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Al:

HONORABLE PROCURADOR GENERAL DE LA


REPBLICA

Asunto:

DENUNCIA

Denunciados:

CONSTRUCTORA
S.A.

Denunciantes:

Ldo. CARLOS ENRIQUE RUBIO DE UBAGO

NORBERTO

ODEBRECHT,

Honorable Magistrado:
Los denunciantes, CARLOS ENRIQUE RUBIO MARTINEZ DE
UBAGO, dominicano, mayor de edad, casado, abogado, portador
de las cedulas de identidad y electoral nmeros
___________________,
respectivamente,
domiciliados
y
residentes en la ciudad de Santo Domingo, Repblica
Dominicana,
con
oficina
en
la
calle
___________________________________________________,
de
esta ciudad, se permite exponeros y solicitaros lo
siguiente:
RELATO CIRCUNSTANCIADO QUE MOTIVA LA DENUNCIA
1. El art. 263 del Cdigo Procesal Penal seala que la
denuncia debe contener en lo posible, el relato
circunstanciado del hecho, con indicacin de los autores y
cmplices, perjudicados, testigos y dems elementos
probatorios que puedan conducir a su comprobacin y
calificacin legal.

2. Con las comprensibles restricciones que acusan los


denunciantes para acceder a eventuales pruebas que pudiesen
acreditar, fuera de toda duda razonable, que la denunciada
ha incurrido en actos dolosos para beneficiarse de los
recursos pblicos a travs de licitaciones pblicas,
expondremos a seguidas los hechos ocurridos que justifican
la presente instancia.

3. La denunciada es una sucursal o subsidiaria de


CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT, S.A., (en lo adelante la
matriz), empresa brasilea con proyectos en trece pases
de Amrica Latina, Estados Unidos, Inglaterra, Portugal,
Alemania, Austria, Ghana, Angola, Mozambique y Emiratos
rabes Unidos.

2. Hace aproximadamente dos aos, el Ministerio


Pblico de Brasil empez a develar un gigantesco escndalo
por el supuesto pago de sobornos a ejecutivos de Petrobras,
en el que varias empresas constructoras, incluida la
matriz, result involucrada. Ese proceso ha convulsionado
tanto a Brasil como a buena parte del mundo, pues ha
salpicado a su lite empresarial y poltica.

3. En efecto, la matriz ha estado en el centro de un


vasto proceso judicial por la comisin de mltiples
ilcitos penales cometidos tanto en Brasil como en otros
pases en los que ha tenido o tiene an presencia. A esta
fecha, han sido investigados, arrestados y condenados a
penas privativas de libertad, decenas de los ejecutivos de
la matriz, as como tambin de polticos y funcionarios del
actual gobierno y del que presidi el ex mandatario Luis
Ignacio Lula Da Silva.

4. De buenas a primeras, la matriz devino en


protagonista de la mayor operacin contra la corrupcin
iniciada por autoridad judicial alguna en Brasil: la
Operacin Lava Jato. Las autoridades del indicado pas
suramericano calculan que el dinero del erario brasileo
desviado por la matriz a travs de obras de la petrolera
estatal PETROBRAS, asciende a miles de millones de dlares.

6. De hecho, el ex director del rea internacional de


PETROBRAS, Jorge Zelada, fue condenado a 12 aos y dos
meses de prisin en Brasil, luego de ser hallado culpable
de corrupcin y lavado de dinero en el multimillonario
fraude a la petrolera estatal. Zelada estaba preso desde
julio del 2015, acusado de recibir sobornos en el marco de
un esquema de enriquecimiento ilcito que dren ms de dos
mil millones de dlares de PETROBRAS, segn su balance
corporativo del 2014.

7. El juez Srgio Moro, responsable por la


investigacin, consider probado que Zelada cobr, junto al
ex gerente de PETROBRAS, Eduardo Costa Vaz Musa, un soborno
de aproximadamente 31 millones de dlares de la firma
Vantage Drilling Corporation para contratar para la
petrolera el barco sonda Titanium Explorer a un costo de
1,816 millones de dlares.

8. Investigando las pistas aportadas por los imputados


arrepentidos que participaron del fraude y ahora colaboran
con las autoridades brasileas para una reduccin de sus
condenas, la justicia ya identific y secuestr ms de 11
millones de euros depositados en Mnaco a nombre de
compaas ligadas a Zelada.

9. Nstor Cervero, que sucedi a Zelada en el rea


internacional de PETROBRAS, Renato Duque, del sector
servicios, y Paulo Roberto Costa, jefe de abastecimiento y
una figura clave cuyos testimonios fueron vitales para que
la fiscala descubriera cmo funcionaba la red, fueron
igualmente condenados a penas de prisin y millonarias
multas.

10. La causa tiene bajo investigacin a centenares de


polticos,
incluyendo
legisladores,
gobernadores
y
ministros en funciones, entre los cuales los presidentes de
la Cmara de Diputados y del Senado de Brasil.

11. La referida operacin cumpli recientemente dos


aos, siendo uno de sus momentos ms notorios el 19 de
junio de 2015 fecha en que fue arrestado el entonces
presidente de la matriz, Marcelo Odebrecht, quien en marzo
pasado termin juzgado y condenado a 19 aos y 4 meses de
prisin, as como tambin al pago de 35 millones de
dlares.

12. Un tribunal federal de Brasil hall culpable al


Sr. Odebrecht de cometer sistemticamente el delito de
corrupcin activa y 50 veces el de lavado de dinero por
medio de complejsimos medios concebidos para blanquear el
dinero generado por medio de mltiples delitos. La
Operacin Lava Jato sigue estremeciendo el piso de
empresarios y polticos no solo en Brasil, sino tambin en
Bolivia, Per, Panam y otras naciones latinoamericanas.

13. Segn las autoridades brasileas, la matriz tena


formado un crtel a travs del cual frustraba metdicamente
las licitaciones de PETROBRAS para la contratacin de

grandes obras cuya ejecucin implicaba la erogacin de


fondos pblicos.

