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Apuntes de

Teora de Conjuntos
por Enrique Arrondo()

Versi
on del 20 de Marzo de 2012
Estas notas est
an basadas en el libro Introduction to Set Theory, de Karel Hrbacek y Thomas Jech,
donde el lector puede profundizar en los detalles (se recomienda vivamente la tercera edici
on, que mejora y
completa sustancialmente la segunda). Agradezco a los distintos alumnos de los distintos cursos todas las
sugerencias y erratas que me han indicado para mejorar la presentaci
on de estas notas. Quiero agradecer
muy especialmente a Luca Martn Reyes y Ricardo Laorga Su
arez por pasarme listas sistem
aticas de
erratas y sugerencias.

1. Primeros axiomas y propiedades


2. Los n
umeros naturales
3. Sistemas de n
umeros
4. Comparabilidad de conjuntos
5. N
umeros ordinales e induccion transfinita
6. Aritmetica de ordinales
7. Cardinales y el Axioma de Eleccion
8. Aritmetica de cardinales y u
ltimos axiomas

Departamento de Algebra,
Facultad de Ciencias Matematicas, Universidad Complutense de Madrid, 28040 Madrid, arrondo@mat.ucm.es
()

1. Primeros axiomas y propiedades


En la Matem
atica actual, cualquier teora se basa fuertemente en el uso de los conjuntos. Sin embargo, no est
a claro como definir un conjunto. Un conjunto debera ser una
coleccion de objetos (llamados elementos) caracterizados por una propiedad com
un. En
concreto, fijemos primero la siguiente:
Notaci
on. Dada una colecci
on de elementos X, si x es un elemento de X escribiremos
x X, mientrar que si no lo es escribiremos x 6 X. Si P es una propiedad, indicaremos
por P (x) el hecho de que P sea cierta para el elemento x.
Con esta notaci
on, un conjunto debera ser una coleccion de elementos X tales que
exista un propiedad P de modo que x X si y solo si P (x). Sin embargo puede darse
cualquier propiedad para caracterizar un conjunto? El siguiente ejemplo muestra que no
se puede hacer de cualquier modo:
Ejemplo 1.1 (Paradoja de Russell() ). Sea X el conjunto de todos los conjuntos que no
se contienen a s mismos como elementos. Al ser X un conjunto, podemos preguntarnos
si se contiene a s mismo como elemento. Si X se contiene como elemento, entonces por la
definicion de X se puede decir que X no es un elemento de X, lo que es una contradicci
on.
Si, por el contrario, X no se contiene como elemento, entonces la definicion de X nos dice
que X est
a en X, lo que de nuevo es una contradiccion.
La paradoja de Russell indica que no cualquier propiedad sirve para definir un conjunto, o m
as bien que no podemos llamar conjunto a cualquier cosa. Lo que vamos a hacer
es ir dando a lo largo del curso una serie de axiomas (los llamados Axiomas de ZermeloFrenkel) que debe satisfacer lo que queramos llamar conjunto (de hecho, este curso debera
ser paralelo a uno de L
ogica que demostrara que el sistema de axiomas que vamos a imponer es coherente). Iremos introduciendo los axiomas a medida que los necesitemos. De
hecho, no es que al final de curso podamos dar una definicion precisa de conjunto (incluso
mencionaremos ciertas hip
otesis que tanto su afirmacion como su negacion son compatibles
con nuestros axiomas), pero al menos habremos reconstruido a traves de nuestros axiomas
los conjuntos b
asicos en Matem
aticas (empezando por los naturales, racionales, reales,...).
Empezamos por un par de axiomas, el primero afirmando la existencia de conjuntos
vacos.
Axioma de Existencia. Existe un conjunto sin elementos.
El segundo axioma equivale a la tpica demostracion de la igualdad de dos conjuntos
mediante el doble contenido:
()

La paradoja original era sobre el barbero de un pueblo que afeitaba a todos los del pueblo que no se

afeitaban a s mismos: Se afeita entonces el barbero a s mismo?

Axioma de Extensionalidad. Si cada elemento de X es un elemento de Y y cada


elemento de Y es un elemento de X, entonces X = Y .
Este axioma nos permite demostrar la unicidad de muchos conjuntos definidos de
alguna forma concreta. Haremos un ejemplo, dejando el resto de casos de unicidad como
ejercicio, explcito o implcito:
Corolario 1.2. Existe un u
nico conjunto sin elementos.
Demostraci
on: Supongamos que X, Y sean dos conjuntos sin elementos. Entonces, es
automatico que cualquier elemento de X es un elemento de Y (ya que de hecho no hay
elementos en X para los que hacer la comprobacion). Analogamente cada elemento de Y
es un elemento de X, por lo que el Axioma de Extensionalidad implica X = Y .

Definici
on. Llamaremos conjunto vaco al u
nico conjunto sin elementos, y lo denotaremos
por .
El siguiente axioma es el que permite definir un conjunto a partir de una propiedad,
pero partiendo ya de un conjunto dado (en particular, no puede existir el conjunto de todos
los conjuntos, porque entonces existira el conjunto X de la paradoja de Russell).
Axioma de Separaci
on. Dada una propiedad P y un conjunto X, existe un conjunto Z
tal que x Z si y s
olo si x X y P (x).
El conjunto anterior Z es u
nico (demuestrese) y lo denotaremos como
Z = {x X | P (x)}.
Ejemplo 1.3. Si P es la propiedad x = x, entonces Z = X, mientras que si P es la
propiedad x 6= x entonces Z = . En particular, el Axioma de Existencia se puede sustituir
por otro m
as debil: que exista alg
un conjunto.
Corolario 1.4. Dados dos conjuntos, X, Y , existe un (
unico) conjunto Z tal que x Z
si y solo si x X y x Y .
Demostraci
on: Definimos la propiedad P que sea pertenecer a Y . Entonces, por el Axioma
de Separaci
on, Z = {x X | P (x)} es un conjunto, que es el conjunto buscado. La
unicidad de Z se deja como ejercicio a partir del Axioma de Extensionalidad.

Definici
on. El conjunto Z cuya existencia acabamos de demostrar se llama intersecci
on
de X e Y , y se denota Z = X Y .
3

Ejercicio 1.5. Demostrar que, dados dos conjuntos X, Y , existe un (


unico) conjunto Z
tal que x Z si y s
olo si x X y x 6 Y . Dicho conjunto Z se llama diferencia de los
conjuntos X e Y .
En realidad, los axiomas que tenemos hasta ahora solo garantizan la existencia del
conjunto vaco, y la existencia de conjuntos mas peque
nos a partir de conjuntos ya conocidos. Los siguientes axiomas nos van a permitir ya construir conjuntos mas grandes. El
primero de ellos nos permitir
a construir conjuntos de dos elementos.
Axioma del Par. Dados X, Y , existe un conjunto Z tal que x Z si y solo si x = X o
x = Y (escribiremos Z = {X, Y }, o bien Z = {X} si X = Y ).
Ejemplo 1.6. Tomando X = Y = , llegamos a la conclusion de que {} es un conjunto
no vaco, ya que contiene un elemento. Tomando ahora X = , Y = {}, llegaremos ahora
a que {, {}} es un conjunto de dos elementos.
Ya el siguiente axioma nos permite construir uniones arbitrarias de conjuntos (siempre
que los conjuntos que queramos unir formen un conjunto: recordemos que no existe el
conjunto de todos los conjuntos):
Axioma de la Uni
on. Para todo conjunto S, existe un conjunto, que denotaremos U =
S
S
S, tal que x S si y s
olo si x X para alg
un X S.
Ejemplo 1.7. Si S = {X, Y }, entonces obtenemos la union de X e Y , que denotamos
X Y . Adem
as, tomando S = {X Y, Z}, podemos definir X Y Z y, en general, la
union de un n
umero finito de conjuntos (la forma rigurosa de hacer este tipo de cosas por
recurrencia la veremos en la secci
on 2).
Definici
on. Dados dos conjuntos X, Y , se llama diferencia simetrica de X e Y al conjunto
XY := (X Y ) (Y X).
Ejercicio 1.8. Demostrar que la union, interseccion, diferencia y diferencia simetrica
satisfacen las siguientes propiedades:
(i) Conmutatividad:
X Y = Y X.
X Y = Y X.
XY = Y X.
(ii) Asociatividad:
(X Y ) Z = X (Y Z).
(X Y ) Z = X (Y Z).
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(XY )Z = X(Y Z).


(iii) Distributividad:
(X Y ) Z = (X Z) (Y Z).
(X Y ) Z = (X Z) (Y Z).
(iv) Leyes de De Morgan:
X (Y Z) = (X Y ) (X Z).
X (Y Z) = (X Y ) (X Z).
Definici
on. Se llama subconjunto de un conjunto X a un conjunto Y tal que todo elemento
de Y es un elemento de X. Escribiremos X Y (o Y X), dejando la notacion X Y
(o Y X) s
olo cuando Y 6= X.
Axioma del Conjunto Potencia. Dado cualquier conjunto X, existe un conjunto, que
denotaremos P(X) tal que x P(X) si y solo si x es un subconjunto de X.
Ejercicio 1.9. Demostrar que P(X) es u
nico.
Ejemplo 1.10. Dado un subconjunto S de P(X) (es decir, una coleccion de subconjuntos
S
de X que formen un conjunto), se puede entonces definir S (que sera la union de dicha
coleccion de subconjuntos).
Ejercicio 1.11. Comprobar las siguientes propiedades de la inclusion:
(i) X X.
(ii) Si X Y e Y X, entonces X = Y .
(iii) Si X Y e Y Z, entonces X Z.
El siguiente paso ahora ser
a el de definir producto cartesiano, para lo cual necesitamos
definir lo que es un par:
Definici
on. Llamaremos par ordenado a un elemento de la forma (x, y) := {{x}, {x, y}}.
La justificaci
on de la definici
on viene del siguiente resultado:
Teorema 1.12. (x, y) = (x0 , y 0 ) si y solo si x = x0 e y = y 0 .
Demostraci
on: Es evidente que x = x0 e y = y 0 implican (x, y) = (x0 , y 0 ), as que solo hay
que demostrar la otra implicaci
on. Supongamos pues (x, y) = (x0 , y 0 ) y distingamos dos
casos:
Si x 6= y, entonces {x} y {x, y} tienen respectivamente uno y dos elementos, luego son
conjuntos distintos. Por tanto {{x0 }, {x0 , y 0 }} tiene que consistir tambien necesariamente
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en dos conjuntos distintos, uno con un elemento y otro con dos. El u


nico conjunto que
puede tener dos elementos es {x0 , y 0 }, por lo que {x} = {x0 } y {x, y} = {x0 , y 0 }. La primera
igualdad implica inmediatamente x = x0 , lo que hace que de la segunda se deduzca tambien
y = y0 .
Si x = y, entonces {x, y} = {x}, lo que implica (x, y) = {{x}}. Por tanto,
{{x }, {x0 , y 0 }} tambien debe tener un u
nico elemento, es decir, {x0 } = {x0 , y 0 }, luego
x0 = y 0 y (x0 , y 0 ) = {{x0 }}. Como {{x}} = {{x0 }}, se deduce entonces {x} = {x0 }, y de
aqu x = x0 (y por tanto tambien y = y 0 ).
0

Definici
on. Un conjunto R es una relaci
on binaria si todos sus elementos son pares ordenados. Si (x, y) R, escribiremos xRy.
Observaci
on 1.13. La ventaja de haber definido un par ordenado de una forma tan
extra
na es que los elementos de una relacion binaria R forman un conjunto. En
S
efecto, el conjunto R consistir
a en los elementos de la forma {x, y} donde (x, y) es un
SS
par de R, con lo que el conjunto ( R) consistira en los elementos de la forma x o y.
SS
Definici
on. Se llama campo de una relaci
on binaria R al conjunto Campo(R) := ( R).
Si Campo(R) est
a contenido en un conjunto X diremos que R es una relaci
on en el conjunto
X. Se llama dominio de una relaci
on binaria R al conjunto definido por
dom(R) := {x Campo(R) | existe y tal que xRy}.
Analogamente, se llama recorrido de una relaci
on binaria R al conjunto definido por
rec(R) := {y Campo(R) | existe x tal que xRy}.
Claramente, Campo(R) =dom(R)rec(R).
Recprocamente a la Observacion 1.13, podemos partir ahora de dos conjuntos X, Y ,
y entonces P(P(X Y )) consiste en los subconjuntos de P(X Y ), es decir, sus elementos
son a su vez subconjuntos de X Y , luego en particular estaran los pares (x, y) donde
x, y X Y . Podemos por tanto definir:
Definici
on. Se llama producto cartesiano de dos conjuntos X, Y al conjunto
X Y := {z P(P(X Y )) | z = (x, y) con x X, y Y }.
Como cualquier relaci
on binaria esta contenida en dom(R)rec(R), a partir de ahora
consideraremos las relaciones como subconjuntos de un un producto cartesiano.
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Definici
on. Se llama imagen de un conjunto X por una relaci
on R al conjunto
R[X] = {y rec(R) | existe x X tal que xRy}
y se llama imagen inversa de un conjunto Y por una relaci
on R al conjunto
R1 [Y ] = {x dom(R) | existe y Y tal que xRy}.
Definici
on. Se llama inversa de una relaci
on R X Y al conjunto
R1 := {(y, x) Y X | xRy}.
Observese que entonces yR1 x si y solo si xRy.
Notese que en principio hemos creado una ambig
uedad de notacion. En efecto, dada
una relaci
on binaria R y un conjunto Y , la expresion R1 [Y ] puede querer decir ahora la
imagen inversa de Y por R o la imagen de Y por R1 . El siguiente resultado nos indica
que ambos conjuntos coinciden.
Lema 1.14. Sean R una relaci
on binaria e Y un conjunto. Entonces la imagen inversa
de Y por R es igual a la imagen de Y por R1 .
Demostraci
on: Un elemento x esta en la imagen inversa de Y por R si y solo si existe
y Y tal que xRy (n
otese que la condicion x dom(X) es automatica, y esta puesta en la
definicion s
olo para demostrar que la imagen inversa es un conjunto, usando el Axioma de
Separacion). Por tanto, la condici
on es equivalente a decir que existe y Y tal que yR1 x,
es decir, que x est
a en la imagen de Y por R1 (de nuevo la condicion x rec(R1 ) de la
definicion de imagen es autom
atica).
Definici
on. Se llama composici
on de relaciones binarias R, S a la relacion
S R := {(x, z) dom(R) rec(S) | existe y tal que xRy e ySz}.
Vamos a terminar esta secci
on estudiando los tres tipos de relaciones binarias m
as
importantes: las funciones, las relaciones de equivalencia y las relaciones de orden.
Definici
on. Una relaci
on binaria F se llama funci
on si xF y1 y xF y2 implica y1 = y2 .
Este u
nico valor y tal que xF y se llama valor de la funci
on en x y se escribira y = F (x).
Si X = dom(F ) y rec(F ) Y , se suele escribir F : X Y .
Observaci
on 1.15. Teniendo en cuenta que las funciones son relaciones binarias, es
decir, conjuntos de pares ordenados, que dos funciones F y G coincidan tiene un significado preciso como conjuntos. Evidentemente, una condicion necesaria es que deben tener
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el mismo dominio y el mismo valor para cada elemento del dominio. Recprocamente,
supongamos que dom(F ) = dom(G) y F (x) = G(x) para cada x dom(F ). Entonces,
para cada (x, y) F se tiene que x dom(F ) y F (x) = y. Por nuestra hipotesis, entonces
x dom(G) y adem
as G(x) = y. Por tanto, (x, y) G. Esto implica F G. De modo
simetrico se demuestra G F , lo que implica (usando el Axioma de Extensionalidad)
F = G. N
otese que entonces no tiene mucho sentido hablar de funcion suprayectiva, ya
que no existe de forma u
nica el conjunto de llegada Y . S tiene sentido sin embargo:
Definici
on. Una funci
on se dice inyectiva si F (x) = F (y) implica x = y. Una biyecci
on
entre dos conjuntos X, Y es una funcion inyectiva F : X Y tal que rec(F ) = Y .
Ejemplo 1.16. N
otese que la Observacion 1.15 nos dice que para definir una funcion basta
dar su dominio y los valores para cada punto del dominio. Pero cuidado, la forma de dar
valores tiene que ser de forma conjuntista, es decir, de forma que garantice que F forme
un conjunto en nuestro sentido. De hecho, el no poder definir funciones alegremente es
la base del Axioma de Elecci
on que discutiremos en la seccion 7. Por poner un ejemplo de
como definir bien una funci
on, hagamoslo con la funci
on identidad sobre un conjunto X.
En efecto, por el Axioma de Separacion, existe el conjunto {(x, y) X X | x = y} que
define la funci
on idX de dominio X y tal que idX (x) = x para todo x X.
Ejercicio 1.17. . Sea f una funcion. Entonces f es inyectiva si y solo si f 1 es una
funcion. Adem
as, en tal caso, dom(f 1 ) = rec(f), rec(f 1 ) = dom(f), f f 1 = idrec(f ) ,
f 1 f = iddom(f ) .
Observaci
on 1.18. Vamos a aprovechar las funciones para simplificar la notacion de la
union de conjuntos. Supongamos que tenemos una funcion F : X S donde S es un
conjunto de conjuntos. Por la observacion anterior, F es la misma funcion si cambiamos
S por rec(F ), por lo que podemos supondremos S=rec(F ) (es decir, que podemos ver
F como un modo de parametrizar los conjuntos de S). Usaremos entonces la notaci
on
Fx para F (x), y el recorrido de F lo escribiremos como S = {Fx }xX y lo llamaremos
S
sistema de conjuntos. De esta forma, S lo escribiremos con el aspecto mas habitual de
S
on la podemos hacer si partimos simplemente
xX Fx . Obviamente, toda esta construcci
de un conjunto de conjuntos S: basta tomar F : S S como la funcion identidad.
Teorema 1.19. Si F, G son funciones, entonces G F es tambien una funcion. Adem
as,
dom(G F ) = dom(F ) F 1 [dom(G)]
y, para todo x dom(G F ),
(G F )(x) = G(F (x)).
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Demostraci
on: Veamos primero que G F es una funcion. Para ello supongamos que
tenemos (x, z1 ), (x, z2 ) G F . Eso quiere decir que existen y1 , y2 tales que
(x, y1 ) F, (y1 , z1 ) G
(x, y2 ) F, (y2 , z2 ) G.
Como F es una funci
on de (x, y1 ), (x, y2 ) F se sigue y1 = y2 . Por tanto, tenemos
(y1 , z1 ), (y1 , z2 ) G, y por ser G una funcion se tendra z1 = z2 . Esto demuestra que G F
es una funci
on.
Sea ahora x dom(G F ). Esto quiere decir que existe z tal que (x, z) G F
(es decir, z = (G F )(x)). Equivalentemente, existe y tal que (x, y) F y existe z tal
que (y, z) G. La propiedad (x, y) F para alg
un y es equivalente a x dom(F ) e
y = F (x), mientras que la propiedad (y, z) G para alg
un z es equivalente a y dom(G)
(como z = G(y), esto demuestra ya (G F )(x) = G(F (x))). Por tanto, las dos propiedades
anteriores equivalen a x dom(F ) y F (x) dom(G), es decir, x dom(F )F 1 [dom(G)].
Esto demuestra la igualdad dom(G F ) = dom(F ) F 1 [dom(G)].

Definici
on. Se llama restricci
on de una funci
on F a un conjunto Z al conjunto
F  Z := {(x, y) F | x Z}.
Evidentemente, F  Z es una nueva funcion con dominio Z dom(F ), y para cada
z Z dom(F ) se tiene que (F  Z)(z) = F (z).
Teorema 1.20. Sea un conjunto de funciones tales que para cada F, G se tiene
F  (dom(F ) dom(G)) = G  (dom(F ) dom(G)).
Entonces
.

es una funci
on cuyo dominio es la union de los dominios de las funciones de

S
Demostraci
on: Es evidente que es una relacion binaria, ya que sus elementos son
elementos de alguna F , y por tanto pares ordenados. Supongamos que tenemos ahora
S
(x, y1 ), (x, y2 ) . Entonces existen F, G tales que (x, y1 ) F y (x, y2 ) G. En
particular, x dom(F ) dom(G). Como por hipotesis se tiene F  (dom(F ) dom(G)) =
S
G  (dom(F ) dom(G)), entonces F (x) = G(x), es decir, y1 = y2 . Por tanto, es una
funcion.
S
Que el dominio de sea la union de los dominios de las funciones de es practicamente evidente, salvo que habra que ver que tal union tiene sentido, para lo que es
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necesario construir el conjunto de todos los dominios de las funciones de . Pero esto es
S
cierto porque cada dominio de una funcion de es un subconjunto de dom( ), luego
S
podemos construir una funci
on dom: P(dom( ())) que asocia a cada funcion F
su dominio. La uni
on se hace entonces como en la Observacion 1.18.
Ejercicio 1.21. Demostrar que, si X, Y son conjuntos, entonces existe el conjunto Y X
de funciones cuyo dominio es X y cuyo recorrido esta contenido en Y .

Ejercicio 1.22. Demostrar que, dados conjuntos X, Y, Z, la funcion


Z XY (Z Y )X
que manda cada funci
on f : X Y Z a la funcion f : X Z Y definida por
(f (x))(y) = f (x, y)
es una biyecci
on.
Ejercicio 1.23. Sea {Si }iI un sistema de conjuntos. Demostrar que existe el conjunto
Q
iI Si (que llamaremos producto) formado por las funciones F de dominio I tales que
F (i) Si para todo i I.
Definici
on. Sea R una relaci
on binaria sobre un conjunto X. Se dice que R es:
(i) reflexiva si xRx para todo x X;
(ii) simetrica si xRy implica yRx;
(iii) antisimetrica si xRy e yRx implica x = y;
(iv) asimetrica si xRy e yRx nunca ocurre;
(v) transitiva si xRy e yRz implica xRz.
Se dice que R es una relaci
on de equivalencia si es reflexiva, simetrica y transitiva. Se
dice que es una relaci
on de orden (a veces tambien diremos relaci
on de orden parcial) si es
reflexiva, antisimetrica y transitiva; en tal caso diremos que R es una relaci
on de orden (o
una relaci
on de orden parcial) y que el par (X, R) es un conjunto ordenado. Se dice que R
es un orden estricto si es una relacion asimetrica y transitiva.
Lema 1.24. Sea R una relaci
on de equivalencia en un conjunto X. Para cada x X sea
[x]R = {z X | xRz}. Entonces son equivalentes:
(i) [x]R = [y]R .
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(ii) [x]R [y]R 6= .


(iii) xRy.
Demostraci
on: Demostramos las implicaciones de modo cclico:
(i) (ii): Es evidente, ya que cada [x]R contiene al menos a x, por la propiedad reflexiva.
(ii) (iii): Sea z [x]R [y]R . Entonces xRz e yRz. Por la propiedad simetrica podemos
escribir xRz y zRy, y por la propiedad transitiva concluimos xRy.
(iii) (i): Veamos por ejemplo el contenido [x]R [y]R , demostrandose el otro intercambiando de modo simetrico. Si z [x]R , entonces xRz. Como, por la propiedad
simetrica aplicada a la hip
otesis, yRx, se obtiene de la propiedad transitiva que yRz, es
decir, z [y]R .

Definici
on. Los conjuntos [x]R del lema anterior se llaman clases de equivalencia m
odulo
R. El recorrido de la funci
on : X P(X) definida por (x) = [x]R (se deja como ejercicio
demostrar que es una funci
on) se llama cociente del conjunto X m
odulo la relaci
on R, y
se denota X/R.
Definici
on. Se llama partici
on de un conjunto X a un subconjunto S P(X) tal que:
(i) Z 6= para todo Z S.
(ii) Si Z, Z 0 S, entonces Z = Z 0 o Z Z 0 = .
S
(iii) X = S.
El siguiente resultado nos dice que es lo mismo hablar de relaciones de equivalencia
en un conjunto que hablar de particiones de dicho conjunto:
Teorema 1.25. Sea X es un conjunto. Entonces:
(i) Para cada relaci
on de equivalencia R, X/R es una particion de X.
(ii) Para cada partici
on S de X, el conjunto
RS := {(x, y) X X | existe Z S tal que x, y Z}
es una relaci
on de equivalencia en X. Ademas, se tiene que X/RS = S.
(iii) Para cada relaci
on de equivalencia, si S = X/R, entonces RS = R.
Demostraci
on: La parte (i) es una consecuencia inmediata del Lema 1.24. Veamos entonces
que RS es una relaci
on de equivalencia, comprobando las tres propiedades:
Propiedad reflexiva: Sea x X. Como S es una particion x Z para alg
un Z S.
Por tanto, (x, x) RS .
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Propiedad simetrica: Si (x, y) RS , entonces x, y estan en el mismo subconjunto


Z S, y por supuesto lo mismo es cierto para y, x, luego (y, x) R.
Propiedad transitiva: Si (x, y), (y, z) RS , entonces x, y estan en el mismo Z de S, e
y, z estan en el mismo Z 0 de S. Como Z Z 0 6= (ya que y esta en la interseccion), se tiene
que necesariamente Z = Z 0 . Por tanto, x, z estan en el mismo Z S, luego (x, z) RS .
Para terminar de demostrar (ii) hay que ver X/RS = S, que demostraremos por doble
contenido:
X/RS S: Sea [x]RS X/RS . Por definicion de clase de equivalencia, y [x]RS
si y solo si (x, y) RS , y por definicion de RS esto es equivalente a que x, y esten en el
mismo subconjunto Z S. Como x esta solo en un subconjunto Z S, necesariamente
[x]RS = Z, luego [x]RS S.
S X/RS : Sea Z S. Como es no vaco, podemos tomar x Z. Entonces, seg
un
acabamos de demostrar, Z = [x]RS , luego Z X/RS .
Demostremos finalmente (iii). Por definicion, (x, y) RS si y solo si x, y estan en el
mismo Z de S = X/R, es decir, si y solo si x, y estan en el mismo [z]R . Pero por el Lema
1.24, x, y [z]R es equivalente a zRx y zRy. Esto implica xRy, es decir (x, y) R. Pero
el recproco tambien es cierto ya que basta tomar por ejemplo z = x.

Definici
on. Se llama sistema de representantes de una partici
on S de un conjunto X a
un subconjunto T X tal que para cada Z S la interseccion Z T tiene exactamente
un elemento.
Los dos ejemplos que hay que tener en mente a la hora de pensar en relaciones de
orden son, dado un conjunto X, el conjunto P(X) con la relacion , que es un orden
(parcial) y con la relaci
on , que es un orden estricto. El siguiente resultado nos dice que
la relacion entre estos dos tipos de ordenes es siempre como en el ejemplo:
Teorema 1.26. Sea X un conjunto. Entonces:
(i) Si R es una relaci
on de orden en X, entonces la relacion
xSy si y solo si xRy y x 6= y
es un orden estricto en X.
(ii) Si S es una relaci
on de orden estricto en X, entonces la relacion
xRy si y solo si xSy o x = y
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es un orden parcial en X.
Demostraci
on: Sea R un orden, y veamos que S definida en (i) es asimetrica y transitiva.
Es asimetrica porque no puede ser a la vez xSy e ySx (en efecto, si ocurriera eso, necesariamente por definici
on x 6= y, mientras que ademas xRy e yRx, lo que implicara x = y por
ser R antisimetrica.). Es transitiva porque, si xSy e ySz, entonces en particular xRz
(por la transitividad de R; adem
as, no puede ser x = z, porque ya hemos visto que S es
asimetrica.
Sea ahora S un orden estricto y veamos que R es reflexiva, antisimetrica y transitiva.
La reflexividad es inmediata de la definicion de R. Para la antisimetra, supongamos xRy,
yRx y, por reducci
on al absurdo, x 6= y; entonces xSy e ySx, en contra de la asimetra de
S. Finalmente, R es transitiva porque, si xRy e yRz entonces:
si x = y o y = z, entonces automaticamente xRz;
si x 6= y e y 6= z, entonces xSy e ySz, luego (por la transitividad de S) xSz, por lo
que xRz.
Notaci
on. Normalmente a una relacion de orden la denotaremos por en lugar de R, y
a la correspondiente relaci
on de orden estricto <.
Definici
on. Una cadena de un conjunto ordenado es un subconjunto tal que para cada
dos elementos suyos x, y se verifica x y o y x. Un orden total o lineal en un conjunto
X es un orden tal que todo X es una cadena.
Una de las cosas que necesitaremos demostrar es que ciertos conjuntos ordenados que
construiremos (por ejemplo el de los naturales) estan caracterizados por ciertas propiedades
del orden. Estar caracterizados quiere decir, como es habitual en matematicas, que son
u
nicos salvo isomorfismo, por lo que primero hay que definir que quiere decir que dos
conjuntos ordenados sean isomorfos:
Definici
on. Un isomorfismo entre dos conjuntos ordenados es una biyeccion f : X Y
entre ellos tal que x1 < x2 si y s
olo si f (x1 ) < f (x2 ).
Proposici
on 1.27. Si X est
a totalmente ordenado, entonces una funcion f : X Y es
un isomorfismo si y s
olo si rec(f ) = Y y x1 < x2 implica f (x1 ) < f (x2 ).
Demostraci
on: La inyectividad sigue de que, al ser X totalmente ordenado, entonces
x1 6= x2 implica x1 < x2 (luego f (x1 ) < f (x2 )) o x2 < x1 (luego f (x2 ) < f (x1 )). En
cualquier caso f (x1 ) 6= f (fx 2).
Basta ver entonces que f (x1 ) < f (x2 ) implica x1 < x2 . Por reduccion al absurdo,
supongamos que no es cierto x1 < x2 . Entonces, por ser X totalmente ordenado hay dos
13

posibilidades: o bien x1 = x2 ( luego f (x1 ) = f (x2 ), lo que es absurdo) o bien x2 < x1


(luego f (x2 ) < f (x1 ), que tambien es absurdo).

