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comportamiento de la vctima
en la responsabilidad penal
del autor (hacia una teora
unvoca)*
Camilo Ivn Machado Rodrguez*
Resumen: Se propone el estudio de la incidencia del comportamiento de la
vctima en la responsabilidad penal del autor, realizndose una breve descripcin de las diferentes posturas dogmticas que se han suscitado en la doctrina
jurdico-penal en torno a la relevancia del comportamiento de la vctima. Esta
ponencia pretende unificar criterios, y por tanto, dar una solucin unvoca a la
incidencia del comportamiento de la vctima en el injusto penal. Dicha solucin
la encuentro en un criterio comn, sustentado en el derecho a la autonoma de
la voluntad, con el que se puede sistematizar la figura dogmtica clsica del
consentimiento, proponindose un entendimiento de la misma, desde la ptica
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INTRODUCCIN
La dogmtica jurdico-penal siempre se ha ocupando del anlisis de la conducta del
sujeto pasivo o vctima1, y su consecuente efecto en la responsabilidad jurdico-penal
del autor. Sobre esta problemtica se han propuesto multitud de frmulas y figuras de
carcter dogmtico, criminolgico, poltico-criminal, procesal, etc. Dentro de este universo de supuestos de hecho, en donde la vctima puede participar del acto daoso por
accin u omisin, la doctrina moderna las denomina acciones a propio riesgo. Como
constelaciones de casos encontramos: la participacin en un acto (hecho en donde la
vctima se expone a su propio riesgo); el consentimiento en la accin realizada por un
tercero que expone a un riesgo al propio consentidor; conductas peligrosas de salvamento; creacin de una nueva relacin de riesgo por parte de la vctima al violar sus
deberes de propia proteccin, y la conducta posterior de un sujeto que en virtud de un
comportamiento anterior del autor, puede resultar lesiva a sus propios bienes2.
Es claro que el comportamiento de la vctima tiene relevancia en la conformacin del
injusto en el plano dogmtico. Pero la pregunta que inmediatamente surge es: existe
un elemento comn entre las diferentes figuras sistemticas que vienen a cubrir determinadas constelaciones de casos? o, por el contrario, existe alguna figura que sea
comn denominador en la constelaciones de los mismos?3.
Las anteriores constelaciones suelen subdividirse en cuatro grupos: un primer grupo,
en donde se realiza un tratamiento encubierto de la conducta de la vctima; en el segundo, los casos de consentimiento propiamente dicho; en el tercero, los supuestos de
auto y heteropuesta en peligro, y, finalmente, un punto de vista victimodogmtico4;
vemoslos brevemente:
1 Me inclino por utilizar el trmino vctima que, en el sentido de la teora del delito, es el titular del bien
o inters jurdico protegido por la norma. A lo largo de la historia se ha debatido, en sede de teora del
delito, sobre los requisitos que deban concurrir en la nocin de vctima, sujeto pasivo u ofendido. En
primer lugar, y a pesar de que esta parezca una observacin simple y evidente, la vctima debe ser humana. Las cosas y los animales afectados por el delito pueden constituir el objeto material de ste, pero
no son titulares del inters en la proteccin penal. Esta matizacin tiene su explicacin en el origen
etiolgico de la palabra vctima, pues una de sus acepciones clsicas es la de animal o cosa ofrecidas en
sacrificio. Es en este punto donde deben conjugarse los conceptos de objeto material del delito, objeto
jurdico de delito y sujeto pasivo (o vctima) del delito. Cfr. Margarita Bonet Esteva. La vctima del
delito (La autopuesta en peligro como causa de exclusin del tipo de injusto), Madrid, McGraw-Hill,
Monografa, 1999, p. 130.
Damsio E. De Jess. Imputacin objetiva, Mario Pereira Garmendia (ed.), Buenos Aires, Editorial
de Montevideo, 2006, pp. 69 y 70.
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Para autores como Ana Isabel Prez Cepeda. La victimodogmtica en Derecho penal, Conducta de
la vctima y responsabilidad jurdico-penal del autor, en aa. vv. Derecho, proceso penal y victimologa, cit., pp. 59 y 60. Desde hace unos aos se viene hablando de la victimodogmtica, como aquella
orientacin sistemtica que se dedica a analizar las incidencias de la victimologa en el mbito de la
teora del delito y en los tipos penales. La Victimodogmtica toma como punto de partida el hecho de
que algunas vctimas contribuyen dolosa o culposamente a la propia victimizacin, lo que puede inferir
en la responsabilidad criminal del agresor, incluso hasta desterrarla. As como el mecanismo habitual
para determinar si estamos ante un caso que requiere la imposicin de una pena, en donde debemos
investigar el hecho delictivo y a su autor, sin embargo, la Victimodogmtica completa el anlisis incluyendo el papel desempeado por la vctima. De esta suerte, llegamos a determinar si la vctima merece
y necesita la proteccin jurdico-penal, o, por el contrario, en funcin del principio de ltima ratio, debe
excluirse la sancin penal o al menos atenuarse. En consecuencia, en principio, el objetivo primordial
de la Victimodogmtica es obtener una disminucin en la aplicacin de las sanciones.
Manuel Cancio Meli. Conducta de la vctima e imputacin objetiva en derecho penal, Jos Mara
Bosch (ed.), Bogot, Universidad Externado de Colombia, Centro de Investigaciones de Derecho Penal
y Filosofa del Derecho, 2001, p. 89.
