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Acuerdo Ministerial 450-13 MNASGE, Art.

4.- De la implantacin de los instrumentos:


Son de uso obligatorio los siguientes
instrumentos para la funciones del Asesor y
Auditor Educativo: b) Manual de
procedimientos para Auditores Educativos
(Manual de Auditora de Calidad) y sus
instrumentos.

MANUAL DE
AUDITORA
DE CALIDAD
DIRECCIN NACIONAL
DE AUDITORA A LA
GESTIN EDUCATIVA
Mayo 2015

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
2 de 151

ELABORACIN, REVISIN Y APROBACIN

Presidente de la Repblica
Rafael Correa Delgado

Ministro de Educacin
Augusto Espinosa Andrade

Viceministro de Gestin Educativa


Wilson Ortega Mafla
Subsecretario de Apoyo, Seguimiento y
Regulacin de la Educacin
Luis Ochoa Rizzo
Directora Nacional de Auditora a la
Gestin Educativa
Barbarita Donoso Rosero

Flujo diagramacin:
Direccin Nacional de Administracin de
Procesos

Autores
Oswaldo Boada
Barbarita Donoso
Jhon Benavides
Rebeca Garca
Equipo Tcnico de la
VV0B
Ins Aguerrondo
Carolina Decombel
Equipo Tcnico DNAGED
Carmen Tobar
Karina Nieto
Jorge Tapia
Equipos de Auditores
Educativos
Auditores Educativos Zona 6
Auditores Educativos Zona 7
Auditores Educativos Zona 8
Auditores Educativos Zona 9

Ministerio de Educacin del Ecuador


Amazonas N34-451 entre Juan Pablo Snz y Atahualpa
Quito, Ecuador
Telf. 1800 EDUCACIN

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

Nombre / Cargo

Correccin de

Yolanda Vivar
Auditora Educativa

estilo:

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

Firma

26/03/2015
13/01/2015
3 de 151

Fecha

27-04-2015

Jos Zhunio
Auditor Educativo

Auditores Educativos Zona 6


Participacin y
Revisin

Auditores Educativos Zona 7

02-02-2015

Auditores Educativos Zona 8


Auditores Educativos Zona 9

Flujo
diagramacin:

Diana Valencia
Direccin Nacional de Procesos
Luis Ochoa
Subsecretario de Apoyo, Seguimiento y
Regulacin de la Educacin

Aprobacin:

Barbarita Donoso
Directora Nacional de Auditora a la
Gestin Educativa
Daniel Vasco
Director Nacional de Administracin de
Procesos

23/03/15

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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FECHA DE
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CONTROL E HISTORIAL DE CAMBIOS

Versin
0.0

1.0

Descripcin del cambio


Modificacin
Rediseo del subproceso ejecucin
Caracterizacin de las actividades
Definiciones conceptuales
Actualizacin de instrumentos
Rediseo de los flujogramas
Creacin
Procesos: Planificacin y evaluacin y
seguimiento a la gestin de auditora
educativa
Instrumentos de los procesos:
Planificacin y evaluacin y seguimiento
Matrices de valoracin para el proceso
de ejecucin
Flujogramas
Instructivos para los tipos de auditoras
educativas
Interacciones entre los procesos y niveles
desconcentrados
Interrelacin con el Cdigo de tica
Sistema documental
Glosario de trminos
ndice de acrnimos y abreviaturas

Fecha

01/01/2015

13/01/2015

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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ELABORACIN:
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.......................................................................................................................................
TABLA DE CONTENIDOS
GLOSARIO DE TRMINOS Y ABREVIATURAS

.............................................................. 14

CAPTULO I : AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA.................................................... 17


VISIN DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA .............................................................. 18
MISIN DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA .............................................................. 18
PRINCIPIOS DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA ...................................................... 18
OBJETIVOS ..........................................................................................................................................
ALCANCE DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA ......................................................... 20
TIPOS DE AUDITORA EDUCATIVA ............................................................................................... 21
AUDITORA REGULAR .................................................................................................................... 23
AUDITORA EDUCATIVA REGULAR GENERAL (ARG) ................................................................. 23
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA REGULAR GENERAL ............................................ 24
PROPSITO ............................................................................................................................. 24
ALCANCE .................................................................................................................................. 24
FUNDAMENTO LEGAL ............................................................................................................ 24
RESPONSABLES ..................................................................................................................... 25
BENEFICIARIOS ....................................................................................................................... 25
ACTIVIDADES........................................................................................................................... 25
TIEMPO ..................................................................................................................................... 26
CODIFICACIN DE CARPETAS DE AUDITORIAS EDUCATIVAS ....................................... 26
CODIFICACIN DE CARPETA DE AUDITORIA REGULAR GENERAL................................ 27
ANEXOS .................................................................................................................................... 28
AUDITORA REGULAR ESPECFICA (ARE) ................................................................................... 29
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA REGULAR ESPECFICA ......................................... 30
a) EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL PEI ........................................................................... 30
PROPSITO ............................................................................................................................. 30
ALCANCE .................................................................................................................................. 30
FUNDAMENTO LEGAL ............................................................................................................ 30
RESPONSABLES ..................................................................................................................... 30
BENEFICIARIOS ....................................................................................................................... 31
ACTIVIDADES........................................................................................................................... 31
TIEMPO ..................................................................................................................................... 32
CODIFICACIN DE LA CARPETA DE AUDITORIA REGULAR ESPECFICA ....................... 32

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CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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ANEXOS: ................................................................................................................................... 33
b) VERIFICACIN DE LA LEGALIDAD DE ACCIONES DE CIERRE DE INSTITUCIONES
EDUCATIVAS.................................................................................................................................... 33
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA REGULAR ESPECFICA ......................................... 35
VERIFICACIN DE LA LEGALIDAD DE ACCIONES DE CIERRE DE INSTITUCIONES
EDUCATIVAS.................................................................................................................................... 35
PROPSITO.- ........................................................................................................................... 35
ALCANCE.- ............................................................................................................................... 35
FUNDAMENTO LEGAL.- .......................................................................................................... 35
RESPONSABLES. .................................................................................................................... 35
BENEFICIARIOS.-..................................................................................................................... 36
ANEXOS.- ................................................................................................................................. 37
PROPSITO.- ........................................................................................................................... 38
ALCANCE.- ............................................................................................................................... 38
FUNDAMENTO LEGAL.- .......................................................................................................... 38
RESPONSABLES.- ................................................................................................................... 38
BENEFICIARIOS.-..................................................................................................................... 38
ACTIVIDADES.- ........................................................................................................................ 38
TIEMPO ..................................................................................................................................... 39
AUDITORA ESPECIAL .................................................................................................................... 40
AUDITORA ESPECIAL DE CREACIN (AEC) ............................................................................... 40
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA ESPECIAL DE CREACIN ..................................... 40
PROPSITO ............................................................................................................................. 40
ALCANCE .................................................................................................................................. 41
FUNDAMENTO LEGAL ............................................................................................................ 41
RESPONSABLES ..................................................................................................................... 41
BENEFICIARIOS ....................................................................................................................... 41
ACTIVIDADES........................................................................................................................... 41
TIEMPO ..................................................................................................................................... 42
CODIFICACIN DE LA CARPETA DE AUDITORA AUDITORIA ESPECIAL DE CREACIN
................................................................................................................................................... 43
ANEXOS .................................................................................................................................... 44
AUDITORA ESPECIAL DE FUNCIONAMIENTO, CONTROL Y RENOVACIN (AEFCR) ........... 44
PROPSITO ............................................................................................................................. 47
ALCANCE .................................................................................................................................. 47
FUNDAMENTO LEGAL ............................................................................................................ 47

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CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

CDIGO:
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ELABORACIN:
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RESPONSABLES ..................................................................................................................... 49
BENEFICIARIOS ....................................................................................................................... 49
ACTIVIDADES........................................................................................................................... 49
TIEMPO ..................................................................................................................................... 50
CODIFICACIN DE LA CARPETA DE AUDITORA ESPECIAL DE FUNCIONAMIENTO,
CONTROL Y RENOVACIN .................................................................................................... 50
ANEXOS .................................................................................................................................... 52
AUDITORA ESPECIAL DE FISCALIZACIN (AEFi) ....................................................................... 52
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA ESPECIAL DE FISCALIZACIN ............................ 53
PROPSITO ............................................................................................................................. 53
ALCANCE .................................................................................................................................. 53
FUNDAMENTO LEGAL ............................................................................................................ 53
RESPONSABLES ..................................................................................................................... 54
BENEFICIARIOS ....................................................................................................................... 54
ACTIVIDADES........................................................................................................................... 55
TIEMPO ..................................................................................................................................... 55
CODIFICACIN DE LA CARPETA DE AUDITORIA ESPECIAL DE FISCALIZACIN ........... 55
ANEXOS .................................................................................................................................... 57
CAPTULO II: HERRAMIENTAS DE AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA

.................... 58

HERRAMIENTAS DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIN DE AUDITORA A LA GESTIN


EDUCATIVA ...................................................................................................................................... 58
CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS.............................. 58
a)

Auditora regular: ........................................................................................................... 58

b)

Auditora especial: ......................................................................................................... 58

CONFORMACIN DE EQUIPOS DE AUDITORES EDUCATIVOS ............................................... 59


TIPO 1 ............................................................................................................................... 59
TIPO 2 ............................................................................................................................... 59
TIPO 3 ............................................................................................................................... 59
TIPO 4 ............................................................................................................................... 60
HERRAMIENTAS DEL SUBPROCESO DE EJECUCIN DE AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA ...................................................................................................................................... 60
INSTRUMENTOS PARA EL LEVANTAMIENTO DE INFORMACIN ............................................. 60
Evidencias de Auditora Educativa ............................................................................................ 62
Tipos de evidencias: .................................................................................................................. 63
NORMAS DE AUDITORA EDUCATIVA .......................................................................................... 66

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CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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ELABORACIN:
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HERRAMIENTAS DEL SUBPROCESO DE EVALUACIN DE LA GESTIN DE AUDITORA


EDUCATIVA ...................................................................................................................................... 67
ESTADO SITUACIONAL DE LAS INSTITUCIONES EDUCATIVAS ........................................ 67
Verde ............................................................................................................................. 68
Amarillo .......................................................................................................................... 68
Rojo ............................................................................................................................... 69
RESULTADO DE LAS ENCUESTAS DEL SERVICIO EDUCATIVO ............................................... 69
HERRAMIENTAS DEL SUBPROCESO DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA GESTIN DE
AUDITORA EDUCATIVA .....................................................................................................................
REPORTES O INFORMES TCNICOS DEL SEGUIMIENTO A LA GESTIN EDUCATIVA . 70
CAPTULO III: METODOLOGA DE EJECUCIN DE AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA

71

Planificacin de Auditora a la Gestin Educativa............................................................................. 72


PROPSITO ............................................................................................................................. 72
ALCANCE .................................................................................................................................. 72
FLUJOGRAMA .......................................................................................................................... 72
PROCEDIMIENTO .................................................................................................................... 74
REGISTRO DOCUMENTAL ..................................................................................................... 76
Ejecucin de Auditora a la Gestin Educativa ................................................................................. 77
PROPSITO ............................................................................................................................. 77
ALCANCE .................................................................................................................................. 78
FLUJOGRAMA .......................................................................................................................... 78
PROCEDIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES: PLANEACIN ............................................................ 80
Campo de aplicacin: ................................................................................................................ 80
Procedencia: .............................................................................................................................. 80
Estructura: ................................................................................................................................. 80
Procedimiento............................................................................................................................ 81
Actividad .................................................................................................................................... 81
Anexos:

.................................................................................................................. 84

Anexo 1: Ficha del Procedimiento............................................................................................. 85


PRE INVESTIGACIN ...................................................................................................................... 86
Campo de aplicacin: ................................................................................................................ 86
Procedencia: .............................................................................................................................. 86
Estructura: ................................................................................................................................. 86
Procedimiento............................................................................................................................ 87
Actividad .................................................................................................................................... 87

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

Anexos:

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
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.................................................................................................................. 89

Anexo 1: Ficha del Procedimiento............................................................................................. 90


INVESTIGACIN DE CAMPO .......................................................................................................... 91
Campo de aplicacin: ................................................................................................................ 91
Procedencia: .............................................................................................................................. 91
Estructura: ................................................................................................................................. 91
Procedimiento............................................................................................................................ 92
Actividad .................................................................................................................................... 92
Anexos:

.................................................................................................................. 95

Anexo 1: Ficha del Procedimiento............................................................................................. 96


ELABORACIN DE INFORMES, RETROALIMENTACIN Y CIERRE .......................................... 97
Campo de aplicacin: ................................................................................................................ 97
Procedencia: .............................................................................................................................. 97
Estructura: ................................................................................................................................. 97
Procedimiento............................................................................................................................ 98
Actividad .................................................................................................................................... 98
Anexos:

................................................................................................................ 101

Anexo 1: Ficha del Procedimiento........................................................................................... 102


Evaluacin de la Gestin de Auditora Educativa .......................................................................... 103
Propsito. ................................................................................................................................ 103
Alcance. ................................................................................................................................... 103
Flujograma............................................................................................................................... 103
PROCEDIMIENTO .................................................................................................................. 105
REGISTRO DOCUMENTAL: .................................................................................................. 106
Control y Seguimiento de la Gestin de Auditora Educativa ......................................................... 107
PROPSITO ........................................................................................................................... 107
ALCANCE ................................................................................................................................ 107
FLUJOGRAMA ........................................................................................................................ 107
PROCEDIMIENTO .................................................................................................................. 109
REGISTRO DOCUMENTAL: .................................................................................................. 112
CAPTULO IV: INDICADORES Y CONTROLES DE LA GESTON DE AUDITORA EDUCATIVA
DE CALIDAD .......................................................................................................... 113
INDICADORES DE GESTIN ........................................................................................................ 113
CONTROLES DE GESTIN ........................................................................................................... 113
LOS CONTROLES DE CUMPLIMIENTO ....................................................................................... 119

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CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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PLANIFICACIN ..................................................................................................................... 120


EJECUCIN ............................................................................................................................ 122
FASE DE PLANEACIN...124
FASE DE PRE INVESTIGACIN: ...................................................................................... 123
FASE DE INVESTIGACIN DE CAMPO:........................................................................... 124
FASE DE ELABORACIN DE INFORMES, RETROALIMENTACIN Y CIERRE: ........... 124
EVALUACIN ................................................................................................................................. 125
CONTROL Y SEGUIMIENTO ......................................................................................................... 127
ANEXOS ................................................................................................................ 129
ANEXO N 1: CARTA DE CONTACTO ARG.................................................................................. 131
ANEXO N2: CARTA DE CONTACTO ARE ................................................................................... 134
ANEXO N 3 CRONOGRAMA NACIONAL DE AUDITORA EDUCATIVA .................................... 135
ANEXO N 4: CARTA DE PRESENTACIN .................................................................................. 136
ANEXO N 5: ACTA FINAL DE AUDITORA EDUCATIVA ............................................................. 137
ANEXO N 6: ACTA ENTREGA - RECEPCIN ............................................................................. 142
ANEXO N 7: Encuesta de Satisfaccin del Servicio de Auditora Educativa ................................ 144
ANEXO N 8: MAPA DE CALIDAD NACIONAL ............................................................................. 147
ANEXO N 9: INFORME ZONAL DE AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA.......................... 149
ANEXO N 10: FORMATO INFORME DE GESTIN DE LA DIRECCIN NACIONAL DE
AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA ..................................................................................... 151

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DOCUMENTOS Y HERRAMIENTAS
(En el Manual de Auditora de Calidad, constan de manera fsica los instrumentos
que son de uso pblico, los dems instrumentos requeridos, se encuentran en la
biblioteca virtual de la Direccin Nacional de Auditora a la Gestin Educativa).

PLANIFICACIN

EJECUCIN

EVALUACIN

Diagnstico de la gestin educativa a nivel nacional.


Sistema de control.
Matriz de seleccin de IE.
Matriz de designacin del tipo de equipo de auditores
educativos
Matriz de seleccin de equipos y designacin de lderes de
auditoria educativa.
Programa zonal de auditora educativa.
Cronograma zonal de auditora educativa.
Plan Nacional de Auditora a la Gestin Educativa.
Convocatoria a reunin.
Acta de reunin.
Asignacin de auditoras educativas (Carta de
presentacin).
Cartas de contacto (ARG-ARE)
Levantamiento de hiptesis, preguntas o supuestos
cientficos.
Matriz de muestras de auditora educativa.
Cronograma de auditora educativa.
Carta de presentacin.
Matrices de valoracin.
Entrevistas individuales.
Conversatorios grupales.
Informe final de auditora educativa.
Acta final de auditora educativa (incluye resumen
ejecutivo).

Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual

Acta de entrega- recepcin.

Documento fsico

Encuesta de satisfaccin del servicio de auditora


educativa.
Informe de satisfaccin del servicio de auditora educativa.
Mapa de calidad /niveles/.
Informe nacional de resultados de la gestin de auditora
educativa.

Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Documento fsico
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Documento fsico
Documento fsico
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Documento fsico

Documento fsico
Biblioteca virtual
Documento fsico
Biblioteca virtual

Reporte de recomendaciones a nivel zonal de ser el caso


de los resultados de auditora educativa.

Biblioteca virtual

Informe de toma decisiones del seguimiento a las

Biblioteca virtual

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CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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recomendaciones del informe de auditora educativa.

CONTROL Y
SEGUIMIENTO

Informe tcnico de control a la gestin educativa.


Reporte de recomendaciones al distrito o al auditor
educativo.
Informe tcnico consolidado del seguimiento de la gestin
educativa.

Biblioteca virtual

Informe zonal de auditora a la gestin educativa.


Informe nacional de la aplicacin de las polticas y las
recomendaciones.
Plan nacional de seguimiento y control a la gestin
educativa.
Informes del estado situacional de la gestin educativa.

Documento fsico

Biblioteca virtual
Biblioteca virtual

Biblioteca virtual
Biblioteca virtual
Biblioteca virtual

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CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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ADVERTENCIA

Un objetivo manifiesto del Ministerio de Educacin es combatir el sexismo y


discriminacin de gnero en la sociedad ecuatoriana y promover, a travs del
sistema educativo la equidad entre hombres y mujeres. Para alcanzar este
objetivo, promovemos el uso de un lenguaje que no reproduzca esquemas
sexistas, y de conformidad con esta prctica preferimos emplear en nuestros
documentos oficiales palabras neutras como los docentes (en lugar de los
profesores, las profesoras), entre otras. Solo en casos en que tales expresiones
no existan se usar la forma masculina como genrica para hacer referencia tanto
a personas del sexo femenino como del masculino. Esta prctica comunicativa
que es recomendada por la Real Academia Espaola en su Diccionario
Panhispnico de Dudas, obedece a dos razones: (a) en espaol es posible
referirse a colectivos mixtos a travs del gnero gramatical masculino, y (b) es
preferible aplicar la ley lingstica de la economa expresiva, para as evitar el
abultamiento grfico y la consiguiente ilegibilidad que ocurrira en el caso de
utilizar expresiones tales como las y los, os/as, y otras frmulas que buscan
visibilizar la presencia de ambos sexos.

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CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

CDIGO:
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ELABORACIN:
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GLOSARIO DE TRMINOS Y ABREVIATURAS

Descripcin.

Detalle de la fase o actividad, con explicacin de sus

distintas partes.

Objetivos de la Auditora.

Es lo que se pretende conseguir con la

ejecucin de la fase o actividad. Se refiere a lo que se espera lograr como


resultado de la auditora en trminos globales y especficos, de acuerdo al
tipo de auditora educativa.

Alcance. La delimitacin de los requerimientos y los productos de la fase


o actividad, es la extensin del trabajo a realizar para cumplir con los
objetivos de la auditora, el perodo a emplearse en la auditora y los
procedimientos a aplicar a fin de obtener evidencia suficiente para la
elaboracin del informe.

Principales acciones y responsabilidades de los actores. Detalle de


cada paso que se ejecuta en la fase o actividad. Se refieren al micro flujo de
la fase o actividad y al detalle de las etapas y sus responsables.

Rol. Actores de las tareas a ejecutar (tareas a ejecutar por parte de los
actores).

Registros. Transcripcin de hallazgos o asuntos que llaman la atencin en


la ejecucin de cada fase o actividad.

Condicin. Situacin actual encontrada.

Criterio. Medidas o normas aplicables, es decir lo que debe ser, segn la


norma o estndar tcnico- profesional, alcanzable al contexto evaluado.

Proceso.

Conjunto de actividades orientadas a obtener un resultado

especfico con valor agregado en cada una de las etapas.

Subproceso.

Es un conjunto de actividades que tienen una secuencia

lgica para cumplir un propsito.

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CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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ELABORACIN:
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Propsito. Sistema donde el problema existe y se desarrolla.

Procedimiento. Conjunto ordenado de actividades que especifican y


detallan un subproceso y fase, incluye, responsables, duracin y flujo de
documentos.

Actividad. Conjunto de tareas que tienen lugar dentro de la fase y son


necesarias para generar un resultado.

Tarea. Trabajo que debe realizarse en un tiempo determinado.

Diagramas de flujo. Representacin grfica de la secuencia de etapas,


operaciones, movimientos, decisiones y otros eventos que ocurren en un
subproceso y/o fase. Esta representacin se efecta a travs de formas y
smbolos grficos.

ACRNIMOS Y ABREVIATURAS
NDICE DE ACRNIMOS Y ABREVIATURAS
CDIGO

SIGNIFICADO
ESTRUCTURA ORGNICA

MinEduc

Ministerio de Educacin del Ecuador

SASRE

Subsecretara de Apoyo, Seguimiento y Regulacin

DNAGED

Direccin Nacional de Auditora a la Gestin Educativa

DASRE

Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento y Regulacin

ASR

Divisin Distrital de Apoyo, Seguimiento y Regulacin

Zona
MARCO LEGAL

LOEI

Ley Orgnica de Educacin Intercultural

RGLOEI

Reglamento General a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural

MNASGE

Modelo Nacional de Apoyo, Seguimiento a la Gestin Educativa

AMIE

Archivo Maestro de Instituciones Educativas

BGU

Bachillerato General Unificado

DECE

Departamento de Consejera Estudiantil

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

EGB
IE

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

Educacin General Bsica


Instituciones Educativas

PEI

Proyecto Educativo Institucional

POA

Plan Operativo Anual

NEE

Necesidades Educativas Especiales

SNA

Sistema Nacional de Educacin


USO DE AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA

AuEd

Auditor/a educativo/a

AuEdZ

Auditor/a educativo/a de Zona

AuEdD

Auditor/a educativo/a de Distrito

EAuEd

Equipo de auditora educativa

EAuEdZ

Equipo de auditores educativos Zonales

EAuEdD

Equipo de auditores educativos Distritales

LEAuEd

Lder del equipo de auditora educativa

IE

Institucin Educativa

ARG

Auditora Regular General

ARE

Auditora Regular Especfica

AEC

Auditora Especial de Creacin

AEFCR
AEFi

Auditora Especial de Funcionamiento, Control y Renovacin


Auditora Especial de Fiscalizacin

26/03/2015
13/01/2015
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MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

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CAPTULO I: AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA

La auditora educativa, es la figura de carcter profesional del Modelo Nacional de


Apoyo y Seguimiento a la Gestin Educativa que tiene como funcin principal
proveer a las autoridades y al sistema educativo de una evaluacin externa acerca
de la calidad y los niveles de logro alcanzados por las instituciones, en relacin
con los estndares de calidad educativa1.
La funcin de Auditora Educativa es el complemento del asesoramiento a las
instituciones educativas (Pblicas) ya que tiene como objetivo recoger informacin
sobre metas acordadas, para controlar su cumplimiento y sobre las dificultades
que se presentan para su logro2.
El presente Manual de Auditora de Calidad, es el documento que describe el
funcionamiento interno del Sistema de Auditora a la Gestin Educativa; es decir,
en este instrumento se detallan los procesos y procedimientos que deben seguir
los auditores en el distrito, para el cumplimiento de su funcin en el trabajo con la
institucin educativa y sus relaciones con los niveles desconcentrados; establece
su responsabilidad, tareas, participacin, lugar en la estructura y los principios
ticos al desempear su labor. Finalmente, contiene los instrumentos tcnicos
para que el auditor pueda cumplir con su misin3.
A la luz de estos fundamentos legales,

el presente Manual constituye una

herramienta de gestin para los auditores educativos, los equipos tcnicos y los
diferentes actores involucrados en esta funcin, quienes amparados en el Cdigo
de tica de la Direccin Nacional de Auditora a la Gestin Educativa, hacen uso
del Manual de Auditora de Calidad, para desarrollar su labor.
1

segn Acuerdo Ministerial 450-13 MNASGE, pg.10


Ibdem pg.20
3
segn Acuerdo Ministerial 450-13 MNASGE, pg. 3.
2

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VISIN DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA


La Auditora a la Gestin Educativa ser un proceso tcnico y sistematizado,
apoyado con tecnologa de vanguardia, transparente, y confiable, que proveer a
los niveles desconcentrados,

al sistema educativo y a la comunidad, de

informacin sobre la realidad educativa local y nacional; aportar al desarrollo


de una cultura de mejora continua de las Instituciones Educativas basndose
en procesos tcnicos de evaluacin integral para garantizar el cumplimiento
de los estndares de calidad educativa y las polticas pblicas implementadas
por el Ministerio de Educacin.

