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La reconstruccin
del materialismo histrico

Humanidades/Filosofa

Del mismo autor en Taurus:


Conocimiento e inters.
El discurso filosfico de la modernidad.
Pensamiento
Perfiles

postmetafsico.

filosfico-polticos.

Teora de la accin comunicativa, I.


Teora de la accin comunicativa, II.

Jrgen Habermas

La reconstruccin
del materialismo
histrico
Versin castellana de Jaime Nicols Muiz
y Ramn Garca Cotarelo

=tl(r==

Taurus Humanidades

Ttulo original:
Zur Rekonstruktion des historischen Materialismus
1976, Suhrkamp Verlag, Frankfurt am Main

A Jaime Nicols Muiz se debe la traduccin de las partes I, II y IV, y


a Ramn Garca Cotarelo la de la parte III.

Primera edicin: julio de 1981


Reimpresiones: 1983,1985,1986, 1992

taurus

Una editorial del grupo


Santillana que edita en:
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TAURUS EDICIONES

1981, 1986, Taurus Ediciones, S. A.


1992, Santillana, S. A.
Elfo, 32, 28027 Madrid
ISBN: 84-306-1190-8
Depsito legal: M. 8.462-1992
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PERSPECTIVAS FILOSOFICAS

INTRODUCCION:
MATERIALISMO HISTORICO Y DESARROLLO
DE LAS ESTRUCTURAS NORMATIVAS

1. Todos los trabajos reunidos en el presente volumen han sido


escritos en los dos o tres ltimos aos *. No he tratado de eliminar
los rasgos de ocasionalidad que se dejan notar en unos trabajos como
stos, escritos para distintas ocasiones, pues tambin en esta forma
resulta perceptible el comn foco expresado por el ensayo que da
ttulo a la obra. Se trata de diversas acometidas para elaborar un enfoque terico que yo entiendo como reconstruccin del materialismo
histrico. Restauracin significara el retorno a un estado inicial entre
tanto corrompido: pero mi inters por Marx y Engels ni es dogmtico
ni tampoco histrico-filosfico. Renacimiento querra decir la renovacin de una tradicin entre tanto sepultada: pero el marxismo no
tiene ninguna necesidad de semejante cosa. Reconstruccin significa, en
nuestro contexto, que se procede a desmontar una teora y luego a recomponerla en forma nueva con el nico objeto de alcanzar mejor la
meta que ella misma se ha impuesto: tal es el modo normal de habrselas con una teora que en algunos puntos necesita una revisin, pero
cuya capacidad estimulante dista mucho de estar agotada.
Ahora bien: no es ese inters lo nico que da cohesin a los trabajos aqu presentados. No por azar, proceden todos de una poca en
la que he trabajado en una teora del obrar comunicativo (sin que
por el momento me sea posible sino aludir a algunas piezas algo fragmentarias: Wahrheitstheorien, en Festschrift fr W. Schultz, Pfullingen, 1973; Sprachspiel, Intention und Bedeutung, en R. Wiggershaus [ed.], Sprachanalyse und Soziologie, Frankfurt/Main, 1975;
Was heisst Universalpragmatik, en K. O. Apel [ed.], Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt/Main, 1976; Universalpragmatische
Hinweise auf das System der Ich-Abgrenzungen, en M. Auwrter,
E. Kirsch, K. Schrter [eds.], Kommunikation, Interaktion und
* Escrito en 1976 (N. del E.).

Identitt, Frankfurt/Main, 1976). Aunque la teora de la comunicacin tiene como objeto solucionar problemas de ndole ms bien
filosfica, problemas, ms concretamente, que afectan a los fundamentos de las ciencias sociales, creo discernir un estrecho nexo con
cuestiones que se derivan de una teora de la evolucin social.
Como tal vez parezca inusitado este aserto, quisiera comenzar
llamando la atencin sobre tres extremos.
a) En la tradicin terica que se remite a Marx, el peligro de
derivar en mala filosofa fue particularmente grande siempre que se
dio la inclinacin a reprimir los planteamientos filosficos en pro de
un entendimiento cientista de la ciencia. Ya en el propio Marx, la
herencia de la filosofa de la historia se hace notar a veces de una manera algo r r e f l e j a e s t e objetivismo histrico se plasmara sobre
todo en las teoras evolucionistas de la Segunda Internacional en
Kautsky, por ejemplo y en el Biamat2. Por esta razn, se requiere
obrar con particular cuidado cuando hoy da volvemos a asumir
las hiptesis fundamentales del materialismo histrico en torno a la
evolucin social. Este cuidado no puede consistir en tomar prestadas
de una metodologa desarrollada, siguiendo el ejemplo de la fsica,
unas tablas de prohibiciones que tengan la misin de bloquear el
camino que en la actualidad recorren las teoras cientfico-sociales
del desarrollo, cuando stas se basan en los programas de investigacin
estimulados por Freud, Mead, Piaget y Chomsky3. Donde en verdad
se ha de proceder con cautela es en la eleccin de los conceptos fundamentales que determinan el mbito objetivo de la accin comunicativa. Con este paso se decide el tipo de conocimientos que el materialismo histrico puede imputarse a s mismo.
b ) Poco clara estuvo desde el principio la cuestin de los fundamentos normativos de la teora marxiana de la sociedad. No deba
sta ni renovar las pretensiones ontolgicas del derecho natural clsico ni redimir las pretensiones, en este caso descriptivas, de las ciencias nomolgicas, sino ser una teora social crtica, pero slo en
la medida en que pudiera librarse de las falacias naturalistas de unas
teoras que implcitamente estuvieran formulando valoraciones. Marx
' A. WELLMER, Kritische Gesellschaftstheorie und Positivismus, Frankfurt/
Main, 1960; ID., The Linguistic Turn in Critical Theory, en BYRBE, EVANS y
HOWARD (eds.), Philosophy and Social Theory, vol. I, 1974, pgs. 74-101;
J. HABERMAS, ber das Subjekt in der Geschichte, en Kultur und Kritik,
Frankfurt/Main, 1973, pa'gs. 389 y ss.,
3 I.
FETSCHER, Karl Marx und der Marxismus, Munich, 1967; O . NEGT,
Marxismus als Legitimationswissenschaft, Introduccin a A. DEBORIN y N . BUCHARIN, Kontroversen ber dialektischen und mechanistischen Materialismus,
Frankfurt/Main, 1969, pgs. 7-50.
3 U. OEVERMANN, Zur Theorie der individuellen Bildungsprozesse, manuscrito, Max-Plank-Institut fr Bildungsforschung, Berlin, 1974.

pensaba, por lo dems, que ya haba resuelto este problema de un


golpe, concretamente con una apropiacin, declarada materialista, de
la lgica hegeliana. Obviamente, Marx no ha tenido que ocuparse
especficamente de esta cuestin4, por la razn de que para lo concerniente a las finalidades prcticas de su investigacin pudo contentarse con tomar al pie de la letra y criticar inmanentemente el contenido normativo de las teoras burguesas dominantes, el derecho
natural moderno y la economa poltica, un contenido incorporado
incluso a las constituciones burguesas revolucionarias. Entre tanto,
la conciencia burguesa se ha tornado cnica: tal y como lo ponen de
manifiesto las ciencias sociales y, en especial, el positivismo jurdico,
el neoclasicismo de la ciencia econmica y la ms reciente teora poltica, los contenidos normativos vinculantes se han desprendido
de modo radical. Ahora bien: si los afectados son los propios ideales
burgueses, tal y como se torna consciente de una manera ms abierta
en pocas de recesin, faltan entonces valores y normas a los que
pudiera apelar comprensivamente una crtica que procediese de modo
inmanente. Por otra parte, las melodas del socialismo tico se han
ejecutado sin xito 5 : hoy da slo es posible tener una tica filosfica que no se limite a enunciados metaticos si se logra reconstruir
a posteriori las premisas y los procedimientos comunicativos generales de la justificacin de normas y valores6. En los discursos prcticos se tematiza una de las pretensiones de validez que, en calidad
de base de validez, subyacen a la conversin. En la accin orientada
hacia la comprensin se alzan siempre e inevitablemente pretensiones de validez. Estas pretensiones universales (pretensiones, concretamente, de inteligibilidad de la expresin simblica, verdad del contenido proposicional, veritatividad de la manifestacin intencional y
adecuacin del acto lingstico en relacin a normas y valores vigentes) estn encajadas en las estructuras generales de la comunicacin
posible. En estas pretensiones de validez, la teora de la comunicacin
puede buscar una leve, aunque pertinaz, nunca enmudecida y raras
veces cumplida pretensin de racionalidad que se ha de reconocer
de facto, cualquiera que sea el lugar y el momento en que haya de
ser tratada consensualmente7. Si esto es idealismo, entonces se cuenta
ste de modo precisamente naturalista en grado sumo entre las
condiciones de reproduccin de un gnero que debe mantener su vida
4 H. REICHELT, Zur logischen Struktur des Kapitalbegriffs bei K. Marx,
Frankfurt/Main, 1970.
5 H . J. SANDKHLER y R. DE LA VEGA (eds.), Marxismus und Ethik, Frankfurt/Main, 1974.
4

K. O. APEL, Sprechakttheorie und die Begrndung der Ethik, en K. O. APEL

(ed.), Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt/Main, 1976.


7 J. HABERMAS, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt/Main,
1973, psgs. 19 y ss.

mediante trabajo e interaccin, esto es: tambin en base a proposiciones veritativas y normas que precisan justificacins.
c) No slo se producen conexiones entre la teora de ,1a accin
comunicativa y los fundamentos del materialismo histrico. Sucede,
ms bien, que en el examen de las premisas de la teora de la evolucin nos topamos con problemas que requieren reflexiones propias
de la teora de la comunicacin. Mientras que Marx ha localizado los
procesos de aprendizaje evolutivamente trascendentales, aquellos que
desatan los impulsos evolutivos que marcan poca, en la dimensin
del pensamiento objetivante, del saber tcnico y organizacional, de
la accin instrumental y estratgica, en resumen: en la dimensin de
las fuerzas productivas, existen buenas razones que hablan en pro
de la suposicin de que tambin en la dimensin de la inteligencia
moral, del saber prctico, del obrar comunicativo y de la regulacin
consensual de los conflictos de accin se verifican procesos de aprendizaje que se plasman en formas ms maduras de la integracin social,
en nuevas relaciones de produccin, y que hacen posible el empleo
de nuevas fuerzas productivas. Con ello, las estructuras de racionalidad, que encuentran su expresin en imgenes del mundo, representaciones morales y formaciones de identidad, que adquieren eficacia prctica en el seno de movimientos sociales y que, en definitiva,
toman cuerpo en los sistemas institucionales, cobran una importante
posicin desde el punto de vista de la estrategia de la teora. Ahora
resultan tambin de particular inters las pautas, sistemticamente
reconstruibles a posteriori, del desarrollo de las estructuras normativas. Estas pautas estructurales describen una lgica de desarrollo
inmanente a las transmisiones culturales y a los cambios institucionales. Esta lgica no dice nada en torno a los mecanismos de desarrollo; se limita a decir tan slo algo acerca del margen de variacin
dentro del cual, en un determinado nivel organizacional de la sociedad, los valores culturales, las representaciones morales, las normas,
etctera, pueden transformarse y encontrar concreciones histricas
diversas. En su dinmica de desarrollo, este proceso de cambio de las
estructuras normativas permanece dependiente de los desafos evolutivos planteados por problemas sistmicos no resueltos, econmicamente condicionados, y por los procesos de aprendizaje que les
brindan una respuesta. La cultura, por decirlo con otras palabras,
contina siendo un fenmeno sobre-estructural, aun cuando en la
transicin a nuevos niveles de desarrollo parezca desempear un papel
ms destacado que el que hasta la fecha le han supuesto muchos
marxistas.
Esta prominencia explica la aportacin que, en mi opinin,
J.

1 op. cit.

HABERMAS,

Was heisst Universalpragmatik?, en

K.

O.

APEL

(ed.),

puede brindar a un renovado materialismo histrico la teora de la


comunicacin. En los dos apartados siguientes quisiera ofrecer al
menos unas lneas generales de aquello en que consiste esa aportacin.
2. Las estructuras de la intersubjetividad lingsticamente construida, que se pueden convertir en objeto de investigacin prototpicamente sobre la base de acciones lingsticas elementales, resultan constitutivas tanto para los sistemas sociales como para los sistemas de
personalidad. Los sistemas sociales pueden ser interpretos a la manera de una red de acciones comunicativas. Cuando se escudria instituciones sociales y las competencias de accin de los individuos
socializados, guindose segn propiedades de tipo general, se acaba
llegando a las mismas estructuras de conciencia. Esto es algo que se
puede mostrar fcilmente en base a aquellos mecanismos y orientaciones (la moral y el derecho) que se han especializado en el mantenimiento de la intersubjetividad de la comprensin cuando se ve en
peligro a causa de conflictos de accin. Las regulaciones consensales
(verificadas bajo renuncia a la violencia) de conflictos de accin cuidan
cuando se descompone el consenso de fondo de las rutinas interiorizadas de la vida cotidiana de la continuacin de la accin comunicativa por otros medios. En esta medida, el derecho y la moral definen el ncleo fundamental de la interaccin. Aqu se patentiza, pues,
la identidad de las estructuras de conciencia, que, por una parte, estn
encarnadas en las instituciones del derecho y la moral, y, por otra, encuentran su expresin en los juicios y acciones morales de los individuos. La psicologa evolutiva de signo cognoscitivista ha, demostrado para el caso de la ontognesis una diversidad de etapas de la
conciencia moral, a las que se hace referencia ms en particular bajo
la denominacin de pautas preconvencional, convencional y posconvencional de la solucin de problemas 9 . Las mismas pautas vuelven
a hacer acto de presencia en la evolucin social de las representaciones
del derecho y la moral.
Los modelos ontogenticos estn ciertamente mejor analizados
y confirmados que sus paralelos en el plano de la evolucin social.
Ahora bien: no tiene por qu resultar sorprendente que en la historia
del gnero se encuentren estructuras de conciencia homologas si uno
se para a pensar que la intersubjetividad de la comprensin, construida por va lingstica, sealiza la innovacin histrica merced a la
cual ha resultado posible el plano del aprendizaje sociocultural. En
este plano, la reproduccin de la sociedad y la socializacin de los
miembros a ella perteicientes integran dos aspectos del mismo fenmeno, dependientes ambos de las mismas estructuras.
9 J. PIAGET, Das moralische Urteil beim Kinde, Frankfurt/Main, 1973;
K. KOHLBERG, Zur kognitiven Entwicklung des Kindes, Frankfurt/Main, 1974.

Gomo quiera que en varios de los trabajos contenidos en este


volumen me baso en la homologa que las estructuras de conciencia
de la moral y el derecho presentan en los planos de la historia del
individuo y de la especie 10, preferira no profundizar por el momento
encesta cuestin. Ahora bien: las homologas no se limitan a ese
ncleo esencial de la interaccin. Para que el enfoque terico aqu
presentado en sus lneas programticas pueda tener xito se hace necesario investigar las estructuras de racionalidad tambin en otros mbitos que hasta la fecha apenas han sido estudiados ni conceptual ni
empricamente: el mbito del desarrollo del yo y de la evolucin de
l a s imgenes del mundo por una parte, y el mbito de las identidades
del yo y de grupo por otra.
Comencemos por el concepto del desarrollo del yo. La ontognesis
puede analizarse bajo los tres aspectos de la capacidad de conocimiento, de lenguaje y de accin. Resulta posible reconducir a una
idea unificadora del desarrollo del yo estos tres aspectos del desarrollo
cognoscitivo, lingstico e interactivo: el yo se forma en un sistema
de delimitaciones. La subjetividad de la naturaleza interior se delimita frente a la objetividad de una naturaleza exterior perceptible,
frente a la normatividad de la sociedad y frente a la intersubjetividad
del lenguaje. En la medida en que acomete esas delimitaciones, el yo
toma conciencia de s mismo no slo como subjetividad, sino tambin
como una instancia cjue ya ha trascendido simultneamente en las
tres esferas de la cognicin, el lenguaje y la interaccin las fronteras
de la subjetividad: precisamente en la distincin de lo meramente
subjetivo frente a lo no-subjetivo puede el individuo identificarse
consigo mismo. Desde Hegel hasta Piaget, pasando por Freud, se ha
ido desarrollando la idea de que sujeto y objeto se constituyen mutuamente, que slo en relacin a un mundo objetivo y por el conducto
de su constitucin le resulta al individuo posible tomar conciencia
de s mismo. Este elemento no subjetivo es, por una parte, objeto
en el sentido de Piaget: la realidad cognoscitivamente cosificada y
manipulativamente disponible; por otra parte, es tambin objeto
en el sentido de Freud: el mbito de interaccin comunicativamente
abierto y asegurado por medio de identificaciones. El ambiente queda
diferenciado en esas dos regiones (la naturaleza exterior y la sociedad),
estando complementado por reflejos recprocos entre ambos mbitos
de la realidad (como, por ejemplo, la naturaleza en cuanto naturaleza
fraternal, constituida de modo analgico respecto a la sociedad,
o la sociedad a ttulo de juego estratgico o en calidad de sistema, etc.).
Tambin el lenguaje se destaca de los mbitos objetivos, constituyndose en una propia regin.

" Vanse caps. 3, 4, 5 y 6.

La psicologa evolutiva cognoscitivista y la psicoanaltica han


reunido evidencias que hablan en pro de la idea de que el desarrollo
del yo se verifica por fases. De modo muy tentativo, quisiera distinguir las siguientes fases: a) simbitica, b) egocntrica, c) sociocntrica-objetivista y d) universalista 11.
a) Durante el primer ao de vida no resulta posible encontrar
indicadores inequvocos de una separacin subjetiva entre sujeto y
objeto. Aparentemente, en esta primera fase el nio no est en condiciones de percibir su propio cuerpo como envoltura de su personalidad
(Leib), como un sistema que mantiene los propios lmites. La simbiosis entre nio, persona de referencia y entorno fsico es tan estrecha que en trminos estrictos no se puede hablar con plenitud de
sentido de una delimitacin de la subjetividad.
b) En el siguiente perodo vital, que coincide con la etapa sensomotora y preconvencional del desarrollo en el esquema de Piaget, el
nio llega a una diferenciacin entre el yo y el entorno: aprende a
percibir objetos permanentes en su entorno, por ms que sin diferenciar claramente todava los mbitos fsicos y sociales del ambiente.
Tampoco la delimitacin frente al ambiente es todava objetiva. Esto
se pone de manifiesto en los fenmenos de egocentrismo cognoscitivo
y moral. Al nio le resulta imposible percibir, comprender y enjuiciar
situaciones con independencia de su propia posicin: piensa y obra
siempre desde una perspectiva vinculada a la materialidad de su persona.
c) Con el inicio de la etapa de las operaciones concretas, el nio
ha dado el paso decisivo hacia la construccin de un sistema de delimitaciones del yo: ahora diferencia ya entre las cosas y los sucesos
perceptibles y manipulables por una parte, y los sujetos de accin
comprensibles (y sus manifestaciones) por otra, al tiempo que deja
de confundir los signos lingsticos con el referente y la significacin
del smbolo. Desde el momento en que el nio interioriza la perspectividad de su punto de vista, aprende a delimitar su subjetividad
frente a la naturaleza exterior y la sociedad. Aproximadamente a los
siete aos de edad, cesan las pseudomentiras, circunstancia esta que
constituye un indicio de la distincin entre fantasas y percepciones,
entre impulsos y obligaciones. Al final de esta fase, el desarrollo cognoscitivo ha llevado a una objetivacin de la naturaleza exterior,
el desarrollo lingstico-comunicativo al dominio de un sistema de
actos lingsticos y el desarrollo interactivo a la conexin complementante de expectativas generalizadas de comportamiento.
" De lo que se trata no es de un desarrollo lineal; en el paso de un estadio
a otro tambin se presentan fases de regresin. Cf., por ejemplo, D. ELKIND,
Egocentrism in Adolescence, en Child Development, 38, 1967, pgs. 10231034.

d) Slo con la adolescencia le es dado al joven liberarse progresivamente del dogmatismo deja anterior fase del desarrollo. Con la
capacidad de pensar en trminos hipotticos y llevar a cabo discursos,
el sistema de las delimitaciones del yo se torna reflexivo. Hasta entonces, el yo epistmico, atado a operaciones concretas, se haba enfrentado a una naturaleza objetivada, mientras que el yo prctico,
atrapado en perspectivas de grupo, se haba visto sumergido en unos
sistemas normativos espontneos. Ahora bien: desde el momento
mismo en que el joven deja de aceptar simplemente las pretensiones
de validez comprendidas en asertos y normas, desde ese momento,
decimos, se encuentra en condiciones tanto de trascender el objetivismo de una naturaleza dada y explicar lo dado a la luz de hiptesis
a partir de unas condiciones marginales azarosas como de rebasar el
sociocentrismo de un orden recibido por la va de la tradicin y, a la
luz de principios, interpretar las normas existentes a la manera de
meras convenciones. En la medida en que se ve conmovido el dogmatismo de lo dado y de lo existente, los mbitos objetuales precientficamente constituidos pueden ser relativizados en orden al sistema
de las delimitaciones del yo, de manera que resulta posible reconducir
las teoras a las prestaciones cognoscitivas de unos sujetos que investigan, y los sistemas de normas a la formacin de voluntad de unos
sujetos que conviven.
Y si de lo que se trata ahora es de encontrar homologas entre el
desarrollo del yo y la evolucin de las imgenes del mundo, resulta
obligado guardarse de establecer paralelos apresurados:
la confusin de estructuras y contenidos conduce fcilmente a
error: la conciencia individual y la tradicin cultural pueden coincidir en sus contenidos, sin expresar las mismas estructuras de
conciencia;
no todos los individuos son en igual medida representativos del
nivel de desarrollo de su sociedad: es as como en las sociedades
modernas el derecho ostenta una estructura universalista, por
ms que muchos de sus miembros no estn en condiciones de enjuiciar en base a principios. Y, viceversa, en sociedades arcaicas
se han dado individuos que dominaron las operaciones formales
del pensamiento, aunque la imagen mtica del mundo compartida
por la colectividad haya correspondido a una etapa inferior del
desarrollo cognoscitivo;
la pauta evolutiva ontogentica no puede reflejar las estructuras
de la historia natural del gnero por la razn de que las estructuras de conciencia colectivas slo poseen validez para el caso de
miembros adultos: estadios ontogenticamente tempranos de interaccin incompleta ni siquiera encuentran correspondencia en
las ms antiguas sociedades, pues las relaciones sociales han teni-

do desde el principio, con la organ2acin familiar, la forma de


expectativas de comportamiento generalizadas y conexionadas por
va de complementaci (o, lo que es igual, de una completa
interaccin).
Por otra parte, la historia de los individuos y la del gnero tambin
se diferencian en lo relativo a los puntos de referencia bajo los
que pueden encarnarse las mismas estructuras de conciencia: el
mantenimiento del sistema de la personalidad plantea unos imperativos radicalmente diversos a los del sistema social.
En la comparacin estructural del desarrollo del yo y del de las
imgenes del mundo se aade todava una reserva de ndole especial. La unificante fuerza de las imgenes del mundo apunta no
slo contra las disonancias cognoscitivas, sino que tambin lo
hace contra la desintegracin social. La estructuracin unitaria
de la reserva de conocimientos almacenada y armonizada en los
sistemas de interpretacin hace referencia, por consiguiente, no
slo a la unidad del yo epistmico, sino tambin a la del prctico.
A todo ello, las representaciones jurdicas y morales no son separables, por su parte, de los conceptos y estructuras que sirven
inmediatamente a la estabilizacin de las identidades del yo y grupales por ejemplo, de los conceptos de las potencias originarias, las divinidades, las representaciones anmicas, los mismos
conceptos del destino, etc.. Esta compleja estructura impide
una comparacin global entre el desarrollo del yo y el de las
imgenes del mundo. Se hace as necesario precisar algunos puntos
de referencia abstractos para la comparacin. Al desarrollo del yo
podra corresponder en este sentido un proceso de descentracin
de las imgenes del mundo. Tambin en lo que atae al desarrollo
cognoscitivo sensu stricto podramos buscar isomorfismos en los
conceptos fundamentales y en las conexiones lgicas de los sistemas de interpretacin colectivos.
Pese a todas las reservas, resulta posible sealar algunas homologas. Esto puede predicarse, en primer lugar, del desarrollo cognoscitivo. En la ontognesis se pueden observar secuencias de conceptos
fundamentales y de estructuras lgicas semejantes a las propias de la
evolucin de las imgenes del mundo u\ por ejemplo, la diferenciacin
de horizontes temporales, as como la separacin del tiempo medido
en trminos fsicos y del experimentado biogrficamente; la acuacin
de un concepto de causalidad, formulado en principio de modo meramente global, que se especifica, por una parte, en relacin al contexto
causal de cosas y sucesos y, por otra, al contexto motivacional d las
acciones, y que posteriormente se hace subyacer a los conceptos hiA J. PIAGET, Die Bildung des Zeitbegriffs beim Kinde, Frankfurt/Main, 1974;
ID., The Child's Conception of Physical Causality, Londres, 1966.

potticos de la ley natural y de la norma de accin; o la diferenciacin


de un concepto de sustancia que abarca-inicialmente tanto lo vivido
como lo no vivido y en virtud del que se distingue entre objetos que
se pueden manipular y objetos sociales a los que se puede uno encontrar enfrentado en el seno de procesos de interaccin. Es as como,
a ttulo de ejemplo, Dobert intenta reconstruir, desde la perspectiva
de una explicacin progresivamente cumplida de los conceptos fundamentales de la teora de la accin, la evolucin de la religin desde
el mito primitivo a la as llamada religin moderna, que se ha encogido hasta reducirse a una tica profana de la comunicacin13. Algo
parecido puede decirse de las estructuras lgicas. El mito permite
explicaciones narrativas con ayuda de historias ejemplares; las imgenes cosmolgicas del mundo, las filosofas y las religiones superiores
posibilitan ya explicaciones deductivas a partir de principios supremos (con los que los actos originales del mito se han transformado
en inescrutables inicios de la argumentacin); las ciencias modernas, finalmente, permiten explicaciones nomolgicas y justificaciones
prcticas con ayuda de teoras y construcciones susceptibles de revisin y controladas en contraste con la experiencia. Cuando se procede a un anlisis formal de esos diversos tipos de explicaciones
(y justificaciones), resultan entonces algunas correspondencias lgicoevolutivas con la ontognesis. En nuestro contexto, empero, interesan no tanto las analogas estructurales entre las imgenes del mundo
y el desarrollo cognoscitivo (senstt stricto) cuanto las existentes entre
las imgenes del mundo y el sistema de las delimitaciones del yo.
Aparentemente, el mundo mgico-animista de las representaciones
de las sociedades paleolticas ha sido muy particularista y poco coherente. Slo las representaciones mticas del orden posibilitan la construccin de un contexto de analogas en cuyo interior se entretejen
todas las manifestaciones naturales y sociales, pudindose transformar
mutuamente las de una ndole en las de la otra.
De la misma manera que en el caso de la concepcin egocntrica
del mundo del nio, cuyo pensamiento es preoperaconal, es posible
relativizar los fenmenos por referencia al centro que supone el yo
infantil; as, en el caso de la imagen sociomorfa del mundo la tribu
representa el centro equivalente en lo que a esta funcin de relativizacin concierne. Esto no significa que los miembros de la tribu
hayan desarrollado una conciencia distintiva de la realidad normativa
de una sociedad que se diferencia de la naturaleza objetivada; estas
dos regiones an no se encuentran claramente separadas. Slo con el
paso a las socidades estatalmente organizadas asumen las imgenes
U R. DBERT, Modern Religion and the Relevance of Religious Movements
(manuscrito), Max-Plank-Institut zur Erforschung der Lebensbedingungen der
wissenschaftlich-technischen Welt, Starnberg, 1975.

mticas del mundo tambin la legitimacin de rdenes de dominacin


(que presuponen ya la fase convencional de un derecho moralizado):
Hasta tal punto, pues, ha de haberse modificado la simplista actitud
frente al mito. Dentro de un horizonte temporal ms intensamente
diferenciado, el mito se ha distanciado de la tradicin, la cual se destaca de la realidad normativa de la sociedad y de una naturaleza parcialmente objetivada. Ante Ja persistencia de rasgos sociomorfos, estos
mitos desarrollados generan en la diversidad de las manifestaciones
una unidad que, en sus aspectos formales, se asemeja a la concepcin
sodocntrica-objetivista del mundo que posee el nio en la fase de
las operaciones concretas.
El resto de la transicin de las civilizaciones arcaicas a las desarrolladas est marcado por una ruptura con el pensamiento mtico. Aparecen imgenes cosmolgicas del mundo, filosofas y religiones superiores que sustituyen por fundamentaciones argumentativas las explicaciones narrativas de los relatos mticos. Las tradiciones que se
remontan a grandes figuras de fundadores integran un saber enseable,
susceptible de dogmatizacin y, por ende, de una completa racionalizacin profesional. Las imgenes racionalizadas del mundo son en
sus rasgos articulados expresin del pensamiento formal-operacional
y de una conciencia moral guiada por principios. La totalidad cosmolgica o monotesticamente entendida del mundo corresponde
formalmente a la unidad que el joven puede producir en la etapa del
universalismo. En cualquier caso, las estructuras universalistas de la
imagen del mundo deben ser compatibilizadas con la actitud tradicionalista que en los viejos imperios predomina en lo concerniente al
orden poltico; esto resulta posible porque los principios supremos
en los que se basan las argumentaciones estn todava a salvo de la
argumentacin e inmunizados contra las objeciones. En la tradicin
ontolgica del pensamiento se llega incluso a garantizar esa incuestionabilidad mediante el concepto de lo absoluto (o con el de la
autarqua completa).
Con la imposicin de formas de trfico universalistas en la economa capitalista y en el Estado moderno experimenta subjetivistamente una quiebra la actitud frente a la tradicin judeo-cristiana, as
como frente a la helnico-ontolgica (Reforma y filosofa moderna).
Los principios supremos pierden su carcter incuestionable; la fe religiosa y la actitud terica se tornan reflexivas. El progreso de las
ciencias modernas y la prosecucin de la formacin prctico-moral
de la voluntad no viene ya prejuzgado por un orden que, si bien est
fundamentado, est tambin instituido en trminos absolutos. Slo
en este momento se hace posible la liberacin del potencial universalista que ya se comprendiera en las imgenes racionalizadas del
mundo. La unidad del mundo ya no puede quedar asegurada por ms
tiempo a travs de la hipostatizacin de principios patrocinadores

de unidad (dios, ser o naturaleza), sino que ya slo puede ser sostenida por la va de la unidad de la razn (o mediante una configuracin
racional del mundo, la realizacin de la razn). La unidad de la
razn terica y prctica es, pues, el problema clave de las modernas
interpretaciones del mundo, que han perdido su condicin en cuanto
imgenes del mundo.
Estas apresuradas notas tienen slo la intencin de hacer plausible
la fecundidad heurstica de la hiptesis de la existencia de homologas
entre las estructuras del yo y las de las imgenes del mundo: en
ambas dimensiones, la lnea de desarrollo conduce a una descentracin 14 del sistema interpretativo y a una cada vez ms clara delimitacin categorial de la subjetividad de la naturaleza interior frente
a la objetividad de la exterior, as como tambin a la delimitacin
frente a la normatividad de la realidad social y a la intersubjetividad
de la realidad lingstica.
3. Homologas se dan tambin, por otra parte, entre las estructuras de la identidad de yo y la identidad grupal. Mientras que el yo
epistmico (en cuanto yo por excelencia) se encuentra caracterizado
por aquellas estructuras generales de la capacidad de conocimiento,
de lengua y de accin que todo yo tiene en comn con los dems, el
yo prctico, en cuanto individual, se forma y sostiene en la medida en
que ejecuta sus acciones. El yo prctico asegura la identidad de la
persona en el seno de las estructuras epistmicas del yo en definitiva.
El yo prctico mantiene la continuidad de la biografa y las fronteras
simblicas del sistema de personalidad por medio de autoidentificaciones permanentemente actualizadas de modo tal que puede localizarse inequvocamente, esto es: de manera a un mismo tiempo inconfundible y reconocible, en las relaciones intersubjetivas de su mundo
social. Y, ciertamente, la identidad de la persona es en cierta medida el resultado de las potencialidades identificantes de la persona
misma 15.
Respecto a las cosas y los sucesos (y, derivadamente, tambin
respecto a las personas y sus manifestaciones) adoptamos una identificacin en actitud proposicional, esto es: siempre que formulamos
(o comprendemos) una proposicin en torno suyo. A tal efecto nos
servimos de nombres, caracterizaciones, pronombres alusivos, etc. Las
expresiones (o, en su caso, los gestos) demostrativos comprenden propiedades identificantes que en un contexto dado bastan para seleccionar de un conjunto de objetos iguales un determinado objeto, precisamente el que se pretenda (con la finalidad, por ejemplo, de dis14 B. NEUENDORFF, Geschichtliche Identitt. Zur Strukturierung der PersonUmwelt-Interaktion, tesis doctoral, Universidad Libre, Berln, 1976.
15 J. HABERMAS, Notizen zum Begriff der Rollenkompetenz, en Kultur und
Kritik, op. cit., pgs. 195-231.

tinguir esta piedra, en torno a la cual quisiera formular alguna idea,


frente a todas las dems piedras). Tambin es posible identificar a
personas en esta actitud preposicional, por ejemplo apoyndose en
atributos corporales tales como la estatura, el color de los cabellos
o de los ojos, las cicatrices o las huellas dactilares 16. Estos rasgos criminalsticos, empero, no son suficientes en casos difciles; en tales
casos extremos, ciertamente, nos vemos obligados a que la propia
persona en cuestin explicite su identidad. En tanto en cuanto niegue
la identidad que a ella se le atribuye proposicionalmente, no podemos
estar seguros de si oculta simplemente su identidad o si lo que sucede
es que no se encuentra en condiciones de preservar su identidad
(o si su personalidad no est tal vez escindida) o, si acaso, no es en
definitiva la persona que, en razn a los atributos externos, estamos
sospechando. Puede que se den abrumadoras evidencias en pro de
la identidad corprea de una persona, pero para adquirir certidumbre
en torno a la identidad de la persona hemos de abandonar nuestra
actitud proposicional y, adoptando otra actitud, esta vez de signo
performativo, preguntar a la persona en cuestin por su identidad,
rogarle que se identifique a s misma. En casos de duda hemos de
preguntar a otras personas en definitiva por los atributos en virtud
de los cuales ellas se identifican a s mismas.
Ahora bien: nadie puede construir su identidad al margen de las
identificaciones que otros formulan en torno a l " . Estas son, obviamente, identificaciones que esos terceros no formulan en la actitud
proposicional del observador, sino en la actitud performativa de aquel
que toma parte en un juego de interaccin. Tampoco el yo, en verdad,
cumple sus autoidentificaciones en actitud proposicional; en cuanto
yo prctico, se presenta en la ejecucin de una actividad comunicativa.
Y en este tipo de actividad los participantes tienen que suponerse
recprocamente que el ser-distinto-de-los-otros es reconocido por stos.
As no es propiamente la autoidentificacin, sino la autoidentificacin
reconocida intersubjetivamente, la base para la afirmacin de la propia
identidad.
Las expresiones yo y t no poseen, como el pronombre personal de la tercera, el sentido referencial de expresiones denotativas
utilizadas proposicionalmente. De donde reciben su sentido referencial
es ms bien de los roles de ilocucin de la competencia lingstica:
tienen primariamente el sentido de la autorrepresentacin personal
sobre la base del reconocimiento intersubjetivo de autorrepresentaciones recprocas. El mismo sentido performativo poseen las expreE. GOFMAN, Stigma, Frankfurt/Main, 1967.
G. H. MEAD, Identitt und Gesellschaft, Frankfurt/Main, 1968; ID., Die
Genesis des sozialen Selbst und die soziale Kontrolle, en Philosophie der
Sozialitt, Frankfurt/Main, 1969, pgs. 69-101.
16

17

siones nosotros y vosotros: la relacin que guardan con el pronombre personal de la tercera persona singular es la misma que las
expresiones yo y t con el de la tercera persona plural. Evidentemente resulta una interesante asimetra.
La expresin nosotros no se emplea tan slo en actos lingsticos para dirigirse a un tercero que asume el papel comunicativo de
vosotros bajo la condicin recproca de que a su vez nosotros
seamos vosotros para ese destinatario. Tambin en actos lingsticos individuales se puede emplear nosotros de modo que la frase en
la que aparezca no presuponga una relacin de complementacin
frente a otro grupo, sino una relacin de tal signo respecto a los otros
individuos del propio grupo:
[ 1 ] Nosotros fuimos a la manifestacin (mientras vosotros os
quedasteis en casa).
[ 2 ] Todos nosotros, sin excepcin, nos encontramos en la misma
barca.
,
La frase [ 1 ] est dirigida a otro grupo; la frase [ 2 ] , por el contrario, a individuos del grupo propio. Los enunciados del segundo
tipo no slo poseen el sentido autorreferencial habitual, sino tambin
el sentido de la autoidentificacin: Nosotros somos x (pudiendo x
significar lo mismo alemanes que hamburgueses, mujeres, pelirrojos,
artesanos, negros, etc.). Tambin la expresin yo puede ser empleada con objeto de autoidentificacin. Sin embargo, la autoidentificacin
de un yo exige el reconocimiento intersubjetivo de otros yos, quienes,
por su parte, han de asumir el papel comunicativo de un t. La autoidentificacin de un grupo, por el contrario, no se encuentra abocada
al reconocimiento intersubjetivo por parte de otro grupo: un yo que
se identifica en calidad de nosotros puede quedar confirmado por
otro yo que se identifica con un idntico nosotros. El reconocimiento recproco de los miembros de un grupo exige relaciones triangulares yo-t-nosotros.
Esta circunstancia repercute en la constitucin de la identidad
colectiva. Tal expresin identidad colectiva pretendo reservarla
para los grupos de referencia esenciales para la identidad de sus
miembros; tambin la quiero reservar para aquellos otros grupos que
les son en cierta manera asignados a los individuos, no pudiendo
ser escogidos libremente por stos, y finalmente, tambin quiero reducirla a aquellos grupos que poseen una continuidad, a aquellos que
se extienden ms all de las perspectivas biogrficas de sus miembros.
Para la constitucin de tales grupos son suficientes las relaciones yot-nosotros; las relaciones nostros-vosotros no representan ninguna
condicin necesaria, de la misma manera que sucede con las relaciones yo-t en la constitucin de una identidad personal. En otros
trminosi un grupo se puede comprender y definir exclusivamente
como totalidad en forma tal que viva en la idea de que abarca a todos

los posibles participantes en la interaccin, mientras que todo aquello


que no le pertenece queda reducido a la condicin de algo neutro. Esto
no excluye que se puedan formular enunciados en la tercera persona,
si bien lo que no se podr ciertamente es asumir relaciones interpersonales en sentido estricto, como suceda, por ejemplo, con los
brbaros situados en la periferia de las viejas civilizaciones.
Sindome imposible profundizar en la lgica de la utilizacin de
los pronombres personales, lgica que proporciona la clave del concepto de identidad 18, s quisiera recordar brevemente las etapas ontogenticas del proceso de formacin de la identidad, con la idea de precisar el sentido conforme al que la identidad de yo viene entendida
como la capacidad para preservar la propia identidad.
Ya he distinguido entre la identidad que se asigna proposicionalmente a cosas y sucesos y la identidad que las personas reclaman para
s, afirmndola en acciones comunicativas. No he mencionado, sin
embargo, la identidad de los organismos que, manteniendo sus fronteras, no slo poseen una identidad para nosotros en cuanto observadores, sino tambin una identidad para s, por ms que, no les
sea dable representarla y asegurarla en el medio de lanimubjetividad
lingsticamente constituida. (Helmuth Plessner intent <ki su importante obra sobre los niveles de lo orgnico, escrita en 1928, con
ayuda de una conceptualidad de cuo filosfico-reflexivo aprendida
de Fichte, diferenciar una serie de posicionalidades y precisar el
concepto de la identidad natural de los seres vivientes). Probablemente tambin la identidad natural de las fases de la primera infancia se asienta en el carcter acrnico de los organismos que mantienen sus fronteras, en este caso el propio cuerpo, que el nio aprende paulatinamente a diferenciar del entorno fsico/social. La unidad
de la persona, que se constituye sobre la base de la autoidentificacin
reconocida intersubjetivamente (en unos procesos que han sido analizados por G. H. Mead), descansa sobre la base de la pertenencia y
la delimitacin respecto a la realidad simblica de un grupo as como
sobre la posibilidad de localizacin en su seno. La unidad de la persona se forma primeramente por la internalizacin de los roles inherentes a las personas de referencia, y posteriormente de otros roles
separados de aqullas, empezando concretamente por los roles generacionales y sexuales que determinan la estructura de la familia. Esta
identidad de roles centrada en torno al sexo y la edad e integrada con
la propia imagen del cuerpo se va haciendo ms abstracta y a un mismo tiempo ms compleja a medida que el adolescente hace suyos los
sistemas extrafamiliares de roles hasta el orden poltico, al que se
interpreta y justifica merced a una compleja tradicin.
" M. LOOSER, Personalpronomen

und Subjektivitt,

en A . LEIST, Materia-

listische Spracbtbeorie, Kronberg, 1976; cf. la bibliografia all! referida.

El carcter tranquilizador de continuidad que ostenta la identidad


de roles se remonta a la validez intersubjetiva y la estabilidad temporal de las expectativas de comportamiento. En el caso de que, en
este momento, el desarrollo de la conciencia moral llegue ms all
de ese estadio convencional, la identidad de roles se derrumba, dado
que el yo se repliega entonces detrs de todos los roles particulares.
Un yo del que se supone enjuiciar cualesquiera normas de acuerdo
con unos principios interiorizados, esto es: contemplar y fundamentar las cosas de una manera hipottica, no puede seguir vinculando su
identidad a roles y postulados normativos previamente dados l9. La
continuidad slo puede ser procurada por un esfuerzo propio de interpretacin. Esta es una capacidad que se adquiere ejemplarmente cuando el adolescente se desprende de sus primeras identidades, fijadas a
roles familiares, en pro de otras identidades siempre ms abstractas,
vinculadas en ltimo trmino a las instituciones y tradiciones de la
comunidad poltica. En la medida en que el yo generaliza esa capacidad de superacin de una identidad vieja y de construccin de otra
nueva y aprende a resolver crisis de identidad, reconstruyendo en
un plano superior el alterado equilibrio entre l mismo y una realidad
social transformada, la identidad de roles se ve sustituida por la identidad de yo. El yo est en condiciones de afirmar su identidad frente
a terceros en la medida en que todos los juegos de roles relevantes
expresa la paradjica circunstancia de ser igual a los dems y a un
mismo tiempo, empero, absolutamente distinto de ellos, y se presenta
como aquel que organiza sus interacciones en un contexto biogrfico
inconfundible70.
En la sociedad moderna esta identidad de yo pudo ser sostenida
por el individualista rol profesional. Este rol, entendido a la manera
de Max Weber, constitua el ms significativo vehculo para la configuracin de un curso biogrfico que poseyera una virtualidad unificante. En la actualidad, tal vehculo parece ser cada vez menos
idneo. Es as como el feminismo se presenta como el ejemplo de un
movimiento de emancipacin que, bajo el lema de la autorrealizacin,
busca soluciones ejemplares para la estabilizacin de la identidad de
yo en condiciones que hacen aparecer problemtico, precisamente a
" R . DBERT y G. NUNNER-WINKLER, Adoleszenzkrise und Identittsbildung,
Frankfurt/Main, 1975; H. STIERLEIN, Eltern und Kinder im Prozess der
Ablsung, Frankfurt/Main, 1975.
20 Cf. el esquema desarrollado por U. OEVERMANN, reproducido en J. HABERMAS, Kultur und Kritik, op. cit., pg. 2 3 1 ; para la crtica de la teora convencional de los roles, L. KRAPPMANN, Dimensionen der Identitt, Stuttgart,
1 9 6 9 ; H . JOAS, Zur gegenwrtigen Lage der soziologischen Rollentheorie, Frankfurt/Main, 1 9 7 3 ; H . DUBIEL, Identitt und Institution, Gtersloh, 1 9 7 3 ;
D . GEULEN, Das vergessellschaftete Subjekt, 2 vols., tesis doctoral, Universidad
Libre, Berln, 1975.

Tas mujeres, el recurso al rol profesional como el ncleo en torno al


cual cristaliza la biografa.
Precisamente cuando vamos buscando homologas entre las pautas
del desarrollo de la identidad y la concretizacin histrica de las identidades colectivas estamos obligados, por nuestra parte, a evitar extraer paralelismos harto apresurados. Aqu valen las reservas que ya
he apuntado anteriormente 21. Sin embargo, an quisiera aadir otras
tres reservas de ndole especfica. La identidad colectiva de un grupo
o una sociedad asegura continuidad y reconocibilidad. Por tal razn,
vara de acuerdo con los conceptos temporales en los que la sociedad
puede especificar pretensiones de seguir siendo-igual-a-s-misma. Tambin la duracin de la vida individual viene esquematizada en diverso
modo en las diversas fases del desarrollo cognoscitivo; sin embargo,
en cualquier caso est limitada objetivamente cuando menos por el
nacimiento y la muerte. Para la existencia histrica de una sociedad,
existencia que se extiende a travs de generaciones y que a veces
tambin lo hace a travs de pocas distintas, no disponemos de censuras objetivas semejantes. La identidad colectiva contina determinando la forma en que una sociedad se delimita frente a su entorno
natural y social, pero incluso en este sentido nos faltan analogas
precisas. El mundo de vida de una persona viene delimitado por el
horizonte de todas las posibles vivencias y acciones que se le pueden
imputar al individuo en el intercambio con su entorno social. Las
fronteras simblicas de una sociedad se comienzan a constituir, por
el contrario, como el horizonte de las acciones que se imputan interna
y recprocamente.
Tanto ms importante lo es la tercera peculiaridad: la identidad
colectiva regula la pertenencia de los individuos a la sociedad (as como
su exclusin de ella). A este respecto se da una relacin complementaria entre la identidad de yo y la identidad de grupo, puesto que la
unidad de la persona se forma a travs de relaciones con otras personas del mismo grupo; y el desarrollo de la identidad, tal como ya
hemos mencionado, est caracterizado por la circunstancia de que se
disuelve la identificacin con grupos en principio concretos y poco
complejos (familia), subordinndosela a la identificacin con unidades
ms amplias y abstractas (ciudad, Estado). Por todo ello, no parece
muy errado formular conclusiones que vayan de las etapas ontogenticas de la identidad de yo a las estructuras sociales complementarias del grupo tribal, del Estado y, en ltima instancia, de las forr
mas globales de trfico. Ya en otro lugar he apuntado algunas hiptesis en torno a este extremo; hoy veo, sin embargo, que he infravalorado la complejidad del nexo de la identidad colectiva con las
imgenes del mundo y los sistemas de normas. Con Parsons podemos
21

Vase supra, pgs. 16 y ss.

distinguir entre valores culturales, sistemas de accin en cuyo seno se


institucionalizan los valores y los colectivos que actan dentro de
esos sistemas. En tal caso, para la identidad de un colectivo slo es
importante un determinado fragmento de la cultura y del sistema de
accin, a saber: los valores fundamentales incuestionablemente aceptados y las instituciones de base que disfrutan de una especie de validez fundamental en el seno del grupo. Los diversos miembros del
grupo han de experimentar la destruccin o la transgresin de dicho
ncleo normativo como si constituyera una amenaza para su propia
identidad. Slo sobre la base de semejantes ncleos normativos, en
cuyo interior los diversos miembros se saben uno, resulta posible
colegir las distintas formas de la identidad colectiva.
En las sociedades neolticas, la identidad colectiva viene garantizada por la circunstancia de que los individuos remontan su procedencia a la figura de un ancestro comn, tomando conciencia con ello,
en el marco de una imagen mtica del mundo, de un origen cosmognico comn. Por el contrario, la identidad personal del individuo
se verifica a travs de identificaciones con el grupo tribal, que a su
vez se percibe como parte de una naturaleza interpretada en categoras de interaccin. Como quiera que todava no se distingue inequvocamente la realidad social de la natural, las fronteras del mundo
social se difuminan con las del mundo en trminos generales 21. Cuando no existen unas fronteras claramente definidas del sistema social
no hay, estrictamente hablando, ninguna clase de ambiente natural
o social: los contactos con tribus extraas se interpretan segn las
conocidas relaciones de parentesco. Los contactos con civilizaciones,
a las que ya no se puede asimilar al mundo propio como si se tratara
de tribus extraas, representan, por el contrario, un peligro para la
identidad colectiva de las sociedades organizadas sobre la base del
parentesco (prescindiendo tambin del riesgo real de la conquista
colonial)23.
El paso a sociedades organizadas estatalmente exige la relativizacin de las identidades tribales y la constitucin de una identidad
ms abstracta que reconduzca la condicin de miembro no ya a una
procedencia comn, sino a la pertenencia compartida a una organizacin vinculada a un territorio. Esto acaece en primer trmino por
medio de la identificacin con una figura de dominador que puede
hacer valer una estrecha conexin y un privilegiado acceso a los
poderes mticos originarios. En el marco de las imgenes mticas del
mundo, la integracin de tradiciones tribales diversas se consigue
mediante una ampliacin generosa y sincretista del mundo de las
22

TH. LUCKMANN, On the Boundaries of the Social World, en M. NATANSON

(ed.), Pbenomenology and Social Reality, La Haya, 1970, pgs. 73-100.


A V. LANTERNARI, Religise Freiheits- und Heilsbewegungen unterdrckter
Volker, Nevrwied, 1969.

divinidades, solucin que nunca ha sido muy estable. Por ello,


las civilizaciones desarrolladas imperialmente han tenido que asegurar su identidad colectiva de una forma que presupone la ruptura con el pensamiento mtico. Las interpretaciones universalistas
del mundo de los grandes fundadores religiosos y filsofos fundamenta una comunidad de creencia proporcionada por una tradicin
de doctrina que slo admite objetos abstractos de identificacin. En
cuanto miembros de "comunidades universales de creencia, los ciudadanos pueden otorgar reconocimiento a sus seores y al orden por
ellos representado en la medida en que se consigue hacer plausible
en algn sentido la dominacin poltica a ttulo de legado del orden
mundano y de salvacin en el que se cree como si fuera absoluto.
A diferencia de las sociedades tribales arcaicas, los grandes imperios tienen que delimitarse tanto frente a una naturaleza exterior
desocializada como frente al entorno social de los que no pertenecen
al imperio. Ahora bien: como quiera que la identidad colectiva ya
slo se puede asegurar por la va de doctrinas dotadas de pretensiones
universalistas, tambin el orden poltico ha de estar en consonancia
con estas pretensiones: los imperios son universales no slo en el
nombre. Su periferia es fluida, y se compone de aliados y sometidos.
Adems, tambin estn los brbaros, a los que, o se hace la guerra
o se les misioniza; extraos, pues, que son miembros potenciales,
pero que, en tanto no poseen un estatuto de ciudadana, no cuentan
plenamente como hombres. Incompatible con esta definicin de las
fronteras y del entorno social del imperio lo es exclusivamente la realidad de otros imperios. Pese a las relaciones comerciales existentes
y a la difusin de innovaciones, los imperios se parapetan contra ese
peligro; entre s no mantienen ninguna clase de relaciones diplomticas en el sentido de una poltica exterior institucionalizada. En cualquier caso, su existencia poltica no estaba abocada a un sistema de
reconocimiento mutuo.
Las limitaciones inherentes a esta formacin de identidad quedan
patentes tambin hacia afuera. En las sociedades organizadas sobre
bases parentales est claro que a la identidad colectiva ha correspondido, en la mayora de los casos, una identidad de roles del individuo
constituida por la va de las estructuras de parentesco. En el marco
de las imgenes mticas del mundo nunca se vea estimulado un desarrollo de la identidad que fuera ms all de esos niveles, siendo posible sin mayor esfuerzo dar cabida a discrepancias aisladas en los
roles del sacerdote y del chamn24. En las civilizaciones altamente
estratificadas, por el contrario, la fuerza integradora de la identidad
del imperio se encontraba sometida a prueba en la tarea de reunir y
vincular en un mismo orden poltico las estructuras de conciencia,
24

G. DEVEREUX, Normal und Anormal, Frankfurt/Main, 1974;

evolutivamente dispares, de la poblacin campesina, la aristocracia,


los comerciantes de l a s ciudades, los sacerdotes y los funcionarios.
En lo relativo a la tradicin, se permite un amplio espectro de actitudes: mientras que para unos se trata de algo as como un mito que
an resulta posible poner en conexin con prcticas de tipo mgico,
para otros la tradicin no es sino una tradicin de creencia, apoyada,
como quiera que sea, de modo ritual. La acuacin dogmtica del
saber transmitible por medio de la doctrina ha llegado incluso a
relegar, en diverso modo, el peso de la tradicin en pro del peso de
los argumentos y a sustituir por una actitud terica una actitud
fidesta fundada en la autoridad de la doctrina. Ahora bien: no era
posible desplegar en grandes dosis semejante potencial universalista
si se haba de evitar la percepcin de la particularidad de la dominacin y del estatuto del ciudadano, meramente ocultos bajo la pretensin de universalidad del imperio, y que ello condujera a serias
discrepancias.
Semejantes discrepancias han sido siempre frecuentes en los viejos imperios; sin embargo, slo se han tornado inevitables con el paso
al mundo moderno. El principio de organizacin propio del capitalismo significa el proceso de diferenciacin de un sistema econmico
despolitizado y regulado por el mercado. Este mbito de decisiones
individuales descentralizadas se organiza en el marco del derecho
privado de acuerdo con unos principios universalistas, a todo lo cual
se presume que los sujetos jurdicos, actuando segn las pautas de la
autonoma privada, persiguen sus intereses en una esfera de trfico
neutralizada en lo que concierne a la moral, y lo hacen de un modo
racional en cuanto a los fines, segn mximas de carcter general25.
Del reajuste de la esfera de produccin a pautas de accin de tipo
universalista resulta una intensa coercin estructural en pro del desarrollo de estructuras de personalidad que suplan la convencional identidad de roles mediante la identidad de yo. Las sociedades modernas
tienen, pues, que forjar una identidad colectiva que sea compatible
en mayor medida con estructuras universalistas de yo. De hedi, los
emancipados miembros de la sociedad burguesa, cuya identidad convencional ha saltado en aicos, pueden estar ciertos de coincidir con
sus conciudadanos en su condicin de: a) sujetos libres e iguales en
el plano del derecho privado (el ciudadano como poseedor de mercancas); b) sujetos moralmente libres (el ciudadano como persona
privada), y c) sujetos polticamente libres (el ciudadano como miembro de un orden democrtico)25. Es as como la identidad colectiva
de la sociedad burguesa se forma bajo los muy abstractos puntos de
:

25
24

Vease infra ei excurso sobre el derecho moderno, pags. 233-240.


J . HABERMAS, Strukturwandel der ffentlichkeit, Neuwied, 1962, partes

III.

II

vista de la legalidad, la moralidad y la soberana; as encuentra expresin, en cualquier caso, en las construcciones iusnaturalistas modernas y en las ticas formalistas.
Ahora bien: esas abstractas determinaciones son adecuadas, en
todo caso, para la identidad en cuanto ciudadano del mundo, no para
aquella otra en cuanto ciudadanos de un Estado particular que ha de
afirmarse frente a otros Estados. El Estado moderno ha surgido durante el siglo xvi como miembro de un sistema de estados; la soberana de un Estado tiene sus lmites en la de todos los dems, incluso
tan slo acierta a constituirse en el seno de un sistema como se,
que descansa sobre la base del reconocimiento recproco. Aun en el
caso de que ese sistema de Estados hubiera podido relegar al mundo
no europeo, con el que desde el principio se hallaba vinculado econmicamente a la categora de periferia, no habra podido presentarse
como unidad universal, al estilo de un gran imperio, pues esto no
lo permitan las relaciones internacionales entre Estados soberanos,
fundadas en ltima instancia en la amenaza de la fuerza militar. A esto
se suma la circunstancia de que el Estado moderno se encuentra abocado, en mucha mayor medida que en las sociedades tradicionales, a la
lealtad y espritu de sacrificio de una poblacin econmica y socialmente movilizada. Y para la imposicin del servicio de las armas general y
obligatorio no basta, a todas luces, la identidad de ciudadanos del
mundo. Esto se pone de manifiesto automticamente en la doble identidad del ciudadano implcita en el Estado moderno, en su condicin
simultnea de homme et citoyen27. Esta concurrencia de dos identidades de grupo se ve atemperada provisionalmente por la pertenencia
del ciudadano a una comunidad nacional: la nacin es la forma de
identidad de la modernidad que ha aliviado y hecho soportable subjetivamente la contradiccin entre el universalismo intraestatal del
derecho civil y de la moral por una parte, y el particularismo de los
diversos Estados por la otra. Hay muchos indicios que apuntan en el
sentido de que esa solucin, histricamente frtil, ya no resulta estable en la actualidad. La Repblica Federal de Alemania tiene el primer ejrcito del que el ministro competente espera que mantenga su
disposicin de combate aun sin una imagen de enemigo28. Por doquier estallan conflictos que prenden, por debajo del umbral de la
identidad nacional, ante cuestiones de raza, confesin, lengua, diferencias de subculturas regionales o de otra ndole29. Una alternativa

27 Esta doble identidad la ha analizado Marx en los Anales Franco-Alemanes,


naturalmente refirindose a Rousseau: Zur Judenfrage, en MARX-ENGELS, Werke,
vol. 1, pgs. 347 y ss.
W. WETTE, Bundeswehr ohne Feindbilder?, en Friedensandysen, 1,
Frankfurt/Main, 1975, pgs. 96-114.
29 Cf., por ejemplo, R. DULONG, La question Bretonne, Pars, 1975.

a la hoy en descomposicin identidad nacional se ha ensayado en el


movimiento obrero europeo.
El materialismo histrico, que conecta con las filosofas burguesas de la historia, esboza una identidad colectiva compatible con estructuras de yo de corte universalista. Lo que el siglo x v m se haba
figurado bajo el ttulo de ciudadano del mundo, el cosmopolitismo,
se entiende hoy como socialismo, si bien esta identidad se proyecta
hacia el futuro y se hace de ella una tarea de la praxis poltica. Este
es el primer ejemplo de una identidad que se ha tornado reflexiva,
de una identidad que ya no est vinculada de forma retrospectiva
a determinadas doctrinas y formas de vida, sino de modo prospectivo
a reglas de generacin y programas. Hasta el momento, slo en movimientos sociales ha podido mantenerse una formacin de identidad
de esa ndole, y es cuestionable el que tambin las sociedades puedan
desarrollar en situacin normal una identidad as de volatilizada. Una
sociedad semejante habra de ajustarse a una gran movilidad no slo
en sus recursos productivos, sino tambin en sus procesos de formacin de norma y valores. Sin embargo, con ello slo se ha experimentado, hasta la fecha, en China.
Lo que en el mejor de los casos pueden estimular estos apuntes
es utilizar el desarrollo de la identidad del individuo como clave para
la transformacin de las identidades colectivas: en ambas dimensiones, potentemente, las proyecciones de identidad se vuelven cada vez
ms generales y abstractas, hasta que finalmente se torna consciente
el mecanismo proyectivo en cuanto tal y la formacin de identidad
adopta una forma reflexiva, en la inteligencia de que los individuos
y las sociedades construyen su identidad en cierto modo por s
mismas30.
30 Klaus Eder, en una discusin, ha defendido la tesis de que slo puede
haber identidades colectivas en correspondencia a identidades personales en la
fase de la identidad convencional (de roles). La identidad posconvencional de yo
ha de prescindir de la apoyatura de una identidad colectiva. Las ficciones de un
estado de cosmopolitismo, de un orden social socialista, de una asociacin
de productores libres, etc., ya no representaran sino fases de la sustitucin
de identidades colectivas. Ahora bien: Kant, por ejemplo, ha representado al
mundo inteligible como el reino universal de los fines en s mismos. El filsofo alemn ve aqu que el concepto de una esencia tica comn est siempre
referido al ideal de un conjunto de todos los seres humanos, en lo que se distingue de otro de naturaleza poltica. El reino de la esencia racional integra
un ideal al que nunca podr satisfacer empricamente el orden de justicia de
una situacin de cosmopolitismo. Y, sin embargo, tales proyecciones de identidad
dan una idea de las condiciones de-una esfera de accin comunicativa regulada
universalistamente en base a las que resulta posible relativizar y fundir las identidades colectivas provisionalmente construidas de un grupo de referencia determinado. En esta perspectiva, la cuestin de si las sociedades complejas pueden
desarrollar una; identidad racional, se debera contestar en el sentido de que una
identidad colectiva se hace superflua tan pronto como la masa de los miembros
de la sociedad se ve forzada por razn de la propia estructura social a borrar

4. Ambos excursos tenan por objeto hacer plausible la bsqueda de estructuras de conciencia homologas en el desarrollo del yo
y en la evolucin social en dos mbitos que no han sido tan bien
estudiados, ni mucho menos, como las estructuras de las representaciones morales y jurdicas. Los tres complejos se reconducen a
estructuras de una intersubjetividad constituida lingsticamente. El
derecho y la moral sirven a la regulacin consensual de conflictos
de accin y, con ello, al mantenimiento de una amenazada intersubjetividad del entendimiento entre sujetos capaces de lenguaje y accin.
La delimitacin de diversos mbitos objetuales universalesde los
que uno aparece en la actitud preposicional del observador en cuanto
atento a la naturaleza exterior objetiva; otro, en la actitud performativa del participante en una interaccin en condicin de realidad
social normativa, y un tercero, en la actitud expresiva del que da a
entender una intencin, a ttulo de la propia naturaleza subjetiva
posibilita la diferenciacin (y, en caso de que fuera necesario, la tematizacin) de aquellas pretensiones de validez (verdad, correccin, veritatividad) que implcitamente ponemos en conexin con todas las
acciones lingsticas. Finalmente, la construccin de identidades personales y las correspondientes colectivas es premisa necesaria para la
adopcin de roles comunicacionales generales que, previstos en todas
las situaciones lingsticas y de accin, encuentran su expresin en la
lgica de la utilizacin de los pronombres personales.
Es cierto que la teora de la comunicacin, en la que estoy pensando, an no est tan desarrollada como para que podamos analizar
suficientemente las estructuras simblicas que subyacen al derecho
y a la moral, a un mundo constituido por va intersubjetiva y a la
identidad de las personas actuantes y los colectivos de convivencia.
Y en verdad que an estamos lejos de poder ofrecer construcciones
ex post convincentes en lo que a las pautas evolutivas ontogenticas
y filogenticas de esas estructuras atae. El concepto de la lgica
evolutiva misma requiere una precisin ulterior para que podamos
indicar formalmente qu significa describir la orientacin evolutiva
en la ontognesis y la historia del gnero con ayuda de conceptos
como universalizacin e individualizacin, descentralizacin, autonomizacin y reflexivizacin. Si, pese al hasta el momento insatissus identidades de roles, cualquiera que sea su generalizacin, y a constituir una
identidad de yo. La idea de una identidad que se ha tornado reflexiva y que
en el futuro slo se podr producir colectivamente no es sino la ltima envoltura ilusoria antes que se abandonen del todo las identidades colectivas y se
las pueda sustituir por el cambio permanente de todos los sistemas de referencia. Una situacin como sta tambin presenta rasgos utpicos, pues en ella
las guerras, en lo que tienen de esfuerzos organizados de grupos que exigen
a sus miembros estar dispuestos incluso a morir, ya slo resultan imaginables
como situaciones excepcionales regresivas, en modo alguno como eventos cuya
realizacin pueda ser esperada por razones institucionales.

factorio grado de la explicacin, insisto en esta temtica, lo hago


porque estoy convencido de que las estructuras normativas no siguen
sin ms la senda de desarrollo del proceso reproductivo ni obedecen
simplemente a la pauta de los problemas sistmicos, sino que, ms
bien, poseen una historia interna. En anteriores estudios31 he tratado
ya de fundamentar que los conceptos holsticos como actividad productiva y praxis requieren su descomposicin en los conceptos fundamentales de la accin comunicativa y racional-teleolgica al objeto
de evitar que mezclemos los dos procesos de racionalizacin que determinan la evolucin social: la racionalizacin de la accin no repercute tan slo sobre las fuerzas productivas, sino tambin, de forma
independiente, sobre las estructuras normativas32.
Las acciones racional-teleolgicas pueden ser examinadas desde
dos aspectos diversos: el de la virtualidad emprica de los medios
tcnicos y el de la consistencia de la eleccin entre medios adecuados.
En ambas dimensiones resulta posible racionalizar las acciones y los
sistemas de accin. La racionalidad de los medios exige conocimientos
empricos tcnicamente utilizables; la racionalidad de las decisiones
reclama la explicacin y la consistencia interna de los sistemas de valores y de las mximas decisorias, as como la correcta derivacin de
las opciones. Hablo de accin estratgica en el caso de que existan
actores enfrentados y en la medida en que estn marcados por la
intencin de ejercer su influencia en las decisiones del que ocupe,
respectivamente, la posicin contraria de forma racional-teleolgica,
esto es, orientndose exclusivamente por el propio xito.
En contextos de accin social, la racionalizacin de los medios y
de la eleccin de los medios mismos significa un incremento de las
fuerzas productivas; ms concretamente: una implementacin, con
serias repercusiones sociales, de los conocimientos con cuya ayuda
podemos mejorar la dotacin tcnica, el empleo organizacional y la
cualificacin de las fuerzas de trabajo disponibles. Ah es donde Marx
ha contemplado el motor del desarrollo social. Naturalmente que a
tal efecto se ha de distinguir ms precisamente entre: a) las estructuras de racionalidad y, en su caso, la lgica de desarrollo de los saberes
que pueden traducirse en tecnologas, estrategias u organizaciones, o
en cualificaciones; b) los mecanismos que pueden explicar la adquisicin de esos saberes y los correspondientes procesos de aprendizaje,
31 J. HABERMAS, Erkenntnis und Interesse, Frankfurt/Main, 1968 [de prxima publicacin en Taurus, Madrid]; ID., Technik und Wissenschaft als Ideologie, Frankfurt/Main, 1968. Agradezco a T. McCarthy su aportacin al anlisis de los conceptos de la accin estratgica, la accin instrumental y la accin
comunicativa. Vase tambin J. KEANE, Work and Interaction in Habermas,
en Arena, 38, 1975, pgs. 51-68.
" En relacin con lo que sigue, cf. tambin A. WELLMER, The Linguistic
Turn, op. cit., pgs. 84 y ss.

y c) la condiciones marginales dentro de las que resulta posible implementar los saberes disponibles, dotndoles de repercusin social.
Slo el conjunto de estos tres complejos de condiciones permiten explicar los procesos de racionalizacin en el sentido del desarrollo de
las fuerzas productivas. Lo que ahora se nos plantea es, empero, la
cuestin de si no hay otros procesos de racionalizacin que sean igual
de importantes, si no ms, en lo concerniente a la explicacin de la
evolucin social. Junto al desarrollo de las fuerzas productivas, Marx
ha considerado importantes a los movimientos sociales. En la medida, sin embargo, en que concibe la propia lucha organizada de las
clases oprimidas como una fuerza productiva, Marx fabrica un nexo
confuso y, en cualquier caso, insuficientemente analizado entre
ambos motores del desarrollo social entre el progreso tcnico-organizacional por una parte y la lucha de clases por la otra.
A diferencia de la accin racional-teleolgica, la accin comunicativa se orienta, entre otras cosas, por el acatamiento de normas de
validez intersubjetiva que conectan expectativas recprocas de comportamiento. En la accin comunicativa se presupone la base de validez del discurso. Las pretensiones universales de validez (verdad,
correccin, veritatividad), que los participantes en l plantean cuando
menos implcitamente y se reconocen con reciprocidad, hacen posible
el consenso que sirve de base al comn obrar. Semejante consenso
de fondo falta en el caso de la accin estratgica: all no se espera la
veracidad de las intenciones observadas, y la conformidad de un
aserto con las normas (en su caso, la correccin de la misma norma
subyacente) se presupone en un sentido distinto de aquel con el que
se presenta en el caso de la accin comunicativa, concretamente: en
forma contingente. Quien, jugando al ajedrez, repite una y otra vez
movimientos sin sentido, se descalifica como jugador de ajedrez; y
quien sigue otras reglas distintas a las que configuran el juego, se
no est jugando precisamente al ajedrez. Mientras la accin estratgica permanece indiferente frente a sus condiciones motivacionales,
los presupuestos consensales de la accin, comunicativa pueden asegurar las motivaciones..Por ello, las acciones estratgicas deben ser
institucionalizadas, esto es, incrustadas en normas vlidas intersubjetivamente que garantizan el cumplimiento de las condiciones motivacionales. An entonces resulta posible separar el aspecto de la
accin racional-teleolgica, o, dicho en trminos parsonsianos, el aspecto funcional, del marco de la accin comunicativa, guiada por
normas. Lo que se presupone en el caso de la accin racional-teleolgica es simplemente que todos los sujetos actuantes siguen preferencias y mximas decisorias determinadas (en monlogo) para s
mismos, tanto si coinciden en ellas con otros sujetos como si no se da
esa coincidencia. Y si un sistema estratgico de accin (como la direccin de una guerra) hace necesario que varios sujetos actuantes se

pongan de acuerdo en torno a determinadas preferencias (y en la


medida en que esa coincidencia no se encuentra asegurada por las
constelaciones de intereses), se precisa de la ligadura normativa (o
insttucionalizacin) de la accin radonal-teleolgica (en el marco,
por ejemplo, de la Convencin de La Haya). E insttucionalizacin
significa a su vez que se establece una accin de tipo comunicativo
que descansa en pretensiones de validez reconocidas intersubjetivamente.
Ahora bien: a la accin comunicativa no se le puede racionalizar
bajo el aspecto tcnico de los medios escogidos ni bajo el estratgico
de la eleccin de los medios, sino slo desde la perspectiva moralprctica de la capacidad de imputacin del sujeto de la accin y la
susceptibilidad de justificacin de la norma de accin. Mientras que
la racionalizacin de la accin racional-teleolgica depende de la
acumulacin de conocimientos verdaderos emprica o analticamente
verdaderos, el aspecto racionalizable de la accin comunicativa no
tiene nada que ver con la verdad preposicional, pero s con la veritatividad de la manifestacin intencional y con la correccin de las
normas. La racionalidad de una accin que busca el entendimiento
tiene como raseros las circunstancias de
si un sujeto manifiesta verazmente sus intenciones en sus acciones
(o si se engaa a s y a otros porque la norma de accin se encuentra tan poco en consonancia con sus necesidades que genera
conflictos a los que se ha de hacer frente mediante la ereccin
inconsciente de barreras comunicativas internas),
as como en otra circunstancia de
si la pretensin de validez que acompaa a las normas de accin,
y que se reconoce fctcamente, existe con razn (o si el respectivo
contexto normativo no expresa ningn tipo de intereses generalizables o susceptibles de compromiso y, por ello, slo puede
estabilizarse en su vigencia prctica en tanto en cuanto resulta
posible distraer a los afectados por las imperceptibles barreras
comunicacionales de examinar discursivamente la pretensin normativa de validez).
Racionalizacin significa aqu cancelacin de aquellas relaciones
de violencia que se han acomodado inadvertidamente en las estructuras comunicacionales y que, valindose de barreras tanto intrapsquicas como interpersonales, impiden dirimir conscientemente y
regular de modo consensual los conflictos33. Racionalizacin significa
la superacin de semejantes comunicaciones sistemticamente distor Sobre el concepto de la comunicacin sistemticamente distorsionada
cf. J. HABERMAS, Der Universalitatsanspruch der Hermeneutik, en Kultur
und Kritik, op. cit., pgs. 263-301.

sionadas, en las que el consenso sustentador de la accin, en torno


a las pretensiones de validez elevadas por unos y por otros, en especial
la de veritatividad de la manifestacin intencional y la de correccin
de la norma subyacente, slo es mantenido apariencialmente, esto es:
de manera contrafctica. Los planos del derecho y la moral, de las
delimitaciones de yo y de las imgenes del mundo, de las formaciones de identidad tanto del individuo como del colectivo, son niveles
o etapas de un proceso como ese cuyo avance no se puede medir por
la solucin de tareas de tipo prctico ni por la eleccin de estrategias
correctas, sino por la intersubjetividad del entendimiento conseguida
sin recurrir a la violencia, esto es: en base a la ampliacin del mbito
de la accin consensa! ante una simultnea distorsin de la comunicacin.
La distincin categora! entre la accin racional-teleolgica y la
comunicativa permite, pues, la separacin de los aspectos bajo los que
es posible racionalizar las acciones. Al igual que los procesos de aprendizaje no slo tienen lugar en la dimensin del pensamiento objetivante, sino igualmente en la de la inteligencia moral-prctica, as
tambin la racionalizacin de la accin no se plasma exclusivamente
en fuerzas productivas, sino tambin, tras sufrir la mediacin de la
dinmica de los movimientos sociales, en formas de la integracin
social34. Las estructuras de racionalidad no se encarnan slo en los
amplificadores de la accin racional-teleolgica, esto es: tecnologas,
estrategias, cualificaciones y organizaciones, sino tambin en las mediaciones de la accin comunicativa, en los mecanismos de regulacin
de conflictos, en las imgenes del mundo, en las formaciones de identidad. Incluso quisiera sostener la tesis de que el desarrollo de estas
estructuras normativas representa la avanzadilla de la evolucin social,
pues nuevos principios de organizacin social significan nuevas formas
de integracin social, y slo stas, por su parte, hacen posible la implementacin de las fuerzas productivas existentes o la generacin
de otras nuevas, as como el incremento de la complejidad de la
sociedad.
Ahora bien: la preeminente posicin que otorgo a las estructuras
normativas en el marco de la evolucin social da pie a equvocos: por
una parte, parece como si se hubiera de explicar la dinmica de la
historia de la especie con una historia interna del espritu, y por otra,
34 En este contexto subrayo de entrada la diferencia de los procesos de racionalizacin que parten de diversos aspectos de la accin. Marx intenta pensar
la unidad de esos procesos de racionalizacin en la medida en que para la caracterizacin de la relacin entre individuo y sociedad en los perodos precapitalista,
capitalista y poscapitalista se sirve de la dialctica hegeliana de lo general y lo particular. Un interesante intento de reconstruccin es el que emprende C . C . GOULD,
Marx's Social Ontology: A Philosopbical Reconstruction based on the Grundrisse, manuscrito indito, 1975.

parece como si continuamente debiera una Jgica evolutiva ponerse


en el lugar de las contingencias histricas. Detrs del primer equvoco
figura la suposicin de que, calladamente, prescindo de las hiptesis
materialistas acerca del motor del desarrollo de la sociedad; el segund equvoco barrunta una reiterada logificacin de la historia, as
com; mixtificaciones filosficas en lugar de anlisis cientfico-experimentales. Como ya he dicho, lo mismo lo uno que lo otro no me parecen sino equvocos.
Tomemos como punto de partida la hiptesis de que es posible
reconstruir y determinar pautas de desarrollo en lo que concierne a
las estructuras normativas de una sociedad en particular (a cuyos
efectos no estoy pensando en ningn tipo de periodificaciones, que se
podran escoger de forma casi discrecional, sino en lgicas evolutivas
en el sentido de Piaget, lgicas que han de satisfacer condiciones verdaderamente improbables35. En tal caso, tales pautas, construidas racionalmente a posteriori, representan reglas para posibles soluciones
de problemas, esto es: tan slo limitaciones formales, sin que lleguen
a suponer mecanismos que puedan explicar los procesos concretos
de solucin de problemas o, en modo alguno, la adquisicin de capacitaciones generales en tal sentido. Es se el plano de la psicologa
donde se ha de empezar buscando los mecanismos de aprendizaje.
Aunque se acierte a ello con la ayuda de la psicologa evolutiva de
signo cognoscitivo, se precisan ms hiptesis empricas que puedan
explicar sociolgicamente de qu forma los fenmenos individuales
de aprendizaje aciertan a integrarse en las reservas de saber accesibles
colectivamente.
Como el desarrollo cognoscitivo del individuo se verifica bajo unos
condicionamientos sociales enmarcantes, entre los fenmenos del
aprendizaje de las sociedades y del individuo se da un proceso circular. Ciertamente, resulta posible fundamentar un primado de las
estructuras de conciencia sociales sobre las individuales, con la indicacin de que las estructuras de racionalidad encarnadas en la familia
slo son rebasadas por el nio en el desarrollo de su competencia
interactiva (con la superacin del nivel, preconvencional); por otra
parte, el punto de partida de las sociedades arcaicas, caracterizado
por una estructura de parentesco convencional, por una idea preconvencional del derecho y por un sistema interpretativo egocntrico,
slo puede transformarse por la va del aprendizaje constructivo de
los propios individuos socializados. Las sociedades slo aprenden
en un sentido metafrico. Con relacin a los fenmenos evolucionarios de aprendizaje en el plano de las sociedades quisiera dejar sentadas como premisas dos series de condiciones preliminares: por una
15 J. H. FLAVELL, An Analysis of Cognitive Developmental Sequences, en
Gen. Psych. Monographs, 86,1972, pags. 279-350.

parte, problemas sistmicos que implican desafos, y por otra, nuevos


niveles de aprendizaje que ya han sido alcanzados en el plano de las
imgenes del mundo y yacen latentemente, pero que an no se han incorporado a los sistemas de accin y, por tanto, permanecen todava
sin repercusiones de ndole institucional.
Los problemas sistmicos se manifiestan como alteraciones del
proceso de reproduccin de una sociedad (normativamente fijada en
su identidad). Resulta algo contingente que surjan problemas que
desafan la capacidad estructuralmente limitada de gobierno de
una sociedad; cuando surgen problemas de esa clase queda en entredicho la reproduccin de la sociedad, a no ser que acepte el desafo
evolutivo y cambie la forma establecida de la integracin social, forma que limita el empleo y el desarrollo de los recursos. De los problemas sistmicos no puede colegirse si este cambio, que Marx describe como trastocamiento de las relaciones de produccin, es tcticamente posible ni en qu forma lo es desde el punto de vista de la
psicologa evolutiva; sta es una cuestin ms propia del acceso a un
nuevo nivel de aprendizaje. La solucin de los problemas sistmicos
generadores de crisis exige: a) intentos de sustituir la forma existente de integracin social, haciendo que las estructuras de racionalidad ya forjadas en las imgenes del mundo se incorporen a instituciones de nuevo cuo, y b) un medio que sea propicio a la estabilizacin de intentos exitosos. Todo empujn evolutivo es susceptible
de caracterizacin mediante instituciones en las que se encarnan estructuras de racionalidad del nivel de desarrollo inmediatamente superior: es el caso de las cortes de justicia reales que, en los inicios
del desarrollo civilizatorio, permiten una jurisprudencia en el plano
convencional de la conciencia moral; o, tambin, de las empresas
capitalistas, una administracin pblica racional o normas de derecho
privado que, en los albores de la Edad Moderna, organizan unas
esferas de accin estratgica, moralmente neutralizadas, de acuerdo
con principios de naturaleza universalisk. En la sociologa slo se ha
hablado hasta la fecha de una institucionalizacin de valores, mediante la cual determinadas orientaciones axiolgicas mantienen su
fuerza vinculante para los agentes. Si ahora trato de concebir los fenmenos evolutivos de aprendizaje con ayuda del concepto de la encarnacin institucional de las estructuras de racionalidad, de lo que
se trata ya no es de hacer vinculantes los contenidos de orientacin,
sino de que se abran posibilidades estructurales de la racionalizacin
de la accin.
5. Para terminar, quisiera examinar dos objeciones que podran
dirigirse en contra de mi declarada intencin de conectar con el materialismo histrico.
La primera podra rezar como sigue: la investigacin del proceso

de acumulacin capitalista, en la que Marx se ha concentrado de modo


preferente, no desempea apenas papel alguno en la reformulacin
de las hiptesis bsicas de la evolucin social; en su lugar se hacen
visibles las influencias del estructuralismo y del funcionalismo. Cmo
seguir insistiendo todava en la tradicin terica marxista?
La segunda objecin dira as: qu sentido tiene, en definitiva,
continuar la lnea del materialismo histrico, si un anlisis de la
ctctul formacin social cumple mejor la funcin de orientar la accin?
a) La anatoma de la sociedad burguesa constituye una clave
de la anatoma de la sociedad premoderna; en esta medida, el anlisis del capitalismo ofrece un acceso cualificado a la teora de la evolucin social. En las sociedades capitalistas puede colegirse el concepto general del principio de organizacin social, por la razn de
que aqu, con la relacin entre trabajo asalariado y capital, la estructura de clases se ha presentado por primera vez en forma pura, esto
es: en trminos econmicos. Adems, en el proceso de acumulacin
puede desarrollarse el modelo de la generacin de crisis que pongan
en peligro la existencia del sistema, pues con los sistemas econmicos
capitalistas se ha llegado por primera vez a la diferenciacin de un
subsistema que elabora en trminos funcionalmente especficos
las tareas de reproduccin material. En ltimo trmino, el mecanismo
de la legitimacin de la dominacin puede entreverse en las ideologas
burguesas, ya que en ellas se ha explicitado y fundamentado argumentativamente unos sistemas universalistas de valores inconciliables
con las estructuras de clase, y lo han hecho por primera vez sin reservas. Es en esta medida como las caractersticas constitutivas de
este modo de produccin resultan tambin instructivas en lo que
atae a formaciones sociales de etapas anteriores. De ello, sin embargo, no puede derivarse la exigencia de manejar la lgica del capital como clave de la lgica de la evolucin social. Pues la forma
y manera en que las alteraciones del proceso de reproduccin hacen
acto de presencia en los sistemas econmicos capitalistas no puede,
precisamente, generalizarse y trasplantarse a otras formaciones sociales. Adems, de la lgica de la generacin de problemas sistmicos
no puede colegirse cul sea la lgica que seguir un sistema social
en su respuesta a un desafo evolutivo de semejante ndole. Si fuera
una organizacin social de corte socialista la respuesta adecuada a
desarrollos crticos experimentados en el seno de sociedades capitalistas, ello no se podra derivar de ninguna clase de determinacin
formal del proceso reproductivo, sino que habra de explicarse por
medio de procesos de democratizacin, esto es: con la irrupcin de
estructuras universalistas en mbitos de accin hasta la fecha reservados, a pesar de toda la racionalidad final de la eleccin de los medios, al establecimiento privado y autnomo de los fines.
En lo que concierne a la consideracin de puntos de vista estruc-

turalistas, he de conceder, gustoso, haber aprendido algo de marxistas


como Godelier36, que han repensado de nuevo la relacin sobreestructura-base y la han conceptualizado de tal forma que resulta
posible prestar atencin al peso especfico de las estructuras normativas y salvaguardar a la crtica ideolgica de un reduccionismo corto
de miras. Ciertamente, los conceptos de espritu objetivo y cultura,
continuados en la tradicin hegeliano-marxista desde Lukcs hasta
Adorno, no ha necesitado de tal reformulacin. El estmulo que me
ha dado fuerza para sujetar las estructuras normativas a planteamientos lgico-evolutivos arranca, pues, tambin del estructuralismo gentico de Piaget, de una concepcin, esto es, que ha superado la oposicin estructuralista tradicional frente al evolucionismo y ha elaborado los motivos intelectuales de la teora del conocimiento de Kant
a Peirce. Por lo dems, Lucien Goldmann supo apreciar muy tempranamente la significacin de Piaget para la teora marxista37.
Tambin el funcionalismo ha tomado un rumbo que le conduce
ms all de la antropologa cultural de los aos treinta y cuarenta y
ha hecho posible una renovada conexin con las teoras del desarrollo
del siglo XXX. El neo-evolucionismo de T. Parsons aplica los conceptos
de la teora general de sistemas a las sociedades y al cambio estructural de los sistemas sociales. El anlisis funcionalista reconduce la
evolucin social al punto de vista del incremento de la complejidad.
En varios trabajos de este volumen intento mostrar que con ello el
funcionalismo se queda corto. El funcionalismo explica logros evolucionarios asignando a los problemas sistmicos soluciones funcionalmente equivalentes. De esta manera se aparta de aquellos procesos
evolutivos de aprendizaje que podran tener, en exclusiva, fuerza
explicativa. Esta laguna en la explicacin, que a un viejo maestro
del funcionalismo como N. Eisenstadt le resulta plenamente consciente, puede cubrirse mediante una teora de los movimientos sociales.
Este es el elemento que, si aprecio bien las cosas, ha sido A. Touraine
el primero en introducir sistemticamente en la teora de la evolucin
social38. Como es obvio, las orientaciones de accin que en los movimientos sociales han adquirido dominancia se encuentran estructuradas, por su parte, mediante tradiciones culturales. Si se entiende
a los movimientos sociales como fenmeno de aprendizaje39 por cuyo
34 M. GODELIER, Oekonomische Anthropologie, Hamburg, 1973. Naturalmente, Godelier se basa en la obra de C. Lvi-Strauss.
31 L.
GOLDMANN, Structures mentales et cration culturelle, Pars, 1970;
ID., Marxisme et Sciences Humaines, Pars, 1970; ID., La cration culturelle
dans la socit moderne, Paris, 1971.
31 A. TOURAINE, Production de la socit, Paris, 1 9 7 2 ; ID., Pour la Sociologie^
Paris, 1974.
35 M. VESTER, Die Entstehung des Proletariats als Lernprozess, Frankfurt/
Main, 1 9 7 0 ; O . NEGT y A. KLUGE, ffentlichkeit und Erfahrung, Frankfurt/
Main, 1972.

conducto las estructuras de racionalidad disponibles de forma latente


se transforman en praxis social, de manera que encuentran finalmente
una encarnacin institucional, en ese mismo momento se est planteando la tarea adicional de identificar el potencial racionalizador de
las tradiciones.
De todas formas, la teora de sistemas ofrece instrumentos tiles
con cuya ayuda podemos analizar las condiciones de partida de las
innovaciones evolutivas; ms concretamente: la aparicin de problemas sistmicos que representan un desafo a una capacidad de direccin estructuralmente limitada y generan crisis que cuestionan la
existencia misma del sistema. C. Offe ha mostrado cmo los conceptos y las hiptesis de la teora de sistemas pueden utilizarse para
el anlisis de las crisis40, siempre y cuando, al menos, que se acierte
a combinar la teora de sistemas y la teora de la accin. En tales
casos, por lo dems, se requiere un equivalente para las reglas de
transformacin, que Marx todava ha sealado en forma de la teora
del valor en lo que al nexo de los procesos de circulacin y las estructuras de clase, las relaciones de valor y las relaciones de poder atae.
b) Otra cuestin bien diferente es la de si el materialismo histrico no ha tenido ya en el propio Marx el papel ms bien pasajero de completar, meramente, el anlisis del capitalismo mediante
una retrospectiva a las sociedades precapitalistas, as como la funcin
de poner sobre su propia base el anlisis de la formacin social contempornea. Para Marx se trataba de identificar y explicar los desarrollos crticos merced a los que se puede colegir la limitacin estructural de la capacidad de gobierno y fundamentar la necesidad
prctica de una transformacin del principio de organizacin social.
Si es cierto que el materialismo histrico no puede aportar gran cosa
a estas cuestiones, el inters por las cuestiones del materialismo histrico ha de despertar la sospecha de escapismo. Sin embargo, pienso
que ya Marx ha concebido al materialismo histrico como una teora
global de la evolucin social, contemplando la teora del capitalismo
como uno de sus elementos. Pero dejemos a un lado el parecer de
Marx. Para un anlisis de actualidad que se hace cuestin del agotamiento del potencial de innovacin y adaptacin de las estructuras
sociales existentes, la teora de la evolucin social posee una significacin sistemtica perfectamente distinguible.
Las hiptesis acerca del principio de organizacin de una sociedad,
as como aquellas otras que versan sobre las capacidades de aprendizaje y los mrgenes de la posibilidad de variacin estructural, no
pueden examinarse empricamente de forma inequvoca antes de que
* C. OFFE, Strukturprobleme des kapitalistischen Staates, Frankfurt/Main,
1972; cf. tambin M. JANICKE, Politische Systemkrisen, Colonia, 1973;
W.-D. NARR y C. OFFE (eds.), Woblfabrtsstaat und Massenloyalitat, Colonia,
1975.

los desarrollos histricos hayan puesto a prueba los lmites crticoexistendales. Los anlisis de actualidad orientados en perpectiva evolutiva se encuentran siempre afectados por un handicap desde el momento en que no son capaces de contemplar su objeto retrospectivamente. Por ello, las teoras de este tipo, sean o no de procedencia
marxista, estn abocadas a controlar sus hiptesis que resultan
subyacer a la propia delimitacin y descripcin del objeto en base
a una teora instructiva del desarrollo social. A expresiones tales como
sociedad industrial, posindustrial, tecnolgica, cientfica, capitalista,
de capitalismo tardo, monopolista de Estado, capitalista de Estado,
totalmente administrada, terciaria, moderna, posmoderna, etc., corresponden otros tantos modelos que conectan las formaciones sociales actuales con las precedentes. En este sentido, el materialismo histrico puede asumir la tarea de determinar el principio de organizacin
de la sociedad contempornea desde la perspectiva del surgimiento de
esa formacin social, por ejemplo, mediante enunciados en torno a los
problemas sistmicos ante los que las sociedades tradicionales han
conocido el fracaso y acerca de las innovaciones con las que la sociedad
burguesa ha salido al paso de los desafos evolutivos. Sirvindome al
efecto de dos ejemplos quisiera ahora ilustrar la ndole de las cuestiones que, a mi modo de ver, fuerzan a retornar al materialismo
histrico.
En un trabajo indito, R. Funke ha contrapuesto dos enfoques tericos del anlisis de las sociedades capitalistas desarrolladas:
las teoras del toda va-capitalismo, que parten de la idea de que el
principio de organizacin capitalista se encuentra ya limitado en su
virtualidad por otro principio de organizacin, poltico y an por
definir ms precisamente, y las teoras del capitalismo en fase an
de construccin, cuyo punto de partida estriba en que el capitalismo
contina siendo construido, o, lo que es igual, que todava se encuentra en trance de depurar los residuos tradicionales presentes en
las relaciones y las infraestructuras, introducirlas en el proceso de
acumulacin e integrarlas en la forma de mercanca. Vistas las cosas
desde perspectivas evolutivas distintas, los mismos hechos cobran
un significado ciertamente distinto segn que lo que se pretenda con
ello sea dar fe de la intervencin subsidiaria del Estado en las lagunas funcionales del mercado o bien testimoniar la produccin administrativa del carcter mercantil de relaciones sociales hasta la fecha
espontneas. Los mismos fenmenos de crisis significan: en una perspectiva, el agotamiento de los limitados mrgenes de variacin en
sentido capitalista; en la otra, el dilema del capitalismo de tener que
remodelar las relaciones sociales y las infraestructuras dadas sin poder
regenerar las fuerzas estabilizadoras de stas. Y si las dos interpretaciones en lid, tal y como yo quisiera suponer a los efectos de mi argumentacin, pudieran explicar ms o menos igual de acertadamente los

datos disponibles en la actualidad, en qu forma podra verificarse


la opcin por una de ellas?
Si dispusiramos de una teora de la evolucin social que explicara
el paso a la Modernidad como el surgimiento de un nuevo y bien
definido principio de organizacin social, se nos dara la posibilidad
de examinar cul de los dos enfoques resulta ms compatible con esa
explicacin del surgimiento del capitalismo. Pues esas dos interpretaciones implican principios de organizacin diversos en lo que al
desarrollo capitalista concierne. Segn la primera versin, el principio de organizacin consiste en una relacin de complemento entre
el Estado, no productivo, y el despolitizado sistema econmico, a
cuyos efectos ste, en cuanto esfera de decisiones descentralizadas de
sujetos que actan estratgicamente, se encuentra organizado va mercados, mientras que el Estado garantiza las condiciones existenciales
de la economa, segregada de su mbito de soberana, excluyndose
con ello y, a un mismo tiempo, hacindose dependiente, en su condicin de Estado social del proceso productivo 41. Para la otra versin, el principio de organizacin estriba en la relacin entre capital
y trabajo asalariado, a todo lo cual, empero, el Estado, representando
un poco el papel de deus ex machina, se ve obligado a intervenir
como agente de la imposicin de ese principio en un entorno social
en principio extrao. En un caso resulta constitutiva para el modo
de produccin la despolitizacin de un proceso productivo gobernado
de hecho por medio de mercados; en el otro, lo es la extensin, forzada por el Estado, de una red de interacciones reguladas formalmente
por medio de relaciones de intercambio.
Otro ejemplo que puede arrojar luz sobre el valor sistemtico del
materialismo histrico lo constituye la cuestin de dnde situar a las
sociedades burocrtico-sociastas. Sindome imposible aludir, ni siquiera de pasada, a las ms importantes interpretaciones que se han
formulado en torno a este complejo, me limito, en su lugar, a apuntar
un criterio de principio de acuerdo con el que pueden clasificarse en
lneas generales las distintas interpretaciones: segn una versin, las
sociedades de tipo burocrtico-socialista han alcanzado un estado de
evolucin ms elevado que las sociedades capitalistas desarrolladas;
segn la otra, en ambos casos se trata de variantes del mismo estado
de desarrollo, o sea, de concreciones histricamente diferentes del
mismo principio de organizacin. Esta segunda versin no slo es
postulada en la trivial forma de unas tesis como las de la convergencia,
invalidadas en gran medida, sino tambin por tericos que, como
Adorno, en modo alguno bagatelizan las diferencias especficas nsitas en el modo de produccin, pero que, con Max Weber, acuerdan
un peso especfico propio a la autonomizacin de la racionalidad ins41

C. OFFE, Berufsbildungsreform, Frankfurt/Main, 1975.

frumental4*. En el caso de que resultara posible consolidar esta versin se debera formular en trminos ciertamente abstractos esa
relacin complementaria de Estado y economa que caracteriza a las
sociedades modernas: la relacin, constitutiva en lo que a la sociedad
burguesa atae, entre Estado fiscal y economa capitalista se presentara tan slo como una de sus posibles realizaciones. Bajo estas premisas, los desarrollos crticos no han de valer, sin ms, como indicadores del agotamiento de unas capacidades de gobierno estructuralmente limitadas; en determinadas circunstancias son tambin un indicio de que las estructuras de racionalidad que se han tornado accesibles en la Modernidad an no se han agotado, permitiendo una
encarnacin institucional omnicomprensiva en la forma de continuados
procesos de democratizacin43.
Los ejemplos indicados poseen un intenso cuo especulativo; precisamente por ello me sirven para ilustrar una clase de cuestiones que
son lo suficientemente importantes como para merecer argumentos
ms estrictos, y que podran ser objeto de un tratamiento argumentativo ms estricto si no renunciramos de antemano al plano analtico, ya sea del Materialismo histrico, ya de una teora de la evolucin social que acertara a satisfacer sus pretensiones. Cualquier
anlisis de la actualidad de orientacin evolutiva que acometa una tal
renuncia no podr por menos de proceder dogmticamente con el
tipo de cuestiones que acabo de ilustrar ejemplos en mano.
6. Los trabajos reunidos en este volumen se proponen caracterizar un enfoque terico que contina siendo meramente programtico. En este lugar no quisiera dejar de mencionar que los anlisis de
R. Dobert y K. Eder, a quienes he de agradecer muchas discusiones
y estmulos, apuntan en la misma direccin44, sin que me sea ya posible indicar qu ideas he tomado, especialmente de Eder, y cules
otras son fruto del trabajo en comn.
El presente volumen se estructura en cuatro partes. En la tercera
T. W. ADORNO, Kultur und Verwaltung, en Soziologische Schriften, 1,
Ges. Schriften, vol. 8 , pgs. 1 2 2 - 1 4 6 ; ID., Sptkapitalismus und Industriegesellschaft, ibid., pgs. 3 5 4 - 3 7 2 .
41 M. GREIFFENHAGEN (ed.), Demokratisierung in Staat und Gesellschaft,
Munich, 1973; H . v. HENTIG, Die Wiederherstellung der Politik, Stuttgart, 1973.
44 R. DBERT, Systemtheorie und die Entwicklung Religiser Deutungssysteme, Frankfurt/Main, 1973; ID., Zur Logik des bergangs von archaischen
zu hochkulturellen Religionssystemen, en K. EDER, Entstehung von Klassengesellschaften, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 330-364; ID., Die evolutionre
Bedeutung der Reformation, en C. SEYFARTH y W. M. SPRONDEL (eds.), Religion
und gesellschaftliche Entwicklung, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 303-312;
K . EDER, Komplexitt, Evolution und Geschichte, en Suplemento 1 a Theorie
der Gesellschaft, ed. por F. MACIEJEWSKI, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 7 y ss.,
15 y ss., 215 y ss., 288 y ss.; ID., Die Entstehung staatlichorganisierter Gesellschaften, Frankfurt/Main, 1976.

presento mi enfoque de teora de la evolucin; trato all de sealar


los lmites dentro de los que se ha de mover una teora de esta ndole
cuando con ella no se quiere incurrir en los excesos de la filosofa
de la historia. La segunda parte explcita alguna de las homologas
estructurales que existen entre la historia del gnero y la ontognesis;
en pro de tal presuncin ya he aportado en esta introduccin algn
argumento adicional. La cuarta parte se ocupa de un complejo que ya
haba examinado en otro lugar45; si las estructuras normativas siguen
una lgica evolutiva propia, en el Estado moderno las legitimaciones
no se pueden procurar dscreconalmente, tal y como piensan los
funcionalistas. En la primera parte completo la Introduccin con un
trabajo que trata del papel de la filosofa en el marxismo; la historia
del Materialismo histrico muestra precisamente que tan peligroso
es permanecer timoratamente aferrado a la filosofa pura como, por
otra parte, abjurar en definitiva de la reflexin filosfica en favor de
la positividad cientfica.

