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Universidade Federal de Santa Catarina

Centro Tecnolgico
Departamento de Engenharia Sanitria e Ambiental

ENS 5125 Gesto e Planejamento Ambiental


Sebastio Roberto Soares
soares@ens.ufsc.br
www.ens.ufsc.br/~soares
Semestre 2005/1

Aulas 11 e 12 : Auditoria ambiental


Segunda-feira, 09 de maio de 2005
Segunda-feira, 16 de maio de 2005

Objetivo : Apresentar elementos conceituais e bases prticas de auditoria ambiental. Um enfoque


particular ser dado para auditorias de sistemas de gesto ambiental nos moldes da srie ISO 14000.
O texto a seguir foi extrado/adaptado de Abdala de Moura, L. A. Qualidade e gesto ambiental. So Paulo :
editora Oliveira Mendes. 1998 e Instituto Herbert Levy/Gazeta Mercantil/Sebrae/Ibama. Gesto Ambiental.
Compromisso da empresa. 1996. Texto complementar necessrio : NBR ISO 19011

1. Introduo
A auditoria ambiental um retrato momentneo do desempenho ambiental de uma organizao. Assim sendo, a
auditoria investiga, por exemplo, a possibilidade de ocorrer um acidente ambiental ou de a organizao no vir a
atender aos requisitos legais, mas no elimina estas no-conformidades1 , porm proporcionam ao auditado uma
oportunidade para melhorar esse sistema.
A auditoria ambiental uma investigao documentada, independente e sistemtica, de fatos, procedimentos,
documentos e registros relacionados com o meio ambiente. Ela pode ser usada para atender objetivos prprios de
clientes, governo, acionistas, investidores, seguradoras, etc., o que definir seu escopo, critrios de aplicao e
resultados.
A norma ISO 14010 define auditoria ambiental como "um processo sistemtico e documentado de verificao,
executado para obter e avaliar, de forma objetiva, evidncias de auditoria para determinar se as atividades,
eventos, sistemas de gesto e condies ambientais especificados, ou as informaes relacionadas a estes esto
em conformidade com os critrios de auditoria, e para comunicar os resultados deste processo ao cliente".
O objetivo ou finalidade da auditoria ambiental define sua classificao, que pode por exemplo, ser assim
apresentada:

Auditoria de conformidade legal : usada para identificar a conformidade da unidade auditada com a
legislao e regulamentao aplicveis. As auditorias de conformidade legal so ainda realizadas para
verificar a concordncia dos procedimentos da empresa com os cdigos empresariais e compromissos
voluntariamente assumidos pela empresa;

So todos os aspectos, valores e situaes que no se encontram de acordo com as leis, normas, procedimentos e regulamentos
estabelecidos pela empresa. As normas de gesto ambiental exigem que sejam redigidos e implantados procedimentos para identificar as noconformidades, verificar as responsabilidades e definir as medidas corretivas necessrias.

Auditoria de sistema de gesto ambiental : avalia a conformidade do SGA da organizao com os requisitos
especficos, por exemplo, com princpios da ISO 14001. As auditorias de sistema de gesto ambiental so
realizadas para verificao da concordncia dos resultados reais da empresa com os requisitos da norma de
gesto ambiental adotada, da poltica ambiental, de padres internos e metas da Companhia, para verificar o
comprometimento e responsabilidades dos administradores, para avaliar as prticas operacionais, com as
objetivos e metas tais como reduo de riscos, limites de emisses, economias de custos, eficincia de
operao, etc., conforme definido em seu escopo (definio inicial sobre os objetivos da auditoria).

Auditoria de certificao ambiental : semelhante auditoria de SGA, entretanto deve ser conduzida por
uma organizao comercial e contratualmente independente da empresa, de seus fornecedores e clientes e
que seja acreditada por organismo especfico. No Brasil o INMETRO o rgo credenciador. E empresas
como a American Bureau of Shipping Quality Evaluation (ABS-QE), o Bureau Veritas Quality
International (BVQI), etc. so certificadoras de norma ISO 14001.

Auditoria de responsabilidade : destinada a avaliar o passivo ambiental das empresas.

Estas diferentes modalidades de auditorias podem ser aplicadas a produtos, a processos e a sistemas.
As auditorias podem ainda ser classificadas quanto origem (internas ou externas) ou quanto iniciativa
(impostas ou voluntrias). Figura
As auditorias internas, tambm chamadas de "auditorias de primeira parte", so realizadas por pessoal da
prpria empresa. selecionado um grupo de pessoas com bom conhecimento da empresa e de seus processos as
quais (no caso de auditoria de SGA) iniciaro pela anlise detalhada do poltica ambiental, objetivos e metas, dos
passos do SGA e preparao de um questionrio a ser respondido nas vrias reas. necessrio que a auditoria
seja realizada por um grupo (pequeno) de pessoas, pois muito difcil que uma s pessoa reunir todos os
conhecimentos requeridos para realizar sozinha a auditoria (tcnicas de auditoria, conhecimento do assunto
ambiental, conhecimentos dos processos e sistemas da empresa). Os auditores internos devem ser independentes
do departamento ou funo da rea auditada, para evitar as influncias indesejadas (vnculos de subordinao,
amizades, etc.) que poderiam a influenciar na iseno de julgamento.
As auditorias externas, tambm chamadas de "auditorias de terceira parte" so realizadas por pessoas ou
empresas externas, o que permite s vezes a participao de pessoal mais especializado e sobretudo isento quanto
aos relacionamentos internos da empresa, que podem prejudicar a confiabilidade dos resultados.
As "auditorias de segunda parte" so aquelas feitas por um cliente na empresa fornecedora, como parte de um
contrato, para inspeo de fabricao, anlise do sistema de qualidade, recebimento, etc.

Auditores S.A

Fbrica D&Eles
Nossos fornecedores

Fbrica ENS
Nossa fbrica

Empresa S.A
Nossos clientes

Auditoria de primeira parte : Ns em ns


Auditoria de segunda parte : Nossos clientes em ns, ou ns nos nossos fornecedores
Auditoria de terceira parte : Auditores em ns (voluntria ou imposta)

Figura : classificao de auditoria quanto a origem e iniciativa


As auditorias voluntrias, so aquelas de iniciativa da prpria organizao, ou seja, no h interferncia externa
quanto necessidade de realizao.
2

As auditorias impostas so aquelas exigidas pela legislao, por compradores, seguradoras, clientes, etc.

As auditorias so realizadas atravs do exame de documentos e registros, entrevistas pessoais, inspees da


fbrica, reunies, medies e ensaios, etc., em um processo denominado obteno de "evidncias de auditoria",
devendo ser finalizado com relatrios escritos e exposio oral aos nveis elevados da empresa.
A comparao dos objetivos/metas e requisitos legais com os valores reais alcanados permite concluir sobre o
desempenho ambiental do setor que, consolidado aos outros setores fornece um retrato da situao da empresa.
A frequncia com que a auditoria deva ser realizada depende da importncia ambiental da rea envolvida
(fatores de risco de desempenho ambiental) e dos resultados de auditorias anteriores. As reas de alto risco e que
tenham processos complexos, so auditadas com maior frequncia que as reas administrativas. Para a
organizao como um todo a mdia recomendada de 3 anos, embora seja comum algumas entidades
certificadoras recomendarem uma auditoria a cada 6 meses.
apresentado a seguir um roteiro para auditoria de Sistema de Gesto Ambiental, com finalidade de certificao
ambiental.

