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Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas

(10150) INFORMACIN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO PARA LAS
SOCIEDADES PERUANAS

(Correspondiente al ejercicio 2013)


Razn Social

AGROINDUSTRIAS AIB S.A.


(En adelante EMPRESA)

RUC

20104420282

Direccin

AV. RICARDO PALMA N894 MIRAFLORES

Telfonos

614-4500

Fax

614-4500 (ANEXO 5)

Pgina Web

: WWW.AIB.COM.PE

Correo electrnico

: jpuertas@aib.com.pe

Representante Burstil : JORGE PUERTAS REYNOSO


Razn social de la :
empresa revisora1
INSTRUCCIONES
En la Seccin Primera del presente informe, se evalan 26 recomendaciones de los Principios
de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas2.
Respecto a cada recomendacin evaluada, la EMPRESA deber:
a) Para la Evaluacin Subjetiva marcar con un aspa (x) el nivel de cumplimiento que
considere adecuado, teniendo en consideracin la siguiente escala:
0
: no cumple el principio
1 3 : cumple parcialmente el principio
4
: cumple totalmente el principio
b) Para la Evaluacin Objetiva marcar con un aspa (x) una o ms de las alternativas
indicadas y completar en detalle la informacin solicitada.3
En la Seccin Segunda del presente informe, se evala una serie de aspectos referidos a los
derechos de los accionistas, el Directorio, las responsabilidades de la EMPRESA y los accionistas
y tenencias. En esta seccin, la EMPRESA deber completar la informacin solicitada, ya sea
marcando con un aspa (x) una o ms alternativa (s) incluidas en cada pregunta y/o
completando en detalle la informacin solicitada.

Solo es aplicable en el caso en que la informacin contenida en el presente informe haya sido revisada por alguna
empresa especializada (por ejemplo: sociedad de auditora, empresa de consultora).

El texto de los Principios de Buen Gobierno para las Sociedades Peruanas puede ser consultado en
www.conasev.gob.pe

Para dicho efecto, podr incorporar lneas a los cuadros incluidos en el presente informe o, en su defecto, replicar
los cuadros modelos las veces que sean necesarias.

I. SECCIN PRIMERA: EVALUACIN DE 26 PRINCIPIOS


LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (I.C.1. segundo prrafo).- No se debe incorporar en la agenda
X
asuntos genricos, debindose precisar los puntos a tratar de modo que
se discuta cada tema por separado, facilitando su anlisis y evitando la
resolucin conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una
opinin diferente.
Principio (I.C.1. tercer prrafo).- El lugar de celebracin de las Juntas
X
Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los
accionistas a las mismas.

Principios

Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la


ejercicio materia del presente informe.
TIPO
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS

De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para


cada una de ellas.
TIPO DE

FECHA
DE
CONVOC
ATORIA*

JUNTA

FECHA DE LA
JUNTA

14-02-13
25-02-13
12-04-13
16-05-13
25-06-13
13-08-13
12-11-13

c.

LUGAR DE LA JUNTA

Av. Ricardo Palma


N894 Miraflores
Av. Ricardo Palma
N894 Miraflores
Av. Ricardo Palma
N894 Miraflores
Av. Ricardo Palma
N894 Miraflores
Av. Ricardo Palma
N894 Miraflores
Av. Ricardo Palma
N894 Miraflores
Av. Ricardo Palma
N894 Miraflores

DURACIN
HORA DE
INICIO

HORA
DE TRMINO

(X)

100%

10:00 am

12:00 mm

(X)

100%

10:00 am

11:00 am

(X)

100%

10:00 am

12:00 mm

(X)

100%

10:00 am

13:00 pm

(X)

100%

10:00 am

12:00 mm

(X)

100%

10:00 am

11:00 am

(X)

100%

10:00 am

11:00 am

En caso de haberse efectuado ms de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.

Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de


Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?
(X)
(...)
(X)
(...)
(...)
(...)
(...)

d.

durante el

NMERO

N DE ACC.
ASISTENTES

b.

EMPRESA

7
0

QURUM %

a.

GENERAL

2.

ESPECIAL

1.

CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS. Detalle........................................................................................................
NINGUNO

Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en


algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

MANUAL

OTROS

REGLAMENTO
INTERNO

ESTATUTO

(...) (...)

