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Encuesta.

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Comisin Nacional Bancaria y de Valores


Cuestionario Operatividad de Sociedades Financieras de Objeto Mltiple ENR

Cuestionario Operatividad de Sociedades Financieras de Objeto Mltiple ENR


Objetivo:

Para la CNBV es muy importante conocer el funcionamiento y operatividad de cada SOFOM ENR que supervisa, para ello se les hace una cordial
invitacin para contestar la encuesta de operatividad de las SOFOMES ENR.

Perodo de
Evaluacin:

Del 1ro de enero al 31 de diciembre del 2012.

Dirigido a:

Oficiales de Cumplimiento de las SOFOMES ENR.

Datos de la
Sofom ENR:

Instrucciones:

Nombre de la
Sofom ENR:

CAPITAL INDEPENDIENTE EMPRESARIAL Y COMERCIAL, S.A. DE C.V., SOFOM, E.N.R.

Nombre del
Oficial de
Cumplimiento:

GUSTAVO ERNESTO RODRIGUEZ DE LIRA

1.- El total de los montos deben ser expresados en pesos mexicanos sin centavos.
2.- Todas las fechas debern capturarse en formato ao, mes y da sin guiones ni espacios (aaaammdd).
3.- Toda la informacin deber ser capturada en maysculas sin abreviaturas ni acentos.
4.- Antes de aceptar, revise la informacin proporcionada, debido a que una vez enviada, no podr modificarse.

1. Informacin general
1.1 La respuesta deber ser lo ms clara posible atendiendo las instrucciones previas.
En qu fecha se constituy ante fedatario pblico la Sofom ENR? (Formato numrico AAAAMMDD)

Cuntos empleados tiene actualmente?

Basado en el balance general de su institucin; Cul fue el monto de su activo total al cierre de 2012? (Indicado en pesos
mexicanos sin centavos)

Cuntas sucursales tiene operando actualmente?


En qu Estado de la repblica mexicana se encuentra su matriz u oficina principal?

En cuntos Estados de la repblica mexicana tiene presencia?(Considerar matriz y sucursales)

1.2 Deber responder atendiendo las recomendaciones que vienen entre parntesis.
Cul es la principal fuente de fondeo de la Sofom ENR? (Indicar si es por aportaciones de los socios, financiamiento bancario, entre otras.)

Cul es el principal sector que atiende? (Indicar si es el sector agropecuario, del transporte, de comercio, entre otros.)

Seale el promedio de la tasa de inters ordinaria anual (indique el promedio sin el smbolo %)
En caso de que la Sofom ENR pertenezca a alguna asociacin; Cul es el nombre de dicha asociacin?

2. Informacin operativa

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2.1 Si la pregunta no le es aplicable a su entidad, favor de poner 0.


Actualmente se encuentra realizando operaciones con el pblico?

Si

No

Si

No

Desde qu fecha realiza operaciones con el pblico? (Formato numrico AAAAMMDD)

En su caso; En qu fecha dej de realizar operaciones con el pblico? (Formato numrico AAAAMMDD)

En caso de que haya dejado de ser Sofom ENR En qu fecha cambi su naturaleza jurdica? (Sealar la fecha en que inscribi el
cambio ante el registro pblico de comercio) (Formato numrico AAAAMMDD)
En caso de que haya dejado de ser Sofom ENR. En qu fecha inform al SIPRES de la CONDUSEF dicho cambio? (Formato
numrico AAAAMMDD)

En qu fecha actualiz su informacin en el SIPRES de la CONDUSEF? (Formato numrico AAAAMMDD)

Cul fue el monto de su cartera vencida en el 2012? (indicar en pesos mexicanos sin centavos).

3. Operaciones de otorgamiento de crdito en el 2012


3.1 Si la pregunta no le es aplicable a su entidad, favor de poner 0.
Realiz operaciones de crdito durante el 2012?

Cul es el principal tipo de crdito que comercializa la Sofom ENR? (Indicar si es de nmina, hipotecario, automotriz, entre otros)

Con cuntos clientes celebr operaciones de crdito durante el 2012?