2. Roteiro de auditoria de SGA


As normas de referncia para auditoria de SGA so as seguintes :

Norma NBR ISO 19011 diretrizes para auditoria de sistemas de gesto de qualidade e/ou gesto
ambiental.

Recomenda-se seguir o roteiro apresentado abaixo para a realizao de uma auditoria. importante que a equipe
responsvel pela implantao de um sistema de gesto ambiental conhea o processo de realizao da auditoria,
para que exista uma melhor compreenso do papel de cada um dos participantes e seja entendido o modo de
trabalho dos auditores, o que facilitaria o relacionamento auditor-auditado. Existem diferenas no modo de
trabalho entre as empresas certificadoras ou consultorias independentes, entretanto, pode-se dizer que os passos
principais so os seguintes :
a)

Atividades preliminares:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)

Definio da realizao da auditoria


Seleo do auditor lder
Informaes preliminares sobre a empresa auditada
Seleo da equipe de auditoria
Planeja mento da auditoria pela equipe
Obteno de informaes na empresa
Reunio preparatria

b) Auditoria propriamente dita :


8)
9)
10)
11)
12)
c)

Levantamento do sistema de gerenciamento ambiental


Anlise dos pontos fortes e pontos fracos da empresa
Anlise de indcios de conformidades e no conformidades
Avaliao global dos dados levantados
Preparao do relatrio preliminar

Atividades finais da auditoria


13)
14)

Reunio de encerramento
Entrega do relatrio final e demais providncias

2.1

Definio da realizao da auditoria

Essa definio feita pela direo da empresa, mostrando o interesse em realizar a auditoria. No caso mais
amplo, o interesse pela auditoria definido pelo denominado "Cliente", que pode ser a Diretoria da empresa, o
Presidente, o Conselho de Administrao, ou outros com poderes para definir a realizao desse trabalho. Por
exemplo o Conselho de Administrao pode ser o cliente que contrata a auditoria para uma das fbricas do
grupo. Devem ser definidos pelo Cliente os objetivos da auditoria (devendo ser documentado).

2.2

Seleo do auditor lder

O cliente (ou um representante designado, comumente chamado de "representante da administrao") dever


escolher o auditor lder, ou confiar que a empresa contratada selecione e lhe indique um auditor-lder, a quem
caber uma grande parcela de autoridade e responsabilidade em todas as aes decorrentes. O auditor-lder, em
concordncia com o Cliente dever determinar a abrangncia e escopo da auditoria (extenso e limites, se total
ou cobrindo apenas algumas unidades ou reas especficas da empresa). Os objetivos e escopo devem ser
comunicados ao auditado antes da realizao da auditoria, que somente poder ser iniciada se o auditor-lder
estiver convencido de que :

existem informaes suficientes e apropriadas a respeito do objeto da auditoria;


existe cooperao adequada por parte do auditado; e
h recursos adequados para apoiar o processo.

O auditor-lder ser o responsvel final por todas as fases da auditoria, devendo ter uma boa experincia e
capacidade gerencial, liderana e autoridade para tomar decises finais com relao conduo da auditoria. Ele
representar a equipe de auditoria perante a gerncia do auditado, e caber a ele todo o trabalho de conduo da
auditoria e elaborao e apresentao do relatrio final.

2.3

Informaes preliminares sobre a empresa auditada

O auditor-lder, com o auxlio do gerente ambiental, dever realizar uma anlise preliminar da unidade a ser
auditada (definida pelo item 1), coletaro informaes iniciais sobre a empresa, os processes existentes, os
aspectos ambientais relacionados aos produtos e servios, o sistema de gerenciamento ambiental implantado, a
importncia ambiental da rea a ser auditada e resultado de auditorias anteriores e outras informaes relevantes,
de modo a identificar as especialidades requeridas dos auditores e preparar um material informativo inicial para a
futura equipe.
Tambm como preparao, ele dever listar os critrios e padres a serem empregados na auditoria.
O auditor lder dever tambm informar fbrica ou unidade auditada os objetivos e metas da auditoria
(identificao de conformidades).
Com o contratante, o auditor lder dever definir por escrito o escopo da auditoria, as responsabilidades das
partes envolvidas e as necessidades e exigncias para a realizao do trabalho. Dever ficar bem claro o apoio
que a empresa deve prestar d equipe de auditores, facilitando-lhes o acesso s instalaes e documentos,
fornecendo guias e outros recursos necessrios e informaes aos funcionrios os objetivos da auditoria.
Como foi mencionado, a norma ISO 14010 recomenda que a auditoria somente seja realizada se o auditor lder
estiver convencido de que existem informaes suficientes e apropriadas sobre o objeto da auditoria, recursos
adequados para apoiar o processo de auditoria, e a cooperao necessria por parte do auditado.

2.4

Seleo da equipe de auditoria

O auditor Lder dever selecionar os componentes da equipe de auditoria, participando essa escolha empresa.
Deve ser verificada a independncia dos auditores em relao rea auditada, ausncia de preconceitos de
qualquer tipo, no podero ocorrer conflitos de interesse nem idias ou fatos do passado que prejudiquem uma

completa iseno. imprescindvel que os auditores selecionados possuam os conhecimentos, habilidades e


experincia requeridos quele tipo de auditoria a ser realizado, dentro da rea coberta por cada um.

2.5

Planejamento da auditora pela equipe

A equipe de auditoria, nesta fase, dever se preparar para a auditoria propriamente dita. A primeira etapa
consistir em receber as orientaes do auditor-lder, ouvir sua explanao sobre o material por ele levantado no
item 3, sobretudo a respeito do sistema de gerenciamento ambiental da empresa e dos objetivos a serem
atingidos, identificao das unidades organizacionais a serem auditadas, cronograma das reunies e requisitos de
confidencialidade. Dever ser feita tambm uma clara atribuio de responsabilidades entre os auditores.
Dever, a seguir, ser feito o planejamento detalhado da auditoria, com grficos de Gantt (tempos esperados para
as atividades de maior durao, datas de incio e fim) e outras ferramentas gerenciais de planejamento
(atividades, tempos, responsabilidades, redes de precedncia, etc.), e definidos os mtodos de trabalho e os
critrios da auditoria. Segundo a norma ISO 14011, critrios de auditoria so as polticas, prticas,
procedimentos ou requisitos, tais como os definidos na NBR ISO 14001, e se aplicvel, quaisquer requisitos
adicionais do SGA, em relao aos quais o auditor compara as evidncias da auditoria, coletadas sobre o sistema
de gesto ambiental da organizao.
Devero ser preparados pela equipe os formulrios para relatar as observaes de auditoria e documentar
evidncias (que daro suporte s concluses dos auditores) e listas de verificao (ckeck lists) com os
questionrios de auditoria, a serem respondidos nas primeiras reunies na fbrica, bem como os procedimentos
de auditoria, caso necessrio. Os critrios devem ser objeto de acordo entre o auditor-Lder e o cliente, e
comunicados ao auditado, tendo o grau de detalhamento adequado. 0 plano de auditora dever ser
suficientemente flexvel, para permitir eventuais mudanas na nfase com que alguns assuntos sero tratados,
dependendo das informaes que sero coletadas durante o desenrolar da auditoria (as listas de verificao
devem ser vistas como um guia e no como um trilho).
Devero ser preparadas as listas de dvidas e pontos a serem esclarecidos nas primeiras reunies. Todos os
documentos de referncia devero ser identificados, tais como a norma que contra a qual a auditoria se
referencia, o manual de qualidade ambiental, etc.. Tambm dever ser definida a linguagem da auditoria (caso
particular de sua realizao fora do Brasil).
A equipe dever preparar a agenda da auditora, realizar os preparativos de viagens se necessrio (passagens,
hotis, etc.).
O auditor-lder dever encontrar-se com o gerente da fbrica ou unidade, combinar a agenda de reunies das
vrias reas e transmitir a lista de questes iniciais, bem como solicitar uma lista de problemas ambientais
anteriormente ocorridos,
Os auditores devero ter conhecimento dos procedimentos de emergncia e de segurana das instalaes em que
iro trabalhar, para evitar riscos pessoais.

