Nombre del proyecto: CONSTRUCCIN DE TRAMO DE CARRETERA

Director del proyecto: Isaac Montano Lobaton

Fecha acutalizacin: 13/05/2008

GESTIN DEL RIESGO

Adquisiciones
1

Recursos Humanos
2

Proyecto de larga duracin y la utilizacin Evento: Encarecimiento de los materiales a lo largo

de materiales con precios fluctuantes en el del proyecto por ser un proyecto de larga duracin
mercado
y materiales de precios fluctuantes.
Impacto: No tendremos el presupuesto del
proyecto bajo control
Improvisacin en la aplicacin de las
polticas en la planeacin

Evento: Falta de Supervisin.

Impacto: Retraso en e trabajo y baja
improductividad

11

Severidad
(S=I*P)

Descripcin del evento +

Impacto (Riesgo)

Probabilidad

Causa

Tiempo

Categora

Coste

ID

Risk Management
Impacto

Impacto Total

Risk Assessment

0.60

Valoracin del
riesgo

MODERADO

Urgencia
(U)

Severidad*

1.1

7.26

(S*U)

Descripcin de las Acciones:

(Costos Estimados)

Accin Contingente
(qu haremos si llega a
ocurrir)

Negociar precios con los proveedores durante el

tiempo de duracin del proyecto.
Crear listado de posibles proveedores
alternativos.

10

0.20

Contratacin de personal capacitado de acuerdo a

lo establecido en el Plan de de RRHH.

ACEPTABLE

1.3

2.6

ACEPTABLE

1.3

3.12

Mejoras del ambiente de trabajo e Implementar

chequeos mdicos al personal

2.34

Aplicar los controles de calidad, seguridad y

medio ambiente a todas las actividades, productos
y servicios que presten los subcontratistas, de
acuerdo a los estandres del Plan del Proyecto.

Responsable

Riesgos Residuales

La tendencia del precio de los

materiales va en aumento. Se
Jefe de Adquisiciones necesita comprar lo sufuciente
de materiales para poder
eliminar al 100% el riesgo.

6.60
4

Contingencia ($)

Jefe de RRHH

Riesgos Secundarios
Mayor costo en la adquisicin de
materiales

Personal capacitado contartado Personal capacitado pero sin

es insuficiente.
manejo de personal que puede
originar conflictos laborales.

2.00
Recursos Humanos

Enfermedad comn

3
Contratos y Servicios

Desconocimiento del proceso y las

Normas

Evento: Todo el equipo caiga enfermo al mismo

tiempo
Efecto: incumplimiento del plan con el cliente
Evento: Trabajos deficiente de subcontratistas por
poca experiencia.
Impacto: Incumplimiento al objetivo del
proceso y las metas establecidas, Sanciones

12

0.20
2.40

0.20

Sobrecarga Laboral
Administracin y Finanzas

Oficina Tcnica
6

ACEPTABLE

1.3

Jefe de Contratos

Seguridad y Medio Ambiente Condiciones inadecuadas del ambiente de Evento: Accidente de Trabajo (Vulnerabilidad en la
Salud Ocupacional)
Trabajo

Implementar Procedimientos Documentados y

Capacitaciones.

Incremento de costos debido a

la implementacin de atenciones
mdicas.
Retrasos en la ejecucin del
trabajo

11

0.20

ACEPTABLE

1.2

Procesos del trabajo de niveles Mayores Costos en

inferiores an sin control.
Implementacin y Capacitacin
en Personal

2.64

Jefe de Finanzas

2.20
Implementar Procedimiento para el control de
documentos.
4

10

0.60

MODERADO

1.2

7.2

ACEPTABLE

1.3

2.34

Jefe de Oficina
Tcnica

Desconocimiento del procedimiento y las Evento: Inadecuada Comunicacin (Inoportunidad

actividades que se estan realizando por y dificultad para describir y recibir la informacin.)
parte del equipo de comunicaciones.

No existe seguridad en los

Procedimientos de control de
documentacin, vulnerable a
incendios y robo.

