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4 pemex EXPLORACION ¥ PRODUCCION © Oficio Fecha \ishemosa, Te, 02d ar de 2015, Remitente DIRECCION GENERAL DE PEMEX EXPLORACION Y Nite ep 82 28 PRODUCCION, Nie de expeino Destinatario. _OFICIO UNIDO. Antecedentes: Nimecs Niet roo oo expen: Fecha sunt: Diuein para pean y eanpinintodel Proce» Operatvopara — Arexo ‘Aus Elecas ene teas de PEMEX Exprain y Produc Ing. Placido Gerardo Reyes Reza.- Subsirector de Produocién Regién Norte Ing. José Luis Fong Aguilar- Subdirecor de Produccién Regién Sur. Ing, Félix Alvarado Arellano.- Subsirector de Produccién Region Marina Norest. Ing. Ricardo Villegas Vézquez.- Subcirector de Producién Region Marina Suroeste, Ing. Primo Luis Velasco Paz. Subcirector de Distibucién y Comercializacion Ing. José Antonio Escalera Alcocer.- Suodirector de Exploracion. Ing. José Guadalupe de la Garza Saldivar.- Subdirector de Mantenimiento y Logistica, Dr. Pedro Silva Lépez. Subcirector de Gestion de Recursos Técnicos, Dr. Luis Ramos Martinez. Suodirector de Paneacin y Evaluacin. Ing. dosé Refugio Serrano Lozano.- ED. Subcieccicn dela Unidad de Negocio de Perforacién. Ing. Miguel Angel Maciel Torres.- E.D. Subdireccién de Desarrollo de Negocios. Ing, Rodrigo Hernéndez Gémez.- ED. Subditeccién de Servicios a Proyectos. Ing. José Luis Gonzélez Gonzélez.- ED. Subdreccién de Audtoria de Seguridad Industrial y Proteccién Ambiental Ing. Miguel Angel Lozada Aguilar.-E.0. Subdirecci6n de Desarrllo de Camps. Lic. Sergio Guaso Montoya. ED. Subdirecién de Administtacién y Finanzas. ‘Con la finalidad de cumplir con lo establecido en las “Polticas y Lineamientos del Proceso Regulatario en Petréleos Mexicanos y sus COrganismos Subsiciarios’,respecto a la generacién de documentos normativos, asi como para estar en condiciones de elaborar y actualizar documentos técnicos que permitan mantener la continuidad operatva en nuestro Orgenismo Subsidiaio, se desaroll el ‘documento denominado: “Procedimiento Operativo para realizar Auditorias Efectivas en las éreas de PEMEX Exploracién y Produccién*, clave PO-SS-TC-0002-205, el cuel se remite para su conacimiento, dfusion y esticto cumplimiento, encontrandose ‘autorizado y disponible para su consulta en el Sistema Informatico de Marcos Normativos (SIMAN), Sin otro particular, eciban un corcial saludo. ‘Atentamente, ‘GUSTAVO HERNANDEZ GARCIA DIRECTOR Cop. OsarG. Valder Lpex Guero eek dete To gests ED ‘ook Lis aban ayomn ED, or Alera cus Feet PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION PO-SS-TC-0002-2015 PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION MARZO DE 2015 VERSION: PRIMERA DIRECTOR GENERAL DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION VERIFICADOR Este documento es para uso intemo por pate del personal autwizado de Pemex Explracién y Produccén. Ninguna parted! mismo puede circulars, case o reproducse para su dishibucién oxtea, sin previa auorizacién esta de la econ General de Pemex Exploracion y Producién Po-Ss-T0-00082015 | PA DE: 2 (MARZO DE 2015 VERSION” [PRIMERA RESPONSABLE TECNICO: NOMBRE: Fina: PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION iNDICE 1. OBJETIVO... . AMBITO DE APLICACION Y ALCANCE... |. MARCO NORMATIVO. 2, 3. 4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS .. 5. DIAGRAMA DE FLUJO Y DESCRIPCION DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES. .8 6. 10 . VERIFICACION DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO 7. MECANISMO PARA EL REGISTRO DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO 10 OPERATIVO. 8. IDENTIFICACION Y CONSERVACION DE DOCUMENTACION DE SOPORTE PARA LA APLICACION DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO. . 9, ANEXOS... 10. CONTROL DE REVISION DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO.. Esto documento os para uso into por part del personal autorzado de Pemex Exploracitn y Produccién. Ninguna pate del rnismo puede oieulase, ctarse 0 repraductise pare su distibucén exter, sin previa aorzacién escita dela Dieccién Ganeral de Pemex Exaoraién y Producidn [—wanzo oe 201s —[-version—| —Pawena =SPONSABLE TECNICO: aee| Nomane two. ayroRo auinoz sous EXPLORACION Y PRODUCCION ae —ir PO-SS:76-0002-2018 | PAG:_3 DE: 24 1 PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS efecTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION OBJETIVO. Establecer la secuencia de actividades en la planeacién y ejecucién de las Auditorias Efectivas (AE's), considerando la identificacion, andlisis y seguimiento a las Causas de los Actos Inseguros (CAI), para administrar los riesgos en las operaciones diarias. AMBITO DE APLICACION Y ALCANCE. Ambito de Aplicacién: Es de observancia general y obligatoria para todo el personal de Pemex Exploracién y Produccién (PEP). Alcance: Considera la planeacién, realizacién y seguimiento de las Auditorias Efectivas en las instalaciones 0 centros de trabajo de PEP, asi como en las actividades de aguas profundas y/o control operativo, y considerando las instalaciones o areas de trabajo de contratista, donde de conformidad con lo establecido en el contrato las AE’s les apliquen al objeto y alcance de sus trabajos. Este documento deja sin efecto y sustituye al Procedimiento para realizar Auditorlas Efectivas en las areas de PEMEX Exploracion y Produccién, Tercera Version, Clave PG-SS- TFC-0005-2011 MARCO NORMATIVO. «+ RE.SN.01.- Regiamento de Seguridad e Higiene de Petréleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. ‘+ 800-16000-DCO-MA-01-10.- Manual del Sistema PEMEX-SSPA. * 800/16000/DCO /GT /026/10.