MISIN DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA


Los Auditores Educativos, profesionales competentes, ticos y comprometidos
con los principios de calidad educativa promulgados por el Ministerio de
Educacin, proveen a las autoridades y actores del sistema educativo una
evaluacin sistemtica del cumplimiento de los Estndares de Calidad Educativa
en las Instituciones Educativas de todo tipo, nivel y modalidad,

sobre la

base de evidencias vlidas y confiables, dentro de un marco legal y tico, para


contribuir a la mejora continua de la educacin en el Ecuador.

PRINCIPIOS DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA


1. Cumplimiento de Normas de Auditora a la Gestin Educativa.
Garanta del proceso acorde a la normativa emitida por la Autoridad
Educativa Nacional y a los protocolos definidos para la Auditora
Educativa.
2. Cobertura. Aplicacin en las Instituciones Educativas de todos los tipos,
niveles y modalidades del Sistema Nacional de Educacin.
3. Enfoque en derechos y tica. Procesos de auditora y elaboracin de
informes centrados en los derechos de las personas y de las Instituciones,

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en apego a slidos principios ticos.


4. Independencia y autonoma. Ejecucin de procesos libres de sesgo,
compromisos e intereses.
5. Objetividad. Actitud

imparcial sustentada en observaciones tcnicas y

descriptivas.
6. Calidad y calidez. Aplicacin de una evaluacin veraz y constructiva
que agrega valor y genera oportunidades de mejora al servicio
educativo, llevada a cabo en un clima de cordialidad.
7. Pertinencia. Entrega de informacin vlida y confiable que refleje los
logros y/o las carencias de la gestin institucional en funcin de los
estndares de calidad educativa.
8. Confidencialidad. Discrecionalidad en el uso de la informacin.
9. Corresponsabilidad. Responsabilidad compartida para garantizar el
cumplimiento de los deberes de los diferentes actores educativos.
10. Transparencia, exigibilidad y rendicin de cuentas. Se garantiza la
transparencia en la gestin del Sistema Educativo Nacional, en
consecuencia la ciudadana acceder a la informacin plena acerca de los
recursos empleados y las acciones tomadas por los actores del Sistema
Nacional de Educacin, para determinar sus logros, debilidades y
sostenibilidad del proceso.
de

Para el efecto, se aplicarn procesos

monitoreo, seguimiento, control y evaluacin a travs de un Sistema

de Rendicin de Cuentas.
11. Formacin continua.

Investigacin,

permanente de conocimientos.

construccin

desarrollo

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OBJETIVOS

Normar los procesos para implementar la Auditora Educativa y estandarizar la


ejecucin de sus procedimientos, uso de instrumentos y formatos, precisando
responsabilidades y protocolos en cada uno de los niveles desconcentrados.

Describir las funciones de los Auditores Educativos y de los diferentes actores


del Sistema de Auditora Educativa de los niveles desconcentrados,
estipulados en el marco del Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a la
Gestin Educativa y en el Estatuto Orgnico por procesos.

Orientar al Auditor Educativo en la ejecucin de la Auditora para que, a travs


del informe respectivo, se comprometa a las instituciones educativas a su
mejora, desarrollo y transformacin.

Apoyar en la induccin de los nuevos Auditores Educativos para garantizar el


cumplimiento de sus funciones, de acuerdo a lo estipulado en el Art. 310 del
Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural.

Optimizar el cumplimiento de las atribuciones y de las funciones, de la


Direccin Nacional de Auditora a la Gestin Educativa.

ALCANCE DE LA AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA


La auditora educativa abarca todas las instituciones educativas de cualquier
rgimen, nivel, modalidad y tipo de sostenimiento del sistema educativo del pas.
Est enfocada a verificar planes, programas, procesos, proyectos, actividades y/o
normativas especficas.
Los hallazgos de la auditora educativa proveen una medida objetiva de la
situacin de la institucin y tienen como propsito, ayudar a gestionar su creacin,
mejora, desarrollo y transformacin.

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TIPOS DE AUDITORA EDUCATIVA


La auditora educativa maneja un criterio de auditora proporcional segn las
necesidades y los niveles de riesgo de cada unidad educativa debido a que,
apoyado en un sistema de informacin, el monitoreo permanente a nivel de
circuito permite elaborar un estado de situacin de cada institucin educativa, en
funcin del cual se establece la frecuencia de la visita. Existen visitas de
auditora educativa regular y especial cuya proporcin por ao es de 65% y
35%, respectivamente. Cada centro debe ser visitado de manera regular por lo
menos una vez cada cinco aos4.
La visita o investigacin de campo de AUDITORIA REGULAR, por su alcance,
est dividida en Auditora Regular General (ARG) y Auditora Regular Especfica
(ARE).
Dentro de los procesos de Auditora Regular Especfica se destacan: a)
Evaluacin del cumplimiento del PEI (Art. 88 RLOEI); b) Verificacin de la
legalidad de acciones (Arts. 317, 318).
La visita de AUDITORA ESPECIAL incluye visita en el marco de la creacin,
funcionamiento inicial y fiscalizacin, de una institucin educativa, con el objeto de
verificar el grado de observancia de las obligaciones de los representantes legales
y cumplimiento de los estndares educativos5.
Concluida la investigacin de campo de todos los tipos de auditora educativa,
el equipo de auditores educativos dejar constancia escrita de las acciones
cumplidas, de las conclusiones y recomendaciones hechas a los miembros de
la comunidad educativa.

Los auditores educativos, en todos los tipos de

auditora, elaborarn y presentarn el Informe final de Auditora Educativa y el


Acta Final de Auditora E d u c a t i v a ,

la misma que debe ser extendida por

quintuplicado y en la que se deben consignar los hechos constatados y las


4

segn Acuerdo Ministerial 450-13, pg.23


segn Acuerdo Ministerial 450-13 MNASGE, pg. 23

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observaciones correspondientes. Dicha acta debe ser firmada conjuntamente por


los miembros del equipo de auditores educativos que realicen la visita y por la
mxima autoridad de la institucin educativa. Un ejemplar del acta debe quedar
en la institucin, otro debe enviarse al Distrito, un tercero, al Nivel Zonal, un
cuarto, a la Administracin del Circuito, y el quinto ejemplar, al Gobierno
Escolar de la institucin educativa 6.

Auditora Regular General


- ARG
Auditora Regular
Auditora Regular
Especfica - ARE
Tipos de Auditora
Educativa

Auditora Especial de
Funcionamiento, Control y
Renovacin- AEFCR

Auditora Especial

Auditora Especial de
Creacin - AEC

Auditora Especial de
fiscalizacin - AEFi

Tipos de Auditora a la Gestin Educativa


Fuente: Acuerdo Ministerial 0450 - 13

segn el Reglamento a la LOEI, Art. 101, pg. 174.

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AUDITORA REGULAR
Constituye el 65% de la planificacin anual de Auditoras Educativas. Por su
alcance, puede ser Auditora Regular General y Auditora Regular Especfica.

AUDITORA EDUCATIVA REGULAR GENERAL (ARG)


De acuerdo con la poltica 6 del Plan Decenal de Educacin, Acuerdo Ministerial
0450-13, la LOEI y su Reglamento General, Captulo VI De las funciones de
Docentes Mentores, Asesores y Auditores Educativos, en su Art. 310, los
Auditores Educativos proveern a las autoridades y al sistema educativo de una
evaluacin externa acerca de la calidad y los niveles de logro alcanzados por las
instituciones, en relacin con los estndares de calidad educativa, en ese
contexto, los auditores educativos realizarn auditoras regulares generales con el
objeto de verificar el cumplimiento de los estndares de calidad y normativa
vigente. La visita es anunciada a la institucin con la finalidad de que sta tenga
tiempo de realizar su autoevaluacin, que ser la base del trabajo de los Auditores
Educativos. Por ello, se plantea un modelo de auditora situada, que se supone
tiene en cuenta las diferencias entre las unidades educativas 7, utilizando
instrumentos especficos para este tipo de auditora educativa.
La auditora educativa consta de dos fases8:
Fase 1: Monitoreo permanente, a travs de un sistema integrado de informacin
acerca del funcionamiento de las instituciones educativas, que permita establecer
rangos de cumplimiento de los procesos y resultados.
Fase 2: Informe de Auditora Educativa. El Informe de Auditora Educativa se
apoya en dos insumos:

Autoevaluacin de la institucin

educativa,

preparacin

de informes

internos y elementos de juicio. Se toman como base los estndares de


7

segn Acuerdo Ministerial 450-13 MNASGE pg. 23


Ibdem pg. 20

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calidad

educativa generados

realizar la autoevaluacin,

por el Ministerio
las instituciones

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de Educacin.

educativas

Para

(pblicas) son

asistidas por los asesores educativos.

Evaluacin externa (Visita de Auditora Educativa) Visita al establecimiento,


la misma que se realiza en equipo de, por lo menos, dos auditores
educativos
(aunque

con perfiles complementarios y dura de cinco a siete das


este

establecimiento

tiempo

puede

educativo

variar

en funcin

o de situaciones

del

tamao

del

de riesgo pedaggico en

que se encuentre)9.

INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA REGULAR GENERAL

PROPSITO
Proveer informacin vlida y confiable a las autoridades desconcentradas y a la
comunidad ms amplia sobre los niveles de logro alcanzados por las IE en cuanto
al cumplimiento de los estndares de calidad educativa, en todas sus
dimensiones.

ALCANCE
Las actividades descritas orientan al Auditor Educativo a verificar el cumplimiento
de las polticas, normativa vigente y estndares de calidad educativa por parte de
las IE.

FUNDAMENTO LEGAL
Reglamento de la LOEI: Art.310
Acuerdo Ministerial N 450-13

Ibdem pg. 21.

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RESPONSABLES
Auditores Educativos, quienes realizan visitas a las instituciones educativas y
dems servicios en equipo, cuyo mnimo es de dos personas y su mximo es de
cuatro.10

BENEFICIARIOS
Todas las instituciones educativas fiscales, fisco-misionales, municipales y
particulares en todos sus niveles, tipos y modalidades.

ACTIVIDADES
1. Las Direcciones Zonales de Apoyo, Seguimiento y Regulacin planifican y
programan las auditoras educativas regulares generales y remiten la
informacin a la Direccin Nacional de Auditora a la Gestin Educativa para su
aprobacin.
2. Una vez aprobada la planificacin y la programacin, la Direccin Zonal de
Apoyo, Seguimiento y Regulacin, a travs del Equipo Tcnico de Auditora
Educativa de Zona, remite la asignacin de la Auditora por correo electrnico
al LEAuEd de acuerdo al cronograma.
3. El LEAuEd notifica al EAuEd la asignacin de la auditora y realizan las
siguientes fases: Planeacin, pre investigacin,

investigacin de campo,

elaboracin de informe, retroalimentacin y cierre, con cada uno de sus


requerimientos.
4. Terminada la Auditora Regular General, el LEAuEd enva el Informe y los
anexos organizados a la Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento y Regulacin.

10

segn el Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a la Gestin Educativa, Pg. 23

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TIEMPO
La duracin de la visita depende del tamao de la institucin educativa y la
frecuencia de las visitas es variable de acuerdo con la situacin detectada a travs
del monitoreo de su calidad11. Su duracin es de 5 a 7 das.

CODIFICACIN DE CARPETAS DE AUDITORAS EDUCATIVAS


Se llama codificacin, porque permite enunciar un mensaje mediante un cdigo
determinado de palabras, letras, nmeros o signos facilitando el agrupar a varios
procesos bajo un mismo criterio, con simples diferencias para su fcil
identificacin.
Para ejecutar la Auditoria Educativa, se han dado cdigos para identificar a cada
una de las instituciones educativa auditadas,

valindonos de los caracteres

creados por el sistema del MinEduc, logrando as un fcil manejo de la informacin


en las IE atendidas.
Por ejemplo: Z9_17D01_17H004532_Ecuador Amaznico_ARE_TP
Los cdigos utilizados son los siguientes:

Z = Zona educativa a la que pertenece la IE

00D00= Distrito educativo al que pertenece la IE

00H0000= Nmero de identificacin asignado por el MinEdu a la IE

Nombre de la IE

Siglas del tipo de auditoria

Iniciales del Lder del equipo de auditoria

Esta codificacin se usar en cada una de las carpetas del proceso de las
auditoras educativas, a ser entregadas a la DNAGED.

11

Segn Acuerdo Ministerial 450-13, pg. 23

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CODIFICACIN DE CARPETA DE AUDITORA REGULAR GENERAL


Nombre de la carpeta completa
Nmero del cronograma_Zona_distrito_AMIE_tipo de auditora_Nombre de la IE
1. Zona_distrito_AMIE_PRESENTACIN
1.1 CARTA DE CONTACTO Y DOCUMENTOS SOLICITADOS
1.2 CONVOCATORIA A REUNIN EAuEd
1.3 ACTA DE REUNIN EAuEd
1.4 CARTA DE PRESENTACIN

2. Zona_distrito_AMIE_PRE-INVESTIGACIN
2.1 LEVANTAMIENTO DE HIPTESIS PREGUNTAS O SUPUESTOS
CIENTFICOS
2.2 CRONOGRAMA DE LA VISITA

3. Zona_distrito_AMIE_EN TERRITORIO
3.1 MATRIZ DE CONVERSATORIOS
3.2 MATRIZ DE OBSERVACIONES ULICAS Lder - equipo
3.2.1 RETROALIMENTACIN
3.3 Zona_distrito_AMIE_MATRIZ

DE

ESTNDARES

DE

CALIDAD

EDUCATIVA
3.4 Zona_distrito_AMIE_INFORME PRELIMINAR
3.5 Zona_distrito_AMIE_Archivo de evidencias

4. Zona_distrito_AMIE_Documentos requeridos
4.1 Zona_distrito_AMIE INFORME DE AUDITORA EDUCATIVA
4.2 Zona_distrito_AMIE ACTA FINAL DE AUDITORA EDUCATIVA
4.3 Zona_distrito_AMIE ACTA DE ENTREGA - RECEPCIN

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ANEXOS
INSTRUMENTO

Notificacin al auditor
educativo.
Convocatoria a reunin
a equipo de auditores
educativos.
Acta de reunin.

Carta de contacto.

Levantamiento de
preguntas o hiptesis.
Cronograma de la
investigacin de campo.
Matriz de valoracin de
PEI y sus componentes.
Matriz de valoracin de
Estndares de Calidad
Educativa.
Matriz de valoracin de
bares escolares.
Matriz de valoracin de
observaciones ulicas.
Informe final de auditora
educativa.
Acta final de auditora
educativa.

ARCHIVO

RESPONSABLE

Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta
de
instrumentos
de
auditora.
Carpeta
de
instrumentos
de
auditora.

LEAuEd
DASRE

TIEMPO ESTIMADO
DE VIGENCIA DE
LOS DOCUMENTOS
7 aos

LEAuEd
DASRE

7 aos

LEAuEd
DASRE

7 aos

LEAuEd
DASRE

7 aos

LEAuEd
DASRE

7 aos

LEAuEd
DASRE

7 aos

LEAuEd
DASRE

7 aos

LEAuEd
DASRE

7 aos

LEAuEd
DASRE

7 aos

LEAuEd
DASRE

7 aos

LEAuEd
DASRE

7 aos

LEAuEd
DASRE

7 aos

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AUDITORA REGULAR ESPECFICA (ARE)


El equipo de Auditores Educativos es el responsable de la evaluacin y control
interno de la situacin tcnico-pedaggica y administrativa de toda la oferta
educativa que exista en el distrito. El equipo verifica por medio de un examen
evaluativo en formatos predeterminados el cumplimiento de las polticas y
estndares educativos, la normativa vigente y las condiciones para el
mejoramiento continuo de las instituciones educativas12.
En este contexto, los auditores educativos realizan auditoras regulares
especficas en conformidad con el requerimiento de datos solicitados por los
niveles desconcentrados,

sobre el rango de cumplimiento de determinados

procesos y resultados en referencia a la normativa especfica expedida por la


Autoridad Central, a travs de Acuerdos, instructivos, resoluciones, circulares,
oficios, entre otros. La importancia de esta auditora radica en los hechos que
originan la investigacin. De acuerdo al requerimiento, se utilizan instrumentos
especficos para este tipo de auditora educativa con el fin de proveer insumos
sobre el cumplimiento de la normativa referida.
El Reglamento General a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural, en su Art. 88
dispone: La Autoridad Educativa Nacional a travs de los auditores educativos,
debe hacer la evaluacin del cumplimiento del Proyecto Educativo Institucional,
en esta consideracin (en cumplimiento a lo prescrito) los auditores educativos
realizan a travs de una programacin mensual y anual la evaluacin de los
Proyectos Educativos Institucionales del distrito, para ello verifican las evidencias
sobre la construccin participativa, el seguimiento a los Planes de Mejora, la
elaboracin e implementacin del Cdigo de Convivencia y otros documentos
anexos al PEI, la evaluacin a travs de la implementacin y mejora continua;
para este propsito utilizan la matriz de evaluacin del cumplimiento del PEI, que
12

segn Acuerdo Ministerial 450-13 MNASGE, pg. 23.

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relaciona los estndares de Gestin Escolar con los componentes del PEI:
Autoevaluacin, Plan de Mejora, Cdigo de Convivencia, entre otros. Este
instrumento predeterminado valora los logros de la Institucin educativa y el
cumplimiento de la normativa vigente. El levantamiento de la informacin se
efecta en territorio lo que permite recabar las evidencias necesarias.

INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA REGULAR ESPECFICA


a) EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DEL PEI

PROPSITO
Proveer informacin sobre la evaluacin del Proyecto Educativo Institucional en
cuanto al cumplimiento de los estndares

de planificacin estratgica,

para

determinar la calidad y los niveles de logro alcanzados por las instituciones


educativas.

ALCANCE
Este instructivo direcciona las actividades del auditor educativo para la revisin de
uno o varios estndares educativos, a peticin de la autoridad del nivel
desconcentrado o por programacin de la DASRE.

FUNDAMENTO LEGAL
Reglamento de la LOEI: Art. 88
Acuerdo Ministerial N 450 13

RESPONSABLES
Las Auditoras Regulares Especficas de evaluacin del cumplimiento del PEI
sern levantadas por el equipo de auditores educativos.

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BENEFICIARIOS
Las instituciones educativas de todos los niveles, tipos y modalidades del sistema
educativo ecuatoriano deben contar con un Proyecto Educativo Institucional
evaluado por los auditores educativos.

ACTIVIDADES
1. Elaboracin del programa zonal de auditora educativa. El equipo de auditores
educativos conjuntamente con el responsable de apoyo y seguimiento
planifican las auditorias regulares especficas:, considerando los siguientes
criterios:

Lista de Instituciones educativas auditadas

en la evaluacin del

cumplimiento del PEI.

Lista de Instituciones educativas con evaluacin de cumplimiento del


Proyecto Educativo Institucional y que realizaron la verificacin de legalidad
de acciones.

Requerimientos de las autoridades de los niveles desconcentrados.

2. Aprobacin del Programa Zonal de Auditora Educativa.- Una vez elaborado la


Planificacin conjuntamente con el cronograma y distributivo de responsables,
se enva a nivel central para su autorizacin.
3. Una vez autorizado el Programa y Cronograma a nivel zonal, el equipo de
Auditores Educativos proceden a ejecutar las Auditoras Educativas Regulares
Especficas.
4. Toda Auditora Educativa Regular Especfica cumple las siguientes fases:
Investigacin de campo, elaboracin de informe, retroalimentacin y cierre, con
cada uno de sus requerimientos.
5. Terminada la Auditora Regular Especfica, el auditor educativo enviar el
Informe y los anexos organizados a la DASRE.

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TIEMPO
La Auditora Regular Especfica: evaluacin del cumplimiento del PEI tendr una
duracin de dos a tres das en la institucin para recabar evidencias.

CODIFICACIN DE LA CARPETA DE AUDITORA REGULAR ESPECFICA

Nombre de la carpeta completa


Nmero del cronograma_Zona_distrito_AMIE_tipo de auditora_Nombre de la IE

1. Zona_distrito_AMIE_PRESENTACIN
1.1 CONVOCATORIA A REUNIN EAuEd
1.2 ACTA DE REUNIN EAuEd

2. Zona_distrito_AMIE_EN TERRITORIO
2.1 Zona_distrito_AMIE_MATRIZ DE.denuncia, cierre, PEI
2.2 Zona_distrito_AMIE_INFORME PRELIMINAR
2.3 Zona_distrito_amie_Archivo de evidencias

3. Zona_distrito_AMIE_Documentos requeridos
3.1 Zona_distrito_AMIE INFORME DE AUDITORA EDUCATIVA
3.2 Zona_distrito_AMIE ACTA DE ENTREGA - RECEPCIN

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ANEXOS:
INSTRUMENTO

ARCHIVO

Programa
zonal
de Compilado
de
auditora educativa.
programas
zonales
de
auditora.
Carta de contacto.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Matriz de evaluacin Carpeta
de
del cumplimiento del instrumentos de
PEI
y
sus auditora.
componentes.
Acta
de Carpeta
de
retroalimentacin.
instrumentos de
auditora.
Informe
final
de Carpeta
de
auditoria educativa.
instrumentos de
auditora.
Acta final de auditoria Carpeta
de
educativa.
instrumentos de
auditora.

RESPONSABLE

DASRE

TIEMPO DE
VIGENCIA DE LOS
DOCUMENTOS
7 aos

DASRE y
LEAuEd

7 aos

DASRE y
LEAuEd

7 aos

DASRE y
LEAuEd

7 aos

DASRE y
LEAuEd

7 aos

DASRE y
LEAuEd

7 aos

El Reglamento General a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural en su Art.


318 dispone: Las acciones de control interno, a travs de procedimientos
especficos de auditora educativa y de regulacin, se dirigen a verificar el
cumplimiento de las polticas y estndares educativos, la normativa vigente y la
legalidad de las acciones que se ejecutan al interior de las instituciones
educativas. Para el efecto, el auditor utilizar instrumentos predeterminados que
evalen el cumplimiento de la normativa vigente en territorio.
b) VERIFICACIN DE LA LEGALIDAD DE ACCIONES DE CIERRE DE
INSTITUCIONES EDUCATIVAS
Las acciones del control interno, a travs de procedimientos especficos de
auditora educativa y de regulacin, se dirigen a verificar el cumplimiento de las

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polticas y estndares educativos, la normativa vigente y la legalidad de las


acciones que se ejecutan al interior de las instituciones educativas.13.
En este contexto los auditores educativos realizan auditoras regulares especficas
de acuerdo al requerimiento de datos solicitados por los niveles desconcentrados
sobre el rango de cumplimiento de determinados procesos y resultados en
referencia a la normativa especfica expedida por la Autoridad Central a travs de
Acuerdos, instructivos, resoluciones, circulares, oficios, entre otros. La importancia
de esta auditora radica en los hechos que originan la investigacin. De acuerdo al
requerimiento, se utilizan instrumentos especficos para este tipo de Auditora
Educativa con el fin de proveer insumos sobre el cumplimiento de la normativa
referida.
El Reglamento de la Ley de Educacin Intercultural Bilinge en su Art. 107
dispone: Las instituciones educativas particulares y fiscomisionales pueden
solicitar, ante la Direccin Distrital, el cierre voluntario del establecimiento, a ms
tardar cuatro (4) meses antes del inicio del ao lectivo en el que dejarn de prestar
el servicio educativo, previa exposicin detallada de las causas que lo motiven.
Una vez autorizado el cierre, le corresponde al Nivel Distrital implementar un plan
de contingencia para que los estudiantes sean acogidos en otras instituciones
educativas, a fin de garantizar para ellos el derecho a la educacin.
Segn lo solicitado por el distrito, los auditores educativos realizan una
programacin mensual y anual para verificar el grado de cumplimiento de la
legalidad de acciones del cierre de Instituciones Educativas. Para ello contrastan
evidencias

de la solicitud de cierre, acuerdos de creacin y resolucin de

funcionamiento, resolucin de autorizacin de la oferta educativa, traspaso del


archivo pasivo de la Institucin Educativa que solicita el cierre hacia el Distrito
Educativo, legalizacin de las promociones de todos los niveles educativos con los
13

segn Art. 318 del RGLOEI.

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que cuenta el plantel, ltima resolucin de costos de matrculas y pensiones,


nmina de contratos, planillas de pagos y finiquito de los contratos del personal
que labor en la Institucin y el Plan de Contingencia Estudiantil implementado
por el nivel distrital en el cual se indique el destino de los estudiantes.
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA REGULAR ESPECFICA
VERIFICACIN DE LA LEGALIDAD DE

ACCIONES DE CIERRE DE

INSTITUCIONES EDUCATIVAS
PROPSITO.Proporcionar informacin de la verificacin de legalidad de acciones efectuadas
frente a la solicitud de cierre de la institucin Educativa conforme lo establece el
Art. 107 del RGLOEI.
ALCANCE.Este instructivo direcciona las actividades del Auditor/a Educativo/a para verificar
el grado de cumplimiento de la legalidad de acciones del cierre de Instituciones
Educativas, a peticin de la Autoridad del Distrito Educativo o por programacin de
la DASRE.
FUNDAMENTO LEGAL.Reglamento de la LOEI: Arts. 39, 91, 95, 96,97, 107, Art. 197 numeral 1
Acuerdo Ministerial N 020 12: Art. 45 literal n.
Acuerdo Ministerial N 387-13 y sus reformas.
RESPONSABLES.-Las

Auditoras

Regulares

Especficas:

Verificacin

de

Legalidad de acciones de cierre de instituciones educativas, sern levantadas por


el equipo de Auditores Educativos.

