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(UCI)
DIRECTOR DEL
PROGRAMA
DIRECTOR DEL
PROYECTO
AGRADECIMIENTO
4
INDICE GENERAL
CONTENIDOS
PAGINA
6
7
Resumen Ejecutivo
CAPITULO I
INTRODUCCION
10
11
13
16
16
CAPITULO II
MARCO CONCEPTUAL
17
18
18
19
20
22
23
24
25
27
30
31
31
31
32
32
34
35
36
36
37
37
38
39
CAPITULO V
DESARROLLO Y RESULTADOS
40
41
41
42
44
46
50
55
55
CAPITULO VI
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
57
6.1. Conclusiones
58
6.2. Recomendaciones
65
BIBLIOGRAFIA
67
ANEXOS
1.
2.
3.
4.
5.
68
71
74
76
83
6
INDICE DE CUADROS Y FIGURAS
(en orden de aparicin)
Cuadro No. 1
Cuadro No. 2
Cuadro No. 3
Figura No. 1
Calificacin de la Infraestructura.
Figura No. 2
Figura No. 3
Cuadro No. 4
Cuadro No. 5
Figura No. 4
Calificacin Investigacin.
Figura No. 5
Cuadro No. 6
Cuadro No. 7
Figura No. 6
Figura No. 7
Cuadro No. 8
Cuadro No. 9
Figura No. 8
Figura No. 9
Cuadro No. 10
7
ABREVIACIONES
ACMIC
CRACMIC
FAICO
FPN
GEF
INCOPESCA
MINAE
PAT
PFG
P.M.I.
PNUD
R.A.
Riesgo Administrativo.
R.E.
Riesgo Externo.
R.O.
Riesgo Operativo.
R.T.
Riesgo Tcnico.
SEVRI
SNG
SINAC
UCR
UNA
Universidad Nacional
UICN
ZCI
ZEE
Resumen Ejecutivo
__________________________________________________________________
Las Areas Silvestres de Costa Rica, se han fortalecido a partir de la creacin del
Sistema Nacional de Areas de Conservacin (SINAC), rgano adscrito al Ministerio
de Ambiente y Energa (MINAE). Estas renen las reas protegidas del pas
regionalmente, permitiendo un manejo integrado de las zonas adyacentes.
En el caso del Parque Nacional Isla del Coco, se constituy en Area de
Conservacin Marina Isla del Coco (ACMIC), la cual incluye en su parte terrestre
2,400 ha. y en su parte marina 199,700 ha.
Con la inclusin de la Isla del Coco, Costa Rica adquiri un derecho sobre un rea
marina comparativamente 10 veces mayor al rea territorial. Lo anterior, es
especialmente importante para el posicionamiento geogrfico y poltico del pas,
adems adquiri mayor responsabilidad sobre sus aguas patrimoniales.
Luego de la declaratoria del Parque Nacional Isla del Coco, como Patrimonio
Natural de la Humanidad en 1997, se establece un compromiso especial de
proteccin a los ecosistemas. Por lo tanto, el manejo integral del ACMIC es
relevante a nivel nacional e internacional.
Esta rea de conservacin, presenta serias restricciones presupuestarias para
cumplir a cabalidad con dicho compromiso, y esto repercute en todo el mbito
administrativo y de operacin.
La necesidad de la Gestin del Riesgo en el ACMIC sobre su Portafolio de
Proyectos es inminente, debido a la nueva Ley General de Control Interno No.
8292, que establece las normas relativas a la evaluacin del riesgo para las
instituciones del Estado; en funcin de su cumplimiento la Contralora General de
la Repblica dicta las directrices a seguir mediante Resolucin No. R-CO-64-2005
Directrices Generales para el Establecimiento y Funcionamiento del Sistema
Especfico de Valoracin del Riesgo Institucional (SEVRI), publicada en La
Gaceta No. 134, del 12 de julio del 2005.
El presente estudio pretende aportar una herramienta para la toma de decisiones
de la administracin, en aquellos proyecto del ACMIC que son susceptibles de
correr riesgos potenciales, asimismo los riesgos menores pueden ser previstos con
antelacin y de esta forma proceder a mitigarlos o eliminarlos, sin que signifiquen
un impacto potencial posterior.
La Gestin de Riesgos est diseada de manera que la Administracin pueda dar
continuidad a la respuesta al riesgo, sometiendo las matrices de probabilidad e
impacto del riesgo al anlisis pertinente y temporal, lo que permitir incorporar
nuevos riesgos y darles el mismo tratamiento sugerido en el Plan.
9
Las tcnicas de valoracin, identificacin y anlisis del riesgo, que son utilizadas
en esta investigacin son las propuestas por la estandarizacin del Project PMI 1, y
descritas en el PMBOK, 2004 2.
La Administracin del Area de Conservacin Marina Isla del Coco, sustenta su
operacin en una estructura de organizacin vertical, fundada en los
procedimientos y directrices que establece el Sistema Nacional de Areas de
Conservacin.
Bajo esta estructura organizacional y con una asignacin de recursos humanos y
financieros desproporcionados en relacin con los objetivos de manejo
establecidos, el Area de Conservacin define su Portafolio de Proyectos en forma
anual, basado en cuatro grandes reas estratgicas. Bajo este marco se
proponen los objetivos de este estudio, a saber:
Objetivo General: Realizar la Gestin del Riesgo en el Portafolio de Proyectos
del ACMIC, con base en las Areas Estratgicas establecidas por el MINAE
para los Planes Anuales de Trabajo.
Objetivos Especficos:
Identificar los riesgos de ejecucin del Portafolio de Proyectos.
Analizar cualitativamente los riesgos potenciales en las actividades del
Portafolio de Proyectos.
Planificar la respuesta al riesgo a travs de las tcnicas para aumentar
oportunidades y disminuir las amenazas.
Plantear recomendaciones para el seguimiento y control de los riesgos.
