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NCLEO TEMTICO 3

Inteligencia criminal y Crimen organizado transnacional.


Proceso de la informacin y Apreciacin de inteligencia. Aplicaciones. 1

CONTENIDOS
1. Introduccin.
2. El proceso de la informacin reunida.
2.1. Conceptos generales.
2.2. Secuencias de las etapas del proceso.
2.3. Registro de la informacin o inteligencia.
2.4. Valorizacin de la informacin.
2.5. Deduccin.
3. La apreciacin de inteligencia
3.1. Conceptos generales.
4. Introduccin a la Contrainteligencia.
4.1. Procedimientos y planeamiento de contrainteligencia
4.2. Normas particulares relativas a medidas de seguridad
4.3. Seguridad del personal
4.4. Seguridad de la documentacin y material clasificado
4.5. Seguridad en las comunicaciones y material criptogrfico
4.6. Seguridad fsica
5. Introduccin al estudio del crimen organizado transnacional.
5.1. Crimen Organizado Transnacional: Definicin, Causas y Consecuencias
segn Carlos Resa Nestares.
5.2. Metodologa a emplear en una investigacin de inteligencia criminal sobre
una organizacin criminal (narcotrfico).

Determinacin del objetivo.

Descripcin.

Especialidades operativas de las organizaciones de


narcotraficantes.

6. Bibliografa Consultada

Los contenidos de este Ncleo Temtico se basan en los materiales de clase utilizados
en el marco de la materia Inteligencia Criminal dictada en el IUPFA por el profesor
Enrique Gallesio junto con Eduardo Estvez, a saber: guas de trabajo y presentaciones
de los aos 2013 y 2014, y Ncleos Temticos preparados para la cursada virtual 2015.

1. INTRODUCCIN
En esta oportunidad trabajaremos a lo largo del tercer Ncleo Temtico en mayor
detalle el proceso de la inteligencia. Adems recorreremos abreviadamente la
especialidad de contrainteligencia. Como tema ltimo abordamos el crimen
organizado transnacional.
2. EL PROCESO DE LA INFORMACIN REUNIDA.
2.1. Conceptos generales.
Es el paso del ciclo de inteligencia, que sigue a la reunin de informacin,
en el que se transforma la informacin en inteligencia. Comprende cinco etapas:
el registro, la valorizacin, el anlisis la integracin y la interpretacin.
El registro consiste en darle a la informacin forma escrita, cuando
originariamente no presenta esa forma, en graficar el material reunido agruparlo
por asuntos afines, para facilitar su estudio y comparacin.
La valorizacin es el examen a que se somete la informacin para
determinar su pertinencia y establecer su calificacin segn el grado de
confiabilidad de la fuente de informacin y del medio de reunin y el grado de
exactitud de su contenido.
El anlisis es el estudio de la informacin ya valorizada y descompuesta
en sus partes constitutivas para determinar y separar los aspectos de importancia
con respecto a la misin y a las operaciones previstas. Requerir buen criterio y
un profundo conocimiento de los principios fundamentales de las operaciones
policiales, de las caractersticas de los escenarios de inters y de la situacin de
los protagonistas de inters, incluyendo su modus operandi. El anlisis consistir
en un verdadero estudio de detalle. Las dificultades en su realizacin se vern
incrementadas en la medida que aumenta el volumen de la informacin. Cuando
el volumen de la informacin sea grande y se requiera el empleo de numerosas
personas para efectuar el trabajo de anlisis, ser imprescindible que cada
individuo tenga presente, en forma clara, la misin general asignada para evitar
desgaste intil de esfuerzos, tanto personales como del equipo constituido al
efecto.
La integracin es la comparacin y combinacin de las partes constitutivas
de la informacin descompuesta en el anlisis, con la informacin afn disponible,
para conformar un panorama lgico o formular hiptesis sobre las actividades de
la organizacin delictiva o de la influencia de los diferentes escenarios de inters
sobre la misin de la polica.
El desarrollo de hiptesis requerir el mismo buen criterio y conocimiento
de los antecedentes esenciales para el anlisis. El Director de Inteligencia no
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formular la hiptesis basndose sobre ideas preconcebidas ni en lo que l hara


si fuera el titular de la organizacin criminal.
Todas las hiptesis formuladas debern ser analizadas y comprobadas. El
anlisis de una hiptesis incluir la determinacin de los indicios que deberan
existir si la hiptesis fuera vlida. La comprobacin incluir la verificacin de la
existencia o inexistencia de los indicios dentro de las limitaciones del tiempo y de
los medios disponibles.
Dependiendo de la naturaleza del problema, la integracin podr ser un
proceso mental realizado en pocos minutos o requerir largo tiempo e incluir la
reunin de gran volumen de informacin adicional.
La interpretacin de la informacin es el resultado del proceso racional a
que es sometida, e incluye el anlisis (tomndola en forma aislada y
descomponindola en sus partes constitutivas), y la integracin (relacionndola
con la inteligencia e informacin disponibles) y la deduccin (estableciendo
conclusiones).
Mediante la interpretacin se determinar el significado de la informacin
de acuerdo con la informacin e inteligencia disponibles y se establecern las
conclusiones con respecto al significado probable de la informacin valorizada; es
decir se apreciar el significado de la nueva informacin a la luz de lo que
previamente se conoce y la misin encomendada.
A menudo, la informacin recibida ser incompleta y/o no confirmada. En
situaciones de apremio, en las que ser imprescindible adoptar una resolucin en
tiempo, esa informacin constituir la nica base disponible y ser usada, luego
de someterla a un proceso sumamente abreviado.
El apropiado registro, valorizacin, anlisis, integracin e interpretacin de
la informacin producir inteligencia concisa, libre de aspectos innecesarios y lista
para su utilizacin. Tal inteligencia comprender los hechos, su significado y todas
las deducciones provenientes de su estudio y comparacin con otra inteligencia
disponible.
2.2. Secuencias de las etapas del proceso.
La secuencia de las etapas del proceso depender, en cada caso, de la
naturaleza, urgencia y contenido de la informacin. Las tcnicas empleadas
debern permitir un uso rpido y oportuno de la inteligencia exacta y completa.
Generalmente el registro de la informacin ser la primera etapa del
proceso. No obstante, y por razones de urgencia, el registro podr efectuarse
simultneamente con la valorizacin, el anlisis, la integracin y la interpretacin,
teniendo en cuenta que nunca deber retardarse la difusin de la informacin o
inteligencia por razones burocrticas o administrativas.
La valorizacin y la interpretacin tambin podrn efectuarse en forma
simultnea y seguidas de una difusin inmediata. Ello se justificar cuando se
trate de una informacin importante y urgente que exija una accin inmediata y,
en consecuencia, su difusin tendr prioridad especial. As, por ejemplo, si la
informacin proveniente de una fuente confiable confirma la inminencia de una
actividad ilcita, la informacin deber ser difundida de inmediato.
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2.3. Registro de la informacin o inteligencia


Consiste en:
a. Graficar el material reunido; ste podr estar constituido por
informacin, o bien tratarse de inteligencia cuando provenga de otros
escalones responsables de su produccin y difusin; en este ltimo
caso, el propio elemento de direccin la considerar como una
informacin ms, la que deber ser procesada con sus similares.
b. Darle forma escrita en distintos soportes (papel, PC, CD, etc.): ello ser
necesario cuando originalmente la informacin no presente dicha
forma; por ejemplo, comunicaciones verbales, telefnicas, cintas
grabadas, rumores, transmisiones radiales, etc.
c. Agrupar la informacin por asuntos afines: el registro no podr ser
reducido a una simple operacin mecnica. Podr disponerse de
valiosas ayudas de este tipo, como lo son, entre otras, los sistemas de
procesamientos de datos, estas ayudas debern utilizarse al mximo
porque de ese modo el registro incrementar su volumen, importancia y
complejidad.
El mecanismo del registro integral se llevar a efecto en la Direccin
Nacional de Inteligencia Criminal y parcialmente en las fuerzas
dependientes. Para ello se utilizarn:
1) El diario de informaciones.
2) La carta de situacin de inteligencia.
3) La carpeta de trabajo.
4) Los registros y archivos.

Diario de informaciones.

Es el registro oficial, cronolgico y permanente de las actividades de la


Direccin Nacional de Inteligencia Criminal.
Constituye un registro de los informes y mensajes que se reciben y
transmiten, de los acontecimientos importantes ocurridos y de las acciones y/o
medidas a que hubiera dado lugar la novedad producida. Generalmente cubrir
perodos de 24 horas.

Carta de situacin de inteligencia.

Es el registro grfico de las actividades que desarrollan los protagonistas


de inters considerados, que es necesario representar en forma grfica, a los
fines de una rpida visualizacin de los aspectos de inters.
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Los datos podrn consignarse en forma escrita o grfica, en papeles o


plsticos transparentes, colocados sobre una carta original con el fin de facilitar la
conservacin de la misma y la eliminacin de las anotaciones que hubieren
perdido valor. Las distintas categoras o tipos de datos podrn volcarse en calcos
por separado, individualizando en cada uno de ellos distintos protagonistas o
factores y componentes de inteligencia.
La carta de situacin deber ser actualizada permanentemente, para que
sirva de ayuda en la valorizacin e interpretacin de la informacin. En todos los
casos, deber figurar en un lugar bien visible, la fecha y hora de la ltima
actualizacin.
Cada transparente debe permitir ver y entender cul es la situacin
actualizada en la ZI del organismo que lo confecciona.
Los transparentes, por ejemplo, podrn estar referidos a:
a. Piratera del asfalto.
b. Trfico de drogas.
c. Lavado de dinero
d. Asalto a bancos
e. Asalto a camiones blindados.
f. Robos y hurtos
g. Comercializacin de productos con marcas adulteradas.
h. Circulacin de moneda falsa
i. Grfica de contactos
j. Grfica de movimientos.
k. Grfica de circulacin de mercancas ilcitas.
Es la diagramacin literal y grfica de las actividades que desarrollan
personas y/u organizaciones delictivas o encubiertas, consideradas como
protagonistas de inters.
Dicho diagrama, representa una carta de situacin donde se volcarn las
acciones de dichos elementos que se realicen en forma aislada o vinculadas entre
s.
Su finalidad ser la de permitir ver en forma rpida la situacin de una
actividad ilcita o bajo anlisis del campo de inteligencia.
Su confeccin proceder cuando durante la ejecucin de investigaciones
de inteligencia y contrainteligencia, sea necesario exponer sobre las mismas y en
ella hubiere numerosas personas involucradas.
Ser conveniente que el grfico se inicie en la persona u organizacin
cabeza de las actividades o de quien se presume emana la direccin de las
mismas.

Cuando ello no fuera posible por carecerse de informacin concreta al


respecto, se partir de quien se distingue por su actividad y los contactos que
toma con otras personas, dentro o fuera de la ZI.
En algunos casos los grficos de contacto se mantendrn un tiempo
prolongado ya que una persona u organizacin puede disminuir, detener o
cambiar su actividad ilcita o de inters para la polica y luego, en determinado
momento, resurgir.
En este caso, o cuando una investigacin se da por finalizada, ser
conveniente que el grfico de contacto se mantenga en el archivo de inteligencia
junto al caso que le dio origen.
k. Fichero complementario
Sin perjuicio del registro por personas, entidades o casos, se
mantendr un fichero aclaratorio de la Carta de Situacin de
Inteligencia con los hechos que registrare el correspondiente
transparente.

