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FACULTAD DE INGENIERA Y ARQUITECTURA

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA DE COMPUTACIN Y SISTEMAS

DESARROLLO DEL PLAN ESTRATGICO DE TECNOLOGAS


DE LA INFORMACIN PARA EL ORGANISMO SUPERVISOR DE
LA INVERSIN EN ENERGA

PRESENTADO POR

YESSENIA MILAGROS HUAMAN THERESE

INFORME POR EXPERIENCIA PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE


INGENIERO DE COMPUTACIN Y SISTEMAS

LIMA PER

2014

Reconocimiento - No comercial - Sin obra derivada


CC BY-NC-ND
El autor slo permite que se pueda descargar esta obra y compartirla con otras personas, siempre que se
reconozca su autora, pero no se puede cambiar de ninguna manera ni se puede utilizar comercialmente.
http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERA DE COMPUTACIN Y


SISTEMAS

DESARROLLO DEL PLAN ESTRATGICO DE TECNOLOGAS


DE LA INFORMACIN PARA EL ORGANISMO SUPERVISOR
DE LA INVERSIN EN ENERGA

INFORME POR EXPERIENCIA PROFESIONAL

PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE INGENIERO DE


COMPUTACIN Y SISTEMAS

PRESENTADO POR

HUAMAN THERESE, YESSENIA MILAGROS


LIMA PER

2014

DEDICATORIA

A Ignacio y Micaela mis queridos


hijos, porque son mi inspiracin y
fortaleza
metas.

para

conseguir

mis

AGRADECIMIENTO

Mi agradecimiento a Dios, por


estar conmigo en cada paso que
doy, por fortalecer mi corazn e
iluminar mi mente.
A mi querida familia, por siempre
haberme dado su fuerza y apoyo
incondicional que me han ayudado
y llevado hasta donde estoy ahora.
A mi amado esposo, por compartir
el da a da con amor, paciencia y
cario

apoyndome

motivndome a seguir adelante.

ii

RESUMEN

El presente Informe por Experiencia Profesional comprende el desarrollo del


Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin realizado en el
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG).
El problema encontrado en esta institucin fue que no contaba con un Plan
de Tecnologas de la Informacin que permita un mejor aprovechamiento de
los recursos de Hardware y Software en apoyo de las funciones del
organismo supervisor.
Como solucin a este problema, se plante el desarrollo del Plan Estratgico
de Tecnologas de Informacin, con la finalidad de identificar las
necesidades de Sistemas y Tecnologas de la informacin y establecer
prioridades para la incorporacin de estas en la institucin.
La metodologa empleada se bas en el Business Systems Planning for
Strategic Alignment (BSP/SA) desarrollada por IBM, que consiste en la
definicin de cuatro arquitecturas asociadas con la tecnologa dentro de la
organizacin, alinendolas a la estrategia institucional.
Como resultado principal, se obtuvo la Cartera de Proyectos Informticos
priorizada en base al impacto que cada uno de los Sistemas de Informacin
tiene en el logro de los objetivos estratgicos.

ii

ABSTRACT

This report by Professional Experience includes the development of the


Strategic Plan for Information Technology held in the Supervisory Agency for
Investment in Energy (OSINERG).
The problem found was that the institution did not have a Plan of Information
Technology to allow better utilization of hardware and software resources to
support the functions of the supervisory agency.
To solve this problem, the development of the Strategic Plan for Information
Technology, in order to identify the needs of Systems and Information
Technology and prioritize incorporating these in the institution was raised.
The methodology is based on the Business Systems Planning for Strategic
Alignment (BSP/SA) developed by IBM, which involves defining four
architectures associated with technology within the organization, aligning with
corporate strategy.
As a main result, the Portfolio Software Projects prioritized based on the
impact that each of the Information Systems has in achieving the strategic
objectives are obtained.

iii

INTRODUCCIN

Las instituciones pblicas como los organismos supervisores del estado


deben adoptar estrategias empresariales para lograr regular eficientemente
los servicios a su cargo y las Tecnologas de la Informacin (TI) ocupan un
lugar importante dentro de dichas estrategias por lo que su planificacin
estratgica debe estar alineada con la planificacin estratgica de la
institucin.
Para lograr la planificacin estratgica de TI es necesaria la utilizacin de
una metodologa que sirva de gua a lo largo de todo el proceso. El Business
Systems

Planning

for

Strategic

Alignment

(BSP/SA)

Planeacin

Estratgica de Sistemas con Alineamiento Estratgico, es una metodologa


desarrollada por IBM y es muy recomendada, porque en su proceso incluye
diferentes actividades de planeacin estratgica como determinar la
estrategia de negocios, establecer las necesidades de informacin, definir
los Sistemas de Informacin y construir su arquitectura. Su ventaja radica en
involucrar a todos los niveles de la organizacin en el proceso de
planificacin; tambin en obtener bases de datos compartidas en diferentes
aplicaciones que garanticen la integracin, e identificar todas las
aplicaciones que soportan las actividades de la organizacin.
Este informe describe el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin realizado en el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa
(OSINERG) y el logro de los siguientes objetivos: identificar necesidades de
Sistemas y Tecnologas de la informacin, establecer prioridades para la
incorporacin de Tecnologas de la informacin en la organizacin, optimizar
la asignacin de los recursos de TI para un periodo determinado, orientar la
inversiones a aquellos proyectos que ms aporten a la estrategia del

iv

negocio, identificar la estructura bsica, las relaciones y el soporte de las


bases de datos que debe disponer la organizacin para atender toda su
funcionalidad, proveer un plan de tecnologa que soporte las necesidades de
Tecnologas de la Informacin a corto, mediano y largo plazo y que se
encuentre alineado con la estrategia de negocio.
Este informe contiene los siguientes captulos:
El captulo I describe la trayectoria profesional, donde se detalla
cronolgicamente la fecha, el cargo y las actividades realizadas en las
empresas donde he laborado hasta la actualidad.
El captulo II presenta el contexto donde se desarroll la experiencia
profesional ms relevante y se describen aspectos principales de la empresa
como su organizacin, filosofa, valores, funciones, organigrama, puesto
desempeado.
El captulo III

relata la situacin problemtica y el proyecto de solucin

propuesta, as como la metodologa empleada y las actividades realizadas


durante el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin
en el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa.
El captulo IV trata sobre la reflexin crtica de la experiencia, como aportes,
participacin,

responsabilidades,

prestigio

social

alcanzado

por

el

desempeo, experiencia y capacitacin durante el desarrollo del Plan.


Finalmente se presentan las Conclusiones, las Recomendaciones, los
Anexos y un Glosario de Trminos para ayudar a la compresin de este
informe.

NDICE GENERAL

Pgina

DEDICATORIA ................................................................................................ i
AGRADECIMIENTO ....................................................................................... ii
RESUMEN ...................................................................................................... ii
ABSTRACT .................................................................................................... iii
INTRODUCCIN ........................................................................................... iv
NDICE GENERAL......................................................................................... vi
NDICE DE ILUSTRACIONES ....................................................................... xi
NDICE DE TABLAS ..................................................................................... xii
CAPTULO I
TRAYECTORIA PROFESIONAL .................................................................. 13
CAPTULO II
CONTEXTO DE LA EXPERIENCIA.............................................................. 19
2.1 El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG) ......... 19
2.2 Filosofa Institucional ............................................................................. 20
2.3 Valores
vi

2.4 Modelo del Negocio ............................................................................... 21


2.5 Funciones .............................................................................................. 22
2.6 Organigrama .......................................................................................... 24
2.7 Puesto Desempeado ........................................................................... 25
CAPTULO III
ACTIVIDADES DESARROLLADAS............................................................. 26
3.1 Situacin problemtica y proyecto de solucin
3.2

Etapas o Arquitecturas del Plan Estratgico de Tecnologas de


la Informacin .................................................................................. 29

3.3 Arquitectura de Procesos o Modelo del Negocio ................................... 31


3.3.1 Objetivos
3.3.2 Alcances
3.3.3 Metodologa........................................................................... 32
3.3.4. Resultados de la Metodologa aplicada ................................. 35
3.3.5 Conclusiones ......................................................................... 36
3.3.6 Recomendaciones................................................................. 41
3.4 Arquitectura de Datos ............................................................................ 44
3.4.1 Objetivos
3.4.2 Alcances
3.4.3 Metodologa........................................................................... 45
3.4.4 Resultados de la Metodologa aplicada ................................. 47
3.4.5 Conclusiones ......................................................................... 49
3.4.6 Recomendaciones................................................................. 51
3.5 Arquitectura de Sistemas ....................................................................... 53
3.5.1 Objetivos

vii

3.5.2 Alcances
3.5.3 Metodologa........................................................................... 54
a)

Derivacin de la Arquitectura de Sistemas

b)

Descripcin de los Sistemas de Informacin ...................... 55

c)

Estimacin de Tiempos ...................................................... 56


i.

Estimacin de Tiempos de Construccin o


Programacin

ii.

Estndares de Tiempos de Programacin ................. 58

iii.

Estimacin de Tiempos de Desarrollo ........................ 60

d)

Estimacin de Costos ......................................................... 62

e)

Identificacin de la Cartera de Proyectos

f)

Priorizacin de Proyectos ................................................... 62


i.

Priorizacin por Costo y Aporte a Objetivos


Estratgicos

g)

ii.

Priorizacin por su Grado de Criticidad ...................... 64

iii.

Anlisis de Precedencia

Elaboracin del Cronograma de Desarrollo ........................ 64

3.5.4 Resultados de la metodologa aplicada


a)

Derivacin de Sistemas de Informacin

b)

Descripcin de los Sistemas de Informacin ...................... 75

c)

Cartera de Proyectos de Sistemas de Informacin

d)

Cronograma de desarrollo de los Sistemas de


Informacin ......................................................................... 77

3.5.5 Conclusiones ......................................................................... 78


a)

Sistemas de Fiscalizacin .................................................. 79

b)

Sistema de Regulacin Tarifria

c)

Sistema de Atencin Usuarios

d)

Sistema de Supervisin de Inversiones .............................. 80

e)

Sistema de Administracin y Finanzas

f)

Subsistema de Trmite Documentario ............................... 81


viii

g)

Sistema de Soporte de OSINERG


i.

Subsistema de Auditora Interna

ii.

Subsistema de Gestin Informtica ........................... 82

iii.

Otros Subsistemas de Soporte

h)

Cartera de Proyectos .......................................................... 83

i)

Sistema de Informacin Gerencial (SIGE)

3.5.6 Recomendaciones
a)

Sistema de Fiscalizacin

b)

Sistema de Regulacin Tarifria ......................................... 84

c)

Sistema de Atencin Usuarios

d)

Sistema de Supervisin de Inversiones .............................. 84

e)

Sistema de Administracin y Finanzas

3.6 Arquitectura Tecnolgica


3.6.1 Objetivos
3.6.2 Alcances ................................................................................ 85
3.6.3 Metodologa........................................................................... 86
a)

Revisin de las Bases de Datos y la Arquitectura de


Sistemas

b)

Anlisis de Situacin Actual y Requerimientos

c)

Anlisis de Transacciones, Volmenes y Trfico en


las Redes

d)

Elaboracin de la Propuesta de Plataforma


Tecnolgica ........................................................................ 87

3.6.4 Resultados de la Metodologa aplicada


a)

Anlisis de Situacin Actual y Requerimientos

b)

Anlisis de Transacciones, Volmenes y Trfico en


las Redes............................................................................ 89

c)

Elaboracin de la Propuesta de Plataforma


Tecnolgica ........................................................................ 89

ix

3.6.5 Conclusiones ......................................................................... 90


3.6.6 Recomendaciones................................................................. 92
3.7 Evaluacin de los resultados ................................................................. 93
CAPTULO IV
REFLEXIN CRTICA DE LA EXPERIENCIA ............................................. 94
CONCLUSIONES ........................................................................................ 96
RECOMENDACIONES ................................................................................ 98
GLOSARIO .................................................................................................. 99
ANEXOS ..................................................................................................... 106
FUENTES DE CONSULTA ........................................................................ 338

NDICE DE ILUSTRACIONES

Pgina

Ilustracin 1. Modelo del Negocio ................................................................ 21


Ilustracin 2. Funciones ............................................................................... 22
Ilustracin 3. Organigrama ........................................................................... 24
Ilustracin 4. Arquitecturas o Etapas del Plan Estratgico de
Tecnologas de la Informacin ..................................................................... 30
Ilustracin 5. Modelo Funcional de la Organizacin .................................... 33
Ilustracin 6. Anlisis Funcional ................................................................... 35
Ilustracin 7. Sistema de Informacin Corporativo de OSINERG ................ 66
Ilustracin 8. Impacto vs. Costo ................................................................... 75
Ilustracin 9. Cronograma de Desarrollo de los Sistemas de
Informacin .................................................................................................. 78
Ilustracin 10 Diagrama de Interrelacin entre BD Sujeto ......................... 237

xi

NDICE DE TABLAS

Pgina

Tabla 1. Contenido del Perfil del Proyecto ................................................... 55


Tabla 2. Tipo de Programa .......................................................................... 57
Tabla 3. Estndares de Tiempos de Programacin ..................................... 58
Tabla 4. Estimacin de Tiempos de Desarrollo............................................ 61
Tabla 5. Escala de Puntuacin de Aportes .................................................. 63
Tabla 6. Matriz de Sistemas vs. Unidades Organizativas ............................ 74
Tabla 7. Resumen de Costos de los Proyectos ........................................... 76

xii

CAPTULO I
TRAYECTORIA PROFESIONAL

Durante el tiempo en el cual vengo ejerciendo la profesin he podido volcar a


mi trabajo diario todos los conocimientos, habilidades, formacin acadmica
y la experiencia laboral adquirida.
Participe en diversos proyectos de Planeamiento Estratgico de Tecnologas
de Informacin, y la experiencia ms significativa hasta este momento la
realic en el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG).
A continuacin detallo cronolgicamente mi trayectoria profesional:
Octubre 2010 - Actualmente
Analista de Gestin de Servicios de TI
Universidad de San Martin de Porres
Facultad de Ingeniera y Arquitectura
rea de Service Desk
Funciones:

Coordinacin de actividades a ser realizadas por los analistas de TI.

Gestin de atencin de requerimientos e incidentes.

Seguimiento de requerimientos e incidentes.


13

Gestin de Atencin de Garantas de equipos con Proveedores.

Elaboracin de Procedimientos del rea.

Anlisis, Desarrollo e Implementacin de la Base de Conocimientos del


rea.

Elaborar informes de gestin del servicio.

Responsable del inventario de equipos.

Enero 2005 - Actualmente


Consultor de TI
C y M Business Group S.A.C.
Gerencia de Proyectos
Funciones:

Consultora y desarrollo de Planes Estratgicos de Tecnologas de la


Informacin.

Anlisis y rediseo de Procesos de Negocio.

Elaboracin de documentacin de convocatorias de concursos de


empresas del Estado y Privadas.

Elaboracin de Normas y Procedimientos para empresas pblicas y


privadas.

Gestin de Proyectos de TI.

Empresas en las que he brindado servicios / consultoras:


-

USIL Technology S.A.C.

Adex

Fundicin Callao S.A.

Gras y Maniobras S.A.C.

Inversiones K.N.N. S.A.C.( Casino Crazy Luky)

Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera


(Osinergmin)

Per-Restaurants.Com S.A.C. (Manya Per)


14

Productos Tippic S.A.C.

Proyectos Pesacon S.A.C.

Quimbaya Internacional Holding S.A.

Realta Systems S.A.C.

Recreaciones Matchine S.A.C.

Sony Sucursal del Per

Strohl Systems Iberoamrica

Trading Colchonera S.A.C. (Drimer)

Trendcorp S.A.

Entre otras.

Octubre 2004 - Enero 2005


Coordinacin Tcnica
Servicios de Desarrollo en Ingeniera S.A.C. / Organismo Supervisor de
la Inversin en Energa (OSINERG)
Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos
Funciones:

Procesamiento y seguimiento de la informacin correspondiente a la


campaa de levantamientos de observaciones operativas en la
Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos.

Agosto 2004 Octubre 2004


Coordinacin Tcnica
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG)
Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos

15

Funciones:

Procesamiento de informacin para la campaa de levantamiento de


observaciones operativas en la Gerencia de Fiscalizacin en
Hidrocarburos.

Junio 2003 Setiembre 2003


Analista de Procesos
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG)
Oficina de Planeamiento y Control de Gestin
Funciones:

Participacin en la implementacin del Plan Estratgico de Tecnologas


de Informacin, con el Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos.

Revisin y adecuacin de las Normas y Procedimientos Internos


siguientes:

Elaboracin de Proyecto del Procedimiento de Calificacin de Informes


de Fiscalizacin.

Elaboracin de Proyecto de Procedimiento de Pago del Supervisor.

Elaboracin

de

Proyecto

de

Procedimiento

de

Recepcin

de

Documentos y Mensajera.

Elaboracin de Proyecto de Procedimiento de Notificacin Electrnica.

Elaboracin de Proyecto de Procedimiento de Adquisiciones a travs


de la Bolsa de productos.

Elaboracin de Proyecto de Procedimiento de Adquisiciones y


Contrataciones.

Elaboracin de Proyecto de Procedimiento Administrativo Sancionador.

Elaboracin de Procedimiento de Fiscalizacin Operativa.

Elaboracin de Directiva y Norma de atencin de Requerimientos de


Informacin.

Marzo 2003 Junio 2003


16

Analista de Procesos
Overall Business S.A. / Organismo Supervisor de la Inversin en
Energa (OSINERG)
Oficina de Planeamiento y Control de Gestin
Funciones:

Participacin en la implementacin del Plan Estratgico de Tecnologas


de Informacin, con el Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos.

Actualizacin del Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF),


Manual de Descripcin de Puestos (MDP) y el Cuadro de Asignacin
de Personal (CAP).

Participacin en Conferencia Taller de Prospectiva con el Mtodo


Delfhi.

Elaboracin de base de datos con informacin de los Fiscalizadores de


Electricidad e Hidrocarburos contratados desde 1997 al 2003.

Enero 2002 Diciembre 2002


Analista de Procesos
Overall Business S.A. / Organismo Supervisor de la Inversin en
Energa (OSINERG)
Gerencia General / Oficina de Informtica
Funciones:

Participacin en el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de


Informacin, con el Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos.

Participacin en Plan Estratgico 2002 2006.

Participacin en Proyecto de Rediseo de Procesos.

Carga de informacin del Portal Institucional.

Migracin de data del Sistema de Apelaciones y Quejas.

Participacin en equipo de Control de Calidad.

Implementacin del Sistema de Trmite Documentario.

17

Junio 2001 Julio 2001


Analista
Corporacin Graa y Montero GME
Funciones:

Migracin y carga de informacin de la nueva Base de Datos.

Mayo 2000 Mayo 2001


Analista Programador
Systems Solutions S.A.
rea de Desarrollo
Funciones:

Desarrollo, Implementacin y Capacitacin del Sistema Integrado de


Gestin Empresarial Adwin en el Grupo PanaAutos.

Desarrollo e Implementacin del Sistema Integrado de Informacin


Administrativo Financiero (SIIAF) en la Superintendencia de Banca y
Seguros (SBS).

Elaboracin de diversos manuales del Sistema Integrado de Gestin


Empresarial Adwin y otros sistemas.

Noviembre 1999 Mayo 2000


Practicante
Vector Comnet S.A.
Funciones:

Prcticas en el rea de Sistemas.

18

CAPTULO II
CONTEXTO DE LA EXPERIENCIA

2.1 El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG)


Es una institucin pblica encargada de regular y supervisar que las
empresas del sector elctrico e hidrocarburos cumplan las disposiciones
legales de las actividades que desarrollan.
Se cre el 31 de diciembre de 1996, mediante la Ley N 26734, bajo el
nombre de OSINERG. Inici el ejercicio de sus funciones el 15 de octubre de
1997, supervisando que las empresas elctricas y de hidrocarburos brinden
un servicio permanente, seguro y de calidad.
A partir del ao 2007, la Ley N 28964 le ampli su campo de trabajo al
subsector minera y pas a denominarse OSINERGMIN. Por esta razn,
tambin supervisa que las empresas mineras cumplan con sus actividades
de manera segura y saludable.
OSINERGMIN tiene personera jurdica de derecho pblico interno y
goza de autonoma funcional, tcnica, administrativa, econmica y
19

financiera. Las labores de regulacin y supervisin de esta institucin se


rigen por criterios tcnicos, de esta manera contribuye con el desarrollo
energtico del pas y la proteccin de los intereses de la poblacin.
(Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2010)

2.2 Filosofa Institucional


Visin:
Buscar que la sociedad obtenga el mximo beneficio a travs de los
servicios que le prestamos, obteniendo su confianza y reconocimiento.
(Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2006)
Misin:
Supervisar el correcto abastecimiento de electricidad e hidrocarburos y
regular eficientemente los servicios a su cargo, actuando con autonoma,
equidad y transparencia. (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa,
2006)

2.3 Valores
-

Excelencia: Actuar con eficacia y eficiencia.

Compromiso: Actuar identificados con el organismo y sus funciones de


manera proactiva.
-

Servicio: Predisposicin para atender a los usuarios, concesionarios y


agentes del sector. (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa,
2006)

20

Ilustracin 1. Modelo del Negocio


Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2003)

2.4 Modelo del Negocio

2.4 Modelo del Negocio


Ilustr acin 1. Model o del Neg ocio

21

2.5 Funciones

Ilustracin 2. Funciones
Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2006)

a) Funcin supervisora:
Comprende la facultad de verificar el cumplimiento de las
obligaciones legales, contractuales o tcnicas por parte de las entidades o
actividades supervisadas; as como la facultad de verificar el cumplimiento
de cualquier mandato o resolucin emitida por el organismo regulador o de
cualquier otra obligacin que se encuentre a cargo de la entidad.

22

b) Funcin reguladora:
Comprende la facultad de fijar las tarifas de los servicios bajo su
mbito.

c) Funcin normativa:
Comprende la facultad exclusiva de dictar, en el mbito y en materia
de sus respectivas competencias, los reglamentos, las normas que regulen
los procedimientos a su cargo, as como las normas de carcter general y/o
particular referidas a intereses, obligaciones o derechos de las entidades o
actividades supervisadas o de sus usuarios.

d) Funcin fiscalizadora y sancionadora:


Comprende la facultad de imponer sanciones -dentro de su mbito
de competencia- por el incumplimiento de obligaciones derivadas de normas
legales o tcnicas; as como las obligaciones contradas por los
concesionarios en los respectivos contratos de concesin.

e) Funcin de solucin de controversias:


Comprende la facultad de conciliar intereses contrapuestos entre
entidades o empresas, bajo su mbito de competencia y entre stas y sus
usuarios; o de resolver los conflictos suscitados entre los mismos.

f) Funcin de solucin de los reclamos de los usuarios de los


servicios que regulan:
Comprende

la

facultad

de

resolver,

en

segunda

instancia

administrativa, las apelaciones y quejas que interpongan los usuarios.


(Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2006)

23

2.6 Organigrama

Ilustracin 3. Organigrama
Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2006)

24

2.7 Puesto Desempeado


Durante el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin en el OSINERG, ocupe el puesto de Analista de Procesos, en la
Oficina de Informtica.

25

CAPTULO III
ACTIVIDADES DESARROLLADAS

3.1 Situacin problemtica y proyecto de solucin


El Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG) fue
creado como el organismo regulador, supervisor y fiscalizador de las
actividades que desarrollan las personas jurdicas de derecho pblico,
interno o privado, y las personas naturales, en los subsectores de
electricidad e hidrocarburos.
Muchos de los procesos de la Institucin estn soportados por las
Tecnologas de la Informacin (TI), pero no existe un plan estratgico que
oriente los recursos de TI hacia el soporte real y de valor agregado a las
necesidades de la Institucin.
Al no contar OSINERG con un Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin, se presentaban problemas como:
-

Uso de diferentes soportes informticos para el manejo de la


informacin.

Existe poca confianza hacia los Sistemas de Informacin.

No se comparte la informacin entre las diferentes reas del OSINERG.


26

Los tiempos de respuesta eran lentos.

Falta de estandarizacin en los procesos de la organizacin.


Como solucin a este problema, se plante al Consejo Directivo y a la

Gerencia General del OSINERG, desarrollar el Plan Estratgico de


Tecnologas de la Informacin, el cual va permitir dar soporte a la visin,
misin y alinear los objetivos estratgicos institucionales con los objetivos de
tecnologa de la informacin, as como obtener bases de datos compartidas
en diferentes aplicaciones garantizando la integracin y soporte de los
sistemas de informacin a las actividades de la organizacin.
Aprobado el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin, se forma el Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos,
quien ser el responsable del desarrollo y estar integrado por:
-

01 Coordinador,

02 Fiscalizadores y

02 Analistas de Procesos.
Se realiza una consultora externa con una empresa especializada en

el tema de Planeamiento Estratgico de Tecnologas de la Informacin.


Se define la metodologa para el desarrollo del Planeamiento
Estratgico de TI, basada en el Business Systems Planning for Strategic
Alignment

(BSP/SA),

Planeacin

Estratgica

de

Sistemas

con

Alineamiento Estratgico, que consiste en la definicin de cuatro


arquitecturas asociadas con la tecnologa dentro de la organizacin,
alinendolas a la estrategia institucional.
Se decide por el BSP/SA, metodologa desarrollada por IBM, porque en
su proceso incluye diferentes actividades de planeacin estratgica como
determinar la estrategia de negocios, establecer las necesidades de

27

informacin, definir los Sistemas de Informacin y construir su arquitectura.


Su ventaja radica en involucrar a todos los niveles de la organizacin en el
proceso de planificacin; tambin en obtener bases de datos compartidas en
diferentes aplicaciones que garantiza la integracin, e identificar todas las
aplicaciones que soportan las actividades de la organizacin.
Esta metodologa facilita el establecimiento de un Plan de TI que
satisfaga las necesidades de informacin de corto y largo plazo de cualquier
negocio. La experiencia ha demostrado que el BSP/SA puede ser aplicado a
cualquier institucin de servicios o de procesos industriales, ya que los
requerimientos para el desarrollo de los Sistemas de Informacin son
similares en ambos.
Con el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin
se plante alcanzar los objetivos siguientes:
Objetivo General:
Desarrollar el Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin para el
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa (OSINERG).
Objetivos Especficos:
-

Identificar necesidades de Sistemas y Tecnologas de la Informacin.

Establecer prioridades para la incorporacin de Tecnologas de la


Informacin en la organizacin.

Optimizar la asignacin de los recursos de TI para un periodo


determinado.

Orientar las inversiones a aquellos proyectos que ms aporten a la


estrategia del negocio.

Identificar la estructura bsica, las relaciones y el soporte de las bases de


datos que debe disponer el OSINERG para atender toda su
funcionalidad.

28

3.2

Etapas o Arquitecturas del Plan Estratgico de Tecnologas de la


Informacin
El desarrollo de la metodologa consiste en la definicin de cuatro

arquitecturas (Ilustracin 4), las cuales son:


-

Arquitectura de Procesos, tambin denominada Anlisis Funcional,


en la cual se describen las funciones, procesos y actividades que se
llevan a cabo en cada una de las reas de la Institucin.

Arquitectura de Datos, que se construye a partir de los requerimientos


de informacin de los procesos. Los resultados de esta etapa del Plan
son: la descripcin de entidades de informacin, los modelos de datos y
la identificacin de las bases de datos sujeto.

Arquitectura de Sistemas, en la cual se establecen los sistemas de


informacin requeridos para dar soporte tecnolgico a las funciones y
procesos de la organizacin.

Asimismo, en esta etapa se define y

prioriza la cartera de proyectos informticos, tomando en cuenta su nivel


de aporte a los objetivos estratgicos.
-

Arquitectura Tecnolgica, constituida por la plataforma de hardware,


software de base y redes de comunicaciones, tomando en consideracin
las bases de datos que residirn en los servidores y la cartera de
proyectos informticos.

29

Arquitectura de Procesos o
Modelo del Negocio
Funciones
Procesos
Actividades

Arquitectura de Sistemas
Sistemas de Informacin
Cartera
de
Proyectos
Informticos

Arquitectura de Datos
Entidades
Modelo de datos
Base de Datos

Arquitectura Tecnolgica
Plataforma
de
hardware,
software de base y redes de
comunicaciones.

Ilustracin 4. Arquitecturas o Etapas del Plan Estratgico de


Tecnologas de la Informacin
Fuente: Elaboracin propia

A continuacin se describen para cada una de las arquitecturas


definidas:
-

Objetivos,

Alcances,

Metodologa,

Resultados de la metodologa aplicada,

Conclusiones y

Recomendaciones.

30

3.3 Arquitectura de Procesos o Modelo del Negocio


3.3.1 Objetivos
Identificar todas las funciones, procesos y actividades que se
llevan a cabo en cada una de las reas del OSINERG.

3.3.2 Alcances
El Anlisis Funcional se ha realizado en las siguientes unidades
del OSINERG:
-

Gerencia

Hidrocarburos:

las

Unidades

de

Comercializacin,

Exploracin y Explotacin, Terminales y Ductos, GLP y Distribucin GN,


Procesos Industriales y Ductos, Medio Ambiente, Asesora Legal y
Soporte administrativo.
-

Gerencia

Electricidad:

Generacin,

Transmisin,

Distribucin,

Comercializacin, Medio Ambiente, Calidad del Servicio Elctrico, COES


y Fuerza Mayor.
-

Gerencia Usuarios: Atencin Apelaciones y Quejas, Fiscalizacin de


cumplimientos,
Atencin

de

Atencin

Personalizada

Reclamos,

Coordinacin

(Oficina

Regional

Hidrocarburos,

Lima),

Orientacin

Usuarios, Asesora Legal y Administracin Usuarios.


-

Gerencia Regulacin Tarifaria: Generacin y Trasmisin, Distribucin,


Gas Natural y Oficina Administrativa.

Gerencia de Post Privatizacin: Supervisin de compromiso de


inversiones.

Oficina de Administracin y Finanzas: Contabilidad y Finanzas,


Recursos Humanos, Servicios y Mesa de Partes.

Oficina de Informtica: Desarrollo y Soporte de sistemas de


informacin.

31

La informacin solicitada a las diferentes unidades del OSINERG,


comprende el quehacer de cada una de ellas, no as la forma de cmo son
ejecutadas.
Los

modelos

de

datos

elaborados

en

esta

etapa,

son

representativos de funciones de la organizacin, en especial las de aquellas


que constituyen el giro principal de la organizacin.

3.3.3 Metodologa
El Anlisis Funcional es la primera etapa del Plan Estratgico de
las Tecnologas de la Informacin. El producto de esta etapa es la
descomposicin funcional del negocio, de forma independiente de la
estructura organizacional.

Es decir, cada una de las funciones de la

institucin se descompone en procesos, subprocesos y actividades. El


Anlisis Funcional o Arquitectura de Procesos permite determinar el qu se
hace en cada Unidad de Negocios; se enfatiza precisamente en este
aspecto debido a la estabilidad que tiene en el tiempo, en contraposicin al
cmo se hace; es decir, los procedimientos que dependiendo de las
orientaciones de gestin, cambian con mayor frecuencia. (Ilustracin 5)

32

Funcion

Procesos

Procesos

...

Actividades

Actividades

...

Entidades

Entidades

...

Ilustracin 5. Modelo Funcional de la Organizacin


Fuente: Elaboracin propia

La metodologa utilizada para realizar el anlisis funcional en el


OSINERG ha consistido en:
-

Convocar a reuniones de trabajo con cada una de las unidades que


conforman la organizacin. En estas reuniones de trabajo se convoc en
la medida de lo posible al principal responsable y a los usuarios o
proveedores principales de cada una de dichas unidades.
Con la participacin de los integrantes de cada equipo de trabajo
conformado, se estableca el qu de cada unidad, enfatizando en
aquellos aspectos relacionados con el almacenamiento o el intercambio
de informacin. Adicionalmente, se recopil informacin sobre el soporte
mecanizado actual que tienen los procesos en estudio. En el formato
utilizado para la descripcin literal de los procesos, este soporte
mecanizado se representa de la siguiente manera:

33

U, Si la actividad se apoya en alguna herramienta informtica


desarrollada por el mismo usuario, como por ejemplo, una hoja de
clculo.
S, Si existe un sistema de informacin desarrollado a la medida que da
soporte a las actividades del proceso
P, Si el soporte informtico lo brinda un paquete de software adquirido
en el mercado.
-

Los documentos generados en cada reunin de trabajo se enviaron a


cada uno de los responsables de cada unidad del OSINERG, para su
revisin y/o modificaciones correspondientes.

Sobre la base de los resultados obtenidos se formul el inventario de


entidades y su posterior establecimiento de sus relaciones entre ellos.
Como herramienta de control de la integridad de las actividades

reportadas en los grupos de trabajo se hizo uso de la metodologa del ciclo


de vida de los recursos. Los recursos (equipos, documentos, laboral) que
dan vida al funcionamiento de la organizacin pasan por un ciclo de vida en
el que se distinguen las siguientes etapas:
-

Planeamiento

Incorporacin

Administracin y Control

Desincorporacin
Durante la elaboracin del Anlisis Funcional se toman en cuenta

estas etapas para llegar a establecer la descomposicin funcional. Es decir,


en cada uno de los subprocesos habr actividades orientadas al
planeamiento de un recurso, otras a su incorporacin y as sucesivamente.
(Ilustracin 6)

34

Cabe sealar que, al tratarse de un plan, la Arquitectura de Datos


no llega al detalle que se obtiene posteriormente cuando se realiza el
anlisis y diseo de los sistema, sino ms bien permite visualizar el gran
mapa de informacin de la organizacin

FINANZAS

COMERCIALIZACION

Tesorera
Contabilidad
Presupuesto

Ventas

CUENTAS POR COBRAR

FACTURACION

EMITIR FACTURAS

EMITIR E/C

CLTE

Investigacin
de Mercados

IDENTIFICACION DE
FUNCIONES
DE
PROCESOS
Y ACTIVIDADES

CTA

CLT

PROD

REQUERIMI.
DE INFORMACION

IlustracinGrfico
6. Anlisis
N 04 Funcional
Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2003)
3.3.4. Resultados de la Metodologa aplicada
Los resultados de la metodologa aplicada en esta arquitectura, se
encuentran contenidos en el Anexo N1.

35

3.3.5 Conclusiones
General
Las funciones de las diversas unidades del OSINERG no estn
suficientemente integradas a nivel de compartir informacin entre ellas, con
la consecuente dificultad de intercambio y el no favorecer al desarrollo de
mayor capacidad de anlisis, e incrementar la productividad de los
funcionarios del OSINERG.
Existe la necesidad de estandarizar identificadores para designar
las empresas, las unidades organizativas y actividades desarrolladas en la
fiscalizacin.
El tiempo de respuesta del OSINERG en el caso de las
fiscalizaciones se incrementa excesivamente debido a la modalidad de
entrega de los informes, que normalmente se realizan mensualmente.

Especficas
a)

Gerencia Hidrocarburos
En la identificacin de procesos para esta funcin,

realizada mediante entrevistas a los usuarios responsables de cada Unidad,


se ha podido deducir lo siguiente:
-

La

fiscalizacin

presenta

tres

tipos

de

actividad

claramente

diferenciables y similares en cada Unidad de Negocio:

Fiscalizacin Pre-operativa, que se refiere a la atencin de las


solicitudes de usuarios referentes a nuevas instalaciones, ampliacin
o modificacin de instalaciones existentes en todo lo relacionado al
mbito de hidrocarburos. Son proyectables en cantidad y probable
36

distribucin en el tiempo pero requieren atencin inmediata por estar


bajo plazos de ley.

Fiscalizacin Operativa, que se refiere a la realizacin de


investigaciones en el campo o en oficina referente a las empresas
del sector de hidrocarburos que estn dentro del mbito de
fiscalizacin de OSINERG. Son identificables y programadas en el
tiempo as como supervisadas en su ejecucin. Constituyen la base
de la programacin de trabajos de cada Unidad.

Fiscalizacin Especial, que se refiere a las investigaciones en el


campo originadas por denuncias, o incidentes, reportados por
personas; naturales o jurdicas, o fiscalizadores, y que estn dentro
del mbito de fiscalizacin de hidrocarburos de OSINERG. No son
previsibles pero se puede hacer una proyeccin de cantidades
histricas. Requieren atencin inmediata en muchos casos.

El gran volumen de informacin por unidades de fiscalizacin que reciben


y el ingreso de datos parciales que se efecta en diferentes estaciones
del procedimiento de trmite documentario actual, origina trabajos
redundantes, que incrementan el tiempo de atencin de las supervisiones
y reducen la efectividad de las Unidades de Negocios de Hidrocarburos.
De las entrevistas se deduce la necesidad de contar con un sistema de
gestin documentaria integrado entre las reas y funciones, apropiado a
su dinmica de operacin.

El procedimiento sancionador est definido pero no es aplicable en una


gran cantidad de fiscalizaciones por falta de normatividad que lo permita,
esto constituye una limitacin seria en el cumplimiento de la misin de la
Funcin Hidrocarburos.
37

La Notificacin, como ltima etapa del procedimiento sancionador en


hidrocarburos, no cuenta con una garanta de cumplimiento en la
entrega, pues como ste es un servicio encargado a un tercero, en el
momento en que no se entrega o se vicia su entrega, anula todo el
proceso de fiscalizacin previo.

b)
-

Gerencia Electricidad

La fiscalizacin presenta tres tipos de actividad claramente diferenciables


y similares en cada Unidad de Negocio:

Fiscalizacin Pre operativa, aunque no est formalizada se viene


ejecutando dicha actividad sobre todo en la unidad de generacin,
pues se viene fiscalizando las centrales en construccin.

Fiscalizacin Operativa, que se refiere a la realizacin de


investigaciones en el campo o en oficina, referente a las empresas
del sector de electricidad que estn dentro del mbito de
fiscalizacin de OSINERG. Son identificables y programadas en el
tiempo as como supervisadas en su ejecucin. Constituyen la base
de la programacin de trabajos de cada Unidad.

Fiscalizacin Especial, que se refiere a las inspecciones en el


campo originadas por denuncias, o incidentes, reportados por
personas; naturales o jurdicas, o fiscalizadores, y que estn dentro
del mbito de fiscalizacin de electricidad de OSINERG. No son
previsibles pero se puede hacer una proyeccin de cantidades
histricas. Requieren atencin inmediata en muchos casos.

38

Las estadsticas y las observaciones de las fiscalizaciones, en las


diferentes

Unidades

de

Negocio,

se

administran

con

soportes

informticos del usuario (hojas de clculo mayormente), que si bien


tienen informacin semejante, los formatos de almacenamiento dificultan
su integracin. De all que para elaborar los informes lo que se integran
son documentos.
-

En algunas Unidades, como Fiscalizacin de Generacin y Fiscalizacin


Trasmisin (manifestado por la Unidad de Fiscalizacin Generacin), no
se cuenta con un sistema de informacin digitalizada para planos y
esquemas (SIG) que les permita un mejor planeamiento de tareas y un
registro de los incidentes para su anlisis, as como un registro
referenciado de las fotos, esquemas y otros grficos que acompaan y
aclaran las observaciones efectuadas por los fiscalizadores.

c)
-

Gerencia Usuarios

Se ha identificado que a la par de brindar orientacin a los usuarios,


desarrollan una extensa actividad de elaboracin de resoluciones para
atender las apelaciones y las quejas.

En el tema de orientacin de los usuarios se ha podido identificar el


desfase existente entre la informacin que se entrega a los usuarios por
medio del sistema FONOAYUDA, del que se brinda en la sede del
OSINERG, esto debido a la transferencia de la informacin al operador
de FONOAYUDA, pues al no estar conectados en lnea, el estado de los
expedientes se envan por medio del correo con das de retraso.

Las actividades de la Oficina Regional Lima no parecen muy


diferenciadas

de

las

de

Atencin

Reclamos

Coordinacin

Hidrocarburos, y eso impide que se pueda identificar interna y


39

externamente la actividad completa de la Oficina Regional Lima, que


servira de prototipo para las polticas, procedimientos y sistemas que se
replicaran en las dems Oficinas Regionales que se creen.
-

El desarrollo de las oficinas regionales a nivel de organizacin y de


procedimientos se encuentra en fase de desarrollo, sin embargo por las
evidencias recogidas, la funcionalidad de las mismas, implicar que cada
una de esas oficinas slo administren carpetas y que los expedientes los
siga administrando la sede del OSINERG.

d)
-

Unidad Administracin y Finanzas

El sistema contable que se utiliza actualmente es suficiente para las


necesidades de hoy en da, segn manifiestan los entrevistados, pero no
se conoce lo vigente de la tecnologa de diseo aplicada y su capacidad
de integracin con otros sistemas corporativos.

El proceso de Recursos Humanos utiliza diferentes soportes informticos


para el manejo de la informacin del personal, los cuales no guardan
relacin entre s y pueden prestarse a desfases en la
demoras en obtener resultados.

40

informacin y

e)
-

Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifaria

En esta gerencia se ha podido identificar que existe informacin que, en


lo general, puede ser adaptada y de mucha utilidad para la funcin de
fiscalizacin y administracin, pues cuentan con reportes de ventas de
las empresas y estados financieros, que son de utilidad para la unidad de
comercializacin elctrica y para la unidad de administracin; igualmente
los estados financieros son de utilidad para la gerencia de post
privatizacin.

3.3.6 Recomendaciones
a)
-

Hidrocarburos

La definicin global de los tipos de fiscalizacin planteados, debe


formalizarse para adecuar los procedimientos generales y la terminologa
a fin de contar con estndares de procedimientos que simplifican los
sistemas de informacin a elaborar y favorecen la integracin de datos a
nivel de la organizacin.

Se requiere un sistema de gestin documentaria donde la documentacin


recibida sea ingresada por etapas acumulativas de datos, es decir, no se
repita la misma informacin cada vez sino se aada a la anterior.
Igualmente debe revisarse el procedimiento actual que exige ingresar
una sumilla de cada documento durante la cola de Mesa de Partes (esta
referencia puede reducirse al rea que atender el requerimiento) y en
cada rea, con mayor conocimiento de causa aadiran los comentarios o
resmenes necesarios. El objetivo sera reducir los tiempos de cada
estacin y la redundancia de datos.

Revisar el procedimiento de Notificaciones para contar con un sistema de


control de entregas con medios modernos que permitan seleccionar un
41

proveedor al nivel de lo que requiere OSINERG para el manejo de


informacin importante.
-

Plantear con las observaciones efectuadas y sus consecuencias


posibles, el sustento legal que justifique la dacin de la normatividad
necesaria para ejercer las acciones de fiscalizacin y sancin que se le
ha encomendado a OSINERG.

b)
-

Electricidad

La definicin global de los tipos de fiscalizacin planteados, sus alcances


y terminologa, deben formalizarse para adecuar los procedimientos
generales y la terminologa a fin de contar con estndares de
procedimientos que simplifican los sistemas de informacin a elaborar y
favorecen la integracin de datos a nivel de la organizacin.

Incluir en el Plan de Tecnologas de Informacin la necesidad de evaluar


un Sistema de Informacin Georreferenciado (SIG) de diseo moderno y
adecuado a las necesidades de OSINERG, tanto en el rea de
electricidad como hidrocarburos.

Se requiere un sistema automatizado e integral de administracin y


control de las observaciones de fiscalizacin, en todas las Unidades, que
permita mejorar la eficiencia (oportunidad) y la
Disposiciones y Resoluciones.

42

efectividad de las

c)
-

Usuarios

Revisar y definir los procesos, actividades y tipos de usuarios que le


corresponden a la Oficina Regional Lima de tal manera que la funcin de
ella este suficientemente diferenciada de las actividades de la sede y
permita configurarla como el modelo de las Oficinas Regionales, donde
se ponga en prctica los procedimientos y sistemas de informacin que
sern aplicados posteriormente ( a menor escala) en las dems Oficinas
Regionales, con un evidente mayor grado de seguridad y economa en
cuanto al desarrollo y mantenimiento de los sistemas de informacin, as
como el contar con polticas y procedimientos homogneos ante los
usuarios de todo el pas.

Revisar el sistema de actualizacin de datos de FONOAYUDA,


orientndolo a un enlace en lnea que permite tener las informaciones
con el mismo nivel de actualizacin en el momento, considerando que
esta Unidad constituye un frente de observacin directa ante el pblico
usuario.

43

3.4 Arquitectura de Datos


3.4.1 Objetivos
Identificar la estructura bsica, las relaciones y el soporte de las
bases de datos que debe disponer el OSINERG, para atender toda su
funcionalidad.

3.4.2 Alcances
La arquitectura de datos que se desarrolla, considera la
funcionalidad de las siguientes unidades del OSINERG.
-

Gerencia

Hidrocarburos:

las

Unidades

de

Comercializacin,

Exploracin y Explotacin, Terminales y Ductos, GLP y Distribucin GN,


Procesos Industriales y Ductos, Medio Ambiente, Asesora Legal y
Soporte administrativo.
-

Gerencia

Electricidad:

Generacin,

Trasmisin,

Distribucin,

Comercializacin, Medio Ambiente, Calidad del Servicio Elctrico, COES


y Fuerza Mayor.
-

Gerencia Usuarios: Atencin Apelaciones y Quejas, Fiscalizacin de


cumplimientos, Atencin Personalizada (Of. Regional Lima), Atencin de
Reclamos, Coordinacin Hidrocarburos, Orientacin Usuarios, Asesora
Legal y Administracin Usuarios.

Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifria: Unidades de Generacin y


Trasmisin, Distribucin, Gas Natural y Oficina Administrativa.

Gerencia de Post privatizacin: Supervisin de compromiso de


inversiones.

44

Oficina de Administracin y Finanzas: Contabilidad y Finanzas,


Recursos Humanos, Servicios y Mesa de Partes.

Oficina de Informtica: Desarrollo y Soporte de sistemas de


informacin.

Los modelos que se elaboran en esta etapa del planeamiento de


la TI, son representativos de funciones de la organizacin, en especial las de
aquellas que constituyen su giro principal.

3.4.3 Metodologa
En esta etapa del desarrollo metodolgico, luego de haber
desarrollado el anlisis funcional y a partir de ste, se elabora la estructura
bsica de las bases de datos que soportarn la funcionalidad integrada de
las unidades del OSINERG. As, lo que se realiza es un esfuerzo de
integracin de toda la informacin necesaria para cubrir la funcionalidad total
del organismo. De all la importancia de haber relevado las funciones antes
que los procedimientos, pues esto permite, que las bases de datos que se
formulen soporten las funciones y no los procedimientos que con el tiempo
pueden modificarse, dando con ello mayor consistencia a la propuesta del
modelo de datos.

Debido a que constituye parte de un Plan y no del diseo de un


sistema, los productos principales obtenidos son modelos conceptuales
donde no se llega a un nivel de detalle comparable al del anlisis y diseo de
un sistema de informacin. Sin embargo, permite visualizar la informacin
corporativa de manera global.

45

La metodologa utilizada para efectuar la Arquitectura de Datos


del OSINERG consiste en:
-

Identificar y consolidar las entidades que surgen del anlisis funcional,


estandarizando nombres y contenidos.

Preparar una breve descripcin de cada entidad a fin de uniformizar


criterios

confirmar

con

el

usuario

que

se

ha

interpretado

adecuadamente el sentido de cada una de ellas.


-

Identificar la relacin entre las entidades de informacin a partir de los


requerimientos de los procesos.

Por definicin, una entidad de

informacin es todo aquel concepto, sujeto o evento sobre el cual la


organizacin requiere almacenar informacin.
-

Elaborar los modelos de datos conceptuales por funcin mediante la


tcnica de Diagramas Entidad/relacin (DER).

Un DER es una

representacin grfica que muestra el mapa de informacin de una


organizacin o funcin. En el DER figuran las entidades de informacin y
las relaciones entre ellas. Las relaciones son las formas de asociacin
entre entidades y reflejan las reglas del negocio.
-

Validar los modelos de datos con los usuarios llevando en las reuniones
que sean necesarias para entender y plasmar sus necesidades,
realizando los ajustes necesarios en cada paso.

Identificar atributos o datos principales de cada entidad de informacin.


Esta tarea adicionalmente sirve para confirmar que las relaciones del
diagrama se hayan asignado correctamente.

Establecer las claves primarias de acceso a cada entidad de informacin.


La clave primaria est conformada por uno o ms atributos que
identifican en forma unvoca cada una de las ocurrencias de la entidad.

46

Agrupar las entidades atendiendo el criterio de mayor interrelacin entre


ellas, afinidad, y ubicando cada grupo de entidades segn el ciclo de vida
del recurso informacin que ellas manejan: Planeamiento, incorporacin,
administracin / control y desincorporacin. Estos grupos de entidades
permiten identificar las bases de datos sujeto, o bases fundamentales del
negocio.

Elaborar un diagrama de interrelacin entre bases de datos sujeto,


identificando a la vez las entidades frontera entre ellas, a fin de confirmar
el grado de cohesin de las entidades de la base de datos.

Preparar matrices de bases de datos sujeto vs. entidades y entidades vs.


funciones, para asegurar que en las bases de dato sujeto, estn
contenidas las entidades y que stas a la vez consideren toda la
funcionalidad.

Para el desarrollo de esta etapa se utiliz la herramienta CASE


ORACLE DESIGNER, el mismo que ha sido una de suma utilidad, para
manejar y entender la complejidad de la organizacin.

3.4.4 Resultados de la Metodologa aplicada


Con la aplicacin de la metodologa planteada, se han obtenido
los siguientes resultados:
-

Listado de Entidades, donde se registran toda la relacin de las


Entidades de Informacin identificadas (151) con una breve descripcin
de su contenido. El detalle de las entidades se muestra en el Anexo N2.

Diagramas de Entidad / Relacin, se han diseado 15 diagramas, DER,


en los cuales se muestra las interrelaciones entre las entidades por cada
47

proceso identificado. Los diagramas de cada uno de los procesos del


OSINERG se adjuntan en el Anexo N3.
-

Cuadro Entidad Atributos, se ha identificado los principales atributos de


cada entidad de informacin, a fin de conocer las caractersticas de la
informacin asociada a dicha entidad, aunque sin el detalle final de cada
atributo, lo cual se efecta durante el anlisis y diseo del sistema de
informacin que corresponda. El detalle de los atributos asociados con
cada entidad se adjunta en el Anexo N4.

Anlisis de Afinidad Ciclo de Vida, se presenta las bases de datos


resultantes de asociar a los grupos de entidades de informacin, en base
al nivel de interrelaciones que mantienen entre ellos (afinidad), utilizando
las etapas del ciclo de vida: planeamiento, incorporacin, administracin
y control, y desincorporacin. Se ha identificado 12 bases de datos
sujeto, 06 relacionadas con el negocio y 06 de apoyo, para soportar la
funcionalidad del OSINERG, cuyo detalle se adjunta en el Anexo N5.

Cuadro de Interrelacin entre Bases de Datos Sujeto, se presenta las


interrelaciones entre las bases de dato sujeto, identificando las entidades
frontera, es decir, aquellas que presentan interrelaciones con ms de
una Base de Datos Sujeto, con el fin de ratificar la seleccin de las Bases
de Datos Sujeto efectuada en el paso anterior. En el Anexo N6, se
presenta el Diagrama de Interrelacin de Bases de Datos Sujeto, y las
tablas que muestran las entidades frontera.

Matriz de Bases de Datos Sujeto vs. Entidades de Informacin, se


presenta la identificacin de las entidades y su relacin con las Base de
Datos Sujeto, en el cual se puede verificar la consistencia del diseo,
asimismo se incluye la Matriz de Entidades de Informacin vs. Funciones,
que permite verificar que todas las entidades pertenezcan a una funcin y

48

que entidades atienden a que funciones. Los detalles de ambas matrices


se muestran en el Anexo N7 y Anexo N8 respectivamente.

3.4.5 Conclusiones
Dado que esta etapa del planeamiento est relacionada con el
mapa de informacin que se obtiene de toda la organizacin, las
conclusiones tienen en la mayora de los casos un alcance general.

Para soportar toda la funcionalidad del OSINERG se ha identificado que


son necesarias 12 bases de datos principales, 06 de las cuales estn
directamente relacionadas con el negocio y las otras 06 son de apoyo.

BD principales:

Empresas

Tarifas

Fiscalizacin

Usuarios

Sanciones

Trmite documentario

BD de apoyo:

Proveedores

Recursos Humanos

Contabilidad y finanzas

Recursos informticos

Materiales y servicios

Generales (Legal).

49

Las Bases de Datos principales han sido definidas sobre la base de tener
el mayor nivel de cohesin entre ellas.

A modo de comprobar que esta propuesta satisface precisamente los


requerimientos del OSINERG, se ha validado dichas bases de datos
desde la ptica de soportar todos los macro procesos identificados en el
OSINERG, que se desarrollaron en forma independiente, de cuyo anlisis
se puede afirmar que las bases de datos identificadas son suficientes
para permitir su funcionalidad.

La Arquitectura de Datos est constituida bsicamente por 151 Entidades


de Informacin que representan todos los eventos u objetos sobre los
cuales la organizacin debe almacenar informacin. Dichas entidades
soportan todas las funciones identificadas en el alcance del proyecto.

Durante el estudio de esta etapa se apreci con mayor detalle, las


diferencias en la aplicacin de la terminologa para referirse a los mismos
documentos, unidades organizativas, denominacin de eventos, etc. lo
cual puede originar confusiones al momento de establecer sistemas de
informacin integrados.

Los Procesos de fiscalizacin elctrica y los Procesos de fiscalizacin de


hidrocarburos en sus diferentes unidades tienen muchos aspectos en
comn por lo que en sus Diagramas E/R se han logrado consolidar en
uno que consolida la actividad de todas las unidades. En el Anexo N 03
se puede apreciar ambos diagramas.

Varias de las funciones de la organizacin tienen entidades de


informacin que se agrupan en una sola Base de Datos Sujeto, lo cual
favorece la integracin a nivel corporativo. En la Arquitectura de Sistemas
deber precisarse la forma en que se asignar la unificacin o
descentralizacin de la Bases de Datos Sujeto que sirven de
infraestructura para varios sistemas de informacin.
50

La Base de Datos Sujeto de las Empresas, es una base que ha resultado


siendo crtica para proponer el plan de sistemas, pues consolida mucha
de la informacin necesaria para poder realizar las funciones del
OSINERG,

pues mantiene relacin con la mayora de las bases de

datos. En tal sentido, puede concluirse que la implementacin de esta


base de datos es clave para facilitar la funcionalidad del sistema. A
propsito de esto se ha podido apreciar que en este aspecto muchas de
las unidades recurren a la misma empresa para solicitar la misma
informacin o informacin complementaria, cuando sta podra estar en
nico lugar donde pueda consultarse de todas las unidades.
-

En la Base de Datos Sujeto de Empresas se tiene entidades de Tipo de


empresa y Tipo de Informe de empresas que requieren un anlisis
detallado porque comprenden una gran variedad de situaciones pues
abarcan los mbitos de fiscalizacin de ambos sectores: electricidad e
hidrocarburos.

3.4.6 Recomendaciones
-

La terminologa de los procesos actuales, la identificacin de la unidades


organizativas, y las actividades que se realizan deben revisarse para
adecuarla y uniformizarla a fin de contar con estndares que simplifiquen
los sistemas de informacin a elaborar y favorezcan la integracin de
datos a nivel de la organizacin.

La simplificacin, por unificacin de procesos, de los diagramas E/R para


los Procesos de fiscalizacin elctrica y los de fiscalizacin de
hidrocarburos, deba ser revisada en detalle durante el anlisis del
sistema de informacin respectivo, con la premisa de que mantenerla nos
ofrece mejores caractersticas de integridad, facilidad en la programacin

51

y mantenimiento de los sistemas de informacin y en el manejo de la


informacin consolidada de ambos sectores
-

Dado que la Base de Datos Sujeto de las Empresas tiene tanta relacin
con todas las actividades de fiscalizacin, se recomienda desarrollarla
como una sola, pero con una gestin controlada, por seguridad y
responsabilidad de actualizacin de datos, a nivel de cada sector de
fiscalizacin.

52

3.5 Arquitectura de Sistemas


3.5.1 Objetivos
-

Identificar las caractersticas bsicas de los sistemas de informacin que


requiere el OSINERG que le permitan atender todas las funciones
asignadas dentro del marco de sus orientaciones estratgicas.

Identificar la Cartera de Proyectos Informticos, priorizada en base al


impacto que cada uno de ellos tiene en el logro de los objetivos
estratgicos, tiempo de ejecucin y costo.

3.5.2 Alcances
La Arquitectura de Sistemas se ha realizado a partir del Anlisis
Funcional de las siguientes unidades del OSINERG:
-

Gerencia

Hidrocarburos:

las

Unidades

de

Comercializacin,

Exploracin y Explotacin, Terminales y Ductos, GLP y Distribucin GN,


Procesos Industriales y Ductos, Medio Ambiente, Asesora Legal y
Soporte administrativo.
-

Gerencia

Electricidad:

Generacin,

Trasmisin,

Distribucin,

Comercializacin, Medio Ambiente, Calidad del Servicio Elctrico, COES


y Fuerza Mayor.
-

Gerencia Usuarios: Atencin Apelaciones y Quejas, Fiscalizacin de


cumplimientos, Atencin Personalizada (Oficina Regional Lima), Atencin
de

Reclamos,

Coordinacin

Hidrocarburos,

Orientacin

Usuarios,

Asesora Legal y Administracin Usuarios.


-

Gerencia Regulacin Tarifaria: Generacin y Trasmisin, Distribucin,


Gas Natural y Oficina Administrativa.

Gerencia de Post privatizacin: Supervisin de contratos de las


concesiones.

53

Oficina de Administracin y Finanzas: Contabilidad y Finanzas,


Recursos Humanos, Servicios y Mesa de Partes.

Oficina de Informtica: Desarrollo y Soporte de sistemas de informacin

Gerencia de Estudios Econmicos.

Oficina de Asesora Legal de la Gerencia General.

Se identifican los sistemas de informacin y se presenta para


cada uno de ellos sus caractersticas bsicas, la funcionalidad del mismo, los
tipos de reporte que deben emitir, los volmenes de transacciones que
atiende, entre otros. Para efectos de poder tener mayor precisin en la
elaboracin de stos sistemas de informacin, se ha incidido en los sistemas
que son crticos para el OSINERG.

3.5.3 Metodologa
Para el desarrollo de la arquitectura de sistemas se ha ejecutado
el siguiente conjunto de actividades:

a)

Derivacin de la Arquitectura de Sistemas


A

partir

de

los

procesos

crticos

del

OSINERG

identificados en la etapa del Anlisis Funcional, y mediante la tcnica


aproximacin

sucesiva

se

definen

conceptualmente

los

sistemas,

subsistemas y mdulos que conforman la Arquitectura de Sistemas de


Informacin.
Esta actividad se realiza principalmente en base a la
experiencia del analista de sistemas y tomando en cuenta algunas
consideraciones tales como:
-

Los sistemas normalmente se identifican y agrupan de acuerdo al


acceso que tienen a entidades de informacin comunes.

54

Si existen procesos del negocio que ejecutan funciones iguales o


similares sobre las mismas entidades de informacin, debe establecerse
en lo posible un solo mdulo para el tratamiento de dicha informacin.

Se identifican las funciones, procesos y actividades del Anlisis Funcional


que no son estructurados, aquellos cuyo volumen de transacciones es
mnimo (inclusive en la proyeccin del mismo), entre otros, y se valida la
necesidad que stos cuenten, o no, con un sistema de informacin.

b)

Descripcin de los Sistemas de Informacin


Se describe cada uno de los sistemas de informacin

identificados, elaborndose su correspondiente Perfil del Proyecto.


En el perfil de cada proyecto se precisa su descripcin,
funcionalidad, interfases y reportes que debe generar, el detalle de los
contenidos se muestra en la tabla 1.

Tabla 1. Contenido del Perfil del Proyecto


Rubro

Descripcin

Objetivos

Razn de ser del sistema de informacin.

Usuarios

Relacin de reas que utilizarn las opciones del sistema de


informacin,

ya

sea

como

usuarios

principales

secundarios.
Interfaces

Requerimientos

de

intercambio

de

informacin

entre

sistemas.
Funciones Principales

Enumeracin de los principales servicios que debe brindar el


sistema.

Arquitectura del

Breve explicacin de lo que debe proporcionar cada

Sistema

subsistema y mdulo que compone el sistema.

55

Rubro

Descripcin

Informacin Principal

Relacin de la principal informacin que ingresa o sale del


sistema de informacin.

Observaciones

Comentarios del equipo de trabajo sobre recomendacin de


estrategia de desarrollo, soporte actual, entre otros.

Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2003)

Dentro del desarrollo del tema relacionado con

la

arquitectura del sistema, se detalla los mdulos en opciones o servicios,


estimndose en cada caso el tipo de programa y la complejidad del mismo,
a fin de poder luego estimar tiempos de construccin a partir de unidades de
trabajo que resulten medibles en trminos de tiempos de realizacin.

c)

Estimacin de Tiempos
La estimacin de tiempos de desarrollo se basa en las

unidades de trabajo en los que ha sido descompuesto cada sistema,


considerando para cada caso valores estndares de tiempos promedio
tomados de la experiencia interna o del mercado en la elaboracin de
componentes similares.
Para la estimacin de tiempos

se ha considerado los

tiempos correspondientes a la construccin y el desarrollo, con el siguiente


detalle:

i.

Estimacin de Tiempos de Construccin o


Programacin
Para

este

efecto

se

ha

realizado

una

clasificacin de los tipos de programas asociados, con el detalle que se


indica a continuacin en la tabla 2:

56

Tabla 2. Tipo de Programa


Clase de Programa
C Consultas

Descripcin
Programas interactivos en los cuales el usuario normalmente
ingresa algunos datos y el sistema les presenta informacin
en una o ms pantallas o ventanas accesando a una o ms
tablas de las bases de datos.

M Mantenimiento

Programas interactivos que accesan tablas con el fin de


actualizarlas, ya sea mediante adiciones, modificaciones o
eliminaciones de los registros que estas contienen.

P Procesos

Generalmente son programas batch mediante los cuales el


sistema toma informacin de archivos de entrada, transforma
dicha informacin y actualiza o genera archivos de salida.
Pueden incluir adems pantallas o ventanas iniciales en las
cuales se ingresan algunos datos necesarios para el proceso.

R Reportes

Programas que accesan una o ms tablas de las bases de


datos para emitir listados con la informacin almacenada en
ellas.

Adicionalmente, pueden contener una pantalla o

ventana inicial donde se especifican algunos parmetros de


seleccin, agrupacin u ordenamiento de registros.

Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2003)

A cada una de las opciones que conforman el


sistema de informacin se le asigna un tipo de programa de acuerdo con esa
clasificacin. Asimismo, se determina el posible grado de complejidad en
base al esfuerzo requerido para elaborarlo. A fin de establecer parmetros
de

evaluacin

cuantitativa

uniformizar

criterios,

se

estima

las

caractersticas del esfuerzo necesario para la construccin del programa,


graduando dicho esfuerzo en simple, medio o complejo.

Una vez definidas las caractersticas antes


previstas se realiza la estimacin de los tiempos necesarios para construir
57

los tipos de programas, estndares del mercado para usuarios del


JDeveloper de Oracle, con lo que calculan los tiempos promedio que demora
una persona en elaborar una clase de programa con un determinado grado
de complejidad. Al resultado se le denomina Estndares de Tiempos de
Programacin.
Las premisas consideradas para estimar los
tiempos de programacin, son:
-

La construccin se realiza a dedicacin exclusiva

El analista / programador cuenta con especificaciones de diseo


completas, es decir, si se trata de un reporte, por ejemplo, el formato se
ha definido en la etapa de Diseo.

El tiempo incluye la prueba unitaria del programa.


De la informacin disponible y de la experiencia

en este tipo de trabajos se ha elaborado los Estndares de Tiempos de


Programacin tomados para el presente estudio, expresados en das tiles,
y cuyos valores se muestran a continuacin:

ii.

Estndares de Tiempos de Programacin


Los estndares de tiempos de programacin se

detallan en la tabla 3.

Tabla 3. Estndares de Tiempos de Programacin


Tipo programa

Grado
Complejidad
Simple

Consultas
Medio

Caractersticas que le asignan la complejidad

Das

Acceso a una sola tabla. Una sola pantalla.


Manejo de hasta 3 eventos

,25

Acceso a 2 o 3 tablas. Una o dos pantallas.


Manejo de 3 a 5 eventos con scripts asociados.

58

,75

Tipo programa

Grado
Complejidad

Caractersticas que le asignan la complejidad


Acceso a ms de tres tablas.
pantalla.

Complejo

Con

ayudas

Das

Ms de una

Muchas

listas

desplegables. Algoritmos complejos. Controles


que invoquen otras funciones. Cdigo de los

1,50

scripts asociados de ms de 20 lneas. Con


grficos.
Acceso a una sola tabla.
Simple

Una sola pantalla.

Controles estndar de adicin, modificacin y

,25

eliminacin. Hasta 5 validaciones.


Acceso a entre dos y tres tablas. Una pantalla
Medio
Mantenimiento

que

puede

contener

ayudas.

Controles

estndar y adems controles que invoquen otras

,75

funciones. De 6 a 10 campos para validar.


Acceso a ms de tres tablas.
pantalla.
Complejo

Con

ayudas.

Ms de una
Muchas

listas

desplegables. Algoritmos complejos. Controles


que invoquen otras funciones.
campos para validar.

Ms de 10

2,00

Cdigo de los scripts

asociados de ms de 20 lneas.
Una tabla de entrada
Simple

Algoritmos simples.

y una de salida.

Ventanas iniciales de

ingreso de datos simples. Uso de generador de

,50

reportes.
Hasta 4 tablas de entrada / salida.
Proceso

Medio

Con

ventanas iniciales de ingresos de datos. Scripts

1,00

de entre 10 y 20 lneas de cdigo.


Ms de 4 tablas de entrada / salida.
Complejo

ventanas

iniciales

de

Algoritmos complejos.
lneas de cdigo.

59

ingresos

de

Con
datos.

Scripts de ms de 20

3,00

Tipo programa

Grado
Complejidad

Caractersticas que le asignan la complejidad

Das

Una sola tabla de entrada. Sin quiebres. Puede


tener hasta un total general.
Simples

algoritmos.
tabular.

Sin clculos o

Presenta la informacin en forma

,25

Sin ventanas iniciales de ingreso de

datos.
Entre dos y tres tablas de entrada.
Reportes

quiebres.

Medio

En formatos pre-impresos.

Hasta 2
Puede

tener clculos o algoritmos no complejos. Con

,75

ventanas iniciales de ingreso de datos.


Ms de tres tablas de entrada.
Complejo

Ms de 2

quiebres. Con algoritmos complejos. Cuadros.


Con grficos. Con ventanas iniciales de ingreso

1,00

de datos.

Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2003)

iii.

Estimacin de Tiempos de Desarrollo


El desarrollo de un sistema de informacin

cubre las etapas del ciclo de vida del mismo que, para este caso se han
definido como: anlisis, diseo, construccin e implantacin.
Para cada una de las etapas se determina, en
base a informacin histrica de la misma instalacin, o de informacin del
mercado, cunto tiempo, del 100% de esfuerzo que significa el ciclo de vida,
se dedica a cubrir cada una de las etapas.
Esta

informacin

es

referencial,

ya

que,

dependiendo de la clase de proyecto, esta distribucin porcentual podra


variar. Por ejemplo, si la implantacin de un proyecto es descentralizada y,
dependiendo del nmero de ubicaciones en que haya que realizar las tareas
relacionadas (capacitacin, instalacin ,etc.), el tiempo de implantacin
podra aumentar en comparacin con otro tipo de proyectos.

60

Para este caso, se ha tomado como referencia


los siguientes valores mostrados en la Tabla 4.

Tabla 4. Estimacin de Tiempos de Desarrollo


Etapa del Ciclo de Vida

Anlisis

20

Diseo

30

Programacin

30

Implantacin

20

Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2003)


Como ya se tiene calculado el tiempo que se
consume en la etapa de programacin, en base a la distribucin porcentual
se puede determinar el tiempo de desarrollo del proyecto. Sin embargo, este
tiempo est expresado en das tiles / hombre.
Luego,

dependiendo

de

la

magnitud

descomposicin del proyecto, se puede comenzar a asignar mayor nmero


de recursos a las distintas etapas a fin de reducir los tiempos.

En la

asignacin de recursos debe tomarse en cuenta lo siguiente:

Es preferible que un recurso este asignado al desarrollo de todo un


mdulo o sub-sistema, en especial los analistas que requieren una
comprensin general de las funciones que desarrollan.

Slo el tiempo dedicado a la construccin o programacin disminuye


proporcionalmente al agregar recursos, lo cual se debe a que dicha etapa
demanda poca interaccin con las reas usuarias y, tericamente,
permite distribuir la carga de trabajo en partes iguales. En las dems
etapas, al agregar un recurso, generalmente el tiempo disminuye en un
30% (de acuerdo a estudios realizados).
61

d)

Estimacin de Costos
La estimacin de costos para el Plan Informtico se

realiza en funcin al tiempo y a los recursos necesarios para cada una de las
etapas del proyecto, segn las tarifas unitarias.

Los costos del sistema se han elaborado considerando los


costos unitarios estimados y se ha valorizado en forma independiente, por lo
que es necesario hacer notar que pueden existir economas de escala
dependiendo de la forma y oportunidad de ejecucin de cada uno de los
proyectos, pues en algunos casos existen mdulos que bien podran
compartirse.

e)

Identificacin de la Cartera de Proyectos


En la Arquitectura de Sistemas se incluyen TODOS los

sistemas, subsistemas y mdulos que deben dar soporte a los procesos del
negocio, sin embargo debido a las restricciones que normalmente disponen
las organizaciones es necesario establecer reglas que permitan generar una
cartera de proyectos, compuesta por aquellos proyectos que no estn
satisfaciendo las expectativas de los usuarios.

En el caso del OSINERG, el nivel de desarrollo de los


sistemas es incipiente, y en el caso de los sistemas existentes, por ejemplo
Hidrocarburos, existe el requerimiento de los usuarios por cambiarlo, en
consecuencia, la cartera de proyectos del OSINERG est constituido por
todos los sistemas que aportan directamente al giro del negocio.

f)

Priorizacin de Proyectos
Para los efectos de realizar la priorizacin de los

proyectos se ha considerado adecuado el mtodo de costo beneficio,


62

entendiendo como beneficio el aporte de cada uno de ellos en el logro de los


objetivos estratgicos del OSINERG.
En este aspecto cabe anotar, que se ha tomado como
referencia las priorizaciones institucionales acordadas por el comit de
Gerencia del OSINERG, hecho que ha facilitado la evaluacin en las
prioridades de los proyectos.
i.

