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Revista Crtica Penal y Poder

2013, n 4, (pp. 224)


Observatorio del Sistema Penal y los Derechos Humanos
Universidad de Barcelona

LA CRTICA DE ALESSANDRO BARATTA A LA IDEOLOGA DE LA


DEFENSA SOCIAL
THE CRITIQUE OF ALESSANDRO BARATTA TO THE IDEOLOGY OF SOCIAL DEFENSE

Carlos Andrs Orozco Arcieri


Universidad del Norte (Barranquilla, Colombia)

RESUMEN
En este artculo se retoma la discusin sociolgica sobre la ideologa a partir del
anlisis del pensamiento de Alessandro Baratta. La crtica de la ideologa de la defensa
social constituy el objetivo de sus publicaciones que giran alrededor de mediados de
los aos 70s hasta comienzos de los aos 80s. Este artculo est dividido en dos
partes. En la primera, revisaremos la desmitificacin del concepto de criminal y de
criminalidad que lleva a cabo Baratta a travs de su crtica de la ideologa de la
defensa social. En la segunda parte, revisaremos la crtica dirigida a Baratta y a su
revista La Questione Criminale por la adopcin del punto de vista del proletariado.
Palabras clave: criminal, criminalidad, orden social, sistema penal.

ABSTRACT
This article reasume the sociological discussion on ideology from the analysis of the
thought of Alessandro Baratta. The critique to the ideology of social defense was the
topic of their publications that revolve around the mid 70's until the early 80 's. This
article is divided in two parts. In the first, we will review the demystification of the
concept of criminal and criminality which carries out Baratta through his critique of the
ideology of social defense. In the second part, we will review the criticism directed at
Baratta and his magazine La Questione Criminale by adopting the point of view of the
working class.
Keywords: criminal, criminality, social order, penal system.

Recibido: 04/12/2012 Aceptado: 18/03/2013

La crtica de Alessandro Baratta a la ideologa de la defensa social

1. INTRODUCCIN
En la era de la tcnica, la ideologa contina su curso en la historia. Esta es quizs la
conclusin ms contradictoria1 a la cual se pueda llegar si se revisan los escenarios en
los que en la actualidad retorna continuamente la tragedia humana2. Porque si bien la
tcnica hace parte de la esencia del hombre3, en nuestra era, inaugurada con la
fabricacin de cadveres y la utilizacin de energa nuclear para destruir la vida, es
decir, en la era de la tcnica, el hombre no es ms el sujeto de la historia. Tal como
afirma Anders (2002), en la actualidad es la tcnica el sujeto de la historia, con la que
nosotros slo somos an co-histricos.
Pero mientras exista el hombre, existir el tiempo, ya que es ese el lugar en el cual
habita. Esencialmente el ser es tiempo y ste es nada o creacin (Castoriadis 2005).
Ahora bien, si dentro de ese tiempo se da la historia o, ms bien, es esta el marco de
aquel, no es el caso aqu dilucidarlo. Lo que nos interesa evidenciar es la importancia de
observar la relacin dialctica existente entre dos dimensiones, en las cuales se
encuentran la institucin de la sociedad y sus significaciones imaginarias sociales: la
dimensin cojuntista-identitaria de la determinacin y la dimensin estrictamente
imaginaria de la significacin (Castoriadis 2005: 71). La tcnica no puede anular la
dimensin imaginaria pero si limitarla y hacerla dependiente a instituciones sociales
destructivas y genocidas. Estas instituciones sociales avanzan en la historia como
cristalizaciones de verdades objetivadas por un espritu absoluto, cuando en realidad no
son ms que ideologas. Mientras sea posible la elaboracin de una crtica a la realidad,
podremos continuar la crtica a las ideologas; ya que la formulacin y cristalizacin en
instituciones sociales de representaciones basadas en una falsa conciencia son la otra
1

La tendencia a la desaparicin de toda ideologa en la era de la tcnica ha sido sealada por Severino
(2002: p. 225), quien ha evidenciado el sentido de la civilizacin de la tcnica: ya no existe distancia
ideolgica entre capitalismo y socialismo porque ambos tienden a adecuarse a las exigencias de la
organizacin tecnolgica de la sociedad; y, debido a que la tcnica se convierte en el objetivo de toda
ideologa, el destino de sta es su disolucin no slo como fin sino tambin como medio. Sobre la cada
de las ideologas en la era de la tcnica vase tambin Galimberti (2005: pp. 409-435).
2

Ya no se trata de la tragedia de Esquilo en la que Prometeo an reconoce la debilidad de la tcnica


frente a la necesidad (annke) y, por tanto, la inmutabilidad de la naturaleza, tal como indica Galimberti
(2009: p. 211). Ahora se trata, ms bien, de las variaciones del desnivel prometeico sealado por Anders
(2002), entre lo que producimos y lo que podemos utilizar, en la que se refleja nuestra falta de indigencia
como resultado de una lgica de dominio y destruccin propia de la tecnocracia.
3

Tal como afirma Galimberti (2005: pp. 34 s.) siguiendo la antropologa filosfica de Arnold Gehlen, la
tcnica es la esencia del hombre no slo por la insuficiente dotacin instintiva en la que se encuentra el
hombre en comparacin con el resto de animales, sino tambin porque el hombre, aprovechando la
plasticidad y no rigidez de sus instintos, ha podido alcanzar culturalmente la selectividad y estabilidad
que el resto de animales poseen por naturaleza.

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cara de la posibilidad de criticarlas. Esta dialctica es insuperable y es en ella en la que


se despliega la conciencia moderna.
Es necesario retomar la problemtica terica que se esconde detrs de la ideologa. En
este artculo nos proponemos desvirtuar la idea segn la cual la ideologa es un tema
pasado de moda, ya que detrs de esta pretensin de superacin, ella habita nuevamente.
Lo haremos a partir del anlisis de la obra y el pensamiento de uno de los intelectuales
italianos ms representativos de la crtica a las ideologas penales del siglo XX, el
filsofo y socilogo del derecho Alessandro Baratta (1933-2002)4; en particular, nos
interesa en este artculo dirigir nuestra atencin hacia aquellas cuestiones relacionadas
con la contribucin realizada por este autor a la sociologa como ciencia preocupada por
la pregunta sobre cmo es posible el orden social. Tal como afirma Luhmann (1981:
195), una disciplina adquiere carcter universal no en la medida en que est constituida
por objetos (Gegenstnde) o por extractos del mundo real (Ausschnitte der realen Welt),
sino por la delimitacin de un problema. En el caso de la sociologa, es precisamente la
pregunta por el orden social la que establece su delimitacin. Ahora bien, lo que en este
artculo pretendemos realizar es un anlisis sociolgico del problema del orden social a
partir de la revisin de la crtica a la ideologa de la defensa social que subyace tanto a
las ciencias penales como a las polticas criminales oficiales y al sentido comn de
inmensas masas desinformadas y manipuladas bajo el temor a ciertos criminales
(vagabundos, pobres, obreros, prostitutas, homosexuales, negros, latinos, judos,
inmigrantes) y a ciertos delitos (homicidio, violaciones a libertades sexuales,
hurto...).
La desmitificacin del estigma de criminal y, sobre todo, del problemtico concepto de
criminalidad a partir de una teora materialista de la desviacin, constituye uno de los
cimientos de un movimiento crtico dentro de la criminologa en Europa y
Latinoamrica, el cual estuvo inspirado, precisamente, en las investigaciones e
iniciativas acadmicas organizadas por Baratta, desde su direccin del Institut fr
Rechts- und Sozialphilosophie de la Universitt des Saarbrcken en Saarland y
publicando una serie de escritos a partir de 1975 con la recin fundada revista italiana
La Questione Criminale (de aqu en adelante LQC). Este movimiento intelectual es
conocido como la criminologa crtica y dentro de facultades de derecho suele ser
estudiada a partir del texto que recoge las lecciones impartidas en Bologna en 1979 por
Baratta, titulado Criminologia critica e critica del diritto penale y traducido a varias
lenguas. Es ya reconocida su renovada influencia sobre penalistas, criminlogos,
psicoanalistas, filsofos del derecho y juristas de diversas procedencias. Es un texto
4