Carpeta de trabajo.

Es una recopilacin de Hojas de Trabajo, organizadas por asuntos o


temas, e identificadas mediante los ndices correspondientes. Sirve para preparar
y agrupar la informacin con vistas a su procesamiento y posterior confeccin de
documentos de difusin.
Es un documento de trabajo interno de los organismos de inteligencia. La
Direccin Nacional de Inteligencia Criminal, mediante un documento, normalizar
el procedimiento para determinar el detalle de su confeccin. Para ello, debern
tenerse en cuenta los siguientes aspectos:
a. Se confeccionar un ndice marginal, en el cual se consignarn los
temas o asuntos en que se subdividir el documento. Esto se har
con el fin de facilitar su uso, por lo cual, no existirn formas rgidas,
sino que la solucin a la que se llegue debe tender a la practicidad
del documento. Como regla prctica, normalmente, se tender a
que las subdivisiones sean coincidentes con los ttulos y/o asuntos
de los documentos de difusin a confeccionar.
b. La informacin se registrar en forma extractada en el asunto o
tema correspondiente. Cuando el parte o documento de difusin
recibido contenga dos o ms asuntos diferentes, podr ser
fraccionado por asuntos o asentados en varios de ellos. Por ejemplo
una misma informacin referida a un procedimiento o investigacin
sobre trfico, consumo, tenencia de drogas y lavado de dinero con
nuevos implicados se registrar bajo el tema organizaciones
ilcitas, as como tambin drogas y otros delitos conexos. A este
procedimiento se lo denomina de referencias cruzadas.
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c. Toda anotacin resumida o extractada de otro documento ser


encabezada por el nmero de orden correspondiente al diario de
informaciones y por el da y la hora en que se haya producido el hecho.
Con esto se busca facilitar la consulta del documento original. La
carpeta
de
trabajo
de
inteligencia
deber
mantenerse
permanentemente actualizada.

Registro y archivos.

Los registros son documentos donde se consigna en forma grfica,


escrita, grabada, filmada, etc., toda aquella informacin y/o inteligencia cuya
perdurabilidad interesa mantener durante un determinado lapso. Los ms
comunes estarn referidos a personas, organizaciones, asuntos o temas
especficos, pudiendo emplearse en su confeccin, desde la escritura corriente
hasta complejas tcnicas de computacin, microfilmacin, etc.
Las bases de datos constituyen compilaciones de documentos de distinta
naturaleza, sobre la base de un ordenamiento preestablecido, destinado a facilitar
la guarda y/o consultas de su contenido. Podrn guardar informacin y/o
inteligencia bsica y/o actual, de acuerdo con las tareas y necesidades del rgano
de inteligencia.
2.4. Valorizacin de la informacin.
La valorizacin incluir la determinacin de la pertinencia de la informacin
y su clasificacin.
a. Pertinencia.
Inmediatamente despus de recibida la informacin, ser examinada con el
fin de determinar su pertinencia, es decir:
1) Si se refiere a los protagonistas de inters para inteligencia u otros
hechos en proceso de evaluacin.
2) Si es necesaria inmediatamente y, en caso afirmativo, para quin.
3) Si es de valor presente o futuro y, en caso afirmativo, para quin.
La satisfaccin de los requisitos sealados indicar el trmite que
corresponda dar a la informacin en cuestin. Si es de urgencia inmediata para el
escaln superior, adyacente o inferior, deber ser tramitada rpidamente. El
proceso ser, en este caso, abreviado o realizado simultneamente con la
difusin. Si tiene un valor futuro deber ser, generalmente, procesada en forma
completa antes de su difusin.
b. Clasificacin de la informacin.
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La informacin pertinente ser juzgada para calificarla segn el grado de


confiabilidad, tanto de la fuente de informacin como del medio de reunin y el
grado de exactitud de su contenido.
d. Determinacin de la confiabilidad de la fuente y/o medio.
La base principal para la determinacin de la confiabilidad de una fuente y
de un medio ser, fundamentalmente, el conocimiento que se tenga de ellos, as
como tambin la experiencia acumulada a travs de la informacin obtenida por
ellos y el examen de las circunstancias en que cada una de ellas fueron reunidas.
Para la asignacin del grado de confiabilidad de la fuente y el medio, se
establecern los siguientes valores:
A: Completamente confiable

Se
asignar
oportunidades

B: Normalmente confiable

Se asignar a un medio o fuente de


reconocida integridad

C: Regularmente confiable.

Indicarn grados,

D: Normalmente no confiable

proporcionalmente decrecientes de
de confiabilidad

E: No confiable.

confiabilidad)

F: Su confiabilidad
juzgada.

no

puede

ser Cuando
no
suficientes

en

existan

contadas

bases

Generalmente, el grado de confiabilidad se asignar en conjunto para la


fuente y el medio. Cuando sean calificados por separados en forma distinta una
del otro, deber colocarse la letra correspondiente al menor grado de
confiabilidad, asignado u otorgado.
Normalmente, la Direccin General aceptar como propio el grado de
confiabilidad asignado a una fuente y a un medio por las jefaturas inferiores y, en
consecuencia, slo considerarn el grado de confianza que le merezca la jefatura
informante.
d. Exactitud.
Subsiguiente, o juntamente con la apreciacin sobre la confiabilidad de la
fuente y el medio, deber juzgarse la exactitud de la informacin.
La exactitud significar la veracidad probable de la informacin y podr ser
determinada formulando respuestas a las siguientes preguntas:
1) El hecho informado es posible?
2) La informacin es consistente y no revela contradicciones?

3) La informacin est confirmada por otras informaciones


procedentes de otros medios de reunin y/o fuentes de informacin?
4) En qu aspecto la informacin concuerda o no con otra informacin
disponible, en especial con aquella que se conoce como verdadera?
5) Si la informacin no concuerda con la informacin de otras fuentes o
medios, cul tiene ms probabilidades de ser verdadera?
El procedimiento ms eficaz para determinar la exactitud ser
comparndola con otra informacin y su confirmacin, razn por la cual deber
tratarse de obtener la misma informacin por diferentes medios y de otras fuentes
si fuera posible.
Para la asignacin del grado de exactitud de la informacin se darn los
siguientes valores:
1) Confirmada totalmente por otras fuentes:
Slo cuando se tenga la certeza de que existe informacin
disponible sobre la totalidad del mismo asunto proveniente de otras
fuentes.
2) Probablemente verdadera:
Cuando no existe informacin disponible que la ratifique en todo su
contenido pero s en sus partes esenciales.
3) Posiblemente verdadera:
Si el estudio revela que los hechos informados - sobre los cuales no
se tiene an informacin adicional disponible -, estn de acuerdo con
los procedimientos o actitudes normales atribuibles a los
protagonistas de inters y/u objetivos observados hasta el momento,
o si los antecedentes conocidos sobre una persona permiten llegar a
la conclusin de que es posible que la misma haya llevado o lleve a
efecto los hechos informados.
4) Dudosamente verdadera:
Cuando la informacin recibida, an no confirmada, se contradice
con la apreciacin sobre el desarrollo o conducta conocida, hasta el
momento, de los protagonistas, hechos, fenmenos o circunstancias
puestos bajo la ptica del campo de inteligencia.
5) Improbable:
La informacin no est confirmada por la inteligencia disponible y es
contradictoria con la experiencia recogida hasta el momento, y que
se presume confiable.
6) La verdad no puede ser juzgada:
Si el estudio revela que no se dispone de las bases necesarias para
calificar a una informacin de 1 a 5.
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La afirmacin de que una informacin no puede ser juzgada, con respecto


a su exactitud, deber ser siempre preferida a un uso inexacto de las
calificaciones 1 a 5.
La asignacin del grado de exactitud de la informacin ser independiente
del grado de confiabilidad asignado a la fuente o medio. Un medio completamente
confiable puede obtener informacin de una fuente completamente confiable que,
sobre la base de la inteligencia disponible, se juzgue improbable. En tal sentido, la
valorizacin de la informacin ser A-5. Una fuente considerada no confiable
podr proporcionar informacin que ser confirmada por otras fuentes y de
indudable exactitud. En tal caso, la informacin ser valorizada E-1.
Una informacin valorizada F-6 podr ser exacta, no debiendo ser
arbitrariamente descartada.
2.5. Deduccin.
La ltima fase de la interpretacin es deducir conclusiones de las hiptesis
desarrolladas, comprobadas y consideradas como vlidas como resultado de la
integracin.
Las conclusiones debern contestar a la siguiente pregunta:
Qu significa esta informacin en relacin con la situacin del o de
los protagonistas de inters?
A su vez, las conclusiones a que se arribe, podrn constituir nuevas
hiptesis u originar nuevos interrogantes. En tal caso se transforman en nuevos
requerimientos de inteligencia debiendo ser incluidos en el Plan de Reunin, Plan
de Indagacin o documento pertinente, reinicindose el Ciclo de Inteligencia sobre
la base de estos nuevos requerimientos.
Las deducciones podrn ser materializadas en los documentos de difusin
de distintas formas, as por ejemplo, generalmente todo documento de difusin de
inteligencia contar con un tem Conclusiones que contendr el desarrollo de las
apreciaciones efectuadas y que se iniciar con la formula considerando los
puntos.........se aprecia..........
En muchos casos esas conclusiones debern predecir la evolucin futura
del hecho o fenmeno analizado, por lo que ser redactada bajo el ttulo de
Probable Evolucin.
Siendo una de las misiones ms importante de la inteligencia la prediccin
de hechos o circunstancias y la anticipacin de los mismos, el tem Probable
Evolucin deber ser considerado como fundamental en todo estudio que se
realice.
En otros casos las conclusiones podrn adquirir formas particulares
conforme la finalidad del estudio que se realiza y el formato del documento de
difusin que materialice el mismo, y ser subdividida en diversos tems o
conclusiones parciales o sectoriales (una o varias por temas considerados en el
estudio).
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3. LA APRECIACIN DE INTELIGENCIA
3.1. Conceptos generales
La apreciacin de inteligencia, por regla general, slo se confeccionar en
los niveles superiores de los organismos de inteligencia relacionada con las
operaciones en desarrollo.
En casos excepcionales se ordenar su confeccin escrita en niveles
inferiores o unidad de empleo, lo que no implica que el Jefe ordene al rgano de
Inteligencia efectuar apreciaciones de inteligencia total o abreviada durante el
planeamiento y desarrollo de operaciones y actividades importantes.
En casos especiales la unidad deber ser apoyada para el desarrollo de
sus apreciaciones de inteligencia y otras actividades especficas del campo,
mediante la asignacin de personal tcnico de inteligencia de los escalones
superiores.
No obstante ello, la reunin de informacin bsica ser responsabilidad de
la unidad empeada en la operacin, especialmente si ella se desarrolla en su
zona de responsabilidad (jurisdiccin) permanente.
a. La apreciacin de inteligencia, es un estudio descriptivo y analtico
acerca de determinados escenarios o lugares y sobre los protagonistas
de inters que actan en ellos, con el objeto de arribar a conclusiones
sobre:
1) Las capacidades (lo que puede hacer) de dichos protagonistas y su
probabilidad de adopcin
2) La influencia que el ambiente geogrfico ejercer sobre las
operaciones fundamentales de los protagonistas de inters y las
propias.
3) Debilidades de los protagonistas de inters, que podrn influir en la
eleccin de los propios cursos de accin.
b. La apreciacin de inteligencia estar supeditada a muchas variables;
un cambio de importancia en cualquiera de los factores que influyen en
ella impondr revisar toda la apreciacin, a fin de determinar sus
efectos. Una apreciacin de inteligencia estar en condiciones de ser
expuesta en cualquier momento; esto se debe a que, como el proceso
apreciativo nunca termina, deber estar siempre actualizada.
c. Al preparar su apreciacin, el analista de inteligencia har suposiciones
posibles y extraer deducciones lgicas. Ellas se basarn en un
profundo conocimiento del modo de vida, antecedentes, ordenamiento
de conocimientos y de las formas de operar de los protagonistas
considerados de inters para el desarrollo de las propias operaciones,
del ambiente geogrfico, y del estudio cuidadoso de la informacin
disponible.