2.6

Obteno de informaes da empresa

Recebendo as respostas iniciais da empresa, a equipe de auditores dever estudar esse material e, se for o caso,
reavaliar os questionrios a serem aplicados na auditoria.
Aps o levantamento do material, devero der confirmadas com a empresa as datas da auditoria, reserva e
prontificao de salas de reunies, recebendo-se da empresa a lista de pessoas (com funes) que ficaro com a
responsabilidade de recepcionar e assessorar os auditores. Esse pessoal dever ser informado sobre os
documentos que devero ter sob mos para o incio dos trabalhos.

2.7

Reunio preparatria

Dever ser realizada, se julgado conveniente, uma reunio preparatria alguns dias antes do incio da auditoria,
ou no primeiro dia da prpria auditoria entre a equipe de auditores e a equipe da fbrica. Em alguns casos,
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recomendvel que exista at mesmo uma pr-auditoria (com cerca de dois dias de durao), como ferramenta de
preparao.
O auditor-lder, depois de apresentar a equipe de auditores, dever explicar todos os passos que sero cumpridos
nos trabalhos de auditoria, apresentar (e rever, se for o caso) o escopo, a abrangncia e os planejamentos, os
mtodos que sero empregados, os critrios de auditoria, o prazo para finalizao dos trabalhos, definir os canais
de comunicao oficiais entre as equipes de auditores e auditados, confirmar a disponibilizao de recursos e
facilidades solicitados, confirmar a hora e a data de reunies entre as equipes, horrios das visitas e auditorias a
cada local da empresa, esclarecer quaisquer dvidas a respeito do plano de auditoria e discutir os pontos
principais dos documentos e material anteriormente recebidos. O processo de auditoria deve ser concebido para
proporcionar um nvel desejado de confiabilidade das constataes e concluses, tanto para os auditores como
para o cliente.
A equipe da fbrica dever assegurar a disponibilidade dos documentos solicitados.

2.8

Estudo do sistema de gerenciamento ambiental (trabalho de campo)

O sistema de gerenciamento ambiental composto pela estrutura organizacional, responsabilidades, prticas,


procedimentos, procedimentos, processes e recursos para implementara-o do gerenciamento ambiental (definio
da BS 7750).
A equipe de auditoria dever verificar de que forma a administrao da fbrica ou unidade realiza o
gerenciamento de todas as atividades relacionadas ao controle ambiental, se ela compara os resultados obtidos
(desempenho) com os valores especificados como requisitos, e quais so e como atuam os mecanismos de
controle para garantir esse cumprimento em um processo contnuo.
Os auditores devero procurar indicativos e evidncias que demonstrem o cumprimento (conformidades) ou
descumprimento (no-conformidades) dos compromissos assumidos e requisitos da norma. As atividades da
auditoria esto sujeitas a incertezas, j que o processo baseado em amostragens. Estas constataes podem ser
dos seguintes tipos :

fsicas: constataes e observaes visuais do auditor, na observao dos instrumentos e equipamentos da


fbrica. A calibrao dos instrumentos dever ser verificada, antes de confiar plenamente nos seus
resultados;
documentais: observaes dos registros e medidas feitas anteriormente, bem como das atividades previstas
e efetivamente realizadas quanto ao sistema de gerenciamento ambiental;
declamatrias: observaes colhidas a partir de depoimentos do pessoal da fbrica durante as entrevistas; de
preferncia, esses indcios devero ser confirmados por um dos dois mtodos anteriores, com fatos e dados.

Uma das partes importantes da auditoria a realizao de entrevistas (termo auditoria = ouvir), visitas aos
vrios locais da fbrica relacionados a emisses, processos, etc., que se complementam com a anlise dos
documentos da empresa e realizao de alguns ensaios e testes de amostras, para confirmar medies. Nessa fase
devero ser confirmadas (atravs de um dos mtodos acima) as informaes prestadas pela empresa na fase de
Atividades Preliminares. Todas as informaes obtidas devero ser documentadas e interpretadas, para serem
utilizadas como evidncias de auditoria. As informaes obtidas de entrevistas e que paream indicar no
conformidades, devero ser confirmadas por outras fontes (registros, medidas, observaes fsicas, documentos,
etc.).
Devero ser obtidas, entre outras, as seguintes informaes (tambm denominadas indcios):

existncia real do sistema de gerenciamento ambiental (no somente no papel);


confrontao completa dos requisitos da norma ambiental adotada com o material apresentado pela empresa
(poltica, procedimentos, etc,);
verificao da conformidade das instalaes com a legislao federal, estadual e municipal, atualidade dos
licenas de rgos ambientais governamentais;
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responsabilidades reais das pessoas alocadas ao sistema de gerenciamento ambiental e comprovao de


treinamentos desse pessoal;
verificao da possibilidade de existncia de conflito de interesses, com a mesma pessoa trabalhando em
uma atividade produtiva e no equipe de qualidade ambiental da empresa (facilitador, por exemplo);
aspectos ambientais dos produtos e atividades e modo como a empresa controla esses aspectos;
desempenho real do fbrica (emisses e descargas, quantidades recebidas de matria prima, uso de gua e
de energia, armazenagem de produtos qumicos e outros materiais perigosos, etc.);
identificao e classificao dos resduos perigosos;
identificao do destino final dos resduos, bem com das condies de sua armazenagem e transporte
visita e inspeo das vizinhanas do fbrica, observao emisses, rudo, etc.;
verificao da existncia de queixas de vizinhos e do comunidade;
levantamento do histrico de problemas ambientais da empresa;
levantamento de resultados de auditorias anteriores para, comparao com a situao atual, verificar as
aes de melhoramento contnuo:
levantamento de resultados de inspees de rgos governamentais;
identificar os passivos ambientais da empresa (depsitos de resduos perigosos, condies do aqfero sob o
terreno da empresa e vizinhanas, aes trabalhistas relacionadas a problemas ambientais, etc.);
identificar os gastos incorridos com a correo de problemas ambientais;
anlise dos procedimentos elaborados para uso em situaes de emergncia (planos de contingncia);
verificao da existncia e desempenho de controles e alarmes para prevenir de situaes de risco (visando
desligamento seguro);
anlise do sistema empregado para identificar e corrigir as deficincias observadas (atravs de inspees e
auditorias internas);
verificao da efetividade do treinamento de pessoal para as funes ligadas a qualidade ambiental.

