A I2802s PDF

Foto (portada): FAO/Giulio Napolitano
ISBN 978-92-5-307276-7
7 8 9 2 5 3
0 7 2 7 6 7
I2802S/1/06.12
Evaluacin del
impacto ambiental
D I R ECTR I C E S PAR A LO S PR OYECTO S
D E CAM PO D E LA FAO
Las denominaciones empleadas en este producto informativo y la forma en que aparecen presentados los datos que contiene no implican,
por parte de la Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin (FAO), juicio alguno sobre la condicin jurdica o
nivel de desarrollo de pases, territorios, ciudades o zonas, o de sus autoridades, ni respecto de la delimitacin de sus fronteras o lmites.
La mencin de empresas o productos de fabricantes en particular, estn o no patentados, no implica que la FAO los apruebe o recomiende
de preferencia a otros de naturaleza similar que no se mencionan.
Las opiniones expresadas en esta publicacin son las de sus autores, y no reflejan necesariamente los puntos de vista de la FAO.
ISBN 978-92-5-307276-7
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y Extensin, FAO, Viale delle Terme di Caracalla, 00153 Roma (Italia).
FAO 2012
IMPRESO EN ITALIA EN PAPEL ECOLOGICO - CERTIFICADO POR FSC (FOREST STEWARDSHIP COUNCIL)
FAO 07/2012
Evaluacin del
impacto ambiental
ORGANIZACIN DE LAS NACIONES UNIDAS PARA LA ALIMENTACIN Y LA AGRICULTURA Roma, 2011
ii
E V A L U A C I N D E L I M PA C T O A M B I E N TA L
CONTENIDOS
Acrnimos iii
RECONOCIMIENTOS iv
CAPITULO 1: INTRODUCCIN 1
1.1 Propsito
1
1.2 Contexto Operacional
1.3 Contexto de polticas
CAPTULO 2: EL PROCESO DE LA EIA 4

2.1 Visin general
4
2.2 Categoras ambientales
2.3 Pasos del proceso de la EIA en FAO
2.4 Roles y responsabilidades
13
2.5 EIA en el ciclo del proyecto de FAO
14
CAPITULO 3: INFORMES DE LA EIA 17

3.1 Proyectos de Categora A

(impactos considerables)
17
3.2 Proyectos de Categora B

(impactos de menor consideracin)
17
3.3 Proyectos de Categora C

(impactos mnimos o no adversos)
17
FUENTES Y ENLACES
19
ANEXO 1: PRINCIPIOS RECTORES 21
ANEXO 2: FORMULARIOS DE MUESTRA 27

Formulario de Revisin Ambiental y Social
27
Seleccin Ambiental para
Proyectos de Categoras A y B
28
Estudio del alcance de los

proyectos de Categora A
31
ANEXO 3: REQUISITOS BSICOS DE POLTICAS

PARA LOS PROYECTOS De campo 32
3.1 Agricultura
32
3.2 Biodiversidad
33
3.3 Pesca y acuicultura
33
3.4 Bosques
34
3.5 Ganadera y cra de animales
34
3.6 Fertilizantes
35
3.7 Pesticidas
36
3.8 Desarrollo de los recursos hdricos
37
3.9 Dimensiones Socio-econmicas
37
3.10 Consideraciones de gnero
38
ANEXO 4: REVISIN AMBIENTAL

EN EL CICLO DEL PROYECTO DE FAO 39
ANEXO 5: ESTRUCTURA
DE UN INFORME DE CATEGORA A 41
ANEXO 6: EVALUACIN INICIAL DE
CAPACIDADES COMO PARTE DEL ESTUDIO
DEL ALCANCE AMBIENTAL (si se requiere) 43
ENMIENDAS EN LAS DIRECTRICES
44
D I R ECTR I C E S PAR A LO S PR OYECTO S D E CAM PO D E LA FAO
Acrnimos
AA
Anlisis Ambiental
AP
Administrador de Presupuesto
CDB
Convenio sobre la Diversidad Biolgica
CIPF
Convencin Internacional de Proteccin Fitosanitaria
CRP
Comit de Revisin de Proyectos
CRPP
Comit de Revisin de Programas y Proyectos
DC
Desarrollo de Capacidades
PRODOC
Documento Estndar de Proyecto FAO
EIA
Evaluacin del Impacto Ambiental
EMD
Equipo Multi-disciplinario (Representaciones FAO Regionales/Subregionales)
ES
Departamento de Desarrollo Econmico y Social
FAO
Organizacin de las Naciones Unidas para la Alimentacin y la Agricultura
FAOR
Representante de la FAO
FRAS
GBR
Gestin Basada en los Resultados
GT-EIA
Grupo de Trabajo para la Evaluacin del Impacto Ambiental
GTP
Grupo de Trabajo del Proyecto
IPM
Gestin integrada de plagas
IPNS
Sistema integrado de nutricin de las plantas
M&E
Monitoreo y Evaluacin
NRC
Medio ambiente, Cambio Climtico y Bioenerga
OA
Organizaciones de agricultores
OEKC
Conocimientos y Creacin de Capacidad para el Desarrollo
OTP
Oficial Tcnico Principal
PCR
Reaccin en cadena de la polimerasa
PGA
Plan de Gestin Ambiental
PPI
Plan de Personas Indgenas
TCDM
Unidad de Coordinacin del Programa de Campo y Seguimiento basado en los Resultados
UTP
Unidad Tcnica Principal
iii
iv
Reconocimientos
Una versin inicial de las Directrices para la
El borrador de las Directrices de la EIA resultante
Evaluacin del Impacto Ambiental para los
se puso a disposicin del Director Adjunto
Proyectos de campo de la FAO fue preparada
General de Operaciones y de los jefes de los
por Jeff Tschirley y Patrick Duffy. Al principio
departamentos de Cooperacin Tcnica (CT) y
del 2009, se constituy un Grupo de Trabajo
de Ordenacin de Recursos Naturales y Medio
Interdepartamental para finalizar las directrices
Ambiente (NR). Basndose en sus observaciones,
corporativas. El Equipo de Trabajo estuvo
se elabor esta versin revisada bajo los auspicios
compuesto por Moujahed Achouri, Uwe Barg,
de Alemneh Dejene (NR) y Diego Recalde (TC).
David Colbert, Linda Collette, Mark Davis,

Alemneh Dejene, Random Dubois, Pierre
Se reconocen con gratitud todas las
Gerber, Irene Hoffmann, Katia Medeiros, Freddy
contribuciones a este extenso proceso consultativo
Nachtergaele, Diego Recalde y Doris Soto. Este
para desarrollar las Directrices corporativas del
trabajo tambin fue apoyado por: Olga Abramova,
EIA para los Proyectos de campo de la FAO.
Jan Van Amerongen, Aziz Arya, Stefania

Battistelli, Sally Berman, Letizia Cuozzo, Kuena
Morebotsane, Sibyl Nelson y Nicolas Tremblay.
El Equipo de trabajo, dirigido por el Departamento
de Cooperacin Tcnica (Unidad de Coordinacin
del Programa de Campo y Seguimiento basado
en los Resultados - TCDM), revis borradores
sucesivos, mientras que David Colbert incorpor
varias ideas y comentarios. Este proceso se
complet en Octubre 2010.
D I R ECTR I C E S PAR A LO S PR OYECTO S de caM po D E LA FAO
CAPTULO 1
INTRODUCCIN
1.1 Propsito
Esta publicacin proporciona directrices para
tradicionales. Tambin se espera que la EIA
todas las unidades de la FAO (departamentos
ayude a garantizar la proteccin, mantenimiento
y oficinas de la sede, as como las oficinas
y rehabilitacin de los hbitats naturales y de
descentralizadas) para llevar a cabo
sus funciones en el contexto de los proyectos de
evaluaciones del impacto ambiental (EIA)
campo de la FAO y del dilogo de polticas con los
de los proyectos de campo. El uso de estas
pases.
directrices es aplicable para todos los proyectos

y actividades de campo de la FAO1, tal
La evaluacin ambiental puede ser bastante
como se explica en las secciones siguientes,
compleja, especialmente si se aplican exhaustivas
necesitando que se consideren completamente
polticas y programas de sectores amplios.
las implicaciones en una etapa temprana del
No obstante, la mayora de los proyectos FAO
proceso de planificacin (y an ms importante
pueden no necesitar una EIA completa y pueden
antes de tomar decisiones finales) para as evitar
revisarse con un esfuerzo analtico limitado.
importantes impactos negativos ambientales o de
No obstante, necesitarn ser revisados por los
naturaleza social asociados.
procedimientos de seleccin descritos bajo

las presentes directrices. All donde se prevn
La EIA es una herramienta para que los tomadores
potenciales impactos negativos importantes o
de decisiones identifiquen los posibles impactos
mbitos que puedan ser seriamente preocupantes,
ambientales de los proyectos propuestos, a fin
se deber preparar una EIA ms detallada,
de evaluar los enfoques alternativos, y de disear
incluyendo justificaciones tcnicas completas y
e incorporar medidas adecuadas de prevencin,
una exposicin pblica.
mitigacin, gestin y monitoreo. La evaluacin del

impacto ambiental no puede separase del impacto
La presente publicacin abarca los siguientes
social del proyecto y por lo tanto este ltimo se
puntos:
considera como una dimensin fundamental del

proceso de la EIA. Se pueden encontrar ejemplos
de estas estrechas interacciones en el contexto
una gua para el personal de FAO sobre la

aplicacin de la EIA en proyectos de campo;
de la tenencia y de los derechos de las tierras,

de los sustentos de vida rurales y de las prcticas
los procedimientos que se utilizarn en la
Excluyendo los proyectos de Telefood y de FAO con presupuestos inferiores a 100000 USD.
formulacin y en la seleccin de proyectos;
puedan solicitar. El proyecto est sujeto a tales

procedimientos externos siempre y cuando
los estndares de la FAO para los formatos de
conlleven niveles de anlisis similares o ms
documentacin y elaboracin de informes
exigentes que aquellos de la FAO. El Equipo de
relacionados;
Trabajo de la EIA decidir si estos procedimientos

obligatorios externos son adecuados o no.
los roles y responsabilidades para elaborar una

EIA a fin de garantizar una implementacin
efectiva.
1.3 Contexto de polticas
1.2 Contexto Operacional
Visin de fao, metas y objetivos

estratgicos
Las implicaciones ambientales y sociales
Las directrices de la EIA son consistentes con
relacionadas a las acciones de los proyectos
la Visin, Metas y Objetivos Estratgicos de
deben considerarse tan pronto como sea posible
FAO, como se indic en el Marco Estratgico de
en el ciclo del proyecto FAO. Los procedimientos
FAO2010-2019, adoptado por la Conferencia
de la EIA contemplan una auto-evaluacin
en Noviembre de 2009. En efecto, la proteccin
seguida por una revisin independiente de la
ambiental y los principios de sostenibilidad
documentacin por un Comit de Revisin de
permean en la mayora de los Objetivos
Proyectos (CRP). Al monitorear el cumplimiento
Estratgicos aprobados de la organizacin.
con las presentes directrices, el CRP asegura la
Aunque no son inamovibles, y estn sujetos a ser
calidad de las EIAs. Como el principal formulador
modificados a lo largo del tiempo, para facilitar
de proyectos, el Oficial Tcnico Principal (OTP)
la consulta los Objetivos Estratgicos actuales
en el departamento/divisin/unidad aplicable
estn expuestos en el siguiente Recuadro1. El
interviene para garantizar que los impactos
firme anclaje en los principios de las polticas
ambientales y sociales de todos los proyectos/
corporativas de la proteccin sostenible y
actividades sean investigados de forma ms
ambiental es ciertamente una caracterstica
general, que reflejan las mejores prcticas,
positiva de la cartera de proyectos de la FAO.
lecciones aprendidas y otros conocimientos

tcnicos disponibles.
Principios rectores
La EIA debe abordar tanto los posibles impactos
ambientales positivos como negativos de un
El proceso de la EIA se basa en los Objetivos
proyecto dado, cualquier implicacin social
estratgicos corporativos y en la experiencia
relacionada, as como los posibles efectos
prctica que la FAO ha obtenido a lo largo de
transfronterizos. La EIA evala el potencial
los aos gestionando operaciones de campo en
ambiental de un proyecto y los riesgos e
la gestin del desarrollo rural, pesca, bosques y
impactos sociales en su zona de influencia.
recursos naturales. El proceso de la EIA tambin
Los procedimientos de la EIA de la FAO no
debe ser consistente con una serie de principios,
sustituyen a aquellos requisitos de evaluacin
como se describe en el Anexo 1.
ambiental especfica que los pases/donantes
reCuadro 1. LA Visin de la FAO, metas y objetivos estratgicos

Visin
La visin de la FAO consiste en un mundo libre de hambre y de malnutricin en el que la alimentacin y la
agricultura contribuyan a mejorar los niveles de vida de todos sus habitantes, especialmente de los ms
pobres, de forma sostenible desde el punto de vista econmico, social y ambiental.
Metas Mundiales de los Miembros