Los resultados obtenidos durante los procesos para la gestin del riesgo suponen
coincidentes debilidades, que contradicen el cumplimiento de los objetivos por
proyecto, as como fortalezas en ciertas reas de la gestin administrativa y de
campo.
Es importante destacar que el Area Estratgica con mayores riesgos de ejecucin
en sus Proyectos es Areas Silvestres Protegidas donde se concentra el mayor
porcentaje del presupuesto asignado para el 2006. Precisamente por estar en
riesgo muchas de las actividades de los Subproyectos que la componen, como lo
son el rea de proveedura y adquisiciones, comunicacin y costos, estos
asociados a aprobaciones y autorizaciones por parte del Estado que restringen la
capacidad de ejecucin operativa e incluso administrativa, en este sentido se
proponen varias recomendaciones o ejes de accin.
1
2
10
Captulo 1
Introduccin
_______________________________________
11
para
12
estatales y organizaciones privadas interesadas de una u otra forma en este
Parque Nacional, el Consejo Regional tiene facultades y funciones especficas
definidas en la Ley dirigidas a velar por el buen manejo administrativo del ACMIC
y apoyar su gestin.
13
14
El Plan Anual de Trabajo (PAT) del ACMIC normalmente integra recursos propios,
humanos y financieros provenientes del Estado a travs de la Fundacin de
Parques Nacionales (FPN), y algunas donaciones de la Fundacin Amigos de la
Isla del Coco (FAICO), como se mencion en prrafos anteriores.
La estructura y formato de los Planes Anuales de Trabajo de las Areas de
Conservacin, obedecen a directrices establecidas por el Sistema Nacional de
Areas de Conservacin, el cual determina en cuatro grandes reas estratgicas
los programas especficos a desarrollar, a saber:
15
Satisfacer esta necesidad, tambin conlleva a acatar la directriz de la Contralora
General de la Repblica, en relacin con establecer en cada organizacin del
Estado un Sistema de Valoracin del Riesgo, en cumplimiento con la normativa de
la nueva Ley de Control Interno.
Este documento propone mediante la metodologa del Project Management
Institute (PMI) la Gestin de Riesgo para el Area de Conservacin Marina Isla del
Coco, como una buena herramienta de manejo y planificacin, con el fin de dirigir
las
decisiones
que
afectan
directamente
el
logro
de
los
objetivos
de
interpretacin
basadas
en
los
estndares
del
Project
16
17
Captulo 2
Marco Conceptual
18
Entre las
19
-Colindando al norte de la Contracorriente Ecuatorial del Norte est la Corriente de
California de aguas fras, los cuales varan en su penetracin en el Pacifico Este
Tropical.
- Una de las principales corrientes que ejerce un efecto particular
en los
locales producto de
20
Pacfico Este
Fue declarada Parque Nacional por medio del Decreto Ejecutivo N08748-A
de 1978.
En 1991 por medio del Decreto Ejecutivo N20260, se extendi los lmites
del Parque Nacional para incluir los ecosistemas marinos a una distancia
de 15 km alrededor de la isla; la totalidad del rea ha sido declarada como
zona de proteccin absoluta.
La Isla del Coco como parte de la proyeccin del territorio nacional ampla la
soberana y jurisdiccin de las reas marinas adyacentes a las costas.
21
Marco legal vigente:
Misin
El Estado costarricense, por medio del Ministerio de Ambiente y Energa,
articular los esfuerzos de los diferentes sectores sociales y econmicos
para la consecucin de los objetivos nacionales de conservacin y uso
sostenible de la biodiversidad, promoviendo acciones conjuntas y alianzas
estratgicas locales, regionales, nacionales e internacionales. (Estrategia
Nacional de Conservacin Y Uso Sostenible de la Biodiversidad, MINAE, 2000).
22
23
Captulo 3
Marco Terico
24
25
Igualmente las responsabilidades polticas y econmicas sobrepasan aquellas del
gobierno costarricense y trascienden a nivel
regional y
mundial, de aqu la
importancia de ejercer una buena gestin en el manejo general del rea, con
especial inters en aquellos aspectos que conlleven implcitos riesgos de
ejecucin en las acciones que permiten el cumplimiento de los objetivos de
proteccin.
de la
Sin
embargo este Consejo no ha cumplido con sus objetivos de creacin por diversas
razones.
26
En relacin con los recursos humanos, el ACMIC solo est ocupada
permanentemente por el personal del Parque, recibiendo un bajo volumen de
visitacin tanto de la actividad del buceo de aventura especializado, que no supera
2400 turistas al ao, como de pescadores, navegantes marinos de aventura y
recreacin , investigadores, etc. (Sinergia 69, 2003).
La gestin del ACMIC por aspectos logsticos, humanos y presupuestarios se ha
ajustado parcialmente al territorio insular y rea marina, debido a la distancia,
costes
de
operacin,
logstica
condiciones
ambientales
imperantes
27
Para las Areas de Conservacin continentales con territorios amplios y definidos
geogrficamente, la estructura cuenta con Jefes Subregionales y Centros
Operativos, los cuales dependan en nmero y rea de trabajo de la complejidad
de la gestin y de los servicios que brinda el Area con base en el marco legal
establecido de acuerdo a la Ley General de Parques Nacionales, la Ley de Vida
Silvestre, la Ley Forestal, la Ley de Biodiversidad, la Ley Orgnica del Ambiente y
los decretos ejecutivos vinculantes con la creacin y gestin de los espacios
silvestres protegidos, la vida silvestre, incentivos y controles forestales, etc. El
ACMIC a pesar de su extensa rea no cuenta con la estructura inicial indicada.
El Area de Conservacin Marina Isla del Coco, recibe ingresos aproximados de
$80.000 (Sinergia 69, 2003), producto de tarifas de anclaje y derecho de uso diario
del rea. Estos son canalizados a un fondo nico del SINAC el cual anualmente
redistribuye los ingresos entre las distintas Areas de Conservacin.
28
supervisin en el cumplimiento de la normativa vigente, adems la aprobacin y
definicin de estrategias, lineamientos, directrices, etc.