Priorizacin por Costo y Aporte a Objetivos


Estratgicos
Este

mtodo

permite

priorizar

aquellos

proyectos que al menor costo posible tiene un aporte significativo en el logro


de los objetivos estratgicos.
La metodologa de evaluacin consiste en
elaborar una matriz donde se muestren los proyectos y su nivel de aporte a
cada uno de los objetivos estratgicos (a los cuales, a su vez, se les puede
asignar pesos).

El nivel de aporte est dado de acuerdo a la siguiente

escala mostrada en la tabla 5:

Tabla 5. Escala de Puntuacin de Aportes


Puntos
0

No aporta al logro del objetivo estratgico

Aporta algo al logro del objetivo estratgico

16

Aporta mucho al logro del objetivo estratgico

32

Es indispensable para el logro del objetivo estratgico

Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2003)


Luego de asignar los puntos correspondientes
de acuerdo al grado de aporte de cada proyecto a cada objetivo estratgico,
se calcula el puntaje del proyecto.

63

Los resultados de la evaluacin son luego


graficados y se ubican los proyectos en un eje de coordenadas pudiendo
visualizarse aquellos proyectos que cumplen con los requisitos de costo e
impacto estratgico.

ii.

Priorizacin por su Grado de Criticidad


Debido a la necesidad que tiene el OSINERG,

de implementar la mayora de los proyectos identificados, y con la finalidad


de poder establecer una secuencia de ejecucin de acuerdo con las
prioridades de la gerencia, se recomienda realizar una reunin del Comit y
revisar la calificacin correspondiente.

iii.

Anlisis de Precedencia
Luego de realizadas las priorizaciones se

efecta el anlisis de precedencia, teniendo en cuenta los siguientes


criterios:
a. Se recomienda que los proyectos se ejecuten en lo posible en forma
secuencial evitando que ms de dos proyectos a la vez coincidan en la
fase de implantacin.
b. Se recomienda que los proyectos de fiscalizacin, electricidad e
hidrocarburos, se ejecuten en forma paralela, pues al momento de
realizar las propuestas surtirn efecto las economas de escala de
ambos proyectos.

g)

Elaboracin del Cronograma de Desarrollo


Con la secuencia prevista se elabora el cronograma de

ejecucin de los proyectos y su correspondiente programa de inversiones.

64

3.5.4 Resultados de la metodologa aplicada


Con la aplicacin de la metodologa planteada, se obtuvieron los
siguientes resultados:

a)

Derivacin de Sistemas de Informacin


Se han derivado los sistemas de informacin tomando

como base los procesos identificados y la Ley Marco de los Organismos


Reguladores, as como la experiencia en informtica de los asesores y el
equipo de trabajo, se muestra en la ilustracin 7 y luego se detalla cada una.

65

66

Procesos
Legales

Sistema de
Informacin
Georeferenciada

Procesos
Legales

Control de
Ordenes / Pedido
de Combustibles

Control de
Gestin

Control de
Gestin

Mantenimiento
de Tablas

Procesos
Legales

Atencin de
reclamos y
Orientacin a
Usuarios

Apelaciones y
Quejas

Atencin
Usuarios

Control de
Gestin

Mantenimiento
de Tablas

Informacin
Comercial y
Econmica

Gestin de
Estudios
Especializados

Regulacin
Tarifaria

Registro de
Regulados

Regulacin
Tarifaria

Control de
Gestin

Mantenimiento
de Tablas

Proceso de
Incumplimientos

Supervisin
Post
Privatizacin

Registro de
Supervisados

Supervisin de
Inversiones

Control de
Gestin

Trmite
Documentario

Registro de
Visitas

Recursos
Humanos

Recursos
Financieros

Logstica

Contabilidad y
Presupuestos

Administracin y
Finanzas

Ilustracin 7. Sistema de Informacin Corporativo de OSINERG


Fuente: Elaboracin propia

Control de
Gestin

Mantenimiento
de Tablas

Liquidaciones

Liquidaciones

Mantenimiento
de Tablas

Fiscalizacin

Registro de
Fiscalizados

Registro de
Fiscalizados

Fiscalizacin

Fiscalizacin
Elctrica

Fiscalizacin de
Hidrocarburos

Sistema de
Fiscalizacin

Sistema de Informacin Gerencial

Sistema de Informacin
Corporativo de OSINERG

Planeamiento
de Control y
Gestin

Imagen
Institucional

Gestin
Informtica

Estudios
Econmicos

Auditoria Interna

Asesora Legal

Soporte OSINERG

EQUIPO TCNICO DE MEJORAMIENTO DE PROCESOS

PTI01

Fiscalizacin de Hidrocarburos
1

Registro de Fiscalizados
1 . 1 Registro de la DGH
1 . 2 Registro OSINERG

Fiscalizacin
2 . 1 Planeamiento de la Fiscalizacin
2 . 2 Gestin de Informes de Fiscalizacin
2 . 3 Informacin Comercial de Hidrocarburos
2 . 4 Informalidad

Liquidaciones
3 . 1 Preliquidacin
3 . 2 Liquidacin

Procesos Legales
4 . 1 Proceso Legal
4 . 2 Absolucin de consultas legales
4 . 3 Propuestas Normativas

Control de rdenes de Pedido de Combustibles


5 . 1 Control de Talonarios de O/P
5 . 2 Control de O/P Combustibles
5 . 3 Fiscalizacin de O/P Combustibles

Mantenimiento de Tablas
6 . 1 Mantenimiento de Tablas
6 . 2 Consultas y Reportes de Tablas

Control de Gestin
7 . 1 Extraccin de informacin
7 . 2 Evaluacin de gestin

67

PTI02

Fiscalizacin Elctrica
1

Registro de Fiscalizados
1 . 1 Registro OSINERG

Fiscalizacin
2 . 1 Planeamiento de la Fiscalizacin
2 . 2 Gestin de Informes de Fiscalizacin
2 . 3 Gestin de Informacin de Normas Tcnicas de
Calidad
2 . 4 Gestin de Informacin del COES
2 . 5 Gestin

de

Informacin

de

Seguridad

Ambiente
2 . 6 Gestin de Informacin de Fuerza Mayor
3

Liquidaciones
3 . 1 Preliquidacin
3 . 2 Liquidacin

Procesos Legales
4 . 1 Proceso Legal
4 . 2 Propuestas Normativas

Sistema de Informacin Georeferenciada


5 . 1 Redes Elctricas
5 . 2 Instalaciones Elctricas

Mantenimiento de Tablas
6 . 1 Mantenimiento de Tablas
6 . 2 Consultas y Reportes de Tablas

Control de Gestin
7 . 1 Extraccin de informacin
7 . 2 Evaluacin de gestin

68

Medio

PTI03

Atencin Usuarios
1

Apelaciones y Quejas
1 . 1 Planeamiento de Atencin de Apelaciones y Quejas
1 . 2 Gestin de Expedientes
1 . 3 Emisin de Resoluciones
1 . 4 Fiscalizacin de Cumplimientos

Atencin de Reclamos y Orientacin a Usuarios


2 . 1 Registro de Consultas y Reclamos
2 . 2 Registro de Requerimientos y Uso del TUPA
2 . 3 Gestin de Expedientes y Carpetas
2 . 4 Salida de documentos

Procesos Legales
3 . 1 Proceso Legal

Control de Gestin
4 . 1 Extraccin de informacin
4 . 2 Evaluacin de gestin

PTI04

Sistema Regulacin Tarifaria


1

Registro de Regulados
1 . 1 Registro de Regulados

Regulacin Tarifaria
2 . 1 Estudios Tarifarios - Generacin y Transmisin
2 . 2 Estudios Tarifarios - Distribucin
2 . 3 Estudios Tarifarios - Hidrocarburos
2 . 4 Gestin de Propuestas Tarifarias de Distribucin /
Generacin
2 . 5 Gestin de Compensaciones de Transmisin
2 . 6 Costos de Conexin y Corte/Reconexin
2 . 7 Factores de Ajuste VAD
2 . 8 Verificacin de Pliegos Tarifarios
69

2 . 9 Administracin del FOSE


2 .10 Gestin de Tarifas de Transporte Hidrocarburo
2 .11 Fijacin Tarifaria de Distribucin Hidrocarburos
3

Gestin de Estudios Especializados


3 . 1 Programacin de Estudios Especializados
3 . 2 Control de Ejecucin de Estudios Especializados

Informacin Comercial y Econmica Financiera


4 . 1 Informacin Comercial
4 . 2 Informacin Econmica-Financiera

Mantenimiento de Tablas
5 . 1 Mantenimiento de Tablas
5 . 2 Consultas y Reportes de Tablas

Control de Gestin
6 . 1 Extraccin de informacin
6 . 2 Evaluacin de gestin

PTI05

Sistema Supervisin de Inversiones


1

Registro de Supervisados
1 . 1 Registro OSINERG

Supervisin Post-Privatizacin
2 . 1 Planeamiento de la Supervisin
2 . 2 Registro

de

contratos

compromisos

Post-

Privatizacin
2 . 3 Registro de Informacin Comercial y Financiera de
Empresas
2 . 4 Registro de las Observaciones de la Supervisin
3

Proceso de Incumplimientos
3 . 1 Proceso de Penalizaciones
3 . 2 Proceso de Sanciones

Mantenimiento de Tablas
70

4 . 1 Mantenimiento de Tablas
4 . 2 Consultas y Reportes de Tablas
5

Control de Gestin
5 . 1 Extraccin de informacin
5 . 2 Evaluacin de gestin

PTI06

Sistema Administracin y Finanzas


1

Contabilidad y Presupuestos
1 . 1 Contabilidad General
1 . 2 Control de Activos Fijos
1 . 3 Formulacin y Control Presupuestal
1 . 4 Cuentas Corrientes
1 . 5 Contabilidad de Costos

Logstica
2 . 1 Compras
2 . 2 Control de Almacenes e Inventarios
2 . 3 Servicios
2 . 4 Archivo y Biblioteca Central

Recursos Humanos
3 . 1 Gestin de Personal
3 . 2 Planillas
3 . 3 CTS
3 . 4 Cuenta Corriente de Personal

Registro de Visitas
4 . 1 Registro de Visitas
4 . 2 Reportes y consultas

71

Recursos Financieros
5 . 1 Tesorera
5 . 2 Control de Multas y Fraccionamientos
5 . 3 Control de Subastas de Dinero
5 . 4 Control de Aportes

Trmite Documentario
6 . 1 Registro de Ingreso de Documentos
6 . 2 Administracin de Documentos
6 . 3 Registro de Salida de Documentos
6 . 4 Mantenimiento

Control de Gestin
7 . 1 Extraccin de informacin
7 . 2 Evaluacin de gestin

PTI07

Sub-Sistema Asesora Legal


1

Procesos Judiciales y Ejecutorias Coactivas


1 . 1 Procesos Judiciales y Ejecutorias Coactivas

PTI08

Sub-Sistema Gestin Informtica


1

Gestin de rdenes de Trabajo


1 . 1 Registro de rdenes de Trabajo
1 . 2 Seguimiento de rdenes de Trabajo

Mesa de Ayuda
2 . 1 Registro de Consultas y Soluciones
2 . 2 Anlisis de Consultas y Soluciones

Inventario de Hardware y Software


3 . 1 Inventario de Hardware y Software
3 . 2 Mantenimiento de Hardware y Software

72

PTI10

Sistema Auditoria Interna


1

Auditoria Interna
1 . 1 Consultas de Auditoria

De acuerdo con la metodologa se ha enfatizado los


procesos crticos, de negocio, del OSINERG, de all que el costeo de los
mismos no se ha realizado para los sistemas de soporte.

Para tener una mejor visin del alcance de los sistemas


stos se han descompuesto en subsistemas, mdulos y opciones o
servicios, con dos objetivos: primero, llegar al detalle suficiente para evaluar
los tiempos de programacin involucrados y as obtener un costo estimado
de desarrollo de cada sistema; segundo, precisar los alcances de cada
sistema en forma que puedan ser usados como base para la elaboracin de
los Trminos de Referencia de los sistemas de informacin a desarrollar.

Asimismo y para los efectos de verificar que el sistema de


informacin cubre las necesidades del OSINERG, en la tabla 6 se muestra
las unidades organizacionales del OSINERG y el sistema que los soporta,
cabe destacar que en el cuadro slo se refleja a las unidades que son
encargadas de proporcionar la informacin. El acceso a la informacin de
cualquier sistema ser materia de la administracin del sistema de
informacin, que se definir en el diseo y se pondr en prctica con la
puesta en operacin.

73

Tabla 6. Matriz de Sistemas vs. Unidades Organizativas

Fuente: Elaboracin propia

74

b)

Descripcin de los Sistemas de Informacin


Los sistemas de informacin anteriormente mencionados

se han descrito mediante Perfiles de Proyecto, que contienen una


explicacin sucinta de las caractersticas del sistema, (subsistema, mdulo y
opcin),

los usuarios previstos, los reportes necesarios y las interfaces

requeridas para la integracin de cada uno en el sistema corporativo. Los


Perfiles as elaborados se muestran en el Anexo N9.
c)

Cartera de Proyectos de Sistemas de Informacin


Siguiendo la metodologa establecida se estimaron los

tiempos necesarios para el desarrollo de los Sistemas principales, asimismo


para cada uno de los proyectos se realiz la evaluacin del impacto que
tendra en el logro de los objetivos estratgicos, cuyo resultado se muestra
en la ilustracin 8 y se detallan en el Anexo N10 y Anexo N11.
120000

GF

100000

OA

GFE

COSTO

80000

60000

40000

GART
GU

20000

GPP

0
0,00

20,00

40,00

60,00
IMPACTO

80,00

Ilustracin 8. Impacto vs. Costo


Fuente: Elaboracin propia

75

100,00

Donde puede notarse la siguiente secuencia de ejecucin


de los proyectos:
-

Sistema de Atencin de Usuarios.

Sistema de Fiscalizacin ( Electricidad e Hidrocarburos).

Sistema de Administracin y Finanzas.

Sistema de Regulacin Tarifria.


Debe destacarse que se asign un valor de importancia

relativa a los objetivos estratgicos planteados por el Comit de Gerencia,


marcando la diferencia en los grados de alta y media importancia. El aporte
numricamente expresado de cada sistema a dichos objetivos se presenta
en el Anexo N12.
Para el desarrollo de los principales proyectos del
OSINERG se requiere una inversin de US$ 365 069.00 dlares
americanos, debiendo considerar una reserva para los sistemas de soporte,
el resumen de los costos de los proyectos se muestran en la tabla 7, el
detalle de los mismos se encuentra en el Anexo N13.
Tabla 7. Resumen de Costos de los Proyectos
Cdigo

Costo estimado
(US$)

Proyecto

Tiempo
(meses)

PTI01

Fiscalizacin de Hidrocarburos

99 375,00

8,5

PTI02

Fiscalizacin Elctrica

90 000,00

6,0

PTI03

Atencin de Usuarios

22 750,00

3,5

PTI04

Regulacin Tarifaria

36 563,00

4,5

PTI05

Supervisin de Inversiones

16 381,00

1,5

PTI06

Administracin y Finanzas

100 000,00

7,0

TOTAL

365 069,00

Fuente: Elaboracin propia

76

d)

Cronograma

de

desarrollo

de los

Sistemas

de

Informacin
Finalmente se plantea un cronograma de desarrollo
considerando las siguientes premisas:

El tiempo calculado para el desarrollo de los sistemas de informacin no


es necesariamente secuencial, siempre que la superposicin no afecte
las operaciones normales de la organizacin y la capacitacin en el
manejo del nuevo sistema se vea afectada por otros cambios
concurrentes.

Las etapas de implantacin de los nuevos sistemas a desarrollar, que


involucran la capacitacin del personal, especialmente administrativo,
que asumir los nuevos procedimientos y funciones informticas, no
deben ser coincidentes, aunque se trate de sistemas de otras gerencias,
pero que estn interrelacionados con su labor diaria.

El cronograma de desarrollo que se muestra como


primera aproximacin tiene superposiciones mximas, sin holgura para
cualquier problema de tiempos en algn sistema. Es necesario tenerlo en
cuenta al momento de la decisin, y eventualmente considerar una extensin
del cronograma total en un 30% del tiempo ms largo de los sistemas
coincidentes en su desarrollo, ilustracin 9.

77

0,00

2,00

4,00

6,00

Meses
8,00

10,00

12,00

14,00

16,00

GU

GAF

Inicio
Anlisis

Proyectos

GFH
Diseo
Construcci
n
Implantaci
n

GFE

GART

GPP

Ilustracin 9. Cronograma de Desarrollo de los Sistemas de Informacin


Fuente: Elaboracin propia
3.5.5 Conclusiones
Debido a la particularidad de la organizacin los principales
sistemas que se recomiendan implantar en el OSINERG, deben ser
desarrollados a medida, con excepcin del Sistema Administrativo
Financiero.
Las caractersticas de los sistemas se presentan al nivel de
perfiles de proyecto, los mismos que antes de ser concursados debern
complementarse con mayor detalle, propio del quehacer del OSINERG en
sus diversas reas.

78

a)

Sistemas de Fiscalizacin
Conforme

se

indic

anteriormente,

el Sistema de

Fiscalizacin del Sector Energa es uno solo para efectos informticos, pero
se ha decidido presentarlo como dos sistemas independientes (como tales
debern operar) ante las gerencias, por la cantidad de unidades
organizativas que los emplean en cada una y el nmero de unidades a
fiscalizar que manejan. No obstante en el momento de concursar el
desarrollo de ambos sistemas deber elaborarse Trminos de Referencia
que consideren la similitud de los mdulos a desarrollar y las caractersticas
de seguridad (administracin independiente y control de acceso) que
debern incorporar en los programas.

b)

Sistema de Regulacin Tarifria


El sistema en referencia se caracteriza por contar con un

gran nmero de paquetes especializados de ingeniera y el nico SIG


(Sistema de Informacin Georeferenciado) en el OSINERG. Se ha llegado a
la conclusin que deben mantenerse esos paquetes especializados que
estn operando adecuadamente y les son necesarios para cumplir sus
funciones. El sistema definido para la regulacin es de tipo administrativotcnico y les permite una mejora en la gestin de sus procesos, a la vez que
se incorporan interfases en sus paquetes de manera que sean integrados al
sistema corporativo de OSINERG. Con estas interfases podrn recibir
tambin informacin necesaria para la gestin de su ejecucin y se facilitar
el acceso (con los controles adecuados) para otros sistemas de informacin
de la organizacin.

c)

Sistema de Atencin Usuarios


El sistema de Atencin Usuarios ha sido conformado por

dos subsistemas: el subsistema Apelaciones y Quejas, que atiende


requerimientos a nivel de segunda instancia, lo que es propio de la sede de
79

OSINERG; y el subsistema de Atencin de Reclamos y Orientacin a


Usuarios, que incluye todos los dems requerimientos que plantee un
usuario (persona natural o jurdica) ante la Oficina Regional Lima en el
mbito de competencia de OSINERG, lo cual requiere una revisin
complementaria para ordenar y definir los procesos que se efectuarn en
una oficina regional cuyo modelo de procedimientos y sistemas sera la
Oficina de Lima. Al nivel del desarrollo realizado, las oficinas regionales se
han conceptuado como unidades que slo tramitan informacin.

d)

Sistema de Supervisin de Inversiones


Este Sistema es relativamente menor en relacin a los

anteriores, sin embargo tiene una particular forma de funcionamiento puesto


que requiere un soporte tcnico legal, para realizar los anlisis de
cumplimiento de los contratos de privatizacin, que generalmente son
extensos y hacen referencias a diferentes implicancias legales.

e)

Sistema de Administracin y Finanzas


Este tipo de sistemas de apoyo o infraestructura en la

gestin corporativa de OSINERG, han alcanzado una gran difusin en el


mercado y se venden como sistemas integrados (Contabilidad, Finanzas,
Logstica,

Recursos

Humanos,

Presupuestos,

etc.),

con

diferentes

capacidades de manejo y de expansin, lo que a su vez genera una gran


diferencia de precios.
Es importante entonces definir en los Trminos de
Referencia, los volmenes a manejar en cada proceso y su proyeccin, la
frecuencia de uso simultneo de los programas de consulta y actualizacin
de datos, los requerimientos de descentralizacin soportados por el sistema,
previsible en el mediano plazo, etc. Consideramos que el sistema requerido
ser de nivel medio.

80

f)

Subsistema de Trmite Documentario


El subsistema de Trmite Documentario forma parte,

como funcin de la organizacin, del Sistema de Administracin y Finanzas,


como lo son Mesa de Partes y Recepcin de visitas, all incluidas; pero ha
sido planificado en forma independiente y se encuentra en pleno desarrollo.
Por tal motivo slo ha sido incorporado en el Diagrama del Perfil del
Proyecto del Sistema de Administracin y Finanzas, sin descripcin ni
descomposicin adicionales, pero se han considerado las interfases
necesarias en cada sistema que debe interactuar con l, para efectos de
recepcionar informacin, externa e interna, en forma directa (sin papeles) y
emitir correspondencia interna y externa a travs de l.

g)

Sistema de Soporte de OSINERG


En este sistema se han incorporado todas las funciones

de soporte especializado o de apoyo que estn indicadas en el organigrama


de

OSINERG,

definindose

sistemas

de

informacin

(en

realidad

subsistemas segn la metodologa) para aquellas que proporcionaron


informacin suficiente de sus procesos y as lo requirieron.

i.

Subsistema de Auditora Interna


Al respecto el subsistema de Auditora Interna

les es provedo por la Contralora General de la Repblica, segn manifiesta


el jefe de la oficina, por lo cual no estaran incluidos en los sistemas a
desarrollar. Lo que si les ser necesario es el tener acceso a los sistemas
que se implanten en la organizacin para efectos de consulta dentro de sus
exmenes de auditora. Con esta previsin se les considera usuarios de los
sistemas de informacin antes mencionados.

81

ii.

Subsistema de Gestin Informtica


Se ha recibido las caractersticas formales de

sus funciones sin embargo muchas de ellas no se vienen ejecutando. El


sistema propuesto permitir atender los requerimientos de los usuarios, en
todas las fases de desarrollo de los sistemas.

iii.

Otros Subsistemas de Soporte


En el caso de Estudios Econmicos, el

requerimiento bsico estuvo relacionado con la administracin de bases de


datos propias de naturaleza tcnica y de enlaces con otras bases de datos.
Queda pendiente la derivacin del sistema de informacin.
En el caso de Asesora Legal, se ha podido
obtener una definicin de sus funciones actuales y se aprecia, que son
principalmente, una extensin de los Procesos Legales identificados en los
dems sistemas de informacin o de otros mdulos ya establecidos
(Compras, Recursos Humanos, etc.), para lo cual se ha previsto las
interfases correspondientes. No obstante, manejan los procesos judiciales y
las ejecutorias coactivas directamente, por lo que se ha definido un sistema
pequeo acorde con estos requerimientos.
En el caso de Imagen Institucional no se
logrado obtener una definicin precisa de sus funciones actuales, pero se
considera que es ms un usuario de informacin de los otros sistemas, y as
se le podr considerar en el desarrollo futuro de stos y eventualmente en el
sistema de informacin gerencial.

Finalmente en el caso de Planeamiento y


Control de Gestin, se considera que sta debe contener un sistema de
administracin de planes, proyectos y presupuestos.

82

h)

Cartera de Proyectos
Se tiene en la cartera 06 proyectos, que son los que

corresponden a los sistemas principales del OSINERG, sin embargo se tiene


previsto la existencia de un Sistema de Informacin Gerencial y de sistemas
de soporte para los procesos de apoyo.
Se realiza una propuesta para la secuencia de los
proyectos, la que considera un criterio estrictamente tcnico.

i)

Sistema de Informacin Gerencial (SIGE)


No se ha establecido aun un escenario para definir el

SIGE, que est muy relacionado al estilo de gerencia que se desea ejercer,
pero con la informacin disponible de los sistemas de informacin
planteados, ser posible efectuarlo en cuanto se reciban las indicaciones del
caso.

3.5.6 Recomendaciones
La supervisin del desarrollo de los sistemas debe estar a cargo
de las propias reas en los aspectos de concepcin y funcionalidad, siendo
responsabilidad de la Oficina de Informtica la supervisin de la calidad
tcnica y administrativa de los proyectos.

a)

Sistema de Fiscalizacin
Se recomienda establecer Trminos de Referencia para

ambos sistemas considerando su similitud en muchos de los mdulos de


gestin, a fin de facilitar el mantenimiento de los programas que conservarn
diseos similares, y reducir el tiempo y costo del desarrollo.

83

b)

Sistema de Regulacin Tarifria


En este caso se recomienda conservar los paquetes

especializados ya desarrollados y que se usan actualmente para el


cumplimiento de funciones importantes de OSINERG (proceso VNR,
Proceso VAD, etc.) y establecer su desarrollo futuro dentro de los
lineamientos de infraestructura tecnolgica que se establezcan para el
sistema Integrado y corporativo de OSINERG, como por ejemplo: sistema
operativo, sistema de comunicaciones, base de datos, etc.
Igualmente deben establecerse las interfases necesarias
desde el primer sistema a desarrollar que permita aprovechar la informacin
que ellos recopilan y mantienen, como el caso de las redes de distribucin
del SIG.
El proyecto de SIG debe ser evaluado a nivel corporativo
por ser un medio moderno de anlisis en la fiscalizacin, tanto para la parte
elctrica como la de hidrocarburos. En este ltimo caso no se ha tratado el
tema especficamente, pero se puede suponer campos de aplicacin, como
el anlisis espacial de zonas con alto volumen de trasporte de gasolina y
mnimo nmero de grifos formales, para deteccin de informalidad y otros.

c)

Sistema de Atencin Usuarios


Se recomienda lo indicado en las conclusiones, efectuar

una revisin de los procesos para agrupar y consolidar los correspondientes


a la Oficina Regional Lima con la finalidad de establecer el modelo de
procedimientos y gestin de las oficinas regionales, que son el instrumento
principal de la descentralizacin que es el primer objetivo estratgico de la
gerencia.

d)

Sistema de Supervisin de Inversiones


El proyecto de digitalizacin con OCR (conversin a texto)

para bsquedas automticas constituye un proyecto piloto para todo


84

OSINERG que puede obtener experiencias de aplicacin para otras reas,


incluso las bibliotecas planteadas en algunos de los sistemas.

e)

Sistema de Administracin y Finanzas


Este sistema es el de mayor prioridad de ejecucin segn

la metodologa planteada, lo cual puede ser revisado en funcin de los


objetivos estratgicos u otras consideraciones de la Alta Direccin. Si se
llegara a desarrollar en el corto plazo deber tomarse en cuenta los datos de
volmenes y concurrencia de uso para separar las ofertas de menor valor,
que las habr, pero sin capacidad de manejo exigente y posibilidad de
crecimiento.
Es conveniente solicitar referencias de instalaciones
operativas en nuestro medio y en empresas de tamao similar, donde ya
hayan instalado Planes de Cuentas, condiciones legales y tributarias, y
frmulas de clculo de planillas, propias de nuestra legislacin, con lo que se
reduce el tiempo de adecuacin del paquete y los posibles errores de
implantacin.
3.6 Arquitectura Tecnolgica
3.6.1 Objetivos
-

Evaluar la situacin actual del hardware, software de base y redes de


comunicaciones del OSINERG.

Revisar las bases de datos y sistemas actuales y proyectados, a fin de


emitir un conjunto de recomendaciones acerca de la plataforma
tecnolgica conveniente para la Institucin.

3.6.2 Alcances
La Arquitectura tecnolgica se ha realizado a partir del Anlisis de
las siguientes unidades del OSINERG:
85

Gerencia

Hidrocarburos:

las

Unidades

de

Comercializacin,

Exploracin y Explotacin, Terminales y Ductos, GLP y Distribucin GN,


Procesos Industriales y Ductos, Medio Ambiente, Asesora Legal y
Soporte administrativo.
-

Gerencia

Electricidad:

Generacin,

Trasmisin,

Distribucin,

Comercializacin, Medio Ambiente, Calidad del Servicio Elctrico, COES


y Fuerza Mayor.
-

Gerencia Usuarios: Atencin Apelaciones y Quejas, Fiscalizacin de


cumplimientos, Atencin Personalizada (Oficina Regional Lima), Atencin
de

Reclamos,

Coordinacin

Hidrocarburos,

Orientacin

Usuarios,

Asesora Legal y Administracin Usuarios.


-

Gerencia Regulacin Tarifaria: Generacin y Trasmisin, Distribucin,


Gas Natural y Oficina Administrativa.

Gerencia de Post privatizacin: Supervisin de contratos de las


concesiones.

Oficina de Administracin y Finanzas: Contabilidad y Finanzas,


Recursos Humanos, Servicios y Mesa de Partes.

Oficina de Informtica: Desarrollo y Soporte de sistemas de informacin

Gerencia de Estudios Econmicos.

Oficina de Asesora Legal de la Gerencia General.

3.6.3 Metodologa
Para el desarrollo de la arquitectura tecnolgica se ha ejecutado
el siguiente conjunto de actividades:

a)

Revisin de las Bases de Datos y la Arquitectura de


Sistemas
Se revis el plan de bases de datos y el de aplicaciones,

incidiendo en las funciones actuales y previstas de cada sistema de


86

informacin y en las caractersticas que inciden en el comportamiento de


ellos, tales como las interfases con otros sistemas, los requerimientos de
uso de internet, las fuentes y destinos de la informacin, etc., as como la
proporcionalidad de uso de recursos entre las diferentes oficinas y el
estimado de incremento de necesidades.

b)

Anlisis de Situacin Actual y Requerimientos


Se sostuvo reuniones y se solicit informacin a la Oficina

de Informtica, mediante las cuales se determin la situacin actual de la


plataforma en lo que respecta a hardware, software de base y redes.
Adicionalmente, se convers sobre los requerimientos de la Institucin en
materia tecnolgica a mediano plazo.

Los resultados se muestran en el

Anexo N14.

c)

Anlisis de Transacciones, Volmenes y Trfico en


las Redes
Se levant informacin sobre volmenes estimados de

registros y transacciones y su frecuencia. Dicha informacin consta en el


Anexo N15 - Frecuencia de Transacciones, en el cual se muestran las
transacciones de cada sistema de informacin de la cartera de proyectos,
con su grado de complejidad, nmero de transacciones y frecuencia.

d)

Elaboracin

de

la

Propuesta

de

Plataforma

Tecnolgica
Finalmente, en base al levantamiento de informacin
realizado y a su anlisis se proponen alternativas de plataformas
tecnolgicas y recomendaciones.

87

3.6.4 Resultados de la Metodologa aplicada


Con la aplicacin de la metodologa planteada, se obtuvieron los
siguientes resultados:

a)

Anlisis de Situacin Actual y Requerimientos


El OSINERG cuenta actualmente con los siguientes

servidores:
-

Un servidor de correo electrnico que no se ver afectado por el


desarrollo de nuevas aplicaciones.

Un servidor de aplicaciones, donde se almacenarn los ejecutables


de las aplicaciones actuales y futuras.

Un servidor FTP (File Transfer Protocol) para las transferencias de


informacin. Este servidor podra verse afectado con el desarrollo de
nuevas

aplicaciones

en

lo

que

respecta

espacio

de

almacenamiento. Sin embargo, esta situacin puede evitarse con una


correcta administracin del espacio que incluya depuraciones
peridicas de la data.
-

Un servidor SUN donde residen las bases de datos Oracle.

Un servidor web que no requerir cambio alguno, ya que resulta


suficiente para soportar la pgina web del OSINERG.

Durante el desarrollo del Plan de TI, el OSINERG cuenta


con el siguiente parque de computadoras personales: 204
Cuentan con un software de firewall que controla la
seguridad de acceso por Internet. Al respecto es importante que el personal
tcnico conozca la forma de configurar este software para garantizar que
cubra las expectativas de la Institucin referentes a la seguridad de la
informacin.

88

Se proyecta que las oficinas regionales tengan en


promedio 2 PCs, conectadas a Internet, Estas deben absolver un nmero
relativamente bajo de consultas.
El uso diario promedio de las lneas de comunicacin es:
-

Trfico de entrada 50%

Trfico de salida 15%


Estos porcentajes indican que no existen problemas de

saturacin en las lneas.


El porcentaje actual de espacio ocupado en disco en el
servidor SUN es del 60%.
El porcentaje de utilizacin promedio de CPU es del orden
de 40%.

b)

Anlisis de Transacciones, Volmenes y Trfico en


las Redes
En esta etapa se consignan las transacciones u opciones

que conforma cada sistema de la cartera de proyectos del Plan de


Tecnologas de la Informacin.
De cada una de las transacciones se ha levantado
informacin acerca de los volmenes estimados de las mismas en un plazo
determinado, que puede estar dado en das, semanas, meses o aos.
Dicha informacin se ha trabajado con los usuarios
involucrados. La frecuencia de transacciones se muestra en el Anexo 15.
c)

Elaboracin

de

la

Propuesta

de

Plataforma

Tecnolgica
De acuerdo al levantamiento de informacin realizado, se
ha recopilado los siguientes requerimientos o aspectos que tienen relevancia
en la definicin de la plataforma tecnolgica:

89

La Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifaria - GART, que actualmente


funciona en otra sede, debera mudarse al edificio del OSINERG.

A mediano plazo se tiene proyectado abrir 10 oficinas regionales, las


cuales principalmente cubrirn las funciones de atencin a usuarios.
Para esto deben contar con acceso va Internet a las bases de datos de
Trmite Documentario para realizar seguimiento a la situacin de los
expedientes.

La cartera de proyectos de Sistemas de Informacin consta de 10


aplicativos (ver Arquitectura de Sistemas de Informacin).

Una de las funciones principales del OSINERG es la de fiscalizacin,


para lo cual se tienen contratados fiscalizadores que operan a nivel
nacional. Dicho personal debe contar con las facilidades necesarias
para ingresar la informacin de los informes de fiscalizacin va
Internet.

Resulta crtico para el proyecto de Control de Ordenes de Pedido de


Combustibles, el tiempo de respuesta de la transaccin de validacin
realizada en las plantas.

El OSINERG recibe frecuentemente informacin enviada por las


empresas que se encuentran bajo su mbito de fiscalizacin. Dichas
transferencias de informacin tienen momentos pico dentro del da y
mes.

3.6.5 Conclusiones
Evaluando el levantamiento de informacin realizado, se puede
concluir que:

El esquema de arquitectura tecnolgica que posee el OSINERG en la


actualidad resulta suficiente para la carga actual y las aplicaciones
proyectadas a desarrollarse a mediano plazo.

90

En base a la informacin relevada sobre frecuencia de transacciones


que se consigna en el Anexo 15 del presente informe, se estima un
mximo

de

4000

transacciones

diarias,

lo

cual

representa

aproximadamente 8.5 transacciones por minuto, para lo que la


infraestructura actual resulta suficiente.
-

El servidor sobre el cual el uso de las transacciones tendr mayor


impacto es aquel en el cual reside la base de datos - Servidor SUN.

El trfico con las regiones ser bsicamente por Internet con una
frecuencia de transferencia de informacin baja y consultas eventuales.
No se requiere mayor dimensionamiento en servidores ni ancho de
banda para dar soporte a las regiones.

La mayor parte del parque de computadores tiene una configuracin


acorde con lo ltimo que ofrece el mercado y son suficientes para
soportar las futuras aplicaciones.

El software de base con el que cuenta la Institucin (Sistema Operativo


Unix y Manejador de Base de Datos Oracle), se encuentra entre los
productos mejor ranqueados en el mercado por ser plataformas
slidas, seguras y de arquitectura abierta. Adems dan un adecuado
soporte para las futuras aplicaciones.

Actualmente el trfico en la red no est recargando el ancho de banda


salvo picos excepcionales.

El servidor FTP es suficiente para el volumen de transferencias de


informacin desde y hacia las empresas, siempre que se haga un
adecuado mantenimiento del espacio utilizado en disco.

La infraestructura de comunicaciones para la aplicacin de Control de


Ordenes de Pedido de Combustibles se considerar como parte del
proyecto, durante el cual se debe determinar la solucin requerida.

91

3.6.6 Recomendaciones
En vista de los resultados del estudio, recomendamos lo
siguiente:
-

El esquema con el que cuenta actualmente el OSINERG es apropiado


para las bases de datos y aplicaciones propuestas en el Plan de
Tecnologas de Informacin. Asimismo, resulta suficiente para las
proyecciones y la situacin actual de las redes y comunicaciones.

Sin embargo, la implantacin de los aplicativos puede traer consigo


incrementos en el uso de recursos informticos, por lo cual sera
conveniente realizar una nueva evaluacin a medida que se vayan
completando las implementaciones, en especial en lo que respecta al
servidor donde residen las bases de datos.

El esquema

tecnolgico actual es vlido para soportar las

necesidades actuales y las de mediano plazo, no requirindose


inversiones

adicionales.

Dada

la

naturaleza

continuamente

cambiante de la tecnologa, para el largo plazo debe evaluarse


nuevamente la plataforma en funcin a las tendencias del mercado.

92

3.7 Evaluacin de los resultados


Durante el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin se encontr como principal problema la postergacin de
reuniones para el levantamiento de informacin por parte de los
responsables de las unidades.
Se puede considerar como acierto, la utilizacin de informes elaborados
en Access, como una herramienta que permiti recopilar y organizar la
informacin, para la elaboracin del Perfil del Proyecto.
En el tiempo que se desarroll el Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin

en

el

OSINERG,

se

realizaron

diferentes

actividades

importantes, teniendo los siguientes resultados:


-

Elaboracin del Modelo del Negocio, para alinear los planes de


tecnologas de

informacin

con

los planes estratgicos

de

organizacin.
-

Se involucr a la Presidencia y Gerencia General en el Planeamiento.

Se elabor el Plan Operativo.

Se elabor el Plan Estratgico de la Organizacin.

93

la

CAPTULO IV
REFLEXIN CRTICA DE LA EXPERIENCIA

4.1 Aportes y Participacin


Aportar con la teora y la prctica convenientemente, en cada una de
las etapas o arquitecturas definidas para el desarrollo del Plan Estratgico
de Tecnologas de la Informacin.
Participar como miembro del Equipo Tcnico de Mejoramiento de
Procesos, en el desarrollo del Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin.

4.2 Responsabilidades
Convocar y liderar las reuniones de trabajo con cada una de las
unidades que conforman la organizacin. En estas reuniones de trabajo se
convoc en la medida de lo posible al principal responsable y a los usuarios
o proveedores principales de cada una de dichas unidades.
Analizar la informacin recopilada en las reuniones de trabajo y
elaborar los documentos donde se describen las funciones, procesos y
actividades que se llevan a cabo en cada una de las reas de la Institucin y
validar con los usuarios respectivos.

94

Identificar y consolidar las entidades que surgen del anlisis funcional,


estandarizando nombres y contenidos.
Elaborar y validar con los usuarios, los modelos de datos conceptuales
por funcin mediante la tcnica de Diagramas Entidad / Relacin (DER).
Definir conceptualmente los sistemas, subsistemas y mdulos que
conforman la Arquitectura de Sistemas de Informacin y finalmente elaborar
los Perfiles de Proyecto.

4.3 Prestigio social alcanzado por el desempeo


Participar como Analista de Procesos, en el desarrollo de:
-

El Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin.

El Plan Estratgico Empresarial de la institucin.

El Modelo de Negocio.
Formar parte del Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos.

4.4 Experiencia y capacitacin


Los conocimientos, habilidades, formacin acadmica y la experiencia
laboral adquirida, permitieron desempearme satisfactoriamente durante el
desarrollo del Plan.

95

CONCLUSIONES

1.

Identificar necesidades de Sistemas y Tecnologas de la Informacin,

ha permitido definir la plataforma de hardware, software de base y redes de


comunicaciones que la organizacin necesita, as mismo para los sistemas
de informacin identificados se han descrito mediante Perfiles de Proyecto,
las caractersticas del sistema, (subsistema, mdulo y opcin), los usuarios
previstos, los reportes necesarios y las interfaces requeridas para la
integracin de cada uno en el sistema corporativo.

2.

Establecer prioridades para la incorporacin de Tecnologas de la

Informacin en la organizacin, ha permitido calcular los costos y el


cronograma de desarrollo de los Sistemas de Informacin.

3.

Optimizar la asignacin de los recursos de TI para un periodo

determinado, ha permitido precisar los alcances de cada sistema en forma


que puedan ser usados como base para la elaboracin de los Trminos de
Referencia de los sistemas de informacin a desarrollar.

4.

Orientar las inversiones a aquellos proyectos que ms aporten a la

estrategia del negocio, ha permitido obtener la Cartera de Proyectos


Informticos, priorizada en base al impacto que cada uno de los Sistemas de
Informacin

tiene en el logro de los objetivos estratgicos, tiempo de

ejecucin y costo.

5.

Identificar la estructura bsica, las relaciones y el soporte de las bases

de datos que debe disponer el OSINERG para atender toda su

96

funcionalidad, ha permitido definir las bases de datos relacionadas con el


negocio y las de apoyo.

6.

Desarrollar el Plan Estratgico de Tecnologas de la Informacin para

el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, ha permitido proveer un


Plan de TI que soporte las necesidades de Tecnologas de la Informacin a
corto, mediano y largo plazo y que este se encuentre alineado con la
estrategia de negocio.

97

RECOMENDACIONES

1.

El Plan Estratgico de TI, es un documento dinmico, susceptible de

actualizarse peridicamente, por lo que debe revisarse anualmente o en


periodos adecuados para que la alineacin de las estrategias de TI sigan en
el mismo horizonte con las estrategias institucionales. De existir cambios
significativos en las estrategias de la organizacin, cambios en las polticas
internas, normatividad, legislacin, etc. el Plan Estratgico de TI debe
revisarse y actualizarse. Del mismo modo ante los cambios y tendencias
tecnolgicas.

2.

El documento completo con el desarrollo del Plan Estratgico de TI se

debe entregar a la Oficina de Informtica, como base para la elaboracin de


los Trminos de Referencia de los sistemas de informacin a desarrollar.

3.

Se recomienda que los proyectos de fiscalizacin, electricidad e

hidrocarburos, se ejecuten en forma paralela, pues al momento de realizar


las propuestas surtirn efecto las economas de escala de ambos proyectos.

4.

Los principales sistemas que se recomiendan implantar en el

OSINERG, deben ser desarrollados a medida, con excepcin del Sistema


Administrativo Financiero.

5.

El Plan Estratgico de TI debe ser ejecutado en su totalidad.

98

GLOSARIO

Anlisis de la casustica: Conjunto de los diversos casos particulares que


se pueden prever en una determinada materia de resoluciones.
Anlisis de tiempos: Anlisis de los sistemas y procedimientos en
OSINERG para determinar los tiempos utilizados en las diferentes etapas de
sus actividades especialmente la de atencin usuarios. Sirve para
determinar los tiempos estndar.
Analista: Profesional que sigue y analiza los acontecimientos derivados de
las apelaciones y quejas presentadas por los usuarios ante OSINERG.
Apelaciones: Presentacin por un cliente ante OSINERG de un recurso
para que se revoque la resolucin emitida por una empresa.
rea: Agrupacin de actividades relacionadas que exceden a una unidad
organizativa y eventualmente pueden constituir una gerencia.
Asignaciones: Establecimiento de los trabajos que le corresponde a cada
fiscalizador durante cada periodo de fiscalizacin. Incluye tanto la
fiscalizacin pre-operativa, operativa o especial.
Carpeta: Archivo de documentacin relacionada a un requerimiento de un
usuario o empresa, que se encuentra en anlisis para determinar su
procedencia y el rea de atencin que le corresponde.
Carta: Documento que expresa el requerimiento o solicitud de una persona
natural o jurdica que da inicio a una carpeta.
Casustica: Conjunto de los casos recibidos a travs de apelaciones y
quejas para estudios de procedimientos informticos.
COES: Comit de Operacin Econmica del Sistema.
Consultas: Solicitudes de informacin realizadas por los usuarios.
Costo de acometida: Conjunto de materiales y mano de obra empleados
para instalar un suministro elctrico en un predio desde la derivacin de la
red de baja tensin cercana.

99

Cumplimiento de Resoluciones: Actividades realizadas para asegurar que


las condiciones establecidas en una resolucin de OSINERG sean
realmente atendidas por las partes involucradas.
Descargos: Documento remitido por la empresa concesionaria para levantar
o recusar las observaciones y notificadas formalmente para darle el viso
legal.
DGH: Direccin General de Hidrocarburos.
Documentos y requisitos faltantes: Condicin de un trmite que efecta
un usuario ante OSINERG y que detiene el proceso de su atencin hasta ser
completamente atendido por el usuario.
Ejecutoria Coactiva: Accin legal de apremio u obligacin de cumplimiento
para una sentencia inapelable emitida por la autoridad correspondiente.
Estudios especializados: Servicios brindados por profesionales
especializados en diferentes campos tcnicos de la energa y o su
legislacin como apoyo o sustento de las regulaciones tarifarias u otros
campos de actividad del OSINERG.
Evaluacin Cualitativa de Informes de Fiscalizacin: Valoracin numrica
parcial del informe de un fiscalizador, haciendo una revisin de los diferentes
aspectos relacionados con la calidad del informe.
Evaluacin Cuantitativa de Informes de Fiscalizacin: Valoracin
numrica parcial del informe de un fiscalizador, tomando en cuenta los
aspectos asociados a cantidad, por ejemplo: das empleados, cantidad de
observaciones con documentos sustentatorios.
Expediente: Archivo de documentos relacionados a un caso de fiscalizacin,
apelacin, queja, reclamo, etc.
Factor de balance de potencia: Estudios especializados relacionados con
la determinacin del valor agregado de distribucin (VAD).
Factor de ponderacin del VAD: Estudios especializados relacionados con
la determinacin del valor agregado de distribucin (VAD).
Factor de recargo: Estudios especializados relacionados
determinacin del valor agregado de distribucin (VAD).

100

con

la

Factores de ajuste VAD: Parmetros, valores o condiciones que se


obtienen de estudios especializados y se aplican en el proceso de clculo
del Valor Agregado de Distribucin (por Ej. Balance de potencia,
Participacin de Energa de Punta, etc.).
Fijacin tarifaria: Resultado de los procedimientos y normas legales
vigentes que son aplicados por la GART a fin de establecer las tarifas
aplicables en las diferentes etapas de la distribucin y comercializacin y
otros relacionados para los subsectores de electricidad e hidrocarburos.
Fiscalizacin de cumplimientos: Actividad de seguimiento y control para
cautelar la estricta aplicacin de lo dispuesto en una resolucin de
OSINERG, por parte de las personas naturales o jurdicas involucradas.
Fiscalizacin Especial: Actividad de fiscalizacin que se produce en
cualquier momento del periodo anual de fiscalizacin, tanto en hidrocarburos
como en electricidad, respondiendo a requerimiento especficos (denuncias,
accidentes, etc).
Fiscalizacin Operativa: Actividad de fiscalizacin regular que se programa
durante el periodo anual de fiscalizacin, para las empresas concesionarias
o instalaciones que se encuentre en funcionamiento.
Fiscalizacin Pre Operativa: Actividad de fiscalizacin regular que se
programa durante el periodo anual de fiscalizacin, para las instalaciones de
empresas concesionarias que se encuentran en construccin o an no han
entrado en funcionamiento.
FOSE: Fondo de Compensacin Social Elctrica.
Informacin Comercial: Informacin de las empresas concesionarias
relacionadas con su actividad comercial (ventas, facturacin, cobranzas,
etc.) que se remite peridicamente o a pedido del organismo regulador para
efecto de supervisin y fiscalizacin.
Informacin Econmico Financiera: Informacin de las empresas
concesionarias relativo a sus estados financieros (informacin contable,
financiera, patrimonial, etc.) que se remite peridicamente o a pedido del
organismo regulador para efecto de supervisin y fiscalizacin.

101

Informacin Legal: Relativo a un servicio externo especializado que provea


todos los dispositivos legales actualizados, con sumillas y relaciones
temticas, instalables en la red de OSINERG para uso profesional.
Informacin Presupuestal: Informacin del presupuesto operativo de
OSINERG disponible a travs de la red para la gestin de las diferentes
unidades organizativas.
Mantenimiento de tablas: Conjunto de procesos informticos para
mantener actualizados los para metro y cdigos utilizados en todos los
sistemas de informacin de OSINEG.
Metas de atencin de apelaciones y quejas : Cantidad de casos de
apelaciones y quejas que debe atender un analista en un determinado
periodo de tiempo.
Multas: Sancin econmica que se impone por no cumplir una norma
establecida.
Norma Tcnica de calidad: Garantiza a los usuarios un suministro elctrico
continuo, adecuado, confiable y oportuno.
Normas Legales: Conjunto de leyes, resoluciones y otros dispositivos
vigentes que sean aplicables directa e indirectamente a los subsectores de
hidrocarburos y electricidad y que son empleados por OSINERG para su
tentar sus actividades de supervisin, regulacin, fiscalizacin y atencin
usuario.
Notificaciones: Comunicacin oficial y formal de una resolucin de
OSINERG.
Observaciones del Informe de Fiscalizacin: Resultado de las actividades
que realiza el fiscalizador en una empresa concesionaria detallando las
infracciones contra las normas legales vigentes y aplicables a la instalacin o
proceso materia de la fiscalizacin.
Oficinas Regionales: Oficinas de OSINERG ubicadas tanto en la capital
como en las principales poblaciones del pas para la atencin a usuarios en
todos los aspectos relacionados con la actividad de los subsectores de
electricidad e hidrocarburos.
Oficio: Comunicacin escrita, que se reciben de las entidades del sector
pblico y se remiten con comunicaciones de OSINERG.
102

Pesos por visita: Procedimiento de ponderacin aplicable para las tareas


de fiscalizacin efectuadas por terceros (fiscalizadores) para efecto de la
evaluacin de sus informes y clculo del pago.
Plan de Trabajo: Programacin de las actividades de Fiscalizacin elctrica,
Fiscalizacin de hidrocarburos o Atencin usuarios.
Pliego de costo de conexin: Precios mximos que las empresas
concesionarias de distribucin pueden cobrar a los usuarios por la
instalacin de un suministro de energa elctrica.
Pliegos tarifarios: Precios Mximos que las Empresas Concesionarias de
Distribucin pueden cobrar a los usuarios del Servicio Pblico de
Electricidad.
Proceso Legal: Conjunto de actividades y procedimientos desarrollados por
los profesionales de las reas para exigir el cumplimiento de las
observaciones levantas durante la fiscalizacin y sancionar su no
acatamiento.
Programa de transferencias del FOSE: Procedimiento fijado por la norma
para transferir los saldos netos positivos mensuales, cobrados por FOSE a
las empresas con saldos netos negativos mensuales.
Propuestas Normativas: Modificaciones, ampliaciones o nuevas normas
legales, que a juicio de OSINERG, se plantea ante el ente normativo que
corresponda, como parte de la revisin permanente del marco legal vigente.
Propuestas Tarifarias: Propuestas remitidas principalmente por empresas
concesionarias para efecto de revisar el pliego tarifario vigente en alguna
actividad con precios regulados de los subsectores de electricidad o
hidrocarburos.
Proyecto de Resolucin: Resolucin que se encuentra en una etapa previa
a su aprobacin.
Quejas: Planteamiento de los usuarios ante OSINERG relacionados con
incumplimiento de las directivas de los reclamos por parte las empresas
concesionarias de electricidad u otra norma aplicable.
Reclamos: Requerimiento de los usuarios ante OSINERG respecto a
deficiencias en el servicio que le brinda la empresa concesionaria tanto

103

tcnicos como comerciales y tanto en lo concerniente a su suministro propio


como al servicio en general.
Resolucin: Documento con dictamen relativo a requerimiento de usuario,
preparado por la Gerencia respectiva para la aprobacin del Consejo
Directivo.
Sector: Denominacin para un conjunto de actividades, propia de la
administracin pblica. En el caso de OISNERG su mbito de actividades
est referido al sector energa, comprendiendo el subsector de electricidad y
el subsector de hidrocarburos.
Sistema de Informacin Georeferenciado: Sistema de distribucin y
publicacin de datos geogrficos (mapas, imgenes areas, tablas de
localizacin, etc) y aplicaciones informticas para su manipulacin.
Situaciones de Fuerza Mayor: Acontecimientos que ocurren fuera del
control de la empresa.
Solicitud: Documento presentado por un usuario ante OSINERG
expresando sus requerimientos respecto a las empresas concesionarias de
Hidrocarburos o Electricidad con las que est relacionado.
Solicitud de trabajo informtico: Documento que los usuarios envan a
Informtica para solicitarle un trabajo: mantenimiento o desarrollo de un
sistema, mantenimiento de un equipo, etc.
Solicitudes de revisin tarifaria: Documento de una empresa del sector
hidrocarburos que solicita la revisin de las tarifas vigentes para el trasporte
de hidrocarburos o la distribucin de gas natural.
Subsector Elctrico: Parte del sector energa cuya actividad econmica y
de servicio pblico se relaciona con electricidad y est dentro del mbito de
funciones que corresponde a OSINERG.
Subsector Hidrocarburos: Parte del sector energa cuya actividad
econmica y de servicio pblico se relaciona con hidrocarburos y est dentro
del mbito de funciones que corresponde a OSINERG.
TUPA: Conjunto de requisitos, pagos y procedimientos administrativos que
debe aplicar OSINERG a ciertas solicitudes de usuarios relacionados con la
actividad de hidrocarburos.

104

Unidad Organizativa: Divisin orgnica de toda la organizacin. Incluye


desde el Consejo Directivo, Gerencia General, Gerencias, Unidades, etc.
Usuario: Persona natural o jurdica que atiende la Gerencia de Usuarios.
VAD: Valor Agregado de Distribucin. Es el resultado del procedimiento para
calcular el aporte en inversiones y operaciones efectuadas por una empresa
concesionaria y de distribucin para transportar y transformar la energa
desde las barras de entrega de transmisin y generacin hasta el
consumidor final.
VNR: Valor Nuevo de Reemplazo. Es el resultado del procedimiento para
calcular el valor de la renovacin de las instalaciones elctricas y no
elctricas de las empresas concesionarias de distribucin segn criterios de
tecnologa econmicamente adaptados.

105

ANEXOS

106

NDICE DE ANEXOS

Pgina

ANEXO 1 ...................................................................................................... 112


ANLISIS FUNCIONAL ............................................................................... 112
1. Codificacin ............................................................................................. 113
2. Funcin Fiscalizacin Hidrocarburos ....................................................... 115
2.1.

Proceso Comercializacin (Gerencia de Fiscalizacin en


Hidrocarburos) GH1 v1.0 ............................................................... 115

2.2.

Proceso

Terminales

Transportes

(Gerencia

de

Fiscalizacin en Hidrocarburos) GH2 v1.0 ..................................... 118


2.3.

Proceso

Exploracin

Explotacin

(Gerencia

de

Fiscalizacin en Hidrocarburos) GH3 v1.0 ..................................... 122


2.4.

Proceso Gas Licuado de Petrleo y Distribucin Gas


Natural (Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos) GH4
v1.0 ................................................................................................ 125

2.5.

Proceso Procesos Industriales y Ductos (Gerencia de


Fiscalizacin en Hidrocarburos) GH5 v1.0 ..................................... 128

2.6.

Proceso Fiscalizacin Medio Ambiente (Gerencia de


Fiscalizacin en Hidrocarburos) GH6 V1.0 .................................... 130

2.7.

Proceso Asesora Legal (Gerencia de Fiscalizacin en


Hidrocarburos) GH7 v1.0 ............................................................... 133
107

2.8.

Proceso Soporte Administrativo (Gerencia de Fiscalizacin


en Hidrocarburos) GH8 v1.0 .......................................................... 135

3. Funcin.- Fiscalizacin Elctrica............................................................. 138


3.1.

Proceso Fiscalizacin de Generacin (Gerencia de


Fiscalizacin Elctrica) GE1 v1.0 ................................................... 138

3.2.

Proceso Fiscalizacin de Transmisin (Gerencia de


Fiscalizacin Elctrica) GE2 v1.0 ................................................... 140

3.3.

Proceso Fiscalizacin en Distribucin (Gerencia de


Fiscalizacin Elctrica) GE3 v1.0 ................................................... 142

3.4.

Proceso Fiscalizacin en Comercializacin (Gerencia de


Fiscalizacin Elctrica) GE4 v1.0 ................................................... 144

3.5.

Proceso Fiscalizacin de Medio Ambiente (Gerencia de


Fiscalizacin Elctrica) GE5 v1.0 ................................................... 146

3.6.

Proceso Calidad del Servicio Elctrico (Gerencia de


Fiscalizacin Elctrica) GE6 v1.0 ................................................... 148

3.7.

Proceso COES (Gerencia de Fiscalizacin Elctrica) GE7


v1.0 ................................................................................................ 150

3.8.

Proceso Fuerza Mayor

(Gerencia de Fiscalizacin

Elctrica) GE8 v1.0 ........................................................................ 152


4. Funcin.- Atencin Usuarios ................................................................... 154
4.1.

Proceso Atencin de Apelaciones y Quejas (Gerencia de


Usuarios) GU1 v1.0 ........................................................................ 154

4.2.

Proceso Fiscalizacin de Cumplimientos (Gerencia de


Usuarios) GU2 v1.0 ........................................................................ 156

108

4.3.

Proceso - Atencin Personalizada Oficina Regional Lima


(Gerencia de Usuarios) GU3 v1.0 .................................................. 157

4.4.

Proceso Atencin de Reclamos - Carpetas (Gerencia de


Usuarios) GU4 v1.0 ........................................................................ 158

4.5.

Proceso

Coordinacin

Hidrocarburos

(Gerencia

de

Usuarios) GU5 v1.0 ........................................................................ 160


4.6.

Proceso Orientacin de Usuarios (Gerencia de Usuarios)


GU7 v1.0 ........................................................................................ 161

4.7.

Proceso Asesora Legal (Gerencia de Usuarios) GU8 v1.0 ........ 163

4.8.

Proceso Administracin Usuarios (Gerencia de Usuarios)


GU9 v1.0 ........................................................................................ 166

5. Funcin.- Regulacin Tarifria ................................................................ 167


5.1.

Proceso Generacin / Transmisin (Gerencia Adjunta de


Regulacin Tarifria) GR1 v1.0 ...................................................... 167

5.2.

Proceso Distribucin (Gerencia Adjunta de Regulacin


Tarifria) GR2 v1.0 ......................................................................... 169

5.3.

Proceso Gas Natural (Gerencia Adjunta de Regulacin


Tarifria) GR3 v1.0 ......................................................................... 170

5.4.

Proceso Oficina Administrativa (Gerencia de Regulacin


Tarifria) GR4 v1.0 ......................................................................... 172

6. Funcin.- Administracin Y Finanzas ..................................................... 175


6.1.

Proceso

Contabilidad

Finanzas

(Gerencia

de

Administracin y Finanzas) GA1 v1.0 ............................................ 175


6.2.

Proceso - Recursos Humanos (Gerencia de Administracin


y Finanzas) GA2 v1.0 ..................................................................... 177
109

6.3.

Proceso

Servicios

(Gerencia

de

Administracin

Finanzas) GA3 v1.0........................................................................ 180


6.4.

Proceso Mesa de Partes (Gerencia de Administracin y


Finanzas) GA4 v1.0........................................................................ 182

7. Funcin Informtica ............................................................................... 184


8. Funcin Supervisin Post - Privatizacin ................................................ 186
ANEXO 2
LISTADO DE ENTIDADES ......................................................................... 187
ANEXO 3
DIAGRAMAS DE ENTIDAD / RELACIN .................................................. 194
1. Codificacin ............................................................................................ 195
ANEXO 4
ENTIDAD - ATRIBUTOS ............................................................................. 211
ANEXO 5
ANLISIS DE AFINIDAD CICLO DE VIDA .............................................. 231
ANEXO 6
INTERRELACIN ENTRE BD SUJETO .................................................... 234
ANEXO 7
MATRIZ BD SUJETO - ENTIDADES ......................................................... 238
ANEXO 8

110

MATRIZ FUNCIN - ENTIDAD ................................................................. 243


ANEXO 9
DESCRIPCIN DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIN ........................ 248
ANEXO 10
RESUMEN COSTOS DEL PROYECTO ..................................................... 277
ANEXO 11
DESEMBOLSOS DE LA CARTERA DE PROYECTOS ..............................278
ANEXO 12
OBJETIVOS ESTRATEGICOS ...................................................................279
ANEXO 13
DETALLE DE COSTOS POR UNIDAD ..................................................... 280
ANEXO 14
ANLISIS DE SITUACIN ACTUAL ..........................................................287
ANEXO 15
FRECUENCIA DE TRANSACCIONES .......................................................297

111

ANEXO 1
ANLISIS FUNCIONAL

112

ANLISIS FUNCIONAL

1.

Codificacin
Cdigo del Proceso: XX#
Dnde: XX:Gerencia
GERENCIA

CDIGO

Hidrocarburos

GH

Electricidad

GE

Usuarios

GU

GART

GR

Administracin y Finanzas

GA

#:N del proceso de la gerencia correspondiente

CDIGO

FUNCIN - PROCESO

RESPONSABLE

Hidrocarburos
GH1

Comercializacin

Flix Amemiya

GH2

Terminales y transportes

Julio Figueroa

GH3

Exploracin y explotacin

Reynaldo Siancas

GH4

GLP y gas natural

Jaime Madueo

GH5

Procesos industriales

Fortunato Garca

GH6

Medio ambiente

Hctor Talavera

GH7

Asesora legal

Mario Neumann

GH8

Soporte administrativo

Eduardo Field

Electricidad
GE1

Generacin

Hugo Lecaros

GE2

Transmisin

Percy Len

GE3

Distribucin

Jorge Mauico

GE4

Comercializacin

Luis Chacaltana

GE5

Medio ambiente

Virgilio Panduro

GE6

Norma tcnica de calidad

David Orozco

GE7

COES

Humberto Yamamoto

GE8

Fuerza mayor

Vctor Angulo

GE9

Asesora legal

Rolando Salvatierra

Usuarios
GU1

Atencin de apelaciones y quejas

Rolando Crdenas

GU2

Fiscalizacin de cumplimientos

Jos Reyes

GU3

Atencin personalizada

Rosario Vergara

GU4

Atencin de carpetas

Carlos Lujn

GU5

Coordinacin hidrocarburos

Evelyn Vilcarromero

GU6

Coordinacin de sedes regionales

Carlos Palacios

GU7

Orientacin de usuarios

Alejandro Rosas

GU8

Asesora legal

Luca Bernales

113

CDIGO
GU9

FUNCIN - PROCESO
Administracin

RESPONSABLE
Sara Gainza

GART
GR1

Generacin / transmisin

Vctor Ormeo

GR2

Distribucin

Miguel Rvolo

GR3

Gas Natural

Luis Espinoza

GR4

Administracin

Ana Azcama

Administracin y finanzas
GA1

Contabilidad y finanzas

Oscar Castro

GA2

Tesorera

Miriam Nez

GA3

Recursos humanos

Vernica Peralta

GA4

Servicios

Juan Racchumi

GA5

Mesa de partes

Yrma Criado

114

2. Funcin Fiscalizacin Hidrocarburos


2.1.

Proceso Comercializacin (Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos)


GH1 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional


Comercializacin

1
Fiscalizacin Preoperativa

Fiscalizacin
operativa

Fiscalizacin
operativos
especiales

Fiscalizacin
informales

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-FISCALIZACIN PRE-OPERATIVA
RECEPCIN DE SOLICITUDES
Recibir solicitudes <Gerencia de Usuarios>
Registrar Solicitud

U/S/P

Observaciones

Carpeta
(solicitud)

PLANEAMIENTO DE FISCALIZACIN
Consolidar solicitudes
Asignar a fiscalizador
Entregar expediente a fiscalizador

Entidades

S
S

Fiscalizador
Expediente

FISCALIZACIN
Evaluar documentacin de solicitud <Fiscalizador>
Analizar el proyecto <Fiscalizador>
Unidad a
fiscalizar
Informe
Fiscalizacin

Visitar establecimiento <Fiscalizador>


Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Presentar informe de fiscalizacin + expediente a OSINERG
<Fiscalizador>
Analizar preliminarmente informe de fiscalizacin <Especialista> para
conformidad y autorizacin de pago al fiscalizador

- Revisar informe de fiscalizacin + expediente y autorizar pago

Nuevas actividades,
reemplazaran a
actividad *

- Evaluar informe + expediente <especialista>


- Calificar informe
Evaluar informe tcnico + expediente <Especialista>
Emitir Informe Tcnico Favorable (ITF) u Oficio con observaciones (OO)

ITF, Obs. a
unidad.

Aprobar ITF/OO <Gerencia Hidrocarburos>


Remitir a Gerencia de Usuarios ITF/OO(copia)

115

Especialista,
Obs. a
Fiscalizador
Pago a
Fiscalizador

Fecha no registrada en
sistema

Procesos / Subprocesos / Actividades


Remitir OO a solicitante

U/S/P
S

Observaciones

Entidades
Documentos
anexos al
Informe Fisc.

Recibir y evaluar informacin complementaria <Especialista>


Emitir ITF o entrega a fiscalizador para nueva visita
EMISIN DE INFORME TCNICO FAVORABLE
Emitir ITF final
Aprobacin ITF <Gerencia Hidrocarburos>
Registrar ITF en Registro de Hidrocarburos de OSINERG
Remitir ITF a usuario

S
S
S

EMISIN DE ESTADSTICAS

2-FISCALIZACIN OPERATIVA
PLANEAMIENTO DE FISCALIZACIN
Seleccionar unidades a ser fiscalizadas
Asignar fiscalizador

S
S

Plan Trabajo
Fiscalizador
Informacin
Tcnica de
Unidad

Entregar historial por unidad

FISCALIZACIN
Evaluar documentacin <Fiscalizador>
Visitar establecimientos <Fiscalizador>

Unidad a Fisc.
Informe de
Fiscalizacin

Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>


Presentar informe de fiscalizacin + historial a OSINERG <Fiscalizador>
Analizar preliminarmente informe de fiscalizacin <Especialista> para
conformidad y autorizacin de pago al fiscalizador
- Revisar informe de fiscalizacin + expediente
- Evaluar informe + expediente <especialista>
- Calificar informe y autorizar pago
Evaluar informe de fiscalizacin+ historial <Especialista>
Emitir oficio con observaciones (OO)
Aprobar OO <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir OO al fiscalizado

Especialista,
Pago a Fisc,
Obs. a
Fiscalizador

Nuevas actividades,
reemplazaran a
actividad *
S

Obs. a Unidad

Estado de
Observacin

Recibir levantamiento de observaciones


Evaluar levantamiento de observaciones
EMISIN DE ESTADSTICAS

PROCESO ADMINISTRATIVO
Revisar observaciones pendientes vencidas
Notificar plazo final de levantamiento
Elaborar informe tcnico y remitir a Asesora Legal

S
S
S

An no se hace

3-FISCALIZACIN OPERATIVOS ESPECIALES


RECEPCIN DE DENUNCIAS
Recibir denuncias (o de oficio)
Registrar denuncias
Consolidar denuncias

Informe tcnico
para sancin

Plan Trabajo,
Denuncias

PLANEAMIENTO DE FISCALIZACIN
Identificar zonas y/o unidades de fiscalizacin operativos especiales
Asignar especialistas o fiscalizadores
Entregar copia de denuncia o informacin

116

S
S

Plan Trabajo
Fiscalizador,
Especialista

Procesos / Subprocesos / Actividades


FISCALIZACIN

U/S/P

Observaciones

Entidades
Unidad a
Fiscalizar
Informe de
Fiscalizacin

Visitar zona y/o unidades


Elaborar informe <Fiscalizador> o <Especialista>
Presentar informe de fiscalizacin a OSINERG <Fiscalizador>
Analizar informe de fiscalizacin <Especialista> para conformidad y
autorizacin de pago al fiscalizador
Emitir respuesta a denunciante
EMISIN DE ESTADSTICAS

Si se ha asignado a
Fiscalizador
Si se ha asignado a
Fiscalizador

Pago a Fisc.
Obs. a Fisc.

PROCESO ADMINISTRATIVO
Elaborar informe tcnico y remitir a Asesora Legal

Informe tcnico
para sancin

4-FISCALIZACIN INFORMALES
RECEPCIN DE DENUNCIAS
Requisitos y formato de
presentacin

Recibir denuncia
Registrar denuncia
Consolidar denuncia

Denuncia

PLANEAR FISCALIZACIN
Seleccionar unidades

Asignar a fiscalizador

Plan Trabajo
Perfil de fiscalizador
adhoc (asistentes)

Fiscalizador

Entregar copia de denuncia


FISCALIZACIN
Visitar establecimiento <Fiscalizador>
Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>

Unidad a Fisc.

Presentar informe de fiscalizacin a OSINERG <Fiscalizador>

Informe de
Fiscalizacin

Analizar informe de fiscalizacin <Especialista> para conformidad y


autorizacin de pago al fiscalizador

EMISIN DE ESTADSTICAS

PROCESO ADMINISTRATIVO
Elaborar informe tcnico y remitir a Asesora Legal

117

Informe Tcnico
para sancin

2.2.

Proceso Terminales y Transportes (Gerencia de Fiscalizacin en


Hidrocarburos) GH2 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Terminales y Transportes

/
1
Planeamiento de
actividades

Fiscalizacin Preoperativas

Fiscalizacin
operativa

Fiscalizacin
especial

F. accidentes
derrames incendios

/
6
Fiscalizacin
denuncias

Fiscalizacin D.
Mayoristas /
operador

Elaboracin
Estadsticas e
informes

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


2-FISCALIZACIN PRE-OPERATIVA
RECEPCIN DE SOLICITUDES
Recibir solicitudes de medios de transporte <Gerencia de
Usuarios>
Recibir solicitudes de planta <Mesa de Partes>
Registrar / descargar solicitud
Ingresar a sistema de fiscalizacin

U/S/P

Observaciones

Entidades

Carpeta (solicitud)

S
S

PLANEAMIENTO DE FISCALIZACIN
Verificar historia para evitar duplicacin
Analizar naturaleza del proyecto
Asignar expediente a fiscalizador
Entregar expediente + historial a fiscalizador

Reducir pasos
Se vuelve a digitar datos

Informacin Tcnica
Unidad
S
Historial si es
modificacin

FISCALIZACIN
Evaluar documentacin de solicitud <Fiscalizador>
Analizar el proyecto <Fiscalizador>
Visitar establecimiento <Fiscalizador>
Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Presentar informe de fiscalizacin + expediente a OSINERG
<Fiscalizador> / Registrar informe
Analizar preliminarmente informe de fiscalizacin <Especialista>

118

Expediente,
Fiscalizador

Expediente
Unidad a Fiscalizar
S
S

Informe de
Fiscalizacin
Especialista, Pago a

Procesos / Subprocesos / Actividades


para conformidad y autorizacin de pago al fiscalizador (puede ser
parcial o total)
Comunicar no conformidad al fiscalizador
- Revisar informe de fiscalizacin + expediente y autorizar pago
- Evaluar informe + expediente <especialista>
- Calificar informe
Evaluar informe tcnico + expediente <Especialista>
Emitir Informe Tcnico Favorable (ITF) u Oficio con observaciones
(OO)
Aprobar ITF/OO <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir a Gerencia de Usuarios (medios de transporte)
ITF/OO(copia)
Remitir OO a solicitante
Recibir levantamiento de observaciones <Gerencia de Usuarios>

U/S/P

Observaciones

Entidades
Fisc.

