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CONGRESO DE LA REPÚBLICA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

CONGRESO DE LA REPÚBLICA

COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO

INFORME EN MINORÍA

CONGRESISTA:

Juan Pari Choquecota

Junio2016

Introducción INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS

Introducción

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

ÍNDICE

Título I - Aspectos Generales de la Investigación

Mandato de la Comisión

Plan de trabajo y objetivos de la Investigación

Marco legal

Dificultades en el proceso de Investigación

Título II - Desarrollo de la investigación

Actos de Investigación

Personas que declararon ante la Comisión

Las empresas brasileñas investigadas en el Perú

Título III Proyectos investigados

Carretera Interoceánica Norte y Sur

Proyectos Olmos

La línea 1 del Tren Eléctrico

Línea Amarilla o Vía Parque Rímac

Proyecto Hidroenergético Alto Piura

Gasoducto del Sur Peruano

Planta de Tratamiento de Huachipa

Proyecto Carretera Callejón de Huaylas Chacas - San Luis

Título IV Investigaciones a las empresas brasileñas y sus vinculaciones en el Perú

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Los doleiros y la ruta del dinero

Coimas de Camargo Correa descubiertas en la Operación Castillo de Arena

Pagos de OAS a funcionarios públicos peruanos

Pagos de Engevix a José Dirceu por contratos en el Perú

Odebrecht: Financiamiento al ―PROYECTO OH‖ y los ingresos en las

agendas de Nadine Heredia Alarcòn

Pagos De Ricardo Ribeiro Pessoa a José Dirceu Oliveira E Silva para

obtener ventajas en adjudicaciones y contrataciones con el Estado

peruano

Título V Modus operandi de las empresas brasileñas en el Perú

Operaciones en el Perú

Operaciones bancarias vinculadas con IIRSA

Donaciones, aportes a campañas y uso de información privilegiada

o

Donaciones a la Asociación Odebrecht

o

Aportes a campañas

o

Uso de información privilegiada

Operaciones en algunos casos identificados

o

Caso Huachipa: Umberto Olcese Ugarte y otros

o

Caso IIRSA y OSITRAN: Juan Carlos Zevallos Ugarte y otros

o

Casos UTC y OAS: Gary Luty Dávila Alverdi y COOPEX

o

Transferencias efectuadas por empresas vinculadas al Grupo

Odebrecht a empresas vinculadas con Gonzalo Monteverde

Bussalleu

Título VIDebilidades institucionales en el sistema de control en la

ejecución de la inversión pública

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Título VII - Conclusiones y Recomendaciones

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INTRODUCCIÓN

La investigación desarrollada en el Brasil sobre graves hechos de corrupción en el cual están implicadas las principales empresas constructoras brasileras se convirtió en un escándalo internacional en el 2015, por ello durante varios meses estuvo en la agenda del Congreso la solicitud para que se conforme una Comisión Investigadora acerca de la actuación de esas empresas en nuestro país.

Considerando que no existió consenso entre los miembros de la Comisión Investigadora para aprobar un solo informe en mayoría, al haberse descartado varias conclusiones y recomendaciones planteadas por la Presidencia de la Comisión Investigadora las que -a nuestro parecer- son medulares en la búsqueda de la verdad sobre los posibles actos de corrupción que vincularían a representantes de empresas brasileñas con funcionarios públicos peruanos, consideramos conveniente presentar al pleno del Congreso de la República y a la ciudadanía un informe en minoría, el cual contiene cada una de las conclusiones y recomendaciones que fueron presentadas a los miembros de la Comisión Investigadora en la sesión permanente realizada los días 27, 30 y 31 de mayo del presente año; con la finalidad que se tenga un conocimiento completo de la magnitud de la investigación, ya que la misma no puede ser comprendida de forma sesgada.

Recapitulando, el 1ro de octubre del 2015 el Pleno del Congreso de la República aprueba la conformación de una Comisión encargada de investigar el pago de presuntas coimas a funcionarios peruanos por parte de las empresas brasileñas Odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao y otras, desde el inicio de sus actividades hasta la fecha, por cualquier forma de contrato con el Estado Peruano. Veinte días después designa a sus integrantes; el 28 de octubre se instala la Comisión y el 9 de noviembre aprueba su plan de trabajo.

La Comisión Investigadora organiza su trabajo en carpetas temáticas de las principales obras realizadas por las empresas brasileñas, se analiza el marco legal, el proceso de licitación o concesión, así como los beneficios obtenidos por la entidad, el Estado y las empresas brasileñas; información que obtenida, analizada y procesada, ha sido relacionada con las investigaciones y hallazgos alcanzados en los procesos realizados en el Brasil; así como información de las actividades de empresas y ejecutivos brasileños en el Perú; identificando los indicios razonables que permiten presumir la existencia de delitos, coimas y los actores que resultarían siendo responsables.

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La Comisión Investigadora ha realizado 21 sesiones ordinarias, 8 sesiones extraordinarias y 11 reuniones indagatorias. Además, se ha levantado el secreto bancario y tributario a 195 personas naturales y 99 personas jurídicas peruanas y 135 personas naturales extranjeras. Se ha citado a 105 personas, habiéndose tomado declaraciones a 58 de ellas.

En el trabajo desarrollado la Comisión Investigadora ha encontrado indicios y evidencias que nos permiten confirmar las hipótesis de investigación y la presunción de que diversas autoridades y funcionarios peruanos habrían recibido coimas de empresas brasileñas, en relación con sobrevalorización de diversas obras públicas, negociaciones incompatibles y lavado de activos; afectando económicamente al Estado peruano y a la institucionalidad de nuestra sociedad.

Como se explica en el presente informe, la Comisión Investigadora ha obtenido documentación de fuentes públicas, extranjeras y nacionales; entidades gubernamentales e instituciones privadas, la misma que ha sido analizada. De esta manera hemos culminado esta investigación en la que hemos identificando algunos procedimientos del ―modus operandi‖, la forma en cómo diversas empresas brasileñas negociaban con el Estado para obtener obras y concesiones públicas y, a partir de ello, obtener adjudicaciones indebidas, contratos perniciosos para el Estado peruano; ganancias exorbitantes garantizadas con el presupuesto público, y prolongadas concesiones para las empresas brasileñas. En todos los casos analizados tenemos que se entrega la buena pro o se formula un contrato por un monto y luego progresivamente el costo del contrato o concesión se hace muchísimo más alto al inicialmente previsto. Para lograr ese ilícito cometido, se creó un marco legal especial en cada caso, con el que se evitó el procedimiento y la normatividad vigente. En la mayoría de los casos se encargó la obra a una autoridad especial; paralelamente a ello, los dueños y/o funcionarios de las empresas brasileras mantuvieron una relación directa y especial con las altas autoridades del Estado, las cuales negociaron, suscribieron y/o favorecieron directa o indirectamente la suscripción de los contratos de concesión o construcción.

El informe señala evidencias de la sobrevaloración de las obras y por lo tanto del beneficio excesivo e irregular de las empresas brasileras y el consiguiente perjuicio al Estado peruano, así como indica las observaciones legales y los hechos que muestran lo innecesario del marco legal especial creado; muestra además las reuniones, acercamientos y hechos sospechosos existentes alrededor de estas obras y concesiones, varios de los cuales son parte de las investigaciones desarrolladas en el Brasil en los casos ―Lava Jato‖ y ―Castillo de Arena‖. Señalamos, además, los hechos y los hallazgos en donde existen

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evidencias de ingresos no justificados, coimas y transferencias irregulares que comprometen a las más altas autoridades del Estado de los tres últimos gobiernos.

Varias de las personas convocadas no han respondido a las citaciones, obstaculizando de esta manera la investigación; no habiendo la Comisión utilizado los apremios que el reglamento y la ley otorga por el escaso tiempo con el que hemos trabajado, remitiéndose al análisis de los hechos encontrados en cada uno de los casos.