Con miras a fomentar la consecucin de esta visin y de los Objetivos de Desarrollo del Milenio, la FAO
promover la contribucin constante de la alimentacin y la agricultura sostenible al logro de las tres
metas mundiales siguientes:
a) Reduccin del nmero absoluto de personas que padecen hambre para conseguir gradualmente un
mundo en el que todas las personas, en todo momento, dispongan de alimentos inocuos y nutritivos
suficientes que satisfagan sus necesidades alimenticias y sus preferencias en materia de alimentos a
fin de llevar una vida activa y sana.
b) Eliminacin de la pobreza e impulso del progreso econmico y social para todos mediante el aumento
de la produccin de alimentos, la potenciacin del desarrollo rural y medios de vida sostenibles.
c) Ordenacin y utilizacin sostenibles de los recursos naturales, con inclusin de la tierra, el agua, el
aire, el clima y los recursos genticos, en beneficio de las generaciones actuales y futuras.
Objetivos Estratgicos
A. Intensificacin sostenible de la produccin agrcola.
B. Incremento de la produccin ganadera sostenible.
C. Gestin y utilizacin sostenibles de los recursos de la pesca y la acuicultura.
D. Mejora de la calidad y la inocuidad de los alimentos en todas las fases de la cadena alimentaria.
E. Ordenacin sostenible de los bosques y rboles.
F. Gestin sostenible de las tierras, las aguas y los recursos genticos y mejora de la respuesta a los
desafos ambientales mundiales que afectan a la alimentacin y la agricultura.
G. Creacin de un entorno favorable a los mercados para mejorar los medios de vida y el desarrollo rural.
H. Aumento de la seguridad alimentaria y mejora de la nutricin.
I. Mejora de la preparacin y respuesta eficaz ante las amenazas y las emergencias alimentarias y
agrcolas.
K. Equidad de gnero en el acceso a los recursos, bienes y servicios y en la adopcin de decisiones en
las zonas rurales.
L. Incremento del volumen y la eficacia de la inversin pblica y privada en la agricultura y el
desarrollo rural.
Fuente: Marco Estratgico de FAO 2010-2019
CAPTULO 2
EL PROCESO DE LA EIA
2.1 VisIN general
Las presentes directrices de la EIA buscan
preparacin y de divulgacin pblica de la
institucionalizar un proceso de revisin
documentacin de la evaluacin, particularmente
sistemtico en el ciclo de proyectos de FAO.
para los proyectos de CategoraA. Se proporcionan
En la prctica, esto quiere decir que el Oficial
ms explicaciones al respecto en la seccin 2.3.
Tcnico Principal (OTP), ya se encuentre en la

sede o en una oficina regional o subregional,
El CRP revisar formalmente la aplicacin de los
o en una representacin de pas, garantizar
procedimientos de la EIA para garantizar calidad
que cada proyecto est sujeto a una evaluacin
y consistencia institucional. El CRP necesitar
ambiental inicial (EAI). Esto determinar el
apoyar la categora asignada a cada proyecto,
potencial positivo y los impactos ambientales
y clarificar cualquier anlisis o documentacin
y sociales negativos que puedan surgir de la
preparada de la EIA. Por otra parte, el OTP ser
implementacin del proyecto. Las directrices de
responsable de la implementacin de cualquier
la EIA se aplicarn a nivel regional/sectorial si es
accin o medida recomendada en el anlisis
posible que el proyecto tenga impactos regionales
ambiental o en la EIA. El OTP tambin llevar a
o sectoriales, particularmente en caso que tenga
cabo las actividades de monitoreo y la evaluacin
impactos cumulativos. Esta responsabilidad recae
(M&E) de los impactos del proyecto, y prestar
en la unidad inicial y no puede ser delegada,
atencin al desarrollo de capacidades adecuadas
aunque se pueda obtener informacin relevante
en las instituciones locales para garantizar la
de otras fuentes.
sostenibilidad ambiental y social a largo plazo.
Basndose en esta evaluacin ambiental inicial,

el siguiente paso es que el OTP seleccione
2.2 Categoras ambientales
una categora ambiental para el proyecto,

dependiendo de la naturaleza y severidad de los
El trabajo y mandatos de la FAO incluyendo
potenciales impactos ambientales y sociales. La
las actividades ambientales estn altamente
categora seleccionada dictar si se necesita un
especializados y cuentan con una amplia base
anlisis adicional ambiental y/o social o una
de experiencia tcnica interna y estndares y
evaluacin del impacto antes de la aprobacin e
polticas globales acordados normalmente con
implementacin del proyecto. Cualquier trabajo
pases miembros. El trabajo normativo reconocido
adicional de este tipo conlleva necesariamente
de la FAO est estrechamente vinculado con las
una fase de consulta pblica durante la
mejores prcticas de la EIA.
Basado en la evaluacin inicial ambiental (EIA)
Debe subrayarse que la FAO no apoya proyectos
del proyecto o actividad, se elige la categora
que conlleven conversiones/modificaciones o
ambiental en funcin de la naturaleza y severidad
degradaciones significantes de hbitats crticos
de los posibles impactos ambientales y sociales.
naturales, incluyendo aquellos hbitats que se
Como se indica en el Cuadro 1 a continuacin,
encuentren: protegidos legalmente, propuestos
existen tres categoras ambientales para las
oficialmente para ser protegidos, identificados por
operaciones de campo, llamadas A, B y C. La
las autoridades por su alto valor de conservacin,
categora asignada a un proyecto o actividad
o que estn reconocidos como tales (por
determinar si se requerirn anlisis ambientales
ejemplo, las propiedades privadas), as como los
o sociales adicionales. Estos anlisis deben tener
proyectos que puedan causar un reasentamiento
normalmente el mismo nivel de detalle que otros
involuntario de las poblaciones.
estudios de preparacin del proyecto.
Cuadro 1. Categoras ambientales para los proyectos de campo de FAO

Categora
ambiental
Impactos
ambientales y sociales
Anlisis
o Evaluacin ambiental requerida
Categora A
Impactos adversos considerables o

adversos
Evaluacin del impacto ambiental obligatoria
Categora B
Impactos adversos menos

considerables que pueden prevenirse
o mitigarse fcilmente
Evaluacin ambiental para identificar de forma

ms precisa los posibles impactos negativos
Categora C2
Impactos mnimos o no adversos
No se necesitan ms anlisis o evaluaciones

ambientales y/o sociales
Las tres categoras ambientales se explican en
considerable expansin de la industria, introducir
ms detalle a continuacin.
sistemas de embalse de agua, promover el uso de

agroqumicos, o necesitar la adquisicin de tierras
Categora A
y/o el reasentamiento de poblaciones locales. Los
Los proyectos de la categora A pueden conllevar
proyectos inicialmente clasificados como categora
impactos o riesgos negativos considerables,
B pueden ser elevados a categora A en el caso de
cumulativos, o incluso potencialmente
que los impactos o la capacidad de mitigarlos sea
irreversibles. Tpicamente, estos proyectos
desconocida, y por lo tanto se necesite estudiarlo
pueden incluir intervenciones planeadas que
en mayor profundidad y evaluarlo en detalle.
pueden cambiar los usos del agua y la tierra

existentes, que pueden provocar nuevos usos de
Los efectos negativos considerables pueden
las tierras, perturbar hbitats naturales necesarios
extenderse a las cuestiones sociales y ms
para mantener la biodiversidad, conllevar una
all del rea de proyecto. Estos proyectos
La mayora de los proyectos de la FAO pertenecern a la Categora C.
automticamente requieren una EIA para
En el contexto del EIA, profesionales calificados
garantizar que los impactos negativos estn
en consulta con los grupos de inters y con las
correctamente analizados y que los grupos de
comunidades formularn y monitorearn un
inters sean consultados. La EIA tambin evala
Plan de Personas Indgenas (PPI). El borrador
alternativas factibles (incluyendo un escenario
del PPI se divulgar de forma puntual, antes
sin proyecto), y propone recomendaciones
que se inicie formalmente la evaluacin. El plan
para prevenir, minimizar o mitigar impactos
mencionado debe incluir medidas especficas
adversos. El anlisis de las alternativas incluye la
para monitorear los beneficios/riesgos que
evaluacin de los requisitos en cuanto a costes
afectan a las personas indgenas y para crear
recurrentes, idoneidad, formacin y monitoreo.
acciones especificas de mitigacin, beneficios/
Las herramientas de apoyo comnmente
compensacin culturalmente adecuadas, e
incluyen matrices interactivas, superposicin de
incluye acuerdos de reclamacin, M&E y de
mapas, listas de comprobacin y una evaluacin
presupuesto. Se considerarn plenamente las
participativa. Para este propsito, el OTP puede
opciones preferidas por las personas indgenas
valerse de la experiencia tcnica interna (por
en la provisin de beneficios y en el diseo de las
ejemplo el apoyo tcnico de otras unidades FAO)
medidas mencionadas de mitigacin.
o del asesoramiento independiente externo.

A modo de reaccin a la EIA presentada para
Como mnimo, los proyectos de Categora A
un proyecto de Categora A, el CRP puede
requieren una visita de campo de un experto
recomendar que no se apruebe el proyecto o
medioambiental independiente calificado o de
que se implementen medidas alternativas para
un equipo de expertos, como un grupo asesor
prevenir, reducir o mitigar los riesgos.
independiente requerido solo para proyectos

de alto riesgo durante la preparacin de la
En el Recuadro 2 aparece una lista indicativa
EIA y durante la implementacin. En el contexto
de los proyectos que normalmente se asignaran
de la EIA, se debe elaborar un Plan de Gestin
a la categora A. Esta lista puede actualizarse
Ambiental (PGA), que describa las medidas de
peridicamente segn la experiencia o segn los
mitigacin propuestas y las acciones preventivas
requisitos especficos geogrficos. Cabe destacar
a abordar durante las varias fases de vida del
que, segn la experiencia, solo una pequea
proyecto y que garantice que los riesgos estn
proporcin de los proyectos de FAO seran
efectivamente mitigados y/o reducidos a niveles
asignados normalmente a la Categora A.
aceptables. El PGA tambin especificar los

acuerdos del monitoreo ambiental o social
Categora B
durante la implementacin del proyecto (lo
Los proyectos de Categora B no deben conllevar
que puede resultar en subsiguientes medidas
impactos ambientales (y sociales asociados)
de gestin adaptativas a aplicar) y cualquier
negativos considerables (o potencialmente
desarrollo de capacidades necesario para apoyar
irreversibles), pero pueden todava tener efectos
estas medidas. Los planes participativos tambin
adversos que pueden mitigarse con acciones
se elaborarn para asegurar un enfoque inclusivo
preventivas adecuadas. Los proyectos de
para todos los grupos afectados.
Categora B no necesitan una EIA completa,

pero necesitan profundizar las consideraciones
ambientales o sociales, dependiendo de la
reCuadro 2. Lista orientativa de tipos de proyectos bajo la Categora A

1. Proyectos agro-industriales de gran escala3; cambios a tecnologas de produccin intensiva.
2. Reclamacin de tierras a gran escala.
3. Provisin de grandes niveles de insumos externos (fertilizantes, pesticidas, etc.).
4. Aforestacin/Reforestacin a gran escala, incluyendo operaciones madereras, uso de manglares y
humedales.
5. Operaciones de la industria forestal, tales como aserraderos e industria papelera y de pulpa.
6. Embalses de agua, sistemas de drenaje o de riego de mediana y gran escala, incluyendo el
desarrollo de aguas subterrneas.
7. Reclamacin y desarrollo de nuevas tierras, incluyendo el nivelado de tierras para la agricultura, y
reasentamientos a gran escala.
8. Ganadera a gran escala, incluyendo operaciones pastorales e industriales, como lotes para
alimentacin del ganado.
9. Proyectos de desarrollo de cuencas hidrogrficas.
10. Desarrollo de proyectos pesqueros comerciales: acuicultura/maricultura a gran escala.
11. Nuevas introducciones de especies no nativas, incluyendo plantas, insectos y animales, incluyendo
OGMs.
12. Grandes programas de mecanizacin agrcola.
13. Programas de reasentamiento de tierras (planificados y no planificados).
14. Proyectos de desarrollo costero de gran escala.
15. Reasentamientos de poblaciones locales.
16. Proyectos que puedan tener posibles impactos adversos considerables en los recursos culturales
fsicos (como se define en el Anexo 1).
El presente documento considera como proyectos de media escala aquellos con presupuestos en el rango de 500000-2000000USD
y como de gran escala a aquellos proyectos cuyo presupuesto sea superior a 2000000 USD.
magnitud esperada de los riesgos. En muchos
El enfoque del trabajo analtico puede variar
casos, el anlisis puede servir para obtener
de un estudio detallado de una componente
informacin adicional suficientemente detallada
especfica de un proyecto a comprobaciones
para poder discutir concretamente como los
rutinarias que garanticen que el diseo del
riesgos pueden ser tratados y minimizados
proyecto est de acuerdo con los principios
(y posiblemente eliminados) en el diseo
rectores de FAO (ver Anexo 1).
del proyecto. Se debe prestar atencin a los

requisitos de monitoreo adecuados durante la
implementacin del proyecto.
En el Recuadro 3 se proporciona una lista
el proyecto puede reasignarse a la Categora A,
orientativa de los proyectos que normalmente
conllevando un mayor esfuerzo analtico.
se asignaran a la Categora B. Como se ha

mostrado en la lista previa de la Categora A,
En caso de que un proyecto de emergencia
puede actualizarse peridicamente basndose
pertenezca a la categora B, se puede proporcionar
en la experiencia o en los requisitos geogrficos
una justificacin especfica para apoyar la peticin
especficos. En algunos casos, si un proyecto
de una exencin del proceso de evaluacin
inicialmente identificado como Categora B est
ambiental. Se reconoce plenamente que la
relacionado con un ecosistema particularmente
decisin de eximir el proceso debera estar basada
frgil o sensible, si la capacidad de mitigar los
en argumentos muy convincentes (se podra basar
posibles impactos no se puede evaluar o si los
por ejemplo en que el proyecto salvara vidas) y
efectos pueden ser desconocidos o inaceptables,
que debera ser evaluada por el Equipo de trabajo
entonces se precisar un subsiguiente anlisis y
de la EIA. Este es un procedimiento excepcional.
reCuadro 3. Lista orientativa de tipos de proyectos bajo la Categora B

1. Proyectos agro-industriales de pequea y mediana escala.
2. Embalses de agua, sistemas de drenaje o riego de pequea escala.
3. Sistemas de produccin agrcola y ganadera de pequea y mediana escala que conllevan el uso de
tecnologa exgena y/o insumos (por ejemplo tcnicas de cultivo y ganaderas, maquinaria agrcola
o de post-cosecha, control de enfermedades y plagas, semillas, fertilizantes, y herramientas que no
se usan/comercializan comnmente en la zona del proyecto).
4. Gestin o rehabilitacin de cuencas hidrogrficas, planeamiento de la gestin de cuencas
hidrogrficas, gestin de aguas internacionales, y acuerdos para proyectos de mediana escala.
5. Gestin de pastos y de ganado, incluyendo control de residuos y aspectos de sanidad ganadera.
6. Acuicultura de pequea y mediana escala, incluyendo explotaciones pesqueras industriales y
artesanales de pequea y mediana escala.
7. Proyectos limitados de bioenerga.
8. Proyectos de adaptacin al Cambio Climtico.
9. Plantaciones de pequeo y mediano tamao para bioenerga o pulpa u otro uso agrcola.
10. Reforestacin/aforestacin.
11. Desarrollo de la industria forestal incluyendo usos industriales y comunitarios.
12. Introduccin de organismos genticamente modificados.
13. Construccin de carreteras de pequeo y mediano tamao, mantenimiento y rehabilitacin.
14. Cambios considerables en el banco de genes vegetales y animales.
15. Cambios en el uso de la tierra que afectan a la biodiversidad.
16. Proyectos que pueden tener posibles pequeos impactos adversos en los recursos culturales fsicos
(como se define en el Anexo 1).
Categora C
La asignacin bajo la Categora C debe ser
Los proyectos de Categora C deben conllevar
certificada por el OTP, quien puede proceder a las
impactos ambientales (y sociales asociados)
fases de diseo e implementacin finales.
negativos mnimos o nulos, individualmente o

cumulativamente. No deben ser controvertidos
En el Recuadro 4 se proporciona una lista
en cuanto a los intereses de los grupos de inters
orientativa de los proyectos para la Categora C,
clave. De ser as, no necesitarn un anlisis o
que ser tambin actualizada peridicamente,
evaluacin ambiental subsiguiente.
basndose en la experiencia.
reCuadro 4. Lista orientativa de los tipos de proyectos bajo la categora C