- Guia Técnica de Auditorias Efectivas. + Guia Operativa para elaborar y actualizar documentos operatives en Pemex Exploracién y Produccidn, clave GO-NO-TC-0001-2014, version vigente. + Politicas y Procedimientos para Actividades en Aguas Profundas. + Politicas y Lineamientos de Desarrollo de Campos y Optimizacién. © Politicas y Lineamientos Acondicionamiento y Distribucion Primaria + Politicas y Lineamientos del Proceso Exploratorio. + Politicas y Lineamientos de Explotaci6n de Yacimientos. Esto documento es para uso intr por parte del personal auorzado de Pomex Expioracién y Produccén. Ninguna pato des ‘mismo puede oieularse,ctaise o reproducise para su distibucén extoma sin previa auiorizacién escrta dela Dieccién General de Pemex Exporacién y Producién x ise suit PO-SS-TC-0002-2015 PAG: 4 | Oe: 24 WARZO De 2015 —|_VERSTON | PRIMERA S pEMEX F RESPONSABLE TECNIGO: NoWoRE: Io. aLroN9 QUIROZ Sais EXPLORACION Y PRODUCCION © aa PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS. Actos Evaporativos: Aquellos actos inseguros que puedan desaparecer en los primeros 20 a 30 segundos de iniciada la Auditoria Efectiva. Acto Inseguro (All): Son las acciones realizadas por el trabajador que omite 0 viola el método o medidas aceptadas como seguras. Actos Seguros: Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el método o medidas aceptadas como seguras. Area: Referencia genética al sitio de trabajo delimitado fisicamente por el entorno en el que los trabajadores desempefian sus labores en forma habitual (por ejemplo: oficina, seccién 0 totalidad de un taller, bodega, seccién 0 totalidad de una planta de proceso, tramo del derecho de via de ductos, seccién 0 totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteriza por existir un jefe encargado de la supervision y coordinacién de actividades que en ella se realicen, Auditoria Efectiva (AE's): Metodologia que mediante el andlisis de cémo y en qué circunstanoias se desarrollan las actividades laborales, permite la identificacién de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el desempefio contra estandares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes @ incidentes pueden ser prevenidos al alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los actos o condiciones inseguras, interactuando con ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su condusta y ‘observen rigurosamente las disposiciones contenidas en el marco regulatorio aplicable al desemperio de sus actividades. Causa de los Actos Inseguros (CAl): Se refiere a la causa probable que esta relacionada con el acto inseguro, la cual es identificada por el Auditor o reconocida por el trabajador durante la técnica de contacto. Para faciltar su registro y andlisis se representa bajo. la siguiente clasiticacion: Conocimiento C1 Falta de preparacién, destreza o experiencia. C2 No conoce 0 no sabe identificar los riesgos 0 consecuencias. C3 Desarrolla funciones 0 actividades no aplicables a su categoria, Habilidades H1 Falta de concentracién en la tarea por perturbaciones del sitio o ambientales. H2 Distraccion relacionada con falta de control emocional. H Cansancio o fatiga. H4 Restriccion para realizar algunas actividades. Actitud Este documento es para uso inten por parte del personal autorizado de Pemex Exploraciény Produccén. Ninguna parte de rrismo puede oilers, ctarse o reproducise para su dstibucén extema, sin previa auiorzacin escra dela Direccién Goneral de Pemex Exporacién y Producién po-3s-76-00022015 [PAG 6 DEE 24 MARZO DE 2015 |_VERSION: | PRIMERA PEMEX ~___ RESPONSABLE TECN rinwa: | EXPLORACION Y PRODUCCION © T PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION ‘Al Falta de actitud hacia la seguridad. ‘A2 Trabajar a un ritmo peligroso. Gerencia y Supervision GS1 Falta de Procedimientos adecuados. GS2 Falta de compromiso. GS3 Falta de liderazgo en la planeacién y supervisién segura. GS4 Tolerancia de condiciones fuera de norma. Categoria de Observacién para Auditorias Efectivas: Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento, clasificacién y anélisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditorias Efectivas como la determinacién de las medidas de control, el andlisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros: Acciones y reacciones de las personas. Equipo de protecoién personal Posiciones de las personas. Herramientas y equipo. Procedimientos, orden y limpieza: = Procedimientos. + Orden y limpieza. eee Condicién Insegura: Condicién en el equipo o instalacién, que puede tener el potencial de ‘ocasionar una lesién 0 enfermedad, contaminar el medio ambiente 0 dafiar las instalaciones. Documento Operativo (DOC): Documento normativo (Guias operativa, Procedimiento Operativo e., Instructivos) que regula actividades técnicas (ingenieria, disefo, construccién, exploraci6n, produccién, operacién, mantenimiento, etc.) ejecutadas en instalaciones de PEP, incluyendo el uso de equipos y herramientas. Su aplicacién es obligatoria en PEP, de acuerdo a Su propio ambito. Equipo de Proteccién Personal (EPP): Conjunto de elementos y dispositivos de uso personal disefiados especificamente para proteger al trabajador contra accidentes y enfermedades que pudieran ser causados con motivo de sus actividades de trabajo. Factor de Severidad: Calificacién ponderada de actos inseguros de acuerdo con el riesgo potencial de causar lesiones a los trabajadores, a las instalaciones 0 al medio ambiente. Grupo de documentos: Es el rubro utilizado para clasificacién de Subeategorias, tanto de las ‘observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditorias Efectivas como la determinacién de hallazgos enicontrados en los procedimientos. Se clasitica en tres rubros: Este documenta es para usa itoro po part del personal autorizado de Pemex Exporacién y Produccén. Nnguna parte de! mismo puede oieuiarse, ctarse o repraducse para su distibucén extema, sin previa autozacién escria dela Dieccén Genera de Pemex Exeloracin y roduacin e PO-SS-TC-0002-2015 PAG: 6 DE: 24 MARZO DE 2015, VERSION: PRIMERA PEMEX RESPONSABLE TECNICO: = NOMBRE ING, ALFONSOUIROZ SOLIS EXPLORACION Y PRODUCCION © eae cae ea ereaaat PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION © Procedimientos Critics de Seguridad (PCS). © Gulas 0 Procedimientos Operativos de Practicas Seguras (PS). '* Documentos Operatives (DOC). Guias 0 Procedimientos Operativos de Précticas Seguras (PS): Son aquellos documentos operativos de actividades consideradas de alto riesgo, que deben ser cuidadosamente planeados y que contienen mecanismos de verificacion y autorizacién antes de iniciar un trabajo de este tipo en las areas de proceso, ejemplo: SPPTR y AST. indice de Actos Inseguros (IAI): Es un indicador porcentual que muestra el grado de incumplimiento de las personas con las normas, procedimientos y buenas practicas para la Seguridad, Salud y Protecci6n al Ambiente, durante la ejecucién de sus tareas en el area de trabajo, al cometer y tolerar actos inseguros que pueden tener consecuencias para si mismas, sus compajieros, el ambiente y las instalaciones. Mateméticamente representa la media Ponderada del. numero de actos inseguros observados por el auditor con relacién al numero de personas observadas en el area de trabajo al desempefiarse una determinada tarea. ial Suma de [(Al1xFS1) + (Al2xFS2)+...