Una de las limitaciones que hemos tenido, ha sido la falta de cooperación del Ministerio Público y del Fiscal de la Nación, quien no permitió que se nos entregara la información que la Procuraduría del Brasil preparó por pedido expreso de la Comisión Investigadora en su oportunidad. Esa información estaba lista para ser entregada, sin embargo, extrapolando invasivamente el marco del convenio suscrito por el Ministerio Público del Perú con la Procuraduría de Brasil, no se permitió que la información nos fuera entregada, utilizando para ello argumentos debatibles y alegando la titularidad de toda investigación.

Para evitar que este impase se repita, se necesita que el Congreso de la República establezca el marco legal adecuado que le facilite relacionarse de manera directa con los entes jurisdiccionales de otros países.

Otra limitación ha sido que la investigación ha sido paralela al cronograma electoral, lo que motivó que las citaciones a los ex presidentes/candidatos se postergara hasta después de la elección del 10 de abril, generando un retraso en la investigación.

Este informe muestra en sus conclusiones y recomendaciones indicios de graves hechos de corrupción que deben continuar siendo investigados, ya en el nivel correspondiente, por los organismos jurisdiccionales competentes y por el próximo Congreso de la República en las partes que resulten pertinentes.

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TÍTULO I ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACIÓN

1. MANDATO DE LA COMISIÓN:

El Pleno del Congreso de la República en su sesión número 16° celebrada el jueves 1 de octubre y presidida por el congresista Luis Ibérico Núñez, aprobó el texto sustitutorio de la Moción de Orden del Día N°13482, acordando conformar una Comisión Investigadora con el fin de investigar lo siguiente:

El pago de presuntas coimas a funcionarios peruanos por parte de las empresas brasileñas Odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao y otras, desde el inicio de sus actividades hasta la fecha, por cualquier forma de contrato con el Estado Peruano.

El Pleno otorgó a la Comisión un plazo de 120 días útiles para su labor, el mismo que fue ampliado hasta el 31 de mayo del 2016.

2. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN:

En base al mandato del Pleno, la Comisión Investigadora aprueba como objetivo central:

―Determinar la realización de presuntos pagos indebidos a funcionarios peruanos por parte de empresas brasileñas Constructora Norberto Odebrecht SA. Sucursal Perú, Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción SAC., Camargo Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao, Engevix, Galvao Engenharia, UTC Ingeniería y Otras para la obtención de contratos con el Estado Peruano; procedimientos técnicos y/o administrativos indebidos o irregulares asociados con dichos pagos, y/o la afectación que pueda haber sufrido el Estado peruano, así como las responsabilidades subsecuentes

Para materializar este objetivo la Comisión Investigadora aprueba, el 9 de noviembre de 2015, los siguientes objetivos específicos:

Determinar sí en el marco de los contratos y adendas firmadas por las empresas brasileras con el gobierno peruano, se han producido actos lesivos contra el Estado Peruano.

Establecer los hechos que permiten presumir la recepción de coimas, sobornos o ingresos obtenidos de manera irregular por parte de autoridades o funcionarios del Estado que intervinieron de manera directa e indirecta en los casos investigados.

Identificar los procedimientos técnicos y/o administrativos indebidos o irregulares asociados con pagos excesivos y/o la afectación que pueda haber sufrido el Estado Peruano, y las responsabilidades subsecuentes, cuantificando el perjuicio ocasionado.

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Determinar el incumplimiento de las normas generales de contrataciones y las responsabilidades funcionales y políticas que pueden estar explícita o implícitamente conectadas con los actos lesivos y el tratamiento que se debe dar a las mismas de acuerdo a la Constitución y a las Leyes.

Identificar indicios de responsabilidades administrativas y/o penales que deben ser derivadas al Ministerio Público y al Poder Judicial para su procesamiento con arreglo a las competencias de estos órganos.

Identificar posibles fallas y debilidades en la gestión de contrataciones del Estado para que puedan superarse con el esclarecimiento de los hechos y formular conclusiones y recomendaciones orientadas a corregir normas y políticas y/o sancionar la conducta de quienes resulten responsables, conforme al art. 88 del Reglamento del Congreso de la República.

Estas líneas directrices han sido el sustento para la actuación de la Comisión Investigadora dentro del plazo ordinario y ampliación concedida por el Pleno del Congreso, es más, entendemos que no se puede realizar una interpretación restrictiva de los alcances del concepto de ―pago de coimas o pagos indebidos‖, en razón que partimos de la premisa que la investigación, se inicia y se encuentra centrada en hechos, lo que conlleva a la realización de una serie de actos de investigación conducentes a identificar indicios de naturaleza política, administrativa, civil o penal y en última instancia y en tal virtud, realizar las recomendaciones pertinentes para los órganos competentes. En tal virtud, la Comisión Investigadora, ha visto necesario citar a funcionarios, ex funcionarios, autoridades y personas que estaban en la capacidad de informar y realizar aportes respecto a su gestión con relación a las obras y concesiones otorgadas por el Estado peruano a favor de las empresas brasileras, contrastando esas declaraciones con la información documentada proporcionada por las instituciones públicas que se encontraban en custodia de la misma.

3. MARCO LEGAL:

El marco legal utilizado para el análisis de cada uno de los casos que hemos investigado es el siguiente:

- Constitución Política del Estado, en especial su artículo 51° en donde dispone la prevalencia de la Constitución sobre toda norma legal, en el artículo 106° cuando señala que mediante leyes orgánicas se regula la estructura y funcionamiento de las entidades del Estado, el artículo 118°, inciso 19, en donde indica que corresponde al Presidente de la República ―dictar medidas extraordinarias mediante Decretos de Urgencia con fuerza de Ley en materia económica y financiera cuando así lo requiera el interés nacional‖ y el artículo 97° que señala que el Congreso puede iniciar investigaciones sobre cualquier asunto de interés público;

- Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control, N°27785;

- Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado por D.L. N°1017 y su Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N° 184-2008

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- Expediente N° 04968-2014-PHC/TC: Numeral 3 de la parte resolutiva: declaran Precedente vinculante conforme al artículo VII T.P., del Código Procesal Constitucional, las reglas contenidas en los fundamentos 21 (segundo párrafo y otros) referido a las limitaciones de la investigación de las Comisiones investigadoras en sede parlamentaria.

- Convenio 169 de la OIT;

- Código Penal y sus leyes modificatorias, aprobado mediante Decreto Legislativo

N°635;

- Código Civil y sus leyes modificatorias, aprobado mediante Decreto Legislativo

N°295;

- Código Procesal Penal y sus leyes modificatorias, aprobado mediante Decreto Legislativo N°957;

- Código Procesal Civil y sus leyes modificatorias, aprobado mediante Decreto Legislativo N°768;

- Decreto Legislativo de Lucha eficaz contra el lavado de activos, aprobado mediante Decreto Legislativo N°1106;

- Ley Marco de Promoción a la Inversión descentralizada y su reglamento, N°28059;

- Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, N°28411;

- Ley que determina la Naturaleza Jurídica de la Agencia de Promoción a la Inversión Privada Pro inversión, N°28660; y

- Ley General del Sistema Nacional de Tesorería, N°28693.

4. DIFICULTADES EN EL PROCESO DE INVESTIGACIÓN:

Durante el desarrollo de la investigación hemos encontrado situaciones que han dificultado la investigación:

- Caso políticamente sensible que coincidió con el cronograma electoral, lo que interfirió la investigación dificultando la asistencia de citados.

- Ausencia de instrumentos legales e institucionales por parte del Congreso de la república que permitan obtener información de organismos jurisdiccionales extranjeros.

- Tiempo limitado para un tema de investigación complejo y sujeto al término del periodo legislativo.

- Los Organismos públicos remitieron información con demora, más allá de los plazos de ley; con información incompleta y en formatos que dificultaron su procesamiento.