14. Recientemente, la fiscala brasilea identific


dos transferencias al Per de una cuenta utilizada por la
matriz para pagos de sobornos en pases de la regin. Las
transferencias aparecen registradas en las planillas de la
contabilidad paralela de la matriz, la cual les fue
entregada a las autoridades por una de sus principales
ejecutivas, Mara Lucia Tavares.
15. Las referidas sumas de dinero se transfirieron el
26 y 27 de marzo del 2015 desde la cuenta denominada
Paulistinha en el PKV Privantbank, agencia de Lugano,
Suiza. Paulistinha es una de las dos cuentas que manejaba
Hilberto Silva, ejecutivo de la matriz actualmente en
prisin, desde la offshore Smith & Nash Engineering
Company INC, constituida en Islas Vrgenes Britnicas,
cuenta empleada, reiteramos, para el pago de sobornos fuera
de Brasil.
16. Otra cuenta concebida para idnticos fines se
denominaba Carioquinha, cuyos movimientos gozan de
reserva por encontrarse actualmente bajo investigacin. Sin
embargo, las planillas de contabilidad paralela que
utilizaba la matriz, segn han revelado medios extranjeros
de comunicacin, indican que los pagos al Per se
realizaron para pagar sobornos a favor de funcionarios de
ese pas que intervinieron en la contratacin de la
ampliacin de la Va Costa Verde, a cargo del consorcio
Va Costa Verde Callao, conformado por la matriz y su
sucursal peruana ODEBRECHT PER INGENIERA Y CONSTRUCCIN
S.A.C.
17. La mencionada Mara Lucia Tavares, como expusimos,
integraba el departamento de Operaciones Estructuradas de
la matriz, departamento que segn la fiscala brasilea se
dedicaba exclusivamente al pago de los sobornos. Tavares se
5

acogi a un acuerdo de colaboracin premiada, en virtud


del cual declar que los pagos se realizaban mediante
depsitos en cuentas bancarias o entregados en efectivo
bajo la denominacin de acarajs.
18. Las rdenes de pagos de sobornos las daba un
ejecutivo de la matriz actualmente prfugo de la justicia
brasilea, Fernando Migliaccio, bajo el apelativo de
Waterloo, o el mismsimo Marcelo Odebrecht. Segn lo
revelado por la repetida Tavares, ella se encargaba de los
pagos en Brasil y supuestamente Angela Palmeira Ferreira,
otra ejecutiva de la matriz, de los pagos en el exterior.
19. En las planillas de la contabilidad paralela de la
matriz se anotaban las rdenes de los pagos, el nombre
clave del funcionario que las imparta, la obra para la que
se destinaba el soborno y el seudnimo del intermediario.
Tavares le asegur a la fiscala brasilea que desconoca,
en la mayora de los casos, a los destinatarios finales de
los sobornos.
20. El contrato de la matriz y su sucursal peruana
para la construccin de la Va Costa Verde Callao tambin
est en la mira de la Comisin Investigadora del Congreso
del Per, que preside el congresista Juan Pari. Dicha
comisin, dada la envergadura de los hechos expuestos, se
orden el levantamiento del secreto bancario del gobernador
Flix Moreno y 431 otros funcionarios sospechosos de haber
recibido sobornos de manos de la sucursal de la matriz.
21. Varios pases, entre ellos Colombia, Venezuela,
Per y Panam, siguen con inquietud las acusaciones contra
la matriz, toda vez que desarrolla importantes proyectos en
la regin. Por su parte, Ecuador ha comenzado las
auditoras a contratos de la matriz, en tanto que el fiscal
general del Per, Pablo Snchez, asegur que una delegacin
de fiscales de ese pas se desplazara a Brasil para hacer
investigaciones y recabar datos sobre posibles concesiones
ilcitas.

22. El foco se ha centrado, como es obvio, en


supuestos sobornos de directivos de la matriz y sus
sucursales, resultantes de los costos inflados de las obras
que construyen. Recientemente se divulgaron listas de los
pagos de la matriz a decenas de polticos brasileos y
extranjeros en el marco de la fase 26 de la Operacin Lava
Jato, en la que el juez federal de la causa, Sergio Moro,
decret su reserva.

23. En esta nueva etapa de Lava Jato, la Polica


Federal de Brasil localiz un departamento que la matriz
dedicaba exclusivamente a vigilar la entrada y salida de
millones de dlares en sobornos para polticos locales y
extranjeros.

24. Contra dicho departamento denominado Operaciones


Estructuradas se giraron rdenes de allanamiento para la
bsqueda y captura de documentos, en razn de ser
sospechoso de crmenes de corrupcin, lavado de dinero y
falsificacin, entre otros tipos penales. El juez orden
buscar documentos que aclararan las razones por las cuales
se hicieron pagos en el exterior a favor de cuentas de
empresas
offshores
controladas
por
la
matriz,
especficamente de Innovation Research Engineering and
Development Ltd., Klienfeld Services Ltd. y Constructora
Internacional del Sur, S.A.

25. Esta ltima es una sociedad constituida bajo la


jurisdiccin panamea, la cual abri cuentas bancarias en
por lo menos dos bancos panameos, los cuales recibieron
copiosos fondos, al menos, unos 40 millones de dlares,
cuyo paradero es parcialmente desconocido.

26. Ambas entidades bancarias enviaron a la Unidad de


Anlisis Financiero (UAF) sendos reportes de operaciones
sospechosas, tras divulgarse las investigaciones de las que
eran objeto ex directivos de PETROBRAS, quienes reciban
coimas dela matriz a travs de sociedades controladas por
el conglomerado brasileo, entre ellas, precisamente,
Constructora Internacional del Sur, S.A.

27. Otro involucrado en el tema de las listas de pagos


es Luiz Antonio Mameri, quien tambin es ejecutivo de la
sucursal de la matriz en Panam. En medio del
descubrimiento de las planillas de pagos de la matriz, la
empresa emiti recientemente un comunicado en el que
consigna su voluntad de firmar un acuerdo de delacin
premiada, en el que estaran sus principales ejecutivos,
incluido su ya condenado ex presidente, Marcelo Odebrecht.

