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DE INGENIERA
OFICINA CENTRAL DE
PLANFICACIN Y
PRESUPUESTO
Junio 2015
Jefa OCPLA:
MSc. Arq. Victoria Ramos Cebreros
Unidad de Programacin e Inversiones:
Expositores:
Ing. Mirna Flores Vsquez
Lic. Magdalena Cullar Sasieta
Bach. William Urbina Calderon
MDULO I
SNIP
Estado
Proyecto de
Inversin Pblica
Ciudadano
2. Principales Conceptos
Proyecto de Inversin Pblica (PIP)
2. Principales Conceptos
Gastos de operacin y mantenimiento
Gastos de Operacin: Son aquellos que financian el conjunto de
actividades, operaciones y procesos necesarios que aseguran la provisin
adecuada y continua de bienes y servicios de la Entidad.
6.
EJEMPLO:
2. Principales Conceptos
1.
2.
4.
5.
9.
10
http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=
3070&Itemid=100275&lang=es
2. Principales Conceptos
Recursos Pblicos
Se consideran Recursos Pblicos a:
11
2. Principales Conceptos
Programa de Inversin:
Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que se complementan, tienen un objetivo en
comn.
Los GR y GL slo pueden formular Programas que se enmarquen en sus
competencias.
Conglomerado:
Es un conjunto de PIP de pequea escala que comparten caractersticas similares en
cuanto a diseo, tamao u costo unitario y que corresponden a una misma funcin, de
acuerdo al Clasificador Funcional Programtico.
Slo puede ser un componente de un Programa de Inversin.
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Incorporacin Voluntaria de GL
Requisitos:
Tener acceso a Internet;
Compromiso del Concejo Municipal de apoyar el fortalecimiento de
capacidades en su Gobierno Local;
Tener en su Presupuesto Institucional para proyectos, un monto no
menor a S/. 1 milln sustentado por la Oficina de Presupuesto.
La incorporacin es irreversible.
Aplican SNIP solo para PIPs nuevos.
13
Direccin
General de
Inversin
Pblica
14
rgano Resolutivo
Ministros
Presidente Regional
Alcalde
Oficina de Programacin e
Inversiones OPI
15
16
Cuando los gastos de Operacin y Mantenimiento (O&M) estn a cargo de una entidad
distinta a la que pertenece la UF del PIP, debe solicitar la opinin favorable de dicha
entidad antes de remitir el Perfil para su evaluacin independientemente del nivel de
estudio con el que se pueda declarar la viabilidad.
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UE: Funciones
Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo, o el que
haga sus veces.
UE: Responsabilidades
La UE debe ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la
viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos y para la
ejecucin del PIP, bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos
estudios y del responsable de la UE.
Elabora y suscribe el Formato SNIP-15, informando sobre la consistencia
entre el ED o ET detallado y el estudio de preinversin por el que se otorg la
viabilidad.
18
OPI:
Unidad
Ejecutora UE
Obligatorio
IDEA
FASE I:
PREINVERSIN
Perfil
Factibilidad
FASE II:
INVERSIN
FASE III:
POSTINVERSIN
Estudios Definitivos/
Expediente Tcnico
Operacin
y Mantenimiento
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Retroalimentacin
Fin
19
PERFIL
( Anexo SNIP 05 )
6. Fase de Preinversin
Obligatorio
IDEA
FASE I:
PREINVERSIN
Perfil
Factibilidad
FASE II:
INVERSIN
FASE III:
POSTINVERSIN
Estudios Definitivos/
Expediente Tcnico
Operacin
y Mantenimiento
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Retroalimentacin
Fin
20
6. Fase de Preinversin
Las normas del SNIP establecen los Contenidos Mnimos para un PIP Menor a
travs del Formato SNIP 04. Segn el monto de inversin, los Contenidos
Mnimos varan. As, existen Contenidos Mnimos cuando el Monto de Inversin
es menor o igual a S/. 300 000 y Contenidos Mnimos cuando el monto de
inversin es mayor a S/. 300 000 pero menor o igual a S/. 1 200 000. En general
un PIP se considera un PIP Menor cuando el monto de inversin es menor o
igual a S/. 1 200 000.
21
22
RECUERDA:
Los estudios y sus anexos tienen carcter de Declaracin Jurada (DJ), y su veracidad
es de estricta responsabilidad de la UF, siendo aplicables las responsabilidades
que determine la CGR y la legislacin vigente.
23
Para el registro de la DV del PIP deber incluir en la Ficha de Registro del PIP:
1. El archivo electrnico del estudio de preinversin que
sustenta la viabilidad,
2. El Resumen Ejecutivo de dicho estudio, y
3. El Informe Tcnico de declaracin de viabilidad escaneados.
Sostenible y,
Compatible con los Lineamientos de Poltica y con los Planes de Desarrollo
respectivos.
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OPI / DGPI
PERFIL SIMPLIFICADO
10
PERFIL
30
FACTIBILIDAD
40
7. Fase de Inversin
Obligatorio
IDEA
FASE I:
PREINVERSIN
Perfil
Factibilidad
FASE II:
INVERSIN
FASE III:
POSTINVERSIN
Estudios Definitivos/
Expediente Tcnico
Operacin
y Mantenimiento
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Retroalimentacin
Fin
25
7. Fase de Inversin
Un PIP ingresa en la fase de inversin luego de ser
declarado viable.
Pre
Inversin
Declaratoria
de Viabilidad
Inversin
ESTUDIOS
EJECUCIN
26
La entidad responsable de la
operacin y mantenimiento
recibe el proyecto ejecutado.
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Para no olvidar:
La elaboracin del PERFIL es obligatorio, independientemente del monto de
inversin.
La fase de inversin empieza con la elaboracin de los estudios definitivos o
expediente tcnico detallado, NO con la ejecucin.
El monto de inversin puede incluir: infraestructura, equipamiento,
capacitacin, etc.
La elaboracin de los estudios definitivos (ED) o expedientes tcnicos detallados (ET) debe
ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la declaracin de viabilidad y observar
el cronograma de ejecucin del estudio de preinversin con el que se declar la viabilidad.
Es importante que los ED y/o ET se elaboren siguiendo los criterios del PIP VIABLE, sino
se corre el riesgo de hacer otro PIP. Los trminos de referencia para la elaboracin del
Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado deben incluir como Anexo, el estudio
de preinversin mediante el cual se declar la viabilidad del PIP y la Ficha de Registro
de Variaciones en la Fase de Inversin (Formato SNIP-16) o el Informe Tcnico de
verificacin de viabilidad y su respectivo Formato, segn corresponda.
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APROBACIN DEL
ED O ET DETALLADO
no
implica
aceptacin
29
(Registro de variaciones
en la Fase de Inversin)
(Informe de Consistencia)
Tambin aplica a los PIP viables que, tras (02) aos de declarada la
viabilidad, no cuenten con el registro del Formato SNIP 15 o con otros
registros en la Fase de Inversin, segn corresponda.
30
31
Para continuar con el ciclo del Proyecto, es conveniente que la UE tome todas las
previsiones del caso para que antes de iniciar la ejecucin del proyecto, se cuente
con toda la documentacin y aprobaciones que exige el SNIP. As se evitar
retrasos innecesarios y paralizaciones de las obras.
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Informo o
no informo..
Cuando
la
UE
informa
OPORTUNAMENTE los cambios que se
presenten en la Fase de Inversin, se
reducir el riesgo de que el proyecto no
contine o tenga retrasos innecesarios
incluidos los presupuestales.
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En la actualidad, el SOSEM articula los sistemas SNIP, SIAF, SEACE y PMIP, mostrando la
informacin que en ellos hay sobre un PIP. Puede realizar bsquedas por Institucin o por Cdigo de
Proyecto (SNIP o SIAF).
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La OPI deber elaborar las actas correspondientes a cada sesin del Comit,
de acuerdo al Anexo SNIP 21 - Modelo de Acta de Sesin del Comit de
Seguimiento, las cuales debern ser registradas en el SOSEM-SNIP.
REGISTRO EN EL SOSEM
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Sern materia de seguimiento, los PIP que cumplan con por lo menos
una de las condiciones siguientes:
Su monto de inversin total, a precios de mercado, supere los S/. 10 millones de Nuevos
Soles;
Requieran para su financiamiento, total o parcialmente, de una operacin de
endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado. En el caso, de los PIP
que se financien con operaciones de endeudamiento interno, sern materia de
seguimiento aquellos que cumplan con la condicin antes sealada; o
Sean seleccionados por la OPI o la DGPI.
La relacin de PIP materia de seguimiento podr ser actualizada en cada sesin del Comit de
Seguimiento. Dichas actualizaciones no incluyen el retiro de proyectos ya incorporados en la
relacin, salvo que stos hayan sido desactivados o se haya culminado su liquidacin fsica y
financiera, lo que deber ser expresamente indicado en el acta de la sesin correspondiente.
36
Agricultura
Transportes y Comunicaciones
Educacin
Energa y Minas
Poder Judicial
Salud
Las variaciones que pueden ser registradas por el rgano que declar la
viabilidad o el que resulte competente sin que sea necesaria la
verificacin de dicha viabilidad, siempre que el PIP siga siendo
socialmente rentable, debern cumplir con lo siguiente:
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b) El monto de inversin total con el que fue declarado viable el PIP es:
Menor o igual a S/.3 millones de Nuevos Soles, la modificacin no
deber incrementarlo en ms de 40% respecto de lo declarado viable.
Mayor a S/.3 millones de Nuevos Soles y menor o igual a S/.6 millones
de Nuevos Soles, la modificacin no deber incrementarlo en ms de
30% respecto de lo declarado viable.
Mayor a S/.6 millones de Nuevos Soles, la modificacin no deber
incrementarlo en ms de 20% respecto de lo declarado viable.
38
Caso 2:
Variaciones en la Inversin
Una UF de una entidad del Gobierno Nacional ha elaborado un estudio de
preinversin a nivel de Perfil, el cual despus de evaluarse se ha encontrado
que la alternativa 1 ha demostrado ser SOCIALMENTE RENTABLE. El monto de
inversin asciende a S/. 2000,000. Sin embargo el PIP al entrar en la fase de
inversin con la elaboracin del expediente tcnico detallado, se ha encontrado
modificaciones, los cuales al ser analizadas se concluye que la alternativa 2
evaluada en el Perfil es la que ahora resulta ms conveniente ejecutarla. El
monto de inversin de la alternativa 2 es de S/. 2600,000.
30%
VARIACIN
PORCENTAJE DE VARIACIN
40%
20%
10%
1 milln
2 millones
3 millones
4 millones
5 millones
6 millones
7 millones
39
Caso 2:
Variaciones en la Inversin
Una UF de un Gobierno Regional ha elaborado un estudio de preinversin a
nivel de Perfil, el cual despus de evaluarse se ha encontrado que la
alternativa 1 ha demostrado ser SOCIALMENTE RENTABLE. El monto de
inversin asciende a S/. 3000,000. Sin embargo el PIP al entrar en la fase
de inversin con la elaboracin del expediente tcnico detallado, se ha
encontrado modificaciones, y ahora el monto de inversin se incrementa en
10% sobre lo declarado viable.
30%
20%
10%
VARIACIN
PORCENTAJE DE VARIACIN
40%
1 milln
2 millones
3 millones
4 millones
5 millones
6 millones
7 millones
40
2. Las variaciones que no se enmarquen en lo dispuesto por el numeral 27.1 de la Directiva General
del SNIP (Modificaciones no sustanciales), conllevan a la verificacin de la viabilidad del PIP que
consiste en que el rgano que declar la viabilidad o el que resulte competente, realice una nueva
evaluacin del PIP considerando las modificaciones que tendr el PIP como requisito previo a la
ejecucin de dichas modificaciones. Para efectos de la verificacin de la viabilidad, deber tenerse
en cuenta lo siguiente:
41
c. Si el monto de inversin del PIP vara de tal forma que correspondera ser evaluado con
un nivel de estudio de preinversin distinto a aquel al que sirvi para declarar su
viabilidad, la UF deber presentar a la OPI, la informacin correspondiente al nuevo
nivel de estudio.
d. Si el proyecto de inversin pblica:
Realizar el seguimiento de los Proyectos de Inversin Pblica, velando por que las declaraciones de viabilidad
que se otorguen, renan los requisitos de validez tcnica y legal. Asimismo, realizar el seguimiento de la Fase de
Inversin de los Proyectos de Inversin Pblica, buscando asegurar que sta sea consistente con las
condiciones y parmetros bajo las cuales fue otorgada la viabilidad.
