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CUADERNO DE OBRA
1
MODULO DE SUPERVISIN E INSPECCIN DE OBRAS
PRESENTACION
El presente documento denominado
Cuaderno de Obra, ha sido
elaborado con la finalidad de contribuir a una mejor administracin de los
proyectos y sobre todo a garantizar un eficaz y eficiente uso de los recursos
que Estado destina para hacia stos.
El contenido est basado en la normatividad vigente que rigen los
procesos de direccin y conduccin de las obras pblicas, as como en los
principales hallazgos detectados durante la ejecucin de los proyectos
y que comnmente son encontrados en obra.
Uno de los documentos clave en la gestin, monitoreo y supervisin de los
proyectos es el Cuaderno de Obra, sin embargo en muchos casos es el
documento menos valorado, o su contenido no tomado en cuenta al momento
de las acciones de control, ya sea durante el proceso mismo del proyecto
como durante su evaluacin ex_post.
Se dice que un correcto manejo del Cuaderno de Obra contribuye a
transparentar los actos ocurridos en la obra, y por lo tanto, permite
visibilizar los
procesos de la
obra, dificultades
y
vicios ocultos,
requerimientos
de adicionales
de obra, calidad de los
materiales
utilizados, cantidad de personal que labora en el proyecto, calidad de la
asistencia tcnica brindada por los profesionales a cargo del proyecto, entre
otros.
Siendo este una compilacin de experiencias y recojo de informacin de
hechos ocurridos, se espera de todos/as aquellas personas que utilicen este
documento brinden sus sugerencias, comentarios y/o aportes que permitan
mejorar la intervencin que el Estado lleva a cabo a nivel nacional.
I.
CONCEPTO
Existe
entonces diferencias entre un cuaderno de obra
para un proyecto por contrato y una por administracin directa?
La respuesta es: S hay diferencias. En el primer caso el cuaderno de
obra constituye un dialogo entre Residente de Obra y Supervisor a
travs de consultas y observaciones de carcter tcnico, las que
incluyen adems las ocurrencias de obra ms relevantes. En el segundo
caso (cuaderno de obra por Administracion Directa) se anotan adems
de lo descrito anteriormente, el nmero de personal que trabaj,
materiales
que ingresaron
y
salieron
a Almacn, materiales
utilizados, equipo y personal que se necesitaron en la ejecucin de
la partida, pruebas para laboratorio realizadas,
as como su
avance logrado entre otros. En el caso de proyectos que incluyen
partidas de capacitacin, tambin se debe consignar esta actividad.
II.
MARCO LEGAL
Ley de Contrataciones del Estado Decreto Legislativo N 1017
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado Decreto Supremo
N 184-2008-EF
Resolucin de Contralora N 195-88-CG del 18 de julio de 1988
Manuales y/o procedimientos especficos de desarrollo,
ejecucin, supervisin y control de obras de cada entidad
pblica.
realiz
adas
duran
te su
perm
anen
cia.
Obra
por
En el caso de obras por contrata, el primer folio del cuaderno de obra debe
utilizarse para transmitir el acta de entrega del terreno y otros
datos bsicos, tales como:
Plazo de ejecucin de la
obra.
En una obra por Administracin Directa y por Encargo
En el caso de obras por Administracin Directa y Encargo, el primer folio le
corresponder para la legalizacin del cuaderno de obra, el segundo
folio para transcribir el Acta de entrega del terreno y otros datos bsicos
de la obra, tales como:
Fecha de Resolucin de aprobacin del expediente tcnico y/o fecha
de la firma del Convenio para la ejecucin de la Obra.
Resolucin de designacin del Residente o
Coordinador.
Fecha de la Entrega del Terreno al Residente o
Coordinador
Fecha de Inicio de Obra y plazo de ejecucin de la
Obra
su
obra
por
el
fase
se
IV.
4.1.
SE COMENTEN EN
Responsabilidades : Tipologa
Por la materia, la responsabilidad de los responsables del manejo
del cuaderno de obra y de quienes se encargan de verificar el
cumplimiento de la aplicacin correcta de este documento son:
Responsabilidad administrativa.
La
trasgresin
de una norma establecida
para regular
la
accin administrativa del Estado, y que exige respecto del funcionario
como deber inherente a su cargo o empleo, da origen a una
responsabilidad administrativa.
