Hans Robert Jauss

Esttica de la recepcin
y comunicacin literaria
La esttica de la recepcin, uno de cuyos tericos
ms importantes es el alemn Hans Robert Jauss,
no ha tenido an en castellano una difusin equivalente
a la que csacteriz hace dcadas a la estilstica
o, en la actualidad, a la critica estructuralista y post-estructuralista francesa.
Como el destino de ciertos textos
parece sujeto a las inapelables decisiones editoriales
o al xito de las rnodBS lher11rius,
Punto de Vista se propone abrir un lugar de difusin alternativa a ambas contingencias.
Hoy traducimos el texto de Jauss,
ponencia presentada al noveno congr0$0
de la Asociacin Internacional de Literatura com~rada,
realizado en lnnsbruck en 1979 v publ icado en 1980
1. u 11ntle1 de la recepcin.
conocida tambin como "Eocuola de
Consunta", 1 se ha ido transforman
do, e pnlr de 1966, en una teorla
do la comunicaci6n literaria. El obje
to de sus invcnlgaciones es la historia
literario dofinidu co mo un proceso
que Implica siempre tres factoru :
el autor, la Obra y el pblico. Es
decir, un proceso dialctico, on el
cual el movimiento entre produc
cin y r<!C:epcin pasa por la intor,,,..
d1acin de le comunicacin literaria.
De este modo, la nocin de mc11pci6n es entendida en el doble sen
tido do acoglde (o aproplacln) e
interoambio. Por lo dems, la nocin
d e ssrtltlca no S-O refiere yo o una
cie ncia de lo Bello, ni a las viejas
1 vi&an~ los truOOios indutdos t!n I
ar'ltOlotl 00 R. W1rni.n9: R.nptJonll1
rflnfk Thootlit und Pmrb, Munch, Flnk,
197t.. ru-. t~ com:ullM.. 1a aJ
d6n ff'll'ICHI d ..gu.nos. de los ~
de HaM Roben Ja\1$$; /ltoUI' une twthdtrqq
do lit r6ceprlon. Peris. Gatlimord. 1978.

y de

~VolfDOng

INr, Tht Acr of Rudng,

& Kegan Paul, 1978
htdlc6n Of'iglnal: D11r Akt dtts LfJMttJI,
Munlol1, 1976}. Po6tlqou ho COf1$89U1do
un nGmtro 11pecf11I 1 lo esttica dt 11
rectpcl6n: Pcl't/qu, N 39, Patls.

Londrn, Aouttedg

34

preguntas sobre la esencia del ane.

sino a
un problema d01Cuidado
durante mucho tiempo:
lcmo
apreooer algo sobre el orte trav6s
de la experiencia artstica misma,
a travs de la consideracin hist6
rica de la prctica osttica q ue, con
las actividadu de produccin, re
<Xlpcin y comunicacin, est en
la base de todas las maniftrtaciones
dtl erte?
u palabta alemana Rut1Prfon
sasrhtJtk desdichad.'lmente s;ugiere
un molontendido fa~I: en francs y
en ingls, la palabra ((l()ex:ln per
tenoce slo al lxico de la hotel
ria ... Sin embargo, esto neologismo
S-O ha abeno ya camino en la teo
ria ost6tlca internacio nal v es p re
clso ajustar w empleo: en tonto
nocin esttica, recepcin comporta
un doble sentido, activo v pasivo
a la vez. Se defins como un acto de
doble faz que incluye el efecto pro
ducdo por la obra de arte y el modo
en que su pblico la recibe (su "rot
pue$1a", si se quierel. El pblico
(el "destina tario"I puede reaccionar
de maneras muy diferentes: lo obra
puede ser simplemente consumido o,
adcm~s. ser c riticada, puede odml

rnela o rechalllrselo, se puede gozar

cor su forma, Interpretar su conte
nid1>, s:wcrib1r una 1nterpretaci6n
corocida o intenta1 una nueva.
Incluso, el destlnotario puede res
ponder a u na obra produciendo
una obro nuevo. Do este modo se
cumple el circu ho comunicativo
de la historio literario: el productor
os ~mbin un "receptor", desde el
momemo en que comienza a escri
bir. A travs do todas estas acliv1
dados diterentos. el sentido de una
obra se constituye siempre de nuevo.
como re.ult3do de la coincidencia
de dos factortss: el horizonte d e es
pectat ivu (o cdigo p rill'lariol impl i
cado en la obrn, y el horizonte do
exl"!riencla (o cdigo secundariol
suplido por el receptor.
El postulado metodolgico que
la esttica de lo recepcin quiere
introd...:ir en la interpretacin cien
tfica, distingue los dos horizontes
del electo implicado y de la recep
ci6n actualizada de una obra de
arte. Es lndlSPen$0ble procticor
esta d istincin sl '" quiero compre n
der el cnronojc de estructuras qu e
condicionan el electo de una ofa
y as normas est,tlcas aplicadas por
4