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)

e.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las
actas de las juntas de accionistas a travs de dicha pgina?
SOLO PARA ACCIONISTAS
PARA EL PBLICO EN GENERAL
(...)

S
(...)
(...)

NO
(X)
(X)

NO CUENTA CON PGINA WEB

Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de
X
introducir puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda
de las Juntas Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y
propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no
debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un
motivo razonable.

Principio
3.

a.

Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un


mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117
para sociedades annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas
abiertas).
(...) S

(X) NO

(...) (...)

OTROS

Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados


en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

MANUAL

c.

REGLAMENTO
INTERNO

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos


alternativos.

ESTATUTO

b.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)

d.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio


materia del presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.

Principio

RECIBIDAS

NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS

RECHAZAS

Cumplimiento

0
4.

a.

4
X

A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA


A FAVOR DE UN DIRECTOR
A FAVOR DE UN GERENTE
NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIN

Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la
siguiente informacin:
TIPO DE JUNTA
GENERAL

FECHA DE JUNTA

ESPECIAL

(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)

c.

De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique


si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representacin, reservndolo:
(...)
(...)
(...)
(X)

b.

Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad que


todo accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda
hacerse representar por la persona que designe.

PARTICIPACIN (%) SOBRE


EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO
A TRAVS DE PODERES
EJERCICIO DIRECTO

14-02-13
25-02-13
12-04-13
16-05-13
25-06-13
13-08-13
12-11-13

100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda


representarse en una junta.
FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA CARTA SIMPLE
PBLICA U OTROS)
ANTICIPACIN (NMERO DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL 1 DA
PODER)
COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A _
CUNTO ASCIENDE)

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran


regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

d.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

T RATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS


Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la sociedad NO APLICA
emisora de acciones de inversin u otros valores accionarios sin
derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por
acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al
momento de su emisin.

Principio
5.

a.

La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los


ltimos cinco aos?
(...) S

(...) NO

(X)

NO APLICA

Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores X
capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya
potencialmente conflictos de intereses, pudindose, para tal efecto,
tomar en consideracin la participacin de los accionistas carentes de
control.
Los directores independientes son aquellos seleccionados por su
prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la
administracin de la sociedad ni con los accionistas principales de la
misma.

Principio
6.

a.

Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA4.


DIRECTORES
DEPENDIENTES
INDEPENDIENTES
Total

Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser
director independiente de la EMPRESA?
(X)

(...) (...)

OTROS

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran


regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

c.

NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

MANUAL

b.

NMERO
8
8

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)

d.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo


grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:

ACCIONISTA1/.

DIRECTOR

GERENTE

VINCULACIN CON:

RAFAEL FALCONE MONTALVA

(...)

(...)

(X)

RAFAEL FALCONE MONTALVA

(...)

(X)

(...)

RAFAEL FALCONE MONTALVA

(...)

(X)

(...)

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

NOMBRES Y APELLIDOS
DEL ACCIONISTA1/. /
DIRECTOR / GERENTE

AFINIDAD

ROBERTO FALCONE 2 CONSANGUINIDAD


MONTALVA
ANTONIO FALCONE 4 CONSANGUINIDAD
VALDEZ
RAFAEL
FALCONE 1 CONSANGUINIDAD

INFORMACIN
ADICIONAL 2/.

G.
GENERAL

Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la entidad
emisora ni con sus accionistas principales.
Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo
Econmico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la
propiedad del cinco (5%) o ms del capital de la entidad emisora.

SALAZAR
AGUSTIN FALCONE 3 CONSANGUINIDAD
SALAZAR
ANTONIO FALCONE VALDEZ
(...)
(...)
(X) ROBERTO FALCONE 4 CONSANGUINIDAD G.
MONTALVA
GENERAL
ANTONIO FALCONE VALDEZ
(...)
(X)
(...) RAFAEL
FALCONE 3 CONSANGUINIDAD
SALAZAR
ANTONIO FALCONE VALDEZ
(...)
(X)
(...) AGUSTIN FALCONE 1 CONSANGUINIDAD
SALAZAR
RAFAEL FALCONE SALAZAR
(...)
(...)
(X) ROBERTO FALCONE 1 CONSANGUINIDAD G.
MONTALVA
GENERAL
RAFAEL FALCONE SALAZAR
(...)
(X)
() AGUSTIN FALCONE 2 CONSANGUINIDAD
SALAZAR
ATILIO GIRIBALDI TOLMOS
(...)
(X)
(...) ITALO
GIRIBALDI 2 CONSANGUINIDAD
TOLMOS
1/.
Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de
accin, incluidas las acciones de inversin).
2/.
En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la
vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
RAFAEL FALCONE MONTALVA

e.