1. Evaluaciones y monitoreo de los recursos naturales.
2. Anlisis del desarrollo ambiental y sostenible.

3. Ejercicios de monitoreo y evaluacin.
4. Estudios de escritorio, talleres, reuniones.
5. Investigacin cientfica y encuestas de campo. (No obstante, ciertas actividades de
investigacin de campo que pueden conllevar agroqumicos y biotecnologas pueden
clasificarse como Categora B.)
6. Investigacin y extensin en agricultura, bosques y pesca.
7. Anlisis geoespacial y por teledeteccin.
8. Desarrollo de capacidades, programas de comunicacin y difusin, incluyendo formacin.
9. Actividades pequeas de construccin y de mantenimiento de instalaciones.
10. Desarrollo institucional, incluyendo normas y estndares.
11. Programas de salud y de educacin.
12. Proyectos/Programas de micro-crditos.
13. Apoyo al desarrollo de actividades de generacin de ingresos a nivel familiar o en
organizaciones agrcolas (por ejemplo, industrias artesanales de pequea escala).
14. Distribucin en hogares afectados o vulnerables a los desastres naturales de insumos
agrcolas (semillas, fertilizantes, herramientas, animales pequeos de ganado) que son
conocidos por los grupos beneficiarios y que estn disponibles localmente.
Pueden darse casos en los que se presente
durante las fases de revisin e implementacin. Se
prefinanciacin en un proyecto (por ejemplo, los
deben identificar los impactos considerables y las
recursos econmicos que pasan directamente a
acciones preventivas propuestas y las medidas de
una tercera parte para implementar actividades que
mitigacin. En aquellos casos en los que no exista
todava se tienen que definir en detalle). En tales
suficiente informacin, se debe prever la revisin
casos, la prefinanciacin est sujeta a los mismos
de los usos propuestos de la prefinanciacin
procedimientos que se aplicaran normalmente
cuanto est eventualmente definida.
10
2.3 Pasos del proceso

de la EIA en FAO
Categora C de una evaluacin posterior. Se realiza

despus una seleccin ambiental en mayor detalle
para identificar si el proyecto se considera bajo la
Existe un importante nmero de referencias
categora A o B. El tercer paso se llama estudio
bibliogrficas en materia de evaluacin ambiental,
del alcance ambiental, que define la naturaleza
con una amplia variedad de terminologas. En
de cualquier anlisis ambiental posterior o de la
el contexto del trabajo de campo de FAO, puede
EIA completa que se vaya a realizar. Los tres pasos
resultar til considerar el proceso de la EIA en
se muestran en la Figura 1 y estn explicados en
tres pasos relativamente sencillos.
mayor detalle a continuacin.
El anlisis ambiental comienza con una revisin
Paso 1: La revisin ambiental inicial (RAI) se
ambiental inicial realizada a travs del enfoque del
efecta tan pronto como sea posible, cuando se
rbol de decisiones, que permitir eximir a la
identifica un concepto o propuesta de proyecto. El
Figura 1. Vista general del proceso de la EIA

Revisin ambiental preliminar
Primera asignacin de la categora A/B/C
Revisin ambiental secundaria (seleccin/estudio del alcance)

Asignacin de la categora ambiental A o B
Contactos con donantes/grupos de inters y discusin

Anlisis o Evaluacin ambiental
Categora C
Categora B
Categora A
Automticamente
excluido
despus de la
certificacin
Diseo de los
mtodos del Anlisis
Ambiental (AA)
Diseo de los mtodos

de Evaluacin del
Impacto Ambiental
(EIA)
Incorporar las medidas ambientales necesarias

categorizacin de la EIA evaluada y aprobada
monitoreo y elaboracin de informe Peridico
sobre el Plan de gestin ambiental (estado)
paso de la revisin ambiental inicial permite que
La lista de chequeo se organiza por sector o
los proyectos de la categora C se identifiquen
disciplina principal correspondiente al mandato
y se excluyan en esta etapa. No obstante, la
de la FAO, por ejemplo agricultura, biodiversidad,
propuesta de proyecto debera desarrollarse lo
pesca y acuicultura, bosques, ganadera y
suficiente como para identificar una lista de
cra de animales, fertilizantes, pesticidas,
problemas ambientales y sociales, posibles
desarrollo de los recursos hdricos, dimensiones
impactos negativos y grupos de inters clave.
socioeconmicas y gnero. La FAO emplear los
La revisin ambiental inicial facilita
procedimientos de la EIA para garantizar que
enormemente el posterior proceso de
se sigan los tratados y acuerdos internacionales
planificacin del proyecto. Los resultados de la
relevantes en materia medioambiental.
revisin aparecen en el Formulario de Revisin

Ambiental y Social (FRAS). ste debe ser
El proceso de seleccin puede conllevar resultados
revisado y aprobado por el CRP antes que el
diversos, como se muestra a continuacin:
proyecto pueda proceder a la financiacin y a la

implementacin. En el Anexo 2 se proporciona el
formato estndar para el FRAS.
Los efectos negativos estn identificados pero

pueden prevenirse o mitigarse utilizando
buenas prcticas conocidas y caractersticas
Paso 2: La seleccin ambiental es la evaluacin
de diseo de acuerdo con la legislacin y
y documentacin sistemtica de los potenciales
regulaciones existentes. Se califica al proyecto
impactos (negativos, pero tambin positivos)
como CategoraB: el OTP lo revisa
ambientales y socioeconmicos del proyecto de
posteriormente en la oficina del terreno o en la
Categora A o B propuesto. Esto debera en efecto
sede, y procede a realizar el diseo de las
determinar si el proyecto recaer en la Categora
medidas identificadas de prevencin,
A o B, y por lo tanto, si se debe llevar a cabo un
mitigacin y monitoreo.
posterior anlisis ambiental o una EIA, y el nivel

de anlisis que ser necesario.
Los efectos potencialmente adversos no son

completamente conocidos. Por lo tanto, el
Los resultados positivos/negativos pueden
proyecto necesita un estudio subsiguiente
identificarse utilizando las listas de chequeo de
hasta que se tome la decisin. Al proyecto se
requisitos bsicos de polticas para proyectos
le asignar la categoraB y se preparar un
de campo, que se encuentran en el Anexo3.
anlisis ambiental. Se aplicar lo mismo a
Los factores ambientales negativos que pueden
aquellos casos en los que todava se
afectar los resultados del proyecto deben
desconozca la capacidad local de evitar o
describirse adecuadamente. Se abordarn tanto
mitigar efectos negativos considerables.
los impactos directos como los indirectos, as

como las cuestiones transfronterizas relevantes,
Los efectos potencialmente adversos son
o cualquier prefinanciacin que pueda planearse.
considerables, de acuerdo a los criterios
Estos requisitos bsicos ayudarn al OTP en
desarrollados por FAO, por otras
la seleccin de proyectos que se consideren
organizaciones internacionales o por las
posiblemente preocupantes por sus impactos
autoridades nacionales. El proyecto se
ambientales y sociales. Asimismo, tambin
asignar a la Categora A y se preparar una
ayudar a determinar la categora ambiental que
EIA. Lo mismo aplicar a los casos en los que
se le asigne al proyecto.
se conoce que existe una significante
11
12
preocupacin pblica por los efectos
El estudio de alcance ayuda a identificar posibles
ambientales negativos.
modificaciones en el diseo del proyecto y a

decidir el tipo de anlisis subsiguiente que pueda
El proyecto se considera a priori en la
necesitarse. Reduce las demoras comenzando
CategoraA, como se determina en la lista
la comunicacin en una etapa temprana de la
anterior y se someter a una EIA.
planificacin del proyecto, incluyendo a grupos

de inters y destacando problemas que necesiten
El proyecto conlleva posibles riesgos e impactos
posteriores estudios (Vean la seccin de estudio
ambientales adversos que se consideran
del alcance ambiental para los proyectos de
inaceptables. El proyecto debe modificarse
categora A, en el Anexo 2).
significativamente y debe volver a examinarse.

En el caso en que se presenten opciones
El Desarrollo de Capacidades (DC) de los grupos
insatisfactorias para prevenir o mitigar los
de inters de un pas o de una (sub) regin debera
impactos negativos, el proyecto ser
abordarse durante la fase del estudio del alcance y
abandonado.
revisarse por completo en los proyectos de categora

A como parte del Plan de Gestin Ambiental. El
Es importante sealar que los proyectos de las
DC sirve para apoyar las acciones preventivas y
categoras A y B necesitarn trabajo y recursos
las medidas de mitigacin. Para una evaluacin
sobre el terreno; los formuladores de proyectos
inicial de las capacidades, el Anexo 6 proporciona
debern especificar e incluir estos costes en el
algunas preguntas tiles orientativas. Para obtener
presupuesto.
una evaluacin ms completa, pueden referirse

al sitio web de OEKC: http://intranet.fao.org/fao_
Paso 3: El estudio del alcance ambiental aplica
communications/idwg_on_capacity_development/
a proyectos de categoras A y B. Este estudio
capacity_development _tools).
busca determinar las cuestiones, problemas y

alternativas ms importantes que deben abordarse
Como ejemplos, las capacidades pueden
en cualquier anlisis ambiental subsiguiente o en
necesitar el fortalecimiento de gobiernos
la EIA, y puede recomendar anlisis ambientales
locales y ONGs para implementar acciones
y sociales adicionales. El estudio del alcance
preventivas y medidas de mitigacin. La
incluir una identificacin inicial de las polticas
evaluacin de DC puede considerar y planear
ambientales, leyes y regulaciones (particularmente
formaciones, acompaamientos, networking y
con respecto a la EIA) del pas en el que el
seminarios de polticas especficos. El proceso
proyecto se llevar a cabo y con las que el
de establecimiento de objetivos debe incluir,
proyecto debe cumplir. Tambin incluir una
dependiendo del contexto: (a) instituciones
revisin inicial de las cuestiones de capacidad
gubernamentales involucradas en seguimiento y
relacionadas con la prevencin y mitigacin de
entrega de proyectos, (b) organizaciones locales
los impactos ambientales para individuales (en
no gubernamentales u otras organizaciones de la
comunidades, asociaciones y organizaciones
sociedad civil involucradas en las actividades del
profesionales, creadores de polticas, etc), para
proyecto, y (c) los beneficiarios del proyecto.
organizaciones (departamentos de gobierno,

ONGs, sector privado, etc) y respecto al entorno
propicio (polticas, leyes, regulaciones, incentivos,
alianzas, etc).
2.4 ROLES Y RESPONSABILIDADES

Cuadro 2. Roles y Responsabilidades para la EIA en el ciclo del proyecto
Actores
UTP
Roles
Puede estar a nivel de servicio, unidad
o de grupo, en una oficina subregional o
regional o en la sede central.
Responsabilidades (EIA)
Nominar al Oficial Tcnico Principal (OTP).
Forma parte del Equipo de Trabajo del

Proyecto.
La unidad de FAO es inmediatamente
responsable de la direccin tcnica de
un proyecto y de la calidad y relevancia
tcnica de los resultados del proyecto.
OTP
Forma parte del Equipo de trabajo del

proyecto.
Ejerce las funciones de toma de
decisiones en el departamento/divisin/
unidad inicial y garantiza que se
consideren los impactos ambientales
y sociales de todos los proyectos/
actividades.
Llevar a cabo el proceso de EA, incluyendo:

involucrar a los grupos de inters del proyecto
y a los beneficiarios incluyendo a las personas
indgenas y a los grupos vulnerables en el
anlisis y en la toma de decisiones;
garantizar la revisin inicial ambiental del
proyecto;
seleccionar la categora ambiental;
llevar a cabo la seleccin/estudio del alcance
del proyecto;
preparar el EIA/PGA/PPI;
tener en cuenta y asignar los recursos
necesarios para los procesos relacionados de
la EIA como sea adecuado;
asegurar la implementacin de cualquier
accin o de las medidas recomendadas en el
anlisis ambiental o en la EIA;
desarrollar capacidades adecuadas en las
instituciones locales;
llevar a cabo el monitoreo y la evaluacin de
los impactos del proyecto;
garantizar la divulgacin pblica de la EIA.
CRP
Supervisa el proceso de la EIA para

garantizar la calidad y la consistencia en
toda la organizacin.
Aprobar la Categora ambiental asignada a

cada proyecto;
clarificar cualquier anlisis o documentacin de
la EIA preparado antes de la aprobacin y de la
implementacin del proyecto.
13
14
2.5 EIA EN EL CICLO DEL PROYECTO