Diego-Manuel Luzn Pea (dir.). Enciclopedia penal bsica, Granada, Comares, 2002, p. 797.
L. Fernando Reglero Campos. Captulo iv. El nexo causal. Las causas de exoneracin de la responsabilidad: culpa de la vctima y fuerza mayor. La concurrencia de culpas, en aa. vv. Tratado de
responsabilidad civil, d. (coord.), Thomson Aranzadi, reimpr., junio de 2007, p. 442.
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Las soluciones a dichos supuestos han indicado que cuando la imputacin, tanto subjetiva como objetiva, es comn entre la vctima y victimario, debe procederse a la distribucin de la carga del dao entre uno y otro8. La aplicacin de la anterior solucin
vino de la mano del instituto de la compensacin de culpas, propio del rea de derecho
privado, y su sistemtica de aplicacin en materia penal fue la exclusin de la responsabilidad del autor, con fundamento en la interrupcin del nexo causal. Esta solucin
jurisprudencial, era justa y correcta en cuanto a los resultados a los que llegaba, pero
su fundamentacin era errnea. No se trataba de que la imprudencia concurrente de la
vctima o de un tercero interrumpiera el nexo causal, pues la imprudencia concurrente
no puede afectar el dato ontolgico de la causalidad; aqu lo que se debe analizar como
mas adelante lo puntualizar, es si la imprudencia de la vctima o del tercero afecta la
imputacin del hecho al autor.
II. el consentimiento propiamente dicho
El consentimiento, entendido como la autorizacin o permiso para que se haga algo9,
proviene del latn consentire y, en su acepcin originaria, expresa la concordancia entre
las partes o la uniformidad de opinin. Por tal razn, se emplea la expresin mutuo
consentimiento, con anlogo significado10. Esta figura, ha tenido una evolucin histrica
que a su vez influye en su concepcin dogmtica dentro de la teora del delito. Ha sido
tratada por un amplio sector de la doctrina jurdico-penal, como una causa excluyente
de la tipicidad11 por la desaparicin del objeto de tutela o la libertad de disposicin del
mismo; aqu tambin encontramos a quienes consideran que el consentimiento de la
8 Ibd., p. 442.
9 Segn el Diccionario de la Lengua Espaola, Real Academia Espaola, 22. ed. 2001, t. I, (A-G).
10 Jos Enrique Pierangeli. El Consentimiento del ofendido. Una teora del delito, Lus Fernando Nio
y Stella Maris Martnez (trads.), Buenos Aires, Editores del Puerto, 1998, p. 61.
11 Un grupo doctrinario sostiene la relevancia jurdico-penal del consentimiento como una causa de atipicidad; estos autores son: Enrique Bacigalupo Zapater. El consentimiento del lesionado en el Derecho
y en la dogmtica penal espaoles. Justificacin y exculpacin en Derecho penal (coloquio hispanoalemn de Derecho penal). Albn Eser, Enrique Gimbernat y Walter Arron (eds.), Madrid, 1995,
pp. 109 y ss.; Jos Manuel Gmez Bentez. Teora jurdica del delito, Derecho penal. Parte general,
Madrid, Civitas, 1984, p. 422; Juan Bustos Ramrez y Hernn Hormazabal Malaree. Lecciones
de Derecho penal. Parte general, Madrid, Trotta, 2006, pp. 236 y ss.; Santiago Mir Puig. Derecho
penal. Parte general, 7. ed., 1. reimpr., Barcelona, Reppertor, 2005, pp. 487 y ss.; Mara Jos Segura Garca. El consentimiento del titular del bien jurdico en Derecho penal: naturaleza y eficacia,
Tirant lo Blanch, S.L, 2000, p. 71; Beatriz de La Gndara Vallejo. Consentimiento, bien jurdico e
imputacin, Madrid, Colex, 1995, pp. 89 y ss.; Claus Roxin. Derecho penal. Parte general, t. i, Fundamentos. La estructura de la teora del delito, Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel Daz y Garca
Conlledo y Javier de Vicente Remesa (trad. 2. ed. al. y notas). Madrid, Civitas, reimpr., 2000, pp.
520 y ss.; Josep-Mara Tamarit i Sumalla. La vctima en derecho penal, Pamplona, Aranzadi, 1998,
p. 65 (entre otros).
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vctima12 excluye la imputacin objetiva13 del hecho tpico, por ser ste imputable al
que consiente, tambin como una causa de justificacin legal o supra legal14, o bien de
atipicidad o justificacin15, y finalmente quienes con base en la legislacin positiva, como en el caso espaol, sostienen su eficacia como una causa de atenuacin punitiva.
La relevancia del consentimiento en materia penal ha venido dada por dos caminos,
en lo que tiene que ver con su reconocimiento en los cdigos penales. As las cosas,
12 Joan J. Queralt Jimnez. La mediacin en Espaa y perspectivas internacionales, en aa. vv. Derecho, proceso penal y victimologa, Lus Miguel Reyna Alfaro (dir.). Ediciones Jurdicas Cuyo, 2003,
p. 238. En Derecho penal, la vctima es el titular del bien jurdico-penalmente protegido que ha sido
daado o puesto en peligro, es decir, el sujeto pasivo; junto a la vctima se hallan los perjudicados, es
decir, aquellos otros sujetos que se ven directamente afectados por el delito, pero que no son titulares
del bien jurdico lesionado o puesto en peligro.