(...)

(X)

(...)

En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio
materia del presente informe algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente
informacin:
CARGO GERENCIAL QUE
DESEMPEA O DESEMPE

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

f.

FECHA EN EL CARGO GERENCIAL


INICIO
TRMINO

En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante
el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras
empresas inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente
informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR
RAFAEL AROSEMENA CILLONIZ
RICARDO CILLONIZ REY

DENOMINACIN SOCIAL DE LA(S)


EMPRESA(S)
INTRADEVCO
S.A.
INTRADEVCO
S.A.

FECHA
INICIO

INDUSTRIAL

01/01/2008

INDUSTRIAL

01/01/2011

TRMINO

COMUNICACIN Y T RANSPARENCIA INFORMATIVA


Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por lo general
X
las auditoras externas estn enfocadas a dictaminar informacin
financiera, stas tambin pueden referirse a dictmenes o informes
especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditoras
operativas, auditoras de sistemas, evaluacin de proyectos, evaluacin
o implantacin de sistemas de costos, auditora tributaria, tasaciones
para ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u otros
servicios especiales.
Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores
distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la
independencia de su opinin. La sociedad debe revelar todas las
auditoras e informes especializados que realice el auditor.
Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora
o auditor presta a la sociedad, especificndose el porcentaje que
representa cada uno, y su participacin en los ingresos de la sociedad
auditora o auditor.

Principio
7.

a.

Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado


servicios a la EMPRESA en los ltimos 5 aos.
RAZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA
PRICEWATERHOUSECOOPERS

SERVICIO*

PERIODO

RETRIBUCIN**

AUDITORIA

2008

100%

FINANCIERA
AUDITORIA
PRICEWATERHOUSECOOPERS
2009
100%
FINANCIERA
AUDITORIA
BDO
2010
100%
FINANCIERA
AUDITORIA
RAMIREZ ENRIQUEZ Y ASOCIADOS
2011
100%
FINANCIERA
AUDITORIA
RAMIREZ ENRIQUEZ Y ASOCIADOS
2012
100%
FINANCIERA
AUDITORIA
RAMIREZ ENRIQUEZ Y ASOCIADOS
2013
100%
FINANCIERA
* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables,
auditoras operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios especiales.
** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde
a retribucin por servicios de auditora financiera.

b.

Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora


encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del
rgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).
LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS ES LA ENCARGADA DE ESCOGER A LA SOCIEDAD AUDITORA, PERO TAMBIN PUEDE DELEGAR LA FACULTAD AL DIRECTORIO.
(...)

OTROS

(X) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos


en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

c.

NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)

d.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros


de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin
tambin los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo
econmico.
(X)

() NO

RAZN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL

GRUPO ECONMICO

AGRICOLA JOSE JUAN SAC

e.

Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el
rea encargada de auditora interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NMERO DE REUNIONES

0
(...)

2
(...)

3
(...)

4
(...)

5
(...)

MS DE 5
(...)

NO APLICA
(X)

Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de
X
informacin solicitados por los accionistas, los inversionistas en general
o los grupos de inters relacionados con la sociedad, debe hacerse a
travs de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.

Principio
8.

1
(...)

a.

Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o
los grupos de inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud
sea atendida.
CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
Otros. Detalle

b.

ACCIONISTAS
(X)
(X)
(X)
(...)
(...)
(...)

Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de


acuerdo con el artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea
y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los
accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y
rea en la que labora.
REA ENCARGADA

GERENCIA GENERAL
PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE GENERAL

NOMBRES Y APELLIDOS
ROBERTO FALCONE
MONTALVA

REA
GERENCIA GENERAL

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacin


de los accionistas y/o los grupos de inters de la EMPRESA se encuentra regulado en
algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

c.

