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1-2
Este Mdulo deber ser llenado solo una sola vez en la auditora completa. Es la misma informacin para todas las operaciones
del alcance de la solicitud realizada por la organizacin.
Seccin
P#
Pregunta
Sistema
Administrativo
1.01.01
Sistema
Administrativo
1.01.02
Sistema
Administrativo
1.01.03
Sistema
Administrativo
1.01.04
Sistema
Administrativo
1.01.05
Sistema
Administrativo
1.01.06
Control de
Documentos y
Registros
1.02.01
11/01/2015
Expectativas
El Manual de Inocuidad debe ser apropiado para el
alcance a cubrir en la auditora y debe incluir
estndares y procedimientos documentados,
polticas, etc., y/o hacer referencia especfica de ellos.
AZ-N006s
Pg 1 de 6
Seccin
P#
Pregunta
Control de
Documentos y
Registros
1.02.02
Control de
Documentos y
Registros
1.02.03
Control de
Documentos y
Registros
1.02.04
Procedimientos y
Acciones
Correctivas
1.03.01
Procedimientos y
Acciones
Correctivas
1.03.02
Procedimientos y
Acciones
Correctivas
1.03.03
11/01/2015
Expectativas
Los registros relacionados con la inocuidad deben
conservarse para propsitos de auditoras y por si
existiera alguna cuestin legal, duda de algn cliente,
etc. Todos los registros de monitoreo o controles de
proceso deben conservarse por lo menos 12 meses a
pesar de la vida de anaquel del producto. Cualquier
registro que la ley ordene que se conserve por ms
de un ao, deber resguardarse el tiempo sealado.
Cualquier registro perteneciente a productos de vida
de anaquel prolongada, deber mantenerse por lo
menos el tiempo de vida de anaquel del producto.
AZ-N006s
Pg 2 de 6
Procedimientos y
Acciones
Correctivas
1.03.04
Inspecciones
internas y
externas
1.04.01
Inspecciones
internas y
externas
1.04.02
Inspecciones
internas y
externas
1.04.03
Inspecciones
internas y
externas
1.04.04
10
Rechazo y
liberacin de
producto
1.05.01
11/01/2015
Pregunta
Puntos
totales
5
Seccin
Expectativas
Estos registros documentan eventos inusuales y poco
frecuentes, acciones remediales y acciones
preventivas. Estos pueden incluir incidentes en las
instalaciones como hallazgos de materia extraa,
derrames de qumicos, apagones, incidentes con
empaques, ruptura de vidrio, incendios, etc., as como
tambin cualquier otro incidente serio como
desastres naturales (huracanes, inundaciones,
terremotos, etc.).
AZ-N006s
Pg 3 de 6
Rechazo y
liberacin de
producto
1.05.02
Rechazo y
liberacin de
producto
1.05.03
Rechazo y
liberacin de
producto
1.05.04
Rechazo y
liberacin de
producto
1.05.05
10
Control de
Proveedores
1.06.01
Control de
Proveedores
1.06.02
11/01/2015
Pregunta
Puntos
totales
5
Seccin
Expectativas
Los registros deben mantenerse para proporcionar
informacin acerca de cualquier producto rechazado
o puesto en espera, incluyendo al menos: fecha y
hora, cantidad de producto afectado, razn por de la
retencin / rechazo, nombre de la persona que
rechaz o puso en espera el producto, los detalles de
la eliminacin del producto, la fecha, la hora y las
medidas adoptadas, as como la firma de una
persona autorizada para liberar el producto.
AZ-N006s
Pg 4 de 6
Seccin
P#
Pregunta
Control de
Proveedores
1.06.03
Control de
Proveedores
1.06.04
15
Control de
Proveedores
1.06.05
15
Control de
Proveedores
1.06.06
Rastreabilidad y
Recuperacin
1.07.01
10
11/01/2015
Expectativas
Debe haber una lista de los proveedores aprobados.
Todos los ingredientes, productos, materiales y
servicios que se relacionen con la inocuidad se deben
comprar a proveedores aprobados; cuando ocurran
excepciones (p.e. condiciones del mercado) se debe
documentar la aprobacin de la gerencia.
AZ-N006s
Pg 5 de 6
Rastreabilidad y
Recuperacin
1.07.02
Rastreabilidad y
Recuperacin
1.07.03
10
Bioseguridad
1.08.01
Bioseguridad
1.08.02
Bioseguridad
1.08.03
11/01/2015
Pregunta
Puntos
totales
15
Seccin
Expectativas
Debe existir un procedimiento escrito de
recuperacin, que describa cmo realizar la
recuperacin de un producto, una lista de los
miembros de los equipos de recuperacin y sus datos
de contactos, responsabilidades y suplentes,
referencias de contactos de los clientes y de los
proveedores, explicacin de las leyes relevantes p.e.
retirada del producto, clases de recuperacin de
producto si USA est involucrado como pas de
produccin o destino, etc.
AZ-N006s
Pg 6 de 6
P#
2.01.01
Pregunta
Hay una persona designada como
responsable del programa de inocuidad
alimentaria en el campo?
Puntos
Totales
10
Respuestas
disponibles
SN
Puntos
ganados
Aspectos
Generales de
BPA
2.01.02
10
SN
Aspectos
Generales de
BPA
2.01.03
SN
Identificacin del
sitio
11/01/2015
2.02.01
15
SN
Expectativa
Debe haber una persona apropiada
asignada (preferentemente gerente)
para la responsabilidad del programa
de inocuidad del campo.
Debe haber un registro de las
auditoras internas realizadas en cada
operacin con la frecuencia definida en
el programa. Los registros deben
incluir la fecha de la auditora, el
nombre del auditor interno, la
justificacin de las respuestas,
detallando las deficiencias detectadas
y las acciones correctivas tomadas.
Una lista de verificacin se debe
utilizar en cada operacin como apoyo
para asegurarse de que la inspeccin
cubra todas las reas.
AZ-N006s
Pg 1 de 73
Historia del
Terreno
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
SN
Historia del
Terreno
Historia del
Terreno
2.03.02
15
SN
S N/ N/A
Historia del
Terreno
2.03.03
10
SN
S N/ N/A
11/01/2015
2.03.04
15
SN
Expectativa
El terreno debe ser comprado o
rentado cuando previamente haya sido
satisfactoriamente utilizado para
cultivar productos agrcolas para
consumo humano, sin incidencias.
Se debe evitar comprar o rentar un
terreno previamente utilizado para
funciones no agrcolas (p.e. sitio de
desechos txicos, relleno sanitario,
minera, extraccin de aceite o gas
natural). El terreno debera ser
comprado o rentado si antes ha sido
satisfactoriamente utilizado para
cultivar productos agrcolas para
consumo humano, sin incidencias.
http://www.epa.gov/superfund/health/in
dex.htm
AZ-N006s
Pg 2 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Historia del
Terreno
2.03.04a
20
S N/ N/A
Historia del
Terreno
Historia del
Terreno
11/01/2015
2.03.04b
20
S N/ N/A
SN
Expectativa
La materia fecal animal tiene el
potencial de representar
contaminacin en el producto
cultivado. El producto que ha entrado
en contacto directo con materia fecal
no debe ser cosechado. Se debe
implementar una zona de no cosecha
de 1.5 m (5 pies) aprox. de radio por lo
menos o hasta que se hayan
considerado medidas de mitigacin del
riesgo. Si se descubre materia fecal,
se debe llevar a cabo una evaluacin
de riesgos de la inocuidad alimentaria
por personal calificado. Esta pregunta
se responde No si el agricultor ya ha
notado estas circunstancias y ha
realizado las acciones correctivas
adecuadas. Se requiere considerar el
estado de madurez y el tipo de cultivo
en cuestin. Si la respuesta es NO,
vaya a la pregunta 2.03.05 .
AZ-N006s
Pg 3 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Historia del
Terreno
2.03.05a
15
S N/ N/A
Historia del
Terreno
2.03.05b
20
Historia del
Terreno
2.03.06
Historia del
Terreno
11/01/2015
S N/ N/A
SN
S N/ N/A
Expectativa
Si el(las) rea(s) de cultivo y el
producto fueron afectados por aguas
de inundacin, hay evidencia
documentada (archivada por 2 aos)
que se tomaron medidas correctivas
en el terreno y producto afectados (p.e.
fotografas, mapas trazados, etc.). Se
debe tener en archivo prueba de que el
producto afectado y el producto dentro
de aproximadamente 9.1 m (30 pies)
de la inundacin no ha sido cosechado
para consumo humano y que no se ha
re-plantado en terrenos de produccin
previamente inundados por
aproximadamente 60 das si el terreno
ha secado, a menos que se hayan
realizado pruebas como se menciona
en 2.03.05b.*
AZ-N006s
Pg 4 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Historia del
Terreno
2.03.07
10
S N/ N/A
11/01/2015
2.04.01
10
SN
Expectativa
Se debe realizar y documentar una
evaluacin de riesgo de la zona de
cultivo. Esto debera incluir la
evaluacin de agentes microbianos,
qumicos y fsicos, que cubran al
menos: el uso previo de la zona de
cultivo, las tierras adyacentes, las
fuentes de agua (riesgos qumicos, por
ejemplo, metales pesados, perclorato,
etc, y los peligros microbianos por
ejemplo, E. coli), fertilizantes,
productos qumicos de proteccin de
cultivos, la higiene de los trabajadores,
el equipo y las herramientas utilizadas
para la cosecha, el almacenamiento, el
transporte y otras reas aplicables. Si
se identifican riesgos en la evaluacin,
se deben tomar y registrar las acciones
para minimizarlos.