Definici
on. Sea Y un subconjunto de un conjunto ordenado X.
Se llama elemento minimal (resp. maximal) de Y a un elemento y Y para el que no
exista y 0 Y tal que y 0 < y (resp. y < y 0 ).
Se llama cota inferior (resp. cota superior) de Y a un elemento x X tal que x y
(resp. y x) para todo y Y .
Se llama mnimo (resp. m
aximo) de Y a una cota inferior (resp. superior) que este
en Y (si existe, es necesariamente u
nico).
Se llama nfimo (resp. supremo) de Y al maximo (resp. mnimo) de las cotas inferiores
(resp. superiores) de Y .
Todos estos elementos satisfacen las propiedades obvias que que aparecen en los distintos cursos de An
alisis o Topologa. Recordemos por ejemplo una:
Lema 1.28. Sea Y un subconjunto de X. Entonces y X es el mnimo de Y si y s
olo si
y Y e y es el nfimo de Y .
Demostraci
on: Supongamos en primer lugar que y es el mnimo de Y . Entonces, por
definicion ser
a y Y y adem
as es una cota inferior. Para ver que es el maximo de las
0
cotas inferiores, sea y otra cota inferior de Y . Como y Y , entonces y 0 y.
Si ahora suponemos que y est
a en Y y es el nfimo de Y , veamos que es tambien el
mnimo de y. Por ser el nfimo de Y , en particular es una cota inferior de Y , y al estar en
Y es necesariamente el mnimo.

Ejercicio 1.29. Sea V un espacio vectorial, no necesariamente de dimension finita. Un


subconjunto S V se dice que es linealmente independiente si lo es cualquier subconjunto
finito suyo, mientras que se dice que es sistema de generadores si cualquier vector de V
es combinaci
on lineal de una cantidad finita de vectores de S. Finalmente, se dice que S
es una base de V si es linealmente independiente y sistema de generadores. Si ordenamos
P(V ) por la inclusi
on de subconjuntos, demostrar:
(i) Las bases de V son los elementos maximales del conjunto de los subconjuntos linealmente independientes.
(ii) Las bases de V son los elementos minimales del conjunto de los sistemas de generadores.

14

2. Los n
umeros naturales
Intuitivamente, un n
umero natural es el n
umero de elementos de un conjunto finito.
Por tanto, el camino natural (valga la redundancia) para una definicion de n
umero natural
sera definir primero que dos conjuntos finitos como equivalentes si tienen el mismo n
umero
de elementos (es decir, si hay una biyeccion entre ellos) y llamar n
umero natural a cada
una de las clases de equivalencia resultantes. Sin embargo, nos enfrentamos al problema
de siempre: existe el conjunto de todos los conjuntos finitos? Para evitar este problema,
vamos a dar una definici
on alternativa, dando para cada posible n
umero natural un conjunto con ese cardinal. Como ya vimos, existe un u
nico conjunto sin elementos, as que
definimos 0 = . El siguiente paso es escoger un conjunto con un elemento. Ya vimos
en el Ejemplo 1.6 que el primer conjunto que podemos construir con un elemento es {},
as que definimos 1 = {}. De la misma forma, el primer conjunto con dos elementos
que construimos fue {, {}}, as que definimos 2 = {, {}}. Notese que cada n
umero lo
estamos definiendo a base de a
nadir al n
umero anterior, visto como conjunto, un nuevo
elemento que es precisamente tal conjunto. La definicion general es:
Definici
on. Se llama sucesor de un conjunto X al conjunto S(X) = X {X}.
Entonces est
a claro c
omo construir los n
umeros naturales por recurrencia. Se empieza
por construir el 0, y supuesto construido n definimos n + 1 = S(n). El problema para
constuir el conjunto de los n
umeros naturales es que necesitamos hacer la union de todos los
n, pero para poder aplicar el Axioma de la Union necesitamos previamente que el conjunto
de los naturales ya exista. Podemos intentar usar entonces el Axioma de Separacion. Para
ello necesitaramos un conjunto que contuviera a los naturales. Un buen candidato a
conjunto que contenga a los naturales sera uno que satisfaga sus mismas propiedades de
construcci
on:
Definici
on. Un conjunto inductivo es un conjunto X tal que 0 X y, para todo x X
se tiene S(x) X.
Es claro que los n
umeros naturales estaran caracterizados por estar en todos los conjuntos inductivos, pero eso no permite dar una definicion de conjunto. Pero si supieramos la
existencia de alg
un conjunto inductivo X, entonces podramos definir N como el conjunto
de elementos de X que est
an en todos los conjuntos inductivos. Sin embargo, nuestros
axiomas no permiten concluir la existencia de conjuntos inductivos (de hecho hasta ahora
s
olo garantizan la existencia de conjuntos finitos), as que necesitamos un axioma nuevo:
Axioma de Infinitud. Existe alg
un conjunto inductivo.
Podemos ahora precisar las ideas que hemos enunciado antes (demostrando que el
conjunto de los n
umeros naturales no depende del conjunto inductivo que exista):
15

Lema 2.1. Dado un conjunto inductivo X, el conjunto


N = {n X | n esta en todos los conjuntos inductivos}
es un conjunto inductivo. Adem
as, si X 0 es otro conjunto inductivo, tambien se tiene
N = {n X 0 | n est
a en todos los conjuntos inductivos}.
Demostraci
on: Claramente, 0 N, ya que por definicion 0 esta en cualquier conjunto
inductivo. Por otra parte, si n N, entonces S(n) esta en todos los conjuntos inductivos
(en particular en X), con lo que tambien S(n) N.
Si ahora X 0 es otro conjunto inductivo, esta claro por la definicion de N que N X 0 ,
luego N {n X 0 | n est
a en todos los conjuntos inductivos}. Como X y X 0 juegan
papeles simetricos, se tiene el otro contenido, lo que completa la demostracion.

Observaci
on 2.2. Para demostrar la independencia de X a la hora de definir N, uno
podra tener la tentaci
on de definir N como la interseccion de todos los conjuntos inductivos.
Sin embargo, no podemos garantizar que los conjuntos inductivos formen un conjunto (de
hecho veremos en la secci
on 5 que no lo forman), por lo que no tiene sentido hablar de la
interseccion de todos ellos. Este hecho es constante y ya ha aparecido varias veces (por
ejemplo, en el conjunto de todos los conjuntos, de existir, la relacion sera un orden).
Definici
on. Los elementos del conjunto N definido en el Lema 2.1 se llaman n
umeros
naturales. Si n N, escribiremos frecuentemente n + 1 para denotar al sucesor S(n) de n.
La existencia de los n
umeros naturales nos permite definir ya de forma precisa la
induccion:
Teorema 2.3 (Principio de Induccion). Sea P una propiedad y supongamos que
(i) P (0).
(ii) Para todo n N, P (n) implica P (n + 1).
Entonces P se satisface para todos los n
umeros naturales.
Demostraci
on: Las hip
otesis implican que X = {n N | P (n)} es un conjunto inductivo.
Por tanto, el Lema 2.1 implica que N esta contenido en X.
Veamos un modo astuto de usar a veces la induccion (aunque cuando un proceso de
induccion sale tan trivial uno se suele quedar con la mosca detras de la oreja, en este caso
todo es lo m
as natural: acaso la construccion de los naturales como conjunto inductivo
no dice precisamente que N consiste en el cero y a partir de el todos los n
umeros naturales
son sucesores de otro?):
16

Lema 2.4. Para cada n N distinto de 0 existe m N tal que m + 1 = n.


Demostraci
on: El problema a priori es definir la propiedad P , ya que para n = 0 no
tiene sentido. Definimos entonces P (n) como existe m N tal que m = n + 1 s
olo si
n 6= 0, definiendo P (0) como una propiedad siempre cierta, por ejemplo 0 = 0. Se trata
entonces de demostrar P usando el Principio de Induccion. Evidentemente P (0) es cierta,
as que hay que ver que P (n) implica P (n + 1) para todo n. Observese en primer lugar
que n + 1 6= 0, ya que n n + 1, por lo que n + 1 no es el conjunto vaco. Por tanto,
P (n + 1) es la propiedad existe m N tal que m + 1 = n + 1, que es automaticamente
cierta (basta tomar m = n).

Definici
on. Dados dos n
umeros naturales m, n, diremos m < n si m n (luego, siguiendo
nuestra notaci
on habitual, m n quiere decir m n o m = n).
Ejercicio 2.5. Sea P una propiedad de los n
umeros naturales y supongamos que existe
k N tal que:
(i) P (k).
(ii) Para todo n k se tiene que P (n) implica P (n + 1).
Demostrar que entonces P (n) es cierta para todo n k.
Lema 2.6. Sean m, n n
umeros naturales. Entonces:
(i) m < n + 1 si y s
olo si m n, es decir, m < n o m = n.
(ii) m < n implica m + 1 n (y por (i) tambien m + 1 < n + 1).
Demostraci
on: Por definici
on, m < n + 1 si y solo si m n + 1. Como n + 1 = n {n},
lo anterior es equivalente a m n (es decir, m < n) o m = n, lo que demuestra (i).
Demostremos por inducci
on sobre n que m < n implica m + 1 n. El caso n = 0
es trivial ya que no hay ning
un m < 0 (recordemos que m < 0 quiere decir m ).
Supongamos entonces que m < n implica m + 1 n y veamos que m < n + 1 implica
m + 1 n + 1. Por (i), m < n + 1 es equivalente a m = n (en cuyo caso es inmediato
m + 1 n + 1) o m < n. En este segundo caso, por hipotesis de induccion tenemos
m + 1 n, y de nuevo por (i) tenemos m + 1 < n + 1.
Lema 2.7. Para todo n
umero natural n se tiene n 0 .
Demostraci
on: Lo demostraremos por induccion sobre n, siendo evidente cuando n = 0.
Supongamos ahora n 0 y veamos que n + 1 0. Por el Lema 2.6(i), la desigualdad
0 n es equivalente, por definici
on, a 0 < n + 1, luego n + 1 0.
17

Teorema 2.8. La relaci


on sobre N es un orden total.
Demostraci
on: Para demostrar que es un orden, veamos (usando el Teorema 1.26) que
< es un orden estricto, es decir, que satisface las propiedades transitiva y asimetrica.
Para demostrar la propiedad transitiva, hay que demostrar, para todo n N que, para
cualesquiera k, m N tales que k < m y m < n se tiene que k < n. Lo demostraremos
por inducci
on sobre n, siendo trivial el caso n = 0 ya que no hay ning
un m N con m < 0
(ya que no puede ser m ). Supongamos ahora que sea cierto para n y demostremos el
caso n + 1, es decir, supongamos k < m y m < n + 1 y demostremos k < n + 1. Seg
un el
Lema 2.6(i), de la desigualdad m < n + 1 tenemos dos posibilidades:
O bien m < n, por lo que, por hipotesis de induccion k < n.
O bien m = n, y por tanto k < n.
Como k < n implica k < n + 1 (porque n n + 1), queda demostrado el caso n + 1 y por
tanto la propiedad transitiva.
Veamos ahora la propiedad asimetrica. Tenemos que ver que no puede ocurrir al
mismo tiempo m < n y n < m. Por la propiedad transitiva que acabamos de demostrar,
esto implicara n < n, as que basta ver que, para todo n N, no es cierto n < n.
Veamos por inducci
on sobre n que no se da nunca n < n. El caso n = 0 es trivial,
porque no puede ser . Supongamos que sabemos que n < n no es cierto y veamos
que tampoco lo es n + 1 < n + 1. Si fuera as, por el Lema 2.6(i), o bien n + 1 < n o bien
n + 1 = n (luego tambien n + 1 < n). Como n < n + 1, por la propiedad transitiva n < n,
lo que es absurdo por hip
otesis de induccion.
Queda entonces probado que < es un orden estricto, y por tanto que es un orden.
Para ver que es un orden total, hay que ver que, para cada n N, se tiene que cada
m N satisface o bien m < n o bien m = n o bien n < m. De nuevo, la demostraci
on
sera por inducci
on sobre n. El caso n = 0 viene de que m 0 para todo m, por el Lema.
Supongamos ahora el resultado para n, y veamoslo para n + 1. Tomamos pues cualquier
m N, y sabemos, por hip
otesis de induccion que o bien m < n, o bien m = n o bien
n < m. Los dos primeros casos son equivalentes, por el Lema 2.6(i), a m < n + 1, mientras
que el caso n < m implica, por el Lema 2.6(ii), n + 1 m, es decir, m = n + 1 o bien
n + 1 < m.

Notese que al final de la demostracion anterior, en medio de la induccion, hemos


usado el Lema 2.6(ii), que demostramos tambien por induccion. En realidad hemos usado
de forma implcita un argumento de doble inducci
on, cuyo enunciado preciso es el siguiente:
18

Ejercicio 2.9. Sea P una propiedad de N N que satisface:

k<m

o bien
implica P (m, n)
P (k, l) cierta para cada k, l con

k=m yl<n
Demostrar que P (m, n) es cierta para todo m, n N.
Ejercicio 2.10. Demostrar que, para cada n N, se tiene n = {m N | m < n}
(observese que no est
a claro a priori que los elementos de n sean n
umeros naturales).
Ejercicio 2.11. Sean n, m n
umeros enteros. Demostrar:
(i) m < n si y s
olo si m n.
(ii) m < n si y s
olo si m + 1 n (es decir, en el Lema 2.6(ii) se da la otra implicaci
on
tambien).
(iii) No puede ocurrir n < m < n + 1.
Definici
on. Se llama buen orden a un orden total en un conjunto en que cada subconjunto
no vaco tiene mnimo. Un conjunto con un buen orden se dice que es un conjunto bien
ordenado.
Para demostrar que un conjunto esta bien ordenado basta ver si un subconjunto suyo
no tiene mnimo entonces es el subconjunto vaco. Para N, la estrategia para demostrar
que X N sin mnimo es el vaco parece clara. En efecto, como 0 x para todo x X
(Lema 2.7), 0 es una cota inferior de X, luego 0 6 X (en caso contrario 0 sera el mnimo de
X). Entonces, podemos decir ahora 1 x para todo x X, y como 1 no puede ser mnimo
de X, tambien 1 6 X. Se tiene entonces que 2 x para todo x X y as sucesivamente.
Parece pues que se puede demostrar por induccion que n 6 X para todo n N, pero hay
un problema: Para poder concluir n + 1 x para todo x X hace falta saber antes que
0, 1, . . . , n no est
an en X, no basta solo saber n 6 X. Hace falta por tanto mejorar el
Principio de Inducci
on:
Teorema 2.12 (Segunda versi
on del Principio de Induccion). Sea P (n) una propiedad de
los n
umeros naturales que satisface la condicion
Para todo n N, si P (m) es cierta para todo m < n entonces P (n) es cierta() .
()

Observese que, si en esta condicion hacemos n = 0, al no haber ning


un m < 0 la
hipotesis se satisface siempre. Por tanto, P (0) es cierta automaticamente, por lo que en
esta version tambien tenemos primer paso de la induccion. De hecho, es por esto que se
pasa del caso m < n al caso n, en vez del caso m n al caso n + 1, porque entonces s que
habra que suponer el caso n = 0
19

Entonces P es cierta para todo n.


Demostraci
on: Observemos que basta demostrar que, para todo n, se satisface la propiedad
Q(n) definida como P es cierta para todo m < n (en efecto, entonces para todo n se
satisface Q(n + 1), y como n < n + 1 entonces P (n) es cierta). Demostramos entonces
Q(n) por inducci
on, siendo trivial el caso n = 0 ya que Q(0) es una condicion vaca por
no existir ning
un m < 0.
Supongamos entonces que se satisface Q(n). Para ver que se satisface Q(n + 1) hay
que ver que P (m) es cierta para todo m < n + 1. Por el Lema 2.6(i), m < n + 1 es
equivalente a m < n o m = n. Cuando m < n, P (m) es cierta por la definicion de Q(n),
mientras que para m = n, P (m) es cierta por la hipotesis del enunciado.

Teorema 2.13. El conjunto de los n


umeros naturales es un conjunto bien ordenado.
Demostraci
on: Sea X N un subconjunto y supongamos que no tiene mnimo. Demostremos que entonces X es el subconjunto vaco. Para ello, para cada n
umero natural
n definimos la propiedad P (n) como n 6 X. Bastara ver que P (n) es cierta para cada
n N, cosa que haremos usando la segunda version del Principio de Induccion.
Supongamos entonces que P (m) es cierta para todo m < n, es decir, que ning
un
m < n est
a en X. Por tanto, como es un orden total, cualquier elemento m X
satisface n m, es decir n es una cota superior de X. Como X no tiene mnimo, n no
puede estar en X (porque si no sera un mnimo de X). Por tanto, P (n) es cierta, luego
el resultado se concluye por la segunda version del Principio de Induccion.

Ejercicio 2.14. Sean <1 , <2 dos ordenes estrictos definidos respectivamente sobre los
conjuntos X1 , X2 y supongamos que X1 X2 = . Demostrar que la relacion
<=<1 <2 (X1 X2 )
es un orden estricto en X1 X2 . Ademas, si X1 , X2 estan bien ordenados, entonces tambien
lo esta X1 X2 .
Ejercicio 2.15.
ordenado.

Demostrar que N N con el orden lexicografico es un conjunto bien

Evidentemente, si cambiamos mnimo por maximo, no es cierto que todo conjunto


no vaco de n
umeros naturales tenga maximo. Sin embargo, pidiendo que sea acotado, el
resultado es cierto:
20

Teorema 2.16. Sea X N un subconjunto no vaco acotado superiormente. Entonces,


X tiene m
aximo.
Demostraci
on: Sea X 0 N el conjunto de cotas superiores de X. Por definicion de
maximo, basta encontrar un elemento de X 0 que este en X. Para ello, el candidato natural
es el mnimo de X 0 . Como N est
a bien ordenado y X 0 es no vaco por hipotesis, existe
en efecto un mnimo n de X 0 . En particular, k n para todo k X. Supongamos, por
reduccion al absurdo, que n no esta en X, y por tanto k < n para todo k X. Como X
es no vaco, necesariamente n 6= 0, y por el Lema 2.4 existe m N tal que n = m + 1.
Ademas, la desigualdad k < n = m + 1 implica k m para todo k X, es decir, m X 0 ,
lo que es absurdo por la minimalidad de n.
Nuestro pr
oximo objetivo ser
a ver que las propiedades que hemos ido demostrando
de N lo caracterizan salvo isomorfismo. Notese que dar un isomorfismo (o simplemente
una funcion) de N a otro conjunto es lo mismo que dar una sucesion, que querremos dar
de forma recursiva. Los siguientes resultados nos diran como hacer todo esto de forma
precisa.
Definici
on. Se llama sucesi
on a una funcion cuyo dominio es un n
umero natural (la
llamaremos entences sucesi
on finita) o N (en cuyo caso la llamaremos sucesi
on infinita).
Si el recorrido de la sucesi
on est
a contenido en un conjunto X diremos que se trata de una
sucesion en X. Si f es una sucesi
on, escribiremos normalmente fn para indicar f (n) y
escribiremos < fn > para denotar a la sucesion (indicando como subndice, si no es claro
por el contexto, d
onde vara n).
Ejercicio 2.17. Demostrar que existe el conjunto de las sucesiones finitas en X (que
denotaremos por Suc(X)).
Ejemplo 2.18. Hay sucesiones que parecen faciles de definir a primera vista, y que sin
embargo no es as. Por ejemplo, supongamos que ya hemos definido el producto de n
umeros
()
naturales y probemos a definir a partir de el la sucesion cuyo n-esimo termino es fn = n!.
Si no tenemos definida la noci
on de factorial como se puede definir el subconjunto de NN
que consista en los pares (n, n!)? La respuesta canonica sera que por recurrencia, ya
que se puede definir 0! = 1 y, conocido n!, se puede definir (n + 1)! = (n + 1)n!, en funci
on
del n! previo y de n. En otras palabras, la funcion f (n) = n! se puede definir dando el
valor inicial f (0) = 1 y la f
ormula de recurrencia f (n + 1) = g(f (n), n), donde en este caso
()

De hecho, para definir el producto por un n


umero fijo lo haremos definiendo una sucesi
on, y ya definir

esta sucesi
on no ser
a f
acil en absoluto; no pondremos este ejemplo o el de la suma, ya que encontrar la
definici
on en la construcci
on puede ser m
as sutil.

21

sera g(m, n) = (n + 1)m. Nuestro objetivo es ver que tal recurrencia esta bien definida
y que define la funci
on f que buscamos. Para ello necesitaremos ver primero que (como
parece razonable) al menos tal funcion esta bien definida para los n
umeros naturales hasta
un valor fijo cualquiera n.
Lema 2.19. Dado un conjunto X, un elemento x0 X y una funcion g : X N X,
entonces para todo n N existe una u
nica funcion h : n + 1 X tal que
(i) h(0) = x0 .
(ii) h(m + 1) = g(h(m), m) para todo m < n.
Demostraci
on: Observemos en primer lugar que, por el Lema 2.6(ii), se tiene que m < n
implica m + 1 < n + 1 (de hecho son equivalentes, por el Ejercicio 2.11(ii)), por lo que la
condicion (ii) tiene sentido.
Demostraremos el resultado por induccion sobre n. El caso n = 0 es inmediato, ya
que estamos buscando h : {0} X tal que h(0) = x0 (notese que (ii) es una condici
on
vaca). Por otra parte, si ya tenemos construida h : n + 1 X (
unica) satisfaciendo (i) y
0
(ii), veamos c
omo tiene que ser la h : (n + 1) + 1 : X que buscamos. Como m < n + 1 es
equivalente (por el Lema 2.6(i)) a m < n o m = n, podemos escribir las propiedades que
debe satisfacer h0 como:
(i) h(0) = x0 .
(ii) h(m + 1) = g(h(m), m) para todo m < n.
(iii) h(m + 1) = g(h(m), m) para m = n.
Por la unicidad del caso n, las condiciones (i) y (ii) son equivalentes a h0  (n + 1) =
h. Por otra parte, la condici
on (iii) es equivalente a h0 (n + 1) = g(hn (n), n). Como
(n + 1) + 1 = (n + 1) {n + 1} y n + 1 6 n + 1, es claro que existe h0 y necesariamente
h0 = hn {(n + 1, g(hn (n), n))}.

Observaci
on 2.20. El lector posiblemente se estara preguntando por que en el lema
anterior no hemos denotado a la funcion h que existe para cada n como hn , indicando a
que n corresponde y de paso evitando algunos engorros de notacion tanto en el enunciado
como sobre todo en la demostraci
on. La respuesta es que tal notacion podra inducir a
pensar que en realidad tenemos un conjunto de sucesiones {hn | n N} en que cada hn es
la sucesion n + 1 X que da el lema. A posteriori es cierto que existe tal conjunto, pero
precisamente ah est
a la dificultad() de la recurrencia y es justo lo que hemos demostrado
()

Esta dificultad est


a de nuevo ntimamente relacionada con el Axioma de Elecci
on que trataremos en

la secci
on 7. V
ease en concreto el Ejemplo 7.30

22

en el lema. De hecho, el u
nico conjunto que podemos definir a priori (recordando que
debemos acogernos a los axiomas que tenemos hasta ahora) es


dom(h) = n + 1


R := (n, h) N Suc(X) h(0) = x0

h(m + 1) = g(h(m), m) para todo m < n


y lo que demuestra el Lema 2.19 es que la relacion R tiene dominio N (ya que para cada
n N existe h Suc(X) tal que (n, h) R) y es una funcion (ya que el h que existe
para cada n es u
nico). Viendo R como una funcion N Suc(X) ya podemos escribir las
funciones h descritas en el lema como {hn | n N}.
Con todo esto ya podemos demostrar:
Teorema 2.21 (Principio de Recurrencia). Dado un conjunto X, un elemento x0 X y
una funcion g : X N X existe una u
nica sucesion infinita f : N X tal que
(i) f (0) = x0 .
(ii) f (n + 1) = g(f (n), n).
Demostraci
on: De acuerdo con la notacion de la Observacion 2.20, el Lema 2.19 nos da un
conjunto de sucesiones finitas {hn | n N} tal que cada hn es una sucesion hn : n+1 X
tal que:
(i) hn (0) = x0 .
(ii) hn (m + 1) = g(hn (m), m)) para todo m < n.
S
La idea ahora es usar el Teorema 1.20 para obtener que nN hn es una funcion. En
efecto, sean hn , hn0 dos de estas sucesiones. Como N esta totalmente ordenado, podemos
suponer, sin perdida de generalidad n n0 . Por el Lema 2.6(ii), n + 1 n0 + 1 luego, por
el Ejercicio 2.11(i), n + 1 n0 + 1. Entonces dom(hn ) dom(hn0 ) = n + 1 y es claro, por la
unicidad de hn satisfaciendo (i) y (ii) que hn0  (n + 1) = hn . Entonces, por el Teorema
S
S
S
1.20, f = nN hn es una funci
on y dom(f ) = nN dom(hn ) = nN (n + 1) = N.
Veamos ahora que f satisface (i) y (ii). Como 0 1 = dom(h0 ), entonces f (0) = h0 (0),
y por (i) se tiene h0 (0) = x0 , lo que demuestra (i). Por otra parte, para todo n N, se
tiene n, n + 1 (n + 1) + 1 = dom(hn+1 ), luego f (n) = hn+1 (n), f (n + 1) = hn+1 (n + 1),
y por (ii) hn+1 (n + 1) = g(hn+1 (n), n) = g(f (n), n), lo que demuestra (ii).
Finalmente, para la parte de unicidad, supongamos que tenemos f, f 0 que satisfacen
(i) y (ii), y veamos por inducci
on sobre n que entonces f (n) = f 0 (n) para todo n N.
Para n = 0, es una consecuencia de (i), ya que f (0) = x0 = f 0 (0). Supongamos entonces
por hipotesis de inducci
on que f (n) = f 0 (n). Entonces, usando (ii):
f (n + 1) = g(f (n), n) = g(f 0 (n), n) = f 0 (n + 1)
23

lo que termina la demostraci


on.