GRUPOS DE INTERS
(X)
(X)
(...)
(...)
(X)
(...)

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)
(X)

d.

e.

LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE


ENCUENTRA REGULADO
NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o


grupos de inters de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
RECIBIDAS

NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS

RECHAZAS

En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin
especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?
(...) S

f.

(...) NO CUENTA CON PGINA WEB

Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo
por limitar el acceso de informacin a algn accionista.
(...) S

(X) NO

Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de la
X
informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters

Principio
9.

(X.) NO

relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben


ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, as
como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En
todo caso la revelacin de informacin no debe poner en peligro la
posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el
normal desarrollo de las actividades de la misma.

Quin decide sobre el carcter confidencial de una determinada informacin?


(X)
(X)
(...)

Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar


determinada informacin como confidencial. Adicionalmente indique el nmero de
solicitudes de informacin presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia
del presente informe que fueron rechazadas debido al carcter confidencial de la
informacin.

(X)

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en


algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

c.

NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

(...) (...)

OTROS

b.

EL DIRECTORIO
EL GERENTE GENERAL
OTROS. Detalle........................................................................................................

MANUAL

a.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Cumplimiento
0 1 2 3 4
10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora X
interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar
relacin de independencia profesional respecto de la sociedad que lo
contrata. Debe actuar observando los mismos principios de diligencia,
lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.
Principio

a.

Indique si la
interna.
(...) S

b.

EMPRESA

cuenta con un rea independiente encargada de auditora


(X) NO

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura


orgnica de la EMPRESA indique, jerrquicamente, de quin depende auditora interna y
a quin tiene la obligacin de reportar.
DEPENDE DE:
REPORTA A:

c.

Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna
y si cumple otras funciones ajenas a la auditora interna.

OTROS

(X) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran


reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

d.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO


Cumplimiento
0 1 2 3 4
11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a
X
saber:
Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los
objetivos y metas as como los planes de accin principales, la poltica
de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y
los planes de negocios; controlar la implementacin de los mismos; y
supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y
enajenaciones.
Principio

OTROS

(X) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en


este principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn
(os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

a.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)
(...)

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE


ENCUENTRA REGULADA
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

Principios
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario,
sustituir a los ejecutivos principales, as como fijar su retribucin.
13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos principales
y de los miembros del Directorio, asegurndose que el procedimiento
para elegir a los directores sea formal y transparente.

a.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
X
X

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas


en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algn (os) documento (s)
de la EMPRESA.

MANUAL

OTROS

REGLAMENTO
INTERNO

ESTATUTO

(X) (...)

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)
(...)

b.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS


NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

Indique el rgano que se encarga de:


FUNCIN

DIRECTORIO

CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL


CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES

c.

(X)
(X)
(X)
(X)
(X)

OTROS

(Indique)

Indique si la EMPRESA cuenta con polticas internas o procedimientos definidos para:


POLTICAS PARA:
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES
ELEGIR A LOS DIRECTORES

S
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)

NO
(X)
(X)
(X)
(X)
(...)

OTROS

(X) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los


procedimientos sealados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados
en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

d.

GERENTE
GENERAL
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles
conflictos de intereses entre la administracin, los miembros del
Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos
corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en


este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn
(os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

a.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
X

(...)

(X)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

ACTAS DE ACUERDOS DEL DIRECTORIO

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE


ENCUENTRA REGULADA
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

(...)

b.

Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de


discusin por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.
ACTAS DE DIRECTORIO

c.

OPERACIN CON VINCULADAS

Indique si la EMPRESA o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o


documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que
pueden presentarse.
(...) S

(X) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:


d.

Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes


relacionadas.

Cumplimiento
0 1 2 3 4

Principio
15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad
y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditora
independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en
particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento
de la ley.

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en


este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn
(os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

a.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)
(...)

b.

Indique si la
financieros.
(X)

c.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE


ENCUENTRA REGULADA
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

EMPRESA

cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no


(...) NO

Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran


regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

MANUAL

OTROS

REGLAMENTO
INTERNO

ESTATUTO

(...) (...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio
16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno
de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se
hagan necesarios.

a.