Implementacin de sistema de
alamacenamiento digital de la
informacin.

6.00
Cambio de EPPs, Mejorar el rea de trabajo,
3

0.20

Uso inadecuado de equipos de Aumento de horas hombres en

Jefe de Seguridad y
proteccin personal
capacitacin de personal para el
Medio Ambiente
uso adecuado de EPPs
Inasistencia del personal a las Aumento de horas hombres en
reuniones
reuniones peridicas.
Jefe del Proyecto

1.80
Gerencia

Parte del personal es muy

vulnerable en su salud con
respecto al resto.
seguir con las malas prcticas
en calidad de trabajo y posterior
cambio de Contratista

1.80

Desarticulacin de las reas, Desvio de Evento: Reprocesos (Repetir acciones o esfuerzos

Recursos Econmicos, Improvisacin en
ya realizados por otros que implican mayores
la aplicacin de las polticas en la
costos para la entidad).
planeacin y Falta de anlisis a los
procesos levantados y validados.
Impacto: Sobrecostos, Informacin Inadecuada
para la toma de decisiones, Desgaste Operativo,
Incumplimiento al objetivo del proceso y las metas
establecidas.
No existe control de la informacin en los Evento: Prdida Informacin Documental (Prdida,
archivos de gestin por parte de los
dao o alteracin de la Informacin Documental)
funcionarios.
Impacto: Perdida de la Trazabilidad de la
Informacin

Jede de RRHH

10

0.20

ACEPTABLE

1.2

2.4

Hacer seguimiento a las actividades de trabajo y

reuniones peridicas con el equipo de
comunicaciones.

MODERADO

1.2

8.64

Programar reuniones quincenales con las

autoridades de las poblaciones afectadas para
informarles sobre el objetivo del proyecto.

ACEPTABLE

1.3

2.6

Implementacin de una oficina con personal

especialista para la medicin y seguimiento del
estado del tiempo y el clima.

2.00
Gerencia
9

Inconformidad de la comunidad ante el Evento: Oposicion de los pobladores aledaos a la

incumplimiento de la administracin frente
carretera que podria bloquearla y evitar su
construccin.
a los compromisos adquiridos

12

0.60

Pago al personal del Proyecto

durante el bloqueo.

Jefe del Proyecto

7.20
Gerencia
10

Desconocimiento del comportamiento del Evento: Paradas del trabajo imprevistas.

clima durantes las diferentes pocas del
ao.

10

0.20

Ausencia de autoridades de las Concesiones econmicas a las

comunidades en muchas de las comunidades afectadas, que
reuniones programadas.
exigen las autoridades una vez
entablado el dilogo.

Jefe del Proyecto

El clima se vuelve mas

cambiante debido al cambio
climtico.

Jefe de Finanzas

La ampliacin del presupuesto Falta de capacidad de

no alcanza para cubrir todos los financiamiento.
gastos prioritarios.

La tecnloga de
comunicaciones no es la
adecuada.

2.00
Administracin y Finanzas

Falta de gestin administrativa para

obtener recursos

Evento: Atrazo en pago de valorizaciones

mensuales

11

Gerencia
12

Impacto: Retraso en pago a proveedores y

Deficiencia en la estrategia de medios, Evento: Perdida de seal de comunicacines por
Deficiente cobertura en las
celular, telefona fija e internet.
comunicaciones para usuarios internos.

0.60

MODERADO

1.3

7.02

ACEPTABLE

1.2

1.92

Hacer seguimiento a los operadores de estos

servicios y tomar acciones correctivas o cambiar
de operador.

Jefe del Proyecto

ACEPTABLE

1.3

3.64

Promover Procesos de Entrenamiento (Evaluar la

Eficacia y efectividad de la capacitacin)

Jefe de RRHH

ACEPTABLE

1.3

3.38

ACEPTABLE

1.3

2.86

5.40
2

0.20

Solicitando la ampliacin presupuestal

correspondiente para dar atencin a las
necesidades prioritarias del proyecto, que
permitan cumplir con las metas y objetivos de
ste.

