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A rie l Ciencia Poltica

lain
Ham psher-M onk

Historia del
pensamiento
poltico
moderno
Los principales
pensadores polticos
de Hobbes a M arx

60MTO . MSRM

EditorialAriel, S.A
Barcelona

Diseo cubierta: Nacho Soriano

Ttulo original:
A History of Modera Political Thought
Traduccin de
F erran M eler

1.a edicin: enero 1996


1992: Iain Hampsher-Monk
Derechos exclusivos de edicin en castellano
reservados para todo el mundo
y propiedad de la traduccin:
1996: Editorial Ariel, S. A.
Crcega, 270 - 08008 Barcelona

SUMARIO

ISBN: 84-344-1803-7
Depsito legal: B. 281 - 1996
Impreso en Espaa
Ninguna parte de esta publicacin, incluido el diseo
de la cubierta, puede ser reproducida, almacenada o transmitida
en manera alguna ni por ningn medio, ya sea elctrico,
qumico, mecnico, ptico, de grabacin o de fotocopia,
sin permiso previo del editor.

Agradecimientos
Introduccin
Metodologa

1. Thomas Hobbes
Introduccin
La naturaleza de la realidad y los mtodos de la ciencia verdadera
La naturaleza de la ciencia verdadera
La ciencia del hombre
La condicin natural de la humanidad
Ley natural
La institucin y la naturaleza de las comunidades
El debate acerca de la naturaleza de la obligacin
2. John Locke

Introduccin
La respuesta de Locke a Filmer: las suposiciones bsicas del derecho poltico
El establecimiento de los derechos individuales de propiedad
La distincin entre poder paterno y poder poltico
El carcter de las comunidades legtimas: el papel del consentimiento
La estructura de polticas legtimas: limitaciones de poderes
Ejercer el derecho de resistencia
3. David Hume
Introduccin
Los supuestos metodolgicos de Hume y los lmites del entendimiento
La historia natural de la moralidad

SUMARIO

SUMARIO

Gobierno
La economa poltica
4. Jean-Jacques Rousseau

Introduccin
El Discurso sobre las Artes y las Ciencias
Los Orgenes de la desigualdad
Las posibilidades para la libertad
El contrato social

9.

G. W. F. Hegel
Introduccin: la Ilustracin alemana y las primeras influencias
Derecho abstracto
Moralidad
La cultura tica
La cultura tica: la sociedad civil
El Estado
La historia del mundo como la historia de la libertad

10. Kart Marx


5.

Publius: El Federalista

Introduccin
El alegato de El Federalista en favor de una unidad ms estrecha
La Repblica comercial y territorialmente amplia
Definicin de los trminos
La divisin de poderes
Conclusin
6.

Edmund Burke

Introduccin
Las Reflections on the Revolution in France, de Edmund Burke
Reflections, primera parte: el sermn de Price, derechos naturales y derechos here
dados
Reflections, segunda parte: Iglesia, Estado y economa poltica
La economa poltica de la Revolucin
Las instituciones del Estado revolucionario
Edmund Burke: contexto y visin de conjunto
7. Jeremy Bentham

Introduccin
El mtodo crtico: el Fragment on Government
La premisa bsica: The ntroduction to the Principies of Moris and Legislation
El alegato utilitarista en favor del gobierno democrtico: el Essay on Government de
James Mili y el Plan of Parliamentary Reform de Bentham
8.

John Stuart Mili


Introduccin: Mili y el utilitarismo
Las influencias intelectuales que contradicen el utilitarismo
Tocqueville y Democracia en Amrica, y Mili y la democracia en Gran Bretaa
La discusin metodolgica en la Logic: los principios de Mili y su mtodo
Ei utilitarismo revisado
Mili: Sobre la libertad
Gobierno representativo

Introduccin: Juventud e influencias


La primera crtica del capitalismo: los Manuscritos de Pars y el Trabajo alienacjo
Una teora de la historia y de la sociedad
El centro de la teora social: el hilo conductor, el lenguaje del Prefacio a Una Cr
tica de la Economa Poltica
La tctica revolucionaria y el Estado
El Capital: el anlisis econmico del capitalismo
Bibliografa

AGRADECIMIENTOS

Vivir bajo un gobierno tan gris y filisteo como el que hemos sufrido durante
el perodo en el que se compuso este libro, hubiera sido aun ms insoportable de
lo que fue sin el calor y el compaerismo acadmico que nos supo dar la comuni
dad de tericos de la poltica e historiadores del pensamiento poltico. Una esti
mulante y, a menudo, vigorizadora fuente anual de inspiracin estuvo constituida,
en especial, por las reuniones de enero, celebradas en Oxford, del Congreso del
Pensamiento Poltico.
Quisiera expresar especialmente mi agradecimiento a los siguientes amigos y
colegas que con prontitud y paciencia leyeron diversos captulos sueltos y supieron
darme buenos consejos que no siempre he seguido: Maurice Goldsmith, Marro
Hpfl, Disk Ashcraft, Bill Jordn, Daro Castiglione, John Charvet, John HopeMason, el malogrado John Dinwiddy, Eldon Eisenach, Chris Berry, Andrew Lockyer, Joe'Melling y Terrell Carver.
He compartido durante los ltimos veinte aos con mis compaeros del De
partamento de Ciencias Polticas de Exeter un hogar acadmico muy agradable
aunque cada vez ms sobrecargado de trabajo. He sacado especial provecho tanto
de la compaa y la conversacin con muchos estudiantes, como del equipo habi
tual de tericos como Maurice Goldsmith, Peter Butler, Janet Coleman y, en la ac
tualidad, Daro Castiglione, sin olvidar a Alison Frazer, Barry Smith, Peter Stirk,
Mark Stewart, Emma Murphy y Giuseppi Saccone; todos ellos,.en diferentes mo
mentos, contribuyeron a impartir el Exeter Historv of Political Thought Course
en el cual fue madurando este libro.
Estoy en deuda con Sue Ridler y Fay Burgoyne que, muy al principio de la
andadura del texto, lograron intercalar el mecanografiado de dos captulos en su
versin preliminar entre un montn cada vez ms ingente de trabajo administrati
vo. Con todo, los efectos combinados de recortes en los presupuestos universitarios
y la divisin del trabajo a la que la nueva tecnologa de la informacin conduce,
signific que el mecanografiado de la integridad del volumen corriera por mi cuen
ta. Debo agradecer la inestimable ayuda en el trabajo de composicin prestada por
Keith Sutherland de la Imprint Academic una labor adicional convertida en aca
dmica por la necesidad de cumplir con el breve plazo de entrega de la seleccin
de investigacin UFC . Su magia al convertir casi instantneamente documentos
elaborados con un procesador de textos en un texto embrionariamente ya com

AGRADECIMIENTOS

puesto fue tan esencial como impresionante. Tambin estoy reconocido al equipo
de Blackwell Publishers, especialmente a Romesh Vaitilingam, cuyo entusiasmo
inicial por el proyecto me alent a avanzar por dominios difciles, agradecimiento
que hago extensivo a sus sucesores, Mark Allin y Simn Prosser, y a John KestonHole del departamento de produccin que se encarg del proceso de edicin y co
rreccin.
Finalmente, debo dejar constancia de todas aquellas expresiones de agradeci
miento y admiracin que los autores habitualmente dedican a sus cnyuges. A pe
sar de satisfacer las necesidades que inicialmente exiga un nio pequeo y que, al
final, fueron tres, y de participar en una comisin asesora de carcter ministerial
redactando la legislacin europea sobre alimentacin, Suzi todava logr tener
tiempo para m y para un texto como el mo, siempre en estado de gestacin; ade
ms, todava nos hablamos.

INTRODUCCIN

El presente libro se ha escrito ante todo teniendo presente ai futuro licencia


do o al lector no experto pero interesado, y no reclama para s ninguna originali
dad. He intentadoTeflejar algo del estado actual del trabajo especializado sobre
cada uno de los pensadores tratados. A tenor de estas metas, huelga una introduc
cin rebuscada; con todo, el lector que tenga curiosidad tiene el derecho a recibir
ciertas disculpas, y el autor el de anticiparse a cualquier especulacin acerca de sus
propias intenciones.
El estudio del pensamiento poltico es una suerte de tierra de nadie intelectual.
un tema de litigio fronterizo entre (por lo menos) los territorios adyacentes de la
poltica, la filosofa y la historia. Como quienes lo transitan saben muy bien, du
rante las ltimas dos dcadas ms o menos se ha asistido a un vigoroso avance de
la historia, y la revista Historv ofPolitical Thusht. que Janet Coleman v yo mis
mo iniciamos en Exeter en 1980. ha desempeado su papel en ese movimiento. En
tre algunas de sus consecuencias se cuenta el hecho de centrar la atencin en una
amplia gama de textos y, de hecho, en otras fuentes distintas de las que, hasta aho
ra, nos ocupaban en nuestro intento de comprender el entorno y el movimiento de
las ideas polticas en el pasado.
Sin embargo, la historia del pensamiento poltico, o la teora poltica des
de Hobbes, tal y como la encuentran los estudiantes en cualquiera de las tres es
pecialidades mencionadas antes, tiende a ser an el estudio de los grandes tex
tos, a los que la revolucin de la historia ha hecho todo cuanto ha podido por
destronar. Las razones pedaggicas que existen para hacerlo son buenas y defen
dibles.
Si los estudiantes abordan el tema desde la perspectiva de la historia, la filo
sofa o las ciencias polticas, encuentran que los principales filsofos que, en el pa
sado, pensaron la poltica tienen algo que decir. Para los filsofos presenta una
gama de problemas v modos de enfocar las cuestiones polticas v, su posi.bJg_j:ala-r
cin con la epistemologa, la filosofa moral y la filosofa de las ciencias sociales
y, como se reconoce cada vez con mayor frecuencia, un sentido necesario de la
propia historia de la filosofa en este mbito. Para ios historiadores, aunque buena
parte del estudio riguroso de las fuentes se ha desplazado al mbito ms maneja
ble de un episodio o controversia particular en el que los textos menores y el con
texto pueden ser el centro de atencin, an existe la necesidad de una comprensin

11

INTRODUCCIN

INTRODUCCIN

capaz de esbozar cules han sido los principales enunciados tericos, aunque slo
sea dentro de un contexto ms amplio para estudios ms estrictos de la teora o, de
hecho, de otras ramas de la historia. Para los estudiantes de ciencias polticas el es
tudio de la teora proporciona una manera de forzar la confrontacin con cuestio
nes normativas que, de otro modo, a menudo quedan disimuladas, facilitando el
equilibrio necesario a la constante amenaza de recada en el descriptivismo para el
estudio comparativo de los gobiernos; el anlisis de los textos proporciona tambin
una de las bases ms disciplinadas para la apreciacin de las ideologas. Para aque
llos que reclaman cabalmente para s el estatuto de cientficos de la poltica, la
necesidad de recordarles la base hermenutica de los conceptos y el vocabulario
que desarrollan es mayor an.
En cada uno de estos casos se pide a los estudiantes que lean el texto origi
nal del autor (como mnimo, eso es lo que cabra esperar). Aunque algunas his
torias del pensamiento poltico, como la venerable obra de Sabine, an hoy de
utilidad, sean en realidad historias en el sentido que actualmente tiene ese con
cepto, cubren no obstante un dominio tan amplio que les impide servir de gua
para el estudiante contemporneo que se adentra en los textos que le preceden. El
modesto objetivo de esta obra es precisamente ste. He intentado dar a los textos
aquella sensibilidad histrica que he adquirido durante la reciente revolucin (me
form en filosofa y en ciencias polticas, no en historia), y utilizar a los autores
para inducir a los estudiantes a filosofar por s mismos sin que incurran en algn
error autnticamente craso (como incurr yo, hace tiempo). Creo que el contenido
poltico de las obras tratadas es imposible de disimular, incluso mediante un trata
miento como el mo.
En consecuencia, esta obra no reclama para s ser una verdadera historia del
pensamiento, poltico tal y como hemos llegado a entender su sentido. El conoci
miento del que disponemos es ahora tal que tengo mis dudas de si sera posible, o
incluso prudente, intentar hacer una obra as, evidentemente abarcando este pero
do en tan slo un volumen. El presente libro aspira a ser una suerte de gua de via
je para estudiantes que siguen cursos denominados de Historia del Pensamiento
Poltico, algo que puedan llevar consigo mientras luchan a brazo partido con el tex
to, o al que solicitar ayuda mientras se recuperan temporalmente de la lucha.
El carcter introductorio y pedaggico de lo que pretende esta obra afecta al
modo de tratar a los pensadores, un modo que no es uniforme. Si bien no he su
primido completamente su voz, he intentado reflejar las diferentes preocupaciones
de la investigacin actual acerca de los diversos autores. En este sentido los cap
tulos sobre Hobbes y Marx llevan implcita cierta discusin de los intentos recien
tes para reformular sus teoras en trminos que podran parecer algo ajenos a los
propios autores. El captulo sobre Hegel, una vez esbozado el trasfondo, se centra
en superar la notoria dificultad de adaptarse simplemente a la lgica de su argu
mento, un enfoque que refleja el esfuerzo de buena parte de la obra reciente al
tiempo que busca tambin satisfacer las necesidades del estudiante. La gama de
textos escogidos para su discusin se deriva en gran medida de una evaluacin de
aquellas obras que es ms probable que al estudiante se le recomiende su lectura.
Consiguientemente va desde una obra individual de Hobbes, Locke y Hegel, hasta
algunas de Marx y Mili. Entre mis intenciones no figura el proporcionar una indi
cacin completa de la posicin de los comentaristas por lo que se refiere a las dis

tintas cuestiones surgidas o de la ltima fuente utilizada por las posiciones ms


avanzadas. Antes bien, he recurrido a las notas a pie de pgina, primera y princi
palmente para establecer la base de mis pretensiones interpretativas en el texto pri
mario; en segundo lugar, en las notas he elaborado argumentos o realizado cualificaciones que, de haberse intercalado en el texto, hubieran servido slo para con
fundir su lnea argumentativa; y con ellas, de modo intermitente, he indicado los
puntos de vista interpretativos importantes o bien aquella bibliografa secundaria
en la que era especialmente consciente que me basaba.

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Metodologa
Al emprender un libro como ste soy plenamente consciente de la existencia
de dos pblicos: por un lado el lector que cursa una licenciatura o que, en general,
tiene cierto inters y al que espero llegar, y, por el otro, los colegas de profesin, a
quienes a menudo he imaginado examinndome crticamente, asomados por detrs
de mi hombro, mientras escriba (en realidad haciendo muecas), colegas a los que
ante todo debo convencer si deseo que recomienden el libro al pblico estudiante.
A ellos, y con cierta turbacin, quisiera plantearles una ulterior afirmacin en favor de la obra. Una de las consecuencias de la reafirmacin de la importancia del
contexto histrico (ayudado de modo curioso, aunque no siempre estrictamente l
gico, por los prestigiosos avances de la filosofa interpretativa francesa) consiste en
la tendencia a asignar fijamente un texto v. de hecho, un autor a un medio histri
co que aun siendo el suyo propio acaba sobrepasndole y sumergindole. En el l
mite, aunque no por ello se trate de casos inslitos, les niega facultad m.telecuaLy
el deseo o la capacidad para formular enunciados con su referente ms all de mi
ras histricas limitadas. Al hacerlo as Ies niega cualquier significacin poltica
pata^ltttssfipfc.______________ ^_________________________________________
De un modo posiblemente ms bien ingenuo e inconfundiblemente"anticuado,
creo que esta manera de ver las cosas es a un tiempo errnea como historia v per
niciosa como filosofa. Mientras que una comprensin de la identidad del len
guaje conceptual a desarrollar es necesaria para entender el significado histrico,
una preocupacin exclusiva por el mismo puede distraer la atencin del hecho de
que su uso responde a la elaboracin de un enunciado. Como resultado, el escritor
y el texto pueden fragmentarse y desaparecer realmente en el contexto, emergien
do slo como la suma de sus partes hermenuticas. Los lenguajes no pueden ser de
hecho privados, haciendo la salvedad de cuando aqullos parasitan el significado
pblico, la obra de un individuo. Los lenguajes son productos irreductiblemente so
ciales, y al reconocer la persistencia a travs del tiempo de modelos particulares de
pensamiento, el trabajo de la erudicin ha transformado tanto nuestra comprensin
de la historia de la teora poltica como el modo en el que determinadas palabras
clave se relacionan entre s a imagen y semejanza de la gramtica de los len
guajes naturales. Con todo, la obra de un determinado terico no es en s misma
un lenguaje,, sino un enunciado nico, o ms bien un conjunto de enunciados que
constituyen un argumento. Cada uno de los escritores que abordamos aqu fue un
agente muy vigoroso a la hora de rehacer, fuera de lo que en su poca constitua
un medio intelectual desconcertante, una exposicin de la vida poltica humana que

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INTRODUCCIN

alcanz un considerable grado de coherencia. A fin de poder demostrar las fuentes


en las que se apoyaron, la lgica que podemos (retrospectivamente) considerar que
siguieron, o los subtextos que, a partir de los mismos, cabe evocar, a mi entender
en modo alguno modifican el logro que significa construir los argumentos de los
que aqu tratamos.
Un enfoque de la facultad intelectual como el propuesto es tan importante
para la teora poltica del presente como lo es para la del pasado. Si, como nos di
cen nuestros crticos contemporneos, ya no existe algo llamado verdad si no que
existen autores o textos, debemos retroceder a criterios consecuencialistas median
te los que establecer aquello que se puede decir. Creer que la operacin filosfica
humana no puede lograr nada que vaya ms all de los materiales fragmentarios
sobre los que necesariamente trabaja, no puede servir a ningn propsito salvo el
de minar nuestros esfuerzos por hacer nuestro mundo coherente, o ayudar a reor
denarlo de acuerdo con aquella coherencia. Por esta razn se trata de un enfoque
que, aun rechazando cualquier patrn de verdad sobre el que poder establecer sus
propias credenciales, incumple el nico principio de discriminacin que queda y
que podra avanzarse en estas cuestiones.
He intentado recalcar aquello que percibo como el logro propio de cada uno
de estos autores en el acto de sacar coherencia de la contradiccin, de la incohe
rencia o del caos. A diferencia de las afirmaciones a menudo propuestas por el ca
rcter distintivo de la teora poltica posnietzscheana o posmoderna, cabe sealar
que, en el contexto epistemolgicamente escptico en el que tantos de los pensa
dores abordados en este libro se movan, mantenan un paralelismo asombroso con
aquellas consideradas caractersticas especficas de la posmodernidad.
Sin embargo, al acentuar el esfuerzo creativo que implica la produccin de
cada texto, de ningn modo pretendo negar que sus autores operasen a partir de un
conjunto de ideas y de un vocabulario poltico heredados; podramos decir que hay
que tener en cuenta adems un contexto formado por acontecimientos.reales, pre
siones polticas y crisis que debiera comprenderse, al menos en un principio, en
trminos de los lenguajes del pensamiento poltico existentes. La revolucin de la
historia en la teora poltica nos ha enseado a ser mucho ms respetuosos con los
efectos de restriccin del lenguaje disponible a la hora de ofrecer interpretaciones;
al acentuar la facultad intelectual del autor no quisiera en modo alguno negar la im
portancia del contexto intelectual y las reminiscencias proporcionadas, por una tra
dicin en la que esa facultad debe ejercerse; con todo, no son antitticos. La pre
sencia de una hermenutica cultural ya no impide la'creatividad del pensador de la
misma manera en que la presencia del aire no impide el vuelo de una paloma, ms
j bien en ambos casos lo uno es la condicin de lo otro.
Una ltima nota acerca de la introduccin histrica. El lector querr saber por
qu esta obra empieza donde lo hace y qu pas con anterioridad. Una respuesta a
largo plazo y de amplia extensin a la segunda cuestin se encuentra en un-volumen
de tema relacionado con el de esta obra y que actualmente escribe mi colega y ami
ga Janet Coleman. Este volumen cubrir el pensamiento poltico de la Antigedad,
la Edad Media y el Renacimiento. Las respuestas a corto plazo y de extensin ms
limitada se podrn hallar incrustadas, espero, en las diversas cuestiones que se dan
cita en el primer captulo de este libro sobre Hobbes. Alguna de las razones por las
que no se da un tratamiento independiente de este tipo de material en este volumen

INTRODUCCIN

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son plenamente pragmticas, y tienen que ver con ia ya excesiva extensin de la


obra y con el hecho de que he escogido organizar el debate a partir de aquellos tex
tos claves que los estudiantes tradicionalmente trabajan. Hasta la publicacin re
ciente y excelente de las series Cambridge Texis, las obras de segundo rango correspondientes a este perodo no estaban disponibles en ediciones para estudiantes
o ni tan slo en las bibliotecas institucionales.
Sin embargo, debo decir algo en favor de la tradicin de empezar con Hobbes.
Las guerras civiles inglesas fueron un vivero de alcance europeo para la teora po
ltica y el Leviathan fue su cultivo ms pujante. A travs de Hobbes, a pesar de sus
afirmaciones autoconscientes como innovador, fluyeron muchas de las preocupa
ciones intelectuales y de los recursos de sus predecesores y coetneos, recursos y
preocupaciones intelectuales adems que llenaron buena parte del programa de los
dos siglos siguientes o ms. Los nuevos enfoques dados en la fsica, la moral, ehescepticismo religioso y epistemolgico, el vocabulario de ios derechos subjetivos, el
estado de naturaleza y ei contrato social tal y como lo adaptaron los tericos pro
testantes a partir de la versin catlica neotomista, las tensiones entre las mltiples
exigencias de orden, prcticamente a cualquier precio, y el deseo de libertad civil y
religiosa que tanto en Inglaterra como en Francia es el resultado de un largo pe
rodo de malestar inspirado por la religin son temas que se pueden percibir en
la filosofa de Hobbes. Tal vez el sentido ms distintivo en el que Hobbes represen
ta un punto de partida es su minucioso intento no slo de subordinar la Iglesia al
Estado sino de subordinar las afirmaciones epistemolgicas de la religin y la fe a
las del conocimiento natural. Ni Marsilio de Padua ni Maquiavelo, al elaborar
una mera explicacin laica del gobierno, fueron capaces de colocarla en el seno de
una psicologa moral desarrollada y laica. En este sentido Hobbes, a medida que va
proporcionando una psicologa y una epistemologa fundamentadas en una fisiolo
ga materialista, hace una afirmacin sumamente poltica, y como tal fue conside
rada por sus oponentes. Por vez primera desde la Antigedad se intentaba dar cuen
ta de_la poltica en los lmites establecidos por un modo laico, minucioso v unificado de ver el mundo. Esto no equivale a decir que Hobbes fuera un ateo o, incluso,
un agnstico; sencillamente Dios no tiene un papel esencial en el modo en el que
da cuenta del mundo. Con la excepcin de Locke, ningn pensador de primera l
nea posterior pudo basar sus argumentos en premisas esencialmente teolgicas y,
aun en el caso de Locke, su psicologa filosfica cuadraba mal con el supuesto po
ltico de una ley natural teolgicamente fundada. En su lugar, basndose en las
suposiciones de Hobbes, los pensadores argumentaron cada vez ms en el sentido
d que tanto las normas morales como la posibilidad de elaborar los motivos nece
sarios para aceptarlas han de descubrirse en la psicologa del ser humano y en la
estructura de la sociedad. Adems, las circunstancias sociales fueron progresiva
mente percibidas como moldeadoras de la psicologa, haciendo que una compren
sin de los procesos histricos se convirtiera en una parte esencial de cualquier teo
ra poltica susceptible de merecer respeto.
Esto nos lleva a una importante tradicin ausente del pensamiento de Hobbes,
la tradicin del humanismo cvico o republicanismo. Mediante los recursos que
esta tradicin pone a su alcance, los pensadores caractersticos del inicio de la po
ca moderna estuvieron en ptimas condiciones para estudiar con minuciosidad la
relacin existente entre la experiencia poltica, militar y econmica del ciudadano

14

INTRODUCCIN

y su psicologa. Contemporneos de Hobbes como James Harrington, John Milton


y Algernon Sidney son los vehculos principales de este modelo de pensamiento en
lengua inglesa. La coleccin de grandes textos ha incurrido en una omisin im
portante al no dejar constancia de ninguna figura representativa de esta corriente de
pensamiento. En ella se basaron ampliamente dos de las principales manifestacio
nes del pensamiento poltico moderno. La primera profundiz la habilidad de la
tradicin cvica para teorizar las cualidades polticas del individuo aplicndole una
psicologa filosfica intelectualmente potente como la de Locke, cuyo desarrollo
tena por finalidad comprender la psicologa de la creencia personal, convirtindo
se as de hecho, si no de modo esencial, en un producto del Protestantismo. No
obstante, el resultado fue el desarrollo de las exposiciones sumamente sofisticadas
de la psicologa social e individual de la creencia poltica y moral que encontra
mos, por ejemplo, en Hume.
Una segunda manifestacin est relacionada con la naturaleza esencialmente
dinmica del pensamiento cvico. Mientras la psicologa cristiana era, en el seno
del tiempo histrico, esttica, la psicologa cvica se preocupaba por el cambio, es
pecialmente por la decadencia y la corrupcin. El hecho de unir una psicologa fi
losfica compleja a una teora social y poltica preocupada por la dinmica de
mostr ser un estmulo para el desarrollo del pensamiento tanto de los procesos so
ciales a largo.plazo como de la interdependencia entre ideas e instituciones
sociales. De manera caracterstica, pues, las ideas modernas se hicieron concebi
bles: ideas sobre el progreso, afirmaciones acerca de la interaccin paradjica en
tre vicios individuales y beneficios pblicos, acerca de la produccin social de la
ideologa y acerca del historicismo. Al menos algo de lo que Rousseau, Publius,
Burke, Mili, Hegel y Marx escriben se basa esencialmente en esta tradicin cvica
o republicana que, en consecuencia, recibe un amplio tratamiento en este volumen,
especialmente en lo relativo a los antecedentes de El Federalista.
Hecha esta salvedad, al fin y al cabo Hobbes no es una mala figura con la que
abrir un libro que trata de los tericos modernos de la poltica y, por tanto, del
hombre.

C aptu lo 1

THOMAS HOBBES

Introduccin
V

id a e i n q u i e t u d e s i n t e l e c t u a l e s

Thomas Hobbes naci el 5 de abril de 1588, cerca de Malmesbury, en Wiltshire. Afirmaba que su nacimiento fue prematuro, al ser el parto inducido por las
noticias que llegaban de la Armada espaola de Felipe II. Tras graduarse en Oxford
fue durante la mayor parte de su vida ayo y tutor de los condes de Devonshire. Via
j por muchos pases del continente, y vivi en Francia durante la guerra civil. Mu
ri en 1679 cubriendo su vida un periodo de revolucin tanto cientfica como pol
tica.1 En ambos dominios Hobbes desempe un importante papel, intentando con
audacia establecer un nexo de unin entre ambos, buscando una solucin a la ines
tabilidad poltica de su poca mediante la aplicacin de las incipientes ciencias na
turales.2
Su obra maestra es el Leviathan, publicada entre las convulsiones de la
guerra civil v la repblica (Commonwealtli). No obstante Hobbes, antes de que
dar satisfecho con su obra, haba reescrito por tres veces su filosofa poltica,
cambiando diversos detalles, algunos en respuesta clara a los acontecimientos
polticos.3 Sin embargo, cabe afirmar que el inters que Hobbes tiene por la po1. El conflicto v la prctica guerra civil entre Carlos I v ei Parlamento que culmin con la ejecucin de
Carlos Estuardo en 1649. fue seguido por un perodo de experimentacin constitucional e incerteza antes de la res
tauracin de 1660. Para una historia bien narrada de este perodo vase Ivan Roots, The Greca Rebellion (Londres,
1966), Durante este perodo tambin, la actividad cientfica e intelectual se encontraba en un lugar quiz sorpren
dentemente esencial, que culmin con la fundacin de la Royal Society tras ia restauracin. Hobbes nunca fue
miembro tai vez a causa de su supuesto atesmo. No obstante, vase el trabajo ms reciente de Noel Malcolm,
Hobbes and the Royal Society, en Perspectives on Thomas Hobbes, G. A. J. Rodgers y Alan Ryan (eds.) (Ox
ford, 1988).
2. Hobbes escribi su propia Vida en versos latinos de los que existe una traduccin inglesa (no del propio
Hobbes); vase The Life o/Mr. Thomas Hobbes of Malmsbury (reimp. Exeter, 1979). Existe tambin el retrato a gran
des lneas ingenioso y anecdtico de Aubrey: vase John Aubrey, Aubrey's BrefUves, O. L. Dick (ed.) (Harmondsv/onh, 1972). Vase tambin en cuanto a la vida Hobbes ei captulo I de S. Mintz, The Hnniing of Leviathan (Cam
bridge, 1962) y ms recientemente la biografa escrita por A. Rogovv, Hobbes (Nueva York, 1986), y la breve bio
grafa escrita por Truck en su Hobbes (Oxford, 1989) y publicada en la coleccin Past Master.
3. La primera versin de la teora poltica de Hobbes. The Elements ofLaw, tuvo un mbito de difusin privado durante 1640. mientras que la segunda versin, De Cive (Sobre el ciudadano) se public en vsperas de la gue
rra civil de 1642. El Leviathan, fue publicado en 651 mientras Hobbes estaba exilado en Francia a raz de la victo
ria de los parlamentaristas y la ejecucin del rey Carlos 1 en i649.

16

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

liica antecede incluso a la primera versin de su teora en los Elements o f Law,


natural and politic. Su primera publicacin, The Peloponnesian Wars (1629),
una traduccin de Las guerras del Peloponeso de Tucdides, ya era, a tenor de
i lo que Hobbes mismo afirma, un intento de evitar la guerra civil alertando a sus
compatriotas de los ilusorios beneficios de una repblica. Como l mismo es
cribiera en su propio poema Vida (originariamente en latn):
A Planto, Eurpides, Aristfanes,
a decir verdad, los comprend; pero de todos ellos
ningn otro me gust tanto como Tucdides.
Dijo que la Democracia era una tontera
pues la Repblica ms sabia es un Rey.
A este autor e ense a hablar un ingls, que incluso
una Gua para retricos ser podra.4
En las concepciones humanistas de las disciplinas intelectuales, prevalentes en
la poca de Hobbes, la historia se consideraba una rama de la retrica, y la labor
de la historia como retrica era exhortar a los hombres con el ejemplo para que lle
varan vidas virtuosas. En el Leviathan, Hobbes intenta socavar tanto la historia
como la retrica y nuestro conocimiento del pasado como fuente de la ciencia po
ltica, mientras que su compaero de monstruosidad Behemoth. una historia de
la guerra civil, ilustraba de hecho los orgenes de la guerra y afirmaba exponer
los mismos errores que el Leviathan.5 Aunque Hobbes pone en tela de juicio la his
toria como una fuente de conocimiento cientfico, cabe afirmar que su papel ret
rico pas a la propia ciencia, ya que Hobbes expresa la esperanza de que su obra
pueda ser provechosamente enseada en las universidades [...] que son las fuen
tes de la doctrina civil y moral.6 Su objetivo, desde el principio hasta el fin, era el
de poner en guardia contra las consecuencias del conflicto poltico, cnya rnina rnra
era tal fue su enseanza una soberana absoluta e indivisa.7

4. The Ufe o f Mr. Thomcis Hobbes, pp. 4-5. Hobbes se apoy en los anlisis de Tucdides e incluso en sus
imgenes en sus obras tardas; vase R. Schiatter, Thomas Hobbes and Thucydides, Journal o f the History of
deas, 6 (1945); G. Klosko y D. Rice, Thucydides and Hobbess State of Nautre, History o f Political Thought, VI,
3 (1985); y G. Sloinp, Hobbes, Thucydides and the Three Greatest Things, Historv o f Political Thought, XI, 4
(1990).
5. En cuanto al rechazo hobbesiano de la historia como retrica moral, vase G. Rossini, The criticisrn of
rethorica! historiography and the ideal of scientific method: History, natura and Science in the political language
of Thomas Hobbes, en A. Pagden (ed.), The Languages o f Political Tlieory in Early Modera Europa (Cambridge,
1987).
6. Leviathan, p. 395. Toda referencia paginada a! Leviathan alude a la paginacin de la edicin original de
1651 que viene indicada entre claudtors en los mrgenes de las ediciones hechas por Pogson-Smith (Oxford, 1909),
Macpherson (Harmondsworth, 1968) y Tuck (Cambridge, 1991). El primero de estos dos textos utiliza la versin Head
de 165!, igualmente para la de Oakeshott (Oxford, 1946), aunque la ltima omite la paginacin original. La edicin
de Tuck utiliza un texto derivado de una comparacin entre la versin corregida de grandes caracteres tipogrficos de
la edicin de 1651, y la copia de! manuscrito enmendado que Hobbes present a Carlos II en 1651. En consecuencia
su texto probablemente sea ms prximo a las intenciones originales de Hobbes. La edicin de Cambridge contiene
tambin una concordancia til con las dems ediciones que hemos mencionado aqu, as como exhibe, en relacin con
las dems, un rico dispositivo crtico que resultar de gran ayuda para el estudiante, incluyendo notas biogrficas, re
ferencias y un buen ndice.
7. Cada vez es-mayor el inters por el aspecto retrico de! Leviathan-, vase, por ejemplo, D. Johnston, The
Rethoric o f Leviathan (Princeton, 1986); y Conai Condren, On the Rhetorieal Foundations of Leviathan, History of
Political Thought, XI, 4 (1990).

THOMAS HOBBES

La

17

s e p a r a c i n d e l a r e l ig i n d e l a p o l t ic a

Quiz la principal relevancia de la adopcin que Hobbes hace de la nueva


ciencia sea la posibilidad que ve en ella de establecer la autonoma de la polti
ca respecto de la clereca, la teologa y la metafsica en general. Pues Hobbes
crea que la disputa [...] entre el poder espiritual y civil ha sido, ltimamente
ms que cualquier otra cosa en el mundo, la causa de guerra civil.8 Hobbes ne
gaba la existencia de la metafsica, pero no la de Dios, prudentemente por su
parte, pues todava abundaban quienes intentaban hacer de la hereja un delito.
Aubrey contaba que poco despus de la restauracin de 1660 algunos de los
obispos elevaron una mocin para quemar al venerable y anciano caballero
[Hobbes] por hereje.9 Ms bien intent separar el reino de la religin del de la
poltica de modo oue no hubiera lugar a articular ningn argumento religioso
que afectase a la legitimidad poltica. Mientras la mayora de sus contempor
neos pensaron que era esencial que el deber poltico derivara de alguna premi
sa religiosa, la tctica de Hobbes fue primero subordinar o incorporar la religin
en los lmites del conocimiento natural, e intentar luego mostrar que el cono-i
cimiento natural conduce a una inequvoca obediencia del soberano poltico.
Este objetivo le exiga que minara dos corrientes importantes de la creencia re
ligiosa protestante inglesa, que a fin de cuentas procedan de las dos principales
figuras de la Reforma en el continente: Lutero y Calvino, es decir, una creencia
en la integridad y trascendente autoridad de la Biblia, y una creencia en la sufri
ciencia y autoridad de la fe del creyente.
Para Hobbes, cualquiera de las dos es destructora de la autoridad poltica y
por ello mismo del orden poltico, porque los creyentes, sobre la base de cual
quiera de estos fundamentos, podran verse conducidos a desobedecer a sus so
beranos. Hobbes, recurriendo probablemente a argumentos que aprendi durante
sus viajes a Francia, pone en tela de juicio la integridad textual de la Biblia. In
tenta demostrar que, cuando se limita a tratar de nosotros, es una obra de com
posicin humana, como cualquier otra historia, sujeta al juicio humano tanto por
lo que incluye en ella como por su origen y consistencia interna.10 Hobbes sea
la tambin que cualquier libro, por muy sagrado que sea, exigir asimismo una
interpretacin autorizada. Incluso aceptando la sacralidad del texto de la Biblia,
no existan garantas de que los lectores encontraran en el texto los significados
correctos. Por consiguiente, a fin de prevenir el conflicto religioso y poltico, la
interpretacin pblica de la Biblia tiene que ser la del soberano. No era un ata
que a la religin misma, sino simplemente un intento de negarle cualquier auto
ridad al margen de la poltica. En segundo lugar, Hobbes transforma la reforma8. Carta 23.7/2.8, citada por D. Johnston, Hobbess Morialism, History o f Political Thought, X, 4 (1989),
p. 656.
9. John Aubrey, Aubrey's Brief Lives, O. L. Dick (ed.) (Harmondsworth, 1972), p. 316. La amenaza no po
dra haberse concretado sin un cambio en la legislacin puesto que la hereja ya no era un crimen capital en Inglate
rra, aunque hubiera algunos intentos para restablecerlo como tal. Para un resumen de la situacin vase Richard Tuck,
Hobbes and Locke on Toleration, en Mary Dietz (ed,), Thomas Hobbes and Political Titeary (Lawvence, Kansas,
1990). No nos debe sorprender que Hobbes tuviera algo nas que un inters profesional en la cuestin y que le dedi
cara buena parte de su Dialogue o f the Commoti Laws o f England (1665). Su preocupacin era bastante justificable:
en fecha tan tarda como en 1697, casi veinte aos tras la muerte de Hobbes, el pobre estudiante Thomas Aikenhead
fue quemado vivo hasta morir en Escocia por haber negado el dogma de la Trinidad.
10. Leviathan, pp. 200 y ss.

19

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

da libertad cristiana de la conviccin ntima de ser un principio potencialmen


te radical y subversivo, a ser un principio apoltico y quietista. Mientras que fue
ron muchos quienes vieron en la revolucin inglesa la interioridad/intimidad de
la fe y la gua de la conciencia como una licencia para resistirse a la imposicin
de lo que consideraban formas de gobierno impas, o liderazgo de la Iglesia o la
liturgia, Hobbes sostuvo que el nfasis protestante en la importancia de la con
viccin interna converta todas aquellas cosas externas en nimiedades: puesto
que si la creencia cierta (como enseaba el Protestantismo) era algo privado e in
terno, era cosa de la cualidad de la propia fe, qu importancia tenan las formas
externas utilizadas para expresarla? Hobbes quera persuadir a los hombres de
que las controversias de religin versan sobre puntos completamente innecesa
rios para la salvacin.11 En esto, Hobbes adaptaba (considerablemente) un argu
mento caracterstico de los anglicanos ortodoxos que se remontaba por lo menos
a Hooker.12 Sin embargo, la adaptacin que hace Hobbes de ese argumento lleva
sus consecuencias al lmite. Si un gobernante pidiera a un cristiano que negara a
Cristo, afirmaba Hobbes, ste era libre de hacerlo as porque toda profesin he
cha con la lengua no es sino algo externo. Con una religin que se ha refugia
do tan hacia el interior como la expuesta, parecera de hecho que no hay modo
posible de que perturbara la obediencia poltica.

nar dao gratuito) v que esta tica minimalista se podra utilizar como base para
una ciencia moral universal.13
Agrupados gradualmente en torno a un cierto nmero de ideas integradoras,
algunas de las cuales haban existido desde haca dos mil aos, estos argumentos.
rechazaban el enfoque cristiano-aristotlico de la vida humana como inherente
mente social y poltica, atribuyendo a los seres humanos en su estado prepoltico
un estado de naturaleza determinados derechos naturales individuales-^
por lo tanto asociales. Este vocabulario de los derechos naturales ejercidos en un
estado natural prepoltico haba sido elaborado por la escuela neotomista espao
la entre cuyas figuras cabe citar a Surez, Molina y De Soto quienes, no obstan
te, situaban sus discusiones en el contexto de una ley natural que abarcaba todo.14
Los nuevos pensadores, sin embargo, desvinculaban cada vez ms la nocin de
derecho de la de ley como un sistema objetivo de lo que es correcto y, en su
lugar, afirmaban el derecho como un mbito de libertad subjetiva virtualmente no
cualificada para los individuos. Acoplados al dispositivo de un contrato social
donde estos derechos son otorgados (en su integridad o en parte) al soberano o so
beranos polticos a fin de realizar una transicin desde el estado de naturaleza
y establecer la sociedad poltica, la defensa de los derechos naturales se convier
te en un modelo muy difundido e influyente de argumentacin, utilizado princi
palmente para determinar las clases y grados de obligaciones que se deben entre
s ciudadanos v gobernantes. Aunque acostumbramos a pensar los derechos natu
rales como exigencias que los ciudadanos pueden dirigir contra los gobiernos, stableciendo de este modo lmites a los poderes de estos ltimos, en muchos de los
primeros tericos el nfasis se desplaza un poco en otro sentido: el derecho natu
ral y el contrato se utilizaban inicialmente para explicar y para justificar la cada
vez ms amplia autoridad afirmada por el moderno Estado emergente sobre sus
ciudadanos.15________________________________________ ________________
El contexto de incerteza moral y poltica en el que escribi Hobbes tena, por
consiguiente, una doble direccin: la local y relativamente a corto plazo (la guerra
civil inglesa o su amenaza), y la internacional y a largo plazo (el descubrimiento
europeo de otras culturas y el conflicto intraeuropeo generado por las diferencias
religiosas).16*La habilidad de Hobbes para apoyarse en la obra de eruditos y pen
sadores, reflejada en el ltimo caso, indudablemente enriqueca e intensificaba su
respuesta al primero, dando a su obra una importancia no slo en el contexto bri-

18

E s c e p t ic is m o

m o d ern o y d erech o s naturales m odernos

U.T). segundo rasgo importante del argumento de Hobbes es la adopcin que


hace de una nueva teora de los derechos naturales. Las ideas de los pensadores del
siglo xvi! acerca de la ley natural fueron una respuesta al escepticismo moral vin| culado con pensadores franceses como Michel de Montaigne y Pierre Charon. Su
' desarrollo en Francia se debi en buena parte al dogmatismo y al conflicto conse
cuencia, entre otras muchas cosas, de las diferencias morales v religiosas genera
das por la Reforma que produjo un agnosticismo muy sofisticado sobre todas las
.cuestiones morales y polticas, conduciendo en ltima instancia a una retirada del
mbito de lo poltico en su conjunto, que Voltaire resuma en una expresin irni
ca: Debemos cultivar nuestros jardines. Los pensadores modernos de la ley na
tural aceptaban estos ataques escpticos contra los primeros intentos de construir
principios universalistas; con todo, rechazaban el relativismo que llevaban implcito. Aunque en realidad era cierto que la diversidad de cdigos morales y prcticas
sociales en todo el mundo no ponan de manifiesto ninguna costumbre moral comn, estos pensadores negaban que en consecuencia se siguiera de aqu que no ha
ba nada sobre lo que establecer una tica universal. Parte de sus respuestas con
sistan con igual simplicidad en demostrar que en realidad existan dos creencias
morales universales (el derecho de la autoconservacin y la prohibicin de ocasioI !. Elements ofLaw, natural and politic, Tdmes (ed.), 2.a ed., imrod. de M. M. Goldsmith (Londres, 1969),
parte II, vi, 9.
12.
En De Cive ei argumento se utiliza para justificar la imposicin de una Iglesia nacional que exige una su
cesin apostlica, bajo"el soberano poltico, esencialmente el anglicanismo. En Leviathan, p. 385, el mismo argumen
to se utiliza para defender la tolerancia para con los cristianos fuera de la Iglesia nacional, no obstante siempre bajo
la autoridad ltima del soberano, aunque quedan elementos de posicin anglicana en la ltima obra.

13. Richard Tuck, The Modero Theory of natural iaw, en Pagden, The Languages o f Palitical Theoty,
pp. 114-115.
14. Vase Quemin Skinner, The Foundations o f Modera Polical Thought, 2 vols. (Cambridge, 1978), vol. 2,
pp. 154 y ss.
15. Vase Richard Tuck, Natural Rights Titearles, their origin and development (Cambridge, .1979); y tam
bin Quemin Skinner, Foundations, vol. 2, pp. 148-173.
16. Obsrvese, sin embargo, el largo combate por mantener la retaguardia librado especialmente por jesutas
como dAcosta, para demostrar que ios estndares de la ley natural tradicional eran perfectamente consistentes con la
gama de diversidad cultural descubierta por las nuevas exploraciones. El libro VI de su Historia natural y moral de
las Indias (Salamanca, 1589) estaba dedicado a refutar a falsa opinin que muchos comparten (acerca de los Indios)
segn a cual son gentes toscas y brutales [...] tienen poco entendimiento. Como buen neoaristotlico, el mejor modo
para demostrar que los indios no eran esclavos naturales era referir cmo vivan bajo sus propias leyes [...] dignos
de gran admiracin [...] por naturaleza capaces de recibir cualquier instruccin buena; y [...] en muchas cosas supe
ran a nuestros conciudadanos. Jos dAcosta, The Natural and Moral History ofthe Indies, trad. de Edward Grimston [1604], introd. de Clements R. Markham (Nueva York, 1880, reimp., 2 vols., 1970), vol. 2, pp. 390-391. Estoy en
deuda con Harro Hpfl por haberme remarcado la importancia de este punto.

20

21

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

tnico sino ampliamente europea, atestiguada por el inters internacional que, des
de siempre, se ha suscitado por sus ideas.
La principal figura en este amplio contexto y en la tradicin de los derechos
naturales fue el clebre jurista holands Hugo Grocio.
Grocio articul claramente el concepto de derecho subjetivo como origen de
la autoridad poltica totalmente independiente de las restricciones: secundarias jur
dicas o morales: Un pueblo puede elegir la forma de gobierno que desee; y el al
cance de su derecho legal en el asunto no se ha de medir mediante la excelencia
superior de esta o aquella forma de gobierno, respecto a la cual los hombres tienen
opiniones diferentes, sino por su libre eleccin.'7 Adems, insista Grocio para es
cndalo de sus contemporneos, que su principio se podra sostener sobre funda
mentos puramente laicos. Su teora habra de prevalecer, escriba Grocio, aunque
debemos conceder aquello que no puede concederse sin la mayor iniquidad, que
Dios no existe, o que ios asuntos humanos no son de su incumbencia.18 Las
ideas de Grocio fueron objeto de una intensa polmica en Inglaterra antes de la
guerra civil entre el grupo de intelectuales realistas conocidos como el Tew Circle,
del que Hobbes fue miembro, como tambin lo fue, en realidad. John Selden. el
antagonista de Grocio en el debate sobre ios derechos naturales en aquellos turbu
lentos mares.19 Sin embargo, desprendindose de este medio Hobbes no se aleja de
los elementos esenciales de la teora. En especial rechazaba el contenido histrico
que Selden daba a la nocin de contrato. Para Selden, los seres humanos en el in
terior de una sociedad haban contratado repetidamente sus derechos naturales.
Prcticamente no existan lmites para tal contrato, estando stos tanto para esta
blecer regmenes absolutistas o tirnicos como los destinados a establecer regme
nes limitados, esta libertad era consecuencia de la cualidad subjetiva del derecho
natural. No obstante, los contratos una vez realizados tienen que cumplirse, sta era
una de las pocas leyes naturales restrictivas; adems, los contratos contrados por
generaciones anteriores establecan obligaciones que se vinculaban a los contratos
subsiguientes. La naturaleza del contrato era para Selden un tema de demostracin
histrica, porque el registro histrco-legal de cualquier pas particular constitua,
efectivamente, un compendio de los trminos del contrato. As, aunque el rey o el
Parlamento estuvieran en lo justo en el momento del comienzo de la guerra civil,
para l era slo una cuestin a dirimir, como la dirimi, examinando la estricta le
galidad de las acciones de cada una de ambas partes. AI final, Selden se aline con
el Parlamento porque crey que el procedimiento del rey, consistente en poner en
pie un ejrcito, exceda el mbito de la armazn legal constitutiva del Estado de In
glaterra.20
Los argumentos acerca de la naturaleza del pasado de Inglaterra estaban, des
de luego, maduros durante el perodo de la guerra civil, de manera que es preciso
decir algo acerca de la actitud de Hobbes respecto de la historia, dado que es rele-

vante tanto para la refutacin de la teora de los derechos naturales de Selden como
para la idea, mencionada antes, de la historicidad de la Biblia, siendo ambas, en
sentido negativo, los fundamentos para la ciencia hobbesiana de la poltica.

17,
Hugo Grocio, De luri Belli ac Pacis (1625). lib. I, cap. III, sec. viii, 2; On the Law o f War and Peace,
trac!. F. wT Relsey (nranpolis, 1925), p. 104.
1,8. Hugo Grocio, Law o f War and Peace, Prolegomerta, p. 12.
19. En relacin con el Tew Circle vase Irene Coliman, Prvate Men and Public Causes (Oxford, 1962); y
Tuck, Natural Rights Theory, cap. 5.
20. Richard Tuck, The Ancient Law of Freedom: John Selden and the Civil War, en John Morrill (ed.),
Reactions to the English Civil War (Londres y Basingstoke, 1982). Hobbes disenta. Aunque la ley pudiera afirmarse,
el poder de poner en pie tropas era de hecho la potestad propia de! soberano, Behemoth, introd. de M. M. Goldsmith (Londres, 1969), pp. 80, 99, 118 y ss., 45. Para el uso que hago de la palabra Estado, vase infra, nota 193.

i e n c i a c o n t r a h i s t o r i a y r e l ig i n

En una sociedad tradicional, incluso en una sociedad dividida como lo estaba


ampliamente, la de I Inglaterra de la guerra civil, el supuesto de lo que haba sido,
' y de lo que deba ser, impregnaba las mentes de ambas partes. Los parlamentaristas intentaban demostrar la longevidad del Parlamento y el ininterrumpido abolen
go de la Antigua Constitucin que, en una sociedad tradicional, garantizara la
continuada existencia de la Asamblea, mientras que algunos realistas desarrollaban
gradualmente la opinin de que Inglaterra haba sido originariamente un Estado
feudal donde todo el poder y de hecho toda la propiedad derivaba del. rey
quien poda, por consiguiente segn este modo de ver las cosas, resumir am-,
bos a voluntad.21 Hobbes no estaba de acuerdo polticamente con los parlaroentaristas. pero a diferencia prcticamente de todos los realistas, sostena la irrelevan
cia de las prcticas pretritas como fundamentos de la legitimidad poltica. En
cambio, intent persuadir a sus lectores de que era posible establecer una base de
legitimidad poltica sobre fundamentos algo menos discutibles que la creencia religiosa o la interpretacin histrica, y que ese algo era slo la razn natural. Pero,
para hacerlo, tuvo que crear una ciencia de la poltica.
La decisin de Hobbes de escribir una obra de filosofa poltica fue, tal como
l mismo cuenta, ocasionada por los desrdenes de ia poca presente; siendo es
tos conflictos las luchas entre el rey y el Parlamento.22 Hobbes deseaba que su pen
samiento poltico no slo fuera especulacin, sino tambin una contribucin y una
solucin tal como hemos visto, esperaba que se enseara en las universidades
a la situacin poltica que condujo a lo largo de su vida a la guerra civil, al regici
dio y al gobierno militar.23 Hobbes estaba educado tanto en retrica como en las
incipientes ciencias naturales. Su argumentacin estaba ideada para satisfacer, e'in
cluso establecer, los criterios de rigor cientfico, y lograr atraer a una amplia gama
de lectores hasta el punto de que, por ello, fue originalmente escrita en ingls.24
Slo si las verdades que ofreca el Leviathan eran aceptadas por los ciudadanos, se
podra evitar la guerra civil; por lo tanto, para sus argumentos era importante no
slo que fueran ampliamente comprendidos, sino tambin que evitaran parecer par21. La discusin clsica es la de J. G. A. Pocock, The Ancient Constitution and the Feudal Law (Cambridge,
1957), pero vase el esencia! ensayo retrospectivo en la edicin revisada (1987). Vase tambin recientemente, J. P.
Sommerville, Politics and Ideology in England 1603-1640 (Londres, 1986), cap. 3, The Ancient Constitution. Hob
bes identifica la doctrina de que los sujetos tienen derechos absolutos a sus propiedades como una ms de un conjun
to de creencias eme subvertan la soberana poltica y conducan a ia guerra civil; vase Leviathan, p. 169.
22. Leviathan, p. 395.
23. El deseo de me su teora poltica fuera ampliamente enseada como un modo de prevenir el disentimiento
fue una constante. Vase a tal efecto, The Elemento ofLaw, sera un provecho sin parangn para la repblica, si todo
el mundo sostuviera las opiniones relativas a la ley y la poltica aqu vertidas. La dedicatoria epistolar,
p. xv; y Leviathan, Resumen y conclusin: quiz ser de provecho una vez impresa y ms provechosa an ense
ada en las universidades ...1 las fuentes de ia doctrina civil v moraLL-.l. p. 395.
24. Existe una traduccin latina datada en 1668 que contiene algunas modificaciones interesantes ciertamen
te escritas para un pblico distinto; vase Leviathan, Tuck (ed.), Introduccin, p. xxv.

22

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

tidistas. Desde, el momento en que cualquier posicin que tomara como punto de
partida premisas caractersticas de la religin o de la historia estaba condenada a
ser o a parecer partidista, Hobbes evit prudentemente recurrir a ellas como fun
damentos.25 Al mismo tiempo, la religin era una cuestin esencial en el conflicto
civil, siendo algunas interpretaciones de las escrituras, como el mismo Hobbes lo
expresa, las obras maestras del Enemigo, desde las cuales impugnan e! Poder Ci
vil.26 Asi, aunque rechace la religin como base para la poltica, Hobbes dedica
ms de la mitad del libro necesariamente tal como l mismo seala a ex
plicar la correspondencia que se da entre ambas.
Al defender lo ms emblemtico de las nuevas iniciativas cientficas. Hobbes
expresa sin remilgos su rechazo de las tradiciones heredadas del conocimiento, res ponsabilizando de la extensin del disentimiento poltico y de la confusin con
ceptual a la idea republicana derivada de Aristteles y a la adaptacin cristiana de
la metafsica aristotlica hecha por los escolsticos.27 Hobbes era demasiado es
truendoso en este rechazo del aprendizaje tradicional: Aubrey, en su Brief Uves,
cuenta cmo Hobbes haba llegado a afirmar que si hubiera ledo tanto como los
dems, en nada su saber se distinguira del de los dems.28 Sin embargo, se trata
de una concepcin errnea, puesto que, como veremos, su pensamiento est pro
fundamente estructurado a partir de deudas intelectuales reconocibles, y algunas
son muy antiguas. No obstante, la observacin de Hobbes toma algo de su intelec
to corrosivo y del perverso placer que parece que le produca el hecho de sorpren
der y desconcertar a sus adversarios, una cualidad de su pensamiento que, sin em
bargo, estaba reida no sio con aquello que le gustaba afirmar como caracterstica
de su personalidad: la timidez, sino tambin con su objetivo retrico de conseguir
un amplio consenso para sus opiniones.

La naturaleza de la realidad y los mtodos de la ciencia verdadera


En cuanto al nivel ms evidente, hay que decir que Hobbes bas su argumen
tacin en aquello que le pareci el desarrollo intelectual ms enervante de su poca: las nuevas ciencias matemticas. Aubrey afirma que Hobbes lleg a la geome
tra ya mayor cuando, con cerca de cuarenta aos, vio un libro de la Geometra de
25. E! intento hobbesiano de recurrir a los fundamentos como un modo para esquivar la polmica fue, a cor
to plazo, desastroso. El Leviathan ofendi a ambos bandos durante el interregno y sus opiniones acerca de la religin
encolerizaron a los obispos de la restauracin tal como hemos visto en la nota 9. No obstante, a largo plazo, cabe con
siderar el Leviathan parte de un movimiento que, a partir de mediados de siglo siguiente, obligaba a sus detractores a
adoptar enfoques ms racionales y a argumentar con ios propios trminos hobbesianos.
26. Leviathan, La dedicatoria epistolar. El conflicto inicial que condujo a la guerra civil fue el intento de im
poner el Book o f Caminan Prayer de la liturgia anglicana a los escoceses, y Carlos, a raz de !a necesidad de recaudar
dinero para financiarlos, se vio forzado a convocar a! Parlamento Amplio en 1640, Parlamento que se le opuso.
27. Behemoth desarrolla en la medida de lo posible las opiniones de Hobbes sobre el papel de estas ideas y
de las universidades (que han sido para esta nacin, aquello que el caballo de madera fue para los troyanos) en cuan
to a su difusin: Tales curiosas preguntas acerca de la divinidad empezaron en las universidades, y asimismo todas
aquellas preguntas polticas que se refieren a los derechos del gobierno civil y eclesistico; y all es donde se dotan de
argumentos en favor de la libertad leyendo las obras de Aristteles, Platn, Cicern, Sneca y las historias de Roma
y Grecia, para sus disputas contra el poder necesario de sus soberanos. Behemoth, pp. 40, 56.
28. Aubrey, Brief Uves, p. 314. Clarendon tambin le reprendi porque consultaba demasiados pocos auto
res y utilizaba demasiados pocos libros. Citado por Richard Ollard, Clarendon and his Friends (Oxford, 1988),
p. 337.

THOMAS HOBBES

23

Euclides abierto sobre una mesa. Hobbes estaba convencido de que la proposicin
que lea en aquel libro era imposible, pero al continuar leyendo y llegar a la de
mostracin vio que en realidad era verdadera. Esto nos cuenta Aubrey hizo
que se enamorara de la geometra.29 Una conversin tan espectacular cont de he
cho con buenos fundamentos. Su primer trabajo como tutor de la familia Cavendish, no slo le procur acceso a la soberbia biblioteca de Chatsworth, sino tam
bin al crculo cientfico y a los intereses de Charles Cavendish en la abada de
Weibeck. Esta historia es slo la punta del iceberg, porque Hobbes era un filsofo
de la naturaleza, si bien no de primer rango, s de reputacin internacional, fami
liarizado con Bacon,30 conocedor de Galileo, polemista con Descartes y corres
ponsal de Mersenne. Segn sugieren tanto el encaprichamiento por la geometra
como el origen mayoritariamente continental de sus influencias, el mtodo de Hob
bes no era el cauteloso empirismo tan caracterstico de un Bacon v del resto de
la ciencia que, por entonces, se practicaba en Inglaterra. Ms bien, se trataba de una
ciencia construida sobre la base del modelo proporcionado por las matemticas y
que se basaba -prioritariamente en la deduccin y no en la observacin: Razonar a
partir de las definiciones "de los trminos de una proposicin que suponemos cier
ta, y de nuevo a partir de los trminos de aquellas definiciones, y as sucesiva
mente, hasta llegar a alguna cosa conocida.31
Hobbes pensaba que este mtodo se poda aplicar a todas las reas del saber '
humano para obtener una comprensin unificada del mundo de la ciencia natural,
la psicologa y la poltica las tres secciones de sus Elements o f Philosophy?1 En
este sentido parece haber esperado incorporar y superar formas de conocimiento
(como la historia o la religin) que planteaban teoras del derecho poltico alterna
tivas v por tanto divisionistas. Sin embargo, el enfoque hobbesiano de la clase de
conocimiento al que se llega a travs del mtodo cientfico es bastante diferente de
su enfoque del conocimiento al que se llega a travs de la experiencia comn, sien
do una ardua tarea establecer la distincin entre ambas.

L a REALIDAD COMO MATERIA EN MOVIMIENTO

La epistemologa de Hobbes el modo de entender el conocimiento huma


no estaba ntimamente relacionada con su ontologa, es decir, con su teora de la
naturaleza ltima de la existencia. La base v el origen de todo conocimiento era la
29. Aubrey, Brief Uves, p. 309.
30. Ibid., p. 308. Se deca que Hobbes haba seguido los dictados de Bacon, quien disfrutaba de su conver
sacin y admiraba el esmero de sus notas. Sobre la condicin cientfica de Hobbes, vase Malcolm, Hobbes and the
Royal Society.
3. De Corpore, en The English Works o/Thomas Hobbes (a partir de ahora E. W.), editada por sir W. Molesworth, 11 vo!s. (Londres, 1839-1845). Sobre el empirismo escptico de la ciencia en Inglaterra, vase Henry van
.Leeuwen, The Problem o f Certainty in English Thought 1630-1690 (La Haya, 1,963). Las implicaciones del modelo
{matemtico han sido malentendidas. Ciertamente no transferan a Hobbes la posibilidad de cuantificar, sino ms bien
la posibilidad de establecer oruebas/demostraciones mediante cadenas lgicamente vinculadas desde las hiptesis has
ta las cosas conocidas. Vase el trabajo reciente de D. W. Hanson, The Meaning of Demostration in Hobbess
Science, History o f Political Thought, XI, 4 (1990). Obsrvese tambin que Hobbes, a diferencia de Platn, perdo- *
naba a sus gobernantes sus matemticas (Leviathan, p. 194).
32.
Los Elementorum Phitosophiae fue concebido a finales de la dcada de 1630 en tres partes. De Cive ha
ba de ser la tercera, pero fue la publicada en primer lugar en 642; De Corpore (del cuerpo) fue publicada en 1655
y De Nomine (del hombre) en 1658.

25

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

sensacin. El componente bsico e irreductible de la existencia para Hobbes no era


otro que la materia en movimiento.*33 Hobbes atribua esta tarda intuicin a Galileo quien, para Hobbes, era el inventor de la ciencia moderna.34 Aunque las dos po
siciones no se vinculan entre s, existe, no obstante, una esmerada adecuacin en
tre ambas, una adecuacin que Hobbes acenta al principio del Leviathan por me
dio de una explicacin decididamente mecanicista de la sensacin.
La percepcin humana, afirma Hobbes, es el resultado de la materia en mo
vimiento que afecta a los rganos, transfiriendo el movimiento a los nervios y fi
nalmente al cerebro que reacciona reprimiendo esta intrusin procedente del
mundo exterior. Esta represin se experimenta como una sensacin de una u otra
clase: vista, odo, olor, gusto o tacto. La experiencia es. por tanto, la respuesta
del cuerpo a la materia en movimiento: en s mismo, es un movimiento reactivo
en el cuerpo humano. La metfora implcita de Hobbes en su Introduccin: qu
es el corazn sino un resorte; y qu son los nervios, sino otras tantas cuerdas, y
las articulaciones sino otros tantos mecanismos que dan movimiento al conjunto
del Cuerpo, acaba siendo algo menos que una metfora y algo ms que una des
cripcin literal. La propia vida humana y nuestra propia conciencia, afirma Hob
bes, al igual que el resto de la existencia, no son sino Movimiento.35
i
Hobbes recurre a una concepcin defrovirmento partcrar inercial que
' revela su deuda con la nueva ciencia. A pesar, sin embargo, de lo novedoso de las
afirmaciones de Galileo, el movimiento y la sustancia haban sido tambin catego
ras centrales de los filsofos aristotlicos los escolsticos a quienes tanto le
gustaba ridiculizar. Con todo, los modos de caracterizarlas eran muy diferentes.
Para los aristotlicos, el movimiento (al igual que la materia) est estructurado y es
intencionado y dirigido hacia el punto final o lugar de reposo apropiado para la na
turaleza de lo que se mueve. As, las manzanas caen al suelo, las bellotas crecen
en los robles y los seres humanos se congregan formando comunidades. Los mo
vimientos materiales, vitales o las acciones del mundo, eran en su conjunto, segn
esta antigua, aunque persistente forma de ver las cosas, intencionados o teleolgicos^es,decir, todos ellos_implicafaan el movimiento hacia la posicin_o.el estado
qpgjmitatumle..ZASj?iikan.^^^^
tenan en renoso.
Aunque reservaba un papel central para estas dos categoras de la materia y el
movimiento, Hobbes transform tan espectacularmente su significado que desba-

rato totalmente la ordenada visin aristotlica del mundo. Si el movimiento es iner


cial, el movimiento y no el reposo es el estado natural de cualquier cuerpo, que
una vez en movimiento se mantendr eternamente as hasta encontrar alguna re
sistencia.36 En este enfoque no existe un punto final donde cese un movimien
to particular, como si hubiera llegado a un destino, ya que no hay destinos. El
movimiento de un cuerpo particular slo cesa al haber comunicado su movimien
to a alguna otra cosa con la que ha chocado. Para Hobbes, el movimiento no est
oxiontado a un fin, sino que es continuo. La situacin de reposo es una nocin
particularmente inslita para Hobbes, un caso especial ms que la norma o fin
hacia el que todo movimiento tiende; su universo es, por lo tanto, casi literalmen
te sagitado, un continuo de materia en movimiento.37
La materia cambia tambin de carcter en el sistema de Hobbes. Se hace uni
forme. v es tambin ubicua. Todo lo que existe es cuerpo que, al carecer d e '
toda dependencia de nuestro pensamiento, es coincidente o coextenso con algunas
partes del espacio ,38 es todo cuanto es: y no hay nada salvo ser material.39 InIr.lnso Dios7flfirmah~Hohhes. era material, aunque conceda que su sustancia po
da ser muy sutil. Los relatos bblicos de espritus que se aparecen a personas
tienen que comprenderse como la intervencin de seres fsicos reales, o bien sig
nificando metafricamente entusiasmo o exceso de ardor. Sus opiniones le granjea
ron las crticas de aquellos clrigos coetneos que eran plenamente conscientes de
la larga asociacin entre materialismo y atesmo. Eliminando cualquier sustancia
incorprea escriba el obispo de Bramhall, Hobbes elimina a Dios mismo.40
Contra estos cargos, Hobbes replic de un modo caractersticamente polmico. Se
al que seguramente el obispo, al afirmar que Dios no era un ser material, era
quien cortejaba al atesmo: Afirmar que Dios es una sustancia incorprea es
como decir, de hecho, que no existe ningn Dios!4 La cuestin del materialismo
itriplicaba algo ms que la naturaleza de Dios. Incluidas en esa cuestin estaban las
de su autntica existencia, la de si la materia podra pensar sin un Dios v la de si
podra haber una base laica para la moral, Estas cuestiones haban de seguir sien
do discutibles durante ms de un siglo, y las opiniones no ortodoxas sobre, ellas
evocaran las acusaciones de hpbbesianismo. El mtodo de Hobbes ai afirmar
como hizo (incluso en asuntos religiosos) el papel predominante dado a la razn

24

33.

En su Life el propio Hobbes escribi:


Una nica cosa me pareci ciea en el mundo,
Aquellos modos que pueden ser falseados
Una nica cosa cierta, la base de todas
Aquellas cosas mediante las que llamamos a una cosa cosa

[...]
Y quien estudia fsica de antemano tiene que saber
Qu es el movimiento, y qu puede hacer el movimiento
A !a matetia, al movimiento me aplico
Y as paso mi tiempo en Italia.

34. Galileo fue e primero, en abrirnos la puerta a una ciencia natural universal, ciue es movimiento. La edad
de la ciencia natural no puede recular ms all de l. De Comore, en The Latn Works, sir Wm. Mosworth (ed.),
5 vols. (Londres, 1839), vol. I, Epstola Dedicatoria, p. fiv].
35. Leviathan p. 29; y la vida no es sino movimiento de los miembros, Leviathan, Introduccin, p. I; ni
un hombre cuyos deseos estn casi agotados puede vivir, ni aquel cuyos sentidos e imaginaciones estn inmviles,
Leviathan, p. 47.

36. Leviathan, p. 4.
37. Vase Tilomas Spragens, The Polines of Inertia and Gravitation, Polily, vol. 3 (1973) y su libro The
Politicx o f Motion (Lexington, 1973).
38. E. W i, p. 102. Espacio y tiempo no eran para Hobbes en s mismos el objeto de la sensacin, eran, se
desprenda, fantasmas. Si el espacio hubiera sido real y, tal como Torrice demostraba, a veces, vaco ello hu
biera sugerido la existencia incorprea, el objetivo de la mxima burla de Hobbes. Acerca de la prolongada disputa de
Hobbes con Boyle sobre la existencia de un vaco vase el brillante estudio de S. Shapin y S. Schaffer, Leviathan and
the M r Pnmp{Princeton, 1985).
39. [...] el universo, es decir, la masa total de todas las cosas que son, es corporal, o sea, cuerpo; y tiene las
dimensiones de magnitud (...] cualquier parte del universo es cuerpo, y la que no es cuerpo, no es una parte del uni
verso; y puesto que el universo lo es todo, lo que no es parte suya es nada; y por consiguiente se encuentra en ningn
lugar. Tampoco de aqu se sigue que los espritus sean nada porque tienen dimensiones y por consiguiente son cuer
pos realmente, Leviathan, p. 371.
40. Obispo John Bramhall, The Catching of Leviathan (1658), en Works (Dubln, 1676), III, p. 873; citado
por Mintz, The Hunting o f Leviathan, p. 67. Para una recensin brillante y sucinta de la respuesta religiosa al Levia
than, vase Mark Goldie, The Rcception of Hobbes, en J. H. Burus y M. Goldie (eds.), The Cambridge History of
Political Thought in he Seventeenth Century (Cambridge, 1990).
41. Tilomas Hobbes, An Answer to a book published bv Dr. Bramhall, late Bishop o f Derrv, en . IV.,
vol. iV, p. 305.

26

sobre la fe, fue tambin el propio y caracterstico de los pensadores ms avanzados


del siglo siguiente.42
La posicin que adopta acerca de la naturaleza de la materia estaba lgica
mente implcita en su enfoque peculiar del mtodo cientfico. Para Aristteles y sus
seguidores cristianos, las formas en las que se manifiesta la materia los obje
tos de la percepcin con cualidades diferenciadas y caractersticas eran propia
mente reales: constituan una gama objetivamente diferenciada de seres. Las for
mas naturales reveladas por la experiencia eran verdaderas clases naturales. La
definicin y clasificacin del mundo animal, por ejemplo, no era una invencin de
la mente humana sino que era, de algn modo (en la medida en que era correcta),
una revelacin de sus formas naturales. La existencia de tales clases era consi
derada como una condicin del mundo que est siendo comprendido, puesto que
de otro modo una materia prima algo vaga que subyace a la existencia de los se
res individuales no permite explicar nada acerca de su comportamiento o caracte
rsticas, sino tan slo el hecho de que existen.
La posicin de Hobbes era diferente. Aunque es la base real de la existencia,
* niega a la materia cualquier indicio que la haga poseedora de otras cualidades que no
sean las cualidades corpreas ms abstractas: extensin, posicin, masa. Para Hob
bes una cosa se diferencia estrictamente de otra por su posicin. La materia es por
otra parte indiferenciada y, aunque exhibe accidentes que de hecho nos ayudan a
diferenciarla y categorizarla, se trata de respuestas puramente subjetivas provocadas
; en nosotros, y Hobbes no parece considerarlas capaces de constituir, o de permitir, el
conocimiento de clases reales.43 Adems, de existir tales clases reales, su identidad
es inasequible para los humanos desde los tiempos de la torre de Babel.44 En conse: cuencia, asignando palabras a los objetos de la experiencia, Hobbes no parece pen
sar que estemos sealando los detalles intrnsecos de una creacin: consideremos
cuntos nuevos nombres se elaboran diariamente y cuntos antiguos son dejados de
lado; [...] cmo puede alguien imaginar que los nombres de las cosas fueron im
puestos a partir de sus naturalezas. Ms bien los nombres son palabras tomadas a
noluntad para servir de marca que se constituyen, no a partir de las especies de las
-cosas, sino a partir de la voluntad v el consentimiento del hombre.45
PaiaJQDi..aristotlico, el movimiento y la naturaleza del cuerpo que se mueve
se definen de un modo interdependiente. El movimiento es siempre intencionado,
movimiento hacia un fin apropiado y predeterminado, porque tiene lugar en un
mundo de seres distintos que buscan realizar su movimiento potencial, creciendo y

THOMAS HOBBES

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

42. Leviathan, p. 195. Hobbes escribe que, en cuanto a los asuntos de religin, no hemos de renunciar a
nuestros sentidos, y experiencias; tampoco a nuestra razn natural (que es ia palabra indudable de Dios). Posterior
mente, ai asentar la autoridad de ias Escrituras, afirma: en ia medida en ia que no difieren de las leyes de naturale
za, no hay duda de que son la ley de Dios, [...] pero no hay otra autoridad, entonces, ms que ia de toda doctrina mo
ral consonante con la razn (...], p. 205.
43.
As ios accidentes son aquella facultad de cualquier cuerpo, por ia cual se mueve en nosotros una con
cepcin de s mismo, E. W., I, p. 103. Y en ia Answer lo... Bishop Bnunhall, insiste en que he negado que haya
realidad alguna en los accidentes, E. W., IV, p. 306.
44.
En ei Leviathan, Hobbes cuenta cmo Dios enseri a Adn a dar nombre a los animales en ia creacin,
pero cmo todo este lenguaje [...] se perdi en ia torre de Babel, y ios diferentes lenguajes naturales que a conti
nuacin se desarrollaron crearon nuevos nombres, de tal modo como la necesidad, la madre de todas las invencio
nes, los ense, Leviathan, p. 12.
45.
Elements a f Philosophy, E. W p. 16; las palabras son arbitrariamente impuestas, Elements ofLaw, par
te , v, 2; ias palabras tienen significado por la convencin y la constitucin de los hombres, Leviathan, p. 192.

27

desarrollndose de tal modo que completa sus naturalezas intrnsecas. De este


modo, los problemas cientficos relativos a la descripcin y la comprensin del mo
vimiento y del cambio se podran relacionar con las supuestas intenciones o los es
tados plenamente desarrollados (naturalezas) de los cuerpos o sustancias que se
mueven o cambian en el mundo. Este tipo.de explicaciones son especialmente"
plausibles en biologa, puesto que las cosas vivas muestran aparentemente activi
dad y procesos orientados a un fin. Esta forma de argumentacin demostr ser es
pecialmente atractiva, siendo las explicaciones organicistas de la poltica un rasgo
comn de las primeras homilas polticas modernas, que alentaban a los diferentes
miembros del Estado a olvidar sus diferencias, haciendo que se consideraran par
tes de un cuerpo que llevan a cabo funciones necesariamente complementarias que
reaparecen.46
Sin embargo, esta analoga orgnica con la que estamos familiarizados apare
ce ya en la Introduccin dei Leviathan metamorfoseada grotescamente en un cuer
po mecanizado. Hobbes toma el concepto de movimiento meramente mecnico y
lo convierte en una pieza tericamente fundamental: la explicacin de todos los fe
nmenos tiene que reducirse finalmente a la descripcin de la accin de la materia
en movimiento que afecta a otras materias.. No slo os fenmenos fsicos sino
tambin las actividades del cuerpo y la mente humanos se tienen que explicar de
este modo. La circulacin de la sangre, descrita en lo que debieron ser para Hobbes trminos aientadoramente mecanicistas por su amigo William Harvey en
1628, fue un acicate para la invasin conceptual del campo de la biologa por par
te de la mecnica: Qu es el corazn sino un resorte; y los nervios, qu son sino
otras tantas cuerdas? En realidad la vida no es sino movimiento de los miem
bros y puesto que el movimiento es inercial, el movimiento es continuo, porque
si no tener ningn Deseo es estar Muerto, tener pasiones dbiles es Debilidad.47

I m p l ic a c io n e s

m o r a l e s y p o l t ic a d e l a c u e s t i n d e l m a t e r ia l is m o

Con todo, el materialismo mecanicista de Hobbes subvirti explcitamente no


slo la idea de la comunidad poltica como un cueipo natural, sino tambin la idea
ms general de una causa final o teleolgica. va fuere en la naturaleza anima
da o en los seres humanos (independientemente de sus voluntades!.48 Si la materia
46. Por ejemplo, el tratado de Edmund Dudley, The Tree n f Commonwealth, D. M. Brodie (Cambridge,
i948), escrito en 1509-1510, argumentaba: la riqueza comn de este reino o de ios sujetos o habitantes del mismo
pueden asemejarse a un hermoso y fuerte rbol que crece en un hermoso campo o prado bajo cuya copa todas las bes
tias, tanto cebadas como flacas, estn protegidas y al resguardo dei fro y ei calor en el momento debido, p. 3!. Laj
clsica afirmacin dei derecho monrquico divino hecha por ei rey Jaime i, The Trewe Law o f Free Monarchies
( i598), que por encima de todo era eclctica en su argumentacin, observaba, lo que dice mucho en su favor, que en
cuanto a ia similitud entre el cuerpo y la cabeza puede muy bien desprenderse que la cabeza est obligada a elimi
nar algunos miembros podridos [...] manteniendo el resto del cuerpo en su integridad. Pero dejo ai juicio del lector la
determinacin del estado en el que puede estar el cuerpo si la cabeza, a causa de alguna enfermedad que pueda afec
tarla, es separada. Extrado de D. Wootton (ed.), Divine Right and Democracy (Hannondsworth, 1986), p. 100. Era
un tema sobre ei que su desafortunado hijo, Carlos i, ai final, no tuvo que especular.
47. Leviathan, p. 35.
48. Como si [per impossibile] ias piedras y ios metales tuvieran un deseo, o pudieran discernir el lugar en
el que estarn tal y como hace el hombre; o como si amaran ei descanso, a! contrario dei hombre, Leviathan, p. 375.
Una causa final no tiene lugar si no es en aquellas cosas que tienen sentidos y voluntad; y esto tambin demostrar,
en el futuro, que es una causa eficiente. {De Corpore, L. W., vol. 1, p. 117.)

28

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

, es indiferenciada, entonces el movimiento no puede ser ideolgico, puesto que no


puede haber ningn fin caracterstico o particular disponible para una creacin in
diferenciada. En el mejor de los casos, el movimiento mismo debe devenir en uni
forme; o, en el peor, en aleatorio, y el tipo de explicaciones hechas en trminos de
propsitos, a las que tan susceptible es el mundo cristiano-aristotlico, son imposi
bles. Pero si el universo est estructurado, tiene que parecer tambin irracional y,
por tanto, imposible de explicar. Cmo, poda haberse preguntado un aristotlico,
nos es posible comprender (en el sentido de algo opuesto al mero describir) un con
cepto de movimiento que es slo cambio de lugar, en un mundo en el que la sus
tancia es slo materia indiferenciada y no hay lugares peculiarmente apropiados
a los que ir, o desarrollos propios a su naturaleza?49 Existen tambin importantes
implicaciones ticas puesto que es la propia naturaleza de las cosas la que invalida
sus acciones, o su importancia en relacin a los fines perseguidos por otros. Si
ninguna accin particular concuerda con la naturaleza, entonces ninguna accin
ni siquiera, tal vez, el asesinato es contraria a la naturaleza.
Hobbes acept esta implicacin y, al hacerlo, rechaz el mundo aristotlico al
tiempo que invoc otro que mantena paralelismos extraordinarios con el nuestro
propio: un mundo drenado de toda su significacin evaluativa intrnseca, donde lo
que es natural es moralmente indiferente o incluso hostil; donde una cosa no tiene
un valor intrnsecamente superior a. otra; y en el que todos los juicios morales pa
recen haber sido creados e impuestos desde fuera.
Algunos de los argumentos hobbesianos contra los aristotlicos son puramen
te metodolgicos; otros, en cambio, se centran en las propiedades polticas de su
modo de ver el mundo. En primer lugar, Hobbes pensaba que las explicaciones de
los escolsticos neoaristotlicos eran falsas, basadas a su entender en lo que daba
en llamar el habla no significante. He aqu un tpico sarcasmo que trata del con
cepto esencial de movimiento:
Si alguien desea saber por qu algunos cuerpos tienen una tendencia natural a
sumergirse en la tierra, y otros se apartan naturalmente de ella, los escolsticos le
dirn, basndose en Aristteles, que los cuerpos que se hunden hacia abajo son pe
sados, y que su peso es lo que hace que desciendan. Pero si se les pregunta lo que
quieren decir con la palabra pesadez, la definirn como un empeo por ir hacia el
centro de ia Tierra. De manera que la causa que hace que los cuerpos se hundan ha
cia abajo es un pequeo empeo suyo por soterrarse; lo cual viene a ser lo mismo
que decir que los cuerpos ascienden o descienden porque s.50*
Sin embargo, este tipo de explicaciones no slo son flatus vocis\ son, piensa
Hobbes, algo ms siniestro, algo que forma parte de un lenguaje total de abstrac
ciones propagado por el Reino de la Oscuridad, que se explora en la ltima par
te y, hasta fecha reciente, menos leda del Leviathan. Por qu tena Hobbes que
preocuparse por estas cuestiones metafsicas en una obra de obediencia poltica?
Es porque los hombres no pueden sufrir el abuso cometido por quienes con esta
49. Crtico de Hobbes, el obispo Wliam Lucy ridiculizaba el universo de! movimiento insensatamente ta
bulado por el seor Hobbes, Mintz, The Hunting o f leviathan, p. 65.
50. leviathan, pp. 374-375.
* Los textos literales del Leviathan que aparecen en este captulo son de la traduccin de esta obra que Car
los Mellizo hizo para Alianza Editorial, publicada en 1989. (N. del E.)

THOMAS HOBBES

29

doctrina de las esencias distintas ...1 quieren apartarles con nombres vacuos de la
obediencia a las leves de su pas.51
El blanco de Hobbes aqu, y en su ltimo .libro en general, es el Catolicismo
que, al privar a las personas del derecho a leer la Biblia en su propio idioma, promueve la credulidad religiosa. Pero esto es algo que se ve deliberadamente agravado,
introduciendo la demonologa de los poetas paganos, esto es, sus doctrinas fabulo
sas referentes a los demonios, que no son sino dolos o fantasmas del cerebro, sin
naturaleza rea! propia que se distinga de la mera fantasa humana; tales son los es
pritus de los muertos y los duendes y dems cuentos de viejas. En tercer lugar,
mezclando con ia Escritura diversas reliquias de la religin, y mucho de la vana y
errnea filosofa de los griegos, especialmente de Aristteles.52
Este cctel embriagador de oscurantismo bblico, metafsica aristotlica y de
monologa pagana no slo conduca a una ciencia psima; era, pensaba Hobbes,
polticamente subversiva porque abra la puerta a argumentos basados en espritus
mverificables, facultades v agentes que afectan nuestra obediencia poltica. La
creencia en las potestades de los sacerdotes para mitigar el sufrimiento tras la
muerte, o en la capacidad de Dios para llenar a los hombres de obediencia o des
confianza, o en el control de la Iglesia sobre ios fantasmas y los espritus, todas es
tas creencias daban la razn a los hombres para que desobedecieran a sus sobera
nos.53 Y, como los clrigos anglicanos y coetneos de Hobbes saban muy bien,
tales argumentos tampoco se aplicaban exclusivamente a la Iglesia catlica. En ge
neral el argumento de Hobbes era anticlerical tal v como l mismo lo seala casi
al final del libro: no slo el clero romano pretende que el reino de Dios sea de
este mundo, y de ese modo tener poder en su interior, un poder distinto al del Es
tado civil.54 Todo clero que afrme cualquier potestad con implicaciones para la
accin humana en este mundo es fuente potencial de disensin poltica: los enfo
ques neoaristotlicos de la ciencia formaban parte esencial de este peligro que la
ciencia verdadera demostraba.
Dejando de lado estas objeciones a la ciencia escolstica, Hobbes crea que
haba un modo alternativo de explicar especialmente adecuado al mundo de los
cuerpos en movimiento. La aplicacin del mtodo de la geometra, la nica cien
cia que hasta ahora Dios se ha complacido en otorgar al.gnero humano, pensa
ba, era la clave del xito.55 Un importante estmulo para el desarrollo de la geo
metra en aquella poca fue la balstica, la ciencia de las trayectorias trazadas por
los objetos en movimiento, en este caso las balas de can. La geometra modela
ba la mecnica, y un mundo de materia en movimiento era finalmente un mundo
mecnico. Tanto la sustancia como el mtodo de la geometra hacan d ella una
disciplina particularmente adecuada para la exploracin del universo conceptual,
habitado slo por materia en movimiento, y donde cualquier definicin ulterior de
51. Ibid., pp. 372-373.
52. Ibid., p. 334.
53. Si este temor supersticioso a los espritus fuera eliminado y con ello tambin las predicciones que se ha
cen a partir de los sueos, las falsas profecas y muchas otras cosas que dependen de eso, por medio de las cuales, las
personas astutas y ambiciosas abusan de las personas simples, los hombres seran mucho ms adecuados de lo que son
a la obediencia civil, ibid., pp. 7-8.
54. Ibid., p- 387.
55. Ibid., p. 15.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

30

los objetos de nuestra atencin haba de ser creada por los hombres, del mismo
modo en el que se creaban los axiomas de la geometra.
Una de las consecuencias ms importantes de este enfoque de la realidad es
el tipo de explicaciones que permite realizar. Puesto que todo cuanto existe es ma
teria v todo cuanto sucede tiene lugar como resultado de causas mecnicas, as
todo cuanto se ha de conocer debe ser conocido o cognoscible a travs de nuestros
sentidos.5657Afirmar la existencia de entidades no sensibles a nuestros sentidos era,'
para Hobbes, algo inexplicable:
[...] no hay hombre que pueda tener un pensamiento o representacin de algo que
no est sujeto al orden de lo sensorial. Ningn hombre, por tanto, puede conseguir
nada que no est en algn lugar, que est dotado de una magnitud determinada, y
que pueda dividirse en partes. No puede concebir algo que est del todo en un lu
gar, y del todo en otro a un mismo tiempo. Tampoco puede concebir que dos o ms
cosas estn a la vez en un mismo sitio. Nada de todo esto ha permitido jams, ni
puede pertenecer al mbito de lo sentido. Decir lo contrario es expresarse en un len
guaje absurdo, aceptado y heredado, sin que posea en absoluto significado, de fil
sofos equivocados v de escolstieos ensaai

C o n s e c u e n c ia s

e pist e m o l g ic a s

Tal como se ha indicado lneas arriba, este modo de enfocar las cosas exclu
ye cualquier medio no material de actuacin (como sera una fuerza causal) y, en
consecuencia, como base de explicacin. No obstante, de un modo ms sutil, se ex
cluyen tanto la religin como la historia, siendo como eran fuentes potentes y sub
versivas de explicacin contempornea y de argumentacin relativas a la fidelidad
poltica. Existen, segn Hobbes, dos clases de conocimiento y ninguna de las dos
nos capacitan realmente para escapar de las limitaciones del presente, que so
tienen un ser en la naturaleza.58 Estas dos clases son el conocimiento de los he
chos y el conocimiento de las causas.
Hobbes es despectivo en relacin con el conocimiento que se basa en la acu
mulacin de hechos. Ante todo, la acumulacin de conocimiento factual depende
de nuestra propia memoria o del testimonio o recuerdos de los dems. Con todo,
la intensa experiencia presente se desvanece con el paso del tiempo; algo que ex
plica la justificacin materialista de la experiencia dada por Hobbes. Las impre
siones causadas en la mente por las sensaciones siendo movimiento inercial
continan, como rizos, en movimiento, incluso despus de que las partculas hayan
cesado de golpearnos, algo que denominamos memoria o imaginacin. Pero su mo
vimiento sujeto a la friccin y a la interferencia a travs de oros movimientos y
sensaciones en la mente se hace cada vez ms y ms lento. La memoria es en el
mejor de los casos slo un sentido decadente. En segundo lugar, el valor de los
recuerdos depende de la integridad de quien recuerda y de las circunstancias en las
56. El original de todos ellos (nuestros pensamientos), es lo oue denominamos sentido: porque no existe,
concepcin en la mente del hombre, ciue no haya sido tenida primero, totalmente n pnr parten en
ticlo, ibki, p. 3.
57. Ibhi, p. 11.
58. Ibid., p. 10.

THOMAS HOBBES

31

que tales recuerdos llegan hasta nosotros. En qu medida se han copiado bien los
manuscritos? Muestran su consistencia interna? Y as sucesivamente. Aceptar re
cuerdos, o incluso testimonios personales, se convierte en un asunto de aceptar la
probabilidad de sus afirmaciones a la luz de nuestro conocimiento personal. Soca
var el conocimiento de los hechos de este modo debilita tanto los argumentos
polticos como los religiosos, que descansan en un conjunto particular de hechos
histricos. La nocin de historia descansa en el uso de sta como fuente de la ar
gumentacin y la justificacin de la fidelidad polticas.
Los argumentos religiosos son socavados en dos sentidos. Hobbes muestra
que es posible negar el estatus exigido por las revelaciones personales sin incurrir
en falta de respeto para con Dios. De este modo, incluso si un contemporneo tu
viera una visin en la que recibiera instrucciones personales directamente de Dios,
quienes le escuchan no estn obligados a creerle, puesto que, para alguien deir
que [Dios] le ha hablado en sueos, no es ms que decir que ha soado que Dios
le hablaba; lo cual no tiene fuerza bastante para ganar la fe de ningn hombre, por
que cualquiera sabe que los sueos son, en su mayor parte, actos naturales y pue
den proceder de anteriores pensamientos.59 Esto, de golpe, quita de en medio toda
afirmacin entusiasta de la inspiracin divina, tan comn en aquella poca milenarista. En segundo lugar, los argumentos anteriores acerca de la falta de fiabilidad
del registro histrico tienen el efecto de secularizar tambin la condicin episte
molgica de la religin convencionalmente organizada, puesto que la mayor parte
del contenido de la religin cristiana la Biblia, y la identidad histrica de la Igle
sia, por ejemplo, o incluso del ministerio de Cristo, se basa en recuerdos histri
cos y hechos referidos. La mayor parte de la religin del pueblo no se basa en una
revelacin personal, sino en una aceptacin de lo que la Iglesia les cuenta, y sta
es una organizacin de hombres cuyas aseveraciones estn sujetas a los mismos
criterios intelectuales que los de los dems hombres. Buena parte del libro 3 del
Leviathan est dedicado a la critica hermenutica e histrica de la Biblia, sealan
do sus inconsistencias, la actividad de los seres humanos al construirla y los largos
perodos que a menudo pasan entre los acontecimientos y el momento en el que
fueron escritos.60 La modalidad de empirismo hobbesiana comporta graves conse
cuencias para una religin como la Cristiana que aspira tanto a ser trascen
dente como a basarse en hechos histricos.
La

im po sib il id a d d e u n a

CIENCIA BASADA EN LA EXPERIENCIA

Al dar cuenta del conocimiento cotidiano, Hobbes utiliza en consecuencia las


limitaciones inherentes al conocimiento sensorial para minar as las afirmaciones
59. IbicL, p. 196.
60. Plantear la posibilidad de la certeza religiosa como base de la fe fidesmo escptico haba sido una
tctica de la Contrarreforma, seguida en Francia por catlicos como Pierrc Charron para socavar las afirmaciones de
los protestantes segn las cuales los creyentes podan discernir, en la Biblia, y por consiguiente sin la ayuda de la Igle
sia Catlica, el mensaje de Dios a la humanidad. La figura clave de la generacin de Hobbes a quien probablemente
Hobbes conoca fue Isaac La Peyrre que desarroll una extraordinaria hermenutica crtica de la Biblia, en la que
se negaba la atribucin de la autora del Pentateuco a Moiss. Un seguidor suyo en Inglaterra, Richard Simn, fue re
cogido y utilizado por los destas para desacreditar la revelacin en favor de la religin natural o racional. El uso que
hace Hobbes de tales argumentos en Inglaterra es, sin embargo, temprano. Vase Richard H. Popkin, The Misin of
Scepticixm, rom Eraxmux to Spinoza (Berkeley, LA, y Londres, 1979), cap. xi.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

histricas y religiosas./Pero un empirismo como ste no es la base en la que se


asienta la justificacin hobbesiana de la ciencia. De hecho, Hobbes niega ia posi
bilidad de construir la ciencia a partir del conocimiento emprico: en su lugar plan
tea una teora deductiva de la ciencia, que est completamente reida con su epistemologa empirista del sentido comn. Las objeciones de Hobbes hacia una cien
cia basada empricamente acentan la naturaleza irreductiblemente particular de la
experiencia, y el problema de generar a partir de ella enunciados de carcter uni
versal como intenta la ciencia. La mera acumulacin de hechos individuales
acerca del mundo, argumenta Hobbes, no conduce en s a ninguna clase de cien
cia. En este sentido es meramente historia, y las historias son simplemente una cr
nica o recuerdo de acontecimientos carentes de poder explicativo. Hobbes incluye
en su juicio la acumulacin de observacin cientfica que, para l, no es distinta de
otras clases de historia: el empirismo en ciencia es simplemente historia natural.
Sacar a relucir las razones de Hobbes para creer en ello exige que volvamos a la
explicacin que l mismo da de la mente humana a fin de comprender la condicin
de las operaciones diferentes de las que es capaz.
Las impresiones decadentes de los sentidos pueden volver a ser evocadas en
nosotros mediante la reexposicin a otras impresiones que fueron originalmente
experimentadas casi al mismo tiempo. Una serie completa de pensamientos aso
ciados de este modo se pueden evocar exponiendo al pensador a la primera impre
sin de una serie que previamente ha experimentado. Esta asociacin de ideas
haba de tener enormes consecuencias en el siglo siguiente, aunque desempea
slo dos limitados, aunque importantes, papeles en el pensamiento de Hobbes. En
primer lugar explica cmo podemos utilizar signos y, en consecuencia, el lengua
je: una peculiar versin de los signos de los humanos. La explicacin es an ms
clara en los Elements ofLaw. Los animales que esconden su comida, afirma Hob
bes, utilizan la relacin entre la impresin de la comida y la impresin de algn
rasgo del lugar donde la ocultan, para recordar el escondrijo y recobrar la comida;
no obstante, la olvidan con facilidad.. Los seres humanos pueden hacer una seal
en un lugar y de este modo lo recuerdan con mayor facilidad.61 La capacidad para
utilizar nuestras impresiones para evocar otras es, por lo tanto, comn a hombres
y bestias. Pero la capacidad para comprender, que consiste en hacer surgir impre
siones en la mente de otros mediante la utilizacin de signos convencionales, es pe
culiar a los seres humanos. Slo ios seres humanos desarrollan, en consecuencia,
asociaciones entre signos convencionales y objetos habla y son, por lo tanto,
capaces de coordinar sus pensamientos tanto con otros como a travs del tiempo,
una capacidad que Hobbes relaciona inmediatamente con la construccin de las so
ciedades.62
El segundo papel de la asociacin es explicar un modo en el que los humanos
(y las bestias) adquieren conocimiento acerca de las consecuencias de los aconte
cimientos y las acciones; es decir, pensando acerca de acontecimientos y acciones
similares' en el pasado y viendo cules eran las consecuencias asociadas: tales
como, por ejemplo, la asociacin entre el cielo gris y la lluvia. La acumulacin de
esta clase de experiencia nos permite hacer mejores conjeturas acerca de los re

sultados. Con todo, un conocimiento de esta clase es siempre una Praesumtion


del Futuro, basada en la Experiencia del tiempo Pasado a la que se denomina pru
dencia.63 En una significativa devaluacin de lo que una vez fue una preciada cua
lidad, Hobbes seala que la prudencia, esta acumulacin de asociaciones experi
mentadas, es comn a hombres y animales, que pueden adquirir prudencia porque
se trata, simplemente, de la adquisicin de asociaciones entre signos en la mente.
Los signos pueden ser naturales cielo gris o convencionales la llamada del
amo que hace que el perro acuda corriendo. A los animales les falta la capaci
dad de construir espontneamente secuencias de signos el raciocinio. La pru
dencia es, a lo sumo, memoria o conocimiento a veces de muchQS hechos indivi
duales, y nunca pueden dar lugar a la ciencia. Es decir, nunca nos autoriza a hacer
enunciados universalmente vlidos relativos al objeto que intentamos comprender.
Esencialmente se trata de un problema filosfico ampliamente reconocido:el
.de la induccin. No importa cuntas veces observemos que un determinado acon
tecimiento se sigue de otro, o que una determinada clase de cosas muestra deter
minadas propiedades; a partir de estas bases, no podemos sentirnos justificados al
afirmar que siempre ser as. Esto puede desprenderse en parte de la ontologa de
Hobbes, segn la cual no existen clases naturales de cosas que proporcionen una
base para tal regularidad. Acontecimientos y cosas son, al fin y. al cabo, particularizaciones convencionalmente designadas de una realidad que es, o bien in
herentemente indiferenciada o-bien, como le correspondera insistir a la siguiente
generacin de cientficos, diferenciada de un modo inescrutable para los humanos.
Sin embargo, si conocemos el mecanismo de causa y efecto que opera entre un
acontecimiento y, y su causa x, entonces, afirma Hobbes, podemos afirmar que y
siempre se seguir de x. La observacin de los hechos mismos, sin embargo, nun
ca revela causas, slo secuencias regulares; la experiencia es siempre y solamente
experiencia de-particulares, y as, no concluye nada universal, mientras que el
autntico objeto de la ciencia es la consecucin de proposiciones universales.64 As,
afirma Hobbes, la nica ciencia verdadera no es el conocimiento de los hechos,
sino el conocimiento de las causas, y el conocimiento de las causas no puede ob
tenerse a partir de la mera observacin, sino que tiene que implicar el uso del an-,
ljsis y la razn,65
Existe pues una escisin fundamental en la epistemologa de Hobbes.66 Nues
tra epistemologa cotidiana es decididamente empirista: debemos creer slo en la
evidencia de nuestros sentidos. En cambio, la ciencia el intento de explicar por

32

61.
62.