Ejemplo 2.22. El Principio de Recurrencia es un modo de dar rigor a los puntos suspensivos. Por ejemplo, si tenemos una funcion h : X X, la funcion hn = h .n)
. . h (es decir,
componer h n veces consigo misma) se puede definir por recurrencia mediante h0 = idX
y hn+1 = hn h (en realidad se define una funcion f : N X X en que f (n) = hn ). De
la misma forma, supuesta definida la suma, el producto m n = m + .n)
. . + m se define
n)
n
por recurrencia, y la exponenciaci
on m = m . . . m tambien. Sin embargo, querremos
que las operaciones esten definidas como funciones N N N, as que su definici
on la
dejaremos para m
as adelante. En realidad, la suma tambien es una recurrencia, porque si
interpretamos n = 1 + .n)
. . + 1, entonces m + n quiere decir que a m le aplicamos la funci
on
m
sucesor n veces, es decir, m + n = S (n).
Ahora que ya tenemos la recurrencia bien fundamentada podemos finalmente caracterizar N mediante sus propiedades:
Teorema 2.23. Sea X un conjunto no vaco con un orden total  que satisface las siguientes condiciones:
(i) Para todo x X existe alg
un y X tal que y  x.
(ii) Todo subconjunto no vaco de X tiene mnimo.
(iii) Todo subconjunto no vaco y acotado superiormente de X tiene maximo.
Entonces N y X son conjuntos ordenados isomorfos.
Demostraci
on: Sea o el mnimo elemento de X (que existe por (ii)). La forma natural de
definir el elemento sucesivo de cualquier elemento de X es mediante la funcion h : X X
tal que
h(x) = min{y X | y  x}
(que esta bien definida por (i) y (ii)). A partir de h podemos definir g : X N X
como g(x, n) = h(x). Por el Principio de Recurrencia, existira entonces f : N X tal que
f (0) = o y
f (n + 1) = h(f (n))
para todo n N. Para ver que f es un isomorfismo usaremos la Proposicion 1.27.
Veamos en primer lugar que m < n implica f (m) f (n). Lo haremos por inducci
on
sobre n, siendo trivial el caso n = 0 (ya que, como siempre, no existen naturales m < 0).
Entonces, supuesto demostrado para n, consideremos m < n + 1 y demostremos f (m)
f (n + 1). Por el Lema 2.6(i), se tiene que o bien m = n (luego f (m) = f (n)) o bien m < n
(luego por hip
otesis de inducci
on f (m) f (n)). Entonces, en cualquiera de los dos casos
24

(en el segundo por la transitividad de ), bastara demostrar f (n) f (n + 1). Pero esto
es evidente, ya que f (n + 1) = h(f (n)), y por definicion de h se tiene f (n) h(f (n)).
Pasemos ahora a demostrar que rec(f ) = X. Si no lo fuera, por (ii), el conjunto
X rec(f ) tendra un mnimo y. No puede ser y = o, ya que o = f (0) rec(f ). Por tanto,
como o es el mnimo de X, se tiene o y. Esto implica que el conjunto {x X | x y}
es no vaco, luego por la hip
otesis (iii) tiene un maximo x. Como x y, necesariamente
existe n N tal que x = f (n). Entonces f (n + 1) = h(x), con lo que si demostramos
y = h(x) habremos encontrado una contradiccion, ya que y no estaba en el recorrido de
f . Veamos por tanto que y es el mnimo elemento de X que satisface x y. En efecto,
dado cualquier otro y 0 X tal que x y 0 , por ser x maximo se tendra que no puede ser
y 0 y. Como X est
a totalmente ordenado, se sigue entonces y  y 0 , lo que completa la
demostraci
on.
Ejercicio 2.24. Concluir del teorema anterior que, dado cualquier subconjunto X N
no acotado superiormente es isomorfo a N. Si en cambio X esta acotado superiormente,
demostrar que existe n N tal que hay una biyeccion n X.
Ejemplo 2.25. Con el Principio de Recurrencia ocurre como con el Principio de Induccion: a veces para el caso n + 1 no nos basta saber el caso anterior, sino todos (o
parte de) los anteriores. Por ejemplo, es de todos conocida la sucesion de n
umeros de
Fibonacci (que tendr
a pleno sentido en cuanto definamos la suma de n
umeros naturales),
dada por t0 = t1 = 1 y tn+1 = tn + tn1 . Como cada valor de la sucesion depende no
s
olo del inmediatamente anterior, sino de los dos anteriores, no puede usarse el Principio
de Recurrencia. Cabe resaltar tambien que, si queremos dar una formula cerrada para el
n-esimo n
umero de Fibonacci hay que salirse del conjunto de los n
umeros naturales, ya
que la formula concreta es:

1 5 n+1  5 + 5 1 + 5 n 5 5 1 5 n
1  1 + 5 n+1
tn =

=
+
.
2
2
10
2
10
2
5
Es por ello por lo que los principios de recursion que estamos estudiando no son un
mero formalismo, sino que dicen que las funciones existen aunque no se pueden escribir
explcitamente.
Imitemos pues para la recurrencia la segunda version del Principio de Inducci
on.
Recordemos que ah se demostraba el caso n a partir de los anteriores. En nuestro caso,
saber el valor de una sucesi
on f : N X para los naturales menores que n es conocer
f  n, que es una sucesi
on de longitud n. Por tanto, para determinar cada f (n) a partir
de f  n necesitaremos una funci
on g : Suc(X) X que para cada sucesion finita nos de
un elemento de X. Recordemos tambien que la segunda version del Principio de Inducci
on
25

no se peda el caso 0, que pasaba a ser automatico. En el caso de sucesiones el n


umero
de valores iniciales puede variar. Por ejemplo, para la sucesion de Fibonacci necesitamos
dos valores iniciales. En este caso, la funcion g : Suc(N) N que necesitamos la podemos
tomar como la que manda a cada sucesion de longitud menor o igual que uno a 1, mientras
que cada sucesi
on t : n N de longitud n 2 la manda a tn2 + tn1 . La sucesi
on de
Fibonacci estar
a entonces definida por la formula de recurrencia tn = g(t  n). Veamos
que en general una recurrencia as define una sucesion:
Teorema 2.26 (Segunda versi
on del Principio de Recurrencia). Dados un conjunto X y
una funcion g : Suc(X) X, existe una u
nica sucesion f : N X tal que fn = g(f  n).
Demostraci
on: Definiremos por recurrencia las sucesiones parciales Fn := hf0 , . . . , fn1 i.
En otras palabras, queremos definir una funcion F : N Suc(X), que tendra que satisfacer
F0 = hi y Fn+1 = Fn {(n, g(Fn ))}, y que existe por el Principio de Recurrencia, tomando
como G : Suc(X) N Suc(X) la funcion que manda cada (t, n) a la sucesion vaca (o
a cualquier otra, ya que es indiferente para nuestros objetivos) salvo si t tiene longitud n
S
en que G(t, n) = t {(n, g(t))}. Tomamos entonces f = nN Fn , que es una funcion de
dominio N (aplicando el Teorema 1.20 y teniendo en cuenta que se tiene F0 F1 F2
. . .). Como cada n N est
a en el dominio de Fn+1 se tiene
fn = Fn+1 (n) = g(Fn ) = g(f  n)
por lo que la f encontrada satisface la propiedad buscada.
Supongamos que tenemos otra f 0 : N X tal que fn0 = g(f 0  n) y veamos por la
segunda versi
on del Principio de Induccion que fn = fn0 para todo n N. En efecto,
supongamos fk = fk0 para todo k < n. Esto es equivalente a decir f  n = f 0  n. Por
tanto, se tendr
a
fn = g(f  n) = g(f 0  n) = fn0
lo que demuestra la unicidad de f y termina la demostracion.
Nuestro siguiente objetivo es definir las operaciones basicas entre n
umeros naturales.
Una manera de definir la suma sera, por ejemplo, para cada n
umero natural n definir la
funcion fn : N N que consistira en sumar n. Para ello necesitamos una versi
on del
Principio de Recurrencia con par
ametros, es decir, en lugar de una funcion f : N X
buscaremos una colecci
on de funciones {fi }iI parametrizadas por un conjunto I, para lo
que necesitaremos dar para cada i I el valor inicial ai y la funcion gi : X N X. La
forma rigurosa de poner eso ser
a:
Teorema 2.27. Sean X, I conjuntos y a : I X y g : I X N X funciones. Entonces
existe una u
nica funci
on f : I N X tal que
26

(i) f (i, 0) = a(i) para todo i I.


(ii) f (i, n + 1) = g(i, f (i, n), n) para todo i I y todo n N.
Demostraci
on: Por el Ejercicio 1.22, la funcion f buscada es equivalente a una funci
on
I
F : N X , donde F ((n))(i) = f (i, n). Por tanto, las condiciones del enunciado son
equivalentes a
(i) F (0) = a.
(ii) F (n + 1) = G(F (n), n),
donde G : X I N X I est
a definida mandando (h, n) a la funcion G(h, n) : I X
definida como
(G(h, n))(i) = g(i, h(i), n).
La existencia y unicidad de F (y por tanto de f ) queda garantizada entonces por el
Principio de Recurrencia.
Podemos ahora definir las operaciones habituales entre n
umeros naturales
Corolario 2.28. Existe una u
nica funcion f : N N N tal que:
(i) f (m, 0) = m para todo m N.
(ii) f (m, n + 1) = f (m, n) + 1 para todo m, n N.
Ademas, f (n, 1) = n + 1 para todo n N.
Demostraci
on: Para la existencia y unicidad, basta tomar en el Teorema 2.27 las funciones
a : N N definida por a(n) = n y g : N N N N definida por g(m, n, k) = n + 1. La
igualdad f (n, 1) = n + 1 se demuestra por induccion sobre n. Para n = 0, se tiene, usando
(ii) y luego (i)
f (0, 1) = f (0, 0 + 1) = f (0, 0) + 1 = 0 + 1 = 1.
Supuesto f (n, 1) = n + 1, y usando de nuevo (ii) y (i) se tiene
f (n + 1, 1) = f (n + 1, 0 + 1) = f (n + 1, 0) + 1 = (n + 1) + 1
lo que termina la demostraci
on.

Definici
on. A la funci
on f del corolario anterior se le llama suma de n
umeros naturales,
y se denota m + n en lugar de f (m, n) (observese que la propiedad f (n, 1) = n + 1 indica
que los dos sentidos de la escritura n + 1 coinciden: el sucesor de n y la suma de n y 1).
27

Corolario 2.29. Existe una u


nica funcion f : N N N tal que:
(i) f (m, 0) = 0 para todo m N.
(ii) f (m, n + 1) = f (m, n) + m para todo m, n N.
Demostraci
on: Basta tomar en el Teorema 2.27 las funciones a : N N definida por
a(n) = 0 y g : N N N N definida por g(m, n, k) = n + m.
Definici
on. A la funci
on f del corolario anterior se le llama producto de n
umeros naturales,
y se denota m n (o simplemente mn) en lugar de f (m, n).
Corolario 2.30. Existe una u
nica funcion f : N N N tal que:
(i) f (m, 0) = 1 para todo m N.
(ii) f (m, n + 1) = f (m, n)m para todo m, n N.
Demostraci
on: Basta tomar en el Teorema 2.27 las funciones a : N N definida por
a(n) = 1 y g : N N N N definida por g(m, n, k) = nm.
Definici
on. A la funci
on f del corolario anterior se le llama exponenciaci
on de n
umeros
n
naturales, y se denota m en lugar de f (m, n).
Las operaciones apenas definidas satisfacen las propiedades habituales que conocemos.
Demostramos la conmutatividad de la suma, dejando el resto como ejercicio.
Proposici
on 2.31. Para todo m, n N se tiene m + n = n + m.
Demostraci
on: Demostraremos por induccion sobre n la propiedad P (n): m + n = n + m
para todo m N.
El caso n = 0 ser
a m + 0 = 0 + m para todo m N. Como m + 0 = m por el Corolario
2.28(i), demostraremos por induccion sobre m que 0 + m = m para todo m N. El caso
m = 0 es de nuevo el Corolario 2.28(i). Y si suponemos 0 + m = m, entonces usando el
Corolario 2.28(ii) tendremos
0 + (m + 1) = (0 + m) + 1 = m + 1
lo que termina de demostrar P (0).
Suponemos ahora P (n) y demostremos P (n+1), es decir m+(n+1) = (n+1)+m para
todo m N. Esto es equivalente, por el Corolario 2.28(ii), a (m+n)+1 = (n+1)+m, y a su
vez equivalente, por hip
otesis de induccion, a (n+m)+1 = (n+1)+m, que demostraremos
por inducci
on sobre m. El caso m = 0 es inmediato por el Corolario 2.28(i). Supongamos
28

entonces (n + m) + 1 = (n + 1) + m y veamos que pasa para m + 1. Usando al principio y


al final el Corolario 2.28 obtenemos entonces
(n + (m + 1)) + 1 = ((n + m) + 1) + 1 = ((n + 1) + m) + 1 = (n + 1) + (m + 1)
lo que termina la demostraci
on.
El resto de propiedades se demuestra igual. Algunas demostraciones pueden ser especialmente largas, porque suele hacer falta hacer tantas inducciones como n
umeros naturales
distintos aparecen en el enunciado. Enunciamos ahora como ejercicio tales propiedades
(observese que la propiedad (iv) permite hablar de sustracci
on de n
umeros naturales):
Ejercicio 2.32.
naturales:

Demostrar las siguientes propiedades de las operaciones de n


umeros

(i) (k + m) + n = k + (m + n).
(ii) m < n si y s
olo si m + k < n + k.
(iii) m = n si y s
olo si m + k = n + k.
(iv) Dados n
umeros naturales m n, existe un u
nico k N tal que m + k = n.
(v) mn = nm
(vi) (km)n = k(mn).
(vii)) k(m + n) = km + kn.
(viii) Si k 6= 0, m < n si y s
olo si mk < nk.
(ix) Si k 6= 0, m = n si y s
olo si mk = nk.
(x) am+n = am an .
(xi) (am )n = amn .
(xii) am = an si y s
olo si m = n.
Finalizamos esta secci
on mencionando que la aritmetica de los n
umeros naturales
puede hacerse de forma axiom
atica. Concretamente, los Axiomas de Peano afirman que
existe un conjunto N con un elemento 0, una funcion S : N N y operaciones + y de
forma que:
(i) Si S(m) = S(n) entonces m = n.
(ii) S(n) 6= 0 para todo n N.
(iii) n + 0 = n para todo n N.
(iv) m + S(n) = S(m + n) para todo m, n N.
(v) n 0 = 0 para todo n N.
29

(vi) m S(n) = m n + m para todo m, n N.


(vii) Si n 6= 0 entonces n = S(m) para alg
un m N.
(viii) Si P es una propiedad expresable en terminos de 0, S, + y tal que P (0) y P (n)
implica P (S(n)) entonces P (n) es cierta para todo n N.

30

3. Sistemas de n
umeros
En esta secci
on nos proponemos construir los conjuntos de los n
umeros enteros,
racionales y reales, recordando sus propiedades mas importantes. Empezamos por los
enteros. La idea es que los n
umeros enteros deben ser el conjunto de todas las diferencias m n. Como un mismo entero puede venir de distintas diferencias, la definici
on
precisa debe ser:
Definici
on. Llamaremos n
umero entero a una clase de equivalencia en N N modulo la
relacion R
(m, n)R(m0 , n0 ) si y solo si m + n0 = m0 + n
(que se demuestra f
acilmente que es de equivalencia: para la transitividad, u
sese el Ejercicio
2.32(iii)). El conjunto de los n
umeros enteros se denotara por Z.
Lema 3.1. Cada n
umero entero a Z se puede escribir de forma u
nica de alguna de las
siguentes maneras:
(i) a = [(n, 0)]R con n > 0
(ii) a = [(0, n)]R con n > 0.
(iii) a = [(0, 0)]R .
Demostraci
on: Escribimos a = [(m0 , n0 )]R . Supongamos por ejemplo m0 n0 . Entonces
por el Ejercicio 2.32(iv), existir
a un u
nico n N tal que n0 = m0 + n, lo que es equivalente
a a = [(0, n)]R . An
alogamente, si n0 m0 se podra poner a = [(n, 0)]R para un u
nico
n N. Adem
as, si fuera a = [(0, n)]R = [(m, 0)]R , entonces m + n = 0, lo que implica
m = n = 0 (ya que si, por ejemplo, n > 0, el Ejercicio 2.32(ii) implicara m + n > m, luego
m + n 6= 0). Esto implica que los casos (i) y (ii) no se dan simultaneamente.
Notaci
on. El lema anterior nos dice que la funcion N Z que manda n a [(n, 0)]R es
inyectiva. Consideraremos por tanto N como subconjunto de Z, y escribiremos n en vez
de [(n, 0)]R . Del mismo modo, si n > 0, escribiremos n en vez de [(0, n)]R . Llamaremos
valor absoluto de un n
umero entero a al u
nico n N tal que a = [(n, 0)]R o a = [(0, n)]R .
En otras palabras, |n| = n y | n| = n.
Proposici
on 3.2. La relaci
on < en Z definida por
[(m1 , n1 )]R < [(m2 , n2 )]R si y solo si m1 + n2 < m2 + n1
esta bien definida, es un orden estricto, el correspondiente orden es total y, restringido
a N, coincide con el orden en los naturales.
Demostraci
on: Que el orden es total y que la restriccion a N es el orden de los naturales
es inmediato, as que s
olo hay que demostrar que esta bien definido y es un orden estricto.
31

Supongamos en primer lugar [(m1 , n1 )]R = [(m01 , n01 )]R y [(m2 , n2 )]R = [(m02 , n02 )]R , es
decir m1 + n01 = m01 + n1 y m2 + n02 = m02 + n2 . Usando el Ejercicio 2.32(ii) se tiene que
m1 + n2 < m2 + n1
es equivalente a
(m1 + n2 ) + (n01 + n02 ) < (m2 + n1 ) + (n01 + n02 )
que, reagrupando y usando las igualdades m1 + n01 = m01 + n1 y m2 + n02 = m02 + n2 queda
(m01 + n02 ) + (n1 + n2 ) < (m02 + n01 ) + (n1 + n2 )
y de nuevo por el Ejercicio 2.32(ii) es equivalente a
m01 + n02 < m02 + n01
luego < est
a bien definido al no depender de los representantes.
Es claro que no puede ocurrir a la vez [(m1 , n1 )]R < [(m2 , n2 )]R y [(m2 , n2 )]R <
[(m1 , n1 )]R , porque no puede ocurrir a la vez m1 + n2 < m2 + n1 y m2 + n1 < m1 + n2 en
N, luego < es asimetrica en Z.
Finalmente, la transitividad de < se demuestra porque, si [(m1 , n1 )]R < [(m2 , n2 )]R y
[(m2 , n2 )]R < [(m3 , n3 )]R , entonces por definicion m1 + n2 < m2 + n1 y m2 + n3 < m3 + n2 .
Entonces
(m1 + n3 ) + n2 < m2 + n3 + n1 < (m3 + n1 ) + n2
y [(m1 , n1 )]R < [(m3 , n3 )]R se deduce entonces del Ejercicio 2.32(ii).
Dejamos como ejercicio la demostracion de los siguientes resultados (que es del todo
analoga a las hechas hasta ahora), que dan la estructura de anillo de Z:
Proposici
on 3.3. La operaci
on
+:ZZZ
[(m, n)]R + [(m0 , n0 )]R = [(m + m0 , n + n0 )]R
esta bien definida y da a Z estructura de grupo abeliano. Ademas, esta suma restringida
a N N es la suma de n
umeros naturales.
Proposici
on 3.4. La operaci
on
:ZZZ
[(m, n)]R [(m0 , n0 )]R = [(mm0 + nn0 , mn0 + m0 n)]R
32

esta bien definida y da a Z, junto con la suma de la Proposicion 3.3, estructura de anillo
conmutativo unitario. Adem
as, este producto restringido a NN es el producto de n
umeros
naturales.

Pasamos a continuaci
on a definir los n
umeros racionales. Ahora buscamos el conjunto
de todos los cocientes de n
umeros enteros, por lo que la definicion debe ser:
Definici
on. Llamaremos n
umero racional a una clase de equivalencia en Z (Z {0})
modulo la relaci
on R definida por
(m, n)R(m0 , n0 ) si y solo si mn0 = m0 n
(que se demuestra f
acilmente que es de equivalencia). La clase [(m, n)]R la escribiremos
m
umeros racionales se denotara por Q.
n . El conjunto de los n
Notaci
on. Es claro que la funci
on Z Q que manda n a n1 es inyectiva, por lo que
podemos identificar Z como un subconjunto de Q. Normalmente escribiremos n en vez de
n
m
otese tambien que m
1 . N
n = n , por lo que podemos siempre suponer que el denominador
de un n
umero racional es positivo.
Extendemos ahora a Q todos los conceptos que tenamos en Z. Ahorramos al lector
las demostraciones, que a estas alturas no aportan ya nada nuevo.
Proposici
on 3.5. La relaci
on < en Q definida por
m1
m2
<
si y solo si m1 n2 < m2 n1
n1
n2
(considerando siempre n1 , n2 > 0) esta bien definida, es un orden estricto, el correspondiente orden es total y, restringido a Z, coincide con el orden en los enteros.
Proposici
on 3.6. La operaci
on
+:QQQ
m m0
mn0 + m0 n
+ 0 =
n
n
nn0
esta bien definida y da a Q estructura de grupo abeliano. Ademas, esta suma restringida
a Z Z es la suma de n
umeros enteros.
Proposici
on 3.7. La operaci
on
:QQQ
33

m m0
mm0
0 =
n n
nn0
esta bien definida y da a Q, junto con la suma de la Proposicion 3.6, estructura de cuerpo.
Ademas, este producto restringido a Z Z es el producto de n
umeros enteros.
Definici
on. Sea X un conjunto totalmente ordenado. Se dice que un subconjunto Y X
es denso (por supuesto se puede tomar Y = X) si, para cada dos elementos x1 < x2 de X
existe y Y tal que x1 < y < x2 . Se dice que X no tiene extremos si no tiene ni m
aximo
ni mnimo.
Ejercicio 3.8. Demostrar que Q es un conjunto denso (dados r, s Q tales que r < s,
demostrar r < r+s
< s) y sin extremos (demostrar que, para todo r Q, se tiene
2
r 1 < r < r + 1). Veremos m
as adelante que es esencialmente el u
nico conjunto con esta
propiedad (y que tenga el mismo n
umero de elementos).
Queremos ahora definir de forma precisa el hecho de que Q tenga huecos, para

estudiar c
omo taparlos. Por ejemplo que quiere decir que a Q le falte 2? Una forma de

decirlo es que el conjunto de los racionales menores que 2 no se puede escribir como el
conjunto de racionales menores que un n
umero racional. Para describir esto de forma m
as
concreta, veamos c
omo son los conjuntos de esta forma
Lema 3.9. Sea X un conjunto totalmente ordenado, y sea x X. Si llamamos Ax =
{x0 X | x0 < x}, entonces:
(i) Ax es subconjunto propio y, para todo x0 Ax , se tiene que todos los elementos
x00 < x0 est
an tambien en Ax .
(ii) Ax no es vaco si y s
olo si x no es el mnimo de X.
(iii) x = min(X Ax ).
(iv) Si X es denso, Ax no tiene m
aximo; en tal caso, x = sup(Ax ).
(v) La funci
on f : X P(X) satisface que x < x0 si y solo si Ax Ax0 , luego en
particular es una funci
on inyectiva.
Demostraci
on: Claramente Ax es un subconjunto propio, ya que x
6 Ax . Adem
as, si
0
0
00
0
x Ax , entonces x < x, luego por la transitividad de < se tiene que si x < x , tambien
x00 < x, es decir, x00 Ax . Esto prueba (i).
Por definici
on, Ax es no vaco si y solo si existe x0 X tal que x0 < x, lo que es
claramente equivalente a que x no sea el mnimo de X, demostrando (ii).
Para demostrar (iii), por ser X totalmente ordenado, X Ax es el conjunto de elementos de X mayores o iguales que x. De aqu se deduce inmediatamente x = min(X Ax ),
demostrando (iii).
34

Para demostrar (iv), supongamos que es X es denso. Entonces, para todo x0 Ax


(es decir, x0 < x) existe x00 X tal que x0 < x00 < x. Es decir, ning
un x0 Ax es cota
superior (porque existe x00 Ax con x0 < x00 ), luego Ax no tiene maximo. Claramente
x es una cota superior de Ax , y veamos que es el supremo si Ax no tiene maximo. Para
demostrar que es el supremo de Ax , hay que ver que es la mnima cota superior. En efecto,
si x0 es otra cota superior de Ax y no fuese x x0 , como X esta totalmente ordenado se
tendra x0 < x, es decir x0 Ax , lo que implicara que x0 es el maximo de A, en contra de
la hipotesis. Por tanto, x es el supremo de Ax .
Finalmente, (v) es evidente usando que x Ax0 Ax y que X esta totalmente ordenado.

Pensando de nuevo en los racionales, es claro que los menores de


propiedad (i) del Lema 3.9. Damos entonces la siguiente:

2 satisfacen la

Definici
on. Se llama segmento inicial de un conjunto totalmente ordenado X a un subconjunto propio A X tal que para todo x0 A se tiene que todos los elementos x00 < x0
estan tambien en A (como x0 A, podemos cambiar en la definicion x00 < x0 por x00 x0 ).
Claramente, esto es equivalente a que A es propio y que x0 A, x00 X A implica
x0 < x00 , es decir, que cada elemento de A es menor que cada elemento de X A.
Podemos dar inmediatamente un criterio para decidir que segmentos iniciales son de
la forma Ax .
Lema 3.10. Sea X un conjunto totalmente ordenado y A un segmento inicial. Entonces
A = Ax para alg
un x X si y s
olo si X A tiene mnimo. En particular, si X esta bien
ordenado, todo segmento inicial es de la forma Ax .
Demostraci
on: Si A = Ax , entonces el Lema 3.9(iii) implica que X A tiene a x como
mnimo. Recprocamente, si existe x = min(X A), entonces veamos que A = Ax . En
efecto, por una parte, si x0 A entonces al ser A un segmento inicial y x X A, se
tiene x0 < x, es decir, x0 Ax . Y por otra parte, si x0 Ax , entonces x0 < x, y por ser x
mnimo en X A no podr
a ser x0 X A, es decir, x0 A.
Finalmente, supongamos que X esta bien ordenado. Como todo segmento inicial es
propio, se tendr
a que X A es un subconjunto no vaco. Por tanto, al ser X bien ordenado,
X A tiene un mnimo x, luego A = Ax , como acabamos de demostrar.
Es claro que se podra repetir todo el estudio anterior con los conjuntos A0x = {x0
X | x0 x}, que en particular seguiran siendo un segmento inicial, y un segmento inicial
35

A sera de la forma A0x si y s


olo si A tiene maximo() . Para excluir segmentos iniciales de
este tipo (que cortan X de la misma forma que los Ax ) damos la siguiente definici
on:
Definici
on. Se llama corte en un conjunto totalmente ordenado a un segmento inicial
no vaco A X. Se llama corte de Dedekind en un conjunto totalmente ordenado a un
segmento inicial no vaco A X que no tiene maximo() .
Podemos dar ya finalmente la definicion precisa de hueco:
Definici
on. Un hueco en un conjunto totalmente ordenado X es un corte de Dedekind A
que no es de la forma Ax (y por el Lema 3.10, es equivalente a decir que X A no tiene
mnimo).
Ejercicio 3.11. Demostrar que A = {x Q | x 0 o (x > 0, x2 < 2)} es un hueco de
Q.
Parece entonces natural completar los huecos de un conjunto bien ordenado considerando el conjunto de cortes de Dedekind. Cabe preguntarse entonces si tal conjunto
ya no tendr
a huecos. Dicho as, habra que estudiar los cortes de Dedekind del conjunto
de cortes de Dedekind. Aparte de parecer un trabalenguas, parece una tarea complicada.
Vamos a intentar entonces dar un criterio para decidir si un conjunto tiene huecos. Necesitamos previamente un lema (que da una generalizacion de los conjuntos Ax , cambiando
x por un conjunto no vaco):
Lema 3.12. Sea S un subconjunto no vaco de un conjunto totalmente ordenado X y
S
definamos AS = xS Ax . Entonces:
(i) Si S es acotado, entonces AS es un segmento inicial.
(ii) Si S es acotado y no tiene m
aximo, entonces AS es un corte de Dedekind.
(iii) Si S tiene supremo x, entonces AS = Ax .
(iv) Si S es un corte de Dedekind, entonces AS = S.
Demostraci
on: Veamos primero que, si x0 AS y x00 < x0 , entonces x00 AS . En efecto,
x0 AS quiere decir x0 Ax para alg
un x S; entonces x0 < x, luego por la transitividad
x00 < x, de donde x00 Ax y por tanto x00 AS . Para terminar de demostrar (i), sea y X
A0x sea propio para que
pueda ser segmento inicial, y que para que un segmento inicial pueda ser de la forma A0x hay que pedirle
()

El lector puntilloso habr


a cado en la cuenta de que hay que imponer que

tambi
en que sea no vaco. De todas formas, ambas hip
otesis las vamos a poner a partir de ahora en la
definici
on de corte
()

En realidad, se suele llamar corte o corte de Dedekind al par

abreviar la notaci
on.

36

(A, X A), pero hemos preferido

una cota superior de S, y veamos que y


/ AS , lo que implicara que AS es un subconjunto
propio. En efecto, para todo x0 AS se tiene que x0 < x para alg
un x S. Por ser y cota
0
0
superior de S, x y, luego x < y, y por tanto x 6= y. Por tanto, AS es un segmento
inicial.
Para demostrar (ii) hay que ver que, si S no tiene maximo, entonces AS es no vaco y
no tiene m
aximo. Como S no tiene maximo, no puede constar de un solo elemento (pues
sera maximo). Entonces tendr
a al menos dos elementos x, x0 , y podemos suponer por
ejemplo x0 < x. Entonces x0 Ax , luego x0 AS , lo que demuestra que AS es no vaco.
Para ver que AS no tiene m
aximo, veamos que ning
un elemento suyo es cota superior. En
0
0
efecto, sea x AS . Entonces x Ax para alg
un x S. Como x no puede ser maximo
00
00
de S, existir
a x S tal que x < x . Por tanto, x Ax00 , luego x AS , lo que implica
(porque x0 < x) que x0 no es m
aximo de AS . Esto completa la demostracion de (ii).
Para demostrar (iii), sea x = sup(S) y veamos por doble contenido AS = Ax . Si
x AS , entonces x0 < x00 para alg
un x00 S. Como x es cota superior de S, entonces
x00 x y por tanto tambien x0 < x, es decir, x0 Ax . Recprocamente, si x0 Ax ,
entonces x0 < x. Por ser x el mnimo de las cotas superiores de S, se tendra que x0 no
es cota superior de S, luego existira x00 S tal que x0 < x00 . Por tanto x0 Ax00 , luego
x0 AS , demostrando (iii)
0

Finalmente, si S es un corte de Dedekind, veamos la igualdad AS = S de (iv) mediante


el doble contenido. Primero, si x0 AS , entonces x0 < x para alg
un x S, y por ser S
0
0
segmento inicial se tiene x S. Recprocamente, si x S, como S no tiene m
aximo
0
0
0
existe x S tal que x < x, luego x Ax , y por tanto x AS .