Obs. a Fiscalizador
Nuevas actividades,
reemplazaran a actividad
*

N de ITF-Sistema

ITF, Obs. a Unidad

No agrega valor el pase


por G. Usuarios

Estado de Obs.

U
U

Recibir, analizar y registrar informacin complementaria


<Especialista>
Emitir ITF o entrega a fiscalizador para nueva visita

Documentos anexos
al Informe Fisc.

EMISIN DE INFORME TCNICO FAVORABLE


Emitir ITF final
Aprobacin ITF <Gerencia Hidrocarburos>
Registrar ITF en Registro de Hidrocarburos de OSINERG
Remitir ITF a usuario

U
U
S

EMISIN DE ESTADSTICAS

3-FISCALIZACIN OPERATIVA
1 vez Visita operativa
2 o posterior Visita de comprobacin de operaciones
PLANEAMIENTO DE FISCALIZACIN
Seleccionar unidades a ser fiscalizadas

Asignar fiscalizador
Entregar historial por unidad

De acuerdo a la planta en
la que carga (carga_en)

S
Alto movimiento de
archivos

FISCALIZACIN
Evaluar documentacin <Fiscalizador>
Visitar establecimientos <Fiscalizador>
Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>

Plan Trabajo
Fiscalizador
Informacin tcnica
de Unidad

Unidad a Fisc.
Informe de
Fiscalizacin

Presentar informe de fiscalizacin + historial a OSINERG


<Fiscalizador> / Registrar informe
Analizar preliminarmente informe de fiscalizacin <Especialista>
para conformidad y autorizacin de pago al fiscalizador (puede ser
parcial o total)
- Revisar informe de fiscalizacin + expediente y autorizar pago
- Evaluar informe + expediente <especialista>
- Calificar informe
Evaluar informe de fiscalizacin+ historial <Especialista>
Emitir oficio con observaciones (OO) u oficio de comprobacin
(OC) observaciones vencidas- u oficio con observaciones crticas
(OOC)
Aprobar Oficios <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir Oficios al fiscalizado
Recibir levantamiento de observaciones
Evaluar levantamiento de observaciones

EMISIN DE ESTADSTICAS

119

Especialista, Pago a
Fisc.
Obs. a Fisc.

Nuevas actividades,
reemplazaran a actividad
*
S

Obs. a Unidad

Estado de Obs.

Procesos / Subprocesos / Actividades


PROCESO ADMINISTRATIVO
Revisar observaciones pendientes vencidas

U/S/P
S

Notificar plazo final de levantamiento

Elaborar informe tcnico y remitir a Asesora Legal

Observaciones
Remitir oficio a
fiscalizado
Verificar plazo de
vencimiento para
descargo
Remitir oficio con
observaciones no
descargadas a Ases.
Legal Agotar proceso de
investigacin

Entidades
Estado de Obs.

Informe tcnico para


sancin

Recibir / atender solicitud de Asesora Legal respecto del caso


4-FISCALIZACIN ESPECIAL
Detectar necesidad de realizar fiscaliz. Especial.
Preparar fiscalizacin especial.
Asignar fiscalizador
Entregar historial por unidad

S
Alto movimiento de
archivos

FISCALIZACIN
Evaluar documentacin <Fiscalizador>
Visitar establecimientos <Fiscalizador>
Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Presentar informe de fiscalizacin + historial a OSINERG
<Fiscalizador> / Registrar informe
Analizar preliminarmente informe de fiscalizacin <Especialista>
para conformidad y autorizacin de pago al fiscalizador (puede ser
parcial o total)
- Revisar informe de fiscalizacin + expediente y autorizar pago

- Evaluar informe + expediente <especialista>


- Calificar informe
Evaluar informe de fiscalizacin+ historial <Especialista>
Emitir oficio con observaciones (OO) , que consolida lo anterior y
el presente.
Aprobar Oficios <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir Oficios al fiscalizado
Recibir levantamiento de observaciones
Evaluar levantamiento de observaciones
5-FISCALIZACIN DERRAMES INCENDIOS
Recibir informacin del hecho. (Reporte de la empresa, peridico,
Registro DGH)
Solicitar a la empresa (persona) reporte escrito.
Registrar informe escrito
Asignar inspeccin a fiscalizador
Emitir informe de inspeccin
Evaluar informes de fiscalizacin y de la empresa.
Evaluar necesidad de profundizar examen. Levantar pruebas.
Emitir informe tcnico a Asesora legal
Emitir resolucin de fuerza mayor.
Archivar expediente.

Plan Trabajo
Fiscalizador
Informacin tcnica
de Unidad

Unidad a Fisc.
S
S

Informe de
Fiscalizacin
Especialista, Pago a
Fisc.
Obs. a Fisc.

Nuevas actividades,
reemplazaran a actividad
*

Obs. a Unidad,
Estado de Obs.

Estado de Obs.

Incidentes
Inf. de Empresa
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin

Informe tcnico para


sancin
Resolucin

6-FISCALIZACIN DE DENUNCIAS
Recibir/registrar denuncia
Recibir informacin y actuacin de parte.
Recabar y ampliar mayor informacin de la denuncia.
Asignar fiscalizador
Realizar inspeccin de la denuncia

Denuncias

Fiscalizador
Unidad a Fisc.

120

Procesos / Subprocesos / Actividades


Recibir informe del fiscalizador

U/S/P

Evaluar informe del fiscalizador


Verificar necesidad de profundizar el informe de fiscalizacin.
Elaborar informe tcnico para asesora legal que dara lugar a
sancin.
Determinar que no ha lugar la denuncia
Elaborar/remitir respuesta a denunciante.
7-FISCALIZACIN DE DISTRIBUIDORES MAYORISTAS
Recibir informes de ventas de mayoristas
Asignar a fiscalizador planta a verificar
Verificar datos proporcionados por mayoristas en sus informes.
Elaborar informe de verificacin.
Evaluar informe de verificacin
Elaborar informe tcnico para iniciar proceso sancionatorio.
Archivar informe
8. ELABORACIN DE ESTADSTICAS E INFORMES
Elaboracin de estadsticas:
Estado de los informes de fiscalizacin
Estado de observaciones
ITF transporte
ITF Proyectos.
Instalacin
Uso y funcionamiento
Modificacin instalacin
Modificacin uso y fun.
Accidentes
Derrames
Incendios
Denuncias
Proceso sancionatorio

121

Observaciones

Entidades
Informe de
Fiscalizacin
Especialista
Informe tcnico para
sancin

Informe de Empresa
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin
Especialista
Informe tcnico para
sancin

2.3.

Proceso Exploracin y Explotacin (Gerencia de Fiscalizacin en


Hidrocarburos) GH3 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional


Exploracin y Explotacin

Planeamiento de
actividades

Fiscalizacin
Regular

Fiscalizacin
perforacin
exploratoria

Fiscalizacin
ssmica

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO
Programar la asignacin anual de fiscalizador / lote (frecuencia, carga
laboral)
Estimar presupuesto de fiscalizacin

U/S/P

Observaciones

Plan Trabajo

2-FISCALIZACIN REGULAR
PROGRAMACIN DE FISCALIZACIN

Seguridad y medio
ambiente
Pozos estn en campos

Evaluar tamao de lotes y nmero de pozos


Verificar levantamiento de observaciones pendientes
Verificar asignacin de recursos
Asignar lote a fiscalizador

U
S

FISCALIZACIN
Recibir programacin de actividades de las empresas a fiscalizar
Revisar levantamiento de observaciones <Fiscalizador>
Reunirse inicialmente con representante de empresa para iniciar
inspeccin <Fiscalizador>
Inspeccionar en el campo <Fiscalizador>

Fiscalizador

Desbroce, otros

Informe de
Empresa
Unidad a fisc.

Empresa, coordinacin

Selva (campamentos,
subcontratistas,
contratistas)

122

Plan Trabajo
Estado de Obs.

A fiscalizador se le da
cantidad de pozos en un
lote, l elige

Reunirse finalmente con representante de empresa para cerrar


inspeccin <Fiscalizador>
Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Presentar informe de fiscalizacin a OSINERG <Fiscalizador>
Revisar informe de fiscalizacin <Especialista> para conformidad y
autorizacin de pago al fiscalizador
Evaluar informe de fiscalizacin <Especialista>
Remitir informe a empresa fiscalizada
Emitir oficio con observaciones (detalles) no consideradas en informe

Entidades

Pago por lote asignado

Unidad a fisc.

Informe de
Fiscalizacin
Especialista,
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.
Empresa
Obs. a Unidad

Procesos / Subprocesos / Actividades


(OO)
Aprobar OO <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir OO al fiscalizado
Recibir levantamiento de observaciones

U/S/P

Observaciones

Empresa propone plazo


de cumplimiento
Reiterar observaciones
pendientes

Evaluar levantamiento de observaciones

EMISIN DE ESTADSTICAS
Preparacin de estadsticas por tipo, por lote, etc.

Entidades

Estado de Obs.

PROCESO ADMINISTRATIVO
Revisar observaciones pendientes vencidas
Evaluar la trasgresin a la normativa
Calificar gravedad del hecho
Notificar plazo final de levantamiento
Elaborar informe tcnico y remitir a Asesora Legal

An no se hace
Estado de Obs.

Informe tec.
para sancin

3-FISCALIZACIN PERFORACIN EXPLORATORIA


PROGRAMACIN DE FISCALIZACIN
Recibir programas de perforacin exploratoria de PERUPETRO

N pozos por lote

Recibir confirmacin de PE
Asignar fiscalizador (en funcin a la carga de trabajo y disponibilidad)

PERUPETRO Empresas
Especialista

Fiscalizador

EIA de perforacin
exploratoria

Informe de
Empresa

FISCALIZACIN
Entregar copia de Estudio de Impacto Ambiental (EIA) a fiscalizador
Inspeccionar en el campo <Fiscalizador>
Reunirse finalmente con representante de empresa para cerrar
inspeccin <Fiscalizador>
Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Presentar informe de fiscalizacin a OSINERG <Fiscalizador>
Revisar informe de fiscalizacin <Especialista> para conformidad y
autorizacin de pago al fiscalizador
Evaluar informe de fiscalizacin <Especialista>
Remitir informe a empresa fiscalizada
Emitir oficio con observaciones (detalles) no consideradas en informe
(OO)
Aprobar OO <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir OO al fiscalizado
Recibir levantamiento de observaciones

Empresa propone plazo


de cumplimiento
Reiterar observaciones
pendientes

Evaluar levantamiento de observaciones

EMISIN DE ESTADSTICAS
Preparacin de estadsticas por tipo, por lote, etc.

Pago por lote asignado

Informe de
Empresa

Informe de
Fiscalizacin
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.
Especialista
Empresa
Obs. a Unidad

Estado de Obs.

PROCESO ADMINISTRATIVO
Revisar observaciones pendientes vencidas
Evaluar la trasgresin a la normativa
Calificar gravedad del hecho
Notificar plazo final de levantamiento
Elaborar informe tcnico y remitir a Asesora Legal

An no se hace

Informe tec.
Para sancin

4-FISCALIZACIN SSMICA

Lneas de estudios
ssmicos de exploracin

PROGRAMACIN DE FISCALIZACIN
Recibir programas de perforacin exploratoria de PERUPETRO

123

N pozos por lote

Informe de

Procesos / Subprocesos / Actividades

U/S/P

Observaciones

Recibir confirmacin de PE
Asignar fiscalizador (en funcin a la carga de trabajo y disponibilidad)

PERUPETRO Empresas
Especialista

FISCALIZACIN
Entregar copia de Estudio de Impacto Ambiental (EIA) a fiscalizador

EIA Ssmica

Reunirse inicialmente con representante de empresa para programar


actividades de fiscalizacin <Fiscalizador>
Inspeccionar en el campo <Fiscalizador>
Reunirse finalmente con representante de empresa para cerrar
inspeccin <Fiscalizador>
Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Presentar informe de fiscalizacin a OSINERG <Fiscalizador>
Revisar informe de fiscalizacin <Especialista> para conformidad y
autorizacin de pago al fiscalizador
Evaluar informe de fiscalizacin <Especialista>
Remitir informe a empresa fiscalizada
Emitir oficio con observaciones (detalles) no consideradas en informe
(OO)
Aprobar OO <Gerencia Hidrocarburos>
Remitir OO al fiscalizado
Recibir levantamiento de observaciones

Fiscalizador

Informe de
Empresa

Slo Ssmica
Unidad a fsc.

Pago por lote asignado

Empresa propone plazo


de cumplimiento
Reiterar observaciones
pendientes

Evaluar levantamiento de observaciones

EMISIN DE ESTADSTICAS
Preparacin de estadsticas por tipo, por lote, etc.

Entidades
Empresa

Informe de
Fiscalizacin
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.
Especialista
Empresa
Obs. a Unidad

Estado de Obs.

PROCESO ADMINISTRATIVO
Revisar observaciones pendientes vencidas
Evaluar la trasgresin a la normativa
Calificar gravedad del hecho
Notificar plazo final de levantamiento
Elaborar informe tcnico y remitir a Asesora Legal

An no se hace
Estado de Obs.

Informe tec.
Para sancin

124

2.4.

Proceso Gas Licuado de Petrleo y Distribucin Gas Natural (Gerencia de


Fiscalizacin en Hidrocarburos) GH4 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

GLP y Gas Natural

Planeamiento
de actividades

2
Fiscalizacin
Pre-operativas

Fiscalizacin
operativas

Fiscalizacin
especial

Fiscalizacin
informales

6
Administracin
y Estadsticas

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1- PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Determinar metas de atencin de unidades
Programar frecuencia de fiscalizacin de unidades
Prever cantidad de fiscalizadores
Normalizar / estandarizar formatos de fiscalizacin

U/S/P

Observaciones

Entidades
Plan Trabajo

U
U

2-FISCALIZACIN PRE-OPERATIVA
RECEPCIN DE SOLICITUDES
Recibir solicitudes <Gerencia de Usuarios>
Registrar solicitudes

PROGRAMACIN DE FISCALIZACIN
Consolidar solicitudes
Asignar a fiscalizador

S
S

Entregar expediente de solicitud + historial (modificacin) a fiscalizador


(Entregar trminos de referencia firmado por Gerencia)

FISCALIZACIN
Evaluar documentacin de solicitud <Fiscalizador>
Analizar el proyecto <Fiscalizador>
Visitar establecimiento <Fiscalizador>
Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Presentar informe de fiscalizacin + expediente a OSINERG
<Fiscalizador>
Recibir / registrar informe de fiscalizacin
Analizar preliminarmente informe de fiscalizacin <Especialista> para
conformidad y autorizacin de pago al fiscalizador
- Revisar informe de fiscalizacin + expediente
- Evaluar informe + expediente <especialista>

Reiteracin de ingreso de
datos

Carpeta
(solicitud)

Debera ser asignacin


geogrfica automtica
Foliar expedientes en
Mesa de Partes

Fiscalizador

Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin
S
S

Nuevas actividades,
reemplazaran a actividad

125

Expediente,
Informacin tec.
de Unidad

Especialista,
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.

Procesos / Subprocesos / Actividades


- Calificar informe y autorizar pago
Revisar informe tcnico + expediente <Especialista>
Elaborar / remitir oficio de no conformidad del informe
Recibir / registrar informe corregido
Evaluar / calificar informe de fiscalizacin
Elaborar / remitir Oficio con observaciones (OO) a unidad fiscalizada
Recibir / registrar levantamiento de observaciones
Evaluar levantamiento de observaciones <Especialista>
Preparar el ITF para aprobacin por la Gerencia o entrega a
fiscalizador para nueva visita
EMISIN DE INFORME TCNICO FAVORABLE
Emitir ITF final
Aprobar ITF <Gerencia Hidrocarburos>
Registrar ITF en Registro de Hidrocarburos de OSINERG
Remitir ITF a Gerencia de Usuarios
Registrar / archivar expediente

U/S/P

Observaciones

Entidades

*
Especialista
Obs. a Fisc.

S
S
U

cc a Gerencia de
Usuarios

Obs. a Unidad

Estado de Obs..

ITF

S
S
S

ITF

Para envo a usuario

3-FISCALIZACIN OPERATIVA
PROGRAMACIN DE FISCALIZACIN
Seleccionar unidades a ser fiscalizadas
Asignar fiscalizador
Entregar historial por unidad

S
S

Plan Trabajo
Fiscalizador
Informacin
tcnica de unidad

FISCALIZACIN
Evaluar documentacin <Fiscalizador>
Visitar establecimientos <Fiscalizador>
Elaborar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Presentar informe de fiscalizacin + expediente a OSINERG
<Fiscalizador>
Recibir / registrar informe de fiscalizacin
Analizar preliminarmente informe de fiscalizacin <Especialista> para
conformidad y autorizacin de pago al fiscalizador
- Revisar informe de fiscalizacin + expediente
- Evaluar informe + expediente <especialista>
- Calificar informe y autorizar pago

Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin
S
S

Especialista,
Pago a Fisc.

Nuevas actividades,
reemplazaran a actividad
*

Revisar informe tcnico + expediente <Especialista>


Elaborar / remitir oficio de no conformidad del informe
Recibir / registrar informe corregido
Evaluar / calificar informe de fiscalizacin
Remitir al fiscalizador observaciones revisadas
Elaborar / remitir Oficio con observaciones (OO) a unidad fiscalizada
Recibir / registrar levantamiento de observaciones
Evaluar levantamiento de observaciones <Especialista>

Especialista
Obs. a Fisc.

S
S

cc a Gerencia de
Usuarios

PROCESO ADMINISTRATIVO
Revisar observaciones pendientes vencidas
Notificar plazo final de levantamiento
Elaborar informe tcnico y remitir a Asesora Legal

Obs. a Unidad
Estado de Obs..

An no se hace
S
S
S

4-FISCALIZACIN ESPECIAL
RECEPCIN DE DENUNCIAS
Recibir denuncias, incidentes o accidentes (o de oficio)

Estado de Obs..
Informe tec. para
sancin

Denuncia,

126

Procesos / Subprocesos / Actividades


Registrar denuncias
Consolidar denuncias

U/S/P

PLANEAMIENTO DE FISCALIZACIN
Identificar zonas y/o unidades de fiscalizacin operativos especiales
Asignar fiscalizador
Entregar copia de denuncia o informacin y Trminos de Referencia

Observaciones

S
S

Entidades
Incidente

Plan Trabajo
Fiscalizador
Denuncia

FISCALIZACIN
Fiscalizar unidad asignada
Elaborar informe <Fiscalizador>
Presentar informe de fiscalizacin a OSINERG <Fiscalizador>

Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin

Recibir / registrar informe de fiscalizacin


Revisar / evaluar / calificar informe de fiscalizacin
Autorizar pago al fiscalizador
Elaborar / remitir oficio de no conformidad del informe
Recibir / registrar informe corregido
Solicitar a unidad fiscalizada informe preliminar / definitivo del hecho
Elaborar / remitir oficio a unidad fiscalizada
Preparar informe tcnico para generar sancin y remitir a Asesora
Legal

S
S
S
S
U

Genrico

Especialista
Pago a Fisc.
Obs. a Fisc.

Sin plazo
Con plazo

Informe de
Empresa

S
Informe tec. para
sancin

5-FISCALIZACIN INFORMALES
RECEPCIN DE DENUNCIAS
Recibir denuncias, incidentes o accidentes (o de oficio)
Registrar denuncias
Consolidar denuncias
PLANEAMIENTO DE FISCALIZACIN

Denuncias,
Incidentes

Identificar zonas y/o unidades de fiscalizacin operativos especiales


Asignar fiscalizador
Entregar copia de denuncia o informacin y Trminos de Referencia
FISCALIZACIN
Fiscalizar unidad asignada
Elaborar informe <Fiscalizador>
Presentar informe de fiscalizacin a OSINERG <Fiscalizador>

S
S

Recibir / registrar informe de fiscalizacin


Revisar / evaluar / calificar informe de fiscalizacin
Autorizar pago al fiscalizador
Elaborar / remitir oficio de no conformidad del informe
Recibir / registrar informe corregido
Elaborar / remitir oficio a unidad fiscalizada
Preparar informe tcnico para generar sancin y remitir a Asesora
Legal

6-ADMINISTRACIN Y ESTADSTICAS
Elaboracin de estadsticas:
Estado de los informes de fiscalizacin

127

Plan Trabajo
Fiscalizador
Denuncia
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin
Genrico

S
S
S
S

Pago a Fisc.
Obs. a Fisc.
Obs. a Unidad
Informe tec. para
sancin

2.5.

Proceso Procesos Industriales y Ductos (Gerencia de Fiscalizacin en


Hidrocarburos) GH5 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Procesos Industriales
y Ductos

1
Planeamiento de
Actividades

2
Fiscalizacin
Pre Operativa

Fiscalizacin
Operativa

Fiscalizacin
Especial

Generacin de
Estadsticas e
Informes

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO

U/S/P

Elaborar Plan anual de la fiscalizacin Op.


(Frecuencia, Metas)

Programacin de actividades de fiscalizador


Elaborar y actualizar guas de fiscalizacin
Elaborar presentaciones para charlas tcnicas
Evaluacin de las normas, proponer nuevas

U
U

Observaciones

Trimestral: refinera,
ducto mayor, planta de
gas.
Semestral: planta de
lubricantes, ductos
menores.

Entidades

Plan Trabajo

Fiscalizador
Charlas

2-FISCALIZACIN PRE OPERATIVA


Procesos: Solicitud de Instalacin, de Funcionamiento
Ductos: Solicitud de Instalacin, de Construccin, de Inicio de
operaciones
Recibir solicitud + expediente tcnico
Calificacin de magnitud del proyecto

Carpeta
(solicitud)
S

Asignar fiscalizador
Entregar expediente al fiscalizador
Revisar expediente <Fiscalizador>
Coordinar visita <Fiscalizador>
Realizar visita de inspeccin a la zona del proyecto <Fiscalizador>
Preparar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Recibir / Registrar informe de fiscalizacin
Revisar informe de fiscalizacin
Dar conformidad al informe para autorizar pago del fiscalizador
Revisar informe fiscalizacin + expediente
Elaborar Oficio con Observaciones

S
S

Pesos por
actividad
Fiscalizador
Expediente

Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin

S
somera
S

128

Proy. Mayor:
Especialista
Termino de referencia

Pago a Fisc,
Obs. a Fisc
Especialista
Obs. a Unidad

Procesos / Subprocesos / Actividades


Enviar oficio a unidad fiscalizada
Recibir / evaluar levantamiento de observaciones
Elaborar ITF
Aprobar ITF (Gerencia)
Remitir ITF a Gerencia de Usuarios

U/S/P
S
S
U

Observaciones

Entidades
Estado de Obs..
ITF

3-FISCALIZACION OPERATIVA
Asignar fiscalizador a unidad

Entregar expediente al fiscalizador


Coordinar visita
Realizar visita a la unidad asignada
Preparar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>
Recibir / Registrar informe de fiscalizacin
Revisar informe de fiscalizacin
Dar conformidad al informe para autorizar pago del fiscalizador

Termino de Referencia
Nuevo Fiscalizador

Plan Trabajo,
Fiscalizador
Expediente
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin

S
somera
S

Revisar informe fiscalizacin + expediente


Elaborar Oficio de Avance de Observaciones pendientes

Elaborar Oficio de nuevas Observaciones


Enviar Oficio a unidad fiscalizada
Recibir / evaluar levantamiento de obs.
Actualizar estado de Obs. pendientes
Elaborar informe tcnico para A. Legal por incumplimiento de plazos

U
S
S
U
U

PAMA, ex. especiales,


fiscalizacin

Pago a Fisc.
Obs. a Fisc.
Especialista
Estado de Obs.
Obs. a Unidad
Obs. a Unidad
Estado de Obs.
Informe tec.
para sancin

4-FISCALIZACIN ESPECIAL
Recibir comunicacin o informe

Denuncia, accidente,
oficio, etc

Recepcin de informe preliminar de la empresa


Asignar fiscalizador a unidad
Entregar expediente al fiscalizador (denuncia)
Realizar visita a unidad
Recepcin de informe definitivo de empresa

S
S

Preparar informe de fiscalizacin <Fiscalizador>


Recibir / Registrar informe de fiscalizacin
Revisar informe de fiscalizacin
Dar conformidad al informe para autorizar pago del fiscalizador

Termino de referencia

Denuncia,
Incidente
Informe de
Empresa
Fiscalizador
Expediente
Unidad a fisc.
Informe de
empresa
Informe de
Fiscalizacin

somera
S

Revisar informe de fiscalizacin


Elaborar informe tcnico de la ocurrencia
Remitir informe tcnico a A. Legal para formular sancin
Archivar ocurrencia

Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.
Especialista
Informe tec.
para sancin

5-GENERACIN DE ESTADSTICAS E INFORMES


Elaborar informe de estadstica a GFH
Elaborar informe de actividades
Elaborar informe de gestin (cumplimiento de metas)
Elaboracin de anlisis situacional de riesgo a unidades operativas
Elaborar informes tcnicos a solicitud de entidades

129

Mensual
Semanal
Mensual
Anual

2.6.

Proceso Fiscalizacin Medio Ambiente (Gerencia de Fiscalizacin en


Hidrocarburos) GH6 V1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Fiscalizacin
Medio Ambiente

1
Planeamiento
de actividades

2
Fiscalizacin
PreOperativas

Fiscalizacin
Operativa

Fiscalizacin
Especial

Administracin y
Propuesta
Normativa

6
Elaboracin
Estadsticas y
Publicaciones

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES

U/S/P

Elaborar Programa de Fiscalizacin

Observaciones

Anual
Metas de cobertura y
frecuencia
Fiscalizadores de otras reas
(comercializacin, GLP,
transporte)
Bases, gua, estructura del
informe, procedimiento de
fiscalizacin

Ejecutar Programa de Formacin y capacitacin

Elaborar documentos de fiscalizacin

Entidades

Plan Trabajo

Plan
Capacitacin

2-FISCALIZACIN OPERATIVA
Programar visitas a unidades fiscalizadas
Asignar unidades de fiscalizacin a fiscalizadores
Enviar / registrar comunicacin de la programacin a la empresa
<fiscalizador>
Elaborar y suscribir Acta de Inicio de Fiscalizacin
Realizar fiscalizacin
Elaborar y suscribir Acta de fiscalizacin de Observaciones
Elaborar Informe de fiscalizacin por empresa
Realizar revisin de calidad del informe <fiscalizador>
Recibir / Registrar informe de fiscalizacin
Revisar / evaluar informe de fiscalizacin
Elaborar/ enviar observaciones a informes de fiscalizacin
Recibir / registrar levantamiento de observaciones
Elaborar liquidacin econmica del informe
Enviar / registrar informe de fiscalizacin a empresas fiscalizadas
con Oficio indicando observaciones y plazo para presentar
descargos
Recibir / evaluar los levantamientos de observaciones

130

mensual
Incluye informes monitoreo
anuales, de gestin, avances,
etc.
Solo una vez al ao (formato)
Por cada empresa durante 20
dias/mes
2 originales

Plan Trabajo
Fiscalizador
Unidad a fisc.

Informe de
Fiscalizacin

Impreso y CD
Pago a Fisc,
Obs. a Fisc.
formato
Informe foliado + oficio
OSINERG

Pago a Fisc.
Obs. a Unidad

Estado de Obs.

Procesos / Subprocesos / Actividades


Remitir a Asesoria Legal incumplimientos que daran lugar a sancin

U/S/P

Observaciones

Entidades
Informe tec.
para sancin

3-FISCALIZACIN PRE/POST-OPERATIVA
Recibir solicitud de la DGAA sobre opinin de EIA (Estudios Impacto
Ambiental)
Revisar el EIA
Elaborar / enviar solicitud de EIAs aprobados por la DGAA
Preparar / enviar solicitud de EIAs aprobados por la DGAA
Registrar informacin de EIAs aprobados
Recibir / atender solicitudes internas de verificacin de EIAs
Verificar EIA aprobados para proyectos
Recibir de la empresa fiscalizada informacin del abandono de
alguna instalacin
Verificar que Plan de Abandono este aprobado (DGAA)
Solicitar informacin del Plan de Abandono
Programar visita de inspeccin
Recibir / registrar informe de fiscalizacin

VB Gerencia Hidrocarburos

Carpeta
(solicitud)
Informe de
Empresa, Tipo
de informe

bimensual
U
Proyectos
Informe de
Empresa, Tipo
de informe
Plan Trabajo
Informe de
Fiscalizacin
Obs. a Unidad
Estado de Obs.
Informe tec.
para sancin

Enviar / registrar informe con observaciones a empresa fiscalizada


Recibir / registrar levantamiento de observacin
Remitir a Asesora Legal incumplimientos que daran lugar a
sancin
4-FISCALIZACIN ESPECIAL
Contingencias
Recibir / registrar informacin de la empresa sobre Contingencias
Ambientales
Programar visita de inspeccin del fiscalizador
Realizar la inspeccin / verificacin de la contingencia ambiental
<fiscalizador>
Elaborar informe de fiscalizacin <fiscalizador<
Recibir / registrar informe de fiscalizacin
Recibir / registrar informe final de la empresa

Accidentes ambientales,
informe preliminar
24
hrs.
inmediata
evidencias

Informe de
Empresa, Tipo
de informe
Plan Trabajo
Fiscalizador,
Unidad a fisc.
Informe de
Fiscalizacin

5 das despus

Informe de
Empresa
Especialista
Obs. a Unidad
Estado de Obs.
Informe tec.
para sancin

Evaluar informe de fiscalizacin


Enviar / registrar informe con observaciones a empresa fiscalizada
Recibir / registrar levantamiento de observacin
Remitir a Asesoria Legal incumplimientos que daran lugar a sancin
Denuncias
Recibir / registrar denuncias de personas / entidades afectadas
Evaluar accin del OSINERG o correr traslado

Denuncias
Comunicacin con personal
de entidad

Elaborar / enviar a empresas informe sobre denuncia

Empresa,
Denuncia
Plan Trabajo
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin

Programar visita inspeccin


Realizar inspeccin / verificacin de la denuncia
Elaborar informe fiscalizacin
Recibir / registrar informe fiscalizacin
Evaluar informe de fiscalizacin
Remitir a Asesoria Legal incumplimientos

Especialista
Informe tec.
para sancin

Verificacin de Monitoreos
Recibir / registrar informes de monitoreo de la empresa

Se refiere efluentes (aguas),


emisores (gases), calidad de
aire (entorno) y cuerpo
receptor (ros, suelos)

Evaluar informes de monitoreo

131

Informe de
Empresa, Tipo
de informe

Procesos / Subprocesos / Actividades


Seleccionar muestras de empresas a verificar
Programar visita de verificacin de monitoreo
Realizar verificacin del monitoreo
Elaborar informe de fiscalizacin
Recibir / registrar informe de fiscalizacin
Evaluar informe de fiscalizacin
Elaborar / enviar Oficio con observaciones al monitoreo
Recibir / registrar levantamiento de observaciones
Evaluar levantamiento de observaciones
Remitir a Asesoria Legal incumplimientos que daran lugar a sancin

Visitas Inopinadas

U/S/P

Observaciones

Entidades
Plan Trabajo
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin
Especialista
Obs. a Unidad
Estado de Obs.
Informe tec.
para sancin

Como parte de Fiscalizacin


Operativa

5-ADMINISTRACIN Y PROPUESTA NORMATIVA


Atender / coordinar solicitudes de entidades relacionadas

CONAM, DGAA, DICAPI,


INC, INRENA, Contralora,
Congreso
Reglamento Proteccin
Ambiental actividades
hidrocarburos
DGAA, DGH, PERUPETRO,
Emp. involucradas

Elaborar / evaluar propuestas de Normas ambientales

Atender reuniones con organismos varios

6-ELABORACIN DE ESTADSTICA Y PUBLICACIONES


Registrar / modificar estado de observaciones segn tipificacin
Elaborar estadsticas temporales segn tipificacin

132

mensual

Citas Atencin

2.7.

Proceso Asesora Legal (Gerencia de Fiscalizacin en Hidrocarburos)


GH7 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Asesora Legal
Hidrocarburos

1
Planeamiento
de actividades

2
Asesora Legal

Procedimiento
Administrativo
Sancionador

Apoyo legal a
Especialistas

Participacin en
eventos int. /
Ext.

6
Elaboracin
Estadsticas

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Elaborar plan de capacitacin anual y proponer a Gerencia de
Hidrocarburos
Elaborar plan de temas importantes para establecer procedimientos
(fortalecimiento institucional, etc....)

2-ASESORA LEGAL
Recibir requerimientos de:
Gerencia de Hidrocarburos, Gerencia General, Presidencia Consejo
Directivo, Gerencias de OSINERG
Origen externo: Congreso / PCM / Fiscalia
Participa en Grupo de Trabajo para opinin colegiada
Participa en Grupo de Trabajo en Gerencia Hidrocarburos
Registra N de oficio
Designar abogado responsable
Investigacin, consultas en bases legales (Herramientas Compuleg,
Infocorp, RR.PP., RENIEC)
Conformar gabinete para opinin colegiada

U/S/P

Observaciones

Adelantarse a situaciones
No se ven casos de
procedimientos
contenciosoadministrativo (lo ve
Asesora Legal GG +
Asesora Legal Externa)

Asignacin registrada
hasta nivel de Asesora
(Neumann) no de
abogado responsable

Entidades
Plan
Capacitacin
Plan Trabajo

Unidad
Organizativa

S
Asesor Legal
P

Se necesita adems Base


de Datos SPIJ
Soporte informtico de
req. atendidos por temas
BD

Archivar respuesta opinin legal


3-PROCESO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
Recibir instruccin de Gerencia de Hidrocarburos / Especialista con
Informe Tcnico de Fiscalizacin

133

Informe tec.
para sancin

Procesos / Subprocesos / Actividades


Analizar la procedencia de la instruccin
Archivar instruccin si no procede o
Iniciar / Registrar proceso administrativo
Elaborar propuesta de resolucin sancionatoria
Firmar Resolucin <Gerencia General>
Notificar resolucin al infractor
Atencin de recursos impugnativos (el de Reconsideracin <Gerencia
General> o el de Apelacin <Consejo Directivo>)
Elaborar propuesta de resolucin que atiende a una reconsideracin

U/S/P
S
S
S
S
S
S
S

Observaciones

a ser revisada por


Asesora Legal Gerencia
General
Sistema de notificacin no
asegura control efectivo
<Asesora Legal de Alta
Direccin>

Notificar resolucin al infractor

Calificar recurso de apelacin y enviar a Gerencia General para que lo


eleve al Consejo Directivo
Recibir copia de la resolucin de apelacin y archivar en expediente
Remitir expediente a Ejecucin Coactiva <Gerencia General>

S
S
S

4-APOYO LEGAL A ESPECIALISTAS


Atender consultas de especialistas

Proceso
Sancionador
Resolucin

5-PARTICIPACIN EN EVENTOS
Recibir indicacin de la Gerencia de Hidrocarburos
Preparar tema a exponer
Preparar presentacin en PowerPoint
Consultar en archivos disponibles

Estado Proc.
Sancionador
Resolucin

Empresa,
Usuario
Estado Proc.
Sancionador

Si no ha sido ejecutada la
sancin
El sistema no es de
informacin gerencial ni
geogrfico, no permite
manejo cruzado de la
informacin

Sobre interpretacin,
vigencia

Analizar y discutir opinin para establecer posicin legal (elaborar lnea


de opinin con aval de la Gerencia de Hidrocarburos)
Recibir consultas de expedientes especficos preoperativos
- Revisar expedientes recibidos en Gerencia de Usuarios (debe incluir
anlisis detallado de ttulos, poderes, status legal)
Recibir consultas de expedientes de fiscalizacin regular
Participar en visitas de fiscalizacin / operativos de cierre de
establecimientos

Entidades

Asesor Legal

Cierre de informales,
levantamiento de Actas

Charlas

Archivo de temas
fotogrficos

6-EMISIN DE ESTADSTICAS
Elaborar y actualizar archivos de sanciones

Utilizar informacin del sw legal actualizado


Atender pedidos de gerentes

134

Incorporar a sw legal
hidrocarburos
Faltan datos

2.8.

Proceso

Soporte

Administrativo

(Gerencia

de

Fiscalizacin

en

Hidrocarburos) GH8 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Soporte
Administrativo

1
Planeamiento de
actividades

2
Logstica

4
Soporte
Administrativo

Personal

5
Reportes

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
PRESUPUESTO/PLAN OPERATIVO/PLAN DE ADQUISICIONES
Recibir / distribuir formatos de planes, presupuesto, metas

Recibir / planes, presupuesto, metas de especialistas


Elaborar presupuesto, plan operativo, plan de adquisiciones
relacionados con la labor Administrativa de la GFH.
Consolidar planes, presupuesto, metas de GFH
Remitir planes, presupuesto, metas para aprobacin de GFH
Elaborar formatos de seguimiento de planes, presupuesto, metas

CONVENIO DE GESTION
Control de resultados del convenio de gestin
Reportar resultados

U/S/P

Observaciones

Formato y presupuesto
cambiantes, se sugiere
mantenerlos
VB

Entidades

Plan Trabajo,
Presupuesto,
Unidad
Organizativa
Plan Trabajo,
Presupuesto

U
U

2-LOGISTICA
DISTRIBUCIN FISICA
Recibir requerimiento de distribucin fsica de GFH / Determinar
necesidades de la GFH
Asignar ambientes fsicos / Atender requerimientos
Elaborar / remitir memo de requerimiento de mobiliario / equipo

EQUIPAMIENTO/ UTILES DE OFICINA


Solicitar requerimiento de tiles por rea
Consolidar necesidades de tiles por rea

U
U

135

Requerimientos
compra / servicios
(Autorizacin gerencia)
VB

Requerimiento al
almacn,

Procesos / Subprocesos / Actividades


Elaborar / remitir memo de requerimiento a Adm.
Recibir / verificar recepcin de pedidos
Atender necesidades de cada rea

U/S/P
U
U

Observaciones
VB

Entidades
Requerimientos
compra / servicios
Unidad
Organizativa

Administracin y Control de tiles y Equipos


LIBROS / UTILES / NORMAS TECNICAS
Solicitar / Recibir / Determinar necesidades de tiles por rea
Buscar mayor informacin sobre libro / norma solicitada
Elaborar memo de necesidades para enviar a Adm.
Recibir / verificar recepcin de pedidos
Registrar libros / normas en la biblioteca

U
U
U
U

Archivo /Biblioteca
VB
Archivo /Biblioteca

SERVICIOS VARIOS
Recibir requerimiento de servicios varios
Coordinar con Administracin( Contabilidad, Servicios, Personal)
Verificar atencin del requerimiento
Recibir requerimientos operativos de fiscalizacin
Coordinar aprovisionamiento de el operativo de fiscalizacin

Requerimientos
compra / servicios

Movilidad, formatos,
envases, precintos,
stickers

3-PERSONAL
SELECCIN
-PRACTICANTES
Recibir comunicacin del CAREC indicando N de vacantes (PPP)
Recibir requerimiento de reas
Oficiar a universidad solicitando envi de curriculums
Recibir / evaluar CV de postulante
Remitir a especialistas CV de postulantes seleccionados
Coordinar entrevista con postulantes aptos
Seleccionar practicantes segn orden de merito
Elaborar / remitir solicitud de autorizacin a GG
Comunicar a postulante seleccionado admisin y se requiere
documentacin
Elaborar / remitir oficio de auspicio de prcticas <CAREC>
Recibir comunicacin del CAREC con aprobacin de practicas
Remitir a Adm. comunicacin del CARE para incorporacin de
practicante

Unidad Org.
Postulante

Postulante

-FISCALIZADORES
Recibir registro de fiscalizadores de GFH
Solicitar / recibir expedientes de fiscalizadores registrados
Registrar datos de Fiscalizadores Calificados en el Sistema de
Fiscalizacin de Hidrocarburos
Mantener vigente datos de fiscalizadores registrados
CONTRATOS
-FISCALIZADORES
Recibir requerimiento de contratacin de fiscalizadores por unidad
Elaborar solicitud de autorizacin de contratos
Entregar informacin de datos de fiscalizadores a Asesora Legal
Verificar / visar contratos de fiscalizadores
Coordinar con fiscalizadores firma del contrato
Mantener el file personal de fiscalizadores
Elaborar reportes a GFH de documentos de contrato
Elaborar / remitir a GG solicitud de aprobacin de renovacin de
contratos
SERVICE

136

Fiscalizador

Orden de merito

Fiscalizador

Contrato locacin
de Servicios
Termino de referencia
son mensuales

Procesos / Subprocesos / Actividades


Recibir requerimiento de contratacin segn perfil
Elaborar / remitir solicitud de autorizacin de contratos GG
Recibir de empresa Service postulantes, seleccionados segn perfil
Seleccionar personal
Remitir a Adm. personal seleccionado para su contratacin
Elaborar reportes a GFH de documentos de contrato
Elaborar / remitir a GG solicitud de aprobacin de renovacin de
contratos

U/S/P

Observaciones
Orden de merito

Entidades
Unidad Org, Cargo
Postulantes

Contrato locacin
de Servicios

PAGOS
Realizar corte de pre-liquidacin de informe de fiscalizacin
Remitir a especialistas reporte de pre-liquidacin para VB

Pago a Fisc.
Coord.., fecha de
cancelacin

Coordinar con digitadoras el envo por fax de reporte de preliquidacin


a fiscalizadores
Procesar las pre-liquidaciones por los trabajos del mes
Recibir / verificar recibo por honorarios de fiscalizadores
Registrar en el sistema informacin del documento de pago (Fecha y
N de doc. de pago)
Elaborar / Remitir informe de liquidacin a especialistas para su VB
Adjuntar informe de pre-liquidacin al recibo / factura
Enviar memo de pago a Adm.

Cuentas por pagar

VB especialistas
VB GFH

CAPACITACION
Elaborar y remitir solicitud a GG para curso de capacitacin
Comunicar a expositor aprobacin del curso
Comunicar a participantes de la ejecucin del curso
Coordinar con administracin ejecucin del curso
*Apoyar la logstica del curso
Dar conformidad a doc. de pago

Plan Capacitacin

Cuentas por pagar

Coordinar con el expositor en funcin de las charlas mensuales


Recibir / remitir a GFH contenido de la presentacin
*coordinar la logstica de la charla
Comunicar a fiscalizadores de la ejecucin de la charla
4-SOPORTE ADMINISTRATIVO
Recibir / registrar ITF Aprobados (incluye expediente)

Realizar verificaciones
(foliado, incluye sello
de agua y fecha de
emisin

Remitir ITF aprobado a G.U. para la entrega


Mantener en archivo activo expediente
Recibir / Registrar cargo de recepcin ITF
Remitir expedientes a archivo pasivo
Llevar control de expedientes del archivo pasivo
Recibir / registrar informes de fiscalizacin operativas, EAL, libros

Expediente

Incluye expedientes
legales concluidos

Remitir IFO a archivo pasivo


Llevar control de expediente del AP
5-REPORTES
Elaborar reporte actividades semanal
Elaborar reporte de gestin mensual
Elaborar reporte de convenio de gestin

U
U
U

137

ITF

Informe de
Fiscalizacin

3. Funcin.- Fiscalizacin Elctrica


3.1.

Proceso Fiscalizacin de Generacin (Gerencia de Fiscalizacin Elctrica)


GE1 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Fiscalizacin
Generacin

1
Planeamiento de
actividades

Fiscalizacin

Fiscalizacin
Nuevas
concesiones

Informacin
Estadstica

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Definir padrn (BD) de unidades (centrales elctricas) a fiscalizar

Definir actividades (mbito divisin por rea geogrfica) y


cronograma anual (En base a presupuesto asignado)
Determinar el nmero de fiscalizadores
Actualizar gua y bases tcnicas de fiscalizacin
Establecer tiempos (vueltas por central) de fiscalizacin por unidad
fiscalizada
Evaluar resultados (anuales)
2-FISCALIZACIN
Definir cronograma mensual de inspecciones

U/S/P

Observaciones

Basado en documentos
actualizados desde la DGE
(tambin BD fotogrfica en
CD)

Revisar informe resumen

Revisar informes mensuales


Depurar errores para la remisin a las empresas concesionarias
Emitir calificacin y autorizacin de pago
Actualizar el padrn de unidades a fiscalizar

138

Unidades a
Fiscalizar,
Empresa

Plan de Trabajo

U
U
U

Fiscalizador

Realizar fiscalizacin (inspecciones) <fiscalizadores>

Entidades

20 das en campo y 10 en
Lima
Servicio Pblico,
Municipios,
Autoproductores
Incluye resumen de
observaciones (nuevas y
seguimiento) y cronologa
de viaje mensual

Plan de Trabajo
Fiscalizador

Informe de
Fiscalizacin por
Empresa

Unidades a

Procesos / Subprocesos / Actividades

U/S/P

Observaciones

BD en Excel, datos tambin


sirven para evaluacin
BD en Excel

Controlar avance de visitas (programadas vs. reales)


Registrar observaciones (Procesar y organizar la informacin de los
informes mensuales codificando observaciones para seguimiento de
levantamiento de observaciones)
Realizar charlas para los usuarios <Fiscalizador>
Identificar incumplimientos (para inicio de procedimiento
sancionador)
Remitir notificacin de inicio de procedimiento sancionador
Evaluar la gestin (Reunin mensual con los fiscalizadores)
Analizar el informe de descargo
Elaborar informe tcnico para aplicacin de sancin
Analizar recursos (de reconsideracin, apelacin) y emisin de
informes

Entidades
Fiscalizar
Plan de Trabajo
Observaciones a
Empresa

Proceso
Sancionador

An no se realiza

3-FISCALIZACIN NUEVAS CONCESIONES


Recibir contrato de concesin y cronograma desde DGE
Revisar nuevo contrato y plazos de implementacin
Realizar inspeccin en campo
Notificar a concesionario de observaciones (de incumplimiento de
plazos) detectadas
4-INFORMACIN ESTADSTICA
Elaboracin de estadsticas
Evaluacin de Plan operativo, ndices de cumplimiento

Empresa
Fiscalizador
Observaciones a
Empresa

U
U

Preparar resultados evaluacin tcnica

139

Informe Tcnico
para Sancin
Esta do Proceso
Sancionador

Trimestralmente

3.2.

Proceso Fiscalizacin de Transmisin (Gerencia de Fiscalizacin


Elctrica) GE2 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Fiscalizacin Transmisin

1
Planeamiento de
actividades

Fiscalizacin ordinaria

Fiscalizacin especial

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Definir padrn de unidades a fiscalizar
Definir actividades (mbito) y cronograma anual
Establecer tiempos de fiscalizacin por procesos y por unidad
fiscalizada
Determinar el nmero de fiscalizadores
Actualizar guas y bases de fiscalizacin
Evaluar resultados (anuales)

U/S/P

Observaciones

Unidades a
Fiscalizar,
Plan de trabajo

2-FISCALIZACIN ORDINARIA
Definir cronograma mensual de inspecciones
Realizar fiscalizacin (inspecciones) <fiscalizadores>
Revisar informes mensuales
Depurar errores para la remisin a las empresas concesionarias
Emitir calificacin y autorizacin de pago
Evaluar la gestin (Reunin mensual con los fiscalizadores)
Registrar observaciones (Procesar y organizar la informacin de los
informes mensuales codificando observaciones para seguimiento de
levantamiento de observaciones)
Identificar incumplimientos (para inicio de procedimiento sancionador)
Preparar notificacin de inicio de procedimiento sancionador

Entidades

U
U
U

Fiscalizador

Plan Trabajo,
Fiscalizador,
Informe de
Fiscalizacin, por
Empresa, Pago a
Fiscalizador
Observaciones a
Empresa

Observacin al
Fiscalizador

BD en Excel

Analizar el informe de descargo


Elaborar informe tcnico para aplicacin de sancin
Analizar recursos (de reconsideracin, apelacin) y emisin de
informes

Informe de
Empresa,
Informe Tcnico
para Sancin

3-FISCALIZACIN ESPECIAL
Detectar problema (denuncias, indices, fiscalizacin ordinaria,
accidentes,controversias entre empresas)
Realizar fiscalizacin especial <fiscalizador o especialista>

Plan de Trabajo
Fiscalizador,
Especialista
Informe de
Fiscalizacin

Elaborar informe de fiscalizacin


Analizar informe de fiscalizacin <Jefe del rea>
Notificar a las partes involucradas o al infractor

Cita Atencin

140

Realizar reunin de conciliacin


Realizar seguimiento del caso

Analizar el informe de descargo


Elaborar informe tcnico para aplicacin de sancin
Analizar recursos (de reconsideracin, apelacin) y emisin de
informes

141

Usuarios
Informe de
Empresa,
Informe Tcnico
para Sancin

3.3.

Proceso Fiscalizacin en Distribucin (Gerencia de Fiscalizacin


Elctrica) GE3 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Fiscalizacin Distribucin

1
Planeamiento de
actividades

Fiscalizacin regular

Exmenes
especiales y
encargos

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Elaborar plan anual de fiscalizacin
Participar en plan operativo de la Gerencia
Revisar base de datos de Fiscalizacin Distribucin de las empresas
(estadsticas)
Revisar archivo documentado de fiscalizacin (informes, fotos, etc.)

U/S/P
U
S
U
U

Programar y evaluar plan mensual de fiscalizacin

Actualizar archivo, base de datos y planes de fiscalizacin


Elaborar informes de fiscalizacin mensuales, trimestrales y anuales
(incluye especiales)

U
U

2-FISCALIZACIN REGULAR
Asignar fiscalizadores de acuerdo al plan de fiscalizacin mensual
(inspeccin instalaciones)

Elaborar informes mensuales de fiscalizacin <fiscalizadores>

Evaluar informes mensuales de fiscalizacin


Remitir notificaciones a empresas <fiscalizador>

U
U

Remitir notificaciones de atencin urgente a empresas


Recibir descargos de empresas

U
U

Entidades
Plan de Trabajo

Tener una BD integral de


docs. para proceso
sancionador
Desarrollar un sistema de
manejo integral para toda
la fiscalizacin

Fiscalizador,
Unidad a
Fiscalizar,
Empresa
Informe de
Fiscalizacin por
Empresa

Asignar fiscalizadores de acuerdo al plan de fiscalizacin mensual


(inspeccin de procesos.

142

Observaciones

Requieren sistema de
manejo de informacin
para control de
observaciones a
empresas (BD + docs.)

Fiscalizador,
Plan de Trabajo
Unidad a
Fiscalizar
Informe de
Fiscalizacin por
Empresa,
Fiscalizador

Observacin a
Empresa
Evaluar descargos e
iniciar proceso
sancionador

Informe de
Empresa

Procesos / Subprocesos / Actividades


3-EXMENES ESPECIALES Y ENCARGOS
Recibir denuncias y quejas de autoridades y agrupaciones de
pobladores

U/S/P

Observaciones

Requieren sistema de
manejo integral de
encargos coordinado con
rea responsable

Recibir encargos de seguridad (investigacin de accidentes)


Recibir encargos de fuerza mayor (solicitudes de fuerza mayor de
empresas)
Recibir encargos de Norma Tcnica de Calidad (verificacin de
mediciones)

U
U

Recibir encargos de Gerencia de Usuarios (expedientes de usuarios)


Asignar fiscalizadores a la investigacin e informe
Elaborar informe por encargo, entregar segn plazo del requerimiento
<fiscalizadores>

U
U
U

Remitir notificaciones a empresas por denuncias y quejas que asume el


rea
Recibir descargos de empresas
Evaluar descargos
Iniciar proceso sancionador (informe tcnico)

Entidades

Incidente

Plan de Trabajo
El volumen de encargos
llega a desplazar tareas
de fiscalizacin regular
algunos meses

Proceso sancionador a
cargo del rea que
solicit encargo

Plan de Trabajo

Plan de Trabajo
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin por
Empresa
Observacin a
Empresa
Inf. de Empresa
Informe Tcnico
para Sancin,
Proceso
Sancionador

143

3.4.

Proceso Fiscalizacin en Comercializacin (Gerencia de Fiscalizacin


Elctrica) GE4 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Fiscalizacin
Comercial

1
Planeamiento de
Actividades

Fiscalizacin
Regular

Fiscalizacin
Especial

Estadstica
Reportes

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO
Definir programa de fiscalizacin anual
Definir recursos requeridos para el programa
Definir perfil de fiscalizadores
Realizar concurso de fiscalizadores
Asignar tareas globales de fiscalizacin
Evaluar cumplimiento del plan y retroalimentar

U/S/P

Observaciones

Entidades
Plan de Trabajo

Nmero de Fiscalizadores
Plan de Trabajo
Fiscalizador
Plan de Trabajo

2-FISCALIZACIN REGULAR
Asignar tareas al Fiscalizador
- Programar visitas <Fiscalizador>

U
U

- Ejecutar visitas de fiscalizacin


- Recopilar informacin
- Levantar actas de inspeccin en campo

Procesos Locales

Fiscalizador
Unidad a
Fiscalizar
Empresa

Anotar observaciones y
recomendaciones

Analizar informacin en gabinete


Preparar informe de fiscalizacin

Informe por empresa y por


mes

Recibir informe de fiscalizacin por empresa


Revisar / Corregir informe
Corregir informe <Fiscalizador>
Recibir informe corregido
Autorizar pago al fiscalizador

S
U
S
U

Entrega impresa y CD

Notificar informe de fiscalizacin

Con plazo de descargo

Recibir descargo del concesionario

Evaluar descargo

144

Informe de
Fiscalizacin por
Empresa

Pago a
Fiscalizador
Observacin a
Empresa
Informe de
Empresa

Procesos / Subprocesos / Actividades


Disponer acciones
Notificar disposicin al concesionario
Verificar cumplimiento de la disposicin

U/S/P

Observaciones
Con Asesora Legal

Entidades

Se necesita sistema de
seguimiento (*)
Con Asesora Legal

Sancionar incumplimiento
- Elaborar informe tcnico

Informe Tcnico
para Sancin
Proceso
Sancionador

- Derivar a oficina legal electricidad


- Anlisis de informe (Asesora Legal)
- Preparar proyecto de resolucin
(Gerencia Electricidad)

Se requiere tener acceso a


informacin detallada de
GART (*)

Resolucin

G. Administrativa

Plan de Trabajo

- Aprobar la resolucin
- Firmar la resolucin
- Remitir la resolucin
- Efectuar seguimiento del cumplimiento
3-FISCALIZACIN ESPECIAL
PROGRAMACIN DE FISCALIZACIN
Solicitar recursos
Solicitar convocatoria concurso
Evaluar Propuestas
Seleccionar / Contratar ganador
FISCALIZACIN
Asignar tareas
Recibir informe del Fiscalizador
Notificar informe al concesionario
Evaluar / Calificar informe del fiscalizador
Autorizar pago segn resultados

U
U
U

Plan de Trabajo
Fiscalizador

Pago a
Fiscalizador

CASOS

Recibir una solicitud de usuario


Analizar previamente el caso
Solicitar informacin al concesionario

Puede incluirse un
fiscalizador regular

Recibir informacin del concesionario


Revisar la informacin
Analizar la informacin
Emitir conclusiones
Preparar informe al solicitante
Remitir respuesta al solicitante
Disponer que el concesionario tome accin correctiva
Verificar conexiones
Sancionar

Observacin a
Empresa
Informe de
Empresa

Si esta ok
Asignar fiscalizador
Requiere sistema (*)

4-ESTADISTICAS Y REPORTES
Elaborar estadsticas de informes de inspeccin

Preparar estadstica de observaciones


Registrar calificacin de fiscalizadores

Proceso
Sancionador

Mensual
Por empresa, tema,
funciones, localidad (*)

U
Se requiere sistema historia
de observ. (*)

145

Observacin a
Fiscalizador

Proceso Fiscalizacin de Medio Ambiente (Gerencia de Fiscalizacin

3.5.

Elctrica) GE5 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Medio Ambiente

1
Planeamiento de
Actividades

Fiscalizacin
Ordinaria

Fiscalizacin
Especial

Seguridad

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO
Elaborar plan Anual de Fiscalizacin de Medio Ambiente
Determinar nmero de unidades de fiscalizacin

U/S/P

Observaciones

Cada fiscalizador hace


M. Ambiente y
Seguridad junto con la
labor mensual

Elaborar Gua Metodolgica para fiscalizacin ambiental


Recibir fichas tcnicas de fiscalizacin Ambiental entregada directamente
al coordinador de Medio Ambiente a travs del coordinador del rea
Elaborar Gua Metodolgica para fiscalizacin de Planes de Adecuacin
y Planes Anuales de Seguridad de la empresa concesionaria
Disear mecanismo de control de las *** de gestin

Entidades
Plan de Trabajo
Fiscalizador,
Empresa,
Unidad a
Fiscalizar

Informes anuales,
trimestrales

Disear programa de difusin de la normativa al subsector, relativos a


seguridad
Elaborar Plan de Capacitacin de los Fiscalizadores

Plan de Trabajo

2-FISCALIZACIN ORDINARIA
Asignar reas de trabajo a Fiscalizadores (Norte Sur)
Realizar Fiscalizacin: Sistemas de Gestin Ambiental, instalaciones,
tareas ambientalmente criticas, impactos en el entorno de la actividad
elctrica.
<Fiscalizador>

Unidades:
-Central Trmica / Hidro
y entorno.
-Concesiones
Transmisin y entorno.
-Concesin Distribucin
y entorno.
-EIA
-Encargos Especiales.

Identificar observaciones
Presentar informe mensual de fiscalizacin <Fiscalizador>

Plan de Trabajo
Fiscalizador,
Unidad a
Fiscalizar,
Empresa

Informe de
Fiscalizacin por
Empresa

Revisar Informes mensuales


Autorizar liquidacin de pago al fiscalizador
Remitir informe al concesionario
Recibir / Registrar levantamiento de observ.

Realizar seguimiento a observaciones pendientes

146

Pago a
Fiscalizador
Observacin a
Empresa
Informe de
Empresa

Procesos / Subprocesos / Actividades


Elaborar solicitud de descargo
Elaborar informe tcnico para iniciar proceso sancionador

U/S/P

Observaciones

Entidades
Informe Tcnico
para Sancin

Recibir / Registrar descargo proceso sancionador


Preparar Informe Tcnico Legal para proyecto de resolucin de multa
Recibir reconsideracin va Gerencia General
Elaborar Informe Tcnico Legal por reconsideracin

U
U
U

3- FISCALIZACIN ESPECIAL
Recibir requerimientos (denuncias) de Instituciones, autoridades y
denuncias ambientales
Asignar caso a fiscalizador
Realizar fiscalizacin <Fiscalizador>
Realizar informe ad-hoc <Fiscalizador>

Plan de Trabajo
Fiscalizador
Informe de
Fiscalizacin

Elaborar Informe Tcnico


Derivar a quien requiri intervencin
Elaborar informe tcnico para iniciar proceso sancionador

Informe Tcnico
para Sancin,
Proceso
Sancionador

4-SEGURIDAD
Recibir informes de gestin de seguridad del concesionario

Revisar Informes y detectar incumplimientos


Elaborar Informe de Observaciones y remitir al concesionario

Recibir Informe de descargo del concesionario


Coordinar con especialista el planeamiento de fiscalizacin
Aplicar gua metodolgica y formato
Recibir resultados de fiscalizacin
Verificar incumplimientos de norma
Elaborar informe tcnico para iniciar proceso sancionador

U
U

Recibir / Registrar descargo proceso sancionador

Preparar Informe Tcnico Legal para proyecto de resolucin de multa


Recibir reconsideracin va Gerencia General
Elaborar Informe Tcnico Legal por reconsideracin

U
U

Recibir Notificacin de informes ampliatorios de accidentes e incidentes


Coordinar con especialista la investigacin de accidentes
Recibir informe de fiscalizacin de accidentes
Analizar / Evaluar las causas del accidente
Identificar incumplimiento de norma
Preparar Informe Tcnico para inicio de proceso sancionador

Recibir / Registrar descargo proceso sancionador

Preparar Informe Tcnico Legal para proyecto de resolucin de multa


Recibir reconsideracin va Gerencia General
Elaborar Informe Tcnico Legal por reconsideracin

U
U

Recibir registro de Estadsticas de seguridad del concesionario


Cruzar informacin de registro de accidentes y estadsticas
Calcular ndices de seguridad del subsector elctrico

147

-Plan de adecuacin
-Estad. de riesgos
-Planes de contingencia
-Prog. Anuales de
seguridad

Informe de
Empresa

Observacin a
Empresa
Especialista

Informe Tcnico
para Sancin
Proceso
Sancionador

Segn formato

Especialista

Informe Tcnico
para Sancin
Proceso
Sancionador

3.6.

Proceso Calidad del Servicio Elctrico (Gerencia de Fiscalizacin


Elctrica) GE6 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional


Calidad del Servicio
Elctrico

/
1

Planeamiento de
actividades

Control Calidad de
Producto

Control Calidad de
Suministro

Control Calidad
Comercial

Control Calidad
ALP

/
6
Soporte Informtico

7
Estudios

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES

U/S/P

Preparar proyeccin de cobertura del control en campo al ao (cantidad de


mediciones al ao)
Coordinacin de apoyo de fiscalizacin (distribucin / comercializacin) a
cargo de control de mediciones en campo

Entidades

Plan de Trabajo
Plan de Trabajo

2-CONTROL CALIDAD DE PRODUCTO


Recibir cronograma mensual de mediciones de empresas

Elaborar cronograma de control


Recibir mediciones de empresas, mensual

S
S

Registrar y procesar tolerancias de mediciones


Verificar resultados de campo vs. declarado por empresas

Observaciones

S
U/P

Elaborar cronograma aleatorio


de mediciones
FTP (Internet)

Informe de
Empresa

En casos puntuales empresas


evaden sancin remitiendo
datos corregidos (error
humano)

Remitir observaciones a empresas

Observacin a
Empresa

3-CONTROL CALIDAD DE SUMINISTRO


Recibir declaracin trimestral de interrupciones de empresas
Recibir declaracin semestral de compensaciones de empresas
Recibir declaracin mensual de interrupciones programadas
Coordinar con Fiscalizacin Comercial la comprobacin de declaraciones
Recibir respuesta de Fiscalizacin Comercial sobre validez de
declaraciones
Remitir observaciones a empresas con declaraciones incorrectas

S
S
S
U

FTP
FTP
FTP
Registro en Excel, accin
voluntaria de fiscalizadores

Inf. de Empresa
Inf. de Empresa
Inf. de Empresa
Plan de Trabajo

Observacin a
Empresa

148

Procesos / Subprocesos / Actividades


Verificar clculo de compensaciones declaradas por empresas

U/S/P
S

Observaciones
Requiere fiscalizadores
dedicados

Remitir observaciones a empresas con clculos incorrectos

Entidades

Observacin a
Empresa

Verificar tipo de interrupcin programada (mantenimiento o expansin) con


Fiscalizacin de Distribucin

Requiere fiscalizadores
dedicados

Remitir observaciones a empresas con asignacin incorrecta de tipo de


interrupciones programadas

Observacin a
Empresa

4-CONTROL CALIDAD COMERCIAL


Recibir semestralmente estadstica de reclamos (y consultas)

FTP

Registrar informacin cronolgicamente

Recibir cronograma mensual de mediciones de empresas y declaracin de


desviaciones de medida

Recibir mensualmente resultados de mediciones


Registrar y procesar las desviaciones de medida de los resultados
recibidos

S
S

Clasificacin mejorada en
Base Metodolgica
Elaborar cronograma aleatorio
de mediciones (2002)
FTP

Verificar las desviaciones declaradas por las empresas


Remitir observaciones por incumplimiento de declaracin de desviaciones

Elaborar cronograma de control de campo


Coordinar con Fiscalizacin de Distribucin, la comprobacin en campo de
medicin en empresa
Recibir resultados de mediciones de empresas, mensual
Registrar y procesar resultados de mediciones detectando discrepancias
con NTCSE
Remitir observaciones a empresas con resultados discrepantes del
proceso

Informe de
Empresa
Informe de
Empresa
Observacin a
Empresa

Coordinar control de pago de compensaciones con Fiscalizacin Comercial


(semestral)
Remitir observaciones a empresas que no han pagado

5-CONTROL CALIDAD ALUMBRADO PBLICO


Recibir cronograma mensual de mediciones de empresas

Informe de
Empresa

Definir responsabilidad para


accin de sancionar

Observacin a
Empresa

FTP Elaborar cronograma


aleatorio de mediciones

Informe de
Empresa
Plan de Trabajo

FTP

Informe de
Empresa

S
Observacin a
Empresa

Verificar clculo de compensaciones y el pago de ellas

Definir responsabilidad para


accin de sancionar

6-SOPORTE INFORMTICO
Controlar la recepcin de informacin de las empresas con tabla de
cumplimiento de envos
Convertir archivos recibidos a informacin procesable para control

U
S

Elaborar estadsticas de mediciones recibidas y resultados encontrados


(regulares y ad-hoc)

S/U

Elaborar seleccin aleatoria (cronograma) para mediciones (Control de


Producto, Precisin medida, ALP)

S/U

(de Excel FTP a archivos tipo


texto)
Crear BD propia para
estadsticas completas
(Clipper) debido a dificultad
para actualizar BD en Oracle

Plan de Trabajo

7-ESTUDIOS
Inicio con estudio en Calidad
de Suministro
Coordinar con DGE

Proponer cambios a la normatividad (tolerancias, penalidades)


Coordinar elaboracin de estudios externos

149

Informe de
Empresa

3.7.

Proceso COES (Gerencia de Fiscalizacin Elctrica) GE7 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

COES

/
1
Planeamiento de
actividades

Fiscalizacin
Indisponibilidades

Fiscalizacin
Descarga de
Lagunas

Fiscalizacin
Generacin
Trmica Gas

Fiscalizacin
Lneas de
Transmisin

/
6

7
Estadsticas

Planeamiento y
Ejecucin
Mantenimiento

Fiscalizacin
Potencia Firme

Fiscalizacin
Operacin en
Tiempo Real

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO
Recibir Despacho Previsto de Mantenimiento / Despacho Previsto de
Descarga de Lagunas

U/S/P

Observaciones

Entidades

Anual, mensual, semanal

Informe de
Empresa
Informe de
Empresa
Informe de
Empresa,
empresa
Plan de Trabajo

Recibir Despacho Ejecutado de Mantenimiento / Despacho Ejecutado de


Descarga de Lagunas

Recibir informe de operaciones del COES

Elaborar programa de fiscalizacin anual, con revisiones semanales y


mensuales
Asignar carga de fiscalizacin

2-FISCALIZACIN - PROGRAMACIN DE INDISPONIBILIDAD


Revisar informe de operacin diario
Clculo del sobrecosto por indisponibilidad de unidades

Informar a COES para mejorar coordinacin de indisponibilidades

Anual, mensual,
semanal, diario

Propio de otras reas

Indisponibilidad de
unidades x horas
Pedido de modelos para
minimizar costo de
operacin

Revisar Despachos Previstos Mantenimiento / Descarga de Lagunas

150

Observacin a
Empresa
Informe de
Empresa

Analizar sobrecostos de generacin


Informar situaciones corregibles a Gerencia Fiscalizacin Elctrica
Remitir informes a COES segn disposicin de la Gerencia

3- FISCALIZACIN - DESCARGA DE LAGUNAS


Revisar informe de observaciones diarias
Calcular sobrecosto de generacin por indisponibilidad de descarga
Informar a COES para coordinacin descargos

Plan de Trabajo

Informe de
Empresa

U
Observaciones

Observacin a

Procesos / Subprocesos / Actividades

U/S/P

Observaciones

Revisar Despachos Previstos Mantenimiento / Descarga de Lagunas


Analizar sobrecostos de generacin
Informar situaciones corregibles a Gerencia Fiscalizacin Elctrica
Remitir informes a COES segn disposicin de la Gerencia

Entidades
Empresa
Informe de
Empresa

Observacin a
Empresa

4-FISCALIZACIN - GENERACIN TERMICA A GAS


Revisar informe de generacin de COES

Analizar lo generado y el costo de generacin diario


Determinar incoherencias en programa de generacin

U
U

Diario, semanal...

Informe de
Empresa

Generadas y costo
marginal

Remitir observaciones al COES

Observacin a
Empresa

5-FISCALIZACION - LINEAS DE TRANSMISIN


Revisar despachos previstos y ejecutados de mantenimiento

Informe de
Empresa

Detectar interrupciones en el servicio a clientes finales sin sustento


tcnico
Informar al COES

Observacin a
Empresa

Participar en la superacin del problema


6-ESTADISTICAS
Registrar estadsticas de falla de lneas, componentes CCTT
Registrar estadsticas de interrupciones programadas / restricciones en
sistemas interconectados
Registrar estadsticas de mantenimiento general para revisin de
sobrecostos por indisponibilidad
7-FISCALIZACIN PLANEAMIENTO Y EJECUCIN DE
MANTENIMIENTO
Revisar cronograma de mantenimiento

Aun no se realiza
U
U

Aun no se realiza
U

Fiscalizar la ejecucin de mantenimiento


Elaborar informe con observaciones de mal planeamiento de ejecucin o
cambios hechos en el mantenimiento
8-FISCALIZACIN POTENCIA FIRME
Revisar clculos de potencia firme que sean ejecutados por COES

Informacin ms
completa (tipo de trabajo
/ equipo usado)
Verificar cambio
Requiere Fiscalizador

Fiscalizador
Observaciones a
Empresa

Aun no se realiza
U

Informe de
Empresa
Observacin a
Empresa
Fiscalizador

Informar sobre discrepancias con lo realizado por las empresas


Fiscalizar los clculos de COES y empresas por muestras

9-FISCALIZACIN - OPERACIN EN TIEMPO REAL


Revisar facilidades de embalse de generadores
Fiscalizar el aprovechamiento de procesos durante la operacin en
tiempo real

U
U

Aun no se realiza

SE SUGIERE SISTEMA AUTOMTICO DE ASIGNACIN DE GENERACIN

151

Informe de
Empresa

Criterio del mnimo costo

Fiscalizador

3.8.