42
UE
43
8. Fase de Postinversin
Obligatorio
IDEA
FASE I:
PREINVERSIN
Perfil
Factibilidad
FASE II:
INVERSIN
FASE III:
POSTINVERSIN
Estudios Definitivos/
Expediente Tcnico
Operacin
y Mantenimiento
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Retroalimentacin
Fin
8. Fase de Postinversin
Recordemos:
Un PIP culminado totalmente la ejecucin del PIP.
Comprende la operacin y mantenimiento del PIP ejecutado, as como la
evaluacin expost.
La entidad a cargo de la O y M, ejecuta las actividades, operaciones y
procesos necesarios para su produccin de acuerdo a lo previsto en el
estudio que sustent su declaracin de viabilidad.
El OR correspondiente debe velar porque el PIP cuente con un
mantenimiento adecuado.
se encuentra en la fase de posinversin una vez que ha
44
45
MDULO II
METODOLOGA DE
FORMULACIN DE ESTUDIOS
DE PREINVERSIN
2.1 ASPECTOS GENERALES
2.2 IDENTIFICACIN
46
METODOLOGA
MDULO I
Aspectos
Generales
MDULO II
Identificacin
MDULO III
Formulacin
MDULO IV
Evaluacin
MDULO I
Aspectos
Generales
MDULO II
Identificacin
MDULO III
Formulacin
MDULO IV
Evaluacin
47
MDULO II
Aspectos Generales
Nombre de un PIP
Recordemos que: Un PIP es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza
total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de:
Instalar o Crear
Construir (slo transportes)
Ampliar
Mejorar
Recuperar
Rehabilitar
OJO:
CAPACIDAD
PRODUCTORA DE
BIENES O
SERVICIOS
48
Mejoramiento: Mayor calidad para usuarios que disponen del servicio. Igual
nmero de usuarios.
49
50
Ejemplo:
Qu se va a
hacer?
Cul es el bien o
servicio a intervenir?
Dnde se va a
localizar?
Se va a amplia
En el distrito de Luya,
departamento de Amazonas
Ejemplo:
Qu se va a
hacer?
Cul es el bien o
servicio a intervenir?
Dnde se va a
localizar?
Se va a mejorar
Facultad de XXX de la
Universidad YYY
51
INSTITUCIONALIDAD
En esta parte debemos identificar a la Unidad Formuladora, la Unidad
Ejecutora propuesta y el rgano tcnico de la Entidad que se
encargar de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos del PIP en la
fase de inversin.
Asimismo, debemos indicar quin se har cargo de la operacin y
mantenimiento del proyecto.
52
53
UNIDAD FORMULADORA
Sector
Universidades
Pliego
Nombre
Persona Responsable de
Formular
Persona Responsable de
la Unidad Formuladora
Educacin
Pliego
Nombre
Persona Responsable de la
Unidad Ejecutora
Cargo
Rector
Direccin
Telfono
481-1070
54
Los mapas deben ser georeferenciados con coordenadas UTM WGS 84; y
sealar, si existe, cdigo UBIGEO de centro poblado (depende de la
intervencin)
55
Marco de Referencia
Es el sustento de la consistencia del PIP con las polticas. En esta parte se
debe:
Antecedentes e Hitos relevantes del PIP. Elaborar un breve comentario
sobre cmo se ha concebido la idea del proyecto de inversin.
Sustentar la pertinencia del PIP.
Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los
lineamientos de poltica sectorial-funcional, los planes de desarrollo
concertados, el programa multianual de inversin pblica, los programas
presupuestales estratgicos, el presupuesto participativo y los planes de
ordenamiento territorial. De igual forma, debe comprobarse que est dentro
de las competencias del Estado y de la institucin; as como considerar el
contexto internacional, nacional, regional y local.
56
57
58
Marco de Referencia
Lo que buscamos en esta parte es describir los Lineamientos de Poltica
relacionados con nuestro PIP, como por ejemplo:
Lineamientos de la DGIP.
Lineamientos de la UNI.
Marco de Referencia
LINEAMIENTOS DE LA DGIP
Considerando lo mencionado en el Clasificador Funcional Programtico (Anexo
SNIP-01) del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado mediante Resolucin
Directoral N 003-2011-EF/68.01, el presente proyecto se enmarca en la Funcin 22:
Educacin, Programa 048: Educacin Superior y Subprograma 0109: Educacin
Superior Universitaria, mencionando ste ltimo lo siguiente:
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OBJETIVOS
DEL
PROYECTO
REGLAMENTO DE ORGANIZACIN Y
FUNCIONES DE LA UNI
DISPONER DE
AMBIENTES DE
CLASE
LABORATORIOS EN
BUEN ESTADO Y
SEGUROS
Elaboracin: Consultor
MDULO I
Aspectos
Generales
MDULO II
Identificacin
MDULO III
Formulacin
MDULO IV
Evaluacin
60
MDULO II
Identificacin
61
62
DIAGNSTICO
Con el diagnstico se pretende entender las condiciones actuales en las que se
ofrece el servicio pblico en cuestin. Un buen diagnstico define un buen
proyecto.
Un diagnstico es un proceso de anlisis. Medicin e interpretacin de la realidad.
Este conocimiento de la realidad permite planificar y orientar la accin. Tiene
tres (3) funciones:
Descriptiva: Caracterizar la situacin que se pretende modificar.
Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situacin actual.
Prospectiva: Construccin de escenarios a futuro, sobre la base del anlisis
de tendencias (Qu pasara si?).
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64
65
66
67
68
69
70
71
DIAGNSTICO DE LOS
INVOLUCRADOS
Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin
negativa que se quiere resolver (segn sexo, edad, ocupacin, nivel de pobreza,
necesidades bsicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconmico, entre
otros); as como las distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve
afectado por la misma.
Igualmente, es necesario identificar a otros grupos sociales que puedan
perjudicarse con la solucin del problema y que por tanto podran oponerse al
proyecto, o cuya participacin es crtica (Ej. las familias que tendran que dar
derecho de pase para el tendido de la lnea de conduccin). En el proceso de
elaboracin del estudio o ejecucin del proyecto, tendr que desarrollarse
estrategias para resolver los probables conflictos.
DIAGNSTICO DE LOS
INVOLUCRADOS
Adicionalmente, el anlisis de las caractersticas de la poblacin a
ser beneficiada debe recoger su percepcin en relacin con los
riesgos y sus condiciones de vulnerabilidad (vivienda, medios de
vida, servicios, infraestructura, etc.).
Este aspecto es importante ya que si el PIP se ubica donde ya
existe poblacin en riesgo, el proyecto estar expuesto.
72
73
74
75
76
77
Para no olvidar:
El diagnstico es la base de una buena definicin del proyecto; para su
realizacin se requiere informacin secundaria y primaria; el contacto directo
con la realidad y con todos los involucrados es esencial.
Realizar un diagnstico, no es tomar una fotografa de la situacin actual,
es analizar e interpretar la informacin recogida para entender la realidad y
sus tendencias a futuro.
Para poder definir el problema, las causas y sus efectos, es necesario
trabajar tres ejes de anlisis: el rea de influencia o rea de estudio; los
involucrados; y el servicio.
El diagnstico del rea de influencia o rea de estudio, debe ser base, para
conocer las tendencias de uso y ocupacin del territorio, as como para
efectuar el anlisis del riesgo y la evaluacin del impacto ambiental.
CASO PARCTICO
Antecedentes
El 6 de agosto de 1960, promulgada la Ley N 13417, se cre la Facultad de
Ciencias Fsicas y Matemticas en la UNI a partir de la entonces Facultad de
Ciencias Bsicas y Nucleares.
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Esta situacin tiene entre sus causas el deterioro de sus instalaciones fsicas, los
cuales no permiten ser funcionales y que vaya acorde con los cambios
tecnolgicos, cientficos, pedaggicos y normativos, que rigen incluso la razn de
ser de la propia UNI.
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INGRESANTES POR
FACULTAD
Cantidad
Cantidad
Arquitectura
852
7.4%
102
6.2%
FC
Ciencias
664
5.7%
187
11.3%
FIA
Ingeniera Ambiental
FIC
Ingeniera Civil
FAUA
FIECS
FIEE
FIGMM
NOMBRE
ESTUDIANTES POR
FACULTAD
550
4.7%
103
6.2%
1,453
12.5%
238
14.4%
936
8.1%
163
9.9%
1,236
10.7%
138
8.3%
734
6.3%
141
8.5%
FIIS
1,416
12.2%
204
12.3%
FIM
Ingeniera Mecnica
1,486
12.8%
209
12.6%
FIP
402
3.5%
52
3.1%
1,853
16.0%
117
7.1%
TOTAL 2011
11,582
100.0%
1,654
100.0%
FIQT
80
Participacin de Involucrados
Se ha llevado a cabo un Taller de Involucrados en
81
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
GRUPOS INVOLUCRADOS
Decano
PROBLEMAS PERCIBIDOS
INTERESES
-Aulas insuficientes.
Docentes
Contina
82
Alumnos
LABICER
-Fallas en los sistemas de luz, electricidad y agua en -Mejorar la calidad de investigacin del estudiante y
el laboratorio.
docente.
-Mala infraestructura de los laboratorios.
Laboratorio de Qumica Inorgnica
-Espacio limitado.
(Laboratorio N 12)
Laboratorio de Investigacin de
Aceites Esenciales
Laboratorio de Microbiologa y
Biotecnologa
Elaboracin: Consultor
Fuente: Taller de Involucrados y rbol de Problemas realizado el 13/02/2013 en la Facultad de Ciencias de la UNI.
rea de Influencia
Geogrficamente, la zona donde se ejecutar el proyecto se encuentra
83
rea de Influencia
Un primer paso ha sido averiguar la zona de procedencia de los alumnos que
estudian en la Facultad de Ciencias de la Universidad Nacional de Ingeniera;
sin embargo dada la limitacin de este tipo de informacin en la propia
Facultad, hemos considerado como referencia la poblacin universitaria.
2006
47
243
139
21
43
63
326
45
55
73
104
562
72
45
7,040
14
3
9
67
41
48
32
21
7
13
2007
50
229
45
19
42
56
304
39
57
85
90
514
58
42
6,019
13
2
7
66
32
49
29
17
7
18
Ao de Anlisis
2008
2009
85
95
391
428
90
111
55
62
114
119
106
107
261
264
94
100
136
142
163
178
142
144
893
949
119
118
79
77
6,859
7,012
27
24
7
8
12
10
178
189
72
65
86
84
55
54
26
29
6
11
23
22
2010
95
435
122
67
127
108
279
103
139
189
152
972
112
89
7,128
24
7
10
186
66
84
57
25
12
20
2011
95
454
127
64
140
105
284
99
130
198
149
982
122
92
7,109
22
7
13
189
66
86
59
25
11
23
84
2006
2007
2008
2009
2010
2011
PROMEDIO
N de alumnos
de la FC
645
638
625
601
600
664
629
Area de influencia
Departamento
Porcentaje
N de alumnos
Lima
77.1%
497
Junn
6.2%
40
Callao
3.6%
23
Lima
76.3%
487
41
Junn
6.5%
Callao
3.9%
25
Lima
68.1%
426
56
Junn
8.9%
Ancash
3.9%
24
Lima
67.4%
405
55
Junn
9.1%
Ancash
4.1%
25
Lima
67.2%
403
55
Junn
9.2%
Ancash
4.1%
25
Lima
66.7%
443
61
Junn
9.2%
Ancash
4.3%
29
Lima
70.5%
443
Junin
8.2%
51
Ancash
4.1%
26
85
Diagnstico de la infraestructura
Con el diagnstico se pretende entender las condiciones actuales
en las que se ofrece el servicio pblico en cuestin.
Un buen diagnstico define un BUEN PROYECTO.
