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722-2015 ito: INTERPONE RECURSO DE QUEJA ¥ SOLICITA SE ELEVEN LOS ACTUADOS AL FISCAL SUPERIOR. ' 11 FEB go f M0.0S8.9% | MESA DE PARTES SENOR FISCAL DE LA DECIMA FISCALIA PROVINCIAL PENAL DE LIMA. JANET E. BRIONES MUNOZ, Procuradora Publica Adjunta Bspecializada en Delito de Lavado de Activos y Procesos de Pérdida de Dominio, en la invesligacién seguida contra Félix Rosenberg Guttman y otros por la presunta comisién del delito de Lavado de Activos en agravio del Estado; # usted atentamente digo: I. PRETENSION: Al amparo de lo dispuesto en el articulo 12° de la Ley Orgénica del Ministerio Publico, asi como en el inciso 2 del artfculo 41° del Reglamento del Decreto Legislativo N° 1068 “Ley del Sistema de Defensa Juridica del Estado”, aprobado por Decreto Supremo N° 017-2008- JUS: a) Interpongo RECURSO DE QUEJA contra la resolucién fiscal de fecha 04 de febrero del 2016, que resolvid NO HA LUGAR a formalizar denuncin penal contra Félix Rosenberg Guttman, Edmundo Shalom Rosenberg Ralbag, Victor Andrés Lescano Zevallos, Ximena Andrea Pino Torres y Andrés Wilftedo Bemardo Pinedo por la presunta comisién del Delito de Lavado de Acivos en agravio del Estado, disponiéndose el archivo de la presente investigacién b) Se ELEVEN los actuados al Fiscal Superior que resulte competente a efectos que ordene la ampliacién de la investigacién preliminar I, EUNDAMENTOS DE HECHO: 2.1. De Ja Comunicacién de la decisién de archivo a la Procuraduria. Con fecha 08 de febrero del 2016, esta Procuradurfa Publica Especializada ha sido notificada con la decisién emitida por su Despacho de fecha 04 de febrero del 2016, por la cual dispone declarar NO HA LUGAR a formalizar denuncia penal contta Félix Rosenberg Guttman, Edmundo Shalom Rosenberg Ralbag, Victor ‘Andrés Lescano Zevallos, Ximena Andrea Pino Torres y Andrés Wilfredo Bermardo: Pinedo por la presunta comisién del Delito de Lavado de Activos en agrvio del stado, disponiéndose el archivo de la presente investigacién. 2. De los furdamentos del Ministerio Pablico pava disponer el archivo de la investigacién. ‘Av. Ricardo Angulo N° 416, Corpac, San isidra ~ Telf. 2268791 Pagina Web: was mininter God.pe fe e — cS Li ina Ti La decisién fiscal que es materia de queja, sostiene bésicamente que si bien « cierto en el primigenio informe policial 346-12-2014- DIRPOLFIS-PNP-DIVILA-D3), expedido por la Direccién de Policia Fiscal — Divisién de Lavado de Adivos, la citada unidad policial solicité el inicio de una investigacién preliminar conita Félix Rosenberg Guttman Edmundo Shalom Rosenberg Ralbag y otros con la finalidad de establecer o descartar de manera objetiva la posible comisién del Delito de Lavado de Activos, producto de los delitos de contrabando, deftandacién de renta de aduanas, defraudacién tributaria; sin embargo, no es menos cierto, que dicha unidad policial especializada Iuego de realizar diligencias previas 2 la apetura de investigacin, por haberlo dispuesto asi la Segunda Fiscalia Supraprovincial Especializada en Delitos de Lavados de Activos y Péidida de Dominio, concluyS que la persona de Félix Rosenberg Guttman es un empresario con participacién econémica en diferentes empresas como RECREATIVO FARGO S.A.C, ADVANSYS ENTERTAINMENT S.A.C, RESTAURANT TURISTICO 5 ‘TENEDORES S.A.C., TEXTILES ARTESANALES S.A SOCIEDAD EXPORTADORA SANTA ISABEL S.A. EMPRESA INDUSTRIAL Y COMERCIAL FRG S.A. CONSORCIO CAROLINA S.A.C. KNITTING INVERSIONES S.A.C, de donde provendria su capacidad econémica, encontréndose los bienes que posee dentro los miérgenes de utilidades que percibe como empresario y contando con toda la adquisicién con el apoyo del sector financiero y que no se han encontrado elementos indicierios de conviccién que permita establecer de manera objetiva Ia apertura de una investigacién preiminar, consecuenitemente, merituando el despacho el citado informe policial, sostiene que no se advierte indicios que justifiquen la continuacién de Ia presente investigacién seguida contra las citadas personas por el delito de Lavado de Activos. 2.3. De los Fundamentos de la Procuraduria Publica Especializada. © Delos antecedentes de la presente investigacién. Con fecha 13 de noviembre del 2015, la Primera Fiscalfa Supra provincial Corporativa Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Pérdida de Dominio ~ Tercer Despacho (carpeta fiscal 02- 2015 a cargo entonces de la presente investigacién), dispuso aperturar investigacién preliminar a efectos de realizar actos de investigacién en sede fiscal contra i) Félix Rosenberg Guttman, ii) Edmundo Shalom Rosenberg Ralbag, iii) Victor Andrés Lescano Zevallos, iv) Ximena Andrea Pino Torres y ¥) Andrés Wilfredo Bernardo Pinedo y contra las personas juridices vi) RECREATIVOS FARGO S.A.C., vii) ADVANSYS ENTERTAINMENT S.A.C. viii) RESTAURANT TURISTICO 5 TENEDORES S.A.C,, y la ix) SILUETA S.A., por la presunta comision del Delito de Lavado de Activos en agravio del Estado, ello en mézito del contenido del Informe Policial N° 346-12-2014-DIRPOLFIS-PNP, DIVILA —D3 emitido por la Direccién de la Policia Fiscal — Divisién de Investigacién de Lavado de Actives ello a que encontrarian implicados en los delitos de contrabando, defraudacién de rentas Bxde aduanas, defraudacién tributeria por cuanto se dedicarian al negocio de ine Ricard Angulo NY 416, Compas, Sen Taro Vel 870% Pagina Web: wi miintergob.pe NO” Ga patrimoniales con apatiencia licita, siendo que la persona de FELIX ROSERBERG GUTTMAN, se estaria dedicando al negocio de casinos y