Proceso Fuerza Mayor (Gerencia de Fiscalizacin Elctrica) GE8 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Fuerza Mayor

1
Planeamiento de
Actividades

Casos de Fuerza
Mayor

Anlisis Especiales

Estadstica
Reportes

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO
Revisar estadsticas de casos atendidos
Establecer prioridades de atencin para el proceso del ao

U/S/P

Observaciones

Entidades

1000 casos x ao 600


reconsideraciones
Proyeccin 1500 casos
anuales

Plan de Trabajo

Registrada por Mesa de


partes
(carta, fax)
48 horas

Informe de
Empresa

Revisar / Actualizar las tipificaciones de los casos


Revisar procedimiento para calificacin de solicitudes de fuerza
mayor
2-CASOS DE FUERZA MAYOR
Recibir / Registrar solicitud de fuerza mayor

Verificar plazo de ley para aceptacin de solicitud


Recibir / Registrar sustentacin de la solicitud de fuerza mayor

Verificar plazo de ley para sustentacin

Informe de
Empresa
15 das calendarios

Elaborar expediente de fuerza mayor


Analizar caso solicitado
Elaborar proyecto de resolucin
Presentar a Asesora Legal para revisin
Presentar a Gerencia Fisc. Elctrica para aprobacin

Resolucin
U

30 das para respuesta. Se


registra # de resolucin y
fecha
(***)
Improcedentes/ Infundadas/
Fundadas

Reconsideracin a Gerencia
Fisc. Elctrica.
Apelacin a Gerencia
General

Remitir copia de fedatario de resolucin al concesionario


Recibir / Registrar recursos de reconsideracin o apelacin

Elaborar expediente
Analizar caso solicitado

Expediente

152

Procesos / Subprocesos / Actividades


Elaborar proyecto de resolucin

U/S/P

Presentar a Asesora Legal para revisin


Presentar a Gerencia Fisc. Elctrica para aprobacin
(reconsideracin)
Presentar a Gerencia Fisc. Elctrica para aprobacin (apelacin)
Remitir copia de fedatario de resolucin al concesionario
3-ANALISIS ESPECIALES
Recibir / Registrar solicitud de fuerza mayor del concesionario por
causas especiales

Presentar a Asesora Legal para revisin


Presentar a Gerencia Fisc. Elctrica para aprobacin

(***)

48 horas

Seguridad , Transmisin y/o


Distribucin y/o Generacin
Foliados

Remitir copia de fedatario de resolucin al concesionario


Recibir / Registrar recursos de reconsideracin o apelacin

Entidades
Resolucin

(***)

Conformar una comisin de anlisis del evento en la Gerencia de


Fiscalizacin Elctrica
Elaborar expediente de Fuerza Mayor con informe de cada
integrante de la comisin

Observaciones

30 das para respuesta. Se


registra # de resolucin y
fecha
(***)
Improcedentes/ Infundadas/
Fundadas
Reconsideracin a Gerencia
Fisc. Elctrica.
Apelacin a Gerencia
General

Elaborar expediente
Analizar caso solicitado
Elaborar proyecto de resolucin

Informe de
Empresa

Informe de
Fiscalizacin
por Empresa

Resolucin
Informe de
Empresa

Expediente
Resolucin

Presentar a Asesora Legal para revisin


Presentar a Gerencia Fisc. Elctrica para aprobacin
(reconsideracin)
Presentar a Gerencia Fisc. Elctrica para aprobacin (apelacin)
Remitir copia de fedatario de resolucin al concesionario
Registro de interrupciones diarias por sectores segn coordinador de
tiempo real del COES

(***)
(***)
Generacin/ Transmisin/
Distribucin

Registro de interrupciones mensuales segn concesionario


4-ESTADISTICAS Y REPORTES
Elaborar estadsticas de solicitudes

Elaborar informe anual de atencin de solicitudes


Interrelacionar informacin de calificacin de solicitudes con normas
tcnicas de calidad
Elaborar reporte de interrupciones a pedido
Elaborar tabla de interrupciones diarias por sectores, segn COES

153

Mensual
-Tipo

U
-An no se hace
-Ahora son copias
semestrales
Generacin/ Transmisin/
Distribucin

4. Funcin.- Atencin Usuarios


4.1.

Proceso Atencin de Apelaciones y Quejas (Gerencia de Usuarios) GU1


v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Atencin de
Apelaciones

1
Planeamiento de
actividades

2
Anlisis de
Expedientes

Verificacin
cumplimientos
resoluciones

Elaborar
Informacin
estadstica

Apoyo a
Orientacin a
usuarios

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Establecer metas semanales a los Analistas
Revisar antecedentes usuario para asignar expedientes por temas
(semanal)
Asignar expedientes por temas (semanal)
Establecer metas semanales a los Revisores
Establecer metas de resoluciones a enviar al Consejo Directivo

U/S/P

Observaciones

U
S

Requiere cambio total

Entidades
Analista
Usuario,
Expediente
Plan de Trabajo

Considerar restriccin de
30 das hbiles para
fijacin de metas y
cantidad de analistas

Verificar metas de cumplimientos de resoluciones


2-ANLISIS DE EXPEDIENTES
Recibir de mesa de partes los expedientes
Registrar en el sistema y armar carpeta
Notificar al usuario / concesionario el N de expediente asignado
Asignar al analista informndole que expedientes anteriores tiene el
usuario
Determinar si se requiere informacin complementaria del usuario /
concesionario / otra institucin o visita de fiscalizacin
Remitir memo a Gerencia de Electricidad / Area pertinente

S
S
S

Expediente
Carpeta
Usuario,
Empresa

S
Otra institucin:
COLFONAVI

Documentos
Faltantes,

en caso de visita de
fiscalizacin

Verificar normatividad y casos anteriores similares de otros usuarios


Recibir a las partes que pidan el uso de la palabra
Entregar copia del expediente (simple o fedataria) previo pago del
TUPA, a la parte que lo solicite
Convocar a una audiencia de conciliacin entre las partes

Tupa
Cita Atencin
Usuarios

Elaborar borrador de proyecto de resolucin

154

Procesos / Subprocesos / Actividades


Revisar el borrador <Revisor>

U/S/P
U

Aprobar el proyecto <Asesora Legal>


Aprobar el proyecto <Jefatura>
Remitir copias del proyecto de resolucin a miembros designados por el
Consejo Directivo (CD)
Elaborar informe a CD para la aprobacin de los proyectos a presentar
Remitir informe a Gerencia de Usuarios (GU) para envo a CD
Recibir observaciones a proyectos por miembros del CD

5-APOYO A ORIENTACIN A USUARIOS Y A ATENCIN


PERSONALIZADA
Elaborar charlas

Observacin a
Resolucin

Medio magntico
Papel de seguridad
Incluye contestar
solicitudes de revisin de
la resolucin
Resolucin

Resolucin
En caso que resolucin
sea favorable a
concesionario
En caso que no se vaya
a proceso judicial

Devolver expediente a concesionario

4-ELABORAR INFORMACIN ESTADSTICA


Elaborar cuadro de informacin para CD por cada paquete de proyectos
Elaborar informacin estadstica mensual para Gerencia General
Elaborar informacin estadstica para Plan Operativo (incrementos
mensuales), PCM y otras entidades
Elaborar ndices de gestin en funcin a demanda, metas y plazos de
ley

Depende de estilo de CD

Recibir copia fedataria de la Resolucin para notificar a las partes


Verificar datos para notificacin
Remitir notificacin con resolucin
Registrar en el sistema datos de la resolucin
Recibir copia de cargo de notificacin y copia de resolucin para archivo
Fotocopiar expediente previo a devolucin de expediente a
concesionario

Responder al concesionario casos que eleva al poder judicial (proceso


contencioso administrativo)

Entidades
Proceso
Sancionador

U
U

Corregir proyectos y remitir los casos que se justifique a miembro


encargado de CD
Remitir resoluciones aprobadas al secretario de CD
Recibir resoluciones impresas para su despacho
Apoyar edicin de resoluciones
Absolver consultas de usuarios sobre situacin de resoluciones

3-VERIFICACIN CUMPLIMIENTOS RESOLUCIONES


Recibir en subarchivo de Gerencia de Usuarios los expedientes de
casos resueltos
Recibir quejas de usuario por incumplimiento
Atender conflictos de incumplimiento entre partes para casos menores
Verificar si concesionario ha informado del cumplimiento , sino
Hacer requerimiento si no lo ha hecho (2 veces)
Verificar el cumplimiento correcto (si esta OK se cierra)
Observar y solicitar cumplimiento, si el cumplimiento no es correcto
Preparar informe para Asesora Legal con recomendacin de sancin, si
no se ha cumplido

Observaciones
Pasa a aprobacin o al
analista para corregir
observaciones

S
S
Informe Tcnico
para Sancin
S

U
U
U
U

Requiere sw para
desarrollo de charlas

Dictar charlas segn requerimientos de Municipios y otras entidades en


todo el pas
Participar en Talleres por convenio interinstitucional
Atender consultas individuales y grupales a solicitud de Unidad de
Atencin Personalizada

155

Charlas

4.2.

Proceso Fiscalizacin de Cumplimientos (Gerencia de Usuarios) GU2 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional


Fiscalizacin de
Cumplimientos

/
2
Planeamiento de
actividades

Recepcin de
reclamos de
cumplimiento

Registro de Doc.
de Cumplimiento
de concesionario

Anlisis del
cumplimiento

5
Verificacin del
cumplimiento

/
6
Elaboracin de
Estadsticas

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Preparar proyeccin de carga de cumplimientos
Proponer modificaciones o nuevas normas
Gestin de archivo y estado de expedientes en cumplimientos

U/S/P

2-RECEPCIN DE RECLAMOS DE CUMPLIMIENTOS


Recibir reclamos va carta, telefnica o personales
Analizar cumplimiento
Verificar y explicar al usuario
Registrar y cerrar expediente

Entidades

Plan de Trabajo

Expediente

Usuario

3-REGISTRO DE DOCUMENTOS DE CUMPLIMIENTO DE


CONCESIONARIO
Recibir carta de concesionario + expediente <secretaria de Apelaciones y
Quejas>
Analizar cumplimiento
Solicitar informacin adicional al concesionario
Verificar en campo
Otorgar plazo para cumplimiento
4-ANLISIS DEL CUMPLIMIENTO
Revisar situacin de expedientes de resolucin
Analizar cumplimiento
Solicitar informacin adicional al concesionario
Cerrar verificacin de cumplimiento

Observaciones

Expediente, Tipo de
Expediente
Doc. Faltantes

Resolucin
Doc. Faltantes
S

5-VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO


Determinar necesidad de verificacin en campo
Obtener informacin de campo
Cerrar verificacin del cumplimiento

6-ELABORACIN DE ESTADSTICAS
Preparar informacin peridica relativa

Empresa
Unidad a Fiscalizar

156

4.3.

Proceso - Atencin Personalizada Oficina Regional Lima (Gerencia de


Usuarios) GU3 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Atencin al Usuario
(Oficina Regional Lima)

/
1
Planeamiento de
actividades

2
Orientacin al
usuario

Recepcin /
Revisin de
documentos

Armado de
expedientes /
carpetas

Anlisis de
carpetas

6
Registro de
oficios y
respuestas

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Preparar proyeccin del servicio
Requerir formatos / folletos
Recepcionar requerimiento

U/S/P

Observaciones

Entidades

U
Plan de Trabajo

2-ORIENTACIN AL USUARIO
Recibir consultas de usuarios
Identificar tipo de consulta (hidrocarburos / electricidad)
Absolver consultas y entregar la informacin pertinente
Registrar datos sobre consulta (tipo, datos del usuario)
Preparar reporte mensual con estadsticas

U
U

3-RECEPCIN / REVISIN DE DOCUMENTOS


Recibir y revisar documentos
Registrar en el sistema de flujo documentario
Elaborar comprobante de pago de HC

4-ARMADO DE EXPEDIENTES / CARPETAS


Armar expediente (Hidrocarburos) nmero generado en sistema de flujo
documentario
Armar carpeta (Electricidad) nmero asignado en registro manual en Excel
Derivar expedientes / carpetas a las reas

S
U

5-ANLISIS DE CARPETAS
Requerir informacin (al concesionario)

Consulta
Usuario
Tipo de Consulta

Carpeta
TUPA

Expediente
Carpeta
Unidad
Organizativa

Documentos
Faltantes

Calificar el documento (quejas / reclamos / apelaciones)


Genera documento
Remitir documento a (concesionario / usuario / rea respectiva)
Recepcin de respuesta
Anlisis final para cierre

6-REGISTRO DE OFICIOS y RESPUESTAS


Se da en las diversas etapas

157

4.4.

Proceso Atencin de Reclamos - Carpetas (Gerencia de Usuarios) GU4


v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Atencin de Reclamos
(Carpetas)

1
Planeamiento de
actividades

2
Recepcin Revisin
de Reclamo

Anlisis de Carpeta

Notificacin de
Encauzamiento

5
Elaboracin de
Estadsticas

Lista de actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Preparar proyeccin de ingreso de carpetas
Capacitar orientadoras y analistas (Electricidad)

U/S/P

Observaciones

U
U

Entidades

Orientadoras,
Analistas

Preparar formatos de oficios de requerimiento de informacin y


encauzamiento
2-RECEPCIN, REVISIN DE RECLAMO
Recibir y revisar documento
Explicar al usuario procedimiento de reclamos

Usuario

Consultar sistema de expedientes de apelaciones

Registrar en sistema de flujo documentario


Registrar en sistema de carpetas (hoja Excel)

S
U

Entregar cargo a usuario


Armar carpeta y derivar a analista
3-ANLISIS DE CARPETA
Analizar preliminarmente el caso y preparar oficio de
requerimiento de informacin al concesionario
Firmar oficio de requerimiento <Jefe>
Notificar oficio a concesionario
Recibir respuesta de concesionario y anexar a carpeta
<Orientadora>
Derivar carpeta a analista
Analizar caso y preparar encauzamiento <Analista>

Utilizar folletos o
presentacin ppt
Para saber si el doc
presentado es anexo a un
expediente
Debera terminar de
modificarse S de
Apelaciones para Reclamos

Consultas

Expediente

Carpeta

Usuario
Carpeta, Analista

Documentos
Faltantes, Empresa

Carpetas

4-NOTIFICACIN DE ENCAUZAMIENTO
Preparar oficio de encauzamiento <Analista>

Se puede trasladar a

158

Procesos / Subprocesos / Actividades

U/S/P

Firmar oficio de encauzamiento <Jefe>


Preparar memo de solicitud de fiscalizacin a GFE <Analista>
Firmar memo de solicitud de fiscalizacin a GFE <Gerente de
Usuarios o Jefe>
(Trasladar carpeta a Asesora Legal abriendo Expediente de
Queja)
Preparar oficio a usuario informando de encauzamiento
<Analista>
Firmar oficio a usuario informando de encauzamiento <Jefe>
Cerrar carpeta <Orientadora>

Observaciones
concesionario como
reclamo o apelacin

En caso se trate de Queja

En caso no se reciban ms
comunicaciones

5-ELABORACIN DE ESTADSTICAS
Preparar reporte de ingreso y atencin de carpetas
mensualmente

159

Entidades

Expediente

Carpeta

Carpeta

4.5.

Proceso Coordinacin Hidrocarburos (Gerencia de Usuarios) GU5 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional


Coordinacin
Hidrocarburos

1
Planeamiento de
actividades

Recepcin de
Expedientes

Proporcionar
informacin al
usuario

4
Entrega de ITF

Elaboracin
Estadsticas

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO
Estimar N de carpetas (materiales) a utilizar por Area (Comercializacin,
Terminales y Transportes, GLP)

U/S/P

Observaciones

Entidades

Carpetas,
Expediente, Tipo
de Expediente

Expediente

U
U
S

Doc. Faltantes

Elaborar indicadores de gestin (plazos) metas de atencin


Estandarizar formatos
2-RECEPCIN DE EXPEDIENTES
Recibir expedientes <Atencin Personalizada - Oficina Regional Lima>
Registrar recepcin del expediente
Revisar expediente
- Generar oficio de requisitos faltantes
- Firmar / remitir oficio (ORF)
- Recibir / registrar anexo de requisitos faltantes (ARF)
- Revisar ARF
Remitir a Hidrocarburos / registrar expediente + anexos

S/U

3-PROPORCIONAR INFORMACIN AL USUARIO


Recibir copia de Oficio con Observaciones de DFH
Recibir consulta del estado del expediente (tel, personal, fax)
Consultar al sistema de fiscalizacin hidrocarburos
- Consultar al sistema de flujo documentario
Verificar etapa en la que se encuentra el expediente
Proporcionar informacin de estado de situacin de expediente
Concertar cita de atencin al usuario con especialista de Area de GFH

160

Expediente

Cita Atencin
Usuarios
Especialista

ITF

5-ELABORACIN DE ESTADSTICAS
Elaboracin de reportes

Expediente

Deberan registrarse
S
S1
S

Enviar relacin de citas a Especialista


- Cancelar citas con usuarios (segn Especialista)
4-ENTREGA DE ITF
Recibir / registrar ITF de GFH
Comunicar via telefnica a usuario disponibilidad de ITF
Entregar ITF al usuario (personal o courier)

Debe ingresar por


Atencin Personalizada
Asociar anexo a
expediente
Falta campo para anotar
demora requisitos faltantes

4.6.

Proceso Orientacin de Usuarios (Gerencia de Usuarios) GU7 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Orientacin de
Usuarios

1
Planeamiento de
actividades

Orientacin Previa

4
Orientacin de
Expedientes

Orientacin
Operativa

Elaboracin
Estadsticas

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO
Revisar / Elaborar material de difusin, mdulos itinerantes de atencin
personalizada
Programar metas de orientacin al usuario

U/S/P

Programar actividades de formacin, capacitacin del personal orientador

2-ORIENTACIN PREVIA
ORIENTACIN PREVIA GENRICA / PERSONALIZADA
Coordinar con entes (DREM, Universidades, Asociaciones) con
Municipios a travs de la Oficina de Imagen Institucional sobre convenios
suscritos con Municipalidades
Informar a entes sobre el soporte que OSINERG puede brindar
(Convenios)
Recibir / Registrar comunicacin con entes interesados
Programar charlas de orientacin e instalacin de mdulos itinerantes de
atencin personalizada
Aprobar programa <Gerencia de Usuarios>
Ejecutar charlas de orientacin

Observaciones

Entidades

Convenios nuevos y
reforzamiento campaas
anteriores
(Fono Ayuda, Mdulos
Itinerantes, Atencin
Personalizada,
Orientadores
Regionales)

Plan de Trabajo

Orientador

Plan de Trabajo

<S>

Derivada de GG o PCD
Charlas
Coordinar movilizacin
equipos audiovisuales
Entrega de material de
apoyo -dpticos, trpticos,
videos, CDs-(contenido
de charla)

Ejecutar atencin personalizada en mdulos itinerantes


CONVENIO MARCO DE ORGANISMOS REGULADORES (SUNASS,
OSIPTEL)
Convocar reunin de trabajo conjunto
Definir estrategia de ejecucin
Elaborar acuerdo especfico
Programar actividades y responsabilidades para la ejecucin
Ejecutar charlas de orientacin / mdulos

161

Plan de Trabajo

Procesos / Subprocesos / Actividades


3-ORIENTACIN OPERATIVA

U/S/P

VIA FONOAYUDA
Recibir / registrar requerimiento del usuario
Atender requerimiento del usuario

Observaciones
Convenio con Osiptel y
Sunass

S1

Devolver llamada a usuarios que dejaron mensaje grabado durante la


noche 8pm 8am
Recibir reportes diarios de Fonoayuda

VIA PERSONAL
Recibir al usuario
Recibir / registrar requerimiento personal del usuario
Atender requerimiento del usuario

Entidades

Consulta
Tipo de
Consulta

Unidad Orientacin a
Usuarios
Oficina regional Lima
S

4-ORIENTACIN DE EXPEDIENTES / CARPETAS


VIA FONOAYUDA
Verificar actualizacin de informacin

Desde Sistemas a
Fonoayuda (cc a Unidad
Orientacin a Usuarios)

Recibir / registrar requerimiento del usuario


Solicitar N de expediente / carpeta
Acceder al mdulo de consultas

S2

Atender el requerimiento
Devolver llamada a usuarios que dejaron mensaje grabado durante la
noche 8pm 8am
Recibir reportes diarios de Fonoayuda

S2

Resumen del estado de


expedientes

S2

Unidad Orientacin a
Usuarios

VIA PERSONAL

OFICINA REGIONAL
LIMA

Recibir al usuario
Recibir / registrar requerimiento del usuario

5-ELABORACIN ESTADSTICAS
Reporte de charlas de orientacin ejecutadas
Reporte de llamadas y tipos de FonoAyuda
Publicar boletn (en conjunto con otras Gerencias)
Elaborar material audiovisual
Reporte avance plan operativo

U
U

162

Usuario
Expediente
Carpeta

4.7.

Proceso Asesora Legal (Gerencia de Usuarios) GU8 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Asesora Legal
Gerencia de
Usuarios

/
1
Planeamiento
de actividades

Revisin de
proyectos de
resolucin

Procedimiento
Administrativo
Sancionador

Cumplimiento
de resoluciones
judiciales

Emisin de
informes legales

6
Propuestas
normativas

/
7
Absolucin de
consultas

8
Revisin
Documentaria

9
Participacin en
eventos int / ext

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Elaborar plan de temas importantes para establecer procedimientos
2-REVISIN DE PROYECTOS DE RESOLUCIN
Recibir proyectos de resolucin de analistas
Registrar datos del expediente
Revisar proyecto de resolucin
Coordinar con Jefe de Apelaciones y Quejas
Remitir proyecto al analista para correcciones
Recibir / registrar proyecto de resolucin corregido

U/S/P

Observaciones

Entidades

Adelantarse a situaciones

Plan de Trabajo

Resolucin
U
VoBo Tcnico y Legal
U
U

Remitir proyecto a revisin del miembro designado del CD


Recibir VoBo del miembro revisor del CD
Transferir proyecto de resolucin al directorio

Colocar VoBo, Registrar


sentido de resolucin,
Directorio slo lectura

Observacin a
Resolucin

U
Directorio de acceso
restringido

3-PROCESO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR


Recibir de analistas proyecto de resolucin sancionatoria con Informe
Tcnico
Registrar datos del expediente + proyecto
Revisar proyecto de resolucin sancionatoria

Incluye expediente
(formato de proyecto)
U
Escala de multas

Remitir proyecto al analista para correcciones


Recibir / registrar proyecto de resolucin corregido

163

Informe Tcnico
para Sancin
expediente
Estado
Multa/Sancin
Resolucin

Procesos / Subprocesos / Actividades


Dar VoBo legal
Remitir a Gerencia de Usuarios
Visar / remitir a Gerencia General
Atender observaciones al proyecto de Gerencia General <Asesoria
Legal>
Transferir versin final del proyecto a GG
Firmar Resolucin <Gerencia General>
Notificar resolucin al infractor
Atencin de recursos impugnativos (el de Reconsideracin <Gerencia
General> o el de Apelacin <Consejo Directivo>)
Recibir / registrar recurso impugnativo y pasa al <Analista>

U/S/P

Observaciones

Asesora General para su


evaluacin

S
S
Proceso
Sancionador
S

Preparar proyecto de resolucin <Analista>


Atender observaciones al proyecto de Gerencia General <Asesoria
Legal>
Transferir versin final del proyecto a GG
Firmar Resolucin <Gerencia General>
Notificar resolucin al infractor
Recibir / registrar recurso de apelacin a la sancin
Calificar recurso de apelacin y enviar con expediente a secretaria del
Consejo Directivo

Entidades

Asesora General para su


evaluacin
Resolucin

S
S

Recibir copia de la resolucin de apelacin y archivar en expediente


Remitir expediente a Ejecucin Coactiva <Gerencia General>

Sistema de notificacin no
asegura control efectivo
<Asesora Legal de Alta
Direccin>
Si no ha sido pagado el
importe de la sancin

4-CUMPLIMIENTO DE RESOLUCIONES JUDICIALES


Recibir informe sobre incumplimiento de resoluciones para aplicacionde
sancion

Cuando corresponda

Recibir informe del estado de los procesos judiciales contra OSINERG

Mensual de asesor
externo

Verificar existencia de medidas cautelares


Aplicar multas

Informe Tcnico
para Sancin
Proceso Judicial
contra
OSINERG

Asesor interno
Estado
Multa/Sancin

Recibir copias de sentencias de procesos judiciales


Preparar informe para el CD
Preparar nuevo proyecto de resolucin
Enviar proyecto a Consejo Directivo
Archivar sentencia

De asesor externo
En caso de sentencias en
contra relevantes
Segn sentencia

5-EMISIN DE INFORMES LEGALES


Recibir solicitud de opinin / posicin del OSINERG
Elaborar / remitir informe legal a Gerencia de Usuarios

U/P

Ley de concesiones,
Reglamento, normas
relacionadas

Recibir solicitud de opinin / Sentencia Judicial


Elaborar / remitir informe legal a Gerencia de Usuarios

U/P

Uso de compuleg, textos

Resolucin

6-PROPUESTAS NORMATIVAS
Recibir requerimiento de modificacin / Motu Propio
Preparar modificatoria / iniciativa
Remitir propuesta u opinin de areas o gerencias relacionados segn
corresponda
Consolidar / preparar versin final de la propuesta
Preparar informe legal
Remitir a Gerencia de Usuarios
7-REVISIN DOCUMENTARIA
Recibir proyecto de respuesta a usuarios y concesionarios (carpetas y

164

Carpeta,

Procesos / Subprocesos / Actividades


expedientes de queja)
Revisar comunicacin
Remitir correcciones a rea originaria (Of. Regional Lima u
Apelaciones)
VoBo / remitir comunicacin a Gerencia de Usuarios

U/S/P

8-ABSOLUCIN DE CONSULTAS
Recibir comunicacin del tercero
Coordinar respuesta con especialista
Preparar respuesta especialista ms informe legal
Revisar respuesta
Enviar respuesta a Gerencia de Usuarios

Observaciones

Entidades
Expediente

Especialista

9-PARTICIPACIN EN EVENTOS
Recibir indicacin de la Gerencia de Usuarios Orientacin a Usuarios
Preparar tema a exponer
Preparar presentacin en PowerPoint
Consultar en archivos disponibles

165

4.8.

Proceso Administracin Usuarios (Gerencia de Usuarios) GU9 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Administracin
Usuarios

2
Administracin de
documentos

Planeamiento

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO
Elaborar estadstica del flujo documentario

U/S/P

Observaciones

2-ADM. DE DOCUMENTOS
Recibir / Registrar apelacin de Mesa de Partes
Aperturar expediente x apelacin
Recibir / Registrar quejas de la Of. Regional Lima

Entidades
Plan de Trabajo

S
Expediente
S

Aperturar expediente x queja


Notificar al usuario / concesionario el # de expediente
Entregar expediente a Jefe de Unidad de Apelaciones y quejas

Reclamo lo ve Of. Reg.


Lima

S
S

Recibir / Registrar expediente con proyecto de resolucin


Notificar a miembro de CD para aprobacin del proyecto de resolucin
Recibir / Registrar Resoluciones del CD
Notificar resoluciones al usuario / concesionario
Recibir / Registrar cargo de notificaciones
Notificar nuevamente en caso de no recepcin
Archivar copia de resolucin, cargo de notificacin (si es a favor del
concesionario)
Recibir / Registrar documentacin complementaria
Remitir expediente con resolucin, cargo de notificacin a Fiscalizacin
de cumplimientos
(si es a favor del usuario)

Recibir / Registrar aviso de cumplimiento de la resolucin


Derivar a Fiscalizacin de Cumplimientos
Recibir / Registrar Hoja de cierre de Fiscalizacin de Cumplimientos
Preparar expediente para remisin al Poder Judicial

166

S
S
S

Usuario
Tipo de
Expediente
Resolucin
3 juegos
Va Mesa de Partes

Resolucin

Archivo general
S
S

Va Mesa de Partes

Expediente,
Tipo de
Expediente
Resolucin
Fiscalizador

5. Funcin.- Regulacin Tarifria


5.1.

Proceso Generacin / Transmisin (Gerencia Adjunta de Regulacin


Tarifria) GR1 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional


Generacin
Transmisin

1
Planeamiento

2
Fijar tarifas en barra

Fijacin
compensaciones en
transmisin
secundaria

Manejo Informacin
estadstica

Investigacin y
Desarrollo

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO
Elaborar programa de estudios a desarrollar y/o contratar
Elaborar documentacin de contratacin
Elaborar programa para Simulacin Tarifria

U/S/P

Observaciones

Entidades
Plan Trabajo,
Proveedor,
Estudios
Especializados

2-FIJACION TARIFAS BARRA


Realizar estudios tarifarios

U/P

Usualmente estudios x 3

Recibir y analizar propuestas tarifria del COES

U/P

Usualmente se usan
estudios x 3
Presentacin estudio
COES
Con audiencia pblica
exponer criterios del
regulador

Realizar Audiencia Publica


Presentar informe observaciones sobre Propuesta al COES

Recibir y analizar Absolucin de Observaciones


Efectuar la comparacin de precios libre / regulado antes de fijar la
tarifa en barra
Preparar Informe de Tarifas y Precios de Generacin en cada Barra
Presentar Estudio Tarifario a Consejo Directivo
Publicar Resolucin de Tarifas
Recibir Recursos Reconsideracin de cualquier interesado
Realizar Audiencia Publica para exponer Recursos de
Reconsideracin
Preparar informes sobre Recursos de Reconsideracion a Consejo
Directivo
Publicar Resoluciones sobre Recursos de Reconsideracin
Preparar Informe sobre Proceso de Regulacin Tarifria
Publicar Resolucin del Proceso de Regulacin Tarifria

167

U/P
U
U

Estudios
Especializados
Propuesta Tarifa
Barras

Obs. a
Propuesta

Tarifa en barras
Resolucin
Por precisar para
Personas Naturales
Por interesados

U/P
U
U/P
U

Proceso Tarifa
Barras

Procesos / Subprocesos / Actividades


Absolver reclamos y consultas de empresas o consumidores sobre
tarifas
Establecer reglamentos sobre condiciones de aplicacin
3-FIJACION COMPENSACIONES TRANSM SET.
Recibir solicitudes de Fijacin de Compensaciones (de usuario o emp.
Trasmisin)
Analizar la Solicitud
Solicitar propuestas de compensacin a los interesados
Recibir propuestas en un plazo predeterminado
Analizar Solicitud y Propuestas

U/S/P

U
U/P
U
U
U/P

Proponer soluciones al Consejo Directivo


Emitir Resolucin de Compensaciones
Recibir Recursos de Reconsideracin
Analizar Recursos de Reconsideracin
Presentar Informe al Consejo Directivo
Publicar Resolucin de respuesta a Recurso de Reconsideracin
Absolver reclamos y consultas de empresas o consumidores sobre
tarifas
Establecer reglamentos sobre condiciones de aplicacin
4-MANEJO INFO. ESTADISTICA
Elaborar informe Operaciones del sector elctrico (mensual)
Elaborar Boletn del Mercado Libre
Recibir y procesar informacin mensual del COES

Observaciones

Entidades

Proceso
Compensacin

Eventual audiencia Publica


en anlisis

U
U
U/P
U
U

Resolucin

U
U

Recibir y procesar informacin de empresas con transmisin


Recibir y procesar informacin de DGE
Recibir y procesar informacin de situacin de concesiones
Recibir y procesar informacin de sistemas aislados

Elaborar informacin de Objetivos y Metas al PCM


Elaborar informes sobre reclamo de tarifas

Trimestral
Despacho, plan
mantenimiento
Instalaciones, costo
operat. mantenimiento
Concesiones
Fiscalizacin
Informacin para clculo
de tarifas
Planeamiento
Solicita Gob. Central,
Congreso

Recibir y procesar informacion mensual sobre el mercado libre


5-INVESTIGACIN Y DESARROLLO
Formulacion y desarrollo de modelos de simulacin y optimizacin
Modernizacion del Marco regulatorio del sector elctrico (Nacional y
Mundial). Revision evolucin internacional
Realizar estudios especializados
Desarrollar estudios de Interconexin con otros pases
Revisar regulacin de la transmisin
Efectuar seguimiento de la evolucin de la demanda
Establecer criterios de fiabilidad y seguridad de la red y planificacin
del sistema
Evaluacin de resultados de las empresas

168

Tcnicos, tarifarios
Eventual con terceros.
Normatividad
Usualmente con terceros
Ecuador, Colombia,
Venezuela
Cambio de Normatividad
Pronstico de demanda

Econmico / Financiero

Informe de
Empresas, Tipo
de informe de
empresa,
Informacin
Sector Elctrico

5.2.

Proceso Distribucin (Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifria) GR2 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional


Distribucin

/
1

Planeamiento

Fijar tarifas de
distribucin

Fijar costos de
conexin y corte /
reconexin

Proceso
Estadstico

Proceso documentos
informativos

/
7

6
Fijacin factores de
ajuste del VAD

Verificacin pliegos
tarifarios

Administracin
FOSE

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO
Programar modelos de calculos
Elaborar calendario de estudios por terceros

U/S/P

Observaciones

Entidades
Plan Trabajo
Est. Especializados

2-FIJAR TARIFAS DISTRIBUCIN


Clasificacin Sistemas tpicos
Fijacin VND
3-FIJAR COSTOS DE CONEXIN Y CORTE/RCNX
Fijacin costo de acometida
Fijacin costo reposicin y mantenimento conexin
Fijacin derecho corte / reconexin

P
P

Sistemas Tpicos
Proceso VND

P
P

Proceso costo
conexin y derechos
corte / reconexin

4-PROCESO ESTADISTICO
Estadstica Comercial
Informacin Econmica Financiera (trimestral)
Pedidos Ministerio y otros (estad. y evaluaciones)
5-DOCUMENTOS INFORMATIVOS
Boletn Clientes libres (anual)
Memorial (Anuario Estadstico)
Informativo CTE. (trimestral)
Esq. unifilares
Presentaciones
6-FIJACIN FACTORES DE AJUSTE DEL VAD
Estadistica Comercial (anual)
Factor de balance de Pot. (F.D.P)
Clculo del E.P.(% participacion Energia punta en tarifa monomia)
Clculo Factor ponderacin VAD (sectores tipicos 2,3,4)

Proceso VAD
Sistema >12MW

7-VERIFICACIN PLIEGOS TARIFARIOS


Verificar pliegos G/T/D
Recibir pliegos y responder

8-ADM. FOSE
Fijar factor de recargo (> 100kwh)
Publicar prog. transferencias
Liquidar FOSE (trimestre)

P
P
P

169

* Final en 30 meses
*
*

5.3.

Proceso Gas Natural (Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifria) GR3 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Gas Natural

2
Planeamiento de
actividades

Fijacin tarifria de
transporte por Ductos

Fijacin tarifria de
distribucin de Gas Natural

Elaboracin de
Estadsticas e Informes

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1- PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES

U/S/P
Observaciones
D.S. 041-99-EM General
D.S. 042-99-EM General

Determinar metas de plan operativo anual


Elaborar requerimientos de estudios / asesoras

2-FIJACIN TARIFARIA DE TRANSPORTE POR DUCTOS


CASO PETROPER OLEODUCTO NOR PERUANO
Recibir solicitud de revisin tarifaria del usuario (Plus Petrol)
Comunicar al concesionario (Oleoducto Nor Peruano PetroPer) el
reclamo del usuario
Recibir sustento del concesionario
Fijar tarifa de transporte
- Revisar propuesta del usuario
- Revisar propuesta del concesionario

Plan Trabajo
Est.
Especializados

D.S. 025-94-EM Oleoducto Nor Peruano (PetroPer)


Reiteracin de ingreso
Solicitud revisin
de datos
tarifas
Plazo de 10 das para
Empresa,
sustento
Informe de
Empresa

U
U

- Revisar clculos de parmetros que confirman tarifa


Publicar resolucin tarifaria
Recibir recurso de reconsideracin
Publicar resolucin sobre el recurso presentado

Tarifas en Lima, tasas


de rentabilidad por
sector

Entidades

Mx. 15 das fecha


recepcin de reclamo
En caso exista
Se necesita sw para
diseo de ducto ideal

Tarifa
Transporte

U
Resolucin

CASO CAMISEA

D.S. 040-99-EM Ley de promocin del gas natural


(Camisea),

Administrar la garanta tarifaria


- Proyectar la diferencia anual entre capacidad garantizada y capacidad
contratada (real) para pagos mensuales
- Determinar diferencia real (Cierre anual)
- Publicar resolucin del balance anual
Revisar Tarifa regulada

U
U

La tarifa ya est fijada


(tarifa bsica
generadores elctricos)
ETECEN
Otros usuarios
(distribuidor, grandes
usuarios)

Publicar resolucin tarifaria

Resolucin

3-FIJACIN TARIFARIA DE DISTRIBUCIN

CORTO PLAZO

170

Procesos / Subprocesos / Actividades

U/S/P
Observaciones
Entidades
1 Concesin Paita
2 Concesin Pucallpa
D.S. 056-93-EM :GASTALSA (Empresa de Gas Talara
S.A.)Tarifa fijada 80% GLP

Definir Bases para Revision Tarifas


Evaluar lista de Consultores
Recibir del concesionario propuesta tarifaria
Evaluar la propuesta presentada
Remitir observaciones
Recibir absolucin de observaciones
Calcular / analizar parmetros del pliego tarifario
Aprobar pliego tarifario de distribucin

Publicar pliego tarifario de distribucin


Convocar a audiencia pblica
Emitir resolucin del pliego tarifario
Recibir recurso de reconsideracin
Evaluar recurso de reconsideracin
Convocar a audiencia pblica para el recurso

Tambin nuevo
Tambin nuevo
Tambin nuevo
Tambin nuevo
Tambin nuevo
Tarifa inicial para el caso
de nuevo concesionario

Solicitud revisin
tarifas

Parmetros de
Tarifas

Resolucin

Expone el que presenta


el recurso

Publicar resolucin relacionada con el recurso


4-ELABORACIN DE ESTADSTICAS E INFORMES
Recibir Estados Financieros trimestrales de empresas concesionarias
Recibir reportes de volmenes de transporte y distribucin

Informe de
Empresa, Tipo
de informe

Buscar ndices socioeconmicos INEI


Emitir reporte de la situacin de hidrocarburos

Produccin, consumo
GN, GLP, Residual,
precios, consumos
unitarios

Reporte de la situacin del mercado de hidrocarburos


Registrar precios de combustibles alternativos al GN

Seguimiento
comparativo y
determinacin de tarifas
en barra (electricidad)

171

5.4.

Proceso Oficina Administrativa (Gerencia de Regulacin Tarifria) GR4


v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Oficina
Administrativa
GART

/
1
Planeamiento
de actividades

Trmite
documentario

Contratacin
asesoras /
consultoras

Contabilidad

Tesorera

6
Recursos
humanos

/
8

7
Servicios y
suministros

Archivo central

9
Elaboracin
Estadsticas

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO DE ACTIVIDADES
Recibir planes de trabajo de las dems reas GART

U/S/P

Observaciones

(publicacin de
cronograma de asesoras
y consultoras en web)
Publicacin en medios
para recabarlo

Recibir planes de requerimientos de suministros de las reas

Efectuar el seguimiento y coordinacin de los planes con las reas

2-TRMITE DOCUMENTARIO
Recibir documentos <secretaria de recepcin>
Derivar documentos de administracin a Oficina Administrativa
Derivar documentos no administrativos a Gerencia
Registrar documento en el sistema (codificacin automtica)

3-CONTRATACIN DE ASESORAS / CONSULTORAS


Recibir trminos de referencia de las reas involucradas en el estudio

Entidades
Plan Trabajo

Documentos

Elaborar expediente del Estudio


Solicitar conformacin del comit especial a la Gerencia General
Recibir resolucin de GG para conformacin de comit especial
Elaborar bases administrativas
Solicitar al rea Legal la proforma del contrato
Remitir a GG Trminos de referencia, bases administrativas y proforma
del contrato para aprobacin a Gerencia General
Recibir resolucin de GG para aprobacin de las bases
Remitir bases a PROMPYME y CONSUCODE (menor cuanta y
adjudicacin selectiva)

Remitir bases a Contralora (concurso pblico / adjudicacin pblica


directa)

172

Estudios
Especializados

Asesor Legal

rea de servicios
OSINERG da N de
proceso para concurso
adjudicacin
Contralora entrega N de
secuencia

Procesos / Subprocesos / Actividades


Remitir invitaciones o vender bases (adjudicacin selectiva)

U/S/P

Observaciones
Sec recepcionista vende
bases

Publicar en diario (concursos pblicos / adjudicacin pblica directa)


Recepcionar propuesta

Proveedor,
Propuesta de
proveedor

Calificar propuesta en comit especial


Otorgar buena pro
Publicar buena pro
Remitir copia de buena pro a PROMPYME y CONSUCODE (menor
cuanta y adjudicacin selectiva)
Remitir expediente al rea Legal para elaboracin de contrato
Solicitar carta fianza, Constancia de no estar inhabilitado de contratar
con el Estado (emitida por CONSUCODE)
Realizar seguimiento de fechas de desembolso del estudio

Entidades

Contrato
proveedor
Carta Fianza
U

Coordinar fechas de avance y pago


Recibir copia de Informes o sustentos fsicos del Estudio realizado

Para programacin de
flujo de caja

Flujo de Caja

Avances en sustento
contable, Informe final
empastado en archivo
general

4-CONTABILIDAD

Asociar plan de cuentas


con plan presupuestal y
plan de trabajo

Recibir documentos contables (proveedores en general)


Revisar documentos para aprobar su proceso
Solicitar sustentos de documentos a reas GART (si no se tiene en Of.
Administrativa)
Remitir documentos para procesar en GART
Efectuar conciliaciones bancarias
Procesar pagos correspondientes con debido sustento

Emitir cheque
Firmar cheque
Remitir copia de facturas que sustentan el proceso contable a las reas
Osinerg (Contable / RRHH / Servicios)

Factura
proveedor

U
S

Banco
Programa actual no
permite relacionar
diariamente proceso
contable con proceso
presupuestal

Cheque emitido
Factura
Proveedor

Remitir copias de cheques entregados


Analizar cuentas de aportes a OSINERG (GART) y otros

Apoyo a G.Adm.
OSINERG

Elaborar flujo de caja trimestral


Elaborar informes ad hoc a G.Adm. OSINERG para ser remitidos a:
Contadora General de la Repblica, CONSUCODE, etc.)

Informar montos de contribuciones correspondientes a la GART a


G.Adm. OSINERG
Recibir rendicin de cuentas de viaticos

5-TESORERA
Elaborar documento contable para pago

Flujo de Caja
Retenciones Fonavi, 5
categora AFP y otros se
informa a OSINERG

Emitir cheques voucher


Presentar cheques y documentos sustentatorios al Gerente GART
Entregar cheques a proveedores
Depositar ingresos por ventas de bases individualmente en Bancos
Administrar caja chica

U
U

6-RECURSOS HUMANOS
Comprobar que reciban boletas de pago

173

Aportes

Cuentas por
pagar
Cheque

Cheque

Existe en GART
programa ABACO en
FoxPro que permite

Procesos / Subprocesos / Actividades

U/S/P

Verificar atencin servicio social en clnicas


Controlar cronogramas de descanso fsico vacacional
Controlar ingreso y salida del personal
Coordinacin de viajes, viticos, seguros

Observaciones
emisin en boletas
selladas por Ministerio
Trabajo

U
U
P
U

7-SERVICIOS Y SUMINISTROS
Supervisar servicio de vigilancia
Supervisar consejera (correspondencia), mantenimiento, limpieza,
fotocopiado, empaste de GART
Supervisar transporte vehculos (2) y chofer (1) de la GART
Ejecutar plan de adquisiciones de GART

Entidades

Vacaciones
C. Asistencia,
Autorizacin
Viticos

Servicios,
Materiales

Realizar seguimiento
continuo de suministros,
slo se tiene stock mn.
de emergencia

Plan Trabajo

8-ARCHIVO CENTRAL
Archivar documentos contables de cada perodo anual

Semanalmente a cargo
de RANSA en archivo
fsico de GART

Archivo /
Biblioteca

Archivar documentos sustentatorios de todos los estudios


Archivar documentos de trabajo de cada Area de la GART

P
P

9-ELABORACIN DE ESTADSTICAS
Preparar informe de avance de cumplimiento de metas
Elaborar informe sobre cumplimientos (pagos, etc.)

U
U

Coordinar la emisin del boletn y publicaciones en general


Coordinar reparto de publicaciones

174

Trimestral

6. Funcin.- Administracin Y Finanzas


6.1.

Proceso - Contabilidad y Finanzas (Gerencia de Administracin y Finanzas)


GA1 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional


Contabilidad y
Finanzas

1
Planeamiento

3
Tesorera

Control de Cuentas
por Pagar

Control de Cuentas
por Cobrar

Contabilidad
Central

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO
Cumplir calendario de emisin de estados financieros

U/S/P
U

Observaciones

Entidades

Mensual: CD
Trimestral: Contadura
Pblica

Partida
presupuestal,
Presupuesto

Pago a travs Cta.


Corriente
(*)seguimiento
Doble ingreso de datos.
(*) Ingreso desde Mesa
Partes
(*) Aun no se realiza
Venta de bases, etc.
Doc. con # de previsin.
Registro hasta mircoles
5pm

Ingresos
diversos,
Aportes
TUPA

Control y evaluacion del Presupuesto Institucional


2-TESORERIA
Control de Ingresos y Pagos
-Recibir / Registrar los ingresos por aportes

U/P

-Recibir / Registrar los ingresos por TUPA

U/P

-Recibir / Registrar ingresos por multas


-Recibir / Registrar ingresos diversos
-Recibir / Registrar facturas, recibos, boletas

U/P
P

-Emitir / Registrar cheque voucher


-Efectuar pago en efectivo del fondo fijo
-Efectuar transferencias por carta
-Registrar voucher de cancelacin
-Registrar pagos en efectivo para liquidacin del fondo fijo
-Emitir cheque para reposicin del fondo fijo

U/P
U
P
U
P

Liquidacin de Impuestos
-Recibir / Registrar planilla de RRHH
-Recibir / Registrar provisiones por honorarios
-Ingresar datos de remuneraciones al PDT (Paquete Sunat)

175

S/.3000 x factura

Estado Multas
Cuentas por
Pagar
Cheque
Fondo fijo
Transferencias
Bancarias

Entrega liquidacin a
contabilidad
Descuentos de renta

Planillas

Calcula retenciones.
Cuadre con contabilidad

Personal

Procesos / Subprocesos / Actividades


-Emitir cheques para pago de impuestos
-Entregar disquete PDT y cheques en Sunat
-Emitir cheques para pago AFP, CTS
-Entregar formulario y cheques a oficinas AFP, CTS
-Registrar constancias de recepcin
Efectuar conciliaciones bancarias (9)

U/S/P

Observaciones

Entidades

AFP, CTS

Emitir flujo de caja

Remitir flujo de caja trimestral a Control presupuestal


Registrar / Controlar cartas fianzas de servicios contratados
Emitir certificados de retencin de 4ta categora

3- CONTROL DE CUENTAS POR PAGAR


Recibir documento de pago
Revisar sustento, datos requeridos y aprobaciones
Registrar documentos de pago
Remitir documentos a Tesorera

4-CONTROL DE CUENTAS POR COBRAR


Recibir documentos por cobrar a terceros y/o personal

Estado de bancos. Parte


de las conciliaciones se
realizan en el GART (2)
Mensual: MEF
Div. Asuntos
Econmicos
(*)modulo Caja/Banco
an no se usa

Bancos,
Cuentas
Bancarias
Flujo de Caja

(*) Aun no se realiza


Anual

Carta Fianza
Proveedor

Factura, oficio, recibo,


etc...

Cuentas por
pagar

Diario

Reclamos a
proveedores, liquid.
viticos, liq. adelantos,
multas

Revisar sustento, datos requeridos y plazo


Registrar documentos
Coordinar pago a proveedores
Remitir memo a RRHH para descuento al personal
Procesar cancelacin de documentos
Archivar documentos

Cuentas por
cobrar,
Liquidacin
Adelantos /
Viticos
Estado Multas

P
Proveedores
U
P

5-CONTABILIDAD CENTRAL
Registrar documentos del mes
Procesar mdulos (Caja-Banco, Cta. x pagar, Cta. x cobrar, Almacenes,
Activo Fijo, Planillas)
Centralizar contabilidad con registros efectuados en GART
Analisis de cuentas del Mayor General
Analizar Balance y Estado de Gestin
Emitir estados financieros
Elaborar y presentar informe de estados financieros para G. General y
organismos externos.
Cuentan con Sistema de Gestin Administrativa en Visual Fox Pro (9 mdulos)

176

P
P

U/P
U

Plan Cuentas
Movimientos
Contables

Mensual

6.2.

Proceso - Recursos Humanos

(Gerencia de Administracin y Finanzas)

GA2 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Recursos Humanos

/
1

Planeamiento de
Actividades

Contratacin

Administracin de
Files Personales

Control de
Asistencia

5
Administracin de
Planillas

/
6
Desarrollo de
Personal

7
Evaluacin del
Personal

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO
Elaborar presupuesto de remuneraciones
Elaborar plan de capacitacin
Elaborar requerimientos de la unidad
Preparar informes mensuales de movimientos de personal
Preparar informes trimestrales a la Contaduria sobre
remuneraciones
Ejecutar concurso publico anual de service
Ejecutar concurso publico anual de EPS
Ejecutar concurso publico anual de Seguros

U/S/P

Observaciones

U
U
U
U

Apoyo Excel

Entidades
Personal
Plan Capacitacin
Movimiento de
Personal

U
U
U
U

2-CONTRATACIONES
Recibir requerimiento de personal de las unidades
Determinar tipo de contratacin
Contrato a Plazo Indeterminado
-Elaborar documento de nombramiento (Memo y resolucin)
Contrato a Plazo Fijo
-Preparar informacin para contrato a plazo fijo
-Derivar a Asesora Legal
Service
-Coordinar con service la contratacin del personal
-Remitir oficio a service
Locacin de Servicios
-Elaborar bases / trminos de referencia para contrato de locacin
de servicios
-Remitir oficios de invitacin a personas / empresas
-Evaluacin de propuestas
-Adjudicar contratos
-Remitir memos a Asesora Legal para elaboracin de contrato

Recibir / Registrar currculo de fiscalizadores

Unidad Organizativa
Contrato Personal
U
U

U/S

177

Proveedores

Fiscalizadores: A.Legal
rea
Otros: A.Legal G.
General
Fiscalizador

Procesos / Subprocesos / Actividades


Recibir requerimiento de practicantes
Enviar oficios a universidades
Recibir 1ra seleccin de currculo de postulantes
Recibir seleccin del rea
Elaborar informacin y remitir a Asesora Legal para convenio de
practicas pre profesionales
Disponer elaboracin de Fotocheck para personal

3-ADM. DE FILES PERSONALES


Entregar formatos a contratados
Recibir / Registrar formato de contratados
Crear file de personal

U/S/P
S
S
S
S
S

Observaciones

Excepto a Locacin de
servicios, no fiscalizadores

Entidades
Postulantes, Cargos

U
Doc. Personales /
Contratacin
Vacaciones, atencin
mdica, evaluaciones...

Recibir / Registrar documentos relativos al personal

Recibir / Registrar informe de liquidacin para cierre de file


Declaracin Jurada de bienes y rentas
-Remitir memo a personas obligadas a declarar
-Recibir / Registrar declaraciones juradas
-Reportar a Contralora anualmente

-Remitir para publicacin en El Peruano

S
U
S

4-CONTROL DE ASISTENCIA
Emisin de Fotocheck para personal
Preparar registro manual personal sin Fotocheck
Procesar programa de control de asistencia
Recibir boletas de permiso diario
Recibir / Corregir lista de incongruencias reportadas por el sistema
Procesar programa para emisin de reportes de asistencia diaria
Remitir reporte quincenal de asistencia a cada rea
5-ADMINISTRACIN DE PLANILLAS
Planilla
-Ingresar datos del personal nuevo
-Ingresar transacciones del mes

-Ingresar solicitudes de vacaciones


-Procesar vacaciones
-Emitir / Cerrar planilla de vacaciones
-Procesar planilla del mes
-Emitir planillas del mes
-Emitir reporte por bancos / cheques

Ingreso, cambio de cargo,


cese

P
P
P
S/P

P
P
P
P
P
P

-Remitir a Tesorera para pagos


-Coordinar cierre de planilla con Tesorera y Contabilidad
-Emitir boleta de pago
AFP
-Emitir reporte de pagos AFP
-Ingresar datos a programa AFP
-Emitir formatos de pago AFP
-Remitir formatos de pago a Tesorera para pago
CTS
-Elaborar formato propio de pagos por CTS
-Remitir a Tesorera para pago
-Remitir copia de planilla a contabilidad para pago de tributos
-Emisin de comprobante de pago CTS
-Entregar al personal comprobante de pago CTS y boleta

Formato

Control de asistencia

P
P
P

-Digitar datos de asistencia de reportes del ctrl. de asistencia (Mes /


Vacaciones)

Evaluacin personal,
Atencin Medica,
Vacaciones

Licencias, descansos
Inasistencia, tardanza

Planillas
Transaccin de
planillas

Vacaciones

Reporte de depsitos

Bancos, Cheque
Emitido

P
P
P2
P2

AFP

CTS

178

Para personal

Procesos / Subprocesos / Actividades


Elaborar liquidaciones de pliza de seguros de vida
Remitir a Tesorera para pago
6- DESARROLLO DE PERSONAL
Capacitacin
Fuera de las Instalaciones

U/S/P

-Recibir requerimiento de las reas para capacitacin fuera de las


instalaciones

Observaciones

Entidades

Autorizacin de G. General

-Coordinar con institucin que provee servicio


-Remitir oficio de inscripcin a la institucin
-Recepcin de factura de instituciones
-Revisar y presentar para aprobacin a Gerencia
-Remitir a Contabilidad para aprovisionamiento y pago
-Recibir certificado del personal

Centro de Estudios

Se registra copia
S

En las instalaciones
-Recibir requerimiento del rea para capacitacin en Osinerg
-Coordinar con institucin
-Remitir memo a todas las reas
-Recibir lista de participantes
-Coordinar ejecucin de la capacitacin
-Remitir a A. Legal / Servicios para elaboracin de doc. con proveedor

-Recibir factura del proveedor


-Revisar y presentar a Gerencia
-Remitir a Contabilidad para aprovisionamiento y pago
-Recibir / Registrar certificados del personal
Beneficios Adicionales
Uniformes
-Presentar requerimiento de uniformes para visto bueno de Gerencia
General

-Convocar proveedores para propuestas


-Seleccionar proveedor
-Asignar comisin para seleccionar modelo / color
-Remitir memo a Servicios con especificaciones para orden de
compra
-Coordinar elaboracin y entrega de uniformes
-Recibir Factura
-Revisar y presentar a Gerencia General para visto bueno
-Remitir a Servicios para pago

2 veces x ao

Proveedor
S
U

Actividades de Personal
-Presentar requerimiento de presentes navideos para visto bueno de
Gerencia General

Con detalle

-Efectuar compras
-Coordinar entrega al personal
-Coordinar actividades del personal

Da de la Madre....

EPS
-Emitir padrn de afiliados
-Coordinar emisin de carns
-Entrega de solicitudes de beneficios
-Recibir solicitudes de reembolso del personal
-Recibir / Revisar factura de presentaciones de EPS
-Remitir movimiento de afiliados a EPS

Atencin Mdica

Tramitar a EPS

7-EVALUACIN DE PERSONAL
Remitir directiva y formatos a cada rea
Recepcionar calificaciones

Aun no se hace
U
U

SE REQUIERE SISTEMA INTEGRADO DE RECURSOS HUMANOS

179

Evaluacin de Personal

6.3.

Proceso Servicios (Gerencia de Administracin y Finanzas) GA3 v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Servicios

1
Planeamiento de
Actividades

2
Adquisicin de
Bienes y Servicios

Mantenimiento de
Sede

Registro Pblico
Contratacin Adquisiciones

Archivo y Almacn

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO
Analizar requerimientos de compra anual / adquisiciones /
mantenimiento

U/S/P

Observaciones

Entidades

Compras anteriores, #
personas...

Realizar proyeccin de adquisiciones


Elaborar plan anual de adquisiciones
Convocar y seleccionar proveedores
(tiles, estudio de abogados, servicio de personal temporal)
2-ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS
Contrataciones y Adquisiciones
-Recibir requerimiento del rea / cronograma de adquisiciones

Autorizadas

-Analizar / Identificar tipo de proceso a seguir:


*Adjudicacin directa de menor cuanta
*Adjudicacin directa selectiva
*Adjudicacin directa publica
*Concurso Publico
*Licitacin Publica
-Elaborar bases
-Convocatoria
-Recepcin de propuestas
-Evaluacin de propuestas
-Otorgamiento de la Buena Pro
-Elaborar / suscribir orden de compra, orden de trabajo, contrato
-Verificar cumplimiento del contrato
-Recibir factura del proveedor
-Solicitar conformidad al rea solicitante
-Adjuntar sustento de pago + factura
-Remitir documentos para aprobacin de la Administracin
-Remitir documentos a contabilidad
Pago por Fondo Fijo
-Recibir requerimiento del rea
-Evaluar propuestas
-Elaborar / suscribir orden de compra, orden de trabajo

Segn Monto

Requerimiento
compra/servicio
Tipo de proceso de
adquisicin o
contrato

Proveedor
Propuestas de
proveedor
Orden de
compra/servicio
Factura proveedor
Orden, conformidad

Por menos de s/. 500 no


hay OC/OT

-Verificar adquisicin
-Solicitar conformidad al rea solicitante
-Adjuntar sustento de pago (propuesta)

180

Unidad Org.
Propuesta
proveedor, Orden
compra/servicios

Procesos / Subprocesos / Actividades


-Visar pago
-Remitir a Tesorera
Adquisicin de pasajes Areos
-Recibir autorizacin de viticos
-Contactar con la persona que viaja
-Contactar con la agencia de viajes
Pago de Servicio de Taxi
-Recibir de TD vouchers de taxi
-Consolidar voucher / rea
-Solicitar aprobacin de gasto del rea
-Solicitar visto de Administracin
-Remitir a Contabilidad para cheque
Archivar / registrar pago al file del proceso

U/S/P

Observaciones

Entidades

Autorizacin
Viticos

Voucher Taxi

3- MANTENIMIENTO DE SEDE
Recibir requerimiento del servicio
Generar orden de adquisicin, segn corresponda:
*Mantenimiento de Fotocopiadora
*Mantenimiento de aire acondicionado
*Mantenimiento de vehculos
*Mantenimiento de edificio
Coordinar con limpieza y vigilancia
Control a limpieza y vigilancia

Orden de
compra/servicios,
Servicios

4-REGISTRO PUBLICO DE CONTRATACIONES / ADQUISICIONES


Generar un registro de contrataciones y adquisiciones (id proceso, id
compra, id proveedor, seguimiento, plazos, penalidades, costo final)

Realizar registro de cada adquisicin al momento de iniciar el proceso


Generar reportes trimestrales
Remitir reporte a contralora, CONSUCODE
Generar reporte mensual del COA:
*Ingresar datos del registro de campos contable (SW Sunat)
*Presentar archivo
Generar / Mantener correlativo de orden de compra, orden de trabajo

5-ARCHIVO Y ALMACEN
Almacn
-Recibir suministros
-Actualizar existencias
-Recibir requerimientos
-Entregar requerimientos por rea
-Realizar inventario y cuadrar cifras con Contabilidad (cierre mensual)
Archivo / Biblioteca
-Recibir expedientes / documentos / libros / normas de las reas
-Registrar / Ordenar recepcin
-Recibir requerimientos de consulta
-Entregar / Registrar docs. entregados

181

Campos requeridos

Uso interno

Manual

Registro de
contrataciones y
adquisiciones

Materiales
Inventario
Requerimiento al
almacn

Archivo / Biblioteca

6.4.

Proceso Mesa de Partes (Gerencia de Administracin y Finanzas) GA4


v1.0

Diagrama de Descomposicin Funcional

Mesa de Partes

Registro
Documentario

Administracin de
Correspondencia

Recepcin de
Visitantes / Telefnica

Primeros Auxilios

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-REGISTRO DOCUMENTARIO
Recibir documento (ventanilla, fax, courier)
Revisar documento que este completo

U/S/P

Observaciones

Id. rea / Tupa /


Completo

Generar recibo por el voucher bancario


Agrupar voucher / rea
Enviar voucher a contabilidad / caja / rea
Crear numero de registro / sellar documento
Generar / Entregar cargo de recepcin
Agrupar documentacin por reas
Generar reporte x rea

S
S

Entidades
Documento
TUPA, Tipo de
Documento

# de referencia
Unidad Org.

2- ADM. DE CORRESPONDENCIA
Derivacion de Documentos
Consolidar documentos ingresados
Remitir documentos a las reas respectivas
Recibir cargo de recepcin
Archivar cargos

En base al reporte

Courier
-Recibir documentos / reas
-Firmar cargo de lista de documentos recibidos de cada rea
-Separar documentos (locales, provincia, prioridad)
-Registrar documentos recibidos
-Generar reporte de doc. por enviar
-Entregar documentos a courier
-Recibir cargo / gua de recepcin de -documentos

Unidad Org.

Documentos

Courier
Gua de
recepcin

-Archivar cargo + gua


-Recibir factura por servicio

Semanal

182

Factura
proveedor

Procesos / Subprocesos / Actividades


-Dar conformidad (verificar importe)
-Elaborar cuadro estadstico x rea
-Enviar (factura / cuadro estadstico / memo) conformidad a
Administracin
Motorizado
-Coordinar con reas requerimientos urgentes
-Programar recorrido
-Registrar documentos urgentes
-Entregar cuaderno de cargos firmados <motorizado>
-Registro de recepcin de documentos
-Generar reporte / enviar a las reas
Taxi
-Recibir requerimientos contingentes de envo de documentos
-Coordinar con empresa de taxis recojo / entrega de documentos
-Entregar documentos + cargo
-Recibir recibo de taxista + cargo
-Generar reporte
Chofer Conserje
-Entregar cargos de courier local
-Ordenar y repartir documentos a las diferentes reas con cargo de
seal de conformidad
-Repartir diarios a las respectivas reas y gerencias
-Entrega de documentos externos urgentes y/o privados de las areas
-Mantenimiento y abastecimiento de gasolina a los autos de las
gerencias
-Realizar compras y coordinar los servicios para el Consejo Directivo y
permaneciendo en el rea
-Apoyo como chofer a las reas previa cordinacin con Jefe
-Realizar compras con proveedores
Registrar envo / recepcin / descargo
Generar reporte
Enviar reporte por rea

U/S/P
U
U

Observaciones

Con cargos

Entidades

Unidad Org.
Mensajera
Documentos
Gua de
recepcin

Documentos

Voucher Taxi

S
S
S

Gua de
recepcin

3-RECEPCIN DE VISITANTES
Recibir a visitante
Derivar a rea / Comunicar por anexo
Autorizar entrada (dejando documento personal en recepcin)

Registro de
Visitas

Registrar autorizaciones de ingreso (entrada, salida, rea, persona a


quien visita)
Elaborar cuadro de reporte de visitas
Archivar cuadro de reporte de visitas
Derivar llamadas telefnicas a reas
4-PRIMEROS AUXILIOS
Recepcin de pedido de medicina
Registrar pastilla/ cantidad/ nombre/ rea
Archivar registro
Elaborar memo con lista de medicinas + importe a Administracin para
aprobacin de compra

183

U
U

Manual

7. Funcin Informtica

Diagrama de Descomposicin Funcional

Informtica

Planeamiento
Tecnolgico

Desarrollo y
Mantenimiento
de Aplicaciones

Adquisicin de
HW / SW

Soporte
Tcnico

Procesos

Administracin
de Datos

Polticas y
Estndares

Inventario
HW / SW

Lista de Actividades

Procesos / Subprocesos / Actividades


1-PLANEAMIENTO TECNOLOGICO
Realizar diagnostico de situacin
Determinar necesidades de desarrollo
Establecer y priorizar cartera de proyectos alineada al PEE
Realizar factibilidad presupuestal
Elaborar plan de sistemas

U/S/P

Observaciones

Entidades
Plan Trabajo

HW / SW ...

2-DESARROLLO Y MANTENIMIENTO DE APLICACIONES


DESARROLLO
Determinar necesidad de tercerizar desarrollo o hacerlo in-house

Intervencin
Informtica

Desarrollo Tercerizado
-Efectuar estudio del proyecto (Perfil del proyecto)
-Someter a revisin del rea involucrada
-Elaborar especificaciones tcnicas
-Solicitar a Administracin convocatoria a concurso
-Efectuar evaluacin tcnica de propuestas
-Designar comit ejecutivo y tcnico para supervisin del proyecto
-Verificacin de avance y entregables del proyecto
-Elaborar informe de conformidad a Administracin y Gerencia General

Unidad Org.

Desarrollo Interno
-Efectuar estudio del proyecto (Perfil del proyecto)
-Someter a revisin del rea involucrada
-Elaborar especificaciones tcnicas
-Designar comit ejecutivo y tcnico para supervisin del proyecto
-Verificacin de avance y entregables del proyecto
-Elaborar informe de conformidad a Administracin y Gerencia General
MANTENIMIENTO
-Recibir solicitud del usuario
-Derivar al responsable del proyecto
-Evaluar requerimiento

Unidad Org.

Usuario Informtico
Solicitud de trabajo

184

Procesos / Subprocesos / Actividades


-Efectuar mantenimiento
-Comunicar ejecucin al usuario
3-ADQUISICION DE HW / SW
Revisar plan tecnolgico
Realizar benchmarking
Verificar presupuesto
Elaborar informes tcnicos de equipos y SW que se desea adquirir
Enviar especificaciones tcnicas a Administracin para convocatoria a
concurso

U/S/P

Observaciones

Plan Trabajo

Equipos de cmputo,
Licencia de Software,
Partes de equipos

Realizar evaluacin tcnica de propuestas


Recibir productos y probarlos
Realizar instalacin
Recibir factura del proveedor, dar conformidad y enviar a Administracin
para su pago

Proveedor
Factura de proveedor

4-SOPORTE TECNICO
Recibir requerimiento de usuario
Determinar tipo de atencin
Analizar problema
*Si el equipo tiene garanta vigente, gestionar garanta tcnica con el
proveedor. En caso contrario atender problema.
Determinar necesidad de cambio de partes y nuevos equipos
Registrar detalles de la intervencin

Entidades
informtico

Solicitud de trabajo
informtico

Proveedor
Partes de equipos,
Equipos de computo
Aun no se hace

5-PROCESOS
Recibir requerimiento de nuevo sistema
Coordinar reunin entre el rea solicitante y sistemas
Realizar entrevistas a usuarios para detalles, mejorar flujo del proceso
Plantear solucin
Someter a aprobacin del usuario
Desarrollar sistema e implantar
6-ADMINISTRACION DE DATOS
Efectuar monitoreo de performance de Base de Datos
Optimizar BD (espacio, depuracin de tablas)
Determinar privilegio, roles
Realizar autora de BD
Efectuar backup
7-POLITICAS Y ESTANDARES
Preparar:
-Plan de contingencia
-Plan de trabajo
-Metodologa de desarrollo
-Estndares de desarrollo
-Metodologa de gestin de proyectos
-Formatos, informes, etc...
Revisar y someter a aprobacin de Jefatura de Informtica
Implantar

8-INVENTARIO HW / SW
Determinar requerimiento de HW / SW
Controlar inventario

185

Sistema de Inform.
Unidad Org.
Usuario informtico
Factibilidad tcnica, BD,
equipos

8. Funcin Supervisin Post - Privatizacin

Diagrama de Descomposicin Funcional

Post
Privatizacin

Planeamiento de
Actividades

Supervisin
Post Privatizacin

Lista de Actividades
Procesos / Subprocesos / Actividades
1-PLANEAMIENTO
Establecer un Plan de Trabajo
Planear reunin con los Directivos de las Empresas

U/S/P

Observaciones

Entidades
Plan Trabajo

2-SUPERVISION POST - PRIVATIZACIN


Recibir / Registrar contratos de Compra / Venta y Estabilidad
Jurdica del COPRI
Recibir / Registrar contratos de concesin del MEM
Recibir / Registrar facturacin de Empresa Concesionaria
Recibir / Registrar porcentaje accionario de las empresas
Recibir / Registrar estados financieros de las empresas
Efectuar el seguimiento del cumplimiento de los contratos por parte
de las empresas
- No sobrepasar los porcentajes de accionariado fijado por ley
- La empresa debe efectuar las inversiones comprometidas en el
contrato
Realizar observaciones a la empresa, en base al informe recibido
Elaborar informe tcnico para sancin

186

Contrato, Tipo de
contrato
Informe de Empresa,
Tipo de informe
empresa

Obs. a Empresa,
Tipo de Obs.
Informe tcnico. para
sancin

ANEXO 2
LISTADO DE ENTIDADES

187

LISTADO DE ENTIDADES

Entidad

Descripcin

AFP

Entidades administradoras de fondos de pensiones de los trabajadores de la empresa.

ANALISTA

Profesional de la Gerencia de Usuarios cuya funcin es analizar expedientes, reclamos, quejas,


etc., para dar respuesta al usuario solicitante.

APORTE

Registro de importes calculados en funcin a la facturacin de las empresas concesionarias,


que por norma legal, constituyen un ingreso de OSINERG.

ARCHIVO / BIBLIOTECA

Inventario de documentos, libros, expedientes, etc. que OSINERG almacena.

ASESOR LEGAL

Abogado que interviene y apoya las actividades de fiscalizacin o administrativas de la Unidad


a la que pertenece, elaborando los informes y documentos legales que sean requeridos.

ATENCION MEDICA

Registro de las atenciones mdicas de los trabajadores de la empresa en centros hospitalarios.

AUTORIZACION DE
VITICOS

Documento con el cual un rea autoriza el viaje y la entrega de viticos a un trabajador de la


empresa.

BANCO

Entidades financieras con las cuales OSINERG realiza operaciones.

CARGO

Denominacin de un puesto de trabajo de la organizacin.

10 CARPETA

Archivo de documentacin relacionada a un requerimiento de un usuario o empresa, que se


encuentra en anlisis para determinar su procedencia y el rea de atencin que le corresponde.

11 CARTA FIANZA

Documento solicitado por un proveedor y expedido por el banco que garantiza el fiel
cumplimiento de los trminos de un contrato.

12 CENTRO DE COSTO

Divisin de la empresa en agrupaciones para la determinacin de costos.

13 CENTRO DE ESTUDIOS

Universidades, academias, institutos, etc., donde el personal de OSINERG lleva a cabo su


capacitacin.

14 CENTRO HOSPITALARIO

Entidad que presta servicios relacionados a la salud y tiene un convenio con OSINERG para
atender a su personal.

15

CHARLAS

Exposiciones realizadas por fiscalizadores de las Gerencias de Fiscalizacin de Electricidad o


de Hidrocarburos y por Orientadores de la Gerencia de Usuarios, dirigidas a los usuarios o
entidades solicitantes.

16 CHEQUE EMITIDO

Documento que OSINERG gira a la orden de un tercero para realizar un pago desde una de
sus cuentas corrientes.