13 En esta lnea de pensamiento encontramos a Gnther Jakobs. Derecho penal. Parte general. Fundamentos y teora de la imputacin, 2. ed. corr., Joaqun Cuello Contreras y Jos Lus Serrano
Gonzlez de Murillo (trads.), Madrid, Marcial Pons y Ediciones Jurdicas, 1997, pp. 288 y ss.; como
tambin a De La Gndara Vallejo. Ob. cit., p. 109.
14 Sostienen esta postura, con diferentes matices, autores como Gonzalo Fernndez D. Bien jurdico
y sistema del delito. Un ensayo de fundamentacin dogmtica, Editorial Montevideo-Buenos Aires,
2004, p. 185; Edmund Mezger. Derecho penal, Editorial Bibliogrfica Argentina, 1958. p. 414; Enrique Casas Barquero. El consentimiento en el derecho penal, Universidad de Crdoba, 1987, p.
117. En sentido contrario Dulce Mara Santana Vega. Disponibilidad versus consentimiento en
Derecho penal (sobre la modificacin del mbito de proteccin jurdico-penal originario), en aa. vv.
Fernando Prez lvarez (ed.), Serta, in memoriam, Alexander Baratta, Editorial cise, Universidad
de Salamanca, 2004, pp. 1145 y ss.: Por lo que respecta a los mbitos libres de regulacin jurdica, la
opinin dominante sostiene que, un comportamiento tpico es lcito o antijurdico, segn si interviene o
no una causa legal de exclusin del injusto. No obstante, una opinin minoritaria mantuvo un punto de
vista contrario, segn el cual, se da una tercera situacin: un mbito indiferente al derecho, en el cual el
legislador manifiesta una valoracin y el comportamiento individual se entrega a su propia decisin de
conciencia personal. Conectando tal construccin con los principios fundamentadores del Derecho penal,
resultara que no podra ser aceptada, ya que supondra una conculcacin del principio de legalidad.
En efecto, tal infraccin se producira, porque se estara aceptando, sin fundamento legal, una clausula
de exencin de la responsabilidad penal supralegal, y finalmente, acierta afirmando que, Lo cierto
es que, independientemente de los peligros a los que se presta la construccin de los mbitos libres de
regulacin jurdica, la virtualidad de tal institucin resulta imposible en el ordenamiento penal espaol
al tenor de lo establecido en el artculo 2.2. del Cdigo Penal.
15 Sostienen esta postura autores como Santiago Mir Puig. Derecho penal. cit., pp. 511 y ss.; HansHeinrich Jescheck y Thomas Weigend. Tratado de Derecho penal. Parte general, Miguel Olmedo
Cardenote (trad,), 5. ed. corr. y aum., Granada, Comares, diciembre de 2002, pp. 399 y ss.; Manuel
Cobo del Rosal y Toms S. Vives Antn. Derecho penal. Parte general, 5. ed. corr. aum. y act.,
Valencia, Tirant lo Blanch, 1999, pp. 469 y 478; Jse Cerezo Mir. Curso de Derecho penal espaol.
Parte general. ii Teora Jurdica del Delito, Adenda a la 6. ed., Tecnos, abril de 2005, pp. 326 y ss.;
Casas Barquero. Ob. cit, pp. 38 y ss.; y Carlos Mara Romeo Casabona. El mdico y el derecho
penal i. La actividad curativa (licitud y responsabilidad penal), Barcelona, 1981, pp. 302 y ss. En la
doctrina italiana autores como Francesco Antolisei. Manuale di Diritto penale. Parte generale, 6.
ed., Aggiornata e Integrata a Cura di Luigi Conti (coord.), Milano, Giuffr Editore, 2003, pp. 288 y
ss.; Ferrando Mantovani. Diritto penale. Parte generale, 2. ed., Padova, Cedam, 1998, p. 261, y
Giovanni Fiandaca y Enzo Musco. Diritto penale. Parte generale, Ristampa aggiornata Addenda:
ed. ex-Cirielli e nuova legittima difusa, Zanichelli, 4. ed, aggiornata: febrero de 2006, Bologna,
pp. 234 y ss., han seguido esta posicin.
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podr ser reglamentado como un principio general, en la parte general de los cdigos
penales16 o, su regulacin ser en la parte especial de los mismos17.