sus intrpretes en e l cu rso de la h is

torla literaria. Encontrar nuovanwnte
11 comunicaclOn literaria, oculta por
lo qua suele llamarse los "hachos lite
rarlos", es el ob)otlvo de las nuevas
investigaciones q ue exigen una teo r(a
literaria capaz de tener en cuenta la
int era:ci6n entre producci6n y recei>
cin, A travs de esta interaccin se
realiza el Intercambio continuo entre
autores, obras y pblicos, entre la ex
l)<)riencia artlstica presenta y la pasada.
Contraria a una tradicin d e investi
gteiones histr;c.s del tipo "la suerte
de. , . ", la est6tlc1 de la recepcin
restliuye el rol activo del lector en
la concretiucln su<:<.'siva d el sent ido
de la.s obras a tr1v6s de la historia.
Por otra parte, la esttica do la ractpcln no debe ser confu ndida con
uno socio loga histrica d el p blico,
Interesad slo en los cambios do gus
to, de Intereses o de ideologas. Opo.
nindose a ambos mtodos, que
reducen la historia a casualidadts urfi
laterales, la est6tlca de la recepcin
sostiene una concepci n dla16ctlca:
desde su l)<)rspectiva, la historia do
las interpretaciones de una obra de
arte es un intercambio de experien
c111 o. si se quiere, un di61ogo, un
Juego de pregunt s y respuestas.
2. En la dcada del sesenta, se
int ent transtormar la teorla lite
rari1 m mtodo descriptivo y for.
mallzante colocado "ms all6 de la
intorpretac6n". sogn un niodelo
propio de lai ciencias nomol6gicas.
En Ol)OSicin o Mla tendencia, la es
!tica da la recepcin hace Jl<Oftsi6n
de fe hermenutica y se stua en el
camPO de las ciencias d el sentido.
Pero, el hecho do que vuelva a la
interp1etacin, no significa en ubso
luto Que esl dispuesta a abandonar
las ldQuisieionct de la aprox omaci6n
estructural. o que se entregue at
tdenl de uno uxgesis inrmne ntc,
pora 11 que e l simple acto de borrar
S<! o si misma asegurara la objetivi
dad. La interpretacin, segn la es
t6t oc:a de la recepcin, ex ige que el
inu!1 p1e1e controle su aproximacin
subletiva, reconociendo el horl1onte
limitado d e su POSicin histrica.
Esta reflexin funda una hormeno

P<

tica que abre un dij logo entre el

senta y el pasado, y que int egra la
nuna Int erpretacin en la serie hit
t rica de las concret lzaciones del
sentido. A este fin, hoy es neceMl
ria desarrollar una nueva hermen,u
tica lit troria que, seg(Jn los modelos
de ta t eologla y de la jurisprudencia,
tengo en cuenta las tres actividades
que con st ituyen el acto d e compren
der: lo comprcnsi6n propiame nte
diclw, la Interpretacin y la aplicacin.
La teologa y la lurispru<lencla,
pr ximas en el espacio de las cienciu
textuales, h an progre$lldo tanto en la
reflex in hermenutica que acom pa~a
su pr6ctlca cientlfica, que el aporte
de 111 ~ormenutica lit eraria tradicio
nal al actual debate sobre la herme
nutica general se reduce -<X>mo lo
deo la ya Pe ter S zondi en 1970al p1pel modesto del pariente po.
bre. 1 Sus problemas son evidentes
cua ndo se le pide una teora da la
comprensin q ue conveng a1 carilc
ter esttico de los textos lit erarios.
En la tradicin universitaria, solla
resolvene esta cuestin remitindola
ya a la retrica, cuyo espacio era el
de ~s electos del discurso literorlo,
ya a la critica. quo legislaba sobre
los valores estlicos. Es indudable
que esta c uestin fue plantelld
bajo otra forma desde el comienzo
de nuestro siglo: pflnsese en el pro
blema do la "literariedad" suscitado

por los f'onnallstas rusos, o en une

critico de la b elleza, propuesta a lo
estlllstlca por Leo Spitzer. Poro ni
los primeros ni este ltimo se propu.
s<eron Justificar us mtodos de lnter
prtaci6n a travs de uno reflex in
hermenutica. La ausencia d o una
teora de la comprensin, la toma
de posicin contraria a toda herme
1lutica1 c.aracteriuron tuego la nueva
P06tlca llngOstica o semitia, asl
como las teoras dfJ la escritura, del
1

En ElnfOhrung In dlu llcera1Jsch1111111

juego textual y de la intertex tuolidod.

Con el titulo sintot'tico de Contr~
la interpretaci6n ( 1966) , Susan Sontag
hizo fortuna, porque d enu nciaba la
contradiccin entre la literatura mo
dema y la interpret acin t rad icional
qw, reduciendo el sentido plural
de la obra abierta a uno signifoc
cin n ica. pretend ldamente obje
t iva, pero oculta da t rh d el t exto,
no logra aferrar la estructura est6
tica q ue caracteriza a la mayora
de las obras contemporneas.
Luego f ue arraigndose un p rejuicio
segn el cual la hermenutica er(a
una doctri na obsoleta, cwt rica y
regida por el inter6s Ideolgico de
relorzamiento de la autorfdad ej!.r
ciCa por 11 tradicin sobre el pre

sente.
Susan Sontag olvidaba, sin em
bargo, que su vlvat. ataque contra
las simplificaciones de la interpre.
tllcin positivista, ya haba ido t's
lejos ~n el d ebate hermenutico
alemn. La est tica de la recepcin
retom los argumentos de la filoso
lla hermenutica d e HansGeorg Ga
damers al cuestionar. desde 1966,
el objetivismo de la ex6gesis impues
to en la ensea nza da la literatura.
Denuncll!l>a las llusionos del h istori
cismo que, preconl:tando el "re
graso a

I:\'(

fuentet y la "fidolldad

al texto". es causa de que el in

trprete ionore 101 limites de su ho
rizonta h1s:t6rico, desconozca lo que la
recepcin del texto debo u la histo
ria. slo sellale errores y malas lec
turas en el trabajo de sus predace
sortt, y llegu1 incluso a imaginarse
en una relacin pura e inmediata
con el texto, como poseed or nico
de su verdadero sentido. La esttica
de la recepcin, por el contrario, al
definir el sentido de una obra por la
secuenc11 histrica de sus concretl
zacioncs, no t iene como objetivo
fundamental la vcrilicacin d e las

1104.

interpre1w::loniP1c 3nt@rloros (o su r

J l teoria 1n1pltc1t de l.a pt4ichc:e

di ta lruerp<etx'6n de L. Sp1'2cr wpcr6

luucinl sino, ms bien, el reconoci

miento de la compatibilidad de nter

menftlltlk.

