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TRIBUNAL REGISTRAL
RESOLUCINNO 123. 2006-SUNARP-TR.A
APELANTE
TTULO
RECURSO
REGISTRO
ACTO
SUMILLA
INSCRIPCION DE TRANSFERENCA
DE PARTICIPACIONES
----)
l
EXCLUSION
DE
SOCrc
TRANSFERENCIA
DE
"La exclusin importa una sancin al socio, como tal constituye una salidaforzosa del socio
judicial, al haber incurrido en causal de exclusin
por
^quedecisin de la sociedad o por decisin
afecta el inters social; y en consecuencia,generalmentesurge la obligacin de la sociedad
de dvolver Ia aportacin efectuada por ste; lo cual podra conllevar a una reduccin de
capital social.
Por el contrario, la transferencia de participaciones por acto intervivos afavor de un tercero,
constituye un derecho del socio; cuyo ejercicio slo requiere quepreviamente se haya cumplido
con el derecho de preferencia de adquisicin de las participaciones por parte de los dems
sociosy de ta sociedad misma; como tal, tiene distinta naturaleza a la exclusin de socio; pues
uno ur, efectuada la transferencia a un tercero, no surge para la sociedad obligacin de
devolucin de aportes al socio transferente y por tanto, tampoco se genera la necesidad de
realizar reduccin de caPital".
DOCUMENTACIN
de
Medianteel ttulovenidoen gradode apelacinse solicitala inscripcin
y
socio
de
inclusin
e
exclusin
la transferenciade participaciones,
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TURIDICO:
Primero; Conforme lo establece el Art. 32 del TUO del Reglamento General de los
RegistrosPblicos el registrador califcar la legalidad de los ttulos, para lo cual deber
entre otras coscts:Confrontar la adecuacin de los ttulos con los asientos de inscripcin
de la partida registral cotespondiente y complementariamente con los antecedentes
registrales, sin perjuicio de la legitimacin de aquellos. Verificar la validez y la naturaleza
inscribible del acto o contrato que, contenido en el ttulo, constituye la causa directa e
inmediata de la inscripcin; Comprobar que el acto o derecho se ajusta a las disposiciones
legales sobre la materia y el cumplimiento de los requisitos establecidosen dichas normas;
DE LA APELACIN
il. FUNDAMENTOS
emitidael20.04.2006,
de la observacin
solicitala revocatoria
El recurrente
lossocios
en cuantosealaquesegnelAsientoD0004hansidoexcluidos
participan
en
y
sin
embargo
GmezQuispe;
PonceAro Gregorio
Fernando
que es objetode calificacin;
se observa
la juntade socios(del07.04.2006)
no se
modificado
estatuto
que
5
del
del
artculo
nuevo
tenor
en el
adems
incluyea FernandoPonceAro, pesea que en el textode la escriturase le
Sustentasu recurso
consignacomosociotitularde 1000participaciones.
fundamentos:
en lossiguientes
de apelacin
- En el asiento4 de la Ficha2896del Registro
Jurdicacorre
de Personas
de estatutos,dondese acuerdael aumentode
inscritala modificacin
del estatutoa la
de nuevossocios;y la adecuacin
capitale inclusin
Ley 26887;en la que se consideraa los sociosFernandoPonceAro y
participaciones,
segnla
GregorioGmezQuispecon sus respectivas
el 21.09.2000.
efectuada
inscripcin
- En el asiento2 del rubro"otrasinscripciones"
de la mismafichaaparece
de escritura
de
otorgamiento
la
demanda
inscritacon fecha22.01.2001,
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la reduccin
de capitalsocial.
,,o.9..,.:r,, habersepeticionado
:'.'i- Agregaque en el acuerdode adecuacincontenidoen la
escritura
pblica
del
08.09.2000,
se
incorporan
a
tos
socios
Fernando
Ponce
Aro y
..;"'
GregorioGmezQuispe,sin observacin
puesto
que
alguna,
no exista
inscritaningunareduccn
de capital,muchomenoslas participaciones
de los sociosexcluidos.
- Adems,formuladesistimiento
respectoa la subsanacin
acordadaen la
Junta Generalde Sociosdel 07.05.2006,
al haberserealzado
dicha
juntaporerrory desconocimiento
de la norma.