17 CITAS ATENCIN USUARIOS

Reuniones que se programan para que los analistas y/o especialistas atiendan las consultas
respecto a procesos o expedientes de los usuarios.

18 CONSULTAS

Registro de las solicitudes de informacin realizadas por los usuarios, en la Gerencia de


Usuarios.

19 CONSULTAS Y RECLAMOS
TARIFAS

Registro de las consultas y reclamos que realizan los usuarios (empresas generadoras,
trasmisoras, clientes libres, etc. ) respecto a las tarifas o su procedimiento de aplicacin

CONTRATO
20

Documento que registra las condiciones legales, econmicas y otras, relacionadas con la
venta, concesin o autorizacin que otorga una entidad del Estado a empresas privadas para
una actividad del sector elctrico o hidrocarburos que est dentro del mbito de supervisin o
fiscalizacin de OSINERG. (Ej. Contratos de Concesin, Estabilidad Jurdica, Compra / Venta,
etc)

21 CONTRATO DE PERSONAL

Documento que registra las condiciones legales, laborales y econmicas que se han
establecido entre la organizacin y un trabajador.

22 CONTRATO LOCACION
SERVICIOS

Documento legal establecido entre un proveedor y OSINERG, mediante el cual se toman los
servicios de personal externo para realizar una determinada labor.

23 CONTRATO PROVEEDOR

Documento legal establecido entre un proveedor y OSINERG para que el primero le brinde
determinado servicio o bien a OSINERG.

24 CONTROL DE ASISTENCIA

Registro de las faltas, tardanzas, inasistencias u otro tipo de incidencias del personal de la
empresa.

25 COURIER

Proveedor que brinda servicios de transporte de documentacin de OSINERG a terceros o


viceversa.

188

Entidad

Descripcin

26 CTS

Depsitos bancarios de compensacin por tiempo de servicio, de los trabajadores de la


organizacin.

27 CUENTA BANCARIA OSINERG

Cuentas corrientes, de ahorros o de otros tipos que OSINERG mantiene en entidades


financieras.

28 CUENTA BANCARIA
PROVEEDOR

Cuentas corrientes, de ahorros o de otros tipos que los proveedores de OSINERG mantienen
en entidades financieras.

29 CUENTAS POR COBRAR

Documentos por cobrar a proveedores o terceros.

30 CUENTAS POR PAGAR

Documentos por pagar a proveedores o terceros.

31 DEMANDA ELECTRICA

Datos de potencia en horas punta y energa consumida en diferentes periodos de tiempo, que
son presentados por cada empresa o sistema elctrico.

32

DENUNCIAS

Reportes de eventos que atentan contra la seguridad o normatividad vigente, a juicio de los
usuarios, empresas y pblico en general que los efecta, y para situaciones que estn dentro
del mbito de fiscalizacin de OSINERG.

33 DOCUMENTOS

Correspondencia recibida o emitida y/o toda informacin relacionada a los expedientes o


carpetas que tramita Mesa de Partes.

34 DOCUMENTOS FALTANTES

Requisitos faltantes de un expediente o carpeta.

35 DOCUMENTOS ANEXOS AL
INFORME FISCALIZACION

Documentos asociados y que sustentan un Informe de Fiscalizacin

36 EMPRESA

Persona jurdica a la que se otorga la concesin de una actividad de suministro elctrico o de


una actividad relacionada al sector hidrocarburos.

37 EQUIPOS DE COMPUTO

Dispositivos electrnicos que sirven para almacenar datos y ejecutar aplicaciones informticas:
servidores, impresoras, estaciones de trabajo, etc.

38 ESPECIALISTA

Profesional de las Gerencias de Fiscalizacin de Hidrocarburos o de Electricidad, dedicado a


las labores de coordinar la fiscalizacin de un rea determinada.

39 ESTADOS DE OBSERVACION

Situacin por la que pasa una observacin de un informe de fiscalizacin de la Gerencia de


Fiscalizacin de Electricidad o de Hidrocarburos.

40 ESTADO DE PROCESO
SANCIONADOR

Situaciones por las que pasa un proceso de fiscalizacin que amerita una sancin, desde la
determinacin de aplicarla hasta el pago de la multa correspondiente.

41 ESTADO DE RESOLUCION

Situacin por la que pasa una resolucin del rea de hidrocarburos o de electricidad, desde que
se elabora el proyecto hasta que se notifica y se cumple.

42 ESTADO MULTA / SANCION

Importes que deben pagar las empresas de hidrocarburos o de electricidad por sanciones
cometidas y estado en el que se encuentran.

43 ESTUDIOS ESPECIALIZADOS

Estudios encargados a terceros sobre temas especficos y de especializacin profesional.

44 EVALUACION DE
PERSONAL

Registro de los resultados de los procesos de evaluacin de los trabajadores de la empresa.

45 EXPEDIENTE

Archivo de documentos relacionados a un caso de fiscalizacin, apelacin, queja, reclamo,


etc...

46

FACTORES AJUSTE VAD

Parmetros, valores o condiciones que se obtienen de estudios especializados y se aplican en


el proceso de clculo del Valor Agregado de Distribucin (p.ej. Balance de potencia,
Participacin de Energa de Punta, etc.)

47 FACTURA DE PROVEEDOR

Documento que el proveedor presenta para cobrar la venta de bienes o servicios a OSINERG,

48 FISCALIZADOR

Profesional que desarrolla actividades de fiscalizacin para la Gerencia de Fiscalizacin de


Electricidad o la Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos.

49 FLUJO DE CAJA

Movimientos de ingresos y egresos de caja, el cual se utiliza para determinar la disponibilidad o


necesidad de fondos.

50 FONDO FIJO

Monto asignado a una dependencia de OSINERG para gastos menores, y el registro de todos
sus movimientos para efectos de liquidacin.

51 FOSE

Fondo de Compensacin Social Elctrica, que efecta trasferencias de recargos y descuentos


entre empresas a travs de un sistema de clculo y programacin

52 GUIA DE RECEPCIN

Gua que emite el courier donde consigna los documentos que se le entregan para su traslado
a entidades externas.

53 INCIDENTES

Eventos no previstos relacionados con las unidades de fiscalizacin de la Gerencia de


Fiscalizacin Elctrica o de la Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos.

189

Entidad
INFORMACIN DEL SECTOR
54
ELCTRICO

55

INFORMACIN DEL SECTOR


HIDROCARBUROS

56 INFORMACION TECNICA DE
UNIDAD GH
57

INFORME DE EMPRESA

Descripcin
Informes obtenidos de diferentes entidades del sector elctrico, no empresas del mbito de
fiscalizacin de OSINERG: p. Ej. Precios unitarios de instalaciones, precios de hidrocarburos,
tecnologas emergentes, mercado, etc.
Informes obtenidos de diferentes entidades del sector de hidrocarburos, no empresas del
mbito de fiscalizacin de OSINERG: p. Ej. Precios unitarios de instalaciones, precios
internacionales de hidrocarburos, tecnologas emergentes, mercado nacional y mundial, etc
Informacin tcnica histrica relacionada a las unidades de fiscalizacin.
Informe que presentan las empresas concesionarias de electricidad o de hidrocarburos en
cumplimiento de las normas, para ser fiscalizado en OSINERG, o utilizado en un estudio del
sector

58 INFORME DE FISCALIZACIN GH Informe que presentan los fiscalizadores de hidrocarburos sobre una o varias unidades a
fiscalizar, donde consignan sus observaciones.
59 INFORME DE FISCALIZACION
POR EMPRESA
60

Informe que presentan los fiscalizadores de electricidad, por cada empresa visitada, donde
consignan sus observaciones respecto a las unidades a fiscalizar.

INFORME TCNICO FAVORABLE Informe que emite la Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos autorizando la instalacin,
(ITF)
forma de operacin o modificaciones a stas relacionado con una unidad de fiscalizacin de
hidrocarburos.

61 INFORME TECNICO PARA


SANCIN

Informe donde se consignan las causas tcnicas por las cuales se sanciona a una unidad a
fiscalizar de hidrocarburos o electricidad.

62 INGRESOS DIVERSOS

Ingresos diversos para el presupuesto de las unidades organizativas de OSINERG, como


ingresos por venta de bases, etc.

63 INTERVENCIN INFORMATICA

Trabajos realizados por personal interno o proveedores externos en alguno de los recursos
informticos: sistemas, redes, equipos, software de base, etc.

64 INVENTARIO DE MATERIALES

Registro de todos los materiales y suministros utilizados por OSINERG para realizar sus
labores.

65 LICENCIA DE SOFTWARE

Registro de la autorizacin para el uso de los programas de SW instalados en los equipos de


cmputo.

66 LIQUIDACIN ADELANTOS
VIATICOS

Documentos donde se da cuenta de los gastos realizados por el personal de OSINERG contra
un adelanto de viticos para viajes.

67 LIQUIDACION PERSONAL

Liquidacin de beneficios sociales del personal de OSINERG.

68 MATERIALES

Catlogo de bienes utilizados por la empresa.

69 MENSAJERIA

Servicio de terceros para envo y recepcin de documentos.

70 MOVIMIENTO CONTABLE

Registro de las operaciones realizadas por la empresa en la Contabilidad.

71 MOVIMIENTO DE PERSONAL

Registro de los cambios de: puestos, centros de costos, etc. del personal de la empresa.

72

NORMAS LEGALES

Registro actualizado de las Normas Legales, vigentes y propuestas, de los sectores de


electricidad, hidrocarburos y aquellos relacionados a las actividades de OSINERG.
Generalmente es un servicio proporcionado por terceros

73 OBSERVACION A LA EMPRESA

Observaciones formuladas por OSINERG a las empresas concesionarias de electricidad,


incluyendo todas las unidades fiscalizadas.

74 OBSERVACION A LA UNIDAD

Observaciones formuladas por OSINERG, por cada unidad fiscalizada, de las actividades
relativas a hidrocarburos.

75 OBSERVACION A RESOLUCION Observaciones formuladas a los proyectos de resolucin, durante el procedimiento de


elaboracin y aprobacin.
76 OBSERVACION AL
FISCALIZADOR

Observaciones formuladas por los especialistas a los informes de fiscalizacin presentados por
los fiscalizadores de la Gerencia de Fiscalizacin de Electricidad o de Hidrocarburos.

77 OBSERVACIN A PROPUESTA

Conjunto de observaciones de la Unidad de Regulacin Tarifaria a la propuesta tarifaria de un


empresa.

78 ORDEN DE COMPRA /
SERVICIOS

Orden que se coloca a un proveedor para solicitarle la venta de bienes o servicios.

79

ORIENTADOR

Persona cuya funcin es brindar informacin y atender consultas de entidades o usuarios,


relativas a sus relaciones con las empresas concesionarias que se encuentran bajo el mbito
de OSINERG.

190

Entidad

Descripcin

80 PAGO A FISCALIZADOR

Pago a los fiscalizadores de electricidad o de hidrocarburos, asociado a la evaluacin de los


informes de fiscalizacin respectivos.

81 PARMETROS DE TARIFAS

Conjunto de parmetros utilizados durante el proceso de determinacin de las tarifas de


trasportes de HC y distribucin de gas natural

82 PARTES DE EQUIPOS DE
COMPUTO

Componentes de los equipos de cmputo.

83 PARTIDA PRESUPUESTAL

Clasificacin del presupuesto operativo.

84 PERFILES DE USUARIO

Detalle de los derechos de acceso de los usuarios los servicios de un sistema de informacin.

85 PERSONAL

Trabajadores de la empresa.

86 PLAN CAPACITACION

Registro de la planificacin y ejecucin de actividades de capacitacin del personal de la


empresa.

87 PLAN DE CUENTAS

Relacin de cuentas contables.

88 PLAN DE TRABAJO

Programacin de las actividades de Fiscalizacin elctrica, Fiscalizacin de hidrocarburos o


Atencin usuarios.

89 PLANILLAS

Registro de los conceptos de remuneraciones y descuentos a los trabajadores de la empresa


en un periodo dado.

90 PLIEGO TARIFARIO

Documento que presenta formalmente las tarifas aplicables a todo tipo de usuarios de
electricidad, a partir de una fecha determinada, segn las normas vigentes.

91 POSTULANTE

Personas que se presentan a la empresa aspirando a ocupar un puesto de trabajo vacante.

92 PRESUPUESTO

Proyeccin de ingresos y gastos a realizar en un periodo determinado.

93 PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO

Relacin de las etapas o actividades requeridas para alcanzar un objetivo de la unidad o


cumplir el requerimiento de un solicitante.

94 PROCESO COMPENSACION

Conjunto de parmetros, frmulas y procedimientos para determinar las tarifas de


compensacin al trasporte de energa por lneas de trasmisin secundaria.

95

PROCESO COSTO CONEXIONES Conjunto de parmetros, frmulas y procedimientos para la determinacin de los costos de
ELECT. Y DER. CORTE /
conexiones elctricas, por la acometida y por reposicin y mantenimiento. Adems se
RECONEXION
determina los derechos por corte y reconexin del suministro.

96 PROCESO INF. COMERCIAL Y


ECONOMICA / FINANCIERA

Conjunto de procedimientos y sistemas para registrar y organizar la informacin comercial y la


informacin econmico-financiera de las empresa de distribucin elctrica.

97 PROCESO SANCIONADOR

Etapas por las que pasa una sancin a una empresa de hidrocarburos o a una empresa de
electricidad, desde la notificacin hasta el pago de la multa.

98 PROCESO TARIFAS EN BARRAS Conjunto de sistemas, procedimientos y parmetros para determinar las tarifas de generacin,
en barras representativas del sistema interconectado.
99 PROCESO VAD

Conjunto de sistemas, procedimientos y parmetros para determinar el Valor Agregado de


Distribucin que se adicionar a las tarifas en barra para formar las tarifas a usuarios finales.

PROCESO VNR

Conjunto de sistemas, procedimientos y parmetros para determinar el Valor Nuevo de


Reemplazo de las instalaciones y redes elctricas de las empresas de distribucin, dentro de
las pautas fijadas por ley.

100

101 PROCESOS DEL NEGOCIO

Conjunto de actividades interrelacionadas llevadas a cabo en la organizacin.

102 PROCESOS JUDICIALES


CONTRA OSINERG

Registro de los procesos judiciales que las empresas o usuarios formulan contra OSINERG.

103 PROGRAMA DE VISITAS

Talonario de cartas de visita que se le entrega a cada Fiscalizador, en funcin de las solicitudes
que presentan los usuarios de hidrocarburos.

104 PROPUESTA TARIFA BARRAS

Conjunto de tarifas de generacin en barra, con los sustentos del caso, que una empresa del
COES presenta a la GART para ser evaluada y respondida.

105

PROPUESTAS DE CAMBIO A
NORMATIVIDAD

Registro de las modificaciones, ampliaciones o nuevas normas legales, que a juicio de


OSINERG, se plantea ante el ente normativo que corresponda, como parte de la revisin
permanente del marco legal vigente.

106 PROPUESTAS DE
PROVEEDORES

Cotizaciones, preformas o propuestas de servicios que los proveedores presentan cuando se


les convoca a un proceso de adquisicin o contratacin.

107 PROVEEDOR

Persona jurdica que provee bienes y/o servicios a OSINERG.

191

Entidad

Descripcin

108 RECLAMO A PROVEEDOR

Reclamo realizado por OSINERG a un proveedor.

109 REGISTRO DE CONTRATOS


Y ADQUISICIONES

Relacin de procesos de contratacin de servicios y adquisicin de bienes.

110 REGISTRO DE INFORMALES

Relacin de establecimientos o trasportes dedicados a la distribucin o la comercializacin de


hidrocarburos, sin cumplir los requisitos ni seguir los procedimientos formales que fija la ley.

111 REGISTRO DE VISITAS

Registro realizado por el rea de Recepcin de las personas que visitan las reas de la
empresa.

112 REQUERIMIENTO AL
ALMACEN

Solicitudes de materiales que el personal de OSINERG realiza al almacn.

113 REQUERIMIENTOS DE
COMPRA / SERVICIOS

Solicitudes que las reas de OSINERG realizan para que se gestione una compra o servicio.

114 RESOLUCION

Documento con dictamen relativo a requerimiento de usuario, preparado por la Gerencia


respectiva para la aprobacin del Consejo Directivo.

115

RESOLUCIN TARIFARIA

Documento oficial expedido por OSINERG, en base a los clculos de la GART, para establecer
las tarifas aplicables al servicio elctrico o de hidrocarburos dentro del mbito de regulacin de
OSINERG,

116 RESOLUCIN VAD

Documento oficial expedido por el OSINERG para establecer el Valor Agregado de Distribucin
de cada una de las empresas de distribucin elctrica del pas.

117 RESOLUCIN VNR

Documento oficial expedido por el OSINERG para establecer el Valor Nuevo de Reemplazo de
las instalaciones y redes de cada una de las empresas de distribucin elctrica del pas.

118

SECTORES TIPICOS

Agrupacin de sistemas elctricos (y empresas concesionarias) que suministran electricidad a


zonas geogrficas de similares condiciones de densidad de carga y nivel socioeconmico. Hay
4 sectores tpicos: Urbano de alta densidad, urbano de media densidad, urbano-rural y rural.

119 SERVICIO

Relacin de servicios ofrecidos por los proveedores.

120 SISTEMA INTERCONECTADO

Conjunto de lneas de trasmisin que abarca toda la costa peruana, de Tumbes a Tacna y parte
de la Sierra Central. Constituido por el SICN y el SIS.

121 SISTEMAS DE INFORMACIN

Conjunto de componentes mecanizados interrelacionados que dan soporte a los procesos del
negocio.

122 SOLICITUD DE REVISIN


TARIFARIA

Documento de una empresa del sector hidrocarburos que solicita la revisin de las tarifas
vigentes para el trasporte de hidrocarburos o la distribucin de gas natural

123 SOLICITUD DE TRABAJO


INFORMATICO

Documento que los usuarios envan a Informtica para solicitarle un trabajo: mantenimiento o
desarrollo de un sistema, mantenimiento de un equipo, etc.

124

TARIFA EN BARRAS

Conjunto de tarifas y frmulas que determinan los valores a pagar por la electricidad entregada
por las empresas generadoras en las barras de conexin, a clientes o a empresas de
distribucin.

125 TARIFA DE TRASPORTE Y


DISTRIBUCIN DE GAS

Conjunto de tarifas que determina el valor a pagar por el suministro de gas natural, en el punto
de conexin a las instalaciones del cliente.

126 TARIFAS DE TRANSPORTE DE


HC LQUIDOS POR DUCTOS

Conjunto de tarifas que determina el valor a pagar por el trasporte de hidrocarburos (gas y
lquidos) a travs de ductos hacia los puntos de consumo.

127 TEMAS DE ESTUDIOS


ESPECIALIZADOS

ndice de tpicos diferentes de las actividades de electricidad y de Hidrocarburos que permite


clasificar los estudios especializados.

128 TIPO ACTIVIDAD DE UNIDAD

Clase de actividad que realiza una unidad a fiscalizar de hidrocarburos.

129

TIPO DE CONTRATO

Clase de contrato celebrado entre empresas concesionarias y entidades del Estado relativas a
las actividades del sector elctrico y de hidrocarburos que estn en el mbito de supervisin y
fiscalizacin de OSINERG. Ej.: Compra-venta, estabilidad jurdica, concesin, etc.

130 TIPO CONTRATO FISCALIZADOR Tipos de contrato bajo los cuales trabajan los fiscalizadores: a destajo, retribucin mensual.
GH
131 TIPO DE CONSULTA

Clasificacin de las consultas formuladas por los usuarios o empresas a la Gerencia de


Usuarios.

132 TIPO DE EMPRESA

Clasificacin de las empresas o personas jurdicas que estn dentro del mbito de supervisin
o fiscalizacin de OSINERG.

133 TIPO DE EXPEDIENTE

Clasificacin de los expedientes que se registran en OSINERG para los diferentes temas de
supervisin y fiscalizacin. Ej. HC-Fiscalizacin Pre operativa, Apelacin, Queja, etc.

134 TIPO DE INCIDENTE

Clasificacin de los eventos relacionados con las empresas que estn bajo el mbito de
supervisin o fiscalizacin de OSINERG, y justifican su intervencin.

192

Entidad

Descripcin

135 TIPO DE OBSERVACIN

Clases de observaciones de los informes de fiscalizacin de la Gerencia de Fiscalizacin de


Electricidad o de Hidrocarburos.

136 TIPO DOCUMENTO

Clasificacin de los documentos que se reciben a travs de la Mesa de Partes.

137 TIPO INFORMACION SECTOR


ELECTRICO

Conjunto de datos, parmetros e informaciones referidas a las actividades del sector elctrico,
nacional y mundial.

138 TIPO INFORMACION SECTOR HC Conjunto de datos, parmetros e informaciones referidas a las actividades del sector
hidrocarburos, nacional y mundial.
139 TIPO INFORME DE EMPRESA

Clasificacin de los informes que presentan las empresas que estn bajo el mbito de
supervisin o fiscalizacin de OSINERG.

140 TIPO RESOLUCION

Clasificacin de las Resoluciones emitidas por OSINERG respecto a las fiscalizaciones


efectuadas a las empresas y las apelaciones y quejas recibidas de los usuarios.

141 TIPOS DE PROCESO DE


ADQ / CONTRATO

Clasificacin de las condiciones de la adquisicin o el contrato a efectuar, segn las normas


vigentes.

142 TRANSACCIN PLANILLAS

Movimientos variables que se consideran en las planillas de remuneraciones de los


trabajadores de la empresa.

143 TRANSFERENCIA BANCARIA

Movimientos de fondos que se realizan desde las cuentas bancarias de OSINERG a las de los
proveedores.

144 TUPA

Conjunto de requisitos, pagos y procedimientos administrativos que debe aplicar OSINERG a


ciertas solicitudes de usuarios relacionados con la actividad de hidrocarburos. Incluye los 7
tipos de ITF: instalacin, instalacin de modificaciones, uso y funcionamiento, uso y
funcionamiento de modificaciones, trasporte, modificacin de trasporte, abandono.

145 UNIDAD A FISCALIZAR

Establecimientos, instalaciones, equipos de empresas generadoras, transmisoras,


distribuidoras, medios de trasporte, etc., as como procesos administrativos, comerciales, de
seguridad, etc., que usan las empresas y se encuentran bajo el mbito de fiscalizacin de
electricidad o de hidrocarburos de OSINERG.

146 UNIDAD ORGANIZATIVA

Divisin orgnica de toda la organizacin. Incluye desde el Consejo Directivo, Gerencia


General, Gerencias, Unidades, etc.

147 USUARIO

Persona natural o jurdica que atiende la Gerencia de Usuarios.

148 USUARIOS INFORMATICOS

Personas que utilizan recursos informticos.

149 VACACIONES

Programacin y ejecucin del rol de descanso vacacional de los trabajadores de la empresa.

150 VOUCHER BANCARIO

Comprobante de una operacin realizada con el banco.

151 VOUCHER TAXI

Recibo emitido por un taxista ante un servicio brindado al personal de OSINERG.

193

ANEXO 3
DIAGRAMAS DE ENTIDAD / RELACIN

194

DIAGRAMAS DE ENTIDAD / RELACIN

1.

Codificacin
ID

Nombre del Diagrama

DER01

Fiscalizacin Hidrocarburos

DER02

Soporte Administrativo (GH8)

DER03

Fiscalizacin Elctrica

DER04

Atencin Usuarios

DER05

Generacin / Transmisin (GR1)

DER06

Distribucin (GR2)

DER07

Gas Natural (GR3)

DER08

Oficina Administrativa (GR4)

DER09

Contabilidad y Finanzas (GA1)

10

DER10

Recursos Humanos (GA2)

11

DER11

Servicios (GA3)

12

DER12

Mesa de Partes (GA4)

13

DER13

Informtica

14

DER14

Post Privatizacin

15

DER15

Asesora Legal

195

revisa/actualiza

es remitido

es entregado

define

PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO

CARPETA
(SOLICITUD)

es definido

EXPEDIENTE

tiene

recibe

incluye

incluye

pertenece

corresponde a

tiene

UNIDAD A FISCALIZAR

indica el tipo

pertenece

tiene

esta registrado

correspond
e

TUPA

corresponde

pertenec
e

prepara

tiene

es generado

TIPO CONTRATO FISC. GH

FISCALIZADOR

TIPO ACTIVIDAD DE
UNIDAD

tiene
genera

tiene

PROGRAMA DE
VISITAS

es definido

pertenece
tiene

tiene

tiene

PAGO A FISCALIZADO
R

estar registrada
tiene

tiene
pertenece

ESTADO DE
OBSERVACION

recibe

INCIDENTES
tiene

EMPRESA

OBSERVACION A LA
UNIDAD

recibe

tiene

es remitida

es revisado

presenta

pertenece

TIPO INFORME
EMPRESA

es registrada

tiene

incluidas
tiene

tiene

tiene
genera

es enviado

TIPO DE
OBSERVACION

es presentado

pertenece

DENUNCIAS

INFORME TECNICO
FAVORABLE

INFORME DE
EMPRESA

pertencer
tiene

tiene
es revisado

es generado

ser evaluado
es notificada

es generado

esta sustentado

PROCESO
SANCIONADOR

REGISTRO DE
INFORMALES

da inicio

tiene

INFORME TECNICO
PARA SANCIN
forman parte

tiene

son reportadas

tiene

pertence

pertenece

ESTADO MULTA /
SANCION

DOCUMENTOS ANEXOS AL
INFORME FISC

tiene

TIPO DE
EXPEDIENTE

pertenece

revisa

ESPECIALISTA

elabora

reporta

tiene

pertenece
tiene

TIPO DE
INCIDENTE

UNIDAD
ORGANIZATIVA

tiene

pertenec
e

recibe

pertenece

tiene

corresponde

tiene

tiene

es registrada

tiene

corresponde

OBSERVACION AL
FISCALIZADOR

pertenec
e

es registrada
pertenece

pertenece

correspond
e

PLAN DE TRABAJO

tiene

INFORME DE
FISCALIZACION GH

INFORMACION TECNICA DE
UNIDAD GH

tiene

es elaborado

forma parte

evalua

es parte

ESTADO DE PROCESO
SANCIONADOR

evalua

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER01

196

Fiscalizacin Hidrocarburos

cuenta con

UNIDAD ORGANIZATIVA

trabaja en
realiza

realiza

guarda

tiene

tiene

PERSONAL

contiene
tiene

firmar

comprende

PLAN CAPACITACION

es realizada

REQUERIMIENTO AL
ALMACEN

ARCHIVO /
BIBLIOTECA

es realizada

pertenece a

pertenece

pertenece

PRESUPUESTO

CARGO

puede ser ocupado por

POSTULANTE
postulan a

pertenece
es solicitado

REQUERIMIENTOS DE
COMPRA / SERVICIOS

ESPECIALISTA

revisa

contiene

evalua

ser evaluado
es revisado

contiene

son solicitados

MATERIAL

SERVICIO

INFORME DE FISCALIZACION

tiene

EXPEDIENTE

forma parte

tiene
es provisto

provienen

proveen

tiene

tiene

pertence
r

proveen

INFORME TECNICO
FAVORABLE

PROVEEDOR

tiene

pertenec
e

prepar
a

corresponde

PAGO A FISCALIZADO
R

FISCALIZADOR

tiene
emite

firma

firma

pertenece

TIPO CONTRATO FISC.


GH

CONTRATO LOCACION
SERVICIOS

corresponde

tiene
es firmado por

es firmado con
es firmado
por

es generada

correspond
e

FACTURA DE
PROVEEDOR

corresponde

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER02

197

Soporte Administrativo (GH8)

PLAN DE TRABAJO

presenta

FISCALIZADOR

tiene
esta registrado

PAGO A
FISCALIZADOR
UNIDAD
ORGANIZATIVA

CITA
ATENCION
USUARIOS

INCIDENTES

es generado

es presentado

tiene
es evaluado

analiza/evalua

pertenece

INFORME DE FISCALIZACION
POR EMPRESA

es realizada

genera

realiza
genera

es elaborado

OBSERVACION AL
FISCALIZADOR

elabora

ESPECIALISTA
elabora

es generada
es elaborado

tiene

evalua

TIPO INFORME
EMPRESA

genera

ESTADO DE
OBSERVACION

estar registrada

TIPO DE OBSERVACION
pertenece
pertenece

UNIDAD A FISCALIZAR
pertenece
pertenece

tiene

es revisado

tiene

tiene

INFORME DE
EMPRESA

es generada

OBSERVACION A EMPRESA
tiene

es remitida

es generado

INFORME TECNICO
PARA SANCIN

TIPO DE
EMPRESA
es elaborado
pertenece a

tiene

EMPRESA

ESTADO
MULTA /
SANCION
tiene

elabora

da inicio

pertence
tiene

esta sustentado

PROCESO SANCIONADOR

recibe

tiene

recibe
es notificada

es parte

ESTADO DE
PROCESO
SANCIONADOR

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER03

198

Fiscalizacin Elctrica

CONSULTAS

tiene

TIPO
ACTIVIDAD DE
UNIDAD

TIPO DE
CONSULTA

pertenece

es absuelta
absuelve

PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO

incluye

es realizada

es definido

ORIENTADOR

DOCUMENTOS
FALTANTES

realiza

corresponde

son requeridos

USUARIO

TIPO DE
EXPEDIENTE

tiene

TUPA

indica el tipo

INFORME TECNICO
PARA SANCIN

pertenece

da inicio

pertenece

corresponde

genera

tiene
requiere

PLAN DE TRABAJO

tiene

tiene

esta sustentado

EXPEDIENTE

CARPETA
(SOLICITUD)

puede generar

genera

genera

PROCESO
SANCIONADOR

corresponde a

es generado

pertenece

genera

tiene

corresponde

es revisado

es revisado

tiene
tiene
es generada

es revisada
revisa

es incluida

tiene

forma parte

corresponde

RESOLUCION

pertence

ESPECIALISTA
CHARLAS

INFORME TECNICO
FAVORABLE

ESTADO MULTA /
SANCION

es elaborada
pertenece

recibe
revisa

elabora

se remite

ESTADO DE
RESOLUCION

tiene
pertenece

ANALISTA
revisa
se remite

puede tener

CITA ATENCION
USUARIOS

genera

tiene

UNIDAD
ORGANIZATIVA

pertenece

OBSERVACION A
RESOLUCION

tiene
corresponde

recibe

TIPO DE
EMPRESA

pertenece a

EMPRESA

tiene
tiene
pertenece

UNIDAD A FISCALIZAR

tiene
pertenece

PROCESOS JUDICIALES
CONTRA OSINERG

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER04

199

Atencin Usuarios

TEMAS DE ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS
TIPO DE
CONTRATO

PLAN DE
TRABAJO

PROVEEDOR

tiene

tiene
tiene

pertenece

pertenece
corresponde a

tiene

incluye

ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS

CONTRATO

CONTRATO
PROVEEDOR

establecido por
corresponde a
pertenece

pertenece

TIPO DE
EMPRESA
pertenece
a

tiene

INFORMACION
SECTOR
ELECTRICO

PROPUESTA TARIFA BARRA


S

tiene
es generada

genera

se aplica a

enva

genera

EMPRESA

genera

requiere
pertenec
e

elabora

es elaborado

recibe

OBSERVACIONES A
PROPUESTA

PROCESO TARIFAS EN
BARRAS

recibe

genera

son
utilizados

requiere

son generadas

genera

INFORME DE
EMPRESA

CONSULTAS Y
RECLAMOS TARIFAS

son generadas

genera
tiene

requiere

es generada

tiene

SISTEMA
INTERCONECTADO

TARIFA EN
BARRAS

genera
es generada

pertenece

pertenece

tiene

es publicada

RESOLUCION

TIPO INFORME
EMPRESA

publica
tiene

es publicada

PROCESO
COMPENSACION

corresponde
es generado

es generado

pertenece

TIPO
RESOLUCION

genera

DEMANDA
ELECTRICA

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER05

200

Generacin / Transmisin (GR1)

incluye

PLIEGO
TARIFARIO

TIPO INFORME
EMPRESA

FOSE

esta incluido

SECTORES
TIPICOS
tiene

incluye

pertenece

pertenece a
recibe

es incluido

EMPRESA
PROC. COSTO CONEX. recibe
ELECT Y DERECHOS
C/R

presenta

es establecido por
se aplica
es remitido

es presentado

tiene

RESOLUCION VAD
INFORME DE EMPRESA
corresponde
es remitido

tiene

recibe

recibe

PROCESO VAD

es remitido

es remitido

recibe
es remitida

recibe

PROC. INF. COMERCIAL Y


ECONOMICA

es remitida

PROCESO VNR
recibe

es establecido por
es establecido por
recibe

genera
corresponde a

corresponde a

se aplica

FACTORES
AJUSTE VAD

es
establecido

corresponde

ESTUDIOS ESPECIALIZADOS

es generada

RESOLUCION VNR

corresponde
tiene

PLAN DE TRABAJO
incluye
tiene

TEMAS DE
ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS

establecido por
pertenece

corresponde a

PROVEEDOR

firma

CONTRATO PROVEEDOR
es firmado con

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER06

201

Distribucin (GR2)

EMPRESA

es presentado

INFORME DE EMPRESA
presenta
tiene

pertenece
presenta

TIPO INFORME
EMPRESA

recibe

es presentada

TARIFAS DE TRANS. Y
DISTRIB. GAS

coresponde
se refiere

SOLICITUD DE REVISION
TARIFARIA

corresponde

se refiere a

es remitida

establece

tienen

tiene

RESOLUCION TARIFARIA

fija
corresponde
n
es fijada

TARIFAS TRANS. HC
LIQUIDOS POR DUCTOS

corresponde
n
tienen

PARAMETROS DE TARIFAS
corresponden

tiene

corresponde

ESTUDIOS ESPECIALIZADOS
corresponde
pertenece

incluye

realizados por

tiene

TEMAS DE ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS

tiene
realiza

PROVEEDOR

PLAN DE TRABAJO
INFORMACION SECTOR H
C

firma

corresponde
incluye

tiene

incluye

es firmado co
n

CONTRATO
PROVEEDOR

pertenece
corresponde
a

TIPO INF.
SETCR HC

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER07

202

Gas Natural (GR3)

realiza

EMPRESA

UNIDAD ORGANIZATIVA

APORTE

emite/recibe

emite/recibe

es realizado

tiene
pertenec
e

genera

PLAN DE TRABAJO

pertenecen

pertenece

TIPO
DOCUMENTO

tiene
tiene

cuenta con

DOCUMENTOS

realiza

PROVEEDOR

pertenece

CONTRATO PROVEEDOR

firma

recibe

es firmado con
presenta

pertenece

es generado

es avalado por

pertenece
originan

FONDO FIJO

REQUERIMIENTOS DE
COMPRA / SERVICIO
S

es realizada

corresponde

PROPUESTAS DE
PROVEEDORES
es generada por

trabaja en

CUENTAS POR
COBRAR

FACTURA DE PROVEEDOR
esta

alimentan

PERSONAL
es generada

tiene

recibe

incluye

es recibida
presenta

tiene

tiene

CUENTAS POR
PAGAR

alimentan
proviene

ATENCION MEDICA

contiene

genera

ORDEN DE COMPRA / SERVICIOS

corresponde

generan

es aplicado a

es ofrecida

MATERIALES

VACACIONES

genera
generan

contiene
corresponde

tienen

genera

CONTROL DE
ASISTENCIA

ofrece

CENTROS
HOSPITALARIOS

FLUJO DE
CAJA

cancela

SERVICIO

TIPOS DE
PROCESO DE ADQ
/ CONTRATO

contiene

CHEQUE EMITID
O

actualiza

avala

es presentada por

LIQUIDACION ADELANTOS
VIATICOS

INVENTARIO DE
MATERIALES

se gira de

es actualizada

CARTA FIANZA

pertenece

CUENTA BANCARIA
OSINERG
tiene

BANCO
pertenece
a

emite

maneja

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER08

203

Oficina Administrativa (GR4)

contiene

PRESUPUESTO

PARTIDA PRESUPUESTAL

se asigna a

PERSONAL

corresponde

INGRESOS DIVERSOS
presenta
genera

tiene
es presentada por

FONDO FIJO

CENTRO DE COSTO

LIQUIDACION ADELANTOS VIATICOS


EMPRESA

MOVIMIENTO CONTABLE

se le asigna

corresponde

genera
hacen

contiene
incluye

tiene

es generada por
es generada por

corresponde
se asigna a

CUENTAS POR COBRAR

FLUJO DE CAJA

PLAN DE CUENTAS

pertenece
contiene

incluye

UNIDAD A FISCALIZAR
contiene
corresponde

paga
corresponde a

alimentan
corresponde

es generada
por

alimentan
es generada por

CUENTAS POR PAGAR


se asigna a

son realizados

genera

genera

es aplicada a

PROVEEDOR
MULTA / SANCION

APORTE

es aplicado a
tiene
es generada por

corresponde

incluye

cancela

CHEQUE EMITIDO

BANCO

TIPO ACTIVIDAD DE UNIDAD

incluye

se gira de

maneja

CARTA FIANZA
genera

RECLAMO A PROVEEDOR

avala

tiene

TUPA

pertenece a

corresponde a

corresponde

CUENTA BANCARIA OSINERG


es avalado por
firma

es originado por

CONTRATO PROVEEDOR

mueve

es firmado con
se hace de
posee

corresponde

TRANSFERENCIA BANCARIA

CUENTA BANCARIA PROVEEDOR


se hace a

pertenece a

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER09

204

Contabilidad y Finanzas (GA1)

inscribe

AFP

PERSONAL
pertenece a
firma

CONTRATO DE
PERSONAL

es firmado

ATENCION MEDICA

corresponde a
realiza
tiene
pertenece

VACACIONES

comprende

PLAN CAPACITACION

tiene
contiene
est incluido en

EVALUACION DE PERSONA
L

evalua

CENTRO DE ESTUDIOS
se somete a

tiene

LIQUIDACION PERSONAL

MOVIMIENTO DE PERSONAL

corresponde

corresponde a

genera

liquida

UNIDAD ORGANIZATIVA

es generada por

cuenta con
trabaja en
afecta

contiene

TRANSACCION
PLANILLAS

recibe

es generada por

pertenece a
genera

CARGO

CONTROL DE
ASISTENCIA

puede ser ocupado por

CTS

pertenece a
tiene

postulan a

genera

PLANILLAS

se deposita en

POSTULANTE

se depositan en

es generado por

administra

BANCO
CHEQUE EMITIDO

recibe

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER10

205

Recursos Humanos (GA2)

guarda

es realizada

REQUERIMIENTOS DE COMPRA / SERVICIOS

UNIDAD ORGANIZATIVA

pertenece

realiza

es solicitado

realiza

contiene

ARCHIVO /
BIBLIOTECA

autoriza

generan

es realizada

REQUERIMIENTO A
ALMACEN
contiene

se atiende de
es provisto

son solicitados

PROVEEDOR

SERVICIO

provee

es autorizado

provee

MATERIAL

es provisto
genera
presenta

VOUCHER
TAXI

provee

firma
pertenec
e

contiene

INVENTARIO DE
MATERIALES
originan
es actualizada
es presentado

pertenece
genera

cancelan

PROPUESTAS DE
PROVEEDORES

cancelan

CHEQUE
EMITIDO

originan
es firmado con

originan

CONTRATO
PROVEEDOR

genera
n

son emitidas por

FACTURA DE
PROVEEDOR
presenta

PERSONAL

es generada

son generados

presenta

proviene
contiene

ORDEN DE COMPRA / SERVICIOS


contiene

TIPOS DE PROCESO DE tienen


ADQ / CONTRATO

generan
actualiza

generan

REGISTRO DE
CONTRATACIONES Y
ADQ

contienen

pertence
se registran

genera

AUTORIZACION DE
VIATICOS

pertenece

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER11

206

Servicios (GA3)

envia

MENSAJERIA
entrega
genera

son enviados por


es entragada

es generado

DOCUMENTOS
GUIA DE
RECEPCIN

VOUCHER
TAXI

VOUCHER
BANCARIO

tener
se adjunta a

pertenecen
envia/recibe

UNIDAD
ORGANIZATIVA

es generada

COURIER
genera

REGISTRO DE
VISITAS

originan

son originadas

FACTURA DE
PROVEEDOR

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER12

207

Mesa de Partes (GA4)

FACTURA DE
PROVEEDOR

PLAN DE TRABAJO

es generada

tiene

es planificada

emite

PROVEEDOR

INTERVENCION
INFORMATICA

realiza

PARTES DE
EQUIPOS DE
COMPUTO

es realizada

conforman

UNIDAD
ORGANIZATIVA

es generada

ejecuta
tiene

tienen

es asignado

EQUIPOS DE
COMPUTO

se le asigna
pertence

genera
formula

USUARIO
INFORMATICO

corresponde
es formulada

SOLICITUD DE
TRABAJO
INFORMATICO

tiene
tienen

tiene
afecta

se aplica a
son afectados

PERFIL DE
USUSARIO

se le instala

SISTEMAS DE
INFORMACION

define
forma parte

tiene
pertenece

LICENCIA DE
SOFTWARE

da soporte a

utiliza

PROCESOS DEL
NEGOCIO
son ejecutados

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER13

208

Informtica

PLAN DE
TRABAJO

ESTADO DE
OBSERVACION

es elaborado

TIPO DE
OBSERVACION

pertenece

pertenece

elabora
tiene

ESPECIALISTA

es elaborada

tiene

OBSERVACION A EMPRESA
elabora

revisa

evalua

se realiza a

tiene

es revisado
es revisado

CONTRATO

tiene

INFORME DE EMPRESA
tiene
es presentado

presenta
pertenece

EMPRESA

TIPO DE CONTRATO

recibe

es notificada

PROCESO SANCIONADOR

es generado

esta sustentado
da inicio

tiene

INFORME TECNICO PARA


SANCIN

tiene
es parte

ESTADO DE PROCESO
SANCIONADOR

pertence

ESTADO MULTA / SANCION

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER14

209

Post Privatizacin

PLAN DE TRABAJO

tiene registrados

UNIDAD ORGANIZATIVA

realiza consulta

NORMAS
LEGALES

es consultada
tiene

atiende consulta
pertenece

tiene

consulta

ASESOR LEGAL
realiza

ESPECIALISTA
son realizadas

PROPUESTAS DE
CAMBIO A
NORMATIVIDAD

elabora
da inicio

revisa

revisa

RESOLUCION

es elaborado

es revisada

INFORME TECNICO PARA


SANCIN

genera
es generada

da inicio
tiene

esta sustentado

son revisados

PROCESO SANCIONADOR

es iniciado

pertenece

PROCESOS JUDICIALES
CONTRA OSINERG

ESTADO DE RESOLUCION

tiene

pertence

ESTADO MULTA /
SANCION

Equipo Tcnico de Mejoramiento de Procesos


DER15

210

Asesora Legal

ANEXO 4
ENTIDAD - ATRIBUTOS

211

ENTIDAD - ATRIBUTOS
Entidad

1 AFP

Clave
Primaria

Atributo
ID_AFP

Descripcin

Entidades administradoras de fondos


pensiones de los trabajadores de la empresa.

Profesional de la Gerencia de Usuarios cuya


funcin es analizar expedientes, reclamos, quejas,
etc., para dar respuesta al usuario solicitante.

Registro de importes calculados en funcin a la


facturacin de las empresas concesionarias, que
por norma legal, constituyen un ingreso de
OSINERG.

Inventario de documentos, libros, expedientes, etc.


que OSINERG almacena.

Abogado que interviene y apoya las actividades de


fiscalizacin o administrativas de la Unidad a la
que pertenece, elaborando los informes y
documentos legales que sean requeridos.
Registro de las atenciones mdicas de los
trabajadores de la empresa en centros
hospitalarios.

RUC

de

NOMBRE
DIRECCIN
TELEFONO
FAX
MAIL

2 ANALISTA

ID_ANALISTA
ID_TRABAJADOR
METAS_RESOLUCIONES

3 APORTE

ID_APORTE
ID_EMPRESA
PERIODO_APORTE
IMPORTE_FACTURADO
IMPORTE_PAGADO

4 ARCHIVO / BIBLIOTECA

ID_DOCUMENTO
ID_UNIDAD ORGANIZATIVA
DESCRIPCIN
FECHA_INGRESO_ARCHIVO
TITULO
AUTOR

5 ASESOR LEGAL

ID_ASESOR_LEGAL
ID_TRABAJADOR

6 ATENCIN MEDICA

ID_ATENCIN_MEDICA

ID_TRABAJADOR
ID_CENTRO_HOSPITALARIO
ID_CLASE_ATENCIN
FECHA_ATENCIN_MEDICA
IMPORTE
INDICADOR_REEMBOLSO

7 AUTORIZACION DE
VIATICOS

ID_AUTORIZACION
ID_TRABAJADOR

Documento con el cual un rea autoriza el viaje y


la entrega de viticos a un trabajador de la
empresa.

Entidades financieras con las cuales OSINERG


realiza operaciones.

Denominacin de un puesto de trabajo de la


organizacin.

PERSONA_QUE_AUTORIZA
MOTIVO_VIAJE
DESTINO
FECHA_ADELANTO
MONTO_ADELANTO

8 BANCO

ID_BANCO
NOMBRE_BANCO
NOMBRE_CONTACTO
DIRECCIN
TELEFONO
FAX
MAIL

9 CARGO

ID_CARGO
NOMBRE_CARGO

212

Entidad

Clave
Primaria

Atributo

Descripcin

CARGO_AL_QUE_REPORTA
ID_UNIDAD_ORGANIZATIVA
(SOLICITUD)
10 CARPETA
1
0

ID_CARPETA

Archivo de documentacin relacionada a


requerimiento de un usuario o empresa, que
encuentra en anlisis para determinar
procedencia y el rea de atencin que
corresponde.

Documento solicitado por un proveedor y expedido


por el banco que garantiza el fiel cumplimiento de
los trminos de un contrato.

Divisin de la empresa en agrupaciones para la


determinacin de costos.

Universidades, academias, institutos, etc., donde


el personal de OSINERG lleva a cabo su
capacitacin.

Entidad que presta servicios relacionados a la


salud y tiene un convenio con OSINERG para
atender a su personal.

Exposiciones realizadas por fiscalizadores de las


Gerencias de Fiscalizacin de Electricidad o de
Hidrocarburos y por Orientadores de la Gerencia
de Usuarios, dirigidas a los usuarios o entidades
solicitantes.

ID_CHEQUE_EMITIDO

ID_BANCO
ID_CUENTA_BANCARIA_OSINERG

Documento que OSINERG gira a la orden de un


tercero para realizar un pago desde una de sus
cuentas corrientes.

ID_EMPRESA
ID_USUARIO
ID_ANALISTA
ID_TUPA

un
se
su
le

FECHA _PRESENTACION
COMENTARIO
ID_SOLICITUD_USUARIO

11 CARTA FIANZA

ID_CARTA_FIANZA
ID_CONTRATO_PROVEEDOR
ID_BANCO
FECHA_EMISIN_CARTA_FIANZA
FECHA_VENCIMIENTO_CARTA_FIA
NZA
IMPORTE_FIANZA
ESTADO_CARTA_FIANZA

12 CENTRO DE COSTO

ID_CENTRO_COSTO
NOMBRE_CENTRO_COSTO
ID_PRESUPUESTO

13 CENTRO DE ESTUDIOS

ID_CENTRO_ESTUDIOS
NOMBRE
DIRECCIN
TELEFONO
FAX
MAIL

14 CENTROS
HOSPITALARIOS

ID_CENTRO_HOSPITALARIO
NOMBRE
DIRECCIN
TELEFONO
FAX
MAIL

15 CHARLAS

ID_CHARLA
FECHA_DE_CHARLA
TEMA
EXPOSITOR
COMENTARIO

16 CHEQUE EMITIDO

GIRADO_A_LA_ORDEN_DE
ID_FACTURA_PROVEEDOR
FECHA_CHEQUE
ESTADO_CHEQUE

17 CITA ATENCIN
USUARIOS

ID_CITA_ATENCIN_USUARIOS
DESCRIPCION
ID_USUARIO
ID_ESPECILISTA

213

Reuniones que se programan para que los


analistas y/o especialistas atiendan las consultas
respecto a procesos o expedientes de los
usuarios.

Entidad

18 CONSULTAS

Clave
Primaria

Atributo

ID_CONSULTA
ID_TIPO DE CONSULTA

ID_USUARIO

Descripcin

Registro de las solicitudes de informacin


realizadas por los usuarios, en la Gerencia de
Usuarios.

ID_ORIENTADOR
FECHA
COMENTARIO

19 CONSULTAS Y
RECLAMOS TARIFAS

ID
CONSULTAS_RECLAMOS_TARIFAS

Registro de las consultas y reclamos que realizan


los usuarios (empresas generadoras, trasmisoras,
clientes libres, etc. ) respecto a las tarifas o su
procedimiento de aplicacin

ID_TIPO DE CONSULTA
ID_USUARIO
FECHA
COMENTARIO

20 CONTRATO

ID_CONTRATO

Documento que registra las condiciones legales,


econmicas y otras, relacionadas con la venta,
concesin o autorizacin que otorga una entidad
del Estado a empresas privadas para una
actividad del sector elctrico o hidrocarburos que
est dentro del mbito de supervisin o
fiscalizacin de OSINERG. (Ej. Contratos de
Concesin, Estabilidad Jurdica, Compra / Venta,
etc.)

Documento que registra las condiciones legales,


laborales y econmicas que se han establecido
entre la organizacin y un trabajador.

Documento legal establecido entre un proveedor y


OSINERG, mediante el cual se toman los servicios
de personal externo para realizar una determinada
labor.

Documento legal establecido entre un proveedor y


OSINERG para que el primero le brinde
determinado servicio o bien a OSINERG.

ID_TIPO_CONTRATO
ID_ESPECILISTA
ID_EMPRESA
FECHA

21 CONTRATO DE

ID_CONTRATO_PERSONAL

PERSONAL

ID_TRABAJADOR
ID_MODALIDAD_CONTRATO
FECHA_INICIO_CONTRATO
FECHA_FIN_CONTRATO

22 CONTRATO DE

ID_CONTRATO_LOC_SERVICIOS
LOCACION DE SERVICIOS ID_PROVEEDOR
ID_TIPO_CONTRATO_FISC
FECHA_INICIO_CONTRATO
FECHA_FIN_CONTRATO
DESCRIPCION

23 CONTRATO PROVEEDOR ID_CONTRATO_PROVEEDOR


ID_PROVEEDOR

FECHA_INICIO_CONTRATO
FECHA_FIN_CONTRATO
OBJETO_CONTRATO
FORMA_DE_PAGO

24 CONTROL DE
ASISTENCIA

ID_TRABAJADOR

HORA INGRESO
HORA SALIDA

Registro de las faltas, tardanzas, inasistencias u


otro tipo de incidencias del personal de la
empresa.

FECHA

25 COURIER

ID_COURIER
NOMBRE_COURIER

Proveedor que brinda servicios de transporte de


documentacin de OSINERG a terceros o
viceversa.

ID_TRABAJADOR

ID_FECHA_DEPOSITO_CTS
MONTO_DEPOSITO

Depsitos bancarios de compensacin por tiempo


de servicio, de los trabajadores de la organizacin.

ID_PROVEEDOR

26 CTS

ID_BANCO
ID_CUENTA_CTS

214

Entidad

Clave
Primaria

Atributo
ID_CONCEPTOS_CTS

Descripcin

CANTIDAD_POR_CONCEPTO
MONTO_POR_CONCEPTO

27 CUENTA BANCARIA
OSINERG

ID_BANCO

ID_CUENTA_BANCARIA_OSINERG

Cuentas corrientes, de ahorros o de otros tipos


que OSINERG mantiene en entidades financieras.

TIPO_CUENTA_BANCARIA
SALDO

28 CUENTA BANCARIA
PROVEEDOR

ID_PROVEEDOR

ID_BANCO
ID_CUENTA_BANCARIA_PROVEED
OR

K
K

Cuentas corrientes, de ahorros o de otros tipos


que los proveedores de OSINERG mantienen en
entidades financieras.

Documentos por cobrar a proveedores o terceros.

Documentos por pagar a proveedores o terceros.

ID_DEMANDA ELECTRICA

ID_SISTEMA_INTERCONECTADO

ID_EMPRESA
VALORES_POTENCIA

Datos de potencia en horas punta y energa


consumida en diferentes periodos de tiempo, que
son presentados por cada empresa o sistema
elctrico.

TIPO_CUENTA_BANCARIA

29 CUENTAS POR COBRAR ID_DOCUMENTO_POR_COBRAR


IMPORTE_DOCUMENTO
SALDO
TIPO_DOCUMENTO_POR_COBRAR
ID_ENTIDAD
FECHA_ULTIMA_COBRANZA
FECHA_VENCIMIENTO
FECHA_CANCELACIN
TIPO_DOCUMENTO_PAGO
NUMERO_DOCUMENTO_PAGO

30 CUENTAS POR PAGAR

ID_DOCUMENTO_POR_PAGAR
IMPORTE_DOCUMENTO
SALDO
TIPO_DOCUMENTO_POR_PAGAR
ID_PROVEEDOR
FECHA_ULTIMO_PAGO
FECHA_VENCIMIENTO
FECHA_CANCELACIN
TIPO_DOCUMENTO_PAGO
NUMERO_DOCUMENTO_PAGO

31 DEMANDA ELECTRICA

HORAS_PUNTA
ENERGIA
FECHA
OTRO_DATOS
COMENTARIOS

32 DENUNCIAS

ID_DENUNCIA

Reportes de eventos que atentan contra


seguridad o normatividad vigente, a juicio de
usuarios, empresas y pblico en general que
efecta, y para situaciones que estn dentro
mbito de fiscalizacin de OSINERG.

Correspondencia recibida o emitida y/o toda


informacin relacionada a los expedientes o
carpetas que tramita Mesa de Partes.

DENUNCIANTE
DENUNCIADO
FECHA_DENUNCIA
MOTIVO

33 DOCUMENTOS

ID_INTERNO_DOCUMENTO
CLASE_DOCUMENTO
ID_EMISOR
ID_DESTINATARIO

215

la
los
los
del

Entidad

Clave
Primaria

Atributo

Descripcin

FECHA_EMISIN
ASUNTO

34 DOCUMENTOS
FALTANTES

ID_ DOCUMENTOS_FALTANTES

ID_CARPETA

Requisitos faltantes de un expediente o carpeta.

DESCRIPCION

35 DOCUMENTOS ANEXOS
AL INFORME FISC.

ID_DOCUMENTO_INFORME_FISCAL
IZACION

ID_INFORME_FISCALIZACION

Documentos asociados
Informe de Fiscalizacin

y que sustentan un

DESCRIPCION

36 EMPRESA

ID_EMPRESA

Persona jurdica a la que se otorga la concesin


de una actividad de suministro elctrico o de una
actividad relacionada al sector hidrocarburos.

Dispositivos electrnicos que sirven para


almacenar
datos
y ejecutar aplicaciones
informticas: servidores, impresoras, estaciones
de trabajo, etc.

Profesional de las Gerencias de Fiscalizacin de


Hidrocarburos o de Electricidad, dedicado a las
labores de coordinar la fiscalizacin de un rea
determinada.
Situacin por la que pasa una observacin de un
informe de fiscalizacin de la Gerencia de
Fiscalizacin de Electricidad o de Hidrocarburos.

ID_TIPO_EMPRESA
NOMBRE_EMPRESA
UBICACIN
DIRECCIN
TELEFONO
MAIL
FAX
REPRESENTANTE LEGAL
NUMERO_CONTRATO

37 EQUIPOS DE COMPUTO

ID_EQUIPO_COMPUTO
ID_TIPO_EQUIPO
MARCA
MODELO
AO

38 ESPECIALISTA

ID_ESPECIALISTA
ID_TRABAJADOR

39 ESTADO DE
OBSERVACION

40 ESTADO DE PROCESO
SANCIONADOR

ID_ESTADO_OBSERVACION

DESCRIPCIN
COMENTARIO
ID_ESTADO_PROCESO_SANCIONA
DOR

Situaciones por las que pasa un proceso de


fiscalizacin que amerita una sancin, desde la
determinacin de aplicarla hasta el pago de la
multa correspondiente.

Situacin por la que pasa una resolucin del rea


de hidrocarburos o de electricidad, desde que se
elabora el proyecto hasta que se notifica y se
cumple.

K
K

Importes que deben pagar las empresas de


hidrocarburos o de electricidad por sanciones
cometidas y estado en el que se encuentran.

Estudios encargados a terceros sobre temas


especficos y de especializacin profesional.

DESCRIPCIN
COMENTARIO

41 ESTADO DE
RESOLUCION

ID_ESTADO_RESOLUCION
DESCRIPCIN
COMENTARIO

42 ESTADO MULTA /
SANCION

ID_MULTA_SANCION
ID_PROCESO_SANCIONADOR
DESCRIPCIN
IMPORTE_MULTA
FECHA_PAGO
ESTADO

43 ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS

ID_ESTUDIO_ESPECIALIZADO
ID_TEMAS_ESTUDIOS_ESPECIALIZ
ADOS
ID_CONTRATO_PROVEEDOR
COMENTARIO

216

Clave
Primaria

Descripcin

K
K

Registro de los resultados de los procesos de


evaluacin de los trabajadores de la empresa.

Archivo de documentos relacionados a un caso de


fiscalizacin, apelacin, queja, reclamo, etc...

Parmetros, valores o condiciones que se


obtienen de estudios especializados y se aplican
en el proceso de clculo del Valor Agregado de
Distribucin
(p.ej.
Balance
de
potencia,
Participacin de Energa de Punta, etc.)

Documento que el proveedor presenta para cobrar


la venta de bienes o servicios a OSINERG.

Profesional que desarrolla actividades de


fiscalizacin para la Gerencia de Fiscalizacin de
Electricidad o la Gerencia de Fiscalizacin de
Hidrocarburos.

ID_MOVIMIENTO_FLUJO_CAJA

ID_TIPO_MOVIMIENTO
ID_TIPO_RUBRO

K
K

Movimientos de ingresos y egresos de caja, el cual


se utiliza para determinar la disponibilidad o
necesidad de fondos.

Entidad

44 EVALUACIN DE
PERSONAL

Atributo

ID_TRABAJADOR
ID_FECHA_EVALUACION
CONCEPTO_EVALUADO
RESULTADO_EVALUACIN

45 EXPEDIENTE

ID_EXPEDIENTE
ID_TUPA
ID_UNIDAD_A_FISCALIZAR
ID_INFORME_FISCALIZACION
TIPO_DE_TRAMITE
FECHA_RECEPCIN
ESTADO_DE_EXPEDIENTE
FECHA_CAMBIO_ESTADO
NOMBRE_PERSONA_A_CARGO

46 FACTORES AJUSTE VAD ID_FACTORES_AJUSTES_VAD


ID_ESTUDIO_BALANCE_POTENCIA
FECHA_BALANCE
ID_ESTUDIO_PARTICIP_ENER_DE_
PUNTA
FECHA_ENERGIA_PUNTA
OTROS_VALORES_AJUSTE
COMENTARIOS
ID_ESTADSTICAS_COMERCIALES

47 FACTURA DE
PROVEEDOR

ID_FACTURA
FECHA_FACTURA
DETALLE_ITEMS
IMPORTE BRUTO
IMPORTE IGV
IMPORTE NETO
ID_ORDEN_COMPRA/SERVICIO
ID_CONTRATO_PROVEEDOR

48 FISCALIZADOR

ID_FISCALIZADOR
NOMBRES
APELLIDOS
DIRECCIN
PROFESIN
FAX
MAIL
TELF_MOVIL
TELF_FIJO
# CONTRATO
PERIODO_CONTRATO
TIPO_CONTRATO_FISC
TIPO_PERSONA
CATEGORA
ID_UNIDAD_ORGANIZATIVA

49 FLUJO DE CAJA

FECHA_MOVIMIENTO
IMPORTE

217

Entidad

50 FONDO FIJO

Clave
Primaria

Atributo
ID_MOVIMIENTO_FONDO_FIJO

Descripcin

Monto asignado a una dependencia de OSINERG


para gastos menores, y el registro de todos sus
movimientos para efectos de liquidacin.

Fondo de Compensacin Social Elctrica, que


efecta trasferencias de recargos y descuentos
entre empresas a travs de un sistema de clculo
y programacin.

Gua que emite el courier donde consigna los


documentos que se le entregan para su traslado a
entidades externas.

Eventos no previstos relacionados con las


unidades de fiscalizacin de la Gerencia de
Fiscalizacin Elctrica o de la Gerencia de
Fiscalizacin de Hidrocarburos.

Informes obtenidos de diferentes entidades del


sector elctrico, no empresas del mbito de
fiscalizacin de OSINERG: p. Ej. Precios unitarios
de instalaciones, precios de hidrocarburos,
tecnologas emergentes, mercado, etc.

Informes obtenidos de diferentes entidades del


sector de hidrocarburos, no empresas del mbito
de fiscalizacin de OSINERG: p. Ej. Precios
unitarios de instalaciones, precios internacionales
de hidrocarburos, tecnologas emergentes,
mercado nacional y mundial, etc.

ID_INFORME_EMPRESA

ID_EMPRESA

Informe
que
presentan
las
empresas
concesionarias de electricidad o de hidrocarburos
en cumplimiento de las normas, para ser
fiscalizado en OSINERG, o utilizado en un estudio
del sector.

ID_TIPO_DOCUMENTO
ID_DOCUMENTO
IMPORTE
FECHA_MOVIMIENTO
ID_UNIDAD_ORGANIZATIVA
NOMBRE_PERSONA_AUTORIZA
CONCEPTO

51 FOSE

ID_FOSE
VALOR_RECARGO
ID_EMPRESAS_EMISORAS
ID_EMPRESAS_RECEPTORAS
MONTO_POR_EMPRESA
PROGRAMA_TRANSFERENCIAS
FECHA

52 GUIA DE RECEPCIN

ID_GUIA_RECEPCIN
ID_COURIER
ID_MENSAJERIA
DETALLE_DOCUMENTOS
FECHA_GUIA
ID_FACTURA_PROVEEDOR

53 INCIDENTES

ID_INCIDENTE
ID_UNIDAD_A_FISCALIZAR
ID_TIPO_INCIDENTE
FECHA_INCIDENTE
LUGAR
TIPO_DE_LESIN
DESCRIPCION

54 INFORMACIN SECTOR
ELECTRICO.

ID_INFORMACIN_SECTOR_ELECT
RICO
ID_TIPO_INFORMACIN_SECTOR_
ELEC
ID_ENTIDAD_INFORMANTE
FECHA
VALORES_RECIBIDOS
COMENTARIO

55 INFORMACION SECTOR
HC

ID_INFORMACIN_SECTOR_HC
ID_ENTIDAD_INFORMANTE
ID_TIPO_INFORMACIN_SECTOR_
HC
FECHA
VALORES_RECIBIDOS
COMENTARIOS

56 INFORME DE EMPRESA

ID_TIPO_INFORME_EMPRESA
ID_ESPECIALISTA
FECHA_RECEPCIN
COMENTARIO

57 INFORME DE

ID_INFORME_FISCALIZACIN

218

Informe que presentan los fiscalizadores de

Entidad
FISCALIZACION GH

Clave
Primaria

Atributo
ID_FISCALIZADOR

ID_ESPECIALISTA
ID_UNIDAD_A_FISCALIZAR

K
K

Descripcin
hidrocarburos sobre una o varias unidades a
fiscalizar, donde consignan sus observaciones.

FECHA_INFORME_FISCALIZACIN
CALIFICACIN
FECHA_CALIFICACIN
# ACTA_INICIO
# ACTA_INSPECCION

58 INFORME DE
FISCALIZACIN POR
EMPRESA

ID_INFORME_FISCALIZACIN_EMP
RESA

ID_FISCALIZADOR

ID_UNDAD_A_FISCALIZAR

ID_ESPECIALISTA

Informe que presentan los fiscalizadores de


electricidad, por cada empresa visitada, donde
consignan sus observaciones respecto a las
unidades a fiscalizar.

FECHA_PRESENTACIN
CALIFICACIN
FECHA_CALIFICACIN

59 INFORMACION TECNICA ID_INFORMACION_TCNICA_UNIDA


DE UNIDAD GH

60 INFORME TCNICO
FAVORABLE (ITF)

D
ID_UNIDAD_A_FISCALIZAR
DESCRIPCIN

ID_INFORME_TCNICO_FAVORABL
E

ID_INFORME_FISCALIZACIN

ID_TUPA
FECHA_EMISIN

61 INFORME TECNICO PARA ID_INFORME_TECNICO_SANCION


SANCION

Informacin tcnica histrica relacionada a las


unidades de fiscalizacin.

Informe que emite la Gerencia de Fiscalizacin de


Hidrocarburos autorizando la instalacin, forma de
operacin o modificaciones a stas relacionado
con una unidad de fiscalizacin de hidrocarburos.

Informe donde se consignan las causas tcnicas


por las cuales se sanciona a una unidad a
fiscalizar de hidrocarburos o electricidad.

Ingresos diversos para el presupuesto de las


unidades organizativas de OSINERG, como
ingresos por venta de bases, etc.

Trabajos realizados por personal interno o


proveedores externos en alguno de los recursos
informticos: sistemas, redes, equipos, software
de base, etc.

Registro de todos los materiales y suministros


utilizados por OSINERG para realizar sus labores.

Registro de la autorizacin para el uso de los


programas de SW instalados en los equipos de
cmputo.

ID_PROCESO_SANCIONADOR
ID_OBSERVACIONES_EMPRESA
FECHA_INFORME_SANCION
ID_OBSERVACINES_UNIDAD

62 INGRESOS DIVERSOS

ID_INGRESO_DIVERSOS
ID_TIPO_INGRESO
FECHA_INGRESO
IMPORTE

63 INTERVENCIN
INFORMATICA

ID_INTERVENCIN
ID_SOLICITUD_TI
FECHA_INTERVENCION
MOTIVO_FALLA
ID_PROVEEDOR
COMENTARIO

64 INVENTARIO DE
MATERIALES

ID_MOVIMIENTO_INVENTARIO
FECHA_MOVIMIENTO
ID_MATERIAL
ID_TIPO_MOVIMIENTO
CANTIDAD

65 LICENCIA DE SOFTWARE ID_SOFTWARE


ID_LICENCIA

ID_EQUIPO_COMPUTO
FECHA_INSTALACION

219

Entidad

66 LIQUIDACIN
ADELANTOS VITICOS

Clave
Primaria

Atributo

ID_LIQUIDACIN
ID_TRABAJADOR

Descripcin

Documentos donde se da cuenta de los gastos


realizados por el personal de OSINERG contra un
adelanto de viticos para viajes.

K
K

Liquidacin de beneficios sociales del personal de


OSINERG.

Catlogo de bienes utilizados por la empresa.

Servicio de terceros para envo y recepcin de


documentos.

Registro de las operaciones realizadas por la


empresa en la Contabilidad.

IMPORTE_ADELANTO
IMPORTE_GASTOS
IMPORTE_DEVUELTO_POR_TRABA
JADOR
IMPORTE_ENTREGADO_A_TRABAJ
ADOR
FECHA_LIQUIDACION

67 LIQUIDACIN PERSONAL ID_TRABAJADOR


ID_FECHA_CESE
MONTO LIQUIDACIN
MOTIVO_DE_CESE
CONCEPTOS_LIQUIDACIN
MONTO_POR_CONCEPTO
TIEMPO_VACACIONES_TRUNCAS

68 MATERIALES

ID_MATERIAL
DESCRIPCION_MATERIAL
PROVEEDORES_DEL_MATERIAL
ID_CLASIFICACION
ID_FACTURA_PROVEEDOR
SALDO EXISTENCIA
ID_UNIDAD_INVENTARIO

69 MENSAJERIA

ID_MENSAJERIA
DESCRIPCION

70 MOVIMIENTO CONTABLE ID_COMPROBANTE


ID_MOVIMIENTO_CONTABLE

ID_TIPO_MOVIMIENTO_CONTABLE
ID_CUENTA_CONTABLE
IMPORTE_DEBE
IMPORTE_HABER
ID_TIPO_MONEDA
ID_DOCUMENTO_REFERENCIA
AO_MOVIMIENTO
MES_MOVIMIENTO

71 MOVIMIENTO DE
PERSONAL

ID_TRABAJADOR

ID_TIPO_MOVIMIENTO_PERSONAL
FECHA_MOVIMIENTO_PERSONAL

Registro de los cambios de: puestos, centros de


costos, etc. del personal de la empresa.

CODIGO_MOVIMIENTO_PERSONAL
MOTIVO_MOVIMIENTO_PERSONAL

72 NORMAS LEGALES

ID_NORMA_LEGAL
TIPO_NORMA_LEGAL

Registro actualizado de las Normas Legales,


vigentes y propuestas, de los sectores de
electricidad, hidrocarburos y aquellos relacionados
a las actividades de OSINERG. Generalmente es
un servicio proporcionado por terceros.

Observaciones formuladas por OSINERG a las


empresas
concesionarias
de
electricidad,

NUMERO_NORMA_LEGAL
JERARQUIA_NORMA_LEGAL
FECHA_NORMA
SUMILLA_NORMA
COMENTARIIO

73 OBSERVACION A
EMPRESA

ID_OBSERVACIONES_EMPRESA
ID_TIPO_OBSERVACIN_EMPRESA

220

Entidad

Clave
Primaria

Atributo
ID_INFORME_FISCALIZACIN_EMP
RESA
FECHA_OBSERVACIN

Descripcin

incluyendo todas las unidades fiscalizadas.

K
K

Observaciones formuladas a los proyectos de


resolucin,
durante
el
procedimiento
de
elaboracin y aprobacin.

Observaciones formuladas por OSINERG, por


cada unidad fiscalizada, de las actividades
relativas a hidrocarburos.

ID_ESTADO_OBSERVACIN

74 OBSERVACIN A
RESOLUCIN

ID_OBSERVACIN_RESOLUCION
ID_RESOLUCIN
OBSERVACIN_A_RESOLUCIN
ESTADO

75 OBSERVACION A UNIDAD ID_OBSERVACIONES_UNIDAD


ID_TIPO_OBSERVACIN_EMPRESA
ID_INFORME_FISCALIZACION

FECHA_OBSERVACION
ID_ESTADO_OBSERVACION

76 OBSERVACION AL
FISCALIZADOR

ID_OBSERVACIONES_FISCALIZADO
R

ID_INFORME_FISCALIZACION
OBSERVACIN_A_FISCALIZADOR

Observaciones formuladas por los especialistas a


los informes de fiscalizacin presentados por los
fiscalizadores de la Gerencia de Fiscalizacin de
Electricidad o de Hidrocarburos.

FECHA_OBSERVACIN
PLAZO
N_DOCUMENTO_NOTIFICACIN
ESTADO

77 OBSERVACIONES A
PROPUESTA

ID_OBSERVACIN_A_PROPUESTA

Conjunto de observaciones de la Unidad de


Regulacin Tarifaria a la propuesta tarifaria de un
empresa.

