CURSO: ACTO JURDICO, PRESCRIPCIN Y CADUCIDAD.

DOCENTE: Dr. MOISES MARISCAL FLORES

ALUMNO: CARREN MAMANI ALDO

IV SEMESTRE

PUNO * PER
2010

UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO

EL ACTO JURDICO FRAUDULENTO

I. ORIGEN HISTORICO DE LA FIGURA DEL FRAUDE.
La figura del fraude tiene su origen histrico en el Derecho Romano
como resultado de la evolucin de la responsabilidad del deudor
frente a su acreedor, pues aparece cuando la responsabilidad
comienza a dejar de ser personal para tomarse en patrimonial, es
decir, desde que se constituye la ejecucin en la persona del deudor
por la ejecucin en sus bienes.
Como se sabe, la responsabilidad derivada de las obligaciones
evolucion de la responsabilidad personal a la responsabilidad
estrictamente patrimonial.
En el antiguo Derecho Romano era la persona del deudor la que
responda

por

sus

obligaciones

y,

en

su

fase

primitiva,

su

incumplimiento lo someta a las penas personales mas rudas,

pudindose reducir a la condicin de esclavo. Posteriormente, la
legislacin se fue suavizando paulatinamente, llegando a su momento
culminante cuando en el ao 326 ac. Se promulgo la Lex Poetelia que
aboli la esclavitud por deudas e introdujo la Bonorum Venditio, con
la que la ejecucin por deudas se hizo patrimonial. De este modo, la
responsabilidad personal por deudas se fue atenuando y dio lugar a la
aparicin, en esta etapa del Derecho Pretoriano, de la denominada
accin Pauliana.
II. DELIMITACIN CONCEPTUAL DEL FRAUDE.
El vocablo fraude viene de las locuciones latinas fraus, fraudis, que
significan falsedad, engao, malicia, abuso de confianza que produce
un dao, por lo que es indicativo de mala fe, de conducta ilcita.
Nuestro Cdigo no define lo que es fraude; pero, doctrinariamente,
podemos abordar a una definicin.

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El fraude civil se presenta as, cuando una persona enajena sus

bienes a fin de sustraerlos a la ejecucin de sus acreedores, pero con
una voluntad real, lo que distingue el acto fraudulento del acto
simulado.
As, el fraude de acreedores en sentido estricto, seala el maestro
Guillermo

Lohmann,

es

concisamente

un

problema

de

comportamiento impropio o imperfecto del deudor ante una legtima

aspiracin del acreedor.
En sentido ortodoxo, el fraude es siempre genuinamente doloso;
ausencia consiente de buena fe y voluntad maliciosa de impedir el
cobro del acreedor.
No hay que negar, que se puede cometer fraude a los acreedores
mediante diversas formas, una de ellas es la simulacin; se puede
simular ms acreedores, enajenar bienes ficticiamente, etc. Empero,
todas estas modalidades de conductas dolosas que suelen calificarse
como delito civil ofrecen un comn denominador constituido por dos
elementos que han de presentarse de consuno:
a) un perjuicio a los acreedores
b) una

deliberada

intencin

del

obligado de eludir

sus

compromisos o, si no hay tal intencin, una conciencia que su

conducta puede ser perjudicial.
Finalizamos, esta parte, sealando que no toda conducta y acto
fraudulentos posibilitan la accin pauliana; a su vez, precisar, que la
accin pauliana posibilita la ineficacia de actos que, causando
perjuicio a los acreedores, son fraudulentos como sinnimos de
dolosos.
III.