86
Diagnstico de la Infraestructura
Un diagnstico es un proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la
realidad. Este conocimiento de la realidad permite planificar y orientar la accin.
Tiene tres (3) funciones:
Descriptiva: Caracterizar la situacin que se pretende modificar.
Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situacin
actual.
Prospectiva: Construccin de escenarios a futuro, sobre la base del
anlisis de tendencias (Qu pasara si?).
b.
c.
d.
e.
La estimacin de costos.
f.
g.
87
88
Diagnstico de Aulas
89
Cabe precisar que las aulas pequeas han sido acondicionadas, pues inicialmente eran
baos Respecto a las aulas del sector J, es conocido que desde tiempos atrs la
Universidad Nacional de Ingeniera ha dispuesto el uso de estas aulas para el dictado de
cursos generales, a la fecha siguen siendo usados a solicitud de las Facultades que lo
requieran, sin embargo su uso est sujeto a la disponibilidad de horarios de otras
Facultades.
DETALLE
AULA N
UBICACIN
REA
N MXIMO DE ALUMNOS (Normas)
N
VARIABLES DE ANLISIS
RESULTADO
VALOR
Radio de influencia
Accesibilidad
Demanda
Capacidad
Dimensionamiento
Mobiliario y equipamiento
Ventilacin
Asoleamiento
Estado de conservacin
10 Iluminacin natural
11
Ubicacin
90
Diagnstico de Laboratorios
Las mesas de trabajo
de madera son
Diagnstico de Laboratorios
91
Resultados de la Encuesta
(Informacin Primaria)
92
93
94
2008
2009
2010
2011
PROMEDIO (2008-2011)
CANTIDAD
CANTIDAD
CANTIDAD
CANTIDAD
CANTIDAD
Trabajan
2,013
19.0%
2,007
18.6%
1,947
18.0%
1,993
18.5%
1,990
18.5%
Practican
1,041
9.8%
912
8.5%
742
6.9%
644
6.0%
835
7.8%
No trabajan
4,060
38.3%
5,171
48.0%
6,189
57.3%
6,819
63.2%
5,559
51.7%
No especific
3,496
32.9%
2,692
25.0%
1,920
17.8%
1,336
12.4%
2,361
22.0%
10,609
100.0%
10,782
100.0%
10,797
100.0%
10,791
100.0%
10,745
100.0%
Total
95
Deficiente.
Inadecuado.
Bajo.
Alto.
Ineficiente.
Debilitado.
Reducido.
Escaso.
Limitado.
Excesivo.
Desaprovechamiento.
Restriccin.
Retraso.
Difcil.
Inseguro.
Improductivo.
Deliberado.
Largo.
Obsoleto.
Confuso.
Negativo.
Costoso.
Incremento.
Insuficiente.
96
97
Problema especfico
Debe ser especfico para poder ser atendido por un solo PIP.
98
99
rbol de Causas
Problema Central
Problema
Central
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Causa
Indirecta 2
Causa
Indirecta 1
Causa
Indirecta 3
Causa
Indirecta 4
Causas
rbol de Causas
Efectos
Efecto Final
Problema
Central
Efecto
Directo 1
Efecto
Directo 2
Efecto
Directo 3
Problema Central
100
101
102
rbol de Problemas
Causas y Efectos
Efecto Final
Efectos
Efecto
Directo 1
Problema
Central
Efecto
Directo 2
Efecto
Directo 3
Problema Central
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Causas
Causa
Indirecta 1
Causa
Indirecta 2
Causa
Indirecta 3
Causa
Indirecta 4
103
Problema
Central
Efecto
Directo 2
Efecto
Directo 3
Problema Central
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Causas
Causa
Indirecta 1
Causa
Indirecta 2
Causa
Indirecta 3
Causa
Indirecta 4
Retraso a las
actividades laborales
Vehculos
deteriorados
Incremento de accidentes de
trnsito en la interseccin de las
avenidas X con Y en el distrito XYZ
Problema
Central
Deficiente
sealizacin
Inadecuado cruce
de los peatones
Causas
Semforos
obsoletos y
malogrados
Inexistencia de
seal de prioridad
Imprudencia
de los
peatones
No hay
continuidad en
las veredas
104
105
106
107
rbol de Objetivos
Fin ltimo
Fines
Fin Directo 1
Fin Directo 2
Objetivo
Central
Medios
Fin Directo 3
Objetivo Central
Medio de
primer Nivel 1
Medio
Fundamental 1
Medio
Fundamental 2
Medio de
Primer Nivel 2
Medio
Fundamental 3
Medio
Fundamental 4
Vehculos en
buen estado
Objetivo
Central
Medios
Disponibilidad de un
buen sistema de
sealizacin
Se cuenta con
semforos en
buen estado
Existencia de
seal de prioridad
Prudencia de
los peatones
Existe
continuidad en
las veredas
108
Eficiente logro de
competencias en los alumnos
de la FIA
Suficiente disponibilidad de
ambientes de clase
109
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
Existencia de
seal de prioridad
Prudencia de
los peatones
MUTUAMENTE EXCLUYENTES
Se cuenta con
semforos en
buen estado
Accin 1.1:
Instalar
semforos
Existe
continuidad en
las veredas
COMPLEMENTARIO
Existencia de
seal de prioridad
Existe
continuidad en
las veredas
Prudencia de
los peatones
Accin 2.1:
Instalar
reductores de
velocidad
Accin 4.1:
Mejorar la
geometra en
la interseccin
Accin 3.1:
Promover una
campaa de
educacin vial
110
Accin 1.1:
Instalar
semforos
Accin 2.1:
Instalar
reductores de
velocidad
Accin 3.1:
Promover una
campaa de
educacin vial
Accin 4.1:
Mejorar la
geometra en
la interseccin
ALTERNATIVA N 1
ALTERNATIVA N 2
ALTERNATIVA N 3
Implementacin de un
sistema de
semaforizacin y
promover una campaa
de educacin vial.
Instalacin de
reductores de
velocidad y promover
una campaa de
educacin vial.
Mejorar la geometra
en la interseccin y
promover una campaa
de educacin vial.
MEDIO FUNDAMENTAL 2
Existencia de infraestructura adecuada
que interconecte los pabellones D2 y D4
COMPLEMENTARIOS
Suficiente cantidad de ambientes de clase con el
mobiliario y equipamiento informtico adecuado
Accin 1.1:
Construccin de 6
aulas en la zona del
Pabelln D4 cercana a
los laboratorios
especializados de la
FIA
Accin 1.2:
Construccin de 3
aulas en la zona del
Pabelln D4 y 3
aulas en el cuarto
piso del Pabelln
D2
Accin 1.3:
Adquirir
mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado para
las 6 aulas.
Existencia de
infraestructura
adecuada que
interconecte los
pabellones D2 y D4
Accin 2.1:
Construir 2
puentes para una
mejor circulacin e
integracin de los
pabellones D2 y
D4
111
Mutuamente Excluyentes
Accin 1.1:
Construccin de 6
aulas en la zona del
Pabelln D4 cercana a
los laboratorios
especializados de la
FIA
Accin 1.2:
Construccin de 3
aulas en la zona del
Pabelln D4 y 3
aulas en el cuarto
piso del Pabelln
D2
ALTERNATIVA N 1
Accin 1.1: Construccin de 6 aulas en
la zona del Pabelln D4 cercana a los
laboratorios especializados de la FIA.
Accin 1.3: Adquirir mobiliario y
equipamiento informtico adecuado
para las 6 aulas.
Accin 2.1: Construir 2 puentes para
una mejor circulacin e integracin de
los pabellones D2 y D4.
Accin 1.3:
Adquirir
mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado para
las 6 aulas.
Accin 2.1:
Construir 2
puentes para una
mejor circulacin e
integracin de los
pabellones D2 y
D4
ALTERNATIVA N 2
Accin 1.2: Construccin de 3 aulas en
la zona del Pabelln D4 y 3 aulas en el
cuarto piso del Pabelln D2.
Accin 1.3: Adquirir mobiliario y
equipamiento informtico adecuado
para las 6 aulas.
Accin 2.1: Construir 2 puentes para
una mejor circulacin e integracin de
los pabellones D2 y D4.
112
Para no olvidar:
Si el problema es expresado como la negacin a una solucin, se
puede dejar de evaluar otras alternativas.
Para identificar las causas que ocasionan el problema y los efectos de
ste, la tcnica lluvia de ideas ayuda mucho. Esta se debera realizar
sobre la base del diagnstico y con la participacin de los grupos
involucrados en el problema.
Una correcta identificacin de las causas del problema, facilitar el
planteamiento de las intervenciones que permitirn solucionar el
problema central.
Para no olvidar:
113
Para no olvidar:
Los medios para alcanzar el objetivo central del PIP o dar solucin al
problema, se encuentran relacionados con las causas de ste.
Los fines del PIP son las consecuencias positivas que se espera lograr
con la solucin del problema.
El rbol de medios y fines es el resultado de transformar el rbol de
causas y efectos.
Es necesario que se identifiquen todas las acciones factibles de
realizar, que permitan concretar los medios fundamentales y definir las
alternativas de solucin.
Alternativas de Solucin
Primero debemos clasificar los Medios Fundamentales en Imprescindibles y No
Imprescindibles.
En nuestro caso, se puede apreciar que los tres medios fundamentales en la base del rbol
de Objetivos se consideran imprescindibles, esto significa que estos 3 medios constituyen
los ejes de la solucin del problema identificado, por lo cual es necesario que se lleve a cabo
al menos una accin por cada medio destinada a alcanzarlos.
Medio Fundamental 1
Suficiente cantidad de ambientes
de clase con el mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado.
Medio Fundamental 2
Medio Fundamental 3
Existencia
de
infraestructura
adecuada en la Facultad de Ciencias
para aulas y los laboratorios
especializados del rea acadmica
de Qumica.
114
Alternativas de Solucin
Luego debemos establecer la relacin que tienen los Medios Fundamentales.
Al respecto, las relaciones pueden ser:
Mutuamente excluyentes.
Complementarios.
Independientes.
COMPLEMENTARIOS
Medio Fundamental 1
Suficiente cantidad de ambientes
de clase con el mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado.
Medio Fundamental 2
Existencia
de
infraestructura
adecuada en la Facultad de Ciencias
para aulas y los laboratorios
especializados del rea acadmica
de Qumica.
Medio Fundamental 3
Adecuada distribucin y espacios
ptimos en los ambientes de los
laboratorios especializados del rea
acadmica de Qumica de la
Facultad de Ciencias.
Alternativas de Solucin
La razn por la cual se considera que los 3 medios fundamentales son
complementarios es porque resulta ms conveniente llevar a cabo cada uno de
ellos de manera conjunta, porque de esta manera se logran mejores
resultados, significando incluso un ahorro en costos.
Por ello, lo ms conveniente es agruparlos en un nico medio fundamental que
tendr dos objetivos asociados a cada uno de los 3 medios fundamentales
imprescindibles.
115
Alternativas de Solucin
Complementarios
MEDIO FUNDAMENTAL 1
Suficiente cantidad de
ambientes de clase con el
mobiliario y equipamiento
informtico adecuado.
MEDIO FUNDAMENTAL 2
Existencia de
infraestructura adecuada
en la Facultad de Ciencias
para aulas y los laboratorios
especializados del rea
acadmica de Qumica.
MEDIO FUNDAMENTAL 3
Adecuada distribucin y
espacios ptimos en los
ambientes de los laboratorios
especializados del rea
acadmica de Qumica de la
Facultad de Ciencias.
Alternativas de Solucin
Luego debemos plantear las acciones a realizar.
Para alcanzar este medio fundamental nico que integra a los 3 medios
fundamentales imprescindibles complementarios, procedemos a plantear las
acciones viables.
116
Complementarios
Medio Fundamental 1
Suficiente cantidad de ambientes de clase con el
mobiliario y equipamiento informtico adecuado.
Accin 1.1:
Construir un
nmero
adecuado de
aulas en el
sector R, en un
terreno
cercano a la
Facultad de
Ciencias.
Accin 1.2:
Adquirir mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin de
pizarras digitales
interactivas.
Accin 1.3:
Adquirir mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado, haciendo
uso de Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin de
pizarras digitales
interactivas y pizarras
digitales normales.