(AlnxFSn)] ae == a =x No. de Personas Observadas indice de Actos Seguros (IAS): Es un indicador proactivo que muestra el grado de ‘compromiso de las personas con las normas y buenas practicas para la Seguridad, la Salud y la Protecci6n al Ambiente, durante la ejecucidn de sus tareas en el area de trabajo, a través de un indice porcentual. Matemdticamente representa el complemento del indice de actos inseguros. IAS= 100 - indice de Actos Inseguros (IAI) PEP: Pemex Exploracién y Produccién. Procedimiento Critico de Seguridad (PCS): Secuencia de actividades jerarquizadas y clasificadas como de alto riesgo que se realizan de manera sistematica y consistentemente, donde el personal se encuentra potencialmente expuesto a sufrir dafios fisicos, ocasionados por la liberacién de energia, o sustancia t6xica, corrosiva, reactiva, inflamable, explosiva 0 biolégica infecciosa. A continuacién se describen los documentos considerados PCS: Entrada segura a espacios confinados, Proteccién contraincendio, Equipo de Proteccién Personal (EPP), Prevencién de caidas, Seguridad Eléctrica, Bloqueo de enorgia y materiales peligrosos, Delimitacién de areas de riesgos (barricadas), Apertura de lineas y equipos de proceso, e Izajes de cargas (trastado, montaje y desmontaje de equipo mecanico y estatico) Este docuronto es paa uso interno por parte col porsnalautrzado do Pomox Explracén y Produccén. Nnguna pate del mismo puede creuirse,otarse 0 reproducise para su distibucén extoma, sin provia avtorizacién escra dela Dieccén Genera de Pemex Exloracin y roduccin Poss Teas [Pha 7 [bea WARZO E2016 | VERSION—| — PRIMERA PEMEX TS RESPONSABLE TECRICO: EXPLORACION Y PRODUCCION © i Sacie PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION Riesgos: Peligro a los que se expone el personal. Combinacién de la probabilidad de que oourra un accidente y sus consecuencias. SSPA; Soguridad, Salud y Proteccién Ambiental Tipos de Auditorias Efectivas: Denominacién de las Auditorias Efectivas dependiendo del personal que las realice y que pueden ser: \quellas realizadas por Subdirectores, Administradores, Gerentes, Jefes de Unidad/Sector de Pertoracién, de Servicio a Pozos, Jefes de Mantenimiento, Jefes de Operacién, Subgerentes, 0 Coordinadores. * De Linea de Mando (LM): Aquellas realizadas por personal que no corresponde al grupo definido como Gerencial. * De Referencia (SIPA): Aquellas realizadas por personal de las éreas de ASIPA o personal que realiza funciones de SSPA. + Cruzada: Aquella que se realiza en visita reciproca entre instalaciones y/o centros de trabajo. + De CLMSH: Aquollas realizadas por personal de las Comisiones Locales Mixtas de Seguridad e Higiene. + Externas: Aquellas realizadas por personal ajeno a PEP. Este documento es para uso intero por pate dal personal autorizado de Pemex Exporaién y Produccin. Ninguna pate del mismo puede circulars, clase o reproducise para su dstibucién extn, sin previa aulorzacién escita dela Direcién General de Pemex Exporcién y Produccion PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION ©) ae ~PO-S5-TC-0002-2015 PAG: 8 DE: 24 THARZO DE2016 | -VERSIGN~| PIER RESPONSABLE TECNICO: NoManE ING. ALFofeSO BUIROZ SOLIS PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS 2 EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 5. DIAGRAMA DE FLUJO Y DESCRIPCION DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES. Personal que realiza AE (Gerencia, LM, ‘IPA, CLMSH) lapel 10. " 12, 19, DESORIPCION DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES INICIA EL PROCEDIMIENTO Elaborar @ integrar el programa anual de AE's por centro de trabajo o rea, ol cual debe considerar los diferentes fipos de auditorias con las frecuencias sofaladas en ol Anoxo 9.1 Planiicar las rutas o sitios donde se realizardn las AE's, priorizando aquollas ue involucren actividades de mayor(es) riesgo (s). Dirigitse al area a auditar en compafiia del responsable de la misma, ‘considerando un tiempo de recorrido no mayor de 60 minutos. Iniciar a AE idonticando Jos actos inseguros de los trabajadores, ‘lasiicéndolos dentro de las categorias de observacién, contorme al Anexo 9.2 Valorar los actos inseguros y su factor de severidad ‘cortesporidiénte, de acuerdo al Anexo 9.3, Determinar con base en la observacién, la aplicacién de la técnica de contacto: ZEI trabajador esta cometiondo acto(s)inseguro(s)? ‘Sk: Requiere continuar en el punto 7. No: Pasar al punto 18 Previo al acetcamiento con el ttabajador, observar las caracteristicas del entorno dd trabajo y los comportamientos asociados al acto(s) inseguro(s) detectado(s). ‘Atraer la atencién del trabajador sin generar o agravar ol riesgo, Solicitarle al trabajador la suspensién momenténea de la actividad. Prosentarse y exlemarle un comentario postive al trabajador. “Asi mismo, escuchar sus datos personales. Iniciar a conversacién con proguntas indiroctas hacia ol tabajador, buscando su rotroalimentacién respecto a la conducta observada, Escuchar al trabajador para inferir o identificar las Causas de los Actos Inseguros (CA), con el apoyo de las consideraciones y del catdlogo de posibles ccausas, ver Anexos 9.4 9.5. Motivar la concientizacién del trabajador y obtener su compromiso de evitar los, actos inseguros. Este document es para uso nero por pate de personal avtorizado de Pemex Exporacién y Producidn. Ninguna pate det ‘mismo puede cicularse, clarse 0 reproducise para su distibucén extoma, sin previa atorizacién seria de (a Dreccién Genera de Pemex Exporacisn y Produocion | Po-ss-r¢-00022015 | PAG: @ DE 2 MARZO DE 2015 | VERSION: | PRIMERA 4 PEMEX eae NOMBRE: ING. ALFONSO QUIROZ: ‘souls EXPLORACION Y PRODUCCION © rina: | NA PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION Personal que reaiza AE (Gerencia, LM SIPA, cust) DESCRIPCION DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES £14, Terminar las AE's, agradeciondo su cooperacién y pasar ala actividad 18 15, Reconocer al trabajador que se encuentra laborando de forma segura, considerando atraer la atencién sin agravar ol riesgo y solicitaro la susponsién ‘momentanea de su actividad. Motivar al trabajador para que continie laborando de forma segura y responsable. Asi mismo, agradecerle su tiempo y atencién. Terminar las AE's, agradeciendo su cooperacién y pasar a la actividad 18, 18. Registrar on los formatos corrospondiontes (Anexos 9.7.1, 9.7.2y 9.7.9) 19. Capturar la informacién de las AE’s en el sistema informatico institucfonal 20. Elaborar el plan de accién para atender las recomendaciones emanadas de las AE's en sus respectivos ambitos de responsabilidad. 