Elements ofLaw, parte 1, v, 1.


Leviathan, pp. l-li y 12-13.

33

63. Ib'uL, pp. 10, I !.


64. E. W., IV, p. 18.
65. Tal como Harro Hpfl quien ha intentado mantenerse sincero me recuerda, la afirmacin habitual de
Hobbes es que la ciencia no permite alcanzar el conocimiento de las consecuencias. Leviathan, pp. 14, 18, etc. Pero
lo que Hobbes considera es que es algo claro que las consecuencias por consiguiente llegan a revelar las causas tan
to porque la falta de ciencia es ignorancia de las causas, como a partir del siguiente pasaje, que tambin ilustra claramente la concepcin baconiana oue Hobbes se hace de la ciencia como fuente de control y poder: Ciencia es el co
nocimiento de las consecuencias, y las dependencias de un hecho respecto a otro; por medio de lo cual, partiendo de
lo que realmente podemos hacer, sabemos cmo hacer alguna otra cosa si queremos hacerla ahora [...]. Porque cuan
do vemos cmo una cosa se produce, a partir de qu causas y de qu manera, cuando las mismas causas quedan a
nuestra disposicin, procuramos que produzca los mismos efectos. Leviathan, p. 21.
66. Existen dos tipos de conocimiento, de los cuales uno no es ms que sentido, o conocimiento original
[...]; y el otro se denomina ciencia o conocimiento de la verdad de las proposiciones, y de cmo se denominan las co
sas, y deriva de la comprensin. Elements ofLaw, parte I, vi, I.

34

HISTORIA d e l p e n s a m ie n t o p o l t ic o m o d e r n o

medio de causas debe rechazar el empirismo que nunca procede ms all de lo


particular. Las justificaciones de las regularidades causales porque aspiran a la
universalidadslo pueden lograrse a travs de un medio que trasciende lo parti
cular, a saber, el lenguaje.
La naturaleza de la ciencia verdadera
Aunque el lenguaje el uso de nombres como signos. nos permite elaborar
enunciados generales y abre as la posibilidad de la ciencia, est sujeto a un prin
cipal inconveniente: su naturaleza equvoca.
Esta equivocidad de los nombres hace difcil recobrar aquellas concepciones
para las que se dispuso el nombre: y no slo en el lenguaje de los dems hombres,
donde hemos de considerar el propsito, la ocasin y la constitucin del lenguaje,
as como las palabras mismas, sino tambin en nuestro prouiOjjiscuJS.o.-q.ue.,-aLd&^.
rivar de la_.c.QStumbre.jy_dei. uso comim.deiIenguaj.e^jiij:epi^nJta4rttm.mQSQtu)Snuestras propias concepciones.67
En comn con otros pensadores de su poca, muchos de los cuales habran de
formar ms adelante en Inglaterra la Royal Society, Hobbes vea la creacin de un
j lenguaje cientfico que fuera inequvoco como uno de los prerrequisitos de la cien] cia.68 En la correcta definicin de los nombres yace el primer uso del lenguaje;
que es la adquisicin de la ciencia. Y en la errnea definicin o no definicin yace
el primer abuso.69 Esta actividad definitoria incluye, ciertamente, el librarse de la
terminologa y, a veces, de los significados dados por anteriores pensadores. Pues,
tal y como afirma en un clebre pasaje, las palabras son los elementos del baco
de los hombres prudentes; con ellas establecen sus clculos: pero son la divisa de
los insensatos, que las valoran por la autoridad de un Aristteles, de un Cicern, o
de un Toms de Aquino o de otro Doctor cualquiera, que no son sino hombres.70
Hobbes tiene presente en particular y con toda claridad la errnea terminologa me
tafsica de los escolsticos.
El sentido en el que la fundacin de la ciencia es la imposicin apta/apropiada de nombres (o, como antes, su correcta definicin) no puede ser el de ais
lar y definir correctamente una clase natural definicin esencial, tal como se de
nomina puesto que no puede existir un tipo de actividad como sta. En primer
lugar, porque la materia es uniforme: no existen las clases naturales, o en el caso
de que las hubiere nosotros no podemos conocerlas; y en segundo lugar, porque (de
resultas de ello) los nombres son meramente convencionales. El extraordinario pro
vecto aparentemente modernizador consiste en construir no slo la poltica sino la
propia inteligibilidad del mundo mismo a partir de materiales puramente conven
cionales. Sin embargo, este nominalismo hobbesiano incita a establecer compa67. Elemeius ofLaw, parte i. v, .8; vase tambin, Levidthaii, p. 17.
68. El obispo de Chester, John Wilkins, miembro fundador de la Royal Society, era el ms clebre defensor,
argumentando en favor de la creacin de un nuevo lenguaje cuyos trminos, a! carecer de otras asociaciones, seran
precisos, inequvocos e internacionales: Essay Towards a Rea! Charada', and a Plulosophical Language, 1668.
69. Lev.iatlum, p. 15.

THOMAS HOBBES

35

raciones no slo con la afirmacin wittgensteiniana de que nuestras investigacio


nes estn limitadas y encerradas en el interior del mundo lingstico que hemos
creado nosotros mismos, sino tambin con el clebre nominalista heterodoxo del
siglo xiv, Guillermo de Occam. Aunque no existen pruebas evidentes que atesti
gen la familiaridad de Hobbes con Occam, las similitudes entre ambos se extien
den tambin a los aspectos de su teora social.
,
Cmo pueden ser las definiciones aptas, tal como lo expresa Hobbes, o
correctas? Tal vez no considerase las plenas consecuencias de su convenciona
lismo, ya que si no hay clases naturales y el lenguaje es tan. arbitrario como sugie
re el propio Hobbes, resulta difcil ver qu criterios podra haber para una defini
cin correcta o errnea.7-1 Aun as, haba otros modos en los que las defi
niciones podan ser errneas. Y es as no slo mediante una equivocacin
definitoria definiendo un trmino tan libremente que pueda significar cosas di
ferentes hasta confundir una cadena de argumentacin, sino tambin mediante la
ambigedad entre las definiciones v el uso: definiendo un trmino a fin de que sig
nifique algo diferente de lo que tenamos en mente (y defraudarnos as a nosotros
mismos) o utilizndolo metafricamente o con astucia (y defraudando as a los dems).72
Sin embargo, el principal sentido en el que el lenguaje puede equivocarse se
relaciona con el materialismo hobbesiano. Si el lenguaje ha de reflejar la realidad,
debe y puede slo inmiscuirse en lo que es cuerpo o materia, o propiedad del cuer
po o materia, o las propiedades de nuestros cuerpos, sentidos o concepciones de la
materia, o los trminos que utilizamos para describir tales cosas.73 El lenguaje que
pretende tratar de cualquier otra cosa, al igual que los enunciados que contienen
trminos contradictorios, es sonido carente de significado. En consecuencia, para
dar-lugar .a la ciencia._el lenguaje debe constar de definiciones estrictas que se sos
tengan consistentemente y debe tratar del cuerpo material y sus movimientos o pro
piedades y de las concepciones que de todo ello surgen en nuestra mente.
Aunque la ciencia deba tratar de la materia o del cuerpo, es una actividad
esencialmente lingstica o lgica. Consiste en un proceso verbal que se desplaza
a partir de esos elementos que son los nombres, a formar asertos mediante la cone
xin entre ellos; y de ah, a la formacin de silogismos, que son las conexiones en
tre los asertos, hasta que llegamos al conocimiento de todas las consecuencias que
se derivan de los nombres correspondientes a cada asunto que consideramos. Y eso
es lo que los hombres llaman c ie n c ia .74
La ciencia es esencialmente un proceso de clculo de las consecuencias l
gicas de las definiciones, precisamente anlogo a como el gemetra establece la
verdad de los teoremas a partir de las definiciones:75 Slo la ciencia nos dar co71. El problema de la induccin existe aunque haya clases reales, porque tiene que haber incerteza en rela
cin al hecho de haberlas identificado; sin embargo, e problema parece bastante inabordable en su ausencia. No obs
tante, slo en un punto, Hobbes parece hacer explcita la relacin entre las dificultades de la induccin y la naturale
za necesariamente arbitraria del lenguaje: no podemos [...] concluir [...] de toda proposicin universal, salvo si es a
partir del recuerdo del uso de ios nombres impuestos arbitrariamente por los hombres, E. W IV, p. 18.
72. Leviathcm, p. 13.
73. ///., p. 16.
74. lbul., p. 21.
75. Ihid., p. 18.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

nocimiento de las causas, proporcionndonos as tambin conocimiento de las


consecuencias, un conocimiento que ningn conocimiento factual puede fidedig
namente dar. Hobbes cree que los vnculos lgicos en nuestras deducciones pue
den representar en paralelo los vnculos causales existentes en el mundo. Cree
tambin que ello es posible all donde nuestras definiciones estn relacionadas,
de tal modo que son rplicas verbales de la generacin o la composicin del ob
jeto en curso de definicin. Sin embargo, en la medida en la que todo lo que exis
te es material, slo pueden ser as en la medida en que las definiciones se refie
ran a cuerpos en movimiento. La lgica del mtodo geomtrico representa la cau
salidad del mundo, y es posible porque, fundamentalmente, toda causalidad es
movimiento, y la deduccin geomtrica es una representacin verbal de conse
cuencias mecnicas. Aunque nunca lo explicite, la existencia de la geometra
proporciona un puente conceptual entre la realidad mecnica y la ciencia nomi
nalista de Hobbes.
No obstante, existe una limitacin importante del racionalismo nominalista
hobbesiano. A pesar de su defensa de la clase de razonamiento producido por ar
gumentacin racional, Hobbes insiste en que este conocimiento es, sin embargo,
slo condicional. Depende de los dos tipos de definiciones que damos a los obje
tos de nuestro discurso. En realidad, para Hobbes, todo el conocimiento humano
est limitado. La ciencia

serie cada vez ms compleja de proposiciones basadas en los pocos axiomas a par
tir de los que empieza.77

36

no es absoluto, sino condicional. Ningn hombre puede conocer, mediante el dis


curso, que esto o aquello es, ha sido o ser. Eso es conocer de una manera absolu
ta. Lo nico que un hombre puede conocer mediante el discurso es que, si esto es,
aquello es; que si esto ha sido, aquello ha sido; que si esto ser, aquello ser. Eso
es conocer de una manera condicional.76
En consecuencia, el tipo de conocimiento que incluso el razonamiento cient
fico alcanza es una cuestin de correspondencia de sus conclusiones con la reali
dad, y es contingente no slo en la correccin de nuestras cadenas de razonamien
to, sino tambin en la conformidad del mundo a las definiciones que de l hace
mos. Al igual que en geometra las demostraciones de las cualidades que poseen
los tringulos rectngulos se aplicaran slo a un tringulo real en la medida en que
posea las caractersticas ideales de la definicin de un tringulo rectngulo ser
una figura cerrada que tiene tres lados rectos, etc., as en el razonamiento an
logo de Hobbes la prueba es condicional en cuanto a los objetos del mundo que se
ajustan a las definiciones de nuestro argumento.
Aqu el empirismo desempea un papel en la ciencia hobbesiana, aunque no
consiste en la acumulacin de datos para fundamentar hiptesis, sino en la com
probacin de la plausibilidad de las conclusiones que se derivan de hiptesis por
medio de cadenas de razonamiento estrictamente deductivas.
Este es el mtodo que promete el Leviahan; la estructura de sus dos primeras
partes por lo menos viene presentada por Hobbes como una larga serie de deduc
ciones establecidas a partir de axiomas, intermitentemente compulsadas con la rea
lidad buscando su plausibilidad. Habiendo presentado el mundo como materia en
movimiento, Hobbes aspira a elaborar su justificacin cientfica, deduciendo una
76.

Ibicl., p. 31.

37

La ciencia del hombre


El axioma bsico, segn el cual el mundo consta de materia en movimien
to, es vlido tambin para los seres humanos. Ya hemos visto cmo Hobbes afir
maba dar cuenta de la sensacin y la memoria a travs del movimiento de ondas
y partculas sentidas.78

ACCIN HUMANA COMO MATERIA EN MOVIMIENTO

Las actividades de los seres humanos tambin se basan en los movimientos


inerciales de la materia que los comprende. Existen dos amplias categoras de mo
vimiento en los seres humanos: dtaUo mQidmknitaiiiy.O-1-iintario (como la respira
cin, la digestin, saltar de un susto, etc.) v animal, o movimiento deliberado o ac
ciones. Estas ltimas resultan por lo menos en parte de nuestra imaginacin. Cuan
do el movimiento animal se dirige hacia un objeto se llama-apelo; cuando tiende
a alejarse, aversin: v cuando es indiferente se denomina desprecio. Los nombres
bueno y malo, afirma Hobbes, son nombres de lo que deseamos u odiamos y
no se relacionan en modo alguno con las cualidades morales de los objetos mis
mos, ya que el hecho de que no tengan ninguna es una de las consecuencias de su
imagen mecanicista y causalista del mundo. Hobbes subraya aqu cmo ha drena
do el mundo de cualquier valor inherente o significado de correccin o equivoca
cin. Nada es simple y absolutamente as; tampoco existe una regla comn del
bien y del mal a adoptar a partir de la naturaleza de los objetos mismos.79 Esta ne
gacin de una base objetiva para la moralidad provoc fuertes escndalos entre los
oponentes clericales de Hobbes. Puesto que si las cosas no pueden ser buenas o
malas en s mismas, la nica fuente posible para tales valores parece radicar en las
preferencias humanas. Qu podemos decir acerca de estas preferencias?
El placer, afirma Hobbes, se deriva de aquellas sensaciones que nos ayudan a
continuar en nuestro movimiento vital, que en ltima instancia es la vida misma.
Pero, habida cuenta de que los seres humanos tienen el uso del lenguaje y la ca
pacidad para imaginarse el futuro, pueden describirse a s mismos e intentar pro
ducir estados de cosas que ayuden a este movimiento (y de este modo produzcan
placer). Los seres humanos primitivos se organizaban para capturar venados, y la
moderna estructura de la sociedad poltica, que lo hace para disfrutar de la seguri
dad, se diferencia slo (aunque esencialmente) de aqulla en la medida en que los
77. Se trata en la actualidad de un concepto algo pasado de moda y despectivo que se tiene de Hobbes. Sin
embargo, me parece que es el que establece la relacin ms prxima con sus propias aspiraciones declaradas.
78. Hobbes se equivoc acerca de la forma adoptada por la luz como materia en movimiento. Empezando con
una teora corpuscular, acaba rechazndola a causa de la dificultad de justificar a persistencia de ios cuerpos que con
tinuamente pierden materia (como el Sol). Entonces propuso una teora ondulatoria que, cuando Torricelli demostr
ia existencia del vaco, entr en un atolladero. Vase la recensin de esta posicin en Goldsmith, Hobbes's Science of
Poiics, pp. 17-20.
79. Leviahan, p. 24.

38

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

seres humanos han utilizado su razn para prever y producir aquella situacin que
les posibilitar continuar su movimiento vital. El intento de mantener el propio mo
vimiento vital es, en trminos subjetivos, el deseo de seguir estando vivo; el ins
tinto de autoconservacin es la contrapartida en el comportamiento del movimiento inercial de toda materia: es propiamente la manifestacin psicolgica de lo fsi
co. La sucesin de deseos, ai igual que las amenazas a su satisfaccin, es constante
mientras los hombres viven; por lo tanto, ningn fin puede contentamos, pero la
felicidad es el xito continuado en la satisfaccin de nuestros deseos. No es que
los apetitos de los hombres sean individualmente insaciables nos aburrimos
sino que son infinitamente variados.
En cualquier circunstancia los seres humanos (y de hecho los animales) ten
drn un nmero de elecciones posibles. La deliberacin es el proceso mediante el
cual esas elecciones se resuelven en accin. En los seres humanos, la posesin de
la ciencia adopta la forma no slo de valorar cun fuertes son los diversos deseos,
sino cmo pueden ser satisfechos (sus causas), qu otras consecuencias satisfacto
rias pueden tener (sus efectos) y cun probable es su consecucin (esperanza o
miedo). La deliberacin est dirigida necesariamente a satisfacer los deseos de
quien delibera; a lo sumo el altruismo es una forma peculiarmente dirigida de egos
mo el objetp de los actos voluntarios de todo hombre es un cierto Bien para
s80 aunque no siempre acertemos en nuestros clculos. Una vez han concluido
tales clculos, el deseo ms fuerte que todava queda determina nuestra voluntad.
La voluntad es simplemente el ltimo apetito en la deliberacin.8!
Las circunstancias que entran en nuestros clculos no establecen diferencias
tales como las de si nuestras voluntades son libres o no. Las amenazas de violen
cia u otras alternativas inaceptables no hacen menos libres nuestras voluntades.
Slo all donde se nos limita fsicamente no somos libres.
Es importante observar la devaluacin radical del papel de la razn cuando
Hobbes da razn de la naturaleza humana si la comparamos con los enfoques cl
sicos. Hobbes reduce la razn a la capacidad de calcular los resultados probables
de nuestros apetitos: nada hay de intrnsecamente razonable y, para Hobbes, la ra
zn no nos proporciona ninguna intuicin superior o sublime o verdades morales.
Simplemente nos permite calcular mejor los resultados.80812
La voluntad es reducida tambin al resultado de la lucha de apetitos. Se trata
de un enfoque con importantes implicaciones. La voluntad de un hombre al me
nos para los cristianos es algo altamente relevante en relacin a las preguntas de
la moralidad. Comnmente somos considerados responsables de las acciones que
80. Ib'ul.. p. 66. Hobbes no niega la existencia de acciones aparentemente altruistas, pero afirmaba que toda
va se derivaban de motivos esencialmente egostas. Aubrey habla de un ministro de la Iglesia que, al ver a Hobbes
dando limosna a un mendigo, le pregunt cmo poda haberlo hecho siendo coherente con las premisas puramente
egostas de su psicologa. Hobbes repuso que no haba incoherencia porque sent lstima al considerar la condicin
miserable del anciano; y entonces mi limosna, dndole cierto alivio, tambin me alivi, John Aubrey, BriefUves, p.
317. F. S. McNeilly, Anatomy o f Leviathan (Londres, 1968), argumenta que el Leviathan contiene una retractacin del
primer compromiso de Hobbes con la ubicuidad de la motivacin egosta.
81. Leviathan, p. 28. '
.
82. Los crticos contemporneos de Hobbes, incluso los platnicos de Cambridge, de los que ms difera, se
lamentaron curiosamente poco del destronamiento de la razn hecho por Hobbes. Mintz, Himting ofLeviathan, p. 83.
No obstante, el sabio Ciarendon observ que la suposicin de una racionalidad calculadora era tina de las posturas me
nos plausibles de Hobbes: Tenemos demasiadas causas para creer que la mayor parte de a humanidad no piensa.
Citado por John Bowle, Hobbes and bis Crtics (Londres, 951), p. 163.

THOMAS HOBBES

39

resultan de nuestras libres voluntades y la responsabilidad lleva consigo el peso del


merecimiento del elogio o de la culpa morales. No obstante, el modo en el que
Hobbes da razn de la deliberacin parece asemejarse ms al juego de fuerzas en
el interior de un recipiente pasivo: parece no haber un papel para una personalidad
que represente lo decisivo. La decisin es simplemente la emergencia del deseo
ms fuerte, algo que nos pasa y no algo que hacemos. Podramos muy bien argir
que nuestras acciones slo pueden estar sujetas a la moralidad (e implicarla) si se
considera que son voluntarias, y, a pesar de su determinismo, Hobbes insista en
que nuestras acciones eran incoercibles.83 Sin embargo, el modo en el que Hobbes
da cuenta de la decisin humana parece reducirla simplemente a las consecuencias
ms complejas de cuerpos en movimiento. Logra cruzar aquello que muchos quie
ren considerar como la frontera entre las descripciones de las partculas fsicas y el
lenguaje de la conducta humana y la moralidad?
,
Hobbes no espera problemas al reducir los fenmenos de la conciencia hu
mana a la clase de lenguaje utilizado para el mundo fsico, porque, finalmente, toda
experiencia es reducible a fenmenos fsicos. El debate de si esto es posible ha per
sistido desde entonces, en formas diferentes, entre filsofos, fisilogos y psiclo
gos. En el horizonte no parece insinuarse ninguna solucin prxima. Puede la se
al de un aparato de control cerebral o una reaccin electroqumica en una neuro
na o neuronas ser identificada realmente con un pensamiento (y no como algo que
simplemente lo acompaa)? O bien, el mundo de significados e intenciones que
el lenguaje y el pensamiento sobre nosotros mismos y nuestros motivos implican,
no es irreductiblemente diferente de las operaciones meramente mecnicas del ce
rebro considerado como una parte de la naturaleza? Esta barrera entre las dos ca
tegoras: la de la conciencia y la de la materia viva, aparece como rasgo aparente
mente esencial del pensamiento moderno. Hobbes, al desarrollar el enfoque del
mundo material como no espiritual, desencantado e inerte, ayud a establecer la
distincin con todas aquellas dificultades morales que tal posicin comportaba. Sin
embargo, Hobbes lo niega finalmente al intentar reducir la conciencia a una pro
piedad meramente emergente de la materia en movimiento.84 Los hombres de Igle
sia que denunciaron a Hobbes estaban ampliamente en lo cierto al identificar esta
temtica como una cuestin esencial y de gran alcance.

La condicin natural de la humanidad


Al haber subrayado sus propias concepciones del mtodo cientfico y de la
psicologa humana, Hobbes pasa a considerar qu propiedades podran mostrar los
83. Hobbes sostuvo una larga polmica con d obispo Bramhall sobre la cuestin de la libertad y el determi
nismo en a que mantuvo una tesis de compatibilidad sobre los fundamentos de que si bien las voluntades estn ne
cesariamente determinadas por cadenas de causalidad, las acciones son libres si son el resultado de la voluntad. The
Questions Conceming Liberty; Necessity, and Chance, clearty stated and dcbated..., en E. IV., vo!. V.
84. J. W. N. Watkins parece concluir que, de un modo ms bien ahistrico, dado [en principio] que las con
clusiones psicolgicas [...] no se pueden deducir de premisas materialistas, Hobbes debe haber desvinculado su psi
cologa y poltica de su fsica, Philosophy and Politics in Hobbes, en K. C., Brown, Hobbes Studies (Oxford, 1965),
p. 238. Sin embargo, las conclusiones acerca de cules eran las creencias de Hobbes difcilmente se pueden seguir de
premisas acerca de las de Watkins, aunque estas ltimas sean ciertas. Para una aportacin ms benvola de los pro
blemas en la posicin de Hobbes, vase Tommy L.-Lott, Hobbess Mcchanistic Psychology, en J. G. van der Bend
(ed.), Thomas Hobbes His View o f Man (Amsterdam, 1982).

40

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

seres humanos reunidos en cierto tipo de agregados (sin que podamos suponer que
constituyan un todo social). Atenindose a su mtodo, eso implicaba un intento de
deducir lgicamente tales propiedades a partir de las individuales, con la esperan
za de aislar aquellas causas relevantes universalmente efectivas.
L

a d e d u c c i n d e l e s t a d o d e n a t u r a l e z a

Puesto que todos buscan satisfacer sus deseos, y al no existir ningn summum
bonum, o bien superior, para los hombres, sino ms bien una constante sucesin de
apetitos, aquello que cada hombre ms quiere no es algo particular, sino ms bien
una capacidad generalizada para satisfacer nuevos deseos cuando emergen: ase
gurar para siempre, el camino de su futuro deseo.85 Esto es efectivamente poder:
El p o d e r de un Hombre [. -1 son sus medios presentes para obtener un futuro bien
_aparente.86 El poder no se limita simplemente a la fuerza fsica, sino que incluye
cualquier atributo que permita a un hombre interesar al.mundo en lo que juzga que
es un provecho para l. En trminos sociales, tal cosa incluye atributos como ri
queza, criados, amigos, reputacin y honor. Hobbes se forma un concepto del po
der, en este extremo, a partir de trminos especficamente sociales; es decir, no est
demasiado preocupado por el modo en el que la naturaleza pueda frustrar nuestros
deseos, sino ms bien lo que le preocupa es el modo en el que lo hacen los dems
hombres.87 El poder consiste en eminencia y es, por lo tanto, la ventaja margi
nal del control disfrutada por un ser humano sobre los dems: es una cualidad re
lativa y por lo tanto un luego de suma-cero,88
La interaccin de los seres humanos con las caractersticas descritas por Hob
bes produce esta versin del estado de naturaleza. sta, argumenta Hobbes, ser
una situacin de conflicto, incerteza y violencia en la que la supervivencia de cada
cual, est amenazada por los mismos medios que cada uno adopta para asegurarla.
Los hombres, observa Hobbes, son ms o menos iguales en su tamao y fuerza f
sica, en facultades intelectuales y, consiguientemente, en la esperanza de alcanzar
sus fines. De hecho, existe una simetra siniestra aunque perfectamente explicable
de tal esperanza: en la medida en la que los hombres, sintindose orgullosos, di
fcilmente creern que haya muchos igual de sabios que ellos, ya que ven de cer
ca su propia agudeza y a distancia la de los dems.89 Sobrestimar las propias po
sibilidades de xito en cualquier conflicto es algo peligrosamente desestabilizador.
Una consecuencia directa de ello es que si dos o ms hombres desean lo mismo ha
br conflicto, violencia e incluso tal vez muerte. Por parte de los seres humanos, el
85. Levicitlum, p. 47. Que tocios ios seres humanos lo quieran supone desde iuego que razonen de un modo
racional acerca de ios intereses a largo plazo, mis que sean arrastrados por ei deseo que actualmente tienen. Este su
puesto es esencia! en el argumento de Hobbes, aunque no se haga explcito hasta el captulo 15, donde argumenta que
para un hombre intentar y prever o calcular los errores de los dems va contra la razn de su conservacin,
p. 73. En-cualquier intento de razonar acerca de la conducta humana, por consiguiente, debemos suponer que las per
sonas hacen razonamientos correctos y no falsos acerca de sus intereses, tal como Hobbes hace en todo el Leviathan.
86. Ibici, p. 41.
87. Aunque es claramente consciente de esta dimensin. Por ejemplo, una de las consecuencias de la incapa
cidad para coordinar el esfuerzo en el estado prepoltico es la debilidad humana ante ias fuerzas naturales. Sin la
cooperacin social n hay instrumentos para mover y quitar aquellas cosas que requieren mucha fuerza, bu!., p. 62.
88. Poder es la eminencia de las Facultades, Leviathan, pp. 41,61.
89. Ibid., p. 6!.

THOMAS HOBBES

41

conflicto puede surgir de cualquier intento de satisfacer sus deseos, puesto que se
rn capaces de hacer cualquier cosa para lograrlo. En el estado de naturaleza no
existen lmites morales para la accin de los hombres: las nociones de Correcto y
Errneo, Justicia e Injusticia no tienen lugar all y pueden matar a otro por cual
quier cosa que consideren necesaria para su vida, incluso, insiste Hobbes, por in
significancias como una palabra* una sonrisa, una opinin diferente.90 La mala
opinin que Hobbes tena de la naturaleza humana no era meramente una con
clusin de su ciencia. Aubrey escribe que: Thomas Hobbes afirmaba que de no
ser por la horca, algunos hombres tienen una-naturaleza tan cruel que se deleitan
ms matando hombres de lo que debiera yo matando pjaros.91
Es instructivo observar detalladamente las causas de esta violencia. Deriva de
las mismas cualidades que comnmente se consideran como bases de la sociabili
dad poltica humana, nuestras supuesta igualdad v racionalidad. Aunque Hobbes
utiliza el dispositivo de un estado de naturaleza, ei conflicto en su seno no surge
porque los hombres sean inelectualmente primitivos o como bestias; ms bien se
trata de lo opuesto: surge de su igualdad, y de la presuncin de su igual habilidad
y sofisticacin para razonar. El hecho de que el peor de los rasgos de la vida hu
mana derive no de sus recadas en la bestialidad sino de su propia humanidad no
es la menor de las paradojas de Hobbes.
En sintona con el principio hobbesiano del mtodo cientfico, la explicacin
del conflicto es una deduccin lgica realizada a partir de la situacin v las pro
piedades del hombre natural. Inicialmente l conflicto puede surgir del deseo de
los individuos por un mismo objeto. All donde los individuos han exaltado y
mejorado la naturaleza, por ejemplo, labrando la tierra y sembrando una cosecha,
la probabilidad de que los dems quieran sacar partido de estos bienes es alta, ya
que no hay propiedad ni bien ni mal aparte de lo que los individuos consideran
como su provecho. Sin embargo, el conflicto no ha de ser explicado, como a m e -'
nudo se sugera, por la escasez naturalTPrimariamente es el resultado de las~f^
flexiones razonadas de los hombres acerca de su interaccin social. All donde
todos los resultados (todos los bienes futuros), y de hecho todos los beneficios
y.posesiones existentes son inciertos, el proceder ms racional para un hombre
es anticipar (lo cual puede hacer mediante la razn) las invasiones de los otros
sobre sus bienes, y adelantrseles intentado conseguir poder sobre ellos. Se po90. Ibid., pp. 63, 62. Algunos comentaristas cuestionan la naturaleza aparentemente ilimitada de los derechos
que Hobbes concede a los hombres en el estado de naturaleza. Vase especialmente R. Tuck, Natural Right.i Theories,
pp. 125 .y ss.; y su Hobbes, en Plato to Nato, intr. B. Redhead (Londres, 1984); y tambin Goidsmith, Hobbes's
Science o f Politice, p. 88: El derecho de naturaleza [...] no debe considerarse como un derecho absoluto e ilimitado.
Hobbes exagera algo la situacin. (Aunque debe confrontarse con su ltima posicin en Hobbes on Liberty, Hob
bes Studies, II, 1989.) No queda claro de qu modo Hobbes poda exagerar una situacin de la que l mismo era
autor. Tal como Goidsmith llega a sealar, el derecho es cualquier cosa que los hombres consideran necesaria para su
supervivencia, no cualquier cosa que de hecho sea necesaria para sobrevivir. Pero, puesto que los individuos, en esta
do de naturaleza son los nicos jueces, no es un lmite efectivo a sus acciones. Este argumento queda ms claramen
te expuesto por Hobbes en los lements o f Law, pane I, xiv, 10: Todo hombre por naturaleza tiene derecho a to
das las cosas, es decir, a hacer lo que considere a quien considere, a poseer, usar y disfrutar de todas las cosas que
quiera y pueda. Aunque, tal como Tuck seala (Natural Rights Theories, p. 125), en la siguiente versin de su teo
ra {De Cive [1642]), Hobbes advierte contra la pretensin de que necesitamos algo para nuestra conservacin si no es
ese el caso; en el Leviathan, una vez ms Hobbes hace hincapi en demostrar lo razonable que sera para los hombres
afirmar sus derechos en asuntos aparente e infinitamente triviales, por ejemplo bagatelas, como una palabra, una son
risa, una opinin diferente y cualquier otro gesto de menosprecio, Leviathan, p. 62.
91. Aubrey, Brief Lives, p. 317. El comentario revela quiz tanto la actitud de Aubrey respecto de la vida sal
vaje como la de Hobbes para con sus discpulos.

42

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

' _dra decir queja.escasez es el resuitodo de las acciones de los hombres v no al


contrario. La situacin es va inestable, pero es peor: ya que puede haber hombres
que simplemente disfruten de la posesin del poder y que, por lo tanto, extiendan su poder ms all de lo que exige la seguridad. Dada la existencia de al
gunos de estos hombres, se hace aun ms razonable para los dems, ms mode
rados, intentar extender tambin su poder, en un esfuerzo puramente defensivo
para conservar su posicin relativa respecto a cualquier otro hombre. Finalmen
te, los hombres son criaturas esencialmente vanidosas que desean que se les es
time en lo que presuntuosamente ellos se valoran a s mismos, convirtindose as
en una nueva causa de disputa. Es algo que puede parecer trivial, pero el hecho
de merecer consideracin es una clase de poder, y mostrar desprecio por un hom
bre es, en consecuencia, una invasin de su seguridad. Consiguientemente la de
fensa agresiva del propio honor es del todo racional.92
En estas circunstancias siempre se tiene que contar con una escalada en el gra
do v la probabilidad del conflicto entre los hombres, v la accin preventiva es. en
.principio, invariablemente racional. Aunque ste no es un resultado que algn
hombre individualmente desee, es necesario que cada individuo reaccione racio
nalmente a fin de preservar su propio inters. En este punto el genio de Hobbes
consiste en sealar cmo, en ausencia de autoridad, la competencia ilimitada diri
gida por un clculo individual completamente racional produce un resultado de
sastroso e indeseado para.todos los afectados. La situacin tiene claras similitudes
Icn una carrera de armamentos o la bsqueda de un recurso natural no renovable
como las reservas pesqueras, o la sindicacin de grupos de trabajadores que a tra
vs de una negociacin salarial inacionista concurren para proteger su nivel de
vida. En cada caso, las reacciones defensivas y razonables de los individuos frente
a la situacin general tienen como efecto su empeoramiento. Es uno de los mode
los polticos ms potente y generalizable que se haya construido, y la clebre des
cripcin que Hobbes hace de l, como aparece tan a menudo en su obra, aade
fuerza dramtica y retrica a una lgica ya de por s convincente:
1
En una condicin as, no hay lugar para el trabajo, ya que el fruto del misImo se presenta como incierto; y, consecuentemente, no hay cultivo de la tierra; no
i hay navegacin, y no hay uso de productos que podran importarse por mar;
i no hay construccin de viviendas, ni de instrumentos para mover y transportar ob
jetos que requieren la ayuda de una fuerza grande; no hay conocimiento en toda
la faz de la Tierra, no hay_.cpmpto del tiempo: nn hay artes; no hay letras; no hay
sociedad. Y, lo peor de todo, hay un constante miedo v un constante peligro de
perecer por muerte violenta. Y la vida del hombre es solitaria, pobre, desagrada
ble. brutal y corta.93
Hobbes se separa ahora de su lnea argumentativa para considerar si la ima
gen de los hombres que ha creado su mtodo se ajusta o no a nuestra experiencia
1 92. Leviathan, p. 61; y p. 41. La reputacin de tener poder es Poder, porque conlleva la adhesin de aque
llos que necesita proteccin.
93.
Ibid., p. 62. La formalizacin de las insinuaciones de Hobbes ha generado un amplio tema que excede la
posibilidad de explotarlo en los lmites de esta obra, y que supera de lejos cualquier cosa que se pudiera atribuir al
propio Hobbes. En cuanto a estudios recientes, vanse ias obras que aparecen en la bibliografa de Gatnber, Hampson, Kavka y McLean.

THOMAS HOBBES

43

comn. Pues. _si bien Hobbes niega que la ciencia pueda establecerse sobre la base
de la evidencia emprica, a ciencia es slo condicionalmente verdadera y, tal
como l mismo reconoce, exige una comprobacin experimental acerca de la vali
dez de los resultados que alcanza. Si creemos que su imagen es en exceso pesi
mista, Hobbes nos pide que-consideremos las medidas de seguridad que se toman
cuando un hombre duerme (cerrando sus puertas), se marcha de viaje (armndose
y llevando consigo criados) o deja sus valiosas posesiones (cerrndolas bajo llave):
La humanidad no se ve acusada en igual medida por sus acciones como lo es por
mis palabras? Si consideramos regiones del mundo como Amrica, en las que no
haba gobierno, ios hombres vivan all de manera bruta y Hobbes recuerda a sus
lectores que aquellos hombres saban por experiencia el tipo de comportamiento aL
que los hombres recurren en una guerra civil. Finalmente, en las relaciones entre
Estados. los hav individuales que se comportan asi" en relacin con los dems, dada
la ausencia de todo poder (que denominamos soberana) que controle sus agresio
nes y minimice su temor.94 La evidencia emprica, afirma Hobbes, apoya por tanto
los resultados a los que llega su ciencia d e d u c tiv a ._______ ________________
L as FUENTES, CARCTER Y POSICIN DEL ESTADO DE NATURALEZA DE HOBBES

La posicin y el origen del estado de naturaleza de Hobbes han significado


una fuente tanto de horror moral como de fascinacin intelectual, indistintamente
para sus coetneos y sus comentaristas modernos. Por lo que se refiere a su posi
cin, Hobbes admite desconcertantemente que no afirma que fuera una poca his
trica generalizada: nunca existi en general un Estado as en todas las regiones dei
mundo.95 Ms bien, se trata de una condicin que aparece siempre que falta la au
toridad nolftira:-Hohhftfi podra admitir como de hecho lo hace que los hom
bres siempre han estado involucrados en cierto grado de asociacin entre s, aun
que slo fuera a travs de ia lujuria natural que da origen a la autoridad en el in
terior de a familia, y lo podra admitir sin abandonar el papel terico que
desempea el estado de naturaleza.96 Como mnimo, desde cierto punto de vista era
insustancial para su argumentacin que el estado de naturaleza no existiera nunca
plenamente: al fin v al cabo no quera quedarse atascado en cuestiones histricas
irrelevantes (en su enfoque). Para Hobbes, el esfuerzo de construir el conocimiento
cientfico era atemporal, en el sentido de que buscaba las consecuencias lgicas de
definiciones refinadas: el estado de naturaleza era una inferencia hecha a partir de
las Pasiones.97 Al igual que Galileo, en realidad nunca haba visto o medido un
94. Leviathan, pp. 62, 63.
95. Ibid., p. 63.
96. Ibid. A pesar de este clebre papel, tericamente central, de individuos atomizados en el estado de naturaleza, existen referencias persistentes por parte de Hobbes a la posibilidad de grupos sociales peciueos, familiares y
proiopolticos en el estado de naturaleza. La importancia del papel que tales grupos se supone que desempean en el
argumento bsico de Hobbes no queda clara. Para una discusin que considere tanto lo que Hobbes dice acerca de esta
cuestin como el papel persuasivo que puede desempear para sus lectores, a pesar de su aparente incongruencia con
lo que ha sido su teora (y se toma aqu por tal), vase Richard Ashcraft, Poltica! Thought and Practical Action:
A reconsideration of Hobbess State of Nature, en Hobbes Studies, I (1988).
97. Leviathan, p. 62. Aunque sea cierto de su ciencia, el pensamiento de Hobbes muestra una aguda con
ciencia de las cuestiones planteadas por el tiempo y la historia, sobre todo en el marco cristiano. De lejos la mejor
aportacin sobre esto es ei artculo de J. G. A. Pocock, Tune, History and Eschatology in the thought of Thomas
Hobbes, en su obra Politics, Language and Time (Chicago y Londres, i97).

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45

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

cuerpo cayendo en el vaco, ni Newton sera capaz de medir las fuerzas que actan
sin friccin, pero no obstante cada uno poda postular, de manera til, leyes que im
plicaban tales condiciones; as Hobbes poda postular tambin el estado de naturale
za para explicar la regularidad subyacente, ai comportamiento humano, aun en el caso
de que tal postulado pareciese extrao a los hombres, Pues la ciencia es de tal na
turaleza, que se libera del entendimiento de todos, excepto en buena medida cuando
se la ha alcanzado.98
Aunque los postulados de la ciencia no pueden alcanzarse a travs del senti
do comn, resulta interesante que Hobbes afirme en general, como en el pasaje an
terior, que el conocimiento comn prctico es consistente con sus conclusiones.99
Para Hobbes era importante que su ciencia fuera accesible. Al derribar los viejos
misterios no quera establecer en su lugar otros nuevos.
El estado de naturaleza es simplemente la condicin de los hombres carentes
de un poder soberano que obligue a llegar al orden. Al igual que nunca consegui
mos un vaco perfecto, quiz nunca podamos tener una situacin en la que no haya
vestigios de las restricciones que ofrece la soberana; pero en la medida en que la
soberana est ausente, en ese sentido los hombres empezarn a mostrar la con
ducta tpica del estado de naturaleza.100
La segunda cuestin que se plantea en relacin con la imagen que Hobbes da
del estado de naturaleza es la de sus fuentes. En cierto sentido, existe una respues
ta sencilla y es la que encontramos en el propio texto de Hobbes: la imagen del es
tado de naturaleza se deduce de las caractersticas de la psicologa humana. Pero
existen otras explicaciones?
Algunos han buscado explicar la justificacin de Hobbes en trminos de la ex
tensin de los cambios socioeconmicos que tuvieron lugar al principio del pero
do moderno. Aunque el estado de naturaleza no revele.un.hombre natural (en el
sentido de aborigen), sino un hombre social sin las restricciones normales de la so
ciedad, parece demasiado limitador (aunque no del todo falso) afirmar, como al
guien ha hecho, que la imagen que Hobbes da del hombre natural despliega sim
plemente las caractersticas de un nuevo orden social burgus.101 La actitud de
Hobbes frente a estos cambios parece ms compleja. Ciertamente, hace hincapi en
el aspecto del clculo egosta de los seres humanos; pero el orgullo una mani
festacin esencial y preocupante del egosmo en la exposicin de Hobbes es una
caracterstica de las aristocracias, y buena parte de los detalles de la exposicin que
Hobbes hace de los trminos sociales, revela la aprobacin de algunas de las cuali
dades de una clase aristocrtica, mostrndose, a su vez, desdeoso con el oportu

nismo y el clculo exigido por los nuevos grupos comerciales ascendentes y aque
llos aristcratas que se les han unido.102 Tanto las cualidades ideales como las des
tructivas de los seres humanos son, en Hobbes, aristocrticas; ya que, a pesar del
papel subyacente del inters propio o del egosmo, es en la forma adoptada por el
orgullo o la vanagloria cuando desestabiiza la sociedad poltica.103
Otros ponen el acento en la influencia del pensamiento religioso. Aunque es
comn suponer, como hace el mismo Hobbes, una ortodoxia prevalentemente
cristiano-aristotlica en asuntos de filosofa social y poltica, sta es evidente
mente la caricatura ms burda. Existan corrientes en la tradicin cultural euro
pea que ponan en tela de juicio el enfoque aristotlico y tomista de los seres hu
manos como seres naturalmente adecuados a la vida social. De hecho, dentro.de
la tradicin republicana de la que el aristotelismo es muy a menudo un ade
cuado resumen taquigrfico, exista una tradicin de estoicismo y una lectura de
Cicern que haca hincapi en el necesario papel del engao en la construccin
de las sociedades.104
En el seno de la tradicin cristiana, el agustinismo consideraba la socialidad
del hombre como gravemente puesta en entredicho por la Cada admica. Segn
este modo de ver las cosas, la poltica era una consecuencia necesaria de nuestras
imperfecciones. En los pases influidos por el protestantismo luterano se pona a
menudo un acento especial en ello, pues esa tradicin haca renovado hincapi en
la concepcin agustiniana del pecado original y en la continua e irremediable ini
quidad del hombre. Las guerras de religin y las luchas dinsticas en el continen
te haban hecho caer a los hombres en la cuenta del grado de sufrimiento que las
sociedades estaban preparadas para inflingirse mutuamente y haban dado origen
especialmente en Francia, como veremos a una tradicin poltica que pona en
tela de juicio si tales cuestiones eran lo bastante importantes como para justificar
las matanzas y la mortandad. Era importante tambin el hecho de que el viaje y la
exploracin empezara a proporcionar una perspectiva ms amplia a la opinin que
los europeos tenan de s mismos. El clebre Voyciges de Hakluyt fue slo una obra
entre un nmero creciente de libros que contaban con detalle las extraas, y apa
rentemente brbaras, prcticas de los no europeos. En ausencia del tipo de pers
pectiva antropolgica que permitiera una apreciacin de estas culturas a menudo
complejas y sutiles, los europeos vieron en ellas un testimonio aterrador de la po
sibilidad de una existencia humana desprovista de la mayora de las cosas que se

98. Leviathcin, p. 42.


99. Otros ejemplos ms se producen en el Resumen y Conclusin, donde afirma que sus doctrinas se ba
san en el conocimiento que no puede ignorar nadie que pretenda tener raciocinio bastante para gobernar su propia y
peculiar familia, p. 394; y donde seala que aunque los hombres gusten de hacer alarde de su erudicin libresca en
poltica y religin, cuando llegan a organizar sus asuntos privados, correctamente.se adhieren a las opiniones ms prc
ticas una actitud bastante djferente de a prudencia que Hobbes normalmente.exhibe, bu!., p. 24.
100. Goidsmkh io expresa bien; El residuo de anarqua e inseguridad existe siempre y dondequiera que el
control efectivo de la sociedad empieza a debilitarse. En mbitos remotos respecto ai poder del soberano, los bandi
dos estn al acecho. En los intersticios de la sociedad, tanto psicolgicos como fsicos, el estado.de naturaleza es evi
dente en el desacato del poder que hace cumplir la iey as como en el oscuro callejn sin salida. Hobbes's Science
o f Politics, p. 173.
101. Principalmente C. B. Macpherson, The PolticaI Theorv a f Posxexxive Individmlism (Oxford, i 9621; no
obstante, vase tambin Leo Strausss, ThiTPoUtlcal PhilosophVof Hobbes (Oxford, 1936 fChicago. 19521).

102. Macpherson retoma buena parte del principio del pasaje del Levknhan, p. 42: El valor o, vala de un
hombre es como el de otras cosas, su precio; es decir, cunto se dara para hacer uso de su poder; un enfoque ejem
plificante de mercado del poder social (Possessive Individucilisin, p. 37). Pero otras observaciones en el tnisino cap
tulo parecen no tomar en serio los valores burgueses y aprobar un etlws aristocrtico. Descender de padres relevan
tes es honorable [...] de oscuro parentesco, es deshonroso
la magnanimidad es un signo de poder. En cambio, la
astucia, el ser taimado, el olvido de la equidad, es deshonroso [...] codicia y ambicin, de pequeos beneficios o nom
bramientos es deshonroso (pp. 44, 46). El hombre a quien le dedica el libro, Sidncy Godolphin, posea virtudes que
no eran adquiridas por necesidad o afectadas por la ocasin [como la psicologa hobbesiana, poda llevamos a espe
rar], sino inherentes y relucan en una generosa constitucin de su naturaleza, sig. B2. .
103. Para una exploracin de ia opinin de que el Leviatium era un proyecto maestro diseado para salvar,
rejuvenecer y contener una nobleza y aristocracia en lugar de ser una compleja mquina para evitar ia autodestrucctn
del hombre burgus vase N. Wood: Hobbes and the Crisis of the Aristocracy, en History o/Poliiical Thought, I, 3
(1986), p. 437. Para otra aportacin sobre contexto social, vase K. Tilomas, The Social rigins of Hobbess Polti
ca! Thought, en Hobbes Studies, K. C. Brown (ed.) (Oxford, 1965).
104. Las siguientes secciones deben mucho a ia aportacin de Richard Ashcraft, Hobbess Natural Man, en
Journal o f Politics, 33 (1971).

46

THOMAS HOBBES

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

haban considerado inconfundiblemente humanas. El ensayista francs Mjchel de


Montaigne, un poltico escptico en el que concurran esas dos influencias y que,
a su vez, influye en el propio Hobbes, describe la cultura de los canbales (con
un humor, hay que reconocerlo, ms irnico que el de Hobbes), como la negacin
de todo aquello que, para los europeos, constituye la existencia misma de la civili
zacin. De hecho, se trata de una descripcin del estado de naturaleza, y eldispositivo literario que utiliza es un antepasado del de Hobbes. Entre los canbales, es
cribe Montaigne, no hay especie alguna de trfico, ningn conocimiento de las le
tras; ni ciencia alguna de los nmeros; ningn magistrado ni signo de superioridad
poltica; ninguna prctica de servitud, de riqueza o de pobreza; ningn contrato,
ninguna sucesin, ninguna particin, ninguna ocupacin que no sea ociosa, ningn
respeto de parentesco que no sea comn; ningn vestido, nada de agricultura, me
talurgia, ningn uso del vino o del trigo.105
Haba entonces en la cultura heredada muchos elementos para sugerir que los
hombres, naturalmente, no siempre fueron tan aptos para la vida civilizada, cultu
ral y sociable como Aristteles, santo Toms y Hooker haban sugerido que pudie
ran ser, dadas las circunstancias. En paite, la originalidad de Hobbes radica en el
j hecho de que, en lugar de considerar esa insociabilidad como una desviacin res* pecto a una norma, la presenta como algo inherente y constitutivo de la naturaleza
humana, invirtiendo as el enfoque prevalente que representaba las excepciones
como tpicas v lo que era considerado natural la sociabilidad humana como
el producto frgil del artificio humano, capaz de sostenerse slo mediante una ple
na comprensin de la naturaleza artificial y voluntaria de su construccin. Era im
portante disipar las ilusiones acerca de la naturaleza del hombre, porque el hombre
natural era el elemento esencial a partir del cual se haba construido el artificio
llamado sociedad, y el menosprecio de la naturaleza de uno de los materiales era
aliio^os_asJrx>smaraJii_prcJica^e^iiaEiPiexjulo.
Al margen de las fuentes histricas y psicolgicas de la imagen hobbesiana de
la condicin natural del hombre, no cabe duda que lleg a escandalizar a sus con
temporneos. Sin embargo, aunque Hobbes compartiera una concepcin agustiniana de la naturaleza cada del hombre, es mucho ms optimista que san Agustn
acerca de la capacidad de la ciencia poltica para contribuir, en cierta medida, a la
seguridad real y a la felicidad. Y lo es adaptando la nocin de ley natural. Tal
como hemos visto, en la tradicin cristiana y aristotlica, la ley natural se presen
ta como si se tratara de un imperativo moral inmanente y aplicable a todos los
hombres y reconocible por ellos debido a su facultad comn de razonar, o en vir
tud de que todos son creaciones del mismo Dios.106 En cambio, el universo hobbesiano de la materia en movimiento aleatorio no contiene imperativo moral inhe
rente alguno, e insiste en que la nica fuente de los valores el significado de lo
bueno y lo malo son nuestros propios deseos, y que es la colisin de esos deseos

105.
The Essayes o f Michael Lord o f Montaigne, dad. John Fiorio (Londres y Nueva York, 1928). Mon
taigne ya insina la idea de que las ventajas de los europeos podran ser ilusorias.
106. Por ejemplo, Cicern, Las Leyes I, vii, 23: nada hay mejor que la razn, y puesto que existe en el hom. bre y en Dios, la primera posesin comn ai hombre y a Dios es ia razn. Pero aquellos que tienen razn en comn
tienen tambin razn recta en comn. Y puesto que la razn recta es la Ley, debemos creer que los hombres tienen la
Ley en comn con los dioses. Tngase presente tambin al ieveller contemporneo de Hobbes, John Lilburne cuan
do afirma que la Ley de Dios, o la Ley de la Razn est escrita en el corazn de todo hombre y le ensea qu ha de
hacer, The Afflicted Mans oat-ciy (1653).

47

lo que ha producido el estado de naturaleza. Qu entiende o, mejor an, qu po


dra entender Hobbes por ley natural?107

Ley natural
L

a d e r iv a c i n d e l a l e y n a t u r a l

En los Elements o f Law, Hobbes haba afirmado que los pensadores ante
riores se haban equivocado al intentar definir la ley natural en trminos de las
costumbres comunes de los hombres, va que podra no haber acuerdo acerca de
qu costumbres se toman en cuenta y, si se han de considerar todas, resulta en
tonces imposible derivar prescripciones generales y uniformes en razn de la
enorme cantidad de costumbres derivadas de las diversas pasiones de los hom
bres. 108 La bsqueda de un bien universal humano demostraba ser una base ilu
soria para ia sociedad humana.109 En cambio, haba otro modo de derivar princi
pios generales: La razn no es menos propia de la naturaleza del hombre que la
pasin, y es la misma en todos los hombres, porque todos los hombres estn de
acuerdo en [...] que lo que desean alcanzar, a saber, su propio bien, es obra de
la razn.110 En el Leviathan, la diversidad de costumbres y de las concepciones
de los hombres acerca de lo bueno y de lo malo, es presentada tambin como una
dificultad insuperable para establecer a partir de ellas una filosofa moral univer
salmente aplicable: la ciencia de lo bueno y lo malo. Pero en el Leviathan, Hob
bes presta claramente mayor atencin a la fuente de la ley de naturaleza. La razn no tiene para Hobbes contenido real, no es ms que la estimacin ,[...] de
las consecuencias de los nombres generales sobre los que se ha convenido, para
sealar y significar nuestros pensamientos.111 Por consiguiente, y estrictamente
hablando, la razn no puede dirigir nuestras acciones sustituyendo a las pasiones
como pudiera implicar la exposicin dada en los Elements . Slo nos pueden
motivar una pasin, un deseo o una aversin.
Pero, aunque (de hecho tendramos que decir puesto que) los juicios huma
nos acerca de lo que es bueno y malo son tan variados que pueden desembocar en
un conflicto cruento, existe algo que todos los hombres temen y no es sino la muer
te. Puesto que evitar la muerte es una condicin absoluta para satisfacer sus otros
y ms diversos deseos, todos los hombres racionales deben buscar la paz, que hace
que la muerte prematura sea menos probable: Todos los hombres convienen en
107.
Los contemporneos fueron giles a !a hora de dimensional- a aparente incoherencia entre el estado de
naturaleza hobbesiano y su afirmacin de la ley natural; as Clarendoiv. cmo se debe Uegav a asentir que el seor
Hobbes, mientras destruye ei marco de la naturaleza en su conjunto por falta de orden en que apoyarlo y hace inevi
tablemente necesario que cada hombre corte el gaznate de su vecino [...) que [...] en el siguiente captulo redacte un
cuerpo de leyes como ste, prescritas por ia propia naturaleza como inimitable y eterno?, Briefview ofthe danyerous
and per.nicious errors o f Mr. Hobbes his Leviathan, citado por Bowle, Hobbes and bis Crides, p. 165.
** 108. Parece que aqu Hobbes se refiere al l us Gentium romano o Lev de las Naciones (leves oue las diferenjes-naciones tienen en comn), que a veces se identificaba con la ley de naturaleza.
109. No existe el Fins Uldmis (propsito final), ni el Sunununt Bonuin (bien supremo), de ios que hablan
los libros d los antiguos filsofos-moralistas, Leviathan, p. 47.
110. Elements o f Law, 1, xv, 1. En la Epstola Dedicatoria de los Elements, se refiere a las dos principales
partes de nuestra naturaleza: la razn y la pasin, p. xv.
111. Leviathan, p. 18.

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HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

THOMAS HOBBES

esto, que la Paz es el Bien, y por lo tanto tambin lo son el camino o los medios
de la Paz.112 Esto es lo que son para Hobbes las leyes de la naturaleza: caminos
hacia la paz. Su universalidad se deriva del hecho de que todos los hombres bus
can la paz, al menos como un modo para evitar el mal mayor: la muerte.113 El he
cho de evitar la muerte no es un deber (esto tendr importantes consecuencias ms
tarde), es meramente un medio necesario para una meta casi universal. Hobbes, de
un modo inslito para su poca, reconoca la posibilidad del suicidio racional, que
hara de la evitacin de la muerte parte integrante de nuestro movimiento animal.
Sin embargo, parece haber pensado que, en la mayora de los casos, el hombre es
quiva la muerte mediante,un determinado impulso de la naturaleza.114 Dada la
concepcin hobbesiana de la naturaleza esto convertira el hecho de evitar la muer
te en parte integrante de nuestro movimiento vital y se constituira en un deseo ms
all de la eleccin reflexiva.
Aunque la bsqueda racional de su supervivencia sea paradjicamente aque
llo que conduce a los hombres al estado de naturaleza, son capaces de ver ms all
de su situacin inmediata. Al disponer del arte de hablar y razonar, tienen la capa
cidad de hacerse una imagen no slo de sus intereses a largo plazo sino del tipo "de
situacin en la que aquellos intereses se podrn ver satisfechos con mayor proba
bilidad. Las leyes de la naturaleza no son ms que las reglas para producir esta si
tuacin. Una ley de la naturaleza, entonces, es un Precepto, o Regla general, fun
dada por la Razn, mediante la cual a un hombre se le prohbe hacer aquello que
es destructivo para su vida, o apartar de s los medios de preservarla, y omitir aque
llo mediante lo cual piensa que poda preservarla mejor.115 Estas reglas son con-sulthas^-DL-SQii_absolutos morales, ni mandamientos: Los hombres acostum
bra [ba]n a llamar[las] con el nombre de leyes, aunque impropiamente: porque no
son sino conclusiones o teoremas que conciernen a aquello que [les] conduce a la
conservacin y la defensa de s mismos.116 La primera parte de la primera ley de
naturaleza el derecho de naturaleza consistente en la libertad de hacer o de abs
tenerse de hacer no es, tal como Hobbes se esmera en sealar, un deber.11.7 El
deseo de asegurar nuestra supervivencia debe considerarse como una manifestacin
a nivel de conciencia de nuestro movimiento animal; el motivo de obedecer las le
yes de la naturaleza se deriva de la percepcin de que tal obediencia en las cir
cunstancias apropiadas saciar aquel apetito de una vida continuada.

Aunque parece algo completamente meridiano, ha sido un punto que ha ge


nerado una gran controversia a la hora de interpretar a Hobbes. Algunos han argu
mentado que mientras Hobbes acentuaba el papel del clculo egosta en la motiva
cin de los hombres a obedecer las leyes naturales, el sentido en el que obligan no
se basa en el egosmo sino en su calidad de ser mandamientos de Dios.118 Esta in
terpretacin de la ley de la naturaleza tiene sus atractivos al resolver las serias di
ficultades planteadas por la adecuacin de motivos puramente egostas al sosteni
miento de la obligacin poltica, dificultades que dan lugar a cuestiones que exce
den ampliamente la interpretacin de Hobbes. Por otro lado, parece contradecir
aquello que Hobbes ha dicho hasta ahora acerca de la ausencia no slo de motivos
morales, sino de pautas morales en el mundo prepoltico. Adems, es del todo in
consistente con una de las principales ideas clave del Leviathan, que consiste en
negar a la religin cualquier fuente independiente de autoridad que pueda socavar
el poder secular.119 Si la voluntad de Dios revelada o natural fuera cognosci
ble con independencia de la determinacin a hacerlo del soberano, entonces, los
hombres podran afirmar algo que muchos hacan en la guerra civil, y en cuya im
posibilidad se afirmaba la intencin de Hobbes: podran entonces declarar a cau
sa de la desobediencia a su soberano, una nueva alianza, no hecha con los hom
bres, sino con Dios [...] un acto de una disposicin injusta pero tambin vil y co
barde.120
Esta cuestin interpretativa ser discutida ms adelante hacia el final del ca
ptulo, mientras tanto consideremos que las leves de la naturaleza son rglas ins
trumentales que nos dicen qu debemos hacer si queremos realizar determinadas
pasiones. Estas pasiones no slo incluyen el evitar la muerte, sino tambin (y es
algo que no deja de ser curioso para los lectores contemporneos), un deseo de
aquello que Hobbes llama vida cmoda.121 En la medida en la que afirmar que
los hombres desean evitar la muerte y acrecentar sus posibilidades de felicidad
es decir, de crear paz es algo que se acerca a una necesidad psicolgica y
es, al menos, una generalizacin emprica casi umversalmente vlida, las leyes
de la naturaleza son teoremas de los que casi todo el mundo querr hacer uso.122
Sin embargo, en el enfoque seguido aqu, las leyes naturales se adoptan en caso
de serlo, por eleccin, o incluso por necesidad fsica, y no por alguna obligacin
absoluta, moral o religiosa, va que, en el estado de naturaleza, no existen tales
cosas.

48

112. Ibhl., pp. 79, 80. Al afirmar que las leyes de naturaleza se basan en la razn. Hobbes era coherente con
la herencia clsica de la ley natural. l basarla realmente en la pasin de evitar la muerte, sigue la nueva tradicin ini
ciada por Grotio. Leo Strauss, Natural Rigltt and History (Chicago y Londres, 1950), cap. V, especialmente pp. 182
y ss., insiste ms en la opinin de que Hobbes subvierte la herencia clsica.
113. Se trata aqu de un eco de Agustn de Hippona que haca hincapi en que el peor de los hombres y
el ms inmoral de los monstruos que uno pudiera imaginarse deseara an paz en la que disfrutar de sus mal ob
tenidos beneficios. The City ofG od, D. Knowles, ed. y Henry Bettcuson, traductor (Harmondsworth, 1972), li
bro XIX, 12.
114. Philosophical Rudimenls, E. W., v, 2, cap, 1, 7. Hobbes consideraba el suicidio como irracional, nun
ca inmoral. Ello se derivaba del miedo normalmente errneo de que poda haber algo peor que la muerte (E. W., VI,
p. 88). Sin embargo en De Nomine reconoca que las tristezas de la vida podan ser tan grandes que, [...] la muerte
se poda contar entre los bienes (nam tantae possunt es.se vitae .aegrotudiues, ut, nisi earuni fins propinquus praevideatur, faciant mortem nter bona numeran), E. W II, p. 98. Vase la discusin en Goldsmith, Hobbess Science
ofPolitics, p. 123.
115. Leviathan, p. 64.
116. Ibid., p. 80.
117. Ibid., p. 64.

118. A. E. Taylor: Existen realmente dos preguntas: por qu debo comportarme como un buen ciuda
dano? y qu incentivo se me puede dar para hacerlo si mi conocimiento de la obligacin de hacerlo as no es
en s suficientemente efectivo? La doctrina tica de Hobbes propiamente dicha se desprenda de una psicologa
egosta con la que no mantena ninguna relacin lgicamente necesaria, es una deontologa muy estricta... Hobbes
simplemente da a entender lo que deca acerca de la ley natural como mandamiento de Dios, The Ethical doc
trine of Hobbes, pp. 20-21, 34, reedicin en J. Lively y A. Reeve (eds.), Modera Politiccd Theory from Hobbes
lo Marx, key debates (Londres y Nueva York, 1989), publicada originalmente en la revista Philosophy (1938). La
formulacin de Howard Warrender es que las leyes de naturaleza son eternas e inalterables y, como manda
mientos de Dios, obligan a todos los hombres que razonan adecuadamente..., Warrender, The Potitical Philo
sophy o f Hobbes (Oxford, 1957), p. 322.
119. Sobre esto vase en particular D. Johnston, The Rhetoric o f Leviathan (Princeton, 1986), caps. 6, 7.
120. Leviathan, p. 89.
121. Ibid., p. 63.
122. Casi todo el mundo. Si el evitar la muerte era una necesidad fsica, las leyes de naturaleza de hecho ha
bran sido fundamentadas en una ley fsica. En cambio, el suicidio sera entonces imposible, y Hobbes parece haber
reconocido la posibilidad del suicidio racional. Vase la nota 114.

50

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

A quello

q u e p r e s c r ib e n l a s l e y e s d e n a t u r a l e z a

La primera ley de naturaleza seala que el inters de todos es intentar produ


cir la paz, puesto que beneficia a las posibilidades de todos los hombres para con
tinuar con vida; pero all donde la paz no es posible, no hay lmite para aquello que
un hombre puede hacer para defenderse. Esta segunda parte de la ley, de hecho, es
el derecho natural, con el cual Hobbes no designa ninguna clusula moral sino sim
plemente
la libertad que tiene cada hombre de usar su propio poder segn le plazca, para la
preservacin de su propia naturaleza, esto es, de su propia vida; y, consecuente
mente, de hacer cualquier cosa que, conforme a su juicio y razn, se conciba como
la ms apta para alcanzar ese fin.
Por libertad Hobbes simplemente entiende la ausencia de impedimentos ex
ternos (y quiz, tambin, la ausencia de obligaciones que tales impedimentos
pudieran crear).m
j
La segunda lev de naturaleza es una expresin de la primera paite de la pri
mera ley: explica qu deben hacer los hombres para conseguir la paz que les per
mitir satisfacer sus deseos,
que un hombre puede estar deseoso, cuando los otros lo estn tambin, y afn
de conseguir la paz .y la defensa personal hasta donde le parezca necesario, de
no hacer uso de su derecho a todo, y de contentarse con tanta libertad en su re
lacin con los otros hombres, como la que l permitira a los otros en su trato
con l.m
La salvedad si los dems consienten tambin es importante. A nadie se le
puede exigir, sostiene Hobbes, que unilateralmente renuncie a su derecho natural
de defensa, ya que se expondra a la destruccin y no se nos puede obligar a hacer
aquello que nos destruye.1231425 Adems, la salvedad se aplica por lo gp.noral a la<Us=yes de...nauxabzajiufei)Migan_SQlo._.eLConciencia. /i./brQj/?fg/-/i(9 o en cuanto van
ligadas a un deseo de verlas realizadas, a no ser que podamos actuar sobre ellas
sin perjudicarnos a nosotros mismos.126 Sin embargo, puesto que precisamente el
ejercicio del derecho natural de cada hombre es la causa de la condicin de la gue
rra, cada uno sera racional si los dems quisieran asimismo renunciar tambin a
tal derecho, puesto que nadie desea la guerra.
Antes de abordar la tercera ley natural y las siguientes. Hobbes discute la de
finicin y la terminologa de los contratos. Ya ha definido un derecho como una li
bertad, no en el sentido de un derecho positivo garantizado por la ley, sino sim
plemente como la ausencia de una prohibicin particular o de un impedimento. En
el estado de naturaleza todos los hombres tienen derecho a todo. Sin duda, no sig
nifica que todos tengan realmente todas las cosas, puesto que pueden ser frustrados
123. bid., P. 94.

,
124. bid., p. 64.
125. Puesto que ei fin de todo acto voluntario es el pensamiento de cierto bien para quien acta, tales obli
gaciones nunca podran satisfacerse: deber implica poder.
126. Levkubcm, p. 79.

THOMAS HOBBES

51

por hombres ms fuertes que ellos.127 En estas circunstancias ejercer un derecho es


simplemente participar en una desinhibida disputa o en una lucha por las cosas.

Adems despojarse de un derecho no significa drselo a alguien distinto.


aunque Hobbes confusamente hable de cesin. Puesto que en el estado de natu
raleza todos los hombres tienen ya derecho a todas las cosas, no hay nadie que pue
da ser un beneficiario posible de tal derecho. Renunciar a un derecho implica A p.s ,
poiarse de la Libertad, ceder a otro el beneficio de su propio derecho, es_jje_cir,jiinj3.1ic4i-txn-compromLSO .de_mo:eiercer_ese_dereohQ.-0--absLejiese..eQja . 4Mgtia, Existen
dos modos de hacer cesin de un derecho: primero, renunciando al derecho, hecho
que deja a cualquiera las manos libres para aprovecharse, y, en segundo lugar, trans
ferirlo, accin cuyo objetivo es que un individuo en particular salga beneficiado.
Imaginmonos un campo lleno de fresas silvestres y un grupo de recolectores
de fresas, en el que a ninguno se le hubieran asignado sectores determinados dl
campo; no obstante, cada uno tiene un derecho de libertad igual en relacin a
cualquier fresa que haya en el campo. Una persona que ceda o renuncie a sus de
rechos a las fresas, simplemente se abstendra de recogerlas, en cuyo caso otro re
colector cualquiera queda libre de entrar en la pugna gracias el acto de renuncia.
Por otra parte quien se despoja tiene que renunciar a su derecho en favor de una
persona particular; en cuyo caso, tendran que ponerse de acuerdo en entregarle su
parte o no pugnar con l sino slo con ios dems, o convenir algn otro arreglo que
favorezca al individuo que es objeto de la cesin.128 Si declaramos que cedemos
nuestro derecho a alguien, y luego no nos atenemos a esa declaracin, hemos in
juriado a aquella persona, afirma Hobbes al tiempo que seala la derivacin eti
molgica de injuria. !29_Las cesiones de derecho se hacen por medio de una pro
mesa o de algn signo similar. La promesa o la cesin de un derecho, puede ir es
paciada cronolgicamente respecto de la cesin del objeto o de la realizacin de la
accin que es objeto de acuerdo. El intercambio mutuo de derechos es un contrato
en el que el intercambio puede ser inmediato, como sucede en una permuta cuan
do dos bienes se cambian al mismo tiempo. Sin embargo, cabe contratar el bien en
cuestin en una fecha posterior, como sucede, por ejemplo, en un acuerdo salarial,
en el que un empresario me promete que si trabajo para l me dar un salario al fi
nal de un momento especificado. Tales contratos, que implican un intervalo entre
el acuerdo v el cumplimiento de sus condiciones por parte de uno u otro de los
contratantes se denominan convenios y suponen la buena fe v la observancia de las
4HSmesas30
127. Los Elements son brutalmente sinceros acerca de esto: ese derecho de todos los hombres a todas las co
sas no es de hecho ineior que si nadie tuviera derecho a nada. Porque es poco el uso y el beneficio del derecho que
un hombre tiene, cuando otro tan fuerte o ms fuerte que l mismo, tiene derecho a lo mismo, Eluments o/Law, par
te 1, xiv, 10.
128. Esta analoga como la mayora no logra finalmente captar la estructura del original, aunque no que
da claro si no se trata.de un problema ms bien de Hobbes que no de la analoga. Un abandono de nuestro derecho
establecera slo un deber de no resistencia pasiva al soberano y Hobbes se preocupa or establecer un deber de su
misin positiva. Sin embargo, no queda claro que cualquier mera renuncia pudiera efectuarlo; y la idea de la autori
zacin puede designar para facilitarla. Vase el intercambio entre Orwin y Pitkin, y las obras citadas all. Political
Theory, 3, I (1973).
129. Levicithan, p. 65. La justificacin que Hobbes da de la derivacin se ajusta a su teora mejor que la eti
mologa real. Afirma que el trmino injury (injuria) est formado por in (= ctgtiinst [contra]) y el verbo uro-htrare (ju
rar), de modo que injuria es contra un juramento o promesa. De hecho, injuria es algo contra la ley o el derecho
(O.E.D.).
130. Leviatlum, p. 66.

53

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

La tercera lev de naturaleza afirma que los hombres mantendrn sus conve
nios o pactos una vez que los han establecido.*131 Las cesiones de derecho son ac
tos vn1nntarlos_cuYO fin u objetivo es la ilusin o esperanza de algn bien para el
actor. Incluso las cesiones hechas aparentemente en un sentido nico (y que deno
minamos regalos) se realizan, segn sostiene Hobbes, con la esperanza de algn
provecho futuro. Tales observaciones son implicaciones claras de su psicologa
egosta. Otra es su observacin segn la cual existe un derecho que no podemos ce
der, a pesar de cualquier objecin en sentido contrario, y se trata del derecho fun
damental de defender nuestras vidas o una ampliacin significativa poco comenta
da: los medios de preservar as la vida, cuando no se est hastiado de ella.132 Sin
duda, tal resultado nunca puede ser motivo para un contrato, ni les sera posible a
los seres humanos, tal y como los describe Hobbes, satisfacer una promesa que
consistiera en sacrificar sus vidas, en cuya continuidad se empean todos los de
seos y actividades.
Al ser los convenios actos voluntarios, eso significa que los convenios com
prometidos bajo miedo, al igual que otros actos llevados a cabo por miedo o bajo
amenaza, son an libres, son an moralmente significantes y an nos obligan. Sin
embargo, existe una importante limitacin en la realizacin de los convenios. Pues
to que un convenio implica una promesa de realizar parte de un acuerdo en fecha
prxima, la parte que realiza primero su parte del pacto, se pone en peligro en
cuanto a la realizacin por la otra parte, y, como advierte el mismo Hobbes, no
hace sino confiarse a su enemigo; contrariamente al derecho (que nunca debi
abandonar) de defender su vida y sus medios de subsistencia.133
Dado que esto sera irracional, los convenios o pactos de mutua confianza
pueden anularse ante cualquier recelo o sospecha razonable de incumplimiento y
en un estado de naturaleza casi siempre hay motivos para tal recelo, y, por consi
guiente, no existen tales contratos.13'1
La tercera lev de naturaleza que el hombre cumpla sus acuerdos o prome
sas es entonces slo obligatoria, o. de hecho, relevante, en condiciones de segu
ridad, v sta slo existe all donde hav un poder que obligue a nosihlfts morosos
a cumplir sus contratos. Como reitera Hobbes,

rrecto v lo errneo con anterioridad al acuerdo humano, la justicia depende funda


mentalmente de tal acuerdo. Una vez que un derecho ha sido cedido a travs de un
convenio, cualquier quebranto de esa promesa es una injusticia. Pero lo es slo all
donde existe un poder que garantice que ningn bando incumple y que los conve
nios o pactos basados en la mutua confianza son posibles, y que la justicia puede
surgir. La justicia es la observancia de convenios vlidos y la posibilidad de conve
nios vlidos empieza con un poder superior que sea suficiente para hacerlos valer.
Si las leyes de la naturaleza nos muestran qu clculos tenemos que realizar
si, debemos preservar nuestras vidas, deben extenderse esos clculos ms all de
esta vida a la consecucin de la felicidad tras la muerte? Hobbes lo niega. Las
leyes de la naturaleza se-basan en el conocimiento natural que nada sabe o co
noce acerca de la vida futura. Adems, las consideraciones de un castigo eterno
han servido de pretexto para incumplir las obligaciones que se plantean aqu, en
Tierra. Un problema de primera magnitud que se haba planteado a los catlicos
durante la Reforma y, mucho antes de 1651, tambin a los protestantes, era la doc
trina segn la cual las creencias religiosas podan conducir a pensar que matar o
deponer, rebelarse contra el poder soberano constituido sobre ellos, por su propio
consentimiento, era un acto meritorio.137
Las restantes leves de naturaleza estimulan la supervivencia proscribiendo
cualquier conducta que pudiera ser una fuente de enemistad entre los hombres: in
gratitud, intolerancia, resentimiento, venganza, provocacin, orgullo y arrogancia;
y, en segundo lugar, especificando procedimientos como son la equidad, las reglas
de distribucin, mediando yjuzgando.cn las,disputas. Finalmente, existen algunas
leyes que regulan slo la conducta individualj como por ejemplo prohibiendo la
embriaguez.138
Las leyes de naturaleza jalonan as un mundo muy diferente del estado de na
turaleza, un mundo de cooperacin humana posible, de mejora y seguridad, un mun
do donde, al recompensar la industria, pueden florecer la agricultura, el comercio,
la construccin y la tecnologa, un mundo en el que cabe el conocimiento y la cien
cia, el arte y la cultura, pero lo que ms importa, donde hay seguridad para todos
frente al miedo y al dao fsico; y la vida ah puede ser sociable, rica, grata, culti
vada y larga. Las leyes de naturaleza muestran qu reglas deben seguirse en un mun
do como el descrito, pero tambin previenen acerca de cun necio sera intentar pro
moverlo por cuenta propia. Entonces, el problema sigue planteado: de qu modo
debe ingresar el hombre en un mundo como el que acabamos de describir?

52

el que es hombre modesto, tratable y cumple con todo lo que promete en un tiempo
y lugar en que nadie hace lo mismo, slo lograr convertirse en presa fcil para los
dems, procurando as su propia destruccin, lo cual es contrario al fundamento de to
das las leyes de naturaleza, las cuales tienden a la preservacin de la naturaleza.135
La elaboracin y el cumplimiento de los convenios o pactos, afirma Hobbes,
es el origen de hecho es lo constitutivo de la justicia.136 Al no existir lo co131. Ibki, p. n o .
32. Ib'ul., p. 66.
33. bul. p. 68.
134. La situacin acaba siendo ms compleja que todo esto. En e! poco probable caso de tal contrato en el
cual se conviene en el estado de naturaleza, la razn para abandonarlo tiene que haber surgido con posterioridad a!
acuerdo. Por razones que se discutirn ms adelante, aunque Cuera irracional iniciar tal convenio, Hobbes piensa que
sera irracional no acabarlo si, poco probable tal como o piensa Hobbes, uno se encontrara ante un primer actor sa
tisfactorio. Vase infra, p. 57.
135. Leviathan, p. 79.
136. Ibki, p. 71.

137. bid., pp. 73-74. En 1638 la Asamblea General de la Iglesia (Kirk) Escocesa, en un episodio decisivo
que haba de conducir a ia guerra civil, haba elaborado el Convenio Nacional Escocs. Aunque era an respetuoso
con el rey, los que firmaban el convenio no aceptaban las prcticas papistas introducidas en el nuevo libro de plega
rias escocs, y para justificar esta resistencia invocaron su convenio con Dios. (The Scottish National Covenant,
feb., 1638, en S. R. Gardiner, ed.), Constituttonal Documenis oflhe Punan Revalution, 1625-1660 (Oxford, 1906),
p. 133. Hobbes pensaba que el hecho mismo de entrar en el convenio con la nacin escocesa contra el rey es en s
un gran crimen. Vase Considerations upon the Reputation, Loyalty, Manners and religin of Thomas Hobbes,
English Works, iv, p. 418. Sobre la teora poltica de quienes firmaron el convenio, vase I. M. Smart, The Poltica!
Ideas of the Scottish Covenanters, 1638-1688, Hisiorv o f Poltica! Thought, i, 2, 1980. En cuanto al desarrollo en el
interior del Protestantismo calvinista de la justificacin a favor de.la resistencia poltica vase Quentin Skinner, The
Origins of the Calvinist Theory of Revolutioii, en Barbara C. Malamem (ed.), Afier the Reformaron, essays in
honourofJ. H. Hexter (Manchester, 1980).
138. A pesar de esta imprecacin, segn Aubrey, Hobbes acostumbraba a emborracharse una vez ai ao para
tener el beneficio del vmito, aunque no lo haca ms a menudo porque crea que incluso con moderacin, ia inges
tin regular de alcohol deteriora ai cerebro, Briefves, p. 315.

54

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

La institucin y la naturaleza de las comunidades


El

c o n tr a to so c ia l

-Hp.bbes_d_e_sc.ribe dos modos de ingresar en el mundo de la sociedad y la paz,


dos mtodos mediante los que se pueden formar comunidades, si consideramos que
el carcter del argumento de Hobbes es histrico, o dos anlisis, si lo leemos como
dando simplemente cuenta de la lgica de la relacin entre poder y proteccin. Las
[-comunidades se pueden establecer por institucin es decir mediante el acuerdo
mutuo de individuos libres, o por adquisicin, conquistando una soberana pre
viamente existente. Tanto la soberana por institucin como por conquista o adqui1sicin implican el concurso de la convencin o del acuerdo. La organizacin social
...i de los hombres es slo por convenio, es algo artificial, mientras que la organi
zacin social de especies como las abejas o las hormigas es algo natural o irrefle-'
xivo. La sociedad natural sera imposible para los seres humanos, porque a dife
rencia de los insectos sociales, los hombres diferencian entre sus intereses pblicos
y privados, son orgullosos (la cualidad caracterstica tanto del hombre depravado y
cado, como el monstruo bblico cuyo nombre sirve para dar ttulo a su libro). La
alegra del hombre consiste en compararse con otros hombres, dispone del uso del
lenguaje y, en Consecuencia, de la capacidad de engaar. Finalmente, los seres hu
manos no se subordinan involuntariamente al bien de la totalidad, como hacen las
hormigas o las abejas. La importante, aunque polmica, declaracin de Hobbes es
la siguiente; para los seres humanos la comunidad social slo se puede establecer
a travs del ejercicio del poder poltico.1-19 Entre los hombres, la sociedad poltica
fiene que ser construida, v Hobbes nos recuerda a menudo que es una obra de ar
tificio, que exige habilidad y ciencia, y que descansa nicamente en las conven
ciones que los propios hombres generan.

C o m u n id a d e s

po r in stitu ci n

El ms difcil de los dos casos, aunque el ms extrao tambin, es el de una


comunidad_que se crea a partir del caos del estado de naturaleza, Honrip Ing hnm.
bres, para evitar jos horrores que caracterizan a ese estado, establecen L nntnrdaH
poltica a partir de nada. Aunque es ms inslita, desde el punto de vista lgico es
anterior a la soberana mediante conquista, ya que este tipo de adquisicin slo se
puede dar una vez que la soberana ya existe, y en este sentido tiene que haber al
guna explicacin de cmo, en algn momento, se produce originariamente la so
berana.1'10 En este caso, afirma Hobbes, resulta del acuerdo mutuo de un grupo de
hombres lo bastante numeroso como para repeler los ataques, para renunciar al
ejercicio del derecho natural que les es propio, y para reconocer un cuerpo indivi139. Leviathan, pp. 86-87. Vase con todo la discusin de una opinin anterior en Frangois Tricaud Hobbess Conception of the State of Nature frotn 1640 to 1651, en Rogers y Ryan, Perspectivas on 'Humas Hobbes.
140. Los antroplogos polticos modernos estn de acuerdo con la justificacin que da Hobbes al argumentar
que los primeros Estados se produjeron de una de estas dos formas: uniendo entre s grupos para la defensa o bien
contra enemigos naturales o humanos, o por la incorporacin de poblaciones no polticas en Estados ya existentes
Vease R. Carniero, A Theory of the Origen of the State, Science, 169 (1970).

THOMAS HOBBES

55

dual o colectivo como su soberano. Segn Hobbes, todo es como si todos y cada
uno de los hombres tuvieran que decir al otro:
Autorizo y concedo el derecho de gobernarme a m mismo, dando esa autori
dad a este hombre o a esa asamblea de hombres, con la condicin de que t tam-1
bin le concedas tu propio derecho de igual manera.13914041
/
F.l soberano as creado, que puede ser tanto un consejo como un ind/duo,
tiene un poder absoluto v una autoridad casi absoluta, cuya amplia gama/Hobbes
detallar extensamente. Los sujetos acuerdan autorizar las acciones m sobera
no. es decir, convienen erTconsiderarlas como si en cierto_$&niido fu e r n TaS-Stiyas
propias. As el frontispicio del Leviathan mostraba al soberano constituido por sus
ciudadanos. El soberano sostiene sus personas o las representa pblicamente3_enfenHiendn por persona slo una representacin de un individuo.142

C o m u n id a d e s

po r a d q u isici n

Hobbes denomina al segundo origen o especie de soberana una comunidad por


adquisicin. Aqu, la motivacin a obedecer no es tanto el temor caracterstico del es
tado de naturaleza, sino el temor al poder de un poder soberano ya existente, donde,
por ejemplo, los hombres han sido derrotados por, o incluso se han rendido a, un
ejrcito enemigo. Un ejemplo relacionado con este tipo de soberana es la genera
cin: los padres tienen soberana sobre los hijos de hecho, insiste Hobbes, curiosa
y primeramente, la tienen nuestras madres-. A ellas les debemos nuestras vidas, no
porque nos llevaran en su seno, sino porque nos alimentaron cuando estbamos in
defensos o, dicho con mayor crudeza, no nos mataron cuando pudieron hacerlo..
En el caso del hijo, el contrato no es expreso; no obstante Hobbes insiste en|
que hay que entender el consentimiento por parte del nio a partir de la proteccin;
de la que disfruta. Muchos tericos patriarcalistas que defendan el dominio parental, derivaban ste del acto mismo de la generacin; en cambio, para Hobbes de
riva de cierta relacin recproca entre la obediencia y la proteccin que subyace a
la obediencia poltica. Por esta razn, es la madre quien tiene primeramente el
poder sobre la vida y la muerte de la criatura- quien logra, en ausencia de acuer
de nndtivn el derecho de ser obedecida.
porque el nio deber obedecer a aquel de quien dependa su conservacin; pues
siendo la conservacin de la vida el fin que un hombre busca cuando se somete a
otro, todo hombre debe prometer obediencia a aquel en cuyo poder est salvarlo o
destruirlo.143
141. Leviatlicm, p. 87.
142. bul., en general, captulo xvi. Hobbes atribuye la definicin a un efecto asombrosamente bueno a la hora
de sugerir un modo de ajustarse a la ortodoxia trinitaria, sin recurrir a la metafsica ; Dios que se ha representado {es
decir, personado) tres veces, propiamente se puede decir que es tres personas!, ib'ui, pp. 268-269.
143. Ibiel., p. 103. En trminos de los derechos y deberes existentes en ellas, cada familia es una monarqua
en pequeo, pero no se puede considerar una comunidad o Estado a menos que no alcance ese poder por razn de
su nmero, o por otras circunstancias que le permitan no ser sojuzgada sin el riesgo de la guerra, ibiil., p. 105. So
bre Hobbes y la familia vase la nota 96.

57

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THQMAS h o b b e s

Aunque en el seno de sociedades polticas la ley prescribe normalmente la


obediencia al padre, Hobbes explica conciliadoramente que ello es porque la
mayor parte de las comunidades han sido erigidas por los padres y no por las
madres de familia.144
A pesar de permitir esta sumisin tcita filial, la soberana por adquisicin
produce dominio sobre aquellos que han sido derrotados en la guerra, y ello no por
el mero hecho de la conquista misma, sino por acuerdo. Sucede que

embargo, tal como Hobbes seala, si alguien resulta ser ignorante de estas conse
cuencias, como si de hecho se es ignorante de cualquier otra ley, entonces, ha
blando propiamente, esa ley no es una ley para l.150*
La idea de estar obligado por un poder irresistible, natural o coercitivo, es el
residuo de una vieja teora de la obligacin, pero que todava tiene cierto efecto en
la argumentacin elaborada por Hobbes. Cualquier poder aplastante crea_unacg^g
dase de obligacin (aunque no necesariamente un deber). El caso de Dios es an
logo. Aunque el hombre no es por naturaleza tan poderoso como para ser capaz de
gobernar por la fuerza, s es as, en cambio, en el caso de Dios y, como resultado,
Dios es capaz de obligar a todos los hombres a obedecerle, lo quieran o no:

56

cuando el vencido, para evitar el inmediato golpe de muerte, establece un convenio,


bien con palabras expresas, bien con otras seales suficientes de su voluntad, segn
el cual, mientras permanezca vivo y la libertad de su cuerpo se lo permita, el ven
cedor podr disponer de l segn le plazca.145

Poder,

c o n tra to y la te o r a d e la

a u t o riza c i n

Al igual que en el caso de la generacin, Hobbes intenta en este punto rete


ner una nocin atenuada de contrato, porque le permitir distinguir autoridad pol
tica del mero poder arrollador.146 Hobbes se empea en que no es la victoria aque
llo que da el derecho al dominio sobre los vencidos, sino su propio pacto. Ni que
da obligado porque ha sido conquistado, es decir, batido, apresado o puesto en
fuga, sino porque comparece y se somete al vencedor.147 Hobbes intenta diferen
ciar entre esclavos que no tienen ninguna obligacin de obedecer sino que pue
den romper sus cadenas o quebrantar la prisin;-- y matar o llevarse cautivo a su
dueo, justamente, y los siervos, que s estn obligados a obedecer.148 El consen
timiento es, en consecuencia, importante para la teora de la obligacin de Hobbes,
ya que es a travs del consenso que el sujeto est obligado a obedecer por algo ms
que la mera amenaza de castigo.
Tal vez sea de ayuda aclarar la diferencia existente entre la obligacin de hdoMprudencial y la que es poltica, dibujando as una ulterior distincin entre obli
gacin natural y obligacin poltica. En cierto sentido, las consecuencias que
se derivan de acciones necias se pueden considerar como sus castigos naturales.
As como las causas nos vinculan u obligan por sus efectos, as tambin las leves
de naturaleza obligan a travs de sanciones naturales en sus consecuencias.149 Sin
144. Leviathcm, p. 103. En cuanto a una reconstruccin histricamente especulativa de las suposiciones que
permitieron a Hobbes combinar su afirmacin radical de la igualdad sexual en el estado de naturaleza con el supues
to de patriarcas que establecen la sociedad civil, vase Carol Pateman, God hath ordained to Man a Helper: Hob
bes. Patnarchy and Conjugal Right, en Brtixh Journal o f Political Science, 19, 4 (1989).
145. Leviathcm, p. 104.
146. La autorizacin se vuelve tan atenuada que es derivable o bien [...] de las palabras expresas [...] o
de la intencin de quien se somete a s mismo a ese poder (intencin que viene a expresarse en la finalidad en virtud de
la cual se somete), [...] a saber: la paz de los sbditos [...] y su defensa contra un enemigo comn, ibicl, p III
147. Ibid., p. 104.
148. Ibid., p. 104.
149. Todas las acciones humanas dan como resultado una.cadena de consecuencias tan larga que no pode
mos ver el final. Sin embargo, quien quiera hacer cualquier cosa por su placer, tiene que comprometerse a padecer
todos los sufrimientos que van unidos; y estas penas son los castigos naturales de esas acciones. As la intempe
rancia es naturalmente castigada con enfermedades, {...] el gobierno negligente de los principes con la rebelin; y la
rebelin con la matanza..Porque si consideramos que los castigos son consiguientes a la infraccin de las leves los
castigos naturales deben ser, naturalmente, consecuencias ~de quebranto de las leyes "de naturaleza. 7 /i/J n. ' 103

a quienes poseen un poder irresistible, va naturalmente anejo el dominio sobre to


dos los hombres, en virtud de la excelencia de ese poder; y es en virtud de dicljo
poder, por lo que el reinado sobre los hombres y el derecho de actuar sobre los se
res hum anos a su antojo, pertenecen de m odo natural a Dios Todopoderoso; no en
cuanto que es Creador y generoso, sino en cuanto que es Omnipotente.

Sin embargo, este reino natural de Dios es diferente de su reino poltico o ci


vil, porque el gobierno poltico opera slo all donde un soberano gobierna a sus
sbditos con su palabra, con la promesa de recompensas a quienes le obedecen, y con
la amenaza de castigos si no lo hacen.152 Dios puede hacerlo igual que de hecho
mejor que un soberano humano. As, la distincin entre poder poltico y natural, y
entre obligacin poltica y natural, descansa en el hecho de que el poder poltico obra
a travs de palabras v surge del pacto.153 Los nicos miembros del reino de Dios
en este sentido son aquellos que, creyendo en l, reconocen su poder de castigar y re
compensar y convienen en obedecer; el resto se encuentran an bajo su poder, pero
como enemigos: su posicin es la de los. esclavos o cautivos que no reconocen a sus
dueos o seores, o aquellos que permanecen an en el estado de naturaleza mientras
otros lo instituyen polticamente: los primeros pueden ser destruidos a travs del de
recho de naturaleza. Por consiguiente, para Hobbes, la obligacin de ndole pruden
cial tiene algo de categora equvoca, puesto que la previsin prudente implica el rer.onorimiento en el sentido subjetivo) del poder que produce las consecuencias de las
no implica, sin embargo, convenio (en el sentido de un reconocimiento ob
jetivo). Las consecuencias naturales de nuestros actos irracionales, al igual que el po
der absoluto de Dios, nos castigan en un sentido, y as nos obligan aunque slo sea a
aceptar las consecuencias de nuestras acciones. Pero tal obligacin no es poltica y no
puede imponemos deberes, tal y como queda ilustrado' en el caso de los simples es
clavos.154 Por consiguiente, y sin pararnos ahora a considerar cun minimizado est,
el consentimiento es una dimensin importante y esencial de la argumentacin hobbesiana que permite distinguir entre simples esclavos o cautivos sometidos al
150. Ibicl., p. 140. La distincin parece de carcter escolstico. Para la diferencia entre el modo en el que ope
ra la ley de naturaleza en una naturaleza irreflexiva y el modo en el que opera en el hombre a travs de la reflexin
y a previsin vase santo Toms, Sttmina Theologica, I, II, Qu. 91, art. i, rplica a la objecin 3 en D. Bigongiari
(ed.), The Political Ideas o fS t Thomas Aquinas (Londres y Nueva York, 1953), p. 14.
151. Leviathan, p. 187.
152. Ibid., p. 186. Vase cap. 31, pcissim, para el Reino de Dios por Naturaleza.
153. Ibid., p. 187.
154. Ibid., p. 193.