Frankfu11.

197S.

''" "''

de
refltJCionM n\CllgioefeJ IObre
el cfrculo herm~o1lco. Vfose al rHf)etlO
el elog1o no ~'.ln S1orobln1ki : L oe/I vl110nt
11 - lh 1fffllrion crlrlqw, Po,$. 1970. Hay
tfadvccin can1Ulano. L relaei61t crfrla:

pik:ofrYIJW y ltt~tuta, Taurus, 1974.

" Agalnft inturvr'1t tlon ano OthH

Nvevo York, 1966, p.Ag. 6.

BU1t11.
$

VttnJ.d y mlrodo. SM4'T'la11ca. Edkio

nnsr_.....1an.

35

pretaciones diferentes.
El principio hermenutico, que exl
ge reconocer la parcialidad inherente
a tod1 Interpretacin, no es 11 nica
herencia que la hermenutica lite
raria debe a su hermana filosfica.
La hormen4utlca de Gadamer la lncl
ta a desarrollar el acto rle compren
der a traves de tres momentos: I
comprensin (Verstehen). la lnterpre
tacln (Auslegon) y la aplicacin (An
weden). Respecto de esta tarea, y com
parada con las otras hermen6utlcas,
la hermen&utlca literaria adolece de
un retraso considerable. La teologa y la jurisprudencia nunca han
perdido de vista que "siempre se pro'"

dut<1, en el medio mismo de la com

prensin, algo parecido a una opll
caci6n a la situacin presente del In
trprvte del texto". 6 Solamente la
filologn redujo, a partir del his
torlclsmo, su mtodo a la interpre
tacin; no Intento esclarecer la com

prensin esttica y despreci el pro

blema da la aplicacin, como si se
tratara do una ingenuidad didktica.
Sin embargo, el acto de comprender
culmina, para el telogo. con la pre
dicacl6n; para el juri.consulto, con la
sentencia. Un texto, legal o revelado,
demando algo ms que la simple com
prensin histrica: la significacin de
una ley se concretita en su aplicacin
a cada nuevo caso; un texto religioso
debe ser comprendido, en tanto men
saje de salvacin, de manera nueve
en cada situecin concreta. lPor qu
razn la interpretacin literaria debe
ria detenerse en la reconstruccin de
un pasado "tal como realmente fue",
o en la doscripci6n de un texto, par
el modesto placer de la "de.crip
cin par si misma"? Si la hermenu
tica litarario quiere avanzar ha.ste el
instente concreto de la interpreta
ci6n - lo que equivale a decir: del
juicio esttico e histrico-, debo rl
conocer 11 aplicacin como parte lnte
grame de toda comprensin y volver
a encontrar. en le experfencia est
tlca, la unidad de los tre momen
tos del acto hermen6utlco.
6

36

lb(d.

3. Las nuevas teoras de la recepcin y de la comunicacin literaria,

desarrolladas ind!Pendienttmente en
Constanza y Bertn oriental. no mn
por supuesto un fenmeno propio
de una tradicin ci1ntfic1 axclusl
vamente alemana. Si, como lo eipe-

ramos, estas tear(a.s PVeden provo

car un "cambio de paradigma" y atraer
el Inters pblico que los ertudios
llterarios, evidentemente, han perd ido
despu$ de la guerra, si ertu teorlas
tuvieron una repe<cusin Inesperada,
es parque formaban pane de un
cambio de direcc,6n m general que
se impuso en la historia de 111 cien
cas del hombre 1 mediados de la d
cada del sesenta. La aparicin de la
trt6tica de la recepcin es contempo
rnea al cuertionamlento del para
dlgmo estructuralista dominante, ca
racteriudo por su tendencia ehis
trica, que impulsaba a la llngOs
tica, la <emiologia, le sociologa v
otras di.ciplinas hacia frmulas y con
cepclones anlogas, destinadas 1 con
wrgir en la elaboracin de una teora englobante de la comunicacin
humana.
El estructuralismo, desarrollado pri
mero por la lingiilstica v luego por
la antropologla como "di.curso del
mtodo" universal, suscit uno crl
tice que defini, en lo esencial, lu si
guientes premisas: un universo 1in
qll{stico cerrado, sin reler,nte y, por
Jo tanto, sin relacin con el mundo;
sistemas de signos sin sujeto, v. en
coniecuencia. sin nexos con la situa
cin de produccin y recepcin del
sentido; una nocin de estructura con
valor ontol6gico, reiflcada y, por
lo tanto, sustrada a toda funcin so
clal; reduccin de los !unciones prag
mticas de comuniC<!cln al juego combinatorio de la lgica formal. El cucs
tlonamlemo de estas premisas se enun
ci en varias disciplinas al mismo tiem
po: la teora literaria comenz a de
volver sus derecho; al lector, al l$f>OC'
tador o al "receptor"; la linglstica
pas6 de la frase al texto y desarroll
una pragmtica de los "ectos d len
vuaje" y da las 1ltuacion-01 comuni
C<ltivas; la semitica se aproxim
o una concepcin de los cdigos e, in
C'luso, de los textos culturoles; la an

