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No.

R1

Macroproceso /
Servicio

ATENCIN AL
CIUDADANO

Proceso / Producto

Administrar la
correspondencia

Descripcin del riesgo

Tipo de Riesgo

Causas

ELABOR

Factor del Riesgo


Interno

Alto volumen de correspondencia masiva.

N.A.

Procesos y procedimientos

Personal insuficiente para la atencion del ciudadano

N.A.

Recursos humanos

N.A.

Sistemas de informacin

Probabilidad de perdida de
documentos de un ciudadano en
Cumplimiento
la UAC

Aplicativo fuera de serivicio.

ASESOR:

Factor del Riesgo


Externo

Consecuencias

Perdida de documentos, aumento


de quejas, derechos de peticion y
tutelas.

Lider de proceso
Matriz de riesgos y controles
Tipo de Impacto

3.2.Legal/Demandas

Probabilidad

Probable

Impacto

Moderado

Riesgo
Inherente

Alto

Controles Existentes

Tipo de
Control

Clase de
Control

Frecuencia

Responsable del
Control

Documentacin del
Control

Planillas de radicacion de documentos por cada una de las


personas que atienden las ventanillas de radicacin para
facilitar trazabilidad con nombre y fecha en cada guia.

Preventivo

Manual

Permanente

Unidad de Atencin
al Ciudadano

Documentado

En la planeacin del contrato se establece el personal


requerido para desarrollar la actividad. Se realiza
levantamiento de cargas de trabajo

Preventivo

Manual

Cuando se
requiera

Contratacin

Documentado

Diligenciamiento de planilla manual como contingencia


posteriormente cargue en el Sistema de Correspondencia
"Cordis".

Correctivo

Manual

Cuando se
requiera

Unidad de Atencin
al Ciudadano

No documentado

Radicacin con sello electrnico donde se evidencia hora,


fecha y consecutivo de radicacin.

Correctivo

Manual

Cuando se
requiera

Unidad de Atencin
al Ciudadano

No documentado

Diligenciamiento de planilla excel con igual estructura de


"Cordis" para realizar posteriormente la migracin de
informacin a la plataforma central.

Correctivo

Manual

Cuando se
requiera

Unidad de Atencin
al Ciudadano /
Tecnologa

No documentado

Mdulo SIG Planes de Mejoramiento


Evaluacin
Efectividad del
Control

Afecta
Probabilidad

Afecta Impacto

3.Se aplica y es
efectivo

Si

No

3.Se aplica y es
efectivo

Si

No

Riesgo
Residual

Moderado

2.Se aplica pero no


efectivo

Si

No

2.Se aplica pero no


efectivo

Si

No

3.Se aplica y es
efectivo

Si

No

Poltica de
Manejo

Reducir la
probabilidad

Requiere Plan de
Mejoramiento

Si

Plan de Mejoramiento

Responsable

Fecha de inicio
(DD/MM/AA)

Fecha de
terminacin
(DD/MM/AA)

CODIGO: D-FM-ME-AR-00-01
VERSIN: 7
FECHA ACTUALIZACIN: 09/04/2013

Oficina de control interno


Evaluacin Control Interno
Fecha de
seguimiento
(DD/MM/AA)

Documentacin del Control


(Evidencia obtenida)

Evaluacin Efectividad del


Control

Observacin / Recomendacin
Oficina de Control Interno

Mapa de Ri

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD

Posible

Improbable

Raro

Insignificante

IM

Mapa de Riesgo Inherente

R1

Menor

Moderado
IMPACTO

Mayor

Catastrfico

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

Mapa de R

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD

Posible

Improbable

Raro

Insignificante

IM

Mapa de Riesgo Residual

R1

Menor

Moderado
IMPACTO

Mayor

Catastrfico

Extremo

Alto

Moderado

Bajo

tipo de riesgo
Estratgico
Operativo
Cumplimiento
Imagen
Financiero
Tecnolgico
Corrupcin

factor de riesgo externo factor de riesgo interno


Social
Estructura
Cultural
Cultura organizacional
Econmico
Modelo de operacin
Tecnolgico
Cumplimiento de planes y
Poltico
Sistemas de informacin
Legal
Procesos y procedimientos
Ambiental
Recursos humanos
N.A.
Recursos econmicos
N.A.

tipo de impacto
1.1.Confidencialidad de informacin/Personal
1.2.Confidencialidad de informacin/Grupo de trabajo
1.3.Confidencialidad de informacin/Relativa al proceso
1.4.Confidencialidad de informacin/Institucional
1.5.Confidencialidad de informacin/Estratgica
2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios regin
2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso pas
3.1.Legal/Multas
3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigacin disciplina
3.4.Legal/Investigacin fiscal
3.5.Legal/Intervencin-sancin
4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta
4.2.Operativo/Cambios en procedimientos
4.3.Operativo/Cambios en la interaccin de los procesos
4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio
4.5.Operativo/Paro total del proceso

probabilidad
Casi seguro
Probable
Posible
Improbable
Raro

impacto
Catastrfico
Mayor
Moderado
Menor
Insignificante

riesgo inherente
Extremo
Alto
Moderado
Bajo

tipo de contrclase de contfrecuencia


Preventivo
Manual
Diario
Detectivo
Automtico
Semanal
Correctivo
Bimensual
Quincenal
Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Espordico/Sorpresivo
Cuando se requiera

orpresivo

documentacin del control efectividad del control


Documentado
1.No se aplica
No documentado
2.Se aplica pero no efectivo
3.Se aplica y es efectivo

Probabilidad
Si
No

Impacto
Si
No

riesgo residupoltica de manejo requiere plan de mejoramiento


Extremo
Reducir la probabilidadSi
Alto
Reducir el impacto
No
Moderado
Transferir el riesgo
Bajo
Aceptar el riesgo
Evitar el riesgo

mejoramiento