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Encuesta de Muestreo para Auditora Informtica


1. El lugar donde se ubica el centro de computo esta seguro de inundaciones,
robo o cualquier otra situacin que pueda poner en peligro los equipos?
SI ( ) NO ( )
2. El material con que esta construido el centro de computo es confiable?
SI ( ) NO ( )
3. Dentro del centro de cmputo existen materiales que puedan ser
inflamables o causar algn dao a los equipos?
SI ( ) Cual? _______________ NO ( )
4. Existe lugar suficiente para los equipos?
SI ( ) NO ( )
5. Aparte del centro de computo se cuenta con algn lugar para almacenar
otros equipos de computo, muebles, suministros, etc.?
SI ( ) Donde? ________________ NO ( )
6. Se cuenta con una salida de emergencia?
SI ( ) NO ( )
7. Existen sealamientos que las hagan visibles?
SI ( ) Donde? ___________________ NO ( )
8. Es adecuada la iluminacin del centro de cmputo?
SI ( ) NO ( ) Por que? __________________
9. El color de las paredes es adecuado para el centro de computo?
SI ( ) NO ( ) Por que? __________________
10. Existen lamparas dentro del centro de computo?
SI ( ) cuantas? __________ NO ( )
11. Que tipo de lmparas utilizan?
__________________ ____________________
__________________ ____________________

Elabor Francisco M. Mndez Rosales

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12. Como se encuentran distribuidas las lmparas dentro del centro de
computo?
__________________ ____________________
__________________ ____________________
13. Es suficiente la iluminacin del centro de computo?
SI ( ) NO ( ) Por que? _________________
14. La temperatura a la que trabajan los equipos es la adecuada de acuerdo a
las normas bajo las cuales se rige?
SI ( ) NO ( )
15. El cableado se encuentra correctamente instalado?
SI ( ) NO ( )
16. Se cuenta con tierra fsica?
SI ( ) NO ( )
17. Podemos identificar cuales son cables positivos, negativos o de tierra
fsica?
SI ( ) NO ( )
18. Los contactos de los equipos de computo estn debidamente
identificados?
SI ( ) NO ( )
19. Se cuenta con los planos de instalacin elctrica?
SI ( ) NO ( )
20. La instalacin elctrica del equipo de computo es independiente de otras
instalaciones?
SI ( ) NO ( )
21. Los equipos cuentan con un regulador?
SI ( ) NO ( )
22. Se tiene switch de apagado en caso de emergencia en algn lugar
visible?
SI ( ) NO ( )

Elabor Francisco M. Mndez Rosales

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23. Los cables estn dentro de paneles y canaletas elctricas?
SI ( ) NO ( )
24. Los interruptores de energa estn debidamente protegidos y sin
obstculos para alcanzarlos?
SI ( ) NO ( )
25. Con que periodo se les da mantenimiento a las instalaciones y suministros
de energa?
____________________________________
26. Se cuenta con alarmas contra incendios?
SI ( ) NO ( )
27. Existen extintores?
SI ( ) Cuantos? _________ NO ( )
28. Cuentan con algn tipo de control de entradas y salidas de usuario?
SI ( ) NO ( )
29. Con que tipo de programas cuenta en los equipos de computo?
_________________ ___________________
_________________ ___________________
_________________ ___________________
30. Cuentan con manuales para cada programa que se maneja?
SI ( ) NO ( )
31. El personal sabe del contenido de estos manuales?
SI ( ) NO ( )
32. Se cuenta con reglamentos para el usuario, trabajadores de rea?
SI ( ) NO ( )
33. Usuarios y trabajadores de rea respetan los reglamentos y polticas
estipuladas dentro del centro de computo?
SI ( ) NO ( )
34. Que tipo de mantenimiento realizan?
a.- Preventivo ( )

Elabor Francisco M. Mndez Rosales

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b.- Correctivo ( )
35. Que materiales utilizan para realizar el mantenimiento del hardware?
_______________ __________________
_______________ __________________
36. Tienen un lugar especifico para guardar el material de mantenimiento de
hardware?
SI ( ) NO ( )
37. Que materiales utilizan para realizar el mantenimiento de software?
_______________ __________________
_______________ __________________
38. Tienen un lugar especifico para guardar el material de mantenimiento de
software?
SI ( ) NO ( )
39. Los trabajadores tienen la suficiente confianza como para presentar su
queja sobre fallas en los equipos?
SI ( ) NO ( )
40. Cual es la disponibilidad de refacciones necesarias para dar el
mantenimiento a las maquinas?
a.- Excelente.
b.- muy Buena.
c.- Buena.
d.- Regular.
e.- Mala.
f.- Muy mala.
41. Se registra el acceso al Centro de cmputo de personas ajenas a la
direccin de informtica?
SI ( ) NO ( )
42. Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la
computadora?
SI ( ) NO ( )
43. Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin a estas copias?