21, Atendor las recomendaciones dorivadas do AE's on las Aroas 0 Contros de “Trabajo. Dar seguimionto al plan de aceién y analizar tendencias de los indicadores de desempefio, cuando menos timestralmente. Fin Fin del procedimiento ste document os para uso intro por pat de porsonal autorizado do Pomox Exporaién y Produccén. Nigunaparto do! mismo puede cicuiarso,ctarse 0 reproducse para su dstibuaén extema, sin previa autorizacion esa do la Dieceén Gonera de Pemex Exploracié y Produccion PO-SS-TC-00022015 | PAG: 10 DE 24] MARZO DE 2015 |_VERSION: | PRIMERA PEMEX RESPONSABLE TECNICO: NOMBRE: ING. ALFpNSOYAUIROZ SOLS EXPLORACION ¥ PRODUCCION © FIRMA: —\Ae K PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFEGTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 6. VERIFICACION DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO. El cumplimiento del presente procedimiento debe evidenciarse con la informacién de las diferentes etapas de planeacién, ejecucién y seguimiento de las AE's que se capturen en el sistema ‘institucional. Asi mismo, para las verificaciones de casos particulates se deben solicitar los respectivos programas, formatos de AE’s debidamente firmados y evidencias de atenoién de las recomendaciones resultantes de las AE's. 7. MECANISMO PARA EL REGISTRO DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO. EI mecanismo para realizar el registro del cumplimiento del presente procedimiento, debe considerar los formatos de AE’s y su captura en el sistema institucional. 8. IDENTIFICACION Y CONSERVACION DE DOCUMENTACION DE SOPORTE PARA LA APLICACION DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO. La documentacién soporte para la aplicacién de este procedimiento es la siguiente: * Guia Técnica de Auditorias Efectivas, Clave: 800/16000/DCO/GT/026/10; Revisidn: 1; Fecha: 01/01/2010. Dicha documentacién se encuentra disponible para su consulta en el Sistema Informatica de Marcos Normativos (SIMAN@) en la siguiente direccién electronica’ http://siman.pemex.pmx.com/SIMAN/ Asi como el sistema institucional de captura de las Auditorias Efectivas que se encuentre vigente. x Este documento es para uso interno por pate dl personal autoizado de Pemex Exploracién y Producién Ninguna parte det rmismo puede ciularse, ctarseo reproducrse para su distibucién extern, sin previa auforzacién escia dela Direccén Ganeral de Pemex Exploracin y roduccin PO-S5-TC-0002:2015 | PAG:_17 MARZO DE 2015 | VERSION 2 pA EM EX 'RESPONSABLE TECNICO: NOMBRE: ING, aLFgys) QuIROZ SOLS EXPLORACION ¥ PRODUCCION © FIRMA: A PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 9. ANEXOS. 9.1, Frecuencias de Auditorias Efectivas. Se describen a continuacién las frecuencias sugeridas para realizar las Auditorfas Efectivas en PEP por tipo de instalacién Tabla 1. Frecuencias por tipo instalacién. ‘Areas Operativas ‘Areas 0 Edifidios Administratvos Gerenciales: Una por mes. Gerenciales y Referencia: Al menos una por Linea de Mando: Al menos una por semana. | bimestre. Referencia: Una por semana. Cruzadas: Al menos una bimestral Linea de Mando: Al menos una por mes. CLMSH: Una por mes. Externas; Por requerimiento del area usuaria. | CLMSH: Una por mes. 9.2. Categorias de observacién Auditorias Efectivas. Para el desarrollo de las Auditorias Efectivas se tienen cinco categorias de observacion, que permiten identificar las actitudes y comportamiento de! personal. A continuacién se presentan algunas recomendaciones para facilitar la observacién: 1. ACCIONES Y REACCIONES DE LAS PERSONAS. Observar y detectar el 0 los acto (8) 0 préctica (8) insegura (s) evaporativa (s) 0 reaccién (es) de las personas. 4Modifican la forma en que usan los equipos o herramientas?, {Ajustan o colocan correctamente su equipo de proteccién personal”, {Modifican su posicién de trabajo?, eSuspenden el trabajo?, eLimpian el drea?, éSe alejan del area?, {Colocan tierras?, {Colocan bloqueos? {Dejan de transitar, debido a que usan su dispositive mévil? “Las reacciones de las personas comunican varios mensajes a la Linea de Mando’, entre algunos, se pueden mencionar los siguientes: *__Los empleados conocen las reglas de SSPA y las practicas seguras pero, ‘+ No estan convencidos de seguir las reglas. eto documanto es para uso nemo par parte do porsanalautorizado do Pemex Exporacién y Prodwcién. Ningura parte del ‘mismo puede course, case o reprducise para su dsiibucén externa, sin previa autorzacin escita do la Drecién General do Pomex Exporacién y Produciso Po-ss:T6-00022018 | PAG: 12 | DE 28 MARZO OF “VERSION: [PRIMERA PEMEX RESPONSABLE TECNICO: “| es NOMBRE: ING. ALFORSOUIROZ ‘SOLIS EXPLORACION Y PRODUCCION © an aa PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION * Por alguna razén, consideran que las reglas pueden violarlas cuando la supervision esta ausente” + _ Estdn en proceso de convencimiento para ejecutar las actividades 0 tareas de forma segura. 2. EQUIPO DE PROTECCION PERSONAL (EPP). * GES el correcto para la actividad que se esté realizando? ZEstd en buenas condiciones? ZEsta disponible? éLo saben usar? Es importante prestar atencién a los empleados que no llevan puesto o usan incorrectamente el equipo de proteccién personal requerido para la actividad que desemperian éPor qué no cumplen el requisito? ZEs un olvido momentaneo? Es algo habitual? ZEl estado fisico del Equipo es el adecuado para su uso y desemperio del trabajo? 