tropalogla social renov la cuertin

del sujeto, de las funciones e insti
tueiones socialn. Asistimos a un rena
cimiemo de la sociologla fenomeno
lgica, que retorn, deide su perspectiva, el probleme do la constitU
ci6n del sentido; la lgic,a formal,
en fin, se ve superada por una lgica
propedutica que Introdujo el diil
logo en la argumentacin. No olvide
mos que, por esos anos. la ciberntica
o teorfa de le Informacin .., impo
na con tal fuerzo que parecfa pro
ponerse como una "certeia de salva
cin", 11 mejor preparada para redu
cir los problemas complejos de la
comunicacin humana a su solucin
ms simple. Esperenza enganosa, como
debe reconocerlo, 1 pesar suyo, la
esttica lnformooional, para la cual
el factor "comunicacin" sigue siendo
un valor esttlco negativo. 1
Con las teorlos postestructurales
desarrolladH por la crtica literaria
francesa posterior a 1968, la est6tl
ca de la recepcin comparte la nocin de obra lblerta ("opera apena'
segCm Umbcno Eco), el recha20 del
logocentrismo, la rcintroducci6n del
sujeto y la revalorlzacln del texto
literario a travh de su funcin de
transformacin social. Pero las tao
ras literarias de procedencia aloma
na se distinguen de les francesas SO
bre la escritura. en el hecho de que
stas ~ltimas hacen derivar la gne
sis del sentido de esa productividad
reflex 1Va que es el texto mismo; mien

tras que las prim0<as explican la

constitucin continua del sentido por
el intercambio (o la Interaccin)
entre las dos actividades de la pro
ducci6n y la recopoin literarias.
Asl es preciso preguntarse si el primer
paso metdico, quo conduca ~ la
vanguardia francesa de la obra al
texto, no dablera ser seguido par
un segundo piso que nos lleve del
sujeto que escribe al qua lee y juzga,
en la medida en que se trata de com

Vfuw R. OrQttlng.: Ecrlturl und Tixt

Di fnnz61/M:ht# Llt1r1tutthoor; n~h
dem Slrultturolllt'YIUf, 8bnn 1 1976, p,g,

41 .

prender

la literatura como un pro-

ceso a lo vez comunicativo y creador

de normes sociales. La comunicacin
literaria debe ser concebida como un
campo fnterubJetlvo; es preciso enten
der la reloci6n dialgica entre el texto,

sus "receptores" y los "receptores"

entre ar. Es preciso no reduolr la expe

riencia e.u!tica intersubjetiva a un
"placer del texto" monol6gico que el
lector. sogn Barthes, encontrarla en
el "solitario paralso de las palabras".*
4. Los ertudios litorarlo de lo hu
monistas pertenecen a una ciencia
comparatl>ta avont la lerrro, si se considera que sus obras maestras. desde
el RenllCimlento italiano hMta el idea
llsmo alemn, fueron concebidas segn
e4 modelo del "paralelo entro los anti
guos y los modernos", legado Por Plutarco. 9 Etos paralelos surgan de una
noc111ldad que superaba lncluo la pro
leln de fo filolgico. Se trotaba de
encontrar ,,. JUst1ncar las normas de

una perfeccin que todavla unfe lo

S.llo y lo Bueno, la esttica y la moral. El hirtoricismo de la ere rom6ntica deblt e.ta considerecln hu-

manlstlca de la comunitac16n literario, p0nlendo fin -en tanto ciencia

1

MI crhka mlh: detelledo e Seniles

puede ltent en A1tll1rl1eh1 Erfahrung
urtd llru.111/th ~wrllt . tomo 1.
Mun.dl, FWlk, 1971, ~ 66 V"

9 VI mi ensayo .. L'httto1re de la
Uttr1ture: un d6fi le th4orl1 lhtfrwlre",
en Pour U/11 osrhit/que de f rk11Prlon,
op. ch., pjg, 180 y ss.

de lo singular y lo individual en le
historit- ti gnero historiogr411co de
los "perelalos". lCmo pueden reCIOi'ICiliane tiov las necesidados de
fa comwnlcecin literaria con el CO
nacimiento histrico? Descubro en
este punto una particular oportunl
dad para la renovacin de los ertu
dios da llttrttura comperada.
Esta disciplina, fundad con le
intencin de remediar el aislamiento
de las literaturas nacionales, fue
durante mucho tiempo tributarl1 de
la metodologa positivista, do la historia de les ide11 o del formalismo;
no estuvo en condiciones, por lo tan
to, dt reconocer el inter6s legltlmo
de un nuevo planteo del problema
de la comunlcecin literaria. En la
medida en que esta diocipllna se
define (con JeanMarie Carr, 1951)
como "ti estudio de IH relaciones es
piritual~s Internacionales, de rala
ciones de hechos", 10 la oJCporicncia
vivida de le comunicacin literaria
permanece oculta por la red de los

"hechos literarios" y se olvida que

siempre eJCirten, detrs de las relacio
nes obJotivadas o "espiritueles'', suJt
tos actuantes que -por la recepcin
v por le Interpretacin, por In >elec
cin y lu reproduccin de lo litera
tura enterior- reoli21n el lnter<:llmbio
10

literario. Los autores de "paralolos"

juzgados como "precientfflcos" po
drlan enseftar a los comparatistas de
hoy que toda comparacin en histo
ria litoreria necesita de un "tortlum
comparotionit", es decir de una norma terica. Y estos normu no fluyen
esp0ntAneamente de los objetos corn
parados. Surgen de la precomprens6n, de un lntern a menudo oculto
o inconsciente que el intrprete debe
descubrir, mediante la refleJCin her
menutica, v que debe introducir.
conciontemente, en el octo de com
paracin, si quiere evitar que su on
lisis sea dirigido por un prejuicio.
Para los humanistas como para
los lil6solos del siglo de las luces, la
inte<pretaci6n comparada de las cul
turas antigua y moderna no conrti
tuia un fin en s mismo, sino un modo
de formular v describir un Ideal de
sociedad presente o futura. En su Po
ralelo de /O$ antiguo$ y modernos
(1888-16971. obra injustamente ubes
timada en la tradicin de IH letras
franceias, Charles Perrault quiso probar el progreso del siglo de Luis XIV
sobre las normas de perfeccin de la
cultura antigua, v debi terminar,
pese a su intencin primera, rccono
ciendo la cuelidad Incomparable de
ambos mundos histricos. La H/sroria del arte de la antiglldlld de