Medio
Fundamental 2
Medio
Fundamental 3
Existencia de
infraestructura
adecuada en la
Facultad de Ciencias
para aulas y los
laboratorios
especializados del
rea acadmica de
Qumica.
Adecuada
distribucin y espacios
ptimos en los
ambientes de los
laboratorios
especializados del
rea acadmica de
Qumica de la
Facultad de Ciencias.
Accin 2.1:
Accin 3.1:
Integrar en una
sola edificacin
ambientes para
las aulas de clase
y para los
laboratorios del
rea acadmica
de Qumica.
Alternativas de Solucin
Mutuamente Excluyentes
Accin 1.2:
Adquirir mobiliario
y equipamiento
informtico
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin
de pizarras
digitales
interactivas.
Accin 1.3:
Adquirir mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin de
pizarras digitales
interactivas y pizarras
digitales normales.
Complementarios
Accin 1.1:
Construir un
nmero
adecuado
de aulas en
el sector R,
en un
terreno
cercano a
la Facultad
de
Ciencias.
Accin 2.1:
Integrar en
una sola
edificacin
ambientes
para las
aulas de
clase y para
los
laboratorios
del rea
acadmica
de Qumica.
Accin 3.1:
Disear los
ambientes
para los
laboratorios
especializados
del rea
acadmica
de Qumica
con la
distribucin y
funcionalidad
adecuada.
117
Accin 1.2:
Adquirir mobiliario y
equipamiento
informtico
adecuado,
haciendo uso de
Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin de
pizarras digitales
interactivas.
Accin 1.1:
Accin 1.3:
equipamiento
informtico adecuado,
haciendo uso de
Tecnologas de
Informacin y
Comunicacin
mediante la
implementacin de
pizarras digitales
interactivas y pizarras
digitales normales.
Construir un
nmero
adecuado de
aulas en el
sector R, en un
terreno
cercano a la
Facultad de
Ciencias.
Alternativa N 1
ACCIN
ACCIN
ACCIN
ACCIN
Accin 3.1:
Accin 2.1:
Integrar en una
sola edificacin
ambientes para
las aulas de
clase y para los
laboratorios del
rea
acadmica de
Qumica.
Disear los
ambientes para
los laboratorios
especializados
del rea
acadmica de
Qumica con la
distribucin y
funcionalidad
adecuada.
Alternativa N 2
1.3 +
1.1 +
2.1 +
3.1
ACCIN
ACCIN
ACCIN
ACCIN
1.2 +
1.1 +
2.1 +
3.1
Anlisis
1. Responda sustentando cual es la alternativa verdadera:
a) Un problema central esta asociado a una necesidad.
b) En el rbol de problemas, todas las causas y efectos son
problemas.
c) El objetivo del rbol de problemas es identificar el efecto final.
2.
Con
las
siguientes
imgenes (fotos), analice la
situacin del Laboratorio N
ZZ de la UNI y elabore el
rbol de Problemas que ms
se adece a la situacin
observada.
118
Es el nico
servicio higinico
(varones) del
Laboratorio
Desde las 9
a.m. hasta las
11 a.m. la silla
no fue usada
El 90% de la
infraestructura
est en estas
condiciones
De un total de 4
aulas, sta ha sido
acondicionada
GRACIAS
119
MDULO II
METODOLOGA DE
FORMULACIN DE ESTUDIOS
DE PREINVERSIN
2.3 FORMULACIN
2.4 EVALUACIN
Obligatorio
Idea
FASE I
PREINVERSIN
Perfil
*
FASE II
INVERSIN
FASE III
POST INVERSIN
Estudios
Definitivos /
Expedientes
Tcnicos
Operacin y
Mantenimiento
Factibilidad
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Retroalimentacin
FIN
120
Horizonte de Evaluacin
Recordemos que:
Idea
Pre-Inversin
(Estudios)
Inversin
(Expediente tcnico
y ejecucin del
proyecto)
Post- Inversin
(Operacin
y Mantenimiento)
Fin
Retroalimentacin
(aprender del pasado)
El Horizonte de Evaluacin es el
perodo que se establece para
evaluar los costos y beneficios
atribuibles a cada Proyecto de
Inversin Pblica.
El SNIP
establece que no
sea mayor a 10
aos, a menos
que se justifique
Horizonte de Evaluacin
121
Anlisis de la Demanda
A partir de:
POBLACIN
DEMANDANTE
Se calcula:
(N alumnos)
DEMANDA
(N de horas)
Poblacin de Referencia
Como vimos anteriormente, la zona de influencia del proyecto est delimitada por los
departamentos de Lima, Junn y Ancash.
1.
La poblacin de referencia est constituida por el total de postulantes a alguna
Universidad en la zona de influencia del proyecto.
2.
Se debe estimar con informacin actualizada al momento en que se lleva a cabo la
formulacin.
3.
Se debe proyectar a lo largo del horizonte de evaluacin.
tasa
tasa
tasa
tasa
tasa
crecim iento
n-14
1 ...
1 x
1 x
1 1
histrica ( ao "0")
tasa
Poblacin
Poblacin
crecimiento
Referencial
122
Lima
Junn
Ancash
Universidad
2002
60,767
9,562
3,631
18,972
2,797
7,585
8,590
2,286
2,289
9,822
666
10,392
3,250
1,311
320
1,100
11,924
5,798
1,397
2,299
359
1,176
1,051
459
2,078
3,128
9,383
2,908
1,766
1,933
1,842
190,841
2003
46,585
9,274
4,050
17,241
5,274
7,443
7,947
2,386
2,075
9,568
722
14,126
3,481
1,315
301
1,271
4,668
8,804
995
2,252
555
1,276
1,275
389
2,120
4,393
8,843
2,484
1,507
1,826
174,446
2004
64,503
9,340
4,163
16,450
3,287
7,817
7,419
2,763
3,789
8,792
804
14,486
3,814
648
306
2,224
3,081
9,046
1,311
2,252
599
1,385
834
1,421
541
2,585
684
9,267
2,445
1,252
1,922
189,230
Ao
2005
59,247
7,645
3,865
18,584
3,795
7,830
7,231
2,423
4,355
10,026
822
15,237
3,663
1,191
346
2,581
1,462
15,214
1,534
1,444
633
1,503
629
105
792
1,723
927
2,027
633
13,181
4,153
1,446
2,023
198,270
2006
60,296
8,128
4,799
13,991
3,867
7,415
7,521
2,529
4,244
10,989
840
11,830
10,053
1,238
316
2,581
1,558
21,035
1,534
2,527
991
1,493
282
1,160
214
90
1,723
1,038
2,067
639
13,181
3,201
1,305
2,023
206,698
2007
61,500
8,511
4,613
17,531
3,151
7,011
6,632
2,159
4,223
11,268
3,827
4,901
1,427
280
12,994
1,856
4,758
1,584
499
175
182
718
1,332
1,088
13,206
3,503
1,260
11,630
1,365
193,184
2008
59,229
10,550
6,481
17,948
1,969
5,255
5,963
2,214
4,446
9,803
750
12,471
6,218
2,285
282
5,339
37,018
1,856
7,061
2,082
1,580
1,140
96
2,678
2,234
11,506
3,475
1,019
10,757
233,705
DETALLE
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
-8.59%
8.47%
4.78%
4.25%
-6.54% 20.98%
3.43%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
296,026 306,194 316,711 327,588 338,840 350,478 362,516 374,967 387,846 401,167
Elaboracin: Consultor
123
10,475
9,562
9,274
9,340
7,645
8,128
8,511
9,204
10,706
12,488
13,034
1.39%
1.65%
1.79%
1.76%
1.69%
1.81%
1.74%
1.72%
1.65%
2.16%
2.37%
1.79%
124
Estimacin de la Poblacin
Demandante Potencial
ESTIMACIN DE LA POBLACIN DEMANDANTE POTENCIAL
Supuesto: Tasa para proyectar pobl. dem. pot.
1.79%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
5,310
5,492
5,681
5,876
6,077
6,286
6,502
6,725
6,956
7,195
Elaboracin: Consultor
125
RatioP / PP
RatioI / P
126
1.40%
50.77%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
38
39
40
42
43
45
46
48
49
51
Elaboracin: Consultor
1.14%
67.92%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
41
43
44
46
47
49
50
52
54
56
Elaboracin: Consultor
127
1.01%
91.49%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
49
51
53
54
56
58
60
62
64
67
Elaboracin: Consultor
1.38%
65.63%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
48
50
51
53
55
57
59
61
63
65
Elaboracin: Consultor
128
1.72%
41.25%
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
38
39
40
42
43
45
46
48
49
51
Elaboracin: Consultor
Total
2012
26
17
20
13
10
10
9
10
7
7
Elaboracin: Consultor
Ratio
0.65
0.77
0.50
0.38
0.38
0.35
0.38
0.27
0.27
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N2)
Ciclo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Total
2012
25
24
21
14
10
11
11
10
7
22
Elaboracin: Consultor
Ratio
0.92
0.81
0.54
0.38
0.42
0.42
0.38
0.27
0.85
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N3)
Ciclo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Total
2012
30
27
29
24
17
16
8
14
13
11
Elaboracin: Consultor
Ratio
1.04
1.12
0.92
0.65
0.62
0.31
0.54
0.50
0.42
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N5)
Ciclo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Total
2012
21
32
28
16
13
9
10
5
7
9
Elaboracin: Consultor
Ratio
1.23
1.08
0.62
0.50
0.35
0.38
0.19
0.27
0.35
Ratios de alumnos
respecto al 1er ciclo (N6)
Ciclo
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Total
2012
16
28
14
10
7
5
2
10
10
10
Ratio
1.08
0.54
0.38
0.27
0.19
0.08
0.38
0.38
0.38
Elaboracin: Consultor
129
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
38
39
40
42
43
45
46
48
49
51
25
26
26
27
28
29
30
31
32
33
29
30
31
32
33
34
36
37
38
39
19
20
20
21
22
22
23
24
25
26
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
13
14
14
14
15
15
16
17
17
18
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
10
11
11
11
12
12
12
13
13
14
10
10
11
11
11
12
12
12
13
13
14
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
41
43
44
46
47
49
50
52
54
56
38
39
41
42
44
45
47
48
50
52
33
34
36
37
38
39
41
42
44
45
22
23
24
25
25
26
27
28
29
30
16
16
17
18
18
19
19
20
21
21
17
18
19
19
20
21
21
22
23
24
17
18
19
19
20
21
21
22
23
24
16
16
17
18
18
19
19
20
21
21
11
11
12
12
13
13
14
14
15
15
10
35
36
37
39
40
41
43
44
46
47
130
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
49
51
53
54
56
58
60
62
64
67
51
53
55
57
58
61
63
65
67
69
55
57
59
61
63
65
67
70
72
74
45
47
49
50
52
54
56
58
60
62
32
33
34
36
37
38
39
41
42
44
30
31
32
34
35
36
37
38
40
41
15
16
16
17
17
18
19
19
20
21
27
27
28
29
30
31
32
34
35
36
25
25
26
27
28
29
30
31
32
33
10
21
22
22
23
24
25
25
26
27
28
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
48
50
51
53
55
57
59
61
63
65
59
61
63
65
68
70
72
75
78
80
52
54
55
57
59
61
63
66
68
70
30
31
32
33
34
35
36
37
39
40
24
25
26
27
28
28
29
30
31
33
17
17
18
18
19
20
20
21
22
23
18
19
20
20
21
22
23
23
24
25
10
10
10
11
11
11
12
12
13
13
13
14
14
15
15
16
16
17
18
10
17
17
18
18
19
20
20
21
22
23
131
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
38
39
40
42
43
45
46
48
49
51
41
42
44
45
47
48
50
52
53
55
20
21
22
23
23
24
25
26
27
28
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
10
11
11
11
12
12
12
13
13
14
10
10
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
10
15
15
16
16
17
17
18
18
19
20
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
214
221
229
237
245
253
262
271
280
290
214
221
229
236
245
253
262
271
280
290
189
196
203
210
217
224
232
240
248
257
131
135
140
145
149
155
160
165
171
177
97
100
104
107
111
115
118
123
127
131
86
89
92
95
99
102
105
109
113
117
67
69
72
74
77
79
82
85
88
91
81
83
86
89
92
95
99
102
106
109
73
76
78
81
84
87
90
93
96
99
10
97
100
104
107
111
115
119
123
127
131
132
CICLO
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
214
221
229
237
245
253
262
271
280
290
214
221
229
236
245
253
262
271
280
290
189
196
203
210
217
224
232
240
248
257
131
135
140
145
149
155
160
165
171
177
97
100
104
107
111
115
118
123
127
131
86
89
92
95
99
102
105
109
113
117
67
69
72
74
77
79
82
85
88
91
81
83
86
89
92
95
99
102
106
109
73
76
78
81
84
87
90
93
96
99
10
97
100
104
107
111
115
119
123
127
131
10
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
1,249
1,291
1,336
1,382
1,429
1,478
1,529
1,582
1,636
1,692
1,249
1,291
1,336
1,382
1,429
1,478
1,529
1,582
1,636
1,692
DETALLE
1 ciclo
10
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025
214
221
229
237
245
253
262
271
280
290
1,070
1,107
1,145
1,184
1,225
1,267
1,310
1,355
1,402
Elaboracin: Consultor
Beneficiarios (alumnos)
3,713
133
Supuesto (semanas/ao):
28
N mx. de alumnos/aula:
45
N mx. de alumnos/labor.:
25
CURSO
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