28. La repentina actitud de colaboracin mostrada por


el ex presidente del coloso de la construccin carioca,
Marcelo Odebrecht en prisin desde junio pasado no
cancela las evidencias de la contina obstruccin de la
matriz en las investigaciones en curso, como ya se puso de
manifiesto en la fase 26 de Operacin Lava Jato, con el
intento de destruccin de su sistema de control informtico
de las coimas.

29. El Ministerio Pblico Federal de Brasil subraya


que los acuerdos de reduccin de pena y colaboracin
premiada solo son vlidos con la completa revelacin, por
parte de los imputados, de los delitos que ya son
investigados, as como con la indicacin plena de otras
ilegalidades que fueron cometidas, sin ser conocidas por
las autoridades judiciales y reparando lo ms rpido
posible todas esas ilegalidades.

30. Los fiscales brasileos han acusado a la matriz de


la comisin de 64 crmenes, entre estos la formacin de una
gran organizacin criminal concebida para instalar en
Brasil un cartel nacional que consiguiera licitaciones
pblicas de PETROBRAS de manera fraudulenta. Segn la tesis
de los investigadores, la matriz consegua licitaciones
pblicas de PETROBRAS de manera fraudulenta, inflando el
precio de los contratos y repartindose las diferencias
entre los directivos de la empresa estatal y los polticos
que favorecan la corrupcin.

31. Ese esquema posibilit que fueran falsificados


los procedimientos de licitacin referentes a las mayores
obras contratadas por PETROBRAS entre los aos 2006 y 2014,
maniobrando ilegalmente los lucros de las empresas, se lee
en la segunda acusacin presentada contra Marcelo
Odebrecht. Ms an, los investigadores tienen en su poder
correos electrnicos y mensajes encontrados en el mvil
personal del propio Marcelo Odebrecht requisado por la
Polica Federal de Brasil durante su detencin que
evidenciaran su control en las prcticas comerciales
ilcitas.

32. En un correo fechado el 17 junio de 2010, Marcelo


Odebrecht da indicaciones precisas para lo que parece el
manejo de sobornos al presidente de la matriz en Amrica
Latina, Luiz Antonio Mameri. A las 11h voy a estar con el
italiano. Sera el caso de decirle que con los 700 que est
sealando difcilmente tendr algo, y que si nos
autorizaran, E.B. podra intentar conseguir 50 de reembolso
con el propsito de llegar a 1200, escribi.

33. Para los investigadores brasileos, hay varias


claves en este mensaje que enmascaran su verdadero
significado. Segn ellos, reembolso significara coima y
E.B. seran las iniciales de Ernesto Baiardi, responsable
de la matriz en Angola, de manera que Marcelo Odebrecht
estara ofreciendo de forma encriptada 50 millones de
dlares en coimas para que el precio de la contratacin
final se incrementara de 700 millones de dlares a 1.2
billones de dlares, segn consta en la acusacin
formulada en contra del repetido Marcelo Odebrecht.

34. El supuesto objetivo ilcito de las comunicaciones


quedara ms claro en el siguiente correo que reposa en el
sumario del caso en el que el responsable de la matriz en
Amrica Latina, Luiz Antonio Mameri, responde a Marcelo
Odebrecht, copiando al director de la empresa brasilea en
Angola, Ernesto Baiardi: Es muy arriesgado para E.B tener
un desgaste as en ese tentativo. Hoy no existe
interlocutor que conozca el acuerdo pasado y que pueda dar
continuidad, llevan el asunto al jefe de all. Adems el
ambiente all est muy sensible para ese tipo de dilogo;
sera muy arriesgado []. Lo que usted puede hacer es
incentivar al italiano para entrar en el asunto, confiando
para que despus se restablezca el contacto para recuperar
algo, responde Luiz Antonio Mameri.

35. En respuesta, Marcelo Odebrecht explica que su


temor no es obtener una licitacin para la matriz de menor
valor del que se podra, sino perder definitivamente el
contrato. Los fiscales alegan que estos mensajes prueban la
prctica de delitos corruptivos cometidos por la matriz a
travs de la promesa de coimas en contrataciones pblicas.

36. No huelga sealar aqu que el fiscal titular de


las investigaciones de la llamada Operacin Lava Jato,
10

Deltan Dallagnol, de 35 aos de edad, se ha convertido en


uno de los hroes de su pas.

37. Honorable Magistrado, el 16 julio del 2015, el


diario El Comercio public en su portal web que se estaban
haciendo auditorias e investigaciones en Portugal, Italia,
Suiza, Ecuador y en Panam, mientras que en Colombia el
vicepresidente Germn Vargas afirm que el estatuto
anticorrupcin prev la suspensin de contratos en caso que
la matriz resultase condenada por corrupcin en Brasil.

38. De su lado, el 11 de marzo del 2016, el portal CNN


public que en Argentina se investiga a la sucursal de la
matriz por sobornos. Todava ms, el gobierno Suizo inform
hace pocas semanas que detuvo en Ginebra al ciudadano
brasileo Fernando Migliaccio da Silva, sospechoso por
presuntamente haber entregado sobornos a funcionarios de
varios gobiernos y a directivos de PETROBRAS.
39. Da Silva, quien fungi como un ejecutivo de la
matriz, tena una orden de prisin preventiva del gobierno
de Brasil por los mencionados pagos por medio de las
empresas offshores Constructora Internacional del Sur,
Ltd. y Klienfeld Services, Ltd..
40. De acuerdo con informacin de la agencia Reuters,
da Silva haba sido arrestado poco tiempo despus de
ingresar a Suiza cuando intentaba transferir los activos de
una cuenta bancaria a otra ubicada en el exterior,
detencin que parti de una iniciativa de las autoridades
suizas. El juez federal encargado del caso Operacin Lava
Jato, Sergio Moro, solicit la extradicin de da Silva.
41. La denunciada inici operaciones en Repblica
Dominicana en el 2002, y desde entonces ha levantado una
serie de obras importantes que han implicado para el Estado
11

una inversin cercana a los 200 mil


Entre las obras realizadas por la
sealarle el acueducto de la Lnea
fases culminaron en el 2007 con una
millones de pesos.