Jte.,.MI Cwri lltl51) cl1tdo por

Winckelmann, concebida corno un.a

M. G11"9i1r en "Zum Segrift dtr ltttttur

antltesis t les Bellas Artes do los mo.

demos, deba poner de manifiesto,
a lrv's de un desarrollo cumplido
por los entlguos. la Idea de lo Bollo,

In

wrtlelch~,.

Stcht". en H. ROd.gier,

ed., Zut Th1J011e dtN V'f/elchMdlfl Llterturwinon10h1fr , BertfnNueva York, 1971,

11'19. 76.

37

nica digna da Imitacin; y tambin

deba poner unte los ojos de sus cont1mpor,neo.s. mediat1te nuevas inter
pretacion11 del estilo alto, una utopla esttica $Obre 11 buena vida en
comunidad.' Rous.seau en su cri
tica do 11 civilizacin moderna, utili
zaba las compareciones entre la ciudad antigua y el Esiado moderno
fin de vsu11i<1r los postulados y el
cuadro abstracto del Contrato SJOCial,
mediante la evocacin de la verdadera vida ropubllcen1. Schlller y $chie
gel intentaron, en sus escritos de 1797.
encontrar una solucin nueva o la
"Querella de 101 Antiguos y Modernos", partiendo do le distincin histrica de las dos edades del arte anti
guo y moderno, y proyectundo la filosofa hist6rica del arte luturo, de la
que sutgla el progr&ma esttico del
romanticismo.
Comparldos con estos antecedentes, loo proyectos v lines de la disciplina que se quiere eomparatista
parecen hoy oigo modestos. Incluso
el clebre proyecto de una Historiil
comp;irada de las lir.rarun" en 1"'1gvas modemos 12 me parece que
oorre el nesgo do fundar un museo
imnginal'io de fo littirature universal,
al carucer da obJell1os que superen
la comparacin me1odol6gica. Para
evitar asta riesgo debera renovarse
la cuestin de 11 comunk:acln literaria, lo que supondrla reconstruir,
ms ali~ de las relaciones reilicadas
de la histori1 lrttrarte tradicional,
las relaciones de "recepcin" y de
tnterc,ambto que la experiencia del
arte hizo siempre posibles (muchas

veces enfrentando lmites religiosos

y polticos) tanto entre las nacio
nes como untrt el pasado y el presente.

5. La tarea de representar la historia de las lltcrotu1a~ como un pro

caso de comunicacin lmpllca, pri
11

O. Abll, W/ncktlmann utid

di Enrwck/unll'IOf/k dH Kun,r, cess
presentada en la UnNenkJ..- ttv Con1t"ilnta.
Scg(ln

19/6
n V~d'Jll f'I Informe de Y. Otevrel
sobre .. oct8YO Congru:> de la Ai0Ciaict6n
fntemac.onat de
re;J11<u<lo en 1918.

38

L1ttta1uta Comprur-.:ja.

mero. reconstruir el rol activo de la

comprensin en las relaciones de
''recepcin" e intere1mb1o literarios.
Ene 1><esupuesto hermenutico 12,
por lo dems. bastante m<ls viejo
de lo que puedt panS11<1e: Outdqutd
recipitur. N!Clplrur / modum r:ipientis. La estt_,. de le recepcl6n
puede reeurrl en este punto a la autoridad venerable do S1nto Toms. 0
Admitido ene 1><lncipio, se percibe
de inmediato 11 insuficiencia de ciertas categoras tradlcional0t de 11 historia litorarle (como: fuente, influen
cia, modulo, posteridad (Nacnleben).
herencia). En conS1JaJencia, es preci
so traducirlas a relaciones dialcticas
si se quiere comprender la historia
de la comunicacin literaria. Admitir
el mi activo del "receptor" implica
reconocor que todo acto de recepcin l)(esupone una eleccin, y una
parcialidad. respecto de la tradicin
previa. Una trodk:i6n lnerarla se forma necesariamente en un proceso
que SUPOOe dos actitudes opuestas:
la apropiacin y ol rechazo, ta conservacin del pasado y la renov1ei6n.
El paso metodol6glco desdo la narracin unilinaal una concepcin
dialctica de la historia literaria 1iene
la ventaja do develar todo un renls
tro de relaciones comunicativas que
permaneclan ocultas por filiaciones
reducidas a uno cousolidad simple.
All donde slo se doscubrlan d
pendencias unilaterales r12pcc10 de
una fuente o modelo, se puede ahora
distinguir un repertorio de tipos y da
lormas de recepcin e><tJemadamentc
diferenciados. Oionyz Ounlon, que reconoci y puso de relieve, al mismo
tiempo que los investigadores de Cons
tanz.a y 8erlln 01lent1I, la funcin
dominante del rcceptor en todos los
niveles de la formacin de las tradiciones literariH, 14 propone distinguir
las formas de lo reccpcl6n segn la
siguente escala: la reminiscencia, el
"motto", lo sugerencia, el pr.istamo,
13 Santo

Tonlt lo tom dI Llbtt d1

C8Us.i$.