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BENEFICIARIOS.Las instituciones educativas particulares y fiscomisionales del sistema educativo


ecuatoriano pueden solicitar el cierre voluntario de la Institucin Educativa
verificado por los Auditores Educativos.
ACTIVIDADES.1. Elaboracin del Programa Zonal de Auditora Educativa.- El equipo de
auditores educativos conjuntamente con el responsable de apoyo y
seguimiento planifican las auditorias regulares especficas de verificacin de
legalidad de acciones de cierre de instituciones educativas, considerando los
siguientes criterios:

Lista de Instituciones educativas que han presentado solicitud de cierre


voluntario en el distrito.

Requerimientos de las autoridades de los niveles desconcentrados.

2. Aprobacin del Programa Zonal de Auditora Educativa.- Una vez elaborado la


Planificacin conjuntamente con el cronograma y distributivo de responsables,
se enva a nivel central para su autorizacin.
3. Una vez autorizado el Programa y Cronograma a nivel zonal, el equipo de
Auditores Educativos proceden a ejecutar las Auditoras Educativas Regulares
Especficas.
4. Toda Auditora Educativa Regular Especfica cumple las siguientes fases:
Investigacin de campo, elaboracin de informe, retroalimentacin y cierre, con
cada uno de sus requerimientos.
5. Terminada la Auditora Regular Especfica el Auditor Educativo enviar el
Informe y los anexos organizados a la DASRE.

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TIEMPO
La Auditora Regular Especfica de verificacin de legalidad de acciones de
cierre de instituciones educativas tendr una duracin de dos a tres das en la
institucin para recabar evidencias.
ANEXOS.INSTRUMENTO
ARCHIVO
Programa Zonal de Compilado
Auditora Educativa
Programas Zonales
Auditora
Carta de contacto
Carpeta de
Instrumentos de
Auditora
Matriz de evaluacin Carpeta
del cumplimiento del Instrumentos
PEI y sus componentes Auditora
Acta
de Carpeta
retroalimentacin
Instrumentos
Auditora
Informe
final
de Carpeta
Auditoria Educativa
Instrumentos
Auditora
Acta final de Auditoria Carpeta
Educativa
Instrumentos
Auditora

RESPONSABLE
DASRE

TIEMPO
7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

de
de

DASRE y LEAuEd

7 aos

de
de

DASRE y LEAuEd

7 aos

de
de

DASRE y LEAuEd

7 aos

de
de

DASRE y LEAuEd

7 aos

de
de

El Reglamento de la Ley de Educacin Intercultural Bilinge en su Art. 318


dispone: Las acciones de control interno, a travs de procedimientos especficos
de auditora educativa y de regulacin, se dirigen a verificar el cumplimiento de las
polticas y estndares educativos, la normativa vigente y la legalidad de las
acciones que se ejecutan al interior de las instituciones educativas. Se utiliza
instrumentos predeterminados que evalen el cumplimiento de la normativa
vigente afectada, es efectuada en territorio.
Es importante recalcar que uno de los objetivos estratgicos de la Direccin
Nacional de Auditora a la Gestin Educativa, apunta a Incrementar el Sistema de

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Auditora a la Gestin Educativa, mediante la aplicacin de disposiciones


emanadas por rganos competentes de seguimiento y control en la consecucin
de las polticas educativas vigentes, as, segn requerimientos, la Direccin puede
atender a procesos de Denuncias segn sea el caso. (Objetivo GpR)
PROPSITO.Proveer informacin confiable a las autoridades desconcentradas y a los actores
de las instituciones educativas acerca del debido proceso, en funcin del
cumplimiento del marco legal educativo y dems normativa

inherente a la

naturaleza de la denuncia.
ALCANCE.Transparentar el debido proceso a la luz de las evidencias encontradas,
garantizando el respecto a los derechos de las partes involucradas en las
denuncias.
FUNDAMENTO LEGAL.Reglamento de la LOEI: Art. 317, 318, 320
Acuerdo Ministerial N 450 13
RESPONSABLES.Las Auditoras Regulares Especficas de denuncias

sern ejecutadas por el

equipo de Auditores Educativos asignados para el efecto.


BENEFICIARIOS.La comunidad de las instituciones educativas de todos los niveles, tipos y
modalidades del sistema educativo ecuatoriano.
ACTIVIDADES.-

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1. Recepcin del correo enviado por DNAGED a coordinacin zonal de auditora


educativa.
2. Pre investigacin: Anlisis del correo y otros documentos pertinentes.
3. Planificacin de la investigacin de campo.
4. Aprobacin de la planificacin por parte de la DNAGED.
5. Envo de carta de contacto al directivo y a los involucrados en la denuncia.
6. Ejecucin la Auditora Educativa Regular Especfica.
7. Envo del Informe y anexos por parte del lder del equipo de Auditora a la
DNAGED.
TIEMPO
Dependiendo del tipo de denuncia, el tiempo para la Auditora Regular Especfica
tendr una duracin mxima de 5 das.

ANEXOS
INSTRUMENTO
Evidencias que
sustenten las
conclusiones del
informe.
Carta de contacto
Planificacin de la
Auditora Regular
Especfica de
denuncia
Informe final de
Auditoria Educativa

ARCHIVO
Compilado de la
investigacin

RESPONSABLE
DNAGED,
LEAuEd

TIEMPO
7 aos

Carpeta de Instrumentos
de Auditora
Carpeta de Instrumentos
de Auditora

LEAuEd

7 aos

LEAuEd

7 aos

Carpeta de Instrumentos
de Auditora

DNAGED,
LEAuEd

7 aos

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AUDITORA ESPECIAL
Constituye el 35% de la planificacin anual de Auditoras Educativas, ingresan por
demanda del usuario y son parte de los requisitos para las autorizaciones de
Creacin, Funcionamiento y Fiscalizacin.
AUDITORA ESPECIAL DE CREACIN (AEC)
En cumplimiento de la Ley Orgnica de Educacin Intercultural y su Reglamento
General, el mismo que en su Art. 95, dispone que los auditores educativos deben
verificar el grado de observancia de las obligaciones asumidas por el patrocinador
en su solicitud de autorizacin; y, en el Art. 92, especifica los requisitos que las
instituciones educativas deben presentar para otorgarles autorizacin para la
creacin y funcionamiento, de acuerdo al tipo de sostenimiento, los auditores
educativos realizarn una Auditora Especial de Creacin cuando, a travs de la
Coordinacin Zonal, se ingrese la solicitud correspondiente, para su programacin,
calendarizacin y notificacin.

Para esta auditora se utiliza

instrumentos

especficos con el fin de proveer un Informe Tcnico que sirva de insumo al


Director Distrital y Coordinador Zonal para la autorizacin del funcionamiento de
las nuevas instituciones educativas en todas sus modalidades y niveles.
INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA ESPECIAL DE CREACIN
PROPSITO
Emitir un Informe Tcnico del nivel de cumplimiento de requisitos establecidos en
la Ley, Reglamento y la normativa especfica que expida el Nivel Central de la
Autoridad Educativa Nacional,
funcionamiento inicial de una IE.

en el marco de la autorizacin de creacin y

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ALCANCE
Este instructivo direcciona las actividades del auditor educativo para verificar el
grado de observancia de las obligaciones asumidas por el patrocinador en su
solicitud de autorizacin.

FUNDAMENTO LEGAL
Reglamento de la LOEI: Art. 95.- Autorizacin Inicial.- La autorizacin inicial
debe tener una vigencia de seis (6) meses, durante los cuales los auditores
educativos deben verificar el grado de observancia de las obligaciones asumidas
por el patrocinador en su solicitud de autorizacin, , a fin de que el Nivel Zonal
respectivo, con base en los informes tcnicos emitidos por los auditores
educativos, expida la autorizacin de funcionamiento por el plazo de cinco (5)
aos14.

RESPONSABLES
La Auditora Especial de Creacin

es

efectuada por Auditores Educativos,

quienes realizan visitas a las instituciones educativas y dems servicios en


equipo, cuyo mnimo es de dos personas y su mximo es de cuatro.15
BENEFICIARIOS
Todas las instituciones educativas pblicas, fisco-misionales y particulares de
todos los niveles y modalidades.

ACTIVIDADES
1. La Direccin Distrital de Educacin enva a la Coordinacin Zonal el Informe
Tcnico de las instituciones educativas que solicitan autorizacin de creacin
inicial.
14
15

segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural, Pg. 173


segn el Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a la Gestin Educativa, Pg. 23

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2. La Coordinacin Zonal concede la autorizacin inicial de funcionamiento a las


IE por seis meses y remite el listado a la Direccin Zonal de Apoyo,
Seguimiento y Regulacin.
3. La Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento y Regulacin, a travs de los
auditores educativos de zona, planifica y programa las auditoras especiales de
creacin.
4. La Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento y Regulacin remite la planificacin
y la programacin de auditoras especiales de creacin a la DNAGE para su
aprobacin.
5. Una vez aprobada la planificacin y la programacin, la Direccin Zonal de
Apoyo, Seguimiento y Regulacin, a travs del equipo tcnico de auditora
educativa de zona, remite la asignacin de la auditora por correo electrnico al
LEAuEd.
6. El LEAuEd comunica de la auditora al EAuEd y realizan las siguientes fases:
Planeacin, pre investigacin, investigacin de campo, elaboracin de informe,
retroalimentacin y cierre, con cada uno de los requerimientos.
7. Terminada la Auditora Educativa Especial de Creacin, el auditor educativo
enva el Informe y los anexos organizados a la Direccin Zonal de Apoyo,
Seguimiento y Regulacin.

TIEMPO
La duracin de la visita depende del tamao de la institucin educativa y la
frecuencia de las visitas es variable de acuerdo con la situacin detectada a travs
del monitoreo de su calidad. El periodo de duracin de 3 - 5 o 7 das.

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CODIFICACIN DE LA CARPETA DE AUDITORA ESPECIAL DE CREACIN

Nombre de la carpeta completa


Nmero del cronograma_Zona_distrito_AMIE_tipo de auditora_Nombre de la IE

1. Zona_distrito_AMIE_PRESENTACIN

1.1 CARTA DE CONTACTO Y DOCUMENTOS SOLICITADOS


1.2 CONVOCATORIA A REUNIN EAuEd
1.3 ACTA DE REUNIN EAuEd
1.4 CARTA DE PRESENTACIN

2. Zona_distrito_AMIE_PRE-INVESTIGACIN

2.1 LEVANTAMIENTO DE HIPTESIS PREGUNTAS O SUPUESTOS


CIENTFICOS
2.2 CRONOGRAMA DE LA VISITA

3. Zona_distrito_AMIE EN TERRITORIO

3.1 MATRIZ DE CONVERSATORIOS


3.2 MATRIZ DE OBSERVACIONES ULICAS Lder - equipo
3.2.1 RETROALIMENTACIN
3.3 Zona_distrito_AMIE_MATRIZ

DE

ESTNDARES

EDUCATIVA
3.4 Zona_distrito_AMIE_INFORME PRELIMINAR
3.5 Zona_distrito_AMIE_Archivo de evidencias

DE

CALIDAD

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4. Zona_distrito_AMIE_Documentos requeridos
4.1 Zona_distrito_ AMIE INFORME DE AUDITORA EDUCATIVA
4.2 Zona_distrito_ AMIE ACTA FINAL DE AUDITORA EDUCATIVA
4.3 Zona_distrito_ AMIE ACTA DE ENTREGA - RECEPCIN

ANEXOS
INSTRUMENTO

ARCHIVO

RESPONSABLE

Carpeta de
instrumentos
de auditora.
Carpeta de
instrumentos
de auditora.
Informe final de
Carpeta de
auditora educativa.
instrumentos
de auditora.
Acta
de Carpeta de
retroalimentacin.
instrumentos
de auditora.
Acta final de auditora Carpeta de
educativa.
instrumentos
de auditora.

DASRE y LEAuEd

TIEMPO DE
VIGENCIA DE
LOS
DOCUMENTOS
7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

Matriz de valoracin
de
estndares
de
calidad.
Carta de contacto.

AUDITORA ESPECIAL DE FUNCIONAMIENTO, CONTROL Y RENOVACIN


(AEFCR)
El Reglamento General a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural en su
Captulo II. DEL CONTROL INTERNO, define que las instituciones educativas
pblicas, fiscomisionales y particulares estn sujetas al control interno a travs de
acciones especficas de auditora educativa y regulacin, ejercidas por la Autoridad
Educativa Nacional

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La Auditora Especial de Funcionamiento, por su connotacin, por los


requerimientos y segn lo que evidencia la normativa, est asociada al Control y a
la Renovacin.
En lo referente al Funcionamiento, el Art. 95 del RLOEI, expresa que la Autoridad
Educativa Zonal le conceder la autorizacin de creacin y funcionamiento inicial a
la institucin educativa que cumpliere con todos los requisitos establecidos en la
Ley, la autorizacin inicial debe tener una vigencia de seis (6) meses, durante los
cuales los auditores educativos deben verificar el grado de observancia de las
obligaciones asumidas por el patrocinador en su solicitud de autorizacin.
Durante este tiempo, el establecimiento educativo debe demostrar que
efectivamente cumple con los requisitos para la creacin de instituciones
educativas establecidas en el presente Reglamento y que ha ingresado los datos
requeridos en el sistema de informacin del Ministerio de Educacin, a fin de que
el Nivel Zonal respectivo, con base en los informes tcnicos emitidos por los
auditores educativos, expida la autorizacin de funcionamiento por el plazo de
cinco (5) aos.
Segn el Art. 101, del RLOEI, en lo relativo al Control, los auditores educativos
y/o de regulacin, deben verificar que las instituciones estn cumpliendo de
manera permanente con los mismos requisitos establecidos para su creacin, y
despus de su primera renovacin de permiso de funcionamiento, que estn
cumpliendo tambin de manera permanente con los estndares de calidad
educativa
El Control para la vigencia de autorizacin de funcionamiento.-

dispone que:

mediante visitas peridicas a las instituciones educativas, funcionarios de


auditora y/o regulacin deben verificar que las instituciones estn cumpliendo de
manera permanente con los mismos requisitos establecidos para su creacin y
despus de su primera renovacin de permiso de funcionamiento, que estn

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cumpliendo tambin de manera permanente con los estndares de calidad


educativa definidos por el Nivel Central de la Autoridad Educativa Nacional. Los
Auditores Educativos realizarn Auditora Especial de Funcionamiento, Control y
Renovacin (AEFCR) cuando, a travs de los niveles desconcentrados, se ingrese
la solicitud correspondiente de acuerdo a los requerimientos de la Autoridad
Educativa, para su programacin,

calendarizacin y notificacin. El equipo de

auditores educativos utilizar instrumentos y matrices especficas para este tipo de


auditora educativa con el fin de proveer insumos a los niveles desconcentrados
para los fines pertinentes.
En lo concerniente a

Renovacin, el Art. 97 del RLOEI,

seala que ...las

instituciones educativas deben renovar la autorizacin de funcionamiento cada


cinco (5) aos. Para obtener la renovacin del permiso de funcionamiento,
adems de cumplir con los mismos requisitos establecidos para la creacin de un
establecimiento educativo, se acreditar el cumplimiento de los estndares de
calidad educativa establecidos por el Nivel Central de la Autoridad Educativa
Nacional.
En la Transitoria, DCIMA SPTIMA, se enfatiza que.- para el inicio del ao
lectivo 2015-2016, todas las instituciones educativas particulares y fiscomisionales
del

pas

debern

haber

renovado

obtenido

sus

autorizaciones

de

funcionamiento, de conformidad con lo prescrito en el presente reglamento y la


normativa que para el efecto emita el Nivel Central de la Autoridad Educativa
Nacional
Cualquier institucin educativa que para el inicio del ao lectivo 2015-2016 an no
hubiere realizado la renovacin sealada en el inciso anterior, perder su
autorizacin de funcionamiento y, por lo tanto, no podr seguir ofertando el
servicio.

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PROPSITO
Proveer informacin vlida y confiable a las autoridades de los niveles
desconcentrados y a las IE a travs de la emisin de un informe tcnico; insumo
que la autoridad competente emita de ser el caso la respectiva autorizacin de
funcionamiento, control y renovacin y despus de su primera renovacin de
permiso de funcionamiento,

que estn cumpliendo tambin de manera

permanente con los estndares de calidad educativa definidos por el Nivel Central
de la Autoridad Educativa Nacional.16
ALCANCE
Este instructivo direcciona las actividades del auditor educativo para que mediante
visitas peridicas, a las instituciones educativas fiscales, fiscomisionales,
municipales y particulares se verifique el grado de cumpliendo de los requisitos y
estndares solicitados por la Autoridad Educativa Nacional.
FUNDAMENTO LEGAL
La Auditora Especial de Funcionamiento, segn lo evidenciado en la normativa,
est asociada al Control (Art. 101 RLOEI; Art. 326 RLOEI) y a la Renovacin (Art.
97 RLOEI), as como a la normativa emitida por el Sr. Ministro Augusto Espinosa
(27 de abril de 2015) para Regular el Funcionamiento de Extensiones de las
Instituciones del Sistema Educativo Nacional. Creacin y Funcionamiento Art 91 y
92 del Reglamento.
Ley Orgnica de Educacin Intercultural: Art. 129.- La Autoridad Educativa
Nacional autorizar, regular y controlar el funcionamiento de todas las
instituciones pblicas, municipales, particulares y fiscomisionales en el mbito de
su competencia, as como las polticas emitidas y los recursos asignados de
16

segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural sus artculo 101

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conformidad con la presente Ley y el Reglamento.


Reglamento General a la LOEI: Art. 53.- La Autoridad Educativa Nacional es la
responsable de autorizar la constitucin y funcionamiento de todas las instituciones
educativas y ejercer, de conformidad con la Constitucin de la Repblica y la Ley, la
supervisin y control de las mismas, que tendrn un carcter inclusivo y cumplirn con
las normas de accesibilidad para las personas con discapacidad, ofreciendo
adecuadas condiciones arquitectnicas, tecnolgicas y comunicacionales para tal
efecto

Reglamento General a la LOEI: Art.101.- Control.- Mediante visitas peridicas a


los planteles, los funcionarios de auditora y/o regulacin deben verificar que las
instituciones estn cumpliendo de manera permanente con los mismos requisitos
establecidos para su creacin, y despus de su primera renovacin de permiso de
funcionamiento, que estn cumpliendo tambin de manera permanente con los
estndares de calidad educativa definidos por el Nivel Central de la Autoridad
Educativa Nacional17.
Reglamento General a la LOEI: Art.97.- Renovacin.- Las instituciones
educativas deben renovar la autorizacin de funcionamiento cada cinco (5) aos.
Para obtener la renovacin del permiso de funcionamiento, adems de cumplir con
los mismos requisitos establecidos para la creacin de un establecimiento
educativo, se acreditar el cumplimiento de los estndares de calidad educativa
establecidos por el Nivel Central de la Autoridad Educativa Nacional18.
Reglamento General a la LOEI: Art. 103: Documentacin.- Las instituciones
educativas con autorizacin de funcionamiento deben mantener permanentemente
los documentos que a continuacin se indican: Resolucin de autorizacin de
funcionamiento y sus reformas, Certificacin en la que conste que la
17
18

segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural sus artculo 97 y 101


Ibdem

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infraestructura cumple con las normas de sanidad y seguridad, ttulo de dominio o


contrato, inventario actualizado, instrumentos que demuestren la relacin laboral,
PEI debidamente registrado, Cdigo de Convivencia, reporte del registro de
matrcula, balances y estados financieros,, entre otros.

Reglamento General a la LOEI: Arts. 91, 92, 95, 96,98, 100.


Disposiciones Transitorias: Dcima Sexta, Dcima Sptima, Dcima Octava.

RESPONSABLES
La Auditora Especial de Funcionamiento, Control y Renovacin, es efectuada por
auditores educativos, quienes realizan visitas a las instituciones educativas y
dems servicios en equipo cuyo mnimo es de dos personas y su mximo es de
cuatro.19

BENEFICIARIOS
Todas las instituciones educativas pblicas, fiscomisionales y particulares de todos
los niveles, modalidades y niveles desconcentrados.

ACTIVIDADES
1. Cada distrito enva a la zona el listado de instituciones educativas solicitantes.
2. La Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento y Regulacin, a travs de los
auditores educativos de zona, planifica y programa las auditoras especiales de
funcionamiento.
3. Una vez aprobada la planificacin y la programacin, la Direccin Zonal de
Apoyo, Seguimiento y Regulacin, a travs del equipo tcnico de auditora

19

segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural, Pg. 170

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educativa de zona, remite la asignacin de la auditora por correo electrnico al


LEAuEd y al equipo de auditores educativos.
4. Una vez notificado el EAuEd, procede a realizar la auditora educativa con los
formatos predeterminados para el efecto.
5. Toda auditora educativa especial de Funcionamiento, Control y Renovacin,
cumple las siguientes fases: planeacin, pre investigacin, investigacin de
campo, elaboracin de informe, retroalimentacin y cierre, con cada uno de los
requerimientos.
6. Terminada la Auditora Educativa Especial de Funcionamiento, Control y
Renovacin, el LIDER auditor educativo enva la carpeta codificada al AuEdZ
7. El AuEdZ realiza el consolidado de los informes y entrega a la DASRE y a la
DNAGED.

TIEMPO
La duracin de la visita depende del tamao de la institucin educativa y la
frecuencia de las visitas es variable de acuerdo con la situacin detectada a travs
del monitoreo de su calidad20. El periodo de duracin de 3 - 5 7 das.

CODIFICACIN

DE

LA

CARPETA

DE

AUDITORA

ESPECIAL

DE

FUNCIONAMIENTO, CONTROL Y RENOVACIN

Nombre de la carpeta completa


Nmero del cronograma_Zona_distrito_AMIE_tipo de auditora_Nombre de la IE

1. Zona_distrito_AMIE_PRESENTACIN
1.1 CARTA DE CONTACTO Y DOCUMENTOS SOLICITADOS

20

Segn Acuerdo Ministerial 450-13, pg. 23

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1.2 CONVOCATORIA A REUNIN EAuEd


1.3 ACTA DE REUNIN EAuEd
1.4 CARTA DE PRESENTACIN
2. Zona_distrito_AMIE_PRE-INVESTIGACIN
2.1 LEVANTAMIENTO DE HIPTESIS PREGUNTAS O SUPUESTOS
CIENTFICOS
2.2 CRONOGRAMA DE LA VISITA
3. Zona_distrito_AMIE_EN TERRITORIO

3.1 MATRIZ DE CONVERSATORIOS


3.2 MATRIZ DE OBSERVACIONES ULICAS Lder - equipo
3.2.1 RETROALIMENTACIN
3.3 Zona_distrito_AMIE_MATRIZ

DE

ESTNDARES

DE

CALIDAD

EDUCATIVA
3.4 Zona_distrito_AMIE_INFORME PRELIMINAR
3.5 Zona_distrito_AMIE_Archivo de evidencias

4. Zona_distrito_AMIE_Documentos requeridos

4.1 Zona_distrito_AMIE INFORME DE AUDITORA EDUCATIVA


4.2 Zona_distrito_AMIE ACTA FINAL DE AUDITORA EDUCATIVA
4.3 Zona_distrito_AMIE ACTA DE ENTREGA - RECEPCIN

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ANEXOS
INSTRUMENTO

Notificacin al
auditor educativo.
Convocatoria a
reunin a equipo de
auditores
educativos.
Acta de reunin.
Carta de contacto.
Levantamiento de
preguntas o
hiptesis.
Cronograma de la
investigacin de
campo.
Matriz de
observacin ulica.
Entrevista individual
a docentes.
Matriz de valoracin
de PEI y sus
componentes
Matriz de valoracin
de Estndares de
Calidad Educativa.
Matriz de valoracin
de bares escolares.
Acta de
retroalimentacin
Informe final de
auditora educativa.
Acta final de
auditora educativa.

ARCHIVO

RESPONSABLE

Carpeta de Instrumentos
de Auditora
Carpeta de instrumentos
de auditora.

DASRE y LEAuEd

TIEMPO DE
VIGENCIA DE
LOS
DOCUMENTOS
7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

Carpeta de instrumentos
de auditora.
Carpeta de instrumentos
de auditora.
Carpeta de instrumentos
de auditora.

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

Carpeta de instrumentos
de auditora.

DASRE y LEAuEd

7 aos

Carpeta de instrumentos
de auditora.
Carpeta de instrumentos
de auditora.
Carpeta de instrumentos
de auditora.

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

Carpeta de Instrumentos
de Auditora.

DASRE y LEAuEd

7 aos

Carpeta de instrumentos
de auditora.
Carpeta de Instrumentos
de Auditora
Carpeta de instrumentos
de auditora.
Carpeta de instrumentos
de auditora.

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

AUDITORA ESPECIAL DE FISCALIZACIN (AEFi)


En cumplimiento del Reglamento General a la Ley Orgnica de Educacin
Intercultural, en su Captulo IX. DE LA FISCALIZACIN DE LAS INSTITUCIONES
EDUCATIVAS PARTICULARES Y FISCOMISIONALES,

Art. 115, numeral 5,

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CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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que dispone que, para que un establecimiento educativo pase a ser fiscal debe
tener el Informe del Auditor Educativo del Distrito, sobre el nivel de
cumplimiento de los estndares de calidad educativa de la institucin que ser
fiscalizada. El equipo de auditores educativos realizar este tipo de auditora
cuando a travs de la Coordinacin Zonal se ingrese la solicitud correspondiente
para su programacin,
educativos utilizar

calendarizacin y notificacin. El equipo de auditores

instrumentos y matrices especficas con el fin de proveer

insumos a la Autoridad Central para la autorizacin de fiscalizacin

de las

instituciones educativas particulares y fiscomisionales.