Cuntos clientes fueron personas fsicas?

Cuntos clientes fueron personas morales?

Cuntas operaciones de otorgamiento de crdito realiz con personas fsicas?

Cuntas operaciones de otorgamiento de crdito realiz con personas morales?

3.2 El total de los montos deber ser expresado en pesos mexicanos sin centavos.
Cul es el monto total de operaciones de otorgamiento de crdito a personas fsicas?

Cul es el monto total de operaciones de otorgamiento de crdito a personas morales?

4. Operaciones de arrendamiento financiero en el 2012.


4.1 Si la pregunta no le es aplicable a su entidad, favor de poner 0.
Realiz operaciones de arrendamiento financiero durante el 2012?

Si

No

Cuntos clientes fueron personas fsicas?

Cuntos clientes fueron personas morales?

Cuntas operaciones de arrendamiento financiero realiz con personas fsicas?

Cuntas operaciones de arrendamiento financiero realiz con personas morales?

4.2 El total de los montos deber ser expresado en pesos mexicanos sin centavos.
Cul es el monto de operaciones de arrendamiento financiero con personas fsicas?

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Cul es el monto de operaciones de arrendamiento financiero con personas morales?

5. Operaciones de factoraje financiero en el 2012.


5.1 Si la pregunta no le es aplicable a su entidad, favor de poner 0.
Realiz operaciones de factoraje financiero durante el 2012?

Si

No

Si

No

Cuntos clientes fueron personas fsicas?

Cuntos clientes fueron personas morales?

Cuntas operaciones de factoraje financiero realiz con personas fsicas?

Cuntas operaciones de factoraje financiero realiz con personas morales?

5.2 El total de los montos deber ser expresado en pesos mexicanos sin centavos.
Cul es el monto total de operaciones de factoraje financiero con personas fsicas?

Cul es el monto total de operaciones de factoraje financiero con personas morales?

6. Operaciones de fideicomiso de garanta en el 2012.


6.1 Si la pregunta no le es aplicable a su entidad, favor de poner 0.
Realiza operaciones de fideicomiso de garanta?

Cuntas operaciones de fideicomiso de garanta realiz con personas fsicas?

Cuntas operaciones de fideicomiso de garanta realiz con personas morales?

7. Operacin con entidades financieras nacionales.


7.1 Slo deber mencionar la entidad financiera mexicana en la que tiene abierta la cuenta bancaria en la que
realiza el mayor nmero de operaciones.
Actualmente la Sofom ENR tiene abierta una cuenta bancaria con alguna entidad financiera mexicana?

Si

No

En caso de ser afirmativa la respuesta anterior, Cul es la principal entidad financiera nacional con la que tiene operaciones actualmente? (Si la
pregunta no le es aplicable a su entidad, favor de poner No aplica)

Recientemente alguna institucin financiera mexicana le ha cerrado su cuenta bancaria?

Si

No

En caso de ser afirmativa la respuesta anterior; Cul ha sido la razn? (Si la pregunta no le es aplicable a su entidad, favor de poner No aplica)

8. Operacin con entidades financieras extranjeras.


8.1 Slo deber mencionar la entidad financiera extranjera en la que tiene abierta la cuenta bancaria en la
que realiza el mayor nmero de operaciones.
La Sofom ENR tiene abierta una cuenta bancaria con alguna entidad financiera extranjera?

Si

No

En caso de ser afirmativa la respuesta anterior, Cul es la principal entidad financiera extranjera con la que tiene operaciones actualmente? (Si la
pregunta no le es aplicable a su entidad, favor de poner No aplica)

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Recientemente alguna institucin financiera extranjera le ha cerrado su cuenta bancaria?

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Si

No

En caso de ser afirmativa la respuesta anterior; Cul ha sido la razn? (Si la pregunta no le es aplicable a su entidad, favor de poner No aplica)

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