Sobre su formacin intelectual y su pensamiento crtico, vase Rivera y Bernal (2004), Becchi (2008),
Orozco (2012); para un Convegno in ricordo, vase Marra (Ed.) (2006); para un examen de la figura y de
la obra de Baratta, vase la publicacin en Homenaje realizada en Saarbrcken Gedenkfeier (2004); sobre
su pensamiento criminolgico, vase Prez (Ed.) (2004) y Pereira De Andrade (Ed.) (2002).

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interesante que, sin embargo, su lectura descontextualizada podra llevar a


malentendidos. Es por eso provechoso conocer y realizar un estudio tambin del
material previo al texto mencionado, con el que se dar a conocer el pensamiento de
Baratta a partir de los aos 80s particularmente en Italia, Espaa y Latinoamrica.
Pero este artculo no va dirigido a evidenciar cuestiones jurdicas de las que suelen
interesarse los juristas. Lo que anima este escrito es el hecho de encontrar un notorio
descuido por parte de la sociologa, la cual insiste en encasillar sus pretensiones de
estudio bajo el lente de las especializaciones, dejando de lado la oportunidad de realizar
penetrantes interpretaciones referidas a la totalidad llamada sociedad. En general, las
discusiones sobre la criminalidad han sido dejadas en manos de expertos bajo distintas
denominaciones (como por ejemplo la sociologa de la desviacin) desconociendo la
crtica realizada por juristas como Baratta, quien observ la sociedad desde las ciencias
sociales, reconociendo aquellas virtudes de la observacin sociolgica. Es curioso que
estas cuestiones sigan pasando desapercibidas para la sociologa, casi como si se tratara
de un interesante captulo de una sociologa del derecho penal. Tal grado de
especializacin y de conformismo no se lo puede permitir una sociologa que advierta la
importancia de descubrir en aquellas discusiones que suelen ser caracterizadas de
jurdicas (con todo sentido ya que se realizan en facultades de derecho por juristas), una
serie de elementos analticos de vital importancia en la reflexin sobre el problema del
orden social.
Este artculo est dividido en dos partes. En la primera, revisaremos la desmitificacin
del concepto de criminal y de criminalidad que lleva a cabo Baratta a travs de su crtica
de la ideologa de la defensa social. Esta crtica viene desarrollada a travs de su
participacin en los debates auspiciados por la revista LQC y, en particular, en sus
artculos publicados en esta revista entre 1975 y 1981, los cuales constituyen gran parte
del material desarrollado en las lecciones impartidas en Bologna en 1979 (Baratta
1982). En la segunda parte, revisaremos la crtica que se ha hecho a la adopcin del
punto de vista de las clases subalternas. Esta adopcin la hemos llamado fe en el
proletariado y es una cuestin problemtica que merece ser analizada y criticada
teniendo en cuenta la relacin entre teora y praxis propia de la teora social de Marx,
aunque en este artculo tan solo lo plantearemos como problema.

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2. LA CRTICA DE BARATTA A LA IDEOLOGA DE LA DEFENSA SOCIAL


2.1. Origen de la revista LQC: desmitificar el concepto de criminalidad
La revista LQC5 aparece por primera vez en 1975 en la ciudad de Bologna en Italia,
como una revista cuatrimestral de estudios e investigaciones sobre la desviacin y el
control social, publicada por la editorial italiana Il Mulino. Los directores y fundadores
de la revista fueron Alessandro Baratta (Saarbrcken) y Franco Bricola (Bologna). El
primer comit de redaccin estuvo conformado por el Gruppo penalistico di Bologna.
El nacimiento de la criminologa crtica en Italia (Faccioli 1984; y, en particular,
Mosconi 2006) se lleva a cabo en el seno de esta revista (Sorrenti 1992), la cual aparece
en el mbito del panorama cultural italiano junto a otras revistas que sostienen una
ideologa poltica de izquierda: Politica del diritto, Democrazia e diritto, Quale
giustizia, Critica del diritto, Quaderni piacentini. Tal como explica Sorrenti (1992), la
revista LQC fue la primera revista italiana interesada en proporcionar una interpretacin
marxista de la desviacin. Algunas de las revistas que se encargaron de divulgar las
propuestas de los criminlogos crticos fueron: Kriminologisches Journal en Alemania,
Dvience et Societ en Francia y Crime and Social Justice en Amrica del Norte. El
clima cultural que llev a la formacin del movimiento de la criminologa crtica en
Italia ya se haba desarrollado en Inglaterra (The new criminology), en Alemania
(Arbeitskreis Junger Kriminologen) y en general en Europa (European Group for the
Study of Deviance and Social Control). En Italia, surge la necesidad de un medio de
divulgacin de los criminlogos crticos y es esa la funcin que desempe la revista
LQC.
La dinmica poltica en la que se encontraba la repblica italiana, en los aos en los que
aparece la revista, estaba centrada en evidenciar la instrumentalizacin poltica de la
represin penal, la cual estaba dirigida a neutralizar los intereses de emancipacin del
movimiento obrero. Esta revista se presenta a la opinin pblica en respuesta al
llamado de apoyo intelectual de los partidos polticos de izquierda (en especial, del
mismo Partito Comunista Italiano que corporeizaba los intereses de dicho movimiento
obrero), los cuales podran haber estado interesados en la elaboracin de propuestas
alternativas que les permitieran replicar las polticas penales oficiales (Bergalli 2004b).
En la crisis econmica y poltica de los aos setenta, la legislacin de emergencia acab
completamente con el proceso de democratizacin de los aos precedentes,
introduciendo una ideologa de la emergencia segn la cual sta iba dirigida a controlar
el orden social y hacer frente a la crisis econmica (Silveira 1998).

El nombre de la revista, en el perodo que aqu nos interesa (es decir, desde su fundacin en 1975 hasta
su primera interrupcin en 1981), es La questione criminale. Rivista di ricerca e dibattito su devianza e
controllo sociale. Al parecer fue Dario Melossi (1995: 148) quien sugiri por primera vez este nombre
para la revista.