El Directorio de la
principio?

EMPRESA

(...) S

b.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
X

se encuentra encargado de la funcin descrita en este

(X) NO

Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las


prcticas de gobierno, especificando el nmero de evaluaciones que se han realizado
durante el periodo.
-

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados


en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

c.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Cumplimiento
0 1 2 3 4

Principio
17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio,


indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento
(s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

a.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)
(...)

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE


ENCUENTRA REGULADA
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

Indique la poltica de la
inversionistas.

(X)

sobre revelacin y comunicacin de informacin a los

(...) (...)

OTROS

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn


(os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

c.

EMPRESA

NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLTICA

MANUAL

b.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)

NO SE ENCUENTRA REGULADA

Cumplimiento
0 1 2 3 4
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de X
acuerdo a las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial
aqulla que asuma la funcin de auditora. Asimismo, estos rganos
especiales podrn referirse, entre otras, a las funciones de
nombramiento, retribucin, control y planeamiento.
Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como
mecanismos de apoyo y debern estar compuestos preferentemente por
directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en
cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.
Principio

a.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente


informacin respecto de cada comit del Directorio con que cuenta la EMPRESA
(X)

NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITS DE DIRECTORIO

Cumplimiento
0 1 2 3 4
19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad
X
debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo
que las decisiones que en l se adopten sean consecuencia de una
apropiada deliberacin, observando siempre los mejores intereses de la
empresa y de los accionistas.
Principio

a.

Indique la siguiente informacin correspondiente a los directores de la EMPRESA durante


el ejercicio materia del presente informe.
NOMBRES
APELLIDOS
DIRECTORES
DEPENDIENTES
RAFAEL
AROSEMENA
CILLONIZ

FORMACIN2.

FECHA
INICIO1/.

GERENTE GENERAL Y PRESIDENTE


DE DIRECTORIO DE LAS EMPRESAS
INTRADEVCO INDUSTRIAL S.A. Y DE
INTRAGRICOLA
VALORES
S.A.C.
TAMBIN ES DIRECTOR DE MACISA
S.A. EN CHILE ES CEO Y PRESIDENTE
DEL DIRECTORIO DE LA EMPRESA
KLENZO CIA. LTD. EN LO QUE SE

2005

TRMINO

PART. ACCIONARIA3/..
N DE
ACCIONES

PART.
(%)

NOMBRES
APELLIDOS

FORMACIN2.

FECHA
INICIO1/.

REFIERE A ACTIVIDADES GREMIALES,


ES DIRECTOR DE LA SOCIEDAD
NACIONAL DE INDUSTRIAS DEL PER
Y PRESIDENTE DEL COMIT QUMICO
DE LA MISMA. TAMBIN ES DIRECTOR
DEL COMIT DE FABRICANTES DE
DETERGENTES
Y
DEL
COMIT
FABRICANTE DE COSMTICOS. ES
GRADUADO EN ECONOMA EN LA
UNIVERSIDAD VICENTE ROCAFUERTE
DEL ECUADOR Y DE INGENIERA EN
STEVENS TECHNOLOGICAL INSTITUTE
DE USA.
RICARDO
CILLONIZ REY

GERENTE DE PROYECTOS MINEROS


DE
CORPORACIN
ACEROS
AREQUIPA S.A. Y DIRECTOR DE
INTRADEVCO
INDUSTRIAL
S.A.
MASTER EN ADMINISTRACIN DE
EMPRESAS POR KELLOGG SCHOOL
OF MANAGEMENT Y MASTER EN
ENGINEERING MANAGEMENT POR
MC-CORMICK
SCHOOL
OF
ENGINEERING. ANTES DE UNIRSE A
CORP. ACEROS AREQUIPA S.A., FUE
ASOCIADO EN BANCA DE INVERSION
EN DEUTSCHE BANK LONDRES Y
GERENTE DE CONSULTORIA EN BAIN
& COMPANY LONDRES.
GERENTE
GENERAL
DE
LOS
HALCONES S.A. Y DIRECTOR DE LAS
EMPRESAS
PESQUERA
DOA
CAROLINA S.A., PESQUERA LUISA S.A.,
PESQUERA DEL PACIFICO CENTRO
S.A. Y AGRCOLA SANTA LUCIA S.A.
ADEMS,
ES
PRESIDENTE
DEL
DIRECTORIO DE PESQUERA CARAL
S.A. CURS SUS ESTUDIOS DE
ADMINISTRACIN DE EMPRESA EN EL
INSTITUTO
PERUANO
DE
ADMINISTRACIN DE EMPRESAS.

