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Los orgenes de la pena de encarcelamiento para los

delitos graves1
Por Enzo Finocchiaro
Inicios
El movimiento que propugnaba la abolicin de la pena capital se
asocia directamente al Iluminismo del Siglo XVIII y ms directamente
con la obra de Cesare Bonesana, Marqus de Beccaria. Para la poca
de publicacin de "De los Delitos y de las penas", en 1764, la pena
capital se encontraba en franca decadencia.
Fue entonces cuando los europeos comenzaron a preocuparse
seriamente por una alternativa viable para el castigo de los delitos
graves. Para se entonces, triunfaba la Revolucin Norteamericana,
donde la pena de encarcelamiento ya estaba en pleno auge (1776) y
fue desde all desde donde los europeos la exportaron luego al
continente y a las islas (Tocqueville, Beaumont).
Maitland deca que "el nico castigo que puede fcilmente inflingirse
por parte de un Estado que no tiene un aparato penitenciario, es la
muerte". A este castigo debe sumrsele otro tipo de sanciones tan
fcil de aplicar como la muerte, y es la mutilacin fsica del acusado.
Todos la formas de castigo medieval fueron codificadas en el primer
cuerpo penal moderno, la Constitutio Criminalis Carolina, de 1532,
donde el emperador del Sacro Imperio Romano Germnico, el austria
Carlos V, reuni los modos de aplicacion de los diferentes modos de
aplicacion de penas. Este cdigo constituy el cuerpo normativo que
sirvi de gua a toda Europa.
Despus de dos siglos de vigencia, el primer cuerpo normativo que
aboli completamente la pena capital fue la "Leopoldina", de 1786,
promulgado por el futuro emperador alemn Leopoldo II, para la
Toscana florentina. La Leopoldina enterr las penas sangrientas de la
Carolina, y las reemplaz por la "nueva" pena de encarcelamiento.
Debe tenerse en cuenta, no obstante, que esto no fue un proceso
abrupto, sino que la sustitucin de las penas medievales por las
diversas formas de encarcelamiento comenz en el Siglo XVI y
discurri por todo el Siglo XVII y se defini en el Siglo XVIII. Para
mediados del Siglo XVIII la pena de muerte haba dejado de ser un
castigo exclusivo para delitos graves.
El encarcelamiento medieval
1 El presente artculo est basado en la investigacin de 1977 de John Langbein, eminente profesor de
derecho de la Univ. de Yale, que luego form parte como un captulo de su libro The Law of Torture in
the Ancien Regime, del mismo ao.

El encarcelamiento tuvo una presencia importante en el


procedimiento criminal europeo de la Edad Media, aunque no como
pena. Para ello, debe recordarse al lector que las prisiones medievales
no eran lugar de castigo, sino de detencin provisoria antes del juicio.
Este encarcelamiento "preventivo" o "custodial" se distingue de un
segundo uso del encarcelamiento medieval: el encarcelamiento
"coercitivo", utilizado para compeler a alguien a tomar determinado
curso de accin. Un tercer uso del encarcelamiento era el "penal" o
"punitivo", utilizando al confinamiento fsico como forma de castigo.
El encarcelamiento penal o punitivo tuvo su primera aparicin
medieval en el seno de la Iglesia. Los tribunales eclesisticos no
imponan penas sangrientas. Recurdese que es un error muy comn
suponer que la Iglesia aplicaba este tipo de castigos, sobre todo en el
auge de la Inquisicin. Aunque el proceso estaba en manos de frailes
o sacerdotes, el castigo era llevado sempre a cabo por el brazo
secular. En vista de esta imposibilidad de aplicar sanciones seculares,
la iglesia desarroll una alternativa, compatible con su capacidad de
alojamiento (abadas, castillos, monasterios) y custodia de personas.
Por entonces, era quizs la nica institucin con estas capacidades
que ni el Estado posea.
El encarcelamiento penal entr en los sistemas legales seculares
recin a fines de la Edad Media, aunque no suplant a la pena
sangrienta, sino que serva como una especie de pena alternativa o
pena sustituta, en caso de crmenes de contenido patrimonial, cuando
el ofensor no poda pagar multa o fianza.
La pena de galeras
Durante los Siglos XVI y XVII se sentaron las bases de un nuevo
sistema penal en Europa, sobre todo en lo que tiene que ver con
penas para los delitos graves. Particularmente, en los estados del
Mediterrneo se desarroll la pena de galeras, y en los pases del
norte y en las islas britnicas se desarroll la pena de "casa de
trabajo" o Workhouse.
La pena de galeras no surgi por una necesidad de justicia penal, sino
por el mero desarrollo de las flotas medievales de poder naval del sur
de Europa. Aunque luego fueron superadas por la evolucin naval, las
galeras de remos siguieron siendo navis militares de importancia por
todo el Siglo XVIII.
Cuando los remeros voluntarios no fueron suficientes para lo que se
necesitaba en las flotas, los dueos de barcos comenzaron a llenar
sus galeras con esclavos, generalmente turcos y norafricanos
capturados en la guerra o trados con se propsito. Cuando esto
tambin fue insuficiente, comenz a obligarse a los condenados a
servir como remeros. Esta prctica se extendi de Francia, Italia y

