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Mtodos y Tcnicas de Investigacin en Gerencia Social

Pontificia Universidad Catlica del Per

Mara Teresa Tovar Samanez

Maestra en Gerencia Social modalidad virtual


Mtodos y Tcnicas de Investigacin en Gerencia Social
Quinta edicin 2014

Tercera, cuarta y quinta edicin Mara Teresa Tovar Samanez, considerando como uno
de los insumos el material elaborado en las ediciones anteriores
Segunda edicin: Mara Teresa Tovar Samanez y Patricia Hidalgo Euribe, sobre la base
del material elaborado en la primera edicin

Primera edicin: Mara Teresa Tovar Samanez y Patricia Hidalgo Euribe, sobre la base
del material elaborado por Marfil Francke y Ma. del Carmen Piazza

Coordinacin de curso: Mara Teresa Tovar Samanez


Diagramacin y edicin: PUCP Virtual
Pontificia Universidad Catlica del Per Escuela de Posgrado, 2013
Avenida Universitaria 1801, Lima 32
Telfono: 626-2000 anexos 5130, 5131 y 5136
Telefax: 626-2839
Correo electrnico: mgs-informes@pucp.edu.pe
Derechos reservados, prohibida la reproduccin de este material por cualquier medio,
total o parcialmente, sin permiso expreso de los editores.
Lima, Per.

Escuela de Posgrado

Mtodos y Tcnicas de Investigacin en Gerencia Social

VAMOS AL CAMPO

-2014-

Pontificia Universidad Catlica del Per

Mara Teresa Tovar Samanez

NDICE

PRESENTACIN .................................................................................................... 5
Tema 1
ORDENANDO NUESTRO TRABAJO DE INVESTIGACIN ................................. 7
Elaboracin del Plan Operativo y Cronograma........................................................................ 7
Naturaleza del trabajo de campo ................................................................................................. 12

1.1
1.2

Tema 2
IMPLEMENTANDO EL TRABAJO DE CAMPO ................................................. 15
2.1.
2.2.
2.3.

Elaboracin de los instrumentos de recoleccin .................................................................. 15


La prueba piloto .................................................................................................................................... 25
La aplicacin de los instrumentos................................................................................................ 26

Anexos .................................................................................................................. 29

Escuela de Posgrado

Mtodos y Tcnicas de Investigacin en Gerencia Social

PRESENTACIN
Este curso contina los el curso anterior: Investigacin en Gerencia Social, luego del cual
los alumnos cuentan con un diseo general de su tesis que incluye tanto la materia u
objeto de investigacin, como la forma y metodologa de la misma; es decir, tanto el QU
como el CMO.
Los alumnos han definido, adems, sus trabajos de tesis vinculndolos a su quehacer
como gerentes sociales, en funcin de producir conocimientos pertinentes y tiles para
los programas y proyectos en los cuales han estado o estn involucrados.
En este curso y en el siguiente, se pasar a una segunda fase, consistente en el trabajo
de campo (Mtodos y Tcnicas de Investigacin en Gerencia Social) y en el anlisis y
redaccin de la tesis (Seminario de Tesis), de los cuales se espera que los alumnos
terminen con su tesis elaborada.
En este curso, se prepararn los instrumentos y herramientas para el trabajo de campo
para su validacin y aplicacin. El eje central es la recoleccin de la informacin, acorde
al diseo planteado en el curso anterior: Investigacin en Gerencia Social. Se entrar de
lleno al momento emprico del proceso de investigacin, que requiere asesora constante
y trabajo colectivo de intercambio de avances.
Se espera que los alumnos terminen este curso con su trabajo de campo realizado y
estn listos para empezar a procesar la informacin en el siguiente y ltimo ciclo.

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PUNTO DE PARTIDA

Preocupaciones cono
Gerentes Sociales

Momento
Terico
Inquisitivo

Momento
Metodolgico

1. QU Investigar

2. CMO Investigar

Preguntas

Forma y
Metodologa de
Investigacin

Objeto de estudio

3. CON QU
Herramientas
vamos al campo

ESTAMOS
AQU

1. CUL
INFORMACIN se
necesita
Variables
Indicadores

2. DNDE se
encuentra la
informacin
Unidades, Fuentes
Muestra
Tcnicas

3. CON QU
INSTRUMENTOS se
recoge la informacin que
se necesita
Cmo se recoge la
informacin resultante

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Mtodos y Tcnicas de Investigacin en Gerencia Social