tragamonedas para lo cual ba constituido diversés empresas en dicho rubro, que asimismo se estarfa dedicando al rubro de fabricacién y comercializacién de prendas de vestir para lo cual también abria constituido empresas; asimismo, sefiala que en los afios 90, la empresa CONSORCIO CAROLINA S.A.C. de propiedad de FELIX ROSENBERG GUTTMAN estavo involucrada en los presuntos delitos de Contrabando. y Defraudacién de Rentas, asf como Defraudacién Tributaria, quien a partir del afio 1994 se inicia en el negocio de casinos y tragamonedas, valiéndose de artificio para engaifar estarfa eludiendo 0 evadiendo impuestos actualmente por sus relaciones en el Ambito politico ba Ilegado a formalizar casi todos sus locales de casinos, tragamonedas y a constituido diversas empresas, indicéndose que personas de su entorno serfan sus presuntos testaferros Edmundo Shalom Rosenberg Ralbag, Victor Andrés Lescano Zevallos, Ximena Andrea Pino Torres y Andrés Wilfredo Bemardo Pinedo. © Del Delito de Lavado de Activos y Ia afectacién a bienes juridicos, Que, el Ministerio Piblico, es el tinico persecutor autorizado a promover el ¢jercicio publico de la accién penal por lo que corresponde la direccién de la investigacién preliminar, idesde sw inicio para reunir y examinar los elementos de juicio que revelen la existencia ono de un delito, En ese sentido el representante de! Ministerio Pablico, puede practicar o disponer que se pructique toda clase de diligencias que sean conducentes para la averiguacién de los hechos y termina cuando la causa estén ian aclarada que el fiscal puede decidir si debe o no formelizara la demncia, En dicho sentido, en Ia presente investigacién por la presunta comisién del lavado de activos, éste se expresa como un proceso © secuencia de aclos o elapas que dogméticamente adquieren autonomfa tfpica, asf como un desarrollo operativo y un momento consumativo diferentes, al respecto, se suele sefialar la reelizacién sucesive de actos de colocacién, intercalacién ¢ integracién, a los cuales la legislacién penal vigente califica como conversi6n, transferencia, ocultamiento y tenencia, respectivamente. Al respecto la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Tusticia de la Repiiblica en el Recurso de Nulidad N° 4003-2011, de fecha 08 de agosto del 2012, refiere en cuanto a éste tipo penal: “...Que se conceptita al Delito de Lavado de Activos, como “un conjunto de operaciones comerciales o financieras que procuran la incorporacién al cireuito econémico formal de cada pais, sea de modo transitorio 0 permanente, de recursos, bienes y servicios que se originan 0 estén conexos con actividades criminales...”; por tanto, con relacién a Delito de Lavado de Activos, el lavador persigne, principalmente dar apariencia de legalidad al dinero, confundiendo su origen a través de la creacién de documentos y/o transacciones simuladas ¢ inexistentes para de esta forma, legitimarlo a través de su ingercién al flujo regular de les actividades econémicas, financieras, bancatias, Vegistrales, que frecuentemente se clesarrollan en la sociedad /Asimismo, la Sala Penal ‘Tyansitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Reptiblica en el Recurso de Nulidad N° 2071-2011, de fecha 06 de dicientbre del 2012, refiere también en cuanto al delito referido: “...Que se identifica al lavade de ‘Ay Ricardo Angulo N° 416, Corpac, San Isidro - Telf. 2260707 Pagina Web: wa mininter.gob.pe x actives como todo acto 0 procedimiento realizado que busca darle una apariencia de legitimidad a los bienes y capitales que tienen un origen ificito. Se trata de um delito pluriofensivo, comim y a la vex no convencional que constituye en la actualidad un notario exponente de Ja moderna criminalidad organizada...”, En tal sentido, el Delito de Lavado de Activos, se ve reflejado en el desarollo de actos que dificultan el hatlazgo de los bienes ilicitos, a través de maniobras fraudulentas revestidas, generalmente, de “legalidad aparente”, siendo que los agentes se valen de familiares, empleados, amigos, etc., quienes hacen las veces de testaferros. La instramentalizacién de operaciones financieras y comerciales para lograr la apariencia de legalidad son usnales en los procesos de blanqueamiento; asimismo, es usual la instrumentalizacién de personas juridicas constituidas con el solo objetivo de disfirazar la verdadera naturaleza de estas actividades. Asimismo, resulta pertinente destacar lo expresado por el tratadista Juan Autonio Rosas Castafieda en cuanto seffala: “...Ahora bien, como anota Pérez Lamela, el lavado de actives en Ia vida institucional de cualquier organizacién atenta contra ln ética, debilita su credibilidad, disminuye su imagen frente a supablico objetivo y pone en serio riesgo su propia existencia, Son muy pocas las corporaciones en el mundo que pueden soportar un escéndalo en esta materia, sean respopsables dolosos o culposos. A las distintas organizaciones que han sido afectadas por éste delito y que han fomado estado publico les ha sido muy dificil recuperar su credibilidad y en muchos casos les ha costado su continuidad en el mereado...”! Cabe agregar; ademés seffalar e] tltimo pronunciamiento emitido por el Tribunal Constitucional en relacién al Delito de Lavado de Activos, recafdo en la sentencia del Expediente N.