Proposici
on 3.13. Sea X un conjunto totalmente ordenado. Entonces X no tiene huecos
si y solo si cada subconjunto no vaco acotado superiormente tiene supremo.
Demostraci
on: Supongamos primero que X no tiene huecos, y sea S un subconjunto no
S
vaco de X. Consideramos AS = xS Ax y, por el Lema 3.12(ii), o bien S tiene maximo
(en cuyo caso tiene supremo) o bien AS es un corte de Dedekind. En este u
ltimo caso,
como AS no puede ser un hueco, necesariamente X AS (que es claramente el conjunto
de cotas superiores de S) tiene un mnimo, que por definicion sera el supremo de S.
Recprocamente, supongamos ahora que cada subconjunto no vaco acotado superiormente de X tiene supremo. Hay que demostrar que cada corte de Dedekind A es de la
forma Ax . Por definici
on, un corte de Dedekind A es no vaco y cualquier elemento de
X A (que es no vaco) es cota superior de A, luego por hipotesis A tendra un supremo
x. Aplicamos entonces las partes (iv) y (iii) de Lema 3.12, tomando S = A, para concluir
S = AS = Ax , lo que termina la demostracion.
37

Definici
on. Diremos que un conjunto totalmente ordenado X es completo si es denso y
cada subconjunto no vaco y acotado superiormente tiene supremo (es decir, X no tiene
huecos).
Teorema 3.14. Sea X un conjunto totalmente ordenado, denso y sin extremos. Sea
= {A P(X) | X es un corte de Dedekind}. Entonces:
X
que asocia a cada x X el elemento Ax = {x0 X | x0 < x} es
(i) La funci
on X X
el orden de X
restringido a
inyectiva y, considerando X como subconjunto de X,

X es el orden de X y adem
as X es denso en X.
es una relacion de orden total que hace de X
un conjunto completo
(ii) La relaci
on en X
sin extremos.
Demostraci
on: La parte (i) excepto la densidad es consecuencia del Lema 3.9 (como X
no tiene extremos, x no puede ser el mnimo de X). Para demostrar que X es denso en
consideremos dos cortes de Dedekind A A0 y veamos que podemos intercalar un Ax
X,
entre ellos. Sea x0 A0 A y, como x0 no puede ser el maximo de A0 , existira x A0 tal
que x0 < x. Se tiene entonces A Ax A0 (ya que x0 Ax A y x A0 Ax ).
Para la parte (ii), veamos primero que el orden es total. En efecto, si A 6 A0 , entonces
existe un elemento x A A0 . Entonces, para todo x0 A0 , por ser A0 un segmento inicial
debe ser x0 < x. Pero entonces, por ser A un segmento inicial se tiene x0 A. Esto
demuestra que el orden es total.
es completo, debemos ver (aparte de la densidad de X,
que es conPara ver que X
que si S X
es no vaco y acotado (es decir,
secuencia de que ya s
olo X es denso en X)
entonces S tiene
existe un corte de Dedekind A00 tal que A0 A00 para todo A0 S)
S
Para ello,
supremo. Consideramos entonces A = S y veamos que es el supremo de S.
primero hay que ver que es un corte de Dedekind. En primer lugar, es facil ver que es un
segmento inicial (es propio porque esta contenido en A00 , que es propio). Ademas es no
vaco por serlo los A0 S y ser S no vaco. Finalmente, no puede tener un maximo , ya
y sera entonces tambien maximo de A0 . Por
que tendra que pertenecer a alg
un A0 S,

tanto, A es un corte de Dedekind, y es claro que es el supremo de S.


no tiene extremos. En efecto, sea A un corte de
Para finalizar (ii), veamos que X
Dedekind cualquiera. Como A es no vaco, podemos tomar x A, y claramente se tiene
Por otra parte, X A
Ax A (porque x
/ Ax ), luego A no puede ser mnimo de X.
tambien es no vaco, luego existe x0 X A (y por ser A segmento inicial x00 < x0 para
todo x00 A). Como X no tiene m
aximo, se tendra que existe x > x0 . Entonces claramente

A Ax (ya que x0 Ax A), luego A tampoco es maximo de X.


Definici
on. Dado un conjunto totalmente ordenado X, denso y sin extremos, llamaremos
38

tal que:
compleci
on de X a un conjunto ordenado X
el orden de X
restringido a X es el orden de X y ademas X es denso en X.

(i) X X,
es un conjunto totalmente ordenado, completo y sin extremos.
(ii) X
El Teorema 3.14 nos dice que el conjunto de cortes de Dedekind es una compleci
on de
un conjunto totalmente ordenado, denso y sin extremos. Cabe preguntarse si es la u
nica
posible (salvo isomorfismo, por supuesto). En principio uno solo espera unicidad cuando ha
impuesto alguna condici
on para que la complecion sea el conjunto completo mas peque
no
que contiene a X. Aunque de forma encubierta, tal condicion esta implcita en el hecho
de que X tiene que ser denso en su complecion. De hecho, la propiedad de densidad va
a ser clave en la demostraci
on de cada uno de los pasos del siguiente resultado, que ser
a
clave para la demostraci
on de la unicidad, y que afirma que dos conjuntos uno denso del
otro tienen los mismos cortes de Dedekind:
Teorema 3.15. Sea X un subconjunto denso de un conjunto totalmente ordenado X 0 y
X
0
supongamos que ni X ni X 0 tienen extremos. Entonces existe un isomorfismo f : X
que, restringido a X, es la inclusi
on de X en X 0 .
0 X,

Demostraci
on: Para ver que f es biyectiva vamos a construir una inversa g : X
definida mediante g(A0 ) = A0 X. Primero habra que ver que cada A0 X es un corte de
Dedekind de X:
A0 X no es todo X, ya que existe x0 X 0 A0 , y al no tener maximo X 0 , existir
a
00
0
0
0
x > x tambien en X ; finalmente, la densidad de X en X implica que existe x X tal
que x0 < x < x00 . Como A0 es un segmento inicial, x > x0 y x0
/ A0 , no puede ser x A0 .
Por tanto, x X (A0 X).
Si x0 A0 X y tomamos x00 X tal que x00 < x0 , por ser A0 un segmento inicial se
tiene x00 A, luego x00 A0 X.
A0 X es no vaco, porque, tomando x0 A0 , que es no vaco, y otro x00 < x0 en
X 0 (que existe porque X 0 no tiene mnimo), entonces por la densidad de X en X 0 existir
a
00
0
0
0
x X tal que x < x < x . Como A es un segmento inicial, entonces x A , luego
x A0 X.
Finalmente, A0 X no tiene maximo. En efecto, dado cualquier x A0 X, veamos
que no puede ser cota superior de A0 X. Como A0 no tiene maximo, existira x0 A0 tal
que x < x0 . Por la densidad de X en X 0 , existira x00 X tal que x < x00 < x0 . Como A0
es un segmento inicial y x00 < x0 , entonces x00 A0 . Por tanto x no es cota superior de
A0 X, porque x < x00 con x00 A X.
Antes de ver que definir f , resolveremos primero un problema de notacion. Cuando
escribamos A0x0 querr
a decir el segmento inicial de los x00 X 0 tales que x00 < x0 , reservando
la notacion Ax (con x X) para el segmento inicial de X de los x0 X tales que x0 < x.
39

0
X
0 mediante f (A) = S
Con esta notaci
on, definimos la funcion f : X
xA Ax , es
decir, lo que sera el A0A del Lema 3.12. Por tanto, por ser A un segmento inicial, no tiene
maximo (ni como subconjunto de X ni como subconjunto de X 0 , por lo que el Lema 3.12
implica que f (A) es en efecto un corte de Dedekind de X 0 .
En efecto, por definici
Veamos entonces primero g(f (A)) = A para todo A X.
on, y

aplicando al final el Lema 3.12(iv):


g(f (A)) = f (A) X = (

A0x ) X =

xA

(A0x X) =

xA

Ax = AA = A.

xA

0 . Usando la definicion de f y g para


Para ver ahora f (g(A0 )) = A0 para todo A0 X
el primer miembro de la igualdad y el Lema 3.12(iv) para el segundo debemos demostrar
[

A0x =

xA0 X

A0x0 .

x0 A0

Evidentemente el segundo termino es mayor porque es union de mas subconjuntos. Sin


embargo, para cada x0 A0 , usando que A0 no tiene maximo, existe x00 A0 tal que
x00 > x0 , y usando una vez m
as la densidad de X en X 0 se tiene que existe x X tal que
x0 < x < x00 . Como A0 es un segmento inicial, de x < x00 y x00 A0 se deduce x A0 . Luego
x A0 X, y adem
as A0x0 A0x (porque x0 < x), luego cada A0x0 esta contenido en un
A0x con x A0 X. Esto demuestra el otro contenido de la igualdad, luego f (g(A0 )) = A0
0.
para todo A0 X
Es obvio que f (y los mismo g) preserva inclusiones. Ademas, como es biyectiva,
preserva tambien los contenidos estrictos. Por tanto (ver Proposicion 1.27) f es un isomorfismo.
Finalmente, demostrar que la restricci
on de f a X es la inclusion de X en X 0 es
equivalente a decir f (Ax ) = A0x para todo x X. Como g es la inversa de f , es equivalente
a decir g(A0x ) = Ax , que es evidente.
Teorema 3.16. Sea X 0 una complecion de un conjunto totalmente ordenado X denso y
X 0 que restringido a X es la identidad.
si extremos. Entonces existe un isomorfismo X
Demostraci
on: Aplicando el Teorema 3.15, tenemos un diagrama conmutativo
X

X0
%
0
X

en que las flechas verticales son las dadas para X y X 0 por el Teorema 3.14 la flecha superior
es la inclusi
on de X en X 0 y la flecha inferior es el isomorfismo del Teorema 3.15. Por
40

otra parte, el hecho de que X 0 sea completo es equivalente a que la flecha vertical derecha
sea un isomorfismo. Podemos construir entonces la flecha diagonal como composici
on del
isomorfismo inferior y la inversa del isomorfismo de la derecha, que sera el isomorfismo
buscado.
complecion del conjunto de los n
Definici
on. Llamaremos R al conjunto Q,
umeros racionales.
Los elementos de R los llamaremos n
umeros reales. Como todas las compleciones de Q son
isomorfas, esta compleci
on ser
a isomorfa, por ejemplo, a la obtenida a traves de sucesiones
de Cauchy, que igual resulta m
as familiar al lector.
Ejercicio 3.17. Sea a : N 2 = {0, 1} una sucesion y llamemos
Aa =

[n
a0
a1
an o
x Q | x < 0 + 1 + ... + n .
3
3
3

nN

Demostrar que, para cada a 2N , el conjunto Aa es un corte de Dedekind en Q y que la


funcion 2N R que manda cada sucesion a a Aa es inyectiva.
Ahora que tenemos un conjunto completo R que contiene a Q, podemos definir las
operaciones suma y producto en R a partir de las de Q. Por ejemplo, la suma se definira
como
x + y = sup{p + q | p, q Q, p x, q y}
(el supremo existe por tratarse de un conjunto no vaco acotado superiormente y ser R
completo). Claramente, la suma restringida a Q es la suma en Q. Que la suma es conmutativa es evidente por serlo la suma en Q. Como ejemplo de como se demuestra el resto
de propiedades de las operaciones en los n
umeros reales demostraremos la asociatividad
(como se ver
a, se deben usar fuertemente las propiedades de las operaciones en Q, as como
la densidad):
Proposici
on 3.18. Sean x, y, z R. Entonces (x + y) + z = x + (y + z).
Demostraci
on: Llamaremos = (x + y) + z y demostraremos que es el supremo del
conjunto
S = {p + q + r | p, q, r Q, p x, q y, r z}
(nos ahorramos los parentesis en la suma de racionales, que ya sabemos que es asociativa).
De forma an
aloga se demuestra que el supremo de ese conjunto es x + (y + z), lo que
terminara la demostraci
on.
Veamos primero que es una cota superior de S. Sea entonces p + q + r S. Como
p x y q y, entonces p + q es menor o igual que el supremo de todas las posibles sumas
41

p0 + q 0 en estas condiciones, que por definicion es x + y. Entonces, p + q + r sera menor


o igual que el supremo del conjunto de sumas s0 + r0 con s0 x + y y r0 z, es decir,
p + q + r .
Queda entonces por ver que es el mnimo de las cotas superiores de S. Para ello
veamos que ning
un 0 < puede ser cota superior de S. Por la densidad de Q en R, existe
a Q tal que 0 < a < . Como a < = sup{s + r | s, r Q, s x + y, r z},
existiran s, r Q tales que s x + y, r z y s + r > a. Tendremos entonces a r <
s x + y = sup{p + q | p, q Q, p x, q y}, luego existiran p, q Q tales que p x,
q y y p + q > a r. Por tanto, p + q + r > a > 0 y, como p + q + r S, 0 no es cota
superior de S.
Para definir el producto hay que tener mas cuidado, porque los signos pueden influir.
En efecto, para multiplicar x, y > 0 no podemos decir que sea el supremo de los productos
p, q Q tales que p x y q y, puesto que entonces podramos tomar p, q arbitrariamente
negativos y su producto sera arbitrariamente grande. La definicion se hace entonces
distinguiendo casos. En primer lugar, si x, y 0, se define
x y = sup{p q | p, q Q, 0 p x, 0 q y}.
Entonces, mediante las definiciones naturales
x = sup{p Q | x p}
y

|x| =
podemos definir en general

|x| |y|
xy =
|x| |y|

x si x 0
x si x 0

si x, y 0 o x, y 0
si (x 0 e y 0) o (x 0 e y 0)

Ejercicio 3.19. Demostrar que R, con estas dos operaciones, es un cuerpo del que Q es
subcuerpo.
Ejercicio 3.20. Definamos en C = R R las operaciones
(x1 , y1 ) + (x2 , y2 ) = (x1 + y1 , x2 + y2 )
(x1 , y1 ) (x2 , y2 ) = (x1 y1 x2 y2 , x1 y1 + x2 y1 ).
Demostrar que C es un cuerpo del que R es un subcuerpo (C es el cuerpo de los n
umeros
complejos).
42

4. Comparabilidad de conjuntos
Nuestro objetivo sera definir la nocion de cardinal de un conjunto como n
umero de
elementos que contiene. Como en principio eso no es nada facil, lo que vamos a imaginar es
que existiera ese concepto y que estuviera bien definido. Todas las definiciones y notaciones
iran en ese sentido, pero ser
an en principio meros nombres formales o notaciones. En primer
lugar, es facil imaginar lo que debera ser que dos conjuntos tuvieran el mismo n
umero de
elementos:
Definici
on. Dos conjuntos X, Y se dice que son equipotentes o que tienen el mismo cardinal
si existe una biyecci
on X Y . Escribiremos entonces |X| = |Y |. Si existiera el conjunto
de todos los conjuntos, la relaci
on de equipotencia sera de equivalencia:
Lema 4.1. La equipotencia satisface las siguientes propiedades:
(i) Para cualquier conjunto X se tiene |X| = |X|.
(ii) Si X, Y son conjuntos tales que |X| = |Y |, entonces |Y | = |X|.
(iii) Si X, Y, Z son conjuntos tales que |X| = |Y |, |Y | = |Z|, entonces |X| = |Z|.
Demostraci
on: Para (i), basta tomar la identidad idX : X X, que evidentemente es
biyectiva. Para (ii), si f : X Y es una biyeccion entre X e Y , entonces f 1 : Y X es
una biyecci
on entre Y y X. Finalmente, para (iii), si f : X Y es una biyeccion entre X
e Y y g : Y Z es una biyecci
on entre Y y Z, entonces g f es una biyeccion entre X y
Z.
Como ejemplo de equipotencia damos el siguiente resultado, que sera muy u
til:
Teorema 4.2. Sea X un conjunto cualquiera. Entonces |P(X)| = |2X |.
Demostraci
on: Definimos f : P(X) 2X asociando a cada subconjunto S de X la funci
on
S : X 2 definida por
(
1 si x S
S (x) =
0 si x
/S
(la llamada funci
on caracterstica de S). Es claro que f es una biyeccion, ya que la funci
on
X
1
2 P(X) que manda cada funcion : X 2 a [{1}] se comprueba facilmente que
es la inversa de f .
Dejamos como ejercicio las propiedades obvias de la equipotencia:
Ejercicio 4.3.
mostrar:

Sean X1 , X2 , Y1 , Y2 conjuntos tales que |X1 | = |X2 | e |Y1 | = |Y2 |. De-

43

(i) Si X1 Y1 = X2 Y2 = , entonces |X1 Y1 | = |X2 Y2 |.


(ii) |X1 Y1 | = |X2 Y2 |.
(iii) |X1Y1 | = |X2Y2 |.
(iv) |Suc(X1 )| = |Suc(X2 )|.
(v) |P(X1 )| = |P(X2 )|.
Es facil definir tambien cu
ando el cardinal de un conjunto es como mucho el de otro
(aunque podra haber una definici
on alternativa, seg
un el Ejercicio 4.4, aunque en realidad
s
olo sera equivalente suponiendo el Axioma de Eleccion):
Definici
on. Diremos que el cardinal de un conjunto X es menor o igual que el cardinal de
un conjunto Y si existe una funci
on inyectiva X Y . Escribiremos |X| |Y |. Diremos
tambien que el cardinal de un conjunto X es menor que el cardinal de un conjunto Y , y
escribiremos |X| < |Y | si |X| |Y | y no se tiene |X| = |Y |.
Ejercicio 4.4. Demostrar que, si |X| |Y | y X 6= , entonces existe una funcion Y X
cuyo recorrido es X.
En este caso, s
olo es f
acil demostrar las propiedades reflexiva y transitiva de .
Lema 4.5. El smbolo satisface:
(i) Para cualquier conjunto X, se tiene |X| |X|.
(ii) Para cualesquiera conjuntos tales que |X| |Y |, |Y | |Z|, se tiene |X| |Z|.
Demostraci
on: Para (i), basta tomar la identidad idX : X X, que evidentemente
es inyectiva. Para (ii), si f : X Y y g : Y Z son funciones inyectivas, entonces
g f : X Z es una funci
on inyectiva.
La propiedad antisimetrica es tambien cierta, pero requiere mas trabajo:
Teorema 4.6 (de Cantor-Bernstein). Si |X| |Y | e |Y | |X|, entonces |X| = |Y |.
Demostraci
on: Por hip
otesis, existen funciones inyectivas f : X Y y g : Y X.
Como g[Y ] X y f [X] Y , tenemos, aplicando alternativamente f y g y reiterando,
obtendremos cadenas
X g[Y ] gf [X] gf g[Y ] gf gf [Y ] . . .
Y f [X] f g[Y ] f gf [X] f gf g[X] . . .
Si a cada subconjunto le quitamos el inmediatamente sucesivo, obtendremos una descomposicion de X y de Y en (infinitos) subconjuntos distintos. Ilustramos esto estas descomposiciones en el diagrama siguiente, en que las cajas horizontales representan cada uno de
44

estos trozos (el dibujo es muy enga


noso, porque nadie asegura que las cajas horizontales
rellenen los conjuntos X e Y () ).
f

X
X g[Y ]

Y
Y f [X]

.
&
g[Y ] gf [X]

f [X] f g[Y ]
.
&

gf [X] gf g[Y ]

f g[Y ] f gf [X]
.
&

gf g[Y ] gf gf [X]

f gf [X] f gf g[Y ]
.
&

..
.

..
.

Observese que, con esta descomposicion, f manda (biyectivamente) cada caja horizontal a la caja inmediatamente inferior de Y , mientras que g manda cada caja horizontal
a la caja inmediatamente inferior de X. La idea entonces es mandar mediante f las cajas
impares de X a las cajas pares de Y y, mediante g 1 , las cajas pares de X a las cajas
impares de Y , lo que nos dar
a una biyeccion entre X e Y .
Para formalizar esta idea, definimos primero lo que sera la union de las cajas impares
de X, es decir:
[
S :=
(g f )n [X g[Y ]]
nN

(recuerdese que en el Ejemplo 2.22 vimos que (g f )n se puede definir con rigor). N
otese
que el elemento de la uni
on correspondiente a n = 0 es X g[Y ], luego los elementos de
fuera de S est
an en la imagen de g (y son imagen de un solo elemento de Y por ser g
inyectiva. Esto permite definir la siguiente funcion h : X Y :
(
f (x) si x S
x 7 h(x) =
g 1 (x) si x 6 S
()

Para el lector que crea que el dibujo anterior ya es una demostraci


on, recordamos las palabras de

Henri Poincar
e: La geometra es el arte de razonar bien sobre figuras mal hechas (en Derni`
eres Pens
ees,
accesible en http://www.ac-nancy-metz.fr/enseign/philo/textesph/Dernierespensees.pdf)

45

que veremos que es una biyecci


on.
Para ver que es inyectiva, supongamos que h(x) = h(x0 ). Si fuera x, x0 S, entonces
x = x0 sigue de la inyectividad de f , mientras que si fuera x, x0 6 S, entonces g 1 (x) =
g 1 (x0 ), lo que implica tambien x = x0 (basta aplicar g). Veamos finalmente que no puede
ocurrir, por ejemplo x S y x0 6 S (el otro caso es simetrico). En efecto, en tal caso
tendramos f (x) = g 1 (x0 ), y por tanto x0 = g(f (x)). Como x S, existen x00 X g[Y ]
y n N tales que x = (g f )n (x00 ) con lo que x0 = (g f )n+1 (x00 ), luego x0 S, que es
absurdo.
Veamos finalmente que el recorrido de h es Y . Sea y Y , y consideramos dos
posibilidades. Si g(y) 6 S, entonces y = h(g(y)), y por tanto esta en la imagen. Si en
cambio g(y) S, entonces existen n N y x X g[Y ] tales que g(y) = (g f )n (x)
(necesariamente n > 0, pues en caso contrario g(y) = x, en contra de x X g[Y ]). Por
la inyectividad de g, se tendr
a y = f ((g f )n1 (x)). Pero entonces x0 = (g f )n1 (x) S
y f (x0 ) = y, luego y est
a en la imagen de h.

La pregunta natural ahora es si el orden entre cardinales es total, es decir, si dados


dos conjuntos cualesquiera X, Y , necesariamente |X| |Y | o |Y | |X|. Sin embargo, a
esto no vamos a poder contestar afirmativamente mas que usando el Axioma de Elecci
on.
Otra propiedad obvia de los cardinales es que existe el mnimo, que es el cardinal del
conjunto vaco. Sin embargo, no hay maximo, ya que se tiene el siguiente resultado:
Teorema 4.7 (Cantor). Para cada conjunto X se tiene |P(X)| > |X|.
Demostraci
on: La desigualdad |X| |P(X)| se deduce inmediatamente de la funci
on
inyectiva f : X P(X) definida por f (x) = {x}. Para ver que no se da la igualdad,
veamos que no existe ninguna funcion X P(X) cuyo recorrido sea P(X). Para ello
demostraremos que, dada cualquier funcion g : X P(X), el subconjunto S = {x
X | x
/ g(x)} no puede estar en el recorrido. En efecto, si existiera x X tal que
g(x) = S, entonces no puede ser x S (porque entonces, por definicion de S, sera
x
/ g(x) = S, lo que es absurdo) ni puede ser x
/ S (porque entonces x
/ g(x) y por tanto
x S).

Parece natural empezar a definir los cardinales de los conjuntos finitos y que sean
los n
umeros naturales. Antes de hacerlo, como hemos definido las nociones de igualdad y
desigualdad para cardinales y para naturales, debemos demostrar que coinciden. Para ello,
demostramos un lema previo, que sera la base de buena parte de la teora de cardinales
finitos:
46

Lema 4.8. Para todo n N, toda funcion inyectiva n n es biyectiva.


Demostraci
on: Lo demostraremos por induccion sobre n, siendo trivial el caso n = 0 (s
olo
hay una funci
on , que es biyectiva). Supongamos ahora que el resultado es cierto
para n, y sea f : n + 1 n + 1 una funcion inyectiva. Sea f 0 : n n la funcion definida
como
(
f (m) si f (m) 6= n
f 0 (m) =
f (n) si f (m) = n
(notese que si existe un m < n tal que f (m) = n, por la inyectividad de f no puede ser
f (n) = n, luego f 0 (m) = f (n) n, luego f 0 esta bien definida). Claramente f 0 es inyectiva
por serlo f , luego por hip
otesis de induccion es biyectiva. Eso implica inmediatamente
que n rec(f ). Basta ver entonces que n rec(f ). Pero esto se sigue de estudiar quien
es f (n). Si es f (n) = n, entonces inmediatamente n rec(f ). Si en cambio f (n) < n,
entonces f (n) n = rec(f 0 ); por tanto, existe m n tal que f 0 (m) = f (n), y veamos
que entonces f (m) = n. Efectivamente, si fuera f (m) 6= n, por la definicion de f 0 se
tendra f 0 (m) = f (m), luego sera f (m) = f (n), contradiciendo la inyectividad de f (ya
que m < n). Por tanto, f (m) = n, luego tambien en este caso n rec(f ).
Proposici
on 4.9. Sean m, n N. Entonces:
(i) |n| = |m| si y s
olo si n = m.
(ii) n m si y s
olo si |n| |m|.
Demostraci
on: Veamos primero (i). Ya sabemos que |n| = |n| (Lema 4.1(i)), as que
solo hay que ver que |n| = |m| implica n = m. Supongamos que no fuera as. Entonces,
como N est
a totalmente ordenado, podemos suponer sin perdida de generalidad m < n,
y por tanto m n (Ejercicio 2.11(i)). Componiendo entonces la biyeccion n m con la
inclusion estricta m n, tendremos una funcion inyectiva n n que no es biyectiva, en
contradicci
on con el Lema 4.8.
Para demostrar (ii), supongamos primero n m, es decir, n m (Ejercicio 2.11(i)).
Entonces, la inclusi
on da una funci
on inyectiva n m, lo que implica |n| |m|.
Recprocamente, supongamos |n| |m|, es decir, que existe una funcion inyectiva
n m. Por el Lema 4.8, no puede ser m n, es decir, no puede ser m < n. Como el
orden de N es total, necesariamente n m.
Podemos ya dar entonces la siguiente:
Definici
on. Un conjunto finito es un conjunto equipotente a un n
umero natural. En caso
contrario, se dice que es un conjunto infinito. Si X es equipotente a n, diremos que X
tiene cardinal finito n y escribiremos |X| = n.
47

Observaci
on 4.10. Como un conjunto finito es biyectivo con un conjunto n, muchas veces
bastara, a la hora de demostrar algo para conjuntos finitos, demostrarlo para los conjuntos
n. Por ejemplo, el Lema 4.8 demuestra que, si X es un conjunto finito, no hay ninguna
funcion inyectiva de X a un subconjunto propio Y X. Una primera consecuencia de
esto es que N es un conjunto infinito, ya que la funcion sucesor S : N N tiene como
recorrido el subconjunto propio N {0} y es inyectiva (Ejercicio 2.32(iii) con k = 1).
Pasamos ahora a demostrar las principales propiedades de los conjuntos finitos. La
primera es que los cardinales finitos son los menores que hay.
Teorema 4.11. Si X es un conjunto tal que |X| n para alg
un n N, entonces X es
finito (en particular, los subconjuntos de conjuntos finitos son tambien finitos).
Demostraci
on: Si tenemos una funcion inyectiva f : X n, entonces |X| = |f [X]|. Basta
demostrar entonces que, para todo n N se tiene que todo subconjunto X n es finito.
Lo demostraremos por inducci
on, siendo trivial el caso n = 0 (ya que el u
nico subconjunto
de 0 es el vaco, que es finito). Si suponemos cierto el caso n, tomemos ahora X n + 1.
Distinguimos dos posibilidades:
Si n 6 X, entonces X n, y por hipotesis de induccion X es finito.
Si n X, consideramos X 0 = X {n} n. Por hipotesis de induccion X es finito y,
si escribimos |X 0 | = m, luego existe una biyeccion f 0 : m X 0 . Podemos definir entonces
f : m + 1 X mediante f (k) = f 0 (k) si k < m y f (m) = n. Entonces f es una biyecci
on,
lo que implica que X es finito.
Teorema 4.12. Si X es finito y f : X Y es una funcion, entonces |f [X]| |X| (y por
tanto f [X] es tambien finito).
Demostraci
on: Podemos suponer (ver la Observacion 4.10) que X = n. Por el Teorema
4.11, basta encontrar una funci
on inyectiva g : f [n] n. La definimos simplemente
mediante
g(y) = min{m n | f (m) = y}.
Observese que g est
a bien definida, porque N esta bien ordenado y, para cada y f [n] es
evidente que el conjunto {m n | f (m) = y} es no vaco. Ademas, g es inyectiva, porque
g(y) = m = g(y 0 ) implica, por la definicion de g, y = f (m) = y 0 .

Observaci
on 4.13. El resultado anterior esta diciendo entonces que, si X es finito,
|Y | |X| es equivalente (salvo que Y sea el conjunto vaco) a que exista f : X Y tal
que rec(f ) = Y (que |Y | |X| implica la existencia de f es el Ejercicio 4.4). El motivo por
el que esto no se puede generalizar cuando X no es finito es que, aunque sepamos que para
48

cada y f [X] exista alg


un x X tal que f (x) = y, como hacemos para elegir tal x de
forma que la asignaci
on y 7 x sea una funci
on? Recordemos que una funcion g : Y X
no es mas que un cierto subconjunto de P(Y X), y que estamos siendo muy rigurosos
a la hora de admitir que es un conjunto. De hecho, g necesita de una definicion precisa.
Por eso, cuando X es un conjunto finito, y por tanto con una biyeccion prefijada con n,
podemos dar una definici
on precisa de g(y) tomando el mnimo del conjunto de los x cuya
imagen es y (es claro que el truco se puede generalizar a cualquier conjunto X que este
bien ordenado). En un caso m
as general, admitir que podemos admitir como funcion una
g que elija para cada y un elemento x es lo que llamaremos Axioma de Eleccion.
Lema 4.14. Sean X, Y dos conjuntos finitos. Entonces
|X Y | |X| + |Y |
(y en particular X Y es finito), y se da la igualdad si X Y = .
Demostraci
on: Si llamamos m = |X| y n = |Y |, entonces tenemos biyecciones f : m X
y g : n Y . Definimos entonces h : n + m X Y mediante
(
f (k) si k m
h(k) =
g(k m) si k (m + n) m
Es claro que el recorrido de h es X Y , luego por el Teorema se tiene |X Y | m + n.
Ademas, si X Y = , la funci
on h es biyectiva, con lo que se tiene la igualdad.
Teorema 4.15. La uni
on finita de conjuntos finitos es finita. Ademas, si los conjuntos
son disjuntos dos a dos, entonces el cardinal de la union es la suma de los cardinales.
Demostraci
on: Si S es un conjunto finito de conjuntos finitos, podemos tomar una biyecci
on
f : n S. Escribiremos f (n) = Xn , que sera un conjunto finito. Haremos la demostraci
on
S
por inducci
on sobre n. Si n = 0, entonces S = , que es finito y tiene cardinal 0 (que
por convenio decimos que es la suma de cero sumandos).
Supongamos que ahora tenemos una biyeccion f : n + 1 S con cada f (i) = Xi
S
S
un conjunto finito. Por hip
otesis de inducci
on, f [n] (es decir, i<n Xi ) es un conjunto
S
S
finito, luego por el Lema 4.14 el conjunto S = ( f [n]) Xn es finito. Ademas, decir
que los elementos de S son disjuntos dos a dos es equivalente a
S
S
S
(i) f [n] y Xn son disjuntos: luego por el Lema 4.14 el cardinal de S = ( f [n])Xn
S
es | f [n]| + |Xn |;
|

(ii) y los elementos de f [n] son disjuntos dos a dos: luego por hipoteis de inducci
on
P
f [n]| = i<n |Xi |.
49

Poniendo juntas ambas cosas, se concluye |

S| =

i<n+1

|Xi |.