V~f'1Jltuchen<J-

U~rurforichung,

t.raducci6n dd menuterho ltlCNaco ..,. . .

delo en SMrlm/Clflf, Ak-.,lo-Vrlao. Liwawr. N t8, 8t<11n, 1976

la imitacin, la adaptacin y la varia

cn. Por lo dem's. MI debe a Harold
Bloom la teora hcrmon<!utica que permite reemplazar el mito literario de
los uprecursorcs" por un regi1tro de
categorfas que denomina "creative
misreoding" (malentendido cretivo).
La relacin entre los gr1nd11 autore-s

puede explicarse entonces bajo la

forma de "ratios r1vision1rt1.s" o.
digamos ms bien, rcspuvstas que los
poetashljos dan a las prC!lllJntas que
loo poetas-padrH dejaron abiertas.
por ejemplo: la c:orroccin o desviacin del sentido, su complemo11to
antit1ico, so anlqull11eln, la subll
maci6n, el retorno el sentido original
perdido o su superacin que entraa
consecuencias Imprevisibles. is
Pero no oto las lormas dt actua
lltaci6n de las obres cannicos y el
dilogo entra los grandes autores en
cu~tra.n. a la luz dtt I att~ttc tf11t la
recepc;i6n, su dir\~ica histrica. Los
estilos, los gtlneros, las ~s. los
renacimientot, consid1rldos como
productoo acabados y cerrada. por la
investigacin positivista, reaparecen
en el horitonte moviente de lU signi
licaci6n acontaclmlontal y requieren
ser intcr>rctacln tornando en con
sideraci6n le posicin cambiante de
los Intrpretes. Uno ~a literaria,
por ejemplo, no es un "hecho" cuya
significacin pueda "" delinlda y ob
jetivable de una ve~ para siempre,
sino una manifestacin histrica que

no put.idc ser wstraida

un procest>

dt sogniflcaciones siempre productivo.

El sentido de una fpoc:a literaria se re
vela en las concreti:tacionn sucesi
vas da su signif1cancia (para usar un
trmino de Roland Berthes) que
resultan tanto del acontecimiento
como de su electo en diferentes mo
mentos, cfectos quo pueden ser
reconstruidos en la hlttorla de su
recepcin, u partir de la primera
acogida hasta la inteopretoc16n actual. Para comprender. por ejemplo,
et romanticiwo en el nivel de nuestra actual posicin histrica, no
bastil limitarse a la descripcin
cerrad de una 'poca homognea,
tal como aparece en los manuales.
lS A

Mw>

of M,,,.q11tg, NutYt Yor~.

g nos preguntamos cual podrfa

ser la significacin dal rom1tleismo
para nosotros hoy, debemos consi
derar tanto los manifiestos litera
rios desde 1802 a 1827 como las
obras, Novalis, Vlctor Hugo y la
critica del romanticismo novada a
cabo por Mallarm o Va14ry. Daba
mos hacernos cargo de las condicio
nas de nuestra comprensin 1Ctual.
que sigue un canon ut4tico que ha
desacreditado
toda
poesla
de
origen rominteo o que puede verse
arranrado en la actualidad por una
ola neoromntica, cuya g6ncsis es
preciso aclarar. La historia da las
concretiU>Ciones del romanticismo
en las tradiciones literarias dominantes deberla ser confront.cla con
la h lnorla de su recepcin en las
literaturas eslwu y no europeas.
Al ser la comunicacin literaria un
proceso donda quien ''racibe" elige
el patrimonio ofrecido por ol P
sado o las literaturas extranjeras. el
problem1 de determinar lo que ha
sido recibido y lo quo ha sido re
chaudo 1lpor que, por ejemplo,
Jean P1ul o Hoffmann fueron leidos
e imitados inmediatamente fuera de
Alemania, mientras que otros cscri
tores como Novali1 o Eiche ndor ff
slo tuvioron un suceso tardlo?I
se plante.a, con extrema precisl6n,
en tanto rewlador de la concrotiza
cin histrica del sentido de una
poca lit eraria.
Nuestro ejemplo ?Crmite extraer
dos conclusiones. La esttica de la
recepci n d isuelvo la noci n de poca.
definido, siguiendo a Hegul, como
expresin del espritu objetivo. Y
d11uelv1 tambin la concepcin de una
unidad simblica de todas las mani
festlCIOfles que son simult4neas. De
aqu en ms, el estilo de una poca
ser lo 001 ma esttica dominante
que heco surgir, en el campo de la
expresin artlstlca. la no simu lt
neidad de lo que aP41rece simultneamente. La aporici6n da un nuevo
estilo que haga poca puede ~r
la norma esttica hasto nto~
dominante en el pas;ado literario;
puO<lo 1rrojarla al olvido, pero tam.
bln puede adjudicarle una !un
ci6n subordinada dentro d ol nuevo

canon esttico (como, por ejemplo,

IA novela llamada realista, que,
desde Flaubert, cit" de maneras
diferentes al romanticismo). Por
lo den" le sttica de la recepel6n
se opone o la concepcin da una
t radicin literaria que sera, segn
una profasi6n de fe h uma n isto o
seg<in una reciente filo10ff1 do la
historla marxista, un "thcsaurus"
intemporot y siempre presente o un<1
herencia cultural creciente y dlsPO
nible. Estas dos concepciones desem
bocan on una totalidad que la litera
tura comparoda, bajo la denomin11Cl6n
de "literatura mundial", se esfuerza
heroicamente n englobar dentro
de una sfntesis historiogr,fica. L1 tro
dicin literaria, considerada dolde el
punto de vista de la teora de la recep.
ci6n, puede convert.irse en objeto de
investigacin slo si reconuce la par
cialldad d el punto de visto v la
eleccln permanente, como condicio
nu de toda comunicacin !Iterarla.
u tradicin literaria no escapa a la
ley que preside toda historlograffa.
ley que exige del historiad0< 11 re
nuncla que, segn Karel Kosik, se ve
l1rga1nente compensada