El estudio de Sinergia 69, (2003), Plan Maestro de Desarrollo, Zonificacin y Plan
de Gestin del ACMIC menciona en forma general que, las oficinas centrales
tienen el apoyo de dos profesionales que conforman la Unidad Tcnica de apoyo
a la Direccin y a los Programas de Gestin del Parque. Cuenta adems con una
Secretaria, una asistente de contabilidad, un encargado de Proveedura y
Administracin, un encargado de la Contabilidad con formacin tcnica.
Se indica en el mismo estudio, que a nivel insular existe un gran vaco en cuanto a
la formacin tcnica y/o profesional del personal encargado de la proteccin y
manejo del Parque. Se cuenta con 14 funcionarios los cuales poseen una
escolaridad baja y un nivel de capacitacin deficiente, a pesar de que algunos
llevan ms de 10 aos de laborar en la Isla.
Con un nivel tcnico y profesional en promedio bajo, se aprecia una situacin
difcil en cuanto a las responsabilidades y gestin por parte del SINACMINAE y el
ACMIC principalmente en la implementacin de los planes estratgicos y
proyectos identificados, supervisin y control de actividades.
Varios
de
las
problemas,
restricciones
impedimentos
administrativos
organizacin,
econmico
financiero,
de
personal,
de
de
29
Lo anterior conlleva una aguda problemtica de acceso al territorio insular y de
inestabilidad y distorsin en la calendarizacin del rol de personal, atrasos en la
sustitucin del personal, ausencia de condiciones mnimas de traslado, adems de
no disponer de transporte en situaciones de emergencia. Esta situacin limita y
condiciona tambin el transporte de equipo, alimentos, etc. (el subrayado no es
del original)(Sinergia 69, 2003).
La organizacin administrativa en el territorio insular y marino no es clara siendo
difusa y no jerarquizada producto del rol de sustitucin de personal en reas
especficas y el rol de entrada y salida rotatorio que se da en el personal. Lo
anterior no ha permitido una continuidad de las actividades sino que stas sean
puntuales, emergentes, parciales con baja eficacia. (Sinergia 69, 2003).
El actual organigrama del ACMIC no es funcional, hay ausencia de personal y
funciones, no establece lnea jerrquica clara en los niveles medios e inferiores y
no responde a una gestin integral del rea insular y marina. (Sinergia 69, 2003).
(Anexo No.3, Organigrama ACMIC ). Sin embargo, a partir de setiembre del
2005, se han hecho modificaciones importantes al organigrama y a la estructura
organizativa, realizando cambios importantes internos y delegacin de funciones,
segn las reas estratgicas y responsables para ellas.
30
Identificacin de Riesgos.
Los riesgos del proyecto incluyen tanto las amenazas a sus objetivos como las
oportunidades de mejora a dichos objetivos. Esto tiene su origen en la
incertidumbre que est presente en todos los proyectos. (PMI, 2004).
31
32
estipuladas para tal efecto, como lo son por ejemplo la Matriz de Evaluacin de
Probabilidad e Impacto del Riesgo, la cual asigna calificaciones a riesgos o
condiciones basndose en la combinacin de escalas.
33
El proceso descrito, debe aplicarse durante todo el ciclo de vida del proyecto, el
cual registra las mtricas que estn asociadas con la implementacin de los
planes de contingencia, que en el caso de ser necesaria su aplicacin, es lo que
lleva al proyecto a un final exitoso.
34
Captulo 4
Marco Metodolgico
35
36
de identificacin y anlisis cualitativo de los riesgos. As mismo se utilizar el
criterio de experto para definir la respuesta a los riesgos identificados segn el
rango y la calificacin obtenida.
Las actividades de aplicacin de la metodologa y herramientas propuestas se
definen a continuacin, las mismas siguen el orden cronolgico descrito en el
WBS del PFG, los ttulos enmarcados en negrita corresponden a las actividades
metodolgicas principales, de las cuales se desprenden las sub-tareas a realizar:
37
4.2.2. Identificacin de Riesgos:
Entradas al Proceso
o Factores Ambientales del ACMIC
o Activos de los Procesos del ACMIC (si existen)
o Enunciado del Alcance del cada Proyecto
o Portafolio de Proyectos (PAT, 2006)
Herramientas y Tcnicas del Proceso
o Revisiones de Documentacin
o Tcnicas de Recopilacin de Informacin
Externos
Condiciones Climticas
De la Organizacin
Priorizacin ( si se establece )
Salidas al Proceso
o Registro de Riesgos
o Lista de Riesgos identificados
o Lista de posibles respuestas
o Causas de los riesgos
o Categoras de riesgos actualizadas
4.2.3. Anlisis Cualitativo de los Riesgos
Entradas al Proceso
o Activos de los Procesos del ACMIC (si existen)
o Enunciado del Alcance del Proyecto
38
o Registro de Riesgos.
o Plan de gestin del Proyecto (PAT, 2006)
Herramientas y Tcnicas del Proceso
o Evaluacin de probabilidad e impacto
o Evaluacin de la calidad de los datos sobre riesgos
o Matriz de probabilidad e impacto
o
Evitar/Transferir/Mitigar
39
Salidas al Proceso
o Registro de Riesgos (Actualizacin, Responsable, Contingenciam
Fecha de Ejecucin)
o Plan de Gestin del Proyecto (actualizado por la Direccin del
ACMIC)
4.2.5. Seguimiento y Control de Riesgos (recomendado)
Entradas al Proceso
o Plan de Gestin de Riesgos del ACMIC
o Registros de Riesgos
o Solicitud de Cambios Aprobados (cuando los hay)
o Informacin sobre el Rendimiento del Trabajo (Desempeo/Informes)
Herramientas y Tcnicas del Proceso
o Reevaluacin de los Riesgos
o Auditorias de los Riesgos (recomendado)
o Anlisis de Variacin de Tendencias Grficos y Cuadros
Comparativos, por rango del riesgo)
o Medicin de Rendimiento Tcnico
o Anlisis de Reserva (Contingencia)
o Reuniones sobre el Estado de la Situacin en base a auditoras
Salidas al Proceso
o Registros de Riesgos (actualizado)
o Resultados reales de los riesgos del proyecto
o Cambios Solicitados
o Acciones Correctivas Recomendadas
o Acciones Preventivas Recomendadas
o Activos de los Procesos del ACMIC (Actualizacin)
o Cierre de la Gestin y/o Plan de Riesgo
40
Captulo 5
Desarrollo y Resultados
41
42
43
obedece al
(1)
(1)
R.A.