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Si el analista de inteligencia no dispone de las evidencias suficientes


para apoyar una conclusin firme, sobre la relativa probabilidad de
adopcin de las capacidades asignadas a los protagonistas de inters,
as lo har conocer, e igualmente deber dar su opinin sobre dicha
probabilidad, basndose en su conocimiento general sobre dichos
protagonistas y la evidencia disponible. El no proceder as, significar
eludir la responsabilidad que le compete como oficial de inteligencia.

Forma en que se puede presentar la Apreciacin de Inteligencia.


En general, se presentar por escrito cuando:
1) Se disponga de tiempo suficiente para ello.
2) Cuando se reciba una nueva misin que deber cumplirse en otra zona
de responsabilidad y ante una situacin distinta.
3) Cuando se deba efectuar una amplia difusin.
4) Cuando no sea factible hacerla en forma oral.
5) Cuando se desee un registro histrico.

En la forma oral, se utilizarn el mximo las ayudas grficas, tales como


modelos con el relieve del terreno, cartas, calcos, cuadros y grficos.
Independientemente de lo expresado, cualquiera sea el nivel de conduccin que
se trate, cuando una Jefatura de nivel estratgico realiza el planeamiento de una
operacin que podr ejecutar en un plazo relativamente prolongado, la
apreciacin de inteligencia ser escrita. Ello permitir la actualizacin permanente
de los planes, basada en la apreciacin inicial que posibilit todo el planeamiento.

Preparacin y presentacin escrita de la Apreciacin de Inteligencia


a. Referencias
Concretar dos aspectos:
1) Cartografa: se determinar el nombre, la escala y la edicin de las
cartas y/o mapas que sirvieron de base para la apreciacin y que
significan la zona de inters considerada.
2) Otros documentos relacionados:
Se mencionarn los grficos, calcos y todo tipo de documentos que
sirvieron de base para la realizacin de la apreciacin, concretando
para cada uno: nombre, autor, edicin y fecha de actualizacin,
segn corresponda. Este apartado tiene doble finalidad:
1) Ser un registro de todos los documentos considerados.
2) Evitar alargar la apreciacin asentando aspectos que ya estn
escritos o graficados en otros documentos.
b. Misin (prrafo 1)
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Se considerar concretndola en dos puntos:


1) Enunciados: se especificar la misin del organismo, sea ella
asignada o autoimpuesta. Ser el enunciado de la misin que figura
en el cuerpo de la orden o directiva y que fuera concretada por el
Director (Jefe) en su orientacin.
2) Aspectos que impone a inteligencia: se detallarn para cada
situacin en particular.
Este apartado tiene directa vinculacin con el anlisis que se efecta
en el primer paso del ciclo de inteligencia Direccin de la Actividad
de Reunin primera etapa. Anlisis de la misin desde el punto de
vista de Inteligencia.
c. Anlisis del escenario (Prrafo 2)
Se considerarn exclusivamente:
1) Situacin existente.
2) Efectos sobre las actividades y capacidades de los protagonistas de
inters.
3) Efectos sobre el propio accionar.
Cuando el tiempo lo permita y se requiera que la apreciacin de
inteligencia sea completa, ste prrafo (anlisis del escenario de
inters) se desarrollar totalmente.
Por el contrario, si la apreciacin de inteligencia es extensa, solo se
volcarn los prrafos del anlisis del escenario que tengan inters y
sirvan a las conclusiones de dicha apreciacin.
d. Situacin. (Prrafo 3)
En este prrafo se efectuar un anlisis de la situacin destinada
fundamentalmente a determinar, identificar y enumerar a los
protagonistas de inters que directa o indirectamente participarn o
intervienen en el ambiente operacional y a los cuales deber
enfrentarse el organismo afectado a la operacin o actividad
planificada.
Conforme sea el tipo de operacin o actividad a desarrollar l o los
protagonistas podrn ser limitados o numerosos, debindose en tal
caso agruparlos y ordenarlos conforme criterios de importancia y
caractersticas afines.
As por ejemplo, en operaciones de Control y Vigilancia de Frontera
podr incluirse un grupo de protagonistas caracterizados por su
capacidad para delinquir (contrabandistas, traficantes de armas, de
drogas, etc.). Otro grupo podr abarcar aquellos que realizan acciones
que afectan la seguridad del estado o el libre ejercicio de la soberana
territorial (espas, saboteadores, agentes extranjeros o nativos que
favorecen los intereses de terceros pases etc.). Un tercer grupo de
protagonistas podr incluir a aquellos que de una u otra forma pueden
entorpecer o dificultar la actividad operativa de las fuerza de seguridad.
Esta enumeracin tiene doble finalidad:
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1) Presentar un panorama claro de cules son las personas y grupos


sociales que debern enfrentarse o que se sentirn afectadas y
adoptar distintas reacciones durante el desarrollo de las actividades.
2) Ordenar a los protagonistas de inters a fin de poder, en el prrafo
siguiente de la apreciacin de inteligencia, desarrollar las
capacidades asignadas a cada uno de ellos y efectuar un anlisis de
las mismas en forma ordenada y coherente.
De cada uno de los protagonistas considerados se consignar en este
prrafo, cuando as sea pertinente para elaborar la enumeracin y
anlisis de las capacidades y las conclusiones total o parcialmente la
siguiente informacin:
1) Ordenamiento de conocimientos.
a. Operaciones.
b. Finanzas.
c. Conexiones corruptas con la polica, la justicia o el gobierno.
d. Organizacin, estructura.
e. Comunicaciones.
f. Evaluacin.
g. Bases de informacin (cuando provenga de otro servicio de
inteligencia).
2) Actividades importantes, recientes y actuales.
3) Pecularidades y debilidades.
e. Capacidades (Prrafo 4)
1) Enumeracin de las capacidades de los protagonistas de inters.
Se enumerarn y analizarn las capacidades estimadas para cada
protagonista de inters.
En general, cada capacidad estar conformada por respuestas a los
siguientes interrogantes:
Qu pueden hacer?
Cundo podrn hacerlo?
Dnde podrn hacerlo?
Cmo pueden hacerlo?
Con qu podrn hacerlo?
2) Anlisis de las capacidades.
Consistir en el estudio de cada una de las capacidades,
consideradas individualmente y combinndolas entre s, para
determinar la probabilidad de su adopcin.
El escenario donde se desarrollan las acciones ejercer
preponderante influencia ya que las caractersticas del terreno, del
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clima y fundamentalmente de los aspectos polticos y


psicosocioeconmicos se podrn extraer importantes indicios o
evidencias de la ejecucin de las actividades a desarrollar por los
protagonistas considerados.
f. Conclusiones (Prrafo 5)
Contendr la parte medular de la apreciacin de inteligencia,
proporcionando bases para la seleccin del propio curso de accin. Se
subdividir en los siguientes aspectos:
1) Efectos del escenario sobre las propias operaciones.
Se puntualizarn en forma concreta las caractersticas del lugar que
resulten ms favorables para el desarrollo de las propias
operaciones y en lo posible, deber tenderse a fijar los lmites y
oportunidades en que dichas caractersticas ofrecern las
condiciones ms favorables.
2) Capacidades ms probables.
Con todas las conclusiones a que se arribe en el anlisis de las
capacidades, se har un estudio para determinar su probable
adopcin, en un orden de relativa probabilidad. La determinacin de
las probables capacidades no consistir en un intento de averiguar la
intencin de los protagonistas considerados, por el contrario, se
tratar de definir la accin ms probable a travs de los indicios o
evidencias surgidos del anlisis de las capacidades asignadas. En
esta forma, podr llegarse al enunciado de una, dos o ms
capacidades. En ciertas oportunidades, las conclusiones a que se
hubiera arribado en el anlisis de las capacidades podrn
combinarse y fundirse en una sola.
Si los indicios o evidencias disponibles no fueran suficientes para
justificar la eleccin de una capacidad como la de ms probable
adopcin, el analista igualmente seleccionar una capacidad como
la ms probable y asentar los fundamentos correspondientes. Esto
lo har basndose en sus conocimientos del ambiente geogrfico de
los protagonistas considerados, de sus posibilidades y
conveniencias, adems de considerar las ltimas informaciones o
inteligencia disponible.
3) Debilidades de los protagonistas considerados.
En este prrafo se enumerarn las debilidades de dichos
protagonistas, que sern extrados de la enunciacin y anlisis
efectuado. Los efectos que el lugar de las actividades ilcitas tiene
sobre las capacidades de los protagonistas de inters y sus
peculiaridades.

15

4. INTRODUCCIN A LA CONTRAINTELIGENCIA
En esta parte del Ncleo se aborda el tema de la Contrainteligencia, parte
integrante e inseparable de la inteligencia. Se sealan los conceptos generales y
alcances y su clasificacin.
La contrainteligencia, es una actividad de ejecucin, destinada a:
a. Negar informacin propia a la delincuencia.
b. Proteger informacin, documentada o no, instalaciones, actividades,
comunicaciones y personal, de las actividades delictivas de infiltracin, espionaje,
sabotaje o terrorismo.
c. Detectar, identificar, localizar y eventualmente, neutralizar a las personas
y las organizaciones que, a travs de la ejecucin de actividades especiales de
inteligencia, afecten la seguridad del sistema policial.
Tales actividades se materializarn en:
a. Medidas de seguridad de contrainteligencia.
Tienen por finalidad la negacin de informacin y se plasman en
medidas de proteccin sobre instalaciones, documentacin, materiales,
comunicaciones y personas.
Constituyen la faz preventiva de la actividad (medidas de proteccin).
b. Actividades
bsqueda).

especiales

de

contrainteligencia

(medidas

de

Comprenden una variada gama de actividades y procedimientos


orientados a detectar, localizar, identificar a aquellos protagonistas de
inters que, a travs de la ejecucin de actividades especiales de
inteligencia, afecten a la seguridad de la propia Fuerza.