AZ-N006s
Pg 5 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Uso de los
terrenos
adyacentes
Uso de los
terrenos
adyacentes
Uso de los
terrenos
adyacentes
Uso de los
terrenos
adyacentes
11/01/2015
2.04.01a
2.04.02
15
10
15
10
S N/ N/A
SN
S N/ N/A
S N/ N/A
Expectativa
El movimiento de animales o de
contaminantes potenciales debe
restringirse con zonas apropiadas de
amortiguamiento, cercas apropiadas
y/u otras barreras fsicas. Es necesaria
una zona amortiguamiento de
aproximadamente 400 pies (122m) de
la orilla del rea de cultivo la cual
puede aumentar o disminuir
dependiendo de las variables de riesgo
por ejemplo la topografa (cuesta
arriba del cultivo o cuesta abajo). El
escurrimiento de desperdicios
animales provocado por lluvia debe
desviarse mediante trincheras o
preparaciones similares del terreno. La
filtracin de desperdicios animales
debe desviarse mediante trincheras o
preparaciones similares del terreno.*
AZ-N006s
Pg 6 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Uso de los
terrenos
adyacentes
Uso de los
terrenos
adyacentes
2.04.02c
15
S N/ N/A
10
SN
Uso de los
terrenos
adyacentes
11/01/2015
2.04.03a
15
S N/ N/A
Expectativa
Control y medidas adecuados incluyen
la vigilancia de la actividad animal y
vida silvestre dentro y prxima a los
campos y entorno de produccin. El
producto que ha entrado en contacto
directo con materia fecal no debe ser
cosechado, por lo que se debe
implementar una zona de no cosecha
de 1.5 m (5 pies) de radio por lo menos
o hasta que se hayan considerado
medidas de mitigacin del riesgo. Si se
descubren pruebas de materia fecal
deben llevarse a cabo evaluaciones de
los riesgos de inocuidad alimentaria
por personal calificado.*
AZ-N006s
Pg 7 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Uso de los
terrenos
adyacentes
Uso de los
terrenos
adyacentes
2.04.03b
2.04.04
10
10
S N/ N/A
SN
Uso de los
terrenos
adyacentes
Uso de los
terrenos
adyacentes
11/01/2015
2.04.04a
2.04.05
15
15
S N/ N/A
SN
Expectativa
El propietario del terreno adyacente
donde se aplican o almacenan
bioslidos debe proveer
documentacin detallando la
informacin suficiente respecto a la
clase de bioslidos (p.e.: clase AA, A,
B). La informacin debe estar
disponible de tal manera que sea
posible rastrear hacia atrs hasta la
fuente en caso necesario. La
informacin debe estar disponible para
probar que los materiales cumplen con
los lineamientos gubernamentales o
estndares locales existentes. Las
aplicaciones de bioslidos deben
regularse para evitar conflictos con la
programacin de los cultivos en
terrenos adyacentes.
AZ-N006s
Pg 8 de 73
Uso de los
terrenos
adyacentes
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
solo para
invernadero
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
solo para
invernadero
P#
Pregunta
2.05.01
Puntos
Totales
20
10
Respuestas
disponibles
S N/ N/A
SN
Puntos
ganados
10
SN
Ha implementado la operacin un
programa de control de plagas en el rea
de cultivo (invernadero) en base a la
necesidad de sta? Si la respuesta es
NO, vaya a la pregunta 2.05.04
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
solo para
invernadero
2.05.03
11/01/2015
SN
S N N/A
Expectativa
Si la materia fecal se combina con
condiciones que pueden incrementar la
posibilidad de contaminacin del rea
de cultivo, del producto o del equipo de
campo, esto representa una situacin
de alto riesgo que necesita ser
abordada.
La necesidad de establecer un
programa de control de plagas en el
invernadero debe estar basada en la
actividad de las plagas de la zona y el
riesgo para el cultivo y zona de cultivo.
Si el agricultor ha determinado que se
necesita el programa de control de
plagas, entonces se debern
implementar los dispositivos y
controles adecuados en las
instalaciones de cultivo. Si no se
necesita ningn programa, la
respuesta a esta pregunta es NO. Si la
respuesta a esta pregunta es NO, vaya
a la pregunta 2.05.04
AZ-N006s
Pg 9 de 73
P#
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
2.05.03b
solo para
invernadero
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
S N N/A
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
solo para
invernadero
2.05.03c
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
2.05.03d
solo para
invernadero
S N N/A
S N N/A
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
2.05.03e
solo para
invernadero
11/01/2015
S N N/A
Expectativa
Todos los dispositivos para el control
de plagas deben mantenerse en
buenas condiciones y deben ser
reemplazados por otros cuando estn
daados, para que de esta manera
cumplan con su objetivo. Se debe
anotar en stos la fecha de inspeccin
(por lo menos una vez al mes) as
como mantenerse los registros, a no
ser que sean controlados por cdigo
de barras.
AZ-N006s
Pg 10 de 73
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
solo para
invernadero
P#
2.05.03f
Pregunta
Hay un dibujo esquemtico de la planta
donde se muestran las posiciones
numeradas de todas las trampas y
estaciones con cebo, tanto dentro como
fuera de las instalaciones?
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
solo para
invernadero
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
solo para
invernadero
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
S N N/A
S N N/A
Puntos
ganados
2.05.05
10
S/N
S/N/N/A
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
solo para
invernadero
Control de
Plagas y Materia
Extraa Aplica
solo para
invernadero
11/01/2015
2.05.06
2.05.07
10
10
S/N
S N N/A
Expectativa
Existe en archivo un dibujo
esquemtico o mapa de trampas,
detallado y actual de trampas internas
y externas. Todos los dispositivos
deben estar numerados y claramente
identificados en el mapa. Los nmeros
del mapa deben coincidir con la
ubicacin fsica de la trampa.
AZ-N006s
Pg 11 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Pregunta de recopilacin de
informacin.
0
SN
2.06.02
2.06.03
Pregunta de recopilacin de
informacin.
0
S N N/A
Pregunta de recopilacin de
informacin.
0
S N N/A
Uso de Medios
de Crecimiento
(Sustratos)
Aplicable solo
para
invernaderos
Uso de Medios
de Crecimiento
(Sustratos)
Aplicable solo
para
invernaderos
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
11/01/2015
2.06.03a
15
S N/ N/A
S N N/A
2.07.01
2.07.02
15
Pregunta de recopilacin de
informacin.
0
2.06.04a
Expectativa
20
S N/ N/A
SN
SN
AZ-N006s
Pg 12 de 73
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
S N/ N/A
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
2.07.02b
15
S N/ N/A
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
11/01/2015
2.07.02c
Expectativa
20
S N/ N/A
AZ-N006s
Pg 13 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
2.07.02d
2.07.03
10
S N/ N/A
SN
La aplicacin de bioslidos se
incorporan al suelo previo a la plantacin
o al brote de los cultivos en rboles y no
se aplica durante la temporada de
crecimiento?
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
2.07.03a
15
S N/ N/A
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
11/01/2015
2.07.03b
15
S N/ N/A
Expectativa
Se deben tener disponibles
Certificados de Anlisis, cartas de
garanta u otros documentos por parte
de los proveedores de la composta
que muestren que se realizan anlisis
de metales pesados. Los metales
pesados a considerar son aquellos que
puedan afectar la salud humana (p.e.
Cadmio (Cd), Arsnico (As), Cromo
(Cr), Plomo (Pb), Mercurio (Hg),
Nquel (Ni) y Vanandio (V).) Ver la
seccin 17868.2 Concentraciones
Mximas de Metales para niveles de
referencia. Se deben seguir todas las
normatividades locales y nacionales.
AZ-N006s
Pg 14 de 73
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
11/01/2015
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
20
2.07.04
10
20
15
20
S N/ N/A
S N/ N/A
S N/ N/A
SN
S N/ N/A
Expectativa
Los anlisis microbiolgicos deben
correlacionarse con los reportes de
uso del lote de producto (p.e. nmeros
de lote, ubicacin de entrega, fecha de
entrega). Se deben usar nicamente
proveedores aprobados, limitados a
aquellas compaas que demuestren
cumplimiento consistente con los
lineamientos y estndares
nacionales/locales (p.e. anlisis
microbiolgicos y de metales pesados)
incluyendo la clasificacin AA, A, B,
etc., o anlisis adicionales que puedan
ser requeridos.
AZ-N006s
Pg 15 de 73
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
11/01/2015
P#
Pregunta
2.07.05
Puntos
Totales
15
20
20
15
Respuestas
disponibles
S N/ N/A
S N/ N/A
S N/ N/A
SN
S N/ N/A
Puntos
ganados
Expectativa
Debe existir suficiente informacin en
los registros de tal manera que sea
posible rastrear una aplicacin hacia
atrs si es necesario. Los registros de
aplicacin deben incluir al menos la
fecha, el cdigo del lote y el mtodo de
aplicacin. Ejemplos de registros de
apoyo pueden incluir facturas que
contengan nmeros de lote, ubicacin
y fecha de entrega, etc. La
documentacin debe estar actualizada
y disponible para revisin.