teora
Horas de teora
por semana y
por seccin
Total horas
teora por
semana
Total horas de
teora por ao
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
45
56
Fsica I
38
45
112
Clculo Diferencial
38
45
112
Clculo Vectorial I
38
45
112
Qumica I
38
45
112
CICLO
134
CURSO
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
teora
Horas de teora
por semana y
por seccin
Total horas
teora por
semana
Total horas de
teora por ao
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
41
45
56
Fsica I
41
45
112
Clculo Diferencial
41
45
112
Clculo Vectorial I
41
45
112
Qumica I
41
45
112
CICLO
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
teora
Horas de teora
por semana y
por seccin
Total horas
teora por
semana
Total horas de
teora por ao
Fsica I
49
45
224
Clculo Diferencial
49
45
224
Clculo Vectorial I
49
45
224
Qumica I
49
45
224
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
49
45
112
CICLO
CURSO
135
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
teora
Horas de teora
por semana y
por seccin
Total horas
teora por
semana
Total horas de
teora por ao
Fsica I
48
45
224
Clculo Diferencial
48
45
224
Clculo Vectorial I
48
45
224
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
48
45
112
Qumica I
48
45
224
CICLO
CURSO
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
teora
Horas de teora
por semana y
por seccin
Total horas
teora por
semana
Total horas de
teora por ao
Clculo Diferencial
38
45
112
Clculo Vectorial I
38
45
112
Qumica I
38
45
112
Fsica I
38
45
112
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
45
56
CICLO
CURSO
136
CURSO
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
prctica
Horas de prctica
por semana y por
seccin
Total horas
prcticas por
semana
Total horas de
prcticas por
ao
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
45
Fsica I
38
45
84
Clculo Diferencial
38
45
56
Clculo Vectorial I
38
45
56
Qumica I
38
45
84
CICLO
CURSO
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
prctica
Horas de prctica
por semana y por
seccin
Total horas
prcticas por
semana
Total horas de
prcticas por
ao
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
41
45
Fsica I
41
45
84
Clculo Diferencial
41
45
56
Clculo Vectorial I
41
45
56
Qumica I
41
45
84
CICLO
137
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
prctica
Horas de prctica
por semana y por
seccin
Total horas
prcticas por
semana
Total horas de
prcticas por
ao
Fsica I
49
45
168
Clculo Diferencial
49
45
168
Clculo Vectorial I
49
45
168
Qumica I
49
45
168
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
49
45
CICLO
CURSO
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
prctica
Horas de prctica
por semana y por
seccin
Total horas
prcticas por
semana
Total horas de
prcticas por
ao
Fsica I
48
45
168
Clculo Diferencial
48
45
112
Clculo Vectorial I
48
45
112
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
48
45
Qumica I
48
45
168
CICLO
CURSO
138
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
prctica
Horas de prctica
por semana y por
seccin
Total horas
prcticas por
semana
Total horas de
prcticas por
ao
Clculo Diferencial
38
45
56
Clculo Vectorial I
38
45
56
Qumica I
38
45
84
Fsica I
38
45
84
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
45
CICLO
CURSO
CURSO
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
laboratorio
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
25
Fsica I
38
25
Clculo Diferencial
38
25
Clculo Vectorial I
38
25
Qumica I
38
25
168
CICLO
Horas de laboratorio
Total horas
Total horas de
por semana y por laboratorio por laboratorio por
seccin
semana
ao
139
CURSO
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
laboratorio
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
41
25
Fsica I
41
25
Clculo Diferencial
41
25
Clculo Vectorial I
41
25
Qumica I
41
25
168
CICLO
Horas de laboratorio
Total horas
Total horas de
por semana y por laboratorio por laboratorio por
seccin
semana
ao
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
laboratorio
Fsica I
49
25
Clculo Diferencial
49
25
Clculo Vectorial I
49
25
Qumica I
49
25
168
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
49
25
CICLO
CURSO
Horas de laboratorio
Total horas
Total horas de
por semana y por laboratorio por laboratorio por
seccin
semana
ao
140
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
laboratorio
Fsica I
48
25
Clculo Diferencial
48
25
Clculo Vectorial I
48
25
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
48
25
Qumica I
48
25
168
CICLO
CURSO
Horas de laboratorio
Total horas
Total horas de
por semana y por laboratorio por laboratorio por
seccin
semana
ao
Alumnos
Alumnos por
seccin
N de
secciones de
laboratorio
Clculo Diferencial
38
25
Clculo Vectorial I
38
25
Qumica I
38
25
168
Fsica I
38
25
Introduccin a la Ciencia de
la Computacin
38
25
CICLO
CURSO
Horas de laboratorio
Total horas
Total horas de
por semana y por laboratorio por laboratorio por
seccin
semana
ao
141
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
3,528
3,528
3,528
4,032
4,032
4,032
5,040
5,040
5,040
5,040
3,332
3,332
3,332
3,808
3,808
4,284
4,284
4,284
4,284
4,284
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
3,304
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,716
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,268
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,184
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
2,072
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
1,652
952
952
952
952
952
952
952
952
952
952
10
448
448
448
448
448
448
448
448
560
560
Total
22,456
22,456
22,456
23,436
23,436
23,912
24,920
24,920
25,032
25,032
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2,072
2,072
2,072
2,352
2,352
2,352
2,912
2,912
2,912
2,912
1,960
1,960
1,960
2,240
2,240
2,520
2,520
2,520
2,520
2,520
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,764
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,512
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
1,288
812
812
812
812
812
812
812
812
812
812
756
756
756
756
756
756
756
756
756
756
700
700
700
700
700
700
700
700
700
700
560
560
560
560
560
560
560
560
560
560
10
56
56
56
56
56
56
56
56
56
56
Total
11,480
11,480
11,480
12,040
12,040
12,320
12,880
12,880
12,880
12,880
142
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
840
924
1,008
1,008
1,008
1,008
1,092
1,092
1,092
1,260
924
1,008
1,008
1,008
1,008
1,008
1,008
1,092
1,176
1,260
336
336
336
336
336
336
336
336
336
336
336
336
336
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
504
448
448
448
448
448
448
448
448
448
448
420
420
420
420
420
420
420
420
420
420
224
224
224
224
224
224
224
224
224
224
252
448
448
448
448
448
448
448
448
448
10
Total
4,284
4,648
4,732
4,900
4,900
4,900
4,984
5,068
5,152
5,404
Anlisis de la Oferta
Oferta Actual: Bienes y servicios que se pueden producir
143
Criterios de Optimizacin
INFRAESTRUCTURA. Cambio de uso de ambientes, habilitacin de
Recomendacin N de Aulas
N de laboratorios
especializados*
Mantener
Remodelar
Total
Elaboracin: Consultor
* Se considera como un "set" de laboratorios a los pertenecientes al rea acadmica de Qumica
Sbado
N de das a la
semana
Aulas
14
Laboratorios
10
Ambiente
144
CANTIDAD
ESTADO
CONDICIN
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
7
3
2
7
1
1
1
1
1
1
1
1
3
1
1
1
2
1
1
1
1
7
13
2
1
2
2
2
2
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
Operativo
106
Operativo (106)
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Nuevo
Antiguo
Antiguo
Nuevo
Antiguo
Nuevo
Nuevo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Nuevo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Antiguo
Nuevo
Nuevo (50)
Antigua (56)
Recomendacin
N de equipos
Mantener
50
Reposicin o reparacin
56
Total
106
Operativo
Nuevo
TOTAL
Operativo
Nuevo
Recomendacin N de equipos
Mantener
Reposicin
Total
145
Nmero
Horas semanales
N de semanas
(promedio por docente)
al ao
81
15
28
42
10
28
Oferta Actual
OFERTA ACTUAL DE LA INFRAESTRUCTURA
Ambientes
Cantidad
Factor de
adecuacin*
Aulas
13
0.8462
28
20,329
Elaboracin: Consultor
35
12
28
11,760
19
28
3,192
146
Oferta Actual
OFERTA ACTUAL DE LA INFRAESTRUCTURA
Ambientes
Cantidad
Factor de
adecuacin*
Aulas
18.2%
14
28
2,710
Laboratorios
9.1%
28
127
Elaboracin: Consultor
*Obtenido en el Diagnstico de la Planta Fsica
81
15
28
34,020
42
10
28
11,760
Equipos de Laboratorios
50
28
6,370
14
28
2,710
Oferta Optimizada
OFERTA OPTIMIZADA DE LA INFRAESTRUCTURA
Ambientes
Cantidad
Factor de
adecuacin*
Aulas
18.2%
14
28
2,710
Laboratorios
15.0%
28
210
Elaboracin: Consultor
*Obtenido en el Diagnstico de la Planta Fsica
81
15
28
34,020
42
10
28
11,760
Equipos de Laboratorios
50
28
10,500
14
28
2,710
147
Proyeccin de la Oferta
Optimizada
Recurso
Aulas
Laboratorios
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
210
210
210
210
210
210
210
210
210
210
Docentes
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
Equipos de laboratorios
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
10,500
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
Elaboracin: Consultor
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
33,936 33,936 33,936 35,476 35,476 36,232 37,800 37,800 37,912 37,912
2,710
Brecha (horas)
31,226 31,226 31,226 32,766 32,766 33,522 35,090 35,090 35,202 35,202
Aulas adicionales
15
2,710
15
2,710
15
2,710
15
2,710
15
2,710
2,710
2,710
2,710
2,710
16
16
16
17
17
Elaboracin: Consultor
REQUERIMIENTO DE AULAS
DESCRIPCIN
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
15
15
15
15
15
16
16
16
17
17
15
15
Brecha de aulas
Elaboracin: Consultor
148
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
4,284
4,648
4,732
4,900
4,900
4,900
4,984
5,068
5,152
5,404
210
210
210
210
210
210
210
210
210
210
4,074
4,438
4,522
4,690
4,690
4,690
4,774
4,858
4,942
5,194
19.4
21.1
21.5
22.3
22.3
22.3
22.7
23.1
23.5
24.7
Elaboracin: Consultor
Factor de "mejora"
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
DESCRIPCIN
33,936
33,936
33,936
35,476
35,476
36,232
37,800
37,800
37,912
37,912
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
45,780
Brecha (horas)
-7,980
-7,980
-7,868
-7,868
Elaboracin: Consultor
REQUERIMIENTO DE DOCENTES
DESCRIPCIN
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
Brecha de docentes
Elaboracin: Consultor
149
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
33,936 33,936 33,936 35,476 35,476 36,232 37,800 37,800 37,912 37,912
2,710
Brecha (horas)
31,226 31,226 31,226 32,766 32,766 33,522 35,090 35,090 35,202 35,202
15
2,710
2,710
15
2,710
15
2,710
15
2,710
15
2,710
16
2,710
2,710
2,710
16
16
17
17
Elaboracin: Consultor
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
15
15
15
15
15
16
16
16
17
17
15
15
Elaboracin: Consultor
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
4,284
4,648
4,732
4,900
4,900
4,900
4,984
5,068
5,152
5,404
10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500 10,500
Brecha (horas)
-6,216
-5,852
-5,768
-5,600
-5,600
-5,600
-5,516
-5,432
-5,348
-5,096
150
COSTOS EN LA SITUACIN
SIN PROYECTO
151
DETALLE
(A precios de mercado)
Concepto
Costo Anual
Estimado (S/.)
