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DOCUMENTACIN METODOLGICA
DE LA ENCUESTA DE HOGARES

GILBERTO MONCADA*
( BID )

El autor agradece los comentarios de Rob Vos y Margaret Grosh.

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Documentacin Metodolgica

NDICE
Pgina

I.

ANTECEDENTES ...............................................................................................................255

II. OBJETIVOS .........................................................................................................................255

III. PRINCIPALES DOCUMENTOS PROPUESTOS DEL SISTEMA
INTEGRADO DE ENCUESTAS DE HOGARES...............................................................256
1. Programa del Sistema Integrado de Encuestas de Hogares.............................................257
2.

Cuestionarios.................................................................................................................259

3.

Manual del encuestador ................................................................................................259

4.

Manual del supervisor...................................................................................................261

5.

Muestra .........................................................................................................................262

6.

Metodologa de la operacin de campo ........................................................................262

7.

Manual del codificador .................................................................................................262

8.

Manual de entrada de datos...........................................................................................264

9.

Manual de cdigos utilizados........................................................................................264

10. Informacin metodolgica bsica para usuarios ............................................................265

11. Variables agregadas y errores muestrales ......................................................................267
12. Informe ex-post de la operacin de campo ....................................................................268
13. Manual de uso de la base de datos y cdigos de las variables .......................................268
14. Perfil de condiciones de vida .........................................................................................268
15. Informacin sobre principales resultados.......................................................................269
16. Publicacin de divulgacin popular...............................................................................270

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DOCUMENTACIN METODOLGICA DE LA ENCUESTA DE HOGARES

I. ANTECEDENTES

Una de las lecciones ms importantes de la experiencia y la buena prctica en la

ejecucin de encuestas de hogares es la necesidad de documentar todos los procedimientos y
mtodos utilizados en cada una de las etapas de la encuesta: planeamiento y diseo,
implementacin, control de calidad, procesamiento, anlisis y divulgacin de resultados.
Lamentablemente, sta es una prctica muy poco realizada por las diferentes
instituciones que llevan a cabo encuestas de hogares en Amrica Latina y El Caribe, lo cual
tiene varias consecuencias. De una parte, limita el uso potencial de las bases de datos al no
permitir conocer el alcance y debilidades de la informacin; adems, dificulta la etapa del
procesamiento e interpretacin plena de los resultados. Asimismo, la no documentacin de
las encuestas de hogares genera un costo enorme en el proceso de aprendizaje y acumulacin
de conocimientos y buenas prcticas en las instituciones productoras de este tipo de
informacin, dado que se desaprovechan las lecciones de las experiencias anteriores.
Uno de los principales propsitos del Programa MECOVI, a la luz de la
experiencia sealada, es justamente estimular y fortalecer la capacidad de las oficinas de
estadstica para que se documente todos los procesos llevados a cabo durante la ejecucin de
las encuestas de hogares.
II. OBJETIVOS
El objetivo del presente documento es proveer a las oficinas de estadstica un
esquema bsico de la informacin metodolgica que debe ser organizada de manera
sistemtica para las encuestas de hogares que se desarrollarn dentro del marco del
Programa MECOVI. La disponibilidad y sistematizacin de esta informacin ser muy
beneficiosa para las instituciones productoras de estadsticas, y para el pas, por las razones
expuestas anteriormente.
Se busca tambin generar una interaccin entre las oficinas de estadstica y las
instituciones co-patrocinadoras del Programa MECOVI, a fin de llegar a un consenso en
relacin a la informacin de soporte que debe ser preparada a nivel de los pases integrantes
del Programa, y, de ser posible, a nivel regional, lo que facilitar lograr un objetivo de
comparabilidad en el uso de las bases de datos.
Generalmente las oficinas de estadstica producen alguna documentacin
metodolgica bsica, pero no siempre de manera sistemtica y completa de todos los
procesos de las encuestas, por ello se debe dar por entendido que esta es una tarea crucial
que deben cumplir todas las entidades ejecutoras de encuestas de hogares en el marco del
Programa MECOVI.