- Considerando el tiempo límite de la investigación, las solicitudes de reprogramación de los citados se convirtieron en obstáculos para la investigación.

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Título II DESARROLLO DE LA INVESTIGACIÓN

1.

Actos de Investigación:

1.1.

Esquema de investigación

Para cumplir con estos objetivos se estableció el siguiente esquema de investigación:

se estableció el siguiente esquema de investigación: 1. La Comisión acordó realizar la investigación

1. La Comisión acordó realizar la investigación analizando información financiera, patrimonial, comercial, empresarial; los proyectos de contrato y concesión desde su formulación, en las diferentes etapas de aprobación, concurso y ejecución desarrollada por los diferentes actores y/o personas jurídicas que intervinieron; con el fin de buscar hechos y evidencias que nos permitan mostrar los presuntos hechos de corrupción y pago de ―coimas‖.

2.

Personas que fueron convocadas por la Comisión

SESIÓN

FECHA

CITADOS/ INVITADOS

ASISTIO

 

ASISTIO

No

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SESIÓN ORDINARIA

Lunes, 16 de

Sr. Gustavo Gorriti- IDL Reporteros

Si

1

 

N°2

Noviembre del

2015

SESIÓN ORDINARIA

Lunes, 23 de

Sin invitados

     

N°3

Noviembre del

2015

SESIÓN ORDINARIA

Lunes, 30 de Noviembre del

Dr. Carlos Herrera Perret- Director Ejecutivo de Pro inversión

Si

1

 

N°4

2015

 

SESIÓN ORDINARIA

Lunes, 14 de Diciembre de

Sr. Fuad Khoury Zarzar- Contralor General de la República

Si

1

 

N°5

2015

 

Sesión Extraordinaria Nº 1

Martes, 05 de Enero de 2016

Sin invitados

     

Sesión Extraordinaria Nº 2

Jueves, 07 de Enero del 2016

Sr. Pedro Pablo Kuczynski- Exministro de Economía y Finanzas

No

 

1

Sr. Rene Cornejo Díaz- Exdirector Ejecutivo de Proinversión

No

 

1

Sr. José Javier Ortiz Rivera- Exministro de Transportes y Comunicaciones

Si

1

 

SESIÓN ORDINARIA

Martes, 12 de Enero del 2016

Dra. Jenny Vilcatoma De La Cruz- Ex Procuradora Anticorrupción

No

 

1

N°6

 

Sr. Edgar Ramírez Cadenillas- Ex Presidente Comité Proinversión en Proyectos de Seguridad Energética

No

   

Sr. Eleodoro Mayorga Alba- Exministro De Energía y Minas

No

   

Sr. Javier Hernando Illescas Mucha- Ex Director Ejecutivo de Proinversión

No

   

Sr. José Alejandro Godoy Mejía- Periodista del Portal Desde El Tercer Piso

Si

1

 

Sra. Milagros Salazar Herrera - Directora de “Convoca”

Si

1

 

Sesión Extraordinaria Nº 3

Jueves, 14 de Enero del 2016

Dra. Yenny Huacchillo- Fiscal de la Segunda Fiscalía Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios

No

 

1

Dr. Hamilton Castro Trigoso- Fiscal Supraprovincial Anticorrupción de Lima

No

 

1

Dr. Pablo Sánchez Velarde- Fiscal de la Nación

No

 

1

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Dr. Joel Segura Alania- Procurador Público Anticorrupción Especializado en Delitos de Corrupción de Funcionarios

Si

1

SESIÓN ORDINARIA

Martes, 19 de Enero del 2016

Sr. Pedro Pablo Kuczynski - Exministro de Economía Y Finanzas

No

 

N°7

 

Sra. Ana Sofía Reyna Palacios - Exasesora Legal Externa de Proinversión

Si

1

Sr. Norman Zegarra Ruffner, ex miembro del Comité Pro Seguridad Energética de ProInversión

Si

1

Sra. Irene Suarez Quiroz - Ex Directora General de Administración del Ministerio de Energía y Minas

Si

1

Sr. Luis Renato Sánchez Torino - Ex miembro del Comité Pro Seguridad Energética de ProInversión

Si

1

Sr. Juan Cesar Hidalgo Alleman, ex miembro del Comité Pro Seguridad Energética de ProInversión

Si

1

Sr. José Carlos Guzmán Zegarra- Ex asesor Legal en ProInversión.

No

 

Sr. Jorge Danos Ordoñez- Ex asesor Legal Externo De Proinversión

Si

1

Sesión Extraordinaria Nº 4

Jueves, 21 de Enero del 2016

Sr. Guillermo Lecarnaqué Molina- Ex presidente del Comité de Seguridad Energética de Proinversión

Si

1

Sr. Enrique Cervantes Castro, Ex trabajador de la Oficina de Sistemas del Organismo Supervisor de la Infraestructura de Transporte de Uso Público- Ositran Sr. Wilber Rudy Peña Calagua, Exjefe de Tecnologías de la Información del Osce

Si

1

Si

1

Sr. Rene Cornejo Díaz- Ex Director Ejecutivo de Proinversión

No

 

Sesión Ordinaria

Martes, 2 de febrero del

Sra. ROSA URBINA MANCILLA- Ex vice Contralora General

1

No. 8

2016

Sr. Rene Cornejo Díaz- Ex Director Ejecutivo de Proinversión

1

Sr. Javier Hernando Illescas Mucha- Ex Director Ejecutivo de

1

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Proinversión

     

Sesión Extraordinaria Nº 5

Jueves, 4 de febrero del

Eleodoro Mayorga Alba, ex ministro de Energía y Minas

1

 

2016

José Guzmán Zegarra- Ex asesor legal del proceso de concesión:

No

   

“Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo Sur Peruano”

Sesión Ordinaria

Martes, 9 de febrero del

PEDRO PABLO KUCZYNSKI, ex ministro de Economía y Finanzas

1

 

No. 9

2016

ALEXANDER ALVES DE MENDONCA- Ex gerente de Contratos de OAS Perú

No

 

1

JORGE HENRIQUE SIMOES BARATA - Odebrecht Latinvest, Ex Representante de Odebrecht

No

   

Sesión Extraordinaria Nº 5

Jueves, 11 de febrero del

HUMBERTO CAMPODONICO- Ex Presidente de Petroperú

No

   

2016

JORGE MANCO ZACONETTI, Catedrático de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos

No

 

1

Sesión Ordinaria

Martes, 16 de febrero del

ROSA MARIA ORTIZ RIOS- Ministra de Energía y Minas

No

   

No. 10

2016

JUAN ANDRES MARSANO SOTO- Ex Miembro y representante ejecutivo del Consorcio Transvase Olmos, e integrante de los consorcios que lidero Odebrecht en las Carretas Interoceánica Sur e IIRSA

Si

1

 

José Guzmán Zegarra- Ex asesor legal del proceso de concesión:

No

   

“Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo Sur Peruano”

Sesión Extraordinaria Nº 5

Jueves, 18 de febrero del

Sr. GILBERTO LORENZO DÍAZ PERALTA - Ex Congresista de la

No

 

1

2016

República por la Región Arequipa y ex Segundo Vicepresidente del Congreso de la República

Sr. HUMBERTO CAMPODONICO- Ex Presidente de Petroperú

Si

1

 

Sr. HUMBERTO ACUÑA PERALTA- Presidente del Gobierno Regional de Lambayeque

Si

1

 

Sra. ROSA MARIA ORTIZ RIOS- Ministra de Energía y Minas

Si

1

 

Sr. JAVIER FERNANDO MIGUEL ATKINS LERGGIOS- Ex Presidente del Gobierno Regional de Piura

Si

1

 

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Sesión Ordinaria

Martes, 23 de febrero del

JORGE HENRIQUE SIMOES BARATA - Odebrecht Latinvest, Ex

Si

1

 