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La crtica de Alessandro Baratta a la ideologa de la defensa social

Baratta (1975a) presenta la revista LQC como una revista que propone un anlisis
alternativo y crtico frente al discurso que en ese momento se vena realizando en Italia
en relacin al fenmeno de la criminalidad; por cierto, ste ltimo es un discorso dei
politici ya que viene mediatizado a travs del slogan difesa dellordine pubblico, lo
cual produce una distorsin de la realidad. Precisamente, la crtica que formula la
revista, ya desde su presentacin, va dirigida no slo a evidenciar los efectos
ideolgicos de estabilizacin conservadora (oscillazione contingente dellallarme
sociale) implcitos en la manipulacin del fenmeno de la criminalidad, propia de la
mediatizacin de las alarmas sociales, tanto en Italia como en gran parte de Europa
occidental; ms bien, la crtica de la revista va dirigida, adems, a evidenciar las
funciones de cohesin y consenso que en la clase media, en relacin con el sistema
socio-poltico, realizan este tipo de alarmas sociales. La revista se propone una correcta
elaboracin del problema del fenmeno de la criminalidad, el cual se origina en el
mbito de la desviacin y del control social, en la realidad de los comportamientos
criminalizados y en el proceso mismo de criminalizacin, donde aparecen las
contradicciones del sistema socio-poltico y de las relaciones de hegemona. Por lo
tanto, el objeto de anlisis crtico, por parte de la revista LQC, es el derecho penal y los
mecanismos de aplicacin de la ley, desde una visin global de la dialctica
economa/poltica en la sociedad contempornea. El movimiento dialctico se describe a
partir del desplazamiento de las preocupaciones analticas del observador, el cual se
suele ubicar en las zonas de criminalidad definidas legalmente y concretamente
perseguidas, y que ahora, tal como lo propone Baratta, debe dirigir su atencin al
proceso de criminalizacin y, en general, a todo el mbito de los comportamientos
desviados y socialmente negativos.
La desmitificacin del concepto de criminalidad y de criminal se realiza desplazando el
discurso predominantemente tcnico de la ciencia jurdica, preocupada exclusivamente
en hallar los factores de la criminalidad de aquellos comportamientos criminalizados,
hacia la sociologa, capaz de elaborar un anlisis de los factores de la criminalizacin, es
decir, de los mecanismos y procesos de criminalizacin y de control social de la
desviacin. De esta forma, en la presentacin de la revista LQC, Baratta vincula el
anlisis de los factores de la criminalizacin dentro de una teora social marxista, es
decir, una teora materialista de la desviacin y de la criminalizacin de inspiracin
marxista preocupada por la desmitificacin de las construcciones sociales del fenmeno
de la criminalidad, elaboradas generalmente por los polticos y por la ciencia jurdica.
En su intervencin en el debate sobre orden pblico y crisis poltico-econmica
organizado por la Revista (La Questione Criminale 1979: 278-286), Baratta analiza la
funcin que cumple en la sociedad la polarizacin de la percepcin social, evidenciando
las particularidades del caso italiano (como por ejemplo la manipulacin de la
informacin sobre los actos de violencia y terrorismo poltico que vive Italia en esos
aos). En el fondo, sugiere Baratta, de lo que se trata es de analizar a fondo la estructura
de la representacin de la violencia para comprender la funcin objetiva y el diseo
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poltico que sirve de fundamento en el proceso de produccin y manipulacin de esta


representacin en el sentido comn, en los medios masivos de comunicacin y, en
general, en la opinin pblica. En el centro de este proceso, se encuentran dos
asociaciones semnticas: la violencia poltica es asociada con la percepcin general de
la criminalidad y, a la vez, es asociada con la percepcin general de la disidencia
poltica. De esta forma, todo tipo de violencia presente en el sistema de la sociedad
encuentra en el terrorismo una catarsis, a travs de la mistificacin del orden pblico.
Baratta considera que para realizar un anlisis realista del problema del orden pblico es
necesario distinguir entre dos objetos de estudio e investigacin. Por un lado, debe
realizarse un anlisis de las condiciones estructurales que se relacionan, tanto a los
contenidos y a las formas actuales de la disidencia poltica, cuanto al tipo de reaccin
institucional que tiende a encontrar y los aspectos represivos que tiende asumir. Por otra
parte, se debe realizar un anlisis de la imagen construida en la percepcin social de la
criminalidad en general y de la criminalidad poltica en particular, y sus elementos
mistificadores. Baratta insiste en que slo ste ltimo anlisis permite comprender los
peligrosos efectos, para la causa del movimiento obrero, de la construccin de la imagen
de la criminalidad poltica, una construccin mitificada de los problemas sociales
(mitizzazione dellordine pubblico) y, en general, de la realidad. De hecho, Baratta
considera que en la perspectiva del movimiento obrero italiano, la batalla por las
garantas constitucionales constituye una parte fundamental para la construccin de la
democracia socialista, en la cual, se asume un valor material: el hombre como sujeto y
su autonoma crtica y creativa en relacin al sistema poltico. Sin embargo, esta
democracia socialista debe construirse teniendo en cuenta dos cuestiones: ante todo,
desde el punto de vista estratgico, se debe aprender de la historia y dejar a un lado la
vaguedad propia del concepto de dictadura del proletariado; adems, desde el punto de
vista tctico, las garantas de las libertades individuales son condicin necesaria (pero
no suficiente) para la democracia socialista.
2.2. La defensa social como ideologa
La crtica sociolgica de Alessandro Baratta al pensamiento penal va dirigida
especficamente a evidenciar el carcter ideolgico no slo de las definiciones y de las
categoras utilizadas por la dogmtica jurdico-penal en la explicacin del delito, sino
tambin el de los principios que justifican polticamente esas supuestas explicaciones.
La crtica de la ideologa de la defensa social constituy el objetivo de sus publicaciones
que giran alrededor de mediados de los aos 70s hasta comienzos de los aos 80s. Sin
embargo, antes de iniciar la revisin de este material analtico, es necesario realizar una
serie de precisiones. Primero que todo, en esta crtica a la ideologa de la defensa social,
en ningn momento Baratta pretendi realizar un anlisis crtico exhaustivo del
desarrollo de la sociologa criminal; de hecho, Baratta analiza las teoras sociolgicas de
la criminalidad, a partir del desarrollo general de la sociologa criminal norte-americana
y europea del siglo XX, realizando una examen crtico de las explicaciones dadas por

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algunas teoras sociolgicas y por el psicoanlisis. En segundo lugar, la crtica buscaba