millones de pesos.
denunciada podemos
Noroeste, cuyas dos
inversin de 8,300

42. La denunciada tambin construy el acueducto de


provincia Hermanas Mirabal, entregado en marzo 2010 a
costo 1,800 millones de pesos, mientras que en noviembre
ese mismo ao fue entregado el acueducto de Saman a
costo de 5,790 millones de pesos.

la
un
de
un

43. En agosto del 2009, se inaugur la presa de


Pinailito entre las provincias Monseor Nouel y La Vega a
un costo de 10,500 millones de pesos. En agosto del 2012 se
entreg la hidroelctrica Palomino en la provincia San Juan
de la Maguana a un costo de 16,800 millones de pesos.
44. La carretera Casabito-Constanza, terminada en
junio del 2010, conllev una inversin de 3,952 millones de
pesos, mientras que la carretera El Ro- Jarabacoa,
entregada en febrero 2012, ascendi a un costo de 3,900
millones de pesos, obra esta ltima que la empresa
Constructora Vieta, S.A., contratada a los mismos fines por
la Oficina Supervisora de Obras del Estado en el 2003,
presupuest en 158 millones de pesos, evidencindose una
diferencia muy significativa.
45. En agosto del 2012 se inaugur la Autova del
Coral que une La Romana y Punta Cana, la cual tuvo un costo
de 14,800 millones de pesos. En enero del 2015 se inaugur
el Corredor Vial del Este, que une Bvaro-Uvero AltoMiches, para cuya construccin el Estado erog 11,256
millones de pesos, y recientemente fue inaugurado un tramo
de 40 kilmetros de esa va para conectar con Sabana de la
Mar por valor de 2,000 millones de pesos.

12

46. Los corredores Duarte I y Duarte II implicaron una


inversin de 16,926 millones de pesos, en tanto que el
elevado de la avenida Charles de Gaulle, puesto en
funcionamiento este mismo ao, cost 810 millones de pesos.
En construccin, la denunciada tiene la Termoelctrica de
Punta Catalina, provincia Peravia, cuyo costo estim la
denunciada en 81,690 millones de pesos, equivalentes a dos
mil doscientos millones de dlares. En contraste con esa
propuesta econmica de la denunciada, Rusia anunci
recientemente que construir cuatro plantas en Cuba a un
costo de mil trescientos millones de dlares.
47. Asimismo, construye la carretera Piedra BlancaCruce de Ocoa a un costo de 3,360 millones de pesos, y la
ampliacin de autopista Las Amricas con avenida Charles de
Gaulle y las Ecovas de Santiago, cuyo costo no ha sido
anunciado pblicamente.

48. Es importante notar que el Ministro de Obras


Publicas en el perodo comprendido entre el mes de agosto
del 2007 y agosto del 2012, fue Vctor Daz Ra, a quien el
Ministerio Pblico persigui por la alegada comisin de
hechos penales. Precisamente, a este ltimo se le conoce
como propietario del apartamento 44 de la torre Jade, 1331
Brickell Bay DriveMiami Florida, 33131, en la cual el Sr.
Marcos Cruz tendra tambin un apartamento.

49. Sera iluso suponer que el conglomerado Odebrecht


corrompe
funcionarios
en
Brasil,
Panam,
Bolivia,
Venezuela, Angola, pero no lo hace en nuestro pas, cuya
pobreza econmica e institucional tiene su origen en la
corrupcin administrativa.

50. El Ministerio Pblico de Brasil accedi a


colaborar y entreg a la Fiscala Anticorrupcin peruana

13

documentos y testimonios que revelan las millonarias


propinas (coimas) que la matriz habra pagado a
autoridades peruanas para asegurar los contratos de obras
pblicas.
51. El fiscal anticorrupcin del Per, Hamilton
Castro, ha viajado por lo menos cuatro veces en los ltimos
meses a Brasil, para recibir informacin, aclarar los datos
o ampliar detalles y entrevistarse con sus pares
brasileos.
52. La informacin obtenida por las autoridades
brasileas indica que altos funcionarios del gobierno
aprista, del Per, fueron beneficiarios de las propinas
que entregaba la matriz. Aunque se mantienen reservas, lo
cierto es que Hamilton Castro viene trabajando en el
proceso de corroborar y verificar la informacin recibida,
precisar los contratos u obras pblicas por las que se
pagaron las coimas y precisar la ruta del dinero, tanto el
que se habra entregado en efectivo como a travs de
cuentas de empresas offshore.
53. Los fiscales brasileos llaman "Clube" a la
alianza que habran constituido las principales empresas
constructoras brasileas, encabezadas por la matriz, para
expandir con "eficacia criminal" sus negocios en Amrica
Latina,
pagando
sobornos
a
diversas
autoridades
gubernamentales a fin de que les aseguraran los mejores
contratos.
54. El "Clube" operaba desde el 2004 y estara
integrado por el grupo Odebrecht, Camargo Correa, Andrade
Gutierrez, Queiroz Galvao, Techint, OAS, entre otras. De
acuerdo con los documentos incautados por las autoridades
brasileas y entregados a sus similares peruanos, este
grupo pagaba entre 15% y 20% del valor estimado de las
obras.
55. Para ello, dice la informacin remitida al Per,
el "Clube" estableca los siguientes puntos bsicos en su
relacin con los funcionarios gubernamentales: a) firma de
14