No. 11

2016

Representante de Odebrecht

José Guzmán Zegarra- Ex asesor legal del proceso de concesión:

Si

1

 

“Mejoras a la Seguridad Energética del País y Desarrollo Sur Peruano”

CLAUDIO CUMPA MACALOPU- Ex Gerente Regional de Infraestructura del Gobierno Regional de Ancash

Si

1

 

LORENZO DE LA CRUZ SÁNCHEZ- Ex Sub Gerente de Liquidación de Obras (e) del Gobierno Regional de Ancash

Si

1

 

GERMÁN MARTÍNEZ CISNEROS- Ex Gerente Regional de Infraestructura del Gobierno Regional de Ancash

No

 

1

Sesión Ordinaria

Martes, 01 de marzo del 2016

ALEJANDRO TOLEDO MANRIQUE- Ex Presidente de la República del Perú

No

 

1

No. 12

 

JAVIER FERNANDO MIGUEL ATKINS LERGGIOS- Ex Presidente del Gobierno Regional de Piura

No

 

1

MIGUEL CASTILLA RUBIO- Ex Ministro de Economía y Finanzas

No

   

JUAN CARLOS ZEVALLOS UGARTE- Ex Presidente del Consejo Directivo del Organismo Supervisor de la Infraestructura de Transporte de Uso Público- OSITRÁN

No

   

Sesión Extraordinaria Nº 5

Jueves, 03 de marzo del 2016

JOSÉ ALEXANDRE ALVES PEREIRA NETO - Ex Gerente de Construcoes e Comércio Camargo Correa S.A.

No

 

1

MARCOS DE MOURA WANDERLEY - Ex representante de Camargo Correa desde el 2002 y de otras constructoras brasileñas

No

 

1

ENRIQUE CORNEJO RAMÍREZ- Ex Ministro de Transporte y Comunicaciones

Si

1

 

Sesión Ordinaria

Martes, 08 de marzo del 2016

SIN CITADOS

     

No. 13

Sesión Extraordinaria Nº 5

Jueves, 10 de marzo del 2016

JUAN CARLOS ZEVALLOS UGARTE- Ex Presidente del Consejo Directivo del Organismo Supervisor de la Infraestructura de Transporte de

Si

1

 

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

   

Uso Público- OSITRÁN

     

JUAN FERNANDO SUITO LARREA- Director General de Concesiones del Ministerio de Transportes y Comunicaciones

Si

1

 

OMAR CHEHADE MOYA- Congresista de la República

Si

1

 

UMBERTO OLCESE UGARTE- Ex Jefe de PROMESAL (e) y Ex Secretario Técnico del Comité de SEDAPAL

No

   

Sesión Ordinaria

Martes, 15 de marzo del 2017

NÉSTOR LEONCIO PALACIOS LANFRANCO- Ex Viceministro de Transportes y Comunicaciones

Si

1

 

No. 14

 

EDGARD BARTOLO RAMIREZ

Si

1

 

CADENILLAS-

Ex Presidente del

Comité de Pro Seguridad Energética de la Agencia de Promoción de la Inversión Privada - PROINVERSIÓN

GUILLERMO LECARNAQUÉ MOLINA- Ex Presidente del Comité de Seguridad Energética de la Agencia de Promoción de la Inversión Privada - PROINVERSIÓN

Si

1

 

FELIPE BELISARIO WERMUS, o FELIPE BELISARIO WERMUSDIT, o LUIS FAVRE

No

 

1

HERNAN GARRIDO LECCA MONTAÑEZ- Ex Ministro de Vivienda Construcción y Saneamiento

No

   

Sesión Extraordinaria Nº 5

Jueves, 17 de marzo del 2016

MIGUEL CASTILLA RUBIO- Ex Ministro de Economía y Finanzas

Si

1

 

MARÍA ELENA JUSCAMAITA ARANGÜEÑA Secretaria General de la Presidencia de la República

Si

1

 

MARCOS LEÓN BARBOZA TELLO- Secretario General de la Presidencia del Concejo de Ministros

No

 

1

Sesión Ordinaria

Martes, 29 de marzo del 2017

UMBERTO OLCESE UGARTE- Ex Jefe de PROMESAL (e) y Ex Secretario Técnico del Comité de SEDAPAL

Si

1

 

No. 15

 

ALEJANDRO TOLEDO MANRIQUE- Ex Presidente de la República del Perú

No

 

1

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

   

YEHUDE SIMON MUNARO- Congresista de la República

No

 

1

RODOLFO LUIS BELTRAN BRAVO

No

 

1

ROCIO DEL CARMEN CALDERÓN VINATEA

No

 

1

CESAR TRELLES LARA

No

 

1

   

CESAR FELIPE GUTIERREZ PEÑA

Si

1

 

Sesión Extraordinaria Nº 5

Jueves, 31 de marzo del 2016

REYNALDO ADOLFO HILBCK GUZMÁN- Presidente del Gobierno Regional de Piura

No

 

1

HERNAN GARRIDO - LECCA MONTAÑEZ- Ex Ministro de Vivienda Construcción y Saneamiento

No

   

NADINE HEREDIA ALARCÓN DE HUMALA

Si

1

 

MIRTHA CUNZA ARANA

No

 

1

Sesión Ordinaria

 

ALBERTO JAVIER PASCO- FONT QUEVEDO- Ex Presidente del Comité Especial de Promoción de la Inversión Privada en Proyectos de Infraestructura y Servicios Públicos de PROINVERSIÓN

Si

1

 

No. 16

Martes, 05 de abril del 2016

LUIS GUILLERMO GUIULFO ZENDER- Ex Director Ejecutivo de PROINVERSIÓN, Técnico del Comité de SEDAPAL

Si

1

 

SERGIO RAFAEL BRAVO ORELLANA- Ex Director Ejecutivo de PROINVERSIÓN, Miembro del Comité Especial de Promoción de la Inversión Privada en Proyectos de Infraestructura y Servicios Públicos de PROINVERSIÓN

Si

1

 

EDWIN RICHARD DÍAZ GONZÁLEZ- Ex Vice Ministro de Transportes y Comunicaciones

Si

1

 

GARY LUTY DAVILA ALVERDI

No

 

1

RONAL JUAN BARRIENTOS- Ex Jefe de la Oficina Nacional de Gobierno Electrónico e Informática- ONGEI

No

 

1

TALITA GONCALES MENESES BARROS

No

 

1

Sesión Extraordinaria Nº 6

Jueves, 07 de abril del 2016

JORGE ROSENDO PASCO COSMOPOLIS- Ex Presidente del

Si

1

 

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

   

Consejo Directivo del Proyecto Olmos- Tinajones

     

LUIS CASTAÑEDA LOSSIO- Alcalde de la Municipalidad Metropolitana de Lima

No

 

1

PABLO ENRIQUE SALAZAR TORRES

Si

1

 

DAMIO CARLOS MORENO TAVARES- Gerente General de LAMSAC

No

 

1

Sesión Ordinaria

Martes, 12 de abril del 2016

SUSANA MARIA DEL CARMEN VILLARÁN DE LA PUENTE- Ex Alcaldesa de la Municipalidad Metropolitana de Lima

No

 

1

No. 16

 

OSWALDO DUBER PLASENCIA CONTRERAS

Si

1

 

Sesión Extraordinaria Nº 7

Jueves, 14 de abril del 2016

ALAN GABRIEL LUDWING GARCÍA PÉREZ- Ex Presidente de la República del Perú

No

 

1

EDUARDO ZARATE LEÓN - Ex Presidente de la Comisión Evaluadora de las Propuestas Técnica y Económica de PROINVERSIÓN

No

 

1

MARIO UBILLUS MARTINO - Ex Miembro de la Comisión Evaluadora de las Propuestas Técnica y Económica de PROINVERSIÓN

No

 