Alcances.
Se orienta especialmente a:
a. Proteger la propia informacin, personal, documentacin, material,
comunicaciones e instalaciones.
b. Detectar y neutralizar, en tiempo y oportunidad, las infiltraciones a que
se vean sometidos los propios intereses que son necesarios proteger y
preservar.
c. Proporcionar libertad de accin a la propia conduccin.
d. Impedir o limitar las acciones a travs de las cuales los protagonistas
de inters pretendan lograr la sorpresa.
i. Impedir, neutralizar o restringir las acciones de la delincuencia que
pudieren afectar a la propia fuerza.

16

4.1.

Procedimientos y planeamiento de contrainteligencia

Son modos de accin abiertos o encubiertos, que se sirven de una variada


gama de tcnicas, para concretar las medidas de proteccin y bsqueda.
El planeamiento se materializar en el Subplan de Contrainteligencia, sin
perjuicio de la elaboracin del Subplan de Reunin de Informacin de
Contrainteligencia.
4.2. Normas particulares relativas a medidas de seguridad
Las medidas de seguridad de contrainteligencia conforman una serie de
normas y disposiciones que debern adoptarse para proteger a la organizacin
policial contra las actividades de inteligencia de los oponentes y contribuir a la
seguridad operativa.
El oponente real o potencia tratar de conocer la propia situacin, mediante
la obtencin de informacin. A esta accin se opondr la propia contrainteligencia,
cuya dinmica ser estimulada por las actividades de inteligencia de la
delincuencia. Esto implicar:
a. Permanente obtencin de informacin sobre dichas actividades.
b. Constante fiscalizacin del cumplimiento de las medidas de seguridad de
contrainteligencia.
c. Actualizacin de las medidas de seguridad de contrainteligencia.
Alcance: Las medidas de seguridad a adoptarse en el nivel de conduccin se
complementarn con las del nivel operativo, aumentando de dicha forma el grado
de proteccin especfico, a travs de la ejecucin de las medidas de seguridad de
contrainteligencia en ambos niveles.
Sobre esta base, cada dependencia, organismo o unidad, determinar y
pondr en ejecucin las medidas de contrainteligencia que les sean propias y
particulares.
Niveles de responsabilidad: La responsabilidad de ejecucin y supervisin de
las medidas de seguridad ser comn en todos los niveles.
a. Los niveles subordinados:
1) Sern responsables de la aplicacin de las rdenes, directivas y
planes de contrainteligencia que le remita el Secretario de Seguridad
Interior, tanto en el mbito operativo como en las actividades de rutina o
fuera de ellas, en cualquier lugar donde acten elementos que le
dependan.
2) El inters y el apoyo que se presten a las medidas de seguridad de
contrainteligencia, particularmente a la educacin especfica del
personal, sern decisivos para la formacin de una verdadera conciencia
de contrainteligencia y para el eficiente desarrollo de las tareas
especficas a cumplir.
17

3) Podr designar en cada dependencia de seguridad a un integrante


para que se desempee como jefe de contrainteligencia. ste cumplir
las siguientes funciones:
a) Propondr las medidas de detalle en relacin con procedimientos
especficos.
b) Supervisar la aplicacin de dichas medidas.
c) Ejecutar los estudios de seguridad y supervisar las inspecciones
y las investigaciones de seguridad de personal.
d) Propondr las medidas de seguridad de contrainteligencia
relacionadas con las operaciones a realizar.
b. De todo el personal policial y de seguridad.
1)

Observar estrictamente
contrainteligencia

las

medidas

de

seguridad

de

2) Desempearse como medio de obtencin de informacin sobre


aspectos que afecten la eficacia de las medidas de seguridad de
contrainteligencia.
Se tendr en cuenta que cada hombre constituye una valiosa
fuente de informacin para la delincuencia y otros protagonistas de
inters, por lo que su control, educacin y rdenes que se le
impartan, sern el mejor mtodo para cimentar una verdadera
conciencia de contrainteligencia.
mbitos de aplicacin: La aplicacin de las medidas de seguridad de
contrainteligencia podr trascender el mbito seguridad hacia otras dependencias
del Gobierno, en forma de asesoramiento a sus autoridades.
Las medidas de seguridad a aplicar en el mbito de la Secretara de
Seguridad Interior se relacionan con:
1) Seguridad de personal.
2) Seguridad fsica.
3) Seguridad de documentos y de material clasificado.
4) Seguridad de los sistemas de comunicaciones.
5) Seguridad de actividades criptogrficas.
4.3. Seguridad del personal
Conceptos generales: El hombre ser, normalmente, el eslabn ms dbil y
vulnerable de la cadena de seguridad. Si bien el principal riesgo para la seguridad
ser el proveniente de la accin de los oponentes, existirn otros, resultantes de
ciertas caractersticas personales o debilidades, que llevarn con frecuencia a
arriesgar o poner en evidencia la informacin clasificada. Estos riesgos sern,
entre otros:
18

a. La confiabilidad o sobrestimacin de la discrecin ajena.


b. La vanidad que, por el deseo de satisfacer el ego, podr resultar una buena
fuente de informacin para el oponente.
c. El orgullo y el entusiasmo en el trabajo que, comnmente, sern causa de
indiscrecin.
d. La ignorancia, que podr llevar a poner en conocimiento de otras personas
informacin importante, por el solo hecho de desconocer su valor y los mtodos
que utiliza el oponente para obtenerla.
e. Los descuidos, la falta de atencin, la capacitacin o educacin incompleta o
deficiente.
f. Subestimar la capacidad de los oponentes.
Definicin: Ser el conjunto de medidas destinadas a impedir, neutralizar o
restringir las actividades de inteligencia del o los oponentes sobre el propio
personal que, en forma permanente o transitoria, preste servicios en el sistema de
seguridad o est bajo su control, y proporcionar conocimientos sobre su grado de
lealtad.
Caractersticas generales de las medidas: Sern eminentemente preventivas y
se materializarn a travs del desarrollo de un programa de educacin a fin de
crear "conciencia de contrainteligencia" en el personal mediante el conocimiento
de sus deberes y obligaciones.
Previsiones a adoptar.
a. Evitar que cualquier persona lleve consigo informacin personal u oficial
durante el desarrollo de las operaciones.
b. Fomentar el ejercicio de la autocensura en la correspondencia personal.
c. Destruir toda correspondencia personal u oficial, cuando ya no tuviere valor.
d. Advertir sobre la inconveniencia de la difusin de indicios referidos a una
operacin futura.
e. Crear conciencia que no deben difundirse sin autorizacin, informaciones
clasificadas, en ninguna circunstancia.
f. Hacer conocer las normas de seguridad a observar para el funcionamiento de
los sistemas de comunicaciones.
g. La seguridad del personal incluir tambin el conocimiento acerca del grado de
lealtad del personal. Esto se concretar a travs del desarrollo de investigaciones
especialmente ordenadas por el Secretario de Seguridad Interior, quien ser
debidamente informado sobre las razones que motivan el requerimiento.
Las distintas disposiciones respecto de la seguridad del personal debern
orientarse al logro de una alarma temprana que permita detectar posibles
infiltrados.

19

4.4. Seguridad de la documentacin y material clasificado


Informacin documentada. Es toda aquella informacin que se encuentra en
documentos escritos, cartografa, manuales, cdigos, diarios, archivos oficiales o
privados, cintas magnetofnicas, fotografas, formularios, base de datos del
sistema informtico y todo otro elemento que se utilice para registrar informacin.
El manejo y tratamiento de la documentacin deber estar precedido por la
educacin e instruccin del personal que lo va a realizar, y se referir a las
prescripciones que se debern tener en cuenta y las responsabilidades que a
cada uno le cabe.
Informacin oficial. Toda informacin que proceda de fuentes gubernamentales
y policiales deber ser considerada de carcter oficial y dada a conocer cuando
se cuente con expresa autorizacin de la fuente.
Definicin. Ser el conjunto de normas y procedimientos que se adoptarn para
evitar el riesgo de la difusin de la informacin clasificada, as como tambin, para
neutralizar o disminuir las posibilidades de su adquisicin por parte de los
oponentes, particularmente a travs de la infiltracin u otros mtodos de
espionaje.
Criterios. La seguridad de un documento se concretar mediante:
a. Clasificacin de seguridad.
b. Confeccin de un distribuidor especfico y registro.
c. Reclasificacin.
d. Destruccin y evacuacin.
Clasificacin de seguridad de la documentacin. Consiste en la fijacin del
carcter de la informacin, en funcin de la evaluacin de su contenido y del
riesgo que implica su conocimiento por parte del personal no autorizado. La
responsabilidad primaria en la asignacin del carcter de la informacin,
documentos y materiales, ser:
a. Para las informaciones, aquella autoridad que tuviere a su cargo la fuente de
donde emanare la misma.
b. Para los documentos y materiales aquella autoridad que los originare y
conforme lo estipulado en la Ley 27.126 de 2015, que introdujera modificaciones
a la Ley N 25.520 de Inteligencia Nacional,
se asignar la clasificacin de:

20

a) SECRETO: Aplicable a toda informacin, documento o material cuyo


conocimiento por personal no autorizado pueda afectar gravemente los intereses
fundamentales u objetivos vitales de la Nacin, entre ellos, la soberana e
integridad territorial; el orden constitucional y la seguridad del Estado; el orden
pblico y la vida de los ciudadanos; la capacidad de combate o la seguridad de
las Fuerzas Armadas o de sus aliados; la efectividad o la seguridad de
operaciones de las fuerzas de seguridad; las relaciones diplomticas de la
Nacin; y las actividades de inteligencia especficamente determinadas y
fundadas de los organismos del Sistema de Inteligencia Nacional.
b) CONFIDENCIAL: Aplicable a toda informacin, documento o material cuyo
conocimiento por personas no autorizadas pueda afectar parcialmente los
intereses fundamentales de la Nacin o vulnerar principios, planes y mtodos
funcionales de los poderes del Estado, entre ellos, la soberana e integridad
territorial; el orden constitucional y la seguridad del Estado; el orden pblico y la
vida de los ciudadanos; la capacidad de combate o la seguridad de las Fuerzas
Armadas o de sus aliados; la efectividad o la seguridad de operaciones de las
fuerzas de seguridad; las relaciones diplomticas de la Nacin.
c) PBLICO: Aplicable a toda documentacin cuya divulgacin no sea perjudicial
para los organismos del Sistema de Inteligencia Nacional y que por su ndole
permita prescindir de restricciones relativas a la limitacin de su conocimiento, sin
que ello implique que pueda trascender del mbito oficial, a menos que la
autoridad responsable as lo disponga.
Preparacin, elaboracin de un distribuidor. Deber ser preparado teniendo en
cuenta que slo aquellos organismos o personas con necesidad de tener
conocimiento, debern ser incluidos en l.
Reclasificacin. Consistir en cambiar la clasificacin del documento o
publicacin, asignndole una mayor o menor, segn se le agregue informacin de
distinto grado, o se desglose o difunda parte de la informacin; perder vigencia
por el transcurso del tiempo o a criterio de la autoridad responsable.
Fiscalizacin. Su finalidad ser mantener e incrementar el control para una
segura diseminacin y/o preservacin del contenido de la informacin. Se
materializar a travs de:
a. Reproduccin.
b. Ensobramiento, envo y recepcin.
c. Entrega y acuse de recibo.
d. Control de entrada y salida de documentos.
e. Archivo.
f. Inventario.
21