contratos con sobreprecio, b) poder escoger las obras ms


beneficiosas, y c) eliminar o poner restricciones
burocrticas a las empresas competidoras.
56. Es en este contexto que la polica brasilea
analiz la informacin encontrada en una planilla elaborada
por Mara Luca Guimaraes Tavares y en la memoria del
celular de Marcelo Odebrecht, el presidente de la compaa
constructora, referida al Presidente del Per, Ollanta
Humala.
57. La planilla fue encontrada anexada en un correo
interceptado a Fernando Migliaccio, vinculado a la matriz y
detenido en Suiza al intentar cerrar sus cuentas y retirar
una caja de seguridad. La misma se refiere a dinero
entregado al publicista poltico Joo Santana, actualmente
preso en Brasil, para financiar campaas polticas dentro y
fuera de Brasil. A Santana se le identifica como "Feira" en
los documentos y las agendas telefnicas de Marcelo
Odebrecht, en referencia al municipio Feira de Santana,
cerca de donde naci.
58. La inmensa fortuna de que se vanaglorian algunos
ex funcionarios, incluido el ex Ministro de Obras Pblicas,
Ing. Vctor Daz Ra, de un lado, la hegemona de la
denunciada en la construccin de grandes obras en este
pas, de otro lado, y la comprobada ilacin conductual de
su matriz para ser beneficiada con licitaciones de obras
pblicas en todos los pases donde ha recalado, debe animar
al Ministerio Pblico a remeda las autoridades de Brasil,
Per, Argentina, Panam y otros pases.
59. Y esto as porque esa ilacin se caracteriz por
inflar los costos de las obras para repartir la diferencia
con los funcionarios responsables de las instituciones que
convocan
las
licitaciones.
Pudiera
afirmarse,
sin
posibilidad de duda, que la denuncia ha hecho exactamente
lo mismo que la matriz en Brasil y sus sucursales en otros
pases de Amrica Latina.

15

60. En un pas como el nuestro, estragado por las


necesidades ms diversas, es un crimen imperdonable el
saqueo de su patrimonio. La impunidad tiene que ser
desterrada de la existencia pblica y privada de la nacin.
Y sea cual fuere el precio que exija el xito de este
objetivo, debemos pagarlo.
61. De ah la imperiosa necesidad de liquidar la
prctica viciosa de condonar a los ladrones de corbatas y
pauelos perfumados, cuyas sordas ambiciones han venido
disolviendo nuestras instituciones. Y un primer paso de
avance pudiera ser, como se ha hecho ya en Brasil y otros
pases,
practicar
las
diligencias
necesarias
para
determinar cmo la denunciada, entre el 2002 y el 2015, ha
resultado adjudicataria de tantas licitaciones de obras
pblicas que, en total, se aproximan a los 200 mil millones
de pesos.

FUNDAMENTO JURIDICO
FACULTAD DEL MINISTERIO PBLICO

1. Los artculos 262 y siguientes del Cdigo Procesal


Penal facultan a toda persona informada de un hecho tenido
como ilegal, a ponerla en conocimiento de las autoridades
encargadas de la persecucin penal. Esta disposicin nos
remite a distintas disposiciones de nuestro ordenamiento
jurdico.

2. El art. 169 de la Constitucin, al definir


Ministerio Pblico, le reconoce la funcin de dirigir
investigacin penal y ejercer la accin pblica
representacin de la sociedad. A su vez, el art. 88
mismo texto le atribuye la facultad de dirigir
investigacin y prctica, u ordena practicar,

al
la
en
del
la
las
16

diligencias pertinentes y tiles para determinar


ocurrencia del hecho punible y su responsable.

la

3. De su parte, los arts. 1 y 26 de la Ley No. 133-11,


disponen que el Ministerio Pblico formula e implementa la
poltica del Estado contra la criminalidad, dirige la
investigacin penal y ejerce la accin penal en
representacin de la sociedad. Y finalmente, el art. 57 de
la Ley No. 821, sobre Organizacin Judicial, establece que
es al Ministerio Pblico al que le compete la persecucin
de las infracciones cuyo castigo corresponde a los
tribunales judiciales.

4. La Procuradura General de la Repblica, en inters


de investigar de todos los hechos pretendidamente ilcitos
de que tengan noticias a travs de cualquier medio, ha
promovido la participacin de la ciudadana, exhortndola a
denunciarlos a fin de que, si hubiese lugar, sean sometidos
a la justicia a sus autores y cmplices.
5. Los denunciantes consideran que los hechos
relatados en el presupuesto fctico de esta instancia, son
suficientes para estimular al Ministerio Pblico a dirigir
y promover investigaciones para esclarecer si la
denunciada, dado el carcter sistemtico de la modalidad
corruptiva de que se ha valido su matriz y sucursales en
diferentes pases para adjudicarse licitaciones pblicas,
no hizo lo propio en Repblica Dominicana.
6. Asimismo, la investigacin resultara pertinente
para determinar si los servidores pblicos responsables de
las licitaciones adjudicadas a la denunciada, han actuado
en contra de los intereses del Estado y el patrimonio
pblico. Si, en cambio, se han concurrido hechos tendientes
a defraudar el erario en complicidad con la denunciada,
cabra presentarle acusacin penal.
17

7. El Ministerio Pblico, en uso de sus atribuciones,


puede realizar experticias en las instituciones pblicas, y
en particular, disponer que su cuerpo de auditores, con el
auxilio de la Contralora General de la Repblica y de la
Cmara de Cuentas, determinen si en una, alguna o todas las
obras adjudicadas a la denunciada, ha prevalecido
sobrecostos que de alguna manera se correspondan con los
medios corruptivos de la matriz y sus sucursales.
MARCO LEGAL POTENCIALMENTE VULNERADO
Y LOS TIPOS PENALES PROBABLES.
1. La comisin de hechos que lesionen el inters
general
y
el
patrimonio
pblico
compromete
la
responsabilidad de quien incurre en ellos. El art. 12 de la
Ley No. 340-06 dispone que Todo funcionario pblico que
participe en los procesos de compra o contratacin ser
responsable por los daos que por negligencia o dolo
causare al patrimonio pblico, y ser pasible de las
sanciones contempladas en la presente ley y su reglamento.
2. Por su parte, el prrafo II del art. 177 establece
que Todos los funcionarios que participen en los procesos
de compra y contratacin sern responsables por los daos
que por su negligencia o dolo causaren al patrimonio
pblico y sern pasibles de las sanciones establecidas en
la presente ley, sin perjuicio de las sanciones penales de
las que puedan ser objeto.
3. COHECHO. El art. 177 del Cdigo Penal sanciona el
delito de cohecho: El funcionario o empleado pblico del
orden administrativo, municipal o judicial que, por ddiva
o promesa, prestare su ministerio para efectuar un acto
que, aunque justo, no est sujeto a salario, ser castigado
con la degradacin cvica y condenado a una multa del duplo
de las ddivas, recompensas o promesas remuneratorias, sin
que, en ningn caso, pueda esa multa bajar de cincuenta
pesos, ni ser inferior a seis meses el encarcelamiento
que establece el artculo 33 de este mismo Cdigo, cuyo
pronunciamiento ser siempre obligatorio. En las mismas
18