45

1973.

J. HABERMAS, Legitimationsprobleme im Spatkapitalismus, Frankfurt/Main,

MARXISMO Y FILOSOFIA *

Los tericos del marxismo nunca han considerado que la tradicin


filosfica figurara con la misma claridad que las ciencias entre aquellos
elementos del potencial productivo del mundo burgus que han de
encontrar un lugar en la nueva sociedad socialista. El papel de la
filosofa en el seno del marxismo ha sido y sigue siendo discutido,
tal y cmo patentizan las reacciones que Historia y conciencia de
clases, pe Lukcs, y sobre todo Marxismo y filosofa, de Karl Korsch,
desaton en los aos veinte tanto entre sodaldemcratas (Kautsky)
como leninistas (Deborin)
Esta discusin en torno al papel de la filosofa ha continuado tras
la Segunda Guerra Mundial: en Francia, desatada por la discusin
sartriana acerca de la relacin entre existencialismo y marxismo; en
Checoslovaquia y Yugoslavia, por la crtica de los filsofos de la praxis
al Diamat, y en la Repblica Federal, al haberse sumado la teora
crtica a la discusin de los aos veinte.
Segn la concepcin marxista, el socialismo no certifica tan slo
la autodestruccin del mundo burgus, sino que tambin ha de convertirse en su legtimo heredero, correspondindole preservar, liberar
y desarrollar las fuerzas productivas de ese cosmos. Gimo no poda
ser de otra manera, en la historia de la tradicin marxista se ha valorado diversamente la importancia relativa de las fuerzas de produccin
y, por ende, el grado de continuidad histrica entre el mundo burgus
* En agosto de 1973 tuvo lugar en Korcula la dcima edicin de la Escuela
de Verano que alientan los filsofos yugoslavos de la praxis. El tema general
se titul El mundo burgus y el socialismo. Dentro de esta perspectiva,
tambin se abordaron las cuestiones del papel de la filosofa y la relacin entre
filosofa y ciencia. Tras una ponencia de Gajo Petrovic, pronunci unas palabras
sobre l mismo tema. Aparecidas primeramente en la revista Praxis, 1974, pginas 45-52, su texto se reproduce aqu.
1 Cf. el prlogo de rich GERLACH a la nueva edicin de Marxismus und
ph'dosophie, Frankfurt/Main, 1966.

y el socialismo. En un extremo de la escala se encuentran las concepciones anarquistas de la historia que juzgan como una condicin
necesaria para la emancipacin la ruptura radical con todas las tradiciones, la brusca interrupcin del continuum de la historia (pues hasta
tal punto las relaciones de produccin existentes han corrompido
a las fuerzas productivas). En el otro extremo de la escala se halla
un reformismo socialdemcrata cuya capacidad de figuracin no llega
a poder imaginarse lo nuevo como otra cosa que no sea un incremento
cuantitativo de lo presente (en esta perspectiva, las instituciones
del sistema econmico y del poltico cuentan del lado de las fuerzas
productivas). Este espectro evidencia cun controvertida y a un mismo
tiempo cun importante es la cuestin de qu elementos del mundo
burgus figuran entre el potencial productivo de la historia2.
Lo dicho es tambin predicable de la tradicin filosfica. La
cuestin que, aun con toda brevedad, quisiera examinar aqu puede
reducirse a los trminos siguientes: es la filosofa una fuerza productiva o ms bien falsa conciencia?
Aunque en La ideologa alemana se diga expresamente que las
ideas dominantes son las ideas de la clase dominante, Marx y Engels
no han entendido los contenidos de la tradicin cultural simplemente
como una conciencia ideolgica; para ellos, slo son ideolgicas aquellas formas de conciencia que a un mismo tiempo ocultan y traicionan
una estructura clasista subyacente y contribuyen, pues, a legitimar
los sistemas jurdico y de dominacin existentes. Los elementos de
integracin social ms importantes de la tradicin cultural la religin y la moral los han interpretado Marx y Engels claramente
como ideologa, mientras que la ciencia y la tcnica las han contemplado, con la misma claridad, como integrantes del potencial de las
fuerzas productivas. Menos evidente era su posicin con respecto
a las Bellas Artes, y en especial frente a la literatura clsica y a la
burguesa. En relacin con el arte, la crtica ideolgica del marxismo
ha perseguido un doble objetivo: reflexin de la falsa conciencia
y reconstruccin del contenido racional (pese a los trastocados trminos de su expresin)3.
El joven Marx, por su parte, ha adoptado esa posicin dialctica
frente a la propia filosofa contempornea. El contenido racional del
sistema hegeliano era tan evidente para el joven Marx, que slo acertaba a percibir el elemento ideolgico del sistema de Hegel en la forma
de conciencia filosfica o, como tambin podemos decir, en las premi3 Para una vision de conjunto, vease I . FETSCHER (ed.), Der Marxismus,
vol. I : Philosophie und Ideologie, Munich, 1 9 6 3 ; G . LICHTHEIM, From Marx
to Hegel, Londres, 1 9 7 1 ; P. VRANICKI, Geschichte des Marxismus, 2 vols.,

Frankfurt/Main, 1973-74.

3 C. H. MARCUSE, ber den affirmativen Charakter der Kultur, en Kultur


und Gesellschaft, Frankfurt/Main, 1965, pags. 56-101.

sas intelectuales de la filosofa de los orgenes. El proton pseudos de


aquella filosofa de la que Hegel representa la culminacin consiste
para Marx exclusivamente en el absolutismo de una teora que slo
en apariencia depende de la praxis; los contenidos esenciales de esa
filosofa, empero, se le presentan tan susceptibles como necesitados
de una reconstruccin racional. En este sentido, el socialismo, en la
medida en que la superaba, haba de realizar precisamente a la filosofa, esto es: apropiarse del potencial productivo de la tradicin
filosfica. Posteriormente, Marx y Engels han adoptado una posicin
de mayor distanciamiento frente a la tradicin filosfica, subrayando
la contraposicin entre ciencia social y filosofa. Ahora bien: manifestaciones expresas en este sentido slo se encuentran en Engels,
si mi memoria no me falla; manifestaciones, por otra parte, que son
menos radicales en una doble perspectiva. De un lado, Engels supone
al pensamiento filosfico un grado escaso de razn, porque ya no
contempla a la filosofa bajo la ptica prctica de la realizacin de un
mundo racional anticipado, sino en la perspectiva positivista de la
sustitucin de la filosofa por la ciencia: [El socialismo cientfico]
es esencialmente dialctico y no precisa de ninguna filosofa que se
site por encima de las otras ciencias. De otro lado, Engels confa
en la filosofa ms que el joven Marx, pues quisiera complementar
a las ciencias mediante disciplinas fundamentales de ndole filosfica:
Lo que permanece autnomo de toda la filosofa' hasta la fecha es
la doctrina del pensamiento y de sus leyes, esto es: la lgica formal
y la dialctica. Todo lo dems se disuelve en las ciencias positivas de
la naturaleza y la sociedad 4 .
Lo que Korsch ha afirmado de los tericos de la II Internacional
es tambin predicable de Engels:
Mientras que, segn la concepcin materialista de la historia
correctamente entendida, esto es: dialctica en la teora y revolucionaria en la prctica, no puede haber ciencias singulares aisladas y autnomas unas de otras ni una investigacin exclusivamente terica, carente de premisas cientficas y desligada de la prctica revolucionaria,
los marxistas posteriores han entendido al socialismo cientfico de
hecho cada vez ms como una suma de conocimientos meramente cientficos sin relacin inmediata con la prctica poltica, o de otro signo,
de la lucha de clases.
Si este elemental esbozo acertara a explicar en verdad el ncleo
de las concepciones que Marx y Engels han profesado en torno al
papel de la filosofa y a la relacin entre sta y las ciencias, deseara
postular la tesis de que hoy un anlisis articulado en trminos marxistas ha de conducir precisamente a una concepcin distinta; Es sta
4 Idntico texto en Ludwig Feuerbach y el fin de la filosofa clsica demana
y en Anti-Dbring.

una afirmacin que slo me es dado aclarar con unos pocos apuntes,
y que me lleva a rozar tres complejos: la transformada constelacin
de la cultura burguesa en el seno del capitalismo tardo (1), las concepciones fundamentales de signo hoy dominantes y las reacciones que
han provocado (2) y algunas misiones importantes del pensamiento
filosfico de la actualidad (3).
1. Las nuevas constelaciones de la cultura burguesa encuentran
expresin en una mutada valoracin de sus elementos.
a) La conciencia religiosa se halla en proceso de disolucin en
las sociedades industriales occidentales. Bajo el signo de un atesmo
de masas que por primera vez apunta con toda claridad, la religin
ha perdido su fuerza expansiva y, por ende, sus funciones ideolgicas.
En su lugar crece el inters intelectual por los contenidos utpicos
de la tradicin religiosa. En pro de esta circunstancia habla, por lo
que a las confesiones cristianas atae, la nueva teologa poltica, que
en sus representantes ms radicales representa una destruccin del
ms all a cambio de una realizacin social y terrenal de las promesas
de la religin3. Igualmente sintomtico lo es, por otra parte, el intento
de una apropiacin de signo ateo de los elementos trascendentes que
anidan en las imgenes y en las esperanzas de la tradicin judeocristiana, circunstancia esta de que Ernst Bloch resulta ejemplar.
b) Una inversin similar de los valores parece hoy adecuada
tambin en lo que concierne a los sistemas de valores morales. La
conciencia burguesa dominante, tal y como puede mostrarse en el
ejemplo de las teoras democrticas de este siglo, se ha tornado ms
bien cnica 6 ; ya no apela, como en los tiempos de la revolucin burguesa, a los valores universalistas del derecho natural racionalista
o de la tica formalista (los intentos, como el propiciado por John
Rawls, de esbozar una teora filosfica de la justicia siguiendo los
pasos del derecho natural son la excepcin). Tal y como la revuelta
estudiantil ha puesto de relieve en los pases capitalistas avanzados,
y aun en otros que no lo son, la agudizada sensibilidad ante la transgresin de los principios universalistas y la carencia de formas de vida
solidarias constituye un desafo para cualquier sistema; la fuerza integrativa que en todo caso tiene para las contraculturas no la ostenta
ciertamente para una sociedad que hace depender su legitimacin de
los mecanismos de una democracia competitiva, manteniendo a un
mismo tiempo las estructuras de clase 7.
5 R. DBERT, Systemtbeorie und die Entwicklung religiser Deutungssysteme,
Frankfurt/Main, 1973.
6 P.
BACHRACH, Die Theorie demokratischer Elitenherrschaft, Frankfurt/
Main, 1971.
1 J. RATOS, A Theory of Justice, trad, al., Frankfurt/Main, 1973.

c) El arte moderno, al igual que los renovados sistemas universalistas de valores, tampoco resulta adecuado para satisfacer las necesidades legitimatorias del sistema poltico. Da igual que veamos al
arte moderno representado por las grandes obras formalistas de
genios como Beckett, Schonberg o Picasso o que pensemos que lo
determinante son las tendencias que a raz del surrealismo allanan
el umbral entre el arte y la vida: tanto en un caso como en otro no es
posible desconocer el potencial crtico del arte y las energas que en
la actualidad dan rienda suelta para contraculturas subversivas. Hace
ya aos, Daniel Bell ha hablado de las contradicciones culturales del
capitalismo, esto es: de la contraposicin existente entre las necesidades motivacionales del sistema poltico y aquellos motivos discrepantes que el sistema cultural genera, sobre todo entre las capas
menos gravadas de la juventud universitaria. Tambin Marcuse ha
vuelto a seguir las huellas de este fenmeno en su ms reciente libro,
Revolie und Konterrevolution.
d) Mientras que, as pues, la religin, la moral y el arte una
vez que se ha quebrado el poder mundano de la religin, que se ha
transparentado el disfraz tradicionalista de la moral universalista y
que se ha descompuesto el aura de la obra de arte en modo alguno
pueden seguir valiendo en primera lnea como ideologa, como formas
de conciencia estabilizadoras de la dominacin, la tcnica y la ciencia
han perdido, por su parte, su candidez ideolgica. El capitalismo
tardo no se encuentra ciertamente caracterizado por un encadenamiento de las fuerzas productivas; la ciencia y la tcnica las han
desarrollado hasta lmites verdaderamente explosivos, pero la valorizacin econmica del progreso cientfico-tcnico contina discurriendo por una senda sin direccin, segn unas pautas espontneas. As
las cosas, el progreso tcnico per se y la autoridad de las ciencias
in abstracto cobran tambin una funcin de justificacin frente a la
exigencia de vincular el desarrollo y la valorizacin de las fuerzas
productivas a procesos democrticos de decisin. En la forma de la
conciencia tecnocrtica, la ciencia y la tcnica producen hoy un efecto
concomitante de signo ideolgico 8 .
2. Una vez que el progreso cientfico-tcnico se ha convertido
en el verdadero motor del despliegue de las fuerzas productivas, las
concepciones fundamentales de signo dentista se han impuesto con
mayor vigor (estoy pensando en el victorioso avance del positivismo).
El viejo positivismo no slo ha desempeado un importante papel
en la filosofa acadmica hasta entrado el siglo xx, sino que tambin
ha marcado a la teora marxista de la II Internacional. Tericos como
Kautsky eran del parecer que el materialismo dentfico es capaz de
' J. HABERMAS, Technik und Wissenschaft ais Ideologie, Frankfurt/Main,
1968.

dar una respuesta metdica y estricta a todas las cuestiones que hasta
entonces se haban confiado a la reflexin filosfica. Esta sustitucin
de la filosofa por la ciencia se vio convincentemente criticada por
Karl Korsch ya en 1923. Entre tanto, aquella exagerada pretensin
se ha patentizado como una ilusin an de acuerdo con sus postulados
dentistas.
En la actualidad, el cientismo, la creencia de las dendas en su
propia y exclusiva vigenda, ha adoptado una forma mucho ms sutil
en algunas corrientes de la filosofa analtica. Dado que no puedo
hacer otra cosa sino limitarme a unos apuntes esquemticos, sealar
simplificadamente tres tendendas que resultan caractersticas de una
tal conciencia dentista:
las interpretaciones tericas del mundo en general valen como
ilegtimas, pues el tema de la unidad de naturaleza y sociedad
no puede, segn esta concepdn, traducirse en problemas
susceptibles de ser analizados cientficamente;
las cuestiones prcticas, que se refieren a la eleccin racional
de normas, no son consideradas como veritativas; los valores
y las normas se presentan como radicalmente irradonales;
las cuestiones sustanciales de la tradicin filosfica se ven
obviadas en trminos de anlisis del lenguaje, al tiempo que
se limita la competencia sistemtica de la filosofa a la lgica
y la metodologa.
Ahora bien: ese cientismo ha suscitado reacciones tanto en la
filosofa acadmica como tambin en el seno del marxismo. Simplificando una vez ms las cosas, mencionar aqu tres de esas reacciones:
a) Las concepciones que quisiera calificar de filosofas complementarias buscan una solucin relativista. Reconodendo en lo esencial
las posiciones bsicas del cientismo, salvan de todas maneras un mbito de problemas vitales no susceptibles de elaboradn por parte
de la cienda y lo reservan para una filosofa que ha retirado de
modo subjetivo su pretensin de conocimiento. En el seno de esta
divisin del trabajo presidida por la resignadn, la interpretadn
del sentido y la reflexin filosficas asumen una competenda autodesmentida en lo concerniente a necesidades de visin del mundo
que ya no pueden recibir una soludn por vas serias. Un ejemplo
tpico de esta actitud lo tenemos en el desarrollo de la filosofa existencial desde Jaspers hasta el actual Kolakowski, pasando por el Sartre
de su primera poca.
b) Frente a ello, las concepciones de signo tradidonalista tratan
de reasmir las intenciones de la filosofa de los orgenes y renovar
la ontologa. Ha sido la fenomenologa y naturalmente Heidegger
quien de modo ms penetrante y con mayor ascendiente ha emprendido semejante intento.

c) El edificio doctrinal del marxismo sovitico, petrificado bajo


Stalin, representa una tercera reaccin. Como lo patentiza la expresin
visin socialista del mundo, el marxismo sovitico contina insistiendo en la pretensin filosfica de pensar la unidad de naturaleza
e historia9. El Diamat trata de dar solucin a las aspiraciones que
antao satisfacan las cosmologas y las filosofas de la historia. La
filosofa aclara y justifica un mtodo dialctico que proporciona tanto
una interpretacin adicional de los resultados de las ciencias de la
naturaleza como una reconstruccin terica inmediata de la historia
del gnero. La interpretacin histrico-materialista del presente posee
tambin una fuerza orientada de la accin y asegura la unidad de
teora y prctica poltica.
Si fuera lcita esta tosca clasificacin de las corrientes principales
del pensamiento filosfico, cul sera su posicin frente a la tradicin
filosfica? El cientismo ha eliminado a la filosofa sin realizarla. Como
herederos legtimos, slo valen en el mejor de los casos los elementos
de la gran filosofa interpretables en trminos cientfico-formales.
Las filosofas existencialistas y vitalistas permiten siempre una relacin esttica hacia la tradicin: una vez que se ha rechazado su
pretensin de validez, las grandes filosofas pueden contemplarse
como ejemplos de interpretaciones del mundo y esbozos vitales subjetivos y utilizarse para la iluminacin de la propia existencia. Frente
a ello, tanto los enfoques tradicionales como tambin el marxismo
sovitico, una relacin afirmativa en lneas generales con la tradicin
filosfica, aun en el caso de que comiencen con la tesis del fin de la
metafsica: pues ambas posiciones se entienden a s mismas como
crtica y a un mismo tiempo continuacin del pensamiento metafsico.
La intencin de comprender la unidad del mundo, obviamente,
slo pueden llevarla a cabo en la medida en que sin prejuicio alguno
reservan a la filosofa un mbito de objetos que es y contina siendo
extraterritorial a las ciencias. La delimitacin de la filosofa frente
a las ciencias puede verificarse de modo defensivo u ofensivo. Defensivo sera el proceder de la fenomenologa desde el momento en que
aparta al anlisis fenomenolgico de los modos de proceder de las
ciencias y le trata como un mtodo propio y fundamental. El Diamat,
por su parte, acta de modo ofensivo en la medida en que fundamenta
la dialctica como la doctrina de las leyes ms generales de la naturaleza, la historia y el pensamiento (desde este punto de vista, en el
marxismo sovitico la herencia filosfica del mundo burgus pervive
con mayor integridad y candidez que en ninguna de las restantes
teoras filosficas de la actualidad). En mi opinin, el precio a pagar
por una relacin de signo afirmativo hacia la tradicin filosfica consiste en una impermeabilizacin, al fin y al cabo dogmtica, frente a
* A.

KOSING

(ed.), Marxistische Philosophie, Berln, 1967.

las ciencias. La fenomenologa se cerciora de un mtodo intuitivo al


objeto de asegurarse, mediante la puesta en accin de la subjetividad,
del yo trascendental, una esfera separada e inaccesible por principio
al anlisis filosfico. El Diamat, esencialmente menos precavido, dogmatiza contenidos, ms concretamente: concepciones fundamentales
acerca de la esencia de la naturaleza, la historia y el pensamiento,
a los que difcilmente se puede inmunizar frente a la crtica cientfica.
Hasta aqu he pasado sin mencionar las diversas variantes del
marxismo que en Europa occidental se han desarrollado de modo no
dogmtico desde Labriola, Gramsci, Lukcs, Korsch, Bloch, Horkheimer, etc. Y es en ellos donde precisamente contemplo los enfoques
tericos que pueden evitar los errores complementarios de un fetichismo dentista que conduce a la negacin de la filosofa y de una
sedacin dogmtica de las ciencias que no significa sino una petrificacin de la filosofa.
3. En la medida en que por filosofa entendemos la forma ms
radical de autorreflexin posible en una poca determinada, tambin
son filosofa ciertamente los enfoques tericos de un marxismo no
dogmtico. Si, por el contrario, entendiramos por filosofa el intento
de pensar la unidad del mundo con medios que no proceden de la
autorreflexin de las ciencias, sino que postulan una dignidad prioritaria o yuxtapuesta a las ciencias, ya no resultara hoy posible salvar
filosficamente el contenido racional de la tradicin filosfica. A modo
de conclusin, quisiera resumir mi concepcin acerca del papel de la
filosofa en la actualidad por medio de las tres tesis siguientes 10.
a) La unidad de naturaleza e historia no resulta comprensible
filosficamente mientras los progresos en la fsica y en la teora social
no conduzcan a una teora general de la naturaleza o a una teora
general del desarrollo de la sociedad. A la vista de la situacin actual
de la fsica, y sobre todo del subdesarrollado nivel del conocimiento
cientfico-social, contemplo como una tarea de la filosofa el fomento
en las ciencias de las estrategias tericas de alcance frente al elementarismo e induccionismo empiristas. En este sentido, tengo al materialismo histrico por un programa pleno de sentido de una teora
futura de la evolucin social, aunque obviamente no por su forma
acabada. La filosofa representa hasta la fecha l insustituible guardin
de una aspiracin a la unidad y la generalizacin que, por razones
obvias, o se resuelve cientficamente o no se resuelve. Esta misin
de guardin que incumbe al pensamiento filosfico tiene dignidad
propia. Quien la elimina: prescinde de un elemento del mundo burgus
a cuya herencia no podemos renunciar sin perjuicio para la propia
10 Vase tambin J. HABERMAS, Wozu noch Philosophie?, en Philosophischpolitische Profile, Frankfurt/Main, 1971, Introduccin.

ciencia. Esta renuncia es la que propicia y acomete el positivismo


no precisamente los herederos socialistas, sino los burgueses, del
mundo burgus.
b) A la filosofa corresponde adems, tal es mi idea, la misin
de explicitar la universalidad del pensamiento objetivador desarrollado
en el seno de las ciencias, as como la universalidad de los principios
que han de conformar a una prctica vital racional y susceptible de
justificacin. Los principios del pensamiento objetivador y de la
accin racional, ciertamente, se han descubierto y desplegado privilegiadamente en la tradicin occidental, esto es: en la sociedad burguesa; mas no pertenecen, por ello, a las caractersticas idiosincrsicas
de una cultura determinada que expande dictatorialmente su particular forma de vida por todo el planeta. Esto ha pasado tambin,
en verdad. Ahora bien: la crtica, ms que fundada, a los eslabones
del pensamiento europeocntrico y al aplastamiento imperialista de
las culturas no europeas no debe extenderse, empero, a los fundamentos culturalmente universales del pensamiento y de la conduccin
racional de la vida. Esta autointerpretacin y autodefensa de la razn
es asunto de la filosofa.
c) La misin ms sublime de la filosofa consiste, para m, en
proclamar la fuerza de la autorreflexin radical contra toda forma
del objetivismo, contra la autonomizacin ideolgica, aparente, de
ideas e instituciones frente a sus contextos prcticos, vitales, de surgimiento y aplicacin.
Esta se dirige inmediatamente contra el absolutismo del pensamiento de los orgenes y de la teora pura, contra la forma dentista
en que las ciencias se interpretan a s mismas y contra la conciencia
tecnocrtica de un sistema poltico separado de la base. En esta autoreflexin se engendra la unidad de la razn terica y de la prctica.
Representa el nico medio en cuyo seno puede hoy forjarse la identidad de la sociedad y de sus miembros, a no ser que recaigamos en
la fase de las identidades particularistas. Con la descomposicin de
las religiones modernas, la nueva idolatra de aquellos que, como los
indios de las reservas de la Amrica de nuestros das, se instalan en
las superestructuras de sociedades altamente diferenciadas representa
un peligro actual. No acierto a ver cmo podramos, sin la filosofa,
desarrollar y asegurar una identidad sobre una base que la razn
brinda tan quebradiza 11.

11 J. HABERMAS, Pueden desarrollar las sociedades complejas una identidad


racional?, en este mismo volumen, pgs. 85-114.

II
IDENTIDAD

DESARROLLO DE LA MORAL
E IDENTIDAD DE YO *

Despus que las conferencias de Marcuse y Lowenthal han encarnado sin mediacin alguna la tradicin intelectual del Instituto de
Frankfurt y las aportaciones de los representantes de la generacin
de la posguerra la han examinado y actualizado desde dos aspectos
esenciales, me siento liberado de unas obligaciones a cuyo cumplimiento habra compelido en cierta manera el hecho mismo del jubileo.
En otras palabras: no voy a pronunciar ningn discurso conmemorativo. Adems, la situacin en que boy se encuentra la teora crtica
no ofrece ningn motivo de festejo s se la compara con sus ya clsicos
exponentes. Y, en ltimo trmino, hay tambin una razn de orden
sistemtico para ser parco en el tributo al pasado: los miembros del
viejo Instituto siempre se han sentido unidos al psicoanlisis en la
intencin de romper la fuerza del pasado sobre el presente, y la forma
en que han tratado precisamente de realizar esa intencin ha sido,
al igual que el psicoanlisis, a travs de una memoria enfocada hacia
el futuro.
I
Est en mi nimo examinar hoy fragmentos de una temtica que
nos ha interesado a mis colaboradores y a m en conexin con una
investigacin emprica en torno al potencial de conflicto y apata de
los j v e n e s T e n e m o s la impresin de que entre las pautas de so* Con motivo de sus bodas de oro, el Institut fr Sozialforschung de Frankfurt/Main organiz en julio de 1971 un ciclo de conferencias en el que participaron Herbert Marcuse, Leo Lowenthal, Oskar Negt, Alfred Schmidt y yo
mismo. Este texto sirvi de base a mi conferencia.
1 R. DBERT y G . NUNNER-WINCKLER, Konflikts- und Rckzugspotentiale in
sptkapitalistischen Gesellschaften, en Zeitschrift fr Soziologie, 1973, pgs. 301325; ID., Adoleszenzkrise und Identittsbildung, Frankfurt/Main, 1975.

cializacin, los procesos tpicos de la adolescencia, las correspondientes


soluciones de la crisis de esa etapa en la vida del individuo y las
formas de la identidad que desarrollan los jvenes existe un nexo
capaz de explicar actitudes profundas y polticamente relevantes. Este
planteamiento brinda la ocasin para reflexionar en torno al desarrollo
de la moral y la identidad de yo. El tema, por lo dems, nos lleva,
ms all de la ocasin mencionada, a una cuestin fundamental de la
teora crtica de la sociedad, a la cuestin de las implicaciones normativas de sus conceptos fundamentales. El concepto de la identidad
de yo tiene a todas luces un sentido que va ms all de lo puramente
descriptivo. Describe una organizacin simblica del yo que, por una
parte, reclama para s un carcter paradigmtico universal por el
hecho de hallarse nsita en las mismas estructuras de los procesos
formativos y posibilitar soluciones ptimas de problemas de accin
que se reiteran en trminos culturalmente invariantes; pero, por otra
parte, una organizacin autnoma del yo no se produce en modo
alguno con regularidad, como resultado, por ejemplo, de procesos
espontneos de maduracin, sino que dicha organizacin, en la mayora de los casos, se ve malograda.
Cuando se dirige el pensamiento a las implicaciones normativas
de conceptos tales como intensidad del yo, desestructuracin de las
partculas de super-yo extraas al yo, limitacin del mbito funcional
de mecanismos inconscientes de rechazo y otros similares, se torna
claro que tambin el psicoanlisis designa como paradigmticas a determinadas estructuras de la personalidad. Desde el mismo momento
en que se interpreta al psicoanlisis como anlisis del lenguaje, el
sentido concretamente normativo se manifiesta en el extremo de que
el modelo estructural de yo, ello y super-yo presupone el concepto
de una comunicacin libre de coerciones y, por tanto, no sujeta a
deformaciones patolgicas2. En la bibliografa psicoanaltica, por lo
dems, las implicaciones normativas se explicitan habitualmente en
base a los ms inocentes objetivos teraputicos del tratamiento analtico.
Que los conceptos fundamentales de la teora psicoanaltica, a
causa precisamente de su contenido normativo, pudieron fundirse
sin quiebra alguna en teora, formacin de hiptesis e instrumental
de medicin es algo que se puede demostrar merced a los trabajos
realizados por el Instituto de Investigacin Social en el campo de la
psicologa social. Los primeros estudios de Fromm sobre el carcter
sadomasoquista y de Hockheimer sobre autoridad y familia, as como
las investigaciones de Adorno en torno a los mecanismos de la formacin de prejuicios en tipos de personalidad autoritarios y el trabajo
1 J. HABERMAS, Der Universalittsanspruch der Hermeneutik, en Kultur
und Kritik. Frankfurt/Main, 1973, pgs. 264-301.

terico de Marcuse acerca de la relacin entre estructura instintiva


y sociedad siguen una misma estrategia conceptual: los conceptos
fundamentales en la sociologa y el psicoanlisis pueden entreverarse
desde el momento en que las perspectivas del yo autnomo y de la
sociedad emancipada que en ellos se esbozan se necesitan recprocamente. Esta vinculacin de la teora crtica de la sociedad a un concepto del yo que fija la herencia de la filosofa idealista en los conceptos, que han dejado de ser idealistas, del psicoanlisis contina
en pie cuando Adorno y Marcuse alzan-la tesis del envejecimiento
del psicoanlisis: La sociedad se encuentra ms all del estadio en
el que la teora psicoanaltica pudo iluminar la migracin de la sociedad hacia la estructura anmica de los individuos y descubrirla en ellos
a travs de los mecanismos del control social. La piedra angular del
psicoanlisis estriba en la figuracin de que los controles sociales
salen de la lucha entre las necesidades instintivas y las sociales, de una
lucha dentro del yo... 3 , y precisamente esa dislocacin intrapsquica
debe haberse tornado absoluta en el seno de una sociedad totalmente
socializada, que mina, por as decirlo, a la familia, imprimiendo al
nio, sin ninguna otra mediacin, los ideales colectivos del yo. El
propio Adorno haba argumentado ya: La psicologa no es ningn
reservado de lo particular que est a resguardo de lo general. A medida que crecen los antagonismos sociales, tanto ms pierde, a todas
luces, su sentido el concepto plenamente liberal e individualista de
la misma psicologa. El mundo preburgus no conoce todava la psicologa; el mundo totalmente socializado, por su parte, ha dejado de
conocerla, siendo el revisionismo analtico su expresin, en justa adecuacin al desplazamiento de fuerzas entre sociedad e individuo. El
poder social apenas si necesita ya de las agencias mediadoras del yo
y de la individualidad, circunstancia esta que se manifiesta precisamente como un crecimiento de la llamada psicologa del yo, mientras
que en verdad la dinmica psicolgica individual queda sustituida por
la adaptacin en parte consciente, en parte regresiva del individuo a la sociedad 4. Mas este melanclico apartamiento del psicoanlisis se reclama todava de la idea de un yo no violentamente,
idntico consigo mismo; pues dnde acaso podra apreciarse la forma
de la socializacin total, sino en el hecho de que ni genera ni tolera
individuos autnomos?
No es mi intencin adentrarme en este lugar en la tesis del fin
del individuo5; soy de la opinin de que Adorno y Marcuse se han
3 H. MARCUSE, Das Veralten der Psychoanalyse, en Kultur und Gesellschaft, 2, Frankfurt/Main, 1965, pags. 96 y ss.
' TH. W. ADORNO, Zum Vehrltnis von Soziologie und Psychologie, en
Sociologica, Frankfurt/Main, 1955, pg. 43.
5 J. HABERMAS, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt/Main,

dejado seducir por una percepcin harto llamativa y una interpretacin simplificadora en demasa de determinadas tendencias a desarrollar una rplica izquierdista a la teora del totalitarismo, en su poca
muy extendida. Slo menciono aquellas palabras al objeto de recordar
que la teora crtica de la sociedad contina aferrada al concepto del
yo autnomo an all donde formula el desesperanzado pronstico de
que ese yo est perdiendo su base. De todas formas, Adorno se ha
negado siempre a explicitar el contenido de los conceptos crticos fundamentales. El indicar en qu consisten las estructuras que al individuo se le mutilan en la sociedad total lo habra juzgado Adorno como
falsa positividad.
Ahora bien: Adorno tena buenas razones para librarse de la exigencia de una versin positiva de la emancipacin social y la autonoma del yo. Estas razones las ha desplegado, en perspectiva terica,
en su crtica a la filosofa de los orgenes: los intentos del pensamiento
ontologico o del antropolgico en el sentido de asegurarse un fundamento normativo en cuanto un objeto primero e inmediato estaban
condenados al fracaso. Otras razones adicionales resultan de la consideracin de orden prctico de que las teoras positivas, tal y como
se muestra en el ejemplo de las doctrinas clsicas del derecho natural,
llevan consigo un potencial legitimatorio que, en contradiccin con
sus intenciones declaradas, puede ser utilizado para fines de explotacin y opresin. En ltimo lugar, est claro que el contenido normativo de los conceptos crticos fundamentales slo se puede reconstruir por va no ontolgica, esto es: sin recurrir a un principio primero
e inmediato, o si se prefiere, dialcticamente, en la forma de una
lgica de desarrollo; sin embargo, pese a su hegelianismo, Adorno
ha desconfiado del concepto de la lgica de desarrollo, ya que no ha
juzgado compatibles con el carcter cerrado de una pauta evolutiva
la apertura y la fuerza iniciativa del proceso histrico tanto del gnero
como del individuo.
Estas son, en verdad, buenas razones que advierten de la necesidad
de avanzar cautamente; mas no dispensan de la obligacin de justificar
con intencin crtica los conceptos utilizados. En modo alguno se
puede decir que tambin en contextos filosficos se haya escapado
siempre a tal obligacin. En la Dialctica negativa, refirindose al
concepto kantiano del carcter inteligible, se puede leer lo siguiente:
Segn el modelo kantiano, los sujetos son libres en la medida en
que tienen conciencia de s mismos, en la medida en que guardan
una relacin de identidad para consigo mismos; mas en una tal identidad vuelven a perder su libertad desde el momento en que estn
sujetos a la coercin que de ella dimana y que ellos mismos perpetan.
Carentes de libertad lo son los sujetos en cuanto naturaleza no idntica, difusa y, sin embargo, libres, pues en los impulsos que de ellos se
aduean, se liberan a su vez del carcter forzoso de la identidad 6.

En mi lectura, este pasaje se presenta como un despliegue aportico de las determinaciones de una identidad de y o que hace posible
la libertad sin exigir a cambio el precio de la infelicidad, de la violentacin de la naturaleza interior. Est en mi nimo tratar de captar
ese concepto dialctico de la identidad de yo con los menos refinados
medios de la teora sociolgica de la accin, y sin miedo alguno a
una falsa positividad, de m o d o tal que el contenido normativo, desvelado ya, pueda ser recibido en las teoras empricas, y que la propuesta reconstruccin de ese contenido se torne accesible a una comprobacin indirecta.

II
Los problemas de desarrollo que se pueden ordenar en torno al
concept de la identidad de yo han sido elaborados en tres distintas
tradiciones tericas: en la psicologa analtica del yo (H. S. Sullivan,
Erikson); en la psicologa evolutiva de signo cognoscitivista (Piaget,
Kohlberg) y en la teora de la accin influida por el interaccionismo
simblico (Mead, Blumer, Goffmann, etc.) 7 . Si retrocediramos un
TH. W. ADORNO, Negative Dialektik, Ges. Sehr., vol. 6, Frankfurt/Main,
1973, pg. 294. [Hay edicin espaola: Dialctica negativa, Madrid, Taurus,
1975.]
7 Psicologa del yo: H. S. SULLIVAN, Conceptions of Modern Psychiatry,
New York, 1940; ID., The Interpersonal Theory of Psychiatry, New York,
1953; H. E . ERIKSON, Kindheit und Gesellschaft, Stuttgart, 1956; ID., Identitt
und Lebenszyklus, Frankfurt/Main, 1966; N. SANFORD, Self and Society, New
York, 1966; D. J. DE LEVITA, Der Begriff der Identitt, Frankfurt/Main, 1971;
G. y R. BLANCK, Toward a Psychoanalytic Developmental Psychology, en
J. Am. Psychoand. Ass., 1972, pgs. 668-710.
Psicologa evolutiva: J. PIAGET, Das moralische Urteil beim Kinde, Frankfurt/Main, 1973; ID., Biology and Knowledge, Chicago, 1971; H . FURTH,
Intelligenz und Erkennen, Frankfurt/Main, 1972; L. KOHLBER, Stage and
Sequence, en D . GOSLIN (ed.), Handbook of Socialization Theory and Research,
Chicago, 1969; ID., From Is to Ought, en TH. MISCHEL (ed.), Cognitive Development and Epistemology, New York, 1971, pgs. 151-236; J . H . FLAVELL,
The Development of Role-Taking and Communications Skills in Children, New
York, 1968; H . WERNER y B. KAPLAN, Symbol Formation, New York, 1963.
Interaccionismo: CH. H. COO LEY, Human Nature and the Social Order,
New York, 1 9 0 2 ; G . H . MEAD, Geist, Identitt und Gesellschaft, Frankfurt/
Main, 1 9 6 8 ; H . GERTH y CH. W . MILLS, Person und Gesellschaft, Frankfurt/
Main, 1 9 7 0 ; T . PARSONS y R . F . BALES, Family Socialization and Interaction
Process, Glencoe, 1 9 6 4 , cap. I I , pgs. 3 5 - 1 3 3 ; CH. GORDON y K . J . GERGEN
(eds.), Seif in Social Interaction, New York, 1 9 6 8 ; G. E. SWANSON, Mead
and Freud, Their Relevance for Social Psychology, en J. G. MANS y B. N. MELTZER (eds.), Symbolic Interaction, Boston, 1 9 6 7 , pgs. 2 5 - 4 5 ; L. KRAPPMANN,
Soziologische Dimension der Identitt, Stuttgart, 1 9 6 9 ; H . DUBIEL, Identitt
and Institution, Bielefeld, 1973; N. K. DENZIN, The Genesis of Self in Early
Childhood, en The Soc. Quart., 1 9 7 2 , pgs. 2 9 1 - 3 1 4 .

paso, buscando convergencias, veramos cuatro concepciones bsicas


que, simplificadamente, pueden resumirse en los trminos siguientes:
1) La capacidad lingstica y de accin del sujeto adulto es resultado de la integracin de procesos de moderacin y aprendizaje,
cuya interaccin an no nos es dable apreciar suficientemente. P o d e mos, eso s, distinguir el desarrollo cognoscitivo del lingstico y del
psicosexual o motivacional.
,
E l desarrollo motivacional parece estar estrechamente vinculado
a la adquisicin de una competencia interactiva, a la capacidad, esto
es, de tomar parte en interacciones (acciones y discursos)
2 ) El proceso de formacin que hace a los sujetos capaces para
el lenguaje y la accin recorre una secuencia irreversible de estadios
evolutivos discretos y cada vez ms complejos, sin que sea posible
saltarse cualquier estadio, dado que cada estadio superior s u p e r i or
segn un modelo de desarrollo que se puede reconstruir racionalmente
a posteriori
implica al precedente. Este concepto de Ja lgica de
desarrollo ha sido objeto de elaboracin especialmente p o r parte de
Piaget, si bien encuentra asimismo ciertos paralelismos en las otras
dos tradiciones tericas 9 .
T. HABERMAS, Notizen zum Begriff der Rollenkompetenz, en Kultur uni
Kritik, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 195-231.
* En el centro de toda teora evolutiva se encuentra el concepto del estadio
de desarrollo, elaborado en su forma ms intensa y precisa en el seno de la
tradicin cognoscitivista (Piaget, Kohlberg). De estadios del desarrollo cognoscitivo hablan esos autores slo bajo las siguientes condiciones ( J . H . FLAVELL,
" A n Analysis of Cognitive Developmental Sequences", en Gen. Psych. Monographs, 86, 1972, pgs. 279-350): a) Los esquemas cognoscitivos de Jas diversas
fases se diferencian entre s cualitativamente, y los distintos elementos de un
estilo de pensamiento especfico de una fase se encuentran totalmente abocados
los unos a los otros que forman un todo estructurado, las formas de comportamiento especficas no son simplemente respuestas especficas de un objeto
estimuladas por factores externos, sino que resultan interpretables a la manera de
derivados de una determinada forma de la estructuracin del entorno, b) Los
esquemas especficos de las fases se ordenan en una secuencia invariante y a
un mismo tiempo estructurada jerrquicamente. Esto significa que ningnna fase
posterior puede alcanzarse sin haber recorrido todas las precedentes; significa
adems que en los ulteriores estadios de desarrollo se han cancelado e integrado
nuevamente en un nivel ms elevado los elementos de las fases anteriores,
y significa tambin que es posible sealar una lnea de desarrollo para el conjunto de la secuencia (creciente independencia frente a los estmulos y mayor
objetividad), c) Interesantes desde el punto de vista psicolgico lo son estos
estadios de desarrollo, sobre todo porque de la circunstancia de los individuos
prefieren siempre para sus problemas soluciones que corresponden al nivel ms
elevado por ellos alcanzable y que en general se evitan los esquemas que proceden de una fase ya superada resulta posible inferir que la lgica evolutiva
en modo alguno representa un esquema de ordenacin construido e imputado
desde el exterior, sino que est en consonancia con una realidad psicolgica,
significativa tambin desde el punto de vista motivacional ( R . DOBERT y
G. NUNHER-WINCKLER, Konflikts- und BMckzugspotentide in spatkapitalistiscben
Gesellschaften, op. cit., pg. 302).

3) l proceso de formacin no se cumple slo de modo discontinuo, sino tambin, por lo general, crticamente. La solucin de los
problemas especficos de un estadio de desarrollo viene precedida por
una fase de desestructuracin y, en parte, de regresin. El haber experimentado la solucin productiva de una crisis, esto es, el hecho de
superar los riesgos de las vas evolutivas de signo patolgico, representa una condicin necesaria del dominio de otras crisis venideras 10.
En conexin con la fase de la adolescencia, el concepto de crisis de
maduracin, que ha encontrado atencin especialmente en el psicoanlisis, cobra tambin significacin para las otras dos tradiciones
tericas11.
4) La lnea seguida en el proceso de formacin viene caracterizada por una creciente autonoma. Por tal entiendo la independencia
que el yo, a base de resolver problemas y dar fe de una capacidad de
resolucin cada vez mayor, adquiere en su contacto con:
a) la realidad de la naturaleza exterior y una sociedad controlable bajo criterios estratgicos;
b) la estructura simblica, no cosificada, de una cultura y sociedad parcialmente interiorizada, y
c) la naturaleza interior de las necesidades interpretadas culturalmente, de los instintos no disponibles en va de comunicacin y
del propio cuerpo.
5) La identidad de yo designa la competencia de un sujeto
capaz de lenguaje y accin para dar satisfaccin a determinadas exigencias de consistencia. Una formulacin provisional de Erikson reza
as: La intuicin de la identidad de yo es la confianza acumulada de
que la unidad y continuidad que se tiene a los ojos de terceros se
corresponde con una capacidad de mantener una unidad y continuidad interiores u . La identidad de yo, naturalmente, resulta dependiente de determinadas premisas cognoscitivas, mas en modo alguno
integra una determinacin del yo epistmico, sino que consiste, ms
bien, en una competencia que se forma en interacciones sociales. La
identidad se genera a travs de la socializacin, esto es: por el hecho
de que el adolescente slo acierta a integrarse en un sistema social
determinado por la va de la apropiacin de generalidades simblicas,
mientras que, ulteriormente, se refuerza y despliega por la individuacin, o lo que es igual, por la va precisamente de una creciente independencia con respecto a los sistemas sociales.
6) Un importante mecanismo del aprendizaje lo representa la
conversin de estructuras exteriores en interiores. Piaget habla de
J. y E. CUMMING, Ego and Milieu, New York, 1967.
" E. TURIEL, Conflict and Transition in Adolescent Moral Development,
en Child Development, 1974, pags. 14-29.
10

12

ERIKSON, Lebenszyklus,

op. cit., pg. 107.

ESQUEMA 1

ESTADIOS DEL DESARROLLO DEL EGO


(Segn Jane Loevinger)

Estadio,

Control
de los impulsos
y desarrollo
del carcter

Estilo
interpersonal

Preocupacin
consciente

vs.

LOEVINGER
American Psychologist,

ESQUEMA

la

ESTADIOS DE LA CONCIENCIA MORAL


(Segn Lawrence Kohlberg)

Orientacin

Deferencia egocntrica hacia un poder o prestigio superiores, o conjunto para evitar jaleo.
Responsabilidad objetiva.

Nivel
justa es la que satisface instrumental- preconvenclonal
necesidades del yo y, ocasionalmente,
Igualitarismo ingenuo y orieny la reciprocidad.
conseguir la aprobacin para
a los otros. Conformidad
estereotipadas del comportamiento
juicios por intenciones.
la autoridad, las normas
del orden social.
propio, mostrar
tener el
s

III

TURIEL

Child Development.

interiorizacin para los casos en que los esquemas de accin, las reglas,
pues, del dominio manipulativo de los objetos, sufren un desplazamiento hacia adentro, convirtindose en esquemas de la comprensin y del pensamiento. El psicoanlisis y el interaccionismo simblico
postulan una transformacin similar de las pautas de interaccin en
pautas relacinales intrapsquicas (internalizacin) u . Conectado a este
mecanismo de la interiorizacin se encuentra otro principio, aquel que
consiste en adquirir independencia frente a objetos exteriores, personas de referencia o impulsos internos a base de repetir activamente lo
que en principio se ha experimentado o sufrido pasivamente.
Pese a estas concepciones fundamentales que, si no tenemos miedo
a las estilizaciones, podemos calificar de convergentes, ninguno de
los tres enfoques tericos ha conducido hasta la fecha a una teora de
la evolucin que posea fuerza explicativa y que permita una determinacin exacta y empricamente fundida del concepto, cada vez ms frecuente, de la identidad de yo. De todas formas, conectando con la
psicologa analtica del yo, Jane Loevinger ha emprendido el intento
de elaborar una teora que contemple el desarrollo del yo independientemente del desarrollo cognoscitivo, por una parte, y del desarrollo
psicosexual por. la otra I4. Segn esta concepcin, el desarrollo del yo
y el psicosexual han de determinar conjuntamente el desarrollo motivacional (esquemas 1 y la).
Sin entrar a examinar en detalle esta propuesta, me limitar en lo
que sigue a apuntar tres dificultades:
1) No me parece que se haya acertado a resolver adecuadamente
la pretensin de captar ntidamente y en trminos analticos un objeto como el de la identidad de yo valindose al efecto de las dimensiones del control del comportamiento (o, en su caso, formacin del
super-yo), el estilo de interaccin y los problemas evolutivos especficos de cada etapa del desarrollo. Pues los problemas evolutivos
que se han expuesto en la tercera columna consisten a todas luces
no en una dimensin, sino que afectan a funciones de orden cognoscitivo, motivacional y comunicativo. Y, adems, las formaciones del
super-yo descritas en la columna primera apenas si pueden analizarse
al margen del desarrollo psicosexual.
2) Ni siquiera en trminos intuitivos puede explicarse satisfactoriamente la idea de que las fases de desarrollo indicadas siguen una
E J. LOEVINGER, Origins of Conscience (manuscrito), Washington University,
St. Louis, 1974.
" J. LOEVINGER, The Meaning of Measurement of Ego Development, en
Am. Psychol., 1 9 6 6 , pgs. 1 9 5 - 2 0 6; J. LOEVINGER y R . WESSLER, Measurng
Ego Development, San Francisco, 1970; ID., Recent Research on Ego Development (manuscrito), Washington University, St. Louis, 1973; cf. adems la
tesis doctoral de J. M. BROUGHTON, The Development of Natural Epistemology
in Adolescence and Early Adlyhood, Harvard University Press, Cambridge,
1975.

lgica interna. Pues, respectivamente, ni los objetivos caracterizan a


un todo estructurado ni se puede extraer de las columnas una jerarqua de estadios de desarrollo ordenada sucesivamente y cada vez
ms complejas.
3) En ltimo lugar, no se presta atencin alguna a la relacin
que la pretendida lgica del desarrollo del yo guarda con las condiciones empricas a travs de las que se acierta a plasmarse en biografas concretas. Hay sendas de desarrollo alternativas que conduzcan al mismo objetivo? Cundo se producen desviaciones de la
pauta de desarrollo reconstruible racionalmente? De qu magnitud
son los lmites de tolerancia del sistema d personalidad y de las
estructuras sociales en orden a tales desviaciones? Cmo se interfieren el nivel de desarrollo y las instituciones de base de una sociedad
dotada de una pauta evolutiva de ndole ontogentica? A estas tres
dificultades que acabo de mencionar quisiera responder sucesivamente
y por ese orden.
En primer lugar aislar un aspecto central y bien estudiado del
desarrollo del yo: la conciencia moral, atendiendo aqu tambin slo
a la vertiente cognoscitiva, esto es, a la capacidad de juicio moral (en
el esquema 1 he relacionado las fases de la conciencia moral propuestas por Kohlberg con los estadios del desarrollo del yo sugeridos por
Loevinger al objeto de subrayar que el desarrollo de la moral representa una parte del desarrollo de la personalidad determinante de la
identidad de yo). Acto seguido quiero demostrar que las fases de
la conciencia moral de Kohlberg cumplen las condiciones formales de
una lgica evolutiva desde el momento en que se las reformula, tal
y como yo hago, en un marco propio de la teora de la accin. Y finalmente tratar de reconducir la limitacin a la vertiente cognoscitiva
de la actividad comunicativa y mostrar que la identidad de yo no slo
reclama dominar cognoscitivamente el nivel general de la comunicacin, sino tambin la capacidad de hacer valer adecuadamente las
necesidades propias en el interior de esas estructuras comunicativas:
mientras tanto el yo corte el lazo que le une a su naturaleza interior
y niegue las dependencias frente a necesidades que an aguardan a una
interpretacin adecuada, la libertad, por ms que pueda todava estar
guiada por principios, contina sin ser verdaderamente libre con respecto a las normas dadas del sistema.

ESQUEMA

lb

DEFINICION D E LOS ESTADIOS

I.

MORALES

NIVEL PRECONVENCIONAL

En este nivel, el nio es receptivo a las normas culturales y a las etiquetas de


bueno y malo, justo o injusto, pero interpreta estas etiquetas en funcin bien
sea de las consecuencias fsicas o hedonistas de la accin (castigo, recompensa,
intercambio de favores) o en funcin del poder fsico de aquellos que emiten
las normas y las etiquetas. El nivel se divide en los dos estadios siguientes:
Estadio 1: La orientacin a la obediencia y el castigo. Las consecuencias fsicas
de la accin determinan su bondad o maldad, con independencia del significado
o valor humanos de tales consecuencias. La evitacin del castigo y la deferencia
incuestionable hacia el poder se valoran por s mismas y no en funcin del respeto a un orden moral subyacente apoyado en el castigo y en la autoridad
(este ltimo es el estadio 4).
Estadio 2: La orientacin instrumental relativista. La accin justa es la que
satisface instrumentalmente las necesidades del yo y, ocasionalmente, las de los
otros. Las relaciones humanas se consideran de un modo s i m i l a r a las propias
del mercado. Se encuentran presentes elementos de honestidad, reciprocidad
y de participacin igual, pero se interpretan siempre de un modo fsico-pragmtico. La reciprocidad es un asunto de t me rascas la espalda y yo te rasco la
tuya, no de lealtad, gratitud o justicia.
II.

NIVEL CONVENCIONAL

En este nivel se considera que el mantenimiento de las expectativas de la familia,


el grupo o la nacin del individuo es algo valioso en s mismo. La actitud no es
solamente de conformidad con las expectativas personales y el orden social, sino
de lealtad hacia l, de mantenimiento, apoyo y justificacin activos del orden
y de identificacin con las personas o el grupo que en l participan. En este
nivel hay los estadios siguientes:
Estadio 3: La orientacin de concordancia interpersonal de buen chico-buena
chica. El buen comportamiento es aquel que complace y ayuda a los otros y
recibe su aprobacin. Hay una gran conformidad con las imgenes estereotipadas
en relacin con el comportamiento mayoritario o natural. Frecuentemente se
juzga el comportamiento en virtud de la intencin: tiene buena intencin es
algo que, por primera vez, tiene importancia. Uno gana la aprobacin siendo
majo.
Estadio 4: Orientacin de ley y orden. Hay una orientacin hacia la autoridad,
las normas fijas y el mantenimiento del orden social. El comportamiento justo
consiste en cumplir con el 'deber propio, mostrar respeto por la autoridad y mantener el orden social dado porque es valioso en s mismo.

KOHLBERG
Development and Epistemology,

MISHEL

Cognitive

III.

NIVEL POSCONVENCIONAL, AUTNOMO O DE PRINCIPIOS

En este nivel hay un esfuerzo claro por definir los valores y los principios morales, que tienen validez y aplicacin con independencia de la autoridad de los
grupos o personas que mantienen tales principios y con independencia de la
identificacin del individuo con tales grupos. Este nivel tambin tiene dos estadios:
Estadio 5: La orientacin legalista, socio-contractualista, generalmente con rasgos
utilitarios. La accin justa tiende a definirse en funcin de derechos generales
e individuales y de pautas que se han examinado crticamente y aceptado por
toda la sociedad. Existe una conciencia clara del relativismo de los valores y las
opiniones personales y se da la importancia correspondiente a las normas procedimentales como medio para alcanzar el consenso. Aparte de los acuerdos constitucionales y democrticos, lo justo es un asunto de valores y opiniones
personales. El resultado es una importancia mayor concedida al punto de vista
legal, subrayando la posibilidad de cambiar la ley en funcin de consideraciones
racionales de utilidad social (antes que congelarla como se hace en el estadio 4
de ley y orden). Fuera del mbito jurdico, el acuerdo libre y el contrato son
los elementos vinculantes de la obligacin. Esta es la moralidad oficial del
Estado y la Constitucin norteamericanos.
Estadio 6: La orientacin de principios ticos universales. Lo justo se define por
una decisin de la conciencia de acuerdo con principios ticos que ella misma ha
elegido y que pretenden tener un carcter de amplitud, universalidad y consistencia lgicas. Estos principios son abstractos y ticos (la regla de oro, el
imperativo categrico); no son normas morales concretas, como los Diez Mandamientos. En esencia, stos son principios universales de justicia, de reciprocidad
e igualdad de los derechos humanos y de respeto por la dignidad de los seres
humanos como individuos.

Kohlberg define seis niveles de un desarrollo, racionalmente reconstruible, de la conciencia moral. Esta se expresa sobre todo en
juicios sobre conflictos de accin moralmente relevantes, y por tal
entiendo yo conflictos de accin que son susceptibles de una solucin
consensa!. La solucin moral de conflictos de accin excluye tanto
la utilizacin manifiesta de violencia cuanto un compromiso fcil,
pudiendo interpretarse como una continuacin, con medios discursivos, de la accin comunicativa, orientada a la comprensin. Ya slo
se admiten soluciones que,
perjudicando los intereses de al menos uno de los implicados o
afectados,
permiten, empero, una ordenacin transitiva de los intereses aludidos bajo una perspectiva asumida en cuanto capaz de suscitar
un consenso, por ejemplo, el criterio de una vida buena y justa, y
en caso de transgresin, comportan sanciones (en trminos de
castigo, deshonra o culpa).
Comprense ahora las definiciones que da Kohlberg de los niveles
de la conciencia moral (esquema Ib): en correspondencia con ellos,
tal y como muestra el esquema 2, se encuentran diversas sanciones
y mbitos de vigencia.
Esta clasificacin, apoyada en una base emprica de las modulaciones del juicio moral, se supone que ha de dar satisfaccin al empeo terico de representar niveles de desarrollo de la conciencia
moral. Si quisiramos asumir por nuestra cuenta esa carga de la prueba, que el propio Kohlberg no ha procurado, habramos de comprometernos a demostrar que la sucesin descriptiva de los tipos morales
representa un nexo lgico-evolutivo (en el sentido precisado por
Flavell).
Es mi intencin lograr un objetivo tal a base de conectar la conciencia moral con las cualificaciones generales de la accin en trminos de redes; a tal efecto han de darse los tres pasos siguientes:
Primeramente introduzco estructuras de posible accin comunicativa, y concretamente en el mismo orden en que el nio lo va haciendo
en este sector del universo simblico. A continuacin asigno a estas
estructuras bsicas las capacidades o competencias cognoscitivas que
ha de adquirir el nio para desenvolverse en el nivel respectivo de
su entorno social, esto es: para poder participar en interacciones incompletas, despus en otras completas y finalmente en comunicaciones que exigen el trnsito de la accin comunicativa a la discursiva. En
segundo lugar pretendo reconducir cuando menos provisionalmente esa secuencia de cualificaciones generales de la accin de roles
a trmino de lgica evolutiva, para, en ltimo trmino, derivar de
esos niveles de la competencia interactiva los de la conciencia moral.

ESQUEMA 2
EXPLICACION

DE LOS NIVELES

DE

LA CONCIENCIA

MORAL

SEGUN

KOHLBERG

Premisas
Niveles de la ciencia moral Idea de la vida buena y justa Sanciones
de orden cognoscitivo

Ha
Pensamiento
operativo concreto

punishment
obedience
orientation

Maximizacin del placer


va obediencia

instrumental
hedonism

Maximizacin del placer


va cambio equivalente

good boy
orientation

Moralidad concreta
de interacciones satisfactorias

'

law and orden


orientation

Moralidad concreta de un
sistema de normas interiorizado

'

social-contractual
legalism

Libertad ciudadana
y bienestar pblico

'

ethical-principled
orientation

Libertad moral

1.

'

,
Ilb
Pensamiento
operativo concreto

c
III
Pensamiento
operativo formal

Sancin
(privacin de
recompensas fsicas)

Deshonra
(privacin de afecto y
reconocimiento social)

Esfera de validez

Entorno natural
y social

Grupo de las
personas primarias de
referencia
Miembros de la
entidad poltica

Miembros
de la comunidad
Culpa (reaccin de la del derecho
conciencia)
Los particulares

Comenzar por los conceptos bsicos de la accin comunicativa


que es necesario presuponer a los efectos de la percepcin de los
conflictos morales. Entre ellos se cuentan expectativas concretas de
comportamiento y las acciones intencionales correspondientes; a continuacin, expectativas generalizadas recprocamente interconectadas,
esto es: normas y roles sociales que regulan las acciones; despus,
tambin, principios que pueden servir a la justificacin o, en su caso,
produccin de normas; asimismo, los elementos situacionales que
estn en relacin con acciones (por ejemplo, a ttulo de resultados) o
con normas (por ejemplo, como condiciones de aplicacin o como sus
efectos secundarios); igualmente, actores que se comunican entre s
sobre cualquier cosa, y finalmente, orientaciones en la medida que
tienen alguna relevancia como motivos de las acciones. Asumo el
marco de teora de la accin introducido por Mead y desarrollado
por Parsons, sin sumarme con ello a la teora convencional de los
roles IS. En el esquema 3 he ordenado esos elementos constitutivos
desde la perspectiva de la socializacin del adolescente.
Para el nio en edad preescolar, que en lo cognoscitivo se encuentra todava en el estadio del pensamiento preoperativo, el sector
de su universo simblico relevante en lo que a la accin atae se compone meramente de expectativas de comportamiento y acciones concretas e individualizadas, as como de consecuencias de tales acciones
interpretables a ttulo de sanciones o gratificaciones. Tan pronto como
el nio ha aprendido a desempear roles sociales, esto es, a participar en interacciones como miembro competente, su universo simblico ya no se compone tan slo de acciones que expresan intenciones
aisladas, o sea, deseos o su cumplimiento. Las acciones, por el contrario, ya slo pueden entenderse como el cumplimiento de expectativas de comportamiento generalizadas en lo temporal o como su
transgresin. Cuando el joven, por fin, ha aprendido a poner en tela
de juicio la validez de los roles sociales y las normas de accin, en
tal momento experimenta una nueva expansin el sector del universo
simblico: surgen ahora principios en cuya virtud se pueden enjuiciar
normas opuestas. Este tratamiento de las pretensiones hipotticas de
validez exige la suspensin provisional de las constricciones de la
accin o, como tambin nos es dable decir, la entrada en discursos
en los que se pueda iluminar argumentativamente cuestiones de orden
prctico.
A travs de estos tres niveles, los actores y sus necesidades se van
introduciendo paso a paso en el universo de los smbolos. En el nivel I,
las orientaciones que sirven'de gua a la accin se encuentran inte15 T . PARSONS, The Social System, London, 1 9 5 1 ;
I D Social Interaction,
en IESS, vol. 7 , pgs. 4 2 9 - 4 4 1 ; ' J . HABERMAS, Stichworte 2ur Theorie der
Sozialisation, en Kultur und Kritik, op. cit., pgs. 1 1 8 - 1 9 4 ; H . JOAS, Die
gegenwrtige Lage der soziologischen Rollentheorie, Frankfurt/Main, 1973.

ESQUEMA 3

ESTRUCTURAS GENERALES DE LA ACTIVIDAD COMUNICATIVA


(Cualificaciones de la actividad de roles)
Percepcin de
Premisas
cognoscitivas

Niveles de la
interaccin

Interaccin
I
imperfecta
Pensamiento
preoperacional

Planos de
la accin

Motivaciones
de la accin

Acciones
Placerconcretas
displacer
y consecuen- generalizado
cias

II
Pensamiento
operacional
concreto

Interaccin
perfecta

III
Pensamiento
operacional

Principios
Actividad
comunicativa y
discurso

Roles,
sistemas de
normas

Necesidades
interpretadas
culturalmente

Actores

Motivos

Actores

Identidad Comprensin y
natural
cumplimiento de
expectativas de
comportamiento

Expresin
y ejecucin de
intenciones de
accin (deseos)

Percepcin
de acciones y
actores concretos

Identidad Comprensin
de roles
y cumplimiento
de expectativas
reflexivas de
comportamiento
(normas)

Diferenciacin
entre deber y
querer
(obligacin/
inclinacin)

Diferenciacin
entre acciones/
normas y sujetos/
titulares de roles

Normas

Diferenciacin
Interpretacio- Identidad Comprensin y
entre heteronoma
nes enfrenta- de yo
aplicacin de
das de necesinormas reflexivas y autonoma
dades
(principios)

Diferenciacin
entre normas
particulares/
generales
e individualidad/
yo

gradas slo hasta el punto de permitir su generalizacin en la dimensin del placer/displacer. Slo en el nivel II la satisfaccin de las
necesidades viene procurada por la entrega simblica de las personas
primarias de referencia o por el reconocimiento social en grupos
ms extensos de modo tal que llega a desprenderse de las ataduras
egocntricas a la propia balanza de gratificacin.
De esta forma, los motivos de la accin cobran forma de necesidades interpretadas culturalmente; su satisfaccin pasa a depender
de la observancia de las expectativas socialmente reconocidas. En el
nivel III, el espontneo proceso de interpretacin de las necesidades,
que hasta este momento depende de una transmisin cultural incontrolada y de los cambios experimentados por el sistema institucional, puede incluso convertirse en objeto de formacin discursiva de
la voluntad. Y de esta forma, ms all de las necesidades ya interpretadas en trminos culturales, tambin pueden cobrar fuerza para
orientar la accin la crtica y la justificacin de las interpretaciones
de las necesidades.
Ya hemos descrito los niveles a travs de los que el nio se va
introduciendo en las estructuras generales de la accin comunicativa,
y lo hemos hecho de modo tal que resulten indicaciones pertinentes
en lo que atae a la percepcin y la autopercepcin de los agentes,
esto es, de los sujetos que brindan soporte a la interaccin. Cuando
el nio abandona su estadio simbitico y, primeramente desde la
perspectiva de la sancin y la obediencia, se torna sensible a los puntos de vista morales, ya ha aprendido a distinguirse a s y a su propio
cuerpo del medio que le rodea, aunque an no acierte a separar en
este entorno los objetos fsicos y los sociales. De esta forma, el nio
ha adquirido una identidad natural que debe al carcter transtemporal de su cuerpo, un organismo que mantiene sus lmites.
Las plantas y los animales son ciertamente sistemas situados en
un entorno que no poseen slo, como los cuerpos dotados de motilidad, una identidad para nosotros, los sujetos que les identificamos,
sino tambin una identidad para s 16. As, en el primer nivel los
actores no estn insertos todava en el mundo simblico; en esta
fase aparecen agentes naturales a los que se puede adscribir intenciones comprensibles, pero no sujetos a los que resulte posible imputar
acciones por referencia a expectativas generalizadas de comportamiento. Tan slo en el segundo nivel la identidad se desprende de
la manifestacin corporal de los actores. En la medida en que el nio
hace suyas las generalidades simblicas de un reducido conjunto de
roles fundamentales de su entorno familiar y, ms tarde, las normas
" J. HABERMAS, Pueden las sociedades complejas desarrollar una identidad
racional?, //ra, pgs. 85-114.

de accin de grupos ms amplios, a su identidad natural se sobrepone


una identidad de roles de base simblica. Propiedades corporales tales
como el sexo, la dotacin fsica, la edad, etc., quedan asumidas para
las definiciones simblicas. En este plano, los actores aparecen primero
como personas de referencia dependientes de roles y ms tarde tambin como annimos titulares de roles. Slo en el tercer nivel se transmutan en personas capaces de afirmar su identidad con independencia
de roles concretos y de sistemas particulares de roles. En relacin con
esta circunstancia suponemos que el joven dispone ya de la importante distincin entre las normas de una parte y los principios en
base a los cuales nos es dable producir normas de la otra, y que con
ello ha adquirido la capacidad de juzgar segn principios. El joven
cuenta as con la posibilidad de que formas de vida a las que uno se
ha habituado por la fuerza de la tradicin se revelen como meras
convenciones, como irracionales. Por todo ello, ha de retirar su yo
detrs de la lnea de todos los roles y normas particulares y estabilizarlo exclusivamente en virtud de la abstracta capacidad de representarse fidedignamente a s mismo en situaciones de cualquier ndole
como alguien que acierta a satisfacer los requisitos de consistencia aun
en presencia de expectativas incompatibles de roles y aun cuando
atraviesa por una serie de episodios vitales contradictorios. La identidad de roles se ve sustituida por la identidad de yo; los actores,
a travs, por as decirlo, de sus contextos vitales objetivos, se encuentran ahora a ttulo de individuos.
Nuestra atencin la hemos dirigido hasta aqu a los elementos
fundamentales del universo simblico, que van adquiriendo progresivamente realidad para el adolescente; pero si ahora, adoptando una
actitud psicolgica, nos centramos en las aptitudes que ha de adquirir
el sujeto de la accin para poder moverse en el seno de esas estructuras de interaccin, nos chocamos con las cualificaciones generales
de la accin de roles que forman la competencia interactiva. Al creciente dominio de las estructuras generales de la actividad comunicativa y a la tambin creciente independencia del sujeto de la accin
frente al contexto corresponden competencias interactivas graduadas,
que se pueden agrupar, tal y como muestra la mitad derecha del esquema 3, en tres dimensiones. Habremos cumplido nuestro objetivo
de demostracin si en cada una de esas tres dimensiones las determinaciones introducidas forman, desde puntos de vista formales, una
jerarqua tal que se pueda afirmar fundadamente un nexo lgicoevolutivo entre los tres niveles de interaccin:
La primera dimensin comprende la percepcin de las componentes cognitivas de las cualificaciones de roles: el actor ha de estar
en situacin de poder comprender y cumplir expectativas singulares
de comportamiento de otros (nivel I); ha de serle posible comprender
y cumplir o, en su caso, apartarse de expectativas refiexivas-de con-

portamiento (toles, normas) inivel II), y, finalmente, ha de poder


comprender y aplicar normas reflexivas (nivel III). Los tres niveles
se diferencian por el grado de reflexividad: la simple expectativa de
comportamiento del primer nivel se torna reflexiva en el siguiente:
las expectativas se hacen recprocas, y la expectativa reflexiva de comportamiento; del segundo nivel, a su vez, se vuelve reflexiva en el
tercero: las normas devienen normables, objeto de norman.

.>. La segunda dimensin se refiere a la percepcin de las componentes motivaciones de las cualificaciones generales de roles: en un principio no se diferencia entre la causalidad de la naturaleza y la causalidad de la libertad; las imperaciones se entienden, tanto en la naturaleza como en la sociedad, en cuanto exteriorizacin de deseos concretos (nivel I); ms tarde el actor ha de estar en condiciones de
distinguir las acciones debidas, necesarias, de las meramente queridas,
deseadas (obligacin e inclinacin), esto es: la*validez de una norma
de la mera facticidad de una exteriorizacin de voluntad (nivel II),
y en ltimo trmino ha de distinguir entre autonoma y heteronoma,
lo que es tanto como decir que ha de poder comprender la diferencia
entre las normas debidas tan slo a la tradicin y las normas que
poseen una justificacin en base a principios. Estos tres niveles se
distinguen segn el grado de abstraccin de la diferenciacin: las
orientaciones que sirven de gua a la accin, pasando a travs de los
deberes de la necesidad abstracta a la voluntad autnoma, se tornan
cada vez ms abstractas y al mismo tiempo ms diferenciadas en orden a la pretensin de validez de la justeza (o justicia), una pretensin que acompaa a las normas de accin.
La tercera dimensin se extiende a la percepcin de una componente de cualificaciones generales de toles que, si acierta a entender
bien las cosas, presupone a las otras dos y tiene a la par una vertiente
cognoscitiva y otra emocional. En primer trmino se perciben acciones
y actores dependientes del entorno, esto es: concretos. Slo existe lo
particular (nivel I). En el siguiente nivel se ha de proceder a una
diferenciacin de las estructuras simblicas segn su condicin de generales o particulares; o, lo que es lo mismo, las acciones singulares
frente a las normas y los actores individualmente en relacin a los
titulares de roles. En el tercer nivel, las normas particulares han de
ser susceptibles de tematizacin en orden a su generalizabilidad, de
forma tal que se haga posible distinguir entre normas particulares y
generales. Los actores, por otra parte, no pueden continuar siendo
entendidos como una combinacin de atributos de roles, sino que
pasan a ser considerados ms bien como seres individuados que organizan su propia y peculiar biografa mediante la aplicacin de principios; en; este nivel, dicho sea con otras palabras, ha de distinguirse
la individualidad y el yo por excelencia. Aqu los niveles se distiguen segn el grado de generalizacin.

Un vistazo a las columnas que acabamos de ilustrar muestra que


es posible en cierto modo ordenar jerrquicamente las cualificaeiones
de roles segn los criterios formales de: a) la reflexividad; b) la
abstraccin y la diferenciacin, y c) la generalizacin. Esta circunstancia fundamenta en principio la presuposicin de que un anlisis
a fondo podra identificar una pauta de lgica de desarrollo en el sentido de Piaget, presuposicin con la que me doy por satisfecho en
este lugar. En el caso de que fuera acertada, lo mismo habra de
valer tambin en lo concerniente a los niveles de la conciencia moral,
en la medida en que es posible derivarlos a partir de los niveles de
la competencia de roles. Una vez ms, aqu no me es dable sino esbozar esa derivacin.
Mi punto de partida es que con la locucin conciencia moral
aludimos a la capacidad de servirse de la competencia interactiva para
una elaboracin consciente de conflictos de accin relevantes en perspectiva moral. Para la solucin consensual de un conflicto de accin
se requiere obviamente, como ustedes recuerdan, un punto de vista
capaz de generar consenso, con la ayuda del cual sea posible dar una
ordenacin transitiva a los intereses en lid. Los sujetos competentes
de la accin, empero, slo podrn estar de acuerdo en torno a tal
punto de vista fundamental, independiente del hecho aleatorio de
poseer en comn atributos tales como el origen social, la tradicin,
la actitud de base, etc., si aqul se deriva de las estructuras de la
interaccin posible. Tal punto de vista lo representa la reciprocidad
entre los sujetos agentes. En la actividad comunicativa, ciertamente,
con la relacin interpersonal entre los implicados en un mismo contexto se genera una situacin de, cuando menos, reciprocidad incompleta o imperfecta. Dos personas se hallan en una relacin imperfectamente recproca en la medida en que a una de ellas slo le es dable
hacer o esperar x en la medida en que la otra persona puede hacer
o esperar y; tal es la relacin en que, a modo de "ilustracin, se encuentran, respectivamente, el profesor y el alumno, o el padre y el
hijo. Su relacin es perfectamente recproca slo cuando, en situaciones comparables, ambos pueden hacer o esperar lo mismo (x = y),
tal como sucede, por ejemplo, con las normas de derecho privado.
En un artculo que se ha hecho famoso
A. W . Gouldner habla de
la norma de reciprocidad que subyace a todas las interacciones; esta
expresin no es del todo feliz, pues la reciprocidad no es ninguna
norma, sino que se encuentra inserta en las estructuras generales de
la interaccin posible, de modo que el criterio de la reciprocidad
pertenece eo ipso al saber intuitivo de los sujetos capaces de lenguaje
y de accin. Si se concede esto, es posible, como muestra el esque17 A. W. GOULDNER, The Norm of Reciprocity, en ASR, 1960, pgs. 161178; cf. tambin, del mismo autor, Enter Plato, New York, 1965.

ESQUEMA 4
COMPETENCIA DE

Niveles
de
edad

Niveles de la
comunicacin

Acciones
y sus
consecuencias

Roles

Placer/
displacer
generalizados

Exigencia
de
reciprocidad

Imperfecta

Perfecta
Necesidades
interpretadas
culturalmente

NIVELES DE

Niveles
de la
conciencia
moral
1

Principios

Idea de la
vida buena

MORAL

Ambito
de validez

Maximizacin del
placer/evitacin
del displacer
Entorno
va obediencia
natural
y social
Va intercambio
de equivalentes

Recons- '' Niveles


de
truccin
edad
filosfica

Ha
Hedonismo
simplista

Eticidad
concreta
de grupos
primarios

Grupo de las
personas
primarias
de referencia

(Deberes
concretos)

Eticidad
concreta
de grupos
secundarios

Pertenecientes
a la
entidad
poltica

Pensamiento
concreto
de orden

Placer/
displacer
universalistas
(utilidad)

Libertades
ciudadanas.
Bienestar
pblico

Todos los
sujetos del
orden jurdico

Derecho
natural
racional

Libertad moral

Todos los
hombres a ttulo
de personas

Etica
formalista

Libertad moral
y poltica

Todos en cuanto
miembros de
una sociedad
mundial ficticia

Etica
lingstica
universal

Imperfecta
Sistemas
de normas

LA CONCIENCIA

II

III

ROLES Y

Deberes
universalistas
Interpretaciones
universalistas
de

Perfecta

Ilb

III

ma 4, deducir los niveles de la conciencia moral en forma tal que


nosotros apliquemos la exigencia de reciprocidad a las estructuras de
la accin que el adolescente percibe en los distintos niveles.
En el nivel I slo pueden hacerse moralmente relevantes acciones
y consecuencias de acciones, todas ellas concretas, que sean entendidas
a la manera de gratificaciones o, en caso contrario, de sanciones. Si
se requiere aqu reciprocidad imperfecta, alcanzamos el nivel 1 del
esquema de Kohlberg (punishment-obedience-orientation); si lo que
se reclamara fuera, por el contrario, una reciprocidad perfecta, alcanzaramos su segundo nivel (2) (instrumental hedonism). En el nivel II se ampla el sector de lo que es relevante de cara a la accin;
cuando, para concretas expectativas de comportamiento, ligadas a
personas de referencia, exigimos la reciprocidad imperfecta, alcanzamos el nivel 3 de Kohlberg (good boy orientation), mientras que la
misma pretensin planteada a los sistemas de normas nos conduce
al nivel 4 de este autor (Lato and orden orientation). En el nivel III,
los principios se toman tema moral, debindose exigir la reciprocidad perfecta por razones de pura lgica. En este plano, los niveles
de la conciencia moral se diferencian segn el grado de la estructuracin simblica de los motivos de accin. Cuando a las necesidades
relevantes en lo que a la accin atae les es dable permanecer al
margen del universo simblico, las normas de accin admitidas poseen el carcter de reglas de maximizacin del beneficio y de normas
jurdicas generales que otorgan los mrgenes de prosecucin estratgica de los intereses privados bajo la condicin de que la libertad
egosta de cada uno sea compatible con la misma libertad egosta
de todos los dems. De esta manera, el egocentrismo del segundo nivel
se eleva, literalmente, a la categora de principio, lo que corresponde
al quinto plano del esquema de Kohlberg (contractual legalistic orientation). Cuando las necesidades se entienden en cuanto culturalmente
interpretadas, pero se les imputan a los individuos a ttulo de atributos naturales, las normas universalistas de accin permitidas ostentan el carcter de normas morales generales. Todo individuo ha de
examinar en monlogo consigo mismo la generalizabilidad de la norma respectiva. Esto se corresponde con el sexto de los niveles de
Kohlberg (conscience orientation). Tan slo en el nivel de una tica
de signo universalista pueden tambin las interpretaciones mismas
(esto es: aquello que todo individuo cree deber entender y defender
como sus intereses verdaderos) convertirse en objeto de discurso
prctico. En Kohlberg, este plano no est diferenciado del nivel 6,
por ms que exista una diferencia cualitativa: el principio de la justificacin de las normas ya no es el principio, monolgicamente aplicable, de la generalizabilidad, sino el procedimiento, verificado en
comn, de la solucin discursiva de las pretensiones normativas de
validez. Un resultado marginal e inesperado de nuestro intento de

derivar los niveles de la conciencia moral de la competencia interactiva consiste en la prueba del carcter incompleto del esquema de
Kohlberg.
rv

En la identidad de yo se expresa la circunstancia paradjica de


que el y, en cuanto persona, es en definitiva igual a todas las otras
personas, mientras que, en tanto que individuo, es esencialmente diferente del resto de los individuos. Es por ello que la identidad de yo
puede probar sus armas en la capacidad del adulto de construir identidades nuevas en situaciones conflictivas y armonizarlas con las viejas
identidades que se ven as superadas al objeto de organizarse a s
mismo y organizar sus interacciones en una biografa singular, bajo
la gua de principios y modos de proceder generales. Hasta el momento es obvio que slo he desarrollado este concepto de la identidad de yo en su vertiente cognoscitiva, no en su aspecto motivacional. He escogido aquella perspectiva en que podemos observar
cmo el yo infantil se va integrando paulatinamente en las estructuras
generales de la actividad comunicativa, a la par que adquiere, a travs
de ellas, su competencia interactiva, su consistencia y su autonoma
de esta accin. Esta perspectiva ciega, sin embargo, la psicodinamiza
del proceso de formacin y se desentiende de los destinos instintivos
en los que est inmerso el desarrollo del yo. De la dinmica de la
formacin del super-yo puede colegirse la funcin instrumental que
las energas de la libido realizan, bajo la forma de una ocupacin
narcisista del Ello, en la formacin de los ideales del yo y tambin
la funcin que las energas agresivas dirigidas contra el Ello asumen
en lo que a la puesta en accin de la conciencia como instancia moral
atae 18. Pero lo que sobre todo se muestra en las dos grandes crisis
de maduracin del perodo edpico y de la adolescencia, en las que
se aprenden los roles sexuales y se ponen a prueba las fuerzas motivadoras de la transmisin cultural, es que el yo slo puede penetrar
y abrirse paso a travs de las estructuras interactivas en el caso de
que tambin resulte posible dar cabida en ese universo simblico a
las necesidades e interpretarlas all adecuadamente. En este sentido,
el desarrollo del yo se presenta como un proceso extraordinariamente
plagado de riesgos. No tenemos ninguna necesidad de probar esto
aludiendo a desarrollos de corte patolgico; las frecuentes discrepancias entre el juicio y la accin morales constituyen un signo apenas
chocante, situado en la rbita de lo normal, de esa circunstancia.
" J. SANDLER, Zum Begriff der Ueber-Ichs, en Psyche, 1964, pgs. 721743, 812-828; R . A . SPITZ, Eine genetische Feldtheorie der IchBildung, Frankfurt/Main, 1972; E. JACOBSON, Das Selbst und die Welt der Objekte, Frankfurt/
Main, 1973; M. MITSCHERLICH, Probleme der Idealisierung, en Psyche, 1973,
pgs. 1106-1127.

La relacin que en el esquema 4 se ha establecido entre niveles


de la competencia interactiva y niveles de la conciencia moral significa
que cualquiera que disponga de una competencia interactiva de un
determinado nivel habr de desarrollar una conciencia moral del mismo nivel en la medida en que su estructura motivacional no le impida
preservar, aun sujetas a fatiga notoria, las estructuras de la actividad
cotidiana, en la regulacin consensual de conflictos de accin. Sin
embargo, en muchos casos no ser posible, por la presin de conflictos abiertos, estabilizar las cualificaciones generales de la actividad
de roles que habran de bastar para el dominio de situaciones normales; en estos casos, el sujeto en cuestin retroceder en su actuacin moral, incluso en sus dos dimensiones: los actos y los juicios
morales, por detrs del umbral de su competencia interactiva, de
modo que se verifica un desplazamiento entre el nivel de su actividad
de roles normal y el nivel en el que elabora los conflictos morales.
Como quiera que el sujeto actuante se halla bajo el imperativo de
tener que elaborar conflictos conscientemente, la conciencia moral se
configurar como un indicador del grado de estabilidad de la competencia interactiva general.
El nexo que existe entre la elaboracin de conflictos y la moral
se torna patente en aquellas situaciones-lmite que no permiten una
solucin moral inequvoca, haciendo as inevitable una transgresin
de las reglas (una infraccin); trgica denominamos a una actuacin que en situaciones de esta ndole contina sujeta a condicionamientos morales. En el concepto de lo trgico se aloja la asuncin
intencional de pena o, en su caso, culpabilidad, o, lo que es igual, el
cumplimiento del postulado moral de la conciencia incluso en presencia de un dilema mOralmente insoluble. De aqu sale arrojada una
luz sobre el sentido de la actividad moral en general; entendemos
por moralmente buenas aquellas personas que tambin en situaciones de agobio (esto es: en conflictos de accin relevantes en trminos morales) aciertan a preservar su competencia interactiva aprestada para situaciones escasamente conflictivas, en lugar de rechazar
inconscientemente el conflicto.
Tal y como la psicologa de yo muestra, el yo ha imaginado
ciertos dispositivos, y en particular ciertos mecanismos de rechazo,
para utilizarlos en situaciones en las que se quiere eludir la elaboracin
consciente de un conflicto. Estas estrategias de evitacin de conflictos,
ricas en sentido, sirven para una reaccin que se asemeja a la huida
frente a los peligros; stos quedan desenfocados en la conciencia
desde el momento en que, por decirlo as, el yo se oculta de ellos.
No slo la realidad exterior o los impulsos instintivos constituyen
fuentes de peligro; tambin representan una amenaza las sanciones
del super-yo. Sentimos miedo cuando ante un conflicto moral obramos
de modo distinto a como creemos que deberamos comportarnos si lo

hiciramos con plenitud de juicio. En la misma medida en que repelemos estos temores, que sealizan el regreso a los miedos de la
infancia, estamos ocultando al tiempo la discrepancia que existe entre
capacidad de juicio y disposicin de actuar. La teora de los mecanismos de rechazo, por lo dems, no ha experimentado ninguna mejora
decisiva19 desde la primera y provisional que recibiera el Anna
Freud20. De modo interesante, algunas investigaciones recientes permiten sospechar que la consideracin en trminos lgico-evolutivos
de los miedos revividos por virtud de la transgresin de mandatos
morales (miedo a la sancin, a la vergenza o al cargo de conciencia)
permite una mejor clasificacin de los mecanismos de rechazo 21. Determinadas formaciones de identidad propician semejantes miedos,
puesto que posibilitan unos juicios morales que son, por as decirlo,
ms progresivos que los motivos de accin movilizables dentro de sus
lmites.
La situacin dual de la identidad de yo no refleja slo el doble
aspecto cognoscitivo-motivacional del desarrollo del yo, sino tambin
una interdependencia de sociedad y naturaleza que se hace sentir
hasta en las propias entraas de la formacin de identidad. El modelo
de una identidad del yo espontnea tiene un alcance y riqueza mayores que un modelo de autonoma que se desarrolla exclusivamente
desde puntos de vista de la moralidad. Esto es algo que puede colegirse tambin en nuestra ms completa jerarqua de los niveles de la conciencia moral. El sentido del trnsito del sexto al sptimo nivel
dicho en trminos filosficos: de una tica formalista del deber a
una tica lingstica universal puede contemplarse en el hecho de
que ya no se toma a las interpretaciones de necesidades como un
dato, sino que las incluye en la formacin discursiva de la voluntad.
La naturaleza interior se inclina as hacia una perspectiva utpica.
En este nivel ya no resulta lcito examinar la naturaleza interior slo
en virtud de un principio de generalizacin que se aplica monolgica19 De inters resulta, por lo dems, el intento de establecer correspondencias
entre estrategias de solventacin de problemas y estrategias de rechazo (coping
and defense mechanisms), valindose del estudio de los estilos cognoscitivos.
Cf. TH. C. KROEBER, The Coping Functions of the Ego-Mechanisms, en
W . W H I T E (ed.), The Study of Uves, New York, 1 9 6 3 , pgs. 1 7 8 - 2 0 0 ; N . HAAN,
Tripartite Model of Egofunctioning, en Journal of Nervous and Mental
Diseases, 1 4 8 , 1 9 6 9 , pgs. 14-30.
B A.
FREUD, Das Ich und die Abwehrmechanismen, Munich, 1974;
G. E. SWANSON, Determinants of the Individual's Defenses Against inner Conflict, en J. C. GLIDEWELL (ed.), Parental Attitudes and Child Behavior, Springfield, 1961, pgs. 5 y ss.; P. MADISON, Freud's Concept of Repression and
Defense, London, 1961.
, 21 G . C. GLESER y D. IHILEBICH, An objective Instrument for Measuring
Defense-Mechanisms, en Journal of Normal and Clinic Psychiatry, 1969, pginas 5 1 - 6 0 ; B . NEUENDORFF, Geschlecht und Identitt und die Struktur der
Prson-Umwelt-Interaktion, tesis doctoral, Berln, 1976.

mente en el seno de un marco interpretativo fijado espontneamente


va tradicin cultural y escindirla en elementos legtimos e ilegtimos,
deberes e inclinaciones. La naturaleza interior se diluye comunicativamente y se torna transparente en la medida en que, a travs de formas expresivas estticas, las necesidades pueden mantenerse susceptibles de lenguaje o desprenderse de su carcter prelingstico paleosimblico. Ahora bien: esto significa que la naturaleza interior, en las
preformaciones culturales de cada caso, no se encuentra sometida a
las exigencias de la autonoma del yo, sino que, a travs de un yo
dependiente, consigue un libre acceso a las posibilidades de interpretacin de la tradicin cultural. En el medio de comunicaciones
generadoras de valores y normas, donde se disuelven las experiencias
estticas, los contenidos culturales recibidos de la tradicin ya no
representan meramente plantillas segn las que puntear las necesidades; al contrario, en un medio como ste, las necesidades pueden
buscar y encontrar sus interpretaciones adecuadas. Este flujo comunicativo requiere, por lo dems, estmulos, delimitaciones, dependencias, esto es: un estilo cognoscitivo caracterizado como dependencia
del campo que el yo, en su camino hacia la autonoma, ha superado
primeramente y despus ha sustituido por un estilo de percepcin y
pensamiento dependiente del campo. Una autonoma que prive al
yo de acceso comunicativo a su propia naturaleza interior es seal
tambin de falta de libertad. La identidad de yo hace referencia a
una libertad que se autolimita en la intencin, ya que no de identificar, s al menos de conciliar la dignidad con la felicidad.

PUEDEN LAS SOCIEDADES COMPLEJAS


DESARROLLAR
UNA IDENTIDAD RACIONAL? 1

La pregunta acerca de si una sociedad compleja, pongamos la


nuestra por caso, puede desarrollar una identidad racional nos retrotrae al sentido con que pretendo emplear el trmino identidad: una
sociedad no tiene asignada una identidad de la misma y trivial manera que, por ejemplo, un objeto, que diferentes observadores pueden
identificar como el mismo, por ms que le perciban y describan de diversa forma. Una sociedad genera en cierto sentido su identidad, y es
gracias a sus propios esfuerzos como no la pierde. El hablar de una
identidad racional traiciona adems un contenido normativo por parte
del objeto. Suponemos con ello que una sociedad puede malograr su
propia o verdadera identidad. Hegel habla de una falsa identidad
cuando ya slo violentamente se puede mantener la unidad de un contexto existencial que se est disolviendo en sus momentos. En modo
alguno podemos asegurar que hoy todava nos sea dable expresarnos
en trminos semejantes. Ni siquiera est claro que, a la vista de la
complejidad de las sociedades actuales, el trmino identidad nos ponga
en condiciones de expresar una idea armnica en s misma.

Permtanme, pues, que comience por explicar el concepto de identidad en un contexto menos inusual. En vez de sociedades, escojamos
1 Con motivo de la concesin del premio Hegel, que patrocina la ciudad de
Stuttgart, pronunci el 19 de enero de 1974 una conferencia que sirvi de base
al presente texto (primeramente aparecido en J . HABERMAS y D . HENRICH, Zwei
Reden, Frankfurt/Main, 1974, pgs. 25-84). El discurso consisti en una versin
abreviada de las partes II, III, IV y VI del texto que a continuacin se transcribe. Pese al alto grado de dificultad, no quisiera renunciar a la reproduccin
completa del texto, pues de otra manera no podra quedar claro el contexto
de la argumentacin.

personas, individuos que puedan referirse a s mismos por medio del


pronombre yo, afirmando as su propia identidad. Tambin stos
poseen una identidad en el sentido de que son ellos quienes la producen y mantienen: la identidad de yo no es algo que meramente se
les asigne. Particularmente, esto puede darse en situaciones crticas
en que una persona se ve confrontada con exigencias que contradicen
a las expectativas que, igualmente legtimas, hayan podido alzarse
a un mismo tiempo o tambin a las estructuras de expectativa que se
hayan ido interiorizando en el pasado. Tales conflictos pueden surgir
de la prdida repentina de vinculaciones sociales, del acceso inesperado a nuevas posiciones y entornos existenciales, de fatalidades de
la vida como el paro, la emigracin, la guerra, el ascenso social o de
trascendentales azares personales y catstrofes. En determinadas circunstancias pesan tan gravemente sobre ion sistema de personalidad
que ste se ve ante la alternativa de derrumbarse o comenzar una
nueva vida. El inicio de una nueva vida, por lo dems, puede significar
varias cosas: o bien se da satisfaccin a la exigencia de seguir siendo
idntico a uno mismo a travs, precisamente, de una reorientacin
productiva que, saltando por encima de las discrepancias existentes,
posibilite la continuidad de la biografa personal y los lmites simblicos del yo, o bien se salva el pellejo procediendo a una segmentacin espacial y temporal, esto es: estrangulando los mbitos o las
fases de la vida incompatibles con el objeto, cuando menos dentro
de esas parcelas, de poder cumplir las usuales exigencias de consistencia. De la persona que ignora lisa y llanamente esas exigencias
podemos decir que su identidad se va disolviendo. La difusin de
identidad es una forma particular de identidad daada; otras formas
lo son, por ejemplo, la identidad integrada coactivamente o tambin
la identidad escindida. Semejantes fenmenos quedan descritos en la
psicopatologa; acaban convirtindose en enfermedades del alma o
del espritu, cuando incluso en la vida cotidiana faltan las fuerzas
para generar o mantener una identidad no coactiva del yo 2 . La lograda
identidad de yo significa la peculiar capacidad de los sujetos dotados
de lenguaje y aptos para la accin de permanecer idnticos a s mismos
aun tambin en el caso de transformaciones profundas de su sistema
de personalidad por medio de las que reacciona a situaciones contradictorias. Los atributos de la autoidentificacin, por lo dems,
deben estar reconocidos intersubjetivamente, si es que pretenden fundamentar la identidad de una persona. El diferenciarse de otros ha
de estar reconocido por esos otros. La unidad simblica de la persona,
1 Autores como Foucault, Basaglia, Laing y otros han vuelto recientemente
a analizar esta circunstancia. Ya Schelling comparta este concepto comunicativo
de las enfermedades mentales con los filsofos romnticos de la naturaleza, sobre
todo con Baader. Cf. tambin mis Stichworte zu einer theorie der Soziasation,
en Kultur un Kritik, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 118 y ss.

que se ha generado y mantenido mediante la autoidentificadn, se


basa por su parte en la pertenencia a la realidad simblica de un
grupo, en la posibilidad de localizar en el mundo a ese grupo. Una
identidad grupal que abarque las biografas individuales es, pues,
condicin de la identidad del individuo.
Tal circunstancia se muestra claramente en el desarrollo del adolescente 3 . A medida que va aprendiendo a delimitar su cuerpo frente
al entorno, no diferenciable todava en objetos fsicos y sociales, el
nio adquiere una identidad, digamos natural, que se debe al carcter superador del factor tiempo propio de un organismo que mantiene sus lmites. Las mismas plantas y los animales son, ciertamente,
sistemas en el seno de su ambiente, de modo que no slo representan,
como los cuerpos movidos, una identidad para nosotros (los observadores identificantes), sino que en cierto sentido poseen una identidad para s. Pero el nio slo deviene persona en la medida en que
aprende a localizarse en su mundo de vida social. Cuando el nio
hace suyas las generalidades simblicas de unos pocos roles fundamentales de su entorno familiar y, despus, las normas de accin de
grupos de mayores dimensiones, su identidad natural, de base orgnica, queda sustituida por una identidad de roles de apoyatura simblica. A todo ello, el carcter unificante que posee la identidad de
roles descansa en la estabilidad de las expectativas de comportamiento,
que se fijan, a travs de los ideales de yo, tambin en la persona misma. En la construccin hegeliana, ste es el nivel de la autoconciencia
en el cual el individuo puede referirse reflexivamente a s mismo al
entrar en comunicacin con otro yo de manera tal que ambos pueden
conocerse y reconocerse recprocamente como yo: . . . (Enciclopedia, 430). A ambas partes les es comn el saberse recprocamente
reconocidas en el otro; y esta autoconciencia generalizada es lo que
Hegel denomina espritu. Frente a la conciencia subjetiva, este espritu posee la peculiar objetividad de los hbitos de vida y las normas.
El espritu es el medio en el que la reflexividad del yo se forma simultneamente con la intersubjetividad del reconocimiento recproco 4 . En tanto en cuanto este espritu permanece particular, espritu
de una familia en concreto o de un determinado pueblo, la identidad
3 Para el psicoanlisis, vase E . H . ERIKSON, Identitt und Lebenszyklus,
Frankfurt/Main, 1 9 6 6 ; D. J. DE LEVITA, Der Begriff der Identitt, Frankfurt/
Main, 1 9 7 1 . Relativo a la sociologa interaccionista, cf. E . GOFFMAN, Stigma,
Frankfurt/Main, 1967; A. M. ROSE, Human Behavior and Social Process, Boston, 1 9 6 2 . Sobre la psicologa evolutiva de signo cognoscitivista, cf. L . KOHLBERG,
Stage and Sequence: The Cognitive Developmental Approach to Socialization,
en A . A . GOSLIN (ed.), Handbook of Socialization, Chicago, 1 9 6 9 , pgs. 3 4 7
y ss; vase tambin mis Notizen zum Begriff der Rollenkompetenz, en Kultur
und Kritik, op. cit., pgs. 195 y ss.
/
4 Tal es La idea fundamental que G. H. MEAD ha introducido en el interaccionismo simblico: Geist, Identitt und Gesellschaft, Frankfurt/Main, 1968.

de los diversos miembros del grupo formada en base a ese espritu


se vincula tambin, respectivamente, a determinadas tradiciones o a
roles y normas especiales.
Esta identidad convencional se descompone por lo general durante
la adolescencia. En este tiempo, el joven aprende la importante distincin entre normas, de una parte, y principios, en base a los que
podemos generar normas, de la otra. Tales principios pueden servir
de criterios para la crtica y la justificacin de normas previamente
dadas. Pues, ciertamente, a los ojos de aquel que verifica un juicio
de principio todas las normas vigentes han de parecer dictadas, meras
convenciones. Entre ellas, slo las normas generales pues nicamente stas aseguran la reciprocidad de todos frente a todos se
acreditan como racionales. Ahora bien: en cuanto que, en ese sentido,
la reciprocidad interactiva nsita en la estructura de roles se eleva
tambin a la condicin misma de un principio, el yo no puede continuar identificndose consigo mismo por medio de los roles particulares y las normas previamente encontradas. Tiene que contar con que
las formas de vida que se han ido interiorizando a lo largo de la tradicin se patenticen como meramente particulares, irracionales; por
ello su identidad ha de retroceder, por as decirlo, ms all de la lnea
de todos los roles y normas particulares y estabilizarse tan slo merced
a la facultad abstracta de representarse en las ms diversas situaciones como aquel que, tambin a la vista de expectativas incompatibles
de roles y en el trnsito a travs de una cadena (biogrfica) histrica
de sistemas contradictorios de roles, an se encuentra en condiciones
de cumplir con las exigencias de coherencia. La identidad de yo del
adulto se prueba en la capacidad de construir nuevas identidades y,
a un mismo tiempo, integrarlas con las superadas, al objeto de organizarse a s mismo y sus interacciones en una biografa inconfundible. Una identidad de yo semejante posibilita aquella autonomizacin y, simultneamente, individuacin que en la estructura del yo
se encuentra ya germinada en el nivel de la identidad de roles.
En la identidad de yo se expresa la paradjica circunstancia de
que, en cuanto persona, el yo es, por antonomasia, igual al resto de
las personas, mientras que en cuanto individuo es, por principio, distinto de todos los otros individuos; dicho en trminos hegelianos:
el yo es absolutamente general y tambin, inmediatamente, individuacin absoluta. Y sigue diciendo Hegel: esto integra tanto la naturaleza del yo como la del concepto; no se puede comprender nada
de uno y otro a no ser que los dos momentos indicados se conciban
a un mismo tiempo en su abstraccin y en su perfecta unidad (Lgica,
libro III: Sobre el concepto en general). Este prrafo comprende
ya, implcitamente, la propuesta de Hegel para la solucin de un
problema que hoy escojo como tema porque Hegel lo ha planteado
en una forma similar a como todava nos sigue ocupando.