Se define como aquella responsabilidad en la que incurren los servidores y
funcionarios pblicos, por haber contravenido el ordenamiento jurdico
administrativo y las normas internas de la Entidad a la que pertenecen,
se encuentre vigente o concluido el vnculo laboral o contractual al
momento de su identificacin durante el desarrollo de la accin de control.
Para perfilar la responsabilidad administrativa de un agente pblico debe
mediar culpa del mismo. Se requiere por tanto, una intervencin
con discernimiento, intencin y voluntad, elementos que deben
valorarse dentro del marco circunstancial y en concordancia con los
principios que reglan la materia.
No basta exclusivamente la existencia de una obligacin inherente
al empleo y su probable incumplimiento, para que de ello se derive
una responsabilidad
administrativa.
Debe
verificarse
la
posibilidad del ejercicio de esas obligaciones y las dems impuestas
al funcionario, de suerte de poder precisarse si existe culpa o
negligencia en concreto. De lo contrario, podran imputarse culpas
por hechos de cumplimiento imposible.
No
puede hablarse de responsabilidad sino cuando se han
transgredido las precauciones normalmente tomadas con relacin a la
actividad de que se trata.
Asimismo,
incurren
en responsabilidad
administrativa
funcional
los servidores y funcionarios pblicos que, en el ejercicio de sus
funciones, desarrollaron gestin deficiente, para cuya configuracin se
requiere la existencia, previa a la asuncin de la funcin pblica que
corresponda o durante el desempeo de la misma, de mecanismos
objetivos o indicadores de medicin de eficiencia.
Por ejemplo cuando en un proceso de seleccin no hago caso al
Reglamento y no cumplo con los plazos establecidos para integrar las
bases.
de manera
penalidades
por la
demora
la
responsabilidad
civil
se hace necesaria
La imparcialidad en el desempeo
funcional.
4.2.
pena
de
privativa
tres
ni
pena
de
privativa
uno
ni
Lo
tiene
el
Representante
Legal
del
proyecto,
algn funcionario de la entidad u otra persona para que
realice su labor de fiscalizacin al proyecto.
Este hecho no puede ocurrir, debido a que la custodia del
cuaderno de obra est a cargo del residente y la labor de
fiscalizacin lo tiene que realizar directamente en obra. En el caso
de que se trate de un funcionario de la entidad su fiscalizacin lo
puede efectuar tambin a travs de los informes emitidos por el
supervisor.
De ocurrir este hecho las faltas son similares al primer
caso.
Cuad
erno
de
Obra
o El alambre elctrico
que se registra una
calidad superior a la
utilizada.
o La calidad de madera de los encofrados, en donde por lo general
se usa una madera de menor calidad que lo especificado en
el expediente tcnico, registrndose una mayor calidad. Un
ejemplo de ello es el uso mad era blanca y se detalla madera
tornillo.
o Se registra la participacin de un nmero mayor de obreros o
personal de obra en general, generando planillas con personal
que no participa del proyecto.
o Se registra el ingreso y/o egreso de materiales de obra,
en cantidades diferentes a lo ocurrido, siendo mayor el
valor registrado que el ocurrido en obra.
ANEXOS
Resolucin de Contralora N 195-88-CG Ejecucin de Obras
Pblicas por Administracin Directa
Mencin al Cuaderno de Obra en el Decreto Supremo N 1842008-EF - Reglamento del Decreto Legislativo N 1017 - Que
1
aprueba la Ley de Contrataciones del Estado
Mencin al Cuaderno de Obra en el Reglamento del Decreto Legislativo N 1017 - Que aprueba la
2
Ley de Contrataciones del Estado
Decreto Supremo N 184-2008-EF
Artculo 194.- Cuaderno de Obra
En la fecha de entrega del terreno, se abrir el cuaderno de obra, el mismo que ser firmado en
todas sus pginas por el inspector o supervisor, segn corresponda, y por el residente, a fin de evitar su
adulteracin. Dichos profesionales son los nicos autorizados para hacer anotaciones en el cuaderno de
obra.
El cuaderno de obra debe constar de una hoja original con tres (3) copias desglosables,
correspondiendo una de stas a la Entidad, otra al contratista y la tercera al inspector o supervisor. El
original de dicho cuaderno debe permanecer en la obra, bajo custodia del residente, no pudiendo impedirse
el acceso al mismo.
Si el contratista no permite el acceso al cuaderno de obra al inspector o supervisor, impidindole
anotar las ocurrencias, ser causal de aplicacin de multa del cinco por mil (5/1000) del monto de la
valorizacin por cada da de dicho impedimento.
