Unidad 3.

Proceso de Auditora
Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la
corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear,
adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: HOSPITAL LOCAL DE CANDELARIA
Direccin: Calle 6 # 9-63 esquina
Representante: lennis barrera.
Tel: 5609622
Cargo: Gerente encargado.
Correo electrnico: hlccandelaria@hotmail.com
De: Equipo Auditor audioriainternahlc@hotmail.com
Para: Coordinacin calidad.
Fecha: julio 06 de 2016
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestin de Calidad del hospital local de candelaria, en el
proceso urgencias.
ALCANCE: Verificar el cumplimiento de los procesos y procedimientos, llevados
dentro del rea de urgencias en la institucin.
CRITERIOS DE LA AUDITORIA

Norma ISO 9001:2008

Manual de la calidad y mejoramiento continuo rea urgencias HLC Versin
001 de Junio 15 de 2011

Poltica de Logstica y Servicio al Cliente rea urgencias -PC-002 Versin

Julio 6 de 2013
Manual de prestacin de servicio y trato de pacientes rea urgencias,
hospital local de candelaria. PC-005 Versin Junio de 2013

Reunin de Apertura: 6 de julio de 2016

Hora 8:00 am
Reunin de Cierre: 6 de julio de 2016
Hora 4:00 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mencin en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se estn aplicando los procesos inherentes a la prestacin de
servicios del rea de urgencias consignados en cada uno de los documentos
relacionados como criterios de auditoria. La visita ser realizada por un equipo de
tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el
Coordinador de urgencias, equipo de salud rea de urgencias, el da 6 julio del
presente ao, con una duracin de 7 horas, en las instalaciones del rea de
urgencias de la institucin. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido
en el SGC empresarial para el proceso en cuestin. En caso de tener alguna
observacin o aclaracin a la presente comunicacin, por favor comunicarla al
lder del grupo auditor, antes del 05 de julio de 2016. Por favor indique en la
columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atendern
al equipo auditor. As mismo, para la reunin de apertura de la auditoria le
agradezco invitar a las personas relevantes del rea que ser auditada. Para la
reunin inicial le pido el favor de disponer de la documentacin, condiciones de
seguridad y salud ocupacional aplicables a su rea, adems de disponer de los
equipos de proteccin personal necesarios. La informacin que se conozca por la
ejecucin de esta auditoria ser tratada confidencialmente, por parte del equipo
auditor. El informe de la auditoria y su comunicacin sern en espaol
Cordialmente: Gerencia de Calidad.
Indicadores
Cumplimiento en procesos y procedimientos rea urgencias.

Responsable Auditoria:
Oficina Asesora de gestin de calidad.

Responsable rea:
Coordinador de urgencias.
Asistentes: gerencia general, analista de gestin de calidad, coordinador de
urgencias. Asesor de gestin de calidad.
Asistentes
Nombre
Clara herrera
Daniela Prez
Rosario Mndez
Auditado
Nombre
Pablo Vlez
Daniela Ulloa
Carlos bueno
Daniela bueno

Cargo
Experto en SGC.
Medico Urgenciologo
Representante gerencia

firma

Cargo
firma
Coordinador
de
urgencias
Coordinadora medica
Jefe de urgencias
Auxiliar de urgencias

b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.

N

Documento revisado

Observaciones del documento

Manual de la calidad y
mejoramiento continuo
rea urgencias HLC ltima actualizacin 2011, Versin de
Versin 005, de Junio 15 Junio 15 de 2011
de 2011

Poltica de Logstica y
Servicio al Cliente rea
urgencias
-PC-002 M- PC-002 Versin Junio de 2013
Versin Junio de 2013

Manual de prestacin de PC-005 Versin Julio 6 de 2013

servicio y trato de
pacientes
rea
urgencias, hospital local

de candelaria. PC-005
Versin Julio6 de 2013

c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de

comunicacin que usar durante la auditora.
Mediante escucha activa
d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de
recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo:
lista de Chequeo).
Lista de chequeo, tcnicas de verificacin ocular, verbal, documental, fsicas y
escritas.
e. Generacin de hallazgos de auditora:
Fecha: 06 julio 2016
Proceso auditado: Proceso asistencial
N
Evidencia de
Criterios de la

auditora
auditora
1
Manual
de
prestacin
de
servicio y trato de
pacientes
rea
Trato y servicio
urgencias,
ofertado pacientes
hospital local de
en urgencias.
candelaria. PC005
Versin
Julio6 de 2013
2

Manual de la
calidad
y
mejoramiento
Actividades
de
continuo
rea
mejora
continua
urgencias
HLC
rea de urgencias.
Versin 005, de
Junio 15 de 2011

C: Conformidad

Auditor(es):oficina calidad
Auditado(s): urgencias
Hallazgos de la
C NCM
auditora
No se encuentra
dicho
manual
socializado
con
todo el personal en
momento
de
induccin.

No
se
han
realizado
actualizacin de la
informacin
y
manuales en ms
de 5 aos.

NCM: No Conformidad Mayor

NCm

NCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditora

Conclusiones:

Se debe realizar re induccin a todo el personal de urgencias, en

verificacin y lectura de protocolos guas, y manuales.
Se deben realizar evaluaciones de adherencia a manuales de prestacin
de servicio y trato de pacientes rea urgencias.
Se debe realizar actualizacin de documentos como el manual de la
calidad y mejoramiento continuo rea urgencias.

g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).
h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
La auditora interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o
incumplimientos en el SGC de una compaa y en cada uno de los procesos
que la conforman, La auditoras internas es el pilar de mejoramiento y
sostenimiento del SGC y para obtener resultados exitosos en la implantacin
del SGC, se debe tener un buen procedimiento para la realizacin de las
mismas y contar con una frecuencia adecuada durante el ao para la revisin
de todos sus procesos, garantizando as la calidad de la labor que desempea
en su campo econmico.
Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la
plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3 / Actividad De la
auditora interna al proceso organizacional.
No olvide realizar el aporte al foro temtico, la actividad interactiva y la evaluacin
de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades / Actividades
unidad 3.
Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.

Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.