Permtanme tomar como punto de partida el extremo de que nosotros, en virtud de experiencias personales propias (y fortalecidos
por recientes estudios de psicologa del desarrollo), consideramos
aceptable hablar de identidad del yo en el sentido propuesto. Supongo, adems, que estamos dispuestos a cumplimentar la lgica de
semejante organizacin de yo y a no olvidar el contenido normativo
del concepto. Dicho con otras palabras: estamos convencidos de que
en verdad slo se puede defender una moral universalista que caracterice como racionales a las normas generales (y a los intereses generalizables); y que slo el concepto de una identidad de yo que asegure a la vez libertad e individuacin a la persona en particular en
el interior de unos complejos sistemas de roles puede hoy brindar
una orientacin susceptible de encontrar asentimiento en lo que
atae a los procesos de formacin. Tan pronto como aceptemos estas
graves aseveraciones se plantea, por lo dems, la cuestin emprica de
cmo surgen estructuras de yo universalistas y cmo pueden mantenerse si y en tanto en cuanto que en las instituciones bsicas de la
sociedad misma no se encuentran encarnados en modo alguno principios de signo universalista. Pues, tal y como hemos visto, una identidad de yo slo puede desarrollarse en base a la identidad trascendente de un grupo. Por otra parte, tambin se plantea la cuestin
analtica de si acaso resulta posible asignar a la identidad de yo
posconvencional una identidad de grupo, esto es: el espritu, en definitiva, de una sociedad. Pues segn normas que han de justificarse
segn principios universalistas, ya no se puede privilegiar a determinados grupos con fuerza para formar identidades (tales como la familia, la ciudad, el Estado o la nacin). En el lugar del grupo propio
se introduce ms bien la categora del otro, que ya no viene definido como un extrao por razn de su no-pertenencia, sino que es
para el yo ambas cosas a la vez: absolutamente igual y absolutamente
diverso, prjimo y extrao en una misma persona. De manera correspondiente, la identidad ciudadana o nacional debera ampliarse y trocarse en una identidad cosmopolita o universal. Pero acaso puede
tener un sentido exacto semejante identidad? La Humanidad en conjunto es una categora abstracta y no un grupo a escala mundial que
pueda forjar una identidad en forma parecida a como puedan hacerlo
tribus o Estados no, desde luego, mientras, por su parte, delimitndose tal vez frente a otras poblaciones del cosmos, se rena nuevamente en torno a una unidad particular. Y si no es la Humanidad
en su conjunto, o una sociedad mundial, quin podra asumir el
lugar de una identidad colectiva trascendente en la que se puedan
formar identidades del yo posconvencionales? Si este lugar, empero,
permaneciera vaco, tanto la moral universalista como las correspondientes estructuras de yo habran de quedarse como meras exigencias, esto es: slo podran realizarse de modo privado y ocasional, sin

determinar sustancialmente el contexto de la vida social. Este problema ha llevado a Hegel a calificar igualmente de abstractos el
universalismo de las ideas ilustradas y la tica kantiana.
Resulta fcil indicar el lugar dentro del sistema donde Hegel se
hace cargo de este problema y tambin le torna soluble mediante su
incorporacin al sistema. Una verificacin a posteriori de la conversin superadora de la moralidad en eticidad pues de ello se
trata no sera, empero, muy informativa, dado que Hegel, segn
pienso, ha escogido y desarrollado los medios intelectuales del sistema mismo con las miras puestas en nuestro problema.
II
Con la finalidad de hacer comprensible esa tesis he de retornar una
vez ms, en un contexto algo ms amplio, al problema de la identidad,
como quisiera denominarle en aras de la sencillez. A todo ello, ya no
me muevo, como hasta ahora, dentro del pensamiento hegeliano, sino
que me limito a especificar exclusivamente las relaciones que se producen entre nuestras consideraciones y los conceptos fundamentales
hegelianos.
Ele acuerdo con recientes estudios antropolgicos y sociolgicos,
podramos seguir los pasos de la relacin entre identidad de grupo
e identidad de yo en cuatro etapas de la evolucin social s . En las
sociedades arcaicas, cuya estructura est determinada por relaciones
de parentesco, surgen imgenes mticas del mundo. Las relaciones
sociales en la familia y la tribu sirven aqu como el esquema interpretativo segn el cual el pensamiento mtico genera analogas entre
los fenmenos naturales y los culturales. La antropomorfizacin de
la naturaleza y la naturalizacin de la convivencia humana (en la
magia) crea una totalidad de semejanzas y correspondencias: nada es
tan diverso como para no poder encontrarse en una interaccin universal; todo guarda relacin con todo de una manera que resulta
evidente: En la medida en que estudia todas las posibilidades de
la comparacin analgica entre naturaleza y cultura, el pensamiento
(mtico) construye un gigantesco juego de espejos en el que la contrapuesta imagen del hombre y del mundo se refleja hasta el infinito,
escindindose sin cesar y volviendo a unificarse en el prisma de las
relaciones entre naturaleza y cultura 6. La imagen mtica del mundo
da a cada elemento perceptible un lugar pleno de sentido; de esta
5 Me oriento por R. DOBERT, Zut
Logik des bergangs von arcbaischen xu
bocbkulturellen Religionssystemen, en K. EDER (ed.), Entstehung von Klassengesellscbaften, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 330 y ss.
6 M . GODELIER, Mythos uhd Gescbichte, en K. EDER (ed.), op. cit., pg. 316.
Godelier se apoya sobre todo en los estudios de LVI-STRAUSS, Das Ende des
Totemismus, Frankfurt/Main, 1965, y Das wd Denken, Frankfurt/Main, 1968.

manera absorbe las inseguridades de una sociedad que apenas puede


controlar su entorno al disponer slo de un bajo nivel de desarrollo
de las fuerzas productivas. Casi todo lo azaroso puede quedar eliminado. En el pensamiento mtico todas las entidades se entienden como
si fueran de la misma factura: los hombres, cada uno de ellos, son
sustancias en el mismo sentido que las piedras, las plantas, los animales y los dioses. La tribu no es, as, una realidad que se pueda
separar claramente con respecto a sus diversos miembros o frente a
la naturaleza. Uno experimenta la tentacin de comparar la identidad
del indivduo en el seno de la sociedad arcaica con la identidad natural
del nio, que Hegel designa como una identidad inmediata, no espiritual pues, meramente material, del individuo con su especie, e
incluso con el mundo (Enciclopedia, 396). En este nivel no pueden producirse problemas de identidad. La condicin para ello es una
diferenciacin entre lo individual, lo particular y lo general, que
observamos por vez primera en el mundo de las religiones politestas
de las civilizaciones primitivas.
Las civilizaciones primitivas disponen con el Estado, la monarqua o la ciudad de una organizacin poltica que est necesitada de
justificacin y que, por tanto, resulta incluida en las interpretaciones
religiosas y asegurada ritualmente. Los dioses del politesmo adoptan
forma humana, obran arbitrariamente, disponen de mbitos de vida
particulares y se encuentran sometidos por su parte a la necesidad
de un destino abstracto. La desacralizacin incipiente del entorno natural y la autonomizacin parcial de las instituciones polticas frente
al orden csmico son signos de la apertura de un campo de sorpresa
en el que el individuo ya no puede eliminar por las buenas a las
azarosidades, sino que se las ha de controlar de modo activo. Entre
los dioses y los hombres surgen nuevas formas de religiosidad: splica, sacrificio y adoracin, que ponen de manifiesto el extremo de
que los individuos emergen de entre el contexto universal de las
sustancias y fuerzas ordenadas y desarrollan su propia identidad.
Como quiera que el mbito de vigencia de la religin y el culto coincide en este perodo todava de forma particularista con la comunidad
respectiva, resulta posible una identidad grupal claramente perfilada.
La comunidad concreta, en cuanto representacin de lo particular,
puede ser distinguida, por una parte, respecto a lo general del orden
csmico, y por la otra, frente a cada uno de los individuos, sin que
por ello se ponga en peligro el contexto, propiciador de identidad, de
un mundo centrado en lo poltico. Por ello festeja Hegel la forma
madura griega del politesmo como una religin en la que se expresa
ejemplarmente la libre eticidad poltica. En Atenas, el individuo parece
haber desarrollado una identidad que le permite sentirse fundido sin
coercin alguna con el contexto existencial de la polis: Athenea es
la ciudad de Atenas y tambin el espritu de ese pueblo, no un esp-

ritu exterior, protector, sino el espritu vivo y presente, que, habitando realmente en el pueblo y siendo inmanente al individuo, aparece representado en Pallas de acuerdo con sus esencias (Lecciones
de filosofa de la religin, II, pg, 126). En el contenido de las potencias divinas ve Hegel expresado lo propiamente tico de los
hombres, su eticidad. Es as como califica al pueblo griego como el
ms humano, por ms que seala que aqu la infinita subjetividad del
hombre, el absoluto derecho que corresponde al individuo en cuanto
tal, todava no cobra vigencia, de modo que esta etapa es esencialmente un perodo de esclavitud (op. cit., pgs. 128 y s.).
Slo las grandes religiones universales, entre las que destaca el
cristianismo, por ser, tal vez, la que presenta el ms completo desarrollo racional, se plantean una pretensin de validez general o universal. El Dios del cristianismo, situado en el ms all, omnisciente,
enteramente justo y gracioso, posibilita el desarrollo de una identidad
de yo liberada de todo tipo de roles y normas de carcter concreto.
A este yo se le puede entender como un ser totalmente individuado.
La idea de un alma inmortal ante Dios abre el camino a una idea de
la libertad, segn la cual el individuo tiene un valor infinito (Enciclopedia, 482). El portador del sistema religioso ya no lo es el
Estado o la polis, sino la comunidad de los creyentes, a la que pertenecen en potencia todos los hombres, pues los mandamientos de Dios
son universales. Naturalmente, las civilizaciones desarrolladas representan sociedades clasistas con distribuciones extremadamente desiguales del poder y la riqueza. Por una parte, el sistema poltico requiere ahora en elevada medida justificacin; por otra parte, el potencial justificativo universalista de las religiones universales no est
ajustado a las exigencias y posibilidades de un Estado particular. En
este plano, los contenidos religiosos de sentido y los imperativos de
mantenimiento del Estado resultan inconciliables. Entre las posibilidades de justificacin que la religin brinda y el orden poltico existente ha de realizarse una conexin contrafctica que, pese a todo,
resulte evidente. Tal es la tarea de las ideologas. Estas tienen por
misin procurar un equilibrio a la diversidad estructural que existe
entre la identidad colectiva, adherida a un Estado en concreto, y las
identidades de yo, desarrolladas en el marco de una comunidad de
signo universalista. Este problema de identidad se encuentra nsito
en todas las civilizaciones desarrolladas; sin embargo, slo con la
Modernidad se torna consciente, pues hasta ese momento haban intervenido una serie de mecanismos de mediacin7. Aqu slo mencionar los siguientes:
a) Si bien con la aparicin de las religiones universales mono7 K. EDER, Die Reorganisation der Legitimationsform in Klassengesellschaft
ten, en K. EDER (ed.), op. cit., pgs. 288 y ss.

testas surge estructuralmente la posibilidad de forjar una identidad


de yo no-convencional y altamente individualizada, las viejas formas
de identidad y las viejas actitudes continan muy difundidas, lo que
se puede achacar, entre otras cosas, a que todas las religiones monotestas han integrado interpretaciones y prcticas paganas, esto es: de
procedencia mtica y mgica, ya que interpretan su mensaje pensando
en receptores de diversos niveles de desarrollo cognoscitivo y motivacional.
b) Las religiones universales distinguen entre los miembros de
la comunidad de los creyentes y las personas a quienes se dirigen,
y que an permanecen aferrados al paganismo. A la manifestacin
divina a travs de fundadores de religiones y profetas va normalmente unida la expectativa de difundir la doctrina verdadera. Una
delimitacin temporal frente a enemigos externos puede, pues, justificarse en base a mandamientos de tipo misionero.
c) Pero, sobre todo, fue el dualismo entre la trascendencia divina y un mundo casi enteramente desacralizado el extremo que ms
se pudo utilizar. A los efectos de la legitimacin del derecho, diferenciado ya de la religin, y de las reglas de prudencia del ejercicio
profano del poder, basta la interpretacin sacral del dominador o de
su oficio. En las civilizaciones occidentales, la doctrina de los dos
reinos constituy la base de una coalicin siempre rica en tensiones, por lo dems.
Ahora bien, con la llegada de la modernidad la cuarta etapa
de este desarrollo, y con la que Hegel se ve confrontado, estos y
otros mecanismos de mediacin han perdido su virtualidad;
ad a) Con el protestantismo se pierden muchos de los componentes precristianos asimilados; de esta manera se agudiza la presuncin de unos mandamientos estrictamente universalistas y unas
estructuras de yo individualizadas8.
ad b) Con el fraccionamiento de la Iglesia catlica en varias
confesiones y una diversidad de denominaciones, la pertenencia a la
comunidad de los creyentes pierde su exclusividad y tambin, por
otra parte, su rgido carcter institucional. El principio de tolerancia
y la libre confesionalidad adquieren un reconocimiento general
ad c) En los tiempos ms recientes ganan influjo tendencias teolgicas que interpretan el mensaje de salvacin de un modo radicalmente mundano y atemperan considerablemente el dualismo tradicional; Dios ya casi slo representa un modo de referirse a una es* R. DBERT, Die evolutionre Bedeutung der Reformation, en C. SEYFAHRT

y W. M. SPRONDEL (eds.), Religion und gesellschaftliche Entwicklung, Frankfurt/


Main, 1974, pgs. 303 y ss.
' T. PARSONS, Christianity and Modern Industrial Society, en E. A. TIRYAKAN. Sociological Theory, Glencoe, 1963, pags. 41 y s.

tructura de comunicacin que, sobre la base del recproco reconocimiento de su identidad, fuerza a los implicados a elevarse por encima
de la aleatoriedad de una existencia meramente externa 10.
Estas tendencias caracterizan un desarrollo en el que de las religiones universales, y tanto ms cuanto ms puramente se presentan
sus estructuras, no queda mucho ms que el elemento bsico de una
moral universalista (a todo ello, los elementos msticos, no cancelados
ticamente, de una experiencia fundamental contemplativa, caracterizada por la inaccin, parecen escindirse, constituyendo una esfera
particular). Hegel tena ante s los inicios de ese desarrollo y tambin
su consecuencia: la de que con ello se torna inevitable la escisin
entre una identidad de yo formada en el seno de estructuras universalistas y la identidad colectiva adherida al pueblo o al Estado. En
la sociedad moderna, la totalidad tica en la que cada individuo tiene
la posibilidad de contemplar en la infinita autonoma del otro la ntegra unidad con l, queda, por lo que parece, definitivamente escindida.
III
Creo que este problema de la identidad es el verdadero impulsor
de la filosofa hegeliana; gracias a este impulso intelectual ha continuado Hegel siendo hasta hoy un pensador contemporneo. La escisin del sujeto frente a la sociedad la contempla Hegel, como no
poda ser de otra manera, en relacin con la escisin frente a la naturaleza exterior que nos rodea por una parte y frente a la naturaleza
interior por la otra. Esta triple escisin del yo moderno frente a la
naturaleza exterior, a la sociedad y a la naturaleza interior es lo que
quisiera exponer brevemente arrancando de nuestra alusin al desarrollo de la religin.
La ciencia moderna se ha apoderado de la esfera que ha dejado
libre la retirada del Dios trascendente de una naturaleza decididamente desocializada y desacralizada. Desde el momento en que un
sistema de creencias eticizado de arriba abajo compite con la ciencia,
se pone en marcha una desdogmatizacin que acaba por cuestionar
tambin la interpretacin religiosa de la naturaleza en su conjunto,
la naturaleza como creacin. El sujeto cognoscente se enfrenta entonces a una naturaleza enteramente objetivada; el acceso intuitivo
a la vida y esencia de la naturaleza queda, fuera del mbito de un
arte autonomizado frente a la fe y el saber, relegado al plano de lo
irracional. La escisin frente a una naturaleza cientficamente objetiw J. MOLTMANN, Theologie der Hoffnung, Mnchen, 1 9 6 9 ;
Wissenschaftstheorie und Theologie, Frankfurt/Main, 1973.

W . PANNENBERG,

vizada tiene consecuencias para el modo en que la sociedad profanizada se entiende a s misma. Con el surgimiento de la economa mercantil capitalista, la sociedad burguesa se ha ido desprendiendo crecientemente del sistema cultural; ahora tiene que legitimarse a s
misma. En el modo de ver las cosas que la fsica ha hecho triunfar
frente a la naturaleza, tambin la sociedad y sus miembros pueden
entenderse como fenmenos naturales contingentes. Las construcciones enteramente revisadas del derecho natural, del utilitarismo y
de las teoras burguesas de la democracia muestran la nueva conexin
de concepciones fundamentales empiristas con los principios universalistas de una moral que se ha tornado profana. Comn a todos ellos
es el intento de (re)componer la totalidad del contexto vital social a
partir de relaciones reguladas universalistamente entre individuos
aislados y naturales, esto es: construir un Estado de necesidad y
razn 11. Esta escisin del yo moderno frente a la sociedad encuentra
su correspondencia en la del sujeto agente frente a sus propias necesidades: la naturaleza humana empiristamente interpretada, el instinto y la inclinacin se enfrentan inconciliablemente a las normas
universalistamente justificadas del derecho burgus y a la tica formalista.
Estas tres escisiones sealizan el contexto en el que el propio
Hegel ve el impulso para el filosofar: Cuando la fuerza de la unificacin desaparece de la vida de los hombres y las oposiciones pierden su relacin e interacciones vivaces y ganan autonoma surge entonces la necesidad de la filosofa (Escritos de Jetia, pg. 22). Empecemos por concebir la vida, de cuya escisin y unificacin se trata,
como un contexto social de vida. En su seno, tal es mi aseveracin,
se plantea el problema de identidad del que Hegel arranca. Tal vez
ahora puedan ayudar las siguientes consideraciones a circunscribir la
cuestin a la que la filosofa de Hegel trata de dar una respuesta.
El monotesmo, y en particular el cristianismo, fue el ltimo
cuerpo de pensamiento que haba dado una interpretacin unificante
reconocida por todos los miembros de la sociedad. En concurrencia
con la ciencia y con la moral profana, sin embargo, ya no le es dable
cumplimentar esa pretensin interpretativa fuera de toda duda. Aqu
se ha de echar mano de la filosofa. Pero aunque sta pudiera suplir
con sus propios medios de orden conceptual los servicios de unificacin rendidos por la religin universal, continuara sin resolver el
autntico problema; pues el monotesmo haba generado la oposicin
entre las estructuras universalistas del yo y de la comunidad de creyentes por una parte y la identidad particular del Estado por la otra.
Esta oposicin se da, en parte, porque el Estado es la forma de orga" H. NEUENDORFF, Der Begriff des Interesses, Eine Studie zu den Gesellschaftstbeorien von Hobbes, Smith und Marx, Frankfurt/Main, 1973.

nizacin de una sociedad de clases cuyas desigualdades no se pueden


justificar universalistamente; en parte,, porque esa forma de organizacin tiene como consecuencia una autoafirmacin de los Estados
soberanos unos frente a otros, inconciliable, a su vez, con principios
de naturaleza universalista. As, pues, si se pretende que la filosofa
cumpla debidamente su funcin unificante tiene antes que superar
incluso la propia pretensin interpretativa de unificacin alzada por
la religin y reconstituir aquella unidad que hasta ahora slo el mito
ha estado en condiciones de expresar. Esto explica la razn de que
Hegel contine explicitando el concepto de eticidad en base a la vida
de la polis; aqu, en el politesmo griego, pudo forjarse una identidad
del individuo que estuviera en consonancia con la identidad de la
ciudad. Esta unificacin del individuo aislado con su particular comunidad poltica, que en el mito se verificaba en el horizonte de un
orden csmico general, la tiene que reconstituir la filosofa en condiciones que, entre tanto, se han establecido con las modernas ideas
de la libertad y la completa individualidad de la persona
Esto significa, empero, que el problema moderno de la identidad,
la escisin del yo frente a la sociedad, no se puede resolver si no se
logra hacer comprensible la identidad absoluta del yo o del espritu
junto con la naturaleza en su totalidad. Se ha de hacer comprensible
que el mundo de la naturaleza y de la historia est sostenido por una
fuerza unificante, la misma que continuamente produce, y tambin
supera, las escisiones. De un espritu absoluto semejante, que se sabe
idntico consigo mismo, que tiene frente a s y fuera de s a u otro,
absolutamente distinto, a saber: la Naturaleza, y que de todas maneras mantiene entre su propia identidad y esa no-identidad una relacin de identidad, Hegel tena un modelo ante s: el yo o, ms bien,
su particular caracterstica funcional: el referirse a s mismo, en la
medida en que, en cuanto ser plenamente individuado, se sabe absolutamente diverso frente a todos los dems yos y a un mismo tiempo,
en su condicin de yo, inmediatamente idntico a ellos. El mantenimiento intersubjetivo de la identidad de yo es la experiencia primera de la dialctica, y el yo, el concepto dialctico originario13.
En el mismo momento en que la filosofa de unificacin consigue
identificar en la naturaleza al espritu en su exterioridad absoluta,
" Desde esta perspectiva, Ch. TAYLOR ha sometido a la obra de Hegel a una
interpretacin de cuo analtico: Hegel, Cambridge, 1975.
La significacin de la relacin entre ser-s-mismo y amor para el surgimiento de la dialctica la evidencia D. HENRICH, Hegel und Hlderlin, en
D. HENRICH, Hegel im Kontext, Frankfurt/Main, 1971, pifes. 9 y ss.; cf. tambin
D. HENRICH, Hegels Logik der Reflexion, ibid., pgs. 95 y ss., en especial
97 y ss.; vase asimismo mi estudio de la filosofa del espritu de Jena: Arbeit
und Interaktion, en J. HABERMAS, Technik und Wissenschaft als Ideologie,
Frankfurt/Main, 1968, pgs. 9 y ss.

resulta tambin posible superar en el concepto del espritu objetivo


la escisin de individuo y sociedad. Pues en el espritu objetivo, el
espritu reproduce en s mismo, por segunda vez, la naturaleza, en
esta ocasin como la espontaneidad de las instituciones sociales y del
proceso histrico. Con ayuda de este concepto el espritu subjetivo,
el yo, puede ser pensado universalistamente como la voluntad libre
y ser identificado, de todas maneras, con la particularidad de un espritu popular determinado y de un Estado concreto; pues, sin perjuicio de su particularidad, en el espritu objetivo encuentran cobijo
la generalidad y la razn: en cuanto una segunda naturaleza, al espritu objetivo se le ha de encontrar su fundamento en el espritu
absoluto, y ms especialmente en la religin y en la filosofa.
La unidad del espritu objetivo y del absoluto resuelve el problema moderno de la identidad. Resuelve la tensin entre la identidad del yo, de orden universalista, y la firme identidad particular
del Estado, a quien en guerra llega a ser lcito incluso exigir el autosacrificio de los individuos, porque es lo Otro de lo absoluto, la realidad de la idea moral (Rechspbilosopbie, 257). La escisin del yo
moderno con su propia naturaleza puede superarse tambin, de igual
modo, en la unidad del espritu subjetivo con el objetivo.
Bsteme con esta apresurada alusin a la estrategia de solucin
escogida por Hegel en lo concerniente al problema de la identidad.
Hegel emprende el intento increblemente ambicioso, inigualable
en fuerza de imposicin y, por eso mismo, fascinante hasta los momentos actuales de producir un saber que garantice identidad a la
conciencia en forma similar a como debi de hacerlo antao la ciencia
concreta del pensamiento mtico con relacin a la conciencia arcaica.
Hegel puede por principio incluir en el proceso de automediacin
del espritu absoluto a todos los fenmenos de forma tal que aciertan
a alumbrar el lugar en que el yo moderno encuentra su sitio: la estructura que torna comprensibles en su diversidad a la naturaleza y
la historia es a un mismo tiempo la estructura a cuyo travs le es
dada al yo la posibilidad de construir y preservar su identidad. Hacer
comprensible o comprender significa apartar todas las contingencias
que representen amenaza para la identidad del yo, pues es a travs
de los actos del comprender como el yo se identifica con un espritu
del que Hegel dice cumplir en s mismo la aniquilacin de la nada
y el evanescimiento de lo vano (Enciclopedia, 386). La comprensin universal exige obviamente necesidad universal. Para que
esta necesidad, a diferencia de lo que acaece con el mito, no tenga
que ser imaginada como encadenamiento fatdico, no slo ie es lcito
enfrentarse a esa contingencia a la que, en definitiva, elimina. Es por
ello por lo que Hegel ha aplicado todo su empeo en preservar la
idea de la libertad, de la subjetividad infinita y de la plena individualidad y en reconciliar la necesidad absoluta con la contingencia de la

libre voluntad I4. Pero para la conciencia moderna no resulta constitutiva slo la idea de libertad, sino tambin el pensamiento ilimitadamente objetivante y una radical orientacin hacia el futuro. A l
travs de vina y de otro, empero, aparecen otras contingencias categorialmente diversas que no estn pensadas en el concepto de la necesidad absoluta con el mismo acendramiento que la contingencia de la
libre voluntad 1 S .

IV
En lugar de adentrarme en las dificultades inmanentes de la construccin hegeliana, cosa aqu imposible 16, quisiera examinar las tesis
" As, al menos, en la interpretacin que brinda D. HENRICH: Si contemplamos su doctrina [Henrich se refiere a Hegel] de la necesidad de la totalidad ontolgica desde el punto de vista de la eticidad y la entendemos como una
expresin conceptual de las estructuras del fenmeno tico, ya no se presenta
ninguna dificultad para unificar la contingencia del ser fctico con la necesidad
del ser pretendido. La idea hegeliana de lo tico era ciertamente la de que el
incondicionamiento de lo necesario se manifiesta precisamente en la liberacin
de lo azaroso. Situarse bajo la incondicionada necesidad tica significa abandonar
lo particular, librarse de lo vano, dejar libre lo azaroso en cuanto carece de
importancia, tambin en el propio ser natural, trtese de la propia fortuna, o de
la enfermedad, o de la muerte misma. El dejar-ser lo contingente acaece aqu
por la necesidad del ser. Los conceptos de necesidad y de lo azaroso se hallan
tan fundidos en la conciencia tica, que la construccin hegeliana, problemtica
en cuanto teora, cobra notable sentido en la tica y en cuanto premisa terica
de la conciencia tica, y nos permite por vez primera determinar conceptualmente, de un lado, la relacin del sujeto singular con la universalidad de lo
tico y, de otra parte, pensar la totalidad del ser de modo tal que en su seno
pueda presumirse la posibilidad de la eticidad. Hegels Theorie ber den
Zufall, en D . HENRICH, Hegel im Kontext, op. cit., pgs. 1 8 4 y s.
15 El pensamiento objetivante supone una legalidad a la naturaleza, y lo hace
en forma tal que nos resulta posible predecir y controlar sucesos observables
slo con la ayuda de leyes naturales conocidas. La naturaleza se comporta contingentemente en la medida en que escapa a nuestro control. Frente a contingencias de esta ndole, el pensamiento conceptual no posee fuerza alguna. Y esa
fuerza tampoco la adquiere actuando sobre un progreso tcnico y cientfico cuyo
efecto es precisamente eliminar contingencia. Algo similar ocurre con el pensamiento orientado hacia el futuro, que cuenta con innovaciones. Contingentes
son las posibilidades del conocimiento, de la accin y de la sensibilidad que slo
se generan en virtud de nuevas estructuras, esto es: de nuevas condiciones de
posibilidad. El pensamiento conceptual habr de excluir contingencias de esa
ndole porque el espritu, que ha llegado a ser s mismo en la filosofa, debe
haber atravesado ya todas las estructuras que puedan aparecer. Al igual que
l ciencia, tambin la historia ha llegado a su final esencial. La contingencia de
la naturaleza no dominada y de lo que es esencialmente en la historia presentan
otra naturaleza que la contingencia de la libertad de decisin que Hegel tena
ante s a ttulo de paradigma.
14 Las objeciones esenciales en lo que a los fines de la argumentacin concierne ya se han planteado poco despus de la muerte de Hegel por Feuerbach,
Kierkegaard, Marx, Trendelenburg y J. H. Fichte. En muchas de estas pautas

de Hegel de que la sociedad moderna ha alcanzado en el Estado


constitucional soberano su identidad racional y de que corresponde
a la filosofa presentar esa identidad como racional. Aproximndome
a Hegel ms bien desde fuera, me gustara destacar algunas dificultades a las que, a la luz de nuestras actuales experiencias, se enfrenta
esa tesis.
Refirmonos, ante todo, al papel de la filosofa de Hegel, en que
contempla en el Estado la vida racional de la libertad autoconsciente;
la conciencia de los ciudadanos de vivir bajo leyes racionales pertenece,
pues, esencialmente a la realidad del Estado. Desde el momento en
que esa conciencia adopta la forma explcita de una doctrina es la filosofa, y, ms concretamente, la filosofa del derecho, la que procura
la inteligencia del carcter racional de la organizacin estatal: Si se
piensa que los hombres han de experimentar respeto ante el Estado,
ante ese todo del que ellos son sus ramificaciones, la forma en que
mejor se produce esto es a travs de una inteligencia filosfica que
penetra en la esencia de aqul (Filosofa del Derecho, 270, aadido). Aun cuando no se comparta la concepcin dominante desde
Platn a Hegel de que la filosofa tiene que restar siempre asunto
de unas pocas cabezas dotadas para la especulacin, apenas si hay
razones para entender cmo podra una doctrina filosfica convertirse
en patrimonio comn de toda una poblacin, de modo semejante a
como lo fue la religin. Por ello, en el pasaje mencionado, Hegel
aade que, no siendo suficiente la inteligencia filosfica, tambin el
sentimiento religioso podra conducir a tal fin. Esto es consecuente
en la medida en que la religin no se distingue de la filosofa en el
contenido, sino slo en la forma: tambin ella procura la representacin de lo absoluto. En este sentido, Hegel puede decir que, en su
funcin justificadora del Estado, la filosofa puede quedar sustituida
tambin por la religin.
Frente a la filosofa del derecho de Hegel se ha objetado, empero,
desde un principio, que una conciencia religiosa que ya slo es la representacin esotrica de lo que la filosofa ha comprendido se ve
privada de su sustancia y su autonoma y abocada a disolverse en el
medio del pensamiento. Al margen de cul sea la situacin del recndito atesmo de la filosofa hegeliana (la necesidad absoluta, si no
me equivoco, quita a la contingencia de la voluntad divina precisaargumentativas el problema de la contingencia cumple una importante misin.
Retomando estos motivos del joven Hegel, que la crtica hegeliana hizo suyos,
Adorno ha puesto en cuestin el propio concepto de la identidad racional, aunque sin abandonar por ello la intencin que ese concepto deba expresar.
Cf. sobre todo Dialctica negativa, op. cit. De todas formas, la crtica de Adorno
no afecta a un concepto comunicacional de identidad, como el que se maneja
en esta conferencia. Cf. mi crtica a Adorno en Philosophisch-politische Profile,
Frankfurt/Main, 1971, pgs. 184 y ss., esp. pgs. 192-199.

mente el momento de la inescrutabilidad, que fuera constitutivo


de la expectativa cristiana de gracia y salvacin), empricamente apenas si se puede negar el desarrollo hacia el atesmo de masas. En
estas circunstancias se plantea de nuevo la cuestin de si hay algn
sistema parcial y cul sea ste, en caso afirmativo que pueda
situarse en el lugar del sistema religioso, de manera que en l pueda
representarse el conjunto de una sociedad compleja e integrarse en
una conciencia normativa unitaria para todos los miembros de la sociedad. Ni la filosofa institucional, las diversas ciencias en particular
o el sistema de la ciencia en su conjunto pueden asumir, con seguridad, ese papel: producen opiniones doctrinales mutantes y especializadas con pretensiones meramente hipotticas. Y otros candidatos
no acierto a ver, a no ser que se crea en la capacidad de propagacin
de aquellas formas de regresin de la conciencia religiosa que hoy,
bajo el signo del budismo zen, la meditacin trascendental, el movimiento de Jess People y otras terapias pseudocientficas que operan
con yoga, autohipnosis y dinmica de grupo, impregnan una serie de
subculturas.
Tengo la sospecha de que la cuestin de las posibilidades de una
identidad colectiva se podra plantear de una forma enteramente
distinta: al buscar un sucedneo para una doctrina religiosa que integre la conciencia normativa de toda una poblacin, suponemos que
tambin las sociedades modernas constituyen todava su unidad en
forma de imgenes del mundo que prescriben materialmente una identidad comn. De semejante premisa ya no podemos partir nosotros.
Una identidad colectiva podemos en todo caso encontrarla anclada en
las condiciones formales bajo las que se generan y transforman las
proyecciones de identidad. El individuo ya no se enfrenta a su identidad colectiva a la manera de un contenido tradicional en base al
que se pudiera formar la propia identidad, como si de un objetivo
prefijado se tratara; lo que sucede es, ms bien, que los individuos
mismos toman parte en el proceso de formacin (y, en un estadio
ulterior, de formacin de la voluntad) de una identidad slo esbozable en comn. La racionalidad de los contenidos de identidad se mide
entonces slo en base a la estructura de ese proceso de generacin,
esto es: a las condiciones formales de la realizacin y comprobacin
de una identidad flexible en la que todos los miembros de la sociedad
puedan reconocerse y respetarse recprocamente. La filosofa y las
ciencias, pero no slo ellas, pueden asumir una funcin de estmulo,
no de certificacin de los diversos contenidos. La filosofa puede, en
todo caso, hacer valer una cierta competencia cuando se trata del
anlisis de las condiciones necesarias que se han de cumplir a fin de
que a las proyecciones de identidad les sea dable elevar la pretensin
de estar constituidas racionalmente.
De todas maneras, lo primero que quiero hacer es adentrarme en

el ncleo de la tesis hegeliana, esto es: en la aseveracin de que la


organizacin estatal, igual que antes, sigue integrando el plano en el
que las sociedades desarrollan su identidad. De aqu derivan dificultades que hacen aparecer sin sentido a la pregunta por una identidad
racional. A continuacin enunciar los cuatro argumentos que me
parecen ser los ms importantes.
1. Si es acertada la idea de que la sociedad moderna desarrolla
una identidad racional en la forma del Estado constitucional, en las
instituciones del Estado ha de expresarse el inters del todo y realizarse a travs de sus fines particulares: En la medida en que no se
da esa unidad, es algo no real, aun en el caso de que se pueda presumir
existencia. Un mal Estado es un Estado que meramente existe; un
cuerpo enfermo existe tambin, pero no* posee ninguna verdadera
realidad (Filosofa del Derecho, 270, aadido). Desde la crtica
marxiana a la filosofa hegeliana del Estado, sin embargo, se ha formulado continuamente la objecin de que el Estado burgus de derecho no es un Estado real (en el enftico sentido de la lgica hegeliana), sino meramente existente, no slo en la forma, derivada
por Hegel, del Estado estamental monrquico-constitucional, sino
tambin en sus concreciones liberales y de la democracia de masas.
Mientras la sociedad presenta estructuras clasistas, la organizacin
estatal ha de hacer valer de manera privilegiada intereses particulares
frente a los intereses globales. El sistema poltico permanece bajo
la dependencia de los imperativos de un sistema econmico que ha
institucionalizado la desigual distribucin de la propiedad de medios
de produccin, esto es: de poder y riqueza. Por mucho que el sistema
econmico capitalista se haya desarrollado entre tanto y por mucho
tambin que en el marco del despliegue de la democrada competitiva
se haya podido transformar, en un presupuesto fundamental no ha
experimentado una transformacin tan grande: las prioridades sociales de la accin del Estado se continan formando todava de un
modo espontneo y no como expresin de los intereses generalizables
de la totalidad de la poblacin11. Lo mismo puede decirse de los
Estados del socialismo burocrtico, donde el poder de disposicin
sobre los medios de produccin reside en una lite poltica.
2. El siguiente argumento es independiente del que acabamos
de referir. Aun en el caso de que la soberana del Estado hacia el
interior no estuviera limitada por estructuras de clase y socavada por
una socializacin, econmicamente forzada, de los procesos de plani17 C. OFFE, Strukturprobleme des kapitalistischen Staats, Frankfurt/Main
1972; J. HABERMAS, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt/Main,

1973.

ficacin polticos, hacia afuera la soberana del Estado se ha tornado,


en cualquier caso, anacrnica 18. Hegel pudo partir todava del sistema
de los Estados nacionales europeos y, frente a ello, tratar la unidad
proyectiva del derecho de gentes como una representacin moral
(Filosofa del Derecho, S 333). Slo el Estado que es soberano frente
a otros Estados, al que Hegel denomina el poder absoluto sobre la
tierra (ibtd., 331), puede ostentar la autonoma que se requiere
si se pretende que en su seno la sociedad pueda forjar su identidad.
Ciertamente, tal y como Hegel, por lo dems, ha observado, con el
establecimiento del comercio mundial se haba extendido, rebasando
las fronteras de los Estados, una red de interacciones cada vez ms
espesa; por esta razn puede producirse la impresin de que desde
entonces, con el desarrollo de las tcnicas de trfico y de noticias
y con el creciente entreveramiento econmico y tecnolgico, se hubiera acelerado, tan slo, un proceso internacional de socializacin,
sin transformar la estructura de la interestatalidad. En el nuevo horizonte de la sociedad mundial que la red global de las posibilidades
de comunicacin ha creado, han surgido nuevas formas de organizacin supraestatal con competencias y posibilidades de gobierno cuasi
estatales. De la mera inexistencia de un Estado mundial no nos es
lcito inferir la permanencia de la soberana estatal individual. El
margen de accin soberano de los Estados en particular se ve limitado,
mediatizado incluso se podra decir, por, cuando menos, tres
factores: primeramente, por un desarrollo de la tcnica armamentista,
que ha hecho de la evitacin de la guerra como una situacin extrema
un imperativo de supervivencia de las grandes potencias 19; en segundo
lugar, por la organizacin supraestatal de la disposicin sobre el capital y la fuerza de trabajo (slo diecisiete Estados poseen un presupuesto que supere al volumen de negocios anual de la General Motors) 20, y finalmente, por la instancia moral de un pblico mundial,
cuyas fracciones discurren por entre los Estados 21 (las reacciones en
el caso de Vietnam, eficaces en conjunto, se han polarizado ms bien
segn pautas de guerra civil que segn fronteras de Estado).
3. Mientras que este argumento conduce a la pregunta de si la
realidad de una sociedad mundial en proceso de formacin resulta an
compatible con una identidad de base territorial, el siguiente argu" Cf. el nmero monogrfico 1/1969 de la Politische Vierteljahresschrift,
qu se intitula precisamente Die anachronistische Souvernitt.
19 C. F. VON WEISZCKER, Introduccin, en Kriegsfolgen und Kriegsverhttung, Munich 1971, pgs. 3 y ss.
30 FRBEL, HEINRICHS, KREYE y SUNKEL, Internationalisierung von Kapital
und Arbeit, en Leviathan, 1973, 4.
" K. KAISER, Transnationale Politik, en Politische Vierteljahresschrift,
1969, 1, pgs. 80 y ss.

ment se dirige contra la posibilidad misma de una identidad a escala


de sociedad mundial. Los problemas de identidad slo pueden plantearse con sentido mientras las sociedades estn comprendidas en un
mundo vivencial simblicamente construido y normativamente comprensible. En el proceso de imposicin del modo de produccin capitalista, la economa se ha desprendido de los lmites domsticos, de
la integracin, en definitiva, a travs de normas de accin. La esfera
de la sociedad civil, separada del Estado lo mismo que de la familia, es gobernada por imperativos de mercado, por mecanismos sistmicos, y no por la orientacin moral de los sujetos agentes; por ello
a Hegel se le presenta esta circunstancia como prdida de la eticidad
(Filosofa del Derecho, 181 y ss.). Obviamente, Hegel tiene que
aceptar que el sistema de las necesidades mantiene, a travs de la
integracin jurdica en el Estado, su relacin con la vida moral. Entre
tanto, sin embargo, con la creciente complejidad de la sociedad, los
problemas de gobierno han cobrado tal primaca que el Estado ya no
es en modo alguno capaz de procurar integracin va normas. La
accin administrativa, por su parte, se hace dependiente de los problemas de gobierno generados y definidos, por as decirlo, al margen de normas, sin consideracin a los problemas de mundo existencial, especialmente por los sistemas parciales que ostentan la vanguardia, la economa, la tcnica y la ciencia. No nos faltan hoy buenas
razones, pues, para afirmar que ya se ha constituido una sociedad
mundial sin apoyarse en una integracin normativa o poltica 2 .
4. El ltimo argumento extrae su fuerza de la evidencia de un
desarrollo histrico que no se presta a los conceptos de Hegel. En el
ltimo siglo y medio se han impuesto dos formas de una identidad
colectiva, y no precisamente el Estado constitucional, sino la nacin
y el partido. Los movimientos nacionalistas de la Europa del siglo xix
podran ponerse an en relacin con relativa facilidad con aquel patriotismo que tambin para Hegel representa un momento de la
identidad racional del Estado. Pese a todo, la nacin slo ha sido
fundamento de una identidad firme, no incompatible de antemano
con fines racionales, en la medida en que constituy el elemento de
unin para la imposicin del Estado democrtico, de un programa
universalista en su esencia. De modo semejante, el nacionalismo actual en los pases en vas de desarrollo slo ha cobrado sustancia
gracias a su vinculacin a los objetivos social-revolucionarios de los
movimientos de liberacin. Sin tales estructuras universalistas, la
conciencia nacionalista no puede evitar recaer en un renovado particularismo; en tal caso significa, o bien como el fascismo un peli22 N. LUHMANN, Die Weltgesellschaft, en Archiv fr Rechts, und Sozialphilosophie, 1 (1971), pag. 33.

groso fenomeno de regresin de las sociedades altamente desarrolladas, o bien como el gaullismo una programtica impotente en
sus mismos grmenes.
La otra forma histricamente significativa de identidad colectiva
se ha desarrollado en el seno del movimiento obrero europeo del
siglo xix y de principios del xx, bajo un influjo en gran medida marxista, y se ve portada por el partido revolucionario, cuyo papel viene
determinado por el sistema referencial de la guerra civil a escala
mundial, esto es: por la lucha de clases internacional. El Partido
Comunista es el primero en encarnar el tipo de un partidismo en
pro de lo general-racional, que todava no se ha hecho realidad, como
Hegel pens, en la totalidad moral del Estado, sino que est an
necesitado de realizacin prctica. La forma particularista del partido
se ve mediada por el universalismo de sus objetivos en virtud de la
inclusin de la dimensin de futuro, esto es: en base a una descomposicin diacrnica de la razn. Con otras palabras: el partido puede
pretender racionalidad en la medida en que su praxis exige de hecho
la aparicin de situaciones en que l mismo resulta superfluo en
cuanto tal partido. Tal y como ensea la experiencia histrica a partir
de la Revolucin de Octubre, empero, los partidos comunistas que
han llegado al poder se han establecido permanentemente como partidos de Estado altamente burocratizados, mientras que all donde no
han conquistado el poder han abandonado su misin revolucionaria,
incluyndose en un sistema multipartidista. Estos ejemplos hablan
en pro de la sospecha de que hoy da la identidad de la sociedad no
se deja alojar en el seno de una organizacin, sea sta el Estado
nacional o el partido paraestatal23.
V
Si nos planteamos todas estas dificultades, se deriva de ello que
la pregunta de si y cmo las sociedades complejas pueden desarrollar
una identidad racional es acaso una pregunta sin sentido? Tal es la
consecuencia que muy enrgicamente extrae de hecho Niklas
Luhmann.
Luhmann sostiene que las sociedades complejas ya no estn en
condiciones de producir una identidad a travs de la conciencia de
sus miembros. La intersubjetividad del conocer, del vivenciar y del
obrar, que por medio de sistemas simblicos de interpretacin y de
valores se genera en el serio de un mundo de vida social, posee una
N. LUHMANN, Religise Dogmatik und gesellschaftliche Entwicklung, en
y STROOTH, Religion System und Sozialisation, Neuwied,
1972, pag. 76.
23

D A H M , LUHMANN

capacidad demasiado reducida para armonizar las necesidades de gobierno de sistemas parciales altamente diferenciados. El velo del mundo de vida, estructurado normativamente y formado y sostenido en
las civilizaciones a travs de la religin, el derecho y las instituciones
polticas, salta en pedazos a consecuencia de los crecientes problemas
sistmicos. Luhmann sospecha que la peculiar combinacin de derecho y poltica fue, precisamente en sus efectos, una especializadn
equivocada del desarrollo de la humanidad que no se puede trasplantar al sistema de la sociedad mundial24. Esta sociedad se ha
constituido sobre todo en esferas de interaccin que, como la economa, la tcnica y la ciencia, plantean problemas a elaborar cognosdtivamente. Los riesgos que aqu surgen no pueden dominarse por
medio de nuevas regulaciones normativas, sino slo por procesos de
aprendizaje superadores de contingenda y que se desgajan de la esfera
donde los esfuerzos por hacerse comprender poseen una referenda
a la identidad25. La identidad de la sodedad mundial tal es la
tesis ya slo puede consumarse en el plano de la integracin sistmica, de modo tal que los sistemas parciales altamente diferenciados
representan ambientes adecuados los unos para los otros, y no en el
plano de la integracin social16. Con ello, la realidad sistmica de la
sodedad se desplaza automticamente fuera de la intersubjetividad
de un mundo de vida habitado por individuos socializados. Los individuos ya slo pertenecen al ambiente de sus sistemas sociales. La
sociedad cobra frente a ellos una objetividad que desde el momento
n que ya no hace referencia en absoluto a idea alguna de subjetividad, tampoco se puede alojar ya en un contexto vital intersubjetivo.
Su objetividad ya no significa solamente autonomizadn, ya no es
sntoma de una identidad cosificada. Luhmann piensa que la evoludn sodai ha llevado ms all de una situadn en la que tena
pleno sentido referir las relaciones sociales a las personas 21.
Ya hemos visto cmo a lo largo del proceso de desmitologizadn
de las imgenes dd mundo, la esfera de la naturaleza se ha desocializado y quedado en libertad para convertirse en objeto del pensamiento objetivante; este proceso tiene que continuarse ahora en forma de una deshumanizadn de la sociedad, de manera que, en un
segundo impulso objetivador, quede sta enajenada al mundo com" N. LUHMANN, Weltgesellschaft, op. cit., pg. 14.

Cf. supra, pgs. 37 y ss. y nota 15.


Sobre estos conceptos, cf. D . LOCKWOOD, Social Integration and System
Integration, en 2OLLSCHAN y HIRSCH (eds.), Explorations in Social Change,
London, 1964, pgs. 244 y ss.; sobre la tesis, cf. la primera parte de mi ensayo
Legitimationsprobleme, op. cit.
N N. LUHMANN, Religise Dogmatik..., op. cit., pg. 37; cf. ID., Das
Phnomen des Gewissens und die normative Selbstbestimmung der Persnlichkeit, en BCKLE y BCKENFRDE (eds.), Naturrecht in der Kritik, Maguncia,
1973, pgs. 223 y ss.
33
26

prensible, pero no para tornarse objeto del pensamiento objetivante,


sino para, por su parte, remitir a los sujetos a la posicin de ambientes sistmicos. Desde el mismo momento, empero, en que los individuos y su sociedad se encuentran en una red de relaciones recprocas
de sistema-ambiente, el entreveramiento de la identidad de yo y la
identidad de grupo, en el que se expresan estructuras verdaderamente
complementarias de intersubjetividad, pierde, por as decirlo, su
base.
Luhmann cree que aquel entreveramiento se ha tornado no slo
imposible, sino tambin innecesario. Pues el peculiar servicio que
presta la identidad, el estar reflejado en-s de un sujeto, que en su
relacin hacia el mundo tambin existe en s, lo mismo puede ser
asumida por sistemas. La reflexin se convierte en una propiedad
de los sistemas. La unidad de un sistema puede hacerse accesible
a los sistemas parciales mediante autotematzacin, sin que precise
de sujeto alguno28. Mientras que el sistema se orienta va adaptacin
a las variaciones de un ambiente complejo en exceso, es en la reflexin donde un sistema parcial se pone en relacin con el sistema
ms comprensivo al que l mismo pertenece29. En base a estos conceptos fundamentales resulta posible reformularse en trminos sistmicos la pregunta por la identidad racional de una sociedad con
elevado grado de complejidad. La identidad de la sociedad mundial,
incompletamente desarrollada, queda introducida a ttulo de dficit
de reflexin, pudindosela compensar en la medida en que los sistemas parciales, funcionalmente diferenciados, aprenden a un tiempo
a identificarse y limitarse a s mismos como ambientes adecuados de
otros sistemas parciales ?1. Este proceso de aprendizaje exige una
radical orientacin de futuro. La renuncia a una unidad sistmica
producida mediante integracin sistmica significa que la tradicin
cultural se puede modificar al tenor de las necesidades de gobierno
y que se puede neutralizar la historia. Los sistemas parciales pueden
decidir, respectivamente, en qu contextos vale la pena poseer un
pasado; en lo dems, sus posibilidades de desarrollo las proyectan
hacia un futuro contingente. Pues, en efecto, en el horizonte del
planeamiento el presente ya slo se aparece como el pasado de presentes futuros y contingentes preseleccionados hoy 31 . La conciencia
histrica ha sido acallada en beneficio de una autoobjetivacin en cuyo
seno los futuros anticipados determinan un presente sin memoria.
La objecin general contra esta cadena de asertos es simple. En
a N.
LUHMANN, Selbstthematisierungen des Gesellschaftssystems, en
Zeitschrift fr Soziologie, 2 (1973), pags. 21 y ss.
" N. LUHMANN, Religise Dogmatik..., op. cit., pag. 95,
30

N. LUHMANN, Selbstthematisierungen..., op. cit., pag. 35.

N. LUHMANN, Weltzeit und Systemgeschichte, en Klner Zeitschrift fr


Soziologie und Sozialpsychologie, nmero especial 16, pgs. 91 y ss.
31

el lenguaje sistmico reza como sigue: una suficiente integracin sistmica de la sociedad no representa ningn equivalente funcional para
la medida requerida de integracin social. Esto quiere decir que el
mantenimiento de un sistema social no es posible si no se cumplen
las condiciones de mantenimiento de sus miembros. La sociedad mundial, en proceso de surgimiento, tal vez pueda an elevar tanto sus
capacidades de gobierno; si esto slo resulta posible al precio de la
sustancia humana, todo ulterior impulso evoludonario habra de
suponer la autodestruccin de los individuos socializados y su mundo
de vida.
En lo que atae a la historia de la consdenda del gnero humano,
Horkheimer y Adorno han probado una pareada perversin del progreso en la radonalidad de la autopreservadn. La penetradn radonal y la credente disposidn tcnica sobre una naturaleza exterior
desmitologizada, as dice el diagnstico, acaba por pagarse con la negadn de la propia y reprimida naturaleza del hombre: los sujetos
mismos se apagan. Estos, por cuyo mor se inid el sometimiento,
la cosificadn y el desencantamiento de la naturaleza, resultan en
ltimo trmino tan oprimidos y extraados de su propia naturaleza
que el progreso y el retroceso se tornan indistinguibles 32. El objetivismo que se produce a la vista de una naturaleza desocializada, y
cuyos pasos se siguen en la Dialctica de la ilustracin, se ve sobrepujado por la autoobjetivacin de una sociedad deshumanizada que, en
cuanto sistema, no slo se autonomiza frente a los individuos, sino
que tambin se establece fuera del mundo que los propios individuos
pueden habitar. Con el desvelamiento de una aparienda objetivista,
la crtica de la razn instrumental no elimina, obviamente, la legalidad propia de una naturaleza que no puede disolverse en subjetividad;
igualmente, una crtica de la razn funcionalista tampoco puede negar
la peculiaridad de las estructuras sistmicas, que permanecen extraas
a las estructuras de la intersubjetividad.
En el primer tomo de El capital, Marx ha emprendido este intento. Con la genial investigacin del doble carcter de la mercanda
ha construido la relacin de cambio, y con ello el mecanismo gobernante del mercado, como una relacin de reflexin, al objeto de poder
explicar el conjunto del proceso econmico capitalista no slo funcionalistamente, desde perspectivas de gobierno, sino a un mismo tiempo
como antagonismo de dase, esto es: hacerle comprensible en cuanto
totalidad moral escindida. Desde el punto de vista de la estrategia
investigadora, la teora del valor tiene el sentido de permitir la aplicadn de problemas de la integracin sistmica al plano de la integra32 HORKHEIMER
y ADORNO, Dialektik der Aufklrung, Amsterdam, 1947;
c, al respecto, A. WELLMER, Kritische Gesellschaftstheorie und Positivismus,
Frankfurt/Main, 1969, pgs. 136 y ss.

cin social33. Hoy da apenas si tendra perspectivas de xito la penetracin en las estructuras de la intersubjetividad a travs de contextos sistmicos
Por otra parte, las estructuras del modo de vida han de ser tomadas en consideracin en cuanto elementos constitutivos35 del sistema social, introducindose en el anlisis sistmico de los problemas
de gobierno a ttulo de limitacin36. Una teora sistema que se ha
vuelto salvaje y que descuida este extremo se convierte en vctima
de una dialctica del crecimiento de la complejidad sistemica que, a
un mismo tiempo, amortece tambin a la sociedad cuya vida despliega
de forma evolutiva. Segn los conceptos de una vida social, que individualiza a travs de la socializacin, una sociedad delimitada frente
a sus miembros por relaciones sistema-ambiente sera una sociedad
ciertamente fenecida.

VI
Las mencionadas dificultades que se experimentan cuando se intenta tan slo pensar una identidad racional para el caso de sociedades complejas no han de llevarnos a abandonar en modo alguno los
conceptos de identidad de yo e identidad de grupo; sin embargo, nos
dan una razn suficiente para reconocer como superado el concepto
de una identidad desarrollada en el plano de las civilizaciones, centrada en torno al Estado y articulada y a un tiempo fijada en imgenes del mundo. Finalmente, quisiera caracterizar provisionalmente
a Lo demuestra H . REICHELT, Zur Logischen Struktur des Kapitalbegriffs,
Frankfurt/Main, 1970.
34 La razn es que en las sociedades del capitalismo tardo el intercambio de
mercancas ya no constituye el medio universal de gobierno de los procesos del
sistema econmico. Cf., por ejmplo, C. OFFE, Tauschverhltnis und politische
Steuerung, en Strukturprobleme des kapitalistischen Staats, Frankfurt/Main,
1972, pgs. 21 y ss. No me parece convincente el intento de separar analticamente la teora de los precios de la teora del valor, al objeto de descargar
a priori a sta de la pretensin planteada con el problema de la transformacin.
Si fuera la teora del valor la que tuviera que resolver en exclusiva el problema
de explicitar el carcter clasista en general del modo de produccin basado en
el trabajo asalariado, sera entonces redundante con relacin a las conocidas
hiptesis fundamentales del materialismo histrico sobre la evolucin de las
sociedades clasistas y en especial sobre el surgimiento del capitalismo. Cf.
E. WOLFSTETTER, Mehrwert und Produktionspreis, en fahrbuch fr Sozialwiss., vol, XXIV, 1 (1973), pgs. 117 y ss.
35 K. EDER, Komplexitt, Evolution, Geschichte, en Suplemento 1 a Theorie der Gesellschaft, ed. por F. MACIEJEWSKI, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 9
y ss.
36 R. DBERT, Systemtheorie und die Entwicklung religiser Deutungssysteme,
Frankfurt/Main, 1973, pgs. 66 y ss.

bajo tres aspectos y separar de las identidades de grupo de las civilizaciones una nueva identidad que sea posible en el seno de sociedades complejas y compatible con estructuras de yo universalistas.
1. La nueva identidad de una sociedad que rebasa las fronteras
de los Estados no puede estar referida a un territorio determinado
ni a una concreta organizacin. La nueva identidad ya no puede estar
determinada por filiaciones o status de miembro, los cuales, cuando
estn regulados formalmente, vienen especificados por medio de condiciones de ingreso y salida (por ejemplo, el status de nacional, el de
miembro de un partido, etc.). Tambin la identidad colectiva slo
es hoy pensable en su forma reflexiva concretamente, de manera tal
que est fundamentada en la conciencia de oportunidades generales
e iguales de participacin en aquellos procesos de comunicacin en
las que tiene lugar la formacin de identidad en cuanto proceso continuado de aprendizaje. Tales comunicaciones generadoras de valores
y normas en modo alguno tienen siempre la forma precisa de discursos
ni estn siempre de ninguna manera institucionalizadas o, lo que es lo
mismo, son esperables en lugares y momentos determinados. Con
frecuencia permanecen difusas, hacen acto de presencia bajo muy
diversas circunstancias y, afluyendo desde la base, se introducen
en los poros de los mbitos vitales ordenados de acuerdo a formas
organizacionales. Poseen un carcter subpoltico, esto es: discurren
por debajo del umbral de los procesos polticos de decisin; y, sin
embargo, ejercen indirectamente influencia sobre el sistema poltico,
puesto que transforman el marco normativo de las decisiones polticas.
Las discusiones en torno a la llamada calidad de la vida son un indicio
de semejantes transformaciones o tan slo tematizaciones producidas subcutneamente.
Estos fenmenos se hacen frecuentemente perceptibles en la desdiferenciacin de mbitos de vida hasta ahora autnomos. Un ejemplo
llamativo lo constituye el arte moderno. Por una parte, se vuelve
cada vez ms esotrico, ofrecindose como un modo no-cientfico de
conocimiento; por otra parte, abandona los museos, teatros, salas de
concierto y bibliotecas para deshacer la autonoma de las bellas apariencias y adentrarse en la praxis de la vida, esto es: para sensibilizar,
transformar las rutinas lingsticas, estimular las percepciones, encarnarse, en definitiva, en formas de vida paradogmticas. Otros ejemplos
vienen dados por la despatologizacin de enfermedades mentales o la
desmoralizacin del crimen. En este contexto tambin cuentan fenmenos que se podran traer a colacin en pro de una desestatizacin
de la poltica aquellas comunicaciones, por ejemplo, en torno a las
que las administraciones planificadoras se ponen de acuerdo con los
destinatarios y los afectados, o, al contrario, las iniciativas ciudadanas
que forzaran un comportamiento de tal ndole. El concepto de-

mocratizacin37 no resulta enteramente acertado, pues tales iniciativas y movimientos en raras ocasiones amplan el margen de una
efectiva participacin en las decisiones polticas: la funcin que especficamente cumplen consiste ms bien en que transforman la interpretacin de necesidades reconocidas. El que una compaa de un
teatro municipal, los miembros de una universidad o los de organizaciones eclesisticas impongan exigencias de cogestin, tiene tambin
un aspecto poltico; pero lo interesante en ello no es el desplazamiento de poder, sino una circunstancia que ms bien queda enturbiada con expresiones tales como politizacin (y que yo mismo he
empleado): estoy pensando en el hecho de que de esta manera las
rutinas (ya sean las de la representacin dramtica, las de la enseanza acadmica o las del auxilio religioso), esto es, los contenidos
normativamente congelados, los valores encarnados en las normas
cotidianas, resultan tematizados y, por as decirlo, disueltos comunicativamente. Pero con esto rozamos ya el siguiente punto de vista.
2. La nueva identidad de una sociedad mundial an incipiente
no puede articularse en imgenes del mundo; en verdad, si ha de
representar el complemento estructural analgico a formas posconvencionales de identidad de yo, tiene que suponer la vigencia de
una moral universalista. Pero sta no puede reconducirse a las normas
fundamentales del discurso racional; esto se opone enteramente a una
identidad colectiva que, como ya dijimos, se fundamenta en la conciencia de las oportunidades generales e iguales de participacin en
procesos de aprendizaje que generan valores y normas. Una identidad
de tal corte no requiere ya contenidos fijos algunos para gozar de
estabilidad, pero contenidos s sigue requiriendo en cualquier caso.
Los sistemas de interpretacin garantes de identidad que hoy hacen
comprensible la posicin del hombre en el mundo se diferencian de
las tradicionales imgenes del mundo no tanto en su ms reducido
alcance cuanto en su revisable estatuto.
Estas interpretaciones se alimentan, en parte, de una apropiacin
crtica de la tradicin, a todo lo cual la filosofa desempea un papel
mediador de interpretacin y, a un mismo tiempo, de reconstruccin.
En otra parte, las interpretaciones globales se remiten a ideas cientficas bsicas susceptibles de popularizacin que afectan a la imagen
que los hombres se forjan de s mismos: la lucha de clases, el origen
de las especies y el inconsciente son tres expresiones fundamentales
procedentes de contextos tericos que se han impuesto ampliamente.
En otra parte se trata tambin de sntesis populares obtenidas a partir
de informaciones cientficas y producidas con fines de interpretacin
" Cf., entre otros, F.
Neuwied, 1973.

VILMAR,

Strategien der Demokratisierungen, 2 vols.,

global: pienso, por ejemplo, en la imagen del hombre que tienen


algunos etlogos.
Si hoy diramos un vistazo buscando proyecciones de identidad
de procedencia cientfica, nos chocaramos cuando menos con tres,
digamos, direcciones interpretatorias. Las interpretaciones globalizantes de inspiracin sistmica discuten la posibilidad y el sentido de
una formacin de identidad en el plano macrosocial: los problemas
de identidad quedan a la sombra de los problemas de gobierno de los
sistemas, conservando a lo sumo una significacin provinciana. Las
interpretaciones globales inspiradas por la etologia nos retrotraen
a una identidad fija y estrictamente circunscrita, asentada sobre un
subtratado natural: los problemas de identidad resultan de malogrados desarrollos civilizatorios que causan transgresin en los lmites de
tolerancia impuestos por la dotacin orgnica del hombre. Finalmente,
las interpretaciones globales que se encuentran en la tradicin de Marx
y Hegel, y de las que yo mismo ofrezco hoy da un ejemplo, ya no
confan, ciertamente, en una dotacin racional universal fiable; pero
s perseveran todava en aquellas presuposiciones generales e inevitables, que, aunque siempre de modo contrafctico, son de tal manera
inmanentes al discurso y, por ello, a la forma de vida sciocultural,
que aciertan a vincular los procesos de socializacin al imperativo de
un desarrollo de las identidades de yo y de grupo.
Tales proyecciones de identidad no pueden alzar la pretensin de
disfrutar el estatuto de teoras cientficas; se asemejan ms a hiptesis
prcticas que slo pueden confirmarse o fracasar cuando estructuran
esencialmente el modo en que una poblacin se entiende a s misma
y al mundo. Y son falibles de una manera verdaderamente dolorosa:
cuando fomentan una falsa identidad, hacen dao.
3. La nueva identidad de una sociedad mundial acompaada por
la conciencia de que an no est lista no puede orientarse retrospectivamente de acuerdo con valores de tradicin, pero tampoco de modo
exclusivamente prospectivo en conformidad con tareas planificadoras
o formas de vida proyectadas. En las tareas planificadoras se reflejan
los problemas sistmicos y las limitaciones de las estructuras sistmicas en la medida en que unos y otras llegan a la conscienda
y se convierten en objeto de decisiones polticas o de manipulaciones
administrativas. En las formas de vida proyectadas se plasman los
desplazamientos comunicativos de los valores y las normas. Pero la
orientadn radical de futuro, que alcanza hasta los adentros de la
formadn de identidad, encuentra sus lmites en los fundamentos de
la nueva identidad. Si a la luz de los presentes futuro-contingentes,
esto es: a la luz de un futuro que no fuera sino un espectro de perspectivas de planificacin, todo estuviera disponible, no podra desarrollarse algo as como una identidad. Ahora bien: en la condenda de

las generales e iguales oportunidades de participacin en los procesos


de aprendizaje generadores de valores y normas contemplamos nosotros la base de una nueva identidad; sta no debe ser una nueva
proyeccin. En otro caso, no sera ms que un programa, y, tal como
Hegel ha advertido justificadamente respecto a las ideas de la ilustracin y de la tica kantiana, permanecera abstracta. De dnde
obtenemos entonces la conviccin de que las estructuras comunicativas
ms generales adquirirn por s solas, en cualquier caso sin una accin
estratgicamente apuntada y organizada, la significacin y la vigencia
de una identidad de base? Pues nada nos autoriza a partir de que tal
sea el caso hoy da.
Aunque no es sencillo dar satisfaccin a una pregunta como sta,
quisiera, para terminar, apuntar al menos una respuesta.
Tomar como ejemplo la planificacin del curriculum. Hasta ahora
haba sido posible decretar nuevos planes de enseanza sin mayor
complicacin. Entre los expertos haba discusiones, sin duda, pero
(tal vez con una excepcin: la penetracin de la teora darvinista
acerca del origen de las especies en la enseanza) las innovaciones
curriculares ni por los alumnos ni por los padres, y ni siquiera por el
crculo de las personas interesadas por los asuntos polticos38. La
misma complementacin y limitacin de las humanidades por las disciplinas cientfico-naturales constituy una convulsin iniciada en el
siglo xix y ante la que las autoridades educativas no hicieron sino
ratificar los cambios que ya se haban producido en la conciencia
pblica: no haca falta propiamente una inmisin administrativa en
la tradicin. Las innovaciones curriculares apenas si eran percibidas.
Hoy, al enfrentamiento que las ciencias naturales produjeron al humanismo de la educacin se aade un nuevo impulso similar, desatado
esta vez por las ciencias sociales. Sin embargo, este impulso ya no se
cumple en el medio de una tradicin que de entre los contenidos culturales accesibles por principio extrae unos cuantos y los hace vinculantes y legitima. La tradicin cultural era altamente selectiva, pero
al mismo tiempo resultaba evidente en su selectividad. Hoy da, las
administraciones pblicas tienen que planificar curricula sin poder
apoyarse en la tradicin. En parte sucede que las evidencias culturales
se encuentran agotadas y conmovidas las pretensiones tradicionales
de validez, y en parte acaece que la administracin no halla en absoluto los correspondientes huecos de tradicin para las mutadas funciones sociales a las que se ha de adaptar la educacin escolar. Es as
como la planificacin del curriculum arranca de la premisa de que todo
podra ser tambin distinto. La planificacin del curriculum intenta
ahora asumir por s misma una funcin esencial de la tradicin,
a saber: la de proceder a una seleccin legtima de entre el volumen
'SB&^Debo esta precisin a una indicacin oral de H. Lbbe.

de lo transmitido culturalmente. En la medida en que precisa objetivos. de aprendizaje, fundamentando su seleccin de modo argumentativo, concretiza contextos y operacionaliza en detalle pasos de
aprendizaje, la planificacin del curriculum intensifica la necesidad
de justificacin frente a una esfera como aquella que se haba caracterizado por el vigor con que acometa su propia regeneracin en unos
trminos argumentativamente pobres.
Ahora bien: en un intento como ste, las administraciones realizan
una experiencia tpica: su legitimacin no es suficiente para cumplir
la nueva funcin de una seleccin justificada por va de argumentacin entre las posibilidades culturales. Las amplias y vivas reacciones a los nuevos planes de estudio, efectos inquietantes de una
ndole inesperada, traen a la conciencia cmo no es posible en modo
alguno una generacin adminisrativa de legitimidad cultural. Para
ello se requieren, ms bien, aquellas comunicaciones forjadoras de
valores y normas que ahora se apuntan entre padres, maestros y alumnos y que, por poner un ejemplo, ponen sobre el tapete los movimientos ciudadanos. Aqu, las estructuras comunicativas de un discurso
prctico general se mueven merced a un impulso propio, pues la
continuacin de la tradicin se ha desprendido de su medio natural,
espontneo, y sin una formacin de voluntad pasada por un tamiz
argumentativo no se puede alcanzar, sobre bases amplias, un nuevo
consenso valora ti vo.
Del ejemplo que acabo de exponer quisiera sacar una enseanza
en lo concerniente a nuestra discusin. Los lmites de la intervencin
administrativa en la tradicin y la indeclinable necesidad de una
licuacin comunicativa de esta misma tradicin desvelan aquella
legalidad propia, slo en torno a la cual puede cristalizar una nueva
identidad colectiva, si llegara el caso: por va administrativa no es
posible crear equivalentes con el mismo ritmo en que las tradiciones,
en su calidad de factores motivacionales, pierden su fuerza espontnea;
su lugar lo ocupan en la misma medida las estructuras de las comunicaciones conformadoras de valores y normas, lo nico que resta ya
como factores motivacionales si es que se ha de evitar recurrir al
empleo de violencia manifiesta. Esto, obviamente, no es sino una
llamada de atencin en torno a la lgica de las posibles transformaciones; pero, con todo ello, an no se ha dicho nada acerca de los
mecanismos empricos que permitiran apreciar la aparicin fctica
de tales transformaciones39. Lo que pretendo es tan slo sostener la
* La innocuidad poltica (que no niego) de mis ejemplos, sobre la que me
advierten algunos crticos de mi discurso y que podra reforzar en otros la sospecha de idealismo, se explica por la limitacin de mis planteamientos:' las
iniciativas ciudadanas en asuntos municipales o las luchas por la cogestin en
mbitos culturales son ejemplos adecuados cuando lo que se trata es de explicar
que, por razones de lgica evolutiva, no puede haber equivalentes funcionales

tesis siguiente: si en las sociedades complejas llegara a generarse una


identidad colectiva, la forma que adoptara sera la de una identidad
materialmente apenas prejuzgada, e independiente de organizaciones concretas de una comunidad de las personas que desarrollan
de modo discursivo y experimentan su saber valindose de proyecciones concurrentes de identidad, esto es: en rememoracin crtica
de la tradicin40 o estimulados por la ciencia, la filosofa y el arte41.
Entre tanto, la estructura temporal de una rememoracin orientada
hacia el futuro permitira, a travs de la toma de partido en pro de
direcciones interpretativas concretizadas en cada caso, desarrollar estructuras de yo de tipo universalista; pues toda posicin puede coincidir con las restantes posiciones a las que se enfrenta en la actualidad
precisamente en su preferencia por un complejo de orden general
a realizar en el futuro.

para comunicaciones motivadoras de tal ndole, en la medida en que pierden


eficacia las tradiciones motivadoras. Con ello no se est postulando ninguna clase
de automatismo emprico de desarrollo. Tarea enteramente distinta sera concretamente el estudio de las condiciones empricas bajo las que puede formarse una
nueva identidad; esta tarea sera equivalente a la exigencia de clarificar las condiciones de la transformacin estructural del sistema de las sociedades capitalistas y burocrtico-socialistas, una pretensin algo desmesurada para una conferencia.
" I. B. METZ, VOZ Erinnerung, en Handbuch philosophischer Grundbegriffe, vol. 1, Mnchen, 1973, pgs. 386 y ss.
" Los estudios estticos de Walter Benjamin tratan de la misin del arte de
liberar y conservar potenciales semnticos; cf. mi ensayo Bewusstmachende oder
rettende Kritik - die Aktualitt Walter Benjamins, en Kultur und Kritik,
op tt., pgs. 302 y ss.

III
EVOLUCION

LA COMPARACION DE TEORIAS
EN LA SOCIOLOGIA:
EL CASO DE LA TEORIA DE LA EVOLUCION *

Nota previa. En lo que a m se me alcanza, todava no tenemos


teoras que expliquen la evolucin social o que la conceptualicen de
modo adecuado. Por esta razn nos falta un requisito necesario para
la comparacin de teoras que pudieran competir mutuamente. En
consecuencia, creo que el peligro que de ello se deriva para nuestro
debate es que, al adoptar la perspectiva ficticia de la comparacin
de teoras, lo que intentemos hacer sea dar plausibilidad a distintas
posiciones tericas. En este empeo podemos elegir entre citar lo
que es conocido y est superado, o formular de nuevo de forma ms
modesta lo ya conocido, o introducir programas ms ambiciosos. Resumiendo: se nos ofrece una opcin entre la dogmtica, la trivialidad
y la programtica. Yo me decido por la programtica.
1. Las cuatro posiciones tericas que se han de tratar aqu se
diferencian, sin duda, en los aspectos metodolgicos. En relacin con
la teora de la evolucin social, que ahora nos ocupa, aqullas no
actan de un modo mutuamente excluyente. Ser imposible evitar la
aparicin del eclecticismo mientras no se haya elaborado una teora
compleja y de suficiente poder explicativo.
Repaso las posiciones tericas una por una:
a a) Suscribo la pretensin terica del materialismo histrico.
Una teora de la evolucin social se ha de concebir como una historia
* El 31 de octubre de 1974 se inici en Kassel d 17. Congreso de Socilogos
Alemanes, con un simposio en el que N. Luhmann, J. Matthes, K. D. Opp,
K. H. Tjaden y yo habramos de defender distintas posiciones tericas. Este
texto es mi ponencia para este simposio (I), realizado en colaboracin con
K. Eder, as como una reflexin posterior sobre la discusin (II). (Ambas aparecen en las Discusiones del Congreso de Socilogos, Stuttgart, Enke, 1976.)

del gnero humano de forma tal que, por lo menos, se puedan explicar tres problemas: la transicin a las civilizaciones y, con ella, el
surgimiento de las sociedades de clases; la transicin a la modernidad
y, con ella, el surgimiento de las sociedades capitalistas; finalmente,
la dinmica de una sociedad mundial antagnica. Tambin comparto
la opinin de que la teora de la evolucin tiene que tener un status
reflexivo, de orma que pueda explicar tanto sus propias condiciones
de aparicin como sus posibles funciones en contextos sociales determinados.
Por otro lado, no veo por qu estas intenciones tendran que
obligarme a admitir, ms o menos dogmticamente, el instrumental
y los supuestos especiales de una teora que enraiza en el siglo xrx,
o bien a aceptar las codificaciones posteriores de una superciencia (con
algunas piezas doctrinales tan discutibles como la dialctica de la
naturaleza o la teora del espejo),
b) La teora de la accin elabora conceptos fundamentales para
la determinacin del mbito del objeto sociolgico. El action frame
of reference (marco referencial de la accin), elaborado por Parsons,
se ha modificado en (por lo menos) tres sentidos. El interaccionismo
de G. H. Mead y la teora fenomenolgica de la accin, vinculada
a A. Schutz, han elaborado la actividad constructiva del actor en
situaciones precisadas de regulacin y susceptibles de interpretacin.
La etnometodologa, el anlisis de formas vitales (vinculado al ltimo
Wittgenstein) y la etnolingstica han ampliado la conexin sistemtica entre lenguaje e interaccin; finalmente, la recepcin crtica de
la teora de los roles en el ltimo decenio ha dado argumentos que se
orientan hacia una identificacin del poder concretado de modo imperceptible en los sistemas de accin, esto es, del poder estructural.
Por otro lado, la teora de la accin seguir siendo una mezcolanza de conceptos, con un status confuso, mientras no se plantee y
alcance una ambiciosa aspiracin pragmtico-universal: tiene que reconstruir los presupuestos generales y necesarios de la comunicacin,
esto es, las estructuras generales de la actuacin orientadas hacia la
comprensin y la capacidad de accin universal de los sujetos socializados.
c) La teora del comportamiento adapta una teora psicolgica
del aprendizaje a las cuestiones sociolgicas. Comparto la intencin
de remitir la evolucin social a los procesos de aprendizaje. En
todo caso, una teora del aprendizaje apresada dentro del marco conductista no es suficientemente compleja y no alcanza ms que los
mecanismos perifricos de aprendizaje. Adems, se cierra al concepto
de la lgica evolutiva, elaborado en la psicologa evolutiva cognoscitiva, que permite distinguir entre niveles de aprendizaje que se han
de caracterizar formalmente y los procesos posibles de aprendizaje en
cada uno de estos niveles. De modo anlogo, los avances evolutivos

de un sistema social sientan las bases de la posibilidad de procesos


nuevos de aprendizaje.
d) La teora funcionalista de sistemas es el marco en el que la
sociologa actual enlaza con las teoras de la evolucin del siglo xix,
si bien renunciando a ciertos supuestos histrico-filosficos como la
monocausalidad, la unilinealidad, la continuidad y la necesidad de la
evolucin social. El funcionalismo, en todo caso, conlleva una decisin
previa a favor del anlisis de los problemas de direccin. El punto
de referencia de las teoras funcionalistas de la evolucin es la capacidad para la adaptacin o para la elaboracin de la complejidad. En
las aplicaciones evolutivo-tericas de la teora de sistemas, por tanto,
est determinada la dimensin del desarrollo posible (como ya se da
en Spencer), en el sentido de un aument9 de la complejidad (desde
la incoherent homogeneity hasta la coherent heterogeneity). Esta
conceptualization slo puede ser fructfera para una teora de la evolucin social cuando se puede especificar la esfera del objeto y cuando
se puede dar una teora del aprendizaje especfica para esta esfera.
Si no existe claridad sobre la importancia de una construccin conceptual y terica especfica para la esfera del objeto, la teora de sistemas puede degenerar hasta convertirse en un juego lingstico sin
fuerza explicativa.
2. Determinacin de la esfera del objeto. Supongamos que el
neodarvinismo pudiera explicar satisfactoriamente el surgimiento de
las formas vitales socioculturales; entonces, la construccin de teoras
en las ciencias sociales podra hacerse por vinculacin inmediata a la
biologa: la situacin original de la evolucin social podra describirse
en el lenguaje de la evolucin natural. Sin embargo, este requisito
todava no se ha cumplido; por ello hemos de valemos de la teora
de la accin, para introducir los elementos constituyentes de la sociedad, as como los conceptos fundamentales que configuran la esfera
objetiva sociolgica. Si podemos evitar el procedimiento ad hoc y
seguimos un criterio sistemtico, si alcanza plausibilidad la idea de
que el nivel sociocultural de desarrollo est caracterizado, en primer
lugar, por los adelantos de la comunicacin hablada, entonces tenemos
que exigir una teora que ilustre las propiedades formales generales
de la actuacin comunicativa. Tengo plena seguridad de que tal teora
de la comunicacin puede hoy elaborarse en sus rasgos fundamentales.
Se trata de una teora que procede de modo reconstructivo y que,
como la lgica y la lingstica, contiene recomendaciones para la reconstruccin de competencias generales, dominadas intuitivamente,
entre ellas, las competencias de participacin en la interaccin y en
el discurso en general. La teora de la actuacin comunicativa a la que

me refiero se orienta hacia la comprensin y anlisis sistemticos de


los elementos siguientes cuando menos:
significado, como funcin semntica de smbolos empleados y
que tienen significado idntico;
universales pragmticos (sistemas de referencia, sistema de los
pronombres personales y tipos de accin lingstica, sistema de
las expresiones intencionales);
pretensiones de validez (verdad, rectitud o proporcionalidad, veracidad, comprensibilidad);
modos de experiencia (objetividad de la naturaleza exterior, normatividad de valores y normas, subjetividad de la naturaleza interior, intersubjetividad del lenguaje) y modalidades parciales correspondientes (ser/parecer; ser/deber ser; esencia/apariencia;
signo/significado);
aspectos de la actuacin: social (comunicativa vs. estratgica) vs.
no-social (instrumental);
etapas de la comunicacin (interaccin simblicamente mediada,
acciones diferenciadas proposicionales, expresin discursiva no
activa);
planos de la realidad normativa (interacciones, roles y normas,
reglas de produccin de normas);
medios de comunicacin (que se pueden obtener de una institucionalizacin de los modos diferenciados del uso lingstico cognoscitivos, interactivos y expresivos (verdad, derecho, arte) o de
los modelos de la actuacin estratgica (trueque, lucha: dinero,
poder).
En este punto tengo que darme por satisfecho con la afirmacin
de que con estos medios de la teora de la comunicacin se pueden
describir sistemticamente los elementos constituyentes de la sociedad.
Considero sociedad a todos los sistemas que, por medio de acciones
lingsticas coordinadas (instrumentales y sociales), se apropian de
la naturaleza exterior (por medio de procesos de produccin) y de
la naturaleza interior (por medio de procesos de socializacin). De
este modo, queda delimitado el mbito objetivo de lo social, aunque
todava no el de la evolucin social. Puesto que si la separamos de los
sistemas de la personalidad, la sociedad no evoluciona por s sola.
Son estos dos complementos (sistema social y sistema de la personalidad) tomados en conjunto los que constituyen un sistema susceptible
de evolucin. No es posible atribuir a uno solo de los dos sistemas
los procesos evolutivos de aprendizaje. El sistema de la personalidad
lleva a cabo el proceso de aprendizaje de la ontognesis; y, en cierto
modo, nicamente los sujets socializados son los que aprenden. Pero
los sistemas sociales pueden constituir nuevas estructuras tras el agotamiento del nivel de aprendizaje de los sujetos socializados, con el fin

de que la capacidad de direccin de stos alcance un grado superior.


Por consiguiente, es posible establecer satisfactoriamente la esfera
objetiva de una teora de la evolucin social una vez que, sobre la
base de una teora de aprendizaje especfica de la esfera objetiva,
podamos determinar aquellas relaciones de intercambio entre el sistema de personalidad y- el de la sociedad que son relevantes para la
evolucin.
3. Aprendizaje evolutivo. Todo sistema social determinado en
la medida en que se puede comprender y analizar en su estructura
interna y en sus relaciones de intercambio con el medio ambiente
plantea grandes cantidades de problemas de direccin que no tienen
solucin. En ciertas circunstancias, tales problemas de direccin pueden provocar una expansin evolutiva de la capacidad de direccin
estructuralmente delimitada. Esta se puede considerar bajo la conocida
perspectiva del funcionalismo, entendindola como diferenciacin y
unificacin de sistemas parciales funcionalmente especificados, en una
esfera correspondientemente superior. Los procesos de diferenciacin,
con todo, no se pueden igualar con los procesos de evolucin. Los
procesos de diferenciacin pueden ser signos de procesos evolutivos,
pero igualmente pueden ser causas de bloqueos evolutivos (como lo
muestran los ejemplos de comunidades de termitas o de las burocracias despticas en las culturas asiticas primitivas). Un socilogo
que iguale el desarrollo social con el aumento de complejidad s comporta como un bilogo que describiera la evolucin natural en conceptos de diferenciacin morfolgica. La explicacin de la evolucin,
sin embargo, tiene que remitirnos al repertorio de comportamiento
de las especies y a los mecanismos de mutacin. De igual manera,
en la esfera de la evolucin social tenemos que distinguir entre la
solucin de problemas de direccin y los mecanismos de aprendizaje
subyacentes. Con ayuda de los mecanismos de aprendizaje podemos
explicar por qu algunos sistemas encuentran soluciones para sus
problemas de direccin, soluciones que hacen avanzar la evolucin,
mientras que otros fracasan ante los retos evolutivos.
Hoy parece bosquejarse una teora ontogentica del desarrollo de
competencias cognoscitivas, lingsticas e interactivas, como resultado
de una alianza de diversas tradiciones tericas. Esta teora se apoya
en el concepto de Piaget de la lgica evolutiva, y comprende:
dimensiones evolutivas analticamente separadas (cognoscitivas,
lingsticas, interactivas);
mecanismos de aprendizaje (acomodacin/asimilacin; identificacin con personas referenciales, interiorizacin de modelos de relacin, abstraccin reflexiva);
clases universales de problemas relativos a la accin (disposicin

tcnica sobre la realidad objetivada; regulacin consensual de los


conflictos de accin);
dimensiones en las cuales se acumulan las soluciones de problemas
(autonoma frente a la naturaleza exterior e interior);
etapas del desarrollo cognoscitivo, lingstico e interactivo, esto es,
niveles de aprendizaje (para la competencia cognoscitiva: sensomotores/preoperativo/operativo-concreto / operativo-formal);
etapas del sistema de la delimitacin del yo (simbitica/egocntrica/objetivista-sociocntrica/universalista).
Cierto que estas competencias generales solamente se realizan bajo
condiciones marginales, mientras que las capacidades individuales de
aprendizaje si se expresan en estructuras de la imagen del mundo y,
as, se hacen susceptibles de transmisin y se institucionalizan pueden utilizarse socialmente y traducirse en formas maduras de la integracin social o en un aumento de las fuerzas productivas. En estas
dimensiones puede comprobarse la existencia de estructuras jerrquicamente ordenadas para las que la psicologa evolutiva ofrece
modelos bien analizados. As, por ejemplo, en la institucionalizacin
moral de expectativas de comportamiento, y para las formas correspondientes de regulacin consensual del conflicto (en el derecho),
obtenemos una serie que se puede reconstruir por va de lgica evolutiva:
sociedades precivilizadas: a) La diferenciacin de planos entre las
acciones y las normas an no es consciente; los sistemas de interpretacin no estn diferenciados frente al sistema de accin.
b ) Regulacin del conflicto desde el punto de vista de un realismo
moral: valoracin de la infraccin segn la importancia de las
consecuencias, idea de restablecimiento del statu quo ante, esto
es: compensacin por el perjuicio ocasionado.
civilizaciones arcaicas: a) Diferenciacin explcita de planos entre
las acciones y los roles sociales y tambin las normas; diferenciacin de una imagen del mundo que puede cumplir funciones de
legitimacin para quienes estn en las posiciones de poder, b) Regulacin de conflictos desde el punto de vista de una moral convencional, referida a las personas: valoracin segn las intenciones
de la accin, pena en lugar de expiacin, responsabilidad individual en lugar de solidaria.
civilizaciones desarrolladas: a) Completa diferenciacin de planos
de accin y sistema de normas; imagen del mundo argumentativa
y completamente estructurada; separacin entre el sistema de
dominacin y quienes ocupan las posiciones del poder, b ) Regulacin de conflictos segn una moral convencional desarrollada:
sistema judicial de penalizacin de la desviacin por referencia
a un sistema de normas justificado tradicionalmente.

primera modernidad: a) Diferenciacin de los planos de las acciones, los sistemas de normas y los principios justificadores; el derecho moderno es positivo, general, abstracto y, en su condicin
de derecho legal con fuerza coercitiva, moralmente neutro, aunque,
en conjunto, depende de la legitimacin a travs del derecho natural. Burocratizacin y moralizacin, al mismo tiempo, del ejercicio del poder poltico, b) Regulacin de conflictos desde el punto
de vista de un derecho formal fundamentado en el iusnaturalismo
racional y, tambin, desde el punto de vista de una moral privada
fundamentada en slidos principios.
Resumo mi tesis en la afirmacin de que el proceso de aprendizaje
evolutivo del gnero humano se puede comprender en el marco de
una teora que explica las conquistas evolutivas de los sistemas sociales vinculando dos cuestiones: a) qu problemas de direccin se
han resuelto de modo innovador?, y b) gracias a qu competencias
de aprendizaje han sido posibles estas innovaciones? La base de la
teora es la suposicin de que los procesos ontogenticos de aprendizaje se adelantan a los avances sociales evolutivos, de forma que,
en cuanto la capacidad de direccin estructuralmente limitada, de los
sistemas sociales se ve superada por problemas inevitables, sta puede
recurrir, en ciertas circunstancias, a capacidades de aprendizaje individuales excedentes (o a las colectivas que sean accesibles por medio
de una imagen comn del mundo), a fin de aprovecharse de ellas para
conseguir la institudonalizacin de nuevos niveles de aprendizaje.
He introduddo bajo cuerda la distindn entre sociedades arcaicas, civilizaciones y sodedades modernas. Estas clasificadones de
pocas pierden su carcter arbitrario cuando se consigue imponer una
secuenda evolutiva de formaciones sociales (y no de sistemas sodales
concretos). Creo que hay que distinguir las formaciones sodales segn sus principios de organizacin. Entiendo por prindpios de organizacin aquellas innovaciones sodoestructurales que son posibles a
travs de estadios de aprendizaje reconstruibles segn la lgica evolutiva, y que, agotando las capacidades individuales de aprendizaje,
institucionalizan un nuevo nivel de aprendizaje de la sodedad; estos
prindpios especifican los mbitos de posibilidades y determinan dentro de qu estructuras son posibles las transformaciones del sistema
institucional, en qu medida se pueden utilizar las fuerzas productivas
y se puede estimular el desarrollo de otras nuevas, as como en qu
medida cabe mejorar las actividades de direcdn. Los prindpios de
organizacin explican, adems, los mecanismos por medio de los cuales las sociedades amplan su capacidad de direcdn, estructuralmente
limitada.
La segunda parte de esta ponencia en el simposio contena dos bosquejos
de explicacin, realizados por K. Eder. El primer bosquejo explicaba la transicin

de las sociedades arcaicas a las primeras civilizaciones, esto es: explicaba el


surgimiento de las sociedades clasistas. Entre tanto, K. Eder ha elaborado este
borrador en forma de monografa (K. Eder, Zur Entstehung staatlich organisierter Gesellschaften, Frankfurt, 1976). A efectos de hacer visible el programa
terico propuesto quisiera resumir aqu la lnea argumental del libro:
a) Eder comienza describiendo las sociedades neolticas que la arqueologa ha estudiado, y distingue entre culturas campesinas complejas, tribus
de pastores nmadas y estados territoriales de artesanos. Las primeras civilizaciones han surgido a partir de este ltimo tipo, del que Eder ofrece ocho
ejemplos.
b) Eder elabora entonces su hiptesis segn la cual la transicin de los
sistemas sociales basados en el parentesco hacia los organizados estatalmente ha
sido posible merced a una moralizacin del derecho:
El derecho arcaico descansa sobre reglas que sirven para expiar y para evitar
el perjuicio; unidas a ellas van la responsabilidad solidaria de la tribu, la venganza ejercida sobre sta o la indemnizacin compensatoria que ella paga. El
derecho de las civilizaciones, por el contrario, se basa en la pena y la intimidacin; unidas a ellas van la responsabilidad individual y la confesin de la culpa;
las penas son penas corporales, monetarias, de privacin de la libertad o del
honor, impuestas por una instancia judicial independiente de las relaciones de
parentesco.
La transicin de la represalia a la pena, de la responsabilidad solidaria a la
individual, de la venganza privada a la sancin pblica se puede describir como
un proceso de desarrollo desde un estado preconvencional de la conciencia moral
de la accin hacia otro convencional. En el derecho civilizado, la intencionalidad
de la accin se convierte en fundamento del poder social de sancin, la accin
se subordina al individuo y se origina un modelo normativo de orientacin que
reconoce una instancia de Law and Order (derecho y orden) al margen de la
represalia y la venganza. Con ello se movilizan ideas de justicia de carcter tradicional, vinculadas a la dominacin legtima, que hacen posible la solucin
social de conflictos de inters en una esfera nueva y "ms elevada".
La moralizacin del derecho permite la diferenciacin del rol de un monarcajuez en cuyo derredor se constituye un sistema poltico. El principio estatal de
organizacin permite: i) regular a los miembros del sistema social segn dependencias polticas en vez de relaciones de parentesco, y n) organizar las relaciones sociales de intercambio de modo asimtrico y no desde puntos de vista
de reciprocidad parental.
c) Eder analiza, adems, los lmites de la intensificacin de complejidad
que tienen las sociedades neolticas, con su organizacin
Mientras una
sociedad slo pueda expandirse a travs de la divisin en segmentos, la intensificacin de la economa social tropezar con lmites estrechos.
d) El mecanismo que verdaderamente produce complejidad, segn Eder,
son las estructuras cognoscitivas que se originan con el surgimiento de imgenes
mticas del mundo. Eder analiza estas imgenes desde el punto de vista formal
de un nuevo concepto de causalidad y de una nueva categora de representaciones
del tiempo.
e) Algunas sociedades neolticas pueden hacer frente a las presiones del
aumento de complejidad, producidas por las imgenes mticas del mundo y las
nuevas tcnicas de produccin, gracias a una jerarquizacin del sistema de parentesco; Por ello resulta muy importante identificar con exactitud las condi-

ciones ambientales ecolgicas y demogrficas que aumentan tanto la necesidad


de adaptacin de sociedades ms complejas (aunque organizadas sobre la base
del parentesco), que se ven confrontadas con un reto evolutivo.
f) En un momento posterior de la argumentacin, Eder muestra que en
las sociedades que tienen muchas posibilidades evolutivas se ha producido un
proceso de aprendizaje moral. Esto lo demuestra Eder utilizando ideas jurdicas
mticas que se encuentran ya en una esfera de la moral convencional.
g) Las sociedades que han conseguido evolucionar se benefician de este
potencial cognoscitivo disponible en la esfera de la imagen del mundo por cuanto que: i) reorganizan el poder judicial en el orden del derecho moralizado,
y n) funden los roles del juez y del jefe en un rol especficamente poltico.
Con este paso se produce la politizacin de un hogar directivo, al que Max
Weber designa como patrimonium: el principio del hogar origina una forma
de autoridad nueva, no familiar, al convertirse en un modo de asociacin poltica.
h) Eder considera que la escritura es un mecanismo de estabilizacin de la
sociedad nueva, ahora constituida polticamente. En mi opinin, habra que
mencionar aqu otros factores como, por ejemplo, la construccin de sistemas
de regado.
i) Finalmente, Eder muestra cmo la organizacin estatal de la sociedad
posibilita una diferenciacin y una estratificacin funcionales al mismo tiempo.
Luego sigue tres lneas de desarrollo a lo largo de las cuales han evolucionado
las culturas primitivas. Sin embargo, esta panormica del modo de produccin
asitico, antiguo y feudal es, ms bien, una perspectiva para investigaciones
posteriores.