Tema 1
ORDENANDO
NUESTRO
INVESTIGACIN

TRABAJO

DE

Como resultado del curso anterior, se ha culminado, en su mayor parte, el momento


metodolgico de la investigacin, precisando tanto la forma de investigacin a realizar,
como la estrategia metodolgica; y definiendo los indicadores, unidades y fuentes de
investigacin.
Se ha avanzado en el diseo del Plan de Tesis hasta las unidades y fuentes de
informacin es decir, no solo se sabe qu investigar y con qu metodologa, sino que se
tiene claro qu informacin buscar y dnde encontrarla.
Asimismo, se ha seleccionado qu tcnicas de recoleccin se usar, segn el diseo
metodolgico, para obtener la informacin que se busca.
Ahora, toca precisar an ms de qu manera y con qu instrumentos se puede obtener
la informacin requerida.
Se trata de seleccionar y elaborar los instrumentos de recoleccin de informacin que
conviene usar, segn el diseo metodolgico. As, por ejemplo, si el estudio es sobre
percepciones de los docentes sobre la carrera magisterial y se ha optado por la
metodologa cualitativa y asumido el Estudio de Caso como forma de investigacin,
definiendo que las tcnicas de recoleccin de informacin sern la Entrevista a
Profundidad, el Grupo Focal, y el anlisis documental, entonces se deber elaborar los
siguientes instrumentos: la Gua de Entrevista Abierta, la Gua de Grupo Focal y la Gua
de Revisin Documental, garantizando que en ellos se recoja toda la informacin que se
necesita.
Si la investigacin es sobre la focalizacin del programa Juntos va estudio de caso y con
un diseo metodolgico cuantitativo, se necesita aplicar una encuesta a una muestra
representativa y, para ello, se debe elaborar rigurosamente el Cuestionario, que es el
instrumento de recoleccin de informacin.

1.1 Elaboracin del Plan Operativo y Cronograma


Antes de elaborar los instrumentos de recoleccin de informacin, es necesario
planificar cuidadosamente las distintas tareas del trabajo de campo y del trabajo
de anlisis y redaccin; es decir, es necesario elaborar un Plan Operativo y un
Cronograma de Trabajo.
Las etapas del plan y del cronograma que lo operacionaliza deben abarcar las tres
fases que siguen a la determinacin de las tcnicas de recoleccin:

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a)

LA RECOLECCIN DE LA INFORMACIN

b)

EL PROCESAMIENTO Y ANLISIS

c)

LA REDACCIN

En otras palabras, el plan debe dar cuenta de cmo se van a enfrentar tanto el
momento emprico o de recoleccin de datos (Mtodos y Tcnicas de Investigacin
en GS), como el momento tcnico de procesamiento de la informacin y del
momento terico-propositivo de anlisis e interpretacin (Seminario de Tesis).
En este ciclo, el foco ser la recoleccin de la informacin de campo, por lo que se
debe que planificar la realizacin de las siguientes tareas:
ETAPA DE RECOLECCIN DE LA INFORMACIN:
Precisin de la muestra
Elaboracin de instrumentos de recoleccin
Prueba piloto de los instrumentos
Aplicacin de instrumentos. Recojo de informacin
Ordenamiento de informacin recolectada

Adems de elaborar los instrumentos de recoleccin de la informacin, es preciso


validarlos en el campo mediante una prueba piloto.
Asimismo, se debe planificar los tiempos para el recojo de informacin y, luego, las
tareas y tiempos necesarios para organizar la informacin recolectada.
El Plan Operativo y el Cronograma de Trabajo deben proyectar y precisar las tareas
de las dos siguientes etapas:
ETAPA DE PROCESAMIENTO Y ANLISIS
Codificacin y categorizacin
Examen de consistencia de informacin recolectada
Procesamiento de informacin
Ordenamiento y cruces
Triangulacin y anlisis. Contrastacin con hiptesis y preocupaciones
iniciales

ETAPA DE REDACCIN
Versin preliminar de anlisis y propuesta de GS
Revisin y retroalimentacin
Versin final del informe

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Una vez terminado el trabajo de campo, se debe ordenar y procesar la informacin,


y realizar una primera lectura de los hallazgos contrastando la misma con las
preguntas e hiptesis iniciales, que constituyen el norte de la investigacin.
Adems, se debe planificar las tareas de la etapa final, que incluyen el anlisis y la
triangulacin hasta culminar con la redaccin. Este anlisis debe comprender,
asimismo, una primera sntesis de aquellos elementos de propuesta que se derivan
de nuestros hallazgos y que permiten aportar al problema/oportunidad que dio
motivo a la investigacin en Gerencia Social.
La ltima fase de la investigacin es la redaccin del informe de investigacin que
significa volcar el anlisis realizado en un discurso coherente y claro, concretado
en un texto final.
Para elaborar el Plan Operativo, podemos emplear una matriz como la siguiente:

MATRIZ PLAN OPERATIVO


Etapas
Recoleccin de
informacin

Instrumentos y
herramientas
Cuestionario a
jvenes
Grupos focales

Ordenamiento y
anlisis

SPSS para
encuesta

Atlas ti para grupos


focales

Redaccin del
informe

Procedimientos

Seleccin de la
muestra

Duracin
(De .... a .....)
Marzo - abril

Seleccin de casos
Codificacin e ingreso
de datos

Mayo
Mayo junio

Categorizacin e
ingreso de la
informacin transcrita

Julio

Triangulacin de
resultados
Presentacin de
resultados
preliminares para
retroalimentacin

Agosto
Setiembre

Tomado de Francke-Piazza (2006). Maestra en Gerencia Social. Ciclo VI. Curso: Investigacin para
la Gerencia Social I. Material de enseanza. Lima: Pontificia Universidad Catlica del Per.