16 En el Cdigo Penal colombiano (Ley 599 de 2000) en su artculo 32: Ausencia de responsabilidad.
No habr lugar a responsabilidad penal cuando: [] 2. Se acte con el consentimiento vlidamente
emitido por parte del titular del bien jurdico, en los casos en que se puede disponer del mismo; en el
Cdigo Penal chileno en su artculo 19: El perdn de la parte ofendida no extingue la accin penal,
salvo respecto de los delitos que no pueden ser perseguidos sin previa denuncia o consentimiento del
agraviado; en el Cdigo Penal Federal de Mxico en su Ttulo i. Responsabilidad Penal. Captulo
iv. Causas de exclusin del delito [artculo 15]. El delito se excluye cuando: [] iii. Se acte con el
consentimiento del titular del bien jurdico afectado, siempre que se llenen los siguientes requisitos: a)
Que el bien jurdico sea disponible; b) Que el ttular del bien tenga la capacidad jurdica para disponer
libremente del mismo; y c) Que el consentimiento sea expreso o tcito y sin que medie algn vicio; o
bien, que el hecho se realice en circunstancias tales que permitan fundadamente presumir que, de haberse
consultado al titular, ste hubiese otorgado el mismo; El Cdigo Penal italiano, en su artculo 50 establece: Consenso dellavente diritto. Non punibile chi lede o pone in pericolo un diritto, col consenso
della persona che puo validamente disporne; y en el Cdigo Penal portugus: Captulo iii. Causas
que excluem a ilicitude e a culpa. Artigo 31 Excluso da ilicitude: 1 - O facto no punvel quando a
sua ilicitude for excluda pela ordem jurdica considerada na sua totalidade. 2 - Nomeadamente, no
ilcito o facto praticado: d) Com o consentimento do titular do interesse jurdico lesado. y, encontramos
en sus textos normativos el consentimiento como una causa de justificacin expresamente regulada
en sus cdigos penales en la parte general; y en el Artigo 38. Consentimento 1 - Alm dos casos
especialmente previstos na lei, o consentimento exclui a ilicitude do facto quando se referir a interesses
jurdicos livremente disponveis e o facto no ofender os bons costumes. 2 - O consentimento pode ser
expresso por qualquer meio que traduza uma vontade sria, livre e esclarecida do titular do interesse
juridicamente protegido, e pode ser livremente revogado at execuo do facto. 3 - O consentimento
s eficaz se for prestado por quem tiver mais de 14 anos e possuir o discernimento necessrio para
avaliar o seu sentido e alcance no momento em que o presta. 4 - Se o consentimento no for conhecido
do agente, este punvel com a pena aplicvel tentativa.
17 Cdigo Penal espaol artculo 155: En los delitos de lesiones, si ha mediado el consentimiento vlida,
libre, espontnea y expresamente emitido del ofendido, se impondr la pena inferior en uno o dos grados.
No ser vlido el consentimiento otorgado por un menor de edad o un incapaz; y en el artculo 156 No
obstante lo dispuesto en el artculo anterior, el consentimiento vlida, libre, consciente y expresamente
emitido exime de responsabilidad penal en los supuestos de trasplante de rganos efectuado con arreglo a lo dispuesto en la Ley, esterilizaciones y ciruga transexual realizadas por facultativo, salvo que
el consentimiento se haya obtenido viciadamente, o mediante precio o recompensa, o el otorgante sea
menor de edad o incapaz; en cuyo caso no ser vlido el prestado por stos ni por sus representantes
legales. Sin embargo, no ser punible la esterilizacin de persona incapacitada que adolezca de grave
deficiencia psquica cuando aqulla, tomndose como criterio rector el del mayor inters del incapaz, haya sido autorizada por el Juez, bien en el mismo procedimiento de incapacitacin, bien en un expediente
de jurisdiccin voluntaria, tramitado con posterioridad al mismo, a peticin del representante legal del
incapaz, odo el dictamen de dos especialistas, el Ministerio Fiscal y previa exploracin del incapaz;
Cdigo Penal alemn: 228. Quien efecte una lesin personal con consentimiento del lesionado,
entonces solo acta antijurdicamente, cuando el hecho a pesar del consentimiento vaya en contra de las
buenas costumbres. Cfr. Claudia Lpez Diaz (trad.). Cdigo Penal alemn del 15 de mayo de 1871,
con la ltima reforma del 31 de enero de 1998, Bogot, Universidad Externado de Colombia, p. 83;
En el Cdigo Penal francs, en su Seccin 4: De la experimentacin sobre personas artculo 223-8. El
hecho de practicar o de hacer practicar sobre una persona una investigacin biomdica sin haber obtenido el consentimiento libre, informado y expreso del interesado, de los titulares de la patria potestad o
del tutor en los casos previstos por el Cdigo de la Salud Pblica ser castigado con tres aos de prisin
y multa de 300.000 francos. Las mismas penas se aplicarn si la investigacin biomdica se prctica
una vez que el consentimiento haya sido retirado. Cfr. Cdigo Penal (Parte legislativa). Mise A Jour
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Legi France A jour au 15 septembre 2003. Dernier texte modificateur: Loi 2003-495 du 12/06/03 (JO
13/06/03), con el concurso de Jos Luis De La Cuesta Arzamendi, Catedrtico de la Universidad de
San Sebastin; en el Cdigo Penal de Bolivia (segn Ley n. 1768 de modificaciones al Cdigo Penal).
Artculo. 275. (Autolesin). Incurrir en reclusin de tres meses a tres aos: 1) El que se causare una
lesin o agravare voluntariamente las consecuencias de la misma, para no cumplir un deber, servicio
u otra prestacin impuesta por Ley, o para obtener un beneficio ilcito. 2) El que permitiere que otro le
cause una lesin, para los mismos fines. 3) El que lesionare a otro con su consentimiento.
18 Enrique Gimbernat Ordeig. Otra vez: conducta de la vctima e imputacin objetiva, en Cuadernos
de Derecho Judicial. Escuela judicial Consejo General del Poder Judicial. Nuevas posiciones de la
dogmtica jurdico penal, Madrid, vii-2006, p. 95. En la participacin en una autopuesta en peligro es
la vctima la que en ltima instancia se mata o se lesiona a s misma.
19 Ibd, p. 96. En la heteropuesta en peligro consentida, al igual que en la autopuesta, la vctima acepta
tambin el riesgo de lesin, pero, a diferencia de la autopuesta, donde es el sujeto pasivo el que, en
ltima instancia, y con su propia actividad, se auto causa su muerte o el dao a su integridad fsica, en
la heteropuesta es un tercero el que, como autor directo, mata o lesiona a la vctima, si bien sta es consciente de y asume el riesgo de lesin para su vida o su integridad al que aqul le est sometiendo.
