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Interpretao da norma
NBR ISO 19011:2002
Requisitos; 5, 5.1,5.2, 5.2.1, 5.2.2, 5.3, 5.3.1,
5.3.2, 5.3.3, 5.4, 5.5, 5.6, 6, 6.1
Exerccios
Realizao do produto
Gesto
Dias de auditoria
previstos
Alta direo
Gesto do Sistema
Jan
Jun
Jan
Jun
Ano 3
Jan Jun
/07
/07
/08
/08
/09
/09
Vendas
Projeto
Aquisio
Expedio
Produo
Planejamento
Estoque
Montagem
Recebimento
Apoio
Ano 2
Recursos Humanos
Manuteno
Valor Agregado
1
Conhecimento
3
Satisfao Geral
Exerccio
Indique se verdadeiro ou falso:
1- ( ) Necessidade de avaliar fornecedores e requisitos de clientes podem ser
objetivos para a realizao de auditorias
2- ( ) Devemos avaliar as aes tomadas para eliminao de no
conformidades identificadas durante uma auditoria em uma auditoria posterior.
3- ( ) No necessrio reavaliar o programa de auditoria quando ocorrem
mudanas organizacionais.
4- ( ) Podemos considerar as auditorias internas como um processo que deve
ser monitorado para garantir sua eficcia.
5- ( ) Pesquisa de satisfao no uma ferramenta para avaliao de um
programa de auditorias.
6- ( ) So registros de um programa de auditoria: relatrios de auditorias,
relatrios de no-conformidades, relatrios de ao corretiva e preventiva, no
so registros de uma auditoria o comunicado enviado pela equipe auditora aos
auditados sobre o plano da auditoria e planejamento da auditoria.
7- ( ) A equipe auditora de sistemas de gesto tm toda autoridade para a
emisso do relatrio de auditoria, o auditado no deve ser consultado para
obteno de sua aprovao quanto ao contedo do relatrio de auditoria.
8- ( ) Devem ser mantidos registros da competncia dos auditores
Resposta do exerccio
Indique se verdadeiro ou falso:
1- ( V ) Necessidade de avaliar fornecedores e requisitos de clientes podem ser
objetivos para a realizao de auditorias
2- ( V ) Devemos avaliar as aes tomadas para eliminao de no
conformidades identificadas durante uma auditoria em uma auditoria posterior.
(tambm chamada de auditoria de acompanhamento)
3- ( F ) No necessrio reavaliar o programa de auditoria quando ocorrem
mudanas organizacionais. (sempre que houver mudanas, seja em sistemas,
processos ou estrutura organizacional as auditorias devem ser reavaliadas)
4- ( V ) Podemos considerar as auditorias internas como um processo que deve
ser monitorado para garantir sua eficcia.
5- ( F ) Pesquisa de satisfao no uma ferramenta para avaliao de um
programa de auditorias. ( uma das ferramentas possveis)
Resposta do exerccio
Indique se verdadeiro ou falso:
6- ( F ) So registros de um programa de auditoria: relatrios de auditorias,
relatrios de no-conformidades, relatrios de ao corretiva e preventiva, no
so registros de uma auditoria o comunicado enviado pela equipe auditora aos
auditados sobre o plano da auditoria e planejamento da auditoria.
(comunicados,planos ou planejamento da auditoria tambm so registros de
auditoria)
7- ( F ) A equipe auditora de sistemas de gesto tm toda autoridade para a
emisso do relatrio de auditoria, o auditado no deve ser consultado para
obteno de sua aprovao quanto ao contedo do relatrio de auditoria. (deve
ser solicitado o de acordo do auditado, faz parte da gesto da auditoria buscar
o entendimento do auditado, agora se ele no concordar de forma alguma e
no quiser assinar o relatrio a equipe deve manter sua posio e emitir o
relatrio assim mesmo, a no ser que seja convencida do contrrio)
8- ( V ) Devem ser mantidos registros da competncia dos auditores
6 Atividades de auditoria
6.1 Generalidades
Exerccio
Indique se Verdadeiro ou Falso:
1- ( ) Caso a auditoria tenha como critrio de auditoria alm da norma ISO os
procedimentos da organizao boa prtica solicitar estes documentos ao
auditado para avaliao antes da auditoria.
2- ( ) No podemos utilizar na equipe de auditoria profissionais que no sejam
auditores.
3- ( ) O cliente ou o auditado pode pedir substituio de auditores caso haja
conflito de interesses.
4- ( ) A equipe auditora deve ser independente do processo ou organizao
que est sendo auditada.
5- ( ) Uma auditoria de sistema de gesto deve avaliar a eficcia do sistema
em atingir seus objetivos especificados e no necessriamente identificar
reas do sistema de gesto com potencial para melhoria.
6- ( ) A seqncia do processo para realizao de uma auditoria abrange;
definio da equipe, anlise de documentos, planejamento da auditoria,
realizao da auditoria, elaborao e apresentao do relatrio.
Resposta do exerccio
Indique se Verdadeiro ou Falso:
1- ( V ) Caso a auditoria tenha como critrio de auditoria alm da norma ISO
especfica os procedimentos da organizao boa prtica solicitar estes
documentos ao auditado para avaliao antes da auditoria.
2- ( F ) No podemos utilizar na equipe de auditoria profissionais que no sejam
auditores. (podem participar desde que acordado com o auditado:
observadores e auditores em treinamento)
3- ( V ) O cliente ou o auditado pode pedir substituio de auditores caso haja
conflito de interesses. ( e tambm caso o profissional j tenha demonstrado
falta de tica anteriormente)
4- ( V ) A equipe auditora deve ser independente do processo ou organizao
que est sendo auditada. (nunca devemos auditar nosso prprio trabalho)
5- ( V ) Uma auditoria de sistema de gesto deve avaliar a eficcia do sistema
em atingir seus objetivos especificados e no necessriamente identificar
reas do sistema de gesto com potencial para melhoria. ( a auditoria
tambm deve buscar oportunidades de melhoria)
6- ( V ) A seqncia do processo para realizao de uma auditoria abrange;
definio da equipe, anlise de documentos, planejamento da auditoria,
realizao da auditoria, elaborao e apresentao do relatrio.
Cartoon
Fim do Mdulo 2