1

Sesión Ordinaria

Martes, 19 de abril del 2016

HERNAN GARRIDO - LECCA MONTAÑEZ- Ex Ministro de Vivienda Construcción y Saneamiento

Si

1

 

No. 17

 

RUTH YULIANA ALAYO HERBIAS

No

 

1

FERNANDO CILLONIZ BENAVIDES- Presidente del Gobierno Regional de Ica

No

 

1

Sesión Extraordinaria Nº 7

Jueves, 21 de abril del 2016

ANDRÉ GIAVINA BIANCHI - Ex Gerente del Proyecto Línea Amarilla

No

 

1

DIRSSE PAUL VALVERDE VARAS

No

 

1

RODOLFO LUIS BELTRAN BRAVO

No

 

1

LEONARDO FRACASSI COSTA

No

 

1

VALFREDO DE ASIS RIBEIRO FILHO

No

 

1

ZAIDA SISSON DE CASTRO

No

 

1

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Sesión Ordinaria

 

PEDRO ANÍBAL MOROTE CORNEJO

Si

1

 

No. 18

Martes, 26 de abril del 2016

VALFREDO DE ASIS RIBEIRO FILHO

No

 

1

Sesión Ordinaria

Miércoles, 04 de mayo del

ALAN GABRIEL LUDWING GARCÍA PÉREZ- Ex Presidente de la

No

   

No. 19

2016

República del Perú

YEHUDE SIMON MUNARO- Congresista de la República

Si

1

 

FERNANDO CILLONIZ BENAVIDES- Presidente del Gobierno Regional de Ica

Si

1

 

Sesión Extraordinaria Nº 7

Viernes, 06 de mayo del 2016

VERÓNICA ELIZABETH ZAVALA LOMBARDI

No

 

1

CARLOS PAREDES RODRIGUEZ - Ex Ministro de Transportes y Comunicaciones

Si

1

 

JORGE HUMBERTO MERINO TAFUR- Ex Ministro de Energía y Minas

Si

1

 

Sesión Ordinaria

Miércoles, 11 de mayo del

DAMIÃO CARLOS MORENO TAVARES- Gerente General de

Si

1

 

No. 20

2016

LAMSAC

LUCY CHAFLOQUE AGAPITO

No

 

1

TALITA GONCALVES MENESES BARROS- Representante Legal de la empresa OAS Ltda. Sucursal Perú

No

 

1

JORGE HENRIQUE SIMOES BARATA- Odebrecht Latinvest

No

 

1

RAYMUNDO NONATO TRINIDADE SERRAGerente General de la Asociación Odebrecht para la Promoción y el Desarrollo

No

 

1

Sesión Extraordinaria Nº 7

Viernes, 13 de mayo del 2016

ALAN GABRIEL LUDWING GARCÍA PÉREZ- Ex Presidente de la República del Perú

No

   

LEONARDO FRACASSI COSTA

No

 

1

Sesión Extraordinaria Nº 7

Miércoles, 18 de mayo del

ALEJANDRO TOLEDO MANRIQUE- Ex Presidente de la República del

Si

1

 

2016

Perú

Sesión Extraordinaria Nº 8

Viernes, 20 de mayo del 2016

ALAN GABRIEL LUDWING GARCÍA PÉREZ- Ex Presidente de la República del Perú

Si

1

 

Sesión Ordinaria

Miércoles, 25 de mayo del

JOSÉ ALEXANDRE ALVES PEREIRA NETO

     

No. 21

2016

JUAN CARLOS RUIZ RODRIGUEZ

     

MARCOS DE MOURA WANDERLEY

     

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

ALEXANDRE ALVES DE MENDONCA- EX Gerente de Contratos de OAS PERÚ

58

47

3. Presencia de las empresas brasileñas investigadas en el Perú

De acuerdo a la información proporcionada por la Contraloría General de la República (CGR) y recogida del Sistema Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE) las empresas brasileñas Odebrecht, Camargo Correa, OAS, Andrade Gutiérrez, Queiroz Galvao, participaron de manera individual o consorciada en 42 proyectos desde el 2004 al 2015 por un monto superior a los 17 mil millones de dólares (Ver cuadro 1). Estas empresas han ejecutado obras en los sectores de Transportes y Comunicaciones, Vivienda y Construcción, en Energía, Agricultura y en gobiernos regionales y locales. Estas inversiones abarcaron los más importantes proyectos de infraestructura que se han desarrollado en el país y han utilizado generalmente la figura de Asociación Público Privada (APP) con diferentes niveles y organismos del Estado. En los siguientes cuadros podemos visualizar cada uno de los contratos y concesiones otorgadas a las empresas brasileñas:

CUADRO 1

VALOR REFERENCIAL DE CONTRATOS Y CONCESIONES DE EMPRESAS BRASILERAS 2004 2015 (en millones de US$)

Empresa

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

2015

Total

Odebrecht

232

916

34

--

37

410

365

1830

205

611

8126

--

12856

Andrade

                         

Gutiérrez

28

502

--

35

1

--

126

--

201

--

278

--

1199

Queiroz

                         

Galvao

--

344

--

50

52

--

224

89

80

--

278

--

1019

Camargo

                         

Correa

21

244

--

50

314

--

269

89

--

--

--

--

987

OAS

--

--

--

--

--

638

--

116

285

185

--

--

1224

Pattac,

                         

Tucumán

--

--

--

--

--

--

--

--

--

--

80

--

80

Fuente: CGR, SEACE, MTC

CUADRO 2

PROYECTOS EJECUTADOS POR ANDRADE GUTIÉRREZ (En millones de US$)

Año

Obra

Consorcio

Concedente

Tipo de

Contrato /

Contrato

Compromiso

de Inversión

2014

Av. Néstor

Consorcio Túnel Callao:

MTC

Obra

 

Gambeta

- Ingenieros Civiles y Contratistas Generales SA

Provías Nacional

Pública

278.

- Constructora Andrade Gutiérrez SA SUC Perú

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

   

-

Construct. Queiroz Galvao SA SUC del Perú

     

2012

Carretera

Consorcio Vial Huara

MTC

Obra

 

Huaura, Sayán,

- JJC Contratistas Generales

Provías Nacional

Pública

201.

Churín (Puente

- Constructora Andrade Gutiérrez SA SUC Perú

Tingo)

2010

Av. Néstor

Consorcio Constructora Andrade Gutiérrez SA:

GR del Callao

Obra

 

Gambetta

- Constructora Queiroz Galvao SA SUC del Perú

Pública

126.

Acceso Aerop.

- Constructora Andrade Gutiérrez SA SUC Perú

2008

Carretera Tingo María - Pucallpa

Consorcio Constructora Andrade Gutiérrez SA:

MTC

Obra

 

- Johe SA

Provias Nacional

Pública

1.

 

- Andrade Gutiérrez SA

2013

Carretera

Consorcio Constructora Andrade Gutiérrez SA:

MTC

Obra

 

Aguaytía -

- Johe SA

Provias Nacional

Pública

35.

Pucallpa

- Andrade Gutiérrez SA

2012

IIRSA Sur

Intersur Concesiones SA:

MTC

APP

 

Tramo 4

- Constructora Andrade Gutiérrez SA

244

- Construct. Queiroz Galvao SA SUC del Perú

- Constructores E. Com. Camargo Correa SA SUC

2005

IIRSA Norte

Concesionaria IIRSA Norte S.A.:

MTC

APP

 

(1)

Constructora Andrade Gutiérrez Norberto Odebrecht SA Graña y Montero SAA

258.

(2)

(3)

2005

Carret. Aguaytía San Alejandro

Constructora Andrade Gutiérrez SA Sucursal Perú

MTC

Obras

 

Provias Nacional

Públicas

28.

2004

Carretera

Consorcio Neshuya:

MTC

Obras

 

Neshuya -

 

- Andrade Gutiérrez

Provias Nacional

Públicas

28.

Pucallpa

- Translei / Casa

TOTAL

       

1,199.