A partir de este plan, ser posible elaborar un cronograma detallado para nuestra
investigacin.
El cronograma debe considerar tareas bsicas de las tres etapas de la
investigacin:

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Como sealan Francke y Piazza: La duracin de estas etapas es


variable, pues est en funcin del volumen de informacin que se recabar,
del tipo de mtodos que se empleen y de las necesidades de
procesamiento, as como tambin de las habilidades de anlisis y de
redaccin que se hayan desarrollado previamente en otros procesos de
investigacin. (Francke-Piazza 2006: 61)
Se puede utilizar como modelo el cuadro que sigue 1:

EJERCICIO 1. CRONOGRAMA

Etapas / Tareas
Recoleccin de informacin

Mes 1 Mes 2 Mes 3 Mes 4 Mes 5 Mes 6 Mes 7


1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

Determinacin de la muestra
Elaboracin de instrumentos y
tcnicas de recoleccin
Prueba piloto
Aplicacin de tcnicas. Recojo
de informacin
Ordenamiento de informacin
recolectada
Procesamiento y anlisis
Codificacin y categorizacin
Examen de consistencia de
informacin recolectada
Procesamiento de informacin
Ordenamiento y cruces
Triangulacin
y
anlisis.
Contrastacin con hiptesis y
preocupaciones iniciales
Redaccin
Versin preliminar de anlisis y
propuesta de GS
Revisin y retroalimentacin
Versin final del informe

Se ha utilizado como base el cuadro elaborado por Marfil Francke y M. del Carmen Piazza, con algunas
modificaciones que son de nuestra responsabilidad (FRANCKE-PIAZA 2006, p. 61).

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A continuacin, se
planeamiento:

colocacuatro alertas a tener en cuenta en el momento del

Para tomar en cuenta

Cuatro alertas

En la prctica, el diseo de una investigacin puede sufrir modificaciones;


por ejemplo, al descubrir alguna fuente de informacin nueva pero de
especial utilidad, es conveniente recurrir a ella. Esta situacin ocurre
frecuentemente en los diseos cualitativos que, por lo dems, no pueden
basarse en una estructura secuencial de actividades. Por ejemplo, es
probable que se vuelva a aplicar algunas tcnicas de recoleccin de
informacin durante la fase de anlisis, como pueden ser algunas
entrevistas adicionales si faltan elementos para interpretar un aspecto del
problema.

Cualquiera sea el tipo de investigacin, cada fase del proceso plantear


desafos al investigador y estos podran repercutir en la ampliacin del
tiempo previsto. En la fase de recoleccin de informacin, suelen ocurrir
imprevistos que obstaculizan el acceso a las fuentes, desde factores
climticos hasta de disposicin de los sujetos que sern los informantes.
Igualmente, el acceso a fuentes secundarias no siempre se consigue en
los plazos que se ha establecido.

Durante el procesamiento de los datos, las preguntas abiertas requieren


mayor tiempo de ordenamiento que las preguntas cerradas, cuyas
respuestas estn precodificadas. El uso de instrumentos con preguntas
abiertas, para fines de un anlisis cuantitativo, supone un tiempo adicional
para revisar los resultados de un nmero suficiente de encuestas o de
entrevistas, para ir extrayendo las diferentes respuestas que se ha
brindado a cada una de las preguntas abiertas. Supone, luego, asignar a
cada alternativa de respuesta un cdigo numrico y proceder a codificar
las respuestas abiertas de cada cuestionario que se ha aplicado.

Durante el examen de los resultados y la redaccin del informe, es


frecuente que el investigador se pierda y se sienta extenuado,
temporalmente, al examinar los mltiples datos recabados hasta que
retome el camino de confrontarlos con sus preguntas iniciales y con su
marco terico. Por ello, debe evitarse plantear un diseo que sea de tal
envergadura y con un cronograma no adecuado, que influya en que uno se
desanime en el proceso.
(FRANCKE-PIAZA 2006, pp. 62-63)

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1.2 Naturaleza del trabajo de campo


Ms que una tcnica y ms que un conjunto de tcnicas, el momento del trabajo de
campo es una situacin metodolgica y tambin es un proceso, una secuencia de
acciones, de comportamientos y de acontecimientos, no todos controlados por el
investigador.
El trabajo de campo no es nicamente un asunto prctico o tcnico. Da lugar a un
conocimiento, adquirido mediante la observacin de la realidad. Es un aprendizaje
que ordena los conocimientos derivados de la prctica de campo, mediante la
reflexin y el nuevo examen de aquello que se ha observado directamente. Da
lugar a comparaciones, sntesis y elaboracin de nuevas preguntas.
El trabajo de campo consiste en recoger, con diversas tcnicas, directamente de la
fuente de estudio, registrar de manera sistemtica y fina la informacin recogida,
cuidar y verificar que la informacin que se recoge responda a las preguntas y sea,
por tanto, una evidencia de realidad que sustente las conclusiones de la tesis.
Para la realizacin del trabajo de campo, es necesario ser conscientes que
involucra el manejo de varias tensiones:

Tensin entre la "subjetividad" y la "objetividad" de lo observado y recogido


Tensin entre preparacin con pautas y la libre observacin. A veces, un
exceso de pautas puede limitar la captacin de lo real-profundo.
Tensin entre lo real conocido (sobre lo que se tiene datos, informacin) y lo
extrao-nuevo, desconocido y sorprendente
Tensin entre el hecho y el contexto
Tensin entre lo que se capta y lo que est efectivamente escrito y registrado
Tensin entre lo cuantificable y frecuente y lo significativo
Tensin entre el discurso de los otros y la versin propia