Concluida la ejecucin de la obra, el original quedar en poder de la Entidad.
Artculo 195.- Anotacin de ocurrencias
En el cuaderno de obra se anotarn los hechos relevantes que ocurran durante la ejecucin de esta,
firmando al pie de cada anotacin el inspector o supervisor o el residente, segn sea el que efectu la
anotacin. Las solicitudes que se realicen como consecuencia de las ocurrencias anotadas en el cuaderno
de obra, se harn directamente a la Entidad por el contratista o su representante, por medio de
comunicacin escrita.
El cuaderno de obra ser cerrado por el inspector o supervisor cuando la obra haya sido recibida
definitivamente por la Entidad.
Artculo 196.- Consultas sobre ocurrencias en la obra
Las consultas se formulan en el cuaderno de obra y se dirigen al inspector o supervisor, segn
corresponda.
Las consultas cuando por su naturaleza, en opinin del inspector o supervisor, no requieran de la opinin
del proyectista, sern absueltas por stos dentro del plazo mximo de cinco (5) das siguientes de
anotadas las mismas. Vencido el plazo anterior y de no ser absueltas, el contratista dentro de los dos (2)
das siguientes acudir a la Entidad, la cual deber resolverlas en un plazo mximo de cinco (5) das,
contados desde el da siguiente de la recepcin de la comunicacin del contratista.
Las consultas cuando por su naturaleza, en opinin del inspector o supervisor, requieran de la opinin del
proyectista sern elevadas por stos a la Entidad dentro del plazo mximo de cuatro (4) das siguientes de
anotadas, correspondiendo a sta en coordinacin con el proyectista absolver la consulta dentro del plazo
mximo de quince (15) das siguientes de la comunicacin del inspector o supervisor.
Para este efecto, los proyectistas establecern en sus respectivas propuestas para los contratos de diseo
de la obra original, el compromiso de atender consultas en el plazo que establezcan las Bases.
En caso no hubiese respuesta del proyectista en el plazo mximo fijado en el prrafo anterior, la Entidad
deber dar instrucciones al contratista a travs del inspector o supervisor, sin perjuicio de las acciones
que se adopten contra el proyectista, por la falta de absolucin de la misma.
Si, en ambos casos, vencidos los plazos, no se absuelve la consulta, el contratista tendr derecho a
solicitar ampliacin de plazo contractual por el tiempo correspondiente a la demora. Esta demora se
computar slo a partir de la fecha en que la no ejecucin de los trabajos materia de la consulta empiece a
afectar la ruta crtica del programa de ejecucin de la obra.
Artculo 201.- Procedimiento de ampliacin de plazo
Para que proceda una ampliacin de plazo de conformidad con lo establecido en el artculo precedente,
desde el inicio y durante la ocurrencia de la causal, el contratista, por intermedio de su residente,
deber anotar en el cuaderno de obra las circunstancias que a su criterio ameriten ampliacin de plazo.
Dentro de los quince (15) das siguientes de concluido el hecho invocado, el contratista o su representante
legal solicitar, cuantificar y sustentar su solicitud de ampliacin de plazo ante el inspector o supervisor,
segn corresponda, siempre que la demora afecte la ruta crtica del programa de ejecucin de obra vigente y
el plazo adicional resulte necesario para la culminacin de la obra. En caso que el hecho invocado pudiera
superar el plazo vigente de ejecucin contractual, la solicitud se efectuar antes del vencimiento del mismo.
El inspector o supervisor emitir un informe expresando opinin sobre la solicitud de ampliacin de plazo y
lo remitir a la Entidad, en un plazo no mayor de siete (7) das, contados desde el da siguiente de
presentada la solicitud. La Entidad emitir resolucin sobre dicha ampliacin en un plazo mximo de
diez (10) das, contados desde el da siguiente de la recepcin del indicado informe. De no emitirse
pronunciamiento alguno dentro del plazo sealado, se considerar ampliado el plazo, bajo responsabilidad
de la Entidad.
Toda solicitud de ampliacin de plazo debe efectuarse dentro del plazo vigente de ejecucin de
obra, fuera del cual no se admitir las solicitudes de ampliaciones de plazo.
Cuando las ampliaciones se sustenten en causales diferentes o de distintas fechas, cada solicitud de
ampliacin de plazo deber tramitarse y ser resuelta independientemente, siempre que las causales
diferentes no correspondan a un mismo periodo de tiempo sea este parcial o total.