(y contina siendo vigente su bsqueda) sugerir una confrontacin entre la dogmtica
jurdico-penal y la teora sociolgica jurdico-penal: es decir, se trata de una
confrontacin y, en ningn caso, de sugerir un modelo para la dogmtica jurdico-penal.
La naturaleza de la crtica se logra comprender en la frase: ni por, ni para, la ciencia del
derecho penal. Y, con esto, podemos advertir que Baratta evidencia en el fracaso del
modelo de la integracin entre dogmtica jurdica y ciencia social de la criminalidad,
propio del modelo integrado de ciencia penal (gesamte Strafrechtswissenschaft), y en el
predominio del modelo tcnico-jurdico en Italia y en Alemania, la causa de la
insuperable separacin entre la dogmtica jurdica y las ciencias sociales, la cual fue
auspiciada por la hostilidad que la poltica cultural del fascismo y del nazismo reserv
para los estudios sociales.
La ideologa de la defensa social tiene un origen determinado: el nacimiento de la
sociedad moderna como sociedad jurdica (Para un anlisis teortico del concepto de
ideologa, Lenk 1971; iek, S. 1994; Ricoeur 1966). De hecho, el estudio de la
ideologa inicia con la sociedad moderna (Habermas 1968). Segn Baratta, naci al
mismo tiempo que la revolucin burguesa, y es una ideologa comn a las escuelas
clsica y positiva, propias del derecho penal y de la criminologa tradicional. Se trata
entonces de una crtica que busca descifrar la arqueologa de la modernidad, desde el
punto de vista jurdico-penal.
Ahora bien, cabe preguntarnos sobre el origen del inters por la crtica ideolgica en
nuestro autor. Por un lado, Baratta es una autor cuyos anlisis de la sociedad se
encuentran vinculados al pensamiento de Marx, y desde este punto de vista, el inters
por la ideologa es apenas natural. Pero, por otro lado, es importante sealar la
influencia que ejerci sobre Baratta en relacin a su inters por la ideologa, los
seminarios, discusiones y publicaciones que se llevaron a cabo en la Universidad del
Sarre en Saarbrcken y en la Universitt zu Kln en Colonia (Maihofer y Jahr 1971;
Maihofer 1969). Estas actividades estuvieron fomentadas y lideradas por Werner
Maihofer desde mediados de los aos 60s y debemos sealar que Baratta reemplaza a
Maihofer a partir de los aos 70s, en la direccin del Instituto de Filosofa social de la
Universidad del Sarre. En este sentido, podemos afirmar que el inters de Baratta por
identificar y criticar las ideologas jurdicas est relacionado con las discusiones
contemporneas entre filosofa y sociologa jurdicas que se llevaron a cabo, con
especial ahnco en la Repblica Federal Alemana (De Giorgi 1979; Barcelona 1984).
Pero, ms all de esto, debemos preguntarnos sobre el concepto de ideologa que adopta
nuestro autor cuando lleva a cabo su crtica a la ideologa de la defensa social. En su
Criminologia critica e critica del diritto penale, Baratta (1982) advierte que el trmino
ideologa, por una parte, en su significado positivo (conforme al uso que de l hace Karl
Mannheim 1970), se refiere a los ideales o programas de accin y, por otra parte, en su
significado negativo (conforme al uso que de l hace Karl Marx en algunos pasajes de
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sus obras), se refiere a la falsa conciencia, que legitima instituciones sociales


atribuyndoles funciones ideales diversas de las que realmente ejercen. Baratta entiende
por ideologa la falsa conciencia.
Por tanto, la ideologa de la defensa social es criticada, ante todo, porque est elaborada
a partir de una falsa conciencia que pretende el conocimiento y dominio de la realidad,
prescindiendo de la facticidad social y de la verificacin emprica, y logra incorporarse
dentro de las representaciones colectivas, a travs del sentido comn.
Baratta publica en la revista LQC una serie de artculos dirigidos a criticar la ideologa
de la defensa social. Todo este material analtico le permitir elaborar su obra
Criminologia critica e critica del diritto penale. A lo largo de estos escritos de
mediados de los aos 70s, Baratta confrontar permanentemente los principios
cardinales de la ideologa de la defensa social con la teora sociolgica. Esos principios
son:
(a) Principio de legitimidad. El Estado como expresin de la sociedad est legitimado
para reprimir, por medio de las instancias oficiales (legislacin, polica, magistratura,
instituciones penitenciarias), la criminalidad de la cual son responsables determinados
individuos. Estas instancias oficiales interpretan y asumen la legtima reaccin de la
sociedad, o de la gran mayora de ella, dirigida a la reprobacin y a la condena del
comportamiento desviado, y a la reafirmacin de los valores y de las normas sociales.
(b) Principio del bien y del mal. El delito es un dao para la sociedad. El delincuente es
un elemento negativo y disfuncional del sistema social. La desviacin criminal es el
mal, la sociedad constituida es el bien.
(c) Principio de culpabilidad. El delito es expresin de una actitud interior reprobable,
porque es contrario a los valores y a las normas presentes en la sociedad an antes de
ser sancionadas por el legislador.
(d) Principio del fin o de la prevencin. La pena no tiene o no tiene nicamente la
funcin de retribuir, sino la de prevenir el crimen. Como sancin abstractamente
prevista por la ley, tiene la funcin de crear una justa y adecuada contra-motivacin al
comportamiento criminal. Como sancin concreta, ejerce la funcin de resocializar al
delincuente.
(e) Principio de igualdad. La criminalidad es la violacin de la ley penal y, como tal, es
el comportamiento de una minora desviada. La ley penal es igual para todos. La
reaccin penal se aplica de modo igual a los autores de delitos.
(f) Principio del inters social y del delito natural. El ncleo central de los delitos
definidos en los cdigos penales de las naciones civilizadas representa la ofensa de
intereses fundamentales, de condiciones esenciales a la existencia de toda sociedad. Los
intereses protegidos mediante el derecho penal son intereses comunes a todos los

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ciudadanos. Slo una pequea parte de los delitos representa la violacin de


determinados rdenes polticos y econmicos y es castigada en funcin de la
consolidacin de stos (delitos artificiales).
2.3. La crtica a la ideologa de la defensa social
La primera publicacin de Baratta en la recin fundada revista LQC est dedicada a la
crtica de la criminologa liberal y de la ideologa de la defensa social. En este artculo,
Baratta (1975b) encara la criminologa, esa dudosa ciencia postrada frente a las causas
del crimen, evidenciando los lmites y las falacias epistemolgicas y polticas, tanto del
modelo positivo de ciencia penal integrada (gesamte Strafrechtswissenschaft) como de
las teoras patolgicas de la criminalidad y, en fin, de toda teora liberal de la
criminalidad. Con Baratta, se logra elaborar una distincin entre una fase conservadora
y una fase crtica del pensamiento criminolgico. La fase conservadora del pensamiento
criminolgico viene representada por las teoras patolgicas de la criminalidad y su
ideologa de la defensa social, las cuales poseen una funcin conservadora del orden
social ya que, tal como explica Baratta, al considerar a los criminales como sujetos con
caractersticas bio-psicolgicas anmalas, se justifica la intervencin represiva o
curativa por parte del Estado; y, adems, su funcin conservadora es tambin resultado
de su ceguera epistemolgica frente a la dimensin social del fenmeno que pretende
explicar. Esta funcin conservadora se realiza a travs de una ideologa que, a su vez,
necesita ser re-incorporada en el discurso cientfico a travs de elaboraciones racionales
(razionalizzante), es decir, racionalizando apariencias propias del sistema penal, como
ocurre por ejemplo, en el modelo positivo de ciencia penal integrada (gesamte
Strafrechtswissenschaft), en el cual la criminologa tena una funcin auxiliar en
relacin a la dogmtica jurdica. La fase crtica del pensamiento criminolgico se inicia
con las teoras liberales de la criminalidad, en las cuales se sustituye la dimensin biopsicolgica por una dimensin sociolgica, advirtiendo el carcter normal y funcional
de la criminalidad. Baratta considera que estas teoras al no depender de las definiciones
legales al momento de constituir su objeto de estudio, recurriendo a una definicin
sociolgica de desviacin, y, a la vez, al negarle cualquier tipo de consistencia
ontolgica a la definicin legal a partir de la teora del labelling approach, dirigiendo el
foco de atencin de la criminalidad a la criminalizacin, logran desarrollar la
posibilidad de una funcin crtica de la ciencia social, a diferencia de la funcin auxiliar
de la criminologa que privilegia la dimensin bio-psicolgica.
Baratta (1975b) critica la criminologa liberal porque sta termina racionalizando una
ideologa negativa, tal como la criminologa conservadora hizo antes con la ideologa de
la defensa social. Esta nueva ideologa negativa es, a su vez, el fundamento del nuevo
sistema de control social de la desviacin, y est basada en la tesis de la universalidad
del fenmeno criminal y de la funcin punitiva. Pero, en realidad, la crtica de Baratta a
las teoras liberales va dirigida a evidenciar la ausencia de un anlisis de las relaciones
sociales y econmicas sobre las cuales se funda la ley y los mecanismos selectivos de
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Carlos Andrs Orozco Arcieri