Costos de Operacin
2,005,315
Remuneraciones
1,724,910
28,175
252,230
Costos de Mantenimiento
36,000
36,000
2,041,315
COSTOS DE OPERACIN
Remuneraciones
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
Servicio de agua, luz y telfono
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
Insumos y materiales para laboratorios
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
COSTOS DE MANTENIMIENTO
Mantenimiento de la infraestructura y equipos
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
COSTOS EN LA SITUACIN
CON PROYECTO
152
Costo (S/.)
189,966
34,500
Supervisin de la obra
135,000
Licencia de construccin
151,973
DESCRIPCIN
Intangibles
602,622
Liquidacin de obra
45,592
45,592
Remuneraciones
602,622
Costo (S/.)
7,598,635
7,598,635
Costo (S/.)
COSTO ESTIMADO
(S/.)
Construccin de Infraestructura
Insumos y materiales de orgen nacional
Insumos y materiales de orgen importado
Remuneraciones
0
0
602,622
7,598,635
5,698,976
0
1,899,659
606,504
606,504
Laboratorios especializados
285,984
Aulas de clase
320,520
Remuneraciones
606,504
8,807,762
8,807,762
Costo (S/.)
189,966
135,000
Licencia de construccin
151,973
Liquidacin de obra
Acta de finalizacin, declaracin de fbrica y gastos registrales
Inversin Intangible (S/.)
COMPONENTE 2: Construccin de Infraestructura
Construccin de una edificacin de 4 pisos
DESCRIPCIN
34,500
Intangibles
45,592
45,592
Remuneraciones
602,622
Costo (S/.)
7,598,635
7,598,635
Costo (S/.)
Construccin de Infraestructura
Insumos y materiales de orgen nacional
Insumos y materiales de orgen importado
Remuneraciones
COSTO ESTIMADO
(S/.)
602,622
0
0
602,622
7,598,635
5,698,976
0
1,899,659
823,974
823,974
Laboratorios especializados
285,984
Aulas de clase
537,990
Remuneraciones
823,974
9,025,232
9,025,232
153
Concepto
Costos de Operacin
3,072,506
Remuneraciones
2,587,365
56,350
428,791
Costos de Mantenimiento
18,000
18,000
3,090,506
DETALLE
COSTOS DE OPERACIN
Remuneraciones
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
Servicio de agua, luz y telfono
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
Insumos y materiales para laboratorios
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
COSTOS DE MANTENIMIENTO
Mantenimiento de la infraestructura y equipos
Insumos y materiales de origen nacional
Insumos y materiales de origen importado
Remuneraciones
COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO
Costos Incrementales
Son aquellos costos que aparecen slo si el PIP se ejecuta, es
decir significa cuanto ms cuesta implementar un PIP respecto
de los costos en que actualmente se incurre por prestar el
servicio.
Es decir, buscamos determinar en cuanto vara la situacin con
proyecto respecto de la situacin sin proyecto.
154
PERIODO (Aos)
0
10
-8,807,762
-196,745
-196,745
-196,745
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-8,807,762
155
PERIODO (Aos)
0
10
-9,025,232
-427,745
-427,745
-427,745
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-9,025,232
MDULO II
Evaluacin
156
Beneficios
Beneficios
Sin embargo, este mtodo de estimacin requiere contar con informacin
suficiente sobre los perfiles de ingresos esperados de los beneficiarios
potenciales de los proyectos educativos.
157
Evaluacin Privada
ALTERNATIVA N 1
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
(Alternativa N 1 en nuevos soles)
DETALLE
PERIODO (Aos)
0
10
-8,807,762
-196,745
-196,745
-196,745
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,245,936
-1,049,191
-8,807,762
TD (tasa de descuento )
9%
VAN privado
-15,900,933
Evaluacin Privada
ALTERNATIVA N 2
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO
(Alternativa N 2 en nuevos soles)
DETALLE
PERIODO (Aos)
0
10
-9,025,232
-427,745
-427,745
-427,745
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-3,090,506
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-2,041,315
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-1,049,191
-1,476,936
-1,049,191
-9,025,232
TD (tasa de descuento )
9%
VAN privado
-16,540,874
158
Frmula
FC
1
1 Imp.indirectos
0.8475
1
1 Imp. directos
0.9091
1
1 Imp. directos
0.8696
Fuente: DGIP-MEF
Elaboracin: Consultor
COSTO ESTIMADO
(S/.)
535,972
0
0
535,972
6,519,439
4,829,883
0
1,689,557
514,012
514,012
Remuneraciones
7,569,423
159
COSTO ESTIMADO
(S/.)
Intangibles
535,972
0
535,972
Construccin de Infraestructura
Insumos y materiales de orgen nacional
6,519,439
4,829,883
0
1,689,557
698,318
698,318
Remuneraciones
7,753,729
Costo Anual
Estimado (S/.)
Costos de Operacin
1,737,625
Remuneraciones
1,499,982
23,878
213,765
Costos de Mantenimiento
Mantenimiento de la infraestructura y equipos
Costos de Operacin y Mantenimiento
30,510
30,510
1,768,135
160
Costo Anual
Estimado (S/.)
Costos de Operacin
2,661,130
Remuneraciones
2,249,973
47,757
363,400
Costos de Mantenimiento
Mantenimiento de la infraestructura y equipos
Costos de Operacin y Mantenimiento
15,255
15,255
2,676,385
Evaluacin Social
La evaluacin a valores sociales o evaluacin social permite determinar
cul es el beneficio o costo financiero para la sociedad en su conjunto de
llevar a cabo cada proyecto alternativo.
Este anlisis comprende:
Elegimos una de
ellas
161
Metodologas de Evaluacin
Costo Beneficio
(BC)
Cuando no es posible
expresar los beneficios
sociales en trminos
monetarios, o su medicin
es muy compleja
Costo Efectividad
(CE)
Indicador
Ratio de egresados que se encuentran
desempleados, respecto del promedio
nacional para la misma especialidad.
Tasa de insercin laboral en 3 meses o
menos
Tasa de graduacin
Fuente
N Encuesta aplicada regularmente por la
universidad a los egresados al primer y
cuarto ao de egreso.
N egresados (en el ao t) que se Encuesta aplicada regularmente por la
insertaron en el mercdo laboral en menos universidad a los egresados al primer y
de 3 meses/ N egresados (en el ao t) total cuarto ao de egreso.
N
egresados
egresados)
Medicin
desempleados/
162
Evaluacin Social:
ALTERNATIVA N 1
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS SOCIALES
(Alternativa N 1 en nuevos soles)
DETALLE
PERIODO (Aos)
0
10
7,569,423
166,741
166,741
166,741
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
908,250
908,250
1,074,991
908,250
908,250
1,074,991
908,250
908,250
1,074,991
908,250
7,569,423
9%
VACSN
13,703,208
163
Evaluacin Social:
ALTERNATIVA N 2
FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS INCREMENTALES A PRECIOS SOCIALES
(Alternativa N 2 en nuevos soles)
DETALLE
PERIODO (Aos)
0
10
7,753,729
362,514
362,514
362,514
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
2,676,385
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
1,768,135
908,250
908,250
1,270,764
908,250
908,250
1,270,764
908,250
908,250
1,270,764
908,250
7,753,729
9%
VACSN
14,245,558
INDICADOR COSTO-EFECTIVIDAD
(Alternativa N 1)
SIGLAS
DESCRIPCIN
VACSN
UNIDAD
VALOR
Nuevos Soles
13,703,208
IE
Indicador de Efectividad
Beneficiarios
3,713
CE
Ratio Costo-Efectividad
Nuevos Soles/Beneficiario
3,691
INDICADOR COSTO-EFECTIVIDAD
(Alternativa N 2)
SIGLAS
DESCRIPCIN
VACSN
UNIDAD
VALOR
Nuevos Soles
14,245,558
IE
Indicador de Efectividad
Beneficiarios
3,713
CE
Ratio Costo-Efectividad
Nuevos Soles/Beneficiario
3,837
164
Anlisis de Sensibilidad
El Anlisis de Sensibilidad estima los cambios que se producirn en el valor
actual neto social (VANS), o en el ratio costo efectividad (CE) de ser el caso, ante
cambios en variables inciertas, y analiza en qu circunstancias se elige un
proyecto alternativo u otro.
ALTERNATIVA N 2
Costos de Equipamiento
A Precios de
Mercado
A Precios
Sociales
Costos de Equipamiento
VACSN1
CE1
A Precios de
Mercado
A Precios
Sociales
VACSN2
CE2
30%
788,455
668,216
13,857,412
3,732
1,071,166
907,813
14,455,054
3,893
25%
758,130
642,515
13,831,711
3,725
1,029,968
872,897
14,420,138
3,884
20%
727,805
616,815
13,806,011
3,718
988,769
837,982
14,385,222
3,874
15%
697,480
591,114
13,780,310
3,711
947,570
803,066
14,350,306
3,865
10%
667,154
565,413
13,754,610
3,704
906,371
768,150
14,315,390
3,855
5%
636,829
539,713
13,728,909
3,698
865,173
733,234
14,280,474
3,846
0%
606,504
514,012
13,703,208
3,691
823,974
698,318
14,245,558
3,837
-5%
576,179
488,312
13,677,508
3,684
782,775
663,402
14,210,643
3,827
-10%
545,854
462,611
13,651,807
3,677
741,577
628,486
14,175,727
3,818
-15%
515,528
436,910
13,626,107
3,670
700,378
593,570
14,140,811
3,808
-20%
485,203
411,210
13,600,406
3,663
659,179
558,654
14,105,895
3,799
-25%
454,878
385,509
13,574,705
3,656
617,981
523,738
14,070,979
3,790
-30%
424,553
359,808
13,549,005
3,649
576,782
488,823
14,036,063
3,780
165
166
Anlisis de Sostenibilidad
Busca determinar la capacidad del proyecto alternativo elegido para
producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a lo largo de su
vida til.
Por esto considera:
Respecto a los Costos de Inversin, se propone que estos sern financiados por la
fuente de financiamiento: Recursos Ordinarios (RO) y por Recursos Directamente
Recaudados (RDR).
Fuente de
Financiamiento
Porcentaje de
Participacin
Recursos Ordinarios
80%
Recursos Directamente
Recaudados
20%
Total Inversin
100%
Ej.: en la UNI
167
Cronograma de Inversin
CRONOGRAMA DE METAS FINANCIERAS
(En Nuevos Soles)
PERIODO 0 (Inversin)
METAS
Expediente tcnico
189,966
189,966
Licencia de construccin
151,973
151,973
Infraestructura
2,532,878
5,065,757
7,598,635
56,499
113,001
169,500
606,504
606,504
Liquidacin de obra
45,592
45,592
45,592
45,592
5,876,446
8,807,762
Supervisin
Mobiliario y equipamiento informtico
Total Inversin
2,931,316
Cronograma de Inversin
Unidad de
Medida
PERIODO 0 (Inversin)
I Semestre 2014 II Semestre 2014
Estudio
Licencia de construccin
Informe
m2
1,186
2,408
3,594
Informe
Global
Liquidacin de obra
Informe
Informe
Infraestructura
Supervisin
Mobiliario y equipamiento informtico
168
10
11
12
METAS
RESPONSABLE
Expediente tcnico
aprobado
Expediente tcnico
Unidad Ejecutora
UNI
Tres informes de
conformidad
Facultad de
Ciencias
1.2
Infraestructura
construida
Infraestructura
construida
Unidad Ejecutora
UNI
Nueve informes de
conformidad
Facultad de
Ciencias
Muebles y equipos
adecuados
Muebles y equipos
instalados
Unidad Ejecutora
UNI
Informe de
culminacin del PIP
aprobado
Unidad Ejecutora
UNI
Impacto Ambiental
En esta parte, se considera las variables ambientales de incidencia que
podran ser afectadas positiva o negativamente por la intervencin del
proyecto.