21 Cfr. Josep-Mara Tamarit i Sumalla. Ttulo iii de las Lesiones, en aa. vv. Gonzalo Quintero
Olivares (dir.), Fermn Morales Prats (coord.) et al. Comentarios a la Parte especial del Derecho
especial, 5. ed., Aranzadi, Thomson, 2005, p. 139.
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24 Jess Mara Silva Snchez. Consideraciones victimolgicas en la teora jurdica del delito? Introduccin al debate sobre la victimodogmtica, en aa. vv. Criminologa y Derecho penal al servicio de
la persona. Libro Homenaje al Profesor Antonio Beristan, Jos Luis de la Cuesta, Iaki Dendaluze
y Enrique Echeburua (comps.), San Sebastin, Instituto Vasco de Criminologa Kriminologiaren
Euskal Instituto, Donostia, 1989, pp. 633 y 634.
25 Jess Mara Silva Snchez. La consideracin del comportamiento de la vctima en la teora jurdica
del delito. Observaciones doctrinales y jurisprudenciales sobre la Vctimo-dogmtica, en aa. vv. La
victimologa, Madrid, Consejo General del Poder Judicial, 1993, p. 23.
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autor. La idea central de este planteamiento es entender que el enfoque victimolgico, puesto en contacto con los principios generales inspiradores y limitadores de la
intervencin penal, puede conducir no slo a una atenuacin, sino incluso a una total
exencin de responsabilidad del autor26.
V. hacia un punto de encuentro (principio
de autorresponsabilidad vs. principio de libre
autonoma de la voluntad)
El principio victimolgico de la autorresponsabilidad surgi para la resolucin del
concepto de error en el tipo penal de la estafa, y la delimitacin de la calificacin de
autor en la revelacin de secretos del 203 StGB27. Se afirma que es una derivacin
del principio de ultima ratio y de la resultante exigencia de que el empleo del Derecho
penal debe ser necesario para la proteccin del bien jurdico. La victimologa se fue
ampliando posteriormente y aplicando a la dogmtica penal de la parte especial, utilizndola como regla de interpretacin para eliminar del mbito de penalizacin, dentro
de la interpretacin permitida de los tipos todo comportamiento frente al cual la vctima
no merece ni necesita proteccin, por lo cual no podr ser imputado al autor28.
As las cosas, el principio victimolgico (autoresponsabilidad) como fundamento de
la llamada victimodogmtica, funciona como una regla de interpretacin, en la que no
se trata de corregir al legislador, sino, concretar de modo razonable y desde un punto de vista poltico-criminal su decisin indeterminada29. En palabras diferentes, el
principio de autorresponsabilidad lleva a pensar que la vctima ha de tomar todas las
precauciones que sean del caso para evitar que su comportamiento sea el que produzca
el delito; en otros trminos, quien no toma las precauciones correspondientes a su responsabilidad respecto de sus bienes jurdicos, no queda protegido en ellos, con lo cual,
estaramos ante una conducta atpica. El anterior sistema llega a un correcto resultado,
pero su fundamento no lo podemos encontrar en el principio de autorresponsabilidad,
pues con l estamos imponiendo una carga a los ciudadanos, o un deber de proteccin
frente a sus propios bienes jurdicos30.
26 Ibd., p. 23.
27 203. Violacin de secretos privados: (1) Quien sin autorizacin revele un secreto ajeno, es decir, un
secreto perteneciente al mbito de la vida personal, o un secreto de empresa o negocio, que le haya sido
encomendado a l, o que de otra manera lo haya conocido como.
28 Bernd Schnemann. Sistema del Derecho penal y victimodogmtica, en aa. vv. Jos Lus Diez
Ripolles, Carlos Mara Romeo Casabona, Lus Gracia Martn y Juan Felipe Higuera Guimer
(eds.). La ciencia del Derecho penal ante el nuevo siglo. Libro homenaje al Profesor Jos Cerezo Mir,
Madrid, Tecnos, 2002, reimpr., 2003, p. 166.
29 Ibd., p. 168.
30 Juan Bustos Ramrez y Elena Larrauri Pijoan. Victimologa: presente y futuro (hacia un sistema
penal de alternativas), Barcelona, iura-10. ppu, 1993, p. 25.
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La fundamentacin de esta postura tiene un gran parecido con la que, en su da, sostuviera Mezger. Este autor se refera al principio de ausencia de inters, en el cual encontraba el fundamento del consentimiento, partiendo de que es la lesin de intereses
el contenido de todo injusto, por lo cual, una justificacin con arreglo al principio de
ausencia de inters aparece cuando la voluntad, que normalmente se entiende lesionada
por la realizacin tpica, no existe en el caso concreto; luego, el consentimiento supone
el abandono consciente de intereses por parte del que legtimamente tiene la facultad
de disposicin sobre el bien jurdico31.