° 05811 -2015-PHC LIMA CASO NADINE HURIEDIA ALARCON en cuanto refiere que el Delito de Lavado Activos, afecta diversos bienes constitucionales: “....La comisién de este delito ha sido cousiderado por el ‘Tribunal Constitucional_como_pluriofensive, dado que afecta_difermtes y especificos bienes_constitucionales como los siguicutes: - La_credibilidad_y tvansparencia_del_sistema financiero (article 84 de la Constitucién): los capitales financieros se colocan ahi donde el sistema mismo es fiable y transparente, y no en aquellos donde existe inseguridad y sospecha sobre la procedencia de los activos que ingresan al sistema econémico a través de los instrumentos financieros legales. - La libre competencia (articulo 61 de In Constitueién): ningiin agente econémico del sistema financiere que obtiene sus activos de manera legal y leal, puede competir en igualdad de condiciones con aquellos agentes que cuentan con activos originados en ilicites. - La estabilidad y seguridad del Kstado (artéculo 44 de la Constitueién): la sofisticacion cada ver més ereciente de las formas de "legalizar” dinero proveniente de actividades icitas de un particular o de organizaciones criminales nacionales 0 Wternacionales, desestabiliza y genera inseguridad en el Estados y en Ia Elciedad. = HI sistema democrético (articwlo 43 de la Constitucién): toda Gemocracia se asienta no solo en la libertad, igualdad y propiedad, sino también | ROSAS CASTANEDA, JUAN ANTONIO. LA PRUEBA EN EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS. Pagina 35. ‘Ay, Riarde Angulo N= 418, Coipac, San Isidro ~ Volk 2268797 Pagina Weo: va. mininter.goo.pe en Ja estimulacién permanente de creacién de riqueza como sefiala el articulo 59 de Ia Constitucién; sin embargo, la creacién de riqueza a In que se alude es aquella que se genera mediante instrumentos y actividades permitidas legalmente, mas no aquellas que provienen de actividades ilicitas. - La administracién de justicia (articulo 139 de la Constitucién), por cuanto el delito de lavado de activos dificulta y obstaculiza ostensiblemente el proceso de investigacin Nevado a cabo por las autoridades competentes...”. Respecto de la autonomia resulta pertinente citar lo manifestado por el tatadista Tomés Aladino Glvez Villegas, quien sefila: “...Asimismo, debemos tenex en cuenta que el Lavado de activos es un crimen no tradicional a través del cual la criminalidad organizada busca camuflar el producto de sus actividades ilicitos, muchas veces en un dmbito transnacional en el que los actos de conversién, transferencia 0 tenencia ya estén lo suficientemente alejados de la actividad criminal de la cual proceden; distancia que se logra fundamentalmente 9 través de la realizacién de una larga y veloz secuencia de actos propios del Lavado de Actives (...) Luego con la Ley N° 27765, se establecié que el origen de Jos actives podré inferirse de los indicios concurrentes en cada caso, afiadiéndose que no era necesario que las actividades ilfeitas que produjeron el dixero, los bienes, efectos o ganancias, se encuentran sometidas a investigacién, proceso judicial o hayan sido objeto de sentencia condenatoria (...) De éste modo queda claro que, por lo menos en nuestro medio, el delito previo no es un cemento objetivo del tipo, pues Ia norma penal no exige delito previo alguno paya la configuracién del tipo penal, por el contrario establece con toda claridad que es un delito auténomo del delito previo y tinicamente exige que los activos que constituyen cl objeto del lavado deben tener una conextén o vineulactén con una actividad criminal previa, considerada esta de modo general 0 abstracto, por lo que no interes acreditar Ia comisién de un delito especifice, cometide en determinada fecha, por determinada persona, en determinado Iugar y en determinadas circunstancias ( ... ). Es por ello que, la propia normatividad internacional y las diversas legislaciones nacionales, establecen normativamente que el Delito de Lavado de Activos, es un tipo penal de naturaleza auténoma del delito previo o de cualquier otro delito, Es mas la norma peruana no hace referencia a delito previo sino a actividad criminal (....)™. Asimismo, tal como se ha referido en el Acuerdo Plenario N° 7-2011/CJ- 116, el Lavado de Activos es un delito que se expresa como un proceso o secuencia de actos 6 etapas que dogmnéticamente adquieren autonomia tipica, asf como un desarrollo operative y un momento consumativo diferente; siendo que las operaciones de lawado de activos se originan con actuaciones posteriores a la obiencién de ingresos ilfcitos que gener6 la actividad delictiva desplegada. tal sentido, dada la autonomia del Delito de Lavado de Activos, asi como de las ® \dalividades criminales previas, puede configuearse o cometerse atin cuando se trate JB) activos provenientes de actividad criminal cometida antes de las Leyes de ado, puesto lo que se castiga o reprime son las acciones de conversion, fansferencia, y lavado y no propiamente el delito 0 actividad criminal previo, en ? GALVEZ VILLEGAS, TOMAS ALADINO, Autonomia Del Delito de Lavado de Activos- Edicign Enero 2016. Pégina 197 ‘Av. Ricardo Angulo rac, Pagina Web: www mininter gob.pe dicho sentido, podré cometerse el Delito de Levado de Activos inclusive sobre activos generados por delitos cometidos antes de le vigencia de la ley que criminalizé el Lavado de Activos. © Del caso en conereto. i) Que, el sefior representante del Ministerio Publico, basa su pronunciamiesto en el Informe Policial N° 119-04-2015-DIRILA. - PNP/DIVILA-DF.D3; sin embargo, debe indicarse que el citado informe poticial sélo se circunscribe a indicar que Félix Rosenberg en mérito de fuentes de informacién piiblica, ha sido posible determinar que Ia capacidad econdmica de Félix Rosenberg Guttman es producto de su participacién