Fuente: CGR, SEACE, MTC

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

CUADRO 3

PROYECTOS EJECUTADOS POR CAMARGO CORREA (En millones de US$)

Año

Obra

Consorcio

Concedente

Tipo de

Contrato /

Contrato

Compromiso

de Inversión

2011

Carretera Chota - Bambamarca - Hualgayoc

Consorcio Constructora Queiroz Galvao SA SUC del Perú:

MTC

Obra

 

Provias Nacional

Pública

89.

- E. Reyna CSAC Contratistas Generales

 

- Construcoes E. Com. Camargo Correa SA Suc.

- Constructora Queiroz Galvao Suc. del Perú

2010

Irrigación Alto

Construcciones E. Comercio Camargo Correa SA Sucursal Perú

Proyecto Especial

Obra

 

Piura

Alto Piura

Pública

170.

2010

Carretera Llama Cochabamba, Cajamarca

Consorc. Construc. Queiroz Galvao SA SUC Perú:

MTC

Obra

 

- Construcoes E. Com Camargo Correa SA Suc.

Provias Nacional

Pública

99.

- Constructora Queiroz Galvao Suc. del Perú

2008

Lotes 1, 2 y 3 Bocatoma, Planta de Tratamiento de Huachipa

Consorcio - Construcoes E. Comercio Camargo Correa SA Sucursal Perú:

 

Obra

 

SEDAPAL

Pública

314.

- OTV SA Sucursal Perú

- Construcoes E. Com Camargo Correa SA Suc.

2007

Carret. Puente

Consorcio Puente Chino:

MTC

Obra

 

Pumahuasi

- Construcoes E. Com Camargo Correa SA Suc.

Provias Nacional

Pública

50

Puente Chino

- Constructora Queiroz Galvao Suc. del Perú

2005

IIRSA Sur

Intersur Concesiones SA:

MTC

APP

 

Tramo 4

- Constructora Andrade Gutiérrez SA

244

- Construct. Queiroz Galvao SA SUC del Perú

- Constructores E. Com Camargo Correa SA SUC

2004

Carretera

Consorcio - Constructores E. Com Camargo Correa SA Sucursal:

MTC

Obra

21

Chiclayo -

Provias Nacional

Pública

Chongoyape

- Constructora UPACA S.A.

- Constructores E. Com Camargo Correa SA Suc.

TOTAL

       

987

Fuente: CGR, SEACE, MTC

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

CUADRO 4

PROYECTOS EJECUTADOS POR OAS (En millones de US $)

Año

Obra

Consorcio

Concedente

Tipo de

Contrato /

Contrato

Compromiso

de Inversión

2013

Hospital Antonio Lorena Nivel III-1 Cusco

Consorcio Salud Lorena:

GR de Cusco

Obra

 

- Constructora OAS Ltda.

Pública

74.

- MOTLIMA Consultores SA

 

- Dextre Morimoto Arquitectos SAC

2013

Centro de

Constructora OAS Sucursal Perú

Ministerio de

Obra

 

Convenciones Lima

Vivienda

Pública

185.

2012

Carretera Quilca - Matarani

Consorcio Vial Quilca - Matarani:

MTC

Obra

 

- COSAPI SA

Provías Nacional

Pública

210.

 

- Constructora OAS Ltda Sucursal Perú

- Obras de Ingeniería SA

2011

Carretera Lima - Canta

Consorcio Vial Santa Rosa:

MTC

Obra

116.

- Constructora OAS Ltda Sucursal Perú

Provías Nacional

Pública

 

- Constructora UPACA SA Mota Engil SA

2009

Proyecto Línea

Consorcio Línea Amarilla SAC:

Municipalidad de

APP

571

Amarilla

- OAS Investimentos SA

Lima Metropolitana

- Constructora OAS Ltda.

2009

Trasvase del

Empresa Peruana de Aguas SA EPASA SA:

Ministerio de

APP

67

Proy. Derivación

- Grupo OAS Sucursal del Perú

Vivienda y

Huascacocha -

- OAS Engenharia e Partricipacoes Ltda.

Construcción

Rímac

TOTAL

       

1224.

Fuente: CGR, SEACE, MTC

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

CUADRO 5

PROYECTOS EJECUTADOS POR ODEBRECHT (En millones de US$)

Año

Obra

 

Consorcio

Concedente

Tipo de

Cont./Comp.

 

Contrato

de Inversión

2014

Gaseoducto Sur

Gaseoducto Sur Peruano:

Ministerio de Energía

APP

 

Peruano

(1)

Odebrecht Latinvest Perú Ductos S.A.C.

y

Minas

7,239.

(2) ENAGAS

 

2014

Proyecto

Concesionaria Chavimochic SAC:

G.R. de La Libertad

APP

 

Chavimochic

(1)

Constructora Norberto Odebrecht S.A. Odebrecht Partipacoes e Investimentos S.A.

715.

III Etapa

(2)

(3)

Graña y Montero

2014

Carretera Camaná Quilca Matarani Ilo Tacna sub Tramo 1

Consorcio Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción SAC:

 

MTC

Obra

 

PROVIAS Nacional

Pública

172.

(1)

Obras de Ingeniería S.A. Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción

(2)

SAC

2013

Vías Nuevas de Lima

Consorcio Rutas de Lima SAC:

Municipalidad de

APP

 

(1)

Odebrecht Latinvest Perú SAC

 

Lima

499.

 

(2) Odebrecht

 

2013

Vía Costa Verde Tramo Callao

Consorcio Vía Costa Verde Callao

GR del Callao

Obra

 

Pública

112.

2012

Vía de Evitamiento de la ciudad del Cusco

Consorcio Vías de Cusco:

GR Cusco Proyecto Especial Regional Plan Copesco

Obra

 

(1)

Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Perú Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción

Pública

113.

(2)

 

SAC

 

2012

Mantenimiento

Consorcio Obras de Ingeniería S.A.

 

MTC

Obra

 

Carretera

(1)

SVC Ingeniería y Construcción S.A. Odebrecht Perú Operaciones y Servicios SAC Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción SAC

Provias Nacional

Pública

92.

Hualapampa

(2)

Huancabamba -

(3)

Ayabaca

2011

Central

Empresa Generación Huallaga (Empresa subsidiaria de Odebrecht Energía)

Ministerio de Energía

APP

 

Hidroeléctrica

y

Minas

1247.

Chaglla

   

2011

Metro Lima, Línea 1, Tramo 2

Consorcio GYMSA:

 

MTC

Obra

 

(1)

Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Perú

Provias Nacional

Pública

583.

 

(2)

GYMSA

2010

Proyecto de

Concesionaria H2 Olmos SA

GR de Lambayeque

APP

 

Irrigación olmos

(1)

Constructora Norberto Odebrecht S.A. Odebrecht Partipacoes e Investimentos S.A.

222.

(2)

2010

Carretera Callejón de Huaylas Chacas San Luis

Consorcio Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción SAC:

GR de Ancash

Obra

 

Pública

143.

(1)

Constructora Norberto Odebrecht S.A. Sucursal Perú Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción SAC

(2)

2009

Metro de Lima, Línea 1, Tramo 1

Consorcio GYMSA:

Autoridad Autónoma

Obra

 

(1)

Constructora Norberto Odebrecht S.A.

 

AATE

Pública

410.

 

Sucursal Perú

 

(2)

GYMSA

2008

Carretera Cuñumbuque San José de Sisa

Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción SAC

Proyecto Especial Huallaga Central y Bajo Mayo

Obra

 

Pública

37.

Página 24 de 650

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

2006

Sistema de Agua Potable de Iquitos

Constructora Norberto Odebrecht SA Sucursal Perú

EPS de Loreto SA

Obra

 

Pública

34.