- Asimismo,
quese dejeen suspenso
solcita
el asientoD0004.
"..r,
{r."-- ;,,, .
_- -_
IV.ANTECEDENTE
REGISTRAL
La Empresade Transportes14 de SetiembreS.R.L.se encuentrainscrita
en la partidaelectrnica
N" 011006285
(continuacin
de la FichaN"2896)
del Registrode PersonasJurdicasde la ZonaRegistral
Xlll-SedeTacna.
En el asiento4-B de la Ficha 2896 constaregistradala adecuaciny
modificacin
estatutariaacordadaen Junta Generaldel 0g.0g.2000,en
mritoa la escriturapblicade la mismafechapresentada
con el TtuloN'
2523(08.09.2000).
En el asento2-D de la Ficha 2896, se inscribila demandade
otorgamiento
de escriturapblicade exclusinde socios(FernandoPonce
Aro y GregorioGmez Quispe)acordadoen las Juntas Generalesdel
27.10.1999
y 27,11.1999,
en virtudal rtulo No B1s2det 05.12.2000.
Asimismoen el asientoD00004de la Partida11006285(Ttulo4011 del
04.06.2003),
se encuentrainscritadichaexclusinsocios,en mritoa la
EscrituraPblicadel 03.06.2003
otorgadapor la Juez del 2' Juzgado
Especializado
en lo civil de Tacna,en rebelda
de losdemandados.
PLANTEAMIENTO
DE LAS CUESTIONES.
lntervienecomo ponenteel Vocal (s) GilmerMarrufoAguilar,autorizado
mediante
Resolucin
N" 013-2006-suNARp/sN
del 14.07
.2006.
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c
.
apelacinslorespectoa la primeraobservacin?.
para aclarary
Al habersepresentadoen el reingreso,documentacin
en la primeraesqueladel 20.04'2006.
advertidas
subsanardeficiencias
de la documentacin
respectoa la calificacin
procedeel desistimiento
claratoria?.De ser posible, CuJes la formalidadrequeridapara
formulardesistimiento?.
puedenser
Al constarinscritoel acuerdode exclusinde socios,stos
que da lugara
de participaciones
en la nuevadistribucin
omprendidos
de
por
la transferencia
la modificacinparcialde estatutooriginada
participaciones
realizadapor otro socio?
conllevaal acuerdode exclusin
de participaciones,
Latransferencia
de socio?
procedeen sede registral,disponerla suspensinde los efectosdel
D00004?.
asientode inscriPcin
vl. ANLSIS
Generalde los RegistrosPblicos
del Reglamento
1 . El TextonicoOrdenado
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dentrodel
As, en los supuestosdel literala) el recursodebeinterponerse
(Art.144inc.a RGRP).
plazode vigenciadel asientode presentacin
de exclusindel
3. Ahorabien,en el presentecaso,se solicitaIa inscripcin
y
nuevo socio:
del
la
inclusin
Ticona
Porfidio
Condori
Zacaras
socio
del artculo5 del
EmeterioQuispeGallegos;as como la modificacin
de las participaciones,
estatuto,que normael captaly la distribucin
nuevos
que el capitalde la sociedades la sumade 13,000.00
sealando
soles totalmente suscrto y pagado, representado en 13,000
participaciones.
con el
el '11.04.2006
calificael ttulopresentado
Al respecto,el Registrador
emitiendola esquelade fecha20 de abrildel 2006,en la
N' 2006-7233,
que formulaobservacin,
en razna que comose detallaen el numeralV
que antecede(rubroantecedenteregistral),en el asientoD00004de la
la exclusinde los sociosFernando
Partida11006285,apareceregstrada
y
PonceAro GregorioGmezQuispe;sin embargo,en la minutade fecha
08.04.2006insertaen la escriturapblicadel 10.04.2006,han sido
lgualmente,advierte la
consideradoscomo socios participacionistas.
discrepanciaexistenteentre la citada minuta y el artculo 5 de la
en la
estatutariaacordadaen JuntaGeneraldel 07.04.2006,
modificacin
participaciones
Fernando
a
que no se comprendeen la distribucin
de
PonceAro.