en empresas, peto fundamentalmente de la explotacién de méquinas tragamonedas en diferentes regiones del pafs, coligiéndose que los inmuebles de propiedad de la citada persona y Ximena Andrea Pino Torres, se encuentran dentro de los mérgenes de utilidad que como empresarios perciben, hhabiendo contado con el apoyo del sector financiero; asimismo sefiala en cuanto & Edmundo Shalom Rosenberg Ralbag y Andrés Wilfredo Bemardo Pinedo no registran propiedades inmuebles que sobrepasen sus capacidades econémicas, mientras que Vietor Andrés Lescano Zevalios, es propictario de inmuebles que ha adquitido hace muchos afios, habiendo realizado su tiltima adquisicién en el afio 2014, por la suma de US$ 38, 000.00 délares americanos; sin embargo, debe precisarse que conforme el sustento para el archivo de la presente investigecién la determinacién de que los mérgenes de_utilidad_que_como_empresarios perciben las citadas personas dieron mérifo a las adquisicién de bienes, no basta solamente invocar el termino utilidades, sino corroborarlos con wna pericia contable a efectos que se determine de manera técnica el origen, evolucién y destino del patrimonio de los investigados, pericia que deberé deteminar si existe incremento patrimonial injustificado, la procedencia del capital para la adquisicién de bienes, comprobar el patrimonio real de los investigados y la procedencia de sus activos, establecer el origen y destino de sus operaciones 0 transacciones en el sistema financiero, bancario y/o comercial, situacién similar se ve reflejada_en las personas juridicas que se encuentra comprendidas en la presente investigacién RECREATIVOS FARGO S.A.C., _ADVANSYS ENTERTAINMENT S.A.C., RESTAURANT TURISTICO 5 TENEDORES S.A.C., SILUETA S.A., debiendo indicar que en la resolucién que es materia de archivo, no se ha emitido pronunciamiento respecto de las citadas empresas, més atin si respecto de las citadas personas no se ha identificados sus accionistas, por tanto, realizar las bisqueda tanto como personas jurfdicas y naturales a las distintas instituciones como son Corte Superior de Lima Este, Corte Superior de Lima Norte, Corte Superior de Lima, Junta de Fiscales de cada distiito fiscal. if) Cabe indicar, al respecto lo expresado por el Tribunal Constitucional, en la sentencia recaida en el EXP. N.° 03987-2010-PHC/TC, en cuanto sell Asi, por ejemplo, para el caso del auto de apertura de instruccién (Cfi. Exp. N° 8125-2005-PHIC/TC). Del mismo modo, para el caso de una sentencia, se exige una adecuada motivacién de los hechos, lo que permitir’, entre otras cos: hacer un efectivo uso de los recursos. Sin embargo, queda claro que el grado de explicitacién de los hechos que se exige a una sentencia no es el mismo gue se le exige a un auto de apertura de instruccién, Lo mismo ocurre con le apertura de investigacién preliminar respecio del auto de apertura de instruccion (acto ‘Aw, Ricardo Angulo N= 476, Corpac, San isidro Pagina Web: www miainter gob.pe procesal para el que la ley exige individuatizacién del procesado ¢ indicios minimos de su presunta responsabilidad). Sin embargo, una exigencia includible de a apertura de investigacién consistira en un sustento fictico del hecho imputado, es decir, sefialar el hecho que motive la apertura de investigacién (...) En cuanto a la actividad del fiscal, los criterios a considerar son la capacidad de direccién de Ja investigacién y la diligencia con la que ejerce las facultades especiales que Ia Constitucién Je reconoce. Si bien se parte de la presuncion de constitucionalidad y legalidad de Ios actos de investigacién del Ministerio Pablico, ésta es una presunci6n juris tantura, en la medida en que ella puede ser desvirtuada, Ahore bien, para la determinacién de si en una investigacién prejurisdiccional hubo o no diligencia por parte del fiscal a cargo de la investigacion deberd considerarse Ja realizacién 0 no de aquellos actos que sean conducentes_o_idéneos_para_el_esclarecimiento de los hechos_y la formalizacién de Ja denuncia respectiva v otra decisién que corresponda_...” (81 subrayado es nuestro; en fal sentido, de acuerdo a la Constitucién yala Ley, el Ministerio Piblico, ¢s_el timico perseeutor_autorizado_a_promover el ejercicio piblico de la accién penal por lo que corresponde la direcciin dela investigacién preliminar, desde su inicio para reunir y examinar los elementos de juicio que revelen Ia existencia 0 no de un delito. En ese sentido el representante del Ministerio Publico, puede practicar_o_disponer que_se practique_toda_clase_de_diligencias que sean conducentes_para_Ia averigustcion de los hechos y termina cuando la causa estan tan aclarada que el fiscal puede decidir si debe o no formalizara la denuncia; sin embargo, en la presente investigaciOn, dada la fecha de apertura no se ha realizado actos de investigaciéa tendientes 2 concluir “que las utilidades de los investigados (personas naturales) justifican la adquisicién de bienes”, més ain la identificacién del destino de los viajes al extranjero que reflejan los investigados los cuales registran un movimiento migratorio constante. fil) Siendo, que conforme se desprende de fas copias literales recabadas a través de la pagina web de la Superintendencia Nacional de los Registros Piiblicos, no se ha acreditado documentalmente cuales son las ulilidades que dieron mérito a los pagos para las adquisiciones de los bienes de los investigados que a continuacién se detalla: Con relacién al investigado Félix Rosenberg Guttman Partida N° 12528553: Estacionamiento N° 59-primer s6tano, ubicado eu Jt, Larco Herrera N° 1164, Urb. Residencial Oyague, Distrito Magdalena dei Mar, Lima, con fecha 06/05/2010, es adquirida por la sociedad conyugel conformada por Félix Rosenberg Guttman y Lane Zleta Ralbag Rosenberg por el precio de S/. 