2011

ANTONIO
FALCONE
VALDEZ

GERENTE
ADJUNTO
DE
LOS
HALCONES S.A. Y PESQUERA DOA
CAROLINA S.A., Y GERENTE GENERAL
DE PESQUERA LUISA S.A. ADEMS, ES
ASISTENTE
DE
SUPERINTENDENCIA DE
PESQUERA
DEL PACIFICO CENTRO S.A. Y
GERENTE GENERAL DE AGRCOLA
SANTA LUCIA S.A. TAMBIN ES
DIRECTIVO DE TRANSPORTES EN
VOLUMEN S.A.

2005

RAFAEL
FALCONE
SALAZAR

DIRECTOR
DE
LAS
EMPRESAS
PESQUERA DOA CAROLINA S.A.,
PESQUERA LUISA S.A., PESQUERA
DEL PACIFICO CENTRO S.A. Y
AGRCOLA
SANTA
LUCIA
S.A.
PROFESION: ADMINISTRACIN DE
EMPRESA.

2009

AGUSTIN
FALCONE

DIRECTOR PESQUERA LUISA


AGRICOLA SANTA LUCIA S.A.

2013

RAFAEL
FALCONE
MONTALVA

S.A.,

2008

TRMINO

PART. ACCIONARIA3/..
N DE
ACCIONES

PART.
(%)

NOMBRES
APELLIDOS

FORMACIN2.

FECHA
INICIO1/.

VALDEZ
ITALO
GIRIBALDI
TOLMOS

ATILIO
GIRIBALDI
TOLMOS

GERENTE GENERAL DE FUNDO


BUENAVISTA
SAC
Y
GERENTE
ADMINISTRATIVO DE DIANO MARINA
SAC. ANTERIORMENTE FUE POR 6
AOS DIRECTOR Y FUNDADOR DE
FRUCHINCHA
SAC,
Y
VICEPRESIDENTE DE LA CMARA
CHINCHANA
DE
COMERCIO.
PARTICIP COMO FUNDADOR DE
DIVERSOS GREMIOS COMO PROHASS
Y PROVID. ES BACHILLER EN
INGENIERA INDUSTRIAL, GRADUADO
EN LA UNIVERSIDAD DE LIMA.

2005

GRADUADO
EN
CIENCIAS
ADMINISTRATIVAS
EN
LA
UNIVERSIDAD DE LIMA Y MBA EN EL
INSTITUTO DE EMPRESAS DE ESPAA.
ES GERENTE GENERAL DE DM
AVICOLA SAC Y DIRECTOR Y
EXPRESIDENTE DE LA CMARA
CHINCHANA DE COMERCIO.

2005

PART. ACCIONARIA3/..

TRMINO

N DE
ACCIONES

PART.
(%)

DIRECTORES
INDEPENDIENTES

1/.
2/

Corresponde al primer nombramiento.


. Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.
Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una participacin sobre el capital social mayor o
igual al 5% de las acciones de la empresa.

3/.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a
X
tratar en cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores
con una anticipacin que les permita su revisin, salvo que se traten de
asuntos estratgicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso ser
necesario establecer los mecanismos que permita a los directores
evaluar adecuadamente dichos asuntos.
Principio

a.

Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una
sesin de Directorio?
(X)
(...)
(...)
(...)

b.

CORREO ELECTRNICO
CORREO POSTAL
OTROS. Detalle........................................................................................................
SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los directores de la


EMPRESA la informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin?
MENOR A 3 DAS
INFORMACIN NO CONFIDENCIAL
INFORMACIN CONFIDENCIAL

c.

(X)
(...)

DE 3 A 5 DAS
()
(...)

MAYOR A 5 DAS
(...)
(...)

Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin


considerada como confidencial se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de
la EMPRESA.

MANUAL

OTROS

REGLAMENTO
INTERNO

ESTATUTO

(...) (...)