2005

IIRSA Sur Tramo 3

Concesionaria Interoceánica del Sur Tramo 3 SA

MTC

APP

 

(1)

Norberto Odebrecht SA Graña y Montero SAA JJC Contratistas Generales SA Ingenieros Civiles y Contratistas Generales SA

395.

 

(2)

(3)

(4)

2005

IIRSA Sur Tramo 2

Concesionaria Interoceánica del Sur Tramo 3 SA

MTC

APP

263.

(1)

Constructora Norberto Odebrecht SA Sucursal Perú Graña y Montero SAA JJC Contratistas Generales SA Ingenieros Civiles y Contratistas Generales SA

 

(2)

(3)

(4)

2005

IIRSA Norte

Concesionaria IIRSA Norte S.A.:

MTC

APP

258.

(4)

Constructora Andrade Gutiérrez Norberto Odebrecht SA Graña y Montero SAA

(5)

(6)

2004

Proyectos Olmos

Concesionaria Trasvase Olmos SA:

GR de Lambayeque

APP

185.

Trasvase

(1)

Odebrecht Perú Inversiones en Infraestructura SA Constructora Norberto Odebrecht SA

(2)

2004

Interceptor Norte

Consorcio Colectores Callao:

SEDAPAL

Obra

47.

(1)

Compañía San Martín SA Odebrecht Perú Ingeniería y Construc. SAC

Pública

(2)

TOTAL

       

12,856.

Fuente: CGR, SEACE, MTC

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

CUADRO 6

PROYECTOS EJECUTADOS POR QUEIROZ GALVAO (En millones de US$)

Año

Obra

Consorcio

Concedente

Tipo de

Contrato /

Contrato

Compromiso

de Inversión

2014

Av. Néstor

Consorcio Túnel Callao:

MTC

Obra

 

Gambeta

- Ingenieros Civiles y Contratistas Generales SA

Provias Nacional

Pública

278.

- Constructora Andrade Gutiérrez SA SUC Perú

- Constructora Queiroz Galvao SA SUC del Perú

2012

Carretera Yauri

Constructora Queiroz Galvao SA SUC del Perú

MTC

Obra

 

Negromayo Imata

Provias Nacional

Pública

80.

2011

Carretera Chota - Bambamarca Hualgayoc

Consorcio Constructora Queiroz Galvao SA SUC del Perú:

MTC

Obra

 

Provias Nacional

Pública

89.

- E. Reyna CSAC Contratistas Generales

 

- Construcoes E. Com Camargo Correa SA Suc.

- Constructora Queiroz Galvao Suc. del Perú

2010

Av. Néstor

Consorcio Constructora Andrade Gutiérrez SA:

GR del Callao

Obra

 

Gambetta

- Constructora Queiroz Galvao SA SUC del Perú

Pública

126.

Acceso Aerop.

- Constructora Andrade Gutiérrez SA SUC Perú

2010

Carretera Llama Cochabamba, Cajamarca

Consorcio Constructora Queiroz Galvao SA SUC del Perú:

MTC

Obra

 

Provias Nacional

Pública

99.

- Construcoes E. Com Camargo Correa SA Suc.

 

- Constructora Queiroz Galvao Suc. del Perú

2008

Carret. Pariacoto

Constructora Queiroz Galvao

MTC

Obra

 

Yupash

Provias Nacional

Pública

52

2007

Carret. Puente

Consorcio Puente Chino:

MTC

Obra

 

Pumahuasi

- Construcoes E. Com Camargo Correa SA Suc.

Provias Nacional

Pública

50

Puente Chino

- Constructora Queiroz Galvao Suc. del Perú

2005

IIRSA Sur

Intersur Concesiones SA:

MTC

APP

 

Tramo 4

- Constructora Andrade Gutiérrez SA

244

- Construct. Queiroz Galvao SA SUC del Perú

- Constructores E. Com Camargo Correa SA SUC

TOTAL

       

1,199.

Fuente: CGR, SEACE, MTC

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

Título III PROYECTOS INVESTIGADOS

1. CARRETERA INTEROCEÁNICA NORTE Y SUR

Se les denominan IIRSA, a los proyectos que se dan en el marco de la Iniciativa para la Integración de la Infraestructura Regional Suramericana (IIRSA), espacio creado en el año 2000 en Brasil y en el que se reúnen a las autoridades de 12 países sudamericanos responsables de la infraestructura de transporte, energía y comunicaciones, bajo el liderazgo brasileño, con el objetivo de promover, desde esa perspectiva, el desarrollo de la infraestructura bajo una visión continental-regional.

1.1. Características del Proyecto

El Proyecto IIRSA Sur une los puertos de Marcona (Ica), Matarani (Arequipa) e Ilo (Moquegua) con el municipio del Assís, en el Estado de Acre, Brasil, a través de un puente internacional. Es un eje vial de más de 2.500 kilómetros, que conectan los departamentos de Apurímac, Puno y Cusco, con las costas de Moquegua, Arequipa e Ica, uniendo el océano Pacífico con el Atlántico, hasta el puerto de Santos, en Sao Paulo. Este proyecto comprende 5 tramos con el fin de completar 3 ejes viales entre Iñapari y los puertos de San Juan de Marcona en Ica, Matarani en Arequipa e Ilo en Moquegua, los cuales son:

- Carretera RN 026, Iñapari-Puerto Maldonado-Puente-Inambari-Urcos-Cusco-Nasca- Puerto San Juan de Marcona.

- Carretera RN 030, Iñapari-Puerto Maldonado-Puente Inambari-Puente Otorongo- Juliaca-Arequipa-Matarani

Otorongo-Macusani-

- Carretera

RN

032,

Iñapari-Puerto

Maldonado-Puente

Azángaro-Juliaca-Puno-Humajalso-Puerto Ilo.

Si bien IIRSA Sur comprende 5 tramos, dos de estos ya estaban asfaltados, por lo que el proyecto licitó los 3 tramos faltantes:

- Tramo II, Urcos Quincemil Puente Inambari (300 Km)

- Tramo III, Puente Inambari Puerto Maldonado Iberia Iñapari (403.20 Km)

- Tramo IV, Azángaro Macusani-Puente Otorongo-Puente Inambari (305 Km)

El proyecto IIRSA Norte es parte del Eje Multimodal del Amazonas Norte, incluye los tramos viales comprendidos entre Paita y Yurimaguas, así como inversiones en los puertos fluviales de Yurimaguas e Iquitos. El proyecto comprendió la rehabilitación y mejoramiento a nivel de asfalto de 960.40 kilómetros en los siguientes tramos:

- Yurimaguas Tarapoto, 125.60 Km.

- Tarapoto Rioja, 135 Km.

- Rioja Corral Quemado, 274.60 Km.

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

- Corral Quemado Olmos, 196.30 Km.

- Olmos Piura, 170.20 Km.

- Piura Paita, 58.70 Km.

1.2.

Objetivos de la investigación en el presente caso:

-

Determinar los hechos que habrían ocasionado un incremento desproporcionado en los costos de ejecución de los Proyectos IIRSA SUR:

Tramos II, III y IV e IIRSA NORTE, ejecutados por las empresas de origen brasileño Norberto Odebrecht S.A, Odebrecht Perú Ingeniería y Construcción S.A.C. y Camargo Correa, entre otras.

-

Identificar las personas, autoridades y funcionarios que intervinieron en las diferentes fases de formulación, licitación, entrega de la buena Pro, ejecución, contratos, determinación de adicionales, valorizaciones, adendas y liquidaciones de la obra IIRSA SUR e IIRSA NORTE, quienes podrían haber recibido presuntos sobornos con la finalidad de direccionar y beneficiar a las empresas brasileñas que participaron.

1.3.

Marco Legal:

-

Constitución Política del Perú.

-

Ley 28059, Ley Marco de Promoción a la Inversión descentralizada y su reglamento.

-

Ley 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto.

-

Ley 28660, Ley que determina la Naturaleza jurídica de la Agencia de Promoción a la Inversión Privada Pro inversión.