A qualidade e quantidade das evidncias devem permitir a auditores competentes, trabalhando


independentemente e sob as mesmas condies, obter constataes similares na avaliao das mesmas
evidncias.
Os auditores, bem como os futuros usurios dos resultados da auditoria devem estar conscientes de que as
evidncias coletadas so apenas uma amostra das informaes disponveis (o perodo de tempo e os recursos so
limitados), portanto existindo semp re elementos de incerteza no processo. Por isso, o auditor ambiental deve se
empenhar em obter evidncias suficientes (constataes isoladas significativas e conjunto de constataes menos
significativas). O auditor deve se sentir "confortvel" com as evidncias, ou seja, deve ter persistncia na busca
de evidncias at que ele considere que elas so suficientes para permitir um bom julgamento da questo.
Tendo em vista a importncia da entrevista no processo de auditoria (lembrando ser essencial ao auditor saber
ouvir), so indicadas a seguir algumas recomendaes sobre como se comportar e agir na realizao da
entrevista :

O auditor deve apresentar-se (se a fase anterior ocorreu por telefone ou correspondncia) ao responsvel
pela auditoria na empresa, ter pontualidade e cumprir a agenda combinado em todas as atividades, iniciando
os trabalhos com alguma conversa amigvel (para quebrar o gelo). Recomenda-se que o auditor chegue na
unidade a ser auditada um pouco depois do horrio de chegada do auditado (cerca de 20 min, para dar
tempo que o auditado resolva algum problema urgente) e se retire um pouco antes do horrio de sada do
auditado (pelo mesmo motivo);
O auditor dever informar sobre o tipo de informaes de interesse, para a obteno de evidncias de
conformidades e no conformidades;
O auditor deve permanecer dentro dos objetivos da auditoria, com persistncia e evitando desvios (falar de
jogo de futebol, etc.) e aes de contra-auditoria (boicotes, falta de cooperao, etc.);
O auditor deve permanecer atento a quaisquer indicaes que possam alterar os resultados da auditoria e
possivelmente indicam a necessidade de uma nova auditoria (nota: o normal realizar uma auditoria de 3 4 dias, das 08 s 17 horas);
O auditor dever fazer o possvel para que a entrevista seja com uma nica pessoa de cada vez; da mesma
forma, dois auditores no devem auditar ao mesmo tempo itens diferentes em um mesmo local;
O auditor dever tratar o entrevistado com cordialidade, sem arrogncia ou superioridade, devendo agir de
maneira tica;
O auditor dever falar com calma, com cortesia, voz relativamente baixa, ser objetivo e amigvel, evitar
discusses, evitar o uso de palavras complicadas ou gria, manter a ateno e comunicao no verbal
(distncia correta, aperto de mos no incio e final, etc.);

O auditor dever evitar que a situao de auditoria conduza a uma inibio excessiva do auditado (situao,
por exemplo, de realizar uma entrevista com um operrio na presena do Presidente do Empresa, com quem
o operrio provavelmente nunca teve contato anterior);
O auditor dever manter o senso de proporo, mantendo uma viso verdadeira e justa (nota: o auditado tem
todo o direito de implanta; um SGA como ele queira, desde que ele siga os tpicos do norma, no seno
necessariamente da forma que o auditor prefira. Isto no pode constituir motivo para uma noconformidade);
O auditor no poder, de forma alguma, envolver-se em problemas internos da empresa ou de relaes
problemticas entre pessoas e no criticar qualquer aspecto da administrao (manter-se isento e limitado ao
escopo da auditoria);
O auditor dever perguntar sobre o tipo de trabalho do entrevistado;
O auditor dever fazer anotaes resumidas durante a entrevista
O auditor dever fazer uma pergunta de cada vez, e aguardar com calma a resposta, evitando comentrios;
O auditor dever evitar influenciar o entrevistado com seus comentrios, e sobretudo evitar induzi-lo a
concluses ( importante no confundir auditoria com consultoria);
Ao final, o auditor dever registrar o nome completo e funo do entrevistado, agradecendo a cooperao.

Conforme recomenda a norma ISO 14011, as informaes obtidas atravs de entrevistas devem ser verificadas
pela obteno de informaes de suporte de fontes independentes, tais como observaes, registros e resultados
de medies. As declaraes no verificveis devem ser assim identificadas.

2.9

Anlise dos pontos fortes e fracos da empresa

(Nota: esta etapa pode ser cumprida em uma auditoria interna se for constante do escopo e propsito
pretendidos. Ela no usualmente realizada em uma auditoria externa de certificao).
Nesta fase dos trabalhos os auditores devero analisar os sistemas de controle das empresas, para identificar seus
pontos fortes e fracos. Os itens analisados sero :

Pessoal : avaliao de sua formao, treinamento e experincia, relacionados s funes desempenhadas


que tenham vnculos com os sistemas com repercusso no meio ambiente. Motivao do pessoal e sua
conscientizao quanto ao desempenho ambiental da empresa. Conhecimento da legislao traduzida em
procedimentos internos, alm de normas e regulamentos. Atribuio clara de responsabilidades.
Controle de configurao do projeto : existncia de mecanismos de verificao das aprovaes de um
projeto relacionado ao controle ambiental, em particular prevendo as aes no rotineiras durante a
operao.
Controles internos: existncia de listas de verificao que permitam uma verificao peridica do
desempenho ambiental da empresa, de modo a possibilitar uma ao rpida para corrigir desvios nos
padres ambientais estabelecidos.
Controle de avarias, folhas, incidentes e acidentes: existncia de alarmes que permitam identificar avarias e
falhas que possam vir a causar incidentes e acidentes. Verificao do treinamento do pessoal para cobrir
esses eventos, conduzindo em casos extremos ao desligamento seguro da planta, e procedimentos para
alertar autoridades, direo da empresa e populao vizinha.
Sistema de registro de informaes e dados: verificao dos registros de atividades relacionadas ao
desempenho ambiental, leis, regulamentos, normas, etc., comparando os valores especificados com aqueles
efetivamente atingidos.
Avaliao dos riscos para a empresa, relacionados aos acidentes potenciais e da facilidade de remediar.
Esses riscos podem ser associados a efeitos classificados em quatro tipos :
-

Crticos : envolvem a perda de vidas humanas, grandes prejuzos materiais e grandes danos ao
meio ambiente (externo empresa),
Significativos : envolvem p rejuzos materiais e danos ao meio ambiente significativos;
Reduzidos : envolvem prejuzos materiais de mdia intensidade, danos ao meio ambiente restritos
rea da empresa;
Marginais : envolvem pequenos prejuzos materiais e danos desprezveis ao meio ambiente.

A probabilidade mxima recomendada a ocorrncia destes acidentes. Devero, se possvel, ser quantificadas,
efetuando-se uma anlise de confiabilidade do sistema (rvore de falhas, conforme aula 4) se os riscos forem
8

considerados elevados e os sistemas de controle considerados fracos. Como resultado dessa anlise podero ser
recomendadas aes tais como introduo de redundncias no sistema, melhoria dos alarmes, melhor
treinamento de operadores, etc..