DE FAO (ver tambin los Anexos 4 y 5)
identificado nuevos pasos para integrar la actual

estructura del ciclo de proyecto y para alinear los
procedimientos de FAO con las mejores prcticas
internacionales.
La unidad de Coordinacin del Programa

de Campo y Seguimiento basado en los
El ciclo de proyectos actualizado de la FAO
Resultados (TCDM) est actualmente revisando
consiste en seis fases desde que se concibe hasta
y actualizando, de acuerdo a los principios de
que se completa el proyecto. Estas fases son:
la Gestin Basada en los Resultados (GBR), el
1)Identificacin; 2)Formulacin; 3) Revisin
formato estndar del ciclo de proyectos que se
y Aprobacin; 4) Implementacin y Monitoreo;
basa formalmente en la Circular del Programa
5)Evaluacin; 6) Cierre.
de Campo FPC/2003/04. Este proceso se est

desarrollando para garantizar un Marco de
Como se muestra en el Anexo 5, el proceso
rendicin de cuentas y de control de calidad
de EIA implica un curso de accin que est
para el Programa de campo de FAO bajo el
de acuerdo con las fases estndar del ciclo de
nuevo Marco Estratgico y en el contexto de FAO
proyectos, como se muestra a continuacin:
y de la reforma de Naciones Unidas. Se han
Ciclo del Proyecto
Pasos de EIA
1. Identificacin del Proyecto
Revisin preliminar ambiental y clasificacin
2. Formulacin del Proyecto
Formulacin de EIA
3. Revisin y Aprobacin del Proyecto
Despacho de la revisin tcnica ambiental
4. Implementacin y Monitoreo del Proyecto
Monitoreo de la efectividad de las medidas de

mitigacin e informe del Plan de gestin ambiental
5. Evaluacin del Proyecto
Informe final/Lecciones aprendidas
6. Cierre del Proyecto
Post-evaluacin ambiental del impacto del proyecto
A continuacin se explica la integracin de los
el formulador del proyecto. En caso de que el
elementos fundamentales del proceso de EIA con
CRP tenga alguna pregunta o comentario sobre la
las fases estndar del ciclo del proyecto.
clasificacin propuesta, se pedirn clarificaciones

al Presidente del Equipo de trabajo del proyecto
Revisin y Aprobacin
(normalmente el futuro Administrador del
Durante esta fase del ciclo del proyecto, el Comit
Presupuesto), segn las consultas al formulador
de Revisin del Proyecto (CRP, antes CRPP)
del proyecto, OTP y otros miembros del Equipo de
revisar la clasificacin de la EIA realizada por
Trabajo del Proyecto, como sea adecuado.
En raras ocasiones, se les pedir que garanticen
informacin desde la identificacin inicial del
que la clasificacin se vuelva a evaluar. En este
proyecto. Por ejemplo, un proyecto de categora
sentido, se ha incluido una pregunta relacionada
A puede ser reclasificado como de categora B
con la EIA en la Lista de chequeo de Revisin .
si las componentes con impactos ambientales
importantes son eliminadas. Por otra parte, un
Monitoreo y Evaluacin
proyecto de categora B puede cambiar a categora
El monitoreo ambiental durante la
A si existe nueva informacin que revela que
implementacin del proyecto proporcionar
una actividad conlleva considerables impactos
informacin sobre los impactos ambientales del
ambientales adversos. Todos los cambios previstos
proyecto y sobre la efectividad de las medidas
que implican un estado de categora A requerirn
de mitigacin. Esto permitir la evaluacin del
una EIA y aquellos que lleven a un estado de
xito de la mitigacin y permitir que se tomen
categora B solamente requerirn un anlisis
acciones correctivas siempre que sean necesarias.
ambiental como se ha descrito anteriormente.
Para esto, el PGA identificar los objetivos de

monitoreo y especificar el tipo de monitoreo que
La clasificacin a una categora superior (por
se debe emplear.
ejemplo, de B a A, o de C a B) puede acarrear

costes, ya que se pueden necesitar recursos
Especficamente, la seccin de monitoreo
adicionales para las evaluaciones ambientales.
del PGA detallar: (i) medidas especficas de
Adems, la agenda de implementacin del
monitoreo, incluyendo los parmetros que deben
proyecto original puede demorarse, especialmente
medirse y los mtodos que deben utilizarse, las
si se deben llevar a cabo actividades de evaluacin
localizaciones de las muestras, la frecuencia
despus que haya empezado la implementacin
de las mediciones, los lmites de deteccin
del proyecto.
(siempre que sea adecuado) y la definicin del

parmetro lmite que indicar la necesidad
Consultas Participativas
para aplicar medidas correctivas; y (ii) los
Tan pronto como sea posible en el proceso de
procedimientos de monitoreo y de elaboracin de
formulacin del proyecto, los OTPs harn todo lo
informes para garantizar la deteccin temprana
posible para involucrar a los grupos de inters y a
de las condiciones que necesiten mitigacin y
los beneficiarios incluyendo a personas indgenas
faciliten informacin acerca del progreso y de los
y a grupos vulnerables en el anlisis y en la toma
resultados de la mitigacin.
de decisin respecto a los posibles impactos

ambientales y sociales. Para todos los proyectos
Reclasificacin de los proyectos
de categora A y B, el OTP o ms formalmente
Como se ha mencionado en las secciones
la unidad tcnica principal (UTP) consultar
anteriores, la clasificacin de un proyecto se
a los grupos afectados por el proyecto y a las
cambiar si las circunstancias as lo dictan. Por
ONGs locales relevantes, tomar en cuenta sus
ejemplo, si hay una modificacin importante en
comentarios en el anlisis ambiental y en los
el diseo del proyecto o si se aade una nueva
informes EIA, y ms generalmente en el diseo
actividad, entonces se puede aplicar un cambio en
e implementacin del proyecto. Se asegurar la
la categora (ya sea hacia una categora superior
participacin de los grupos de inters incluyendo
o inferior). Tambin es posible que llegue nueva
a las personas indgenas y grupos vulnerables
La lista de chequeo para la revisin de las propuestas es un documento completo que incluye criterios y estndares especficos de calidad.
Sirve de orientacin para estructurar los comentarios del CRP.
15
16
en el diseo, implementacin y monitoreo de
personas indgenas y a los grupos vulnerables
las medidas de mitigacin y de precaucin, y
enun lenguaje y formato accesible y entendible.
en la compensacin/beneficios incluyendo el
Esta consulta estar regida por el principio de
establecimiento de mecanismos de reclamacin
consentimiento libre, previo e informado5. Una
adecuados y accesibles.
vez que la documentacin pertinente haya sido

completada (por ejemplo el anlisis ambiental
Para los proyectos de categoraA, la UTP debera
de los proyectos de categoraB, la evaluacin
consultar a estos grupos al menos dos veces:
del impacto ambiental de los proyectos de
(i)poco despus de la seleccin ambiental y antes
categoraA), el OTP garantizar que se haga
de que los trminos de referencia para la EIA se
pblica, tanto en el pas donde el proyecto
hayan finalizado; y (ii)una vez que el borrador
se ubica (por ejemplo en un sitio web del
del informe de EIA est listo. Adems, el UTP
destinatario del proyecto) como en la FAO (por
debera consultar a dichos grupos durante la
ejemplo, en la pgina web de la sede central,
implementacin del proyecto como es necesario
regional o sub-regional). El OTP garantizar
para abordar los temas relacionados con la EIA
la participacin de los grupos de inters y
que les afectan.
la divulgacin pblica de la documentacin

relevante durante todas las fases del proyecto
Requisitos para la Divulgacin Pblica
y en el ciclo EIA.
Durante el proceso de formulacin, el OTP

acordar la provisin puntual de informacin de
Recursos
los posibles impactos ambientales y sociales,
El OTP participar, y asignar los recursos
as como del borrador de EA/EIA (incluyendo
necesarios para los procesos relacionados con la
el PGA y el PPI) a los grupos de inters y a los
EIA como sea adecuado.
beneficiarios con particular atencin a las
http://www.un.org/esa/socdev/unpfii/documents/workshop_FPIC_tamang.doc
D I R ECTR I C E S PAR A LO S PR OYECTO S de caM po D E LA FAO
CAPTULO 3
INFORMES DE LA EIA
3.1 Proyectos de Categora A
(impactos considerables)
requeridas, incluyendo cualquier monitoreo

ambiental recomendado y cualquier desarrollo
de capacidades necesario para garantizar la
Los proyectos de Categora A por definicin
sostenibilidad;
requieren una visita de campo, una evaluacin del

impacto ambiental y un plan de gestin ambiental.
plan para las personas indgenas.
Se espera que estos informes normalmente cubran:

En el Anexo 6 se encuentran los informes de la
polticas, regulaciones y requisitos
EIA y PGA de la categora A.
medioambientales nacionales aplicables,

incluyendo aquellos para la evaluacin del
impacto ambiental, los que el proyecto debe
cumplir;
condiciones de lnea de base del sitio del
3.2 Proyectos de Categora B

(impactos de menor consideracin)
Los proyectos de la categora B requieren un
proyecto, incluyendo el tamao de la zona del
anlisis ambiental de los impactos negativos
proyecto;
especficos, incluyendo su magnitud esperada,

tambin especificando cmo estos resultados
descripcin del entorno biofsico y social;
sern abordados en el diseo del proyecto. El

alcance del anlisis puede variar de un estudio
identificacin de las poblaciones locales que
detallado de una componente especfica del
sern impactadas directa y/o indirectamente
proyecto a las comprobaciones rutinarias para
por las actividades del proyecto;
garantizar que el diseo del proyecto est

conforme a los principios rectores de FAO. Los
identificacin de las poblaciones locales que
siguientes aspectos se tendrn en cuenta:
sern impactadas directa y/o indirectamente

por las actividades del proyecto;
anlisis de los posibles impactos del proyecto
en el entorno biofsico/social;
la aprobacin del punto focal del gobierno;

las polticas de gestin ambientales nacionales,
regulaciones y requisitos, incluyendo aquellas
para la evaluacin del impacto ambiental;
impactos residuales y medidas para mitigarlos;

evidencia de que las comunidades estn de
plan de gestin ambiental para las acciones
preventivas y medidas de mitigacin
acuerdo con las ideas del proyecto;
17
18
elementos especficos del proyecto que no

estn de acuerdo con las consideraciones de
3.3 Proyectos de Categora C

(impactos mnimos o no adversos)
desarrollo ambiental, social y sostenible;

No son necesarios informes especficos
anlisis de los problemas ambientales y de
sostenibilidad utilizando herramientas simples
o ya disponibles como la revisin sectorial de
polticas y planificacin, el anlisis de los
grupos de inters, el anlisis de los
ecosistemas y una evaluacin rural rpida;
probabilidad de los impactos; alto, medio,
bajo;
significado de los impactos; alto, medio, bajo;
Poblaciones posiblemente afectadas: categora
(pobres, rurales, urbanas, etc), sistema social
(indgena), distribucin geogrfica, etc;
los recursos naturales posiblemente afectados:
agua, suelos, bosques, sistemas costeros, etc;
efectos econmicos: cambio en el nivel de
ingresos, empleo, etc;
acciones preventivas y medidas de mitigacin:
reajuste del proyecto, medidas institucionales,
otras alternativas;
plan de Gestin Ambiental (en caso de ser
necesario).
medioambientales.
FUENTES Y ENLACES
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case in Kenya. SD Dimensions, FAO, Rome (disponible en http://www.fao.org/sd/epdirect/epan0012.htm).
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Duffy, P. y Tschirley, J. 2000. Use of environmental impact assessment in addressing chronic environmentally
damaging agricultural and rural development practices: Examples from Kenya and Cambodia. Impact assessment
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Safeguard dissemination note no. 2.
19
20
enlaces
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0282864~pagePK:148956~piPK:216618~theSitePK:407988,00.html
United Nations Environment Programme, Nairobi (UNEP): http://www.unep.org
United Nations Framework Convention on Climate Change: (UNFCCC): http://unfccc.int
UN Gateway to Climate Change: http://www.un.org/wcm/content/site/climatechange/gateway
Convention on Biological Diversity: (CBD) http://www.cbd.int
Convention on Long-Range Transboundary Air Pollution: http://www.unece.org/env/lrtap
Global Environment Facility (GEF): http://www.thegef.org/gef
Linkages by International Institute for Sustainable Development (IISD): http://www.iisd.ca
IPCC Data Distribution Centre: http://www.ipcc-data.org
IPCC National Greenhouse Gas Inventories Programme: http://www.ipcc-nggip.iges.or.jp
The Ozone Secretariat, UNEP: http://ozone.unep.org
United Nations Convention to Combat Desertification: http://www.unccd.int
ANEXO 1
PRINCIPIOS RECTORES
El proceso y los procedimientos de la EIA explicados
anteriormente garantizan que las operaciones de
campo de la FAO siguen los siguientes principios
rectores (basados en los sectores y disciplinas
fundamentales, como comunicados por las
unidades tcnicas pertinentes de la FAO):
Zonas protegidas, hbitats naturales,
ecosistemas crticos. La FAO ni financiar ni
ejecutar los proyectos relacionados con
infraestructuras u otro tipo de inversiones
fsicas relacionadas con el uso de la tierra,
espacios de agua en o alrededor de las zonas
protegidas designadas, hbitats naturales
crticos o ecosistemas. Esto incluye tierras y
usos de la tierra importantes para los indgenas
y para otros grupos tnicos, as como zonas
marinas protegidas y zonas relevantes para la
reproduccin de especies acuticas en
cualquier categora de conservacin.
La FAO emplear un principio de cautela al
hacer determinaciones respecto a los proyectos
en o alrededor de las zonas mencionadas
anteriormente. La FAO no respalda proyectos
que conlleven una conversin significante de
los hbitats naturales crticos incluyendo los
bosques, ni aquellos que contravienen los
acuerdos ambientales internacionales
aplicables. Siempre que sea factible, se dar
preferencia a los proyectos en tierras ya
convertidas. En caso de que los proyectos
afecten adversamente a los hbitats que no
sean crticos, la FAO los apoyar solo si no
existen alternativas viables, y si se
implementan medidas adecuadas de
conservacin y mitigacin, incluyendo aquellas
necesarias para mantener los servicios
ecolgicos proporcionados por estos hbitats.
El proyecto deber incluir medidas de

mitigacin que minimicen las prdidas del
hbitat y que establezcan y/o mantengan una
zona protegida ecolgicamente similar.
Se debe realizar una seleccin de los proyectos
en cuanto a posibles impactos en la salud y
calidad de los ecosistemas importantes (como
bosques, humedales, enclaves de
biodiversidad, etc.) tan pronto como sea
posible, y a los derechos y bienestar de las
personas que dependen de ellos. Los planes de
nuevos mercados y acuerdos comerciales sern
evaluados adecuadamente.
Adems, se debe garantizar que la restauracin
de los bosques mantenga o aumente la
biodiversidad y la funcionalidad de los
ecosistemas y que todos los proyectos de
plantaciones sean adecuados
medioambientalmente, socialmente
beneficiosos y econmicamente viables.
Los hbitats naturales crticos incluyen
aquellos hbitats naturales que estn
legalmente protegidos o bien que estn
propuestos oficialmente para ser protegidos, o
desprotegidos pero conocidos por su alto valor
de conservacin, o aquellos que son esenciales
para la conservacin de especies raras,
vulnerables o en peligro. Tales sitios pueden
incluir zonas reconocidas por sus comunidades
tradicionales locales; zonas designadas para la
conservacin de la biodiversidad.
La conversin considerable es la disminucin
severa de la integridad de un hbitat natural o
crtico causado por un cambio importante en el
uso de la tierra o en el agua a largo plazo.
21
22
La degradacin es la modificacin de un
hbitat natural crtico o de otro tipo que
reduce la capacidad del hbitat para mantener
poblaciones viables de sus especies nativas,
como resultado de los procesos naturales, de
los usos de la tierra o del agua o de otras
actividades humanas, y de los patrones de
habitacin tales como la contaminacin de la
tierra, la erosin del suelo y la destruccin de
la cubierta vegetal.
Problemas de tenencia de las tierras. La mayor
parte de los proyectos de gestin de recursos
naturales conllevan algunos cambios en el uso
de la tierra o en la construccin de nuevas
infraestructuras. La tenencia de la tierra, al
definir el acceso y la seguridad de los
derechos de la tierra y de otros recursos
naturales, afecta a la forma en la que los
agricultores deciden utilizar la tierra, quin
tiene el derecho y los incentivos para invertir
en mejoras de la tierra y, a veces, quin se
beneficiar de las mejoras en la productividad
de la tierra, o quien podra perder a costa de
los cambios en el uso de la tierra y en el
acceso a la misma. Los proyectos tendrn que
abordar las dimensiones de tenencia y de
administracin de las tierras de los cambios
que puedan provocar, incluyendo cuestiones
de seguridad de tenencia y de acceso a la
tierra, compensacin, administracin o
gobernanza de las tierras. Esto debera
realizarse de acuerdo a los principios de
gobernanza responsable de la tierra (que la
FAO y organizaciones asociadas estn
preparando) y reconocerse las buenas
prcticas en la tenencia y en la
administracin de la tierra.
Gestin de la diversidad biolgica para la
alimentacin y la agricultura. La conservacin y
el uso sostenible de la biodiversidad para la
alimentacin y la agricultura es un aspecto
fundamental del trabajo de la FAO. Al llevar a
cabo la EIA, se debe prestar especial atencin
a las prcticas agrcolas, pesqueras y forestales
que pueden tener un impacto en la
biodiversidad para la alimentacin y la
agricultura, as como las funciones