INSTRUCTIVO DE AUDITORA EDUCATIVA ESPECIAL DE FISCALIZACIN
PROPSITO
Proveer el informe de Auditora Educativa, como uno de los insumos estipulado en
el Reglamento General a la LOEI, para que un establecimiento educativo pase a
ser fiscal.
ALCANCE
Este instructivo direcciona las actividades del auditor educativo para verificar el
nivel de cumplimiento de los estndares de calidad educativa de la institucin que
ser fiscalizada.21

FUNDAMENTO LEGAL
Reglamento General a la LOEI: Art.114.- Competencia.- El Nivel Central de la
Autoridad Educativa Nacional puede disponer que un establecimiento educativo
particular o fiscomisional que tenga autorizacin de funcionamiento vigente pase a
ser fiscal, siempre que medie una solicitud expresa de los representantes legales
21

segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural, Pg. 178

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AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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y/o promotores de dicho establecimiento educativo, y siempre que convenga a los


intereses de la comunidad educativa, para lo cual se deben cumplir las
disposiciones legales y reglamentarias correspondientes22.
Reglamento General a la LOEI: Art.115.- Requisitos.- Para que un
establecimiento educativo pase a ser fiscal, se deben cumplir los siguientes
requisitos: ..Informe del Auditor educativo del Distrito sobre el nivel de
cumplimiento de los estndares de calidad educativa de la institucin que ser
fiscalizada23.
RESPONSABLES
La Auditora Especial de Fiscalizacin

es efectuada por auditores educativos,

quienes realizan visitas a las instituciones educativas y dems servicios en


equipo cuyo mnimo es de dos personas y su mximo es de cuatro.24
BENEFICIARIOS
Todas las instituciones educativas fiscomisionales, militares y particulares de
todos los niveles y modalidades.

22

segn Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural, Pg. 177


Ibdem
24
segn el Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a la Gestin Educativa, Pg. 23
23

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AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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ACTIVIDADES
1. La institucin educativa solicita al Nivel Central a travs de los representantes
legales y/o promotores, la voluntad de pasar a ser fiscal.
2. El Nivel Central remite la informacin a la DNAGED.
3. La DNAGED enva la informacin a la Coordinacin Zonal para la
correspondiente planificacin y programacin por parte del equipo tcnico de
auditores educativos de zona.
4. La Direccin Zonal de Apoyo Seguimiento y Regulacin

calendariza las

auditoras, designa al equipo de auditores y notifica al LEAuEd.


5. Una vez notificado el EAuEd, procede a realizar la auditora educativa con los
formatos predeterminados para el efecto.
6. La Auditora Educativa Especial de Fiscalizacin cumple las siguientes fases:
Planeacin, pre investigacin, investigacin de campo, elaboracin de informe,
retroalimentacin y cierre, con cada uno de sus requerimientos.
7. Terminada la Auditora Educativa Especial de Fiscalizacin el auditor educativo
enva el informe y los anexos organizados a la Direccin Zonal de Apoyo,
Seguimiento y Regulacin, para su posterior envo a la DNAGED.

TIEMPO
La duracin de la visita depende del tamao de la institucin educativa y la
frecuencia de las visitas es variable de acuerdo con la situacin detectada a travs
del monitoreo de su calidad25. El periodo de duracin de 3 - 5 o 7 das.
CODIFICACIN

DE

LA

CARPETA

DE

AUDITORA

ESPECIAL

DE

FISCALIZACIN
Nombre de la carpeta completa
Nmero del cronograma_Zona_distrito_AMIE_tipo de auditora_Nombre de la IE

25

Ibdem

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CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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FECHA DE
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1. Zona_distrito_AMIE_PRESENTACIN
1.1 CARTA DE CONTACTO Y DOCUMENTOS SOLICITADOS
1.2 CONVOCATORIA A REUNIN EAuEd
1.3 ACTA DE REUNIN EAuEd
1.4 CARTA DE PRESENTACIN

2. Zona_distrito_AMIE_PRE-INVESTIGACIN
2.1 LEVANTAMIENTO DE HIPTESIS PREGUNTAS O SUPUESTOS
CIENTFICOS
2.2 CRONOGRAMA DE LA VISITA

3. Zona_distrito_amie_EN TERRITORIO
3.1 MATRIZ DE CONVERSATORIOS
3.2 MATRIZ DE OBSERVACIONES ULICAS Lder - equipo
3.2.1 RETROALIMENTACIN
3.3 Zona_distrito_AMIE_MATRIZ DE ESTNDARES DE CALIDAD
EDUCATIVA
3.4 Zona_distrito_AMIE_INFORME PRELIMINAR
3.5 Zona_distrito_AMIE_Archivo de evidencias

4. Zona_distrito_AMIE_Documentos requeridos

4.1 Zona_distrito_AMIE INFORME DE AUDITORA EDUCATIVA


4.2 Zona_distrito_AMIE ACTA FINAL DE AUDITORA EDUCATIVA
4.3 Zona_distrito_AMIE ACTA DE ENTREGA - RECEPCIN

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CALIDAD
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

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ANEXOS
INSTRUMENTO

Notificacin al auditor
educativo.
Convocatoria a
reunin a equipo de
auditores educativos.
Acta de reunin.

Carta de contacto.

Levantamiento de
preguntas o hiptesis.
Cronograma de la
investigacin de
campo.
Matriz de valoracin de
PEI y sus
componentes.
Matriz de valoracin de
Estndares de Calidad
Educativa.
Matriz de valoracin de
bares escolares.
Matriz de valoracin de
observacin ulica.
Informe final de
auditora educativa.
Acta final de auditora
educativa.

ARCHIVO

Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
Instrumentos de
Auditora
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
Auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.
Carpeta de
instrumentos de
auditora.

RESPONSABLE

DASRE y LEAuEd

TIEMPO DE
VIGENCIA DE
LOS
DOCUMENTOS
7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

DASRE y LEAuEd

7 aos

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DASRE y LEAuEd

7 aos

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
HERRAMIENTAS DE AUDITORA A
LA GESTIN EDUCATIVA

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ELABORACIN:
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24/02/2015
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CAPTULO II: HERRAMIENTAS DE AUDITORA A LA GESTIN


EDUCATIVA
HERRAMIENTAS DEL SUBPROCESO DE PLANIFICACIN DE AUDITORA A
LA GESTIN EDUCATIVA

CRITERIOS PARA LA SELECCIN DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS


Para definir las instituciones educativas a auditarse, considerando que todas
las instituciones del sistema educativo nacional tengan la misma posibilidad de
ser auditadas, se realizar una valoracin, considerando los siguientes
criterios:

Criterio de auditora proporcional. Segn este criterio se deber tomar en


cuenta el nmero de visitas de auditora educativa regular y especial cuya
proporcin por ao es de 65% y 35%, respectivamente, considerando:
a) Auditora regular:
Auditora regular general: 5 - 7 das.
Auditora regular especfica: 2 - 3 das.
b) Auditora especial:
Auditora especial de creacin: 3 - 5 - 7 das.
Auditora especial de funcionamiento: 3 - 5 - 7 das.
Auditora especial de fiscalizacin: 3 - 5 - 7 das.

Estado situacional de cada institucin educativa. Este criterio determina


las necesidades y niveles de riesgo de cada institucin educativa, en funcin
del cual se establece la frecuencia de visita.

Requerimientos. Se deben establecer las necesidades de los niveles

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LA GESTIN EDUCATIVA

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desconcentrados.

Ubicacin. Determinar el nivel territorial: zona, distrito, circuito.

Tipo. El Sistema Nacional de Educacin comprende dos tipos de


educacin escolarizada y no escolarizada con pertinencia cultural y
lingstica.

Sostenimiento. Las instituciones educativas pueden ser pblicas,


municipales, fisco- misionales y particulares, sean stas ltimas nacionales
o binacionales.

Nivel. El sistema educativo ecuatoriano est dividido en nivel de educacin


inicial, nivel de educacin bsica y nivel de educacin de bachillerato.

Modalidad. El sistema nacional de educacin reconoce las modalidades


presencial y a distancia.

Tamao de la institucin. De acuerdo al nmero de estudiantes de cada


institucin educativa.

Resultado de las pruebas de estado. Miden los resultados de los


aprendizajes de los estudiantes.

CONFORMACIN DE EQUIPOS DE AUDITORES EDUCATIVOS


Para la planificacin peridica de las auditoras educativas se debe considerar los
siguientes tipos de grupos:

TIPO 1: Equipo de 2 auditores educativos para instituciones educativas de


hasta 1000 estudiantes.

TIPO 2: Equipo de 3 auditores educativos para instituciones educativas de


hasta 2000 estudiantes.

TIPO 3: Equipo de 4 auditores educativos para instituciones educativas de


hasta 3500 estudiantes.

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HERRAMIENTAS DE AUDITORA A
LA GESTIN EDUCATIVA

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TIPO 4: Equipo de 4 auditores educativos para instituciones educativas de ms


de 3500 estudiantes con una intervencin de 7 das de auditora.

HERRAMIENTAS DEL SUBPROCESO DE EJECUCIN DE AUDITORA A LA


GESTIN EDUCATIVA
INSTRUMENTOS PARA EL LEVANTAMIENTO DE INFORMACIN
El proceso de auditora educativa requiere de los siguientes instrumentos
para cumplir con sus objetivos:

Matrices de Valoracin:

Conjunto de criterios especficos y fundamentales basados en los


estndares de calidad educativa y en la normativa vigente que permiten
valorar los logros de las IE y la calidad de los mismos.

Permiten valorar de manera objetiva y cuantitativa el nivel de cumplimiento


de la normativa vigente establecida por la Autoridad Educativa Central.

Son herramientas de evaluacin que permiten al auditor educativo obtener


el estado situacional de la IE, a las autoridades institucionales conocer su
estado situacional y emprender acciones para la mejora, desarrollo y
transformacin de la Institucin, y, a las autoridades educativas obtener
informacin del sistema educativo para la toma de decisiones.

Indicadores:

Estado situacional de las instituciones educativas a travs de una


valoracin de resultados.

Valoracin a la gestin de auditora educativa.

Impacto de la gestin en la mejora de los procesos educativos.

Alertas tempranas que evidencien el nivel de eficacia, eficiencia, calidad e

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impacto de la gestin escolar de una IE, representadas por los colores


verde, amarillo y rojo, en referencia al cumplimiento de los estndares de
calidad educativa y a la normativa vigente establecida por la Autoridad
Educativa Central.
Grficas:

Representacin del estado situacional de las instituciones educativas por


zonas y distritos.

Flujogramas:

Representaciones de los procedimientos de cada una de las fases y


actividades de Auditora a la Gestin Educativa.

Hallazgos de Auditora Educativa. Se denomina hallazgo de auditora educativa,


al resultado que se obtiene de comparar un criterio con la realidad encontrada en
un rea, departamento, actividad o proceso relacionado con los mbitos
administrativos o pedaggicos y que inciden en el cumplimiento de la normativa o
estndares de calidad educativa; los hallazgos deben ser documentados y
debidamente comprobados.
Por tanto, una situacin para ser un hallazgo debe cumplir las siguientes
condiciones:

Afectar significativamente a un estndar de calidad o normativa vigente

Debe permitir ser comprobado y documentado

Debe tener una causa

Debe causar un efecto

El auditor educativo debe comprobar que los hallazgos levantados estn


respaldados a travs de evidencias suficientes y confiables a fin de asegurar que
la muestra examinada sea realmente representativa.

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24/02/2015
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Los hallazgos deben ser redactados con un estilo claro, conciso, estar referidos a
cada estndar o normativa auditados. El Auditor educativo en el Informe de
Auditora, de acuerdo al tipo, vincula la normativa con las evidencias encontradas,
evitando divagar en la redaccin del hallazgo para no confundir o dejar
posibilidades de libre interpretacin.
Los miembros del equipo de auditora educativa, al levantar los hallazgos, son
responsables de lo expuesto en el informe. De la valoracin de los hallazgos
deriva el estado situacional de la Institucin educativa, lo que puede debilitar o
posicionar la imagen de la institucin frente a los resultados obtenidos, por lo que
es necesario que la informacin presentada en el informe sea relevante, confiable,
autntica, verificable y sea expuesta con neutralidad.
Al final el lder debe revisar los hallazgos levantados por el equipo.
Ejemplo:
NORMATIVA
Acuerdo
Ministerial
482-12
Estndares de Calidad
Educativa
Estndares de Gestin
Escolar
Dimensin
Planificacin
Estratgica
Proceso Organizacin:
Elaborar el Proyecto
Educativo Institucional
con la participacin del
Gobierno Escolar.

EVIDENCIA
No presenta el
Documento del
Proyecto Educativo
Institucional.

HALLAZGO
La Institucin educativa no
presenta el documento del
Proyecto Educativo
institucional incumpliendo
el estndar de Gestin
Escolar que dice: Elaborar
el Proyecto Educativo
Institucional. y el Art. 88
del RGLOEI que
expresa..

Evidencias de Auditora Educativa. Cualquier informacin que utiliza el auditor


para determinar la informacin cuantitativa o cualitativa que se est auditando; se
presenta de acuerdo al criterio establecido. La evidencia para que tenga valor
debe ser suficiente, competente y pertinente.

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Suficiente, cuando la informacin cuantitativamente es la apropiada para lograr


los resultados de la auditoria y que cualitativamente tenga la imparcialidad
necesaria para inspirar confianza y fiabilidad.

Competente, cuando guarda relacin con el alcance de la auditora y es creble


y confiable.

Pertinente, cuando se relaciona con el objeto de la auditora y de cada una de


las normas o estndares auditados.

Tipos de evidencias:

De registro documental. Son documentos y archivos que permiten verificar la


informacin. Ej.: Actas, registro de asistencia, planes, memoria fotogrfica,
entre otros.

De resultados de entrevistas, conversatorios. Es la recepcin de una


respuesta oral de uno o varios actores educativos.

Sirve para verificar la

precisin de la informacin objeto de auditora, Ej.: Acta o informe de


reuniones, socializaciones, entre otras.

De observaciones de desempeo.

Se obtienen como resultado de las

observaciones del ejercicio de los profesionales vinculados al mbito


administrativo y pedaggico. Ej.: Observaciones ulicas, atencin del DECE,
entre otros.

De infraestructura. Edificios, laboratorios y mobiliario.

Muestreo estadstico. Permite la seleccin sistemtica, casual o combinacin de


ambas. Estos mtodos aseguran que todas las prcticas pedaggicas y actores
educativos tengan la misma posibilidad de ser seleccionados y que la seleccin
represente significativamente la poblacin o universo (Evidencias analticas).

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Verificacin. Confirmacin de la veracidad, exactitud, existencia, legalidad y


legitimidad de las operaciones realizadas por la institucin educativa, mediante el
examen de documentos que las justifican (Evidencias documentales).
Comparacin. Anlisis entre las observaciones realizadas en la pre investigacin
y las definidas en territorio para determinar sus relaciones e identificar sus
diferencias y semejanzas (Evidencias analticas).
Indagacin. Averiguacin mediante entrevistas directas con el personal de la
institucin auditada o con terceros que tengan relacin con la institucin.
Tabulacin. Agrupacin de resultados importantes obtenidos en los instrumentos
de Auditora

a la Gestin Educativa para arribar o sustentar conclusiones

(Evidencias analticas).
Inspeccin. Examen fsico y ocular de activos tangibles o hechos, situaciones y
actividades

aplicando

la

indagacin,

observacin,

comparacin,

anlisis,

tabulacin y verificacin (Evidencias fsicas).26


Conclusin de Auditora Educativa. Refleja el estado situacional de la institucin
de acuerdo al nivel de logro alcanzado y expresado en alertas tempranas como:
VERDE, AMARILLO o ROJO.
Recomendaciones de Auditora Educativa. Las recomendaciones del informe
de auditora educativa se realizan una vez terminado el levantamiento de los
hallazgos, deben estar referidas a cada estndar o normativa auditada.
Archivo de Informacin de la Institucin educativa.

El lder del equipo

guardar la informacin de la IE correspondiente a instrumentos curriculares,


distributivos, horarios, enviados por la institucin en un solo repositorio digital con
la denominacin Informacin de la Institucin Educativa.

26

segn el Manual de Procedimientos de Auditoria Interna,

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Archivo Instrumentos de Auditora Educativa. El lder del equipo consolidar la


informacin proporcionada por el equipo de Auditores Educativos y archivar
matrices de valoracin, ficha de observacin ulica, Informe preliminar, Informe
final, Acta de Cierre, Resumen Ejecutivo, entre otros utilizados durante el proceso
de Auditora Educativa, en un solo repositorio digital con la denominacin
Instrumentos de Auditora Educativa.
Matriz de valoracin. Listado de criterios especficos que permiten valorar un
contenido, actividad o cualquier tipo de tarea que se lleve a cabo en un proceso.
Los auditores educativos en su ejercicio utilizan matrices de valoracin para
evaluar el cumplimiento de los estndares de calidad y de toda normativa emitida
desde la Autoridad Central.
Informe Preliminar. Es el informe susceptible de modificacin, por ello se expone
a las autoridades de la IE para que puedan dar sus observaciones, inquietudes y
comentarios al mismo.
Observaciones por parte de la IE. Constituyen las novedades que la IE desea
aclarar o precisar respecto al informe preliminar de auditora educativa.
Acta de retroalimentacin. Evidencia el proceso que el lder del equipo de
auditores educativos realiza con el fin de revisar el informe preliminar de auditora
conjuntamente con el equipo directivo de la IE, de modo que, el informe final tenga
presente el resultado de las observaciones realizadas.
Informe final de auditora educativa.

Surge como resultado del proceso de

investigacin efectuado por el equipo de auditores educativos, contiene los


hallazgos levantados en relacin a la normativa investigada, las evidencias
encontradas, las recomendaciones para la mejora y el estado situacional de la IE.
Se elabora despus de haber realizado la retroalimentacin a las autoridades de
la IE.

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Acta final de auditora educativa. Es el documento escrito en el cual la mxima


autoridad de la IE da testimonio de los hechos constatados y las observaciones
del informe de auditora educativa. El acta final de auditora educativa, cuenta con
datos informativos de la IE, del equipo auditor, del estado situacional de la IE y los
tiempos para presentar el Plan de Mejora y la realizacin de la prxima auditora.
Adems, incluye un resumen ejecutivo en el que consta la descripcin analtica del
estado situacional de la institucin educativa; se refleja los resultados de la
auditora educativa.
NORMAS DE AUDITORA EDUCATIVA
Adems de las contempladas en el Cdigo de tica del auditor educativo, se
consideran las siguientes normas que permiten guiar al auditor educativo en su
accionar para ser efectivo y eficiente.
Normas axiolgicas
Por el carcter evaluativo del proceso, se debe:

Cumplir con el Cdigo de tica del auditor educativo.

Antes, durante y despus del proceso de Auditora, el auditor educativo debe


conservar una actitud horizontal con todos los actores educativos y fomentar
armona en las relaciones interpersonales y profesionales.

Ejercer el rol con eficiencia, profesionalidad y equidad.

Evitar crear o formar parte de acciones que puedan dar lugar a la existencia de
conflictos entre los actores de la auditora educativa.

Obviar representar intereses propios o de terceros que pudieran influir en la


objetividad de la auditora educativa.

Respetar la confidencialidad de la informacin de cada institucin educativa.

Evitar realizar acciones que pudieren ser interpretadas como violaciones a


derechos, a la privacidad, que afecten el proceso de auditora educativa.

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Abstenerse de realizar recomendaciones y comparaciones que afecten

el

proceso de auditora y menoscaben la labor de los auditados.

Mantener una actitud proactiva y cordial en toda circunstancia.

Reflexionar sobre su propio accionar a travs de la autoevaluacin y


coevaluacin

dentro del equipo de auditora educativa como base para la

mejora del desempeo.

Utilizar en todo momento, un lenguaje asertivo.

Normas del proceso

Seguir los procesos y procedimientos establecidos en el Manual de


Auditoria de Calidad.

Cumplir con los tiempos establecidos en cada una de las fases con
responsabilidad y pertinencia.

Entregar los productos por los medios especificados.

HERRAMIENTAS DEL SUBPROCESO DE EVALUACIN DE LA GESTIN DE


AUDITORA EDUCATIVA

ESTADO SITUACIONAL DE LAS INSTITUCIONES EDUCATIVAS


Siendo la funcin de la Auditora a la Gestin Educativa, evaluar la calidad y los
niveles de logro alcanzados por las instituciones educativas, en relacin con los
estndares de calidad educativa, el proceso de auditora pretende mejorar la
calidad de la educacin sobre la base de la retroalimentacin a las instituciones
educativas y autoridades del sistema educativo, para ello, desarrolla un proceso
de evaluacin en formatos predeterminados que permiten establecer el nivel de
cumplimiento del objeto de auditora y que constituye el estado situacional de la

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IE, que refleja las necesidades y niveles de riesgo de cada institucin educativa,
en funcin del cual se establece la frecuencia de la visita.
La Valoracin del Estado Situacional de la IE determina las siguientes alertas
tempranas: verde, amarillo o rojo.

Verde: La institucin Educativa alcanza el rango de cumplimiento alto, lo que


implica que tiene una cultura organizacional orientada a la calidad con
resultados destacables en clima escolar, gestin institucional, liderazgo directivo
y tcnico, alianzas entre familias y escuelas; demuestra tener metas claras, los
docentes confan en ellos mismos y en sus educandos; tienen altas
expectativas, lo que permite concluir que en la IE existe un clima escolar
favorable para los aprendizajes; la institucin demuestra que lo puede hacer
sola; por tanto, la Auditora Educativa Regular ser dentro de 5 aos (Acuerdo
450-13; pg. 23), salvo que haya necesidad de inspeccionar programas
especiales que forman parte de polticas centrales que se decidieron con
posterior a la ltima auditora educativa, es decir que no se detectan reas que
requieren atencin a corto plazo. La IE debe estructurar un plan de mejora para
los puntos que se sealen.

Amarillo: La institucin educativa alcanza el rango de cumplimiento medio, es


decir que se detectan reas que requieren atencin en el mediano plazo o
atencin inmediata en los casos que no tengan impacto de riesgo en el
aprendizaje o en la seguridad de los estudiantes. La IE demuestra tener una
cultura organizacional, evidencia resultados que deben ser mejorados en
cuanto al clima escolar, gestin institucional, liderazgo directivo y tcnico,
alianzas entre familias y escuelas; tienen expectativas, lo que permite concluir
que en la institucin existe un clima escolar apto para el aprendizaje, que lo
puede mejorar sola. Se prev una nueva Auditora Educativa Regular dentro de
2 a 3 aos para constatar las mejoras. Si los problemas tienen que ver con

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69 de 151

infraestructura y son daos que requieren de atencin emergente la


investigacin de campo ocurrir antes de los dos aos.

Rojo: La institucin educativa alcanza el rango de cumplimiento bajo, es decir


existen reas que requieren atencin inmediata y que implican riesgos
evidentes para el aprendizaje o la seguridad de los estudiantes. La IE tiene
problemas en evidenciar una cultura organizacional orientada a la calidad, sus
resultados en cuanto a clima escolar, gestin institucional, liderazgo directivo y
tcnico, deben ser mejorados. El directivo de la institucin en caso de ser
pblica debe buscar el apoyo de los Asesores Educativos y elaborar un Plan de
Mejora. Se prev realizar una nueva Auditora Educativa Regular dentro de 1 a
2 aos. Si nuevamente la valoracin equivale a color rojo, se inicia el proceso
de cierre, a ser definido por la Autoridad Educativa Nacional.

RESULTADO DE LAS ENCUESTAS DEL SERVICIO EDUCATIVO


Esta encuesta ha sido realizada con preguntas dirigidas a las autoridades
institucionales para evaluar el trabajo en sitio del proceso de la auditoria a la
gestin educativa. La encuesta es aplicada en lnea una vez firmadas las actas
finales y la recepcin del informe realizado en la auditoria, inmediatamente retorna
a la plataforma para ser bajada y realizar el anlisis de los resultados cada
trimestre.
El aspecto fundamental que se analiza en la encuesta es el proceso mismo de la
Auditoria a la Gestin Educativa as como la calidad y calidez del lder de equipo
de auditoria.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
HERRAMIENTAS DE AUDITORA A
LA GESTIN EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015
24/02/2015
70 de 151

HERRAMIENTAS DEL SUBPROCESO DE CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA


GESTIN DE AUDITORA EDUCATIVA

REPORTES O INFORMES TCNICOS DEL SEGUIMIENTO A LA GESTIN


EDUCATIVA
Son instrumentos en los que se visualiza los resultados del impacto obtenido por
los procesos de auditoria a la gestin educativa, con estos evaluaremos los
mejoramientos que han desarrollado las IE auditadas desde nuestra visita hasta
las prxima mirada.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
METODOLOGA DE EJECUCIN DE
AUDITORA A LA GESTIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015

PGINA:

71 de 151

EDUCATIVA

24/02/2015

CAPTULO III: METODOLOGA DE EJECUCIN DE AUDITORA A


LA GESTIN EDUCATIVA
La Auditora a la Gestin Educativa comprende cuatro subprocesos:

Planificacin de
Auditoras
Educativas

Ejecucin de
Auditoras
Educativas

Control y
Seguimiento de
Auditoras
Educativas

Evaluacin
de Auditoras
Educativas

Subprocesos de Auditora a la Gestin Educativa


Fuente: Acuerdos Ministeriales 020-12; 0450-13

Planeacin
Pre investigacin
Investigacin de
campo
Elaboracin
de
informes,
retroalimentacin
y cierre

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
METODOLOGA DE EJECUCIN DE
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015

PGINA:

72 de 151

24/02/2015

Planificacin de Auditora a la Gestin Educativa


PROPSITO
Disear y actualizar el Plan Nacional de Auditora en donde se definan los
procesos y procedimientos para la Auditora a la Gestin Educativa en los mbitos
administrativo y pedaggico de las instituciones educativas en todos los niveles y
modalidades de educacin.
La planificacin presupone un proceso dinmico y participativo con los niveles
desconcentrados.
ALCANCE
Abarca desde la planificacin de las auditoras educativas a nivel nacional hasta
su publicacin en la pgina web del Ministerio de Educacin.