II
Las cuatro posiciones tericas que se han debatido se pueden caracterizar por medio de un paradigma para cada una de ellas, esto es:
por medio de un prototipo de experiencia precientfica intuitivamente
accesible; es decir, a travs de la comunicacin sistemticamente reprimida de partes enemigas que conviven (dialctica); a travs del
comportamiento de los actores segn sus roles (teora de la accin);
a travs del comportamiento estimulado de un organismo frente a
su medio ambiente (teora del aprendizaje); a travs de la mquina
autorregulada (teora de sistemas) 1 . Cada una de las posiciones se
confirma en ciertas esferas de fenmenos mejor que en las otras: el
materialismo histrico en la esfera de los movimientos sociales y los
conflictos de clase; la teora de los roles en la esfera de la accin
cotidiana orientada por la intuicin; la teora del aprendizaje en la
esfera de los procesos de aprendizaje dirigidos desde el exterior (desde
la periferia); la teora de sistemas en las ciencias sociales en la esfera
1 No se considera el comportamiento de la eleccin racional ni el modelo
del juego social (teora de la decisin y de los juegos); tampoco la destruccin
y la reconstruccin de un edificio, de una mquina otras cosas similares (teora
constructiva del desarrollo).

de la organizacin y la direccin. Ninguna de estas posiciones tericas, dada la situacin actual de la discusin, fundamenta una teora
de la evolucin social que sea de contenido aceptable y comprobable.
Tomadas una a una, cabe afirmar:
que los modelos que subyacen en la base de la dialctica de la
lucha de clases y de la teora de la accin no se han analizado suficientemente y nicamente se pueden generalizar, integrar y reconstruir satisfactoriamente en el marco de una teora de la accin
comunicativa;
que la teora de la accin, en la forma en que hoy se practica,
representa un marco categorial para descripciones ad hoc, pero no
permite generalizaciones amplias y es inutilizable para fines explicativos;
que los conceptos fundamentales de la teora conductista del
aprendizaje son excesivamente simples para la esfera objetiva de
la evolucin social y no permiten postulados empricos adecuados sobre el aprendizaje social;
que la teora de sistemas es un paradigma adecuado para el anlisis de un aspecto importante de la evolucin social, pero que el
funcionalismo totalizador del tipo luhmannsiano no permite una
especificacin suficiente de la esfera del objeto ni unos postulados
empricamente aceptables de los procesos de aprendizaje socioevolutivos.
Con relacin a la intervencin de Tjaden: a) El supuesto fundamental del materialismo histrico, segn el cual el aumento de las
fuerzas productivas (y la elevacin correspondiente de la productividad del trabajo social) representa el mecanismo de aprendizaje con
cuya ayuda podemos explicar las transiciones a formaciones sociales
nuevas, no se puede mantener empricamente. El desarrollo de las
fuerzas productivas ya no expande en los sistemas sociales del capitalismo desarrollando una fuerza explosiva. Precisamente fueron las
relaciones de produccin las que limitaron la forma y el alcance del
aprovechamiento de las fuerzas de produccin disponibles en las sociedades tradicionales y arcaicas. Los procesos de aprendizaje que
tienen posibilidades evolutivas no solamente se producen en la dimensin cognoscitivo-instrumental, sino tambin en la esfera de interaccin. Precisamente son estos procesos de aprendizaje en la esfera
prctico-moral del conocimiento los que afectan de modo inmediato
a la infraestructura del sistema social de instituciones,
i l b) Es recomendable distinguir entre modo de produccin y formacin social. Toda sociedad histrica puede caracterizarse por determinados modos de produccin. Pero stos, a su vez, se deben analizar desde los puntos de vista evolutivos, en trminos de las regulaciones abstractas del principio de organizacin que determina cada

formacin social. As, por ejemplo, los modos de produccin asitico,


antiguo y feudal, pertenecen a la misma formacin social primitiva.
c) No estoy seguro de que la introduccin nominal de leyes
gentico-estructurales contribuya en algo a la clarificacin de la relacin entre teora de la evolucin e historia. En la medida en que se
basa en teoras de adquisicin de competencias segn las tradiciones
de investigacin de Piaget, Freud y Chomsky, la teora de la evolucin
tiene un status que, si yo entiendo bien, resulta atpico entre las
ciencias nomolgicas. Esto se explica en funcin de la vinculacin
sistemtica de las propuestas de reconstruccin de estructuras ordenadas segn una lgica evolutiva de un lado, con supuestos empricos
sobre mecanismos de desarrollo y sobre condiciones del medio que
influyen en fases especficas del otro. Esta perspectiva terica de la
evolucin social no se puede vincular en la esfera terica con la perspectiva histrica de sujetos que actan polticamente2.
Con relacin a la intervencin de Opp: a) Es conveniente distinguir entre el individualismo metodolgico (segn el cual los enunciados sobre entidades colectivas se deben reducir a enunciados sobre
el comportamiento de individuos) y el reduccionismo conductista.
Ambos postulados, a su vez, se deben separar de la glorificacin emprica de los sistemas capaces de aprender o de evolucionar. El concepto de evolucin social que Opp elabora bajo los dos postulados
restrictivos que hemos mencionado es, por un lado, demasiado amplio
(ya que nosotros hablamos de evolucin en razn de cambios de
rasgos acumulativos y no solamente neutrales), y por otro, demasiado
estrecho (ya que las interdependencias conocidas entre los procesos
de maduracin y de aprendizaje probablemente se amplan a la evolucin social).
b) No niego que los enunciados de la teora del aprendizaje
sobre los procesos evolutivos sean lgicamente posibles; lo que niego
es que sean fructferos en el estado actual de construccin de hiptesis. Opp no ilustra con ejemplo alguno la conveniencia del intento
de aplicar a la esfera objetiva de la evolucin social los supuestos de
la teora de aprendizaje, establecidos en el estudio de los fenmenos
de grupos pequeos. El cambio en el ndice de la delincuencia econmica no pertenece, por lo general, al tipo de fenmenos que tiene
que explicar una teora de la evolucin social. Este ejemplo mencio2 Marx ha superado el objetivismo de la filosofa de la historia desde l
perspectiva de una teora de la revolucin que se haba de comprender de un
modo completamente experimental, por cuanto que trataba de ponerse en el
lugar hipottico de un sujeto de clase consciente de s mismo. Sin embargo,
Marx no ha subrayado con suficiente claridad que este lugar solamente se puede
proponer de modo constructivo: en l coincide la perspectiva del actor con la
del que interpreta su propia situacin a la luz de una teora de la evolucin
social.

nado por Opp hace sospechar ms bien que los macrofenmenos precisados de explicacin se han de aderezar por medio de una perspectiva trivial, porque la descripcin adecuada de las manifestaciones
socioevolutivas no se puede reducir a los enunciados que son permisibles en la microteora.
La teora de Luhmann me parece superabstracta (esto es: las ventajas previstas en la abstraccin se transforman inadvertidamente en
prdidas debido a la abstraccin) y supercompleja (es decir, la sustancialidad y el ingenio de las argumentaciones no se producen gracias
a la posicin metodolgica, sino a pesar de ella). No puedo detenerme
en el examen de las paradojas conceptuales y de las dificultades del
funcionalismo totalizador, que, en mi opinin, se deben a que, si se
admite de modo radical el punto de vista funcionalista,
no se puede justificar tericamente la eleccin de los problemas
de referencia,
no coinciden las explicaciones causales y las funcionalistas,
no se determina especficamente la esfera del objeto de la teora
social,
y no se puede diferenciar suficientemente la perspectiva del terico de sistemas de la perspectiva histrico-prctica del actor (ni
tampoco relacionarlas sistemticamente).
Aqu deseo formular solamente la sospecha de que la divisin
tripartita enunciada por Luhmann para su armazn terico nicamente aparenta ser una diferenciacin de diversas teoras parciales
que se presuponen de modo alternativo; en realidad, la teora de sistemas es la noche en la que todos los gatos son pardos. As, la teora
de la comunicacin se ocupa de los conceptos fundamentales de la
accin comunicativa y de la intersubjetividad que se origina comunicativamente tan slo desde puntos de vista funcionalistas: el sentido);
se define desde el punto de vista de las ventajas estratgicas en la elaboracin de un medio ambiente supercomplejo; los medios de comunicacin aparecen introducidos desde el punto de vista de su actividad
especfica en la transferencia de la selectividad prevista de un sujeto
a otro. Resulta, pues, que en la teora de sistemas no se produce nada
nuevo. Igualmente redundantes son los supuestos fundamentales de
la teora de la evolucin de Luhmann; stos tratan, en realidad, de
actividades selectivas y estabilizadoras que, a su vez, se han de explicar
desde la perspectiva funcionalista y no de procesos de aprendizaje
que necesitan de una explicacin gentica. Como quiera que Luhmann
toma el aspecto funcionalista por el todo, no puede dar cuenta ni de
las estructuras de la esfera objetiva ni de los mecanismos de aprendizaje que son especficos de tal esfera objetiva.
As, por ejemplo, afirma Luhmann que el sistema jurdico puede
ser el vehculo de la transformacin social porque representa una

esfera parcial autosustitutoria (con una funcin social total). Esta


afirmacin me parece correcta, pero no veo cmo puede fundamentarla Luhmann. El hecho de que solamente las normas jurdicas puedan sustituir a las normas jurdicas apenas es demostrable, a no ser
que se remita la obligatoriedad del derecho a una aspiracin universal
de validez (en el marco de una teora de la comunicacin que no se
aisle funcionalmente desde un principio) que est incorporado en general a la accin comunicativa. Unicamente cabe hablar en sentido
metafrico de una evolucin de aquel sistema parcial en el que est
diferenciada la aspiracin de justicia de las normas de accin, en la
medida en que no cabe referirse a una dimensin diferenciada de
desarrollo en la que las personas pueden aprender en razn de mecanismos identificables (y con un efecto acumulativo para el sistema
social); es decir, mientras no quepa referirse a la dimensin del desarrollo de la conciencia social.

LA RECONSTRUCCION
DEL MATERIALISMO HISTORICO *

Solamente en dos ocasiones expuso Marx de modo coherente y


sistemtico la concepcin materialista del m u n d o p o r lo dems,
la emple en calidad de historiador, con el fin de interpretar situaciones y procesos concretos, lo que hizo de un modo insuperable en
El 18 de Brumario de Luis Bonaparte. Engels calific al materialismo
histrico de gua y de mtodo 2. Esto podra dar la impresin de que
Marx y Engels slo hubieran pretendido que esta doctrina fuese un
procedimiento heurstico, cuya funcin sera ayudar a estructurar de
un modo sistemtico una historiografa absolutamente narrativa. No
es as, sin embargo, como se ha entendido el materialismo histrico,
tanto por parte de Marx y Engels como de los tericos marxistas o
a lo largo de la historia del movimiento obrero. Por tanto, yo no voy
a tratar el materialismo histrico como un procedimiento heurstico,
sino como una teora y, concretamente, como una teora de la evolucin social que, en razn de su condicin reflexiva, tambin es informativa para los fines de la accin poltica, y que, bajo ciertas circunstancias, se puede unir con una teora y una estrategia revolucionarias. La teora del desarrollo capitalista, que Marx elabor en los
Grundrisse y en El capital, se inserta en el materialismo histrico
como una teora complementaria.
En 1938 Stalin codific el materialismo histrico de un modo que
acarreara graves consecuencias3. Las investigaciones histrico-materia* Este texto sirvi como preparacin para un debate pblico que tuvo lugar
durante el Congreso sobre Hegel, celebrado en Stuttgart, en mayo de 1975,
y organizado por la Asociacin Internacional Hegeliana.
, 1 En la primera parte de La ideologa alemana y en el prlogo del 1 de enero
a; la Critica de la economa poltica.
2 Acerca de la relacin de las valoraciones del materialismo histrico en Marx
y Engels, cf. L. KRADER, Ethnologie und Anthropologie bei Marx, Mnchen,
1973.
3 J. STALIN, ber dialektischen und historischen Materialismus.

listas que se emprendieron desde entonces quedaron condicionadas en


gran medida por este marco terico4. La versin del materialismo
histrico establecida desde Stalin necesita una reconstruccin que sirva
para la elaboracin crtica de proposiciones concurrentes (sobre todo
del neoevolucionismo de las ciencias sociales y del estructuralismo).
Es claro que aqu slo es posible defender algunos puntos de vista
bajo los cuales pueda intentarse de modo fructfero tal reconstruccin.
Primeramente quisiera presentar y examinar de modo crtico los
conceptos y los supuestos fundamentales del materialismo histrico,
para sealar de inmediato las dificultades que surgen de la aplicacin
de las hiptesis; formular e ilustrar, despus, una propuesta de
solucin de carcter abstracto y, finalmente, comprobar qu se puede
aprender de las proposiciones concurrentes.

En primer lugar tratar de los conceptos de trabajo social y de


la historia del gnero humano, as como de tres supuestos fundamentales del materialismo histrico.
1. El trabajo socialmente organizado es la forma especfica en
que los seres humanos, a diferencia de los animales, reproducen su
vida: Es posible distinguir a los seres humanos de los animales a
travs de la conciencia, de la religin y de lo que se quiera. Los seres
humanos comienzan a diferenciarse de los animales en la medida en
que empiezan a producir sus medios de vida, un paso este que viene
condicionado por su organizacin corporal. Al producir sus medios
de vida, los seres humanos producen, tambin, indirectamente, su
propia vida materials. En un orden de descripcin que no es especfico del modo humano de vida, el intercambio entre el organismo
y el; medio se puede investigar desde la perspectiva de los procesos
de intercambio de materia. Si lo que se quiere, sin embargo, es comprender lo especfico del modo humano de vida, resulta importante
4 I. S. KON, Die Geschichtsphilosophie des 20. Jahrhunderts, tomo II, Berlin, 1966; E. M. ZUKOV, Uber die Periodisierung der Weltgeschichte, eh
Sowjetwissenschaft, ano 1961, cuaderno 3, pgs. 241-254; E. ENGELBERG, Fragen
der Evolution und der Revolution in der Weltgeschichte, en Zeitschrift f.
Geschichtswissenschaft, numro extraordinario XIII, ano 1965, pgs. 9-18;
E. HOFFMAN, Zwei aktuelle Probleme der geschichtlichen Enrwicklungsfolge
fortschreitender Gesellschaftsformationen, en Zeitschrift f. Geschichtswissen-

schaft, XVI, 1968, pa'gs. 1265-1281;

G.

LEWIN,

Zur Diskussion ber die

marxistische Lehre von den Gesellschaftsformationen, en Mitteilungen d. Inst. f.


Orientfrscbung, 1969, pags; 137-151; E . ENGELBERG (comp.), Probleme der
Marxistischen Geschichtswissenschaft, Kln, 1972.
5 MARX/ENGELS, Werke, tomo 3, pg. 21.

describir la relacin entre el organismo y el medio desde la perspectiva de los procesos de trabajo. En su aspecto fsico, estos procesos implican un gasto de energa humana y la transformacin de
energas en el mbito de la naturaleza exterior. Lo decisivo es, por
lo dems, el aspecto sociolgico de la transformacin de materia con
arreglo a fines y segn las reglas de la accin instrumental6.
Es claro que, para Marx, la produccin no est constituida solamente por las acciones instrumentales de un individuo aislado, sino
por la cooperacin social de individuos diversos: La produccin de
la vida, tanto de la propia en el trabajo como de la ajena en la procreacin, aparece ya como una relacin doble por un lado, como
relacin natural; por otro, como relacin social; social en el sentido
de que, en esta relacin, se comprende la cooperacin de varios individuos, con independencia de las condiciones, la forma y los fines.
De aqu se sigue que un modo de produccin o una etapa del desarrollo industrial determinados aparecen siempre vinculados a un
modo concreto de cooperacin o a una etapa del desarrollo social, y
este modo de la cooperacin es, por s mismo, una fuerza productiva, de forma que el conjunto de las fuerzas productivas accesibles
a los seres humanos determina la situacin social y, asimismo, la
historia de la humanidad se ha de estudiar y elaborar siempre en
conexin con la historia de la industria y del intercambio7. Las acciones instrumentales de los distintos individuos muestran una racionalidad final, esto es: estn coordinadas en relacin con el fin productivo. Las reglas de la accin estratgica, segn las cuales se produce la cooperacin, son una parte componente necesaria del proceso
de trabajo.
Ahora bien: los medios de vida nicamente se producen con el
fin de consumirlos. Al igual que el trabajo, tambin la distribucin
de los productos del trabajo est organizada socialmente. Las reglas
de la distribucin no se refieren a la elaboracin de material o a la
aplicacin, adecuadamente coordinada, de los medios, sino a la vinculacin sistemtica de aspiraciones o intereses recprocos. El reparto
de productos acabados requiere, por tanto, unas reglas de interaccin
que se puedan desligar de las situaciones concretas y establecer con
carcter duradero como normas reconocidas o como reglas de la accin
comunicativa en el nivel de la comprensin lingstica.
Un sistema que regula socialmente el trabajo y la distribucin
es lo que llamamos una economa; de acuerdo con Marx, por tanto,
la forma econmica de la reproduccin de la vida es lo caracterstico
de cada etapa del desarrollo humano.
' Sobre la delimitacin de los tipos de accin, J . HABERMAS, Technik und
Wissenschaft als Ideologie, Frankfurt/Main, 1968, pgs. 62 y ss.
' MARX/ENGELS, ibid., pg. 30.

Este concepto del trabajo social como la forma de reproduccin


de la vida humana tiene una serie de connotaciones. Su relacin con
los supuestos bsicos principales de la moderna filosofa del sujeto
y de la reflexin es crtica. La frase Segn como los individuos manifiestan su vida, as son. Lo que son est en relacin con su produccin, tanto con lo que producen como con cmo lo producen 8 ,
en relacin con la primera tesis sobre Feuerbach, se puede entender
en el sentido de un pragmatismo orientado en un sentido epistemolgico, esto es: como una crtica al fenomenalismo de aquellas corrientes (empricas y racionalistas) que entienden el sujeto cognoscente
como una conciencia pasiva, que descansa en s misma. Esta misma
frase tiene tambin connotaciones materialistas, puesto que se orienta
de igual modo tanto contra el idealismo terico como contra el prctico, que afirma la primaca del espritu sobre la naturaleza y la de
la idea sobre el inters. Consideremos la frase siguiente: La esencia
humana no es una abstraccin que vive internamente en el individuo.
En realidad, es el conjunto de las relaciones sociales9. Se trata de
una declaracin de guerra, apoyada en el concepto hegeano del
espritu objetivo y dirigida contra el individualismo metodolgico de
las ciencias sociales burguesas y contra el individualismo prctico de
la filosofa moral inglesa y francesa, ya que ambas entienden al sujeto
activo cmo una mnada aislada.
Con respecto a nuestro tema, lo que nos interesa es saber si el
concepto del trabajo social caracteriza suficientemente la forma de
reproduccin de la vida humana. Por ello hemos de determinar claramente qu entendemos por forma humana de vida. En la ltima generacin, la antropologa ha acumulado conocimientos nuevos sobre
aquella poca, de ms de cuatro millones de aos de duracin, en la
que se produjo el desarrollo desde el primate hasta el hombre, esto es:
el proceso de formacin del ser humano a partir de un antecesor
(supuestamente) comn del chimpanc y del ser humano, pasando
por el homo erectus hasta el homo sapiens. Esta hominizacin est
determinada por la interconexin de mecanismos de desarrollo orgnicos y culturales. De un lado, se transforman el tamao del cerebro
y otros rasgos morfolgicos importantes en razn de una larga serie
de mutaciones durante esta poca de la antropognesis; de otro, los
medios circundantes, en los que se origina la presin selectiva, ya no
estn tan slo determinados por la ecologa natural, sino tambin
por las realizaciones activas de adaptacin de las hordas de homnidos
cazadores. Al comienzo del camino hacia el homo sapiens esta forma
mixta, orgnico-cultural, de evolucin cede el terreno a una evolucin
exclusivamente social. El mecanismo evolutivo natural queda dete' Ibd., pg. 21.
' Ibd., pg. 6.

nido. Ya no surgen tipos nuevos. En lugar de ello, la exogamia, sobre


la que se apoya la socializacin del homo sapiens, tiene como consecuencia una amplia diferenciacin intraespecfica y una mezcla de los
factores hereditarios. Esta diferenciacin interna es la base natural
de una diversifkacin cultural que se manifiesta en una multiplicidad
de procesos sociales de aprendizaje. Se trata, por tanto, de delimitar
la etapa sociocultural del desarrollo, que es la nica en la que se da
la evolucin social (esto es: la sociedad se encuentra en evolucin),
frente a la etapa de los primates, en la que todava se dar exclusivamente una evolucin orgnica (esto es: las especies se encuentran en
evolucin). Asimismo es necesaria una delimitacin frente a l etapa
de los homnidos, en la que ya se interrelacionan los dos mecanismos
evolutivos (siendo la evolucin del cerebro la variable simple ms
importante)10.
2. Si se considera el concepto de trabajo social en relacin con
los conocimientos antropolgicos ms recientes, puede verse que aqul
arranca desde muy abajo en la escala evolutiva: son los homnidos
y no los seres humanos los primeros en distinguirse de los antropoides, debido a que se adaptan a la reproduccin por medio del
trabajo social y a que constituyen una economa: los machos adultos
crean hordas cazadoras que: a) disponen de armas y herramientas
(tcnica); b) cooperan de acuerdo con el principio de divisin del
trabajo (organizacin cooperativa), y c) se reparten colectivamente
el botn (reglas de distribucin). La creacin de medios de produccin y la organizacin social, tanto del trabajo como de la distribucin
de los productos de ste, renen las condiciones de una forma econmica de la reproduccin de la vida.
Dificultades mayores que las del modo de produccin son las que
presenta la reconstruccin de la sociedad de homnidos. No est claro
en qu medida el sistema de comunicacin superaba las interacciones
gesticulantes, que ya estaban muy extendidas entre los primates, aunque se supone la existencia de un lenguaje de gestos y un sistema
de seales de llamada11. En cualquier caso, la caza mayor cooperativa
exige el entendimiento recproco acerca de las experiencias, de modo
que tenemos que suponer la existencia de un protolenguaje en el que
se fue abriendo camino la unificacin sistemtica tan importante
para la aparicin del hombre entre las realizaciones cognoscitivas,
las manifestaciones afectivas y las relaciones interpersonales. Es de
10 B. RENSCH, Homo Sapiens, 2.' ed., Gttingen, 1965; E. MORIN, Das Rtsel
des Humanen, Mnchen, 1974.
" Ch. F. HOCKETT y R. ASCHER, The Human Revolution, en Current
Anthropology, febrero de 1964, pags. 135-147; G. W. HEWES, Primate Communication and the Gestual Origin of Language, en Current Anthropology,
febrero de 1973, pgs. 5-29.

suponer que en los grupos de homnidos aparecieron dos sistemas


sociales parciales .como divisin del trabajo: de un lado, los hombres
adultos, que se agrupan en hordas cazadoras igualitarias y poseen una
posicin dominante; de otro, las mujeres, que recogen los frutos y
cuidan de sus hijos. Novedades, en comparacin con las sociedades
de primates, son aqu las formas estratgicas de cooperacin y las
reglas de la distribucin; ambas innovaciones se encuentran en relacin inmediata con el establecimiento de un primer modo de produccin, esto es, el de la caza cooperativa.
El concepto marxista de trabajo social es apropiado, por tanto,
para la delimitacin de la forma de vida de los homnidos frente a
los primates, pero no explica la reproduccin especficamente humana
de la vida. Son los hombres, y no los homnidos, los primeros en
trascender aquella estructura social que surgi en el orden de los
vertebrados: la jerarqua unidimensional en la que a cada animal se
concede transitivamente un status y solamente uno. Este sistema de
status es el que, entre los chimpancs y los babuinos, preside las relaciones ms bien agresivas entre los machos, las relaciones sexuales
entre los machos y las hembras y las relaciones sociales entre los adultos y los jvenes. Una relacin de tipo familiar tan slo existe entre
la madre y sus hijos o entre los hermanos. No se permite el incesto 12
entre la madre y el hijo adolescente, aunque no hay una limitacin
similar al incesto entre padre e hija, debido a que no existe el rol de
padre. Incluso las sociedades de homnidos, transformadas en razn
del trabajo social, desconocen la estructura de familia. Por lo dems,
cabe imaginar cmo surgi la familia. El modo de produccin de la
caza socialmente organizada suscit un problema sistmico que se
resolvi por medio de la familiarizacin del hombre (Count)13, esto
es: por medio de la implantacin de un sistema de parentesco basado
en la exogamia. La sociedad masculina de la horda cazadora se independiz en relacin con las mujeres y los nios, que, durante las
expediciones de caza, se quedaban atrs, recogiendo plantas. Con esta
diferenciacin por razn de la divisin del trabajo surgi una exigencia
nueva de integracin, es decir, la necesidad de un intercambio controlado entre los dos sistemas parciales. Sin embargo, es evidente que
los homnidos no tenan ms que el modelo de unas relaciones sexuales que dependan del status. Este modelo ya no se adaptaba a la
exigencia nueva de integracin, y ello tanto menos cuanto ms debiu Sobre la limitacin del incesto en los mamferos, N. BISCHOFF, The
biological Foundations of Incest-taboo, en Soc. Science Inform, VI, 1972, pginas 7-36. Las investigaciones etolgicas no tienen en cuenta que es la prohibicin del incesto entre el padre y la hija la que abre el camino culturalmente
innovador hacia la estructura familiar. Cf. Meyer FORTES, Kinship and the
Social Order, en Current Anthropology, abril de 1972, pgs. 285-296.
u E. W. COUNT, Das Biogramm, Frankfurt/Main, 1970.

litado apareca el rango de status de los primates a causa de las presiones igualitarias dentro de la horda cazadora. Unicamente un sistema
familiar basado en el matrimonio y en la descendencia regulada poda
permitir al miembro masculino adulto servirse de la funcin paterna
para unificar su status en el sistema masculino del grupo cazador con
el status en el sistema femenino e infantil, para, de esta manera:
a) integrar las funciones del trabajo social con las funciones de alimentacin de los hijos y, adems, b) coordinar las funciones de la
caza masculina con las de la recoleccin femenina.
3. Podemos comenzar a hablar de la produccin de la vida
humana alcanzada por el homo sapiens una vez que la economa
de la caza es complementada con una estructura social familiar. Este
proceso dur varios millones de aos y supuso una sustitucin nada
trivial del sistema animal de status, que, en el caso de los antropoides,
ya descansa sobre interacciones simblicamente transmitidas (en el
sentido de G. H. Mead), por un sistema de normas sociales que presupone el lenguaje. La jerarqua de los primates es unidimensional;
cada individuo nicamente puede ocupar un status, esto es: el mismo
en cada esfera funcional. Tan slo cuando un mismo individuo puede
concentrar distintas posiciones de status e individuos distintos pueden
ocupar el mismo status se hace posible un intercambio socialmente
regulado entre sistemas parciales funcionalmente especificados. El
orden de status en los animales descansa sobre la capacidad de amenaza del titular correspondiente del status, esto es: sobre el poder
como atributo de la personalidad. Los sistemas sociales de roles, en
cambio, se fundamentan sobre el reconocimiento intersubjetivo de
expectativas normativizadas de comportamiento, y no sobre el respeto
a las posibilidades de sancin de que dispone el titular correspondiente del rol, determinado por la situacin y en razn de las peculiaridades de su estructura de personalidad. Esto implica una moralizacin
de los motivos de la accin. Los roles sociales pueden unificar condicionalmente dos expectativas de comportamiento distintas de modo
tal que se construya un sistema de motivacin recproca. La madurez
confa en que el ego cumplir sus (de la madurez) expectativas de
comportamiento, porque el ego confa en que la madurez cumplir
igualmente sus (del ego) expectativas de comportamiento. A travs
de los roles sociales es posible independizar a la influencia social
sobre los motivos de los otros de los contextos accidentales de situacin y, con ello, ir a buscar la motivacin al mundo simblico deja
interaccin. Para que esto suceda se han de cumplir, en todo caso,
tres condiciones:
a) Los roles sociales presuponen que los participantes en la
interaccin no solamente se apropian la perspectiva de los otros participantes (como se da ya en interaccin transmitida simblicamente),

sino que tambin pueden intercambiar la perspectiva del participante


con la del observador. Ambos participantes tienen que poder adquirir
una perspectiva de observador, tanto para s como frente al otro,
perspectiva desde la que observan el sistema de sus expectativas y
acciones desde el exterior; de otro modo, no pueden unificar condicionalmente sus expectativas recprocas y utilizarlas como un sistema
para fundamentar sus propias acciones14.
b) Los roles sociales nicamente pueden constituirse cuando los
participantes en la interaccin disponen de un horizonte temporal
que trasciende las consecuencias reales e inmediatas de las acciones.
De otro modo, no sera posible unificar en un solo rol social expectativas de comportamiento diferenciadas espacial, temporal y objetivamente. Los ritos funerarios son una muestra de cmo la vida comn
familiar ha inducido una conciencia temporal ampliada categricamente 1S.
c) Los roles sociales han de ir unidos con mecanismos de sancin si quieren controlar los motivos de la accin de los participantes.
Como las posibilidades de sancin ya no dependen de los atributos
accidentales de ciertas personas concretas (como en las sociedades de
primates) y todava no estn en relacin con los medios de poder de
la dominacin poltica (como en las civilizaciones), nicamente pueden
haber consistido en las interpretaciones ambivalentes de las normas
vigentes. Como se puede observar en la forma de actuacin de los
tabs, los modelos de interpretacin unidos con los roles sociales han
transformado en conciencia de validez de la norma, esto es: en predisposicin a respetar las normas vigentes, aquellas ambigedades
de sentimientos que tienen que haber surgido en gran proporcin
a travs de la diferenciacin del sistema de los impulsos 16.
Debido a causas diversas, estas tres condiciones no se pudieron
cumplir con anterioridad a la formacin completa del lenguaje. Podemos suponer que es en las estructuras del trabajo y del lenguaje donde
"

J. HABERMAS,

berg, 1974.

Entwicklung der Interaktionskompetenz, manuscrito, Starn-

15 MORIN, op. cit., pgs. 115 y ss. Acerca de la ontognesis de la conciencia


del tiempo, cf. J . PIAGET, Die Bildung des Zeitbegriffs beim Kinde, Frankfurt/
Main, 1974.
K D. CLAESSENS, Instinkt, Psyche, Geltung, Opladen, 1967; Drkheim ha
sido el primero en investigar el carcter obligatorio de las normas de accin
cuyo poder de sancin surge de s mismas bajo el aspecto de la vinculacin
de ambivalencias afectivas. E. DRKHEIM, Soziologie und Philosophie, Frankfurt/
Main, 1967, pgs. 99 y ss.: Por lo dems, hay otro concepto que muestra la
misma dualidad: el concepto de lo sacral. El objeto sagrado nos infunde, si no
miedo, al menos un respeto que nos mantiene alejados de l. Es un objeto de
amor y deseo al mismo tiempo. Anhelamos acercarnos a l, lo buscamos. Nos
encontramos, pues, aqu con un sentimiento doble. Cf. tambin la tesis de
GEHLEN sobre las obligaciones indeterminadas, en Urmensch und Sptkultur,
Bonn, 1956, pgs. 154 y ss.

se han producido los procesos que han llevado a la forma de reproduccin especficamente humana de la vida y, con ello, a la situacin
de origen de la evolucin social. Trabajo y lenguaje son ms antiguos
que el ser humano y que la sociedad.
Para los conceptos fundamentales de la antropologa, elegidos por
el materialismo histrico, esto podra implicar lo siguiente:
el concepto del trabajo social es fundamental, porque la conquista
evolutiva de la organizacin social del trabajo y de la distribucin,
evidentemente, precede al desarrollo de una comunicacin lingstica, y sta, a su vez, al desarrollo de sistemas sociales de roles;
pero la forma "de vida especficamente humana tan slo puede caracterizarse de un modo suficiente cuando unimos el concepto del
trabajo social con el del principio de organizacin familiar;
las estructuras de la actuacin de roles determinan una etapa
nueva de desarrollo con respecto a las estructuras del trabajo social; las reglas de la actuacin comunicativa, esto es: las normas
de accin con validez intersubjetiva y aseguradas de modo ritual,
no se pueden remitir a las reglas de la actuacin instrumental o
estratgica;
la produccin y la socializacin, el trabajo social y el cuidado de
la infancia tienen la misma importancia para la reproduccin de la
especie; lo fundamental es, por tanto, la estructura social familiar
que orienta tanto a la integracin de la naturaleza exterior como
de la interior 11.
II
Marx vincula el concepto del trabajo social con el de la historia
del gnero humano. Esta expresin manifiesta de modo inmediato el
mensaje materialista, segn el cual la evolucin natural en el mbito
de una sola especie se puede proseguir con otros medios, esto es: a
travs de la actividad productiva de los mismos individuos socializados. En la medida en que los seres humanos reproducen su vida
por medio del trabajo social, producen, al mismo tiempo, sus relaciones vitales materiales, su sociedad y el proceso histrico en el curso
del cual transforman a la propia sociedad y a los individuos. El concepto de modo de produccin ofrece la clave para la reconstruccin
de la historia del gnero humano: Marx concibe la historia como una
serie claramente sucesiva de modos de produccin que permite reconocer la direccin de la evolucin social en la ordenacin de su desarrollo lgico. Permtaseme repasar las definiciones ms importantes.
17 Acerca de los conceptos de la naturaleza interior frente a la exterior,
cf. J . HABERMAS, Erkenntnis und Interesse, Frankfurt/Main, 1968; tambin del
mismo, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt/Main, 1973, pginas 19 y ss.

Un modo de produccin est caracterizado por un cierto estadio


de desarrollo de las fuerzas productivas y por formas determinadas
de la circulacin social, esto es: de las relaciones de produccin. Las
fuerzas productivas consisten en: a) la fuerza de trabajo de las personas activas en la produccin, esto es: de los productores; b) el conocimiento tcnicamente valorable en la medida que se puede transformar en medios de trabajo y tcnicas de produccin que intensifican
la productividad; c) el conocimiento organizativo en la medida en que
se aplica para movilizar eficazmente a las fuerzas de trabajo, para
cualificarlas y para coordinar de modo eficaz la cooperacin de los
trabajadores dentro de la divisin del trabajo (movilizacin, cualificacin y organizacin de la fuerza de trabajo). Las fuerzas productivas
determinan el grado de disposicin posible sobre los procesos naturales. Son relaciones de produccin, en cambio, aquellas instituciones
y mecanismos sociales que determinan en qu medida se pueden combinar las fuerzas de trabajo con los medios de produccin disponibles
en una situacin determinada de desarrollo de las fuerzas productivas.
La regulacin del acceso a los medios de produccin o la forma de
control de la fuerza de trabajo socialmente utilizada determina de
modo mediato tambin la distribucin de la riqueza producida socialmente. Las relaciones de produccin son la expresin del reparto
del poder social. Estas relaciones establecen un modelo de distribucin de posibilidades socialmente aceptadas de satisfaccin de necesidades y, con l, predeterminan la estructura de intereses existente
en una sociedad. El materialismo histrico parte del supuesto de que
las fuerzas productivas y las relaciones de produccin no varan independientemente las unas de las otras, sino que constituyen estructuras
que: a) se corresponden recprocamente y b) producen un nmero
finito de etapas de desarrollo de analoga estructural, de modo que
c) el resultado es una serie, ordenada segn desarrollo lgico, de
modos de produccin. (El molino manual da como resultado una
sociedad con seores feudales; el molino de vapor, una sociedad con
capitalistas industriales)18.
La interpretacin ortodoxa distingue cinco modos de produccin:
el modo de produccin de la comunidad primitiva de las hordas preculturales y de las sociedades tribales; el modo de produccin antiguo,
que descansa sobre la sociedad esclavista; el modo de produccin
feudal; el capitalista, y, finalmente, el socialista. El debate acerca de
la ordenacin del antiguo Oriente y de la Amrica primitiva ha llevado
a la inclusin de un modo de produccin asitico 19. Estos seis modos
" J. STALIN, ber dialektischer und historischer Materialismus.
" J. PECIRKA, Von der asiatischen Produktionsweise zu einer marxistischen
Analyse der Klassengesellschaften, en Eirene, Praga, V I ( 1 9 6 7 ) , pgs. 1 4 1 - 1 7 4 ;
L. V. DANILOVA, Controversial Problems of the Theory of Capitalist Sodeties,
en Soviet Anthropology and Arch., I X , primavera de 1971, pgs. 2 6 9 - 3 2 7 .

de produccin son escalones universales de la evolucin social. Desd


perspectivas evolutivas, toda estructura econmica concreta se puede
analizar en trminos de los distintos modos de produccin que tiene
una ordenacin jerrquica en el seno de una sociedad histrica determinada. El anlisis de Godelier sobre la cultura de los incas en el
momento de la colonizacin espaola constituye un buen ejemplo20.
La interpretacin dogmtica del concepto de historia del gnero
humano comparte una serie de puntos dbiles con las proposiciones
histrico-filosficas del siglo xvin. El curso de la historia mundial
hasta la actualidad, que muestra una sucesin de cinco o seis modos
de produccin, determina un desarrollo unilinear, necesario, ininterrumpido y ascendente de un macrosujeto. Quisiera contraponer
a este modelo de la historia del gnero humano una versin ms
moderada que no se exponga a las conocidas objeciones contra el
objetivismo del pensamiento histrico-filosfico21.
a) El materialismo histrico no tiene por qu aceptar ningn
sujeto genrico en el que se realice la evolucin. Los titulares de la
evolucin son, ms bien, las sociedades y los sujetos de accin que
en ellas estn integrados. La evolucin puede observarse en aquellas
estructuras que son sustituidas por estructuras de mayor alcance,
segn un modelo de construccin racional posterior. En el curso de
este proceso de construccin de estructuras se transforman las sociedades, as como los individuos, juntamente con sus identidades de yo
y de grupo22. Incluso aunque la evolucin social sealara en la direccin de una influencia consciente que ejercieran los: individuos
unidos sobre el proceso de su evolucin, tampoco apareceran sujetos
de grandes dimensiones, sino, en todo caso, comunidades autogeneradas, superiores e intersubjetivas. (Cuestin distinta es la de la especificacin del concepto de desarrollo, esto es: la cuestin de en qu
sentido se puede interpretar el origen de estructuras nuevas como un
movimiento. En movimiento nicamente se encuentran los substratos
empricos)23.
b) Si separamos la lgica y la dinmica del desarrollo, esto es:
el modelo de una jerarqua de estructuras cada vez ms amplias reconstruible racionalmente y sus procesos, con los que se desarrollan los substratos empricos, no tenemos por qu exigir unilinearidad,
necesidad, continuidad o inflexibilidad de la historia. Contamos, por
cierto, con estructuras generales de carcter antropolgico muy proM. GODELIER, konomische Anthropologie, Hamburg, 1 9 7 3 , pgs. 9 2 y ss.
Por ltimo, O. MARQUARDT, Schwierigkeiten mit der Geschichtsphilosophie,
Frankfurt/Main, 1973.
= Cf. la introduccin a esta obra.
33 En una obra indita sobre la teora de la evolucin, Luhmann manifiesta
dudas sobre la posibilidad de aplicacin del concepto de movimiento en este
contexto.
30
21

fundo, que se han formado en la fase de hominizacin y que determinan el resultado de la evolucin social; se trata de estructuras que
probablemente han surgido en la medida en que el potencial cognoscitivo y motivacional de los antropoides se ha transformado y reorganizado bajo condiciones de comunicacin lingstica. Estas estructuras fundamentales se corresponden probablemente con las estructuras de conciencia que tienen hoy normalmente los nios de edad
comprendida entre los cuatro y los siete aos, en la medida en que
sus capacidades cognoscitivas, lingsticas e interactivas se encuentran
recprocamente integradas.
Estas estructuras fundamentales describen el mbito lgico en el
que pueden realizarse construcciones estructurales ms amplias. Posteriormente, la cuestin de cmo y cundo se producen estructuras
nuevas depende de condiciones marginales contingentes, as como de
procesos de aprendizaje que son observables empricamente. La explicacin gentica de por qu una sociedad determinada ha alcanzado
un cierto grado de desarrollo es independiente de la explicacin estructural de cmo se comporta un sistema que, en cada etapa, se
orienta segn la lgica de las correspondientes estructuras adquiridas.
Los muchos caminos pueden conducir al mismo nivel de desarrollo;
los desarrollos unilineares son tanto ms inverosmiles cuanto ms
numerosas son las unidades evolutivas. Adems, tampoco existe garanta ninguna de desarrollos ininterrumpidos. Que una sociedad se
estanque improductivamente en un cierto grado de desarrollo o que
resuelva sus problemas sistmicos por medio del desarrollo de estructuras nuevas es algo que depende de coyunturas accidentales.
Finalmente, tambin son posibles los retrocesos en la evolucin, como
se ha verificado de modo emprico. En todo caso, una sociedad no
se detendr ms atrs de un nivel de desarrollo ya alcanzado si no es
con la aparicin de fenmenos acompaantes de una regresin obligada, como puede mostrarse con el ejemplo de la Alemania fascista.
No son los procesos evolutivos los irreversibles, sino las secuencias
estructurales por las que ha de atravesar una sociedad cuando y en
la medida en que entra en evolucin.
c) La cuestin ms controvertida es, claramente, la de la teleologa que, segn el materialismo histrico, es inherente a la historia.
Cuando hablamos de evolucin nos referimos, en realidad, a procesos acumulativos que permiten reconocer una direccin. El neoevolucionismo considera que la intensificacin de la complejidad es un
criterio de orientacin aceptable. Cuantos ms estados puede revestir
un sistema, tanto mayor es la complejidad del medio con la que ha de
operar y frente a la cual tiene que afirmar su existencia. Tambin
Marx ha atribuido a la categora de la divisin social del trabajo
una gran importancia. Por tal entiende Marx los procesos de diferenciacin sistmica y de integracin de sistemas parciales funcional-

mente especificados en un nivel superior, esto es: procesos que intensifican la propia complejidad y, con ello, la capacidad de gobierno
de una sociedad. Con todo, la complejidad como criterio de orientacin social-evolutivo presenta una serie de inconvenientes:
La complejidad es un concepto multidimensional. Una sociedad
puede ser compleja en relacin a su alcance, interdependencia,
variabilidad, as como en relacin a sus capacidades de generalizacin, integracin y re-especificacin. En consecuencia, las comparaciones de complejidad pueden ser oscuras y las cuestiones
de la ordenacin general, desde el punto de vista de la complejidad, pueden quedar sin resolver
Por lo dems, no existe ninguna relacin inequvoca entre la complejidad y el mantenimiento de la existencia. Existen intensificaciones de la complejidad que resultan ser callejones evolutivos
sin salida. Sin esta correspondencia, sin embargo, la intensificacin
de la complejidad como orientacin y la complejidad sistmica
como fundamento de valoracin del grado de desarrollo resultan
ser inadecuados.
La correspondencia entre la complejidad y el mantenimiento de
la existencia tambin resulta problemtica por el hecho de que las
sociedades, a diferencia de los organismos, no conocen problemas
de subsistencia que sean claramente determinados y resolubles
de modo objetivo. La reproduccin de las sociedades no se mide
con relacin a una tasa de reproduccin, esto es: con relacin
a las posibilidades de supervivencia de sus miembros, sino con
relacin a la determinacin segura de cierta identidad normativa
fija de la sociedad, de una vida que se interprete culturalmente
como buena o como soportable 2S.
Marx no juzgaba el desarrollo social en relacin con el aumento
de complejidad, sino segn el grado de evolucin de las fuerzas productivas, de un lado, y segn el grado de madurez de las formas
sociales de circulacin, del otro 26. El desarrollo de las fuerzas producEste es el consejo que da Luhmann en el manuscrito citado.
Cf. mi crtica a Luhmann en J. HABERMAS y N . LUHMANN, Theorie der
Gesellschaft, Frankfurt/Main, 1 9 7 1 , pgs. 1 5 0 y ss. Adems, R . DBERT, Systemtheorie und die Entwicklung religiser Deutungssysteme, Frankfurt, 1973, pginas 66 y ss.
Por ejemplo, H. GERICKE, Zur Dialektik von Produktivkraft und Produktionsverhltnis im Feudalismus, en Zeitschrift f. Geschichtswissenschaft,
XVI, 1966, pgs. 914-932, distingue el grado cada vez mayor de dominacin
de la naturaleza de la forma cada vez ms madura de la convivencia social.
Los criterios ms importantes y los factores decisivos del progreso histrico
son el perfeccionamiento de las fuerzas productivas, especialmente l aumento
de la actividad consciente, objetiva, interesada en el xito de los productores
inmediatos, as como las relaciones cambiantes de produccin que permiten
a una cantidad continuamente creciente de seres humanos participar con cono34

25

tivas depende de la aplicacin de un conocimiento tcnicamente valorable; las instituciones bsicas de una sociedad incorporan un conocimiento prctico-moral. Los progresos en ambas dimensiones se
miden a partir de las dos aspiraciones universales de validez con las
que tambin medimos los progresos del conocimiento emprico y del
juicio prctico-moral, esto es: la verdad de las proposiciones y la
justicia de las normas. Quisiera defender aqu la tesis de que los criterios del progreso histrico, que el materialismo histrico caracteriza
como extensin de las fuerzas productivas y madurez de las formas
sociales de circulacin, son susceptibles de una justificacin sistemtica. Volver ms adelante sobre esto.
III
Una vez aclarados los conceptos del trabajo social y de la historia del gnero humano, me referir brevemente a dos supuestos
fundamentales del materialismo histrico: al teorema de la sobreestructura y a la dialctica entre fuerzas productivas y relaciones de
produccin.
1. La formulacin ms famosa del teorema de la sobreestructura
reza as: En la produccin social de su vida, los hombres entran
en ciertas relaciones necesarias e independientes de su voluntad, relaciones de produccin que corresponden a una cierta etapa de desarrollo de las fuerzas materiales de produccin. El conjunto de estas relaciones de produccin constituye la estructura econmica de la sociedad, la base real sobre la que se erige una superestructura jurdica
y poltica, a la que corresponden determinadas formas de conciencia
social. El modo de produccin de la vida material condiciona la totalidad del proceso vital, poltico y social. No es la conciencia de los
hombres la que determina un ser, sino, por el contrario, su ser social
el que determina su conciencia 27. En toda sociedad y segn la
pauta del modo de produccin en ella dominante, las fuerzas y las
relaciones de produccin constituyen una estructura econmica que
determina a todos los otros sistemas parciales de la sociedad. Durante
mucho tiempo ha venido dominando una versin econmica de este
teorema. Segn esta interpretacin, toda sociedad se divide en sistemas parciales (segn el grado de complejidad de aqulla) que se pueden ordenar jerrquicamente en una sucesin del orden econmico,
administrativo-poltico, social y cultural. El teorema afirma, adems,
cimiento de causa en el acontecer econmico, social, poltico y cultural (pginas 918 y ss,).
N K.
M A R X , Zur Kritik der politischen konomie, Berln, 1 9 5 8 , prefacio, pg. 1 3 .

que los procesos de los sistemas parciales superiores estn determinados por los procesos de los sistemas parciales inferiores, en el sentido de la dependencia causal. Una versin ms moderada de esta
tesis supone que los sistemas parciales inferiores limitan los procesos
que tienen lugar en los superiores correspondientes; as, el sistema
econmico determina en ltima instancia, como dice Engels, el
mbito de los procesos posibles de los otros sistemas parciales. En
Plejanov se encuentran formulaciones que apoyan la primera interpretacin, mientras que ciertos pasajes de Labriola y de Max Adler
parecen apoyar la segunda. En el caso de los marxistas hegelianos,
como Lukcs, Korsch y Adorno, el concepto de la totalidad social se
opone a la posibilidad de un modelo de niveles; en este caso, el teorema de la superestructura toma la forma de un tipo de dependencia
concntrica de todas las manifestaciones sociales con respecto a la
estructura econmica en la cual sta se comprende de modo dialctico
como la esencia que alcanza la existencia en las manifestaciones observables.
La correspondencia dentro de la que Marx establece su teorema
aclara, por lo dems, que la dependencia de la superestructura frente
a la base en principio nicamente se predicaba para la fase crtica,
durante la cual una sociedad pasa a un nivel nuevo de desarrollo.
No se refera Marx a una especie de constitucin ontologica de la
sociedad, sino a la funcin directiva que corresponde a la estructura
econmica en la evolucin social. Es interesante sealar que y Karl
Kautsky haba visto esta cuestin: Unicamente en ltimo trmino
cabe considerar al aparato jurdico, poltico e ideolgico como superestructura de una cierta base econmica. Ello no es vlido para cada
manifestacin aislada en la historia. Un fenmeno, ya sea de carcter
econmico, ideolgico o de otro tipo, puede operar en muchas ocasiones como superestructura y en otras como infraestructura. Unicamente para cada una de las manifestaciones nuevas de la historia es
vlida incondicionalmente la proposicin marxista de la superestructura y la infraestructura28. Marx introduce el concepto de base a fin
de delimitar un mbito de problemas frente al que ha de tomar posicin una explicacin de las innovaciones evolutivas. El teorema
afirma, pues, que las innovaciones evolutivas nicamente resuelven
aquellos problemas que ya han surgido en la esfera de la base de la
sociedad correspondiente.
La igualacin entre base y estructura econmica podra sugerir la opinin de que la esfera de la base es siempre coincidente
con el sistema econmico. Esto nicamente es vlido, sin embargo,
para las sociedades capitalistas. Hemos determinado a las relaciones
JI K .
KAUTSKY, Die materialistische Geschichtsauffasung, 2 tomos. Berln,
1927, I, pgs. 817 y ss.

de produccin segn la funcin que cumplen de regular el acceso a los


medios de produccin y, as, indirectamente al reparto de la riqueza
social. Esta es la funcin que en las sociedades primitivas cumple
el sistema de parentesco, mientras que en las sociedades de cultura
desarrollada viene realizada por los sistemas de dominacin. Es nicamente en el capitalismo cuando el mercado, adems de su funcin de
orientacin, tambin se apropia la de regular las relaciones de clase,
donde las relaciones de produccin aparecen como tales y toman una
configuracin econmica. Las teoras de la sociedad posindustrial
llegan incluso a prever una situacin en la que la primaca evolutiva
del sistema econmico se transfiere al sistema educativo y cientfico29.
Sea ello como sea, las relaciones de produccin pueden servirse de
instituciones diversas30.
Este ncleo institucional, en torno al que cristalizan las relaciones
de produccin, determina una cierta forma de la integracin social.
En este sentido, entiendo por integracin social, siguiendo a Drkheim, el afianzamiento de la unidad de un mundo vital social en torno
a los valores y las normas. Cuando los problemas del sistema no se
pueden resolver de acuerdo con la forma dominante de la integracin
social, sino que es necesario revolucionar esta ltima, a fin de abrir
espacio para nuevas soluciones de problemas, la identidad de la sociedad se encuentra en peligro.
2. Marx considera el mecanismo de esta crisis del modo siguiente: En un cierto momento de su desarrollo, las fuerzas productivas
materiales de la sociedad entran en contradiccin con las relaciones
existentes de producin o, lo que no es ms que la expresin jurdica
del mismo fenmeno, con las relaciones de propiedad, dentro de las
que se haban movido hasta entonces. De formas de desarrollo de las
fuerzas productivas, estas relaciones pasan a convertirse en obstculos.
Se abre entonces una poca de revolucin social. Con el cambio de
la base econmica se transforma, ms o menos rpidamente, el conjunto de toda la enorme superestructura31. La dialctica entre fuerzas
productivas y relaciones de produccin se ha entendido a menudo en
un sentido tecnicista. El teorema afirma, en este caso, que las tcnicas
de produccin no solamente imponen ciertas formas de organizacin
y movilizacin de la fuerza de trabajo, sino tambin las relaciones
de producin apropiadas para la organizacin social del trabajo. El
proceso de produccin se entiende, por tanto, como una unidad, de
forma que los seres humanos extraen de s mismos las relaciones de
produccin a travs de las fuerzas productivas. Ya en el joven Marx
" Cf. A. TOURAINE, Die postindustrielle Gesellschaft, Frankfurt/Main, 1972;
The Coming of Postindustrial Society, New York, 1 9 7 3 .
30 GODELIER, konomie und Anthropologie, op. cit., pg. 35.

D . BELL,
31

MARX, prefacio, pg. 13.

esta concepcin aparece incluso en la conceptualizacin idealista (la


objetivacin de las fuerzas esenciales en el trabajo). En el caso de
Engels, Plejanov, Stalin y otros, el concepto del surgimiento de las
relaciones de produccin a partir de las fuerzas productivas aparece
caracterizado como un modelo instrumentalista de accin32.
Con todo, hemos de separar la esfera de la actuacin comunicativa
frente a la esfera de la actuacin instrumental y estratgica conjugadas
en la cooperacin social. Al tomar esto en consideracin se puede
entender el teorema en el sentido de que: a) existe un mecanismo
endgeno de aprendizaje que cuida del crecimiento espontneo del
conocimiento valorable tcnica y organizativamente y de su transformacin en fuerzas productivas; b) un modo de produccin nicamente se encuentra en situacin de equilibrio cuando existen correspondencias estructurales entre el grado de desarrollo de las fuerzas
productivas y las relaciones de produccin; c) la expansin de las
fuerzas productivas, originada de modo endgeno, hace aparecer discoincidencias estructurales entre estos dos rdenes, los cuales, d) producen desequilibrios en el modo de produccin concreto, que tienen
que conducir a una transformacin de las relaciones existentes de
produccin. En este sentido estructurdista es como Godelier, por
ejemplo, ha entendido el teorema33.
Aun en esta versin sigue siendo bastante oscuro en qu consiste
el mecanismo de desarrollo con cuya ayuda podemos explicar las innovaciones evolutivas. El mecanismo de aprendizaje postulado explica
el crecimiento de un potencial cognoscitivo y, quiz, incluso su transformacin en tecnologas y estrategias que incrementan la productividad. Este mecanismo puede explicar el surgimiento de problemas
sistmicos que amenazan la subsistencia del modo de produccin
cuando las desigualdades estructurales entre las fuerzas productivas
y las relaciones de produccin son demasiado grandes. Pero el mecanismo de aprendizaje no aclara cmo se pueden resolver los problemas
que han surgido. La introduccin de formas nuevas de integracin
social (por ejemplo, la sustitucin del sistema de parentesco por el
Estado) requiere un conocimiento de carcter prctico-moral, no un
conocimiento tcnico-valorativo que se pueda realizar en las reglas
de la actuacin instrumental y estratgica; esta sustitucin no precisa
de una extensin de nuestra capacidad de control sobre la naturaleza
exterior, sino de un conocimiento que se materializa en las estructuras
de interaccin. En una palabra: una extensin de la autonoma social
frente a la naturaleza interior, que nos es propia.
Esto puede mostrarse tomando como ejemplo las sociedades industriales desarrolladas. El progreso de las fuerzas productivas ha
N
53

J. STALIN, ber dialektischen und historischen Materialismus.


M . GODELIER, op. cit., pgs. 2 6 y ss.

conducido a un fraccionamiento diferenciado de los procesos de trabajo y a una diferenciacin interna a la empresa de la organizacin laboral; sin embargo, el potencial cognoscitivo que ha aparecido
en esta socializacin de la produccin no guarda parecido estructural
ninguno con aquella conciencia prctico-moral inherente a los movimientos sociales que aspiran a una revolucionarizacin de la sociedad
burguesa. Por ello, el progreso de la industria no establece, en
lugar del aislamiento del trabajador, su unin revolucionaria, como
afirma el Manifiesto comunista 34, sino que sustituye la antigua organizacin del trabajo por una nueva.
Podemos interpretar la expansin de las fuerzas productivas como
un mecanismo generador de problemas, y que origina, pero no lleva
a cabo, una transformacin de las relaciones de produccin y una
innovacin evolutiva del modo de produccin. Pero, incluso en esta
versin, el teorema es escasamente defendible. Cierto que conocemos
algunos ejemplos en los cuales un incremento de las fuerzas productivas ha originado problemas sistmicos que han superado la
capacidad de gobierno de sociedades organizadas por va de parentesco
y que han hecho tambalearse el orden de la comunidad primitiva,
como, por ejemplo, en Polinesia y Sudfrica35. Pero los grandes impulsos endgenos de desarrollo, que han llevado al surgimiento de las
culturas desarrolladas o del capitalismo europeo, tuvieron como consecuencia y no como causa una expansin considerable de las fuerzas
productivas. En estos casos, la expansin de las fuerzas productivas
no puede haber actuado como un acicate para el proceso evolutivo.
Conviene diferenciar entre el potencial de conocimiento disponible
y la aplicacin de este conocimiento. Parece ser que el mecanismo
del no-poder-no-aprender tan claramente expuesto por Moscovici origina unos excedentes cognoscitivos que suponen un potencial de un
conocimiento tcnico-organizativo no valorable o, cuando menos, tan
slo marginalmente valorable. Cuando este potencial cognoscitivo
queda agotado resulta ser fundamento para las divisiones sociales del
trabajo constitutivas de estructuras (divisiones entre cazadores y recolectores, entre labradores y ganaderos, entre agricultores y artesanos
urbanos, entre artesana e industria, etc.) 36. El crecimiento endgeno
del conocimiento es tambin una condicin necesaria de la evolucin
social. Pero nicamente cuando surge un nuevo contexto institucional
se pueden elaborar los problemas sistmicos, hasta entonces irresolutos, con ayuda del potencial cognoscitivo acumulado, de lo que resulta
un incremento de las fuerzas productivas. Unicamente en este sentido
es defendible la proposicin de que una formacin social no puede
14

MARX/ENGELS, Werke, tomo 4, pg. 474.

35

I. SELLNOW, Die

Auflsung

der

Urgemeinschaftordnung,

en K. EDER,

Die Entstehung von Klassengesellschaften, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 69-112.


* S. Moscovici, L'histoire humaine de la nature, Paris, 1968.

hundirse ni otras relaciones productivas ocupar su lugar antes de que


las condiciones de existencia de las mismas hayan florecido por completo en el seno de la antigua sociedad37.
Este examen nos ha llevado al resultado provisional
de que los problemas sistmicos que no se pueden resolver sin
innovaciones evolutivas se originan en la esfera de la base de una
sociedad;
de que el modo de produccin correspondientemente ms elevado
implica una forma nueva de integracin social que se cristaliza
en un ncleo institucional nuevo;
de que un mecanismo endgeno de aprendizaje cuida de la acumulacin de un potencial cognoscitivo que se puede utilizar para
la solucin de problemas sistmicos causantes de crisis;
de que, sin embargo, este conocimiento nicamente puede aplicarse con la consecuencia de una expansin de las fuerzas productivas, siempre que se haya dado el paso evolutivo hacia un nuevo
contexto institucional y una nueva forma de integracin social.
Queda por responder la cuestin de cmo se da este paso. La
respuesta descriptiva del materialismo histrico afirma: por medio de
conflictos sociales, por medio de la lucha, de movimientos sociales y
de enfrentamientos polticos (que, cuando se producen bajo las condiciones de una sociedad de clases, se pueden analizar como lucha de
clases). Pero nicamente una respuesta analtica puede explicar por
qu da un paso evolutivo una sociedad y cmo es posible que, bajo
ciertas condiciones,, las. luchas sociales lleven a una forma nueva de
integracin social y, con ello, a un nuevo nivel de desarrollo de la
sociedad. La respuesta que propongo implica que el gnero humano
en cuanto tal no aprende solamente en la dimensin del conocimiento
tcnicamente valorable decisivo para la expansin de las fuerzas
productivas, sino tambin en la dimensin de la conciencia prcticomoral fundamental para las estructuras interactivas. Cierto que
las reglas de la actuacin comunicativa se desarsollan como reaccin
a los cambios en el mbito de la actuacin instrumental y estratgica;
pero, en este desarrollo, siguen una lgica propia.

IV
El concepto histrico-materialista de la historia del gnero humano exige la reconstruccin del desarrollo social en funcin de un
desarrollo sucesivo de modos de produccin. Quisiera mencionar al57

MARX, prefacio, pg. 14.

gunas de las ventajas e inconvenientes que se derivan de la aplicacin


de este concepto y, subsiguientemente, proponer una solucin a
debate.
1. Las ventajas se muestran en comparacin con otros intentos
concurrentes de encontrar puntos de vista desde los cuales pueda ordenarse, de acuerdo con un desarrollo lgico, el material histrico. Existen as propuestas de periodizacin que utilizan como criterios las
materias principales que se han de elaborar (desde la piedra, el bronce
y el hierro hasta los materiales sintticos de hoy) o las fuentes ms
importantes de energa que se han de explotar (desde el fuego, el agua
y el viento hasta la energa atmica y la solar). Pero el intento de
descubrir en estas secuencias un modelo de desarrollo remite acto
seguido a las tcnicas de elaboracin y explotacin de los recursos
naturales. En el caso de la historia de la tcnica parece ofrecerse, en
verdad, un modelo de desarrollo38. De cualquier modo, la evolucin
tcnica parece prestarse a la interpretacin de que los hombres hubieran proyectado en la esfera de los medios tcnicos las partes componentes elementales del crculo funcional de la accin racional que, en
principio, reside en el organismo humano, liberndose de este modo
a s mismos de las funciones correspondientes, es decir, de las funciones del aparato locomotor (piernas y manos) en primer lugar; despus,
de la produccin de energa del cuerpo humano, y finalmente, de las
funciones del aparato sensorial (ojos, odos, piel) y del cerebro. Por
detrs de la historia de la tcnica aparece con toda claridad la historia
de la evolucin. (Modelos de la naturaleza [Moscovici]). En relacin
con este desarrollo cognoscitivo y, sobre una base ontogentica, Piaget
ha demostrado la existencia de una secuencia universal de desarrollo,
desde el pensamiento preoperativo, pasando por el operativo-concreto,
hasta el operativo-formal. Probablemente la historia de la tcnica est
vinculada con los grandes saltos de la sociedad en relacin con la
evolucin de las imgenes del mundo. Esta vinculacin puede explicarse en virtud de las estructuras formales del pensamiento para cuya
ordenacin, segn una lgica de desarrollo, ofrece ya la psicologa
cognoscitiva un modelo ontogentico suficientemente elaborado39.
En realidad, desde la revolucin del neoltico, los grandes descubrimientos tcnicos no han provocado la aparicin de pocas nuevas,
sino que todo lo ms las han acompaado. Una historia de la tcnica,
como quiera que se reconstruya racionalmente, no es apropiada para
la delimitacin de las formaciones sociales. El concepto de los modos
" A. GEHLEN, Anthropologischer Ansicht der Technik, en Technik im
technischen Zeitalter, Dsseldorf, 1965; mi referencia, en Technik und Wissenschaft als Ideologie, op. cit., pags, 55 y ss.
39 ] .
PIAGET, Abriss der genetischen Epistemologie, lten, 1974.

de produccin parte del hecho de que la expansin de las fuerzas


productivas es, ciertamente, una dimensin importante, pero no la
decisiva del desarrollo social. Otras propuestas de periodizacin se
orientan segn una clasificacin de las formas de cooperacin. Cierto
que es de gran importancia el desarrollo que, partiendo de la empresa
familiar y pasando por la coordinacin de estas empresas en la industria editorial y por la fbrica, llega hasta la empresa segn una divisin nacional del trabajo y hasta las empresas multinacionales; pero
esta lnea de desarrollo nicamente puede seguirse dentro de una
sola formacin social, esto es: la capitalista. Ello prueba que. no es
posible reconstruir la evolucin social siguiendo el hilo de la organizacin de la fuerza de trabajo. Lo mismo cabe decir del desarrollo del
mercado (desde la economa domstica, pasando por la urbana y la
nacional, hasta la economa internacional) o de la divisin social del
trabajo (entre caza y recoleccin, cultivo y ganadera, artesana urbana
y agricultura, agricultura e industria, etc.). Estos procesos aumentan
la complejidad de la organizacin social; pero ninguno de tales fenmenos nos indica de antemano cundo una forma nueva de organizacin, un medio nuevo de comunicacin, una especificacin funcional
nueva, implican la expansin de las fuerzas productivas; es decir,
cundo hay un aumento de las disponibilidades sobre la naturaleza
exterior y cundo stas sirven para la represin de la naturaleza
interior y, por tanto, se han de entender como parte componente de
las relaciones de produccin. Por ello resulta ms informativo determinar directamente los distintos modos de produccin en conexin
con las relaciones de produccin y analizar los cambios de complejidad
de una sociedad como una consecuencia de su modo de produccin 40.
2. Tambin existen dificultades en la aplicacin de este concepto. Lo decisivo aqu es el punto de vista de cmo se regula el acceso
a los medios de produccin. El estado actual del debate dentro del
materialismo histrico est hoy determinado por la aceptacin de
seis modos de produccin universales y sucesivos segn una lgica de
desarrollo 41. En las sociedades primitivas, el trabajo y la distribucin
se organizan con ayuda del sistema de parentesco; no existe acceso
privado a la naturaleza o a los medios de produccin (modo de produccin de la comunidad primitiva). En las primeras civilizaciones de
Mesopotamia, Egipto, China antigua, India antigua y antigua Amrica
existe una propiedad estatal del suelo administrada por los sacerdotes,
los militares y los burcratas y que supera a los restos de la propiedad
40 E. Ch. WELSKOPF, Schauplatzwechsel und Pulsation des Fortschritts,
en E. SCHULIN
(comp.), Universalgeschichte, Kln, 1974, pgs. 122-133.
41 E . HOFFMANN, Zwei aktuelle Probleme, op. cit.; G. GUHR, Ur- und Frhgeschichte und konomische Gesellschaftsformationen, en EAZ. X . 1969,
pgs. 167-212.

comunal aldeana (el llamado modo asitico de produccin). En Grecia,


Roma y otras sociedades mediterrneas, el terrateniente privado es,
al mismo tiempo, seor desptico sobre los esclavos y los asalariados
en el marco de la economa domstica y ciudadano libre en la comunidad poltica de la ciudad o del Estado (el modo antiguo de produccin). En la Europa medieval, la dominacin feudal se apoya en el
latifundismo privado, dividido entre varios propietarios, quienes, en
su calidad de seores feudales, se encuentran en una multiplicidad de
relaciones de dependencia (incluida la servidumbre) tanto polticas
como econmicas (modo feudal de produccin). Finalmente, en el capitalismo, la fuerza de trabajo se convierte en mercanca, de modo
que la dependencia de los productores inmediatos frente a los propietarios de los medios de produccin se asegura jurdicamente a
travs del contrato laboral y econmicamente a travs del mercado
de trabajo.
La aplicacin de este esquema tropieza con dificultades en la investigacin antropolgica e histrica, especialmente en cuanto a los
problemas de las formas mixtas y las formas de transicin; en muy
escasas ocasiones coincide la estructura econmica de una sociedad
con un solo modo de produccin. Tanto las difusiones interculturales
como las coincidencias temporales hacen aparecer estructuras complejas, que se pueden descifrar como una combinacin de varios modos
de produccin. Ms importantes an son los problemas que plantea
la propia ordenacin de desarrollo lgico de los modos de produccin.
La controversia actual gira, sobre todo, si yo la entiendo bien, en
torno a los problemas siguientes:
a) No est completamente claro cmo es posible distinguir la
sociedad paleoltica de la neoltica en funcin del mismo modo de
produccin de la comunidad primitiva. La revolucin del neoltico 42
no solamente supone un estadio nuevo de desarrollo de las fuerzas
productivas, sino tambin una forma nueva de vida. Por un lado se
ha recomendado distinguir en la economa una etapa apropiadora de
bienes de otra productora de bienes (appropriative vs. producing economy). Esto quiere decir que mientras los cazadores y los recolectores
se. apoderan directamente de las riquezas naturales para el consumo,
el cultivo y la ganadera ya requieren unos medios de produccin
(suelo, ganado) con los que se plantea la cuestin de la propiedad43.
Otras distinciones se refieren a la complejidad de la organizacin social
(horda, tribu, jefatura batid, tribe, chiefdom) 44. Finalmente, cabe
mantener la suposicin de que las innovaciones tcnicas que sealan
42 V . G . CHILDE, Die neolitische Revolution, en K . EDER, op. cit., pgs. 176185; ID., Soziale Evolutiott, Frankfurt/Main, 1968; C. M. CIPELLA, Die Zwei Revolutionen, en SCHULIN, op. cit., pgs. 8 7 - 9 5 .
L. V. DANILOVA, Controversial Problems, cit., pgs. 282 y ss.
E. R . SERVICE, Primitive Social Organization, New York, 1962.

la transicin hacia la sociedad neoltica dependen de la constitucin


coherente de imgenes mticas del mundo45.
b) La amplia controversia en torno al llamado modo asitico
de produccin ha planteado toda una serie de problemas sistemticos.
Hay que atribuir este modo de produccin al orden de la comunidad
primitiva o se ha de considerar como la primera forma de la sociedad
de clases? 46. Y si, como yo creo, la segunda alternativa es ms verosmil, seala en este caso el modo asitico de produccin una etapa
universal del desarrollo, o una lnea especial de desarrollo de las sociedades de clase, junto al camino seguido por el modo antiguo de produccin? O bien es una forma mixta entre el modo antiguo y el
feudal de produccin? 47.
c) Dificultades igualmente importantes plantea la clasificacin
del feudalismo48. Se trata, en el feudalismo, de un modo de produccin inequvocamente determinable o de un concepto compuesto
analtico sin mayores aspiraciones? Si existe este modo de produccin
independiente, es muestra de una etapa universal de desarrollo? De
ser as, alcanz la sociedad europea medieval esta etapa? En otras
palabras: es el feudalismo un fenmeno nico o han alcanzado las
otras civilizaciones etapas feudales de desarrollo?
d) En relacin con esto se encuentra la cuestin subsiguiente
de cmo se pueden distinguir las civilizaciones arcaicas de las desarrolladas. La diferenciacin de los sistemas sociales parciales y el
aumento de la estratificacin se producen en el contexto de la' misma
organizacin poltica de clase. Ciertamente, en todas las civilizaciones
desarrolladas que han evolucionado progresivamente se ha dado una
transformacin notable de la imagen del mundo; la transformacin
desde una imagen mitolgico-cosmolgica del mundo a una imagen
racionalizada bajo la forma de una tica cosmolgica. Esta transformacin se produjo entre los siglos v m y Iii a. C. en China, India,
Palestina y Grecia49. Cmo puede explicarse esto desde un punto
de vista materialista?
e) Finalmente, pertenece tambin a este contexto la controversia
entre las teoras de la sociedad posindustrial de un lado y las teoras
del capitalismo organizado del otro. Se trata aqu, entre otras cosas,
de la cuestin de si el capitalismo, regulado por medio de la interven45 K . EDER, Die Entstehung staatlich organisierter Gesellschaften, Frankfurt/
Main, 1976.
46 J. PECIRKA, Asiatische Produktionsweise, op. cit.
47 R. GUNTHER, Herausbildung und Systemcharakter der vorkapitalistischen
Gesellschaftsformationen, en Zeitschrift f. Geschichtswissenschaft, XVI, 1968,
pgs. 1204-1211.

41

H . GERICKE, Feudalismus, op. cit.

Estos fenmenos han impulsado a K. JASPERS a la elaboracin de un


concepto de poca-eje: Vom Ursprung und Ziel der Geschichte, Mnchen,
1950.
49

don estatal, en los pases industriales desarrollados de Occidente,


supone la ltima fase del viejo modo de produccin a la transicin
a uno nuevo.
f) Un problema especial es el de la clasificacin de las llamadas
sociedades socialistas de transicin. En comparacin con el capitalismo
desarrollado, es el socialismo burocrtico, en principio, una formacin social superior desde un punto de vista evolutivo o se trata de
variantes de la misma etapa de desarrollo?
Estos y otros problemas similares son los que han conducido a un
historiador marxista tan significado como Hobsbawm a poner en duda
el concepto de las etapas generales de desarrollo (en su introduccin
a las formaciones econmicas precapitalistas, de Marx). Por supuesto,
se plantea aqu la cuestin de si los problemas mencionados abren el
camino a un debate cientfico normal o de si se han de entender como
signos de la esterilidad de un programa de investigacin. Creo que
hoy da no se puede plantear as la alternativa. Puede ser que el concepto de modo de produccin no sea una clave falsa desde el punto
de vista de la lgica del desarrollo social, sino una clave que an no
se ha perfeccionado suficientemente.

V
El concepto del modo de produccin no es suficientemente abstracto para dar cuenta de los universales del nivel social de desarrollo.
Los planos en que es posible establecer comparaciones entre los modos de produccin son: a) la regulacin del acceso a los medios de
produccin, y b) la compatibilidad estructural de estas regulaciones
con el estadio correspondiente de desarrollo de las fuerzas productivas. En el primer plano, Marx diferencia entre propiedad comunal
y propiedad privada. La perspectiva de la disposicin exclusiva sobre
los medios de produccin conduce, sin embargo, nicamente a la delimitacin entre sociedades con o sin estructura de clase. La diferenciacin posterior, segn grados de implantacin de la propiedad privada
y segn formas de la explotacin (explotacin estatal de la comunidad
aldeana, esclavitud, servidumbre, trabajo asalariado), es, hasta ahora,
demasiado impreciso y no permite comparaciones inequvocas50. Para
conseguir mayor precisin, Finley propone los puntos de vista sisiguientes 51: Claims to property vs. power over things; power
over human labor-force vs. power over human movements; power
to punish vs. immunity from punishment; privileges and liabilities
F. TKEI, Zur Frage der asiatischen Produktionsweise, Neuwied, 1965.
M. EINLEY, Between Slavery and Freedom, en Comparative Studies in
Society and History, IV, 3, abril de 1964.
50
51

in judicial process; privileges in the area of the family; privileges of


social mobility, horizontal and vertical; privileges vs. duties in the
sacral, political and military spheres *. Cierto que estas perspectivas
sociolgicas generales permiten una descripcin ms concreta de la
estructura econmica correspondiente, pero, al mismo tiempo, orientan
el anlisis hacia la extensin en lugar de hacia la profundidad. El
resultado de este procedimiento sera un despliegue pluralista de los
modos de produccin y un debilitamiento de su lgica de desarrollo.
Como conclusin de este camino inductivista se acaba prescindiendo
del concepto de historia del gnero humano y, con l, del materialismo
histrico. No es posible suponer a priori que las investigaciones histrico-antropolgicas no nos obliguen algn da a esta renuncia; pero,
de momento, no me parece que el camino en la direccin opuesta se
haya explorado suficientemente.
Este camino seala en la direccin de una generalizacin an ms
elevada, esto es: en la direccin de la bsqueda de principios sociales
de organizacin de elevada abstraccin. Entiendo por principios de
organizacin aquellas innovaciones que son posibles a travs de estadios de aprendizaje reconstruibles segn la lgica del desarrollo y que
institucionalizan un nuevo nivel de aprendizaje de la sociedad
El principio de organizacin de una sociedad delimita los mbitos de
posibilidades; determina, en especial, dentro de qu estructuras son
posibles las transformaciones del sistema institucional, en qu medida
pueden utilizarse socialmente las capacidades productivas presentes,
as como estimularse la expansin de las nuevas fuerzas productivas.
De igual modo determinan en qu medida se puede intensificar la
complejidad del sistema y las actividades de orientacin del mismo.
Un principio de organizacin consta de regulaciones tan abstractas
que en la formacin social por l determinada se pueden acomodar
varios modos de produccin funcionalmente equivalentes. La estructura econmica de una sociedad determinada tendra que estudiarse,
en consecuencia, en dos esferas analticas: en primer lugar, en trminos de los modos de produccin que en ella han establecido una unin
concreta; en segundo lugar, en trminos de aquella formacin social
que pertenece al modo de produccin dominante en cada caso. Este
tipo de postulado es ms fcil de enunciar que de verificar; nica* [Aspiracin a la propiedad vs. poder sobre las cosas; poder sobre las
fuerzas humanas de trabajo vs. poder sobre los movimientos humanos; poder
para castigar vs. inmunidad frente al castigo; privilegios y responsabilidades !en
el proceso judicial; privilegios en el mbito de la familia; privilegios en la movilidad social, horizontal y vertical; privilegios vs. deberes en los mbitos sagrados;
poltico y militar.]
52 J. HADERMAS, Legitimationsprobleme..., cit., pgs. 3 y ss.; K. EDER,
Komplexitt, Evolution und Geschichte, en Theorie der Gesellschaft, Suplemento 1, Frankfurt/Main, 1973.

mente es posible mencionar aqu el programa de investigacin y


hacerlo verosmil.
Un un primer momento, los principios sociales de organizacin
se pueden caracterizar por medio del ncleo institucional que determina la forma dominante en cada caso de la integracin social. Estos
ncleos institucionales todava no se han analizado por completo en
sus componentes formales: el parentesco como institucin total, el
Estado como orden poltico de conjunto, la relacin complementaria
entre un Estado funcionalmente especificado y un sistema econmicd
diferenciado. Sin embargo, no voy a recorrer aqu este camino de anlisis, ya que las partes componentes formales de estas instituciones
fundamentales se orientan en tantas dimensiones distintas que apenas
si se pueden jerarquizar segn una lgica de desarrollo. Mucho ms
productivo es el intento de clasificar segn rasgos evolutivos, de modo
inmediato, las formas de la integracin social que estn determinadas
segn los principios de organizacin social. En cualquier caso, las
conexiones de desarrollo lgico resultan ya plausibles en relacin con
la ontognesis de la competencia de accin, especialmente de la conciencia moral.
Por supuesto, si partimos de la ontognesis no debemos extraer
conclusiones prematuras en cuanto al nivel de desarrollo de las sociedades. Los procesos de aprendizaje socioevolutivos no se pueden
atribuir ni a la sociedad ni al individuo. Cierto es que el sistema de
la personalidad realiza el proceso de aprendizaje de la ontognesis y,
en cierto modo, son nicamente los sujetos socializados los que
aprenden. Pero, ante el agotamiento de las capacidades de aprendizaje
de los sujetos socializados, los sistemas sociales pueden construir
estructuras nuevas con el fin de resolver problemas de orientacin
que ponen en peligro la supervivencia de la sociedad. En esta medida,
el proceso evolutivo de aprendizaje de las sociedades es dependiente
de las competencias de los individuos que a ellas pertenecen. Estos,
por lo dems, no alcanzan sus competencias en calidad de mnadas
aisladas, sino en la medida en que se educan dentro de las estructuras
simblicas de su mundo vital. Este desarrollo discurre a travs de tres
etapas de la comunicacin que quisiera caracterizar de modo general.
, En la etapa de la interaccin simblica, el hablar y el obrar aparecen limitados en el marco de un modo de comunicacin nico determinado de forma imperativa. Con ayuda de un smbolo comunicativo, A expresa una expectativa de comportamiento frente a la que B
reacciona con una accin, con el objetivo de cumplir la expectativa
de A. La importancia de smbolo comunicativo y la accin se determinan recprocamente. Los participantes presuponen que, en las relaciones interpersonales, por principio, podran cambiar sus respectivas
posiciones, pero siguen estando vinculados a la posicin que les corres;
ponde en la accin. En la etapa del discurso prepositivo diferenciado

es donde se separan por primera vez el hablar y el obrar. Ay B pueden unir la posicin activa de un participante con la posicin propositiva de un observador y ambos pueden no solamente hacer suya la
perspectiva del otro participante, sino intercambiar la perspectiva del
participante con la perspectiva del observador. De este modo cabe
coordinar dos expectativas recprocas de comportamiento de forma
tal que constituyan un sistema de motivacin mutua o, como tambin
puede decirse, un rol social. En esta etapa se separan las acciones
de las normas. En la tercera etapa del discurso argumentativo se
toman en consideracin las aspiraciones de validez que unimos con los
actos lingsticos. En la medida en que fundamos afirmaciones o justificamos acciones durante un discurso, estamos tratando las proposiciones o las normas (que se encuentran en la base de las acciones)
de un modo hipottico, esto es: en el sentido de si son o no son verdad, o de si existen justa o injustamente. Las normas y los roles aparecen como necesidades de justificacin, y su validez se puede afirmar
o negar con referencia a los principios.
Prescindimos aqu de los aspectos cognoscitivos de este desarrollo
comunicativo para remitir a la diferenciacin paulatina de una realidad
social que aparece escalonada. En primer lugar, las acciones, los motivos (as como las expectativas de comportamiento) y los sujetos
actuantes se perciben en una sola esfera de realidad. En la etapa
siguiente se separan las normas de las acciones; las normas, conjuntamente con los actores y con sus motivos, se concentran en un plano
que, en conjunto, se encuentra por detrs del plano de realidad de las
acciones. En la ltima etapa, los principios que sirven para establecer
normas de accin se separan de estas mismas normas; los principios,
junto con los actores y con sus motivos, se concentran en un plano
que est por detrs de la lnea de las normas, esto es: de los sistemas
existentes de accin.
Por esta va podremos obtener los conceptos fundamentales de
una teora gentica de la accin que permita dos interpretaciones.
Tales conceptos fundamentales se pueden entender bien sea como
conceptos de la competencia, paulatinamente conseguida, del sujeto
hablante y actuante que crece en el contexto de un universo simblico, o bien se pueden entender como conceptos para la infraestructura de los propios sistemas de accin. En este segundo sentido quisiera emplearlos para la caracterizacin de las distintas formas de
integracin social. Al hacerlo me propongo diferenciar las instituciones que regulan el caso normal frente a las instituciones especiales
que restablecen la intersubjetividad amenazada de la comprensin en
los casos conflictivos (derecho y moral).
Siempre que los conflictos de accin no se resuelvan por la violencia o por otros medios estratgicos, sino mediante una base de consenso, entran en juego estructuras que caracterizan la conciencia mo-

ral en los individuos y el sistema moral y jurdico en las sociedades.


Estas estructuras delimitan el ncleo de las estructuras de accin
mencionadas, con lo que las ideas sobre la justicia cristalizan en la
relacin de reciprocidad que se encuentra en la base de todas las
interacciones. Dentro del campo de investigacin de Piaget, como se
sabe, se han encontrado etapas de desarrollo de la conciencia moral
que se corresponden con las etapas de la competencia interactiva53.
En la etapa preconvencional, en la que las acciones, los motivos y los
sujetos actuantes se perciben en un solo plano de realidad, nicamente
se valoran las consecuencias de la accin en el caso de los conflictos
de accin. En la etapa convencional se pueden apreciar los motivos
con independencia de las consecuencias de la accin; lo importante
en este caso es la conformidad con un rol social determinado o con
un sistema de normas vigentes. En la etapa posconvencional, esos
sistemas normativos pierden su validez natural y precisan justificacin
desde puntos de vista universalistas.
Hemos distinguido entre estructuras generales de accin (que
fundamentan la situacin normal, escasamente conflictiva) y estructuras nucleares (que posibilitan la solucin consensual de los conflictos).
Estas estructuras de la conciencia moral pueden encontrar su expresin, adems, en el mero juicio sobre conflictos de accin o en la
solucin activa de los mismos. Si observamos las etapas de desarrollo,
segn las cuales podemos ordenar estas estructuras, cabe entender de
un modo intuitivo por qu se dan a menudo diferencias de etapas entre estas esferas de la accin, es decir: a) entre la capacidad de dominar situaciones normales de accin y la capacidad de someter situaciones conflictivas a una decisin de carcter jurdico-moral, as como
b) entre el juicio moral y la accin moral. Al igual que en el comportamiento de los individuos, tambin en el plano de los sistemas
sociales aparecen diferencias en las etapas. As, por ejemplo, en las
sociedades del neoltico, los sistemas morales y jurdicos se encuentran
en la etapa preconvencional del derecho de arbitraje y de desafo,
mientras que las situaciones normales, de baja conflictividad, se solucionan en el orden del sistema de parentesco, esto es: desde un punto
de vista convencional. Lo mismo sucede con el desnivel que se da
en las estructuras de conciencia claramente manifiestas en los sistemas
de interpretacin, pero que no encuentran realizacin institucional
ninguna en los sistemas de accin. As, en los mitos de muchas sociedades precivilizadas encontramos ya modelos de conflicto y de solucin de los mismos muy desarrollados desde el punto de vista narrativo, que se corresponden con la etapa convencional de evolucin de
la conciencia moral, mientras que, al propio tiempo, el derecho insti51

1974.

L. KOHLBERG, Zur kognitiven Entwicklung des Kindes, Frankfurt/Main,

tucional sigue manifestando los rasgos de la etapa preconvencional


de la conciencia moral.
En la pretensin (de carcter nicamente tentativo) de distinguir
los niveles de la integracin social parece recomendable una separacin
entre: a) estructuras generales de accin; b) estructuras de la imagen
del mundo, en la medida en que son determinantes para la moral y
el derecho, ye) estructuras del derecho institucionalizado y de las
ideas morales vinculantes.
Sociedades del neoltico: a) sistema de accin convencionalmente
estructurado (la realidad simblica se escalona por etapas segn el
plano de la accin y de las normas); b) imgenes mticas del mundo,
limitadas an de modo inmediato por el sistema de accin (con modelos de solucin convencionales para los conflictos morales de accin), y c) regulacin jurdica de los conflictos desde puntos de vista
preconvencionales (valoracin de las consecuencias de la accin, compensacin del perjuicio causado, restablecimiento del statu quo ante).
Primeras civilizaciones: a) sistema de accin convencionalmente
estructurado; b) una imagen mtica del mundo, separada del sistema
de accin y con una funcin legitimadora con respecto al titular de
las posiciones de dominacin, y c) regulacin de conflictos desde el
punto de vista de una moral convencional, vinculada a la figura representativa de la dominacin que, adems, es legislativa y jurisprudencial (valoracin segn las intenciones de la accin, transicin de
la venganza a la pena, paso de la responsabilidad solidaria a la individual).
Civilizaciones desarrolladas: a) sistema de accin convencionalmente estructurado; b) ruptura con el pensamiento mtico, construccin de imgenes racionalistas del mundo (con ideas jurdicas y morales posconvencionales), ye) regulacin de los conflictos desde el
punto de vista de una moral convencional independiente de la persona
concreta del titular de la dominacin (sistema perfeccionado de la
jurisprudencia, derecho consuetudinario, pero sistematizado).
Modernidad: a) esferas de accin posconvencionalmente estructuradas: diferenciacin de una esfera umversalmente regulada de accin estratgica (empresa capitalista, derecho civil privado). Comienzos de una formacin de la voluntad poltica fundamentada en los
principios (democracia formal); b) doctrinas de legitimacin umversalmente constituidas (derecho natural racional), ye) regulacin de
los conflictos desde el punto de vista de una separacin estricta entre
legalidad y moralidad; derecho general, formal y racionalizado y
moral privada orientada en funcin de los principios.

Quisiera ilustrar con un ejemplo cmo es posible hacer fructfera


esta proposicin de una teora de la evolucin social. Utilizo para ello
el problema del surgimiento de las sociedades de clase, ya que, de
este modo, puedo apoyarme en el mencionado estudio de Klaus
Eder 54 .
1. Las sociedades de clases se constituyen en el contexto de un
orden poltico. La integracin social no tiene ya por qu darse a travs
del sistema de parentesco, sino que puede ser realizada por el Estado.
Ahora bien: sobre el origen del Estado se ha dado una serie de teoras
que quisiera mencionar y criticar brevemente55.
a) La teora de la superposicin56 explica el surgimiento de una
capa de seores y el establecimiento de un'orden estatal por el hecho
de que las tribus pastoras nmadas sometieron a los agricultores y
ganaderos sedentarios, originando, as, un rgimen de conquistadores.
Hoy sabemos que esta teora es empricamente falsa, ya que el nomadismo es posterior a las primeras civilizacionesS7. El origen del Estado
tiene que haber tenido causas endgenas.
b)
La teora de la divisin del trabajo 58 se suele exponer en una
versin compleja. La produccin agrcola genera unos excedentes (en
conexin con el crecimiento demogrfico) que permiten la liberacin
de las fuerzas del trabajo. Esto posibilita la divisin social del trabajo.
Los diferentes grupos sociales que as surgen se apropian la riqueza
social de modos diferentes y constituyen clases sociales de las cuales
por lo menos una se atribuye funciones de dominacin. A pesar de
su carcter sugestivo, esta teora no es coherente. La divisin social
del trabajo implica una especificacin funcional dentro del sistema
profesional. Sin embargo, los grupos profesionales, diferenciados en
virtud de los conocimientos y las disposiciones, no tienen por qu
constituir per se grupos opuestos de inters que originen diferencias
en el acceso a los medios de produccin. Falta aqu un argumento que
muestre por qu han de surgir funciones de dominacin a partir del
enfrentamiento de intereses que se origina en la especializacin profesional. La divisin social del trabajo se da tanto dentro de la clase
3

K.

EDER,

Main, 1976.

Entstehung staatlich organisierter Gesellschaften, Frankfurt/

L . KRADER, Formation of the State, New York, 1968.


Los representantes ms conocidos de esta teora con F. Ratzel, P. W.
Schmidt, F. Oppenheimer, A. Rstow.
57 W. E. MHLMANN, Herrschaft und Staat, en Rassen, Ethnien, Kulturen,
Neuwied, 1964, pgs. 248-296.
51 Esta concepcin, difundida primeramente por Marx y Engels en La ideologa alemana, ha encontrado muchos partidarios. Un.' Ijuen representante es
V. G. CHILDE, ya en Od World Prehistory, London, "1928.
"

54

polticamente dominante (entre los sacerdotes, militares y burcratas)


como dentro de la poblacin trabajadora (por ejemplo, entre los campesinos y los artesanos).
c) La teora de la desigualdad59 atribuye el origen del Estado
directamente a los problemas de la distribucin. Al aumentar la productividad del trabajo se da un exceso de produccin de bienes y de
medios de produccin. Las diferencias crecientes de riqueza tienen
como consecuencia unas distinciones sociales frente a las que nada
puede una organizacin de parentesco relativamente igualitaria. Los
problemas de la distribucin exigen otra organizacin de la circulacin
social. Si esta tesis fuera acertada, podra explicar el origen de problemas sistmicos que se pueden resolver por medio de la organizacin
estatal. Con ello, sin embargo, no quedara explicada esa misma forma
de integracin social. Por lo dems, el supuesto de un crecimiento
automtico de las fuerzas productivas, al menos para la produccin
agrcola, resulta incorrecto. Los indios del Amazonas, por ejemplo,
posean todos los medios tcnicos necesarios para conseguir un excedente de produccin alimenticia; pero fue nicamente el contacto con
los colonos europeos el que dio el impulso para el aprovechamiento
del potencial productivo existente6C. Entre los pueblos ganaderos, por
lo dems, se han dado desigualdades sociales considerables, ya que
resulta relativamente fcil aumentar el nmero de cabezas de ganado.
d) La hiptesis de la irrigacin61 explica la fusin de varias
comunidades aldeanas para formar una unidad poltica en funcin
del deseo de eliminar la sequa de las tierras mediante instalaciones
de regado. Paralela a la construccin de estas instalaciones aparece
la necesidad funcional de una administracin que se convierte en
ncleo institucional del Estado. Esta hiptesis se considera hoy falsa
desde el punto de vista emprico, ya que en Mesopotamia, China y
Mxico la constitucin del Estado fue previa a los proyectos de regado. Por lo dems, la teora nicamente explicara el surgimiento
de problemas sistmicos, pero no el carcter de su solucin.
e) La teora de la densidad de la poblacin explica el surgimiento del Estado, en primer lugar a causa de factores ecolgicos y
demogrficos. Se parte de un crecimiento demogrfico interno que,
por lo general, lleva a expansiones espaciales de las sociedades seg59 G. E. LENSKI, Power and Privilege, New York, 1966; tambin yo he
defendido esta tesis con anterioridad: Technik und Wissenschaft..., op. cit.,
pg. 66, y Theorie der Gesellschaft, op. cit., pgs. 153-175.
40 R .
L . CARNEIRO, Eine Theorie sur Entstehung des Staates, en EDER,
Klassengesellschaften, op. cit., pgs. 153-175.
61 K. A. WITTFOGEL, Wirtschaft und Gesellschaft Chinas, Leipzig, 1931;
ID., Orientalischer Despotismus, Kln, 1962.
A R. COULBORN, Struktur und Prozess im Aufstieg und Niedergang zivilisierter Gesellschaften, en SCHULIN, Universalgeschichte, op. dt., pgs. 145-175;
R. L. CARNEIRO, Entstehung des Staates, op. cit.

mentaras, esto es: al asentamiento en zonas territoriales nuevas.


Cuando la situacin ecolgica (los montes inmediatos, el mar o el
desierto, las franjas territoriales improductivas, etc.) impide el asentamiento o la huida, los conflictos que se originan por la densidad
de poblacin y la escasez de tierra nicamente pueden resolverse por
medio de la supeditacin de grandes partes de la poblacin a la dominacin poltica de una tribu triunfadora. Tan slo la organizacin
estatal podra dar cuenta de la complejidad de los asentamientos de
elevada densidad demogrfica. Aun cuando fuera posible demostrar
la existencia de estos problemas demogrficos en todas las civilizaciones primitivas, esta teora no explica por qu y cmo podan resolverse tales problemas.
Ninguna de las teoras citadas diferencia entre problemas sistmicos, que sobrepasan la capacidad de direccin del sistema de parentesco, y el proceso de aprendizaje evolutivo, que explica el cambio
hacia una forma nueva de integracin social. Unicamente, con ayuda
de los mecanismos de aprendizaje podemos explicar por qu algunas
sociedades, al enfrentarse a unos problemas de direccin que ponan
en marcha procesos evolutivos, pudieron encontrar soluciones y por
qu encontraron precisamente la solucin de la organizacin estatal.
Por tal motivo parto de las observaciones siguientes:
Es posible distinguir etapas de desarrollo (en el sentido de la
psicologa cognoscitiva del desarrollo) en la ontognesis de las
capacidades de conocimiento y accin. Considero a estas etapas
como niveles de aprendizaje que especifican las condiciones de los
posibles procesos de aprendizaje. Como quiera que los mecanismos de aprendizaje pertenecen a la constitucin del organismo
humano (capacidad lingstica), la evolucin social podr basarse
en las capacidades de aprendizaje individuales, siempre que se
den las condiciones marginales que, parcialmente, son especficas
de cada fase.
Las facultades de aprendizaje, obtenidas en primer lugar por
miembros aislados de la sociedad o por grupos marginales, acaban
integrndose en el sistema de interpretacin de la sociedad por
medio de procesos modelo de aprendizaje. Desde el punto de vista
de los conocimientos empricos y de las concepciones prcticomorales, las estructuras de conciencia, compartidas colectivamente,
suponen un potencial cognoscitivo que se puede utilizar social-}
mente.
En el caso de las sociedades, tambin podemos hablar de un proceso de aprendizaje evolutivo, en la medida en que resuelven problemas sistmicos que suponen desafos evolutivos. Estos son
problemas que sobrepasan las capacidades de direccin accesibles
a una sociedad determinada. Las sociedades pueden aprender de

un modo evolutivo siempre que utilicen el potencial cognoscitivo


contenido en las imgenes del mundo a fin de transformar los
sistemas de accin. Este proceso se puede comprender como una
materializacin institucional de las estructuras de racionalidad que
ya se manifiestan en las imgenes del mundo.
La implantacin de un principio nuevo de organizacin significa
el establecimiento de un nuevo nivel de integracin social. Este,
a su vez, permite la aplicacin de conocimientos tcnico-organizativos ya existentes (o la produccin de otros nuevos), es decir, una
intensificacin de las fuerzas productivas y una ampliacin de la
complejidad sistmica. En lo relativo a la evolucin social, por
tanto, los procesos de aprendizaje cumplen una funcin de adelantado en el mbito de la conciencia prctico-moral.
2. Partiendo de estas observaciones, quisiera proponer el esquema explicativo siguiente para el origen de las sociedades clasistas":
a) El fenmeno necesitado de explicacin es el surgimiento de
un orden poltico que organiza a una sociedad de modo tal que sus
miembros pueden pertenecer a distintos linajes. La funcin de la integracin social pasa de las relaciones de parentesco a las de dominacin.
La identidad colectiva no viene ya representada a travs de la figura
de un antepasado comn, sino a travs de la de un seor comn.
b) Interpretacin terica del fenmeno: una posicin de dominacin justifica el ejercicio del poder legtimo. La legitimidad del
poder no se puede fundamentar solamente en la autorizacin a travs
de un status de parentesco, puesto que los derechos que se basan
en la posicin familiar y, en general, en las relaciones de parentesco
encuentran precisamente su lmite en el poder poltico del seor. El
poder legtimo cristaliza en torno a la funcin de la adjudicacin y en
torno a la posicin del juez, una vez que el derecho se ha reorganizado
de modo tal que cumple los requisitos de la moral convencional. Tal
es el caso cuando, en lugar de ser un mero arbitro, vinculado a las
constelaciones contingentes de poder de las partes interesadas, el juez
puede sentenciar segn normas jurdicas reconocidas subjetivamente
y consagradas a travs de la tradicin; cuando, adems de las consecuencias de la accin, el juez puede considerar la intencin del actor;
cuando ya no se deja orientar por la idea de la represalia por el dao
causado o por el restablecimiento del statu quo ante, sino que castiga
la infraccin de la norma, realizada por un culpable. El poder legtimo
toma, en primer lugar, la figura del poder de disposicin sobre los
medios de sancin de una adjudicacin convencional. En este sentido,
la imagen mtica del mundo, adems de sus funciones explicativas,
63 Aqu me baso en el esquema presentado por
de Sociologa en Kassel (1974).

K . EDER

en el

16."