Como parte del estudio se ha elaborado un Informe de Evaluacin del
Impacto Ambiental.
169
FUERTES
MODERADO
MAGNITUD
LEVES
NACIONAL
REGIONAL
ESPACIALES
LOCAL
LARGA
MEDIA
TEMPORALIDAD
TRANSITORIOS
CORTA
PERMANENTES
NEUTRO
NEGATIVO
VARIABLES DE INCIDENCIA
POSITIVO
EFECTOS
Impacto Ambiental
Conclusiones
El resultado de la evaluacin de impacto ambiental a manera de
Informe determina que NO EXISTE la necesidad de implementar
mayores medidas de mitigacin, ni de control, ni de compasin sobre
el medio ambiente adicionales a las medidas propias de la ejecucin
de la obra debido a que los impactos negativos son MNIMOS, de
CORTA DURACIN y de POCA MAGNITUD. nicamente se ha previsto
un
Plan
de
Mitigacin
que
incorpora
principalmente
la
170
Cantidad
Precio Unitario
(S/.)
Total (S/.)
Campanas extractoras
30
45,000
1,350,000
1,350,000
Cantidad
Precio Unitario
(S/.)
Total (S/.)
Campanas extractoras
30
45,000
1,350,000
1,350,000
171
Marco Lgico
El marco lgico es una MATRIZ que rene los contenidos bsicos de
la estructura del proyecto, particularmente sus objetivos (central y
especficos).
Ah se verifica la consistencia interna del proyecto, reconociendo las
relaciones de causa-efecto entre los niveles del mismo.
Indicador
(IVO)
Medios de
Verificacin
Supuestos
Fin
Propsito
Componente
Actividad
172
Indicador
Verificacin
Supuesto
Fin
si
Propsito
(objetivo)
ms
Supuesto
si
Componente
(resultados)
ms
Supuesto
si
Actividad
ms
Supuesto
RBOL DE OBJETIVOS
MARCO LGICO
Fin ltimo
Fin
Propsito
Objetivo Central
Medio de primer
Nivel 1
Medio Fundamental 1
Medio Fundamental 2
Medio de Primer
Nivel 2
Medio Fundamental 3
Componentes
173
Resumen de Objetivos
Indicadores Verificables
Objetivamente (IVO)
Medios de
Verificacin
Supuestos
FIN:
Los alumnos que egresan de las
Escuelas Profesionales de la
Facultad de Ciencias tienen
una mayor tasa de insercin en
el campo laboral que el
promedio de egresados de la
UNI
PROPSITO:
Adecuada prestacin de
servicios acadmicos
de la Facultad de Ciencias de
la UNI
Resumen de Objetivos
COMPONENTES:
Entrevistas a egresados de
la Facultad de Ciencias
Indicadores Verificables
Objetivamente
Medios de
Verificacin
1. 1. Suficiente cantidad de
ambientes de clase con el
mobiliario y equipamiento
Inventario fsico de la
informtico adecuado.
Facultad de Ciencias.
2. 2.
Existencia de
infraestructura adecuada en
Informes peridicos de
la Facultad de Ciencias para Al finalizar el proyecto, se cuenta
avance de obra e
aulas y los laboratorios
con el nmero proyectado de
informe de cierre del
especializados del rea
mobiliario adecuado y
proyecto.
acadmica de Qumica.
equipamiento informtico
3. 3.
Adecuada distribucin y
descrito en el Perfil.
espacios ptimos en los
ambientes de los laboratorios
especializados del rea
acadmica de Qumica de la
Facultad de Ciencias.
ACTIVIDADES:
-Elaboracin del Expediente
Tcnico.
-Licencia de construccin.
-Construccin de
infraestructura.
-Supervisin.
-Adquirir Mobiliario.
-Adquirir equipamiento
informtico.
-Liquidacin de obra.
-Acta de finalizacin de obra,
declaratoria de fbrica y gastos
registrales.
Los alumnos de la
Facultad de Ciencias
aprovechan los servicios
acadmicos que se
otorgan.
Existe buena aceptacin
de los usuarios que
acuden a las aulas y
laboratorios de la
Facultad de Ciencias.
Supuestos
Se cuenta con
profesionales y
especialistas para la
elaboracin de los
estudios y obras civiles.
Existen procedimientos
administrativos que
facilitan la ejecucin
del proyecto.
Compromiso de las
autoridades de la
Facultad de Ciencias con
el PIP.
Se cumple con los
parmetros que
otorgaron la viabilidad
del PIP.
174
MDULO III
APLICATIVOS INFORMTICOS
Aplicativos Informticos
3.1
3.2
175
Seccin I
Introduccin
176
1ra Manera:
Entrar aqu
177
Entrar
aqu
178
Entrar
aqu
179
Entrar
aqu
180
2da Manera:
Entrar aqu
181
Seccin II
Aplicativo para
Registrar un PIP
182
183
184
185
186
187
188
189
190
191
192
193
194
195
196
GRACIAS
Expositor: Mirna Teresa Flores Vsquez
Ingeniera Industrial
Especialista en PIP-SNIP
mirnaflores@uni.edu.pe
197
MDULO IV
GESTIN DE POLTICA DE
INVERSIONES
INTRODUCCIN
La Gestin de Polticas de Inversiones, en el marco del SNIP, es el conjunto de
198
SALIDA
Productos
Necesidades de
la Poblacin
SNIP
Principios
Mtodos
Procedimientos
Normas Tcnicas
Coordinacin
Preparacin
Evaluacin
Priorizacin
Financiamiento
Seguimiento
Planes de
Gobierno
Planes de
Desarrollo
Polticas
Pblicas
Presupuesto
Participativo
Proyectos de
Inversin
Pblica
Retroalimentacin
INVERSIN
Obligatorio
PREINVERSIN
Perfil
POSTINVERSIN
Estudios Definitivos/
Expediente Tcnico
Operacin
y Mantenimiento
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
*
Factibilidad
Retroalimentacin
Fin
*Declaracin de VIABILIDAD.
199
Fase de Preinversin
La Fase de Preinversin tiene como objeto evaluar la
conveniencia de realizar un PIP en particular. En esta fase se
realiza la evaluacin ex ante del proyecto, destinada a
determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad
del PIP, criterios que sustentan la declaratoria de viabilidad.
Esta fase comprende la elaboracin del Perfil y del estudio
de Factibilidad. En cada uno de los estudios se busca
mejorar la calidad de la informacin a fin de reducir el
riesgo en la decisin de inversin.
200
Fase de Preinversin
La elaboracin del Perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de
preinversin mnimos que deber tener un PIP para poder ser
declarado viable, son:
Formulacin de Estudios de
Preinversin
De llegar a la conclusin, luego de la evaluacin previa por parte
de las instancias respectivas, que existe la necesidad de elaborar el
PIP, se procede a coordinar con la Unidad Formuladora (UF) su
elaboracin.
La UF elabora los estudios verificando que sean compatibles con los
Lineamientos
de
Poltica
Sectorial,
con
el
Plan
Estratgico
201
Formulacin de Estudios de
Preinversin
La UF procede a elaborar los Estudios de Preinversin del PIP teniendo en cuenta
Formulacin de Estudios de
Preinversin
Tambin es importante considerar:
La Programacin del Presupuesto Multianual de Inversin Pblica (PPMIP)
del Sector, Gobierno Regional o Local segn corresponda.
El Marco Macroeconmico vigente para sealar las proyecciones
macroeconmicas que se utilicen.
El rgano Resolutivo del Sector, que es la mxima autoridad ejecutiva de
cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local establecida para los fines
del SNIP.
202
a. Formulacin de Estudios de
Preinversin a nivel de Perfil
Simplificado
(PIP Menor)
OPI
Inicio
TR PT
Evala
Evala TR
o PT
Verifica en
BP
SI
Existe
PIP?
Fin
SI
Fin
OR
Plazo no mayor de 10 das
hbiles a partir de la
recepcin.
Rechaza?
NO
SI
Observa?
NO
Elabora PT
TR
TR PT
TR PT
NO
Aprueb
a TR PT
TR PT
203
OPI
OR
Verifica en BP y
registra fecha de
recepcin
Formato 04
PIP Menor
Registra en BP,
imprime Formato
04, elabora Informe
y remite a UF
PIP Menor
Imprime y
suscribe
Formato SNIP 04
Formato 04
Evala PIPMenor (*)
Elabora el
Perfil (PM)
SI
Rechaza?
NO
Fin
A
Registra en BP,
elabora Informe y
remite con Formato 06SI
Emite Resolucin de
Viabilidad0
Resolucin de
Viabilidad
SI
Observa?
NO
Aprueba
PIP Menor
Formato 04
PIP Menor
Formato 09
Formato 06
Registra en BP
incluyendo archivo
digital de Informe,
Resumen Ejecutivo e
imprime Formato 04
Formato 09
Formato 06
Remite expediente
al OR
Formato 04
OPI
OR
2
Resolucin de
Viabilidad
Remite copias
a la UF
Formato 09
Formato 06
Resolucin de
Viabilidad
Formato 09
Formato 06
Resolucin de
Viabilidad
Remite copias
a la UE
Formato 09
Formato 06
PIP Menor
Resolucin de
Viabilidad
Remite copias
a la DGPI
Formato 09
Formato
06
Resolucin de
Viabilidad
EXPEDIENTE
Fin
204
IMPORTANTE !
Si durante la evaluacin del PIP Menor, el monto de inversin
propuesto se incrementa por encima de S/.1200,000, se deber
llevar a cabo una nueva evaluacin, considerando las normas
aplicables a los PIPs del nivel inmediatamente superior.
b. Formulacin de Estudios de
Preinversin a nivel de Perfil
205
SI
OPI
OR
Inicio
TR PT
Evala
Evala
TR o PT
Verifica en
BP
SI
Existe
PIP?
Fin
Plazo no mayor de 10
das hbiles a partir
de la recepcin.
Rechaza?
NO
SI
Fin
NO
Observa?
Elabora PT
TR
NO
TR PT
Aprueba TR
PT
TR PT
TR PT
FLUJOGRAMA
UF
OPI
Verifica en BP y
registra fecha
de recepcin
Formato
03
Perfil
1
A
Elabora
el Perfil
Perfil
Registra en BP,
imprime Formato 03,
elabora Informe y
remite a UF
Visa el Perfil y lo
registra en el BP
Fin
Imprime y suscribe
Formato SNIP 03
Formato 03
Perfil
Registra en BP,
elabora Informe y SI
remite expediente
SI
Rechaza?
NO
SI
Observa?
NO
OR
Autoriza a la UF la
formulacin del
Estudio de Factibilidad
Aprueba
Perfil
SI
Estudios
adicionales?
NO
Declaracin de
Viabilidad
206
FLUJOGRAMA
UF
OPI
Evala EF (*)
Elabora Estudio de
Factibilidad (EF)
Registra en BP,
imprime Formato
03 y elabora
Informe
Estudio de
Factibilidad
Imprime y
Formato SNIP 03
Formato 03
03
Formato
Estudio de
Estudio
de
Factibilidad
Factibilidad
SI
Rechaza?
Formato
09
Informe
EF
Emite Resolucin
de Viabilidad
NO
Fin
Visa el EF y lo
a en en
el BP
registra
el BP
Imprime
y suscribe
suscribe
Formato SNIP 03
Verifica en BP y
registra fecha
de recepcin
Formato 03
Estudio de
Factibilidad
A
A
OR
Registra en
en BP,
BP,
Registra
elabora Informe
Informe yy
elabora
remite expediente
expediente SI
remite
SI
Resolucin
de Viabilidad
Observa?