4Es incémodo? ¢Por qué? ZEI EPP esta inspeccionado y en condiciones seguras e higiénicas para su uso?; {Qué tanto entiende y que tan consciente esta el personal acerca de que el EPP es la Ultima barrera fisica entre su persona e integridad fisica y el peligro de los materiales, operaciones, y de la actividad que esté desemperiando? POSICIONES DE LAS PERSONAS. te algtin riesgo para los trabajadores de: Golpearse contra un objeto, ¢Ser golpeado por un objeto o equipo, Quedar atrapado dentro, entre o sobre objetos 0 equipos, Caer en el mismo nivel o caer en diferente nivel (altura), Entrar en contacto con cortiente eléctrica, + Tener una caida, producto de transitar usando equipos o dispositivos méviles. * gConocen los empleados las formas correctas para levantar, alcanzar y transportar cargas? + gLas practican correctamente? + Existe algtin riesgo para los trabajadores di + Sufrir lesiones o enfermedad por inhalacién, ingesta 0 contacto con substancias quimicas, + Sufrirlesiones 0 enfermedad por estar expuestos a temperaturas extremas + Sufrirlesiones 0 enfermedad por estar expuestos a ruido, +. Sufrir lesiones 0 enfermedad por estar expuestos a movimientos repetitivos, sobreesfuerzos 0 mantener posiciones estaticas durante periodos prolongados * Sufrirlesiones 0 enfermedad por estar expuestos a fauna nociva, Este documento es para uso interno pr pared personal autoizado de Pemex Exploracién y Praducién. Ninguna pate. de mismo puede credars, arse o rereducise para su disbucén exiema sin preva auiizacin escria dela Dreccén General do Pernex Explracién y Producién O-85-T6-0002.2015 | PAG! 13 | __DE De PRIMERA MARZO DE 2015 | VERSION. | PEMEX 'RESPONSABLE TECNICO: : vowone: | _ne aLronounoz souls EXPLORACION Y PRODUCCION © [Amn | ae PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFEQTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 4. HERRAMIENTAS Y EQUIPO. 4 Cuentan con la herramienta correcta para la ejecucién del trabajo?, %Cuentan con la inspecciones y pruebas vigentes?, ZEstan disponibles?, GEstan en buenas condiciones?, éSe usan en forma correcta?, éLos aditamentos, accesorios 0 dispositivos de seguridad de las herramientas y equipos ‘son los correctos y estan correctamente instalados y utilizados? Buscar herramientas fabricadas localmente (hechizas) o sefiales que evidencien el haberse utilizado en lugar de las herramientas apropiadas. 5. PROCEDIMIENTOS, ORDEN Y LIMPIEZA. La observancia de las disposiciones establecidas en los procedimientos, asi como el orden y limpieza en. el trabajo, son preponderantes en la administracién de la SSPA, Algunas desviaciones son: ‘+ Procedimientos no disponibles en el area de trabajo. ‘+ Procedimientos con falta de calidad (largos, incompletos, confusos, genéricos, no roflojan las actividades-operaciones reales, etc.) ‘+ Procedimientos no conocides, no comunicados 0 no entendidos, 0 falta en la calidad de la comunicacion de los mismos. Incumplimiento a procedimientos. Falta de verificacién de procedimientos en campo. Basura fuera de los recipientes, en el piso 0 sobre los equipos. Materiales fuera de sus lugares de almacenamiento. Sefializacién inexistente 0 no respetada. Falta de acomodo de equipos y materiales. Pasillos o salidas obstruidas. 9.3 Clasi \cidn de Severidad de los Actos Inseguros. El factor de severidad representa el valor numérico para ponderar los actos inseguros con relacion al riesgo de lesion 0 dafio al medio ambiente o al proceso. Para su asignacién se deben de seguir los siguientes criterios: 1/3 Cuando existe una minima posibilidad de lesién, impacto ambiental o a los procesos @ instalaciones o la violacién de una regia 0 procedimiento escrito sea minima, Este documanto es para uso interno por pate del personal avorizado de Pemex Exporacién y Produccén Ninguna part del ‘mismo puede crease, case o repraducise para su distibucén extema, sin previe aviorizacién escrta dela Dieccién Genera de Perex Exloracin y reduccién PO-SS-Tc.00022015 | PAG: ia DE: 24 MARZO DE 2015 VERSION: | PRIMERA PEMEX See cee Nowane Ino. atrbuso)aunoz souis EXPLORACION Y PRODUCCION © aa PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFEGTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 1 Cuando existe la posibilidad de lesién no incapacitante 0 moderada probabilidad de que ocurra un incidente o impacto al medio ambiente. Se usa en casos donde el acto representa una desviacién con posibilidad de causar una lesién o dafio. 3 Cuando existe una alta posibilidad de una lesién incapacitante (de caracter temporal, permanente 0 fallecimiento) 0 un dafio severo al medio ambiente o al proceso. Se usa en casos donde el acto representa una desviacién severa que muy probablemente cause un incidente o accidente. 9.4, Consideraciones para la identificacién de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl). Con la identificacién de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl) que se observan por el auditor 0 se reconocen por el trabajador durante la técnica de contacto, se logra conocer, analizar, registrar y gestionar con las ramas especialistas, el establecimiento de soluciones, para'ta atenci6n de las areas de oportunidad detectadas por actos inseguros. Causas de los Actos Inseguros (eohitore nice INES eS 1 Identificar i ‘Competentes: Maxima Autoridad Recursos Materiales Recursos Humans Servicios de Salud Figura 1. Proceso de soluciones sistémicas para la atencién a las Causas de los Actos Inseguros (CAl). Este documento es para usa intoro por pat del personal autorizado de Pemex Exporacién y Produccén. Ninguna pare del mismo puede crease, ctarse o reproducse para su disibucén exter, sin previa autoizacién escra dela Direcién Ganera de Pemex Exploacin y Produacin PO-88-T6-0002-2015 | PAG: 15 DE 24 ‘MARZO DE 2015 | VERSION: PRIMERA PEMEX 'RESPONSABLE TECNICO: 4 c poe || pa osieereae EXPLORACION Y PRODUCCION © etre FIRMA: PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFEGTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION a) Consideraciones para la aplicacién de la identificacién de las causas: En el momento que se realiza el contacto con el trabajador, al cual observamos que esté cometiendo. actos inseguros, es recomendable hacer preguntas indirectas y escuchar activamente las respuestas del trabajador, con la finalidad de identificar las posibles causas de los actos inseguros, siendo importante las siguientes consideraciones: Evitar preguntarle gPor qué...? al personal contactado. Evitar entrar en contlicto o discutir la factibiidad de las causas, Que las causas pueden ser del momento de la observacién o de hechos que le precedieron (como esta considerado en el catdlogo). + Enel planteamiento y comprobacién de tus supuestos debes ser honesto contigo mismo. b)_Reglas para la aplicacién de la identificacién de las causas: +» Para un acto inseguro pueden existir diversas causas, sin embargo 'se registra solamente la més “evidente, mas probable, o posible”. + De tenerse causas igualmente posibles para un mismo acto inseguro, aquella ‘cuya solucién resuelve de manera més integral o sistémica ese tipo de acto inseguro * En el caso de que no se encuentre en el catdlogo las causas de los actos inseguros, favor de indicarlo en el formato. 