Riesgo Administrativo.
44
por la
45
Los siguientes cuadros, son los que recomienda la estandarizacin del PMI, 2004,
a travs del instrumento y gua del PMBOK, 2004,(PMI, 2004), que establecen las
categoras de magnitud del impacto y probabilidad, con las cuales se debe
manejar el anlisis cualitativo de los riesgos.
Probabilidad
Muy Probable
Bastante Probable
Probable
Poco Probable
Improbable
Impacto
Muy Alto
Alto
Moderado
Bajo
Muy Bajo
0,9
0,7
0,5
0,3
0,1
0,8
0,4
0,2
0,1
0,005
46
47
cada proyecto. Asumiendo que las oportunidades se adquieren en el tanto se
logren los objetivos de los Subproyectos.
Las estrategias que usualmente los Directores de Proyectos utilizan para atenuar o
evadir los riesgos del proyecto, son las siguientes:
Evitar: Esta estrategia es altamente provechosa, en las etapas tempranas del
proyecto, de ah la importancia de realizar la gestin de riesgo del proyecto y
planificar la respuesta a los posibles riesgos, esta estrategia implica el cambio del
plan de gestin del Proyecto, implica si se quiere ampliar el cronograma o reducir
el alcance. Permite tomar otras medidas que aminoren riesgos como mejorar la
comunicacin con los miembros del equipo de proyecto, con proveedores, o
contratistas, permite tambin solicitar informacin adicional que se requiera.
Transferir: Como la palabra lo dice, esta estrategia traslada el impacto negativo
de a una amenaza, junto con la posible respuesta a un tercero. Representa el
tpico caso del aseguramiento, ya sea de recurso humano, de equipo, mobiliario,
etc., o bien transferir algunas de las actividades del proyecto a travs de contratos
con terceros (subcontratacin), garantas de cumplimiento, garantas de
participacin
48
lo cual es ms efectivo en etapas tempranas cuando el dao que pueda causar es
menor, aunque el nivel de incertidumbre sea mayor.
Esta estrategia puede requerir
prototipos (si se trata de un producto), etc. Con el fin de hacer las proyecciones,
correcciones y reprogramaciones a tiempo, tanto de operacin como financieras.
Aceptar: Esta estrategia puede asumirse en forma pasiva o activa, normalmente
se maneja en forma activa al establecer una reserva de contingencia, y en forma
pasiva cuando no se toma ninguna accin y el equipo enfrenta las amenazas
cuando aparecen. La estrategia no implica como en el primer caso (evitar) el
cambio en el plan de gestin del proyecto, o simplemente no se ha encontrado
ninguna estrategia oportuna para hacerle frente al riesgo.
De acuerdo con los resultados obtenidos, se dar respuesta por proyecto a los
Sub-proyectos que han obtenido calificacin Alta, o de alto rango.
Los
49
En el caso del ACMIC, correspondern a acciones conjuntas o paralelas a la
estrategia de respuesta acordada, o bien cuando los indicadores de monitoreo
establecidos disparen el riesgo.
50
Proyecto
Control
Proteccin
Areas
Silvestres
Protegidas
Presupuesto
asignado
(PAT/2006)
Cdigo del
riesgo
(referencia)
Nivel
de
Riesgo
5 800 000.00
1.5.1.1.R.A.
Alto
28 200 000.00
1.3.1.3.R.E.
Alto
91 725 000.00
1.3.2.1.R.A.
Alto
100 000.00
1.7.2.1.R.E.
Alto
Plan de Investigacin
100 000.00
2.5.1.4.R.T.
Alto
Prioridades de
investigaciones
100 000.00
2.5.3.4.R.T.
Alto
100 000.00
2.7.1.4.R.T.
Alto
de
200 000.00
4.1.2.3.R.O.
Alto
Plan de Adquisiciones
de
materiales
y
equipos
700 000.00
4.1.3.3.R.E.
Alto
Inventario de bienes
600 000.00
4.1.5.1.R.A.
Alto
Plan de Capacitacin
650 000.00
3.2.1.1.R.A.
Alto
Salud Ocupacional
100 000.00
3.2.4.3.R.O.
Alto
Coordinar el Proceso
de Programacin en la
Gestin Institucional
600 000.00
4.1.1.1.R.A.
Alto
5 800 000.00
4.2.2.4.R.T.
Alto
Subproyecto
y
Infraestructura
de
Nueva infraestructura
Promocin
Establecimiento
alianzas
de
Investigacin
Manejo de
Recursos
Naturales
Gestin de
Recursos
Logsticos,
Humanos y
financieros
Planificacin
Educacin
Ambiental
Acciones
Soporte
Labores
Tcnicas
Plan Regional
de
a
Desarrollo
Recurso
Humano
Fortalecimiento
al Proceso de
Planificacin
Institucional
Marco
Legal
Institucional
las
Elaboracin
Presupuestos
Tramitacin
Seguimiento
y
de
Denuncias
Interpuestas
51
AREA ESTRATGICA
AREAS SILVESTRES PROTEGIDAS
52
AREA ESTRATEGICA
MANEJO DE RECURSOS NATURALES
53
AREA ESTRATEGICA
GESTION DE RECURSOS LOGSTICOS, HUMANOS Y FINANCIEROS
54
AREA ESTRATEGICA
PLANIFICACION
55
56
conjunto del Proyecto del cual se generan, determinar si el riesgo evaluado a
cambiado de categora o rango, si se siguen los procedimientos y polticas
asumidas por el ACMIC para la gestin de riesgos y si es necesario modificar
las contingencias de coste o cronograma para alinearlas con los riesgos de
cada Proyecto o del Portafolio de Proyectos, visto en forma integral.