penas incurrir el funcionario, empleado u oficial pblico


que, por ddivas o promesas, omitiere ejecutar cualquier
acto lcito, o debido, propio de su cargo.
4. Para determinar la ocurrencia de cohecho, se
impondra realizar un arqueo de las cuentas bancarias
nacionales de la denunciada, a fin de determinar el destino
de los recursos percibidos con ocasin de las obras que ha
construido en el pas.
5. Con dicho arqueo se pudiera evidenciar el modo
operacional que habra tipificado el cohecho, puesto que se
podra advertir si alguna vez o siempre que se le
acreditaban fondos a la denunciada, sta proceda a retirar
en efectivo altas sumas de dinero o a realizar
transferencias bancarias a cuentas de sociedades offshore.
6. Tal como consta en el relato fctico, ese fue
precisamente el patrn conductual de la matriz y algunas de
sus sucursales, lo que adems resultara til para
comprobar si la denunciada ha satisfecho sus obligaciones
impositivas, toda vez que todos sus egresos tienen que
estar sustentados en facturas emitidas en su contra con
nmeros de comprobantes fiscales.
7. COALICION DE FUNCIONARIOS. El Cdigo Penal castiga
en los arts. 123 y siguientes tres infracciones por parte
de ciertos funcionarios y agentes de la administracin
pblica: a) concierto de medidas contrarias a las leyes
(artculo 123); b) concierto de medidas contra la ejecucin
de las leyes (artculo 124), y c) concierto para presentar
dimisiones con el objeto de impedir o suspender la
administracin de justicia o de un servicio cualquiera
(artculo 126).
8. La coalicin de funcionarios consiste en un
concierto entre funcionarios o agentes de la administracin
pblica con uno de los objetos indicados por la ley. Cuatro
elementos comunes, con el psicolgico, se destacan en esta
definicin: a) un concierto; b) entre funcionarios o

19

agentes de la administracin pblica; c) con uno de los


objetos indicados por la ley, y d) la intencin.
9. En todas estas disposiciones la ley exige que se
trate de funcionarios o agentes de la administracin
pblica, esto es, aquellos servidores cuyos deberes y
atribuciones estn fijados por las leyes o reglamentos. En
la especie, habra que practicar diligencias para
determinar si los funcionarios pblicos representantes de
las instituciones licitantes se coaligaron con otros de sus
respectivas carteras para adjudicarle ilcitamente a la
denunciada una, alguna o todas las licitaciones de obras
pblicas.
10. PREVARICACIN. El art. 146 de la Constitucin,
numerales 1 y 2, castiga con la pena de degradacin cvica
a los funcionarios que prevalindose de sus posiciones
proporcionen ventajas a sus asociados, familiares,
allegados, amigos o relacionados.
11. El art. 166 del Cdigo Penal establece que El
crimen cometido por un funcionario pblico en el ejercicio
de sus funciones, es una prevaricacin. A su vez, el 167
expresa que La degradacin cvica se impondr al crimen de
prevaricacin, en todos los casos en que la ley no
pronuncie penas ms graves.
12. ESTAFA EN CONTRA DEL ESTADO DOMINICANO. El art.
405 del Cdigo Penal dispone que Son reos de estafa, y
como tales incurren en las penas de prisin correccional de
seis meses a dos aos, y multa de veinte a doscientos
pesos: 1ro. Los que, valindose de nombres y calidades
supuestas o empleando manejos fraudulentos, den por cierta
la existencia de empresas falsas, de crditos imaginarios o
de poderes que no tienen, con el fin de estafar el todo o
parte de capitales ajenos, haciendo o intentando hacer, que
se les entreguen o remitan fondos, billetes de banco o del
tesoro, y cualesquiera otros efectos pblicos, muebles,
obligaciones
que
contengan
promesas,
disposiciones,
finiquitos o descargos; 2do. Los que para alcanzar el mismo
objeto hicieran nacer la esperanza o el temor de un
20

accidente o de cualquier otro acontecimiento quimrico. Los


reos de estafa podrn ser tambin condenados a la accesoria
de la inhabilitacin absoluta o especial para los cargos y
oficios de que trata el artculo 42, sin perjuicio de las
penas que pronuncie el Cdigo para los casos de falsedad.
13. Su prrafo nico, agregado Ley No. 5224 del 25-91959 y modificado por la Ley No. 224 del 26 de junio de
1984 y la Ley No. 46-99 del 20 de mayo del 1999, dispone
que Cuando los hechos incriminados en este artculo sean
cometidos en perjuicio del Estado Dominicano o de sus
instituciones, los culpables sern castigados con pena de
reclusin menor si la estafa no excede de cinco mil pesos,
y con la de reclusin mayor si alcanza una suma superior, y
en ambos casos, a la devolucin del valor que envuelva la
estafa y a una multa no menor de ese valor ni mayor del
triple del mismo.
14. SOBORNO. El art. 2 de la Ley No. 448-06, sobre
Soborno, dispone que Todo funcionario pblico o persona
que desempee funciones pblicas que solicite o acepte,
directa o indirectamente, cualquier objeto de valor
pecuniario, como favor, promesa o ventaja, para s mismo o
para otra persona, a cambio de realizar u omitir cualquier
acto pertinente al ejercicio de sus funciones pblicas, en
asuntos que afecten el comercio o la inversin nacional o
internacional, se considerar reo de soborno, y como tal
ser castigado con la pena de tres (3) a diez (10) aos de
reclusin y condenado a una multa del duplo de las
recompensas recibidas, solicitadas o prometidas, sin que,
en ningn caso, pueda esa multa ser inferior a cincuenta
salarios mnimos.

15. Si como ocurri en Brasil con la matriz y en otros


pases de la regin con sus sucursales, las licitaciones en
las que la denunciada result adjudicataria fueron
resultado de acuerdos de aposento con los funcionarios
encargados de las entidades convocantes, es bien probable
21

que fuese a cambio de beneficios, y por tanto, se


configurara tanto el delito de soborno como el de estafa
contra el Estado.