THOMAS HOBBES
58

59

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

poder de su seor, sin estar por ello obligados y sbditos o ciudadanos tambin
sometidos al poder del soberano pero con el que ciertamente estnobligados por un
sincero compromiso. Estas propiedades positivas de los convenios tambin permiten
.grados de obligacin en los que entran los ciudadanos segn los
>r contrato. Por consiguiente, las obligaciones
militares de los soldados, que estuvieron de acuerdo en enrolarse, son considerable
mente ms exigentes que las que recaen en los ciudadanos comunes, que normalmen
te alegan miedo o natural timidez para eludir el servicio militar.155
Hobbes hace a continuacin una afirmacin, nueva en el Leviathan, en el sen
tido de que, en el convenio, los sbditos autorizan al soberano, que se convierte
en su representante.156 La idea de autorizacin se deriva de las novedades me
dievales que se dan en la teora de las corporaciones en el marco del derecho ro
mano, que da lugar a la til nocin de una personalidad legal o artificial que pue
da ser portadora de derechos y poseer propiedades en nombre de un colectivo o co
lectividad.157 La idea de Hobbes es que la persona pblica del ciudadano se
concentra en el soberano de una manera tan exhaustiva e irrevocable que no hay
ninguna facultad poltica que el individuo pueda ejercer y tampoco fuente alguna
de conflicto poltico. No queda claro en qu medida esto acrecienta la nocin de
contrato. Con to.do, una de las consecuencias importantes puede ser el hecho de ab
solver a los ciudadanos de las preocupaciones de su culpabilidad religiosa. La au
torizacin parece actuar de un modo asimtrico. El sbdito autoriza todas las ac
ciones del soberano y, en consecuencia, no puede contradecirlas. No obstante, el
soberano incurre en una responsabilidad externa para con Dios tanto por sus
propias acciones como por las de aquellos de sus sbditos que gobierna. Por lo tan
to, afirma Hobbes, los sbditos, en la medida en que obedecen al soberano, no ne
cesitan temer la ofensa.158 Es interesante observar aqu, contra aquellos que insis
ten slo en la modernidad ci la teora de Hobbes, que constituye una reafirmacin
secularizada de una teora del derecho divino que incluso, para escndalo de los
telogos protestantes, descargaba a los hombres de su conciencia a cambio de sn
obediencia,159 Adems, la versin de la soberana por adquisicin que Hobbes
describe es prcticamente un contrato feudal de lealtad.
Haciendo hincapi mediante su anlisis de la soberana en la importan
cia de reconocer cules son ios trminos de la relacin sbdito-soberano necesaria
para preservar la paz, ms que no en cules eran en realidad los trminos de cual
quier supuesto contrato histrico, Hobbes tuvo la esperanza de conducir a los hom155. Pava un ciudadano, evitar ia batalla no es injusticia sino cobarda. Pero quien se enrola como soldado,
o recibe dinero por ello, no puede presentar la excusa de una naturaleza temerosa, Levialhctn, p. 112. Vase !a til
aportacin de Deborah Baumgold, Hobbess Political Theory (Cambi igde, 1988), cap. 5.
156. David P. Gauthier, The Logic o f Leviathan (Oxford, 1969), fue el primero en hacer hincapi en este
aspecto del pensamiento de Hobbes, aunque el problema completo de su relacin con otros aspectos de su teora no se hizo
evidente hasta el tratamiento de la relacin de Hobbes con sus predecesores que da Tuck {Natural Rights Theories).
157. Vase Brien Tierney, Religin, Law and he Crowth o f Constitutional Thought (Cambridge, 1982),
pp. 19 y ss.
158. Sobre esto, vase Cli'ford Orwin, On tire Sovereign' Authorizaiion, en Poltica! Theory, 3, 1 (1975).
159. As en en el Enrique V de Shakespeare, la vigilia de Agincourt, el rey se disfraza entre sus hombres afir
mando que no podra morir en ninguna parte tan contento como en la compaa del rey, siendo su causa justa y su
pelea honorable. A lo cual los soldados comunes replican (Williams) es ms de lo que sabemos, y (Bates) s, o
! ms de lo que debemos buscar porque sabemos bastante si somos los sbditos del rey. Si su causa es injusta, nuestra
obediencia al rey borra su crimen en nosotros. William Shakespeare, Enrique V, VI, C 11, pp. 132-140.

bres a adoptar aquellas actitudes polticas y conductas que evitaran la ruptura del
orden poltico. Adoptando esta va, el argumento de Hobbes en realidad no reqiiim que hava habido en absoluto un contrato: su propsito se centra en mostrar
simplemente al sbdito (v al soberano) cul sera la conducta racional en cada uno
He sus papeles, tal como l mismo lo expresa sin otro designio que poner de re1ieve la mutua relacin existente entre proteccin y obediencia, a los ojos de age
ites personas 160 El Leviathan podra constituir por consiguiente una leccin pol
tica para todos los hombres de todas las pocas y en todas las situaciones. Al fin y
al cabo, el contrato es introducido mediante las palabras: es como si cualquier
hombre dijera a cualquier otro [...].
Sin embargo, este enfoque, que en su argumentacin hace del contrato vir
tual no puede incorporar la teora de la autorizacin, con todo el peso del papel
que desempea^La autorizacin parecera r e q u e i ; i r _ u n i ,,La tnismaxlase.de obligacin no se puede deducir del hecho de que sera racional para m haber
hecho la promesa, tal v como cabe deducir del hecho del acto mediante el cual he
prometido realmente. Adelanto esto no slo como una verdad generalizada sino
como algo que Hobbes considera tambin verdadero, ya que a pesar de hacer hin
capi en el tema de la autorizacin del soberano en el Leviathan, Hobbes retiene
elementos de su primera teora; y la equivocacin en este modo de exponer la ne
cesidad positiva de un contrato real, como sucede en el caso del nio, tiene conse
cuencias para cualquier mbito de la teora que descansa en un contrato real. Por
ejemplo, en la cuestin de cmo los contratos obligan a las siguientes generaciones.
Entre los primeros tericos de la ley natural se daba el supuesto comn de que
el acto de consentir, mediante el cual se instituye una sociedad, continuaba obli
gando a las generaciones posteriores.161 Se trata de algo que a los lectores contem
porneos parecer ilgico, porque suponemos que el contrato se usa para explicar
el modo en el que, como individuos, incurrimos en la obligacin personal; y no lo
gramos considerar de qu modo las generaciones posteriores pueden ser obligadas
sin que por s mismas contraten, hecho para el que tales te,oras no contemplan pre
visin alguna. En cambio, incluso para los predecesores inmediatos de Hobbes, no
era un problema porque por lo comn separaban el hecho de dar razn de la obli
gacin v la justificacin del origen de la autoridad poltica. Para Selden. uno esta
ba obligado simplemente si haba un poder capaz de castigarle, y el contrato explicaha slo los orgenes de tal poder. Su teora de la obligacin no supona que las
siguientes generaciones tuvieran que desempear papel alguno en su -institucin. ,
En su modo de ver las cosas, resultaba difcil distinguir entre la obediencia del es
clavo porque tiene que obedecer y la obediencia del sbdito porqu debe
obedecer : las personas estaban obligadas por y en la medida de los poderes rea
les instituidos sobre ellas.162 Hobbes adoptaba la nocin de autorizacin para ex
plicar tanto la existencia de la autoridad poltica como una obligacin por parte del ^
individuo de obedecerla. Esta ltima era diferente de la exposicin que Selden ha
ca de la obligacin que parece derivar de la mera susceptibilidad del castigo. Sin
embargo, y de manera confusa, Hobbes retiene a veces tambin vestigios de este
160. Leviathan, pp. 395-396.
161. Vase, por ejemplo, el examen de la escuela neotomisia espaola en Skinner, Foundations, vol. 2,
pp. 155 y ss.
162. Vase esta cuestin en Tuck, Natural Rights Theories, pp. 92-94.'

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HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

argumento. La exposicin modificada que de ello hace Hobbes se organiza como


sigue: el poder soberano-existe porque todos han abjurado de sus derechos natura
les propios en beneficio del soberano. El sbdito tiene entonces la obligacin pol
tica de obedecer al soberano porque a) ha convenido en hacerlo as; b) ha acorda
do autorizar sus acciones, que por lo tanto son las suyas propias; y c) porque es
susceptible de castigo a travs del soberano. Sio los apartados a y b son verdade
ras obligaciones polticas que permiten a Hobbes, por lo menos en principio, dis
tinguirse de los meros tericos de jacto, como, por ejemplo, Anthony Ascham, que
se basaba en el c. Hobbes insiste en que el derecho que el soberano tiene de casti
gar era bastante diferente del deber que tiene el sbdito de obedecer, derivndose
el ltimo del derecho expresado en el contrato, mientras que el primero no puede
derivarse, porque uno no puede contratar con el fin de perjudicarse. Ms bien, e
derecho del soberano a ejercer castigo se deriva de su derecho natural.163 Sin em
bargo. con ello deja planteado un problema acerca de la condicin del gobierno en
c.uaiitQ^aJ.a_oMg.acjnj^ue.tienen las generaciones futuras. Estas nuevas genera
ciones estn obligadas todava en el sentido seldeniano (porque existe un poder que
obliga a obedecer), aunque estn excluidas del consentimiento activo; tal como
Hobbes lo expresa, una vez instituida, la soberana tiene que comportar el derecho
de sucesin. Si se dejara a cada generacin la opcin de consentir nuevamente,
entonces la comunidad se disolvera en cada momento; y los hombres retorna
ran a la condicin de guerra en cada poca.164 Esta amenaza de retomo al estado
de naturaleza constituye un nivel ulterior de la obligacin natural; en cambio, no
es (como tampoco lo es el miedo al castigo) la obligacin poltica de quienes ori
ginariamente instituyen el pacto. Los requisitos de una soberana estable mantie
nen una relacin tensa con la teora poltica de la obligacin, una situacin nada

C a r a c t e r s t ic a s

d e l co n tr a to

Los derechos y consecuencias de la soberana son idnticas, ya se establezcan


mediante un contrato de institucin o de sumisin, y es importante comentar algu
nas de sus caractersticas.
El cuidado que pone Hobbes al formular este contrato (elaborndolo varias ve
ces) estaba motivado por un reconocimiento de las importantes consecuencias po
lticas que se siguen de sus diferentes versiones. Primeramente, Hobbes es muy cui
dadoso a la hora de caracterizar el contrato como un elemento que no impone al so
berano obligaciones para con los sbditos. En la soberana por institucin, el
soberano no es una parte del contrato.165 Se trata de un contrato entre los diversos
sbditos potenciales a fin de ceder sus derechos en favor de un soberano. De hechodado que el contrato original tiene lugar en el estado de naturaleza (en el que todos
63. Leviathan, p. 161. Poique no puede pretenderse que haya dado ningn derecho a otro para poner vio
lentamente las manos sobre su persona [...] Es, por consiguiente, manifiesto que el derecho que la comunidad (es de
cir, aquel o aquellos que la representan) tiene para castigar, no se funda en ninguna concesin o donacin de los sb
ditos [...] Sino que cada hombre tiene derecho a todas las cosas....
164. Leviathan, p. 99.
165. No puede suceder ningn quebranto del convenio por parte del soberano dado que es manifiesto que
quien es hecho soberano no efecta pacto alguno previo con sus sbditos, hiel., p. 89.

THOMAS HOBBES

61

tienen derecho a todo) no existen derechos que el sujeto pueda otorgar al soberano,
puesto que l, en comn con ellos, tiene derecho a todo hasta el momento del con
trato: el derecho de naturaleza.166 Por otro lado, en las comunidades por adquisi
cin, el contrato entre el soberano y el sbdito es un acuerdo para perdonar la vida
del vencido, pero es provisional en la obediencia del sbdito. Si el sbdito desobe
dece o, dicho con mayor precisin, si el soberano juzga que ha desobedecido, cabe
que se le castigue. El sbdito tiene el derecho ce proteger su vida; no obstante, no
es un derecho que el soberano est obligado a respetar en cualquier sentido. En nin
guno de los casos el soberano contrae obligacin alguna para con el sbdito.
Puesto que el soberano no es una parte contratante ni existe condicin alguna
(aunque puedan existir excepciones) vinculada a la creacin de soberana, no pue
de existir ninguna declaracin en el sentido de que el soberano hava quebrantado
ningn acuerdo.167
Si los individuos no tienen derechos que ejercer contra el soberano, tampoco
la sociedad dispone de ellos como un todo dado ciue slo se torna comunidad en
virtud de la existencia del soberano al que han autorizado a actuar en su nombre.
El derecho a defender la propia vida contra el soberano slo pueden ejercerlo los
individuos, y ello slo n extremis, puesto que todos los dems actos del soberano
han sido autorizados por ellos.168 Dado que la comunidad no tiene existencia algu
na fuera del soberano, sta no puede actuar contra l.169 Sin el soberano, la comu
nidad es meramente un agregado de individuos en guerra.170 La relacin aislada del
individuo con el soberano se hace ms clara en el caso de la soberana por adqui
sicin, pero la preocupacin de Hobbes por hacer que ello se aplique tambin en
el caso de la soberana instituida queda puesta de manifiesto por ei modo en el que
desarrolla su argumentacin desde los Elements of Law hasta el Leviathan. En la
versin inicial de su teora, Hobbes describe un contrato en dos fases, en el que los
individuos primero se incorporan a una comunidad soberana o democracia que.
luego, autoriza a un soberano.171 La comunidad alcanza as una identidad prepol
tica que abrir la posibilidad que posteriormente Locke aprovechar de actuar
contra el soberano. En el Leviathan. Hobbes elimina esta posibilidad reduciendo
ambos contratos a uno. Afirma que si el soberano fracasa, esto
deja a la multitud [...] sin un represenianie en el que los individuos de la multitud
puedan unirse y ser capaces de realizar accin alguna [...], lo cual es un regreso a
la confusin y a la condicin de guerra de todos contra todos.172
166. Sobre lo que descansa su derecho a castigar, ihUL, p. 162, y vase sttpra, nota 163.
167. bicl., p. 89. Como el derecho de representar la persona de todos se otorga a quien todos constituyen en
soberano, solamente por pacto de uno a otro, y no del soberano en cada uno de ellos, no puede existir quebrantamiento
de pacto por ei soberano, y, en consecuencia, ninguno de sus sbditos, fundndose en una infraccin, puede ser libe
rado de su sumisin.
168. Leviathan, p. 112, nadie tiene libertad para resistir a la fuerza de la comunidad, en defensa de otro hom
bre (...) porque semejante libertad arrebata al soberano los medios de protegernos [...].
169. Ihicl., p. 89.
170. Aqu Hobbes puede haber estado contrarrestando los intentos tanto por parte de los apologistas parlamentaristas como Henry Parker y, de un modo ms minucioso, los levellerx, para afirmar los derechos de una presu
puesta continuidad del pueblo contra el rey, y en el caso de los levellerx, prcticamente contra el Parlamento
Amplio.
171. Elements o f Law, parte 2, i, 3; parte 2, i, I. Tal como Harro Hpfl ha sealado, puede deber aigo a
las frmulas contractuales de Surez. Vase Skinner, Fonndations, II, pp. 164-166.
172. Leviathan, p. 100; en la formulacin de la pgina 121 existe an un vestigio de la versin de los Elements.

62

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO


THOMAS HOBBES

La nocin de cualquier clase de contrato social (pero, quiz mucho menos la


clase que Hobbes subraya) puede impresionarnos hoy por extraa, pero la poca co
rrespondiente a mediados del siglo xvn se caracterizaba por ser un perodo en e lq ue
da nocin de contrato social tena una verdadera existencia real, al margen de biblio
tecas v de los estudios de los acadmicos. En la vida social, ia importancia cada vez
mayor de las relaciones contractuales respecto de las derivadas de la costumbre fue
tema principal de comentario durante ms de un siglo. La teologa protestante revi
va y haca hincapi en las nociones del Antiguo Testamento correspondientes al pa
pel del pacto de Dios con su pueblo elegido (una relacin que Hobbes niega rotun
damente que cupiera aplicar a comunidades posjudaicas). Los presbiterianos escoce
ses elaboraron, en 1638, un pacto nacional para proteger su religin.173 Los
pensadores constitucionalistas del continente y de Gran Bretaa interpretaban los ju
ramentos de coronacin de los reyes como pactos o convenios que se podan cum
plir.'74 Tanto ios Parlamentos, como el clebre panfletista Henry Parker, haban afir
mado que la Carta Magna y el consiguiente juramento de coronacin suponan un
contrato en el que el rey se obligaba a ratificar las leyes elegidas por el pueblo (tal y
como el Parlamento las expresaba).175 Durante la guerra civil los Levellers, un movi
miento constitucionalista de base popular, haba invocado tambin el juramento de
coronacin.176 Al declarar que toda autoridad legtima haba fracasado, proponan
instituir una nueva Constitucin apelando al pueblo para que rubricara los Acuer
dos del Pueblo que, de hecho, eran contratos sociales que intentaban establecer un
rgimen poltico nuevo y constitucionalmente limitado.177 La repblica de Cromwell,
en 1650, haba ofrecido un contrato de tipo menos explcito o de mayor alcance
cuando se requiri a ios funcionarios para que firmaran, el compromiso en el sen
tido de que reconocieran el nuevo rgimen y negaran la validez de las pretensiones
de Carlos Esuardo.
La opinin de Hobbes acerca de la polmica suscitada por el compromiso
era compleja. Se ha sugerido que el Leviathan constitua una contribucin al debate, y el hecho de aadir el tema de la autorizacin a su argumentacin, as como,
y, especialmente, lo escrito en el resumen y conclusin, era consistente con este
modo de enfocar las cosas.178 Sin embargo, hay un sentido en el que los aconteci
mientos histricos rebasaban la teora de Hobbes, y el argumento que negaba por
completo el derecho de resistencia a la soberana del rey en 1642, o incluso en fe
173. El texto es reeditado en S. R. Gardincr, Consiiutiioncd'Docwneius, p. 124.
174. Esto fue afirmado en la obra Vindidae Contra Tyrannos, una obra francesa ampliamente traducida y
reimpresa del siglo xvu. Vase A Defence o f Liberty Againts Txrants, Harold J. Laski (edicin e introduccin) (Lon
dres, 1924).
175. A Remonstrance, Or the Declaration o f he Lords and Coniinons (1642), p. 6; Henry Parker, Observations on some of hs Majesties Late Answers and Expresses (1642), reimpresin en H. Erskine-Hill y.G. Storey,
Revolutionary Prosa o f the English Civil War, pp. 39-40.
176. Algunos levellers afirmaban que la Carta Magna era un contrato absoluto entre los reyes de Inglaterra
y el pueblo, que siempre a partir de sus coronaciones respectivas contratan c inviolable compromiso de observar;
A Remonstrance ofim my thousand Citizens, en D. M. Wole (ed.). Leveller Manifestoes o f the Puntan Revoluthm
(Nueva York, 1944), p. 122.
177. Vase I . W. Hampsher-Monk, Puiney, propeny and Piofessor Macpherson, the poltica! theory of the
Levellers, en Political Snulies, xxiv, 4 (1976).
178. Vase Quentin Skinner, The Ideolgica! Context of Hobbess Political Thought, en Historical Jour
nal, 9, (1966); y Conquest and Consent: Thomas Hobbes and the Engagemcnt Controversy, en E. G. Aylmer (ed.),
The Interregnum: The Quest for a Settlenient. 1646-1660 (Londres, 1972); y Baumgold, Hobbess Political Theory,
pp. 124 y ss.

63

cha tan tarda como 1648, pareca, en el contexto de finales de 1649, un argumen
to favorable a la aceptacin del Compromiso de los rebeldes victoriosos, en aquel
momento soberanos.179 Mirando retrospectivamente, Hobbes afirmaba que el Le
viathan fue escrito en nombre de aquellos muchos y leales siervos y sbditos de
su majestad, que participaron en la guerra o que se esforzaron todo cuanto pudie
ron en sostenerla. Al haber cumplido con su deber, quedaban libres para some-
terse a los nuevos gobernantes: sin embargo la imposicin del compromiso fue
un delito enorme.180 La preocupacin por derivar legitimidad o, por lo menos,
obligacin a partir del convenio (los levellers buscaban lo primero, mientras que
los rump miembros del Parlamento depurado por Cromwell en 1648 lo se
gundo! era una cuestin claramente candente, v una cuestin que reconoca impl
citamente que la autoridad legtima no poda derivarse de la fuerza meramente,
coercitiva.18' Sin embargo, a pesar de la amplia penetracin social de la idea~3e
contrato, el argumento de Hobbes no prosper desde el punto de vista retrico. Los
grupos que tenan mayor simpata por el lenguaje del contrato eran los que ms se
oponan a las consideraciones polticas de Hobbes, y los grupos ms prximos a
sus conclusiones polticas los realistas encontraban la premisa individualista y
el argumento contractualista que Hobbes utilizaba para apoyarlos demasiado ame
nazadores para sus intereses, negndole en consecuencia su apoyo.182 El nfasis de '
Hobbes en la ausencia de cualquier comunidad natural especialmente en ausen
cia de cualquier clase de orden natural ofenda a los conservadores de diversas
clases, y su negacin de que la soberana pudiera soportar cualquier limitacin
constitucional ofenda a un nmero an mayor de parlamentaristas y defensores
tradicionales tanto del gobierno conjunto como de la monarqua conjunta. Dadas
estas circunstancias, no resulta difcil considerar la razn por la que le falt in
fluencia poltica inmediata. Sin embargo, la guerra civil socav gravemente tanto
el supuesto de una comunidad natural, como la existencia de una tradicin histri
ca de legitimidad compartida, y el pensamiento de Hobbes, al reconocer los pro
blemas planteados por la ruptura y discontinuidad social, logra un nivel de genera
lidad filosfica mayor y necesaria que, con el paso de los siglos, ha ido ganando
un reconocimiento cada vez ms grande.

Los DERECHOS DE LOS SOBERANOS


Los.derechos del soberano son tan extensos como el derecho de naturaleza v
son efectivamente ilimitados. No obstante, aunque ningn sbdito pueda emplazar
al soberano para que rinda cuentas, los soberanos se encuentran an sometidos a
las leves naturales en el sentido, antes sealado, de que sus acciones conducen na
turalmente a determinadas consecuencias. De este modo, Hobbes, al explicar los
179. Vase la excelente contribucin de Glen Burgess, Context for the writing and publication of Hobbess
Leviathan, en History o f Political Thought, XI, 4 (1990).
180. Conshlerations on the loyalty, E. W., IV, p. 418.
181. Sobre los levellers, vase Hampsher-Monk, Political Theory of the Levellers; acerca del compromiso,
vase John Waiiace, The Engagement Controversy, 1649-1652, an annotated st of pampiilets, en Bulletiti ofthe
New York Public Lihrary, 68 (1964).
182. Tras ia restauracin, Carlos II concedi una subvencin a Hobbes en concepto de pensin, e intent pro
tegerle, pero estaba prcticamente solo en el apoyo que le prestaba.

65

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

trminos generales de los derechos constitutivos de la soberana, aconseja tambin


aunque se trata de algo que ha merecido menor consideracin sobre qu ser
ms propicio para la propia supervivencia del soberano, para el mantenimiento de
su soberana y para la paz interna y la seguridad externa de su Estado.
Aunque son muchas las cosas que sera prudente que el soberano hiciera, hay
poderes sin los que no puede considerarse soberano. Al perfilar tales poderes cons
titutivos del soberano, Hobbes apunta las cuestiones que haban sido los puntos de
mayor polmica entre el Parlamento y el rey en el preludio de la guerra civil. Es
responsabilidad del soberano, responsabilidad que los subditos no pueden cuestio
narle, juzgar qu es necesario para la paz y para la guerra, qu doctrinas deben en
searse, cules son las normas o leyes de propiedad, arbitrar en todas las disputas
que se den en el seno del Estado, hacer la guerra, reclutar las tropas y recaudar los
fondos necesarios para hacerlo, escoger sus propios ministros y conceder hono
res.183 Durante el reinado de Carlos I, el Parlamento Corto haba denegado la pro
visin de financiacin para la guerra en Escocia, la Iglesia haba fracasado en la
supresin de los predicadores puritanos y el Parlamento haba expresado sus reti
cencias respecto a los derechos de propiedad en el contexto de la poltica fiscal en
un largo contencioso que se remontaba al primer Parlamento disuelto por Carlos I
en 1625; en 1641, el Parlamento haba abolido la Star Chamber* y abogados como
Coke lograron afirmar la independencia de la ley y de los tribunales, denegando as
el derecho ltimo del rey a arbitrar en las disputas. El derecho a reclutar tropas
y recaudar fondos para su mantenimiento apareca en lugar destacado en el con
tencioso de 1642 sobre la Militia Bill la ley de milicia-, as como en el ltimo
intercambio incruento de panfletos entre el rey y el Parlamento antes de la ruptura
que signific la guerra civil, las Diecinueve proposiciones enviadas por las dos
Cmaras del Parlamento al rey en York (1642) y la respuesta de su majestad [...]
a las diecinueve proposiciones del Parlamento. Una vez ms, el Parlamento haba
discutido agriamente los nombramientos de ministros hechos por Carlos I y haba
intentado impedir, sin xito, el nombramiento de Buckingham (1626) y del conde
de Strafford (1641), aunque este ltimo fue luego ejecutado en cumplimiento de la
sentencia de confiscacin de bienes y ejecucin civil por alta traicin. Hobbes ad
vierte que las asambleas consultivas, requeridas por el soberano para asistirle co
metido que claramente otorga a la Cmara de los Comunes. no deben ser con fundidas con una situacin en la que la soberana es concedida a las asambleas, v
_ aquellas asambleas consultivas no deben ser consideradas como representacin del
pueblo, ttulo que slo ostenta el soberano.184
Las respuestas de Hobbes a estas acuciantes cuestiones polticas ilustran sus
diferencias con aquellos otros pensadores intelectualmente muy prximos a su po
sicin como, por ejemplo, John Selden que, al igual que Hobbes, era un contractualista. Lo mismo que l estaba de acuerdo en que el derecho de naturaleza con
ceda a los hombres amplio discernimiento sobre sus acciones, incluyendo aquellas
instituciones en cuya constitucin estuvieran de acuerdo. Pero, a diferencia de
Hobbes, Selden no iba en la direccin de estipular aquello que, lgicamente, un

contrato como ste debe prescribir al entrar en vigor. En lugar de ello, Selden in
terpretaba literal e histricamente el contrato. Sostena que las obligaciones de los
ciudadanos derivaban de las formas especficas de los contratos que caba encon
trar en la historia legal de su sociedad.185 As, incluso para Selden (sofisticado pen
sador moderno de los derechos naturales), la legitimidad se basaba todava aun
durante la guerra civil, y desde luego en otras circunstancias, en las concepcio
nes histricas de la legalidad. Al continuar basando la legitimidad en una suerte de
precedente legal, Seldeh se inclua sobre todo en la corriente principal del pensa
miento poltico ingls que se prolongara como mnimo hasta Burke, sobre quien
ejerci una influencia significativa.
El problema que suscitaba la idea del precedente legal, al igual que la idea de
una soberana conjunta, equilibrada o distribuida (cada uno de los cuales y a me
nudo ambos fueron ampliamente apoyados en la dcada de 1640), consista en
que, en caso de una disputa acerca del alcance de un poder particular, se requera
que. alguien ejerciera de juez en el asunto. Si el juez era una autoridad externa, el
Estado no era independiente. Si no haba autoridad interna, dependa de los indivi
duos el tomar una decisin. Esta ltima situacin, tal como Philip Hunton tuvo que
admitir con hasto en su Treatise o f Monarchy (1643), significa que el pueblo no
estaba obligado y como si en ese Estado no hubiera gobierno.186 Con ello, Hun
ton se encontraba en un apuro pero, con el tiempo, se convirti en un argumento
positivo en favor de una ltima resolucin popular en relacin a tales cuestiones.187
Bara.Hobbes demuestra simplemente la incoherencia de toda teora del gobierno
que.n o reconozca la necesidad de la soberana como un s s t e m a s I . . . Regular...
Absoluto e Independiente sin otra sumisin ms que a su propio Representante.188
Esta ramificacin del argumento de Hobbes contrastando con la teora de la au
torizacin apela a consideraciones a priori y deductivas independientes de lo que
ha sido promulgado, consideraciones que se aplicarn a cualquier sociedad verda
deramente poltica que debe mostrar tanto la jerarqua como la conclusin del de
bate. ^18?JiahI^&_esjDart!ga!arment^^
para una soberana unificada. Por esta razn, es esencial la subordinacin propues
ta por Thomas Erastus tanto de la doctrina religiosa como deja organizacin de la
Iglesia al soberano.190

64

183. Leviathan, pp. 88-92.


* Tribunal de jurisdiccin inquisitoria! y criminal que se constitua sin jurado y que fue clebre por sus m
todos arbitrarios y severas condenas. (N. del I.)
184. Ibid., p- 95.

185. Tuck, Natural Rights Theories, pp. 97 y ss. Selden, hombre l mismo de fuertes simpatas realistas, al
intentar decidir quin tena razn durante el desencadenamiento de la guerra civil, consideraba que la cuestin esen
cial era quin tenia el derecho legal de convocar la milicia, y si poda utilizarse fuera de sus condados de proceden
cia. Esto haba de ser decidido sobre la base de la ley y asentado en precedentes (la personificacin del contrato so
cial), y no poda ser pedida por el rey sobre la base de la prerrogativa. (Vase R. Tuck, The Ancient Law of Freedom, en Motril! [ed.j, Reactions.)
186. Citado por M. M. Goldsmith, Hobbess Mortall God, en History o f Political Thought, I, 1 (1980),
p. 47. No existe una edicin moderna de la obra de Hunton, aunque hay extractos en Wooton, Divine Right and Democracy. Sobre Hunton vase ms en general J. H. Franklin, John Lockeand the Theory o f Sovereignty: Mixed Mo
narchy and the Right ofResistance in the Political Thought ofthe English Revolution (Cambridge, 1978), y C. Condran, George Law,ton's Poltica and the English Revolution (Cambridge, 1989).
187. Vase C. C. Weston, Coordination: a radicalising principie in Stuart Poli lies, en M. Jacob y J. Jacob
(eds.), The Origins o f Anglo-American Radicalism (Londres, 1984).
188. Leviathan, p. 115.
189. Goldsmith, Hobbess Mortall God.
190. El soberano tiene el derecho de juzgar qu doctrinas se adecan para ser enseadas, qu partes de las
Escrituras han de ser tomadas como la palabra de Dios, de convenir con Dios en nombre del sbdito, de interpretar la
voluntad de Dios, y de designar al clero.

66

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

El ncleo analtico de la concepcin hobbesiana de la soberana se encuentra


p.n la idea de que ia garanta de un resultado absolutamente autorizador v decisivo
para todas las decisiones polticas es algo ms importante que la calidad de las_ds~
cisiones mismas: su razn en tanto que tiene la autoridad soberana, [...] con in
dependencia de si es cierta o errnea, debe valer como un derecho para quienes nos
hemos sometido al soberano....*191
No slo cabe demostrar que la concepcin hobbesiana de la soberana es mo
delada por las cuestiones de las que Hobbes es contemporneo, sino que tambin
seala la aparicin de la idea moderna de concepto como ia cualidad defnitora de
los-cuerpos polticos. La idea de soberana como definitoria ya haba sido articula
da en esta forma por el terico francs Jean Bodin, a quien Hobbes menciona con
aquiescencia.192 Del crculo en el que Hobbes discute antes de la guerra, el Tew
Circle, John Selden ya haba afirmado que hablaba del Estado de un modo abstracto con la intencin de referirse a una conjuncin de poderes polticos.193 Hobse desplaza con facilidad del soberano entendido como una persona o
un cuerpo, oue sena el referente normal en un mundo europeo en el que cada vez
ms abundan las monarquas absolutas, a una soberana entendida como las colec
ciones particulares de poderes ejercidos por una tal persona, y, as, a la soberana
en el sentido de aquellos poderes constitutivos de la autoridad necesaria para man
tener vivo a un Estado,194195
Hobbes reconoce que esta conclusin absolutista es ingrata. Muchos ingleses
que haban luchado en una guerra civil para limitar los poderes del rey, podan pen
sar que la condicin de [tales] sbditos es muy miserable. No obstante, insista en
qne ningn poder que tuviera que ser lo suficientemente fuerte para proteger a los
hnmhres poda ser menos que_absoluto. Las pasiones de los hombres hacen que no
quieran reconocerlo, y su falta de ciencia poltica les discapacita para ver las mi
serias que penden sobre ellos y que no pueden ser evitadas sin incurrir en tales cos
tes.193 La soberana no se puede limitar o. lo que es an peor, dividir sin compor ta r la d e s tru c c i n d e la c o m u n id a d . A d e m s, h ab id a c u e n ta d e la c o n c e p c i n a b s
trac ta d e la so b e ra n a Que le c a racteriza . H o b b e s in siste en q u e es c ie rto p a ra to d a s
las fo rm a s de-gohierno.:...s.u...argu m e n to a c e rc a d el a b so lu tism o es u n a rg u m e n to a c e r
c a d e la n a tu ra le z a d e la so b e ra n a m ism a, y n o un a rg u m e n to a fa v o r d e a s ig n a r la

191. Libertad y necesidad..., E. W., V, p. 176; y Elementx, parte 2, x, 8, viendo que ia razn correcta
no existe, la razn de algunos hombres tiene que suplir el lugar de eso; y ese hombre u hombres es quien o quienes
tienen el poder soberano. Tai como Goldsmith seala, el argumento de Hobbes es 1alaz podra llamarse una fala
cia d6 descomposicin en el que supone que las propiedades de un sistema (conclusin) tienen que ser posedas por
un elemento identifcable del sistema. Goldsmith, Hobbess Mortal! God, p. 40.
192. En los Elementx ofLaw, parte 2, viii, 7. Para una comparacin de los dos, vase Preston King, The
Ideology o f Order (Londres, 1974).
93. Selden era tai vez el primer escritor ingls en usar la palabra en este sentido. En fecha tan temprana
como en 1616, en respuesta a la pregunta relativa a la antigedad de ia Ley ComTin, replic: Cuando hubo primero
un Exlado en esa tierra que ahora gobierna a ley comn, Selden, Opera, 111, col. 1892, citado, aunque de un modo
inadvertido, por Tuck, Natural Rights Theoriex, p. 84.
194. Leviathan, cap. 21, passim, pero sobre todo lo siguiente: La soberana es c! alma de la comunidad; que
una vez separada del cuerpo, los miembros dejan de recibir su movimiento a partir de ella (...] Y aunque la sobera
na, en la intencin de quienes la hacen, sea inmortal, con todo no slo est sujeta por su propia naturaleza a la muer
te violenta, a causa de una guerra en el extranjero, sino que tambin por la ignorancia y las pasiones humanas que los
hombres tienen en s, desde el momento de su institucin, muchas semillas de mortalidad natural, por las discordias
intestinas, p. 114.
195. Ibid., p. 94.

THOMAS HOBBES

67

soberana a una forma particular cualquiera de gobierno.196 De hecho, Hobbes crea


qug-haba huertos motivos de prudencia para preferir la monarqua hay una iden
tidad muy prxima entre el bien pblico y el individua!, y cuanto ms amplia es la
consulta, ms efectivo es el secreto, cuanto menor es la divisin, menos posibilidad
tifine-la corrupcin, pero no afirm que su teora de la soberana comportara una
monarqua absoluta.197 La soberana se caracteriza por el ejercicio exclusivo de una
-autoridad ilimitada, v no porque se asigne a taLo_c_ual_p_e_rsD.na- A los ojos de Hob
bes la caracterstica esencial de los gobiernos consista en si estaban o no en dispo
sicin de todos los poderes necesarios que constituyen la soberana.198 l rechaza, al
igual que otras muchas cosas de Aristteles, aquella distincin del Estagirita entre
formas buenas y malas: la tirana es simplemente una monarqua desagrada
ble.199
En consecuencia, para asegurar la paz, los poderes del soberano haban de ex
tenderse potencialmente a todas las reas de la vida externa. Aunque no podan po
nrsele limitaciones, hay algunas cosas que Hobbes pensaba que el soberano deba
hacer sin que mediara obligacin. Con ello tenemos una imagen ms benigna de la
poltica hobbesiana que la que corrientemente se presenta.
En-primer lugar, aunque Hobbes reconociera que un soberano no est sujeto a
laJey y puede hacer cualquier cosa mediante su mero poder, propone no obstante de
un,modo bastante curioso una versin dbil y limitada del gobierno de la lev. El ejer
cicio de su oficio debe ser realizado, no ya atendiendo a los individuos [...] sino
por una providencia general [...] en la promulgacin y la ejecucin de buenas leyes
que las personas individuales puedan aplicar a sus propios casos.200 En segundo lu
gar. el castigo no puede ser ilgicamente) arbitrario, una pena es un dao inflingi
do por la autoridad pblica a alguien que ha hecho u omitido lo que se juzgo por
la misma autoridad como una transgresin de la ley.201 Sin embargo, aunque la
afirmacin de Hobbes es definitoria, advierte: el castigo sin transgresin de la ley es
una violacin inequvoca de la ley de naturaleza, la condena debe ir precedida de un
proceso pblico, la legislacin no puede utilizarse para castigar retroactivamente, y
sigue un largo etctera.202 En tercer lugar, los soberanos tienen una obligacin gene
ral baio la lev de naturaleza de promover la equidad. Deben hacer que la justicia
sea enseada y que sea administrada con equidad a todos los niveles del pueblo;
[...] tanto en el caso de los neos y poderosos como en el de las personas annimas
y pobres. Deben atender a la imposicin equitativa de impuestos, los cuales, para
castigar al prdigo, han de recaudarse segn el consumo y no de acuerdo a la pro
piedad. Los soberanos tienen tambin una obligacin bajo la ley de naturaleza (de la
196. Ibid., p. 94. En realidad, el poder en todas sus formas, si son lo bastante perfectas para protegerles,.es
el mismo; una vez ms, el poder soberano, ya radique en un hombre como en la monarqua, o en una asamblea de
hombres, como en las comunidades populares y aristocrticas, es tan grande como los hombres son capaces de hacer
lo, pp. 106-107. Y a la inversa, tanto si una comunidad es monrquica como popular, ia libertad sigue sindola mis
ma, p. 110.
197. Leviathan, pp. 95-97. La polivalencia de la concepcin hobbesiana de lo soberana, especialmente en la
poca de ia publicacin del Leviathan en 1651, cabra leerla, a pesar de su clara crtica de los rebeldes parlamentaristas, como una justificacin de la obediencia debida al soberano existente, el Parlamento o el consejo de Estado.
198. El soberano es absoluto [...]; o no hay soberana en absoluto, ibid., p. 105.
199. Ibid., p. 95.
200. Ibid., p. 175.
201. Ibid., p. 161.
202. Ibid., pp. 165. 162, 163.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

que son responsables ante Dios y slo ante l) no slo de preservar a sus^sbditos, sino de asegurarles todas las dems excelencias de la vida que los sbditos
puedan adquirir para s mismos por medio de una actividad legal.203 Adems, debe
haber leyes que alienten las artes del comercio, la agricultura y la manufactura, y
aquellos que no sean capaces de trabajar sin que en ello medie falta por su parte no
deben ser dejados en manos de la caridad privada, sino sostenidos mediante dinero
pblico. Si, a pesar de estas medidas, hubiera an personas sin empleo, debieran ser
transportados a las colonias donde, sin embargo, no tienen que exterminar a los que
encuentran all; sino obligarles a vivir en gran proximidad y no extenderse por una
gran extensin de tierra. En general, aunque el derecho soberano de estatuir leyes
es ilimitado, y dado que tcnicamente ninguna lev puede ser injusta, las leves hechas
en beneficio del soberano que no benefician al pueblo no son buenas leyes. Sobre
todo, un buen cdigo legal es aquel que es breve.204
Estas consideraciones modifican la opinin, a veces sostenida, que hace de
Hobbes un entusiasta defensor del absolutismo caprichoso o d la tirana despti
ca. Pero, aunque conduzcan a una buena poltica y sean siempre exigibles del so
berano por la ley de naturaleza, ninguna de estas cosas puede ser declarada por los
sbditos como un derecho.205 Es esencial para el argumento de Hobbes negar a los
ciudadanos cualquier derecho contra el soberano, ms all del derecho escueto de
naturaleza de procurarse la preservacin de la propia vida, y, tal vez incluso de un
modo algo ms insistente, negarles el derecho de enjuiciar sobre asuntos polticos
en contra del mandato del soberano.

cuerpos y a sus acciones consideradas como movimientos, y no a las propiedades


de los agentes (tales como sus voluntades), o sus movimientos internos (como, por
ejemplo, los motivos o el raciocinio).207
Ser libre significa que el movimiento de un cuerpo no sufra impedimento ex
terno. Anlogamente, los cuernos polticos son tambin libres si su mnvimip.ntn t a
temo no se ve impedido, con independencia de lo que suceda en su interior.208 En
cuanto a los individuos, la libertad interior es una ilusin ya que, en la medida en
que no se est limitado, un hombre es libre de hacer o de abstenerse de hacer si
as se quiere [...] pero no es libre de querer.209 Nuestros deseos forman parte de
una causalidad universal. Nuestra libertad es, en un sentido, slo una forma de ha
blar acerca de una causa particular de movimiento aquella que proviene de la
voluntad del agente. Tanto las Escrituras, que afirman la omnicompetencia y la
presciencia de Dios, como la ciencia de Hobbes, que supone la ubicuidad del mo
vimiento causado mecnicamente, presuponan que todos los acontecimientos te
nan una causa suficiente que los produca. Para Hobbes, se trata de nuestra igno
rancia para saber el modo en el que operan lo que nos conduce a adscribir la li
bertad a la voluntad humana: que es (al igual que todas las cosas) el resultado de
una cadena causal.210 No podemos distinguir entre actos libres y no libres sobre la
base de un' cierto factor externo que afecta a la voluntad que los origina, puesto que
toda accin es el resultado de motivos que afectan la voluntad y, por consiguiente,
es causado porque cualquier acto de la voluntad de un hombre y cualquier deseo
[...] proceden de alguna causa [...] y se de otra causa, formando una cadena con
tinuada [...]: proceden de la necesidad.211 Por consiguiente, en este sentido, la li
bertad es consistente con el hecho de ser mentalmente causada y es algo que
todos los sbditos, que no estn fsicamente limitados, poseen manifiestamente. El
resultado poltico de todo ello es que, habida cuenta de que la libertad acta de
acuerdo con nuestra voluntad y dado que todos los deseos estn causalmente mo
tivados, la discriminacin entre actos libres y no libres no se puede hacer sobre la
base de la clase de causa que nos motiva: Temor y libertad son cosas coherentes;
por ejemplo, cuando un hombre arroja sus pertenencias al mar por temor de que e l .
barco se hunda, lo hace, sin embargo, voluntariamente, y puede abstenerse de ha
cerlo si quiere.212 As tambin, todos los actos que los hombres llevan a cabo en
las comunidades, por temor a la ley, son actos que quienes los ejecutan tenan la
libertad de dejar de hacerlos.213
Sin embargo, en el seno de las comunidades se puede decir que los hombres
crean cadenas artificiales que los obligan a cumplir las rdenes del soberano.

68

Los DERECHOS

Y LA LIBERTAD DE LOS SBDITOS

Dnde, entonces, deja al sbdito? Hobbes sostiene que al sbdito slo le


cabe esperar el disfrute de esa libertad en consistencia con la sociedad poltica,
que, habida cuenta de que el soberano es absoluto, significa slo esa libertad en la
medida en que el soberano escoge otorgrsela. Quienes buscan la libertad en otro
sentido, piensa Hobbes, no consideran seriamente lo que piden.
Aunque sea ahora convencional distinguir entre la cuestin de la libertad pol
tica de la cuestin del determinismo filosfico, a los ojos de Hobbes una compren
sin adecuada de esta ltima pregunta era esencial para la cuestin poltica. Para
Hobbes, el mal uso del trmino libertad fue_elrejspimf ^
dujo a la guerra civil. Para este autor, quien en aquellas cosas de que es capaz por
su fuerza o por su ingenio no est obstaculizado para hacer lo que desea es un
hombre libre.206 Las acciones son voluntarias y libres si proceden de la voluntad
del agente, y no libres si estn fsicamente limitadas. Sin embargo, hablando con
propiedad, para Hobbes, la libertad es aplicable slo a agentes considerados como
203. Ibid., p, 175.
204. /bid., pp. 165 (equidad), 179 (enseanza de la justicia), 180 (a todas las ciases), 181 (sistema tributario
y caridad pblica), 182 (brevedad).
205. El sentido en el que el soberano es aqu obligado es supuestamente aquel en el que las acciones (o
inacciones) nos obligan consus consecuencias naturales, aqu, el negligente gobierno de los prncipes, con la rebe
lin (ibid., p. 194). Aunqe es una paradoja de su posicin que si todos los sbditos hicieran caso del argumento de
Hobbes no se daran tales consecuencias.
206. bid., p. 108.

69

207. O, de hecho, para objetos materiales inmviles como los caminos: cuando se dice (...] el camino est
libre, no se significa con ello la libertad del. camino, sino de quienes lo recorren sin impedimento ibid p 108
208. Ibid., p. 149.
209. Liberty, Necessity and Chance, E. W.. vo!. V, p. 189. Vase brevemente tambin el Leviathan, p. 108:
Del uso del trmino libre albedro no se sigue libertad de la voluntad, deseo o inclinacin, sino la libertad del hom
bre que consiste en que no encuentra obstculo para hacer lo que tiene voluntad, deseo o inclinacin de llevar n rnh~
210. Para Hobbes, la libertad de la voluntad es, al igual que la religin natural, un resultado de la igno
rancia de las causas: consideremos tanto como queremos y comprndanlos tan claramente que queremos [...], nun
ca nos acercamos lo suficiente para conocer su necesidad; y ello, ya dije, era a causa de porqu imputamos esos acon
tecimientos a la libertad y no a causas, Liberty, Necessity and Chance, E. IV., vol. V, p. 294.
211. Leviathan, p. 108,
212. bid., p. 108.
213. Ibid., p. 108.

70

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Son necesarias porque, aun siendo racionales, las leyes de la naturaleza son con
trarias a nuestras pasiones naturales, que nos conducen a la parcialidad, al orgullo,
la venganza y cosas similares.214 Si por libertad poltica se entiende la libertad res
pecto a estas cadenas artificiales, o leves, ciertamente se trata de una demanda ab
surda; do hecho, es pedir la reintroduccin del estado de naturaleza. El hecho de
reconocer la necesidad del poder del soberano y sus leyes para protegernos de ello
no representa quebrantar ms nuestra libertad de lo que quebranta la tormenta la li
bertad del marinero que debe decidir si abandona o no su carga.215 Una y otra son
slo la circunstancia en la que tenemos que decidir cmo ejercer nuestra libertad216
En el seno del Estado, la mavor libertad del sbdito depende.del^ifendojifiJa.
ley, porque aquello que no es prohibido por la ley puede hacerse legalmente: de hecho,un sbdito puede demandar a un soberano ante la ley dentro de una estructura
puramente legal. Sin embargo, el soberano siempre puede exigir algo simplemente
j en virtud de su mero poder.217 Los derechos que retiene el sbdito son los derechos
j mnimos de la autoconservacin: el derecho a defender su persona, de no testificar
1contra s mismo, de no ayudar a su propio castigo.218 Estos derechos no impiden al
soberano castigar justamente a las personas que no acatan sus rdenes. Dicho con
otras palabras-jt o hay simetra entre los derechos globales del soberano v el dereir.hn natural, limitado v residual, del sbdito. Finalmente, el derecho de ordenar la
pena capital que ejerce el soberano sobre un individuo no es ms que el ltimo ves
tigio del derecho de naturaleza, y la relacin entre el soberano y un hombre conde
nado es esencialmente la de estado de guerra.

El debate acerca de la naturaleza de la obligacin


Desde que Hobbes escribiera, las cuestiones ms polmicas tanto en la com
prensin de sus argumentos como en la evaluacin de su conviccin han sido aque214. Ibicl.. p. 85. Las pasiones son lentes oue se multiplican fem se magnifican'!, eme exageran nuestros .in
tereses privados, e inhiben la influencia motivacional de nuestros verdaderos intereses a largo plazo, n. 94,
215. De hecho sugiere que cuanto menos es as. Coqueteando con la nocin de libertad positiva, respecto a
la cual la suya propia es pensada a menudo como anttesis, Hobbes sugiere que el uso de las leyes no consiste en
obligar al puebio limitando las acciones voluntarias: sino en dirigirle y mantenerle con ciertos movimientos, de modo
que no se lastimen entre s por sus propios deseos impetuosos, su precipitacin o su indiscreccin, Leviathan, p. 182.
La imagen es tambin utilizada por Locke en Second Trecuisc, 57: Difcilmente podramos dar el nombre de con
finamiento a aquello que nos protege de andar por tierras movedizas o de caer en precipicios.
216. En cuanto a dos excelentes aportaciones recientes, vase Quentin Skinner, Thomas Hobbes on the Pro
per Signification of Liberty, Transaction o f the Royat Historiad Society, 5, Ser., 40 (1990); y M. M. Goldsmith,
Hobbes on Liberty, Hobbes Studies, II (1989).
217. La palabra dei rey es suficiente para tomar cualquier cosa de cualquier sbdito, cuando sea precisa; y
el rey es el juez de esa necesidad, Leviathan, p. 106. Es posible que esta afirmacin se haga eco de un juicio legal
clebre y conocido con el nombre de Caso Bate. El caso se instruy en 1606, pero el argumento acerca de sus impli
caciones retumb hasta la guerra civil. Bate era un importador de frutos secos del Middle East que rechazaba pagar
un impuesto que haba establecido Jacobo I apoyndose en el hecho de que no haba sido aprobado por el Parlamen
to. El juez en ese caso sentenci aquello que los monarcas Estuavdo en general crean claramente, que el juicio final
de los asuntos pblicos (y de qu era y no era pblico) no haba de ser dirimido en los tribunales sino que deba ha
cerse de acuerdo con la sabidura del rey, para el'bien pblico. La preocupacin del Parlamento ante este juicio que
d bien expresada por sir John Strangeways: si el rey es juez d la necesidad no tenemos nada y slo somos arren
datarios a voluntad (tenants-at wi!). Hobbes precisamente quera afirmar esta posicin. Contad Russell, The Crisis
o f Parliaments (Oxford, 1971), pp. 274-275, y Johann Somervilie, Ideology, Property and the Consitution, en R.
Cust y A. Hughes (eds.), Conjlict in Early Stuart England (Londres, 1989).
218. Leviathan, p. 114. El derecho que tienen los hombres por naturaleza de protegerse a s mismos, cuan
do nada ms puede protegerles, no puede renunciarse por convenio o pacto alguno.

THOMAS HOBBES

71

lias relacionadas con su modo de dar cuenta de la naturaleza y del origen de la


obligacin poltica.
En el Leviathan, la obligacin poltica se produce como resultado de una ce
sin de un derecho a otro: una vez realizada, un hombre, afirma Hobbes, debe, y
es sn deber, no anular por su voluntad este acto. Si el impedimento sobreviene, se
produce injusticia, e injuria, puesto que es sine jure, ya que el derecho se renunci
o transfiri anteriormente.219 Esta obligacin es. sin embargo, slo inanulable all
donde existe un poder soberano que hace cumplir los acuerdos porque, en la ma
yora de hombres, el sentido del honor es dbil e insuficiente para cumplir su pa
labra: Los pactos o convenios que no descansan en la espada no son ms que pa
labras, sin fuerza para proteger,.en modo alguno, al hombre.220 En un estado de
naturaleza, insina Hobbes. puede haber intercambios inmediatos, pero no habr
contratos porque no hay confianza en que se cumplan los pactos. No obstante, ej
contrato social es una forma de convenio una promesa de realizacin futura
que tiene lugar en un estado de naturaleza. La institucin de la soberana es una
forma muy especial de convenio, en el cual.el convemo_jx>r s mismo.genera las
cididiies_en las que todos los convenios inclusive ese mismo se pueden
cumplir v son, por tanto, vinculantes. El poder de hacer cumplir la obediencia es
uruprerreauisito esencial para la existencia tanto de las obligaciones polticas acti-s Sr~
vas-como de las leves. El cumplimiento lgico de esta forma de ver las cosas es
nocin de que cuando desaparece el poder de hacer obedecer (que es efectivamen
te el mismo que el que es necesario proteger), sobreviene el estado de naturaleza y .
el individuo es libre de tomar las medidas que crea necesarias para su propia se
guridad y para otorgar lealtad al nuevo soberano. Esto sucede, por ejemplo, cuan
do el sbdito es capturado y se le ofrece la libertad a condicin de que reconozca
la soberana de su apresor, o si el soberano existente le destierra y, de este-modo,
lo sita ms all de su proteccin. De manera similar, si el soberano mismo mue
re sin dejar sucesor, o si l mismo se somete a otro (pero no si es meramente he
cho cautivo dejando a un representante que ejerza el poder en su lugar), el sbdito
queda libre para buscar un nuevo soberano.221 Hobbes criticaba a los parlamentaristas por socavar el poder de Carlos I cuando todava era rey. Pero una vez que l
rey fue hecho cautivo y ejecutado, sus leales sbditos quedaron en libertad para
prestar lealtad a la Commonwealth: Ellos, que haban hecho el mayor esfuerzo
para cumplir sus obligaciones para con el rey, haban hecho todo cuanto estaban
obligados a hacer; y, en consecuencia, quedaban libres para buscar la seguridad de
sus vidas y su sustento dondequiera y sin cometer traicin.222
Acerca de esta manera de plantear el tema hay dos elementos a observar rela
cionados con la efectividad del contrato hipottico en tanto que argumento en fa
vor de la obligacin poltica. El primero es nuevamente el intenso acento puesto en
la autopreservacin como motivo fundamental y en el contrato o acuerdo como
219. bid., p. 65. Tal como se seala en la nota 149, existe un sentido lato en el que podemos decir que es
tamos obligados, por un poder irresistible, como el de Dios, o por ios efectos naturales de nuestras acciones, como
cuando una ingestin excesiva de bebida conduce a la enfermedad.
220. bid., p. 85.
221. bid., p. i 14. Las obligaciones de los sbditos para con el soberano, se ha de entender que no han de
durar ni ms ni menos que lo que dure el poder mediante el cual el soberano es capaz de protegerles.
222. Considerations upon the Reputation, E. W., IV, pp. 420-421.

72

THOMAS HOBBES

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

base para lograr la condicin, poltica. Tal como antes hemos acentuado, no es la
mera captura (tanto del sbdito como del soberano) lo que rompe los vnculos de
la lealtad, sino el acto de someterse a otro.223 Ese sometimiento va contra la plausibilidad de la explicacin hipottica, aunque es una gua til para quienes viven
en medio de una guerra civil. Pero el segundo elemento consiste en las implica
ciones polticas de esta forma de exponer las cosas. La fidelidad poltica es una ta
rea voluntaria -r-un aspecto de la teora de Hobbes que descolocaba a los realis
tas pero no necesariamente nos obliga hasta la muerte. El deseo de evitar la
muerte, que es tanto un axioma de la ciencia de Hobbes como un hecho natural de
los seres humanos, tiene que incorporarse en cualquier teora de la obligacin que
se atenga a la realidad: no se nos puede pedir que hagamos aquello para lo que la
mayora de nosotros, en cualquier proporcin, somos motivacionalmente incapaces
de hacer. Hobbes, al conceder a los individuos el derecho de cambiar de lealtad
para salvar la piel, parece reconocer la insuficiencia del honor y la prevalencia de
una mentalidad distintivamente moderna, ms vil y egosta.
Esto plantea cuestiones esenciales como, por ejemplo, la de si la justificacin
dada por Hobbes de hecho, si cualquier justificacin basada en premisas egostas v
laicas) .conseguir generar una obligacin efectiva suficiente para sostener una so
ciedad poltica. La preocupacin de Hobbes por este problema ha hecho que parez
ca un terico sorprendentemente presciente de la edad moderna y laica. Adems, el
mtodo que utiliz ha demostrado tener un gran atractivo para los comentaristas y
tericos contemporneos, cuyas premisas de la eleccin racional derivadas de la
economa parecen asombrosamente similares a las propias de Hobbes.224
No se trata precisamente de un principio moderno en la teora de la eleccin
racional que ha seguido las insinuaciones de Hobbes al reducir todos los principios
de la moralidad poltica a preguntas sobre la posible lgica de la motivacin egosta. Los-pensadores de los siglos xvn y xvm reconocieron claramente, v buscaron
conscientemente, el rechazo de este enfoque. Sin embargo, asi lo hicieron, no sim
plemente porque creyeran que haba otras fuentes para los universales morales,
sino tambin porque consideraban que una teora de la moralidad era completa si
demostraba no slo el contenido de un cdigo moral, sino tambin si proporciona
ba motivacin psicolgica suficiente para conseguir una adhesin. Aunque no con
eLmismo nombre, aquellos pensadores identificaron el problema contemporneo
deLanolizn moralmente oportunista con una objecin esencial a cualquier mora
lidad de base secular. Las ventajas prcticas de la cristiandad, se haba afirmado,
eran no slo que nos deca qu debamos hacer, sino que, por medio de las alter
nativas de la salvacin y la condenacin, proporcionaba motivos adecuados para
hacerlo.225 Muchos de los crticos contemporneos de Hobbes ensearon cierta
223. Leviathan, pp. 114,391.
224. Por ejemplo, ms reciente y exhaustivamente, vase Jean Hampton, Hobbes and the Social Conlract
Tradion (Cambridge, 1987), y Gregory S. Kavka, Hobbesian Moral and Poltica! Theory (Princeton, 1986).
225. En la siguiente generacin, el moralista John Balguy (1686-1748), por ejemplo, se expresa tan clara
mente acerca de la necesidad d rechazar el inters propio como fuente de! principio moral como acerca de la necesi
dad de emplearlo como un motivo para la accin moral: Nada puede tender ms a la desintegracin de la virtud que
encontrarla en el egosmo [...] pero tus intereses nunca formarn parte de la naturaleza y de la constitucin de la vir
tud, aunque por qu no cabe conceder que estn cerca de ella? Un ateo benevolente lo sera menos porque se hu
biera convertido a una creencia en la existencia de recompensa despus de la vida? Esperar una conducta o compor
tamiento moral sin la presencia de cierto motivo egosta es esperar que a mayor parte de la humanidad se convierta
en filsofo, John Balguy, A Letter to a Deist, 1726, pp. 9, 17.

73

mente que la insuficiencia del egosmo constitua la debilidad esencial de su teo


ra. John Eachard mostr el problema consistente en si los hombres egostas hobbesianos podan realmente subordinarse al gobierno poltico cuando se considera
ba que para unir inteligentemente de Homine y de Cive [es decir, hombre y
ciudadano] se requiere golpear y martillear algo ms.226 Alexander Rosse, en
Leviathan drawn out with a Hook (1653), resume numerosas objeciones al pro
yecto de una teora moral secular al argir que slo el freno de la conciencia di
suade a los hombres de la rebelin: no existe iey o fuerza externa tan poderosa
[...], no hay juez tan severo, ni torturador tan cruel como una conciencia acusado
ra.227 Pero Hobbes, dolorosamente consciente por la guerra civil de los terri
bles efectos de la vinculante fidelidad poltica a la peligrosa base subjetiva de la
creencia religiosa o moral, busc deliberadamente en el Leviathan construir una
poltica sin la avuda de la conciencia religiosa.228 Al hacerlo, Hobbes anticipaba
ciertamente un desarrollo esencial de la poltica moderna su secularizacin, e, in
cluso, su autonoma.
La indagacin sobre la plausibilidad de la exposicin que Hobbes hace de la
obligacin plantea una pregunta, an ms general, consistente en si un Estado pue
de sobrevivir de estar habitado por aquellos hedonistas motivados slo secularmen
te, que la interpretacin ms obvia de Hobbes sugiere que son los hombres. Una res
puesta negativa a este problema ha conducido en muchos casos a intentar salvar a
Hobbes, cuestionando si esa interpretacin ms obvia del autor es efectivamente co
rrecta o si no hay alguna otra fuente de la obligacin en la teora de Hobbes.

Los PROBLEMAS

DE LA OBLIGACIN POLTICA DE LOS EGOSTAS PRUDENTES

Un modo extremo de presentar el problema de la tensin entre la obligacin po


ltica y el egosmo calculado consiste en postular la situacin del primer actor. El
problema se presenta como el que se le plantea al primer individuo que.tiene que cum
plir el convenio que inaugura la sociedad. El primer actor tiene que albergar alguna
duda acerca de si el contrato se cumplir y de si existe, de hecho, esa seguridad (que
slo la sociedad proporciona), de que no se va a sacar provecho de nuestro pacto. En
un sentido (o mejor en dos) el convenio es una estafa a l confianza. El ejercicio de
la soberana depende de.que todos crean que el gobernante ser capaz de ejercer el
poder, a fin de que, de hecho, pueda Hacerlo; si nadie creyera en ello y. en conse
cuencia. le negaran obediencia hasta que demostrara su poder, el gobernante no ten
dra ningn poder, ya que el poder poltico es, en ltimo extremo, slo la obediencia
de los sbditos, siendo todos los hombres iguales e igualmente capaces de matarse
unos a otros, algo que el estado de naturaleza autoriza.
226. John Eachard, Mr Hobbs's State o f Nature Considerad (Londres, 1672), p. 14, citado por Mintz, Htinting o f Leviathan, p. 18.
227. Citado en Bovvle, Hobbes and bis Critics, p. 67. Para una ulterior discusin de la crtica contempornea
de Hobbes, vase Goldie, The Reception of Hobbes.
228. Con todo, obsrvese la equivocacin de Hobbes sobre esto. Hobbes estaba ansioso por hacer hincapi
en que la libertad cristiana que la Reforma haba otorgado a los hombres, haba de minimizar los motivos religio
sos para la desobediencia poltica dado que les permita hacer aquello que sus gobernantes laicos exigan de ellos sin
desobedecer a Dios en sus corazones. No obstante, Hobbes tema tambin las consecuencias de una obediencia pol
tica que fuera meramente somera y careciera de compromiso.

74

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

En cierto sentido, este problema de la confianza slo se plantea a causa de la


discrepancia descartada por Sa asimilacin hobbesiana de la realidad mecnica a
ia geometra entre el mundo reai y el mundo de la lgica. En el mbito de los
trminos de un argumento lgico, el soberano existe (lgicamente) a partir del mo
mento en que el convenio es aceptado, porque los dos hechos no son sino aspectos
diferentes del mismo acto y el soberano puede hacer uso inmediato de su poder
para garantizar que las consecuencias de nuestra promesa no van a suponer desventajas para nosotros, y para evitar que se deshaga el acuerdo como un todo. Considerado de este modo, el convenio difcilmente es un contrato de realizacin futura. No obstante, si consideramos el primer convenio no como un constructo lgico, sino en el mundo real, la interposicin de la dimensin tiempo plantea una
diferencia esencial, puesto que, si bien el derecho se puede transferir o ceder en un
instante (prometiendo), el poder no es comprobablemente transmitido al mismo
tiempo, sino que lo es slo cuando el soberano expresa subsiguientemente una or
den y, de hecho, los sbditos la obedecen. La prspera transmisin de poder de
pende, as, de aquellos que el soberano nombra para realizar su mandato, obede
ciendo realmente tal y como dijeron que lo haran, cuando, de hecho, la condicin
que realiza su propia obediencia es el poder del soberano, es decir, su propia obe
diencia. Claramente, es un elemento propio de un callejn sin salida.229 A menos
que exista alguna obligacin anterior para cumplir, y no simplemente para esfor
zarse en cumplir los convenios o por lo menos ste a pesar del riesgo que
comporta para nosotros, la sociedad poltica nunca podra iniciarse.230 No obstan
te, Hobbes hace hincapi en que no podemos estar obligados a poner en peligro
nuestra seguridad. Es el contrato fundador un acto superdistributivo que los hom
bres estn llamados a realizar?
A esta pregunta cabe objetar que, ahora, hemos de considerar el contrato no
de un modo literal, sino como un dispositivo hipottico, dirigido primeramente no
a los hombres en un estado de naturaleza, sino a los que va viven en sociedad, a
fin de disuadirles de hacer aquello que es destructivo para 1a sociedad.
Sin embargo, el hecho de renunciar a las afirmaciones histricas en favor del
pacto no elimina las preocupaciones acerca de las motivaciones restrictivamente
egostas; y muestra tambin que el enigma acerca del primer actor del convenio
es algo ms que un acertijo lgico interesante: porque el argumento que sugiere
que los primeros actores del convenio pueden tener motivos para negar la obe
diencia, sugiere tambin que un sbdito que no acte directamente en la aproba
cin del convenio (como podra ser, por ejemplo, toda la primera generacin des
pus de su aprobacin), podra desobedecer siempre que tuviera motivos razona-

THOMAS HOBBES

J
l
1
|

J
|

'

75

bles para creer que el soberano es temporalmente incapaz de proporcionar protec


cin o de hacer cumplir la ley, o siempre que los beneficios que pueda obtener en
caso de quebrantar la ley puedan pesar ms que los costes. En un mundo de coor
denadas espacio-temporales habr siempre momentos v reas en los que la protec
cin dada por el soberano parecer poco de fiar o muy remota, socavando la confianza en la que descansa la voluntad de los hombres para cumplir sus convenios o
pactos, ya sea de buen grado o por temor. Sin cierta disposicin inalterable a la cor
tesa aquello que Hobbes denomina un esfuerzo sincero y constante esta
r el hombre continuamente tentado a volver a una conducta tpica del estado de
naturaleza?231
En contra de ello cabra argir, a su vez, que la conversin de ios seres hu
manos desde la situacin de infelices seres insociables del estado de naturaleza
hobbesiano a la de habitantes civilizados que se atienen a las leyes de la comuni
dad, es improbable o, incluso, inconcebible, y as, haciendo la inversin del mismo
argumento, sera igualmente improbable la reincidencia en el comportamiento pro
pio del estado de naturaleza. Tal vez, cada uno de estos cambios sea inverosmil si
tomamos estas descripciones de los hombres como pautas de conducta a las que se
han habituado. No obstante, en la teora hobbesiana el hbito no desempea nin
gn papel, dado que los hombres, segn afirma el propio Hobbes, son invariable
mente calculadores respecto a sus intereses, no slo en trminos de estrategia a lar-r
go plazo, sino tambin ante cualquier accin que adoptan.232 Consiguientemente, la
nica diferencia existente entre la conducta propia de los hombres en el exterior de
la sociedad y en el interior de la misma, puede ser la estructura de las elecciones a
las que se enfrentan. En el interior de la sociedad existe una razonable seguridad,
mientras que, en el exterior, no hay ninguna. Para el individuo racional egosta
aquellas elecciones sugieren diferentes pautas de comportamiento, aunque la pau
ta pueda invertirse en el momento en el que la situacin cambia, o as parezca que
lo hace, porque la forma en la que Hobbes da cuenta de la motivacin hace inva
riablemente hincapi en el hecho de que el determinante de las elecciones es la
apariencia subjetiva de lo que es un bien. En el dominio de la lgica puede ser
cierto que el convenio crea al soberano y a la sociedad civil y, consiguientemente,
el poder de hacer cumplir tal convenio, es decir, hacerlo ser vinculante in foro ex
terno. No obstante, parecer siempre que tal poder es algo que se presenta a los
individuos en las sociedades reales? Tampoco es slo el miedo al peligro que ema
na de los otros aquello que podra conducir a los hombres a regresar a un compor
tamiento propio del estado de naturaleza: la esperanza del beneficio podra tambin
conducir a la reaparicin de la conducta egosta: ______

229.
Tal como Hobbes y Warrender parecen reconocer, vase Leviathan, p. 138, sobre lo que Warrender co
menta: la obligacin del ciudadano de obedecer la ley civil se basa en el hecho de haber realizado un pacto poltico:
su obligacin de mantener ese pacto se basa en su obligacin de obedecer la ley natural; su obligacin de obedecer la
ley natural se basa entonces en su obligacin de obedecer ia ley civil o los mandatos del soberano; que se basan a su
vez en el pacto poltico, y as sucesivamente, Warrender, Poliical Philosophy of Hobbes, p. 167.
230.
La concepcin que Hobbes se hace del esfuerzo puede ser de ayuda aqu. Esfuerzo es el pequeo ini
cio del movimiento en el interior dei cuerpo del hombre. Leviathan, p. 23. Estar obligado a un esfuerzo es en
tonces literalmente estar obligado a tener pequeos inicios de movimiento en el cuerpo, una locucin que expone
la dificultad con que Hobbes sostiene su intento de reducir la conciencia y la voluntad a mquinas. O de un modo
ms comprensivo, cabe leerlo como estar obligado a tomar pequeas iniciativas responsables sin la existencia de una
obligacin plena y exponindose as al peligro; por consiguiente, mostrar una buena voluntad puede ser un esfuerzo

231. Leviathan, p. 79. Asimismo Michael Oakeshott, tan penetrante (aunque elusivo) con Hobbes como lo es
con todo lo dems, sugera, al sealar que las cualidades existenciales de este convenio particular, que nunca permi
ten su realizacin en lo que por causa del carcter de lo que se cede [...] que cada uno se encarga de mantener un
determinado estado de voluntad[...] el cumplimiento diario de una promesa, que nunca puede alcanzare! carcter fijo
y concluyente de un contrato realizado de una vez por todas, Introduccin, Leviathan, Oxford, s. f p. xxxviii. La
versin reeditada en su On Civil Association (Londres, 1975), omite curiosamente este pasaje y se refiere a! convenio
del sbdito diciendo que es continuamente activo al aducir el poder exigido para ejercer (el derecho], p. 40.
232. Leviathan, p. 66: el objeto de los actos voluntarios de cada hombre es un cierto bien para s mimo;
una vez ms en la p. 132, [...] el objetivo genuino de la voluntad de cada hombre es algn bien para s. Desde lue
go Hobbes reconoca la existencia del hbito que es movimiento que la costumbre ha hecho ms fcil y ms dispo
nible; es decir por el esfuerzo perpetuo, o esfuerzos reiterados (...], E. W I, p. 349; con todo no le asigna ningn
lugar en la exposicin que hace de la motivacin poltica.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

76

D e todas las pasiones, la que menos inclina a los hombres a quebrantar las le
yes es el miedo. Y hasta podra decirse que, si se exceptan algunas naturalezas ge
nerosas, es la nica cosa que, cuando parece que alguna ganancia o algn placer va
a derivarse del infringimiento de la ley, obliga a los hombres a que la cum plan.233

Para Hobbes., el problema consiste en que no basta con mostrar tericamente


que entre los intereses propios de los hombres automotivados a establecer un pac
to se encuentra el de establecer una sociedad; aquello que Hobbes tiene que de
mostrar es que considerarn uno de sus intereses el hecho de obedecer las leyes y
defender esa sociedad una vez que sea algo existente, y esto es algo mucho menos
difcil. Incluso los ladrones y atracadores potenciales consideran que el hecho de
estar en sociedad entra dentro de sus intereses y, por consiguiente, cabra presumir
que prometan obediencia. No obstante, bien podran negar que entre sus intereses
cupiera contar siempre con el hecho de obedecer las reglas de esa sociedad, en la
que podran seguir siendo impunes. Se trata de una incoherencia? Ciertamente
desde el punto de vista de la lgica no es as. Qu cabra preguntarle podra
suceder si todos nos comportramos como t lo haces?- Sin embargo, tal impre
cacin posee claramente una naturaleza moral y carece de efecto evidente sobre un
egosta calculador como el que Hobbes describe. Tal vez, los actores egostas qui
sieran considerar la posibilidad de que ese crimen particular conducira por s mis
mo al hundimiento de la sociedad civil, aunque ciertamente tal posibilidad sea re
mota; y, en cualquier caso, si la sociedad civil se encontrase en un peligro tan in
minente de hundimiento, la motivacin para aprovecharse de ella antes de su acta
de defuncin como tal sociedad sera an ms intensa.
Hobbes parece muy consciente de ello y, no obstante, si miramos con deteni
miento algunos pasajes, parece que espera bastante ms de sus sbditos de lo que
sera posible esperar si considerramos su conducta como algo puramente egosta.
En el Resumen y Conclusin del Leviathan, hemos visto que Hobbes aade otra
ley de la naturaleza, que cada hombre est obligado por naturaleza, en cuanto de
l depende, a proteger en la guerra la autoridad que a l mismo le protege en tiem
po de paz.234 Resulta dudoso saber si esta ley puede ser el resultado de un clcu
lo egosta cualquiera, porque la existencia de esa seguridad, que hace plenamente
operativa las leyes de la naturaleza es, en este caso, precisamente, lo que se pone
en tela de juicio, puesto que el poder del soberano y, por tanto, su habilidad para
protegemos depende de sus posibilidades de ganar la guerra. No debe el egos
ta racional calcular esas posibilidades en lugar de decirse a s mismo que tiene un
deber de acudir al servicio de su soberano y luchar por aquel que hasta entonces le
ha procurado paz y seguridad? Si no son slo los sbditos, sino tambin los agen
tes del soberano funcionarios y soldados quienes siempre calculan sus intere
ses v evalan la habilidad del soberano para proteger o castigar en cada situacin
en que p.llos mismos se encuentran, so poder real se convertir, de hecho, en algo
muy frgil. F.n realidad, existen ejemplos de tales casi-Estados en todas las pocas.
A menudo parece no slo que Hobbes se da cuenta de que el clculo egosta
pone en peligro la obligacin poltica, sino que piensa que su argumentacin, de
hecho, ha dado algo ms, ya que en diversos puntos l mismo reconoce la necesi
233.
234.

Leviathan, p. 155.
Ihid., p. 390.

THOMAS HOBBES

77

dad positiva de un compromiso completo con las leyes de naturaleza aquel em


peo constante y sincero, tal como l mismo lo denomina.235 El intento que Hob
bes hace para solucionar este problema a un cierto nivel consiste, de todas formas,
en intentar mostrar cmo el egosta, sirvindose de la gua de la razn, es capaz de
un_refinamiento considerable. Aunque los clculos propios del egosta inmediato
determinen la posicin inicial para cualquier modelo de comportamiento humano,
no se trata de la nica clase de comportamiento posible.236 Hobbes sugiere que la
propia reflexin razonada puede transformar el propio egosmo en algo que se pa
rezca ms a la moralidad.
En un clebre pasaje, discute el caso del necio (ateo) que razona en el sen
tido de que al estar la naturaleza de cada uno autorizada a obrar en favor de nues
tra propia conservacin (y provecho), tenemos que estar autorizados a quebrantar las
promesas y renegar de los acuerdos siempre que podamos hacerlo sin ser descu
biertos, o si los beneficios son lo suficientemente grandes como para hacer que el
riesgo a ser descubiertos merezca la pena. Es algo que parece una deduccin clara
de nuestra libertad natural, y tambin la presuncin de egosmo:-no obstante, Hob
bes considera que esta fonna de razonar es falsa. Aunque de hecho furamos lo su
ficientemente temerarios como para ser los primeros en cumplir en un estado de na
turaleza, sera una necedad no ser los segundos en cumplir si los primeros en actuar
haban hecho lo que les corresponda.237 Este modo de razonar se aplicara afortiori a los acuerdos que tienen lugar en el seno de una comunidad dotada de un sobe
rano efectivo. Hobbes sugiere que la razn por la que ello sera necio no es otra que
el hecho de que es razonable calcular suponiendo que todos los dems hombres bus
carn con fortuna su propia conservacin. Mientras que es cierto que ios hombres a
veces errarn al hacerlo v que de resultas de ello los delincuentes podran salir ganandoY tal posibilidad nunca puede convertirse en una tctica racional a sftgnir. pnrqueJas__consecuencias del fracaso son demasiado graves. Suponiendo .que todos los
dems tuvieran que lograr atenerse a la prosecucin de sus propios intereses, aca
baran identificando y excluyendo a esos impostores de la sociedad.
En consecuencia, el que quebranta un pacto o convenio y declara que piensa
que puede hacer eso conforme a razn, no puede ser aceptado en el seno de ningu235. Ihid., p. 79. Este punto es subrayado en la p. 179, donde Hobbes insiste en que se ha de ensear a los
sbditos (aunque l mismo no insiste en su verdad) que no solamente los hechos injustos, sino los designios e inten
ciones de hacerlos son injusticia, la cual consiste en la depravacin de la voluntad, as como en la irregularidad del
acto. En el encabezamiento al margen, que creo es del propio Hobbes, en este punto se lee: Y hacer todo esto sin
ceramente y con el corazn. '
236. El ejemplo ms prominente de una personalidad como sta en el Leviathan es el hermano de la persona
a la que se dedica el libro, Sidney Godolphin, descrito como un hombre cuyas virtudes parecan no adquiridas por
necesidad, o tocadas por la ocasin, sino inherentes y resplandeciendo en una generosa constitucin de su naturaleza,
Leviathan, sig. B2. Esta descripcin tan notablemente reida con el modelo de hombre que desarrolla la obra, ha
conducido a algunos eruditos a discutir acerca de la posibilidad de una segunda teora de la naturaleza humana en
Hobbes.
237. Y tambin inmoral, Leviathan, p. 74: porque si cualquier falta de un hombre fuera suficiente para li
berarle del pacto que con l hemos hecho, la misma causa debera, razonablemente, haberle impedido hacerlo. Tal
razonamiento tambin poda argumentarse que limita (moralmente, aunque no desde luego legal o polticamente) al
soberano, quien no est obligado a resultas del contrato, sino que es mediante ello liberado de! miedo de no-cumpli
miento y por consiguiente autorizado a obedecer las leyes de naturaleza in foro externo. La cuarta lev de naturaleza
parece aplicarse sobre todo a los soberanos que quien reciba un beneficio de otro por mera gracia, se esfuerce en
lograr que quien se lo diera no tenga motivos razonables para arrepentirse voluntariamente de su buena voluntad,
ihid., p. 75.

78

THOMAS HOBBES

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

na sociedad que se una para que los hombres encuentren en ella paz y proteccin,
j Si entra a form ar parte de esa sociedad, es por error de quienes lo reciben [...]. Pero
- un hom bre no puede razonablemente basar su seguridad en estos errores de los d e
ms; y, por lo tanto, si se le deja fuera o es expulsado de la sociedad, perecer; y si
vive en sociedad, es slo por equivocacin de los otros, cosa que l no poda pre
ver ni calcular, lo cual im plica que l ha actuado contra razn, es decir, contra su
propia preservacin.**238
-

Hobbes sugiere que no slo se encuentra entre nuestros intereses ser tenidos
por honrados, pero como es irracional defender que podemos embaucar a las per
sonas, nuestros intereses nos exigen que seamos realmente honrados. Los hombres
calculadores, verdaderamente racionales, actuarn de un modo honrado y lo harn _
as por su propio inters, v. de hecho, se propondrn sinceramente actuar as.239
j
Este argumento nos lleva hasta el punto central de la psicologa moral de Hob
bes. Sin embargo, al salvar, si lo hace, la viabilidad del egosmo como un motivo
natural constructivo de moralidad en el seno de las comunidades, Hobbes se arries
ga a socavar el papel esencial que el egosmo haba desempeado en la_conMitUr_
cin del estado de naturaleza. Puesto que si era cierto que la importancia de una
reputacin de justicia hara que siempre se cumpliera, en funcin de los propios in
tereses, la segunda parte de un convenio basado en la mutua confianza, incluso en
el estado de naturaleza, entonces, este conocimiento tiene que ser parte de los cl
culos hechos por los primeros actores potenciales cumplidores en esa situacin; y
el miedo al incumplimiento que lucha contra el inicio de tales empresas en au
sencia de un soberano que asegure la obediencia, quedar ampliamente apacigua
do. Ser posible cumplir todo tipo de convenios basados en la confianza en el es
tado. de naturaleza, descansando todos ellos slo en la seguridad que emana de la
necesidad que cada persona tiene de gozar de una buena reputacin. Llevando est
lgica a su extremo, una situacin conducida por hombres que reconocen la nece
sidad vital de honradez podra dirigir al desarrollo de un entorno grato y cultivado
que actuar casi de un modo anrquico 240 Pero sta no es, ciertamente, la intencin
de Hobbes, pues argumenta que la parcialidad de las pasiones humanas hace con
fiar en esa lgica irracional en un estado de naturaleza, si bien tal lgica pueda sus
tentarse en el seno de la sociedad. Para Hobbes, el problema consiste en obtener
crdito suficiente a partir de las oscilaciones de la sociabilidad como para hacer
viable una sociedad poltica, sin contraer un dficit en los crculos preliminares del
estado de naturaleza que la hagan innecesaria.

DEONTOLOGA CONTRA MORALIDAD CONDICIONAL: EL PROBLEMA ENUNCIADO

Hasta ahora, la discusin ha intentado centrarse en la cuestin prctica de si


Hobbes ha conseguido generar un motivo suficiente para una conducta moral. Sin
238. Ibici, p. 73.
239. Ibid./'p. 79. En cuanto a un tratamiento formal del argumento del necio, vase D. Gauthier, Moris by
Agreemem (Oxford, 1986), cap. vi.
240. Un examen formal moderno de soluciones anrquicas como stas para los problemas de eleccin ra
cional es el de Michael Taylor, The Possibility o f Cooperation (Cambridge, 1987).

79

embargo, cuanto ms comprendemos la necesidad de trascender el egosmo como


fundamento motivacional, como fundamento moral, ms nos vemos abocados a
otro problema ms profundo consistente en si. al haber creado nn m nnrln Hp.cprnvisto de universales morales, Hobbes puede lgicamente recurrir a otra cosa que no
.Sa_d_egOsmL_Este problema se presenta a menudo, en cierto sentido anacrnica
mente, como derivado de una distincin en la que insisti de un modo claro el fi
lsofo David Hume. Hume, y muchos filsofos tras l, sostena que existe una dis
tincin absoluta entre enunciados de hecho y enunciados evaluativos. Esta tradi
cin afirma que, sin infringir las reglas de la lgica, no se puede desplazar un
argumento desde enunciados de hecho a enunciados de valor. Esto es, con inde
pendencia del nmero de enunciados que afirmen que x, y, o z sea as, ello no per
mite deducir que se deba hacer a, b, o c.24i
La pregunta se expresa a menudo en los siguientes trminos: o Hobbes pare
ce llegar desde determinados hechos acerca de la naturaleza humana hasta conclu
siones segn las que debemos hacer determinadas cosas (un desplazamiento que la
filosofa moderna ha considerado con suma reticencia), o tiene que haber tenido en
mente cierta fuente preexistente de moralidad que ha eludido el nihilismo aparen
te del estado de naturaleza. Es posible que ello sea oponer como alternativas el mo
tivo de la obligacin y los fundamentos o base de la moralidad que, como hemos
visto, eran susceptibles de concebirse como dos cuestiones, distintas para Hobbes y
sus contemporneos.
Si consideramos seriamente la exposicin que Hobbes hace de la ciencia, sus
tentada en premisas acerca del cuerpo y el movimiento, y, procediendo de modo
deductivo, parece que Hobbes tenga que argumentar a partir de hechos (psicolgi
cos) para alcanzar las obligaciones morales. Hace falta que implique el movi
miento ilcito del que hablaba Hume, si, de hecho, es ilcito? O atacando la otra,
cara del dilema, la exposicin que Hobbes hace del estado de naturaleza, a pesar
d&juiaparente carcter amoral, contiene ya los imperativos morales necesarios para
gfiflerar. una teora de la obligacin? Entre otras cosas, ello plantea la cuestin,
abordada antes, del estatus de las leves de naturaleza.

M oral

c o n d ic io n a l

Sin embargo, no todas las proposiciones de la forma tienes que hacer x son
moraes, es decir, los enunciados del tipo que se excluyen por la distincin hecho/valor a la que hemos aludido antes. Existen enunciados del tipo si quieres y,
entonces debes hacer jc, donde x es una condicin para conseguir y. Se trata de im
perativos hipotticos, donde la nocin de un imperativo moral en la controversia
hecho-valor es un imperativo absoluto o categorial. Ahora bien, los imperativos
hipotticos no son normalmente considerados como imperativos morales; adems,
241.
Ei abismo que separa los enunciados de hecho de los enunciados de valor fue afirmado en primer lugar
de un modo claro por David Hume, A Treatise o f Human Natura, ed. Selby-Bigge (Oxford, 956), libro 111, parce , i,
p. 469. Para una discusin moderna de ello vase Fac and Valu, Proceedings o fthe Royal Philosophtcal Society
(1974). Para una presentacin particularmente relevante de la afirmacin hobbesiana de que es la elaboracin de pactos
lo que da inicio a la justicia y a la moralidd poltica, vase John R. Searle, How to derive ought from is en Phllosophical Revitw, 73 (1964), y en 'Philippa Foot (ed.), Theores o f Ediles (Oxford, 1967) y la discusin resultante.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

THOMAS HOBBES

Hobbes considera como axiomtico que el motivo de todos los actos voluntarios sea
la esperanza de cierta ventaja o provecho, de modo que si el carcter hipottico vin
culado al hecho de hacer x es que, en consecuencia, tendr algo que quiero, la pro
posicin deja ciertamente de parecer algo que implique en absoluto la moralidad.
Sin embargo, meditemos. Existen algunos imperativos hipotticos que impli
can condiciones tan amplias y tan englobadoras que casi invariablemente quedan
validadas. Se podra considerar el intento que hace Aristteles de deducir las for
mas propias de la vida poltica e individual a partir de las naturalezas de los
hombres como implicando un imperativo hipottico del tipo: Si uno quiere ajus
tarse al mundo tal como ha sido formado, si desea realizar la propia naturaleza^
situarse en su seno, entonces uno debe vivir del modo siguiente. Hobbes tambin
nos recomienda una conducta que se ajusta a su mundo mucho ms catico, y a
nuestras propias naturalezas ms bien egocntricas. Hobbes afirma que si quere_-_
mos a) seguir vivos v b) ser admitidos en sociedad fio cual es una condicjiLpara
realizar la opcin a), entonces debemos obedecer las leyes de naturaleza.242 Ade
ms, el hecho de procurarnos nuestra .supervivencia es, para Hobbes, no algo que
crea que normalmente podamos escoger, sino ms bien es algo que estamos obli
gados a procurarnos, a causa de la naturaleza interna del movimiento de las part
culas que constituyen nuestra composicin fsica. Dado esto, y recordando el determinismo de Hobbes, podramos considerar el mismo conocimiento de las leyes
de la naturaleza como un factor intensamente causal que nos obliga a obedecerlas,
porque son un medio para ello que necesariamente buscamos (y no precisamente
por eleccin), y por lo tanto se podra considerar que estamos necesariamente obli
gados, por lo menos, a esforzarnos en su cumplimiento. Un modo tal de enfocar la
cuestin abre Hobbes a la crtica porque confunde razones y causas de las accio
nes, una distincin que parece importante para l a la hora de distinguir entre obli
gacin poltica y obligacin natural; pero, dada su particular posicin determinis
ta, parece probable que, en cualquier caso, sea vulnerable a cierta clase de crtica
en este punto y, por nuestro lado, hemos explicado como mnimo el senid_Q_enigm.tico en el que cabe decir que las leyes de naturaleza nos obligan incluso en el
estado de naturaleza all donde parece no haber nadie capaz de vinculamos a
obligaciones. Dicho claramente, las causas vinculan sus efectos; y, como hemos
visto, Hobbes es bastante capaz de formarse un concepto a partir de consecuencias
aprendidas que actan como causas y que afectan a la accin.243
Pero, cabe preguntarse, no es algo an completamente hipottico y no tanto
moral? Hablando formalmente, en trminos de lgica, la respuesta es, desde luego,
afirmativa. Sin embargo, debemos tener cuidado en no negar el moralismo de Hob
bes meramente por definicin. Por un lado, todas las aserciones morales son final
mente reducibles a principios morales absolutos para los que no cabe dar razones

ulteriores (puesto que dar razones adicionales de los mismos hara que no fueran
ltimos). Sin embargo, otra propiedad de la ciencia de Hobbes es que es condicio
nal, y s Hobbes, tal como parece, considera sus enunciados morales como deriva
dos a partir de sus aserciones factuales acerca de la fisiologa y la psicologa hu
mana en una cadena sin saltos, constituida uniformemente por el mismo mtodo,
entonces, lo que es cierto de los enunciados factuales ser tambin cierto de las
aserciones morales, y el nombre que damos a las aserciones condicionales en el
campo de la moralidad es el de un imperativo hipottico. Hobbes tambin parece
querer evitar a toda costa una regresin a cualquier presuposicin moral supuesta
mente absoluta, puesto que, entonces, no habra nada en principio a escoger entre
las suyas propias y las de cualquier otro, al basar los hombres sus afirmaciones
acerca de cmo deben comportarse los sbditos en la forma que tienen de consi
derar a Dios, la naturaleza de la historia inglesa o, simplemente, sus propios pre
juicios. Uno no puede en principio argumentar acerca de los hombres fuera de po
siciones basadas en sus prejuicios particulares y Hobbes as lo reconoce. Pero la
razn es la misma en todos los hombres; por lo tanto, basar nuestras obligaciones
morales o polticas en la razn es establecer la posibilidad de un acuerdo, por lo
menos en la medida en la que nuestra razn es buena. No obstante, basar argu
mentos en la razn es hacerlos ser hipotticos por un segundo motivo: porque ba
sarlos en la razn es permitir que sean puestos en tela de juicio. Si los deberes mo
rales o polticos tienen que estar expuestos a interrogacin, entonces tienen que ser
hipotticos en el sentido de ser condicionales en las razones dadas.
Parece que cualquier intento de basar la moralidad en la razn, en el sentido
de una argumentacin razonada a favor de los principios constitutivos de esa mo
ralidad, tienen que hacer que la moralidad posea un estatus hipottico. Pero eso no
es afirmar que no sea nada ms que los deseos egostas dados como fundamentos
ltimos para sostenerla, ni descalificarla como una total falta de moralidad excep
to por definicin.

80

242. Es slo en este sentido y nicamente en este sentido, que debemos buscar la paz. Vase Oakeshott,
The Mora! Life..., en Civil Association, p. 90.
243. En su controversia con el obispo Bramhall, que adopt la forma de una larga correspondencia, Hobbes
se refiere a uno de sus argumentos como causa fsica de la respuesta del obispo: No dudo sin embargo que tuviera,
por tanto, el deseo de escribir esta rplica, porque por mi lado haba dado respuesta a su tratado sobre la verdadera li
bertad. Mi respuesta por consiguiente fue, par lo menos en pane, la causa de su escrito; no obstante, sa es la causa
del gil movimiento local de sus dedos. No es la causa del movimiento fsico local? Su voluntad por consiguiente es
taba causada fsica, extrnseca y antecedentemente por mi escrito, pero no lo estaba moralmente, Questions concerning Liberty..., E. W., V, p. 88.

81

L A CAUSA CONTRA LA DEONTOLOGA HOBBESIANA

Sin embargo, tal como hemos visto, hay otra posible interpretacin del argu
mento de Hobbes. Ello equivale a decir que Hobbes no ejecuta desplazamiento al
guno del deber al ser, porque su forma de dar cuenta de la ley natural establece que
esa ley, incluso en el estado de naturaleza, es una deontologa estricta y preexis
tente. Toda la argumentacin acerca de la obligacin en el Leviathan se debi
construir, pues, no como una bsqueda de universales morales, sino como la bs
queda de un motivo moral adecuado. Al discutir del estatus de las leyes de natura
leza tocamos este tema brevemente. Lo que se ha dado a conocer como tesis Tayjor-Warrender sostiene que tomemos en serio la afirmacin de Plobbes segn la
cual las leyes de naturaleza pueden considerarse leyes de Dios.244*El motivo para
244.
La caracterizacin Taylor-Warrencler es extremadamente severa. Tal como seala Warrender, tanto en
su estudio como en una respuesta a Ja crtica que le dedica Quentin Sk'tnner, su postara es bastante diferente de la de
Taylor, quien considera a Hobbes una anticipacin de Kant (Warrender, The Political Philosophy o f Hobbes, p. 336;
Political Theory and Historiography, en Historical Journal, 979, p. 932). La posicin de Warrender es no obstan
te similar a! afirmar que Hobbes basa los deberes de los ciudadanos, finalmente, en una ley natural fundamental que

82

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

ohp.Hpf'p.r la ip.y natural podra ser la prudencia, pero el estatus de la ley viene es
tablecido por el hecho de que Dios la ha ordenado. Esta separacin del motivo de
la obligacin respecto del universal moral es ms acorde con la posicin de los ad
versarios de Hobbes, aquellos cuya teora de la motivacin, por lo menos al hacer
hincapi en la importancia def temor al infierno, era altamente prxima a la propia
de Hobbes. La obediencia completa a cualquier contrato y no meramente la obe
diencia oportunista , segn este enfoque de la cuestin, sera un requisito moral
desde el principio. No se plantea ningn problema en el hecho de derivar un deber
para un convenio especfico all donde haya un deber general de obedecer todas las
leyes de la naturaleza que Dios ha ordenado.
Ahora bien, aunque es cierto que Hobbes reconoce que las leyes de naturale
za podran considerarse como mandamientos de Dios, hace hincapi en que slo si
se las considera de este modo son leyes en el verdadero sentido positivo, a me
nos de que sean cumplidas por un soberano civil y mientras lo sean.243 Adems,
Hobbes no insiste en que las leamos de este modo y clarifica que no quiere que
nada en su argumentacin dependa de Dios, estipulando un contenido indepen
diente o un estatus deontolgico para sus leyes de naturaleza.246 La versin que da
Taylor de este argumento, por ejemplo, gira por lo menos en un punto sobre una
mala interpretacin del mismo texto cuidadosamente redactado. Taylor nos indica
que Hobbes afirma con regularidad de su ley natural que es un teorema que pro
hbe determinadas acciones.247 Esta declaracin de Taylor es, precisamente, err
nea. En el pasaje que l mismo cita del Leviathan inmediatamente despus de esta
afirmacin, Hobbes escribe que las leyes son teoremas por medio de los cuales un
hombre se prohbe [...] (cursivas del autor), y no teoremas que prohban. La
cuestin parece Consistir para Hobbes en acentuar la diferencia que existe, por
ejemplo, entre las leyes que nos prescriben jugar al cricket y leyes mediante las que
se juega al cricket.
Adems, la descripcin que nos proporciona en el Leviathan difiere, significa
tivamente de las primeras versiones de la teora de Hobbes all donde haba de la
obligacin que deriva simplemente del poder. Un Poder Irresistible como el de
Dios efectivamente el derecho de naturaleza, pero no un poder que no pueda ser
contradicho, en el Leviathan, an le otorga derecho a quien lo posee, pero sin
establecer deber alguno para aquellos que se encuentran bajo ese poder: obede
cen porque tienen que hacerlo, no porque deban.248 En la teora poltica del Leimpone obligaciones de un modo antecedente e independiente de los mandatos del soberano civil, Warrender, The
Poltica Philosophy o f Hobbes, p. 336; y en cuanto a nuestros limitados propsitos aqu basta con reunirlos. Para una
discusin del compromiso de Hobbes con la ley natural que establece comparaciones tiles con otros tericos de la
ley natural contemporneos prximos, vase S. A. State, Hobbes and the Debate over Natural Law and Religin (Nue
va York y Londres, 1991), esp. pp. 185-186, 237.
245. Leviathan, pp. 88, 138.
246. Ibid., p. 80. Estos dictados de la razn suelen ser denominados leyes por los hombres, aunque impro
piamente, porque no son sino conclusiones o teoremas relativos que conducen a la conservacin y defensa de ios se
res humanos (...]. Si adems consideramos los mismos teoremas como expresados en la palabra de Dios, que por de
recho manda sobre todas las cosas, entonces son propiamente llamadas leyes. Hobbes, en la p. 138, recuerda al lec
tor este punto, y en el Resumen y Conclusin insiste no en las supuestas sanciones teolgicas de su argumento sino
en que fundo, en efecto, el derecho civil de los soberanos y el deber y la libertad de los sbditos en las inclinacio
nes manifiestas de la humanidad, y sobre los artculos de la ley de naturaleza (...], p. 394.
247. Taylor, The Ethical Doctrine, en Reeve and Lively, pp. 23-24.
248. Leviathan, p. 187. Y vase tambin la discusin del Reino Natural de Dios, supra, p. 57, y en Le
viathan, p. 216.

THOMAS HOBBES

83

viathan, Hobbes hace hincapi en que la soberana y el deber poltico surgen del
pacto.249 Y dado que l no cree que sea posible para los hombres pactar directa
mente con Dios, ello hace prcticamente imposible cualquier derivacin de un de
ber de obedecer las leyes de naturaleza directamente a partir de Dios.
El nico modo en el que Hobbes permite contratar directamente con Dios
pone de manifiesto aquello que seguramente puede considerarse su preocupacin
real y constituye un argumento potente contra la interpretacin teolgica de la obli
gacin. Para Hobbes no hay ningn pacto con Dios, si no es por mediacin de al
guien que representa la persona de Dios y ia nica persona que puede hacerlo es
el lugarteniente de Dios, el gobernante secular, que detenta la soberana de
Dios.250 Adems, Hobbes no c'esa de insistir en que, para aquellos que se encuen
tran en el interior de la sociedad, la ley, ya se trate de la lev civil o de la ley de la
naturaleza que Hobbes afirma que se halla contenida en la lev civil o. indiaso, la lev revelada de Dios no obliga, sino a aquellos que la reconocen como el
As, mientras la voluntad de Dios, en principio, puede ser una fuente inde
pendiente de obligacin, prcticamente Hobbes no permite acceder a ella si no es
a travs de su manifestacin en la persona del soberano poltico, resultando de este
modo que no se trata en absoluto una alternativa.
Invariablemente, Hobbes no se detiene ante nada para defender su teora
contra aquellas tcticas religiosas. Si la intencin de Hobbes hubiera consistido
en distinguir as entre la motivacin egosta y el deber absoluto de obedecer, tal
distincin no hubiera resultado nada extraa a sus contemporneos. Tal como
afirmaba, el miedo al dao es el nico capaz de superar el miedo a la muer
te temporal252 y la esperanza del paraso y el miedo al fuego del infierno eran
utilizados con una desarmante franqueza por aquellos que detentaban la autori
dad (as como por el mismo Hobbes en las primeras versiones de su teora), con
el fin de proporcionar motivos egostas para obedecer la ley de Dios. Pero, en el
Leviathan, Hobbes decida manifiestamente que todo incentivo motivacional
que se consiguiera para la causa de la obediencia poltica, a partir del uso del
miedo al castigo divino, tena mayor influencia por ia carga de incerteza de si
era capaz de incentivar. l insista en que, si de lo que se trataba era de polti
ca. no slo nuestros deberes religiosos quedaban satisfechos a travs de la obe
diencia poltica, sino que Hobbes sostena incluso el infierno mismo no era
un tormento eterno, sino simplemente la aniquilacin; y la razn que aduca
para adoptar esta posicin notoriamente heterodoxa era que es imposible que
una comunidad subsista, si alguien distinto del soberano tiene el poder de otorgar recompensas ms grandes que la vida; y de inflingir castigos mayores que
la muerte.252*2495013
Hobbes vuelve a hacer hincapi en el hecho de que, en las comunidades cris
tianas modernas, la autoridad v la obligacin no derivan directamente de Dios, tal
y como suceda en el Antiguo Testamento judo, sino indirectamente, por medio
249. Ibid., p. 187.
250. Ibid., pp. 89, 69.
251. Ibid., p. 282.
252. De Cive, VI, xi.
253. Leviathan., p. 245 (Infierno muerte eterna), p. 238.