EL FRAUDE Y SUS REMEDIOS

Es conocido que en el trfico jurdico, existen conductas impropias

que perjudican a acreedores, lo que Mosset Iturraspe, llama falta de
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"civismo negocial". A su vez existen mecanismos destinados a tutelar

los derechos de los acreedores ante conductas impropias de
deudores, los cuales pueden ejercerse de diversas maneras y que
varan en funcin de las situaciones concurrentes, de los derechos
afectados y de la naturaleza de la prestacin.
En el derecho de crdito, sin embargo, son dos las medidas
fundamentales que asisten al acreedor:
a) la accin pauliana, que pretende la impugnacin de ciertos
actos del deudor
b) la accin oblicua o subrogatoria, por la cual el acreedor
ejerce los derechos correspondiente al deudor y en su nombre.
* De las cuales, en esta oportunidad, solo estudiaremos la accin
pauliana; sin embargo, es necesario sealar algunas diferencias entre
la accin pauliana y la accin sobrogatoria u oblicua:
- La subrogacin es una accin de integracin patrimonial,
haciendo que el fondo econmico del deudor se aumente con
bienes que nunca estuvieron en l, pero que debieron estar.
- Por va subrogatoria u oblicua, cuando el acreedor est facultado
para invocar, en nombre de su deudor, distintos derechos, se trata
de una autorizacin de carcter general. La accin por el contrario
persigue un nico objetivo: la ineficacia de un acto de disposicin.
- En la accin subrogatoria, el acreedor queda expuesto a que los
terceros invoquen frente al deudor, por quien el acreedor acta y
demanda las excepciones del caso.
IV.

DEFINICIN DE LA ACCIN PAULIANA

Entendemos por accin pauliana la facultad que la ley otorga al

acreedor para pedir la declaracin de inoponibilidad o ineficacia
respecto de l, de ciertos actos de disposicin -no necesariamente
fraudulentos, insistimos- que el deudor efecte de su patrimonio y
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que causen perjuicio a sus derechos. Hasta el lmite de ellos. Vista de

otro modo: es el modo de pedir proteccin contra la violacin daosa
de

un

derecho,

cometido

libremente,

tanto

dolosa

como

culposamente y, por lo tanto, por una razn que no debe prevalecer

sobre el derecho perjudicado y que debe removerse.
La

denominacin

de

accin

revocatoria

conceptualmente

es

incorrecta aunque consagrada por el uso. En efecto, en nuestro

ordenamiento jurdico, la accin de ineficacia es una pretensin de
inoponibilidad ante el acreedor accionante de los efectos de un acto
jurdico. Pues, si prospera la pretensin, el acto no es revocado,
porque subsiste con plenitud de valor efecto entre las parte del
mismo y ante otros terceros distintos al acreedor, aunque ineficaz
para este ltimo.
Este poder que se le asigna al acreedor para inmiscuirse en las
relaciones entre el deudor y terceros deriva, segn la doctrina, de
diversas razones: el enriquecimiento injusto del deudor y de terceros,
para Len Barandiarn; el derecho de prenda general de los bienes
del deudor a favor del acreedor, para Colin y Capitant, entre otras
razones.
Sobre la impugnacin de este acto de disposicin del deudor en
perjuicio del acreedor, se puede sealar que el acto como tal no nace
ineficaz: la Ley dice que puede declararse ineficaz (artculo 195 del
Cdigo Civil) y es efecto de una pretensin, lo que en sede de accin
pauliana cabe decir que se le puede privar de virtualidad (pero que no
surge privado de ella ante el perjuicio). La ineficacia sobreviene
cuando se la declara y retroactivamente a la fecha del perjuicio, hasta
la cuanta del mismo, no cuando se celebra el acto. En suma no es
ineficaz, sino que deja de ser eficaz, con cierta virtualidad retroactiva.
Aceptar que el acto es ineficaz desde su nacimiento sera incorrecto,
pues si el deudor dispone de un bien "A" pero presenta otro bien "B"
que garantice el derecho del acreedor, el acto de disposicin del bien
"A" sera perfectamente vlido y eficaz desde su nacimiento; mientras
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que la ineficacia pauliana declara la ineficacia no desde el nacimiento