Para el caso de la investigacin cualitativa, estas tensiones adquieren mayor


relevancia. Se hace necesario lo siguiente:
Diferenciar, rescatar y valorar las emociones (del investigador y del investigador)
Revalorar tcnicas e instrumentos que recuperan historias ocultas, lo que se
esconde tras la apariencia
Es necesario pensar sobre lo que se observa. Se debe preguntar por qu suceden
las cosas de una manera y no de otra diferente.
Considerar que lo que parece normal es, sin embargo, extraordinario, si se sabe
captarlo.
Una cultura debe ser vista como un todo, de modo que las conductas culturales no
puedan ser aisladas del contexto en el que ocurren.

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Tomar muy en cuenta el registro cuidadoso y pormenorizado, lo que en etnografa


se denomina la descripcin densa.
Escribir y registrar el mismo da de efectuada la entrevista, observacin, grupo
focal, etc., todo aquello que no se registr durante la misma, ya que una regla de
oro es la siguiente: lo que no est escrito no existe. Para ello, es clave el cuaderno
de campo 2.
Es recomendable dejar hablar a los datos e informantes, dejar "hablar a las
voces, concentrarse en lo que est pasando, describir los espacios y sucesos tal y
como sus habitantes o usuarios lo perciben y construyen. El investigador es quien
decide qu cosas deja hablar al entrevistado y qu no.

Para la investigacin cualitativa, se puede aprovechar y aprender del aporte de la


etnografa, que nos seala la importancia de considerar varios procesos 3:
Registrar. Contar con registros que incluyan una versin lo ms textual posible de lo que
se dijo y se escuch. Desde luego, la textualidad no es del todo posible, aun cuando se
graba; al escuchar y transcribir continuamente, se interpreta de alguna manera, entre
varias formas posibles, lo "dicho" por el hablante. Al registrar, se escapan palabras y
frases desconocidas, se olvida las propias intervenciones, se resume el sentido de lo
dicho, se elimina las repeticiones, etc. No obstante, es posible, en cierta medida, distinguir
y marcar mayores niveles de "textualidad" del discurso documentado o aproximarse a la
"oralidad" en la transcripcin del discurso grabado.
Reconstruir. Para poder conservar mayor textualidad de lo dicho, es necesario grabar o,
por lo menos, tomar notas durante la observacin o conversacin. Esto no siempre es
posible o deseable. Una aproximacin a este nivel de textualidad se logra si se reservan
largos periodos dedicados a reconstruir de memoria la interaccin inmediatamente
despus de que ocurra. Esto lleva al entrenamiento de procesos mentales, el uso de
recursos personales, para escuchar y, luego, recordar lo dicho; y es significativa la
posibilidad de mejorar esta capacidad con el tiempo.
Contextualizar. Se alterna con simplemente convivir, estar en un lugar, familiarizarse con
la localidad, procesos indispensables para comprender lo que pasa y lo que se dice.

Detectar lo significativo. Lo recurrente puede ser representativo. A partir de esos


fragmentos y regularidades, ya es posible, como en cualquier ciencia, reconstruir
relaciones, estructuras y procesos, cuya generalidad rebasa la particularidad de las
situaciones presenciadas.

MALINOWSKI, antroplogo polaco,


introdujo el Diario de Campo, que sigue considerndose y
emplendose.
ROCKWELL Elsie, Reflexiones sobre el proceso etnogrfico DIE-IPN. Mxico, 1989, pp. 7-30

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Para tomar en cuenta


Es especialmente importante la filosofa o actitud que se
encuentra detrs de las tcnicas e instrumentos
de
investigacin.
Malinowski: resume esta filosofa en la necesidad de sumergirse sin
prejuicios en la cultura de los otros con el fin de aprehenderla.
En otros trminos, empata: saber situarse en el lugar de los otros.
Malinowski se qued solo en las islas Trobriand, lejos de los blancos
(de quienes deca que no entendan nada de los nativos). Para
relacionarse con ellos, tuvo que aprender su idioma, entender sus
costumbres, comprender su entorno y sus fuentes de recursos.

Si se desmenuza en qu consiste la etapa de recoleccin de informacin, se puede


visualizar las tareas que comprende y supone:

Fases y tareas de la
RECOLECCIN DE LA INFORMACIN
1. Preparacin del investigador para la entrada en el campo
Identificacin de temas, escenarios y contactos
Elaboracin de instrumentos de recoleccin
Prueba piloto y reajuste de instrumentos de recoleccin
Capacitacin de recolectores
Planificacin de acciones de recoleccin
2. Recoleccin de informacin
Acceso al campo: informantes clave
Convocatoria de los informantes
Realizacin de las tcnicas de generacin de informacin
Registro sistemtico y al detalle

3. Ordenamiento de informacin

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Chequeo y limpieza de la informacin que se recogi


Planificacin y creacin de files (por tipo de instrumento y por
variable)
Archivo
Resumen de informacin disponible

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Tema 2
IMPLEMENTANDO EL TRABAJO DE CAMPO
Una vez que se tiene claro el sentido del trabajo de campo y que se ha precisado
los tiempos y el cronograma, es hora de poner manos a la obra y empezar el
trabajo de campo propiamente dicho.