Congreso

adquiere funciones justificadoras en sentido de la legitimacin de la


dominacin.
c) De aqu surge el fin explicativo: La diferenciacin de posiciones de dominacin presupone que el presunto seor puede constituir un poder legtimo por medio de la adjudicacin convencional.
El surgimiento del Estado, por tanto, puede explicarse por medio de
la estabilizacin eficaz de una posicin judicial que permite la regulacin consensual de conflictos de accin en la esfera jde la moral convencional.
El esquema explicativo en detalle:
d) La situacin de origen: Las sociedades del neoltico, en las
cuales la complejidad del sistema de parentesco ya ha conducido a
una clasificacin jerrquica muy estricta, se han de contar entre las
sociedades con posibilidades amplias de evolucin. Estas sociedades
institucionalizan roles polticos limitados en el tiempo. De todas formas, los jefes, los reyes o los caudillos son valorados en funcin de
sus acciones concretas, es decir, estas acciones no son legtimas per se.
Tales roles nicamente se institucionalizan de un modo pasajero (por
ejemplo, para hacer la guerra) o bien se limitan a la realizacin de
tareas especiales (por ejemplo, para atender a la lluvia y a la buena
cosecha). Desde el punto de vista socioestructural, estos roles no aparecen todava en el punto central de la organizacin social64.
e) Problemas sistmicos especiales: En las sociedades del neoltico, con amplias perspectivas de evolucin, surgen problemas sistmicos que no se pueden resolver con la capacidad de direccin limitada que caracteriza al principio de organizacin familiar. Puede tratarse,
por ejemplo, de problemas de tipo ecolgico, como la escasez de tierra
o la densidad demogrfica o de problemas derivados de la desigualdad
en el reparto de la riqueza social. Estos problemas, irresolubles en el
contexto dado, se hacen tanto ms visibles cuanto mayor es la frecuencia con que provocan conflictos que sobrepasan las capacidades
de las instituciones jurdicas arcaicas (tribunales arbitrales, derecho
de desafo).
f) Experimentacin de estructuras nuevas: Algunas sociedadesl
que se encuentran bajo la presin de desafos evolutivos, utilizan el
potencial cognoscitivo de sus imgenes del mundo e institucionalizan;
en principio a ttulo experimental, un sistema de adjudicacin en un
nivel convencional. As, por ejemplo, el jefe guerrero aparece revesa
tido de la facultad de dirimir en derecho en los casos conflictivos no
ya en atencin a la distribucin concreta de poder, sino segn normas
socialmente reconocidas, fundamentadas en la tradicin. El derecho
ya no es solamente aquello sobre lo que las partes pueden ponerse
de acuerdo.
M

Ibid., pg. 14.

g) Estabilizacin por medio de la constitucin de un sistema:


Estas posiciones de los jueces pueden llegar a convertirse en precursoras de la evolucin social. Pero no todos los experimentos con
perspectivas se inician con las funciones de adjudicacin hasta conseguir la institucionalizacin duradera de una posicin dominante, es
decir, hasta el xito completo en la evolucin, como lo demuestra el
ejemplo del reino africano de los Barotse. Unicamente cuando se dan
las condiciones marginales necesarias, como, por ejemplo, la implantacin militar de una tribu o la institucin de un proyecto de irrigacin, pueden diferenciarse a la larga estos roles, es decir, estabilizarse
de tal modo que constituyan un sistema poltico parcial. Por este
motivo se diferencian los sistemas que han tenido xito en la evolucin de los que nicamente tienen perspectivas.
h) Surgimiento de las estructuras de clase: Partiendo de la dominacin poltica, cabe desvincular el proceso de produccin de las
condiciones limitadoras del sistema de parentesco, para reorganizarlo
con arreglo a las relaciones de dominacin65. El seor se asegura
de la lealtad de sus funcionarios, de los sacerdotes y de las familias
guerreras, permitindoles un acceso privilegiado a los medios de produccin (economa de palacio y del templo).
i) Expansin de las fuerzas productivas: Las fuerzas productivas que ya se haban descubierto con la revolucin del neoltico
pueden ahora emplearse en mucha mayor medida: la intensificacin
del cultivo y de la ganadera, as como la difusin de la artesana, son
el resultado de la aplicacin de la capacidad de organizacin de la
sociedad de clases. Surgen as formas nuevas de cooperacin (por
ejemplo, en el cultivo' de regado) o del intercambio (por ejemplo, en
la circulacin mercantil entre la ciudad y el campo) 66.
3. De comprobarse empricamente, esta argumentacin tambin
podra explicar cmo se relacionan en la evolucin social los procesos
contradictorios, por ejemplo, el proceso acumulativo de aprendizaje,
sin el que la historia no se puede entender como una evolucin, es
decir, como un proceso dirigido, por un lado, y la explotacin del
hombre por el hombre, intensificada en las sociedades de clase, por
otro67. El materialismo histrico prescinde de los procesos lineares
45 Ibd., pg. 15.
* Ibd.
61 La contradiccin profunda resida en el heeho de que la dominacin de
la naturaleza y la autorrealizacin del ser humano haban de incurrir parcialmente en oposicin, ya que el primer proceso tena que conducir a una eficacia
creciente de la servidumbre como medio de la realizacin de organizacin y
movilidad (de la fuerza de trabajo), mientras que el segundo proceso tiene como
base y objetivo la libertad. Sin embargo, el primer proceso, la dominacin de
la naturaleza, nicamente tiene sentido cuando el segundo, la autorrealizacin
del ser humano, consigue la humanizacin de las relaciones humanas (GHFWII?:

SKOPF, Scbauplatzwechsel,

op. cit., pg. 131).

en el eje del desarrollo de las fuerzas productivas, y se pronuncia por


las nociones dialcticas para el estudio del desarrollo de las relaciones
de produccin. Si admitimos la existencia de procesos de aprendizaje
no solamente en la dimensin del conocimiento tcnicamente valorable, sino tambin en la de la conciencia prctico-moral, estamos afirmando la existencia de etapas de desarrollo, tanto para las fuerzas
productivas como para las formas de la integracin social. Con todo,
sin embargo, el ndice de explotacin y represin no se encuentra en
relacin inversamente proporcional a este nivel de desarrollo. La integracin social que se realiza a travs de las relaciones de parentesco,
y que, en los casos conflictivos, se asegura mediante instituciones
jurdicas preconvencionales, pertenece, desde el punto de vista de la
lgica del desarrollo, a un escaln ms bajo que la integracin social
que se realiza por medio de las relaciones de dominacin y, en los
casos conflictivos, se asegura mediante instituciones jurdicas convencionales. A pesar de este progreso, la explotacin y la opresin
que, necesariamente, se practican en las sociedades polticas de clase
se han de valorar como un retroceso en comparacin con las desigualdades de poca importancia que provoca el sistema de parentesco.
Al ser esto as, las sociedades de clase no pueden satisfacer estructuralmente la exigencia de legitimidad que ellas mismas originan. Tal
es, evidentemente, la clave de la dinmica social de la lucha de clases.
Cmo puede explicarse esta dialctica del progreso?
La explicacin reside en el hecho de que los niveles nuevos de
aprendizaje no solamente implican la ampliacin de las posibilidades
de opcin, sino tambin la aparicin de problemas nuevos. Un estadio
ms elevado de desarrollo de las fuerzas productivas y de la integracin social libera de los problemas inherentes a la formacin social
ya superada; sin embargo, los problemas que aparecen en el estadio
nuevo de desarrollo pueden aumentar en intensidad, especialmente si
se comparan con los antiguos. As parece suceder, al menos aparentemente, con los inconvenientes que surgen en la transicin hacia las
sociedades organizadas estatalmente. Por otro lado, la perspectiva
desde la que hemos hecho esta comparacin resulta deformada mientras no hayamos valorado suficientemente los inconvenientes especficos de las sociedades preestatables. Las sociedades organizadas por
va de parentesco salen mejor paradas siempre que se examinen desde
el punto de vista de la clase de problemas que empieza a ser tpico
de las sociedades de clase. Los conceptos socialistas de lucha, de
explotacin y opresin no diferencian suficientemente entre los distintos problemas evolutivos. Es cierto, sin embargo, que en las tradiciones herticas se encuentran rasgos de diferenciacin no solamente
en el concepto de progreso, sino tambin en el de explotacin. La
diferenciacin se puede dar en funcin de las lesiones corporales (hambre, agotamiento y enfermedad), injurias de la persona (humillacin,

servidumbre y miedo) y, finalmente, desesperacin del alma (soledad


y vaco), a las cuales corresponden, por lo dems, ciertas esperanzas,
esto es: esperanza en el bienestar y la seguridad, libertad y dignidad,
felicidad y realizacin.

EXCURSO ACERCA DEL PROGRESO Y LA EXPLOTACIN

Hasta ahora he intentado poner en relacin el progreso histrico


(a travs de las etapas de desarrollo de la integracin social) con las
instituciones fundamentales por medio de las cuales podemos localizar
los principios sociales de organizacin (esto es: la familia, el Estado,
el sistema econmico diferenciado). Las innovaciones evolutivas, con
todas sus consecuencias, no solamente suponen, sin embargo, un
nivel nuevo de aprendizaje, sino tambin otro conjunto de problemas,
lo que implica una categora nueva de inconvenientes que acompaan
a la formacin social de reciente aparicin. La dialctica del progreso
se manifiesta en el hecho de que, con la adquisicin de capacidades
para resolver problemas, se alcanza conciencia de la existencia de problemas nuevos. En la medida en que la medicina como ciencia natural
consigue controlar algunas enfermedades, se constituye en conciencia
contingente frente a las dems. Esta experiencia reflexiva se condensa
en el concepto de lo natural: natural es una esfera vital que ha sido
penetrada en su pseudonaturalidad. El sufrimiento a causa de las
contingencias de un proceso que no podemos dominar gana una cualidad nueva en la medida en que nos atribuimos la facultad de intervenir en l de un modo racional. Desde el punto de vista negativo,
este sufrimiento es el de una necesidad nueva. Podemos, as, hacer el
intento de interpretar la evolucin social en funcin de aquellos problemas y necesidades que se manifiestan a travs de los adelantos
evolutivos: el propio proceso evolutivo-social de aprendizaje genera
nuevos recursos en cada etapa de desarrollo que, a su vez, suponen
la existencia de dimensiones nuevas de la escasez y, con ello, necesidades histricas nuevas.
Con la transicin hacia la forma vital sociocultural, esto es: con
la implantacin de la estructura familiar, surge el problema de la delimitacin de la sociedad frente a la naturaleza exterior. Es en las sociedades del neoltico, como muy tarde, cuando se plantea la cuestin
de la armonizacin de la sociedad con el medio natural. El poder sobre
la naturaleza se aparece a la conciencia como un recurso escaso. Hay
que consolarse de la impotencia frente a las contingencias de la naturaleza exterior por medio de interpretaciones mgicas y mticas. Con
la implantacin de un orden poltico de conjunto surge el problema
de la autodireccin del sistema social. Es en las civilizaciones desarrolladas, a ms tardar, en las que el orden estatal se convierte en

una necesidad central. La seguridad jurdica se aparece a la conciencia


como un recurso escaso. Hay que consolarse de la represin y la arbitrariedad sociales por medio de las legitimaciones de la dominacin.
Esto es posible en el contexto de las imgenes racionalizadas del
mundo (con las cuales, por lo dems, se quita importancia al problema central de la etapa anterior [la impotencia]). Con la autonomizacin de la economa (y una complementarizacin del Estado)
surge en la Edad Moderna el problema de un intercambio autodirigido
entre el sistema social y la naturaleza exterior. Es en el capitalismo
industrial, como muy tarde, donde la sociedad se sita conscientemente bajo el imperativo del crecimiento econmico y del aumento
de la riqueza. El valor se aparece a la conciencia como un recurso
escaso. La experiencia de la desigualdad social es causa de los movimientos sociales y de las estrategias correspondientes de satisfaccin.
Estas estrategias (con las cuales, por lo dems, se quita importancia
al problema central de la etapa anterior [inseguridad jurdica]) parecen conseguir su objetivo en las democracias de masas de los Estados
sociales. Finalmente, si las sociedades posmodernas se han de caracterizar por j a primaca del sistema cientfico y educativo segn los
distintos anlisis contemporneos, es posible especular acerca del
problema que surge con ellas de un intercambio autodirigido del sistema social con la naturaleza interior. Esa cuestin sigue siendo aqu
un recurso que es estructuralmente escaso, esto es: no el acceso al
poder, a la seguridad o al valor, sino el acceso a la motivacin y significado. En la medida en que la integracin social de la naturaleza
interior, el proceso de interpretacin de las necesidades que hasta
ahora se ha dado con naturalidad, se realiz de un modo discursivo,
los principios de la participacin penetraron en muchas esferas vitales,
mientras que, paralelamente, el peligro creciente de anomia (y de
aceda) iba haciendo surgir nuevas administraciones, cuya funcin
sera el control de motivaciones. Quiz se constituya aqu, en torno
a un principio organizativo nuevo, un nuevo ncleo institucional en
el que se fundan elementos de la educacin pblica, de la previsin
social, de la aplicacin liberal de la pena y de la terapia de enfermedades del espritu.
Menciono esta perspectiva de la que, en el mejor de los casos,
nicamente tenemos inicios a fin de sealar la posibilidad de que
un modelo socioestructural de ejercicio diferente del poder social pudiera sobrevivir incluso a la forma econmica de la dominacin de
clase (tanto si se ejerce por medio de los derechos de la propiedad
privada como por medio de las burocracias estatales elitistas). En una
forma futura de la dominacin de clase, al mismo tiempo dulcificada"
e intensificada desde el punto de vista de la presin de la psicologa
social, la dominacin (y la palabra recuerda la forma de ejercicio
social del poder abierto, vinculado a la persona, poltico, especialmen-

te en el caso del feudalismo europeo) quedara rota por segunda vez


no gracias al derecho privado burgus, sino a travs del sistema educativo del Estado social. La cuestin de si, en este caso, nos tendramos que encontrar con un crculo vicioso entre aumento de la participacin y crecimiento de la administracin social, entre el carcter
reflexivo de los procesos de constitucin de los motivos y el aumento
de los controles sociales (es decir, de la manipulacin de motivos),
me parece una cuestin que an est por decidir, a pesar de los juicios
decididos de las antropologas pesimistas resurrectas.
He propuesto aqu un conjunto de problemas sobre la autoconstitucin de la sociedad que alcanza desde la delimitacin frente al medio ambiente, pasando por la autodireccin y el intercambio autodirigido con la naturaleza exterior, hasta el intercambio autodirigido
con la naturaleza interior. Con cada serie nueva de problemas evolutivos surgen insuficiencias tambin nuevas, concretamente escasez de
un poder tcnicamente posibilitado, seguridad polticamente establecida, valor econmicamente originado y significado culturalmente conseguido. Y con ello aparecen en primer plano nuevas necesidades. Si
se admite la verosimilitud de este atrevido esquema resulta que, con
el carcter reflexivo de la construccin de motivos y la insuficiencia
estructural de significados, se ha agotado el espacio lgico para las
nuevas esferas de problemas evolutivos. El final del primer pasaje
podra significar el retroceso a los problemas de la delimitacin en
un nivel nuevo, es decir, al descubrimiento de fronteras internas en
las cuales chocan los procesos de socializacin y a la apertura de nuevas contingencias en estas fronteras de la individuacin social.

VII
Finalmente mencionar las perspectivas que se derivan del enfrentamiento con las pretensiones explicativas concurrentes. Como propuestas terico-evolutivas encontramos el estructuralismo, el neoevolucionismo y el funcionalismo sociolgico. El concepto del progreso histrico, que est estrechamente unido con el de la evolucin
social, plantea, en principio, cuestiones lgico-cientficas que se han
de tratar, de un lado, bajo la forma de una crtica de la filosofa de
la historia
y de otro, en el contexto de una tica evolucionista69.
1. Althusser y Godelier han tratado de incorporar al materialismo histrico los conceptos y los supuestos elaborados por Lvi68 K. POPPER, La miseria del historicismo, Madrid, 1961.
C. H. WADDINGTON, The Ethical Animal, Chicago, 1960.

Strauss70. El concepto de estructura se obtiene en las sociedades precivilizadas y ello tanto en las estructuras analgicas del pensamiento
salvaje como en las estructuras familiares de las relaciones sociales.
El concepto se remite a sistemas de reglas fundamentales que es posible identificar en la cognicin, en el lenguaje y en la interaccin.
Estas reglas no se pueden deducir directamente de la mera aparicin
de los fenmenos, sino que son, ms bien, estructuras profundas que
siguen los individuos de modo no intencional por cuanto originan
construcciones culturales observables. Estas reglas no solamente son
vlidas para los individuos aislados, sino que tienen vigencia colectiva.
Adems, constituyen un sistema en cada caso que permite establecer
relaciones de transformacin entre las expresiones generadas. Las
estructuras son susceptibles de una reconstruccin racional posterior71.
No puedo examinar aqu los intentos de asimilar los conceptos
estructuralistas fundamentales al marxismo. Estos intentos han ocasionado un empleo inflacionista de tales conceptos ms all de la
esfera estrictamente antropolgica; por ello son necesarias definiciones
claras. En la esfera del sistema de la personalidad es posible delimitar
tres dimensiones estructurales respectivamente: cognicin, lenguaje
e interaccin. Esto significa que el individuo constituye estructuras
y desarrolla facultades que permiten: a) las operaciones de pensamiento, de elaboracin cognoscitiva de las experiencias y de accin
instrumental; b) la emisin de oraciones correctas fontica y gramaticalmente, y e ) las interacciones, as como la regulacin consensual
de los conflictos de accin. La comunicacin lingstica (y, en otra
forma, tambin la accin estratgica) exige, por el contrario, una
integracin de estructuras de varias de estas dimensiones. Por ello no
resultan fciles de analizar las manifestaciones del lenguaje ms all
del terreno puramente lingstico. La importancia que tiene el medio
hablado es evidente, puesto que en l se conjugan la conscienca individual y la social. En el campo del sistema social, si yo entiendo bien,
pueden observarse estructuras profundas selectivas y elementales de
las fuerzas de produccin y de las formas de la integracin social.
Las fuerzas productivas incorporan un conocimiento tcnico y organizativo que se puede analizar en trminos de las estructuras cognoscitivas. El contexto institucional y los mecanismos de regulacin de
conflictos incorporan un conocimiento prctico que se puede analizar
en trminos de estructuras de interaccin y formas de la conciencia
moral. Las imgenes del mundo, por el contrario, son construcciones
altamente complejas que vienen determinadas por formas de la conciencia cognoscitiva, lingstica y prctico-moral, siendo as, adems,
Sobre esto, W . LEPPENIES, H . H . RITER (comps.), Orte des wilden
Denkens, Frankfurt/Main, 1970.
7i Esto es lo que Piaget pone de manifiesto como el momento que unifica
a los diversos estructuralismos: J. PIAGET, Der Strukturalismus, Olten, 1974.

que la conjuncin y la interrelacin de estas estructuras no queda


determinada de una vez por todas.
Los intentos de reconstruccin racional prosperan especialmente
all donde es posible aislar las estructuras profundas elementales: en
la lingstica, especialmente en la teora fontica y sintctica; en la
antropologa, en la medida en que se ocupa de los sistemas primitivos
de parentesco (las imgenes mticas del mundo son accesibles al anlisis estructural en cuanto que estn limitadas de modo inmediato por
las estructuras de interaccin)11 \ tambin en la psicologa, en la medida en que, siguiendo la tradicin investigadora de Piaget, se ocupa
de la ontognesis del pensamiento y de la conciencia moral73. Menos
xito tienen los intentos de reconstruccin all donde se interrelacionan diversas estructuras: esto se muestra en la teora pragmtica,
en la sociolingstica y la etnolingstica, en la medida en que se ocupan de los universales, de los procesos de manifestacin y comprensin. Se muestra tambin en la teora lingstica psicoanaltica, que
investiga las condiciones de la comunicacin sistemticamente desfigurada; y, finalmente, puede verse en el anlisis estructuralista de las
imgenes del mundo, que raramente penetra ms all de la superficie
de las tradiciones complejas74.
El estructuralismo, por lo dems, ha tropezado con los lmites de
todas las investigaciones sincrnicas. Estos se han hecho poco visibles
en la lingstica y en la antropologa debido a las propiedades estticas
de sus objetos. En la mayora de los casos, el estructuralismo se limita
a la lgica de las estructuras existentes y no se extiende hacia el modelo de los procesos constituyentes de estructuras. Unicamente la
corriente del estructuralismo gentico, elaborada por Piaget, que estudia la lgica del desarrollo del proceso de constitucin de las estructuras, supone un puente hacia el materialismo histrico. Como ya se
ha sealado, este estructuralismo gentico ofrece la posibilidad de
conjugar los diferentes modos de produccin bajo una perspectiva
abstracta de la lgica del desarrollo.
Es posible representar la historia tcnica sobre el trasfondo de las
etapas del desarrollo cognoscitivo analizadas ontogenticamente, de
modo que resulte visible la lgica de la expansin de las fuerzas productivas. Pero la consecuencia histrica de los modos de produccin
inicamente podr traducirse en trminos de principios abstractos de
Das Wilde Denken, Frankfurt/Main, 1 9 6 8 ; M . GODEMythos und Geschichte, en K . EDER (comp.), Klassengesellschaften,
op. cit., pgs. 3 0 1 - 3 3 0 .
73 L. KOHLBERG, Zur Kognitiven Entwicklung des Kindes, Frankfurt/Main,
72

C . LVI-STRAUSS,

LIER,

1975.

74 S. GOEPPERT y H, C. GOEPPERT, Sprache und Psychoanalyse, Hamburg,


1973; R. DBERT, Zur Logik des Ubergangs von archaischen zu hochkulturellen
Religionsystemen, en K. EDER (comp.), Klassengesellschaften, op cit., pgs. 3303 6 3 ; B. SCHLIEBEN-LANGE, Linguistische Pragmatik, Stuttgart, 1975.

la organizacin social, cuando podamos determinar qu estructuras


de las imgenes del mundo se corresponden con las formas aisladas
de la integracin social y cmo limitan estas estructuras el desarrollo
del saber profano. Con otras palabras: la concepcin histrico-materialista est obligada a realizar un anlisis estructural del desarrollo
de las imgenes del mundo. La evolucin de las imgenes del mundo
es un intermediario entre las etapas de desarrollo de las estructuras
de interaccin y los progresos del conocimiento tcnicamente valorable. Expresado en los trminos del materialismo histrico: la dialctica de las fuerzas productivas y de las relaciones de produccin se
realiza a travs de las ideologas.
2. Las teoras del evolucionismo antropolgico de fines del
siglo xix (Morgan, Tylor) han cedido en nuestro siglo ante las concepciones del relativismo cultural de la escuela funcionalista; nicamente algunos autores, como V. G. Childe y L. White, han mantenido el concepto de etapas generales del desarrollo 75. Ante la influencia de la antropologa culturalista dominante (Kroeber, Malinowsky,
Mead), las concepciones tericas del desarrollo tienen hoy escasa aceptacin y siempre a remolque de la ecologa cultural, como se prueba
con el evolucionismo multilineal de un J. H. Steward76. Cierto
que en los ltimos tiempos los xitos tericos de la teora biolgica
de la evolucin han dado lugar a la renovacin del evolucionismo
cientfico social. La evolucin social ya no aparece como una confusa
prolongacin de la evolucin orgnica; por el contrario, los neoevolucionistas (Parsons, Luhmann, Lenski)77 parten del supuesto de que
la evolucin social puede explicarse segn el modelo, ya analizado
y comprobado, de la evolucin natural. Es innegable la utilidad heurstica del modelo biolgico; en cambio, resulta dudoso que pueda
mostrar el camino hacia una teora generalizable de la evolucin que
sirva, al mismo tiempo, para el desarrollo natural y cultural78.
Como es sabido, el modelo biolgico se fundamenta en el concepto del mantenimiento de un sistema autorregulado que se autolimita frente a un medio ambiente excesivamente complejo. Entre el
medio y el sistema se da una diferencia de complejidad. El sistema
que ha de mantener sus lmites se enfrenta a la tarea de desarrollar
tanta complejidad propia como sea necesaria para reducir de modo
75 V . G . CHILDE, What Happened in History, NEW York,
The Science of Culture, New York, 1949.
76 Theory and Culture Change, Urbana, 1955.

77

T. PARSONS, Gesellschaften,

1 9 4 6 ; L . A . WHITE,

Frankfurt/Main, 1975; G. LENSKI, Human

Societies, New York, 1930; desde un punto de vista crtico, P. J. UTZ, Evolutionsm Revisited, en Comp. Stud. Soc. a. Hist., XV, 1973, pgs. 227-240;
N. LUHMANN, Zweckbegriff und Systemrationditat, Frankfurt/Main, 1974.
71 E. S. DUNN, Economic and Social Development, Baltimore, 1971, pginas 80 y ss.

adecuado la complejidad del medio. Los sujetos de la evolucin natural son las especies que, en cada caso, estn representadas por unas
cantidades genticas. Las especies se reproducen bajo la forma de
poblaciones, que se estabilizan en el medio ecolgico circundante.
Estas poblaciones, a su vez, se componen de organismos aislados que
se interrelacionan mutuamente y con el medio. El proceso evolutivo
de aprendizaje se inicia de forma inmediata en la cantidad gentica.
A travs del proceso de la mutacin, que se ha de entender como un
error en la transmisin de informaciones genticas, se producen fenotipos desviados que sufren un proceso de seleccin por la presin del
medio, que es la que permite la estabilizacin de una poblacin en
condiciones determinadas del medio ambiente. Este proceso de aprendizaje de carcter no-teleolgico conduce a un resultado que se puede
interpretar de un modo teleolgico: las especies se pueden clasificar
en una jerarqua, segn los puntos de vista de la morfologa y del
comportamiento, esto es: segn la complejidad de su organizacin
corporal y del alcance de su potencial de reaccin.
En la aplicacin de este modelo al desarrollo social se plantean,
en lo esencial, tres problemas: Cul es el equivalente del proceso
de mutacin? Cul es el equivalente de la capacidad de supervivencia de una poblacin? Cul es, finalmente, el equivalente de la escala de la evolucin, que est compuesta por especies distintas?
a) A mi juicio, el valor heurstico del modelo biolgico reside
en que subraya la importancia del mecanismo evolutivo de aprendizaje. Evidentemente, en la tradicin cultural se da un mecanismo que
origina variedad y que, de un modo difuso, se corresponde con la
mutacin. La evolucin natural no se ve afectada por los procesos
individuales de aprendizaje de los organismos aislados, que amplan
y modifican el comportamiento genticamente programado, puesto
que la modificacin del comportamiento se limita al ciclo vital del
organismo aislado y no reacciona sobre la siguiente vuelta de la reproduccin de la cantidad gentica. En la etapa sociocultural del desarrollo, por el contrario, los procesos de aprendizaje estn organizados
socialmente desde un principio, de modo que los resultados del aprendizaje son objeto de transmisin. As, la tradicin cultural pasa a ser
un medio a travs del cual pueden discurrir las innovaciones generativas de variedad una vez que se ha detenido el mecanismo de la
evolucin natural.
Las diferencias entre el proceso de mutacin y el aprendizaje social
son evidentes79. En el aprendizaje social el proceso evolutivo no se
realiza mediante la transformacin de la cantidad gentica, sino de
la transformacin de un potencial de conocimiento. En este plano
pierde toda importancia la distincin entre el fenotipo y el genotipo;
75

Ibd.

El conocimiento, compartido intersubjetivamente y transmitido por


la tradicin, es parte componente del sistema social y no propiedad
de los individuos aislados, puesto que stos se convierten en individuos gracias a la socializacin. La evolucin natural conduce a un
repertorio de comportamiento ms o menos homogneo de los miembros de una misma especie, mientras que el aprendizaje social tiene
como consecuencia una diferenciacin acelerada del comportamiento.
Estas comparaciones podran proseguirse en otros terrenos. La dificultad fundamental parece residir en que, mientras en los ltimos
decenios la bioqumica ha conseguido analizar el proceso de mutacin,
el mecanismo de aprendizaje, base de un fenmeno tan complejo como
la tradicin cultural, sigue siendo casi desconocido. Las perspectivas
de la psicologa cognoscitiva y analtica del desarrollo son prometedoras en este campo, ya que utilizan, como mecanismos de aprendizaje, bien la acomodacin y la asimilacin en el aprendizaje de estructuras cognoscitivas nuevas, bien la proyeccin o identificacin en la
construccin de bases motivacionales nuevas. Pero' mientras no se
hayan analizado suficientemente estos mecanismos, no podremos decidir si la comparacin entre la mutacin y la tradicin es meramente
metafrica o si el mecanismo social de aprendizaje que lo fundamenta
permite reconocer una cierta equivalencia funcional con el proceso
de la mutacin. Hay una diferencia que despierta nuestras sospechas:
el proceso de mutacin origina variaciones segn el principio del azar,
mientras que la ontognesis de las estructuras de la conciencia es un
proceso muy selectivo y orientado hacia un fin concreto.
b) En la evolucin natural, el xito de los procesos de aprendizaje se mide por la capacidad que tiene una poblacin de estabilizarse en un medio dado. Con ello, la reproduccin de la especie depende, en ltimo trmino, de los organismos aislados. Existen parmetros inequvocos que permiten medir la capacidad de un organismo
para evitar la muerte. No es as en lo relativo a la capacidad que tiene
una sociedad para evitar la muerte; ni siquiera est claro el significado
de esta expresin, puesto que la supervivencia fsica de una cantidad
de miembros de la sociedad, susceptible de reproduccin, es desde
luego una condicin necesaria, pero no suficiente, para el mantenimiento de la identidad de una sociedad.
La identidad de una sociedad se determina normativamente y
depende de sus valores culturales. Por otro lado, estos valores pueden
cambiar a consecuencia del proceso de aprendizaje. No existe fin social
ninguno que pueda determinarse de modo inequvoco y que permita
medir la ultraestabilidad de las sociedades. Dunn caracteriza esta
situacin del modo siguiente: The appropriateness of novel behavior
is tested by tts contribution to goal convergence. If it fails that test,
it w'tll usually fail to win a permanent place in the behavioral repertoire. However, the failure to generate goal convergence may not only

cause the new behavioral rnode to be identifield as mladaptive, it may


also cali into question the appropriateness of the goal. In short, just as
the goals form the test of adaptive behavior giving rise to the revisin
of behavioral ideas behavioral ideas sometimes form a test of the
adecuacy of goals and lead to goal revisin *.
No vamos a seguir aqu las recomendaciones que hacen Dunn 80
y Luhmann81 para una valoracin evolutiva de los valores sistmicos
superiores (system targets goals), porque no consiguen evadirse del
crculo vicioso de una definicin de la vida social que nicamente se
remite a s misma. En la etapa sociocultural, los procesos de aprendizaje estn organizados por medios lingsticos desde un principio,
de modo que la objetividad de la experiencia del individuo aparece
limitada estructuralmente por la intersubjetividad del entendimiento
de los individuos entre s. Por ello, entre el individuo socializado
y su sociedad no se da la misma relacin instrumental que entre
individuo y especie en las etapas subhumanas de desarrollo. Carece
asimismo de sentido la idea de una instrumentalizacin de los valores
sistmicos superiores con relacin a aquello que los individuos quieren
y pueden en cada caso, puesto que estos individuos estn socializados
en su sociedad. Si existen perspectivas normativas para la ultraestabilidad de las sociedades, habr que ir a buscarlas, en todo caso, en las
estructuras fundamentales de la comunicacin lingstica, por medio
de las cuales las sociedades se reproducen al unsono con sus miembros. Las especies se reproducen en la medida en que un nmero
suficiente de individuos evita la muerte; las sociedades se reproducen
en la medida en que consiguen no transmitir por tradicin una cantidad excesiva de errores. Si la capacidad de supervivencia de los
organismos es la prueba del proceso de aprendizaje de las especies,
las pruebas correspondientes para las sociedades residen en la dimensin de la produccin y el aprovechamiento del conocimiento
tcnico y prcticamente valorable.
c) Finalmente, en la transmisin del modelo biolgico al desarrollo social se da la dificultad de que el punto de vista del aumento
de la complejidad no es suficiente para sealar escalas evolutivas
* [La cuestin de si un comportamiento nuevo es apropiado o no se comprueba mediante su contribucin a la convergencia de objetivos; si tal comportamiento no es apropiado, por lo general, no conseguir un lugar fijo en el
repertorio de comportamiento. No obstante, la incapacidad de general convergencia de objetivos, adems de identificar al comportamiento nuevo como mal
adaptado, tambin puede poner en cuestin el carcter apropiado o no del
objetivo. En resumen,-igual que los objetivos son la prueba del comportamiento
adaptativo, originando la revisin de las ideas sobre comportamiento, a veces
estas ideas son prueba de la adecuacin de los objetivos y llevan a la revisin
de los mismos.]
" lb'td., pgs. 160 y ss.
" En un manuscrito indito acerca de la teora de la evolucin social.

o lveles del desarrollo. Dunn recomienda distinguir tres estadios


del desarrollo social: en el primer estadio, el sistema social utiliza
toda su capacidad de adaptacin para enfrentarse con los peligros
de la naturaleza exterior; en el segundo estadio se precisan ms capacidades de adaptacin para el enfrentamiento con otras sociedades
que para la dominacin de la naturaleza; en el tercer estadio, las
capacidades de adaptacin que se han desarrollado en la relacin con
el medio natural y social se hacen reflexivas: aprendizaje del aprendizaje
Luhmann recomienda una clasificacin que se ha de formular
segn el grado de diferenciacin de las tres funciones fundamentales
evolutivas, es decir, segn la separacin paulatina de la variacin, la
seleccin y la estabilizacin. Estos criterios son insatisfactorios, incluso aunque se pudieran aplicar a materiales de carcter histrico,
porque, desde el punto de vista funcionalista, si bien permiten distinguir el grado de la complejidad, no permiten diferenciar las etapas
de la evolucin.
Tampoco en la evolucin natural es el grado de la complejidad
un criterio suficiente para la clasificacin de una especie en la jerarqua
evolutiva, puesto que a menudo resulta que el aumento de complejidad de la organizacin corporal o de la forma de vida es un callejn
sin salida desde el punto de vista evolutivo. Una clasificacin evolutiva fidedigna comienza a ser posible cuando conocemos la lgica
interna de una serie de transformaciones morfolgicas o de una extensin del potencial de reaccin. Es sintomtica la funcin que
cumple el sistema nervioso central en la comparacin filogentica:
tenemos que conocer la estructura general y la lgica del desarrollo
del sistema nervioso central si queremos clasificar las distintas especies segn el estadio de desarrollo de ese sistema 83. En la evolucin
social tampoco podremos clasificar a las formaciones sociales segn
su grado de desarrollo si no nos son conocidas las estructuras generales y la lgica de desarrollo de los procesos sociales de aprendizaje.
El sistema nervioso central se corresponde aqu con las estructuras
cognoscitivas fundamentales en las cuales se produce el conocimiento
tcnico y el prctico-moral.
3. El neoevolucionismo cientfico-social suele conformarse con
el criterio orientador del aumento de la capacidad de adaptacin
(adaptive capacity). Desde este punto de vista, se incluyen en la
teora del desarrollo los conceptos y las cuestiones del funcionalismo
ampliado con la teora de los sistemas. La evolucin de la sociedad
se perfila ahora como procesos de diferenciacin, de especificacin
DUNN, Social Development, op. cit., pgs. 97 y ss.
H. W. NISSEN, Phylogenetic Comparison, en S. S. STEVENS (comp.),
Handbook of Experimental Psychology, New York, 1951, pags. 34 y ss.
"

funcional, de integracin y de re-especificacin. Las teoras de la modernizacin, por ejemplo, se mueven en este contexto metodolgico.
Sin duda, la unificacin de los repertorios conceptuales de las teoras
de sistemas y de la evolucin presentan ventajas para la investigacin
de los cambios estructurales que aumentan la capacidad de orientacin
de una sociedad. Por otro lado, esta ventaja analtica ha llevado a una
confusin entre las estructuras de la capacidad de aprendizaje y la
complejidad social. Un funcionalismo radical tiende a ignorar la circunstancia de que los aumentos de complejidad nicamente son posibles en el nivel de aprendizaje que se haya alcanzado con cada principio organizativo de la sociedad. Pero no podemos explicar la implantacin de principios organizativos nuevos antes de conocer las
estructuras fundamentales especficas de los procesos de socializacin
y la lgica de su desarrollo. La ilustracin sobre las capacidades de
aprendizaje especficas de cada esfera objetiva ha de preceder al anlisis de la complejidad.
Esto se comprueba, por ejemplo, en el empleo del concepto de
medio de comunicacin, propio de la teora de sistemas. Evidentemente, el medio fundamentar es el lenguaje. Los pasos ms significativos, desde el punto de vista evolutivo, son, entre otros, la fijacin
escrita del lenguaje, as como la diferenciacin de sistemas parciales
que han surgido a partir de medios especiales: el sistema poltico
a partir del derecho, el sistema econmico a partir del dinero,.el sistema cientfico a partir de la verdad, etc. a4 . Un anlisis funcionalista
puede mostrar aqu, en todo caso, que estas innovaciones incrementan
la complejidad de la sociedad, pero no explica cmo es posible estructuralmente la expansin de los medios de comunicacin sobre la
base del lenguaje, y tampoco explica por qu se aplican ciertos
medios a una forma dada de la integracin social. No me es posible
hacer aqu una exposicin de las consecuencias de los distintos medios
para la teora de la comunicacin a partir de las estructuras fundamentales del lenguaje y de la accin, pero cabe, al menos, sealar
una de sus consecuencias.
Solamente cuando se consigue ordenar una serie de principios de
organizacin desde el punto de vista de la lgica evolutiva y se pueden determinar las etapas correspondientes de la evolucin social es
posible conceder un lugar adecuado al anlisis de la complejidad;
este anlisis sirve entonces para explicar la evolucin especial por la
que atraviesan las sociedades en su adaptacin a las condiciones ecolgicas y a las circunstancias histricas. La morfologa sociocultural
de las sociedades individuales se alejara de la teora de la evolucin
si no pudiramos completar la investigacin gentico-estructural de
M N. LUHMANN, Einfhrende Bemerkungen zu einer Theorie symbolisch
generalisierter Kommunikationsmedien, en ZFS, junio de 1974, pgs. 236-255.

la evolucin general con una investigacin funcionalmente orientada


de las evoluciones especiales85.
4. Para terminar con nuestras reflexiones, quisiera volver una
vez ms sobre las implicaciones normativas que presenta toda teora
del desarrollo, puesto que, como se ha sealado, tambin la teora
de la evolucin natural tiene que dar un criterio de orientacin que
permita la valoracin de las propiedades morfolgicas y las capacidades
de reaccin. La eleccin de este criterio parece ser menos problemtica en el caso de la evolucin natural que en el de la social, debido
a que podemos recurrir al valor fundamental de la supervivencia
(o de la salud). La vida orgnica es de tal modo coincidente con
la reproduccin de s misma, que la determinacin normativa de todos
los estados saludables no es atribuible al observador, sino al propio
sistema vivo: al vivir, los organismos mismos realizan una valoracin,
en funcin de la cual dan preferencia a la subsistencia sobre la aniquilacin del sistema, a la reproduccin de la vida sobre la muerte
y a la salud sobre los peligros de la enfermedad. El terico de la
evolucin se siente liberado de los juicios de valor; parece como si
simplemente realizara el juicio de valor que impone la forma de
reproduccin de la vida orgnica. Por supuesto, esto es un error
lgico: la determinacin descriptiva de que los sistemas vivos distinguen unos estados de otros no conlleva necesariamente una valoracin
positiva por parte del observador.
Cabe pensar que, en su condicin de ser vivo, el terico de la
evolucin tiende espontneamente a aprobar la determinacin normativa que ordena evitar la muerte, y no solamente a considerarla
como un fenmeno natural. En cualquier caso, es esta aprobacin
la que justifica la posicin de muchos bilogos, que consideran buena
la direccin del desarrollo y que no solamente distinguen, sino que
tambin valoran a las especies segn el lugar que ocupan en la jerarqua evolutiva. De todos modos, nicamente desde este presupuesto
resultan comprensibles los intentos de elaborar una tica evolutiva86.
En la versin de C. H. Waddington, la tica evolutiva se apoya
en el conocimiento metatico del bilogo (biological wisdom); That
the function of ethical beliefs is to medate human evolution, and
that evolution exhibits some recognizable direction of progress 87 *.
Esta conclusin surgi en una conversacin con K. Eder.
J . HUXLEY, Evolution, the modern Synthesis, New York, 1 9 4 1 ; ID.,
Touchstone for Ethics, New York, 1 9 4 2 ; T . DOBHANSKY, The Biological Basis of
Human Freedom, New York, 1 9 5 6 ; D . D . RAPHAEL, Darwinism and Ethics, en
S . A . BARNETT (comp.), A Century of Darwin, Cambridge, 1 9 5 8 .
57 WADDINGTON, Ethical Animal, op. cit., pg. 59.
* [Que la funcin de las creencias ticas es mediar en la evolucin humana
y que la evolucin muestra una orientacin hacia el progreso que es reconocible.]
84

Waddington cree poder escapar a una falacia naturalista: I argue


that if toe investigate by normal scientific methods the way in which
the existence of ethical beliefs is involved in the causal nexus of the
world's happening we shall be forced to conclude that the function
of ethicizing is to mediate the progress of human evolution, a progress
which now takes place mainly in the social and psichological sphere.
We shall also find that this progress, in the world as a whole, exhibits
a direction which is as well or ill defined as the concept of physiological health. Putting these two points together we can define a
criterion, which does not depend for its validity on any recognition
by a preexisting ethical belief 88 *.
Si la sabidura biolgica de las ticas de carcter evolutivo se
muestra en que fomentan la evolucin y la capacidad de aprendizaje
de los sistemas sociales, entonces se ha de presuponer: a) que se sabe
con arreglo a qu se puede medir la evolucin social, y b) que se considera la evolucin social como algo bueno. Waddington parte de la
creencia de que estos presupuestos estn suficientemente aclarados
en la biologa porque: a) el criterio de orientacin de la evolucin
natural tambin es vlido para la evolucin social, y porque b) con
la reproduccin de la vida, la salud se impone como un valor absoluto. Incluso suponiendo que a) fuera un presupuesto evidente,
en b) se esconde una falacia naturalista: el bilogo no est obligado
en modo alguno a aceptar como una preferencia la tendencia a la
supervivencia que observa como algo inherente a la vida orgnica,
como no sea por el hecho de que l mismo es un ser vivo. No obstante, el bilogo puede hacer abstraccin de este hecho en la posicin
objetivadora del sujeto cognoscente.
Algo distinto sucede con el fundamento normativo de la comunicacin lingstica, a la que, en nuestra condicin de tericos, hemos
de referirnos siempre. Al admitir una posicin terica, al participar
en un discurso y, en general, en una accin comunicativa, hemos
sentado, al menos implcitamente, determinados presupuestos, que
son los nicos que permiten el acuerdo: as, los presupuestos de que
las proposiciones verdaderas son preferibles a las falsas y que las
normas justas (esto es: susceptibles de justificacin) son preferibles
a las injustas. La base de validez del discurso, para un ser vivo que se
" Ibid.
* [Sostengo que, si investigamos, mediante mtodos de la ciencia normal,
el modo en que la existencia de las creencias ticas interviene en la conexin
causal de los sucesos del mundo, nos veremos obligados a concluir que la funcin
de la tica es medir el progreso de la evolucin humana, un progreso que tiene
lugar hoy da principalmente en las esferas social y psicolgica. Tambin encontraremos que este progreso en la totalidad del mundo muestra una orientacin
que se puede definir tan bien o tan mal como el concepto de la salud fisiolgica.
Conjugando estos dos puntos, podemos definir un criterio cuya validez no depende del reconocimiento de una creencia tica preexistente.]

mantiene en las estructuras de la comunicacin hablada cotidiana,


tiene el carcter vinculante general e inevitable de los presupuestos
trascendentales89. El terico no tiene-la misma posibilidad de
eleccin frente a las aspiraciones de validez inmanentes al discurso
que frente al valor biolgico bsico de la salud; de ser de otro modo,
tendra que negar precisamente aquellos presupuestos sin los cuales
la teora evolutiva carecera de sentido. Sin embargo, cuando no somos
libres para aceptar o rechazar las aspiraciones de validez vinculadas
al potencial cognoscitivo del gnero humano, resulta absurdo querer
decidir por o contra la razn, por o contra la ampliacin del potencial de la accin fundamentada90. Por estas razones, no me parece
arbitraria la decisin a favor del criterio histrico materialista del
progreso: la expansin de las fuerzas productivas en unin con la madurez de la integracin social implica que se hacen progresos de la
capacidad de aprendizaje en dos dimensiones: en el conocimiento
objetivador y en la sabidura prctico-moral.

B K. O. APEL, Das Apriori der Kommunikationsgemeinschaft und die


Grundlagen der Ethik, en Transformation der Philosophie, Frankfurt/Main,
1973, t. II, pgs. 358436; J. HABERMAS, Was heisst Universalpragmatik?, en
K. O. APEL (comp.), Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt/Main, 19701
90 Cf. Dos observaciones en torno al discurso prctico, infra, pgs. 305-313;

HISTORIA Y EVOLUCION *

La introduccin de conceptos sociolgicos, en general procedentes de las ciencias sociales, ha conducido en la Repblica Federal,
aunque con algn retraso, a una sociologa de la historiografa
En
este aspecto, las relaciones entre la sociologa y la historia se han
hecho menos tensas. La buena disposicin del historiador, sin embargo, se detiene ante lo que Luhmann llama la autntica oferta
terica de la sociologa a la historia, es decir, ante una teora de la
evolucin social que empieza hoy a perfilarse 2 . Cabe encontrar un
precedente similar en la historia de la cultura en el enfrentamiento
entre la escuela histrica alemana y los herederos de la filosofa hegeliana de la historia, especialmente las teoras sociolgicas del desarrollo (de Marx a Spencer). Por lo dems, ya se han estudiado tanto los
inconvenientes polticos del historicismo, que las resistencias con
* El artculo siguiente contesta a otro de N. Luhmann sobre Evolucin
e historia. (Ambos artculos tambin se encuentran en Geschichte und Gesellschaft, Cuad. 2, 1976.)
' Cf. las obras colectivas compiladas por H. U. WEHLER, Geschichte und
Psychoanalyse, Kln, 1971; ID., Geschichte und Soziologie, Kln, 1872;
ID., Geschichte und konomie, Kln, 1972. Adems, el nmero extraordinario
de la KZSS a cargo de P. LUDZ, Soziologie und Sozialgeschichte, Opladen, 1 9 7 2 ;
E. SCHULIN, Rckblicke auf die Entwicklung der Geschichtswissenschaft, en
E . JCKEL y E. WEYMAR (comps.), Die Punktion der Geschichte in unserer
Zeit, Stuttgart, 1975, pgs. 11 y ss.; R. VIERHAUS, Geschichtswissenschaft und
Soziologie, en G. SCHULZ, Geschichte, heute, Gttingen, pgs. 6 9 y ss. Para
documentacin anterior (hasta 1 9 6 6 ) , cf. mi informacin bibliogrfica Zur Logik
der Sozialwissenschaften, Frankfurt, 1970, pgs. 91 y ss.
1 T . PARSONS, Societies, Evolutionary and Comparative Perspectives, Englewood Cliffs, 1 9 6 6 ; G . LENSKI, Human Societies, New York, 1 9 7 0 ; S. N. EISENSTADT, The Political System of Empires, New York, 1 9 6 9 ; W . ZAPF (comp.),
Theorien des sozialen Wandels, Kln, 1 9 6 9 ; K. EDER, Die Entstehung staatlich
organisierter Gesellschaften, Frankfurt, 1976. Para la documentacin anterior,
H. P. DREITZE (comp.), Sozialer Wandel. Zivilisation und Fortschritt als Kategorien der soziologischen Theorie, Neuwied, 1967.

disfraz metodolgico en contra de la sociologa han desaparecido; lo


que no se puede resolver, sin embargo, es la oposicin entre historia
universal y teora del desarrollo.
Ernst Schulin cierra su instructivo repaso sobre la historiografa
universal contempornea con la observacin de que la historia universal ya no se puede comprender como un continuum, como un curso
o proceso unitario, desde los comienzos hasta el presente3. Las concepciones histricas de tipo evolucionista pertenecen al pasado. Schulin
concede validez a dos modos de abordar la historia universal: de un
lado, la tipologa comparada de estructuras generales al estilo de las
investigaciones de Max Weber, Otto Hintze, Marc Bloch, Barrington
Moore, etc., y de otro, una historiografa que se concentra, en el
tiempo y en el espacio, en ciertas civilizaciones (y en su intercambio),
al tiempo que toma en consideracin las interdependencias mundiales
y las dependencias intrasistmicas; los ejemplos que se dan de esta
segunda tendencia son islamistas como Grousset, Schaeder y Hogdson.
Al mismo resultado llega Franz Georg Maier. Para ste, la nica
tendencia de la historia universal que no plantea problemas metodolgicos es la comparacin tipolgica de las estructuras y procesos similares n las distintas regiones de la historia, as como la observacin
d ls contactos, relaciones e influencias mutuas entre ellos 4 . La bsqueda' d estructuras generales y modelos de procesos en la historia
general tiene, segn ambos autores, la funcin heurstica de proporcionar conceptos y puntos de vista comparativos para la historiografa
global; Lo que no consideran es que el mismo mtodo puede servir
para el descubrimiento de universales sociales para una teora del
desarrollo; Ello porque las tendencias evolucionistas se les aparecen
como formas hbridas de la historia universal la historia universal
como filosofa de la historia aplicada: bosquejos totalizadores de un
desarrollo histrico de la humanidad, que tratan de comprender temporal y espacialmente el conjunto de los procesos singulares y, al
mismo tiempo, pretenden interpretar la direccin y el sentido del
proceso histrico s .
Antes de que, al igual que Luhmann, animemos al historiador a
dar el salto desde la historia universal de tipologa comparada a la
teora del desarrollo deberamos preguntar por las razones sistemticas que los historiadores alegan para justificar su indecisin. Para
este fin resulta til distinguir entre la investigacin histrica y la
historiografa. Las exposiciones histricas tienen, fundamentalmente,
3 E.
SCHULIN (comp.), Universalgeschichte, Kln, 1 9 7 4 , introduccin, pginas 11 y ss. Cf. tambin A . HEUSS, Zur Theorie der Weltgeschichte, Berlin,
1968.
4 F. G .
MEIER, Das Problem der Universalitt, en G . SCHULZ (comp.),
Geschichte, heute, op. cit., pgs. 84 y ss.

Ibid., pgs. 92 y ss.

una forma narrativa y estn vinculadas al sistema referencial de las


narraciones. El conocimiento que el historiador emplea para su exposicin lo ha obtenido, sin duda, en los procesos discursivos de la averiguacin y elaboracin de datos, de la eleccin de puntos de vista
y conceptos tericos, de la aplicacin de hiptesis, la comprobacin
de interpretaciones, etc. Los mtodos histrico-filolgicos de investigacin, de la crtica de fuentes, de la comparacin y de la hermenutica, etc., que florecieron en el siglo xix, siendo completados despus
con el repertorio de las ciencias sociales, caracterizan la actividad del
historiador en tanto que investigador histrico y no en tanto que
historigrafo. La investigacin histrica cumple una funcin instrumental; no tiene por qu servir a los objetivos de la historiografa,
sino que, como investigacin social, tambin puede utilizarse para la
comprobacin (y desarrollo posterior) de teoras cientfico-sociales.
En este sentido, la investigacin histrica representa un correctivo
benfico frente al provincialismo regional, temporal y objetivo de
la investigacin social dominante.
La funcin metodolgica dual de la investigacin histrica aparece
especialmente clara en los debates sobre la relacin entre la historia
econmica cuantitativa y la teora econmica6. No por aplicar los datos histricos a la comprobacin de la teora se convierte la econometria retrospectiva en una especie de historiografa econmica. En
cuanto que investigador social emprico, el historiador puede aplicar
sus mtodos para la construccin de una teora econmica que se
extienda sobre perodos histricos. No obstante, el historiador conserva su funcin de historigrafo nicamente en la medida en que
emplea estas teoras u otras similares en el marco de una narracin,
con el fin de explicar narrativamente una serie de acontecimientos.
Con razn se opone Pierre Vilar a un uso lingstico errneo: En
lugar de historia cuantitativa, no sera mejor hablar de econometria
retrospectiva, que se encuentra al servicio del anlisis econmico y que
emplea el mtodo histrico en su construccin? 7.
Conviene recordar la funcin metodolgica dual de la investigacin histrica porque la relacin entre la historia y la sociologa
plantea problemas distintos, segn de qu lado se determine la perspectiva. La oferta del historiador de realizar tareas de investigacin
social diacrnica no presenta problemas metodolgicos para el socilogo, pero le resulta incmoda de hecho, ya que puede mostrar la
estrechez provinciana en la esfera de aplicacin de muchas teoras
que tienen una pretensin de universalidad. Viceversa, para el historiador no deja de presentar problemas la oferta de las ciencias sociales
4 Cf. la segunda parte de H . U . WEHLER (comp.), Geschichte und konomie,
op. cit., pgs. 1 4 3 y ss., espec. las contribuciones de J . MARCZEWSKI y P . VILAR.
7 Ibid., pg. 180.

(por muy reducida que sea), ya que tiene que aplicar de modo narrativo los conceptos y las hiptesis cientfico-sociales en la historiografa, es decir, tiene que ampliar tericamente el fundamento de
sentido comn de la explicacin narrativa, sin poder prescindir de la
estructura de la narracin. Si prescindiera del sistema narrativo de
referencia, el historiador tendra que abandonar, tambin, la funcin
de historigrafo.
En mi opinin, est justificada en cierto modo la reserva del historiador frente a las proposiciones de una teora de la evolucin social
que se encuentra en sus comienzos. Tanto cuando se rechaza la ayuda
de la investigacin histrica para una teora de la evolucin social, lo
que es indispensable, como cuando, por el contrario, se pretende aplicar la teora de la evolucin bajo la forma de la historiografa universal, surgen confusiones que se prestan a las conocidas objeciones contra el objetivismo de la filosofa de la historia. Las concepciones
histrico-filosficas surgen precisamente de la proyeccin de una teora
de la evolucin en la esfera de la representacin narrativa de la historia universal. Por ello se ha de entender la oferta de cooperacin
de un modo unilateral en el caso de la teora de la evolucin: esta
teora no puede asegurarse una base emprica si prescinde de la investigacin histrica; pero esto no implica que la teora de la evolucin
pueda aplicarse a la historiografa. Tal es la tesis que pretendo fundamentar a continuacin.
La lnea de argumentacin se complica adems por el hecho de
que la teora de la evolucin que Luhmann maneja es muy endeble
en sus pretensiones explicativas. Esta versin dbil de la teora de la
evolucin parece necesitar un complemento a travs de explicaciones
histricas precisamente porque es incapaz de contestar a las cuestiones
genticas. Mi ponencia, por tanto, pretende realizar la tarea doble de
aclarar la relacin entre la teora de la evolucin y la historiografa
y de bosquejar, por lo menos, un concepto alternativo frente a la
teora de la evolucin de Luhmann. A este objetivo se orientan los
pasos siguientes en la argumentacin:
La sociologizacin de una historiografa orientada hacia los acontecimientos no lleva, como an temen muchos historiadores, a
una concepcin de una historia sin acontecimientos que sea incompatible con las estructuras narrativas (I).
Tambin los modelos racionales pueden aplicarse narrativamente
en la historiografa; por supuesto, en la medida en que stos se
elevan a la condicin de paradigmas de una teora general de la
sociedad y no estn vinculados a tareas o sistemas particulares, la
teora sociolgica y la historiografa se hacen incompatibles. Esto
es vlido tambin para las teoras de la evolucin social (II).
La divisin del trabajo entre sociologa e historia, prevista por

Luhmann, se explica en razn de las debilidades especficas de un


funcionalismo independizado. En lugar de esto, habra que entender de tal modo el concepto de causalidad y la vinculacin entre
teora de sistemas y teora de la accin, que la teora de la evolucin no tenga por qu descargar sobre la historia la responsabilidad explicativa que slo le incumbe a ella (III).
El concepto alternativo de la teora de la evolucin descansa sobre
supuestos de estructuras universales de conciencia y niveles de
aprendizaje ordenados segn la lgica del desarrollo. Esto se explicar tomando como ejemplo la transicin a la modernidad (IV).
Las aporas de la filosofa de la historia se originan en el intento
de convertir la teora de la evolucin en una historiografa universal. No se puede atribuir a la teora de la evolucin la funcin
de una teora de la historia, porque la historia, como tal, no es
susceptible de teorizacin. La teora de la evolucin encuentra su
aplicacin no en la historiografa, sino en el discurso prctico (V).

La historiografa se mueve en un sistema narrativo de referencia.


Hasta ahora ha habido una serie de intentos notables de reconstruir
este sistema: desde la hermenutica (Dilthey, Heidegger), pasando
por la fenomenologa (Husserl, Schtz) y el interaccionismo simblico (Mead, Gofmann), hasta la etnometodologa (Garfinkel, Cicourel) y la teora analtica del lenguaje y de la accin (Wittgenstein,
Danto). Me limitar aqu a recordar algunos conceptos fundamentales.
Estos describen: a) las estructuras de la intersubjetividad: sujetos
capaces de hablar y actuar, lenguaje y otros medios simblicos de la
comprensin, manifestaciones intencionales, como acciones instrumentales o sociales, gestos de expresin, etc., situaciones de accin,
con sus dimensiones de mundo vital y sus condiciones marginales no
normativas; b) las estructuras de la normatividad: instituciones y
normas de accin, mximas de decisin, sistemas de valores y, en
general, contenidos y tradiciones culturales, estructuras de la imagen
del mundo, etc., y, finalmente, estructuras de la subjetividad: interpretaciones de las situaciones y orientaciones de la accin y, en general, intenciones, vivencias, motivos, etc. Cualquiera que sea la reconstruccin que hagamos de este sistema intuitivo de conceptos fundamentales, siempre que quiera representar y aclarar narrativamente
una conexin de acontecimientos, el historigrafo tendr que moverse
en l. El historiador domina estos conceptos fundamentales merced
a la competencia (independientemente de su competencia especializada) de la que dispone en tanto que sujeto capaz de hablar y de actuar
(independientemente de su competencia especializada); al mismo tiem-

po comparte esa competencia con todos los miembros adultos de su


sociedad.
En la medida en que el historiador cuenta una historia, construye
enunciados con esos conceptos fundamentales. En estas afirmaciones
narrativas se manifiestan en especial estructuras temporales. Recordemos algunos de los resultados de la teora analtica de la historia8.
a) Una narracin pinta acontecimientos como sucesos que alcanzan su significado en el contexto de una historia. Una historia se
construye a partir de interacciones; su sujeto activo y pasivo es, por
lo menos, una persona. Como autor de una historia, el actor se encuentra, al mismo tiempo, mezclado en ella. Una historia se divide
en episodios y est limitada por los episodios, con los que comienza y
acaba. Los acontecimientos narrados tienen continuidad gracias al significado que obtienen a travs de las conexiones vitales biogrficas
y suprasubjetivas de los individuos y grupos que en ella participan.
Las acciones y los acontecimientos se explican por referencia a las
condiciones marginales locativas, con ayuda de normas y valores, as
como intenciones y motivos de accin.
b)
Los enunciados narrativos se remiten, por lo menos, a dos
acontecimientos temporalmente distintos, con lo que el acontecimiento primero, A 1, se describe por referencia al acontecimiento posterior, A 2. Los enunciados narrativos describen, por tanto, un acontecimiento con unos predicados bajo los cuales no se pudo haber observado aqul. El historiador no pinta un acontecimiento como testigo
ocular, sino como persona nacida con posterioridad a los mismos; el
narrador no cumple la funcin del cronista, sino que utiliza observaciones de la poca nicamente como documentos. El acontecimiento
se pinta con ayuda de unos predicados bajo los cuales ni los testigos
oculares pudieron observar a aqul (en cuanto que episodio en transcurso) ni los participantes podran narrarlo (inmediatamente despus
de la terminacin del episodio). Incluso en el caso lmite de la autobiografa, en la que el narrador y el participante son la misma persona,
se mantiene la diferencia de los horizontes temporales; el presente,
el pasado y el futuro pretritos (de una situacin biogrfica anterior)
suponen una perspectiva narrativa muy distinta de la del presente,
pasado y futuro presentes (del autor, en la confeccin de su autobiografa). Con el horizonte temporal tambin se transforma la perspectiva de narracin.
c) En la medida en que el historiador distingue el horizonte
temporal, desde el que l- narra, del horizonte temporal en el que l
participante ha vivido la historia contada (y desde el que ste la habra
' C. DANTO, Analytical Philosophy of History, Cambridge, 1 9 6 5 ; J . HABERMAS, Zur Logik der Sozialwissenschaften, op. cit., pags. 2 6 6 y ss.; H. M. BAUMGARTNER, Kontinuitt und Geschichte, Frankfurt, 1 9 7 2 , pgs. 2 4 9 y ss.

contado a su vez), toma en consideracin, tambin, la diferencia de


significados que el acontecimiento narrado tiene para l, el historiador,
y ha tenido para el otro el participante. Con ello no obtiene el historiador una posicin neutral desde la cual puede pintar los episodios
como han sucedido; antes bien, del marco respectivo de interpretacin que se escoja depende en qu historia se ha de incluir A 1, es
decir, qu historia se contar de A 1. La narracin que pudiera hacer
un participante al trmino del episodio en el que se haya encontrado
implicado nicamente resulta privilegiada en relacin con las narraciones de no participantes o de personas posteriores, en la medida
en que contiene las observaciones de un testigo ocular, es decir, en
que tiene un valor documental. Como narracin, por lo dems, no
puede aspirar a una posicin privilegiada. Depende por completo de
la decisin del historiador el modo en que ste ordena en una jerarqua
las narraciones previas del episodio A 1 (que, a su vez, toman posicin con relacin a los acontecimientos posteriores A 2, A 3..., A n),
de tal forma que su narracin resulta suficientemente compleja para
explicar tanto el acontecimiento histrico como la historia heredada
de ese mismo acontecimiento.
d) En cierto modo, la continuidad de una historia se constituye
por medio de la propia narracin. La continuidad de los episodios
contados, establecida de modo narrativo, se basa en la fuerza unificadora de las conexiones vitales, con las que los acontecimientos ya
han obtenido su significacin para los participantes, con anterioridad
a la aparicin del historiador. El ideal, intuitivamente convincente, de
esta unidad previamente establecida es la identidad del yo a lo largo
de los cambios de sus situaciones biogrficas. A su vez, la unidad
de la historia vital surge de una serie de construcciones narrativas
que incluye al propio yo en un orden jerrquico 9. Por otro lado, no
hay que olvidar que, con la eleccin del marco de interpretacin, el
historiador tambin decide el comienzo y el final de una historia,
9 H. M. Baumgartner pretende entender la continuidad histrica exclusivamente como una propiedad formal de la construccin narrativa, e insiste en que
la continuidad histrica es una forma que no se deriva de los sujetos que
mantienen su identidad a lo largo del tiempo ni tampoco reproduce a stos en
su exposicin... La duracin temporal de una persona, de un acontecimiento,
es ciertamente presupuesto del substrato de la historia, pero no es un ingrediente
de la historia y de su propia continuidad (op. cit., pgs. 299 y ss.). Baumgartner
no tiene en cuenta que lo narrativo no solamente organiza las historias que el
historiador cuenta, sino tambin aquellas de las que el historiador cuenta: el
historiador se encuentra con una esfera objetiva ya constituida; es ms, narrativamente preconstituida. En este sentido, la historia es una conexin vital objetiva,
y no una terica, construida por el historigrafo. Las construcciones del
historigrafo se remiten, ms bien, a las construcciones heredadas en cada caso.
Cf. mi interpretacin de Dilthey en Erkenntnis und Interesse, Frankfurt, 1973.
Adems, R . KOSELLECK, Darstellung, Ereignis und Strukturen G . SCHULZ,
Geschichte, heute, op. cit., pgs. 307 y ss.

esto es: tambin decide qu se ha de considerar como un perodo en


el que los acontecimientos ms importantes se entienden como los
elementos de una conexin nica establecida de un modo narrativo.
Estas opciones son muy importantes tanto para la historiografa como
para la conciencia histrica sobre la sociedad del momento porque,
mediante la vinculacin a una tradicin (o el distanciamiento crtico
frente a ella) se establecen aquellas imputaciones que impregnan las
identidades colectivas. Un buen ejemplo es el de la investigacin crtica de Blumenberg sobre el concepto tradicional de legitimidad de la
Edad Moderna 10.
e) Mientras que los enunciados tericos permiten la obtencin
de previsiones condicionadas sobre acontecimientos que se han de
producir en el futuro, los enunciados narrativos nicamente pueden
referirse a acontecimientos pasados. Todo acontecimiento referencial
A 2 es posterior al acontecimiento narrado A 1, pero es anterior al
momento de la propia narracin. La eleccin del marco de interpretacin, esto es, la decisin sobre una entre las muchas historias posibles de A 1 depende de la interpretacin del futuro del historiador
y, por consiguiente, de sus expectativas acerca de acontecimientos
futuros. Con todo, las anticipaciones del narrador no pertenecen a la
historia narrada, sino al punto hermenutico de partida. El horizonte
de expectativa, que orienta el inters del narrador, no puede determinar la construccin de una historia y, al mismo tiempo, ser su contenido. Las previsiones del narrador son importantes para la perspectiva de la narracin, pero la propia narracin sigue siendo retrospectiva. Cierto que el contenido propositivo de estas previsiones puede
ser idntico al contenido de otra historia; su construccin, sin embargo, estara determinada por las previsiones del narrador de esa
otra historia. De aqu se derivan ciertas consecuencias para la estructura temporal del concepto de historia. Si atribuimos al campo de la
historia tan slo aquellos episodios que se pudieron narrar (y transmitir) hasta el momento presente en cada caso, resulta que el concepto de una historia futura carece de sentido. Podemos anticipar
acontecimientos futuros, pero no como acontecimientos histricos.
Imaginariamente podemos situarnos en la posicin de los historiadores futuros y entender nuestro futuro como su pasado (futuro) desde la previsin de su horizonte de expectativa. Pero esta historia de
pasados futuros sera una narracin ficticia, no histrica, o sea, una
novela de anticipacin. Por tanto, la idea de una historia de todas las
historias posibles, esto es: la anticipacin hipottica de la historia en
su totalidad, o el presupuesto de una totalidad de la historia, es in10 Vase la edicin revisada de H . BLUMENBERG, Der Prozess der theoretischen Neugierde, Frankfurt, 1973; ID., Skularisierung und Selbstbehauptung,
Frankfurt, 1974.

compatible con la estructura narrativa de las historias 11. Hasta la


historia universal tiene que limitarse a la reconstruccin de lo pasado,
ya que carece de toda capacidad de pronstico.
El sistema narrativo de referencia que a nosotros nos interesa
queda suficientemente caracterizado con los conceptos fundamentales
mencionados de la teora de la accin y con las estructuras temporales
formales de la narracin enumeradas anteriormente (narracin como
construccin de historias; diferencia temporal de los acontecimientos
y diferencia en los horizontes temporales del narrador y de lo narrado;
vinculacin de la narracin al punto de partida hermenutico, dentro
de una perspectiva temporal; continuidad como construccin narrativa; carcter retrospectivo de la narracin). Quisiera demostrar ahora
cmo una historiografa sociologizada se mueve dentro de este sistema de referencia. En este sentido sostengo que la sociologa y la
historia no son en absoluto inconmensurables. Frente a esto,
Tenbruck, socilogo convertido en abogado eficaz de la historiografa,
sostiene la tesis de que una sociologa orientada hacia una sucesin
de situaciones sociales sin acontecimientos implica una idea del cambio social que es incompatible con la historia. Para aclarar esta actitud
me permito una larga cita que manifiesta los temores a mi juicio
infundados, pero todava muy extendidos de muchos historiadores:
La perspectiva de la regularidad es la que fomenta la representacin de acontecimientos, cuya marginacin del debate resulta caracterstica de la deshistorificacin de nuestra imagen de la historia. No
es casual que la historia en sentido clsico comience con procesos que
deben su carcter especial como acontecimientos no slo a su importancia social, sino, precisamente, al hecho de que aparezcan de modo
sorprendente, como, por ejemplo, las guerras, las revoluciones, los
tratados, los conflictos, las decisiones, la fundacin de religiones, etc.
Es caracterstico que sus rasgos no se den en las manifestaciones y procesos regulares: la identificacin forzosa de los individuos actuantes,
en lugar de la vinculacin inmediata a las colectividades, y la univocidad espacio-temporal; precisamente, el hecho de que se les ponga
de relieve se debe a que no son sucesos previsibles en el sentido de
la continuidad y la constancia determinadas por los datos regulares,
es decir, se debe a su propia imprevisibilidad (o la de sus consecuen" H. M. BAUMGARTNER, Kontinuitt und Geschichte, op. dt., pgs. 277 y ss.
Acepto la crtica de Baumgartner a mi posidn anterior (ibid., pgs. 239 y ss.)
en la medida, como yo lo veo, en que el aspecto evolutivo (la historia del gnero
humano bajo la idea dd proceso de cultura) y el aspecto histrico (historia
mundial como construcdn narrativa) se han de separar cuidadosamente de forma
analtica, porque si no, se producen las confusiones que se examinan ms adelante (parte V). Por otro lado, quisiera mantener el criterio de la objetividad
de las conexiones vitales histricas (vase nota 9) y no reducir la continuidad
de las historias contadas a condiciones formales de la narracin.

cias), y por ello reclaman nuestra atencin. Los experimentamos y los


clasificamos como acontecimientos porque no se cien a la lgica
regular de las expectativas. Y no lo hacen porque el emplazamiento
social de la accin es distinto al de los procesos que podemos describir
por va de regularidad. En un caso se trata de procesos esencialmente
annimos en el sentido de la actividad regular habitual dentro de
grupos concretos; en el otro, de individuos precisos en su condicin
de actores. En el primer caso se trata de transformaciones que se dan
en la perspectiva de los valores y los significados, es decir, por debajo
de la esfera de la actividad consciente o, si alcanzan sta, que llevan
el signo de las pautas sociales previas de accin a causa de su carcter
masivo, corriente, paulatino y repetitivo; en el segundo se trata, por
el contrario, de acciones relevantes que, a causa de la falta de pautas
sociales previas, requieren una actividad especial por parte de los
actores y un esfuerzo especial de comprensin por parte de los observadores, para entender su origen y sus consecuencias. En el primer
caso se trata de cambios tpicos, paulatinos y temporales, cuyos lmites y curso son imprecisos tanto en el tiempo como en el espacio;
en el segundo, de procesos repentinos tpicos, situados en el tiempo
y en el espacio. En el primer caso, por tanto, se trata de procesos que
descansan en la difusin de una accin similar sincrnica y diacrnica,
y, en este sentido, son repetitivos; en el segundo, por el contrario,
de procesos que se pueden considerar como nicos en un sentido
estricto. Con lo cual hemos llegado a uno de los puntos en el que
parece haberse detenido la controversia clsica entre la sociologa y
la historia... La sociologa y la historia arrancan de dos partes distintas, componentes de la realidad, y por ello se han enfrentado, desde
el principio, con la necesidad de dar cuenta de la otra parte, a la que
no consideran de modo inmediato. Sabido es con qu tozudez se han
resistido los historiadores a considerar de modo sistemtico los datos
regulares. Lo que se suele olvidar, en cambio, es que los socilogos
han actuado de la misma manera y han dejado alegremente de lado
la consideracin de los acontecimientos a .
Tenbruck muestra la influencia de la conceptualizacin dualista
con la que el neokantismo de la escuela alemana sudoccidental trata
de comprender metodolgicamente las ciencias de la cultura. Por este
motivo subraya los aspectos complementarios de la realidad, bajo los
cuales tanto la historiografa orientada hacia los acontecimientos como
la teora sociolgica de la accin consideran el mismo objeto. De esta
descripcin, sin embargo, no se sigue en absoluto que una sociologizacin de la historia de acontecimientos haya de conducir a otro
tipo de historiografa, ni siquiera a algo distinto de la historiografa
H . TENBRUCK,
Die Soziologie vor der Geschichte, en P. Lroz (comp.),
Soziologie und Sozialgeschichte, op. cit., pgs. 29 y ss.
A

y menos a un concepto ahistrico de la historia como cambio social.


Mientras la investigacin sociolgica se mueva en el contexto de la
teora de la accin, que comparte con la investigacin histrica, es
posible incorporar las descripciones y explicaciones sociolgicas sin
ruptura en el sistema narrativo de referencia. En su introduccin a la
recopilacin Soziologie und Geschichte sealan, con razn, Cahnman
y Boskoff que: Si repasamos de nuevo la bibliografa, repararemos
en un hecho que no es de conocimiento general: la relativa facilidad
con que historiadores y socilogos, respectivamente, han podido aplicar los conceptos, los datos, las teoras y los mtodos generales de
otros 13. El historiador no abandona el sistema narrativo de referencia
si describe los acontecimientos histricos desde la esfera analtica de
los conceptos e hiptesis sociolgicos. No voy a analizar aqu en particular la aplicacin narrativa de la teoras de las ciencias sociales,
pero s a ilustrarla con algunos ejemplos 14.
Al darse una sociologizacin de la historia, el lugar de los grandes
individuos aparece ocupado por actores colectivos; con ellos, sin embargo, no queda afectada la estructura de la narracin. La capacidad
de accin es un concepto interactivo; los individuos actan nicamente como miembros o representantes de los grupos a los que pertenecen. Los colectivos, por otro lado, nicamente actan en un
sentido figurado, pero personifican la red de interaccin, que es la
nica en la que pueden darse las acciones individuales previsibles. En
el primer captulo de la obra de H. U. Wehlers Geschichte des Deutschen Kaiserreichs, 1871-1918, que se considera como ejemplo modlico de una historiografa sociologizada, nicamente se nombra a
algunos personajes aislados: algunos (Bruck, Schwarzenberg), para
designar los perodos de gobierno; otros, como ejemplos de una fusin
de lites (Miquel, Bamberger); nicamente Bismarck aparece en la
" W . J. CAHNMANN y A . BOSKOFF, Soziologie

und Geschichte,

en H . U.

(comp.), Geschichte und Soziologie, op. cit., pg. 168.


M La documentacin sobre el problema de la explicacin en la historia ha
alcanzado una gran amplitud desde que W. Dray abriera el debate acerca de la
aplicacin a la historia del modelo de Hempel-Oppenheim. Hay dos nuevas
aportaciones: K. ACHAM, Zum wissenschaftlichen Status und zur Pragmatik der
Geschichtswissenschaft, en H. LENK (comp.), Neue Aspekte der Wissenschaftstheorie, Brauschweig, 1971, pgs. 129 y ss.; K . HBNER, Erkenntnistheoretische
Fragen der Geschichtswissenschaften, en E . JXCKEL y E . WEYMAR (comp.),
Funktion der Geschichte, op. cit., pgs. 41 y ss. Hablo de una aplicacin narrativa de hiptesis de las ciencias sociales, porque, en mi opinin, las explicaciones
histricas nicamente se pueden analizar de modo suficiente si se investiga la
forma lgica de la explicacin en conexin con los conceptos fundamentales,
constitutivos del objeto, de la exposicin histrica. Para la situacin actual
del debate sobre Verstehen y Erklren, como ha quedado expuesto por
G. H. v. WRIGHT, Explanation and Understanding, Ithaca, 1971, cf. ahora
K. O. APEL, Causal Explanation, Motivation Explanation, Hermeneuticd Understanding, en MS, 1975.
WEHLER

funcin narrativa del sujeto actor y portador de la historia. Con todo,


se mantiene el sistema narrativo de referencia. Los actores colectivos
ejercen la funcin de autores: el sector dominante tradicional de la
nobleza rural y de la nobleza militar y burocrtica (defenda) sus privilegios sociales y polticos; el joven proletariado industrial (se organizaba) en partidos y en las primeras formas de sindicatos; la burguesa industrial, conjuntamente con los grupos liberales de la clase
media (manifestaba) aspiraciones polticas; los grupos dirigentes promulgaron una serie de medidas para incrementar el bienestar de los
campesinos, los artesanos, los trabajadores industriales y sus hijos,
etctera
Algo distinto sucede con la prioridad que alcanza el anlisis de
sistemas institucionales con respecto a la informacin sobre procesos,
acciones y decisiones histricas singulares. Las acciones, y las normas
que regulan las acciones, se encuentran en una relacin complementaria. Ambos elementos no pueden incorporar la misma funcin narrativa, pero los dos pertenecen al sistema narrativo de referencia. As,
los dos grandes episodios que pinta Wehler en el captulo III de su
libro bajo los ttulos de El rgimen directorial bonapartista hasta
1890 y La crisis de Estado permanente desde 1890 16 alcanzan
una conexin narrativa nicamente sobre el trasfondo del sistema
poltico (surgido con la Constitucin imperial de 1871). A semejanza
del anlisis marxiano del bonapartismo francs, Wehler considera al
Imperio como un rgimen directorial bonapartista bajo la forma de
una monarqua militar que favorece a las lites tradicionales, pero que
est sometida a una industrializacin rpida y, por ello, a una modernizacin parcial; monarqua militar de carcter semiabsolutista y semiconstitucional y parcialmente influida por la burguesa y la burocracia. La investigacin de este sistema institucional permite reconocer
los mbitos objetivos de accin que, en un principio, son el marco
de la actuacin autoritaria de Birmarck: por ejemplo, la poltica
hegemnica prusiana con relacin a los otros estados del Imperio;
el cambio enrgico de rumbo en la poltica econmica; el cambio de
la composicin del Parlamento entre 1876 y 1879; el imperialismo
social y econmico de los aos 1880 en adelante y sus consecuencias, etc. El vaco de poder que surge en estos mbitos de accin
institucionalmente preestablecidos a la retirada de Bismarck explica
el comportamiento de Guillermo II inmediatamente despus de 1890,
el rpido cambio de cancilleres, el curso zigzagueante de la poltica
alemana en el interior y en el exterior, la independencia de la burocracia, la influencia alternante de figuras clave competitivas de la
13 H . U . WEHLER, Das Deutsche Kaiserreich, 1871-1918, Gttingen,
ejemplos se han tomado del captulo I, pgs. 19-40.
" Ibid., pgs. 63 y ss.

1973.

Los

lite prusiana del poder (de Tirpitz a los directores de las asociaciones
industriales), etc. De ese modo, numerosos episodios, acciones y omisiones de los titulares del poder poltico se comparan recprocamente
por referencia al sistema institucional del Imperio en los perodos
anteriores y posteriores a 1890 y se representan narrativamente en su
conexin histrica.
En una historiografa sociologizada tampoco se admiten las tradiciones culturales, desde el punto de vista de la historia de las ideas,
at face valu *, sino que se investigan en relacin con su funcin latente. Tambin el tratamiento de las ideas, desde el punto de vista
de la crtica de la ideologa, se mantiene ligado a las situaciones de intereses, esto es: a los motivos de individuos y grupos actuantes, y, de
este modo, sirve a la explicacin narrativa de los acontecimientos
histricos. As interpreta Wehler los cambios del nacionalismo liberal
al germano-imperial con referencia a la imagen estereotipada de enemigos que este ltimo suscita y confirma. Wehler muestra cmo la
ideologa nacionalista ayuda a delimitar, en la poltica interior, el campo de los socialdemcratas, catlicos, polacos y liberales de izquierda
como enemigos del Imperio 17. Con esto cabe explicar, por ejemplo,
la movilizacin del necesario electorado favorable al gobierno y la
represin de una crisis de legitimacin amenazadora.
Finalmente, tan slo nos queda la preferencia de las situaciones
de regularidad frente a los acontecimientos histricos, una tendencia
que sirve a Tenbruck para justificar en principio la incompatibilidad
de la sociologa y la historia. En la medida, sin embargo, en que los
datos regulares sirvan a la descripcin de situaciones, precisan, en
definitiva, las condiciones marginales de la accin social y no requieren
en modo alguno un concepto de cambio social que sea independiente
de los acontecimientos, y que sera irreconciliable con la forma de la
representacin narrativa. Con el fin de representar la situacin de
origen del Imperio alemn, Wehler llena 30 pginas casi exclusivamente de datos tendenciales, esto es: series temporales en las que
cabe seguir, por ejemplo, el desarrollo de los precios de la tierra, la
productividad ascendente de la agricultura, el crdito creciente de
los bancos estatales de rentas, la longitud de los ciclos de coyuntura,
el surgimiento de un ejrcito de reserva, la aceleracin de las inversiones en la economa industrial, la ampliacin del mercado de capital,
el surgimiento de sectores industriales dirigentes, el desarrollo de un
sistema de grandes bancos, etc. Esta representacin de historia social
y econmica tiene como objetivo hacer comprensible la fundacin
del Estado como una reaccin a las presiones que se derivan de un
rpido impulso de desarrollo capitalista desde una economa agraria
* Por su valor nominal.

" Ibtd., pgs. 107 y ss.

a otra industrial. La historia que cuenta Wehler en ese primer


captulo es el surgimiento del Imperio a consecuencia de tres guerras
de hegemona cuya funcin era la de legitimar la forma de dominacin frente a la presin emancipadora de los sectores burgueses y de
una clase obrera industrial en proceso de formacin. El tema de la
narracin sigue siendo una conexin de actuacin, esto es: la poltica
prusiana-bismarckiana, qiie, bajo la presin de exigencias legitimadoras de motivacin social, econmica y poltica, inici la huida hacia
delante, dando a los alemanes un Imperio como prosecucin militar
de la revolucin desde arriba, despus de tres guerras, y bajo la forma
de una Gran Prusia pequeo-alemana 18.
Estas observaciones a ttulo de ejemplo muestran que una sociologizacin ms intensa conduce, es cierto, a un cambio de tipo de la
historiografa, pero no a la destruccin de su marco categorial. Sin
duda, la historia como una ciencia social se aleja de la historia poltica
de los actos de los jefes y de los Estados (sin conexin con el marco
de la historia de las ideas) y lleva a la historia social y econmica que
tambin se integra en la historia cultural; pero sta aparece organizada de un modo ms narrativo que antes. El cambio de importancia
se explica a travs de una sociologizacin que acenta las acciones de
los actores colectivos, que da preferencia a los anlisis institucionales,
que se pueden entender cuantitativamente. De esta forma se manifiesta ms claramente la funcin explicativa de la narracin frente a la
meramente descriptiva. Pero en todas las narraciones hay unas condiciones marginales locativas que tienen el valor explicativo de causas
en relacin con normas y valores (as como intenciones y disposiciones
para la accin). Estas partes componentes que en las explicaciones
narrativas tienen la funcin del explanans, obtienen un peso especfico en una historiografa sociologizada con relacin a los explanando,
esto es: a los acontecimientos histricos; peso especfico que no poseyeron en la historiografa convencional del siglo xix.

II
La cuestin que nos ocupa no es la de la sociologizacin de la
historia en general, sino, ms particularmente, la de si una teora de
la evolucin social puede conectarse con la historiografa y cmo. En
la medida en que se aplican en esferas especiales, las teoras de las
ciencias sociales pueden incluirse en las representaciones histricas.
Pero se puede decir lo mismo de una teora general de la sociedad?
En este sentido no voy a referirme a las teoras conductistas en las
ciencias sociales, pues stas admiten la forma narrativa de la repre" Ibd., p g . 3 9 .

sentacin histrica nicamente de modo reduccionista (en la medida


en que tales teoras elaboran conceptos fundamentales manifiestamente conductistas, las hiptesis de este tipo no se pueden aplicar
narrativamente, esto es: no se pueden emplear para conseguir explicaciones dentro del sistema narrativo de referencia). En lugar de ello
voy a referirme a tres modelos racionales y a sus teoras correspondientes, a fin de sealar los escalones subsiguientes de la sociologizacin de la historia y de identificar el lmite a partir del cual la estructura narrativa queda destruida. Entiendo por modelo racional todo
procedimiento que ordena los procesos histricos segn caminos idealizados en la solucin de los problemas. La situacin originaria de este
tipo de historia racionalizada viene definida por un problema para el
que podemos dar sistemticamente una serie finita de soluciones (y
caminos funcionales equivalentes de soluciones). La historia, en este
caso, se compone de episodios que se han de valorar en relacin con
el modelo de solucin de problemas que sirve de base y termina con
un episodio, que refleja la solucin feliz o que implica el fracaso en
los intentos de solucin del problema. Esta descripcin de los modelos racionales no comprende, por ejemplo, a los tipos ideales en el
sentido de Max Weber (que, como los tipos de dominacin, de la
comunalizacin religiosa, de la constitucin de ciudades, las formas
de mercado, etc., sirven para una elaboracin comparativa del material). Por el contrario, el modelo racional comprende: modelos de la
eleccin racional, reconstrucciones racionales y modelos sistema-medio.
Un buen ejemplo de modelo de eleccin racional es el modelo de
democratizacin de Lipset y Rokkan 19. Se aplica a las naciones europeas cuya construccin estatal comienza en los siglos xvi y X V I I ,
y se caracteriza, entre otras cosas, por los enfrentamientos con las
aspiraciones al poder supranacional de la Curia romana. El modelo
distingue cuatro fases crticas: la Reforma, la revolucin nacional, la
revolucin industrial y la llamada revolucin internacional. Las formas de los diversos regmenes polticos se deducen del discurso idealizado de la lucha poltica durante estos cuatro perodos. Para las
posiciones de los frentes, las alianzas, las estrategias ganadoras y
perdedoras se aplica un modelo de decisin que prev exactamente
siete actores colectivos con posibilidades limitadas de eleccin. El
problema es el de la constitucin de un Estado nacional con una forma
representativa de gobierno. Las vas alternativas en la solucin del
problema han de permitir una explicacin de los distintos sistemas
de partidos y sistemas electorales nacionales. Ahora bien: toda narracin contiene, al menos implcitamente, supuestos sobre problemas,
" ST. ROKKAN, Die vergleichende Analyse der Staaten- und Nationenbildung,
en W. ZAPF (comp.), Theorien des soziden Wandels, Kln, 1969, pags. 228
y ss.

orientaciones axiolgicas y motivos de actuacin de las partes que


intervienen. Los modelos de decisin explicitan estos supuestos, si
bien bajo el presupuesto de que las tareas consideradas permiten
soluciones sistemticas y de que las partes que intervienen estn dispuestas a la accin racional. Estos modelos, por tanto, estilizan las
decisiones de las partes que actan estratgicamente, y nicamente
son aplicables en la medida en que se realizan sus presupuestos ideales. Al propio tiempo, sin embargo, se incorporan fcilmente al marco
categorial de la historiografa debido a que esta conexin racionalizada
de accin tambin se puede narrar.
Slo dentro de ciertos lmites muestran los otros dos modelos
racionales una relacin con la estructura de la narracin libre de problemas. En estos lmites se muestra la frontera de la fuerza integra ti va
de la historiografa frente a la sociologa; frontera que se alcanza con
la teora que constituye la oferta terica real de la sociologa a la
historia, esto es: con la teora de la evolucin social.
En relacin con nuestro tema es posible hablar de modelos de
reconstruccin racional cuando quepa aplicar un proceso sistemtico
de aprendizaje por lo menos a cada realizacin innovadora. Tales modelos tienen importancia para muchas historias parciales. As, es habitual, en la historia de la filosofa, desde los tiempos de Aristteles,
presentar la teora propia como solucin de un problema a la que
nicamente se han ido acercando de modo paulatino todos los predecesores filosficos. El virtuosismo conceptual de Hegel se mostr
particularmente en su capacidad para escribir la historia de la filosofa de forma que pudiera comprenderse como un proceso de aprendizaje universal, que conduca al propio sistema hegeliano de las ciencias.
De un modo bastante ambicioso, todava Richard Kroner ha tratado
de mostrar en el espritu de maestro cmo la enciclopedia hegeliana es el resultado obligado de un proceso de aprendizaje racionalmente reconstruido que va de Kant a Hegel, pasando por Fichte y
Schelling. Este tipo de historiografa filosfica ha alcanzado el rango
de un mtodo de los problemas histricos (N. Hartmann). La historia sistemtica de los descubrimientos geogrficos de los siglos xv
y xvi, por ejemplo, puede entenderse al modo de otra historia sistemtica cualquiera, como la del movimiento fenomenolgico. El descubrimiento de Amrica en el ao 1492 pertenece a una larga serie
de viajes de investigacin, cuyos resultados, en relacin con la astronoma copernicana, acabaron produciendo un atlas mundial de suficiente exactitud emprica y correccin terica. Algo similar puede
decirse de la historia del descubrimiento de la escisin del tomo. En
general, la historia de la tcnica y de las ciencias es rica en monografas que podran servir como ejemplos de una historiografa racionalmente reconstruible. En todos los casos se trata de representaciones
narrativas, a pesar del modelo racional ms o menos explcito que se

halla en su base y que describe la tarea, la solucin del problema y


los procesos idealizados de aprendizaje. En todos estos casos se trata
de obras histricamente importantes y de intentos innovadores de splucin que, con buen o mal resultado, han emprendido ciertas personas
o grupos. El xito o fracaso de los procesos de aprendizaje, cargados
de consecuencias histricas, se reflejan en las conexiones interactivas
que se representan (y se valoran) por referencia a la matriz de aprendizaje que subyace en la base. El aspecto narrativo, por tanto, consiste
en el hecho de que los sujetos aprenden situaciones especiales, es decir,
que, al estar capacitados e impulsados, o bien desorientados y desanimados debido a ciertas circunstancias y acontecimientos, perciben
tareas nuevas, las elaboran y, a veces, las resuelven de un modo innovador.
Este aspecto narrativo desaparece, en todo caso, en la medida en
que las innovaciones de las que se trata no se refieren ya a tareas
particulares, sino universales. Supongamos que no se trata de narrar
la historia racional de innovaciones tcnicas o cientficas singulares,
la invencin de la fundicin del bronce, el descubrimiento de la circulacin sangunea, el surgimiento de la teora de la relatividad, sino
que se trata de narrar la historia racional de la tcnica o de la ciencia
moderna. Esta historia ya no podra narrarse en sentido estricto,
puesto que el modelo racional que habra que encontrar para la tcnica y para la ciencia moderna no se podra entender como una reconstruccin racional de tareas especiales y procesos concretos de
aprendizaje.
Los modelos racionales de la tcnica o la ciencia moderna nicamente podran establecerse desde el presupuesto de que el desarrollo
haya alcanzado una meta concreta20 y de que ya no quepan innovaciones esenciales. En principio, estos modelos no abarcaran las soluciones de problemas especiales, sino los potenciales ms generales de
solucin de problemas y los niveles de aprendizaje tambin ms generales. En este contexto, los aparatos y procesos tcnicos aislados y las
teoras concretas nicamente podran ser la expresin modlica de
reglas de produccin o de capacidades generalizadas, esto es: la expresin de estructuras generalizadas de la conciencia. Finalmente, los
modelos racionales de este tipo no podran reconstruir cualquier competencia, sino una competencia genrica de alcance universal, una
competencia del gnero humano, puesto que las aspiraciones de validez ligadas a la tcnica y a la ciencia no dependen de las pocas ni
son especficas de cada cultura, sino que son vinculantes para todos21.
20 Con relacin a los problemas de una historia reconstructiva de la ciencia,
cf. W. DIEDERICH (comp.), Theorien der Wissenscbaftsgescbicbte, Frankfurt,
1974.
21 A ttulo de ilustracin, recordemos el programa terico desarrollado por
C. F. v. WEEZSACKER, Einbeit der Natur, Mnchen, 1971.