Espaa hacia el norte. Para 1520, ya era un sistema en Blgica, y


para 1550 en Austria.
En un primer momento, los criminales condenados llegaban a las
galeras con sentencia de muerte conmutadas, a cambio de servir a
bordo. Claramente, la motivacin de la pena de galeras era
estrictamente lucrativa. Por entonces, las condiciones de vida en la
galera era tal, que se prefera la pena de muerte a la de galeras, que
se consideraba una pena de muerte lenta. Se le tema ms al capitan
de galeras que al verdugo.
El Rey Austria Fernando, uno de
1556, orden que los convictos
galera, deban ser ejecutados
consideraciones humanitarias no
del Siglo XVI.

los impulsores de este sistema en


que no estuvieran aptos para la
sin ms. Como se observa, las
formaban parte del elenco poltico

En determinados perodos donde las flotas navales as lo requeran, se


ampliaba el espectro de convictos enviados a las galeras. Hombres
condenados a muerte eran enviados sin ms a las galeras, as como
los indigentes y los vagabundos. Aun as, la pena de muerte no se
elimin, y los criminales condenados por delitos gravsimos seguan
siendo derivados a pena de muerte.
Se evidencia un avance significativo con la pena de galeras, ya que el
Estado medieval no haba sido capaz de otro castigo o pena ms que
la muerte. No fue un avance humanitario, sino un avance meramente
administrativo.
Si bien para fines del Siglo XVIII la utilidad naval de la galera decay,
su utilidad penal segua vigente.
Del sistema de galeras se tomaron muchos aspectos que luego veran
su auge en la casa de trabajo primero y en la prisin despus. De
hecho, cuando las galeras ya no salan, los convictos de stas
quedaban realizando trabajos forzados en los puertos o en sus
industrias de base, generndose as las primeras casas de trabajo o
workhouses.
El Workhouse
En la segunda mitad del Siglo XVI surgi la institucin de la Casa de
Trabajo. A diferencia de la pena de galeras, sta tena ya un propsito
social.
La condena a galeras se aplicaba casi exclusivamente en los estados
con salida al Mediterrneo y sus aliados. El Reino Unido no tena por
entonces flota de galeras, y por ello no era una pena considerada en
la legislacin criminal inglesa. Sin embargo, el vagabundeo era un
fenmeno extendido por toda Europa, con particular intensidad en