Lo anterior, permitir obtener informacin a tiempo que justifique la asignacin
de recursos de contingencia en los presupuestos futuros.
57
Captulo 6
Conclusiones y Recomendaciones
58
6.1. Conclusiones
Para el ACMIC, el xito de sus Proyectos est orientado hacia el cumplimiento
de los objetivos de operacin en el campo, ms que a los administrativos, lo
que hace dificultoso el anlisis y seguimiento de los indicadores de gestin,
pues algunos de ellos son intangibles, o bien no es posible medirlos con alguna
mtrica definida, lo anterior responde al un escaso desarrollo cientfico y
tecnolgico en esta Area de Conservacin.
La Administracin del Area de Conservacin Marina Isla del Coco, sustenta su
operacin en una estructura de organizacin vertical, fundada en los
procedimientos y directrices que establece el Sistema Nacional de Areas de
Conservacin.
Bajo esta estructura organizacional y con una asignacin de recursos humanos
y financieros desproporcionados en relacin con los objetivos de manejo
establecidos, el Area de Conservacin define su Portafolio de Proyectos en
forma anual, bajo el marco de cuatro grandes reas estratgicas.
Los resultados obtenidos durante los procesos para la gestin del riesgo
suponen coincidentes debilidades, que se contraponen al cumplimiento de los
objetivos por proyecto, as como fortalezas en ciertas reas de la gestin
administrativa y de campo.
El Area Estratgica: Areas Silvestres Protegidas, contiene tres proyectos, a
saber, Control y Proteccin,
Infraestructura
y Promocin.
La
mayor
identificados
se
podran
agrupar
principalmente
en
riesgos
59
ocasiona dificultad para contratar y comprar, y en consecuencia no contar con
el personal y los materiales necesarios que a su vez produce atrasos en los
cronogramas de trabajo, aqu es donde entran a operar los riesgos externos,
como la lejana de la Isla del Coco con relacin al continente (600 km. Aprox.),
la dificultad de transporte de materiales y personal, la adversidad climtica
estacional del pacfico, aunado a la falta de transporte propio (del ACMIC) para
atender emergencias del personal.
Por otra parte, el proyecto de Control y Proteccin, contiene Subproyectos
cuyo objetivo es mejorar la capacidad de control y proteccin de la zona
martima del ACMIC, se pretende un Plan de Vigilancia coordinado con otras
instituciones afines, como lo son el Servicio Nacional de Guarda Costas, y
MARVIVA, las amenazas las constituyen el aumento de pesca ilegal por
ineficiencia en los programas de patrullaje y falta de controles internos,
informes peridicos del encargado del programa, por medio de procedimiento
efectivos y eficientes, que conduzcan a la toma de decisiones y el subsiguiente
control de cambios del proyecto.
La situacin descrita correlaciona una evidente falta de capacitacin del
personal a cargo de esas actividades, y el establecimiento de protocolos de
operacin en las acciones de vigilancia, cuya ausencia constituyen otros
riesgos potenciales que no son del anlisis de este documento.
El Subproyecto Coordinacin Interinstitucional (OIJ, MSP, Tribunal Agrario
Ambiental), refiere
institucionales,
mitigando
los
posibles
impactos
ante
el
60
El Establecimiento de Alianzas Estratgicas, es un Subproyecto del Proyecto
Promocin de ASP., cuyos objetivos se relacionan con la necesidad de
establecer otros convenios y compromisos que puedan fortalecer el Area de
Conservacin a travs de organizaciones interesadas, tanto en la conservacin
del recurso marino como en la explotacin del mismo, logrando cumplir con el
principio de desarrollo sostenible que reza la Visin del MINAE respecto a la
conservacin de las reas protegidas.
El Area Estratgica Manejo de Recursos Naturales, est compuesta por dos
grandes proyectos de suma importancia para el Area de Conservacin Marina
Isla del Coco, son: Investigacin y Educacin Ambiental.
En forma general, el primero implica generacin de conocimiento cientfico,
esta es la base sobre la cual se debe construir la estrategia de manejo de los
ecosistemas propios de la Isla y su entorno, de ah su importancia, en otras
palabras la investigacin es una fuente necesaria de informacin sobre la cual
se toman decisiones gerenciales.
Se evidencia en los Subproyectos y en forma repetitiva falta de presupuesto y
de responsables tanto en la gestin administrativa de aprobacin y registro de
investigadores e investigaciones, como en el campo para darle un seguimiento
oportuno y en definitiva no perder esta valiosa informacin.
La promocin y ejecucin de investigaciones en Isla del Coco, constituye la
sostenibilidad del ACMIC a largo plazo, los riesgos asociados son altos en
impacto y frecuencia; debido a poco control, a falta de priorizacin en base a
objetivos de manejo, y al escaso presupuesto asignado a los Subproyectos, lo
que provoca igualmente una fuga de recursos econmicos y de conocimiento
cientfico.
61
Adems, estos Subproyectos de Investigacin cumplen un papel primordial
para la elaboracin del programa de Educacin Ambiental, otro Proyecto del
Area Estratgica de Manejo de Recursos Naturales, pues el conocimiento
cientfico es un insumo para la elaboracin de los planes de manejo y de la
informacin que las comunidades o zonas de influencia
poseer.
El Subproyecto Plan Regional de Educacin Ambiental, es en este sentido la
herramienta de trabajo a largo plazo, que se dispara en impacto negativo por
varias causas: falta de recurso humano y financiero asignado al proyecto
general, falta de coordinacin con el SINAC y con otras reas de conservacin
con objetivos de educacin ambiental similares (zonas costeras).
El Area Estratgica Gestin de los Recursos Logsticos, Humanos y
Financieros, integra los proyectos Desarrollo del Recurso Humano y Acciones
de Soporte a las Labores Tcnicas.