16,530.00 nuevos soles, en la misma fecha se constituyé hipoteca a favor de HSBC Bank Peri S.A, hasta por la sumna de U895.723.23 délares emeticanos fecha 06/05/2010, es adquirida por [a sociedad conyugal conformada por Felix Rosenberg Guttnuan y Lana Zlata Relbag Rosenberg por el precio de S/16, 530.00 muevos soles, en Ia misma fechs. se constituyé hipoteca a favor de HSBC Bank Ped S.A, hasta por la suma de U$86.435.49 délares americanos “Aw, Ricardo Angulo N 416, Corpac, San Isidro - Telf, 2268791 aigina Web: wer mininter-gob.pe Partida N° 12528770: Departamento N? 1502, ubicado en el Jr. Larco Herrera N°1180, Urb. Residencial Oyague, Distrito Magdalena del Mar, Lima, oot fecha 06/05/2010, es adquirida por la sociedad conyugal conformada por Felix Rosenberg, Guttman y Lana Zlata Ralbag Rosenberg por el precio de S/. 257,900.00 mevos soles, en 1a misma fecha se constituyé hipoteca a favor de HSBC Bank Peri S.A, hasta por la suma de U$95.723.23 délares americanos. Partida N° 12528772: Departamento N° 1503, ubicado en el Jr. Larco Herrera N°1180, Usb, Residencial Oyague, Distrito Magdalen del Mar, Lima, co fecka 06/05/2010, es adquirida por la sociedad conyugal conformada por Felix Rosmberg Guttman y Lana Zlata Ralbag Rosenberg por el precio de §/232.800.00 nuevos soles, en 1a misma fecha se constituy6 hipoteca a favor de HSBC Bank Pert S.A, hasta por la suma de U886.435.49 délares americanos. Partida N° 44552809: Inmueble ubicado en calle Las Poncianas N° 314, Uib. Semirustica Las Lomas de Monterrico, Santiago de Surco, con fecha 08/082006 es adquirida por le sociedad conyugal conformada por Félix Rosenberg Guttman y Lana Zlata Ralbag Rosenberg, por el precio de US 980, 000.00 délares americanos, en la misma fecha se constituye hipoteca a favor del Banco Continental hasla por la suma de US 662,500.00 ddlates americanos. Partida N° 49060518: Departamento N° 1101 ubicado en Av. José Pardo N° 239, Miraflores, con fecha 04/05/2012, es adquirida por la sociedad conyugal conformada por Felix Rosenberg Guttman y Lana Ziata Relbag Rosenberg, de sus anteriores propietarios, por ‘el precio de $125.000.00 délares, con fecha 17/10/2012, se constituye hipoteca a favor del Banco Continental hasta por la suma de $135.000.00 délares, en conjunto con otto inmueble. Partida N° 49060519: Estacionamiento N° 1101, ubicado en Av. Jose Pardo N° 239, Miraflores, con fecha 04/05/2012, es adquirida por la sociedad conyugal conformada por Felix Rosenberg Guttman y Lana Zlata Ralbag Rosenberg, de su anterior piopietario, por el precio de $10,000.00 délares americanos, con fecha 17/10/2012, se constituye hipoteca a favor del Banco Continental hasta por Ja suma de $135,000.00 dlares, en conjunto con otro inmueble, Partida N° 49085894: Inmucble ubicado en calle San Remo N°100, Santa Maria del Mar, Lima, con fecha 29/08/2013 es adquirida de sus anteriores propietarios por Ia sociedad conyugal conformada por Felix Rosenberg Guttman y Lana ZlataRalbag Rosenberg por el precio de U$441.850.00 délares americanos, en la misma fecha constituye hipoteca a favor del BBVA Continental hasta por Ja suma de US441.850.00 délares. artida N°S1236952: vehfculo de placa N°AJH-523, camioneta Suv, Marca Mitsubishi, modelo Monteroli, afio de fabricacién 2004, con fecha 22/04/2005 es adquirida por Zlata Ralbag Rosenberg Lana y Rosenberg Guttman Felix por el precio de $19.900.00 délares. Asimismo su vinculacién con el domicilio fiscal sito en la Avenida Bolivar 1833 ~ Pueblo Libre. Pagina Web ww. mininter gob.9e Con relacién al do VICTOR ANDRES LESCANO ZEVALLOS Partida N° 21165101, inmueble ubicado en la calle Maui N° 580, Mz A5 Lt67 Urb. Habilitacién Urbana, para uso de viviende temporal, vacaciones mar adentro, Distrito de Certo Azul. Con fecha 07/11/2013, es adquitida por la sociedad conyugal conformada por Victor Andrés Lescano Zevallos y Angela Maria Razzeto Carrién, Partida N° 52017059: Camioneta Suv, Marca Kia, del affo 2010 con placa de rodaje N° A7S-413, con fecha 13/05/2010es adquirida por la sociedad conyugal corformada por Victor Andrés Lescano Zevallos y Angela Maria Razzeto Carrion, por l precio de USS32.490.00 délares americanos. Partida N° 12263716: Estacionamiento N° 19, ubicado en Av. Paso de los Andes N° 699, Pueblo Libre, Lime Con fecha 20/12/2007es adquitido por Ximena Andrea Pino Torres por el precio de U$3.990.00 délares, en la misma fecha se constituye hipoteca a favor del Banco de Crédito del:Perd, hasta por la suma de $52,725.00 délares, Partida N° 12263939: Departamento N° 1101, edificio B, ubicado en Av. Paseo de los Andes N° 1101, Pueblo Libre, Lima, con fecha 25/01/2007, es adquirido por ‘Ximena Andrea Pinto Torres, por el precio de US43.870.00 délares. Partida N°12263961, Departamento N° 1603, ubicado en Av, Paso de los Andes N° 685, Pueblo Libre, Lima, con fecha 25/01/2007 es adquitida por Andrea Pino Torres por el precio de $38,860.00 délares, constituyéndose hipoteca a favor de Banco de Crédito hasta por el monto de US43.453.75, délares. Partida N° 12264031: Departamento N° 1701, ubicado en Av. Paso de los Andes N° 693, Pueblo Libre, Lima, con fecha 20/12/2007 es adquirida por Andrea Pino Tomes, por el precio de US52,150.00 délares, constituyéndose hipoteca a favor de Banco de Crédito hasta por el monto de