Cuando una innovacin, por ejemplo una teora general de campo,


que, en el sentido de Heisenberg, a su vez, excluira una serie de
teoras cerradas, no se puede entender ya como una solucin de
una tarea concreta, sino que expresa una competencia completamente
desarrollada, insuperable en su dimensin y con aspiraciones de universalidad, entonces ya no es posible utilizar como pretexto para una
narracin el modelo racional correspondiente, supuesto que se puede
reconstruir. Estas competencias no tienen historia, sino un desarrollo
que se complementa en cada caso lgicamente, es decir, por escalones susceptibles de reconstruccin22. Toda historia est abierta en
cuanto a sus principios; su presupuesto bsico es que los acontecimientos posteriores (y las perspectivas cambiadas de la narracin)
puedan hacer que cambie la consideracin de su propio tema. Por el
contrario, no hay ms que una teora correcta para el desarrollo de
una competencia que sea observable en las posibilidades de su realizacin; por lo dems, la cuestin de si una teora vlida se puede
sustituir por otra mejor no depende de la marcha de los acontecimientos y de los cambios retrospectivos. En principio, una historia es un
conjunto de interacciones en el que, a travs de su accin, los actores
manifiestan algo. Las competencias se consiguen y las estructuras de
conciencia surgen de forma que aquellos grados de libertad establecidos con la capacidad y la alternativa de la accin, que posibilitan
un. inters histrico, no aparecen como dados. Una narracin trata
siempre de acontecimientos particulares y, en lo esencial, aparecen en
ella constantes individuales. Por el contrario, una competencia del
gnero humano que aspira a la universalidad no se incluye bajo la
categora de un acontecimiento que puede reclamar para s la atencin
histrica. As, el surgimiento de tal competencia slo ocasionalmente
se puede vincular con personas y grupos concretos, los que constituyen, por as decirlo, el substrato de los procesos de aprendizaje, posibilitados por el nivel correspondiente de aprendizaje. Ello implica que,
al pasar de las reconstrucciones racionales de acontecimientos limitadamente innovadores a la lgica de desarrollo de las competencias generales, estamos superando el lmite del sistema narrativo de referencia.
Algo similar sucede con la generalizacin del modelo sistemamedio ambiente, que, en principio, puede integrarse por completo
en las estructuras de la narracin. Tomemos como ejemplo ms caracterstico de una teora de sistemas aplicada a la historia la rama
de la investigacin sobre la modernizacin, en relacin con el desarrollo poltico, especialmente con los procesos de constitucin de
71 J . PIAGET, Abriss der genetischen Epistemologie, Fribourg, 1 9 7 4 . Para la
aplicacin histrico-cientfica de su lgica de competencia, cf. j . PIAGET, Die
Entwicklung des Erkennens, tomos I - I I I , Stuttgart, 1 9 7 3 .

los estados y de las naciones en la Edad Moderna23. H. U. Wehler


ha mostrado en qu medida puede ser importante este planteamiento
para una historia cientfico-social24. El modelo del sistema que conserva sus lmites y que se mantiene en intercambio con un medio
ambiente contingentemente mudable y supercomplejo se nos ofrece
como un modelo racional para los procesos histricos en la medida
en que se puedan cumplir dos requisitos previos: la identificacin
(o determinacin) de los lmites del sistema y de las estructuras que
deben subsistir y una operatividad suficiente de los valores o de las
condiciones de equilibrio. Resulta posible entonces sealar los problemas de referencia que el sistema resuelve adaptndose a las condiciones variables del medio y transformando su situacin interna.
As es como las teoras del desarrollo poltico, por ejemplo (frecuentes
en la sociologa poltica), consideran al Estado (con las instituciones
de la administracin pblica y las de formulacin de la voluntad
, poltica) como un sistema en relaciones de intercambio con sus distintos medios ambientes, especialmente con los sistemas econmico y
sociocultural. Surge aqu una serie de problemas generales. Al diferenciar una organizacin estatal, recae sobre el sistema poltico la
tarea de expresar y defender la identidad del sistema del conjunto
social. Adems, el Estado concentra en s mismo las capacidades de
autoorientacin de la sociedad, de forma que el sistema poltico asume
las actividades de ordenacin del resto de los mbitos de la vida. Por
ltimo, el instrumento de la dominacin poltica, con el que se realizan estas tareas, exige la legitimacin de las correspondientes instituciones de dominacin. Estos problemas generales de la conservacin
de los sistemas polticos adquieren una configuracin especial en el
transcurso de la modernizacin, cuando los- medios ambientes del sistema poltico aparecen determinados por la transicin a una economa
industrializada, por la movilidad social y por la difusin de los valores
universales. La forma de la identidad colectiva que mejor soluciona
el problema de la adscripcin de los miembros del sistema y mejor
asegura con ello la integracin social es, evidentemente, la nacin.
La forma del aparato del Estado que mejor puede satisfacer la necesidad de orden de una sociedad de economa industrializada es una
administracin moderna que movilice los recursos (impuestos y fuerza
de trabajo), que d seguridad a las relaciones jurdicas entre las personas privadas y que resuelva las tareas colectivas (infraestructura,
defensa, etc.). El problema de la legitimacin, por ltimo se puede
a Cf. sobre todo los trabajos del Committee on Comparative Politics of the
Social Science Research Council, bajo la presidencia de L. W. Pye. La ultima
obra de una larga serie de publicaciones es CH. TILLY (comp.), The Formation
of National States in Western Europe, Princeton, 1975.
M H. U. WEHLER, Modernisierungstheorie und Geschichte, Gttingen, 1 9 7 5 .

considerar desde el triple punto de vista del Estado de derecho, la


democracia y el Estado del bienestar.
As, el CPC (Comit de Poltica Comparada) distingue cinco problemas de desarrollo del Estado moderno (si se hace abstraccin de
otras variantes): problemas de identidad, de penetracin, de legitimacin, de participacin y de redistribucin. En los casos normales,
estos problemas se resuelven por medio de la construccin nacional,
de la creacin de una administracin moderna, de la institucionalizacin de los derechos fundamentales y de un sistema jurdico formal,
de la democracia poltica y del establecimiento de un sistema de la
seguridad social (redistribucin). Evidentemente, este sistema referencial funcionalista est determinado por la imagen que las democracias
sociales de masas de tipo occidental reflejan en el espejo de las teoras
americanas de la dominacin democrtica de lites (Bachrach) de los
aos cincuenta y sesenta. Estos cinco problemas pueden deducirse en
relacin con los objetivos y por referencia a los procesos de modernizacin en los medios ambientes del sistema poltico. Estos problemas
requieren una expansin de la capacidad de orientacin del Estado,
en cuyo proceso se pueden identificar soluciones funcionalmente equivalentes en relacin con innovaciones institucionales: Las nuevas formas institucionales de enfrentarse a un orden de problemas producen,
por as decirlo, una huella en la historia, con cuya ayuda se puede
determinar el valor concreto de un problema determinado en un momento tambin determinado 25. El contenido emprico de un modelo
tal tendr que mostrarse, naturalmente, en la aplicacin histrica.
Puede tratarse, por ejemplo, de una comparacin internacional de variaciones de desarrollo funcionalmente equivalentes de las democracias
occidentales o de la comparacin de variaciones en la situacin de
madurez de distintas democracias o de las lneas patolgicas de desarrollo de Estados que no han resuelto uno de los problemas del
desarrollo (por lo menos), o lo han resuelto de modo insuficiente o
tardo y, en consecuencia, muestran un modelo desproporcionado de
desarrollo de una modernizacin parcial. El modelo se ha creado con
fines de diagnstico para los pases que hoy se encuentran en vas
de desarrollo porque estos procesos de modernizacin, iniciados desde
el exterior, a causa de un nudo de problemas, es decir, a causa de
la aparicin coincidente de varios problemas, son extraordinariamente
patgenos.
Como este modelo tiene un aspecto claramente normativo y permite una interpretacin conectada con la teora de la accin, se puede
utilizar cmodamente con fines de descripciones narrativas. La elec25 S. VERBA, Entwicklungskrise und ihre Abfolge, en M . JNICKE (comp.),
Politische Systemkrisen, Kln, 1973, pg. 299. Cf., en el mismo volumen, las

contribuciones de S. P . HUNTINGTON y S. C. FLANAGAN.

cin del punto de referencia normativo, Estado nacional democrtico o democracia social de masas, asegura a la narracin un carcter
especial; la posicin del acontecimiento de referencia E 2 adquiere
aqu la posicin de equilibrio, normativamente determinada de un
sistema capaz de resolver problemas. Esta referencia al sistema es
perfectamente compatible con el hecho de que la misma historia se
puede relativizar bajo otra referencia sistmica (que, a la vista de
acontecimientos nuevos, por ejemplo, crisis imprevistas, parezca ms
adecuada). Las correspondencias interactivas pueden incluirse sin dificultad en este tipo de modelo porque los problemas sistmicos sealados se pueden entender como tareas, susceptibles de elaborarse y
resolverse (o posponerse) por medio de actores, esto es: por medio
de lites (y de no-lites). As es posible proyectar sobre la esfera de
la accin las manifestaciones patolgicas de la capacidad defectuosa
de aprendizaje de las lites.
Con la aplicacin del modelo CPC del desarrollo poltico a la historia del Imperio alemn26, Wehler explcita al tiempo la referencia
normativa y la interpretacin relativa a la teora de la accin: Se
plantea de inmediato la cuestin de saber qu hay que modernizar,
cules de entre todos los objetivos posibles de aprendizaje que se perfilan en el horizonte del tiempo se deben perseguir. En la base de
nuestra reflexin hay una idea directiva segn la cual, en aquella poca,
se trataba bien de ir sincronizando el cambio socioeconmico y el desarrollo de las instituciones polticas, ampliando y asegurando formalmente los derechos de participacin y la legitimacin democrtica de
decisiones, o bien, por el contrario, se trataba de admitir un potencial
de tensin peligroso y una fragilidad amenazadora de la Constitucin,
esto es: de incurrir en una 'patologa de aprendizaje' demasiado
grave y, con ello, quiz cuestionar la capacidad de desarrollo incluso
en los tiempos de paz. Industrializacin y democratizacin no tienen
por qu ir unidas, como lo demuestra la historia de Alemania, Japn,
Rusia y de la mayora de los pases subdesarrollados. Ms cierto es
que la industrializacin y la burocratizacin se encuentran en dependencia funcional. En este sentido, la democratizacin no es un resultado inmediato de la industrializacin a pesar de la frecuencia con
que, desde el siglo XVIII, han aparecido unidas la revolucin industrial
y la democrtica, sino el resultado, siempre laborioso de obtener,
de luchas polticas y sociales con el fin de conseguir y desarrollar
la Constitucin ms adecuada para los Estados industriales. Puesto
que un orden fundamental democrtico es el que mejor parece proporcionar a estos pases la elasticidad de las instituciones polticas,
as como aquella base viable de legitimacin para la construccin del
Estado social, y sin las cuales las crisis fundamentales de difcil so26

H. U.

WEHLER,

Kaiserreich, op. cit., pgs. 233 y ss.

ludn son inevitables. En consecuencia, la modernizacin sociopolttamiosse puede separar de una realidad constitucional democrtica,
y el juicio que merezca la capacidad social de aprendizaje depender
de la extensin y la rapidez con que las transformaciones socioeconmicas en el mundo industrial coincidan con la implantacin de derechos; fundamentales, la transparencia de las decisiones, el control democrtico de los titulares del poder y la adecuada seguridad de la
existencia; en resumen: con la implantacin paulatina de un Estado
social democrtico. Con la vista puesta en las consecuencias ltimas
d la modernizacin fracasada, que llevaron a la victoria del fascismo
en Alemania, Wehler orienta el retrato que hace del Imperio hacia
aquellos problemas que quedaron sin resolver. Esta falta de solucin
de los problemas se imputa a los propios actores en el contexto narrativo, ya que, dentro de un sistema narrativo de referencia, las barreras
estructurales de aprendizaje no suponen otra cosa que el fortalecimiento institucional de acciones y omisiones acumuladas 27.
La aplicacin narrativa del modelo sistema-medio ambiente es posible en la medida en que la teora no pretende explicar la evolucin
social nicamente en funcin de la dinmica de los sistemas autorregulados, en lugar de hacerlo en funcin de situaciones y acciones. As,
Bendix expresa la resistencia del historiador cuando se niega a explicar la estabilidad de las estructuras sociales en funcin de los criterios
de equilibrio de la teora de sistemas: No considero que el concepto
de 'equilibrio' sea adecuado para este fin, porque no son la estructura social o el 'sistema' mismos los que se mantienen en equilibrio...
sino que son los seres humanos quienes, a travs de acciones condicionadas de mil modos, alcanzan o no alcanzan un cierto grado de
estabilidad... As considerada, la estabilidad de una estructura social
no es un equilibrio que se pueda atribuir a un sistema, sino que es
el resultado de un esfuerzo constante por mantener la estabilidad...
En la observacin de Bendix se mezclan las reservas del individualista metodolgico, que dejamos aqu de lado, con los escrpulos del
terico de la accin, que son los que aqu nos interesan. Los enunciados de la teora de sistemas pueden integrarse en la historiografa,
sin violentar las estructuras narrativas, en la medida en que proceden
de la formulacin sistmica de problemas parciales, cuya elaboracin
(realizada a travs de los modelos de aprendizaje), interpretada segn
conceptos de la teora de la accin, se remite a los actores y, por tanto,
se puede representar de modo narrativo. Una teora general de sistemas de la sociedad, con su correspondiente teora funcionalista de
la evolucin, renuncia a esta' referencia a la accin. Tal es la objecin
de Bendix: el hecho de que eluden una aplicacin narrativa.
Ibd., pgs. 228 y ss.
R. BENDIX, Die vergleicbende Analyse historischer Wandlungen, en ZAPF
(comp.), Theorien des sozialen Wandis, op. cit., pg. 183.
17
25

Sistema y mundo vital (o accin) suponen paradigmas distintos; cmo pueden acoplarse mutuamente los conceptos fundamentales de la teora de sistemas y de la teora de la accin es, por tanto,
un problema que ocupa a la sociologa desde sus comienzos, la cual
tan slo ha encontrado hasta ahora soluciones controvertidas29. Una
lnea de la controversia discurre hoy a lo largo de la delimitacin
entre integracin sistmica e integracin social. La integracin social
se considera como medida de la estabilidad de los sistemas sociales
conseguida por medio de los sistemas de interpretacin que garantizan la identidad, por medio del consenso en los valores y del reconocimiento de las normas de accin; la anomia es el concepto complementario (que se remite a Durkheim) para las situaciones de desintegracin social. Frente a esto, la integracin sistmica acta como
una medida de la capacidad de control y de aprendizaje de un sistema
relativa a la necesidad de orientacin que surge siempre en razn de
un medio ambiente complejo. Por supuesto que cabe observar los
mismos fenmenos bajo estos aspectos analticos diferentes; las estrategias conceptuales de las ciencias sociales, sin embargo, se distinguen
unas de otras segn cul sea el aspecto que aparece relativizado por
relacin a las dems. Esto no tiene nada que ver con la consideracin
de categoras subyacentes (como la disposicin sobre los recursos)
frente a las estructuras normativas30; y tampoco tiene nada que ver
con la distincin entre valores como control y limitaciones como condicin 31. Lo decisivo aqu es, ms bien, cul es el paradigma dominante, con arreglo al que se redefine el otro. Para ello pueden ponerse
dos ejemplos:
Marx ha representado de tal modo la acumulacin de capital en
los modelos de circulacin de la economa poltica de la poca, que
hoy se puede hacer una reformulacin sistmica de sus supuestos
sobre las relaciones valorativas fundamentales en diversos sectores
y en distintos perodos 32. Al propio tiempo, sin embargo, Marx remite
el concepto econmico fundamental del valor, de modo sociolgico,
a la unidad entre valor de uso y valor de cambio que, finalmente, se
D. LOCKWOOD, Social Integration and System Integration, en G. K. ZOLy W. HIRSCH (comps.), Explorations in Social Change, London, 1964,
pgs. 244-256; J. E . BERGMANN, Die Theorie des sozialen System v. Talcott
Parsons, Frankfurt, 1967; J. HABERMAS, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt, 1973, pgs. 92 y ss.; N. MOUZELIS, Social and System Integration, en Brit. Journ. Soc., XXV, 1974, pgs. 395-409.
30 J. RITSERT, Substratbegriffe in der Theorie des sozialen Handeln, en
Soz. Welt, 19, 1968, pgs. 119-137.
31 T. PARSONS, Die jngsten Entwicklungen in der strukturell-funktionalen
Theorie, en KZSS, 16, 1964, pgs. 30-49; ID., An Approach to Psychological
Theory in Terms of the Theory of Action, en S. KOCH, Psychology, I, 3, New
York, 1959, pgs. 612-712.
31 CH. HELBERGER, Marxismus als Methode, Frankfurt, 1972.
29

SCHAN

impone en el mercado de trabajo gracias a la institucin del contrato


laboral. La teora del valor puede entenderse como un sistema de
reglas' de coordinacin que permite traducir los enunciados que describen el proceso econmico capitalista desde el punto de vista sistemico de la orientacin en enunciados sobre las relaciones antagnicas entre las clases sociales: el capital es tanto una expresin
de valor, con la que pueden construirse enunciados en la esfera analtica del sistema econmico, como expresin de una relacin de clases
que se puede analizar en conceptos fundamentales de la teora de la
accin. Desde el punto de vista de la estrategia de la investigacin,
la teora del valor tiene el sentido de hacer visibles los problemas de
la integracin sistmica en la esfera de la integracin social. Marx
construye el mecanismo de orientacin del intercambio como una
relacin refleja entre partes interactivas, a fin de poder intervenir
en las luchas de clases, esto es: en las interacciones representables
histricamente por medio de las correspondencias sistmicas.
Por el contrario, Parsons se esfuerza en remodelar de tal manera
el marco de una teora de la accin extrado de Pareto, Durkheim
y Max Weber 33 , que puede ajustarse a un paradigma sistmico (que
nicamente ha quedado claro posteriormente por referencia a los modelos cibernticos). En los Working PapersM, Parsons pretende establecer una conexin en cadena entre los conceptos fundamentales de
la teora de sistemas y los de la teora de la accin, en cuanto que
intenta derivar las cuatro orientaciones fundamentales de la accin
(pattern variables) de las cuatro funciones bsicas de los sistemas
de accin (el esquema A-G-I-L). El sentido estratgico de esto es una
unificacin sistemica de la teora de la sociedad, de modo que el problema, hasta ahora subyacente en la integracin social, se puede redefinir como una cuestin parcial dentro de la problemtica ms
amplia de la integracin sistemica, esto es: de la creacin de una
capacidad suficiente de orientacin.
Al dar el paso de un modo programtico a una teora general de
sistemas de la sociedad, Parsons tiene tambin que sustituir a la historia como medio de transformacin de los sistemas sociales por procesos evolutivos. La historia se construye en el medio de acciones
y narraciones; la evolucin del sistema se realiza bajo la forma de una
ampliacin estructural de capacidades de orientacin, esto es: de un
aumento de la complejidad. Al aspirar a la universalidad, la teora
de sistemas de la sociedad requiere, como complemento, una teora
de la evolucin social, ya que no puede tener la misma actitud frente
a los procesos dirigidos de transformacin que frente a una historia
33
54

T.

PARSONS,

The Structure of Social Action, Glencoe,

T . PARSONS, R . BALES y E . A . SHILS, Working

Action, New York, 1953.

1949.

Papers in the Theory

of

construida narrativamente. La idea de que los actores histricos podran percibir (o, al menos, experimentar vagamente) y resolver o no
los problemas sistmicos es inadmisible por razones analticas, en la
medida en que el modelo del sistema-medio ya no se aplica a las
conexiones particulares, sino que se presenta como base de una teora
general de sistemas. Esta teora hace que las interacciones y las estructuras narrativas desde las cuales los historiadores hablan de aqullas dependan de los cambios de situacin de los sistemas correspondientes o de las transformaciones de la estructura sistmica. La evolucin social corta a la historia de travs y convierte a esta historia
en un epifenmeno.
En el proyecto parsoniano de una teora de la evolucin social
puede comprobarse33 cmo se extrae de su contexto narrativo el material antropolgico e histrico para que sirva como prueba casustica
en los supuestos de adaptive upgrading (intensificacin de la adaptacin) o enhancement of adaptive capacity (elevacin de la capacidad adaptativa), es decir, para el aumento de la complejidad de los
sistemas sociales. Luhmann ha radicalizado la propuesta parsoniana,
al menos en los aspectos siguientes:
a) Luhmann disuelve los conceptos fundamentales de la teora
de la accin en la teora de sistemas; a diferencia de Parsons, ya no
quiere integrarlos en un marco heterogneo de conceptos fundamentales. As, por mencionar algunos ejemplos, Luhmann concibe el
significado como un modo de seleccin que permite controlar las
selecciones reales en una esfera de posibilidades existentes. Por actuacin entiende Luhmann un proceso de seleccin en cuanto que se
puede imputar a un sistema de interaccin. Los sistemas de interaccin se caracterizan por una contingencia doble: el ego y el alter
ven el comportamiento propio y el del otro, respectivamente, como el
resultado de una decisin contingente. Las relaciones comunicativas
sirven para la coordinacin de la accin y la experiencia selectivas
del ego y el alter, en las cuales la comunicacin lingstica posibilita
y supera al mismo tiempo diferencias elevadas de selectividad. En
estas y parecidas reformulaciones se evaporan los conceptos fundamentales relativos al lenguaje y a la accin en la teora de sistemas.
b) Luhmann refina la interpretacin sociolgica de la teora de
sistemas distinguiendo la diferenciacin del sistema desde los puntos
de vista de la diferenciacin exterior (de un sistema social frente a los
medios ambientes naturales), de la diferenciacin de planos (segn
los planos de la construccin del sistema: interaccin, organizacin,
sociedad) y de la diferenciacin interior (la construccin de medios
ambientes interiores a travs de la segmentacin o la especificacin
funcional). (Renuncio a continuar profundizando en este tema.)
"

T . PARSONS,

Societies, Englewood Clffs, 1966.

c) Luhmann mejora la teora parsoniana de los medios de comunicacin simblicamente generalizados. A partir del lenguaje, como
medio universal, se distinguen otros medios, como Poder, Derecho,
Dinero, Amor, Verdad, etc., que se especializan en la transferencia
y reproduccin de ciertas clases de tareas selectivas. Estos medios se
ocupan de que las ofertas selectivas de una parte no solamente sean
comprendidas por la otra, sino tambin aceptadas. Luhmann ha intentado articular en un sistema los diversos medios de comunicacin
en funcin de las relaciones entre ^o/experiencia del alter/actuacin 36. (Tambin renuncio a seguir considerando este interesante
intento de completar una teora de la comunicacin especfica de la
esfera objetiva.)
d) Luhmann toma prestados tres mecanismos de la teora de
la evolucin orgnica, que traduce en el plano de la evolucin social
como lenguaje (para el mecanismo de variacin), medios de comunicacin (para el mecanismo de seleccin) y realizaciones de la diferenciacin del sistema (para el mecanismo de estabilizacin). El lenguaje
crea variedad, porque dispone de un alto potencial de negacin
(hasta ahora esto ha sido una frmula vaca).
e) Por ltimo, Luhmann totaliza las aspiraciones de la teora
de sistemas de la sociedad por cuanto que la aplica a s misma. Parsons
todava se atena a la separacin entre el plano de los enunciados
tericos y el de la esfera del objeto; e incluso, dentro de la esfera
del objeto, consideraba el sistema de interpretacin cultural como una
esfera superior de control, reservndole un estatuto idealista como
algo no causado. Luhmann no slo elimina estas reminiscencias
extraterrestres, sino que considera a la teora de sistemas en las ciencias sociales como un medio de autoconocimiento de las sociedades
altamente diferenciadas. La autodecidida inclusin de la teora en
aquellos procesos de reduccin de la complejidad, que al mismo
tiempo son su objeto, especialmente la autoaplicacin de un concepto
de verdad interpretado como un medio de comunicacin (y, por tanto,
relativizado de modo pragmtico), acarrean problemas que Luhmann
ya no puede resolver por va de argumentacin, sino por va de
decisin
En el apartado siguiente ir comentando sobre la marcha los
puntos a), d) ye). Primeramente volver sobre la cuestin de qu
es lo que obliga a Luhmann a tratar de nuevo el tema historia y
evolucin tras haber dado una versin tan radical de la teora general de sistemas de la sociedad que parecera haber roto todos los
puentes entre la teora de la evolucin y la historiografa.
34 N. LUHMANN, Einfhrende Bemerkungen zu einer Theorie symbolisch
generalisierter Kommunikationsmedien, en ZfS, 3, 1974, pgs. 236-252.
17

N.

N . LUHMANN, Systemtheoretische

LUHMANN,

Argumentationen,

en J. HABERMAS y

Theorie der Gesllschaft, Frankfurt, 1973, pgs. 221 y ss.

Ili

Luhmann parece abrir posibilidades sorprendentes de colaboracin


entre la teora de la evolucin y la historiografa, en la medida en que
interpreta de modo muy restrictivo las conclusiones de la teora de
la evolucin. De entrada rechaza, con razn, la idea de la evolucin
como un proceso causal regular. Las hiptesis nomolgicas, que pudieran interpretarse como leyes naturales del comportamiento humano, desembocan en todo caso en explicaciones triviales cuando se
aplican a un material histrico complejo. Las leyes de desarrollo diacrnico, que pretenden tener validez para perodos histricos enteros,
no han resistido las comprobaciones posteriores. En lugar de todo
ello, Luhmann propone el concepto de causalidad contingente, que,
antes que una solucin para el problema de la causalidad en las teoras
del desarrollo, implica una cura radical; con este concepto, Luhmann
retira todas las pretensiones explicativas y limita la tarea de la teora
de la evolucin a seguir la diferenciacin progresiva de los tres mecanismos evolutivos mencionados (que cada vez varan con mayor independencia mutua) y a emitir enunciados globales sobre la transformacin de las estructuras temporales dependientes del sistema, la
aceleracin del ritmo de evolucin, etc. Esta teora de la evolucin
renuncia tambin a la pretensin de explicitar las condiciones de los
saltos evolutivos de la transicin de los sistemas sociales desde un
nivel de desarrollo hasta el siguiente; ni siquiera pretende ya la teora
identificar a las distintas formaciones sociales desde puntos de vista
evolutivos. Al margen de los enunciados tendenciales mencionados,
que muestran las consecuencias globales de la intensificacin de la
complejidad, la teora de sistemas del desarrollo social nicamente
se permite ya investigar los mbitos de contingencia, estructuralmente
condicionados, para cada situacin sistmica (o conjunto de situaciones), dentro de los cuales son posibles las selecciones subsiguientes de las consecuencias. Este es el punto en el que, segn Luhmann,
se entrelazan la teora de la evolucin y la historiografa. Los historiadores deben investigar cmo se va reduciendo contingentemente
la presin ejercida por una decisin producida dentro del mbito de
posibilidades estructuralmente abierto; deben representar narrativamente, asimismo, cmo y por qu una situacin dada se convierte en
una consecuencia. Por otro lado, gracias a su comprensin de la
variacin evolutiva de las conexiones estructurales, el socilogo
muestra al historiador... que la constelacin de verdades y posibilidades en situaciones histricas determinadas no se puede explicar
a partir de la propia situacin, sino por medio de conexiones generales 3S.
M

N. LUHMANN, Evolutton und Geschichte, en MS, pg. 24.

En esta propuesta de cooperacin Luhmann olvida la dificultad


metodolgica que surge de la incompatibilidad entre los conceptos
fundamentales de la teora de sistemas y de la teora de la accin. En
cuanto el historiador organiza sus descripciones dentro del marco de
la teora del sistema, la eleccin de un punto de referencia como la
evolucin (o como la historia en su conjunto) quiebra el sistema referencial, de forma que el historiador renuncia a su funcin de narrador,
cambindola por la de un cientfico auxiliar con orientacin sociolgica que proporciona datos. Cierto que sta es una divisin razonable
del trabajo, pero no entre la sociologa y la historiografa. Por otra
parte, Luhmann tiene que interesarse en la funcin del historiador
en cuanto que historigrafo, ya que espera de la historiografa las
explicaciones que no es capaz de proporcionar la teora de la evolucin. As como la teora de la evolucin analiza las posibilidades
estructurales, la historia ha de aclarar cmo pueden utilizarse stas
de modo selectivo.
La cuestin de cmo sea posible aunar los respectivos paradigmas
de sistemas y de la accin dentro de esta divisin del trabajo entr
disciplinas se revela en realidad como carente de objeto, puesto que
el lugar que, segn Luhmann, ha de ocupar la historia nicamente
surge de su pretensin de convertir en virtud la necesidad de un funcionalismo ascendido a ciencia universal. Luhmann tiene que retrotraer las pretensiones explicativas de la teora de la evolucin a las
iluminaciones de una investigacin de posibilidades, ya que la radicalizacin de la teora de sistemas que l realiza tiene como consecuencia que ya no sea posible elaborar las cuestiones genticas dentro
de este marco. Lo que Luhmann presenta como una ventaja para la
cooperacin con la historiografa, esto es: el concepto de la causalidad
contingente, revela en realidad las debilidades de un mtodo funcionalista que se presenta a s mismo como algo absoluto: Luhmann
quisiera que la investigacin histrica de los hechos pusiera lmites
a la arbitrariedad de los enunciados funcionalistas de equivalencia;
Hace mucho que se conocen y se han analizado suficientemente
los lmites metodolgicos del funcionalismo en las ciencias sociales39;
tampoco Luhmann los niega. No se van a repetir aqu las razones
subyacentes en la estructura de la esfera del objeto de investigacin,
por las cuales la identificacin de los objetivos o de las situaciones
de equilibrio en los sistemas sociales, a diferencia de los sistemas
39 J.
HABERMAS, Zur Logik der Sozialwissenschaften, op. cit-, pgs. 164
y ss.; R . MAYNTZ, Strukturell-Funktionale Theorie, en BERNSDORP y BLOTC
(comps.), Lexikon der Soziologie, Stuttgart, 1969; P. RIDDER, Historischer
Funktionalismus, en ZfS, 1, 1 9 7 2 , pags. 3 3 3 - 3 5 2 ; R . DBERT, Systemtheorie und
die Entwicklung religise Deutungssysteme, Zur Logik des sozialwissenschaftlichen
Funktionalismus, parte I, Fankfurt, 1973.

orgnicos, presenta dificultades metodolgicas fundamentales40. Lo


nico importante es que, a causa de estas dificultades de identificacin en las ciencias sociales, la eleccin de puntos de referencia en
los anlisis funcionalistas sigue siendo arbitraria. De una teora de
sistemas de la sociedad orientada hacia el funcionalismo no cabe
extraer criterios que permitan justificar tericamente las determinaciones de referencia. En consecuencia, el funcionalismo tiene que
luchar por lo menos con dos insuficiencias: no puede explicar el
surgimiento de nuevas estructuras ni tampoco determinar la identidad
de los sistemas sociales en el cambio de sus transformaciones de estructura y de situacin. Una transformacin observable de la situacin
o de la estructura del sistema no se puede explicar por remisin a
la(s) funcin(es) que realiza desde un punto de referencia de carcter
exteno; porque, segn cual sea la eleccin del punto de referencia,
el mismo proceso puede realizar funciones muy distintas, mientras
que, siendo fijo el punto de referencia, distintos procesos pueden
realizar la misma funcin. El funcionalismo en las ciencias sociales
sirve para descubrir los tipos de cambios de situaciones o de construcciones estructurales que sean funcionalmente equivalentes, pero no
para explicar la gnesis de situaciones y estructuras nuevas. Es ms:
para todos estos problemas genticos, que son los que tendra que
tratar en primer lugar una teora de la evolucin, el funcionalismo
no solamente carece de todo valor explicativo, sino que ni siquiera
puede satisfacer los necesarios para solucionar las cuestiones' genticas. En este contexto no resulta posible identificar las estructuras
de supervivencia que determinan el mbito de variacin de una sociedad y que no se debe sobrepasar si la sociedad quiere mantener
su identidad: A fin de poder distinguir entre el cambio sistmico
importante y la variacin superficial sin importancia, se precisa algo
anlogo al concepto de muerte de los sistemas orgnicos. Las descripciones de situacin de los escalones aislados de un modelo evolutivo por estadios podran cumplir esta funcin, ya que las transformaciones que se siguen de los saltos evolutivos tienen que ser importantes per dejinitionem41.
Dbert seala, as, el requisito ms importante que debe satisfacer
una teora de la evolucin; sta tiene que subsanar y no reproducir
las deficiencias de la teora de sistemas. Luhmann, por el contrario,
incluye la teora de la evolucin en el marco conceptual fundamental
de la teora de sistemas y convierte la necesidad funcionalista en
virtud de cooperacin al recurrir a la historia para que enderece las
arbitrariedades de un mtodo funcionalista autonomizado. Tales limitaciones no se pueden citar ad hoc, sino que nicamente se pueden
W

41

op. cit., pgs. 66 y ss.


Ibd., pg. 69.

R . DBERT,

introducir en una esfera terica en la medida en que se intenta explicar por medio de un aprendizaje evolutivo un cambio estructural
evolutivo lleno de consecuencias.
En este contexto, S. N. Eisenstadt, el decano del funcionalismo
en las ciencias sociales, llama la atencin sobre el crucial problem for
the whole reappraisal of evolutionary perspectives - namely the explanation of the variability of institutionalized solutions to the problems
arising from the development of a given level of structure differentiation. Here it should be recognized that the emergence of a solution, i.e. the institutionalization of a social order congruent with the
new range of problems, is not necessarily given in the process of
differentiation and that the conditions giving rise to structural differentiation and to 'structural sensitivity' to a greater range of problems do not necessarily create the capacity to solve these problems
or determine the nature of such solutions 42 *. Eisenstadt pone de
manifiesto que la aparicin y la percepcin de los problemas sistmicos no explica en absoluto cmo un sistema consigue las capacidades
para resolver tales problemas. Eisenstadt exige una diferenciacin
clara entre conjuntos de soluciones para un problema sistmico dado,
y que se han de investigar funcionalmente (que son equivalentes), y los
procesos de aprendizaje, que pueden explicar por qu algunos sistemas
amplan su capacidad de solucionar problemas mientras que otros
fracasan ante estos mismos problemas. Como los representantes de la
teora de la modernizacin en general, Eisenstadt busca la explicacin
en la aparicin de lites, que ofrecen potenciales de solucin y dan
impulsos innovadores. Eisenstadt habla de una interaccin between
processes of change on the one hand and 'mutative' elites on the
other 4 3 *. Eisenstadt elige la expresin mutation (mutacin) porque atribuye a las lites la funcin de un mecanismo que procura
nuevas variantes de solucin.
Tambin Luhmann introduce una variedad de mecanismo produc S. N. EISENSTADT (comp.), Social Change and Development, en Readings
in Social Evolution and Development, Oxford, 1970. Cf. tambin el trabajo
anterior del mismo autor, Social Change, Differentiation and Evolution, en
ASR, 29, 1964, pgs. 375-386.
* [problema crucial para el conjunto de la apreciacin de las perspectivas
evolutivas, esto es: la explicacin de la variabilidad de soluciones institucionalizadas de los problemas que surgen del desarrollo de un grado determinado de
diferenciacin estructural. Se debe reconocer aqu que el surgimiento de una
solucin, es decir, la insttucionalizacin de un orden social compatible con una
serie nueva de problemas, no se da necesariamente en el proceso de diferenciacin
y que las condiciones que dan nacimiento a la diferenciacin estructural y a la
'sensibilidad estructural' para una serie ms amplia de problemas no crea necesariamente la capacidad de resolver estos problemas o de determinar el carcter
de tales soluciones.]
45 Ib'td., pgs. 19 y ss.
* entre procesos de cambio de un lado y lites 'mutativas' del otro.

tivo, si bien se trata de una magnitud abstracta: el lenguaje. Sin embargo, Luhmann no considera a este mecanismo como portador de
procesos de aprendizaje sociocultural con cuya ayuda podemos explicar en cada caso especfico por qu algunos sistemas, a la vista de
irresolubles problemas de orientacin, crean nuevas estructuras y aumentan su complejidad mientras que otros no lo hacen. Cabe ver
cierta plausibilidad en esta actitud de Luhmann, quien primero introduce un mecanismo explicativo, para arrebatarle de inmediato la
fuerza explicativa si se recuerda el carcter meramente metafrico
de los conceptos utilizados: variacin, seleccin y estabilizacin, y si
se considera que la referencia a un potencial negativo del lenguaje
apenas si es suficiente para comprender el mecanismo de aprendizaje
sociocultural que se corresponde con el archianalizado proceso bioqumico de la mutacin. Para ello se precisa ms bien una teora
gentica de la cognicin mediada por el lenguaje (tanto en la esfera
del pensamiento objetivador como en la de la comprensin ticoprctica), que explica el aprendizaje evolutivo como un proceso de
construccin y reconstruccin en el sentido de Piaget en lugar de
entenderlo desde el principio funcionalmente.
Por otro lado, la referencia a las lites, que representan potenciales
de solucin, es excesivamente concreta y no puede constituir una
alternativa seria a la propuesta flexible de Luhmann del lenguaje
muante. Slo desde ciertas condiciones socioestructurales son las
lites y contralites portadoras de potenciales innovadores. Si se toma
el ejemplo de la transicin de las sociedades primitivas a las organizadas estatalmente (las sociedades arcaicas de clase), que Eder estudia44,
no es fcil de demostrar la aparicin de lites que hayan transformado
en instituciones nuevas de la jurisprudencia las formas de conciencia
de una moral convencional presente ya en los mitos. Qu hay a priori
en contra de la posibilidad de que tales innovaciones las hayan impuesto las masas en lucha contra las lites dominantes? Las reflexiones sociolgicas estn aqu fuera de lugar por completo porque no
alcanzan el plano de abstraccin en el que se tienen que establecer
las condiciones estructurales de la posibilidad de procesos de aprendizaje evolutivos. Los grupos sociolgicamente identificables pueden
mostrar la presencia de un potencial innovador, pero no explicar la
constitucin de un potencial innovador. Los potenciales de aprendizaje se han de fijar, ms bien, en las estructuras de conciencia, que se
pueden entender como niveles de aprendizaje.
Una reflexin hipottica servira para aclarar en principio el valor
del concepto de las estructuras de conciencia ordenadas segn una
lgica de desarrollo. Si este concepto se pudiera integrar en una teora
de la evolucin social (que no estuviera fijada ya en el paradigma
44

K. EDER, Die Entstehung staatlich organisierter Gesellschaften, op. cit.

sistmico), se podran resolver las dificultades metodolgicas del funcionalismo en las ciencias sociales. Cabra fijar la identidad de siste-:
mas sociales desde puntos de vista evolutivos cuando, en sus sistemas
culturales de interpretacin, se manifestaran estructuras de conciencia
que variaran segn un modelo racional reconstruible de escalones de
desarrollo. Una lgica de desarrollo vlida para unas estructuras de
conciencia compartidas evolutivamente permitira identificar sin arbitrariedades las estructuras de supervivencia de una sociedad. Este es
el argumento que ha ampliado Dbert en su investigacin sobre el
desarrollo de los sistemas religiosos: Unicamente una teora de la
evolucin social que formule precisamente la 'muerte' de los sistemas
sociales como recada en un escaln anterior de desarrollo, o como
transicin a una nueva fase, puede impedir que desaparezca por completo la disyuncin entre cambio social y estabilidad social. Puesto
que una teora tal tiene que definir de modo implcito qu transformaciones. son importantes 43. Si podemos justificar tericamente de
esta manera la determinacin de los puntos de referencia, tambin
tenemos la posibilidad de unificar los anlisis funcionalistas de cambios de situaciones y estructuras con la clarificacin de cuestiones
genticas. Esta posibilidad es especialmente cercana cuando las estructuras de conciencia compartidas colectivamente se entienden como
niveles de i aprendizaje, esto es: como condiciones estructurales de
procesos posibles de aprendizaje. El proceso evolutivo de aprendizaje
consiste entonces en el aprendizaje constructivo de nuevos niveles de
aprendizaje. Los procesos evolutivos de aprendizaje son reflexivos,
son un aprendizaje aplicado a las condiciones estructurales del aprendizaje;: ,
Cmo es sabido, la psicologa evolutiva ofrece un modelo ontogentico suficientemente analizado para esta concepcin. Piaget, su
escuela ginebrina y los psiclogos americanos que estn en esta lnea
de investigacin (como Bruner, Flavel, Furth, Kohlberg, etc.) han
demostrado la existencia de niveles de aprendizaje ordenados segn
una lgica evolutiva en el desarrollo cognoscitivo del nio 46 y han
conservado el concepto constructivista de aprendizaje (concepto que
media entre las teoras de la maduracin y las del medio). Por lo
dems, tambin cabe analizar, en trminos de lgica evolutiva, el
desarrollo de la conciencia moral como ncleo de una competencia
universal de roles (estas estructuras de conciencia son de una impor45

R . DBERT, Systemtheorie,,op.

cit., pg. 69.

Sobre el concepto de la logica evolutiva, cf. A. PINARD y M. LAURENDEAU,


Stage in Piaget's Cognitive-Developmental Theory, en D. ELKIND y J. H. FLAVELL (comps.), Studies in Cognitive Development, London, 1969, pags. 121-170;
J. H. FLAVELL y J. E. WOHLWILL, Vormal and Functional Aspects of Cognitive
Development, en ibid., pags. 67-120; J . H . FLAVELL] An Analysis of Cognitive
Developmental Sequences, Gen. Psych. Monographs, 86, 1972, pags. 279-350.
45

tanca inmediata para la investigacin ontogentica de los conceptos


fundamentales de la teora de la accin). Los intentos de encontrar
estructuras de concienda similares en la esfera del desarrollo de macrosistemas se encuentran en los comienzos, como tambin lo estn
los intentos de hacer fructferos, al menos heursticamente, los descubrimientos de la psicologa evolutiva cognosdtiva para una investig a d n lgico-evolutiva de las estructuras de concienda compartidas
colectivamente. Las aportaciones inidales que se dan en el campo del
desarrollo de la religin (Bellah, Dbert) y tambin en el del desarrollo moral (Eder, Habermas) son alentadoras en todo caso. Tambin
se pueden encontrar aqu puntos de apoyo para una investigacin
estructural correspondiente de las identidades colectivas, como tribu,
imperio, n a d n, etc. 4 7 .
47 No solamente las estructuras de conciencia prctico-morales, sino tambin
las cognoscitivas en sentido estricto son de importancia para la transicin evolutiva hacia formaciones sociales superiores: por ejemplo, las estructuras temporales que determinan cmo puede comportarse un sistema social con respecto
a sus propios pasado y futuro. Como quiera que Luhmann cita este ejemplo,
voy a contrastar, con relacin a las estructuras temporales, las estrategias de
investigacin de una teora de la evolucin que se oriente por criterios funcionalistas o por criterios de lgica evolutiva.
La esfera del fenmeno es la misma en ambos casos, esto es: las transformaciones evolutivas en las formas de la conciencia social del; tiempo, que pueden
deducirse de las estructuras de la imagen del mundo y del contacto especializado
con el pasado, es decir, de la historia: las ideas mticas sobre el tiempo, en las
cuales no se han diferenciado claramente los horizontes del pasado y del futuro
(de forma que en una vez coinciden ambas dimensiones); las ideas civilizadas
sobre el tiempo que coordinan el crculo csmico y el ciclo de la vida con una
sucesin lineal de los acontecimientos polticos (donde la escatologa representa
una forma especial de la coordinacin que, con la idea de la historia de salvacin,
ya contiene el modelo de una historia mundial qu despus se concebir como
unidad); finalmente, las ideas modernas de un tiempo historiado que, con los
horizontes temporales, hechos reflexivos, posibilitan el concepto de una historia
entendida como una continuidad establecida por tradicin de interpretaciones
escalonadas de los pasados correspondientes. Desde una posicin de teora de
sistemas, Luhmann (Weltzeit und Systemgeschichte, en P. LUDZ, Soziologie und
Sozialgeschichte, op. cit., pgs. 81-115) penetra con esos conceptos fundamentales
el tiempo social y lo entiende como una forma determinada de reproduccin
de selectividad. De esta manera, la diferenciacin evolutiva de los horizontes
temporales aparece slo como resultado de la complejidad sistmica intensificada:
los horizontes temporales ms complejos, esto es, ms amplios, ms abstractos,
ms diferenciados internamente, son tanto ms apropiados para el mantenimiento
de las sociedades ms complejas porque permiten a stas mantener relaciones
con el medio que son ms complejas y ms simples al mismo tiempo (puesto que
el recuerdo y el olvido son actividades complementarias). Con esto no se explica
nada y, adems, si se analiza la conciencia social del tiempo en conceptos funcionalistas bsicos, tampoco se puede explicar el surgimiento de las estructuras temporales.
'*

Obtenemos un resultado distinto cuando, en lugar de aproximarnos a las


estructuras temporales dominantes en cada caso de un modo funcionalista reductivista nos aproximamos de un modo racional reconstructivista. Un ejemplo de
un primer paso para una reconstruccin de las estructuras temporales hoy domi-

Todo esto hace aparecer bajo una perspectiva diferente el problema de la causalidad elaborado por Luhmann. Coincido con l en que
no es razonable entender la evolucin social como un proceso causal
que sigue leyes naturales. Pero el concepto de la causalidad contingente implica una alternativa que impone una renuncia innecesaria
a la explicacin. Propongo explicar las transformaciones evolutivas
de los sistemas sociales por referencia coincidente a los procesos lgico-evolutivos (estructuras de conciencia) y a los histricos (acontecimientos). Por supuesto, no se deben separar la lgica evolutiva y el
acontecimiento (en la reinterpretacin estructuralista del materialismo
histrico). Igualmente falsa sera una precipitada unin hegelianizante que vinculara la lgica evolutiva y la historia como dos momentos
de la misma totalidad (puesto que entonces no es posible evitar el peligro de interpretar, en el lmite de la filosofa del sujeto, el proceso
a travs del cual se mantiene la totalidad como un movimiento, ya
del espritu constructivo, ya del sujeto trabajador). Me parece ms
apropiado, en principio, partir de la interdependencia entre dos causalidades opuestas. Si distinguimos el plano de las posibilidades estructurales (niveles de aprendizaje) del plano de los decursos fcticos,
es posible aclarar las dos causalidades con un cambio en la perspectiva
de explicacin. Podemos explicar la inclusin de un nuevo acontecimiento histrico por referencia a condiciones marginales contingentes
y al reto a travs de posibilidades estructurdmente abiertas; por el
contrario, explicamos la aparicin de una nueva estructura de conciencia por referencia al modelo lgico-evolutivo de estructuras precedentes y al impulso proporcionado por acontecimientos que originan
problemas. Qu pueda significar el reto de posibilidades estructuralmente abiertas, as como el impulso de acontecimientos que originantes, como se puede deducir de la historiografa moderna, son las investigaciones de Koselleck sobre la singularizacin, temporalizacin, reproductibilidad
y aceleracin de la historia desde el siglo xvni [R. KOSELLECK, Historia Magistra Vitae, en M. RIEDEL (comp.), Natur und Geschicbte, Stuttgart, 1967,
pgs. 196-220], Otro paso es el que da Danto con su anlisis de las estructuras
temporales de la narracin, que quiz pudiera llevarse ms adelante con medios
de lgica temporal. Una descripcin satisfactoria de las estructuras de la conciencia temporal moderna podra compararse con descripciones similares de otras

estructuras temporales, como se manifiestan en la historiografa poltica, en las


religiones civilizadas y las interpretaciones cosmolgicas del mundo, en las crnicas seoriales arcaicas, en las cosmogonas y en las tradiciones mticas locales.
Supongamos que de aqu surgiera una variante del modelo lgico-evolutivo cuya
existencia para la ontognesis ha probado Piaget (donde los conceptos de lo
fsico^ y de lo vivido y tambin del tiempo social se transforman con los escalones de la evolucin cognoscitiva general [J. PIAGET, Die Bildung der Zeit-

begriffe beim Kinde, Frankfurt, 1974]): entonces la serie evolutiva reconstruida


de estructuras temporales compartidas colectivamente podra ayudar a explicar
los procesos de aprendizaje evolutivo-sociales. Puesto que no todas las explica-

ciones de transformaciones de situacin o de estructura implican explicacin con


ayuda de hiptesis nomolgicas que se interpretan como leyes naturales.

nan problemas, podr comprenderse mejor si, por un lado, entendemos las estructuras de conciencia, segn he propuesto, como condiciones universales de posibles procesos de aprendizaje y si, por otro,
interpretamos los acontecimientos como procesos que en razn de
unas capacidades limitadas de solucin suponen excesos de exigencias,
esto es, problemas. Posiblemente sea en el marco de una lgica procesal de la creacin y solucin de problemas donde pueda analizarse
seriamente la conexin de ambas causalidades con las cuales tratamos
de aclarar la influencia de las estructuras en la historia (y, con ello, los
decursos acumulativos) y, al revs, la influencia de la historia en las
estructuras (y, con ello, la actualizacin de modelos de desarrollo
y el surgimiento de estructuras nuevas).
IV
Sostengo la tesis de que, en el exclusivo marco del funcionalismo
en las ciencias sociales, no es posible desarrollar una teora de la
evolucin social que no se desmienta a s misma con renuncias innecesarias a las explicaciones. En mi opinin, una teora prometedora
de la evolucin tendr que combinar los dos modelos racionales que
hemos considerado bajo las denominaciones de sistema-medio ambiente y construccin posterior. Entonces ser posible entender
la evolucin social como un comportamiento de solucin de problemas de macrosistemas organizado en dos etapas.
En otra ocasin he propuesto caracterizar a las formaciones sociales en razn de regulaciones muy abstractas a las que llamo principios de organizacin. Por tales entendemos aquellas innovaciones
producidas por medio de etapas de aprendizaje reconstruibles de modo
lgico-evolutivo y que determinan un nivel nuevo de aprendizaje de
la sociedad en cada caso. Un nivel de aprendizaje implica las condiciones estructurales de la posibilidad de procesos de aprendizaje tcnico-cognoscitivo y prctico-moral. El principio de organizacin de
una sociedad determina los mbitos de variacin; en especial especifica
dentro de qu estructuras son posibles los cambios del sistema institucional y de interpretacin. Determina, asimismo, en qu medida se
pueden utilizar las capacidades de las fuerzas productivas y en qu
medida se puede estimular la propia expansin de las fuerzas productivas. Tambin determina, por ltimo, en qu medida se puede intensificar la tarea de orientacin, esto es: la complejidad sistmica de
una sociedad. Al dar cuenta de la transicin de una formacin social
a otra tenemos que explicar el ncleo institucional del nuevo principio
de organizacin; por ejemplo, un sistema estatal diferenciado en la
transicin a las civilizaciones arcaicas desarrolladas, un sistema econmico diferenciado (con un Estado complementario) en la transicin

a Ja modernidad (que, en principio, es capitalista). En tales explicaciones regresamos a a) problemas sistmicos, que representan retos
evolutivos porque rebasan la capacidad de orientacin de la vieja formacin social y recurrimos a b) el proceso evolutivo de aprendizaje,
que origina un nuevo principio de organizacin. La evolucin social
discurre en dos escalones, puesto que sta se realiza tanto en cada
uno de los correspondientes niveles dados de aprendizaje (basta el
agotamiento de sus posibilidades estructurales), como tambin en
aquellos impulsos imprevisibles que conducen a niveles nuevos de
aprendizaje. Una sociedad puede aprender en un sentido constructivista en cuanto que acepta los retos evolutivos ante los cuales fracasa
la capacidad disponible de orientacin y se enfrenta a ella mediante
el agotamiento y la institucionalizacin de los excedentes de potenciales de innovacin individuales (y ya disponibles de modo latente
en las imgenes del mundo). El primer paso para ello es el establecimiento de una forma nueva de integracin social (por va de la familia, las formas estatales de organizacin, el intercambio comercial
y jurdico universalizado entre identidades colectivas correspondientes,
como tribu, imperio, nacin, etc.); solamente esta nueva forma de la
integracin social, en la que se expresa el nivel nuevo de aprendizaje
que se ha de explicar por lgica evolutiva, posibilita una intensificacin mayor de la complejidad sistemica, por ejemplo, el aprovechamiento social de las fuerzas productivas, la construccin de formas
nuevas de organizacin, de nuevos medios, etc. Aqu es donde tiene
su lugar el anlisis funcionalista: puede explicar por qu las sociedades en un nivel dado de desarrollo eligen distintas variantes evolutivas; por qu, por ejemplo, el mismo principio de organizacin (la
familia), caracteriza, segn los casos, a las formas diversas de los
sistemas de parentescos matrilinear, patrilinear o bilinear.
Esta propuesta, presentada aqu de modo slo programtico, ha
resultado fructfera en el intento de K. Eder de explicar el surgimiento del Estado en la transicin a las civilizaciones arcaicas. No voy
a tratar de complementar esta fundamentada investigacin con un
bosquejo de explicacin del surgimiento y desarrollo de la modernidad. Solamente quiero aprovechar las observaciones que hace Luhmann sobre este tema para ilustrar una vez ms las diferencias en las
posiciones. Luhmann menciona algunas condiciones estructurales
que, en la transicin del siglo XVIII al xix, han posibilitado la implantacin del nuevo tipo de sociedad, la 'sociedad burguesa'. Desde el
punto de vista funcionalista, tales condiciones estructurales surgen,
naturalmente, de un proceso de diferenciacin. Los subsistemas Estado, religin, economa y ciencia consiguen una mayor autonoma
travs de una especificacin funcional ms intensa. Los sistemas parciales autonomizados se plantean nuevos problemas recprocos. Los

criterios de seleccin organizados de modo especficamente subsistmico, como razn de Estado, fe privada, orientacin hacia el benefici,
amor apasionado, criterios de verdad lgico-empricos, no funcionan
coordinadamente y exigen, por tanto, nuevas esferas de coordinacin.
Este problema no se puede resolver a travs de una nueva conciencia
histrica, esto es: a travs de la diferenciacin de horizontes temporales y una desvalorizacin de pasados vinculados a la tradicin, a
favor de presentes futuros anticipados, puesto que cada subsistema
lanza hacia el futuro su propia proyeccin de posibilidades. As se
llega a novedades que, con Parsons, Luhmann llama inclusin:
Inclusin significa que todos los contextos funcionales son accesibles
a todos los participantes de la vida social: Todos (y esto afecta a la
diferenciacin entre clrigos y legos) tienen la posibilidad inmediata
de decidir la propia fe. Todos son sujetos de derechos; cules son los
derechos que tengan es algo que se determina exclusivamente segn
la historia del propio sistema jurdico. Todos tienen acceso a los cargos polticos y al sufragio, dentro de unos lmites funcionalmente inexcusables (edad). Todos pueden adquirir y enajenar propiedad. En
principio, todos pueden saberlo todo, y los criterios de verdad/falsedad se vinculan a una verificacin intersubjetiva. Todos deben ir a la
escuela y tambin en este campo estn apareciendo tendencias, si bien
en los ltimos tiempos orientadas a la disolucin de las barreras y a
la universalizacin de la responsabilidad pedaggica4S.
Luhmann recuerda el hecho conocido de que, en el curso.de la
modernidad, los principios universalistas regulan, en medida cada vez
mayor, los sistemas parciales ms importantes. En lugar de la moralidad concreta de orientaciones y comportamientos dependientes de
la tradicin aparecen progresivamente normas abstractas y generales
que son impuestas y que, desde los principales puntos de vista, son
tan criticables como necesitadas de justificacin, esto es: normas que
fomentan la igualdad, la individuacin, la autonoma (esto es: decisiones racionales y controles interiorizados). Por lo dems, Luhmann
no est interesado por la estructura interna de estas regulaciones,
sino nicamente por las funciones integradoras realizadas por los
ordenamientos universalistas; la diferenciacin mencionada de los
sistemas parciales requiere abundantes y frecuentes interacciones. Por
cierto que sta es solamente una lnea de argumentacin de Luhmann,
lo que sucede es que es una lnea tpica en la medida en que este
anlisis funcional vuelve a no explicar nada; no aclara por qu se
producen estos procesos de diferenciacin en las sociedades modernas,
y, dado que se producen, el anlisis funcional aclara mucho menos por
qu las sociedades modernas pueden satisfacer la necesidad creciente
" CF. el manuscrito mencionado de
schichte.

LUHMANN

sobre Evolution und Ge-

de integracin y por qu la satisfacen por medio de la incorporacin


de los principios universalistas. Como lo prueba la comparacin en
historia universal, la institucionalizacin de ciertas estructuras de racionalidad es una solucin relativamente improbable, que nicamente
se ha dado una vez por razones endgenas (si no se quiere presentar
a Japn como un segundo caso). Por este motivo estaba interesado
Marx, y Max Weber en principio, en la explicacin de esta innovacin,
esto es, en el surgimiento de la modernidad y no, en cambio, en
la modernizacin, en la imposicin de la modernidad desde el siglo X V I I I . Si se parte, desde el punto de vista funcionalista, de la descripcin de procesos de diferenciacin, Eisenstadt exige, con razn,
una explicacin que no sea trivial de los potenciales de innovacin,
que posibiliten una solucin de los problemas de integracin que
hayan surgido.
Con Norman Birnbaum, creo que es razonable considerar las propuestas explicativas de Marx y Weber como complementarias y no
como posiciones competitivas49. Simplificando en gran medida, cabe
decir que, en la relacin entre trabajo asalariado y capital, Marx ha
descubierto el nuevo principio de organizacin. La institucin del
contrato de trabajo asalariado, con el que se posibilita la aparicin
de una clase social de productores libres, independientes de las vinculaciones tradicionales de la organizacin laboral gremial y feudal, se
convierte en el ncleo de un sistema jurdico privado que se desarrolla
completamente a partir del siglo XVIII. Este sistema incorpora principios universalistas y regula el intercambio de sujetos jurdicos privados segn normas generales que delimitan las esferas de la accin
estratgica; esferas en las que persiguen sus intereses las personas
privadas aisladas desvinculadas de la moralidad concreta. El establecimiento de un mercado laboral implica que los principios universalistas penetran en el trabajo social. El trabajo asalariado se organiza
en la fbrica capitalista. La empresa puede trabajar orientada hacia
el beneficio al estar separada del hogar y apoyarse en una contabilidad
racional, en la medida en que el trabajo se ha convertido en un factor
abstracto, en un coste que se ha de incluir en el clculo del beneficio.
La forma de trabajo abstracto posibilita la diferenciacin entre el sistema econmico y el ordenamiento poltico, que es constitutiva de
las sociedades modernas y, viceversa, posibilita, tambin, la reorganizacin del Estado bajo los imperativos funcionales de la circulacin
econmica (asimismo, el surgimiento del Estado moderno con aquella
burocracia cuyo prototipo prusiano ha estudiado Max Weber) 50 .
" N. BIRNBAUM, Konkurrierende Interpretationen der Genese des Kapitalismus: Marx und Max Weber, en C. SEYFARTH y M. SPRONDEL (comps.), Religin und gesellschaftliche Entwicklung, Frankfurt, 1973, pgs. 38-64.
50 A diferencia del Estado en las sociedades tradicionales, especialmente en
los grandes imperios, el Estado moderno se suele caracterizar por la territoria-

Por otro lado, el inters de Max W e b e r se orienta a las analogas


estructurales en los diversos mbitos vitales de la circulacin econmica capitalista, de la administracin moderna, del ejrcito permanente, del derecho abstracto, de la tica protestante, de la democracia
burguesa, de una ciencia que procede, al mismo tiempo, de modo
experimental y matemtico, de la msica de contrapunto, de la pintura de perspectiva, etc. A l hilo de este amplio proceso de racionalizacin W e b e r penetra en las estructuras de conciencia que han sido
decisivas desde un punto de vista doble para el surgimiento de la
formacin social moderna, esto es - . a ) como estructuras de la imagen
lidad, el monopolio de la violencia legtima y una administracin central y organizada. Hay otros dos rasgos que son, por o menos, igualmente importantes y
tienen mayores consecuencias desde un punto de vista gentico: soberana hacia
el exterior (lo que supone el reconocimiento de la autonoma del Estado en un
sistema de estados cuyas relaciones recprocas, basadas en la igualdad, descansan
sobre la ltima ratio del empleo del poder militar); por otro lado, la especificacin funcional del ejercicio del poder legal haca el interior (esto supone una
diferenciacin y autonomizacin ente a todos los otros sistemas parciales, especialmente la separacin entre el sistema poltico y el sistema econmico). Por
lo dems, esta relacin ya ha sido bien analizada por Marx. Cf. al respecto
L. BASSO, Gesellschaft und Staat in der Marxschen Theorie, en Gesellschaftsfomation und Staatsform, Frankfurt, 1975, pgs. 22 y ss.: En realidad, la
autonoma del poder poltico est siempre condicionada por las estructuras sociales sobre las que no puede imponerse; nicamente una transformacin de las
estructuras puede ocasionar una transformacin radical de las relaciones de poder.
Desde este punto de vista, es cierto que el poder poltico goza de mayor independencia en las sociedades precapitalistas que en la sociedad capitalista, porque,
en aqullas, el mecanismo funcional de la sociedad es menos complejo y las
conexiones son ms simples, si es que no son elementales (economa agraria
aldeana), de modo que el poder central dispone de una libertad considerable de
accin... Aqu es importante separar dos problemas: la independencia del elemento poltico frente a las distintas fracciones de la dase dominante y la independencia frente al sistema en su conjunto. En lo que se refiere al primer aspecto,
la independencia o, mejor dicho, la separarin dd demento poltico se realiza
por primera vez en la sociedad capitalista, que remite la administrarin d d
poder poltico a una capa especialmente educada para ella, mientras que en las
sociedades precapitalistas, el poder poltico y el econmico se encuentran unidos
en una y la misma persona y, por tanto, no se plantea el problema de la independencia mutua. Si se examina el segundo aspecto, por el contrario, esto es,
la independencia frente al mecanismo funcional del sistema, sta ser tanto
menor cuanto ms complejas sean las estructuras sociales en las cuales se encuentra incluido el Estado como elemento esencial y de cuyo funcionamiento
es dependiente. Es evidente que hay pocas posibilidades caso de haber alguna
de oponerse a la lgica del sistema, a la que tiene que servir el Estado...
C. Offe entiende de modo similar la relacin entre el Estado y la economa en
el capitalismo avanzado (Berufbildungsreform, Frankfurt 1975, pgs. 23 y ss.).
La conexin que F. BRAUDEL, entre otros (La Md'tterrane et le monde
mditerranen a l'poque de Philippe II, Paris, 1966), acenta entre el surgimiento del sistema moderno de Estados y el desarrollo de un sistema econmico
capitalista resulta algo relativizada por otros autores [por ejemplo, CH. TILLY
(comp.), Reflections on the History of European State-Making, en The Formation of National States in Western Europe, Princeton, 1975, pgs. 71 y ss].

del mundo, que, a travs de ciertas tradiciones, especialmente a travs


de interpretaciones religiosas, se han convertido en orientaciones apolgicas y en actitudes, y, de este modo, han determinado la base motivadora de una forma de vida racional; segn la tesis de Weber, esto
afecta, entre otras cosas, a la importancia socializante del protestantismo para la tica econmica empresarial del capitalismo primitivo;
b) como estructuras que ya eran accesibles de modo selectivo en imgenes del mundo, con anterioridad a la transicin a la modernidad,
que mantuvieron su presencia y nicamente con el acceso a la modernidad determinaron el nuevo nivel de aprendizaje de la sociedad;
esto afecta a la materializacin institucional de los principios universalistas en las diversas esferas vitales: primeramente en el sistema
del trabajo social, al surgir mercados tambin para la mercanca fuerza
de trabajo; en el sistema del derecho privado; en una administracin
pblica orientada hacia las necesidades del intercambio jurdico privado (con la implantacin de la dominacin legal); en la esfera de
la socializacin donde, con el derecho a la libertad confesional y con
el surgimiento de la familia burguesa, fueron adquiriendo mayor influencia los fundamentos universalistas, y al mismo tiempo individualistas, de la tica y de la orientacin hacia el rendimiento en el sistema
cientfico, que asegur el marco para los discursos tericos, esto es:
para la libertad y publicidad de la discusin; en la esfera de la constitucin de la voluntad poltica (con la extensin de los derechos formales de participacin, as como con la extensin de las prestaciones
sociales), e, incluso, en las esferas marginales de la distribucin.
Esta enumeracin no pretende sugerir la existencia de un proces
rectilneo de implantacin de estructuras unitarias de racionalidad en
diversos subsistemas de la sociedad, sino que, ms bien, pretende indicar que, con el principio capitalista de organizacin, se ha alcanzado
un nivel de aprendizaje cuyas posibilidades estructurales se han aprovechado por medio de procesos de aprendizaje formalmente similares,
aunque sea de un modo muy selectivo51. Como quiera que Max Weber
no distingui claramente la importancia psicolgico-social especial de
las estructuras universalistas de conciencia para la mediacin de las
estructuras personales y sociales, frente a su importancia evolutiva
general para las estructuras sociales, sus hallazgos se han entendido
frecuentemente como reproches de motivacin idealista contra Marx;
sobre la base de un concepto de causalidad excesivamente estrecho.
51 Un desarrollo de las estructuras racionales tampoco puede sugerir la impresin de un progreso lineal en las conexiones vitales reales. Los niveles de
aprendizaje nuevos no solamente significan mbitos opcionales ampliados, sino
tambin una escasez estructural de recursos nuevos en cada caso, y ello implica
categoras nuevas de cargas. De esto trata la Dialektik der Aufklrung, de
HORKHEIMER y ADORNO. Cf. tambin el excurso en este libro Sobre el progreso
y la explotacin, pgs. 167-169.

Esto resultaba tanto ms sencillo cuanto que, como socilogo, Weber


investiga las diversas materializaciones institucionales de las estructuras de la conciencia moderna, pero no analiza lgicamente esas mismas estructuras.
Las descripciones estructurales del pensamiento operativo-formal
y de la conciencia moral orientada por los principios que nos proporciona la psicologa evolutiva nos permiten hoy un acceso mejor a estas
estructuras de conciencia colectivamente compartidas. De un lado, se
trata aqu de la importancia de una moral universalista: a) para los
procesos de la socializacin; b) para el comportamiento personal en
la esfera privada de la accin comunicativa (moral); c) para las instituciones judiciales; d) para la justificacin del derecho coercitivo
abstracto y formal y, con ello, e) para la delimitacin de una esfera
universalista de la accin estratgica (sociedad burguesa). Por otro
lado, se trata de la institucionalizacin f) de procedimientos de pensamiento y clculo objetivadores (por ejemplo, en la empresa y en
la administracin pblica), g) de la aplicacin de conocimiento tcnico
y organizativo (por ejemplo, en la esfera de la produccin y en el
ejrcito), h) de ciertos mtodos de obtencin de conocimientos (en las
ciencias empricas) y, finalmente, i) de las posiciones racionales frente
a la generalidad de los problemas (cf., por ejemplo, con la situacin
privilegiada del funcionario jurdico especializado). Adems de ello,
las descripciones estructurales son necesarias para las estructuras simblicas de identidades de yo y de grupo, que se corresponden con
relaciones vitales racionalizadas de este tipo.
Diversos trabajos de B. Nelson tienen como tema esta estructura
de la conciencia moderna como tal y, con ellos, ha preparado, al menos, su anlisis formal52. Por un lado, Nelson se concentra en el discurso teolgico, filosfico y jurdico de los siglos X I I y X I I I en Europa
y en conceptos fundamentales como universitas, civitas, communitas,
persona, libertas, conscentia, liber, machina, etc., que muestran los
rasgos bsicos de un pensamiento de orientacin universalista y apoyado tan slo en la argumentacin. Por otro lado, Nelson investiga la
revolucin doble de los siglos xvi y xvii: la Reforma (Lutero, Calvino) y la ciencia moderna (Galileo, Descartes) con el fin de demostrar las concomitancias de estos progresos especficamente modernos.
Ambas partes, por ejemplo, se oponen a las interpretaciones casuistas
B . NELSON, The Idea of Usury, Chicago, 1949. Del mismo autor, Probabilits Antiprobabilists and the Quest for Certitude in the 16th and 17th
Century, en Actes du X' Congr. Intern. d'Histoire des Sciences, vol. 1, Paris,
1965, pags. 267-273. Del mismo autor, The Early Modern Revolution in Science
and Philosophy, en Boston Studies, 3, Dordrecht, 1968,- 140; Civilizational
Complex and Intercivilizational Encounters, en Soc. Analysis, 34, 1973, paginas 79-105; Sciences and Civilizations, East and West: J. Needham and
Max Weber, en Boston Studies, 11, Dordrecht, 1974, pags. 445-488.

y probabilistas y fundamentan una seguridad absoluta en la fe as


como en el conocimiento en la subjetividad del individuo: All
Luther, Calvin, Galileo, Descartes, Pascal attacked the late medieval casuistry of conscience and probabilism of opinion at their
very roots. Moreover, their attacks against every shade and grade of
conjecturalism, fictionalism, and probabilism, were put forward in the
name of subjective certitude and objective certainty, from the point
of view of this essay, it hardly matters that Luther thought ill of the
Copernican hypothesis or that Pascal was a devout Catholic and not
a Calvinist. Under the first heading one might need to deal with the
views of Luther and Calvin on conscience, the old law, usury, conflict
in Great Britain over the common law, equity, the liberty of prophecy
inner light, social compact, the Court Christian. Under the second
heading, we might consider two celebrated controversies in which the
rationale systems were in the balance: Galileo's encounters with the
Inquisition, and Pascal's Provincial Letters (1656) and the bitter
controversies over the system of moral probabilism and the direction
of the cure of souls in Italy, Spain, Portugal and elsewherea *.
Interesante parece aqu, sobre todo, que, en el siglo x v i / x v n , se produce una separacin clara entre la razn terica y la razn prctica;
entre una lgica de los hechos y una lgica de las decisiones: During
the entire period [hasta el siglo x v i / x v n ] under discussion it will
be recalled that the logics were interdependent, in fact they were
woven together in a single fabric of proposition centering around the
notion of conscience. As the continuing usage of a number of modern
European languages should serve to recall, the Latin conscientia had
imbedded within it a dual reference: the moral conscience of "the
proximate rule of right reason in the moral sphere" and scientific
knowledge. It is, therefore, no wonder that all important cultural
53 B. NELSON, Conscience and the Making of Early Modern Cultures:
The Protestant Ethic Beyond Max Weber, en Soc. Research, 36, 1969 (pgs. 4
a 21), pg. 12.
* [Todos ellos Lutero, Calvino, Galileo, Descartes, Pascal atacaron a las
mismas races de la casustica de conciencia y el probabilismo de opinin de la
baja Edad Media. Adems, sus ataques contra toda forma y grado de conjeturismo, ficeionalismo y probabilismo se realizaron en nombre de la certidumbre
subjetiva y la certeza objetiva. Desde el punto de vista de este trabajo, tiene
escasa importancia que Lutero tuviera en mal concepto a la hiptesis copernicana
o que Pascal fuera un catlico devoto y no un calvinista. En el primer caso
tendremos que tratar con las opiniones de Lutero y Calvino acerca de la conciencia, el derecho antiguo, la usura, las disputas sobre derecho consuetudinario
en Gran Bretaa, la equidad, la libertad de profeca, la iluminacin interior, el
pacto social o el tribunal cristiano. En el segundo caso podremos considerar
dos controversias famosas en las que se decidan los sistemas racionales: los
enfrentamientos de Galileo con la Inquisicin y las Cartas Provinciales de Pascal
(1656) y las enconadas controversias sobre el sistema del probabilismo moral y
la direccin espiritual de las almas en Italia, Espaa, Portugal y otros pases.]

and social innovations in our period had lo involve attack upon, or


reconstruction of, the logics of decisin in the spheres of action and
thought, in the scientific and moral domain alike 54 *. La diferencia
de importancia entre la conciencia y la ciencia entre conscience and
science muestra de modo ejemplar que el comportamiento vital racional de la modernidad ya no est basado en una imagen del mundo
completamente estructurada de forma argumentativa que unifique
la fe y el conocimiento de un modo ontoteolgico. La fe y el conocimiento estn tan separadas como la visin prctico-moral y el pensamiento objetivo dentro del conocimiento profano.
Por lo dems, Nelson cree que estas estructuras de la conciencia
moderna, que ya son un producto de la modernidad, pueden explicarse
con ayuda de aquellas estructuras de racionalidad que, en el siglo x n /
X I I I , contribuyeron al nacimiento de la modernidad. Nelson entiende
que estas estructuras universalistas de la imagen del mundo en Europa
de la alta Edad Media son exclusivamente occidentales. Esto le lleva
a atribuir a estas estructuras de racionalidad la funcin de una explicacin idealista de la modernidad que habra surgido del espritu
occidental. Una explicacin ms compleja y, en mi opinin, ms
adecuada aparece cuando se parte del hecho de que el potencial universalista no es de modo alguno una peculiaridad de la tradicin
occidental, sino que su existencia puede probarse en todas las imgenes del mundo surgidas entre el 800 y el 300 a. C. en China, India,
Grecia e Israel. Estas doctrinas superan el pensamiento mtico en la
medida en que objetivan el mundo como totalidad, distinguen el
orden natural del histrico, constituyen el concepto de una ley abstracta, remiten la multiplicidad de los fenmenos a los principios y
sustituyen las explicaciones narrativas por otras argumentativas. Al
propio tiempo, el sujeto aislado aprende a reflexionar sobre su posicin y sus propias realizaciones constructivas; en consecuencia, aparecen conceptos individualizados del yo y del alma s . Estas imgenes
racionalizadas del mundo, que se remiten a los filsofos chinos, indios
y griegos, a los profetas y al Buda, expresan todas ellas estructuras
Ibid., pg. 11.
* [Se recordar que, durante todo el perodo en consideracin, la lgica era
interdependiente, se encontraba amalgamada en un tejido nico de proposiciones,
centradas en torno a la nocin de conciencia. Como se desprende del uso mantenido en una serie de lenguas europeas modernas, el trmino latino conscientia
incorporaba una referencia doble: la conciencia moral de la regla ms prxima
a la recta razn y a la esfera moral y el conocimiento cientfico. No es ningn
milagro, por tanto, que todas las innovaciones culturales y sociales importantes
de este perodo conllevaran un ataque contra la lgica de la decisin en las
esferas de la accin y el pensamiento, o una reconstruccin de la misma,' tanto
en el mbito cientfico como en el moral.]
55 K. EDER, Die Entstehung rationaliserter Weltbilder, aparece en Verhandlungen das 10. Deutschen Soziologentages, Stuttgart, 1976.
H

universalistas de conciencia. Unicamente por esto implican una cesura evolutiva entre las civilizaciones arcaicas y las desarrolladas de
carcter parcial. K. Jaspers ha hablado de una poca eje porque
entonces se abrieron posibilidades de las cuales todava vive la humanidad. Desde Jaspers sabemos que el recuerdo y la revivificacin de
las posibilidades de la era del eje, es decir, los Renacimientos, conllevan un impulso espiritual S6.
Si aceptamos, sin embargo, que el potencial universalista de la
tradicin occidental no es nico y que tampoco consigue explicar por
qu las estructuras de conciencia potencialmente disponibles en diversos lugares tan slo se han utilizado en uno de ellos para la superacin
de retos evolutivos, materializndose en instituciones, tendremos que
intentar una combinacin tal, entre las posiciones de Marx y de Max
Weber, que consigamos una gua para la confeccin de un esquema
explicativo. Para ello me faltan los conocimientos empricos necesarios. Las observaciones siguientes se limitan a ilustrar cmo podra
funcional tal gua.
a) Reto evolutivo. Tenemos que plantear problemas sistmicos
del feudalismo de la alta Edad Media que superen la capacidad de
adaptacin y aprendizaje de esta sociedad (que es una sociedad poltica de clases). Marx ha sealado acertadamente problemas econmicos que no se podan resolver sobre la base de una produccin agraria
feudal con artesana urbana. En este sentido habra que investigar la
funcin desintegradora del capital comercial y, entre otras, comprobar
l razonamiento de Dobb de que el comercio de larga distancia y la
economa monetaria, al intensificar el consumo de bienes de lujo y
aumentar la explotacin condujeron a desestabilizaciones de graves
consecuencias para el conjunto de la economa57.
b) El nuevo principio de organizacin. Los problemas que conducen a la descomposicin del orden feudal se resuelven al desgajarse
del mbito poltico un sistema de economa de mercado, basada en el
trabajo asalariado (y a travs de la creacin de una relacin complementaria entr la economa de un lado y el sistema de derecho privado, el Estado fiscal y la administracin moderna de otro). El ncleo
institucional de la nueva forma de integracin social es la delimitacin
interna de una esfera universalmente organizada de la actuacin estratgica (la reorganizacin de las relaciones laborales en la empresa
capitalista).
c) Potenciales de innovacin especiales. Desde el siglo X I I I viene
experimentndose con formas capitalistas de produccin (la industria
56

57

K . JASPERS, Vom Ursprung und Ziel der Geschichte, Mnchen, 1950.


M. DOBB, Studies in the Development of Capitalism, New York, 1947;

Para el surgimiento ce una European World Economy desde mediados del


siglo xv, cf. I. WALLERSTEIN, The Modern World System, vol. I, New York,
1974.

editorial) en zonas concretas de la sociedad europea (Pirenne, Dobb).


Unicamente aqu han superado el estado latente las estructuras universalistas de conciencia presentes en todas las civilizaciones desarrolladas; nicamente aqu se han condensado de tal modo los potenciales de innovacin de las lites de artesanos y, parcialmente, de las
de comerciantes que se han extrado los principios universalistas de
las imgenes del mundo y se han institucionalizado en la esfera del
trabajo social. Una explicacin de estos fenmenos tendr que recurrir,
probablemente en primer lugar, a la especial situacin originada por
la separacin entre el poder secular y el eclesistico y tambin al
desarrollo peculiar de las ciudades occidentales (con el surgimiento
de un estamento de burgueses)
d) Condiciones de la estabilizacin. Hasta la segunda mitad del
siglo xvi, lo nico que se hizo con el nuevo modo de produccin es,
por as decirlo, experimentarlo. Solamente a partir del fin de la era
Tudor se impuso el capitalismo. Entre otras condiciones estabilizadoras del medio del capitalismo primitivo se cuentan el surgimiento de
un sistema de estados territorialesde una divisin internacional del
trabajo dentro de la economa mundial europea (Wallerstein), la acumulacin primitiva en los Estados dominantes, el surgimiento de
un ejrcito de reserva. Probablemente deba comentarse tambin
la influencia socializadora de las tradiciones culturales favorables en
las capas entre las cuales se reclutaron los empresarios (quiz conserve
su importancia una versin muy modificada de las tesis weberiana
del protestantismo-capitalismo)61.
e) Entre las consecuencias creadoras de estructuras del modo de
produccin nuevo se cuentan, sobre todo: a) el conflicto entre la
desigualdad social dependiente del modo de produccin y los postua S. N. EISENSTADT, Die protestantische Ethik und der Geist des Kapitalismus, en KZSS, 22, 1970, pgs. 1-23; 265-299.
59 O. BRUNNER, Stadt und Brgertum in der Europischen Geschichte, en
O . BRUNNER, Neue Wege der Sozialgeschichte, Gttingen, 1956, pgs. 97-115.
Cf. tambin P . E . SCHRAMM, Hamburg, Deutschland und die Welt, Mnchen,

1943.

St. ROKKAN, Dimensions of State Formation and Nationbuilding, en


(comp.), Formation of National States, op. cit., pgs. 5 6 2 - 6 0 0 , subraya
la funcin retardataria que en el proceso de constitucin de Estados territoriales tuvo el cinturn urbano del capitalismo primitivo que se extenda desde el
Bltico, pasando por Flandes y Alemania meridional, hasta Italia septentrional.
Tan importantes como son las metrpolis comerciales y sus entornos para el
surgimiento del modo capitalista de produccin son tambin los Estados llanos
para la implantacin de ese modo de produccin, pues en ellos es posible convertir en trabajo asalariado la produccin agraria.
41 La posicin -weberiana es defendida con relativa ortodoxia por B. Nelson
en Weber's Protestant Ethic, en CH. GLOOCK y PH. E. HAMMOND (comps.),
Beyond the Classics, New York, 1973, pgs. 71-130. En contra, H . LTHY,
Variationen ber ein Thema von Max Weber, en SEYFARTH y SPRONDEL (comps.),
Religion, op. cit., pgs. 99-122.
60

CH. TILLY

lados de igualdad universalistas incluidos en el sistema poltico, conflicto que se hace consciente como conflicto de clases; b) una intensificacin permanente aunque interrumpida de continuo a causa de
las crisis de las fuerzas productivas, que, en el siglo x v m , finalmente, acaba introduciendo la mecanizacin de la produccin; c) por
ltimo, la institucionalizacin y aprovechamiento posterior de la conciencia moderna, que se caracteriza por una objetivacin metdica de
la naturaleza y que nicamente poda producirse mediante una combinacin imprevisible del pensamiento discursivo maduro y de las
matemticas, de la actitud experimental ante la naturaleza y una posicin artesanal instrumental frente a los objetivos.
Si se pudiera elaborar un esquema de este tipo se explicara el
cumplimiento de las condiciones de partida ms importantes bajo las
cuales se ha producido, en sus variantes nacionales de desarrollo, y
a partir del siglo xviii, lo que hoy se llama la modernizacin.
V
Supongamos que pudiera sostenerse una teora lgico-evolutiva
de la evolucin social como la que hemos bosquejado aqu; la cuestin es: qu relaciones tendra esta teora con la investigacin histrica y con la historiografa? La relacin con la investigacin histrica
no plantea problemas. En la medida en que se lleva a cabo mediante
la comparacin tipolgica de las estructuras generales y de los modelos
de decurso, la investigacin histrica tiene una funcin heurstica imprescindible para la formulacin de teoremas evolutivos; asimismo
tiene la insustituible funcin tcnica de la recoleccin y valoracin de
los datos para la comprobacin de estos teoremas. Por el contrario,
estas funciones de la investigacin histrica con relacin a una teora
de la evolucin social no se corresponden con las tareas que pudiera
realizar la teora de la evolucin con respecto a la historiografa.
Puesto que las explicaciones terico-evolutivas, por ejemplo, la transicin a las civilizaciones arcaicas (surgimiento del Estado) o la transicin a la modernidad (la diferenciacin de una sociedad de mercado
y el surgimiento complementario del Estado fiscal moderno), no solamente no precisan ninguna interpretacin narrativa, sino que ni siquiera se pueden poner en forma narrativa. En el marco de la teora
del desarrollo se deben entender estas transiciones como transiciones
abstractas hacia nuevos niveles de aprendizaje (que, al mismo tiempo,
quiz puedan verse como etapas de desarrollo en el proceso de constitucin del gnero humano). Pero no se pueden remitir a las realizaciones de los actores ni reinterpretar como una historia en la que
los actores son sujetos, sin poner en peligro el marco categorial y,
con ello, la fuerza explicativa de la teora. En el apartado II he in-

tentado fundamentar esto metodolgicamente. Tratar ahora de reconsiderar la cuestin cambiando ligeramente el punto de vista, para
lo que ser preciso: 1) ilustrar el uso de la historiografa como una
forma de la aplicacin del conocimiento terico; 2) exponer la inadmisibilidad de la aplicacin narrativa de la teora de la evolucin y,
en su lugar, 3) mostrar la conexin prctica de aplicacin de las teoras
de la evolucin.
1. La historiografa est vinculada a un sistema referencial narrativo. No obstante, con este sistema referencial no estamos aislando
ninguna esfera cientfica objetiva frente a la experiencia cotidiana,
sino que entendemos a la ciencia, ante todo, como una forma cognoscitiva en la que recordamos y repetimos las experiencias cotidianas,
esto es: las hacemos reproducibles. Cierto que la historiografa puede
entenderse como una forma estilizada y ms elevada de la narrativa
cotidiana insertada en las conexiones interactivas; su vinculacin al
sistema referencial narrativo, sin embargo, fortalece una reflexividad
incorporada al mundo vital. El historiador, como historigrafo, no
trasciende de la praxis vital en su posicin hipottica en cuanto que
investigador crtico de la historia. La historiografa se sirve hoy del
conocimiento terico y de los mtodos de investigacin que ofrecen
las ciencias sociales y que la historia, como ciencia, ha elaborado para
s, de forma que hoy podemos imaginarnos una lnea continua desde
las narraciones ingenuas hasta las representaciones histricas enriquecidas por va discursiva; como representacin narrativa, con todo, es
siempre afirmativa; no dice cmo pudieron haber sido las cosas, sino
cmo fueron. La historia est tan vinculada a la accin y, en este sentido, es tan dogmtica como cualquier otro conocimiento aplicado,
por ejemplo, las tecnologas.
En el plano de las consideraciones metodolgicas resulta fcil poner de manifiesto que la eleccin de los acontecimientos referenciales,
del marco de interpretacin, de los modelos racionales, etc., en cierto
sentido es convencional y, en cada caso, depende del punto de partida
hermenutico del narrador. Pero tan pronto como el historiador inicia
la exposicin, se somete a un consenso sobre estas decisiones, a fin
de contar cmo se ha producido de verdad o de hecho la historia,
y de hacerlo dentro del marco elegido de interpretacin. La sumisin
a este consenso es lgica, puesto que cuanto ms coincide un historiador con la tradicin vlida, tanto ms directamente puede producir
un conocimiento orientado hacia la accin, ya que articula, avanza,
precisa y ensancha la conciencia histrica que asegura la identidad.
Incluso la historia crtica, que no se orienta tanto a la adhesin a las
tradiciones como a la disolucin de stas, representa otra tradicin,
como lo prueba la historia del Imperio alemn, de B. Wehler: una
tradicin de la liberalizacin frustrada, de las luchas sociales reprimi-

das, de la emancipacin fracasada; una historia benjaminesca desde


la perspectiva de los vencidos, en la que, de todos modos, se produce
un consenso sobre el punto de referencia, aunque quiz se trate aqu
del consenso de aquellos que, en 1945, se sintieron liberados de los
nazis. El curso de la narracin se interrumpe con la argumentacin,
puesto que la historiografa no representa conocimiento terico alguno,
sino que es una forma aplicada de un conocimiento terico.
Por otro lado, el propio nombre de una teora de la evolucin
social ya muestra la pretensin de establecer y comprobar hiptesis
generales sobre un mbito objetivo en la posicin discursiva, mbito
objetivo que se constituye con ayuda de conceptos fundamentales de
teora de sistemas y de lgica evolutiva. Qu sucede cuando teoremas
de esta procedencia se aplican narrativamente en el contexto de una
historia universal?
2. Cuando los teoremas de la teora de la evolucin se filtran en
la historiografa por la va del sociologismo, cuando la propia teora
de la evolucin se muestra como una historia de la suprvivencia,
surgen formas mixtas terico-narrativas de naturaleza dudosa. Ello
conduce a que se recargue la teora de la evolucin con presupuestos
y conceptos que nicamente tienen sentido en una exposicin narrativa. En cuanto se proyectan en la narracin de la historia de la humanidad los supuestos fundamentales de la teora de la evolucin, los
presupuestos formales de la unidad, la continuidad y la limitacin
de la historia narrada adquieren un sentido sustancial y, con ello,
equvoco. Parecera entonces como si la totalidad de la historia fuera
el objeto de una teora de la evolucin que se hubiera envuelto en
una forma narrativa y como si la evolucin se realizara a travs de un
sujeto genrico, a travs del titular de una historia genrica ininterrumpida. Dado que, como sujetos actuantes nos encontramos siempre frente al futuro en una situacin provinciana (ya que la historia
todava no est acabada), la teora de la evolucin, convertida eh
teora de la historia, hace una promesa que no puede cumplir: la de
predecir los procesos histricos (y de adoptar la funcin del adivino).
Frente a esto, U. Anacker y H. M. Baumgartner insisten con razn
en que la idea que se encuentra en la base de la construccin de historias, la idea de una historia en conjunto, no se debe hipostasiar:
La historia solamente es posible como construccin retrospectiva de
narraciones sobre acontecimientos del pasado que, en cierto modo,
son arbitrarios. La tesis que de ello resulta, esto es: que ni la historia
definitiva del pasado ni la historia como conjuncin determinable de
pasadoj presente y futuro son ideas libres de contradiccin, parece
llevar a l a conclusin de que ya no es posible hablar sensatamente
de la historia en general... Sin embargo, si se plantea la cuestin de
en qu medida las narraciones orientan la accin, es decir, se remiten

al hacer humano, es necesario considerar, desde una actitud trascendental, la conexin entre narracin e inters de modo tal que no solamente las narraciones aisladas no incurren en arbitrariedad, sino que,
al mismo tiempo, se conserva la conexin pasible de todas las narraciones entre ellas. En el inters en la narracin se esconde el inters
por la totalidad, como inters en un todo de la realidad temporal que
no es realizable, pero que, al mismo tiempo, es su presupuesto necesario y en funcin del cual se dan las construcciones narrativas... El
"sujeto' de la historia es exactamente una idea regulativa en el mismo
sentido que lo es la propia historia: los dos tienen la importancia de
un principio de organizacin para construcciones cuya existencia se
debe al inters prctico en la construccin, esto es: en el conocimiento
y en la accin. Precisamente como principio regulativo es necesaria
la historia 62. Como quiera que el concepto de la historia est sometido
a estas delimitaciones trascendentales del uso, no se puede confundir
con el concepto de la evolucin.
La teora de la evolucin no se refiere ni a la totalidad de la historia ni a algunos procesos histricos en cuanto que stos se conciban
como secuencias histricas de sucesos, esto es: narrativas. El material
histrico aparece, ms bien, bajo las determinaciones de la evolucin
social. No se trata de un macroproceso que se realice en un sujeto
genrico. En principio, los actores de la evolucin son la sociedad y
los sujetos actuantes en ella. La evolucin puede deducirse a partir
de un modelo racional reconstruible de una jerarqua de estructuras
cada vez ms extensas. Si separamos estas estructuras de los procesos
con los que se transforman los substratos empricos, no precisaremos
ni obstinacin ni continuidad, ni necesidad ni irreversibilidad del decurso histrico. Contamos con estructuras antropolgicas generales y
profundas que se han constituido en la fase de hominizacin y que
determinan la situacin de salida de la evolucin social: estructuras
que, probablemente, han surgido en la medida en que el potencial
cognoscitivo y motivacional de los homnidos se ha reformado y
reorganizado desde las condiciones de la comunicacin lingstica.
Estas estructuras fundamentales describen el mbito lgico en el que
se pueden realizar las construcciones estructurales ms amplias. La
cuestin de si se producen construcciones estructurales nuevas y
cundo puede ser ello, depende de circunstancias contingentes.
Las limitaciones en el empleo del concepto de evolucin surgen
ya en el sentido en el que utilizamos el concepto de lgica evolutiva.
Las secuencias evolutivas slo pueden reconstruirse para aquellas competencias que son objetivamente accesibles para nosotros en el coa Voz Geschichte, en Handbuch philosophischer Grundbegriffe, tomo 2,
Mnchen, 1 9 7 3 , pgs. 555 y ss. Cf. asimismo H . M. BAUMGARTNER, Narrtive
Struktur und Objektivitt, Wahrheitskriterien im Historischen Wesen, en
J . RSEN (comp.), Historische Objektivitt, Gttingen, 1 9 6 5 .

rrespondiente nivel de desarrollo contemporneo de nuestra sociedad.


En una conexin metodolgica similar, Marx apunt la reflexin de
que el trabajo, como determinacin universal de los sistemas sociales, se ha hecho reconocible nicamente en la medida en que, con el
desarrollo capitalista, se ha establecido bajo la forma del trabajo abstracto, y, as, determina en conjunto el proceso de socializacin. No
podemos rechazar a priori la posibilidad de que, en el futuro, otras
estructuras" adems de las cognoscitivo-instrumentales y prcticomorales hoy conocidas sean accesibles a la reconstruccin; esto es:
estructuras que, en principio, nicamente podemos dominar de modo
intuitivo. Esta circunstancia limita la aspiracin de validez de la teora
de la evolucin a los enunciados sobre procesos de aprendizaje evolutivo-sociales retrospectivamente reconocibles. Es ms, estos procesos
slo pueden identificarse como llenos de consecuencias evolutivas, a
la luz de potenciales de innovacin, que boy podemos reconstruir de
modo lgico evolutivo.
Por lo dems, el anlisis de las lgicas evolutivas nicamente puede evitar la falacia naturalista no cuando recoge de modo inductivo
el modelo estructural jerrquicamente ordenado, sino cuando justifica
sistemticamente que cada uno de los niveles ms altos de aprendizaje
es superior al anterior. Este escalonamiento sistemtico de las capacidades de solucin de problemas es posible cuando las realizaciones
se den en funcin de las aspiraciones universales de validez, como en
las dimensiones del conocimiento objetivador y en la percepcin
prctico-moral (aqu se tratara de la verdad proposicional y de la
correccin normativa)63.
3. Una teora de la evolucin aplicada narrativamente y con
ello resumo las reflexiones anteriores reventara el sistema referencia! narrativo de la historiografa, para llevar a una teorizacin d
la historia. Pero la historia es una forma cognoscitiva en la que
el conocimiento terico no se organiza, sino que, todo lo ms, se
aplica. Las exposiciones histricas son un conocimiento referido a la
accin y se encuentran al mismo nivel que la conciencia histrica d
los coetneos. Entre el historigrafo y su pblico no hay distancia
ninguna, como entre el participante en un discurso y el actuanteM.
Si esto es as, quedan dos cuestiones planteadas:
a) Si la investigacin histrica tiene una gran importancia para
la teora de la evolucin, acaso no tiene sta importancia ninguna
para la historia como historiografa?
a Cf. J . HABERMAS, Was heisst XJniversalpragmatik?, en K . O . APEL (comp.),
Sprachgrammatik und Philosophie, Theorie/Diskussion, Frankfurt, 1976.
" Para la distincin entre accin y discurso, cf. J. HABERMAS, Wahrheitstheorien, en Wirklichkeit und Reflexin, Festschrift Walter Schulz, PfiilKngen, 1973.

b) Si la teora de la evolucin social no puede estructurar la


historiografa universal, para qu sirve?
ad a) No est claro que no se pudiera emplear quiz una teora
de la evolucin en el sentido de una metateora para la valoracin de
historias concurrentes en la misma esfera fenomnica. Quiz se pudieran aceptar su orientacin critica y justificativa de las lneas de
problemas y de las perspectivas narrativas. Mediada de esta forma
una teora de la evolucin, podra todava inspirar a la historiografa. Esto significara que el punto de partida hermenutico del
historiador ya no estara determinado por tradiciones ms o menos
naturales o por los respectivos sistemas de interpretacin dominantes
que garantizan la identidad, sino por una continuacin discursiva de
la tradicin.
ad b) Las teoras de la evolucin y sus explicaciones auxiliares
de adelantos evolutivos que hacen poca pueden incorporarse en
aquellos discursos en los que se negocian las proyecciones competitivas de identidad66. Es en este contexto donde hay que ver la
funcin que, como crtica de la ideologa e introduccin de los procesos de ilustracin, toman las teoras de la evolucin aplicadas reflexivamente. No me es posible detenerme ms en este punto 67.
Los enunciados terico-evolutivos sobre las formaciones sociales
contemporneas tienen una referencia prctica inmediata en la medida
que sirven para la diagnosis de problemas de evolucin. Con ello se
levanta la limitacin de las explicaciones retrospectivas del material
histrico a favor de una retrospectiva bosquejada de antemano a partir
de perspectivas de la accin: quien ha de hacer la diagnosis toma la
posicin ficticia de la explicacin lgico-evolutiva de un pasado que
yace en el futuro. Esto es tpico para teoras de diagnstico del presente como, por ejemplo, la Teora de la poca presente, de H. Freyer;
El hombre unidimensional, de H. Marcuse; la Teora de la sociedad posindustrial, de D. Bell, o las conferencias Reith de Dahrendorf
sobre la Nueva libertad. Tambin los anlisis marxistas del capitalismo desarrollado comparten por lo general esta posicin asimtrica
del terico que analiza los problemas de desarrollo del sistema social
actual con la vista puesta en las posibilidades estructurales que an
no se han institucionalizado y que quiz no encuentren nunca incorporacin institucional.
u Esta cuestin se plantea en la esfera de problemas de una historia en
cuya renovacin se esfuerza J. Rsen [J. RSEN, Begriffene Geschichte, Paderborn, 1969; J. G. Droysen, en H. U. WEHLER (comp.), Deutsche Historiker,
tomo 2, Gottingen, 1971, pgs. 7-24; Zur Logik der historischen Erkenntnis,
en Phil. Rdsch., 20-21, 1974, pgs. 269-286; 24-55].
" Con relacin a este concepto, cf. J. HABERMAS, Pueden las sociedades
complejas desarrollar una identidad racional?, aqu, pgs. 85-114.
" Vase la introduccin a la reedicin de J. HABERMAS, Theorie und Praxis,
Frankfurt, 1971.

Aqu es posible ver que la aplicacin diagnstica de las teoras


evolutivas nicamente tiene sentido en el contexto de la constitucin
discursiva de la voluntad, esto es: en una argumentacin prctica en
la cual se trata de averiguar por qu en ciertas situaciones ciertos
actores eligen ciertas estrategias y ciertas normas de accin en lugar
de otras.