2.1. Elaboracin de los instrumentos de recoleccin


Para elaborar los instrumentos de recoleccin de la informacin, se debe considerar
dos aspectos importantes:

Que las preguntas o tems recojan toda la informacin que se necesita y

Que sean claros y bien formulados

A. Recoger toda la informacin que se necesita para responder


a las preguntas
Esto significa garantizar que la informacin recogida responda a cabalidad a
las preguntas de investigacin, que son la brjula de todo el proceso. Se debe
cuidar que no quede ningn cabo suelto en la investigacin. Para ello, cada
uno de los instrumentos de recoleccin que se escoja, debe ser elaborado
tomando como punto de partida las variables y sus indicadores.
Si no se tiene cuidado con ello y la informacin que se recoja es parcial o
incompleta, sera como si, por ejemplo, para hacer una torta de naranja se
comprara solo parte de los ingredientes, es decir, naranja, azcar y huevos, y
se olvidara de la harina y la mantequilla. Obviamente, no se podr hacer la
torta que se pensaba.

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COHERENCIA: Debe haber plena correspondencia entre


QU se va a
averiguar
(variables e
indicadores)

DNDE se va a
averiguar
(Unidades y
Fuentes)

CMO se va a
averiguar
(Tcnicas).

CON QU
MEDIOS se va a
recabar la
informacin
(instrumentos)

Cmo se tiene cuidado de ello entonces? Tmese en cuenta lo siguiente:


A.1.Se toma como punto de referencia la tabla de Columna vertebral invertida
o al revs, donde constan las variables e indicadores que debe considerar
cada tcnica e instrumento de recoleccin (se podr localizar esta tabla en el
material escrito (Mtodos y Tcnicas de Investigacin en Gerencia Social).

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Columna vertebral invertida- Instrumento

Tcnica

Instrumento

A qu fuente
se aplica?

A qu unidad
corresponde?

Qu
indicadores
permite
recoger?

A qu
variables
responde?

A qu pregunta
corresponde?

Se debe definir qu instrumento se elaborar en cada caso. En el caso de la Encuesta, el


instrumento por excelencia es el Cuestionario. Para el caso de las entrevistas abiertas o
semiestructuradas, tanto individuales como grupales, el instrumento es una Gua de
Entrevista.
Para el resto de otras tcnicas de tipo cualitativo, se dispone de la observacin, el grupo
focal, etc. Tambin se trata de una Gua. Obsrvese ello en el cuadro que sigue:

Instrumentos

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Los instrumentos de recoleccin son una


pieza fundamental para aplicar las
tcnicas de manera ordenada y

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A.2. El paso siguiente ser elaborar los instrumentos y precisar en los tems o
preguntas de cada uno cules son los indicadores y las variables que se recoger.
En conjunto, los tems de una ficha de registro, las preguntas de una encuesta o de
una entrevista, los temas de un grupo focal, etc., deben abarcar, comprender y dar
cuenta de todos los indicadores y variables que figuran en la tabla de Columna
vertebral al revs. No debe quedar ningn indicador o variable sin considerar.
Se elaborar entonces las preguntas o tems de los instrumentos y se har constar
al costado de cada uno, (en una columna para su uso), las variables e indicadores a
los que responde. Se tendr siempre presente que una variable o indicador puede
y debe ser recogido en uno o ms instrumentos.
Obsrvese este proceso para cada tipo de instrumento en el acpite siguiente.

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Para recordar
IMPORTANCIA DEL INSTRUMENTO
Debe haber plena correspondencia entre el QU se va a
averiguar (variables e indicadores) con el DNDE se va a
averiguar (Unidades y Fuentes) y el CMO se va a averiguar
(Tcnicas).
Por tanto, es necesario contar con instrumentos que respondan
a los mismos objetivos y preguntas de investigacin y, adems,
elaborar los instrumentos de manera que permitan analizar las
variables e indicadores con ms de un instrumento.
Los instrumentos deben ser consistentes y coherentes con las
preguntas de investigacin y, a la vez, claros y precisos en su
formulacin.

B.

Los instrumentos: Gua de entrevista, guas de grupo focal,


observacin, historia de vida, cuestionario
Cmo se elabora cada instrumento para que sea consistente y claro?
Si se trata de una encuesta o una entrevista estructurada, se tendr un
cuestionario. En cambio, si se trata de un grupo focal, una observacin, una
historia de vida o una entrevista abierta, se tendr una gua.
En cualquiera de los dos casos, se puede emplear la misma matriz donde se
coteja ya sean las preguntas del cuestionario o los tems de la gua con las
variables e indicadores.
El paso siguiente es elaborar los tems o preguntas necesarios que den
cuenta de cada indicador o variable. Se considera que un indicador puede ser
recogido por una o ms preguntas y viceversa, es decir, puede ser que alguna
pregunta d cuenta de ms de un indicador.