del acto, sino desde que se sabe que no existe ms garanta para el
acreedor y opera retroactivamente y hasta el monto del crdito.
V. ACCIN OBLICUA O SUBROGATORIA.
La accin oblicua o subrogatoria, se realiza cuando el acreedor ejerce
los derechos correspondiente al deudor y en su nombre.
- La subrogacin es una accin de integracin patrimonial,
haciendo que el fondo econmico del deudor se aumente con
bienes que nunca estuvieron en l, pero que debieron estar.
- Por va subrogatoria u oblicua, cuando el acreedor est facultado
para invocar, en nombre de su deudor, distintos derechos, se trata
de una autorizacin de carcter general. La accin por el contrario
persigue un nico objetivo: la ineficacia de un acto de disposicin.
- En la accin subrogatoria, el acreedor queda expuesto a que los
terceros invoquen frente al deudor, por quien el acreedor acta y
demanda las excepciones del caso.
VI.

LOS ACTOS JURDICOS CONTRA LOS CUALES PROCEDE LA

ACCIN PAULIANA.

VII.

REQUISITOS PARA EL EJERCICIO DE LA ACCIN PAULIANA.

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La doctrina tradicionalmente ha exigido y sigue exigiendo dos

requisitos para el ejercicio de la accin pauliana:
El perjuicio al acreedor: (eventus damni): es un requisito
objetivo, adems de que estos son entendidos como aquellos
actos que realmente producen tal efecto por razn del
empobrecimiento del patrimonio del deudor. As como podemos
ver en el Art. 195.

El designio fraudulento: (consilum fraudis): es un estado

subjetivo que conduce al deudor a celebrar actos fraudatorios
con la finalidad de perjudicar a sus acreedores. Se requiere a la
conciencia que tiene el deudor de causar perjuicio.
Segn el cdigo civil son requisitos para la procedencia de la
denominada Accin Pauliana la concurrencia de ciertos requisitos o
elementos como son:

ELEMENTOS OBJETIVOS:
a) EXISTENCIA DEL CRDITO: Es obvio que para que un
acreedor pueda incoar la accin revocatoria, su crdito tiene
que ser exigible.
El actual Cdigo franquea el ejercicio de la accin revocatoria
tanto a los acreedores a plazo como a los condicionales, segn
se observa en el primer prrafo del artculo 195 del C.C.
Adicionalmente, el Dr. Guillermo Lohmann Luca de Tena seala
que es necesario: Que el acto de disposicin sea efectivo, no
necesariamente ejecutado, de contenido patrimonial y no una
mera expectativa. En cuanto a los contratos preparatorios, el
autor, sostiene que debe ser procedente la accin pauliana,
incluso lo mismo seala respecto el fraude procesal de quien,
adrede, se deja vencer en juicio.
Ahora bien, el mero acto de disposicin no es suficiente para
invocar la Accin Pauliana. La Ley dice que, adems, deben

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perjudicar el cobro del crdito a los acreedores (artculo 195 del

C.C.), de los que se desprende:
b) EXISTENCIA DEL PERJUICIO PRESENTE O FUTURO: El
perjuicio

no

debe

ser

conceptuado

solamente

como

un

detrimento puramente econmico ya acaecido, sino tambin el

futuro o potencial. Por ello, se justifica que la accin pueda
ejercerse antes del incumplimiento, al trmino, o de aquellos
bajo condicin.
c) NO ES NECESARIA LA INSOLVENCIA DEL DEUDOR:
Puede pedirse la declaracin de ineficacia del acto cuando
cauce un perjuicio, y no necesariamente cuando el acto produce
insolvencia. La insolvencia se apoya, como dice Puig Brutau, en
la carencia de bienes, la accin pauliana procede en la carencia
de bienes conocidos, en la posible dificultad de cobrar de otro
modo y en un comportamiento antijurdico doloso o culposo del
deudor (aunque el deudor no sea insolvente).
d) RELACIN DE CAUSALIDAD: Tiene que haber relacin de
causalidad entre el acto dispositivo y el perjuicio existente al
iniciar la accin. Si para cuando se quiere demandar el deudor
ya ha construido su patrimonio conocido a lmites aceptables
-no necesariamente iguales al estado anterior- que hacen
suponer que el crdito quede respaldado, la pretensin de

ineficacia debe ser desestimada.