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se presentael
Antetal situacin,a efectode subsanardichaobservacin,
en la cualobrainserta
pblicadel 09.05.2006,
partenotarialde la escrtura
la cualse acuerda
mediante
bl acuerdode JuntaGeneraldel 07.05.2006,
aclarary ratificarlos acuerdosde Junta Generaldel 07.04.2006y se
apruebael nuevotextodel artculo5 del Estatuto,que indcaque el capital
y
suscrito
nuevossolestotalmente
es la sumade 11,000.00
de la sociedad
en 11,000participaciones'
pagado,representado
\
i
presentadaen el reingreso,el
de la documentacin
Como consecuencia
negistradoremite la esquelade observacinde fecha 11 de mayo del
nuevossoles;sin
que el capitalinscritoes de 13,000.00
200'6,sealando
se sealacomo capital
(09.05.2006)
embargo,en la escrituraaclaratora
de capital'
la reduccin
nuevossoles,sinquese hayaefectuado
11,0OO.OO
el RGRPseala
2 y 3 que anteceden,
4. Comose adviertede los numerales
que son susceptblesde apelacin las observaciones,entre otras
sin embargo,en el procedimiento
decisionesque emite el Registrador;
a que hayalugardurantela
de los reingresos
comoconsecuenca
regstral,
del ttulo,puedenhaberseemitido
viglenciadel asientode presentacin
la apelacin
siendoque normalmente
msde unaesquelade observacin,
debe recaerrespectoa la ltimaesquelade observacinque emite el
Registrador.
en
no ha establecido
Sin embargo,teniendoen cuenta,que el Reglamento
a
respecto
tengaque ser necesariamente
formataxativa,que la apelacn
en la ltimaesquela,muchomenos
contenda
la decisindel Registrador
expresaparaimpugnarla primeradecisin,cuandose ha
existeprohibicin
en el mismoprocedimiento
emitidouna posterioresquelade observacin
registral,pues slo exigeque dicho recursosea presentadopor persona
que se sealan
de admisibilidad
tejitimada(art.143)1,renalos requisitos
142el recurso
del
artculo
a
inciso
eel artcuio1452;y que en el casodel
presentacin.
dentrodel plazode vigenciadel asientode
se interponga
t TUO del RGRP: Artculo 143.- Personaslegitimadas:
Estn facultados para interponer el recurso de apelacin:
a) En el procedimiento registral, el presentantedel ttulo o la personaa quien ste represente;
Uj En tocasosdel literal b) del artculo 142, el solicitanteo la personaa quien sterepresente;
procedimiento
cj nn et procedimientode iago de cuotasdel RegistroFiscal de Ventas a Plazos,las partesen dicho
o el tercero que se considere afectado;
d) En el ,upu.ito del literal d) del artculo 142, el solicitante cuya peticin ha sido denegada.
T
RGRP: Artculo 145.- Requisitos de admisibilidad
Son requisitosde admisibilidaddel recurso:
a) Indicacin del Registrador ante quien se interpone el recurso;
si fuera el caso, para
bj NomUre, datos de-identidad y dmicilio del recurrente o de su representanteo apoderado,
la Oficina Registral
de
mbito
del
dentro
ubicado
estar
debe
El
domicilio
efectos de las notificaciones.
correspondiente,salvo en el caso previsto por el Artculo 2 I del presenteReglamento;
c) La decisinrespectode la cual se recure y el nmero del ttulo;
d) Los fundamentos de la impugnacin; el Lugar, fecha y firma del recurrente;
y nmero de registro,
ej La autorizacin de abogadololegiado, con su frrma y la indicacin clara de su nombre
Notario.
fuese
que
apelante
el
caso
salvo en el
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RESOLUCION
NO123.2006.SUNARP.TR.A
Precisamente
en el casomaterade anlisis,en el recursopresentado,
se
impugnasolamentela observacincontenidaen la esquelaemitidael
pese a que el Registrador
20.04.2006,
comoconsecuencia
del reingreso,
el 11.05.2006;
incluso,en el
emitiuna segundaesquelade observacin
primerotrosdel recursopresentado,
se formuladesistimiento,
respectoa
la calificacin
de la documentacin
anexadaen va de subsanacin.
esto
es, respectoal acuerdoadoptadoen la JuntaGeneraldel 07.05.2006.