criminalizacin; es decir, Baratta desestima estas teoras debido a que son a-histricas.
En la tesis de la universalidad del fenmeno criminal y de la funcin punitiva, los
fenmenos de la desviacin y de la criminalidad en vez de ser interpretados en su real
contenido, a la luz de determinadas relaciones socio-econmicas, son hipostasiados
como elementos de una concepcin genrica y formal de la sociedad. Para evitar
mitificar los elementos de la realidad social, Baratta propone analizar la funcin del
proceso de criminalizacin enfocndonos en la estructura de la produccin y en la
lgica de la valorizacin del capital.
En un escrito posterior, Baratta (1976) dirige su crtica a la ideologa de la defensa
social, especficamente, a la ideologa penal de la reinsercin social, analizndola desde
la representacin realista del movimiento de reforma penitenciaria de los aos 70s en
Europa, segn el cual, la poblacin encarcelada proviene en su mayora de zonas
marginales de la sociedad, caracterizadas por defectos que inciden sobre la socializacin
primaria en la edad pre-escolstica. De esta forma, la crcel viene incluida como un
componente del continuum que comprende la familia, la escuela, la asistencia social, la
organizacin cultural del tiempo libre, la preparacin profesional, la universidad y la
instruccin de los adultos. Baratta afirma que el sistema penal tiende a convertirse en un
subsistema especfico en el universo de los procesos de socializacin y educacin que el
Estado y los otros aparatos ideolgicos institucionalizan con el fin de conseguir su
dominio y legitimacin. El complejo sistema de control social que se realiza a travs de
la socializacin institucional, termina realizando la funcin de seleccionar y
marginalizar las clases sociales, funcin que normalmente se le atribua al sistema
penal. Baratta considera que esta complementariedad responde a la exigencia de
reproduccin y conservacin de la realidad social, la cual se manifiesta en una
inequitativa distribucin de los recursos y de los beneficios a partir de una
estratificacin social, en cuyo fondo la sociedad capitalista desarrolla zonas de
marginalidad social.
Se trata del mantenimiento de la estructura vertical de la sociedad6 a travs de un nexo
funcional entre dos subsistemas. Baratta (1976) recurre a la distincin analtica entre
criminalizacin primaria (sistema penal abstracto propio de la ideologa del
individualismo burgus) y criminalizacin secundaria (selectividad del sistema penal
abstracto), y a medida que va afrontando su objeto de estudio, es decir la sociedad
moderna, comprende la necesidad de obtener nuevas claves interpretativas en el anlisis
de los fenmenos sociales, motivndose cada vez ms por los resultados de las
investigaciones empricas en el campo de la sociologa jurdica. De all extrae Baratta
algunas ideas que le permiten elaborar una serie de precisiones analticas de gran valor
6

Es muy difcil descifrar de quin proviene la idea del sistema penal como un subsistema de la sociedad
cuya funcin es precisamente la del mantenimiento de la estructura vertical de la sociedad, ya que la idea
surge simultneamente en Gerlinda Smaus y en Alessandro Baratta. De esta sociloga, vase Smaus
(1998).

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La crtica de Alessandro Baratta a la ideologa de la defensa social

para la teortica sociolgica, como por ejemplo, aquella segn la cual, la distribucin de
las definiciones criminales estn determinadas por la diferenciacin social, lo que se
evidencia en la tendencia por parte de los jueces a la selectividad en detrimento de las
clases inferiores.
Lo que aqu nos interesa es evidenciar la crtica a la ideologa de la reinsercin que
realiza Baratta, en la cual se refleja su capacidad para recoger los resultados de las
observaciones empricas, analizndolas a partir de una teora social que pretende
confrontarse con el movimiento dialctico de la realidad desde una ptica crtica.
Baratta concluye en su anlisis que el mismo sistema penitenciario impide la reinsercin
del detenido y que la funcin real de este sistema no sea otra que la conservacin de un
orden social bajo una determinada forma de marginalidad. Precisamente la crtica a esta
ideologa viene dada por su carcter conservador, propio de toda falsa conciencia que no
es desvelada mientras no sea analizada con los instrumentos indicados para ello. La
dogmtica jurdico-penal o la criminologa, por ejemplo, no cuentan con esos
instrumentos y Baratta indica esa carencia, sealando a la vez, la necesidad de una
visin global del derecho. En ltimas, la marginalidad que produce el sistema penal
tiene races econmicas vinculadas a la distribucin de la riqueza y al tipo de
produccin que posee la sociedad moderna, un aspecto que Baratta logra evidenciar en
el carcter impuro de la acumulacin capitalista, en la cual aparecen mecanismos
econmicos y polticos de tipo parasitario, que necesitan de esta marginalidad.
En otros artculos publicados en la revista LQC, Baratta (1977a; 1977c) lleva a cabo su
crtica a la teora del conflicto en criminologa, a partir de dos observaciones analticas,
las cuales, a su vez, se encuentran vinculadas con las diferencias entre la teora del
conflicto y el marxismo: la primera consiste en sealar las deficiencias analticas
derivadas de conceptos como poder o propiedad, los cuales a pesar de ser tenidos en
cuenta por la teora del conflicto, permanecen separados del conflicto sobre la
distribucin de los recursos y de los status sociales, analizando tan slo los conflictos
funcionales a la reproduccin de las relaciones sociales en la estructura econmica neocapitalista; y la segunda observacin consiste en sealar la conexin que existe entre la
teora del conflicto y la ideologa reformista de tipo liberal-democrtico. Esta crtica a la
ideologa del conflicto es, ante todo, una crtica en la que Baratta evidentemente est
interesado en destacar las ventajas del materialismo histrico de Marx frente a la teora
del conflicto. Lo que aqu se evidencia, en particular, es el carcter deficiente de la
teora del conflicto para analizar complejos procesos estructurales que son consecuencia
de la acumulacin capitalista, como por ejemplo, aquellos que Marx (1959) menciona
en el primer libro de su Das Kapital, cuando en el captulo sobre la llamada
acumulacin originaria (die sogenannte ursprngliche Akkumulation), al revelar el
secreto de la acumulacin originaria (das Geheimnis der ursprngliche Akkumulation) y
con ello la llegada del capital al mundo (Mehring 1967: p. 367), evidencia las
transformaciones que sirven de punto de apoyo a la naciente clase capitalista, en
particular todos aquellos momentos en los que grandes masas de hombres (grosse
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Carlos Andrs Orozco Arcieri