THOMAS HOBBES

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

84

de nuestros sentidos y de nuestra capacidad para adquirir un conocimiento racio


nal, los talentos que ha puesto en nuestras manos para negociar.254 Debemos
juzgar siempre por nosotros mismos si lo que nos cuenta un hombre que afirma
tener una revelacin es cierto o no, o incluso qu significado tiene un determina
do pasaje de las Escrituras: En cuanto que no difieren de las leyes de naturaleza,
no existe duda alguna de que son la ley de Dios y llevan su autoridad en ellas, re
sultando legibles para todos los hombres que tienen uso de razn natural [...].255
Asi, incluso en el caso de que las Escrituras contradigan aparentemente la razn
y las leyes de naturaleza tal y como son conocidas por medio de esa razn, debe
mos descartarlas. Ms explcitamente todava, porque est directamente relacio
nada con esta cuestin de la condicin y no con la del contenido de la ley: Hobbes insiste en que, como el conocimiento de que cualquier ley es una orden de
Dios (un conocimiento opuesto al conocimiento de su contenido) y que es slo
asequible a aquellos individuos a los que, personalmente, se ha revelado que tal
ha de ser su condicin (claramente, un grupo muy pequeo!), el resto de noso
tros no est obligado a obedecerla por ninguna otra autoridad distinta que la de
la comunidad. Porque decir que estamos obligados a obedecer, como ley natural
de Dios, todo lo que cualquier hombre afirme haber recibido so pretexto de ilu
minacin privada o revelacin, es una receta que aboca al conflicto y la lucha.256
Si los hombres no adoptan su comprensin de la religin de la de sus soberanos
cristianos,
o bien tendrn que tomar sus propios sueos com o profecas por las que gobernar
se, y el tum or de sus propios corazones com o Espritu de Dios, o bien debern pa
decer el sufrimiento de someterse a los dictados de un prncipe extranjero, o a los
de algn conciudadano suyo que, calumniando al gobierno, acaso logre em brujarlos
y llevarlos a la rebelin, sin ms milagro que confirme su vocacin de profeta, que
el de haber obtenido alguna vez grandes xitos, y el de haber actuado con im puni
dad. Y, de este modo, lo que se conseguir ser destruir todas las leves divinas y
hum anas, v reducir todo orden, gobierno v sociedad al caos prim igenio de la vio
lencia y la guerra civil.257

Es el soberano sustituto de Dios en la tierra quiennos dicta la condicin


de las leves. De nuevo, este hecho parece una objecin esencial a la explicacin deontolgica, porque equivale por parte de Hobbes a la negacin de que podamos al
canzar la clase de conocimiento natural que fundaran las leyes de naturaleza con
el estatus que se habra de pretender para ellas con ese conocimiento.
De un modo ms positivo el mismo Hobbes nos habla, en el Resumen y
Conclusin del Leviathan, de cules son los fundamentos en los que l piensa que
descansa su alegato en favor de la obediencia poltica:
Pues baso el derecho civil de los soberanos y el deber y la libertad de los
sbditos en las inclinaciones naturales de la hum anidad que nos son conocidas, y
en os artculos de la ley de naturaleza. Y estos artculos no pueden ser ignorados
254.
255.
256.
257.

Ibkl.,
Ibicl.,
Ibki,
Ibkl.,

p.
p.
p.
p.

195.
205.
205.
232.

por ningn hom bre que pretenda poseer razn suficiente para gobernar a su fam i
lia privada.258

El propio Hobbes afirmaba, por consiguiente, que su alegato en favor de la


obediencia reposaba en su psicologa y en la capacidad de los hombres para razo
nar. v no en la teologa. Aunque las intenciones declaradas de un autor no son una
gua infalible para dilucidar la estructura lgica de su obra, de hecho, debemos es
forzarnos mucho en intentar ver si se trata de intenciones afortunadas, antes de ha
cer hincapi en alguna otra exposicin de lo que el autor ha dicho.

l a r g u m e n t o a p a r t ir d e l c o n t e x t o in t e r n o y e x t e r n o

Sin embargo, tal vez los argumentos ms enrgicos contra esta teora tan in
teligentemente construida, son dos amplias consideraciones que van dirigidas con
tra el enfoque que hace de Dios, con independencia de cul sea su significado efec
tivo, cul sea la fuente de la moralidad en Hobbes. En primer lugar, si conside
ramos la interpretacin deontolgica con respecto al contexto de la cuidadosa
exclusin, que Hobbes hace de las consideraciones teolgicas, a fin de vetar las
fuentes del desacuerdo moral y poltico, sera casi inconcebible que diera un paso
hacia atrs y permitiera que Dios desempeara un papel tan esencialmente inde
pendiente como el de ser fuente del deber moral.
A lo largo de todo el Leviathan, Hobbes se muestra extremadamente cuida
doso en negar a Dios cualquier tipo de propiedades que afecten a la lealtad polti
ca: La naturaleza de Dios es incomprensible; es decir, no comprendemos nada de
lo que l es, salvo que es.259 De un modo an ms preciso, la pregunta relativa a
la interpretacin de qu doctrina moral se sigue del hecho de la existencia de Dios,
en todas las comunidades est indisolublemente unida [...] al poder civil del so
berano.260
Al principio de la tercera parte, cuando da inicio a su ataque contra la posibi
lidad de interferencia religiosa en la soberana poltica, hace hincapi en que
he deducido los derechos del poder soberano y los deberes de los sbditos par
tiendo nicamente de los principios naturales, tal y como la experiencia nos los
ha mostrado como verdaderos, o el acuerdo en el uso de las palabras los ha esta
blecido como tales. Es decir, que he partido de la naturaleza de los hombres se
gn nos es conocida por experiencia y de las definiciones de esas palabras que
son esenciales a todo razonamiento poltico y que han sido universalmente con
venidas.261
En temas de interpretacin bblica, no menos que en otros asuntos religiosos,
como sucede en el juicio legal y poltico, Hobbes afirma que debe haber un rbi
tro ltimo: adems, para que no entren en conflicto sus opiniones, el rbitro tiene
que ser el mismo en cada caso:
258.
259.
260.
261.

Ibkl.,
Ibicl.,
Ibid.,
Ibicl.,

P' 394.
P. 208.
P' 295.
? 195.

86

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Por tanto. no hav ms gobierno en esta vida, ni Estado, ni religin, que los tem
porales. Y tampoco habr enseanza de ninguna doctrina que sea legal para los sb
ditos, si el gobernador del Estado y de la religin prohbe que se ensee. Y el gobernflHnr Hphft pr nnn cAIn: si no. habr necesariamente facciones opuestas, y de ellp_se
seguir la guerra civil, dentro del Estado, entre la Iglesia y el Estado.262
La segunda cuestin general a plantear contra esta interpretacin de Hobbes
consiste en que ha sido criticado tan a menudo por no haber adoptado estas mis
mas opiniones: ningn contemporneo suyo, crtico o aliado, ley a Hobbes de esta
forma (entonces) mucho ms compatible; y aunque replic a otras crticas, nunca
con posterioridad neg, a pesar de todo el oprobio que le acarre, que buscase fun
damentar tanto el deber como el motivo de la conducta que se atiene a la ley en el
egosmo, en lugar de hacerlo en un deber independientemente conocible de obede
cer a Dios.263
Hobbes intent romper el vnculo que una el gobierno terrenal y el reino de
Dios.a fin de vetar cualquier argumentacin acerca de la relevancia terrenal de este
'ltimo, o su inminente advenimiento en la Tierra, un acontecimiento que redunda
ra en la destruccin de todos los poderes seculares existentes. Estas opiniones se
propagaron alcanzando diferentes grados de certeza y fervor durante la guerra ci
vil y estuvieron a punto de ganar poder gracias a la influencia que la secta purita
na Fifth Monarchy Men tuvo sobre Cromwell en 1653.264 De hecho, Hobbes traa
el reino de Dios a la Tierra, pero de un modo diametralmente opuesto. Al negar
las afirmaciones escatolgicas de los milenaristas, Hobbes. en lugar de sacralizar
lo secular, secularizaba lo sagrado. El reino de Dios es un reino civil que consis
te, ante todo, en la obligacin del pueblo de Israel para con las leyes que Moiss
les dio al bajar del monte Sina, y tras la vuelta de Cristo, como su gobierno per
sonal rnmn nn snhprano hobbesiano: por la fuerza de nuestro..pactQJiajaoL&Lie=
recho del poder divino.265 Entre ambas pocas, concluye Hobbes, no hay conflic
to entre la religin y lo secular, porque dentro de las limitaciones necesarias del co
nocimiento natural, no hav otro acceso a la voluntad de Dios, salvo a travs.del
soberano que la.interpreta para nosotros. A todos los cristianos se les exige que
crean porque la salvacin es que Jess es el Cristo [...], el rey que Dios a travs
de la voz de los profetas del Antiguo Testamento haba prometido enviar al mun
do para que reinara (sobre los judos y sobre todas aquellas naciones que creyeran
en l) en nombre del mismo Dios, eternamente.266
Hohhfis snhnrdina firmemente la religin a la soberana poltica, en todos y
cada uno de los puntos en el que posiblemente pudiera aportar fundamentos para
262. Ibid.,.p. 248.
262. Vase Skinner, The Ideolgica! Context, p. 216. Leer a ley natural de Hobbes como asentando las
premisas en una obligacin de obedecer la ley de Dios hara que la integridad del medio cultural sea imposible de
comprender. Hobbes ha de ser representado como presentando un tipo tradicional de teora poltica de la ley natural
de un modo tan intrincado que en todas partes se le considera un utilitarista completo [...]. Y a pesar de la predilec
cin hobbesiana por una vida tranquila, su terror a ser acusado de heterodoxia, nunca intent desconocer a los escri
tores alarmantemente radicales que citaban su autoridad, o desarmar a sus innumerables crticos sealando la concep
cin errnea que se hacan de sus intenciones.
264. Acerca de la tradicin milenarista en general, vase N. Cohn, The Pur.mil afthe Millenium (1957); acer
ca de los Fijih-Monarchy Men en particular, B. S. Capp, The Fifth Monarchy Men: a stuely in seventeenth-century
English mitlenarianism (Londres, 1972).
265. Leviathan, p. 219.
266. Ibid., p. 324, y p. 272.

THOMAS HOBBES

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la desobediencia poltica. Hobbes crea que ninguna revelacin religiosa era genuina si contradeca aquello que la razn demostraba que era necesario para la
paz civiL_Una de las pruebas de un verdadero profeta era su no ensear ningu
na otra religin distinta de la que ya est establecida, o a fin de atizar la re
vuelta contra el rey.267 Puesto que la razn demostraba la necesidad de..un_sQberano absoluto con poder sobre el culto pblico y sobre cuantas doctrinas puedanjsnsefiarse. debemos desconfiar de aquellos que afirman desafiar al soberano
a partir de una orden directa de Dios. Es el soberano quien garantiza el estatus
de las Escrituras, y la causa ordinaria de nuestra creencia en que las Escrituras
son la palabra de Dios se encuentra en que se nos ensean bajo la direccin del
soberano.268
' '
Siempre es cierto que Dios puede hablar directamente a un individuo, ms que
por medio de la razn del hombre, pero, como mucho, podra justificar slo al ac
tuar el individuo segn esa revelacin, porque nuestro conocimiento natural es tal
que no hay modo polticamente legtimo o epistemolgicamente convincente en el
que esa conviccin se pueda comunicar a los dems. Nosotros, que slo omos al
individuo, no disponemos de nada para juzgar su inspiracin salvo si la compara
mos con lo que nuestra razn nos dice que es cierto.
Lo mismo cabe decir de la autoridad de la Biblia, Hobbes reconoca lo que
era obvio en 3a Inglaterra del siglo xvn: que la gama de interpretaciones de las que
era susceptible la Biblia era una rica fuente de heterodoxia, permitiendo muchas
opiniones diferentes que reivindicaban la autoridad de las Escrituras para sus opi
niones subversivas. La cuestin, tal como seala el propio Hobbes, no es la obe
diencia a Dios, sino qu dijo Dios y cundo lo dijo; cosa que los sbditos que no'
tienen revelacin sobrenatural no pueden saber, sino por esa natural razn que les
induce, para obtener la paz y la justicia, a obedecer la autoridad de las diversas co
munidades, es decir, de sus soberanos legtimos.269 Dado que la razn nos dice
queJiene que haber un nico rbitro en todos los asuntos que puedan suscitar di
ferencias potenciales, bajo la responsabilidad del soberano cae la de ser juez de
qu opiniones v doctrinas son adversas a la paz y cules conducen a ella.270 De
ah se sigue que no sea el escritor sino la autoridad de la Iglesia la que hace .que
un libro sea cannico y el soberano poltico, como cabeza visible de la Iglesia de.
Inglaterra, sea su intrprete ltimo.27*As, la revelacin, la Biblia v la Iglesia se ha
llan subordinadas al poder poltico soberano.
Hobbes lleva al lmite la afirmacin de la autoridad poltica sobre la Iglesia.
Aprovechando el nfasis puesto por los puritanos en la importancia de la creencia
interior del individuo para sacar conclusiones diametralmente opuestas a las de
muchos radicales, Hobbes afirma que los hombres pueden obedecer incluso a un
monarca que les ordene renegar de Cristo porque, tal como l mismo afirma, la
profesin de fe hecha con la lengua no es sino una cosa externa, y al igual que los
267. Ibid., p. 197.
268. Ibid., p. 324.
269. Ibid., p. 199, y vase tambin p. 32.
270. Ibid., p. 91.
271. Ibid., pp. 204-205. Aunque es cierto que en e! Leviathan, Hobbes expresa cierta simpata por un enfo
que ms congregacionalista <ie la organizacin de la Iglesia, la Ultima palabra en este tema, como en el de la doctri
na, la tiene el soberano.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

THOMAS HOBBES

dems gestos mediante los que significamos nuestra obediencia, esa accin no es
la suya propia, sino la de su soberano.272 En cuanto a dar testimonio de Cristo, se
trata de algo que est legitimado pero que no se exige. La alternativa entre esta cla
se de profesin religiosa y la poltica es de rango absoluto: los sbditos no pueden
tener un pastel civil y querrselo comer con fervor religioso. Los principios de la
paz v seguridad seculares son, simplemente, incompatibles con la promulgacin de
todas las convicciones religiosas que se sostienen subjetivamente. Desde luego, los
hombres pueden escoger el martirio, pero, si lo hacen, deben esperar su recom
pensa en el cielo y no quejarse [...].273274
Para los hombres de la generacin de Hobbes, su libertad religiosa era quiz la
nica cuestin poltica importante, aunque el conseguirla haba producido las conse
cuencias ms devastadoras. La fuerza de la preocupacin de Hobbes por las diferen
cias religiosas queda reflejada en su voluntad de garantizar, incluso a los musulma
nes en pases cristianos, aquella misma libertad de conciencia que reivindicaba para
los protestantes. Cualquiera que se la negara, y dijera que el sbdito de creencia ma
hometana est obligado al culto cristiano por su soberano so pena de muerte, de ser
sincero, tiene que rehusar forzosamente a hacerlo y autoriza a todos los hombres
privados a desobedecer a sus prncipes, para mantener su religin y, si afirma que
debe obedecer, entonces se permite a s mismo aquello que niega al otro, contraria
mente a las palabras de nuestro Salvador: Cualquier cosa que queris que los hom
bres os hagan, hacdsela tambin vosotros a e l l o s y contrariamente a la ley de na
turaleza [...]: No hagas al otro lo que no quieras que l te haga a ti.214
La teora de Hobbes afirmaba salvaguardar la paz civil mientras garantizaba
la libertad de conciencia a condicin de que se ejerciera slo en el espacio priva
do permitido por el soberano y por la constitucin de la conciencia humana. Para
hacerlo, tena que interpretar la cristiandad de tal modo que sus demandas, a tra
vs de la accin externa, fueran mnimas mientras afirmaba que aquello que per
maneca como privado o interior, no poda razonablemente ser la causa de conflic
to, ni tampoco, al estar como estaba ms all del mbito del poder coercitivo, po
da ser objeto de una orden poltica. Pero, para garantizar esta paz externa, el
soberano haba de presentar por lo menos una reclamacin potencial de todo lo que
se encuentra fuera, incluyendo las expresiones pblicas de creencia. Se trataba de
una solucin drstica. Era aquella la nica forma en la que los individuos aut
nomos podan sobrevivir en comunidad? Una respuesta muy diferente la dar unos
cuarenta aos ms tarde John Locke, haciendo uso sorprendentemente de materia
les intelectuales similares.
Como a menudo se ha afirmado aqu, la teora poltica de Hobbes casi no en
contr defensores de importancia en su poca. En ese sentido, no forma parte de la
corriente principal de las ideas polticas. No obstante, su rotundidad y estridencia
resultaban claramente fascinadoras y desafiantes para muchos. Al leer las respues
tas qne_se_le-djrigfan. a veces se tiene la sensacin de que sus opiniones fueron re
chazadas porque eran desagradables y no porque fueran incoherentes o evidentemente falsas. Muchos de los moralistas que le sucedieron se quejaban (a veces uti

lizando el mismo trmino) de la naturaleza cada vez ms hobbesiana de la con


ducta de la gente, de su egosmo y su falta de religin. Se trata de algo que sugie
re que Hobbes haba tocado un nervio que estaba a flor de piel. En el siglo xix,
disfrut de un prestigio cada vez mayor como filsofo poltico, hasta tal punto que
el profesor Oakeshott poda afirmar razonablemente que el Leviathan es la obra
maestra ms importante, tal vez, la nica, de la filosofa poltica escrita en lengua
inglesa.275 Aunque actualmente est menos en boga clasificar la filosofa poltica
de lo que lo estaba entonces, vale la pena detenemos a considerar qu poda haber
detrs de tal afirmacin.
El creciente prestigio de Hobbes sugiere que tuvo ms influencia a largo que
a corto plazo. O mejor dicho; qe es a largo plazo como podemos aceptar y admi
rar los conceptos que le hicieron ser tan inaceptable a sus coetneos. Si la mecni
ca de Hobbes parece ahora cruel, se trata, por lo menos, de antepasados reconoci
bles de la visin moderna del mundo. Adems, siguen acompandonos los pro
blemas morales que plante acerca de las fuentes y la condicin de los valores
ticos. Aunque el mtodo absolutista de reconciliar.las motivaciones egostas que
descubra ante los ojos del mundo -fuera algo repugnante, sigui planteado el pro
blema de la contencin del egosmo. Pensadores como Mandeville, Adam Smith,
Shaftesbury, Hutcheson y Hume, buscaron resolver este problema por vas dife
rentes, ya fuera intentando demostrar que el egosmo individual mantena una re
lacin de apoyo paradjica con otros fines sociales, y se reconciliaba a travs de
instituciones como el mercado, o que el egosmo estaba contrarrestado por un
sentido moral innato o poda ser moderado y depurado mediante los procesos-de
desarrollo social. Pero tales soluciones, particularmente la ltima, eran siempre
provisionales, dependan de una sociedad poltica que creaba y sostena morales,
maneras y opiniones entre sus ciudadanos que se encontraban, aun cuando fueran
estables, en una tensin dinmica y envolvente. Los partidarios del rey estaban en
lo justo al sentirse amenazados por las premisas democrticas de Hobbes, a pe
sar de su conclusin absolutista.

272.
273.
274.

Leviathan, p. 271.
Ihid., p. 331.
bu!., p. 271.

doras del fascismo v del comunismo. El Estado comercial moderno puede acentuar
la importancia de la eleccin individual v permitir que domine plenamente slo
porque por el momento, y para quienes han contado ha logrado canalizar la
eleccin individual dentro de lmites manejables. Lmites que, por otro lado: estn
constantemente amenazados, v la fuente de las amenazas, algo ms patentes re
cientemente de lo que lo fueron durante cierto tiempo, son las que Hobbes identi
ficara: el egosmo ilimitado y la afirmacin entusiasta de la certeza religiosa.
Cuando surgen, la paz civil pueda amenazada v. si tiene me sobrevivir, p.l Estado
civil se ve forzado a deiar de lado su mscara
.autoridad absolutista. Se da un claro ajuste entre las afirmaciones ms paradjicas
de Hobbes: los deseos ilimitados y dispares de los individuos y su autoritarismo
poltico. Porque slo un soberano absoluto y arbitrario podra garantizar el control
de un individualismo tan impredecible.

275.

Leviathan, Oakeshott (ed.), p. vi.

'1

C aptulo 2

JOHN LOCKE

Introduccin
El

t r a s fo n d o h ist r ic o d e l a c o m po sici n d e lo s do s tratados

Por muchas razones, la guerra civil inglesa y los experimentos de la Repbli


ca de Cromwell (Commonwealth) no lograron resolver las cuestiones que haban
suscitado ambos acontecimientos. La restauracin de la monarqua en 1660 tuvo
lugar, en gran parte, gracias al agotamiento de otras alternativas. El principio di
nstico tena hondas races, habindose reavivado, adems, con la sucesin de
Cromwell por su hijo Ricardo en el cargo de lord Protector. De este modo, aun
que pareciera que los habitantes de Londres diesen la bienvenida tanto al general
Monck como a quien pronto haba de convertirse en Carlos II con una cierta ale
gra autntica, una vez restaurada la monarqua, el Parlamento continu preocu
pndose por las mismas cuestiones que lo haban tenido ocupado durante el reina
do de su padre, Carlos I. Estaba preocupado por la religin: el largo exilio de la
corte en Francia no haba disipado los temores de muchas personas acerca de las
simpatas de la familia real por la religin catlica en detrimento de la protestante.
Tambin estaban preocupados porjaisjm edadesLes decir, queran estar seguros
tiones suscitadas entonces a propsito de la religin y de la propiedad no son tan
diferentes de lo que pueden parecer hoy. La pretensin regia de ejercer un gobier
no, por prerrogativa y de gravar con impuestos sin el consentimiento expreso de,
!damemo^eCDJisidexabii^efocllyifflie^
itra.rio; y]
el gobierno arbitrario, a su vez, se asociaba en la mente del pueblo con el Catolirazn de todo ello radicaba en parte en el hecho de que las naciones ve
cinas, que eran catlicas sobre todo Francia y Espaa, eran tambin monar
quas absolutas, y en parte, tambin, en el hecho de que el Catolicismo era tenido
por una cierta clase d absolutismo religioso, otorgando al papa, tal como lo con
sideraban los protestantes, el derecho a determinar las conciencias religiosas de los
hombres. El conde de Shaftesbury adverta en este sentido'que la esclavitud y el
papismo, van de la mano como dos hermanos.1
Discurso de Shaftesbury en la Cmara de los Lores del 25 de marzo de 1679.

92

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Un importante panfletista whig reuna brevemente los temores que suscitaban

y los temores que generaba el CatoliciimLO..._en.xeligQii:


V uestros vecinos en Francia, Espaa y dems gobiernos papistas no cuentan
con otra seguridad para sus seres o propiedades mas que la gracia o el favor de sus
prncipes: lo cual les convierte en vasallos de la corona [...]; en esos pases pode
m os ver al pobre agricultor arrendado reducido a la m iseria..., tenderos, comer. ciantes y artesanos pagando excesivos [...] impuestos [...] por cada huevo o trozo
de pan que se llevan a la boca. Sus propios trabajos no son suyos. Estas molestias
y otras mil ms son episodios de la monarqua absoluta, as com o la monarqua ab
soluta lo es del papado.

Otro whig, sir Henry Capel afirmaba:


Existen a pesar de todo dos tipos de monarqua en todo el mundo: una abso
luta, que se ejerce sin cortapisas, com o la de Francia, cuyos sbditos estn a m er
ced en cuerpo y alm a de! rey de por vida, y lo estn para invadir la propiedad de
las otras naciones para el lujo de la corte: y hombres de pequea talla y de escasa
fortuna son ministros de Estado y todos los que hagan eso sern sospechosos de m o
narqua absoluta.2

El otro tipo de monarqua es, evidentemente, Inglaterra, que era protestante y


no papista, libre y no sometida, constitucional V n absolutista.
Efectivamente, ios crculos liberales alrededor de Shaftesbury lidiaban an
con la cuestin de la guerra civil consistente en establecer limitaciones parlamen
tarias al poder del rey (la buena y antigua causa): el poder de prerrogativa que
tfinfa e.i rav-o. de hecho, cualquiera de sus otros poderes slo haban de._semtiliza=
dos en funcin del inters pblico, siendo el Parlamento el nico juez de ese jnters..El problema condujo a una crisis conocida con el nombre de crsis.jde...exclusin. en 1680. Los sentimientos anticatlicos haban alcanzado su cnit, auspicia
dos por los temores suscitados por la conspiracin papista. La conspiracin, una
supuesta intentona de los jesutas para asesinar al rey, fue ideada en 1678 por Is
rael Tongue y Titus Oates, alimentada por el sentimiento anticatlico, que luego
Shaftesbury y otros polticos liberales recogieron gustosos con cierta ingenuidad.3
El conde de Shaftesbury que, en 1667, haba contratado por primera vez a Locke
como su mdico, en 1679 ya se haba convertido en su mecenas, su socio poltico
y en su amigo personal. Como lord presidente del Consejo, Shaftesbury fue el prin
cipal defensor de un intento de aprobar un proyecto de ley (Bill) por el Parlamen
to cuva finalidad era excluir del trono a Jacobo, duque de York, el siguiente en la
lnea sucesoria v hermano menor de Carlos. Carlos II no tena descendencia o, al
menos, no tena herederos legtimos.4 Jacobo era catlico. El propsito del Exclu
sin Bill consista en evitar que hubiera una sucesin catlica en el trono. Ello im
2. Sir Henry Capel, A Charada- o f Popery and Arbitran Government, p. 2, mencionado por Richard Ashcraft, Revolutionary Politics & Locke's Two Treatises o f Government (Princeton, 1986), p. 205.
3. J. P. Kenyon, The Popish Plot (Londres, 1972), particularmente el cap. 5.
4. Su hijo ilegtimo, el duque de Monmouth, haba ele encabezar una rebelin contra su hermanastro en 1685.
La rebelin fue organizada y financiada por la comunidad emigrada residente en Holanda y, por lo que ahora sabemos,
parece ser que Locke desempe un papel importante en ella. Vase Ashcraft, Revolutionary Politics, pp. 452 y ss.

JOHN LOCKE

93

pilcaba que el Parlamento cambiara o dejara de lado una regla la norma de sucesin hereditaria que era fundamental oara el concento mismo de monarqua. Si
el Parlamento poda legislar determinando quin deba o no ser el sucesor, no ha
ba soberana entonces, de hecho, si no se contaba con su aprobacin? Ciertamen
te, el propio Jacobo, quiz como era previsible, as lo crea, ya que declar que la
ley de exclusin destruye el ser mismo de la monarqua, la cual, y doy gracias a
Dios, no ha dependido sin embargo de los parlamentos ni de nada excepto de Dios
mismo, ni puede nunca depender, y ser an una monarqua.5
El catolicismo de Jacobo v los intentos de algunos parlamentarios para ex- >
cluirle condujeron, entonces, a una discusin acerca de los fundamentos de la au
toridad poltica v de la obligacin. No obstante, se trat de una discusin que no
estuvo basada en el problema del quebranto de la soberana, como la que sostu
vieron Hobbes y los levellers durante la guerra civil, sino que se bas en su pre
sencia y lmites. La pregunta que se planteaba era: existe el derecho de oponerse
a un soberano, y si lo hay en qu circunstancias?
El intento de excluir a Jacobo fracas cuando Carlos d k n lv in p.1 Pnrlamp.ntn.
Un grupo de whigs encabezados por Shaftesbury v el propio Locke empez a op
tar por la traicin. Shaftesbury huy a Holanda en el mes de noviembre de 1682,
muriendo all en enero del ao siguiente. En el mes de junio de 1683 se descubri
lo que acab denominndose la conspiracin Rye House, y dos de los liberales que
la encabezaron, lord Russell y Algernon Sidney fueron detenidos y ejecutados.
Otros huyeron de Inglaterra refugindose en Holanda, entre los cuales se contaba
John Locke, velando con sus amigos en l inquietud por la seguridad de sus escri
tos sobre la enfermedad francesa.0 Locke no regres a Inglaterra hasta la huida
del hermano y sucesor de Carlos II, Jacobo II, y la gloriosa revolucin de 1688.
Desde su ascensin al trono en 1685, Jacobo adopt una serie de polticas
cme__lo_graron alienar prcticamente todos los elementos principales de la vida polica inglesa. Estas polticas incluan promulgar o prescindir de leyes en contra
del Parlamento, el establecimiento de tribunales especiales, el nombramiento de
catlicos para los altos cargos en la armada y las universidades, y una equvoca
poltica exterior en la que Jacobo era sospechoso, con razn, a la vista de lo que
hoy sabemos, de aceptar dinero francs a cambio de ingenirselas para restaurar
el catolicismo. Irnicamente, como parte de la rehabilitacin de los catlicos, Jacobo adopt una poltica de tolerancia impuesta que ultraj no slo al estamento
anglicano, sino incluso a algunos disidentes que, a pesar de haber sufrido bajo la
restauracin anglicana, vean la tolerancia como un caballo de Troya para el Catolicismo.iE-afabm_e.n ..iueiLQj. Q.d.o_up_c^^^
y no siempre
queda claro qu personas hay que considerar como las ms destacadas. En parti5. Jacobo II, citado por M. Ashley, The Glorious Revolution o f 1688 (Londres, 1966), p. 26; acerca de las
cuestiones constitucionales, vase C. A. Edie, Succession and Monarchy: he Controversy of 678-1681, American
Historical Review, LXX (1964-1965).
6. Locke, quien en relacin con los modelos de su poca era un mdico prestigioso, con buscada ambigedad
dio a sus notas crticas acerca del absolutismo el nombre ingenioso De Morbo Gallico (de la enfermedad francesa)
que era en el argot de la poca el sinnimo de sfilis. Acerca de los paraderos de su manuscrito traidor, vase M.
Cranston, John Locke, A Biography (Oxford, 1985), pp. 227-230 y ss.
7. Ashley, The Glorious Revolution o f 688, incluye historias muy bien narradas. Las cuestiones constitucio
nales quedan ms destacadas en J. R. Western, Monarchy and Revolution: The Enslish State in the 1680s (Londres
1972).

94

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

cular, ios no conformistas haban de escoger entre rechazar la tolerancia o aceptarla al precio de mrmdiar el gobierno del Parlamentojdado que el rey, si bien im
puso la tolerancia, nunca logr legislar en su favor). De un modo ms general, los
opositores whig a Carlos, a los que Jacobo hizo propuestas en un intento para mi
nar la fortaleza de los lories anglicanos, tuvieron que escoger entre el aislamien
to por principios o asumir el deber y tener la oportunidad de vengarse de los
lories que bajo el reinado de Carlos II les haban expulsado. Casi resulta ban
convincente considerar 1688 un golpe de Estado anticatlico como una defensa
magnnima del constitucionalismo. De todas formas, el hecho de que Jacobo tu
viera un hijo y la perspectiva de una lnea sucesoria inacabable de monarcas ca
tlicos era ya el colmo. Se hizo correr ampliamente el rumor de que aquel hijo era
el de una sirviente que se haba introducido a escondidas en la alcoba real, segn
decan algunos, como calientacamas.
Cuando Jacobo intent imponer la tolerancia mediante el uso del decreto, los
clebres siete obispos se negaron a aceptar las rdenes dadas para que se leyera
la declaracin de indulgencia del rey desde el pulpito. Los jueces del Tribunal
Supremo y un jurado se negaron a su vez a aceptar las rdenes para que se les de
clarara convictos de difamacin sediciosa. A la cabeza de los aristcratas ingleses,
reson durante cierto tiempo el nombre de Guillermo de Orange,_que estoba_casado con Mara, la hiia protestante de Jacobo. la siguiente en la lnea de sucesin si
Jacobo hubiese muerto sin dejar descendencia masculina. Guillermo y Mara indi
caron entonces su voluntad de aceptar el trono. Cuando Guillermo desembarc en
Torbav en el mes de noviembre de 1688, la situacin fue completamente irnica.
Un gobernante presbiteriano holands, que apoyaba la tolerancia, intervena para
evitar que un rey ingls la impusiera, a peticin del rgimen anglicano, en el que
como individuo privado no poda oficialmente desempear ningn cargo, ni tan
slo en el gobierno local, a causa de su religin!
Jacobo huy al or las noticias del desembarco y Guillermo y Mara se con
virtieron en co-monarcas, ocupando un trono vacante. Se pens que el supuesto
vaco del trono evitaba el colapso constitucional. La huida de Jacobo poda pre
sentarse como una suerte de abdicacin oficiosa, evitando as la cuestin de si el
Parlamento haba designado o no a Guillermo y Mara. Sin embargo, se trataba de
una invencin hecha a conveniencia.8
E n ja poca de la crisis de exclusin vemos a un Locke que empieza a tra
bajar en una obra poltica que habra de convertirse en los Two Treatises o f Go
vernment.9 Antes de que aparecieran as, Locke haba huido del pas, baj la ame8. Acerca de los problemas tericos de los liberales (whigs) para justificar que lo que haban dec-idido que
ran llamarlo revolucin, vase J. P. Kenyon, The Revolution of 1688, Resistancc and Contract, en N. McKendric,
Hixtorical Perspectivas, Studies in Honoitr o f J. H. Ptumb (Londres, 1974).
9. Dos tratados del gobierno civil. Laslett concluye que Locke haba escrito probablemente una parte sustan
cial de una versin del Segundo tratado en 1680, momento en el que la abandon para escribir el Primer tratado,
como repudio directo del Patriarcha de Filmer que haba sido reeditado por el grupo de la corte (Court party) aquel
misino ao. Peter Laslett (ed.), Locke's Two Treatises o f Government (Cambridge, 1967), p. 59. (Esta edicin es la
utilizada para todas las citas de la obra de Locke, que a partir de ahora aparecern citadas como Primer tratado o Se
gundo tratado, con el prrafo y el nmero de pgina de esta edicin donde las palabras de Locke son citadas o, si no,
mediante la indicacin slo del prrafo.) Ashcraft seala que Locke no se hizo con un ejemplar del Patriarcha de.Pri
mer hasta el mes de enero de 1680, y-que durante los dos aos siguientes adquiri muchas de las dems obras que
aparecen citadas en el Segundo tratado. Adems, aunque el Primer tratado encaja con la crisis de exclusin al tra
tar de la necesidad de socavar el apoyo que tiene la sucesin de Jacobo y que dan las teoras patriarcalistas de Filmer

JOHN LOCKE

95

naza de ser arrestado por traicin y, durante los acontecimientos de la dcada de


1680, permaneci en el continente, mezclado con la.comunidad de exiliados pol
ticos, probablemente blanqueando el dinero enviado desde Inglaterra para ayudar a
la causa. Su preocupacin era justificable: el caso llevado contra Sidney se haba
basado casi por completo en su autora de una obra indita de teora poltica: sus
Discourses Concerning Government. Locke era conocido por haber sido el conse
jero de Shaftesbury, y bien puede ser que hubiera dejado su impronta en alguna de
las obras del conde'.10 El prudente Locke nunca reconoci durante su vida la auto
ra de los Two Treatises, incluso despus de la gloriosa revolucin que permiti su
revisin y edicin.11
Por consiguiente, la obra no estuvo originalmente escrita para justificar la gloxkis.anevlac in de 1688, sino para incitar por completo otra, an por producirse,
a principios de la dcada de 1680.12 Sin embargo, es posible discernir en el argu
mento de Locke la existencia de referencias a ambas circunstancias, porque revis
la obra inmediatamente antes de su publicacin. No obstante, antes de intentar per
filar ese detalle es importante recordar las amplias condiciones del debate y la ter
minologa en la que se formul.
Aunque algunos de los allegados a Locke en el movimiento revolucionario tu
vieran simpatas republicanas, el movimiento no era en esencia republicano. La
pjeocupacin de Locke era construir un argumento que justificara, en c irc u n sta n
cias excepcionales, la expulsin de un gobernante (o gobernantes su argumenta
cin, tal como l mismo repite algunas veces, se dirige contra los Parlamentos v
iQ&JMg^irnicos que haya dejado de actuar constitucionalmente. No se trataba_dejm_argumej^
como tal, ni pareca que quisiera basar sus
argumentos en principios que pudieran llevar a tal postura. El temor a las fuerzas
democrticas desatadas durante la guerra civil disuadi indudablemente a muchos
de los oponentes de Carlos de hacer ese tipo de llamamientos, y ciertamente di
suadira a muchos de los que eran destinatarios de esas proclamas.13 Sin embargo,
actualmente queda claro qe Shaftesbury y Locke estaban mucho ms prximos a
estas opiniones de lo que se haba pensado durante mucho tiempo: John Wildman,
por ejemplo, en otro tiempo dirigente leveler, se encontraba entre los conspirado
res, y entre ellos se contaban tambin antiguos cargos cromwellianos y conocidos
republicanos como, por ejemplo, Slingsby Bethel14 Al igual que muchos activistas
polticos, sus opiniones eran ms extremas que las de aquellos cuyo apoyo haban

que acababan de ser reeditadas, la Importancia revolucionaria del Segundo tratado, encaja mucho mejor en el contex
to poltico de principios de la dcada de 1680 especialmente en cuanto a la negativa de Carlos II a convocar un Par
lamento y las respuestas que los whigs seguidores de Shaftesbury dan a esa negativa mediante la oposicin amena
zante. Richard Ashcraft, Locke's Two Treatises o f Government(Londres, 1987), pp. 286-297, especialmente tambin
el apndice, The Composition and Structure of the Two Treatises o f Government.
10. Laslett, Two Treatises, pp. 29, 31, y Ashcraft, Revolution Principies, pp. 85, 120.
11. Locke reconoci finalmente su autora en una enmienda a su testamento.
12. Vase la introduccin de Laslett a su edicin de los Two Treatises, y su The Engiish Revolution and
Lockes Two Treatises o f Government, en Cambridge Historical Journal, XII (1956).
13. Mark Goldie ha sealado que muchos de los amigos de Locke se mostraron claramente fros acerca de la
accin poltica radical en la poca de la revuelta de Monmouth y, ms aun, al empezar los aos 1680. Este autor apor
ta otras pruebas que contradicen algunos de los detalles de la obra de Ashcraft, pero a mi entender, sustancialmente,
deja a esta obra incontrovertida. Se trata de un artculo indito que agradezco al autor que me haya dado la oportuni
dad de leer.
14. Ashcraft, Revolution Principies, pp. 247-248.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

de conseguir. Pero con independencia de cules fueran las opiniones personales de


sus colaboradores ms activos, parece claro que Shaftesbury y Locke se dieron
cuenta de que se poda conseguir el mximo apoyo a partir de un programa mini
malista. Por consiguiente, el principal foco del argumento de Locke consista sim
plemente en demostrar la existencia de un derecho a oponerse v en establecer las
circunstancias en las que caba ejercerlo. No obstante, su texto contiene innumera
bles y polivalentes referencias a cuestiones especficas de la controversia que pro
vocaron Carlos y Jacobo, convirtindose por ello en una fuente extraordinaria de
argumentos, tanto para las interpretaciones radicales como para las conservadoras
de aquellos acontecimientos, hecho que, sin duda, contribuy a su xito final.

tampoco ninguna parte poda actuar en ausencia de la otra. No obstante, al mismo


tiempo y del mismo modo, cada parte era independiente en su estatus o condi
cin en el sentido de que no era responsable de las otras. Por consiguiente, los te
ricos moderados de la oposicin del siglo xvn tenan un problema: reconocan la
condicin independiente, aunque coordinada, del monarca en el marco de
la constitucin, pero deseaban poderle emplazar para oue rindiera cuentas.16
En la dcada de 1680, cualquier terico de la oposicin tena un problema si
milar, exacerbado por el recuerdo de las guerras civiles y la amenaza de revolucin
social que, en el marco del recuerdo vivo de las gentes, haba sido el resultado de
las teoras populares de la soberana.
Los realistas se orientaban en otra direccin. Algunos, incluso ios defensores
oficiales del rey en la batalla de panfletos que precedi al desencadenamiento de
la guerra civil, adoptaron una postura constitucionalista que reconoca la naturale
za coordenada de la constitucin inglesa, y los lmites constitucionales al poder del
rey.'7 Pero con la confianza puesta en la monarqua restaurada, muchos haban re
afirmado la postura del absolutismo regio, perfilado a principios de aquel siglo por
la Trewe Law o f Free Monarchy de Jacobo I. Entre las obras utilizadas para apoyar
esta afirmacin de la supremaca regia- en la dcada de 1680, la ms prominente
fue la del caballero de Kentish. sir Robert Filmen muerto mucho antes.

96

l c o n t e x t o in t e l e c t u a l : l a h e r e n c i a d e l p e n s a m i e n t o p a r l a m e n t a r i s t a

Sin embargo,, en el contexto intelectual a partir del cual Locke empez a ar


gumentar, no resultaba fcil establecer incluso este derecho limitado. En el interior
del Protestantismo continental (y escocs) exista una fuerte tradicin que conside
raba al rey un funcionario ejecutivo del Parlamento, asamblea o Estados en los que
descansaba la autoridad constituyente del pueblo. Incluso si un rgimen no consi
derara al rey como alguien subordinado, la teora protestante de la oposicin per
mita a los magistrados ms bajos un derecho de oposicin y de deposiciiusn
caso de delito por parte del monarca.15
Si el monarca era considerado simplemente como funcionario ejecutivo en
jefe, utilizando el poder que el Parlamento delegaba, como en la trdicin monr
quica continental, la intervencin parlamentaria no planteaba ningn problema.
jPero este modo de enfocar las cosas implicaba afirmar tanto la supremaca del Par
lamento sobre el monarca (y posiblemente tambin la de los Comunes sobre los
Lores, como muchos de aquellos pares haban comprendido, al marcharse con la
mxima discrecin para unirse al rey en Nottingham en 1642); o implicaba la afir
macin de que el Parlamento, en cierto modo, representaba directamente al pue
blo, y, a causa de esa representacin, contaba con la primaca sobre los dems elementos de la constitucin. Ello implicaba a su vez un flirteo con las_concep.cio.nes
peligrosamente populistas de la autoridad, una idea que a principios de la dcada
de 1640, y ms an en la de la restauracin, la mayora ansiaba rechazar,
j
En 1642 y en los aos 1680, la mayora de los ingleses de ambos bandos ansiaban actuar o por lo menos aparentar que estaban actuando en el marco de
las limitaciones de la legalidad. Estban vinculados a la nocin de oue la constitu
cin inglesa era equilibrada o mixta, de tal modo que la combinacin se man
tena o caa en su totalidad., Rey, Lores y Comunes estaban coordinados, entre
lazados de un modo tan sutil que ninguna parte poda afirmar una primaca total y

15.
En lo referente a esta tradicin, vase I. H. Franklln (trad. y ed.), Constitutionalism and Resistance in the
Sixteenth Century: Three Treatises by Hotmail, Beta and Mornay (Nueva York, 1969); y en cuanto a los derechos de
los magistrados inferiores, la ms clebre Vindiciae Contra Tyranos que fue publicado estacionaimente como tra
duccin en Londres con ei ttulo de A Defence o f Liberty'against Tyrants en 1689 (la octava reedicin en ese siglo,
las fechas de las anteriores ediciones son un barmetro de la crisis poltica: 1622, 1631, 1648, 1660, 1688). Sobre la
correspondencia de estas tradiciones con las propias ideas de Locke acerca de la oposicin, vase Quentin Skinner,
The Origins of the Calvinist Theory of Revolution, en Barbara C. Malament (ed.), Afier the Reformation, Essays in
Homar o f J. H. Hexter (Manchester, 1980).

a d e f e n s a p a t r ia r c a l d e l a m o n a r q u a s e g n

97

il m e r

Nacido en 1588, el mismo ao que Hobbes, la principal obra de Filmer (Patriarcha) haba circulado en forma de manuscrito durante la guerra civil entre los
intelectuales del bando realista. Partes de aquel manuscrito, con aportaciones crti
cas de otros escritores, fueron publicadas por Filmer a finales de los aos 1640.
Pero, aunque la obra Patriarcha nunca fue publicada por entero en vida del autor,
s lo fue en 1680 por un grupo de la corte, deseoso de una justificacin intelectual
para aliviarse del peso ejercido por los exclusionistas y los whigs. Se publicaron
colecciones de los panfletos de Filmer en tres ocasiones distintas entre 1679 y
1680, y una vez ms en 1684, mientras que la obra Patriarcha lo fue por dos ve
ces, una en 1680 y la otra en 1685.18 No caba duda alguna acerca de quin haba
de ser rebatido. Sidney, ejecutado por sus Discourses antipatriarcales, denunci a
Filmer desde el cadalso mientras exhalaba su ltimo aliento.19
16. La mejor recensin de la relacin de esta teora poltica con Locke es la de Julin Franklin, John Locke
and the Theory o f Sovereignty (Cambridge, 1978).
17. La expresin ms clebre fue el panfleto de Falkland y Culpepper, His Majestys Ansvyer to the Nineteen Propositions (1642).
18. Existe una breve bibliografa en sir Robert Filmer, Patriarcha and other Political Writings, Peter Laslett
(ed.) (Oxford, 1949), pp. 47-48.
19. Memoirs of Algernon Sidney y su Apology, en Algernon Sidney, Discourses Concernina Govern
ment (1751) (reed., Farnborough, 1968), pp. xxv y xxxviii. En su Apology for Himself que segn un coetneo Sidney
haba ledo, pero de todos modos fue impresa y distribuida a su muerte, Sidney afirmaba que la acusacin contra l
descansaba en algunos fragmentos de un amplio tratado, en respuesta al libro de Filmer, al que, lleno como est de
abominables mximas, cualquier hombre debera oponerse. En relacin al perodo de la vida de Sidney, vase Jonathan Scott, Algernon Sidney and the Restoration Crisis (Cambridge, 1991). Scott explora las relaciones en la teora
de la rebelin existentes entre Locke y Sidney en un artculo de prxima aparicin, The Law of War: Grotius, Siney, Locke and the Political Theory of Rebeliion, que agradezco a su autor me haya permitido leer,

98

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

En la campia de Oxfordshire, Locke y Tyrrell, aunque eran amigos, parecan


haber ideado un proyecto independiente uno de otro para escribir un ataque a los
argumentos de Filmer. Locke compr una copia del Patriarcha y tambin el
libro The Freeholders Granel lnquest en enero de 1680.20 El ensayo de Tyrrel
, {Patriarcha non Monarcha) apareci en 1681. Por consiguiente, tres de las princi
pales obras de la oposicin iban dirigidas a la influyente defensa de la monarqua
absoluta hecha por Filmer.
La erudicin ms reciente ha puesto en tela de juicio la representatividad del
monarquismo de Filmer.21 Con independencia de que su patriarcalismo sea la ni
ca postura monrquica que pueda ser criticada, lo que est ms all de toda duda
es que Sidney, Tyrrell y Locke, todos ellos, percibieron que era, si no la tpica,
cuando menos s la ms peligrosa de las apologticas monrquicas. En los Two Treatises, Locke replica al Patriarcha de Filmer, y a las condiciones especficas de la
crisis de exclusin y la proscripcin resultante del Parlamento,22 El argumento
de Locke est determinado tan de cerca por estas preocupaciones- que, a menudo,
resulta imposible comprender la razn del porqu introduce determinados tpicos,
por qu razn los trata del modo en que lo hace o, incluso, tambin por qu razn
omite otros determinados elementos, si no es teniendo cierto conocimiento de su
preocupacin por refutar el patriarcalismo de Filmer. En consecuencia, es preciso
examinar el caso de Filmer con cierto detalle.

CASO PATRIARCALiSTA

El argumento de Filmer suena raro a unos odos modernos. Consiste en afir


mar que la autoridad paternal es absoluta, v que toda autoridad poltica es un_arL=.
oeo de la autoridad paternal.23 De hecho, la autoridad paternal era, para Filmer, el
20. M. Cranston, John Locke, p. 190 (contra el Patriarcha), p. 202 (ignora la solicitud de Tyrrel de informa
cin acerca de sus planes). La autora de Filmer en la obra The Freeholder'x Granel lnquest, es polmica, vase injht,
nota 34.
21. James Daley, Sir Roben Filmer and English Political Thought (Toronto, 1979), defiende la peculiaridad
de Filmer entre los escritores monrquicos, aunque a partir de una definicin muy estrecha de lo que es el fiimerianismo. La evaluacin de Gordon Schochet parece slo una ligera exageracin: La postura filmeriana pronto se con
virti en la ideologa oficia! de! Estado. Gordon Schochet, Patriarchalism in Political Thought (Nueva York, 1975),
p. 193. Sin embargo, hubo otros idelogos monrquicos tambin; vase a este respecto Mark Goldie, John Locke and
Anglican Royalism, en Political Sittdies, XXXI, I (1983), pp. 66-70.
22. Tal como Laslett indica, Second Treatise, p. 301, en nota a pie de pgina, la referencia de Locke aqu
y en su Tablet (Cuaderno de notas), no es al mismo Patriarcha, sino a las Observations upon Aristotles Politiqites, de Filmer, reeditado en diversas versiones de las Tretas de Filmer. Sin- embargo, en lo que ahora nos in
cumbe, he utilizado Patriarcha como eptome de! argumento de Filmer y del argumento patriarcaista, algo que
creo que no violenta las intenciones de Locke a! refutar el caso patriarcaista. Tales detalles son, sin embargo, im
portantes en cuanto a la datacin de los diferentes niveles de elaboracin de los dos tratados. Siguiendo en esto a
Laslett, Locke 'empez con el Second Treatise en 1679, pero suspendi el trabajo de forma repentina y empez a
escribir el First Treatise a principios de 1680, a propsito de la edicin de Patriarcha. Luego volvi y revis fi
nalmente el incompleto Second Treatise, en 1681, justo antes de su publicacin tras la revolucin gloriosa de
1689. Vase Laslett, Locke's Two Treatises, pp. 60-66. Ashcraft argumenta persuasivamente en favor de un orden
de composicin justamente inverso y en una fecha posterior (1680-1681 y 1681-1682); vase Revolutionary Politics. Laslett ha defendido su posicin original en Locke's Two Treatises o f Government (Cambridge, 1988), p. 123.
Vase supra, nota 9.
23. Locke de modo sucinto cita de Filmer (Observations on Mr. Hobb's Leviathan) el ncleo de su proposi
cin: Si Dios cre slo a Adn, y a partir de una de sus costillas hizo a la mujer, y si por generacin desde ellos dos,
como partes de ellos, toda la humanidad se propag: si tambin Dios dio a Adn no slo el dominio sobre la mujer y
los hijos que de ellos pudieran surgir, sino tambin la Tierra como un todo para que la dominara, y sobre todas las

JOHN LOCKE

99

tipo original y ejemplar de cualquier autoridad que se nos presenta como modelo
en el relato del" Gnesis sobre la creacin de~A5Ien la Biblia. AHia5rcrea3o a
Adn, se nos dice que Dios le otorg la autoridad sobre su familia (Eva) y sobre la
tierra y sus productos. Una autoridad legtima, argumenta Filmer, debe derivarse de
esta donacin inicial.24 Algunos tericos patriarcalistas defendieron que se poda
establecer la lnea de descendencia construyendo un rbol genealgico desde
Adn hasta Carlos II!25 No obstante,-Filmer no es tan tosco como ellos. Locke no
siempre hace justicia a la sutilidad del argumento de Filmer. Aunque preocupado
por hacer frente precisamente a la crtica que Filmer realiza del contractualismo,
en sus apartes Locke ataca a veces una postura ms general de patriarca de paja,
implicando por asociacin a Filmer. Sin embargo, este ltimo argumenta que, ori
ginalmente, los reves, como cabezas de los clanes, eran cabezas biolgicos de fa
milias v su autoridad desciende, naturalmente, a travs del acto de la procreacin.
de_s.de._u.n.monarca a otro, tal y como lo hace la autoridad paterna. Una de las for
talezas de esta postura consiste en su ,capacidad para insistir en la existencia de
(comunidades naturales, que para los contractualistas no pueden existir, puesto
que deben tomar como punto de partida la existencia de individuos aislados y de
rivar, de algn modo, un grupo social a partir de ellos. Filmer no afirma que los re
yes fuesen an patriarcas en sentido literal, ni tampoco que existiera una lnea con
tinua de sucesin legtima que, en realidad, llenara la integridad del tiempo hist
rico. Los hombres han sido tan inicuos como ignorantes de las intenciones que
Dios les deparaba. Por consiguiente, la lnea de descendencia se ha roto y, de he
cho, a veces los usurpadores son el instrumento inconfesable de la justicia de,
Dios.26 Tambin es cierto que los hombres han intentado establecer otras formas de
go_bierno. pero Filmer cree que no estn ni en concordancia con los de.spm Hp Die
ni cumplen con lo que es debido, aadiendo, por consiguiente, un argumento utilita.ri,sta.a su. argumentacin teolgica; y, en buena medida, defiende que la natraleza-iambirLdejTiuestra la idoneidad de la autoridad paterna en todas las dems es
feras. Por medio de una lectura atrozmente perversa de Aristteles acerca.de la fa-
milia y la progenie, Filmer llega incluso a ingenirselas para invocar la autoridad
del Estagirita en apoyo de su opinin, a pesar de que, como pagano, no hubiera po
dido sacar provecho de las Escrituras.27
*
Qu se encuentra en la base de la afirmacin de Filmer segn la cual la au
toridad poltica es correctamente comprendida, patriarcal? Gran nmero de
elementos: dado que la cesin o donacin inicial de Dios a Adn era incondicio
nal. de.ello se sigue que el gobierno monrquico no puede ser limitado. Como re
sultado, todas las posiciones de poder o autoridad, o las instituciones representati

criaturas que en ella hubiera, de modo que mientras Adn viviera, ningn hombre pudiera afirmar o disfrutar de al
guna cosa salvo a travs de la donacin, la asignacin o el permiso por i concedido (Locke, First Treatise, 14, p.
168). El bosquejo que doy de! argumento de Filmer aqu es necesariamente slo un resumen. En cuanto a los textos,
vase Laslett, Patriarcha and other Political Works. En las obras de Schochet y Daly antes mencionadas se pueden
encontrar amplias aportaciones de Filmer y ei patriarcalismo. Para tratamientos algo ms breves, vase R. W. K. Hinton, Husband, Fathers and Conquerers, en Political Studies, XV (1967) [y XVI (968)], as como tambin W. H.
Greenlcaf, Order, Empiricism and Politics (Oxford, 1964), cap. V.
24. Patriarcha and other Works, p. 57.
25. Willam Slayter, Genethliacon (1630).
26. Patriarcha and other Works, p. 62.
27. IbUL. pp. 79, 85.

100

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

vas (como jos Parlamentos) y todos ios ttulos de propiedades y posesiones se sos
tienen con el beneplcito del monarca, y por eso mismo pueden ser revocados.28
Puesto que todo poder poltico legtimo deriva del monarca, todos los poderes v t
tulos dependen de su reconocimiento continuado de la legitimidad de tales afirma
ciones. Y prosigue: en ningn sentido puede ser acusado el monarca de privar a al
guien de sus derechos personales o polticos, puesto que todos esos derechos son
cedidos, en primer lugar, por el rey. Tampoco tiene sentido alguno que los sbdi
tos pudieran quejarse de que el rey los grava sin su consentimiento: simplemente
les recuerda que aquello que poseen, lo poseen ante todo por un acto de benepl
cito inicial.29
A un nivel ms abstracto, el argumento de Filmer implica la permeabilidad del
tiempo v el espacio con la autoridad poltica hasta tal punto que no hay modo de
que la nocin de un derecho individual, sostenido con independencia del monarca,
pudiera ser relevante. Puesto que Dios concedi a Adn el dominio sobre el mun
do, no existe la posibilidad de que alguien diferente de su moderno representante
instituya ia propiedad privada. Y dado que a lo largo del tiempo los hombres han
nacido en familias y Estados (o debieran haberlo hecho) no hay lugar alguno en el
que uno pudiera identificar un individuo libre que negara las afirmaciones de la
autoridad paterna o patriarcal.30 Se trata de algo muy firme: aunque Filmer no es
' un apologista de la tirana, e insiste en los deberes del monarca de obedecer la ley
de Dios, no hav nada que ios sbditos puedan hacer para garantizar este cumpli
miento; tolerar a lo sumo la oposicin pasiva. El tema importante es aqu que la
institucin de la monarqua cuenta con tan buenas credenciales teolgicas y natu
rales que-es-mapropiado e impo exigirle limitaciones institucionales.
Nos gustara saber de qu modo poda un argumento as ser convincente. No
obstante, al margen de cules sean sus limitaciones intelectuales, tiene sin duda
un fuerte atractivo psicolgico, porque la Inglaterra de los Estuardo, aunque era
capaz de generar movimientos radicales importantes, segua, siendo una sociedad
apabullantemente patriarcal: v cuando una teora poltica retrata aquello que se
adeca a nuestra experiencia cotidiana, somos capaces de ser mucho menos crti
cos en las respuestas que le damos. Estamos hablando de una sociedad que es an, terior a la existencia de una fuerza poltica separada, a la inspeccin fiscal, al ser
vicio civil o a cualquiera de los tan difundidos funcionarios de los Estados a los
que los ciudadanos pueden acudir; hablamos de una sociedad en la que la expe
riencia del sentido comn que la mayora de las gentes tena de la autoridad era
la de su padre. Adems, fuera de ia familia, la fuente ms prxima de autoridad
era la Iglesia, y se dirigan a sus ministros en calidad de padres. Cuando los cl

28. IbUL, p. 95 (el poder regio ilimitado), p. 114 (Parlamentos por la gracia de los prncipes), p. 7! (el do
minio natural y privado de Adn).
29. Una vez ms Locke resume tendenciosamente las conclusiones que se han de sacar de la postura patriarcalista: Esta autoridad paterna entonces, o derecho de paternidad, en el sentido de nuestros autores es un derecho
divino inalterado de soberana, mediante el cual un padre, o un prncipe tiene un poder absoluto, arbitrario, ilimitado
e ilimitable sobre las vidas, las libertades y las propiedades de sus hijos y sbditos; de modo que puede tomar o alie
nar sus propiedades, venderlas, castrarles o usar de sus personas como le plazca, siendo todos ellos sus esclavos, y
siendo l, en cambio, el Seor o Propietario de todo, as como su voluntad ilimitada es ley para aqullos, Locke, First
Treatise, 9, pp. 65-166.
30. Tal como Locke parafrasea irnicamente una vez ms; todos hemos nacido esclavos, y debemos conti
nuar sindolo; no hay remedio alguno para ello: llegamos conjuntamente a la Vida y a la Esclavitud, y nunca pode
mos abandonar una sin deshacerse de la otra, First Treatise, 4, pp. 160-J6L

JOHN LOCKE

101

rigos predicaban la obediencia poltica desde so plpito utilizando el mandamien


to de que debemos honrar a nuestros padres y madres, se explicaba que por pa
dre se entenda toda autoridad por encima de nuestras cabezas (y que madre no
significaba nada que tuviera alguna importancia poltica).31 La economa y la ad
ministracin nacional eran an capaces de ser identificadas con el hogar regio
y su padre monrquico; y el gobierno de un padre en el seno del hogar era seve
ro y autoritario, y se extenda hasta bien entrada la madurez de su descendencia.
En una poca en la que el doblegamiento deliberado de la voluntad del hijo jo
ven, primero por medio de la cruel paliza fsica y despus mediante amedrenta
doras presiones psicolgicas, era considerada la clave de una educacin prspera
de los hijos32 no cabe sorprendernos de que la teora poltica del patriarcalismo
tuviera un pblico receptivo,33
Sin embargo, en el mundo dla Inglaterra de los Estuardo se daban otras congruencias entre el patriarcalismo e ideas polticas ms abiertas. Las afirmaciones
del patriarcalismo absolutista iban bien con las nociones embrionarias de un pasa
do feudal que por aquel entonces surgan de los estudios de personas especializa
das en libros antiguos y de las plumas de los historiadores monrquicos. De hecho,
Filmer, a pesar de no ser un estudioso de libros jurdicos antiguos, utiliza una in
cipiente historia legal del feudalismo al argumentar, en los captulos finales del Pa-[
j triarcha. oue el Parlamento, tal como era entonces conocido, haba sido creacin
1del rey.34 El feudalismo idealizado presenta una imagen de una sociedad piramidal
en la que la autoridad desciende jerrquicamente desde el rey y depende del rey, y
en la que no existen fuentes autnomas de autoridad. Segn este modo de ver las
cosas, las instituciones representativas, como ios Parlamentos all donde existen,
han sido creados por el rey para que le aconsejen y le ayuden a gobernar, y ello no
implica la existencia de poder o autoridad independiente, ni en esa institucin ni en|
31. La suposicin es tan penetrante que Filmer considera ei mandamiento honrars a tu padre como si se
tratara de una ley que impone la obediencia a los reyes, y explica que ia terminologa utilizada descansa en la supo
sicin de que todo poder se origin en los padres, Patriarcha and other Works, p. 62. Locke continuamente lo adop
ta para preguntarse por esto: Espero que no calumnie si digo en qu parte cita y en qu parte se trata de una razn,
porque Dios dice Honrars a tu padre y a tu madre, pero el autor se comenta con Ja mitad, omite tu madre, por ser
le de poco servicio para su propsito, First Treatise, 6, p. 163. Los otros lugares son 11, 29, 61. Es interesante
observar que Locke niega con persistencia que cualquiera ce los textos patriarcalistas del Gnesis (incluyendo inclu
so la maldicin de Dios que Locke lee como un presagio y no como un mandato) se pueden construir sometiendo Eva
a Adn, o las mujeres a los hombres; aunque no creo que ello implique que Locke propusiera un papel polticamente
activo para las mujeres. Locke, First Treatise, 29, 47, 55, 62.
32. Lawrence Stone, Children and the Family, en The Past and the Present Revisited (Londres 987)
p. 315.
33. Existe una argumentacin del patriarcalismo como fenmeno antropolgico en Schochet, Patriarchalism..., cap. IV.
34. Patriarcha and other Works, caps., XXVIII-XXXII, pp. 109-126. La aportacin clsica del surgimiento
del concepto de feudalismo sigue siendo la de J, G. A. Pocock. The Ancient Constitution and the Feudal Inw (Cam
bridge, 2.a ed., 1987). En cuanto a Filmer, el cual ignoraba as consecuencias llanas del fenmeno, vase op. cit., pp.
152-154. Tal como Pocock hbilmente lo expresa, la.cuestin que se discuta era menos si los Comunes se haban
originado en tal o tai ao, que si se poda considerar'oe haban sido originados en algn momerifr>:''.|ji ho podan en
tonces eran inmemoriales y sus privilegios estaban asegurados; pero si lo podan ser, entonces deban su ser a una mi.
tgndad preexistente que siempre se supona que era el rey la cual deba conservar su soberana sobre ellos hasta
el final de los tiempos. Aquello oue ei ms remoto antepasado del rey haba concedido, su remoto descendiente poda
.ut, op. cit., p. 153. Pocock documenta el ataque de Filmer a la antigedad de los Parlamentos en The Freeholders Grand Inquest, cuya autora es discutida (vase Corinne C. Weston, The Case for Sir Robert Holbourne Reasserted, en History o f Political Thought, VIII, 3 (1987). Pero en ei mismo Patriarcha intenta probar qns ln m< an
tigua y ms habitual de las convocatorias (del Parlamento) era la de los condes y barones y que ios reyes hacan vai k tLsm convocatorias a placer, Patriarcha and other Works p 117
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102

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

el pueblo que la elige. Aunque los fundamentos intelectuales en los que se basaba
el feudalismo historia legal eran diferentes de los utilizados para afirmar el pa
triarcado, la estructura de la sociedad que dibujaban y las conclusiones absolutis
tas a las que conducan, eran muy similares.
Al derivar la autoridad poltica de Dios, Filmer se encuentra compartiendo un
fiiip.ln r.omhn con buena parte del pensamiento del siglo xvn. Aquellos pocos pen
sadores que negaban francamente esta suposicin (segn se considera que hizo so
bre todo Hobbes), no conseguan convencer a un pblico que no estaba preparado
para asumir tales premisas. La cuestin era, en cambio, si basar la autoridad pol
tica en Dios significaba, para un cristiano, basarla en el relato de Adn del Gne
sis. El modo en el que la utilizaba Filmer no era el nico en el que se poda utili
zar la Biblia o, de hecho, incluso el relato de Adn; pero si el argumento de Locke
tena que ser persuasivo, como mnimo tena que luchar a brazo partido con las su
posiciones religiosas de Filmer.35

El

d e s a f o p a t r ia r c a l a l c o n t r a c t u a l i s m o

Aunque se ha hecho hincapi en las potencialidades asociativas ms que l


gicas del argumento, Filmer plante, no obstante, algunos enigmas intelectuales
interesantes a sus oponentes contractualistas. Su argumento plantea preguntas in
teresantes dirigidas incluso a la base de nuestra poltica liberal contempornea,
descendiente intelectual remoto, aunque reconocible, del contractualismo del si glo xvii. Porque, desde luego, viviendo en una sociedad individualista es tanpoco probable que seamos conscientes de la debilidad de nuestras presuposicio
nes intelectuales como los contemporneos pariarcalistas de Filmer lo eran de la
debilidad de las suyas.
La divisin del trabajo entre los dos Treatises, refleja los aspectos positivos y
crticos de la propia obra de Filmer. El First Treatise arremete contra las afirma
ciones positivas filmerianas acerca del patriarcado y de su supuesta autoridad bJaliciL No se atreve directamente a desarrollar las posiciones implcitas en su crti
ca, prometiendo volver a tomarlas ms adelante. El Second Treatise, mientras de
sarrolla la propia posicin de Locke, trata tambin de la crtica de Filmer al
contractualismo. Porque Filmer, aunque haba escrito cuarenta aos antes que Locke,
era plenamente consciente del tipo de argumentos que Locke habra de utilizar. Las
lneas que abren el Patriarcha relatan cmo durante los ltimos cien aos han
llegado a extenderse las opiniones siguientes segn las cuales,
la humanidad ha sido creada naturalmente y ha nacido libre de todas sus ataduras,
y con libertad para escoger aquella form a de gobierno que m ejor le plazca, y que el
poder que cualquier hombre tiene sobre los dems fue al principio otorgado por un
derecho humano segn el juicio de la multitud.36 '

35. No quiero con ello sugerir en lo ms mnimo que la invocacin que Locke hace de las premisas cristia
nas fuera oportunista. Nada ms lejos, sabemos que era un hombre devoto, aunque dudosamente miembro ortodoxo
de la Iglesia de Inglaterra. No obstante, es improbable que sin el acicate de Filmer, Locke hubiera dedicado ms tiem
po a demoler las supuestas implicaciones polticas del relato de la creacin.
36. Filmer, Patriarcha and other Works, p. 53.

JOHN LOCKE

103

Huelga decir que Filmer considera perniciosa esta opinin y hace hincapi en
que ios catlicos fueron los responsables de su aparicin.37 La teora no slo en
traba en conflicto con los verdaderos orgenes del gobierno (tal como los describen
las Escrituras y los padres de la Iglesia), con la ley de naturaleza y con la prcti
ca habitual de las antiguas monarquas, sino que el contractualismo comportaba
consecuencias que quienes eran sus adeptos se negaban a reconocer, y que hacan
que su posicin fuera incoherente. El ataque que Filmer hace de los fracasos del
contractualismo, suministrar a Locke los problemas intelectuales especficos a los
que deber enfrentarse en el Second Treatise?*
Si los argumentos contractuales fueran ciertos, afirma Filmer, se seguiran dos
consecuencias que seran inaceptables incluso para sus defensores.
En primer lugar, Magna-autodad4 )ol.ica. viida.....y_x-ontiniia sp.ra pnsihlp.
porque, argumentaba Filmer, si toda autoridad poltica decarTsa~e~el consenti"
miento, todo individuo del que no se pueda_dem.o.srar_q.ueJiay.a-C.oris.entido no_est.
limitado por las leves: minoras, disidentes, no votantes (mujeres y menores de
edad), no es preciso que obedezca la ley, y nadie necesita en absoluto obedecer a
un nuevo gobernante hasta que haya consentido en hacerlo.39 Si los contratantes
originales que establecen la sociedad son libres, entonces tambin tiene que serlo
cada generacin, y hasta que no den su consentimiento no estn obligados a obe
decer las leves. Pero ello hara que cada generacin de la sociedad fuera inestable
y planteara el problema de los individuos que constantemente crecen en el marco
de una sociedad cuyas leyes no estn todava obligados a obedecer. Porque si de
cimos que estn obligados a obedecer, dado que sus padres o sus antepasados con
sintieron a las leyes, entonces volvemos al patriarcalismo.
Ei]JLe^imdoJugar._aceTca_de__laxpej>JQX..d.e.Jo^.ere.c.hQ.s_dea)jopiedad, Filmer
seala que los contractualistas, como Grocio y Selden, escapan a las consecuencias
absolutistas del dominio de Adn sobre el mundo, construyendo la cesin de la au
toridad por Dios como una cesin general hecha a toda la humanidad en su con
junto y no como una cesin particular a un individuo.40/Filmer piensa, no obstanteujque es incluso ms problemtico en este caso para quien defiende la propiedad
privada, porque plantea el fantasma del comunismo en la economa, de la misma
manera en que el contractualismo haba planteado el espectro de la anarqua en la
poltica. ; Cmo. se pregunta Filmer,, una cesin comunal podra dar lugar a la pro
piedad privada? flor, qu Dios habfa. ordenado originariamente la comunidad de
posesiones, si no haba de durar?, y cmo poda el abandono de .este comunismo
37. Los tericos de la Contrarreforma catlica, v especialmente. los jcsmas.jM .hin ite<inrroHarii-> nnn tenrn
qufi..j.ustflcaba.la deposicin popular e incluso el tiranicidio de los prncipes impos Frn hastiinte_d.er.to r\"p los tpbri.
xo.mQdemos..del.c,onrflto social Hfirivflmn-sus .ide^s_dii_astasiumes. Vase Figgis, From Gerson to Gratis (Cam
bridge, 1907), pp. 151-152; y J. W. Alien, A History o f Poltica!. Thought in the Sixteenth Century (Londres, reed. de
1977), pp. 356-366. Adems, era un importante elemento pava la polmica sobre la posicin monrquica inglesa ex
poner esta.relacin, haciendo paradjicamente que el extendido sentimiento anticatlico se volviera contra los radica
les. Vase Goldie, Locke and Angcan Royalism, pp. 71-75.
38. El hecho de que estas crticas fueran asequibles en obras antes de la publicacin de! Patriarcha en 16801681 resulta ser perfectamente coherente con la exposicin dada por Laslett de la fecha y el orden de la composicin.
39. Filmer, Patriarcha and other Works, pp. 81-82, y vase Laslett, op. cit., Introduction, pp. 15-17.
40. Grocio interpreta la cesin a Adn como una donacin a todos los hombres en Adn, ms que slo y ex
clusivamente a l. Selden acepta que la cesin original a Adn era exclusiva, pero piensa que la propiedad comn se
produce despus del diluvio, con la cesin individual a No. Patriarcha and other Works, pp. 63-64. Locke aprueba
a interpretacin de Selden de la cesin a No contra Filmer, First Treatise, 32. Sobre Grocio y Selden, vase R.
Tuck, Natural Rights Theories (Cambridge, 1979), caps. 3 y 4.

104

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

primitivo ser moralmente vinculante a no ser que cada individuo singular hubiera
consentido en ello, consentimiento del cual no tenemos constancia? Cmo, en
cualquier caso, poda esa decisin ser vinculante para las siguientes generaciones
que, por supuesto, naceran segn el contractualista con su derecho original
comn a todo?41
Filmer pensaba que a todos aquellos que.riejivaban_eL2nbiemo--deLconsentimiento de individuos libres, les sera imposible establecer una autoridad operativa
o moralmente defendible, o la correcta posesin privada de bienes. De modo que
Locke, al igual que rechaza las tesis patriarcalistas dedicndoles su First Treatise,
haba de hacer frente a las afirmaciones de Filmer acerca de la absurdidad de los
argumentos contractuales; en particular, el problema de dar cuenta contractual
mente de los orgenes de la propiedad privada y del poder. Tal como el propio
Locke reconoce al principio, el orden de los asuntos a tratar en su Second Treatise
estaba determinado por la necesidad de demostrar otro origen del gobierno, otro
arquetipo del poder poltico, v otro modo de designar y conocer las personas que
lo detentan, aquello que sir Robert F. nos ha enseado y, en segundo lugar, cmo
los hombres debieran llegar a tener una propiedad en algunas partes de lo que Dios
cedi a la humanidad en comn, v sin que en ello mediara convenio o.pacto ex-_
preso de todos los comuneros 42
La respuesta de Locke a Filmer:
las suposiciones bsicas del derecho poltico
Locke rechaza la interpretacin que Filmer da de la exposicin bblica del ori
gen del poder poltico, pero no abandona en lo_ms mnimo los fundamentos reiigiosos... Lejos de ello, Locke basa su poltica, de modo firme y explcito, en la re
lacin moral entre el hombre y Dios. El clebre pasaje que citamos a continuacin,
que corre el peligro de que el lector moderno lo lea como un aparte piadoso, con
tiene de hecho la premisa bsica de su argumento.

Pues com o los hom bres son todos obra de un omnipotente e infinitam ente sa
bio Hacedor, y todos siervos de un Seor Soberano, enviado al mundo siguiendo su
m andato y para cum plir su encargo, todos son de quien los ha hecho, cuya hechura
son, destinados a perdurar m ientras que l, y no otro, quiera. Y as, habiendo sido
todos los hombres dotados de las mismas facultades y al participar todos de una na
turaleza comn, no puede suponerse que haya entre nosotros una subordinacin que
nos d derecho a destruir al prjim o com o si ste hubiese sido creado para nuestro
uso, igual que ocurre con-esas criaturas que son inferiores a nosotros. Por la misma
razn que cada uno se ve obligado a preservarse a s mismo y a no destruirse, por
propia voluntad, tambin se ver obligado a preservar al resto de la hum anidad en
la medida en que le sea posible, cuando su propia conservacin no se vea am ena
zada por ello, y a menos que se trate de hacer justicia con quien haya com etido una
ofensa, no podr quitar la vida, ni entorpecerla, ni poner obstculo a los m edios que
41. Filmer, Putriurcha and otiter Works, pp. 64-66. E! problema es continuo para los tericos de la ley natu
ral, que utilizan argumentos contractuaiistas. Slo ser superado finalmente en la historizacin a fondo que hace Hegci del contenido de la ley natural y el desarrollo social..
42. Second Treatise, 1, p. 286; 25, p. 304.

JOHN LOCKE

105

son necesarios para preservarla, atentando contra-la libertad, la salud, los miembros
o ios bienes de otra p erso n a43

Para Locke, este deber compartido que incumbe a Dios de conservamos como
parte de su creacin es la lev moral bsica de naturaleza. Opera en el estado de na
turaleza e incluso lo caracteriza. La tctica de Locke consiste en insistir en que el
poder poltico slo se puede comprender si lo derivamos de su origen, y conside
ramos aquel estado en el que todos los hombres se encuentran por naturaleza, y que
no es otro que el estado de perfecta libertad para ordenar sus acciones v disponer
de sus posesiones v personas en la medida en oue piensen que ello se adeca a las
obligaciones de la lev de naturaleza,44

E L ESTADO DE NATURALEZA COMO CDIGO MORAL

Este estado de naturaleza es un estado de igualdad entre los hombres. Se tra


ta de una igualdad creada que se basa en la pertenencia comn a una nica .espe
cie. Algunos monrquicos basaban su argumentacin en favor de la supremaca del
rey en una teora de las jerarquas naturales en las que el rey corresponda a los
animales superiores del mundo natural, al igual que. se habla de la superioridad
del guila entre las aves. No obstante, Locke insina que los argumentos de co
rrespondencia de este tipo, no pueden actuar en el marco de una nica especie en
la que todos hemos libremente nacido dotados con las mismas, ventajas de la na
turaleza salvo all donde Dios ha concedido cierta autoridad especial y, mediante
cierta declaracin manifiesta de su voluntad, ha puesto a uno por encima de
otro.45 Locke, al igual que otros escritores cristianos del siglo xvii, reconoca que
en el Antiguo Testamento se describa a Dios habiendo dispuesto formas particu
lares de gobierno v habiendo designado, a veces, gobernantes individuales. El ar
gumento acerca de si los Estados protestantes estaban obligados a adoptar estas
formas o a ser gobernados por un elegido religioso, formaban una parte conside
rable de la teologa poltica de la Reforma. Sin embargo, y al igual que Hobbes,
Locke piensa que este tipo de reinos profticos va no existan, v all donde no
mediara un mandato directo de Dios habamos de hacer uso de nuestra razn na
tural a la hora de decidir de qu modo establecer el gobierno.
La ley de naturaleza que impone limitaciones a nuestra libertad natural no
limita aquello que es real y fsicamente posible para los humanos se trata de una
ley moral que somos capaces de desobedecer si as lo elegimos. Sin embargo,
hacerlo sena desbaratar el propsito de Dios en el mundo y contradecir nuestras
propias naturalezas (dadas por Dios). Locke argumenta que al haber creado Dios
el mundo, todo cuanto en el mundo existe (incluyndonos a nosotros mismos) tie
ne un propsito. Por consiguiente, los seres creados ms humildes animales y
plantas estn a disposicin del hombre para que sirvan a su supervivencia, asm
no para desperdiciarlos. Incluso nuestras vidas no lo son al punto de poder dispo
ner nosotros pismos de ellas, son un fideicomiso de Dios, y no tenemos derecho a
43.
44.
45.

bul., 6, p. 289
bid., 4, p. 287.
bid., 4, p. 287.

107

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

destruimos a nosotros mismos (a abandonar voluntariamente nuestra posicin)


ni a destruir, perjudicar, esclavizar o robar a otros seres que son nuestros iguales
ante Dios.
Llegados a este punto, en el argumento de Locke podemos ver la radical
creencia protestante en la responsabilidad de todos_los creventes^ante-Dios qnft.se
utiliza para fundamentar un principio de igualdad poltica. Las implicaciones indi
vidualistas de la teologa de la Reforma se hacen as completamente efectivas en
trminos polticos. Los grupos ms conservadores haban utilizado tantas veces
este tipo de argumentos en el debate poltico sin que se dieran aparentemente cuen
ta de sus implicaciones radicales cuando los tomaban literalmente,46 que ahora pa
rece que con Locke y Shaftesbury, en cambio, se haban desplegado consciente
mente como una tctica poltica para implicar a los grupos simpatizantes de un pro
testantismo ms radical que el que por entonces apoyaba la Iglesia de Inglaterra.
Esta suerte de argumentos fueron utilizados por los levellers en la guerra civil in
glesa, y atrajeron a gmpos sociales situados muy por debajo de la alta aristocracia
y las clases polticamente emancipadas. Aunque es polticamente radical, el argu
mento de Locke dista mucho de ser laico. Todos somos iguales porque todos est
bamos en deuda con Dios. Para Locke, la autoridad poltica (al igual que todas las
pretensiones morales) debe descansar finalmente en nuestras obligaciones religio
sas, que son, par l la fuente de toda moralidad. Por consiguiente, la ley de natu
raleza es un conjunto de deberes que los hombres tienen con Dios, y que les exige
que busquen su preservacin.
Cabe destacar la posicin de Locke teniendo en cuenta la diferencia que exis
te en relacin con la que defendiera Hobbes. Al ser el postulado fundamental de
Hobbes un derecho ilimitado de naturaleza afirmado por cada individuo en nombre
propio, consiguientemente el estado de naturaleza hobbesiano se caracterizaba
como un estado de lucha, mientras que el postulado fundamental de Locke es un
deber natural de conservacin de uno mismo que tenemos para con Dios a resultas
del acto por el cual nos cre. Este deber no conduce a la lucha (de ser seguido) por
que exige no tan slo nuestra propia conservacin sino la de todos los hombres,
puesto que, aunque seamos todos especiales para nosotros mismos, somos todos
iguales ante Dios.
j
Si la regla de comportamiento que constituye la ley de naturaleza (preservar
la creacin de Dios) ha de ser efectiva, requiere que sea aplicada. Cuando los hom
bres estn en estado de naturaleza, obviamente la tarea de la aplicacin sigue com
petiendo a los individuos. Dado oue el estado de naturaleza es, por definicin,
aquel en el que no hemos modificado nuestras obligaciones originales, iguales e in
dividuales para con Dios, entonces no puede existir ninguna otra autoridad.47 Por
consiguiente, nadie est individualmente autorizado a imponer castigla quienes
hayan quebrantado la ley de naturaleza, aunque no fueran ellos mismos quienes hu
bieran sido agraviados. Locke seala que, contrariamente a lo que Filmer afirma
ba, lejos de que el estado de naturaleza haga imposible el gobierno, las prcticas

reconocidas de la sociedad poltica carecen de sentido sin la suposicin de un es


tado de naturaleza. Porque, efectivamente, aquello que los gobiernos hacen cuan
do castigan a un extranjero que desobedece la ley, es ejercer sobre ellos un dere
cho natural a castigar; porque no hay fundamentos, patriarcalistas o contractualistas, en los que tal individuo pueda ser considerado sbdito de ese gobierno. Sin
embargo, al desobedecer a un gobierno conforme al derecho (que debe incorporar
la ley de naturaleza) un extranjero ha transgredido esa ley y por ello merece un cas
tigo que el gobierno, al igual que cualquier otro agente moral, est autorizado a im
ponerle48 El acto de castigar a quienes nos ofenden deriva del derecho y del deber
general de autoconservacin, e incluye un ulterior derecho a exigir compensacio
nes. El derecho de las no vctimas a castigar (pero a no exigir compensaciones) de
riva del derecho y deber general a defender la ley de preservacin de la humanidad
(las criaturas de Dios). Este derecho llega al punto de tolerar el dar muerte a hpmbres que hayan cometido asesinato o se demuestre que hayan menospreciado la ley
de naturaleza. Hombres que,

106

46. Un ejemplo clsico era la explotacin radical de las justificaciones populistas a menudo majestuosas que
Henry Parker haca de a autoridad parlamentaria. Vase el trabajo reciente de A. Sharp, John Lilbume and the Long
Parliaments Book o f Declarations: A Radicals Exploitation of the Words of Authorities, en History o Palitical
Thought, IX, 1 (1988).
47. Second Trease, 7, p. 289.

al haber renunciado a la razn, a la norma y medida comunes que D ios ha dado a


la humanidad, mediando injusta violencia y mortandad com etidas en un ser huma
no, han declarado la guerra a toda la humanidad y, por consiguiente, pueden ser des
truidos com o un l e n o un t i g r e , com o una de aquellas bestias salvajes de las que
los hom bres no pueden esperar ni sociedad ni seguridad.49

Locke reconoce dos interrogantes que caba plantearse en contra de, su expn- ^
.sicin del estado de naturaleza como cdigo moral bsico. En primer lugar, se tra
ta del acuerdo en el que la autoconservacin de los hombres har que la aplicacin *
de la ley de naturaleza sea altamente dudosa, redundando en la confusin, la par
cialidad v la violencia ocasional. De hecho, Locke argumenta que esta parcialidad
puede ser una de las razones a favor del establecimiento del gobierno. Sin embar
go, mitigando la severidad de la aparente fuerza del ejemplo de Filmer o, de he
cho, de cualquier argumento favorable a un gobierno fuerte que el ejemplo de
Filmer parece implicar, Locke seala que los monarcas absolutos, como los apro
bados por los monrquicos, son simplemente hombres con intereses propios que,
probablemente, han de juzgar parcialmente en funcin de sus propios argumentos.
Las consecuencias de tal parcialidad seran mucho peores en un hombre dotado de
los poderes caractersticos de un monarca absoluto y, por consiguiente, los hom
bres estaran mucho mejor en trminos de ser capaces de saldar sus deberes para
con Dios en un estado de naturaleza que bajo tal tipo de gobierno, que, en efecto, sera simplemente un tipo de estado de naturaleza con dos ciases de habi
tantes: los hombres comunes, impotentes para protegerse a s mismos, y el todo
poderoso soberano.50
En segundo lugar, Locke considera una objecin recurrente a los argumentos
basados en el estado de naturaleza, a saber, la cuestin de si ha existido alguna
vez. Locke da un ejemplo habitual de Estados en una situacin internacional, cita
a Hooker acerca de la existencia de una ley de naturaleza moral, prepoltica, pero
48.
49.
50.

Ibicl., 9, p. 290.
Ibicl.A 11. p. 292.
Ibicl., 13, pp. 293-294.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

reitera que todos los hombres se encuentran por naturaleza en ese estado, y per
manecen as, hasta que por su propio consentimiento se hacen miembros de cierta
sociedad poltica.51
Aunque el significado del estado de naturaleza expuesto por Locke es relati
vamente claro, la cuestin de su importancia y condicin es algo mas compleja.
De qu modo hemos de considerarlo y qu papel ha de desempear en el argu
mento de Locke?
Ante todo, aunque es tentador, es ms errneo pensar el estado de naturaleza
lockiano en los mismos trminos que el de Hobbes: baste con sugerir que, por
ejemplo, la diferencia entre los dos pensadores se encuentra, simplemente, en el ni
vel de desasosiego que cabe encontrar en sus respectivos estados de naturaleza, y
argumentar que Hobbes rechaza la rebelin, mientras que Locke puede defender
tanto la rebelin como un gobierno limitado, simplemente porque un estado de na
turaleza ms agradable hace quedas consecuencias del eventual retomo a ese esta
do sean menos desastrosas. Pensar de este modo comporta perder de vista gran par
te de la importancia de Locke, porque significa perder de vista la condicin esen
cialmente moral de la concepcin lockiana tanto del hombre natural como del
estado de naturaleza.
Por estatus o. condicin se entiende el nivel, el modo o la importancia de un
argumento. Por ejemplo, los argumentos acerca de la conducta humana pueden ac
tuar en una diversidad de niveles. Podemos argumentar factualmente (que las per
sonas se comportan en realidad de este modo), histricamente (que lo han hecho),
moralmente (que tienen que hacerlo), causalmente (que deben hacerlo). El estado
de naturaleza hobbesiano pretende ser una descripcin del comportamiento actual
de las personas en esa situacin, aunque la situacin sea imaginaria: una infe
rencia llevada a cabo sobre la base de supuestos acerca de los efectos de pasiones
irrefrenadas. Para Locke, en cambio, el estado de naturaleza no es, en absoluto, la
descripcin de una pauta de comportamiento real; sej^E em ^las^gJas-jm e-los
hombres estn obligados a obedecer si no han convenido o_Dromefido modificar .sn
comportamiento en ningn sentidpJBor consiguiente la condicin del estado de na
turaleza lockiano es esencialmente moral, mientras que la del hobbesiano es esen
cialmente relativa al comportamiento. Sin embargo, los argumentos o los concep
tos, al poseer una condicin pueden tener consecuencias para otros. La primaca
absoluta de los mecanismos egostas es esencial en la exposicin descriptiva de
Hobbes y, sin embargo, tanto la sugerencia de que el desarrollo de la razn nos per
mite superarla, como la afirmacin de que, econmica y culturalmente, los hom
bres primitivos se aproximan ms al modelo del estado de naturaleza, sugieren
cuando menos una dimensin histrica de su argumento.
Hacer hincapi en la condicin moral del estado de naturaleza de Locke com
porta importantes consecuencias en el seno de su propia teora, v realza sus dife
rencias respecto a otro modelo, entonces, limpiamente persuasivo, de apologtica
poltica que recurra a la historia en justificacin de su argumentacin. Cualquier
exposicin razonada de la legitimidad que descanse en el comportamiento poltico
real de los hombres, al igual que el. que se apoye exclusivamente en la experiencia
histrica (que al fin y al cabo inclua tanto la tirana como los abusos flagrantes de

poder) se mostraba vulnerable a esta crtica. De hecho, el propio Filmer era vulne
rable en este punto.52
La argumentacin poltica del siglo x v i i , por lo menos en su faceta constitu
cional, era inmensamente histrica. Puesto que el uso que Filmer hace del Gnesis
podra considerarse un intento de apuntarse un triunfo sobre los antiguos constitucionalistas que afirmaban la antigedad del Parlamento en favor suyo y en contra
del rey, resulta tentador leer el estado de naturaleza de Locke como un tipo de his
toria laica ms primitiva que intenta a su vez sobrepasar a otras historias, hlo obs
tante. globalmente, el intento de emplear la historia con propsitos polemizadores,
aun siendo popular, se fue haciendo cada vez ms claramente vulnerable. Tal como
haban sealado los radicales polticos en la dcada de 1640:. si la historia es un re
gistro de la depravacin del hombre desde la Cada (o, hablando secularmente, un
registro de conquista y sometimiento), es insensato mirar en ella, o en la naturale-,
za humana que en la historia se revela, en busca de las pautas del buen gobierno.53
As, para Locke es moral v ahistrico. es la condicin en la que se encuentran
los hombres antes de convenir en cambiarlo. Esto, lejos de implicar que no tengan.
ninguna obligacin, significa que estn obligados moralmente por la original lev de
naturaleza de Dios a actuar en funcin de su propia conservacin y de la de los de-]
ms. Es por consiguiente y ante todo el estado en el que los axiomas de la morali
dad humana no se ven complicados por ios pactos hechos por hombres.54 Los axio
mas de la moralidad poltica humana se derivan directamente de la relacin de cada
persona con Dios, y no de su anterior sometimiento a cualquier padre real o arque-i
tpico. Puesto que cada uno de nosotros somos responsables de nuestros actos ante
Dios, todos, en principio (y en cierto momento de nuestras vidas por ejemplo
cuando llegamos a la mayora de edad), somos libres de acordar modificar nues
tros deberes estableciendo una relacin con cualquier autoridad legtima existente
o, de hecho, creando otra nueva. Identificando el ncleo moral del estado de natu
raleza con la responsabilidad individual protestante ante Dios. Locke demuestra, al
menos para los protestantes, que debe haber un momento en el que los seres hu
manos estn en este estado simple y polticamente libre de obligacin.^ De este
modo, rompe el dominio que pareca ejercer sobre toda la historia. Al hacerlo as,
despeja el camino que permite establecer una justificacin alternativa v contractual.
..aunque fundamentalmente cristiana, de la naturaleza v la autoridad del gobierno.
Aunque hemos insistido en que el estado de naturaleza no es definido por
Locke en trminos histricos, sin embargo, es evidente que tal situacin predomi-

108

51.

ibicl-A 15. p. 296.

109

52. Tal como Locke sarcsticamente seala, si el ejemplo de lo que se ha hecho es la regla de lo que debe,
ser, entonces incluso se podra justificar el canibalismo. First Treatise.S 57. pp. 199-200.
53. Acerca de! estado de naturaleza y de los argumentos histricos, vase John Dunn, The Political Thought
ofJohn Locke (Cambridge. 1969), pp. 100 y ss. Acerca de las afirmaciones de los radicales sobre la irrelevancia de la
historia, vase por ejemplo la observacin que el leveller Richard Overton hace de la invasin normanda: Nuestras
mismas leyes fueron hechas por conquistadores, en A Remonslrance (1646), en D. M. Wolfe (ed.), Leveller Manfestoes oflhe Punan Revolution (Londres, 1967).
54. Aqu y en muchos otros lugares he estado ampliamente influido por Dunn, Political Thought o f John
Locke, pp. 96 y ss., esp. p. III.
55. El adjetivo es considerablemente importante. Para los catlicos la salvacin iba unida a la calidad de
miembro de la iglesia, y no reconocan ningn deber individual de esa ndole. Por consiguiente <as lo sostenan los
protestantes), eran ciudadanos que tenan poca confianza en los Estados libres. Difcilmente podemos subestimar la
importancia del anticatolicisrno tanto en calidad de prejuicio poltico genera! de la poca, como en la forma ms so
fisticada sostenida por Locke.

110

JOHN LOCKE

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

na en cualquier punto de la historia en el que no haya obligaciones polticas. An


tes del desarrollo de instituciones sociales complejas, claramente, la primera histo
ria. es una situacin como sta, puesto que las instituciones, por lo menos para ser
jftrHimdfls,'' habran de requerir acuerdos que modificaran nuestras obligaciones
m o rales"originarias. Las especficas caractersticas sociales podan derivarse del he
cho de que los hombres haban contrado unos con otros obligaciones sociales no
vinculantes. Por consiguiente, Locke puede tratar el estado de naturaleza como un
tipo de ficcin histrica de contenido descriptivo. Por ejemplo, del hecho de que
los hombres no han convenido unos con otros se seguir que no habr institucio
nes sociales destinadas a imponer o hacer cumplir normas de comportamiento que
eviten el conflicto entre los hombres. Tambin se sigue que cualquier institucin o
relacin econmica ser de tipo primitivo, implicando el intercambio directo, pues
to que los contratos a largo plazo, la conformidad con convenciones tales como el
uso del dinero, y la amplia regularizacin de los derechos y su cumplimiento po
dra permitir el desarrollo de una economa ms compleja. As, aunque no siendo
originalmente histrico en su concepcin, el estado de naturaleza proporciona un
ipunto a partir del cual podra haber dado comienzo una histoiia-fispaculalimjtel
jdesarrollo econmico v poltico del hombre, as como un conjunto de reglas a las
jque una tal historia debe adherirse si ha de producir resultados moralmente acep
tables.
Lejos de identificar la autoridad legtima con el ejercicio competente del po: der como hacen Hobbes y Filmer,56 el argumento de Locke est diseado para de
mostrar no slo que los criterios de legitimidad existen fuera de la sociedad polti
ca. sino tambin que existen en su interior, y lo que pasa por ser poder poltico es.
a menudo, slo coercin ilegtima.
El intento de someter a alguien al poder absoluto ha de entenderse como un
atentado contra la vida de las personas;, porque su libertad es lo aueJes-Pfirmite
proteger su vida. La libertad es el fundamento de todusLxesto [...] no tengo ra
zn alguna para suponer que alguien, que quiera quitarme mi libertad, no quiera,
cuando me tenga en su poder, quitarme cualquier otra cosa.57 As, quienes apun
tan contra nuestra libertad no se diferencian de quienes apuntan contra nuestras vi
das: son como las bestias salvajes que podemos matar con impunidad porque
amenazan nuestra capacidad de saldar la responsabilidad que tenemos para con
Dios por nuestra propia supervivencia. Sin embargo, la existencia de esta amenaza
no se halla confinada al estado de naturaleza. Aunque algunos hombres se comporten de este modo en ese estado y produzcan un estado de guerra, la guerra ni se
identifica con, ni se limita al, estado de naturaleza.58 En el interior de la sociedad
poltica misma hay personas que tienen por objetivo el poder- absoluto, y all don
56. Tai como se ha enunciado antes, Filmer no hizo la improbable afirmacin de que el derecho de los Estuardo existiera gracias al heredero primognito varn que fuera descendiente directo, sino que esto significa, en una
leptura comprensiva, que defenda el absolutismo monrquico como tipo, con independencia de quin lo ejerciera o,
en una lectura algo menos comprensiva, que defenda el poder de jacto. Patrarcha and other Works, p. 61. Tal como
Locke afirma, y no ser capaz de extender cualquier derecho del prncipe al gobierno como heredero de Adn, algo
que por consiguiente es intil, y mejor hubiera sido no tocarlo, Filmer de buena gana ha de resolverlo todo en la Po
sesin presente, y hace que la Obediencia Civil sea algo que debemos tanto a un Usurpador como a un rey legtimo,
First Treatise, .12!, p. 247.
57. Second Treatise, 17, p. 297; 18, p. 298.
58. Lasiett sugiere que sta sea tal vez una de las raras referencias de Locke a Hobbes. Vase Laslett, Second
Treatise, 19, p. 298, nota.