en principiosolamente
deberacircunscribir
En tal contexto,esteColegiado
presentada
procedimiento
ya
a
la
al
incoarse
el
su anlisis documentacn
y no respectoa la documentacin
la decisinemitidaconfecha20.04.2006;
presentadava reingreso;sin embargo,teniendo en cuenta qug el
queexigeel artculo13' del
formulado
no renelos requisitos
desistimiento
TUO del RGRP, habidacuenta,que el presentanteno cumplicon
presentarescrito con firma legalizadanotarialmente
o por funcionario
autorizado,respecto al desistimientoformulado;correspondea esta
el ttulo como lo disponeel
segundainstancia,evaluarintegralmente
artculo314del citadoRegtamento.
r{6
.r)
El recurso deber estar acompaadodel recibo de pago del derecho registral correspondientey del ttulo respectivo
cuando el usuario lo hubiera retirado.
3 TUO del RGRP: Artculo 13.- Desistimiento de la rogatoria:
El presentantedel ttulo podr desistirse de su solicitud de inscripcin, mediante escrito con firma legalizada por
Notario o por funcionario autoizado para efectuar dicha certificacin, mientras no se hubiere efectuado la
inscripcin correspondiente.En caso que el presentantesea Notario, su desistimiento no requerir legalizacin de
firma. (...).
El desistimiento puede ser total o parcial. La aceptacin del desistimiento total debe constar en el Diario. El
desistimiento es parcial cuando se limita a alguna de las inscripciones solicitadas. Este ltimo procede nicamente
cuando se refiere a actos separablesy siempre que dicho desistimiento no afecte los elementos esencialesdel otro u
otros actosinscribibles.
El desistimiento regulado en este artculo se tramita utilizando la misma vla que el reingreso.
4
/)
,'7
,'/
excluido.
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y modificacin
estatutaria,
2896,constainscritoel acuerdode adecuacin
en virtud al ttulo 2526 presentadoel 08.09.2000,donde constaque el
en 13,000
capitalsocial es de 13,000.00nuevossoles representado
participacionesdistribuidasentre 13 socios, a razn de 1000
entreellos,a Fernando
paracadauno,comprendindose
participaciones
Ponce Aro y Gregorio Gmez Quispe, como titulares de 1000
participaciones
cadauno.
consta
Si bienes cierto,en el asentoD00004de la PartidaN" 11006285,
Aro y
Ponce
inscritoel acuerdode exclusinde los socios Fernando
GregorioGmezQuispe,segnacuerdode JuntaGeneralde\27.10.1999
sin
en virtud del ttulo 4011 del 04.06.2003;
ratificadael 17.11.1999,
a
de participaciones
no enervala distribucin
embargo,dichainscripcin,
4-B
antes
el
asiento
en
inscrito
que se refiereel artculo5 del estatuto
referido;habidacuenta, que en el asiento2-D de la Ficha2896 aparece
de escrtura
la anotacinde demanda,respectoal otorgamiento
registrada
en
de sociosefectuada
del acuerdode dichaexclusn
p.rli. nscripcin
estoes, en fechaposteriora
el 05.12'2OOO,
al ttuloSls2presentado
-inscripcin
rerto
cuyo ttulofue
estatutaria,
de la decuaciny modificacin
ia
el 08.09.2000.
presentado
la
'pr:rriJ"Olt;que la anotacinde demanda,tiene por objeto reservar
Advirtase
fecha y hora del
i-ot tanto,sus efectosse retrotraena la presentecaso'
en el
que do lugara la anotacin,
sientode presentacin
de la
la inscripcin
de
efectos
los
al 05.12.2000;como tal, no enerva
el
presentado
ttulo
modificacinestatutariaefectuadaen virtud del
08.09.2000.