AZ-N006s
Pg 16 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
2.07.05b
15
S N/ N/A
2.07.05c
20
S N/ N/A
11/01/2015
2.07.05d
10
S N/ N/A
Expectativa
Los registros de tratamientos no
sintticos para el cultivo deben estar
disponibles para cada rea de cosecha
incluyendo los registros de aplicacin
que muestren que el intervalo entre la
aplicacin y la cosecha fue por lo
menos de 45 das. Un intervalo ms
corto es posible cuando el material no
sinttico ha pasado por procesos
fsicos/qumicos/biolgicos que
inactiven patgenos humanos y que la
documentacin de estudios de
validacin que tiene el auditado
muestre que el material es seguro y
por lo menos cumple con los
parmetros microbiolgicos como
indicado en la p.2.07.05c. Debe existir
suficiente informacin en los registros
de tal manera que sea posible rastrear
una aplicacin hacia atrs si es
necesario. Los registros de aplicacin
deben incluir al menos fecha, cdigo
del lote y mtodo de aplicacin.*
AZ-N006s
Pg 17 de 73
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
P#
2.07.06
Pregunta
Se usa algn tipo de mejorador o
sustrato de enmienda del suelo que no
contenga productos animales y/o abonos
de animales (a excepcin de los
fertilizantes o nutrientes inorgnicos)? Si
la respuesta es NO, vaya a la pregunta
2.07.07
Puntos
Totales
10
Respuestas
disponibles
SN
S N/ N/A
Puntos
ganados
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
2.07.06b
2.07.07
20
S N/ N/A
SN
11/01/2015
2.07.07a
10
S N/ N/A
Expectativa
Esto se refiere a mejoradores o
enmiendas del suelo que no contengan
productos animales y/o abonos de
animales (a excepcin de los
fertilizantes o nutrientes inorgnicos).
Ejemplos incluyen pero no estn
limitados a sub-productos de plantas,
humates, algas, inoculantes y
acondicionadores.
AZ-N006s
Pg 18 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.07.07b
Fertilizantes/
Nutricin del
Cultivo
2.07.08
Si se almacenan en la propiedad
fertilizantes o contenedores de
fertilizantes, son almacenados de
manera que se prevenga la
contaminacin del rea de cultivo,
producto o cualquier fuente de agua?
2.08.01
S N/ N/A
S N/ N/A
SN
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.01b
20
S N/ N/A
Expectativa
Los Certificados de Anlisis, cartas de
garanta u otra documentacin formal
del fabricante o proveedor del
fertilizante deben estar actualizados y
declarar cualquier sustancia inerte o
activa utilizada como relleno (p.e.
grnulos de arcilla, piedra caliza
granulada, etc.). Los metales
pesados a considerar son aquellos que
afectan la salud humana como el
Cadmio (Cd), Arsnico (As), Cromo
(Cr), Plomo (Pb), Mercurio (Hg),
Nquel (Ni) y Vanadio (V).
AZ-N006s
Pg 19 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.08.01c
15
S N/ N/A
2.08.01d
10
10
S N/ N/A
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.01f
20
S N/ N/A
Expectativa
Se debe colectar y analizar una
muestra de cada fuente de agua previo
a su uso y despus idealmente de
manera mensual o a la frecuencia
necesaria en base a los riesgos
asociados. * Para productos bajo los
acuerdos de Hojas Verdes en
California (CA Leafy Green
agreement), se debe colectar y
analizar una muestra de la fuente de
agua previo a su uso si han
transcurrido ms de 60 das desde el
ltimo anlisis de la fuente de agua. El
muestreo de rutina debe ser colectado
en periodos no menores de 18 horas
entre cada uno y por lo menos una vez
al mes durante su uso.
AZ-N006s
Pg 20 de 73
P#
Pregunta
2.08.02
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
SN
2.08.02a
20
S N/ N/A
2.08.02b
15
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.02c
Expectativa
10
S N/ N/A
AZ-N006s
Pg 21 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
10
S N/ N/A
Si se detectaron resultados no
apropiados o anormales, se han
realizado y documentado medidas
correctivas?
2.08.02e
20
S N/ N/A
2.08.02f
S N/ N/A
S N/ N/A
2.08.02h
2.08.02i
2.08.03
S N/ N/A
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.03a
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
(Sin recomendacin)
SN
Expectativa
15
S N/ N/A
AZ-N006s
Pg 22 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.08.03b
10
S N/ N/A
2.08.03c
10
S N/ N/A
2.08.03d
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.03e
20
S N/ N/A
Expectativa
Si se usan pozos, deben estar
diseados para prevenir la
contaminacin. Los pozos cerrados
deben estar sellados y protegidos
contra situaciones de contaminacin.
Debe haber un programa de
mantenimiento rutinario, que incluya la
remocin de todos los materiales
inapropiados (p.e.: maleza, basura,
cadveres de animales). Los sistemas
de filtracin, desinfeccin, etc.,
tambin pueden ser parte de las
medidas tomadas para minimizar la
contaminacin. Las cabezas de los
pozos deben estar libres de grietas en
el concreto.
Los "registros" pueden incluir
calendarios con comentarios
referentes a lo que se verific, la
condicin, incidentes inusuales y
cualquier accin tomada. Si se usa un
sistema de desinfeccin por inyeccin
(p.e. cloracin), debe haber registros
de monitoreo realizados al menos
diariamente. Cualquier pozo que tenga
problemas debe ser documentado. La
documentacin apropiada de soporte
debe estar disponible para revisin.
AZ-N006s
Pg 23 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.08.03f
15
S N/ N/A
2.08.03g
10
S N/ N/A
10
S N/ N/A
Si se detectaron resultados no
apropiados o anormales, se han
realizado y documentado medidas
correctivas?
11/01/2015
2.08.03i
20
S N/ N/A
Expectativa
Se debe colectar y analizar una
muestra de cada fuente de agua previo
a su uso y despus idealmente de
manera mensual o a la frecuencia
necesaria en base a los riesgos
asociados. * Para productos bajo los
acuerdos de Hojas Verdes en
California (CA Leafy Green
agreement), se debe colectar una
muestra de la fuente de agua previo a
su uso si han transcurrido ms de 60
das desde el ltimo anlisis del agua.
Los anlisis de rutina deben ser
colectados en periodos no menores de
18 horas entre cada uno y por lo
menos una vez al mes durante su uso.
AZ-N006s
Pg 24 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Expectativa
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
2.08.03j
S N/ N/A
S N/ N/A
2.08.03l
S N/ N/A
S N/ N/A
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
2.08.04
SN
11/01/2015
2.08.04a
15
S N/ N/A
S N/ N/A
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
AZ-N006s
Pg 25 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.08.04c
10
S N/ N/A
2.08.04d
S N/ N/A
2.08.04e
20
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.04f
15
S N/ N/A
Expectativa
Debe haber un programa de
mantenimiento rutinario, que incluya la
remocin de todos los materiales
inapropiados (p.e. maleza, basura,
cadveres de animales). Los sistemas
de filtracin, desinfeccin,
documentacin de intrusin de
animales, sistemas de desinfeccin,
etc., tambin pueden ser parte de las
medidas tomadas para minimizar la
contaminacin.
Los "registros" pueden incluir
calendarios con comentarios
referentes a lo que se verific, la
condicin, incidentes inusuales y
cualquier accin tomada. Si se usa un
sistema de desinfeccin por inyeccin
(p.e. cloracin), debe haber registros
de monitoreo realizados al menos
diariamente. La documentacin
apropiada de soporte debe estar
disponible para revisin.
AZ-N006s
Pg 26 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.08.04g
10
S N/ N/A
10
S N/ N/A
Si se detectaron resultados no
apropiados o anormales, se han
realizado y documentado medidas
correctivas?
Riego/ Uso del
Agua
2.08.04i
20
S N/ N/A
2.08.04j
S N/ N/A
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.04l
S N/ N/A
Expectativa
Deben existir procedimientos
documentados en los que se detalle
como se toman las muestras de agua
en el campo y como deben ser
identificadas las muestras, p.e.
nombrar claramente la ubicacin de
donde se haya tomado la muestra, la
fuente de agua y la fecha (esto es
importante a fin de ser capaces de
calcular las medias geomtricas). Las
muestras se tomarn en un punto lo
ms cercano posible a donde el agua
entra en contacto con el cultivo, con el
fin de poner a prueba tanto la fuente
como el sistema de distribucin de
agua.
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
AZ-N006s
Pg 27 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
S N/ N/A
Puntos
ganados
Expectativa
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
2.08.05
SN
2.08.05a
15
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.05b
S N/ N/A
S N/ N/A
10
S N/ N/A
AZ-N006s
Pg 28 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.08.05e
S N/ N/A
2.08.05f
20
S N/ N/A
2.08.05g
15
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.05h
10
S N/ N/A
Expectativa
Los "registros" pueden incluir
calendarios con comentarios
referentes a lo que se verific, la
condicin, incidentes inusuales y
cualquier accin tomada. Si se usa un
sistema de desinfeccin por inyeccin
(p.e. cloracin), debe haber registros
de monitoreo realizados al menos
diariamente. La documentacin
apropiada de soporte debe estar
disponible para revisin.
AZ-N006s
Pg 29 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
10
S N/ N/A
Si se detectaron resultados no
apropiados o anormales, se han
realizado y documentado medidas
correctivas?