Falta de Recursos para hacer

sostenible en el tiempo la oficina
de seguimiento del estado del
tiempo y el clima.

Costo de implementacin de
nueva tecnologa de
comunicaciones.

1.60
Recursos Humanos

Condiciones inherentes a la persona.

13

Evento: Renuncia masiva de personal de oficina o

campo.

14

0.20

Personal insuficiente para cubrir Retrasos en el trabajo por

todos los frentes de trabajo.
personal con poca experiancia.

2.80
Gerencia

Elecciones Municipales y Regionales

14

Evento: Stop del Proyecto hasta que asuman

nuevas autoridades.

Comunicar al personal el estado del Proyecto.

4

13

0.20

Jefe del Proyecto

No se tiene control sobre el

tiempo de parada del trabajo.

Jefe del Proyecto

No se tiene control sobre el

tiempo de parada del trabajo.

2.60
Gerencia
15

Informacin Incompleta o errnea en el

Evento: Aparicin de zonas arqueolgicas no
consideradas en el expediente tcnico
expediente tcnico

11

0.20
2.20

Adquisiciones
16

Falta de planeacin y planificacin.

Evento: Escacez de agregados para elaboracion

de concreto y capas granulares del pavimento
Impacto: Retraso en el
trabajo e Incumplimiento de metas establecidas

11

0.60

MODERADO

1.3

8.58

Comunicar al personal el estado del Proyecto y

solicitar la ampliacin del alcance, tiempo y costo
(control de cambios).
Importacin de agregados a proveedores
alternativos.

Sobrecostos en pago de
personal clave durante el Stop
del Proyecto.
Sobrecostos en pago de horas
improductivas a personal clave.

No se pueda adquirir el total de Pago excesivo de material

los agregados para la
faltante para cubrir el total
requerido.
Jefe de Adquisiciones elaboracin del concreto.

6.60
323178328.xlsx

Pgina 1

GESTIN DEL RIESGO

Inadecuada planeacin financiera.

Evento: Los precios del asfalto pueden subir

debido a conflictos internacionales.

12

0.60

Impacto: Sobrecostos y Retraso en el trabajo

Gerencia
18

Informacin Incompleta o errnea en el

expediente tcnico

Evento: Aparicion de interferencias (redes de agua

y desague locales) que no estn contemplados en
el alcance.
Impacto: Sobrecostos y Retraso en
el trabajo

Severidad
(S=I*P)

Adquisiciones
17

Descripcin del evento +

Impacto (Riesgo)

Probabilidad

Causa

Tiempo

Categora

Coste

ID

Risk Management
Impacto

Impacto Total

Risk Assessment
Valoracin del
riesgo

MODERADO

Urgencia
(U)

Severidad*

1.1

7.92

7.20
5

14

0.60

CRTICO

1.2

8.40

323178328.xlsx

10.08

(S*U)

Descripcin de las Acciones:

(Costos Estimados)
Solicitando la ampliacin presupuestal, que
permitan cumplir con las metas y objetivos de
ste.

Accin Contingente
(qu haremos si llega a
ocurrir)
Asumir el sobrecosto del
material como parte del Plan de
Contigencia.

Solicitar la ampliacin del alcance, tiempo y costo

(control de cambios) y Comunicar al personal el Asumir el sobrecosto del
material como parte del Plan de
estado del Proyecto.
Contigencia.

Contingencia ($)

Responsable

Jefe de Finanzas

Jefe del Proyecto

Riesgos Residuales

Riesgos Secundarios

Que el precio siga

incrementndonse.

Pago excesivo de material

faltante para cubrir el total
requerido.

No se tiene control sobre el

tiempo de parada del trabajo.

Sobrecostos en pago de horas

improductivas a personal clave.

Pgina 2

1. Probabilidad y definiciones de rangos

PROBABILIDAD

Posibilidad de que ocurra un evento o resultado especfico.

ALTA

Se espera que ocurra en la mayora de las circunstancias.