9.5, Catélogo de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl). Conocimiento: * C1 Falta de preparacién, destreza o experiencia: Personal de nuevo ingreso 0 de nueva incorporacién al area con falta de conocimientos 0 destreza para la tarea, no conoce las reglas 0 procedimientos. * C2 .No conoce o no sabe identificar los riesqos o consecuencias: No conoce, no sabe 0 no tiene la habilidad para identificar riesgos (toxicidad, corrosividad, inflamabilidad, radioactividad o explosividad u otros); no conoce que se requiere de equipo de proteccién, conexin a tierra, de manejo especial, de barricadas; desconoce las advertencias y avisos de los peligros de materiales 0 equipos. + C3 Desarrolla funciones o actividades no aplicables a su categoria: Personal que realiza funciones 0 actividades no aplicables a su categoria, y se observa que le faltan conocimientos 0 destrezas para la tarea Este documento es para us into por pate de personal auorizado do Pemex Exploracién y Prodvecén. Niguna parte det mismo puede creuarse, case 0 reproducise para su asiibucén extra, sin previa autonzacén escrta dla Drecién Goneral de Pemex Exploraién y Producion POSS-76-00022015 | PhA—16] DE 2 MARZO DE 2015 ‘VERSION: PRIMERA. PEMEX RESPONSABLE TECNIGO® =f NOMBRE: ING. aLrqfS0 Quinoz SOUS EXPLORACION Y PRODUCCION © a ER PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFEOTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION Habilidades: om le concentracién en la tarea por perturbaciones del sitio o ambientales: Ocasionada por operaciones 0 desarrollo de obras cercanas, ruido 0 condiciones inusuales no contempladas en la planeacién del trabajo propio, + H2 Distraccién relacionada con falta de control emocional: Derivado de incertidumbre en las relaciones laborales, 0 problemas personales u otros motivos. (Cuando es expresado de forma directa por el trabajador, no inferir por parte de auditor). * H3 Cansancio o fatiga: Falta de descanso reglamentario resultante de trabajar dobles turnos, sobrecarga y duracién excesiva de la tarea. © Hd Restriccién_para realizar_alqunas actividades. Se observa por el auditor o se manifiesta por el trabajador, la dificultad para la realizacion de algunas tareas o actividades propias de su categoria de forma segura, debido a una condicién fisica que afecta la forma de laborar en forma segura y productiva. Actitud: * At Falta de actitud hacia la sequridad: No atender las advertencias de riesgo y/o no tomar las medidas precautorias necesarias que le fueron indicadas, no atender las instrucciones preventivas relacionadas con la actividad emitidas por un supervisor o de su superior jerarquico, neutralizar 0 bloquear los dispositivos de seguridad, operar equipos sin autorizacién, bromear, trabajar sin atencién, manifestar inconformidad por atender sus tareas y reglas de seguridad sin justiicaci6n, insubordinacién. * A2 Trabajar a un ritmo peligroso: Realizar las tareas apresuradamente por querer conoluir lo mas pronto posible, por malos habitos 0 por querer ahorrar tiempo y esfuerzo. Gerencia y Supervision: * GS1-Falta de Procedimientos adecuados: Procedimientos confusos 0-erréneos 0 no disponibles. * GS2 Falta de compromiso: Privilegiar la operacién y al mantenimiento por encima de la seguridad, tolerar prdcticas inseguras, adquisici6n de herramientas y equipos inadecuados, sin la capacidad adecuada, insuficientes 0 falta de EPP, falta de personal para realizar el trabajo correctamente. * GS3 Falta de liderazgo en la planeacién y supervisién_sequra: Los Supervisores 0 Coordinadores no planean 0 no programan 0 no preparan adecuadamente los trabajos, no proporcionan instrucciones respecto al cumplimiento de procedimientos y/o utilizacién del EPP, sus instrucciones son confusas, no ponen el ejemplo o no inculcan discipiina, no tienen la preparacién para identificar los riesgos de su trabajo, o no aplican las practicas seguras para administrar los riesgos, no corrigen malos desempefios, no comunican do manera éfectiva, o asignan de manera inadecuada las tareas. Este documento es para uso into por pat de! persona autorizado de Pemex Exploracién y Producién. Ninguna parte del mismo puede cieularse,carseo reproducise para su dsiibucién externa, sin previa aulovizacién escita do la Direcién General de Pere Expleracin y rodueciin PO-$S-76-0002-2015 | PAG:!_i7 DE 24 ‘MARZO DE 2015 | _vensiOn: | PRIMERA PEMEX RESPONSABLE TECNICO: NomenE: ING. ALE ROZ:SOUS = x EXPLORACION ¥ PRODUCCION © | = i nwa: | PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION * GS4 Tolerancia de condiciones fuera de norma: Existencia de condiciones inseguras 0 perturbadoras para los trabajadores, equipos inoperantes 0 detectuosos, deteriorado 0 funcionando incorrectamente. 9.6. Calculo de indice de Actos Seguros (IAS). ELIAS se caloula como se detalla en el formato de! Anexo 9.7.1, y se reporta conforme a lo siguiente * Siel IAS resultara en un nimero negativo, para efectos del reporte el valor minimo del IAS es CERO, * ELIAS total de la Auditoria Efectiva debe tener integrada las observaciones de los actos inseguros y el conteo total de trabajadores de PEP y contratistas. ‘* Una persona puede ser observada cometiondo uno 0 mas actos inseguros en el mismo recorrido, para el cdlculo del IAS esto se deberd tomar en cuenta, de tal forma que cada uno de los actos de esta persona sea multiplicado por el factor de severidad correspondiente. ‘+ Se considera como personal observado todo aquel involucrado en las distintas actividades al realizar un trabajo 0 transitando por el area auditada (no se debe considerar al nlimero total de personas que laboran en el area, solo las que participan directamente en las actividades o se observan durante el recorrido por las areas auditadas). Este documento os para uso intro por pat del personal avtaxizado de Pemex Exporacién y Produccén. Nigua parte. do mismo pueée creuase, atarse 0 reproducise para su distibucén extema, sin previa atonzaciénescra dela Direccén Ganeral de Pemex Exporain y Produocion ng Po-ss-76-0000-2075 | PAG: 16 [DE 2 [wanzo De 2016 | VensiOn [PANERA PEMEX RESPONSABLE TECNICO: = NowaRe: ING. ALFORED'pUIROZ SOLIS, aS EXPLORACION Y PRODUCCION © rn PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 9.7 Formato de Campo de Auditorfas Efectivas y guia d de llenado. 9.7.1 Hoja de anverso de datos generales de la Auditoria Efectiva. 