Ahora bien, este principio victimolgico de la autorresponsabilidad es posible conciliarlo con los principios propios del Derecho penal? El Derecho penal est fundamentado en la ultima ratio o razn de ser, en la proteccin de bienes jurdicos, esto
es, su intervencin slo ha de darse en el caso de la puesta en peligro o vulneracin de
un bien jurdico (antijuridicidad material), y, en segundo lugar, en relacin a ataques
importantes a los bienes jurdicos, para lo cual sirven una serie de caractersticas de
gravedad material, como las indicadas de engao, violencias, intimidacin, etc. Por
tanto, y como bien lo afirman Bustos y Larrauri,
el principio de autorresponsabilidad desnaturalizara las bases mismas del
Derecho penal, pues dejara de ser su funcin la proteccin de bienes jurdicos
y de considerar aquellos ataques ms graves a stos. En vez de ello, quedara
una valoracin arbitraria a cargo del juez, conforme a sus propias ideas sobre
la intervencin y generalmente de acuerdo a sus propios patrones morales o
polticos32.
Una implementacin del principio de autorresponsabilidad implicara que, para ser
merecedor de la tutela penal del Estado, los ciudadanos debemos procurarnos, de determinada manera la proteccin, lo que, sin ms, indicara negar el reconocimiento de
los derechos y pasar nuevamente a la idea de que los derechos son otorgados y, por
tanto, que se puede establecer un deber respecto de ellos a los ciudadanos (como, por
ejemplo: nadie me puede obligar a estar sano, a no fumar, a no ponerme en peligro, a
no consumir drogas, se violara mi libre derecho a la autodeterminacin y la voluntad,
es decir, volveramos a un Estado netamente paternalista, en donde se hace todo para
el ciudadano, pero sin el ciudadano), esto es, el de su proteccin, ya que son dados por
otro (con lo cual, consecuentemente se puede establecer una pena a su omisin, o bien,
medidas de resocializacin)33.
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As las cosas, el punto de encuentro estar dado, no por un principio de autorresponsabilidad, sino por el principio de la autonoma de la voluntad34. El principio de autonoma de la voluntad indica que todo ser humano debe ser considerado como sujeto
autnomo y libre, imponindose el respeto a la dignidad de la persona y a su autodeterminacin. Por ello, deben respetarse las decisiones de los ciudadanos, capaces,
competentes y adecuadamente informados35.
De otra parte, este principio implica el reconocimiento como persona36 al ser humano,
sin importar su edad, sexo, estirpe o condicin. Se encuentra estrechamente vinculado
con el respeto a la dignidad de la persona, que a su vez, da origen al reconocimiento
de los derechos individuales (derecho a la vida, derecho a la libertad y derecho a la
propiedad). As las cosas, el reconocimiento de la dignidad del ser humano, basado
en su racionalidad, es decir, en su capacidad de juicio e inteligencia y su voluntad o
libre eleccin, ha supuesto el reconocimiento de la autonoma de las personas y, por
lo tanto, su capacidad para conocer y elegir lo que consideren ms favorable o beneficioso para s mismas.
Roxin37 ha desarrollado este principio denominado el principio de autonoma de la
vctima, que aparece consagrado implcitamente en el artculo 143 del Cdigo Penal
espaol, como regla general normativa de competencia exclusiva de la vctima que conlleva a la atipicidad de cualquier lesin, siempre que los actos sean libres y conscientes
contra el propio bien jurdico, e, igualmente, exime de responsabilidad cualquier tipo
de colaboracin imprudente en la propia muerte, en las autolesiones del artculo 155
del Cdigo Penal espaol, o en la autopuesta en peligro38.
Considero que el fundamento axiolgico comn a la constelacin de supuestos, en
donde la vctima interviene, lo encontramos en el principio de autonoma de la voluntad, contenido en el artculo 10.1 de la Constitucin Espaola, que establece el libre
desarrollo de la personalidad, como fundamento de la organizacin social, no puede
ser entendido fuera de un sistema en el que est consagrada implcitamente una nocin
del ciudadano como sujeto autnomo. Adems de la genrica atribucin de autonoma a cada sujeto, con el correlativo principio de responsabilidad personal que sta
conlleva, al titular de los bienes jurdicos personales debe atribursele una posicin
especial. Puesto que el sacrificio por parte del propio titular de esos bienes no es reprimido por el Derecho penal, y las intervenciones de terceros en actividades autolesivas
34 Del griego autos uno mismo y nomos: regla; lit. gobierno propio o autodeterminacin.
35 dem.
36 El Cdigo Civil colombiano, en el Libro 1., De las personas, tt. i, trae un concepto de persona: Artculo
74 Son personas todos los individuos de la especie humana, cualquiera que sea su edad, sexo, estirpe
o condicin.
37 Claus Roxin. La problemtica de la imputacin, Cuadernos de Poltica Criminal, 1989, p. 761.
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42 Jess Mara Silva Snchez. La consideracin del comportamiento de la vctima en la teora jurdica
del delito, cit., p. 28.
43 Cancio Meli. La exclusin de la tipicidad, cit., p. 38.
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45 Mara del Carmen Gmez Rivero. La responsabilidad penal del mdico, 2. ed., Valencia, Tirant lo
Blanch, Tratados, 2008, p. 313, nota 506.
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46 Ibd.