Menschenmassen) se ven despojadas, repentina y violentamente, de sus medios de


produccin para ser lanzadas al mercado de trabajo como propietarios libres pero
despojados de medios de vida (Marx 1959: 754). Desentraar el secreto de la
acumulacin originaria, desde el punto de vista de la lgica teortica en las ciencias
sociales, constituye un modelo de anlisis sociolgico que no debe ser subestimado.
Cuando Marx define la llamada acumulacin originaria como aquel proceso histrico de
disociacin entre el productor y los medios de produccin, la cual se considera
originaria por representar la prehistoria del capital y del rgimen capitalista de
produccin, lo que en realidad est evidenciando, tal como l mismo enfatiza, es que
detrs de la eliminacin de la gleba y de la esclavitud y a partir de la transformacin de
las grandes masas de hombres en obreros asalariados (es decir detrs del paso de una
etapa de explotacin feudal a una etapa de explotacin capitalista), se oculta una
situacin histrica determinada: estos trabajadores recin emancipados se ven obligados
a convertirse en vendedores de s mismos, una vez son despojados de todos sus medios
de produccin y de todas las garantas de vida que las viejas instituciones feudales les
aseguraban. El recuerdo de esta historia de expropiacin, afirma Marx, ha quedado
inscrito en los anales de la historia con trazos indelebles de sangre y fuego (Marx 1959:
753).
Por tanto, la libertad del obrero, en tanto que ya no figura directamente entre los medios
de produccin y en cuanto no cuenta con medios de produccin propios, constituye un
elemento central en la consolidacin del capitalismo. Sin embargo, esta libertad no es en
realidad tal. Es ms bien una abstraccin que busca negar la realidad: se es libre
formalmente a condicin de desconocer la facticidad social. Esta abstraccin es en
realidad una forma construida ideolgicamente, una negacin de la realidad, una
represin de la instancia material. El tejido discursivo del proyecto jurdico contiene
slo metforas. Es ms, tal como lo ha indicado Pietro Costa (1975), el proyecto
jurdico mismo no es ms que una gran construccin metafrica.
Por otra parte, la crtica marxiana de la ideologa del derecho que aparece en la Crtica
al programa de Gotha va dirigida a evidenciar la forma a travs de la cual se logran
ocultar las relaciones sociales de desigualdad, a partir del carcter abstracto del derecho,
y es por esto que la crtica marxiana consiste en la reconstruccin de la unidad de los
dos momentos (el de la igualdad y el de la desigualdad). Segn Baratta (1977b), esta
crtica de Marx posee dos aspectos fundamentales: el contrato y la distribucin. Una vez
desenmascarada la relacin desigual que subsiste bajo la forma jurdica del contrato
entre iguales, es necesario comprender que en la sociedad capitalista el principio de la
distribucin deriva inmediatamente de la ley del valor que preside el intercambio entre
fuerza de trabajo y salario. En ltimas, la igualdad formal de los sujetos de derecho se
revela como legitimacin de la desigualdad sustancial.
En su crtica al derecho penal burgus, Baratta desplazar su atencin del anlisis del
contrato hacia el anlisis de la categora de la desviacin. Pero ms importante es

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La crtica de Alessandro Baratta a la ideologa de la defensa social

sealar que Baratta en ningn momento pretende realizar una crtica a la categora de la
desviacin a partir exclusivamente de la interpretacin de los textos de Marx. Por el
contrario, podemos observar que cuando Baratta (1977b) define la criminologa crtica
como aquel movimiento empeado en la construccin de una teora materialista de la
desviacin y de la criminalizacin de inspiracin marxista, se advierte no slo la
problemtica relacin entre criminologa y marxismo, sino tambin el hecho de que,
ciertamente, tal construccin terica, en vez de intentar fundamentarse a s misma a
partir de la interpretacin de los textos marxianos (que sobre este tema son
fragmentarios), debe ms bien recurrir a confrontarse con la observacin emprica.
Baratta (1981) logra elaborar una serie de reflexiones sobre la distincin entre la
ideologa como falsa consciencia y la razn crtica como superacin de la razn
tecnocrtica. Baratta considera que, mientras en la ideologa de la defensa social el
punto de vista interno de los tcnicos posee una funcin orientadora de medicin del
grado de idoneidad tcnico-instrumental de las construcciones dogmticas; en cambio,
el punto de vista externo de la sociologa del derecho posee una funcin de crtica de las
ideologas, a travs de juicios sobre la veracidad que buscan desmitificar las
construcciones dogmticas. Segn Baratta, la razn crtica no es una norma de la accin,
sino ms bien una norma del pensamiento que contemporneamente es ley en la lgica
del movimiento dialctico de la realidad. La realidad social es ella misma movimiento y
su lgica, es decir el modelo de racionalidad que nos permite comprenderla, no es la de
una lgica esttica, sino la de la lgica dinmica de la dialctica. De hecho, segn
Baratta, una de las principales conquistas del pensamiento moderno es la formulacin
de la dialctica como ratio essendi y como ratio cognoscendi de la realidad. A travs de
este concepto dialctico de racionalidad, Baratta logra excluir la posibilidad de
interpretar el fracaso de los principios y de las funciones declaradas del sistema penal
como un caso fortuito o como una imperfeccin del mismo sistema: il funzionamento
del sistema non si realiza nonostante, ma attraverso questa contraddizione (Baratta
1981: 367). El elemento ideolgico no es contingente, sino ms bien, inherente a la
estructura y al modo de funcionar del sistema penal, de la misma forma que es inherente
a la estructura y al funcionamiento del derecho abstracto moderno. Tal como explica
Baratta, la forma de la mediacin jurdica de las relaciones de produccin y de las
relaciones sociales en la sociedad moderna capitalista es ideolgica.
Las reflexiones alrededor de una sociologa jurdico-penal, la crtica a la ideologa de la
defensa social, los anlisis crticos en relacin a la crcel como sistema de
marginalizacin cuya funcin real es el mantenimiento de la estructura vertical de
dominacin y las reflexiones alrededor de las posibilidades de una poltica criminal de
las clases subalternas, llevados a cabo por Baratta en sus escritos de los aos 70s,
constituyeron el material de trabajo de su ciclo de lecciones, impartidas en el ao
acadmico 1979-1980 en la Facolt di Giurisprudenza dellUniversit degli Studi di
Bologna. En 1982, estas reflexiones aparecen recogidas en un extenso ensayo,

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publicado como libro por la editorial Il Mulino, con el ttulo: Criminologia critica e
critica del diritto penale. Introduzione alla sociologia giuridico-penale7.
Baratta (1982) crtica los principios cardinales de la ideologa de la defensa social
recurriendo a las teoras psicoanalticas de la criminalidad y de la sociedad punitiva, a la
teora estructural-funcionalista de la desviacin y de la anomia, a la teora de las
subculturas criminales, a la teora de las tcnicas de neutralizacin, al labelling
approach o enfoque de la reaccin social y a su recepcin alemana, y a la sociologa del
conflicto. Sin embargo, Baratta considera que estas teoras liberales son insuficientes
para la correcta elaboracin de una teora de la criminalidad; ya que estas teoras, a
pesar de lograr superar la ideologa de la defensa social, permanecen enfrascadas en una
ideologa liberal que no logra dar cuenta de las relaciones econmicas estructurales, en
las cuales el sistema penal posee una funcin real de marginalizacin de las clases
subalternas. Baratta lleva a cabo un anlisis crtico del sistema punitivo en su
organizacin y en sus funciones reales. La pena, entendida como limitacin de derechos
y represin de necesidades reales fundamentales de los individuos, constituye una
violencia institucional mediante la accin legal o ilegal de los funcionarios del poder
legtimo o del poder de hecho. De igual forma, los rganos que actan en los distintos
niveles de organizacin de la justicia penal no tutelan intereses comunes a todos los
miembros de la sociedad; sino, prevalentemente, intereses de grupos minoritarios
dominantes y socialmente privilegiados. Por lo que, en un nivel ms alto de abstraccin,
el sistema punitivo se presenta como un subsistema funcional de la produccin material
e ideolgica del sistema social global. Sin embargo, el sistema punitivo, por su
estructura organizativa y por el modo en que funciona, es absolutamente inadecuado
para llevar a cabo las funciones declaradas.
Pero, pese al fracaso histrico de la crcel como pena principal de los sistemas penales
modernos en relacin al cumplimiento de sus funciones declaradas, Baratta insiste en
que, desde el punto de vista de sus funciones reales, se comprueba ms bien que stas
han sido histricamente llevadas a cabo exitosamente. La crcel ha servido, ante todo,
para diferenciar y administrar una parte de los conflictos existentes en la sociedad como
criminalidad, es decir, como un problema social ligado a las caractersticas personales
de los individuos particularmente peligrosos, lo cual requiere una respuesta institucional
de naturaleza tcnica, esto es, la pena o el tratamiento del desviado. En segundo
trmino, la crcel ha servido para la produccin y reproduccin de los delincuentes, es
decir, de una pequea poblacin reclutada, dentro de aqulla mucho ms amplia de los
infractores, en las franjas ms dbiles y marginales de la sociedad. Por ltimo, la crcel
ha servido para representar como normales las relaciones de desigualdad existentes en la
sociedad y para su reproduccin material e ideolgica.
7