g. Toma de conocimiento.
El nivel de seguridad tendr una considerable elevacin, si se apela al
empleo intensivo de los sistemas informatizados para el archivo.
Destruccin y evacuacin. Cuando no hubieran cumplido su propsito y no
fuera necesario mantener los documentos clasificados en uso o archivo, podrn
ser destruidos. La destruccin ser ordenada por el responsable del organismo. El
personal subordinado podr solicitar esa destruccin.
Ser necesario contar con planes para evitar que la documentacin
clasificada sea robada, daada o extraviada en caso de catstrofes u otros
acontecimientos similares.
Responsabilidades. Todo el personal ser responsable de la seguridad de la
informacin contenida en los documentos en cuya elaboracin o tramitacin
interviniere.
a. Del Director Nacional de Inteligencia Criminal.
Es el responsable en su Direccin, del control de la informacin contenida
en documentos, material, instalaciones, sistema de comunicaciones y personal a
sus rdenes. Este control incluir la produccin de la informacin clasificada, su
difusin y custodia.
b. De los organismos de inteligencia de las fuerzas dependientes.
1) Asesorar al titular de la fuerza en todo lo atinente a la proteccin de la
informacin.
2) Controlar que las personas que manejen informacin clasificada, estn
adiestradas y autorizadas para ello.
3) Propondr un sistema de clasificacin, reclasificacin y/o destruccin de
documentos.
4) Actualizar estudios de seguridad y propondr inspecciones de seguridad.
5) Ejecutar todas las tareas necesarias para la proteccin de la informacin.
Seguridad referida al material. Las medidas de seguridad de contrainteligencia
referidas al material se regirn por conceptos similares a los expresados para la
documentacin.
4.5. Seguridad en las comunicaciones y material criptogrfico
Definicin y conceptos generales. Ser el conjunto de normas y actividades
destinadas a anular, neutralizar o restringir las actividades de inteligencia del
oponente, sobre las transmisiones y el transporte de informacin, especialmente
las de carcter clasificado.
22

Las normas a adoptar estarn referidas a la transferencia de todo tipo de


informacin, ya sea por medios tcnicos, o a travs de cualquier otro tipo de
procedimiento.
Para el logro de tal fin, se tendrn en cuentan dos aspectos bsicos que
estarn referidos a:
a. Proteccin de las transmisiones.
b. Criptografa de la informacin.
4.6. Seguridad fsica
Definicin y conceptos generales. Ser el conjunto de procedimientos y
actividades que se realizarn en las instalaciones permanentes y transitorias y
sobre personas bajo control o de inters del sistema policial, a fin de preservarlas
materialmente contra los riesgos de las actividades de inteligencia del oponente o
de cualquier otra manifestacin que pudiera afectar la seguridad de los objetivos
precitados.
Los procedimientos y actividades sealados se materializarn a travs de
barreras. Se entender por tal "la serie coordinada de obstculos naturales y
artificiales, incluyendo recursos humanos, destinados a proporcionar la seguridad
a una instalacin y a personas, procurando demorar, neutralizar o disminuir las
penetraciones a cualquier tipo de agresin".
Las barreras podrn ser:
a. Naturales. Son obstculos topogrficos naturales; ros, montaas, etc.
b. Artificiales estructurales. Son las construidas por el hombre para servir a las
necesidades de seguridad; cercas, paredes, alambradas, etc.
c. Animales. Es el empleo de distintos animales con la finalidad de detectar o
neutralizar cualquier tipo de agresin, directa o indirecta, contra el objetivo.
d. Tcnicas. Son dispositivos y artefactos de distinta naturaleza tcnica,
utilizados en forma permanente o transitoria, tales como iluminacin, deteccin,
alarma, etc.
e. Humanos. Son personas, convenientemente organizadas y equipadas para
detectar a individuos o actos que puedan representar una real o potencial
agresin.
Un sistema de barreras ser eficaz cuando demore, disminuya o neutralice
una penetracin u otro tipo de agresin, el lapso para el cual fue concebida. Esta
penetracin u otro tipo de agresin pueden concretarse:
1) Por personas que pretendan acceder fsicamente.
2) Por agresiones que se pudieran consumar desde el exterior (artefactos
explosivos lanzables, cartas y paquetes bombas, disparos de armas de
fuego y otras armas, etc.).
3) Por el empleo de medios tcnicos de observacin y escucha
(teleobjetivos, equipos electrnicos, y pticos).

23

4) Por el empleo de terceras personas que se presten, consciente o


inconscientemente, a proporcionar informacin que facilite la agresin a la
instalacin (proveedores, cantineros, etc.).
5) Por el ataque a la integridad fsica de personas pertenecientes o
relacionadas con las instalaciones.
La seguridad en las operaciones policiales. En la aplicacin de las medidas de
referencia, debern tenerse en cuenta:
a. Una barrera o sistema de barreras se planificar en funcin de lograr una
alarma temprana, demorar al oponente y producir los efectos que sobre l se
deseen.
b. Ninguna barrera es infranqueable. La seguridad se obtendr, pues, mediante
un conjunto de barreras ubicadas en profundidad, complementadas entre s y
apoyadas por elementos de reaccin que neutralicen o anulen la amenaza.
c. Un sistema de barreras alcanzar efectividad cuando, siendo inteligentemente
instalada se complementen los diferentes tipos de barreras con una adecuada,
veloz y efectiva barrera humana.
d. Cada instalacin tiene sus caractersticas y problemticas particulares, lo que
requiere las soluciones adecuadas a ella.
e. Toda instalacin de inters estar ubicada en un rea de seguridad. Estas
podrn clasificarse en: reas restringidas, excluidas y controladas.
1) rea restringida. Es aquella en la que existe informacin,
documentacin, material y personas relacionadas con actividades clasificadas, y
cuyo acceso, permanencia y/o circulacin debern ejecutarse bajo determinadas
normas de seguridad que las rigen.
Podrn considerarse como tales, entre otros, los lugares donde funcionen
las oficinas de inteligencia, salas de armas, depsitos, laboratorios de
investigacin, instalaciones de servicios pblicos, etc.
2) rea excluida. Es aquella donde se trate o exista, en forma
permanente, informacin de alta clasificacin de seguridad. Slo tendr acceso el
personal que pertenezca a ella. El rea excluida podr o no encontrarse dentro de
una restringida. El acceso de su personal ser objeto de estrictas medidas de
control.
3) rea controlada. Es la que circunda las reas restringidas o excluidas
Tambin lo es la que, a manera de cerco, se establece con la finalidad de
controlar el acceso y la limitacin de la circulacin. Dentro de esta rea, no
existirn ni se tratarn asuntos clasificados. No obstante, se ejercer un estricto
control para evitar que trascienda la informacin clasificada desde las reas
restringidas y excluidas.
f. Las barreras de seguridad que se establezcan para la proteccin de personas
24

respondern a sus jerarquas, al grado de riesgo que las afecte y a la significacin


psicolgica que su vulneracin implique. Tambin deber considerarse la
capacidad del oponente para la ejecucin de actividades especiales de
Inteligencia o de otro tipo de agresin.

5. INTRODUCCIN AL ESTUDIO DEL CRIMEN ORGANIZADO


TRANSNACIONAL

5.1. Crimen
Organizado
Transnacional:
Definicin,
Consecuencias segn Carlos Resa Nestares

Causas

Para introducirnos en el tema sobre el crimen organizado transnacional se


reproduce parte del trabajo de Carlos Resa Nestares, titulado Crimen
Organizado Transnacional: Definicin, Causas y Consecuencias, publicado
por la Universidad Autnoma de Madrid, que dice lo siguiente:
El estudio ms clsico sobre el crimen organizado en la poca ms reciente, que
se extiende hasta la actualidad, son los trabajos de Donald Cressey, que
constituyen asimismo el paradigma de la perspectiva tradicional o gubernamental
del crimen organizado. Su enfoque es de tipo sociolgico y sus fuentes se limitan
casi en exclusiva a los testimonios de antiguos miembros de la mafia italoamericana presentados ante una comisin parlamentaria. Cressey describi la
estructura del crimen organizado como si se tratase de una organizacin
burocrtica, al tipo de una empresa, con una jerarqua rgida, un cdigo de
conducta que abarca a todos sus miembros y, sobre todo, que funciona como una
sociedad secreta. La organizacin mafiosa estaba compuesta, segn los
testimonios que l recogi acrticamente, por veinticuatro 'familias' situadas en
algunas grandes ciudades de los Estados Unidos, que estaban dirigidas por un
ente crpticamente denominado 'la Comisin', que se encargaba de supervisar,
planificar y coordinar las grandes estrategias delictivas. Cada familia la integraban
una serie de niveles jerrquicos de mando que iban desde el jefe (boss) que se
encontraba en la cspide de la pirmide hasta la tropa denominada, como no
poda ser de otro modo, los soldados, entre las que se interponen un conjunto de
grados de mando como el subjefe o los lugartenientes. Los objetivos de la
organizacin eran dispuestos por la Comisin y se transmitiran a travs de la
cadena de mando hasta los elementos operativos de cada clula del grupo.
La principal aportacin de Cressey no fue tanto la validacin de una estructura
organizativa que ya haba sido repetidamente explicada en los medios de
comunicacin y por agencias de seguridad del gobierno sino dar un poco de
racionalidad (acadmica) a lo que hasta entonces pareca un conjunto confuso y
fragmentado de datos. Cressey realiz esta tarea del modo ms directo: segn l,
la dimensin bsica que converta a las categoras de mando del crimen
organizado en algo distinguible y diferenciable dentro de un continuo jerrquico
era, precisamente, la racionalidad. Por racionalidad, entiende Cressey, el grado
en el que las organizaciones criminales desarrollan crecientes niveles de
25