NO
Registra
en
Registra
en BP
BP
incluyendo
incluyendo
Formato
03,
Formato
03, EF,
EF,
Resumen
Ejecutivo
Resumen
Ejecutivo
e
e Informe
Informe
Aprueba EF
Imprime
ImprimeFormato
Formato03,
03,
visa
visael
elPerfil,
Perfil,elabora
elabora
Informe
y
llena
Informe y llena
Formato
Formato09
09
Formato 09
Informe
Remite expediente
al rgano
Resolutivo
EF
UF
OR
3
Declaracin
de Viabilidad
Remite copia a
la UF
Formato 09
Informe
Resolucin
de Viabilidad
Formato 09
Informe
Resolucin
de Viabilidad
Remite copia a
la UE
Formato 09
Informe
EF
Resolucin
de Viabilidad
Remite copia a
la DGPI
Formato 09
Informe
Resolucin de
Viabilidad
EXPEDIENTE
Fin
207
IMPORTANTE !
Si durante la evaluacin de un PIP cuyo monto de inversin
original superaba el S/.1 200,000, disminuye por debajo
de
dicho
monto,
la
evaluacin
podr
realizarse
c. Formulacin de Estudios de
Preinversin a nivel de
Factibilidad
208
SI
OPI
OR
Inicio
TR PT
Evala
Evala
TR o PT
Verifica en
BP
SI
Existe
PIP?
Fin
Plazo no mayor de 10
das hbiles a partir de
la recepcin.
Rechaza?
NO
SI
Fin
NO
Observa?
Elabora PT
TR
NO
TR PT
Aprueba TR
PT
TR PT
TR PT
UF
Verifica en BP y
registra fecha
de recepcin
Formato
03
Perfil
1
A
Elabora
el Perfil
Perfil
Registra en BP,
imprime Formato 03,
elabora Informe y
remite a UF
Visa el Perfil y lo
registra en el BP
Fin
Imprime y suscribe
Formato SNIP 03
Formato 03
Perfil
OR
Registra en BP,
elabora Informe y SI
remite expediente
Registra en BP,
imprime Formato 03,
visa el Perfil, elabora
Informe y llena
Formato 09
SI
Rechaza?
NO
SI
Observa?
NO
Aprueba
Perfil
Autoriza a la UF la
formulacin del
Estudio de Factibilidad
209
OPI
Verifica en BP y
registra fecha de
recepcin
Formato 03
Estudio de
Factibilidad
OR
Evala EF (*)
Elabora Estudio de
Factibilidad (EF)
Estudio de
Factibilidad
Registra en BP,
imprime Formato 03 y
elabora Informe
Visa el EF y lo
registra en el BP
Fin
Imprime y suscribe
Formato SNIP 03
Formato 03
Estudio de
Factibilidad
SI
Informe
EF
Rechaza?
NO
Registra en BP,
elabora Informe e
imprime Formato 03SI
y remite expediente
Formato 09
Formato 03
SI
Observa?
NO
Emite Resolucin
de Viabilidad
Resolucin de
Viabilidad
Registra en BP
incluyendo Formato 03,
EF, Resumen Ejecutivo e
Informe
Aprueba EF
Formato 09
Formato 03
Informe
Remite expediente al
rgano Resolutivo
EF
OPI
OR
3
Declaracin de
Viabilidad
Remite copia a
la UF
Formato 09
Informe
Resolucin de
Viabilidad
Formato 09
Informe
Resolucin de
Viabilidad
Remite copia a
la UE
Formato 09
Informe
EF
Resolucin
de Viabilidad
Remite copia a
la DGPI
Formato 09
Informe
Resolucin de
Viabilidad
EXPEDIENTE
Fin
210
Fase de Inversin
Un PIP ingresa a la fase de inversin luego de ser declarado viable,
esta fase comprende la elaboracin del Estudio Definitivo,
Expediente Tcnico u otro documento equivalente, y la ejecucin
del PIP.
La fase de inversin culmina luego de que el PIP ha sido totalmente
ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad
responsable de la operacin y mantenimiento. Habiendo cumplido
esto, la UE debe elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitirlo al
rgano que declar la viabilidad.
Recibido el Informe de Cierre del PIP, el rgano que declar la
viabilidad, lo registra en el Banco de Proyectos, en la Ficha de
Registro de Informe de Cierre (Formato SNIP 14).
211
a. Formulacin de Expediente
Tcnico para PIP Menor o Perfil
212
Formulacin de Expediente
Tcnico para PIP Menor o Perfil
CASO 1
Cuando el monto de inversin resultante en el
OPI
Inicio
Declarado viable el PIP
Menor o Perfil, elabora
el Exp. Tcnico
Exp. Tcnico
Elabora Informe y
remite a UE para
modificaciones
Exp. Tcnico
Ingresa imgenes
escaneadas del Informe
de Aprobacin y el Oficio
de Remisin al BP
Imprime y suscribe
Formato SNIP 15 y
grava ET en CD
Of. de remisin
Of. de remisin
Elabora el Exp.
Tcnico
Formato 15
Exp. Tcnico
Verifica conformidad y
registra fecha de
recepcin
Formato 15
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a
la UE para ejecutar
proyecto
NO
Aprueb
a?
SI
Registra e imprime Formato
SNIP 15 en BP (3 das hbiles)
y elabora Informe de
Aprobacin
Formato 15
Exp. Tcnico
Formato 03
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Fin
213
Formulacin de Expediente
Tcnico para PIP Menor o Perfil
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Plazo de ejecucin.
Formulacin de Expediente
Tcnico para PIP Menor o Perfil
CASO 2
Cuando el monto de inversin resultante en el Expediente
Tcnico, aumenta con respecto al monto por el cual fue
declarado viable el respectivo PIP Menor o Perfil.
214
OPI
Inicio
Visa el Exp. Tcnico
por especialidad
A
Elabora el
Exp. Tcnico
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Llena, imprime y
suscribe
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento
Tc.
Verifica conformidad y
registra fecha de
recepcin
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Of. de
remisin
Elabora Informe y
remite expediente a UE
para modificaciones
NO
Aprueba?
SI
Registra e imprime Formato
SNIP 15 y Formato SNIP 16 en
BP (10 das hbiles) y elabora
Informe de Aprobacin
Graba ET en CD
Ingresa imgenes
escaneadas del Informe
de Aprobacin y el Oficio
de Remisin al BP
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Of. de
remisin
Sustento Tc.
FLUJOGRAMA (Monto determinado en el Exp. Tcnico es mayor al monto del PIP Menor o Perfil)
UE
OPI
1
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 03
Sustento Tc.
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Inf. Tcnico
Remite copias a UF y a la
UE para ejecutar
proyecto
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Fin
215
Formulacin de Expediente
Tcnico para PIP Menor o Perfil
CASO 3
Cuando la ejecucin de un PIP Menor o Perfil, con
Expediente Tcnico aprobado, se inicia luego de un lapso
de tiempo menor o igual a 3 aos, que obliga a modificar
previamente el monto de inversin por el cual fue
declarado viable el respectivo estudio de preinversin.
OPI
Inicio
A
Recibe informacin de la UF
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Actualiza informacin de
Formato SNIP 16 y
Formato SNIP 15
Al actualizar la
informacin se determina
un monto mayor.
Sustento Tc.
Visa el Sustento
Tcnico
Llena, imprime y
suscribe Formato SNIP
16 y Formato SNIP 15
1
216
OPI
1
Verifica conformidad y
registra fecha de
recepcin
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 16
Sustento Tc.
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Remite a la OPI
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
A
Elabora Informe y
remite expediente a UE
para modificaciones
Ingresa imgenes
escaneadas del
Informe de
Aprobacin al BP
Imprime Formato SNIP 03
actualizado y Registro en
Fase de Inversin con
Monto Modificado
NO
Aprueba?
SI
Registra e imprime Formato
SNIP 15 y Formato SNIP 16 en
BP (10 das hbiles) y elabora
Informe de Aprobacin
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 03
Sustento Tc.
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a
la UE para dar inicio a
la ejecucin del
proyecto
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Fin
b. Formulacin de Expediente
Tcnico para Estudio de Factibilidad
217
Formulacin de Expediente
Tcnico para Estudio de
Factibilidad
CASO 1
Cuando el monto de inversin resultante en el Expediente Tcnico es
igual al monto por el cual fue declarado viable el respectivo Estudio
de Preinversin a nivel de Factibilidad.
OPI
Inicio
Verifica conformidad y
registra fecha de
recepcin
Formato 15
Exp. Tcnico
Declarado viable el
Estudio de Factibilidad,
elabora el Exp. Tcnico
Of. de
remisin
Elabora el
Exp. Tcnico
Elabora Informe y
remite a UE para
modificaciones
Exp. Tcnico
Ingresa imgenes
escaneadas del Informe
de Aprobacin y el Oficio
de Remisin al BP
Imprime y suscribe
Formato SNIP 15 y
graba ET en CD
NO
Aprueba?
SI
Registra e imprime Formato
SNIP 15 en BP y elabora
Informe de Aprobacin
Formato 15
Exp. Tcnico
Formato SNIP 03
Formato 15
Exp. Tcnico
Of. de
remisin
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a
la UE para ejecutar
proyecto
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Fin
218
Formulacin de Expediente
Tcnico para Estudio de
Factibilidad
CASO 2
Cuando el monto de inversin resultante en el Expediente
Tcnico, aumenta con respecto al monto por el cual fue declarado
viable el respectivo Estudio de Preinversin a nivel de
Factibilidad.
OPI
Formato SNIP
16
Formato SNIP
15
Inicio
Declarado viable el
Estudio de Factibilidad,
elabora el Exp. Tcnico
Sustento
Tc.
A
Elabora el Exp.
Tcnico
Exp. Tcnico
Al elaborar el Exp. Tcnico se
determina un monto mayor, el
mismo que puede ser de hasta el
20% del monto del Estudio de
Factibilidad
Elabora Sustento Tcnico que
explica variacin del monto de
inversin
Sustento
Tc.
Exp.
Tcnico
Verifica conformidad y
registra fecha de
recepcin
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Graba ET en
CD
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Elabora Informe y
remite expediente a UE
para modificaciones
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Of. de
remisin
Sustento Tc.
Of. de
remisin
NO
Aprueba?
SI
A
219
OPI
UE
Exp. Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 03
Sustento Tc.
Formato SNIP 03
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Inf. Tcnico
Remite copias a UF y a
la UE para ejecutar
proyecto
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Fin
Formulacin de Expediente
Tcnico para Estudio de
Factibilidad
CASO 3
Cuando la ejecucin de un PIP Menor o Perfil, con Expediente
Tcnico aprobado, se inicia luego de un lapso de tiempo menor o
220
OPI
La actualizacin puede
determinar un monto
mayor que el indicado en
el Estudio de Factibilidad
hasta un tope mximo del
20%
Inicio
Luego de hasta 3 aos de
contar con ET aprobado se
ha de iniciar la ejecucin
de un Estudio de
Factibilidad
Solicita informacin a la
UF para actualizar los
componentes de la
inversin
Recibe informacin de la
UF
Sustento
Tc.
Exp. Tcnico
Visa el Sustento
Tcnico
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Llena, imprime y
suscribe Formato
SNIP 16 y Formato
SNIP 15
Actualiza informacin de
Formato SNIP 16 y
Formato SNIP 15
Al actualizar la
informacin se determina
un monto mayor.
OPI
1
Verifica conformidad y
registra fecha de recepcin
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Sustento Tc.
Elabora Informe y
remite expediente a UE
para modificaciones
Formato SNIP 16
Ingresa imgenes
escaneadas del Informe
de Aprobacin y del
Oficio de Remisin al BP
Formato SNIP 15
Sustento Tc.
Of. de
Remisin
Of. de
remisin
NO
Aprueba?
SI
Registra e imprime Formato SNIP
15 y Formato SNIP 16 en BP (10
das hbiles) y elabora Informe de
Aprobacin
Formato SNIP 16
Formato SNIP 15
Formato SNIP 03
Sustento Tc.
Formato SNIP 03
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Remite copias a UF y a
la UE para dar inicio a
la ejecucin del
proyecto
Inf. Tcnico
Reg. en Fase
de Inv. Modif.
Fin
221
Registros en el Banco de
Proyectos
Luego de cumplido 01 ao de observado un estudio de
preinversin,
sin
que
se
hubiesen
levantado
las
de
evaluacin
Proyectos
en
el
que
plazo
no
hallan
tenido
anteriormente
ninguna
sealado.
222
GRACIAS
223