Este libro, sin lugar a dudas, constituye el escrito de Baratta ms ledo y ms difundido en el mundo y
es considerado por los criminlogos como parte fundamental del corpus terico bsico de la Criminologa
crtica.

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La crtica de Alessandro Baratta a la ideologa de la defensa social

3. LA POLMICA ALREDEDOR DE LA FE DE BARATTA EN EL


PROLETARIADO
La adopcin del punto de vista de las clases subalternas por parte de Baratta, en su
bsqueda de una posible superacin de la ideologa de la defensa social, esta fe en el
proletariado que se explica por la situacin italiana que ya hemos referido ms arriba, ha
sido objeto de crticas en los aos 70s, por parte de juristas, y en la actualidad, por
parte de criminlogos. Revisemos brevemente estas crticas y sus contextos.
3.1. La crtica de los juristas
La crtica de los juristas se da tanto en el debate sobre marxismo y cuestin criminal de
1977, como en el debate sobre reforma penal de 1981, ambos organizados por la revista
LQC. La crtica de Ferrajoli y Zolo (1977) consiste en negar la cientificidad de la teora
marxista-leninista de la extincin del Estado. Segn estos autores, Baratta interpreta la
desviacin criminal y la represin penal como manifestaciones de la lucha de clases,
extendiendo mecnicamente el mbito del anlisis estructural tanto al mbito
propiamente sociolgico de las motivaciones subjetivas de los comportamientos
desviados, cuanto al poltico-institucional de las formas de control social. De igual
forma, Norberto Bobbio (1977) critica la posicin asumida por Baratta y la revista LQC,
afirmando que la criminalidad es una constante de toda organizacin social y no es
exclusiva del sistema econmico del capitalismo tardo. Bobbio considera que una
teora materialista de la pena corre el riesgo de reducirse a una teora economicista o,
peor an, puede conducir a la formacin de una sociedad en la que el derecho penal en
vez de extinguirse, se extienda en cantidad y empeore en calidad. Sin embargo, en la
editorial del segundo nmero de la revista (La Questione Criminale. 1978. 2: 213), se
advierte que la revista no hace parte de alguna perspectiva ideolgica existente
(marxismo ortodoxo, por ejemplo) ya que se trata de una perspectiva que est an por
reconstruirse.
Por otra parte, en su participacin en el debate sobre reforma penal, Giorgio Marinucci
(1981) realiza una serie de reflexiones en relacin a las distintas posturas asumidas en
Italia en la bsqueda de una reforma al cdigo penal italiano. Su crtica va dirigida a
Baratta particularmente en relacin a dos cuestiones: Marinucci considera equivocada la
tesis propuesta por Baratta sobre la superacin del derecho penal a travs de una
sociologa jurdico-penal; pero, sobre todo, rechaza vehementemente la decisin poltica
asumida por Baratta de tomar en consideracin el punto de vista de las clases
subalternas, llamndolo incluso reaccionario.
En su respuesta, Baratta (1981) establece una distincin entre razn tecnocrtica y razn
crtica: la razn crtica no es una norma de la accin, sino ms bien una norma del
pensamiento que contemporneamente es ley en la lgica del movimiento dialctico de
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Carlos Andrs Orozco Arcieri

la realidad. La realidad social es ella misma movimiento y su lgica, es decir el modelo


de racionalidad que nos permite comprenderla, es la lgica dinmica de la dialctica. De
hecho, segn Baratta, una de las principales conquistas del pensamiento moderno es la
formulacin de la dialctica como ratio essendi y como ratio cognoscendi de la
realidad. A travs de este concepto dialctico de racionalidad, Baratta logra excluir la
posibilidad de interpretar el fracaso de los principios y de las funciones declaradas del
sistema penal como un caso fortuito o como una imperfeccin del mismo sistema: il
funzionamento del sistema non si realiza nonostante, ma attraverso questa
contraddizione (Baratta 1981: 367). Dentro de la filosofa de la historia en la que se
despliega el pensamiento de Baratta, la negacin aparece como crtica de lo existente
que permite superar las injusticias y es este movimiento que lleva hacia la superacin, lo
que le lleva a depositar su fe en el proletariado.
3.2. La crtica de los criminlogos
El criminlogo Marcelo Aebi (2008) elabora una crtica a lo que llama la visin
barattiana de la Criminologa crtica y su propuesta aplicada de instaurar una Poltica
criminal de las clases subalternas. Aebi insiste en la naturaleza doctrinaria de la
concepcin de Baratta, la cual se vera reforzada por sus constantes referencias al
carcter perverso de la estructura de la sociedad capitalista. Considera que las ideas de
Baratta no constituyen una teora cientfica y debe ser reprochada debido a la
responsabilidad que como cientfico ha tenido Baratta en la conformacin de dictaduras
en el cono sur latinoamericano (Aebi 2008: 51). Frente a esta crtica oportunista y
vulgar de Aebi, bastante desproporcionada y fuera de lugar, slo se conoce una
reaccin. Se trata de aquella realizada por Elena Larrauri (2006) en su artculo en
defensa de la criminologa crtica, en el cual, sin embargo, la autora cae en el mismo
reduccionismo ideolgico de Aebi, cuando omite la objecin bsica y fundamental que
se le debe formular a la crtica de Aebi: de una u otra forma se lleva a cabo la hipstasis
del pensamiento de Baratta como criminologa crtica marxista, ya que tanto Aebi como
Larrauri, al observar la historia de las ideas criminolgicas, se limitan a caracterizar el
anlisis de Baratta desde un punto de vista ahistrico, dejando de lado la realidad
italiana de los aos 70s y sin entrar a estudiar la influencia ejercida por Ernst Bloch y
Walter Benjamin en su filosofa de la historia (Bergalli 2004a; Orozco 2011).
Pero, la cuestin fundamental en la comprensin de la problemtica en torno a las
pretensiones de validez de las argumentaciones cientficas, no consiste en el anlisis de
los diversos mtodos para la elaboracin de un sistema lgico que regule la eliminacin
de dogmas, a travs de su propia dogmatizacin, tal como ocurre en el racionalismo
crtico de Karl Popper (1945; 1972) y de su defensor Hans Albert (2003); como
tampoco consiste en el rechazo a la fundamentacin ltima. Sin embargo, aunque la
argumentacin cientfica y su pretensin de validez no estn determinadas por estos
reduccionismos, en el mbito terico del pensamiento penal, permanecen an sin ser
estudiadas y analizadas ciertas cuestiones que estn vinculadas con la superacin de