En tal sentido,teniendoen cuenta,que de acuerdoa la normatvidad
previao
de socio,no obligaa la inscripcin
vigente,el acuerdode exclusin
la
que
consigne
se
del acuerdode reduccinde capitalni a
siruftnea
mucho menos se ha establecido
nueva distribucinde participaciones;
de dichoacuerdo;debemosasumir
i"g"lt"nte un plazopaia la inscripcin
q-u"ela inscripinefectuadaen el asientoD0004 de la citada Partida
de 191sociosexcluidosno
jistrat, detrminaque las participaciones
pudenSertomadasen cuentapara los efectosdel qurumde acuerdos
como
a dichainscripcin;
doptadospor la JuntaGeneralcon posterioridad
Juntas
las
a
como socios
tal, estaspersonas,tampocopodranparticipar
a dichainscripcin.
posterioridad
se llevena cabocon
Generalesque
revocarel literalB de la esquelade observacin
Siendoas, corresponde
todavez,que FernandoPonceAro y GregorioGmez
de fecha20.04.2006,
comotal no han
a la JuntaGeneraldel 07.04.2006,
Quispe,no hanasistido
si bienes cierto,constadel inserto
en la adopcinde acuerdos.
intervenido
que estas personasfueron
0S de la escriturabblicadel 10.04.2006
Se
convocadasa dichaJuntacomo si fueranSocios,lo que entendemos
partida
la
tratade un error,dadoque hansidoexcluidas(asientoD0004de
desdeque no hantenidonnguna
jistrat,tal situacinresultairrelevante,
en la adopcindel citadoacuerdo'
inrencia
g.
la
De otro lado, en la Junta General del 07.04.2006,se aprueba
Ticona
transferenciad participacionesdel socio ZacariasPorfidioZacarias
la
a favor de Em'eterio'Quispe Gallegos; acto seguido, se acuerda
como
nombrados
""lurOnt2del primeroy la inclusindel segundode los
y transitorios
provisionales
rt RGRP: Artcuto 64.-Definicin:Lasanotaciones
sonasientos
preventivas
causade
eventual
una
de
existencia
qo. ti"n.n por finalidad reservarla prioridad y advertir la
modificacindel actoo derechoinscrito'
tr-Co-o seha sealado,la exclusinimportauna sancinadoptadapor la JuntaGeneralcontraun soclo
caso' pues la transferenciade
poi truUa,incurrido n utjunu infraccin,lo que no ocuffe en este
tratarade una
en modo u-igunoimportauna conductailcita, por lo que en estrictose
participaciones,
r.putuiOnvoluntariadel socio;y no de unaexclusin'
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RESOLUCT
to 123-2006-SUNARP-TR-A
LGS: Artculo 291.- Derecho de adquisicin preferente: El socio que se proponga transferir su
participacin o participaciones sociales a persona extraa a la sociedad, debe comunicarlo por escrito
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NO 123.2006.SUNARP-TR.A
RESOLUCIN
que
preferente
del derechode adquisicin
cumplidocon el procedimiento
que
plazo,
sin
se
el
tienenlos sociosy la sociedadmisma.Transcurrido
el socioquedarlibreparatransferirsus
hayahechouso de la preferencia,
participaciones
socialesen la forma y en el modo que tenga por
de socio.
a un acuerdode exclusin
sinqueelloconlleve
conveniente;
Es preciso sealar, que para la inscripcinde transferenciade
por acto intervivosla;
participaciones
el ttulo debe reunir los requisitos
de
en el artculo9715del RRS,el cualprevque la inscripcin
establecidos
por actointervivos
se haren mritode
de participaciones
la transferencia
pblica,
y
intervencin
del
transferente
del
adquirente.
con
escrtura
De no habersevencidoel plazoparael ejerciciodel derechode adquisicin
preferente,establecidoen la Ley o en el estatuto,en la escriturase
que acreditenque los sociosy, en su caso,la
insertarnlos documentos
sociedad,han renunciadoa tal derecho,salvo que intervenganen la
expresamente.
escriturarenunciando
De habersevencdoel plazoparael ejerciciodel derecho,en la escritura
pblicase insertarla certificacindel gerente indicandoque se ha
previstoen la Leyo en el estatuto.
cumplidocon el procedimiento
pblicadel 10.04.2006,
En el casode autos,segnfluyede la escritura
el
adquirenteEmeterioQuispeGallegos,procedepor su propioderechoy en
dirigido al gerente, quien lo pondr en conocimiento de los otros socios en el plazo de diez das. Los
socios pueden expresarsu voluntad de compra dentro de los treinta das siguientesa la notificacin, y si
son varios, se distribuir entre todos ellos a prorrata de sus respectivasparticipaciones sociales. En el
caso que ningn socio ejercite el derecho indicado, podr adquirir la sociedadesasparticipacionespara
ser amortizadas,con la consiguientereduccin del capital social. Transcurrido elplazo, sin que se haya
hecho uso de la preferencia,el socio quedar libre para transferir sus participacionessocialesen la
forma y en el modo que tenga por conveniente,salvo que se hubiese convocado a junta para decidir la
adquisicinde las participacionespor la sociedad.En este ltimo caso si transcurridala fecha hjada
para la celebracinde lajunta stano ha decidido la adquisicinde las participaciones,el socio podr
procedera transferirlas.(...)