ecosistmicas que esta biodiversidad
proporciona tanto en el terreno como fuera.
Recursos genticos vegetales. Debe recordarse
que varios instrumentos internacionales de
relevancia para la biodiversidad vegetal y para
los recursos genticos operan bajo los
auspicios de la FAO y que los proyectos deben
ser consistentes con este rol normativo ms
amplio. Por ejemplo, la Convencin
Internacional de Proteccin Fitosanitaria
(CIPF) es el marco internacional que
proporciona herramientas para proteger los
recursos de plantas de plagas y enfermedades
(incluyendo malas hierbas). Otros instrumentos
internacionales relacionados con los recursos
genticos vegetales para la alimentacin y
agricultura son el Tratado Internacional en los
recursos genticos de plantas para la
alimentacin y la agricultura y el Plan de
Accin global sobre la utilizacin sostenible de
recursos genticos de plantas para la
alimentacin y la agricultura.
Recursos genticos en sistemas de produccin
ganadera. El Plan de Accin global para los
recursos genticos animales, apoyado por la
Conferencia de la FAO a travs de la resolucin
12/2007, fue acogido por la Convencin de la
Diversidad Biolgica (CDB) como el marco
internacionalmente acordado para el uso,
desarrollo y conservacin sostenible de los
recursos genticos para la alimentacin y la
agricultura y la disposicin para la
implementacin y la financiacin.
El flujo del material gentico del ganado entre
pases con fines agrcolas est principalmente
regulado por los estndares de sanidad animal y
tiene poco en cuenta los posibles impactos en
la diversidad gentica. Para reducir el dao no
intencionado a las razas locales, se deberan
realizar evaluaciones del impacto gentico antes
de dar permiso para importar nuevas razas de
ganado exticas. La FAO est trabajando en el
desarrollo de descriptores para el entorno de
produccin incluyendo la descripcin de razas y
los requisitos de gestin para que alcancen su

potencial gentico. Esto facilitar que se
realicen comparaciones y evaluaciones del
desempeo de las razas, e informar sobre las
intervenciones relacionadas con la gestin de
los recursos genticos animales.
Las descripciones transparentes de los fenotipos
de las razas y su rendimiento en los entornos de
produccin reducirn la propagacin de razas
importadas en entornos no aptos, y por lo tanto
disminuirn las prdidas econmicas de los
productores y reducirn los daos a la
diversidad de las razas locales.
Gestin de productos qumicos agrcolas,
pesticidas. Todo el trabajo de la FAO relacionado
con los pesticidas debe cumplir con el Cdigo
de conducta internacional de la distribucin y
uso de pesticidas, e incluir referencias a los
FPCs relevantes en aquellos casos en los que se
prevea la disposicin de pesticidas en los
proyectos de la FAO. Adems, se debe hacer
referencia a los requisitos y al cumplimiento de:
el Convenio de Rotterdam sobre el
procedimiento de consentimiento expreso

previo para determinados productos
qumicos peligrosos y plaguicidas en el
comercio internacional;
el Convenio de Estocolmo sobre los
contaminantes orgnicos persistentes;
el Convenio de la OIT 184 sobre la
seguridad y la salud en la agricultura;
el Convenio de Basilea sobre el control de
los movimientos transfronterizos de los
desechos peligrosos y su eliminacin;
el Cdigo martimo internacional sobre el
transporte de mercancas peligrosas para
los casos de eliminacin de pesticidas;
otras convenciones y regulaciones
regionales o nacionales que puedan aplicar
como la Convencin de Bamako.
Gestin y uso de las explotaciones pesqueras y

de los recursos de acuicultura. El uso y la
gestin de las explotaciones pesqueras y de los
recursos de acuicultura cumplirn con el
Cdigo de Conducta de FAO para la Pesca
Responsable (CCPR)6. El CCPR ha reconocido
tanto el potencial para crecimiento
considerable en la acuicultura como el
potencial de las prcticas de acuicultura para
causar impactos ambientales y sociales. En su
principio general No. 6.19, el CCPR se expone
que: 6.19 Los Estados deberan considerar a la
acuicultura, incluidas las pesqueras basadas
en el cultivo, como una forma de promover una
diversificacin en el ingreso y la dieta. Al
hacerlo, los Estados deberan velar por que los
recursos sean usados de forma responsable y
los impactos adversos sobre el ambiente y las
comunidades locales sean minimizados. De
manera ms especfica, el CCPR y sus artculos
9.1.2 y 9.1.5 se refieren a la evaluacin y
monitoreo de los impactos ambientales en
relacin a la acuicultura
(FAO 2009).
Gestin de bosques y rboles. La aplicacin de
sistemas reconocidos de certificacin crebles
de bosques o el uso de las Directrices
Voluntarias en Bosques Plantados (y un
documento equivalente para bosques
indgenas) debe considerarse como
funcionalmente equivalente a una EIA. Si tales
marcos de polticas son considerados e
implementados en un proyecto, muy
posiblemente se habr satisfecho el alcance y
la intencin de una EIA. Por consiguiente, los
proyectos pueden referirse a la observacin de
los principios 9, 10 y 11 de las Directrices
Voluntarias de los Bosques Plantados (que
seran suficientes tambin para los bosques
indgenas) o el seguimiento de los principios
de un sistema de certificacin reconocido:
Principio 9: mantenimiento y conservacin de
http://www.fao.org/waicent/faoinfo/agricult/agp/
AGPP/Pesticid/Disposal/en/103194/index.html
6
los servicios ambientales. La ordenacin de

los bosques plantados tendr un impacto en el
FAO. 1995. Cdigo de Conducta de FAO para la Pesca Responsable. Roma, FAO. 41 p. (disponible en atftp://ftp.fao.org/docrep/fao/005/v9878e/
v9878e00.pdf).
23
24
suministro de servicios del ecosistema como

el aire, agua, suelos y paisajes. Por lo tanto
los mecanismos de planificacin, gestin,
utilizacin y monitoreo deben adoptarse a
fin de fomentar los impactos positivos.
Principio 10: Conservacin de la diversidad
biolgica. Los planificadores y encargados de
la gestin de los recursos plantados deberan
incorporar el mantenimiento y la
conservacin de la diversidad ecolgica
como parte fundamental en su planificacin,
gestin, utilizacin y monitoreo del desarrollo
de bosques plantados.
Principio 11: Mantenimiento de la sanidad
y productividad del bosque. Los
elaboradores de polticas, planificadores,
gestores, cientficos y acadmicos deben
trabajar conjuntamente para reducir el
riesgo ambiental, la incidencia y el impacto
de agentes perjudiciales abiticos y biticos
y para mantener y mejorar la salud y
productividad del bosque plantado. Adems
deben aunar esfuerzos para conseguir
polticas, leyes, planes, prcticas de
gestin, sistemas de monitoreo, opciones de
respuestas, educacin, formacin e
investigacin adecuados y consistentes.
Principio 12: Ordenacin de paisaje. En
vista de que los bosques plantados
interactan y afectan otros usos de la tierra,
los medios de subsistencia y el medio
ambiente, habra que adoptar enfoques de
planificacin y ordenacin integrados dentro
de un paisaje o cuenca hidrogrfica a fin de
asegurar que los impactos corriente arriba y
corriente abajo sean planificados,
manejados y monitoreados dentro de
estndares sociales, econmicos y
ambientales aceptables.
La FAO no financiar el desmonte de tierras
a gran escala, a menos que est relacionado
con una operacin de emergencia aprobada
por las agencias donantes y por los gobiernos
destinatarios.
Gestin de los recursos naturales. La gestin

sostenible de los recursos naturales requiere
que se preste atencin a una serie de
convenciones y acuerdos internacionales
pertinentes, y deberan incluir:
la proteccin de la biodiversidad;
la lucha contra la desertificacin y la

degradacin de la tierra;
el tratamiento de los desafos ambientales
emergentes, notablemente el cambio climtico;
la proteccin de los humedales;
la conservacin de bosques y de otros
recursos;
la atencin a los problemas sociales y a los
derechos de las personas indgenas (FAO
sigue las provisiones de la Declaracin de
Naciones Unidas sobre los Derechos de los
Indgenas de 2007 y la Convencin 169 de
la OIT sobre Personas Indgenas y Tribales).
Adems, existen polticas internacionales y

nacionales que promueven la conservacin y
la gestin sostenible de los recursos naturales,
con referencias especficas a las prcticas
medioambientalmente sostenibles para la
diversidad biolgica y para la gestin de zonas
protegidas, de pesca, recursos ganaderos,
forestales, humedales y recursos hdricos. Las
polticas nacionales a menudo reconocen la
importancia de las personas locales y su lugar en
la buena gobernanza de los recursos naturales.
El vnculo entre las zonas con inseguridad
alimentaria y hambre y la degradacin de los
recursos naturales ha sido destacado en muchas
iniciativas, notablemente en el Grupo de trabajo
sobre la lucha contra el hambre, en el contexto
de los objetivos de desarrollo del milenio.
Incluso, el vnculo ha sido documentado entre los
territorios de personas indgenas y los centros de
biodiversidad ms concentrados del mundo.
Asimismo, el vnculo entre las personas
indgenas y los altos niveles de pobreza ha sido
descrito7. La EIA tiene un amplio potencial
Los Biological 17 las 17 naciones en las que se encuentran ms de dos tercios de los recursos biolgicos mundiales tambin representa
los territorios tradicionales de la mayora de pueblos indgenas (UNHCHR, www.unhchr.ch/html/racism/indileaflet10.doc.).
para cambiar las prcticas ms destructivas

que afectan a tierras, agua, bosques y a la
biodiversidad, y mejoran el bienestar y los
sustentos de vida de los pobres.
Gestin de la degradacin de tierras. En trminos
de la degradacin de tierras, la FAO ha
desarrollado directrices para la evaluacin
ambiental de la degradacin de las tierras, de
su estado, causas e impacto bajo el Proyecto de
Evaluacin de la Degradacin de la Tierra en las
Tierras Secas (LADA por sus siglas en ingls) a
escala (sub) nacional y local. Estos manuales y
los resultados para los pases LADA (Argentina,
China, Cuba, Senegal, Sudfrica y Tnez) estn
disponibles en la pgina web de LADA: http://
www.fao.org/nr/lada. Las directrices de la
evaluacin de las tcnicas de gestin sostenible
y los enfoques han sido desarrollados por
WOCAT en estrecha cooperacin con la FAO y
estn disponibles en: http://www.wocat.net.
Gestin de los impactos del cambio climtico.
El cambio climtico tiene un profundo impacto
en las tierras de cultivo, pastos y bosques y en
los recursos marinos. Por lo tanto, existe una
necesidad urgente y una responsabilidad de
vincular las polticas de cambio climtico,
desarrollo y medioambiente. El trabajo de la
FAO cubre un amplio espectro de actividades
que comprenden desde las acciones locales
hasta las globales, y desde las acciones
inmediatas hasta las estrategias a largo plazo
para mitigar los gases de efecto invernadero en
el sector agrcola y forestal. Adems, es
necesario poner a prueba las estrategias de los
proyectos en cuanto a su resiliencia climtica.
Los procedimientos de la EIA tienen el
potencial para llevar a cabo esta prueba. En la
EIA, los impactos del cambio climtico en los
proyectos de campo pueden abordarse a travs
de la mitigacin de la produccin de gases de
efecto invernadero y a travs de la adaptacin
del proyecto/actividad a las condiciones
presentes y futuras. Adems una evaluacin de
las prcticas promocionadas por el proyecto que
podran aumentar la vulnerabilidad al cambio
climtico en vez de proporcionar resiliencia