Riego/ Uso del
Agua
2.08.05j
20
S N/ N/A
2.08.05k
2.08.05l
S N/ N/A
S N/ N/A
2.08.05m
S N/ N/A
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.06
SN
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Expectativa
AZ-N006s
Pg 30 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.08.06a
10
S N/ N/A
2.08.06b
15
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.06c
20
S N/ N/A
Expectativa
El agua reciclada debe ser tratada
mediante sistemas de desinfeccin
adecuados y analizada
frecuentemente, idealmente bajo la
direccin de una autoridad en agua
reciclada u otro organismo de
regulacin. El agua reciclada debe
estar sujeta a las regulaciones y
estndares aplicables locales y
nacionales. Previo al uso de esta agua
para cultivos agrcolas, los agricultores
deben verificar con las instancias
regulatorias para determinar los
parmetros y tolerancias apropiadas
que sern usados.
AZ-N006s
Pg 31 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.08.06d
15
S N/ N/A
2.08.06e
10
S N/ N/A
10
S N/ N/A
Si se detectaron resultados no
apropiados o anormales, se han
realizado y documentado medidas
correctivas?
Riego/ Uso del
Agua
2.08.06g
20
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.06h
S N/ N/A
Expectativa
Se debe colectar y analizar una
muestra de cada fuente de agua previo
a su uso y despus idealmente de
manera mensual o a la frecuencia
necesaria en base a los riesgos
asociados. * Para productos bajo los
acuerdos de Hojas Verdes en
California (CA Leafy Green
agreement), se debe colectar una
muestra de la fuente de agua previo a
su uso si han transcurrido ms de 60
das desde el ltimo anlisis del agua.
El muestreo de rutina debe ser
colectado en periodos no menores de
18 horas entre cada uno y por lo
menos una vez al mes durante su uso.
AZ-N006s
Pg 32 de 73
P#
2.08.06i
Pregunta
Se utiliza riego por aspersin para
irrigar el cultivo o como parte del
programa de prevencin de heladas?
NOTA: "Irrigar el cultivo" se refiere a la
irrigacin durante el ciclo de crecimiento
maduro del cultivo. Esto no incluye
preplantado, ni justo despus de plantado
para crear soporte.
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
S N/ N/A
Puntos
ganados
2.08.06j
2.08.07
S N/ N/A
S N/ N/A
SN
11/01/2015
2.08.07a
15
S N/ N/A
S N/ N/A
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
10
S N/ N/A
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Expectativa
AZ-N006s
Pg 33 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.08.07d
S N/ N/A
2.08.07e
20
S N/ N/A
2.08.07f
15
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.07g
10
S N/ N/A
Expectativa
Los "registros" pueden incluir
calendarios con comentarios
referentes a lo que se verific, la
condicin, incidentes inusuales y
cualquier accin tomada. Si se usa un
sistema de desinfeccin por inyeccin
(p.e. cloracin), debe haber registros
de monitoreo realizados al menos
diariamente. La documentacin
apropiada de soporte debe estar
disponible para revisin.
AZ-N006s
Pg 34 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
10
S N/ N/A
Si se detectaron resultados no
apropiados o anormales, se han
realizado y documentado medidas
correctivas?
Riego/ Uso del
Agua
2.08.07i
20
S N/ N/A
2.08.07j
S N/ N/A
S N/ N/A
2.08.07l
S N/ N/A
S N/ N/A
11/01/2015
2.08.08
10
S N/ N/A
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Pregunta de recopilacin de
informacin. Se cree que reducir el
contacto con la parte comestible de los
cultivos reduce el riesgo
microbiolgico.
Expectativa
AZ-N006s
Pg 35 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.08.09
10
Y N/ N/A
Proteccin del
Cultivo
Proteccin del
Cultivo
2.09.01
S N/ N/A
S N/ N/A
Proteccin del
Cultivo
2.09.02
S N/ N/A
Si se observa, La aplicacin de
materiales de proteccin al cultivo es
realizada en base al procedimiento e
instrucciones de la etiqueta del producto?
Proteccin del
Cultivo
11/01/2015
2.09.02a
S N/ N/A
Expectativa
El equipo de irrigacin que no est
siendo usado debe estar almacenado
de manera higinica, libre de la
contaminacin por plagas y limpio. Los
agricultores deben verificar el equipo
de irrigacin que no est en uso
peridicamente, para asegurarse de
que no se convierta en un rea de
anidamiento de plagas o que se
ensucie debido a las lluvias.
AZ-N006s
Pg 36 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Proteccin del
Cultivo
Proteccin del
Cultivo
2.09.03
2.09.03a
S N/ N/A
S N/ N/A
Proteccin del
Cultivo
11/01/2015
2.09.04
10
S N/ N/A
15
S N/ N/A
Expectativa
Se debe contar con un procedimiento
documentado que describa como
realizar el enjuague y limpieza del
equipo de aplicacin de protectores del
cultivo (contenedores de medicin y
dispositivos, contenedores de
mezclado, equipo de aplicacin, etc.)
El procedimiento debe incluir el apego
a los requerimientos sealados en las
etiquetas de los productos (p.e.
eliminacin de la mezcla y enjuague,
etc.)
AZ-N006s
Pg 37 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Proteccin del
Cultivo
2.09.06
20
S N/ N/A
2.09.07
S N/ N/A
Se tiene informacin de
registro/autorizacin disponible sobre los
productos de proteccin de las plantas
registrados para uso en los
correspondientes cultivos en el pas de
produccin? SI LA RESPUESTA ES
"NO" RESULTARA EN UNA FALLA
AUTOMATICA DE LA AUDITORIA
Proteccin del
Cultivo
11/01/2015
2.09.07a
20
S N/ N/A
Expectativa
La operacin de cultivo debe seguir un
programa de de registro de aplicacin
de los productos de proteccin de
cultivos que al menos incluya lo
siguiente: Fecha y hora de la
aplicacin, nombre del cultivo, rea
tratada (debe ser rastreable), nombre
comercial del producto, cdigo del
producto de proteccin del cultivo (p.e.
Nmbero de registro de EPA en USA se emplean diferentes sistemas en los
diferentes pases), ingrediente activo,
cantidad aplicada (tasa / dosis) nombre
del aplicador, intervalo de pre-cosecha
y cualquier otra informacin requerida
por la normativa local. Idealmente los
registros tambin deben incluir: el
equipo utilizado, plagas a las que va
dirigido y el tamao del rea a tratar.
AZ-N006s
Pg 38 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Proteccin del
Cultivo
Proteccin del
Cultivo
11/01/2015
2.09.07b
20
S N/ N/A
Expectativa
La informacin debe al menos detallar
el ingrediente, la(s)
plaga(s)/organismos para las que
puede ser usado, sitios donde puede
ser utilizado el producto, los mtodos
de aplicacin requeridos o preferidos,
la cantidad de qumico que debe ser
aplicado y las tasas o dosis de
aplicacin, si hay alguna restriccin en
el uso (por factores como el clima,
hora del da, estacin del ao,
contaminacin de reas sensibles,
exposicin de especies no objetivo,
mtodos de aplicacin prohibidos, la
frecuencia con la que el producto debe
o puede aplicarse, los intervalos de
reentrada restringidos (IREs)
correspondientes.), los niveles de
aplicacin mxima por tratamiento y
por ao, los intervalos de pre-plantado,
de pre-cosecha (IPCs), guas de
almacenamiento y eliminacin.
S N/ N/A
AZ-N006s
Pg 39 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Proteccin del
Cultivo
Proteccin del
Cultivo
11/01/2015
2.09.08
20
S N/ N/A
10
S N/ N/A
Expectativa
En caso de que el pas de produccin
no cuente con legislacin o tenga una
legislacin parcial que cubra los
productos para la proteccin de
cultivos especficos y el uso de estos
productos registrados en otro pas
(extrapolacin) no est prohibido en el
pas de produccin, el agricultor debe
contar con la informacin del producto
del pas(es) destino (esta informacin
puede ser: registro para el cultivo
especfico, etiquetas, niveles de
tolerancia de Lmite Mximo de
Residuos y tambin puede incluir
listados de los qumicos prohibidos y
cualquier otra legislacin o gua
relevante). Si no se utilizan productos
para proteccin en esta situacin
entonces esta pregunta no aplica
(N/A). Si no hay informacin disponible
de que los productos usados estn
registrados en el pas de produccin o
si su uso basado en el registro,
etiqueta y otros lineamientos
pertinentes del pas destino
(extrapolacin) est prohibido en el
pas de produccin entonces la
respuesta es NO, RESULTARA EN
FALLA AUTOMATICA DE LA
AUDITORIA
AZ-N006s
Pg 40 de 73
Proteccin del
Cultivo
Proteccin del
Cultivo
Proteccin del
Cultivo
P#
2.09.10
2.09.11
11/01/2015
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
10
10
S N/ N/A
S N/ N/A
10
S N/ N/A
2.10.01
10
SN
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Puntos
Totales
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Pregunta
2.10.02
10
SN
Expectativa
Los contenedores de los materiales
utilizados para proteccin del cultivo
deben almacenarse de manera segura
an cuando sea un almacenamiento
temporal. Los contenedores vacos y el
sobrante del enjuague de materiales
de proteccin del cultivo deben
eliminarse de manera segura y de
acuerdo a la etiqueta del producto, las
recomendaciones del fabricante o a las
guas y estndares nacionales/locales
existentes.