111

de eso sucede, los individuos son tan libres que estn obligados a oponerse a ello
como lo estaban en el estado de naturaleza. Incluso en el seno dQalsocieriad" po
ltica,
all donde una apelacin a la ley y a los jueces constituidos queda abierta, pero el
remedio nos es denegado por una perversin manifiesta de la justicia y una desca
rada lucha de las leyes [...] es difcil imaginar all algo ms que un estado de gue
rra. Pues all donde se utiliza la violencia, v se comete agravio, aunque sean come
tidos por las manos nombradas para administrar justicia, todava hay violencia y
agravio aunque est teida con el nombre, las pretensiones o las formas de la lev.59
Para Locke. la injusticia, e incluso un estado de guerra, pueden tener lugar en
el marco de lo que parece ser una sociedad civil, porque los modelos de la justicia
son independientes de las instituciones positivas, la autoridad moral de las leves de
naturaleza no slo no pierden vigencia en sociedad, sino que, en muchos casos,
adquieren an ms rigor y, adems, las leyes humanas les aaden sanciones para
imponer su observancia.60 Este pasaje adems socava claramente el absolutismo!
de Filmer. Locke insina, y har explcito, que lejos de ser la nica forma propial
de gobierno, la monarqua absoluta no es ni tan. slo una candidata a serio.
I
Evitar los inconvenientes del estado de naturaleza, o incluso el estado de. gue
rra que de forma intermitente se poda producir en su seno, implica establecer una
sociedad civil, es decir, poltica, algo que los hombres slo pueden hacer estable
ciendo un rbitro con la autoridad para interpretar y hacer cumplir la ley de natu
raleza. Puesto que los hombres son naturalmente libres respecto del dominio del
tmTfliinnnft no del de Dios), tal autoridad slo puede constituirse gracias a su con
sentimiento. Si se hace adecuadamente, difcilmente es algo identificable con una
violacin de nuestra libertad, que en todo caso es slo una libertad para actuar den
tro de los lmites de la ley de naturaleza que la autoridad civil har cumplir. Sin
embargo, la libertad tiene tambin un lado ms positivo. Si n somos libres, no po
demos actuar de tal modo que preservemos nuestras vidas, algo cuyo cumplimien
to es para nosotros un deber para con Dios. Puede existir un determinado deber de
fondo para establecer la autoridad poltica como el mejor modo de saldar nuestro
deber de autoconservacin, al igual que tenemos no slo un derecho de oponernos
al poder arbitrario, sino el deber de hacerlo._____ _________________.____ _____
Intentar establecer, por consentimiento, una autoridad' absoluta sobre nosotros
mismos es una imposibilidad lgica para nosotros. Locke no siempre se muestra
coherente en cuanto al uso que hace de los trminos, especialmente en el singular
pero esencial y breve captulo IV. La autoridad poltica no es un mero poder, sino
poder ms derecho. Porque el derecho slo puede surgir gracias a la garanta que
da nn derecho ya existente, v puesto que los seres humanos no tienen el derecho
de renunciar a su deber de autoconservacin, no podran (lgica o moralmente)
otorgar nn poder legtimo a una autoridad absoluta.61As, cualquiera que convinie
ra obediencia a un soberano absoluto estara conviniendo (posiblem^nto do modo
inconsciente) dar al soberano algo que l mismo no tena, siendo por consiguiente
59. ibid., 20, p. 299.
60. JIM , 135, p. 376.
61. Ibid., 23, p. 302.

112

JOHN LOCKE

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

el contrato algo vaco v el gobierno resultante no podra ser legtimo, Locke no ar


gumenta que no exista algo asi como gobiernos absolutos. Aquello que afirma es
que nunca pueden ser legtimos, siendo lo sugerido por Filmer no slo errneo sino
inicuo: en efecto, implica otorgar a otro un derecho que no podemos entregar, porque es de Dios, v slo nuestro en la fe,
Aunque no podemos esclavizamos por consentimiento, legtimamente pode
mos hacerlo mediante cierto acto que merezca la muerte. De hecho, Locke pre
tende justificar la esclavitud; piensa que los criminales convictos de delitos capita
les podan salvar la vida como esclavos en lugar de ser ejecutados. La esclavitud,
por consiguiente, es un posible estado legtimo, aunque no se trate de un estado
que podamos contraer por contrato.
Cabra preguntar cmo es algo inicuo sometemos a un gobernante absoluto
porque podra matarnos, al tiempo que podra ser permisible sometemos a alguna
clase de sociedad poltica, dado que todas las sociedades polticas afirman, tal
como Locke seala, un derecho a elaborar leyes con penas de muerte. El anar
quista cristiano podra preguntar: no amenaza toda sociedad nuestra capacidad
para cumplir con el deber de autoconservacin que Dios nos ha dado? La respues
ta sera s, en el caso de que la sociedad poltica reclamara derechos sobre no
sotros que otros individuos no tendran en el estado de naturaleza; si, en cierto
modo, el acuerdo que estableca el gobierno fuera un acuerdo para crear poderes
nuevos y ms amplios con autoridad para limitar nuestras capacidades de legtima
autodefensa. Pero precisamente lo significativo de Locke es que el establecimien
to del gobierno no puede tratar de eso. Por la misma razn que cada uno de noso
tros tiene derecho a castigar con la muerte, si es preciso a quienes delinquen
contra la ley de naturaleza, podemos confiar a un gobierno el llevar a cabo esta la
bor.62 Mientras que el gobierno no haga sino eso, no hemos acrecentado en lo ms
mnimo nuestra vulnerabilidad al establecer una sociedad poltica. Slo quienes in
fringen la ley de naturaleza son vulnerables y, a pesar de todos los pesares, han de
ser castigados legtimamente. Precisamente porque el absolutismo reclama ms de
rechos sobre los individuos de los que los individuos mismos poseen bajo la ley de
naturaleza, sus regmenes no pueden ser legtimos. Hablando en sentido estricto, la
sociedad poltica representa una concentracin y una mayor efectividad de dere
chos naturales de coercin sobre otros, aunque no un incremento en la gama o el
grado de esos mismos derechos.

El establecimiento de los derechos individuales de propiedad


Antes de que Locke pudiera encamar en instituciones la teora de la autoridad
poltica que acabamos de perfilar, le era preciso abordar dos instituciones proble
mticas que, segn su polmico adversario, Filmer, descalificaban cualquier expli
cacin contractualista del gobierno: la propiedad y la autoridad paternal.
62.
Tal como Locke seala, a un individuo no le es preciso haber consentido formalmente a una autoridad
poltica para ser susceptible de ser castigado por ella. Cmo sino podran los gobiernos ejercer su jurisdiccin sobre
extranjeros criminales que hubieran cometido crmenes en sus territorios? bid., 9, p. 291. Este importante argumento
reaparece en 74, p. 335. Vase infr, p. 123.

113

Filmer haba argumentado que la propiedad, al igual que la autoridad poltica,


al derivar de una concesin de Dios a Adn descrita en el Gnesis, fue o bien una
cesin a Adn como propiedad privada, o bien una cesin en comn a toda la hu
manidad. Para Filmer, los derechos inalienables de propiedad privada eran de to
dos modos imposibles, dado que en el primer caso el dominio haba sido here
dado a partir de Adn por los diferentes monarcas del mundo y, por consiguiente,
los sbditos mantenan la propiedad privada slo gracias a la voluntad del rey. En
cambio, si Dios haba aprobado el comunismo, entonces cmo se podra justificar
la propiedad privada? La Biblia pareca exigir o el absolutismo o el comunismo.
Los contractualistas tenan que mostrar que este aparente dilema se poda superar,
v eso es precisamente lo que intenta hacer Locke en el importante captulo V.
Locke sostena que, a travs de las cesiones de Dios a Adn y a No, se les
dio el mundo en comn,6364derivando de ah el subsiguiente derecho a la propiedad
privada, al igual que el derecho a limitar el poder poltico, a partir de nuestro de
ber de autoconservacin. Como respuesta a la pregunta acerca de cmo podan los
hombres hacer un uso privado de su regalo comn, Locke replica que existe, incluso en un mundo de bienes comunes, una Darte aue es va Drooiedad privada: noso.tms..mismos. Para Locke cada hombre cuenta con una Propiedad en su propia
<zrsma>>L
Se trata de una nocin difcil. Nuestras personas no son ciertamente una
propiedad en el sentido de ser algo que podramos vender a alguien-distinto (no
siendo posible la esclavitud por contrato); y el derecho de seguir comerciando o
alienar algo es, ciertamente, una parte muy importante del significado moderno
de la nocin de propiedad. No obstante.xn el siglo xvil propiedad era a meruidQ_im_ trmino utilizado ms ampliamente para denotar cualquier derecho de
tmfi-tm dam ental v a menudo se afirmaba que los derechos fundamentales eran
inalienables.65 Para Locke.^oj__sxe.S-h.uman.QS_.s.QD_.pximariam.ente. centros de__dexeehns_^LO.biigaciones (ms que, como suceda en el caso de Hobbes, centros de
apetencias). El derecho v el deber o propiedad de la humanidad exige, prime
ro,-v..ante-lQdo.,_nu_estra supervivencia. Aquello que tomamos y comemos de la na__turaieza a fin de sobrevivir se convierte en nuestra propiedad en una diversi

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'ii'imyi*rmTr?iTT.VTT.;myrTiirtiTigsSB;

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Digerir algo (en este punto Locke llega casi a bromear), ciertamente hace que
ese algo sea nuestro, tal vez incluso nosotros. Sin embargo, se trata slo de un
simple hecho biolgico: las personas no slo son cuerpos sino poseedores de dere
chos, y Locke est interesado primeramente en el estahlecimientrLdeLdemrJi^_Re-Qt_ar_algo en la naturaleza que no sea propiedad de nadie para nuestro propio
63. En el First Treatise, 30, 32, Locke haba destruido la afirmacin de Filmer segn la cual o bien la ce
sin hecha a Adn o bien la que se hizo a No podan ser interpretadas como una cesin en exclusiva.
64. Second Treatise, 26, p. 304.
65. Vanse las definiciones contemporneas de los diccionarios en I. W. Hampsher-Monk, The Political
Theory of the tevellers, Political Studies, XXIV, 4 (1976). Para una discusin de estos trminos, vase G. Aylmer,
The Meaning and Definition of property in seventeenth century England, en Past and Present, 86 (1980), y Karl
Olivckrona, The Term Property in Lockes Two Treatises of Government, en Archivfiir Rechis-und Soziatphilosophie, LXI/i (1975). La mejor aportacin de las bases filosficas de la concepcin que tiene Locke de la propiedad
es la de James Tuily, A Discourse on Property, John Locke and his adversarles (Cambridge, 1980), sobre todo el
caP- 5. El significado de propiedad es. para Locke. independiente de sus referencias. Locke entiende por propiedad
f- ] cjijilmier tioo de derecho. Ia.n.attiracza_dfii_cual es gire nn puede ser adoptado.sm_eLr:nnxenrLnf.nfixtfe^in-faombxe. p. 116.

114

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

sostn, implica que, imponemos nuestros propsitos orientados a ia supervivencia a


ese algo.66 As. por extensin, cualquier combinacin como sta de nuestro
de la naturaleza, hace que sean algo nuestro y estableSi tal tipo de procedimientos no
fueran disponibles entonces se hubiera necesitado, de hecho, el acuerdo universal
de toda la humanidad antes de que pudiramos comer un bocado y ese hombre
hubiera muerto de hambre, a pesar de la abundancia que Dios le haba dado.67
Locke convierte el sinsentido del dilema de Filmer en un argumento segn el cual
esto no poda posiblemente haber sido lo que Dios quera dar a entender. La mis
ma condicin de la vida humana, que requiere trabaio._^Jaie.neS-.mateiialeS--eii.los
que trabajar, da lugar de modo necesario a la existencia de posesiones privadas.68
,
Sin embargo, el hecho de que la propiedad privada derive de la cesin en co
mn de Dios y de nuestros deberes de preservarnos tanto a nosotros mismos como
a los dems, comporta que nuestro derecho de apropiacin a travs de nuestro tra
bajo debe quedar limitado por medio de un recQnocimieuLQ..,de.ia.exis.tenciajle.ilerechos similares por parte de otros a hacer tal cosa. Ello conduce a dos condicio
n e s ulteriores acerca de nuestra actividad adquisitiva, al menos cuando queden to
dava suficientes bienes comunes para los dems en la naturaleza69 y, en segundo
lugar, puesto que Dios dio a los hombres el mundo para que lo disfrutaran, y no
para que lo echaran a perder y lo destruyeran, debemos tomar solamente aquello
que podemos utilizar sin echarlo a perder.70 Sobre estas tres condiciones (trabajo,
dejar bastante para los dems v no echar a perder), los hombres pueden adquirir
propiedad privada de lo que es comn, sin que medie el consentimiento expreso
de todos los comuneros v fv porque) en cuanto a ello nadie queda perjudicado,7172
Resolta importante sealar que, aunque el trabajo es lo que individualiza y es
tablece en consecuencia..imjjexecho priyado^.Lo.cke_iiQ..da-aQiLsentadQ-que-el-derecho en todas las circunstancias corresponda al trabajador. Aunque, en el Second
. Treatise, Locke no introduce formalmente el tema del trabajo asalariado, clara
mente da por sentado ese tipo de trabajo y el hecho de que el trabajo de los em
pleados crea derechos de propiedad para el patrn: As la hierba que mi caballo
ha rumiado, y el heno que mi criado ha segado, y los minerales que yo he extra
do de un lugar al que tena un derecho compartido con los dems, se convierten en
mi propiedad.n Las implicaciones polticas de esta justificacin del origen de la
propiedad pueden considerarse de modo ambivalente. La importancia central del
trabajo, su significacin casi religiosa al permitirnos saldar nuestro deber de autoconservacin, y la importancia de ser trabajador y su papel, tanto en el estable
cimiento, de los derechos de propiedad en primer lugar, como en la creacin a con
tinuacin de valor, sugieren a un autor reciente que Locke pretenda atraer a un
66. Vase la conexin de Tully entre la personalidad, la resolucin y la accin con la propiedad a travs
del concepto de derechos del hacedor, y el contraste que establece entre este tipo de justificacin de la propie
dad y el que se fundamenta en el concepto de utilidad (que demuestra cmo Locke lo rechaz). Ibid., pp. 104-111,
116-118,
67. Filmer, Patriarcha and other Works, pp. 64-66 (vase supra, p. 104); Second Treatise, 28, p. 306.
68. b id .A 35, p. 310.
69. Ibid., 27, p. 306.
70. Ibid., 31, p. 308.
71. Ibid., 28, p. 307.
72. Ibid., 28. Para una discusin clsica de este pasaje, vase C. B. Macpherson, The Poiitical Theory o f
Possessive Individualisrn (Oxford, 1962), p. 215.

JOHN LOCKE

115

pblico predominantemente artesanal, algo cuyas consecuencias polticas cabe '


considerar que son de importancia por el cariz tanto del movimiento de oposicin^
que estaba dispuesto a apoyar como del rgimen resultante.73 Sin embargo, tal
como los crticos marxistas han sealado siguiendo en ello a C. B. Macpherson, la
fcil suposicin de que los patronos adquieren legtimamente los derechos de pro-;
piedad (y, presumiblemente tambin, el valor aadido) a partir del trabajo de sus:
empleados, puede tambin conducir a hacer de Locke un defensor de una inci
piente clase empresarial y de una emergente burguesa, si suponemos especial
mente la existencia de empleo asalariado.74 Es caracterstica 1a indeterminacin del
texto de Locke acerca de esta cuestin, dando cuenta de la posibilidad de su sub
siguiente explotacin, tanto por parte de conservadores como de radicales: no obs
tantesii-franqueza puede que haya sido realmente una estratagema para atraerse i
un pblico cuanto ms amplio mejor,
,

E l DESARROLLO DE LA ECONOMA COMPLEJA

De hecho, la discusin que mantiene Locke acerca de la vida econmica ha


tenido en cuenta, hasta aqu, una economa muy simple, una economa que, en el
contexto de la moderna antropologa, cabra denominar de cazadora-recolectora,
o que, atendiendo a algunos de los ejemplos que Locke propone, posiblemente ca
bra llamar economa de tribu, en la que los seres humanos simplemente se adue
an de los frutos, capturan o dan muerte a los animales que la naturaleza propor
ciona. En contra de las afirmaciones de Filmer en el sentido de que esto era impo
sible, Locke ha mostrado que por lo menos un nivel primitivo de propiedad privada
como el descrito era defendible de acuerdo con la ley de naturaleza. Pero esto se
encontraba lejos de los tipos o del sinnmero de propiedades que existan en la
economa relativamente compleja del siglo xvn. No obstante, la meta que Locke se
haba marcado era precisamente la de justificar propiedades como stas, y ello con
tra las pretensiones del rey. Para justificarlas, intent mostrar cmo poda haberse
desarrollado aquel sistema sofisticado de derechos de propiedad, a travs de un
proceso justificable a partir del tipo primitivo de propiedad privada sancionada por
las leyes de naturaleza. Es- decir, Locke emprendi un tipo de historia econmica
esixecnlalim.que. demostrara el desarrollo legtimo de la economa moderna, con
su desigualdad v grandes propiedades, a partir de los derechos de propiedad abo
rgenes igualitarios del estado de naturaleza.
Aunque Locke pensara que an haba algunas regiones del mundo en las que
esta economa primitiva originaria era posible, sobre todo en Amrica, reconoca
claramente tambin la existencia de presiones locales sobre la poblacin. Apoyn
dose en la historia bblica, describe de qu modo originalmente los hombres sen
cillamente seguan rebaos y manadas por un paisaje silvestre sin plantear ningu
na reclamacin acerca de la tierra misma, hasta que:
73. Vase Ashcraft, Revolution Politics, pp. 257-277.
74. Dos artculos que dan argumentos en favor de esta lectura de Locke son los de Ross Poole, Locke and
the Bourgeois State, en Poiitical Studies, XXVIII, 2 (1980) y, de un modo ms destacado, Neai Wood, John Locke
and Agrartan Capitalism (Berkeley y Los ngeles, 1984).

116

JOHN LOCKE

HISTORIA DEL PENSAMIENTO,JOLTICO MODERNO

no haba suficiente espacio en un mismo lugar para que sus ganados pastasen jun
tos; separaban y, por mutuo consentimiento, extendan sus tierras de pasto hasta
donde les pareca oportuno.75
El derecho a parcelar y apropiarse de la tierra, producida en este caso por la
presin localizada de lo acumulado, poda actuar incluso, segn parece, en una
economa de pastoreo. Sin embargo, labrar y cultivar la tierra es algo mucho ms
productivo que vivir simplemente de los animales que pacen en ella, y dado que el
uso productivo y laborioso de su donacin es uno de los propsitos que Dios re
serva a los seres humanos, los hombres siempre tienen la posibilidad de cercar la
tierra para cultivarla, sujetos indefectiblemente a la condicin de que la trabajen,
no tomen ms de cuanto puedan hacer uso y dejen a los otros una cantidad sufi
ciente de ese bien.76
Unir el propio trabajo a la tierra conlleva, desdeluem^DJise.QUndasjdjm^
cho mayor alcance que simplemente apropiarse de sus productos. CadaJiombre,
afirma Locke, tiene derecho a aquello a lo que ha dedicado su trabajo, es su pro
piedad. excluyendo por consiguiente a otros del uso que pueda hacerse de esa pro
piedad. Si recojo manzanas de un manzano silvestre, tengo derecho slo a esas
manzanas, y no puedo evitar que otros recojan el resto, o la cosecha del prximo
ao. Pero si mejoro el suelo con mi trabajo, podando y cultivando los rboles fru
tales, al unir mi trabajo al origen del fruto, me he apropiado de un recurso capital
de la tierra y d los rboles frutales que me darn manzanas durante los aos ve
nideros (excluyendo a los dems de esos frutos).
En segundo lugar, aunque los productos agrcolas de la naturaleza (frutos y
animales) se renueven anualmente y, de este modo, garanticen que haya la canti
dad suficiente para el uso de los dems, la tierra es un recurso absolutamente fiqito. En algunas regiones del mundo como Inglaterra, la tierra era un bien, de he
cho, muy limitado. Una vez que se peimite la apropiacin individual de la tierra,
en cierto sentido no se habr dejado cantidad suficiente para el uso de los dems.
En la Inglaterra de la poca de Locke haba ciertamente hombres que no tenan tie
rra. Inflinga lo estipulado por la ley de naturaleza en cuanto a la adquisicin le
gtima de propiedad?77
En tercer lugar, Locke parece suponer que, mejorando la tierra en relacin a
un recurso su fertilidad en las cosechas , adquirimos la integridad del terreno
fsico, junto con todos ios dems derechos que pudieran estar relacionados con esa
tierra; por ejemplo, el derecho al pastoreo en la tierra yerma, la tala de madera y
la caza. Estrictamente hablando, es algo que no pareca estar permitido por la ley
de. naturaleza. Mi derecho lo s en relacin a esa parte o aspecto de la naturaleza
fo me el,cultivo discriminara cualquier otro derecho, en la medida en que los dei:e_c_ho_s de los miembros de la comunidad fueron abolidos bajo la extensin de la
75. Seconcl Treaiise, 38, p. 314; vase tambin 45, p. 317, en algunas regiones del mundo.... En am
bos pasajes Locke parece emparejar la apropiacin privada de la tierna con la consolidacin territorial de los Estados.
76. bul., 32-33; y 34, p. 309, dio el mundo para el uso de! hombre laborioso y racional.
77. Aunque reconoca escaseces locales de tierra que haban terminado con el derecho de cerco privado de la
naturaleza en la mayor parte del mundo, Locke (correctamente) pensaba an que era posible en Amrica y Espaa,
vase bul., 36, p. 31 i, y la nota a H, pp. 26-34, de Laslett.

117

parcelacin, la pretensin de que el cultivo absorbe v agota los derechos de otros


usuarios a la tierra es claramente una propensin resultante de una economa agra
ria. Un tipo de argumento como ste tuvo importantes consecuencias en Amrica,
dnde caba presentar (por lo general, incorrectamente) a los indios americanos
. como cazadores nmadas que no haban unido su trabajo a la tierra, y cuyo dere
cho de propiedad de esa tierra poda, por consiguiente, ser ignorado por los colo
nizadores europeos.78
La respuesta general que Locke da a las dudas planteadas acerca de la legiti
midad de la propiedad privada de la tierra es la de que el hecho de parcelar v cul
tivar la tierra es mucho ms productivo que la caza-recoleccin o el pastoreo.79
Aunque la parcelacin agotara en la prctica la existencia disponible de tierra co
munal, Locke sugiere tambin que habr empleo para aquellos que, aun no pose
yendo tierra, trabajen para quienes la poseen, acrecentando por consiguiente la cantidad de trabajo que se ejerce en esas .parcelas. Se trata de algo que tiene im
portantes y beneficiosas consecuencias, dado que, para Locke, es el trabajo el que
pnnp. la diferencia de valor en todas las cosas: la capacidad de emplear trahajo
suplementario en parcelas de propiedad privada acrecentar. an_ms-U-.pmduetiyiriari Por, consiguiente, el pen jornalero en Inglaterra est ms acomodado, oienj^iXockL-Qu.e-el ms rico de los reves en Xmri.qa_dojidf no se Ha cultivo 80
Tras la parcelacin v cultivo de la tierra llega lo que, para Locke. constituye
la segunda revolucin en la economa poltica humana, la invencin del dinero. La
nocin de que el tamao de las haciendas aumentara slo si quien poseyendo ms
tierra de la que podra por s mismo trabajar empleara a alguien ms para hacerlo,
se encuentra implcita en la sugerencia que Locke hace en el sentido de que mu
chos jornaleros sin tierra podran ser empleados para aumentar la productividad. La
adquisicin de propiedades superiores a las que uno puede trabajar por s mismo
presupona tambin la acumulacin de la riqueza para pagar el trabajo (y, posible-,
mente, para comprar tierra). No obstante, la acumulacin de riqueza estara seve
ramente- limitadaknJla medida_enJiLqueJoimaiaJQmajleJ3ejieajie-Cms.umq4)e-recederos. porque la lev natural prohiba la adquisicin de propiedad que se echa
ra a perder al conservarla o que pudiera quedar sin utilizar al poseerla. Bajo tales
circunstancias, la adquisicin de ms tierra de la que uno mismo pudiera cultivar,
seria, por consiguiente, inmoral, as como insensata, a no ser que pudiera ser tra
bajada por otros, quines a su vez sera improbable que buscaran un. trabajo a suel. do, mientras hubiera bastante v suficiente tierra para ellos.__________________
78. Vase Wilcomb E. Washbum, The Moral and Legal Justification for Dispossessing the Indans, en Ja
mes Morton Sinith (ed.), Seventeenth Century America: Exxays n Colonial History (Chapel HUI, 1959), pp. 15-32,2223, y 27. Desde luego no estoy sugiriendo que en ausencia de este tipo de argumentos los europeos no hubieran en
contrado algn otro pretexto para hacerse con la tierra de los pueblos aborgenes, como an hoy se est haciendo. Cu
riosamente, el nomadismo se utiliza an en el derecho ingls para discriminar lo que de otro modo seran
reclamaciones plausibles de propiedad. En octubre de 1990 el Tribunal de Apelacin sentenci que la pretensin de la
seorita Rita Myra Davies respecto a su intencin de tener en propiedad la tierra en una cantera abandonada en la que
viva en su caravana no poda sostenerse apoya'ndose en las razones de que afirmando ser gitana, comportaba, con ello,
un modo de vida viajero incoherente con el necesario animiis possklendi (resolucin o intencin de poseer)!
79. Second Treatixe, 37, p. 312, aquel que, mediante su propio esfuerzo, se apropia de una parcela de tie
rra, no slo no disminuye la propiedad comn de la humanidad, sino que la acrecienta; pues los frutos [...] que son
producidos por un acre de tierra vallada y cultivada resultan ser sin exageracin diez veces ms que los produci
dos por un acre de tierra igualmente frtil que contina siendo terreno yermo comunal.
80. !bk!., 40, p. 314; 41, p. 315.

Q OCri

118

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

I
La invencin del dinero ofrece la posibilidad de permitir a las personas
!ampliar sus posesiones sin transgredir la ley natural que limita el deterioro de
Ilo que se posee, porque el dinero no se malogra al acumularse como s lo hacen
el grano y los frutos. Pero el dinero, al permitir un incremento de la riqueza y,
mediante ello, la acumulacin de la tierra poseda, aumentara la proporcin en
la que la tierra era parcelada y la probabilidad de su agotamiento. La acumula
cin de riqueza en dinero a travs de fondos de capital y salarios, el incremen
to en el tamao de las posesiones y la generacin de jornaleros sin tierra en bus
ca de trabajo, se ven recprocamente reforzadas. La economa monetaria esti
mula tambin la produccin a travs de la posibilidad de comerciar con la
plusvala de uno, sin la cual toda la produccin se mantendra en los lmites de
la subsistencia.8
La introduccin del dinero tiene un enorme impacto en la actividad de las eco
nomas humanas. Sin embargo, el propio Locke sugiere que aunque el dinero ha
ca posibles estos desarrollos, no fue inventado con este o cualquier otro propsito
especfico. El dinero tiene su origen en la fantasa, la posibilidad de deleite que
un individuo encuentra en una piedra brillante o un mineral de color agradable.8182
No obstante, es el trueque lo que establece su papel como especie: una vez que ta
les cambios son generalmente aceptados, hacen posible tanto el intercambio como
la. acumulacin: aspectos de la sofisticada economa que se refuerzan mutuamente
y de los que Locke se ocupa de explicar.
Por consiguiente, la parcelacin de la tierra y la introduccin de dinero dan
nie.nta mnjiintamente de la tendencia a la existencia de posesiones mayores, de tra
bajadores sin tierra y de la economa comercial: y del tipo de economa y de po
sesiones que los parlamentarios whig queran defender frente al rey. Locke argu
menta que estn de acuerdo con la ley de naturaleza, puesto que sta ordena la con
servacin, y aunque las limitaciones originales ejercidas sobre la propiedad estaban
orientadas a asegurar la conservacin individual de los hombres, la acumulacin
del dinero v la parcelacin de la tierra conducen a formas mS-prodnctivas....de_p.ropiedad capaces de servir de sostn a amplias poblaciones y. por consiguiente, ms
capaces de cumplir con nuestro deber de autoconservacin.83 Adems se muestra
cuidadoso al hacer hincapi en que estos desarrollos econmicos, esta distribu
cin de 1as cosas, en una desigualdad de posesiones privadas, se produjo antesjiel
p.Rfnhlfipimip/nfo-.del gobierno (fuera de los lmites de la sociedacb_L_v. por consi
guiente, fuera de cualquier autoridad poltica. De modo que incluso bs_d.exegb.QS.,
.bastante_co.nipIeiox-deJa_pmpie.dad privadcULon-p.repoJtiiLQS.84 Desde luegqja_im.
nortancia de esta afirmacin es que los derechos, cuva fundacbn_pxecede_aJa-ap.a81. He reorganizado y ayudado un poco aqu ei argumento algo comprimido y fragmentario de Locke. La su
gerencia de que el dinero aceleraba la acumulacin y el tamao de las haciendas se hace ai final del apartado 36 y en
el 48, su papel como acumulacin de valor se expone en los apartados 48 y 49, mientras que la insensatez de las gran
des haciendas sin dinero ni comercio lo es en el apartado 48. En ninguna parte de su exposicin Locke hace explci
to el papel esencial desempeado por i jornalero sin tierra; vase en cambio AdamSmith, The Wealtli o f Nations,
2 vols. (Oxford, 1976), vol. 1, libro 1, viii, 6, p. 83. Tan pronto como la tierra se convierte en propiedad privada, el
seor de la hacienda pide una parte de casi todos los productos agrcolas que el jornalero puede cultivar, o recoger
de ella.
82. SeconcI Treali.se, 46, p. 318.
83. Ihicl.y 37, p. 312, la parcelacin y el consiguiente cultivo intensivo no disminuye sino que aumenta las
existencias comunes de la humanidad.
84. Ibid, 50, p. 320.

JOHN LOCKE

119

ricin de la autoridad poltica, no podan ser negados o byadidos_por el soberano,


'basndose en fundamentos que, tal como afirmaba Hobbes, dependan de esa au
toridad para su propia existencia.
Una cuestin importante que es planteada en este punto por muchos co
mentadores es la suscitada por las suposiciones que hace Locke acerca de la
distribucin. Las reglas que establecan la-posesin de la propiedad en el primi
tivo estado de naturaleza garantizaban que cada individuo tena acceso a la na
turaleza en un grado suficiente que permitiera la autoconservacin (de l mismo
y de su familia).85 Locke justifica el nuevo rgimen econmico, que es tambin
ms desigual, porque es ms productivo (en general), al crear la intensidad de
.trabajo mucha ms riqueza que antes: Ello muestra cun preferible es tener
muchos hombres a tener vastos dominios.8CiioQ.bS-t.aiit.e^U-Ock.e..es_ilg)jnoii)
explcito a la hora de abordar el proceso por medio del cual esta mayor produc
tividad se distribuye a los individuos. Este hecho ha conducido a los escritores
a inte^re^iyque Locke facilita una justifcacin a la acumulacin de capital de
una case burguesa entonces emergente. Existen muchos aspectos del argumen
to de Locke que se han convertido en parte del repertorio del pensamiento pol
tico burgus: se trata de la suposicin de que son los individuos quienes traba
jan la tierra y extraen el valor de ella en el estado primitivo,87 el supuesto de un
mercado de trabajo que trasciende, o parece exigirse a travs de su argumento
en diferentes puntos, y, lo que tal vez sea lo ms importante de todo, la teora
del valor del trabajo que pas a ser la base de la economa burguesa clsica.
Ninguno de estos temas es sorprendente. Locke fue minuciosamente ledo por
muchos de estos pensadores posteriores, incluyendo entre ellos a Adam Smith,
el gran terico de la economa poltica burguesa, y Marx, que afirmar haberlo
desenmascarado. No debemos reconocer a Locke la cualidad de la presciencia.
En el momento en el que escriba, su propsito era defender las afirmaciones de
la propiedad privada contra la apropiacin monrquica: a fin de hacerlo tuvo que
mostrar que los tipos de propiedad que existan estaban de acuerdo con los mo
delos de lo que era justo y natural. Algunas de estas modalidades de propiedad
eran implcitamente crticas para el comportamiento burgus. La insistencia t
picamente puritana de Locke en la laboriosidad pareca proferida contra el ab
sentismo de los seores y los rentistas, aunque el propio Locke acab formando
parte de esta ltima clase. En general, aquellos modelos exigan que los seres
humanos fueran capaces de conservarse a s mismos, y que no empeoraran de
estado como resultado de entrar a formar parte de instituciones sociales. Locke
crea que la economa sofisticada satisfaca estos requisitos. Desde el siglo xvn
hasta el momento actual, muchas personas han credo en ello, a pesar de la gran
cantidad de pruebas que ahora existen respecto a las que estaban al alcance de
Locke, que haba de ser ingenuo o incurrir en deshonestidad para haber credo
que ello era cierto en su poca.
85. La justificacin es llevada a cabo ampliamente en trminos de individuos aunque de vez en cuando se
menciona la suposicin segn la cual se trata de un grupo familiar que ha de ser sostenido: First Treati.se, 142, Sccanci Treati.se, 38, 48.
86. Second Trea!.se, 42, p. 315.
87. Sin embargo, vase ibid., 83, p. 340, donde el matrimonio viene descrito implicando una comunidad
de bienes.

120

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Adems se tiene que elaborar una poderosa argumentacin para decir que los
derechos de propiedad en la economa moderna slo estn justificados para Locke,
en la medida en que sea vlida que incluso los pobres estn meior acomodados.88
En el First Treatise negaba enrgicamente que cualquier reclamacin de derecho de
propiedad se pudiera defender contra la necesidad o la acuciante pobreza del indi
gente, o que se pudiera hacer uso de esa pobreza para forzar contratos laborales no
deseados o, de hecho, cualquier tipo de autoridad sbre las personas.89 Es un tema
reiterado en el Second Treatise que, incluso en la situacin extrema en la que las
indemnizaciones se busquen justamente en detrimento del agresor y no haya bienes
suficientes para satisfacer a la vez los derechos de unos y otros, quien tenga ya
bienes de sobra para mantenerse habr de ceder algo de su completa satisfaccin y
drselo a quienes tienen mayor y ms urgente derecho, porque de no tenerlo esta
ra en peligro de perecer.90 En favor de la interpretacin que algunos hacen de
Locke como apologista burgus, se acostumbra a citar el severo trato que pres
cribe para los mendigos sin permiso en su escrito sobre la reforma de la Poor Law
(ley de pobres): tres aos de servicio en la marina o de trabajos forzados para los
adultos varones, flagelacin u hospicio para los nios, amputacin de las orejas por
falsificar una licencia de mendicidad. Sin embargo, la severidad de estos castigos
puede ser ms upa reflexin sobre la poca que una determinacin particular por
parte de Locke tendente a movilizar y disciplinar a los desempleados en una fuer
za de trabajo dcil.91 Porque la moneda tiene dos caras: el mismo documento pro
pone hacer responsables en lo criminal a las autoridades parroquiales por la muer
te de hambre de cualquier individuo de su demarcacin, haciendo hincapi en que
;

rTTTi ii^

88. J. W. Kendall ha sostenido ciue si consideramos seriamente nuestro deber para con Dios en cnanto a la
.conservacin de otros, en el pensamiento de Locke se pueden encontrar fuertes corrientes colectivista; En relacin
a esta opinin bien podra hacerse la inferencia por la ley de naturaleza de que, si el desarrollo de ia economa pri| vaha a alguien de esa oportunidad de autoconservacin que tena en el estado de~naturaleza, entonces exista un de
ber colectivo (a ejercer a travs del gobierno) para proporcionar a esa?, personas, si no propiedad, cuando menos
i trabajo. J. W. Kendall, John Locke and the Doctrine ofMajority Rule (Urbana, 1941). Algo similar fue sostenido
: por Paine y Thetwall, utilizando las nociones lockianas del derecho de propiedad derivado del trabajo en la dcada
de 1790, vase Tom Paine, Agradan Justice (1795), y John Theiwali, The Rights o f Naiure (1795). Para una dis
cusin del tema, vase mi artculo John Theiwali and the eighteenth-century radical response to political economy, en Historkal Journal, 34, I (1991). James Tully va ms all y defiende no slo que tal argumento est im: plfcito en Locke, sino que la intencin de Locke era estipular este tipo de criterios como una condicin del pohierI no legtimo: El gobierno est obligado a distribuir a cada miembro los derechos civiles a l.i vidn, n ln lihftoad di
Ijjjgservarse l mismo y los dems, y ajos mMiQ.^
Esto habra exigido de ios gobiernos que asegurasen no slo el derecho de los ciudadanos a la propiedad, sino tambin que garantizaran que te
jnan propiedades, una condicin mucho ms severa que de hecho hara que Locke fuera muy radical. Tuily, A Disi course on Property, p. 166.
89. Se trata de un pasaje importante, que a menudo los crticos de la supuesta apologa protoburguesa de Locke
en el Second Treatise han pasado por alto. Tully, A Discourse o.n Property, pp. 131-143, discute con cierta profusin
las implicaciones de esta argumentacin para la interpretacin que hace Macpherson. Dios [...] no ha dado a ningu
no de sus hijos tal propiedad, en su peculiar dote de las cosas de este mundo, sino que ha dado al hermano necesita
do derecho a aquello que es excedente en sus bienes; de modo que con arreglo a la justicia no se le puede negar, cuan
do sus necesidades acuciantes asi lo reclaman. Y, por consiguiente, nadie podra nunca detentar un poder justo sobre
la vida de otro, a travs de! derecho de propiedad de la tierra o de las posesiones; puesto que siempre ser un peca
do para cualquier propietario dejar que su hermano muera por no tener nada que le proporcione alivio a partir de su
abundancia [...] ni puede un hombre hacer justamente uso de la necesidad de otro para forzarle a ser su vasallo, ne
gndole ese alivio, Dios le exige que atienda a las necesidades de su hermano [...], First Treatise, 42, p. 188.J s ta
~lga_de.la propiedad limitada por la necesidad tiene claros precedentes en las nociones medievales de la nror>iednd
como administracin.
90. Second Treatise, 183, p. 409.
9!. Tal como sugieren Wood, John Locke and Agradan Capitalism, p. 106 y Macpherson, Possessive Individualism, pp. 222-226,

JOHN LOCKE

121

los individuos, ya trabajen o no, tienen derecho a comida, bebida, vestidos, abrigo
y calor.92 Ninguna de estas necesidades puede ser negada para amedrentar a las per
sonas para que obedezcan. En este sentido, el derecho de propiedad que permite la
subsistencia se puede leer como el derecho absolutamente fundamental que se ob
serva en el marco de la sociedad poltica (incluso en ausencia de trabajo!), y que .
esta sociedad tiene la autoridad de facilitar mediante la accin de sus representan
tes democrticamente electos, regulando o determinando derechos de propie
dad ms. complejos (y provisionales); dicho con otras palabras, cabe considerar que
el gobierno tiene un deber imperioso de ejercer un sistema redistributivo de fiscalidad en el que el hecho de no actuar redundar en la inanicin v la-muerte,93 El de
recho a la tierra o a propiedades nis complejas deriva, como mero instrumento, del
derecho y del deber fundamentales de la autoconservacin humana. Sera cuando
menos extrao que un derecho derivado, secundario,, anulase el derecho fundamen-*
tal, respecto al cual se define como medio. Los derechos de propiedad convencio
nales haran precisamente esto, si tuvieran que justificar el hecho de negar a los po
bres el derecho a una autosubsistencia digna. Locke sugiere que no hay nada que
apoye una postura como sta, y todo cuando dice sugiere que el derecho a la sub
sistencia le pareca perfectamente coherente con el hecho de hacer hincapi en el
papel benigno de las grandes propiedades que son bien gestionadas.____________

La distincin entre poder paterno y poder poltico


Adems de mostrar que el estado de naturaleza podra tener un significado y
que la propiedad privada era algo posible, Locke tambin tiene que refutar a Filmer distinguiendo entre poder paterno y poder poltico. La principal conviccin del
argumento de Locke consista en mostrar que, finalmente, los hombres tenan el
derecho a- oponerse a un gobierno oue fuera tirnico. Ello le exiga que mostrase
que los ciudadanos no incurran tal y como sostenan los patriarcalistas en
obligaciones irresistibles de obediencia simplemente como resultado de haber na
cido. Locke lo hace demostrando los lmites de la autoridad de un padre natural y
rompiendo las asociaciones que la unan con la autoridad poltica.
Locke no agravia a sus lectores cristianos al disentir del mandamiento bblico j
de obedecer a nuestros padres y madres. Ante todo, lo que hace es sealar que este
mandamiento establece algo que cabra llamar con mayor exactitud patria potestad
y no autoridad paterna, que al ser compartida, no puede servir de modelo para el
gobierno de un individuo tal como insisten los monrquicos patriarcalistas.94 En se
gundo lugar, aun en el caso de nuestros padres, indica Locke, la obediencia debi
da es slo temporal, y una consecuencia de nuestra ignorancia y falta de razn, y
dura slo hasta que somos moralmente responsables.95 En tercer lugar, los derechos
92. H. R. Fox-Bourne, The Life o f John Locke, 2 vols. (1876), vol. 2, pp. 382, 390.
93. Second Treatise, 45, 50. As lo sostienen Tully y Ashcraf. En apoyo de esta interpretacin considre
se que Locke se refiere sorprendentemente a! derecho a una propiedad que permita la subsistencia como La Ley Fun
damental de Naturaleza, 183. No obstante, vase J. Waidron, Locke, Tully and the Regulation of Property, Po
litical Studies, XXXII, 1 (1984).
94. Ibid., 53, p. 322. Anteriormente, en la nota 31 sealamos el acento que Locke pone en la igualdad del
papel de la mujer, como beneficiarla tanto de la concesin de Dios como de ia obediencia y el respeto de los hijos.
95. Ibid., 55, p. 322.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

que nuestros padres, ejercen sobre nosotros no son naturales en el sentido de ser
algo inseparable del acto de la generacin, sino que pueden ser ejercidos por ter
ceros mediante delegacin de nuestros padres,96 y de hecho pueden ser alienados a
nuestros padres si olvidan sus deberes.97 Una vez ms, como siempre, en el razo
namiento de Locke los derechos derivan de los deberes y estn limitados por estos
ltimos. T m derechos de los padres son una consecuencia_4elJeM r_de^d3je
qik hitos: cnakiuier intento de ejercer esos derechos ms all de los lmites de esos
Hphprps c.nre.c.p. de validez.98 Ciertamente, las consecuencias que este estado de co
sas tiene para una teora de la monarqua basada en una analoga con la paternidad
son, de hecho, graves. La razn real por la _que_ estamos sujetos a la autoridad de
nuestros padres es su madlirezjnora, aunque con el tiempo esa madurez tambin
la ^]camam^r^~otrosr<<Si ello hace libre al padre, tambin har libre al hijo.99
El argumento que identifica el poder poltico con poder paterno implicaba un de
fecto an ms bsico: asimilando la autoridad poltica a la paterna, y afirmando an
que la autoridad poltica era absoluta, Filmer haba dejado el verdadero modelo ori| ginal de autoridad paterna, el padre, sin ninguna autoridad que poder ejercer, por| que al estar todo poder paternal en manos del prncipe, al sbdito no le quedara
| nada.100

Entonces Locke, como si le preocupara haber socavado en demasa la autori


dad paterna, hace hincapi en que debemos honrar a nuestros padres durante toda
nuestra vida. Un ulterior modo'de influir en nuestra obediencia a los padres es el
poder que, en general, tienen los hombres para otorgar sus propiedades, es decir,
conceder o negar la herencia. En uno de sus apartes ms irnicos, Locke seala que
no es un lazo nada pequeo en la obediencia de los hijos.101 Sin embargo, en el
First Treatise se discute de la herencia como de algo a lo que los hijos tienen, en
efecto, derecho, siguindose del deber que los padres tienen no slo de proveer
para la supervivencia de sus hijos, sino tambin las comodidades y ventajas de la
vida, en la medida en la que las condiciones de sus padres se lo permitan.102 Se
trata de una prctica de importantes consecuencias, porque si bien un padre no pue
de obligar a su prole para que obedezca las leyes de un gobierno que ha estableci
do o a cuyo establecimiento ha consentido (porque se tratara de patriarcalismo de
segunda generacin), la aceptacin de esas leyes, en la medida en que sean ade
cuadas a la ley de naturaleza, pueden legtimamente ser una condicin necesaria
que se aade a la tierra, y, por consiguiente, una condicin de la herencia.103
Llegado a este punto, Locke parece hacer algo sorprendente. Habiendo dedi
cado todo el First Treatise y casi un captulo ntegro del Second Treatise a derribar
. la identidad compartida del poder poltico y patriarcal, y al intentar mantener a am
bos separados a fin de negar que la autoridad poltica derive sus cualidades de la

autoridad paterna, entonces parece confundir la distincin a cuyo establecimiento


haba dedicado tanto esfuerzo y sarcasmo, sealando que

122

96. bkL 59. p. 325.


97. Ibid., 65. p. 328.
98. bicl., 58, p. 324.
99. ibid., 59, p. 325.
' 100. bul., 71, p. 332. El punto es tambin extensamente expuesto en el First Treatise, si el magistrado tu
viera todo este derecho paterno como debiera por otro lado tenerlo-si la paternidad fuera la fuente de toda autoridad,
entonces los sbditos, aun siendo padres, no tendran poder sobre sus hijos, [...] porque no puede todo estar en ma
nos de otro y haber algo an en las de los padres, 65, p. 206.
101. Ibid., $ 72, p. 333.
102. First Treatise, 89, p. 225.
103. Second Treatise, 73, p. 333.

123

es una obviedad pensar cun fcil era en las primeras edades del mundo, y en al
gunos lugares lo es an, para el Padre de Familia, convertirse en su prncipe.

Y de nuevo:
As los Padres de Familia naturales, a travs de un cambio imperceptible, se
convirtieron tambin en sus monarcas polticos.104

Sin embargo, la explicacin es que se trata de observaciones de carcter his-


trico y no se considera que tengan implicaciones morales. Locke no tena necesi
dad de negar la existencia de monarquas patriarcales como un hecho histrico por-!
que haba rechazado el pasado como fuente de legitimidad poltica, algo indito
para muchos de los pensadores polticos ingleses de su poca. No obstante, Locke
invoca el patriarcalismo como explicacin histrica del origen de las primeras so
ciedades polticas: su legitimidad, en aquellos casos en que fueran sociedades le
gtimas, haba de explicarse a partir de fundamentos bastante diferentes, a saber, el
hecho de que operaban en el marco de los lmites impuestos por la ley. de natura
leza, y el reiterado consentimiento de la progenie ya madura. A pesar de aquello
que dir ms adelante acerca de la necesidad de expresar el consentimiento en las
sociedades en formacin, tambin es digno de sealar aqu que Locke describe esta
forma particular de transicin desde el grupo familiar (aparentemente legtimo) a
la sociedad poltica, como algo que tiene lugar gracias a un cambio impercepti
ble y con el consentimiento tcito y apenas si evitable de los hijos.105
Llegados a este punto, es preciso prestar atencin a lo que, para Locke, pare
ce que implica el consentimiento. No se trata de una determinada conducta con
creta como lo es una votacin o una aclamacin (difcilmente alguien podra hacer
algo sin darse cuenta), sino que Locke considera que las personas han consentido
en aquellos casos en los que (al ser adultos) podan legtimamente haber negado su
consentimiento, negando el derecho del padre a castigar. El curioso argumento lockiano del extranjero que es un criminal reaparece de nuevo, al igual que en el
pargrafo 9. Un extranjero que se introdujera en una familia, seala Locke, y ma
tara a uno de los hijos podra ser legtimamente ejecutado por el padre, apelando a
la ley de naturaleza sin tener que recurrir a ninguna autoridad patriarcal sobre aqul
o sobre los hijos. Y, anlogamente, el padre podra castigar a su hijo adulto sin re
currir a ninguna autoridad patriarcal por encima de su cabeza. Todo cuanto necesi
ta es la aquiescencia del grupo ante el hecho, de que es quien hace cumplir la ley
de naturaleza en esos lugares.106 La pregunta relativa a cmo identificar el mo
mento en el que la aquiescencia ha tenido lugar no parece preocupar a Locke; por"
consiguiente, no se molesta en identificarlo con ninguna conducta por parte de
quienes consienten: los hijos del patriarca primitivo no parecen ni tan sio ser
conscientes de haber consentido. Locke parece suponer que, en razn de la igual104. Ibid., 75, p. 335; 76, p. 336.
105. Ibid.. 76, p. 336; 75, p. 335.
106. Ibid., 74, p. 335.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

dad moral y de la libertad de las que los seres humanos disfrutan (o soportan),
stos se han de describir consintiendo siempre que reconozcan el ejercicio del po
der legtimo sobre ellos. Aunque esa autoridad no es creada por su voluntad en la
medida en que son libres e iguales, es slo a travs de su consentimiento, real o su
puesto, que ese poder se puede ejercer en su nombre.

sentimiento expreso es necesario para formar una comunidad poltica. Obsrvese


tambin que.,eLe3fabJ.dn3lemiQ..rie-la_aiitoiidiid^aolLicuJieiie-Iup:or en..dos-etapas.
Primero, todos ios hombres acuerdan formar una comunidad poltica y aceptar
cualquier forma de gobierno que la mayora despus decida adoptar. En segundo
lugar, la comunidad de este modo formada establece un gobierno. Ello implica ha
cer cumplir los derechos de juzgar y ejecutar la ley a un hombre o a una corpora
cin de hombres. El gobierno es, por consiguiente, un deber, no un simple contra
to: el cuerpo que cumple es la sociedad, la cual es el resultado de un contrato. Esta
exposicin es coherente con muchas formas diferentes de gobierno, incluyendo la
monarqua constitucional. Locke es tergiversado cuando estipula la democracia
mayoritaria como la nica forma legtima de gobierno. Pero su razonamiento de
que el principio mavoritario tiene que prevalecer, se aplica al proceso mediante el

124

El carcter de las comunidades legtimas:


el papel del consentimiento
De modo sucesivo, Locke ha destruido ia objecin que Filmer haca al estado
de naturaleza, a la propiedad privada y a la nocin segn la cual el poder poltico
tena que ser idntico ai paterno. Ha despejado el suelo para su propia exposicin
de la sociedad poltica. La sociedad poltica es entonces definida por Locke como
aquella en la que cualquier nmero de hombres estn as unidos en una sociedad,
de tal modo que cada uno de ellos haya renunciado a su poder ejecutivo de la ley
de naturaleza, y slo entonces se tratar de una sociedad civil o poltica.107
Locke hace hincapi en la importancia de un. LuoxJeiiejiaLxjan autoridad
para determinar todas las controversias y reparar todos los agravios [que se puedan
'efectuar a cualquiera de los miembros de la comunidad],108 de modo que, aunque
el nombre dado a este cuerpo es el de legislativo, es su carcter jndidal q_arbitral
lo me es ms importante: de hecho, son definitivos para la existencia misma de la
sociedad poltica. No obstante, el soberano absoluto niega precisamente esta suje
cin a la autoridad de la ley. All donde los hombres no tienen un I rbitro-Piib.lko
,al que apelar, todava se permanece en un estado lejnatumleza. Locke llama la
atencin por el hecho de que all donde una sociedad es gobernada por un sobera
no absoluto que no se encuentra sometido a la ley de esa sociedad, se encuentra en
un estado de naturaleza en relacin a ese soberano, dado que no tienen un juez co
mn al que apelar en caso de disputa. An peor: puesto que el soberano es mucho
ms poderoso de lo que un ser humano comn sera, los peligros para el individuo
son considerablemente superiores de lo que seran de otro modo. Preocuparse pol
las molestias del estado de naturaleza, como pensamos habitualmente, e ignorar
an el peligro planteado por un soberano arbitrario es
> pensar que los hombres son tan estpidos como para cuidar de protegerse de los da
os que puedan causarles los gatos monteses y los zorros, y que no les preocupa,
ms an, que encuentran seguridad, en el hecho de ser devorados por los leones.109

C onsentimiento

en el establecimiento de comunidades

Cmo llegan los hombres a ponerse en manos de un juez comn? Al ser los
hombres moralmente libres y seres independientes sujetos slo a la ley natural de
Dios, slo puede ser por su consentimiento.110 Locke argumenta ahora que el con
107.
IOS.
109.
110.

lbid.,
lbid.,
lbid.,
lbid.,

89, p. 343.
89, p. 343.
93, p. 346.
95, pp. 348-349.

125

y, en cambio, o se aplica a la forma constitucional que tiene que adoptar el go


bierno.111
Locke anticipa las objeciones segn las cuales nunca hubo contratos de este
tipo y que los hombres nunca han sido libres para formularlos. El gobierno prece
de a todos los registros, de modo que no debemos esperar encontrar contratos re
gistrados en la historia, aunque a pesar de ello la Biblia consigna algunos. Utili
zando un principio de caridad interpretativa, Locke argumenta que, aunque regis
tros muy tempranos muestren el establecimiento de monarquas, nunca hubieran
podido ser absolutas porque nunca se le hubiera ocurrido a la gente que ios mo
narcas reclamaran el tipo de poder absoluto que ahora reclaman, y, de haberlo he
cho, las personas nunca hubieran asentido a una forma de gobierno como sta. Slo
en este sentido cabe que los Estados hayan tenido un origen patriarcal. Aquellos
primeros Estados patriarcales eran un resultado del candor poltico, pero, mien
tras el gobernante obedeciera la ley de naturaleza, la autoridad en aquellos Estados
era legtima.112

El

consenso en las comunidades establecidas

La nocin de consenso tiene una manifiesta importancia para Locke a la hora


de destruir la afirmacin de Filmer segn la cual contraemos obligadones polticas
simplemente como resultado de haber nacido. Pero hemos visto su equivocacin en
relacin a cun fuerte desea que sea el consenso al sugerir que, cuando las fami
lias crecen formando comunidades polticas, se podra dar por supuesto el consen
timiento dado al patriarca. En su exposicin ms formal de los orgenes de la so
ciedad poltica, Locke defiende no slo la necesidad del consenso inicial para es
tablecer el gobierno, sino tambin que un consentimiento continuado es necesario
^ii^QdeLfflibemaroenf
de. ser_legftimo. El consentimiento puede adoptar dos
formas: SLXpm.so, el cual, una vez dado, une a un hombre a ese gobierno hasta
que deje de existir, v tcito, que implica simplemente disfrutar de los beneficios de
la sociedad; o si, simplemente, est haciendo uso de una carretera viajando libreIII.
I 2.

lbid., 95, 96, 99.


Ib id ., \ l!,H2.

126

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

mente por ella; y, en efecto, [...] hay un tcito consentimiento de sumisin en el


mero hecho de estar dentro de los territorios de ese gobierno.113
Quienes consienten tcitamente pueden irse, parecen idnticos al extranjero de
paso o residente que est obligado a obedecer porque participa de los beneficios
de la vida civilizada: pero sometindose a las leyes de un pas cualquiera, vivien
do tranquilamente y disfrutando de los privilegios y la proteccin que aqullas con
ceden, todo ello no hace de un hombre un miembro de esa sociedad ni, aade
Locke, le convertir incluso en un sbdito de ese Estado.114 Sin embargo, la situa
cin se vuelve confusa cuando buscamos ejemplos de lo qu se considera consen
timiento expreso y qu consentimiento tcito. Locke nos cuenta que el consenti
miento expreso es necesario para establecer un gobierno y, no obstante, en la dis
cusin acerca de los orgenes patriarcales de la magistratura, nos habla por dos
veces de la modalidad tcita en la que surgen. Locke distingue entre ..quien cpnsiente de un modo tcito de quien lo hace expresamente, sugiriendo que extranje
ros v ciudadanos son los grupos a los que cada una de esas dos modalidades se re
fieren, planteando la herencia como ejemplo tanto de consentimiento expreso como
tcito.115 Adems,.jos lmites para la posesin de la tierra, como de modo intermi
tente acenta Locke, conllevan implicaciones esenciales para la integridad territo
rial del Estado. Debe haber cierto modo en el que los hacendados pueden tener sus
derechos salvaguardados sin que al mismo tiempo sometan al Estado a desmem
bramiento. Conseguirlo es algo esencial para la diferenciacin entre la teora del
Estado liberal moderno v la teora del Estado feudal. La solucin avanzada por
Locke consiste en unir a los propietarios con el Estado a travs de su consenti
miento a la posesin de territorios protegidos aunque finalmente inseparables,116
Un problema importante que surge al tomar en serio el requisito lockiano de
un consenso continuado de ndole expresa es que entonces todo parece indicar que
haba habido amplios sectores de la poblacin inglesa que no se encontraban con
la obligacin de obedecer a su gobierno legal. Incluso, la mayora de los hombres
no tenan voto y nos resulta difcil considerar qu ms caba interpretar como eon113. Ibid., ! 19. p. 366.
114. bid., 122, p. 367. Es significante, porque algunos comentaristas, sobre tocio Macpherson, han querido
sugerir que Locke establece una distincin entre dos clases de participacin: por un lado, los miembros de pleno de
recho, que poseen propiedades, han dado su consentimiento expreso (que elaboran mediante el voto), y estn vincula
dos a la asociacin civil, y, por el otro, los meros sbditos que no poseen propiedad, manifiestan un consentimien
to tcito (estn privados del derecho de voto) y cabe, si pueden, que se marchen. Macpherson, Possesstve Individualism, p. 250. Esta interpreacin no funciona porque incluso el retrato que quiere pintarnos Macpherson de Locke,
ciertamente requiere que quienes carezcan de propiedad sean sbditos del rgimen, y Locke por su lado afirma que
el consentimiento es necesario para que cualquier hombre sea sbdito o miembro de una comunidad, 122, p. 367.
En cuanto a la cuestin de! voto, su argumentacin parece ms plausible; no obstante, vase la discusin infra, pp.
104, 106.
115. Ibid. El ejemplo de la herencia como consentimiento expreso describe cmo el hijo, al heredar las po
sesiones de su padre, s pone entonces bajo el gobierno que all encuentra establecido, al igual que cualquier otro
sbdito de la comunidad. Y por consiguiente el consentimiento de los hombres libres, nacido bajo el gobierno, que
slo hace de eos miembros suyos, tal consentimiento Jo da cada uno por separado y llegado su momento cuando al
canzan cierta edad [...], 117, p. 364. Comparmoslo con lo que dice Locke unos pocos apartados ms adelante
cuando describe a los que no son miembros de la sociedad y han adquirido propiedades en ella, por herencia, com
pra, permiso o de otro modo, como siendo individuos que han consentido slo de forma tcita, la obligacin de so
meterse al gobierno {por causa del hecho de disfrutar eramente la propiedad], empieza y termina con ese disfrute
mismo, 120, }2l, pp. 366-367.
116. Este aspecto fascinante de Locke ha sido discutido en contadas ocasiones; sin embargo, existe un ar
tculo excelente, aunque en raras ocasiones citado, de John Gale, John Locke on territoriality: an unnoticed aspect of
the Secornl Treatise, en Political Theory, I ( i 973).

JOHN LOCKE

127

sentimiento expreso. Por preocupado que estuviera Locke acerca de las actividades
subversivas de Carlos II, y despus de Jacobo II y sus consejeros, seguramente no
tena en mente sugerir que la misma forma del gobierno ingls que estaba a punto
de recomendar a sus lectores era inherentemente ilegtima en relacin con un am
plio sector de sus propios sbditos.
John Dunn ha sugerido que haba una serie de ocasiones en las que caba con
siderar que un ingls del siglo xvn haba dado su consentimiento a su gobierno.
Los juramentos de fidelidad podan ser, y lo eran, pedidos por el rey a sus sbdi
tos (desde 1609 por estatuto), la asistencia a la iglesia implicaba que los feligreses
estuvieran a favor del rgimen as como su aprobacin, el enrolamiento en el ser
vicio de milicia tambin implicaba estos juramentos. Dunn concluye: Hay sufi
cientes ocasiones en la vida de un hombre en las que utiliza las frmulas verbales
que implican un reconocimiento de su calidad de miembro de una sociedad nacio
nal a la que pertenece porque hay que entender que cualquier adulto ha formulado
cierta declaracin explcita de su calidad misma de miembro.117 Incluso as, pare
ce extraordinariamente negligente por parte de Locke no' haberlos especificado.
Una solucin es la sugerencia de Macpherson de que hay que tomar el ejem
plo de la herencia como constitutivo de consentimiento expreso. Asi, slo quienes |
heredan la propiedad sern expresamente consentidores. Tal cosa posee cierta re
levancia en las condiciones del momento, puesto que la libertad poltica era nica
mente de aquellos que posean propiedades. Esta situacin ajusta convenientemen
te la visin que de Locke tiene Macpherson como apologista de los intereses de la
burguesa.
No obstante, el-texto lockiano no lo contemplar. Locke se esmera mucho en
insistir en que, aunque un acto de lealtad personal entregue a uno mismo y sus po
sesiones a la comunidad en la medida en la que ella posea un ser, la mera pro
piedad de las posesiones que ya son parte de la comunidad (a pesar de que, mien
tras uno disfruta de las posesiones, le hace sbdito de ese gobierno), no hace de
un hombre un miembro de esa sociedad. Los extranjeros residentes, obligados
como estn a obedecer la ley, no son, sin embargo, propiamente sbditos o miem
bros de esa comunidad sin compromiso positivo, mediando expresa promesa y
convenio.118
Una posible respuesta al descuido por parte de Locke en cuanto a la identi
ficacin de lo que considera como consentimiento expreso la tenemos, pienso, si
hacemos memoria de lo que Locke quera negar en el caso de Filmer: la afirma
cin que haca este autor de que los hombres contraen obligaciones polticas vin
culantes simplemente como resultado de su nacimiento. Estas aserciones, tal
como se afirman, contienen por lo menos dos pretensiones. En primer lugar, que
al ser fijadas las obligaciones polticas por nacimiento son absolutas y no pueden
ser revocadas; y, en segundo lugar, que la asignacin de estas obligaciones est
determinada por nacimiento, es decir, haber nacido en Inglaterra o ser hijo de pa
dres ingleses determina que sea al rey ingls (y no al francs) al que debemos
obligacin. Durante buena parte de su texto, Locke se centra en la primera de las
pretensiones de Filmer. Al hacer que los buenos cristianos aceptaran que podan
117. Dunn, The Political Thought ofJohn Locke, pp. 137-141.
118. Second Treatise, 120, p. 366; 122, p. 367.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

tambin tener razones morales para oponerse, eso implicaba superar la influencia
de la notable campaa de no resistencia que la Iglesia Anglicana haba desplega
do desde 1660. En cambio, Locke quiere hacer hincapi en que, al ser moralmen
te responsables de nuestras propias obligaciones, stas son finalmente limitadas y
consensuadas y, por consiguiente, podemos retirar ese consenso cuando los lmi
tes son transgredidos. No se plantea ninguna cuestin de consentimiento expreso
para este caso limitado, porque el consentimiento funciona aqu slo para justifi
car (cuando sea necesario) la retirada de la confianza, no como su signo positivo
o su creador. Si el consenso se utiliza tambin para sustituir la segunda parte de
la afirmacin de Filmer, entonces, en realidad necesitamos de hecho un consenti
miento externo para determinar dnde se encuentra nuestra lealtad poltica. Pero
con independencia de lo mucho que se desve a sabiendas o no de su direc
cin, no necesita ser tan explcito porque ni Locke ni sus adversarios hacan una
cuestin de ello, y la razn por la que no se molesta en esclarecer la confusin
bien puede haber sido porque supona, suposicin perfectamente tpica (aunque
patriarcal), que lo ingls de los nios ingleses se poda suponer por nacimiento
aunque no as la naturaleza absoluta de sus obligaciones para con un monarca in
gls. En el caso de los nios ingleses, podemos suponer que quieran unirse a su
comunidad nativa. Aunque tuvieran el derecho de no hacerlo, ello requerira un
acto de retractacin.119120
Claramente evidencia que Locke est preocupado por argumentar y separar
dos puntos: primero, establecer los criterios del gobierno legtimo y, segundo, per
suadir a las personas para que puedan hacer algo al respecto si se encontraran bajo
un gobierno ilegtimo. El papel del consenso en relacin al primero de estos dos
puntos es muy complejo y, a veces, nada claro; se trata de algo esencial en la fundamentacin de la comunidad pero lo es menos al establecer las comunidades. Sin
embargo, un gobierno no es legtimo meramente por el hecho de ser consentido; de
hecho, slo puede ser consentido si es legtimo y cuando lo sea, el fundamento de
su legitimidad es su conformidad con la ley de naturaleza. Sin embargo, es precii smente porque los gobiernos legtimos cuentan con el consentimiento por lo que
se puede disentir de los ilegtimos. El consentimiento queda entonces ms enrgi
camente afectado por la segunda de las cuestiones antes planteadas, aquella que es
tablece qu se poda hacer con los gobiernos ilegtimos. Locke no exige en el fon
do un consentimiento expreso y continuado para validar todos Tos gobiernos, y~esa
es ja razn por la que se muestra poco preocupado en establecer qu tipos de acciones podan considerarse una aprobacin de esta clase. Ms bien, la conviccin
principal de la argumentacin de Locke al defender que el gobierno se basa en el
consentimiento es establecer que se puede retirar el consentimiento si es preciso,
no que se haya de demostrar que ante todo se ha dado. Al final, la naturaleza con..sgnmadajjel gobierno parece ser una afirmacin sobre su estatus o condicin mo
ral, ms que una demanda acerca de qu tipo preciso de acciones tienen que haber
acompaado su creacin o permanencia.!20

Esta falta de precisin acerca del papel del consentimiento aparentemente


puede hacer disminuir la importancia de Locke, porque le consideramos una fi
gura fundadora del pensamiento liberal y esperamos de l que tenga algo que de
cir acerca del tema. Ciertamente, transcurrido ms o menos medio siglo desde su
muerte, muchas personas interpretaron de manera moderna qu haba dicho acer
ca del consentimiento. Pero resulta claro que Locke no considera el consenti
miento de las personas como algo que por s mismo confiere legitimidad a un go
bernante. Niega que un monarca que afirmara la autoridad absoluta sobre sus sb
ditos pudiera ser legtimo. No obstante, difcilmente poda negar que, en el sentido
amplio del trmino, las personas.pudieran darle su consentimiento, al menos por
que dedic unos veinte aos de su vida a oponerse a dos de esos monarcas que
disfrutaron del consentimiento pasivo de la mayora de la poblacin. Incluso si
un pueblo prometa explcitamente aceptar un poder absolutista, en opinin de

128

119. Locke exagera el grado de discrecin permitido bajo la ley positiva existente, en ibid., 118, vanse las
notas a pie de pgina de Laslett, p. 365.
120. Consent n he poltica1 theory o f John Locke, en Historical Journal, 10, 2 (1967); airt Hampsher
Monk, Tac Concept of Consent in Lockes Two Treatises o f Government: A note on citizens, travellers and Patriarchalism, en Journal o f the History o f Ideas, XL, 1 (1979).

129

a Dios respecto a nosotros'mismos" tal como Locke insiste continuamente, no es


. realmente algo que podamos moralmente transferir a otro v. por consiguiente, ta l.
consentimiento aparente estar vaco de cualquier contenido legitimizador. Para:
Locke, y aunque es cierto que no de un modo muy claro, los criterios de legiti
midad se asientan en la ley de naturaleza. No obstante, para Locke por lo menos,
la ley de naturaleza es un orden moral objetivo que no se ve afectado por los de
seos subjetivos de los hombres y para el cual, por lo tanto, el consentimiento subjetivo es algo irrelevante,_______ __ _____ , _ _
_
____________
Por consiguiente, existe una importante diferencia entre la clase de rgimen
que se puede justificar mediante la exposicin que Locke hace del consentimiento,
y el tipo de rgimen que caba justificar mediante una doctrina de la soberana po
pular, donde el consentimiento mismo formaba no slo la justificacin de la resis
tencia, sino tambin el mismo criterio de legitimidad. Bajo la ltima doctrina, que
da claro que todas las clases de leyes molestas podan ser convenidas por la ma
yora, afectando a las minoras raciales, religiosas o de clase, y tendramos que
decir que stas lo eran precisamente porque habramos definido lo que es justo en
trminos de aquello a lo que la mayora daba su consentimiento. Pero Locke mis
mo particip en la oposicin a Carlos y a Jacobo, al menos en parte, porque se
guan una poltica religiosa que consideraba moralmente errnea, independiente
mente no slo de sus opiniones, sino tambin de las de la mayora. Incluso el consentimiento expreso que la mayora da a una medida, no puede hacer que sea
legtima si es contraria a la lev de naturaleza. Volvamos al argumento de Locke
donde se repetirn estas cuestiones.

as

RAZONES PARA DAR INICIO

LAS COMUNIDADES

En el captulo IX, Locke resume las razones que, condujeron a los hombres a
buscar gobierno y no simplemente la lgica del consenso mediante el cual cabe es
tablecerlo legtimamente. Aunque, en principio, la ley de naturaleza proporciona
una regla moral para que los hombres acten, el estado natural es una restriccin
muy incierta impuesta sobre la conducta de los hombres. No hay garanta de que
los hombres, influenciables y parciales como son, obedezcan sus mandatos como

130

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

deben, ni que se realice el juicio efectivo all donde se ha hecho dao, o que el cas
tigo sea aplicado imparcial y efectivamente.12112En sus escritos religiosos, Locke ex
plicaba estas deficiencias en trminos de creencias cristianas sobre la naturaleza
cada de los hombres. Sin embargo, en el Second Treatise, Locke hace hincapi en
que el grande y principal fin que lleva a los hombres a unirse en comunidades y
a ponerse bajo un gobierno, es la preservacin de su propiedad,121 y hace alusin
a explicaciones ms laicas del espritu pendenciero entre los hombres basadas en
el incremento de la propiedad que se posee y en la invencin del dinero.123 Esto tie
ne cierto inters, puesto que ejemplifica la tendencia general en el siglo xvm al de
sarrollo de explicaciones socioeconmicas de la creencia moral y poltica.124 El de
sarrollo de una economa ms sofisticada, aunque inicialmente precede al gobier
no, exige para Locke organizacin social y, en la prctica, organizacin poltica.
Esta ltima implica individuos que confan a una autoridad mutuamente acordada
dos de sus derechos naturales: el de interpretar la ley de naturaleza en relacin a la
conservacin humana, y el derecho de castigar a quienes infringen la ley. Esto nos
permite superar las tres dificultades inherentes del estado de naturaleza: la ausen
cia de una ley clara, la parcialidad de nuestros juicios relativos a ella y la incerte
za del castigo.
La estructura de polticas legtimas: limitaciones de poderes
En esta fase de su argumentacin, Locke se despreocupa de la forma del go
bierno adoptada. Podra ser una oligarqua, una democracia o, de hecho, una mo
narqua.125 Para su legitimidad es esencial el grado de poder que pretende tener-sobre los individuos. El poder legtimo es el poder ms el derecho. Los poderes en
tregados por los ciudadanos estn limitados por las obligaciones de sus propios
derechos originales. Porque los derechos del individuo estnJimitados/por sus de
beres de autoconservacin, etc., para con Dios): as han de ser los poderes ddLgo-biemo_si es_que han de seguir siendo legtimos. Aunque no es idntico, un factor
limitador relacionado lo constituye las intenciones de quienes contratan. Locke
piensa que, para un gobierno, debe ser ilegal utilizar sus poderes de un modo con
trario a las intenciones de quienes se los dieron. Adems, puesto que no conoce
mos cules eran las intenciones de los fundadores del gobierno, Locke recurre al
principio de lo que es razonable pensar que pretendieron.126 Subraya las caracters
121. Second Treatise, 124, 125, 126.
122. bul., 124, pp. 368-369; vase tambin 134, p. 376.
123. Se trata de alusiones diseminadas por el texto. La invencin del dinero no es una bendicin pura, alte
ra el valor intrnseco de las cosas y conduce a un deseo de tener ms de lo que los hombres necesitan, 37, p.
312. La acumulacin y una economa monetaria hacen que la tierra sea escasa y por consiguiente requieren regulacin
poltica, 45, p. 317. En el 111, p.'360, se refiere a la Edad de Oro (antes de que la vana ambicin, y del amor
sederatus habendi, la perniciosa concupiscencia, hubieran corrompido las mentes de los hombres), como una edad
en la que no haba consentimiento entre gobernantes y pueblo. .
124. Vase, principalmente sobre Locke, aunque, como su ttulo sugiere, hace hincapi en las discontinuida
des en lugar de en las continuidades, John Dunn, From applied theology to social analysis: the break between John
Locke and the Scottish Enlightenment, en Istvan Hont y Michael Ignatieff (eds.), Wealth and Virtue: The Shaping of
Political Econotny in the Scottish Enlightenment (Cambridge, 1983).
125. Second Treatise, 132, p. 372.
126. Ibkl, $ 131, p. 37!.

JOHN LOCKE

131

ticas generales que el gobierno legtimo debe poseer relativamente en cada caso a
aquellos dos criterios generales: la lev de naturaleza v las intenciones del pueblo.

Primero, esto significa que eLgbienio_no_p.uede ser arbitrario. Puesto que los
derechos de actuar que los propios individuos poseen bajo la ley de naturaleza no
son arbitrarios, la autoridad arbitraria no puede ser dada a otro: Nadie puede
transferir a otro ms poder del.que l mismo tiene; [...] de modo que el legislati
vo no puede tener ms que esto. Segn cualquier interpretacin razonablemente
comprensiva de lo que los fundadores del Estado pretendieron, tampoco podan los
individuos, que ingresan en una sociedad poltica, haber querido ponerse a s mis
mos en esta posicin de indefensin, de modo que segn este criterio, tales go
biernos son tambin ilegtimos.127
Como corolario, se desprende de esta primera condicin que el gobierno tie
ne que proceder or leves generales v no por decretos individuales (por consi-'
guente, siempre potencialmente arbitrarios). Estas leves tienen que ser pblicas, v
ves oue gobiernan a cualquier otro. De no estarlo, ello no slo quebrantara la na
tural igualdad moral entre los hombres, sino que tambin aumentaran inconmen
surablemente las posibilidades de la parcialidad dentro de la sociedad poltica. En
tal sociedad, los hombres estaran en peor situacin que en el estado de naturaleza .
y, una vez ms, sa no podra haber sido su intencin al establecer el gobierno.128
E l hecho de que las personas que hacen ias leves deban efectivamente estar suje
tas a ellas exige una separacin de las funciones legislativas v judiciales del go
bierno. E ste criterio tiene entonces una consecuencia institucional importante:Ja.dos los gobiernos legtimos tienen norJo menos que_jtener_ciiemoS-S.eDarado^ uno

En tercer lugar, Locke sostiene que'siendo la propiedad un derecho natural


(prepoltico), establecido de acuerdo con la ley de naturaleza, y, puesto que su con
servacin es la principal razn del ingreso en sociedad, de ello se sigue que no pue
de ser un acto legtimo de gobierno apropiarse, a travs del sistemd de fiscalidad,
de las posesiones de los sbditos sin que medie su consentimiento. Esto parece exi
gir el consentimiento individual expreso de cada propietario, ya que difiere de un
modo muy importante de la concesin de los derechos de juzgar y castigar. En ese
caso, lo que se cede son ias aplicaciones de un derecho natural preexistente, mien
tras que en el caso del derecho de tributacin lo que se cede es el derecho de abro
gar un derecho. Puesto que la abrogacin de un derecho de naturaleza sera de he
cho tirana, slo se puede evitar all donde se consiente especficamente en cada
alienacin de ese derecho, es decir, en cada acto de tributacin. As, mientras Locke
puede despreocuparse relativamente del mecanismo del consentimiento dado a los
poderes de gobierno para aplicar la ley de naturaleza, el consentimiento dado a
la tributacin debe tener cierta expresin institucional. A pesar de ello, Locke se
desliza, sin justificacin, desde la insistencia en el consentimiento del individuo a
127. bul, 135, p. 375.
128. bul, 137, p. 377: No cabe suponer que su intencin, de haber tenido el poder para hacerlo, fuera dar
a uno o a ms individuos un poder absoluto y arbitrario sobre sus propias personas y propiedades, y depositar en las
manos del magistrado fuerza suficiente paca que ste ejecute su voluntad, sin lmite alguno, en cosas que a ellos les
afectan.
129. bid.A% 131,136,137.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JOHN LOCKE

la tributacin algo que parece perfectamente coherente con lo que hasta aqu ha
dicho , a suponer el consentimiento de slo una mayora, o incluso una mayora
de representantes, que no lo es.130 Como tampoco eran todos los ingleses repre
sentados en el Parlamento quienes tomaron decisiones sobre la tributacin. Si
Locke supona, como era tpico en un pas cuya principal fuente de ingresos era
an el impuesto sobre la tierra, que slo los hacendados llevaban la carga de la tri
butacin, entonces, dado que todos aquellos que posean tierra de forma sustancial
estaban representados en el Parlamento, la representacin existente parecera satis
facer la observacin hecha por Locke. Sin embargo, como Locke bien saba, la tri
butacin indirecta y local se extenda prcticamente a todos los individuos econ
micamente activos; su argumentacin, especialmente su inters en que cualquiera
que disfrutara de su parte de proteccin deba pagar a partir de su propiedad la par
te que serva para mantenerla,131 juntamente, con la afirmacin de que todas las
contribuciones deben recaudarse con el consentimiento especfico del individuo, o
de su representante, se podra considerar, fcilmente, tanto como un argumento a
favor de la emancipacin (y de la cantidad a destinar a impuestos) de los protegi
dos, como a favor de un argumento que diera por sentado el hecho de que la pro
teccin se limitara a los contribuyentes adinerados.132
Los papeles gemelos del consentimiento y de la ley de naturaleza al identi
ficar el gobierno legtimo parecen ser algo semejante a lo que sigue: la sociedad
' poltica slo se puede establecer a travs del consentimiento explcito de todos
sus fundadores. La mayora tiene entonces que estar de acuerdo sobre la forma
de gobierno a establecer, pero esta forma ha de tener determinadas caractersti
cas. v el consenso dado a un gobierno carente de ellas no le dota de legitimidad.
Se trata de aquello que tiene que operar a travs de leyes conocidas a las-qne-lo^
dos estamos sujetos, gobernantes y gobernados indistintamente. Tiene que haber
una judicatura independiente. Tiene que haber un cuerpo representante del con
junto de quienes estn sujetos a impuestos, que tienen que aceptar actos especi

tes; simplemente no se poda dar la relacin exigida de confianza entre el gober


nante catlico y los sbditos protestantes.134 Pero, si la relacin de gobierno no se
basaba en la confianza, deba darse por conquista o sometimiento.135
Sin embargo, se trata de requisitos amplios y generales, aunque excluyen de
terminadas formas de gobierno, especialmente aquellas que estn asociadas con el
catolicismo. No especifican instituciones particulares salvo al exigir regularidad le
gal, un juez independente y un mecanismo para aceptar el sistema de tributacin.
Si estos criterios son satisfechos, la forma que adopte el gobierno no puede, por s
misma, comprometer su legitimidad. Pero bien puede ser que determinadas dispo
siciones promuevan mejor la legitimidad que otras. Teorizar sobre poltica es una
actividad compuesta. Locke distingue entre la parte que pertenece a la filosofa mo
ral decidiendo qu se exige a un gobierno legtimo y la que pertenece a aque
llo que Locke pudiera haber llamado prudencia o que llamara ciencia poltica 6
teora institucional; cul es el mejor modo de encamar estos principios en institu
ciones o de sostenerlos mediante instituciones.

132

es posible que sea, aunque no de un modo estrictamente necesario, el mismo que


el cuerpo que autoriza el sistema de retribucin) no debe aprobar nada que sea
contrario a la lev de naturaleza (incluso si el pueblo pudiera consentir a tales pro
mulgaciones).
Finalmente, el poder no puede delegar sus poderes. Esto se sigue de la natu
raleza fiduciaria del gobierno, cuyos poderes son un fideicomiso del pueblo v al
cual revierte cuando se expresa la renuncia: una responsabilidad no puede ser de
sempeada por poderes.133
Estas son las condiciones que un gobierno debe cumplir si ha de ser legti
mo. Merece atencin el hecho de que se trata de condiciones que los protestantes
crean que un monarca catlico era incapaz de cumplir, porque el papa haba ex
cusado a los catlicos de la necesidad de cumplir la palabra dada a los protestan
do. Este deslizamiento en el 140. p. 380, tiene lugar en el interior de una frase aislada. Sin embargo,Ja,
tributacin justa o necesaria tiene oue hacerse previo consentimiento de los sbditos, es decir, el consentimiento de
la mayora, dado directamente por ella, o por ios representantes ciue los sbditos han elesido.

T 3 i. lbic/., l4Tp.T
132. M. Hughes, Lock on Taxation and Suffrage, en History o f Political Thought, X!, 3 (1990).
133. Seconcl Treatise, 142, p. 381.

L a c o m u n id a d

133

b ien o r d e n a d a

Locke pasa a considerar la clase de instituciones que prevalecen en comuni


dades bien ordenadas. Se trata de aquellas polticas que con mayor probabilidad
han de lograr sostener la legitimidad. Ciertamente, la clase de comunidad que
Locke tiene en mente es la Inglaterra de finales del siglo xvn, y en el decurso de
su argumentacin, Locke pasa revista a una serie de cuestiones que haban rodea
do tanto la crisis de exclusin como la abdicacin final de Jacobo II.
El poder legislativo hace las leves que gobiernan la comunidad. Aunque es un
poder supremo que impera sobre los dems poderes del gobierno, v aunque el pue
blo le confia definir v codificar la lev de naturaleza, sus poderes pueden ser, no
obstante, disueltos si el pueblo juzga que ha delinquido.136 El hecho de que Locke
apruebe la resistencia popular incluso contra cueipos de representantes es una sor
prendente medida de su radicalismo y de su rechazo de los criterios puramente
formales de legitimidad.137 La asamblea legislativa no precisa tener una existencia

135. Considerando que un sucesor papista no puede ser obligado ni por contrato ni por juramento, por con
siguiente, no puede suceder a travs de contrato. Y si no sucede por contrato, entonces suceder por conquista porque
no hay sino dos modos de sucesin, o por contrato o por conquista, William Lawrence, The Righi o f Primoseniture
(1681), p. 148, citado por Ashcraft, Revolutionary Politics, p. 200.
36. Seconcl Treati.se, 149, p. 385, de este modo la comunidad consema siempre un poder supremo de sal
varse a s misma frente a las posibles amenazas e intenciones maliciosas provenientes Hr- rnniquierciiprp^ incluso de
sus legisladores mismos; pues puede ocurrir que stos sean tan insensatos o tan malvados como para planear y llevar
a cabo proyectos que vayan contra las libertades y las propiedades de ios sbditos.
I37- hit- 2Q1: <<Es equivocado pensar que este error fia tirana! es slo achacable a las monarnnas: oirs
tprmas.de gobierno pueden caer tambin en esa frii.t&>> Locke defenda determinados derechos, sobre todo, aunque no
de modo exclusivo, los de conciencia religiosa contra ia interferencia de cualquier poder poltico, aunque constituido,
incluyendo, como en el fragmento antes citado, ia legislatura representativa. Esta insistencia en que la orooia leeislaP ^ e constituir una fuente de tirana, podra parecer singular a la luz~del conflicto entre el Parlamemo^fctL s lL x lie o b o l 1; no obstante, los recuerdos del Parlamento Largo rmtnnemp.tiOm-w
durante la ruerm
ciyii y el interregno eran an fuertes. En un opsculo indito escrito cnnintatnKntp <-nn Tyrrell
isq mientras
taba redactando ei Seconcl Treatise, Locke se compromete de modo expreso a una defensa de ios derechos naturales
de libertad de conciencia frente a las reclamaciones de todas las formas de autoridad poltica, incluyendo el aobierno
representativo, Ashcraft, Revolutionary Politice, pp. 496-497.

134

r-QT^tsntP. ni debe tenerla, porque puede sentirse tentada a interesarse en la aplica


cin de sus propias leyes, o a fomentar sus propios intereses. Por consiguiente, en
las comunidades bien ordenadas, consta de un cuerpo de personas que debida
mente reunidas, tienen en ellas o junto a otras el poder de elaborar leyes, y que,
una vez las han elaborado, siendo disgregados de nuevo, tambin se someten a las
leyes que ellos mismos han hecho.138
Para Locke, el poder ejecutivo designa tanto las funciones administrativas
eomo judiciales del gobierno, cuya existencia es necesariamente continuada. El ter
cer poder, que denomina poder federativo, es el de comprometerse en relaciones,
amistosas o de otra ndole, con otras comunidades polticas. La forma organizativa
d^estaslllferentes funciones de gobierno varan, as como las relaciones entre
ellas, y es aqu donde existe la posibilidad de construir instituciones que ms o me
nos sean apropiadas para sostener la legitimidad.
F.l poder legislativo es moralmente superior porque establece las reglas a las
que la comunidad debe adherirse como un todo. Locke supone que se tratar de un
cuerpo representativo de cierto tipo aunque nada nos dice de un modo explcito
acerca de cmo han de ser escogidos ni por quin han de serlo. Por un lado,
Locke y el conjunto del movimiento revolucionario reconocan la importancia de
proteger los derechos de propiedad como un medio para garantizar la confianza y
la productividad; a este fin el terrateniente [...] debe haber tomado el mayor cui
dado y disfrutar de tantos privilegios, y de tanta riqueza, como el favor de la ley
pueda (en relacin con el bienestar pblico) conferirle.139 El temor a la nivelacin,
igualitaria que impregn la guerra civil no slo era una preocupacin_P.QlLtC-a-jeciente. sino permanente. Por otro lado, existe una indudable corriente igualitarista
en el pensamiento de Locke que, a la vista de las pruebas recientes relativas a la
ndole social de las conexiones revolucionarias de Locke, sera incluso temerario
suponer, como muchos han hecho, que consideraba adecuada la concesin existen
te en Inglaterra: posesin de alodios al valor de 40 chelines anuales en los conda
dos, y una variedad de concesiones ms o menos amplias en los municipios.140
Aunque los lectores modernos no estn muy de acuerdo, la concesin de tierra en
el siglo xvn fue ms amplia que cualquier otra disfrutada en Inglaterra hasta la
aprobacin del Great Reform Act en 1832.141 Locke hace hincapi en que la distri
bucin de la representacin que, sin embargo, se haba alcanzado, deba revisarse
de vez en cuando al cambiar el equilibrio de la poblacin.
Estas cuestiones eran reales. Municipios poco habitados con uno o dos elec
tores como Gatton y Od Sarum haban de ganar celebridad durante el siglo xvm
por las oportunidades que proporcionaban a la venta y alquiler de escaos parla
mentarios. El patrn de Locke, el conde de Shaftesbury, haba presentado ep 1679
un proyecto de ley para reformar los distritos electorales, casi en l misma poca de
138. Ibid., 143, p. 382.
139. John Locke, Some Considerations o f the Lowering oflnterest, and raislng o f the Valu ofMoney (1692).
reeditado en Several Paperx Relating to Money, nterest and Trade (Nueva York, 1968), p. 100.
140. Ashcraft, Revolutionary Politics, cap. 6, Ciass Confli'ct and Electoral Politics, passim, esp. p. 228; los
whigs queran fraguar una alianza entre mercaderes, comerciantes, artesanos, tenderos y pequeos propietarios y la
nobleza. La dificultad consista en atraer al primero sin espantar ai ltimo. Esto puede justificar la resistencia de
Locke a ser claro en cuanto al alcance de la representacin.
141. J. H. Plumb, The Growth of the Electorate in England from 1600-1715, en Past and Present, XLV

(1969).

JOHN LOCKE

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

135

la que sabemos que Locke empezaba a trabajar en el Second Treatise. Existe otro
episodio contemporneo an ms siniestro relacionado con esta cuestin. Tanto
Carlos II como Jacobo II haban intentado controlar sus Parlamentos remodelan
do las cdulas que determinaban la extensin de la concesin, limitndolas a fin
de garantizar el inters de los miembros que simpatizaban con su poltica.142
Locke menciona esta prctica,143 como ejemplo de un intento explcito de socavar
el gobierno. Una vez ms, aunque la asamblea legislativa es suprema no requiere
estar reunida en sesin permanentemente, mientras que el ejecutivo claramente de
hecho precisa tener una existencia continuada. La convocatoria de la asamblea le
gislativa debe ser dejada en manos del ejecutivo: sin que ello signifique que el eje
cutivo pueda escoger no convocarla. Tiene el deber de hacerlo, un deber que le es
confiado, y de cuyo incumplimiento se le puede pedir que rinda cuentas. Una vez
ms, su incapacidad para convocar regularmente el Parlamento era una parte de la
objecin que los radicales hacan a los monarcas de la casa Estuardo.144
El tercer poder, o poder federativo, que se ocupa de las dems comunidades '
polticas, acostumbra a combinarse con el ejecutivo. Locke ve la relacin entre es
tas ramas del gobierno como una jerarqua de responsabilidades. La rama ejecuti
va del gobierno, al ocuparse de los asuntos del da a da del gobierno, no puede te
ner sus manos absolutamente atadas por la asamblea legislativa. Por consiguiente,
debe cumplirse con un cierto grado de prerrogativa de poder discrecional, para
actuar sin buscar siempre permisos legales particulares. No obstante, para Locke,
tal como a menudo se ha afirmado, su poder no puede entenderse como un dere
cho ejercido por el monarca-ejecutivo a perseguir sus propios intereses o negar a
los individuos sus derechos naturales de propiedad, y un proceso legal justo. Se
debe suponer que el poder de prerrogativa, al igual que otras especies de poder polticp,.estJimitado por la lev naturaTv las intenciones de quienes confan, v slo
cuando es dirigido de este modo es legtimo. De ello se sigue que el ejecutivo ac
ta claramente con los ojos cerrados si el legislativo no est reunido en asamblea
e, incluso en algunas reas como la poltica exterior, hasta cuando lo est. Final
mente, el cuerpo legislativo est en posesin de la confianza de la comunidad. En
este aspecto, de la propia comunidad cabe decir que es el poder supremo de la na
cin. Pero este poder nunca se realiza hasta que ha sido destruida la forma polti
ca particular que ha adoptado el gobierno. Por consiguiente, Locke no aboga por
la intervencin directa de todos los individuos en el curso normal de la vida pol
tica. Ms bien, lo que parece reclamar es que al ser (o, estrictamente hablando, al
deber ser) el deseo de la comunidad garantizar la observancia de las leyes de na
turaleza y promover el propio bien que produce la sociedad poltica,, tiene final
mente que ser la comunidad quien juzgue cuando ese fin no est siendo seguido.545
Tal cosa no significa que se deba celebrar un referndum antes de que el poder le
gislativo o el ejecutivo puedan actuar, sino, ms bien, significa que el pueblo est
autorizado a oponerse siempre y cuando considere que se est abusando de los pro
psitos legtimos del poder poltico. Locke insiste en que nada hay de desleal en
esta afirmacin, porque nuestra obligacin poltica es para con las formas y figu142.
143.
144.
145.

J. H. Plurnb, The Growth o f Polilical Stahility in England 1675-1725, Londres, 1967, pp. 52-62.
Second Treatise, 216.
Ibid., 215.
Ibid., 149.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

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ras legales, y no para con los individuos. Incluso all donde los monarcas (como es
el caso de Inglaterra) exigen juramentos de lealtad personal, tales juramentos no
son vinculantes si los gobernantes exceden la ley: La lealtad no es sino la obe
diencia segn la ley, y cuando el monarca la viola, no tiene derecho a que se le
preste obediencia.146 sta es una afirmacin esencial que niega el rasgo central del
feudalismo: el vnculo personal de lealtad entre gobernante y sbdito, mientras
afirma en su lugar el principio moderno de la regularidad legal, aunque todava
apuntalado mediante premisas teolgicas.
Dos rasgos del patriarcalismo comportaban la completa descalificacin de
cualquier forma activa de resistencia a la monarqua hereditaria. El patriarcalismo
sostena que toda autoridad poltica conforme al derecho era absoluta, y que esa
autoridad era transmitida por descendencia o, excepcionalmente, por medio de la
providencia especial de Dios. En ninguno de estos motivos caba considerar la po
sibilidad de legitimar la oposicin a un monarca. Locke afirm un criterio de legi
timidad basado en la conformidad a una ley de naturaleza, y haba sostenido que
la condicin de ese gobierno tena que ser considerada como consensuada, permi
tiendo retirar la obediencia en circunstancias especficas. Puesto que la conformi
dad lograda con la ley de naturaleza comportaba ciertas propiedades formales en el
gobierno (mnimamente, la existencia de jueces independientes y la exigencia de
gobierno mediante la ley), la lealtad siempre tena que serlo a las formas constitu
cionales de un gobierno constituido adecuadamente, y no a personas que slo fue
ran funcionarios. Se poda plantear oposicin a estas formas en caso de prevarica
cin, o si buscaban revocar lo justo o, posiblemente, incluso hasta las formas de
gobierno acordadas, siendo la razn por la que caba plantearles' oposicin el he
cho de que el gobierno se fundaba en las premisas del consentimiento. Locke no
est diciendo aqu que tuviera que obtenerse cierto acto institucionalizado de con
senso por parte de cada individuo para acompaar la actividad en marcha de los
gobiernos (aunque cierto consenso sea necesario para determinadas clases de ac
tos, por ejemplo, el aumento de los impuestos, el hecho de cambiar las institucio
nes bsicas del gobierno); ms bien, Locke hace hincapi en que la comunidad po
da retirar su consentimiento si un gobierno, quebrantando su confianza, se con Iverta en tirnico.147 Cmo sabemos precisamente el momento en el que cabe
plantear oposicin a un gobierno?