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)
(X)

LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO


SE ENCUENTRA REGULADO
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO

Cumplimiento
0 1 2 3 4
21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente X
establecidas y definidas, el Directorio decide la contratacin de los
servicios de asesora especializada que requiera la sociedad para la toma
de decisiones.
Principio

Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora


especializada por parte del Directorio o los directores.

(X)

(...) (...)

OTROS

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en


algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

b.

NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLTICAS

MANUAL

a.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)

c.

NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios
para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente
informe.
-

Cumplimiento
0 1 2 3 4
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus X
facultades y responsabilidades, as como sobre las caractersticas y
estructura organizativa de la sociedad.
Principio

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores,
indique si dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.

ESTATUTO

a.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)
(X)

LOS PROGRAMAS DE INDUCCIN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS


NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS

Cumplimiento
0 1 2 3 4
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio
X
sigue en la eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera
directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o ms directores,
a fin de completar su nmero por el perodo que an resta, cuando no
exista disposicin de un tratamiento distinto en el estatuto.
Principio

a.

Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms


directores?
() S

b.

(X) NO

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo


prrafo del artculo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:.
S
EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE?
()
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR
(EN DAS CALENDARIO)

Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores


vacantes.
La empresa cuenta con directores suplentes.
()

(...) (...)

OTROS

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran


contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

d.

NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS

MANUAL

c.

NO
(...)

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(X)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Cumplimiento
0 1 2 3 4
24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del
X
Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente
General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el
reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de
funciones y posibles conflictos.
25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad
X
debe evitar la concentracin de funciones, atribuciones y
responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del
Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros
funcionarios con cargos gerenciales.
Principios

a.

En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las
responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el

(...)
(...)
(...)
(...)

NO APLICA **

(...)
(...)
(...)
(...)

ESTN

(...)
(...)
(...)
(...)

REGULADAS

(...)
(...)
(...)
(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

NO

OTROS

(X)
(...)
(X)
(X)

MANUAL

PRESIDENTE DE DIRECTORIO
PRESIDENTE EJECUTIVO
GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL

REGLAMENTO
INTERNO

RESPONSABILIDADES DE:

ESTATUTO

caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se


encuentran contenidas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

(...)
(X)
(...)
(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estn definidas.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte
X
de su retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera
que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de
la empresa a favor de los accionistas.
Principio

a.

Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en


que se da dicha bonificacin.
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)

b.

ENTREGA DE ACCIONES
ENTREGA DE OPCIONES
ENTREGA DE DINERO
OTROS. Detalle .......................................................................................................
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN
PARA LA PLANA GERENCIAL

Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y


plana gerencial es:
REMUNERACIN
(X)
(X)

GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL

FIJA

REMUNERACIN VARIABLE
(...)
(...)

RETRIBUCIN (%)*
1.01%

* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los
miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos,
segn los estados financieros de la EMPRESA .

c.

Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de


despidos del gerente general y/o plana gerencial.
(...) S

(X) NO

II. SECCIN SEGUNDA: INFORMACIN ADICIONAL


DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS
a.

Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y
la manera en que pueden ejercerlos.
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)

CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS. DETALLE............................................................................................................
NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS
DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS

b.

Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de
la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio fsico.
(X)

c.

(...) NO

Indique qu persona u rgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de


los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la
encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
REA ENCARGADA

GERENCIA GENERAL
PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE GENERAL

NOMBRES Y APELLIDOS
ROBERTO FALCONE
MONTALVA

d.

Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la


encuentra en:
()
(X)

e.

se

Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas
que figuran en su matrcula de acciones.
INFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN
CORREO
DOMICILIO
TELFONO
ELECTRNICO

MENOR A MENSUAL
MENSUAL
TRIMESTRAL
ANUAL
MAYOR A ANUAL
(...)

(...)
(X)
(...)
(...)
(...)

(...)
(X)
(...)
(...)
(...)

(...)
(X)
(...)
(...)
(...)

OTROS, especifique ................................................................................................

Indique la poltica de dividendos de la


presente informe.
FECHA DE APROBACIN
RGANO QUE LO APROB
POLTICA DE DIVIDENDOS
(CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIN
UTILIDADES)

g.