FLUJOGRAMA

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
METODOLOGA DE EJECUCIN DE
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015

PGINA:

73 de 151

24/02/2015

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
METODOLOGA DE EJECUCIN DE
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015

PGINA:

74 de 151

24/02/2015

PROCEDIMIENTO
DESCRIPCIN DE LAS ACTIVIDADES
Actividad
Solicitar
informacin a los
niveles
desconcentrados.

Realizar
diagnstico de la
gestin educativa
a nivel nacional.
Validar
instrumentos de
auditora
educativa.

Determinar
directrices para el
control

Elaborar el
programa y
cronograma
preliminar.

Rol
Direccin
Nacional de
Auditora a la
Gestin
Educativa

Descripcin

Documento

Solicitar a la Direccin Zonal de Apoyo,


Seguimiento y Regulacin los informes
zonales de auditora educativa, base de
datos de las instituciones educativas
auditadas, y requerimientos de auditora
educativa.
Consolidar la informacin entregada por
la Zona y realizar el diagnstico a la
gestin educativa.

Solicitud de
informacin.

De acuerdo al diagnstico realizado y a


los Sistemas de Control aplicados en el
periodo anterior, se deber realizar una
validacin de los Instrumentos de
Auditora Educativa utilizados, para
determinar su pertinencia o modificacin
para el periodo de Auditora
subsiguiente.
Determinar las directrices para realizar el
control de la aplicacin de las polticas
educativas, currculo, investigaciones e
innovaciones educativas acordes con los
estndares de calidad, desarrollando
protocolos de auditora educativa en
base de la normativa vigente.
Elaborar el programa y cronograma
preliminar de Auditora a la Gestin
Educativa.

Instrumentos de
Auditora
Educativa.

Elaborar
sistemas de
control.

Elaborar un sistema de control para la


implementacin de las polticas en los
niveles desconcentrados, con el fin de
definir responsabilidades y coordinar
acciones en cada uno de los niveles.

Definir
lineamientos para
los tipos de
auditora
educativa.

Desarrollar lineamientos y criterios de


seleccin para los diferentes tipos de
auditora educativa, considerando la
normativa vigente.

Diagnstico de la
gestin educativa
a nivel nacional.

Directrices para
el control.

Programa y
cronograma
preliminar de
Auditora a la
Gestin
Educativa.
Sistema de
control.

Lineamientos
para los
diferentes tipos
de auditora.
Criterios de
seleccin de
auditora

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
METODOLOGA DE EJECUCIN DE
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015

PGINA:

75 de 151

24/02/2015

educativa.
Enviar
lineamientos
establecidos.

Enviar a la Direccin Zonal de Apoyo,


Seguimiento y Regulacin los
lineamientos establecidos.

Instrumentos de
auditora
educativa.
Sistema de
control.
Lineamientos
para los tipos de
auditora.

Aplicar los criterios de seleccin a las


instituciones educativas que han sido
seleccionadas para las auditoras
educativas, a travs de la matriz de
seleccin de IE debidamente
ponderadas.

Matriz de
seleccin de IE.

Designacin del
tipo de equipo de
auditores
educativos.

Elaborar la matriz de designacin del tipo


de equipo de auditores educativos de
acuerdo al tamao de institucin y a la
auditora educativa a desarrollarse.

Seleccin de
equipos y
designacin del
lder de auditora
educativa.

Elaborar la matriz de seleccin de


equipos y designacin de lderes.

Elaboracin del
programa y
cronograma zonal
de auditora
educativa.

Elaborar el programa zonal de auditora


educativa y el cronograma zonal de
auditora educativa, y enviar a la
Direccin Nacional de Auditora a la
Gestin Educativa para su revisin y
aprobacin.

Matriz de
designacin del
tipo de equipo de
auditores
educativos
Matriz de
seleccin de
equipos y
designacin de
lderes de
auditoria
educativa
Programa zonal
de auditora
educativa.
Cronograma
zonal de
auditora
educativa.
Plan Nacional de
Auditora a la
Gestin
Educativa

Seleccionar las
instituciones
educativas

Generar el Plan
Nacional

Notificar y
disponer la
ejecucin del Plan
Nacional.
Publicar el Plan
Nacional.

Direccin Zonal
de Apoyo,
Seguimiento y
Regulacin de
la Educacin

Direccin
Nacional de
Auditora a la
Gestin
Educativa

Consolidar la informacin enviada


(Programa y cronograma zonal de
auditora educativa) y elaborar el Plan
Nacional de Auditora a la Gestin
Educativa.
Notificar a la Direccin Zonal de Apoyo,
Seguimiento y Regulacin el Plan
Nacional de Auditora a la Gestin
Educativa y, disponer su ejecucin.
Publicar en la pgina web del Ministerio
de Educacin el Plan Nacional de
Auditora a la Gestin Educativa.

Plan Nacional de
Auditora a la
Gestin
Educativa
Plan Nacional de
Auditora a la
Gestin

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
METODOLOGA DE EJECUCIN DE
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015

PGINA:

76 de 151

24/02/2015

Educativa.
Archivar la
documentacin
generada

Archivar la
documentacin
generada

Direccin Zonal
de Apoyo,
Seguimiento y
Regulacin de
la Educacin

Generar un expediente fsico de forma


anual, en el cual se archive la
documentacin generada:
Diagnstico de la gestin educativa a
nivel nacional.
Directrices para el control.
Lineamientos para los tipos de
auditora.
Sistema de control a la
implementacin de polticas.
Instrumentos de auditora educativa.
Criterios para la seleccin de IE.
Generar un expediente fsico de forma
anual, en el cual se archive la
documentacin generada:
Matriz de ponderacin.
Matriz de seleccin.

Expediente fsico

Expediente fsico

REGISTRO DOCUMENTAL
A continuacin se presenta un resumen de la documentacin que debe tener el
proceso de planificacin, la cual debe reposar en los archivos correspondientes.
Instrumento
Diagnstico de la gestin
educativa a nivel nacional.
Sistema de control.
Matriz de seleccin de IE.
Matriz de designacin del tipo
de equipo de auditores.
Matriz de seleccin de equipos y
designacin de lderes de
auditoria educativa
Programa zonal de auditora
educativa
Cronograma zonal de auditora
educativa
Plan Nacional de Auditora a la
Gestin Educativa

Tiempo de
Vigencia
Anual

Responsable de
Archivo
DNAGED

Tipo de
Archivo
Fsico

Anual
Anual
Anual

DNAGED
DNAGED - DASRE
DNAGED - DASRE

Fsico
Fsico
Fsico

Anual

DNAGED - DASRE

Fsico

Anual

DNAGED - DASRE

Fsico

Anual

DNAGED - DASRE

Fsico

Anual

DNAGED

Fsico

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
METODOLOGA DE EJECUCIN DE
AUDITORA A LA GESTIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015

PGINA:

77 de 151

EDUCATIVA

24/02/2015

Ejecucin de Auditora a la Gestin Educativa


PROPSITO
Proveer a las autoridades y actores del sistema educativo de una evaluacin
sistemtica del cumplimiento de las polticas, estndares de calidad educativa y
normativa vigente en las instituciones educativas

de

todo tipo,

nivel y

modalidad.
Este proceso se desarrolla en cuatro actividades:
1) Planeacin
2) Pre Investigacin
3) Investigacin de campo
4) Elaboracin de informes, retroalimentacin y cierre
La ejecucin de las actividades mencionadas depender del tipo de auditora
educativa a efectuar, de acuerdo al siguiente grfico:
Tipos de
Auditora
Educativa

Actividades de Auditora Educativa


Elaboracin de
Planeacin
Pre
Investigacin
informes,
investigaci
de campo
retroalimentacin
n
y cierre
X
X
X
X

Duracin de
Auditora
Educativa

Auditora
5 - 7 das
Regular General
Auditora
X
X
2 - 3 das
Regular
Especfica
Auditora
X
X
X
X
3- 5-7
Especial de
das
Creacin
Auditora
X
X
X
X
3 5 - 7 das
Especial de
Funcionamiento
Auditora
X
X
X
X
3 5 - 7 das
Especial de
Fiscalizacin
Actividades para la Ejecucin de Auditora a la Gestin Educativa
Fuente: Acuerdo Ministerial 0450-13

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
METODOLOGA DE EJECUCIN DE
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015

PGINA:

78 de 151

24/02/2015

ALCANCE
Este proceso describe todas las actividades que realizan los auditores educativos
para verificar y controlar internamente la situacin tcnico-pedaggica y
administrativa de la oferta educativa, desde el momento de la asignacin de la
auditora educativa hasta el cierre de la misma.
FLUJOGRAMA

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
METODOLOGA DE EJECUCIN DE
AUDITORA A LA GESTIN
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015

PGINA:

79 de 151

24/02/2015

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PLANEACIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015
24/02/2015
80 de 151

PROCEDIMIENTO DE LAS ACTIVIDADES: PLANEACIN


Revis:

Autoriz:

Director Nacional de Administracin de


Procesos.

Directora Nacional de Auditora a la Gestin


Educativa

Daniel Vasco V.

Barbarita Donoso

Campo de aplicacin:
Aplica a la ejecucin de la auditora educativa, en cumplimiento del Plan Nacional
de Auditora a la Gestin Educativa.
Procedencia:
Procedimiento institucional de planificacin de actividades para realizar las
Auditoras Educativas Regulares y Especiales, a excepcin de las Auditoras
Regulares Especficas.
Estructura:
a. Objetivo. Planificar las tareas que debe efectuar el lder y el equipo de
auditora para iniciar con la auditora educativa.
b. Alcance. Cubre las actividades que realiza el lder y el equipo de auditora
educativa, en el Distrito, desde el momento que recibe la asignacin de la
auditora hasta la notificacin a la IE para efectuar la auditora educativa.
c. Responsabilidades:
Lder del equipo de auditora educativa. Recopilar informacin de las
instituciones educativas a las cuales se va a realizar la auditora educativa.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PLANEACIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015
24/02/2015
81 de 151

Equipo de auditores educativos. Recibir la asignacin de tareas y


responsabilidades, organizar y analizar la informacin recolectada de la
institucin educativa.
d. Definiciones:
Procedimiento: Conjunto ordenado de actividades que especifican y detallan
un subproceso y una fase incluye responsables, duracin y flujo de documentos.
Actividad: Conjunto de tareas que tienen lugar dentro de la fase y son necesarias
para generar un resultado.
LOEI: Ley Orgnica de Educacin Intercultural.
RGLOEI: Reglamento General a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural.
IE: Institucin Educativa.
LEAuEd: Lder del equipo de auditora educativa.
EAuEd: Equipo de auditora educativa.
e. Mtodo de trabajo:
A continuacin se describen las diferentes actividades del procedimiento:
N

Actividad

Descripcin de la Actividad

Responsable

Detalle de actividades de planificacin (planear)

Recibir
asignacin

Recibir del analista zonal de auditora educativa la


notificacin de las instituciones educativas a las
cuales se realizar la

Lder del equipo


de auditora
educativa.

Auditoria educativa.
2

Recopilar
informacin de
la IE

Recopilar la informacin de las instituciones


educativas, que se encuentre disponible en los
sistemas informticos del MINEDUC, y/o a travs de
solicitud directa a la mxima autoridad de la IE. La
informacin que se deber recopilar es:

Proyecto Educativo Institucional.


Informe de Autoevaluacin.

Lder de
auditora
educativa.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PLANEACIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015
24/02/2015
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Planes de Mejora.
Cdigo de Convivencia.
Resultados de las pruebas estatales.
Horario y distributivo de docentes y directivos.
Informe de auditora educativa anterior (si
corresponde).
Informacin adicional que requiera el LEAuEd.

Detalle de actividades de ejecucin (Hacer)

Reunin de
trabajo inicial.

Realizar una reunin de trabajo con el equipo de


auditores educativos para la distribucin de tareas y
responsabilidades.
Estas tareas debern asignarse de forma equitativa
y en consenso dependiendo de la experticia de
cada miembro del equipo, y que se relacionan con
los mbitos y las actividades propias de la
auditora educativa como entrevistas,
conversatorios, observaciones ulicas, revisin de
documentos, entre otras. La distribucin de tareas y
responsabilidades deber registrarse en el acta de
reunin del EAuEd.

Lder del equipo


de auditora
educativa.

Analizar y
estudiar la
informacin
recolectada.

Analizar y estudiar la informacin recolectada, lo


cual permitir realizar una primera aproximacin al
contexto situacional de la IE, en relacin a la
existencia o no de informacin y a las condiciones
que determinarn la aplicacin de la auditora
educativa, es decir, a qu reas o focos de
investigacin hay que prestar ms atencin durante
la investigacin de campo, la ubicacin y existencia
de la informacin, as como la impresin causada
por el contenido cualitativo de la misma al EAuEd.
Este anlisis deber estar enfocado en los
siguientes Estndares de Calidad Educativa:

Equipo de
auditores
educativos

Gestin Escolar.
Desempeo Profesional docente.
Desempeo Profesional Directivo.
Resultados de los aprendizajes, y
Estado de la infraestructura.

Dichos estndares corresponden a la informacin


que reposa en el Sistema de Informacin del
MINEDUC y de ser el caso, en informes de Asesora
y Auditora previas.
5

Organizar la
informacin de
la IE.

Organizar la informacin de la IE en un archivo


digital denominado Informacin de la IE.

Lder del equipo


de auditora
educativa.

Enviar carta de

Remitir fsicamente o por correo electrnico al

Lder del equipo

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PLANEACIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

contacto a la IE.

directivo de la IE, la Carta de Contacto en la que se


informar la fecha y hora, objetivos, las actividades a
ejecutar en la investigacin de campo y los nombres
de los miembros del EAuEd. Adicionalmente, se
deber solicitar que se disponga, de manera fsica,
de los documentos que sern revisados, as como
tambin que, se habilite un espacio fsico para el
desarrollo de las reuniones y actividades de
auditora, de ser necesario, en la carta de contacto
se solicitarn documentos adicionales.
Detalle de actividades de seguimiento y control (verificar)

Confirmar la
recepcin de la
carta de
contacto.

Confirmar por medio del correo electrnico


institucional la recepcin de la carta de contacto por
parte de la autoridad de la IE.

D 2.07.02.01.01
13/03/2015
24/02/2015
83 de 151

de auditora
educativa.

Lder del equipo


de auditora
educativa.

Una vez confirmada la recepcin, realizar una


captura de pantalla del correo recibido.
Detalle de actividades correctivas y preventivas (actuar)

Realizar un
registro
documental.

Guardar la documentacin generada en el archivo


digital denominado Informacin de la IE:

Documento de asignacin de auditoras


educativas.
Convocatoria a primera reunin del EAuEd.
Acta de la primera reunin del EAuEd.
Carta de contacto con la IE.
Captura de pantalla de la recepcin de la
carta de contacto.

Lder del equipo


de auditora
educativa.

f. Anexos. A continuacin se detallan los documentos que se adjuntan al


procedimiento:

N Anexo

Descripcin
N/A

g. Formatos o Especies Valoradas. A continuacin se detallan los formatos o


especies valoradas que se adjuntan al procedimiento:

N de formato

Descripcin
N/A

Cdigo

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PLANEACIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015
24/02/2015
84 de 151

h. Control de cambios.

Fecha de modificacin
N/A

N de revisin
N/A

1. Anexos:
N Anexo
1

Descripcin
Ficha del procedimiento

Motivo de cambio
N/A

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PLANEACIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.01
13/03/2015
24/02/2015
85 de 151

Anexo 1: Ficha del Procedimiento.

NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:


PLANEACIN
Planificar las tareas que deben efectuar el lder y el
equipo de auditora educativa para iniciar con la
auditora educativa.
Cubre las actividades que realizan el lder y el equipo
de auditora educativa en el Distrito, desde el
momento que reciben la asignacin de la auditora
hasta la notificacin a la institucin educativa para
efectuar la auditora educativa.

PROPSITO DEL
PROCEDIMIENTO:

ALCANCE:

PROVEEDORES

INSUMOS

Analista Zonal
de Auditora
Educativa

Notificacin de
auditora
educativa

PLANEAR
Recopilar
informacin
de la IE.

ACTIVIDADES
HACER
Analizar informacin
y enviar carta de
contacto.

DUEO DEL
PROCEDIMIENTO:

Lder y equipo de
auditora educativa

CDIGO DEL
PROCEDIMIENTO:

VERIFICAR
Confirmar la
recepcin de la carta
de contacto.

PRODUCTOS
ACTUAR
Realizar un
registro
documental.

D 2.07.02.01.01

CLIENTES
Carta de
contacto
.
Informac
in de la
IE.

Institucin
Educativa
Equipo de
Auditora
Educativa

NORMATIVIDAD APLICABLE AL PROCESO:


LOEI, RGLOEI, Acuerdo Ministerial 450-13, Modelo de Apoyo, Seguimiento a la Gestin Educativa.

FSICOS
Equipo de computacin

RECURSOS:
TCNICOS/TECNOLGICOS
Internet

HUMANOS(USUARIOS)
Institucin Educativa
Lder y equipo de auditora educativa

FINANCIEROS
N/A

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PRE INVESTIGACIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.02
13/03/2015
24/02/2015
86 de 151

PRE INVESTIGACIN

Revis:

Autoriz:

Director Nacional de Administracin de


Procesos.

Directora Nacional de Auditora a la Gestin


Educativa

Daniel Vasco V.

Barbarita Donoso

Campo de aplicacin:
Aplica para la ejecucin de la auditora educativa, en cumplimiento del Plan
Nacional de Auditora a la Gestin Educativa.
Procedencia:
Procedimiento institucional en el que se realiza la pre investigacin de campo a las
instituciones educativas que fueron designadas para realizar Auditoras Educativas
Regulares Generales y Auditoras Especiales, con excepcin de la Auditora
Regular Especfica.
Estructura:
a. Objetivo. Verificar el estado situacional de la institucin educativa, en base a
los estndares de calidad educativa y/o normativa vigente.
b. Alcance. Cubre las actividades que realiza el lder y el equipo de auditora
educativa del Distrito, desde el momento que realiza el anlisis del estado
situacional de la institucin
educativa.
c. Responsabilidades:

hasta la elaboracin del cronograma de auditora

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PRE INVESTIGACIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.02
13/03/2015
24/02/2015
87 de 151

Lder del equipo de auditora educativa. Consolidar la informacin,


seleccionar muestras representativas y elaborar el cronograma de auditora
educativa.
Equipo de auditores educativos. Realizar el levantamiento de hallazgos
de auditora, plantear hiptesis, preguntas o supuestos cientficos.
d. Definiciones:
Procedimiento. Conjunto ordenado de actividades que detallan un subproceso y
fase, incluye responsables, duracin y flujo de documentos.
Actividad. Conjunto de tareas que tienen lugar dentro de la fase y son necesarias
para generar un resultado.
LOEI. Ley Orgnica de Educacin Intercultural.
RGLOEI. Reglamento General a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural.
IE. Institucin Educativa.
LEAuEd. Lder del Equipo de auditora educativa.
EAuEd. Equipo de auditora educativa.
e. Mtodo de trabajo.
A continuacin se describen las diferentes actividades del procedimiento:
N

Actividad

Descripcin de la actividad

Responsable

Detalle de actividades de planificacin (planear).

Profundizar
anlisis de la
situacin.

Realizar
levantamiento
de hallazgos de
auditora.

Profundizar el anlisis de la situacin de la IE.

Equipo de
auditores
educativos.

Realizar el levantamiento de los hallazgos de la


informacin disponible, para cual se deber utilizar la
matriz de valoracin que corresponda al tipo de
auditora educativa y tarea asignada.

Equipo de
auditores
educativos.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PRE INVESTIGACIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.02
13/03/2015
24/02/2015
88 de 151

Posteriormente, durante la investigacin de campo,


confirmar o modificar la valoracin de acuerdo a
las evidencias presentadas.
Detalle de actividades de ejecucin (hacer).

Plantear
hiptesis,
preguntas o
supuestos
cientficos.

Consolidar la
informacin
planteada.

En base a los hallazgos, cada miembro del EAuEd


deber plantear hiptesis, preguntas o supuestos
cientficos acerca de las posibles causas que originan
el estado situacional preliminar de la IE, para lo cual
deber registrar en el documento denominado
levantamiento de hiptesis, preguntas o supuestos
cientficos.

Equipo de
auditores
educativos

Consolidar las hiptesis, preguntas o supuestos


cientficos que fueron planteados por el EAuEd.

Lder del
equipo de
auditora
educativa.

Seleccionar
muestras
representativas.

Programar las actividades que no pueden ser


observadas en toda la poblacin en funcin de la
seleccin de muestras representativas, que permitan
inferir de manera objetiva en el estado situacional de
la IE, para lo cual deber registrar en el documento
matriz de muestras de auditora educativa.

Lder del
equipo de
auditora
educativa.

Elaborar el
Cronograma de
auditora
educativa.

Elaborar el cronograma de auditora educativa en


base al documento de hiptesis, preguntas o
supuestos cientficos consolidado y, de la muestra
pertinente al tamao de la IE.
En el cronograma se deber determinar:

Grupos a entrevistarse.
Observaciones ulicas.
Recorridos por las instalaciones fsicas.
Conversatorios grupales.
Reuniones de consulta.
Revisin de documentos en los distintos
departamentos.
Elaboracin del informe preliminar de auditora
educativa.
Retroalimentacin y lectura del informe definitivo
de la auditora educativa.

Adicionalmente, deber incluirse a las reuniones de


induccin (Reunin inicial de induccin a directivos de
la IE, y, reunin de induccin a todos los miembros
de la IE) como primeras actividades del cronograma.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PRE INVESTIGACIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.02
13/03/2015
24/02/2015
89 de 151

Detalle de actividades de seguimiento y control (verificar).

Socializar y
ratificar el
cronograma de
auditora
educativa.

Socializar y ratificar el cronograma de auditora


educativa con el equipo de auditores educativos.

Lder del
equipo de
auditora
educativa.

Detalle de actividades correctivas y preventivas (actuar).

Realizar un
registro
documental

Guardar la documentacin generada en el archivo


digital denominado Informacin de la IE.

f. Anexos.

Matriz de valoracin.
Levantamiento de hiptesis, preguntas
supuestos cientficos.
Muestras de auditora educativa.
Cronograma de auditora educativa.

Lder del
equipo de
auditora
educativa.

A continuacin se detallan los documentos que se adjuntan al

procedimiento:

N Anexo

Descripcin
N/A

g. Formatos o Especies Valoradas.- A continuacin se detallan los formatos o


especies valoradas que se adjuntan al procedimiento:
N de formato

Descripcin
N/A

Cdigo

h. Control de cambios.
Fecha de modificacin
N/A

N de revisin
N/A

2. Anexos:
N Anexo
1

Descripcin
Ficha del procedimiento

Motivo de cambio
N/A

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
PRE INVESTIGACIN

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.02
13/03/2015
24/02/2015
90 de 151

Anexo 1: Ficha del Procedimiento.

NOMBRE DEL
PROCEDIMIENTO:
PROPSITO DEL
PROCEDIMIENTO:

Verificar el estado situacional de la institucin educativa, en base a


los Estndares de Calidad Educativa y/o normativa vigente.

DUEO DEL
PROCEDIMIENTO:

Cubre las actividades que realizan el lder y el equipo de auditora


educativa en el Distrito, desde el momento que realiza el anlisis del CDIGO DEL
PROCEDIMIENTO:
estado situacional de la institucin, hasta la elaboracin del
cronograma de auditora educativa.

ALCANCE:

PROVEEDORES

PRE INVESTIGACIN

INSUMOS

Lder de auditora Informacin de


educativa.
la IE.

PLANEAR
Profundizar el
anlisis de la
situacin de la
IE.

ACTIVIDADES
HACER
VERIFICAR
Plantear
Socializar y
hiptesis,
ratificar el
preguntas o
cronograma de
supuestos
auditora
cientficos
educativa.
Seleccionar
muestras
representativas

ACTUAR
Realizar un
registro
documental.

Lder y equipo
de auditora
educativa
D
2.07.02.01.02

PRODUCTOS

CLIENTES

Cronograma de
auditora educativa

Institucin
educativa

NORMATIVIDAD APLICABLE AL PROCESO:


LOEI; Reglamento General a la LOEI, Acuerdo Ministerial 450-13, Modelo de Apoyo, Seguimiento a la Gestin Educativa.

FSICOS
Equipo de computacin

RECURSOS:
TCNICOS/TECNOLGICOS
HUMANOS(USUARIOS)
Internet
Institucin educativa
Lder y equipo de auditora
educativa.

FINANCIEROS
N/A

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
INVESTIGACIN DE CAMPO

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.03
13/03/2015
24/02/2015
91 de 151

INVESTIGACIN DE CAMPO

Revis:

Autoriz:

Director Nacional de Administracin de


Procesos.

Directora Nacional de Auditora a la Gestin


Educativa

Daniel Vasco V.