US52.725.00, délares americanos Partida N° 12350294: estacionamiento N° 06, ubicado en la calle Los Naranjos N° 288, Urb. Orrantia, San Isidro, Lima, con fecha 04/04/2007 es adquirido por Ximena ‘Andrea Pino Torres, por el precio de $5.000.00 délares, se constituye hipoteca a favor del Banco Continental hasta por la suma de $93,750.00 délares americanos. Partida N* 12350296: Estacionamiento N° 07, ubicado en Ia calle Los Narmjos N° 288, Urb. Orrantia, San Isidro, Lima, Con fecha 04/04/2007, adquiere Ximena Andrea Pino Torres, por el precio de $5,000.00 déleres, se constituye hipoteca a favor del Banco Continental hasta por la suma de $93.750.00 délares. Partida N° 12350383, Departamento N° 601, ubicado en calle Los Naranjos N° 294, Urbanizacién Orrantia, distrito de San Isidro, Lima, con fecha 04/04/2007, es adquirido por Ximena Andrea Pino Torres por el precio de $105.000.00, Se constitaye ipoteca a favor del Banco Continental hasta por la sunta $93,750.00 dlares. Aw. Ricardo Angula N* 476, Corpac, San Isidro - Telf. 2268791 ~~ Pagina Web: wwwwinininlor.g0b.9¢ iv)De los actos de investigacién no actuados: © No se ha recibido las declaraciones de los investigados, representantes legales de las personas juridicas © No se ha procedido al Ievantamiento del secretario bancario, reserva tributaria y bursétil de los investigados y Empresas, que, al respecto cabe. indicar que dicha actuacién resulta ser un acto de investigacién imprescindible pera el éxito de la investigacién, tal como lo refiere el profesor Tomés Galvez ‘Villegas, en cuanto sefiala: “(...) su no realizacién significarfa una omisién insalvable, pues en la mayoria de los casos de lavado de activos, los sujetos hacen uso del Sistema Financiero, precisamente por las facilidades que éste presta (sobre todo a través de las operaciones y transacciones virtuales) para ocultar o legalizar los efectos y gananciales del delito. De este modo se podré determinar la verdadera situacién patrimonial del sujeto, y se podra orientar debidamente las investigaciones, buscando que el investigndo dé raz6n de la procedencia de sus activos y de sus movimientos bancarios (...)' ‘iis afin, resulta pertinente precisar que dicho acto de investigacién se cies lil y necesario, por cuanto se advierte la existencia de tréfico de dinero, adquisicién de bienes, constitucién de empresas, documentacién que deberd ser merituedo en el dictamen pericial ha evacuarse en su oportunidad, asimisino, yespectb de las empresas respecto resulta también pertinente solicitar el levantamiento del secreto bancario, tributario y bursétil @ fin deteminar el universo patrimonial de las mismas, LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO, TRIBUTARIO ¥ RESERVA BURSATIL de los investigados, ello a fin que se recabe informacién bancaria, tributaria’y bursatil, para efectos de determinar el pattimonio existente de las referidas personas, para asi poder determinar la verdadera discriminacién 0 aislamiento del patrimonio, LEVANTAMIENTO del SECRETO BANCARIO (operaciones y transacciones financieres), LEVANTAMIENTO DE LA RESERVA ‘TRIBUTARIA (conducta tributaria y obligaciones del sujeto tributario en relacién con la Administracién ‘Tributaria), y RESERVA BURSATIL (Operaciones y concurso de los sujetos al mercado de valores ~ Bolsa de Valores, asi como el flujo de sus valores acumulados), para efectos de tener conacimiento RAPIDO y OPORTUNO sobre: estados de cuentas por depésitos en cuenta coriente u otros, solicitudes de alquiler de cajas de seguridad, nimero de ‘cuenta, periodo de la operacién, concepto 0 tipo de operacién, importe eargado 0 abonado y los saldos mantenidos, procedencia y destino de los mismos, identifieando los apellidos y nombres de las personas y/o empresas vinculades, transferencias y remesas de fondos locales, asi como del extranjero (ordenante, beneficiario, mimero de cuenta del cual proviene, mimero de cuenta de destino, importes, fecha, motivo de la transferencia y banco coresponsales, reportes de transferencia, liquidaciones de dinero, asi como documentos en los que consten las autorizaciones del cliente, cartas de autorizacién, cheques certificados, cheques de gerencia, letras, pagarés, formularios de apertura de las respectivas cuentas, direcciones de las agencias y/o sucssales bancarias, asi como de los > Galves Villegas, Tomés Aladino: El Delo 62 Lavado de Acthos’, JURISTA EDITORES. Segunda Faicidn, Agosto 2008 Pag. 355 “Far Ricardo Angulo N° 6. Cae, Sin io — Tat A679! Pagina Webs sw rininerqobpe cajeros; asimismo respecto de la reserva tributaria, resulta pertinente, recabar informacién, respecto de las declaraciones 0 pagos que hubiese realizado los referidos investigados; asimismo respecto de la Reserva de la identidad bursatil, a fin de tomar conocimiénto si los investigados registran movimientos bursatiles de transferencia de acciones, bonos, letras hipotecarias, cuotas de participacion y otros velores, asi como la liquidacién de operaciones tanto de fondos como de valores en el Registro Contable. © No se ha recabado informacién contable, financiera, bancaria, comercial de. los investigados personas naturales y juridicas, a fin que coadyuve a deteminar si cefectivamente las utilidades dieron mérito a las adquisiciones de bienes. © No se ha actuado diligencias de verificacién de posesién y uso de los bienes jinmuebles relacionados a los investigados. © No se ha constatado 1a informacién de inteligencia remitida por la Unidad de TInteligencia Financiera para los efectos propios de la presente investigacin. Por