En tanto se trate de causales que no tengan fecha prevista de conclusin, hecho que deber ser
debidamente acreditado y sustentado por el contratista de obra, la Entidad podr otorgar ampliaciones de
plazo parciales, a fin de permitir que los contratistas valoricen los gastos generales por dicha ampliacin
parcial, para cuyo efecto se seguir el procedimiento antes sealado.
La ampliacin de plazo obligar al contratista a presentar al inspector o supervisor un calendario de avance
de obra valorizado actualizado y la programacin PERT-CPM correspondiente, considerando para ello slo
las partidas que se han visto afectadas y en armona con la ampliacin de plazo concedida, en un plazo que
no exceder de diez (10) das contados a partir del da siguiente de la fecha de notificacin al contratista de
la Resolucin que aprueba la ampliacin de plazo. El inspector o supervisor deber elevarlos a la Entidad,
con los reajustes concordados con el residente, en un plazo mximo de siete (7) das, contados a partir de la
recepcin del nuevo calendario presentado por el contratista. En un plazo no mayor de siete (7) das,
contados a partir del da siguiente de la recepcin del informe del inspector o supervisor, la Entidad deber
pronunciarse sobre dicho calendario, el mismo que, una vez aprobado, reemplazar en todos sus efectos al
anterior. De no pronunciarse la Entidad en el plazo sealado, se tendr por aprobado el calendario elevado
por el inspector o supervisor.
Cualquier controversia relacionada con el pronunciamiento de la Entidad respecto a las solicitudes de
ampliacin de plazos podr ser sometida a conciliacin y/o arbitraje dentro de los quince (15) das hbiles
posteriores a la comunicacin de esta decisin.
Cuando el monto de la valorizacin acumulada ejecutada sea menor al ochenta por ciento (80%) del monto
acumulado programado del nuevo calendario, el inspector o el supervisor anotar el hecho en el cuaderno
de obra e informar a la Entidad. Dicho retraso podr ser considerado como causal de resolucin del
contrato o de intervencin econmica de la obra, no siendo necesario apercibimiento alguno al contratista
de obra.
Artculo 207.- Obras adicionales menores al quince por ciento (15%)
Slo proceder la ejecucin de obras adicionales cuando previamente se cuente con la certificacin de
crdito presupuestario y la resolucin del Titular de la Entidad y en los casos en que sus montos,
restndole los presupuestos deductivos vinculados, sean iguales o no superen el quince por ciento (15%) del
monto del contrato original.
Excepcionalmente, en el caso de obras adicionales que por su carcter de emergencia, cuya no ejecucin
pueda afectar el ambiente o poner en peligro a la poblacin, los trabajadores o a la integridad de la misma
obra, la autorizacin previa de la Entidad podr realizarse mediante comunicacin escrita a fin de que el
inspector o supervisor pueda autorizar la ejecucin de tales obras adicionales, sin perjuicio de la verificacin
que realizar la Entidad previo a la emisin de la resolucin correspondiente, sin la cual no podr
efectuarse pago alguno.
En los contratos de obra a precios unitarios, los presupuestos adicionales de obra sern formulados con los
precios del contrato y/o precios pactados y los gastos generales fijos y variables propios del adicional para
lo cual deber realizarse el anlisis correspondiente teniendo como base o referencia los anlisis de
los gastos generales del presupuesto original contratado. Asimismo, debe incluirse la utilidad del
presupuesto ofertado y el Impuesto General a las Ventas correspondiente.
En los contratos de obra a suma alzada, los presupuestos adicionales de obra sern formulados
con los precios del presupuesto referencial ajustados por el factor de relacin y/o los precios pactados,
con los gastos generales fijos y variables del valor referencial multiplicado por el factor de relacin.
Asimismo, debe incluirse la utilidad del valor referencial multiplicado por el factor de relacin y el
Impuesto General a las Ventas correspondiente.
Artculo 210.- Recepcin de la Obra y plazos
1. En la fecha de la culminacin de la obra, el residente anotar tal hecho en el cuaderno de obras y
solicitar la recepcin de la misma. El inspector o supervisor, en un plazo no mayor de cinco (5) das
posteriores a la anotacin sealada, lo informar a la Entidad, ratificando o no lo indicado por el residente.
En caso que el inspector o supervisor verifique la culminacin de la obra, la Entidad proceder a designar
un comit de recepcin dentro de los siete (7) das siguientes a la recepcin de la comunicacin del
inspector o supervisor. Dicho comit estar integrado, cuando menos, por un representante de la Entidad,
necesariamente ingeniero o arquitecto, segn corresponda a la naturaleza de los trabajos, y por el inspector
o supervisor.