Barbarita Donoso

Campo de aplicacin:
Aplica a la ejecucin de la auditora educativa, en cumplimiento del Plan Nacional
de Auditora a la Gestin Educativa.
Procedencia:
Procedimiento institucional en el que se realiza la investigacin de campo en las
instituciones educativas que fueron designadas para realizar la auditora
educativa.
Estructura:
a. Objetivo. Indagar in situ el desempeo de la institucin respecto a los
estndares de calidad educativa y/o a la normativa especfica, a travs del
levantamiento de hallazgos en matrices de valoracin que permitan conocer el
estado situacional de la institucin educativa.
b. Alcance. Cubre todas las actividades que realiza el equipo de auditores
educativos

en el Distrito, desde la recepcin del cronograma de auditora

educativa hasta la verificacin de hiptesis, preguntas o supuestos cientficos


en relacin a los logros alcanzados por la institucin educativa.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
INVESTIGACIN DE CAMPO

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.03
13/03/2015
24/02/2015
92 de 151

c. Responsabilidades:
Lder del equipo de auditora educativa. Generar reuniones de induccin y
establecer reuniones de consulta con los miembros del equipo de auditora.
Equipo de auditores educativos. Realizar la valoracin de la institucin
educativa, desarrollar entrevistas y organizar evidencias.
d. Definiciones:
Procedimiento. Conjunto ordenado de actividades que especifican y detallan un
subproceso y fase, incluye responsables, duracin y flujo de documentos.
Actividad. Conjunto de tareas que tienen lugar dentro de la fase y son necesarias
para generar un resultado.
LOEI. Ley Orgnica de Educacin Intercultural.
RGLOEI. Reglamento General a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural.
IE. Institucin Educativa.
LEAuEd. Lder del equipo de auditora educativa.
EAuEd. Equipo de auditora educativa.
In Situ. En el sitio.
e. Mtodo de trabajo.
A continuacin se describen las diferentes actividades del procedimiento.

Actividad

Descripcin de la Actividad

Responsable

Detalle de actividades de planificacin (planear).

Efectuar
reunin inicial
de induccin a
directivos de la

Generar una reunin inicial de induccin con los


directivos de la IE.
En esta reunin el LEAuEd y EAuEd debern propiciar

Lder del
equipo de
auditora

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
INVESTIGACIN DE CAMPO

IE.

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

un clima de confianza.

D 2.07.02.01.03
13/03/2015
24/02/2015
93 de 151

educativa.

En la induccin se dar a conocer el objetivo de la


investigacin de campo, la metodologa a ser
empleada y los productos finales que se obtendrn
como resultado de la auditora, es decir, resumen
ejecutivo e informe de auditora educativa.
Adicionalmente, se deber informar que al final de la
auditora, se proceder a la presentacin del informe
preliminar de auditora educativa, momento en el cual,
la IE podr presentar evidencias NO registradas
durante la investigacin de campo, las mismas que
sern consideradas en la elaboracin del informe final.
Durante el tiempo que dure la auditora educativa, el
equipo de auditores asignados proyectar hacia los
diferentes miembros de la comunidad educativa, un
trabajo y una imagen impecable, transparente y
profesional.
Nota.- La reunin de induccin no deber pasar de 15
minutos. Se levantar un acta de la reunin, la cual ser
firmada por las autoridades de la institucin educativa.
2

Escanear el
acta de la
reunin de
induccin.

Generar una
reunin de
induccin a
todos los
miembros de la
IE.

Escanear el acta de la reunin.

Lder del
equipo de
auditora
educativa.

Desarrollar una reunin de induccin con todos los


miembros de la IE.

Lder y
equipo de
auditores
educativos.

La mxima autoridad de la IE presentar al EAuEd. El


LEAuEd agradecer la presentacin y se dar inicio a
la induccin, cuyo objetivo principal ser disminuir el
estado de incertidumbre del personal.
Esta induccin podr realizarse con ayudas didcticas
(presentaciones y/o videos).
Finalmente, se dar a conocer el cronograma de
actividades.
Nota.- La reunin de induccin no deber pasar de 15
minutos.
Detalle de actividades de ejecucin (hacer)

Realizar la
valoracin de
la IE.

Iniciar las actividades de observacin e indagacin


planificadas.
En todo momento se alimentar la matriz de valoracin
con los hallazgos encontrados, los mismos que estarn

Equipo de
auditores
educativos.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
INVESTIGACIN DE CAMPO

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.03
13/03/2015
24/02/2015
94 de 151

debidamente sustentados.
En esta matriz se reflejar la evaluacin del estado
situacional de la IE, a travs de las alertas tempranas:
verde, amarillo o rojo.
5

Desarrollar
entrevistas
individuales y
reuniones de
indagacin.

De acuerdo a la revisin de documentos


(institucionales, curriculares, cuadernos, leccionarios) y
de las observaciones ulicas, se desarrollar
entrevistas individuales con los docentes observados y,
reuniones de indagacin con equipos de docentes,
padres de familia y estudiantes, con el propsito de:

Contrastar la informacin y aportar con insumos


para que las autoridades de la IE tomen decisiones.

Conocer la cultura institucional.

Retroalimentar las prcticas pedaggicas a travs


de la reflexin en los docentes.

Reprogramar el cronograma focalizando, problemas


detectados en las reuniones con la comunidad
educativa.

Formalizar las evidencias.

Equipo de
auditores
educativos.

Los resultados de las entrevistas y reuniones de


indagacin sern orientadas y registradas en los
documentos: Entrevistas Individuales y
Conversatorios Grupales. Estos documentos
sern firmados por los involucrados y finalmente
archivados en la carpeta Instrumentos de Auditora
Educativa.
Detalle de actividades de seguimiento y control (verificar)

Establecer
reuniones de
consulta.

Establecer reuniones de consulta, durante la ejecucin


de la auditora educativa, para intercambiar
inquietudes, experiencias y retroalimentacin.

Lder y
equipo de
auditores
educativos.

Organizar
evidencias y
registrar su
cumplimiento.

Organizar las evidencias y registrar su cumplimiento en


la matriz de valoracin.

Equipo de
auditores
educativos.

Detalle de actividades correctivas y preventivas (actuar)


8

Realizar un
registro

Guardar la documentacin generada en el archivo


digital denominado Informacin de la IE.

Lder del
equipo de
auditora

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
INVESTIGACIN DE CAMPO

documental.

f. Anexos.

Acta de induccin.

Matrices de valoracin.

Entrevistas individuales.

Conversatorios grupales.

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.03
13/03/2015
24/02/2015
95 de 151

educativa.

A continuacin se detallan los documentos que se adjuntan al

procedimiento:

N Anexo
1

Descripcin
N/A

g. Formatos o Especies Valoradas. A continuacin se detallan los formatos o


especies valoradas que se adjuntan al procedimiento:

N de formato

Descripcin
N/A

Cdigo

h. Control de cambios-

Fecha de modificacin
N/A

N de revisin
N/A

3. Anexos:
N Anexo
1

Descripcin
Ficha del procedimiento

Motivo de cambio
N/A

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
INVESTIGACIN DE CAMPO

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.03
13/03/2015
24/02/2015
96 de 151

Anexo 1: Ficha del Procedimiento.

NOMBRE DEL
PROCEDIMIENTO:

INVESTIGACIN DE CAMPO

Indagar in situ el desempeo de la institucin educativa respecto a


los Estndares de Calidad Educativa y/o a la normativa especfica, a
travs del levantamiento de hallazgos en matrices de valoracin que
permitan conocer el estado situacional de la Institucin Educativa.
Cubre todas las actividades que realiza el equipo de auditores
educativos en el Distrito, desde la recepcin del cronograma de
auditora hasta la verificacin de hiptesis, preguntas o supuestos
cientficos en relacin a los logros alcanzados por la institucin
educativa.

PROPSITO DEL
PROCEDIMIENTO:

ALCANCE:

PROVEEDORES

INSUMOS

Lder de auditora
educativa.

Cronograma de
auditora
educativa.

PLANEAR
Generar
reuniones de
induccin.

ACTIVIDADES
HACER
VERIFICAR
Realizar la
Establecer
valoracin de
reuniones de
la IE.
consulta.

ACTUAR
Realizar un
registro
documental.

DUEO DEL
PROCEDIMIENTO:

Lder y equipo
de auditora
educativa

CDIGO DEL
PROCEDIMIENTO:

D
2.07.02.01.03

PRODUCTOS

CLIENTES

Matriz de
valoracin de la IE.

Institucin
Educativa

NORMATIVIDAD APLICABLE AL PROCESO:


LOEI, Reglamento General a la LOEI, Acuerdo Ministerial 450-13, Modelo de Apoyo, Seguimiento a la Gestin Educativa.

FSICOS
Equipo de computacin

RECURSOS:
TCNICOS/TECNOLGICOS
HUMANOS(USUARIOS)
Internet
Institucin educativa
Lder y equipo de auditora
educativa

FINANCIEROS
N/A

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
ELABORACIN DE INFORMES,
RETROALIMENTACIN Y CIERRE

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.04
13/03/2015
24/02/2015
97 de 151

ELABORACIN DE INFORMES, RETROALIMENTACIN Y CIERRE

Revis:

Autoriz:

Director Nacional de Administracin de


Procesos.

Directora Nacional de Auditora a la Gestin


Educativa

Daniel Vasco V.

Barbarita Donoso

Campo de aplicacin:
Aplica a la ejecucin de la auditora educativa, en cumplimiento del Plan Nacional
de Auditora a la Gestin Educativa.
Procedencia:
Procedimiento institucional en el que se elabora los informes, se realiza la
retroalimentacin y cierre de la auditora educativa asignada.
Estructura:
a. Objetivo. Elaborar los informes referentes a la auditora educativa
realizada; efectuar la retroalimentacin a los directivos de la IE y efectuar
el cierre de la Auditora.
b. Alcance. Cubre todas las actividades que realiza el equipo de auditores
educativos

en el Distrito para la elaboracin del informe de auditora,

incluye los resultados recopilados en la pre investigacin e investigacin


de campo, hasta la firma del acta de cierre de la auditora educativa.
c. Responsabilidades:

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
ELABORACIN DE INFORMES,
RETROALIMENTACIN Y CIERRE

Lder

del

equipo

de

auditora

educativa.

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

Ejecutar

D 2.07.02.01.04
13/03/2015
24/02/2015
98 de 151

reuniones

de

consolidacin, presentar el informe preliminar de auditora educativa, elaborar


informe final, cerrar la auditora y enviar informacin generada para su
consolidacin.
Equipo de auditores educativos.

Ejecutar reuniones de consolidacin,

presentar el informe preliminar de auditora, elaborar informe final, cerrar


auditora y enviar informacin generada para su consolidacin.
d. Definiciones:
Procedimiento: Conjunto ordenado de actividades que especifican y detallan un
subproceso y fase, incluye responsables, duracin y flujo de documentos.
Actividad. Conjunto de tareas que tienen lugar dentro de la fase y son necesarias
para generar un resultado.
LOEI. Ley Orgnica de Educacin Intercultural.
RGLOEI. Reglamento General a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural.
IE. Institucin Educativa.
LEAuEd. Lder del equipo de auditora educativa.
EAuEd. Equipo de auditora educativa.
e. Mtodo de trabajo.
A continuacin se describen las diferentes actividades del procedimiento:

Actividad

Descripcin de la actividad

Responsable

Detalle de actividades de planificacin (planear)


1

Ejecutar
reunin para
consolidacin

Desarrollar una reunin para consolidar la


informacin recopilada y elaborar el informe
preliminar de auditora educativa, el que se sealar

Lder y
equipo de
auditores

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
ELABORACIN DE INFORMES,
RETROALIMENTACIN Y CIERRE

de la
informacin.

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

los hallazgos y las recomendaciones


correspondientes.

D 2.07.02.01.04
13/03/2015
24/02/2015
99 de 151

educativos.

Detalle de actividades de ejecucin (hacer)

Convocar a
reunin para
presentacin
de informes

Realizar una convocatoria a los directivos de la IE


para dar a conocer el informe preliminar.

Lder y
equipo de
auditores
educativos.

Presentar el
informe
preliminar de
auditora
educativa.

De acuerdo al cronograma de actividades de


auditora, realizar una reunin con los directivos de
la IE para retroalimentarlos con el informe
preliminar de auditora educativa.

Lder y
equipo de
auditores
educativos.

Si la IE presentase observaciones y documentos de


descargo, el LEAuEd apoyado en las evidencias
que presente la IE, registrar los cambios
pertinentes en la matriz de valoracin
correspondiente y, rectificar el informe preliminar.
De no existir observaciones, la IE deber ratificar la
informacin aceptando el informe preliminar.

Elaborar el
informe final
de auditora
educativa y
resumen
ejecutivo.

Elaborar el informe final de auditora educativa y


resumen ejecutivo, en dicho informe se incluir, si
fuese el caso, los cambios a los cuales fue sujeto el
informe preliminar.

Lder y
equipo de
auditores
educativos.

Adicionalmente, el EAuEd acordar con la mxima


autoridad de la IE el plazo para la presentacin de
un Plan de Mejora para atender las necesidades y
los hallazgos detectados en la IE.
Dicho plazo ser registrado en las conclusiones del
informe final de auditora educativa.
El LEAuEd conjuntamente con la mxima autoridad
de la IE firmar el acta de retroalimentacin.

Cerrar la
auditora
educativa.

Firmar por duplicado el acta de cierre, informe final


de auditora educativa y resumen ejecutivo, dando
fe de la conformidad, recepcin fsica y digital.
Un ejemplar de dichos documentos ser entregado
a la IE.
La IE recibir como resultados del informe final de
auditora educativa: la notificacin de la condicin
en la cual se encuentra la IE, las acciones a seguir,
los tiempos aproximados en los que se desarrollar
la siguiente auditora educativa y la urgencia con la
cual se deben implementar los planes de mejora.
Adems, se solicitar responder la encuesta virtual

Lder y
equipo de
auditores
educativos.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

ELABORACIN DE INFORMES,
RETROALIMENTACIN Y CIERRE

D 2.07.02.01.04
13/03/2015
24/02/2015
100 de 151

de satisfaccin del servicio de auditora educativa.


Para garantizar un proceso transparente de
auditora, es indispensable que el EAuEd socialicen
los principios ticos descritos en el Cdigo de tica.
La IE auditada percibir en el cierre de la
auditora educativa, el espritu profesional,
objetivo y transparente plasmado en todas las
actividades ejecutadas.
Detalle de actividades de seguimiento y control (verificar)

Enviar los
datos con
informacin de
la auditora
educativa.

Enviar a la Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento


y Regulacin mediante correo electrnico los
siguientes documentos, debidamente firmados y
escaneados:

Informe final de auditora educativa.

Resumen ejecutivo.

Acta de cierre.

Lder del
equipo de
auditora
educativa.

Tambin enviar los archivos de datos generados


en la auditora educativa, tales como:

Consolidar
informacin.

Informacin de la institucin educativa.

Instrumentos de auditora educativa.

Consolidar la informacin enviada por el LEAuEd.

Analista
Distrital de
Apoyo,
Seguimiento
y Regulacin

Detalle de actividades correctivas y preventivas (actuar)


8

Realizar un
registro
documental.

Guardar la documentacin generada en el archivo


digital denominado Informacin de la IE e
Instrumentos de Auditora.

Archivo de
educativa.

Archivo de instrumentos de auditora educativa.

Informe preliminar.

Actas de retroalimentacin.

Informe final de Auditora Educativa.

informacin

de

la

institucin

Lder del
equipo de
auditora
educativa

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
ELABORACIN DE INFORMES,
RETROALIMENTACIN Y CIERRE

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.04
13/03/2015
24/02/2015
101 de 151

f. Anexos. A continuacin se detallan los documentos que se adjuntan al


procedimiento:

N Anexo
1

Descripcin
N/A

g. Formatos o Especies Valoradas. A continuacin se detallan los formatos o


especies valoradas que se adjuntan al procedimiento:

N de formato

Descripcin
N/A

Cdigo

h. Control de cambios.

Fecha de modificacin
N/A

N de revisin
N/A

4. Anexos:
N Anexo
1

Descripcin
Ficha del procedimiento

Motivo de cambio
N/A

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
ELABORACIN DE INFORMES,
RETROALIMENTACIN Y CIERRE

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

D 2.07.02.01.04
13/03/2015
24/02/2015
102 de 151

Anexo 1: Ficha del Procedimiento.


NOMBRE DEL PROCEDIMIENTO:

ELABORACIN DE INFORMES, RETROALIMENTACIN Y CIERRE

Elaborar los informes referentes a la auditora realizada; realizar la


retroalimentacin a la institucin educativa y efectuar el cierre de la
auditora educativa.
Cubre todas las actividades que realiza el equipo de auditores educativos en el
Distrito para la elaboracin del informe de auditora con los resultados
recopilados en la pre investigacin e Investigacin de campo hasta la firma del
acta de cierre de la Auditora Educativa.

PROPSITO DEL
PROCEDIMIENTO:

ALCANCE:

PROVEEDORES

INSUMOS

Lder de auditora
educativa.

Matriz de
valoracin de
la IE.

PLANEAR
Consolidar
informacin
recopilada y elaborar
informe preliminar.

ACTIVIDADES
HACER
VERIFICAR
Enviar la
Presentar el
informacin
informe preliminar
generada para su
consolidacin.
Elaborar el informe
final de auditora
educativa.
Realizar el cierre
de auditora
educativa.

ACTUAR
Realizar un
registro
documental.

DUEO DEL
PROCEDIMIENTO:

Lder y Equipo
de Auditora
Educativa

CDIGO DEL
PROCEDIMIENTO:

D 2.07.02.01.04

PRODUCTOS

CLIENTES

Informe final de
auditora educativa.

Institucin
educativa.

NORMATIVIDAD APLICABLE AL PROCESO:


LOEI, Reglamento General a la LOEI, Acuerdo Ministerial 450-13, Modelo de Apoyo, Seguimiento a la Gestin Educativa

FSICOS
Equipo de computacin.

RECURSOS:
TCNICOS/TECNOLGICOS
HUMANOS(USUARIOS)
Internet
Institucin educativa.
Lder y equipo de auditora educativa.
Analista Distrital de Apoyo, Seguimiento
y Regulacin.

FINANCIEROS
N/A

MANUAL DE AUDITORIA DE
CALIDAD
EVALUACIN A LA GESTIN DE
AUDITORIA EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

13/03/2015
24/02/2015
103 de 151

Evaluacin de la Gestin de Auditora Educativa


Propsito.
Evaluar la eficacia del sistema y sus actores, a travs de un seguimiento
permanente que permita fortalecer y mejorar los procesos de auditoria educativa,
la

mejora continua de las instituciones educativas y el cumplimiento de los

objetivos educacionales con calidad y equidad.


Describe

todos

los

procedimientos

responsabilidades

de

los

niveles

desconcentrados relacionados con el seguimiento y evaluacin de la gestin de


auditora educativa.
Las actividades, enmarcadas en esta fase, se realizan una vez concluida la
ejecucin de la auditora educativa.

La evaluacin, da como resultado,

informacin que sirve de insumo para el anlisis de la gestin de la auditora, la


toma de decisiones, el reforzamiento o ajuste de procesos y el seguimiento de su
cumplimiento.
Alcance.
Describe

todos

los

procedimientos

responsabilidades

de

los

niveles

desconcentrados relacionados con el seguimiento y evaluacin de la gestin de


auditora educativa.
Flujograma.

MANUAL DE AUDITORIA DE
CALIDAD
EVALUACIN A LA GESTIN DE
AUDITORIA EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

13/03/2015
24/02/2015
104 de 151

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
GESTIN DE AUDITORA
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
105 de 151

PROCEDIMIENTO
DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES:
Actividad

Rol

Descripcin

Documento

Aplicar la
encuesta de
satisfaccin del
servicio de
auditora
educativa.

Direccin Zonal
de Apoyo,
Seguimiento y
Regulacin.

Aplicar la encuesta de satisfaccin del


servicio de auditora educativa a las IE
auditadas. Dicha encuesta se realizar
de manera virtual ingresando al link
http:/bit.ly/EncuestaServicioAuditoria

Encuesta de
satisfaccin del
servicio de
auditora
educativa.

Consolidar los
resultados de la
encuesta de
satisfaccin.

Direccin Zonal
de Apoyo,
Seguimiento y
Regulacin.

Consolidar los resultados obtenidos en


la encuesta de satisfaccin del servicio
de auditora educativa, para lo cual se
realizar un informe de satisfaccin del
servicio de auditora educativa.

Informe de
satisfaccin del
servicio de
auditora
educativa.

Generar el mapa
de calidad
distrital.

Divisin Distrital
de Apoyo,
Seguimiento y
Regulacin

Valorar el resultado de los informes de


auditora
educativa
que
fueron
entregados por la Direccin Zonal de
Apoyo, Seguimiento y Regulacin, y
generar el mapa de calidad del Distrito,
en el que se identificar las
necesidades, logros y dificultades de la
gestin de la auditora educativa de su
jurisdiccin para la toma de decisiones.

Mapa de calidad
distrital.

Generar el mapa
zonal de calidad
educativa e
Informe zonal de
evaluacin
interna.

Direccin Zonal
de Apoyo,
Seguimiento y
Regulacin.

Evaluar los resultados de los informes


tcnicos de control e informes de
satisfaccin del servicio de auditora
educativa para la toma de decisiones.

Mapa zonal de
calidad
educativa.

Lder del
Equipo de
Auditora
Educativa.

Con los resultados de dichos informes


consolidar la informacin, desarrollar el
mapa zonal de calidad educativa y el
informe zonal de evaluacin interna de
la gestin educativa.
Si al analizar el informe de satisfaccin
del servicio de auditora educativa, el
auditor educativo o EAuEd reincide en
observaciones a su desempeo, se
enviar
un
reporte
de
recomendaciones a la Divisin Distrital
de Apoyo, Seguimiento y Regulacin o
a los reincidentes, y se solicitar las
pruebas de descargo correspondientes.

Informe zonal de
evaluacin
interna de la
gestin
educativa.

Reporte de
recomendaciones
a nivel Distrital.

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD

CDIGO:

CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
GESTIN DE AUDITORA
EDUCATIVA
Generar el mapa
nacional de
calidad
educativa.

Direccin
Nacional de
Auditora a la
Gestin
Educativa.

REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

Consolidar los resultados de las


auditoras educativas, elaborar el mapa
nacional de calidad educativa y, el
informe nacional de resultados de la
gestin de auditora educativa.

Si el caso lo amerita, se enviar a la


Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento
y
Regulacin
un
reporte
de
recomendaciones, con el fin de acordar
un compromiso de mejora de
desempeo.

Elaborar
polticas.

26/03/2015
13/01/2015
106 de 151

Mapa nacional de
calidad
educativa.

Informe nacional
de resultados de
la gestin de
auditora
educativa.
Reporte de
recomendaciones
a nivel zonal de
ser el caso.

Elaborar polticas para la toma de


decisiones y, retroalimentar las fases
evaluadas.

N/A

REGISTRO DOCUMENTAL:
A continuacin se presenta un resumen de la documentacin que reposarn en los
archivos correspondientes.
REGISTRO

LUGAR DE ARCHIVO

RESPONSABLE
DE ARCHIVO

Actas de entrega recepcin de


informes y actas de cierre.

Plataforma de gestin.

DASRE

TIEMPO DE
VIGENCIA DE LOS
DOCUMENTOS
7 aos

Mapa
distrital
de
calidad
educativa.
Informe zonal de satisfaccin del
servicio de auditora educativa.
Mapa zonal de calidad educativa.

Plataforma de gestin.

DASRE

7 aos

Plataforma de gestin.

DNAGED

7 aos

Plataforma de gestin.

DNAGED

7 aos

Mapa nacional de calidad.

Plataforma de gestin.

DNAGED

7 aos

Informe
nacional
de
retroalimentacin de procesos
evaluados.
Encuesta
de
calidad
y
satisfaccin del servicio del
proceso de auditora educativa.
Actas de entrega de informes a
nivel distrital.
Informe
zonal
de
calidad
educativa.

Plataforma de gestin.

DNAGED

7 aos

Plataforma de gestin.

DNAGED

7 aos

Plataforma de gestin.

DASRE

7 aos

Plataforma de gestin.

DASRE

7 aos

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
GESTIN DE AUDITORA
EDUCATIVA
Documento de decisiones.

Plataforma de gestin.

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
107 de 151

ASE

7 aos

Control y Seguimiento de la Gestin de Auditora Educativa

PROPSITO
Verificar la ejecucin de las polticas educativas del currculo y

de las

innovaciones educativas, acordes con los Estndares de Calidad Educativa.


ALCANCE
Este proceso orienta las actividades de control y seguimiento de los subprocesos
de auditora educativa.
FLUJOGRAMA

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
GESTIN DE AUDITORA
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
108 de 151

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
GESTIN DE AUDITORA
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
109 de 151

PROCEDIMIENTO
DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES:
Actividad

Rol

Elaborar informes
tcnicos
peridicos de
control.
Realizar el
seguimiento del
cumplimiento de
las
recomendaciones
del informe de
auditora
educativa.

Divisin Distrital
de Apoyo,
Seguimiento y
Regulacin

Direccin Zonal
de Apoyo,
Seguimiento y
Regulacin

Elaborar un
informe de
resultados de
seguimiento.
Consolidar los
informes de
seguimiento
zonales.

Emitir un informe
nacional.

Documento

Elaborar informes tcnicos peridicos


de control de la gestin educativa del
Distrito, y remitirlos a la Direccin Zonal
de Apoyo, Seguimiento y Regulacin.

Informe tcnico
de control.

Realizar el seguimiento al cumplimiento


de las recomendaciones del informe de
auditora educativa y registrarlo en la
matriz
de
recomendaciones
de
auditora.