(adaptacin incorrecta al cambio climtico),
tambin debera tenerse en cuenta. La EIA
tambin puede ayudar a investigar si la
adaptacin al cambio climtico es o debera ser
un factor considerable en el diseo de proyectos
de campo en cuestin.
Reasentamiento involuntario. La FAO no
financiar ni ejecutar proyectos que incluyan
reubicacin fsica, adquisicin de tierras, o
cualquier prdida de tierras o de otros bienes
que resulten en: (i) la reubicacin o prdida del
hogar; (ii) la prdida de bienes o acceso a los
bienes; (iii) la prdida de las fuentes de ingresos
o de las formas de ganar el sustento de vida, ya
sea que las personas afectadas deban mudarse a
otra ubicacin o no; o iv) la prdida del bienestar
debido a la dislocacin de zonas y prcticas
culturales o tradicionales (particularmente
relevante para poblaciones indgenas). El
reasentamiento involuntario est incluido en los
proyectos de la Categora A, ya que un impacto
potencialmente adverso a nivel social requerira
una mayor evaluacin/prevencin/mitigacin a
travs del proceso de la EIA.
Propiedad cultural. La FAO evitar los proyectos
que puedan tener impactos adversos o que
puedan limitar el acceso a los recursos fsicos
culturales, definidos como objetos movibles o
inmovibles, lugares, estructuras, grupos de
estructuras, caractersticas naturales y paisajes
que tienen un significado arqueolgico,
paleontolgico, histrico, arquitectnico,
religioso, esttico o de otro tipo cultural. Los
recursos fsicos culturales pueden estar
ubicados en zonas urbanas o rurales, y pueden
estar por encima o por debajo de la tierra, o
bajo el agua. El formulador del proyecto debe
seguir simples procedimientos para as
garantizar que los proyectos/programas FAO
preserven los recursos fsicos culturales (si
existen en la zona del proyecto) y para evitar su
destruccin o dao. Esto aplica solamente a los
proyectos que conlleven obras civiles en nuevas
zonas, tales como la construccin de embalses
y de carreteras rurales en las zonas que no
25
26
hayan sido todava utilizados antes y que

incluyan una gestin previamente aprobada y
un enfoque de conservacin para materiales
que puedan ser descubiertos durante la
implementacin del proyecto. El OTP deber:
I. Verificar (en la web) las previsiones del
marco normativo, el cual se encuentra bajo

la supervisin de una institucin nacional
responsable de la proteccin de sitios
histricos y arqueolgicos; esto incluye la
obtencin de informacin existente
(normalmente a travs de las pginas web
de las instituciones nacionales
mencionadas anteriormente o a travs del
departamento especializado en el tema de
las universidades locales) sobre la zona del
proyecto, para descubrir si hay una alta
probabilidad de que existan sitios
arqueolgicos, paleontolgicos, o
importantes culturalmente en la zona
propuesta para la construccin.
II. En aquellos casos en los que exista una alta
probabilidad de PCR, los documentos de

licitacin y contratos para las obras civiles
deben hacer referencia a la necesidad de
incluir la recuperacin de hallazgos
fortuitos en lnea con los procedimientos y
reglas nacionales. El contratista
normalmente contratar a un experto (por
ejemplo un arquelogo o paleontlogo) y
recuperar los hallazgos fortuitos en lnea
con los procedimientos y reglas nacionales.
Los recursos culturales no fsicos, tales como
conocimientos tradicionales, expresiones
culturales, sistemas de gestin tradicional, etc
deberan tambin considerarse, especialmente
cuando el proyecto afecta a las poblaciones
indgenas, cuyas nociones de desarrollo y
bienestar estn intrnsecamente ligadas al
respeto y a la continuacin de su particular
medio de de vida.
Equidad de gnero. La FAO ha considerado la

equidad de gnero en el acceso a los recursos,
bienes, servicios y en la toma de decisiones,
entre sus objetivos estratgicos fundamentales.
La equidad de gnero tiene por objetivo
mejorar las relaciones de gnero y los roles de
gnero, y conseguir la igualdad de gnero
gracias a la creacin de relaciones sociales en
las que ninguno de los sexos sufran
discriminacin. El proyecto debera utilizar el
anlisis de gnero (el estudio de los diferentes
roles de las mujeres y los hombres para as
entender lo que hacen, los recursos que
tienen, y cules son sus necesidades y
prioridades) para entender cmo los diferentes
miembros participan y cmo estn afectados
por el proyecto para evitar costosos errores del
pasado y para garantizar que el proyecto sea
efectivo, eficiente y equitativo.
Personas indgenas. La FAO evitar o,
cuando no sea posible evitar, se minimizarn,
mitigarn o compensarn los efectos los
proyectos que puedan tener un impacto
adverso en las poblaciones indgenas o tribales
nacionales y locales. La FAO reconoce los
derechos a la tierra y a otros recursos naturales
de las personas indgenas:
Los derechos a la tierra y otros recursos
naturales (agua, bosques, terrenos de pasto,

etc.) tienen especial importancia para los
pueblos indgenas ya que estos sienten un
apego espiritual por sus orgenes
ancestrales y generalmente dependen de los
recursos naturales para sobrevivir (Poltica
FAO sobre pueblos indgenas y tribales).
Los derechos a la tierra, el territorio y los
recursos naturales conexos tienen una

importancia fundamental para muchos
pueblos indgenas, dado que estos recursos
constituyen la base de sus medios de
subsistencia econmicos y la fuente de sus
identidades espirituales, culturales y
sociales (Poltica FAO sobre pueblos
indgenas y tribales).
ANEXO 2
FORMULARIOS DE MUESTRA
Instrucciones: Las siguientes listas de chequeo
deben completarse de manera adecuada.
Si el analista no es capaz de determinar los
potenciales impactos, se deben poner en prctica
esfuerzos necesarios para obtener informacin
adicional y para visitar el lugar del proyecto. Si el
proyecto est determinado a tener un efecto (si se
ha marcado s), la propuesta debe estar sujeta
a una posterior evaluacin ambiental. Se deben

adjuntar las copias de los informes de evaluacin
ambiental junto con los documentos de decisin
y junto con una descripcin de la consulta
pblica.
Para proyectos de categora C, solo el Formulario
de Revisin Ambiental y Social debe ser
completado

Nombre del Proyecto:
Descripcin del Proyecto: (aproximadamente 500 palabras o menos)
Certificacin
Proyecto de Categora C
Confirmo que he llevado a cabo una revisin ambiental de este proyecto y certifico que el
proyecto est conforme a la lista aprobada previamente de proyectos excluidos de la evaluacin
ambiental y que el proyecto tendr impactos ambientales o sociales mnimos o no adversos.
No se requiere un posterior anlisis.
Ttulo, nombre y firma del jefe del proyecto:

Fecha:
No
27
28
Para los proyectos de categora A y B, se requiere una seleccin y un estudio del alcance.
Seleccin Ambiental para Proyectos de Categoras A y B
Si el proyecto se llevara a cabo,

se produciran las siguientes situaciones?:
1. Se tendran impactos adversos considerables en la salud o seguridad
pblica?
2. Se presentaran efectos ambientales considerables o controvertidos en los
recursos biofsicos como en la tierra, agua, suelo o biodiversidad?
3. Se produciran impactos adversos en caractersticas nicas, como la vida
silvestre, los ros naturales, acuferos, tierras agrcolas, humedales, llanuras
aluviales, o zonas de relevancia ecolgica?
4. Se presentaran impactos adversos en las prcticas tradicionales o en los
sistemas agrcolas en la zona?
5. Se presentaran impactos ambientales y sociales considerables potenciales
y con alto nivel de incertidumbre, con riesgos nicos o desconocidos?
6. Se establecera un precedente para acciones futuras o representara una
decisin en principio sobre acciones futuras con potenciales impactos
ambientales y sociales considerables?
7. Se pondra en marcha o se contribuira a una acumulacin progresiva
considerable de impactos ambientales y sociales?
8. Se presentaran impactos adversos (diversos o indirectos) en los hbitats
naturales, como en los humedales, manglares, bosques tropicales?
9. Se presentaran impactos en especies nacionales o internacionales
importantes (listadas o propuestas) o en hbitats de especies crticas?
10. Se presentaran impactos adversos en las poblaciones locales o indgenas
que residen en la zona de inters?
No
No se puede
determinar
Si el proyecto se llevara a cabo, se produciran las siguientes

situaciones?:
11. Se contribuira a la introduccin, existencia continuada, o dispersin
de especies invasivas no nativas o se incentivara la introduccin, el
crecimiento o la expansin de una serie de especies invasivas no nativas?
12. Se amenazaran los requisitos de las personas nacionales, locales, tribales
o indgenas para el uso de recursos naturales o de la proteccin del
medioambiente?
13. Se desencadenaran o exacerbaran los conflictos no resueltos de tenencia
de la tierra sobre los derechos o usos alternativos de los recursos naturales?
14. Se presentaran efectos adversos desproporcionados, considerables en las
poblaciones de bajos ingresos o desfavorecidas?
15. Se restringira el acceso a lugares tradicionales o donde se realizan
ceremonias o se afectara adversamente la integridad fsica de estos lugares
sagrados religiosos?
16. Se presentaran impactos adversos en los recursos naturales o en las
propiedades de importancia histrica o cultural?
17. Se presentaran impactos considerables indicados por un grupo nacional,
de distrito o de una comunidad local?
18. El proyecto podra ser controversial a causa de un desacuerdo entre los
grupos de inters?
19. Se incentivara la migracin y otros cambios poblacionales?
20. Se aumentara la carga de trabajo de las comunidades locales o de los
subgrupos dentro de las comunidades?
21. El proyecto podra ser contrario a los objetivos o a los esfuerzos de
desarrollo socioeconmico en curso?
22. Se necesitara el desarrollo de capacidades de individuos o de las
organizaciones afectados o involucrados en el proyecto. Se necesitara
el desarrollo de capacidades para revisar y actualizar polticas, leyes,
regulaciones o para desarrollar alianzas?
No
No se puede
determinar
29
30
Por favor conteste las siguientes preguntas:

1. El personal que est preparando este formulario est familiarizado con el lugar
del proyecto?
No
2. El personal est familiarizado con las poblaciones que viven en el lugar del
proyecto o en zonas cercanas?
No
3. Indique el nombre de aquellos que han llevado a cabo o que llevarn a cabo
las visitas al lugar del proyecto y las fechas de las mismas (Si se ha llegado a la
conclusin de que el proyecto pertenece a la Categora B y no se espera que se
realice alguna visita de campo, indquelo y explquelo):
Certificacin
Proyecto de Categora A o B
Confirmo que se ha completado el anlisis de los impactos potenciales ambientales y sociales
para este proyecto y certifico que pertenece a la Categora B. Este anlisis ha incluido la
informacin para evaluar los impactos negativos y positivos potenciales y ha sido considerado en
el diseo del proyecto a travs de las adecuadas medidas de prevencin o mitigacin.
(Adjunto documentacin).
Confirmo que se ha completado el anlisis de los impactos potenciales ambientales y que se ha
determinado que este proyecto debe clasificarse como de Categora A.
(Adjunto documentacin).

Fecha:
No
Estudio del alcance de los proyectos de Categora A

1. Por favor describa cmo ha evaluado los posibles impactos ambientales y sociales. Se pueden adjuntar las
actas de las reuniones o se puede completar el siguiente cuadro:
Proceso de evaluacin del impacto ambiental
Acontecimientos
claves
Participantes
Lugar
2. Describa brevemente la consultacin y la coordinacin llevada a cabo con las agencias gubernamentales,
con otros grupos de inters, y con beneficiarios del proyecto, con especial atencin a los pueblos indgenas,
mujeres y a los grupos beneficiarios. Describa cmo esto se ha reflejado en el proyecto.
Consultaciones con agencias, ONGs, sociedad civil,

sector privado
Fechas
Participantes
Lugar
Certificacin
Proyecto de Categora A
Confirmo que se ha completado la visita de campo y que estoy familiarizado con los detalles
del proyecto. El equipo del proyecto ha consultado a las agencias, otros grupos de inters y
beneficiarios del proyecto afectados. Se cumplieron los requisitos bsicos de polticas para los
proyectos de campo en el Anexo 3. (Adjunto documentacin).
Confirmo que se ha completado la evaluacin ambiental, incluyendo un plan de gestin
ambiental, tal como se requiere. (Adjunto).

Fecha:
No
31
32
ANEXO 3
REQUISITOS BSICOS
DE POLTICAS PARA LOS PROYECTOS
DE CAMPO
3.1 Agricultura
Es probable que el proyecto:
Est formulado con buen entendimiento del entorno local biofsico, socioeconmico, y sociocultural.
Utilice prcticas/enfoques/tecnologas de agricultura sostenible.
Promueva la gestin sostenible y el uso de procesos biolgicos (como insumos agrcolas).
Siga el enfoque de los ecosistemas para la produccin y gestin agrcola sostenible.
Contribuya a la proteccin y conservacin de zonas de tierra importantes.
Conserve la diversidad/recursos genticos, especialmente los recursos/diversidad gentica agrcola.
Promueva un sistema de produccin equilibrada entre cultivos y ganados.
Reduzca las prdidas de la superficie de la tierra y la reduccin en la fertilidad o en la vida del suelo.
Induzca la conservacin y el uso eficiente del agua.
Reduzca el mal uso de productos agroqumicos, contribuyendo a la reduccin de sustancias txicas en el
suelo y en el agua.
I ntroduzca tcnicas para la nutricin de plantas (por ejemplo IPNS) y de proteccin de plantas (por ejemplo
IPM).
Induzca tecnologas de consumo de baja energa o promueva recursos bioenergticos.
Conlleve el uso de insumos comprados para una mayor productividad.
Beneficie o involucre a los grupos de beneficiarios objetivo (agricultores sin tierras, grupos de mujeres,
personas indgenas), teniendo en cuenta los derechos de los campesinos, como sea adecuado.
Considere el consentimiento libre, previo e informado de los grupos de inters locales.
Aumente la capacidad de agroprocesamiento.
Proteja los ecosistemas crticos o reduzca la presin en las zonas protegidas.
Garantice la conservacin, y el manejo adecuado de los recursos terrestres.
Mantenga las prcticas actuales de gestin de las tierras.
Incentive la concienciacin sobre la necesidad de mitigar los gases de efecto invernadero y la adaptacin al
cambio climtico.
Reconozca las tendencias del cambio climtico junto con las oportunidades de mitigacin y adaptacin.
Se formule en el marco de los planes nacionales o locales de desarrollo sostenible.
Sea compatibles con principios y obligaciones de las convenciones agrcolas internacionales (por ejemplo
IT-PGRFA, CIPF).
Evite cambios en la calidad del agua y en el abastecimiento aguas abajo de la zona del proyecto.
Enlaces: http://www.fao.org/ag/ca
3.2 Biodiversidad
Est formulado con un buen entendimiento de los sistemas de produccin biolgicamente diversos.
Integre la conservacin y el uso sostenible de la biodiversidad en las actividades del proyecto.
T
ome en cuenta mltiples valores (sociales, econmicos, agrcolas, medicinales, etc.) de la biodiversidad y de
sus componentes.
Identifique medidas, como prcticas agrcolas, capacitacin, desarrollo de capacidades institucionales para
conservar y usar sosteniblemente la diversidad biolgica.
T
enga en cuenta los derechos tradicionales de los campesinos relacionados con la diversificacin, la gestin
de las especies y la conservacin de los recursos genticos y de las razas locales.
Sea compatible con los principios y obligaciones de la Convencin de la Diversidad Biolgica y con otros
acuerdos medioambientales internacionales (por ejemplo CITES, Ramsar IT-PGRFA, CIPF).
Mantenga los hbitats sin cambios y evite la extraccin de recursos biticos y abiticos.
Est lejos de un hbitat crtico.
Evite la emisin de sustancias qumicas o la introduccin de organismos modificados biolgicamente.
Evite el uso de especies/variedades/razas exticas en el reabastecimiento de ganadera, cultivos, acuicultura o
pesca.
Evite la erosin de recursos genticos, variedades y especies locales; la degradacin de sistemas naturales y
agrcolas, y/o la disminucin de funciones de ecosistemas.
Enlaces: http://www.fao.org/nr/biodiv/biodiv-home/es
3.3 Pesca y acuicultura

Siga el enfoque ecosistmico en la pesca y acuicultura, y por lo tanto siga el CCPR.
Preserve los sistemas acuticos y proteja la cantidad y calidad de los recursos pesqueros, incluyendo
recursos genticos.
Preserve los patrones tradicionales del uso de recursos o que fortalezca las economas de subsistencia y
economas monetarias.
Evite que se arrojen residuos de procesamiento pesquero en las aguas.
Evite el agotamiento de otros stocks de pesca o de poblaciones salvajes.
Evite los impactos negativos en los hbitats acuticos como en las barreras de coral, lechos de algas marinas,
manglares y humedales.
Reduzca las capturas incidentales (particularmente para especies que no se deseaba capturar o especies
protegidas).
Proteja las pesqueras artesanales de conflictos con barcos pesqueros comerciales y de sus artes de pesca.
Proteja a los campesinos de pequea escala y a las comunidades locales.
Incentive la explotacin sostenible de las reas de reproduccin y cra en zonas terrestres.
Est planificado en coordinacin con el desarrollo de cuencas hidrogrficas o con iniciativas de gestin de
costas integradas.
Garantice la evaluacin y el uso responsable de peces y especies acuticas no-nativas y no-adaptadas de
acuerdo con las directrices de FAO.
33
34
Cree hbitats favorables para vectores de enfermedades relacionados con el agua.