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MATRIZ DE GUA DE ENTREVISTA, GRUPO FOCAL, OBSERVACIN,


HISTORIA DE VIDA, CUESTIONARIO
PREGUNTAS / ITEMS
1-

VARIABLE
1.1

INDICADORES
1.1.1

1.1.2

2.

3.

Igualmente, se puede elaborar una tabla ordenadora similar para las fichas de
registro, para las fichas de observacin, etc. Ello va a facilitar enormemente el
trabajo posterior de ordenamiento de la informacin recolectada.

C. Los instrumentos deben ser claros y bien formulados


Cuidado con las preguntas!
Es recomendable saber llegar a los entrevistados para extraer de ellos
la informacin que se necesita, venciendo sus resistencias y, al mismo
tiempo, cuidando que la formulacin de las preguntas sea clara y no d
lugar a una interpretacin ambigua.
Algunos tips para ello son los siguientes:

En el caso de los cuestionarios:


a)

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En las preguntas cerradas, se debe identificar todas las posibles


alternativas de respuesta y, adems, colocar siempre un rubro otros.

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b)

En las preguntas con escalas de graduacin, nunca se debe colocar


solo tres estadios. Por ejemplo, si se pregunta Conoce Ud. los
contenidos del currculo? se coloca tres graduaciones:
1.
2.
3.

S
PARCIALMENTE
NO

La gran mayora opta por la opcin intermedia y, por tanto, la informacin


recogida no va a ser til o significativa.
Es mejor colocar 4 o 5 escalas de graduacin. Por ejemplo:
1.
2.
3.
4.
5.

TOTALMENTE
BASTANTE
ALGO
MUY POCO
NADA

Es preciso definir cada escala de graduacin para garantizar un registro


efectivo.
c)

Se debe formular las preguntas de manera acotada, refirindose a un


solo aspecto

En el caso de entrevistas y cuestionarios:


a)

No se debe hacer preguntas directas sobre actitudes y comportamientos


que puedan dar lugar a respuestas disfrazadas: Es creble la
respuesta? El entrevistado podra estar simplemente declarando algo
sin ser cierto?

b)

Evitar las preguntas sesgadas: La pregunta induce la respuesta?

c)

Si se indaga sobre actitudes, formas de pensar o valores, se sugiere


preguntar de varias maneras el mismo indicador o variable, para poder
luego confrontar las respuestas.

d)

Es recomendable tratar de evitar las preguntas que no son tiles y


aquellas de las que se puede obtener informacin secundaria para no
alargar demasiado el cuestionario.

Luego de revisar las preguntas, se pasar a estructurarlas en formato de gua


de entrevista o cuestionario para encuesta, de manera que queden listas para
su validacin y aplicacin posterior.

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Para recordar
CHECK LIST PARA LAS GUAS Y CUESTIONARIOS
La pregunta se refiere preferentemente a un solo aspecto? Es
acotada?
Est claramente formulada?
La pregunta es sesgada? La pregunta induce la respuesta?
Es creble la respuesta? El entrevistado podra estar
simplemente declarando algo sin ser cierto?
Es posible que la pregunta incomode al encuestado y, por lo
tanto, no responda bien?
Si es pregunta de escalas de valoracin, tiene ms de tres
grados?
La persona entrevistada puede realmente contestar? Tiene
elementos de conocimiento o experiencia sobre lo que se le
pregunta?
Si es pregunta cerrada, tiene todas las opciones de respuesta
posibles?
Es fcil de clasificar o interpretar?Puede dar lugar a respuestas
confusas?

D.

Los instrumentos: la Gua de Revisin Documental


Para el caso de la gua de revisin documental, resulta de utilidad si de
antemano se conoce la referencia de dnde obtener los documentos, para lo
cual se debe consignar la fuente precisa de donde se recabar la informacin.
Ello permite ordenar la bsqueda del material y concentrar los esfuerzos. Se
sabe entonces dnde buscar y qu buscar.
Por ejemplo, el manual de organizacin y funciones, el reglamento de uso, la
evaluacin del proyecto del ao anterior, etc.

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MATRIZ DE GUA DE REVISIN DOCUMENTAL


INSERTAR
COLUMNA
INDICAR LA FUENTE.

ITEMS

VARIABLE

1- Pregunta

1.1

INDICADORES

PARA

FUENTE

1.1.1

1.1.2

2. Pregunta

3. Pregunta

No se debe olvidar que, finalmente, es necesario triangular resultados. Esto


empieza por triangular tcnicas e instrumentos de recoleccin, por lo que las
tcnicas e instrumentos deben ser variados: auscultar y cotejar, al mismo
tiempo, las mismas variables e indicadores.