48 Claus Roxin. Sobre el fin de proteccin de la norma en los delitos imprudentes, en Problemas bsicos
del derecho penal, Luzn (trad.), Madrid, 1976, p. 198: La exposicin precedente sobre la cooperacin en autolesiones y autopuestas en peligro, la puesta en peligro de un tercero aceptada por ste, los
daos sobrevenidos posteriormente y los casos en que se produce un segundo dao no est sistematizada en sentido estricto y tampoco es materialmente completa, ni siquiera por aproximacin. El fin que
me he propuesto con este esbozo limitado a unos cuantos ejemplos es solamente el de mostrar que la
problemtica de la imputacin en la esfera del injusto no se puede reducir a la cuestin de si la lesin
de un bien jurdico es consecuencia de un peligro creado por el autor sin un permiso especial. Detrs
de todo ello sigue quedando un ulterior grado de valoracin, que aqu hemos designado con el nombre
del fin de proteccin de la norma y que debera utilizarse para restringir la responsabilidad penal por
imprudencia. Por supuesto que la idea del fin de proteccin no es un concepto del que se pudiera deducir
nada, sino slo un punto de vista rector desde el que hay que examinar y elaborar paso a paso toda la
materia jurdica.
49 Juan Carlos Carbonell Mateu. Sobre tipicidad e imputacin: reflexiones bsicas en torno a la imputacin del dolo y la imprudencia, en aa. vv. Emilio Octavio De Toledo y Ubieto, Manuel Gurdiel Sierra y Emilio Cortes Bechiarelli (coords.), Estudios penales en recuerdo del profesor Ruiz
Antn, Valencia, Tirant lo Blanch, 2004, pp. 144 y ss.: La referencia al fin de proteccin de la norma
no tiene una significacin muy diferente a la de exigir la lesin o puesta en peligro del bien jurdico
precisamente incorporada a la misma, sin que pueda afirmarse la tipicidad si ste no se ve afectado.
Pero, como vimos, eso ya se afirmaba al reclamar la afeccin a la dimensin valorativa de la norma. En
definitiva, no basta con afirmar la causacin de un resultado, es necesaria la lesividad real, pues es la
lesin o puesta en peligro lo que s imputa al afirmar la tipicidad de una conducta.
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51 Bustos Ramrez y Larrauri Pijoan. Ob. cit., p. 92, sealan que la vctima ha sido considerada por el
Derecho penal en la 1. Fase previa: as el consentimiento de la vctima elimina el carcter delictivo de
determinados comportamientos, o la provocacin de la vctima puede conllevar una atenuacin de la
pena para el autor. 2. Fase ejecutiva: instituciones como la legtima defensa, la alevosa, o el abuso de
superioridad o confianza. 3. Fase de consumacin: la institucin del perdn, el requisito de perseguibilidad de determinados delitos, e incluso el pago de indemnizacin a la vctima estn previstos como
requisitos previos a la concesin de la remisin condicional, o la rehabilitacin.
52 Jakobs. Derecho penal. Parte general, cit., pp. 124 y ss.
53 Bustos Ramrez y Larrauri Pijoan. Ob. cit., p. 30. As mismo, para Santana Vega. Disponibilidad
versus consentimiento en Derecho penal, cit., p. 1146: Igualmente rechazable resultan, en nuestra
opinin, los planteamientos victimodogmticos como medios de alteracin de los mbitos de proteccin
originaria de los tipos penales [] Esta teora pretende deducir del comportamiento de la vctima una
norma general de minoracin o condicionamiento de la responsabilidad penal del sujeto activo..
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55 Cancio Meli. Conducta de la vctima y responsabilidad jurdico-penal del autor, cit., p. 275.
56 Silva Snchez. Consideraciones victimolgicas en la teora jurdica del delito?, cit., p. 643.
58 Ibd., p. 32.
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libre desarrollo de la personalidad, en donde los ciudadanos disfrutamos de los bienes jurdicos individuales como mbitos de libre autodeterminacin, es decir, reservas
sobre los cuales se nos concede la facultad de excluir la intervencin o la injerencia
del Estado y por ende la gracia de consentir la intervencin de un tercero. As, la voluntad o aquiescencia del sujeto pasivo o vctima de una conducta que afecte un bien
jurdico individual hace desaparecer cualquier tipo de conflicto de intereses e incluso
la propia lesin, ya que, en definitiva, se est ejercitando el derecho de disposicin por
parte del sujeto pasivo.
Por lo anterior considero que el consentimiento, en forma amplia y general, funciona
como una causa de ausencia de imputacin objetiva, esto es, acta en sede de tipicidad,
dado que posee primaca el derecho al libre desarrollo de la personalidad. Ahora bien,
entendiendo que la teora de la imputacin objetiva opera en el mbito de la tipicidad,
mediante el manejo de una serie de criterios normativos que llevan a atribuir objetivamente a un sujeto un resultado, por considerar que ste es obra suya, se nos muestra
cmo, con carcter previo al anlisis de la concurrencia del dolo o de la imprudencia, el
propio tipo objetivo es idntico en el delito doloso e imprudente, lo que nos conducir
a la atipicidad de determinados comportamientos, al margen de la concurrencia de los
elementos del tipo subjetivo. Teniendo en cuenta los diferentes juicios de imputacin,
sigo la sistemtica consistente en los tres niveles: la creacin de un riesgo; la realizacin del riesgo en el resultado; y la pertenencia del resultado al mbito de proteccin
de la norma penal.