complejidad conforme tratan de lograr los "objetivos" criminales previstos. En


consecuencia, a mayor racionalidad en el crimen organizado, ms compleja y
precisa ser la descripcin de tareas de sus miembros y ms sofisticada su
divisin del trabajo.
Los trabajos de Cressey han recibido muchas crticas a lo largo del tiempo. Los
motivos han sido bastante diversos, y sobre todo han estado referidos a la
utilizacin de las fuentes y la poca fiabilidad de las mismas. Otras estn
relacionadas con la utilizacin sesgada que de sus materiales puede hacerse para
insertar una visin peculiar de la Mafia en Estados Unidos como una conspiracin
extranjera. Tambin en sus trabajos se ignoran las continuidades entre el
underworld y el upperworld, con lo cual, dentro de su misma lgica, se negara la
supervivencia de la organizacin al someterla a tales constreimientos de
actuacin. Schelling trat de remediar esta laguna incorporando algunas ideas
econmicas al respecto. Sin cuestionar la idea de la Mafia como una organizacin
monoltica, observa que el crimen organizado posee caractersticas que lo
convierten en un ente anlogo al gobierno. En primer lugar, el negocio nuclear de
las organizaciones criminales es imponer sus propias normas en un territorio
dado, ya sea geogrfico o funcional, de tal modo que puedan recaudar impuestos,
aunque sea al modo de extorsin. En segundo lugar, para imponer estas reglas
los grupos criminales aspiran, usurpando las funciones de los poderes pblicos, a
adquirir el monopolio del uso de la fuerza coactiva.
Pero, sobre todo, las crticas a este modelo se han extendido muy frecuentemente
en la sobreestimacin de la centralizacin administrativa de los grupos de la Mafia
italiana. Sin embargo, su ascendencia se mantuvo no slo en el mundo de la
academia sino fuera de l, en gran medida porque cumpla, con las debidas
exigencias de elaboracin acadmica el estereotipo que reflejaban los medios de
comunicacin, el cine y la literatura. Casi veinte aos despus otra comisin
parlamentaria constituida al efecto, que de hecho recoga algunas de estas
crticas y sus autores, repeta su descripcin de la Mafia como un grupo criminal
"muy estructurado" que, "como cualquier otro tipo de burocracia saca adelante
sus propsitos durante un periodo tiempo". Y lo que es ms importante, su
perspectiva se extendi como explicacin a fenmenos de crimen organizado en
otros lugares del mundo. A modo de resumen de esta visin preponderante
escribe Anderson que:
La imagen habitual, o el tipo ideal, de crimen organizado, incorpora ciertas
caractersticas definitorias. Estas son: primero, que los grupos criminales
monopolizan o tratan de monopolizar ciertas actividades como la prostitucin, la
extorsin o el trfico de drogas. Segundo, la violencia se utiliza de manera
sistemtica contra aquellos que tratan de desafiar estos monopolios, contra
quienes rompen la disciplina de la organizacin o contra quienes dan pruebas a la
polica o a los tribunales sobre estos grupos. Tercero, la organizacin de las
familias criminales estn tan profundamente insertadas en un cierto orden social
que la polica puede en ocasiones atrapar a los individuos pero no puede eliminar
la organizacin como tal: puede limitar pero no detener sus actividades. Cuarto, el
crimen organizado suele tener una estructura jerrquica y burocratizada, al menos
hasta el punto de que existen un buen nmero de funciones especializadas dentro
de la organizacin, incluyendo las funciones de recopilacin y anlisis de
26

inteligencia y la violencia. Quinto, las organizaciones criminales tienen acceso a


los conocimientos legales, financieros y contables que por lo general se asocian
con las actividades comerciales legtimas. Sexto, las organizaciones pueden
ejercer influencia sobre el proceso poltico, administrativo y judicial.
Esta teora burocrtica del crimen organizado no se mantuvo al margen del influjo
del paradigma econmico de la eleccin racional en otros aspectos de la vida
social y a finales de los ochenta ya se haba construido una visin crtica del
crimen organizado que concluyeron los trabajos de Reuter. En lugar de observar
las estructuras y funciones de los grupos criminales, se cambi el enfoque y se
convirtieron los individuos y las actividades productivas que estos realizaban, en
tanto que recaudan flujos monetarios, en el principal aspecto a analizar dentro del
crimen organizado. Con el cambio de perspectiva se observaba un fenmeno que
tena poco que ver con la caracterizacin burocrtica, sobre todo cuando se
comparaban con las declinantes estructuras empresariales que haban nacido al
calor del fordismo. Muchas de las pruebas aportadas pueden ser circunstanciales
y absurdas: ni existen registros como en sus homnimas legales ni los
trabajadores del crimen organizado tienen un horario determinado. Sin embargo,
la observacin detallada del funcionamiento de los criminales muestra que el
empresario (delictivo) para tener xito, lejos de mantenerse fiel a la estructura
jerrquica a travs de la cual se monopoliza la movilidad ascendente, debe llevar
una vida variada en la que se negocian continuamente tanto las actividades a
realizar como las asociaciones a formar con otros individuos y grupos para
obtener beneficios ilcitos. Muchos miembros del crimen organizado ni tan siquiera
pertenecen a un grupo delictivo especfico que totaliza su actuacin criminal y
ms all sino que actan de modo ms o menos prolongado en cooperacin con
algunos de los miembros. Y esta situacin no se da nicamente en los niveles
ms bajos como medio de acceso a la estructura formal, sino que tambin tiene
lugar en otros mbitos especializados como son el blanqueo de capitales. En
consecuencia de esta bsqueda diversificada del beneficio, las relaciones entre el
mundo criminal y el mbito legal de los negocios son mucho ms fluidas de lo que
sugiere el modelo burocrtico. De este modo se superaba una laguna importante
de las concepciones burocrticas que ignoraban las actividades del crimen
organizado en actividades y negocios legales. Las asociaciones criminales, frente
a la idea de confederacin nica a nivel nacional o incluso internacional, son de
pequeo tamao y construidas de manera informal, aunque puedan llegar a
formar un conjunto especfico ms amplio visible para el mundo exterior. En
palabras de Iaani:
No existe una organizacin formal o confederacin de italoamericanos en el crimen organizado llamada Mafia, Cosa Nostra o
cualquier otra cosa. Existen italo-americanos que estn involucrados
en el crimen organizado [...] Pero no estn unidos por una
organizacin nacional con un consejo directivo.
Esta misma idea se aplica a otras organizaciones criminales. Como Naylor refiere
acerca de la especial caracterizacin de los traficantes de droga colombianos,
La realidad es que ni siquiera 'el Crtel de Medelln' en su apogeo
trato de controlar el precio de la cocana restringiendo su oferta. Por
27

el contrario, [...] 'el Crtel de Medelln' represent un esfuerzo


cooperativo de docenas de productores independientes para utilizar
la violencia en busca de objetivos especficos frente a enemigos
polticos, de reducir su utilizacin entre los miembros y de cooperar
en el movimiento de productos individualmente producidos hacia
redes de distribucin individualmente controladas en el extranjero.
El miembro prototpico del crimen organizado, por lo tanto, sera un empresario
racional que acta de manera independiente, pero en el mundo de la ilegalidad
slo hasta el punto en el que las ganancias obtenidas sean superiores a las de
sus homnimas legales. Maximiza sus beneficios no comportndose conforme a
las normas emanadas de un mando centralizado sino interactuando
continuamente con otros actores dentro y fuera de la legalidad, creando y
concluyendo multitud de asociaciones superpuestas sobre bases temporales ms
o menos prolongadas y empresas ilegales informales. Albini, aunque no niega la
existencia de la mafia, sino que la ve ms bien como una organizacin paraguas,
dio una primera versin de esta perspectiva que se ha mantenido inalterable a lo
largo del tiempo:
Ms que componerse de una organizacin estructurada formalmente
con reglas y regulaciones especficas, una organizacin criminal se
describe de mejor manera [...] como un sistema de relaciones
clientelares en las que los roles, las expectativas y los beneficios de
los participantes se basan en el acuerdo o la obligacin y cuya
funcin y tamao se determina [ad hoc] bsicamente por la actividad
en la que se involucran.
Gambetta concluye este esfuerzo por insertar el crimen organizado en una
perspectiva de accin racional al ampliar su accin a los consumidores de bienes
y servicios ilcitos. No slo los miembros del crimen organizado actuaran movidos
por el beneficio econmico sino que pueden llegar a un nivel de eficiencia superior
al del estado en el suministro de la proteccin necesaria para la realizacin de
cualquier actividad econmica. En este sentido, se considera que, por ejemplo,
aquellos a los que extorsiona el grupo criminal estn comprando a un precio
inferior al del estado una mercanca especfica e intangible pero imprescindible
para las transacciones econmicas: la confianza. En consecuencia, se desechan
las explicaciones culturales como origen del crimen organizado y algunas de las
caractersticas ms consideradas de la Mafia, como la omert, quedaran
recluidas a la categora de mitos.
Durante cierto tiempo se han tratado de integrar ambas perspectivas en nuevos
modelos. Sin embargo, parece como si ambas teoras definidas laxamente
hubiesen tomado caminos distintos que tratan de corroborar sus modelos en otros
pases y actividades, mientras dejan de lado las limitaciones de cada uno.
Anderson, que sigue a Schelling en su caracterizacin del crimen organizado
como gobierno clandestino, concede que los grupos criminales tienen una
estructura jerrquica, pero no es estricta. Tan slo los altos mandos de la
organizacin son miembros de esta estructura mientras a su alrededor se mueven
una multitud de actores que son instrumentales a la adquisicin de beneficios y
que mantienen con stos una relacin clientelar. El supuesto gobierno del crimen
28

organizado afectara exclusivamente a estos miembros en sentido estricto, que


son quienes pagan impuestos y quienes, a cambio, reciben consejo empresarial y
proteccin del resto de sus miembros. Arlacchi tambin se concentra en los
aspectos econmicos de la Mafia, pero lo hace desde una perspectiva de la
accin racional pero de un modo tal que termina insertando esta teora en el
modelo burocrtico. Considera al miembro del crimen organizado como un
representante exacerbado de la tica protestante movidos por la racionalidad y el
clculo econmico. Los grupos criminales, en consecuencia, seran el arquetipo
de empresario capitalista con todas caractersticas burocrticas, con jerarquas
bien establecidas, y sus empresas se constituiran en la prolongacin de las
tendencias ms nocivas del capitalismo que, eliminando cualquier tipo de
restriccin legal o moral, maximiza el beneficio mediante la violencia
indiscriminada. Pero, como seala, Kopp, "para Arlacchi, la mafia concentra todas
las caractersticas de la empresa capitalista tal y como puede imaginarse en una
pesadilla".
Ampliando un tanto los trminos y agrupando a quienes se encuentran en
posturas intermedias puede dividirse en el continuo que separa a ambas posturas
en cuatro modelos en comparacin con tipos de asociacin que existen en el
mbito legal. El primer extremo lo constituira el Modelo Iglesia en el que un grupo
de crimen organizado dominara un determinado mercado o un territorio,
igualando de ese modo el tamao de la empresa, ilegal, y el de la industria,
tambin ilegal. Este tipo estara caracterizado por una disciplinada estructura
central de mando en el que las instrucciones fluyen de arriba hacia abajo hacia las
clulas ms pequeas y, en sentido contrario, circulan los ingresos antes de que
la direccin nica, ya sea unipersonal o colegiada, redistribuya una parte en forma
de salarios. Se maximizan los flujos de informacin en la pirmide de la estructura
de mando y la iniciativa personal estara reducida al mnimo. Un prototipo ms
laxo lo constituira el Modelo Trust, que se asemejara a las grandes asociaciones
empresariales que existieron en los Estados Unidos en el siglo XIX y a principios
del XX. En este arquetipo existe una nica estructura operativa pero funciona con
una distribucin de la propiedad descentralizada. Los grupos concretos
subordinaran sus operaciones a la estrategia global menos estricta que marcan
los gerentes del trust. stos distribuyen las cuotas de negocio, ya sean
territoriales o sectoriales, conforme al poder econmico o carismtico de cada uno
de los representantes mientras se deja a los subordinados las decisiones con
respecto a cmo ejecutar dicha estrategia sobre un campo de juego concreto con
su propia entorno exterior. Los beneficios, pero nicamente stos o una parte de
stos, fluyen hacia la cpula, se invierten en asuntos comunes y se redistribuyen
entre los componentes por decisin de la junta de direccin.
En la otra parte del continuo que divide el grado de flexibilidad del crimen
organizado se encontrara, en primer lugar, el Modelo de Asociacin de Comercio.
Bajo este modo de actuacin, los dirigentes de cada uno de los grupos, que
actan de manera independiente, se encuentran peridicamente para cooperar
acerca de factores estratgicos como proyectos conjuntos de inversin que
requieren un capital que supera los niveles econmicos de cada uno de los
grupos conjuntamente. Esta coordinacin tiene lugar especialmente con el
objetivo de evitar la presencia de agentes disruptivos para el buen funcionamiento
conjunto del mercado como las actuaciones del estado. Pero, en todo caso, cada
29