MEDIO

Es posible que ocurra en algunas veces.

BAJA

Puede ocurrir solamente en circunstancias excepcionales.

2 . Rangos de Impacto y definiciones

IMPACTO COSTE

(Consecuencia) Resultado de un evento expresado cualitativa o cuantitativamente, como por ejem

prdida, lesin, desventaja o ganancia. Referente al Costo del proyecto.

LEVE

Aumento del costo menor al 30% del Monto de Contingencia. Prdidas financieras pequeas. Bajo im
la salud de las personas.

MODERADO

Aumento del costo entre 30% y 60% del Monto de Contingencia. Medianas prdidas financieras. P
lesionadas o heridas.

CATASTRFICO

Aumento del costo mayor al 60% del Monto de Contingencia. Prdidas financieras altas. Perdidas hum

3. Rangos de Severidad

IMPACTO
PROBABILIDAD

Aceptable (1 - 3)
Coste Bajo+Tiempo Bajo
0.2 Coste medio+Tiempo Bajo
Coste alto+Tiempo Bajo
Coste Bajo+Tiempo Bajo
0.6 Coste medio+Tiempo Bajo
Coste alto+Tiempo Bajo
Coste Bajo+Tiempo Bajo
0.8

Moderado (3.1 - 8)
1.0
1.2
1.4
3.0

3.6
4.2
4.0

Coste Bajo+Tiempo medio

Coste medio+Tiempo medio
Coste alto+Tiempo medio
Coste Bajo+Tiempo medio
Coste medio+Tiempo medio
Coste alto+Tiempo medio
Coste Bajo+Tiempo alto

1.6
1.8
2.0

4.8
5.4
8.0
8.8

PROBABIL

0.8 Coste medio+Tiempo Bajo

Coste alto+Tiempo Bajo

4.8
5.6

Coste medio+Tiempo alto

Coste alto+Tiempo alto

9.6
10.4

Poltica: Asumir "aceptar" el riesgo Poltica: Asumir, Evitar el riesgo,

(revisar el mtodo de control)
Transferir (compaas de seguros)

MATRIZ DE CALIFICACIN Y EVALUACIN D

OCURRENCIA
0.2

Mensual

0.6

Trimestral

0.8

Anual

antitativamente, como por ejemplo una

o.

s financieras pequeas. Bajo impacto en

Medianas prdidas financieras. Personas

s financieras altas. Perdidas humanas.

IMPACTO TIEMPO

(Consecuencia) Resultado de
Puede haber una serie de res

LEVE

Aumento del tiempo hasta 5%

ni su desempeo.

MODERADO

Aumento del tiempo entre 5%

trabajo, pero bajo condiciones

CATASTRFICO

Aumento del tiempo mayor a

proyecto y/o involucra el incum

Crtico (8.1 - 11)

Coste Bajo+Tiempo alto
Coste medio+Tiempo alto
Coste alto+Tiempo alto
Coste Bajo+Tiempo alto
Coste medio+Tiempo alto
Coste alto+Tiempo alto
Coste Bajo+Tiempo alto

2.2
2.4
2.6

6.6
7.2
7.8
8.8

Coste medio+Tiempo alto

Coste alto+Tiempo alto

9.6
10.4

Poltica: Reducir el riesgo (plan de

contingencia), Evitar el riesgo,
compartir o transferir (plizas de
seguros)

N Y EVALUACIN DEL RIESGO

(Consecuencia) Resultado de un evento expresado cualitativa o cuantitativamente,

Puede haber una serie de resultados posibles asociados con el tiempo.
Aumento del tiempo hasta 5% del total del trabajo. No afecta la operacin del trabajo
ni su desempeo.

Aumento del tiempo entre 5% - 10% del total del trabajo. Permite la operacin del
trabajo, pero bajo condiciones de desempeo reducido.

Aumento del tiempo mayor al 10% del total del trabajo. Afecta al trabajo seguro del
proyecto y/o involucra el incumplimiento de regulaciones gubernamentales.