Orden que se coloca a un proveedor para


solicitarle la venta de bienes o servicios.

Persona cuya funcin es brindar informacin y


atender consultas de entidades o usuarios,
relativas a sus relaciones con las empresas
concesionarias que se encuentran bajo el mbito
de OSINERG.

ID_PAGO

ID_INFORME_FISCALIZACIN_EMP
RESA
ID_INFORME_FISCALIZACION

Pago a los fiscalizadores de electricidad o de


hidrocarburos, asociado a la evaluacin de los
informes de fiscalizacin respectivos.

TIPO_OBSERVACIN
ID_EMPRESA_PROPONENTE
FECHA
COMENTARIO

78 ORDEN DE COMPRA /
SERVICIOS

ID_ORDEN_COMPRA/SERVICIOS
ID_SERVICIO
FECHA_ORDEN
ID_PROVEEDOR
DETALLE_ITEMS
ID_MATERIAL
CANTIDAD_PEDIDA
ID_REQUERIMIENTO
ID_TIPO_PROCESO_ADQ/CONTRAT
O
ESTADO

79 ORIENTADOR

ID_ORIENTADOR
NOMBRES
APELLIDOS
DIRECCION
TELEFONO
MAIL

80 PAGO A FISCALIZADOR

FECHA_PAGO
MONTO

221

Entidad

81 PARMETROS DE
TARIFAS

Clave
Primaria

Atributo
ID_PARMETROS_TARIFAS

Descripcin

Conjunto de parmetros utilizados durante el


proceso de determinacin de las tarifas de
trasportes de HC y distribucin de gas natural

Componentes de los equipos de cmputo.

Clasificacin del presupuesto operativo.

ID_USUARIO

ID_SISTEMA
ID_OPCION

K
K

Detalle de los derechos de acceso de los usuarios


los servicios de un sistema de informacin.

VALORES_ PARMETROS_
TRANSPORTES_HC
FECHA
VALORES_PARMETROS_DISTRIB
UCIN_GAS
FECHA
OTRO_PARAMETROS

82 PARTES DE EQUIPOS DE ID_PARTE


COMPUTO

DESCRIPCIN

83 PARTIDA PRESUPUESTAL ID_PARTIDA_PRESUPUESTAL


NOMBRE_PARTIDA_PRESUPUESTA
L

84 PERFIL DE USUARIO

MODO_ACCESO

85 PERSONAL

ID_TRABAJADOR
NOMBRE_TRABAJADOR

Trabajadores de la empresa.

K
K

Registro de la planificacin y ejecucin de


actividades de capacitacin del personal de la
empresa.

Relacin de cuentas contables.

Programacin de las actividades de Fiscalizacin


elctrica, Fiscalizacin de hidrocarburos o
Atencin usuarios.

Registro de los conceptos de remuneraciones y

DIRECCIN_TRABAJADOR
FECHA_INGRESO
ID_CATEGORA
ID_CARGO
FECHA_CESE
ID_DOCUMENTO_IDENTIDAD
ID_TIPO_TRABAJADOR
ID_UNIDAD_ORGANIZATIVA

86 PLAN DE CAPACITACIN ID_CAPACITACION


ID_TRABAJADOR
ID_CENTRO_ESTUDIOS
FECHA_CAPACITACION

87 PLAN DE CUENTAS

ID_CUENTA_CONTABLE
ID_TIPO_CUENTA
NOMBRE_CUENTA_CONTABLE
ID_NATURALEZA
ID_CENTRO_COSTOS

88 PLAN DE TRABAJO

ID_ACTIVIDAD
ID_ESPECIALISTA
ID_FISCALIZADOR
ID_UNIDAD_A_FISCALIZAR
ID_CAPACITACION
ID_TIPO_CHARLA
ID_EXPEDIENTE
FECHA_ACTIVIDAD
ESTADO
COMENTARIO
ID_ASESOR
NOMBRE_ACTIVIDAD

89 PLANILLAS

ID_TRABAJADOR

222

Entidad

Clave
Primaria

Atributo
ID_PERIODO

Descripcin

descuentos a los trabajadores de la empresa en


un periodo dado.

Documento que presenta formalmente las tarifas


aplicables a todo tipo de usuarios de electricidad,
a partir de una fecha determinada, segn las
normas vigentes.

Personas que se presentan a la empresa


aspirando a ocupar un puesto de trabajo vacante.

Proyeccin de ingresos y gastos a realizar en un


periodo determinado.

Relacin de las etapas o actividades requeridas


para alcanzar un objetivo de la unidad o cumplir el
requerimiento de un solicitante.

Conjunto
de
parmetros,
frmulas
y
procedimientos para determinar las tarifas de
compensacin al trasporte de energa por lneas
de trasmisin secundaria.

Conjunto
de
parmetros,
frmulas
y
procedimientos para la determinacin de los
costos de conexiones elctricas, por la acometida
y por reposicin y mantenimiento. Adems se
determina los derechos por corte y reconexin del
suministro.

Conjunto de procedimientos y sistemas para


registrar y organizar la informacin comercial y la
informacin econmico-financiera de las empresa
de distribucin elctrica.

CONCEPTOS_REMUNERACIONES
CANTIDAD_POR_CONCEPTO
IMPORTE_POR_CONCEPTO

90 PLIEGO TARIFARIO

ID_PLIEGO_TARIFARIO
TIPO_TARIFA
FECHA_PLIEGO
VALOR_TARIFA
COMENTARIO

91 POSTULANTE

ID_POSTULANTE
NOMBRE_POSTULANTE
ID_DOCUMENTO_IDENTIDAD
ID_CARGO
FECHA_POSTULACIN
RESULTADO_EVALUACIN

92 PRESUPUESTO

ID_ITEM_PRESUPUESTO
ID_PARTIDA_PRESUPUESTAL
AO
MES
ID_UNIDAD_ORGANIZATIVA
MONTO_PRESUPUESTADO
MONTO_EJECUTADO
VARIACIN

93 PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO

ID_TIPO_PROCED_ADMINISTRATIV
O
ID_TUPA
COMENTARIO

94 PROCESO DE
COMPENSACION

ID_PROCESO_COMPENSACIN
ID_LINEA_TRANSMISIN_SECUNDA
RIA
ID_SISTEMA_INTERCONECTADO
VALOR_COMPENSACION
FECHA

95 PROCESO COSTO
CONEX. ELECT. Y
DERECHO CORTE /
RECONEXION

ID_PROCESO_COSTO_CONEX_CO
RTE_
RECONEXION
FECHA_PROCESO
TIPO_ACOMETIDA
COSTO_ACOMETIDA_CONEXIN
TIPO_CONEXIN
COSTO_REPOSICIN_MANTENIMIE
NTO_CONEXIN
TIPO_CORTE
COSTO_CORTE
COSTO_RECONEXIN

96 PROCESO INFORMACION ID_PROCESO_INFOR_COMERCIAL_


COMERCIAL Y
ECON_FIN
ECONOMICA FINANCIERA FECHA_PROCESO_COMERCIAL
FECHA_PROC_ECONOMICO_FINAN
CIERA

223

Entidad

Clave
Primaria

Atributo

Descripcin

ID_EMPRESA
DATOS_COMERCIALES
DATOS_ECONOMICOS_FINANCIER
OS

97 PROCESO
SANCIONADOR

ID_PROCESO_SANCINADOR
ID_INFORME_TCNICO_SANCION

Etapas por las que pasa una sancin a una


empresa de hidrocarburos o a una empresa de
electricidad, desde la notificacin hasta el pago de
la multa.

Conjunto
de
sistemas,
procedimientos
y
parmetros para determinar las tarifas de
generacin, en barras representativas del sistema
interconectado.

ID_PROCESO_VAD

ID_PROCESO_VNR

Conjunto
de
sistemas,
procedimientos
y
parmetros para determinar el Valor Agregado de
Distribucin que se adicionar a las tarifas en
barra para formar las tarifas a usuarios finales.

INFORME_TCNICO_LEGAL
ESTADO_PROCESO_SANCIONADO
R
ID_ESTADO_MULTA_SANCION

98 PROCESO TARIFAS EN
BARRAS

ID_PROCESO_TARIFAS_BARRAS
ID_SISTEMA_ELECTRICO
ID_BARRAS_PRINCIPALES
PRECIOS_BASICO_POTENCIA
PRECIOS_ENERGIA
DATOS_DEMANDA
DATOS_OBRAS
COSTO_OPERACION
COSTO_RAZONAMIENTO
TARIFAS_BARRA
FECHA
FORMULA_ACTUALIZACION

99 PROCESO VAD

VALORES_VNR
VALORES_EMPRESA_MODELO
PARMETROS_VAD
VAD_MEDIA_TENSIN
VAD_BAJA_TENSION
FORMULA_REAJUSTE
FECHA_PROCESO_VAD
COMENTARIO

100 PROCESO VNR

ID_PROCESO_VNR
ID_EMPRESAS

K
K

Conjunto
de
sistemas,
procedimientos
y
parmetros para determinar el Valor Nuevo de
Reemplazo de las instalaciones y redes elctricas
de las empresas de distribucin, dentro de las
pautas fijadas por ley.

Conjunto de actividades interrelacionadas llevadas


a cabo en la organizacin.

ID_PROCESO_JUDICIAL
FECHA_PROCESO_JUDICIAL

Registro de los procesos judiciales que las


empresas o usuarios formulan contra OSINERG.

ID_EXPEDIENTE
ID_JUZGADO

METRADOS
COSTOS_UNITARIOS
RESULTADO_VNR
FECHA_PROCESO_VNR
COMENTARIO

101 PROCESOS DEL


NEGOCIO

102 PROCESOS JUDICIALES


CONTRA
OSINERG

ID_PROCESO_NEGOCIO
NOMBRE_PROCESO

ESTADO_PROCESO
ID_ASESOR_LEGAL
COMENTARIO

103 PROGRAMA DE VISITAS

ID_PROGRAMA

ID_FISCALIZADOR

224

Talonario de cartas de visita que se le entrega a


cada Fiscalizador, en funcin de las solicitudes

Entidad

Clave
Primaria

Atributo
ID_UNIDAD

Descripcin

que presentan los usuarios de hidrocarburos.

Conjunto de tarifas de generacin en barra, con


los sustentos del caso, que una empresa del
COES presenta a la GART para ser evaluada y
respondida.

ID_PROPUESTA_CAMBIO

ID_NORMA_LEGAL

Registro de las modificaciones, ampliaciones o


nuevas normas legales, que a juicio de OSINERG,
se plantea ante el ente normativo que
corresponda, como parte de la revisin
permanente del marco legal vigente.

FECHA_VISITA
N TALONARIO
ID_TIPO_PROCED_ADMINISTRATIV
O

104 PROPUESTA TARIFA


BARRAS

ID_PROPUESTA_TARIFA_BARRAS
ID_EMPRESA_PROPONENTE
TARIFAS_PROPUESTA
VALORES_TARIFA
FECHA
COMENTARIO

105 PROPUESTAS DE
CAMBIO A
NORMATIVIDAD

FECHA
DESCRIPCIN_CAMBIO
ID_NORMA_NUEVA
DESCRIPCIN_NORMA_NUEVA
ID_ASESOR_LEGAL
ID_ESPECIALISTA

106 PROPUESTAS DE
PROVEEDORES

ID_PROPUESTA_PROVEEDOR

ID_PROVEEDOR

DESCRIPCION_PROPUESTA
PLAZO

Cotizaciones, preformas o propuestas de servicios


que los proveedores presentan cuando se les
convoca a un proceso de adquisicin o
contratacin.

IMPORTE

107 PROVEEDOR

ID_PROVEEDOR
ID_TIPO_PROVEEDOR

Persona jurdica que provee bienes y/o servicios a


OSINERG.

Reclamo realizado por OSINERG a un proveedor.

Relacin de procesos de contratacin de servicios


y adquisicin de bienes.

Relacin de establecimientos o trasportes


dedicados a la distribucin o la comercializacin
de hidrocarburos, sin cumplir los requisitos ni
seguir los procedimientos formales que fija la ley.

K
K

Registro realizado por el rea de Recepcin de las


personas que visitan las reas de la empresa.

RAZON_SOCIAL
DIRECCION
TELEFONO
RUC_PROVEEDOR
CALIFICACIN_PROVEEDOR

108 RECLAMO A PROVEEDOR ID_RECLAMO_PROVEEDOR


ID_ORDEN_COMPRA/SERVICIO
ID_CONTRATO_PROVEEDOR
ID_TIPO_RECLAMO
MONTO_A_DEVOLVER
MOTIVO_RECLAMO

109 REGISTRO DE
CONTRATOS Y
ADQUISICIONES

110 REGISTRO DE
INFORMALES

ID_REGISTRO_CONTRATO_ADQUIS
ICIONES
ID_ORDEN_COMPRA_SERVICIO
COMENTARIO
ID_INFORMAL
NOMBRE_DEL_RESPONSABLE
DIRECCIN
FECHA_REGISTRO
COMENTARIO

111 REGISTRO DE VISITAS

ID_TIPO_DOCUMENTO_IDENTIDAD
ID_NRO_DOCUMENTO_IDENTIDAD
FECHA_VISITA

225

Entidad

Clave
Primaria

Atributo

Descripcin

HORA_LLEGADA
HORA_SALIDA
NOMBRE_VISITA
ID_UNIDAD_ORGANIZATIVA
ID_TRABAJADOR

112 REQUERIMIENTO A
ALMACEN

ID_REQUERIMIENTO_ALMACEN

Solicitudes de materiales que el personal de


OSINERG realiza al almacn.

Solicitudes que las reas de OSINERG realizan


para que se gestione una compra o servicio.

Documento con dictamen relativo a requerimiento


de usuario, preparado por la Gerencia respectiva
para la aprobacin del Consejo Directivo.

K
K

Documento oficial expedido por OSINERG, en


base a los clculos de la GART, para establecer
las tarifas aplicables al servicio elctrico o de
hidrocarburos dentro del mbito de regulacin de
OSINERG,

K
K

Documento oficial expedido por el OSINERG para


establecer el Valor Agregado de Distribucin de
cada una de las empresas de distribucin elctrica
del pas.

K
K

Documento oficial expedido por el OSINERG para


establecer el Valor Nuevo de Reemplazo de las
instalaciones y redes de cada una de las
empresas de distribucin elctrica del pas.

Agrupacin de sistemas elctricos (y empresas


concesionarias) que suministran electricidad a
zonas geogrficas de similares condiciones de
densidad de carga y nivel socioeconmico. Hay 4
sectores tpicos: Urbano de alta densidad, urbano
de media densidad, urbano-rural y rural.

Relacin

ID_UNIDAD_ORGANIZATIVA
ID_MATERIALES
CANTIDAD_REQUERIDA
FECHA

113 REQUERIMIENTOS DE
COMPRA / SERVICIOS

ID_REQUERIMIENTO_COMPRA_SE
RVICIO
ID_UNIDAD_ORGANIZATIVA
ID_SERVICIO
ID_MATERIAL
FECHA_REQUERIMIENTO
CANTIDAD REQUERIDA
DETALLE REQUERIMIENTO

114 RESOLUCION

ID_RESOLUCIN
FECHA_RESOLUCIN
ID_EXPEDIENTE
DIRECTORES_QUE_APRUEBAN
ID_ASESOR_LEGAL
ID_ESTADO_RESOLUCION

115 RESOLUCIN TARIFARIA ID_RESOLUCIN_TARIFARIA


ID_TARIFA
ESTADO_RESOLUCION
FECHA_ESTADO
COMENTARIO

116 RESOLUCION VAD

ID_RESOLUCIN_VAD
ID_PROCESO_VAD
ID_EMPRESA
ESTADO_RESOLUCION
FECHA_ESTADO
COMENTARIO

117 RESOLUCION VNR

ID_RESOLUCIN_VNR
ID_PROCESO_VNR
ID_EMPRESA
ESTADO_RESOLUCION
FECHA_ESTADO
MONTOS_VNR
COMENTARIO

118 SECTORES TIPICOS

ID_SECTOR_TIPICO
ID_SISTEMAS
ID_EMPRESA
PARMETROS_SECTOR_TIPICO
FECHA
COMENTARIO

119 SERVICIO

ID_SERVICIO

226

de

servicios

ofrecidos

por

los

Entidad

Clave
Primaria

Atributo
DESCRIPCIN_SERVICIO

Descripcin
proveedores.

ID_PROVEEDOR
ID_REQUERIMIENTO_COMPRA_SE
RVICIO

120 SISTEMA
INTERCONECTADO

ID_SISTEMA_INTERCONECTADO
ID_LINEAS

Conjunto de lneas de trasmisin que abarca toda


la costa peruana, de Tumbes a Tacna y parte de la
Sierra Central. Constituido por el SICN y el SIS.

Conjunto
de
componentes
mecanizados
interrelacionados que dan soporte a los procesos
del negocio.

Documento de una empresa del sector


hidrocarburos que solicita la revisin de las tarifas
vigentes para el trasporte de hidrocarburos o la
distribucin de gas natural.

Documento que los usuarios envan a Informtica


para solicitarle un trabajo: mantenimiento o
desarrollo de un sistema, mantenimiento de un
equipo, etc.

Conjunto de tarifas y frmulas que determinan los


valores a pagar por la electricidad entregada por
las empresas generadoras en las barras de
conexin, a clientes o a empresas de distribucin.

Conjunto de tarifas que determina el valor a pagar


por el suministro de gas natural, en el punto de
conexin a las instalaciones del cliente.

Conjunto de tarifas que determina el valor a pagar


por el trasporte de hidrocarburos (gas y lquidos) a
travs de ductos hacia los puntos de consumo.

ndice de tpicos diferentes de las actividades de


electricidad y de Hidrocarburos que permite

ID_BARRAS
PARMETRO_LINEAS
PARMETROS_BARRAS
VALORES_ENERGIA
VALORES_POTENCIA
HORA_DEMANDA
COMENTARIO

121 SISTEMAS DE
INFORMACION

ID_SISTEMA
NOMBRE_SISTEMA
FECHA_CREACIN
ESTADO

122 SOLICITUD DE REVISIN ID_SOLICITUD_REVISIN_TARIFARI


TARIFARIA

A
ID_EMPRESA_SOLICITANTE
TARIFAS_A_REVISAR
VALORES
FECHA

123 SOLICITUD DE TRABAJO ID_SOLICITUD_TI


INFORMATICO

ID_USUARIO_SOLICITANTE
DESCRIPCION_TRABAJO_SOLICITA
DO
TIPO_FALLA
TIPO_RECURSO
FECHA_REQUERIDO
FECHA_SOLICITUD

124 TARIFA EN BARRAS

ID_TARIFA_BARRAS
VALOR_TARIFA
ID_BARRAS_REPRESENTATIVAS
FORMULA_PARA TARIFA_BARRA
FECHA

125 TARIFAS DE
TRANSPORTE Y
DISTRIBUCIN DE GAS

126 TARIFAS TRANSPORTE


DE HC LIQUIDOS POR
DUCTOS

ID_TARIFAS_GAS
VALOR_TARIFA
FECHA_TARIFA
MONTOS_ASOCIADOS_TARIFA
ID_TARIFA_DUCTOS
ID_DUCTO
VALOR_TARIFA
FECHA_TARIFA
TIPO_HC_TRANSPORTADO
MONTOS_ASOCIADOS_TRANSPOR
TE

127 TEMAS DE ESTUDIOS


ESPECIALIZADOS

ID_TEMA_ESTUDIOS_ESPECIALIZA
DOS

227

Entidad

Clave
Primaria

Atributo
DESCRIPCIN_TEMA

Descripcin
clasificar los estudios especializados.

ID_ESTUDIO_ESPECIALIZADO

128 TIPO ACTIVIDAD DE


UNIDAD

ID_TIPO_ACTIVIDAD_UNIDAD

Clase de actividad que realiza una unidad a


fiscalizar de hidrocarburos.

ID_TIPO_CONTRATO_FISC
DESCRIPCION

Tipos de contrato bajo los cuales trabajan los


fiscalizadores: a destajo, retribucin mensual.

ID_TIPO_CONSULTA

Clasificacin de las consultas formuladas por los


usuarios o empresas a la Gerencia de Usuarios.

Clase de contrato celebrado entre empresas


concesionarias y entidades del Estado relativas a
las actividades del sector elctrico y de
hidrocarburos que estn en el mbito de
supervisin y fiscalizacin de OSINERG. Ej.:
Compra-venta, estabilidad jurdica, concesin, etc.

Clasificacin de las empresas o personas jurdicas


que estn dentro del mbito de supervisin o
fiscalizacin de OSINERG.

Clasificacin de los expedientes que se registran


en OSINERG para los diferentes temas de
supervisin y fiscalizacin. Ej. HC-Fiscalizacin
Preoperativa, Apelacin, Queja, etc.

Clasificacin de los eventos relacionados con las


empresas que estn bajo el mbito de supervisin
o fiscalizacin de OSINERG, y justifican su
intervencin.
Clases de observaciones de los informes de
fiscalizacin de la Gerencia de Fiscalizacin de
Electricidad o de Hidrocarburos.

ID_TUPA
ID_UNIDAD_A_FISCALIZAR
COMENTARIO
ID_PESO_ACTIVIDAD
DESCRIPCIN_PESO

129 TIPO DE CONTRATO


FISC.

130 TIPO DE CONSULTA

DESCRIPCION

131 TIPO DE CONTRATO

ID_TIPO_CONTRATO
DESCRIPCION

132 TIPO DE EMPRESA

ID_TIPO_EMPRESA
DESCRIPCIN

133 TIPO DE EXPEDIENTE

ID_TIPO_EXPEDIENTE
DESCRIPCION

134 TIPO DE INCIDENTE

ID_TIPO_INCIDENTE
DESCRIPCIN

135 TIPO DE
OBSERVACIONES

ID_TIPO_OBSERVACIN

DESCRIPCION

136 TIPO DOCUMENTO

ID_TIPO_DOCUMENTO
DESCRIPCION

Clasificacin de los documentos que se reciben a


travs de la Mesa de Partes.

137 TIPO INFORMACIN

ID_TIPO_INFORMACIN_SECTOR_
ELEC.
DESCRIPCION

Conjunto de datos, parmetros e informaciones


referidas a las actividades del sector elctrico,
nacional y mundial.

ID_TIPO_INFORMACIN_SECTOR_
HC

Conjunto de datos, parmetros e informaciones


referidas
a
las
actividades
del
sector
hidrocarburos, nacional y mundial.

Clasificacin de los informes que presentan las


empresas que estn bajo el mbito de supervisin
o fiscalizacin de OSINERG. Incluye Inf. de
Calidad de Suministro, de Gestin de Seguridad,
de COES, Fuerza Mayor, de Monitoreo, EIA, etc.
Clasificacin de las Resoluciones emitidas por
OSINERG respecto a las fiscalizaciones
efectuadas a las empresas y las apelaciones y
quejas recibidas de los usuarios.

SECTOR ELECT.

138 TIPO INFORMACION


SECTOR HC

DESCRIPCION

139 TIPO INFORME DE


EMPRESA

140 TIPO RESOLUCION

ID_TIPO_INFORME_EMPRESA
DESCRIPCIN

ID_TIPO_RESOLUCIN

DESCRIPCION

141 TIPOS DE PROCESO DE


ADQ / CONTRATO

ID_TIPO_PROCESO_ADQ_CONTRA
TO
DESCRIPCIN

228

Clasificacin de las condiciones de la adquisicin


o el contrato a efectuar, segn las normas
vigentes.

Entidad

Clave
Primaria

Atributo

Descripcin

MONTO_DESDE
MONTO_HASTA

142 TRANSACCIN
PLANILLAS

ID_TRABAJADOR

ID_PERIODO

ID_CONCEPTO

Movimientos variables que se consideran en las


planillas de remuneraciones de los trabajadores de
la empresa.

CANTIDAD
IMPORTE

143 TRANSFERENCIA
BANCARIA

ID_TRANSFERENCIA_BANCARIA

FECHA_TRANSFERENCIA_BANCARI
A

Movimientos de fondos que se realizan desde las


cuentas bancarias de OSINERG a las de los
proveedores.

ID_BANCO_ORIGEN
ID_CUENTA_ORIGEN

ID_PROVEEDOR

ID_BANCO_DESTINO
ID_CUENTA_DESTINO
MONTO_TRANSFERIDO
MOTIVO_TRANSFERENCIA

144 TUPA

ID_TUPA

Conjunto de requisitos, pagos y procedimientos


administrativos que debe aplicar OSINERG a
ciertas solicitudes de usuarios relacionados con la
actividad de hidrocarburos. Incluye los 7 tipos de
ITF: instalacin, instalacin de modificaciones, uso
y funcionamiento, uso y funcionamiento de
modificaciones,
trasporte,
modificacin
de
trasporte, abandono

Establecimientos, instalaciones, equipos de


empresas
generadoras,
transmisoras,
distribuidoras, medios de trasporte, etc., as como
procesos
administrativos,
comerciales,
de
seguridad, etc., que usan las empresas y se
encuentran bajo el mbito de fiscalizacin de
electricidad o de hidrocarburos de OSINERG.

Divisin orgnica de toda la organizacin. Incluye


desde el Consejo Directivo, Gerencia General,
Gerencias, Unidades, etc.

Persona natural o jurdica que atiende la Gerencia


de Usuarios.

Personas que utilizan recursos informticos.

Programacin y ejecucin del rol de descanso

ID_TIPO_ACTIVIDAD_UNIDAD
ID_TIPO_PROCED_ADMINISTRATIV
O
DESCRIPCIN
PLAZO
COSTO
SILENCIO

145 UNIDAD A FISCALIZAR

ID_UNIDAD_A_FISCALIZAR
ID_EMPRESA
ID_TIPO_ACTIVIDAD
ID_DGH
DIRECCIN
UBICACIN
TELEFONO

146 UNIDAD ORGANIZATIVA

ID_UNIDAD_ORGANIZATIVA
NOMBRE_UNIDAD_ORGANIZATIVA
ID_JERARQUIA
ID_UNIDAD_A_LA_QUE_REPORTA

147 USUARIO

ID_USUARIO
NOMBRES
APELLIDOS
DIRECCION
TELEFONO
DOC_IDENTIDAD
MAIL
FAX

148 USUARIO INFORMATICO ID_USUARIO


ID_TRABAJADOR
LOGIN
PASSWORD

149 VACACIONES

ID_VACACIONES

229

Entidad

Clave
Primaria

Atributo
FECHA_INICIO

Descripcin
vacacional de los trabajadores de la empresa.

FECHA_FIN

150 VOUCHER BANCARIO

ID_VOUCHER_BANCARIO

Comprobante de una operacin realizada con el


banco.

Recibo emitido por un taxista ante un servicio


brindado al personal de OSINERG.

ID_BANCO
ID_CUENTA_BANCARIA
IMPORTE
CONCEPTO
FECHA_VOUCHER_BANCARIO

151 VOUCHER TAXI

ID_VOUCHER_TAXI
ID_UNIDAD_ORGANIZATIVA
ID_TRABAJADOR
MOTIVO_DEL_SERVICIO

230

ANEXO 5
ANLISIS DE AFINIDAD CICLO DE VIDA

231

ANLISIS DE AFINIDAD CICLO DE VIDA

CICLO DE VIDA
Base de Datos
Sujeto

Planeamiento

Incorporacin

Administracin/Control

Desincorporacin

1 Empresas

Tipo Actividad
Unidad
Tipo de Contrato
Tipo Informe de
Empresa

Contrato
Empresa
Registro de
Informales
Unidad a Fiscalizar

Aporte
Informe de Empresa
Informacin Tcnica Unidad
GH
Proceso Inf.Comer. y
Econ/Financ.

2 Fiscalizacin

Programa de Visitas
Tipo Contrato
Fiscalizador
Tipo de Expediente
Tipo de Observacin
Tipo Informacin
Sector Elctrico
Tipo Informacin
Sector HC

Expediente
Procedimiento
Administrativo
Informacin Sector
Hidrocarburos
Informacin Sector
Elctrico

Doc. Anexos al Informe


Fiscalizacin
Especialista
Estado de Observacin
Fiscalizador
Informe de Fiscalizacin GH
Informe de Fiscalizacin por
Empresa
Informe Tcnico Favorable

Observacin a
Empresa
Observacin a Unidad
Observacin al
Fiscalizador
Pago a Fiscalizador

3 Sanciones

Tipo Resolucin

Informe Tcnico
para Sancin

Observacin a
Resolucin
Resolucin

4 Tarifas

Demanda Elctrica
Estudios
Especializados
FOSE
Temas de Estudios
Especializados

5 Trmite
Documentario

Tipo Documento

Consultas y
Reclamos Tarifas
Factores Ajuste
VAD
Observacin a
Propuesta
Parmetros de
Tarifas
Pliego Tarifario
Proceso de
Compensacin
Proceso Costo
Conex. Elctrica
Proceso Tarifas en
Barra
Proceso VAD
Proceso VNR
Propuesta Tarifa
Barras
Archivo/Biblioteca
Registro de Visitas

Asesor Legal
Estado de Proceso
Sancionador
Estado de Resolucin
Estado Multa / sancin
Proceso Sancionador
Sectores Tpicos
Sistema Interconectado
Solicitud de Revisin Tarifaria
Tarifa en Barras
Tarifa de Transporte y Distrib.
Gas
Tarifa Transp. HC Lquidos por
Ductos

Documentos

6 Usuarios

Charlas
Orientador
Tipo de Consulta
Tipo de Incidente

Carpeta (solicitud)
Consultas
Denuncias
Incidentes
Usuario

Analista
Documentos Faltantes
Procesos Judiciales contra
Osinerg

Courier
Mensajera
Gua de Recepcin
Cita Atencin Usuarios

7 Contabilidad y
Finanzas

Centro de Costo
Flujo de Caja
Partida Presupuestal
Plan de Cuentas
Presupuesto

Banco
Cuentas por
Cobrar
Ingresos Diversos
Liquidacin
Adelantos Viticos
Voucher Bancario

Cuenta Bancaria Osinerg


Fondo Fijo
Movimiento Contable
Transferencia Bancaria

8 Generales

Plan de Trabajo
Procesos del
Negocio
Unidad Organizativa
Registro de contratos
y adquisiciones
Tipo Proceso

9 Materiales y
Servicios

Materiales
Orden de Compra /
servicios

232

TUPA
Normas Legales
Propuestas de cambio a
normatividad
Inventario de Materiales

Resolucin Tarifaria
Resolucin VAD
Resolucin VNR

Cheque Emitido
Cuentas por Pagar
Voucher Taxi

Requerimiento a
Almacn

Adq./Contrataciones

10 Proveedores

11 Recursos
Humanos

Plan de Capacitacin

12 Recursos
Informticos

Perfil de Usuario

Requerimientos de
Compra / servicios
Servicios
Carta Fianza
Contrato de
Locacin de
Servicios
Contrato
Proveedor
Propuestas de
Proveedores
Proveedor
Cargo
Centro de Estudios
Contrato de
Personal
Personal
Postulante

Equipos de
Cmputo
Licencia de
Software
Sistema de
Informacin
Solicitud de
Trabajo Informtico
Usuario Informtico

233

Cuenta Bancaria Proveedor

Factura Proveedor
Reclamo a Proveedor

AFP
Atencin Mdica
Autorizacin de Viticos
Centros Hospitalarios
Control de Asistencia
Evaluacin de Personal
Movimiento de Personal
Planillas
Transaccin Planillas
Vacaciones
Intervencin Informtica
Partes de Equipos de Cmputo

CTS
Liquidacin Personal

ANEXO 6
INTERRELACIN ENTRE BD SUJETO

234

INTERRELACIN ENTRE BD SUJETO


Base de Datos
Empresas

Entidad Frontera
Aporte

Base de Datos
Contabilidad y Finanzas

Entidad Frontera
Cuentas por Cobrar

Empresas

Contrato
Empresa
Empresa
Empresa
Empresa
Informe de Empresa
Informe de Empresa
Registro de Informales
Unidad a Fiscalizar
Unidad a Fiscalizar

Fiscalizacin

Especialista
Plan de Trabajo
Observacin a Empresa
Observacin a Unidad
Expediente
Especialista
Observacin a Empresa
Especialista
Expediente
Informe de Fiscalizacin GH

Empresas

Empresa
Empresa

Sanciones

Proceso Sancionador
Resolucin

Empresas

Empresa
Empresa
Empresa
Informe de Empresa
Informe de Empresa
Informe de Empresa
Proc. Informacin Comercial y
Econmica
Proc. Informacin Comercial y
Econmica

Tarifas

Propuesta Tarifa Barras


Solicitud revisin tarifaria
Resolucin Tarifaria
Proceso VAD
Proc. Costo Conexin Elctrica
Proceso Tarifas en Barras
Proceso VAD

Empresas

Empresa

Tramite Documentario

Documentos

Empresas

Registro de Informales

Usuarios

Denuncias

Fiscalizacin

Especialista
Expediente
Expediente
Observacin a Empresa
Observacin a la Unidad

Sanciones

Informe Tec. para sancin


Proceso Sancionador
Resolucin
Informe Tec. para sancin
Informe Tec. para sancin

Fiscalizacin

Informacin Sector Elctrico

Tarifas

Proceso Tarifa en Barras

Fiscalizacin

Tipo Contrato Fiscalizador

Proveedores

Contrato Locacin Servicios

Fiscalizacin

Especialista
Especialista
Expediente
Expediente
Expediente
Expediente

Usuarios

Incidentes
Cita Atencin a Usuarios
Carpeta (Solicitud)
Analista
Denuncias
Incidentes

Sanciones

Estado Multa/Sancin

Contabilidad/Finanzas

Cuentas por cobrar

Sanciones

Informe tcnico p/sancin


Resolucin
Resolucin

Usuarios

Denuncias
Analista
Usuario

Sanciones

Resolucin
Resolucin
Resolucin

Tarifas

Observacin a propuesta
Proceso compensacin
Tarifa en barras

Tarifas

Estudios especializados

Proveedores

Contrato proveedor

Tramite Documentario

Courier
Documentos

Proveedores

Factura proveedor
Proveedor

Tramite Documentario

Courier

Contabilidad - Finanzas

Voucher taxi

Contabilidad y Finanzas

Banco
Liquidacin de Viticos
Voucher taxi

Recursos Humanos

CTS
Personal
Personal

Proceso VNR

235

Base de Datos

Entidad Frontera

Base de Datos

Entidad Frontera

Contabilidad y Finanzas

Cheque emitido
Banco
Cuentas por pagar
Cuentas por pagar
Transferencia bancaria

Proveedores

Factura proveedor
Carta fianza
Reclamo a proveedor
Factura proveedor
Cuenta bancaria proveedor

Materiales y Servicios

Materiales
Materiales
Servicios
Servicios
Servicios
Orden Compra/servicios
Orden Compra/servicios
Orden Compra/servicios

Proveedores

Factura proveedor
Proveedor
Factura proveedor
Contrato proveedor
Proveedor
Proveedor
Factura proveedor
Propuestas proveedores

Materiales y Servicios

Orden compra/servicios

Recursos Humanos

Autorizacin de viticos

Proveedores

Contrato Locacin Servicios

Recursos Humanos

Personal

Proveedores

Proveedor

Recursos Informticos

Intervencin informtica

236

Ilustracin 10 Diagrama de Interrelacin entre BD Sujeto


Fuente: Elaboracin propia

Diagrama de Interrelacin entre BD Sujeto

237

ANEXO 7
MATRIZ BD SUJETO - ENTIDADES

238

MATRIZ BD SUJETO - ENTIDADES

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45

AFP
ANALISTA
APORTE
ARCHIVO / BIBLIOTECA
ASESOR LEGAL
ATENCION MEDICA
AUTORIZACION DE VIATICOS
BANCO
CARGO
CARPETA (SOLICITUD)
CARTA FIANZA
CENTRO DE COSTO
CENTRO DE ESTUDIOS
CENTROS HOSPITALARIOS
CHARLAS
CHEQUE EMITIDO
CITA ATENCION USUARIOS
CONSULTAS
CONSULTAS Y RECLAMOS
TARIFAS
CONTRATO
CONTRATO DE PERSONAL
CONTRATO LOCACION
SERVICIOS
CONTRATO PROVEEDOR
CONTROL DE ASISTENCIA
COURIER
CTS
CUENTA BANCARIA OSINERG
CUENTA BANCARIA
PROVEEDOR
CUENTAS POR COBRAR
CUENTAS POR PAGAR
DEMANDA ELECTRICA
DENUNCIAS
DOCUMENTOS
DOCUMENTOS ANEXOS AL
INFORME FISC
DOCUMENTOS FALTANTES
EMPRESA
EQUIPOS DE COMPUTO
ESPECIALISTA
ESTADO DE OBSERVACION
ESTADO DE PROCESO
SANCIONADOR
ESTADO DE RESOLUCION
ESTADO MULTA / SANCION
ESTUDIOS ESPECIALIZADOS
EVALUACION DE PERSONAL
EXPEDIENTE

RECURSOS
INFORMATICOS

RECURSOS
HUMANOS

PROVEEDORES

MATERIALES Y
SERVICIOS

GENERALES

CONTABILIDAD Y
FINANZAS

BD Sujeto De Apoyo

USUARIOS

TRAMITE
DOCUMENTARIO

TARIFAS

SANCIONES

EMPRESAS

_ENTIDADES

FISCALIZACION

BD Sujeto Propias del Negocio

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

239

46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
88
89
90

FACTORES AJUSTE VAD


FACTURA DE PROVEEDOR
FISCALIZADOR
FLUJO DE CAJA
FONDO FIJO
FOSE
GUIA DE RECEPCIN
INCIDENTES
INFORMACION SECTOR
ELECTRICO
INFORMACION SECTOR HC
INFORMACION TECNICA DE
UNIDAD GH
INFORME DE EMPRESA
INFORME DE FISCALIZACION
GH
INFORME DE FISCALIZACION
POR EMPRESA
INFORME TECNICO FAVORABLE
INFORME TECNICO PARA
SANCIN
INGRESOS DIVERSOS
INTERVENCION INFORMATICA
INVENTARIO DE MATERIALES
LICENCIA DE SOFTWARE
LIQUIDACION ADELANTOS
VIATICOS
LIQUIDACION PERSONAL
MATERIALES
MENSAJERIA
MOVIMIENTO CONTABLE
MOVIMIENTO DE PERSONAL
NORMAS LEGALES
OBSERVACION A EMPRESA
OBSERVACION A LA UNIDAD
OBSERVACION A RESOLUCION
OBSERVACION AL
FISCALIZADOR
OBSERVACIONES A
PROPUESTA
ORDEN DE COMPRA /
SERVICIOS
ORIENTADOR
PAGO A FISCALIZADOR
PARAMETROS DE TARIFAS
PARTES DE EQUIPOS DE
COMPUTO
PARTIDA PRESUPUESTAL
PERFIL DE USUSARIO
PERSONAL
PLAN CAPACITACION
PLAN DE CUENTAS
PLAN DE TRABAJO
PLANILLAS
PLIEGO TARIFARIO

RECURSOS
INFORMATICOS

RECURSOS
HUMANOS

PROVEEDORES

MATERIALES Y
SERVICIOS

GENERALES

CONTABILIDAD Y
FINANZAS

BD Sujeto De Apoyo

USUARIOS

TRAMITE
DOCUMENTARIO

TARIFAS

SANCIONES

EMPRESAS

_ENTIDADES

FISCALIZACION

BD Sujeto Propias del Negocio

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

240

91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
113
114
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117
118
119
120
121
122
123
124
125
126
127
128
129
130
131
132
133

POSTULANTE
PRESUPUESTO
PROC. COSTO CONEX. ELECT Y
DERECHOS C/R
PROC. INFORMACION
COMERCIAL Y ECONOMICA
PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
PROCESO COMPENSACION
PROCESO SANCIONADOR
PROCESO TARIFAS EN BARRAS
PROCESO VAD
PROCESO VNR
PROCESOS DEL NEGOCIO
PROCESOS JUDICIALES
CONTRA OSINERG
PROGRAMA DE VISITAS
PROPUESTA TARIFA BARRAS
PROPUESTAS DE CAMBIO A
NORMATIVIDAD
PROPUESTAS DE
PROVEEDORES
PROVEEDOR
RECLAMO A PROVEEDOR
REGISTRO DE CONTRATOS Y
ADQ
REGISTRO DE INFORMALES
REGISTRO DE VISITAS
REQUERIMIENTO AL ALMACEN
REQUERIMIENTOS DE COMPRA
/ SERVICIOS
RESOLUCION
RESOLUCION TARIFARIA
RESOLUCION VAD
RESOLUCION VNR
SECTORES TIPICOS
SERVICIO
SISTEMA INTERCONECTADO
SISTEMAS DE INFORMACION
SOLICITUD DE REVISION
TARIFARIA
SOLICITUD DE TRABAJO
INFORMATICO
TARIFA EN BARRAS
TARIFAS DE TRANS. Y DISTRIB.
GAS
TARIFAS TRANS. HC LIQUIDOS
POR DUCTOS
TEMAS DE ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS
TIPO ACTIVIDAD DE UNIDAD
TIPO CONTRATO FISC. GH
TIPO DE CONSULTA
TIPO DE CONTRATO
TIPO DE EMPRESA
TIPO DE EXPEDIENTE

RECURSOS
INFORMATICOS

RECURSOS
HUMANOS

PROVEEDORES

MATERIALES Y
SERVICIOS

GENERALES

CONTABILIDAD Y
FINANZAS

BD Sujeto De Apoyo

USUARIOS

TRAMITE
DOCUMENTARIO

TARIFAS

SANCIONES

EMPRESAS

_ENTIDADES

FISCALIZACION

BD Sujeto Propias del Negocio

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

241

134
135
136
137
138
139
140
141
142
143
144
145
146
147
148
149
150
151

TIPO DE INCIDENTE
TIPO DE OBSERVACION
TIPO DOCUMENTO
TIPO INF SECTOR ELECT
TIPO INF. SECTOR HC
TIPO INFORME EMPRESA
TIPO RESOLUCION
TIPOS DE PROCESO DE ADQ /
CONTRATO
TRANSACCION PLANILLAS
TRANSFERENCIA BANCARIA
TUPA
UNIDAD A FISCALIZAR
UNIDAD ORGANIZATIVA
USUARIO
USUARIO INFORMATICO
VACACIONES
VOUCHER BANCARIO
VOUCHER TAXI

RECURSOS
INFORMATICOS

RECURSOS
HUMANOS

PROVEEDORES

MATERIALES Y
SERVICIOS

GENERALES

CONTABILIDAD Y
FINANZAS

BD Sujeto De Apoyo

USUARIOS

TRAMITE
DOCUMENTARIO

TARIFAS

SANCIONES

EMPRESAS

_ENTIDADES

FISCALIZACION

BD Sujeto Propias del Negocio

x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x

242

ANEXO 8
MATRIZ FUNCIN - ENTIDAD

243

3 APORTE
4 ARCHIVO / BIBLIOTECA

x
x

x
x

x
x
x

INFORMATICA

x
x
x

x
x

19 CONSULTAS Y
RECLAMOS TARIFAS
20 CONTRATO

x
x

x
x

24 CONTROL DE
ASISTENCIA
25 COURIER

x
x
x

26 CTS
27 CUENTA BANCARIA
OSINERG
28 CUENTA BANCARIA
PROVEEDOR
29 CUENTAS POR COBRAR

x
x

30 CUENTAS POR PAGAR


31 DEMANDA ELECTRICA

39 ESTADO DE
OBSERVACION

16 CHEQUE EMITIDO
17 CITA ATENCION
USUARIOS
18 CONSULTAS

37 EQUIPOS DE COMPUTO
38 ESPECIALISTA

13 CENTRO DE ESTUDIOS
14 CENTROS
HOSPITALARIOS
15 CHARLAS

34 DOCUMENTOS ANEXOS
AL INFORME FISC
35 DOCUMENTOS
FALTANTES
36 EMPRESA

x
x

11 CARTA FIANZA
12 CENTRO DE COSTO

32 DENUNCIAS
33 DOCUMENTOS

x
x

7 AUTORIZACION DE
VIATICOS
8 BANCO

21 CONTRATO DE
PERSONAL
22 CONTRATO LOCACION
SERVICIOS
23 CONTRATO PROVEEDOR

REGULACION
TARIFARIA

ATENCION
USUARIOS

FISCALIZACION
ELECTRICA

x
x

5 ASESOR LEGAL
6 ATENCION MEDICA

9 CARGO
10 CARPETA (SOLICITUD)

ADMINISTRACION Y
FINANZAS

ENTIDADES
1 AFP
2 ANALISTA

FISCALIZACION
HIDROCARBUROS

FUNCIONES

SUPERVISION POST PRIVATIZACION

MATRIZ FUNCIN - ENTIDAD

x
x
x

x
x

x
x
x
x

x
x

x
x

244

42 ESTADO MULTA /
SANCION
43 ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS
44 EVALUACION DE
PERSONAL
45 EXPEDIENTE
46 FACTORES AJUSTE VAD
47 FACTURA DE
PROVEEDOR
48 FISCALIZADOR

58 INFORME DE
FISCALIZACION GH
59 INFORME DE

x
x
x

x
x
x

x
x

x
x

x
x
x

x
x

x
x
x
x

x
x

x
x
x

65 LICENCIA DE SOFTWARE
66 LIQUIDACION
ADELANTOS VIATICOS
67 LIQUIDACION PERSONAL

73 OBSERVACION A
EMPRESA
74 OBSERVACION A LA
UNIDAD
75 OBSERVACION A
RESOLUCION

x
x

MATERIALES

70 MOVIMIENTO CONTABLE
71 MOVIMIENTO DE
PERSONAL
72 NORMAS LEGALES

SUPERVISION POST PRIVATIZACION

63 INTERVENCION
INFORMATICA
64 INVENTARIO DE

68 MATERIALES
69 MENSAJERIA

x
x

FISCALIZACION POR
EMPRESA

60 INFORME TECNICO
FAVORABLE
61 INFORME TECNICO PARA
SANCIN
62 INGRESOS DIVERSOS

x
x

51 FOSE
52 GUIA DE RECEPCIN

56 INFORMACION TECNICA
DE UNIDAD GH
57 INFORME DE EMPRESA

INFORMATICA

x
x

49 FLUJO DE CAJA
50 FONDO FIJO

53 INCIDENTES
54 INFORMACION SECTOR
ELECTRICO
55 INFORMACION SECTOR HC

ADMINISTRACION Y
FINANZAS

REGULACION
TARIFARIA

ATENCION
USUARIOS

FISCALIZACION
ELECTRICA

ENTIDADES
40 ESTADO DE PROCESO
SANCIONADOR
41 ESTADO DE RESOLUCION

FISCALIZACION
HIDROCARBUROS

FUNCIONES

x
x
x
x
x

x
x

x
x

245

80 PAGO A FISCALIZADOR
81 PARAMETROS DE
TARIFAS
82 PARTES DE EQUIPOS DE
COMPUTO
83 PARTIDA PRESUPUESTAL
84 PERFIL DE USUSARIO
85 PERSONAL
86 PLAN CAPACITACION
87 PLAN DE CUENTAS
88 PLAN DE TRABAJO
89 PLANILLAS
90 PLIEGO TARIFARIO
91 POSTULANTE
92 PRESUPUESTO
93 PROC. COSTO CONEX.
ELECT Y DERECHOS C/R
94 PROC. INFORMACION

108 RECLAMO A PROVEEDOR


109 REGISTRO DE
CONTRATOS Y ADQ
110 REGISTRO DE INFORMALES
111 REGISTRO DE VISITAS
112 REQUERIMIENTO AL
ALMACEN
113 REQUERIMIENTOS DE
COMPRA / SERVICIOS

SUPERVISION POST PRIVATIZACION

x
x
x
x
x

x
x
x

x
x
x

x
x
x
x

x
x
x
x

x
x

x
x
x
x

100 PROCESO VNR


101 PROCESOS DEL NEGOCIO

104 PROPUESTA TARIFA


BARRAS
105 PROPUESTAS DE CAMBIO
A NORMATIVIDAD
106 PROPUESTAS DE
PROVEEDORES
107 PROVEEDOR

x
x

98 PROCESO TARIFAS EN
BARRAS
99 PROCESO VAD

102 PROCESOS JUDICIALES


CONTRA OSINERG
103 PROGRAMA DE VISITAS

INFORMATICA

COMERCIAL Y ECONOMICA

95 PROCEDIMIENTO
ADMINISTRATIVO
96 PROCESO
COMPENSACION
97 PROCESO SANCIONADOR

ADMINISTRACION Y
FINANZAS

REGULACION
TARIFARIA

ATENCION
USUARIOS

FISCALIZACION
ELECTRICA

ENTIDADES
76 OBSERVACION AL
FISCALIZADOR
77 OBSERVACIONES A
PROPUESTA
78 ORDEN DE COMPRA /
SERVICIOS
79 ORIENTADOR

FISCALIZACION
HIDROCARBUROS

FUNCIONES

x
x
x
x
x

x
x

x
x
x

x
x
x

246

116 RESOLUCION VAD


117 RESOLUCION VNR
118 SECTORES TIPICOS
119 SERVICIO

120 SISTEMA

129 TIPO CONTRATO FISC. GH


130 TIPO DE CONSULTA
131 TIPO DE CONTRATO
132 TIPO DE EMPRESA
133 TIPO DE EXPEDIENTE
134 TIPO DE INCIDENTE
135 TIPO DE OBSERVACION
136 TIPO DOCUMENTO

SUPERVISION POST PRIVATIZACION

x
x
x
x
x
x
x

x
x
x
x
x

x
x

x
x

x
x
x
x
x
x

x
x

143 TRANSFERENCIA

BANCARIA

146 UNIDAD ORGANIZATIVA


147 USUARIO

INFORMATICA

141 TIPOS DE PROCESO DE


ADQ / CONTRATO
142 TRANSACCION PLANILLAS

144 TUPA
145 UNIDAD A FISCALIZAR

137 TIPO INF SECTOR ELECT


138 TIPO INF. SECTOR HC
139 TIPO INFORME EMPRESA
140 TIPO RESOLUCION

x
x
x
x
x
x
x

INTERCONECTADO

121 SISTEMAS DE
INFORMACION
122 SOLICITUD DE REVISION
TARIFARIA
123 SOLICITUD DE TRABAJO
INFORMATICO
124 TARIFA EN BARRAS
125 TARIFAS DE TRANS. Y
DISTRIB. GAS
126 TARIFAS TRANS. HC
LIQUIDOS POR DUCTOS
127 TEMAS DE ESTUDIOS
ESPECIALIZADOS
128 TIPO ACTIVIDAD DE UNIDAD

REGULACION
TARIFARIA

ATENCION
USUARIOS

FISCALIZACION
ELECTRICA

ADMINISTRACION Y
FINANZAS

ENTIDADES
114 RESOLUCION
115 RESOLUCION TARIFARIA

FISCALIZACION
HIDROCARBUROS

FUNCIONES

x
x
x

x
x
x
x

x
x

148 USUARIO INFORMATICO


149 VACACIONES

x
x
x

x
x

150 VOUCHER BANCARIO


151 VOUCHER TAXI

247

x
x
x

ANEXO 9
DESCRIPCIN DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIN

248

DESCRIPCIN DE LOS SISTEMAS DE INFORMACIN


Proyecto PTI01 Fiscalizacin de Hidrocarburos
Objetivos
Dar soporte informtico a las actividades de fiscalizacin del sector hidrocarburos.

Alcances
Usuarios del Sistema
Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos
Gerencia de Administracin y Finanzas
Gerencia de Usuarios
Interfases
Sistema Administracin y Finanzas
Actualiza informacin de pagos a efectuar a fiscalizadores y toma informacin de pagos realizados. Accesa informacin del
presupuesto para la consulta de lo ejecutado y lo disponible. Remite informacin de contratos para fiscalizadores y recibe
condiciones de pago para las liquidaciones.
Sistema Regulacin Tarifaria
Toma informacin del subsector hidrocarburos y de los procedimientos y resultados de fijacin tarifaria.
Sub-Sistema Asesora Legal
Informacin relativa a oficios, cartas y notificaciones que la GFH emite o recibe por los procesos de fiscalizacin que lleva a cabo.

Funciones Principales
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17

18
19

20

Registrar informacin de empresas y unidades a fiscalizar pertenecientes al subsector hidrocarburos y cruzar


dicha informacin con aquella proveniente de la DGH.
Registrar informacin tcnica, comercial, econmica y financiera de las empresas y unidades a fiscalizar.
Mantener un registro de informales en la comercializacin de hidrocarburos, a travs de las denuncias, cierres
y operativos que se realizan a nivel nacional.
Tomar informacin de las solicitudes de fiscalizacin presentadas en Mesa de Partes.
Brindar facilidades para el registro del plan de trabajo, que incluye las unidades a fiscalizar y los tipos de
fiscalizacin a realizar.
Permitir la asignacin de actividades del plan de trabajo registrado a los diversos fiscalizadores y la emisin del
programa de visitas para su entrega al fiscalizador.
Manejar las distintas clases de fiscalizacin que se pueden presentar: pre-operativa, operativa y/o especial.
Brindar facilidades para que el fiscalizador pueda registrar por correo electrnico o va Internet los informes de
fiscalizacin y las observaciones producto de una visita.
Mantener informacin sobre la devolucin de asignaciones entregadas al fiscalizador.
Brindar el servicio de registro y emisin de informes tcnicos favorables (ITFs) que elaboran los especialistas
ante una solicitud de apertura de una unidad.
Dar facilidades para el registro de informes tcnicos diversos y su emisin y consulta.
Dotar al especialista de consultas a los informes del fiscalizador, mediante las cuales pueda ingresar las
observaciones al informe.
Registrar la evaluacin cuantitativa y cualitativa de los informes de fiscalizacin y calcular el pago del
fiscalizador.
Emitir las pre-liquidaciones y liquidaciones de pago a los fiscalizadores y actualizar informacin sobre los
pagos realizados.
Registrar datos sobre las etapas por las que pasa un proceso legal: traslado de la denuncia, resolucin,
reconsideracin, apelacin, etc.
Brindar servicios de mantenimiento de tablas relacionadas a las actividades de fiscalizacin: actividades, temas
de fiscalizacin, procesos, fiscalizadores, visitas, control de talonarios, etc.
Controlar la expedicin de talonarios de rdenes de pedido de combustibles y otros movimientos con talonarios:
anulacin, suspensin temporal y reversin, dando la posibilidad de consultas por diversos criterios de
seleccin.
Validar las rdenes de pedido de combustibles: el nmero de la orden de pedido, el cdigo del establecimiento
de venta, el nmero de placa del medio de transporte, el tipo de combustible y la capacidad de almacenamiento.
Brindar al especialista un conjunto de consultas y reportes para facilitarle la deteccin de posibles situaciones
anormales en lo que respecta a comercializacin de combustibles, a fin de que ste pueda determinar
requerimientos de fiscalizacin para reducir el uso de la informalidad.
Capturar informacin relativa a la comercializacin de hidrocarburos enviada por las empresas en formatos

249

21

establecidos por OSINERG y facilidades para el anlisis de esta informacin mediante reportes
pre-establecidos y herramientas de anlisis orientadas al usuario final.
Dotar al usuario de hidrocarburos de las herramientas necesarias para la explotacin de la informacin
registrada en el sistema mediante la creacin de consultas y reportes para su anlisis.

Arquitectura del Sistema

Subsistema

Registro de Fiscalizados

Mantenimiento de la informacin de las empresas y unidades a fiscalizar. Incluye adicionalmente la captura de informacin del
registro de la Direccin General de Hidrocarburos.
1

Registro de la DGH
Recepcin peridica de informacin desde la Direccin General de Hidrocarburos. La informacin transferida
corresponde a unidades autorizadas a comercializar, almacenar o transportar hidrocarburos. Comprende consultas
y
reportes de cruce de informacin de DGH vs. Osinerg, a fin de poder mantener actualizado el registro de Osinerg.

Registro Osinerg
Mantenimiento de las tablas de: empresas y unidades a fiscalizar. Incluye el cdigo OSINERG. Adems de la
informacin que se recibe de la DGH, se registran los tanques menores a 1m3, pozos de petrleo por lote e informes
tcnicos favorables de Uso y Funcionamiento.

Subsistema

Fiscalizacin

Cubre el ciclo de la fiscalizacin pre operativo, operativo o especial, desde su asignacin hasta que se remite el oficio a la
empresa con las observaciones. Adicionalmente cubre el registro de denuncias, operativos y cierres de informales y la captura y
explotacin de informacin relativa a la comercializacin del sector.
1

Planeamiento de la Fiscalizacin
Incluye la interfaz desde el Trmite Documentario de las solicitudes que se derivan a la gerencia de hidrocarburos, el
registro de solicitudes que llegan directamente a la unidad, el registro del plan de trabajo en el cual se determinan las
unidades a fiscalizar (para fiscalizarlas por tarea) y las asignaciones de la carga de trabajo a los fiscalizadores. Tambin
permite consultar al histrico.

Gestin de Informes de Fiscalizacin


Brinda facilidades para el registro del informe y las observaciones a una unidad producto de la visita del fiscalizador, el
registro de las observaciones al informe por el especialista, el ingreso de informacin sobre accidentes,
derrames
e
incendios, las devoluciones de informes cuando el fiscalizador no ha podido realizar la visita por alguna circunstancia, el
registro y emisin de los ITFs y de informes tcnicos. Comprende adems consultas interactivas y reportes que permiten
explotar la informacin actualizada. Incluye la evaluacin cuantitativa y cualitativa de los informes de fiscalizacin y emite
oficios.

Informacin Comercial de Hidrocarburos


Comprende la captura y procesamiento de informacin relativa a la comercializacin de hidrocarburos, que envan las
empresas que se encuentran bajo el mbito de fiscalizacin, en formatos pre-definidos. Incluye adems, la emisin de
una serie de reportes y consultas interactivas para el anlisis de dicha informacin y la toma de decisiones.

Informalidad
Ingreso y explotacin de informacin sobre denuncias, operativos y cierres de establecimientos informales.

Subsistema

Liquidaciones

Clculo, mantenimiento y emisin de las pre-liquidaciones y las liquidaciones para el pago a los fiscalizadores.

Preliquidacin
Como consecuencia de la evaluacin cuantitativa y cualitativa de los informes, se liquidan aquellos que hayan sido
autorizados para su pago, en base al nmero de unidades fiscalizadas, los pesos por visita y los puntos asignados por el
especialista a las observaciones del fiscalizador. Se aplican descuentos y la pre-liquidacin de pago es revisada por el
especialista y faxeada al fiscalizador.

Liquidacin
Incluye las modificaciones a la pre-liquidacin y la emisin de una liquidacin para el fiscalizador. Adems se recepciona
y registra la factura del fiscalizador.

250

Subsistema

Procesos Legales

Abarca: el registro de los descargos de las empresas para el levantamiento de observaciones del informe de fiscalizacin, la
deteccin de infracciones sancionables, la absolucin de consultas y requerimientos y el registro, seguimiento y emisin de
documentos de las fases por las que pasa el proceso legal sancionatorio.
1

Proceso Legal
Incluye facilidades para el registro de la informacin relevante de las etapas por las que pasa el proceso legal que se
inicia por observaciones no levantadas, o infracciones sancionables. Asimismo comprende consultas y mensajes de
alerta de plazos vencidos o informacin no presentada.

Absolucin de consultas legales


Comprende el registro de las consultas y requerimientos legales que provienen de los diferentes niveles de direccin
OSINERG y de unidades externas. Asimismo comprende consultas y mensajes de alerta de plazos vencidos
informacin no presentada.

de
o

Propuestas Normativas
Incluye facilidades para el registro de las propuestas de modificaciones y adiciones a la normatividad vigente, permitiendo
el intercambio de informacin entre los integrantes de un grupo de trabajo.

Subsistema

Control de Ordenes de Pedido de Combustibles

Consiste en el control de la expedicin y anulacin de los talonarios de rdenes de pedido de combustibles entregados a los
establecimientos de venta, la validacin de la orden de pedido en la planta y reportes y consultas para el anlisis de la informacin
registrada.
1

Control de Talonarios de O/P


Comprende el registro de la expedicin, suspensin temporal y anulacin de talonarios. Debe contemplar la transferencia
de informacin de las operaciones realizadas con los talonarios desde bases de datos externas y/o va transacciones
realizadas desde el mismo sistema.

Control de O/P Combustibles


Validacin en lnea de la informacin contenida en la orden de pedido de combustibles emitida por el establecimiento de
venta, contra las bases de datos del OSINERG. Asimismo incluye una conciliacin diaria de las cantidades pedidas
(registradas en la orden de pedido) con las cantidades despachadas registradas tanto por el operador como por el
distribuidor/mayorista. Debe prever mecanismos de contingencia para los casos en que ocurran problemas con la
comunicacin.

Fiscalizacin de O/P Combustibles


Consiste en un conjunto de reportes que faciliten al especialista el anlisis de la informacin de rdenes de pedido, a fin
de que pueda determinar los requerimientos de fiscalizacin para combatir contra la informalidad en la comercializacin
de combustibles.

Subsistema

Mantenimiento de Tablas

Altas, bajas y cambios a las tablas generales y de decodificacin utilizadas por las funciones del sistema. Las tablas principales
son: actividades, temas de fiscalizacin, procesos, fiscalizadores, tipos de visita, especialistas, tipos de contrato, pesos y costos
por visita, control de talonarios, funcionarios, observaciones.
1

Mantenimiento de Tablas
Altas, bajas y cambios a las tablas principales y varias del sistema.

Consultas y Reportes de Tablas


Consultas y reportes de las tablas principales y varias del sistema.

Subsistema

Control de Gestin

Brindar a la gerencia del rea las facilidades que requiere para el anlisis de informacin consolidada extrada principalmente de
las bases de datos transaccionales.
1

Extraccin de informacin
Extraer informacin desde las bases de datos transaccionales y documentales y consolidarla a fin de que se encuentre
disponible para ser utilizada por las herramientas de anlisis multidimensional mediante las cuales se evaluar la gestin
del rea.

251

Evaluacin de gestin
Conjunto de servicios de explotacin de informacin gerencial para el apoyo a la toma de decisiones. Pueden darse bajo
diversas modalidades: herramientas de anlisis multidimensional (Data-Marts), con facilidades para visualizar informacin
consolidada e ir al detalle en caso necesario; construccin de reportes y consultas pre-definidas; facilidades para efectuar
simulaciones, proyecciones, comparaciones y anlisis de escenarios con informacin interna y externa
(ndices
macroeconmicos por ejemplo), entre otras. Ejemplo: DISCOVERER de ORACLE

Informacin Principal del Sistema


1

Registro de la DGH

Empresas, unidades a fiscalizar

Informes de fiscalizacin

Informes tcnicos favorables

Notificaciones

Liquidaciones de pago a fiscalizadores

Descargos

Resoluciones

Informacin del proceso legal

10

Multas y sanciones

11

Ordenes de pedido de combustibles

12

Informacin comercial remitida por empresas

13

Denuncias, cierres, operativos a informales

14

Reportes y consultas

Observaciones
Por tratarse de procedimientos sui-generis, se recomienda una estrategia de desarrollo a la medida. Debido a la diversidad
de
temas que cubre la fiscalizacin de hidrocarburos, a la cantidad de informacin almacenada y a que los requerimientos de anlisis
varan constantemente, sera aconsejable, luego de implantado el sistema, pensar en la construccin de data-marts y
herramientas de explotacin de informacin. En el caso de la plataforma Oracle, el producto Discover da estas facilidades y forma
parte de la suite Oracle. Debern tener acceso al Servicio de Informacin de Normas Legales, que se contrate con proveedores
especializados.

252

Proyecto PTI02 Fiscalizacin Elctrica


Objetivos
Dar soporte informtico a las actividades de fiscalizacin del sector elctrico.

Alcances
Usuarios del Sistema
Gerencia de Fiscalizacin Elctrica
Gerencia de Administracin y Finanzas
Gerencia de Usuarios
Interfases
Atencin Usuarios
Recibe informacin de quejas y reclamos de usuarios que requieran fiscalizaciones especiales. Remite resultados de la
fiscalizacin.
Sistema Administracin y Finanzas
Accesa informacin del presupuesto para la consulta de lo ejecutado y lo disponible. Remite al Sistema Administrativo Financiero
informacin de pagos a realizar a fiscalizadores.
Sistema Regulacin Tarifaria
Recibe informacin del Sistema de Informacin Georeferenciada, informacin comercial y econmica-financiera de las empresas
del subsector elctrico.
Sub-Sistema Asesora Legal
Emite o recibe informacin relativa a oficios, cartas y notificaciones relacionadas con el proceso de fiscalizacin que realiza
GFE emite o recibe por los procesos de fiscalizacin que lleva a cabo.

Funciones Principales
1
2
3
4
5
6

7
8
9
10

Dar soporte para el mantenimiento de la informacin de las empresas y unidades a fiscalizar pertenecientes al
subsector elctrico.
Dar apoyo al especialista para la elaboracin de los planes de fiscalizacin, la asignacin y control de la carga
de trabajo de los fiscalizadores.
Brindar facilidades para el registro de los informes de fiscalizacin y las observaciones contenidas en stos.
Facilitar el seguimiento y control de las observaciones notificadas a las empresas a travs de consultas
interactivas y reportes.
Dar soporte semiautomtico a la informacin relativa a normas tcnicas de calidad que remiten las empresas
concesionarias, incluyendo su validacin y seguimiento de las observaciones derivadas de su anlisis.
Facilitar el registro de informes relativos a la fiscalizacin de medio ambiente, seguridad, as como a las
operaciones y programas de despacho del COES y los relativos a denuncias e informes de situaciones de
fuerza mayor.
Facilitar el registro de la evaluacin cualitativa y cuantitativa de los informes de fiscalizacin, constituyendo un
record de calificacin a la gestin del fiscalizador.
Facilitar la liquidacin y autorizacin de los pagos a los fiscalizadores, incluyendo los viticos.
Dar facilidades para el registro de las etapas del proceso legal, incluyendo consultas y mensajes de alerta por
plazos vencidos o informacin no presentada.
Brindar facilidades para el mantenimiento y explotacin de tablas varias de decodificacin utilizadas por el
sistema.

Arquitectura del Sistema


Subsistema

Registro de Fiscalizados

Mantenimiento y explotacin de la informacin de las empresas y unidades a fiscalizar en el sector elctrico.

Registro OSINERG
Mantenimiento de las tablas de: empresas y unidades a fiscalizar.

Subsistema

Fiscalizacin

253

la

Cubre el ciclo de la fiscalizacin, desde que se presenta una solicitud, a travs de Mesa de Partes o directamente o va una
actividad programada en el plan de trabajo.
1

Planeamiento de la Fiscalizacin
Incluye la interfaz desde el Trmite Documentario de las solicitudes que se derivan al sector electricidad, el registro
solicitudes que llegan directamente a la unidad, el registro del plan de trabajo en el cual se determinan las unidades
fiscalizar y las asignaciones de la carga de trabajo a los fiscalizadores.

de
a

Gestin de Informes de Fiscalizacin


Brinda facilidades para el registro del informe y las observaciones a una unidad producto de la visita del fiscalizador, el
registro de las observaciones al informe por el especialista. Comprende adems consultas interactivas y reportes que
permiten explotar la informacin actualizada.

Gestin de Informacin de Normas Tcnicas de Calidad


Dar soporte para el registro de informacin relativa a las Normas Tcnicas de calidad que envan las empresas en formato
predefinido. Incluye las rutinas de validacin, la emisin de reportes y consultas interactivas para el seguimiento y control
de dicha informacin y la toma de decisiones.

Gestin de Informacin del COES


Dar soporte para el registro de informacin relativa a la fiscalizacin de las operaciones y programas del COES.
Incluye las rutinas de validacin y deteccin de inconsistencias, asi como la emisin de reportes y consultas interactivas
para el seguimiento y control de dicha informacin y la toma de decisiones.

Gestin de Informacin de Seguridad y Medio Ambiente


Dar soporte para el registro de informacin relativa a la fiscalizacin del medio ambiente y la seguridad en las empresas.
Incluye la emisin de reportes y consultas interactivas para el seguimiento y control de dicha informacin y la toma
de
decisiones.

Gestin de Informacin de Fuerza Mayor


Dar soporte para el registro de informacin relativa a las denuncias e informes de las empresas por situaciones de fuerza
mayor. Incluye la emisin de reportes y consultas interactivas para el seguimiento y control de dicha informacin y la
toma de decisiones.

Subsistema

Liquidaciones

Incluye la evaluacin cuantitativa y cualitativa de los informes de fiscalizacin, el clculo, mantenimiento y emisin de las preliquidaciones y las liquidaciones para el pago a los fiscalizadores.
1

Preliquidacin
Consiste en la evaluacin cuantitativa y cualitativa del informe efectuada por el especialista.

Liquidacin
Incluye las modificaciones a la pre-liquidacin y la emisin de la liquidacin de pago al fiscalizador.

Subsistema

Procesos Legales

Cubre: el registro de los descargos de las empresas para el levantamiento de observaciones del informe de fiscalizacin, el
registro, seguimiento y emisin de documentos de las fases por las que pasa el proceso legal. Incluye el registro y seguimiento de
las propuestas de modificaciones y adiciones a la normatividad vigente.
1

Proceso Legal
Incluye facilidades para el registro de la informacin relevante de las etapas por las que pasa el proceso legal que se
inicia por observaciones no levantadas. Asimismo comprende consultas y mensajes de alerta de plazos vencidos o
informacin no presentada u otras infracciones a la normatividad vigente.

Propuestas Normativas
Incluye facilidades para el registro de las propuestas de modificaciones y adiciones a la normatividad vigente, permitiendo
el intercambio de informacin entre los integrantes de un grupo de trabajo.

Subsistema

Sistema de Informacin Georeferenciada

Mantenimiento de la informacin georeferenciada de las unidades a fiscalizar, tanto redes elctricas como instalaciones elctricas
y no elctricas de las empresas concesionarias.
1

Redes Elctricas

254

A travs de un software especializado (Sistema de Informacin Georeferenciada - SIG) se lleva un registro y control de los
componentes de las redes de generacin, transmisin y distribucin elctrica, tanto en su recorrido geogrfico, como en
su representacin de diagramas unifilares. Debe permitir emitir reportes y consultas interactivas para actualizacin de
datos, anlisis de informacin y toma de decisiones.
2

Instalaciones Elctricas
Como complemento del registro SIG se debe llevar un registro y control del inventario de equipos y materiales elctricos,
con sus caractersticas tcnicas y de operacin, de las instalaciones elctricas y no elctricas que se utilizan
para
la
atencin del servicio pblico de electricidad.