Elabor Francisco M. Mndez Rosales

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SI ( ) NO ( )
44. Se ha establecido que informacin puede ser accezada y por que
personas?
SI ( ) NO ( )
45. Se han instalado equipos que protejan la informacin y los dispositivos en
caso de variacin de voltaje como: Reguladores de voltaje, supresores pico,
UPS, generador de energa?
SI ( ) NO ( )
46. se mantiene programas y procedimientos de deteccin e inmunizacin de
virus en copias no autorizadas o datos procesados en otros equipos?
SI ( ) NO ( )
47. El personal que trabaja dentro del centro de computo es adecuado para
cumplir con las funciones encomendadas?
SI ( ) NO ( ) Por que? ____________________
48. Se establece algn tipo de objetivo para el rea de cmputo?
SI ( ) NO ( )
49. Estos objetivos estn por escrito?
SI ( ) NO ( )
50. Cumple el personal que labora en el centro de computo con dichos
objetivos?
SI ( ) NO ( ) Por que? _________________
51. Los niveles jerrquicos establecidos son necesarios para el desarrollo de
las actividades del rea?
SI ( ) NO ( )
52. Permiten los niveles actuales que se tenga una gil toma de decisiones y
comunicacin ascendente y descendente?
SI ( ) NO ( )
53. Existe duplicidad de funciones en el rea de computo?
SI ( ) NO ( )

Elabor Francisco M. Mndez Rosales

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54. Existe un programa de mantenimiento del centro de computo ya
especificado?
SI ( ) (Descrbalo) __________________ NO ( ) (Cual es la razn de que no
exista?)________________________________

55. Seale el periodo aproximado en el cual esta estipulado en el programa


darle mantenimiento a las computadoras
a.- 2 meses.
b.- 6 meses.
c.- Cada ao.
d.- Otro (Indique _____________________________________________)
56. Existe la divisin de trabajo para realizar el mantenimiento del centro de
computo?
SI ( ) NO ( ) (De que forma se realiza el mantenimiento?
______________________)
57. Existen tiempos de respuesta de posesin de las maquinas por parte de
los trabajadores?
SI ( ) NO ( )
58. Se registran las acciones de los operadores para evitar que realicen
algunas pruebas que puedan daar los sistemas?
SI ( ) NO ( )
59. Se vigilan la moral y comportamiento del personal de la direccin de
informtica con el fin de mantener una buena imagen y evitar un posible
fraude?
SI ( ) NO ( )
60. Se llevo a cabo la planeacion para la instalacin de los equipos?
SI ( ) NO ( )
61. Existe un informe tcnico en el que se justifique la adquisicin del equipo,
software y servicios de computacin, incluyendo un estudio coste- beneficio?
SI ( ) (Cual? _____________) NO ( ) (Por que?
_______________________)
62. Han elaborado un instructivo con procedimientos a seguir para la
seleccin y adquisicin de equipos, programas y servicios computacionales?

Elabor Francisco M. Mndez Rosales

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SI ( ) (Descrbalo ______________________________) NO( )
63. Se hacen revisiones peridicas y sorpresivas del contenido del disco para
verificar la instalacin de aplicaciones no relacionadas a la gestin de la
institucin?
SI ( ) NO ( )

64. Se apega a la estandarizacin del sistema operativo, software utilizando


como procesadores de palabras, hojas electrnicas, manejadores de base de
datos y se mantienen actualizadas las versiones y la capacitacin sobre
modificaciones incluidas?
SI ( ) NO ( )
65. Se ha asegurado un respaldo de mantenimiento y asistencia tcnica?
SI ( ) NO ( )
66. Con que sistema operativo cuentan en su centro de computo?
_____________________________________________
_____________________________________________
67. Conoce otros sistemas operativos?
SI ( ) (Cuales? ________________________) NO ( )
68. Cree contar con los programas software necesarios?
SI ( ) NO ( )
69. Sabe que es Linux?
SI ( ) NO ( )
70. Sabe que es software libre?
SI ( ) NO ( )
71. Que procesador de texto conoce mas para redactar?
_____________________________________________
_____________________________________________
72. Como son adquiridos los programas de software?

Elabor Francisco M. Mndez Rosales

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_____________________________________________
_____________________________________________
73. Cuenta con copias de seguridad de los programas de software?
SI ( ) NO ( )
74. Cuenta con programas de deteccin de virus informticos?
SI ( ) NO ( )
75. Crees que el tipo de seguridad que manejan en cuanto al ordenador sean
las adecuadas?
SI ( ) NO ( ) (Por que? __________________________)
76. Cuenta con un software a medida para la institucin?
SI ( ) NO ( )
77. Consideras adecuadas las restricciones a las configuraciones del equipo?
SI ( ) NO ( ) (Por que? _____________________________)
78. Cuenta con servicio de Internet?
SI ( ) NO ( )
79. Existen restricciones cuando se navega por Internet?
SI ( ) NO ( )
80. Las computadoras estn en red?
SI ( ) NO ( )
81. Crees conveniente que los equipos estn protegidos con contraseas?
SI ( ) NO ( ) (Por que? _____________________________)
82. Cada cuanto tiempo se adquiere nuevos ordenadores?
a.- 2 meses.
b.- 6 meses.
c.- Cada Ao.
d.- Otro (Indique _________________________________)
83. Considera que trabajar en el laboratorio es cmodo?
SI ( ) NO ( )

Elabor Francisco M. Mndez Rosales

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84. Considera adecuado el espacio entre las maquinas?
SI ( ) NO ( )
85. Tienes siempre la disposicin de los equipos?
SI ( ) NO ( )
86. Los equipos tienen los programas que se requiere?
SI ( ) NO ( ) (Por que? ______________________________)
87. Se realiza mantenimiento a las computadoras?
SI ( ) (Cada cuanto tiempo ___________________) NO ( ) (por que?
________________________________)

88. Cree que los ordenadores cumplan satisfactoriamente su funcin?


SI ( ) NO ( )
89. Consideras adecuado para todos los trabajadores el numero de maquinas
que existen en el laboratorio?
SI ( ) NO ( ) (Por que? ________________________________)
90. Se respeta la informacin que guardan los trabajadores?
SI ( ) (Como? _____________________________)
NO ( ) (Por que? ___________________________)

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