Para el primero, el xito del Subproyecto Plan de Capacitacin es parte integral
de las otras Areas Estratgicas analizadas en la gestin del Riesgo del ACMIC,
pues infiere en las labores tcnicas y administrativas, las causas y riesgos
negativos
identificados
en
este
Subproyecto
denotan
debilidades
62
Servicio Nacional de Guardacostas, Instituto Costarricense de Pesca y
Acuacultura (INCOPESCA).
El Proyecto Acciones de Soporte a las Labores Tcnicas, incluye varios
Subproyectos de carcter administrativo gerencial, se identifican como
altamente riesgosos los Subproyectos Elaboracin de Presupuestos y Plan de
Adquisicin de Materiales y Equipo, estn relacionados en la medida que la
elaboracin y aprobacin de presupuestos dependen del SINAC y de las
directrices que para el manejo de fondos emana el Ministerio de Hacienda.
La programacin de la proveedura se ve afectada, los sistemas de
contratacin administrativa que rige lo concerniente a adquisiciones del Estado
es una limitante para la contratacin de transporte de materiales hacia la Isla
del Coco, se atrasan pagos a proveedores, el nivel de incertidumbre es alto y
de antemano se conoce que algunos Subproyectos no podrn llevarse a buen
trmino.
El manejo de los fondos de las Areas de Conservacin es a travs de una caja
nica, los mecanismos de desembolso del SINAC, as como los topes
presupuestarios que fija la Autoridad Presupuestaria, y otras instancias que
fiscalizan u autorizan dichas contrataciones, como lo es la Contralora General
de la Repblica, resultan ser un cuello de botella en la ejecucin anual de estos
Subproyectos, obligando a la administracin a reprogramarlos.
El Area Estratgica Planificacin contempla dos Proyectos de gran importancia
para el cumplimiento de los objetivos del ACMIC, uno de ellos es el Marco
Legal Institucional, que pretende tres Subproyectos relacionados con el
necesario conocimiento legal para las acciones concernientes a proteccin y
vigilancia y a la consecuente Interposicin de Denuncias que se plantea como
un Subproyecto.
63
Es evidente en los riesgos identificados la necesidad de mejorar los
mecanismos de tramitacin y resolucin de denuncias, las que son algunas
veces archivadas o desestimadas por ser mal formuladas jurdicamente, o
incluso por desconocimiento del tema por parte de los jueces a cargo.
Se considera como un riesgo no vincular en las acciones de campo (proteccin
y vigilancia) al Servicio Nacional de Guardacostas, Direccin de Transporte
Martimo Terrestre, y en las acciones posteriores a la infraccin al Poder
Judicial, a travs de capacitacin y seguimiento a las denuncias a cargo de un
asesor legal a tiempo completo.
La Planificacin de la Respuesta al Riesgo, es un proceso nuevo para el
ACMIC, as como los dems procesos de la gestin del riesgo, herramienta que
est implentndose en todas las instituciones del Estado por directriz de la
Contralora General de la Repblica segn resolucin de julio del presente ao
(anexo No. 6), con el fin de cumplir con los lineamientos y normativa de la Ley
General de Control Interno.
Este proceso lo ha iniciado en el ACMIC a travs del ejercicio efectuado para la
elaboracin de esta tesina; deber fortalecerse en todos sus componentes,
siendo parte primordial la respuesta a los riesgos identificados, cuya ejecucin
posiblemente obligar a llenar los vacos existentes en la redefinicin de
funciones, contingencias financieras para atender estos riesgos, y la necesidad
de contratar ms personal o en su defecto el recargo de funciones.
A la mayora de los riesgos identificados como potenciales y que se les asigna
una categorizacin alta se les trata por medio de la estrategia de respuesta
mitigacin o aceptacin.
Tratndose de una organizacin estatal cabe realizar una transferencia parcial
de los riesgos,
64
responsabilidad de los proyectos y por ende de los riesgos que estaran
estratgicamente compartidos o bien transferidos en ciertas actividades
definidas con antelacin.
El Seguimiento y Control para los Subproyectos es definido por el ACMIC a
travs del cronograma de ejecucin del Portafolio de Proyectos para el 2006,
cuya estructura obedece a una programacin de resultados trimestral, lo que
para algunos casos de respuesta al riesgo no constituye una variable de control
adecuada, por lo que se propone en la planificacin de la respuesta un control
mensual, bimensual o trimestral, segn sea el caso del riesgo atendido.
La frecuencia del control y la eficiencia de los mecanismos para realizarlo en lo
que a riesgo se refiere, es un proceso novedoso para el ACMIC, en este
sentido la ejecucin de la respuesta al riesgo y el seguimiento respectivo
propuesto en este documento deben ser herramientas de trabajo que se
actualicen con frecuencia en el 2006, con el fin de adaptar, mejorar y optimizar
los formularios tanto de planificacin de la respuesta al riesgo como de
seguimiento y control.
65
6.2. Recomendaciones
El contexto interno y externo del Area de Conservacin Marina Isla del Coco,
se enmarca en la particularidad para el manejo de sus proyectos, considerando
los siguientes aspectos:
i. Que se encuentra bajo los lineamientos y polticas del
Ministerio de Ambiente y Energa, as como del Sistema
Nacional de Areas de Conservacin y la legislacin atinente.
ii. Que est sujeta a los procedimientos y directrices del Estado
respecto a la utilizacin del presupuesto asignado, y la Ley de
Contratacin Administrativa rige la gestin de adquisiciones.
iii. Que la condicin de Parque Nacional y Patrimonio Natural de
la Humanidad la obligan a realizar una administracin eficiente
de acuerdo con los objetivos de manejo, a travs de controles
y seguimiento a los proyectos en ejecucin.
iv. Que los recursos financieros generados son canalizados a una
Caja nica del Estado, imposibilitando la inversin dirigida a
prioridades y urgencias.
v. Que
su
estructura
administrativa
vertical
requiere
66
Se recomiendan los siguientes ejes de accin:
1. Creacin de la Oficina de Proyectos, que concentre en un nivel estratgico y
gerencial los procesos de control del Portafolio de Proyectos existente, y
planifique y genere nuevos proyectos a travs de propuestas de
financiamiento con el fin de fortalecer las reas administrativas identificadas
como dbiles o amenazadas.