EMPRESA

La EMPRESA
UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN

PERIODICIDAD

f.

REA
GERENCIA GENERAL

DE

EMPRESA

aplicable al ejercicio materia del

- 11/09/2009
- JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
- EL DIVIDENDO A DISTRIBUIR EN EFECTIVO SER
EQUIVALENTE AL 5% DEL VALOR NOMINAL DE LAS
ACCIONES EMITIDAS AL MOMENTO DE CONVOCARSE
A LA JUNTA, PUDIENDO ALCANZAR EL MONTO A
DISTRIBUIR HASTA EL 50% DE LAS UTILIDADES DE
LIBRE DISPOSICIN. DE SER EL CASO QUE EL 5% DEL
VALOR NOMINAL DE LAS ACCIONES EMITIDAS AL
MOMENTO DE CONVOCARSE LA JUNTA, SEA
INFERIOR AL 50% DE LAS UTILIDADES DE LIBRE
DISPOSICIN OBTENIDAS AL CIERRE DEL EJERCICIO
ANUAL, LA JUNTA PODR DISTRIBUIR UN MAYOR
DIVIDENDO EN EFECTIVO, CUYO TOPE SER EL
EQUIVALENTE AL 50% DE LAS UTILIDADES DE LIBRE
DISPOSICIN.

Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la


EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.

DIVIDENDO POR ACCIN


EN EFECTIVO
EN ACCIONES

FECHA DE ENTREGA
CLASE DE ACCIN CON DERECHO A VOTO
EJERCICIO 2011
EJERCICIO 2012
EJERCICIO 2013
CLASE DE ACCIN ...........
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N
ACCIONES DE INVERSIN
EJERCICIO N-1
EJERCICIO N

0
0
0

0
0
0

DIRECTORIO
h.

Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el


ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente informacin:
NMERO DE SESIONES REALIZADAS:
NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES

UNO O MS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR

7
0

NMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD

DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS

Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas
en la EMPRESA.

(X)

(...) (...)

OTROS

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran


regulados en algn (os) documento (s) de la empresa.

ESTATUTO

j.

NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN


PARA DIRECTORES

MANUAL

i.

(...)

(X)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS DE FECHA 12/04/2013

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)

k.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los
directores, respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la
EMPRESA.
DIRECTORES INDEPENDIENTES
DIRECTORES DEPENDIENTES

l.

RETRIBUCIONES TOTALES (%)


-

Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se


realiz sin la presencia del gerente general.
(...) S

ACCIONISTAS Y TENENCIAS

(X) NO

m.

Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto
(de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA
al cierre del ejercicio materia del presente informe.
CLASE DE ACCIN
(incluidas las de inversin)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO
ACCIONES DE INVERSIN
TOTAL

n.

NMERO DE TENEDORES
(al cierre del ejercicio)
3
0
0
3

Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de


inversin con una participacin mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente
informe.
Clase de Accin: CON DERECHO A VOTO
NMERO DE

NOMBRES Y APELLIDOS

ACCIONES

25723,834
51447,688
25723,834

INTRAGRICOLA VALORES SAC


AGRICOLA SANTA LUCIA SA
DIANO MARINA SAC

PARTICIPACIN
(%)

25%
50%
25%

NACIONALIDAD
PERUANA
PERUANA
PERUANA

Clase de Accin: .......................................


NOMBRES Y APELLIDOS

NMERO DE
ACCIONES

PARTICIPACIN (%)

NACIONALIDAD

PARTICIPACIN (%)

NACIONALIDAD

Acciones de Inversin
NOMBRES Y APELLIDOS

NMERO DE
ACCIONES

OTROS
o.

Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a


criterios ticos y de responsabilidad profesional.
(...) S

(X) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:


p.

Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la


pregunta a) anterior?
(...) S

q.

(X) NO

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u


rgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.
REA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS

PERSONA ENCARGADA
CARGO

REA

r.

Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos)
mencionados en el presente informe, indique la siguiente informacin:
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO

ESTATUTO

RGANO
APROBACIN

DE

FECHA
APROBACIN

DE

FECHA DE LTIMA
MODIFICACIN

JUNTA
DE 20/05/1987 16/05/2013
ACCIONISTAS

Incluya cualquiera otra informacin que lo considere conveniente.