De forma m
as sencilla se ve el cardinal del producto y del conjunto potencia, y se ve
mejor el motivo de la definici
on inductiva del producto y potencia de n
umeros naturales:
Teorema 4.16. Si X, Y son conjuntos finitos, entonces X Y es finito y |X Y | = |X||Y |.
Demostraci
on: Podemos suponer X = m e Y = n, as que hay que demostrar |mn| = mn
(ver Ejercicio 4.3(ii)). Lo demostraremos por induccion sobre n. El caso n = 0 es trivial, ya
que m 0 es el conjunto vaco, y por la definicion inductiva de producto se tiene m 0 = 0.
Supongamos ahora |m n| = mn y veamos |m (n + 1)| = m(n + 1). Escribiendo
n + 1 = n {n}, que es una uni
on disjunta, se tiene m (n + 1) = (m n) (m {n}),
que es tambien una uni
on disjunta. Por el Teorema 4.14, se tiene
|m (n + 1)| = |m n| + |m {n}|.
Por hipotesis de inducci
on, el primer sumando es mn, mientras que claramente |m
{n}| = m, ya que existe una biyeccion m {n} m mandando (k, n) a k. Por tanto,
|m (n + 1)| = mn + m que, por la definicion inductiva de producto, es preciamente
m(n + 1).
Teorema 4.17. Si X, Y son conjuntos finitos, entonces X Y es finito y |X Y | = |X||Y | .
Demostraci
on: Como en el teorema anterior, usando el Ejercicio 4.3(iii), basta demostrar
n
n
|m | = m , lo que haremos de nuevo por induccion sobre n. Para n = 0, la u
nica funci
on
0
0
del conjunto vaco en m el la funci
on vaca, luego |m | = 1, que es precisamente m por la
definicion inductiva de la exponenciacion.
Supuesto ahora |mn | = mn , veamos |mn+1 | = mn+1 . Para ver eso, observemos que
existe una biyecci
on mn+1 mn m que manda cada f : n + 1 m al par (f  n, f (n).
Por tanto, por el Teorema 4.16, se tiene |mn+1 | = mn m que, por la definicion inductiva de
la exponenciaci
on, es precisamente mn+1 .
Corolario 4.18. Si X es un conjunto finito, entonces P(X) es un conjunto finito, y
ademas |P(X)| = 2|X| .
Demostraci
on: Sabemos por el Teorema de Cantor (Teorema 4.7) que |P(X)| = |2X | y,
por el Teorema 4.17 se tiene |2X | = 2|X| .
El siguiente resultado indica que cada conjunto infinito es comparable con cada conjunto finito (y de la forma natural, es decir, que el cardinal de los infinitos es mayor que el
de los finitos). Esto da un primer indicio de que los cardinales de conjuntos pueden formar
un conjunto totalmente ordenado.
50

Teorema 4.19. Si X es un conjunto infinito, entonces para cada n N se tiene |X| > n.
Demostraci
on: Por definici
on de conjunto infinito, no puede de |X| = n, as que basta
demostrar |X| n. Lo demostramos por induccion sobre n, siendo trivial el caso n = 0
(ya que X). Si suponemos ahora |X| n, esto quiere decir que existe una funci
on
inyectiva f : n X. Como no puede ser biyectiva, existe x X que no esta en la imagen
de f . Podemos definir entonces f 0 : n + 1 X como f 0 = f {(n, x)}, que es claramente
inyectiva, luego |X| n + 1.
En la demostraci
on uno podra estar tentado a pegar todas las funciones n X para
obtener una funci
on inyectiva f : N X. De nuevo, esto no es posible sin el Axioma de
Eleccion. Por tanto, no podemos decir que el cardinal de N sea el cardinal infinito m
as
peque
no. De momento, vamos a dar un nombre a tal cardinal:
Definici
on. Diremos que un conjunto X es numerable si es equipotente con N. Escribiremos |X| = 0 .
El siguiente enunciado dice que entre los cardinales finitos y 0 no hay mas cardinales (luego si los cardinales estuvieran totalmente ordenados, 0 sera el menor cardinal
infinito):
Teorema 4.20. Si |X| 0 , entonces o bien X es numerable o bien es finito.
Demostraci
on: Como |X| 0 , existe una funcion inyectiva f : X N. Si llamamos
0
X a la imagen de f , basta ver que X 0 es finito o numerable. Suponemos por tanto que
X 0 no es finito, y construyamos h : N X 0 por recurrencia. Concretamente, definiremos
h(n + 1) = min(X 0 h[n]) (observese que, como X 0 no es finito, no puede ser h[n] = X 0 ).
Claramente h es inyectiva y, aunque tampoco es difcil demostrar que es biyectiva, de la
inyectividad sacamos ya 0 |X 0 |. Como por otra parte tenemos |X 0 | 0 , se sigue del
Teorema de Cantor-Bernstein que |X 0 | = 0
Teorema 4.21. Sea f : X Y una funcion entre conjuntos. Entonces, si |X| = 0 , se
tiene |f [X]| 0 .
Demostraci
on: Imitamos la demostracion del Teorema 4.12 para el caso finito, empezando
por suponer X = N. Construimos h : f [N] N mediante h(y) = min{n N | f (n) = y}.
Como h es claramente inyectiva, se concluye el resultado.
Teorema 4.22. La uni
on finita (no vaca) de conjuntos numerables es numerable.
Demostraci
on: Aqu imitaremos la demostracion del Teorema 4.15, es decir, basta demostrarlo para la uni
on de dos conjuntos, haciendose el resto por induccion. Sean entonces
51

X, Y conjuntos con biyecciones f : N X y g : N Y . Definimos h : N X Y como


(
f (k) si n = 2k
h(n) =
g(k) si n = 2k + 1
cuyo recorrido es claramente X Y . Por el Teorema 4.21, |X Y | 0 . Por tanto, por
el Teorema 4.20, o bien X Y es finito (lo que es absurdo, ya que contiene a X, que es
infinito) o bien |X Y | = 0 , como queramos.
Corolario 4.23. El conjunto Z de los n
umeros enteros es numerable.
Demostraci
on: Basta escribir Z = N Z , donde Z = {a Z | a < 0}. Como f :
N Z definida por f (n) = 1 n es una biyeccion, se tiene que Z es la union de dos
conjuntos numerables, y por tanto numerable por el Teorema 4.22.
Teorema 4.24. Si X, Y son conjuntos numerables, entonces X Y es tambien numerable.
Demostraci
on: Basta encontrar una biyeccion f : NN N. La definimos como f (m, n) =
m
2 (2n + 1) 1. Es una biyecci
on ya que, para cada a N, el n
umero a + 1 factoriza, de
forma u
nica, como producto de una potencia de 2 por un n
umero impar.
Corolario 4.25. El producto cartesiano de una cantidad finita no vaca de conjuntos
numerables es numerable.
Demostraci
on: Basta hacerlo por induccion sobre el n
umero de factores usando el Teorema
4.24.
Corolario 4.26. El conjunto Q de los n
umeros racionales es numerable.
Demostraci
on: Claramente 0 |Q|, ya que N Q. Por otra parte, tenemos la funci
on
m
Z (Z {0}) Q que manda (m, n) a n , cuyo recorrido es Q. Como N Z {0} Z
y |N| = |Z| = 0 , se sigue del Teorema de Cantor-Bernstein que Z {0} es numerable
(tambien es f
acil demostrarlo a mano), luego por el Teorema 4.24 el producto Z (Z {0})
es numerable. Se sigue entonces del Teorema 4.21 que |Q| 0 , luego, por el Teorema de
Cantor-Bernstein |Q| = 0 .
Observaci
on 4.27. El lector puede preguntarse por que no hemos dicho hasta ahora
nada de uniones numerables de conjuntos. El motivo es que, incluso para la uni
on de
una cantidad numerable de conjuntos de dos elementos no se puede decir nada sin el
Axioma de Elecci
on. En efecto, si {Xn } es una coleccion de conjuntos de dos elementos, el
52

escribirlos de la forma Xn = {an , bn } (lo que permitira numerarlos facilmente como uni
on
de dos conjuntos a lo m
as numerables, {an } y {bn }) supone ya hacer, para cada n N,
una eleccion para escoger, de cada conjunto Xn , quien hace el papel de an . Por tanto,
para obtener resultados sobre uni
on numerable de conjuntos hace falta que los conjuntos
vengan ya numerados.
Teorema 4.28. Sea {Xn } una coleccion de conjuntos numerables para los que existe una
S
funcion h : N ( nN Xn )N de forma que cada hn sea una biyeccion N Xn . Entonces
S
nN Xn es numerable.
Demostraci
on: La funci
on h es equivalente, por el Ejercicio 1.22, a una funcion N N
S
S
a entonces
nN Xn , cuyo recorrido es claramente
nN Xn . Por el Teorema 4.21, se tendr
S
S
S
| nN Xn | 0 . Por otra parte, como X0 nN Xn , se sigue 0 | nN Xn |, y el
resultado se sigue del Teorema de Cantor-Bernstein.
Teorema 4.29. Si X es numerable, el conjunto Suc(X) es numerable.
Demostraci
on: Bastar
a demostrar que Suc(N) es numerable. Para ello observamos primero
S
n
que Suc(N) = nN N . Como N0 tiene un solo elemento (la sucesion vaca), es claro que
S
basta ver que n>0 Nn es numerable. Claramente, cada Nn es numerable (ya que es
equipotente con el producto cartesiano n veces de N), luego por el Teorema 4.28 bastar
a
n
precisar una numeraci
on de cada N . Para ello fijamos una biyeccion g : N N N (que
existe por el Teorema 4.24) y escribiremos, para cada m N, g(m) = (m1 , m2 ). Entonces
definimos por recurrencia biyecciones hn : N Nn para cada n > 0 de la siguiente forma
(cada sucesi
on de n elementos la escribiremos como < a0 , . . . , an1 >):
h1 (m) =< m >
hn+1 (m) =< hn (m1 ), m2 > .
Se comprueba f
acilemente por induccion que las funciones hn son biyecciones, lo que concluye la demostraci
on.
Corolario 4.30. Si X es numerable, el conjunto de subconjuntos finitos de X es numerable.
Demostraci
on: Como el recorrido de la funcion inyectiva X P(X) definida por x 7 {x}
esta contenido en el conjunto de subconjuntos finitos de X, el cardinal de tal conjunto es
mayor o igual que 0 . Por otra parte, la funcion Suc(X) P(X) que asocia a cada
sucesion finita su recorrido tiene como recorrido el conjunto de conjuntos finitos de P(X),
53

luego, por los Teoremas 4.29 y 4.21, tal conjunto es a lo mas numerable. El Teorema de
Cantor-Bernstein termina la demostracion.
Teorema 4.31. Dos conjuntos cualesquiera numerables, totalmente ordenados, densos
y sin extremos son necesariamente isomorfos. En particular, cada conjunto totalmente
ordenado denso y sin extremos que sea numerable es isomorfo a Q.
Demostraci
on: Sean X, Y conjuntos numerables, totalmente ordenados, densos y sin extremos. Si x : N X e y : N Y son biyecciones, escribiremos x(n) = xn e y(n) = yn .
Dado que no hay peligro de confusi
on escribiremos tanto para el orden de X como para
el orden de Y . Construyamos por recurrencia funciones hn inyectivas tales que:
(i) h0 = .
(ii) dom(hn ) es finito y {x0 , . . . , xn1 } = x[n] dom(hn ) X.
(iii) {y0 , . . . , yn1 } = y[n] Im(hn ) Y .
(iv) hn+1  dom(hn ) = hn .
(v) Para cada x, x0 dom(hn ) se tiene x < x0 si y solo si hn (x) < hn (x0 ).
S
(con lo que es claro entonces que h = nN hn sera el isomorfismo buscado).
Notese que, para usar la recurrencia, no basta demostrar que existe hn+1 supuesto
que existe hn (eso sera usar el Axioma de Eleccion), sino que debemos dar una definici
on
precisa de c
omo construir hn+1 a partir de hn . Procedemos de la siguiente forma:
Si xn est
a en el dominio de hn , entonces definimos h0n = hn . Si en cambio xn no
esta en el dominio de hn , entonces nos fijamos en que lugar ocupa entre los elementos de
dom(hn ) (si es menor que todos ellos, esta entre dos consecutivos de ellos o es mayor que
todos ellos). Como Y es denso y no tiene extremos, existira alg
un elemento de Y que ocupe
el mismo lugar que xn respecto de las imagenes de los elementos de dom(hn ). Definimos yn0
como yn0 = ym , donde m es el mnimo natural tal que ym esta en dicha posicion. Definimos
entonces h0n = hn {(xn , yn0 )}.
Analogamente, si yn est
a en la imagen de hn , definimos hn+1 = h0n . Si en cambio yn
no esta en la imagen de hn , nos fijamos en que lugar ocupa entre los elementos de Im(hn ).
Como antes, al ser X denso y sin extremos, podemos encontrar x0n = xl , donde l es el
mnimo natural tal que xl est
a en la misma posicion respecto de los elementos del dominio
de hn . Definimos entonces hn+1 = h0n {(x0n , yn )}.
Observaci
on 4.32. La mitad de la demostracion anterior (tomando en la recurrencia
como hn+1 la funci
on h0 ) muestra que, si X, Y son conjuntos numerables totalmente ordenados e Y es denso y sin extremos, entonces existe una funcion inyectiva h : X Y tal
que x < y si y s
olo si h(x) < h(y).
54

Un corolario inmediato del teorema es el siguiente:


Corolario 4.33. El conjunto R de los n
umeros reales no es numerable.
Demostraci
on: Si lo fuera, como es totalmente ordenado, denso y sin extremos, tendra
que ser isomorfo a Q. Pero esto es imposible, ya que R es completo y Q no.
El cardinal preciso de R viene dado por el siguiente resultado:
Teorema 4.34. |R| = |P(N)| = |2N |.
Demostraci
on: Por la definici
on de R como el conjunto de cortes de Dedekind de Q,
tenemos una inclusi
on R P(Q), luego |R| |P(Q)| y, como |N| = |Q|, se sigue del
Ejercicio 4.3(v) que |P(Q)| = |P(N)|, es decir, que tenemos |R| |P(N)|.
Por otra parte, el Ejercicio 3.17 muestra |2N | |R|. Como |P(N)| = |2N | por el
Teorema 4.2, el Teorema de Cantor-Bernstein concluye el resultado.
Notaci
on. A la vista del resultado anterior, escribiremos 20 para indicar el cardinal de
R, y lo llamaremos cardinal del continuo.
Finalizamos con la caracterizacion de R a partir de su orden:
Teorema 4.35. Sea X un conjunto totalmente ordenado, completo y sin extremos. Entonces, si X contiene un conjunto numerable Y X denso, necesariamente X es isomorfo
a R.
Demostraci
on: Veamos primero que Y no tiene extremos. En efecto, para cada y Y ,
como X no tiene extremos, existen x1 , x2 X tales que x1 < y < x2 ; y como Y es denso
en X, entonces existen y1 , y2 Y tales que x1 < y1 < y < y2 < x2 .
Podemos aplicar entonces el Teorema 4.31 para concluir que Y es isomorfo a Q. Por
otra parte, como X es una complecion de Y , entonces es isomorfo a una complecion de R.
Por el Teorema 3.16, se sigue que X es isomorfo a R.

55

5. N
umeros ordinales e induccion transfinita
Recordemos que cada n
umero natural n estaba definido como el conjunto de los
n
umeros naturales anteriores, y que por tanto, el n
umero natural sucesivo S(n) = n + 1
estaba definido como S(n) = n {n}. Dado que parece que el primer n
umero despues de
todos los naturales es N, podemos darle un nombre, por ejemplo , y continuar definiendo
sucesivos S() = + 1 = {} = {0, 1, . . . , } y as sucesivamente.
Notese que de esta forma obtenemos nuevos conjuntos bien ordenados (lo que es clave
para argumentos de inducci
on), pero que ya no son isomorfos a N (por ejemplo, no tiene
un elemento precedente). De hecho, dos cualesquiera de estos conjuntos no son nunca
isomorfos, y demostraremos que cada conjunto bien ordenado es isomorfo exactamente a
uno de ellos. Empezamos primero con la definicion precisa de los n
umeros que queremos
considerar:
Definici
on. Un conjunto X se dice que es transitivo si cada elemento de X es un subconjunto de X. En otras palabras, para cada x X se tiene que, si y x, entonces y X
(de ah el nombre de transitivo). Un n
umero ordinal (o simplemente un ordinal) es un
conjunto transitivo para el que la relacion y < x si y solo si y x define una relacion de
buen orden.
Ejemplo 5.1. Cada n
umero natural (incluido el 0, es decir, el conjunto vaco) es un
ordinal, y tambien N es un ordinal. Cuando nos refiramos a N como ordinal escribiremos
(en general, denotaremos a los ordinales por letra min
usculas griegas). Notese que un
conjunto como {0, 1, 3, 4} no es un ordinal, ya que 3 {0, 1, 3, 4}, pero 3 6 {0, 1, 3, 4}, ya
que 3 = {0, 1, 2}.
Observaci
on 5.2. Que la relaci
on < defina un buen orden en un ordinal quiere decir
en primer lugar que es un orden estricto. Por tanto, se tiene la propiedad asimetrica, y en
particular no puede existir ning
un x tal que x < x (en particular
/ ). Ademas, por
como esta definido el orden, se sigue que para cada x se tiene x = {y | y < x},
es decir, x es el segmento inicial Ax del conjunto (recordemos del Lema 3.10 que todos
los segmentos iniciales de un conjunto bien ordenado son de esta forma).
Volvemos de nuevo a la necesidad de estudiar segmentos iniciales, pero esta vez en un
contexto distinto, ya que en la seccion 3 nos interesaban para conjuntos densos, mientras
que ahora nos interesan para conjuntos bien ordenados:
Ejercicio 5.3. Sea X totalmente ordenado, denso y con al menos dos elementos. Demostrar que X no est
a bien ordenado.
Veamos en primer lugar que el hecho de ser un conjunto bien ordenado es muy rgido:
56

Lema 5.4. Sea X un conjunto bien ordenado. Entonces:


(i) Si f : X X satisface que x1 < x2 implica f (x1 ) < f (x2 ), entonces f (x) x para
todo x X.
(ii) X no es isomorfo a ning
un segmento inicial suyo.
(iii) El u
nico isomorfismo X X es la identidad.
(iv) Para cada conjunto bien ordenado X 0 , existe como mucho un isomorfismo X X 0 .
Demostraci
on: Para demostrar (i), sea S = {x X | f (x) < x}, y queremos ver S = .
Si S fuera no vaco, tendra mnimo x. En particular f (x) < x y, por la propiedad de f ,
tambien f (f (x)) < f (x). Pero esto es absurdo, porque entonces f (x) S y es menor que
el mnimo x de S.
Si existiera un isomorfismo f : X Ax para alg
un x X, entonces f (x) Ax , por
lo que f (x) < x, lo que contradice (i). Esto prueba (ii).
Para ver (iii), sea f : X X un isomorfismo. Por tanto, tanto f como f 1 satisfacen
la hipotesis de (i). Entonces, para cualquier x X la propiedad (i) aplicada a f 1 implica
f 1 (x) x, y si aplicamos ahora f a esa desigualdad tendramos x f (x). Pero como
por (i) tambien se tiene f (x) x, se sigue que f (x) = x, luego f es la identidad.
g

Finalmente (iv) se sigue de (iii), ya que si f, g : X Y son dos isomorfismos, entonces


f es un isomorfismo de X en X, luego es la identidad. Por tanto, f = g.

De lo anterior obtenemos ya el primer resultado relevante sobre conjuntos bien ordenados (basicamente que dos conjuntos bien ordenados son siempre comparables):
Teorema 5.5. Sean X, Y dos conjuntos bien ordenados. Entonces ocurre exactamente
una de las siguientes posibilidades:
(i) X e Y son isomorfos.
(ii) X es isomorfo a un segmento inicial de Y .
(iii) Y es isomorfo a un segmento inicial de X.
Ademas, el isomorfismo es u
nico.
Demostraci
on: Est
a claro por el Corolario que las tres posibilidades son excluyentes dos
a dos y que el isomorfismo es u
nico. Veamos entonces que se da alguna de las tres posibilidades. Para ello, definimos
f := {(x, y) X Y | Ax es isomorfo a Ay }
y veamos que define el isomorfismo buscado. Observemos primero que tanto f como f 1
son funciones inyectivas (luego f define un isomorfismo entre su dominio y su recorrido).
57

Por simetra, bastar


a ver que (x, y), (x, y 0 ) f implica y = y 0 . En efecto, si Ax es isomorfo
tanto a Ay como a Ay0 , entonces Ay y Ay0 son isomorfos. Como Y esta totalmente
ordenado, o bien y = y 0 , o bien y < y 0 o bien y 0 < y. Pero los dos u
ltimos casos son
0
imposibles, ya que si, por ejemplo, y < y , entonces Ay es un segmento inicial de Ay0 ,
luego ambos no pueden ser isomorfos por el Corolario 5.4.
Veamos adem
as que f conserva el orden. Para ello, dados x < x0 , sean y = f (x),
y 0 = f (x0 )) y veamos que y < y 0 . Como (x, y), (x0 , y 0 ) f , existen isomorfismos Ax Ay
y h : Ax0 Ay0 . Restringiendo h a Ax (notese que Ax Ax0 , pues x < x0 ) tenemos un
isomorfismo Ax Ah(x) . Por tanto Ay y Ah(x) son isomorfos, por lo que necesariamente
h(x) = y. Como rec(h) Ay0 se sigue y Ay0 , es decir, y < y 0 , como queramos.
Observemos adem
as que, si x dom(f ), entonces existe un isomorfismo h : Ax Ay
para alg
un y Y . Por tanto, para todo x0 < x la restriccion de h define un isomorfismo
entre Ax0 y Ah(x0 ) , con lo que tambien x0 esta en el dominio de f . De forma analoga se
demuestra que, si y est
a en el recorrido de f , entonces tambien lo esta cualquier y 0 < y.
Estas propiedades indican que el dominio y el recorrido de f o son propios o son segmentos
iniciales. Como f define un isomorfismo entre su dominio y su recorrido, el teorema quedar
a
probado si demostramos que no puede ocurrir que tanto el dominio como el recorrido de
f sean subconjuntos propios de X e Y , respectivamente. Si fuera as, por el Lema 3.10,
existiran x X e y Y tales que Ax es el dominio de f y Ay es el recorrido de f . Por
tanto, f sera un isomorfismo entre Ax y Ay , lo que implica, por definicion, (x, y) f .
Pero entonces x estara en el dominio de f , lo que es absurdo, ya que x
/ Ax .
Nuestro objetivo ahora es ver que los n
umeros ordinales sirven como representantes de
los conjuntos bien ordenados. Para ello vamos a estudiar en profundidad sus propiedades.
Lema 5.6. Si es un ordinal, entonces S() = {} es tambien un ordinal (que
denoteremos a menudo como + 1).
Demostraci
on: Claramente S() es transitivo, ya que sus elementos son o bien elementos
de (que son subconjuntos de y por tanto subconjuntos de S()) o bien , que tambien
es un subconjunto de S(). Adem
as, como < para todo (recuerdese que
/ ),
se sigue inmediatamente que S() esta bien ordenado (ver Ejercicio 2.14).
Lema 5.7. Cada elemento de un ordinal es un ordinal.
Demostraci
on: Sea un ordinal y sea x . Entonces, como subconjunto de , ser
a
x = Ax . Por tanto, x es transitivo, ya que para cada y x, se tendra que y es un elemento
de , es decir un segmento inicial Ay , que es un subconjunto de Ax (ya que y < x por ser
y x).
58

Para ver que el orden en x (dado por la pertenencia) es un buen orden basta ver que
es la restricci
on del orden en . Pero esto es evidente, porque dados y, z x, decir y < z
como elementos de x es equivalente a decir que y es un elemento de z, que el lo mismo que
decir y < z como elementos de .
El lema anterior nos dice entonces que los elementos de un ordinal son ordinales
(que adem
as, como subconjuntos, estan estrictamente contenidos en , ya que sabemos
que
/ ). El siguiente resultado nos dice que el recproco es cierto, en el sentido de que
todos los ordinales contenidos propiamente en son elementos de :
Lema 5.8. Si , son ordinales, entonces si y solo si (por tanto, un
n
umero ordinal es el conjunto formado por todos sus subconjuntos propios que son n
umeros
ordinales).
Demostraci
on: Supongamos es decir, 6= , que tendra un primer elemento ,
por ser un conjunto bien ordenado. Veamos que = , lo que terminara la demostraci
on
(ya que ). Veamos el doble contenido como subconjuntos de :
Por una parte, sea x , es decir, x < . Como era mnimo en , necesariamente
x .
Por otra parte, si x , no puede ser x porque entonces o bien = x (luego
= x ) o bien < x (luego x, y por la transitividad de se tendra ), lo que
es absurdo porque no est
a en . Entonces, por ser el orden total, necesariamente x < ,
es decir, x .