2.10 Anlise de indcios de conformidades e no conformidades


Aps a auditoria de todas as atividades previstas no planejamento, a equipe de auditores deve reunir todas as
suas observaes para determinar quais devem ser relatadas como no-conformidades, as quais devem ser
identificadas em termos de requisitos especficos da norma ISO 14001 ou outros documentos com base nos quais
a auditoria foi realizada. A equipe auditora deve garantir que as no-conformidades sejam expostas de maneira
clara, concisa e apoiadas por evidncias objetivas. Quando vrias no-conformidades se referirem a um mesmo
assunto, elas devem ser agrupadas e registradas somente uma vez (por exemplo, se for constatado uso de
documentos obsoletos em 5 reas diferentes da empresa, no sero 5 no-conformidades e sim 1 noconformidade, ocorrendo em 5 locais).
Devem tambm ser identificadas as no-conformidades potenciais para aspectos ambientais importantes, como
parte de um processo preventivo. Esse reconhecimento poder ser feito com base em um estudo de FMEA
(Anlise de Modos de Falha e seus Efeitos), estudos aprofundados de confiabilidade (probabilidades de falhas),
anlise de tenses em partes criticas do sistema por melo de elementos finitos, etc., apresentados ou solicitados
pelo auditor. Dessa forma, a gerncia do fbrica poder a priori tomar aes preventivas para essas falhas
potenciais (introduo de redundncias, reforos estruturais, melhoria de controles, etc.).
Lembra-se que a no-conformidade somente dever ser aberta se o auditor tiver os trs elementos designados
como "RVC": Requisito da norma, Violao e Caso (evidncia objetiva).
Todas as observaes de no conformidades devem ser conhecidas pela gerncia do auditado.

2.11 Avaliao global de dados levantados


Os resultados da auditoria devero ser baseados em fatos comp rovados por evidncias documentadas e possveis
de serem reconstitudas.
Esta fase poder ser realizada cumprindo os seguintes passos :

Participao equipe da fbrica das no-conformidades principais


Interao entre os membros da equipe de auditores para rever as observaes sobre reas comuns, e
assegurar a totalidade das informaes (atuao como um time);
Reviso de resultados de amostras;
Preparao de um resumo de resultados e concluses parciais;
Anlise crtica dos resultados, evitando generalidades,
Preparao da reunio de encerramento.

2.12 Preparao do relatrio preliminar


O relatrio dever ser preparado em linguagem clara, precisa e concisa. Ele dever estar fortemente apoiado em
fatos e dados, citando os eventos e os itens de regulamentos, leis ou normas que no esto seno cumpridos, se
for o caso. Ao final deste captulo esto colocadas, como sugestes, duas folhas padronizadas para
acompanhamento de auditorias, sobretudo as internas. O conjunto dessas folhas, para todas as reas analisadas,
fornece subsdios para os relatrios preliminar e final.
As seguintes recomendaes so aplicveis:

Evitar colocar generalidades.


Ser conciso, com preferncia ao uso de frases curtas, com preciso.
Mencionar as referncias de leis, regulamentos, diretrizes internas, etc., ao registrar uma no-conformidade
(qual a fonte).
9

Evitar concluses que no possam ser provadas. Por exemplo, evitar colocar no foram feitas inspees
mensais nos extintores de incndio, e sim no foram obtidos registros das inspees mensais nos
extintores de incndio, exigncia constante do item... do Procedimento Operacional....
Evitar inserir concluses vagas, como por exemplo a equipe da brigada de incndio no est
suficientemente treinada e equipada" e sim colocar, por exemp lo: "a equipe 3 de combate a incndio no
demonstrou rapidez nas aes de combate a incndio do tipo B (em tanque de combustvel) durante
exerccio realizado em 14/04/96. O estado do material no foi considerado satisfatrio, com as mangueiras
apresentando vazamentos e perda de presso.
Evitar crticas citando nomes de pessoas. Por exemplo: "Manuel Soares no vem entregando os relatrios de
emisso de poluentes na descarga...", e sim "O setor de registro de poluentes na descarga ... no est seno
mantido atualizado".

O relatrio preliminar dever ser apresentado formalmente na reunido de encerramento. Para que no surjam
dvidas e controvrsias importantes, recomenda-se que o auditor Lder realize antes uma reunio com o
responsvel geral pela auditoria na fbrica para relatar as no-conformidades, convocando-se outros participantes
de cada um dos lados (auditores ou fbrica) caso necessrio.
Caso o escopo da auditoria tenha previsto esta atividade, a auditor-lder dever incluir sugestes de melhoria no
Sistema de Gesto Ambiental da empresa, a partir dos fatos levantados e de suo experincia e da equipe de
auditores.

3. Reunio de encerramento
A reunio de encerramento dever ser realizada com os objetivos de apresentar as constataes da auditoria aos
auditados, com a presena de toda a equipe de auditores e o gerente da fbrica e sua equipe, sendo interessante
que os gerentes conheam todos os resultados da auditoria antes dos escales mais altos da empresa, dentro da
filosofia de gerenciamento responsvel. importante que o pessoal da empresa perceba que a auditoria foi
fortemente baseada em fatos e dados comprovveis, sendo esta a ocasio apropriada para a soluo de
divergncias ou dvidas de ambas as partes. O auditor Lder dever conduzir a apresentao, devendo ser
redigida uma nota de reunio. importante que a alta administrao do auditado (o "Cliente", ou o
"Representante da Administrao") participe da reunio e entenda claramente os resultados da auditoria. As
seguintes recomendaes podem ser seguidas para um bom desenvolvimento dos trabalhos :

Apresentar os objetivos da reunido e um panorama geral da auditoria antes de entrar em detalhes


especficos;
Indicar as metas da auditoria, o modo de sua realizao, os participantes na empresa;
Apresentar em detalhes cada no-conformidade registrada no relatrio preliminar;
Verificar se os participantes esto bem compreendendo todos os pontos apresentados. Responder s
dvidas e solicitar esclarecimentos s suas dvidas, se existirem;
Registrar todos os comentrios feitos pelo pessoal da fbrica, em ata de reunio;
Encerrar a reunido agradecendo a cooperao.

4. Atividades finais da auditoria


As atividades finais consistem na elaborao do Relatrio da Auditoria (relatrio final) e sua distribuio alta
direo da empresa (contratante da auditoria). recomendvel enviar uma cpia ao gerente do fbrica auditada,
a menos que o cliente explicitamente proba essa iniciativa.
O relatrio final dever ser preparado sob a responsabilidade do auditor-lder, que dever dat-lo e assin-lo.
Devero ser registrados o local, organizao ou unidade auditada, poca da realizao da auditoria (data de incio
e durao), objetivos e escopo inicial acordado, critrios acordados em relao aos quais a auditoria foi realizada,
documentos de referncia contra os quais a auditoria foi conduzida, funes auditadas, equipe de auditores,
equipe da empresa representantes do auditado, padres de referncia, declarao explcita de confidencialidade
dos resultados, descrio sumria do processo de auditoria e principais resultados, observaes de noconformidades, concluses da auditores e outras informaes relevantes como por exemplo um julgamento da
equipe auditora quanto extenso do atendimento norma ISO 14001 (por exemplo). Dever ser indicada a lista
10