las razones antes expuestas, solicito se amplié Ja investigacién por ua plazo pmdencial, a efectos de que se acttien todos los actos de invesigacién necesarios, que nos permitan el total esclarecimiento de los hechos; pues no se pueden dejar de investigar el contexto del informe policial Policial N°346-12- 2014-DIRPOLFIS-PNP, DIVILA -D3 DIVILA —D3 emitido por la Direccion de la Policia Fiscal ~ Divisién de Investigacion de Lavado de Activos en el cual alerta que los investigedos estarian implicados en los delitos de contrbando, defraudacién de ventas de advanas, defraudacién tributaria por cuanto se dedicarian al negocio de tragamonedas y casinos a nivel nacional a igual que empresas vineuladas a la importacién de telas, confeccién y venta de prendas de vestir y tiltimamente en el negocio inmobiliario, empresas con las que estarian ocultando sus utilidades y activos provenientes de ilfeitos penales, cuye actividad habria generado genancias ilegales que habria sido reinveridos en otras actividades y/o adquirido bienes patrimoniales con apariencia licita, siendo que la persona de FELIX ROSERBERG GUTTMAN, se estarfa dedicando ai negocio de casinos y tagamonedas para lo cual ha constituido diversas empresas en dicho rubro, que asimismo se estaria dedicando al mibro de fabricacién y comercializacién de prendas de vestir para 1o cual también habria constituido empresas, indicéndose que persones de su entormo seria sus presuntos testaferros Edmundo Shalom Rosenberg Relbag, Victor Andrés Lescano Zevallos, Ximena Andrea Pin Torres y Andrés Wilfredo Bemardo Pinedo. ¥) Que, asimismo, resulta pertinente indicar que conforme se advierte de los cuadros adjuntos los investigados han realizado diversos actos juridicos, que inciden en actividades comerciales que generan ingresos y egresos tanto como personas naturales 0 vinculadas a personas juridicas, lo cual deberé ser metituada para efectos de establecer de realizar la pericia correspondiente, iv, Ricardo Angulo NP 416, Corpac, San Isidro — Telt. 2268791 Pagina Web: ww minintergob.pe NOTARIA ALFREDO ZAMBRANO RODRIGUEZ, TaD ‘nero uninico ree Ines Vendedor: Comercilizndora Bans 8. A.C Compra y Vents, contato de Crédit, Garantie Hipotecarias Comprar: 36050 ‘Bi Inmate 18127013 | *etix” Rosenberg Gutman _y Situado en call Inca Garcilazo de la Vega Lana Ziata Ralbag Rosberg INP 785, disito de Chaclacayo, Lima, Con intervenei6n del Sttiabank Beri SAC Coutate de Renovaclon de Anrendanioato de Local Comercial ‘Anendadores: Daniel Rigebeto Local Comercial ubicado en Ia Av Tas Macha Rojas y Viotais Petrona Alondras N° 303-305, Distrito de Santa Huamali Almonacid Anita Por la presente se reaeva el contrato de Arrendatsis: Recreatios Fargo 13630 | grendamiento por un plaza de tres asios | 74/07/2008 | 4 'o ‘evel 01/05/2008 hasta 30/04/2011, REPRESENTADA ?0R__ SU 7 siendo la renta a pagar GERENTE XIMENA ANDREA El primer aio (3000.00 nuevos soles PINON TORRES y Cynhie El segundo afo $/3150.00 nuevos soles Eline Salésie Pose ___| 7 "rereer ato 8/3300 mewos soles Amrendadore: Noon Matilde Vega Rojas y Jose Martin Comez Borja Arsendataios: Recteavs Fargo racar | Comewo de Renovcién de Arentanione | oernoos | sac sere REPRESENTADA POR SU GERENTE XIMENA_ANDREA PINON TORRES y Cynthia Eveline Soldati Polo NOTARIA JORGE LUIS GONZALES LOLL ‘Aneadanfento Financiere Por el presente contrato Ia arendataria suzienda un vehiculo neve si. compra vents ‘anterior, por el plazo de 24 meses y una ‘Amendador: Banco Cootiteatal merced conductiva de U $815.44 délares, ee etna oagoig | eotnadelaiadaS1, 957.4delaes | sogmoog | eC neve ne anioaee “2 WILFREDO BERNARDO, PINEDA ‘Aw. Ricaida Angule i168 Corpae, San are Ter 2eER7OT 7 Pagina Webs wow mininter gob pe ‘Corapraventa y Consttucign de Garantia Hipotecaria Bien Inmueble, ubieado con frente a la calle ‘Napo N° 375, Distrito de Iquitos , provincia de Maynas ,regién de Loreto , el cual tiene tuna hipoteca a favor del Banco Continental, hasta por la summa de $13.000.00 délares. Vendedora: Blanca Tria Vasquez Freitas y Farid Katrout Compradora: Consorcio Caroline S.A.C, representada por XIMIENA ovens | pate veaimuticsde Ub | sino) heen ps RMN . ; foc Choos noe ana Va de Bea Fa y Conta ve rest, Carat seen Poe Especial Ls compares aen on epartaelo Ne cotzaoenetpie 1élelifae? Scone Retonlt er Pao 00 con un area techada de 92.34 m2 y un érea ‘Vendedora: GMV, representada por up 924 ny levee Ian Manel Leuba Hers cxadanmisto 360 ado en eprine onto eat Poe Verse Oomtst s6tano, con un érea techada de 13.38m2_ osiosi2010 Comprador: RELIX, A ons dos mle: do ROSENBERG _GUEMAN y * 249,330.00 nvevos soles, Lana Zlata Ralbag Rosenberg, ‘Deparfamento: §/232,800.00 ntevos soles Poaronomane 601162000 mos ‘cs Campa Vad Bien Fro y Coats de Presta, Caras Hipeayy Poses Tipe to comprare aden eprtaneto Neon ets only ll eife 2 peer: OMY, eps pr Set eonit este “er Pa 200 Yen: MY. ecg Sonne esate 10725 ny we Minuet Cantar! leno y ocasse | StayaiecatO4S8n yk som de | srstoo | Rov Matin Jose Poe Vora eda mn exaloranieto 39 bia rl rer , 2 ROSENBERG GUTTMAN y ion com ea cade LA Venta de Jos inmuebles es de Lana Zlata Ralbag Rosenberg 74000 mews ole, Deport: 2730010 mss sok clout 608162000 mers cris Taino Fain Veclo Ncw an Copa Vena Aner oan cn Arista: Banco Content 1 Acero er compa Vous hrndntate. Conmce Coola scm saenn010 $0, epson por ANDES El precio de cuota inicial es de 3.989,50 dlares y 24 cuotas de 628.91 délares ‘mensuales Pagina Web: wor minintor 00. pe WIRREDO BERNARDO PINEDA “Av Ricardo Angulo N° 476 Corpae, San lskivo —Tell 2268787 — 095454 Constitucién de Garantia Hipotecaria El garante Hipotecario constituye e forma express primera y preferente Hipoteca en favor del Banco hasta por la suma de {$135,000.00 délares sobre el inmueble de su. propiedad ubicado en el departamento N° 1101 de la Av. Jose Pardo N° 239, Miraflores y Estacionamiento N° 11 de la ‘misma direccién 1702012 AFAVOR DBL: BancoContinental Garante —Hipotecarie: FLIX ROSENBERG GUTTMAN Deudor : Consorcio Carolina SAC sai Compra venta, contrato de Préstamo Dinerario con Garantia Hipotecaria CONTICASA EL vendedor es propietario de} inmueble ubicado en Calle San Remo N° 100 Casa n® 7, Distrito Santa Maris del Mar, Lima El vendedor da en venta real y enajenacién ‘perpetva a los compradores por el precio Total de $441,850.00 délares. 