Inglaterra, y en virtud de ambas realidades es que se desarroll el


Workhouse.
Para mediados del Siglo XVI, en Inglaterra las clases sociales se
empobrecan y la economa estaba en decadencia. Para colmo, la
poblacin creca exponencialmente. As, surgieron grandes cantidades
de mendigos, mercenarios desbandados de los ejrcitos feudales,
pillos y vagabundos. En las ciudades, surga una nueva clase de
trabajadores de manufactureras, que se integraban a los grupos
anteriormente mencionados cuando los ciclos econmicos los dejaban
sin trabajo. Asimismo, la competencia que significaba el Nuevo Mundo
caus una suba general de precios, encareciendo la vida para el
habitante promedio.
Dentro de este esquema, el pobre-vagabundo, considerado una
persona al margen de la Ley, comenz a ser criminalizado por las
agencias estatales, que buscaban destruir el anonimato que
significaba para el desahuciado vivir en una gran ciudad. Por ello, no
llama la atencin que el movimiento pro Workhouse se originara en
las grandes ciudades (Londres, Norwich, Amsterdam, Amberes, Paris y
las ciudades de la Liga Hansetica).
Claramente, la respuesta social a la problemtica de la pauperizacin
y el vagabundeo iba mucho ms all que la simple creacin del
Workhouse, como la caridad, la creacin de la ayuda social, la
exencin impositiva, el control de precios y bienes, etc.
Bridewell, el antiguo palacio real de Londres que luego se convertira
en un trmino genrico para designar a las crceles correccionales
inglesas, fue reconvertido en crcel en 1550. El Bridewell de Norwich
comenz a funcionar como tal en 1565. A los bridewells es a donde,
por ejemplo, enviaban a los sturdy beggars (los mendigos que podan
trabajar) y a los disordered (desaliados o de mal aspecto)
especialmente a los jvenes, donde se los obligaba a trabajar para su
manutencin.
A diferencia de lo que ocurra con la condena a galeras, el sistema del
Workhouse no era enteramente lucrativo. La poltica reformista de la
penologa moderna de entonces estaba presente en aqul. As, se
introduca al interno al rgimen del trabajo honesto, se lo entrenaba
en un oficio y se domesticaba su carcter a travs de la disciplina y
la educacin moral. Una vez instruido, cuando se lo liberaba, dejaba
de ser una carga para la Sociedad. El workhouse, entonces, haba
cumplido su objetivo.
El sistema de Workhouse lleg a Amsterdam en 1590. All se lo llam
Tuchthuis, y en l confluan mendigos, vagos y delincuentes menores,
ejemplificando lo que luego sera la poblacin tpica de los
Workhouses alemanes e ingleses del Siglo XVII.

Una vez que el Workhouse fue acondicionado para reformar al pobre y


al desobediente, se lo ampli a los delincuentes menores, como un
paso obvio. As, el encarcelamiento con trabajo forzado se convirti
en un punto intermedio entre penas desproporcionadas e inefectivas
para los delincuentes menores. Las penas sangrientas eran
desproporcionadamente graves para ellos, en especial para los ms
jvenes.
El Workhouse ofreca dos ventajas importantes sobre las viejas penas
para delincuentes menores. En primer lugar, dado su carcter
reformatorio, correga al mismo tiempo que castigaba. En segundo
lugar, permita obtener una mitigacin del gasto que significaba la
manutencin del interno, al tiempo que le daba una retribucin a ste
por su trabajo.
En cuanto a los oficios, el Workhouse de Amsterdam comenz por
dedicarse a la hilandera y el tejido. Luego, cuando la industria textil
holandesa decay, el sector de mujeres se dedic a la costurera y al
tejido, mientras que los hombres se dedicaban a la maderera. Todo
funcionaba bajo el sistema de contrato de trabajo, recibiendo siempre
el interno una pequea suma por su tarea.
El sistema del Workhouse cumpli varios roles: humanitario, prctico,
de ayuda al pobre, de correccional judicial, de reformatorio juvenil.
El Workhouse holands ejerci enorme influencia en toda Europa.
Muchas ciudades holandesas desarrollaron sus propios Workhouses a
principios del Siglo XVII, as como muchas ciudades de Blgica, entre
1610 y 1620 (Amberes, Bruselas, Gante). En Francia, los workhouses
se organizaron en Pars para 1610. En Alemania, el primer workhouse
se erigio en Bremen, merced a un aporte de las autoridades de
Amsterdam, en 1613 y luego se extendi a todo el pas (Hamburgo en
1622, Kassel en 1617, Danzig en 1629, Breslau y Viena en 1670,
Leipzig en 1671, Munich en 1682 y Konigsberg en 1691).
Encarcelamiento
Desde mediados del Siglo XVII se observa evidencia que los
workhouses reciban algunos internos condenados por delitos graves.
Para fines del mismo siglo, se observa que condenados por delitos
graves que haban sido sometidos a penas sangrientas, fueron luego
confinados por perodos largos, con trabajo forzado. As, el workhouse
sirvi de base para la prisin. Esto se visualiza incluso
idiomticamente. El Tuchthuis holands se convirti en el Zuchthaus
alemn que perdi su significado medieval de casa de trabajos,
adquiriendo un significado moderno de prisin o penitenciara.
En Amsterdam, para 1663, los delincuentes graves que no eran
ejecutados, eran enviados al Tuchthuis para cumplir penas de
confinamiento que iban de 2 a 20 aos.