Locke inicia una respuesta a esta pregunta (captulo XV) discutiendo unas
cuantas formas ilegtimas de gobierno. No obstante, distingue una vez ms entre
poder paterno v poder poltico, acentuando la naturaleza limitada del poder pater
no y la naturaleza consensual de la comunidad poltica. Vuelve a poner el acento
en que cualquier reclamacin de poder ilimitado, lase desptico (tal como hicie

ron Carlos v Jacobo) es antinatural consecuencia slo de una renuncia agresiva a


las leves de la naturaleza y de una negacin de la Razn, [...] la autoridad entre
el hombre y el hombre, y el vnculo comn mediante el cual se une el gnero hu
mano. Cualquiera que afirme un dominio absoluto sobre otro, lejos de afirmar con
ello un poder poltico, afirma algo que niega aquel derecho y la responsabilidad en
la que descansa el poder poltico, es decir, la responsabilidad que cada hombre tie
ne de conservar y gobernar su propia vida. Quienes as actan estn expuestos a
ser destruidos por la persona agraviada y por el resto de la humanidad [...].148
Locke pasa ahora a considerar el caso, de conquista. Una vez ms, tiene su
base en las disputas partidistas de la poca. En el siglo xvn muchos argumentos
polticos se preocupaban de justificar las instituciones y las prcticas demostrando
su antigedad. Parlamentaristas y monrquicos, antes, durante y despus de la gue
rra civil, cada uno por su cuenta haban reclamado la antigedad de su institucin
y la naturaleza innovativa y dependiente de sus oponentes. Surgan dos interpre
taciones conflictivas de la historia. Una, que sostuvieron primero parlamentaristas
y luego los whigs, consideraba la historia de Inglaterra como una lnea (ms o me
nos) inquebrantada de instituciones y principios libertarios. Las desviaciones des
pticas se explicaban en funcin de los numerosos intentos hechos para subvertir
esta tradicin, imponiendo el yugo de la esclavitud al pueblo. Ejemplos de aque
llos intentos eran los de Guillermo el Conquistador, los primeros Tudor y los Estuardo. El otro enfoque empezaba por reconocer la existencia de algo as como el
feudalismo. Harrington haba de reconocer de un modo curioso su existencia como
prudencia gtica, aunque lo criticaba por su inestabilidad ms que por su abso
lutismo. Desde luego, Hobbes haba ridiculizado el estilo global de la argumenta
cin histrica en poltica, aunque uno de los dos mtodos para establecer la sobe
rana el menos problemtico y ms probable era efectivamente la conquista.
Hobbes reconoca por lo dems la historicidad de tal mtodo en Behemoth y en su
Dialogue ofthe Common Laws, donde hablaba de Guillermo el Conquistador esta
bleciendo su derecho de conquista. En fecha ms reciente, polemistas como Brady,
haciendo uso de las obras ms eruditas de Spelman y Dugdale, haban elaborado
el corpus de la teora del gobierno feudal como un conjunto de derechos que des
cendan a partir del rey, figura en la que se haban originado. Claramente, la natu
raleza de pasado ingls se haba ido convirtiendo en un asunto poltico cada vez
ms delicado. Cuando Guillermo y Mara sustituyeron a Jacobo II, Brady fue rele
vado de su cargo de archivero de los documentos de la Torre y sustituido por Petit
y Atwood, que defendan la interpretacin que daban los whigs de la historia, po
lticamente ms aceptable aunque histricamente errnea.49
Locke insiste en que la conquista en s misma nunca fundamenta derecho al
guno de gobierno. Un conquistador puede someter a su enemigo derrotado pero
ste, en todo caso, conserva un derecho a rebelarse siempre que pueda hacerlo sin
causarse mayor desgracia que la de estar sometido. Un agresor que reclame dere
chos sobre un pueblo conquistado es exactamente como un extorsionador en la

146. IbicL, 151. p. 368.


147. Locke utiliza el consentimiento no para discriminar entre gobiernos a los que cabe plantear oposicin
y gobiernos a los que no se debe plantear oposicin. El consentimiento sirve para explicar la razn por la que cual
quier gobierno est, en principio, sometido a una justa oposicin o resistencia si se comporta inicuamente, John
Dunn, Political Thought o f John Locke, p. 143.

148. Second Treatise, 172, p. 401.


149. La exposicin clsica es la de Pocock, The Anden! Consltalion and the Feudal Law. Para una aporta
cin interesante acerca de cmo se entretejan los criterios racionales con los que propusieron una constitucin anti
gua o basada en precedentes, y, por consiguiente, prepararon el camino a pensadores como Locke, vase Johann
P. Somervillc, The Norman Conquest in Early Stuart Political Thought, en Political .Studies, XXIV, 2 (1986).

136

Ejercer el derecho de resistencia

137

138

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

vida privada. Aon en ei caso de suponer que la guerra que conduce a la conquista
sea una guerra justa, el derecho de conquista se extiende slo a quienes activa
mente combaten al vencedor. Tal como Locke clarifica, esto es algo directamente
relevante para la argumentacin sobre la historia inglesa. Guillermo el Conquista
dor, aun suponiendo que su guerra hubiera sido justa, no gan ningn derecho ab
soluto sobre sus soldados normandos que llegaron y se asentaron en Inglaterra, y
slo tena algn derecho de conquista sobre los soldados enemigos. Sus propieda
des no estn perdidas, salvo en la medida en la que sean necesarias para reparar el
dao causado, y las vidas y propiedades de los no contendientes, mujeres, hijos y
descendientes, tampoco son legalmente vulnerables.150 Una vez ms Locke hace
uso de su nocin peculiarmente limitada del consenso para excusar al resto de una
comunidad cuyo ejrcito haba luchado en una guerra injusta. El resto de la comu
nidad no puede ser tenida por responsable de ello porque meramente asintieron
(consintieron tcitamente?) a que su gobierno luchara en una guerra injusta.51 No
obstante, los soldados, al haber participado activamente, incurren de hecho en res
ponsabilidad moral y en culpabilidad.
Las reparaciones exigidas por los vencedores nunca tienen que alcanzar el va
lor de la tierra misma. Locke reconoce la diferencia entre dinero, riquezas y teso
ros que slo tienen un valor fantstico e imaginario y los bienes de la natura
leza, en la propia tierra que es una'herencia perpetua. Con independencia del dao
que pueda haber ocasionado un agresor injusto (es de suponer que Locke descarta
la prdida de la vida que es algo invalorable), no puede ser ms que la destruc
cin del producto de un ao o dos, mientras que la tierra misma es productiva
siempre. Sin embargo, el acento puesto en la diferencia existente entre un derecho
al producto de un trozo de tierra y el derecho a las cosechas repetidas (la heren
cia perpetua) que se sigue de la posesin de la tierra misma (especialmente all
donde toda [la tierra] es poseda y no queda nada sin cultivar de lo que tomar po
sesin) no haba desempeado un papel en la argumentacin de Locke acerca del
desarrollo de los derechos de propiedad, una argumentacin que, de haber tenido
Locke en cuenta esta distincin, habra adoptado un cariz muy distinto,152 porque
el diferencia] en los intereses futuros establecidos entre quienes poseen y quienes
no poseen tierra se hubiera entonces reconocido como una cuestin moral.
Una segunda forma ilegtima de autoridad poltica es la usurpacin. Un usur
pador es aquel que gana un cargo legtimo por medios ilegtimos, Los medios a tra
vs de los cuale las personas ganan cargos (herencia, eleccin, designacin, etc.)
son precisamente tanto una parte de laS normas de una comunidad, como los car
gos mismos. Por consiguiente, los usurpadores no han de ser obedecidos. Pero un
usurpador, al quebrantar las normas de la entrada en posesin de un cargo o trono,
no tiene que quebrantar necesariamente las normas que acompaan ese cargo. Por
consiguiente, un usuipador puede convertirse en un gobernante legtimo si el pue
blo le da el permiso y consiente en que ocupe ese cargo legtimo.153 Locke ya ha-
150. Second Trealise, 177, pp. 404-405; 180, p. 406. Las reparaciones no pueden llegar ai extremo de ha
cer peligrar la vida de los familiares dependientes o sucesores de, los contendientes (un punto antipatriarcasta).
151. bid., 179. Con todo, en la oracin anterior encontramos a Locke utilizando el consentimiento, en su
forma fuerte, para designar a aquellos que pudieran ser considerados como habiendo ayudado, asentido o consentido
realmente en mantener esa fuerza injusta, 179, p. 406.
152. bid., 184, p. 409.
153. bid., 197, p. 415.

JOHN LOCKE

139

ba explicado que por dar el permiso entenda tanto que el pueblo est en un
estado pleno de libertad en el que puede escoger su gobierno y sus gobernantes o,
por lo menos, hasta que haya leyes vigentes a las que l por s mismo o a travs de
sus representantes haya dado su libre consentimiento.154
Esta circunstancia se adaptara a la expulsin constitucionalmente irregular de
Jacobo y la oferta a Guillermo y Mara para ocupar el trono. La fecha de este ca
ptulo, y de aquel otro sobre la conquista (captulo XVI), con el que est relacio
nado, es incierta. Laslett piensa que es probable que sea de 1681 o 1682, pero ad
mite que es slo una opinin.155 La razn que aduce, a saber, que un razonamien
to acerca de la conquista hubiera sido irrelevante en 1689, parece extrao. Aunque
los partidarios conservadores d la gloriosa revolucin hacan hincapi en las
afirmaciones de parentesco de Guillermo y Mara, para los radicales del crculo de
Locke, que queran acentuar el derecho de una comunidad a sustituir a los tiranos',
la legitimacin de un gobernante al que se haba reclutado irregularmente Ies pa
recera una cuestin muy tpica. El propio Locke pareca querer legitimar a Gui
llermo y Mara en el marco de la constitucin existente sin aprobar su pretensin
ni por la teora de la herencia ni por la de la conquista.156 La legitimacin de la
usurpacin consigue precisamente esto.
Sin embargo, la tirana es el ejercicio no del poder (legtimo) de otra persona
sino el ejercicio del poder ms all del derecho moral. Tal poder no se puede legitima_r sin que en ello importen las muchas indicaciones de consentimiento que den
quienes son sus sbditos.157 El uso del poder poltico para beneficio privado o lo
cal, el gobierno por mera voluntad de un individuo y la revocacin de la autoridad
de la ley, son ejemplos de prcticas tirnicas.158

L a PRCTICA DE LA REVOLUCIN

Hasta ahora Locke ha hablado de lo que se considera gobierno ilegtimo. Pero


qu se sigue de ello? ;.Toda ilegalidad implica resistencia? Tenemos que rehi
larnos Siempre que los gobiernos se equivoquen? Un derecho tan amplio des
quiciara y echara abajo toda convivencia poltica y en lugar de gobierno y orden
slo dejara anarqua y confusin?159
Locke lo niega; niega tanto el argumento moral de que la accin ilegtima por
parte del gobierno sancione invariablemente la oposicin por parte del pueblo,
como tambin niega la observacin sociolgica de que, de hecho, esa accin siem154. bid., 192, p. 412.
155. /bid., las notas de Laslett, pp. 415, 402.
156. Locke aprobaba el marco constitucional existente en una poca en la que habra podido considerarse li
bre para especular sobre las alternativas, a saber, en ias primeras semanas de la asamblea de! Parlamento de 1689, mo
mento en el que no estaba claro qu ajuste constitucional se hara. Escribi a Edward Clarke; el establecimiento de
la nacin sobre los fundamentos seguros de la paz y la seguridad [...] slo se puede llevar bien a cabo mediante la
restauracin de nuestro antiguo gobierno, el mejor posiblemente que nunca ha habido si tomamos y reunimos todo
de una pieza en su constitucin originaria, De Beer (ed.), Correspondence de John Locke, 8 vois (Oxford 19781
vo!. 3, p. 545.
157. Locke niega por consiguiente firmemente la creencia de que un mandato popular pueda justificar en s '
mismo cualquier accin de gobierno (algo que entonces en apariencia se sostena comnmente).
158. Second Treatise, 199 (beneficio privado), 200 (voluntad), 202 (la autoridad de la ley)
159. bid., 203, p. 419.

140

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

pre conduzca a tal oposicin. La pregunta cundo acta un gobierno ilegtima


mente no tiene la misma respuesta que la pregunta cundo puede un pueblo pro
piamente oponerse a su gobierno. Adems, la forma y el alcance de la oposicin
ha de ser proporcional a la severidad de la desviacin de la legitimidad. Existen
claras limitaciones impuestas a nuestro derecho de resistencia.
En algunos pases (inclusive en Inglaterra), la persona del rey es sagrada. Esto
significa que, aunque podamos estar autorizados a oponemos a sus funcionarios,
no podemos atacarle fsicamente en su persona, a no ser que se declare realmente
la guerra a su pueblo, disuelva el gobierno y con l las limitaciones estatutarias de
su tratamiento personal (Locke, por consiguiente, parece aprobar la ejecucin de
Carlos II). Locke piensa que se trata de un dispositivo prudente, porque nos justi
fica a la hora de oponer resistencia a los funcionarios del monarca cuando intentan
harar algo impropio, sin tener que llegar a derrocar al gobierno.160
En segundo lugar, siempre es impropio recurrir a la fuerza all donde existe un
proceso legal asequible para ejercer el derecho a la compensacin. El salteador de
caminos que exige un cheln a punta de espada puede ser ajusticiado conforme a la
ley, mientras que alguien que obtenga cien por fraude tiene que ser llevado ante la
ley, porque en este caso nuestras vidas no han sido puestas en peligro, existe la po
sibilidad de recurrir a un rbitro legal. En este ltimo caso y, a diferencia del saltea
dor de caminos, la relacin no entra en la calificacin de un estado de naturaleza.
Pero incluso all donde el poder se usa de modo ilegtimo, y all donde no hay
resarcimiento que se pueda conseguir ante la ley, existen ulteriores consideraciones
a ser satisfechas antes de que se justifique la resistencia o la oposicin. Locke afir
ma que el derecho de los sbditos a ejercer la oposicin no ser fcil que les lle
ve a buscar una confrontacin en la que pereceran con toda seguridad.161 Proba
blemente, seria el caso en el que un individuo buscase rebelarse en solitario contra
la injusticia. Adems, se deduce con fuerza que seria pernicioso para ellos hacer
lo, ya fuere basndose en motivos personales intilmente poniendo en peligro
sus vidas dadas por Dios o trastornando la paz pblica buscando una reparacin
para un agravio privado.162 Pero all donde el dao causado representaba_un.Ataqjl

JOHN LOCKE

141

como es imposible que un padre de familia no haga ver a sus hijos que los ama y
que cuida de ellos.163
Una vez ms, es importante hacer hincapi en que no es el mero descontento
del pueblo lo que constituye su derecho moral para resistir al gobierno. Ms bien,
dada su creencia en lo que Lasett ha dado en llamar virtud poltica natural y que
Locke presume en los hombres, el amplio descontento es una presunta prueba acer
ca de la grave ilegalidad del gobierno.
La resistencia colectiva no est justificada, por consiguiente, simplemente si
un gobierno hace cosas que el pueblo no quiere, ni tan slo si es culpable de. arciojiesJlegales. aisladas v casuales, ni si los individuos se sienten insatisfechos
-pona persecucin indudablemente arbitraria de un gobierno que les afecta. Sin
embargo, si el pueblo ve que una larga cadena de acciones muestra que las re
comendaciones del gobierno tienden en ese sentido [hacia la autoridad arbitra
ria] entonces el pueblo ser empujado a la resistencia, y la revolucin ser tan
legtima como posible.164 La resistencia u oposicin est justificada si los tres cri
terios interrelacionados de gobierno legtimo han sido todos transgredidos: cuam
do los actos del gobierno no estn de acuerdo con la ley y no hav remedio legal,
cuando las acciones del gobierno no estn de acuerdo con el bien general, y
cuando el gobierno va no disfruta del consentimiento del pueblo: v la prueba sufkien.t_e_de cada uno de esos criterios se demuestra por el hecho de la rebelin
del pueblo.
.LLa^disolucin del gobierno es. por consiguiente, diferente de la resistencia
tanto de un individuo al gobierno, o del pueblo como un todo a un acto indivi-

Si un gobernante desea verdaderamente el bien de su pueblo, su preservacin


y la de sus leyes, es tan imposible que no haga^que el pueblo lo vea y lo sienta,

pJi-ca la disolucin de la sociedad, porque tanto la confianza que estableca el go


bierno como la revocacin de esa confianza, que es precisamente el significado
d.e_3_reslstencia u oposicin, son actos que implican una sociedad previamente
existente. Derivando el gobierno de una sociedad previamente existente, en lugar
de hacer, siguiendo en ello a Hobbes, coetneos, sociedad y gobierno, Locke ex
plica cmo se puede producir la oposicin y el derrocamiento de un gobierno sin
que se d una recada en el estado de naturaleza. Una labor como sta es invaria
blemente acometida por un pueblo, porque los poderes que hacen cumplir la ley
de naturaleza nunca pueden revertir nuevamente en los individuos, en la medida
en la que la sociedad permanezca, y esos poderes siempre permanecern en la co
munidad.166
Cmo se puede disolver el gobierno? Ya sea desde el interior mediante sub
versin o desde el exterior por conquista. Aqu Locke prepara al lector para una tor
sin dialctica en la identidad de la amenaza para el gobierno. Hasta ahora el argu
mento ha supuesto que la amenaza (aunque legtima) procede de los sbditos rebel
des.. Locke lleva ahora al lector a considerar la disolucin como resultado de los
actos delictivos del propio gobierno. Llamando la atencin nuevamente acerca de
las prcticas de ios monarcas de la casa Estuardo al influir en las elecciones, afirma

160. Ibid., 205, 206.


161. /&/., 208, p. 422.
162. Ibid., 230, p. 435. Los hombres turbulentos, extremadamente vidos para fomentar la disensin pol
tica, lo harn slo para su propia y merecida ruina y perdicin.

163. Ibid., 209, p. 423; y vase 230.


164. Ibid., 210, p. 423.
165. Vase mi Resistance and Economy in Dr. Anglims Locke, en Political Studies, XXVI, 1 (1978).
166. Sectmd Treatise, 243, pp. 445-446.

volucrarn ms personas. La argumentacin de Locke implica una interaccin en


tre los motivos estrictamente morales de resistencia y oposicin y la sociologa de
3a creencia que la hace posible. Finalmente, Locke parece sugerir que ambas coin
ciden. Slo cuando existe un intento serio de invadir las libertades de la nacin, ha
br un nmero de personas suficientemente agraviadas para que se subleven, y slo
en esas circunstancias es probable que l rebelin prospere o est justificada.
Locke considera ciertamente al pueblo y a las personas que lo integran, en gene
ral, tan dispuestas a aceptar el gobierno que el mero hecho de que est desconten
to es una presuncin ms que suficiente contra el gobierno.

142

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

que tal accin destruye la asamblea legislativa, el alma del Estado, y el pueblo en
tonces queda libre para sustituirla o restituir su forma original.167 El ejemplo de una
asamblea legislativa que implica la coordinacin de los poderes, de una persona in
dividual, de carcter hereditario [...] Una asamblea de nobles por herencia ..] Una
asamblea de representantes escogidos pro tempore, por el pueblo,168 es propuesta
ntidamente para la propia Inglaterra. Locke no designa a esta forma de gobierno
como la forma definitiva de legitimidad poltica; simplemente la designa como for
ma que existe en Inglaterra. Pero ya existente, confirmada en cierto sentido por el
pueblo, su subversin por parte de un gobernante sera un acto destructivo y rebel
de. En esta situacin se cambia la asamblea legislativa si la persona individual
afirma leyes por iniciativa propia,169 si la libertad de la asamblea legislativa para reu
nirse y discutir es impedida,170 si el proceso electoral es cambiado arbitrariamente,171
o si el gobernante entrega a su pueblo a poderes extranjeros;172 todos ellos son car
gos imputados justamente- a Carlos y a Jacobo. Finalmente, el abandono del
gobierno por el ejecutivo ciertamente casi un ltimo aadido referente a la huida
de Jacobo II en 1688 disuelve no slo el gobierno, sino incluso la propiq socie
dad (de un modo confuso, a la vista de lo que Locke dice en otros lugares acerca de
su capacidad para sobrevivir a la defuncin de un gobierno).173
I ,ns derechos de los pueblos a oponer resistencia a la tirana se_jxlendLen_a
un derecho de oponer resistencia anticipndose a ella. Porque los hombres nun
ca pueden estar seguros de impedir la tirana, si no tienen medios de evitarla an
tes de estar totalmente sometidos a ella. Por consiguiente no slo;es que tengan
un derecho a salir de un rgimen tirano, sino que tambin lo tienen para preve
nirlo-174 Sacando partido de su giro radical en la fuente de la rebelin, Locke in
siste en que, en estas circunstancias, la oposicin del pueblo al gobierno, estricta
mente hablando, no puede ser una rebelin. Porque rebelarse es, literalmente,
reintroducir un .estado de guerra. La cuestin de la primera aportacin de Locke
acerca de la distincin entre estado de naturaleza y estado de guerra adquiere en
tonces una significacin plena. Porque al anular las limitaciones institucionales
acordadas al ejercicio del poder, a gobiernos y magistrados de hecho tambin a
las asambleas legislativas electas, con independencia de cun representativas
sean habrn hecho la misma apuesta por el poder absoluto que anteriormente
Locke identificaba con el estado de guerra, un estado en el que los acuerdos con
tractuales entre pueblo y autoridades son vacos, y la sociedad recobra el ple
no derecho a ejercer sus derechos naturales de aiitoconservacin. Los gobernantes
que han pervertido los fines de su gobierno al punto de plantear una amenaza de_
167. Ibid.A 212.
168. Ibid.A 213, p. 426.
169. Ibid.A 214, p. 426.
170. bul., 215.
171. Ibid.A 216.
172. Ibid.A 217.
173. IbicL, 219. La Bill u/Rights, proyecto de ley gestado en el Parlamento durante 1689, enunciaba preci
samente stas, entre otras ofensas a Jacobo II. El rey haba asumido un poder de dispensar y suspender leyes, y la
ejecucin de las leyes sin el consentimiento del Parlamento. El proyecto de ley encontr necesario afirmar la liber
tad de expresin, y debates o actas en el Parlamento. Inculpaba al rey de haber violado la libertad de eleccin d
los miembros diputados del Parlamento y al final describa al rey como habiendo abdicado del gobierno. Vase E.
N. Williams, The Eighteenth-Century Constitution (Cambridge, 1970), pp. 26-28.
174. Second Treatise A 22, p. 429.

JOHN LOCKE

143

no ejercer ya autoridad, pueden conservar poder, pero no les ampara el derecho;


EahlariiQj3rciPamentfe,.^on..fiIlos quienes se rebelan.175 La resistencia y_oposicin
a. tales gobernantes no es una resistencia a la autoridad, porque la autoridad exis.te-^pjp^afijldi^
nci deu.________________________ ____
Este acento puesto en los gobernantes delincuentes como los autnticos re-]A
beldes se adeca bien al significado de revolucin, aplicado con posterioridad a p
los acontecimientos de 1688-1689, aunque slo utilizado dos veces por Locke en f
su Treatise. Desde la Revolucin Francesa, el trmino ha evocado para nosotros la
idea de la transformacin innovadora del orden poltico y social de una sociedad.
En el siglo xvu no era as. Una revolucin era literalmente eso, un retroceso en el
proceso de la historia, cclicamente concebido segn las ides que Platn, Polibio
o Maquiavelo hicieron clebres.
,
-cuaUe-haba....producido ima-comjpGn--o 4esvacin.________________ _
Por tanto, aunque Locke proporcione una ltima justificacin para la resisten'
cia al gobierno, la resistencia conduce al restablecimiento de un orden poltico que
haba sido perturbado o perdido, ms que (como en las revoluciones ms moder
nas), a la creacin de un orden social innovador. Los principios polticos a los que
recurre el pueblo no son, o ms bien, para Locke, no deben ser un asunto de su
mera voluntad subjetiva; son los principios que objetivamente se descubren en la
ley de naturaleza. Dicho esto, Locke reconoce desde luego que los principios re- j
quieren interpretacin, e insiste en que tal como result despus el juez habr de I
ser el pueblo.176

j
A pesar del acento puesto por Locke en la diferencia de principio que existe i
entre lo que es objetivamente correcto y lo que el pueblo decide, entre la ley natu- j
ral y ia soberana popular, la posibilidad de que el pueblo se equivoque no parece I
preocupar a Locke excesivamente, al menos en el contexto de su pensamiento po- j
ltico. No obstantej a nocin de que las creencias del pueblo eran en cierto senti
do, los rbitros ltimos, si no de derecho poltico, cuando menos del poder polti
co, es decir, como o haban de expresar muchos pensadores del siglo xvm, que el
gobierno se funda en la opinin, planteaba dos preguntas: cul era la relacin entr_eopinin y ley moral objetiva?, y, en segundo lugar, ;,de qu modo se formaban
V-.c.QQfigiiraban las opiniones del pueblo?177 Esta sociologa de la creencia como
hoy la denominaramos, no slo haba de ser una de las principales preocupacio
nes del siglo siguiente, haba de adquirir tambin un lugar permanente en la topo
grafa poltica de la modernidad.
175.
La afirmacin explcita de la rebelin ejecutiva o legislativa se hace en ibid., 227, p. 434. En los dos
casos arriba mencionados [...] quienes son culpables sern culpables de rebelin. Que los cuerpos legislativos as
como los ejecutivos pueden ser tirnicos queda tambin afirmado aqu, y en 222, p. 430.
176: Ibid., 240, p. 445; una vez ms en 242, p. 445, ei rbitro adecuado, en tai caso, deber ser el cuer
po del pueblo. Se trata de una mxima prctica; Locke parece creer que es Dios el rbitro real, quien decide ei re
sultado de tales conflictos ( 241). La coherencia implcita entre la decisin del pueblo y la voluntad de Dios qued
recogida en el ttulo de uno de los panfletos ms populares de! siglo, Vox Populi, Vox Dei (la voz del pueblo, la voz
de Dios). El texto del panfleto comprenda citas esenciales no atribuidas, procedentes del Second Treatise y constitu
ye uno de los vehculos ms plausibles de la popularizacin de las opiniones de Locke. Sobre esto, vase Richard Ashcraft y M. M. Goidsmith, Locke, revoiution principies and the formation of whig ideology, en Historical Journal
26,4 (1983).
177. Entre los principales pensadores que explcitamente suscribieron la opinin de que el gobierno se futir
daba en a opinin, se encuentran Montesquieu, Hume, Madison, Burke, J. S. Mili y, siguiendo la teora de la ideolo
ga, Marx.

a p t u l o

DAVID HUME

Introduccin
El pensamiento poltico de Hume es esquivo. Las Enquies y los Treatises
son obras extensas de filosofa, y slo hacia el final contienen material que es
evidentemente poltico. E incluso ni siquiera esa ltima parte parece equivaler a
una teora de la poltica. Los Essays contienen de hecho mucho material polti
co; pero la forma del ensayo tiene como efecto la fragmentacin de su impacto.
Adems, abordan cuestiones que estn relacionadas muy estrechamente con las
preocupaciones y controversias del siglo xviii, que hace que parezcan irrelevan
tes hoy da. Finalmente, la relacin intelectual entre el sistema filosfico escp
tico y el material discursivo y ocasional de los Essays es difcil de articular. No
obstante, Hume es un pensador de una inmensa importancia. El modo en el que
da cuenta de las operaciones de la mente humana ejerci una fuerte influencia,
en general, en la filosofa y, en particular, en los filsofos morales hasta bien en
trado el siglo xix y, de hecho, se puede decir que hasta hoy en da. Las princi
pales obras filosficas inglesas del siglo xx, como la de . J. Ayer, Language,
Truth and Logic, han sido fuertemente influidas por Hume, siendo comn leer li
bros sobre Hume que indican que an hoy est vivo y bien vivo. Esto puede ser
ngafioso, puesto que al igual que muchos otros pensadores, muchas de sus for
mulaciones provienen de las preocupaciones filosficas de su propio tiempo, y se
comprenden mejor si se entienden como respuestas a esas preguntas. Adems,
tratar la teora del entendimiento y la filosofa moral de Hume de un modo ais
lado de su teora social ms amplia, es aislarlas del contexto mismo en el que
ms preocupado estaba por situarlas. Porque Hume estaba preocupado pop el
modo en el que nuestra experiencia, incluyendo nuestra experiencia social, pol
tica y econmica, estaba formada y moldeada por nuestras creencias acerca del
mundo. La identificacin de las fuerzas que configuran nuestras creencias mora
les y polticas fue una de las principales preocupaciones de los pensadores del si
glo xvirr, preocupados como estaban en mantener la estabilidad poltica, y dolorosamente conscientes como eran de la facilidad con la que se poda minar esa
estabilidad si el fanatismo religioso, la intolerancia poltica o la pura codicia ga
naban la partida. Como muchos pensadores de la Ilustracin, Hume consider la
nueva elegancia y civilidad de la sociedad educada un indicio del refinamiento y

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

del progreso de la humanidad. Pero no lo dio por sentado, era consciente de que
el progreso poda invertirse, el apoyo a favor del orden existente dependa de una
comprensin y alimentacin apropiada! de las opiniones y las creencias que lo
sostenan.

glicanos por el hecho de negar la Trinidad, en cuyo apoyo anglicanos y catlicos


se unan. Los anglicanos no sostenan que hubiera pruebas empricas a favor de la
Trinidad, pero, utilizando la vieja lnea de argumentacin escolstica que afirmaba
la existencia de algunas cosas que no siendo contrarias a la razn estaban por en
cima de ella, defendan que no haba razones para negarse a aceptar la fe en la Tri
nidad. Los oponentes destas sostenan, en cambio, que no se nos poda pedir que
creyramos en proposiciones que contravenan nuestra experiencia normal o nues
tra razn, y que, por lo tanto, la Trinidad era algo indefendible; era, de hecho, un
artculo incomprensible de fe.4 Los tradicionalistas ms recalcitrantes tendan a re
plicar que era precisamente porque estos misterios eran irreductibles a proposi
ciones racionales que eran artculos de fe, mientras que los destas de lnea dura ar
gumentaban que era psicolgicamente imposible asentir a un artculo de fe al que
no se poda dar ni tan slo un significado claro. Por consiguiente, el razonamiento
religioso abri un camino en la psicologa del entendimiento, de la creencia y la fe,
en el cual se inspiraron de un modo ms determinante los pensadores laicos.
Adems de discutir las limitaciones laicas del conocimiento, el segundo m
bito principal puesto en juego por estos debates era la cuestin de si poda haber
una fundamentacin laica de la moral. De hecho, difcilmente caba separar ambas
preguntas, en la medida en que la moralidad era considerada absolutamente de
pendiente de la religin, y se reduca a un tema de saber o de ignorancia del man
dato de Dios. Para el tradicionalista, Dios desempeaba dos papeles esenciales y
relacionados en la teora moral. Primero, al promulgar los imperativos morales (los
diez mandamientos, el sermn de la montaa, etc.), declaraba cul era el conteni
do de la moralidad a una humanidad que, de otro modo, estara confundida y sera
incapaz de deducir ese contenido a partir, de sus circunstancias; una operacin que,
de todas formas, algunos pensaban que deba ser posible. En segundo lugar, al re
velar a la humanidad una escatoioga del juicio final y la perdicin, la religin pro
porcionaba motivos suficientes para hacer que el hombre se adhiriera a ese orden
moral. Los intentos para establecer una base laica para la moralidad tenan, por
consiguiente, que operar a dos niveles diferentes, para hacer frente a las objecio
nes que sostenan que la moralidad natural no llegaba a hacer paralelos esos pa
peles divinos. En primer lugar, tenan que mostrar que las claras e inequvocas in
tuiciones morales eran alcanzables sin revelacin, y, en segundo lugar, que los mo
tivos necesarios para sostener la conducta moral se podan establecer sin temor al
fuego eterno del infierno.____
Este tipo de intentos siguieron en sentido amplio tres tcticas. Hubo aquellos
que, siguiendo a Shaftesbury y Hutcheson, daban cuenta de la moralidad como un
tipo de sentido moral intuido o innato, casi una facultad natural que, aunque po
da precisar cultura (en gran medida para Shaftesbury, y en menor para Hutcheson),
era, en principio, accesible para todos. Luego haba quienes, siguiendo en ello a
Hobbes, intentaban establecer la moralidad en los fundamentos de una dudosa au
toridad del egosmo psicolgico. De hecho, a nivel motivacional, los moralistas tra
dicionales se inscriban en este ltimo grupo, y se contaban entre los ms francos,
haciendo de la moralidad, con bastante desvergenza, un asuntle contrapeso en-

146

Los supuestos metodolgicos de Hume y los lmites


del entendimiento
L O S ORGENES TEOLGICOS DE LA FILOSOFA DE LA CREENCIA Y LA MORAL

A principios del siglo x v i i i , las cuestones epistemolgicas__yJas preguntas


acerca de la base de la moralidad estaban todava inextricablemente entrelazadas
con la teologa. Los interrogantes acerca de ios lmites del conocimiento humano
se haban desarrollado tal como el propio Locke reconoca en su clebre ensayo
sobre el tema a partir de intentos de establecer cules eran los lmites de la cer
teza religiosa.1 Ello tuvo a su vez importantes consecuencias polticas, porque
aquello que se poda establecer por medio del dogma y el ceremonial, poda ser im
puesto legtimamente. La tolerancia era slo importante en cosas en las que la cer
teza era inalcanzable, o bien en asuntos indiferentes.
A partir de la dcada de 1690 se asisti a un spero debate sobre los lmites
^ de la certeza religiosa, en el cual la filosofa de Locke desempe un papel impor' Vetante.1
2 En gran medida, aunque no completamente, se trataba de un argumento so^ Obre la propiedad de utilizar criterios racionales y empricos al enjuiciar los temas
de creencia religiosa. La Iglesia anglicana, en contra del catolicismo una ame
naza considerable bajo los reinados de Carlos II y de Jacobo II, estaba obligada
a adoptar una epistemologa emprica. En su opinin, la evidencia de la existencia
de Cristo y, sobre todo, de su resurreccin, la prueba que obtiene al dudar Toms,
se basaba en pruebas empricas.3 La Iglesia catlica, al insistir en la doctrina de la
transustanciacin confunda la condicin de las pruebas que proporcionan nuestros
sentidos y pona as en tela de juicio la base sobre la que se apoyaba el Cristianis
mo. Algunos crticos anglicanos aun iban ms all y acusaban a los catlicos de ir
no slo contra la razn! sino tambin contra la evidencia. Aqu, sin embargo,
los anglicanos pisaban un terreno ms difcil, porque al igual que los catlicos ha
ban de precaverse de los disidentes, muchos de los cuales se distinguan de los an

y>

1. John Locke, An Essay Concerning Human Understanding (Oxford, 1975), The Epistle to the Reader,
p. 7. Cranston explica que la naturaleza del tema estaba muy alejado de ello como los principios de moralidad y
religin revelada, en M. Cranston, John Locke, a biography (Oxford, 1985), pp. 140-141.
2. Para la cuestin de los inicios del debate, vase John W. Yolton, John Loche and the Way o f Ideas- (Ox
ford, 1956); vase Robert Sullivan, John Toland and the Deist Controversy, caps. 2 y 3 (Harvard, 1982), contiene un
buen tratamiento reciente de las cuestiones religiosas y epistemolgicas; para una consideracin de conjunto, vase
Leslie Stephen, English Thought in the Eighteenth Century, 2 vols. (Londres, i 88 i), esp. vol. 1, caps. 2-4. Sin em
bargo, no existe un tratamiento moderno de conjunto que relacione estas preocupaciones con la poltica tal y como
claramente lo fueron para muchos de sus contemporneos, aunque merece ser citado el ensayo sugerente de J. G. A.
Pocock, The Problem of the Enlightentncnt, en Prez Zagorin (ed.), Cultur and Polilics from Puritanism to Enlightenment (Berkeley, 1980), que sugiere las razones por las que el foco britnico del debate ilustrado cambi com
pletamente la direccin del eje fe religiosa-epistemologa laica que en gran parte asuma en el continente.
3. Obispo Edward Stiliingfleet, The Doctrine ofthe Church ofRorne Truly represented by a Protestant o f the
Church o f England ( 1686), pp. 50-54: Algunos de ios artculos ms importantes de la fe cristiana suponen de hecho
que las pruebas de nuestros sentidos son verdaderas.

147

4.
El notable desta John Toland escribi que la religin revelada de Dios no poda contradecir la experien
cia porque si lo que l deca no se adecuaba con sus nociones comunes no le comprenderan; por qu Dios no de
ba querer ser comprendido? John Toland, Christianity not Mysterious (1696), p. 133.

148

tre los beneficios paradisacos y el placer terrenal. En tercer lugar, haba quienes
intentaron demostrar que la moral era una cuestin de puro raciocinio, y la inmo
ralidad una suerte de contradiccin.5
Fue a partir de este contexto como Hume empez la andadura de sus investi
gaciones. Sabemos que Hume quem un abultado libro de ensayos en el que haba
tratado diversos argumentos teolgicos. Tambin entreg parte de su filosofa mo
ral a Hutcheson para que la criticara.

El

DAVID HUME

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

m to d o e x per im en ta l

Aunque repudiaba (infructuosamente) el trmino desta, no hay duda de que


Hume estuvo determinado, como ellos, a intentar v a establecer una teora plena
mente laica y naturalista del entendimiento humano, la moralidad v la poltica. Al
hacerlo, reconoca la influencia de dos figuras que dominaron la vida intelectual
del siglo x v iii , Newton, en las ciencias naturales, y Locke. en ia epistemologa y
las ciencias humanas.6 Hume atribua el xito de esos pensadores a dos dispositi
vos metodolgicos que decidi seguir. Se trataba de los principios de la economa
de la explicacin y_el empirismo.
La metodologa de Newton inclua la recomendacin de que siempre debemos
preferir, en una condicin de igualdad entre las otras pruebas, aquella explicacin
que sea ms simple y ms econmica, en el sentido de que use el menor nmero
de categoras explicativas a fin de dar cuenta del acontecimiento en cuestin. Por
consiguiente, y tomando un ejemplo por entonces coetneo, Hume sostena que al
explicar cmo los seres humanos elaboran juicios de hecho, tanto sobre la mo
ralidad como acerca del arte debemos, si ello es posible, referirlos todos a un
nico proceso mental, o al menor nmero posible de elementos de actividad men
tal, en lugar de atribuir a los seres humanos diferentes facultades o sentidos que
den cuenta de cada una de las diferentes clases de juicios que hacemos: factuales,
morales y estticos.7
Se trata de una tmida aplicacin del mtodo newtoniano. La clebre afirma
cin de Newton, hiptesis non jingo, para proporcionar explicaciones de lo que no
poda verificar empricamente, le condujo a resistirse a-las. mltiples invitaciones
expresas en el sentido de atribuir una fuerza no material a la gravedad, una fuer
za que slo se conoca a travs de sus efectos. Esta advertencia escptica moldea
por completo el mtodo de Hume, y, aunque construya explicaciones hipotticas de
5. Para una antologa vase. L.- A. Selby-Bigge (ed.), Btish Moralists, 2 vols. (Oxford, 1897; reed. Nueva
York, 1967).
6. Hume menciona tambin a Shaftesbury, Mandeville, Hutcheson (con los que mantuvo correspondencia) y
Butier; vase David Hume, A Treatise o f Human Nature, L. A. Selby-Bigge (ed.) (Oxford, 1888 [Londres, 1739, para
la edicin original]), p. xxi, (Todas las referencias se hacen en funcin de esta edicin, que a partir de ahora denomi
naremos Treatise.) Aunque Hume adopt ios mtodos de Locke y Newton en sus intentos de fundamentar un enten
dimiento laico del hombre y la moral, ello no nos debe llevar a creer que esos pensadores consideraran que sus m
todos tuvieran implicaciones laicas. Ambos eran hombres devotos, aunque dudosamente anglicanos ortodoxos.
7. Treatise, p. 282, como en las ciencias naturales: aunque los efectos son muchos, los principios de los que
aqullos se derivan son pocos y sencillos, y [...] sta es la seal de un naturalista poco hbil para tener recursos de
una cualidad diferente para explicar cualquier operacin diferente, tambin, en la filosofa moral, para inventar sin
escrpulos un nuevo principio para'cada nuevo fenmeno, en lugar de adaptar el antiguo; para sobrecargar nuestras
hiptesis con una variedad de esta clase; todas ellas son, ciertamente, pruebas de que ninguno de estos principios es
el adecuado y de que deseamos cubrir, con cierto nmero de falsedades, nuestra ignorancia de la verdad.

149

los orgenes de las virtudes y de las instituciones polticas, Hume intenta sujetarlas
rigurosamente recurriendo a las propiedades experimentadas de la conciencia. Al
expresar la ambiciosa esperanza de que poda hacer que las ciencias morales avan
zaran tanto como las naturales, Hume alude claramente a Newton al sugerir que ha
ba hallado, en la asociacin de las ideas, una suerte de atraccin, que en el mun
do mental acabar descubrindose que tiene efectos tan extraordinarios como los
tiene en el mundo natural, y que se muestra de muchas y variadas formas.8
Hume repite la crtica sarcstica que Hobbes diriga a los escolsticos, por
que multiplicaban supuestamente las entidades explicativas ficticias, entidades que
eran tan numerosas como diferentes los acontecimientos a explicar.
Encuentro que la filosofa moral transmitida hasta nosotros desde .la_Antigiip.dad, trabajaba con la misma incomodidad que se han encontrado en la filosofa na-,
tura!, a saber, la incomodidad de .ser completamente hipottica, v de~ser mas de
pendiente de la invencin que de la experiencia. Cada uno consultaba su fantasa a
la hora de crear esquemas de virtud y felicidad, sin considerar la naturaleza huma
na, de la cual tiene que depender toda conclusin moral. Por consiguiente, resolv
hacer de esta [naturaleza humana] m estudio principal y la fuente de la que deri
var toda verdad tanto en la crtica como en la moralidad.9

Hume pensaba que las explicaciones acerca de cmo se podan elaborar jui
cios morales deban construirse a partir de las propiedades ms simples e intuiti
vamente ms evidentes de la conciencia, tal y como la experimentamos. A nivel fi
losfico, por consiguiente, Hume intentaba establecer las bases de la comprensin O6
humana, as como establecer los juicios de todo tipo sobre una base experimen
tal; un trmino algo errneo puesto que por tal entlemfe no a^mtervenin activa Q
en el fenmeno o su control, sino el hecho de tener en cuenta como evidencia o ex
plicacin slo aquello que fuera capaz de ser experimentado por los sentidos, o por
introspeccin. En este sentido, la historia es (o debe ser) experimental al ser mu- \
chas colecciones de experimentos, mediante las que el poltico o el filsofo moral
establecen los principios de su ciencia, una ciencia hecha posible por la suposi
cin de una cierta uniformidad de base en nuestras naturalezas humanas subya
centes.10 As en la Introduccin al Treatise afirma que, aunque
debemos esforzarnos por hacer nuestros principios tan generales como sea posible,
planificando nuestros experimentos hasta el ltimo extremo y explicando todos los
efectos a partir del menor nmero posible de causas y de las ms simples, es
con todo cierto que no podemos ir ms all de la experiencia."

. En el primero de sus tres Treatises, el que dedica al entendimiento, este m


todo se aplica a la cuestin del entendimiento que el ser humano tiene del mundo.
8.

bul., p. 13.
9. J. Y. T. Greig (ed.), The Letters o f David Hume, 2 vols. (Oxford, 1932), vol. 1, p. 16.
10. David Hume, Enquies Concerning Human Understanding and Conceming the Principies o f Moris,
L. A. Selby-Bigge (ed.) (27 ed., Oxford, 1902 [Londres, 1777]), p. 83. (Todas las referencias son a esta edicin, a la
que a partir de ahora nos referiremos como Enquies.) Hume crea que haba causas reales y regulares que operaban
en la naturaleza pero negaba que llegramos a conocerlas. Lo mximo que podamos alcanzar era una suerte de ar
mona entre el curso de ia naturaleza y la sucesin de nuestras ideas, ibid., p. 54.
11. Treatise, p. xxi.

150

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

El anlisis del proyecto de Hume ha tenido ocupados a numerosos especialistas du


rante los dos ltimos siglos y medio, avivndose el nivel de inters en este siglo,
desde que la filosofa anglosajona ha vuelto a tener unas preocupaciones similares.
Slo tendremos espacio para entresacar aquellas cuestiones que han demostrado
ser ms relevantes para el pensamiento moral y poltico de Hume.

La

u
v

imff*
jete*

p s ic o l o g a h u m a n a

Hume insiste en que las percepciones de la mente son de dos tipos: impresio
nes e ideas. Las impresiones son las ms vitales e involuntarias, y el resultado de
nuestros sentidos. Las ideas son menos inmediatas y distintas, y son el resultado de
nuestra reflexin y pensamiento acerca de aquellas impresiones, o partes de ellas;
porque la mente es capaz de analizar y reelaborar ideas cuyo origen son las impre
siones. Esto explica, por ejemplo, nuestra habilidad para concebir la idea de un tri
tn o de un unicornio sin haber visto nunca ningn espcimen: estn compuestos
de partes de seres de los que s hemos tenido impresiones. Entonces, el primer prin
cipio de Hume es que todas nuestras ideas simples proceden de un modo media
to o inmediato de sus impresiones correspondientes. El alcance del escepticismo
de Hume se hace patente cuando llama inmediatamente nuestra atencin acerca del
hecho de que con ello ni se prueba ni se desaprueba la cuestin de las ideas inna
tas. Las impresiones, es cierto, no se derivan de nada de lo que no seamos cons
cientes, de ninguna percepcin precedente, y parecen ser expresadas por nues
tros sentidos, aunque de ello no podemos concluir que, tal como eran, provengan
del exterior. Las impresiones se distinguen de las ideas en nuestra conciencia, me
ramente por la fuerza v la viveza y no por su origen externo, surgen en el alma a
partir de causas desconocidas.12 Como ya haba mostrado el obispo Berkeley, el
pecho extraordinario es que e empirismo ms escrupuloso la confianza en la evi
dencia de la experiencia no apoya una creencia'segura en un mundo externo in
dependiente de la conciencia. En su lugar, se detiene en seco ante el contenido de
nuestras mentes experimentadoras, un contenido que sigue siendo resueltamente
idealista. Esta conclusin une, tal como veremos, curiosamente a Hume, el para
digmtico empirista britnico, con Hegel, el paradigmtico idealista.13
Hume a continuacin observuliech deIa psicologa humana antenormem
te sealado por Hobbes y Locke as como por los filsofos y escritores del si
glo xvm: que la mente parece relacionar o asociar entre s impresiones bastante di
ferentes, de tal modo que la aparicin de una idea conduce, casi involuntariamente,
a otra. La idea de asociacin ya haba reclamado la atencin de los ensayistas y
pronto constituy la basedeuna deshilvanada novela, el Tristram Shandy de Lawrence Stern. No obstante, Hume reclama para s el hecho de ser el primero en ana
lizar y clasificar los principios a travs de los cuales opera la asociacin. Seala que
2. Ibid., p. 7; Enquies, pp. 19, 22.
13. El Treatise Concerning che Principies a f Human Knawledge, del obisbo Berkeley fue publicado en 1710El subttulo de la obra indica las relaciones entre las cuestiones religiosas, epistemolgicas, y morales subrayadas ms
arriba: en donde se investigan las principales causas de error y dificultad en las ciencias, junto con los fundamentos
del escepticismo, el atesmo y la irreligin. La inslita y, para algunos, paradjica semejanza entre Hegel y Hume la
explora con cierto detalle Chris Berry, Hume, Hegel and Human Nature (La Haya, 1982).

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X
1

151

impresiones particulares se pueden asociar en la mente a travs de la similitud que


unas tienen con otras, pueden situarse muy prximas unas a otras en el espacio, y
pueden seguirse secuenciamente unas de otras, como la causa y el efecto.
La semejanza es de gran importancia a la hora de discutir la cuestin que
Hume aborda a continuacin, la de las ideas generales o abstractas. El problema de
las ideas abstractas o de las palabras generales que las designan es, para un empi
rista, o filsofo experimental, el hecho de que estas ideas abstractas no se co
rresponden a ninguna impresin o idea particular (por lo menos, si por idea enten
demos algo as como una imagen mental). Cuando pensamos una casa, o un trin
gulo, siempre tiene que ser una casa o un tringulo particular. Por consiguiente,
parece que, o ms bien debemos (contrariamente ai hecho del uso cotidiano que
hacemos de ellas) negar la existencia de ideas abstractas, o debemos relajar nues
tro criterio del empirismo a fin de permitir la existencia material de algo que no
puede conocerse a travs de la experiencia. La afirmacin (hecha por Locke) de
que las ideas generales no son nada sino ideas particulares vinculadas a una nica
palabra es, afirma Hume, uno de los mayores y ms valiosos descubrimientos de
los ltimos aos.14 Hume ofrece una explicacin del modo en el que surgen las
ideas abstractas que descansa en las observaciones acerca de las caractersticas na
turales de la mente. En alguna parte observa que existe una suerte de pereza de la
mente, mediante cuyo concurso no registramos las caractersticas individuales de
cada cosa particular que vemos. Ms bien amontonamos experiencias que tienen
una determinada similitud tosca y fcil con otras. Es como si el esfuerzo mental de
recordar cada una de las caractersticas particulares de las cosas fuera demasiado
para nosotros. En su lugar, nuestra mente parece ordenar las ideas en cajas con
ceptuales o categoras que contienen aquellas que cuentan con caractersticas tos
camente similares.15 As, aunque disponemos de nombres para las personas indivi
duales, aprendemos a identificarlas como individuos; si se trata de rboles o plan
tas normalmente nos sentiremos satisfechos a no ser que seamos botnicos
con denominarles rbol o planta. Pero, aun en el caso de que seamos botnicos,
slo etiquetamos clases de plantas, y no individuos., Hume hace hincapi en el pa
pel del hbito, la costumbre y la socializacin en lo que nuestra sociedad conside
ra como distinciones tiles: Una idea particular se hace general al ser unida a un
trmino general; es decir, a un trmino que, a partir de una conjuncin debida a la
costumbre, tiene una relacin con muchas otras ideas particulares y fcilmente las
recuerda en la imaginacin.16 El hbito, que ha de desempear un papel muy im
portante en su pensamiento poltico, desempea ya un papel central incluso en su
exposicin razonada del entendimiento, un papel que ser an ms explcito en la
afirmacin de la Enquiry segn la cual la costumbre es la gran gua de la vida hu
mana. La costumbre, para Hume, sostiene nuestra epistemologa, nuestro conoci
miento prctico v nuestra sociedad.17
14. Treatise. p. 17.
15. Ibid., pp. 17-25.
16. Ibid., p. 22; socializacin, p. 20; y vase p. 60.
17. Enquiry Concerning the Human Vndersianding (Oxford, 1902), p. 44; y sin la influencia de Ja costum
bre, seramos completamente ignorantes de cada realidad mis all de lo que se halla inmediatamente presente en nues
tra memoria y sentidos. Nunca sabremos cmo ajustar ios medios a los fines, o cmo emplear nuestras facultades na
turales en la produccin de cualquier efecto. Habr un fin inmediatamente despus de toda accin, as como de la par
te principal de la especulacin, ibid., p. 45.

152

DAVID HUME

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

Que la relacin entre las ideas que aprendemos a pensar que son lo mismo
se establezca en la mente y no en el mundo, hace hincapi en un rasgo penetrante
y radicalmente turbador del anlisis de Hume: de un modo sutil, aunque insistente,
su exposicin del entendimiento lleva, y atribuye a la mente, relaciqnes y propieda
des que el sentido comn podra atribuir al mundo. Por consiguiente, este anlisis
establece la fundamentacin tanto de una sociologa de la creencia (una teora se
gn la cual la creencia es determinada por las circunstancias del creyente) y de un
corrimiento hacia el idealismo (la doctrina segn la cual la nica clase de cosas de
las que podemos tener conocimiento directo son las ideas). Se trata de algo que es
particularmente importante en la justificacin de la causalidad por Hume.
La causalidad es importante para Hume, como lo es para cualquier investiga
dor del mundo social, porque basamos nuestra afirmacin de que existen verdades
generales acerca de la naturaleza de la humanidad y del mundo que se han de des
cubrir, en la suposicin de la uniformidad de la causalidad. Pero es tambin im
portante porque, en su exposicin de cmo formamos ideas (que utilizamos al ra
zonar) a partir de impresiones (que experimentamos a travs de los sentidos), su
pone que existe cierto vnculo causal regular, no slo entre las ideas y las
impresiones sino tambin entre ellas y los objetos que se cree que las causan. Por
consiguiente, el vnculo entre realidad, nuestras impresiones y nuestro razona
miento v. en consecuencia, entre nuestro pensamiento y el mundo real, es, supone
mos. de naturaleza causal. La causalidad es aquello que garantiza, o parece garan
tizar, este vnculo. Con todo, el anlisis que Hume hace de esta garanta es, en
realidad, algo muy frgil.
La que existe entre causa y efecto es una de las tres relaciones o asocia
ciones entre ideas o impresiones sealadas anteriormente por Hume. Qu es la
naturaleza de la relacin de causa y efecto? Para Hume esta pregunta significa, de
hecho, cules son las unidades experienciales que componen la idea de causacin.
Indica tres caractersticas: la contigidad para que dos cosas aparezcan como la
causa y el efecto tienen que aparentar tocarse en algn punto, ya sea directamen
te o va una serie de intermediarios ; en segundo lugar, la prioridad la causa
tiene que preceder al efecto en el tiempo. Pero estas dos experiencias .no bastan
en s mismas para completar la idea de una causa; la sucesin temporal y el con
tacto fsico tienen lugar sin que medie una relacin de causalidad. Aquello que
consideramos absolutamente necesario para la causalidad es la idea de una cone
xin o relacin necesaria.18 Aunque sintamos que es cierto, segn Hume no exis
te ninguna razn para creer en la ubicuidad de la causalidad. De un modo an ms
demoledor, no tenemos pruebas sensoriales de la conexin necesaria que pare
ce ser una parte tan esencial de la idea de causalidad. Aquello que parece una ha
bilidad para discernir causas, es simplemente una habilidad para enunciar un prin
cipio general en el que entra el ejemplo individual, pero con ello no vamos ms
all de una generacin de experiencias pasadas. Pongamos, por ejemplo, cuando
un globo estalla al aproximarlo al fuego. Podramos afirmar que el calor ha sido
la causa de que el globo estallara porque sabemos por la ley de Boyle que los ga
ses que son calentados se expanden y que los globos tienen una elasticidad limi
tada. Pero en nuestra experiencia, el hecho de que un globo estalle es un acont
is.

Treatise, pp. 75-77.

153

cimiento nico, y la ley de Boyle es slo un enunciado general de acontecimien


tos nicos similares: ni la experiencia particular, ni la ley inducida a partir de
un cierto nmero de casos, revelan la conexin necesaria que nos gusta pensar
que es tan esencial para que una verdadera causa exista. Por muy atentamente que
o)a
miremos, argumenta Hume, nunca percibimos una causa; lo que vemos es un
acontecimiento que sigue a otro. No hay justificacin en la experiencia o a travs
del, anlisis racional para creer en la existencia real de una relacin necesaria. Este
aspecto de la causalidad, lejos de ser un hecho natural acerca del mundo, es sim
plemente una idea que la mente aporta a los acontecimientos secuenciales conti
guos en su experiencia. La causalidad es simplemente uno de los modos en los
Cjue la pereza de la mente rene o permite la asociacin de las ideas:

. Cuando la mente, por consiguiente, pasa de la idea o impresin de un objeto '


a la idea o creencia de otro no est determinada por la razn sino por ciertos prin
cipios que se asocian a las ideas de estos objetos, y los unen en la imaginacin. As,
aunque la causalidad sea una relacin filosfica que implica contigidad, sucesin
y conjuncin constante, no obstante, slo es as en la medida en la que es una rela
cin natural y produce una unin entre ideas, a partir de las cuales somos capaces
de razonar o de sacar inferencias.19

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<*

La posicin de Hume, tal como l mismo reconoce, es muy destructiva. Des


truye la base de nuestras creencias ms fundamentales acerca de la regularidad de
los fenmenos en el mundo externo y la integridad de la relacin que mantenemos
con l. Este profundo.escepticismo se denomina pirronismo, en honor del funda
dor de la antigua escuela escptica, y la nica escapatoria que Hume ve a esta si
tuacin no es intelectual, sino que consiste en dejar meramente que nuestras dis
posiciones naturales reafirmen su presuposicin de la realidad y la regularidad en
las que actuamos, pero que no podemos demostrar:
Afortunadamente sucede que, al ser la razn incapaz de disipar estas nubes, la
naturaleza misma se basta [...] mediante la relajacin de esta inclinacin de la men
te o mediante cierta distraccin [...] Ceno, juego una partida de backgamon, con
verso, me divierto con mis amigos; y cuando, despus de tres o cuatro horas de di
versin quisiera volver a estas especulaciones, se presentan tan fras, tan extraas y
ridiculas que no puedo encontrar en mi corazn motivo para volverlas a iniciar.20

La consecuencia de esto parecera ser la de que la filosofa deja cualquier


cosa tal como es. Puesto que nada puede hacer sino establecer la duda universal,
tal vez haramos mejor en dejarla y volver a lo que el sentido comn sugiere que
es la cosa. Con ello no entraramos en absoluto en consecuencias polticas por
que no habra criterios filosficos para ser ms escptico con respecto a una pos
tura que en relacin a la otra, todas seran por un igual vulnerables. Aunque el
Treatise tal vez d esa impresin, el asunto no se queda ah.21 Existe un sentido
19. iBid., pp. 92. 94.
20. Ibicl., p. 269.
21. Vase R. H. Popkin. David Hume: his Pyrrhonism, en Philosophical Quarterly I (1951), y V. C. Chappeli (ed.), Hume (Nueva York, 1966); vase tambin David Miller, Phtslosophy and Icleologv n Hume's Poltical
Thought (Oxford, 1982), p. 37.

154

DAVID HUME

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

en el que Hume considera que ha establecido una posicin que cree referirse, de
hecho, diferencialmente a las posiciones polticas ms descabelladas y entusias
tas que se haban adoptado durante el siglo anterior y que an eran defendidas
por algunos de sus contemporneos. Porque si el escepticismo aplicado a la fia
bilidad de algunas de nuestras experiencias ms cotidianas est a la orden del da,
cunto ms escpticos debemos ser en relacin con las afirmaciones extrava
gantes acerca de la certeza de la religin, la moral o ios polticos fanticos? Por
consiguiente, cabe considerar filosfica la poltica de Hume en el sentido co
loquial del trmino, como una recomendacin a nuestro ser, como diestramente
se ha expresado en un reciente estudio, una tranquilidad racional o sensible en
circunstancias difciles.22
En la segunda versin de su filosofa escrita unos diez aos despus. Enquiry
Concerning Human Understanding, Hume es mucho ms claro en relacin a la
distincin entre diferentes grados de escepticismo. En esta obra rechaza p.l.scppticismo extremo como incompatible con nuestra naturaleza porque, aunque pue
da dudar de que un trozo de pan siga su curso habitual y me alimente, invaria
blemente lo como y, aunque dude de la existencia de otros seres, sin embargo, les
hablo y discuto con ellos. Afirma, sin embargo, que existe un escepticismo ms
mitigado, o filosofa acadmica, que puede ser tan durable como til y llega a
. sealar el papel del escepticismo mitigado a la hora de refrenar el dogmatismo,
la obstinacin y el orgullo en las opiniones. A modo de criterios para distinguir
entre afirmaciones racional e irracionalmente fundadas, Hume introduce una distincin va clebre entre las diferentes clases de actividad mental, cada una de las
cuales est limitada aunque es competente en su mbito, y entre ambas abarcan
tSd lo que la mente humana es verdaderamente capaz de realizar. Son el pazonmiento abstracto, que se .ocupa de las propiedades lgicas de las palabras o los
nmeros, v la demostracin emprica que determina la verdad o no de las cosas,
de hecho. Aunque la primera clase de argumentos puede proporcionarnos enun
ciados necesariamente verdaderos y garantizados, son verdades que dependen de
los significados que nosotros mismos hemos asignado los trminos en los que
se enuncian. As, por ejemplo, la verdad de que dos ms dos es igual a cuatro
es una verdad consecuente solamente en los significados convencionales que he
mos dado a las palabras dos, ms, igual y cuatro: En cambio, cualquier
afirmacin de un asunto de hecho por ejemplo la afirmacin de que hay hier
ba en el exterior de la ventana de mi estudio depende de las pruebas empricas
de lo que se afirma. No es preciso que recojamos ejemplos de pares de doses que
sumados den cuatros para comprobar la afirmacin sobre aquella relacin mate
mtica, mientras que ser preciso que miremos al exterior de mi estudio para
comprobar la afirmacin sobre la hierba. Ahora, mientras que la primera clase de
razonamiento, si es correcto, es incontrovertible, el segundo caso podra ser, con
bastante facilidad, de otro modo si nevara o estuviramos atravesando un verano
muy seco. Estos dos principios, pensaba Hume, si se aplicaran estrictamente, des
truiran buena parte de lo que pasaba por ser acumulacin de conocimientos a tra
vs de la historia humana:
22. Dimean Forbes, Hume'x Philosophkcd Poliiks (Cambridge, 1975), p. 219. El libro ele Forbes es el inten
to ms importante hecho para colocar el pensamiento poltico de Hume en su contexto poltico inmediato.

155

Cuando repasamos nuestras bibliotecas, persuadidos de estos principios


cuntos estragos haremos? Si cogemos entre nuestras manos cualquier volumen de
teologa o metafsica escolstica, por ejemplo, preguntmonos, contiene algn ra
zonamiento abstracto referente a la cantidad o al nmero? No. Contiene algn
razonamiento experimental relativo a los asuntos de hecho y la existencia? No. En
tregumosle a las llamas porque no contendr nada ms que sofismas y quimeras.23
'

El escepticismo limitado de Hume descarta los entusiasmos religiosos o metasicos ms extravagantes. Pero el hecho de que se centre en las operaciones de
la mente humana tiene consecuencias para aquello en lo que ms debiera estar ocu
pado el cientfico social escptico, es decir, el enjuiciamiento de la creencia social
y poltica en trminos de las propiedades naturales de la mente, lo que significa
centrarse en cmo las creencias llegan a ser defendidas y de qu modo operan, en
lugar de fijarse en si son ciertas.

La filosofa moral v poltica queda, significativamente, menos afectada por el


escepticismo emprico de Hume que la filosofa natural. Porque mientras Hume da
cuenta del ntendimiento, en realidad, lo que hace es socavar nuestra fe en la cohe
rencia y cognoscibilidad del mundo material externo, afirmando que muchas de sus
supuestas caractersticas son propiedades de la mente; sin embargo, por esta razn,
la mente ofrece esperanzas mucho mayores para la investigacin del mundo de la
conciencia, de la que la moral y la poltica son una parte muy importante. De un
modo altamente relevante, el empirismo de Hume, o la fiabilidad de los sentidos,
prepara el camino para el idealismo, aunque sus consecuencias plenas no se dibuja
rn hasta la obra de Hegel, unos sesenta aos despus. El modo en el que la mente
forma ideas morales y polticas, y las aplica a los juicios es el tema del tercer
Treatise de Hume, acerca de la moral.

La historia natural de la moralidad


L

TEORA DE LAS VIRTUDES NATURALES

La explicacin que de la moralidad presenta Elume, est fuertemente estruc


turada por las observaciones que haba realizado acerca del funcionamiento del en
tendimiento humano, y por la limitacin de las proposiciones racionales y verda
deras a los dos modos de tratar las relaciones entre ideas y las relaciones que des
criben los hechos.
La primera es su peticin de que la razn slo puede tratar de cosas prcticas o
de relaciones entre ideas. Por consiguiente, si la razn puede discutir acerca de la
moralidad, la moralidad tiene que resultar ser una cosa u otra, o cierta combinacin
de ambas.
En segundo lugar, Hume plantea afirmaciones fuertes, que recuerdan a Hobbes, sobre la relacin entre razn y deseo. En una clebre y espectacular sentencia
declaraba que la razn es y debe ser la esclava de las pasiones, e insista en que
como resultado no es contrario a la razn que prefiera la destruccin del mundo
23.

Enquiry, p. 165.

156

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

entero antes que araarme el dedo meique. Su finalidad aqu es la misma que la
de Hobbes: la razn nunca puede ser un motivo para la accin. Adems, los deseos
particulares .no se pueden considerar como razonables o insensatos en s mismos,
sino slo en tanto que se basen en creencias ciertas o falsas, o sean coherentes o
contradictorios con otros proyectos o deseos que tenemos.24
En el punto de mira de Hume estn aqu, por lo menos en parte, los moralis
tas racionalistas que intentaban reducir la moralidad a cierta clase de contradiccin
o, en los trminos del propio Hume, a una relacin entre ideas. Este modo de ver
las cosas fue presentado muy bien por William Wollaston en The Religin ofNature Delineated (1722). Wollaston argumentaba que toda maldad era una clase de
mentira. El robo es pretender que algo que no es propiedad de uno en realidad s
lo es. La fornicacin es actuar como si uno estuviera casado cuando no lo est. La
censura moral implica, por consiguiente, la identificacin de las contradicciones
entre lo que es cierto y lo que falsamente se presenta como verdadero.25 Hume se
ala que argumentos como los antes citados en ningn caso revelan los fundamen
tos de la moralidad, puesto que la habilidad para identificar los actos individuales
como contradicciones presupone que previamente conocemos los principios mora
les, principios que no se pueden basar en la identificacin de las contradicciones
sin crear un crculo vicioso.26
Esta objecin es importante al indicar una caracterstica fundamental de la ar
gumentacin humeana de la moralidad y una distincin que, de ser ignorada, pue
de provocar una gran dificultad para entender la explicacin de Hume. La distin
cin reside entre explicar cmo puede elaborarse un juicio moral individual (el cual
puede invocar la nocin de una regla moral) y explicar cmo, en primer lugar, sur
ge una regla moral o una convencin (la cual no puede invocarla). Discutiremos
acerca de ello ms adelante.
El tercer punto que establece trata de la relacin o correspondencia entre los
juicios morales y otra clase de razonamiento con el que podemos sensatamente
estar comprometidos: la demostracin emprica. Una vez ms, Hume niega que
las cualidades morales sean propiedades empricas simples. La moralidad no es
un hecho o una verdad acerca del mundo; lo bueno y io malo no son cualidades
inherentes de las cosas, o que acten como el tamao y la forma, o incluso como
las cualidades menos objetivas como el color o el gusto.27 Tampoco son de nin
gn modo anlogos a esas cualidades, de tal manera que puedan ser intuidas por
una facultad especial de la mente. Una vez ms, existe un impulso polemizante
en esta afirmacin. Francis Hutcheson, a quien Hume haba dado a leer su Treatise antes de publicarlo para que lo comentara, era el ms clebre de aquellos fi
lsofos que, precedindole, haban experimentado con la nocin de un sentido'
moral capaz de identificar de un modo inherente las acciones buenas y malas.
Aunque intentaba establecer un puente de unin entre la teora moral escandalo
samente laica del tercer conde de Shaftesbury, que intentaba fundamentar la mo
24. Treatise, pp. 414-416.
25. La obra de Wollaston es compendiada en British Moralista, vol. 2, pp. 361 y ss. La relacin de Hume con
estos moralistas contemporneos suyos queda muy bien expuesta en D. Fate Norton, David Hume: Common Sense
Moraist, Sceptical Metaphysicion (Princeton, 1982).
26. Treatise, p. 462, nota.
27. Ibid., pp. 468-469.

DAVID HUME

157

ral en el gusto, y aquellos severos eclesisticos que queran mantener la identifi


cacin de la moralidad con la voluntad o el mandato de un Dios aterrador, Hut
cheson fue criticado tanto por los moralistas religiosos, porque reduca la mora
lidad al instinto animal o a la sensacin, como por los racionalistas, que pensa. ban que la moralidad tena que derivarse de algo ms digno que las sensaciones
que compartimos, por lo dems, con los animales. El clrigo John Balguy, por
ejemplo, reconoca de forma caracterstica el papel de la sensacin o sentimien
to en la motivacin de nuestras acciones morales, aunque insista en que ello
nunca poda constituir por s mismo su moralidad.28 La posicin de Hume erar
an ms ultrajante en el sentido de que intentaba separar no slo el mecanismo)
: mediante el cual se tiene experiencia de la sensacin moral, sino tambin los pro-1
pios valores de la moralidad de cualquier conexin con Dios o lo trascendente, i
Ai contrario, Hume se propona mostrar cmo la moralidad surge de una serie de '
interacciones entre el mundo naturaj_y las p ropledarfeTcon^^
te (a travs deJjTjxitrciqjec c ^
descuSnrqu^s
esencialmente el Bien Moral, intenta descubrir cmo llegamos a creer que est
constituido como creemos que lo est. De hecho, se propone escribir una anato
ma y_una historia natural_de nuestras creencias morales.
Da3o^T^cHazo^eTameta^ica" porparteclFHume, y su negacin de que la
moralidad pudiera deducirse de la razn o ser un hecho del mundo, parecera que
la moralidad podra ser muy pocas cosas. Sin embargo, hay algunas realidades que
en absoluto tienen que ver con el mundo externo sino ms bien con nuestras pro
pias psicologas, y Hume cree que los juicios mora! v poltico son primariamente
fenmenos de la mente humana y han de ser comprendidos como tales. La posi
cin de Hume, aunque es extrema en su forma, es coherente en este punto con la
de otros pensadores polticos de primera lnea de su poca como Montesquieu,
Rousseau y Burke, que insisten, todos ellos,'en que la base de la poltica descansa
en la opinin o en las creencias de los ciudadanos. La filosofa poltica queda ;
como resultado altamente preocupada por las propiedades y caractersticas de la
creencia o, como escuetamente diramos hoy, por la sociologa de la creencia. El
reconocimiento explcito de ello y la absorcin del impacto del contenido racional
de la creencia no se producir hasta una vez contextualizadas las consecuencias de
la Revolucin Francesa, con la invencin por Destutt de Tracy del trmino ideo
loga. Sin embargo, en este contexto, como por lo dems sucede a menudo, el fe
nmeno precede al trmino.
El elogio o la culpa morales, afirma Hume, surgen de una sensacin o senti
miento que experimentamos en nuestro interior al contemplar determinados actos.
Puesto que, como insiste Hume, no hay contenido moral en los actos mismos, y
puesto que niega tambin la existencia de valores morales intuitivos, esas sensa
ciones o sentimientos tienen que explicarse en relacin a algo diferente de ellos
mismos.29 La pregunta que se plantea entonces es: cmo adquirimos las sensacio
nes que tenemos y qu las diferencian de las dems sensaciones qu, si lo hay,'
las hace ser peculiarmente morales ? Hay algo que diferencie nuestra preferen28. John Balguy, The Foundation o f Moral Gaodness, parte II, pp. 42, 65 y ss., fragmentariamente citado en
British Moralists, vol. 2, pp. 196-197.
29. Ninguna accin puede ser virtuosa, o moralmente buena, a no ser que haya en la naturaleza humana cier
to motivo para producirla diferente dei sentido de su moralidad, Treatise, p. 479.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

158

cia por la benevolencia y la aversin hacia los asesinos de nuestras preferencias por
determinados tipos de helados y la aversin, pongamos por caso, por las acelgas?

El PAPEL MORAL

DE LAS PASIONES

Para elaborar esta clase de distinciones necesitamos comprender la teora de


c \*
las pasiones de Hume. Por pasiones, Hume no entiende la clase de impulsos irre
frenables supuestamente reprimidos por el uso de una segunda piel como sera la
ropa interior de lana de una sola pieza. Para Hume, as como para la mayora de*
*
?/
los escritores de su poca, las pasiones incluyen todos aquellos deseos y aversio
r
nes que pueden motivarnos a actuar. Existen pasiones tranquilas as como tambin
& :k
violentas.
Hume distingue entre pasiones primarias y secundarias, estableciendo as un
paralelismo con la divisin cognitiva entre impresiones originales y secundarias.
Las pasiones primarias parecen surgir originalmente en el alma, o en el cuerpo,
como se quiera llamarle, sin que haya un pensamiento o percepcin preceden
te.30 Tales pasiones son lo que daramos en llamar los impulsos naturales o ins
tintivos del hambre, la sexualidad y la comodidad fsica. Hume est menos inte
resado en este tipo de pasiones que en lasgaasiones^ecundarias o reflexivas, que PScr/?< <T
son resultado de una combinacin_de pasiones primarias e ideas reflexivas. Tales
pasiones pueden ser tranquilas o violentas, una divisin que Hume parece consi
derar que se adeca grosso modo, por un lado, a las sensaciones evocadas por el
arte o la naturaleza, y, por el otro, a las evocadas por las acciones humanas que
una vez ms Hume divide en directas (deseo, aversin, afliccin, alegra, espe
ranza, miedo, desesperacin y seguridad) e indirectas (orgullo, humildad, ambi
cin, vanidad, amor, aborrecimiento u odio, envidia, piedad, malicia, generosi
dad). Estas ltimas pasiones son las ms evidentemente sociales. El primer par:
orgullo y humildad (que resultan estar ntimamente relacionadas con la morali
dad)31 derivan, segn sugiere Hume, de la consideracin de un determinado ob
jeto de vala o de mofa asociado al yo.32 El inters de Hume por los principios
generales que originan estas sensaciones, y su relativa despreocupacin por aque
llo a lo que se adhieren, queda ilustrado por el tratamiento que da a la ltima. Si
queremos saber qu cualidades o bienes particulares son la causa del orgullo o la
humildad slo nos es preciso consultar el uso comn: puesto que la costumbre
y la prctica han [...] establecido el justo valor de cualquier cosa [...] y nos
guan mediante mximas generalmente establecidas en las proporciones que de
1>L
bemos observar al preferir un objeto en lugar de otro.33
Puesto que la moralidad nos lleva a actuar as como a hacer juicios, algo de
lo que ni la razn ni el mero conocimiento de ios hechos es capaz de hacer, la mo7 ^
ralidad tiene que ser una forma de^pasin.34 Con todo, la moralidad es diferente de
otras formas de pasin en el sentido de que se aplica slo a determinados objetos
30.
31.
32.
33.
34.

Ibicl., p. 276.
Ibicl., p. 473.
Ibicl., pp. 277-279.
Ibicl., p. 294.
Ib, p.457.

DAVID HUME

159

y slo bajo circunstancias particulares. El anlisis de las circunstancias en las que


la moralidad entra en juego, piensa Hume, nos dir mucho acerca de su naturaleza
y orgenes.
En primer lugar, no aplicamos juicios morales a objetos inanimados. Aunque
podamos admirar o temer fenmenos naturales como terremotos y erupciones vol
cnicas, no los juzgamos moralmente como buenos o malos. Incluso en el mundo
animal, el parricidio o el incesto no se consideran censurables en los animales
como s lo son en los humanos. A partir de Cicern, los moralistas (que argumen
tan que estas acciones son culpables en los hombres porque tienen conocimiento
de la moralidad, mientras que no lo son en los anmales), an tienen el problema
de explicar cmo conocemos y en qu consiste la inmoralidad.35
En segundo lugar, los juicios morales no nos dicen _acerca_.deJk>s_hechos j e j a
situacin ms de lo que ya sabamos. Exactamente, de la misma manera en que bn
detallado examen de una relacin de causa y efecto no genera pruebas adicionales
acerca de la conexin necesaria entre la causa y el efecto, as ningn examen de
tallado de, por ejemplo, un sacrificio ritual humano, revelar las cualidades emp
ricas que le distinguen de una intervencin quirrgica que acaba en fracaso: la mis
ma preparacin del sujeto, el mismo modo ritual que rodea a la incisin en el cuer
po, el uso de sustancias valiosas, la misma jerarqua de ayudantes, etc.36
En tercer lugar, los juicios morales, aunque relacionados con lo que es bene
ficioso v perjudicial, no se pueden aplicar simplemente a lo que beneficia o perjuficaial juez en tanto que individuo. Para decirlo de un modo ms formal, no se
identifican, en sentido lato, con las pasiones egostas. No puedo juzgar, simple
mente porque me beneficie de ello, que una accin es moralmente buena.37 Ade
ms, los juicios morales se aplican apropiadamente a los motivos y al carcter de
la persona que realiza la accin (y esto explica, una vez ms, la razn del porqu
, no se aplican a los animales considerados como seres que supuestamente no refle
xionan sobre sus acciones).38
Miller seala que Hume en este punto slo supone, sin explicarla, la razn del
porqu la culpa moral debe slo estar unida al motivo o a las disposiciones esta
blecidas y no a las acciones y resultados, y que la razn por la que esta distincin
debe ser operativa es problemtica. Aunque es cierto que Hume no nos ofrece una
explicacin de esto, tambin es cierto que, en general, tanto en el mbito del dere
cho como en el de la moralidad, reconocemos la distincin que establece. Un mo
torista que mata a alguien por accidente, no es tan culpable como un atracador de
bancos que dispara un tiro a quien le persigue. Por consiguiente, en la medida en
que Hume resume las caractersticas evidentes del juicio moral, su introduccin, en
este punto del Treatise en el que Hume se encuentra, est perfectamente autoriza35. Ibicl., pp. 467-46S.
36. La moralidad consiste no en cualquier hecho que se puede descubrir mediante el uso del entendimiento
. [...J El vicio se te escapa por completo mientras consideras el objeto
[perol si apuntas tu reflexin hacia el inte
rior de tu pecho y encuentras un sentimiento de desaprobacin
ah hay una realidad; pero ste es el objeto de la
sensacin y no de la razn, ibicl., pp. 468-469.
37. Slo cuando un personaje es considerado en general, sin que medie referencia alguna a nuestro inters
peculiar, causa una sensacin o sentimiento tales que se denomina moralmente bueno o malo, ibicl., p. 472.
38. Que una accin sea o virtuosa o viciosa, lo es slo como un signo de cierta cualidad o carcter. Tiene
que depender de los principios duraderos de ia mente que se extienden sobre el conjunto de la conducta, y forman
parte del carcter personal. Las acciones mismas, al no proceder de ningn principio constante, no influyen en el amor
u odio, orgullo o humildad y, consiguientemente, nunca son consideradas en la moralidad, ibicl., p. 575.

160

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

da. Aunque explicar la base de la distincin sea una labor diferente que deberemos
tratar luego, podramos al menos sealar aqu que la utilidad de nuestras prcticas
morales (cuya importancia Hume quiere subrayar) seguramente recibe un trato me
jor elogiando o censurando slo aquellos actos que son deliberados y que la pro
visin de acciones buenas se ver fomentada con mayor probabilidad promovien
do las disposiciones a realizarlas y no recompensando arbitrariamente los ejemplos
consumados de las mismas. En este sentido, la insistencia de Hume en el motivo
en lugar de en el acto o su producto es bastante coherente tanto con nuestra prc
tica real como con la explicacin utilitarista de cmo una prctica as surge y lle
ga a ser valorada.
El vicio y la virtud entonces no son cualidades de los objetos, sino percep-
ciones en la mente y expresan aprobacin o desaprobacin de las acciones en fun
cin de su carcter general y no simplemente cuando afecten a un portavoz indivi
dual en una ocasin particular. No se trata de prescripciones, se trata ms bien de
observaciones acerca de las propiedades que parece tener la terminologa moral,
que estn basadas (lo cual es cierto en el caso del mtodo de Hume), en nuestra
propia experiencia de lo que parece implicar el juicio moral (en general).
*
Habida cuenta de que la moralidad es una respuesta compleja de este tipo, y
que no es innata, cmo se origina?

l p a p e l m o r a l d e l a s im p a t a

Hume atribuye a los seres humanos la capacidad de la simpata. No se trata


de una atribucin ad hoc introducida simplemente para cubrir un hueco en la teo
ra. Tampoco es (sin embargo) una virtud moral. Es, piensa Hume, un hecho ob
servable acerca de los seres humanos; explicable a travs de la poderosa propie
dad mental de la asociacin de las ideas. Las pasiones pueden expresarse ms f
cilmente entre ideas o impresiones vinculadas en la mente en uno u otro de los
fundamentos de la asociacin: semejanza, contigidad y causa y efecto. Por con
siguiente, nos encontramos sufriendo en el lugar de otro, como si fuera a travs
de la imaginacin, las pasiones que observamos en los otros seres que'se aseme
jan a nosotros o estn prximos a nosotros. Esto explica por qu (principalmen
te) sentimos ms simpata por los seres humanos que por los animales, y entre
los animales, ms simpatas por aquellos que se nos asemejan, como los mam
feros, que por aquellos animales, como los reptiles, que no.39 La contigidad es
tambin relevante. Hume seala que se evoca mejor la .simpata mediante algo
que sea ms prximo a nosotros: el mendigo que tenemos ante la vista indi
gente aunque tal vez no famlico que por las vctimas famlicas de una ham
bruna que tiene lugar en la China, a miles de kilmetros de distancia. No obs
tante, cuando consideramos las cosas en su aspecto moral, reconocemos que el
39. Treatise, pp. 317-319, 340-343, 369. Existe desde luego una explicacin ms racional de esto en trmi
nos de nuestro conocimiento de que los mamferos tienen sistemas nerviosos ms desarrollados y pueden, por consi
guiente, sufrir mayor dolor. Sin embargo, Hume seala con claridad que es ms fcil tratar de conseguir apoyo para
proteger a los animales que son blandos y mimosos con caras atractivas. A a especie en peligro del jabal verrugoso
le esperan tiempos difciles! Preguntado acerca de los motivos y el alcance de su comportamiento vegetariano, un ami
go mo mostraba una aplicacin clara del principio humeano: no me como algo que tenga cara!

DAVID HUME

161

accidente de una proximidad como la mencionada no es, hablando estrictamen


te, una consideracin relevante.40*El juicio moral por tanto, parece estar relacio
nado con la simpata, pero tambin parece haber sido modificado de un cierto
modo. ;,Cmo se produce esta modificacin?
Puesto que los seres humanos son similares y tienden a sufrir de modo simi
lar, al ver a alguien dolido o sufriendo, la mente pasa irresistiblemente a travs de
la operacin de asociacin, del espectculo del dolor del otro a la contemplacin
de nosotros mismos en la misma situacin; y el aborrecimiento o disgusto del do
lor que sufriramos se traslada al que ellos tienen. Donde aquello que causa dolor
es un ser humano que opera a partir de motivos aparentemente deliberados, el odio
estar naturalmente unido a los motivos que dan lugar al sufrimiento. Puesto que
determinadas disposiciones producen constantemente los motivos que dan lugar a
acciones que causan sufrimiento, la censura que recae en los actos se transfiere
la disposicin. All donde existe un consenso suficiente entre ios seres humanos en
relacin a qu disposiciones y acciones'conducen a consecuencias agradables y
cules llevan a otras desagradables para terceros, estos juicios tendern a formar
una pauta consistente. Esta pauta, una vez reconocida como tal, puede formar la
base de una convencin general y compartida acerca de qu disposiciones y accio
nes conducen a consecuencias beneficiosas y cules llevan a las perjudiciales. Es
tas disposiciones quedarn sujetas por consiguiente al elogio o la censura, alentan
do con ello a los individuos para que cultiven o eviten disposiciones en la medida
en que sean o no apropiadas. Por consiguiente, el proceso de socializacin inicia a
los individuos en esas reglas o principios que, a resultas de la asociacin y el consenso de la experiencia, haban sido adoptados por la comunidad.
Existen, por consiguiente, tres niveles de explicacin de la accin moral. La
explicacin del porqu un individuo acta moralmente en una determinada ocasin
. es la de que tal accin est unida en la mente del individuo a sentimientos de apro
bacin. A este nivel, Hume es un terico del sentido moral. Pero a diferencia de
muchos de estos tericos, no deja que las cosas descansen aqu abogando por el ca
rcter de cosa dada de tales sentimientos, o peor, simplemente suponindolo. Nos,
es preciso saber por qu los individuos sienten de este modo. La respuesta a esta)
pregunta, y el nivel de anlisis siguiente, consiste en afirmar que internalizamos si
hemos sido socializados adecuadamente) de nuestros compaeros aquellos valores
morales o principios que vemos que evocan elogio o censura por parte de quienes
nos rodean. Pero incluso esta explicacin no capta la raz del asunto, porque toda
va supone que es verdad aquello que se pide en la pregunta: por qu estos valores
o principios surgen en primera instancia. Y la respuesta es que surgen a partir de
las conexiones establecidas a travs de ia asociacin que se da en la mente huma
na entre determinadas suposiciones y acciones, y sus resultados ampliamente re
conocidos como dolorosos o agradables. Hume, a diferencia de sus coetneos mo
ralistas, puede rechazar una moralidad supuestamente objetiva y dada sin retroce
der al egosmo hobbesiano, porque puede explicar el desarrollo de sentimientos
40.
Salvo en la medida en la que Hume caractersticamente observa que slo podemos afectar a aquello que
est cerca de nosotros. Seala adems que nuestro deber moral (pasando as del anlisis a la prescripcin) es hacer el
bien a aquellos con los que entramos en contacto. Una vez ms podemos sealar la efectividad de la televisin, al
traer a casa, a los sentidos de las gentes los horrores de la guerra y de! hambre, y al inducir as al escndalo pblico
y a la accin contra ambas.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

162

morales ms o menos permanentes a partir de propiedades simples y no morales de


la mente. Adems, irnicamente, al incluir estas propiedades el principio irracional
de la asociacin, las disposiciones morales pueden ser estables y no estn, como
parecen estarlo las de Hobbes, sometidas constantemente a la erosin causada por
la persistencia del clculo egosta racional considerado como motivo. Este ltimo
problema era un motivo constante para la crtica de Hobbes, y persistentemente
conduca a reafirmaciones de que la moralidad tena que estar fundamentada en el
mandamiento de Dios si haba de ser eficaz, o a afirmaciones muy poco ms con
vincentes de la existencia natural de sentimientos morales. La importancia de
Hume consiste en que proporciona la primera exposicin naturalista convincente
de la moralidad y muestra que la moralidad, ai igual que casi todo en la naturale
za humana, tiene una historia natural que es dilucidable. Puesto que las propieda
des de la mente humana que dan origen a la moralidad son en s mismas naturales,
en un sentido estas virtudes son naturales, siendo una excrecencia de la propiedad
de simpata, que a su vez deriva de la asociacin natural de las ideas. Sin embar
go, algunas virtudes son ms naturales que otras, y la historia natural de la jus
ticia comporta una historia diferente a la historia de la benevolencia, la virtud na*turai arquetpica.
L a EXPLICACIN

HUMEANA DE LAS VIRTUDES ARTIFICIALES

En el caso de las virtudes naturales, nuestra simpata natural proporciona el


motivo original para la clase de acciones que son luego regularizadas, reforzadas y
sancionadas mediante aprobacin social. Hume seala que, no obstante, la gama en
la que la respuesta de simpata es capaz de operar es estrictamente limitada. Al es
tar tan estrechamente vinculada a los mecanismos asociativos y a las experiencias
que la originan, la simpata no se extiende con facilidad a aquellos con los que no
mantenemos vnculos personales o de relacin. As, la simpata es inadecuada
como motivo que fundamente esas reglas morales y prcticas que operan ms all
del reino de la asociacin personal. En una sociedad amplia, impersonal, es decir,
comercial, son necesarias diferentes reglas. Puesto que la justicia (el trmino ge
neral por medio del cual Hume denomina esas reglas), a menudo nos exige que ha
gamos cosas que no conducen a nuestro beneficio inmediato, no se puede, en un
sentido lato, derivar a partir de ello otra disposicin natural o inters propio. Pues
to que las virtudes necesarias para regular las relaciones naturales entre individuos
no surgen directamente de motivos naturales, tienen que derivarse indirectamente,
razn por la que Hume llama a esas virtudes artificiales. Surgen artificial y necesariamente a partir de la educacin y de las convenciones humanas.41 Sin embar
go, aunque no sea un motivo directo de la justiciare! inters propio tiene que ser
el principio indirecto operativo, piensa Hume, aunque slo sea porque la pasin
que la justicia est llamada a moderar es la poderosa y socialmente amenazadora
pasin del inters propio o egosmo, y slo una pasin igualmente fuerte podra
contestarla.42
41.
42.

Treatise, p. 483.
bul'., pp..491-492.

DAVID HUME

163

Aunque producidas de modo indirecto, sin embargo, las virtudes artificiales


tienen que ser una respuesta a algunas cualidades naturales de la mente y los he
chos naturales de la existencia humana. Con ciertas reservas, son an naturales,
y en realidad podran incluso considerarse leyes de naturaleza. Estas cualidades
y hechos son el egosmo y la limitada generosidad de los hombres, junto con la
escasa provisin que la naturaleza ha hecho para las necesidades humanas.43 Si la
naturaleza satisficiera libremente todas nuestras necesidades o si los dems seres
humanos fueran generosos ai punto de despreocuparse de asegurar sus bienes para
s mismos, nunca deberamos haber inventado la propiedad privada. La propiedad
privada categora esencial de la concepcin humeana de la justicia se desarro
lla en el hiato existente entre la necesidad humana y la provisin de la naturaleza,
siendo tanto una como otra hechos de nuestra existencia.
I3n aspecto digno de mencin y muy insatisfactorio de la exposicin de
Hume es el muy limitado alcance que atribuye a la actuacin de la justicia.
Prcticamente no tiene nada que decir en cuanto al procedimiento legal y no se
toma en serio la amenaza planteada por la posibilidad de la violencia personal.
La principal y prcticamente nica amenaza racional para la sociedad que Hume
considera procede de la vulnerabilidad de nuestra propiedad por la codicia de los
dems. Una vez ha sido superada, queda poco o nada que hacer para el esta
blecimiento de una armona y concordia perfectas. Todas las dems pasiones,
adems de esta del inters, son fcilmente refrenadas o, si se las consiente, no
tienen consecuencias tan perniciosas. Al establecer tal cosa, Hume nos cuenta
que piensa que existen slo tres clases de bienes que los seres humanos disfru
tan: la satisfaccin interna de la mente, el disfrute de nuestra libertad e integri
dad corporales y la posesin de bienes externos. Nada puede hurtarnos la prime
ra y, aunque la segunda puede sernos arrebatada, el filsofo parece sugerir que
es poco probable que as sea porque no le reportar [a quien as lo hiciere] ven
taja alguna privarnos de ellas: una observacin que revela un grado sorpren
dente de cortedad de miras acerca del nivel general de violencia, inclusive de
violencia sexual, existente en el siglo xvm.44 Hume nos invita a aceptar que slo
son nuestros bienes externos los que estn no slo expuestos a la violencia de los
otros, sino tambin los nicos queson vulnerables a ella. Concluye: Por consi
guiente. como la mejora de estos bienes es la principal ventaja de la sociedad, as
la inestabilidad de su posesin, juntamente con su escasez, es su principal obs
tculo.45 Con independencia de lo que estas limitaciones pudieran llevarnos a
pensar del conocimiento general que Hume tena de la naturaleza humana tal
como era en la calle , claramente nos muestra una de sus preocupaciones cen
trales, a saber, proporcionar una base terica para los derechos de propiedad y lo
que por aquel entonces se conoca con el nombre de sociedad comercial, es de
cir, una sociedad basada en el intercambio impersonal de bienes y servicios en
tre los individuos que, por lo dems, no estn unidos entre s mediante vnculos
naturales de simpata. El tema de la existencia de una filosofa moral adecuada
43. //w/.,p. 495.
44. Las tasas de homicidio cayeron espectacularmente durante el siglo xvm, pero la violencia contra la per
sona se increment durante la primera parte de aquel siglo y era muy lamentable que Hume no se hubiera dado cuen
ta de ello. Lawrence Stone, Homicide and Violence, en The Pasi and the Present Revisited (Londres, 1987).
45. Trecuise, p. 488.

DAVID HUME

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

164

para una sociedad comercial modernizada haba sido esencial para los pensado
res escoceses durante toda una generacin.
El carcter atractivo o no de una Escocia que aceptaba la economa moderna
de Inglaterra haba constituido el tema de un acalorado debate desde la Unin de
las Coronas en 1707. Iniciado por Andrew Fletcher de Saltoun, el debate sigui
estimulando una tradicin de reflexin sobre la naturaleza de la propiedad y los
procesos del cambio econmico al que estaba tan notoriamente sometida Escocia,
y culmin de manera muy clebre en la obra de Adam Smith. Modernizadores y
tradicionalistas se enfrentaron en relacin a los efectos sociales de instituir nocio
nes modernas de derechos de propiedad y la economa de intercambio que con
llevaron aqullos. Los modernizadores, recogiendo el desafo lanzado por Mandeville de que los vicios privados [producan] pblicas virtudes, se esforzaron en
mostrar cmo el egosmo, adecuadamente canalizado, conduca a un mundo social
coherente. Como clebremente lo expres Adam Smith, al caracterizar la base,
motivacional de la sociedad comercial, no es de la benevolencia del carnicero,
del cervecero o del panadero que esperamos nuestra cena, sino de su considera
cin respecto a su propio egosmo.46 No obstante, Smith no era una figura aisla
da, y las preocupaciones manifestadas, por Hume aqu y ms tarde, de un modo
ms explcito en sus Essays, son firmemente formadas por este contexto en el que
eran exploradas y debatidas la naturaleza fundamental y las caractersticas de los
derechos de propiedad en una economa de intercambio. El origen y la fuerza de
tales realas, argumenta Hume, radica en el hecho de que finalmente sirven a nues
tros intereses.47
No obstante, la dificultad de fundamentar la justicia en el inters propio o
egosmo reside en que, tal como el mismo Hume seala, existen muchas ocasio
nes particulares en las que la justicia no se hace en funcin de nuestro inters in
dividual o incluso general, aunque en conjunto y la mayor parte del tiempo as
lo sea. Aquello que resulta preciso es cierta explicacin psicolgica de cmo es
que podemos acabar tan sujetos a una regla establecida en nuestro propio inte
rs, que cumplimos incluso cuando no lo es.48 Puesto que la justicia es artificial
una convencin y deriva del inters propio, parece que estamos en el cami
no que lleva a cierta clase de contrato social. Pero Hume, de un modo, sucinto en
el Treatise y con mayor extensin en el ensayo Del contrato original, abando
na esta va negando la plausibilidad de este tipo de explicacin. Hume es de he
cho clebre por haber demolido la nocin de contrato social en su integridad, ar
gumentando que, en primer lugar, es lgicamente dependiente del hecho de ha
ber establecido la convencin de prometer, puesto que no podemos hacer la
promesa de obedecer hasta que tengamos promesas. Pero, en este caso, argu
menta que todo lo que explique el origen del acto de prometer se podra utilizar
tambin para establecer directamente otras instituciones sociales o polticas, sin
la intervencin de un contrato formal, que se hace as redundante. Cules son
los mecanismos mediante los que Hume piensa que estas reglas e instituciones
podran haber llegado a existir?
46.
47.
48.

Adam Smith, The Weath ofNations, 2 vols. (Oxford, 1976), vol. 1, p. 27.
Treatise, p. 492.
Ihici, p. 497.