aprender que 11 tradlei6n literaria

estuvo siempre investida de un podor
ambivalente p1r1 comunicar y salvar

del olvido los triunfos y sufrimien

tos humanos. pero ste era, al m ismo
t iempo, un poder para ocultar los in
toreses do dominacin y sujetar ol
ar1e a ellos. No olvidemos sin embar
go que la comunicacin literaria,
enfrentada 1 la SOSPecha panideo
lgica, nunca pudo ser 10m1t1da del
todo o los ldeologfas de los Estados
y las Iglesias. Lo h istoria de la literatura y dol ano es a la voz la histO
ria do la servidumbre y de lo insubor
dinaci6n esencial de la experiencia
en6tlca: el hombre, por sus actividades
cteadoru y receptoras. puede tornar
tran<f).1rentes todas la1 otras fu nciones do lo occi6n humana y elevarles
hast3 un nivel de comunicaci6n que

nos permite descifrar, incluso " la

dlstancfo temporal, espacial o cultu
ral, su e xperiencia del mundo.
En sus comienzos, la esu!ticn de
la recepcin se pr...,ntaba todavfa
como una esttica del ano autno
mo. referida a las ob<as de arll que,
merced sus valores de innovacin

por la fa

o de "negatividad", s uperaban el ho

cultad humano de renova1 el pase<lo

mediant una "totaliucln histrica
por la cual la prctica humano inte
era elemenios del pasado y los reanl
ma inteqrndolos". 16

rizonte de expect ativas de su primer

pblico y quo, merced a la p lffnltuc:I
de sentido, suscitaban una rico his
toria inttrpret1tlv1. En la medidll en
que la cuestin de las funciones socia
los del arte se imPORi nuevamente,
et campo de IH lnvenlgaciones debi
abrirse a ltadicione-s: literarias anteriores y posteriores al periodo del orto
autnomo, colocods ms all6 d e la
nocin humonisto de la obra; ali rirse
a la comunicacin literaria en la am
plitud de tod11 sus funciones, sin ex
duir el "deleitar instruyendo". desacreditado por- el "a ne por el a rte"
y despreci1do hoy bajo la etiqueta de
"literatura de consumo". Esta, como
I literatura oral, existe slo bojo la
forma de una "scrialldad", du un mo
vimi.e nto, que escapa a la esttico tra
dicional. orientada hacia el car,ctar
singular de la obra de arte. Fue n ece-

6 . En la actualidad, u n teorfa
do la comunicacin literario duba
comanzar por una critlc.3 del "mu
seo imaginario" y da la metaf(sic~

que ~e lleva implicita: es decir.

de la est6tlco platonizante que quiore
quo t odo gren arte nos sea siempre
e inmediatamente acce.iblt. Los de
bates tericos de la dcada del wsen
ta, domine<los por un& recepcin
nueva de Marx y Freud, quebroron
la conviccin humanista quu odju
dicaba a los artu un ilimitado poder
para estl!blecer la comunicacin entre
los hornbrts travs de los tiempos.
Del debate sobre las ldoologfas y la
manipulecln ideolgica, debemos
16

Dlalktk: d lo concreto.

sario, en con58Cuencia, reencontrar la

comunicacin literaria en la ,,..,..

rienc1a v1v1da del arte. y reemplazar
el estudio de la ontologa da I o bra
por el d e lo prctico esttica. En esta

39

empreJl!, John Dewey, Jan Muka

rovsky y Michel Dufrenne abrieron
camino$. 17 Pero no elaboraron la his
torla de la prctica esttica en sus tres
actividades fundamentales: la produc

comunicaci6n literaria ocultado por

cin o poicsis, la recepcin o aisthcsis

y la comunicacin o catharsls. MI teo
ra de la experiencia esttica concuerda con la de Mukarovsky en la m.edida
en que ste define la funci n est

stas, debe recurrirse a la historia y

la teorl de la experiencia esttica.
Ello me parece indispensable por-

tica como un principio v&e(o, inc1U$O

trascendente, que permite organizar y

dinamizar todas las otras funciones
de la accin en el mundo cotidiano.

A orui teora del signo esttico, que

hace transparentes las reall\lades opacas del mundo vivido, agrega que la

funcin esttica, en oposicin a la

terica, permane11e arraigada en &I
goce esttico que -definido como
goce de s mismo en el goce del otroabre

la

interaccin

comunicativa.

Mientras que, para Mukarovsky, la

funcin esttica se constituye slo
por una negacin de las func iones

prcticas y comunicativas, para la

escuela

de

Constanza,

la funcin

esttica conserva el horizonte mismo

de la realidad que niega y restituye,
por esta v(a, su funcin comunicativa

perdida a la funcin esttica. As, la

clslea dicotoma entre ficcin y rea
lidad pierde sus der&ehos: "en lugar
de ~r simplemente su contrario, la
ficcin nos comunica algo sobre la

realidad". 11 El mundo de la ficcin

deja de ser un mundo en s y se
convierte en lo que la ficcin fue
siempre para la experiencia esttica y comunie<itiva del arte, antes
de que se la declarase autnoma:

un horizonte que nos revela el sen

tido del mundo a trav6$ de los ojos
de otro. 19

Si se quiere escribir una nueva

11

John Oewcv. Art 111 Expurfuncu.