As las cosas, entre los diversos criterios que han servido para fundamentar el consentimiento como una causa de atipicidad, dentro de la teora unitaria59 se ha partido
de la teora de la imputacin objetiva. De esta forma, se desprende del examen de la
59 La teora unitaria, tiene como fin reunir la totalidad de los supuestos de hecho en donde puede intervenir
la voluntad del titular del bien jurdico (consentimiento, asentimiento, acuerdo, etc.) como excluyente de
la propia tipicidad de la conducta. Esta teora unitaria es sostenida en Espaa por Enrique Bacigalupo
Zapater. Principios de derecho penal espaol. Parte general, Madrid, 1997, pp. 155 y ss.; Gmez Bentez. Teora jurdica del delito, Madrid, 1984, p. 422; Juan Bustos Ramrez. Manual de derecho penal.
Parte general, 4. ed. aumentada corregida y puesta al da por H. Hormazbal Malare, Barcelona,
1994, p. 194; Mir Puig. Ob. cit., pp. 512 y ss.; Jacobo Lpez Barja De Quiroga. El consentimiento
en el derecho penal, Dykinson, 1999, pp. 8 y ss.; De La Gndara Vallejo. Ob. cit., pp. 90 y ss.; y
Garca Victoria. Consideraciones acerca de la incidencia de la reforma de 1983 en la naturaleza del
consentimiento. En homenaje al Profesor Jos Antonio Sainz Cantero, i Revista fdugr, n. 12, 1987, p.
81, entre otros, sostienen que el consentimiento eficaz excluye en todos los casos la adecuacin tpica,
pues en tales supuestos los bienes jurdicos estn a disposicin de su titular y, dado su acuerdo para su
menoscabo, no cabe pensar en una lesin necesitada de justificacin, esto quiere decir, que al no poderse
desvalorar el resultado por causa del consentimiento, la accin cae fuera del mbito de proteccin de
la norma. En el mismo sentido Manfred Maiwald. El consentimiento del lesionado en el derecho y
la dogmtica penal alemanes, en aa. vv. A. Eser, E. Gimbernat y W. Perrn (eds.), Justificacin y
exculpacin en Derecho penal (coloquio hispano-alemn de Derecho penal), M. Bacigalupo (trad.),
Madrid, 1995, pp. 128, es partidario de este punto de vista, segn el cual el consentimiento en la lesin
de bienes jurdicos disponibles siempre excluye la tipicidad.
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61 Pinsese por ejemplo en los casos en donde un suicida falla en su intencin, este es un acto que no est
penado por la Ley penal. Debe recordarse, que en cambio, los actos de cooperacin al suicidio s estn
prohibidos y penados.
62 Damsio E. de Jess. Imputacin objetiva, Mario Pereira Garmendia (trad.), Buenos Aires, Editorial
de Montevideo, 2006, pp. 68 y 69.
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conclusiones
a. El denominador comn de todas aquellas posturas que pretenden de una u otra forma
darle relevancia a la actuacin de la vctima, no posee sus antecedentes en el principio
victimodogmtico de autorresponsabilidad, sino en el principio de la autonoma de la
voluntad63.
b. El instituto del consentimiento ha sido una cuestin discutida en el campo del Derecho penal desde mucho antes del surgimiento de la denominada victimodogmtica
y su ncleo bsico de debate y ampliacin no reside en la base victimolgica, sino en
relacin a los fundamentos mismos de un Estado de Derecho.
c. Frente a esta euforia en cuanto a la orientacin a la vctima, en la que algunos tratan
de descubrir la panacea de los males del sistema del Derecho penal, y que por otro
lado tanto recuerda la euforia del tratamiento resocializador de los aos 60, quiz sea
obligada la adopcin de una postura de sereno distanciamiento64.
d. La figura dogmtica clsica del consentimiento, desde la ptica de la teora de la
imputacin objetiva, como causa de su ausencia de tipicidad en su modalidad de delimitante del riesgo permitido, es una sistemtica en donde encuentran cabida la gran
mayora de supuestos de hecho, bien en su modalidad de consentimiento en el riesgo,
o en el resultado.
63 Como ya lo afirmaban Bustos Ramrez y Larrauri Pijoan. Ob. cit., pp. 30 y 31. El consentimiento
no surge del principio victimodogmtico de autorresponsabilidad, sino de la autonoma tica de las
personas, esto es, de la consideracin general de un sistema democrtico participativo de que los derechos son de las personas y, por tanto, ellas tienen su disponibilidad. Es un problema que est ms all
del concepto de vctima y previo al propio derecho penal, esto es, en las bases mismas de un sistema
social y democrtico de derecho. Es cierto, sin embargo, que basado el consentimiento en el principio
y derecho de libertad obliga a considerar que los conflictos, en primer trmino, son de las partes y no
de un tercero, lo cual parece olvidado y mediatizado en el derecho penal, aunque aparezca claramente
expresado y reconocido a travs de la inclusin de la caracterstica de contra su voluntad u otras similares en el Cdigo Penal. En ese sentido s que habra que recalcar la importancia de la victimologa,
pues ha puesto nuevamente de relieve y en el tapete de la discusin que el derecho penal recae sobre un
conflicto y que ste es en primer lugar de las partes. Desde esta perspectiva s que podra profundizarse
en los alcances y mbitos del consentimiento, que ya de por s se han desarrollado sobre las bases del
principio y derecho de libertad, pero a lo cual podra coadyuvar hoy el planteamiento victimolgico.
64 Jess Mara Silva Snchez. Sobre la relevancia jurdico-penal de la realizacin de actos de reparacin, en aa. vv. Derecho, proceso penal y victimologa, Lus Miguel Reyna Alfaro (dir.), Ediciones
Jurdicas Cuyo, 2003, p. 195.
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