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Para tomar en cuenta

Al momento de elaborar los instrumentos


Durante el diseo de los instrumentos, es recomendable ser concretos y no incluir
preguntas que de poco o nada servirn para el anlisis. Suele ocurrir que, al
elaborar un cuestionario o una gua de entrevista, el investigador se disperse y
termine construyendo un instrumento extenso, lo que le acarrear varios
problemas. La principal dificultad es que su aplicacin demore un tiempo
excesivo, lo que puede generar cansancio en el informante e incluso la
interrupcin de la sesin. Si ello ocurre, es altamente probable que una parte
importante de los datos no se recabe, lo cual invalidara esa observacin o
registro. Otro inconveniente vinculado al empleo de instrumentos de recoleccin
de informacin muy extensos es que se eleva innecesariamente el costo de
procesamiento y se extiende el plazo previsto para el anlisis.
Por estas razones, no es conveniente comenzar el diseo de los instrumentos
elaborando una lista de preguntas en cascada, tipo lluvia de ideas, pues, al final,
se tendr una relacin de preguntas muy amplia. Por el contrario, es
recomendable imaginar las posibles alternativas de respuesta, en funcin del tipo
de dato que se considere de inters. El examen de la pertinencia de las preguntas
se desarrolla, de un lado, teniendo claridad sobre la definicin operacional de las
variables y, de otro, haciendo una primera aproximacin al tipo de respuesta que
proporcionar cada pregunta.
Tambin se debe estimar el tiempo que durar su aplicacin. Un cuestionario y
una gua para entrevistas individuales deberan ser aplicados como mximo en
una hora. Las entrevistas grupales y los grupos focales tienen una duracin
mayor, lo que depende, adems, del tipo de informacin que se requiere recabar,
del nmero de personas que se convoque.
(FRANCKE-PIAZZA 2006, p. 69)

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2.2. La prueba piloto


La prueba piloto es un procedimiento fundamental para garantizar la efectividad de
la recoleccin de informacin.
Se aplica para la recoleccin de fuentes primarias y es especialmente importante
para el caso de los instrumentos ms formalizados, es decir, del cuestionario y la
gua de entrevista estructurada.

Por qu es necesario aplicar una prueba piloto?


En estos dos casos existe una secuencia de preguntas que se debe respetar y,
adems, estas tienen una formulacin precisa, es decir, deben ser planteadas de la
misma manera a todos los sujetos.
Para el caso de las guas, la validacin tambin es necesaria para comprobar la
pertinencia de los tems planteados y para verificar si es adecuada la manera de
motivar a los actores de los grupos focales, las historias de vida, las entrevistas
abiertas.
La validacin o prueba del instrumento permite lo siguiente:

Verificar si el informante comprende las preguntas en el sentido que el


investigador les ha otorgado a estas.

Evaluar si las alternativas de respuesta propuestas a priori por el investigador


son adecuadas y si corresponden al tipo de respuesta que tienden a brindar
los sujetos.

Constatar si las palabras que se emplean son pertinentes y precisas.

Verificar si la manera de motivar respuestas o participacin es efectiva.

Evaluar si el tamao del instrumento es muy extenso y, por tanto, ver si es


adecuada la duracin de las encuestas y entrevistas estructuradas.

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Cmo se debe aplicar la prueba piloto?

La prueba piloto, para ser vlida, debe, necesariamente, aplicarse a personas que
tengan caractersticas similares a las de la poblacin seleccionada para la
investigacin.
Debe cuidarse las circunstancias de la aplicacin: ambiente tranquilo, privacidad,
disposicin de tiempo del entrevistado, ausencia de elementos que perturben, etc.
Para el caso de encuestas, se aconseja que la prueba piloto se aplique, al menos,
a un nmero de personas que sea equivalente al 20% de individuos de la muestra.
Si se trata de una entrevista semiestructurada, se debe aplicar, al menos, a dos
personas o sujetos.
Luego de aplicada la prueba piloto, es necesario modificar los instrumentos de
recoleccin de informacin, corrigiendo los errores detectados y mejorando la
formulacin de las preguntas e tems de los instrumentos.

2.3. La aplicacin de los instrumentos 4


Una vez terminada la prueba piloto y con los instrumentos en su versin final, se
procede a su aplicacin a la muestra seleccionada para la investigacin.
Para una aplicacin adecuada, es necesario tomar en cuenta varios criterios:

1)

Capacitar a las personas o equipo que aplicarn los instrumentos, con la


finalidad de que dominen el instrumento, el contenido y objetivo de cada
pregunta, la secuencia, y de evitar que cometan errores de registro, que
suelen ser frecuentes.

2)

Buscar vnculos o contactos con la poblacin y los informantes, de modo que


faciliten la entrada y llegada del investigador.

3)

Cuidar la presentacin ante los informantes, explicando brevemente el


propsito del estudio y la importancia de que brinde su tiempo y sus
opiniones. Una credencial es muy til para evitar la desconfianza. La
devolucin de los resultados de la investigacin acta, asimismo, como
elemento motivador.

4)

Durante la aplicacin en s, el entrevistador debe buscar la empata con el


informante y basarse en el respeto a la informacin y las opiniones que
proporciona.
La aplicacin debe respetar las pautas definidas para evitar distorsiones y
errores, por ejemplo, privacidad, ambiente cmodo, posibilidades de uso de
grabadora u otros medios previstos, manejo del tiempo establecido.

5)

Francke y Piazza 2006, p. 70.

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6)

Efectuar reuniones de intercambio con los entrevistadores, a fin de


retroalimentar y mejorar la aplicacin de los instrumentos. Se debe tomar en
cuenta que las destrezas para entrevistar se adquieren en la prctica misma.