2D pemex Formato de Auditorias Efectivas Segre sj Cat SEED HOST "Be PRO TECCION FERSONAT ———— ce @ Peedi ne plead en campo [Pata sooo ce pra ot : Personal intastor de Pemex orem i Exe decent es par uso le or paral psonal aozado do Ponex Expos y Paden Ninguna parte cet tisro puede cvs, claro o rpraciso far so dtbuccnexoma, sn provaauaiacn esta dea Dec Genera de Pemex Expl yPeducaén PO-SS-T6-0002-2015 | PAG! 10 DE 2h MARZO DE 2015 | VERSION: | PRIVERA PEMEX RESPONSABLE TECNICO: NOMBRE iN ALronso uinoz SOLIS EXPLORACION Y PRODUCCION © ae PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS orebruna EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 9.7.2 Hoja de Reverso la descripcién de actos y condiciones inseguras, recomendaciones y protocolo de firmas. 3 peEMex yormoto de Audiiorlas Gtootvas Ie cmecamomene 2 ecumenton eee Ne Disponibiew ‘Atos meaguroe © Condiciones inseguras, Informe Final © ptoiRoaans do Obra Este documentos para uso intro por pat de personal autorizado de Pemex Exporacién yProduccén. Nnguna parte de mismo puede ciralarse, otarse o repreducitse para su dsiibucién extoma, sin proviaautotzacén escria Ge la Dreciéo General de Pemex Exporacién y Produocion PO-S5-T6-00022015 | PAG: 20 DE: 2h TMAnZODE 2016_—|_VERSN.—| — PRIME PEMEX 'RESPONSABLE TECNIGO: = Ina. ALFOKISO DulRoz SOLIS NOMBRE! EXPLORACION Y PRODUCCION © =a i PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 9.7.3 Hoja Segunda de Registro de las Causas de los Actos Inseguros (CAl). & Pemex Formato de Auditorias Efectivas gssrae Senne Lane rae —C)—— ® Feces eReErNER Este documentos para uso into por parte do personal autorizado de Pemex Exporacién y Produccén. Ninguna pane de! nism puede oeulrse, case o reproducise para su cstibucén exten, sin previa autorzacin escria de la Direcién General de Pemex Exploracién y Producién w PO-S5-T6-00022015 | PAG: 21 DE: 24 | wanzo De 2015 [Version| PRIMERA PEMEX 'RESPONSABLE TECNICO: = : NOMBRE: ING. ALFONSO WuIROZ SaLis, EXPLORACION Y PRODUCCION © FIRMA, SES PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 9.7.4 Guia de llenado. Objetivo: Proporcionar una guia para el llenado correcto del formato de campo de Auditorias Efectivas. En la hoja uno, en el anverso del formato de campo de AE’s se debe registrar la informacion siguiente: 1. Folio: Escribir el folio que se obtiene una vez capturada la informacién de la Auditoria Efectiva en el SIRIAS. 2. Tipo de Auditoria: En este rubro se marcaré con una equis "X” el recuadro del grupo al que ea de mando; Gerencial; Referencia; Cruzada; CMLSH; y Externa. 3. Subdireccién de la instalacién: Anotar el nombre de la Subdireccian o Region donde se llevo a cabo la auditor 4. Activo auditado: Colocar el nombre del activo donde se llevé a cabo la auditoria, 5. Depto. auditado: Registrar el nombre del departamento donde esta ubicada la instalacién auditada, 6. Fecha:"En-este espacio se registrara la fecha del dia en que se efectia la Auditoria Efectiva. 7. Hora: Registrar la hora en que inicia la Auditoria Efectiva. 8. Tipo _de Instalacién: Anotar el tipo de la instalacién donde se realizé la Auditoria. (Plataforma Marina, Taller, Patio de maniobras, Oficina, etc.) 9. Nombre de la Instalacién: Asentar el nombre del Centro de Proceso 0 la Instalacién donde. se realiza la Auditoria Efectiva. 10. Compaiiia: En caso de que la Auditoria Efectiva se realice a personal de compaiiia, en este espacio se va a registrar el nombre de la Compafia. Parte de Instalacién: Anotar la parte de la instalacién donde se realizé la Auditoria. 12. tor de Severidad PEMEX: En esta columna se debera indicar el factor de severidad y la cantidad de actos inseguros de cada subcategora detectados en el personal de PEMEX durante la Auditoria Efectiva. 13. Factor de Severidad COMPANIA: En esta columna se deberd indicar el factor de severidad y la cantidad de actos inseguros de cada subcategoria detectados en el personal de COMPANIA durante la Auditoria Efectiva. 14, Totales PEMEX: Se deberd obtener el total de la suma de los actos inseguros observados del personal de PEMEX. 15, Total COMPAI Se deberd obtener el total de la suma de los actos inseguros ‘observados del personal de Compaiia. 16. Actos Insequros (Al): Se va a anotar el total de Actos Inseguros que se observaron de cada tipo de factor de severidad. 17. AL* FS: Se va a anotar al total de Actos Inseguros que se observaron de cada tipo de factor de severidad multiplicado por su correspondiente factor de severidad. 18. Totales Al; Se anotard el total de actos inseguros observados. 19. Totales Al * FS: Se va a anotar la sumatoria de los tres valores obtenidos de la multiplicacion de los actos inseguros por su factor de severidad correspondiente. Este documento es para uso into por pate cel pecona autrizado do Pemox Exlraié y Produc, Mnguna parte el rismo puede creuas, olaseo rprecucse para su dtibucdn extoma, sin preva auizactn esera de i Deciin General de Pemex Exploracicn y Produccién PO-SS-76-0002-2018 | PAG: 22 DEP 24 MARZO DE 2015 | VERSION. PRIMERA PEMEX " RESPONGABLE TECNICO: — Nowane Iwo, ALFOWSg QUIRO7 SOL EXPLORACION Y PRODUCCION ©) caueateae ———er PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 20.No. de Personas Observadas (PEMEX): Anotar el niimero total de trabajadores de PEMEX que fueron observados realizando sus actividades durante el recorrido de la Auditorla Efectiva. Z 21,No. de Personas Observadas (COMPANIA): Anotar ol ntimero total de trabajadores de ‘Compajiia que fueron observados realizando sus actividades durante el recorrido de la Auditoria Efectiva. 22. Total de Personas Observadas: Anotar el niimero total de trabajadores de PEMEX y COMPANIA que fueron observados realizando sus actividades durante el recorrido de la Auditoria Etectiva 23.No. de Personas Contactadas (PEMEX): Anotar el niimero total de trabajadores de PEMEX que fueron contactados durante el recorrido de la Auditoria Etectiva. 24, No. de Personas Contactadas (COMPANIA): Anotar el nimero total de trabajadores de Compafiia que fueron contactados durante el recorrido de la Auditoria Efectiva 25. Total_de Personas Contactadas: Anotar ol niimero total de trabajadores de PEMEX y COMPANIA que fueron contactadas durante el recorrido de la Auditoria Efectiva.. 26. indice de Actos Insequros (IAl): Anotar ol valor del IAI obtenido en la Auditorfa Efectiva. 27. Indice de Actos Sequros (IAS): Anotar el valor del IAS obtenido en la Auditoria Efectiva. 