Garantice un uso seguro de compuestos como pesticidas y antibiticos.
Monitoree cambios ecolgicos en las aguas costeras y terrestres.
Enlaces: http://www.fao.org/fishery/topic/2013/es
3.4 Bosques
Evite la sobreexplotacin u otros impactos ambientales o sociales indeseables.
Proteja la vegetacin de las laderas inestables o de zonas ribereas o costeras.
E
vite el aumento de la erosin del suelo, las prdidas de materia orgnica, la lixiviacin de nutrientes o el
cambio en la ecologa del suelo.
I mpacte favorablemente la recarga de aguas subterrneas, las escorrentas superficiales y la calidad del agua,
incluyendo cargas de sedimentos que afectan la vida acutica.
Evite la conversin de zonas considerables de bosque en otros usos de la tierra inadecuados.
Evite la inhibicin de la regeneracin forestal o la promocin de tipos de vegetacin indeseables.
Proteja los hbitats naturales de especies protegidas, incluyendo los impactos en la vida salvaje.
Proteja las especies endmicas u otra biodiversidad.
Evite el establecimiento de nuevas carreteras para mejorar el acceso al bosque.
Evite el establecimiento de nuevas carreteras que obstruyan la integridad de la vida forestal.
Proteja la cultura y los sustentos de vida tradicionales de personas indgenas/habitantes de los bosques.
Preserve las fuentes de ingresos de la poblacin local (madera para combustible, vida salvaje, hbitats).
Preserve el valor recreacional o turstico del bosque y de los recursos relacionados.
Evite los conflictos en los sistemas de tenencia de tierras locales.
Evite la introduccin de nuevas especies o de nuevas tecnologas para las que el conocimiento local es
limitado.
Disminuya la dependencia en fuentes de energa no renovables.
Sea compatible con las leyes, compromisos, tratados y acuerdos nacionales e internacionales.
Enlaces: http://www.fao.org/forestry/guidelines/es
3.5 Ganadera y cra de animales

Mantenga zonas forestadas y proteja la vida salvaje (en particular para la erradicacin de la mosca tse tse).
Evite la competencia de usos de las tierras o afecte a los derechos de la tierra prevalecientes.
Preserve el entorno local, en particular, respecto a la prevencin de enfermedades y al impacto en los hbitats.
E
vite las tasas de almacenamiento que superen la capacidad de carga del ganado y la degradacin de las
tierras de pastoreo.
Evite la disociacin de la cra de animales de los sistemas agrcolas mixtos.
Preserve la prdida de las prcticas tradicionales que estn conformes a las prcticas de manejo sostenibles.
Evite la introduccin de nuevos tipos de ganado que no encajen con los sistemas de agropecuarios locales.
Evite perdidas de recursos genticos animales.
Tenga en cuenta los sistemas de pastoreo rotacional o la cra de animales combinada.
P
reserve zonas montaosas o limite la erosin del suelo y los problemas de compactacin, como las zonas
prximas a los cursos de agua.
Evite las cepas de plantas forrajeras no sometidas a ensayos.
Evite prcticas de gestin del estircol insostenibles que pueden resultar en la contaminacin de suelos y de
agua.
Evite el riesgo de la transmisin de enfermedades a otras especies animales, a la vida salvaje y a los
humanos.
Evite gases de efecto invernadero provenientes de la cadena alimentaria animal.
Evite el riesgo de la transmisin de enfermedades a travs de cuarentenas deficientes y de movimientos
transfronterizos.
Sea compatible con los principios y con las obligaciones de las convenciones agrcolas internacionales (por
ejemplo CDB, UN-CCD, Plan de Accin Global para los recursos genticos animales).
Enlaces: http://www.fao.org/ag/againfo/resources/es/publications.html
http://www.fao.org/ag/againfo/programmes/es/A5.html
http://www.fao.org/ag/againfo/themes/es/Environment.html
3.6 Fertilizantes
Incentive sistemas de nutricin de plantas integrados al combinar fertilizantes minerales con insumos
orgnicos como estircol de granja o estircol verde.
Aumente la eficiencia del uso del fertilizante mientras se limita la contaminacin ambiental.
Limite las aplicaciones de fertilizante a tasas efectivas teniendo en cuenta los sistemas de cultivos
predominantes, las condiciones del suelo, y otros factores de intensificacin.
Proteja zonas o acuferos crticos o cuerpos de agua (acuferos, fuentes de agua dulce para centros urbanos).
Promueva el uso de la fijacin de nitrgeno biolgica o de otros procesos que pueden reducir las necesidades
de fertilizante.
Est planificado en consultacin previa a los campesinos, poblaciones indgenas u otras poblaciones locales.
Cree beneficios ambientales planificados como resultado de sus efectos cumulativos con otros proyectos.
Incentive la rotacin de cultivos que recicle nutrientes en los productos residuales de los cultivos (por
ejemplo, paja, follaje), particularmente para plantas leguminosas.
Evite un cambio en el patrn de cultivos como resultado de la introduccin de fertilizante.
Evite la acumulacin del exceso de nutrientes en el suelo, causando la lixiviacin de los nutrientes en las
aguas subterrneas, y una carga excesiva de nutrientes en las superficies de los cuerpos de agua y de los
humedales.
Evite cambios importantes en los patrones del uso de la tierra y en la extraccin del agua.
Enlaces: http://www.fao.org/ag/agl/agll/ipnis/index.asp
http://www.fao.org/agriculture/crops/core-themes/theme/spi/plantnutrition/en
35
36
3.7 Pesticidas
Siga las provisiones del Convenio de Rterdam y las estrategias nacionales y transfronterizas del control de
plagas.
Aplique tcnicas de Gestin Integrada de Plagas (GIP) y mejores prcticas, incluyendo el uso de mtodos
biolgicos, la temporizacin de la siembra de cultivos, el uso de variedades resistentes a las plagas, etc.
Aplique las directrices y estndares de las mejores prcticas para el uso y manejo seguro de los contenedores
usados de pesticidas y de los stocks caducados8.
Proteja la calidad de las aguas superficiales y subterrneas, del ganado, de la salud humana, stocks
pesqueros, hbitats acuticos y de vida salvaje, en particular, cuando se pueda producir escorrenta
superficial.
Promueva los enemigos naturales de las plagas y evite un aumento de la incidencia de plagas o de la
aparicin de nuevas plagas.
Tenga en cuenta los micro-organismos del suelo beneficiosos y aumente las poblaciones genticas
micro-zoolgicas.
Garantice las condiciones en las que la aplicacin de pesticidas tiene objetivos claros.
Limite la aplicacin intensa de pesticidas qumicos sistmicos.
Limite el manejo de productos qumicos por parte de agricultores sin experiencia.
Requiera la participacin o el fortalecimiento de servicios de extensin que ofrezcan consultora a los
agricultores afectados.
RE
Est diseado con consultacin previa y participacin de las poblaciones afectadas.
Disminuya la dependencia en fuentes de energa no renovables.

Cree beneficios ambientales planificados como resultado de los efectos acumulados con otros proyectos.
Requiera la eliminacin de pesticidas obsoletos.
Enlaces: http://www.fao.org/agriculture/crops/temas-principales/theme/pests/pm/es
http://www.fao.org/waicent/faoinfo/agricult/agp/agpp/pesticid/disposal/es/103194/index.html
http://www.fao.org/docrep/006/ad487e/ad487e00.htm
http://www.fao.org/DOCREP/006/Y2765S/Y2765S00.HTM
http://www.fao.org/docrep/007/y5774e/y5774e00.htm
Las directrices especficas recogidas en el cdigo de conducta, respecto al equipamiento, uso y buenas prcticas estn indicadas
a continuacin.
37
3.8 Desarrollo de los recursos hdricos

Refleje las provisiones de las mejores prcticas reconocidas internacionalmente y los planes de gestin de
aguas nacionales o transfronterizos.
Preserve el hbitat para las especies salvajes o para la pesca.
Garantice la extraccin puntual de rboles en embalsamiento, evite la proliferacin de malas hierbas acuticas,
y proteja la vegetacin riberea.
Evite las inundaciones de tierras aptas para la agricultura o cree efectos adversos en los asentamientos humanos.
Proteja las cuencas hidrogrficas y la calidad del agua en la zona del proyecto o en las zonas aledaas.
Evite cambios en la calidad del agua y en el abastecimiento aguas abajo de la zona del proyecto.
Mantenga la ubicacin de las poblaciones existentes, las instalaciones comunitarias y las viviendas.
Mantenga el abastecimiento, o la demanda de energa o partes mecnicas.
Proponga sistemas autmatas de operaciones y mantenimiento.
Evite las disputas de tenencia de tierras, los conflictos por el derecho a las aguas o los cambios en el precio del agua.
Proteja los sitios arqueolgicos, las estructuras de importancia histrica y de valor paisajstico.
Limite la erosin en las zonas de cuencas hidrogrficas, de abastecimiento, canales de agua y embalses.
Reduzca el flujo aguas abajo, impidiendo la vida acutica o perjudicando al abastecimiento de agua de los humedales.
ECONOCIMIENTOS
Evite el riesgo de enfermedades propias de medios acuticos o de peligros para la salud en las poblaciones
locales o de aguas abajo.
Est diseado en consultacin previa y participacin de las poblaciones afectadas.
Evite un cambio en los patrones de cultivo, o un cambio en las prcticas agrcolas con baja cantidad de insumos
a alta cantidad de insumos.
Proporcione alerta de inundacin y proteccin y evite el riesgo de inundaciones.
Conlleve o fortalezca la consultora de los servicios de extensin a los agricultores afectados.
Evite o mantenga la salinidad del suelo o el hundimiento de la tierra.
Preserve la hidrologa de la superficie de las aguas, la calidad de la superficie de las aguas, o de los recursos
acuticos aledaos a la zona del proyecto.
Proteja la pesca o acuicultura comercial.
Enlaces: http://www.fao.org/nr/water/topics_quality.html
3.9 Dimensiones Socio-econmicas

Contribuya a aliviar la pobreza en una parte importante de la poblacin rural pobre.
Cree empleo estable o genere nuevos ingresos en la agricultura, bosques o medios pesqueros.
Cree oportunidades de pagos por servicios ambientales como almacenamiento de carbono.
Facilite la participacin, incluyendo a las mujeres, en la toma de decisiones que les afecte directa o indirectamente.
Aumente la seguridad alimentaria en trminos de auto-abastecimiento y auto-suficiencia.
Garantice la equidad rural, de gnero e inter-generacional.
Est diseado e implementado con consulta previa, consentimiento y participacin de las poblaciones afectadas.
38
Introduzca tecnologas nuevas y/o adaptadas que sean slidas medioambientalmente, econmicamente y
socialmente.
Introduzcan medidas preventivas que reduzcan la degradacin de los recursos naturales, protejan los
ecosistemas naturales y la biodiversidad, y reduzcan el peligro para los humanos.
No establezca nuevos mecanismos institucionales (polticas, legislacin, regulaciones e instituciones).
Aumente el entendimiento local y nacional y el conocimiento de procesos de desarrollo sostenibles.
Desarrolle nuevos modelos de gestin sostenible.
Mejore la gestin local y las capacidades tcnicas.
Catalice la formacin de grupos locales auto-suficientes.
Utilice la experiencia de aquellas personas que se asentaron en ecosistemas particulares, de las actividades o
tecnologas agropecuarias.
Proporcione incentivos de capacitacin, extensin y econmicos para ayudar aquellas personas que se
asentaron en nuevos entornos y medios econmicos.
Considere los derechos de la tierra y sistemas existentes de derechos sobre el uso de la tierra.
Incluya la participacin de las personas afectadas por el proceso de toma de decisiones.
Diversifique y expanda las actividades productivas, el abastecimiento de insumos, mercados y auto-suficiencia.
Refleje el entendimiento de los beneficios de los sistemas naturales y de los potenciales conflictos con la
poblacin local.
Beneficie o involucre a pueblos indgenas (convencin OIT No. 169) y a la poltica FAO sobre personas
indgenas http://www.fao.org/economic/esw/esw-home/esw-indigenous-peoples/en.
3.10 Consideraciones de gnero

Cree oportunidades para el empoderamiento de las mujeres.
Promueva la participacin de las mujeres en la toma de decisiones y garantice que las mujeres se beneficien
del proyecto de igual forma que los hombres.
Asegure los derechos y necesidades de las poblaciones vulnerables o marginalizadas, incluyendo a mujeres,
jvenes, ancianos y discapacitados.
Contribuya a la distribucin equitativa de recursos (de tierra, mano de obra, fertilizantes, crditos, tecnologa,
extensin, mercados) entre hombres y mujeres.
Se base en el conocimiento distinto y en las aptitudes de hombres y mujeres.
Tenga en cuenta las diferentes vulnerabilidades de hombres y mujeres, debido a las diferencias en el acceso a
los recursos y a las diferentes limitaciones.
Tenga como objetivo los roles y tareas tanto de hombres como de mujeres (como los relacionados con el tipo de
animales que alimentan o los cultivos que cultivan) para que tanto los hombres como las mujeres estn incluidos.
I dentifique cualquier parcialidad en cuanto a gnero en las instituciones respecto a quien debe recibir los servicios
de tecnologa, informacin y extensin y garantice que se apoya tanto a los hombres como a las mujeres.
Tenga en cuenta los impactos diferenciados de la migracin en hombres y mujeres.
Enlaces: http://www.fao.org/gender/seaga/seaga-home/es
ftp://ftp.fao.org/docrep/fao/012/i1240e/i1240e00.pdf
http://www.fao.org/sd/2001/PE0602a_en.htm
http://worldbank.org/genderinag
ftp://ftp.fao.org/docrep/fao/012/i1243e/i1243e00.pdf
ANEXO 4
REVISIN AMBIENTAL EN EL CICLO