de distribuio de exemplares desse relatrio. Devero ser indicados tanto os pontos positivos quanto os
negativos observados, levando em conta os comentrios havidos na reunio de encerramento, bem como um
sumrio do processo de auditoria, incluindo quaisquer obstculos encontrados.
Ele dever registrar comentrios sobre o cumprimento de leis e regulamentos, indicar os pontos observados nos
quais h riscos de responsabilizao legal dos gerentes e dirigentes da empresa, apresentar sugestes de aes
corretivas e melhorias dos processos se definido com o cliente previamente a realizao desse trabalho
(principalmente das causas fundamentais, ou causas raiz das no-conformidades ou das causas potenciais
ocorrncia de no-conformidades, em uma abordagem preventiva) indicando idias de custos para
implementao dessas melhorias (se isso fizer parte do escopo contratado), fazer comparaes entre o
desempenho de unidades do mesmo grupo (caso j tenham sido feitas auditorias ambientais nessas unidades). A
linguagem dever ser clara, precisa e concisa, devendo-se procurar adotar um enfoque pr-ativo, ou seja,
melhor apresentar sugestes de melhorias do que apontar erros.
O relatrio dever, em sua concluso estabelecer claramente se o Sistema de Gesto Ambiental do auditado est
em conformidade com a Norma ISO 14001 e com os critrios de auditores da norma ISO 14011, ou outras
normas e, em se tratando de uma auditoria de certificao ele dever recomendar ou no direo da entidade
certificadora a concesso de certificao.
muito importante que exista uma completa observncia da confidencialidade dos resultados, dados obtidos e
informaes de documentos, processos, pontos fortes e pontos fracos da empresa auditada, por questes ticas.
Os relatrios emitidos constituem-se em propriedade do cliente, e somente podero ser distribudos e divulgados
com a sua permisso expressa e formal.
Aps a anlise do relatrio e decises gerenciais da empresa no sentido de implementar as correes e melhorias
necessrias, (corretivas ou preventivas, priorizao das no conformidades quanto aos riscos ambientais, com
designao de pessoal e liberao de recursos materiais e financeiros), possvel que a equipe de auditoria seja
solicitada para realizar uma inspeo rpida para verificao das aes, emitindo-se um relatrio sucinto. Ou, por
outro lado, se houver acordo prvio com o cliente, o auditor poder apresentar recomendaes para a realizao
de aes corretivas das no-conformidades.
As auditorias ambientais, como qualquer tipo de auditoria, recolhem apenas amostras daquilo que a situao
real das empresas, devido ao tempo limitado e s dificuldades de observao. muito importante que a equipe
de auditoria, e principalmente os usurios das informaes e resultados, estejam conscientes das limitaes e
incertezas decorrentes desse processo. Estes elementos devem ser considerados na tomada de decises que
possam afetar os trabalhos da empresa, recomendando-se uma anlise mais aprofundada do problema quando
houver dvidas sobre assuntos muito importantes.

5. O papel dos auditores


No deve confundir auditoria com fiscalizao. O auditor apenas verifica o cumprimento dos critrios que so
objeto da auditoria e informa o resultado ao cliente. Na fiscalizao, as falhas observadas resultam em sanes.
O trabalho do auditor preventivo, por isso ele deve ser visto como um colaborador, um parceiro.
No objeto da auditoria o fornecimento de solues para as no-conformidades detectadas.
essencial que o auditor de SGA entenda o processo de gesto da organizao, conhecendo as atribuies, as
responsabilidades, os procedimentos e a forma de comunicao dos funcionrios, no restringindo a uma
avaliao dos documentos, dos procedimentos e das operaes da empresa.
A auditoria externa deve ser feita por profissionais qualificados e idneos, sem qualquer vnculo com a empresa.
O auditor expressar opinio a respeito do segmento auditado, apresentando parecer sobre o escopo e a
confiabilidade dos trabalhos dos auditores internos, quando houver, e identificando as possveis falhas.
Na auditoria interna, os auditores so funcionrios da prpria empresa, previamente treinados. O objetivo o
aperfeioamento dos critrios internos de desempenho da empresa, alm da preveno de acidentes. Sua funo
prevenir e identificar eventuais no-conformidades.

11

Quanto maior a organizao e maior o seu potencial de degradao ambiental, mais complexo o seu SGA e,
consequentemente, os objetivos da auditoria. Em algumas corporaes o SGA est incorporado s reas de
sade, segurana e/ou qualidade. Nesse caso, a auditoria de SGA ser conduzida em conjunto com auditorias das
demais reas.

6. Auditores de certificao de SGA


No Estado do Rio de Janeiro
ABNT ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS
BRTUV AVALIAES DA QUALIDADE LTDA. S/C
BVQI DO BRASIL SOCIEDADE CERTIFICADORA LTDA.
DNV CERTIFICADORA LTDA.

No Estado do Paran
TECPAR Instituto de Tecnologia Do Paran
No Estado de So Paulo
ABS Quality Evaluations Inc.
DQS Deutsche Gesellschaft Zur Zerttifizierung Von Managemenstsystemen Mbh
FCAV Fundao Carlos Alberto Vanzolini
LRQA Lloyds Register Quality Assurance

Na Argentina
IRAM Instituto Argentino De Normalizacin
Ateno : esta lista no exaustiva
Para maiores detalhes consultar : http://www.inmetro.gov.br/organismos.

7. Bases Bibliogrficas
Abdala de Moura, L. A. Qualidade e gesto ambiental. So Paulo : editora Oliveira Mendes. 1998.
Instituto Herbert Levy/Gazeta Mercantil/Sebrae/Ibama. Gesto Ambiental. Compromisso da empresa. 1996.

********

12

Exemplo
QUESTIONRIO DE PR-REQUISITOS PARA CERTIFICAO DE
SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL

ISO 14001
SEO A
DADOS DA EMPRESA
NOME
ENDEREO:

CEP:
FAX:
TEL.:
CONTATO:
CARGO:
PRODUTOS E SERVIOS (detalhes de produtos manufaturados e servios fornecidos pela empresa)

Por favor note que esta descrio ser o escopo de certificao a impresso no
certificado de aprovao a ser emitido pela empresa de certificao
NMERO DE EMPREGADOS:
1. ADMINISTRAO/GERNCIA:
2. PROCESSO:
3. MANUTENO/SERVIOS
NMERO DE EMPREGADOS POR TURNO:
1)

2)

3)

CONTNUO:

13

14

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CASO A EMPRESA FAA PARTE DE UM GRUPO DE EMPRESAS, FAVOR DETALHAR:

LOCAL: FAVOR FORNECER EM ANEXO, DETALHES DA VIZINHANA, TAMANHO E LAYOUT DAS


INSTALAES, LOCALIZAO DAS REAS DE ESTOCAGEM, PROCESSO E ADMINISTRAO, E
SERVIOS COMO DRENAGEM, ROTAS DE ACESSO, ETC..

SECO B
ATIVIDADES E PROCESSO NO SITE:
POR FAVOR LISTE ABAIXO (OU EM ANEXO) INFORMAES
RELACIONADAS A TODAS AS ATIVIDADES EXISTENTES NO SITE,
INCLUINDO NMERO DE PESSOAS ENVOLVIDAS E EXTENSO DA
ATIVIADADE.

SE ALGUMA PARTE DO SITE EST


GERENCIAMENTO SEPARADO, DETALHE

SUB-LOCADO

OU

SOB

1. INSUMOS

2. PROCESSOS

3. PRODUTOS ESTOCADOS (INCLUINDO EM PROCESSO)

4. MEIO AMBIENTE LOCAL (Por favor descreva detalhes significantes, como


por exemplo: proximidade a reas sensveis rios, lagos, reas de proteo
ambiental, .... - conhecimento ou suspeita de solo contamidado etc.)