16. LAVADO DE ACTIVOS. El art. 1 del la Ley No. 72-02,


numeral 7, establece lo siguiente: Infraccin grave: Se
entiende por infraccin grave el trfico ilcito de drogas
y sustancias controladas, trfico ilcito de armas,
cualquier crimen relacionado con el terrorismo, trfico
ilcito de seres humanos (incluyendo inmigrantes ilegales),
trfico ilcito de rganos humanos, secuestro, las
extorsiones relacionadas con las grabaciones y flmicas
electrnicas realizadas por personas fsicas o morales,
robo de vehculos cuando el objeto sea trasladarlos a otro
territorio para su venta, proxenetismo, falsificacin de
monedas, valores o ttulos, estafa contra el Estado,
desfalco, concusin y soborno relacionado con el
narcotrfico. Asimismo, se considera como infraccin grave
todos aquellos delitos sancionados con una pena no menor de
tres (3) aos.

17. Este tipo penal adquiere sus netos perfiles de


distintos modos, pero en lo que interesa al caso que da
lugar a esta denuncia, es claro que si los funcionarios
responsables de redactar los pliegos de condiciones de las
licitaciones, como los de evaluar las propuestas de los
oferentes y adjudicar las licitaciones, recibieron algn
tipo de compensacin a cambio de favorecer a la denunciada,
incurrieron en una infraccin grave. Y por tanto, cualquier
encubrimiento, ocultacin o uso de esos recursos aparejara
el delito de lavado de activos.

18. Que la ley 72-02 en sus articulos dice:

22

Art. 3.- A los fines de la presente ley, incurre en


lavado de activos la persona que, a sabiendas de que
los bienes, fondos e instrumentos son el producto de
una infraccin grave:
a)
Convierta, transfiera, transporte, adquiera,
posea, tenga, utilice o administre dichos bienes;
b)
Oculte, encubra o impida la determinacin
real, la naturaleza, el origen, la ubicacin, el
destino, el movimiento o la propiedad de dichos
bienes o de derechos relativos a tales bienes;
c)
Se
asocie,
otorgue
asistencia,
incite,
facilite, asesore en la comisin de alguna de las

infracciones tipificadas en este artculo, as


como a eludir las consecuencias jurdicas de sus
acciones.

Art. 5.- Las infracciones previstas en esta ley, as


como los casos de incremento patrimonial derivados
de
actividad
delictiva,
sern
investigados,
enjuiciados, fallados como hechos autnomos de la
infraccin de que proceda e independientemente de
que hayan sido cometidos en otra jurisdiccin
territorial.
Art. 18.- La persona que incurra en la infraccin de
lavado de activos previstas en las letras a) y b)
condenada a una pena
del artculo 3 de esta ley ser
de reclusin no menor de cinco (5) aos, ni mayor de
veinte (20), y una multa no menor de cincuenta (50)
salarios mnimos ni mayor de doscientos (200)
salarios mnimos.
19. Que el encubrimiento en materia de lavado tiene
las siguientes definiciones:

23

- Favorecimiento para impedir el descubrimiento de


un delito El nm. 2. del art. 451 castiga el
encubrimiento que se lleva a cabo ocultando,
alterando o inutilizando el cuerpo, los efectos
o los instrumentos de un delito, para impedir su
descubrimiento . La doctrina califica a esta
figura de favorecimiento real (Garca Prez,
2008, pg. 101)

el encubrimiento del origen del


- Se persigue as
dinero de manera que ste se pueda confundir con
el de origen lcito. (Isidoro Blanco Cordero, El
Delito Blanqueo de Capitales, pg. 295.)

20. Que segn las investigaciones de Brasil, salieron


transferencias para el soborno desde Repblica Dominicana y
como dice Artaan Prez Mndez en su Codigo Penal Anotado,
Libro 1, pg. 34, en cuanto a la competencia dice:La
jurisprudencia
francesa
entiende
que
todas
las
jurisdicciones en las cuales se ha cometido el acto
constitutivo de la infraccion, resultan competentes para
conocer de ella.

21.
Que tambien hay que tomar en cuenta que los
sobornos tambien generaban beneficios a Odebrecht Brasil y
CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT, S.A.,ya que los fondos que
vinieron al pas para instalar la empresa, podria ser
dinero contaminado bajo la teoria de la contaminacion
total, esta plantea que: El bien que ha sido obtenido con
una parte de origen delictivo deriva totalmente del delito.
Por lo tanto, cada parte del bien contaminado procede del
delito producido y todo subrogado que le sustituye.(Isidoro
Blanco Cordero, El Blanqueo de Capitales, pg. 447). Bajo
esta tesis todo el dinero que recibi CONSTRUCTORA NORBERTO
ODEBRECHT, S.A. de Odebrecht Brasil, puede ser considerago
24

directo de lavado, y no solo la compaa sino tambien todos


los que recibieron pagos por Odebrecht Brasil y
CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT, S.A., bajo la tesis de
Graber, Lampe, Leip e Isisdoro Blanco Cordero, que dice: La
totalidad de la mezcla sera idnea para el blanqueo de
capitales. De esta manera, cuando la mexcla de dinero se
produjera en una cuenta bancaria, esta resultara
envenenada(terminologa de Lampe) en su totalidad, de
manera que, por ejemplo, de librarse un cheque con cargo a
dicha cuenta, quien lo cobrase podra cometer un delito de
blanqueo de capitales. Desde esta postura, por tanto, el
ingreso de una sola peseta en la cuenta bancaria
contagiara a la totalidad del dinero ingresado, por lo que
una sola unidad podra contaminar millones.(Isidoro Blanco
Cordero, El Blanqueo de Capitales, pg. 447). Por lo tanto
tambien todos los pagos de la CONSTRUCTORA NORBERTO
ODEBRECHT, S.A., tambin podra considerarse dinero sucio y
que contamin a todos los que recibieron ese dinero.