Los procedimientos pueden incluir
calibracin regular, inspecciones,
reemplazo y mantenimiento del equipo
de aplicacin de productos para
proteccin del cultivo.
Todo el equipo usado en las
aplicaciones de proteccin del cultivo
debe estar en buenas condiciones
para que se puedan hacer las
aplicaciones correctas reduciendo as
el potencial de contaminacin al cultivo
o problemas de esparcimiento.
AZ-N006s
Pg 41 de 73
P#
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
2.10.03
2.10.04
11/01/2015
10
2.10.05
SN
Puntos
ganados
SN
15
SN
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
20
Respuestas
disponibles
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Puntos
Totales
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Pregunta
2.10.06
20
SN
Expectativa
Deben existir procedimientos escritos
sobre la eliminacin del producto que
ha estado en contacto con sangre u
otros fluidos corporales. Si la mano de
obra la provee un contratista, debe
haber disponible una copia de la
poltica y/o procedimientos para esa
empresa. Si la respuesta es NO,
resultar falla automtica de la
auditoria.
AZ-N006s
Pg 42 de 73
P#
2.10.06a
11/01/2015
15
2.10.06c
S N/ N/A
S N/ N/A
S N/ N/A
2.10.06d
20
S N/ N/A
10
S N/ N/A
2.10.06e
Expectativa
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Puntos
ganados
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
10
2.10.06b
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Respuestas
disponibles
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Puntos
Totales
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Pregunta
AZ-N006s
Pg 43 de 73
P#
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Pregunta
2.10.06f
S N/ N/A
2.10.06g
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
2.10.07
2.10.08
11/01/2015
20
SN
15
SN
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
S N/ N/A
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
2.10.08a
10
S N/ N/A
Expectativa
Los depsitos de desechos de los
baos deben estar diseados y
mantenidos apropiadamente para
prevenir la contaminacin. Los
depsitos de desechos deben estar
libres de goteos, grietas y estar
construidos de materiales que no se
degraden o se descompongan. NOTA:
Esto incluye el piso en las unidades de
baos porttiles, donde la
contaminacin pueda ser un problema
potencial.
Si se usan baos mviles, los
depsitos de desechos deben
vaciarse, bombearse y limpiarse de
manera que se evite la contaminacin
de producto, material de empaque,
equipo, sistemas de agua y reas de
cultivo. El equipo usado para
vaciar/bombear debe estar en buenas
condiciones de funcionamiento. Debe
existir una poltica o procedimiento
documentado y al momento de la
inspeccin se debe verificar que se
stos se lleven a cabo (si la actividad
de vaciado es realizada en el momento
de la inspeccin). La poltica debe
incluir un plan de respuesta para
goteos o derrames mayores.
AZ-N006s
Pg 44 de 73
P#
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Pregunta
2.10.08b
S N/ N/A
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
2.10.08c
11/01/2015
S N/ N/A
S N/ N/A
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
2.10.08e
10
S N/ N/A
Expectativa
Para que las actividades de lavado de
manos de los trabajadores puedan
verificarse, las estaciones de lavado
de manos deben estar claramente
visibles ( p.e. situadas fuera de la
instalacin sanitaria) y de fcil acceso
a los trabajadores.
AZ-N006s
Pg 45 de 73
P#
2.10.09
11/01/2015
SN
S N/ N/A
SN
2.10.11
S N/ N/A
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
2.10.10
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Puntos
ganados
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
10
2.10.09a
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Respuestas
disponibles
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Puntos
Totales
Higiene de los
trabajadores de
Campo (Aplica a
los trabajadores de
rancho o
invernadero y no a
los trabajadores de
cosecha)
Pregunta
2.10.13
Expectativa
10
SN
SN
AZ-N006s
Pg 46 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Inspecciones de
Cosecha,
Polticas y
Entrenamiento
Inspecciones de
Cosecha,
Polticas y
Entrenamiento
2.11.01
S/N
S/N
2.11.02a
15
S/N/NA
Inspecciones de
Cosecha,
Polticas y
Entrenamiento
11/01/2015
2.11.03
S/N
Expectativa
Se deben hacer auditoras internas
para identificar problemas y/o
situaciones que necesitan mejora. La
frecuencia de las inspecciones debe
establecerse dependiendo del tipo de
riesgos asociados a las actividades de
cosecha. Las auditorias internas estn
diseadas para identificar problemas
y/o situaciones que necesitan
mejorarse por anticipado. Los registros
deben mostrar en que situaciones se
han realizado acciones correctivas.
AZ-N006s
Pg 47 de 73
Inspecciones de
Cosecha,
Polticas y
Entrenamiento
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
S/N/NA
Inspecciones de
Cosecha,
Polticas y
Entrenamiento
2.11.05
15
S/N/
11/01/2015
2.11.06
S/N
Expectativa
Debe haber una poltica documentada
e implementada que establezca que si
los productos caen al suelo stos sean
desechados. El personal debe ser
entrenado sobre esta poltica y los
registros del entrenamiento deben ser
conservados. No aplicable para
productos como tubrculos, races, etc.
AZ-N006s
Pg 48 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.01
S/N
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.02
S/N
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.03
S/N
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
S/N
Expectativa
Debe haber polticas y procedimientos
escritos apoyados por evidencia visual
en la que prohba estar en contacto
con el producto a los trabajadores con
exposicin fornculos, llagas, heridas
infectadas, o cualquier otra fuente de
contaminacin anormal. Todos los
vendajes deben estar cubiertos con un
recubrimiento no poroso tal como
guantes de vinilo o nitrilo. Debe haber
polticas y procedimientos escritos
apoyados por evidencia visual que
mencionen que los trabajadores que
parecen estar fsicamente enfermos o
se enfermen durante el trabajo tienen
prohibido el contacto con el producto.
Estas polticas deben requerir a los
trabajadores informar inmediatamente
la enfermedad o los sntomas de la
enfermedad a la gerencia. Si el trabajo
es suministrado por un contratista,
copias de las polticas utilizadas por el
contratista deben estar disponibles.
(Aplica a los
cosechadores)
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 49 de 73
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
S/N
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.06
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
S/N/N/A
Expectativa
No debe haber trabajadores usando
objetos sueltos por ejemplo joyera,
excepto por una argolla matrimonial
lisa. Otros ejemplos son artculos
extraos que pueden ocasionar
contaminacin son lentejuelas,
tachuelas, uas postizas y esmalte de
uas, pestaas postizas , extensiones
de pestaas, extensiones de cabello y
vendajes.
Pregunta de recopilacin de
informacin. Algunas personas son
alrgicas a las protenas de ltex. Se
debe considerar el uso de alternativas
a los guantes de ltex (especialmente
a los guantes de ltex con polvo).
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 50 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.12.07a
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.08
20
S/N
(Aplica a los
cosechadores)
11/01/2015
Expectativa
Estaciones secundarias de sanitizacin
de manos (no perfumadas) deben
estar ubicadas cerca del lavado de
manos y otras reas accesibles. Las
estaciones secundarias de sanitizacin
de manos son opcionales para cultivos
con una piel o cscara no comestible o
para un producto que requiera
cocimiento antes de ser consumido.
Las estaciones de gel o de spray
deben estar bien abastecidas. Donde
se usen estaciones de inmersin de
manos, deben ser monitoreadas
regularmente para asegurar que estn
a la concentracin requerida y los
monitoreos deben ser registrados. Las
estaciones secundarias de sanitizacin
de manos no tienen cualidades
surfactantes, por lo que no reemplazan
los requerimientos de lavado de
manos.
AZ-N006s
Pg 51 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.12.08a
10
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
15
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
S/N/N/A
Expectativa
La ubicacin de las instalaciones
sanitarias debe ser apropiada para
prevenir la contaminacin del producto,
material de empaque, equipo y reas
de cultivo. La ubicacin de las
instalaciones sanitarias debe ser
dentro de una distancia de 400 metros
(1/4 de milla) o 5 minutos caminando
desde donde se encuentren las
cuadrillas de cosecha o como lo
establezcan las guas y estndares
nacionales/locales vigentes en caso de
ser ms estrictas. Una distancia de 5
minutos manejando no es aceptable.
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
10
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.08f
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 52 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.12.08g
10
S/N/N/A
Expectativa
Los baos deben mantenerse limpios y
en condiciones sanitarias. El papel
sucio no debe colocarse en botes de
basura, urinarios, ni en el piso. Se
deben tener controles efectivos para
los olores en los baos.
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
2.12.08j
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
2.12.08k
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 53 de 73
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.09
20
S/N
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.10
20
S/N
Expectativa
Los depsitos de desechos de los
baos deben estar diseados y
mantenidos apropiadamente para
prevenir la contaminacin del campo,
producto, materiales de empaque y
equipo. Los depsitos de desechos
deben estar libres de goteos, grietas y
estar construidos de materiales
durables que no se degraden o
descompongan como madera.
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.10a
15
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 54 de 73
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
P#
Pregunta
2.12.10d
Puntos
Totales
10
Respuestas
disponibles
S/N/N/A
S/N/N/A
Puntos
ganados
Expectativa
Debe haber suministros adicionales
de agua potable, jabn, papel sanitario,
toallas de papel, etc. que estn
fcilmente disponibles en el evento de
que se necesite re-surtir mientras se
est cosechando.