Matriz de
recomendaciones
de auditora.

Si se encontrasen novedades, se
realizar
un
informe
de
toma
decisiones, basado en la normativa
legal vigente y se resolver de acuerdo
al caso.

Elaborar el
informe tcnico
consolidado del
seguimiento de la
gestin
educativa.
Efectuar el
seguimiento de la
gestin de
auditora
educativa en
territorio

Descripcin

Direccin
Nacional de
Auditora a la
Gestin
Educativa.

Informe de toma
decisiones.

Elaborar el informe tcnico consolidado


sobre el seguimiento a la gestin
educativa del Distrito y enviarlo a la
Direccin Zonal de Apoyo, Seguimiento
y Regulacin.

Informe tcnico
consolidado del
seguimiento de la
gestin educativa.

Elaborar el consolidado de los informes


de seguimiento a la gestin educativa
de los Distritos y efectuar el
seguimiento a la gestin de auditora
educativa en el territorio de su
jurisdiccin.

Consolidado de
los Informes de
seguimiento de la
gestin educativa
distrital.

Elaborar un Informe de los resultados


del seguimiento a la Gestin Educativa
de la zona y enviarlo a la Direccin
Nacional de Auditoria a la Gestin
Educativa.

Informe de los
resultados del
seguimiento a la
Gestin Educativa
Zonal

Consolidar en formato digital los


informes de seguimiento y archivos de
auditora educativa por zonas y
distritos y realizar el seguimiento a la
gestin educativa de los distintos
procesos
desconcentrados
del
Sistema Nacional de Educacin.

Consolidado de
los informes de
seguimiento de la
gestin educativa
zonal.

Emitir un informe nacional de la


aplicacin de las polticas y las
recomendaciones a los resultados

Informe nacional
de la aplicacin
de las polticas y

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
GESTIN DE AUDITORA
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
110 de 151

obtenidos para la toma de decisiones.

las
recomendaciones.

Generar el plan
nacional.

Generar
el
plan
nacional
de
seguimiento y control a la gestin
educativa.

Plan nacional de
seguimiento y
control a la
gestin educativa

Emitir informes
del estado
situacional.

Emitir peridicamente informes del


estado situacional de la gestin
educativa con reportes estadsticos.

Informes del
estado situacional
de la gestin
educativa.

Archivar la
documentacin
generada.

Generar un expediente digital, en el


cual se archive la documentacin que
se genere en la fase:

Expediente
digital.

Informe zonal de satisfaccin del


servicio de auditora educativa.

Mapa zonal de calidad educativa.

Informe zonal del control a la


gestin educativa.

Mapa nacional de calidad.

Informe nacional de resultados de


la gestin de auditora educativa.

Informe
nacional
de
retroalimentacin
de
procesos
evaluados.

Reporte de recomendaciones.

Encuesta de calidad y satisfaccin


del servicio del proceso de
auditora educativa.

Informes zonales de seguimiento.

Consolidado a nivel nacional de


informes de seguimiento.

Informe nacional de aplicacin de


las polticas y recomendaciones.

Plan nacional de seguimiento y


control a la gestin educativa.

Informe nacional del estado


situacional de la gestin educativa
con reportes estadsticos.

Este archivo digital deber permanecer


almacenado durante 7 aos, para lo
cual se garantizar su almacenamiento

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
GESTIN DE AUDITORA
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
111 de 151

y recuperacin, de acuerdo a la Norma


de Control Interno 410-10 de Seguridad
de Tecnologa de Informacin.
Archivar la
documentacin
generada.

Direccin Zonal
de Apoyo,
Seguimiento y
Regulacin.

Generar un expediente digital, en el


cual se archive la documentacin que
se genere en la fase:

Actas de entrega recepcin de


informes.

Actas de cierre.

Mapa distrital de calidad educativa.

Informe Distrital de control a la


gestin educativa.

Actas de entrega de informes a


nivel distrital.

Informe zonal de calidad educativa.

Consolidado de informes distritales


de seguimiento.

Informes distritales de seguimiento


de la gestin educativa.

Expediente
digital.

Este archivo digital permanecer


almacenado durante 7 aos, para lo
cual se garantizar su almacenamiento
y recuperacin, de acuerdo a la Norma
de Control Interno 410-10 de Seguridad
de Tecnologa de Informacin.
Archivar la
documentacin
generada.

Divisin Distrital
de Apoyo,
Seguimiento y
Regulacin.

Generar un expediente digital, en el


cual se archive la documentacin que
se genere en la fase:

Documento de decisiones

Informes y actas de cierre de


auditora

Informe distrital de control a la


gestin educativa

Informe distrital de seguimiento a la


gestin educativa

Este archivo digital permanecer


almacenado durante 7 aos, para lo
cual se garantizar su almacenamiento
y recuperacin, de acuerdo a la Norma
de Control Interno 410-10 de Seguridad
de Tecnologa de Informacin.

Expediente digital

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE LA
GESTIN DE AUDITORA
EDUCATIVA

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
112 de 151

REGISTRO DOCUMENTAL:
A continuacin se presenta un resumen de la documentacin que reposar en los
archivos correspondientes:
REGISTRO
Informe distrital de control a la gestin
educativa.
Reporte de recomendaciones.
Informe zonal de control a la gestin
educativa.
Informe nacional de resultados de la
gestin de auditora educativa.
Reporte de recomendaciones.
Informes distritales de seguimiento a
la gestin educativa
Consolidado de informes distritales
de seguimiento.
Informes zonales de seguimiento.
Consolidado a nivel nacional de
informes de seguimiento.
Informe nacional de la aplicacin de
las polticas y recomendaciones.
Plan nacional de seguimiento y control
a la gestin educativa
Informe
nacional
del
estado
situacional de la gestin educativa con
reportes estadsticos.

LUGAR DE
ARCHIVO
Plataforma de
gestin.
Plataforma de
gestin.
Plataforma de
gestin.
Plataforma de
gestin.
Plataforma de
gestin.
Plataforma de
gestin.
Plataforma de
gestin.
Plataforma de
gestin.
Plataforma de
gestin.
Plataforma de
gestin.
Plataforma de
gestin.
Plataforma de
gestin.

RESPONSABLE
DE ARCHIVO
DASRE

TIEMPO

DASRE

7 aos

DASRE
DNAGED
DNAGED

7 aos

DNAGED

7 aos

DASRE

7 aos

DASRE
DNAGED
DASRE
DNAGED
DNAGED

7 aos

DNAGED

7 aos

DNAGED

7 aos

DNAGED

7 aos

7 aos

7 aos

7 aos
7 aos

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
113 de 151

CAPTULO IV: INDICADORES Y CONTROLES DE LA GESTON DE


AUDITORA EDUCATIVA DE CALIDAD
INDICADORES DE GESTIN.- los que se han definido, son los siguientes:
N

Indicador

Frmula de
clculo

01

# Auditoras
realizadas/
# Auditoras
planificadas.

02

# Instituciones
educativas
seleccionadas/
# Instituciones
educativas del
sistema
educativo.

EFICACIA

Unidad de
Medida

Responsa
ble de
medicin

Director/a
Nacional de
Auditora a
la Gestin
Educativa.

Mensual

Director/a
Nacional de
Auditora a
la Gestin
Educativa.

Anual

Director/a
Nacional de
Auditora a
la Gestin
Educativa.

Mensual

Director/a
Nacional de
Auditora a
la Gestin
Educativa.

Mensual

# Auditoras
regulares/

03

Auditoras
planificadas.
# Auditoras
especiales/
#Auditoras
planificadas.

04

Fuente de
la
medicin

Frecuencia
de medicin

CONTROLES DE GESTIN.- se han definido, los siguientes:

CONTROLES
TAREAS

FUNDAMENTO LEGAL

INSTRUMENTO

REVISIN

REGISTROS

Planificacin
Levantamiento de
Informacin

Acuerdo Ministerial 45013.

Listado actualizado de
instituciones
educativas de la zona.
Listado de

Peridico

Base de datos
compilados en
la DNAGED.

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
114 de 151

necesidades de la
zona.
Requerimientos para
revisin de PEI.
Solicitud de auditoras
especiales.
Matriz de valoracin
de los estndares
educativos
Polticas educativas,
Validacin de
instrumentos de
auditora.

normativa vigente:
LOEI, RGLOEI;
Acuerdos, Instructivos,
Resoluciones, Guas,
Circulares.

Matriz de valoracin
del PEI y sus anexos
Matriz de observacin
ulica

Anual o segn
requerimiento.

Compilado de
matrices de la
DNAGED.

Anual

Compilado de
matrices
DNAGED.

Formatos de informes
finales de auditoras
Formatos para el
cierre de auditoras.
Informe de resultados
de auditoras
educativas

Aplicacin de los
criterios para la
seleccin de las
instituciones
educativas.

Acuerdo Ministerial 45013.

Definicin del
nmero de
instituciones
educativas a
auditarse.

Acuerdo Ministerial 45013.

Plan Nacional de
Auditora de Calidad.

Anual

Archivo
DNAGED

Acuerdo

Plan Nacional de
Auditora de Calidad.

Anual

Archivo
DNAGED

Anual

Archivo
DNAGED

Peridico segn
requerimiento.

Compilado de
cronogramas de
auditora
educativa.

Determinacin de
equipos de
auditores
educativos.

Ministerial 450-13.

Asignacin de tipo
de equipo de
auditores
educativos.

Acuerdo Ministerial 45013.

Elaboracin del
programa y
cronograma de
auditora educativa.

Acuerdo Ministerial 45013.

Matriz de seleccin de
instituciones
educativas.

Plan Nacional de
Auditora de Calidad.

Cronograma de
Auditora Educativa.
Ejecucin

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

Indagacin previa
(Planeacin).

Organizacin de
evidencias
(Planeacin).

Envo de la carta de
contacto
(Planeacin).
Planteamiento de
hiptesis y
preguntas o
supuestos
cientficos.
Elaboracin del
cronograma de la
investigacin de
campo de auditora
educativa (PreInvestigacin).
Presentacin del
EAUED, reunin con
directivos/sensibiliza
cin, induccin a
todo el personal de
la IE (Investigacin
de campo).
Revisin de
documentos
(Investigacin de
campo).

Manual de Auditora de
Calidad.

Manual de Auditora de
Calidad.

Manual de Auditora de
Calidad.

Manual de Auditora de
Calidad.

Manual de Auditora de
Calidad.

Manual de Auditora de
Calidad.

Manual de Auditora de
Calidad.

Investigacin de
campo en las aulas
(Investigacin de
campo).

Manual de Auditora de
Calidad.

Realizacin de
entrevistas
individuales

Manual de Auditora de
Calidad.

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

Convocatoria a
reunin a equipo de
auditores educativos.

Acta de reunin.

Carta de contacto.

Levantamiento de
preguntas o hiptesis.

Cronograma de la
investigacin de
campo.

26/03/2015
13/01/2015
115 de 151

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos
de auditora
educativa.

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de
auditora
educativa.

Anual

Compilado de
Carpetas de
Instrumentos de
Auditora
Educativa.

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de
auditora
educativa.

Anual

Compilado de
Carpetas de
Instrumentos de
Auditora
Educativa

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de
auditora
educativa.

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de
auditora
educativa

Acta de induccin.

Matriz de valoracin
de estndares.

Matriz de valoracin
de PEI.

Matriz de valoracin
de observacin de
clases.

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de
auditora
educativa.

Entrevista individual.

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
116 de 151

(Investigacin de
campo).

auditora
educativa.

Realizacin de
reuniones grupales

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de
auditora
educativa

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de
auditora
educativa.

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos
de auditora
educativa.

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de
auditora
educativa.

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de
auditora
educativa.

(Investigacin de
campo).

Manual de Auditora de
Calidad.

Realizacin de
reuniones de consulta
Manual de Auditora de
del EAuEd
Calidad.
(Investigacin de
campo).

Organizacin de
evidencias y
registros
(Elaboracin de
informes,
retroalimentacin y
cierre).
Determinacin de
hallazgos y
recomendaciones
(Elaboracin de
informes,
retroalimentacin y
cierre).
Elaboracin del
informe preliminar
(Elaboracin de
informes,
retroalimentacin y
cierre).

Manual de Auditora de
Calidad.

Manual de Auditora de
Calidad.

Manual de Auditora de
Calidad.

Guin para
conversatorios.

Matriz de valoracin
de PEI y sus
componentes.

Matriz de valoracin
de Estndares de
Calidad.

Matriz de valoracin
de bares escolares.

Matriz de valoracin
de observacin ulica.

Matriz de valoracin
de estndares.

Matriz de valoracin
de PEI.

Informe preliminar de
auditora educativa.

Formato para informe


preliminar de auditora
educativa.

Retroalimentacin a
los directivos
(Elaboracin de
informes,
retroalimentacin y
cierre).

Manual de Auditora de
Calidad.

Informe preliminar.

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de
auditora
educativa.

Elaboracin del
informe final de

Art. 310 RGLOEI.

Formato para

Anual

Compilado de
carpetas de

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD
auditora educativa
(Elaboracin de
informes,
retroalimentacin y
cierre).
Firma del acta de
cierre de auditora
educativa
(Elaboracin de
informes,
retroalimentacin y
cierre).

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
117 de 151

informes de auditora.

Art. 101 RGLOEI.

Acta de cierre.

instrumentos de
auditora
educativa.

Anual

Compilado de
carpetas de
instrumentos de
auditora
educativa.

Evaluacin
Actas de entrega
recepcin de
informes y actas de
cierre.

Manual de Auditora de
Calidad.

Elaboracin del
mapa distrital de
calidad educativa.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Acta de entrega
recepcin.

Mapa distrital de calidad


educativa.

Elaboracin del
informe zonal de
satisfaccin del
servicio de auditora
educativa.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Informe zonal de
satisfaccin del servicio
de auditora educativa.

Elaboracin del
mapa zonal de
calidad educativa.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Mapa zonal de calidad


educativa.

Elaboracin del
mapa nacional de
calidad.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Mapa nacional de calidad.

Peridico

Compilado de
actas.

Anual

Compilado de
mapas
distritales de
calidad
educativa.

Peridico

Compilado de
informes
zonales de
satisfaccin del
servicio de
auditora.

Anual

Compilado de
mapas zonales
de calidad
educativa.

Anual

Compilado de
mapas
nacionales de
calidad.

Elaboracin del
informe nacional de
retroalimentacin de
procesos evaluados.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Informe nacional de
retroalimentacin de
procesos evaluados.

Anual

Compilado de
informes
nacionales de
retroalimentaci
n de procesos
evaluados.

Aplicacin de la
encuesta de calidad

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial

Encuesta de calidad y
satisfaccin del servicio

Peridico

Compilado de
encuestas de

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

y satisfaccin del
servicio del proceso
de auditora
educativa.

450-13.

del proceso de auditora


educativa

Elaboracin del
informe zonal de
calidad educativa

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Elaboracin del
documento de
decisiones.

Acuerdo Ministerial 020- Documento de


12; Acuerdo Ministerial
decisiones.
450-13.
Control y Seguimiento

Informe zonal de calidad


educativa

Elaboracin del
informe distrital de
control a la gestin
educativa.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Informe distrital de control


a la gestin educativa.

Elaboracin del
reporte de
recomendaciones.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Reporte de
recomendaciones.

Elaboracin del
informe zonal de
control a la gestin
educativa.

Elaboracin del
informe nacional de
resultados de la
gestin de auditora
educativa.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Informe zonal de control a


la gestin educativa.

Informe nacional de
resultados de la gestin
de auditora educativa.

26/03/2015
13/01/2015
118 de 151
calidad y
satisfaccin del
servicio del
proceso de
auditora
educativa.

Anual

Compilado de
informes
zonales de
calidad
educativa.

Anual

Compilado de
documentos de
decisiones.

Anual

Compilado de
informes
distrital de
control a la
gestin
educativa.

Anual

Compilado de
reportes de
recomendacion
es.

Anual

Compilado de
informes
zonales de
control a la
gestin
educativa.

Anual

Compilado de
informes
nacionales de
resultados de la
gestin de
auditora
educativa.

Elaboracin de los
informes distritales
de seguimiento de
la gestin educativa.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Informes distritales de
seguimiento de la gestin
educativa.

Anual

Compilado de
informes
distritales de
seguimiento de
la gestin
educativa.

Elaboracin del
consolidado de

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial

Consolidado de informes
distritales de

Anual

Compilado de
consolidados

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

informes distritales
de seguimiento.

450-13.

seguimiento.

Elaboracin de los
informes zonales de
seguimiento.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Informes zonales de
seguimiento.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Consolidado a nivel
nacional de informes de
seguimiento.

Elaboracin del
consolidado a nivel
nacional de informes
de seguimiento.

Elaboracin del
informe nacional de
la aplicacin de las
polticas y
recomendaciones.

Elaboracin del plan


nacional de
seguimiento y
control a la gestin
educativa.

Elaboracin del
informe nacional del
estado situacional
de la gestin
educativa con
reportes
estadsticos.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Acuerdo Ministerial 02012; Acuerdo Ministerial


450-13.

Informe nacional de la
aplicacin de las polticas
y recomendaciones.

Plan nacional de
seguimiento y control a la
gestin educativa.

Informe nacional del


estado situacional de la
gestin educativa con
reportes estadsticos.

26/03/2015
13/01/2015
119 de 151
de informes
distritales de
seguimiento.

Anual

Compilado de
informes
zonales de
seguimiento.

Anual

Compilado de
consolidados a
nivel nacional
de informes de
seguimiento.

Anual

Compilado de
informes
nacionales de
la aplicacin de
las polticas y
recomendacion
es.

Anual

Compilado de
planes
nacionales de
seguimiento y
control a la
gestin
educativa.

Anual

Compilado de
informes
nacionales del
estado
situacional de la
gestin
educativa con
reportes
estadsticos.

LOS CONTROLES DE CUMPLIMIENTO.- se han definido por subprocesos los


siguientes:

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD

CDIGO:

INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
120 de 151

PLANIFICACIN
N

01

02

Indicador

Diagnstico de la
gestin educativa a
nivel nacional
levantado.

Archivo
actualizado de
documentos
legales.

03

Lineamientos para
los tipos de
auditora
educativa
definidos.

04

Sistema de control
a la
implementacin
de las polticas
por parte de los
niveles
desconcentrados
elaborado.

Frmula de
clculo
(Nmero de
informes
zonales de
auditora
educativa/Nme
ro de
zonas)*100
(Nmero de
requerimientos
de los niveles
desconcentrado
s/Nmero de
auditoras
realizadas)*100.

Unidad de
Medida

Porcentual

Producto

Producto

Responsable
de medicin

Fuente de la
medicin

DNAGED

Documento
de
diagnstico
de la gestin
educativa a
nivel
nacional
levantado.

Peridico

DNAGED

Documento
de directrices
para el
control de la
aplicacin de
la normativa
vigente
acorde con
los
estndares
de calidad.

Peridico

DNAGED

Instructivos
del Manual
de Auditora
de Calidad.

Peridico

Peridico

Peridico

Producto

DNAGED

Documento
del sistema
de control de
la
implementaci
n de
polticas.

Producto

DNAGED

Instrumentos
del manual
de auditora

Instrumentos del
05

Sistema de
auditora

Frecuencia
de medicin

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD

CDIGO:

INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

educativa,
validados.

07

08

09

Listado de
instituciones
educativas
seleccionadas.
Requerimientos de
los distritos
educativos a nivel
zonal definidos.

Programa y
cronograma zonal
de auditora
educativa.
Elaborados.

121 de 151

Matriz de
ponderacin
-

(Nmero de
Programas
Zonales de
Auditoras/Nme
ro de
Zonas)*100

Producto

Producto

Porcentual

DASRE

DASRE

DNAGED
DASRE

(Nmero de
Cronogramas
Zonales/Nmero
de Zonas)*100.

10

(Nmero de
Matrices de
designacin de
tipo de
equipos/Nmero
de Zonas)*100.

11

Matriz de seleccin
de equipos y
designacin de
lderes de auditora
educativa
elaborada.

(Nmero de
Matrices de
seleccin de
equipos/Nmero
de Zonas)*100.

12

13/01/2015

de calidad.

Matriz de
designacin del tipo
de equipo de
auditores
educativos
elaborada.

Notificaciones a los
equipos y lderes.
Cartas de
presentacin
enviadas.

26/03/2015

Porcentual

Porcentual

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

(Nmero de
Notificaciones/N
mero de
auditoras
ejecutadas)*100
(Nmero de
Cartas de
presentacin /
Nmero de
Auditoras
ejecutadas)*100.

Porcentual

DASRE

Matriz de
seleccin de
IE.

Peridico

Lista de
requerimient
os.

Peridico

Programas y
cronogramas
zonales de
auditora
educativa

Peridico

Matrices de
designacin
del tipo de
equipo de
auditores
educativos.

Peridico

Matrices de
seleccin de
equipos y
designacin
de lderes de
auditoria
educativa.

Peridico

Notificacin
de auditoras
y carta de
presentacin.

Peridico

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
122 de 151

EJECUCIN
FASE DE PLANEACIN:
Indicador

Frmula de
clculo

Auditora
educativa
asignada.

(Nmero de
documentos
de asignacin
/ Nmero de
Auditoras
calendarizada
s)* 100.

02

Informacin de la
IE archivada
digitalmente.

(Nmero de
archivos de
Informacin
de la
IE/Nmero de
auditoras
calendarizada
s)*100.

Porcentual

03

Reunin con el
equipo de
auditores
educativos
efectuada.

(Nmero de
Actas de
reunin/Nmer
o de auditoras
calendarizada
s)*100.

Porcentual

(Nmero de
tareas y
responsabilida
des asignadas
/nmero de
auditoras
calendarizadas
)*100.

Porcentual

01

04

05

Tareas y
responsabilidade
s asignadas.

Carta de contacto
remitida.

(Nmero de
Cartas de
contacto
enviadas y
confirmadas por
la IE/nmero de
auditoras
calendarizadas)
*100

Unidad de
Medida

Porcentual

Porcentual

Responsabl
e de
medicin

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

Fuente de la
medicin
Cronograma
zonal de
auditora
educativa,
documento
de
asignacin
de auditoras
educativas.
Carpeta
digital
Informacin
de la IE.

Frecuencia
de medicin

Peridico

Peridico

Actas de
reunin del
EAuEd.

Peridico

Actas de
reunin de
EAuEd.

Peridico

Imagen de la
recepcin de la
carta de
contacto.

Peridico

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
123 de 151

c) FASE DE PRE INVESTIGACIN:


Indicador

Frmula de
clculo

Evidencias
organizadas en
el archivo
Informacin de
la IE.

(Nmero de
carpetas
consolidadas
con la
informacin de
la IE/Nmero
de auditoras
realizadas)
*100.

Porcentual

02

Matriz de
valoracin
elaborada.

(Nmero de
Matrices de
valoracin/n
mero de
auditoras
realizadas)*10
0.

Porcentual

03

Planteamiento
de hiptesis,
preguntas o
supuestos
cientficos
consolidados.

(Nmero de
levantamiento
de hiptesis
realizadas/N
mero de
auditoras
realizadas)*10
0.

Porcentual

04

Muestras de
auditora
calculadas.

(Nmero de
muestras
calculadas/N
mero de
auditoras
ejecutadas)
*100.

Porcentual

05

Cronograma de
auditora
educativa
elaborado y
enviado.

(Nmero de
cronogramas
/nmero de
auditoras
realizadas)*10
0.

Porcentual

01

Unidad de
Medida

Responsa
ble de
medicin

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

Fuente de la
medicin

Frecuencia
de medicin

Archivo:
informacin de
la institucin
educativa.

Peridico

Matriz de
valoracin.

Peridico

Levantamiento
de hiptesis,
preguntas o
supuestos
cientficos.

Peridico

Muestras de
auditora.

Peridico

Cronograma
de auditora
educativa.

Peridico

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
124 de 151

d) FASE DE INVESTIGACIN DE CAMPO:


Frmula de
clculo

Indicador

Unidad de
Medida

01

Induccin
realizada a
los miembros
de la IE.

(Nmero de actas
de induccin /
Nmero de
Auditoras
realizadas)* 100.

Porcentual

02

Informacin
registrada en
las matrices
de
valoracin.

(Nmero Matrices
de valoracin con
informacin
registrada/ Nmero
de Auditoras
realizadas)* 100.

Porcentual

03

Entrevistas
individuales y
conversatorio
s realizados.

(Nmero de
entrevistas
individuales y
firmadas/nmero
de observaciones
ulicas)*100

Porcentual

(Nmero de
conversatorios/N
mero de
convocatorias
programadas)*100.

Responsabl
e de
medicin

DNAGED

Fuente de la
medicin

Acta de
induccin.

DASRE

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

Matrices
de
valoracin.

Entrevistas
individuale
sy
conversato
rios
grupales.

Frecuencia
de medicin

Peridico

Peridico

Peridico

e) FASE DE ELABORACIN DE INFORMES, RETROALIMENTACIN Y


CIERRE:

01

Indicador

Evidencias,
registros y
matrices
organizadas
y enviadas.

Frmula de clculo

Unidad de
Medida

(Nmero de carpetas
consolidadas con la
informacin de la IE /
Nmero de auditoras
realizadas) *100.

Porcentual

(Nmero de carpetas
consolidadas con los

Porcentual

Responsa
ble de
medicin

Fuente de la
medicin

DNAGED

Archivo:
Informacin
de la
institucin
educativa.

DASRE

DNAGED

Archivo
instrumentos

Frecuencia
de medicin

Peridico

Peridico

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD
instrumentos de
Auditora/Nmero de
auditoras realizadas)
*100.