REFLEXIONES
SOBRE LA POSICION EVOLUTIVA
DEL DERECHO MODERNO
Propuesta de seminario interno para el Instituto

Parto de la idea de que las sociedades aprenden de modo evolutivo


en la medida en que incorporan institucionalmente estructuras racionales que ya estn caracterizadas en las tradiciones culturales, esto
es: en la medida en que aprovechan la reorganizacin de los sistemas
de accin. Tanto la empresa capitalista como la administracin pblica
moderna o el derecho civil incorporan estructuras universales de
conciencia. Desde este punto de vista, la racionalizacin de sistemas
de accin tiene como consecuencia una ampliacin de su capacidad
de orientacin, pero ello no implica un aumento de la complejidad
del sistema. La racionalidad de las estructuras de conciencia materializadas no se mide en relacin con problemas sistmicos, sino en relacin con tareas que, por medio del conocimiento objetivo y la
percepcin prctico-moral, resuelven unos sujetos capaces de pensar
y de actuar. As, las estructuras de racionalidad del derecho moderno,
por ejemplo, se manifiestan en relacin con la racionalidad de la accin
de los sujetos jurdicos y no con la racionalidad sistmica de la circulacin econmica, respecto a la cual cumple funciones este derecho
moderno. Antes de abordar la cuestin de en qu consiste la racionalidad del sistema jurdico, que se constituye con el sistema estatal
europeo del siglo xvi y se expande hasta fines del siglo X V I I I , quisiera
tratar brevemente el significado de la racionalidad, que da la medida
de la investigacin de los procesos de racionalizacin.
En general, llamamos racional a una opinin o una accin en
la medida en que se puede demostrar. La explicacin de este concepto
tendra que llevar a los presupuestos comunicativos y a las reglas de
la justificacin argumentativa. No obstante, dejo aqu de lado las
cuestiones de la lgica discursiva. Lo importante es, tan slo,i que
remito la racionalidad a la posibilidad de una fundamentacin objetiva y no a las suposiciones subjetivas de fundamentacin. Max Weber
ha investigado especialmente la racionalizacin de acciones. Por ra-

cionalidad de la accin pueden entenderse los requisitos que tiene que


cumplir una accin a fin de poder pasar como solucin de un problema de accin que cabe decidir objetivamente. Si se incluye la eleccin
de normas de accin entre las acciones, es posible distinguir los siguientes problemas de accin (as como los procedimientos de solucin
correspondientes):
tareas tcnicas (la construccin de los medios adecuados);
tareas estratgicas (influencia racional sobre las decisiones de los
actores competitivos);
tareas prcticas (la justificacin de normas y valores).
La racionalizacin se manifiesta, por tanto, segn los casos, a
travs de las reglas de la actuacin instrumental, estratgica o comunicativa. Se trata de tres aspectos distintos y susceptibles de racionalizacin de la actuacin: la racionalizacin de los medios, de la
eleccin de los medios y de la coincidencia entre normas y valores.
Otra cosa es la racionalidad de un comportamiento (por ejemplo, animal) o de un cambio de situacin (o cambio sistmico), que,
desde la perspectiva del observador, cabe interpretar como solucin
de un problema sin que el observador pueda suponer que la oportunidad de la reaccin observada implique una finalidad en el sentido
de la intencin fundamentada de un sujeto actor. Reservo, por tanto;
el trmino de racionalidad, en principio, para las estructuras de
conciencia que se manifiestan en sujetos capaces de conocimiento y
de accin o en las manifestaciones de stos, por ejemplo, en proposiciones o en instituciones. Por lo dems, nicamente podemos habla
de racionalidad de comportamiento o de sistema en un sentido metal
frico. Las transformaciones de estado de un sistema autorregulador
pueden entenderse como cuasi acciones, como si en ellas se manifestara la capacidad de accin de un sujeto.
La racionalidad sistmica es la racionalidad de los fines transferida a los sistemas autorregulados: cuando la subsistencia es el
objetivo supremo del sistema cabe preguntarse, entre otras cosas,
por la funcin que cumple la determinacin de los fines en lo relativo
a la solucin de problemas sistmicos (cf. N . LUHMANN, Zweckbegriff
und Systemrationalitat, Tbingen, 1968).
La racionalidad instrumental se mide por la eficacia de la solucin
de tareas tcnicas. La solucin de problemas posibilita una manipulacin eficaz de los procesos naturales y, dentro del mbito objetivo
correspondiente, presupone un conocimiento causal, esto es: por lo
menos n conocimiento de las regularidades empricas.
La racionalidad estratgica se mide en la concepcin explcita y la
elaboracin consecuente de procesos de decisin que se han de decidir nomolgicamente; es decir, se mide observando si, en una cierta
situacin de inters (sistemas de preferencias), y percibidas unas

ciertas condiciones marginales, un sujeto escoge su accin de modo


obligatoriamente analtico, de acuerdo con unas mximas admitidas
de decisin extradas de un mbito de alternativas suficientemente
explcito.
La racionalidad de la norma se mide, de modo inmediato, de acuerdo con los problemas de justificacin que se han de solucionar discursivamente; de modo mediato se mide por el hecho de si estn
dados los presupuestos institucionales para la discusin de las pretensiones de validez y para una comprobacin argumentativa. El
objeto de la comprobacin es saber si una norma problemtica pone
de manifiesto intereses (valores) susceptibles de generalizacin o de
compromiso de forma tal que sea aceptada, y preferida a la alternativa conocida, por parte de todos los afectados (si stos participaran
en un discurso prctico).
En qu consiste la racionalidad del derecho moderno? Aqu
caben cuatro consideraciones.
a) Los contenidos del derecho privado estn determinados, en
primer lugar, por las necesidades de la circulacin econmica capitalista: su meollo es la garanta institucional de la propiedad, con las
garantas conexas de la libertad contractual y el derecho de empresa
y de herencia. Los contenidos del derecho constitucional se ajustan
a un Estado que, apoyado en un aparato administrativo ampliamente
centralizado, especializado y organizado sobre la base de la divisin
del trabajo, garantiza los presupuestos de subsistencia de un orden
econmico no estatal sin realizar funciones productivas por s mismo:
los derechos pblicos subjetivos reflejan la especificacin funcional
del poder del Estado frente a una circulacin econmica autnoma
privada. Un anlisis funcional de las materias jurdicas ms importantes realizado desde estos puntos de vista podra mostrar cmo
coadyuva el derecho a la racionalidad sistmica de la sociedad, cmo
fomenta la apertura, movilizacin y aplicacin racional de recursos
naturales y de fuerza de trabajo. Incluso desde una perspectiva evolutiva es interesante este problema, puesto que, de este modo, cabe
determinar los problemas sistmicos que se pueden resolver con la
introduccin del sistema jurdico moderno. Aqu puede verse cmo
las estructuras jurdicas tuvieron una funcin importante en el surgimiento de la modernidad. Pero estas mismas estructuras no pueden
aclararse a travs de ninguna investigacin de las funciones y los contenidos del derecho moderno, por muy instructiva que sta sea, ya
que las consecuencias sistmico-racionales no fundamentan la racionalidad del derecho.
b) Max Weber ha designado la sistemtica jurdica como un
rasgo esencial de la racionalidad. El derecho moderno es, en gran
medida, un derecho de juristas: con el juez y el funcionario con formacin jurdica, la judicatura y la administracin pblica se han

profesionalizado. Pero no solamente la aplicacin de la ley, sino tambin la jurisprudencia, cada vez se vincula ms a procedimientos formales y, con ello, al conocimiento especializado del jurista. Estos
hechos fomentan la sistematizacin de las normas jurdicas, la coherencia de la dogmtica jurdica y tambin una racionalizacin completa
del derecho segn pautas internas y puramente formales de abstraccin
analtica, fortaleza deductiva, fundamentacin a travs de principios,
etctera. Esta tendencia puede observarse ya en las facultades jurdicas
de la Edad Media tarda y se implanta por completo con el positivismo jurdico (llevado a su culminacin por Kelsen, por ejemplo). Cierto
que esta estructuracin formal completa del derecho y la aplicacin
ilimitada del pensamiento operativo-formal al conocimiento prctico
profesional del jurista constituyen hechos interesantes; pero ya la
circunstancia de que esta tendencia se haya impuesto de modo muy
desigual en las distintas evoluciones nacionales del derecho (ms
afianzada en los pases con tradicin de derecho romano) hace dudar
de la proposicin que busca el crecimiento de racionalidad del derecho
moderno ante todo en una sistematizacin interna. La sistematizacin
de las normas jurdicas parece, ms bien, ser la consecuencia de una
racionalizacin de esferas de accin jurdicamente organizadas: la sistemtica jurdica cumple condiciones marginales desde las cuales las
consecuencias jurdicas de las acciones privadas son previsibles y, con
ello, calculables.
c) Con la diferenciacin de un proceso econmico orientado por
las decisiones descentralizadas de sujetos de accin formalmente privados, se generaliza en el interior de la sociedad un tipo de accin
que hasta ahora slo era permitido en las relaciones exteriores o en
sectores aislados, de carcter corporativo o estamental: en el extranjero interior de la circulacin econmica capitalista, la accin estratgica se convierte en la forma legtima de la bsqueda egosta
(esto est ticamente neutralizada) de los intereses privados. El derecho privado burgus, a partir del cual se construye el derecho moderno, es el medio de organizacin de esta esfera de accin. La racionalidad del derecho se manifiesta en el hecho de que est ajustada
a la racionalidad estratgica de sujetos jurdicos que actan con racionalidad final. Este ajustamiento puede deducirse de los rasgos
estructurales y no de las materias jurdicas, esto es: de la positividad,
del legalismo y del formalismo del derecho.
Convencionalidad. El derecho moderno es derecho legislado positivo. El derecho no se acumula mediante la interpretacin de tradiciones reconocidas y sagradas, sino que, ms bien, expresa la voluntad de un legislador soberano que regula convencionalmente hechos
sociales con medios organizativos jurdicos.
Legalismo. Aparte de una obediencia generalizada a la norma, el
derecho moderno no supone que los sujetos jurdicos tengan ningn

motivo tico. El derecho protege las inclinaciones privadas d stos


dentro de lmites sancionados. No se sanciona la mala intencin, sino
las acciones que se desvan de la norma (y aqu se presupone la responsabilidad y la culpabilidad, mientras que la expiacin queda relativizada por el punto de vista de la enmienda).
Formalismo. El derecho moderno define las esferas del albedro
legtimo de las personas. Se presupone el libre albedro de los sujetos
jurdicos en una esfera ticamente neutral de acciones privadas, pero
vinculadas a consecuencias jurdicas. En consecuencia, el movimiento
del derecho privado puede regularse negativamente a travs de la
delimitacin de autorizaciones reconocidas en principio (en lugar de
una regulacin positiva a base de deberes concretos y mandatos materiales). En este mbito se permite todo lo que no est expresamente prohibido por la ley.
Los tres rasgos estructurales mencionados se refieren al modo de
la vigencia de la ley y de la determinacin del derecho, a los criterios
de la punibilidad y al modo de la sancin y, finalmente, a la forma de
organizacin de la actuacin jurdica. Estos rasgos definen un sistema
de accin en el que se supone que todos los miembros del sistema
actan estratgicamente por cuanto que, primero, obedecen a las
leyes como convenciones pblicamente sancionadas, pero que se pueden cambiar legtimamente en cualquier momento; segundo, persiguen sus intereses sin consideraciones ticas, y tercero, toman decisiones ptimas, segn estas orientaciones de intereses, en el marco
de las leyes vigentes (esto es: tambin en relacin a las consecuencias
jurdicas calculables). En otras palabras: se supone que los miembros
del sistema utilizan racionalmente su autonoma privada.
d) Estas reflexiones tienen por misin fundamentar la tesis de
que la racionalidad del derecho en la sociedad moderna no se puede
analizar satisfactoriamente desde el punto de vista de una racionalidad
sistmica creciente ni desde el punto de vista de una sistematizacin
internamente mejorada de las normas jurdicas, sino nicamente desde
el punto de vista de la imposicin de la racionalidad estratgica en
las relaciones recprocas de los sujetos jurdicos privados. Pero tampoco esta tesis explica gran cosa.
An no se ha mencionado un cuarto rasgo estructural del derecho
moderno: la generalidad. De acuerdo con su pretensin, el derecho
moderno tiene que componerse de normas generales que, en lo esencial, no permiten excepcin ni privilegio ningunos. La discusin, ya
originada en los aos veinte, acerca de las leyes de medida y acerca
de la dificultad de separar formalmente los actos administrativos
y las leyes, esto es: separarlos desde el punto de vista de la generalidad, siendo as que el legislador cada vez tiene que regular hechos
sociales ms concretos, es un sntoma de que este rasgo estructural
se considera como esencial. Este rasgo depende de modo inmediato

de la legitimidad del derecho burgus: siempre y en la medida en que


el derecho moderno regule universalmente una esfera de la accin
estratgica, el sistema jurdico se puede justificar en su conjunto como
expresin de intereses generalizables. Cierto que la crtica marxista
del derecho burgus ha podido demostrar que la generalidad de la
norma legal slo est asegurada, en muchos casos, segn la letra y la
forma, pero no a la vista de las consecuencias reales. Pero incluso
esta crtica presupone la pretensin que va unida al derecho abstracto.
Explicitar esta pretensin y pretender legitimar en relacin con ella
al derecho moderno como base racional de la organizacin del Estado
y de la sociedad, tal ha sido el mrito histrico del derecho natural
racional desde Hobbes hasta Hegel.
En la medida en que no nos limitamos a este mbito especfico
del derecho privado, sino que consideramos la conexin entre el derecho privado y el pblico, como tambin la que hay entre derecho
y moral, la decisiva racionalizacin evolutiva de la actuacin que s
ha iniciado con la evolucin moderna del derecho puede entenderse
desde la perspectiva de la racionalidad de la norma.
Los rasgos estructurales del derecho moderno primeramente mencionados (convencionalidad, legalidad, formalismo) son determinaciones generales de una institucionalizacin jurdicamente vinculante de
esferas claramente delimitadas de la actuacin estratgica. Estos rasgos hacen explcita la forma desde la cual el derecho moderno puede
cumplir el imperativo funcional de una circulacin econmica regulada a travs del mercado. Sin embargo, esta racionalidad sistmica
deriva de estructuras jurdicas en las cuales cabe generalizar la acta?
cin racional, pero no explica cmo son posibles estas estructuras
jurdicas. Desde el punto de vista de la lgica evolutiva, la forma del
derecho moderno se puede entender como una incorporacin de estructuras de conciencia posconvencional. En este sentido, cabe medir
el aumento de racionalidad del derecho moderno por relacin a su
racionalidad normativa
1 Los intentos, hoy tan de moda, de derivar las formas jurdicas y polticas del Estado capitalista de la forma de la circulacin econmica y, en ltimo
trmino, de la forma de la mercanca me parecen errneos. En lugar de esto,
parto de las determinaciones formales del tipo de accin estratgica que queda
liberado e institucionalizado de modo ms o menos puro, con la diferenciacin
de un sistema econmico capitalista en el interior de una sociedad; muestro,
asimismo, que el derecho moderno se ajusta estructuralmente a este tipo de
accin, e investigo, por ltimo, cules son las estructuras de la conciencia moral
que posibilitan esta forma del derecho moderno, esto es: que se encuentran
incorporadas en l de forma institucional. El modo de produccin capitalista
es decisivo, por supuesto, para la dinmica del desarrollo, que explica los contenidos y funciones del derecho burgus; no lo es, en cambio, para la lgica
del desarrollo, que es la nica que explica la forma y las estructuras de racionalidad del derecho burgus.
Cf. J . HIRSCH, Staatsapparat und Reproduktion des Kapitals, Frankfurt,

El derecho moderno presupone la neutralizacin tica de las esferas de accin reservadas a una regulacin jurdica. La convencionalizacin, la legalizacin y la formaizacin del derecho implican que
ste ya no puede alimentarse de la autoridad indiscutida de las tradiciones morales, sino que precisa de una fundamentacin autnoma.
Una exigencia tal, sin embargo, slo puede ser suficiente para la
conciencia moral en una etapa posconvencional: aqu es donde surge
la idea de la criticabilidad y necesidad de justificacin de las normas
jurdicas, de la distincin entre normas y principios de accin, de la
idea del acuerdo razonable sobre las normas, de la idea de un contrato
que hace posibles las relaciones contractuales, de la comprensin de la
relacin entre la generalidad y la capacidad de justificacin de las normas jurdicas, del concepto de la capacidad jurdica general, del de la
persona jurdica abstracta, del poder legal de la subjetividad, etc.
Estos conceptos fundamentales posconvencionales, que ya se haban
desarrollado antes en la filosofa y en la teora del derecho, pudieron
penetrar y reformar el derecho vigente durante la transicin hacia
la modernidad.
La separacin que se realiza en el derecho moderno entre moralidad y legalidad acarrea, como consecuencia, el problema de que la
esfera de la legalidad en conjunto necesita de una justificacin prctica. La esfera del derecho, independiente de la moral, que al mismo
tiempo exige de las personas jurdicas que estn dispuestas a obedecer a la ley, tiene que estar anclada, a su vez, en una moral basada
en principios. El catlogo de derechos fundamentales, que se contiene
en todas las constituciones burguesas en la medida en que estn redactadas formalmente, es una expresin de esta justificacin que se
ha hecho estructuralmente necesaria, como tambin lo es la determinacin fundamental que vincula la competencia legislativa por lo
menos a la comprensin de la formulacin de la voluntad democrtica. Por cierto que no solamente cabe entender como materializacin
de estructuras posconvencionales de conciencia a las instituciones bsicas de legitimacin de las constituciones burguesas (as como a las
del derecho privado y el derecho penal), sino que, adems, cabe
escarbar un poco, tanto desde el punto de vista funcionalista como
desde otro de crtica de la ideologa. La crtica de la ideologa se
sirve de los anlisis funcionales de los sistemas jurdicos a fin de poner
de manifiesto las pretensiones de validez irrealizadas, pero no de
suspenderlas. Y la suposicin funcionalista exagerada de que las pretensiones normativas de validez no solamente pueden analizarse desde
el punto de vista de la teora de sistemas, sino que tambin se pueden
1974; D. LXPPLE, Staat und politische Organisation, en KRYSMANSKI y otros,
Die Krise der Soziologie, Kln, 1975, pgs. 211-240 (ah se encuentra una bibliografa ms extensa).

introducir en la conciencia de los miembros del sistema sin que ello


tenga consecuencias importantes para la subsistencia del sistema jurdico, me parece ciencia ficcin social, esto es: una ficcin que, sin un
cambio a otros fundamentos antropolgicos, apenas puede convertirse
en realidad.

IV
LEGITIMACION

PROBLEMAS DE LEGITIMACION
EN EL ESTADO MODERNO

Siempre es bueno saber de qu se est hablando, y ms an cuando


se trata del problema de la legitimidad. En este punto le doy la razn
a Hennis *. Pero resulta que es l mismo quien se enzarza en acotaciones de signo polmico. Su concepto de legitimacin queda tan poco
claro, es tan tenue su aportacin sistemtica, que me veo obligado,
sustitutoriamente, a intentar reunir algunos apuntes para una teora
de la legitimacin. El esfuerzo, sugestivo por lo que a la retrica
atae, de articular una antipolmica queda, pues, relegado a un segundo
plano.
Tras unas distinciones introductorias de orden analtico-conceptual [ 1 ] , quisiera estudiar el principio de legitimidad de la Edad Moderna [ 2 ] . A continuacin, es mi intencin mostrar en qu modo la
temtica moderna de la legitimacin resulta de las estructuras del
Estado burgus [ 3 ] y qu mutaciones experimenta la temtica en el
seno de las sociedades capitalistas desarrolladas [ 4 ] . Finalmente examinar diferentes conceptos de legitimacin con la idea de justificar
el concepto reconstructivo que aqu empleo [ 5 ] .
1. Legitimidad significa que la pretensin que acompaa a un
orden poltico de ser reconocido como correcto y justo no est desprovista de buenos argumentos; un orden legtimo merece el reconocimiento. Legitimidad significa el hecho del merecimiento de reconocimiento por parte de un orden poltico. Lo que con esta definicin
se destaca es que la legitimidad constituye una pretensin de validez
discutible de cuyo reconocimiento (cuando menos) fctico depende
* En octubre de 1975, la Asociacin Alemana de Ciencia Positiva celebr
un congreso en Duisburg. La inauguracin corri a cargo de una ponencia de
Wilhelm Hennis. El presente texto sirvi de base a mi ponencia en el mismo
congreso y sobre el mismo tema (una versin abreviada del trabajo apareci
en la revista Merkur, XXX, enero de 1976).

(tambin) la estabilidad de un orden de dominacin. Tanto histrica


como analticamente, el concepto encuentra, pues, aplicacin a situaciones en las que se discute la legitimidad de un orden o, como
nosotros decimos, se presentan problemas de legitimacin. Mientras
que unos ponen la legitimidad en cuestin, otros la afirman. Se trata
en este caso de un proceso: Talleyrand se ocupa de la legitimacin
de la Casa de Borbn. Las constituciones modernas se ocupan (mediante la institucionalizacin de la oposicin) de desdramatizar esto
es: atenuar, normalizar tales procesos. Por ello resulta hoy realista
hablar de la legitimacin como un problema permanente. Naturalmente, en tal marco, los conflictos de legitimacin slo cobran cuerpo
en torno a cuestiones fundamentales (como, por ejemplo, en 1864,
en torno a las facultades del Parlamento prusiano en materia presupuestaria). Semejantes conflictos pueden conducir a una retirada pasajera de la legitimacin, que, en determinadas circunstancias, puede generar consecuencias crticas para la existencia de un rgimen. Cuando
la solucin de tales crisis de legitimacin va unida a una transformacin de las instituciones bsicas, no slo del Estado, sino tambin
de la sociedad en su conjunto, nos referimos a ellas como revoluciones. (Observemos que no se contribuye precisamente a clarificar
las cosas cuando se llama revoluciones a la Reforma o a la introduccin
del telar mecnico o al mismo idealismo alemn, haciendo as inflacin
de la expresin.)
Menos trivial es el mbito de aplicacin del concepto de legitimidad. Slo los rdenes polticos pueden tener y perder legitimidad, y
slo ellos requieren legitimacin. Las corporaciones multinacionales
o el mercado mundial no son susceptibles de legitimacin. Esto vale
tambin para el caso de las sociedades preestatales, las llamadas sociedades primitivas, organizadas segn relaciones de parentesco. Ciertamente, en estas sociedades existen mitos que interpretan el orden
natural y social. Determinan la pertenencia al grupo tribal (as como
las fronteras de ste) y aseguran de este modo una identidad colectiva.
Pero en tales casos, las imgenes mticas del mundo ostentan, en lo
que a las normas sociales se refiere, un significado ms propiamente
constitutivo que legtimamente a posteriori
De legitimidad slo hablamos cuando nos referimos a rdenes
polticos. Histricamente, la dominacin poltica ha cristalizado en
torno a la funcin de un oficio jurisdiccional encarnado en la figura
del rey, en torno al ncleo de un procedimiento de solventacin de
conflictos que se verifica sobre la base de normas jurdicas dotadas de
1 En cierta manera, el propio sistema de parentesco posee fuerza legitimante;
el status de la familia a la que se pertenece decide en torno a cules sean las
pretensiones que cada uno pueda plantearse. El concepto del heredero legtimo
del derecho romano trasplanta esa situacin al derecho civil. Legitimacin eri
el sentido de una justificacin privada presupone, empero, un orden legtimo.

reconocimiento (ya no por razn de la mera fuerza arbitral). En ese


nivel, la jurisprudencia fundamenta una posicin que debe su autoridad al hecho de contar con el poder sancionador de un sistema jurdico, y que ya no se basa, pues, en un estatuto de parentesco (o en
el papel mediador de un arbitro). El poder legtimo del juez puede
tornarse en el ncleo de un sistema de dominacin al que la sociedad
otorga la funcin de intervenir cuando la integridad de la sociedad
se encuentra amenazada2. El Estado, ciertamente, no genera por s
mismo la identidad colectiva de la sociedad ni tampoco puede cumplimentar por su cuenta la integracin social a travs de valores y
normas sobre los que no tiene poder de disposicin. Pero en la medida en que el Estado asume la garanta de impedir, a travs de decisiones vinculantes, la desintegracin social, al ejercicio de la fuerza
estatal se adhiere la pretensin de mantener a la sociedad en su identidad, normativamente determinada, cualquiera que sea. Ah reside,
pues, el rasero de la legitimidad de la violencia estatal; y como legtima ha de ser reconocida si es que se pretende que perdure.
En teoras recientes del desarrollo poltico que pretenden explicar
el surgimiento del Estado moderno se enumeran, como problemas
sistmicos, el aseguramiento de la identidad, el proporcionamiento
de legitimacin y la integracin social3. La reformulacin de estos
conceptos en trminos propios de la teora de sistemas oculta, ciertamente, el nexo constitutivo de la dominacin poltica. El subsistema
poltico asume la tarea de proteger a la sociedad frente a la desintegracin, pero no puede disponer libremente de los recursos de integracin social o del poder de definicin en cuya virtud se fija la identidad de la sociedad, y de cuya preservacin, precisamente, se trata.
En la etapa de evolucin de las sociedades esta talmente organizadas
se han acuado diversas formas de identidad: el imperio, la ciudad,
el Estado nacional. Estas formas, ciertamente, slo resultan compatibles con determinados tipos de dominacin poltica, sin llegar, empero,
a confundirse con ellos. Un imperio universal, una polis, una comuna
medieval o una nacin expresan la conexin de distintos rdenes polticos con una forma de vida (ethos) respectiva4. Con razn, pues,
los estudios de modernizacin tratan el state-building y el nationbuilding como dos procesos distintos, si bien interdependientes.
La limitacin de la categora de legitimidad a sociedades organizaJ K. EDER, Die Entstehung staatlich organisierter Klassengesellschaften,
Frankfurt/Main, 1976.
3 S. ROKKAN, Die Vergleichende Analyse der Staaten- und Nationenbildung,
en W. ZAPF (comp.), Theorien des sozialen Wandels, Kln, 1969, pgs. 228-252.
4 Por ello, el concepto aristotlico de polis es menos un concepto de constitucin cuanto un concepto de identidad. Cf. J. RITTER, Politik und Ethik
in der praktischen Philosophie des Aristoteles, en ID., Metaphysik und 'Politik,
Frankfurt/Main, 1969, pgs. 106-132.

das esta talmente no es trivial. Este uso conceptual posee implicaciones


empricas, y a alguna de ellas quiero referirme en lo que sigue.
a) Si equiparamos poder legtimo con dominacin poltica, debemos, entre otras cosas, sostener que ningn sistema poltico est en
condiciones de procurarse lealtad de masas, esto es: garantizar duraderamente la predisposicin aquiescente de sus miembros, sin recurrir a legitimaciones. En la ramificada discusin en torno al tipo
"weberiano de una dominacin legal que se ha de legitimar exclusivamente mediante procedimientos tcnicos, tan slo Cari Schmitt y
Niklas Luhmann se acercan a la tesis de que en el Estado moderno
las decisiones generadas legalmente se aceptan, por as decirlo, sin
buscar motivos. En un plano algo distinto se encuentra la tesis de
que la integracin social, cumplida a travs de valores y normas, y
protegida por la autoridad del Estado, puede quedar sustituida por
principio por la integracin sistmica, esto es: por las funciones latentes de estructuras sociales de ndole no normativa5. A esto corresponde la afirmacin de que las prestaciones del sistema pueden hacer
superfluas las representaciones de legitimidad, esto es: que la eficiencia
observable desde una perspectiva neutral del aparato de Estado o del
sistema econmico (y no slo la eficiencia percibida y valorada por
los propios implicados) tiene una virtualidad legitimadora6. Tales
afirmaciones son inconciliables con la utilizacin del concepto de legitimidad que hemos propuesto.
b) Adems, segn ese uso terminolgico, los problemas de legitimidad no representan algo especfico de la modernidad. Las frmulas
de legitimum imperium o de legitimum dominium se haban difundido
tanto en Roma como en el medioevo europeo 7 . Las teoras polticas,
por razn misma del objeto, se ocupan del auge y la decadencia de
la dominacin legtima, y en Europa lo hacen como ms tarde desde
Aristteles, cuando no desde Soln 8 . Y, adems, la existencia de
conflictos de legitimidad es algo que puede constatarse en todas las
civilizaciones ms antiguas, e incluso en sociedades arcaicas, cuando,
en el curso de la colonizacin, entran en colisin con conquistadores
provenientes de sociedades organizadas estatalmente. En las sociedades
tradicionales, los conflictos de legitimidad revisten tpicamente la
forma de movimientos profticos y mesinicos, y se dirigen, segn
los casos, contra la versin oficial de una doctrina religiosa que trata
5 N. LUHMANN, Die Weltgesellschaft, en ARSP, 1971, pgs. 1-33; vase
la crtica al respecto de J. HABERMAS, Pueden las sociedades complejas desarrollar una identidad racional?, en este mismo volumen, pgs. 85-114.
4 Cf. el argumento de P. v. KIELMANNSEGG, Legitimitt als analytische
Kategorie, en PVS, 12,1971, pgs. 367-401, aqu 391 y ss.
7 Th. WRTENBERGER, Die Legitimitt staatlicher Herrschaft, Berlin, 1973.
8 Chr. MEIER, Die Entstehung des Begriffs 'Demokratie', en PVS, 10,
1969, pgs. 535-575.

de legitimar al Estado, un rgimen hierocrtico, la Iglesia o una dominacin colonial, a cuyo efecto los rebeldes apelan al contenido religioso
originario de la doctrina en cuestin. Ejemplos de ello los encontramos
en los movimientos profticos en Israel, la difusin del cristianismo
primitivo en el Imperio romano, los movimientos herticos de la Edad
Media y hasta en las guerras campesinas, pero tambin en los movimientos mesinicos de signo milenarista que se dan entre los nativos,
quienes se apropian de la propia religin de los colonizadores para
despus dirigirla en su contra en trminos de crtica de la legitimacin.
A este respecto, V. Lanternari cita las reveladoras palabras de un
profeta zul: Al principio tenamos nosotros la tierra y vosotros la
Biblia; ahora la tierra es vuestra, y lo que a nosotros nos ha quedado
es la Biblia 9. A la vista de unos fenmenos como stos, tan extendidos a escala mundial, no acierto a comprender cmo puede insistirse
an en reservar los problemas de legitimacin para la sociedad burguesa y el Estado moderno.
c) Verdaderamente incomprensible encuentro que Hennis sostenga la tesis de que los problemas de legitimacin no tienen nada que
ver con los conflictos de clase. Con la diferenciacin de un centro poltico de direccin, ha nacido la posibilidad de desacoplar del sistema
de parentesco y reorganizar en trminos de relaciones de dominacin
el acceso a los medios de produccin y la apropiacin de la riqueza
producida socialmente. Esta es una posibilidad estructural de la que
ya se ha hecho uso en todas las civilizaciones. Con ello se ha dado
origen a una estructura de clases que hace acto de aparicin ciertamente todava no como orden clasista de naturaleza socioeconmica,
pero s, desde luego, como estructura privilegiada de estamentos,
casias, estratos, etc. Todos los indicios hablan en el sentido de que
la estratificacin, la explotacin, la violencia social frontalmente ejercida son aspectos que ya han alcanzado un elevado nivel en los viejos
imperios. Basta slo con estudiar la historia del sistema penitenciario
para darse cuenta de que en el seno de las sociedades tradicionales
se hallan anclados conflictos estructurales que de modo recurrente
' V. LANTERNARI, Religiose Freiheits- und Hesbewegungert unterdrckter
Volker, Neuwied, 1969: A partir de la opresin por los blancos, una opresin
que se tornado 'interna', surge as entre los nativos espontneamente aquella
'necesidad de la Biblia' que los misioneros, durante decenios o siglos de propaganda, no fueron capaces de inocularles desde fuera. La causa de la 'autocrstianizacin' de muchos grupos de nativos estriba ms bien en el hecho de que la
penetracin violenta de los blancos en las comunidades indgenas gener entre
stos unas condiciones de vida radicalmente afines a aquellas que haban dominado en el Occidente durante la fase de difusin del cristianismo primitivo. Tal
como ya habia sido el caso de los primeros cristianos en el Cercano Oriente
y en la antigua Roma, tambin para las poblaciones nativas africanas, asiticas,
americanas y de Oceana se hizo perceptible una doble opresin: la del sacerdotado militante de las misiones y aquella otra proveniente del enseoramiento
autoritario de los gobiernos coloniales.

han de convertirse en crisis de legitimacin. A estos efectos, no hay


ms que leer el captulo que Rostovtzeff dedica a los Graccos y a los
inicios de las convulsiones polticas y sociales en Roma 10.
En la Edad Media europea ha habido una considerable serie de
revueltas campesinas, gremiales y municipales; de ellas, muchas no
sobrepasaron los umbrales de la crtica de legitimacin; tal cosa, sin
embargo, aconteci frecuentemente en el momento en que se pusieron
en contacto con movimientos herticos, como, por citar unos ejemplos, los Hermanos y Hermanas del Espritu Santo, una secta pantesta
que se desarroll en torno al 1300 en ambas orillas del Bajo Rin n ,
o la influencia de franciscanos radicales en las ciudades del norte de
Italia durante el siglo XIV 12. Las guerras campesinas no son ms que
el ultimo eslabn significativo de una larga cadena de movimientos
rebeldes fundamentados con argumentos herticos, pero motivados
por razones de ndole social13. Tan obvio me parece el trasfondo
clasista de las revoluciones burguesas, que no quisiera malgastar ni
una sola palabra ms en destacarlo.
Ya o sorprende el hecho de que con la base de los distintos fenmenos de deslegitimacin se encuentren confrontaciones de clase; pues
la organizacin estatal de la sociedad integra la condicin ms importante de una estructura de clases en el sentido marxiano. Los conflictos
de legitimidad, naturalmente, no se dirimen por regla general en
trminos de conflictos econmicos, sino en el plano de las doctrinas
legitimantes. Estas han de ir referidas a definiciones de la identidad
colectiva, que a su vez slo pueden apoyarse en estructuras de signo
unificador o consensual tales como el idioma, la pertenencia a una
raz, la tradicin o, mismamente, la razn (la nica excepcin que
me resulta conocida es la del Partido Comunista, que en algunos momentos ha llegado a determinar la identidad del movimiento obrero;
10 Las propuestas legislativas de reforma del suelo, reduccin de la duracin
del servicio militar obligatorio y de concesin del derecho de ciudadana a los
aliados ilustran acerca del trasfondo de las confrontaciones clasistas entre nobles
latifundistas y campesinos. El intento de construir una democracia segn el modelo griego; reducir al mximo las competencias del senado, transmitindoselas
a la asamblea popular, y modificar la composicin de las cortes de justicia, integradas por senadores, pone de manifiesto que se trata de un conflicto de legitimidad. El hecho de que Octavio sea apartado de su puesto de tribuno contraviniendo la constitucin, as como el de que Tiberio, contra derecho, se haga
presentar por segunda vez como candidato, o el de que el senado no persiga
penalmente el asesinato de Tiberio, cometido en plena calle, todo esto evidencia
una profunda decadencia de la legitimidad del orden existente.
11

E. WERNER y M. ERBSTSSER, Ideologische

Probleme des

mittelalterlichen

Plebejertums, Berlin, 1960.


12 M. BECKER, Florentine Politics and the Diffusion of Heresy in the
Trecento, en Speculum, 34, 1959, pgs. 67-75.
13 N. COHEN, The Pursuit of the Millenium, London, 1 9 5 7 ; J . B . RSSEL,
Religious Dissent in the Middle Ages, New York, 1971.

pero lo que sucede con l es que slo en apariencia constituye una


estructura de disenso: el objetivo del movimiento capitaneado por
el Partido Comunista es, precisamente, hacerse superfluo a s mismo
en cuanto partido).
Llegados a este momento, permtanme resumir someramente el
anlisis conceptual. Por legitimidad entiendo el hecho de que un orden
poltico es merecedor de reconocimiento. La pretensin de legitimidad
hace referencia a la garanta en el plano de la integracin social
de una identidad social determinada por vas normativas. Las legitimaciones sirven para hacer efectiva esa pretensin, esto es: pgra mostrar cmo y por qu las instituciones existentes (o las recomendadas)
son adecuadas para emplear el poder poltico en forma tal que lleguen
a realizarse los valores constitutivos de la identidad de la sociedad.
El que las legitimaciones sean convincentes o que la gente crea en
ellas es algo que depende, a todas luces, de motivos empricos; ahora
bien: estos motivos no se forman con independencia de la fuerza justificativa de las legitimaciones, que se ha de analizar formalmente,
o lo que es igual: con independencia del potencial de legitimacin o
de las razones que se puedan movilizar. Lo que se acepta como razn
y disfruta de fuerza generadora de consenso, y, por tanto, motivadora,
depende del nivel de justificacin exigido respectivamente. Como
quiera que mi intencin es la de utilizar reconstructivamente el concepto de legitimacin, me referir brevemente a la estructura interna
de las justificaciones.
2. P. von Kielmannsegg ha criticado lcidamente los tipos de
legitimidad weberianos y propuesto interpretar el tradicionalismo y
el carisma a la manera de situaciones que puede adoptar cualquier
orden legtimo. Lo que nosotros pretendemos es diferenciar estos
aspectos de la generacin y el mantenimiento del poder legtimo frente
a las concretizaciones de ese poder, los tipos de dominacin. Y en esta
empresa, a su vez, nos resulta posible separar las razones legitimantes
de las institucionalizaciones de la dominacin. Determinados sistemas
institucionales resultan conciliables con un nivel dado de justificacin,
pero otros pueden no serlo.
Por razones que me parecen obvias, me es imposible caracterizar
los niveles de justificacin conocidos histricamente de acuerdo con
sus rasgos formales (como sera necesario), sino que me he de contentar con ilustrarlos merced a unos someros apuntes. En las civilizaciones tempranas, las familias dominantes se han justificado con la
ayuda de mitos primitivos. Es as como los faraones se presentaron
inicialmente como divinidades, por ejemplo, como el dios Horus, hijo
de Osiris. En este plano bastan las razones narrativas, particularmente
las narraciones mticas. Con el despliegue imperial de las viejas civilizaciones crecen las necesidades legitimatorias; ya no es slo la per-

sona del dominador lo que se ha de legitimar, sino un orden poltico


(que el dominador mismo puede transgredir). A tal efecto sirven las
ticas de base cosmolgica, las religiones antiguas y las filosofas que
se remontan a las figuras de los grandes fundadores: Confucio, Buda,
Scrates, los profetas de Israel y Jesucristo M. Estas imgenes racionalizadas del mundo ostentan la forma de un saber dogmatizable. Los
argumentos ocupan el lugar de las narraciones. Hay ciertamente razones ltimas, principios unificadores que dan una explicacin del mundo en su conjunto (el mundo de la naturaleza y el de los hombres).
Esta es la etapa en la que tambin se encuentra la tradicin intelectual de la ontologa. En la Edad Moderna, finalmente, y ms an
desde el nacimiento de la ciencia moderna, se aprende a distinguir
ms estrictamente las argumentaciones tepricas por una parte y las
prcticas por otra. Se torna problemtico el estatuto de las razones
ltimas y se reconstruye el derecho natural clsico. Las nuevas teoras
iusnaturalistas que legitiman al germinante Estado moderno alzan
una pretensin de validez al margen de todo gnero de cosmologas,
religiones u ontologas.
En Rousseau y Kant este desarrollo conduce a la consecuencia de
que en las cuestiones prcticas, en aquellas que ataen a la justificacin
de normas y acciones, en lugar de principios de ndole material, como
; la Naturaleza o Dios, hace acto de aparicin el principio formal de
la Razn. Aqu las justificaciones no se apoyan slo en argumentos
el mismo caso, por lo dems, de las imgenes del mundo acuadas
en moldes filosficos. Ahora, como quiera que tericamente las razones ltimas han dejado de ser plausibles, son las condiciones formales
de la justificacin las que cobran fuerza legtimamente por s mismas.
Los procedimientos y las premisas del acuerdo racional se elevan a la
categora de principio. En las teoras contractualistas formuladas desde
Hobbes y Locke hasta John Rawls1S, la ficcin del estado de naturaleza o la de una original position tiene tambin el sentido de
especificar las condiciones desde las que un acuerdo ha de expresar
el comn inters de todos los implicados (y, por ende, puede pasar
como racional). En las teoras de signo trascendentalista, desde Kant
hasta Karl-Otto Apel 16 , estas condiciones se ven desplazadas, a titule
de presuposiciones generales e inevitables de la formacin racional de
la voluntad, ya sea mismamente a un sujeto o a una comunidad ideal
de comunicacin. En ambas tradiciones son condiciones formales de
una posible formacin de consenso el factor que suple a las razones
ltimas en su condicin de fuerza legitimante.
^ K . JASPERS, Die grossen Philosophen, Mnchen, 1 9 5 7 .
15 J . RAWLS, A Theory of Justice, Oxford, 1 9 7 2 .
l K. O. APEL, Das Apriori der Kommunikationsgemeinschaft und die
Grundlagen der Ethik, en Transformation der Philosopie, vol. II, Frankfurt/
Main, 1973, pags. 358-436.

Por niveles de justificacin entiendo, pues, condiciones formales


de la aceptabilidad de las razones que prestan a las legitimaciones eficacia, fuerza consensual y fuerza motivadora. Estos niveles pueden
ser objeto de una jerarquizacin. Las legitimaciones de una etapa
superada, cualquiera que sea su contenido, quedan sin valor con el
trnsito al nivel inmediatamente superior: no es esta o aquella razn
lo que ya no resulta convincente, sino la ndole de las razones. Una
prdida de valor de los potenciales de legitimacin de complejos
enteros de la tradicin es lo que se ha producido en las civilizaciones
con la disolucin del pensamiento mtico o en la Modernidad con la
desaparicin de las categoras intelectuales cosmolgicas, religiosas y
ontolgicas. Tengo la sospecha de que los impulsos devaluadores
estn en conexin con trnsitos socioevolutivos a nuevos niveles de
aprendizaje que fijan las condiciones de la posibilidad de procesos de
aprendizaje tanto en la dimensin del pensamiento objetivante como
de la comprensin prctica. Pero sta es una cuestin en la que no me
resulta posible penetrar. Lo que en todo caso se presenta como decisivo para los problemas de legitimidad de la Edad Moderna es que
el nivel de justificacin se torna reflexivo. Los propios procedimientos
y las propias premisas de la justificacin integran a partir de ahora
las razones legitimantes en las que se apoya la validez de las legitimaciones. La idea del pacto que se realiza entre todas las personas sin
exclusin, en su condicin, ciertamente, de libres e iguales, define el
tipo de legitimidad procedimental de la Edad Moderna (mientras que,
por el contrario, era la idea del saber adoctrinable acerca de un mundo
ordenado la que haba determinado el tipo clsico de legitimidad).
A ello corresponde una mutada posicin de los individuos. Al mito
se le tiene por verdadero en una actitud que podemos calificar de
simplona. El saber acerca de un orden en el que se integran Dios, el
cosmos y el mundo humano se hace patente como la doctrina de los
sabios o de los profetas que la tradicin ha transmitido. Pero quienes
llegan a un acuerdo bajo condiciones idealizadas han asumido por su
propia cuenta la competencia interpretativa17.
Su primera elaboracin la obtiene el tipo procedimental de legitimidad por parte de Rousseau. El contrato social, que sjplla la ruptura
con el estado natural, significa un nuevo principio social: el principio
de la regulacin del comportamiento, mostrando las vas a travs de
las cuales en el comportamiento (de las personas) la justicia puede
ocupar el lugar del instinto. Aquella situacin en la que el individuo
se transfiera totalmente a la comunidad, Con todos los derechos
que espontnea y naturalmente le corresponden, sintetiza las condiciones desde las que slo pueden fingir como legtimas aquellas regu" R. DOBERT, Zur Logik des bergangs von archaischen zu hcbkulturellen
Keligionssystemen, en K . EDER (comp.), Entstebung von Klassengesellschdften,
Frankfurt/Main, 1973, pgs. 330-363.

laciones que expresan un inters comn o, ms claramente, la voluntad


general, pues si todos se entregan ntegramente, la situacin resultante es la misma para todos, y a nadie habr de interesarle hacerla
incmoda para los dems 18. Ahora bien: Rousseau no interpret su
contrato ideal meramente como la definicin de un nivel de justificacin, sino que mezclaba la introduccin de un nuevo principio de legitimacin con propuestas tendentes a la institucionalizacin de un
orden justo de dominacin. La volont gnrale no ha de expresar
tan slo razones de validez, sin tambin designar el locus de la soberana. Y esta circunstancia ha complicado la discusin sobre la democracia hasta la fecha.
Estoy pensando en la discusin sobre la democracia de consejos 19.
Si, con rigor, se denomina democracias a aquellos rdenes polticos
que cumplen con los requisitos del tipo procedimental de legitimacin,
las cuestiones de la democratizacin pueden ser tratadas entonces como
lo que realmente son, como cuestiones de organizacin. En tal caso,
resulta depender de la situacin de partida en que concretamente
se encuentre la sociedad, de los contextos de intereses dados, de los
mrgenes de disposicin, informaciones, etc., los tipos de organizacin
y los mecanismos que en cada caso se presenten como los ms adecuados para generar decisiones e instituciones procedmentalmente
legtimas. Las categoras que a estos efectos han de utilizarse son
evidentemente de ndole procesal. Pues, ciertamente, slo como un
proceso de aprendizaje autocontrolado es como me resulta posible
imaginar el intento de constituir democrticamente una sociedad. De
lo que se trata es de encontrar mecanismos que puedan fundamentar
la suposicin de que las instituciones bsicas de la sociedad y las
decisiones polticas fundamentales hallaran el asentimiento voluntario
de todos los afectados si stos pudieran participar en libertad e
igualdad en los procesos de formacin discursiva de la voluntad.
La democratizacin no puede significar una preferencia apriorstica por
un determinado tipo de organizacin, en pro, por ejemplo, de la
llamada democracia de identidad.
La discusin entre los representantes de una teora normativa de
la democracia por una parte y los de un concepto realista o emprico de la misma por otra reviste unos caracteres igualmente difciles20.
" ROUSSEAU, Conlrat Social, rrad. alemana y comentario de K , Weigand,
Mnchen, 1959, pg. 18.
" H. GREBING, Volksreprsentation und identitre Demokratie, en PVS,
1 9 7 2 , pgs. 1 6 2 - 1 8 0 ; J. FIJALKOWSKI, Bemerkungen zu Sinn und Grenzen der
Rtediskussion, en M. GREIFFENHAGEN, Demokratisierung in Staat und Gesellschaft, Mnchen, 1973, pgs. 124-139; F . SCHARPF, Demokratie als Partizipation, ibid., pgs. 117-124; H. v. HENTIG, Die Wiederherstellung der Politik
Stuttgart, 1973.
a P. BACHRACH, Die Theorie demokratischer Eliteherrschaft, Frankfurt/
Main, 1967; C. PATEMAN, Participaron and Democratic Theory, Cambridge,

Si las democracias se diferencian de otros sistemas de dominacin


por un principio racional de legitimacin, y no por tipos de organizacin caracterizados apriorsticamente, las crticas que entre s se formulan unos y otros han de malograr su objetivo. Schumpeter y sus
seguidores reducen la democracia a un mtodo para la seleccin de
lites. Y si encuentro objetable esta concepcin, no lo es porque esta
competencia entre lites resulte inconciliable con formas de democracia de base, pues es posible imaginar situaciones de partida en las
que los procedimientos democrtico-competitivos sean los que con ms
facilidad produzcan instituciones y decisiones que tengan a su favor
la presuncin de legitimidad racional. La razn por la que encuentro
objetable el concepto schumpeteriano es porque define a la democracia por medio de procedimientos que nada tienen que ver con las
formas de proceder y las premisas del libre acuerdo y de la formacin
discursiva de la voluntad. Los procedimientos de la dominacin propios de la democracia elitista son interpretados de forma decsionista,
sin que se puedan poner en relacin con la idea de una justificacin
en base a intereses generalizabas. Por otra parte, a las teoras normativas de la democracia no se les ha de echar en cara que se aferren
a esa legitimidad procedimental. Pero se exponen con justicia a la
crtica desde el momento en que confunden un nivel de justificacin
de la dominacin con los procedimientos de organizacin de la misma.
De otra manera podra objetarse fcilmente lo que ya el propio Rousseau saba: que una verdadera democracia nunca haba existido ni
habra jams de existir.
Es evidente que la distincin entre las razones de validez y las
instituciones de la dominacin deparan dificultades cuando lo que se
contempla es el Estado moderno. Es as como Peter von Kielmannsegg
piensa que el acuerdo y el asentimiento, si bien debieran convertirse
en condicin de un ejercicio legtimo de la dominacin, no pueden
integrar una razn de validez de la legitimidad, puesto que la legitimidad, como es obvio, slo se genera mediante un recurso a algo
que goza incondicionalmente de validez21. Con ello, Kielmannsegg
est malogrando el sentido de la propuesta moderna de reajustar el
poder legtimo a un principio reflexivo de justificacin. Validez incondicional slo la disfrutan ya los modos de proceder y las premisas
del acuerdo; para que un acuerdo cualquiera sea considerado como
racional, esto es: como expresin de un inters general, basta con que
se hayan producido bajo las condiciones ideales que procuran, en
exclusiva, legitimidad. La legitimidad del ejercicio de la dominacin
en el Estado moderno se basara, en su opinin, en razones penl1970; Q. SKINNER, The Empirical Theorist of Democracy and their Critics:
A Plague on both their Houses, en Pol. Theory, 1, 3, 1973, pags. 287-306.
21

P . v . KIELMANNSEGG, op. cit., p a g . 3 8 1 .

timas, mientras que, en una construccin como la propuesta, las


razones ltimas slo aludiran a los lmites de la dominacin legtima. Hennis, por su parte, piensa evidentemente en la privatizacin
de las potencialidades fdestas con las que se puso fin a las guerras
de religin y en todo aquello que hoy navega bajo la bandera del
pluralismo (una ensea que oculta ms que sealiza). Pero qu es
lo que ha legitimado la neutralizacin religiosa del Estado si no
(entre otros factores) aquellos discursos que se han venido formulando desde Hobbes hasta Hegel, argumentos, pues, que fundamentan
que tales regulaciones lo sean en inters de todos los participantes?,
En la actualidad, ni las razones penltimas ni las ltimas son legitimantes. Quien tal sostiene no hace sino moverse todava en un nivel
propio de la Edad Media. Fuerza legitimante hoy slo la poseen reglas
y premisas comunicativas, que permiten distinguir un acuerdo o pacto
obtenido entre personas libres e iguales frente a un consenso contingente o forzado. Secundario a nuestros efectos es el extremo de
que tales reglas y premisas vengan interpretadas y explicadas con
ayuda de construcciones iusnaturalistas y teoras contractualistas, o
en trminos de una filosofa trascendental o una pragmtica del lenguaje o, mismamente, en el marco de una teora del desarrollo de la
conciencia moral.
Mal interpretan tambin el nivel de justificacin moderno aquellos que se sienten por encima. Piensan que por la va del procedimiento, entendido a ttulo de propiedad formal del ejercicio de
la dominacin, es posible buscar un sucedneo de la legitimidad
procedimental, interpretada sta en el sentido de acuerdo racional
Ciertamente, la fuerza normativa de lo fctico no es ninguna fantasmagora; todo lo contrario, es un indicador de que muchas normas
son impuestas en contra de la voluntad de quienes estn llamados
a obedecerlas. Pero para que las normas dominativas sean aceptadas
sin fundamento por la masa de la poblacin antes se debera haber
acabado radicalmente con las estructuras comunicativas en las que
hasta la fecha se forman nuestros motivos de accin. Y, desde luego;
no tenemos ninguna garanta metafsica de que esto vaya a suceder 23.
3. Llegado a este punto, me gustara adentrarme, con la brevedad requerida, en el tema de los problemas de legitimacin que surgen
con el Estado moderno. Caracterizamos a este Estado mediante rasgos
tales como l monopolizacin del poder legtimo, una administracin
centralizada y racionalizada (en el sentido de Max Weber), territorialidad, etc. Estos rasgos circunscriben una estructura de la organizaN . LUHMANN, Legitimation durch Verfahren, Neuwied, 1969.
J. HABERMAS, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt/Main,
1973, pags. 194 y ss.
22

cin estatal que slo se hace perceptible si nos desprendemos de la


reducida perspectiva de la politologa, fijada en torno al Estado, y
contemplamos el surgimiento de la sociedad capitalista. Esta exige
una organizacin estatal distinta de la de las sociedades clasistas de
los grandes imperios, dotados de una constitucin inmediatamente
poltica (tanto en la vieja China, Egipto, la India o Roma, como en
el feudalismo europeo). Permtanme separar los aspectos interno y
externo de este fenmeno.
Hacia adentro es posible entender al Estado moderno como el
resultado de la diferenciacin de un sistema econmico que regula el
proceso productivo a travs del mercado, esto es: de modo descentralizado y apoltico. El Estado organiza las condiciones bajo las cuales
los ciudadanos, en su calidad de personas privadas que compiten entre
s y actan estratgicamente, soportan al proceso productivo. El Estado no produce por s mismo, como no sea subsidiariamente, en lugar
de empresarios, para los que determinadas inversiones, necesarias
desde el punto de vista funcional, todava no son rentables o ya han
dejado de serlo. Dicho con otras palabras: el Estado desarrolla y garantiza el derecho privado burgus, el mecanismo del dinero, determinadas infraestructuras; en conjunto: las premisas existenciales de
un proceso econmico despolitizado y despojado de normas morales
y orientaciones en trminos de valores de uso. Como quiera que el
Estado no desarrolla por s mismo una actividad econmica de signo
capitalista, no tiene ms solucin que detraer de las rentas privadas
los recursos necesarios para sus actividades ordenadoras. El Estado
moderno es Estado fiscal (Schumpeter). De todas estas precisiones
resulta una constelacin entre el Estado y la sociedad burguesa, cuyo
anlisis ha venido preocupando siempre a la teora marxista del
Estado
Frente al Estado del feudalismo o al de los viejos imperios, el
Estado moderno cobra una mayor autonoma funcional, y en el marco
de una especificacin funcional ms intensa crece tambin la fuerza
de imposicin de la administracin moderna frente a los ciudadanos
y a grupos particulares. Por otra parte, empero, la relacin complementaria en la que el Estado se sita con respecto a la economa
torna evidente a todas luces la limitacin econmica del margen estatal de disposicin. Como quiera que el Estado est excluido de la
produccin capitalista, pero, a un mismo tiempo, depende de ella,
... est abocado a crear las condiciones y premisas formales y (histricamente cada vez con mayor intensidad) tambin materiales para
que pueda proseguir la produccin y la acumulacin y que su continuidad no se malogre por causa de las inestabilidades materiales, tem* L. BASSO, Gesellschaft und Staat in der Marxschen Theorie, en ID.,
Gesellscbaftformation und Staatsform, Frankfurt/Main, 1975, pags. 10-46.

porales y sociales que anidan en la anrquica socializacin del proceso


de capitalizacin25. Tambin el Estado premoderno se vio enfrentado a la tarea de proteger a la sociedad del peligro de desintegracin
sin poder disponer libremente de las capacidades de la integracin
social; pero el Estado moderno dirige precisamente sus actividades
ordenadoras a delimitar un sistema parcial de su esfera de soberana
que supla (de forma parcial en cualquier caso) la integracin social
cumplida va normas y valores por una integracin sistemtica que
discurre a travs de relaciones de intercambio26.
Veamos ahora lo que sucede con el aspecto externo de la nueva
estructura estatal. El Estado moderno no surge en singular, sino formando un sistema de Estados. Este se constituye en la Europa del
siglo xvi con las estructuras de poder tradicionales dispersas, un
grado en verdad elevado de homogeneidad cultural, escindidos los
rdenes mundanal y espiritual, desarrolladas las metrpolis culturales, etc.27 . I. Wallerstein ha mostrado cmo el moderno sistema de
Estados surge en medio de una economa mundial europea, esto
es: de un mercado mundial dominado por los Estados europeos23.
Sin embargo, el abismo de poder entre los centros y la periferia no
significaba que ningn Estado en particular se hubiera alzado con
la capacidad de controlar las relaciones mundiales de intercambio.
Lo que a su vez significa que el Estado moderno no se forma slo en
conjuncin con un ambiente interior, sino tambin con un ambiente
econmico exterior. As es como se explica tambin la peculiar forma
de soberana de un Estado que se define por relacin a la soberana
de otros Estados. La autonoma privada de los distintos sujetos econmicos que actan de modo estratgico se apoya en un reconocimiento recproco que se encuentra sancionado jurdicamente y puede
ser regulado de forma universalista. La autonoma poltica de cad
uno de los poderes estatales en particular, actuantes segn criterios
estratgicos, descansa en un reconocimiento recproco, que viene sancionado por la amenaza de la fuerza militar y que, por ello, pese al
esfuerzo aunador del derecho internacional, permanece particular y
espontneo. Las guerras y la movilizacin de recursos para la cons-'
truccin de ejrcitos y flotas operativos poseen carcter constitutivo
para el sistema moderno de Estados tal y como ha existido durant
casi tres siglos desde la Paz de Westfalia. El desarrollo de la administracin fiscal, de todo punto uno de los aparatos administrativos
OFFE, BerufsbUdungsreform, Frankfurt/Main, 1 9 7 5 , pags. 24 y s.
Cf. mi concepto de la crisis sistemica en Legitimationsprobleme, op. cit.,
pags. 41-50.
27 Ch. TILLY, Reflections on the History of European State-Making, en
ID. (ed.), The Formation of National States in Western Europe, Princeton,
1975, pags. 3-83.
A I.
WALLERSTEIN, The Modern World-System, New York, 1974.
25

26

C.

centrales, se ha visto cuando menos tan intensamente impregnado por


estos imperativos como inmediatamente por las necesidades organizacionales de la economa capitalista29.
Contemplando ambos aspectos de la estructura estatal, se muestra
con claridad el hecho de que el proceso de la formacin de estados
haba de repercutir en la forma de la identidad colectiva. Los grandes
imperios se caracterizaban por el dato de que slo podan delimitarse,
en su condicin de unidades complejas dotadas de una pretensin de
universalidad hacia el exterior, frente a una periferia territorialmente
no definida con entera claridad por la va de la incorporacin, el sometimiento tributario o la asociacin. La identidad de tales imperios
slo necesitaba en el interior estar anclada en la conciencia de una
pequea lite, pudiendo coexistir con otras identidades dbilmente
integradas de procedencia preestatal, arcaica. El surgimiento de naciones muestra cmo esa clase de identidad colectiva se ha visto remodelada bajo la presin de la moderna estructura estatal. La nacin
es una estructura de conciencia (an no suficientemente analizada)
que ha de satisfacer al menos dos imperativos. En primer trmino
hace conciliables subjetivamente las estructuras formalmente igualitarias del derecho privado burgus (y ms tarde de la democracia
poltica) en el interior con las estructuras particularistas de la autoafirmacin de los Estados soberanos hacia el exterior, y en segundo
lugar permite un elevado grado de movilizacin social de la poblacin
(pues todos participan en la conciencia nacional). Tambin en este
caso la Revolucin francesa se presenta como ejemplar: la nacin
aparece juntamente con el Estado constitucional burgus y el servicio
militar obligatorio para todos.
He trado a la memoria las estructuras de la formacin de Estados
y de la formacin de naciones porque pienso que pueden ayudar a descifrar las temticas de la legitimacin que han acompaado a la formacin del Estado burgus. Atenindome, por razones de simplificacin, a las discusiones habidas en el seno de la teora del Estado,
resulta posible diferenciar cinco grandes y, por lo dems, difusos complejos30. Estas capas temticas se extienden a lo largo de siglos. Los
dos primeros complejos reflejan la constitucin del nuevo nivel de
justificacin, mientras que los otros tres aluden a las estructuras del
Estado moderno y de la nacin.
a) Secularizacin. Con la especificacin funcional de las tareas
de la administracin pblica y del gobierno se conforma un concepto
de lo poltico que reclama una justificacin de signo poltico inmanente. De esta forma, el desacoplamiento de la legitimacin del poder
S. E. FINER, State- and Nation- Building in Europe: The Role of the
Military, en Ch. TILLY, op. cit., pgs. 84-163.
30 Th. WRTENBERGER, Die Legitimation staatlicher HerrschaftBerlin, 1973.

estatal y las tradiciones religiosas se convierte en un objeto de discusin de primer rango. En lo que yo alcanzo a ver, fue Marsilio de
Padua, en su Defensor Pacis (1324), donde se conecta con Aristteles,
uno de los primeros si no acaso el primero de todos en criticar
la teora de la translatio impert y, con ello, toda justificacin teolgica 31. Esta discusin lleg hasta el mismo siglo xix, en el que pensadores de signo conservador como De Bonald y De Maistre trataron
una vez ms de fundamentar religiosamente los poderes tradicionales
de la Iglesia, la monarqua y la sociedad estamental.
b) Derecho racional. El gran enfrentamiento del derecho natural
racional con el clsico, cuya influencia persisti todava hasta el siglo xxx, se concentra en la elaboracin de un tipo procedimental de
legitimidadDesde Hobbes hasta Rousseau y Kant, las ideas bsicas
del acuerdo racional y de la autodeterminacin reciben una explicitacin tan amplia que las cuestiones de la justicia y el bien comn
quedan desprovistas de cualquier connotacin ontolgica, pudiendo
ser confiadas a la competencia de la razn prctica. Esta discusin,
implcitamente, gira en torno a la prdida de valor de un nivel de
legitimacin basado en las imgenes del mundo.
c) Derecho abstracto y trfico mercantil capitalista. Obviamente,
el derecho natural racional no tiene tan slo una cara formal, sino
que tambin presenta una vertiente material. Desde Hobbes y Locke
hasta Hegel, pasando por los filsofos morales escoceses (D. Hume,
A. Smith, J. Millar), los filsofos ilustrados franceses (Helvetius,
D'Holbach) y la economa poltica clsica, surge una teora de la
sociedad, burguesa que explica el sistema del derecho privado, las
libertades fundamentales del ciudadano y el proceso econmico capitalista como un orden que garantiza la libertad y maximiza el bienestar^. En el nuevo nivel de justificacin slo puede defenderse un
ordefl poltico y social organizado en trminos universalistas. La discusin con los tradicionalistas gira en torno al precio histrico que los
ideales burgueses exigen, al derecho de lo particular, a los lmites d
la racionalidad, a la dialctica de la ilustracin, por decirlo desde
la perspectiva actual.
d) Soberana. La imposicin de la soberana monrquica hacia
adentro y hacia afuera desata una polmica que inicialmente discurre
de acuerdo con los frentes de las guerras confesionales (vase la publicstica de ls monarcmanos protestantes tras la Noche de San
Bartolom en 1572). Desde Bodino hasta Hobbes, la cuestin de la
31 Esta expresin la utiliza, entre otros, C. J. FMEDRICH, Die Legitimitt
in politischer Perspektive, en TVS, 1960.
32 D. STERNBERGER, voz Legitimacy, en IESS, 9, pgs. 224-248.
U C. B. MCPHERSON, Die politische Theorie des Besitzindividualismus,
Frankfurt/Main, 1 9 6 7 ; W . EDCHNER, Egoismus und Gemeinwohl, Frankfurt/
Mab, 1973; H. NEUENDORPF, Der Begriff des Interesses, Frankfurt/Main, 1973.

soberana queda resuelta en sentido absolutista. A lo largo del siglo xviii se intenta repensar la soberana del prncipe en forma de
soberana popular al objeto de que la soberana exterior del Estado
pueda coincidir con la democracia poltica. Ahora bien: la soberana
popular es un concepto difuso y polmico que se despliega en los
debates constitucionales del siglo xrx, y en cuyo seno convergen diversos motivos tericos: el poder soberano del Estado se presenta
como la expresin tanto de un nuevo principio de legitimidad como
de la dominacin del tercer Estado o tambin de la identidad nacional.
e) Nacin. Este ltimo complejo adopta una posicin particular
por cuanto la conciencia nacional en culturas ricamente diferenciadas
se ha desarrollado sigilosamente y de modo mltiple sobre la base
de una lengua comn antes de su dramatizacin en los movimientos
independentistas. La identidad nacional slo se convierte en un tema
verdaderamente controvertido all donde los procesos de modernizacin sufren un retraso, como es el caso de los Estados que surgieron
de la disolucin del Imperio en 1804, esto es: en el siglo xrx. En
efecto, un nacionalismo como el del Reich de Bismarck, que sirve
para delimitar enemigos internos, enemigos del Reich, como socialistas, polacos o catlicos, ya no refleja la temtica de la legitimidad
propia del Estado burgus en su etapa de formacin, sino los conflictos de legitimidad en que cae inmerso tan pronto como aflora a
la conciencia el dato de que la sociedad burguesa no disuelve las
estructuras clasistas, sino que por vez primera las expresa puramente
en cuanto estructuras socioeconmicas
Este choque se perpeta a
la vista de la amenaza que para la legitimidad representa desde el
siglo xrx el movimiento obrero internacional.
Hasta este momento nos hemos venido refiriendo a temticas
de legitimacin que han salido a la superficie con la imposicin del
modo de produccin capitalista y el establecimiento del Estado moderno. Son expresin de unos problemas de legitimacin cuyo alcance
permanece oculto si uno se limita, como Hennis, a las escasas peripecias de la lucha de clases, a las pocas crisis de legitimidad que han
tenido serias repercusiones histricas, a las revoluciones burguesas.
El alcance de todo lo que requiere ser legitimado slo puede intuirse
cuando se dirige la mirada a las huellas de la milenaria historia de las
represiones, a las grandes guerras y las pequeas revoluciones y derrotas que allanan el camino hacia el Estado moderno. En este sentido,
pienso, por poner un ejemplo, en la resistencia entre lo que los estudios de modernizacin examinan bajo los ttulos de penetration
(imposicin del poder administrativo) y social mobilization: revueltas del hambre, cuando s viene abajo la provisin de medios de
54

H. U.

WEHLER,

Geschichte des Deutschen Kaiserreiches, Giittingen, 1974.

alimentacin; revueltas contra la Hacienda, cuando la explotacin


pblica s e hace inaguantable; revueltas contra la leva de reclutas, etc.
Estos alzamientos locales contra los efluvios del Estado moderno se
apagan en el siglo xrx 35 , siendo sucedidos por las confrontaciones
sociales de los artesanos, los trabajadores industriales o del proletariado rural. Esta dinmica genera nuevos problemas de legitimacin.
El Estado moderno no poda confiarse en exclusiva a la fuerza integradora de la conciencia nacional, sino que tena que tratar de hacerse
con los conflictos nsitos en el sistema econmico y atraerlos hacia
el sistema poltico en cuanto lucha institucionalizada por la distribucin. All donde esto se ha logrado, el Estado moderno ha adoptado
una de las formas de la democracia de masas del Estado social.
4. Encontrndonos en un congreso de especialistas, tan slo quisiera formular algunas observaciones en torno a los problemas de
legitimacin que se dan en las sociedades capitalistas avanzadas, referidas en particular: a) a un conflicto fundamental, del que se derivan
hoy los problemas de legitimacin; b) a las condiciones restrictivas
de la solucin de tales problemas, y c) a dos niveles de legitimacin.
a) La frmula democracia de masas del Estado social alude
expresamente a dos rasgos del sistema poltico dotados de virtualidad
legitimatoria. Expresa, por una parte, el hecho de que la oposicin
al sistema surgida en el seno del movimiento obrero se ha visto atenuada por una regulada competencia partidista, que, entre otras cosas, ha
institucionalizado roles de oposicin;
formalizado y consolidado en el tiempo el fenmeno de la legitimacin;
periodizado las oscilaciones de la legitimacin y canalizado la
retirada de legitimacin en forma de cambios de gobierno, y finalmente,
implicado a todos, en cuanto electores, en el proceso legitimatorio.
Por otra parte, es manifiesto que las amenazas a la legitimidad
slo pueden salvarse si el Estado puede presentarse con visos de credibilidad como Estado social, capaz de dominar las secuelas disfuncionales del proceso econmico y de hacerlas innocuas para el individuo, y esto de dos maneras, a saber:
a posteriori, mediante un sistema de seguridad social cuya misin
es la de atenuar los riesgos fundamentales que acompaan a las
posiciones dbiles de mercado, y
31 CH. TILLY, Food Supply and Public Order in Modern Europe, en The
Formation..., op. cit., pags. 380-456.

preventivamente, mediante un sistema de aseguramiento de las


condiciones de vida, que ha de funcionar, sobre todo, a travs del
acceso en igualdad de oportunidades a la formacin escolar
formal.
El cumplimiento de esta programtica de Estado social, que en las
democracias de masas representa, ya que no el fundamento, s al menos una condicin necesaria de la legitimidad, presupone evidentemente un sistema econmico relativamente exento de perturbaciones.
Por ello, el Estado asume programticamente una garanta para caso
de avera en lo que al funcionamiento del proceso econmico se
refiere (Boeckenfrde). En la actualidad no existe ninguna controversia en torno a los riesgos estructurales que anidan en las economas
capitalistas desarrolladas. Se trata, ante todo, de
las interrupciones coyunturales del proceso de acumulacin;
los costos externos de una produccin privada incapaz de atender
suficientemente a los problemas por ella misma generados, y
las pautas de privilegio, cuyo ncleo representa una desigual distribucin de la riqueza y la renta estructuralmente condicionada.
Los tres grandes complejos funcionales por cuyo rasero se mide
la eficiencia de un gobierno son, pues, una poltica coyuntural que
asegure el crecimiento, una influencia sobre la estructura productiva
orientada hacia las necesidades colectivas y una serie de correcciones
en la pauta de la desigualdad social. El problema ya no estriba en
que tales tareas le sean encomendadas al Estado y que ste haya de
asumirlas programticamente; el conflicto en el que, compartiendo la
opinin de Klauss Offe, puede contemplarse una fuente de problemas
de legitimacin consiste en que el Estado ha de cumplir todas aquellas funciones sin transgredir las condiciones funcionales de una economa capitalista, lo que significa: sin salirse de esa relacin de complemento que excluye al Estado del sistema econmico, pero de cuya
dinmica le hace a un mismo tiempo depender36.
Vistas las cosas desde una perspectiva histrica, el Estado tuvo
desde el principio que proteger de la desintegracin a una sociedad,
normativamente determinada en su identidad, sin que jams pudiera
disponer con libertad de las capacidades de integracin social, sin
haber podido convertirse al mismo tiempo en dueo y seor de la
integracin social. El Estado moderno ha cumplido al principio esta
funcin a base de garantizar las premisas existenciales de un sistema
econmico-privado desestatizado. Las perturbaciones y las secuelas
56 C. OFFE y V. RONGE, Thesen zur Begrndung, des Konzepts des kapitalistischen Staates, manuscrito, Starnberg, 1975; C . OFFE, Strukturprobleme
des kapitalistischen Staates, Frankfurt/Main, 1972.

no queridas del proceso de acumulacin no se tenan que traducir en


retirada de legitimacin mientras los intereses perjudicados pasaran
por intereses privados y pudieran ser segmentados. A medida, sin
embargo, que el proceso econmico capitalista penetra cada vez
ms mbitos de la vida y los somete a su principio de socializacin,
se va consolidando el carcter sistmico de la sociedad burguesa. La
interdependncia de las situaciones en esos mbitos antao privados
incrementa la fragilidad, prestando tambin a estas corrientes ima
dimensin polticamente relevante. Es as como cada vez resulta menos posible segmentar las secuelas disfuncionales del proceso econmico y neutralizarlas frente al Estado. De ello nace una competencia
general del Estado en lo relativo a las deficiencias, as como la presuncin de una incumbencia estatal en lo concerniente a la superacin de tales deficiencias, lo que plantea un dilema al Estado. Por
una parte, las definiciones de las deficiencias y los criterios del xito
en su manipulacin se insertan en la esfera de los objetivos polticos
que precisan legitimacin; pues el Estado, evidentemente, tiene que
emplear fuerza legtima si se apropia del mencionado catlogo de
funciones. Por otra parte, el Estado, precisamente, no ha de emplear
la fuerza legtima tal y como habitualmente lo hace para imponer
decisiones vinculantes, sino tan slo para manipular, pese a todo,
decisiones de terceros que no han de verse afectados en su autonoma
privada. La respuesta a este dilema es el gobierno indirecto; y precisamente ios lmites de la eficacia de ese gobierno indirecto ponen de
manifiesto la permanencia del dilema37.
El problema de legitimacin del Estado no estriba hoy en cmo
se puedan velar las referencias funcionales entre la actividad del Estado y la economa capitalista en pro de definiciones ideolgicas del
bien comn3S. Esto ya no resulta posible al menos en tiempos de
crisis econmica, y, por lo mismo, ya no es necesaria la revelacin
marxista. El problema consiste ms bien en presentar o , cuando
menos, suponer las prestaciones de la economa capitalista como,
en comparacin, la mejor forma de satisfaccin de intereses generalizables, a cuyos efectos el Estado se compromete programticamente
a mantener en lmites aceptables las secuelas disfuncionales. En este
reparto de tareas, el Estado presta auxilio legitimatorio a un orden
social qe reclama, precisamente, legitimidad39.
37 S. SKARPELIS-SPERK y otros, Ein biedermeierlicher Weg zum Sozialismus,
en Der Spiegel>9, 1975.
M J. HABERMAS, Technik und Wissenschaft als Ideologie, Frankfurt/Main,
1968; C. KOCH y D. SEGHAAS, Texte zur Technokratie-Diskussion, Frankfurt/
Main,- 1970; J. HABERMAS, Legitimationsprobleme..., op. cit., pags. 178-193.
39 O. MASSING, Restriktive sozio-konomische Bedingungen parlamentarischer Reformstrategien, en ID., Politische Soziologie, Frankfurt/Main, 1974,
plgs. 1 2 3 - 1 3 8.

1) De la relacin de complemento existente entre el Estado y


la economa resulta un conflicto de objetivos que sale a flote con
amplia repercusin en las fases de desinflamiento de la coyuntura:
el conflicto entre una poltica de estabilidad que ha de orientar sus
medidas a la dinmica cclica propia del proceso econmico por una
parte y una poltica de reforma por la otra, que tiene que compensar
los costos sociales del crecimiento capitalista y exige inversiones sin
parar mientes en la situacin coyuntural o en la rentabilidad, entendida sta en trminos econmico-empresariales40.
2) El desarrollo del mercado mundial, la internacionalizacin de
capital y trabajo41, tambin ha limitado hacia fuera el margen de
accin del Estado nacional. Ciertamente, los problemas que para los
pases en vas de desarrollo se derivan de la estratificacin internacional pueden ser objeto de segmentacin siempre y cuando no repercutan en el proceso de legitimacin en el seno de los pases desarrollados. No es posible, empero, neutralizar las consecuencias del
entreveramiento de las economas nacionales entre s, por ejemplo:
la influencia de las empresas multinacionales. Las exigencias de coordinacin en el plano supranacional no resultan fciles de satisfacer
mientras los gobiernos se legitimen exclusivamente en virtud de decisiones nacionales, para lo cual hayan de reaccionar a desarrollos nacionales carentes en grado mximo de sincrona.
3) Hasta mediados de nuestro siglo, la identidad nacional se
encontraba tan intensamente forjada en los pases europeos, que las
crisis de legitimidad podan superarse, cuando menos, mediante un
recurso al nacionalismo. Pero hoy da crecen los indicios de que este
factor no slo ha empezado a agotarse all donde se ha forzado la
conciencia nacional, sino que tambin en todas las naciones ms antiguas se ha puesto en marcha un proceso de erosin. A ello puede
contribuir la desproporcin existente entre los mecanismos de integracin sistmica a escala mundial (mercado mundial, sistemas armamentistas, informaciones, trfico de personas, etc.) y la integracin
social que en pequeos espacios lleva a cabo el Estado. En la actualidad ya no es tan sencillo delimitar, segn criterios nacionales, los
enemigos internos y los externos. Como sucedneos sirven los criterios
de la oposicin al sistema (en el sentido, por ejemplo, del decreto
sobre los radicales); mas, por el contrario, la pertenencia al sistema
no parece que pueda desarrollarse hasta el punto de convertirse en
un rasgo positivo de identificacin.
4) Tampoco para una planificacin de la ideologa (Luhmann)
W B . GUGGENBERGER, Herrschaftslegtmerung und Staatskrise, en GREVEN,
GUGGENBERGER y STRASSER, Krise des Staates, Neuwied, 1975; J. O'CONNOR,

Die Finanzkrise des Staates, Frankfurt/Main, 1973.


41 FRBEL, HEINRICHS, KREYE y SUNKEL, Internalisierung von Arbeit und
Kapital, en Leviathan, 1 (1973), pgs. 429454.

resultan particularmente propicios los condicionamientos socioestructurales. La ampliacin horizontal y vertical del sistema educativo facilita, por una parte, el control social de los medios de masas. Pero
el uso simblico de la poltica (en el sentido de M. Edelmann) se
torna con ello cada vez ms frgil a las prcticas de autodesmentido.
En el telediario de la tarde se ve cmo los altos dirigentes del Partido
Socialdemcrata alemn se refieren al control de la inversin como
una poltica industrial anticipativa, mientras que al da siguiente
se lee en Der Spiegel el desmentido de Herbert Wehner: Vivimos
en unos tiempos en los que decide la semntica (y eso que prescindo
por un momento de lo selectivo de la difusin de una revista como
Der Spiegel).
c) Los fenmenos de deslegitimacin se hacen inevitables cuando el Estado, en semejante marco de condiciones restrictivas, no logra
contener en lmites aceptables las secuelas disfuncionales del proceso
econmico capitalista y cuando tampoco se consigue bajar los umbrales de la propia aceptabilidad. La deslegitimacin est caracterizada
en principio por los sntomas de una agudizada lucha en la esfera de
la distribucin, que discurre, segn las reglas de una suma-cero,
entre cuota estatal, cuota salarial y tasa de beneficios. La tasa de inflacin, la crisis de las haciendas pblicas y la cifra de parados, elementos que entre s slo limitadamente resultan intercambiables, son
los raseros del fracaso en tareas de garantizacin de la estabilidad;
el.'hundimiento de la poltica de reforma es un indicio del fracaso
en la tarea de transformar estructuras de produccin y privilegios que
no se desean. En la Repblica Federal Alemana se dan directamente
algunos de esos sntomas, si bien las repercusiones en el sistema poltico han sido mnimas. No dispongo de datos con los que podamos
explicar Satisfactoriamente esta circunstancia y que nos permitan
apreciar con justeza el peso de los diversos factores (el papel, por
ejemplo, de un cambio de tendencia que inicialmente irradia desde
las universidades y que ha sido generado, con plena conciencia, con
la movilizacin del miedo, una buena dosis de pesimismo antropolgico, llamada a las virtudes del sometimiento y pocos argumentos).
En este plano, las deslegitimaciones presuponen, por lo dems,
que las categoras de reparacin, en torno a las que se libra la batalla
de la distribucin, no estn fuera de discusin. Lo que se quiere es
dinero, tiempo libre sin trabajo y seguridad. Estos primary goods
se entienden a la manera de medios teleolgicamente neutrales tendentes al logro de una diversidad indeterminada de fines concretos
y seleccionados segn valores. Con toda certeza, se trata a todo ello
de medios utilizables con multifuncionalidad, altamente abstractos;
de todas formas, estos medios fijan unas opportunity structures claramente contorneadas. En estos medios se refleja una forma d e vida,
la de los detentadores privados de mercancas que introducen su pro-

piedad, a saber: fuerza-trabajo, productos o medios de pago, en relaciones de intercambio, acudiendo con ello al encuentro de la forma
capitalista de movilizacin de recursos'0. Mi intencin no es adentrarme en particular en los rasgos de este privativismo familiar, profesional y ciudadano. Ni quiero tampoco criticar aquella otra forma
de vida que tiene su punto de cristalizacin en lo que McPherson ha
llamado individualismo posesivo. Tan slo dudo de si la forma de
vida reflejada en las indemnizaciones conformes con el sistema, a la
vista de las alternativas inauguradas por el propio desarrollo capitalista, podra an hoy ser legitimada igual de convincentemente como
le era posible en su tiempo a alguien como Hobbes. Naturalmente,
cuestiones como stas, relevantes a efectos de legitimacin, en modo
alguno van a poder plantearse si nuestros manipuladores consiguen
seguir redefiniendo las cuestiones prcticas en trminos de cuestiones
tcnicas; si se logra impedir del todo la aparicin de planteamientos
que radicalicen el universalismo axolgico de la sociedad burguesa.
De otra forma, la pursuit of happiness podra llegar a significar un
da algo distinto: por ejemplo, no ya la acumulacin de objetos materiales, sobre los que se pueda disponer privadamente, sino la realizacin de relaciones sociales en las que reine la reciprocidad y la satisfaccin no suponga el triunfo de uno sobre las necesidades oprimidas
de otro. En este contexto es importante saber si se puede volver a
acoplar el sistema educativo al sistema ocupaconal o si puede evitarse
una volatilizacin discursiva de las interpretaciones en amplia medida gobernadas por factores externos, cuando no enmarcadas en la
tradicin de nuestras necesidades en la familia, la escuela, la iglesia,
los parlamentos, las administraciones planificadoras, las empresas y
en la misma produccin cultural.
5. Quisiera, para acabar, retornar al punto de partida analticoconceptual de nuestras consideraciones. Qu significa el concepto
reconstructivo que estoy utilizando en el anlisis de los problemas
de legitimacin?
El tratamiento cientfico-social de los procesos de legitimacin se
mueve hoy, tambin en lo que respecta a los tericos marxistas 43,
dentro de la estela de Max Weber. La legitimidad de un orden
de dominacin se juzga por la creencia de legitimidad por parte de
quienes se encuentran sujetos a ella. Se trata de una creencia de que
las estructuras, los procedimientos, las acciones, las decisiones, polticas, funcionarios o lderes polticos de un Estado son correctas,
adecuadas, moralmente buenas y de que merecen por ello reconoci42
41

C . OFFE y V . RONGE, op. cit.


R . MIIJBAND, Der Staat in

Main, 1975:

der kapitalistischen Gesellschaft, Frankfurt/

miento 44 . Para la teora de sistemas (Parsons, Easton, Luhmann),


la cuestin que s e plantea es la de los mecanismos con cuya ayuda
pueda procurarse una dosis suficiente de legitimidad o la de con qu
equivalentes funcionales se pueda suplir la falta de legitimacin45.
Los tericos del aprendizaje incardinan la pregunta de bajo qu condiciones surge una creencia de legitimacin en el seno de una teora
de la motivacin a la obediencia46. La permuta empirista de la legitimidad por aquello que se tiene por tal permite, pues, investigaciones
sociolgicas plenas de sentido (en base a las que se decide acerca del
xito global de los enfoques sistmicos y conductistas). A todo ello,
no se trata, tal y como Hennis piensa, de una idiosincrasia alemana,
sino algo presente a escala internacional.
De todas maneras, parece legtimo preguntarse por el precio que
el empirista ha de pagar por la redefinicin de su objeto. Cuando se
entiende el mbito objetual de modo tal que en su interior no pueden
aparecer rdenes legtimos, sino tan slo rdenes tenidos por tales,
se ciega en el anlisis el nexo existente entre las razones y los motivos; y en todo caso se excluye, por razn del mtodo, una valoracin
de las razones independientes del actor. El estudioso mismo se abstiene del enjuiciamiento sistemtico de las razones en las que se apoyan las pretensiones de legitimidad. Desde los tiempos de Max Weber
esto se considera, ciertamente, como una virtud; pero aun en el caso
de que uno se adhiera a esa interpretacin, queda en pie la sospecha
de que la legitimidad, la creencia en la legitimidad y la predisposicin
a acatar un orden legtimo tienen algo que ver con la motivacin en
base a buenas razones. Ahora bien: que las razones sean buenas
razones es algo que slo se puede establecer en la actitud performativa
de quien participa en una argumentacin, no en virtud de la observacin neutral de aquello que este o aquel participante en un discurso
considera como buenas razones. Ciertamente, la sociologa se ocupa
de la facticidad de las pretensiones de validez, por ejemplo: del hecho
de que la pretensin de legitimidad alzada por un orden poltico sea
reconocida en determinadas poblaciones y con determinada frecuencia;
pero debe acaso descuidar la circunstancia de que las pretensiones
normativas de validez encuentran reconocimiento entre otras causas
porque se las considera solventables discursivamente, correctas, esto
es, fundamentadas? Sucede igual que con las pretensiones de verdad:
la universalidad de esta pretensin brinda a un socilogo la posibilidad de comprobar sistemticamente la verdad de un aserto con inde44 R. M. MERELMAN, Learning"and Legitimacy, en Am. Pol. Sc. Rev., 60,
1966, pag. 548.
45 H. BUSSHOFF, Systemtheorie als Theorie der Politik, Mnchen, 1975.
44 K. D. OPP, Einige Bedingungen fr die Befolgung von Gesetzen, en
K . LDERSSEN y F . SACK (comps.), Abweichendes Verhalten, I, Frankfurt/Main,
1975, pgs. 214-243.

pendencia del hecho de si en una poblacin determinada se le tiene


por verdadero o no. Para un anlisis puede resultar decisivo saber
si una poblacin ha obrado sobre la base de una opinin acertada o
falsa (para constatar, por ejemplo, si fueron fallos cognoscitivos o
causas de otra naturaleza el factor determinante de los fracasos observados). De modo similar podra operarse con las pretensiones normativas de validez de las instituciones polticas; sera interesante, por
ejemplo, saber si un determinado partido cesa en la obediencia porque la legitimidad del Estado se encuentra socavada o porque tal vez
haya otras causas en juego. Para enjuiciar tal extremo deberamos
poder evaluar sistemticamente las pretensiones de legitimidad de una
forma racional, comprobable por va intersubjetiva. Es esto posible?
Hennis, que a todas luces as lo piensa, estima imprescindible una
delimitacin crtico-normativa de la legitimidad y la ilegitimidad.
Pero no indica procederes o criterios de una tal delimitacin. Menciona factores de legitimidad: el prestigio de las personas, la eficiencia
en el dominio de las tareas pblicas, el asentimiento a las estructuras.
Ahora bien: la autoridad personal ha de proceder de fuentes no fundamentables. Lo que haya de valer como un eficiente dominio de
las tareas es algo que se mide de acuerdo con determinados raseros,
que a su vez guardan relacin con las estructuras, y en torno a la legitimidad de stas Hennis slo dice que se impone en diversas variantes
nacionales. Tampoco dice qu haya de valer como fundamento de la
legitimidad de la dominacin; para ello necesitara un concepto normativo de legitimidad pleno de contenido. Pero Hennis no introduce
un concepto semejante. El corte viejo-europeo de su estrategia argumentativa permite sospechar ciertos lazos con la doctrina clsica de
la poltica.
En esta tradicin, cuyos orgenes se remontan a Platn y Aristteles, se encuentran importantes autores que disponen an de un
concepto sustantivo de la eticidad y de conceptos normativos de lo
bueno, lo virtuoso, el bien comn, etc.47 . Particularmente, el neoaristotelismo ha experimentado un renacimiento en los escritos de
Hannah Arendt, Leo Strauss, Joachim Ritter y otros. Ya el propio
ttulo bajo el que Ritter ha publicado sus estudios aristotlicos,
Metaphysik und Politik, hace una indicacin en torno a la dificultad
de la situacin argumentativa. El derecho natural clsico es una teora
dependiente de imgenes del mundo. Para Christian Wolff era an,
a finales del siglo xvm, enteramente claro el hecho de que la filosofa
prctica presupone en todas sus doctrinas a la ontologa, la psico" J. H . SCHAAR, Legitimacy in the Modern State, en Ph. GREEN y S. LEVIN-

SON (comps.), Power and Community, New York, 1970, pgs. 277-327; R . SPAEMANN, Die Utopie der Herrschaftsfreiheit, en M. RIEDEL (comp.), Rehabilitierung

der praktischen Philosophie, II, Freiburg, 1974, pg. 211-234.

logia natural, la cosmologa, la teologa y, as, toda la metafsica


La tica y la poltica de Aristteles son impensables sin su relacin
con la fsica y la metafsica, en cuyo seno se desarrollan los conceptos
fundamentales de forma y sustancia, acto y potencia, causa final, etc.
En la polis, al menos sta es la idea, se realiza lo que es bueno por
naturaleza, pues con la polis alcanza su realizacin la naturaleza del
hombre, ... mientras que all donde no hay polis, el hombre slo en
potencia, pero no en acto, acierta a existir49. El enfoque de este pensamiento metafsico ya no puede hoy da encontrar plausibilidad.
A nadie puede, pues, extraar que los escritos neoaristotlicos no
comprendan ninguna doctrina sistemtica, sino que representen obras
de un elevado arte interpretativo que, valindose de la interpretacin,
ms sugieren que fundamentan la verdad de los textos clsicos.
Mayores oportunidades tienen, por ello, ciertas formas reduccionistas del aristotelismo, que reducen la filosofa prctica, despus de
despojarla de su pretensin terica, a una hermenutica de las concepciones cotidianas de lo bueno, lo virtuoso y lo justo, para a continuacin asegurar que existe un ncleo inmutable de eticidad sustancial que se mantendra aplicando prudentemente este saber. Un
ejemplo de ello nos lo brinda la asuncin por parte de Hennis de la
tpica en lo que a la ciencia poltica concierne; otro ejemplo es el
que encontramos en la interpretacin que Gadamer hace de la Etica
a Nicmaco: La tica filosfica se encuentra en la misma situacin
en la que todos nos encontramos. Lo que vale como justo, lo que
afirmamos o lamentamos en nuestro juicio sobre nosotros mismos
o sobre otros, sigue a nuestras concepciones generales de qu sea lo
bueno y lo justo, aunque slo cobra su particular determinacin en
la realidad concreta del caso, que no integra ejercicio alguno de aplicacin de una regla general. ... Lo general, lo tpico, que slo
puede expresarse en una investigacin filosfica encomendada a la
generalidad del concepto, no es ontolgicamente diverso de aquello
que, en cualquier reflexin prctica, dirige la conciencia normativa,
completamente a-teortica y general. Pero, sobre todo, no es diverso
en la medida en que, por su parte, incluye la misma tarea de aplicacin a circunstancias dadas que corresponde a todo saber de orden
tico, al del individuo tanto como al que acta en representacin de
todos en cuanto hombre de Estado 30 .
M j . RITTER, Naturrecht bei Aristoteles, en ID., Metaphysik und Politik, op. cit., pgs. 133-182, aqui pg. 135.
45 Ibid., pg. 169.
50 H. G. GADAMER, ber die Mglichkeit einer philosophischen Ethik,
en ID., Kleine Schriften, I , pgs. 1 7 9 - 1 9 1 , en especial pgs. 1 8 7 - 1 8 9 ; W . HENNIS,
Politik und praktische Philosophie, Neuwied, 1 9 6 3 ; cf. al respecto H . KUHN,
Aristoteles und die Methode der politischen Wissenschaft, en M. RIEDEL, Rehabilitierung, op. cit., pgs. 2 6 1 - 2 9 0 .

Ahora bien: si la tica filosfica y la teora poltica no pueden


ser otra cosa sino lo que comprende la conciencia normativa de cualesquiera poblaciones, y si stas ni siquiera pueden saberlo de otra forma,
tampoco pueden distinguir fundadamente una dominacin legtima de otra que no lo es. Tambin la dominacin ilegtima encuentra
aceptacin, pues de otra manera no podra durar (baste slo con recordar los das en que grandes masas populares acudan, sin tener
que ser forzadas a ello, a plazas y avenidas para aclamar un imperio,
un pueblo, un caudillo: y qu se expresaba all sino una conciencia
normativa a-teortica, media?). Si, por el contrario, la tica filosfica
y la teora poltica han de liberar el ncleo tico de la conciencia
general y reconstruirlo en cuanto concepto normativo de lo tico,
una y otra han de indicar entonces criterios y dar razones, esto es:
producir saber teortico.
Una interesante variante analtico-lingstica, inspirada por Wittgenstein, de esa dificultad se encuentra en Hannah Pitkin. Esta autora interpreta el dilogo entre Scrates y el sofista Trasmaco acerca
de la justicia y que Platn refleja en el primer libro de La Repblica51.
Expresando en trminos actuales la situacin de la discusin, Trasmaco defiende un punto de vista empirista: para l, justicia no es
sino una forma distinta de designar el inters particular de quien es
respectivamente ms fuerte. Scrates desarrolla un concepto normativo de la justicia: quien llame injusto a algo ha de hacerlo con criterios y poder fundamentarlos. Ambas partes arrancan del extremo
de que entre el contenido normativo del concepto de justicia, tal
como los griegos le entendan en su tiempo, y las instituciones, acciones y prcticas contemporneas, de las que se supone ser legtimas
y encarnar la justicia, ha surgido una gran discrepancia. Pero Scrates
dirige crticamente el concepto frente a las instituciones, mientras
que su oponente deflaciona el concepto al objeto de describir un comportamiento practicado en nombre de la justicia.
Hannah Pitkin se ocupa en poner de manifiesto en qu se diferencian las gramticas de ambos juegos lingsticos, en los que se
emplea el mismo trmino una vez con y otra sin entrecomillado.
Adoptamos diversas actitudes gramaticalmente reguladas segn
que digamos este cuadro me gusta o el cuadro es bonito (pues
en este segundo caso podemos aadir: pero, pese a todo, no me
gusta). Algo semejante sucede cuando decimos X combata por una
causa justa o X deca luchar por una causa justa (pues en este caso
podemos aadir: pero, en verdad, actuaba por sus propios intereses).
La actitud que adoptamos cuando nos servimos de conceptos normativos, tales como justicia, belleza, verdad (a los que se encuentran
S1

H.

PITKIN-FENICHEL,

nas 169-192.

Wittgenstein and Justice, Berkeley,

1972,

pgi-

adheridas pretensiones universales de validez), se halla a todas luces


profundamente enraizada en las formas de vida del ser humano.
Cualquier cambio de actitud frente a la posicin neutral del observador ha de alterar la significacin de esos trminos. Qu resulta de
ello para una reconstruccin de las pretensiones de validez y del
contenido normativo de los correspondientes conceptos? Nuestros
conceptos son convencionales opina Hannah Pitkin, pero las
convenciones en que descansan no son arbitrarias, sino que estn impregnadas por la situacin general humana (human condition and
conduct) y por nuestras formas de vida 52. Tal vez tenga razn, pero
quin garantiza que la gramtica de esas formas de vida no slo
regula hbitos, sino que tambin expresa razn? De aqu, de esta
apropiacin lingstico-conservadora de la gran tradicin, al tradicionalismo de un pensador como Michael Oakeshott slo hay un pequeo
paso53. Esta es tambin la posicin que Hennis adopta cuando, si
bien presuponiendo, ciertamente, a la virtud y la justicia como fundamento de validez del orden jurdico, de hecho, empero, se limita
a recurrir a hbitos.
Hasta ahora he analizado dos conceptos de legitimacin: el empirista y el normativo. El primero es aplicable, hablando en lo que
a las ciencias sociales atae, mas resulta insatisfactorio por cuanto
hace abstraccin de una ponderacin sistemtica de los fundamentos
de validez. El otro concepto, que sera satisfactorio en este sentido,
resulta, empero, insostenible a causa del contexto metafsico en que
se encuentra enmarcado. Por todo ello, lo que yo propongo es un
tercer concepto de legitimacin, que me atrevera a calificar de reconstructivo.
Quisiera partir de la consideracin de que el enunciado la recomendacin X es legtima tiene el mismo significado que el enunciado
la recomendacin X es de inters general, pudiendo X ser tanto
una accin como una norma de accin o tambin un sistema de normas
de accin (en nuestro caso: un sistema de dominacin). Pensemos
que X es de inters general ha de significar que la pretensin de
validez normativa que acompaa a X vale como justificada 54. En torno
a los ttulos de las pretensiones de validez de esa ndole en concurrencia decide un sistema de posibles justificaciones; en este sentido, llamamos legitimacin a cada justificacin en particular.
La reconstruccin de legitimaciones dadas puede consistir en
primer trmino en hallar el sistema de justificacin que permita valorar las legitimaciones dadas como vlidas o no vlidas en S. V= lbd pg. 272.

OAKESHOTT, Rationdismus in der Politik, Neuwied, 1 9 6 6 .


Hago ma aqu una propuesta de V. HELD, The Public Interest, Nueva
York, 1970. Held se apoya, a su vez, en H . L. A. HART, Der Beri[f des Rechts,
Frankfurt/Main, 1973.
53

M.

lida en S ha de significar que todo aquel que acepte S, esto es: un


mito, o una cosmologa o una teora poltica, ha de aceptar tambin
las razones indicadas en legitimaciones vlidas. Esta exigencia expresa
un nexo de consistencia que resulta de las relaciones internas del
sistema de justificacin.
Si llevamos la reconstruccin hasta este lmite, habremos interpretado una creencia de legitimidad y la habremos examinado en lo
que concierne a su consistencia. Ahora bien: slo por esta va hermenutica no llegaremos a un enjuiciamiento de la legalidad en la que
se cree. Tampoco la comparacin de la creencia de legitimidad con
el sistema institucional justificado sirve de mayor ayuda; desde la
premisa de que la idea y la realidad no van cada una por un lado,
lo que se requiere es ms bien una evaluacin del propio sistema de
justificacin que se ha reconstruido. Con ello volvemos a la cuestin
fundamental de la filosofa prctica, una cuestin que en los tiempos
modernos ha vuelto a ser acogida reflexivamente, en cuanto pregunta
por los procedimientos y las premisas desde los que las justificaciones
pueden tener un poder generador de consenso. Ya he mencionado la
teora de la justicia de J. Rawls, quien estudia cmo debera estar
constituida la situacin originaria a fin de que pueda llegar a realizarse un consenso racional en torno a las decisiones fundamentales
y las instituciones de base de cualesquiera sociedades. P. Lorenzen
estudia las normas metdicas de la praxis locutoria que en semejantes
cuestiones prcticas posibilitan un consenso racional. K. O. Apel
radicaliza, finalmente, este planteamiento con vistas a las premisas
generales y necesarias, esto es, trascendentales, de los discursos prcticos, a cuyo efecto el contenido normativo de las premisas generales
de la comunicacin ha de integrar el ncleo de una tica lingstica
universal55. Este es el punto de convergencia al que parecen tender
hoy los intentos de una renovacin de la filosofa prctica.
Aunque estamos de acuerdo con esa tesis, una objecin sale a
nuestro paso de modo inmediato. Toda teora general de la justificacin permanece caractersticamente abstracta frente a las formas histricas de la dominacin legtima. Aplicar raseros de justificacin discursiva a sociedades tradicionales es comportarse de modo histricamente
injusto. Hay una alternativa a esa injusticia histrica de las teoras
generales por una parte, y a la arbitrariedad de la mera comprensin
! ! J. RAWLS, A theory of Justice, op. cit.; P. LORENZEN, Normative Logics
and Etbics, Mannheim, 1969; F. KAMBARTEL, Wie ist praktische Philosophie
konstruktiv mglich?, en F. KAMBARTEL (comp.), Praktische Philosophie und
konstruktive Wissenscbaftstheorie, Frankfurt/Main, 1974; K. O. APEL,
Sprechakttheorie und Philosophie, en ID. (comp.), Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt/Main, 1976. En torno a la situacin d la polmica en el
mbito lingstico alemn, cf. M. RIEDEL (comp.), Rehabilitierung der praktischen
Philosophie, I y II, Fieiburg, 1972; asimismo, R. BUBNER, Eine Renaissance
der praktischen Philosophie, en Phil. Rdsch., 22, 1975, pgs. 1-34.

histrica por otra? El nico programa con perspectivas56 que acierto


a ver lo constituye una teora que aclare estructuralmente la sucesin,
histricamente observable, de niveles de justificacin y la reconstruya
como un contexto lgico-evolutivo. La bien probada psicologa evolutiva de signo cognoscitivo, que ha reconstruido, en lo relativo a la
ontognesis, las etapas de la conciencia moral37, puede al menos entenderse como una indicacin heurstica y como un aliento.

56 J. HABERMAS, La reconstruccin del materialismo histrico, en este


mismo volumen, pgs-. 131-180.
57 L. KOHLBERG, Die kognitive Entwicklung des Kindes, Frankfurt/Main,
1975.