En un plazo no mayor de veinte (20) das siguientes de realizada su designacin, el Comit de Recepcin,
junto con el contratista, proceder a verificar el fiel cumplimiento de lo establecido en los planos y
especificaciones tcnicas y efectuar las pruebas que sean necesarias para comprobar el funcionamiento de
las instalaciones y equipos.
Culminada la verificacin, y de no existir observaciones, se proceder a la recepcin de la obra, tenindose
por concluida la misma, en la fecha indicada por el contratista. El Acta de Recepcin deber ser suscrita por
los miembros del comit y el contratista.
2. De existir observaciones, stas se consignarn en un Acta o Pliego de Observaciones y no se recibir
la obra. A partir del da siguiente, el contratista dispondr de un dcimo (1/10) del plazo de ejecucin
vigente de la obra para subsanar las observaciones, plazo que se computar a partir del quinto da de
suscrito el Acta o Pliego. Las obras que se ejecuten como consecuencia de observaciones no darn
derecho al pago de ningn concepto a favor del contratista ni a la aplicacin de penalidad alguna.
Subsanadas las observaciones, el contratista solicitar nuevamente la recepcin de la obra en el
cuaderno de obras, lo cual ser verificado por el inspector o supervisor e informado a la Entidad, segn
corresponda, en el plazo de tres (3) das siguientes de la anotacin. El comit de recepcin junto con el
contratista se constituirn en la obra dentro de los siete (7) das siguientes de recibido el informe del
inspector o supervisor. La comprobacin que realizar se sujetar a verificar la subsanacin de las
observaciones formuladas en el Acta o Pliego, no pudiendo formular nuevas observaciones.
De haberse subsanado las observaciones a conformidad del comit de recepcin, se suscribir el Acta de
Recepcin de Obra.
3. En caso que el contratista o el comit de recepcin no estuviese conforme con las observaciones o la
subsanacin, segn corresponda, anotar la discrepancia en el acta respectiva. El comit de recepcin
elevar al Titular de la Entidad, segn corresponda, todo lo actuado con un informe sustentado de sus
observaciones en un plazo mximo de cinco (5) das. La Entidad deber pronunciarse sobre dichas
observaciones en igual plazo. De persistir la discrepancia, sta se someter a conciliacin y/o arbitraje,
dentro de los quince (15) das siguientes al pronunciamiento de la Entidad.
4. Si vencido el cincuenta por ciento (50%) del plazo establecido para la subsanacin, la Entidad
comprueba que no se ha dado inicio a los trabajos correspondientes, salvo circunstancias justificadas
debidamente acreditadas por el contratista, dar por vencido dicho plazo, sta intervendr y subsanar
las observaciones con cargo a las valorizaciones pendientes de pago o de acuerdo al procedimiento
establecido en la directiva que se apruebe conforme a lo establecido en el tercer prrafo del artculo 206.
5. Todo retraso en la subsanacin de las observaciones que exceda del plazo otorgado, se considerar
como demora para efectos de las penalidades que correspondan y podr dar lugar a que la Entidad
resuelva el contrato por incumplimiento. Las penalidades a que se
refiere el presente artculo podrn ser aplicadas hasta el tope sealado en la Ley, el
Reglamento o el contrato, segn corresponda.
6. Est permitida la recepcin parcial de secciones terminadas de las obras, cuando ello se hubiera previsto
expresamente en las Bases, en el contrato o las partes expresamente lo convengan. La recepcin parcial no
exime al contratista del cumplimiento del plazo de ejecucin; en caso contrario, se le aplicarn las
penalidades correspondientes.
7. Si por causas ajenas al contratista la recepcin de la obra se retardara, superando los plazos
establecidos en el presente artculo para tal acto, el lapso de la demora se adicionar al plazo de
ejecucin de la misma y se reconocer al contratista los gastos generales debidamente acreditados,
en que se hubiese incurrido durante la demora.
8. Si en el proceso de verificacin de la subsanacin de las observaciones, el comit de recepcin constata
la existencia de vicios o defectos distintas a las observaciones antes formuladas, sin perjuicio de suscribir el
Acta de Recepcin de Obra, informar a la Entidad para que sta solicite por escrito al contratista las
subsanaciones del caso, siempre que constituyan vicios ocultos.