Subsistema

Mantenimiento de Tablas

Altas, bajas y cambios a las tablas generales y de codificacin utilizadas por las funciones del sistema. Las tablas principales son:
actividades, temas de fiscalizacin, fiscalizadores, especialistas, etc.
1

Mantenimiento de Tablas
Altas, bajas y cambios a las tablas principales y varias del sistema.

Consultas y Reportes de Tablas


Consultas y reportes de las tablas principales y varias del sistema.

Subsistema

Control de Gestin

Brindar a la gerencia del rea las facilidades que requiere para el anlisis de informacin consolidada extrada principalmente de
las bases de datos transaccionales.
1

Extraccin de informacin
Extraer informacin desde las bases de datos transaccionales y documentales y consolidarla a fin de que se encuentre
disponible para ser utilizada por las herramientas de anlisis multidimensional mediante las cuales se evaluar la gestin
del rea.

Evaluacin de gestin
Conjunto de servicios de explotacin de informacin gerencial para el apoyo a la toma de decisiones. Pueden darse bajo
diversas modalidades: herramientas de anlisis multidimensional (Data-Marts), con facilidades para visualizar informacin
consolidada e ir al detalle en caso necesario; construccin de reportes y consultas pre-definidas; facilidades para efectuar
simulaciones, proyecciones, comparaciones y anlisis de escenarios con informacin interna y externa
(ndices
macroeconmicos por ejemplo), entre otras. Ejemplo: DISCOVERER de ORACLE

Informacin Principal del Sistema


1

Requerimientos de fiscalizacin

Informes de empresas (aspectos normativos)

Informes de empresas (aspectos de calidad)

Informes de fiscalizacin

Descargos de las empresas

Observaciones a empresas

Liquidaciones de pago de fiscalizadores

Notificaciones y disposiciones

Resoluciones con sanciones

Observaciones
La Gerencia de Fiscalizacin Elctrica planea instalar un paquete especializado SIG - Sistema de Informacin Georeferenciada,
para registrar informacin de redes elctricas e instalaciones elctricas y no elctricas de las empresas de generacin, transmisin
y distribucin de electricidad. Debern tener acceso al servicio de informacin de normas legales, que se contrate
con
proveedores especializados.

255

Proyecto PTI03 Atencin Usuarios


Objetivos
Brindar soporte informtico para la atencin de apelaciones y quejas de usuarios (personas naturales y empresas) y a la
fiscalizacin del cumplimiento de resoluciones. Asimismo apoyar la orientacin y atencin personalizada de usuarios a travs de la
Oficina Regional Lima.
Alcances
Usuarios del Sistema
Gerencia de Usuarios
Gerencia de Administracin y Finanzas
Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos
Gerencia de Fiscalizacin Elctrica
Interfases
Proporcionar informacin de resoluciones que ameriten atencin de la Junta de Apelaciones.
disposiciones o dictmenes que den sustento al anlisis de casos similares.

Recuperar informacin de

Fiscalizacin Elctrica
Proporciona informacin de quejas de usuarios para fiscalizaciones especiales y recepciona los resultados.
Sistema Administracin y Finanzas
Actualiza informacin de pagos a efectuar a analistas y toma informacin de pagos de TUPA realizados. Accesa informacin
presupuesto para la consulta de lo ejecutado y lo disponible.

del

Sub-Sistema Asesora Legal


Recibe y enva informacin desde y hacia usuarios. Igualmente con las distintas unidades organizativas de OSINERG y entidades
externas.

Funciones Principales
1

Registrar metas de atencin de apelaciones y quejas por analista en un rango de fechas.

Registrar y controlar las asignaciones de apelaciones y quejas por analista.

Registrar expedientes y documentos relacionados, controlando los requisitos o documentos faltantes.

Registro y emisin del proyecto de resolucin.

Registro del flujo de revisiones y aprobaciones realizadas a cada resolucin, con la informacin del caso.

Consultas sobre la situacin de todo tipo de comunicaciones para informar a las partes involucradas.

Actualizacin de la informacin del cumplimiento de resoluciones y consultas al estado del cumplimiento.

Ingreso y control del programa de visitas, en casos en los que la verificacin del cumplimiento lo amerita.

12

Brindar facilidades para el registro de consultas y/o reclamos de usuarios y la solucin obtenida, de manera
que la casustica sea utilizada en la orientacin de las empresas y pblico en general.
Registrar y permitir visualizar el Texto nico de Procedimientos Administrativos (TUPA), que deben seguir los
usuarios para la atencin de sus requerimientos. Registro de los requerimientos y uso del TUPA.
Generacin de expedientes o carpetas a partir de apelaciones y/o reclamos que as lo ameriten y derivacin al
rea correspondiente.
Brindar herramientas de consulta a las soluciones y situacin de los reclamos para orientacin de los usuarios.

13

Dar facilidades para las consultas a la situacin de expedientes y carpetas.

14

Emisin de oficios y comunicaciones relativas a un reclamo, expediente o carpeta.

15

Emisin de reportes estadsticos sobre consultas, reclamos, requerimientos de TUPA, expedientes o carpetas.

10
11

Arquitectura del Sistema


Subsistema
Apelaciones y Quejas
Cubre la asignacin de metas a los analistas en base a la carga de trabajo de apelaciones y quejas pendientes de atencin,
herramientas para el anlisis de expedientes, el registro y emisin de la resolucin y la fiscalizacin del cumplimiento de la misma.
Mantiene informacin histrica a fin que la casustica pueda utilizarse para la estandarizacin de procedimientos y elaboracin de
plantillas de oficios y resoluciones.
1

Planeamiento de Atencin de Apelaciones y Quejas


Conjunto de funciones para establecer metas para el personal de revisores y analistas tomando en cuenta la carga
trabajo de apelaciones y quejas pendientes de atencin. Comprende adems la asignacin semanal de expedientes
temas.
Gestin de Expedientes

256

de
por

Consiste en la recepcin de solicitudes va Trmite Documentario, el registro de la informacin general del expediente
y de los documentos que lo conforman, con la posibilidad de analizar la casustica para estandarizacin de
procedimientos y creacin de plantillas.
3

Emisin de Resoluciones
Incluye el registro del proyecto de resolucin y el control del flujo de revisiones y aprobaciones a las que se le somete.
Adems comprende la emisin de la resolucin y las notificaciones, y un conjunto de consultas interactivas sobre
situacin de las resoluciones con la finalidad de poder informar a las partes al respecto.

la

Fiscalizacin de Cumplimientos
Registro del cumplimiento (condiciones, plazos) de las resoluciones y de los reclamos por incumplimiento de las mismas.
Comprende adems el ingreso y control del programa de visitas para la verificacin del cumplimiento de resoluciones en
el campo.

Subsistema

Atencin de Reclamos y Orientacin a Usuarios

Mantiene informacin referente a las consultas y/o reclamos formulados por los usuarios y a su solucin, de manera tal que la
casustica pueda utilizarse para la orientacin a las empresas y pblico en general. Asimismo guarda informacin de los
procedimientos administrativos (TUPA) para su acceso por los orientadores y registra los requerimientos relacionados al TUPA.
1

Registro de Consultas y Reclamos


Facilidades para el registro de las consultas y/o reclamos formulados por los usuarios, indicando: fecha, tema, clase
de
consulta o reclamo, tipo de trmite, etc. y generacin del expediente y/o carpeta, si el caso lo amerita.
Adicionalmente el sistema debe permitir consultar las soluciones o respuestas dadas a los usuarios en casos similares
para facilitar la funcin del orientador.

Registro de Requerimientos y Uso del TUPA


Registro y consulta de los procedimientos contenidos en el Texto nico de Procedimientos Administrativos y de los
requerimientos asociados a l. Incluye adems la consulta interactiva a la situacin y estadsticas de esta informacin.

Gestin de Expedientes y Carpetas


Conjunto de consultas y/o reportes para facilitar el seguimiento del estado de los expedientes y carpetas.

Salida de documentos
Emisin de oficios relativos a un reclamo, queja, expediente o carpeta. Entrega de ITF.

Subsistema

Procesos Legales

Abarca: la identificacin de resoluciones con incumplimiento sancionable, la notificacin del mismo y el registro, seguimiento
emisin de documentos de las fases por las que pasa el proceso legal.

Proceso Legal
Incluye facilidades para el registro de informacin relevante de las etapas por las que pasa el proceso legal.
Asimismo comprende consultas y mensajes de alerta de plazos vencidos.

Subsistema

Control de Gestin

Brindar a la gerencia del rea las facilidades que requiere para el anlisis de informacin consolidada extrada principalmente de
las bases de datos transaccionales.
1

Extraccin de informacin
Extraer informacin desde las bases de datos transaccionales y documentales y consolidarla a fin de que se encuentre
disponible para ser utilizada por las herramientas de anlisis multidimensional mediante las cuales se evaluar la gestin
del rea.

Evaluacin de gestin
Conjunto de servicios de explotacin de informacin gerencial para el apoyo a la toma de decisiones. Pueden darse bajo
diversas modalidades: herramientas de anlisis multidimensional (Data-Marts), con facilidades para visualizar informacin
consolidada e ir al detalle en caso necesario; construccin de reportes y consultas pre-definidas; facilidades para efectuar
simulaciones, proyecciones, comparaciones y anlisis de escenarios con informacin interna y externa
(ndices
macroeconmicos por ejemplo), entre otras. Ejemplo: DISCOVERER de ORACLE

257

Informacin Principal del Sistema


1

Consultas y reclamos

Requerimientos de TUPA

Expedientes y carpetas

Documentos y requisitos faltantes

Resoluciones

Oficios y cartas de respuesta

Metas para analistas

Asignaciones

Estadsticas de atencin de usuarios

Observaciones
El Sub-sistema Atencin de Reclamos y Orientacin a Usuarios sera utilizado por la Oficina Regional Lima y podra servir de
modelo que, con reduccin de escala, se replicara en las dems oficinas regionales. Debern tener acceso al servicio de
informacin de normas legales, que se contrate con proveedores especializados.

258

Proyecto PTI04 Sistema Regulacin Tarifaria


Objetivos
Dar soporte informtico a las actividades de regulacin tarifaria en los sectores elctrico y de hidrocarburos.

Alcances
Usuarios del Sistema
Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifaria
Gerencia de Administracin y Finanzas
Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos
Gerencia de Fiscalizacin Elctrica
Interfases
Atencin Usuarios
Toma informacin de la Gerencia de Usuarios acerca de los mayores tipos de reclamos presentados tanto en los subsectores
electricidad e hidrocarburos.

de

Fiscalizacin de Hidrocarburos
Proporciona informacin del subsector hidrocarburos y de los procedimientos y resultados de fijacin tarifaria.
Toma informacin del subsector hidrocarburos, y de los procedimientos y resultados de fiscalizacin.
Fiscalizacin Elctrica
Proporciona informacin del Sistema de Informacin Georeferenciada y de los sistemas de informacin comercial y econmicafinanciera de las empresas del subsector elctrico.
Toma informacin de la NTC, y de los subsistemas de fiscalizacin, as como de los procedimientos y resultados de fiscalizacin.
Sistema Administracin y Finanzas
Accesa los datos del presupuesto para consulta de la disponibilidad de fondos asignados para estudios especializados.
Enva informacin de pago a proveedores y rdenes de pedido.
Sub-Sistema Asesora Legal
Recepcionar y enviar documentacin desde y hacia las distintas reas de la organizacin y las entidades externas.

Funciones Principales
1
2

Dar facilidades para la complementacin del registro de empresas y unidades a fiscalizar, con datos propios de
la funcin de regulacin tarifaria.
Brindar soporte para la gestin de propuestas tarifarias y el flujo para su atencin.

Registrar y hacer seguimiento al flujo de solicitudes de compensacin de transmisin.

Registrar informacin y realizar el clculo de costos de conexin y corte y reconexin de suministro elctrico.

Mantener actualizada la informacin relacionada a factores utilizados para el clculo del VAD.

Dotar al usuario del rea de las herramientas informticas requeridas para el registro y la verificacin de los
pliegos tarifarios que remiten las empresas concesionarias.
Registrar la informacin mensual de facturacin de las empresas de distribucin, calcular el factor de recargo,
emitir el programa de transferencias y efectuar la liquidacin del FOSE.
Brindar soporte mecanizado para la gestin de tarifas de transporte de gas incluyendo: el registro de las
solicitudes de revisin y su flujo, la administracin de la garanta tarifaria y la emisin de las resoluciones
correspondientes.
Registrar las propuestas tarifarias de distribucin y su flujo de atencin, permitiendo realizar el seguimiento al
estado de su gestin.
Registrar y controlar la programacin y ejecucin de estudios especializados contratados o desarrollados
internamente.
Brindar facilidades para el registro y consulta de las tablas varias de codificacin utilizadas en el sistema.
Dar facilidades para la explotacin de la informacin actualizada por el sistema mediante consultas interactivas
y reportes pre-definidos.

7
8

9
10
11
12

Arquitectura del Sistema


Subsistema

Registro de Regulados

Mantenimiento y explotacin de la informacin de las empresas y sectores a regular y supervisar en el sector elctrico y de
hidrocarburos.

259

Registro de Regulados
Complementacin del registro de empresas y unidades a fiscalizar, con datos propios de regulacin tarifaria.

Subsistema

Regulacin Tarifaria

Cubre el ciclo de la regulacin tarifaria, desde el plazo fijado por las normas legales o por una solicitud o propuesta tarifaria
recibida por Mesa de Partes hasta la publicacin de la resolucin respectiva.
1

Estudios Tarifarios - Generacin y Transmisin


Paquetes especializados para estudios tarifarios de generacin y transmisin. Incluyen las interfases necesarias para el
intercambio de informacin con los sistemas de informacin de fiscalizacin.

Estudios Tarifarios - Distribucin


Paquetes especializados para estudios tarifarios de distribucin. Incluyen las interfases necesarias para el intercambio de
informacin con los sistemas de informacin de fiscalizacin.

Estudios Tarifarios - Hidrocarburos


Paquetes especializados para estudios tarifarios de hidrocarburos. Incluyen las interfases necesarias para el intercambio
de informacin con los sistemas de informacin de fiscalizacin.

Gestin de Propuestas Tarifarias de Distribucin/Generacin


Cubre el registro, anlisis de propuestas, las audiencias pblicas, las observaciones a las propuestas, la presentacin
y
aprobacin del estudio tarifario y la publicacin de la resolucin. La gestin corresponde a las propuestas de generacin
y transmisin.

Gestin de Compensaciones de Transmisin


Registro de solicitudes de compensacin, anlisis de propuestas, presentacin y aprobacin de soluciones y emisin de la
resolucin. Tambin comprende el anlisis y respuestas a los recursos de reconsideracin, emitindose resoluciones y
reglamentos de aplicacin.

Costos de Conexin y Corte/Reconexin


Registro de informacin relativa a tipos de conexiones de usuarios y clases de corte y reconexin de suministro elctrico
para supervisin y clculo de los costos aplicables.

Factores de Ajuste VAD


Elaboracin de estudios complementarios al clculo del VAD: factor de balance de potencia, clculo del E.P. y clculo del
factor de ponderacin del VAD.

Verificacin de Pliegos Tarifarios


Supervisin del clculo de las tarifas de generacin, transmisin y distribucin efectuadas por las empresas
concesionarias.

Administracin del FOSE


Registro de los datos de facturacin por rangos de consumo de los clientes de las empresas de distribucin, clculo
factor de recargo, publicacin del programa de transferencias y liquidacin trimestral del FOSE.

10

11

Gestin de Tarifas de Transporte Hidrocarburo


Registro de solicitudes de revisin tarifaria, consulta a propuestas de usuarios y concesionarios, consulta a clculos
publicacin de resoluciones. Incluye el registro y seguimiento de recursos de reconsideracin. Incluye procedimientos
para casos especiales (Camisea).

del

Fijacin Tarifaria de Distribucin Hidrocarburos


Registro de propuestas de concesionarios, registro y emisin de observaciones para su remisin al concesionario.
Incluye el registro de los anlisis de las respuestas, el clculo del pliego tarifario, la convocatoria a las audiencias pblicas
y la emisin de la resolucin conteniendo el pliego tarifario. Comprende tambin el registro y seguimiento de las
reconsideraciones.

Subsistema

Gestin de Estudios Especializados

Comprende el planeamiento, el concurso, la adjudicacin y el seguimiento de los estudios especializados requeridos para las
actividades de regulacin de tarifas.
1

Programacin de Estudios Especializados


Registro y consultas de los estudios especializados previstos para un periodo dado, con informacin de temas, plazos,
trminos de referencia y montos previstos. Los estudios registrados pueden ser programados para su contratacin

260

desarrollo propio. En caso de contratarse externamente, debe permitir la interrelacin con el presupuesto
rea.
2

asignado

al

Control de Ejecucin de Estudios Especializados


Registro de las etapas de ejecucin del estudio asignado a un proveedor, el porcentaje de cumplimiento y las
autorizaciones de pago y, eventualmente, las ampliaciones y suspensiones de contratos. Debe tener interrelacin con el
control presupuestal para permitir al rea conocer el avance de los gastos.

Subsistema

Informacin Comercial y Econmica Financiera

Paquetes especializados para el registro y proceso de la informacin comercial y de la informacin econmica-financiera de las
empresas de electricidad del pas.
1

Informacin Comercial
Paquete especializado para el proceso de la informacin comercial de las empresas de electricidad del pas.
Incluye la informacin operativa comercial remitida mensualmente por las empresas de electricidad y la informacin del
mercado libre.

Informacin Econmica-Financiera
Paquete especializado para el registro y proceso de informacin econmica-financiera de las empresas de electricidad del
pas.

Subsistema

Mantenimiento de Tablas

Altas, bajas y cambios a las tablas generales y de decodificacin utilizadas por las funciones del sistema.

Mantenimiento de Tablas
Altas, bajas y modificaciones a las tablas que accesa el sistema.

Consultas y Reportes de Tablas


Consultas interactivas y reportes de las tablas que accesa el sistema.

Subsistema

Control de Gestin

Brindar a la gerencia del rea las facilidades que requiere para el anlisis de informacin consolidada extrada principalmente de
las bases de datos transaccionales.

Extraccin de informacin
Extraer informacin desde las bases de datos transaccionales y documentales y consolidarla a fin de que se encuentre
disponible para ser utilizada por las herramientas de anlisis multidimensional mediante las cuales se evaluar la gestin
del rea.

Evaluacin de gestin
Conjunto de servicios de explotacin de informacin gerencial para el apoyo a la toma de decisiones. Pueden darse bajo
diversas modalidades: herramientas de anlisis multidimensional (Data-Marts), con facilidades para visualizar informacin
consolidada e ir al detalle en caso necesario; construccin de reportes y consultas pre-definidas; facilidades para efectuar
simulaciones, proyecciones, comparaciones y anlisis de escenarios con informacin interna y externa
(ndices
macroeconmicos por ejemplo), entre otras. Ejemplo: DISCOVERER de ORACLE

Informacin Principal del Sistema


1

Estudios tarifarios

Resoluciones tarifarias

Resoluciones de tipos diversos

Asignacin del VNR a las empresas de distrib.

Asignacin del VAD a las empresas de distrib.

Programa de transferencias del FOSE

Solicitudes de revisin tarifaria

Informacin comercial empresas electricidad

Informacin econ-financ. empr. electricidad

10

Informes de estudios especializados

11

Propuestas de tarifas

261

Observaciones
GART cuenta con paquetes especializados para la realizacin de estudios tarifarios y el proceso de informacin estadstica, los
cuales debern mantener su propia lnea de desarrollo especializado, previendo siempre las interfaces adecuadas con el sistema
corporativo para el intercambio de informacin. Debern tener acceso al servicio de informacin de normas legales, que se
contrate con proveedores especializados.

262

Proyecto PTI05 Sistema Supervisin de Inversiones


Objetivos
Dar soporte informtico a las actividades de Post-Privatizacin

Alcances
Usuarios del Sistema
Gerencia de Post-Privatizacin
Gerencia de Administracin y Finanzas
Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos
Gerencia de Fiscalizacin Elctrica
Interfases
Fiscalizacin de Hidrocarburos
Proporciona informacin de contratos de empresas de hidrocarburos para efecto de fiscalizacin en campo.
Fiscalizacin Elctrica
Proporciona informacin de contratos de empresas concesionarias de electricidad para efecto de fiscalizacin en campo.
Sistema Administracin y Finanzas
Accesa informacin del presupuesto para consulta de disponibilidad de fondos. Entrega al sistema informacin de pagos del
personal contratado.
Sistema Regulacin Tarifaria
Proporciona Informacin comercial y econmico - financiera de las empresas.
Sub-Sistema Asesora Legal
Recepcionar y enviar documentacin desde y hacia empresas concesionarias u otras entidades externas.

Funciones Principales
1

Dar facilidades para la complementacin del registro de empresas con datos de contratos de privatizacin.

Registrar y hacer seguimiento de las actividades programadas de supervisin.

Dar soporte informtico para el registro de la informacin comercial y financiera de las empresas supervisadas.

Registrar la observaciones derivadas de la supervisin y la etapas de su notificacin y descargo de las


empresas.
Registrar y hacer seguimiento de las etapas de proceso legal que se establezca con alguna empresa y la
documentacin cruzada.
Brindar facilidades para el registro y consulta de las tablas varias de codificacin utilizadas en el sistema.

5
6
7

Brindar facilidades para la bsqueda de cadenas de texto en los contratos, bases, circulares, informes, etc.
Relacionadas con las entidades fiscalizadas (empresas, adjudicatarios y/o accionistas). Esta funcin esta
sujeta a un proyecto OCR previo.

Arquitectura del Sistema


Subsistema

Registro de Supervisados

Mantenimiento y explotacin de la informacin de las empresas a supervisar en el subsector elctrico e hidrocarburos.

Registro OSINERG
Mantenimiento de las tablas de empresas a supervisar.

Subsistema

Supervisin Post-Privatizacin

Abarca las actividades de supervisin de los contratos relacionados con las privatizaciones en el subsector elctrico e
hidrocarburos.
1

Planeamiento de la Supervisin
Registro de empresas y contratos a supervisar as como reuniones con los directivos de estas.

263

Registro de contratos y compromisos Post-Privatizacin


Registro de los contratos con los datos concernientes a compromisos de inversin, porcentaje de accionariado, etc.

Registro de Informacin Comercial y Financiera de


Registro de informacin de la facturacin de las empresas y de sus estados financieros.

Registro de las Observaciones de la Supervisin


Registro de observaciones con incumplimientos de las normas legales o de las condiciones contractuales.

Subsistema

Proceso de Incumplimientos

Cubre desde la deteccin de un incumplimiento en el proceso de privatizacin, la notificacin a las partes involucradas, las
observaciones propias de la fiscalizacin de OSINERG y el proceso legal sancionatorio.
1

Proceso de Penalizaciones
Registro del informes tcnicos a los rganos encargados de aplicar penalidades por incumplimiento de las normas legales
o de las condiciones contractuales.

Proceso de Sanciones
Registro del informe tcnico para sancin y de todas las etapas de tratamiento con el concesionario hasta la resolucin
definitiva de OSINERG.
Subsistema
Mantenimiento de Tablas
Altas, bajas y cambios a las tablas generales y de decodificacin utilizadas por las funciones del sistema.
1
Mantenimiento de Tablas
Altas, bajas y cambios a las tablas principales y varias del sistema.
2
Consultas y Reportes de Tablas
Consultas y reportes de las tablas principales y varias del sistema.
Subsistema
Control de Gestin
Brindar a la gerencia del rea las facilidades que requiere para el anlisis de informacin consolidada extrada principalmente de
las bases de datos transaccionales.
1

Extraccin de informacin
Extraer informacin desde las bases de datos transaccionales y documentales y consolidarla a fin de que se encuentre
disponible para ser utilizada por las herramientas de anlisis multidimensional mediante las cuales se evaluar la gestin
del rea.

Evaluacin de gestin
Conjunto de servicios de explotacin de informacin gerencial para el apoyo a la toma de decisiones. Pueden darse bajo
diversas modalidades: herramientas de anlisis multidimensional (Data-Marts), con facilidades para visualizar informacin
consolidada e ir al detalle en caso necesario; construccin de reportes y consultas pre-definidas; facilidades para efectuar
simulaciones, proyecciones, comparaciones y anlisis de escenarios con informacin interna y externa
(ndices
macroeconmicos por ejemplo), entre otras. Ejemplo: DISCOVERER de ORACLE

Informacin Principal del Sistema


1

Contratos y documentos de privatizacin

Oficios

Resoluciones

Informacin comercial de empresas

Informacin financiera y patrimonial de empresas

Observaciones
Debern tener acceso al servicio de informacin de normas legales, que se contrate con proveedores especializados.
Se necesita un servicio de escaneo con reconocimiento ptico de caracteres y las licencias de software

264

Proyecto PTI06 Sistema Administracin y Finanzas


Objetivos
Brindar soporte informtico a las funciones de Contabilidad, Finanzas, Logstica y Recursos Humanos del OSINERG a travs de
un sistema integral que comparta informacin de las bases de datos y permita la explotacin de la data orientada al usuario final.
Incluye el subsistema de Trmite Documentario actualmente en desarrollo y los objetivos son: brindar facilidades para el control
documentario, la evaluacin y ubicacin fsica de los expedientes, la generacin y el control de la documentacin interna y el flujo
de los documentos entre usuarios y el control de prstamo de expedientes.
Alcances
Usuarios del Sistema
Gerencia de Administracin y Finanzas
Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifaria
Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos
Gerencia de Fiscalizacin Elctrica
Gerencia de Post-Privatizacin
Gerencia de Usuarios
Interfases
Atencin Usuarios
Recibe informacin de pagos a efectuar a analistas y proporciona informacin de pagos realizados. Proporciona informacin
pagos de TUPA. Proporciona informacin del presupuesto para consultas de lo ejecutado y disponibilidad.

de

Fiscalizacin de Hidrocarburos
Recibe informacin de pagos a efectuar a fiscalizadores y proporciona informacin de pagos realizados. Proporciona informacin
del presupuesto para consultas de lo ejecutado y disponibilidad.
Fiscalizacin Elctrica
Recibe informacin de pagos a efectuar a fiscalizadores y proporciona informacin de pagos realizados. Proporciona informacin
del presupuesto para consultas de lo ejecutado y disponibilidad.
Sistema Regulacin Tarifaria
Recibe informacin de pagos para personal contratado y proporciona informacin de pagos realizados. Proporciona informacin
del presupuesto para consultas de lo ejecutado y disponibilidad.
Sistema Supervisin de Inversiones
Recibe informacin de pago a proveedores y proporciona informacin de pagos realizados. Proporciona informacin del
presupuesto para consultas de lo ejecutado y disponibilidad.
Sub-Sistema Asesora Legal
Recibe y enva documentacin desde y hacia las distintas reas de la organizacin y las entidades externas.

Funciones Principales
1
2
3
4
5
6

7
8
9

10
11

Mantener informacin contable de mltiples aos y jerarquas contables a travs de saldos de cuentas
contables.
Emitir resultados contables en moneda nacional y extranjera, en forma oportuna y con procesos de
mayorizacin giles.
Manejo dentro de la contabilidad de: la cuenta corriente, centros de costos. Posibilidad de trabajar
simultneamente varios ejercicios contables y de realizar reprocesos por rangos de meses.
Posibilidad de llevar el control financiero a travs de la elaboracin rpida y segura de presupuestos
departamentales. Registrar presupuestos en periodos definidos por el usuario.
Capacidad de manejar presupuestos paralelos para efectos comparativos o de actualizacin de presupuestos
aprobados. Facilidades para generar el presupuesto desde la base del presupuesto anterior.
Facilidad para asignar cifras presupuestales directamente o mediante movimientos de ajuste. Posibilidad de
registrar indicadores econmicos ligados a las diferentes transacciones de las partidas presupuestales, tales
como el tipo de cambio y la tasa de inflacin proyectada.
Administrar la informacin monetaria y no monetaria de los activos fijos de la empresa.
Controlar las depreciaciones, procesos de altas, bajas, ajustes por inflacin, bienes dados de baja y vidas
tiles de los activos fijos.
Administrar el proceso de cuentas por cobrar desde el ingreso de los documentos hasta la cobranza con:
actualizacin de saldos en lnea, manejo de saldos en moneda nacional y extranjera, generacin automtica de
asientos contables, entre otras facilidades.
Administrar las cuentas por pagar de la empresa desde el ingreso de la obligacin hasta el pago de la misma.
Controlar las cuentas bancarias que mantiene la empresa en entidades financieras, sus operaciones y
transacciones.

265

12

16

Dar soporte a los procesos de adquisiciones y contrataciones de artculos o servicios, registrando el ciclo de la
compra desde que se genera el pedido hasta que se efecta la adquisicin.
Mantener un registro de artculos y llevar el control de las existencias y de sus movimientos de ingreso y salida
de los almacenes.
Mantener informacin de los trabajadores de la empresa, de sus movimientos, lnea de carrera, dependientes y
otra informacin relacionada.
Brindar facilidades para el clculo de los procesos de remuneraciones de los trabajadores y la emisin de
reportes derivados y/o transferencias de informacin a entidades externas y organismos reguladores.
Calcular los depsitos CTS de los trabajadores y las liquidaciones por cese de los mismos.

17

Brindar soporte mecanizado para el registro y control de los prstamos de los trabajadores.

18

Emitir notificaciones o mensajes de alerta a los responsables, a fin de cumplir los plazos determinados para
cada una de las etapas de atencin de un documento o expediente. Controlar los prstamos de expedientes u
otros documentos del archivo central documentario a travs de tramite documentario.
Dotar a los usuarios de informacin relativa al trmite de expedientes y otros documentos a travs de tramite
documentario.
Realizar el registro y seguimiento de los expedientes, otros documentos recibidos y documentos generados
internamente.

13
14
15

19
20

Arquitectura del Sistema


Subsistema

Contabilidad y Presupuestos

Permitir el registro y anlisis contable, el control de activos fijos, la formulacin y control presupuestal, el registro y control de las
cuentas por pagar y por cobrar.
1

Contabilidad General
Mdulo que comprende los servicios de registro y anlisis contable y la emisin de libros oficiales y estados financieros.

Control de Activos Fijos


Registro de activos fijos, control de movimientos (altas, bajas y transferencias) de activos, clculo de la depreciacin y
revaluacin de activos, ajustes por inflacin y control de la vida til de los activos.

Formulacin y Control Presupuestal


Brindar facilidades para el registro de la formulacin presupuestal por unidades organizativas, la actualizacin de la
ejecucin por va directa previa e independiente al registro contable y emisin de reportes de anlisis de desviaciones y
otros de anlisis presupuestal. Incluye la identificacin de partidas presupuestales que deben ser registradas en toda
orden de trabajo o de servicio que involucre egresos.

Cuentas Corrientes
Permitir el registro y administracin de las cuentas por cobrar y por pagar de la empresa, desde el planeamiento de las
cobranzas y/o pagos, la carga de informacin de documentos por cobrar y obligaciones por pagar y de las cobranzas y
pagos realizados.

Contabilidad de Costos
Mdulo que comprende la clasificacin, acumulacin, control y asignacin de costos. Se clasifican de acuerdo a
actividades y procesos constituyendo Centros de Costos.

Subsistema

Logstica

Cubrir el ciclo de vida de los materiales y servicios utilizados por OSINERG, desde el planeamiento de las adquisiciones y/o
contrataciones, el proceso de compras, y el control de almacenes e inventarios.

Compras
Cubre desde la gestin de los requerimientos de compras y/o servicios, el proceso de adquisicin y/ o contratacin y el
anlisis de la informacin almacenada.

Control de Almacenes e Inventarios


Brinda facilidades de control de bienes y materiales mediante el registro de las transacciones realizadas, como: notas
ingreso, hojas de costo, guas de remisin, vales de gasto, etc.

266

de

Servicios
Comprende el registro y control de todos los servicios requeridos por la organizacin, incluyendo la emisin de rdenes de
servicio, el registro y control de contratos de servicios

Archivo y Biblioteca Central


Registro de toda la documentacin concerniente a OSINERG ya procesada. Incluye el control de prstamos y
devoluciones de la biblioteca central.

Subsistema

Recursos Humanos

Brindar facilidades para la administracin de los recursos humanos de la empresa cubriendo: su incorporacin, la administracin
de sus movimientos y remuneraciones y las cuentas corrientes del personal.
1

Gestin de Personal
Cubre el mantenimiento de informacin de los trabajadores de la empresa, el registro de contratos de personal, la
administracin salarial y el registro y control de los movimientos de personal, como: cambios de puesto, vacaciones,
control de asistencia, incidencias (ausencias, enfermedades, permisos, etc.). Adicionalmente debe brindar facilidades
para el registro del plan de capacitacin y su ejecucin y para la carga y el anlisis de informacin de evaluaciones de
personal.

Planillas
Brinda facilidades para el proceso y cierre de las planillas de remuneraciones de los trabajadores, la emisin de los
reportes derivados de las mismas y procesos de transferencia de informacin para organismos reguladores (AFP,
ESSALUD, SUNAT, entre otros) y otras entidades externas.

CTS
Permite el clculo de los depsitos por Compensacin de Tiempo de Servicios (CTS) de los trabajadores de la empresa,
la emisin de la liquidacin de beneficios sociales y los reportes y consultas derivados.

Cuenta Corriente de Personal


Brinda soporte al registro de las cuentas corrientes otorgadas al personal, el control de los pagos efectuados por planillas
o por caja, permitiendo al usuario realizar el seguimiento del saldo y los abonos realizados.

Subsistema

Registro de Visitas

Consiste en el registro de datos personales del visitante as como: hora de entrada, hora de salida, rea, persona a quien
autorizacin de ingreso y motivo de la visita. Tambin permite la emisin de reportes.

visita,

Registro de Visitas
Permite el registro de datos del visitante como: datos personales, hora de entrada, hora de salida, rea, persona a la que
visita, autorizacin.

Reportes y consultas
Permite la emisin de reportes de las visitas.

Subsistema

Recursos Financieros

Dotar al usuario de las facilidades requeridas para poder prever la necesidad o disponibilidad de fondos en un determinado
momento. Asimismo comprende facilidades para el control de multas, fraccionamientos, subastas de dinero y aportes.
1

Tesorera
El Mdulo de Tesorera tiene por objetivo controlar los diversos tipos de operaciones realizadas en las cuentas bancarias
que la empresa mantiene en entidades financieras a fin de poder determinar los fondos disponibles o requeridos en un
momento dado. Adems debe permitir el registro de informacin relacionada al flujo de caja y la emisin
del
mismo.
Adicionalmente debe contar con facilidades para el control de movimientos de fondo fijo (caja chica) de la empresa.

Control de Multas y Fraccionamientos


Control analtico de multas impuestas por el OSINERG, seguimiento de pagos efectuados y, en caso de incumplimiento,
seguimiento de la ejecutoria coactiva. Asimismo comprende la generacin y el control del fraccionamiento de las multas,
el registro de prendas y garantas relacionadas y el registro del cronograma de pagos y de su ejecucin.

Control de Subastas de Dinero


Cubre el control de la colocacin de fondos a plazos en entidades financieras mediante subastas, incluyendo la
calificacin de entidades financieras en base a indicadores proporcionados por el Ministerio de Economa y Finanzas.

267

Control de Aportes
Control del pago de los aportes que por ley deben efectuar las empresas concesionarias al OSINERG: depsitos, fechas,
oficios de notificacin.

Subsistema

Trmite Documentario

Brindar facilidades para el control documentario, la evaluacin y ubicacin fsica de los expedientes, la generacin y el control
la documentacin interna y el flujo de los documentos entre usuarios y el control de prstamo de expedientes.
1

Registro de Ingreso de Documentos


Permite la identificacin del documento que ingresa a OSINERG y el registro de sus caractersticas principales.

Administracin de Documentos
Permite la derivacin del documento a la gerencia o unidad organizativa que asumir la gestin de requerimiento.
Ofrece facilidades para el seguimiento de la situacin de la correspondencia, la unidad organizativa a cargo y los plazos
transcurridos.

Registro de Salida de Documentos


Permite la identificacin del destinatario, de los oficios o resoluciones de OSINERG, la emisin de las guas de entrega
control, segn los medios a utilizar (Courier, etc.). Permite el registro del cargo de recepcin y su comunicacin
automtica a la gerencia de origen.

de

Mantenimiento
Altas, bajas y cambios a las tablas principales y varias del sistema.

Subsistema

Control de Gestin

Brindar a la gerencia del rea las facilidades que requiere para el anlisis de informacin consolidada extrada principalmente de
las bases de datos transaccionales.

Extraccin de informacin
Extraer informacin desde las bases de datos transaccionales y documentales y consolidarla a fin de que se encuentre
disponible para ser utilizada por las herramientas de anlisis multidimensional mediante las cuales se evaluar la gestin
del rea.

Evaluacin de gestin
Conjunto de servicios de explotacin de informacin gerencial para el apoyo a la toma de decisiones. Pueden darse bajo
diversas modalidades: herramientas de anlisis multidimensional (Data-Marts), con facilidades para visualizar informacin
consolidada e ir al detalle en caso necesario; construccin de reportes y consultas pre-definidas; facilidades para efectuar
simulaciones, proyecciones, comparaciones y anlisis de escenarios con informacin interna y externa
(ndices
macroeconmicos por ejemplo), entre otras. Ejemplo: DISCOVERER de ORACLE

Informacin Principal del Sistema


1

Plan de cuentas

Asientos contables

Libros oficiales y estados financieros

Resultados de costos y gastos

Presupuestos

Activos fijos

Altas, bajas y transferencias de activos

Cuentas por cobrar

Cuentas por pagar

10

Cuentas bancarias

11

Operaciones y transacciones bancarias

12

Cheques

13

Proveedores

14

Pedidos internos

15

rdenes de compra

16

Cuadro de cotizaciones

17

Movimientos de almacenes

18

Datos del personal

268

19

Planillas de sueldos

20

CTS y liquidaciones de beneficios sociales

21

Cuentas corrientes del personal

22

Expedientes

23

Documentos internos

24

Flujos de documentos

25

Situacin de documentos y expedientes

Observaciones
En el mercado existen buenas soluciones que podran adecuarse a los requerimientos de OSINERG. Sera recomendable evaluar
algunas alternativas mediante un proceso que contraste los requerimientos de la empresa con lo que brindan los diversos
paquetes existentes. Debern tener acceso al servicio de informacin de normas legales, que se contrate con proveedores
especializados. El subsistema de Trmite Documentario se encuentra en fase de desarrollo al momento de la realizacin
del
presente plan.

269

Proyecto PTI07 Sub-Sistema Asesora Legal


Objetivos
Proporcionar el soporte informtico para el registro, seguimiento y control de los procesos judiciales y ejecutorias coactivas.
Alcances
Usuarios del Sistema
Oficina de Asesora Legal

Interfases
Atencin Usuarios
Recepcionar informacin de incumplimiento de multas, que tramita a ejecutoria coactiva y resoluciones de apelacin para
aprobacin de la gerencia general. Remitir las resoluciones aprobadas para su notificacin.
Fiscalizacin de Hidrocarburos
Recepcionar las resoluciones que requieren aprobacin de gerencia general. Remitir las resoluciones aprobadas para su
notificacin.
Fiscalizacin Elctrica
Recepcionar las resoluciones que requieren aprobacin de gerencia general. Remitir las resoluciones aprobadas para su
notificacin.

Funciones Principales
1
2
3
4
5
6
7

Facilitar el seguimiento y control de los procesos judiciales de OSINERG, tanto los contencioso - administrativos
como los penales.
Recepcionar los incumplimientos que den motivo a ejecutoria coactiva y poder efectuar el seguimiento y control
de estas ejecutorias.
Utilizar la informacin de procesos legales de otras reas para incluir el seguimiento y control de las
resoluciones que requieren aprobacin de gerencia general.
Permitir a travs del sub-sistema de logstica, mdulo de compras, la participacin en los procesos de
adquisiciones.
Participar en coordinacin con otras reas y a travs de sus mdulos de proceso legal, en la elaboracin de
normas legales o modificacin de las vigentes.
Llevar el seguimiento y control de los trmites de registros de contratos ante el Ministerio de Trabajo, a travs
del sistema de administracin de finanzas, sub-sistema de recursos humanos.
Efectuar la administracin del Registro de fiscalizadores a travs del sistema de administracin y finanzas,
sub-sistema de recursos humanos.

Arquitectura del Sistema


Subsistema

Procesos Judiciales y Ejecutorias Coactivas

Proporcionar el soporte informtico para el registro, seguimiento y control de los procesos judiciales y ejecutorias coactivas.
1

Procesos Judiciales y Ejecutorias Coactivas


Proporcionar el soporte informtico para el registro, seguimiento y control de los procesos judiciales y ejecutorias
coactivas. Adems de incluir consultas y reportes.

Informacin Principal del Sistema


1

Resoluciones de apelaciones

Incumplimientos de multas

Observaciones
Debern tener acceso al servicio de informacin de normas legales, que se contrate con proveedores especializados.

270

Proyecto PTI08 Sub-Sistema Gestin Informtica


Objetivos
Contar con una herramienta que permita realizar el control y seguimiento de los recursos informticos y los encargos que se le
realizan al rea y, cuya informacin, facilite la toma de decisiones relativas al apoyo tecnolgico en el OSINERG.
Alcances
Usuarios del Sistema
Gerencia de Administracin y Finanzas
Oficina de Informtica
Gerencia Adjunta de Regulacin Tarifaria
Gerencia de Fiscalizacin de Hidrocarburos
Gerencia de Fiscalizacin Elctrica
Gerencia de Post-Privatizacin
Gerencia de Usuarios

Interfases

Funciones Principales
1

Dotar a la Oficina de Informtica de la informacin necesaria para la toma de decisiones acerca de la


administracin de los recursos informticos.
Registrar y hacer seguimiento a las rdenes de trabajo relacionadas a la informtica, desde que el usuario
formula su solicitud hasta que la Oficina de Informtica concluye su atencin.
Facilitar el registro, seguimiento y atencin de los pedidos formulados por los usuarios a la Mesa de Ayuda.

Permitir el registro y control del inventario de hardware y de las licencias de software.

Posibilitar la carga de informacin relacionada al mantenimiento preventivo y correctivo realizado a los equipos
de cmputo.
Controlar la actualizacin de las versiones de licencias de software.

Arquitectura del Sistema


Subsistema

Gestin de Ordenes de Trabajo

Debe permitir efectuar el registro y seguimiento de los trabajos solicitados a Informtica, desde que el usuario formula su solicitud
hasta que se completa su atencin.
1

Registro de rdenes de Trabajo


Cubre el ciclo de la orden de trabajo, desde que el usuario formula una solicitud para el desarrollo y/o mantenimiento de
una aplicacin, se dan las aprobaciones de la solicitud por los niveles correspondientes, la solicitud llega al rea de
Informtica, se deriva a la persona responsable de su atencin y se entrega al usuario el trabajo concluido.

Seguimiento de rdenes de Trabajo


Incluye un conjunto de consultas por diversos criterios de seleccin y ordenamiento: solicitante, rango de fechas, estado,
tiempo de atencin, analista responsable, etc. Adems comprende la emisin de informes peridicos para informar a las
reas usuarias sobre el estado de sus rdenes.

Subsistema

Mesa de Ayuda

Consiste en el registro de las consultas realizadas al rea de Informtica y de sus soluciones, a fin de dotar al rea de las
herramientas requeridas para agilizar la respuesta a los usuarios.

Registro de Consultas y Soluciones


Incluye el registro de las consultas o solicitudes de soporte tcnico formuladas a la Oficina de Informtica, asociadas a los
equipos o software relacionados al problema. Adicionalmente incluye el registro de las soluciones encontradas a fin de
constituir una base de datos con informacin que pueda ayudar al tcnico a dar una respuesta de manera ms gil.

271

Anlisis de Consultas y Soluciones


Conjunto de reportes y consultas para facilitar la toma de decisiones sobre la accin a tomar ante un problema o consulta
formulado por el usuario.

Subsistema

Inventario de Hardware y Software

Comprende el registro del inventario de los equipos de cmputo y perifricos y de las licencias de software instaladas en dichos
equipos. Asimismo incluye el registro y control del mantenimiento preventivo y correctivo realizado a los equipos de cmputo y la
actualizacin de versiones de las licencias de software.
1

Inventario de Hardware y Software


Registro y control del inventario y los movimientos (altas, bajas y transferencias) de los equipos de cmputo y perifricos y
de sus componentes y de las licencias de software instaladas en las mquinas de OSINERG.

Mantenimiento de Hardware y Software


Incluye el registro de contratos de mantenimiento y garantas, el registro de las intervenciones de mantenimiento
preventivo y correctivo de los equipos y la carga de datos sobre la actualizacin de versiones de las licencias de software.

Informacin Principal del Sistema


1

Ordenes de trabajo a Informtica

Consultas a Mesa de Ayuda

Informes de avance de trabajos

Inventario de hardware

Inventario de licencias de software

Consultas para el anlisis de mesa de ayuda

Observaciones
El sistema debe permitir trabajar va web, para el registro y consulta de las opciones.

272

Proyecto PTI09 Sistema de Informacin Gerencial


Objetivos
Contar con una herramienta que permita la seleccin y agregacin de informacin de los dems sistemas y su presentacin bajo
diversos criterios y procesos previos, a fin de constituir un apoyo a la toma de decisiones gerenciales.
Alcances
Usuarios del Sistema

Interfases

Funciones Principales

Arquitectura del Sistema

Informacin Principal del Sistema

Observaciones
El sistema deber definirse con la gerencia respectiva, por tratarse de herramientas que deben adecuarse al estilo gerencial.

273

Proyecto PTI10 Sistema Auditoria Interna


Objetivos
Auditar los procedimientos de gestin y los documentos empleados en cada uno de los sistemas de informacin de OSINERG
como parte de los programas de auditoria interna establecidos.
Alcances
Usuarios del Sistema
Oficina de Auditoria Interna

Interfases
Atencin Usuarios
Proporcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna.
Fiscalizacin de Hidrocarburos
Proporcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna.
Fiscalizacin Elctrica
Recepcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna.
Sistema Administracin y Finanzas
Proporcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna. Accesa informacin del presupuesto
para la consulta de lo ejecutado y lo disponible.
Sistema de Informacin Gerencial
Proporcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna.
Sistema Regulacin Tarifaria
Proporcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna.
Sistema Supervisin de Inversiones
Proporcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna.
Sub-Sistema Asesora Legal
Proporcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna.
Sub-Sistema Gestin Informtica
Proporcionar informacin documentaria y de gestin para exmenes de auditoria interna.

Funciones Principales
1
2

Acceder a todos los sistemas de informacin, respecto a los trmites realizados y resultados de gestin, para
efectos de exmenes de auditoria interna.
Manifiestan tener comunicacin directa con el sistema de la contralora general para efectos de su propio
sistema de gestin administrativa.

Arquitectura del Sistema


Subsistema

Auditoria Interna

Facilitar las consultas a todos los sistemas de informacin de OSINERG para efectos de exmenes de auditoria interna y reportes
especiales.
1

Consultas de Auditoria
Permitir las consultas a todos los sistemas de informacin de OSINERG para efectos de exmenes de auditoria interna.

Informacin Principal del Sistema

274

Por detallar

Observaciones
Cuenta con un sistema de gestin proporcionado por la Contralora General de la Republica con la cual estn enlazados a travs
de una red, segn manifiesta el jefe de la Oficina de Auditoria Interna. Solo requieren acceso a los dems sistemas de informacin
de OSINERG en aspectos de detalle que debern definirse durante el desarrollo de cada uno de estos sistemas y para lo cual se
ha previsto las interfaces correspondientes.

275

Proyecto PTI11 Planeamiento y Control de Gestin


Objetivos
Proporcionar el soporte informtico a todas las funciones relacionadas con el planeamiento institucional y el control de gestin
el mbito corporativo.
Alcances
Usuarios del Sistema

Interfases

Funciones Principales

Arquitectura del Sistema

Informacin Principal del Sistema

Observaciones
El sistema deber definirse cuando se formalice la implementacin de la oficina

276

en

Fuente: Elaboracin propia

RESUMEN COSTOS DEL PROYECTO

ANEXO 10

ANEXO 10 RESUMEN COSTOS DEL PROYECTO

277

Fuente: Elaboracin propia

DESEMBOLSOS DE LA CARTERA DE PROYECTOS

ANEXO 11

ANEXO 11 DESEMBOLSOS DE LA CARTERA DE PROYECTOS

278

Fuente: Elaboracin propia

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

ANEXO 12

ANEXO 12 OBJETIVOS ESTRATEGICOS

279

ANEXO 13
DETALLE DE COSTOS POR UNIDAD

280

281

Fuente: Elaboracin propia

DETALLE DE COSTOS FISCALIZACION DE HIDROCARBUROS

ANEXO 13A

282

Fuente: Elaboracin propia

DETALLE DE COSTOS FISCALIZACION ELECTRICA

ANEXO 13B

283

Fuente: Elaboracin propia

DETALLE DE COSTOS ATENCION USUARIOS

ANEXO 13C

284

Fuente: Elaboracin propia

DETALLE DE COSTOS REGULACION TARIFARIA

ANEXO 13D

285

Fuente: Elaboracin propia

DETALLE DE COSTOS SUPERVISION DE INVERSIONES

ANEXO 13E

286

Fuente: Elaboracin propia

DETALLE DE COSTOS ADMINISTRACION Y FINANZAS

ANEXO 13F

ANEXO 14
ANLISIS DE SITUACIN ACTUAL

287

ANLISIS DE SITUACIN ACTUAL


HARDWARE:

SERVIDORES
NO.

NOMBRE

1 EXCHANGE

MARCA

COMPAQ

MODELO

PROC.

RAM

DISCO

PROLIANT 1600 P II 266Mhz

393216 MB

18.2.GB

VER.

W2000

18.2 GB
9.1 GB

2 OSIAPP

COMPAQ

PROLIANT 1600 P II 266Mhz

524288 MB

18GB(INTERNO) W2000

P II 266Mhz

4.3GB
4.3GB
18GB

3 OSILINUX

COMAPQ

PROLIANT 1600 P II 266Mhz

393216 MB

18GB(INTERNO) LINUX

P II 266Mhz

4.3GB

REDHAT 6.2

4.3GB
4.3GB

4 SUN

SUN

ENTERPRISE

ULTRA SPARC II 1 GB

9.1 GB

UNIX 2.5

9.1 GB

ORACLE

250
MICROSYSTEM

9.1 GB
18 GB
18 GB

5 OSINERGWEB COMPAQ

ML570

PIII 700MHZ X 2 1.5 GB

3 * 36.8 GB

6 Pruebas

ML570

PIII 700MHZ X 2 1.5 GB

3 * 36.8 GB

COMPAQ

W2000

COMPUTADORAS
NO.

MARCA

MODELO

1
2
3
4
5
6
7
8

COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ

2000
2000
2000
2000
2000
2000
2000
2000

9
10
11

I.B.M
I.B.M
I.B.M

6282-75S
6282-75S
6282-75S

PROC.
200
200
200
200
200
200
200
200

RAM

DISCO

MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI

32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB

2.2 GB WD
2.2 GB WD
2.2 GB WD
2.2 GB MAXTOR
2.2 GB WDC
2.2 GB WD
2.2 GB
2.2 GB WD

200 MHz PI
200 MHz PI
200 MHz PI

32 MB
64 MB
64 MB

2.5 GB MAXTOR
2.1 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR

288

NO.

MARCA

MODELO

12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58

I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
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I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M

6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
6282-75S
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6282-75S
6282-75S
6282-75S
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6282-75S
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6282-75S
6282-75S
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6282-75S
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6282-75S
6282-75S
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6282-75S
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6282-75S

200
200
200
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200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200
200

PROC.
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI
MHz PI

32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
64 MB
64 MB
32 MB
32 MB
64 MB
64 MB
32 MB
32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
32 MB
32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
64 MB
32 MB
32 MB
64 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
64 MB
32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
32 MB
32 MB
32 MB
64 MB
64 MB
64 MB

2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
8.4 GB QUANTUM
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB WD
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB WDC
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR
2.5 GB MAXTOR

59
60
61
62
63
64
65

I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M

6561-53S
6561-53S
6561-53S
6561-53S
6561-53S
6561-53S
6561-53S

300
300
300
300
300
300
300

MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII

32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
32 MB
64 MB
32 MB

4.2 GB
10 WD
4.2 GB
4.2 GB
4.2 GB QUANTUM
4.2 GB QUANTUM
4.2 GB QUANTUM

66
67

I.B.M
I.B.M

6275-44S
6275-44S

333 MHz PII


333 MHz PII

64 MB
64 MB

8.4 GB
8.4 GB

68
69
70

I.B.M
I.B.M
I.B.M

6275-37S
6275-37S
6275-37S

333MHZ PII
333 MHz PII
333 MHz PII

64 MB
64 MB
64 MB

6.4GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM

289

RAM

DISCO

NO.

MARCA

MODELO

71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81

I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M

6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S
6275-37S

333
333
333
333
333
333
333
333
333
333
333

PROC.
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII
MHz PII

64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
32 MB
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB

6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
8.4 GB WD
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM
6.4 GB QUANTUM

82
83
84
85
86
87
88
89
90

I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M
I.B.M

6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S
6287-91S

450 MHZ PIII


450 MHZ PIII
450 MHZ PIII
450 MHz PIII
450 MHZ PIII
450 MHZ PIII
450 MHZ PIII
450 MHz PIII
450 MHZ PIII

64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
64 MB
128 MB
128 MB
256 MB
256 MB

8.4 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
10 GB QUANTUM
8.4 GB QUANTUM
30GB QUANTUM
8.4 GB

91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
102
103
104
105

COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ

EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP
EP

600
600
600
600
600
600
600
600
600
600
600
600
600
600
600

MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII

128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
256
256
256
128

MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB

10 GB
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB I.B.M
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB
30 GB QUANTUM
20 Y 40 GB QUANTUM
10 GB WDC

106
107
108
109
110
111
112
113
114
115
116
117
118
119
120
121
122
123

COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ

EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC
EC

677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677
677

MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII

128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
256
128

MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB

10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB QUANTUM
10 GB QUANTUM
10 GB QUANTUM
20 GB QUANTUM
10 GB
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB WDC
10 GB QUANTUM
10 GB
10 GB

124
125
126
127

COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ

EX
EX
EX
EX

733
733
733
733

MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII
MHz PIII

128 MB
128 MB
256 MB
128 MB

290

RAM

DISCO

10 GB WD
15 GB WDC
15 GB
15 GB

NO.

MARCA

MODELO

PROC.

RAM

128

COMPAQ

EX

733 MHz PIII

128 MB

15 GB WDC

129
130
131
132
133
134
135
136
137
138
139
140
141
142
143
144
145
146
147
148
149
150
151
152
153
154
155
156
157
158
159

COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ

ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC
ENC

P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ

128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
128
256
256
128
128
128
128
128
128
128
128
128
256
256
128

20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
10GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB MAXTOR
20 GB WD
20 GB WD
20 GB WD
20 GB WD
20 GB MAXTOR

160
161
162
163
164
165
166
167
168

COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ

EXD
EXD
EXD
EXD
EXD
EXD
EXD
EXD
EXD

P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ
P III 1GHZ

128 MB
128 MB
128MB
128 MB
128 MB
128 MB
128 MB
256MB
128 MB

20 GB
20 GB
20 GB
20 GB
20 GB
20 GB
20 GB
20 GB
20 GB

169
170
171
172
173
174
175
176
177
178
179
180
181
182
183
184
185

COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ

EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500

1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV

256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256

40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 + 40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR

291

MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB

MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB

DISCO

QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM
QUANTUM

NO.
186
187
188
189
190
191
192
193
194
195
196
197
198
199
200
201
202
203
204

MARCA

MODELO

PROC.

COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ
COMPAQ

EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500
EVO 500

1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV
1.5 GHZ P IV

RAM
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256
256

MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB
MB

SOFTWARE DE BASE
Cuentan con el siguiente software de base:
-

Sistema Operativo Unix 2.5.

Manejador de Base de Datos Oracle.

Lenguaje de desarrollo Developer 2000.

Herramienta CASE Designer 2000.

Correo electrnico Exchange.

Sistema Operativo Windows 2000 para estaciones de trabajo.

REDES Y COMUNICACIONES

292

DISCO
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR
40 GB MAXTOR

TOPOLOGIA DE LA RED

Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2003)

293

Fuente: (Organismo Supervisor de la Inversin en Energa, 2003)

294

ANALISIS DE TRFICO EN LA RED

295

296

ANEXO 15
FRECUENCIA DE TRANSACCIONES

297

FRECUENCIA DE TRANSACCIONES

Codificacin
Opcin

Nombre de la opcin dentro del men del sistema de informacin

Observaciones

Breve descripcin del objetivo de la opcin o transaccin

TP

Tipo de Programa
M - Mantenimiento
C - Consulta
R - Reporte
P - Proceso

GC

Grado de Complejidad
S - Simple
M - Medio
C - Complejo

Nro.

Cantidad estimada de transacciones que ocurren en un plazo determinado

Frecuencia

D - Diario
S - Semanal
M - Mensual
A - Anual

298

Sistema PTI01 Fiscalizacin de Hidrocarburos


Opcin

Observaciones

TP

GC

Nro.

Frec.

Captura de informacin DGH

Captura de la informacin mensual del registro


de la Direccin General de Hidrocarburos del
Ministerio de Energa y Minas. Los archivos
no son modificados.

Consulta al registro DGH

Consulta al registro de la DGH, que permita


filtrar la informacin por diversos criterios y
ordenar de acuerdo a lo que determine el
usuario.

10

Consistencia informacin
DGH-OSINERG

Reporte de cruce del registro de la DGH y el


de OSINERG para detectar diferencias en la
informacin.

20

Reporte del registro DGH

Reporte del registro DGH por departamentos,


provincia, distrito o actividad.

21

Reporte 1

Reporte por definir.

Mantenimiento de empresas

Altas, bajas y modificaciones a la informacin


de las empresas que estn bajo el mbito de
fiscalizacin de OSINERG.

Mantenimiento de unidades a
fiscalizar

Ingreso de informacin sobre las unidades a


fiscalizar. Incluye tambin el cdigo
OSINERG, el ingreso de informacin tcnica
y documentos opcionales y/o recibidos de
cada unidad. Asimismo incluye el registro de
pozos de los lotes de la unidad Exploracin
y Explotacin, el registro de tanques inferiores
a 1m3 de la unidad GLP.

50

Consulta unidades por actividad y


empresa

Consulta a las unidades a fiscalizar por


diversos filtros y ordenamientos.

50

Reporte del registro OSINERG

Emisin del padrn de las unidades


registradas por OSINERG. El reporte debe
permitir seleccionar unidades por diversos
criterios y ordenar por datos seleccionados
por el usuario. Por ejemplo: Por
departamento, provincia, distrito o actividad.

Registro de solicitudes de
fiscalizacin

Altas, bajas y modificaciones a solicitudes de


fiscalizacin. Incluye la consulta de situacin
en la que se encuentra una solicitud.

10

Interfaz desde trmite documentario

Captura de informacin de oficios por


observaciones, solicitudes y cartas
formuladas o recibidas va trmite

50

10

Registro del plan de trabajo

Ingreso de informacin sobre las unidades a


fiscalizar para las unidades de Exploracin y
Explotacin, Procesos Industriales,
Terminales y Transportes, y los tipos de
fiscalizacin a realizar en un rango de fechas.

50

11

Asignaciones

Servicio que permite seleccionar las unidades


que se desean fiscalizar y registrar el cdigo
del fiscalizador al cual se le asignan, o
seleccionar el rea geogrfica o planta de
ventas a la que se debe fiscalizar. Igualmente
seleccionar el tipo de contrato bajo el cual

100

23

Reporte de solicitudes

Reporte de solicitudes por diversos criterios:


departamento, provincia, distrito, pendientes
de asignacin, no ingresadas al sistema de
fiscalizacin y reporte total.

10

299

24

Reporte de asignaciones

Reportes de asignaciones por fiscalizador o


especialista, y reporte de asignaciones
pendientes.

40

25

Reporte de anlisis de tiempos

Reporte de anlisis de tiempos de solicitudes


de fiscalizacin.

1 699

Consultas al historico

Consulta de informacin histrica para efectos


de planeamiento.

13

Registro del informe de


fiscalizacin

Este servicio permite registrar los datos


generales de los informes de fiscalizacin y
las observaciones formuladas por el
fiscalizador luego de la visita. Las
observaciones sern accesadas por
diferentes criterios (grupo, tipo, base legal,
acciones, vencimientos, etc). Se proyecta

800

14

Devoluciones

Consiste en el registro de las asignaciones


"devueltas", cuando el fiscalizador, por algn
motivo, no puede realizar la asignacin.

50

15

Registro del ITF

Registro de la informacin de sustento de los


informes tcnicos favorables ante una
solicitud de fiscalizacin.

100

16

Emisin del ITF

Generacin del reporte del Informe Tcnico


Favorable.

100

17

Registro de informes tcnicos

Altas, bajas y modificaciones a informes


tcnicos diversos preparados por los
especialistas.

200

18

Registro de observaciones al
fiscalizador

El servicio debe comprender la consulta a los


informes de fiscalizacin con facilidades para
filtrarlos y, al seleccionar uno de ellos, que el
especialista pueda incluir observaciones al
informe presentado por el fiscalizador.

1000

28

Reporte de informes asignados

Emisin de reportes de informes asignados y


no presentados, asignados que no califican
para pago, no conformes, etc.

100

29

Reporte de observaciones por


actividad

Emisin de reportes de observaciones


clasificadas por actividad.

30

Reporte de devoluciones

Emisin de reportes de asignaciones


devueltas, por no haber sido realizadas.

31

Reporte de ITF emitidos

Emisin de reportes de los informes tcnicos


favorables emitidos en un periodo
determinado

51

Evaluacin cuantitativa

Clculo del puntaje de fiscalizadores en base


al nmero de unidades fiscalizadas y a los
pesos por tipo de visita.

800

52

Evaluacin cualitativa

Verificacin del especialista asignando puntos


a las observaciones del informe de
fiscalizacin.

800

2 689

Seguimiento de fiscalizaciones
para ITF

Registro y consulta que permite controlar el


avance de las fiscalizaciones asignadas por
requerimientos de ITF. Incluye alarma, cada
30 das para registro de avance que se utilice
en dar informacin al usuario.

2 700

Registro de incidentes

Registro de informacin relacionada a


incendios, accidentes y derrames.

300

40

Transferencia de informacin

Transferencia de la informacin de
comercializacin que envan las empresas a
OSINERG en archivos texto. La informacin
es diversa y son varios formatos.

9600

41

Reporte 1

Reporte por definir.

42

Reporte 2

Reporte por definir.

43

Reporte 3

Reporte por definir.

44

Reporte 4

Reporte por definir.

45

Reporte 5

Reporte por definir.

46

Reporte 6

Reporte por definir.

47

Reporte 7

Reporte por definir.

48

Reporte 8

Reporte por definir.

49

Reporte 9

Reporte por definir.

50

Reporte 10

Reporte por definir.

33

Registro de denuncias

Actualizacin de la tabla de denuncias,


cuando se recibe una denuncia de un
establecimiento informal.

10

34

Registro de operativos

Registro de los operativos realizados por


OSINERG para combatir la informalidad en la
comercializacin de combustibles.

35

Registro de cierres

Ingreso de informacin sobre cierres de


establecimientos informales.

20

36

Reporte de informales

Emisin de reportes de informales. El reporte


debe permitir seleccionar diversos criterios y
ordenar por datos seleccionados por el
usuario. Ej: Fecha de registro, ubicacin

100

37

Reporte de cierres

Emisin de reportes de cierres efectuados en


un periodo determinado. El reporte debe
permitir seleccionar diversos criterios y
ordenar por datos seleccionados por el
usuario. Ej: Fecha de cierre, ubicacin

20

38

Reporte de operativos

Emisin de reportes sobre operativos


realizados en un periodo determinado.

20

53

Clculo del pago del fiscalizador

Clculo del pago al fiscalizador en base a las

40

301

evaluaciones realizadas y tipo de contrato.

54

Reporte de pagos a fiscalizadores

Emisin de reportes personalizados del


clculo del pago de los fiscalizadores

55

Pre-liquidacin

Emisin de la pre-liquidacin del fiscalizador


para la revisin del especialista y del
fiscalizador.

56

Reporte de pre-liquidaciones

Emisin de reporte de las pre-liquidaciones.


El reporte debe permitir filtros por:
fiscalizadores, especialistas, rangos de
fechas, etc. y diversos criterios de

57

Generacin de la liquidacin

Actualizacin de los datos de la


pre-liquidacin y generacin de la liquidacin.
Comprende la interfaz con el sistema de
cuentas por pagar actualizando los datos del

58

Emisin de la liquidacin

Emisin del reporte de liquidacin de pago a


los fiscalizadores.

59

Interfaz del pago efectuado

Interfaz desde el sistema de cuentas por


pagar actualizando los datos del pago
efectuado en la liquidacin.

40

60

Reporte de liquidaciones

Emisin de reportes sobre liquidaciones


realizadas durante un periodo determinado.

65

Registro del proceso legal

Registro de la informacin de las etapas por


las que pasa el proceso legal: fechas, plazos,
documentos, etc.

100

66

Consulta procesos legales

Consulta de los procesos legales por


diversos criterios de seleccin: empresa,
unidad, actividad, tema, rango de fechas, etc.

200

67

Reporte 1

Reporte por definir.

68

Reporte 2

Reporte por definir.

69

Reporte 3

Reporte por definir.

70

Reporte 4

Reporte por definir.

71

Registro de consultas y
requerimientos

Registro de las diferentes consultas y


requerimientos de los diferentes niveles
jerrquicos de OSINERG y de unidades
externas con indicacin de temas, fechas y
asignacin.

100

72

Seguimiento de consultas

Consulta de las absoluciones asignadas y


situacin de las mimas.

100

73

Reporte estadstico

Detalle por definir

3 501

Registro de propuestas normativas

Registro de las propuestas de modificaciones


y adiciones a las normas, por cada uno de
los integrantes de un grupo de trabajo.

302

3 502

Consulta de propuestas

Consulta de la situacin de las propuestas y


aportes de cada integrante por fechas, grupo,
norma, etc.

76

Registro de solicitud de talonarios

Ingreso de informacin de la solicitud


formulada por el establecimiento de venta.
Incluye la validacin del registro y la consulta
a los antecedentes del solicitante.

77

Emisin autorizacin de
expedicin de talonario

Emisin del documento de autorizacin de


expedicin de talonario consignando el rango
de numeracin a utilizar para su entrega al
establecimiento de venta.

78

Emisin nota de rechazo


expedicin talonario

Emisin de la nota de rechazo ante una


solicitud de un talonario formulada por un
establecimiento de venta.

79

Consulta talonarios expedidos

Consulta interactiva de talonarios expedidos,


considerando distintos filtros y criterios de
ordenamiento.

10

80

Reporte de talonarios expedidos

Reporte de talonarios expedidos,


considerando distintos filtros (todos, por
establecimiento de venta, en un rango de
fechas, por funcionario que autoriz, etc.) y

1 503

Consulta de operaciones con


talonarios

Consulta de las operaciones realizadas desde


que se expide un talonario.

1 504

Transferencia de informacin de
talonarios

Proceso de transferencia de informacin de


las operaciones realizadas con los talonarios,
en caso OSINERG decida celebrar un
convenio con una entidad externa que le
brinde el servicio.

1 505

Transferencia de cdigos
OSINERG a entidad externa

Proceso de transferencia de los cdigos


vlidos y habilitados asignados a los
establecimientos de venta, desde OSINERG
hacia la entidad externa.

1 506

Anulacin de talonarios

Registro de la solicitud de anulacin del


talonario y actualizacin del estado del
talonario a "anulado".

1 507

Suspensin temporal de talonarios

Registro de la solicitud de suspensin


temporal del talonario y actualizacin del
estado del talonario a "suspendido
temporalmente", con registro de fechas

1 508

Reversin de operaciones con


talonarios

Reversin de las operaciones de anulacin


y/o suspensin temporal de un talonario
cambiando el estado a "Habilitado".

81

Transferencia de informacin a
plantas

Proceso de transferencia de informacin


desde las bases de datos ubicadas en el
servidor de OSINERG a la estacin de trabajo
del operador. El proceso debe contemplar
los controles necesarios para verificar que la
informacin haya pasado completa y

82

Transferencia de informacin
desde plantas

Proceso de transferencia de transacciones


realizadas en las plantas que hayan utilizado
el procedimiento de contingencia y
actualizacin de las bases de datos del
OSINERG con dicha informacin.

83

Reporte de excepciones

Informe de situaciones anormales presentadas


en las transacciones de registro de rdenes
de pedido.

84

Registro y validacin de rdenes


de pedido

Ingreso de informacin de la orden de pedido


y validacin mediante el acceso en lnea a
las bases de datos del servidor del OSINERG
o a aquellas transferidas a la estacin de

303

trabajo del cliente.


5

85

Ingreso electrnico de pedidos

Ingreso de informacin de la orden de pedido


y validacin mediante el acceso en lnea a
las bases de datos del servidor del
OSINERG. El ingreso debe realizarse va
Internet. El servicio comprende la emisin del
voucher de autorizacin de la transaccin y
el envo de un correo electrnico avisando al
cliente el motivo del rechazo, en caso la
transaccin no sea autorizada.

86

Emisin voucher autorizacin


transaccin

Emisin del voucher de autorizacin de la


transaccin con un nmero autogenerado de
transaccin en caso la orden de pedido est
conforme.

87

Emisin nota de rechazo de la


orden de pedido

Emisin de la nota de rechazo de la orden de


pedido en caso el resultado de la validacin
d no conforme.

88

Control rdenes de pedido


registradas

Consulta de las rdenes de pedido registradas


en un rango de fechas.

89

Consulta estado de una orden de


pedido

Consulta para que un establecimiento de


venta o distribuidor / mayorista, va Internet,
pueda averiguar el estado de una orden de

90

Consulta O/P por establecimiento


de venta

Consulta va Internet de las rdenes de pedido


de un establecimiento de ventas registradas
en el sistema. La consulta debe permitir filtrar
la informacin por planta, medio de transporte
y en un rango de fechas.

91

Interfaz despachos efectuados por


el operador

Transferencia de informacin de despachos


efectuados desde los sistemas de los
operadores hacia el sistema. Para el efecto
se debe disear la estructura del archivo
donde el operador consignara la informacin.

92

Interfaz despachos del


distribuidor/mayorista

Transferencia de informacin de despachos


efectuados desde los sistemas de los
distribuidores/mayoristas hacia el sistema.
Para el efecto se debe disear la estructura
del archivo donde el distribuidor/mayorista
consignara la informacin.

93

Conciliacin rdenes de pedido


vs. despachos

Consulta interactiva de conciliacin entre las


rdenes de pedido registradas por el
OSINERG y los despachos facturados por el
distribuidor/mayorista y registrados por el
operador en la planta de ventas.