(Aplica a los
cosechadores)
2.12.10e
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.10f
10
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
S/N/N/A
2.12.10h
10
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 55 de 73
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
10
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
15
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.10k
S/N/N/A
Expectativa
Para prevenir contaminacin del
producto, material de empaque y
equipo, los trabajadores deben lavar
sus manos despus de los perodos de
descanso. Tambin debe ser evidente
que las uas de los trabajadores se
mantienen limpias y cortas. Si las
manos de los trabajadores entran en
contacto con mucosas, deben ser
lavadas.
Para prevenir contaminacin del
producto, material de empaque y
equipo, los trabajadores deben lavar
sus manos despus utilizar las
instalaciones sanitarias. Tambin debe
ser evidente que las uas de los
trabajadores se mantienen limpias y
cortas.
Debe ser evidente que se toma accin
correctiva por parte de un supervisor a
cargo cuando los trabajadores fallan
en cumplir los requerimientos de
lavado de manos.
(Aplica a los
cosechadores)
2.12.11
S/N
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.11a
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 56 de 73
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
S/N
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.13
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
20
S/N/N/A
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.14
10
S/N
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.15
S/N
Expectativa
Debe haber un botiqun de primeros
auxilios disponible, que est surtido
con inventario (p.e. guantes
desechables, vendas) y debe estar
accesible para los trabajadores. Todos
los materiales con cdigos de fechas
deben estar dentro de las fechas
expiracin.
Cualquier producto que entre entre en
contacto con sangre y/o cualquier otro
lquido corporal debe ser destruido. Si
esto ocurre durante la inspeccin, el
auditor debe verificar que el producto
es destruido.
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
S/N/N/A
(Aplica a los
cosechadores)
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 57 de 73
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.12.16
S/N
(Aplica a los
cosechadores)
Actividades de
los trabajadores
de Cosecha e
Instalaciones
Sanitarias
2.12.17
10
SN
Expectativa
Los ejemplos incluyen pero no estn
limitados a botellas de vidrio, luces sin
proteger en el equipo, grapas en cajas
de madera, broches del cabello, el uso
de navajas o cuchillos doblables
(cutters) en lugar de los de una sola
pieza, problemas de plstico roto o
quebradizo en los contenedores
reutilizables.
(Aplica a los
cosechadores)
2.13.01
15
SN
Prcticas de
Cosecha
11/01/2015
2.13.01a
20
S/N/N/A
AZ-N006s
Pg 58 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
2.13.01b
2.13.02
20
S/N/N/A
S/N
Prcticas de
Cosecha
2.13.03
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
11/01/2015
20
20
S/N
S/N/N/A
S/N/N/A
S/N/N/A
Expectativa
La materia fecal animal tiene el
potencial de representar
contaminacin en el producto
cultivado. El producto que ha entrado
en contacto directo con materia fecal
no debe ser cosechado. Se debe
implementar una zona de no cosecha
de 1.5 m (5 pies) de radio por lo menos
o hasta que se hayan considerado
medidas de mitigacin del riesgo. Si se
descubre materia fecal, se debe llevar
a cabo una evaluacin de riesgos por
personal calificado. Esta pregunta se
responde No si el agricultor ya ha
tomado nota de esto y ha realizado las
acciones correctivas adecuadas. Se
requiere considerar el estado de
madurez y el tipo de cultivo en
cuestin. Si la respuesta es SI,
resultar en falla automtica de la
auditoria.
AZ-N006s
Pg 59 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
2.13.03d
S/N/N/A
S/N/N/A
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
2.13.03f
S/N/N/A
2.13.04
S/N
Prcticas de
Cosecha
11/01/2015
2.13.04a
Expectativa
S/N/N/A
AZ-N006s
Pg 60 de 73
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
S/N/N/A
Puntos
ganados
S/N/N/A
2.13.05
2.13.05a
Prcticas de
Cosecha
S/N
S/N/N/A
S/N/N/A
Prcticas de
Cosecha
11/01/2015
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
2.13.04c
Prcticas de
Cosecha
Expectativa
2.13.05c
Y/N/N/A
S/N/N/A
S/N/N/A
AZ-N006s
Pg 61 de 73
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
11/01/2015
P#
Pregunta
2.13.06
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
S/N
Puntos
ganados
S/N/N/A
S/N/N/A
S/N/N/A
S/N/N/A
S/N/N/A
Expectativa
Esto se refiere a herramientas de
cosecha usadas durante esa operacin
(p.e. cuchillos, pinzas, tijeras, etc.).
Para prevenir los problemas de
contaminacin por materiales extraos,
las herramientas de cosecha (p.e.
cuchillos, descorazonadores, etc.)
deben estar hechos de materiales
fciles de limpiar. Las herramientas
deben estar libres de fragmentos,
deben ser lisas y no deben de
escamarse ni oxidarse.
AZ-N006s
Pg 62 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
2.13.06f
S/N/N/A
S/N/N/A
S/N/N/A
Prcticas de
Cosecha
2.13.07
S/N
11/01/2015
2.13.07a
S/N/N/A
Expectativa
Las soluciones antimicrobianas, si se
manejan apropiadamente, ayudan a
asegurar que las superficies son
sanitizadas despus del proceso de
limpieza. La concentracin de los
sanitizantes (adecuados para uso con
alimentos) debe ser monitoreada y
registrada regularmente. Las
soluciones muy dbiles pueden ser
inefectivas, mientras que aquellas muy
fuertes pueden causar problemas de
residuos.
AZ-N006s
Pg 63 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Expectativa
2.13.07b
S/N/N/A
Prcticas de
Cosecha
2.13.07c
S/N/N/A
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
2.13.07d
2.13.07e
2.13.07f
S/N/N/A
S/N/N/A
S/N/N/A
11/01/2015
2.13.07g
S/N/N/A
AZ-N006s
Pg 64 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
2.13.07h
2.13.07i
2.13.08
10
S/N/N/A
S/N/N/A
S/N
S/N/N/A
Prcticas de
Cosecha
11/01/2015
2.13.08b
10
10
S/N/N/A
S/N/N/A
Expectativa
El vidrio que se encuentra en la
maquinaria de cosecha (p.e. luces)
que pueda representar un riesgo de
contaminacin del producto, del
material de empaque o de los
contenedores re-usables, debe estar
protegido. La maquinaria incluye
tractores y otro equipo que pueda
entrar en contacto con el producto. No
debe haber evidencia de pantallas
agrietadas.
Se deben tomar medidas para eliminar
o reducir el potencial de contaminacin
colocando proteccin en reas de
equipo encima del producto,
superficies de contacto con el producto
y bandas.
AZ-N006s
Pg 65 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.13.08d
15
S/N/N/A
Prcticas de
Cosecha
2.13.08e
10
S/N/N/A
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
11/01/2015
2.13.08f
10
S/N/N/A
10
S/N/N/A
S/N
Expectativa
Para E.Coli genrica, el resultado debe
ser negativo o < al lmite de
deteccin (NMP o UFC/100 mL).
Donde el umbral haya sido excedido,
debe haber acciones correctivas
documentadas, incluyendo
investigaciones, re- anlisis de agua y
anlisis del cultivo (E.Coli O157:H7 y
Salmonella < que los lmites de
deteccin o Negativos - Cero
tolerancia).
Los estndares del anti-microbiano
deben estar indicados en un POE y/o
en la documentacin de registro. Para
Cloro, el criterio debe ser > 1 ppm de
cloro libre o ORP > 650 mV para
sistemas de agua reciclada. Los
registros de cloro total no son vistos
como aceptables para sistemas de
agua reciclada. Los sistemas de un
slo paso de agua, deben haber
indicado el nivel de anti-bacterial
usado. Otros anti-microbianos incluyen
Ozono, Acido Per actico, etc.
AZ-N006s
Pg 66 de 73
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
P#
Pregunta
2.13.10
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
S/N/N/A
S/N/N/A
S/N/N/A
S/N/N/A
S/N
Puntos
ganados
Prcticas de
Cosecha
11/01/2015
2.13.10a
20
S N/ N/A
Expectativa
El diseo, manejo del personal,
manejo de los utensilios y las prcticas
generales, deben evitar el contacto
entre producto procesado y sin
procesar, superficies de contacto y
herramientas.
Se debe establecer una poltica de uso
de ropa protectora considerando el
riesgo de contaminacin cruzada
potencial y se deben establecer los
riesgos materiales extraos.
La ropa protectora de trabajo debe ser
removida, mantenida limpia y en una
rea segura durante los recesos o
cuando se usan los baos.
Todos los contenedores de plstico
deben ser cerrados o tapados
inmediatamente y apropiadamente
asegurados despus de la cosecha
para evitar la contaminacin del
producto cosechado.
Esto se refiere a la utilizacin de
productos qumicos en el producto
despus de la cosecha.
La operacin debe seguir un programa
de mantenimiento de registros de
aplicacin de productos protectores del
cultivo empleados en todos los
tratamientos posteriores a la cosecha,
que al menos incluya lo siguiente:
fecha de la aplicacin, producto
tratado, el nombre comercial de
productos aplicado, cantidad aplicada
(tasa / dosis) y cualquier otra
informacin requerida por las
regulaciones locales. Lo ideal sera
que los registros tambin incluyan:
nombre del aplicador, el equipo
utilizado, el ingrediente activo, la
cantidad de producto tratado.