Los

165

ORGENES CONVENCIONALES DE LAS PRCTICAS SOCIALES

Ansioso como siempre por mostrar que las prcticas morales y polticas de
rivan del sentimiento y la experiencia, en lugar de ser constructos racionales,
Hume desea exponer que, si bien podemos demostrar la racionalidad de las reglas
de la justicia tras un suceso, o acontecimiento, esa racionalidad no puede en pri
mera instancia haber originado aquellas prcticas.49 Hume indica un sentido dife
rente para el trmino convencin respecto al implicado por un contrato social
explcito. Sostiene que, al igual que los significados de las palabras en el lengua
je y que la aceptacin que tenan aquellos metales que hacan las veces del dine
ro (un ejemplo que ya usa Locke) se establecen no a travs de un acuerdo formal
sino a travs de una aceptacin gradual y no explcita, as tambin, las institucio
nes de la justicia y la propiedad podran haberse derivado de una gradual expe
riencia de su utilidad.50
"

Nos encontramos aqu con el problema del huevo y la gallina. Hume nece
sita explicar que reconocemos el beneficio de la justicia a travs de la expe
riencia y no inventndolo a travs de la racionalizacin o de las ideas. No obs
tante, seguramente se podra objetar si antes de que la justicia exista no pode
mos experimentarla. La experiencia de los beneficios que se derivan no puede
explicar, por consiguiente, de un modo satisfactorio su origen ms remoto; tie
nen que tener un comienzo en alguna otra cosa. Si seguimos a Hobbes, la exis
tencia de la justicia parece ser una cuestin de todo o nada: existe un soberano
(y, por consiguiente, la justicia), o no existe. Si no existe, no podemos tener ex
periencia de la justicia; por consiguiente, el reconocimiento de sus ventajas tie
ne que crearse para Hobbes a travs de un proceso racional de teorizacin, y tie
ne que establecerse, inicialmenie y de una vez, a travs de un contrato, dado que
cualquier intento por experimentar con esa conducta conducira a nuestra pro
pia explotacin por parte de otros no inclinados a hacerlo. Hume lo rechaza tan
to sobre la base de fundamentos filosficos porque est incluso menos con
vencido de lo que estaba Hobbes de que la argumentacin racional conduzca a
determinadas conclusiones y basndose en motivos de un sentido histrico
ms sofisticado, porque la idea de justicia nunca se hubiera ni tan slo soa
do entre hombres toscos y salvajes.51 El movimiento de Hume consiste en des
truir el rotundo contraste entre el estado de naturaleza y la sociedad, movi
miento que est implcito en la formulacin hobbesiana del contrato social. En
su lugar, al igual ,que los estoicos a los que tanto admiraba, Hume sugiere ex
periencias que, en la sociedad ms elemental que podamos imaginar, an nos
habran dado suficiente conciencia de los beneficios de la sociabilidad, de modo
que seramos capaces de reflejarlos en la experiencia e intentar extenderlos an
ms a fondo.52
49. El sentido de la justicia, por consiguiente, no se fundamentaba en nuestras ideas sino en nuestras im
presiones, ibid., p. 496.
50. Ibid., p. 490.
51. Ibid., p. 488.
52. Ibid., pp. 485, 489. El inters de Hume por el estoicismo, especialmente por Cicern, es abordado en E.
C. Mossner, The Ufe a f David Hume (Oxford, 1954), pp. 52, 54-55; vase tambin la carta de Hume a Francis Hutcheson, en Letiers, I, pp. 34, 14; y adems vase Peter Iones, Hume's Semiments, Their Ciceronian and French Context (Edinburgh, 1982).

166

h is t o r ia d e l p e n s a m ie n t o p o l t ic o m o d e r n o

Hume nos invita a considerar los modos en los que la apreciacin de los be
neficios de la regularidad y la reciprocidad podran aparecer sin haber sido delibe
radamente- formulados. Como indicacin del tipo de adaptacin gradual que podra
establecer reglas sin un contrato explcito, Hume utiliza la analoga de dos hombres
que reman en una barca. Sin cierto acuerdo entre ambos remeros, cabra pensar que
la embarcacin nunca podra mantener un rumbo recto. Con todo, la fuerza y la ca
dencia de cada uno de los golpes de remo, sugiere Hume, se irn adaptando uno a
otro, permitiendo que la embarcacin siga un rumbo recto y no circular o irregular.
Por consiguiente, sin un contrato explcito, surgir la convencin de que cada uno
reme tan rpido y con la misma frecuencia que el otro.53 Una vez esa convencin
ha surgido, y se tiene experiencia de sus beneficios, se puede formular explcita- mente como una regla; no obstante, el argumento de Hume consiste en que las re
glas son posteriores a la experiencia de la prctica. Reflexionar sobre las conse
cuencias benficas de tales convenciones nos permite expresarlas como reglas o
principios. Y, una vez se expresan de este modo, podemos obedeceras; sin em
bargo, los principios son histricamente posteriores a la prctica v se derivan de
ella, de modo que no eran ni podan haber sido instrumentales en su estableci
miento. La familia, o el pequeo grupo social unido por simpata, no puede crear
la justicia, pero nos permite experimentar las ventajas de un comportamiento regi
do por reglas, y esta experiencia se puede entonces aplicar a un mbito social ms
amplio en el que acta la justicia. La justicia, concluye Hume, surge de nuestras im
presiones y sentimientos (de inters propio) y no de nuestras ideas o de la razn.54
El relato de la embarcacin de remos revela algunas de las suposiciones ms
profundas de la argumentacin de Hume, porque la analoga slo producir el re
sultado deseado en la medida en que los dos remeros compartan un destino comn.
La suposicin de Hume es que todo tendr un inters en cierta regla de posesin,
que es mayor que cualquier incomodidad o desigualdad no deseada que resulte de
sus propiedades distributivas particulares. Otro ejemplo ilustra esta lnea de pen
samiento. Dos conductores no pueden adelantarse uno a otro en la carretera sin la
existencia de reglas como, por ejemplo, la de por qu lado de la carretera se cir
cula.55 En este caso, es claramente tan indiferente qu sea la regla, como vital es
que haya una. Las cuestiones ms polticas, sugiere Hume, son as: Hume, afable
y flemtico como era, se muestra en este punto mximamente satisfecho de s mis
mo, ya que, con independencia de que lo dicho sea cierto o no, se asemeja mucho
ms a una pregunta prctica. Es decir, si los ciudadanos consideran cualquier regla
particular como mejor que ninguna otra, es algo que parece depender de las pro
piedades de la regla y de cunto tengan que perder con ella los grupos particular
mente desaventajados. Esta posicin slo se puede mantener insistiendo en que no
tener ninguna regla es siempre peor que cualquier regla posible. Para rebatir esta
objecin, Hume tiene que volver a la tctica amedrentadora hobbesiana y situamos
en un estado de naturaleza que previamente haba interpretado un flojo papel pero
que ahora asume proporciones aterradoras. Con la estabilidad de las posesiones,

53. Treatise, p. 490.


54. Ibid., p. 496.
55. Enquies, p. 210.

DAVID HUME

167

cada persona individual debe encontrarse a s misma beneficiada al sopesar el asun


to, pues sin justicia la sociedad tiene que disolverse de inmediato, y todo el mundo
debe caer en esa condicin salvaje y solitaria que es infinitamente peor a la peor si
tuacin que pueda imaginarse en la sociedad.56

Aunque la afirmacin de Hume acerca de la utilidad de cualquier regla de


propiedad es cierta al principio y ayuda a explicar su origen, fcilmente admite que
nuestra percepcin de este inters se va haciendo cada vez ms remota a medida
que la sociedad avanza, y que los hombres no perciben tan fcilmente que el de
sorden y la confusin se siguen de cada una de las brechas que presentan estas re
glas, como en una sociedad ms reducida y contrada.57 Por consiguiente, aunque
lo que acabamos de decir explique el origen de la justicia como regla social, no ex
plica de qu modo el sentido de la justicia y la injusticia opera en el individuo. La
obligacin psicolgica, o aquello que Hume, de un modo confuso para nosotros,
denomina obligacin moral, es decir, el motivo que activa al individuo, es un re
sultado del proceso de socializacin y de las actitudes que en el ambiente existen,
el elogio o la censura, que son inherentes a los actos de justicia o de injusticia y
que el individuo interioriza.58
Los orgenes de lo que Hume denomina la obligacin moral y lo que po
dramos dar en llamar el sentido subjetivo de lo correcto o errneo es diferente de
la explicacin de la aparicin de la regla misma de justicia. En este punto, Hume
afirma que existe un papel tanto para la simpata como para los sentimientos de
quienes nos son ms prximos. La simpata por los principios generales que sos
tienen la sociedad (una vez que la hemos alcanzado) nos permite extender nuestra
condena a las acciones que, aunque siendo injustas, no nos afectan directamente (o
pueden tal vez favorecemos). Se trata de la prctica general consistente en elogiar
o censurar atendiendo a estos criterios que, junto con nuestra preocupacin por ser
tenidos en buena opinin por quienes nos rodean, inculca en nosotros un deseo de
atenernos a esas reglas. La vanidad, en el sentido de estar preocupado por lo que
los dems piensan de nosotros, difcilmente es una falta; ms bien ha de ser esti
mada como una pasin social, un vnculo de unin entre los hombres.59 El proce
so de interiorizacin de estos valores que acabamos de mencionar se ve reforzado
no slo en un sentido informal por nuestros padres, por nuestros educadores y por
todos aquellos que nos rodean en nuestra vida en sociedad, sino tambin por la es
tratagema o habilidad de los polticos.60 No obstante, un refuerzo y condiciona
miento como ste slo es posible, sugiere Hume, porque existe en primer lugar una
base en la naturaleza para las reglas: Todo cuanto pueden realizar los polticos es
56. Treatise, p. 497.
57. IbicL, p. 499.
58. As el inters propio es el motivo original para el establecimiento ele la justicia, pero la simpata por el
inters pblico es la fuente de la aprobacin moral que acompaa a esa virtud, ibid., pp. 499-500; y aquello que
ms contribuye a acrecentar su solidez es el inters por nuestra reputacin, despus de que la opinin, de que un m
rito o un demrito acompaa a Injusticia o a la injusticia, queda firmemente establecida entre la humanidad, ibid.,
p. 5GL
59. Ibid., p. 491.
60. Un punto en el que haca hincapi el predecesor de Hume, Bernard Mandeviile tanto en The Femle Taller
como en The Fable ofthe Bees. Vase la aportacin presentada por M. M. Goldsmith, Prvate Vices, Publlcs Benefits:
Bernard Mandeville's Social and Political Thought (Cambridge, 1985), cap. 3, The Skilful Poiiticians.

169

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

extender los sentimientos naturales ms all de sus lmites originales; con todo, la
naturaleza an tiene que proporcionar los materiales y damos cierta nocin de las
distinciones morales.61

ciacin. Hume no se toma particularmente en serio la teora de Locke de unir


nuestro trabajo mostrando que se reduce a una serie de diferentes argumentos.
Salvo en sentido figurado, no unimos nuestro trabajo, ms bien alteramos algo
mediante nuestro trabajo. Esto establece una relacin en la mente entre la cosa y la
persona, suficiente sobre la base del principio de causa y efecto para generar la
idea de propiedad. La mera tenencia, que explica ms arriba sobre la base de prin
cipios diferentes, no implica trabajo; y los ttulos generados por el trabajo de los
dems que me pertenecen (como en el clebre pasaje de Locke: la hierba que mi
caballo ha comido, el heno que mi criado ha segado [,..] se convierten en propie
dad ma),63 son realmente ejemplos de agregacin. La actitud de rechazo de Hume
respecto a Locke revela el abismo que se ha abierto entre el naturalismo de Hume y
la suposicin bsica de Locke de la personalidad humana como, esencialmente, el
lugar de los deberes y derechos deontolgicos.
,
II) Mediante la agregacin, los productos o dependencias de cualquiera de
nuestras propiedades se hacen nuestros. Hume pone el ejemplo de los rboles fru
tales, las cras de los animales que poseemos y el trabajo de los esclavos de nues
tra propiedad; todo se hace nuestro porque las generaciones de descendientes estn
asociadas con sus orgenes en la imaginacin, y la relacin de ser posedo pasa de
una a otra, sobre todo si la segunda es menor. Una transicin fluida de la imagi
nacin como sta explica tambin la agregacin de pequeas islas y territorios a
otros ms extensos: la incorporacin de las Orkney (cedidas a Escocia por Norue
ga en 1469) y las islas Hbridas a Gran Bretaa (y posiblemente tambin aun
que Hume no lo mencione la incorporacin de Escocia a Inglaterra!). Estas
descendencias de nuestra propiedad son nuestras porque los objetos estn uni
dos entre s en la imaginacin [...] y se supone comnmente que estn dotados de
las mismas cualidades.64
III) Finalmente, la sucesin o herencia deriva, una vez ms, de la proximidad
de la relacin. A la muerte del propietario, la mente, vinculando ya la propiedad a
la descendencia por medio del pariente muerto, es apta para relacionarlos an ms
mediante la relacin de propiedad.65 Esta relacin se ve reforzada por lo que Hume
llama un hecho, que las posesiones de los hombres deben pasar a aquellos que son
sus seres ms queridos, a fin de hacerles ser ms laboriosos y frugales.66
As, en algunos casos, Hume hace hincapi en la utilidad de afirmaciones par
ticulares de propiedad, como tambin en la utilidad de la estabilidad de la propie^dad en general. No obstante, tal vez el rasgo ms extraordinario de su exposicin
sea el nfasis que pone en cmo estas afirmaciones o reivindicaciones particulares
de propiedad son principalmente fijadas por la imaginacin, o por ias propieda
des ms frvolas de nuestro pensamiento y nuestra concepcin.67 Si descendemos
al nivel de las reglas ms particulares acerca de la propiedad, aumenta la impor
tancia del papel de la imaginacin o la asociacin fortuita. As, un individuo que
descubre y reclama una pequea isla desierta puede considerarse como su propie
tario, pero no as si' la isla es tan inmensa como un continente, simplemente por-

168

E l CONTENIDO DE LAS REGLAS DE LA JUSTICIA

Cul es el contenido de las reglas que se establecen de este modo? Cierta


mente es mnimo, puesto que surge de los intereses comunes an no examinados
de los individuos naturales. Las reglas bsicas de la justicia, afirma Hume, son tres:
la estabilidad de las posesiones, la cesin de las mismas por consentimiento y el
cumplimiento de las promesas. Estas reglas cuentan con una base tanto en su uti
lidad que, desde luego, slo puede reconocerse de modo retrospectivo, y en las pa
siones naturales y las operaciones cognitivas.
Hume sugiere que la primera regla, la estabilidad de las posesiones, no habra
surgido tanto del deseo natural de los seres humanos de conservar aquellos bienes
que ya posean, como de las asociaciones naturales afirmadas en la mente por el
hecho de ver continuamente un objeto y una persona juntos. Ulteriores extensiones
del principio asociativo explican el origen de los principales ttulos de propiedad
que resultan de la tenencia, posesin prolongada (prescripcin) y la agregacin,
cuando algo que ya poseemos produce algo ms. Todas las reglas que acabamos de
citar son de hecho principios del derecho romano, que era mejor conocido en Es
cocia, cuyo sistema legal derivaba, a diferencia del de Inglaterra, de la tradicin del
derecho romano tan influyente en el continente. No obstante, al margen de la in
fluencia que pudiera haber ejercido el derecho romano al proporcionar las catego
ras de su pensamiento, el propio Hume se halla ms interesado en mostrar que tie
nen una fundamehtacin en el principio asociativo.62
La propiedad es una relacin cuyo origen se encuentra en las asociaciones
mentales formadas por el hecho de ver repetidamente un objeto particular al lado
de una determinada persona: esta asociacin llegar prcticamente a dar lugar a ex
pectativas que, reforzadas por nuestro deseo de conservar aquello que es nuestro,
podran pensndolo bien formalizarse en la regla segn la cual las personas debe
rn estar protegidas en la posesin de aquellas cosas que ya tenan, lo cual es el
primer principio de la justicia. sta es la explicacin de los derechos que surgen de
la prescripcin. La posesin duradera no produce cambio real alguno en el objeto,
es hija de los sentimientos. Mientras que el principio original parece bastante
claro, su especificacin ulterior en los ttulos particulares mediante los que la pro
piedad se adquiere es ms polmico.
I)
Tenencia o primera posesin. Hume reconoce la debilidad de esta rela
cin. Simplemente descansa en el hecho (psicolgico) de que la primera posesin
de algo supone una mayor atencin. En general, la tenencia o posesin implica
el control o el poder sobre algo, la relacin entre l poseedor y el objeto posedo
es una relacin de causa a efecto y, por consiguiente, aqu acta esta clase de aso61. Treatise, p. 500.
62. Hume estudi ei derecho escocs y ei Derecho Civil (Romano) de joven, y estuvo suficientemente cuali
ficado para ejercerlo (con xito) en ayuda de sus amigos en diferentes ocasiones, y conseguir un cargo de letrado con
ios militares en 746. Vase Mossner, Life ofHume (Oxford, 1954), pp. 54-56.

63.
64.
65.
66.
67.

John Locke, Two Trealkes o f Government, Segundo tratado, 28.


Hume, Treatise, p: 509.
Ibid.. p. 513.
Ibid., p. 511.
Ibid., p. 504.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

que, en primera instancia, la extensin de la propiedad puede ser imaginada por no


sotros y est relacionada proporcionalmente con el poseedor. La idea de un indivi
duo que reclama de este modo todo un continente es algo incongruente. Sin em
bargo, tal como seala Hume, se trata slo de propiedades de nuestra fantasa.
Hume no pretende que se pueda demostrar de toda y cada una de las reglas de pro
piedad que se puedan encontrar que sea la que mejor se ajusta a la manera de ope
rar de la mente; basta con que est justificada por su utilidad. Lo que Hume sos
tiene es que se puede demostrar de todas las regias que tienen cierta base en la psi
cologa asociacionista y, de este modo, se puede explicar su origen de una manera
independiente respecto a la invencin racional. Adems, dado que cualquier regla
es mejor que ninguna, y habida cuenta de que raramente existen fundamentos no
procedentes de la experiencia para demostrar la superioridad de una regla sobre
otra, cualquier regla expresada en la prctica y el hbito ha de ser preferida a otra
que no lo est. En este punto, el escepticismo de Hume no redunda en una anar
qua prctica o en una falta de confianza en s mismo, sino ms bien en la acepta
cin de una prctica existente, no porque sea mejor, sino porque su existencia
como prctica es una prueba mayor de su factibilidad que cualquiera de las razo
nes que se pudieran aducir en favor de una prctica imaginaria.
En tanto que justificacin, como algo opuesto a explicacin, la de Hume te
na una base sutil, e incluso fantstica, en la que asentar los derechos de propie
dad.68 Con todo y habida cuenta del escepticismo de Hume acerca del razona
miento metafsico, y su negativa a que la pura razn o el hecho histrico pudieran
producir conclusiones morales, sa era la base ms firme con la que se poda con
tar. Adems, para casi todos los racionalistas filosficos y para sus partidarios, lo
ms probable era excluir el argumento, puesto que se derivaba de las reflexiones
sobre la naturaleza de la mente humana, respecto de cuyos modos de operar no ha
ba escapatoria, sean cuales fueren nuestras opiniones acerca de la razn, la histo
ria o la religin. Adems, en esta base fantstica de los derechos de propiedad
haba algo que igualaba la condicin de las diferentes clases de propiedad, y esto
tuvo consecuencias polticas de importancia en la poca de Hume.
La nocin segn la cual determinadas clases de riqueza sobre todo desde la
llegada del crdito se basaban en la fantasa, o en las imaginaciones de los hom
bres, contaba con un abolengo literario bien establecido antes de que Hume la en
cerrara atrevidamente en la filosofa. Daniel Defoe haba personificado el crdito
como Fortuna la voluble diosa pagana que elaboraba las condiciones polticas
ms exigentes; si quieres festejar esta Virgen, tienes que actuar segn los amables
principios del honor y la justicia; tienes que santificar todas las fundaciones y cons
truir estructuras regulares sobre ellas; tienes que responder a todas las peticiones,
respetando la solemnidad y el valor del compromiso; respetando la justicia y el ho
nor; y no tener ningn respeto para con los partidos; si no se observa todo lo ante
rior, el Crdito no llegar; no, aunque lo pida la reina, aunque lo pida el Parlamento
o aunque lo pida el conjunto de las naciones.69 No obstante, la versin ms ex

traordinaria de esta imagen popular fue la que Addison diera en The Spectator. Addison describe una suerte de sueo metdico que tuvo tras visitar la sala del Ban
co de Inglaterra. En el sueo volva a aquella sala y vea una virgen bellsima sen
tada en un trono de oro, con bolsas de oro y dinero apiladas detrs y a su lado. De
las paredes no colgaban cuadros sino que, a sus flancos, pendan las actas del Par
lamento referentes al establecimiento del National Bank and Debt y en cada extre
mo haba la Carta Magna y la Act o f Settlement (instalando en el trono a Ana y as
a la Casa de Hanover e inhabilitando la lnea catlica de Jacobo Estuardo). El nom
bre de aquella virgen era Crdito Pblico, y tena la propiedad del rey Midas de
convertir en oro todo cuanto tocaba. La seora se desmayaba y palideca, y estaba
ansiosa por sus actas del Parlamento. De repente, entraron en la sala tres parejas de
figuras: Tirana y Anarqua, Fanatismo y Atesmo y el Genio de una Comunidad
(el republicanismo) con una figura que resultaba ser el pretendiente Estuardo al tro
no. La seora se desmaya y sus bolsas de oro y dinero se desploman como globos
desinflados, mientras otros presentan breves legajos de papel. No obstante, con la
llegada del segundo grupo de fantasmas ms afables: Libertad con la monar
qua de su mano derecha [...] Moderacin que hace entrar a la religin y una fi
gura que resulta ser Jorge I con el genio de Gran Bretaa, se desvanece el primer
conjunto de figuras, la seora vuelve en s, las bolsas de oro vuelven a hincharse y
el papel se vuelve a convertir en guineas.70 La imagen de Addison recalca el apo
yo que se crea que la libertad poltica y la religin estatal protestante proporcio
naban a la deuda nacional y a una economa basada en el crdito, aunque tambin
haca hincapi en la volatilidad de este nuevo orden econmico.
Los bienes races eran, de algn modo, ms reales que todo esto, afirmaba la
oposicin del campo a las polticas modemizadoras de los whigs de Walpole quie
nes, con su panoplia de dispositivos econmicos modernos, como el banco y la deu
da nacional, su mercado de valores y obligaciones, y el afn por conseguir un impe
rio basado en el comercio, representaban un inters monetarista. El argumento de
Hume acerca de la naturaleza de la propiedad era antipartidista en el sentido de que
haca de los bienes races (as como de la propiedad en dinero o, indistintamente, en
acciones), una consecuencia de las operaciones asociativas de la mente. No obstante,
esta misma igualacin de la condicin de las diferentes clases de propiedad aunque
por razones cientficas ms que por razones comunes o partidistas favoreci ms el
enfoque moderno de los whigs, y no al ms nostlgico propio de los lories.

170

68. A pesar de ia negativa de Hume de que las descripciones (de ios orgenes o de cualquier otra cosa) nun
ca pudieran producir obligaciones, es bastante claro que Hume consideraba su exposicin como, al menos en parte,
una vindicacin as como una explicacin de los derechos de propiedad, bid., p. 469.
69. Daniel Defoe, A Review, vol. vii, nm. 116, p. 463, citado por J. G. A. Pocock, The Machiavellian Moment, p. 455.

171

Gobierno
Aunque la propiedad y la justicia estn ah en beneficio nuestro y as es como
se las considera, los seres humanos somos propensos a quedar ms impresionados
por aquello que nos impacta inmediatamente y es algo que est presente a nuestros
sentidos, que por aquello que nos queda muy lejos. Por consiguiente, estamos mo
tivados en mayor medida por nuestro propio beneficio que por el beneficio a largo
plazo, sin que importe lo desproporcionado que sea el beneficio real, y, a menudo
incluso, aunque reconozcamos tal desproporcin. El nico modo de superar la es70.

Joseph Addison, The Spectator, nm. 3 (marzo, 1711).

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

trechez del alma, que nos hace preferir lo presente y no lo remoto, consiste en ins
tituir un gobierno y designar magistrados que. puedan hacer de la observancia de
las leyes de la justicia nuestro inters ms prximo, y su violacin, el ms remo
to. Los gobiernos son dispositivos convencionales. Existen no para cambiar nues
tras naturalezas, sino para alterar nuestros clculos; no para hacer de nosotros ciu
dadanos altruistas, sino para garantizar que nuestro propio inters inmediato coin
cida con el que tenemos a largo plazo.71 Una vez ms, dado que Hume niega la idea
de un contrato social original, se cuida de mostrar cmo la experiencia de los be
neficios de la magistratura y del gobierno poltico podan haberse desarrollado
poco a poco, sin que hayamos tenido que inventar la autoridad poltica a partir
de la nada. Incluso las sociedades sin gobierno (tales como lo eran para Hume las
de los indios norteamericanos), en una poca de guerra reconocen a un jefe, y esto
es algo que podra haber permitido a los hombres experimentar brevemente los be
neficios que se desprendan del gobierno, incluyendo gradualmente operaciones
ms regulares.72 Una vez establecido el beneficio del gobierno, como en el caso de
otras instituciones artificiales, el elogio o la censura se atribuirn a acciones que
promuevan o socaven respectivamente el gobierno, y maduren las virtudes y los vi
cios de la lealtad y la sedicin: La educacin y la habilidad de los polticos con
curren en conceder una mayor moralidad a la lealtad y a tachar toda rebelin con
el mayor grado de Culpabilidad, como infamia.73
Aunque la idea de gobierno como contrato social es una ficcin (nadie cuyo
juicio no haya sido llevado por mal camino por una adhesin demasiado estricta a
un sistema filosfico, nunca ha soado en atribuirle ese origen),74 sin embargo, los
principios que de ella se derivan son ms o menos aquellos de los que depende que
el gobierno se mantenga o caiga. La obediencia dura slo en la medida en la que
el gobierno proporcione proteccin y seguridad. No obstante, la razn de ello no
estriba en que el gobierno se base en un contrato, sino en que la proteccin y la se
guridad estn ah en inters nuestro, mientras que no lo est la obediencia conti
nuada a un gobierno que no logra cumplirlas. Y lo que es bastante cierto, la ma
yora de las personas son incapaces de seguir el sutil argumento que justifica y ex
plica la existencia del gobierno, pero esto no significa que los puntos en los que
cesarn de obedecerle no sean los mismos que aquellos en los que el argumento
sugiere que tendran derecho si dejaran de obedecer. Evidentemente, no existe
otro principio que no sea el inters comn; y si el inters produce primero obe
diencia ai gobierno, la obligacin de obedecer tiene que cesar siempre que el inte
rs cese, en cualquier grado, y en un considerable nmero de instancias.75

He aqu lo que Hume denomina naturaleza de la obligacin. Pero, habiendo


explicado el origen de la obligacin poltica, en general, queda otra pregunta: a
quin es debida? Y la respuesta sensacionalmente simple es: a quien sea o a lo que
sea que la haya sostenido durante largo tiempo. La nica regla de gobierno tal
como lo expresa en los Essays, es el largo uso y la prctica.

172

7 1. La breve exposicin de Hume en ei Treatise (pp. 538-539) es una anticipacin notable y sucinta de la cla
se de argumentos modernos acerca de la lgica de la accin colectiva engendrada por la obra homnima de Mancur
Olsen. All donde pequeos grupos estila interesados en bienes indivisibles (dos hombres que proyectan participar en
el drenaje de una vega comn), no es necesaria coaccin alguna para alcanzar su bien a largo plazo, porque cada uno
sabe que si el otro deja de actuar el esquema en su conjunto falla. All donde se hallan involucrados millares de hom
bres, este tipo de factores no actan, a ausencia de alguno no es esencial y cada cual busca un pretexto para libe
rarse del problema y los gastos, y descargar el peso total de la carga en las espaldas de los dems. Los magistrados
(los gobiernos), que a causa de su posicin privilegiada tienen todo su inters puesto en la prosperidad y la continui
dad de la sociedad, estn, por consiguiente, interesados en hacer valer las contribuciones al bien pblico. Vase tam
bin Treatise, p. 552.
72. bii!., p. 540:
73. ibid., p. 546.
74. ibid., p. 547.
75. ibid., p. 553.

173

Un gobierno establecido cuenta con una ventaja infinita, por esa misma cir
cunstancia de ser establecido. La costumbre y el hbito, all donde (felizmente)
existen, nos dicen quin es el gobierno legtimo. Las disputas acerca de los orge
nes de los ttulos durante largo tiempo ostentados carece de sentido, Ni la historia
ni la razn son capaces de proporcionar respuestas autorizadas a las disputas acer
ca de la legitimidad.76

Si, desgraciadamente, no existe un gobierno establecido desde hace tiempo,'


entonces el actualmente establecido constituye la siguiente eleccin mejor. Hume
sugiere que no debemos ser demasiado escrupulosos acerca de los medios me
diante los que un gobierno 'alcanzaba poder: Pocos gobiernos soportarn ser exa
minados tan rigurosamente.77
La

CUESTIN DE LA LEGITIMIDAD

La discusin de la fidelidad poltica no era en esta poca una cuestin acad


mica. El temor ante una restauracin de los Estuardo era una caracterstica persis
tente de las tierras bajas escocesas en la Gran Bretaa de los Hatiover, y no sin ra
zn. Seis aos despus de la publicacin del Treatise, en 1745, Carlos Estuardo, el
joven pretendiente al trono, nieto del depuesto Jacobo II, desembarc en Escocia,
fue declarado rey y march hacia el sur hasta Derby, provocando el pnico en Lon
dres. Aunque fue un ltimo y desesperado coletazo, logrado por suerte y gracias a
la sorpresa ms all de lo que razonablemente habra cabido esperar, a sus con
temporneos no les pareci as y, de hecho, incluso despus de la derrota'de Car
los, Hume no consider que la amenazada jacobita estuviera liquidada.78 Cierta
mente el azoramiento ideolgico de la dinasta de los Hanover era considerable,
buscando reafirmar los adornos de la monarqua hereditaria, cuando, en realidad,
deban su posicin a la usurpacin parlamentaria.
Hume anda con pies de plomo en medio de esta enmaraada parcela poltica.
Escribiendo en el Treatise, antes de la rebelin del 1745, observa flemticamente
que, aunque la tirana y la opresin conducirn a que los hombres se rebelen, y ello
con plena legitimidad, no existen reglas particulares con las que podamos cono
cer cundo es legal la resistencia. Adems Hume hace algo ms que insinuar que
la destitucin de Jacobo II fue por lo menos un caso marginal (aunque paradjica
mente proporciona una justificacin asociacionista a la respuesta de por qu era
algo natural, al haberle excluido, excluir tambin a su heredero).79 No obstante e
76. Essays, Moral, Political and Literary (Oxford, 1963). (A partir de ahora Essays seguido dei ttulo indivi
dual del ensayo), p. 480, Of the Coalition of Parties; p. 499, The Idea of a Perfect Commonwealth.
77. Treatise, p. 558.
78. Las reclamaciones de la familia desterrada, temo, no son ya anticuadas; y quin puede decir que sus fu
turos intentos no producirn un desorden an mayor, Essays, p. 494, Of the Protestant Successon.
79. Treatise, p. 563; caso dudoso, vase ibid., pp. 564-565, 566, y Essays, p. 497, Protestant Succession.

174

DAVID HUME

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

independientemente de lo que sucedi en esa poca, Hume afirma que la pregunta


por sus orgenes es ahora irrelevante: habida cuenta de lo bien establecida que est,
la casa de Hanover debe ser aceptada. El tiempo y la costumbre dan autoridad a
todas las formas de gobierno, y a todas las sucesiones de los prncipes; y aquel po
der que en principio se fund slo en la justicia y la violencia, se convierte, con el
paso del tiempo, en legal y obligatorio.80 Y Hume no poda dejar de ser consciente
de que esto era un caso bastante moderado de fidelidad. Y aunque sustancialmen
te presente los mismos argumentos en su ensayo Of the Protestant Succession,
escrito, en 1748, evidentemente se senta lo bastante inquieto por las secuelas de la
rebelin del 1745 como para postergar su publicacin hasta 1752.81
El peligro de un escepticismo incluso mitigado era el mismo en poltica y en
religin. Al socavar el fervor y el entusiasmo variable de la adhesin sectaria y
partidista, que podan dar lugar (y de hecho haban dado lugar) a un conflicto des
tructivo, se corra el peligro de convertir en demasiado frgiles la fe y la fidelidad.
Durante la mayor parte de su vida, Hume no dej de pensar en los peligros que
comportaba el entusiasmo (con mucho, la mayor amenaza) y en sus escritos inten
ta insinuar en igual medida la desconfianza en la poltica y el agnosticismo en re
ligin. No obstante, hacia el final de su vida entrevio con pavor, en el radicalismo
del Londres de Wilkes, la aparicin de una supersticin laica. Pero no hay pruebas
de que viera (como le habra de pasar a Burke con los descendientes de ese radi
calismo en la dcada de 1790), la influencia del propio racionalismo escptico; ese
temor a la razn pertenece a otro captulo.82
La indiferencia que Hume expresaba en relacin a las reivindicaciones dins
ticas concurrentes de su poca se extenda al ms amplio debate acerca de las for
mas constitucionales y la cuestin de la corrupcin. Acerca de la poltica, aunque
no acerca de la religin, Hume comparta el consecuencialismo de Pope:
En cuanto a las formas de gobierno, que luchen los insensatos,
cualquiera que es mejor administrado es mejor.
En cuanto a los modos de la fe, que luchen los torpes fanticos,
no puede estar equivocado aquel cuya vida es correcta.83
Sin embargo, habida cuenta de que la teora de Hume de la poltica descansa
ba, de un modo tan denso, en las propiedades de la mente humana, y dado que la
interaccin de las cualidades intrnsecas de la mente con las circunstancias socia
les y econmicas producan una diversidad de resultados, Hume no poda mostrar
se indiferente ante los regmenes polticos y sus caractersticas. En realidad, en los
Essays, Hume muestra una rica comprensin de lo que hoy en da cabra llamar la
sociologa de la creencia poltica. Adems, como las creencias eran ms o menos
estables, en relacin con las circunstancias que las haban originado, existan im
portantes puntualizaciones a plantear acerca de la aparicin y la lograda adminis
tracin de la opinin pblica en el Estado comercial moderno.
80. Treatise, p. 566.
81. Vase Forbes, Hume's Philosophical Politics, p. 97.
82. Acerca de las opiniones polticas de Hume al final de su vida, y las relaciones que mantienen con su teo
ra de la historia, vase J. G. A. Pocock, Hume and the American Revolution: the dying thoughts of a North Briton,
en Virtue, Commerce and History (Cambridge, 1985).
83. Alexander Pope, Essay on Man, III, pp. 303-306.

175

La economa poltica
La economa poltica de Hume est contenida principalmente en los Essays
publicados en diversas entregas en 1741, 1742 y 1752, as como en pasajes de su
clebre y ampliamente popular History of England. La economa poltica est re
lacionada con su filosofa poltica a travs de la preocupacin mutua por la fun
cionalidad de la mente humana y la formacin de nuestras opiniones en asuntos
morales y polticos. En sus obras filosficas, Hume haba adoptado las consecuen
cias de un empirismo estricto aplicado a la psicologa filosfica de sus antecesores
inmediatos: Locke, Mandeville, Shaftesbury y Hutcheson. En los Essays, Hume
adopta las consecuencias de una tradicin de sociologa histrica, e integra impl
citamente los hallazgos de su filosofa. As, la economa poltica avanza desde lo
general e histrico y la filosofa poltica desde lo individual y lo particular, para al-,
canzar las instituciones sociales que explican y apoyan.
En el mundo moderno, principalmente, la tradicin sociolgica antes men
cionada se asocia con la figura de Maquiavelo. En su intento por identificar las
circunstancias bajo las que la virt florecera, Maquiavelo haba reabierto una
discusin sobre el impacto de las leyes y la economa en las personalidades de
los ciudadanos, que haba puesto los fundamentos de una sociologa laica de la
creencia moral. Esta pauta de pensamiento haba sido introducida en la poltica
inglesa durante la guerra civil, especialmente en la obra de James Harrington (es
critor muy admirado por Hume)84 y, durante las discusiones constitucionales del
perodo de 1640-1720, se haba injertado en las percepciones acerca del desarro
llo de la economa poltica inglesa, por entonces inextricablemente entrelazada
con cuestiones partidistas. Compartiendo los objetivos de su obra filosfica, el tra
tamiento que Hume da a la economa poltica estaba ideado para disolver mera
mente el partidismo ideolgico, y sustituir una fra valoracin del impacto de los
cambios polticos y econmicos en las creencias y, por ende, en la conducta de los
ciudadanos. Finalmente, Hume crea que una determinada clase de economa po
ltica fomentaba mejor la actitud filosfica tranquila y deliberante en la poltica,
minimizando as el conflicto. Aunque el vocabulario y el enfoque deriven de la
tradicin de Maquiavelo, las conclusiones a las que llegaba Hume son diametral
mente opuestas a las del autor italiano, o a las de sus herederos del siglo xvm. En
este sentido, el argumento de Hume, de ser aceptado, seala la finalizacin del
republicanismo clsico.85

a s p o s ic io n e s id e o l g ic a s : w h ig y t o r y

Es preciso esbozar sucintamente los antecedentes de estas posiciones partidis


tas. Bajo Bolingbroke, la oposicin tory, y los whigs rurales hacan hincapi en la
relacin clsica entre la propiedad de la tierra y la independencia poltica. De un
modo extrao para los grandes terratenientes, restablecan la imagen idealizada de
84. El ensayo de Hume, The Idea of a Perfect Commonwealth, reconoce las deudas contradas con Ha
rrington.
85. James Moore, Humes Political Science and the Classical Republican Tradition, en The Canadian Jour
nal ofPolitical Science, 4 (1977), explora este aspecto de la empresa humeana.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

la primera repblica romana donde los hroes polticos dejaban los arados para
acudir en defensa de su Estado, volviendo modestamente de nuevo al trabajo cuan
do cesaba el peligro. Aunque pueda parecer anticuado en la economa de la Ingla
terra del siglo xviii, era muy difcil que se desvaneciera el ideal del ciudadanocampesino-amo de feudo franco (en la poca de la revolucin americana estaba
vivo-y bien vivo), y era precisamente a esa economa, adverta Andrew Fletcher, a
la que los escoceses pareca que haban renunciado al entrar a formar parte de la
unin poltica y econmica con Inglaterra. El acento puesto en el pasado ingls
como el del campesino-amo de feudo franco-ciudadano, que implicaba identificar
al arquero ingls con el ciudadano miliciano de Maquiavelo, una dos lneas de
pensamiento, una histrica y otra constitucional.
La lnea histrica reza ms o menos como sigue. La sociedad poltica de
pende para su xito de la virt de los ciudadanos. Pero esa virtu es una respuesta
a sus reglas polticas y a su economa. Tal como Maquiavelo haba mostrado, all
donde una persona se vuelve blanda y lujuriosa, el declive moral y el 'surgimien
to de intereses privados es irresistible. Leyes severas y austeridad material, as
como independencia material y disciplina social son precondiciones para la su
pervivencia. Por consiguiente, all donde una sociedad crece rica, donde los me
dios de adquisicin separan al ciudadano del trabajo perseverante y la disciplina,
o su poltica de l independencia econmica de un campesino granjero, se afian
za la corrupcin. La adquisicin de imperio y tributo, el crecimiento de las insti
tuciones financieras, la parcelacin de la tierra y la extensin del trabajo asalaria
do, son diferentes hitos que facilitaban esta degeneracin. Por consiguiente, mu
chos de los procesos que actualmente asociamos con el triunfo de la transicin a
la modernidad, el crecimiento de los productos manufacturados, el comercio y la
creciente actividad de consumo, en este enfoque, constituan corrupcin, y la his
toria reciente se identificaba con la degeneracin. Algunos roes derrotados se
servan de estos enfoques como armas arrojadizas con las que golpear a los whigs
de Walpole. Adems, muchos whigs rurales les daban apoyo porque esos enfo
ques se integraban bien en la lnea de pensamiento constitucional, desplegada con
xito en la oposicin a Jacobo II, en la que la virtu se relaciona con la actuacin
de la constitucin y explicaba as, en detalle, cmo la corrupcin afectara real
mente la constitucin britnica.
Ei argumento constitucional sealaba que el xito de Inglaterra en evitar tan
to la anarqua como la tirana se deba a su constitucin mixta o equilibrada, me
diante la cual el rey, los Lores y los Comunes mantenan una comprobacin rec
proca de la actuacin de cada uno, y de este modo prevenan que alguno (o la or
den de las personas que representaban) ejerciera tirana sobre el resto. Sin
embargo, la capacidad de los Comunes para limitar a la corona dependa de su con
trol sobre la renta, y la independencia de los Comunes dependa de la independen
cia de los electores. Un gobierno arbitrario poda ser el resultado del soborno o co
hecho de la corte, o de su influencia sobre los parlamentarios y constituyentes. La
posibilidad de que los gobiernos pudieran pedir dinero prestado, as como la exis
tencia de rentas imperiales indirectas (a travs de impuestos sobre el comercio), so
cavaban el control financiero ejercido por los Comunes mediante el derecho de re
chazar el sistema fiscal; y la independencia de los electores se vea minada por la
creciente influencia que la corona ejerca por medio de la proteccin o mecenazgo

a travs del gobierno vigente, mientras que las necesidades militares resultan
tes del crecimiento imperial hacan crecer la burocracia y ei gasto.86
En un irnico cambio de ideologas, los lories desplazados haban adoptado
como ideal el enfoque whig de la historia, que contena una constitucin antigua,
equilibrada, garantizada por la virtud de una ciudadana econmicamente frugal,
puesta entonces en tela de juicio por los modernos whigs de Walpole. Los whigs,
a su vez, haban adoptado la vieja historia de los. lories, aunque dibujando el pasa
do feudai como una pesadilla que haba de ser contrapuesta al presente civilizado.87
En esta confrontacin, Hume se alinea, en general, con los whigs, a pesar de
su reputacin de tory (que se deriva principalmente de su historia). Pero la suya es,
como ha sealado un comentarista, una posicin de whig cientfico que evita los
extremos chauvinistas del whiggismo popular.88 Por ejemplo, Hume no se unir
a la despectiva irritacin de los franceses por su supuesta sumisin al absolutismo,'
sealando que las artes para Hume, un ndice esencial de civilizacin haban
progresado por lo menos tanto con ellos como con los britnicos. Adems, en el
campo de la libertad civil, las monarquas modernas civilizadas haban alcanzado
aquello que anteriormente slo haban hecho las repblicas, el gobierno de las le
yes no de los hombres. Ningn ciudadano en una monarqua moderna, a los ojos
de Hume, poda justificadamente sentirse menos seguro de su seguridad personal o
de su propiedad personal que anteriormente en una repblica. Si el comercio se re
senta bajo las monarquas modernas, ello era no porque los derechos de propiedad
fueran inestables, ya que no lo eran, sino porque el comercio era menos honorable.
No era el absolutismo del gobierno francs el responsable de la inhibicin del co
mercio, sino el prestigio social de la aristocracia y la tica resultante que degrada
ban la vida del comerciante.89

176

177

a s in s u f ic ie n c ia s d e l m o d e l o a g r a r io d e c iu d a d - E s t a d o

Para empezar con ei relato histrico diremos que Hume acepta la historia de
la repblica clsica virtuosa transmitido y embellecido por Maquiavelo, ms o me
nos como valor nominal, aunque en cierto sentido socava su reivindicacin de ser
una sociedad modelo.
Argumenta primero que la austeridad y la firme preocupacin por los asuntos
militares exigidos por la repblica clsica iban contra la naturaleza humana: era
violenta y contraria al curso ms natural de las cosas. Aunque una moralidad c
vica como sta se pudiera considerar resultado adecuado de determinas condicio
nes pequeos Estados igualitarios independientes, bajo la continua amenaza de
86. La aparicin de esta lnea de pensamiento debe mucho a los anlisis dei poeta republicano Andrew Marvell en Growth o f Popery and Arbitrary Government (1677). Vase la discusin de estay otras obras en J. G. A. Pocock, Machiavelli, Hamngton and Engiish Political Ideologies in thc Eighteenth Century, en Pocock, Politics, Lcmguage and Time (Chicago y Londres, 1971).
87. Vase sobre ello, Isaac Kramnick, Bolingbroke and his Circle, the Politics o f Nostalgia in the Age o f Wal
pole (Londres, 1968).
88. Los trminos son mencionados por primera vez por Duncan Forbes en su Hume's Philosophical Politics.
Vase tambin James Moore, Humess Political Science..., donde argumenta que ei objetivo de Hume era algo ms
limitado.
89. Essays, pp. 93-94, Of Civil Liberty.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

sus vecinos y dotados de economas primitivas, estas inslitas condiciones cons


tituan una extraordinaria concurrencia de circunstancias y si la existencia de los
Estados a los que daban lugar no estaba tan bien documentada pareceran un ca
pricho filosfico o una ficcin, e imposible siempre de reducir a la prctica.90
En segundo lugar, se propone desenmascarar los juicios sobre la grandeza de
tales Estados. La discusin acerca de los tamaos relativos de las poblaciones de los
Estados antiguos y modernos era un tema de considerable inters en aquella poca:
la poblacin se consideraba por lo comn un ndice del xito poltico de los Esta
dos. Este asunto se relaciona inextricablemente, como seala Hume, con otras cues
tiones internas y polticas. Aunque la ausencia de esclavitud, por ejemplo, tiene que
hacer muy superiores a las naciones modernas en cuanto a la libertad respecto a las
antiguas, tambin hace que sean ms populosas. Contrariamente a la suposicin de
que los propietarios de esclavos estaban interesados en la reproduccin de sus po
sesiones, para Hume no reproducen ms a sus esclavos en la ciudad de lo que los
carniceros reproducen a su ganado. El coste de mantener a un nio esclavo en la ciu
dad hasta que pudiera ser de utilidad era prohibitivo. Era ms barato importarlos. Al
igual que cierto nmero de ciudades del siglo xvm, aunque probablemente en me
nor grado, la antigua Roma era incapaz de sostener a su propia poblacin, cuyo cre
cimiento, o incluso manutencin, dependa del reaprovisionamieno procedente de
fuera. Las ciudades antiguas y las primeras modernas, afirmaba Hume, era sumide
ros humanos que atraan haca s y destruan la poblacin de su entorno.91
En el arte de la guerra y la poltica tambin la prctica antigua iba en contra
de los grandes nmeros. Puesto que las consecuencias que se derivaban de la de
rrota la esclavitud o la masacre eran mucho peores, el arte antiguo de la gue
rra era mucho ms violento y destructivo que el moderno, y comprometa a una
proporcin mayor de la poblacin. Adems se practicaba de un modo ms conti
nuado y eficaz.92 Polticamente, la prctica extensin del derecho de votar a los ni
veles de poblacin desmesuradamente pobres dio lugar a esas profundas facciones
en los gobiernos libres que cuando cualquier grupo consegua imponerse haca
una carnicera o eliminaba al otro. Adems una inestabilidad poltica endmica
como sta tambin haca que la propiedad fuera algo precario.
Por estas y otras razones, las economas de las repblicas antiguas estaban
subdesarrolladas. Sus ciudadanos tenan gustos simples, de modo que haba poca
demanda de productos variados. Aunque algunas ciudades se basaran en el comer
cio, ninguna lo estaba en la manufactura. No desarrollaron ninguna habilidad me
cnica, no descubrieron nuevas rutas comerciales, no establecieron ningn sistema
de comunicaciones pblico ni instituciones de crdito.
Slo sobre estas bases parece improbable que los Estados antiguos hubieran
sido mayores, y las cifras que cita confirmaban esta impresin. En su momento
de mximo apogeo, Atenas no era mayor que Yorkshire93 y su poblacin era

de veintin mil ciudadanos y cuarenta mil esclavos. De hecho, el conjunto de la


poblacin de los Estados griegos clsicos difcilmente era mayor que el de la Es
cocia moderna, un milln doscientas cincuenta mil personas.94 Aunque Roma
como ciudad fuera posiblemente tan grande como el Londres contemporneo, y
aunque estableci en realidad un gran imperio, como repblica no era ms que
una nimia comunidad, caracterstica que comparte con otros Estados de la An
tigedad.
Esta excursin por la demografa histrica ha planteado ya la cuestin central
de la relacin entre el rgimen poltico y los diferentes modelos de actividad eco
nmica y las propensiones mentales que se sitan en el centro del anlisis de
Hume.

178

90. bid., p. 264, Of Commerce.


91. I b i d Of the Populousness of Ancient Nations, passim.
92. De un modo ms continuado, efectivo, violento, bul., pp. 403-404 (Of the Populousness...). La obser
vacin de Hume, segn la cual el hecho de apartar a los ejrcitos de ciudadanos y cambiarlos por el grupo humilde
del pueblo que incluye a la soldadesca moderna ha tenido el beneficioso efecto de hacer que la lucha sea menos efec
tiva, es tpica del placer que tiene cuando muestra que en poltica, sobre todo, las apariencias engaan, bid., p. 399;
para los grandes ejrcitos, p. 263, Of Commerce.
93. Ibid., p. 400, Of the Populousness...; p. 263, Of Commerce.

179

L O S ORGENES Y LAS VENTAJAS DEL ESTADO COMERCIAL

Adems de suscitar dudas acerca de las reivindicaciones planteadas en favor


de la ciudad-Estado republicana de la Antigedad, Hume arremete contra el argu
mento, anteriormente whig y en aquel momento propiamente tory, de los pensado
res influidos por la Antigedad clsica que reivindicaban para los campesinos de
la Europa medieval tarda e incipientemente moderna las cualidades de los ciuda
danos republicanos independientes. Ms conforme con Harrington que con sus se
guidores neoharringtonianos, Hume considera la economa agraria medieval tarda
feudal y libre; est caracterizada por dos clases: los propietarios y los arrendata
rios. Los unos, nimios tiranos, y los otros necesariamente dependientes e id
neos para la esclavitud y la sumisin. Una pobreza y simplicidad como sta, le
jos de ser el semillero de la virt independente, como sugieren los republicanos
neoclsicos, produce servilismo y mezquindad de espritu.95 La cualidad mental
ms prominente de una sociedad as habra sido el hbito de la indolencia.96 La
exposicin que Hume hace de la relacin del cambio poltico-econmico con el
progreso de la mente humana es, de hecho, el inverso del ciclo maquiaveliano, se
gn el cual el espritu y el vigor de la repblica agraria austera son sustituidos por
la pereza y el ozio de la vida cultivada, que la riqueza y el lujo hacen posible. En
efecto, para Hume no es as. Aunque conserva la preocupacin por los peligros de
la conquista ilimitada,97 Hume considera el inicio del consumo lujoso deriva
do, en cambio, del comercio y la manufactura como generalmente beneficioso.
De hecho, est ntimamente relacionado con toda una gama de fenmenos asocia
dos con el Estado moderno, que, basados en una produccin agrcola cada vez ma
yor, conduce a la diversificacin econmica, al aumento de poder y de capacidad
de adaptacin del Estado, al surgimiento y extensin de la libertad civil y al desa
rrollo mental de la humanidad.
La teora humeana del crecimiento econmico est guiada por la demanda.. El
medio ms efectivo para aumentar la produccin agrcola es la produccin de bienes
manufacturados. Sin estos bienes los granjeros no se ven tentados en absoluto a au94.
95.
96.
97.

Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,
bid.,

pp. 423 y ss. Las exposiciones modernas sugieren que Hume subestimaba seriamente estas cifras.
p. 284, Of Refinement in the Arts.
p. 266, Of Commerce.
p. 282, Of Refinement in the Arts.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

mentar su habilidad e industria; dado que no pueden intercambiar el exceso por mer
cancas que puedan servir a su placer o vanidad.98El aumento de la produccin agr
cola no slo sirve para alimentar a los fabricantes. Tanto la manufactura como los tra
bajadores empleados fuera de la tierra, actan como una suerte de reserva de trabajo
que el Estado puede explotar en poca de guerra, dado que las personas que parti
cipan en este trabajo [no esencial] fcilmente pueden pasar al servicio pblico.99
Adems, la existencia de una economa de intercambio facilita no slo el servicio mi
litar, sino tambin aquella otra exigencia acuciante del primitivo Estado moderno, el
sistema tributario. En ausencia de mercancas lujosas, son necesarias la coercin y la
violencia para, hacer que el campesino produzca ms bienes de los que necesita, y
para que los extraiga. Adems, tal violencia es, a menudo, intil. Pero, tal como ob
serva Hume, una economa de intercambio consigue que la obtencin y extraccin de
un excedente gravable fiscalmente sea relativamente indolora: Proveedle [al campe
sino o granjero] de manufacturas y mercancas, y por s mismo lo har [cosechas ex
tras]; despus te ser fcil coger alguna parte de su trabajo superfluo. De este modo,
el Estado no se debilita sino que se fortalece, econmica y militarmente, con el fo
mento del intercambio, los productos manufacturados y el lujo. Plume, al igual que
su amigo Adam Smith, intenta mostrar que todo esto puede producirse haciendo pre
valecer el instinto, humano bsico del inters propio, ms que aplicando el ideal
clsico de suprimirlo en favor del bien pblico. La nica actividad cvica que es vc
tima del nuevo esquema de cosas es la obligacin del servicio militar, que tanto acen
tuaban los valores republicanos clsicos. Aunque Hume seala la notable costum
bre de obligar al servicio militar en un Estado como Gran Bretaa, por lo dems
con una buena reputacin en materia de libertades civiles, por lo visto no consigui
ver el vnculo entre la necesidad de recurrir a la coercin en este punto y el abando
no del ideal cvico en favor del inters propio.100
Tanto el comercio como el florecimiento de las artes y las ciencias eran con
siderados por algunos autores antiguos como originalmente dependientes del go
bierno libre, y que declinaban juntamente con el crecimiento de la riqueza y el im
perio. Desde la revolucin de 1688 haba existido un artculo de inspiracin whig,
segn el cual la prosperidad de la economa se deba a la monarqua mixta protes
tante salvaguardadora de la libertad. No obstante, Hume seala que la experiencia
moderna contradice esta supuesta mxima de la poltica. La Roma, la Florencia o
la Francia modernas producan todas prodigios en las ciencias y las artes bajo un
gobierno absolutista; y el desarollo comercial de Francia bajo su monarqua abso
luta rivalizaba con el de Gran Bretaa.101 Adems, los escritores antiguos y sus ep
gonos modernos, aunque reconocan el-papel del gobierno libre en la estimulacin
de las artes y las ciencias, invariablemente consideraban el ulterior desarrollo del
gusto refinado y la sofisticacin como algo que, en tima instancia, era nocivo
para la moralidad autonegadora y las cualidades marciales necesarias para su su
pervivencia. La historia romana de Salustio, ampliamente leda y respetada (nada
tmido en su propia vida privada), era la que en mayor medida populariz esta opi
nin, que, segn afirma Hume, es, sin embargo, falsa: Estos escritores se equivo

caban acerca de la causa de los desrdenes del Estado romano, y atribuan al lujo
y a las artes aquello que en realidad provena de un gobierno mal modelado, y de
la extensin ilimitada de las conquistas.102
De hecho, afirma Hume, existe un vnculo causal positivo que fluye en otro
sentido entre el cultivo de las artes y la libertad poltica. As, en esta fuerte corres
pondencia, las monarquas modernas absolutas, donde se cultivan las artes y el gus
to, son casi indistinguibles, en cuanto a la libertad civil y la seguridad, de las re
pblicas en las que tales culturas se originaron.103 A fin de explicar por qu esto es
as tenemos que seguir con la cuarta consecuencia del progreso econmico, el de
sarrollo mental de la humanidad.

180

98. IbicL, p. 266. Of Cotnmerce.


99. bul., p. 268; el punto se repite en p. 279.
100. IbicL, p. 378, Of Some Rernarkable Customs.
10!. bid., pp. 89 y ss., Of Civil Liberty.

e s a r r o l l o m e n t a l y c o m e r c ia l

181

Ya hemos visto cmo Hume niega a la vida agraria los valores del orgullo c
vico, independiente y vigoroso. Este tipo de vida es, ms bien, segn Hume, pere
zoso e ignorante, servil y de miras estrechas. El progreso del carcter humano tie
ne lugar gracias al acicate que significa el crecimiento, tanto de la economa como
de sus socios, las artes y las ciencias. Los adjetivos que Hume aplica a este pro
greso revelan el importante acento que pone en la cultura mental. All donde la es
timulacin econmica y artstica proporcionan ocupacin perpetua [...] la mente
adquiere nuevo vigor; ampla sus poderes y facultades; es puesta en fermen
tacin; se elimina la profunda ignorancia; las disposiciones de los hombres,
as como su comportamiento, se retinan rpidamente; son suavizadas as como
el conocimiento de los hombres se perfecciona. As, industria, conocimiento y
humanidad, estn vinculadas entre s por una cadena indisoluble y, a partir de la
experiencia, as como por la razn, se descubren siendo peculiares a las pocas ms
educadas y, como se acostumbra a denominar, ms lujosas.104
Para Hume, el refinamiento resultante del cultivo del gusto y de las artes es
precisamente lo que haca menos probable el exceso (una de las cosas que preocu
paba a los defensores de la austeridad). La galantera sexual es un vicio ms pro
bable en una sociedad as que la embriaguez, y un vicio menos nocivo.
El progreso del espritu de una nacin tiene un reflejo directo en su poltica.
El refinamiento y la finura hacen que un pueblo sea menos propenso a los efectos
desestabilizadores de la supersticin sobre el gobierno; y una comprensin de la
naturaleza del gobierno engendra levedad y moderacin [...] humanidad [...]
[hace] la autoridad menos severa y menos propensa a la sedicin.103

La

g e s t i n y l a d is c r im in a c i n d e l a s c r e e n c ia s

Por consiguiente, mientras que la nocin segn la cual todo gobierno descan
sa en la opinin es un truismo, la clase de opinin en la que se apoya es un pro102.
103.
104.
105.

bid.,
IbicL,
bid.,
bid.,

p. 282, Of Refnement in the Arts.


Of the Rise and Progress of the Arts and Sciences, passim.
pp. 278-282, Of Refnement in the Arts.
pp. 280-281, Of Refnement in the Arts.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

ducto de factores generales de desarrollo cultural y econmico, y ciertos factores


son ms productores de'estabilidad que otros. De un modo u otro la opinin es un
factor importante de la estabilidad poltica, y precisa ser administrado de un modo
prspero. Aunque buena parte de este modo de pensar se deriva de la tradicin re
publicana, existe tambin otra fuente que descansa en los debates religiosos entre
destas y anglicanos acerca de la fuente de la supersticin y la irracionalidad. Tal
como hemos visto, mientras que los anglicanos afumaban que ciertas creencias y
prcticas (la argumentacin en general versaba sobre los artculos de creencia, pero
a menudo se extendan explcitamente a las instituciones polticas) estaban por
encima de la razn y haban de ser aceptadas sobre la base de la fe, los raciona
listas intentaban negar precisamente esta circunstancia. As desarrollaron protosociologas de la religin, explicando el origen del sacramento en las ceremonias pa
ganas y, como haba hecho Hobbes, los orgenes de la autoridad sacerdotal en la
manipulacin de los temores y miedos de los ignorantes.106 Hume era un buen co
nocedor de esta literatura.107 De hecho, aunque rechazaba la rbrica, puede ser con
siderado como desta en la tradicin que se remonta a travs de Anthony Collins y
John Toland hasta lord Herbert de Cherbury.
Lo difcil es que Hume no sea un relativista cultural ni, como los destas, un
creyente en la efectividad del racionalismo crtico. No cree que la sociedad genere
automticamente ls creencias morales y polticas apropiadas, y que el asunto pue
da dejarse en este punto. Y, dada su posicin en cuanto al papel limitado de la ra
zn, tampoco puede creer que un conjunto de opiniones sea intrnsecamente racio
nal y otro falso. Sin embargo, cree claramente que existe una distincin entre
creencias supersticiosas y, por consiguiente, intiles o incluso nocivas, y creencias
racionales o adecuadas. Aunque la costumbre y el hbito forman la base, y lo ha
cen de un modo bastante propio, de la cultura y las instituciones polticas, la crti
ca, especialmente en la forma de la prensa libre, tiene un importante papel que de
sempear. Tanto permite la reflexin acerca de si el funcionamiento de un hbito
es beneficioso, como impide la aparicin de prcticas siniestras por parte de go
biernos empeados en la destruccin de la libertad poltica.108 Este criterio es consecuencialista, basado en un juicio acerca del modo en el que operan las creencias
morales, en sus efectos, ms que en su verdad en tanto que correspondencia con
algo. En realidad, en opinin de Hume, se trata de la nica va en la que se puede
estimar la creencia moral. Puesto que, como hemos visto, aquello que el lenguaje
moral describe no es una cierta superrealidad metafsica, sino sentimientos, poca
discusin puede haber acerca del elemento factual en el juicio moral que alguien
hace, puesto que ese alguien es el mejor juez de los sentimientos que experimen
ta. Por otro lado, nadie ms tiene ese conocimiento privilegiado de las consecuen
cias de las creencias que sostienen.
En este enfoque, el estudio de la creencia moral reconoca tanto el relativis
mo cultural, como una creencia en los valores crticos capaces de evaluar la utili

dad o inutilidad de sostener creencias particulares bajo circunstancias particulares.


Para Hume, toda creencia moral tiene una explicacin en historia natural, pero no
es nunca, como tiende a pasar en el Treatise, una explicacin que sea tambin una
justificacin a travs de la demostracin de los beneficios continuados de mante
ner esa creencia. Las virtudes monacales de la austeridad y la mortificacin pue
de que hayan tenido utilidad en el contexto del Estado econmicamente primitivo
y guerrero, pero no son relevantes; de hecho, son contraproducentes en la econo
ma moderna. Algunas creencias morales no parecen haber sido tiles nunca, sino
que ms bien han sido el resultado de asociaciones absurdas en la mente y entre
los ciudadanos, adoptando la forma de facciones. Hume estaba tan lejos de creer
en una base racional para la poltica que pensaba que la formacin de los partidos
polticos sobre la base de principios abstractos no slo era un fenmeno destructi
vo sino el ms extraordinario e injustificable.109 Otra fuente de absurdo era la
tendencia de la mente a generalizar reglas de conducta deseables slo en circuns
tancias particulares. La negacin de la autogratificacin puede ser justificable a fin
de beneficiar a otra persona, pero la renuncia o mortificacin en inters propio
nunca puede caber en la cabeza, si no es que est desquiciada por los delirios del
entusiasmo.110
As, aunque el tercer Treatise parece traicionar una fe optimista en la genera
cin automtica por parte de la mente de las pautas adecuadas de la creencia mo
ral y poltica, en los Essays, Hume combate el atavismo de creencias que, aunque
fueran adecuadas en otras circunstancias, ahora ya no lo son.

182

106. Vase especialmente Mark Goidie, The Civil Religin ofjames Harrington, en Anthony Pagden (ed.),
The ingucifes o f Paiticcd Theory in Early-Modem Europe (Cambridge, 1987).
107. Hume refiere su pugna con la creencia religiosa en una clebre caria, donde deja constancia de la que
ma de un libro escrito en su adolescencia en el que haba expuesto su razonamiento, Letters, I, p. 154.
108. Estas estimaciones son provechosas para todas las formas de gobierno salvo el eclesistico para el cual
ser fatal, ibici, pp. 11 y ss., Of the Liberty of the Press.

F uentes

183

m o d e r n a s d e l a in e s t a b i l i d a d i d e o l g i c a y s o c i a l

Adems de reconocer la supervivencia de pautas de creencia espreas, Hume


reconoca cada vez ms que la sociedad moderna poda generar por s misma
creencias desestabilizadoras. Buena parte de esta materia lleg demasiado tarde
para ser incorporada en sus principales obras, pero se expresa con claridad meri
diana en su correspondencia. Dos fuentes particulares de creencia irracional, des
tructiva respecto a la poltica estable, se remontan a la tradicin clsica y hacen
hincapi en la deuda continuada de Hume con esa tradicin: su preocupacin acer
ca de la expansin imperial britnica y sus temores en relacin a la deuda pblica.
Mientras el pensamiento cvico en la cultura poltica britnica haba hecho ar
duos esfuerzos para acomodarse a la necesidad de la industria y el comercio, ex
perimentaba una gran dificultad con los mundos ilusorios del crdito y las finan
zas. En esto tambin, Hume estableci ciertos lmites. En un gobierno popular no
existe una garanta clara de que las pasiones se regulen mediante la razn, y tanto
la deuda pblica como el imperio provocan las pasiones de un modo que es des
tructivo para la estabilidad poltica.
A un nivel que es evidente, la habilidad para tomar prestado dinero alentaba la
irresponsabilidad financiera de los polticos al apartarlos de las consecuencias de sus
acciones. Apenas sera ms imprudente escriba Hume, dar a un hijo prdigo
109. Ibici., p. 58, Of Panies in General.
110. Ibici., p. 275, Of RefmemeiU in the Ans.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

DAVID HUME

un crdito en el establecimiento de cualquier banquero de Londres, que autorizar a


un hombre de Estado a establecer facturas, que recayeran sobre las generaciones fu
turas.511 La tentacin para los polticos de hipotecar el futuro en lugar de plantar
cara a elecciones incmodas en el mundo presente hubiera sido an ms irresistible
cuanto ms sensibles fueran los polticos a la opinin popular, y esta prctica ten
dra consecuencias complejas en su efecto en la estructura y creencia sociales.
Una economa con una clase formada por acreedores deforma la dimensin y
la economa del capital donde tienden a congregarse aquellos que viven de renta. Si
la riqueza se concentraba en las manos de los accionistas, el pas habra sido po
sedo de manera creciente por hombres que no tendran una identidad de intereses
con el Estado, hombres que no tendran relacin con el Estado, que podran dis
frutar de sus ingresos en cualquier regin del mundo en la que eligieran vivir.152
Adems, este tipo de capital, en oposicin a los bienes races, crea rangos sociales
que no son duraderos que forman una suerte de magistratura independiente en un
Estado y que pueden formar una barrera contra la tirana. En realidad, incluso el
residuo de una aristocracia rural sera despreciado por su pobreza y odiado [por sus
arrendatarios] a raz de sus opresiones, cuando lucharan para revisar la deuda na
cional debida a los financieros.113 Estos resultados especulativos eran slo ejemplos
de la verdad general de que, en ltima instancia, una economa basada en el crdi
to era una economa basada en las creencias irracionales, fluctuantes e inestables de
los que participan en el mercado, era el equivalente econmico de la supersticin
religiosa.114 Al fin y al cabo, no haba nada para sostenerlo. A medida que la deu
da nacional creca, la tentacin de declarar la bancarrota tiene que aumentar, y con
ella las sospechas en cuanto a la solvencia de la nacin. Pero en un Estado libre, los
titulares de la deuda es probable que sean la clase gobernante y, por consiguiente,
nunca entre sus intereses se contar el no pagar la deuda pblica. En este caso, afir
ma Hume, en lugar de sacrificar los miles (de accionistas, que calculaba que alcan
zaban los 17.000 individuos) a los millones, los millones (cuyos impuestos han de
pagar el inters) pueden sacrificarse a los miles. La lucha de facciones es, por con
siguiente, endmica bajo el peso de la deuda.115
Esta deuda se vea acrecentada por las campaas militares en el extranjero, en
particular por el intento de mantener un imperio de ultramar en Amrica. Hume se
opona, por lo tanto, a la extensin del imperio y de la guerra, no sobre la base de
fundamentos abstractos como la libertad o la autodeterminacin americana, sino
porque aumentaba la deuda pblica. Desgraciadamente, la guerra tambin haba
planteado la cuestin abstracta de la libertad poltica, cuyo apoyo, sealaba Hume,
haba aumentado enormemente y, en su opinin, peligrosamente en las cinco d
cadas que la separaban de la gloriosa revolucin.116 La aparicin de una faccin
por la libertad alentada por aquel malvado loco, Pitt, era otra fuente afn de
irracionalidad en la estructura de la opinin pblica moderna.117

La empresa que Hume acomete al mostrar que ni la fe ni la moralidad pro


porcionan una gua segura para la poltica estable, y que slo la experiencia por
s misma puede decimos qu funcionar y qu no funcionar, al final no lleg a
cosechar sus frutos. Fracas porque, como el propio Hume reconoca, la dinmi
ca del cambio poltico y econmico era capaz de generar, aunque no probable
mente de mantener, opiniones inestables e incoherentes que superaban aquellas
propias de la experiencia reflexiva. Encabezando el temario de cualquier pensador
social se hallaba, por consiguiente, el problema de la relacin (y el hiato) entre la
filosofa, como el intento reflexivo de crear una teora coherente del mundo, y la
ideologa, entendida como el proceso mediante el cual se producen socialmente
las ideas. A menos que las ideas-, con las que las personas estn dotadas por las
condiciones de su vida social, sean las mismas que las que el filsofo escptico
identifica correctamente como apoyos a un orden social civilizado, la barbarie i
volver a afirmarse. Sin embargo, antes de que nos dirijamos a aquellos que in
tentaron resolver este problema, tenemos que considerar que la opinin segn la
cual incluso el equilibrio humano temporal entre la libertad y la autoridad que
Hume consideraba como algo logrado por la moderna monarqua comercial y
que con mayor probabilidad era el que ella poda sostener, era, de hecho, una
ilusin; que la feliz reconciliacin del lujo y la libertad era un fracaso, y que todo
el proyecto de la economa poltica moderna era fatalmente defectuoso. El pensa
dor que con mayor persistencia afirm estos temas fue el francs a quien una vez
Hume invitara, con tan desastrosos resultados, a visitar Gran Bretaa.118 Se trata
ba de Jean-Jacques Rousseau.

184

11 i. Ibid., p. 357, Of Public Credit.


112. Ibid., p. 363, Of Public Credit.
113. Ibid., p- 363, Of Public Credit.
114. Pocock, Hume and the American Revolution, en Virttte. Commerce and History, p. 139.
115. Hume, Essays, p. 370, Of Public Credit.
116. Ibid., pp. 5 1 y ss., Whether the British Government inclines more to Absolute Monarchy, or to a Republic.
117. Acerca de las opiniones de Hume sobre Pitt, el imperio y la libertad, vanse Letterx, II, pp. 301-305.

118.

En cuanto al relato del encuentro entre ambos, vase cap. 35 de Mossner, Life o/Hume.

185

a p t u l o

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

Introduccin
U

n a n t ig u o c o n a l m a m o d e r n a

El pensamiento poltico de Rousseau es una combinacin extraa y turbado


ra. Parece, en cierto modo, que Rousseau introduce conjuntamente la nostalgia de
las libertades de una simple edad pastoril, que por entonces todava se poda en
trever en las aldeas alpinas, una idealizacin de la repblica militar clsica de Es
parta y de los albores de Roma, y una terrible conciencia de las formas complejas
de la insensatez y la opresin, tanto liberal como totalitaria que se han introducido
con las sociedades de masas del siglo xx en nuestras propias vidas. Es un antiguo
con alma de moderno. Nos har creer que las mismas formas culturales a travs de
las que vivimos nuestras vidas aplastan y distorsionan nuestra naturaleza: El hombj-i:ivJiizadD-hamacido-Como^e_sUavQ_\LJTiu_ere como esclavo. El nio est absor
to en sus paales, el cuerpo sin vida est sujeto a su atad. Durante toda su vida el
hombre queda prisionero de nuestras instituciones.*1
Como pensador de la Ilustracin, subvierte y niega los valores y las propie
dades que tan. a menudo se le atribuan, oponiendo a su pesimismo, el sentimiento
y la voluntad de su racionalismo, y el rechazo particular de la idea ilustrada de pro
greso. Ciertamente, en este ataque no estaba slo; Voltaire haba satirizado ya en
diabladamente el fcil optimismo de algunos en Candide. Existe una fuerte co
rriente de pesimismo histrico en la Ilustracin: como escribe Peter Gay, .murograma.p_or_el.omgreso, vale la pena insistir, no,.es una teora del progreso ...1: los
filsofos [...] estaban obsesionados por las metforas antiguas que crean que ha
ban desechado; representaban las civilizaciones como individuos, con un ciclo de
vida distinto que acaba en la decadencia y la muerte.2 Si Rousseau difera de sus
contemporneos ms por la profundidad de su pesimismo, era quiz porque el pe
simismo de sus contemporneos surga del miedo a que sus ideales no se realiza
ran, mientras que el de Rousseau surga precisamente del miedo que le inspiraba
su consecucin. As, aunque difiriendo a menudo de su juicio, Rousseau compar1.
2.

j.-J. Rousseau, Entile (Londres, 1911), p. 10.


Peter Gay, The Enlighienment: An Interpretatioti, 2 vois. (Londres, 1966-1969), vol., 2, p. 100.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

te, sin embargo, con los pensadores de la Ilustracin una preocupacin por deter
minadas cuestiones y una herencia de. determinados modos de pensar.

contabilidad, necesaria a nuestra avaricia; la ley, de nuestra desigualdad e injusti


cia. En .todas partes, las consecuencias del trabajo de la razn para la moralidad
eran desastrosas. La aplicacin de la tecnologa al arte de la guerra haba socava
do el coraje y la valenta. El progreso de la medicina haba destruido nuestra ca
pacidad de enfrentarnos a la muerte.

188

La

so spec h a d e la razn

La subversin que Rousseau lleva a cabo de la opinin comn de la Ilustra


cin queda ejemplificada en el rechazo rousseauniano de lo que era, por lo menos
para muchos de los primeros pensadores ilustrados, un artculo de fe, y se trata de
la fe, en los efectos progresivos del poder v la claridad de la razn.
Aunque la fe ilustrada en la razn es un clich casi intelectual, se puede sohrevalorar. La influyente obra de Locke, Essay on Human Understanding, se poda
(y de hecho as lo fue) leerse de dos modos, tanto como crtica escptica de los l
mites del conocimiento considerados con precisin sin por ello socavar la
existencia de lo que poda ser as conocido (como, ampliamente, fue leda en Gran
Bretaa) o de un modo ms optimista, utilizando una definicin del conoci
miento para establecer prescriptivamente qu poda decirse que exista y qu no
(como intentaban leerle en Francia).3 En la. Ilustracin britnica, y especialmente
entre los pensadores escoceses e irlandeses, el centro de atencin era el papel de
.4 El escepticismo tiene un papel importante y
an hoy subestimado en el desarrollo del pensamiento poltico. Debemos recordar
el aforismo de Hume acerca de la razn como la esclava de las pasiones. Pero aun
que Hume y otros autores rebajaran la importancia del papel de la razn en la vida
cotidiana, seguan confiando bastante en el papel reflexivo limitado de la razn a
la hora de descubrir las operaciones propias de la mente. En Francia, adems, el le
gado del racionalismo cartesiano condujo (contrariamente a sus intenciones) a un
optimismo ms sostenido y potencialmente destructivo sobre los beneficios socia
les y polticos que caba esperar de la aplicacin de la racionalidad crtica.5
Pero Rousseau difera de todos ellos; su rechazo del racionalismo se basaba
no en el enfoque que sobrevaloraba el papel de la razn en nuestras vidas, sino en
la observacin de que su protagonismo se haba acrecentado con resultados desas
trosos. La razn, pensaba Rousseau, haba superado la ignorancia slo para hacer
de nosotros unos escpticos, haba moderado nuestro chauvinismo hasta el punto
de destruir nuestro patriotismo. La razn haba sido utilizada para suprimir v dis
torsionar nuestras respuestas naturales de simpata_v_piedad^_y construir como objetos de creencia racional vanos sofismas que se desmoronaban ante cualquier
ataque al no comprometer a nuestros sentidos. Las races mismas de las ciencias
racionales reposaban en nuestras cualidades menos admirables, la astronoma pro
vena de la astrologa, resultado de nuestra supersticin; las matemticas, de la
3. Vase, por ejemplo, el coetneo de Rousseau, Turgot, On Universal Hist'ory, en R. Meek (ed. e intr.), Tur
got, on Progress, Sociology and Economics (Cambridge, 973), p. 95.
4. Para el clebre predecesor de Rousseau, Montesquieu, el principio de un gobierno son las pasiones que
lo ponen en movimiento. Asi, la virtud en una repblica es la cosa ms simple; es amor a la repblica; es una Sen
sacin, y no una consecuencia de conocimiento adquirido. Barn de Montesquieu. LEsnrit des Lois. libro III. 1,
libro V, . 2. FmiicisJitcjjesp, un escocs irlands, los escoceses Adam Smith y David Hume y el irlands, Edmund
_Eurke,4adQS-eLlo.S-acenlan-d -carcter superior del sentimiento sobre la razn en la naturaleza humana.

5. N. O. Koehane, Philosophy and the State tn Franee, the Renaissance to the Enlightenment (Princeton,
1980), pp. 21-12.

189

N o s q u c u ra n lo s m d ic o s , p e ro s s q u e n o s in fe c ta n c o n e n fe rm e d a d e s
v e rd a d e ra m e n te fu n e sta s : la c o b a rd a , la tim id e z , la c re d u lid a d , el m ie d o a la m u e r
te. Q u im p o rta si h a c e n q u e e l m u e rto a n d e , no te n e m o s n e c e s id a d d e c a d v e re s;
n o c o n s ig u e n d a rn o s h o m b re s y es e so lo q u e n e c e s ita m o s .6

L O S PELIGROS DE LA SOCIALIZACIN

Rousseau destruy un segundo tema principal de la Ilustracin. Con desespe


racin vea cmo creca la fe en la adaptabilidad de la mente humana. Numerosos
filsofos en Francia, durante este perodo, adoptaron o adaptaron la psicologa fi
losfica que haba popularizado John Locke.7 El intento de mostrar cmo la men
te poda llegar a construir una imagen coherente del mundo a partir del sentido-per
cepcin y sin la ayuda de ideas innatas, que caracterizan el trabajo de Locke,
despertaba tanto el miedo como el optimismo. Miedo, que se expresaba amplia
mente en Gran Bretaa, de que su posicin pudiera apoyar (y de hecho apoyaba)
las tendencias ateizantes, al negar el papel de Dios a la hora por lo menos de esta
blecer y hacer valer la creencia moral. Optimismo en cuanto a la reforma social,
especialmente en Francia, en el sentido de que la mente, de poderse equipar ni
camente de experiencias apropiadamente seleccionadas, podra acostumbrarse a la
educacin, a la cultura y a una disposicin benevolente. La educacin escribi
Helvetius, uno de sus defensores ms optimistas, poda hacer cualquier cosa.
La psicologa filosfica no era la nica disciplina que haca hincapi en el
modo en el que la personalidad y la creencia eran un producto de las circunstan
cias. La sociologa histrica, implcita en las primeras formas de la economa po
ltica, acentuaba la influencia del condicionamiento socioeconmico y geopoltico
en la formacin de costumbres, las maneras de ser y el temperamento.8 Aunque
una economa poltica e histrica reconocible en la poca en la que escribi Rous
seau era en Francia slo incipiente, el pensamiento jurdico ya haba proporciona
do la base para un desarrollo esencialmente similar. El estudio jurdico compara
tivo y las cada vez ms abundantes y sofisticadas historias de viajeros sobre
sociedades extranjeras, condujeron a intentos de caracterizar el Espritu de dife6. mile, p. 21.
7. Turgot, en su Philosophical Review ofthe Successive Advances afilie Human M in d {\l50), afirma que los j
logros mentales ms exaltados slo pueden ser un desarrollo o combinacin de las ideas originales basadas en la sen- j
sacin; los sentidos constituyen la nica fuente de nuestras ideas. Turgot..., Meek (ed.), pp. 42, 46. El Discourse
prliminaire de DAlambert a la clebre Encyclopdie, es verdaderamente iockiano al negar las ideas innatas y hacer j
hincapi en que sus orgenes se encuentran en la experiencia y la reflexin. Subvirtiendo lockianamente a Descartes I
casi afirma (sin hacerlo del todo) tengo experiencia, luego soy: el hecho de nuestra existencia es la primera cosa
que nos ensean las sensaciones, y, de hecho, es algo inseparable de ellas, Discours Preliminaire 1Encyclopdie
de Diderot.
8. Las primeras obras de Turgot, una vez ms, as como el ltimo Montesquieu exploran y desarrollan estos
temas.

190

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

rentes pueblos como difundido a travs de su cultura e instituciones, e. interioriza


do por el individuo.9
La diversidad de culturas demostraba la adaptabilidad de la mente humana y
la forma en la que era moldeada por la experiencia, y representaba para muchos re
formadores las infinitas posibilidades inherentes a la educacin. No obstante, la
plasticidad-misma de la mente tambin implicaba para Rousseau que poda ser infnitamente degradada. Hume pareca casi feliz de disolver el problema de los va
lores de la moralidad en la historia natural que explicaba de qu modo surgen las
moralidades, y nuestra comprensin creciente del proceso de socializacin. Para
Rousseau, en cambio, con ello meramente se difera la pregunta a otro nivel: qu
valores debemos socializar? Vea con espantosa claridad que podamos ser vctimas
de nuestras sensaciones y experiencias si no se nos ensea cmo dominarlas: y que
el contenido del proceso educativo o de socializacin no puede suponerse que sea
Imoralmente benigno.- Rousseau, de forma bien caracterstica, engancha la nueva
psicologa a una antigua historia, utilizndola para elaborar el tema clsico y maauiaveliano del debilitamiento de la virtud y su declive en servilismo, donde los
hombres pierden incluso su deseo de ser libres. Sin embargo, la nueva versin
rousseauniana hace que una vuelta a la rueda de la fortuna sea menos probable que
antes y, en cambio, le lleva a explorar no la posibilidad de un regreso al pasado
(aunque sea atractiva), sino a construir un futuro alternativo.

LIBERTAD Y EL S MISMO

La preocupacin esencial de Rousseau es la libertad: su.mflyor-temntyia-dependencia. No obstante, lleva estas preocupaciones a unos niveles de experiencia
que previamente haban interesado slo a la religin. En realidad, su inters epis
dico por sostener la idea de un s mismo inviolable y autntico, insensible a las
presiones de la socializacin y de la educacin parece tener una fuente evidente
mente religiosa y, de hecho, protestante en una voluntad que siempre estaba retra
da en s misma y que en ltima instancia era incognoscible incluso para su posee
dor. Para los pensadores de la tradicin britnica, la libertad tena puramente di
mensiones fsicas. Para Hobbes y Hume la libertad era un atributo de la persona
slo en cuanto cuerpo, para ellos (aunque por razones diferentes) la libertad de la
voluntad no era un interrogante. Cualquiera que tuviera libertad corporal, no un
preso encadenado, era libre. Incluso la servidumbre de las opciones a las que nos
enfrentamos coercin, vida o muerte no era una cuestin relevante en el pen
samiento de aquellos dos filsofos; mucho menos lo era la pregunta acerca de las
limitaciones psicolgicas que cabe imponernos a travs de la costumbre o de nues
tra educacin. Sin embargo, Rousseau muestra tener profunda conciencia de estas
cites.tiones. un conocimiento de las limitaciones informales v estructurales sobre
nu_eslra_ gama de elecciones realistas. En el primero de sus Discourses se propone
mostrar la psiche moderna individual sometida a un asalto constante y degradador
por parte de su entorno social, y en el segundo se propone revelar el proceso me9.
E! ejemplo ms clebre es el de Montesquieu en su L Esprit des Lois {vanse especialmente los libros 1419). La obra de Montesquieu era, sin embargo, la culminacin de una larga tradicin del tipo de reflexiones de las que
discute O. Wade, The Intellectual Origins o f he French Enlightenment (Princeton, 1971).

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

191

diante el cual se produca, En obras como mile, La Nouvelle Hlo'ise y las Reve
rtes d un Promeneur Solitaire explora la posibilidad siempre esquiva y a menudo
ilusoria de un refugio individual que proteja de estas presiones.
No obstante,, para sostener tanto la afirmacin de que la libertad es una pro
piedad esencial de los seres humanos y que las formas modernas de socializacin
no nos hacen libres que el hombre nace libre pero que est encadenado en to
das partes, Rousseau ha de ser capaz de demostrar una alternativa social. Ha de
ser capaz de demostrar la posibilidad de una socializacin y de una sociedad
que no nos obligue, porque ni nos exigir ni nos llevar a pedir cosas que sean con
flictivas entre s o con nuestras naturalezas. La dificultad de realizar esa demostra
cin tal vez explique por qu tan a menudo en su vida personal y literaria, Rous
seau se vio abocado a explorar soluciones individualistas y solitarias. Rousseau, en
El contrato social, explorar estLm siblM adjjbJ& ^^
v no subyugue la personalidad individual, la posibilidad de
encontrar una forma de asociacin que defienda y proteja de toda fuerza comn a
la persona y a los bienes de cada asociado, y por virtud de la cual cada uno, unin
dose a todos, no obedezca sino a s mismo, y quede tan libre como antes.101

RLcontrato social proporciona por consiguiente una respuesta a la pregunta


planteada en los Discourses sobre si los seres humanos pueden disfrutar tanto de
l libertad como de la civilizacin, de la sociedad y de la integridad moral. Es p re\
ciso leer ambas obras conjuntamente, si es oue queremos interpretar el sentido dp.
cada una.
El Discurso sobre las Artes y las Ciencias
L

as

ARTES, LAS CIENCIAS Y LA MORAL

El primero de los Discourses de Rousseau fue escrito en respuesta a la con-j


vocatoria de un concurso de ensayos-de la Academia de Ciencias y Bellas Artes de
Dijon para la concesin del Premio de Moral a. quien mejor resolviera el problema
de si el restablecimiento de las ciencias y de las artes ha contribuido a depurar las
costumbres. Gan el premio una slida medalla de oro en julio de 1750, y lo
que an era ms importante fue publicado y promocionado en Pars, gracias a los
esfuerzos de los amigos de Rousseau, el abad Reynal y el enciclopedista y filso
fo Denis Diderot.12*Nacido en 1712, Rousseau contaba ya treinta y ocho aos, era
10. Jean-jacques Rousseau, Du Contrat Social, libro I, cap. VI, p. 12. Las referencias se citan en funcin de
The Social Contract y ios Discourse de la edicin clsica de Everyman, traduccin de G. D. H. Col, revisada por
J. H. Brumfitt y John C. Hall (Londres, 1973). Obsrvese que la paginacin en esta edicin difiere de las primeras.
All donde he variado ia traduccin hago referencia al texto francs, en C. E. Vaughan, The Political Writings q f Rous
seau, 2 vols. (Cambridge, 1915), o si una obra no aparece en esta compilacin, la referencia remite a la importante
edicin de La Pliade, Oeuvres (Pars, 1959-1969).
11. A favor de su unidad se da tambin un aspecto biogrfico. Aunque Du Contrat Social no fue publicado
hasta 1762, una obra en cuyo ambicioso proyecto haba empezado a trabajar en una fecha tan temprana como 744, y
entre 1750 y 1751 estaba muy inmerso en eiia, momento en el que se public su primer discurso (Vaughan, Political
Writings, vol. 2, p. 2).
2. Maurice Cranston, Jeati-Jacques, the early Ufe and work o f Jean-Jacques Rousseau, 712-1754 (Londres
1983), p. 240.

192

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

un musiclogo y compositor que viva en los mrgenes de la sociedad de los salo


nes de moda, conocido aunque no clebre, pronto se convirti gracias a ste y a su
siguiente Discourse en una figura enormemente controvertida. El ensayo, aunque,
como luego afirm Diderot, no proporciona del todo el ovillo a partir del cual
Rousseau deshilvanara toda su filosofa social y poltica,13 provoc, no obstante,
un debate que permiti que se clarificara su posicin final.
}
T m f t s tin no era nueva. Se trataba de una variante cvica reconocible del
tema 'd eja controversia entre antiguos v modernos, gnero popular durante el
Renacimiento, que haba perdurado hasta el siglo xvin. La cuestionable relacin
entre la virtud, las artes y el lujo que las hace posibles era un aspecto de un hu
manismo cvico reanimado que en Francia, como en Gran Bretaa, constitua un
excelente contexto en el que los contemporneos buscaban enjuiciar el progreso de
aquel siglo comercial. El ensayo paralelo de Hume. Q.f RefinemeM iiiJjie_Axt>>,
hnha dado nn rotundo s al problema formulado por la Academia de PijoiiACsma
del efecto benfico de las artes y de las ciencias. La respuesta de RousseauJu_e_un
no igualmente rotundo.
Hay que hacer una distincin en este punto. Mientras que el republicanismo
, maquiaveliano haca hincapi en el impacto del lujo en la moral, el tema de Rous| <y.au es e,l efecto del aprendizaje y la cultura sobre la moral. Mientras que la ma
yor parte de la tradicin se centraba, por lo general, en los efectos nocivos del
crecimiento econmico, de la modernizacin y del surgimiento de la cultura bur
guesa, el hecho de tomar las artes como centro se encuentra en un canal epistemo
lgico de influencia mucho ms limitado que proviene de las escuelas cnicas y es
toicas, y pasa por el escepticismo cristiano y protestante.14 Adems, la defensa in
sistente de la modernidad haba acrecentado la prominencia de esta tradicin. Los
Essays de Hume contrarrestaban en especial la opinin tradicional de que el lujo
tiene que corromper puesto que la moral se basa en la austeridad, con la afirma
cin de que las maneras de ser y el refinamiento si bien no una parte de la mo
ral s al menos un razonable sustituto para ella se han acrecentado mediante el
lujo y el progreso comercial. El impacto de las artes por las maneras de ser cul
tivadas y de las ciencias por la estimulacin v la promQcin_de.l...n.rogreso-ec.onmico eran, por consiguiente, esenciales en el conflicto que se.Jplanteab_a_enfi:e
ja antigua virtud agraria v el comercio v- las manera_de_^X-m.odernas,-aunqiie--la
comprensin de su impacto cambi el centro del conflicto dejando de situarse en
p] mhito rnilifar-poltico-econmico para hacerlo en el mbito personal, cultural v
econmico.15
13. Citado por Cranston, Early Life, p. 242; vase tambin Robert Wokier, The Discourse sur es arts and
its offspring, en S. Harvey et al. (ed.), Reappraisals o f Rousseau, studies in honour o f R. A. Leigh (Manchester,
1980).
14. El escepticismo era una tradicin particularmente importante en la cultura francesa. Entre sus ms cle
bres exponentes cabe citar a Charron y Montaigne. Sobre Montaigne vase la obra ms reciente de D. L. Shaefer, The
Poli!cal Philosophy o f Montaigne (Ithaca, 1991). Sin embargo, tales ideas ya se encuentran presentes a finales del Re
nacimiento italiano, de hecho se encuentran en los escritos del clebre humanista Pico deila Mirndola en el que ha
de buscarse la referencia de la afirmacin rousseauniana, hemos nacido libres, nos hacemos nuestros propios hue
sos. Vase John Hope Masn, Reading Rousseaus First Discourse, Studies on Voltaire and the Eighteenth Centtiry, 249 (1987), p. 253, nota 11.
15. Sobre esto, vase el excelente anlisis ofrecido en J. G. A. Pocock, Virtue, rights and manners, a model
for hisrians of political thought, en Pocock, Virtue, Cotnmerce and History, Essays on Political Thought and History, Chiejly in the Eighteenth Century (Cambridge, 1985).

T emas

193

antiguos y maquiavelianos

El amplio argumento del Discourse sur les Arts et les Sciences no es, por con
siguiente, original, aunque s lo es su meticulosa articulacin. Se trata, por extenso,
del tema que Maquiavelo popularizara, ,y que todava en tiempos de Rousseau era
trabajado por Montesquieu en su Considerations sur la Grandeur des Romans et
leur Decadence, el de la relacin entre luio y crecimiento, por un lado, v decaden
cia moral y prdida de libertad por el otro: La rectitud de la moral es esencial para
la durabilidad de los imperios, y el lujo es diametralmente opuesto a esa rectitud
[] LosjiQlticos del mundo antiguo siempre, hablan de moral v virtud; los nues
tros slo hablan de comercio y dinero.1617La relacin de las artes v las ciencias r.nn
ii
mutuamejUe reforzada. Por un lado,
las artes y las ciencias se originan en nuestros vicios; por otro lado, enmascaran y
hacen soportable nuestra depravacin. Ambas producen nuestra corrupcin, y lanzan guirnaldas de flores sobre las cadenas que son su resultado. Son cultivadas con
acierto por los dspotas para desviar al pueblo- sbdito- de la conciencia de su pr
dida de libertad. Los invasores brbaros de las edades oscuras no fueron neciosa
ignorar la cultura mental: conocan sus efectos, y as dejaron a los griegos sus bi
bliotecas, convencidos de que, como resultado, seran ms fciles de gobernar.11
La disposicin de toda la obra es severamente estoica. La expansin de las
mercancas, no en menor medida que el incremento de nuestras necesidades, socavjLJLUesira independencia natural. rimto_03ns^de^amos._ms libres somos:
Qu yugo cabe imponer, en realidad, a hombres que no tienen necesidad de
nada?18 Esparta, una repblica de semidioses, ms que hombres [...] prueba eter
na de la vanidad de la ciencia que slo nos ha dejado la memoria de sus accio
nes heroicas, es el ideal de Rousseau, y no Atenas o la Roma imperial.19
Al igual que los estoicos tardos, sobre todo Cicern (aunque sera difcil te
nerle por un asceta), Rousseau insiste en el efecto destructivo de una filosofa no
vinculada a las necesidades polticas prcticas. Tiene en mente aqu el efecto es
cptico de esta filosofa sobre la fuerza de la creencia que descansa en la costum
bre,20 Cada civilizacin que ha alimentado a la filosofa ha sido a continuacin des
truida: lo fue Egipto por los persas, Grecia por los macedonios, Roma por los go
dos, China por los trtaros.212Las fatales paradojas de la filosofa minan los
fundamentos de nuestra fe v anulan la virtud, cultivan el ingenio pero socavan la
sinceridad y la conviccin sin las que la sociedad no pueder ser algo coherente ^
16. Arts el Sciences, p. 17. La popularidad del tema es puesta de relieve por Keohane, Philosophy and the
State, p. 381.
17. Arts et Sciences, p. 15 (orgenes).
18. Ibid., p. 5.
19. Ibid., pp. 10-11.
20. Vase el Prefacio al Narcisse de Rousseau: Las costumbres son la vida moral del pueblo, v tan pronto
d.eian de respetarlas, dea de haber gobierno v slo hay pasiones, no hay restriccin sino lev ...1 cuando una vez la
filosofaJia enseado a un pueblo a despreciar las costumbres, pronto descubren el secreto de eludir las leyes. Prefacio a Narcisse. Political Theorv. 6. nm. 4 (978). o. 551. ~~
21. Arts et Sciences, pp. 8-10.
22. Vase, especialmente, el Prefacio a Narcisse: la filosofa pierde todos los lazos de estima y buena vo
luntad que vinculan a los hombres a la sociedad. Aprendiendo a ser crticos, los filsofos pierden la capacidad de res
petar a los hombres porque resulta difcil mantener ei respeto hacia aquello cuvo mrito se menoscaba ...1 La fainlia.y.i PMr.L-SQllu.PJ.ra_gl.fiisofo, palabras vacas de sentido. No es ni oariente ni ciudadano, ni hombre.- e.s fine
sofo. pp. 548-549.

/ ^ .

194

La simplicidad, la inocencia, la pobreza y ia virtud son, en todas partes, opuestas


al refinamiento, al ingenio, a la riqueza v a la decadencia.