2. Crear el Sistema Especfico de Valoracin del Riesgo Institucional (SEVRI),
directriz de la Contralora General de la Repblica, segn Resolucin No. RCO-64-2005, publicado en la La Gaceta No. 134, del martes 12 de julio del
2005. (Anexo No. 7)
3. Contratar recurso humano calificado con financiamiento externo para
apoyar los proyectos que estn recargados en tres funcionarios, as como
asistentes de campo para los proyectos de investigacin.
4. Mejorar la comunicacin y procedimientos con el SINAC: presupuestarios,
de gestin para la capacitacin y la educacin ambiental, as como el
asesoramiento y apoyo legal para la tramitacin y seguimiento de
denuncias.
5. Considerar el Planeamiento de la Respuesta al Riesgo como prioridad para
la ejecucin exitosa de los proyectos, monitorear temporalmente el
cumplimiento o avance de las recomendaciones que se propongan en la
Matriz de Control y Seguimiento de los Riesgos.
6. Planificar para el Portafolio de Proyectos la asignacin de contingencias
presupuestarias para los Proyectos en ejecucin y futuros, apoyado en la
herramienta administrativa de la Gestin del Riesgo.
67
BIBLIOGRAFIA
-Anbari Frank T, Quantitative Methods for Project Management. IIL, 1997
-Area de Conservacin Marina Isla del Coco/MINAE, Plan Anual de Trabajo, 2006.
-Cleland David I., Ireland Lewis R., Manual Porttil del Administrador de Proyectos.
McGrawHill, 2001.
-Consultora Sinergia 69, Factibilidad Tcnica, Plan Maestro de Desarrollo,
Zonificacin y Plan de Gestin de la ACMIC, 2003.
-Kerzner Harold, Project Management a Systems Aproach to Planning, Scheduling,
and Controlling. John Wiley & Sons, 1998.
- Montoya, M. 1991. Isla del Coco: un ejemplo de isla ocenica. (En) Monge
Najera- Introduccin al estudio de la naturaleza: una visin desde el trpico. San
Jose, Editorial Universidad Estatal a Distancia, 86-87 pp.
-MINAE/SINAC, Estrategia Nacional de Conservacin y Uso Sostenible de la
Biodiversidad, 2000.
-Project Management Institute, Una Gua a los Fundamentos de la Direccin de
Proyectos, PMBOK, Tercera Edicin, 2004.
68
ANEXO No. 1
Plantilla del Charter
69
MAP 24 PFG
CHARTER (ACTA) DEL PROYECTO
Informacin principal y autorizacin del proyecto
Fecha:
Nombre de Proyecto:
22 de junio, 2005
Gestin del Riesgo en el Area de Conservacin Marina Isla
del Coco.
reas de conocimiento:
rea de aplicacin:
Gestin de Riesgo
Areas Estratgicas (Areas Silvestres Protegidas,
Planificacin, Manejo de Recursos Naturales,
Gestin de Recursos Materiales, Humanos y
Financieros) definidas por el Sistema Nacional de
Areas de Conservacin (SINAC) en el Plan Anual
de Trabajo.
Fecha de inicio del proyecto:
Fecha tentativa de finalizacin del
22 de junio, 2005
proyecto: 30 de octubre, 2005
Objetivos del proyecto:
General:
Proponer una Herramienta de Gestin del Riesgo para el Portafolio de Proyectos del
ACMIC, con base en las Areas Estratgicas establecidas en el Plan Anual de
Trabajo/2006.
Especficos:
Identificar los riesgos de ejecucin del Portafolio de Proyectos.
Analizar cualitativamente los riesgos potenciales en las actividades del Portafolio de
Proyectos.
Planificar la respuesta al riesgo a travs de las tcnicas para aumentar oportunidades y
disminuir las amenazas.
Plantear recomendaciones para el seguimiento y control de los riesgos.
Descripcin del producto: Herramienta para el anlisis de la Gestin del Riesgo, con
recomendaciones especficas para la ejecucin del Portafolio de Proyectos/2006.
Necesidad del proyecto:
1. El ACMIC no cuenta con una Oficina de Administracin de Proyectos.
2. Maneja un presupuesto estatal limitado.
3. No se cuenta con una herramienta de control para la ejecucin de proyectos.
4. La Ley de Control Interno establece la obligatoriedad de contar con un Sistema de
Valoracin de Riesgos.
70
Caso del negocio:
El ACMIC contar con una herramienta de consulta, seguimiento y control de los posibles
impactos en la operacin y el presupuesto, provocados por riesgos potenciales en la ejecucin
de las actividades anuales. Lo anterior, coadyuvar en asumir las acciones de contingencia
pertinentes para cerrar exitosamente sus proyectos.
Restricciones:
-Falta de polticas claras por parte del Estado en relacin con el manejo del rea.
-Falta de un Plan Estratgico.
-Disponibilidad de la documentacin necesaria. (PAT proyectos)= Portafolio de Proyectos.
-Entrevistas: Disponibilidad de tiempo de Stakeholders.
-Lejana del sitio (Isla del Coco)/Costes asociados.
Identificacin de grupos de inters (stakeholders):
Cliente(s) directo(s):
Area de Conservacin Marina Isla del Coco, MINAE.
Clientes indirectos:
Sistema Nacional de Areas de Conservacin.
PNUD/GEF
Funcionarios del Area de Conservacin.
INCOPESCA.
Guarda Costas, MSP.
Sociedad costarricense (Sociedad civil, investigadores, pescadores, comunidades
costeras).
Otras instituciones no gubernamentales involucradas. (Fundacin Amigos de la Isla del
Coco, Marviva, Transportes tursticos).