02

Informe
preliminar
elaborado.

(Nmero de Informes
Preliminares / nmero
de auditoras
realizadas)*100

03

Directivos
retroalimenta
dos.

(Nmero de Actas de
retroalimentacin /
nmero de auditoras
realizadas)*100

04

05

Informe final
de auditora
educativa
entregado.

Actas de
cierre
firmadas.

(Nmero de Informes
finales entregados /
nmero de auditoras
realizadas)*100.

(Nmero de Actas de
cierre firmadas /nmero
de auditoras
realizadas)*100.

Porcentual

Porcentual

Porcentual

Porcentual

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
125 de 151

DASRE

de auditora.

DNAGED

Informe
Preliminar.

Peridico

Actas de
retroalimenta
cin.

Peridico

DASRE

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

DNAGED
DASRE

Informe final
de auditora
educativa.

Peridico

Actas de
cierre.

Peridico

Fuente de la
medicin

Frecuencia
de medicin

EVALUACIN
N

01

02

Indicador

Informes de
auditora y
actas de cierre
receptadas por
la ASR.

Mapa de
calidad del
distrito
elaborado.

Frmula de
clculo
(Nmero de
Informes de
Auditora y Actas
de Cierre
entregadas a
distritos / Nmero
de auditoras
cerradas) *100.
(Nmero de
Mapas Distritales
de Calidad
Educativa /
Nmero de
Distritos de la
Zona) * 100.

Unidad de
Medida

Porcentual

Porcentual

Responsa
ble de
medicin

DNAGED

DASRE

Actas de
entrega
recepcin de
informes y
actas de
cierre.

Mapas
distritales de
calidad
educativa.

Peridico

Peridico

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD
Informe zonal
de satisfaccin
del servicio de
auditora
educativa
elaborado.

(Nmero de
Informes zonales
de satisfaccin
del servicio/
nmero de
zonas)*100

04

Mapa zonal de
calidad
elaborado.

(Nmero de
Mapas Zonales
de Calidad
Educativa /
Nmero de zonas
del pas) * 100.

Porcentual

05

Mapa nacional
de calidad
educativa
elaborado.

Mapa Nacional de
Calidad Educativa
elaborado.

Producto

06

Retroalimentaci
n de
procesos
evaluados
elevados a
informe.

Retroalimentacin
de procesos
evaluados
elevados a
informe.

07

Encuesta de
calidad y
satisfaccin del
servicio del
proceso de
auditora
educativa.

Encuesta de
calidad y
satisfaccin del
servicio del
proceso de
auditora
educativa.

08

Informe zonal
de evaluacin
interna de la
gestin
educativa
elaborado.

(Nmero de
Informes zonales
de control a la
gestin
educativa/Nmero
de zonas del
pas)*100.

09

Documento de
decisiones
elaborado.

Documento de
decisiones
elaborado.

03

Porcentual

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

Producto

Porcentual

Producto

13/01/2015
126 de 151

Informe
zonal de
satisfaccin
del servicio
de auditora
educativa.

Peridico

DASRE

Mapas
zonales de
calidad
educativa.

Peridico

DNAGED

Mapa
nacional de
calidad.

Peridico

DNAGED

Informe
Nacional de
retroalimenta
cin de
procesos
evaluados

Peridico

DNAGED

Encuesta de
calidad y
satisfaccin
del servicio
del proceso
de auditora
educativa.

Peridico

Informes
zonales de
control a la
gestin
educativa.

Peridico

Documento
de
decisiones
elaborado.

Peridico

DNAGED

DNAGED

Producto

26/03/2015

DNAGED
DASRE

DNAGED

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
127 de 151

CONTROL Y SEGUIMIENTO
Indicador

Frmula de
clculo

Unidad de
Medida

Informe distrital de
control a la gestin
educativa.

(Nmero de
Informe Distrital
de control a la
gestin educativa
/nmero de
distritos) *100.

Porcentual

Reporte de
recomendaciones.

(Nmero de
informes de
recomendaciones
/nmero de
Informes de
control a la
gestin
educativa)*100.

03

Informe zonal de
control a la gestin
educativa.

(Nmero de
Informes Zonales
de control a la
gestin educativa
/ Nmero de
zonas) * 100.

04

Informe nacional de
resultados de la
gestin de
auditora educativa.

Informe nacional
de resultados de
la gestin de
auditora
educativa.

05

Informes distritales
de seguimiento de
la gestin
educativa.

(Nmero de
Informes
distritales de
seguimiento de la
gestin educativa
/ nmero de
distritos) *100.

06

Consolidado de
informes distritales
de seguimiento.

Consolidado a
nivel nacional de
informes de
seguimiento.

07

Informes zonales
de seguimiento.

(Nmero de
Informes zonales
de seguimiento /

01

02

Responsa
ble de
medicin

Fuente de la
medicin

Frecuencia
de medicin

Informe
distrital

Peridico

Documento
de
recomendaci
ones.

Peridico

Informes
zonales de
control a la
gestin
educativa.

Peridico

DNAGED

Informe
nacional de
resultados de
la gestin de
auditoria
educativa.

Peridico

ASRE

Informes
distritales de
seguimiento
de la gestin
educativa.

Peridico

Producto

DASRE

Consolidado
a nivel
nacional de
informes de
seguimiento.

Peridico

Porcentual

DNAGED

Informes
zonales de
seguimiento.

Peridico

Porcentual

Porcentual

Producto

Porcentual

DASRE
ASR

ASRE
ASE

DASRE
DNAGED

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
INDICADORES Y CONTROLES DE
LA GESTON DE AUDITORA
EDUCATIVA DE CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
13/01/2015
128 de 151

nmero de zonas)
*100.

08

Informe Nacional
de la aplicacin de
las polticas y
recomendaciones.

Informe Nacional
de la aplicacin
de las polticas y
recomendaciones
.

Producto

09

Consolidado a nivel
nacional de
informes de
seguimiento.

Informe nacional
de seguimiento.

Producto

10

Plan nacional de
seguimiento y
control a la gestin
educativa.

Plan nacional de
seguimiento y
control a la
gestin educativa.

11

Informe nacional
del estado
situacional de la
gestin educativa
con reportes
estadsticos.

Informe nacional
del estado
situacional de la
gestin educativa
con reportes
estadsticos.

Producto

Producto

DNAGED

Informe
nacional de
la aplicacin
de las
polticas y
recomendaci
ones.

Peridico

DNAGED

Informe
nacional de
seguimiento.

Peridico

DNAGED

Plan nacional
de
seguimiento
y control a la
gestin
educativa.

Peridico

DNAGED

Informe
nacional del
estado
situacional
de la gestin
educativa
con reportes
estadsticos.

Peridico

MANUAL DE AUDITORA DE CALIDAD

ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

ANEXOS

26/03/2015
24/02/2015
129 de 151

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
130 de 151

Sub Proceso de
Ejecucin

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
131 de 151

ANEXO N 1: CARTA DE CONTACTO ARG


Ciudad y fecha
Seor/a
(Nombre de la Autoridad de la IE)
Representante legal de (Nombre de la IE)
Ciudad.

De mi consideracin:
Es grato dirigirme a usted, para expresarle un cordial saludo y a la vez, informarle
que en cumplimiento a lo determinado en el Art. 310 del Reglamento General a la
Ley de Educacin Intercultural, los auditores educativos tienen como funcin
principal proveer a las autoridades y al sistema educativo de una evaluacin
externa acerca de la calidad y los niveles de logro alcanzados por las instituciones,
en relacin con los estndares de calidad educativa; y, al haber sido seleccionada
su institucin para la visita de Auditora Educativa, comunico que la misma se
realizar el da (Sealar la fecha de la visita de auditora educativa asignada
por el EAZ), por el Equipo de Auditores Educativos conformado por: (Nombres de
los Auditores de Distrito asignados).
La visita iniciar a las (hora de inicio) y tendr una duracin de (tiempo
previsto). Las actividades a realizarse son de distinta ndole y tienen por objeto
detectar las buenas prcticas de la institucin y aquellas que eventualmente
requieren mejoras. Para mayor informacin se le har llegar el cronograma
respectivo con 24 horas de anticipacin a la visita.
Finalmente, le agradecer enviarme, en el plazo de 48 horas a partir de la
recepcin del presente comunicado, los documentos que se solicitan en el listado
adjunto con las observaciones correspondientes.
Reitero mis sentimientos de consideracin.
Atentamente,

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

ANEXOS

26/03/2015
24/02/2015
132 de 151

(Nombre del lder)


LDER DEL EQUIPO DE AUDITORA EDUCATIVA

AUDITORA EDUCATIVA: (nombre de la IE)


Resumen de la Documentacin
Enva
Documentacin

(registrar
SI o NO)

Proyecto Educativo Institucional


Componentes

Informe de

del PEI:

autoevaluacin
Plan de mejora
Seguimiento y
monitoreo del Plan
de mejora
Mallas curriculares
Cdigo de
convivencia
Participacin
estudiantil
Proyecto de
innovacin
Plan de reduccin de
riesgos
Clubes

Otros:

Distributivo docente
y administrativo

Observaciones

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
133 de 151

Horarios por jornada,


general e individual
Resultados
acadmicos de los
dos ltimos aos
Estudio Socio
econmico de la
Institucin *

*El estudio socioeconmico debe incluir ubicacin, realidad del entorno, tipo de
actividades a las que se dedican los padres de familia, situacin econmica de los
estudiantes, nombre de instituciones educativas y productivas cercanas.

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
134 de 151

ANEXO N2: CARTA DE CONTACTO ARE

Ciudad y fecha

Seor/a
(Nombre de la Autoridad de la IE)
Representante legal de (Nombre de la IE)
Ciudad.

De mi consideracin:

Es grato dirigirme a usted, para expresarle un cordial saludo y a la vez informarle


que en cumplimiento a lo determinado en el Art. 88 del Reglamento General a la
Ley Orgnica de Educacin Intercultural, la Autoridad Educativa Nacional, a travs
de los auditores educativos, debe hacer la evaluacin del cumplimiento del
Proyecto Educativo Institucional.

En tal sentido, comunico que la misma se

realizar el da (Sealar la fecha de la visita de auditora educativa asignada


por el EAZ), por el Equipo de Auditores Educativos conformado por: (Nombres
del lder y del auditor de Distrito asignados).
La visita iniciar a las (hora de inicio) y tendr una duracin de (tiempo previsto
de dos a tres das).

Atentamente,

(Nombre del lder)


LDER DEL EQUIPO DE AUDITORA EDUCATIVA

MANUAL DE AUDITORA DE CALIDAD

ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
135 de 151

ANEXO N 3 CRONOGRAMA NACIONAL DE AUDITORA EDUCATIVA


MINISTERIO DE EDUCACIN

SUBSECRETARA DE APOYO, SEGUIMIENTO Y REGULACIN DE LA EDUCACIN


SUBSECRETARA/COORDINACIN ZONAL N
AO:
CDIGO:

TIPO DE
N

AUDITO
RIA

CRONOGRAMA NACIONAL DE AUDITORA EDUCATIVA


FECHA DE
DES

HAS

PRE-

DE

TA

INVESTIGAC
IN

LDER

PERODO
DE
DESPLAZ
AMIENTO
EN LA I.E.

Versin

INSTITU
ZON

DISTRI

TO

AMIE

CIN

SOSTENI

EDUCAT

MIENTO

IVA

N DE
ESTUDIA
NTES

PROVIN

CANT

PARROQ

CIA

UIA

Pginas 1/1

EQUIPO

DE

DE

AUDITO

AUDITOR

OBSERVACIO

RA

ES

NES

EDUCAT EDUCATIV
IVA

OS

MANUAL DE AUDITORA DE CALIDAD

ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
136 de 151

MINISTERIO DE EDUCACIN

SUBSECRETARA DE APOYO, SEGUIMIENTO Y REGULACIN DE LA EDUCACIN

Direccin Nacional de Auditora a la Gestin Educativa

Versin
CARTA DE PRESENTACIN

Pgina
1/1

ANEXO N 4: CARTA DE PRESENTACIN


Estimada autoridad de la Institucin Educativa:
Con un atento y cordial saludo a nombre de la Direccin Nacional de Auditora a la
Gestin Educativa del Ministerio de Educacin, participo a usted que se ha
designado al(los) siguiente(s) Auditor(es) Educativo(s):
________ y ___________,
quien(es) visitar(n) el establecimiento bajo su rectora, con la finalidad de realizar
una evaluacin externa acerca de la calidad y los niveles de logro alcanzados por
la institucin en relacin con los estndares de calidad educativa.
Agradecer dar a conocer este particular al personal de la institucin, a fin de que
se brinden las facilidades para la realizacin de este proceso.
Adicional como representante de la IE, una vez realizada la lectura del Informe
preliminar de Auditora Educativa, solicito ingresar los datos en el siguiente enlace
para obtener un usuario y contrasea, requisitos necesarios para que llene la
Encuesta de Satisfaccin del Servicio de Auditora Educativa:
Enlace:

http://bit.ly/RegistrarDirectivoEncuesta

Contrasea:

ae2015
D.M. Quito, __ de ____ de 2015

Dra. Barbarita Donoso Rosero


DIRECTORA NACIONAL DE
AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA

MANUAL DE AUDITORA DE CALIDAD

ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
137 de 151

ANEXO N 5: ACTA FINAL DE AUDITORA EDUCATIVA

MINISTERIO DE EDUCACIN

SUBSECRETARA DE APOYO, SEGUIMIENTO Y REGULACIN DE LA EDUCACIN

Direccin Nacional de Auditora a la Gestin Educativa

Cdigo:

ACTA FINAL DE AUDITORA EDUCATIVA

DATOS INFORMATIVOS:
Institucin educativa:
Zona:
Representante legal de la institucin:
Lder del equipo de auditores educativos:
Equipo de auditores educativos:
Perodo lectivo auditado:

Distrito:

Cdigo AMIE:

Versin

Pgina

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
138 de 151

Lugar y Fecha:
CONSIDERANDO:

Que la Constitucin de la Repblica del Ecuador, en su artculo 26, seala que la educacin es un derecho de las personas
a lo largo de su vida y un deber ineludible e inexcusable del Estado; y, en su artculo 28, prev que sta responder al
inters pblico y no estar al servicio de intereses individuales y/o corporativos;

Que el artculo 27 de la Constitucin y el Plan Nacional del Buen Vivir, obliga a establecer estndares de calidad que
orienten, apoyen y posibiliten el monitoreo de la accin de los actores del sistema educativo;

Que de conformidad con lo previsto en el Reglamento a la Ley Orgnica de Educacin Intercultural en su artculo 317 que
establece: las instituciones educativas pblicas, fiscomisionales, particulares estn sujetas al control interno a travs de
acciones especficas de auditora educativa y regulacin, ejercidas por la Autoridad Educativa Nacional a travs de las
respectivas Divisiones de Apoyo, Seguimiento y Regulacin a la Gestin Educativa, de oficio o peticin de parte.

Que con Acuerdo Ministerial 450-13, del 16 de diciembre de 2013, se expidi el Modelo Nacional de Apoyo y Seguimiento a
la Gestin Educativa, de aplicacin obligatoria en todos los establecimientos educativos pblicos, fisco misionales, y
particulares de todos los niveles del Sistema Nacional de Educacin del pas.

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
139 de 151

En uso del artculo 323 de la Ley Orgnica de Educacin Intercultural que dispone: en las visitas de auditora educativa
como en las de regulacin, los funcionarios de las Divisiones de Apoyo Seguimiento y Regulacin a la Gestin Educativa de
los niveles desconcentrados correspondientes deben dejar constancia escrita de las acciones cumplidas, conclusiones y
recomendaciones hechas a los miembros de la comunidad educativa; se suscribe el ACTA FINAL DE AUDITORA
EDUCATIVA.

RESUMEN DE LAS ACCIONES CUMPLIDAS EN LA AUDITORA EDUCATIVA:


ESTNDARES
AUDITADOS (127)
Estndares de Gestin

CUMPLE LOS

CUMPLE PARCIALMENTE

NO CUMPLE LOS

ESTNDARES DE

CON LOS ESTNDARES

ESTNDARES DE

CALIDAD EDUCATIVA

DE CALIDAD EDUCATIVA

CALIDAD EDUCATIVA

Escolar (32)
Estndares de Desempeo
Docente (42)
Estndares de Desempeo
Directivo (53)
RANGO DE

Mayor o igual a 70% y menor Mayor 30% y menor a 70%

Mayor o igual a 0% y menor

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD

REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

ANEXOS

CUMPLIMIENTO DE LOS

CDIGO:
26/03/2015
24/02/2015
140 de 151

o igual a 100%

o igual a 30%

PROCESOS Y
RESULTADOS
ESTADO SITUACIONAL
DE LA INSTITUCIN

CONCLUSIONES:
1. ESTADO SITUACIONAL.- (Pasar el estado situacional con las recomendaciones de la alerta que constan en la
Matriz de valoracin incluido el tiempo para la realizacin de la prxima auditora)
2. PLAN DE MEJORA.- (Determinar con la autoridad del establecimiento el tiempo para presentar el plan de mejora
que deben levantar para superar los hallazgos y cumplir las recomendaciones del informe)
3. PLAZO DE EJECUCIN PARA EL SEGUIMIENTO POR PARTE DEL DISTRITO EDUCATIVO.- (Acordar con la
autoridad institucional el tiempo en que ejecutarn el plan de mejora para que el Distrito verifique el cumplimiento de
las recomendaciones del informe de Auditora)
HALLAZGOS:

RECOMENDACIONES:

(Pasar los hallazgos por grupo de estndares levantados del

(Pasar las recomendaciones realizadas en el Informe de

Informe de Auditora Educativa)

Auditora Educativa)

PARA CONSTANCIA FIRMAN:

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

ANEXOS

26/03/2015
24/02/2015
141 de 151

Para constancia de lo actuado, firman en unidad de acto y efecto legal, siendo las .horas del da .del
mes.del ao 2015
CARGO
Representante legal de la IE
Lder del Equipo de Auditores
Educativos
Equipo de Auditores
Educativos
Equipo de Auditores
Educativos
Equipo de Auditores
Educativos

NOMBRE

FIRMA

MANUAL DE AUDITORA DE CALIDAD

ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
142 de 151

MINISTERIO DE EDUCACIN

SUBSECRETARA DE APOYO, SEGUIMIENTO Y REGULACIN DE LA EDUCACIN

Direccin Nacional de Auditora a la Gestin Educativa


Versin

ACTA ENTREGA - RECEPCIN

Cdigo:

Pgina
142/150

ANEXO N 6: ACTA ENTREGA - RECEPCIN


En la ciudad de .el da del mes de ..de. se realiza la entrega- recepcin de los
siguientes documentos a la IE:

Informe final de Auditora Educativa

Acta final de Auditora Educativa

Para constancia firman:

CARGO

Representante legal de la IE

Lder del Equipo de


Auditores Educativos
Equipo de Auditores
Educativos
Equipo de Auditores
Educativos
Equipo de Auditores
Educativos

NOMBRE

FIRMA

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
143 de 151

Sub Proceso de
Evaluacin

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
144 de 151

ANEXO N 7: Encuesta de Satisfaccin del Servicio de Auditora Educativa

Matriz de gestin educativa para ser llenado por parte de la IE sobre el


servicio de Auditora Educativa recibido.

Abreviaturas:
IE: Institucin Educativa.
Instrucciones

Marque en el casillero que represente y se ajuste mejor a su respuesta


frente al rol cumplido por el equipo de auditores educativos.

Tome en cuenta que los aspectos pueden ser aplicables a una o ms fases
del proceso de visita de auditoria educativa.

Escriba al final, de manera puntual, tres (3) observaciones y tres (3)


recomendaciones a los aspectos valorados.

Tipo de Auditora Educativa:

Auditora Regular General

Auditora Regular Especfica

Auditora Especial de Creacin

Auditora Especial de Funcionamiento

Auditora Especial de Fiscalizacin

Auditora Especial de Renovacin

Legalidad de Acciones

Antes de la Auditora Educativa

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
145 de 151

La Carta de contacto y la solicitud de los documentos fueron enviados de manera


oportuna (96 horas antes del inicio de la Auditora Educativa) al correo electrnico
institucional y/o personal? (S / No).
La Carta de contacto y el cronograma de auditora recibidos, fueron entendibles,
concretos y precisos? (S / No).
El cronograma de auditora lo recibi de manera oportuna (24 horas antes del
inicio de la Auditora Educativa)? (S / No).

Durante la Auditora Educativa

El Equipo de auditora educativa se present a la hora sealada en el


cronograma? (S / No).
Se realiz la induccin de los auditores educativos a los representantes de la
comunidad educativa? (S / No).
El lenguaje utilizado por el equipo de auditora educativa fue asertivo? (S / No).
En la observacin ulica, el auditor educativo se mantuvo al margen de las
acciones del docente pero observ atentamente el proceso pedaggico? (S / No).
La retroalimentacin sobre el proceso pedaggico fue pertinente? (S / No).
Los conversatorios con los actores educativos fueron propositivos? (S / No).
Se solicit de forma cordial los documentos y evidencias requeridas en los
diferentes departamentos? (S / No).

Despus de la lectura del informe preliminar de Auditora Educativa

Se efectu la lectura del informe preliminar de auditora educativa? (S / No).


Se levant el acta de retroalimentacin con las observaciones realizadas por la
institucin al informe preliminar de auditora educativa? (S / No).

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
146 de 151

Las recomendaciones incluidas en el informe preliminar fueron pertinentes? (S /


No).
Las relaciones entre el equipo de auditora y la comunidad educativa fueron
cordiales? (S / No).
La auditora educativa cumpli sus expectativas? (S / No).

Observaciones y recomendaciones al proceso de auditora educativa

Observaciones:

1.
2.
3.

Recomendaciones:

1.
2.
3.

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
147 de 151

ANEXO N 8: MAPA DE CALIDAD NACIONAL

MAPA DE CALIDAD NACIONAL

ROJO

>= 0% y <= a 30%

AMARILLO

VERDE

> 30% Y < 70%

>= 70% y <= 100%

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

Proceso de
Control y
Seguimiento

26/03/2015
24/02/2015
148 de 151

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
149 de 151

ANEXO N 9: INFORME ZONAL DE AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA

NDICE

1.1

ANTECEDENTES (Describir en trminos generales la historia del proceso


de auditora en la zona, nmeros de auditores con los que cuenta
actualmente la zona, y particularidades del contexto)

1.2

METAS (Describir estadsticamente la meta de la zona de acuerdo al


nmero de IE existentes en la zona (tipo, sostenimiento, nivel, tamao) y de
acuerdo al criterio proporcional de 65% y 35%, realizar la comparacin con
el nmero de auditoras realizadas por tipo de auditoria)

1.3

RESULTADOS DE LAS AUDITORAS EDUCATIVAS POR ZONA (se debe


desagregar los resultados de los niveles de adaptabilidad por tipo de
auditora acompaadas de grficas y porcentajes:

En las regulares generales aplicacin de los estndares por


dimensiones en los estndares de: gestin escolar, de desempeo
profesional docente y directivo, de la aplicacin de los planes de
mejora y de innovacin de las IE.

1.4

Cumplimiento de normativas en los otros tipos de auditora;

MAPA DE CALIDAD A NIVEL ZONAL (Con los resultados obtenidos de la


desagregacin realizar un mapeo grfico de los niveles de cumplimiento en
la zona por distritos, de acuerdo a la siguiente escala:
Estado

Rango

situacional
Verde

Mayor o igual a 70% y menor o igual a 100

Amarillo

Mayor a 30% y menor a 70%

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

Rojo

1.5

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

26/03/2015
24/02/2015
150 de 151

Mayor o igual a 0% y menor o igual a 30%

ANLISIS DE LOS RESULTADOS (realizar un anlisis de los resultados de


aplicacin de las polticas, planes, programas, proyectos, protocolos por
parte de los niveles desconcentrados)

1.6

RESULTADOS DE LA EVALUACIN DE LA EFICACIA DEL SISTEMA DE


AUDITORA EDUCATIVA Y SUS ACTORES (realizar un anlisis de la
implementacin, validacin, aprobacin y consolidacin del sistema de
Auditora a la gestin educativa y de sus actores) (Al analizar los actores
tomar en cuenta criterios como puntualidad, cumplimiento, entre otras).

1.7

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

MANUAL DE AUDITORA DE
CALIDAD
ANEXOS

CDIGO:
REVISIN:
FECHA DE
ELABORACIN:
PGINA:

ANEXO N 10: FORMATO INFORME DE GESTIN DE

26/03/2015
24/02/2015
151 de 151

LA DIRECCIN

NACIONAL DE AUDITORA A LA GESTIN EDUCATIVA

De:
Para:
Asunto:

INTRODUCCIN
COMPETENCIAS Y ATRIBUCIONES (Acuerdo N 020-12)
OBJETIVO GpR DE LA DIRECCIN NACIONAL DE AUDITORIA A LA
GESTIN EDUCATIVA
METAS
PRODUCTOS ALCANZADOS PERIODO 201
GESTIN AO

INDICADORES DE EJECUCIN (NUMRICO)

INDICADORES DE EJECUCIN (NUMRICO Y PORCENTUAL)

APLICACIN DE DISPOSICIONES EMANADAS POR RGANOS


COMPETENTES DE SEGUIMIENTO Y CONTROL EN LA CONSECUCIN
DE LAS POLITICAS EDUCATIVAS VIGENTES.
PRODUCTOS EN PROCESO DE EJECUCIN
CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES

____________________________________
Firma de la autoridad
Directora Nacional de Auditora a la Gestin Educativa