-

Ley 28670, Ley que declara de necesidad pública e interés nacional diversos proyectos de Inversión.

-

Ley N° 28693, Ley General del Sistema Nacional de Tesorería, TUO de la Ley General del Sistema Nacional de Tesorería D.S N° 035-2012-EF y Ley Marco del de la Administración Financiera 28112.

-

Ley 29309, Ley que declara de necesidad pública y de preferente interés nacional la continuación de la Ejecución del Proyecto Corredor Vial Interoceánico Sur Perú-Brasil IIRSA SUR.

-

Ley N° 29628, Ley del Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Público para el año fiscal del 2011.

-

Ley Nº 29666, Ley que reduce la tasa del Impuesto General a las Ventas e Impuesto Selectivo al Consumo.

-

Decreto Supremo N° 055-99-EF sobre el Impuesto General a las Ventas y su Reglamento.

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- Decreto de Urgencia N° 045-2008, dispone medidas económicas, financieras para garantizar la continuación de las obras del Tramo II, así como la asignación de recursos para garantizar su continuación.

- Decreto Legislativo 674, que aprueba la Ley de Promoción de la Inversión Privada de las Empresas del Estado

- Decreto legislativo 757, Ley Marco para el crecimiento de la Inversión Privada.

- Decreto Supremo 191-2003-EF, que aprueba el Texto Único de Procedimientos Administrativos de la Agencia de Promoción de la Inversión.

- Decreto Supremo 095-2003-EF, que modifica su denominación de Agencia de Promoción a de la Inversión Privada por Pro inversión y modifican su reglamento.

- Decreto Supremo 015-2004-PCM, que reglamenta la Ley Marco de Promoción de la Inversión Descentralizada.

- Decreto Supremo N° 083-2004-PCM, Texto único Ordenado de la Ley Contrataciones y Adquisiciones del Estado y sus Modificatorias

- Decreto Supremo 084-2004-PCM Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado

- Decreto Supremo 022-2008-EF exceptúa del Sistema Nacional de Inversiones a Proyectos IIRSAS y otros.

- Decreto de Urgencia N° 025-2009,que incorpora recursos al MTC.

- Decreto de Urgencia N° 097-2009, medidas para optimizar la supervisión de los tramos 2, 3 y 4 de IIRSA SUR

- Decreto de Urgencia N° 037-2010, medidas para el cumplimiento de metas fiscales 2010.

- Decreto Supremo N° 235-2010-EF, que aprueba endeudamiento externo con la CAF

- Decreto de Urgencia N° 077-2010, medidas económicas de carácter temporal para los Tramos 2, 3 y 4 del año 2010

- Decreto Supremo N° 135-2011-EF,Crédito suplementario para el año 2011 para las obras de la Interoceánica - Fase final

- Decreto Supremo N° 027-2011-EF, Crédito suplementario para las obras del corredor vial de la Interoceánica

- Resolución Suprema 444-2001-EF -2001, modificada por RS.145-2002-EF, Que constituyen los Comités de Pro inversión encargados de promover los procesos de promoción de la inversión privada.

- Resolución Directoral N° 002-2007-EF/77.15, Directiva del Sistema Nacional de Tesorería

- Circulares aprobadas en Pro inversión (desde la 01 a la 52)

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1.4. Antecedentes de la investigación

Sobre estos proyectos se han realizado diversas investigaciones, todas ellas han sido revisadas por la Comisión Investigadora. En esa línea hemos revisado:

- El Informe N° 038-2007-CG/OEA realizado por la Contraloría General de la República

fechado el 22 de marzo del 2007, en el cual el Ing. Teófilo Rivera Romero (auditor encargado) señala con respecto a la concesión de las obras y el mantenimiento de los tramos viales del Eje Multimodal del Amazonas Norte que

“se adjudicó la Buena Pro del concurso de proyectos (…), sin contar con el informe previo de la Contraloría General de la República” y que hubo una “inadecuada formulación y aprobación de las bases del concurso de proyectos integrales para la concesión de las obras y el mantenimiento de los tramos viales del Eje multimodal de Amazonas Norte”. Así como que existió “deficiencia en la actuación y toma de decisiones del Comité de Pro inversión (…)”. Luego el informe indica que la “convocatoria al concurso de proyecto (…), se produjo sin haber cumplido con los requisitos técnicos legales exigidos por el SNIP” 1 .

- El Examen Especial N° 117-2011-CG/OEA-EE elaborado por la Contraloría General de

la República el 20 de abril del 2011 suscrito por el Ing. Teófilo Riveras Romero (auditor encargado), sobre los proyectos del ―Corredor Vial Interoceánico Sur Perú - Brasil Tramos 2, 3, y 4, IIRSA SUR‖. Donde se indica que:

“Los contratos de concesión de las obras y mantenimiento de los tramos viales del proyecto, se han consignado valores que no se ajustan a los costos máximos de transitabilidad previstos para el periodo de construcción de las obras y que no coinciden con las cuotas máximas determinadas por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones originando procesos arbitrales con los concesionarios de los tres tramos, lo que ha generado mayores pagos por US$ 2´900,479.06 más intereses correspondientes, S/. 44,537.10 por gastos administrativos y S/. 111,813.43 más IGV por honorarios arbitrales.

Señala, además, que “Proinversión no cumplió con el plazo establecido en su normativa interna para la elaboración y aprobación del documento de gestión denominado Libro Blanco”, y que “En los contratos de concesión de los tramos 2, 3 y 4 del proyecto, se consideran fórmulas polinómicas iguales a las establecidas en el contrato de concesión del IIRSA Norte, pese a que corresponden a zonas geográficas diferentes, por ende las formulas polinómicas del factor de ajuste no reflejan en cada tramo la estructura de

costos del presupuesto para la ejecución de la obra, ocasionando en el caso del contrato de concesión del tramo 3 del proyecto (…) se genere un mayor monto de US$ 489,689.09

a favor del concesionario

por concepto de reajuste del PAO” 2 .

- El Congreso de la República ha realizado también dos informes con respecto a estos

proyectos, por un lado el llamado ―Informe SERNA‖ en donde se precisa como fecha de

1 Ver Informe N° 038-2007-CG/OEA realizado por la Contraloría General de la República 2 Ver Examen Especial N° 117-2011-CG/OEA-EE elaborado por la Contraloría General de la República

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INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A

INFORME FINAL DE LA COMISIÓN INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR EL PAGO DE PRESUNTAS COIMAS A FUNCIONARIOS PERUANOS POR PARTE DE LAS EMPRESAS BRASILEÑAS ODEBRECHT, CAMARGO CORREA, OAS, ANDRADE GUTIÉRREZ, QUEIROZ GALVAO Y OTRAS, DESDE EL INICIO DE SUS ACTIVIDADES HASTA LA FECHA, POR CUALQUIER FORMA DE CONTRATO CON EL ESTADO PERUANO.

inicio de las construcciones el 6 de julio del 2006 en los tramos II y III y en el tramo IV el 11 de setiembre del 2006 3 .

El informe indica que mediante la Resolución Suprema N° 051-2006-PCM, se conformó la Comisión de Alto Nivel presidida por el Presidente del Consejo de Ministros Pedro Pablo Kuczynki e integrada por los titulares de diferentes entidades del Estado, sin

embargo esta Comisión nunca se instaló ni sesionó, incumpliendo lo dispuesto en la Ley

28670 4 .

- El ―Informe Pastor‖ también revisa este proyecto, sin embargo a diferencia de los anteriores concluye que:

“… en el Procedimiento administrativo para el otorgamiento de la concesión, no se han comprobado irregularidades que pudieran evidenciare que el diseño del mismo haya tenido por finalidad beneficiar directa o indirectamente a los consorcios que se adjudican la Buena Pro”.

- Ha llegado a la Comisión Investigadora documentos firmados por el Sr. Jorge

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