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La crtica de Alessandro Baratta a la ideologa de la defensa social

estos dogmas del cientificismo, pero que no pertenecen al mbito delimitado en el que
normalmente se empecinan las ideologas penales. Las necesidades de fundamentacin
de toda ciencia exigen, en principio, la formulacin y la construccin de distinciones
analticas y claves interpretativas que permitan una cierta lgica teortica. La sociologa
jurdico-penal debe enfrentar una serie de circunstancias que, al parecer, no ha afrontado
y hoy la destinan a su falsa superacin. Esto ocurre cuando se homologa la sociologa
jurdico-penal a la realizacin acadmica de la criminologa crtica. O, por ejemplo,
cuando se pretende postular una herencia a partir de algunos documentos, dejando a un
lado el problema de fondo, y limitndose a una lectura dogmtica, tal como ya ocurri
con la obra de Marx. En esta perspectiva, se manipula el pensamiento de Baratta: se le
convierte en un icono (y en esto ayudan no slo los detractores, sino tambin los
seguidores de ese icono), el cual, sirve de chivo expiatorio, frente al dficit de
explicacin por parte de las ciencias que monopolizan (y mercadean) el pensamiento
penal. Justo en el momento en el cual pretende fundar una idea, en este caso la
criminologa cientfica, Aebi recurre a la negacin de una crtica al sistema penal como
la realizada por Baratta, basado en una ideologa del cientificismo liberal. La pretensin
de superacin del pensamiento de Baratta es ideolgica, por lo menos en el caso de
Aebi, porque el objeto de estudio de la criminalidad no est determinado con
neutralidad alguna, tal como ste pretende.
Si se quiere afrontar la sociedad moderna, debemos ante todo ser conscientes de las
dificultades propias de las ciencias sociales para lograr captar un trazo de la realidad, en
especial si se asumen dogmas como por ejemplo la lgica de la no-contradiccin; pero,
adems, se debe reconocer que debido no slo al an insuficiente desarrollo de la
teortica sociolgica, en todo anlisis social se presentan unas limitaciones del
observador, que deben ser asumidas y tenidas en cuenta al momento de evaluar los
anlisis en los que se recurre, precisamente, a esta teortica. La limitacin en el
observador-Baratta es la filosofa de la historia en la que su pensamiento se encuentra
vinculado: el deber ser, bajo esta perspectiva, no es ms que una mediacin dialctica de
la conciencia que se da en la praxis del ser. La crtica de Baratta al sistema penal es, en
particular, una crtica a la sociedad de ese sistema penal, una crtica dirigida no slo a la
construccin de una teora materialista del delito sino, ante todo, a la deslegitimacin de
las ideologas que construyen la realidad social. Sin embargo, y esto es lo fundamental
en su crtica, an cuando toda sociologa, en su necesidad de fundamentacin
epistemolgica, se vea obligada a recurrir a una serie de cuestiones teorticas que deben
ser discutidas con el mayor rigor conceptual, la sociologa jurdico-penal, para pretender
una cierta validez cientfica y para asumir la crisis del logos y del sentido propia de la
edad de la tcnica, debe ser justificada desde el punto de vista tico. Es decir, la
sociologa jurdico-penal est obligada a vrselas de igual forma, tanto con las
pretensiones de fundamentacin propias de toda ciencia, como tambin con los
requisitos de una justificacin normativa de sus estrategias. Esta es la tesis de Baratta
que Aebi no logra superar.
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A pesar de Popper, Albert o Aebi, consideramos que no existe ninguna incompatibilidad


entre el punto de vista emancipatorio que pueda tener un grupo social (proletariado,
clases subalternas, etc.) y la teora social. Lo problemtico es, por el contrario, la
necesidad de reconstruir la teora materialista de la sociedad a partir de un logos
trascendental mediado por el lenguaje, en el que la inclusin de aquellos grupos sociales
marginados, est vinculada a una transformacin de la realidad. Esto es quizs una
radicalizacin de la teora de Marx, pero en ningn caso consideramos que haya algo de
lo que la teora social materialista deba arrepentirse. Aunque en los aos 90s Baratta no
mencione el punto de vista de la clase proletaria, no se debe olvidar que se debe a su
inters por ampliar ese punto de vista por el de todos los grupos sociales marginados
(cuestin de gnero, infancia, sociedad del riesgo).

4. CONCLUSIONES FINALES
La sociologa del derecho de Baratta debe ser entendida en el marco de una crtica
externa del pensamiento penal alemn e italiano: la crtica es externa porque su anlisis
de la realidad no viene dado a partir de conceptos o categoras jurdicas definidas por la
dogmtica jurdico-penal; por el contrario, la crtica se realiza a partir de la aplicacin
de mtodos para analizar la sociedad propios de la teora social, tanto desde el punto de
vista del recurso a teoras sociolgicas, cuanto desde el punto de vista del recurso a
investigaciones empricas realizadas en la sociologa del derecho. Su pensamiento cobr
relevancia en Italia, Espaa y Latinoamrica, con su crtica a la sociologa criminal y a
la criminologa tradicional a partir de una sociologa jurdico-penal, en un perodo en el
que apenas se estaba gestando el estudio de la sociologa jurdica en las universidades
italianas y su posterior divulgacin en otros mbitos (en Espaa gracias a Roberto
Bergalli en la Universidad de Barcelona). La sociologa jurdica de Baratta es, ante todo,
una sociologa crtica cuyo inters prctico viene dado a partir de una necesidad de
transformacin de la realidad. Por tanto, se trata de una sociologa crtica del derecho
penal y, en particular, crtica de las explicaciones dadas por quienes generalmente
manipulan y monopolizan el conocimiento sobre la cuestin criminal.
El elemento ideolgico no es contingente, sino ms bien, inherente a la estructura y al
modo de funcionar del sistema penal, de la misma forma que es inherente a la estructura
y al funcionamiento del derecho abstracto moderno. La forma de la mediacin jurdica
de las relaciones de produccin y de las relaciones sociales en la sociedad moderna
capitalista es ideolgica. Mientras la funcin material de instituciones totales como la
crcel es el mantenimiento de la estructura vertical de la organizacin social, la
reproduccin simblica de estas prcticas sociales, la misma institucionalizacin de
estas creencias en normas e instrumentos de poder, son legitimadas por discursos
histricamente introducidos en el sentido comn, con peligrosos subterfugios, a travs
de ideologas. El orden social es posible a travs de la tcnica punitiva. Pero ese orden

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La crtica de Alessandro Baratta a la ideologa de la defensa social

social es nuestra falsa conciencia. Por tanto, podemos concluir que existe tanto una
funcin latente de legitimacin del sistema penal en las ciencias que estudian la
criminalidad como tambin una responsabilidad la cual se puede individuar en el
cientfico que asume el estudio de la criminalidad. La meta-crtica de Baratta a las
ciencias penales posee una notable actualidad. A partir de sus reflexiones filosficas y
sociolgicas en relacin a las prcticas represivas y a las ideologas penales que las
legitiman, se genera una consciencia de la necesidad de un compromiso poltico en el
cual se articule una estrategia de superacin de la realidad existente. El anlisis de la
funcin realizada por el sistema penal en el mantenimiento de la estructura vertical de la
sociedad, no es slo una cuestin terica sino tambin poltica.

BIBLIOGRAFA
Aebi, M., 2008. Temas de criminologa. Madrid: Dykinson.
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