ELEMENTOS SUBJETIVOS:
1. POR PARTE DEL DEUDOR:
a. Tratndose de actos de disposicin anterior al
crdito.- Se presume el conocimiento del deudor del
perjuicio que produce. El deudor tiene, respecto de su
acreedor, un deber de diligencia y de su patrimonio para
permitir el cumplimiento -aunque sea forzosamente-. Por
ende, est obligado a saber que su conducta reducir la
garanta patrimonial. Y que ello puede traducirse en un
perjuicio. No basta el simple conocimiento del acto. Pues

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quien tiene 200, debe 50 y dona 30 puede conocer la

disminucin de su patrimonio, pero no causa perjuicio.
b. Tratndose de acto de disposicin anterior al
nacimiento del crdito.- Que haya sido celebrado con la
intencin de perjudicar la satisfaccin del futuro acreedor,
presumindose la intencionalidad cuando el deudor ha
dispuesto de bienes cuya existencia haba informado por
escrito al futuro acreedor. Cuando se trate de otros bienes o
no exista evidencia de informacin escrita ser preciso que
el acreedor pruebe la intencionalidad.
2. POR PARTE DE LOS TERCEROS: Nos referiremos a los
estados

subjetivos

de

los

terceros

adquirientes,

distinguiendo:
a. Tratndose de acto de disposicin posterior al
crdito.- A diferencia del deudor quien debe conocer mejor
que

nadie

su

propia

situacin

econmica.

Solo

son

impugnables los actos a ttulo oneroso cuando el tercero

tiene efectivamente conocimiento del perjuicio al derecho
del acreedor o haya estado en razonable situacin de
conocer y no ignorarlo. La idea es que el tercer partcipe sea
consciente, que est al tanto, enterado, bien por el deudor o
por propio conocimiento, que con el acto dispositivo se
causa o se puede causar un perjuicio. No tiene el
adquiriente, como s el deudor, una carga o deber de
conocimiento, de no ignorancia. Pero percatado del dao
potencial que se cierne sobre el acreedor, tiene el deber de
no contribuir con l.
b. La segunda hiptesis que se ofrece, siempre con
relacin

terceros

adquirientes.-

Es

el

acto

de

disposicin anterior al nacimiento del crdito, cuando el

crdito surge con posterioridad al acto dispositivo. En este
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supuesto, es menester que el tercero tenga que haber

participado en la maquinacin dolosa que se ha perpetrado
en detrimento del futuro acreedor.
VIII. ACREEDOR QUIROGRAFARIO
Estos acreedores, llamados comunes o quirografarios, son los que
para hacer efectivo su crdito tienen que irse contra el patrimonio del
deudor y, en caso, del fiador, pues su crdito slo est respaldado por
los bienes que conforman el patrimonio de uno y otro, y en disputa
con los dems acreedores comunes al no haber el deudor, y en su
caso el fiador, constituido garantas reales sobre bienes propios o de
otro. Mientras que el acreedor llamado preferente o privilegiado, por
tener garantizado su crdito con una prenda o una hipoteca, y, por
ello, asegurado el pago ejecutado con derecho excluyente las
garantas, el acreedor quirografario o comn, es decir, el que carece
de garantas reales, est descubierto y no tiene ms posibilidad de
obtener el pago que ejecutando el deudor en los bienes que
conforman su patrimonio.
Es por esta razn que, en principio slo el acreedor quirografario goza
del derecho de impugnar mediante la accin pauliana los actos que
realice el deudor y que califica de fraudulentos, a fin de que tales
actos queden sin efecto. La accin pauliana viene a ser, as un medio
que

la

ley

otorga

los

acreedores

quirografarios

para

la

reconstitucin del patrimonio del deudor.

No obstante, en algunas circunstancias el tambin los acreedores
privilegiados pueden hacer ejercicio de la accin pauliana.
De ah que el cdigo civil no distinga sobre la calidad de los
acreedores quirografarios o privilegiados que pueden interponer la
accin contra el fraude.
IX.

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