5. TRANSPORTE (Distribuio, vendas, etc.)

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6. ATIVIDADES CHAVE NO GERENCIADAS NO SITE (Por exemplo:


compras, pesquisa e desenvolvimento, etc..)

7. ATIVIDADES SUBCONTRATADAS (Por exemplo: calibrao, entrega,


usinagem, etc.)

SECO C
ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS:
(Por favor liste os principais aspectos/impactos de suas atividades)
1
2
3
4
5
LEGISLAO E OUTROS REQUISITOS:
(Por favor liste suas Licenas, autorizaes, acordos, cdigos de prtica)
1
2
3
4
5

SECO D
1. RESPONSVEL PELO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL:
2. DATAS DAS AUDITORIAS:
PR-AUDITORIA:
AUDITORIA INICIAL:
AUDITORIA PRINCIPAL:
OUTROS SISTEMAS DE GERENCIAMENTO:
1. A EMPRESA IMPLEMENTOU OUTROS SISTEMAS DE GERENCIAMENTO ?
SIM q
NO q
2. EM CASO POSITIVO, QUAL ?
QUALIDADE q
SEGURANA q
OUTRO q (
)
A
3. FORAM CERTIFICADOS POR 3 PARTE ?
SIM q
NO q
4. O SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL EST INTEGRADO COM OUTRO
SISTEMA DE GERENCIAMENTO ?
A) QUALIDADE ?
B) SEGURANA ?
INFORMAES GERAIS:
CNPJ:
INSCRIO ESTADUAL:
INSCRIO MUNICIPAL:
ASSINATURA AUTORIZADA:
CARGO:
DATA:

SIM q
SIM q

NO q
NO q

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16

Questionrio de auditoria de avaliao da ISO 14001 (cont.)


POLTICA AMBIENTAL

q Possui uma poltica ambiental?


q Ela pertinente s suas atividades, produtos e servios?
q Ela inclui o comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno da poluio?
q Ela inclui o comprometimento com o atendimento legislao e normas ambientais aplicveis, e
demais requisitos subscritos pela organizao?

q Ela orienta e estabelecimento e reviso dos objetivos e metas ambientais?


q Ela documentada?
q Ela foi comunicada a todos os empregados?
q Ela est disponvel ao pblico?
Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

ASPECTOS AMBIENTAIS

A organizao estabelece e mantm procedimento(s) para identificar os aspectos ambientais de suas


atividades, produtos ou servios que possam por ela ser controlados e sobre os quais presume-se que
ela tenha influncia?

A organizao tem um levantamento dos impactos significativos sobre o meio ambiente que ela causa?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS

A organizao estabelece e mantm procedimento para identificar e ter acesso legislao e outros
requisitos por ela subscritos, aplicveis aos aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou
servios?

A organizao atende a todos os requisitos legais e outros requisitos?

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Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

OBJETIVOS E METAS

A organizao possui objetivos e metas ambientais documentadas, em cada nvel e funo pertinentes
da organizao?

Os objetivos e metas da organizao so compatveis com sua poltica ambiental?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

PROGRAMA DE GESTO AMBIENTAL

q
q

A organizao estabelece e mantm programa(s) para atingir seus objetivos e metas?


Foram atribudas responsabilidades em cada funo e nvel pertinente da organizao, visando atingir
os objetivos e metas?

Possui os meios e o prazo dentro do qual eles devem ser atingidos?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

ESTRUTURA E RESPONSABILIDADE

q
q

So definidas, documentadas e comunicadas as funes, responsabilidades e autoridades?


A organizao possui um ou mais representantes que independente de outras atribuies tem funo,
responsabilidade e autoridade definida para assegurar que os requisitos do SGA sejam estabelecidos,
implantados e mantidos de acordo com a norma ISO14000?

A administrao fornece recursos para a implantao e o controle do SGA?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________

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_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

TREINAMENTO, CONSCIENTIZAO E COMPETNCIA

O pessoal que executa tarefas que possam causar impactos ambientais significativos so competente,
com base em educao, treinamento e/ou experincia apropriados?

A organizao estabelece e mantm procedimentos que faam com que seus empregados ou membros,
em cada nvel e funo pertinente, estejam conscientes:

Da importncia da conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e requisitos do SGA?

q Dos impactos ambientais significativos, reais ou potenciais, de suas atividades e dos benefcios ao
meio ambiente resultantes da melhoria do seu desempenho pessoal?

q De

suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com a poltica ambiental,

procedimentos e requisitos do SGA, inclusive os requisitos de preparao e atendimento a


emergncias?

q Das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimentos operacionais especificados?


Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

COMUNICAO

A organizao estabelece e mantm procedimentos para comunicao interna entre vrios nveis e
funes da organizao, sobre seus aspectos ambientais e SGA?

A organizao estabelece e mantm procedimentos para recebimento, documentao e resposta a


comunicaes pertinentes das partes interessadas externas, sobre seus aspectos ambientais e SGA?

A organizao considera os processos de comunicao externa sobre seus aspectos ambientais


significativos e registrar sua deciso?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

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DOCUMENTAO DO SGA

A organizao estabelece e mantm informaes, em papel ou em meio eletrnico, para descrever os


principais elementos do sistema de gesto e a interao entre eles?

A organizao estabelece e mantm informaes, em papel ou em meio eletrnico para fornecer


orientao sobre a documentao relacionada?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

CONTROLE DE DOCUMENTOS

A organizao estabelece e mantm procedimentos para o controle de todos os documentos exigidos


pela norma ISO14000?

q
q

Eles podem ser localizados?


Eles so periodicamente analisados, revisados quando necessrio e aprovados, quanto sua adequao,
por pessoal autorizado?

As verses atualizadas dos documentos pertinentes esto disponveis em todos os locais onde so
executadas operaes essenciais ao efetivo funcionamento do SGA?

Documentos obsoletos so prontamente removidos de todos os pontos de emisso e uso ou, de outra
forma, garantidos contra o uso no-intencional?

Quaisquer documentos obsoletos retidos por motivos legais e/ou para preservao de conhecimentos
so adequadamente identificados?

A documentao legvel, datada (com datas de reviso) e facilmente identificvel, mantida de forma
organizada e retida por um perodo de tempo especificado?

So estabelecidos e mantidos procedimentos e responsabilidades referentes criao e alterao dos


vrios tipos de documentos?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

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CONTROLE OPERACIONAL

A organizao identifica aquelas operaes e atividades associadas aos aspectos ambientais


significativos identificados de acordo com sua poltica, objetivos e metas?

A organizao planeja tais atividades, inclusive manuteno de forma a assegurar que sejam
executadas sob condies especficas atravs do estabelecimento e manuteno de procedimentos
documentados, para abranger situaes onde sua ausncia possa acarretar des vios em relao poltica
ambiental e aos objetivos e metas?

A organizao planeja tais atividades, inclusive manuteno de forma a assegurar que sejam
executadas sob condies especficas atravs da estipulao de critrios operacionais nos
procedimentos?

A organizao planeja tais atividades, inclusive manuteno de forma a assegurar que sejam
executadas sob condies especficas atravs do estabelecimento e manuteno de procedimentos
relativos aos aspectos ambientais significativos identificveis de bens e servios utilizados pela
organizao, e da comunicao dos procedimentos e requisitos pertinentes a serem atendidos por
fornecedores e prestadores de servios?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

PREPARAO E ATENDIMENTO A EMERGNCIAS

A organizao estabelece e mantm procedimentos para identificar o potencial e atende a acidentes e


situaes de emergncia?