Son nulas las transferenciasa persona extraa a la sociedad que no se ajusten a lo establecido en este
artculo. La transferencia de participaciones se formaliza en escritura pblica y se inscribe en el
Registro.
to
MANUAL SOCIETARIO. Tomo II. Editorial Economa y Finanzas, p. 452: "Opera en las
transferenciasintervivos por cualquier ttulo (venta, aporte, donacin, etc.).
rs
RRS: Artculo 97.- Escritura pblica de transferenciade participacionesy derecho de adquisicin
preferente: La inscripcin de la transferenciade participacionespor acto intervivos se har en mrito de
escritura pblica, con intervencin del transferentey del adquirente.
De no habersevencido el plazo para el ejerciciodel derechode adquisicinpreferente,establecidoen la
Ley o en el estatuto, en la escritura se insertarnlos documentos que acrediten que los socios y, en su
caso, la sociedad, han renunciado a tal derecho, salvo que intervengan en la escritura renunciando
expresamente.
De haberse vencido el plazo para el ejercicio del derecho, en la escritura pblica se insertar la
certificacin del gerente indicando que se ha cumplido con el procedimiento previsto en la Ley o en el
estatuto.
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RESOLUCIN
ruONg. 2006.SUNARP.TR-A
de las
respectoa la distribucin
y aclaratoria
del 07.05.2006,
07.O4.2OOG
contendasen el artculo5 de la reformaestatutaria;el
participaciones
presentante podr conforme al artculo 13 del RGRP, formular
parcialrespectoa este extremode la rogatoria,esto es,
desistimiento
en cuyo
estatutaria;
del acuerdode modificacin
solicitarla no inscripcin
o
notarialmente
escritaconfirmalegalizada
casodeberpresentarsolcitud
porfuncionario
autorizado.
\ll:;-d
al
no podrahaberseefectuadocon anterioridad
Generaldel 07.05.2006,
sin embargo,constade los insertos03 y 04 de la escritura
20.04.2006;
que la convocatoria
a los sociosDanielChambi
pblicadel 09.05.2006,
scobedoy Ricardo Pari Pari, se ha realizadoel da 26.02.2006y
por lo que
lo cual resultacontradictorio;
27.03.2006,respectivamente,
deberaclararconformea ley.
En tal sentido,en aplicacindel artculo33 literalc.2) del RGRP,
en esteeltremo.
ampliarla observacin
corresponde
el asientoD0004"de la
que Sedejeen
en el Sentido
apelacin,
el
Partida11006285,debetenerseen cuentaque ta peticincontraviene
en el artculo2013del CdigoCivil,
contemplado
de Legitimacn
Principio
en virtud del cual, el contenidode la inscripcinse presumecierto y
produce todos sus efectos mientras no se rectifiqueo se declare
judicialmente
debeser desestimada,
portanto,dichasolicitud
su invalidez;
puesno se ajustaa Derecho.
respecto
a estainstanciapronunciarse
16. Conformeal artculo156correspone
esten
sin embargo,tal evaluacin
de derechosregistrales;
a la liquidacin
embargo,
sin
a
realizari
funcin de los actos cuya inscripcinse va
sin la formalidad
desistimiento
teniendoen cuenta,que se ha presentado
precisin
el montode los
con
respectiva,aun no es factibledeterminar
P g i n a1 5 d e 1 6
(tP\i]
[1",",
rr*,):ii
LUIS TAPIA PALACIOS
Presidentede la QuintaSala
delTribunalRegistral
VASQUEZ
Vocal (s/de la Quinta Sala
delTribunalRegistral
s) de
P g i n a1 6 d e 1 6