94

Despachos

Reporte de despachos. Debe permitir filtrar la


informacin por: planta, distribuidor/mayorista,
transporte, producto y en un rango de fechas
determinado por el usuario. El ordenamiento
y los quiebres del reporte tambin deben ser
definidos por el usuario.

95

Ventas

Con filtros por emisor, producto, planta,


mayorista, cliente, en un periodo o rango de
fechas determinado por el usuario. Los
criterios de ordenamiento tambin deben ser
definidos por el usuario.

96

Autorizaciones / rechazos

De rdenes de pedido por motivo, planta,


periodo.

97

Numeracin de rdenes de pedido

Por emisor, cliente, medio de transporte,


fecha, en un determinado periodo.

98

Despacho promedio de los ltimos

Por producto, mayorista, planta,

304

99

6 meses

va.despachos del operador por producto,


planta, rea o ciudad.

Volumen transportado

Por transporte, producto, cliente, en un


periodo dado.

3 100

Grfica de distribucin del mercado


interno

En un periodo dado.

3 509

Relacin de clientes atendidos

En un periodo dado.

3 510

Relacin de unidades de transporte


atendidas

En un periodo dado.

3 511

Plantas en que carga una unidad


de transporte

Plantas en las que carga un camin en un


periodo dado.

3 512

Volmenes transferidos

Por producto, planta, origen, destino

3 513

Rechazos transacciones

Alertas que vayan llegando a los usuarios del


OSINERG con las transacciones rechazadas
durante el da en cada planta.

3 514

Detallado de compras

Reporte detallado de compras realizadas por


el establecimiento de ventas en un rango de
fechas con la siguiente informacin: nmero
de orden de pedido, cantidad, placa del
camin, tipo de producto, fecha, hora.

3 515

Consulta O/P

Consulta rdenes de pedido atendidas en un


rango de fechas por cliente.

3 516

Actualizacin de antecedentes de
clientes

Interfaz con el subsistema de Registro de


Fiscalizados para actualizar los antecedentes
de los establecimientos de venta cuando as
lo ameriten, luego de la accin de

1 101

Mantenimiento tabla actividades

Altas, bajas y cambios a la tabla de


actividades.

1 102

Mantenimiento tabla temas de


fiscalizacin

Altas, bajas y cambios a la tabla de temas de


fiscalizacin.

1 103

Mant. tabla de procedimientos


administrativos

Altas, bajas y cambios a la tabla de


procedimientos administrativos (TUPA).

1 104

Mantenimiento tabla de
fiscalizadores

Altas, bajas y cambios a la tabla de


fiscalizadores.

1 105

Mantenimiento tabla de tipos de


visita

Altas, bajas y cambios a la tabla de tipos de


visitas de fiscalizacin.

1 106

Mantenimiento tabla de
especialistas

Altas, bajas y cambios a la tabla de


especialistas.

1 107

Mantenimiento tabla de tipos de


contrato

Altas, bajas y cambios a la tabla de tipos de


contrato de fiscalizadores

305

1 108

Mantenimiento tabla de pesos por


visita

Altas, bajas y cambios a la tabla de pesos


por visita para la evaluacin cuantitativa.

1 109

Mantenimiento tabla de control de


talonarios

Altas, bajas y cambios a la tabla de control de


talonarios que se le entregan al fiscalizador
para la visita.

1 110

Mantenimiento tabla observaciones


fiscalizador

Altas, bajas y cambios a la tabla de tipos de


observaciones de los informes de
fiscalizacin.

1 111

Mantenimiento tabla observaciones


especialista

Altas, bajas y cambios a la tabla de


observaciones del especialista.

2 112

Reporte actividades

Listado de la tabla de actividades.

2 113

Reporte temas de fiscalizacin

Listado de la tabla de temas de fiscalizacin.

2 114

Reporte procesos

Listado de la tabla de procesos.

2 115

Reporte de fiscalizadores

Listado de la tabla de fiscalizadores.

2 116

Reporte de tipos de visita

Listado de la tabla de tipos de visita.

2 119

Reporte de pesos por visita

Listado de la tabla de pesos por visita.

2 120

Reporte de control de talonarios

Listado de la tabla de control de talonarios.

2 121

Reporte tabla observaciones


fiscalizador

Listado de la tabla de tipos de observaciones


del informe de fiscalizacin.

2 122

Reporte tabla observaciones


especialista

Listado de la tabla de tipos de observaciones


del especialista al fiscalizador.

2 703

Creacin de archivo histrico

Creacin de un archivo con informacin


histrica para poder ser consultado
posteriormente.

306

Sistema PTI02 Fiscalizacin Elctrica


Opcin

Observaciones

TP

GC

Nro.

Frec.

1 156

Mantenimiento de fiscalizados

Mantenimiento (altas, bajas y cambios) de las


empresas y unidades a fiscalizar.

10

1 157

Consulta de fiscalizados

Consulta interactiva donde se permita al


usuario acceder a la informacin del padrn
de fiscalizados por diversos criterios de
seleccin: fecha de fiscalizacin, zona, tipo
de empresa, situacin de observaciones, etc.

20

1 158

Padrn de fiscalizados

Listado de fiscalizados con diferentes criterios


de seleccin y ordenamiento.

10

1 159

Reporte de ndices de Calidad de


las Empresas

Reporte con datos por definir, relacionados


con un estudio de calificacin de las
empresas en base a ndices de calidad.

10

1 160

Registro de solicitudes de
fiscalizacin

Altas, bajas y modificaciones a las solicitudes


de fiscalizacin recibidas directamente en las
unidades de fiscalizacin elctrica.

80

1 161

Interfaz desde trmite documentario

Captura de informacin de solicitudes y


expedientes recibidas va trmite
documentario.

1 162

Registro del plan de trabajo

Ingreso de informacin sobre las unidades a


fiscalizar y los tipos de fiscalizacin a realizar
en un rango de fechas.

20

1 163

Asignaciones

Servicio que muestra el plan de trabajo y


permite registrar el cdigo del fiscalizador al
cual se le asigna cada actividad.

100

1 164

Asignaciones especiales

Registro de asignaciones especiales, que no


se hacen en base al plan de trabajo sino a
requerimientos de fiscalizacin pre-operativa
y especial.

10

1 165

Programa de visitas

Emisin del programa de visitas y de cartas


de presentacin a empresas, para su entrega
al fiscalizador.

60

1 166

Avances del plan de visitas

Listado que permite hacer seguimiento al


cumplimiento del plan de visitas de los
fiscalizadores bajo diferentes criterios de
seleccin y ordenamiento.

10

1 167

Consulta 1

Por definir.

1 168

Reporte 1

Reporte por definir.

2 169

Registro de informe de
fiscalizacin.

Este servicio debe permitir registrar por una


opcin del sistema o va internet, datos
generales del informe de fiscalizacin y las
observaciones formuladas por el fiscalizador
luego de la visita. Esto incluye a todos los
tipos de fiscalizacin: pre-operativa, operativa
y especial. Incluye la actualizacin de la
estadstica de observaciones registradas por
empresa en el periodo.

180

2 170

Registro de informes tcnicos

Altas, bajas y cambios a informes tcnicos


diversos preparados por los especialistas.

20

2 171

Registro de observaciones al
fiscalizador

El servicio debe comprender la consulta a los


informes de fiscalizacin, con facilidades

150

307

para filtrar la informacin y, al seleccionar uno


de ellos, que el especialista pueda incluir sus
observaciones al informe presentado por el
fiscalizador.
2

2 172

Seguimiento de observaciones

Consulta a las observaciones formuladas por


el fiscalizador por diversos criterios de
seleccin.

20

2 173

Seguimiento y control de
observaciones

Emisin de mensajes de alerta sobre


vencimiento en los plazos de la notificacin,
las observaciones y su descargo (podra ser
por e-mail).

2 174

Actualizacin del estado de


observaciones

Ingreso de informacin para el cambio de


estado de la observacin del informe de
fiscalizacin: levantada comprobada,
levantada sin comprobar, en curso, sin
respuesta, rechazada o recusada.

20

2 175

Estadstica de situacin de
observaciones

Reporte estadstico de situacin de


observaciones por diversos criterios de
seleccin: tipo observacin, rangos de
fechas, etc.

10

2 176

Situacin de notificaciones y
descargos

Reporte de control de la situacin de


notificaciones y descargos.

10

2 177

Reporte de estado situacional

Reporte que lista informacin requerida para


complementar el estado situacional.

2 178

Reporte plan operativo

Reporte que muestra el avance del plan de


trabajo respecto a las metas fijadas en el plan
operativo.

2 179

Reporte de situacin presupuestal

Reporte que muestra el programa


presupuestal de la gerencia, lo ejecutado y la
disponibilidad del presupuesto.

2 626

Reporte de concesiones nuevas

Reporte que muestra la situacin de las


nuevas concesiones, reportada como
consecuencia de fiscalizaciones

3 181

Captura de informacin tcnica

Proceso de interfaz en el cual las empresas


fiscalizadas, mediante formatos
pre-establecidos por la Norma Tcnica de
Calidad, envan informacin peridica a

150

3 182

Validacin de informacin tcnica

Consistencia de la informacin transmitida:


cantidades, plazos y validez de datos.
Incluye la emisin de consultas y/o reportes
de inconsistencias.

150

3 183

Evaluacin de calidad del servicio

Proceso en el cual se contrasta las normas


de calidad establecidas con los valores
recibidos.

150

3 184

Infracciones a las NTC

Emisin de reporte de las infracciones a las


normas tcnicas de calidad y penalizaciones
aplicables.

20

3 185

Registro de muestras de
mediciones

Ingreso de informacin de muestras de NTC


a verificar en campo con fiscalizadores de
OSINERG. Incluye adems el registro de
otras muestras seleccionadas y realizadas
por OSINERG.

10

3 186

Comparacin de muestras de NTC

Proceso de comparacin de las muestras de


NTC recopiladas en campo vs. las remitidas
por la empresa. Incluye adems la
comparacin de otras muestras realizadas por
OSINERG vs. Informacin presentada por la

30

308

3 187

Inconsistencias de muestras de
NTC

Reporte de inconsistencias entre la


informacin tomada en campo y la remitida
por la empresa para la toma de decisin.

3 188

Registro de observaciones

Ingreso interactivo de observaciones


referentes a normas tcnicas de calidad no
cumplidas, ya sea por infracciones o por
inconsistencias entre las muestras enviadas
y tomadas en campo. Incluye el registro de
los descargos presentados por las empresas.

30

3 189

Notificaciones NTC

Emisin de notificaciones a las empresas


consignando la informacin de las
observaciones, con plazos de atencin.

60

3 190

Seguimiento y control de
observaciones

Emisin de mensajes de alerta por


vencimiento de plazos de atencin de
notificaciones y descargos (con envo de
correo electrnico, por ejemplo).

3 191

Reporte de estadsticas de calidad

Reporte que muestra las estadsticas


resultantes del proceso de comparacin de
las NTC.

3 192

Reporte de situacin de calidad en


el Per

Reporte que muestra mediante ndices


relacionados con la calidad, la situacin de
esta en todas las empresas del subsector

3 193

Reporte de ranking de calidad

Reporte que muestra clasificaciones de las


empresas por diferentes ndices o parmetros
de evaluacin de calidad.

3 194

Consulta 1

Por definir

3 195

Consulta 2

Por definir

4 196

Registro de informes del COES y


quejas de usuarios

Registro de la informacin del despacho


programado y ejecutado, del Informe de
Eventos de Operacin Diaria, de los
programas de operacin y mantenimiento,
etc. Remitidos regularmente por el COES.
Tambin registra quejas de usuarios.

10

4 197

Validacin de informacin tcnica


del COES

Validacin de la consistencia de la
informacin transmitida: cantidades, plazos,
validez de datos. Incluye la facilidad de
consultas y emisin de reportes de

10

4 198

Registro de observaciones del


COES

Ingreso de observaciones generadas al


evaluar la informacin tcnica asi como el
seguimiento de las notificaciones y descargos
efectuados con el COES. Tambin para el
cumplimiento de las resoluciones de
recomendaciones del Comit de Anlisis de

4 199

Notificaciones al COES

Emisin de notificaciones al COES


consignando la informacin de las
observaciones, con plazos de atencin.

4 200

Seguimiento a observaciones al
COES

Emisin de mensajes de alerta por


vencimiento de plazos de atencin de
notificaciones y descargos (con envo de
correo electrnico, por ejemplo).

4 201

Identificacin de responsabilidades
de falla

Registro de fallas y resoluciones del Comit


de Anlisis de Fallas. Igualmente para
resoluciones de recomendaciones y
clasificacin de fallas.

4 202

Consultas de programas de
centrales

Obtiene informacin de los programas de


mantenimiento de centrales (interfaz con
fiscalizacin generacin), para evaluacin de
diferentes eventos (interrupciones e informes

200

309

tcnicos).
2

4 203

Consulta de observaciones y
resoluciones

Por definir

4 204

Reporte de observaciones y
resoluciones

Por definir

4 698

Estadsticas del COES

Por definir.

5 627

Registro de informes de seguridad


y medio ambiente

Recepcin de informes de medio ambiente


(PAMA, EIA, Gestin Ambiental, Monitoreo)
informes de seguridad (Planes
adecuacionales RHOSSE, Estudio de riesgos,
Plan de seguridad, etc) informes de
accidentes y requerimientos o denuncias

50

5 628

Observaciones de seguridad y
medio ambiente

Complementariamente a las observaciones


registradas en las visitas de fiscalizacin
regular de medio ambiente, se podr ingresar
las observaciones resultantes de la
evaluacin de los informes de seguridad
remitidos por las empresas y de los
requerimientos y denuncias ambientales.

25

5 630

Notificaciones de seguridad y
medio ambiente

Emisin de notificaciones a las empresas


consignando la informacin de las
observaciones, con plazos de atencin.

25

5 631

Seguimiento a obs. de seguridad y


medio ambiente

Emisin de mensajes de alerta por


vencimiento de plazos de atencin de
notificaciones y descargos (con envo de
correo electrnico, por ejemplo).

5 632

Estadsticas de seguridad y medio


ambiente

Por definir.

5 633

ndices de gestin

Permite el ingreso de parmetros para


calcular ndices de gestin en base a las
estadsticas de seguridad registradas.

5 634

Consultas de seguridad y medio


ambiente

Obtener informacin de las observaciones de


fiscalizacin del medio ambiente y de los
programas e informes de seguridad de las
empresas y de la situacin de sus ndices de
gestin. Incluye una clasificacin de las
empresas por ndices o niveles de seguridad.

5 635

Reporte de seguridad

Reporte de las estadsticas de seguridad en


base a diferentes criterios de agrupacin.
Detalles por definir.

6 636

Registro de solicitudes de fuerza


mayor

Registra informes de fuerza mayor remitidos


por las empresas verificando los plazos de
ley. Incluye solicitudes especiales.

20

6 637

Anlisis de fuerza mayor

Registra resultados del anlisis de los casos


de fuerza mayor, numero de expediente y
tipos de la resolucin a emitir (1ra resolucin,
resolucin de reconsideracin, de apelacin,
etc.). Incluye respuestas a casos especiales
con registro de la comisin de anlisis que los

6 638

Registro de interrupciones

Registra los informes de interrupciones diarias


provenientes del COES e interrupciones
mensuales, provenientes de las empresas
concesionarias.

6 639

Consulta de fuerza mayor

Permite la consulta de las solicitudes de


fuerza mayor por diferentes criterios de

310

seleccin: empresas, estado, fechas, etc.


2

6 640

Reporte estadstico

Emisin de reportes estadsticos de


solicitudes por diferentes criterios de
agrupacin y rangos de fecha.

6 641

Reporte de interrupciones

Emisin de reportes estadsticos de


interrupciones por diferentes criterios de
agrupacin y rangos de fecha, motivos,
casos de fuerza mayor asociados, etc.
Incluye tabla de interrupciones diarias por

6 642

Interrelacin fuerza mayor - NTC

Permite efectuar una interrelacin entre la


calificacin de solicitudes de fuerza mayor y
los resultados de las evaluaciones de normas
tcnicas de calidad.

6 643

Reporte de denuncias atendidas

Reporte que muestra la cantidad de denuncias


de casos de fuerza mayor, u otros segn
criterio de seleccin, que han sido atendidos
durante un periodo determinado

60

1 207

Evaluacin de informes de
fiscalizacin

Evaluacin cuantitativa y cualitativa de los


informes de fiscalizacin, dando como
resultado el porcentaje del monto mensual a
abonar. Adicionalmente debe acumular mes a
mes el puntaje para obtener a fin de ao la
calificacin y clasificacin del fiscalizador.

60

1 208

Emisin de pre-liquidaciones

Emisin del reporte de la pre-liquidacin para


el pago.

60

2 209

Autorizacin del pago

Servicio mediante el cual el responsable


registra su aprobacin autorizando el pago al
fiscalizador.

60

2 210

Emisin de la liquidacin

Emisin de la liquidacin del fiscalizador y


registro del pago en el sistema administrativo
financiero.

60

2 213

Pagos a fiscalizadores

Listado de pagos realizados a los


fiscalizadores por diferente tipo de agrupacin.

2 214

Control presupuestal

Consulta de la situacin del presupuesto,


ejecutado y disponible, por diferentes niveles
de detalle.

2 215

Registro y control de viticos

Registro de informacin relativa a motivos,


lugares, pasajes y gastos asignados a los
fiscalizadores para la realizacin de viajes.

2 629

Reporte presupuestal

Interfaz con el Modulo Presupuestal para


emisin de reportes presupuestales con
detalle de lo ejecutado y lo disponible a
diferentes niveles de agregacin.

1 216

Registro del proceso legal

Registro de la informacin de las etapas por


las que pasa el proceso legal: fechas, plazos,
documentos, etc.

10

1 217

Control y seguimiento del proceso


legal

Consulta a los procesos legales por diversos


criterios de seleccin y ordenamiento.

20

1 219

Estadstica de procesos legales

Reporte estadstico de procesos legales


efectuados.

1 221

Estado de disposiciones legales

Consulta por estado de los procesos legales


seguidos.

40

311

1 222

Consulta

Por definir.

2 218

Registro de propuestas normativas

Registro de las propuestas de modificaciones


y adiciones a las normas, por cada uno de
los integrantes de un grupo de trabajo.

20

2 644

Consulta de propuestas

Consulta de la situacin de las propuestas y


aportes de cada integrante por fechas, grupo,
norma, etc.

1 223

Redes Elctricas

En paquetes de este tipo se debe establecer


una etapa de anlisis y diseo de la
informacin a registrar, para fijar el mbito, la
nomenclatura, los smbolos y las funciones a
programar. Podemos indicar algunas
caractersticas generales: Plano de Base con
informacin de accidentes geogrficos y
trazado urbano de ciudades, Capa con
recorrido de Lneas AT, otra de lneas y
cables MT, otra para BT y otra para AP,
Smbolos de representacin y datos tcnicos
asociados, Funciones para ingreso de planos
digitalizados, actualizaciones y recuperacin

1 224

Instalaciones Elctricas

Sigue las pautas indicadas en la opcin


anterior y entre las caractersticas generales
podemos mencionar : Representacin de
instalaciones elctricas y no elctricas
(centrales de generacin, subestaciones,
centros de atencin al publico, etc),
Informacin asociada a stas, Croquis de
Diseo y Armados de Construccin, Fotos,

1 225

Tipos de observaciones

Altas, bajas y cambios a la tabla de tipos de


observaciones, que contiene el proceso que
se observa y las normas legales que se

1 226

Tipos de informes

Altas, bajas y cambios a la tabla de tipos de


informes enviados por las empresas
fiscalizadas, que pueden corresponder a:
medio ambiente, seguridad, fuerza mayor,

1 227

Etapas de procesos legales

Altas, bajas y cambios a la tabla de etapas de


procesos legales: notificacin, resolucin de
sancin, cumplimiento de sancin, apelacin,
reconsideracin, en proceso judicial.

1 228

Estados de observaciones

Altas, bajas y cambios a la tabla de estados


de observaciones: levantada, levantada sin
comprobar, en curso, sin respuesta,
rechazada, recusada.

1 229

Especialistas

Altas, bajas y cambios a la tabla de


especialistas.

1 230

Fiscalizadores

Altas, bajas y cambios a la tabla de


fiscalizadores

100

1 231

Tipos de empresas

Altas, bajas y cambios a la tabla de tipos de


empresas: generacin, transmisin,
distribucin, otras.

1 232

Tipos de fiscalizacin

Altas, bajas y cambios a la tabla de tipos de


fiscalizacin: pre-operativa, operativa,
especial.

1 233

Situacin de notificaciones y
descargos

Altas, bajas y cambios a la tabla de situacin


de notificaciones y descargos: emitida por
OSINERG, recepcionada por la empresa,
respondida por la empresa, recepcionada en
OSINERG, etc..

312

1 235

Causas de fuerza mayor

Altas, bajas y cambios a la tabla de causas


de fuerza mayor: choque de vehculo, huaico,
cada de rbol, etc.

2 236

Reporte de tablas varias

Emisin de listado de tablas varias.

2 241

Consulta de tablas varias

Consulta interactiva de tablas varias.

313

Sistema PTI03 Atencin Usuarios


Opcin

Observaciones

TP

GC

Nro.

Frec.

1 123

Registro de metas

Registro de metas del personal de revisores


y analistas. Las metas estn dadas en
nmero de apelaciones y quejas a atender en
un periodo determinado.

10

1 124

Asignaciones

Asignacin de atencin de apelaciones y


quejas a los analistas, a partir de las
registradas y pendientes. Permite conocer la
carga asignada por analista y la reasignacin
de la carga de trabajo (anlisis o revisin)

280

1 125

Avance de cumplimiento de metas

Reporte de visualizacin de apelaciones y


metas pendientes y atendidas, por analista o
global. Permite conocer separadamente los
plazos por analista y por revisor.

2 126

Registro de expedientes y
carpetas

Recepcin de solicitudes a travs de Trmite


Documentario. Registro de los datos
generales del expediente o carpeta, del detalle
de los requisitos y documentos existentes y
de las citas programadas y ejecutadas para
su atencin.

730

2 127

Consulta situacin de apelaciones


y quejas

Consulta del estado del expediente.

1120

2 128

Emisin de oficios

Emisin de oficios a usuarios y


concesionarios por informacin
complementaria. Facilidades de consulta para
ubicar plantillas aplicables. Debe estar

100

2 129

Registro de audiencias de
conciliacin

Registro de audiencias de conciliacin y


actas resultantes de las mismas. Comprende
adems la emisin de las mismas.

10

2 130

Emisin de memorandums

Emisin de memos dirigidos a las gerencias


solicitndoles informacin complementaria o
necesidades de fiscalizacin.

100

2 357

Anlisis de la casustica

Clasificacin de los casos atendidos por


diferentes atributos para establecer patrones
de motivos y soluciones similares que
permitan estandarizar procedimientos de
anlisis y creas plantillas de resoluciones y
oficios. Incluye informacin de resoluciones
de la Junta de Apelaciones.

280

2 358

Creacin plantilla

Creacin de plantillas para elaboracin de


resoluciones de oficios, clasificadas por
motivos y soluciones.

3 131

Registro de proyecto de resolucin

Ingreso del proyecto de resolucin a travs


de una hoja de word o equivalente, con
registro de analista, fechas, etc. Facilidades
de acceso para consultar plantillas aplicables.

280

3 132

Emisin del proyecto de resolucin

Reporte del proyecto de resolucin en


cualesquiera de sus etapas.

420

3 133

Registro de revisiones y
aprobaciones

Registro del flujo de revisiones y


aprobaciones por las que pasa una resolucin
hasta que se enva a la Junta de
Apelaciones. Permite registrar observaciones
en los proyectos de resolucin registrados.
Se registra la devolucin de la resolucin
aprobada y el envo a les partes involucradas
via Trmite Documentario. Adems se
registra el cargo de recepcin..

1120

3 134

Consulta situacin de resoluciones

Consulta al estado de las resoluciones por

1120

314

diversos criterios de seleccin y


ordenamiento.
1

3 135

Resoluciones emitidas y en
proceso

Reporte de resoluciones emitidas, en


proceso, etc.

4 136

Registro de tipos de cumplimiento


por resolucin

Ingreso de informacin sobre el tipo y las


condiciones y plazos de cumplimiento al que
obliga la resolucin.

280

4 137

Registro de situacin del


cumplimiento

Carga de informacin sobre la situacin del


cumplimiento y eventual derivacin a proceso
legal.

1120

4 138

Registro del cierre del


cumplimiento

Registro de la hoja de cierre.

280

4 139

Consulta del grado de


cumplimiento de resoluciones

Consulta de cumplimiento de resoluciones por


diversos criterios de seleccin y
ordenamiento.

1 140

Registro de consultas y reclamos


de usuarios

Carga de informacin sobre consultas y


reclamos indicando: fecha, tipo de trmite,
tema, clase de consulta o reclamo, persona
que lo atiende, etc. Proporciona nmero de
consulta para referencias futuras del usuario.

620

1 142

Consulta de situacin de trmites

Visualizacin del estado de consultas o


reclamos.

200

2 144

Registro del TUPA

Registro del Texto nico de Procedimientos


Administrativos. Incluye todos los
requerimientos que debe atender el usuario en
cada caso.

2 145

Registro de requerimientos
atendidos por usuarios

Registro de los requerimientos asociados a un


procedimiento administrativo. Incluye el
registro del pago del TUPA. Permite conocer
los documentos faltantes.

170

2 147

Consulta de situacin de
requerimientos

Consulta de la situacin de requerimientos


asociados al TUPA, incluyendo los requisitos
o documentos faltantes, con posibilidad de
ingreso de comentarios al respecto. Permite
consultas globales, por TUPA u otro criterio.

2500

2 148

Consulta estadstica requerimientos


TUPA

Consulta de atencin de requerimientos y uso


del TUPA.

2 691

Reporte estadstico

Reporte estadstico por diferentes criterios.

3 141

Generacin de expedientes o
carpetas

Generacin de expedientes o carpetas


seleccionados a partir de los datos ingresados
como consulta o reclamo, con posibilidad de
adicionar otros. Incluye el aviso a la gerencia
respectiva de la derivacin de los
expedientes o carpetas.

100

3 143

Consultas de casustica

Consulta a los casos presentados y a las


soluciones dadas a un tipo de caso de
consulta o reclamo.

100

3 149

Registro de situacin de
expediente o carpeta

Ingreso de informacin sobre la situacin de


los expedientes o carpetas.

2240

3 150

Consulta de situacin de
expedientes o carpetas

Consulta de la situacin de un determinado


expediente o carpeta.

400

315

3 151

Estadsticas de expedientes o
carpetas

Reportes estadsticos de la situacin de


expedientes por varios criterios de seleccin.

3 690

Seguimiento de fiscalizaciones por


ITF

Consulta para conocer los avances de las


fiscalizaciones con sumilla de situacin cada
30 das. Complementa explicaciones al

4 152

Emisin de oficios

Emisin de oficios por tipo, insertando la


informacin proveniente del documento o
expediente. Facilidad de acceso para
ubicacin de plantillas aplicables.

225

4 359

Entrega del ITF

Registro de la entrega del ITF proporcionado


por hidrocarburos al usuario solicitante, con el
cierre del procedimiento.

70

1 692

Cons. resol. con Incumplimiento y


Quejas fundadas

Consulta interactiva que permite conocer el


estado de las resoluciones en proceso lega y
las quejas consideradas fundadas.

1 693

Emisin de notificaciones

Elabora la notificacin de incumplimiento


sancionable a las partes involucradas.

1 694

Registro de descargos

Permite registrar los descargos de las


empresas y/o usuarios con respecto a una
notificacin.

1 695

Emisin de resoluciones de multa

Permite emitir la resolucin de multa.

1 696

Registro de etapas de la resolucin

Permite registrar las etapas de la


resolucin.En caso de no cumplir con la multa
pasa a ejecutoria coactiva.

1 697

Consulta de situacin del proceso

Consulta de situacin del proceso, con opcin


de derivar a ejecutoria coactiva.

316

Sistema PTI04 Sistema Regulacin Tarifaria


Opcin

Observaciones

TP

GC

1 307

Registro de regulados

Servicio donde los usuarios de GART


ingresan datos complementarios de las
empresas y unidades a fiscalizar registradas
en los mdulos correspondientes de los
Sistemas de Fiscalizacin (Hidrocarburos y

4 308

Registro de propuestas tarifarias

Ingreso de datos generales de propuestas


tarifarias: empresa remitente, fecha, etc. con
enlace al archivo PDF de la propuesta de la
empresa. Ingreso del estudio especializado
para el anlisis de la propuesta tarifaria,
incluyendo plazos de realizacin.

4 309

Etapas de la fijacin tarifaria

Registro de las etapas de la fijacin tarifaria:


recepcin de la propuesta, estudio a cargo,
audiencia pblica, observaciones, respuesta
a las observaciones, emisin del informe de
tarifas, aprobacin del Concejo Directivo,
emisin de la resolucin, recepcin de
recurso de reconsideracin, audiencia pblica
de la reconsideracin, informe a Concejo
Directivo y resolucin de reconsideracin,
informe del proceso de regulacin y
resolucin del proceso de regulacin. Con
enlace a la pgina Web correspondiente.

4 310

Estado de gestin de propuestas

Muestra el estado de gestin de las


propuestas tarifarias y los pasos o etapas por
las que ha pasado.

5 311

Registro de solicitudes de
compensacin

Carga de datos sobre solicitudes que presenta


el usuario y/o el concesionario, mediante
interrelacin directa con el sistema de trmite
documentario.

5 312

Etapas de la gestin de
compensacin

Registro de las etapas de la compensacin:


recepcin de la propuesta, estudio a cargo,
audiencia pblica, observaciones, respuesta
a las observaciones, emisin del informe de
tarifas, aprobacin del Concejo Directivo,
emisin de la resolucin, recepcin de
recurso de reconsideracin, audiencia
pblica de la reconsideracin, informe a
Concejo Directivo y resolucin de
reconsideracin, informe del proceso de
regulacin y resolucin del proceso de
regulacin. Con enlace a la pgina Web

5 313

Registro de propuestas de
compensacin

Ingreso de datos sobre las propuestas


presentadas por las partes: fechas, nmeros
de documento, nmeros de oficio de
respuesta, entre otros datos, mediante
interrelacin directa con el sistema de trmite

5 314

Emisin de resoluciones

Reporte de resoluciones: de compensacin y


de reconsideracin.

5 315

Registro de recurso de
reconsideracin

Ingreso de datos sobre los recursos de


reconsideracin presentados por cualquiera
de las partes involucradas.

5 316

Consulta gestin de
compensaciones

Consultas sobre el estado de gestin de


compensaciones que permitan al usuario
definir criterios de seleccin, agrupacin y
ordenamiento de la informacin.

6 317

Fijacin costo acometida y


reposicin y mtto..

Registro de materiales y mano de obra por


tipo de acometida y precios unitarios.

6 318

Clculo costo de acometida y

Proceso de clculo del costo de acometida en

317

Nro.

Frec.

reposicin y mtto.

base a los elementos de costo ingresados.


Tambin se calcula el costo por reposicin y
mantenimiento de la conexin que se aade a
la facturacin mensual de electricidad.

6 319

Pliego del costo de conexin

Emisin de la resolucin conteniendo el pliego


de costos de conexin y emisin de la
resolucin con los costos de reposicin y
mantenimiento. Con enlace al archivo PDF
de la propuesta de la empresa.

6 320

Fijacin derechos de corte y


reconexin

Registro de materiales y gastos operativos


utilizados en las actividades de corte y
reconexin de suministro elctrico y los
precios unitarios respectivos.

6 321

Clculo del derecho de corte y


reconexin

Proceso de clculo de los procesos de corte


y reconexin segn el tipo de corte efectuado.

6 322

Emisin de resolucin de derechos


corte/reconexin

Emisin de la resolucin de los derechos de


corte y reconexin.

6 323

Pliegos actuales y anteriores

Consulta de costos por tipo, zona, empresas


concesionarias, incluyendo la comparacin
de pliegos actuales y anteriores.

6 324

Pliegos de costos

Detalle del reporte por definir.

7 325

Clculo de parmetros de ajuste

Clculo de parmetros de ajuste en base a


informacin estadstica comercial.

7 326

Clculo del factor de balance de


potencia

Clculo del factor de balance de potencia para


sistemas mayores de 12 MW.

7 327

Clculo del E.P.

Clculo del porcentaje de participacin de la


energa de punta en la tarifa monomia.

7 328

Clculo del factor de ponderacin


del VAD

Clculo del factor de ponderacin aplicable al


valor agregado de distribucin para los
sectores tpicos 2, 3 y 4.

8 329

Registro de recepcin de pliegos


tarifarios

Ingreso de datos generales de pliegos


tarifarios y de respuestas en caso de
presentarse incoherencias mediante
interrelacin directa con el sistema de trmite

8 330

Verificacin de pliegos tarifarios

Proceso de verificacin del clculo de tarifas


vs. pliegos tarifarios y emisin de respuestas
a los concesionarios.

9 331

Registro de facturacin empresas


de distribucin

Registro de informacin mensual de la


facturacin por tipo de tarifa de todos los
clientes y todas las empresas de distribucin
del pas.

9 332

Fijacin del factor de recargo

Proceso de clculo para fijar el factor de


recargo a los suministros con consumos
mayores de 100 KW/H mensuales, que cubra
los descuentos otorgados a los consumos de
suministros menores.

9 333

Emisin del programa de


transferencias

Proceso para identificar los montos y


empresas que deben transferir recursos a las
dems empresas deficitarias de FOSE.

9 334

Liquidacin del FOSE

Proceso trimestral que incluye los montos


transferidos a fin de obtener una liquidacin

318

total.
2 10 335

Registro de solicitudes de revisin

Registro de solicitudes de revisin y del flujo


de las etapas de su atencin: propuestas de
las partes, revisin de clculos, emisin de
resolucin tarifaria, recepcin de recursos de
reconsideracin y emisin de resolucin de
reconsideracin mediante interrelacin directa
con el sistema de trmite documentario.

2 10 336

Administracin de garanta tarifaria

Ingreso de datos sobre capacidad


garantizada, contratada y diferencias.

2 11 337

Emisin de resolucin

Listado de la resolucin de balance anual.

2 11 338

Registro de propuesta tarifaria

Registro de propuestas tarifarias de


concesionarios y el flujo de las etapas para
su atencin: recepcin, evaluacin, remisin
de observaciones, anlisis de respuestas,
clculo de parmetros, aprobacin del pliego
tarifario, emisin del pliego tarifario, audiencia
pblica, emisin de resolucin tarifaria,
recepcin de recursos de reconsideracin,
audiencia pblica y emisin de resolucin por
reconsideracin. Con enlace a pgina Web.

2 11 339

Estado de gestin de las tarifas

Consulta sobre el estado de atencin de las


propuestas tarifarias.

2 11 340

Estado de gestin de tarifas de


transporte

Consulta sobre el estado de atencin de


tarifas de transporte.

1 301

Programacin de estudios
especializados

Altas, bajas y cambios a la tabla de estudios


especializados programados incluyendo:
temas, plazos, montos y documentos

1 302

Derivacin de estudios
especializados

Derivacin al rea de Servicios de los


requisitos tcnicos relacionados a estudios
especializados programados para que sta
proceda a la convocatoria del proceso de
seleccin. Debe incluir un control
presupuestal que alerte al usuario sobre la
disponibilidad para la ejecucin del

1 303

Estudios Especializados

Reporte que muestre los estudios, avances y


montos involucrados.

2 304

Registro del contrato

Registro de los datos generales del contrato


para el estudio especializado, las fechas de
cumplimiento (parciales y final) y los montos
involucrados.

2 305

Registro de avance del contrato

Registro del estado de avance del estudio en


sus diversas etapas, dando la autorizacin de
pagos parciales o final. Debe incluir flujos de
revisiones y aprobaciones definibles de
acuerdo a ciertos criterios. Debe tener
interrelacin con Finanzas para que sta
efecte el pago respectivo.

2 306

Control de ejecucin del


presupuesto para estudios

Reporte donde se muestren los gastos y


disponibilidad presupuestal relacionada a
estudios especializados.

1 341

Temas de estudios

Altas, bajas y modificaciones a la tabla de


temas de estudios.

1 342

Tipos de tarifas

Altas, bajas y cambios a tablas de tipos de


tarifas de: transporte y distribucin de

319

hidrocarburos, generacin, transmisin,


distribucin, etc.
5

1 343

Tipos de informes

Altas, bajas y modificaciones a la tabla de


tipos de informes

1 344

Tipos de resoluciones

Altas, bajas y modificaciones a la tabla de


tipos de resoluciones.

1 345

Tipos de reportes

Tipos de reportes, publicaciones, boletines,


etc.

2 346

Consulta tablas varias

Consulta a las tablas varias de


decodificacin.

2 347

Reporte tablas varias

Reporte de las tablas varias de

320

Sistema PTI05 Sistema Supervisin de Inversiones


Opcin

Observaciones

TP

GC

Nro.

Frec.

1 351

Mantenimiento de Supervisados

Ingreso de datos de contratos de empresas


registradas en los mdulos correspondientes
de los sistemas de fiscalizacin (electricidad e
hidrocarburos).

1 352

Registro de empresas

Ingreso de informacin de empresas,


contratos y fechas de supervisin.

1 360

Registro de informacin financiera


y patrimonial

Registro de informacin relevante de los


estados financieros y de los datos
patrimoniales proporcionados por las
empresas concesionarias.

1 361

Reporte de situacin

Detalles por definir.

10

1 363

Registro de observaciones

Registro de las observaciones a las


empresas por incumplimientos de contratos o
infracciones a las normas vigentes.

20

1 364

Seguimiento y control de
observaciones

Registro de las etapas asociadas a las


observaciones notificadas a la empresa y los
descargos de sta.

20

1 365

Consulta de observaciones

Consulta de la situacin de las observaciones


remitidas a las empresas y su descargo.

60

2 353

Registro de citas

Ingreso de informacin de empresas,


funcionarios, motivo, lugar y fecha de
reunin.

30

2 354

Registro de contratos

Ingreso de contratos relativos a la


privatizacin y datos relevantes para la
supervisin. Por ejemplo: montos y plazos de
compromiso de inversin, porcentajes de

2 355

Consulta de contratos

Consulta de contratos de privatizacin por


empresa con avisos de plazos vencidos o
informacin no registrada.

30

3 356

Registro de informacin comercial

Registrar datos relevantes de la informacin


comercial proporcionada por las empresas
concesionarias.

30

1 366

Registro de penalizaciones

Como resultado de la revisin y anlisis de


los documentos, se registran los
incumplimientos y se notifica a las partes
involucradas, registrndose adems las
etapas de seguimiento y control del

15

1 367

Consulta penalizaciones

Permite la consulta de las infracciones


notificadas y su estado.

30

2 645

Registro de sancin

Registro de la informacin relevante de las


etapas por las que pasa el proceso de
sancin. Asimismo comprende mensajes de
alerta de plazos vencidos o informacin no

30

2 646

Consulta sanciones

Permite la consulta de las notificaciones,


estado y el proceso legal, en caso de aplicar
sancin.

30

1 369

Mantenimiento de tabla contratos

Altas, bajas y cambios a la tabla de contratos.

15

321

Sistema PTI06 Sistema Administracin y Finanzas


Opcin

Observaciones

TP

GC

Nro.

Frec.

1 242

Registro del plan de cuentas

Altas, bajas y modificaciones a las cuentas


contables de la empresa. Incluye la
asignacin de la cuenta contable a un centro

1 244

Registro de tipo de cambio

Ingreso de las variaciones del tipo de cambio


en el tiempo. Debe considerar varios tipos de
factores: venta, compra, etc.

1 245

Registro de asientos contables

Ingreso manual de movimientos contables en


caso de transacciones que no vienen de
interfaces con otros mdulos.

1 246

Registro de tipos de asiento

Altas, bajas y cambios a la tabla de tipos de


asientos o comprobantes contables.

1 247

Consistencia de asientos contables

Listado de asientos contables para mostrar


descuadres u otro tipo de errores

1 248

Captura de asientos contables

Toma de interfaces contables generadas


desde mdulos externos.

1 249

Cierre del periodo

Incluye la mayorizacin de asientos,


actualizando los saldos de las cuentas
contables.

1 250

Libro diario

Emisin del libro diario del periodo actual o de


periodos anteriores.

1 251

Libro mayor

Emisin del libro mayor del periodo actual o


de periodos anteriores.

1 252

Balance de comprobacin

Emisin del balance de comprobacin del


periodo actual o de periodos anteriores.

1 253

Balance general

Emisin del balance general del periodo actual


o de periodos anteriores.

1 254

Estado de ganancias y prdidas

Emisin del estado de ganancias y prdidas


del periodo actual o de periodos anteriores.

1 255

Anlisis de cuentas auxiliares

Reporte para el anlisis de cuentas auxiliares.


Debe permitir al usuario seleccionar
movimientos contables por diversos criterios.

1 256

Libro caja - bancos

Emisin del libro de caja - bancos

1 257

Registro de compras

Generacin y emisin del registro de compras

1 258

Registro de ventas

Generacin y emisin del registro de ventas

1 261

Anlisis de cuentas corrientes


contables

Reporte para el anlisis de resultados de


cuentas corrientes contables por diversos
criterios de seleccin y ordenamiento.

1 263

Generacin de asientos por


diferencia de cambio

Generacin de los asientos y emisin de los


mismos.

322

1 264

Cierre de ao

Actualizacin de saldos y generacin del


asiento de apertura.

2 273

Registro de activos fijos

Registro clasificado de los bienes muebles e


inmuebles.

2 274

Catlogo de activos fijos

Emisin del catlogo de activos fijos (bienes


muebles e inmuebles). Debe permitir al
usuario la seleccin de activos por diversos
criterios definidos por ste.

2 275

Tarjeta de control de activos fijos

Emisin de la tarjeta de control de activos


fijos, oficinas encargadas y estado o
condicin del bien.

2 276

Registro tasas de depreciacin

Altas, bajas y cambios a la tabla de tasas de


depreciacin de activos fijos por tipo de
activo.

2 277

Clculo de depreciacin tributaria

Clculo de la depreciacin tributaria segn las


normas internacionales contables (NICS).

2 278

Clculo de la indexacin

Proceso que calcula la indexacin de los


activos fijos.

2 279

Clculo de la diferencia de cambio

Realiza el clculo de la diferencia de cambio


y la depreciacin respectiva.

2 280

Depreciacin y revaluacin

Clculo de la depreciacin y/o revaluacin de


activos en base a las tasas por tipo de
activo.

2 281

Proyecciones de depreciacin

Proyecta la depreciacin para aos


siguientes.

2 282

Cuadro de revaluacin,
depreciacin e indexacin

Emite el cuadro de revaluacin, depreciacin


e indexacin de activos fijos.

2 283

Cuadro de proyeccin de
depreciacin

Emite la proyeccin de la depreciacin dentro


de un rango de aos especificado por el
usuario.

2 284

Control de activos por pliza de


seguros

Registro de todos los activos fijos cubiertos


por una pliza de seguros.

2 285

Control de activos en reparacin

Ingreso de los datos relacionados a la


reparacin de un activo fijo.

2 286

Registro de tablas de distribucin


de activos

Ingreso de los porcentajes de distribucin por


centros de costos relacionados a activos fijos.

2 287

Distribucin por centros de costos

Distribucin porcentual de activos por centros


de costos.

10

2 288

Registro de ubicaciones

Actualizacin de la tabla de ubicaciones de


activos fijos.

2 289

Centros de costos por bien

Emisin del reporte de centros de costos por


bien.

2 290

Activos fijos

Emite el reporte de activos fijos por distintas

323

clasificaciones: ubicacin, grupo contable,


cargo a personal, tipo de activo, etc.
1

2 291

Movimientos de activo fijo

Registro de las altas, bajas y transferencias


de activos fijos.

2 292

Kardex de control de activo fijo

Emisin del kardex conteniendo los


movimientos de activo fijo. Debe permitir
seleccionar a los activos fijos por distintos
criterios: ubicacin, tipo de movimiento,
rangos de fechas, tipos de activos, etc.

2 293

Relacin de bienes en reparacin

Muestra los bienes que se encuentran en


proceso de reparacin.

2 294

Relacin de bienes para dar de


baja

Muestra los bienes a los cuales se va a dar


de baja.

3 370

Registro de la estructura funcional


programtica

Registro de las funciones y programas


presupuestales de la organizacin.

100

3 371

Registro de la cadena institucional

Registro de los niveles jerrquicos para


efectos presupuestales.

20

3 372

Registro de metas

Registro de las actividades previstas en un


periodo dado.

100

3 373

Registro de finalidades

Registro de los objetivos relacionados a las


metas.

100

3 374

Registro de fuentes de
financiamiento

Altas, bajas y modificaciones a la tabla de


fuentes de financiamiento para la realizacin
de las metas planificadas.

3 375

Registro de clasificador de
ingresos y gastos

Mantenimiento de la tabla de clasificacin de


rubros de ingresos y gastos del presupuesto.

100

3 377

Registro de tablas varias

Incluye las tablas SIAF: modalidades de


compra, tipos de operacin, tipos de
compromiso, tipos de recurso y otras
utilizadas por el sistema.

10

3 378

Registro de segmentos

Altas, bajas y cambios a la tabla de


segmentos

3 379

Registro de niveles de
clasificadores

Asignacin de niveles a los clasificadores de


ingresos y gastos.

3 380

Marco presupuestal de gastos

Carga de informacin del marco presupuestal


de gastos

3 381

Operaciones con el presupuesto


de gastos

Registro de anulaciones, crditos y


transferencias entre rubros del presupuesto de
gastos.

3 384

Operaciones del presupuesto de


ingresos

Ampliaciones, reducciones y transferencias


del presupuesto de ingresos.

3 387

Calendario de compromisos

Reporte que permite visualizar el calendario


de compromisos.

324

3 388

Asignacin trimestral

Proceso que asigna los fondos del


presupuesto a las reas organizacionales
trimestralmente

3 389

Programacin del gasto

Registro de gastos con control de las


asignaciones trimestrales.

3 390

Programacin de compromisos

Incluye la programacin del gasto en base a


la asignacin trimestral y la programacin
mensual de ingresos.

3 391

Ejecucin de egresos

Registro de los egresos realizados.

3 392

Operaciones con compromisos

Anulaciones, rebajas, reversiones y


regularizaciones de compromisos.

3 393

Ejecucin de ingresos

Registro de los ingresos realizados.

3 394

Cierre del mes

Proceso de movimientos presupuestales para


cierre del mes-

3 395

Reapertura del mes

Inclusin de movimientos presupuestales en


un mes cerrado.

4 396

Notas de cargo/abono a
proveedores

Registro y emisin de notas de cargo y


abono a proveedores

4 397

Notas de cargo/abono de
proveedores

Registro y emisin de notas de cargo y


abono de proveedores

4 398

Letras - canje y renovacin

Registro del canje de obligaciones por pagar


por letras y de la renovacin de letras.

4 399

Registro y emisin de
comprobantes de pago

Registro de facturas por pagar y otros


comprobantes de pago.

34

4 400

Emisin de cheques

Generacin de cheques para el pago de


obligaciones, relacionados a uno ms
documentos por pagar.

4 401

Registro de cartas fianza y fondos


de garanta.

Registro y control de cartas fianza y fondos


de garanta..

4 402

Registro de vales provisionales

Ingreso de informacin sobre vales


provisionales dados al personal por un
adelanto con cargo a rendir cuentas.

4 403

Rendicin de cuentas

Emisin de la rendicin de cuentas


conteniendo el detalle del gasto realizado
contra un adelanto con cargo a rendir.

4 404

Comisin de servicios y viticos

Ingreso de informacin sobre gastos de


personal relacionados con viajes o
desplazamientos por comisin de servicios.

60

4 405

Rendiciones de caja chica

Carga de informacin y consulta sobre


rendiciones de cuentas de gastos de caja
chica.

17

4 406

Liquidacin de gastos

Emisin de la liquidacin de gastos de caja


chica en un periodo determinado.

17

325

4 407

Estados de cuenta por correntista

Consulta y emisin de estados de cuenta: el


reporte debe permitir filtrar informacin por
diversos criterios: correntista, tipo de
documento, rangos de fechas, etc.

4 408

Anlisis de obligaciones por pagar

Consulta de obligaciones por pagar en la cual


el usuario tenga la posibilidad de definir
criterios de seleccin: fecha de vencimiento,
situacin, correntista, etc.

10

4 409

Emisin del kardex

Emisin del kardex de movimientos de


cuenta corriente, por periodos o rangos de
fechas, por correntista, entre otros.

20

4 410

Diferencias de cambio

Generacin de asientos de ajuste por


diferencias de cambio

4 411

Interfaz contable

Generacin de asientos contables en forma


automtica hacia la contabilidad.

5 243

Registro de centros de costos

Altas, bajas y modificaciones a la tabla de


centros de costo de la empresa.

5 259

Centros de costos

Listado de tabla de centros de costos

5 260

Anlisis de costos

Anlisis de costos por diversos criterios de


seleccin, agrupacin y ordenamiento.

1 429

Registro de proveedores

Ingreso de informacin de proveedores: datos


generales, tems que proveen, tipificacin,
etc.

1 430

Pedidos de compra

Registro y emisin de pedidos internos para


la compra realizados por los usuarios. Debe
contemplar el flujo de aprobacin del pedido
de acuerdo a las polticas internas.

1 431

Solicitudes de cotizaciones

Generacin y emisin de solicitudes de


cotizaciones a los proveedores a partir de los
pedidos de compra. Incluye la valorizacin
de las cotizaciones.

1 432

Cuadro comparativo de
cotizaciones

Emisin del cuadro comparativo de las


cotizaciones presentadas, con posibilidades
de calificacin de las mismas de acuerdo a
las polticas de compra.

1 433

Generacin de rdenes de
compra/servicio

Proceso de generacin de la orden de compra


o servicio en base a los tems seleccionados
de cotizaciones presentadas.

1 434

Registro de documentos de
terceros

Facturas, boletas, recibos, etc.

1 435

Asignacin contable

Asignacin de operaciones contables para la


generacin de asientos automticos.

1 436

Registro de artculos

Ingreso de informacin sobre artculos


incluyendo facilidades para su clasificacin y
para el registro de precios.

1 437

Catlogo de proveedores

Reporte que muestra la relacin de


proveedores. Debe permitir seleccionar
proveedores por diversos criterios elegidos
por el usuario.

326

1 438

Programa de convocatoria

Registro de las etapas y actividades de los


programas de convocatoria a concursos y
licitaciones.

1 439

Registro de postores

Carga de informacin de postores que se


presentan a un concurso y/o licitacin.

1 440

Consulta pedidos

Consulta de pedidos internos: en general,


pendientes de atencin, cotizados, atendidos,
rechazados, anulados, por rango de fechas,
reas, etc.

1 441

Consulta rdenes de compra

Por estados de atencin y facturacin, por


proveedor, por rangos de fechas, etc.

1 442

Consulta artculos

Por diversos criterios de seleccin.

1 443

Reposicin de artculos

Emisin del reporte de artculos con stock


mnimo para efectuar su reposicin.

2 444

Registro y emisin de notas de


ingreso

Carga de informacin sobre notas de ingreso


a los almacenes y emisin de la nota.

2 445

Registro y emisin de hojas de


costo

Carga de informacin sobre hojas de costo y


emisin de las hojas de costo.

2 446

Registro y emisin de guas de


remisin

Ingreso de informacin sobre guas de


remisin y emisin de la gua.

2 447

Registro y emisin de vales de


gasto

Mantenimiento de informacin de vales de


gasto por consumo interno y emisin del
vale.

2 448

Toma de inventario fsico

Emisin de reporte y registro de la toma del


inventario fsico, emisin de reportes de
diferencia de inventarios.

2 449

Clculo de costos promedios por


almacenes

Clculo del costo promedio por cada almacn


en base a las existencias y a los
movimientos realizados.

2 450

Registro de factores de indexacin

Ingreso de informacin sobre las variaciones


de los factores de indexacin para la
generacin del asiento respectivo.

10

2 451

Cuadro de indexacin de
existencias

Generacin y emisin del cuadro de


indexacin de existencias.

2 452

Interfaz contable

Generacin de asientos contables por


movimientos y por ajustes por diferencias de
inventario.

2 453

Kardex

Emisin del reporte de saldos y movimientos


de inventarios (fsico y valorado) por
almacn.

2 454

Consulta de saldos

Consulta de saldos: fsico valorado general,


fsico por almacn, fsico valorado por
almacn, por almacn/artculo, por

50

2 455

Consulta de stocks

Consulta de artculos con stock mnimo y


mximo.

20

3 672

Registro y emisin de rdenes de


servicio

Ingreso de informacin de la orden de servicio


y emisin de la misma para su entrega al

327

proveedor.
2

3 673

Registro de contratos de servicio

Ingreso de informacin de contratos de


servicio: condiciones, plazos, pagos, etc.

3 674

Control de contratos de servicio

Consulta interactiva para el seguimiento a las


condiciones, plazos y pagos de los contratos
de servicio. Incluye el seguimiento a las
penalidades establecidas en el contrato.

3 676

Registro de la flota automotriz

Registro de los vehculos que conforman la


flota automotriz del OSINERG.

3 677

Control de vales de consumo de


combustible

Registro y consulta de informacin sobre


facturas o vales de consumo de combustible
asociados a los vehculos de propiedad de la
empresa.

3 678

Registro de kilometraje

Registro y consulta del kilometraje recorrido


por los vehculos de propiedad del OSINERG
en un periodo dado.

3 679

Control de mantenimiento
automotriz

Registro y control de los mantenimientos


realizados a los vehculos de propiedad del
OSINERG.

3 680

Registro y control de alquileres

Registro y seguimiento al alquiler de


inmuebles, muebles, equipos de cmputo:
fechas, plazos, penalidades, pagos
realizados, proveedores, etc.

4 652

Envo de documentos

Registro de documentos enviados al archivo


central o a la biblioteca. Puede incluir una
interfaz con el Trmite Documentario.

4 653

Prstamos

Registro de los documentos prestados a los


usuarios del archivo central o de la biblioteca.

4 654

Devoluciones

Registro de las devoluciones de documentos


prestados a usuarios del archivo central o de
la biblioteca.

4 655

Consulta documentos

Consulta por distintos criterios, incluyendo en


lo posible opciones de bsqueda avanzadas,
para localizacin de documentos del archivo
central o tems de la biblioteca.

1 517

Mantenimiento de trabajadores

Ingreso y reingreso de trabajadores con


informacin de: datos generales, datos
laborales, vivienda, dependientes, datos de
instruccin y especialidad. Incluye el registro
de las cuentas bancarias del trabajador para
los depsitos de distintos tipos de procesos:
CTS, planillas.

30

1 518

Mantenimiento de la organizacin

Registro de las reas organizativas, cargos,


centros de costos, actividades y
sub-actividades de la empresa. Comprende
el registro de los bancos y las cuentas
bancarias que maneja la empresa para
realizar pagos derivados de planillas.

1 519

Registro de sueldos

Ingreso de informacin salarial del trabajador


en forma individual o masiva.

30

1 520

Aumento de sueldos

Proceso de aumento de las remuneraciones


fijas de los trabajadores con emisin del
reporte respectivo.

1 521

Movimientos de personal

Registro de la historia de movimientos de:


cargos, niveles, condicin laboral, etc. del

100

328

personal con actualizacin de la historia de la


persona.
3

1 522

Vacaciones

Registro del rol vacacional y del goce de


vacaciones de los trabajadores.

30

1 523

Contratos

Registro de contratos, renovaciones y control


de vencimiento de contratos. Emisin del
contrato por tipo y modalidad.

30

1 524

Currculums

Registro y emisin de currculums del


personal y de los postulantes.

10

1 525

Tablas varias

Altas, bajas y cambios a las tablas varias


que utiliza el sistema.

1 526

Padrn de trabajadores

Listado de trabajadores con opcin a que el


usuario escoja los criterios de seleccin,
agrupacin y ordenamiento.

1 527

Rol vacacional

Emisin del reporte de programacin de


vacaciones.

2 528

Registro de conceptos de
remuneraciones

Ingreso de informacin sobre conceptos de


haberes, descuentos, aportes y otros,
utilizados para el proceso de clculo de las
planillas de remuneraciones.

10

2 529

Registro de frmulas

Ingreso de frmulas de clculo definidas por el


usuario para el proceso de la planilla.

10

2 530

Ingreso de transacciones variables

Ingreso por trabajador o concepto de los


movimientos variables para su incorporacin
en la planilla.

3000

2 531

Proceso de planilla

Proceso de clculo de la planilla de


remuneraciones, tomando en cuenta las
remuneraciones fijas y transacciones
variables e interpretando las frmulas de

2 532

Cierre de planillas

Actualizacin de acumulados mensuales y


anuales, cuenta corriente y otras tablas con el
resultado del proceso de la planilla.

2 533

Transferencia AFP

Generacin de archivo texto para la


transferencia de informacin a las AFPs

2 534

Transferencia PDT-SUNAT

Generacin de archivo texto para la


transferencia de informacin PDT-SUNAT

2 535

Anlisis del clculo de


5ta.categora

Reporte que muestra las variables utilizadas


para el clculo del impuesto 5ta.categora.

2 536

Certificado de remuneraciones y
retenciones

Emisin del certificado de 5ta.categora para


su entrega al trabajador.

2 537

Boleta de pago

Emisin de la boleta de pago conteniendo las


remuneraciones, descuentos y aportes.

2 538

Planilla oficial

Emisin de la planilla oficial de los


trabajadores para su entrega al Ministerio de
Trabajo.

2 539

Resumen de Planillas

Reporte que consigna la suma de los

329

conceptos de trabajadores por centros de


costo y a nivel empresa.
3

2 540

Consistencia de movimientos

Listado de transacciones variables generadas


e ingresadas manualmente, por tipo de
concepto remunerativo.

2 541

Transferencia a bancos

Generacin de archivos texto para la


transferencia de informacin de pagos a
bancos

2 542

Reporte

Por definir

2 545

Interfaz contable

Generacin del asiento contable de planillas


para la contabilidad.

2 546

Provisiones

Clculo de provisiones de CTS,


gratificaciones y vacaciones, con la
generacin de los asientos contables

3 547

Clculo del depsito CTS

Clculo del depsito CTS de los trabajadores


de la empresa.

3 548

Detalle del clculo CTS

Listado del detalle del clculo de CTS de los


trabajadores.

3 549

Liquidacin CTS

Emisin de la liquidacin CTS para su entrega


a los trabajadores.

3 550

Histrico de depsitos CTS

Reporte que muestra los depsitos CTS


efectuados desde la fecha de ingreso del
trabajador.

3 551

Liquidacin de beneficios sociales

Clculo y emisin de la liquidacin de


beneficios sociales al cese del trabajador.

3 552

Relacin de cesados

Reporte que muestra el personal cesado en


un rango de fechas.

4 553

Cuenta corriente del personal

Ingreso de informacin sobre prstamos


efectuados al personal, tomando en cuenta la
poltica de prstamos de la empresa.

10

4 554

Consulta abonos cuenta corriente

Consulta interactiva donde se muestran los


pagos efectuados contra una cuenta corriente

10

4 555

Saldos y abonos cuentas


corrientes

Reporte de prstamos efectuados al personal,


con sus saldos y abonos.

10

4 556

Cronograma de pagos de cuenta


corriente

Reporte que muestra la programacin de


pagos de un prstamo.

10

1 559

Registro de visitante

Ingreso de informacin personal del visitante.

100

2 560

Reporte de visitas

Reporte que muestra la relacin de visitas,


horas, reas, autorizaciones y personal
visitado.

1 412

Registro de bancos y agencias


bancarias.

Actualizacin de las tablas de bancos y


agencias bancarias.

330

1 413

Registro de cuentas bancarias

Ingreso de informacin sobre las cuentas


bancarias que OSINERG mantiene en
entidades financieras.

1 414

Registro de tarjetas de crdito

Ingreso de datos sobre tarjetas de crdito de


OSINERG.

1 415

Registro de notas de abono y


cargo bancarias.

Registro de notas de abono y cargo por


operaciones realizadas en las cuentas
bancarias de OSINERG.

30

1 416

Registro de transacciones en
cuentas bancarias

Carga de informacin relativa a


transferencias, depsitos y retiros bancarios.

100

1 417

Registro de recibos

Ingreso de informacin de recibos de ingreso


o por adelantos.

400

1 418

Registro de cheques

Registro de cheques y de cheques devueltos.

450

1 419

Facturacin contado

Registro de pagos por facturacin contado y


emisin de las facturas/boletas respectivas.

1 420

Conciliacin bancaria

Proceso de conciliacin entre los


movimientos registrados internamente y los
estados de cuenta del banco para el anlisis
de las diferencias.

1 421

Emisin de comprobantes de pago

Emisin de facturas, boletas, notas, etc.

1 422

Registro de tasas de cambio

Carga de informacin de las variaciones de


tasas de cambio en sus diversos factores:
compra, venta, promedio, etc..

1 423

Interfaz contable

Generacin de asientos contables por


transacciones realizadas.

1 424

Movimientos de caja

Emisin de los movimientos de caja

40

1 425

Generacin del libro banco

Proceso de generacin del libro banco y


emisin del reporte respectivo.

1 426

Movimientos de bancos

Emisin de reporte de movimientos de


bancos realizados en un periodo determinado.

1 427

Cobranzas por cobrador

Emisin del reporte de cobranzas por


cobrador

1 428

Conciliacin bancaria

2 660

Registro de multas

Registro de la multa con la siguiente


informacin: fecha, empresa multada, nmero
de resolucin, plazo de pago, estado. Incluye
la derivacin a ejecutoria coactiva.

2 661

Consulta de multas

Consulta interactiva de multas por distintos


criterios: empresas, plazos de vencimiento,
fechas, etc.

331

2 662

Generacin de fraccionamientos

Generacin de fraccionamientos de multas en


base a parmetros fijados por el usuario,
tasas de inters fijadas por ley, etc.

2 663

Registro de prendas y garantas

Registro de los datos relacionados a prendas


o garantas de distintos tipos que avalan un
fraccionamiento.

2 664

Consulta pago de fraccionamientos

Por diversos filtros y criterios fijados por el


usuario.

2 665

Reporte multas y fraccionamientos

Por distintos filtros, criterios de ordenamiento


establecidos por el usuario.

3 666

Registro de colocaciones de
fondos

Ingreso de informacin de colocacin de


fondos a plazos en entidades financieras.

3 667

Registro de indicadores MEF

Ingreso de informacin sobre indicadores


proporcionados por el MEF para la calificacin
de entidades financieras para la subasta de
dinero.

3 668

Calificacin de entidades
financieras

Proceso de calificacin de entidades


financieras aplicando los indicadores
proporcionados por el MEF

3 671

Consulta subastas de dinero

Por diversos criterios de seleccin


establecidos por el usuario.

4 669

Registro de aportes

Ingreso de informacin de los aportes


programados y depositados que por ley
hacen las empresas al OSINERG.

4 670

Consulta de aportes

Por diversos criterios de seleccin


establecidos por el usuario.

1 704

Identificacin del documento

Registro del tipo de documento, la


procedencia y tipo de tramite (TUPA),
destinatario, (gerencia, unidad organizativa,
persona) y fechas especificas por tipo de

2 709

Derivacin

Despacho de la solicitud o requerimiento a la


unidad organizativa que corresponde,
dependiendo del flujo de cada tipo de
documento.

2 710

Consultas

consulta de los documentos ingresados por


diversos criterios de seleccin establecidos
por el usuario.

2 723

Seguimiento

Emisin de alarmas o mensajes por


vencimiento de plazos de atencin de
documentos.

2 724

Reporte estadistico

Reporte estadistico de documentos


ingresados y remitidos.

3 711

Identificacin del documento

Permite registrar el documento y sus


caracteristicas: tipo de documento,
procedencia, destino y medio.

3 712

Recepcin

Registro del cargo de recepcin del


documento con comunicacin automatica a la
gerencia que lo remitio

3 725

Guias de recepcin

Generacin de la guia de recepcin para su


entrega al courier.

332

200

4 714

Mantenimiento de formatos

Altas, bajas y cambios a las tablas varias del


sistema: tipos de documento, empresas,
unidades orgnicas, personas, puestos, etc.

4 715

Mantenimiento de procedencia

Altas, bajas y cambios a la tabla de


procedencia.

333

Sistema PTI07 Sub-Sistema Asesora Legal


Opcin

Observaciones

TP

GC

Nro.

1 728

Registro de Procesos Judiciales

Permite efectuar el registro de los procesos


contencioso administrativos y de los
procesos penales. Su origen, estudio
contratado, juzgado, etc.

1 729

Consulta, Seguimiento y Control


de Avance

Permite consultar el estado de avance de los


procesos contenciosos administrativos y
penales y actualizar la situacin de los
mismos. Permite consultar las ejecutorias
coactivas y actualizar su avance.

1 730

Registro de Ejecutorias Coactivas

Permite registrar los incumplimientos de


multas que reportan los diferentes sectores y
asignarlo al equipo de ejecutoria coactiva.

1 731

Reporte

Permite obtener informacin de todos los


procesos judiciales y ejecutorias coactivas
por diferentes criterios de agrupacin.

334

Frec.

Sistema PTI08 Sub-Sistema Gestin Informtica


Opcin

Observaciones

TP

GC

Nro.

Frec.

1 595

Registro de rdenes de trabajo

Opcin mediante la cual el usuario registra los


datos de la solicitud de un trabajo a
Informtica: solicitante, fecha solicitud,
sustento, aplicacin, fecha requerida,
descripcin del trabajo solicitado, entre otros.

20

1 596

Flujo de rdenes de trabajo

Registro de las etapas por las que pasa una


orden de trabajo: aprobacin de la gerencia
usuaria, visacin del Jefe de la Oficina de
Informtica, derivacin al analista
responsable, atencin del trabajo, etc. Las
etapas deben ser configurables por diversos
criterios y la opcin debe permitir registrar
datos adicionales relacionados a cada etapa.

1 597

Registro de aplicaciones

Altas, bajas y modificaciones a la tabla de


aplicaciones o sistemas de informacin.

1 598

Registro de usuarios

Registro de dependencias, usuarios y niveles


de usuarios.

1 599

Registro de personal tcnico

Altas, bajas y modificaciones a la tabla de


personal tcnico destinado a la atencin de
las rdenes de trabajo.

1 600

Tipos de rdenes de trabajo

Mantenimiento de la tabla de decodificacin de


tipos de rdenes de trabajo.

1 601

Estados de rdenes de trabajo

Mantenimiento de la tabla de decodificacin de


estados de rdenes de trabajo: formulada,
aprobada, visada, en ejecucin, atendida.

2 602

Ordenes de trabajo pendientes

Permite consultar las rdenes de trabajo


pendientes bajo diversos filtros: rea, rango
de fechas, analista, etc.

50

2 603

Seguimiento de rdenes de trabajo

Consulta del flujo de una orden de trabajo.

50

2 604

Informes de avance

Emisin de informes de avance de trabajos


encargados al rea de Informtica,
permitiendo la seleccin, agrupacin y
ordenamiento de acuerdo a parmetros

1 605

Registro de consultas o problemas

Opcin mediante la cual el usuario registra un


problema, consulta o pedido de ayuda al rea
de Informtica, va web.

50

1 606

Registro de atencin al usuario

Opcin mediante la cual el personal tcnico


registra las causas del problema y las
soluciones dadas. Adicionalmente
comprende el ingreso de informacin
relacionada a la atencin: tcnico
responsable, tiempo de atencin, equipo,
software de base o aplicacin, etc.

50

1 607

Causas de problemas

Mantenimiento a la tabla de causas de


problemas.

10

1 608

Tipos de consultas

Altas, bajas y modificaciones a la tabla de


tipos de consultas.

2 609

Informe de Mesa de Ayuda

Emisin del informe de solicitudes y


atenciones de mesa de ayuda en un periodo
determinado. El informe debe poder emitirse

335

filtrando la informacin por diversos criterios


definidos por el usuario. Asimismo, los
quiebres y ordenamiento tambin los debe
definir el usuario.
2

2 610

Estadsticas de atencin 1

Por definir

2 611

Estadsticas de atencin 2

Por definir

1 612

Registro de equipos de cmputo y


componentes

Ingreso de datos relacionados a equipos de


cmputo y sus componentes: tipo de equipo,
marca, modelo, fecha de adquisicin, usuario,
fecha de vencimiento de la garanta, etc.

20

1 613

Tipos de equipos de cmputo

Mantenimiento a la tabla de decodificacin de


equipos de cmputo.

1 614

Registro de licencias de software

Ingreso de informacin sobre las licencias de


software y los equipos donde se les instala.

20

1 615

Emisin de cdigos de barra

Emisin de las etiquetas con el cdigo de


barra para la identificacin fsica de los
equipos de cmputo y perifricos.

1 620

Inventario de equipos de cmputo

Reporte de inventario de equipos de cmputo


y la informacin de los mismos.

1 621

Inventario de licencias de software

Reporte de inventario de licencias de software


y los datos relacionados.

2 616

Registro de contratos de
mantenimiento.

Incluye el registro de los datos generales del


contrato (fecha, proveedor, etc.) y los equipos
cuyo mantenimiento cubre.

2 617

Intervenciones a equipos

Registro de las intervenciones realizadas a


los equipos de cmputo, ya sea realizadas
bajo contrato o fuera de ellos. Debe permitir
registrar datos relacionados: tipo de
intervencin, tipo de falla, fecha de inicio de la
intervencin, tiempo de atencin, etc.

50

2 618

Tipos de intervencin

Mantenimiento de la tabla de tipos de


intervencin a equipos de cmputo.

2 619

Tipos de falla

Mantenimiento de la tabla de tipos de falla


detectados durante las intervenciones a
equipos de cmputo.

2 622

Relacin de intervenciones a
equipos

Reporte que muestra la relacin de


intervenciones a equipos en un rango de
fechas, con filtros definidos por el usuario.

2 623

Intervenciones realizadas a un
equipo

Consulta interactiva donde se aprecian las


intervenciones realizadas a un equipo de
cmputo.

336

Sistema PTI10 Sistema Auditoria Interna


Opcin

Observaciones

TP

GC

Nro.

1 681

Consulta Sist. de Fiscalizacin de


Hidrocarburos

Detalles por definir

1 682

Consulta Sist. de Fiscalizacin


Elctrica

Detalles por definir

1 683

Consulta Sist. Gestin Usuarios

Detalles por definir

1 684

Consulta Sist. Regulacin Tarifaria

Detalles por definir

1 685

Consulta Sist. Post- Privatizacin

Detalles por definir

1 686

Consulta SIAF

Detalles por definir

1 687

Consulta Gestin Informtica

Detalles por definir

1 688

Reporte

Reporte por definir

337

Frec.

FUENTES DE CONSULTA

FUENTES BIBLIOGRFICAS

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339