A organizao estabelece e mantm procedimentos para prevenir e mitigar os impactos ambientais que
possam estar associados ao potencial a acidentes e situaes de emergncia?

A organizao analisa e revisa, onde necessrio, seus procedimentos de preparao e atendimento a


emergncias, em particular aps ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia?

A organizao testa periodicamente tais procedimentos, onde exeqvel?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

UFSC/ENS - Gesto e planejamento ambiental - Prof. Sebastio Roberto Soares

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MONITORAMENTO E MEDIO

A organizao estabelece e mantm procedimentos documentados para monitorar e medir,


periodicamente, as caractersticas principais de suas operaes e atividades que possam ter um impacto
significativo sobre o meio ambiente?

Tais procedimentos incluem o registro de informaes para acompanhar o desempenho, controles


operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organizao?

Os equipamentos de monitoramento so calibrados e mantidos, e os registros desse processo ficam


retidos, segundo procedimentos definidos pela organizao?

A organizao estabelece e mantm um procedimento documentado para avaliao peridica do


atendimento legislao e regulamentos ambientais pertinentes?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

NO CONFORMIDADE E AES CORRETIVAS E PREVENTIVAS

A organizao estabelece e mantm procedimentos para definir responsabilidade e autoridade para


tratar e investigar as no-conformidades, adotando medidas para mitigar quaisquer impactos e para
iniciar e concluir aes corretivas e preventivas?

As aes corretiva ou preventiva adotada para eliminar as causas das no-conformidades, reais ou
potenciais, so adequadas magnitude dos problemas e proporcional ao impacto ambiental verificado?

A organizao implementa e registra quaisquer mudanas nos procedimentos documentados,


resultantes de aes corretivas e preventivas?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

REGISTROS

A organizao estabelece e mantm procedimentos para a identificao, manuteno e descarte de


registros ambientais?

Estes registros incluem registros de treinamento e os resultados de auditorias e anlises crticas?

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Os registros ambientais so legveis e identificveis, permitindo rastrear a atividade, produto ou


servio envolvido?

Os registros ambientais so arquivados e mantidos de forma a permitir sua pronta recuperao, sendo
protegidos contra avarias, deteriorao ou perda?

q
q

O perodo de reteno estabelecido e registrado?


Os registros so mantidos, conforme apropriado ao sistema e organizao, para demonstrar
conformidade aos requisitos da norma ISO14000?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

AUDITORIA DO SGA

q
q

A organizao estabelece e mantm programa(s) e procedimentos para auditorias peridicas do SGA?


Eles so realizados de forma que determine se o SGA est em conformidade com as disposies
planejadas para a gesto ambiental inclusive os requisitos da norma ISO14000?

Eles so realizados de forma que determine se o SGA foi devidamente implementado e tem sido
mantido?

q
q

Elas fornecem administrao informaes sobre os resultados das auditorias?


O programa de auditoria da organizao, inclusive o cronograma, baseia-se na importncia ambiental
da atividade envolvida e nos resultados de auditorias anteriores?

Os procedimentos de auditorias consideram o escopo da auditoria, a freqncia e as metodologias, bem


como as responsabilidades e requisitos relativos conduo de auditorias e apresentao dos
resultados?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

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23

ANLISE CRTICA DA ADMINISTRAO

A alta administrao da organizao, em intervalos por ela predeterminada, analisa criticamente o


SGA, para assegurar sua convenincia, adequao e eficcia contnuas?

O processo de anlise crtica assegura que as informaes necessrias sejam coletadas, de modo a
permitir administrao proceder a esta avaliao?

q
q

Essa anlise crtica documentada?


A anlise crtica pela administrao aborda a eventual necessidade de alteraes na poltica, objetivos e
outros elementos do SGA, da mudana das circunstncias e o comprometimento com a melhoria
contnua?

Comentrios:
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________
_______________________________

UFSC/ENS - Gesto e planejamento ambiental - Prof. Sebastio Roberto Soares

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Exerccio

Observao ou no conformidade ?
Complete a lista abaixo indicando o pargrafo da norma ISO 14001 e marcando Observao ou no
conformidade.

1.

As modificaes dos documentos do Sistema no esto validadas.

2.

Os objetivos no esto formalizados.

3.

No existe uma Poltica Ambiental

4.

No existe uma definio da periodicidade dos eventos de anlises crticas pela Administrao

5.

As aferies e calibraes dos equipamentos de medio de presso arterial so realizadas sob condies
ambientais inadequadas.

6.

Alguns procedimentos necessitam ainda ser elaborados e implementados (ex.: arquivamento, controle de
documentos, etc ).

7.

Os atrasos de emisso de alguns relatrios de auditorias internas so superiores a 2 meses.

8.

No esto definidos os critrios de aceitao (tolerncias) a serem adotados durante as calibraes dos
equipamentos de monitoramento ambiental.

9.

No existe procedimento escrito relativo elaborao dos documentos do Sistema.

10. O Programa de Gerenciamento do SGA no engloba todas as atividades necessrias para atingir os
objetivos e metas definidos.
11. O procedimento para avaliao e registro de aspectos ambientais, segurana e sade no contempla todas
as situaes passadas.
12. O representante da Administrao no est participando em todas as atividades relativas a verificao e
manuteno do SGA (Ex.: tratamento de reclamao de partes interessadas, resultados de auditorias
internas, etc).
13. O Procedimento de auditorias no permite assegurar que todos os itens do SGA so cobertos pelas
auditorias.
14. A aplicao de diversos requisitos da norma no pode ser verificada durante a auditoria (ex.: anlise
crtica pela direo, auditorias internas, etc) pois a implantao dos mesmos muito recente.
15. As instrues de Trabalho e de Controle no disponveis nas proximidades dos locais de trabalho
16. Os registros relativos a requisitos legais, regulatrios e outros da Poltica no contm a licena
ambiental.
17. No h centralizao dos registros de reclamaes das partes interessadas.
18. No existe procedimento relativo execuo e acompanhamento de aes quando da identificao de
no conformidades.
19. O procedimento de auditorias internas no define o acompanhamento das aes corretivas aps a
auditoria.

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20. No h coerncia entre os organogramas que figuram no manual do SGA e as definies nele descritas.
21. No esto registrados os aspectos considerados como no significativos
22. As respostas da organizao s indagaes da comunidade sobre os seus aspectos ambientais demoram
mais de 15 dias para serem fornecidas.
23. As responsabilidades e autoridades apresentam conflitos nas suas definies.
24. Em auditorias realizadas no ltimo trimestre, observou-se que o auditor tem envolvimento direto com o
setor auditado.
25. Algumas modificaes no processo no tm avaliaes de aspectos registradas.
26. Desenhos obsoletos de equipamentos de controle ambiental so encontrados e utilizados no setor de
engenharia
27. A sistemtica de levantamento de necessidades de treinamento est orientada somente para o pessoal da
produo.
28. Existem comunicaes de partes interessadas que no foram respondidas.
29. Trs fornecedores no tiveram seu SGA formalmente avaliado pela empresa.
30. No foram definidas medidas de conteno para as situaes de risco com aspectos significativos.