Cuando los condenados a la pena capital eran rescatados de la


ejecucin y se les cambiaba por una pena de trabajos forzados a
perpetuidad, claramente se estaba ante un motivo econmico. Los
contemporneos (Dpler, Schmidt), entendan que los esquemas de
confinamiento perpetuo con trabajo forzado era el equivalente
germano de la pena de galeras.
En Prusia, Federico Guillermo estableci las prisiones de Spandau y
Magdeburgo, preparndolas para la elaboracin textil con el trabajo
de los internos.
Para mediados del Siglo XVIII, la combinacin de pena de galeras y
prisiones produjo una disminucin drstica de las penas sangrientas.
Las penas infamantes desaparecieron casi completamente y la pena
de muerte se redujo.
Transporte
El sistema de workhouse se origin en Inglaterra, pero el
encarcelamiento con trabajo forzado como sancin para los delitos
graves no se sistematiz sino hasta mediados del Siglo XIX. Sin
embargo, el declive de la pena capital que se observaba en los Siglos
XVII y XVIII tambin se observ en Inglaterra.
As como en el continente, la cada de la tasa de pena de muerte en
Inglaterra se debi en gran parte a la aparicin de penas alternativas
a las sangrientas. Una de ellas fue el transporte de convictos para
trabajos a las colonias ultramarinas. Este esquema empez
tmidamente para 1615-1660, se intensific para 1660-1700 y se
expandi luego de 1717.
La Ley inglesa prescriba la pena de muerte para un gran nmero de
delitos, llegan a extremos tales como el robo de mercaderas de poca
monta. El transporte de convictos no fue la nica alternativa a la pena
de muerte, puesto que tambin se encontraba el perdn real, los
jurados clementes, los beneficios de ordenarse religiosamente.
Sin embargo, fue el transporte de reos el que le dio una pena
intermedia entre las sangrientas y las meras amonestaciones,
comparable a lo que en Francia fue la pena de galeras o la
Festungsstrafe (pena de encarcelamiento) autraco-prusiana.
Curiosamente, el transporte de reos puede consignarse como un
intento de introducir la galera en Inglaterra. De hecho, un estatuto de
1597, que formaba parte de lo que se conoci como el Cdigo
Isabelino, autorizaba a los tribunales a mandar a ciertos vagabundos
incorregibles a los barcos de ultramar, para que formen parte de su
tripulacin estable. Isabel incluso cre una comisin de expertos para
que elijan a determinados individuos condenados a muerte, para que

se les cambie la pena y sirvan como tripulacin de mar a perpetuidad.