AZ-N006s
Pg 67 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
2.13.10b
S N/ N/A
2.13.10c
20
S N/ N/A
Prcticas de
Cosecha
11/01/2015
2.13.10d
20
S N/ N/A
Expectativa
El agricultor debe estar consciente del
registro y/o autorizacin por un
organismo gubernamental de los
productos protectores del cultivo al que
est destinado su uso en el pas de
produccin. Se permite una respuesta
"No" si no hay productos registrados /
autorizados para el cultivo en el
perodo posterior a la cosecha en el
pas de produccin, en cuyo caso la
pregunta 2.13.10e debe ser
contestada. Si esta pregunta se
responde No, vaya a la pregunta
2.13.10e.
El agricultor debe tener informacin
para los productos protectores del
cultivo registrados y/o autorizados por
agencias gubernamentales en el pas
de produccin para empleo postcosecha en los cultivos a los que est
destinado su uso, dicha informacin
debe estar disponible. N/A nicamente
se permite cuando no existe
informacin de registro / autorizacin
de productos de proteccin que se
utilizar en el perodo posterior a la
cosecha en el pas de produccin.
Cuando exista informacin de registro,
y no se encuentra disponible en la
operacin de cultivo, entonces
responda NO a esta pregunta y
resultar en una falla automtica de la
auditoria.
AZ-N006s
Pg 68 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Prcticas de
Cosecha
Prcticas de
Cosecha
11/01/2015
2.13.10e
2.13.10f
20
10
S N/ N/A
S N/ N/A
Expectativa
En caso que el pas de produccin
tenga legislacin parcial o no la tenga
con respecto a los productos de
proteccin al cultivo y el uso de estos
productos para el cultivo destino en
otro pas (extrapolacin) no est
prohibido, el agricultor debe tener
informacin del producto en el pas(es)
destino (esta informacin debe ser;
registro para el cultivo especfico,
etiqueta de tolerancia de Lmites
Mximos de Residuos permitidos y
tambin puede incluir, listado de los
qumicos no permitidos y cualquier otra
gua o legislacin relevante). Si no se
utilizan tratamientos post-cosecha,
esta pregunta No Aplica (N/A). Si no se
tiene informacin disponible sobre los
tratamientos usados que no estn
registrados en el pas de produccin o
su uso basado en el registro, etiqueta
u otros lineamientos del pas destino
(extrapolacin) est prohibido por el
pas de produccin, la respuesta es
NO y resultar en falla automtica de
la auditoria. Si N/A vaya a la pregunta
2.09.08
AZ-N006s
Pg 69 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
Transporte y
Rastreo
2.14.01
S/N
Transporte y
Rastreo
Transporte y
Rastreo
Transporte y
Rastreo
11/01/2015
2.14.02
20
10
10
S/N
S/N/N/A
S/N/N/A
Expectativa
Los vehculos utilizados para
transportar el producto deben estar
limitados a esta funcin
exclusivamente. Los vehculos deben
estar en buenas condiciones, limpios,
libres de olores, libres de artculos
personales y libres de contaminacin
qumica y microbiolgica. Si las cargas
estn sujetadas, las cuerdas,
cinturones, lonas, etc. deben estar
tambin en buenas condiciones, sin
riesgo de contaminacin de producto.
AZ-N006s
Pg 70 de 73
Almacenamiento
en sitio
Almacenamiento
en sitio
P#
2.15.01
2.15.02
Pregunta
Hay un almacn en sitio para artculos
y/o equipo usado en el proceso de
cosecha (p.e. material de empaque,
cartones, canastillas, contenedores reusables, desinfectantes, mesas de
seleccin o empaque, etc.)? Si la
respuesta es NO, concluya aqu el
cuestionario
Se almacena el material de empaque,
los contenedores y el equipo de cosecha
de manera que se prevenga
contaminacin cruzada (esto incluye
cartones, canastillas, bins, clamshells y
otros tipos de contenedores re-usables o
de un solo uso, etc.)?
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
S/N
S/N/N/A
Puntos
ganados
Almacenamiento
en sitio
2.15.03
2.15.04
11/01/2015
20
S/N/N/A
S/N/N/A
S N N/A
Expectativa
Las reas de almacenamiento de
cartn/contenedores en sitio deben
ser seguras, limpias y mantenidas
apropiadamente para reducir la
contaminacin por plagas y materiales
extraos.
AZ-N006s
Pg 71 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
Puntos
ganados
S N N/A
Almacenamiento
2.15.04c
en sitio
S N N/A
S N N/A
Almacenamiento
2.15.04e
en sitio
Almacenamiento
en sitio
11/01/2015
2.15.04f
S N N/A
S N N/A
Expectativa
Todos los dispositivos para el control
de plagas deben mantenerse en
buenas condiciones y remplazarse
cuando se daen para que cumplan
con su objetivo. La fecha de las
inspecciones (mnimo mensualmente)
debe indicarse en los dispositivos as
como mantenerse en archivo (a menos
que se utilice el escaneo de cdigo de
barras)
AZ-N006s
Pg 72 de 73
P#
Pregunta
Puntos
Totales
Respuestas
disponibles
S N N/A
Puntos
ganados
Expectativa
Los reportes de inspecciones son
necesarios para la identificacin y
correccin de reas con problemas de
plagas. Los registros deben incluir los
servicios realizados, fecha del servicio,
productos qumicos utilizados
(incluyendo el # de Agencia de
Proteccin Medioambiental si estn en
EE.UU.) as como indicadores de la
actividad de plagas y acciones
correctivas.
*Donde existan leyes, lineamientos especficos para productos y/o recomendaciones de buenas prcticas y sean derivados de
una fuente confiable, entonces estas prcticas y parmetros deben ser empleados.
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 73 de 73
P#
Pregunta
Total de
Expectativas
Puntos
10
Debe haber una persona/personas a quien se le asigne
la responsabilidad del programa de inocuidad alimentaria
de las instalaciones.
Aspectos
Generales de las
BPM
Aspectos
Generales de las
BPM
15
Aspectos
Generales de las
BPM
10
Aspectos
Generales de las
BPM
10
Aspectos
Generales de las
BPM
10
Control de Plagas
15
Control de Plagas
15
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 1 de 19
P#
Pregunta
Total de
Expectativas
Puntos
15
Las reas de planta y almacn necesitan estar libres de
insectos, roedores, aves, reptiles o mamferos para
prevenir una posible contaminacin fsica o
microbiolgica.
Control de Plagas
Control de Plagas
10
Control de Plagas
2.17.05
15
10
Control de Plagas
Control de Plagas
Control de Plagas
Control de Plagas
Control de Plagas
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 2 de 19
Total de
Expectativas
Puntos
2.18.01 Estn los ingredientes (incluyendo hielo),
15
La materia prima debe ser almacenada por separado del
productos y material de empaque almacenados
producto terminado. El producto y empaques deben ser
de manera que se evite contaminacin cruzada
almacenados lejos del piso, protegidos de ser necesario,
(esto incluye tarimas de producto al cual se le
alejados de productos qumicos, cargadores de bateras,
aplico hielo colocadas arriba de producto sin
etc. para prevenir cualquier contaminacin. Se debe
proteccin apropiada, as como cualquier
poner especial atencin al almacn de hielo y almacn
incidente de contaminacin con productos
de alergnicos relevantes.
alergnicos)?
P#
Pregunta
reas de
Almacenamiento y
Material de
Empaque
10
reas de
Almacenamiento y
Material de
Empaque
reas de
Almacenamiento y
Material de
Empaque
10
reas de
Almacenamiento y
Material de
Empaque
15
reas de
Almacenamiento y
Material de
Empaque
10
reas de
Almacenamiento y
Material de
Empaque
reas de
Almacenamiento y
Material de
Empaque
Se debe emplear el principio de Primeras entradasPrimeras salidas. Una rotacin apropiada de los
materiales puede prevenir la prdida de inventario
debido a infestacin de plagas, descomposicin, hongos
y otros problemas asociados con almacenajes
prolongados.
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 3 de 19
P#
Pregunta
Total de
Expectativas
Puntos
10
Los productos deben ser almacenados a las
temperaturas correctas. Esto puede significar que las
operaciones cuenten con varias cmaras de
enfriamientos programadas a diferentes temperaturas.
Prcticas
operacionales
15
Prcticas
operacionales
15
Prcticas
operacionales
15
Prcticas
operacionales
15
Prcticas
operacionales
10
Prcticas
operacionales
Prcticas
operacionales
10
Prcticas
operacionales
10
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 4 de 19
P#
Pregunta
Prcticas
operacionales
Prcticas
operacionales
2.19.10
Prcticas
operacionales
15
15
Prcticas
operacionales
Prcticas
operacionales
Prcticas
operacionales
Prcticas
operacionales
Prcticas
operacionales
11/01/2015
Total de
Expectativas
Puntos
10
La concentracin,(concentracin, pH), etc. de los
qumicos antimicrobianos debe checarse regularmente y
ser registrada. Las soluciones que son muy dbiles no
sern efectivas (riesgo potencial), mientras que aquellas
que son muy fuertes pueden ser dainas para los
trabajadores y/o el producto.