Identificacion de Riesgos
N

Descripcin del riesgo + Impacto

Evento: Encarecimiento de los materiales a lo largo del proyecto por ser un proyecto de larga duracin
y materiales de precios fluctuantes.
Impacto: No tendremos el presupuesto del proyecto bajo control

2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18

Evento: Falta de Supervisin.

Impacto: Retraso en el trabajo y baja improductividad
Evento: Todo el equipo caiga enfermo al mismo tiempo
Efecto: incumplimiento del plan con el cliente
Evento: Trabajos deficiente de subcontratistas por poca experiencia.
Impacto: Incumplimiento al objetivo del
proceso y las metas establecidas, Sanciones
Evento: Reprocesos (Repetir acciones o esfuerzos ya realizados por otros que implican mayores
costos para la entidad).
Impacto: Sobrecostos, Informacin Inadecuada para la toma de decisiones, Desgaste Operativo,
Incumplimiento al objetivo del proceso y las metas establecidas.
Evento: Prdida Informacin Documental (Prdida, dao o alteracin de la Informacin Documental)
Impacto: Perdida de la Trazabilidad de la Informacin
Evento: Accidente de Trabajo (Vulnerabilidad en la Salud Ocupacional)
Impacto: Baja
Productividad
Evento: Inadecuada Comunicacin
(Inoportunidad
y dificultad para describir y recibir la informacin.)
Impacto:deImcumplimiento
trabajoaylametas
establecidas
Evento: Oposicion
los pobladores del
aledaos
carretera
que podria bloquearla y evitar su
construccin.
Impacto:
Retraso en el trabajo y Reprocesos
Evento: Paradas del trabajo
imprevistas.
Impacto: Sobrecostos y Retraso en el trabajo
Evento: Atrazo en pago de valorizaciones mensuales
Retrasofija
en epago
a proveedores y planilla
Evento: Perdida de seal de comunicacines por Impacto:
celular, telefona
internet.
Impacto: Informacin Inadecuada para la
Evento:
Renuncia masiva de personal de oficina o campo.
toma de decisiones
Impacto:
Incumplimiento
del plan con el cliente.
Evento: Stop del Proyecto hasta
que asuman
nuevas autoridades.
en arqueolgicas
el trabajo y Reprocesos
Evento: Impacto:
AparicinRetraso
de zonas
no consideradas en el expediente tcnico
Impacto:Escacez
Retraso de
en agregados
el trabajo ypara
Reprocesos
Evento:
elaboracion de concreto y capas granulares del pavimento
Impacto: Retraso en el
trabajo
e
Incumplimiento
de
metas
establecidas
Evento: Los precios del asfalto pueden subir debido a conflictos internacionales.
Impacto: Sobrecostos y Retraso en el trabajo
Evento: Aparicion de interferencias (redes de agua y desague locales) que no estn contemplados en
el alcance.
Impacto: Sobrecostos y Retraso en el
trabajo

19
20
21
22
23
24

Evento: Accidentes y prdida de horas hombres debido a desastres naturales.

Impacto: Sobrecostos y Retraso en el trabajo
Evento: Prdida, dao o alteracin de la Informacin Documental, Equipos, Propiedad privada, etc.
Impacto: Sobrecostos y Retraso en el trabajo
Evento: Corrupcin a nivel interno originando robo de insumos.
Impacto: Sobrecostos y No prdida del control del presupuesto.
Evento: Robo de equipos portatiles de Topografa (Estacion total, niveles, gps diferencial)
Evento: Falta de repuestos para maquinarias.
Impacto: Sobrecostos y Retraso en el trabajo y baja productividad.
Evento: Aparicin de sindicato de construccin civil Lima, por estar prximo a la ciudad generando
inseguridad.
Impacto: Retraso en el trabajo e Incumplimiento de las metas establecidas.
Evento: Falta de integracion o conflicto entre personal clave de las empresas asociadas al consorcio.

25
Impacto: Sobrecostos y Retraso en el trabajo y baja productividad.