Observaci
on 5.9. El lema anterior ya nos esta diciendo que los n
umeros ordinales tienen
el aspecto que d
abamos al principio de la seccion. En efecto, si un ordinal es distinto
del vaco, entonces se tiene , luego 0 = . Por tanto, tendremos, 1 = {0} ,
de donde se deduce que o bien = {0} = 1 o bien 1 = {0} . En este segundo caso
tendremos, aplicando de nuevo el lema, 1 , luego 2 = {0, 1} . Reiterando este
proceso, se llegara a que o bien es un n
umero natural o bien todos los naturales est
an
en . En este segundo caso, , luego podemos seguir el argumento concluyendo que
o bien = o bien , luego , es decir, + 1 . Mas adelante veremos el
modo riguroso de c
omo hacer un proceso de recurrencia de este estilo.
Lo que vamos a hacer ahora es tratar a los n
umeros ordinales como si formaran un
conjunto. En tal supuesto conjunto podemos definir un orden mediante < si y s
olo si
(que por el Lema 5.8 es equivalente a ). Definimos tambien si y s
olo
si < o = (lo que ahora es equivalente a ). Veamos que con este orden los
n
umeros ordinales se comportan como un conjunto bien ordenado, excepto por el hecho
59

de no formar un conjunto (de hecho la propiedad (v) siguiente demuestra que no existe el
conjunto de todos los ordinales):
Teorema 5.10. Si , , son ordinales, entonces:
(i) < y < implica < .
(ii) Si < , entonces 6< .
(iii) O bien , o bien .
(iv) Si S es una colecci
on (no necesariamente un conjunto) no vaca de ordinales, entonces
existe el mnimo de S, es decir un de S tal que 0 para todo 0 de S.
S
(v) Si X es un conjunto de ordinales, entonces = X es el supremo de X, es decir,
es un ordinal tal que para todo X (luego en particular el ordinal + 1 no
puede estar en X), y es el mnimo entre los ordinales 0 tales que 0 para todo
X.
Demostraci
on: La parte (i) es la transitividad del conjunto , mientras que la parte (ii)
sigue de (i), ya que si fuera < < entonces < . Estas dos propiedades son tambien
consecuencia del Lema 5.8.
Para la parte (iii), consideramos , que se demuestra inmediatamente que es un
ordinal. Como, por la Observacion 5.2, no puede ser , entonces o bien

/ o bien
/ . Usamos ahora la caracterizacion del Lema 5.8. Si, por ejemplo,

/ , es decir, 6 , como claramente , se deduce = , luego
, es decir, . De forma simetrica,
/ llevara a .
Demostramos ahora (iv). Fijamos en primer lugar un 0 de S. Entonces, por el
Axioma de Separaci
on, ya es un conjunto S 0 = { 0 0 | esta en S}. Distinguiremos
dos casos. Si S 0 = , para cada 0 S se tiene 0
/ 0 , es decir, 0 6< 0 , luego por (iii)
sera 0 0 ; entonces = 0 cumple la condicion buscada. Si en cambio S 0 6= , entonces
el buen orden de 0 implica que S 0 tiene un primer elemento (y necesariamente < 0 ,
por ser 0 ). Veamos que este es el buscado. En efecto, dado 0 de S, o bien 0 0
(y por tanto 0 por la minimalidad de y ser 0 S 0 ) o bien 0
/ 0 (y por tanto
0
0
0 , como antes, lo que junto a < 0 implica < ).
S
Finalmente, para demostrar (v), observamos que = X es un conjunto claramente
transitivo() . Adem
as, sus elementos son ordinales por el Lema 5.7, luego por (iii) y (iv),
esta bien ordenado, y por tanto es un ordinal. Veamos para terminar que es el supremo
de X. En primer lugar, si X, entonces por la definicion de se tendra , es
decir, . Y por otra parte, ning
un 0 < puede ser cota superior de X, ya que al
()

X = {1, 2, 4}. Entonces


4 = {0, 1, 2, 3}. Mientras que 4 X , sin embargo 4 + 1 = 5
/X
Para toda esta demostraci
on, pi
ensese en el ejemplo

60

X = 124 =

S
ser 0 = X, se tendr
a 0 (que es equivalente a 0 < ) para alg
un X. Por
tanto, ning
un 0 que satisfaga 0 para todo X puede satisfacer 0 < , y por (iii)
sera entonces 0 .
Teorema 5.11. Los n
umeros naturales son exactamente los ordinales finitos.
Demostraci
on: Ya sabemos (Ejemplo 5.1) que cada n
umero natural es un ordinal y es finito.
As que tenemos que ver que un ordinal finito es necesariamente un n
umero natural. Para
ello, veamos que, si un ordinal no es natural, es necesariamente infinito. Que no sea
natural quiere decir
/ , es decir, 6< . Por el Teorema 5.10(ii), entonces , es
decir, . Por tanto, contiene al conjunto infinito de los n
umeros naturales, luego no
puede ser finito.
Incluimos a continuaci
on el resultado fundamental que buscabamos sobre conjuntos
bien ordenados y ordinales, pero con un punto delicado en la demostracion (que, por otra
parte, es calcada de la demostraci
on del Teorema 5.5, con la salvedad de que no existe el
conjunto Y de todos los ordinales):
Teorema 5.12. Cada conjunto bien ordenado es isomorfo a un u
nico ordinal.
Demostraci
on: Por el Teorema 5.10(iii), dados dos ordinales distintos, uno es un segmento
inicial del otro, luego no hay dos ordinales isomorfos. Por tanto, cada conjunto bien
ordenado es isomorfo como mucho a un u
nico ordinal. Lo que hay que ver es que es
isomorfo a alguno.
Sea entonces X un conjunto bien ordenado, y consideremos A X el subconjunto de
los elementos x X tales que Ax es isomorfo a alg
un ordinal. Para cada x A, sea x
el u
nico ordinal al que es isomorfo. Entonces, el isomorfismo Ax x manda tambien
isomorfamente los segmentos iniciales de Ax en los segmentos iniciales de x (que son
precisamente los elementos de x ). Esto demuestra dos cosas:
1) Cada y < x est
a tambien en A porque Ay es isomorfo al ordinal correspondiente
de x . Por tanto, o bien A es un segmento inicial de X o bien A = X
2) Cada x es tambien de la forma y para alg
un y X. Esto quiere decir que,
si {x | x A} fuera un conjunto, sera un ordinal, puesto que es transitivo (estamos
diciendo que cada x est
a contenido en el como subconjunto) y esta bien ordenado por ser
un conjunto de n
umeros ordinales.
Dando por descontado que := {x | x A} es un conjunto, tendramos entonces
un isomorfismo A definido por x 7 x . Esto implica tambien que A = X, porque si
no sera un segmento inicial, y por tanto (Lema 3.10) de la forma Ax . Pero por definici
on
de A, se tendra entonces x A = Ax , lo que es absurdo.
61

La demostraci
on anterior estara completa si demostramos que es en realidad un
conjunto. Parece evidente, ya que esta parametrizado por un conjunto, pero no se puede
obtener de ninguno de los axiomas que tenemos hasta ahora. Por tanto, necesitamos un
nuevo axioma, que aadiremos a partir de ahora a los axiomas precedentes:
Axioma de Sustituci
on. Si P (x, y) es una propiedad tal que para cada x existe un u
nico
y tal que P (x, y), entonces ocurre que, para cada conjunto X, existe un conjunto Y con la
propiedad de que si x X entonces existe y Y tal que P (x, y) es cierta.
En el teorema anterior, la propiedad P es: o bien x A e y = x o bien x
/ A e
y = .
Teorema 5.13 (Principio de Induccion Transfinita). Sea P una propiedad de los n
umeros
ordinales que satisface la siguiente condicion:
Para cada ordinal , si P (0 ) es cierta para todo 0 < , entonces P () es cierta.
Entonces P () es cierta para todo ordinal .
Demostraci
on: Supongamos que P no fuera cierta para alg
un ordinal. Entonces, la
coleccion S de ordinales para los que P no es cierta sera no vaca. Por el Teorema 5.10(iv),
S tiene un mnimo . Por tanto, cada 0 < no esta en S, es decir, P (0 ) es cierto. Por
la hipotesis de inducci
on del enunciado, se seguira entonces que P () es cierta, es decir,
S, lo que es absurdo.
El lector igual se pregunta por que hemos empezado por lo que, en el caso de inducci
on
sobre los naturales llam
abamos segundo principio de induccion, en lugar de empezar por
la clasica inducci
on de que cada caso implica el sucesivo. El motivo es que, de ese modo y
empezando del caso 0, a base de ir de cada caso al sucesivo nunca llegaramos a , ya que
no es el ordinal sucesivo de ninguno. De hecho, los ordinales as hay que tratarlos aparte:
Definici
on. Se llama ordinal lmite a un ordinal 6= 0 para el que no existe un ordinal
tal que = + 1.
Lema 5.14. Sean , n
umeros ordinales. Entonces:
(i) < + 1 si y s
olo si .
(ii) < si y s
olo si + 1 .
Demostraci
on: Por definici
on, < + 1 si y solo si {}, que es equivalente a
o = , es decir, < o = , lo que prueba (i).
Para demostrar (ii), observemos que < es equivalente a y (en
realidad estas dos u
ltimas propiedades son equivalentes entre s). Esto u
ltimo es claramente
equivalente a {} , es decir, + 1 .
62

Proposici
on 5.15. Si 6= 0 es un ordinal, son equivalentes:
(i) es un ordinal lmite.
(ii) Para cada < se tiene + 1 < .
(iii) no tiene m
aximo.
(iv) = sup .
S
(v) = 0 0 .
Demostraci
on: Demostramos las equivalencias de modo cclico:
(i) (ii): Por el Lema 5.14(ii), < es equivalente a + 1 . Como + 1 6=
por ser un ordinal lmite, se sigue + 1 < .
(ii) (iii): La hip
otesis (ii) implica que ning
un puede ser cota superior de ,
luego no tiene m
aximo.
(iii) (iv): Recordando que es el segmento inicial formado por los ordinales
menores que , esta implicaci
on esta demostrada en el Lema 3.9(iv).
(iv) (v): Si en el Lema 3.12(iii) tomamos S = , tendremos AS = A . Pero, por
S
definicion, AS = 0 0 , mientras que A = .
(v) (i): Supongamos que fuera = + 1. Entonces , con lo que llegaremos
a un absurdo si demostramos que no pertenece a ning
un 0 con 0 < . En efecto, si
0 < = + 1, por el Lema 5.14(i) se tiene 0 , luego no puede ser < , es decir,
no puede ser 0 .

Observaci
on 5.16. A la vista del resultado anterior cabe preguntarse que ocurre cuando
no es un ordinal lmite, es decir, = + 1. En tal caso, decir 0 es equivalente
(por definici
on y aplicando el Lema 5.14(i)) a decir 0 , por lo que obviamente tiene
maximo (y por tanto supremo), que es , y tambien (como 0 quiere decir ), se
S
tiene 0 0 = . El modo de obtener cualquier como union de ordinales menores es
=

(0 + 1)

0 <

ya que cada 0 est


a obviamente en 0 + 1, mientras que por otra parte 0 < es
equivalente, por el Lema 5.14(ii), a 0 + 1 .
Teorema 5.17 (Segundo Principio de Induccion Transfinita). Sea P una propiedad que
satisface:
(i) P (0) es cierta.
(ii) P () implica P ( + 1).
63

(iii) Si es un ordinal lmite y P (0 ) es cierta para todo 0 < , entonces P () es cierta.


Entonces P () es cierta para todo ordinal .
Demostraci
on: Es inmediato del Teorema 5.13. En efecto, supongamos que P (0 ) sea cierta
para todo 0 < , y necesitamos ver que entonces tambien P () es cierta. Distinguimos
tres casos:
Si = 0, entonces P (0) es cierta por (i).
Si fuera = 0 + 1, entonces P (0 ) es cierta por hipotesis ya que 0 < . Entonces,
(ii) implica que P (0 + 1) es cierta, es decir, P () es cierta.
-Finalmente, si 6= 0 y no es sucesor de ning
un ordinal 0 , entonces es un ordinal
lmite. Por tanto, (iii) implica que P () es cierta.
Queremos extender ahora a los ordinales el principio de recurrencia. Para ello, visto
que los ordinales no son conjuntos, necesitamos extender el concepto de funcion:
Definici
on. Sea P (x, y) una propiedad tal que para cada x existe un u
nico y tal que
P (x, y) es cierta. Se llama operaci
on (asociada a la propiedad P ) a la asignacion F que
asocia a cada x el u
nico y = F (x) tal que P (x, y). Si X es un conjunto, entonces el Axioma
de Sustituci
on garantiza que existe el conjunto formado por los pares (x, F (x)) cuando x
vara en X. Tal conjunto es una funcion que denotaremos por F  X.
En realidad, la noci
on de operacion la venimos usando desde el principio:
Ejemplo 5.18. Si P (x, y) es la propiedad
z y si y solo si z x
entonces la operaci
on asociada es F (X) = P(X).
Lema 5.19. Sea G una operaci
on. Entonces, para todo ordinal existe una u
nica funci
on
f con dominio + 1 tal que f () = G(f  ) para todo .
Demostraci
on: Lo demostraremos por induccion transfinita. Suponemos entonces que
para todo 0 < existe una u
nica f0 y tal que f0 () = G(f0  ) para todo 0 .
Por el Axioma de Sustituci
on, existe entonces el conjunto {f0 | 0 < }. Entonces
S
S
0
on de dominio 0 < (0 + 1), que es por
0 < f es un conjunto, que define una relaci
la Observaci
on 5.16. Para ver que es una funcion, supongamos que esta en el dominio
0
00
de y , veamos que entonces f0 () = f00 (). Lo demostraremos por inducci
on
0
transfinita sobre (aunque tome valores hasta min{, }, se puede hacer este tipo
64

de inducci
on poniendo cualquier propiedad cierta para mayor). Suponemos entonces
f0 ( 0 ) = f00 ( 0 ) para todo 0 < , es decir, f0  = f00  . Por tanto,
f0 () = G(f0  ) = G(f00  ) = f00 ()
como queramos.
S
S
Definimos entonces f = ( 0 < f0 ) {(, G( 0 < f0 )} (cuyo dominio es evidentemente + 1), y veamos que es la funcion buscada. Veamos en primer lugar la propiedad
f () = G(f  ) para todo , distinguiendo dos casos:
S
Si = , entonces f () = G( 0 < f0 ) = G(f  ).
Si < , entonces f () = f () = G(f  ) = G(f  ).
Finalmente, debemos probar la unicidad de f en esas condiciones. Supongamos
que existe g en las mismas condiciones, y veamos f () = g() para todo . Lo
demostraremos por inducci
on transfinita sobre . Supongamos entonces f ( 0 ) = g( 0 )
para todo 0 < , es decir, f  = g  . Tendremos entonces
f () = G(f  ) = G(g  ) = g()
como queramos.
Ejemplo 5.20. Existe el conjunto + . Para ello tomamos la operacion G que asocia

S
a cada funci
on f el conjunto ( rec(f )) + 1 y aplicamos el Lema para = . Esto
permite construir una funci
on f con dominio + 1 tal que f (n) = + n. Entonces
+ = f ().
Teorema 5.21 (Principio de Recurrencia Transfinita). Sea G una operacion. Entonces
existe una u
nica operaci
on F tal que, para todo ordinal , se tiene F () = G(F  ) y
F (x) = si x no es un ordinal.
Demostraci
on: Para demostrar la existencia, definimos la operacion buscada como F (x) =
si x no es un ordinal y F () = f () si es un ordinal. Como f () = G(f  ),
para ver que es igual como necesitamos a G(F  ) bastara ver que f  = F  . En
otras palabras, hay que demostrar que, para cada 0 < se tiene que f (0 ) coincide con
F (0 ), es decir, con f0 (0 ). Para ello es suficiente demostrar f  (0 + 1) = f0 . Pero
eso es consecuencia de la unicidad de f0 que garantiza el Lema 5.19, ya que para cada
0 < , se tiene f () = G(f  ).
Para la unicidad, basta ver que si otra F 0 satisface lo mismo entonces F 0 () = F ()
para cada ordinal . Lo demostramos por induccion sobre . Si F 0 (0 ) = F (0 ) para todo
0 < , entonces F 0  = F  , luego
F 0 () = G(F 0  ) = G(F  ) = F ()
65

como queramos.
Teorema 5.22. Sean G0 , G00 operaciones. Entonces existe una u
nica operacion F tal que:
(i) F (0) = x0 .
(ii) F ( + 1) = G0 (F ()) para cualquier ordinal .
(iii) F () = G00 (F  ) para cualquier ordinal lmite .
(iv) F (x) = si x no es un ordinal.
Demostraci
on: Definimos la operacion G tal que

G(x) =

x0 si x =

G0 (x()) si x es una funcion con dominio + 1

G00 (x) si x es una funcion cuyo dominio es un ordinal lmite


si x no esta en ning
un caso anterior

y aplicamos el Teorema 5.21.


Supongamos ahora que las operaciones dependieran de dos parametros en vez de una.
De la misma forma que en el Ejercicio 1.22, una operacion F (x, y) puede verse como
asignar a cada x una operaci
on Fx definida por Fx (y) = F (x, y). Podemos dar entonces
las versiones parametricas del Principio de Recurrencia.
Teorema 5.23. Sean G, G0 , G00 operaciones. Entonces existe una u
nica operacion F tal
que para todo x:
(i) F (x, 0) = G(x).
(ii) F (x, + 1) = G0 (x, F (x, )) para cualquier ordinal .
(iii) F (x, ) = G00 (x, Fx  ) para cualquier ordinal lmite .
(iv) F (x, y) = si y no es un ordinal.
Teorema 5.24. Sea G una operacion. Entonces existe una u
nica operacion F tal que,
para todo ordinal , se tiene F (x, ) = G(x, Fx  ) y F (x, y) = si y no es un ordinal.

66

6. Aritmetica de ordinales
S
Si en el Teorema 5.24 tomamos G(x) = x, G0 (x, y) = y + 1 y G0 (x, y) = rec(y),
podremos definir por recurrencia una operaci
on F (, ) que sera la suma y que escribiremos
+ = F (, )):
Definici
on. Se llama suma de ordinales + a la operacion definida por recurrencia sobre
mediante:
(i) + 0 = .
(ii) + ( + 1) = ( + ) + 1.
S
(iii) + = 0 < ( + 0 ) si es un ordinal lmite.
S
(recuerdese que, por el Teorema 5.10(v), 0 < ( +0 ) es el supremo de { +0 | 0 < },
que es un conjunto por el Axioma de Sustitucion).
En la definici
on anterior hay en principio una peque
na ambig
uedad de notaci
on, ya
que cuando escribimos +1 detr
as de un ordinal denotamos el ordinal sucesivo, no la suma
con 1. La siguiente observaci
on nos indica que ambas cosas coinciden, con lo que no hay
ambig
uedad.
Observaci
on 6.1. Cuando , son n
umeros naturales, las propiedades (i) y (ii) son
exactamente las que definen la suma de naturales. Por tanto, la suma restringida a N
coincide con la suma de n
umeros naturales. Ademas, para todo ordinal , la suma + 1
coincide con el ordinal sucesivo + 1 (basta hacer = 0 en (ii) y aplicar (i)).
Ejemplo 6.2. Para ver c
omo funciona la parte (iii) de la definicion, calculemos + (que
coincidira con el conjunto del Ejemplo 5.20). En primer lugar, aplicando reiteradamente
(ii), tendremos
+ n = {0, 1, 2, . . . , , + 1, . . . , + (n 1)}
de donde se deduce que
+ = {0, 1, 2, . . . , , + 1, + 2, . . .}.
Veamos tambien ahora c
omo se pueden demostrar propiedades de la suma a partir de
la definicion inductiva:
Ejemplo 6.3. Veamos que 0 + = para cualquier ordinal . Lo haremos por inducci
on
transfinita. Para = 0 es la propiedad (i). Por otra parte, si sabemos 0 + = , entonces
por (ii)
0 + ( + 1) = (0 + ) + 1 = + 1.
67

Y finalmente, si es un ordinal lmite y 0 + 0 = 0 , entonces, por (iii),


0+=

(0 + 0 ) =

0 <

(0 ) =

0 <

donde la u
ltima igualdad es por la Proposicion 5.15.
Observaci
on 6.4. Si n es un n
umero natural, entonces, por definicion de suma para
ordinales lmite, se tiene
[
n+ =
(n + m) =
mN

que es distinto de + n (Ejemplo 6.2). Por tanto, la suma de ordinales no es conmutativa,


ni cancelativa (ya que n + = m + no implica n = m). Sin embargo, este mal comportamiento ocurre s
olo al sumar a la izquierda (el motivo es que la definicion de suma por
induccion est
a hecha por la derecha):
Lema 6.5. Sean 1 , 2 , ordinales. Entonces:
(i) 1 < 2 si y s
olo si + 1 < + 2 .
(ii) 1 = 2 si y s
olo si + 1 = + 2 .
Demostraci
on: Para ver (i), demostramos primero por induccion transfinita sobre 2 que
1 < 2 implica + 1 < + 2 :
El caso 2 = 0 es trivial.
Si es cierto para 2 , supongamos 1 < 2 + 1, que por el Lema 5.14(i) es equivalente
a 1 2 . Si es 1 < 2 , entonces por hipotesis de induccion + 1 < + 2 , mientras
que si 1 = 2 obviamente se tiene + 1 = + 2 . Entonces en cualquier caso se tiene
+ 1 + 2 . Por el Lema 5.14(i), esto es equivalente a + 1 < ( + 2 ) + 1, luego
por la parte (ii) de la definici
on de suma se tiene + 1 < + (2 + 1).
Si 2 es un ordinal lmite, entonces 1 < 2 implica (por el Lema 5.15) que 1 + 1 <
S
2 , y por tanto + (1 + 1) 0 <2 ( + 0 ), es decir, + (1 + 1) + 2 . Como
+ (1 + 1) = ( + 1 ) + 1 por la definicion de suma, se sigue del Lema 5.14(ii) que
+ 1 < + 2 (n
otese que no hemos necesitado en este caso la hipotesis de inducci
on).
Para probar el recproco en (i), supongamos + 1 < + 2 . Entonces no puede ser
ni 1 = 2 ni (usando la parte ya demostrada) 2 < 1 . Por tanto, 1 < 2 .
La parte (ii) es consecuencia de (i), usando que, si 1 6= 2 , entonces 1 < 2 o
2 < 1 .
De este lema sacamos que el comportamiento de la Observacion 6.4 es mas general:
68

Lema 6.6. Si es un ordinal lmite, entonces + es un ordinal lmite para todo ordinal
.
Demostraci
on: Sea + ; por el Lema 5.15 tendremos que ver que + 1 tambien est
a
0
0
en + . Por definici
on, + quiere decir que + para alg
un < . Por
0
una parte, de < + se deduce, por el Lema 5.14(ii), que + 1 + 0 . Y por otra
parte, como + 0 < + por el Lema 6.5(i), se sigue finalmente + 1 < + , como
queramos.
Teorema 6.7. Para cualesquiera ordinales , , se tiene ( + ) + = + ( + ).
Demostraci
on: Lo demostramos por induccion transfinita sobre :
El caso = 0 es trivial.
Si (+)+ = +( +), entonces (usando la parte (ii) de la definicion de suma), se
tiene (+)+(+1) = ((+)+)+1 = (+(+))+1 = +((+)+1) = +(+(+1)).
Si es un ordinal lmite no nulo y cada 0 < cumple la asociatividad, entonces
S
S
( + ) + = 0 < (( + ) + 0 ) = 0 < ( + ( + 0 )). Como, por el Lema, + es
S
un ordinal lmite, tendremos + ( + ) = <+ ( + ). Basta demostrar entonces
[

( + ( + 0 )) =

0 <

( + ).

<+

S
Es claro que, si  0 < ( + ( + 0 )), entonces  < + ( + 0 ) para alg
un 0 < ,
S
y por el Lema(i) se tiene + 0 < + , luego  <+ ( + ). Recprocamente, si
S
S
 <+ ( + ), entonces  + para alg
un + . Como + = 0 < ( + 0 ),
entonces < + 0 para alg
un 0 < . Se sigue entonces, por el Lema 6.5(i), que
+ < + ( + 0 ), y por tanto  + ( + 0 ), demostrando la inclusion que faltaba.
De la misma forma que definamos la suma por induccion, podemos definir tambien
el producto de ordinales:
Definici
on. Se llama producto de ordinales a la operacion definida por recurrencia
sobre mediante:
(i) 0 = 0.
(ii) ( + 1) = ( ) + .
S
(iii) = 0 < ( 0 ) si es un ordinal lmite no nulo.
Observaci
on 6.8. Al ser la misma definicion inductiva que para los n
umeros naturales,
esta multiplicaci
on es una generalizacion del producto de n
umeros naturales. Ademas, de
69

la definici
on (usando sucesivamente (ii) y (i)) sale inmediatamente 1 = para todo
ordinal , mientras que hace falta usar induccion para demostrar 1 = para todo
ordinal . Tambien se demuestra por induccion 0 = 0 para todo .
Ejemplo 6.9. Usando la observacion anterior y la propiedad (ii), para todo ordinal se
tiene
2 = (1 + 1) = 1 + = +
y, por inducci
on sobre n (y teniendo en cuenta la asociatividad del Teorema 6.7) se tiene
n = + . . . + . En particular,
n = + . . . + = {0, 1, . . . , , + 1, . . . , (n 1), (n 1) + 1, . . .}
y por tanto
= {0, 1, . . . , , + 1, . . . , n, n + 1, . . .}
(donde ahora n puede tomar cualquier valor). Sin embargo
n =

(nm) =

para todo n N, luego el producto tampoco es conmutativo ni cancelativo.


Ejercicio 6.10. Demostrar la asociatividad del producto de ordinales y la distributividad
con respecto a la suma.
Ejercicio 6.11. Demostrar que, si es un ordinal lmite, entonces es un ordinal
lmite para todo ordinal no nulo.
Ejercicio 6.12. Sean 1 , 2 , ordinales con 6= 0. Demostrar:
(i) 1 < 2 si y s
olo si 1 < 2 .
(ii) 1 = 2 si y s
olo si 1 = 2 .
Finalmente, definimos la exponenciacion de ordinales:
Definici
on. Se llama exponenciaci
on de ordinales a la operacion definida por recurrencia sobre mediante:
(i) 0 = 1.
(ii) +1 = .
S
0
(iii) = 0 < si es un ordinal lmite no nulo.
Observaci
on 6.13. Como para la suma y el producto, la exponenciacion que acabamos de
definir, restringida a los naturales, es la exponenciacion conocida de n
umeros naturales. En
70

particular, 00 = 1. Adem
as, se comprueba facilmente 1 = 1 para todo y n = . . .
para todo natural n y todo ordinal .
Observaci
on 6.14. Para todo n N, se tiene
[
n =
nm = .
m

Notese en particular que entonces 2 = w y, como conjunto, es numerable (sin embargo,


2 > , luego tambien > ). Comparando con el Teorema de Cantor, esto muestra que
la exponenciaci
on no se comporta bien a la hora de estudiar el cardinal de los conjuntos.
En realidad, la interpretaci
on de suma, producto y exponenciacion (que muestra por que
funcionan bien las dos primeras operaciones y explica mejor la tercera), es la siguiente:
Ejercicio 6.15. Sean , dos ordinales:
(i) Demostrar que ({0} ) ({1} ), con el orden lexicografico, es isomorfo a + .
(ii) Demostrar que , con el orden lexicografico, es isomorfo a .
(iii) En S(, ) = {f : | f 1 [ {0}] es finito} definimos una relacion  mediante
f g si y s
olo si existe 0 tal que f (0 ) < g(0 ) y f (00 ) = g(00 ) para todo
00 > 0 . Demostrar que, con este relacion, S(, ) es un conjunto bien ordenado y
que es isomorfo a .
Ejercicio 6.16. Dados ordinales 1 , 2 , , demostrar:
(i) 1 +2 = 1 2 .
(ii) ( 1 )2 = 1 2 .
(iii) Si > 1, entonces 1 < 2 si y solo si 1 < 2 .
(iv) Si > 1, entonces 1 = 2 si y solo si 1 = 2 .
Aunque las operaciones con ordinales solo funcionen bien por un lado, por el otro se
puede decir lo siguiente:
Ejercicio 6.17. Dados ordinales , , demostrar:
(i) + .
(ii) si > 0.
(iii) si > 1.
El siguiente resultado (que sera fundamental para lo que sigue) indica que, operando
con ordinales un ordinal dado, se puede superar cualquier otro ordinal (obviamente, en el
caso de suma, el mnimo ordinal que hay que sumar a otro para superar un tercero es la
diferencia: con el producto o la exponenciacion es la mejor aproximacion al cociente o al
logaritmo):
71

Lema 6.18. Sean , n


umeros ordinales tales que . Entonces:
(i) Existe un u
nico ordinal tal que = + .
(ii) Si > 0, existe un m
aximo ordinal tal que .
(iii) Si > 1, existe un m
aximo ordinal tal que .
Demostraci
on: Para demostrar (i), consideremos los ordinales tales que + > (hay
alguno, por ejemplo = + 1). Existe entonces un mnimo tal que + > . Si fuera
S
un ordinal lmite, entonces + = 0 < ( + 0 ), luego + 0 > para alg
un 0 < ,
lo que contradira la minimalidad de . Por tanto (como obviamente 6= 0), = + 1
para alg
un ordinal . Por tanto, < + ( + 1) = ( + ) + 1 y, por el Lema 5.14(i) se
tiene + . Por la minimalidad de no puede ser < + , luego = + . La
unicidad de tal viene garantizada por el Lema 6.5(ii).
Para demostrar (ii), procedemos como en la primera parte de la demostracion de (i),
considerando ahora los ordinales tales que > . Como antes, el mnimo en esas
condiciones es de la forma = + 1. De aqu se sigue que , y es el maximo en
esas condiciones, porque si 0 > , por el Lemma 5.14(ii) se tendra = + 1 0 , luego
0 , as que no puede ser 0 .
Finalmente, (iii) se obtiene de la misma forma consideranto los ordinales tales que
> .
El lema anterior nos permite, en primer lugar, generalizar la division eucldea a los
n
umeros ordinales:
Teorema 6.19. Sean , n
umeros ordinales con 6= 0. Entonces existen , u
nicos tales
que < y = + .
Demostraci
on: Para probar la existencia, distinguimos dos casos. Si > , tomamos
= 0 y = . Si , tomamos el maximo tal que , que existe por el
Lema(ii). Sea el u
nico tal que = + , que existe por el Lema(i). Entonces se tiene
< , ya que en caso contrario
( + 1) = + + =
contradiciendo la maximalidad de .
Para probar la unicidad, supongamos = + = 0 + 0 y por ejemplo 0 .
Entonces existe  tal que = 0 + . y tendremos
0 + 0 = + = ( 0 + ) + = 0 +  +
72

luego 0 =  + . Si fuera  6= 0, entonces 0  , lo que es absurdo. Por tanto,


 = 0, es decir, = 0 , lo que implica tambien = 0 .
De la misma forma en que la division eucldea permite escribir los n
umeros naturales
en cualquier base (en particular en la escritura habitual en base 10), la division eucldea
de ordinales permite escribir cada ordinal en base :
Teorema 6.20. Cada ordinal > 0 se puede escribir de forma u
nica como
= 1 n1 + 2 n2 + . . . + r nr
con 1 > 2 > . . . > r y n1 , . . . , nr naturales no nulos.
Demostraci
on: Demostramos la existencia por induccion transfinita sobre . Si = 1
basta escribir = 0 1. Supongamos entonces que sabemos la existencia para todos los
ordinales 0 < 0 < y demostremosla para .
Para ver que 1 debemos tomar, observamos primero que, si podemos encontrar una
expresion como la que buscamos, necesariamente
1 1 n1 ,

2 n2 + . . . + r nr 2 n2 + 2 + . . . + 2 = 2 (n2 + 1 + . . . + 1) < 1
y
1 +1 > 1 (n1 + 1) 1 n1 + 2 n2 + . . . + r nr = .
Por tanto, 1 es el mayor ordinal tal que 1 y n1 es el cociente de dividir entre
1 .
Por tanto, aplicamos el Lema(iii) y tomamos el maximo 1 tal que 1 . Aplicando
el Teorema, existir
an n1 y tales que = 1 n1 + 0 con 0 < 1 .
Veamos en primer lugar que n1 es finito. En efecto, si fuera n1 , entonces
1 n1 1 = 1 +1
contradiciendo la maximalidad de 1 . Ademas, n1 6= 0, porque si no = 0 < 1 , en
contra de la elecci
on de 1 . Podemos escribir entonces = 1 n1 + 0 , con n1 N {0}
73

y 0 < 1 () . Si fuera 0 = 0, ya habramos terminado. Si en cambio 0 > 0, por


hipotesis de inducci
on tendremos
0 = 2 n 2 + . . . + r n r
con 2 > . . . > r y n2 , . . . , nr naturales no nulos. Basta ver entonces 1 > 2 , lo que se
sigue de
2 2 n 2 0 < 1
y el Ejercicio 6.16(iii).
Demostramos la unicidad tambien por induccion sobre , siendo clara la unicidad
para = 1. Supongamos entonces que tenemos dos descomposiciones distintas =
0
0
0
1 n1 + 2 n2 + . . . + r nr = 1 n01 + 2 n02 + . . . + r n0r . Ya hemos
observado antes que tanto 1 como 10 deben ser el mayor ordinal tal que 1 (por
tanto 1 = 10 ) y n1 y n01 deben ser el cociente de dividir entre 1 (luego n1 = n01 ). De
0
0
on
aqu sacamos 2 n2 + . . . + r nr = 2 n02 + . . . + r n0r y, por hipotesis de inducci
se concluye.