Universidades estatales y privadas.
Aprobado por:
Firma:
71
ANEXO No. 2
Declaracin del Alcance
72
DECLARACIN DEL ALCANCE DEL PROYECTO
Proyecto:_ Gestin del Riesgo en el Area de Conservacin Marina Isla del Coco.
Fecha: 22 de junio, 2005.
73
Objetivo(s) del proyecto:
General:
Especficos:
Identificacin de Riesgos.
Metodologa a utilizar.
Periodicidad
Categoras de riesgo
Matriz de probabilidad e impacto
Formato del Informe.
74
ANEXO No. 3
Organigrama Estructura/ ACMIC
75
Direccin
Area de Conservacin
Marina Isla del Coco
Lnea Jefatura
Proteccin y Vigilancia
Atencin Visitantes (Turismo)
Investigacin
Mantenimiento y reparaciones
Proveedura y Bodegas
Julio 2005
UNIDAD DE GESTION
ADMINISTRATIVA
Lnea de Coordinacin
76
ANEXO No. 4
Presupuestos ACMIC/PAT 2006
77
Area Estratgica:
Eje Temtico
Ejecucin
3.400.000,00
FPN
FPN
FPN
FPN
400.000,00
200.000,00
700.000,00
200.000,00
FPN
FPN
FPN
600.000,00
200.000,00
400.000,00
FPN
200.000,00
FPN
0,00
FPN
500.000,00
Total
900.000,00
FPN
FPN
FPN
FPN
600.000,00
150.000,00
50.000,00
100.000,00
4.300.000,00
78
Ejecucin
5. Investigacin
Total
1.100.000,00
FPN
FPN
FPN
100.000,00
100.000,00
100.000,00
FPN
100.000,00
FPN
FPN
No
FPN
No
FPN
FPN
100.000,00
100.000,00
0,00
300.000,00
0,00
100.000,00
100.000,00
7. Educacin Ambiental
7.1) Elaboracin del Plan Regional como una herramienta de
planificacin para el corto y mediano plazo
7.2) Informar a la poblacin sobre el dao al ambiente, ante la
ejecucin de algunas prcticas
7.3) Fomento a la participacicon ciudadana
7.4) Celebraciones de eventos especiales
7.5)Fomento a la participacin ciudadana (Ver el 7.3 )
3.450.000,00
FPN
100.000,00
FPN
1.000.000,00
FPN
FPN
500.000,00
1.850.000,00
No
0,00
1.050.000,00
FPN
150.000,00
FPN
100.000,00
FPN
100.000,00
FPN
100.000,00
FPN
FPN
500.000,00
100.000,00
5.600.000.00
79
Area Estratgica: PLANIFICACION
Eje Temtico
Ejecucin
Total
1.030.000,00
FPN
FPN
600.000,00
430.000,00
500.000,00
FPN
200.000,00
NO
0,00
NO
0,00
NO
0,00
FPN
100.000,00
FPN
200.000,00
9.915.000,00
FPN
FPN/PRO
50.000,00
8.445.000,00
FPN
FPN
100.000,00
150.000,00
FPN
NO
1.070.000,00
0,00
FPN
100.000,00
4. Gestin de la Informacin
4.1 Sistematizacin de la informacin generada dentro del AC.
4.2 Elaboracin de cartografa digital
4.3 Coordinacin con iniciativas nacionales e internacionales en materia
manejo de informacin
550.000,00
FPN
PRO
FPN
5. Atencin de Proyectos
5.1 Formulacin, implementacin y seguimiento a proyectos
6 Control y calidad
250.000,00
200.000,00
100.000,00
100.000,00
FPN
100.000,00
150.000,00
80
6.1 Posicionar el concepto de calidad y control interno, como un
instrumento de mejoramiento de la dinmica institucional
FPN
150.000,00
NO
0,00
12.245.000,00
81
Ejecucin
FPN
PRO
PRO
No
No
FPN
FPN
119.925.000,00
28.200.000,00
91.725.000,00
No
PRO
PRO
FPN
No
3.995.000,00
0,00
2.425.000,00
970.000,00
600.000,00
0,00
Si
15.090.000,00
5.800.000,00
Si
Si
PRO
PRO
1.800.000,00
700.000,00
970.000,00
5.820.000,00
No
FPN
No
600.000,00
0,00
600.000,00
0,00
5 Control y Proteccin
5.1) Plan de Vigilancia del rea
5.2) Coordinacin interinstitucional (OIJ; Transito,Seguridad Pblica; Tribunal
Agrario Ambiental.y otros
5.3) Obras de proteccin al patrimonio natural
5.4) Valoracin econmica del dao ambiental, dentro del ASP ( Act. Nueva)
5.5 ) Acciones legales vinculantes al marco legal institucional
6. Participacin ciudadana en la proteccin y conservacin de las ASP.
6.1) Elaborar, coordinar e implementar iniciativas comunitarias
6.2) Elaborar coordinar e implementar Plan de voluntariado
6.3) Trabajo conjunto con guias tursticos
0,00
0,00
48.500.000,00
48.500.000,00
0,00
5.820.000,00
11.640.000,00
0,00
0,00
4 Atencin al visitante
4.1) Elaboracin de estudios de reas de uso publico
4.2) Plan de atencin al pblico
4.3) Regulaciones
4.4) Elaborar folletos informativo del ASP
4.5) Elaboracin de materiales Implementar la Ley de Discapacidad (7600)
129.210.000,00
9.900.000,00
2.425.000,00
2.425.000,00
0,00
No
PRO
PRO
No
PRO
No
No
No
Total
82
7 Promocin de Areas Silvestres Protegidas
7.1) Estrategia de comunicacin y promocin
7.2) Establecer alianzas
FPN
FPN
2.425.000,00
PRO
2.425.000,00
No
0,00
No
No
No
0,00
0,00
0,00
0,00
300.000,00
200.000,00
100.000,00
271.545.000,00
83
ANEXO No. 5
RESOLUCIN CGR/R-CO-64-2005