DEL PROYECTO DE FAO
FASES DEL CICLO DEL PROYECTO
PASOS DE LA EIA
Revisin Ambiental (A,B,C)
FASE DE IDENTIFICACIN
Listas de comprobacin sectoriales,

Documentos tcnicos de fondo,
Identificacin de la idea
Formulario de revisin ambiental y social
Preparacin, evaluacin y apoyo de la Nota

de Concepto
Comentarios de donantes y grupos de inters

son incluidos en el FRAS
Formalizacin de las relaciones con donantes

a nivel del proyecto
Seleccin y estudio del alcance

ambiental (A,B)
Formulario de seleccin ambiental
Consultacin con donantes
FASE DE FORMULACIN
Mtodos de Evaluacin del Impacto Ambiental (A)

Mtodos del Anlisis Ambiental (B)
Anlisis
Identificacin de las medidas de mitigacin
Anlisis de problemas
Informes de EIA
Anlisis de resultados
Anlisis de los grupos de inters
Divulgacin pblica consentimiento libre,

anticipado e informado
Anlisis de estrategias
Consultacin a los grupos de inters
Plan de gestin ambiental

Plan para los pueblos indgenas
Planificacin
PRODOC
(Matriz de Resultados, Matriz de Riesgos,
Plan de trabajo y Presupuesto,
Monitoreo Basado en Resultados, etc.)
Establecimiento de las lneas de base

ambientales
Medidas de mitigacin y requisitos de DC
Indicadores de monitoreo medibles
Matriz de gestin del riesgo del proyecto incluye
los riesgos de la EIA
Preparar documentos estndar y de orientacin
para el PRODOC
EIA - anexo al PRODOC
39
40
EVALUACIN Y APROBACIN
Autoevaluacin por parte del ETP
ltima auto-evaluacin por parte del OTP parte

del ETP
ITR
Consultacin al equipo de la EIA/ITR si es

necesario
Revisin para asegurar la calidad por parte

del CRP
Revisin de la clasificacin por un experto

tcnico dentro del CRP
Aprobacin del proyecto
Aprobacin
IMPLEMENTACIN Y MONITOREO
Plan de gestin ambiental/PPI
Declaracin del Proyecto como Operacional
Indicadores medibles de monitoreo
Iniciacin de las actividades
Matriz de gestin de los riesgos del proyecto
Monitoreo orientado en resultados
EVALUACIN DEL PROYECTO
CIERRE DEL PROYECTO
Evaluacin del Proyecto
Lecciones aprendidas
ANEXO 5
ESTRUCTURA DE UN INFORME
DE CATEGORA A
Ttulo del proyecto:
Lugar (pas, distrito):
Equipo del proyecto (jefe, miembros):

Localizacin del proyecto:
Descripcin del proyecto:
Objetivo:
Coste/Presupuesto:
Agencias involucradas (nacionales e internacionales):
Polticas, regulaciones, requisitos nacionales de gestin/evaluacin ambiental:
Plan de trabajo:
Calendario de trabajo:
Descripcin del sitio del proyecto (incl. Condiciones biofsicas y sociales de la lnea de base):
Reconocimiento del sitio del proyecto (mapas, fotos, planes):

Recursos de datos e informacin (referencias bibliogrficas publicadas oficialmente y no oficialmente):
Limitaciones en cuanto a datos e informacin:
Consultaciones (individuales, grupos, agencias):
Efectos o impactos del proyecto (primarios, secundarios, terciarios):
Alternativas al proyecto consideradas:
Acciones preventivas del impacto:
Medidas de mitigacin del impacto:
Plan de gestin ambiental:
Requisitos de monitoreo y evaluacin:
Necesidades de desarrollo de capacidades:
41
42
Preparado por: (Oficial Tcnico Principal, nombre y ttulo)

Fecha de entrega:
Revisado por: (Si se diera el caso de otro oficial tcnico, nombre y ttulo)
Fecha de finalizacin:
Apoyado por: (Director, unidad tcnica principal, nombre y ttulo)
Plan de gestin ambiental

El Plan de Gestin Ambiental (PGA) incluye la
sostenibilidad de las medidas de mitigacin y
mitigacin, monitoreo y medidas institucionales
adaptacin deberan estar plenamente
que deben adoptarse durante la implementacin
consideradas en la evaluacin. Las siguientes
del proyecto para prevenir, minimizar o eliminar
dimensiones deberan evaluarse:
los impactos sociales y ambientales adversos.

El PGA forma parte del diseo del proyecto, y
entorno propicio incluyendo para la
su coste se ha tenido en cuenta en el mismo, e
formulacin e implementacin de polticas,
incluir las siguientes secciones:
procesos, leyes, regulaciones, incentivos y

alianzas;
Mitigacin: Medidas factibles y efectivas en
capacidades de las organizaciones, como de
cuanto a coste para hacer frente a los
las agencias gubernamentales, ONGs,
considerables impactos ambientales adversos.
sociedad civil, comunidades y sector
En particular, el PGA identifica y resume todos
privado;
los impactos ambientales adversos
capacidades de los individuos en las
considerables y describe cada medida de
comunidades, de las organizaciones de
mitigacin y las condiciones bajo las cuales
investigacin y de los creadores de
son necesarias.
polticas.
Monitoreo: Monitoreo de los impactos
Calendario de implementacin y estimaciones
ambientales durante la implementacin del
de coste: por ejemplo para las medidas de
proyecto y de la eficacia de las medidas de
mitigacin, monitoreo y desarrollo de
mitigacin.
capacidades que deben llevarse a cabo como

parte del proyecto, incluyendo el capital y los
Desarrollo de capacidades: La evaluacin de

los requisitos de DC debera ser un proceso
costes estimados recurrentes y las fuentes de

financiacin para la implementacin.
llevado a nivel de pas con la participacin de

los grupos de inters interesados que estn
Integracin del PGA en el Proyecto: Para que el
involucrados, o que estn afectados por los
PGA sea ejecutado de manera efectiva, debe
posibles impactos ambientales. La
integrarse en la planificacin global del

proyecto, en el diseo, presupuesto e
implementacin.
ANEXO 6
EVALUACIN INICIAL DE CAPACIDADES

COMO PARTE DEL ESTUDIO
DEL ALCANCE AMBIENTAL (si se requiere)
Individuales
1. Las capacidades tcnicas son adecuadas para los individuos (comunidades, sociedad civil, gobierno y
sector privado)? En caso negativo, Cules son las limitaciones principales en las capacidades?
2. Las capacidades funcionales son adecuadas en la formulacin e implementacin de las polticas, en la
formacin de alianzas, en la gestin de la informacin y del conocimiento y en la implementacin de los
programas? En caso negativo, Cules son las principales limitaciones en las capacidades?
Organizaciones
3. Se necesitan cambios para garantizar una motivacin organizacional adecuada en la mitigacin del impacto
ambiental? En caso afirmativo, Cules seran los cambios?
4. Existen suficientes capacidades para garantizar que las organizaciones tienen funciones adecuadas
estratgicas y de gestin? En caso negativo, Cules seran necesarias?
5. Existen mecanismos institucionales o inter-institucionales para que se comparta la informacin? En caso
negativo, Cul sera ms necesario?
6. Existe suficiente conocimiento en gestin financiera, gestin de recursos humanos, planificacin y M&E? En
caso negativo, Cul sera ms necesario?
7. Existen capacidades adecuadas en las organizaciones relevantes para incorporar los temas de gnero? En
caso negativo, Cules seran necesarias?
8. El Ministerio/departamento correspondiente cuenta con un programa para la capacitacin del personal a fin
de mejorar sus aptitudes? En caso negativo, qu se necesitara?
Poltica propicia
9. Existen suficientes capacidades para formular, revisar las polticas y las estrategias? En caso negativo, qu
se necesitara?
10. Existe un compromiso en las polticas adecuado? En caso negativo, cmo se puede abordar esto?
11. Existe un marco econmico adecuado y suficiente presupuesto nacional? En caso negativo, cmo se
podra hacer frente a esto?
12. Existe una gobernanza y estructuras de poder adecuadas relativas a un posible impacto ambiental? En caso
negativo, Cmo se puede hacer frente a esto?
13. La legislacin nacional permite un acceso adecuado a la informacin y al conocimiento? En caso negativo,
Cmo se puede hacer frente a esto?
14. Existen suficientes herramientas de anlisis de polticas y de desarrollo de capacidades para formular las
polticas y programas ambientales necesarios? En caso negativo, Cules seran?
43
44
ENMIENDAS
EN LAS DIRECTRICES
Las actuales Directrices para la Evaluacin del
Impacto Ambiental de la FAO para Proyectos
de campo han sido elaboradas por un Grupo de
Trabajo Interdepartamental bajo la direccin
del Departamento de Cooperacin Tcnica,
especficamente, por la Unidad de Coordinacin
del Programa de Campo y Seguimiento basado
en los Resultados (TCDM). Cualquier cambio
sustancial a esta versin, en particular aquel
que pueda garantizar el alineamiento con las
decisiones corporativas futuras sobre polticas/
procedimientos, debera ser realizado por TCDM
en consultacin con el Grupo de Trabajo del EIA.
Las denominaciones empleadas en este producto informativo y la forma en que aparecen presentados los datos que contiene no implican,
por parte de la Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin (FAO), juicio alguno sobre la condicin jurdica o
nivel de desarrollo de pases, territorios, ciudades o zonas, o de sus autoridades, ni respecto de la delimitacin de sus fronteras o lmites.
La mencin de empresas o productos de fabricantes en particular, estn o no patentados, no implica que la FAO los apruebe o recomiende
de preferencia a otros de naturaleza similar que no se mencionan.
Las opiniones expresadas en esta publicacin son las de sus autores, y no reflejan necesariamente los puntos de vista de la FAO.
ISBN 978-92-5-307276-7
Todos los derechos reservados. La FAO fomenta la reproduccin y difusin del material contenido en este producto informativo. Su uso para
fines no comerciales se autorizar de forma gratuita previa solicitud. La reproduccin para la reventa u otros fines comerciales, incluidos
fines educativos, podra estar sujeta a pago de tarifas. Las solicitudes de autorizacin para reproducir o difundir material de cuyos derechos
de autor sea titular la FAO y toda consulta relativa a derechos y licencias debern dirigirse por correo electrnico a: copyright@fao.org, o por
escrito al Jefe de la Subdivisin de Polticas y Apoyo en materia de Publicaciones, Oficina de Intercambio de Conocimientos, Investigacin
y Extensin, FAO, Viale delle Terme di Caracalla, 00153 Roma (Italia).
FAO 2012
IMPRESO EN ITALIA EN PAPEL ECOLOGICO - CERTIFICADO POR FSC (FOREST STEWARDSHIP COUNCIL)
FAO 07/2012
Foto (portada): FAO/Giulio Napolitano

ISBN 978-92-5-307276-7
7 8 9 2 5 3
0 7 2 7 6 7
I2802S/1/06.12
Evaluacin del
impacto ambiental

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ORGANIZACIN DE LAS NACIONES UNIDAS PARA LA ALIMENTACIN Y LA AGRICULTURA Roma, 2011

1.3 Contexto de polticas

CAPTULO 2: EL PROCESO DE LA EIA 4

2.3 Pasos del proceso de la EIA en FAO

2.4 Roles y responsabilidades

2.5 EIA en el ciclo del proyecto de FAO

CAPITULO 3: INFORMES DE LA EIA 17

3.3 Proyectos de Categora C

ANEXO 1: PRINCIPIOS RECTORES 21

ANEXO 2: FORMULARIOS DE MUESTRA 27

Estudio del alcance de los

ANEXO 3: REQUISITOS BSICOS DE POLTICAS

3.3 Pesca y acuicultura

3.5 Ganadera y cra de animales

3.8 Desarrollo de los recursos hdricos

3.9 Dimensiones Socio-econmicas

3.10 Consideraciones de gnero

ANEXO 4: REVISIN AMBIENTAL

D I R ECTR I C E S PAR A LO S PR OYECTO S D E CAM PO D E LA FAO

Convenio sobre la Diversidad Biolgica

Convencin Internacional de Proteccin Fitosanitaria

Comit de Revisin de Proyectos

Comit de Revisin de Programas y Proyectos

Documento Estndar de Proyecto FAO

Evaluacin del Impacto Ambiental

Equipo Multi-disciplinario (Representaciones FAO Regionales/Subregionales)

Departamento de Desarrollo Econmico y Social

Organizacin de las Naciones Unidas para la Alimentacin y la Agricultura

Formulario de Revisin Ambiental y Social

Gestin Basada en los Resultados

Grupo de Trabajo para la Evaluacin del Impacto Ambiental

Grupo de Trabajo del Proyecto

Gestin integrada de plagas

Sistema integrado de nutricin de las plantas

Medio ambiente, Cambio Climtico y Bioenerga

Conocimientos y Creacin de Capacidad para el Desarrollo

Oficial Tcnico Principal

Reaccin en cadena de la polimerasa

Plan de Gestin Ambiental

Plan de Personas Indgenas

Unidad de Coordinacin del Programa de Campo y Seguimiento basado en los Resultados

Unidad Tcnica Principal

El borrador de las Directrices de la EIA resultante

Evaluacin del Impacto Ambiental para los

se puso a disposicin del Director Adjunto

Proyectos de campo de la FAO fue preparada

General de Operaciones y de los jefes de los

por Jeff Tschirley y Patrick Duffy. Al principio

departamentos de Cooperacin Tcnica (CT) y

del 2009, se constituy un Grupo de Trabajo

de Ordenacin de Recursos Naturales y Medio

Interdepartamental para finalizar las directrices

Ambiente (NR). Basndose en sus observaciones,

corporativas. El Equipo de Trabajo estuvo

se elabor esta versin revisada bajo los auspicios

compuesto por Moujahed Achouri, Uwe Barg,

de Alemneh Dejene (NR) y Diego Recalde (TC).

David Colbert, Linda Collette, Mark Davis,

Se reconocen con gratitud todas las

Gerber, Irene Hoffmann, Katia Medeiros, Freddy

contribuciones a este extenso proceso consultativo

Nachtergaele, Diego Recalde y Doris Soto. Este