grupo determina autnomamente su modo de actuacin, aunque teniendo en


cuenta los posibles daos colaterales que para otros miembros del mercado
pueden tener sus actividades. Por ltimo, se encontrara el Modelo Fraternidad de
crimen organizado, que se diferenciara del anterior, sobre todo, en el modo en
que se establece la cooperacin con otros agentes del mercado comn. Bajo este
arquetipo no existiran ni reuniones peridicas formalmente establecidas ni, por
supuesto, un cuerpo dirigente comn. Lo que habra sera unas pautas de
comportamiento similares que conforman una socializacin comn en la cual los
contactos personales por asuntos no propios del negocio son frecuentes y que
ayudan a la creacin de vnculos ocasionales para trabajos concretos,
asociaciones ad hoc muy variables entre los grupos que finalizan en el momento
en que se concluye dicha actividad para la que se formaron.
No son frecuentes las tipologas del crimen organizado, en buena medida por el
escaso nmero de grupos que alcanzan tal grado y por las dificultades para
superar el entorno limitado en el que nace cada investigacin y su subsecuente
teora. Lupsha trata de construir una categorizacin que no slo sirva para
comparaciones internacionales sino que tambin permita analizar la evolucin de
los grupos criminales. Divide la vida de los grupos criminales en tres etapas a
travs de las que van desarrollndose hasta alcanzar su mayor grado de
sofisticacin, una de las cuales no podra considerarse como crimen organizado
en sentido estricto. En una primera etapa, el grupo criminal estara constituido
bsicamente por una pandilla callejera o un grupo reducido enraizado en una
zona, barrio o territorio en concreto. La violencia que utilizan es por lo general
defensiva para mantener el dominio sobre el territorio, para eliminar enemigos y
para crear un monopolio sobre el uso ilcito de la fuerza. Los actos criminales
suelen estar dirigidos por la recompensa inmediata que se obtiene y la
satisfaccin ms que por objetivos bien planificados. En esta etapa el crimen
organizado es instrumental, aunque ciertamente incmodo, para las elites
polticas y econmicas que utilizan sus conocimientos para su propio beneficio.
Estos grupos pasan de la etapa predatoria a otra parasitaria cuando desarrollan
una interaccin corruptora con los sectores legtimos de poder. El crimen
organizado entonces amasa recursos en forma de capital, informacin y
conocimiento empresarial y extiende sus redes a los sectores legtimos de la
economa. La corrupcin poltica, que acompaa la provisin de bienes y servicios
ilcitos, suministra estos nexos de unin y el crimen organizado pasa a ser un
socio, ms que un sirviente, del estado. La tercera fase de la evolucin delictiva
es la etapa simbitica en la que los sectores polticos y econmicos legtimos se
hacen dependientes para su propio mantenimiento de los monopolios y las redes
del crimen organizado. Sin embargo, existen algunos problemas de operatividad
con este enfoque, sobre todo en lo referente a la superacin de algn paso por
parte de algunas organizaciones en su escalada criminal.
Evolucin reciente del crimen organizado: su transnacionalizacin
Aparte de dinmicas propias de las agencias de seguridad, que han influido
decisivamente en la amplificacin del problema del crimen organizado a escala
mundial, es evidente que la evolucin reciente del crimen organizado ha
significado un cambio en sus estructuras orgnicas y una multiplicacin efectiva
de su poder para retar a las autoridades estatales. Varios son los factores que
30

han influido en esta dinmica hasta alcanzar una fase novedosa del mismo
fenmeno que, por su carcter predominantemente internacional, que se ha
denominado de crimen organizado transnacional. Este modelo de crimen
organizado presenta tres diferencias fundamentales con fases anteriores del
fenmeno: una operatividad a escala mundial, unas conexiones transnacionales
extensivas y, sobre todo, la capacidad de retar a la autoridad nacional e
internacional.
Procesos paralelos a los que ha hecho posible la creciente mundializacin
econmica han permitido el salto de unas organizaciones criminales confinadas a
mbitos restringidos hacia una actuacin a escala mundial. La rapidez y
posibilidades del transporte internacional, junto con un compromiso poltico por el
libre comercio en todo el globo, han hecho aumentar los flujos de bienes lcitos as
como de los ilcitos. Esta situacin se agrava en la concepcin de que en el
negocio criminal ms lucrativo, el trfico de drogas, los pases productores se
encuentran muy alejados de los lugares de consumo, aunque la distancia tiende a
reducirse e incluso desaparecer con el incremento de la utilizacin de drogas
sintticas. De una forma simbitica, las organizaciones delictivas han combinado
la explotacin de las oportunidades y las rutas de negocio que ha abierto el
mercado internacional con los pasos histricos del contrabando que se mostraron
muy resistentes a la irrupcin del estado, generando as una muy lucrativa mezcla
de viejas y las nuevas actividades ilcitas en las que la especializacin y la
ampliacin de mercados parecen no ser tendencias contradictorias. No es casual,
en este sentido, que las actividades, e incluso los abusos, realizados por las
grandes multinacionales, que no cuentan con un control internacional por la falta
de consenso al respecto y una bsqueda de competitividad cada vez ms intensa,
suponen un precedente habitual para la introduccin del crimen organizado.
Importantes investigaciones en los Estados Unidos y Europa demuestran que no
slo se produce un acoplamiento con las actividades de las empresas legales,
sino que importantes segmentos de la economa legtima han sido penetrados por
el crimen organizado.
Este crecimiento del comercio mundial se ha visto acompaado de una revolucin
en las redes financieras. El notable progreso tecnolgico de las comunicaciones y
los deseos de las instituciones bancarias por desarrollar nuevas opciones que
evitasen la imposicin estatal y satisfacer las crecientes demandas de las
empresas transnacionales, con un gran volumen de dinero circulante presente en
el sistema y facilidades para trasladarlo econmicamente a gran velocidad, han
favorecido inmensamente el blanqueo de dinero por parte de las grandes
organizaciones criminales, un paso fundamental en cualquier negocio ilegal:
controlar su dinero, obscurecer su origen ilegtimo y su propiedad y legitimar los
frutos de sus desvelos. La carencia general de supervisin de estas actividades,
pese a los esfuerzos ltimos por introducir ciertos grados de control, y la
complejidad de las operaciones hace extremadamente complicado hacer cumplir
las regulaciones. Cualquier empeo de un pas por revitalizar el control del flujo
de capitales no tiene los efectos deseados sino que, por el contrario, conduce a
una relocalizacin rpida de los capitales, la prdida de beneficios del poderoso
sector bancario y una mayor complejidad de los instrumentos financieros. Y para
muchos pases el ser receptor de tales capitales supone una parte substancial de
su economa, por lo que un cambio radical supondra enormes perjuicios para su
31

economa. Muchos son los pases en los que se producen estas actividades a
gran escala, que son escogidos en funcin de factores tales como el secreto
bancario, la corrupcin, la formacin de las fuerzas de seguridad, las operaciones
bancarias con parasos fiscales, el poder del sistema bancario y los controles
sobre el cambio de moneda.
Los adelantos de los sistemas de comunicacin y transferencia de informacin
han tenido, adems, otros efectos en la actuacin del crimen organizado. Por un
lado, ha permitido flexibilizar las estructuras de las organizaciones permitiendo
una actuacin en redes que tiende a maximizar los beneficios y evitar la eventual
actuacin de las agencias de seguridad. Por otro, evita la acumulacin de papeleo
eliminando as muchas de las pruebas incriminatorias que podran allanar las
actuaciones policiales de represin. Pero, sobre todo, se ha producido una
transformacin en la naturaleza de las amenazas a la seguridad, que si antes
estaban asociadas a grandes acumulaciones de poder, recursos y territorio, en la
actualidad pasan por el control y generacin de informacin. En este sentido se
abren nuevos resquicios para la vulnerabilidad de la seguridad de los diversos
estados nacionales por los que las organizaciones criminales, con un enorme
potencial econmico, tienen la posibilidad de acceder a informaciones que se
utilizan para mejorar y expandir sus negocios.
Esta mundializacin de la informacin en trminos de flujos a travs de los medios
de comunicacin de masas que permiten la presentacin inmediata del bienestar
de los pases desarrollados en todo el planeta, la aparicin paralela de mltiples
conflictos regionales y los avances en el transporte han fomentado un incremento
importante de la inmigracin y la creacin paulatina de redes tnicas que se
reparten por el mundo. Y aunque la mayora de los inmigrantes son respetuosos
con la ley de los pases de acogida, las disporas tnicas han sido aprovechadas
por las diversas organizaciones criminales para desarrollar redes transnacionales
propias con las que se mantienen en permanente contacto a travs de un sistema
avanzado de comunicaciones. Aunque los grupos principales de delincuentes an
tienen una identidad nacional fuerte y un centro-refugio desde el que coordinan
sus actividades, las precarias condiciones de vida en las que viven muchos de los
inmigrantes facilitan su expansin en nuevos mercados. Los vnculos tnicos, con
sus sistemas de lealtad, solidaridad y sanciones a menudo superpuestos sobre
las legislaciones de los pases en los que viven allanan, por diversas razones, su
implantacin. Adems, las intervenciones policiales se ven dificultadas entre estos
grupos por problemas de idioma y de cultura, que se ven fortalecidos por lazos de
parentesco que fomentan la solidaridad grupal y un recelo hacia la autoridad
nacional, que se retroalimenta por actuaciones inadecuadas de ciertas
administraciones pblicas que no discriminan entre miembros del crimen
organizado y un entorno social ms amplio, que por lo general ser el que ms
sufre sus consecuencias.
En este sentido, la existencia de unas fronteras cada vez ms porosas ha
cambiado el enfoque de la actuacin policial desde un control fronterizo a un
control de poblaciones y se ha posibilitado la criminalizacin de determinados
grupos tnicos, en el cual el tratamiento desconsiderado y alarmista por parte de
algunos medios de comunicacin de masas ha sido determinante. Paralelo a este
proceso, se produce la aparicin de grandes urbes multiculturales, herederas en
32