Definici
on. La escritura que da el Teorema 6.20 de un n
umero ordinal se llama forma
normal del n
umero ordinal.
Observaci
on 6.21. Al contrario que en la escritura de naturales en base 10, para calcular
la forma normal de un ordinal no vale reiterar la division por para demostrar la existencia
de forma normal. El motivo es que de la division entre , la igualdad = + implica
la desigualdad , pero esta u
ltima no implica > . Por ejemplo, podemos tener

= , y su divisi
on entre es = , ya que = 1+ = .

0 < directamente de la igualdad = 1 n1 + 0 y


1 n1 > 0, ya que en general no es cierto que  > 0 implique  + 0 > 0 + 0 (ver Ejemplo 6.4)
()

Obs
ervese que no se puede deducir

74

7. Cardinales y el Axioma de Eleccion


En esta secci
on pretendemos averiguar cuantos cardinales distintos hay. Para ello
empezamos a estudiar los cardinales que tienen los n
umeros ordinales. Observamos primero
que los n
umero naturales tienen cada uno de ellos cardinal distinto a cualquier otro ordinal
(eso es lo que nos permiti
o usarlos como cardinales de los conjuntos finitos). Sin embargo,
observamos que ya tiene el mismo cardinal que +1, +2, . . ., por lo que para cardinales
infinitos tenemos que hacer ahora algo mas cuidadoso. Lo que haremos es escoger, para
cada posible cardinal de ordinales, el mnimo ordinal que tenga tal cardinal (y mas adelante
estudiaremos si as hemos encontrado ya finalmente todos los cardinales posibles). Para
ello damos la siguiente:
Definici
on. Un ordinal inicial es un ordinal que no es equipotente a ning
un < .
Ejemplo 7.1. 0, 1, 2, . . . , son iniciales, mientras que ning
un n + m es inicial.
Ejercicio 7.2. Demostrar que cualquier ordinal inicial infinito es un ordinal lmite.
Los ordinales iniciales nos sirven para dar cardinales de conjuntos bien ordenados
(incluso independientemente del buen orden que demos al conjunto):
Teorema 7.3. Cada conjunto que admite un buen orden es equipotente a un u
nico ordinal
inicial.
Demostraci
on: Sea X un conjunto que admita un buen orden. Por el Teorema 5.12,
sabemos que X, una vez fijado un buen orden, es isomorfo a un (
unico) ordinal, y por tanto
es equipotente a alg
un ordinal. Entonces existe un ordinal mnimo al que X es equipotente,
que necesariamente es un ordinal inicial. Ademas, el ordinal inicial al que X es equipotente
es u
nico, porque dos ordinales iniciales distintos nunca pueden ser equipotentes (ya que
por el Teorema 5.10(iii) uno de ellos sera necesariamente mayor que el otro).
Definici
on. Llamaremos n
umero cardinal de un conjunto bien ordenado X al u
nico ordinal
inicial equipotente a X.
Veamos a continuaci
on que el cardinal de los n
umeros ordinales no esta acotado:
Teorema 7.4. Dado cualquier conjunto X, existe un ordinal tal que || 6 |X|.
Demostraci
on: Cada funci
on inyectiva de un ordinal en X define una buen orden en
la imagen de la funci
on. Recprocamente, cada subconjunto bien ordenado de X es, por
el Teorema 5.12, isomorfo a un u
nico ordinal , y tal isomorfismo sera un una funci
on
inyectiva de en X. Por tanto, los ordinales tales que || |X| son los ordinales que
provienen de un buen orden de un subconjunto de X. Hagamos esto mas explcito:
75

Un buen orden en un subconjunto de X es un elemento de P(X X), por tanto, por el


Axioma de Separaci
on, existe el conjunto de todos los buenos ordenes en subconjuntos de
X. Tenemos adem
as una operaci
on que a cada buen orden en un subconjunto de X le asocia
el u
nico ordinal isomorfo a tal subconjunto con ese orden. Por el Axioma de Sustituci
on,
existira entonces el conjunto de los ordinales que son isomorfos a un subconjunto bien
ordenado de X, es decir, el conjunto de ordinales tales que || |X|. Por el Teorema
5.10(v), existe entonces un ordinal que no esta en dicho conjunto, que es lo que queramos
demostrar.

Definici
on. Se llama n
umero de Hartogs de un conjunto X al menor ordinal h(X) tal que
|h(X)| 6 |X|.
(Observese que en la definici
on y en el teorema hemos puesto 6 en vez de >,
porque en principio no hay por que suponer que los cardinales estan totalmente ordenados, luego ambas cosas no son equivalentes).
Lema 7.5. El n
umero de Hartogs de un conjunto es un ordinal inicial.
Demostraci
on: Hay que ver que, si < h(X), entonces || 6= |h(X)|. Por la minimalidad
del n
umero de Hartogs, < h(X) implica || |X|. Por tanto, no puede ser || = |h(X)|,
porque entonces sera |h(X)| |X|, en contra de la definicion de n
umero de Hartogs.
El Teorema 7.4 y el Lema 7.5 nos van a permitir definir una sucesion creciente de
ordinales iniciales:
Definici
on. Llamaremos al ordinal definido por recurrencia como sigue:
(i) 0 = .
(ii) +1 = h( ).
S
(iii) = 0 < 0 si es un ordinal lmite.
Ejercicio 7.6. Demostrar para cualquier . [Aunque parezca una acotacion poco
fina, puede demostrarse (Proposicion 8.14) que existen valores de arbitrariamente altos
para los que se da la igualdad].
Veamos en primer lugar que los ordinales que hemos definido forman una sucesi
on
creciente, y que el orden corresponde al orden entre cardinales. Esto es lo que pasaba
para los n
umeros naturales (Proposicion 4.9), lo que nos permitio usar los naturales como
cardinales finitos. Nuestro objetivo ahora es usar los como cardinales infinitos, en la
esperanza de que nos den luego todos los posibles cardinales infinitos.
76

Lema 7.7. Sean , dos ordinales. Entonces son equivalentes:


(i) < .
(ii) < .
(iii) | | < | |.
Demostraci
on: Demostraremos cclicamente las implicaciones.
(i) (ii): Veamos por inducci
on sobre que < para todo < , siendo trivial el
caso = 0.
Supongamos entonces que es cierto para y sea < + 1. Entonces o bien <
(y por hipotesis de inducci
on < ) o bien = (y entonces = ). En cualquier
caso, tenemos , con lo que el caso +1 estara demostrado si vemos que < +1 .
Pero esto es inmediato, ya que +1 = h( ), luego no puede ser un subconjunto de ;
en otras palabras, no es +1 , y por tanto < +1 .
Sea ahora un ordinal lmite no nulo y sea < . Por ser ordinal lmite, + 1 < .
S
Entonces, como = 0 < 0 , en particular tendremos +1 . Como < +1
(seg
un hemos demostrado en el p
arrafo anterior), se sigue < .
(ii) (iii): Evidentemente < implica | | | |. Para ver que no puede ser
| | = | | distinguimos dos casos.
Si no es un ordinal lmite, entonces es un n
umero de Hartogs (o = 0 y
= ), luego es un ordinal inicial por el Lema 7.5. Por tanto, como < , no puede
ser | | = | |.
Si es un ordinal lmite, entonces como < (del hecho que ya sabemos que (i)
implica (ii), luego no puede ser < ) se tiene tambien + 1 < . Entonces por el
caso anterior | | < |+1 |, y como |+1 | | | (ya que +1 ), se sigue tambien
| | < | |.
(iii) (i): Como | | < | |, no puede ser = . Ademas, si fuera < , como ya
hemos visto que (i) implica (iii), sera | | < | |, lo que es absurdo. Por tanto, solo queda
la posibilidad < .
A continuaci
on demostramos no solo que los son ordinales iniciales, sino que son
todos los posibles ordinales iniciales infinitos. En otras palabras, cada n
umero ordinal
infinito (y por tanto cada conjunto infinito que admita un buen orden) es equipotente a
un :
Teorema 7.8. Los ordinales iniciales infinitos son exactamente los ordinales de la forma
.
77

Demostraci
on: Como 0 = para todo (por el Lema 7.7), se sigue que es
infinito. Adem
as, si no es un ordinal lmite es un n
umero de Hartogs, por lo que es un
ordinal inicial (Lema 7.5). Veamos que tambien es un ordinal inicial cuando es un
ordinal lmite. Sea entonces < y veamos que no puede ser equipotente a . En
S
efecto, como = 0 < 0 , entonces 0 para alg
un 0 < , luego 0 y
|| |0 |. Adem
as, como 0 < , el Lema 7.7 implica |0 | < | |. Por tanto, || < | |
y no es equipotente a .
Recprocamente, sea un ordinal inicial infinito. Como (por el Ejercicio 7.6) <
+1 , basta demostrar que, para todo ordinal , los ordinales iniciales infinitos <
son de la forma = para alg
un . Demostramos esa afirmacion por induccion sobre ,
siendo trivial el caso = 0 (ya que no hay ordinales infinitos < 0 , por lo que no hay
nada que demostrar).
Supongamos entonces el enunciado demostrado para los ordinales iniciales infinitos
menores que , y sea ahora < +1 un ordinal inicial infinito. Como < h( ), se sigue,
por la definici
on de n
umero de Hartogs, que || | |. Si fuera < terminaramos por
hipotesis de inducci
on, as que suponemos . Por tanto, | | ||, lo que implicara,
por el Teorema de Cantor-Bernstein, | | = ||. Ahora bien, como tanto como son
ordinales iniciales, se sigue = .
Para completar la inducci
on, sea finalmente un ordinal lmite tal que para todo
< los ordinales menores que 0 son de la forma . Tomemos entonces un ordinal
S
inicial infinito < , es decir, = 0 < 0 . Por tanto, 0 para alg
un
0 < . Por hip
otesis de inducci
on, de < 0 se sigue que = para alg
un ordinal ,
como queramos.
0

S
S
Lema 7.9. Sea {i }iI un conjunto de ordinales. Si = iI i , entonces = iI i .
En particular, la uni
on de ordinales iniciales es un ordinal inicial.
Demostraci
on: Para todo i I se tiene i , luego i . Esto demuestra
S
que s
olo hay que ver el otro contenido. Sea entonces , que
iI i , as
supondremos infinito (ya que, si fuera finito, i para cualquier i I, y no hay nada
que demostrar). Por tanto, por el Teorema 7.3, es equipotente a un ordinal inicial infinito,
luego por el Teorema 7.8 ser
a || = |0 | para alg
un 0 . Como < , necesariamente
S
|0 | < | |, y por el Lema 7.7 se tendra 0 < . Entonces 0 iI i , es decir, existir
a
0
i I tal que < i , y por tanto || = |0 | < |i |. Esto implica que no puede ser
S
i , luego < i , y por tanto iI i .
Una vez que tenemos que los ordinales iniciales nos determinan los cardinales de
conjuntos ordenados infinitos, podemos definir operaciones de suma, producto y exponenciacion que correpondan al cardinal de la union disjunta, del producto o del conjunto de
78

funciones. Mientras que para los n


umeros naturales tales operaciones coincidan considerada como n
umeros o como cardinales, en el caso de los ordinales iniciales esto ya no
es cierto. Escogemos por tanto una letra distinta para designar a los cardinales de los
ordinales iniciales:
Definici
on. Escribiremos = | |.
Observese que en principio no podemos garantizar que existan las operaciones entre
los . Por ejemplo, sabemos que el cardinal de 2N es mayor que 0 , pero no sabemos que
sea ning
un (la Hip
otesis del Continuo afirma que es 1 ), luego en principio no podemos
determinar el valor de 20 . Sin embargo, en muchos casos s que es posible efectuar la
operacion. El resultado central sobre las operaciones de cardinales es la siguiente:
Teorema 7.10. | | = para todo ordinal .
Demostraci
on: Lo demostramos por induccion transfinita, suponiendo que |0 0 | = 0
para todo 0 < y demostr
andolo a partir de ah para .
Daremos primero una estrucura de conjunto bien ordenado a que no sea la
del orden lexicogr
afico. Concretamente, podemos considerar la funcion inyectiva

(1 , 2 )

(max{1 , 2 }, 1 , 2 )

que identifica con un subconjunto de . Como es un


conjunto bien ordenado con el orden lexicografico, entonces tambien lo es con el
orden restringido a su imagen.
Sabemos que entonces por el Teorema 5.5 que tenemos tres posibilidades:
O bien es isomorfo a , en cuyo caso | | = , como queramos.
O bien es isomorfo a un segmento inicial de , es decir, a un ordinal < .
Esto es absurdo, porque entonces sera | | = || < | |, mientras que claramente
| | | |.
O bien es isomorfo a un segmento inicial de . Veamos que esto es imposible
demostrando que, para todo (1 , 2 ) , el segmento inicial
A(1 ,2 ) = {(10 , 20 ) | (10 , 20 ) (1 , 2 )}
tiene cardinal |A(1 ,2 ) | < , con lo que en particular no puede ser isomorfo a . Como
la definici
on del orden implicaA(1 ,2 ) ( + 1) ( + 1), donde = max{1 , 2 },
bastara demostrar que |( + 1) ( + 1)| < . Esta desigualdad es inmediata si + 1 es
finito, as que supondremos que + 1 es infinito, luego por el Teorema 7.8 existira 0 tal
que | + 1| = |0 |. Al ser < y ser un ordinal lmite (ver Ejercicio 7.2), se tiene
79

tambien + 1 < , luego | + 1| < | |. Por el Lema 7.7 sera 0 < , luego por hip
otesis
de induccion
|( + 1) ( + 1)| = |0 0 | = 0 <
como queramos demostrar.
Introducimos a continuaci
on la aritmetica de cardinales, es decir, las operaciones con
cardinales. Se trata de generalizar los resultados para conjuntos finitos (Lema 4.14, Teorema 4.16 y Teorema 4.17) en que el cardinal de la suma disjunta, producto cartesiano y
exponenciaci
on de conjuntos finitos vienen dados respectivamente por la suma, producto
y exponenciaci
on de n
umeros naturales. En principio la definicion se puede considerar
formal porque no sabemos si conocemos ya todos los posibles cardinales.
Definici
on. Se llama suma de dos cardinales , , y lo denotaremos por + , al cardinal
de |X Y |, donde X, Y son conjuntos distintos de cardinales respectivos y (esta
definicion es independiente de la eleccion de X, Y por el Ejercicio 4.3(i))
Definici
on. Se llama producto de dos cardinales , , y lo denotaremos por (o simplemente ), al cardinal de |X Y |, donde X, Y son conjuntos de cardinales respectivos
y (esta definici
on es independiente de la eleccion de X, Y por el Ejercicio 4.3(ii)).
Definici
on. Se llama exponenciaci
on de dos cardinales , , y lo denotaremos por , al
cardinal de |X Y |, donde X, Y son conjuntos de cardinales respectivos y (esta definici
on
es independiente de la elecci
on de X, Y por el Ejercicio 4.3(iii))
Observaci
on 7.11. N
otese la conveniencia de no haber usado para cardinales infinitos la
notacion que usamos para los cardinales finitos, en que llamamos con el mismo nombre n al
cardinal del conjunto finito n. En efecto, con la exponenciacion de cardinales, el Teorema
de Cantor afirma 20 > 0 , mientras que 20 = 0 (ver Observacion 6.14).
La suma y producto de los cardinales que ya conocemos funciona bien, en el sentido
de que el resultado vuelve a ser un cardinal conocido:
Proposici
on 7.12. Si , son ordinales, = max{, } y n es un n
umero natural,
entonces:
(i) = .
(ii) n = si n 6= 0.
(iii) + = .
(iv) n + = .
80

(v) n = .
Demostraci
on: Veamos primero (i). La desigualdad | | se sigue de la funci
on
inyectiva definida, si como 7 (, 0), y si < como 7 (0, ).
Por otra parte, de la inclusi
on , se sigue | | | |, y
como | | = por el Teorema 7.10, se deduce | |
La parte (ii) la vemos tambien usando la doble desigualdad. Obviamente n
1 = . La otra desigualdad se obtiene de la cadena de la desigualdad n
y de (i).
Para la parte (iii) observamos que + + = 2 . Como la parte
(ii) implica 2 = , las desigualdades son todas igualdades.
La parte (iv) se obtiene de la (iii), ya que se tiene una cadena de desigualdades
n + 0 + = .
Finalmente, la parte (v) se obtiene facilemente por induccion sobre n a partir de (i).

Aparte de (v) en la proposici


on anterior), para la exponenciacion se pueden dar de
momento s
olo resultados parciales (ver el Teorema 8.15 para el resultado completo supuesto
el Axioma de Elecci
on). Indicamos como muestra el siguiente:

Proposici
on 7.13. Si , entonces = 2 .

Demostraci
on: Primero observamos que, como > 2 se sigue 2 . Por otra parte,
usando < 2 se deduce

(2 ) = 2 .
Como por la parte (i) se tiene = (ya que max{, } = por ser ), se
sigue el resultado.
Sin embargo, el resultado de tal operacion no se conoce ni para = 0. Si supieramos
que los son todos los cardinales, entonces 20 = para alg
un > 0. Supongamos
ademas:
Hip
otesis del Continuo. No existe ning
un conjunto X tal que 0 < |X| < 20 .
Entonces, como 0 < 1 , necesariamente = 1, es decir, 20 = 1 .

Observaci
on 7.14. Hemos visto que los conjuntos bien ordenados satisfacen todas
las buenas propiedades que queremos respecto a cardinalidad, comparabilidad,... Cabe
81

entonces preguntarse: Y no ocurrira que cada conjunto admite un buen orden? Para
responder a ello, dado un conjunto X, la forma natural de ordenarlo parece bastante sencilla en principio: tomo como primer elemento cualquier x0 X, como siguiente elemento
cualquier elemento de X {x0 } y as sucesivamente. Ya sabemos que este y as sucesivamente debe tomarse como una recurrencia (transfinita), es decir, que debemos construir
una sucesion x que ordene los elementos de X. Un primer obstaculo es que no sabemos
en que debemos parar. En realidad esto no es un obstaculo serio, ya que basta tomar
como x un elemento fijo y 6 X si al llegar a se nos han terminado los elementos de
X. Dicho ya de forma m
as precisa, buscamos definir una operacion F mediante
(
alg
un x X Im(F  ) si X Im(F  ) 6=
F () =
y
en caso contrario.
Ahora bien, para que esto sea posible, necesitamos una operacion G que asocie a cada
conjunto F  un elemento x X Im(F  ) (si este conjunto no es vaco). Esto sera
posible, por ejemplo, si tuvieramos una funcion g : P(X) X de forma que g(S) S para
todo S P(X) tal que S 6= . En tal caso, definiramos G(F  ) = g(X Im(F  )).
El problema es que la existencia de tal funcion no se puede deducir de los axiomas que
tenemos hasta el momento.
Definici
on. Se llama funci
on de elecci
on de un sistema de conjuntos S a una funcion con
dominio S que asocia a cada conjunto no vaco de S un elemento suyo.
Teorema 7.15. Cualquier sistema finito de conjuntos tiene una funcion de eleccion.
Demostraci
on: Los demostramos por induccion sobre el n
umero de conjuntos, siendo trivial
el enunciado para el sistema vaco de conjuntos. Supongamos entonces todos los sistemas
de n conjuntos tienen una funci
on de eleccion y sea S un sistema de n + 1 conjuntos. Si
fijamos entonces X un elemento de S, el sistema S {X} tiene ahora n elementos, por lo
que tiene una funci
on de elecci
on g 0 . Si fijamos un elemento x, pidiendo que este en X si
X 6= (si X = vale cualquier x), entonces g 0 {(X, x)} es una funcion de eleccion de S.

Teorema 7.16. Un conjunto X admite un buen orden si y solo si P(X) tiene una funci
on
de eleccion.
Demostraci
on: De la Observaci
on 7.14 se sigue que, si P(X) tiene un funcion de elecci
on,
entonces X admite un buen orden.
Supongamos entonces recprocamente que X tiene un buen orden dado por <. Definimos g con dominio P(X) mediante
(
min Z si Z 6=
g(Z) =
si Z =
82

que claramente es una funci


on de eleccion de P(X).
Enunciamos entonces el axioma mas significativo de toda la teora de conjuntos, en el
sentido de que se puede admitir tanto su veracidad como su falsedad (en breve discutiremos
las consecuencias, no todas positivas, de admitirlo como cierto).
Axioma de Elecci
on. Cada sistema de conjuntos tiene una funcion de eleccion.
Observaci
on 7.17. Son equivalentes:
(i) El Axioma de Elecci
on es cierto.
(ii) Para cada conjunto X, el conjunto P(X) tiene una funcion de eleccion.
(iii) Cada sistema de conjuntos no vacos tiene una funcion de eleccion.
Evidentemente, (i) implica (ii), y (iii) implica (i), ya que las funciones de elecci
on no
tienen en cuenta los conjuntos vacos. Por tanto, basta ver que (ii) implica (iii). Esto es
S
as porque, si S es un sistema de conjuntos no vacos, tomando X = S, se tiene que S
es un subconjunto de P(X); por tanto, la restriccion a S de una funcion de eleccion de
P(X) es una funci
on de elecci
on de S.
La observaci
on anterior, junto con el Teorema 7.16, implica que el Axioma de Elecci
on
es equivalente al:
Principio del Buen Orden. Todo conjunto admite un buen orden.

En los resultados que siguen a continuacion supondremos cierto el Axioma de Elecci


on
(de hecho, lo daremos siempre por cierto salvo que digamos lo contrario).
Teorema 7.18. Todo conjunto infinito tiene como cardinal alg
un y contiene un subconjunto numerable.
Demostraci
on: Si X es un conjunto infinito, por el Principio del Buen Orden, tiene un
buen orden, luego por el Teorema 7.3 su cardinal es el de alg
un ordinal inicial. Por el
Teorema 7.8, el cardinal de X es entonces alg
un . Como 0 , se tiene entonces que
hay una funci
on inyectiva N X, luego X contiene al conjunto numerable formado por
la imagen de la funci
on.
Corolario 7.19. Los posibles cardinales de un conjunto son los n
umeros naturales o los
.
Demostraci
on: Por definici
on, si un conjunto es finito su cardinal es un n
umero natural.
Si es infinito, por el Teorema 7.18 su cardinal es un .
83

Teorema 7.20. Dados dos conjuntos cualesquiera X, Y , necesariamente |X| |Y | o


|Y | |X|.
Demostraci
on: Como por el Principio del Buen Orden X, Y son conjuntos bien ordenados,
el resultado se sigue del Teorema 5.5 (tambien puede demostrarse directamente usando el
Corolario 7.19).
Teorema 7.21. Si X, Y son conjuntos y X 6= , entonces |X| |Y | si y solo si existe una
funcion Y X cuyo recorrido es X.
Demostraci
on: Una implicaci
on ya la sabemos (Ejercicio 4.4). Basta entonces ver que, si
existe f : Y X con rec(f ) = X, necesariamente |X| |Y |. Para ello vamos a construir
una inversa parcial de f . En concreto, consideramos el sistema de conjuntos no vacos
S = {f 1 [{x}] | x X} y tomamos una funcion de eleccion g : S Y . Entonces, la
funcion h : X Y definida por h(x) = g({f 1 [{x}]) es una funcion inyectiva (ya que
f h = idX ), luego |X| |Y |.
Teorema 7.22. Sea S un sistema de conjuntos tal que |S| y |Z| para todo
S
Z S. Entonces | S| , con = max{, }. Ademas, si y |Z| = para
S
alg
un Z S, entonces | S| = .
Demostraci
on: Claramente, podemos suponer que S es un sistema no vaco de conjuntos
no vacos. Por el Teorema 7.21, podemos definir una funcion f : S con rec(f ) = S.
Ademas, por el mismo resultado, para cada Z S, si llamamos YZ al conjunto de funciones
Z cuyo recorrido es Z, se tiene que YZ es no vaco. Si g es una funcion de elecci
on
del sistema {YZ | Z S}, tenemos entonces una funcion
S

S
(, )


g(Yf () ) ()

(en palabras sencillas, el valor de nos da un conjunto f () del sistema S, y tomamos


S
el elemento en el lugar de ese conjunto) cuyo recorrido es claramente S. El resultado
sigue ahora de los Teoremas 7.21 y 7.10.
Teorema 7.23. El Axioma de Eleccion es equivalente a que cada particion de cada conjunto tenga un sistema de representantes.
Demostraci
on: Supongamos en primer lugar el Axioma de Eleccion, y sea S P(X) una
particion de un conjunto X. Entonces, si g : S X es una funcion de eleccion de S,
veamos la imagen de g es un sistema de representantes de S. En efecto, para cada Z S,
84

un elemento x X est
an en rec(g) Z si y solo si x Z y ademas x = g(Z 0 ) para alg
un
Z 0 S. Por ser g una funci
on de eleccion, x = g(Z 0 ) Z 0 , luego x Z Z 0 , y por ser
S una partici
on necesariamente Z = Z 0 . Por tanto, cada rec(g) Z consiste solo en el
elemento g(Z), lo que prueba que rec(g) es un sistema de representantes de S.
Recprocamente, supongamos ahora que cada particion de cada conjunto tiene un
sistema de representantes, y sea S cualquier sistema de conjuntos (que supondremos no
vacos por la Observaci
on). Queremos ver que S tiene una funcion de eleccion. Pero
S
0
entonces S = {{Z} Z | Z S} es claramente una particion de S 0 . Por tanto, S 0 tiene
un sistema de representantes T 0 . Entonces, para cada Z S, la interseccion de {Z} Z
con T 0 consiste en un u
nico elemento (Z, z), con z Z. Claramente, la asignacion Z 7 z
define una funci
on de elecci
on de S (de hecho, la funcion, vista como conjunto de pares,
0
es T ).
Recordemos ahora el siguiente resultado tan ampliamente usado en Matematicas:
Lema de Zorn. Si X es un conjunto no vaco con un orden (parcial) tal que cada cadena
de subconjuntos tiene una cota superior, entonces X tiene elementos maximales.
A pesar de su uso tan extendido, el Lema de Zorn es equivalente al Axioma de Elecci
on,
que ya hemos dicho que no hay que admitirlo necesariamente:
Teorema 7.24. El Axioma de Eleccion es equivalente al Lema de Zorn.
Demostraci
on: Supongamos primero el Axioma de Eleccion, y sea X un conjunto no
vaco con un orden parcial tal que cada cadena de subconjuntos tiene una cota superior.
La idea es actuar como en la Observacion 7.14, pero ahora construyendo una sucesi
on
transfinita que no abarque necesariamente todos los elementos de X, sino simplemente
que sea creciente (es decir, una cadena) hasta donde se pueda. Para ello, escogemos
tambien un y
/ X al que mandar los elementos de la sucesion cuando ya no pueda ser
mas creciente. Consideramos entonces g : P(X) X una funcion de eleccion de P(X), y
definimos por recurrencia una sucesion x mediante:
(
x =

g(Z ) si Z := {x X | x0 < x para todo 0 < } =


6
y

en caso contrario.