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

u e v o s t e m a s : l a a u t e n t ic id a d y l a r r e v e r s i b i l i d a d d e l a h i s t o r i a

Existen, no obstante, dos nuevos temas que Rousseau haba de desarrollar con
mayor plenitud en las obras siguientes.
\
El primero es la nocin de que las artes, las maneras de ser y la correccin no
I son meramente decadentes y destructivos para las virtudes marciales, sino que,
tambin, de algn modo niegan nuestras naturalezas v nos fuerzan a encubrir nues
tras identidades reales. En la sociedad modemaedificamos nuestra felicidad-.sn.la
opini-rL-dedos-dems..cuando debiramos encontrarla en nuestros prapiosLcoiazpna&fci? ELarte destaca esta.vexdad. porque el arte es engao. Al reflejar el surgi
miento de un arte de base comercial ms que no aquel otro basado en el mecenaz
go, Rousseau observa que, para conseguir la aclamacin que busca el artista, tiene
que rebajar su genio al nivel de la poca.2324 Las artes y las ciencias se originan
en dos fuentes ffl.i_s_erables__que son .ampliadas._y..sustentad.as^pojLla^erudiciiiiJa
ociosidad_V-eldes.e.o^dejiistinLin.2S Aunque no se aclara hasta el segundo de los
Discourse la razn de esta situacin, el fraude es, evidentemente, para Rousseau,
la caracterstica central de las maneras de ser modernas y, especialmente, del arte
moderno.26 Las imgenes de la falsedad y la disimulacin se esparcen por su obra:
espejos, vestidos, velos, mscaras y personajes, que nos ocultan a unos de otros, y
demasiado a menudo a todos de nosotros mismos. En sus Confessions declaraba:
Inicio una empresa que nunca ha tenido precedentes [...] quiero mostrar a mis se
mejantes un hombre en toda la verdad de su naturaleza y ese hombre ser yo.27
j Se ha sugerido que la peculiar vehemencia de la denuncia presente en este Dis
course resulta del reconocimiento que hace Rousseau del efecto de la bsqueda de
la celebridad artstica en su propia psique: Era la voz de Rousseau que se censu
raba a s mismo.28 Esta faceta de Rousseau anticipa de forma sorprendente las po
laridades existencialistas modernas de la autenticidad y 1a mala fe, y, ciertamente,
no es una casualidad que el existencialismo haya florecido por tanto en Francia,
donde todo estudiante lee algo de Rousseau.29
El segundo tema nuevo es el de la irreversibilidad que comportaba el proceso
j de corrupcin, identificada para Rousseau con las fuerzas mismas de a propia ci
vilizacin. Una vez ms, se trata de una idea que no llega a quedar plenamente di
lucidada hasta llegar al segundo discurso y a El contrato social, y las razones adu
cidas son, incluso en esas obras, ambiguas. Existen dos razones implcitas en la ex23. Arts et Sciences, p. 29.
24. ?icl p. 19. Extiende el arte ms all a las actitudes sociales: cualquiera quiere ser un amable discpulo,
mientras que nadie queda satisfecho con ser un buen hombre, Prefacio a Narcisse, p. 547.
25. bicl., p. 547.
26. Prevalece [...] una conformidad servil y frustrante, Arte et Sciences, p, 6.
27. Les Confessions de Jean-Jacques Rousseau, p. 17.
28. Hope Masn, Reading Rousseaus First Discourse, p. 257. En el Prefacio a Narcisse, Rousseau apun
ta, habiendo explorado el efecto del xito literario en mi alma, p. 552.
29. Las exploraciones ms notables de las ideas de Rousseau a partir de esta perspectiva son la de Jean
Starobinski, Le Transparence et l'Obstacle y la de Marshall Berman, The Poltica o f Authenticity (Londres,
1971).

195

posicin que da en el Discourse sur les Arts et les Sciences. La primera de ellas es
geopoltica. Al igual que su coetneo Gibbon, Rousseau da cuenta de la renovacin
de 1a virtud y de la destruccin de las sociedades imperiales corruptas por la con
quista de los brbaros procedentes de los lmites exteriores de la civilizacin. Casi
. todos los pensadores del siglo xvm tenan presente que no exista una reserva de
barbarie que realizara esta labor en el mundo moderno.30*Parte de la desesperacin
racmrenteLde Rousseau deriva de su percepcin de la corrupcin v la estabilidad
del Estado moderno, una nueva combinacin. El razonamiento del Discourse se
ocupa no tanto de la labor imposible de renovar la simple virtud, cuanto de preve
nir su ulterior corrupcin, manteniendo a raya a los hombres de letras y ocul
tando al comn del pblico lector las conclusiones ms destructivas de la cultura

elqii^mia^SLaqiieJla que.sla& m hajda^cA dsm ias^^


como salas de aislamiento, de la peligrosa. confianza_en el saber humano.3>
La segunda razn a favor de la supuesta irreversibilidad de la corrupcin se
encuentra en la forma en la que Rousseau personaliza el proceso de desarrollo so
cial. Una vez ms, existe un aspecto antiguo y clsico as como moderno en todo
ello. Al igual que los historiadores romanos en los que se apoya, Rousseau con
templa la historia en trminos morales. Describe el cambio social utilizando el vo
cabulario moral apropiado para describir la corrupcin de un individuo. Pero tiene
tambin un aspecto moderno, y en realidad religioso. Porque el movimiento que
lleva de la virtud a la corrupcin describe no slo la sustitucin del inters egosta
por el espritu pblico, como suceda en el caso de los romanos, sino tambin un
movimiento que lleva de la inocencia al conocimiento. Si los romanos moralizaron
su historia, Rousseau la personaliza. La igualdad que Rousseau establece entre vir
tud e inocencia fue puesta muy en tela de juicio por los crticos del primer Dis
course?2 Rousseau cita a Scrates como la fuente de su elogio de la ignorancia,'
pero la historia de la cada cristiana se obsesiona tambin por estos pasajes, mien
tras que el aspecto moderno de su exposicin es la nocin de desarrollo personal
como un proceso de autocognicin v. por consiguiente, irreversible: no se puede re
cobrar la inocencia perdida.33
La razn de esta desesperacin es clara. La concepcin rousseauniana de la
historia consiste en una combinacin de elementos paganos y cristianos, y es casi
trato social, p. 219.
31. Arts et Sciences, pp. 24-25. En el Prefacio a Narcisse, la razn es algo ms siniestra, y recuerda la es
trategia que utilizaron ios godos contra ios griegos. Dejad que haya academias, escuelas, universidades, biblioteca
y teatros; en realidad apoyadlos juntamente con los dems entretenimientos que divierten a lo inicuo. Las artes y la
ciencias destruyen la virtud [...] y en el lugar de ia virtud ponen el decoro y ia propiedad; pobre comosustitutc
pero algo es mejor que nada, Prefacio a Narcisse, p. 551 (vase Pocock, Virtue, Rights and Manners).
32. Wokler, The Discourse-.. and is offsprings, pp. 258 y ss.
1
33. En el Prefacio a su obra teatral Narcisse escribi poco despus como hizo ms tarde en El controlo so
) cial: la moral de un pueblo es como ei honor de un hombre: un tesoro oue ha de ser preservado, ero ciue una vez
perdido- nunca
puede
nunca
la virtud,
sei
.......

.................. ser recuperado


............r T,. n : ~ v f.,.1 puesto que un pueblo vicioso
T V i w / N
U U V ppuede
u ^ v v volver
v u t v c t qa m
v i n u u . no puede
U U C U C SC
z* n A o t A n rf rA C an * '* *'
sx
-- ^
*- r v . - r . .*
*

*
cuesnon de restaurar la bondad Ade
aquellos que va ~~
no -son
buenos.
Prefacio
a Narcisse,
p. 551. *Rousseau
tuvo cui
dado de advertir a ios crticos que no sacaran ia conclusin de su obra de que era posible un retomo a un estado dt
simple virtud. En una nota ai Discours sur 'origine et les fondements de Vnsalit parmi les hommes, p. 229 (Vaughan, Writings, voi. 1, p. 201), aada un fragmento en el que ridiculizaba ia posibilidad de un retorn a la naturalplg: tiene que aborse la sociedad, abolirse lo mo y o tuyo, y tenemos que volver a los bosques para vivir entre las
bestias? Al rey de Polonia ie escribi: Gurdese de concluir que debemos hoy quemar las bibliotecas y destrui'i
las universidades y las academias, citado por Crattscon, Early Life, p. 243.
y

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

cclica aunque sigue siendo lineal. Cabe una historia universal lineal, aunque cada
pueblo pueda pasar, no obstante, por una sucesin de crecimiento y decadencia. El
ciclo no est vinculado a la base.

lacin desde la simplicidad virtuosa a la complejidad inmoral como un proceso


temporalmente estructurado, una verdadera genealoga de la corrupcin.39 En.la
Respuesta al rey de Polonia afirma el tema central de lo que habra de ser, en lo
sucesivo, un nuevo y continuado foco de su pensamiento poltico. la desigualdad:

196

La

reaccin a las...

A rtes

y las

C iencias

La obra de Rousseau provoc un vendaval de controversias.34 Irnicamente


a la vista de su preocupacin por la sinceridad fue elogiado por su elocuen
cia e ingenio, pero sus paradojas fueron consideradas por muchos como una
prueba fehaciente del hecho de que no poda estar hablando en serio.35 Entre
quienes contestaron la obra de Rousseau se encontraba el rey de Polonia, y Rous
seau se sinti tambin encantado (en esta etapa) de ser distinguido con la crtica
en el Discours preliminar a la Encyclopdie, obra que empez a publicarse
aquel mismo ao.36 Sin embargo, quienes le tomaron en serio plantearon obje
ciones que provocaron que Rousseau elaborara an ms su posicin, publicando
no menos de siete rplicas.37
Rousseau, afirmaban sus crticos, haba confundido ignorancia v virtud. Sin
p.) mitivo de las artes los hombres no son inocentes, sino brbaros v crueles: el
estado incorrupto era una ilusin. La historia de Rousseau, se quejaban, era vaga
e incierta: los antiguos estoicos eran partidarios del mundo del conocimiento, a
pesar de Esparta, y en cualquier caso, cundo, con exactitud, consideraba Rous
seau que haba empezado la corrupcin? Cul era la relacin entre la barbarie
que precedi al saber clsico, y la barbarie consiguiente de la baja y alta Edad
Media, de cuyo oscurantismo los pensadores de la Ilustracin estaban tan ocupa
dos felicitndose de haber sabido librarse de l? La corrupcin, en la medida en
la que exista, era seguramente una consecuencia de las riquezas ms que del sa
ber. Otros argumentaban que las naciones decaan por causas polticas v.JiQ-jnorales.38 Estas y otras crticas estimularon a Rousseau a clarificar y sistematizar su
pensamiento.
La diversas respuestas de Rousseau fueron primero, sintetizadas en el brillan
te prefacio a su obra teatral Narcisse, que en -aquella poca estaba siendo ultimada
para su edicin. En ella, y en su Respuesta al rey de Polonia, empieza a centrarse
en el problema de la cronologa y la causalidad. Ms que asociar en un mismo pa
quete la riqueza, la extensin del saber y la corrupcin moral, inicia el proceso de
clasificacin de las relaciones causales que se dan entre ellas, presentando la tras34. La mayora de las rplicas que se discuten en esta seccin fueron reeditadas en Vctor Gourevitch (ed. y
trad.), Jean-Jacques Rousseau, The First and Second Discourses wgether with the replies to the critics and ihe Essav
on the Origin o f Mtiguages (Nueva York, 1986). Me he apoyado principalmente en la excelente aportacin de Roben
Wokler, The Discourse... and its offspring.
35. S. S. B. Taylor, Rousseaus Reputation in Contemporary France, en Studies in Voltaire and the E'tghteenth-Century, XXVII (1963), pp. 1548-1549.
'36. Denis'Diderot y Jean dAlambert, h'Encyclopdie, ou Dictionnaire Raisonn (reed. en 5 vols., Elmsford,
Nueva York. N. D.), Discours prliminaire, vol. 1, p. xxxiii, Elogiando la obra de Rousseau como elocuente v filo
sfica. argumentaban que los males que se atribuan a lasjLCjgias ciencias surgan de otras fuentes.
37. La lista de objecionesquLsecLaYconinuactnesun resumen dla discusin de las rplicas en Wokler,
The Discourse...-and its offspring, pp. 258-261.
38. Algo que Hume hace ver en su ensayo, Of the Rise and Progress of the Arts and Sciences, pero que su
amigo Charles Borde de Lyon revierte contra Rousseau.

197

Yo no he dicho tampoco que el lujo haya nacido de las ciencias, sino que na
cen juntos y que raras veces se ve lo uno sin lo otro r...l La primera causa del mal
esJa-de.sigualdfld;...deJa ^ esigualdad_proceden las riquezas: pues los conceptos de
pobre y de rico son relativos y dondequiera que los hombres sean iguales no habr
ni ricos ni pobres. De las riquezas nacen el lujo y el ocio; del lujo provienen las be
llas artes v el ocio da origen a las ciencias.40 .

En respuesta a las afirmaciones de sus crticos acerca de la violencia y la ra


pacidad de los hombres incultos, Rousseau empieza a desarrollar una comprensin
del necesario papel desempeado por las instituciones en todos los estragos graves
que los humanos puedan inflingirse unos a otros.
Antes de que se inventaran esos horribles trminos de tuyo y mo, antes de que
existiera esa especie de hombres crueles y brutales a quienes se da el nombre de
amos, y esa otra especie de hombres bribones y embusteros a los que se llama es
clavos; antes de que hubiera hombres lo bastante abominables para atreverse a te
ner algo superfluo mientras que otros hombres mueren de hambre: antes de que una
dependencia mutua los hubiese obligado a todos a ser arteros, envidiosos y traido
res; quisiera que alguien me explicara en qu podan consistir esos vicios y crme
nes que se les atribuyen [a los hombres primitivos].41

Los Orgenes de la desigualdad

Al margen de un ensayo titulado Discours sur les richesses indito,42 que ex


plora lo que habra de convertirse para Rousseau en un tema importanteel efec
to de la riqueza y la pobreza en la personalidad, el principal fruto de las refle
xiones de Rousseau sobr sus crticos fue su Discours sur Vorigine de Vinsalit
parmi les hommes. acabado en 1754, una vez ms como respuesta a un certamen
convocado por la Academia de Dijon (cuyos miembros claramente saban recono
cer la buena publicidad cuando la tenan delante). El segundo Discourse elbora de
forma extraordinaria una historia especulativa con la intencin de dar respuesta a
la pregunta implcita en su primera crtica de la cultura contempornea: si la so
ciedad moderna es falsa y artificial, qu habra de ser la sociedad natural y verdadera?
39. Porque admitir que estas cosas van de la mano unas de otras no es admitir que una ha conducido a la
otra; todava tengo que demostrar un vnculo causal entre ellas, Prefacio a Narcisse, p. 547.
40. Ofaservations, by Jean-Jacques Rousseau of Geneva on the Answer to his Discourse [by the king Stanislas of Poland], en Gourevitch (ed.), The First and Second Discourses, p. 45, y en Oeuvres Completes, III, pp. 49-50,
41. Last Reply, by J.-J. Rousseau of Geneva, en Gourevitch (ed.), The First and Second Discourses, p. 45,
y en Oeuvres Completes, III, p. 80.
42. El Discours sur Jes richesses fue finalmente publicado en 1853. El ensayo es discutido en C. E. Ellison,
The Moral Economy of the Modern City: Reading Rousseaus Discourse on Wealth, en History o f Political
Thought, xii, 4 (1992).

198

El

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

problem a d e la

naturaleza

La pregunta acerca de qu es natural, era, desde luego, excepcionalmente


difcil de responder, porque, como mnimo, como Hume haba sealado, era-una
palabra con muchos significados. Si natural se opone a artificial existen dos
sentidos en los que cabe explorar su significado. Nuestras cualidades naturales pue
den considerarse como esencias que subyacen a nuestras caractersticas adquiridas
de tal modo que, a travs de un proceso de anlisis filosfico, podramos lograr
descartar aquello que nuestras propias identidades deben a la civilizacin y descu
brir nuestra verdadera naturaleza. No obstante, esta empresa estaba cargada de
dificultades. Como el propio Rousseau sealaba en las primeras pginas del Discourse, los filsofos cometen continuamente el error de releer en la naturalezaia s
ideas que se haban adquirido en sociedad.43 La alternativa, consistente en concebir lo natural histricamente, tambin planteaba dificultades. Los pensadores de
la poca de Rousseau haban de luchar, tanto conceptual como polticamente, para
establecer una concepcin conforme al modelo del desarrollo de la humanidad con
tra la ortodoxia religiosa del creacionismo basado en el relato del Gnesis. Sugerir
q u eja especulacin acerca de los orgenes seculares podra responder a las pre
guntas acerca de nuestra naturaleza era prcticamente rechazar la Biblia como una
fbula.44 Incluso aceptando que la naturaleza humana se pudiera identificar con los
orgenes humanos que. antecedan a la civilizacin, o incluso al habla, la natura
leza descubierta, como sus crticos haban sealado, probablemente no sera ms
que salvajismo, y algo irrelevante para los valores y criterios de los hombres civi
lizados. Que al final Rousseau dudara entre los dos no es sorprendente, habida
cuenta del gran salto de imaginacin necesario en aquella poca para pensar el de
sarrollo humano en trminos verdaderamente evolutivos. Elude las crticas acerca
de la exactitud de la historia antigua que expone negando que lo que afirmaba pu
diera ser limitado a episodios o secuencias histricas especficas, En su respuesta
al abad Reynal negaba haberse comprometido en estas cuestiones, afirmando que
moldeo mi tesis en forma de una proposicin general [...] sosteniendo que el pro
greso de estas dos cosas [decadencia y cultura literaria] siempre es directamente
proporcional.45 Gradualmente y de un modo emblemtico (porque el pensamien
to social estaba en el proceso de cambio de su preocupacin por el mundo clsi
co), Rousseau sustituye la antropologa por la historia antigua, la Histoire gnrale des voyages del abad Prvost por las Vidas de Plutarco como fuente primaria.46
De un modo confuso, advierte que sus investigaciones tienen que dejar los hechos
de lado. Sus argumentos no deben considerarse como verdades histricas, sino
como razonamientos meramente condicionales e hipotticos, calculados ms bien
para explicar la naturaleza de las cosas que para afirmar su origen real. No obs
tante, la forma de su argumentacin es secuencial: es una prehistoria moral espe
43. Discourse sur / origine de l ingalit..., p. 50.
44. La religin nos manda creer que habiendo el propio Dios sacado a los hombres del estado de naturale
za inmediatamente despus de la creacin, son desiguales porque l quiso que as lo fueran; pero no nos prohbe con
jeturar, a partir de la naturaleza del hombre y de los seres que le rodean, qu habra podido ser el gnero humano de
haber sido abandonado a su suerte, ibid., p. 51.
45. Letter to Monsieur LAbb Raynai, en Gourevitch (ed.), The First and Second Discourses, p. 28.
46. La anttesis viene sugerida por Wolker, The Discourse... and its offspring, p. 263.

199

culativa, y nos dice que las pocas de las que voy a hablar son remotas, que voy
a escribir de la vida de la especie.47 La confusin es ms aparente que real, por
que existe un sentido en el que, en cuanto seres verdaderamente en desarrollo,
nuestras esencias son nuestros pasados, y nunca podemos conocer qu somos si no
es conociendo cmo hemos llegado a ser lo que somos.48
Rousseau nos dice que su preocupacin en el Discourse era precisamente se
alar, en el proceso de las cosas, el momento en el que el rifttraho sustituy a la
violencia y la naturaleza se someti a la lev, v explicar mediante qu curioso rosa
rio de acontecimientos, el fuerte someti, a Ja_esclnvitnd ai Hhif v las p i n n a s
comammn un descanso imaginario a costa de la felicidad real. Se trata de una ex
posicin interesante y meticulosamente expresada. Los desastres reales no apare
cen hasta el final de la secuencia. No parece objetable la transicin inicial de la
violencia al derecho. El progreso desde la naturaleza a la corrupcin no es un dbclive ininterrumpido. Rousseau reconoce tanto la atraccin moral de la simplicidad
natural como el primitivismo inherente en la idea de lo natural. Se propone ex
plicar cmo los seres humanos avanzaron hasta el punto en el que se habran convertido en morales, al tiempo que acenta que a partir de ese punto de hecho se
vuelven viciosos. En la historia humana, ha habido un momento de moralizacin,
pero ha pasado y, al lector, le sugiere que existe una poca en la que habras de
seado que tu especie se hubiera detenido.49

a c o n d ic i n n a t u r a l

1.

Fsica

Rousseau nos asegura que el hombre, tal como sale de la mano de la natu
raleza, habra sido, en trminos de habilidades corporales y resistencia, amplia
mente superior a sus descendientes modernos, cuya dependencia de los tiles y artilugios de la civilizacin ha socavado sus propias habilidades. Tambin mental
mente, habra tenido pocos deseos y fciles de contentar, y habra aceptado los
procesos naturales como el envejecimiento y la muerte. Al no ser refinados sus sen
tidos del gusto y del tacto, no le habran transmitido insatisfaccin alguna por los
sinsabores de la existencia; mientras que sus sentidos superiores del olfato, la vis
ta y el odo le habran permitido discernir las cosas a tan gran distancia como so
mos ahora capaces de hacerlo mediante el concurso de ayudas pticas como los te
lescopios. No podramos nunca haber adivinado estas caractersticas a partir de las
investigaciones empricas de hombres cultivados, porque, al igual que los animales
domesticados, el hombre socializado es dbil v tmido. Pero las pruebas de la exis
tencia de estas caMades, Tas aportan los relatos que cuentan los viajeros sobre los
pueblos aborgenes an vivos en la poca de Rousseau.50
47. Inequality, pp. 50-51; Brumfitt y Hall sugieren que los hechos que se dejan de lado son los orgenes
humanos veterotestamentarios, cuya repudiacin directa podra haber planteado problemas a Rousseau; de ah el con
fuso intento de esquivar la cuestin. Vase p. 345, nota, y la anterior nota 44.
48. Jean Starobinski, The Discourse on Inequality, en Starobinski, Transparency and Obstruction, pp. 291
y ss.
49. Ibid., pp. 50, 51 (Vaughan, Writings, vol. i. p. 140).
50. Ibid., pp. 52-58.

200

2.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

M o ra l

Las cualidades morales o psicolgicas de esos hombres habran mostrado dife


rencias igualmente extraordinarias. Los hombres naturales no difieren de los ani
males en su conocimiento o entendimiento, sino en el hecho de que poseen una libre voluntad. Los animales actan intuitivamente, por instinto, los hombres por
eleccin.51 La capacidad de eleccin, a menudo, da como resultado su ruina, pero
tambin permite la mejora, la cualidad de la perfectibilidad mediante la cual los
seres humanos cambian sucesivamente su forma de vivir, incorporando innovacio
nes que, empezando como comodidades, se convierten en necesidades. El inventor
de una manta responda no a una necesidad (ya que l o ella haban pasado sin ella),
sino a una comodidad. Sin embargo, una vez nos hemos acostumbrado a las man
tas, su ausencia es inaceptable y se convierten en necesidades.52 La acumulacin de
esas necesidades adquiridas es lo que se contempla bajo el nombre de progreso.
Sin embargo, mientras que la libre voluntad ofrece la posibilidad de adapta
cin y mejora, no explica cmo los individuos podan sentirse motivados a buscar
el inicio de tales mejoras. La razn se desarrolla slo porque las pasiones la_eslk
muan. Pero las pasiones mismas slo nos pueden motivar ms all del instinto cie
go, una vez que nos hemos representado nuevas posibilidades, que a su vez no po
demos realizar sin el ulterior desarrollo de la razn. Rousseau, al intentar confiar
en el empirismo de la sensacin ver y sentir tienen que ser su primera condi
cin, de hecho est empujando los lmites de su doctrina. Parece que hemos de
ser capaces de imaginar mejoras antes de que podamos estar motivados para reali
zarlas; no obstante, no podemos adquirir conocimiento emprico de lo que es posi
ble con antelacin a la experiencia, tan grande parece la distancia que existe en
tre la pura sensacin y el conocimiento ms simple.53 ;.Cmo, por consiguiente.
podra empezar el progreso? La suerte y la necesidad tienen que haber desempe
ado inicialmente el papel principal.
Aunque la invencin fuera explicada, seala Rousseau, las ideas y los actos pe
recen con quienes los realizaron, a menos que puedan comunicarlos a otro; pero tam
poco la comunicacin sera de ayuda, a menos que los hombres fueran sociables. El
lenguaje y la sociedad eran necesarios para sostener la innovacin. Rousseau plantea
preguntas extraordinariamente penetrantes en su breve excurso sobre el por entonces
popular tema del origen del lenguaje. El lenguaje es inventable con anterioridad
al pensamiento abstracto, o el pensamiento abstracto con anterioridad al lenguaje?
Cmo pasaron los hombres de nombrar cosas individuales a trminos universales
para las clases generales? Rousseau no puede responder a estas preguntas, pero tie
ne claro que se requiere cierta explicacin: no se puede suponer que ni el lenguaje ni
la sociabilidad sean cualidades naturales de los seres humanos, y ninguna es posible
sin el concurso de la otra: El habla es la primera institucin social.54
51. Una distincin en el funcionamiento de la ley natural acentuada por santo Toms (vase cap. I. Hobbes,
nota 150). Obsrvese que la cuestin de si la desigualdad est autorizada por la ley natural constituye ia segunda par
te dei ttulo.
52. Inequality, p. 58.
53. El quid de los problemas se plantea en ibid, pp. 61-62.
54. Ibid., pp. 64 y ss.; y el Essay on the Origin o f Languages, en Gourevitch (ed.), First and Second Discourses, p. 240. Rousseau trabaj en este Dtscourse durante los aos 1750 y 1760, pero nunca lo edit (Cranston,

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

201

Aunque no pueda desentraar el problema del huevo y la gallina entre el len


guaje y la sociabilidad, Rousseau tiene las cosas ciaras respecto a otra cuestin: el
problema-de si los seres humanos se motivan por simpata al igual que lo hacen por
sus propios intereses. Un problema principal planteado por Hobbes, y reconocido,
sobre todo por sus crticos, consiste en que, una vez que abandonamos a Dios e in
tentamos dar una justificacin secular de la moralidad, parece que volvemos hacia
atrs y reincidimos en 1a perversidad del inters propio o egosmo. Y el inters pro
pio o el egosmo es, como revelan las dificultades con las que se encuentran Hob
bes y los tericos modernos, un fundamento nada prometedor sobre el que edificar
la moralidad. Como Rousseau seala, incluso los seguidores de Hobbes, como por
ejemplo Mandville, reconocan" la^DJ3JiJejmLPJL como un impulso natural adi
cional. Hablando en trminos convencionales, o se trata de una virtud un prin
cipio autoconsciente que utilizamos para limitar nuestro deseo. sino de un sentmiento natural de compasin que, en ocasiones, v previamente a cualquier ciase de
reflexin, templa el amor que tiene por su propio bienestar, mediante una repugnancia innata por verse a s mismo en el lugar del que sufre.55 Anticipando"su
tema acerca del efecto de la civilizacin en nuestras naturalezas morales, Rousseau
seala cmo la reflexin razonada socava la espontaneidad de la compasin. EsTe
filsofo prudente quien se aparta del alboroto callejero, mientras que la'multitud y
las verduleras intervienen para evitar el dao a terceros.56

L a AUSENCIA DE CONFLICTO NATURAL

Rousseau rechaza, por consiguiente, con decisin, la imagen hobbesiana del


estado de naturaleza, aunque lo hace por complejas y sutiles razones. El conflicto
entre los hombres naturales no se limita simplemente por la existencia de la com
pasin; ms bien es la indigencia de sus imaginaciones lo que limita las cansas dp.
conflicto. Rousseau hace hincapi en el modo en el que las causas ms gravp.s He.
conflicto e infelicidad se introducen civilizando nuestros gustos e introduciendo el
sentido en crecimiento de un s mismo social. Dejemos de pensar en ello y res
pondamos a la pregunta: a qu clase de miseria est sujeto un ser libre cuyo co
razn est en paz y cuyo cuerpo tiene salud?57 Dos casos particulares ejemplifican
de qu modo la vida natural niega las causas de conflicto comn en la sociedad
culturizada.
La tosquedad del gusto y la indiferencia en cuanto a los detalles, limitan drs
ticamente los motivos de conflicto en la condicin natural. Un rbol es tan bueno
como otro si hay que buscar cobijo, otra fruta es igual de buena que la que me han
quitado. All donde no se percibe la diferencia son menores los motivos que hay
para disputar encarecidamente sobre las prdidas.58 Ello es an ms cierto si cabe
en el caso de la pasin sexual, que Rousseau contempla de manera caracterstica
Early Life, p. 289). Este tema es paralelo al del Discour.se sur /'origine de l'ingalit: el lenguaje que, al principio,
era honesto, abierto, expresivo, se convierte en engaoso, exacto, seco y abstracto.
55. inequality, p. 73 (Vaughan, Wrtings, vol. I, p. 160).
56. Ibid., p. 75.
57. ibid., p. 180 (Vaughan, p. 158).
58. Ibid., p. 79.

202

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

desde el lado masculino. Antes de la aparicin (y del cultivo) de la individualidad,


de las ideas de belleza y valor moral, o de la habilidad para hacer comparaciones
basndose en ellas, la pasin sexual no poda dirigirse a un individuo en particular.
Para Rousseau, un elemento de amor como ste tiene que ser en la sexualidad una
creacin de la civilizacin. En el estado de naturaleza el hombre se gua slo por
el temperamento recibido de la naturaleza, y no por el gusto que todava no ha po
dido adquirir; y [en este sentido] cualquier mujer es buena.59 Las reyertas resul
tantes de la posesin o la envidia seran, por consiguiente, mnimas incluso en el
caso extremo de los celos sexuales.
|j
Un segundo ejemplo, y de mayor alcance, acerca de las limitaciones que la
simplicidad impone al conflicto, se encuentra en la cualidad del propio egosmo
natural. En una nota importante, Rousseau advierte que no debemos confundir
egosmo natural o amor de s (Vamour de soi ineme) con la pasin social que es el
orguilo-OJa vanidad (lamour ornare).

El amor a s mismo es un sentimiento natural que conduce a cualquier anima!


a velar por su propia conservacin y el cual, guiado en el hombre por la razn y mo
dificado por la conmiseracin, produce la humanidad y la virtud. El amor propio no
es ms que un sentimiento relativo, ficticio y nacido dentro de la sociedad, y que
lleva a cada 'individuo a hacer ms caso de s mismo que de cualquier otro, que ins
pira a los hombres todos los males que se infieren mutuamente y que constituye la
verdadera fuente del honor.60

Sin este sentido del orgullo, como el propio Hobbes haba sealado, el con
flicto se limitara al objeto inmediato o, ms bien, a la satisfaccin del deseo con
la que el objeto en cuestin est relacionado.61 Si deseo fruta, y me la han quitado,
la nica pregunta que cabe hacerse es si puedo satisfacer ms fcilmente ese deseo
luchando por volver a conseguir la manzana que me han quitado o bien cogiendo
otra. Si nuestro paladar no es discriminativo y no tenemos sentido de la humilla
cin, normalmente escogeremos la otra manzana. El hombre social sin embargo,
siempre pensando en el papel que hace ante los dems, cuenta con un nuevo re
pertorio de motivos para pleitear. En la naturaleza, en camhio. ni o orgullo ni la
unicidad del objeto exacerban ninguna tendencia al conflicto.
Existe una ltima observacin esencial acerca del conflicto relacionada con el
tema ostensible del Discourse. La condicin natural no slo minimizara el con
flicto. sino tambin sus resultados: la subordinacin y la desigualdad. De hecho, no
slo seran minimizados, sino que seran temporales hasta el punto de ser efme
ros. En un estado de naturaleza, se dice a menudo, el fuerte oprimira al dbil.
59. fbid., p. 78 (Vaughan, p. 164). La palabra moral que utilizan tamo Rousseau en francs como los tra
ductores para distinguir el elemento no fsico de la atraccin sexual es engaosa (por ejemplo, al inicio del prrafo ci
tado: Empecernos distinguiendo lo moral de lo fsico en los sentimientos de amor, i b i d p. 77). Nada tiene que ver
con moral en el sentido de deber tico, sino, como sucede tan a menudo en ios textos del siglo xvtn, est relacio
nado cop lo psicolgico o temperamental, como opuesto a lo puramente instintivo.
60. bid., p. 73 (Vaughan, p. 217).
61. Hobbes, ciertamente, hace hincapi en que el orgullo, aunque no es innato, es una respuesta individual de
carcter racional a cualquier amenaza que proviene de otro, puesto que la fama de tener poder es poder. Rousseau
argumenta que este razonamiento no podra ocurrrseles a seres naturales ignorantes y cndidos, sino slo a hombres
inteligentes y civilizados, cuya agresin racionalmente reforzada ha proyectado Hobbes retroactivamente al estado de
naturaleza, bid., pp. 71-72; e, implcitamente' El contrato social, p. 183.

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

203

Pero, Rousseau se pregunta, cmo en las condiciones descritas, podra alguien, de


un modo continuado, oprimir a otro? Alguien podra echarme de mi rbol, robar
los frutos que he recogido o la pieza de caza que he cobrado, pero cmo podra
alguien hacerse obedecer o ser convertido en un ser dependiente?62 Slo una vez
dependemos unos de otros y tenemos que obedecerles, y slo una vez ellos tienen
algo que nosotros necesitamos cuando se nos puede inducir a depender de ellos.63
El.aumento v la multiplicacin de las necesidades humanas dando entrada al
caiLy-.la muerte--64 es, por consiguiente., ej..g.Qzn.e__ce,n.tral alrede.d.oxjd.ejLcnaLla
humanidad gira desde el aislamiento y la independencia de la naturaleza la de
pendencia de la condicin social.

El

1.

surgimiento de la dependencia

Las causas materiales

Rousseau abre su exposicin del descenso a la vida social (v la segunda


parte del Discourse) con una sonora afirmacin acerca del papel esencial de la pro
piedad privada: El primero a quien habiendo cercado un trozo de tierra se le ocu
rri afirmar es ma, y encontr personas lo suficientemente simples para creerle,
fue el verdadero fundador de la sociedad civil.65 Sin embargo, antes incluso de
que esto pueda producirse, tiene que explicar cmo superar el aislamiento de los
hombres naturales. La clave de esta prdida del aislamiento es la perfectibilidad del
hombre, una bendicin v una maldicin, la fuente tanto de su conocimiento como
de su estupidez, sus virtudes y sus vicios, su sociabilidad y su perversidad.66
Para que estos avances se sigan, dadas slo las cualidades y el potencial del
hombre natural, tienen que entrar en juego determinadas causas externas y mate
riales. La historia moral de Rousseau descansa en una base econmica firme. Es
tas causas son inicialmente las dificultades naturales que se sitan en el camino de
la supervivencia, dificultades que surgen de la escasez, la concurrencia, las presio
nes de la poblacin, los rigores del clima y los desastres naturales. El hecho de es
tar a la altura de estos desafos llev a los seres humanos a dar respuestas innova
doras, entre las cuales se incluye el idear armas, la invencin de los vestidos y la
domesticacin del fuego. No obstante, tambin, son interesantes los cambios psi
colgicos que, siguiendo la especulacin de Rousseau, tienen que haber acompa
ado estos avances. La reflexin humana sobre las cualidades y las relaciones que
afectan a la prosperidad de la caza tienen que haber dado lugar a concepciones
mentales comparativas del tamao, velocidad, fuerza, audacia, etc., y la propia, y
prspera innovacin del hombre en la caza tiene que haberle llevado a reflexionar
sobre su propia superioridad con respecto a los animales, conducindole a su vez
62. inequality, p. 81; y apndice, p. 120.
63. Ibid., p. 190, los lazos de servidumbre se forman meramente por la mutua dependencia de los hombres
[...] es imposible hacer de un hombre un esclavo a no ser que primero se le reduzca a una situacin en ja que no pue
de hacer nada sin la ayuda de los dems [...].
64. Ibid., apndice, p. 120.
65. Ibid., p. 84 (Vaughan, p. 169).
66. Ibid., pp. 60, 82.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

a hacer esas comparaciones entre l mismo y los dems hombres. Nuestro dominio
de la naturaleza allan, por consiguiente.,
cin de unos sobre otLo^auiUK^^amcdm zai17

interesante sealar que el proceso que se est describiendo aqu es esencialmente


el que Hume describiera como formando parte de su historia natural de la morali
dad. Para Rousseau, este proceso conduce tambin a la moralidad: moralidad esf
verse a travs de los oios de los dems.71Sin embargo, se trata de una situacin que
para-.l.es-j:.argada-de-peligro y es moralmente^iim^anLbigua.72 La diferencia
esencial que surge a partir de los estados sociales y primitivos es que el hombre
salvaje vive dentro de s mismo; el hombre social, siempre fuera de s, slo sabe
como vivir a travs de las opiniones de los dems; lo que es como afirmar que saca
el verdadero sentido de su propia existencia slo a partir del juicio de los dems.73
Hume se mostraba complaciente con la vanidad, ya que proporcionaba un motivo
para la interiorizacin de las normas sociales. Para Rousseau es en la creciente de
pendencia de los dems donde surge el orgullo, el engao y la desigualdad, as
como la posibilidad de moralidad. El ncleo de este proceso lo ocupa la prdida de
independencia:

204

2.

Las causas sociales y psicolgicas

Tal como hemos visto, en nuestro estado original, la persistencia de la dominacin era imposible habida cuenta de la naturaleza aislada Hp la p.vistnr.ia
; Cmo. por consiguiente, se juntronlos hombres? En parte una vez ms, argumenta Rousseau, como una excrecencia del ingenio del hombre.a la hora de suInerar las dificultades. La observacin de las regularidades en el comportamiento
dlos dems se seguira naturalmente de la observacin de las regularidades de
la naturaleza, como parte de una prudencia puramente natural. El hecho de reco
nocer en ellos similitudes de comportamiento con l mismo, le habran conduci
do a atribuirles los motivos que operaban en su propio caso, y, por. lo tanto, a dar
se cuenta de la posibilidad de una accin combinada en aquellas empresas que,
siendo mutuamente beneficiosas, no pueden llevarse a cabo en solitario: la cap
tura de una gran presa de caza, por ejemplo. Esta situacin alentar el desarrollo
de la comunicacin simple. No obstante,. Ja otra principal estimulacin a la so
ciabilidad era la institucin de la familia. Rousseau parece vincularla en cierto
sentido con la fundacin de casas. No existe una explicacin real aqu del por
qu los sexos hasta entonces solitarios deben ahora empezar a cohabitar. Sus
efectos, sin embargo, tuvieron gran alcance. Conllev los primeros desarrollos
del sentimiento y la sensacin; condujo a la diferenciacin de papeles sociales a
partir del sexo, las mujers se volvieron ms sedentarias, mientras que los hom
bres salan a recolectar. A medida que las redes familiares fueron creciendo, la
sociedad, v los sentimientos que generaba, se hicieron ms extensos: se aceler
el desarrollo del lenguaje v el tiempo de ocio creciente daba cuenta de la ulterior
invencin _de.comodidades.68
*
El desarrollo del grupo social acelera el crecimiento de la conciencia de s.
A partir del momento en el que deseamos ser aceptados por el grupo, buscamos ad
quirir aquellas cualidades o la apariencia de las mismas, que son aceptables por los
dems. Empezamos a vernos a travs de los ojos de los dems, y ello nos lleva a
negar (o a encubrir) nuestros deseos reales y presentamos bajo aquel aspecto que
nos favorece.69 El ser del hombre y el aspecto y apariencia del mismo, se convir" tieron entonces en dos asuntos completamente diferentes.70 Una vez ms, resulta
67. Ibid., pp. 85-87.
68. Los estudios contemporneos sugieren de forma muy interesante que Rousseau estaba en lo cierto en lo
tocante a este punto. Tanto ia observacin hecha de ta diferenciacin en papeles sexuales y el dilatado tiempo de ocio
son los rasgos predominantes de las sociedades de cazadores-recolectores. Vase Marshai! Sahiins, Prehistoria Eco
nomas (Londres, 1970).
69. El logro de una distancia laica, un punto de vista fuera de nosotros y de nuestra sociedad a partir del
cual podamos vernos meior constitua una de las preocupaciones del pensamiento ilustrado. Las Leitres persannes, en
las que supuestamente se describa la sociedad francesa en las cartas que un oriental enviaba a su casa, era un recur
so literario, aunque sofisticado, muy tpico. A un nivel ms domstico hallamos el alegato epigramtico de Roben
Burn. El recurso fue explotado incluso por actores populares en Francia; vase Keohane, Philosophy and lite State,
p. 422. Es un hecho caracterstico de Rousseau que, a diferencia de la mayora de sus contemporneos, valoraba este
proceso de distanciamiento en trminos negativos. Vase a continuacin la nota 72.
70. Ibd., p. 95 (Vaughan, p. 178):

205

Mientras los hombres [...] slo se aplicaron a realizar unos trabajos que un
solo individuo poda hacer y a unas artes que no necesitaban del concurso de va
rias manos, vivieron libres, buenos, sanos y felices en la medida en que podan
serlo por su naturaleza [..]. Pero tan pronto como un hombre necesit de la ayu
da de otro, tan pronto como se dieron cuenta de que era ventajoso que uno solo
tuviera provisiones para dos, la igualdad desapareci, se instaur la propiedad, el
tiab.aj.Q-S.e_y-0,lY-.n.e.Csarig y las extensas selvas se transformaron en unas campi
as sonrientes que hubo que regar con el sudor de los hombres y a travs de las
cuales pronto se vio germinar la esclavitud y la miseria que se incrementaban con
las cosechas.74

ESPECIALIZAC1N, DEPENDENCIA Y DESIGUALDAD

Las innovaciones econmicas que acrecentan la interdependencia de los


hombres refuerzan estos factores. Rousseau identifica la introduccin de la me
talurgia y la agricultura como las dos etapas esenciales de la historia moral y eco
nmica de la humanidad. Los herreros no son autosuficientes, tienen que inter
cambiar sus productos con los agricultores que producen alimentos. En el creci
miento de la necesidad se destruye la independencia.75 El cultivo lleva a la
71. Rousseau hace hincapi en ello, ibicl., p. 90, de ah surgieron las primeras obligaciones de la civilidad.
La nocin de justicia que desarrolla Adam Smith, como el juicio que sera pronunciado por un espectador imparcial,
es otra encarnacin ms abstracta y prescriptiva de la idea. Vase Adam Smith, The Theory o f Moral Sentiments,
D. D. Raphael y A. L. MacFie (eds.) (Oxford, 1976), p. 83 y passim.
72. nequality, p. 112. Si nos juzgamos a travs de los ojos de los dems, nuestra moralidad depender de la
suya. La moralidad poltica verdadera es para Rousseau un ejemplo singular e inslito de un deseo ms general de
contar con ia aprobacin y acumulacin de las dems personas; de ah el equvoco acerca de la condicin moral del
hecho de verlos con los ojos de los dems: A este deseo de que se hable de uno y a este furor de distinguirnos de los
dems, le debemos tanto lo mejor como lo peor que poseemos, tanto nuestras virtudes como nuestros vicios, nuestra
ciencia y nuestros errores, nuestros conquistadores y nuestros filsofos; es decir una gran cantidad de cosas nocivas y
un puado de buenas. Interiorizar ios juicios de conciudadanos disolutos es convivir con nuestra propia corrupcin,
pero juzgarnos a nosotros mismos, como hara en El contrato social, con ios ojos de un ciudadano universal es elevar
nuestra moralidad por encima de los valores propios de cualquier persona real.
73. nequality, p. 116 (Vaughan, p. i 95).
74. Ibid., p,-92 (Vaughan, pp. 175-176).
75. Ibid., pp. 92, 94.

,\ 'y

207

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

posesin privada de la tierra, aunque su origen, en el trabajo, slo justificara la


posesin de la cosecha, y no de la tierra misma. Una vez que existe la propiedad
privada, toda desigualdad natural entre los hombres (puesto que son muchas) se
ve reforzada y peipetuada. Una vez toda la tierra es poseda, a los hombres para
sobrevivir no les queda ms que el robo o la esclavitud.76 Por la fuerza o veladamente todos necesitan que los dems hagan su voluntad. Los vicios favorables de
una sociedad dividida, la indiferencia y la adulacin, hunden sus races en este
suelo. Ms tarde, Rousseau escribi que no poda haber querido ser rico porque
para serlo hubiera tenido que hacer aquello que uno precisa para ser rico: ser
insolente y vil, delicado.y capaz de sentir slo en funcin del inters propio, severct.y despiadado, para con los dems, un espectador desdeoso con los sufr mientos de las clases ms bajas.77
Aunque los propietarios parecen llevar la meior parte, son en realidad tan de
pendientes de los pobres como los pobres lo son de los ricos El hombre se hace
en cierto sentido un esclavo [sobre todo de sus .semejantes] aun cuando llegue a ser
su dueo y seor.78 Adems, los ricos, acostumbrados al lujo y esclavos de su pro
pio gusto refinado, son ms vulnerables: tienen la sensibilidad repartida por todas
las partes de sus posesiones.79
gsta inseguridad de los privilegiados y los ricos tienen que haber conducido
para Rousseau a l segunda gran revolucin en la sociedad. La posicin de los
propietarios era moralmente indefendible. Antes de que esta propiedad privada
pudiera justificarse, habra sido necesario el consentimiento universal de la hu
manidad.80 Los ricos, por consiguiente, idearon una estratagema de proporciones
picas para convertir la usurpacin en algo que tuviera visos de ser conforme a
derecho. Sugirieron que todos se asociaran para hacer uso de su fuerza comn
para proteger a los dbiles de la opresin, moderar a los ambiciosos y asegurar
a todo hombre la posesin de lo que le pertenece. Los pobres, toscos e igenuos
como eran, convinieron y se precipitaron todos a la esclavitud creyendo que es
taban asegurando su libertad.8182La asociacin poltica de un grupo social obli
g, a su vez, a otros a asociarse para Su defensa v el mundo se convirti p.n nn
mundo de Estados.87

La ltima fase, y la tercera gran revolucin histrica, consisti en transferir la


autoridad pblica desde el pueblo como un todo a un individuo privado, redun
dando en una prdida completa de libertad.83
Al final de esta obra asombrosa, Rousseau reitera sus dos temas principales:
la transformacin psicolgica oue sufre el hombre en el decurso de su desarrollo y
el papel de la vida social y poltica en la creacin de la posibilidad de una grave
desigualdad. Rousseau espera que el lector comprender ante todo

206

76. bid., p. 96.


77. mile, p. 310.
78. Inequality, p. 95 (Vauglum, p. 179).
79. Ibid., p. 101. La idea reaparece en el mile, p. 46, donde se critica al hombre civilizado porque
trata de asir todo. Nos propagamos, por decirlo as, por todo el mundo, y toda esta vasta expansin se torna
sensible.
80. El problema de qu clase de consentimiento, y si era necesario para establecer la propiedad privada a par
tir de una provisin comn, era esencial y fue ampliamente debatido entre los primeros tericos contvactualistas del
feiglo xvtt, algunos de los cuales, como Grocio (en sus ltimos aos y de un modo dbil) y Pufendorf (con mayor in
sistencia) especularon en realidad sobre la existencia de un tipo de contrato como ste, y que Locke tena la intencin
Sde saltarse a travs de su teora de la apropiacin individual. Rousseau conoca a Locke tanto directamente como a
travs del jurista y comentarista francs Jean Barbeyrac. La afirmacin que Rousseau hace aqu, haba sido elaborada
por Filmer como una va irnica para demostrar la imposibilidad de la propiedad privada, tal como el propio Rous
seau, que habla de Filmer, tena que haber sabido. Vase supra, pp. 88 y ss. El pape! de Barbeyrac ai interpretar la
tradicin Grocio-Pufendorf-Locke queda puesto de relieve en James Tuily, A Discourse on Property (Cambridge,
1980), pp. 5-7 y ss.
81. Inequality, p. 98 (Vaughan, p. 181).
82. bid., p. 99. Una vez mis, la descripcin que Rousseau hace de! efecto cataltico de un Estado en la for
macin de otros encuentra una conformidad sustancial en los comentaristas contemporneos. Vase la obra de Carniero, A Theory of the Origin of the State, Science, 169 (1970).

de qu manera el alma y las pasiones humanas, al alterarse insensiblemente, cam


bian por as decirlo de naturaleza; por qu nuestras necesidades y nuestros gozos
cambian a la larga de objetos; por qu, dado que el hombre original va desapare
ciendo gradualmente, la sociedad ya no ofrece a los ojos de un sabio ms que un
conjunto de hombres artificiales y de pasiones ficticias que son la obra de todas
esas nuevas relaciones y que no tienen ningn fundamento verdadero en la natu
raleza.84

Y en segundo lugar como


de esta exposicin se desprende que siendo casi nula la desigualdad en el estado na
tural, sta saca su fuerza y su incremento del desarrollo de nuestras facultades y de
los progresos del espritu humano y por fin se vuelve estable y legtima mediante el
establecimiento de la propiedad y de las leyes.85

Las posibilidades para la libertad


Tan sorprendente como es esta obra, el enfoque de Rousseau es de un pesi
mismo casi absoluto. La idea segn la cual el descubrimiento de qu eran los
hombres naturalmente poda asentar argumentos sobre la legitimidad o no de
las instituciones civilizadas, demostr ser una ilusin. El hombre natural, aun
siendo bueno, no es an capaz de moralidad, y los procesos por cuya media
cin puede acabar sindolo parecen ser inseparables de aquellos que propiamen
te le degradan y corrompen. La vida civilizada es degenerada y, no obstante, vida
natural incumplida. Adems, aun en el caso de que la naturaleza quedara col
mada, el progreso es irreversible. No podemos aspirar a una inocencia que he
mos perdido, ni podemos volver a vivir en los bosques con las bestias.86 Exis
te una alternativa?
De hecho puede haber algunas. Cabe considerar las diversas obras de Rous
seau como distintas exploraciones de vas posibles de salir del callejn sin salida
83. Una vez ms, Rousseau se sita en un debate esencial y an abierto entre los tericos del contrato social.
Se trataba de un contrato de institucin o de un contrato de sujecin, o, como Hobbes finalmente argument, de un
contrato que incorporaba ambas cosas? Rousseau piensa que tiene que haber dos, porque habra sido absurdo que los
hombres intentaran escapar de la tirana de los poderosos en el estado de naturaleza, y que para ello empezaran dan
do a un gobernante aquellas mismas cosas cuya ayuda necesitaban conservar para s, Inequality, p. 102 (Vaughan,
p. 184).
84. Ibid., p. 115 (Vaughan, pp. 194-195).
85. bid., p. 116 (Vaughan, p. 196).
86. Ibid., apndice, p. 125.

HISTORIA. DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

de la vida civilizada.87 La tensin que Rousseau dibuja entre naturaleza y civiliza


cin, v entre el individuo y la sociedad los dos ejes de su pensamiento social
es absoluta, en la medida en que el individuo se identifica con la naturaleza y la
sociedad con la civilizacin. Pero si la individualidad puede sostenerse fuera del
estado de naturaleza, o si se puede describir una sociedad que evite lo que se atri
buye a la civilizacin, empiezan a surgir posibilidades de otras formas de existen
cia ms satisfactorias.
En el mile se realiza un intento para educar a un individuo en la indepen
dencia moral. Se trata de un individuo que sera capaz de resistir a las presiones
tendentes a interiorizar los valores y las aspiraciones de la sociedad corrupta que
le rodea. Es algo excepcionalmente difcil. Nuestra educacin procede de tres fuen
tes: de nuestra naturaleza, de las cosas y de los hombres. Una de las fuentes de
nuestra infelicidad en el mundo moderno es el conflicto existente entre las leccio
nes aprendidas de esas tres fuentes. La educacin de Emilio ha de consistir en ale
jarle de la influencia de la sociedad sacarle del trfico de la autova social, y
disponer a su alrededor un muro de proteccin hasta que sea suficientemente
fuerte para oponer resistencia a los valores de la sociedad. Emilio- no podr nunca
ser un hombre natural, o estar plenamente integrado desde el punto de vista social,
pero puede ser independiente.
Por otro lado, en el mile, Rousseau reconoce tambin la posibilidad de una
solucin colectiva drstica al problema. Las mejores instituciones sociales son
aquellas que estn mejor preparadas para hacer del hombre un ser no natural, para
intercambiar su independencia por dependencia, para fusionarle en la unidad del
grupo, de modo que no se considere ya como uno, sino como parte del todo, y sea
as consciente slo de la vida comn.88 En su obra, Du gouvernement de Pologne, Rousseau describe al verdadero republicano en estos trminos:

cierta relacin establecida con una posicin terica coherente, relacin que se es
tablece por medio de ciertas reflexiones generales sobre aquello que, persistente
mente, Rousseau considera su principal tema poltico: la libertad.

208

[el amor por su pas] constituye toda su existencia; no ve otra cosa ms que su pas,
slo vive para l; el instante en que est solo, no es nada, en el momento en el que
deja su pas atrs, deja de ser; y si no muere, est peor que si hubiera muerto.89

Esta aparente aprobacin del individuo radicalmente desnaturalizado y socia


lizado parece estar reida con el ideal de Rousseau, no slo en el mile, sino el
ideal de una sociedad tradicional detenida en cierto punto sin el ataque de la co
rrupcin, una edad de oro, como indicaba brevemente en el Discourse sur l ingalit. Aunque el entusiasmo de Rousseau por la independencia natural, la auto
noma de Emilio, la edad de oro, y la antinatural dependencia de las buenas ins
tituciones sociales representan, a todas luces, ideales diferentes, no significa tanto
la existencia de cierta confusin o vacilacin en la mente de Rousseau, como una
87. Vanse, inicialmente, las indicaciones dadas en Judith Shkiar, Rousseaus Two Models, Sparta and the
Age of Goid, en Poltical Science Quarterly, LXXX1, nm. 1 (1966), sobre todo pp. 40-43. La exploracin de las in
dicaciones dadas en el sentido de que las principales obras de Rousseau consisten en diferentes intentos de resolver
las tensiones existentes entre una naturaleza insatisfecha e insatisfacible y una civilizacin corruptora es un tema in
terpretativo popular, vase, Keohane, Philosophy atul he State..., pp. 432 y ss.; y de un modo brillante, aunque his
tricamente precoz, Berman, The Politics o f Aulhenticity.
88. mile, p. 7.
89. Rousseau, The Government o f Poland, Wiiimoorc Kendall (ed.) (Indianpolis, 1972). p. 19 (Vaughan,
vol. 2, p. 437).

D imensiones

209

de la libertad

Al principio de este captulo hemos hecho hincapi en el modo en que Rous


seau, as como reconoca que la libertad implicaba limitacin fsica, abra tambin
la dimensin interna del pensamiento poltico y de la libertad en particular. Permi
tiendo las preguntas sobre si nuestras voluntades son libres (en oposicin a nues
tras meras acciones), sugiere que, por lo menos, existen dos modos en los que se
puede negar nuestra libertad. En primer lugar, en el sentido ms convencional, po
demos querer algo que no podamos alcanzar. En este caso nuestra voluntad est li
mitada por medio de los efectos descalifcadores del mundo en el que actuamos:
sin duda alguien nos prevendr o nos amenazar dicindonos que estamos encade
nados, que no disponemos de los recursos, y cosas por el estilo. Pero, en segundo
lugar, y en un sentido algo ms inslito, nuestras propias voluntades no podran ser
libres; tanto en el sentido de estar divididas por deseos en conflicto o irreconcilia
bles, como por el hecho de estar totalmente debilitadas por una doctrina o creen
cia o tambin, una vez ms, por estar dirigidas a algo que en principio es inalcan
zable. En todos estos casos, si el mundo o la voluntad nos limita, la no libertad sur
ge de cierta discrepancia entre lo que queremos y las posibilidades de realizarlo en
el mundo que nos rodea.
Si esto es as, de ah se sigue que existen, en principio, dos vas de abordar
los problemas, derivados de la ausencia de libertad. La primera implica reorganizar
el mundo de modo que nunca se presente la libertad con aquellos objetos que es
incapaz de realizar. La segunda implica, por consiguiente, disciplinar la voluntad a
fin de que nunca decida querer aquello que no pueda posiblemente conseguir. La
libertad es tanto el rechazo de lo inalcanzable, como la realizacin de la necesidad:
en ambos casos, voluntad y posibilidad estn una vez ms armonizadas. Aunque
Rousseau no desarrolle sus argumentaciones de una forma rigurosamente filosfi
ca, existen claras indicaciones de que estructura de este modo su pensamiento so
bre la libertad.
La potente dimensin estoica del pensamiento de Rousseau contiene, en ge
neral, la nocin de una abnegacin disciplinada como el camino que lleva a la
ecuanimidad.90 ,En el Discourse sur Vorigine de l ingalit, hemos visto de qu
modo el aumento de los deseos y las necesidades humanos desbarata la integridad
interna de la voluntad haciendo que vivamos mediante los dems y su capaci
dad de realizar sus objetivos a travs de una dependencia material cada vez ms
creciente con respecto a los dems. En El contrato social, Rousseau afirma que la
libertad es la moneda de cambio de la voluntad y el poder.91 No obstante, en su es
tudio de los principios que han de aplicarse en la educacin de Emilio, existe una
formulacin explcita de la doctrina. En primer lugar, la dependencia de las co90.
91.

Vase K. F. Roche, Rousseau Stoic and Romantic (Londres, 1974), p. 8, nota 2.


El contrato social, p. 229.

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

sas, se afirma all, no viola nuestra libertad, y no produce vicios como s lo hace
la dependencia de los hombres.92 Como mucho, es slo una ilusin de libertad que
se puede ver ofendida por deseos de lo que es prcticamente imposible. Emilio ha
de ser educado por medio de una exposicin mxima a la necesidad natural, y con
el mnimo uso de las rdenes humanas. En cuanto a la mayor parte de su educa
cin, de hecho} su tutor tiene que lograr obligar a Emilio sin que parezca que le or
dena hacerlo (del mismo modo en el que tiene que operar el legislador de El con
trato social, en relacin a su sociedad). El espritu general de las reglas que go
biernan la educacin de los nios consiste en darles

darse satisfaccin mutua sin con ello generar dependencia, una sociedad en la que,
incluso, el deseo de engrandecimiento egosta, tan criticado en el Discours sur
Vorigine de lingalit, est desarraigado a nivel psquico y no meramente limita
do a nivel legal?99 Adems, si ello pudiera darse, podra caracterizarse como libre
tal sociedad? O, como expresa el propio Rousseau, es posible

210

ms libertad real y menos control, dejarles hacer ms por s mismos y que exijan me
nos de los dems; de modo que ensendoles desde el principio a ceir sus deseos a
sus fuerzas, apenas sientan la privacin de todo aquello que no pueden obtener.93

La coherencia entre voluntad y poder es, en este punto, la consideracin esen!cial. Es destacada por Rousseau en trminos bastante generales, que van mucho
ms all de la escolarizacin de Emilio: Nuestra desgracia consiste en la desproi porcin que existe entre nuestros deseos y nuestras facultades, o de un modo ms
positivo, la verdaderaJelicldad consiste en disminuir la diferencia exist_e.ate_en.tre
[nuestros deseos v nuestras facultades, en establecer un equilibrio perfecto entre el
Ipoder v la voluntad, slo entonces [...] la voluntad del hombre se encuentra en su
[verdadera posicin.94 Las implicaciones prcticas quedan rpidamente dibujadas:
|E1 mundo de la realidad tiene sus lmites, el mundo de la imaginacin es limitaido; como no podemos ensanchar uno, limitemos el otro.95
Pero si esta tctica produce felicidad produce tambin libertad? La tranquili
dad, como observa Rousseau siniestramente en otro lugar, tambin se encuentra en
las mazmorras.96 Que Rousseau cree en ello se indica en su consejo' aparentemen
te premonitorio y, desde entonces doblemente agudo, a los polacos en el sentido de
que conservaran su libertad construyendo la repblica nacional en sus almas, de
modo que incluso al ser conquistados fsicamente nunca pudieran ser suprimidos.97
Una vez ms, al final de su educacin, Emilio reflexiona que su tutor le ha hecho
libre ensendome a someterme a la necesidad. Limitando sus deseos de algo ex
terno incluso su libertad corporal se da cuenta de que puede sentir que no le
falta de nada, que no es no libre.98
Se podra, utilizando estos principios, crear una sociedad que presentara slo
los objetivos realizables a una psique humana estructurada de modo que slo de
see esos objetivos? Podra existir una sociedad en la que no slo las aspiraciones
materiales de los ciudadanos, al estar estructuradas de tal modo, fueran capaces de
92. Emite, p. 49, y vase tambin p. 6: nos educan tres maestros: ia naturaleza, los hombres y las cosas. La
idea segn la cual la sujecin al mundo natural siendo una expresin de racionalidad no era ninguna violacin de
la libertad, tiene rafees estoicas. Vase, en relacin a este tema, Roche, Stoic and Romantic, esp. pp. 6-1,0. Es intere
sante considerar la afirmacin que aparece en una obra titulada D'tscours sur l ingalit, obra del marqus dArgnson, a quien Rousseau admiraba mucho, segn la cual la naturaleza nos dicta slo aquellas leyes que son fciles de
ejecutar. Citado por Keohane, Philosophv and the State, p. 390.
93. IbkL, p. 35.
94. ///., p. 44.
95. Ibid., p. 45.
96. El contrato social, p. 186.
97. Poland, p. 11 (Vaugham, vol. 2, p. 431).
98. Emite, p. 436.

211

encontrar una form a de asociacin que defienda y proteja de toda fuerza comn a
la persona y a los bienes de cada asociado, y por virtud de la cual cada uno, unin
dose a todos, no obedezca sino a s mismo, y quede tan lbre com o antes.100

sta es la pregunta a la que El contrato social intenta responder.


El contrato social

'

I n t r o d u c c i n

El contrato social, nos dice Rousseau, formaba parte de un proyecto de obra ms


amplio sobre las instituciones polticas. En 1759, cuando decide abandonarla y extraer
de ella lo que se haba de convertir en El contrato social publicado en 1762, aquella
obra se hallab en buen camino, aunque exiga algunos aos ms de trabajo.101
Como el nombre de la obra implica, la forma del argumento de Rousseau de
riva de las tradiciones del contrato social, una teora poco habitual en Francia a par
tir del siglo xvi. Con frecuencia se refiere a las inadecuaciones de los dems pen
sadores del contrato social. Pero, aunque es menos evidente, se apoya tambin en
las tradiciones y debates importantes caractersticos del pensamiento francs.102 Tal
vez, su proeza ms extraordinaria fuera ensayar y combinar dos tradiciones fran
cesas del pensamiento poltico, importantes aunque opuestas, instalando un sobe
rano francs absolutista en el seno de una repblica constitucionalista popular, tc
tica practicada de un modo mucho ms literal por su mentor, citado en diversas
ocasiones a lo largo de la obra, el conde dArgenson.103
Rousseau soslaya el problema sobre el uso del trmino contrato social en el
ttulo.104 Pero la decisin de ponerle el ttulo definitivo que le puso realza su origi
nalidad, al usarlo para rechazar decisivamente el otro rasgo central de la teora del
99. No se acaba con el lujo mediante leyes suntuarias. Tienes que calar hondo en los corazones de los hom
bres, y desarraigarlo implantando all gustos ms saludables y nobles [...]
salvo cuando refuerza la desaprobacin oue da el juicio propio de los ciudadanos. Poland. p. !8.
100. El contrato social, p. 191 (Vaughan, vol. 2, p. 32).
101. The Confessions o f Jean-Jacques Rousseau (tr. e intr. J. M. Cohn) (Harmondsworth, 1957 [1953]), li
bro X, p. 478. La idea de escribir un libro sobre las instituciones polticas parece haber sido resultado de su experiencia
del gobierno laberntico de la Venecia republicana, cuando fue secretario del embajador francs ante la Repblica, du
rante 1743-1744. Cranston, Early Life, p. 175 y cap. 10, passim. Otro fragmento de esta obra abandonada es proba
blemente el tat de Cuerre (Vaughan, vol. i, p. 283). Vase la reconstruccin reciente y la discusin del fragmento
por parte de Grace G. Roosevelt, A Reconstruction of Rousseaus Fragments on the State of War, en HistoryofPolitical Thought, VIH, 2 (1987).
02. La obra de Keohane, Philosophy and the State in France, cap. xiii, es indispensable a ia hora de reha
ce:' ei contexto, en particular en cuanto a las dos figuras a las que Rousseau se refiere, el abad Saint-Pierre, y RenLouis de Voyer de Paulmy, marqus dArgenson.
103. Keohane, Philosophy and the State in France, p. 390.
104. De hecho el MSS de Ginebra revela que Rousseau cambi de opinin dos veces acerca del ttulo de ia
obra, una prefiriendo De la Socit Civile, antes de volver a El contrato social. Adems el subttulo cambi an ms
a menudo. Vase Vaughan, Writings, vol. 1, p. 22.

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213

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLITICO MODERNO

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

contrato, a saber, la cesin de la autoridad poltica por parte del pueblo a un_s_o_b&rano.105 Como clebremente expresa el propio Rousseau, que el hombre nace libre
y en todas partes est encadenado (una conclusin que se desprende de su Discourse sur l origine de Vingalit) es una negacin de las pretensiones de legitimi
dad de cualquier poltica contempornea, y una crtica implcita a todas las teoras
polticas existentes.106 La primera parte de su afirmacin negaba cualquier jerarqua,
ya fuera natural o dada, como la pretendida por Filmer y los patriarcalistas, as
como las afirmaciones de los tericos defacto ya fueran laicos o religiosos que
argumentaban en el sentido de que slo era preciso ocuparse del detentador del po
der efectivo.107 Desde luego, la igualdad natural es el supuesto sobre el que se esta
blecen las premisas de la teora del contrato social,Sin la igualdad, un contrato sogial^era-difciLy-r-C-OiiJpda probabilidad, innecesario. Pero como hemos visto, la
principal escuela de teora contractualista, que nace de Grocio, y que entre sus ex
ponentes ms clebres cuenta con Hobbes, haba utilizado el contrato para estable
cer la posibilidad de la esclavitud virtual, solucionando la paradoja de la libertad na
tal y de la subordinacin social, afirmando que los hombres, al hacer uso de la li
bertad que les autoriza, se separan de sus libertades. Precisamente es esta esclavitud
la que Rousseau niega que sea posible, moralmente posibl e . ______________
Rousseau no niega que existan, o hayan existido pueblos que hayan hecho
contratos de este modo, sino que de ello no se desprende derecho alguno. No se
tipo de acto ofenda la lev natural Rousseau no es, en ningn
1. un pensador iusnaturalista (un punto erieTque se separa de los te.ricos .contractualistas radicales),108 sino porque realizar ese contrato habra sido

a todas luces un acto de locura, y la locura no crea derecho. De un modo ms


seguro, no crea derecho alguno para la posteridad. La paradoja consiste en que, in
cluso en e l caso de que el gobierno absoluto y arbitrario pudiera legitimarse, ha
bra de exigir la aprobacin por parte de cada una de las generaciones futuras.109
No obstante, la objecin ms estratgica que Rousseau plantea a estas inter
pretaciones de la teora del contrato es que suponen aquello que ms ha de ser ex
plicado. El establecimiento de la autoridad poltica, el pacturn subjectionis es, en
s mismo, un acto civil; es decir, presupone una deliberacin pblica. De este modo
antes de examinar el acto por el cual un pueblo escoge un rey, sera ms clarifica
dor examinar el acto por el que un pueblo se constituye en pueblo; pues al ser este
acto lgicamente anterior al otro, es el fundamento verdadero de la sociedad,110es
el pactum sociale.

105. Como se estudi en el captulo dedicado a Hobbes, la tradicin contractualista moderna sintetizaba las
ideas relativas a los dos contratos; ei contrato social mediante el que los seres humanos aislados (habitualmente hom
bres) se unan para formar una sociedad, y el contrato de gobierno o contrato poltico en el que el poder se ceda a un
soberano. El ttulo que Rousseau pone a la obra rechaza explcitamente esta ltima modalidad.
106. En las Cartas escritas desde la montaa, Rousseau caracterizaba ei punto de partida de El contrato so
cial en trminos de sus acuerdos y diferencias con sus contemporneos: Qu hace que el Estado sea uno? Es ia unin
de sus miembros. Y cmo se trae al mundo la unin? A partir de las obligaciones que aceptan. Todos aprueban este
. punto. Pero cul es la base de esta obligacin? Llegados a esta pregunta los autores no estn de acuerdo en la res
puesta a dar. Para algunos se trata de la fuerza, para otros de la autoridad paterna, para otros an de la voluntad de
Dios. Cada cual establece su principio, y arremete contra los de os dems. Por mi lado, me curo en salud, y, siguiendo
al grupo ms saludable de aquellos que han estudiado estas cosas.he indicado como fundamento del rnprpn poiti
el acuerdo de sus miembros. Lettre VI, Vaughan, vol. 2, p. 200. Rousseau da otra explicacin de qu trama en El
contrato social hacia el final del mile, pp. 423 y ss.
107. Rousseau, como muchos otros, considera a Hobbes un terico de faci. Tal como hemos visto, no es
completamente cierto, aunque las diferencias apenas son significativas en la prctica. Pero se muestra tambin crtico
con pensadores como Bossuet, un terico del derecho divino de finales del siglo xvn que basa las obligaciones abso
lutas para con ios gobernantes defacto en la suposicin de que la providencia de Dios tiene que haberlos puesto don
de estn: admito que todo el poder proviene de Dios, pero tambin as todo mal y enfermedad, quiere ello decir que
no debemos llamar al mdico?, El contrat social, p. 185 (Vaughan, p. 27). Sobre Bossuet, vase Keohane, Philosophy and the State in Franee, pp. 252 y ss. Existe una nueva edicin de su obra principal en Parick Riley (ed. y tr.),
Politics Drawn frorn the very words ofHoly Scripture (Cambridge, 1990).
108. No existe ni puede existir ningn tipo de ley fundamental que obligue al cuerpo del pueblo, ni tan slo
el. propio contrato. El contrato social, pp. 193-194 (y vase nec/uality, Preface, pp. 45-46). En la primera versin
de El contrato social, Rousseau rechaza con mayor claridad la idea de una jurisprudencia natural que anteceda a la lev
Slo a partir del orden social establecido entre nosotros sacamos las ideas que imaginamos que tratan de l.
Concebimos la sociedad en general segn el modelo que nos dan as sociedades particulares f...l v empezamos a ser
vedaderamente hombres slo despus de haber sido ciudadanos. Vaughan, Writings, vol. i, pp. 452-453. Esta objecin no se sostendra respecto a un enfoque de la ley natural como una suerte de compendio de la experiencia social
colectiva de la humanidad como era el ius gentium romano, y esas generalizaciones inductivas eran consideradas, a
menudo, como la base de la ley natural. Pero tal como vimos en el caso de Hobbes, los tericos modernos...es-decir.
posteriores a Grocio, de la ley natural rechazaban esta fuente en favor de una aproximacin ms abstracta..

C o n v e r t ir s e

en pu eblo

Rousseau enfoca y considera el problema de cmo los individuos se convier


ten en una unidad colectiva de un modo anlogo a Hobbes, aunque su respuesta es
muy diferente. Sin un principio de unidad, establece Rousseau, un grupo es slo un
agregado, no una asociacin. Con todo, incluso para establecer la autoridad po
ltica que proporcionara el principio de unidad habra de actuar ya como una co
lectividad. Hobbes soluciona el problema haciendo que el acto de asociacin sea
idntico al de subordinacin: el contrato establece al mismo tiempo tanto la comu
nidad como el soberano que la unifica. Rousseau sigue la misma tctica, aunque
para l. la comunidad v el soberano resultan ser la misma cosa, si bien con pape
les diferentes. A pesar del hecho de que las teoras del contrato, de un modo ca
racterstico, describen el acto de otorgar la soberana a un individuo o asamblea, tal
otorgacin, en Rousseau, lejos de establecer una asociacin, inmediatamente la di
suelve y disuelve al pueblo. La legitimidad es slo posible si el pueblo conserva la
\ soberana.111 Ei soberano tiene que ser, por lo tanto, idntico a los propios ciudadanos. Tan radical como sin duda es esto, sn embargo, RDrsseau es menos radical
de lo que pueda parecer: los ciudadanos no necesariamente han de ser todos los ha
bitantes, ni todos los ciudadanos tampoco han de ser iguales en la influencia que
ejercen.________________________________ _______ _______ .________________
La explicacin que Rousseau da del establecimiento de la comunidad poltica
implica mucho ms que el mero acuerdo o pacto: su establecimiento cambia las
personalidades de los miembros. Tal como demostraba en el segundo Discours
sur lorigine de Vingalit, y aqu reitera, el trnsito del estado natural al civil
produce un cambio muy notable en el hombre, sustituyendo en su conducta el ins
tinto por la justicia, dando a sus acciones la cualidad moral de la que hasta ahora
haban carecido.112 Aunque'tal como ha mostrado, la-transicin est cargada de
109. El contrato social, p. 186.
110. bul., p. 190 (Vaughan, p. 31).
111. Ibid., p. 200.
112. Ibid., p. 195 (Vaughan, p. 36). Vase tambin el papel del legislador-fundador, cuya labor consiste en
cambiar la naturaleza humana, transformar cada individuo [...] alterar la constitucin del hombre [...] [para] apartar
del hombre sus propios recursos, y darle a cambio otros nuevos que le sean ajenos, y de los cuales no podr hacer uso
sin la ayuda de otros hombres, El contrato social, p. 214.

214

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

peligros, como la tirana y la corrupcin, ofrece la posibilidad de un autntico en


noblecimiento humano, por encima de todo cuanto era posible en su condicin na. toral. El contrato social recoge el relato en el punto en que indica que habramos
| deseado que se detuviera en el Discourse sur Vorigine de lingalit, y nos invita
a considerar un resultado diferente.113 Los trminos del contrato que lo permite son
severos: Cada uno de nosotros pone en comn su persona y todo su poder bajo la
suprema direccin de la voluntad general y nosotros recibimos corporativamente a
cada miembro como parte indivisible del todo.114 Quiz hubiera sido mejor tradu
cir aqu personne por personalidad para hacer hincapi en cunto le importa
asentar la condicin social.
Cmo han de verse afectadas nuestras personnes? La cuestin de la libertad_S-Snmb^^
libertad natural por derecho o libertades morales o
civiles. Parecen existir dos elementos para esta transicin. La libertad natural,
como en la exposicin de Hobbes, es una libertad para tomar y conservar cuanto
podamos. El derecho civil, por otro lado, garantiza la posesin: asegura el disfrute
de lo que es nuestro. Se trata de algo que relativamente no plantea problemas, aun
que el acento puesto aqu en la importancia de la propiedad es interesante en vis
tas del enfoque desilusionado que Rousseau da a las consecuencias que se derivan
de la propiedad en el Discourse. Lo ms difcil es la segunda parte de la transicin.
La libertad natural del hombre es la libertad de seguir el impulso fsico, mientras
que la libertad civil del individuo consiste en actuar de acuerdo con la v o lu n ta d ge
neral. En este sentido, insiste Rousseau, el movimiento que se da en el interior de
la sociedad es algo ms que un contrato, se trata de una trascendencia positiva
de_nuestras.identidades^previas. que slo nos aporta el dominio de s mismo, por
que el impulso del apetito, solamente, es esclavitud, mientras que la obediencia
de la ley prescrita a uno mismo es libertad.115
Un pueblo, por consiguiente, no es meramente un grupo de individuos que hari
hecho un contrato, incluso un contrato social: se trata de un grupo que, ha roalizarid
un contrato de un tipo especial que no slo ha cambiado sus naturalezas v persona]
lidades individuales, sino que ha creado, a partir de sus identidades naturales-aislaJ
das, una entidad colectiva el soberano capaz tanto de englobar como de legis-l
lar sobre sus voluntades individuales. Finalmente, a diferencia de muchos otros te1 ricos del contrato, Rousseau insiste diversas veces en que el contrato no puede ser
un acto nico y definitivo. Para sostener la autoridad poltica legtima tiene que ser
reafirmado continuamente por los ciudadanos en una asamblea soberana.116
i 13. bid., p. 190: Supongo a ios hombres llegados a un punto en el que los obstculos que se oponen a su
conservacin en el estado de naturaleza superan con su resistencia a las fuerzas que cada individuo puede emplear para
mantenerse en dicho estado.
114. bid., p. 192 (Vaughan, p. 33).
115. bid., p. 196 (Vaughan, p. 37).
116. Ibid., pp. 185-186, 200-201,262. Aunque en la p. 201, por consiguiente, tambin permite la posibilidad
de un consentimiento tcito en a medida en la que el soberano es libre para oponerse. Noone en Rousseaus So
cial Con;rae! (Londres, 1981), pp. 25, n. 10, 19!, hace una afirmacin que, siendo nica entre ios comentaristas, pa
rece extiaordinaria, a saber, la interpretacin rousseauniana del contrato social como el principio moral constitutivo
en lo sucesivo de la sociedad y no como una argucia de vendedor a la que se recurre para que la sociedad civil fun
cione y luego es puesta a la fuerza en un segundo plano. Vase, por ejemplo, el clebre artculo de Shklar, Rous
seau s Fwo Moclels: Sparta and the Age of Gold, p. 40: El contrato social, la creacin de un vnculo de asociacin
legtimo no es slo un acto y un pacto, es un proceso continuado [...] El contrato social es una transformacin cons
tante.

E star

215

obligado a ser libre

Rousseau lleva ms lejos la nocin de que la obediencia a nuestra propia ley


es lih^rtad en su clebre sentencia de que todo quien se niegue a obedecer la vo
luntad general ser obligado a hacerlo por el cuerpo entero de la sociedad, lo cual
no significa otra cosa sino que se le obligar a ser libre.117
No es la afirmacin de que el soberano pueda obligar a los individuos lo que
causa o causar problemas de lectura. Todos los Estados, incluso los ms libera
les y democrticos, lo hacen; de hecho Max Weber de forma notoria hace del
monopolio de esa fuerza una caracterstica definitoria del Estado legtimo_Ms
bien, los liberales encuentran inquietante, sobre todo, la afirmacin de que aLSQr
metemoS-asLstamos oblig a d o j,.a ^ e x J ito .m Pero incluso esta afirmacin, si
bien es objetable por otros motivos, no necesariamente ha de ser problemtica
conceptualmente. Libre es un adjetivo calificativo que puede ser una descrip
cin de un acto, o una condicin tanto del individuo como de los Estados. Los
actos particulares pueden ser libres o no en funcin de las condiciones bajo las
que se lleven a cabo. La coercin es, a todas luces, una condicin que inhabilita
a los actos para ser libres. Por consiguiente, la aparente paradoja de estar obli
gado a ser libre no es sino eso, aparente. Rousseau no habla de estar obligado
a realizar actos libres sino de estar obligados en cuanto aquellos actos que
nomnmmp.iffl.fel estado o la condicijj jle ).)a libertad, y esto es.,.ciertamente,
algo que no plantea problema.
Los actos individuales que son libres, en el sentido normal, ciertamente pue
den conducir a condiciones o estados de existencia que en realidad no lo son,
pueden conducir a condiciones en las que el hecho de cometer actos libres no
sea ya posible. Un claro ejemplo es el inicio de una adiccin. Mientras los actos
iniciales de tomar drogas puedan llevarse a cabo libremente, tales actos pueden
conducir a una situacin en la quedas acciones siguientes adopten un cariz com
pulsivo. Los actos libres en este contexto llevan a una condicin que es no libre.
Si aceptamos que la adiccin es un estado de no libertad, la coercin o la limi
tacin de tales actos (previniendo el deslizamiento hacia una conducta compul
siva) o la rehabilitacin obligatoria, quedaran descritas ambas cosas correcta
mente diciendo que se trata de forzar a alguien a ser libre? Se tendra que ser,
de hecho, un libertario de lnea dura para negar la importancia de tales conside
raciones y reclamar el libre comercio de las drogas. Pero se puede aplicar esto
a la poltica?
La analoga es convincente en su estructura, pero difcil de aplicar. Tanto los
actos polficos-como las condiciones polticas son libres. Determinados actos
polticos lihres nuede que conduzcan sin lugar a dudas a estados de no libertad.
Es algo que clsicamente se ilustra en la paradoja de~la democracia." Tiene una
democracia el derecho de autorrevocarse y ceder la soberana a un tirano?-Una y
otra respuesta parecen limitar la soberana libertad de accin de la democracia.
Pero poner lmites coercitivos a las acciones libres del soberano democrtico
para renunciar a su soberana de este modo bien podra describirse como coer117. Ibid., p. 195 (Vaughan, vol. 2, p. 36).
118. Vase el muy celebrado sir Isaiah Berln. Two Concepts of Liberty, en Four Essays on Liberty (Oxford, 1969).

216

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

donarle o limitarle a fin de sostener la libertad democrtica como un estado de


existencia119 (suspendiendo por un momento el problema de si un soberano de
cierta clase podra estar sujeto a limitaciones de tipo coercitivo). Aunque Rous
seau sostenga que ni existe ni puede existir ningn tipo de ley fundamental que
obligue al cuerpo del pueblo, parece que tiene que referirse a la ley positiva
fundamental, porque al principio de El contrato social afirma que existen algu
nas cosas que un pueblo no puede hacer; por ejemplo, ceder de manera irrevoca
ble la soberana a un gobernante absoluto supondra un pueblo de locos, v la lo
cura no crea derecho.120
La dificultad que plantea el hecho de aplicar la analoga de las drogas es que
tenemos una prueba imparcialmente clara del comportamiento compulsivo que re
sulta de estas clases de actos libres. En el caso de la poltica esa clara prueba es
menos disponible. Sin embargo, si permitimos momentneamente la afirmacin de
Rousseau segn la cual la condicin de vida en una comunidad sujeta a la volun
tad general es un estado de libertad, por consiguiente, los intentos hechos para despbede&gJLasa-Moliinad bsica tienen que considerarse actos destructivos de la li
bertad, Por definicin se sigue la obligatoriedad de tale.s_ac,tQS,.,como un obligara
ser libre. El problema real repercute, entonces, en la caracterizacin que Rousseau
hace de la voluntad general del soberano como la personificacin de la libertad.
Una vez se da por sentado esto, parece menos problemtico, el sentido en el que
disciplinar a quienes van contra ella es obligarles a ser libres.

a voluntad g en era l

La voluntad general es aquello que la asamblea soberana de todos los ciuda


danos debe decidir, si sus deliberaciones fueran tal como deben ser. La discusin
de Rousseau acerca de la voluntad general se hace confusa por dos razones. En pri
mer lugar no somos, como s lo era el pblico al que se diriga Rousseau, descen
dientes de una rica tradicin tanto en pensamiento social como en teologa, en la
que la idea de la voluntad general desempeara un papel destacado. Para ellos la
idea habra obtenido inmediatamente un enorme eco y asociaciones positivas en las
que la retrica de Rousseau saba basarse. La segunda razn es que Rousseau no
idistingue claramente entre afirmaciones abstractas acerca del principio de voluntad
igeneral, y la cuestin de las caractersticas de las instituciones polticas v la so
ciedad que cree que necesariamente han de personificarla v realizarla.121 La dife
rencia potencial entre estos dos significa que, aunque la voluntad general es siem
pre correcta y siempre tiende al beneficio pblico, no se sigue de ello que las de
liberaciones del pueblo sean siempre igualmente correctas.122123

1,19. Como afirma Locke al abordar las limitaciones que impone la ley natural: Mal podramos dar el nom
bre de limitacin a aquello que nos protege de andar por la tierras movedizas y de caer en precipicios. Second
Treatlse, 57.
120. El contrato social, p. 186.
121. La distincin se establece con mayor claridad en el primer borrador de El contrato social (Vaughan,
vo!. I, intr., p. 436, y texto de la p. 483).
122. El contrato social, p. 203 (Vaughan, vo!. 2, p. 42).

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

217

E l TRASFONDO DE LA IDEA DE VOLUNTAD GENERAL

Las nociones de voluntad general y de voluntad particular fueron muy


utilizadas en la literatura teolgica del siglo xvn con la que Rousseau estaba fami
liarizado. En las discusiones teolgicas acerca de cmo, si Dios haba querido la
salvacin de todos, alguien poda ser condenado, ios trminos general y particular
se referan respectivamente a la intencin original de Dios de salvar a todos (frus
trada por el pecado de Adn) y su consiguiente intencin de salvar, no obstante, a
algunos. La cuestin se enmara con el problema ms amplio de la justicia de
Dios versus su omnipotencia, cuestin que mantuvo su paralelismo con la discu
sin que en aquella poca se haba planteado en Inglaterra en cuanto a en qu me
dida se poda decir que la justicia o la razn limitaban las acciones de Dios. En es
pecial, los importantes estudios de Malebranche, un discpulo de Descartes, vincu
laban los trminos con las cuestiones esencialmente polticas acerca de cmo caba
entender la providencia de Dios: si gobernaba el mundo mediante volonts gen
rales regulares y consistentes que presentara como leyes naturales, o por actos
de voluntad individual y esencialmente arbitrarios en casos particulares. Dado
que la primera opcin es inherentemente ms conforme a la ley, ms universal
y ms justa, Dios pareca que tena que haber escogido gobernar de este modo y
no mediante una particularidad caprichosa. El deseo de milagros esencialmente
una interrupcin de la voluntad general es fundamentalmente un deseo egos
ta de que Dios suspenda el curso de la naturaleza especialmente para nosotros, de
que Dios quiera particularmente y a partir de su completa omnipotencia. Al querer
en general, Dios quiere, no a partir de su propio poder, sino de acuerdo con la sa
bidura, la justicia y la bondad. Por consiguiente, la posicin entre voluntades par
ticulares y generales asume las asociaciones de la oposicin entre poder y jus
ticia: v entre egosta v social que encontramos en Rousseau. Adems, exis
ten otros paralelismos religioso-polticos en la descripcin que Malebranche hace
del trnsito desde un estado de naturaleza humano [igual], corrompido por ia am
bicin de algunos y la necesidad de otros, a otro estado en el que gobernaba la
fuerza y los hombres necesitaban protectores visibles.
El rumbo cada vez ms laico de estas ideas, establece un paralelo con el de
muchos conceptos en el momento que pasaban de un entorno teolgico a otro po
ltico entre mediados del siglo xvn y mediados del siglo xviii. Dos escritores con
firman especialmente esta circunstancia. La posicin entre lo general y lo particu
lar impregna el tratado de poltica francs ms clebre de la primera mitad dei si
glo, VEsorit des Lois de Montesauieu: v desempea un papel principal en uno de
los artculos importantes de la Encyclopdie escrito por su editor Penis Diderot,'23
La relacin entre la idea de generalidad v lo que era bueno, justo v socialmente be
nfico constitua, BQLCjmsiguiente, una parte prominente del paisaje intelectual, y
nada hubiera sido ms natural que Rousseau la adoptara para expresar, no. como a
veces se ha afirmado, una voluntad abstracta metafsica y potencialmente represi
va, opuesta a la de los individuos concretos, sino la voluntad del individuo, cuan123.
Los principios del derecho natural son perpetuos e invariables: uno no puede apartarse de ellos me
diante el concurso de convencin alguna, ni tan slo de cualquier ley, ni tampoco se pueden eludir las obligaciones
que impone, y una comprensin plena del derecho natural exige una comprensin de qu es una obligacin en ge
neral. Droit de ia Nature. ou Droit.Naturd. Denis Diderot (ed.), Encyclopdie, vol. 5, pp. 131, 133.

218

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

do estaba moralmente orientado mediante una inquietud por la colectividad de la


que era miembro.124
LOS PRINCIPIOS ABSTRACTOS DE LA VOLUNTAD GENERAL

La suposicin que se oculta tras la voluntad general es que existe un bien co


mn objetivo, distinto de los intereses particulares o deseos de los individuos gne
componen la sociedad Opor qud.siu,CLS_e_Jiabra establecido?-!. Adems, supone que
en cualquier situacin dada siempre existe una o algunas polticas que servirn a
ese bien comn.125126Los principales pensadores del perodo reconocen que el pro
blema de identificar qu es moraimente bueno es bastante diferente de de motivar
a los hombres a que lo busquen. Para Rousseau, con su extrema desconfianza en la
razn, el problema se hace ms agudo que para la mayora. Porque la voluntad ge
neral tiene que demostrar tanto tener sentido para los filsofos como idea, y ser ca
paz de incorporarse en la psicologa moral de las personas de tal modo que las mo
tiven a buscarla. Los problemas se plantean primero al identificar qu podra ser la
voluntad general y, luego, al idear las instituciones polticas y, producir, una cuU
tura poltica capaz de realizarla.
i
En su nivel ms simple, la voluntad general es aquello que identifica y sos
tiene la existencia de cualquier cuerpo colectivo. Una colectividad existe en cier
to sentido mnimo mientras el pueblo se identifica con ella en cierto nivel v se
consideran miembros de la misma.125 El sentido de la abstraccin y los enigmas
W tafsicos producidos por el concepto de voluntad general, a los que Rousseau
se refiere aqu, no deben distraemos de sus aspectos esencialmente subjetivos e
incluso nacionalistas.127 Si la voluntad general se desvanece por completo, la so
ciedad deja de existir.128 Sin embargo, no slo el Estado, sino tambin los colec
tivos tienen en su interior voluntades. sta es la razn por la que Rousseau es tan
cauteloso al conceder a los partidos polticos, o a otras asociaciones informales,
cualquier papel poltico. La lealtad a su voluntad colectiva podra hacerse ms
fuerte que la lealtad al Estado.129 Porque aunque las cualidades que definen la vo
luntad general son objetivas, sta slo puede realizarse a travs de la voluntad real
de los ciudadanos; y conceder a las voluntades particulares o menos generales una
124. Lo dicho se apoya en la excelente exposicin de Patrick Riley, The General Wiil Before Rousseau, en
Palitical Theory, vol. 6, nm. 4 (1978) y su libro The General Will Before Rousseau (Princeton, 1986). Keohane, Philosophy and the State n France, p. 432, comenta la facilidad con la que se poda transferir conceptos entre los domi
nios de la teologa y la poltica a principios del siglo xvm.
125. El contrato social, p. 200.
126. Ihid., p. 274.
127. Por necesidad, estos aspectos sobreviven con ms intensidad en obras como Le Goimrnement de Po
loste y el Projea pour la Cors. Vase, por ejemplo, el captulo sobre la educacin en Le Gouvernment de Pologne: a los diez aos estar familiarizado con cualquier cosa que ha producido Polonia; a la edad de doce conocer todas
sus provincias, todas sus carreteras, todos sus pueblos; a ios quince, haber dominado toda la historia completa de su
pas y a los diecisis, todas sus leyes; dejad que esta mente y corazn se lene de nobles hazaas, de cualquier hom
bre ilustre, que haya existido en Polonia [...] el contenido, la secuencia, incluso el mtodo de sus estudios debe ser
especificado por el derecho polaco. Slo deben tener polacos por maestros [...], Poland, p. 20. Rousseau nos ruega
que seamos patriticos incluso en el ms indigno de los Estados; vase mile, p. 437.
128. El contrato social, pp. 274-275.
129. Ihid., p. 203, o si hay partidos deben ser muchos y pequeos. Las voluntades de asociaciones parciales
son generales slo en relacin a sus miembros. Slo la voluntad de la sociedad es verdaderamente general, aunque
ciertamente no en relacin a otros Estados.

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

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intensidad mayor que la voluntad general en las mentes de los ciudadanos es una
receta infalible para el colapso poltico. No obstante, nos perdemos va en el dominio de las cosas prcticas.
Aunque los ciudadanos han de querer que la voluntad general llegue a exis
tir, no es simplemente consecuencia.de que ellos lo quieran.130 La voluntad ge
neral es esa decisin que, de ser promulgada por el pueblo, sostendr la socie
dad. v lo que sostiene una sociedad se asienta, al menos en parte, en la lev natural. En las Cartas escritas desde la montaa, Rousseau escribe en defensa de su
argumentacin en El contrato social sosteniendo que afirmaba que no es ms
permisible quebrantar las leyes de naturaleza mediante el contrato social, que
quebrantar las leyes positivas mediante contratos particulares; y es slo a travs
de estas mismas Leyes [naturales] que existe la libertad que da fuerza al contra
to. 131 La voluntad general como el principio del derecho poltico, por consi
guiente, tiene metas y caractersticas objetivas que la mayora del pueblo, aunque
uniforme, puede que no consiga encarnar en sus decisiones. Sin embargo, el he
cho de que las mayoras puedan estar equivocadas no significa que puedan ser
dejadas de lado. Para Rousseau, la opinin mavoritaria de los ciudadanos es el
nico medio de hacerse cargo del derecho poltico, aunque no defina qu es co
rrecto. Por razones que deben estar claras a los lectores del Discourse sur l origine de l ingalit, y segn insiste Rousseau, el objeto del derecho poltico tiene
que ser la igualdad y la libertad.132 La conservacin de la igualdad es esencial
para la conservacin de la libertad, porque fueron los inicios de la desigualdad
los que espolearon el crecimiento de la dependencia y, por ende, de la corrupcin
y la esclavitud. Es ante todo este proceso lo que la voluntad general tiene que
evitar. Parte del contenido objetivo de la voluntad general, por consiguiente, es .
su constante tendencia a la igualdad. Con ello Rousseau entiende, no slo.
la igualdad procesal igualdad ante la lev sino una contundente medida de
igualdad sustantiva. Como individuo, Rousseau senta horror a la dependencia
personal, llegando al extremo de rozar las fronteras de la paranoia. Esta circuns
tancia parece haberse visto reforzada por su exposicin al clima cultural de Fran
cia, una sociedad a la que, a menudo, consideraba basada ms en el servilismo,
a travs del mecenazgo, que mediante el contrato.133 No debemos menospreciar
la importancia de todo ello para la teora social de Rousseau. La voluntad gene
ral protege fa cada ciudadanol de toda dependencia personal.134 La desigual
dad econmica entre los ciudadanos no debe ser tan grande que pueda llegar a
permitir que uno ejerza una influencia poltica decisiva sobre otro.135 La resis
tencia, por consiguiente, a los inicios del servilismo y de las polticas de la desi130. Aquello que hace a una voluntad general es menos el nmero de votos que el inters comn que los
une, ihid., p. 25.
131. Letter VI (Vaughan, p. 200).
132. El contrato social, p. 225.
133. Rousseau no parece en absoluto coherente en este punto. En las Arts and Sciences, parece presuponer
un mercado del arte.
134. El contrato social, p. 195.
135. Ihid., p. 225 (Vaughan, p. 61). No permitir que ningn ciudadano sea suficientemente rico para tener
el poder de comprar a otro, y que ninguno sea tan pobre como para verse obligado a venderse, una vez ms, en la
nota, no permitir ia existencia ni de ricos ni de mendigos. Rousseau no habla, pienso, de la posibilidad de la escla
vitud litera! difcilmente una cuestin domstica en la Europa Occidental del siglo xvnt, sino de la utilizacin del
poder econmico para minar la independencia poltica de los ciudadanos o virtit.

220

JEAN-JACQUES ROUSSEAU

HISTORIA DEL PENSAMIENTO POLTICO MODERNO

gualdad, tiene un sentido curioso en el que la voluntad general es, segn la feliz
frase de Col, la aplicacin de la libertad a las instituciones humanas.136
Existe un segundo sentido en el que la voluntad general se orienta a la igual
dad v que es iniciamente ms propio del procedimiento. Las declaraciones de la
voluntad general tienen que adoptar la forma de pactos generales: tienen que
adoptar la forma de leyes absolutamente generales recordando con e