1934: M. Outrcnne, Phdnomnologle d
l's1<Pfr/tN1ce e1rhltfqu, 1976; J. Muka
rovsky, Eser/ros di esr,tka y 'emi6tlc:o
d11/ tfrte, Barcflfot'l8, G. Gill, 1977.
18 lser, The Act of Roadin11. op. cit.

l 9 Interpreto de este modo lo tus.is de

K. StiCf'ht-l "El mundo upuwe como el

tiorizonto .d e lu ficcJOn, fe flccl6n aparece

como el horizonte del mundo", en su
ena.ayo "Recepdon et flc1'ion", PoltlQuo,
N 39, cit.

40

historia literaria con el objetivo de

una cultura extrana a la tradicin arts

reconstruir, a partir del re.siduo de las

tica europea, deber' recurrirse a una

obras, de las filiaciones histricas y de

las interpretaciones, el proceso de

aproximacin sistemtica, facilitada

por el repertorio de los gneros lite
rarios y orales proporcionado por la
teora literaria y el comparatlsmo;
o bien recurrir al repertorio de modelos de identificacin, preparado por la
psicologa literaria; o, finalmente, al
repertorio de los roles e Instituciones
sociales, elaborados por la sociolo
gfa del saber." Creo que la experien
cia primordial de esta hora e> lograr
la slntesis de las proposiciones meto
dol6gicas de la investigacin literaria
COn$1lgrada a los problemas de fa CO
municacin, que se plantean tanto
en la diecronla de los procesos de
la rec;:pcin como en le sincrona
de los sistemas de comunic.ici6n. 23

que nos ofrece el "puente hermenu

tico" que permite alcanzar pocas
lejanas y culturas ajenas a nuestra

tradicin europea. El historiador necesita tanto como el antroplogo de esta

vla de entrada, va que la mayora
do las veces debe encarar sus anlisis sobre la base de documentos o
testimonios dispersos. incompletos
y mudos, cuando no engaosos, ya

que no fueron pensados para el "placer del texto" de un l&etor posterior

o la comprensin de un observador
extrao. 20 Las manifestaciones del
arto o. digamos mejor, los testimonios
de un mundo vivido, una vei que
son dominados par la funcin esttica, superan siempre la situacin prag
mtica de su origen, incluso cuando
eons.erven fines rituales o ideolgicos.

Cuando la experiencia esttica entra

en juego, el hombre gana distancia
respecto de la servidumbre al ritual
religioso o poltico: el objeto de culto
que ha sido capturado por la tuncilin
estltica no puede ya seguir ocultando
su s&ereto. Transformado en objeto
&sttlco, r&eibe la doble estructure
de una alteridad que re~ela su ser otro
(su "extraneidad") y. al mismo ticm
po, se refiere, a trav$ de la forma,
a otro, a una conciencie dispuesta e
comprenderlo.

Hacer accesible$ ei arte y la lite

ratura del pasado. que 'hoy parecen
extraas, y apropirselas a travs
del conocimiento de su misma alter!
dad: tal la tarea de la hermenutica
histrica. 21 Cuando se trate .de
20

Para iluscrM ese dilema, quiero citar

slo un p$.'lje entre muchos ottM: Gcor1)1)$ Ouby en su introdue<:in o LflS troi1
ordte1 ou l'/m11glnafre du floda.llsm1,

Pars,

Quizs, de todo esto surja una nueva

oportun idad de reconciliacin de las

metodologas hermenuticas y estructurales: una podra aprender que no
hay ciencia de lo singular, la otra que
la cienci, que carezca de comunicacin
no se constwye en saber.
(Traduccin: Beatrit Sarlo)
11

V'
" ... H ans R
. JOuH: Aftvrlrir
und Modernitot dt>r 111/rte/1/rer//ch.n LI
tcrstur. Munch, 1977. lntroducein.
21

Etloy d" acuerdo $Obre este punto

con Eti01nbfe que. ttn 1963, rtteord6 en su
crtica 11 escuela francesa de literatura
comparada que, "le. historia do IM rof11CJ
nes dtJ htJCho \:ntro los escritores, escuela&
o ~ncros 1itcrarlos no t90ta nuestra discf!>llne", y ec:lopt la op!nin de Rond
Wtllek: "las literatures son sistc1nos de
fotmBs que el hombru ugrega a su lengua
1'Wlturol". Wellek exigi le elaboracin deuna po4tlca, de una es1.tlc.a y do uoa rotrica c.omparOOos v opoy "" tu dlscl
pfina 1a formulacin de Juicios esttioos.
%J Un ejemplo para la roconttruccin
dt un 1ln1m1 de comunicacin titct<tf'ia.
l de los pequeos gneros lltcrurlo$ o tor
m3'5 shnplU$ dul discurso ejemplar, se encuentra en Alteritfit '"'d Modem/mt d1r
f1ittoliJltt1tlk:hen Liter1cur, clt. 1 p6g. 34.7,
a mismo postul1do es hoy formulOOo
por la Investigacin etnolgioo. vt1SC P.

1~79,

Smith, "Des Qnres et dtn hommes'". en

Pcdtiqu, N 19, pg. 311; "En una pa-

incluso 10do lo popotar: $610 se hicieron

~1,1<:hor los h0mbre$ que tuvieron entre
sus menos el 1pa111to que Loyseau llama
Enado".

labr1, c1p11ndo a las lit1ratutas corno

siftemas y no siguiendo, como es uwal.
los tenlOs o1sladomcutc do su contexto,
a truvs de todo el coritlnen11 1 Je podrn
ech1r lu balff de una verdadera reflo>eln
comparatlltl y formular qu1z$ 8i(iluno hl
p6to!is torice verd.odel'ttr'l1ente revelodoni".

pg. ta: '!El historiador slo puede

Interrogar roslos. toros restcM Quo Provienen
do tOdos lo$ n1onumentos etevados por
ti i;oder; todo lo vivo de la vida ie le M~apa,