cierto punto de las clsicas ciudades portuarias centrales a las primeras redes
mundiales de crimen organizado, que funcionan como ncleos del sistema
econmico mundial. Estas ciudades globales proporcionan una combinacin de
elementos, incluyendo una manifestacin del poder y unos sistemas financieros y
bancarios muy desarrollados, unas desigualdades econmicas significativas, unas
poblaciones cosmopolitas que garantizan el anonimato, el relajamiento del control
social y la diversidad tnica, que facilita la introduccin de grupos delictivos.
En otro orden, el crimen organizado no es tampoco ajeno a la rapidez en la
difusin de los avances tecnolgicos en otros mbitos. De hecho, por su enorme
potencial econmico, tienen un acceso an ms veloz y eficaz que la media
incluso de aquellos actores ms avezados en los recursos tecnolgicos. Es
notoria su habilidad para adquirir y poner en marcha cualquier tipo de nueva
tecnologa, a la que adems someten a una experimentacin continuada. Los
laboratorios del crimen organizado obtienen cada vez productos de mayor calidad
e incluso nuevos productos, su tamao es menor y se les dota de una inmensa
movilidad. Estos avances son especialmente relevantes para el mundo de las
drogas, como demuestra la difusin de nuevas drogas o diferentes sustancias
psicotrpicas, en el mbito armamentstico y en el de la falsificacin de todo tipo
de bienes. Y ms relevante an, el acceso a nuevas tecnologas de control y
comunicacin es mucho ms rpida que el de las fuerzas de seguridad
encargadas de perseguirlas, lo que reduce su vulnerabilidad a la represin. La
multiplicacin de los contactos sociales que han propiciado los avances en el
mundo del transporte y de las telecomunicaciones, a travs de las cuales se
transmite inmediatamente cualquier tipo de novedades, ha supuesto un campo
abonado para la experimentacin con nuevas drogas y, en muchos casos, para
un abuso incontrolado. El excedente de riqueza, con un entorno de consumo
masivo, en los pases industrializados ha creado nuevas oportunidades de recreo
y esparcimiento que han llevado paralelo un aumento de los bienes y los servicios
ilcitos. El hecho de que una parte de estos bienes y servicios requeridos estn
prohibidos legalmente, por razones diversas que van desde intereses de grupo a
motivos culturales, ha ayudado al crecimiento de algunas ramas del crimen
organizado especializadas o a la expansin de antiguos grupos hacia nuevos y
lucrativos negocios.
Por ltimo, el mundo del crimen organizado no est al margen de los grandes
conflictos polticos internacionales que se han multiplicado en los ltimos aos. De
hecho, las estrategias mundiales de las grandes organizaciones criminales han
estado influenciadas profundamente por acontecimientos geopolticos. El crimen
organizado prospera en plena turbulencia poltica y econmica. Las oportunidades
de comunicacin les permiten trasladar a zonas en conflicto o inestables, donde
obviamente disminuyen los controles, gran cantidad de capitales que cubren la
huida de los fondos legales en momentos de perentoriedad de efectivo y en los
que el rendimiento de la inversin suele ser alto por las propias caractersticas del
riesgo asumido. La desaparicin de la Guerra Fra ha supuesto un relajamiento de
la tensin mundial y, por tanto, de cualquier tipo de control indirecto, o incluso
directo con sus grados de responsabilidad ante auditorios ms amplios y menos
polarizados, sobre las zonas en conflicto. Algunos acontecimientos de los ltimos
aos han sido particularmente relevantes para estos grupos. Los ms importantes
de entre stos han sido el conflicto yugoslavo, la unificacin alemana, la reforma
33

econmica en la Repblica Popular de China, la emergencia de nuevos bloques


comerciales y de los nuevos pases industrializados.
La desaparicin de la Unin Sovitica ha sido un suceso crucial para la expansin
del crimen organizado. Los grupos transnacionales de delincuentes mostraron
gran agilidad para entrar en contacto con los pases del Este una vez que se
derrumbaron los regmenes comunistas, lo cual ha tenido extraordinarias y muy
perniciosas consecuencias, con la ayuda del descontrol interno, para la evolucin
futura de estos estados. El triunfo del capitalismo y un peculiar sentido de
democracia han facilitado una implantacin problemtica de la libre empresa sin
los mecanismos paralelos de control. Esta transformacin ha provocado desorden
interno, el ocaso de las estructuras existentes de autoridad y legitimidad, las
reticencias de la poblacin a cualquier tipo de nuevo control estatal, el
resurgimiento de conflictos tnicos y el desmoronamiento del aparato judicial,
policial y de inteligencia y su subordinacin o cooperacin con el crimen
organizado. El vaco de poder poltico e ideolgico y una historia previa de crimen
organizado que ha proporcionado el capital humano y las redes sociales
necesarias, junto con una creciente pauperizacin del bienestar de la poblacin,
ha formado un excelente caldo de cultivo para la recreacin, la implantacin y la
expansin de grandes grupos de crimen organizado. En la actualidad, el
solapamiento de las actividades ilegales y legales en la mayor parte de estas
recin estrenadas economas de mercado es intrnseco a la nueva situacin. De
entre ellas, la mayor amenaza a la seguridad mundial procede del trfico de
sustancias radioactivas que puedan caer en manos de grupos terroristas o
estados polticamente incontrolables, aunque las evidencias de este trfico sean
an muy dbiles y en algunos casos manipuladas por los servicios de inteligencia.
No obstante, algunos eventos geopolticos que se supona provocaran
substanciales efectos en la expansin del crimen organizado, como por ejemplo
las desaparicin de las barreras fronterizas dentro de los pases que firmaron el
acuerdo de Schengen parecen haber tenido un efecto muy relativo y dudoso. De
hecho, los controles en frontera eran ya muy laxos en etapas anteriores y las
organizaciones de contrabandistas tenan una larga historia de rutas alternativas
que haban sido perfectamente aprovechadas por los grandes grupos de crimen
organizado. En conjunto, la suma de estos factores propios de la ltima dcada
ha ayudado de manera indirecta a la extensin del crimen organizado
transnacional en los albores del siglo XXI convirtindola as en un fenmeno de
ms largo alcance del que haba constituido en etapas anteriores. En la
actualidad, "la delincuencia organizada plantea una amenaza directa para la
seguridad y la estabilidad nacionales e internacionales, constituye un ataque
frontal contra las autoridades polticas y legislativas que plantea a los estados
problemas fundamentales, trastorna y compromete a las instituciones sociales y
econmicas y causa una prdida de fe, en los procesos democrticos, socava el
desarrollo y desvirta los beneficios que ste ha alcanzado con grandes
esfuerzos, victimiza a poblaciones enteras sirvindose para ello de la
vulnerabilidad humana, y se apropia de segmentos enteros de la sociedad,
especialmente las mujeres y los nios, a los que tiende trampas e incluso
esclaviza en el marco de sus diversas empresas ilcitas y estrechamente
relacionadas, particularmente la prostitucin". Un problema que por tradicin
haba sido interno, local o nacional, de orden pblico se ha convertido en una
34

preocupacin que podra poner en peligro la viabilidad de las sociedades, la


independencia de los gobiernos, la integridad de las instituciones financieras, el
funcionamiento de la democracia y los equilibrios de las relaciones
internacionales, con profundas consecuencias para los distintos pases y para la
comunidad internacional de estados.
5.2. Metodologa a emplear en una investigacin de inteligencia criminal
sobre una organizacin criminal (narcotrfico)

Determinacin del objetivo.

El objetivo principal de la Inteligencia Criminal es desarticular el sistema


econmico-financiero de la organizacin delictiva, capturar a los narcotraficantes
claves o interrumpir sus operaciones.
Una vez que han sido identificados los protagonistas de inters ms
importantes, se debe encomendar la tarea a los recursos de inteligencia ms
apropiados, teniendo en cuenta para ello sus capacidades para que comiencen a
reunir informacin.

Descripcin.

Antes que el servicio de inteligencia criminal pueda identificar los objetivos


especficos que quiere perseguir, debe entender y reconocer la estructura u
organizacin de una red de narcotrfico. Esto ayudar a decidir cmo perseguir
un objetivo en base a las vulnerabilidades detectadas. Las redes de
narcotraficantes normalmente se dividen segn las especialidades operativas de
la organizacin.

Especialidades operativas de las organizaciones de narcotraficantes.


a. Produccin (coca, marihuana, etc.)
-

Cultivo.

Compra.

Recoleccin.

Transporte.

b. Elaboracin (convertir la hoja de coca en pasta base o clorhidrato).


-

Adquisicin y transporte de agentes precursores.

Conversin de materias primas.

Elaboracin (laboratorios).

Embalaje.

c. Transporte.
-

Almacenaje, escondite.

Ocultamiento para el transporte.


35

Contrabando (aire, mar y tierra).

Comunicaciones.

d. Distribucin.
-

Rutas.

Contrabandista a traficante.

Venta.

e. Financiamiento (este es el punto vulnerable de la organizacin debido al


gran volumen de dinero circulante, porque con l se mantiene la
organizacin, se compran voluntades y se sustenta el poder).
-

Bancos.

Compaas de fachada.

Almacenamiento de dinero.

Contrabando de moneda.

Lavado de dinero.

Compra de activos/apoyo.

f. Personal.
-

Tcnicos (qumicos, especialistas en comunicaciones, etc.).

Pilotos.

Tripulantes de barcos.

Abogados.

Economistas.

Banqueros.

Miembros del Gobierno (inmunidad oficial).

Todas estas personas son las que ms tienen que perder dada su
legitimidad y su posicin en la estructura social.

g. Proteccin.
-

De individuos clave.

De las drogas.

Fuerzas de seguridad.

Individuos armados.

Conexin entre los narcotraficantes con otras organizaciones


criminales.

h. En una red de narcotrfico sus elementos constitutivos se encuentran


sumamente aislados unos de otros, por ende, son muy difciles de
penetrar.
En reas rurales o remotas es ms complicado obtener informacin
sobre un grupo narcotraficante, sin embargo, existen varias formas
posibles de acceder a un objetivo y se debe identificar cul ser la ms
36

conveniente, considerando entre otros factores- los aspectos a tener


en cuenta para el acceso a una red de narcotrfico.

6. Bibliografa Consultada

GALLESIO, Enrique. (2010). El aporte de la inteligencia criminal a la


seguridad
pblica,
Portal
de
Seguridad, http://www.portalseguridad.org/mostrar-articulo.aspx?id=314

ONU. Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia


Organizada
Transnacional
y
sus
Protocolos.http://www.unodc.org/documents/treaties/UNTOC/Publications/T
OC%20Convention/TCebook-s.pdf

RESA NESTARES, Carlos. (s.f.). Crimen organizado transnacional:


Definicin, causas y consecuencias, Universidad Autnoma de
Madrid. http://www.uam.es/personal_pdi/economicas/cresa//text11.html

SANS-RUBERT PASCUAL, Daniel. (2011). Inteligencia criminal: una


eleccin estratgica en clave de seguridad frente a la iniciativa de la
delincuencia organizada, en Fredy Rivera Vlez (editor), Inteligencia
Estratgica y Prospectiva, FLACSO- Ecuador y Secretara Nacional de
Inteligencia
del
Ecuador,
Quito,
pp.
215238. http://www.flacsoandes.org/biblio/catalog/resGet.php?resId=39895

UNODC. (2010). Sistemas Policiales de Informacin e Inteligencia, Oficina


de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito, Viena.
http://www.unodc.org/documents/justice-and-prisonreform/crimeprevention/Police_Information_and_Intelligence_Systems_Spa
nish.pdf

37