Observese que, como Z Z si > , en cuanto la sucesion tome el valor y para alg
un
, a partir de ah ya vale constantemente y. Ademas, en alg
un momento la sucesion debe
valer y, ya que, en caso contrario, para cada ordinal la funcion X definida por
0 7 x0 sera una funci
on inyectiva, es decir, || |X|, lo que contradice el Teorema 7.4.
Podemos tomar por tanto el mnimo tal que x = y (en particular, Z = ). Entonces
85

los elementos x0 con 0 < forman una cadena en X (no vaca, puesto que al ser X no
vaco al menos x0 X). Por hipotesis del Lema de Zorn, existira una cota superior x0
para los elementos de la cadena, es decir, x0 x0 para todo 0 < . Veamos que x0 es un
elemento maximal de X. En efecto, no puede haber ning
un x > x0 , porque sera x > x0
para todo 0 < , con lo que x Z , lo que es absurdo.
Recprocamente, supongamos ahora que es cierto el Lema de Zorn, y sea S un sistema
de conjuntos no vacos. Necesitamos ver que S tiene una funcion de eleccion. Para ello,
consideramos el conjunto X de todas las funciones g tales que dom(g) S y tales que
g(Z) Z para todo Z dom(g) (obviamente, X es no vaco, ya que existe al menos la
funcion vaca). Vistos los elementos de X como pares, podemos definir un orden mediante
la inclusion. En el lenguaje de funciones, esto querra decir que g g 0 si y solo si g es la
restriccion de g 0 al dominio de g. Por tanto, esta claro que toda cadena de elementos de X
tiene cota superior, precisamente la union de las funciones (ver Teorema 1.20). Por tanto,
ya que suponemos cierto el Lema de Zorn, existe un elemento maximal g en X, que ser
a
una funcion con dominio contenido en S tal que para cada Z S se tiene g(Z) Z. Si
demostramos que necesariamente dom(g) = S, entonces g sera la funcion de eleccion de S
que buscabamos. Si, por reducci
on al absurdo, suponemos que existe Z S que no est
a
en dom(g), basta entonces tomar cualquier z Z y definir g 0 = g {(Z, z)}. Se tendra
entonces g 0 X y g g 0 , lo que es absurdo.
Veamos ahora algunos de los usos tpicos en Matematicas del Lema de Zorn.
Ejemplo 7.25. Todo espacio vectorial V distinto de 0 tiene una base. Para ello, se
considera el conjunto X de los subconjuntos linealmente independientes de V (X es no
vaco, ya que si v es un vector no nulo, entonces {v} X). Es facil ver que toda cadena
en X tiene una cota superior (ya que la union de una cadena de conjuntos linealmente
independientes es un conjunto linealmente independiente). Por tanto, por el Lema de Zorn,
el conjunto X tendr
a un elemento maximal. Por el Ejercicio 1.29(i), tal elemento ser
a una
base de V .
Ejemplo 7.26. Todo ideal propio I A esta contenido en un ideal maximal. En efecto,
considerando el conjunto X de los ideales propios de A que contienen a I (X es no vaco,
ya que I X), cada cadena en X tiene cota superior (ya que la union de una cadena de
ideales propios que contienen a I es un ideal propio que contiene a I). Por tanto, X tendr
a
un elemento maximal, que necesariamente es un ideal maximal que contiene a I.
Ejemplo 7.27. El radical de un ideal I es la interseccion de todos los ideales primos
que contienen a I. Es claro que el radical de I esta contenido en cada ideal primo que lo
contiene. Para terminar la demostracion habra que ver que, si f no esta en el radical de I
86

entonces no est
a en alg
un primo que contenga a I. Para ello, consideramos el conjunto X
de los ideales que contienen a I a cuyo radical no pertenezca f (claramente I X). Como
en el ejemplo anterior, toda cadena de elementos en X tiene cota superior, luego el Lema
de Zorn implica que X tiene un elemento maximal J. Si vemos que J es primo habremos
terminado. Para verlo, tomamos g, h
/ J. Por la maximalidad de J, f estara entonces
en el radical de J + (g) y de J + (h), luego existiran m, n N tales que f m J + (g) y
f n J + (h). Multiplicando, se obtiene f m+n J + (gh). Por tanto, J + (gh) no puede
coincidir con J, es decir, gh
/ J. Esto demuestra que J es un ideal primo.
Observaci
on 7.28. Por la longitud de la demostracion omitimos los dos teoremas m
as
importantes en los que se usa el Lema de Zorn: el Teorema de Hahn-Banach de An
alisis
Funcional y la existencia de la clausura algebraica de cualquier cuerpo. Cabe a
nadir
tambien que el Teorema de los Ceros de Hilbert implica que, para anillos de la forma
K[X1 , . . . , Xn ]/J con K algebraicamente cerrado, los resultados de los Ejemplos 7.26 y
7.27 se pueden demostrar sin usar el Lema de Zorn.
Los siguientes ejemplos muestran otras situaciones tpicas en que se usa directamente
el Axioma de Elecci
on (aunque suela hacerse sin avisar).
Ejemplo 7.29. Un elemento x0 R esta en la clausura de X R si y solo si existe una
sucesion {xn } de elementos de X que tiende a x0 . Si existe tal sucesion, entonces para
cada  > 0 existe n N tal que |xn x0 | < , luego x0 esta en la clausura de X. Para la
otra implicaci
on hace falta ya el Axioma de Eleccion, ya que para cada n N el conjunto
Xn = {x X | |x x0 | < n1 } es no vaco, y para encontrar la sucesion buscada hace falta
tener una funci
on de elecci
on para el sistema de conjuntos {Xn | n N} (cosa que en un
curso de An
alisis de primer a
no suele hacerse sin mas).
Ejemplo 7.30. Una funci
on f : R R es continua en un punto x0 si y solo si para
cada sucesi
on {xn } que tienda a x0 se tiene que {f (xn )} tiende a f (x0 ). Como antes, una
implicacion no necesita el Axioma de Eleccion. En efecto, supongamos que f sea continua
en x0 . Tomamos una sucesi
on {xn } que tiende a x0 , y veamos que {f (xn )} tiende a f (x0 ).
Para cada  > 0 existir
a > 0 tal que |f (x) f (x0 )| <  si |x x0 | < . Por tender
{xn } a x0 , existir
a n0 N tal que |xn x0 | < si n n0 , luego tambien se tendr
a
|f (xn ) f (x0 )| <  si n n0 , lo que demuestra que {f (xn )} tiende a f (x0 ).
Recprocamente, supongamos que f no sea continua en x0 . Entonces existe  > 0 tal que
para cada > 0 existe un x0 tal que |x0 x0 | < y |f (x0 ) f (x0 )| . Por tanto, para
cada n N, el conjunto Xn = {x0 R | |x0 x0 | < n1 y |f (x0 ) f (x0 )| } es no vaco.
Escogiendo una funci
on de elecci
on de la familia {Xn }, se obtiene un xn Xn para todo
n N, y claramente la sucesi
on {xn } tiende a x0 mientras que la sucesion {f (xn )} no
tiende a f (x0 ).
87

Los problemas de los dos ejemplos anteriores pueden resolverse suavizando el Axioma
de Eleccion:
Axioma de Elecci
on Numerable. Todo sistema numerable de conjuntos tiene una
funcion de elecci
on.
Pasamos ahora a las consecuencias negativas de suponer el Axioma de Eleccion:
Ejemplo 7.31. No existe ninguna funcion : P(R) [0, ) {} que satisfaga:
(i) ([a, b]) = b a.
(ii) () = 0, (R) = .
(iii) Si {Zn | n N} es un sistema de conjuntos mutuamente disjuntos, entonces
[
X
(
Zn ) =
(Zn ).
nN

nN

(iv) Para todo x X y todo Z R, si x + Z = {x + z | z Z} se tiene (x + Z) = (Z).


En efecto, consideramos en R la relacion de equivalencia dada por xRy si y solo si xy Q.
Entonces, suponiendo el Axioma de Eleccion, por el Teorema 7.23 existira un sistema de
representantes X de R/R. Se demuestra facilmente que R es la union disjunta
[
R=
(X + q)
qQ

donde X + q = {x + q | x X}. Entonces, si suponemos que existe , entonces por (iv)


se tendra (X + q) = (X) para todo q Q, luego por (iii) debe ser (X) > 0 (ya que si
no sera (R) = 0, en contra de (ii)). Usando de nuevo (ii) y (iii) y que
[
X=
(X [n 1, n)),
nZ

se sigue que existe un intervalo [n 1, n] tal que (X [n 1, n)) > 0. Entonces, de la


igualdad
[
((X [n 1, n]) + q) [n 1, n + 1]
qQ[0,1]

se seguira que el conjunto de la izquierda tiene medida infinita (por ser union numerable de
conjuntos disjuntos de igual medida positiva), mientras que el de la derecha tiene medida
2 (por (i)), lo que es absurdo (ver el Ejercicio 7.32(vi)).
Ejercicio 7.32. Demostrar que, si una funcion : P(R) [0, ) {} satisface las
propiedades (i)-(iv) anteriores, satisface tambien las propiedades:
88

(v) Si Z Z 0 = , entonces (Z Z 0 ) = (Z) + (Z 0 ).


(vi) Si Z Z 0 R, entonces (Z) (Z 0 ).
(vii) Para cualesquiera Z, Z 0 R, se tiene (Z Z 0 ) = (Z) + (Z 0 ) (Z Z 0 ).
S
P
(viii) Si {Zn | n N} es un sistema de conjuntos, entonces ( nN Zn ) nN (Zn ).

89

8. Aritmetica de cardinales y u
ltimos axiomas
Retomamos finalmente la aritmetica de cardinales a partir del Axioma de Elecci
on.
La suma y el producto ya est
an completos por la Proposicion 7.12 (aunque enseguida
ampliaremos la definici
on a sumas y productos infinitos), as que empezamos por volver a
la situacion de la Proposici
on 7.13.
Teorema 8.1. 2 +1 para todo ordinal .
Demostraci
on: Por el Teorema de Cantor, 2 > . Por tanto, usando el Teorema 7.18,
necesariamente 2 = con > , es decir, 2 +1 .
Como en el caso = 0, podemos enunciar (aunque sin tomar como axioma):
Hip
otesis del Continuo Generalizada. 2 = +1 .
Si damos por buenos el Axioma de Eleccion y la Hipotesis del Continuo Generalizada
se obtiene:
Proposici
on 8.2. Sean , ordinales. Entonces:

(i) Si , se tiene = +1 .

(ii) Si , se tiene +1 .
Demostraci
on: La parte (i) es consecuencia inmediata de la Proposicion 7.13 y de la
Hipotesis del Continuo Generalizada. Para la parte (ii), basta considerar la cadena de
desigualdades

= 1 = +1 .

Observaci
on 8.3. En realidad, se sabe (ver Teorema 8.15) cuando toma uno de
los dos valores posibles si , y depende de si es regular o singular (explicaremos
brevemente esa noci
on m
as adelante). Si es regular, entonces
(
+1 si =

si < .
Sin embargo, si es singular, existe un cardinal cf ( ) < (llamado la cofinalidad del
cardinal ) tal que
(
+1 si cf ( )

si < cf ( ).
90

Para terminar de determinar el valor de esas operaciones, podemos observar que


se puede interpretar como el producto veces del cardinal . Para ello, ampliaremos
la aritmetica de cardinales considerando sumas y productos infinitos. Las definiciones
naturales de estas operaciones seran las siguientes (recuerdese la definicion de producto
arbitrario dada en el Ejercicio 1.23):
Definici
on. Sea {i }iI una familia de cardinales. Se llama suma de la familia de carP
S
dinales al cardinal iI i de iI Xi , donde {Xi | i I} es una familia de conjuntos
disjuntos dos a dos tales que |Xi | = i para todo i I. Se llama producto de la familia de
Q
Q
cardinales al cardinal iI i de iI Xi , donde {Xi | i I} es una familia de conjuntos
tales que |Xi | = i para todo i I.
Sin embargo, para ver que esta nocion esta bien definida necesitaremos el Axioma de
Eleccion:
Lema 8.4. Sean {Xi }iI y {Xi0 }iI dos familias de conjuntos tales que |Xi | = |Xi0 | para
todo i I. Entonces:
S
S
(i) Si tanto los conjuntos Xi como Xi0 son disjuntos dos a dos, | iI Xi | = | iI Xi0 |.
Q
Q
(ii) | iI Xi | = | iI Xi0 |.
Demostraci
on: Para cada i I, el conjunto Yi de las biyecciones de Xi a Xi0 es no vaco.
Por el Axioma de Elecci
on, podemos definir una funcion de dominio I que asocia a cada
i I un elemento de Yi , es decir, una biyeccion fi : Xi Xi0 .
S
En las hip
otesis de (i), es f
acil ver que entonces que iI fi (viendo las funciones como
S
S
conjuntos de pares) es una biyecci
on de iI Xi a iI Xi0 .
Q
Q
Para ver (ii), basta definir f : iI Xi iI Xi0 que manda a cada elemento
Q
{xi }iI iI Xi a {fi (xi )}iI . Claramente f es una biyeccion.
Empezamos estudiando las sumas, que son las que son mas faciles. Comenzamos con
una observaci
on muy simple pero practica.
Lema 8.5. Si i = para todo i I, entonces:
P
(i)
iI i = |I|.
Q
(ii) iI i = |I| .
Demostraci
on: Sea X un conjunto de cardinal . Entonces el producto cartesiano X I
S
se puede descomponer como uni
on disjunta X I = iI (X {i}). Como cada X {i}
tiene cardinal , se sigue
[
X
|I| = |X I| = | (X {i})| =

iI

91

iI

lo que demuestra (i).


Para demostrar (ii), basta observar que, por definicion (ver Ejercicio 1.23)

iI

X=

X .
Obviamente, si I es un conjunto finito, la suma coincide con la suma de cardinales
ya definida. Nos dedicaremos entonces solo a sumas infinitas. Ademas, supondremos que
ning
un sumando es cero, ya que obviamente no aportan nada a la suma. Entonces, como el
cardinal de I ser
a alg
un , podemos sustituir I por el correspondiente . Por otra parte,
agrupando los sumandos finitos y los infinitos basta estudiar separadamente las sumas
infinitas de cardinales finitos y las sumas infinitas de cardinales infinitos. Empecemos por
las primeras:
Proposici
on 8.6. Sea {n0 }0 una coleccion infinita de n
umeros naturales no nulos.
P
Entonces 0 n0 = .
Demostraci
on: Se sigue del Teorema de Cantor-Bernstein y de la cadena de desigualdades
(en donde usamos el Lema 8.5(i)):
X
X
X
0 = 0 =
n0
1
= 1 =
0

(en la u
ltima igualdad hemos usado la Proposicion 7.12(i)).
Teorema 8.7. Sea {(0 )}0 una coleccion de ordinales, y sea =
P
Entonces 0 (0 ) = .

(0 ).

Demostraci
on: Lo demostraremos usando el Teorema de Cantor-Bernstein. Esta claro
P
P
que se tiene 0 (0 ) 0 = (usando el Lema 8.5(i)). Demostremos
pues la otra desigualdad. Como por la Proposicion 7.12(i) se tiene que = max{,} ,
P
P
P
bastara ver , 0 (0 ) . Evidentemente = 0 1 0 (0 ) , as
P
que falta ver 0 (0 ) .
P
P
Como 0 (0 ) es un cardinal infinito, podemos escribir 0 (0 ) = .
Supongamos, por reducci
on al absurdo, < . Por el Lema 7.7, esto es equivalente
S
a < , es decir, = 0 (0 ). Por tanto, existe 0 tal que < (0 ).
P
Entonces se tendr
a < (0 ) 0 (0 ) = , lo que es absurdo.
Q
Ejemplo 8.8. Veamos cu
anto vale 1 2 . . ., es decir, nN{0} n. Por una parte es claro
que (usando el Lema 8.5(ii))
Y
Y
n
0 = 0 0 = 20 .
nN{0}

nN{0}

92

Pero por otra parte, tambien (usando de nuevo el Lema 8.5(ii))


Y
nN{0}

2 = 20

nN{0,1}

de donde se deduce que 1 2 . . . = 20 , que sera igual a 1 si admitimos la Hipotesis del


Continuo.
El ejemplo anterior es bastante significativo de lo difcil que es en general calcular
productos infinitos. El resultado mas importante, que nos servira mas adelante, es el
siguiente:
Teorema 8.9 (K
onig). Sean {i }iI y {i }iI dos familias de cardinales tales que i < i
P
Q
para todo i I. Entonces iI i < iI i .
Demostraci
on: Sean {Xi }iI , {Yi }iI familias de conjuntos tales que |Xi | = i < i = |Yi |.
Podemos suponer que los Yi son disjuntos dos a dos, y como tenemos (usando el Axioma
de eleccion) funciones inyectivas que no son biyectivas de cada Xi a Yi , podemos suponer
que cada Xi es un subconjunto propio de Yi . Entonces los Xi son disjuntos entre s, y
P
Q
S
para demostrar iI i iI i bastara encontrar una funcion inyectiva f : iI Xi
Q
iI Yi .
De nuevo usando el Axioma de elecci
on, para cada i I podemos escoger yi
Q
Yi Xi . Recordando la definici
on de iI Yi como conjunto de funciones (ver Ejercicio
S
1.23) definimos entonces f (xi ) como la funci
on I iI Yi que manda i a xi y j 6= i a yi .
P
Q
Claramente f es inyectiva, lo que prueba iI i iI i .
P
Q
Supongamos ahora por reducci
on al absurdo que fuera iI i = iI i . Eso quiere
decir que existe una familia de conjuntos {Yi } tal que |Yi | = i para todo i y que podemos
Q
S
escribir iI Yi = iI Xi0 , donde |Xi0 | = i y los Xi0 son disjuntos dos a dos. Para
Q
cada i I, llamamos Xi a la imagen de la composicion Xi0 , iI Yi Yi (donde
la u
ltima funci
on es la proyecci
on), es decir Xi es el conjunto de posibles coordenadas
i-esimas de los elementos de Xi0 . Por el Teorema 7.21() tendremos |Xi | |Xi0 |, luego Xi
estara contenido estrictamente en Yi ya que tiene cardinal estrictamente menor. Usando
Q
el Axioma de Elecci
on, tendremos un elemento en y iI Yi cuya i-esima coordenada
sea un yi Yi Xi para cada i I. Pero no puede ser y Xi0 para ning
un i I, ya que
S
0
eso implicara yi Xi . Por tanto y
/ iI Xi , lo que es absurdo.
En la proposici
on siguiente queremos ver a que es equivalente que un cardinal se
pueda escribir como suma infinita de ordinales. Aunque por motivos practicos escribamos
()

Aunque de forma implcita, aqu estamos usando de nuevo el Axioma de Elecci


on

93

el enunciado por medio de funciones, se entiende mejor el contenido si se consideran los


conjuntos imagen de las mismas.
Proposici
on 8.10. Sean , ordinales. Entonces son equivalentes:
(i) Existe una funci
on f : P( ) tal que
a) |f ( 0 )| < para todo 0 .
b) f (10 ) f (20 ) = si 10 6= 20 .
S
c) = 0 f ( 0 ).
(ii) Existe una funci
on g : tal que =

g( 0 ).

Demostraci
on: El resultado es trivial si = , ya que (i) y (ii) son ciertos: basta tomar
0
f ( ) = { 0 } y g la identidad (recordando la Proposicion 5.15 y que es un ordinal
lmite). Y si > , tomando cualquier de recorrido y componiendo con las
f y g anteriores, (i) y (ii) siguen siendo ciertos. Supondremos por tanto < .
Supongamos primero (i) y escribamos ( 0 ) = |f ( 0 )| para cada 0 . El Teorema
S
8.7 implica = , donde = 0 ( 0 ). Como hemos supuesto < , entonces
S
debera ser, por la Proposici
on 7.12(i), = , es decir, = 0 ( 0 ). El Lema 7.9
S
implica entonces = 0 ( 0 ) . Por tanto, definiendo g( 0 ) = ( 0 ) se demuestra
(ii).
Supongamos ahora (ii) y definimos f : P( ) mediante
f ( 0 ) = {0 g( 0 ) | 0
/ g( 00 ) para todo 00 < 0 }
y veamos que se cumplen a), b), c). Como f ( 0 ) esta contenido en el ordinal g( 0 ) < ,
entonces |f ( 0 )| < , con lo que se cumple a). Ademas, si 10 6= 20 , por ejemplo 10 < 20 ,
esta claro por la definici
on que si 00 f (10 ) entonces 00
/ g(20 ), luego 00
/ f (20 );
por tanto f (10 ) f (20 ) = y se cumple b). Finalmente, dado cualquier 0 , como
S
= 0 g( 0 ), existir
a 0 tal que 00 g( 0 ). Si tomamos 0 mnimo tal que
S
0 g( 0 ), entonces por definici
on 00 f ( 0 ), luego 0 0 f ( 0 ). Esto demuestra
c).
Definici
on. Se llama cofinalidad del cardinal al mnimo cardinal para el que existe
S
Y tal que |Y | = y 0 Y 0 = . Escribiremos la cofinalidad de como
cf ( ).
Observaci
on 8.11. Es claro que la cofinalidad de un cardinal es tambien el mnimo
S
cardinal tal que existe una funcion g : tal que = 0 g( 0 ). Por tanto,
por la Proposici
on 8.10, es tambien el mnimo cardinal tal que existe una funci
on
f : P( ) tal que
94

a) |f ( 0 )| < para todo 0 .


b) f (10 ) f (20 ) = si 10 6= 20 .
S
c) = 0 f ( 0 ).
Esto implica f
acilmente que la cofinalidad de es el mnimo cardinal para el que existe
una partici
on S P( ) de tal que |S| = y |Z| < para cada Z S.
Proposici
on 8.12. Sea un ordinal. Entonces.
(i) cf ( ) .
(ii) Si no es un ordinal lmite, entonces cf ( ) = .
(iii) Si es un ordinal lmite y cf ( ) = , entonces = .
Demostraci
on: La parte (i) es inmediata porque, al ser un ordinal lmite, la Proposici
on
S
0
5.15 permite escribir = 0 .
Para la parte (ii), hacemos primero el caso = 0, que sigue de que la union finita
de conjuntos finitos es finita, luego no puede ser cf (0 ) < 0 . Si en cambio = + 1
para alg
un , entonces sabemos que < es equivalente a . Por tanto, para todo
Y de cardinal < , como |0 | < para todo 0 , el Teorema 7.22 nos dice
S
que 0 Y 0 tiene cardinal menor o igual , luego no puede ser nunca .
Finalmente, (iii) es consecuencia en primer lugar de la definicion de , que cuando
S
es un ordinal limite es = 0 0 , que implica cf ( ) ||, es decir, || por
nuestra hip
otesis. Como por el Ejercicio 7.6 tenemos y es un ordinal inicial, se
tiene necesariamente = .
Definici
on. Un cardinal se dice que es regular si cf ( ) = , y se dice singular si
cf ( ) < .
Ejemplo 8.13. La Proposici
on 8.12 implica que solo los cardinales con ordinal lmite
pueden ser singulares. De hecho, es facil conseguir cardinales singulares, ya que para todo
S
ordinal se tiene + = nN +n (pruebese como ejercicio a partir del Lema 7.9).
Esto implica que cada cardinal + es un cardinal singular (de hecho su cofinalidad es
0 ), y por tanto existen cardinales singulares arbitrariamente grandes. Cabe entonces la
duda de si existen cardinales regulares con ordinal lmite. La Proposicion 8.12(iii)
indica que deber
a ser = . Dicha igualdad no parece en principio que pueda alcanzarse
(de hecho, un cardinal lmite en esas condiciones se llama inaccesible, y su existencia
no puede demostrarse a partir de los Axiomas de Zermelo-Frenkel junto con el Axioma de
Eleccion y la Hip
otesis del Continuo Generalizada). Sin embargo, el siguiente resultado
demuestra que cardinales (no necesariamente regulares) para los que se da dicha igualdad
existen y pueden ser arbitrariamente grandes.
95

Proposici
on 8.14. Para todo ordinal existe un cardinal > tal que = .
Demostraci
on: Basta definir por recurrencia una sucesion de ordinales {n } mediante
S
0 = y n+1 = n . Escribimos = nN n y veamos que = . Por el Ejercicio
7.6, basta demostrar .
Sea entonces . Por ser un ordinal inicial, || < , luego, || = 0 con
S
< . Esto u
ltimo quiere decir 0 nN n , luego existe n N tal que 0 n . Por
tanto, || < n , lo que implica < n . En otras palabra, n+1 , luego .
0

Con todo esto que hemos visto ya podemos decir con precision el valor de las exponenciales que faltaban en la Proposicion 8.2:
Teorema 8.15. Sean dos ordinales. Entonces:

(i) Si < cf ( ), entonces = .

(ii) Si cf ( ) , entonces = +1 .

on
Demostraci
on: Para demostrar (i) basta demostrar ya que la Proposici

8.2(ii) nos da la otra desigualdad. Observamos en primer lugar que es el cardinal


del conjunto de funciones de en , y cada funcion puede verse como un conjunto de

pares de cardinal en . Por tanto, es menor o igual que el cardinal del


conjunto de los subconjuntos de que tienen cardinal . Como < (ya que
< cf ( ) ), se sigue de la Proposicion 7.12(i) que tiene cardinal .

a menor o igual que el cardinal del conjunto


Entonces, ser
X = {Y | |Y | = }.
Si demostramos que X tiene cardinal menor o igual que habremos terminado.
La observaci
on fundamental es que, al ser < cf ( ), dado cualquier Y X,
S
0
necesariamente := 0 Y 0 , luego Y es un subconjunto de := 0 + 1 < . Esto
S
demuestra X P(). Como < implica || = 0 con 0 < , suponiendo
la Hipotesis del Continuo Generalizada tendremos |2 | = 0 +1 . La desigualdad
buscada se obtiene entonces de
|X| |

P()|

2||

= = .

Finalmente, para demostrar (ii), como la Proposicion 8.2(ii) implica que vale

o +1 , basta demostrar 6= . Para ello veamos que cf ( ) 6= cf ( ). Como por

hipotesis cf ( ) , bastar
a entonces demostrar < cf ( ).
96

Si llamamos = cf ( ), existira una particion =

X 0 tal que |X 0 | <

| | para todo 0 . Por tanto, se tendra la igualdad


X

=
|X 0 |
0

y, por el Teorema de K
onig se obtiene <

y por tanto

< ( ) =

Esto implica que no puede ser = , por lo que necesariamente < , es decir,

< cf ( ), como queramos.

Como cierre de estas notas, vamos a recopilar todos los axiomas que hemos ido incluyendo (con uno m
as que no hemos necesitado), y que son los llamados Axiomas de
Zermelo-Frenkel:
Axioma de Existencia. Existe un conjunto sin elementos.
Axioma de Extensionalidad. Si cada elemento de X es un elemento de Y y cada
elemento de Y es un elemento de X, entonces X = Y .
Axioma de Separaci
on. Dada una propiedad P y un conjunto X, existe un conjunto Z
tal que x Z si y s
olo si x X y x.
Axioma del Par. Dados X, Y , existe un conjunto Z tal que x Z si y solo si x = X o
x=Y.
Axioma de la Uni
on. Para todo conjunto S, existe un conjunto, que denotaremos U =
S
S
S, tal que x S si y s
olo si x X para alg
un X S.
Axioma del Conjunto Potencia. Dado cualquier conjunto X, existe un conjunto P(X)
tal que x P(X) si y s
olo si x es un subconjunto de X.
Axioma de Infinitud. Existe alg
un conjunto inductivo.
Axioma de Sustituci
on. Si P (x, y) es una propiedad tal que para cada x existe un u
nico
y tal que P (x, y), entonces ocurre que, para cada conjunto X, existe un conjunto Y con la
propiedad de que si x X entonces existe y Y tal que P (x, y) es cierta.
Axioma de Fundaci
on. Cada conjunto no vaco X tiene un elemento x X tal que
x X = .
97

Axioma de Elecci
on. Cada sistema de conjuntos tiene una funcion de eleccion.
El Axioma de Fundaci
on (tambien llamado Axioma de Regularidad) no lo hemos
necesitado para ninguna de las construcciones y definiciones fundamentales. Su uso es m
as
bien tecnico para evitar situaciones atpicas. Por ejemplo, dado cualquier conjunto X,
sabemos por el Axioma del Par que {X} es un conjunto no vaco. Como tiene un u
nico
elemento X, el Axioma de Fundaci
on implica que X {X} = , es decir, X
/ X. Como ya
hemos visto en numerables ocasiones, el hecho de que un conjunto no se pueda contener a
s mismo como elemento evita muchos problemas. De la misma forma, dados dos conjuntos
y considerando el conjunto {X, Y }, el Axioma de Fundacion implica que no puede ocurrir
simultaneamente Y X y X Y .
Una u
ltima cuesti
on que es lcita (incluso saludable) plantearse es si existira alguna
definicion precisa de conjunto con la que se cumplan todos estos axiomas. Indicamos
aqu brevemente el primer modelo conocido. Se trata de ir describiendo por recurrencia
transfinita los posibles conjuntos. El primer pelda
no es claro, y definimos L0 = . Es
decir, los primeros conjuntos que consideramos son los elementos de , i.e. los n
umeros
naturales (definidos como conjuntos, que es como los hemos construido en la seccion 2).
Los conjuntos que consideramos en una segunda etapa L1 seran los subconjuntos dados
por los elementos de L0 definidos por una propiedad P (n). Observese que cada n
umero
natural es entonces un elemento de L1 , es decir, L0 L1 . La definicion completa de los
L por recurrencia transfinita es:
(i) L0 = .
(ii) L+1 es el conjunto de subconjuntos de L definidos por una propiedad P (x) de los
x L .
S
(iii) Si es un ordinal lmite, L = 0 < L0 .
Definici
on. Un conjunto constructible es un elemento de alg
un L .
El modelo constructible consiste en el modelo en que los conjuntos son los conjuntos
constructibles. Observese que todos los conjuntos que hemos construido hasta ahora son
constructibles, ya que se basaban en funciones, relaciones y, en definitica, conjuntos de
pares, y un par es tambien un subconjunto. Por tanto, conjuntos como R no son sino
un elemento de las partes de las partes... de un conjunto formado por naturales (que por
cierto se construyen todos a partir del conjunto vaco).
Una forma de imponer el modelo constructible es a
nadir el siguiente axioma:
Axioma de Constructibilidad. Todo conjunto es constructible.
Se puede demostrar que el Axioma de Constructibilidad implica la Hipotesis del Continuo Generalizada.
98