7)

Registrar los elementos del contexto en que se efecta la entrevista

8)

Luego de culminada la aplicacin, es importante anotar en una seccin final


de la gua o cuestionario toda aquella informacin que no pudo ser registrada.
Esta tarea es necesaria si se emplean tcnicas de tipo cualitativo, como la
entrevista semiestructurada o la observacin. y,n general, cuando el
informante ha brindado alguna informacin adicional que se considera de
inters y que no se pudo incluir en alguna seccin del cuestionario o de la
gua de entrevista estructurada. No se debe olvidar que la informacin que se
recoge puede ser una fuente de nuevos hallazgos que dan pie a nuevas
investigaciones.

Para seleccionar a los entrevistadores y recolectores de informacin, o para


capacitarlos, es conveniente tener en cuenta una serie de habilidades y
conocimientos que deben reunir y desarrollar. Al respecto, presentamos una lista 5
de criterios:

Adaptado de Roberts, Anne (1989)

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Criterios que deben guiar la seleccin de entrevistadores


NIVEL DE CAPACITACIN REQUERIDO
Conocimientos
bsicos

Considerable
experiencia

Solamente un
repaso

REQUISITOS DE LOS MTODOS CUALITATIVOS


1. Tcnicas para escuchar

2. Entrevistas /preguntas

3. Capacidad para manejar la dinmica de


grupo

4. Comunicacin
apropiada

fsica

(no

verbal)

5. Capacidad de reflexin y resumen


6. Actitud abierta (con tranquilidad, sin
prejuicios)

7. Capacidad de anlisis
8. Seleccin de muestras y logstica

9. Uso de los resultados del programa

REQUISITOS DE LOS MTODOS CUANTITATIVOS


1. Diseo de la investigacin

2. Concentrarse en detalles

3. Comparacin de cuadros

4. Prestar atencin a los detalles

5. Expresar la informacin en cuadros

6. Uso de los resultados

Adaptado de Roberts, Anne (1989)

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Anexos
Anexos 1: lo esencial a observar

OBSERVACIN- GRUPOS FOCALES

LO
ESENCIAL
A
OBSERVAR:
DOBLE
LENTE QUE observar

HERRAMIENTAS

1.

Nuestra lupa: variables,


indicadores, dimensiones

2.

Contexto (lo que est en


juego)

1.

Ficha de observacin/focus

2.

Descripcin densa, relato

Pontificia Universidad Catlica del Per

Lugar, fecha, nmero


de observacin,
persona(a)
observadas

Tablas para registrar


nmero de eventos

Claves de escritura
(tipos de letra,
smbolos, etc.)

Secuencia

Incidentes clave

Personajes

Mapas, esquemas

Anlisis o reflexin
final sobre contexto
general sobre
variables observadas

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Anexos 2: Prueba piloto Pautas para informe

1.

1.

Llenar los datos generales de la aplicacin

2.

Para cada Instrumento de recoleccin, cotejar los rubros marcados con una (). Incluyendo la ltima columna donde se colocar una
() en los instrumentos que hayan sufrido o deban sufrir cambios a raz de la prueba piloto.

3.

Informacin recogida con cada instrumento: variables e indicadores.

4.

Explicar y resumir los cambios efectuados a cada instrumento.

5.

Apreciacin general.

6.

Anexos:
a)

Instrumentos de recoleccin reformulados,

b)

Material de aplicacin de la prueba (para cada instrumento: transcripcin, cuestionario lleno, entrevista desarrollada, ficha de
anlisis documental aplicada, etc.).

DATOS GENERALES:
Para cada instrumento consignar:
a.
b.
c.
d.
e.
f.

30

Lugar de aplicacin
Personas/documentos entrevistadas, observadas, revisados (Tipo y Nmero de personas/documentos)
Duracin (tiempo)
Circunstancias de la aplicacin
Similitud con poblacin objetivo de la investigacin
Variables a recoger con cada instrumento

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2.

LISTA DE COTEJO

CLARIDAD de
Preguntas o
Items

QU INFORMACIN
SE LOGRA
RECOGER?
Se recoge la
informacin que se
busca?

Qu informacin se
recoge respecto a
dimensiones
valorativas, afectivas y
culturales?

CAMBIOS
EFECTUADOS EN EL
INSTRUMENTO A
PARTIR DE LA
PRUEBA PILOTO

Actitudes,
percepciones, cultura,
mentalidades,
emociones,
resistencias, etc.

Cuestionario (para
encuesta)

Gua (entrevista abierta


o semi-estructurada)

Grupo Focal

Observacin

Anlisis Documental

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3.

INFORMACION RECOGIDA EFECTIVAMENTE


Para cada instrumento explicar:

4.

a)

Qu informacin se logr recoger realmente, y a qu indicadores y variables corresponda.

b)

Qu informacin se haba pensado recoger y no se obtuvo. Razones

CAMBIOS EFECTUADOS
Explicar los cambios efectuados en cada instrumento a raz de la prueba piloto:
a)

En qu consiste el cambio

b)

Razones del cambio

5.

APRECIACION GENERAL

6.

ANEXOS

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a.

Instrumentos de recoleccin reformulados,

b.

Material de aplicacin de la prueba (para cada instrumento: transcripcin, cuestionario lleno, entrevista desarrollada, ficha de anlisis
documental aplicada, etc.).

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