Aunque esto no lleg a implementarse, sirvi de modelo a la Comisin
que cre Jacobo I en 1615 (que inclua como comisionados al Lord
Chancellor y al Lord Trearsurer), la que autoriz el transporte de
convictos con fortaleza fsica y habilidades necesarias para
desempearse adecuadamente ms all del ocano. En ambas
comisiones se inclua en los textos a los ladrones y estafadores y se
exclua expresamente a los condenados por crmenes atroces, como
el homicidio premeditado, la violacin y el robo violento (En el texto
de 1615 tambin se exclua a los condenados por brujera).
En el texto de la Comisin de 1615 se prevea que "el Monarca, en
orden a atemperar la Justicia con la Misericordia, ordena que algunos
de los infractores sancionados a pagar su felona con su propia vida,
sean penados en cambio de una forma en la que sean corregidos y al
mismo tiempo sea redituable para la Commonwealth y sus colonias".
Para 1655, 200 convictos fueron trasladados a las colonias. Para ese
mismo ao, debut en la legislacin inglesa el "perdn condicional",
como instituto que permita el cambio de la pena de muerte por la del
traslado forzoso. Entre 1661 y 1700, 4500 convictos fueron enviados
a las colonias con este sistema. El perdn condicional era un perdn
real, una especie de amnista, que generalmente duraba siete aos y
someta la condicionalidad de la pena al hecho que el condenado
cumpla con los siete aos de residencia en la colonia designada. Este
instituto elimin la necesidad de intervencin del Consejo creado por
la Comisin, algo que lo converta en tremendamente burocrtico y
lento. Ahora, si las condiciones estaban dada, el Juez remita el asunto
a la Oficina de la Corona, donde dictaminaba un asesor, firmaba el
Rey, y se dispona el traslado.
Para fines del Siglo XVII, el sistema de traslado decay. En Maryland y
en Virginia, dos de las principales colonias importadoras de convictos,
las respectivas legislaturas locales sancionaron leyes que trabaron las
operaciones, al tiempo que la demanda de sirvientes blancos haba
bajado, en relacin a lo que se necesitaba en las Indias Occidentales.
Smith encontr evidencia que durante el periodo 1704-1715, los
blancos con perdn condicional eran enviados al Ejrcito, en lugar de
ser trasladados a las colonias (Debe tenerse en cuenta que entre
1704 y 1709, Marlborough necesitaba hombres para abastecer a las
filas en plena Guerra por la Sucesin espaola, habiendo finalizado el
conflicto en 1713 con la firma del Tratado de Utrecht). Luego, el
sistema de traslados revivi, y entre 1715 y 1716 fueron trasladados
100 condenados ms.
En 1717, el sistema de traslados entr en su tercera fase, adquiriendo
por primera vez una base en la legislacin constitucional. Para
entonces, la decisin del traslado en casos de delitos contra la
propiedad ya estaba enteramente en manos de los Tribunales, sin
necesidad de pasar por la Corona, que era la que terminaba

decidiendo si se haca el traslado, y a dnde. Para condenados por


delitos contra la fe, dado que el Rey era la cabeza de la Iglesia, aun se
segua usando el viejo esquema del Perdn Real. En ese mismo ao
todos los tribunales fueron autorizados a celebrar contratos con
empresas de transporte, entregndole a los reos, quedando a su
cargo el cuidado, alimentacin, vestimenta y eventual pago por los
servicios. Est claro que la Ley Constitucional de 1717 se sancion
para derogar a las leyes de las legislaturas locales que intentaban
evitar el envo de condenados. As, en los prximos 60 aos, se
enviara a 30.000 condenados a las colonias, de los cales 20.000 iran
a Maryland y Virginia, y el resto al Caribe. Un clculo estimativo hecho
en el Siglo XIX sostiene que para fines de Siglo XVIII, de todos los
condenados, slo el 7.5% fue ejecutado, y el resto fue trasladado a
las colonias inglesas de ultramar.
La Revolucin Americana suspendi el envo de reos a las colonias, en
lo que puede rastrearse como otra de las motivaciones reales de la
separacin de Inglaterra (impedir que sigan llegando indeseables al
Nuevo Mundo). Como forma de tapar el hueco, la Corona inglesa
decidi construir moles flotantes en el Tmesis, enviar reos a ellas
para realizar trabajos forzados. Esto incluso lleg hasta los das del
establecimiento de la prisin.
Cuando para 1780 se hizo obvio que no poda seguir envindose reos
a Amrica, se inaugur la colonia penal de Australia, en Botany Bay.
Europa e Inglaterra
El sistema de traslados ingls fue el equivalente de las galeras de los
pases con salida al Mediterrneo y las prisiones de la Europa
continental, y los expertos lo saban, como cuando en 1725 Bernard
Mandeville critic varios aspectos del sistema de traslado de reos
ingls.
De hecho, existieron numerossimos puntos de contacto entre las
galeras y los traslados, siendo el principal el hecho de destinarse a
ellos a reos que con las viejas penas sangrientas, habran sido
mutilados o ejecutados.

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