22. Los sobornos que se pagaron desde dominicana, le


generaba beneficios a la principal y a la CONSTRUCTORA
NORBERTO ODEBRECHT, S.A., al servir para los fines del
esquema de criminalidad organizada bajo la definicin de la
Convencin
de
las
Naciones
Unidas
contra
la
Delincuencia Organizada Transnacional, la cual fue
ratificada en Repblica Dominicana en el 2006, dice en su
Artculo 2: a) Por grupo delictivo organizado se
entender un grupo estructurado de tres o ms
personas que exista durante cierto tiempo y que
actea concertadamente con el propsito de cometer
uno o ms delitos graves o delitos tipificados con
arreglo a la presente Convencin con miras a
obtener, directa o indirectamente, un beneficio
econmico u otro beneficio de orden material; b) Por
delito
grave
se
entender la
conducta
que
constituya un delito punible con una privacin de
libertad mxima de al menos cuatro aos o con una
pena ms grave; e) Por producto del delito se
entender los bienes de cualquier ndole derivados u
25

obtenidos directa o indirectamente de la comisin de


un delito; y para completar el esquema delictual de
la CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT, S.A., nos enfocamos en
el pago de sobornos que saliern de la firma desde
Repblica Dominicana, en el Art. 6 de la mencionada
Convencin
de
las
Naciones
Unidas
contra
la
Delincuencia Organizada Transnacional dice en su
Artculo 6: Penalizacin del blanqueo del producto
del
delito.
Cada
Estado
Parte
adoptar,
de
conformidad con los principios fundamentales de su
derecho interno, las medidas legislativas y de otra
ndole que sean necesarias para tipificar como
delito, cuando se cometan intencionalmente: a) 1) La
conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas
de que esos bienes son producto del delito, con el
propsito de ocultar o disimular el origen ilcito
de
los
bienes
o
ayudar
a
cualquier
persona
involucrada en la comisin del delito determinante a
eludir las consecuencias jurdicas de sus actos; 2)
La ocultacin o disimulacin de la verdadera
naturaleza,
origen,
ubicacin,
disposicin,
movimiento o propiedad de bienes o del legtimo
derecho a stos, a sabiendas de que dichos bienes
son producto del delito;

23. Habiendo transferencias de Soborno a otros paises,


desde la compaa CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT, S.A., en
Repulica Dominicana y a traves de bancos dominicanos, es
una tecnica de encubrimiento del esquema internacional de
soborbos de Odebrecht Brasil, y siendo el lugar del
encubrimiento Republica Dominicana, ya que al lanzar la
transferencia la compaa se hace rea de encubrimiento del
dinero de sobornos a funcionarios. Entendemos que los
elementos constitutivos estan todos presentes: El vinculo
entre el dinero y el delito es que sale de la misma cuenta
de la compaa CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT, S.A. a las
cuentas offshore del soborno aducido en Brasil. La
intencion esta claramente demostrada al ejecutar la orden
de transferencia a una compaa offshore. La violacion al
26

sub-tipo de encubrimiento, esta demostrada en que no era


una retribucion a su empresa matriz en Brasil, ya que al
saber que dirigia el dinero a una cuenta offshore, y no a
la compaa matriz, saba que buscaba encubrir esos fondos.

24. Que tambien hay delito de ocultacin en cuanto a la


ley 72-02, por ocultar el dinero para agendas delictivas en
cuentas offshore en paraisos fiscales, las cuales no son
visibles para los gobiernos, ni fueron declaradas a las
autoridades oportunamente antes de la investigacin.

25. En cuanto a la teora de participacion de Roxin, est


claro que al hacer el Soborno, que sale de la CONSTRUCTORA
NORBERTO ODEBRECHT, S.A. a unas cuentas offshore para el
extranjero, con las pruebas que mostraron las aurotidades
de Brasil en el caso Lava Jato, viene la responsabilidad en
cascada. El autor intelectual y principal beneficiado es
Odebrecht Brasil, pero el autor de medios del soborno a
dichos funcionarios es CONSTRUCTORA NORBERTO ODEBRECHT,
S.A., ya que es quien ejecuta la accin corruptora.

26. Recordemos que en el caso especial de la ley de


Sobornos, esta deviene del DR-CAFTA, como requisito de este
para su aplicacin del tratado y por lo tanto tiene indole
constitucional, en el cual en su Art. 18.7 reza:
Declaracin de Principio. Las Partes afirman su
resolucin de eliminar el soborno y la corrupcin en
el comercio e inversin internacional.
27. Tambin que el DR-CAFTA en su Articulo 18.8
reza: Medidas Anti-Corrupcin en su Prrafo 1. (c)
cualquier persona sujeta a la jurisdiccin de esa
Parte que intencionalmente ofrezca, prometa, u
otorgue cualquier ventaja pecuniaria indebida o de
otra
ndole,
directa
o
indirectamente,
a
un

27

funcionario extranjero, para ese funcionario o para


otra persona, con el fin de que dicho funcionario
actu o se abstenga de actuar en la ejecucin de las
funciones oficiales, para obtener o retener un
negocio u otra ventaja indebida en la conduccin de
negocios internacionales; y en su Prrafo 4. Cada
Parte se esforzar por adoptar o mantener las
medidas apropiadas para proteger a aquellas personas
que, de buena fe, denuncien los actos de soborno o
corrupcin descritos en el prrafo 1.
27. Por lo que la presente denuncia no solo esta
protegida y motivada en el Cdigo Procesal Penal y
dems legislaciones anteriormente enunciadas, sino
que se hacen tambin en virtud de un tratado
internacional
ratificado,
que
tiene
rango
Constitucional y prev el soborno al funcionario
extranjero y la proteccin a los denunciantes.

28. Las violaciones a la ley de lavado no menoscaban las


violaciones al cdigo penal, que podran demanar de las
actuaciones cuestionadas de la empresa CONSTRUCTORA
NORBERTO ODEBRECHT, S.A.

Por los hechos relatados, las razones expuestas y las


pruebas aportadas, Os solicitamos:
Primero: PROCEDER a dar inicio a la investigacin en
torno a la presente denuncia.
Segundo: PONER en conocimiento de los denunciantes el
curso de dicha investigacin en el domicilio elegido.

28

En Santo Domingo, Distrito Nacional,


Dominicana, a los XX das de abril del 2016.

Repblica

CARLOS E. RUBIO

29