29/08/2013 Compradores: FELIX ROSENBERG GUTTMAN y ‘Lana Zlata Ralbag Rosenberg ‘Vendedores: Constructora Concepeién SAC 133449 ‘Fianza Solidaria Teroana015 Otorgs: KELIX ROSENBERG GUTTMAN y Lane Zisla Relbag Rosenbers, A favor de: Banco GNB PERU SAC. 142195 Contato de Préstamo Dinerario con Garantia Hipotecaria EL Banco otorga en préstamo con Garantia Hipotecaria la suma de S/1.467.110.78 un millon cuatrocientos sesenta y siete mil ciento diez y 78/100 nuevos soles. Por lo cual constituye Hipoteca por la casa habitacién de una planta ubicado en calle Garcilaso de la Vega N° 785, Chaclacayo, Lima 267112015 Otrga: FELIX ROSENBERG GUTTMAN y Lana Zlaa Ralbog Rosenberg A. favor de: BBVA Banco Continental 020435 ‘Compra Venta de Bienes Futuras Prestamos dinerarios con Garantia Hipotecaria Bien Inmueble ubicado en Av. Javier Prado N° 910 esquina con las calle Los Neranjos N? 286, San Isidro , en el cual se viene desarrollando un proyecto inmobiliario, edificio de vivienda Multifamiliar, por lo que la compradora adquiere el departamento 601 y los estacionamientos 06 y 07 El precio total de la venta es U$115.000.00 cieato quince mil délares Departamento U5105.000.00 détares Los estacionamientos: precio en conjunto 1US10,000.0 0 délares 04/04/2007 Compradora: XIMIENA ANDREA PINO TORRES Vendedor: R & V Consorcio Asociados SAC. fa: are Angulo N° 476 Gorpae, Sa Widvo Tek 2268701 Pagina Web: wort ininir cob pe Kardex T ero.ruriico | encwa InTaRvInteNTes 3a] Coast ante TOOTS | veto ance Conte poem Garmtetpetecriny Castrctonn Formed preset onepetn Ay sepreseticopar andres garante hipotecario Wilfredo Bernardo Pineda y XEMENA Srettge a fae ANDI INO TORRES capes pen Seidor 7 Consrdo Cason SAC, prefs poten» vor ‘tyetntags por ERE. ROSENEERG det Banc or home de Suntan $Sone00.08 dace ee elim coastoen clasp e29 Sea L gel i ew ACTO JURIDICO TECHA INTERVINIENTES: THOS0S Cars Ve Te Bese ZRWAOTS | Vendor Canes BANORT © OS W compe Vet bac La veils roma a Cavpindor, HELIX ROSENBERG ccc otto del GUPIMA y Lane its aay Reset ‘Mogi Proyecto * Ciudad Sol de Chigetmiamo que Con interven de delish “Ghnesor, Co Lina, onaque tired psec cont seer conpa vera Sebien fre ESTACIONADMENTOS 50-559 Porel es Estacionamiento 530: $/15.000.00 moe stone 35/5 000.00 noes sa ‘Compra Venta 05/08/2014 | Vendedor: Consorcio DHMONT & CG & M 101696 La vendedora promueve la SAC slant y onan cl Conpradoc HELIX _nosmRwERG Mega Proyectos Cd Sod CGUPTMAN y Lana Zits Ral Revere Cogn cl msn ue es sind oar ent do Con itrveein de icin, ceo, Cons, Lit, ror quenelinted pce Seton ro bop po vied pos (18 Mae Lr Blok 16 bp 08 Drs paca 11653000 Sots TOTS | Cag Vr JERS S| ETOERRTS”| Ven: Cass DEMONTE: COHN npn Vet ac " ‘La vendedora promuove Ia Comprador: = FELIX _ ROSENBERG cele y orci GEPIMAN y LANA ZR RALBAG & Mega Proyecto " Ciudad Sol de ROSENBERC "Av. Ricardo Angulo NFAT6 Compa, ako FH 2OBBTOA Pina Web wzmisinier gob pe Tollique™ om que cae siendoconstrudo ex el Fundo Por lo que mediante ef presente ccontrato se acuerda compra venta de bien futuro Departamento 1207 Chacracerro, Comas, Lima, Precio del departamento 'S/116.550.00 muevos soles Con intervencién de Fiduciaria SA. Informacién remitida por el Notario J. Antonio del Pozo Valdez ESCRITURA pubLice ACTO SURIDICO FECHA INTERVINIENTIS 52 Constitacion de Garantla | 097102008 Mobiliria Acreedor: Grupo Pana S.A Constituye en garantia INTERVINIENTE —: Caasorcio de Autonévil marca Toyota de Inversiones Santa Fe SAC, rpresentada por pales CQF-697 Andres WILEREDO "BERNARDO PINEDA Deudor: Consorcio de Iaversimes Santa Fe i SAC, representeds por Antes Wilfredo , Bemardo Pineda Debiendo sefialar que los investigados registran las siguientes investigaciones: Tinvestigado NF de caso y Fiscaltaa Cargo Dali HELIX ROSENBERG GUTTMAN ‘582-2008 /13°FPP-LIMA, Falsficacién de Documents TORRES Asociacién Hi Estafay otros XIMENA ANDREA PIN 4488-20071 4°FPP-SANTA, Eston 395-2015 / 14FPP-LIMA NORTE 113-2006/ 01° FPP-ABANCAY staf ldeolégiea Asociacidn lita Bstafa Cosecién Contra el Orden Financiexoy Monetatio ‘av. Ricardo Anglo NF a8" Compan, San Tio ~Tell 77807 Pagina Web: ww miniler got ne UL FUNDAMENTOS DE DERECHO: Amparo mi pedido en el Decreto Legislativo N° 1068, “Sistema de Defense Juridica del Estado” y su Reglamento Decreto Supremo N° 017-2008-JUS, articulo 41° numeral 2, en concordancia con el articulo 12° de la Ley Orgénica del Ministerio Paiblico, \ POR TANTO: Solicito a Usted Sefior Fiscal Provincial, se sirva elevar les actuaciones de la presente investigaci6n al Fiscal Superior que resulte competente, San Isidro, 10 de febrero del 2016 “areca IBM/amop Leg. NP 704-2015 ‘nv Ritarte Anglo A, Copa, San isa Tal, 22687 Pagina Web: senior gobipe

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