28. Observaciones: Espacio para escribir los datos del personal infractor de PEMEX y/o COMPANIA, En la hoja uno, en el reverso del formato de campo de Auditorias Efectivas se debe registrar la informacion siguiente: 29, Grupo de documentos auditados: Indicar el tipo de documento relacionado con el acto inseguro, que se clasifican: Procedimientos Criticos de Seguridad (PCS); Guias 0 procedimientos operativos de practicas seguras (PS); 0 Documentos Operatives (DOC). 30. Actos _Insequros: Describit el acto inseguro o actos inseguros detectados durante la ‘Ausitofia Efectiva por el personal observado. 31, Condiciones Insequras: Describir las condiciones inseguras encontradas durante la Auditoria Efectiva. 32, Total Actos Insequros: Se anotar4 el total de actos inseguros observados 33, Total de Recomendaciones: Se anotard el total de recomendaciones generadas en la ‘Auditoria Etectiva 94. Actos Insequros corregidos: Se anotara el nimero total de acciones corregidas en ol ‘momento de la Auditoria Etectiva por cada categoria de observacién. 95. No. Al: Se anotaré el ntimero de Acto Inseguro correspondiente del que se va a emitir una recomendacién. 36. Recomendaciones: Describir las recomendaciones realizadas para los actos _inseguros observados en la Auditoria Efectiva. 37. Responsable: Escribir nombre de la persona responsable de atender la recomendaci6n. 38. Fecha de compromiso: Anotar la fecha en que quedar atendida la recomendacién. Este documont es para uso interno po part de personal autorzado de Pemex Exporacion y Produccén. Ninguraparto del ‘mismo puede cieuiarse, ctarse 0 reprodvcise para su distibuacn extoma, si previa aiorzacién escrta do fa Dieccién Genera de Pemex Exloracin y roduccin [_Poss-Te-0002 2015 | PAG —a3_[ DE 2a WARZO DE 2015 | -VERSION—| —PRIVERA & pEMEX RESPONSABLE TECHIGO — NoMane ING. AUzongo aUiRoZ SOUS EXPLORACION Y PRODUCCION © pra foo : zi i i PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION 39. Aecién correctiva Inmediata: Escribir la(s) accién(es) inmediata(s) que se realizd para corregir el acto o practica insegura. 40. Res le del departamento / Residente de Obra: Asentar el Nombre, Ficha y Firma del personal de PEMEX que esta a cargo del departamento donde se encuentra la instalaci6n auditada. 41. Responsable del Area/Taller (PEMEX/Compafia): Asentar el Nombre, Ficha y Firma del subordinado inmediato de quien realiza la auditoria 0 persona que acompafié al Auditor, la cual puede ser de PEMEX 0 compaiiia. 42, Persona que realiza la Auditoria: Rogistrar Nombre, Ficha y Firma de la persona que realiza la Auditoria Efectiva. 43, Activo/Gerencia: Anotar el Active o Gerencia a la que pertenece la persona que realiza la auditoria. 44, Depto.: Anotar el Departamento al que pertenece la persona que realiza la auditoria En la segunda hoja del formato de campo de Auditorias Efectivas se debe registrar la informacién siguiente: 45. Catélogo de Causa de los Actos Insequros (CAI): Descripoién de las posibles causas {que originan él acto inseguro. 46. Categorias de Observacién: Desoripcién de las 5 categorias relacionadas con el Acto inseguro. 47. Registro de Causas de los Actos Insequros (CAl): Indicar con un numero 1 en la(s) columna(s): C1, C2, H1,...NI; la posible Causa del Acto Inseguro, relacionada con su categoria de observacién. 48. Subtotal de Acciones y Reacciones de las Personas: Se deberd obtener la suma de {otal de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl) de la categoria indicada. 49. Subtotal de Equipo de Proteccién Personal: Se deberé obtener la suma de total de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl) de la categoria indicada 50. Subtotal de Posiciones de las Personas: Se deberd obtener la suma de total de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAI) de la categoria indicada 51. Subtotal de Herramientas y Equipos: Se deberd obtener la suma de total de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CA) de la categoria indicada. 52, Subtotal de Procedimientos, Orden y limpieza: Se debera obtener la suma de total de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl) de la categoria indicada. 53. Casos Totales: Representa la suma total de las Causas de los Actos Inseguros (CAl) de las 5 categorias de observacién. Guia para el llenado del formato: * Con base a la retroalimentacién del trabajador, se debe considerar la "Causa’ mas “evidente, mas probable o posible” que origin6 el(os) acto(s) inseguro(s). ©» Se debe localizar el acto inseguro, ¢ indicar con el nimero “1” la CAl: ste documentos para uso intro por pate del personal autrizado de Pemex Exploraciény Produccén, Naguna parte de mismo puede ciculase, case o repraducitse para su ostibucén exera, sin previa autorizacién escila dela Dreciéo General de Pemex Exporaion y Producion ra PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION © FIRMA: — PROCEDIMIENTO OPERATIVO PARA REALIZAR AUDITORIAS EFECTIVAS EN LAS AREAS DE PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION O-SS-T0-00022015 | PAG: 24 DE: 2a MARZO DE 2015 |_VERSION: | PRIMERA RESPONSABLE TECNICO: NOMBRE: 10. CONTROL DE REVISION DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO. La Subdirecci6n de Auditora de SIPA revisara este Procedimiento Operativo cada 3 afios. Dicha revision debe realizarse inclusive antes del plazo de revisién, si se presentan cualquiera de las siguientes circunstancias: Por requerimientos justificados del area generadora o usuaria. Por cambios 0 modificaciones en: Instalaciones, tecnologias, proceso, filosofia de operacién, estructura organizacional, funciones del personal o de las unidades administrativas, © on la normatividad, que modifique © altere los requisitos establecidos. Toda area de PEP podra hacer sugerencias 0 recomendaciones a este Procedimiento Operativo. Las sugerencias 0 recomendaciones deben ser enviadas a la Gerencia de Proyectos de SIPA de la Subdireccién de Auditoria de Seguridad Industrial y Proteccién Ambiental a la siguiente direccion: E cio Pirdmide piso 10, Blvd. Adolfo Ruiz Cortinez, Num. 1202.C, P. 86030, de la Cd. de Villahermosa Tabasco, la cual analizara la procedencia de cada una de ollas y en su caso realizard la revision correspondiente. Fecha de proxima revision del Procedimiento Operativo: Marzo del 2018. Revisi6 Fecha: Nombre 0 Ing. José Luis Marzo 2015 | Gonzalez Gonzalez Descripcién de Cambios Version Primera Este documento es para uso intero gor parte de personal autorizado de Pemex Exporacién y Produceén. Nnguna part del mismo puede crease, clase o reproducise para su distibuccn extema, sin previa aviorzacisn escrta de fa Diecién Genera de Pemex Exploracin y roduccin