AZ-N006s
Pg 5 de 19
P#
Pregunta
Total de
Expectativas
Puntos
15
El lavado de manos es el primer paso para evitar la
contaminacin de los alimentos. Un adecuado lavado de
manos con jabn y agua es obligatorio antes de iniciar
labores y despus de cada ausencia del rea laboral. El
lavado de manos deber estar sealizado
Prcticas de los
trabajadores
Prcticas de los
trabajadores
Prcticas de los
trabajadores
10
Prcticas de los
trabajadores
Prcticas de los
trabajadores
Prcticas de los
trabajadores
Prcticas de los
trabajadores
Prcticas de los
trabajadores
Prcticas de los
trabajadores
Prcticas de los
trabajadores
10
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 6 de 19
P#
Pregunta
Total de
Expectativas
Puntos
3
Los artculos en los bolsillos tienen grandes
posibilidades de caer en el producto.
Prcticas de los
trabajadores
Prcticas de los
trabajadores
Equipo
15
Equipo
10
Equipo
15
Equipo
Equipo
10
Limpieza del
equipo
15
Limpieza del
equipo
10
Limpieza del
equipo
10
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 7 de 19
P#
Pregunta
Total de
Expectativas
Puntos
15
Para evitar contaminacin, los alimentos y empaque
deben ser cubiertos, monitoreados y protegidos de
alguna manera o removidos del rea mientras se
realizan las actividades de limpieza.
Limpieza del
equipo
Limpieza del
equipo
Limpieza del
equipo
Limpieza del
equipo
10
Limpieza del
equipo
10
Limpieza del
equipo
Limpieza del
equipo
Limpieza general
10
Limpieza general
Limpieza general
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 8 de 19
Total de
Expectativas
Puntos
2.23.04 Estn limpias las reas de niveles superiores,
10
Las reas de niveles superiores deben limpiarse como
incluyendo tuberas, ductos, abanicos, etc.?
se requiera para prevenir contaminacin potencial.
P#
Pregunta
Limpieza general
Limpieza general
Limpieza general
Limpieza general
10
Limpieza general
Limpieza general
15
Limpieza general
Limpieza general
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 9 de 19
P#
Pregunta
Limpieza general
Limpieza general
Total de
Expectativas
Puntos
5
Los vehculos de transporte interno (p.e. montacargas,
bobcats, pallet jacks, barredoras de pisos, etc.) deben
formar parte del programa de sanitizacin, mantenerse
limpios y no se les debe permitir que sean un vector de
contaminacin cruzada. Los vehculos utilizados en las
reas de alimentos no deben utilizar gasolina o diesel,
los de encendido con propano (LPG) son aceptables;
aunque los elctricos son los ideales.
15
15
10
10
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 10 de 19
P#
Pregunta
Total de
Expectativas
Puntos
3
Los empaques de las puertas de los andenes deben
sellar con los camiones para mantener la temperatura.
Los sellos de las puertas tambin permitirn a mantener
un ambiente libre de plagas. Esta pregunta aplicar solo
cuando se hayan instalado andenes.
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 11 de 19
P#
Pregunta
Total de
Expectativas
Puntos
5
Los recipientes de basura o contenedores deben estar
cubiertos para prevenir la atraccin de plagas.
Archivos de
Qumicos
Archivos de
Qumicos
Archivos de
Qumicos
Archivos de
Qumicos
10
15
10
10
Registros del
Monitoreo de las
operaciones
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 12 de 19
P#
Pregunta
Total de
Expectativas
Puntos
10
La revisin de los trailers entrantes debe asegurar que el
trailer est limpio, libre de olor, libre de plagas y que est
en condiciones aceptables, p.e. que no tenga el material
aislante daado.
Registros del
Monitoreo de las
operaciones
Registros del
Monitoreo de las
operaciones
10
Registros del
Monitoreo de las
operaciones
10
Registros del
Monitoreo de las
operaciones
Registros del
Monitoreo de las
operaciones
Registros del
Monitoreo de las
operaciones
Registros del
Monitoreo de las
operaciones
2.27.08
10
Registros del
Monitoreo de las
operaciones
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 13 de 19
P#
Pregunta
Total de
Puntos
Expectativas
Debe haber un registro de las auditoras internas
realizadas en cada operacin en la frecuencia definida
en el programa. Los registros deben incluir la fecha de la
auditora, el nombre del auditor interno, la justificacin de
las respuestas, detallando las deficiencias detectadas y
las acciones correctivas tomadas. Se debe utilizar una
lista de verificacin en cada operacin como apoyo para
asegurarse de que la inspeccin abarque todas las
reas.
Archivos de
Mantenimiento y
Sanitizacin
10
Archivos de
Mantenimiento y
Sanitizacin
10
Archivos de
Mantenimiento y
Sanitizacin
Archivos de
Mantenimiento y
Sanitizacin
10
Archivos de
Mantenimiento y
Sanitizacin
2.28.05
10
Archivos de
Mantenimiento y
Sanitizacin
Archivos de
Mantenimiento y
Sanitizacin
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 14 de 19
Total de
Expectativas
Puntos
2.28.08 Hay un programa de rutina y un
5
Las pruebas rpidas post-sanitizacin p.e. la
procedimiento escrito para validar la efectividad
bioluminiscencia por ATP (adenosin tri fosfato) proveen
de la sanitizacin utilizando pruebas rpidas
una indicacin instantnea del estatus de higiene de las
post-sanitizacin p.e. mediciones de ATP?
superficies de contacto, esto se logra mediante la
medicin de ATP de residuos de alimentos, bacterias,
levaduras, hongos ya sea vivos o muertos (es decir toda
la materia orgnica) proporcionando as una medicin de
la efectividad de la limpieza.
P#
Pregunta
Archivos de
Mantenimiento y
Sanitizacin
Archivos de
Mantenimiento y
Sanitizacin
10
Archivos de
Mantenimiento y
Sanitizacin
10
10
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 15 de 19
P#
Pregunta
Registros de
Pruebas/Anlisis
Registros de
Pruebas/Anlisis
Registros de
Pruebas/Anlisis
10
Registros de
Pruebas/Anlisis
Registros de
Pruebas/Anlisis
10
Registros de
Almacenamiento y
Distribucin a
Temperaturas
Controladas
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 16 de 19
P#
Pregunta
Total de
Expectativas
Puntos
5
El control de temperatura es importante para limitar el
crecimiento microbiano y mantener la vida de anaquel
del producto.
Registros de
Almacenamiento y
Distribucin a
Temperaturas
Controladas
Registros de
Almacenamiento y
Distribucin a
Temperaturas
Controladas
Registros de
Almacenamiento y
Distribucin a
Temperaturas
Controladas
Registros de
Almacenamiento y
Distribucin a
Temperaturas
Controladas
10
Control de
Alergenos
Control de
Alergenos
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 17 de 19
P#
Pregunta
Total de
Expectativas
Puntos
5
Los materiales alergenos y materiales que contienen
alergenos deben almacenarse de manera tal que se
evite la contaminacin cruzada de otros materiales. Es
ideal tener reas separadas y los alergenos nunca
deben almacenarse sobre otros materiales. Los
alergenos deben rotularse como se hace usualmente
(rotacin y cdigo de lote) pero adems debern ser
identificados como alergenos.
Control de
Alergenos
Control de
Alergenos
Control de
Alergenos
Control de
Alergenos
11/01/2015
AZ-N006s
Pg 18 de 19
P#
Pregunta
Control de
Alergenos
Control de
Alergenos
11/01/2015
Total de
Puntos
Expectativas
Los trabajadores deben tener conocimiento de lo que
son los alergenos, los efectos que causan en personas
alrgicas, los alergenos manipulados en el sitio,
controles tomados en las instalaciones para prevenir
contaminacin cruzada por alergenos. El entrenamiento
debe incluir prcticas personales como; lavado de
manos, cambio de ropa protectora y guantes, etc.,
cuando se muevan por las reas de produccin. Los
operadores clave como personal de almacn,
produccin, diseadores de etiquetas, etc. deben recibir
entrenamiento especfico. El entrenamiento debe ser
registrado.
AZ-N006s
Pg 19 de 19
Pasos
preliminares
3.01.01
10
Pasos
preliminares
3.01.02
10
Pasos
preliminares
3.01.03
10
Pasos
preliminares
3.01.04
15
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.01
15
11/01/2015
Pregunta
Total de
Puntos
Seccin
Expectativas
AZ-N006s
Pg 1 de 3
Seccin
P#
Pregunta
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.02
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.03
15
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.04
15
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.05
15
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.06
10
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.07
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.08
15
11/01/2015
Expectativas
AZ-N006s
Pg 2 de 3
Seccin
P#
Pregunta
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.09
15
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.10
10
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.11
10
Desarrollo del
Plan HACCP
3.02.12
10
Ejecucin del
plan HACCP en
la Planta
3.03.01
15
Ejecucin del
plan HACCP en
la Planta
3.03.02
15
Ejecucin del
plan HACCP en
la Planta
3.03.03
10
Ejecucin del
plan HACCP en
la Planta
3.03.04
15
Ejecucin del
plan HACCP en
la Planta
3.03.05
15
Ejecucin del
plan HACCP en
la Planta
3.03.06
10
Ejecucin del
plan HACCP en
la Planta
3.03.07
10
11/01/2015
Expectativas
AZ-N006s
Pg 3 de 3