10
SOBRE EL SIGNIFICADO ACTUAL DE LA CRISIS
Problemas de legitimacin en el capitalismo tardo *

Quien se sirve de la frmula capitalismo tardo est sosteniendo


implcitamente que tambin en el seno del capitalismo de regulacin
estatal los desarrollos sociales discurren contradictoria o crticamente. Por ello, quisiera empezar por poner en claro el concepto
de crisis.
En un plano precientfico, el concepto de crisis nos resulta familiar
a partir del uso que de l se hace en la medicina. Contemplamos ah
aquella fase de un proceso de enfermedad en la que se decide si las
fuerzas autocurativas del organismo bastan para llevar a cabo la curacin. El proceso crtico, la enfermedad, parece ser algo objetivo.
Una enfermedad infecciosa, por ejemplo, tiene su origen en acciones
exteriores sobre el organismo; y las desviaciones del organismo afectado respecto a su situacin ideal, que no es otra sino la situacin
normal de salud, pueden observarse y, si fuera necesario, medirse
por medio de indicadores. La conciencia del paciente no desempea
en todo ello papel alguno; cmo se siente el enfermo y de qu forma
experimenta su enfermedad no son, en el mejor de los casos, sino
sntomas de un acontecer sobre el que no puede ejercer influjo alguno.
Y, sin embargo, en la medida en que se trata clnicamente de una
cuestin de vida o muerte, no nos atreveramos a hablar de una crisis
si el paciente no se hallara inmerso con toda su subjetividad en el
fenmeno. La crisis no resulta separable de la perspectiva interior
de quien se ve entregado a ella: el paciente experimenta su impotencia
frente a la objetividad de la enfermedad slo por la razn de que
* El presente texto (inicialmente publicado en Merkur, ao XVII, mayo
de 1973) recoge una conferencia pronunciada en el Instituto Goethe de Roma
y contiene algunas tesis que he expuesto con mayor detenimiento en el libro
que sobre el mismo tema publiqu en 1973.

es un sujeto condenado a la pasividad, una persona a la que se ha


arrebatado temporalmente la posibilidad de encontrarse en pleno disfrute de sus fuerzas.
Con la idea de crisis vinculamos nosotros la idea de un poder
objetivo que priva a un sujeto de una parte de la autonoma de la que
normalmente dispone. Por ello, desde el momento en que interpretamos un fenmeno a ttulo de crisis, le estamos concediendo un sentido inequvocamente normativo: la solucin de la crisis trae consigo
la liberacin del sujeto que en ella se encontraba sumido.
Lo anteriormente apuntado se presenta con mayor claridad si
pasamos del concepto mdico de la crisis al que de la misma posee
la dramaturgia. En la esttica clsica, desde Aristteles hasta Hegel,
crisis significa el momento crucial de un proceso fatdico que, pese
a toda la objetividad, no irrumpe simplemente desde fuera. La contradiccin que se expresa en la decantacin catastrfica de un conflicto
de accin se encuentra en la base misma del sistema de accin y en
los sistemas de personalidad de los propios hroes. El destino se
cumple en el desvelamiento de normas contradictorias ante las que
se descompone la identidad de los implicados, a no ser que stos, por
su parte, aporten la fuerza suficiente para recuperar su libertad rompiendo la fuerza mtica del destino.
El concepto de crisis obtenido del drama clsico encuentra su
correspondencia en el concepto escatolgico de la misma. A travs
de la filosofa de la historia del siglo XVIII, la categora penetra en
las teoras evolucionistasyde la sociedad del siglo xix. As es como
Marx acierta a desarrollar por vez primera un concepto cientficosocial de la crisis sistmica. Este es el trasfondo desde el que hoy se
habla de crisis social o econmica. Las connotaciones marxistas ho
pueden pasar inadvertidas, por ejemplo, cuando se est hablando
de la gran crisis econmica de principios de los aos treinta.
Como quiera que las sociedades capitalistas poseen la facultad
de desplegar fuerzas productivas en trminos de relativa permanencia,
Marx entiende por crisis econmica la pauta de un decurso crtico
del crecimiento econmico. La acumulacin de capital va unida a la
apropiacin de plusvala; y esto significa que el crecimiento econmico se regula a travs de un mecanismo que establece y a pn mismo
tiempo oculta una relacin de violencia. Por tal razn, la pauta del
incremento de la complejidad resulta contradictoria en el sentido de
que el sistema econmico, en cada nuevo plano de la solventacin
de problemas, genera problemas nuevos y aumentados. La acumulacin del conjunto del capital se cumplimenta a travs de devaluaciones peridicas de elementos de capital: esta forma de decurso es el
ciclo de la crisis, que Marx pudo observar en su tiempo. El intento
de Marx ha ido en la lnea de explicar el tipo clsico de crisis desde
el punto de vista de la teora del valor, valindose para ello de la ley

de la cada tendencial de la tasa de beneficios. Pero sta es una cuestin en la que no pretendo adentrarme. Lo que a m me preocupa
es, ms bien, saber si el capitalismo tardo contina obedeciendo a la
misma pauta autodestructiva de desarrollo (o a otra similar) que el
capitalismo clsico, el capitalismo de competencia, o averiguar si el
principio de organizacin se ha transformado de tal manera en su seno
que el proceso de acumulacin ya no genera problemas que ponen en
peligro su existencia.
Para el desarrollo de mis ideas quisiera tomar como punto de
arranque un modelo de las caractersticas estructurales ms importantes de las sociedades del capitalismo tardo (I). A continuacin
me gustara referirme a tres tendencias de crisis que, pese a no ser
especficas del sistema, se encuentran hoy en el centro de la discusin (II). Y, finalmente, es mi intencin adentrarme en los argumentos que tratan de fundamentar las tendencias de crisis que experimenta el capitalismo tardo.

La expresin capitalismo organizado o capitalismo de regulacin estatal se refiere a dos clases de fenmenos, reconducibles
ambos al avanzado estado del proceso de acumulacin: por una parte,
al proceso de concentracin de las empresas (el surgimiento de corporaciones nacionales y, entre tanto, multinacionales) y la organizacin
de los mercados de bienes, capitales y trabajo, y por otra, al hecho
de que el Estado intervencionista hace acto de presencia en las cada
vez ms numerosas lagunas funcionales del mercado. La expansin
de las estructuras oligopolistas del mercado significa, ciertamente,
el final del capitalismo de competencia; pero, en cualquier caso, independientemente de la forma en que las empresas amplen su perspectiva temporal y extiendan el control sobre su entorno, el mecanismo de gobierno de mercado no queda en suspenso, en la medida
en que las decisiones de inversin continan siendo tomadas segn
criterios de rentabilidad econmico-empresarial. La contemplacin y,
en parte, sustitucin del mecanismo del mercado por la intervencin
estatal significa igualmente el final del capitalismo liberal; de todas
maneras, independientemente de la medida en que la esfera del trfico
privado autnomo de los propietarios de mercancas se vea reducida
administrativamente, no se produce una planificacin poltica de asignacin de recursos escasos en tanto en cuanto las prioridades a escala
de la sociedad en su conjunto se forjen de modo espontneo, esto es:
como consecuencias derivadas de las estrategias de la empresa privada.
En las sociedades capitalistas avanzadas, los sistemas econmico,

administrativo y legitimatorio pueden quedar caracterizados tal como


sigue
El sistema econmico. Basndose en el ejemplo norteamericano,
diversos autores han desarrollado durante los aos sesenta un modelo
trsectorial que descansa en la distincin entre el sector privado y el
pblico. La produccin- en la esfera de la economa privada se orienta
por el mercado, pero mientras un sector contina estando regulado
por la competencia, el otro se ve determinado por las estrategias de
mercado de unos oligopolios que toleran un competitive fringe. Frente
a ello, y como consecuencia particularmente de la produccin blica
y espacial, han aparecido en el sector pblico grandes empresas que
pueden operar al margen del mercado en su poltica de inversiones;
pudindose tratar aqu tanto de empresas controladas directamente
por el Estado cuanto de empresas privadas que viven de encargos
estatales. En los sectores monopolista y pblico predominan las industrias intensivas en capital, mientras que en el sector competitivo predominan otras caracterizadas por la intensidad en mano de obra. En
los dos primeros sectores, frente a las empresas se alzan unos sindicatos poderosos. En el sector monopolista podemos observar avances
en la produccin relativamente acelerados; en el sector pblico, las
empresas no necesitan racionalizarse en la misma medida; y en el
sector competitivo no pueden hacerlo. Como resulta patente, este
modelo no se puede aplicar sin ms a las condiciones europeas.
El sistema administrativo. El aparato de Estado regula, por una
parte, el circuito econmico general, valindose de los medios de la
planificacin global, y por otra, mejora las condiciones de valorizacin
del capital.
La planificacin global se define negativamente por los lmites
de la disposicin autnoma y privada sobre los medios de produccin
(no es lcito restringir la libertad de las empresas privadas en el campo
de la inversin) y positivamente por la evitacin de inestabilidades.
En este sentido, tanto las medidas de poltica fiscal y monetaria reguladoras del circuito econmico como todas las medidas concretas cuyo
objetivo estriba en la regulacin de la inversin y la demanda global
(concesin de crditos, garantas a los precios, encargos estatales orientados por razones de poltica coyuntural, poltica indirecta de mercado
de trabajo, etc.) poseen el carcter reactivo de estrategias de evitacin
en el marco de un sistema de objetivos que viene determinado por el
ajuste exigido en virtud de una frmula vacua entre los impe1 Para lo que sigue, vase J. O'CONNOR, Die Finanzkrise des Staates,
Frankfurt/Main, 1973 [hay traduccin espaola de la versin original en ingls
publicada bajo el ttulo Estado y capitalismo en la sociedad norteamericana,
Periferia, Buenos Aires, 1974], y C. OFFE, Strukturprobleme des kapitalischen
Staates, Frankfurt/Main, 1972.

rativos concurrentes del crecimiento permanente, la estabilidad del


valor del dinero, el pleno empleo y el equilibrio de la balanza del
comercio exterior.
Mientras que la planificacin global manipula las condicionesmarco de las decisiones empresariales privadas con la finalidad de
corregir las secuelas disfuncionales del mecanismo del mercado, el
Estado sustituye al mercado all donde crea y mejora las condiciones
de valorizacin para el capital acumulado en exceso a travs de cualquiera de estas estrategias:
el fortalecimiento de la competitividad nacional, la organizacin
de bloques econmicos supranacionales, el aseguramiento imperialista de la estratificacin internacional, etc.;
el consumo improductivo de Estado (industria blica y espacial);
la orientacin poltico-estructural del capital en los sectores descuidados por el funcionamiento autnomo del mercado;
la mejora de la infraestructura material (sistemas de trfico, enseanza y sanidad, centros de recreo, planificacin urbana y regional,
construccin de viviendas, etc.);
la mejora de la infraestructura inmaterial (fomento general de la
ciencia, inversiones en investigacin y desarrollo, obtencin de
patentes, etc.);
la asuncin de los costos sociales y materiales derivados de la
produccin privada (subsidios de paro, bienestar; daos ambientales).
El sistema legitimatorio. Juntamente con las debilidades funcionales del mercado y las secuelas disfuncionales de su mecanismo,
tambin entra en fase de descomposicin la ideologa burguesa del
cambio equitativo. Pero, por otra parte, hacen acto de presencia unas
necesidades de legitimacin intensificadas: el aparato de Estado, que
no se limita a asegurar las premisas existenciales del proceso productivo, sino que interviene en l con iniciativas propias, se ha de procurar legitimacin en los cada vez ms numerosos mbitos de intervencin estatal, sin que se d ahora la posibilidad de recurrir a los
elementos de tradicin que el capitalismo sepult y desgast en su
fase competitiva. Adems, por obra de los sistemas universalistas de
valores propios de la ideologa burguesa, se han generalizado los derechos de ciudadana, y entre ellos tambin, el de la participacin en
las elecciones polticas. Por ello, slo en circunstancias extraordinarias, y de modo siempre provisional, puede hacerse depender del
mecanismo de las elecciones generales la obtencin de legitimacin.
El problema que surge de esta manera se resuelve mediante la democracia formal.
La ndole de los mecanismos y procedimientos democrtco-formales cuida de que las decisiones administrativas puedan tomarse con

relativa independencia de los objetivos y motivos concretos de los ciudadanos. Una amplia participacin de los ciudadanos en los procesos
polticos de formacin de voluntad democracia material, pues no
hara sino traer a la superficie la contradiccin existente entre la produccin socializada administrativamente y una forma inmutadamente
privada en la apropiacin de los valores producidos. Al objeto de evitar
el planteamiento de esa contradiccin, el sistema administrativo tiene
que disfrutar de una autonoma suficiente con respecto a los procesos
legitimantes de formacin de voluntad. Esto se verifica mediante un
proceso de legitimacin que procura la lealtad de las masas, pero que a
un tiempo evita la participacin. En una sociedad que en s es poltica,
los ciudadanos gozan de un estatuto meramente pasivo con derecho a
abstenerse de la aclamacin. La decisin de intervenir o no intervenir,
entregada a la autonoma privada, encuentra su complemento en el
privatismo ciudadano de la poblacin.
Estructura de clases. Las estructuras del capitalismo tardo pueden
interpretarse como una especie de fenmeno reactivo. Al objeto de
hacer frente a la crisis sistmica, las sociedades del capitalismo tardo
dirigen todas las fuerzas de integracin social hacia el punto donde el
conflicto resulta ms probable por razones estructurales, confiando
as mantenerle en situacin de latencia tanto ms eficazmente.
En este contexto cobra un relevante papel la estructura cuasi
poltica de lo salarios, que depende de las negociaciones entre las
organizaciones empresariales y los sindicatos. La formacin de precios de fuerza, que sustituye en los mercados oligopolistas a la competencia en el plano de los precios, encuentra su correspondencia en
el mercado de trabajo: de la misma manera que las grandes corporaciones controlan cuasi administrativamente los movimientos de los
precios en sus mercados de venta respectivos, por otra parte, valindose de negociaciones salariales, logran tambin acuerdos cuasi polticos con sus oponentes de los sindicatos. En las ramas industriales
de los sectores monopolista y pblico, de importancia decisiva para el
desarrollo econmico, la mercanca fuerza de trabajo adquiere un
precio poltico. Las partes de la negociacin colectiva encuentran
una amplia zona de compromiso, ya que los incrementos en los costos
de produccin pueden ser repercutidos en los precios y, por otro
lado, las exigencias de ambas partes frente al Estado resultan convergentes a un medio plazo. Esta inmunizacin de la zona originaria
del conflicto puede acarrear, a veces, diversas consecuencias: a) una
inflacin permanente, con la consiguiente redistribucin temporal de
las rentas en detrimento de los trabajadores no organizados y otros
grupos marginales; b) una crisis permanente de la hacienda estataly
con la correspondiente miseria pblica, esto es: la depauperizacin
de los sistemas pblicos de trfico, enseanza, vivienda y sanidad,

y c) un equilibrio insuficiente entre los desproporcionados desarrollos


econmicos tanto sectoriales (agricultura) como regionales (zonas marginales).
En los decenios que han transcurrido desde el fin de la Segunda
Guerra Mundial, los pases capitalistas ms avanzados han conseguido
mantener latente el conflicto de clases en sus zonas ms sensibles;
tambin han logrado alargar temporalmente el ciclo coyuntural y
transformar los empujones peridicos de la devaluacin del capital
en una crisis permanente de ndole inflacionista con oscilaciones coyunturales atemperadas, y, finalmente, tambin han acertado a filtrar
ampliamente las secuelas disfuncionales de la contenida crisis econmica, dispensndolas entre cuasi grupos (como los consumidores, los
estudiantes y sus familias, los usuarios de los transportes pblicos
y privados, los enfermos, las personas de edad, etc.) o grupos parciales dotados de un reducido grado de organizacin. De esta manera
se ha disuelto la identidad social de las clases y fragmentado su conciencia. El compromiso de clases que el capitalismo avanzado ha incorporado a su estructura convierte a (casi) todos, participantes y
afectados, en una misma persona; ahora bien: ante la clara y cada vez
mayor desigualdad en la distribucin de la riqueza y el poder, se hace
imprescindible distinguir quin est ms cerca de una categora y
quin ms de la otra.
II
Los veloces procesos de crecimiento de las sociedades del capitalismo tardo han confrontado al sistema mundial con problemas que
no pueden entenderse como manifestaciones crticas especficas del
sistema, por ms que las posibilidades de la elaboracin de la crisis
s estn limitadas en trminos especficamente sistmicos. Pienso, en
este sentido, en la alteracin del equilibrio ecolgico, en la vulneracin
del sistema de personalidad (alienacin) y en la explosiva sobrecarga
de las relaciones internacionales.
El equilibrio ecolgico. Si, en trminos abstractos, el crecimiento
econmico puede reconducirse a la aplicacin, tcnicamente informada, de dosis superiores de energa con el objeto de incrementar la productividad del trabajo humano, en este caso la formacin social capitalista resulta caracterizada por la circunstancia de que ha resuelto
de modo impresionante el problema del crecimiento econmico. Obviamente, el crecimiento econmico ha quedado institucionalizado espontneamente con la acumulacin de capital, de forma tal que no
existe una opcin en pro del gobierno autoconsciente de este proces;
Los imperativos de crecimiento seguidos en un principio por el capitalismo han ganado entre tanto validez global merced a la compe-

tencia entre los sistemas y a su difusin a escala planetaria (prescindiendo del estancamiento e incluso de las tendencias regresivas que
se experimentan en algunos pases del Tercer Mundo).
Los mecanismos de crecimiento establecidos obligan al crecimiento demogrfico y al incremento de la produccin a escala mundial.
Frente a las necesidades econmicas de una poblacin creciente y a
la intensificada explotacin de la naturaleza se alzan, a ttulo de
magnitudes-lmite de orden material: por una parte, recursos finitos
(esto es: la superficie de las tierras cultivables y urbanizables, las
aguas potables y los productos alimenticios; materias primas no regenerables como los minerales y los carburantes, etc.); por otra, sistemas ecolgicos no sustituibles que absorben materiales daados
tales como desechos radiactivos, dixido de carbono o efluvios
trmicos. Por lo dems, las estimaciones que Forrester y otros autores
han llevado a cabo acerca de los lmites del crecimiento exponencial
de la poblacin, la produccin industrial, la explotacin de los recursos naturales y la polucin ambiental se fundamentan todava en bases
empricas verdaderamente flojas. Los mecanismos del crecimiento
demogrfico son igualmente poco conocidos como los lmites mximos
de la capacidad de absorcin de la Tierra, incluso en lo que se refiere
a los materiales daados ms importantes. Adems, no estamos en condiciones de predecir suficientemente el desarrollo tecnolgico como
para saber qu materias primas podrn en el futuro ser tcnicamente
sustituidas o reelaboradas.
Sin embargo, aun pecando de optimismo, se puede apreciar la
existencia de un lmite absoluto del crecimiento, por ms que todava
no se le pueda definir con exactitud; me estoy refiriendo a la barrera
que representa la sobrecarga trmica del ambiente en conexin con
el consumo energtico. Si el crecimiento econmico va unido necesariamente a un consumo cada vez mayor de energa, y si toda la energa natural transformada en energa econmicamente aprovechable
llegara en ltima instancia a quedar liberada en forma de calor, en
tal caso el incremento en el consumo de energa, a la larga, ha de tener
como consecuencia un recalentamiento global. La averiguacin de los
lapsos temporales,; por su parte, no es una cuestin empricamente
fcil. Pero, sea como sea, estas reflexiones ponen de manifiesto cmo
un crecimiento exponencial de la poblacin y la produccin, esto es:
la expansin del control sobre la naturaleza exterior ha de toparse
un da con los lmites de la capacidad biolgica ambiental.
Esto es predicable, en trminos no especficos, para todos los sistemas sociales complejos. Especficas del sistema lo son las posibilidades de desviar las amenazas ecolgicas. A las sociedades del capitalismo tardo slo con dificultades les es dable seguir los imperativos
del crecimiento econmico sin tener que desprenderse de su principio
de organizacin, pues la adaptacin del espontneo crecimiento capi-

talista a un crecimiento cualitativo reclama una planificacin de la produccin orientada segn valores de uso.
El equilibrio antropolgico. Mientras que la alteracin del equilibrio ecolgico sealiza la explotacin de los recursos naturales, no
hay seales inequvocas en lo que concierne a los lmites de la capacidad de los sistemas de personalidad. Dudo mucho que sea posible
identificar algo as como las constantes psicolgicas de la naturaleza
humana que limitan hacia adentro el proceso de socializacin. En
cualquier caso veo una limitacin en la forma de socializacin (sensu
stricto) a travs de la que los sistemas sociales han venido generando
hasta ahora motivos de accin. Nuestro comportamiento se orienta
en virtud de normas que requieren justificacin y sistemas interpretativos que garantizan identidad. Esta organizacin comunicativa del
comportamiento puede tornarse en un obstculo para las sociedades
complejas. Pues en las organizaciones, la capacidad de gobierno crece
en la medida en que las instancias decisorias son independientes de
la motivacin de los miembros. En sistemas dotados de un alto grado
de complejidad propia, la eleccin y realizacin de los objetivos organizacionales tienen que hacerse independientes del input de unos
motivos estrictamente circunscritos: a este fin sirve la provisin de
una predisposicin generalizada de asentimiento (que en los sistemas
polticos adopta la forma de legitimacin). As, pues, mientras tengamos que vrnoslas con una forma de socializacin que introduce a
la naturaleza interior en una organizacin comunicativa del comportamiento, no resulta imaginable ninguna legitimacin de normas de
accin que asegure una aceptacin desmotivada de las decisiones. El
motivo para la predisposicin a la conformidad con respecto a decisiones an por definir en su contenido lo integra la conviccin de que
a ellas subyace una norma de accin legtima. Slo cuando los motivos
de accin dejaran de discurrir por la va de normas necesitadas de
justificacin y las estructuras de personalidad ya no tuvieran que encontrar su unidad bajo sistemas de interpretacin garantes de identi:
dad, tan slo entonces podra hacerse de la aceptacin desmotivada
un asunto de irreprochable rutina o, lo que es igual, se podra generar ilimitadamente esa predisposicin a la conformidad.
El equilibrio internacional. Los peligros de la autodestruccin del
sistema mundial por la aplicacin de armamentos termonucleares se
encuentran en otro plano. El potencial de aniquilamiento que se ha
acumulado representa una consecuencia del alto grado de desarrollo
de las fuerzas productivas, que, merced a sus fundamentos tcnicamente neutrales, pueden adoptar igualmente la forma de fuerzas destructivas, lo que de hecho ha sucedido a consecuencia de la espontaneidad que caracteriza a las relaciones internacionales. Hoy da, la

posibilidad de unos daos al substrato humano de la sociedad mundial


que le pongan en peligro existencial ha entrado en la rbita de lo
realizable. Desde este momento, el trfico internacional se encuentra
puesto bajo un nuevo imperativo histrico, el imperativo de la autolimitacin. Esto tiene validez en trminos no especficos para todas
las sociedades altamente militarizadas, pero, a su vez, las posibilidades de elaborar ese problema s estn limitadas en trminos especficamente sistmicos. Si se atiende a las fuerzas que impulsan a las
sociedades clasistas capitalistas y poscapitalistas, no resulta ciertamente
probable un desarme efectivo; sin embargo, la regulacin de la carrera armamentista no es inconciliable a limine con la estructura de
las sociedades de capitalismo tardo, al menos en la medida en que
se consiguiera equilibrar el efecto de capacidad de la demanda estatal
de bienes de consumo improductivos mediante un incremento del
valor de uso del capital.
III
Por lo dems, es mi intencin no adentrarme ms en esas tres
secuelas que acompaan a escala mundial al desarrollo del capitalismo
tardo y estudiar en lo que sigue las perturbaciones especficas del
sistema. A tal efecto, comienzo por la tesis difundida entre pensadores de corte marxista de que las estructuras capitalistas fundamentales continan existiendo inalteradas a la par que generan crisis
econmicas en formas externas mutantes. En el capitalismo tardo, el
Estado lleva adelante la poltica del capital con otros medios. Esta
tesis nos la encontramos en dos versiones.
La teora ortodoxa del Estado sostiene que las actividades del
Estado intervencionista obedecen en no menos medida que los
procesos de intercambio en el capitalismo liberal a leyes econmicas
de actuacin espontnea. Las mutadas formas externas (la crisis de
la hacienda pblica y la inflacin permanente, la creciente disparidad
entre la miseria pblica y la opulencia privada, etc.) encuentran su
explicacin en el extremo de que la autorregulacin del proceso de
valorizacin discurre ms bien a travs del medio de gobierno-poder
que del medio-intercambio. Ahora bien: como quiera que la tendencia crtica contina determinada por la ley del valor y esto
significa la asimetra, estructuralmente forzada, en el intercambio de
trabajo asalariado por capital, la actividad del Estado no puede
compensar a la larga la cada tendencial de la tasa de beneficio, sino,
en todo caso, mediatizarla, esto es: ejecutarla l mismo con medios
polticos. La sustitucin de las funciones del mercado por otras propias del Estado no transforman el carcter inconsciente del proceso
econmico global. Tal circunstancia se aprecia en los estrechos lmites"
dentro de los que se mueve el margen de manipulacin estatal. El

Estado no puede intervenir sustandalmente en la estructura de los


patrimonios sin desatar una huelga de inversiones, ni tampoco es
capaz de evitar duraderamente el carcter cclico del proceso de acumulacin, esto es: las tendencias endgenas al estancamiento.
Una versin revisionista es la que la teora marxista del Estado
adopta entre destacados economistas de la Repblica Democrtica
Alemana. De acuerdo con esta segunda versin, el aparato de Estado
ya no obedece espontneamente a la lgica de la ley del valor, sino
que asume conscientemente los intereses del capital monopolista, que
forma ahora un bloque. Esta teora de la agencia, cortada a la medida
del capitalismo tardo, no entiende al Estado como un ciego rgano
del proceso de valorizacin, sino como un poderoso capitalista global
que convierte a la acumulacin del capital en objeto de su planificacin poltica. El elevado grado de socializacin de la produccin comporta una convergencia entre los intereses particulares de las grandes
corporaciones y el inters en el mantenimiento de la existencia del
sistema, tanto ms cuanto que sta se ve amenazada en el interior
por fuerzas que tienden a trascender el propio sistema. Se forma as
un inters capitalista global que los monopolios reunidos imponen
conscientemente en conjuncin con el aparato de Estado.
En mi opinin, ambas versiones de la teora econmica de la crisis
resultan insuficientes: la una confa demasiado poco en sta; la otra
le atribuye un papel excesivo.
1. Frente a la tesis ortodoxa se alzan dudas de si la organizacin
estatal del progreso cientfico-tcnico y el sistema de la negociacin
colectiva de los salarios (que genera, sobre todo en los sectores de la
economa con alto grado de intensidad en capital y crecimiento, un
compromiso de clases) no han modificado acaso el modo de produccin. El Estado, una vez introducido en el proceso de reproduccin,
ha transformado los determinantes del proceso de valoracin, y, sobre
la base de un compromiso de clases parcial, el sistema administrativo
adquiere una capacidad limitada de planificacin que se puede utilizar
en el marco de la procuracin democrtico-fornjal de legitimacin
a fin de evitar reactivamente las crisis. El ciclo crtico, repartido en
el tiempo y atemperado en sus consecuencias sociales, se ve sustituido
por una crisis permanente de la hacienda pblica. Que estos fenmenos sustitutivos representen el xito en el dominio de la crisis econmica o, por el contrario, slo su desplazamiento provisional hacia el
sistema poltico es una cuestin emprica. Todo depende en ltima
instancia de si el capital invertido con una virtualidad productiva
indirecta en investigacin, desarrollo y educacin logra un alza de
la productividad laboral, un incremento de la tasa de plusvala y un
abaratamiento de los elementos fijos del capital en medida suficiente
como para mantener en marcha el proceso de acumulacin.

2. Frente a ta tesis revisionista se han alzado las siguientes objeciones: por una parte, no resulta posible confirmar empricamente
la hiptesis de que el aparato de Estado, cualesquiera que sean los
intereses a que sirve, pueda planificar activamente, esto es: esbozar
e imponer una estrategia econmica central. La teora del capitalismo
monopolista de Estado desconoce (exactamente igual que lo hacen
las teoras occidentales de la tecnocracia) las limitaciones que pesan
sobre la planificacin administrativa en el capitalismo tardo. La forma
dinmica de las burocracias planificadoras consiste en la evitacin
reactiva de las crisis. Las distintas burocracias se encuentran coordinadas con lagunas y, a causa de su deficiente capacidad de percepcin
y planteamiento, en situacin de dependencia frente a la influencia
de sus respectivas clientelas. Precisamente es la deficiente racionalidad
de la administracin estatal lo que asegura la imposicin de intereses
parciales organizados, ha otra hiptesis, la de que el Estado acta
como agente de los monopolios unidos, tampoco encuentra mayores
apoyos empricos. La teora del capitalismo monopolista de Estado
sobrevalora (igual que las teoras occidentales de las lites) la significacin de los contactos personales y las normaciones inmediatas de
la accin. Los estudios sobre reclutamiento, composicin e interaccin
de las distintas lites de poder no aciertan a explicar con precisin
los nexos funcionales entre el sistema econmico y el administrativo.
Para m, la forma en que funciona el Estado capitalista no puede
entenderse adecuadamente ni segn el modelo del rgano inconsciente
de ejecucin de leyes econmicas que actan antes como ahora
espontneamente, ni segn el patrn de un agente de los capitales
monopolistas unidos que obra de acuerdo con un plan. En su lugar
quiero defender, al unsono con Claus Offe, la tesis de que las sociedades capitalistas se hallan enfrentadas a dos dificultades que se
derivan de la circunstancia de que el Estado se ve obligado a intervenir en las crecientes lagunas funcionales del mercado. Al Estado lo
podemos interpretar como un sistema que emplea poder legtimo. Su
output consiste en decisiones administrativas impuestas por fuerza
de soberana, a cuyo efecto precisa un input de lealtad de masas lo
ms difusa posible. En una y otra direccin puede llegarse a perturbaciones crticas. Las crisis de output adoptan la forma de crisis de
racionalidad: el sistema administrativo no consigue cumplir los imperativos de gobierno que ha asumido procedentes del sistema econmico, a consecuencia de lo cual se produce una desorganizacin de
determinadas esferas de la vida social. Las crisis de input presentan
la forma de crisis de legitimacin: el sistema legitimatorio no acierta
a mantener el nivel necesario de lealtad de masas. Un expresivo ejemplo de esta situacin lo encontramos en las graves dificultades de la
hacienda pblica, con las que en la actualidad tienen que bregar todas
las sociedades del capitalismo tardo.

Tal y como hemos mencionado, el fisco se ve cargado con los


costos comunes de una produccin cada vez ms socializada: soporta
los costos de la competencia internacional y los de la demanda de
bienes de uso improductivos (armamento y vuelos espaciales); soporta
asimismo los costos de los servicios de infraestructura que afectan directamente a la produccin (sistemas de trfico, progreso cientficotcnico, formacin profesional); carga con los costos del consumo
social indirectamente referido a la produccin (construccin de viviendas, trfico, sanidad, tiempo libre, educacin, seguridad social);
asume los costos de la atencin social a los parados, y, finalmente, hace
suyos tambin los costos externalizados de los problemas ambientales
ocasionados por la empresa privada. Estos gastos se han d financiar
en ultima instancia por va de impuestos. El aparato de Estado se
encuentra, pues, ante dos tareas simultneas: por una parte, tiene que
procurar la masa fiscal requerida a travs de la detraccin de beneficios y rentas personales y utilizarla de modo tan racional que puedan
evitarse alteraciones crticas del crecimiento; por otra, la procuracin
selectiva de los impuestos, el patrn perceptible de las prioridades
de su utilizacin y las mismas prestaciones administrativas han de
ser de un corte tal que resulte posible satisfacer las crecientes necesidades de legitimacin. En el caso de que el Estado fracase en lo concerniente a la primera tarea, surge un dficit de racionalidad administrativa, mientras que si lo hace en lo que a la segunda atae, lo
que surge es un dficit de legitimacin.
Los teoremas de la crisis de legitimacin. Mi objeto de atencin
se reduce al problema legitimatorio. El surgimiento de este problema
no tiene nada de misterioso: para la planificacin administrativa ha
de contarse con poder legtimo. Las funciones cada vez ms numerosas
del Estado en el capitalismo tardo y la ampliacin de las materias
sociales encomendadas a tratamiento administrativo hacen crecer las
necesidades de legitimacin. El capitalismo liberal se haba constituido
en las formas de la democracia burguesa, lo que se explica a partir
del contexto de las revoluciones burguesas. Por ello, las necesidades
crecientes de legitimacin han de satisfacerse an hoy con los medios
de la democracia poltica (fundada en el sufragio universal). El aparato
de Estado no slo se contempla frente a los intereses en pugna de
las distintas fracciones del capital como asumiendo el papel del capitalista global, sino que tiene que atender tambin a los intereses generalizables de la poblacin en la medida en que ello sea necesario
para evitar que la aguja de la lealtad de masas descienda por debajo
del punto en que la retirada de legitimacin adquiera caracteres conflictivos. El Estado ha de auscultar los mrgenes de esos tres mbitos
de intereses (los intereses capitalistas particulares y globales y los
intereses generalizables) a fin de apuntar un camino de compromiso

entre las diversas exigencias. Cualquier teorema de la crisis tiene que


fundamentar por qu, en este cometido, el aparato de Estado no slo
ha de toparse con dificultades, sino tambin con problemas insolubles
a la larga.
Veamos la objecin ms prxima. El Estado puede escapar a los
problemas de legitimacin en la medida en que consigue independizar
al sistema administrativo de la formacin de voluntad legitimante.
A esto sirve, entre otras cosas, la separacin de los smbolos expresivos que desatan una aquiescencia generalizada por una parte y las
funciones instrumentales de la administracin por la otra. Conocidas
estrategias de ese orden lo son la personalizacin de las cuestiones de
fondo, el uso simblico de las audiencias pblicas, dictmenes de
expertos, conjuratorias frmulas jurdicas, etc., y tambin las tcnicas
publicitarias tomadas de la competencia oligoposta que confirman
y a un mismo tiempo explotan las estructuras de prejuicio existentes,
y, valindose de invocaciones sentimentales, el estmulo de motivos
inconscientes y otros procedimientos por el estilo, asignan un valor
positivo a determinados contenidos y descalifican a otros. Generada
con miras a una legitimacin eficaz, la esfera pblica tiene sobre todo
la funcin de estructurar la atencin por mbitos temticos, desvindola as de los temas, problemas y argumentos incmodos. Dichas las
cosas con un trmino de Niklas Luhmann: el sistema poltico asume
funciones de planificacin de la ideologa.
A todo ello, empero, el margen de la manipulacin resulta estrictamente limitado, pues el sistema cultural ofrece una peculiar resistencia al control administrativo: no hay generacin administrativa de
sentido, sino, a lo sumo, reduccin ideolgica de valores culturales.
La procuracin de legitimacin se torna autodestructiva desde el instante en que se descubre el modo en que esa procuracin se verifica.
Un lmite sistemtico de los intentos de equilibrar dficits legitimatorios mediante actos planeados de manipulacin estriba, pues, en la
desemejanza estructural existente entre las esferas de la accin administrativa y la tradicin cultural.
Como resulta patente, de todo ello no se puede extraer un argumento de crisis como no sea en conexin con la hiptesis adicional
de que la expansin de la actividad del Estado trae como secuela un
aumento ms que proporcional de las necesidades de legitimacin,
incremento que juzgo probable por la razn de que las evidencias
culturales, que hasta la fecha haban constituido el marco en cuyo
seno se desenvolva el sistema poltico, quedan integradas en la esfera
de planeamiento de la administracin, con lo que se cuestionan elementos de tradicin que hasta entonces haban estado al margen de
los programas pblicos e incluso de discursos de orden prctico. U
ejemplo de elaboracin inmediatamente administrativa de tradiciones
culturales lo constituye, entre otros, la planificacin educativa, en

especial la del curriculum. Mientras que, hasta la fecha, la administracin educativa slo tena que codificar un canon que se haba constituido por va espontnea, bajo la planificacin del curriculum colea
la premisa de que las pautas de tradicin podran ser tambin distintas a como de hecho se presentan: la planificacin administrativa
genera una necesidad universal de justificacin frente a una esfera
que se haba venido caracterizando precisamente por su fuerza autolegitimante.
Otros ejemplos de interferencia en evidencias culturales los encontramos en la planificacin regional y urbana (la detentacin privada
del suelo), en la planificacin sanitaria (el hospital sin clases) y
tambin en la planificacin familiar y del derecho de familia (los
tabes sexuales se tambalean a la par que suben los umbrales de la
emancipacin). Con todo ello se gener una conciencia de lo contingente, no slo de los contenidos de tradicin, que afecta tambin a
las tcnicas de la tradicin misma, esto es, a la socializacin. La
educacin escolar formal pasa a competir con la educacin en el seno
de la familia ya en la edad preescolar. De las funciones pedaggicosociales que las escuelas asumen, por ejemplo, a travs del derecho
de la patria potestad, puede colegirse la problematizacin de rutinas
educativas tanto como de la literatura cientfica psicopedaggica al uso.
En todos estos niveles, la planificacin administrativa posee un
efecto espontneo de inquietamiento y aireacin que debilita el potencial justificativo de unas tradiciones despojadas de su naturalidad.
Desde el momento en que stas han visto destruida su incuestionabilidad, no queda ms va que la discursiva para estabilizar las pretensiones de validez. La interferencia de las evidencias culturales
exige, as, la politizacin de esferas de vida que hasta ahora pudieron
estar encomendadas al mbito de lo privado.
Ahora bien: esto supone una amenaza para el privatismo ciudadano que asegura, informalmente, las estructuras de la esfera pblica.
Observo indicios en este sentido en aspiraciones de participacin y
modelos alternativos tal y como se han desarrollado en escuelas y
universidades, en la prensa, la iglesia, el teatro, el mundo editorial, etc.
Los argumentos expuestos apoyan la idea de que las sociedades
del capitalismo tardo padecen apremios legitima torios. La cuestin,
sin embargo, es la de si esos apremios bastan para fundamentar la
irresolubilidad de los problemas de legitimacin o, lo que es igual,
la prediccin de una crisis de legitimacin. Aun en el caso de que el
aparato de Estado lograra incrementar la productividad del trabajo
y distribuir los beneficios de la productividad tanto que quedara asegurado un crecimiento econmico no libre de alteraciones, pero s
de crisis, este crecimiento se cumplira de acuerdo con prioridades
que no se forman en dependencia de intereses generalizables de la
poblacin. Las pautas de las prioridades, que Galbraith ha analizado

bajo el lema opulencia privada contra miseria pblica, se derivan


de una estructura de clases, por ms que mantenida en estado de
latencia: es ella, en ltima instancia, la causa del dficit legitimatorio.
Ya hemos visto que el Estado no puede tomar bajo su mando al
sistema cultural, sino que la expansin de los mbitos de planeamiento
estatal problematiza ms bien las evidencias culturales. Sentido es
un recurso escaso de por s, y que cada vez se hace ms escaso. Por
ello crecen entre los ciudadanos las expectativas orientadas hacia el
valor de uso, esto es: aquellas expectativas controlables por su xito.
El nivel cada vez mayor de las pretensiones se comporta en proporcin a las crecientes necesidades legitimatorias: el recurso valor,
detrado por va fiscal, ha de sustituir al recurso escaso sentido.
La insuficiencia de las legitimaciones han de enjugarse mediante compensaciones conformes con el sistema, surgiendo una crisis de legitimacin en el preciso instante en que las expectativas de tales compensaciones crecen ms rpidamente que la masa de valor disponible
o cuando surgen expectativas que no pueden ser satisfechas con las
compensaciones propias del sistema.
Pero por qu razn el nivel de pretensiones no ha de mantenerse
dentro de lmites manejables? Mientras que la programtica bienestarista, en conjuncin con una conciencia tecnocrtica generalizada
que hace responsable de los cuellos de botella a unos imperativos
fcticos no influibles, mantenga una medida suficiente de privatismo ciudadano, los apremios legitimatorios no tienen por qu agravarse
hasta el punto de convertirse en crisis. Como es patente, el molde
democrtico-formal de la legitimacin podra ocasionar costes imposibles de cubrir en el caso de que los partidos en pugna se vieran
forzados a sobrepujarse programticamente entre s y a elevar as
ms y ms las expectativas de la poblacin. En el supuesto de que
fuera posible fundamentar empricamente este argumento, an haba
de explicarse por qu razn en las sociedades del capitalismo tardo
se sigue manteniendo en suma la democracia formal. Volviendo la
mirada slo al sistema administrativo, se la poda reemplazar con la
variante de un Estado de bienestar conservador-autoritario que redujera a una medida innocua la participacin poltica de los ciudadanos,
o tambin, con la misma plausibilidad, con la de un Estado fascistaautoritario que mantuviera a la poblacin en un nivel relativamente
alto de movilizacin permanente. A todas luces, una y otra variante
resultan a la larga menos compatibles con el capitalismo desarrollado
que la constitucin de una democracia partitocrtica de masas, ya que
el sistema sociocultural engendra aspiraciones que no se pueden satisfacer en sistemas autoritarios.
Las consideraciones precedentes me conducen a la tesis de que
slo un rgido sistema sociocultural al que no se pudiera funcionalizar
discrecionalmente para las necesidades del sistema administrativo

podra explicar la agravacin de los apremios legitimatorios y su conversin en crisis de legitimacin. Una crisis de tal ndole ha de sustentarse, pues, en una crisis de motivacin, esto es: una discrepancia
entre los motivos cuya necesidad sealan el Estado y el sistema
ocupacional por una parte y la oferta motivacional del sistema sociocultural por la otra.
Teoremas de la crisis de motivacin. La aportacin motivacional
ms importante que proporciona el sistema sociocultural en las sociedades del capitalismo tardo consiste en el sndrome de un priyatismo
ciudadano y familiar-profesional. Por privatismo ciudadano entiendo:
intereses desarrollables por las prestaciones de gobierno y asistencia
del sistema administrativo y, simultneamente, escasa participacin
en el proceso de formacin de la voluntad (elevada orientacin hacia
el output contra escasa orientacin hacia el input). El privatismo
ciudadano est en correspondencia, pues, con las estructuras qu caracterizan a una esfera pblica despolitizada. El privatismo familiarprofesional guarda una relacin de complemento para con el privatismo burgus, y consiste en una orientacin familiar caracterizada
por unos marcados intereses de consumo y tiempo libre por una parte
y por una orientacin de carrera en trminos de lucha por el status
por otra. Este privatismo est, as, en consonancia con las estructuras
de un sistema formativo y ocupacional regulado por la idea de productividad.
Aunque ambas pautas motivacionales revisten una importancia capital a los efectos de los sistemas poltico y econmico, sucede que
los elementos de las ideologas burguesas inmediatamente relevantes
en lo que a las orientaciones privatistas atae con el cambio social
han perdido su base. En torno a esta cuestin, permtanme algunos
apuntes.
La ideologa de la productividad. Segn ciertas ideas burguesas,
que en este sentido han permanecido constantes desde los albores del
derecho natural moderno hasta los discursos electorales de la actualidad, las compensaciones sociales han de repartirse de acuerdo con
lo aportado por cada cual: la distribucin de las gratificaciones tiene
que reflejar isomrficamente la pauta de la diferencial de productividad de todos los individuos. Para ello se hace imprescindible la participacin en igualdad de oportunidad en una lucha competitiva cuya regulacin ha de ser tal que se puedan neutralizar las influencias procedentes del exterior. El mercado era un mecanismo asignativo de esta
naturaleza. Pero desde el momento en que tambin en la generalidad
de la poblacin se ha tornado perceptible el hecho de que en las formas del intercambio se ejerce violencia social, el mercado pierde su
credibilidad como mecanismo idneo para distribuir en trminos ajus-

tados al principio de productividad oportunidades de vida propias


del sistema. En las versiones ms recientes de la ideologa productivista, pues, en el lugar del xito de mercado, se sita al xito profesional procurado por la educacin escolar formal. Ahora bien: esta
versin slo puede reclamar credibilidad, por su parte, si se dan las
condiciones siguientes:
acceso en igualdad de oportunidades a escuelas de perfeccionamiento;
criterios evaluativos no discriminatorios en lo que concierne a los
rendimientos escolares;
desarrollos sincronizados del sistema educativo y ocupacional;
procesos de trabajo cuya estructura material permita una evaluacin ajustada a rendimientos imputables de modo individual.
Mientras que la justicia escolar, medida en trminos de oportunidades de acceso y criterios evaluativos, parece que ha experimentado
un crecimiento en todas las sociedades capitalistas desde la Segunda
Guerra Mundial, en las otras dos dimensiones se observa una tendencia de signo contrapuesto: la expansin del sistema educativo se
independiza progresivamente de las transformaciones del sistema ocupacional, de modo que a largo plazo se deber relajar el nexo entre
la formacin escolar formal y el xito profesional; a un mismo tiempo
crecen las esferas en las que las estructuras productivas y los procesos
de trabajo hacen continuamente ms difcil una valoracin en trminos de rendimientos individualizables, tornndose cada vez ms importantes para la asignacin del status profesional los elementos extrafuncionales de los roles profesionales.
Por lo dems, procesos de trabajo fragmentarios y montonos
hacen tambin acto de presencia de modo creciente en sectores en que
hasta ahora se haba podido desarrollar una identidad personal a
travs de roles profesionales. En los sectores dependientes del mercado encuentra escaso apoyo una motivacin productiva inmanente;
incluso en las profesiones burguesas tradicionales (empleados medios
y superiores, profesionales) se extiende una actitud instrumentalista frente al trabajo. Ahora bien: por la va de los sueldos slo puede
estimularse en grado suficiente una motivacin productiva impulsada
desde fuera:
si el ejrcito de reserva ejerce una eficaz presin competitiva en
el mercado de trabajo;
si existen diferencias de remuneracin sustanciales entre los grupos
ms bajos de la escala salarial y la poblacin inactiva.
Ninguna de estas dos condiciones se encuentra satisfecha sin ms
en la actualidad, pues tambin en pases capitalistas que padecen

desempleo crnico, como sucede, por ejemplo, en los Estados Unidos,


la escisin del mercado (en sectores organizados y sectores de competencia) interrumpe el mecanismo espontneo de la competencia. Por
otra parte, con la creciente poverty Une, reconocida en la programtica
del Estado de bienestar, en los estratos subproletarios los niveles de
vida de los grupos inferiores de la escala de rentas se aproximan a
los de los grupos liberados temporalmente del proceso de trabajo.
Individualismo posesivo. La sociedad burguesa se entiende a s
misma como un grupo instrumental que acumula riqueza social exclusivamente a travs de riqueza privada, esto es: que asegura el crecimiento econmico y el bienestar general mediante la concurrencia de
particulares actuando de acuerdo con moldes estratgicos. En circunstancias como stas, los objetivos colectivos slo pueden realizarse
a travs de las orientaciones de individuos que persiguen su propio
beneficio. Este sistema de preferencias, obviamente, presupone
que los sujetos econmicos privados estn en condiciones de apreciar y calcular en trminos subjetivos e inequvocos unas necesidades constantes;
que estas necesidades puedan satisfacerse mediante bienes demandables individualmente (o, lo que es igual, en trminos conformes con el sistema, normalmente mediante compensaciones
monetarias).
En las sociedades capitalistas desarrolladas ya no es evidente el
cumplimiento de ambas premisas. Se ha alcanzado un nivel de riqueza
social en el que no se trata ya de afrontar unos pocos riesgos vitales
fundamentales y satisfacer basic needs; el sistema preferencial individualista pierde, por ello, contornos. La continua interpretacin y
reinterpretacin de las necesidades se convierte en un asunto de formacin de la voluntad colectiva, y en este proceso la libertad de la
comunicacin slo puede suplirse mediante una manipulacin masiva,
esto es: mediante un control ejercido de modo intenso e indirecto.
Cuanto mayor sea el grado de libertad que tenga el sistema preferencial de los demandantes tanto ms acuciantemente se les presentarn a los ofertantes problemas de colocacin de los productos en el
mercado, ms an si ha de mantenerse la apariencia de que los consumidores pueden tomar sus decisiones de forma autnoma e individual. La adaptacin oportunista de los consumidores a las estrategias del mercado no es sino la forma irnica en que se cumple la
autonoma del consumidor, que es necesario preservar a modo y manera de fachada del individualismo posesivo. Por lo dems, con la
creciente socializacin de la produccin se incrementa tambin la
participacin de los bienes de uso colectivo en los bienes de consumo.
Las condiciones de vida urbana que se dan en el seno de las sociedades

complejas se vuelven continuamente ms dependientes de una infraestructura (transportes, tiempo libre, sanidad, educacin, etc.) que
escapa cada vez ms intensamente a las posibilidades de una demanda
diferenciada y de apropiacin privada.
Orientacin hacia los valores de intercambio. Aqu han de mencionarse aquellas tendencias que debilitan los efectos socializadores
del mercado, y, sobre todo, el aumento de los sectores de poblacin
que no reproducen su vida mediante rentas de trabajo (estudiantes,
beneficiarios de la asistencia social, rentista, enfermos, delincuentes,
soldados, etc.), por una parte, y la ampliacin de las actividades en
las cules
como sucede en la funcin pblica o en los oficios el
trabajo abstracto se sustituye por trabajo concreto. Tambin la relevancia que, en conexin con la reduccin de la jornada de trabajo
(y con el crecimiento de los ingresos reales), cobra el ocio frente a los
problemas profesionales constituye un factor de privilegio de aqullas necesidades cuya satisfaccin no puede verificarse simplemente
a tase de dinero.
La erosin del fondo de tradiciones de la burguesa hace surgir
estructuras normativas que no resultan aptas para la reproduccin
del privatismo del individuo en lo poltico y en lo familiar-profesional.
Los elementos de la tradicin cultural hoy dominantes cristalizan en
torno a una fe en la ciencia, un arte posurico y unas ideas morales
de signo universalista. En cada uno de estos mbitos se han producido unos desarrollos irreversibles, y con ello han surgido unas barreras
culturales que slo pueden romperse soportando el precio psicolgico
de regresiones, esto es: aceptando unas cargas motivacionales extraordinarias. El fascismo alemn constituy un ejemplo de lo costoso
que es un intento de regresin colectiva por debajo de los umbrales
de las convicciones bsicas del cientifismo, el arte moderno y las
concepciones universalistas del derecho y de la moral.
Cientifismo. Las consecuencias polticas de la autoridad de que
disfruta el sistema cientfico son ambivalentes. Por una parte, las
actitudes fidestas tradicionales no pueden soportar la pretensin de
justificacin discursiva que ha trado consigo el despliegue de la
ciencia moderna; por otra, las sntesis popularizadoras de corta
vida, por cierto- obtenidas de informaciones aisladas que han ocupado el lugar de las interpretaciones globales aseguran la autoridad de
la ciencia en abstracto. La instancia ciencia puede, pues, cubrir
ambos aspectos: tanto la crtica eficaz y extensa a cualesquiera estructuras de prejuicio como el nuevo esoterismo de saberes tcnicos
y opiniones periciales. La autoafirmacin de la ciencia es susceptible
de fomentar una conciencia general de signo positivista que sirva de
soporte a una esfera pblica despolitizada. Por otra parte, el cien-

tifismo establece criterios en virtud de los cuales se le puede criticar


y hacer culpable de erigirse en un sistema residual de dogmas. Las
teoras de la tecnocracia y de las lites, que postulan la necesidad de
un privatismo ciudadano institucionalizado, como quiera que se han
de presentar con la pretensin de autnticas teoras, no estn inmunizadas contra las objeciones.
Arte posturico. Las consecuencias del arte moderno son algo
menos ambivalentes. Lo moderno ha radicalizado la autonoma del
arte burgus frente a las utilizaciones desde fuera del arte mismo;
con la modernidad se configura por vez primera una contracultura
que surge de las entraas mismas de la sociedad burguesa y se enfrenta con el estilo de vida de la burguesa, o sea: con su individualismo posesivo y su tendencia a considerar los logros y los beneficios
como puntos de orientacin. En la vida bohemia que comienza a establecerse en Pars como capital del siglo xix tom cuerpo una intencin crtica que ya haba aparecido todava sin nimo polmico
en el aura de la obra de arte burguesa: el alter ego del propietario
de mercancas, el hombre, a quien el burgus pudo encontrar antao en la contemplacin solitaria de la obra de arte, se ha escindido
pronto de l y, en forma de vanguardia artstica, se le ha enfrentado
como un poder enemigo o, en el mejor de los casos, tentador. Mientras que en la belleza del arte la burguesa pudo en principio experimentar los propios ideales y el cumplimiento en todo caso ficticio de las promesas de felicidad que en la vida cotidiana quedaban
meramente suspendidas, en el arte radicalizado hubo de percibir al
punto ms bien la negacin de la praxis social que su complementacin.
El arte moderno es el ropaje en el que se ha preparado la conversin del arte burgus en contracultura. El surrealismo testimonia
el instante histrico en que el arte moderno ha roto el velo de unas
apariencias que han dejado de ser bellas para irrumpir en la vida
libre de sublimaciones. Las nuevas tcnicas de la reproduccin y
recepcin masivas no han sido los factores desencadenantes del allanamiento de los planos de realidad que separaban el arte y la vida,
tal y como supuso Walter Benjamn, pero s lo han acelerado evidentemente. El arte moderno ya haba perdido el aura del arte burgus
clsico desde el momento en que la obra haca transparente el proceso de creacin y se presentaba a s misma como algo produddo;
pero en el conjunto de los valores de uso el arte slo penetra cuando
abandona su estatuto autnomo, hecho ste a todas luces ambivalente
y que puede significar tanto la degeneracin del arte, que se convertira as en arte propagandstico y de masas, como su transformacin
en una subversiva contracultura.
,. ,
Moral universalista. El efecto de factores de retencin que las
ideologas burguesas despojadas de sus elementos funrionales produ-.

cen para el desarrollo del sistema poltico y econmico se puede


observar en el sistema moral ms claramente an que en la autoridad
de la ciencia y la autodisolucin del arte moderno. Desde el momento
mismo en que las sociedades tradicionales se introducen en un proceso de modernizacin comienzan a surgir, ocasionados por la creciente complejidad, problemas de gobierno que hacen imprescindible
una aceleracin del cambio de las normas sociales. Se hace necesario
elevar el ritmo inmanente a la tradicin cultural espontnea. Es as
como surge el derecho formal burgus, que permite separar los contenidos normativos del sistema dogmtico de la mera tradicin y
definirlos intencionlmerite. Las normas jurdicas, por una parte,
quedan desacopladas del corpus de las normas morales privatizadas;
por otra, requieren ser producidas (y justificadas) segn principios.
Mientras que el derecho abstracto slo tiene validez en la esfera pacificada por el poder pblico, la moral individual elevada al plano de
los principios generales no encuentra ningn obstculo en el persistente estado de naturaleza que reina entre los Estados. Como quiera
que la moral de principios no tiene otra sancin que la que le presta
la instancia meramente interna de la conciencia, en su pretensin
de universalidad anida el conflicto con la moral pblica, vinculada
todava a un sujto estatal concreto: el conflicto entre el cosmopolitismo del hombre y las lealtades del ciudadano.
La disolucin de ese conflicto si se sigue la lgica evolutiva
de los sistemas de normas de orden social global (y se abandona as
el mbito de los ejemplos histricos) solamente es imaginable en
forma tal que quede relativizada la dicotoma entre las esferas reguladas por la moral y el derecho y se vincule a la formacin discursiva
d la voluntad de las personas potencialmente afectadas la validez de
todas las normas.
El capitalismo competitivo ha sido el primero en dar fuerza vinculante a un sistema de valores estrictamente universalista, ya que el
intercambio siempre hubo de estar regulado en trminos universalistas, y, por lo dems, el cambio de equivalentes deparaba una ideologa
de base eficaz entre la burguesa. Ahora bien: en el capitalismo organizado el fundamento de este modelo legitimatorio se hunde, al mismo
tiempo que surgen nuevas y redobladas exigencias de legitimacin.
Y por las mismas razones que el sistema de la ciencia difcilmente
puede retrocder intencionalmente por debajo del nivel alcanzado de
saber acumulado, tampoco el sistema moral, una vez que se ha dado
cabida en l a discursos prcticos, puede olvidar as como as un nivel
de conciencia moral colectivamente alcanzado.
Para concluir, quisiera formular una ltima reflexin: Si entre
las estructuras normativas que hoy da an poseen una cierta fuerza
normativa, por una parte, y el sistema poltico-econmico, por otra,
no hay un grado suficiente de coincidencia, las crisis de motivacin

slo podran evitarse mediante un desacoplamiento del sistema cultural, convirtindose la cultura en este caso en una ocupacin del
ocio sin ninguna vinculatoriedad o en objeto de un saber profesionalizado. Pero esa va de salida se encontrara justamente taponada
si las convicciones fundamentales de la tica comunicativa y los complejos experienciales de la contracultura en que se encarna el arte
posturico llegaran a alcanzar fuerza determinante, esto es, motivadora,
con respecto a determinados procesos de socializacin tpicos. En pro
de esta suposicin hablan ciertamente algunos sndromes de comportamiento que se difunden entre los jvenes: o retraimiento, como
reaccin a un desafo insuperable de los recursos de la personalidad,
o protesta, como consecuencia de una organizacin autnoma del yo
que en determinadas circunstancias no puede estabilizarse sin que se
produzcan conflictos. En la vertiente activista se encuentran: el movimiento estudiantil, otras revueltas de escolares y aprendices, los pacifistas, el Womens' Lib; el lado del retraimiento se ve representado
por hippies, Jess People, la subcultura de las drogas, toda una serie
de fenmenos de inframotivacin en centros de enseanza media, etctera. Es en estos mbitos en los que se debera someter a comprobacin nuestra hiptesis de que las sociedades del capitalismo
tardo se encuentran amenazadas de un proceso de hundimiento de la
legitimacin.

10
ACOTACIONES EN TORNO
AL CONCEPTO DE LEGITIMIDAD
Una rplica *

Reconstruyendo mis asertos de modo incompleto o equivocado,


e imputndome contradicciones o paradojas que yo no estimo darse
forzosamente, W . Fach ha percibido mis argumentos de una manera
un tanto demasiado selectiva. Por mi parte, aqu me limitar a formular unas acotaciones referidas en concreto a los apartados del artculo
de Fach.
Mi propuesta consiste en analizar la creencia de legitimidad en
trminos de un reconocimiento fctico de pretensiones de validez criticables, debiendo entender por criticable que la pretensin de
validez que acompaa a las normas de accin (y de valoracin) puede
hacerse efectiva tan slo merced a justificaciones susceptibles de generar consenso. Se pone en cuestin una creencia de legitimidad en
la medida en que las justificaciones pierden su plausibilidad entre los
implicados. El desmoronamiento de la legitimidad significa escaseamiento del potencial justificativo disponible. Esta desaparicin de
una plausibilidad que genera consenso sin necesidad de recurrir a
coercin alguna puede obtener compensacin por va, precisamente,
coercitiva. Tal vez pueda un sistema de dominacin permitirse tambin vivir con algo menos de consenso y con alguna mayor dosis de
reconocimiento obligado (compliance). Pero tal vez surja tambin
una exigencia de un nuevo nivel de justificacin que no pueda hacerse
innocua con medios poco llamativos, esto es: activos por va ideolgica. En casos as, un sistema de dominacin slo podr volver a sustentarse en una creencia de legitimidad si sus normas bsicas se ajustan
* En la Zeitschrift fr Soziologie (junio de 1974, pgs. 221-228), Wolfgang
Fach ha formulado una crtica al conjunto discursivo de legitimacin que he
desarrollado en mi libro Legitimationsprobleme im Spatkapitdismus, Frankfurt/
Main, 1973. Estas acotaciones se configuran como una respuesta a esa crtica.
La segunda parte, la rplica, alude a las consideraciones con que Fach sali al
paso de mis acotaciones. Estas dos ltimas piezas de la polmica vieron la luz
por vez primera en la revista Sozide Welt, vol. 26, 1975, nm. 1; pgs. 112-117,
120 y ss.

al potencial justificativo de que se dispone ahora, dependiendo el


nivel de justificacin respectivo de las estructuras de la imagen del
mundo aceptada.
En este contexto, lo que sostengo es que las estructuras de las
imgenes del mundo no varan de modo arbitrario, sino de acuerdo
con una lgica de desarrollo reconstruible a posteriori; y, ms concretamente, en tal forma que en la actualidad, en sociedades del tipo
de la nuestra, las pretensiones de validez de las normas slo encuentran reconocimiento, muy probablemente, si disfrutan de la presuncin de que resistiran a un modo de justificacin universalista, en
ltima instancia, pues, a una formacin discursiva de la voluntad
de los afectados (con frecuencia, tales presunciones slo pueden quedar garantizadas por medio de barreras de comunicacin sistemticamente generadas). Se trata, desde luego, de una afirmacin de alcance,
sobre la que se puede discutir cosa que Fach no hace. Pero,
adems, tal aserto no lo formulo slo en la actitud descriptiva del
socilogo emprico que estudia las formas de procurarse legitimidad
difundidas hoy da; por encima de ello quisiera defender la proposicin sistmica de que el modo de justificacin universalista no refleja las peculiaridades aleatorias de una cultura o una sociedad determinadas, sino que corresponde al sentido (implcito, en cualquier
caso, en las pretensiones de validez de ndole normativa) de la solven tacin por va de discurso. Lo que yo tratara es de apoyar esa proposicin mediante la referencia: a) a una teora discursiva de la
verdad '; b ) a elementos de una tica universalista del lenguaje2;
c) a la teora cognitiva del desarrollo3, y d) a propuestas para una
teora del desarrollo de las imgenes del mundo 4 . Naturalmente, no
voy a negar que sobre todo esto puede discutirse ampliamente, algo
de lo que Fach, una vez ms, prescinde.
Por lo dems, ignoro cmo haya podido llegar Fach a la idea de
1 Cf. J. HABERMAS, Wahrheitstheorien, en Festschrift fr Walter Schulz,
Pfullingen, 1973, pg. 211.
2 Cf. K. O. APEL, Das Apriori der Kommunikationsgemeinschaft und die
Ethik, en Transformation der Philosophie, Frankfurt/Main, 1973, vol. II. Vase
igualmente el captulo sobre la veritatividad de las cuestiones prcticas, en
J. HABERMAS, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, op. cit. De la situacin de la discusin informa M. RIEDEL (comp.), Rehabilitierung der praktischen
Philosophie, Freiburg, 1972, vol. 1; 1974, vol. II.
3 CF. L. KOHLBERG, Die kognitive Entwicklung des Kindes, Frankfurt/Main,
1 9 7 4 ; ID., From Is to Ought, en TH. MISCHEL (comp.), Cognitive Development
and Epistemology, New York, 1971; vase adems mis Notizen zum Begriff
der Rollenkompetenz, en Kultur und "Kritik, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 195-

231.
4 Cf. R. DBERT, Systemtheorie und die Entwicklung religiser Deutungssysteme, Frankfurt/Main, 1973; ID., Zur Logik des bergangs des archaischen
zu hochkulturellen Religionssysteme, en K. EDER (comp.), Entstehung von Klassengesellschaften, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 330 y ss.

que los discursos prcticos sirven para hacer compatibles intereses


contradictorios por la va de urna reduccin unilateral de las pretensiones. No comparto la hiptesis empirista (subyacente tambin a las
muy interesantes propuestas de Rawls5 ) de que las definiciones de
intereses hayan de abandonarse al criterio privado de las partes. Si
se pretende que el discurso prctico procure algo ms que examen
de consistencia, precisin, examen de las condiciones de realizacin,
etctera, parece que tambin las mismas interpretaciones de las necesidades hubieran de incluirse en la argumentacin. Esto nada tiene que
ver con una reduccin de las pretensiones y menos an con una reduccin de signo unilateral, sino que constituye la va por la que puede
hacerse parcialmente transparente y disponible discursivamente el
proceso colectivo mas hasta la fecha espontneo de la interpretacin de las necesidades.
En un trabajo distinto 6 , y que Fach no menciona, he formulado
unas propuestas de fundamentacin relativas a una teora discursiva
de la verdad. La estrategia seguida es la siguiente: a) critico primero
otras teoras de la verdad como insuficientes, y b) estudio a continuacin las presuposiciones generales e inevitables que adoptamos en el
dilogo argumentativo, esto es: siempre que pretendemos examinar
pretensiones de validez por va discursiva. Cuando argumentamos
y en la medida en que lo hacemos as reza la tesis, las partes
tienen necesidad de suponer recprocamente que se han cumplido las
condiciones de una situacin ideal de lenguaje. Esto supone que
no hay por qu provocar de entrada un consenso en torno a estas
condiciones7; el consenso en torno a que hayan de realizarse tales
condiciones est ya dado con el comn deseo de introducirse en una
argumentacin. Lo nico que puede ser controvertido es: a) si ha de
tener lugar una argumentacin, y b) cmo resulta posible, en determinadas condiciones restrictivas, asegurar una estructura comunicacional suficientemente aproximada a una situacin ideal de lenguaje.
Los conflictos sobre cuestiones de este tipo pueden solventarse mediante la institucionalizacin de discursos parciales cuando se han
tornado relevantes para un sistema social. El que tales institucionalizaciones, que cuentan entre las infrecuentes conquistas de los sistemas sociales, no han sido por su parte resultado de discursos, sino
de luchas, normalmente de luchas de clase, es algo trivial8. Natural5

Cf. J.

RAWLS,

A Theory of Justice, Oxford, 1972.

' Cf. J. HABERMAS, Wahrheitstheorie,

op. cit.

Cf. mi artculo sobre la pretensin de universalidad de la hermenutica, en


Kultur und Kritik, op. cit., pgs. 264 y ss.
' Cf. mi introduccin a la nueva edicin de Tbeorie und Praxis, Frankfurt/
Main, 1973, pgs. 31 y ss.; Luhmann, Weinrich, Spaemann, Schlz y otros autores
apoyan sus objeciones en contra de la situacin ideal de lenguaje en la circunstancia de que las estructuras generales de la conversacin racional slo pueden
verificarse en condiciones empricas limitativas. Al respecto, cf. mi crtica a
7

mente, las luchas de clase estn conectadas con problemas de legitimacin que, a mi modo de ver, no pueden ser analizados con perspectivas de llegar a buen trmino sin aludir al concepto de legitimacin
aqu debatido, un concepto con referencia discursiva. Dicho con brevedad: no pienso que la teora discursiva de la verdad puede constituir
punto alguno de debate; pero la contradiccin que Fach construye
slo se produce en verdad porque ha malentendido mis propuestas
en torno a una teora de la verdad.
Fach sostiene que las premisas del discurso analizadas por m en
otro lugar, a saber: independencia frente a la experiencia y descarga
de la accin, impiden su funcionalidad. Independencia frente a la
experiencia significa que en los discursos, a diferencia de lo que
sucede en los complejos de accin, no se generan experiencias; evidentemente, en las argumentaciones han de introducirse inputs de
experiencias, y all deben elaborarse. Descarga de la accin significa
el hecho; de que se privilegie un motivo determinado; la bsqueda
cooperativa de la verdad exige que las partes prescindan de perseguir
otros intereses mientras dura el discurso. Ambas condiciones posibilitan el cumplimiento de la funcin que para los sistemas de accin
pueden tener los resultados de discursos. En la medida en que los
discursos estn institucionalizados en un mbito parcial, el rechazo
o la confirmacin de las pretensiones de validez constituye a todas
luces una condicin necesaria para dar respuesta a la cuestin de si
asertos o normas pueden retirarse de la circulacin o no.
Yo no he formulado ninguna hiptesis de armona que elimine
el disenso definitivo. Claro est que hay una diversidad de intereses
particulares en torno a los que no es posible suscitar un acuerdo por
va discursiva: No todos los intereses que subyacen a una decisin
poltica son generalizables. Esto es innegable. Ahora bien: lo que no
acierto a comprender es cmo de esta circunstancia resulta posible
obtener un argumento en contra de la posibilidad de una formacin
discursiva de la voluntad. Conforme a la lgica del discurso, un consenso fundamental slo puede suscitarse sin coercin a travs de
intereses que sean comunes a los implicados (y afectados); un arreglo
entre intereses parciales exige compromiso y, por ende, posiciones
de fuerza que se liman recprocamente. Pero cmo nos sera posible
examinar la generalizabilidad de los intereses a no ser en el seno del
discurso? 9 .
En cuanto al aserto de que la pretensin de validez de las normas
es fundamentalmente susceptible de una comprobacin discursiva y
que tiene que ver con una razn de ndole objetivo-material, es
una idea que a m no me resulta clara. Naturalmente, la competencia
Spaemann, Die Utopie des guten Herrschers, en Kultur und Kritik, pgs. 377388, espec. pgs. 384 y ss.
5 Ib'td., pg. 384. Cf. tambin Legitimatiomprbleme, pgs. 154 y ss.

para tomar parte en discursos, esto es, para tratar hipotticamente las
pretensiones de validez que acompaan, en principio candidamente,
a las normas y a los enunciados, la entiendo, de acuerdo con Piaget,
como desarrollo de estructuras universales 10. Este postulado de una
identidad de la razn en el gnero humano, confirmada en toda ontognesis, no es, en verdad, del todo trivial, pero tampoco particularmente excitante. Fach despierta la impresin como si me hubiera
descubierto algn punto dbil que yo tratara de guardar, pero no
acierta a traer a colacin ni siquiera un argumento con el que combatir el postulado mencionado, en el caso de que quisiera discutirlo.
Soy de la opinin (compartida, naturalmente, por otros muchos
autores)11 de que a los intereses slo su generalizabilidad les acierta
a caracterizar como racionales. La alusin ideolgico-crtica que Fach
formula a este respecto es algo que no acierto a comprender; y es
que, en definitiva, Marx slo ha criticado siempre, en el universalismo
de los sistemas de valores de la burguesa, el hecho de que oculten
la dominancia de un inters de clase o, lo que es igual, que slo en
apariencia expresen un inters generalizable.
Fach sostiene una paradoja de la legitimidad que, segn l, consiste en el hecho de que la legitimidad construida all donde es
necesaria resulta imposible, y all donde posible, innecesaria. Comencemos por analizar la primera parte de esa tesis: las pretensiones
de legitimidad y la criticabilidad de tales pretensiones son cosas que
yo contemplo al modo de hechos sociales. As, los problemas de legitimidad se presentan, en cuanto problemas funcionales de la sociedad
en su conjunto, all donde el potencial justificativo accesible al nivel
existente se encuentra agotado, resultando accesible, sin embargo, un
nuevo nivel de justificacin. Accesible quiere decir que se difunden
ideas nuevas, inconciliables con las estructuras, en descomposicin,
de las imgenes del mundo extremos, por mi parte, que ya he
estudiado con ocasin del anlisis de la relacin entre el derecho
natural clsico y el moderno. Las pretensiones de validez criticables
poseen una peculiar facticidad que se patentiza precisamente cuando
se ven sacudidas por la crtica. Sera, sin embargo, tan inocente como
innecesario suponer que la crtica y la retirada del reconocimiento
pudiera cumplirse exclusiva o predominantemente en forma de discursos (o, incluso, de discursos parciales institucionalizados). En modo
alguno sostengo yo tal cosa; lo que pienso es, simplemente, que el
" PIAGET, Einfhrung in die genetische Erkenntnistheorie, Frankfurt/Main,
1972; ID., Einfhrung in die genetische Epistemologie, Stuttgart, 1974;
H. G. FURTH, Intelligenz und Erkennen, Frankfurt/Main, 1972.
" Cf. K. BAIER, The Mord Point of View, Ithaca, 1958; M. G.; SINGER,
Generdization in Ethics, London, 1963; P. LORENZEN, Normative Eogic and
Ethics, Mannheim, 1969; P. LORENZEN y O. SCHWEMMER, Konstruktive Logik,
Ethik und Wahrheitstheorie, Mannheim, 1973.

sentido implcito de las pretensiones normativas de validez consiste


en que slo podran encontrar solucin por va discursiva. La segunda
parte de la tesis de Fach no s ms acertada que la primera: En la
medida en que desaparece la dominacin, los esfuerzos tendentes a
la legitimacin carecen de sentido. Seguramente Fach quisiera calificar de a-dominativo a un sistema social en el caso de que se halle
garantizada institucionalmente la posibilidad de cuestionar por principio la validez de todas las normas polticamente relevantes y de
hacerlas depender de procesos discursivos de formacin de la voluntad
(a todo lo cual, naturalmente, el margen dejado a la plasmacin institucional del principio de organizacin democrtico se encuentra limitado por el nivel de desarrollo del sistema respectivo). Ahora bien:
no s (y tampoco creo que, en definitiva, resulte posible contestar
con buenas razones el interrogante) si una institucionalizacin de
tanto alcance de una formacin a-dominativa de la voluntad poltica
sea en el fondo viable o conciliable con imperativos funcionales concurrentes. Pero suponiendo que tal fuera el caso, por qu precisamente en un sistema as habran de estar de ms los procesos discursivos de ; hallazgo de la decisin y de formacin de compromiso
en el sentido antes mencionado? A una conclusin tan peculiar como
sa slo se podra llegar, en verdad, nada ms que en el caso de que se
formularen hiptesis antropolgicas (en modo alguno comprobables)
sobre la uniformidad de las necesidades humanas, la extincin de la
agresividad, la eliminacin de todas las dems fuentes de conflicto, etc. Y a todo ello, estoy prescindiendo del extremo de que una
paradoja, que, como todos sabemos, posee una naturaleza lgica, no
puede: demostrarse as como as con la ayuda de semejantes hiptesis
empricas.
El ltimo captulo de mi libro sobre Problemas de legitimacin
va titulado (de hecho paradjicamente): Partidismo en pro de la
razn 12. No obstante, Fach me atribuye una perspectiva de emancipacin que ignora lo que sea una praxis partidista-racional. Qu
significa todo ello? Examinemos el reproche que Fach formula en
concreto: (Habermas) no piensa en absoluto en reflexionar discursivamente sobre contenidos polticos fascistas; su no susceptibilidad
de generalizacin es algo que se supone como absolutamente natural.
As es, en efecto, y ello resulta de mis propias premisas. En la medida
en que el fascisno (un fenmeno que aparece en el seno de sociedades
capitalistas avanzadas) se encuentra sistemticamente conectado con
doctrinas lo mismo racistas que populistas o nacionalistas, resulta
posible poner de manifiesto que las doctrinas fascistas no expresan
ninguna clase de inters generalizable y, por causa de su carcter
particularista, no son capaces de una justificacin de tipo discursivo,
12

Op. cit., pgs. 194 y ss.

racional. Pues cmo, si no por medio de la fuerza, se podra obtener


el asentimiento de los diversos grupos minoritarios a cuya opresin
o eliminacin fsica tales doctrinas apuntan (tal y como fue, de hecho,
el caso de Alemania)? Ahora bien: esto no significa, de ninguna manera, que el partidismo en pro de la razn presuponga tcitamente
el partidismo de la propia razn. Ciertamente, el principio de la generalizacin que nosotros hemos aceptado eo ipso cuando nuestra
intencin es la de desarrollar discursos prcticos, pues se deriva de
las propiedades formales del discurso resulta incompatible con toda
propuesta que pretendiera dotar de vigencia general a intereses de
ndole particular. La frase final: Los intereses generalizables son
intereses particulares racionalizados, me parece incomprensible, a
no ser que lo que Fach quiera sostener es lo siguiente: todos los
intereses son particulares; si alguien postula generalizabilidad para un
inters de cualquier clase, est abusando de las pretensiones de racionalidad al objeto de confundir o amedrentar al contrario. Pero entonces Fach debera empezar por fundamentar la primera parte de la
frase. Lo que yo no acierto a comprender es cmo se puede excluir
a priori la posibilidad de que miembros de un sistema social dado
puedan tener intereses comunes.
RPLICA

Creo que Fach contina malinterpretando mis afirmaciones en


puntos importantes. Tengo la impresin de que an no entiende que
la actitud hipottica de quien participa en un discurso permite, sin
ms dificultades, tematizar experiencias de toda ndole; que lo que
no puede hacer es generar experiencias. Fach tampoco presta suficiente
atencin al dato de que por va discursiva resulta posible ponerse de
acuerdo en torno a la constatacin de un disenso y demostrar de esa
manera la no generalizabilidad de un inters. Ignora, adems, las
conclusiones que de la psicologa evolutiva cognoscitiva se derivan
para la invariancia cultural de una dotacin cognoscitiva general.
Y, finalmente, no he sido capaz de dejar claro que por razones
analticas los sistemas axiolgicos particularistas no son susceptibles
de una justificacin en trminos universalistas. De estos extremos
puedo prescindir por ahora, aunque en lo relativo a la objecin fundamental que Fach formula debo hacer todava una observacin.
Si no me equivoco, la paradoja de la legitimidad de Fach toma
cuerpo porque l slo contempla el sentido afirmativo de un examen
discursivo de pretensiones normativas de validez. Desde una perspectiva evolucionista, sin embargo, lo que interesa es la criticabilidad
de pretensiones de validez que estn enfocadas hacia su solventacin
discursiva.
Dudas susceptibles de producir crisis de legitimacin pueden din-

girse contra explicaciones narrativas de procedencia mtica, contra


justificaciones argumentativas de extraccin cosmolgica o religiosa,
contra fundamentaciones filosficas de las teoras racionalistas del
Estado y del derecho, contra las justificaciones de una tica de signo
formalista, etc. Histricamente, la crtica se verifica contra fundamentos de legitimacin quebradizos cuando se han alcanzado umbrales
en la evolucin social, siempre con referencia al nivel siguiente de
justificacin, hecho accesible en la evolucin de las imgenes del
mundo. ste nivel, a su vez, puede ser puesto en cuestin en el curso
de la ulterior evolucin. La crtica a las legitimaciones existentes tiene
una validez siempre relativizada por referencia a los sistemas conceptual y lingstico adoptado en la argumentacin (o, si se prefiere, por
el lenguaje terico). Pero los postulados a los que asiste una bien
fundamentada carga crtica de la legitimacin no pierden su validez
por el hecho de que el lenguaje terico en el que recibieron formulacin haya sido superado histricamente por uno nuevo, sino que
debera ser posible reconstruir su validez relativa en el nuevo sistema
referencial de modo, similar a como ocurre en el marco de la mecnica cuntica con la pretensin de validez de la mecnica clsica (sin
que, con esta comparacin, pretenda diluir las diferencias estructurales
entre el desarrollo de la ciencia y el de la moral). En este sentido,
por ejemplo, intenta Marx, en el marco del materialismo histrico,
relativizar y, a un mismo tiempo, fundamentar la justicia de la retrica
revolucionaria de la burguesa, esto es: la justicia de aquella crtica
que a los fundamentos de las sociedades clasistas tradicionales se ha
formulado en nombre de los ideales burgueses. Dicho ms brevemente: el concepto discursivo de la generalizabilidad puede servir
para; explicar procesos de crtica de la legitimacin.
Ahora bien: una funcin afirmativa slo puede asumirla el modus
discursivo de la justificacin en la medida en que un sistema social
se aproxima a la situacin que he introducido, hipotticamente, como
a-dominativa. Esta expresin no significa, pongamos por caso, la
ausencia de una coercin social, sino una forma determinada de legitimar decisiones vinculantes. Si queremos seguir llamando dominacin o poder al ejercicio de coercin social que acompaa a los
procesos discursivos de formacin de voluntad, es algo que depende
de cmo regulemos la utilizacin de dichos trminos. Si se define
dominacin de una forma tan estricta que acabe siendo una expresin sinnima, a la de dominacin de clase, en tal caso, y por razones analticas, no resulta posible una justificacin discursiva del fenmeno de la dominacin. Perq aun utilizando el trmino de esta manera, el concepto de legitimacin, de referencia discursiva, resulta un
instrumento adecuado para el estudio de los procesos crticos que
afectan a la legitimacin y de las transformaciones "desatadas por ellos
en el seno de los sistemas de dominacin.

11
DOS OBSERVACIONES
EN TORNO AL DISCURSO PRACTICO
A Paul Lorenzen, en su LX aniversario

Paul Lorenzen ha sentado las bases de una filosofa metdica que


tambin tiene la mira puesta en una solucin de las cuestiones fundamentales de la filosofa prctica, contribuyendo as de modo muy
destacado a su rehabilitacinLos pensamientos alumbrados por
Lorenzen han irrumpido en la discusin actual, saltando los lmites
de una generacin: es una honra para el maestro el hecho de que ya
se pueda conectar con los argumentos de sus discpulos; y aunque
existe ya una obra colectiva en la que se hace balance de la aportacin de la escuela de Erlangen a la filosofa prctica2, tengo yo, en
la condicin de quien ha participado pasivamente, la impresin de que
en esa ronda hay una serie de problemas que no se han aclarado de
modo convincente. Quisiera en este lugar concentrarme en dos de
esas cuestiones: la primera se refiere al principio de la filosofa
prctica (1); la otra, a la introduccin del principio moral (2) 3 .
1 Cf. M . RIEDEL, Rehabilitierung der praktischen Philosophie, 2 vols., Frankfurt/Main, 1973, 1974.
2 F . KAMBARTEL (comp.), Praktische Philosophie und konstruktive Wissenschaftstheorie, Frankfurt/Main, 1974.
3 En este punto quisiera mencionar tambin otros tres complejos de problemas: 3) No entiendo del todo en qu forma la normacin metdica del
lenguaje se comporta en relacin a aquellas competencias en las que se apoya
nuestro saber intuitivo en cuestiones morales (sobre el desarrollo de la conciencia
moral, cf. L . KOHLBERG, Stufe und Sequenz, en Zur kognitiven Entwicklung
des Kindes, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 195-231). Estas competencias se desarrollan en procesos de aprendizaje ontogenticos y filogenticos siguiendo una
senda evolutiva aparentemente universalista. Pienso, por ello, que tambin un
ortolenguaje slo podr fijar las condiciones del entendimiento argumentativo
en tomo a cuestiones de orden prctico en la medida en que esa normacin
del discurso procure simultneamente una reconstruccin racional de las estructuras generales adquiridas ya de forma ingenua del juicio y el comportar

1. Los distintos enfoques relativos a una tica de signo cognoscitivo, pero reticente frente a interpretaciones ontolgicas, coinciden
en la hiptesis fundamental de que las cuestiones prcticas (en condiciones adecuadas) pueden explicarse argumentativamente. Lo que
aparece en cualquier caso controvertido es la cuestin de si no contina dndose una problemtica decisionista residual en una tica
comunicativa semejante. Aunque admitamos que las cuestiones prcticas son susceptibles de una clarificacin discursiva, en los discursos
prcticos es una decisin lo que posibilita la entrada en el discurso.
Si pretendemos motivar a alguien a tomar una decisin as, podemos,
por ejemplo, apelar al extremo de que posiblemente tengamos ambos
un inters justificable en una regulacin consensual de conflictos de
accin a la vista de las secuelas que conllevara dirimir el conflicto
por la fuerza. Al objeto de aislar y hacer innocuo ese residuo decisionista, Apel y Radnitzky4, y ms recientemente Kambartel, han
hecho valer, con la aquiescencia de Lorenzens , que el reconocimiento
del principio de la resolucin de los conflictos de accin agotando
los medios argumentativos no requiere, tal como Popper piensa, una
decisin racionalista de creencia 6 . El argumento apunta en el sentido
de convencer a quien se est preguntando por la fundamentacin de
un principio racional concebido en trminos argumentativos de que,
miento moral. 4) An no acierto a ver en qu nivel del programa constructivista se incluyen y explicitan aquellas capacidades pragmticas que desde el
principio se presuponen en el modelo de profesor-alumno (cf. tambin la carta
de Lscher a Schwemmer en KAMBARTEL [ 1 9 7 4 ] , op. cit., pgs. 2 3 6 y ss.). En
el programa de Erlangen echo de menos el lugar reservado a una pragmtica
universal en la que se reconstruyan los elementos constituyentes de la comunicacin lingstica. Un profesor slo puede poner al alumno al corriente tambin
de los componentes elementales dd ortolenguaje si entre ambos existe una
reladn interpersonal; sta reclama la verificacin de actos lingsticos, y todo
acto de esta ndole, a su vez, presupone d dominio de un sistema de estructuras
generales de la accin lingstica. 5) Tampoco despus de las adaradones que
entre tanto ha formulado Schwemmer (ibid., pgs. 160 y ss.) he quedado convenddo de que en la estructuradn lgica del discurso hayan de tener precedenda los imperativos frente a las normas de acdn. Desde los inidos d d derecho natural racional, todos los programas individualistas de fundamentacin
escogen, ciertamente, esta va; pero a m esto es algo que se me antoja problemtico. El sentido de la pretensin universal de validez que acompaa a las
normas de acdn slo puede ser analizado sufidentemente en trminos de reconocimiento intersubjetivo y no en trminos de rdenes generalizadas (cf. mi
crtica a Ilting en Legitimationsprobleme..., op. dt., pgs. 141 y ss.).
4
K . O. APEL, Das Apriori der K o m m n n i l r a f i o n s g p r r i ' , ' r a r h a f t und die Grundlagen der Ethik, en Transformation der Philosophie, vol. II, Frankfurt/Main,
1 9 7 3 , pgs. 3 5 8 y ss.; G . RADNITZKY, Comtemporary Schools of Metascience,
vol. II, New York, 1970, pgs. 174 y ss.
5 Wie ist praktische Phosophie mglich?, en KAMBARTEL (1974), op. cit.,
pgs. 7 y ss., y la carta de Lorenzen a Kamband, ibid., pgs. 225 y s.
4 J. HABERMAS, Dogmatismus, Vernunft und Entscheidung, en Theorie
und Praxis, Frankfurt/Main, 1971, pgs. 307-335.

bien enteni'das las cosas, con su nimo cuestionador se est situando


precisamente sobre la base de ese principio 7 . En torno a este argumento quisiera formular tres breves observaciones.
a) Contra la mencionada versin atenuada del argumento en
pro del reconocimiento del principio de la regulacin racional o, lo
que es igual, consensual de conflictos de accin relevantes en trminos morales, es mi intencin defender aqu una versin fuerte. Ese
argumento tu quoque, articulado en sentido pragmtico-trascendental, no puede aplicarse slo, tal como yo pienso, a todo aquel que
se ha entregado, al menos una vez, a una argumentacin, sino a toda
clase de sujetos capaces de habla y de accin. Nos es incluso posible
tratar con perspectivas de xito de convencer del principio racional al que todava no ha tomado nunca parte en una argumentacin,
siempre y cuando apelemos al saber intuitivo del que, en cuanto interlocutor competente, dispone eo ipso. La idea del discurso racional,
si me es dable expresarme de esta manera, no se encuentra nsita
en primer trmino en las estructuras generales del discurso y la fundamentacin, sino en las estructuras bsicas de la actuacin lingstica.
Quien, con el objeto de entenderse, ejecuta una accin lingstica
ha de alzar implcitamente cuatro, exactamente cuatro, pretensiones
de validez. En su condicin de universales, estas pretensiones se encuentran de tal manera enquistadas en las estructuras del discurso
que en cualquier acto lingstico aceptable nadie puede por menos
de pretender: para su expresin, comprensibilidad; para la intencin
expresada como interlocutor, veracidad; para el contenido preposicional sostenido o mencionado, verdad, y para la relacin interpersonal
que se ofrece con el acto locutorio (en lo concerniente al trasfondo
normativo de lo expresado), correccin. Ahora bien: llegados a este
punto se puede mostrar que la verdad de enunciados (o, en su caso,
teoras) y la correccin de acciones (o, respectivamente, normas) representan pretensiones de ^validez que slo pueden resolverse en va
discursiva, esto es: con los medios de la conversacin argumentativa8.
Todo el que acta orientndose hacia la comprensin tiene, pues, en
la medida en que inevitablemente alza una pretensin de verdad y
correccin, que haber reconocido implcitamente que su actuacin
se reconduzca a la argumentacin como nica va de prosecucin
de la accin racional en el caso de que las pretensiones de validez
cndidamente planteadas y reconocidas tcticamente resulten problematizadas. Tan pronto como hacemos explcito el sentido de pretn7 KAMBARTEL ( 1 9 7 4 ) ,
op. cit.; en torno al concepto discursivo de razn,
cf. ahora el interesante artculo de U. ANACKER, voz Razn, en Handbuch
phtlosopbischer Grundbegriffe, vol. 6, Mnchen, 1 9 7 4 , pgs. 1 5 9 7 - 1 6 1 2 .
1 J. HABERMAS, Wahrheitstheotien, en Wirklichkeit und Reflexin, Pfullingen, 1973, pgs. 211-266.

siones de validez solventables en forma discursiva, se nos torna consciente el hecho de que ya en la actuacin consensual estamos presuponiendo la posibilidad de la argumentacin9.
b) Dando por supuesto que en contextos de actuacin consensual interlocutores competentes hayan de adoptar, entre otras cosas,
las mencionadas presuposiciones generales, de ello se deriva que en
sujetos capaces de habla y accin hayamos de encontrar un determinado s a b e r de tipo intuitivo tambin en el caso de que de hecho
nunca hayan tomado parte en un acontecimiento argumentativo.
Naturalmente, esto no significa an en modo alguno el reconocimiento
universal de un principio explcito que la filosofa prctica pueda
obtener a partir de una reconstruccin racional de ese saber. Aunque
podemos apelar en todo momento a la racionalidad intuitiva de quienes actan en base al consenso, el xito de esta invocacin, empero,
slo estara garantizado si las normas fundamentales implcitas del
discurso racional se hubieran vuelto vinculantes a ttulo de normas
proceiimentales vlidas para la regulacin de conflictos de accin
relevantes en trminos morales. En cualquier situacin de conflicto,
sin embargo, se ofrecen alternativas: el paso a accin de ndole estratgica o, en definitiva, la ruptura de la comunicacin. Ahora bien:
si ese saber intuitivo de uno de los interlocutores, al que yo quisiera
apelar con ayuda de un argumento de tu quoque vertido en moldes
pragmtico-trascendentales, resulta operativamente eficaz slo en la
participacin en un discurso o bien ya en la propia actuacin consensual libre d argumentos, es algo que no adquiere relevancia mientras
que la invocacin choque con odos sordos, mientras que el aludido
no haga caso de nada y no participe ni tan siquiera pasivamente
en el discurso argumentativo.
Parece as como si la problemtica del decisionismo quedara meramente desplazada y que este desplazamiento se produjera precisamente hacia el punto en que nos es dable optar entre la actuacin
consensual y la estratgica. Esta apariencia, sin embargo, no es sino
el artificio de un modo individualista de ver las cosas que tiene su
punto de arranque en el modo en que se comportan individuos aislados y en la conducta contractual en el seno de grupos de reducidas
dimensiones: El hecho de que tampoco los individuos, cuando se encuentran en situaciones polticamente relevantes, pueden optar a discrecin entre adoptar una actitud consensual u otra estratgica es
algo que se torna claro tan pronto como escogemos como punto de
referencia sistemas de orden social global. Como resulta evidente, las
sociedades no pueden sustituir en lmites discrecionales instituciones
y normas de accin dotadas de validez intersubjetiva y necesitadas
' J. HABERMAS, Legitimationsprobleme..., op. cit., Frankfurt/Main, 1973;
vase nota al pie de las pgs. 152 y ss.

de legitimacin por medio de mximas de actuacin racional-teleolgicas. Pues tambin las modernas sociedades, que regulan amplias
esferas de la vida (y en especial el complejo de asuntos sancionados
por el derecho privado) segn criterios de percepcin estratgica de
intereses individuales, continan teniendo que asegurar, como antes
lo hacan, la legitimabilidad del marco institucional. Ahora bien:
el poder legtimo slo puede reproducirse al unsono con el mantenimiento de la creencia legitimante en la correccin del orden social
establecido, sin hacer al caso la ndole contrafctica de tal creencia.
Las sociedades, pues, no pueden renunciar segn sus conveniencias
a apoyarse en pretensiones normativas de validez que, de acuerdo con
su sentido, no pueden resolverse en trminos exclusivamente discursivos; las sociedades no pueden postergar los problemas legitimatorios
que se derivan de la estructura implcitamente racional de interacciones moldeadas por el lenguaje sin provocar de esta manera otros
problemas. Quiere esto decir que en el plano de la sociedad normalmente no existe esa posibilidad de opcin que dentro de ciertos lmites podemos suponer a los individuos: la posibilidad de decidir entre
formas consensales y no-consensuales de regulacin de los conflictos.
Junto a ello, no ha de ser considerado como una trivialidad apuntar
que todo aquel que acta consensualmente lo hace entregado en todo
caso a una racionalidad inmanente al lenguaje.
c) Parece evidente que hay que distinguir entre la actitud de
crtica de la legitimacin que pueden adoptar quienes participan en
un discurso y la actitud de crtica ideolgica del socilogo que estudia
los sistemas de valores que encuentra ya dados. Eso que Lorenzen
llama gnesis normativa es tarea del socilogo que se propone
explicar la transformacin de los sistemas polticos acudiendo a criterios de deslegitimacin. Ya en otro lugar10 he hecho la propuesta
de analizar la creencia de legitimidad en los trminos de un reconocimiento fctico de pretensiones de validez criticables. Criticables
quiere decir que la pretensin de validez que acompaa a las normas
de accin (y de valoracin) slo puede resolverse con la ayuda de justificaciones que conduzcan al consenso. Una creencia de legitimidad
se pone en cuestin en la medida en que las justificaciones pierden
su plausibilidad entre los implicados. Socavamiento de la legitimidad
significa escaseamiento del potencial justificatorio disponible. Esta
prdida de plausibilidad (plausibilidad que tiene como meta obtener
un consenso no forzado) puede compensarse a base de coercin.
Posiblemente pueda un sistema poltico permitirse vivir con un
poco menos de consenso y algo ms de reconocimiento forzado
(compliance). Pero tambin es posible que surja una exigencia de
un nuevo nivel de justificacin que no se pueda neutralizar con medios
10

Legitimationsprobleme, op. cit., pgs. 133 y ss.

imperceptibles, esto es, ideolgicos. En tales casos, un sistema poltico slo podr volver a sustentarse en una creencia legitimatoria
si sus normas de base se han armonizado con el potencial justificatorio ahora disponible. El nivel de justificacin respectivo depende
de las estructuras de la imagen del mundo aceptada. Pero adems
sostengo tambin 11 que dichas estructuras no experimentan variaciones discrecionales, sino que siguen a una lgica evolutiva reconstruible
a posteriori, y de modo tal, por lo dems, que hoy da, en sociedades
del tipo de la nuestra, las pretensiones de validez de las normas slo
encuentran reconocimiento lo ms verosmilmente posible si tienen
a su favor la presuncin de que resistiran la prueba de un modo
justificatorio de ndole universalista o, en ltima instancia pues, de
una formacin discursiva de la voluntad de los afectados. (Semejantes
presunciones frecuentemente slo pueden asegurarse mediante bloqueos de la comunicacin producidos en trminos sistmicos.)
2. En el programa de Erlangen creo poder discernir un nexo
entre la irresuelta problemtica decisionista y el normativismo del
lenguaje (cuestin esta no abordada aqu) por una parte, y el recurso a algo as como principios racionales o morales por otra. La
tesis que j quiero defender en este momento es la de que la introduccin de tales principios resulta superflua, puesto que no atae
nada nuevo a una adecuada reconstruccin de las premisas generales
e inevitables del discurso argumentativo.
a) La crtica de Kambartel a la introduccin por Schwemmer
de un principio especial de asesoramiento o racional12 me parece
convincente. .Schwemmer reconstruye la produccin de comunidad
intersubjetiva en cuatro pasos: la intersubjetividad se produce por
la va de la clarificacin de un uso convencional del lenguaje vinculante en trminos intersubjetivos; por la va de la reciprocidad de
las obligaciones inmanentes a los actos lingsticos; a travs de la
generalizacin de proposiciones particulares y su conversin en normas
dotadas de validez intersubjetiva, y, en ltimo trmino, por la universalizacin de las propias normas de accin. Esta perspectiva de
reconstruccin tiene pleno sentido desde la premisa de un estado
inicial interpretado de modo individualista. Sin embargo, un discurso
prctico slo lo podemos iniciar desde la condicin de un conflicto
de accin identificado en comn (y suspendido a los fines de comprobar en va argumentativa pretensiones normativas de validez); los
tres primeros niveles de la comunidad intersubjetiva en el seno de la
actuacin comunicativa se encuentran, pues, constituidos antes in11 J. IIABF.RMAS, Pueden las sociedades complejas...?, en este mismo volumen, pgs. 85-114, as como los trabajos de R. DOBERT y K. EDER all indicados.
11 KAMBARTEL ( 1 9 7 4 ) , op. cit., pgs. 2 3 y ss. y 8 2 y ss.

cluso de que pueda surgir un conflicto de accin. La identidad de


significados, las relaciones interpersonales generadas por medio de
actos lingsticos, la diferenciacin entre acciones, de una parte, y
expectativas de comportamiento recprocas y vinculantes intersubjetivamente (normas), por otra parte, son condiciones que han de
cumplirse antes de que puedan surgir conflictos de accin moralmente
relevantes. Representa, ciertamente, una interesante tarea de la pragmtica universal la de indicar explcitamente cules sean esas condiciones de la intersubjetividad de un posible entendimiento. La
reconstruccin de las condiciones de la accin comunicativa no es,
empero, particularmente informativa para quien pretenda cerciorarse
de las condiciones de la regulacin consensual de conflictos de accin.
Esencial para la comprensin de la argumentacin moral lo es tan
slo la predisposicin testimoniada inevitablemente con la entrada
en un discurso prctico a una orientacin transub