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III. PRINCIPALES DOCUMENTOS PROPUESTOS DEL SISTEMA

INTEGRADO DE ENCUESTAS DE HOGARES
Los documentos propuestos tienen carcter multipropsito, la mayora de ellos se
pueden usar para un mismo fin, por ejemplo, durante la etapa de anlisis de la informacin;
o tambin de modo independiente en alguna otra etapa de la encuesta de acuerdo al nfasis
de cada uno de llos. Algunos estn diseados principalmente para implementar la encuesta,
otros particularmente para ser usados durante el procesamiento y anlisis; y otros para
proveer los resultados del anlisis de los datos.
En general, los documentos se pueden organizar del siguiente modo:
Sobre informacin global del sistema de encuestas
1. Programa del Sistema Integrado de Encuestas de Hogares
Documentos utilizados principalmente para implementar y procesar la encuesta:
2. Cuestionarios
3. Manual del encuestador
4. Manual del supervisor
5. Muestra
6. Metodologa de la operacin de campo
7. Manual del codificador
8. Manual de entrada de datos
9. Manual de cdigos utilizados
Documentos utilizados principalmente para el uso y anlisis de las encuestas:
10. Informacin metodolgica bsica
11. Variables agregadas y errores muestrales
12. Informe ex-post de la operacin de campo
13. Manual de uso de la base de datos y cdigos de variables
Documentos que proveen los resultados del procesamiento y anlisis de los datos recolectados:
14. Perfil de pobreza
15. Informacin sobre resultados principales
16. Publicacin de divulgacin popular
Algunos de los documentos propuestos tambin se podran organizar como parte
de un documento ms grande, de manera temtica, pasando cada uno de ellos a constituir un
captulo.

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1. Programa del Sistema Integrado de Encuestas de Hogares

Este es uno de los primeros documentos que deben ser elaborados durante la etapa
de planeamiento del sistema de encuestas a implementar. Su propsito es definir un perfil
general del tipo de investigacin a realizar, y que sirva de gua para las acciones a tomar. El
documento resume de manera general los objetivos y propsitos de las encuestas, los
principales temas a ser investigados, las caractersticas bsicas de la investigacin, y las
definiciones y conceptos bsicos.
El marco de referencia son los objetivos principales del Programa MECOVI: i)
mejorar la calidad, cobertura, consistencia y complementariedad de la informacin a travs
de un conjunto articulado de encuestas de hogares o de mdulos de una encuesta de
propsitos mltiples; ii) aumentar la eficiencia en el uso de los recursos; iii) atender
adecuadamente a diversos requerimientos de informacin del rea social tanto en lo relativo
a la naturaleza, periodicidad y alcance de la misma, como a su pertinencia para la
formulacin, seguimiento y evaluacin de las polticas y programas sociales.
Asimismo, las condiciones necesarias para la existencia de un Sistema Integrado
de Encuestas de Hogares (SIEH): i) Tener un marco muestral maestro; ii) uniformidad en
conceptos, definiciones y formas de captar la informacin; iii) tratamiento complementario
de la temtica a travs de diferentes instrumentos y/o en encuestas de tipo modular; iv) una
clara programacin de la temtica en una estrategia de mediano plazo.
Si bien los objetivos y las condiciones necesarias para tener un SIEH mencionados
anteriormente constituyen el marco de referencia para la preparacin de este documento,
cada oficina de estadstica deber organizarlo en funcin a los planes de accin especficos
dentro del Programa MECOVI.

El contenido de este documento podra estructurarse de la siguiente manera:

A. Objetivos generales y especficos.
Indicar lo que se busca con las encuestas de hogares en trminos de su significancia
para la institucin y para el pas. Por ejemplo, satisfacer la demanda de informacin del rea
social, tanto para fines de investigacin y anlisis, as como para la formulacin,
seguimiento y evaluacin de las polticas y programas sociales por las autoridades
correspondientes. Asimismo, reforzar la capacidad institucional en cuanto a la realizacin de
este tipo de investigaciones; buscar informacin especfica sobre los programas sociales del
gobierno a efectos de monitorear sus resultados, etc.
B. Caractersticas bsicas de la encuesta
Describir el tamao y las caractersticas generales de la organizacin, los niveles
jerrquicos, la logstica que ser empleada, el diseo y la muestra seleccionada, los planes

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para la ejecucin de la operacin de campo, el mtodo a utilizar para la entrevista, los tipos
de cuestionarios que sern usados, el control de calidad (crtica y consistencia), el
procesamiento, y los resultados esperados.
C. Conceptos y definiciones bsicas
Es necesario definir los principales conceptos y variables que se utilizarn en la
investigacin para generar un idioma comn entre los principales involucrados. Por ejemplo,
unidades de muestreo, vivienda particular, unidad de anlisis, hogar, jefe de hogar, residente
habitual, presupuesto comn, perceptor de ingresos, aportante principal, unidad de gasto,
autoconsumo, autosuministro, pago en especie, etc.
D. Principales temas a ser investigados
Es necesario describir los temas o mdulos a investigar, y dentro de cada uno de
ellos definir las variables que potencialmente seran tratadas por la encuesta. Asimismo,
estos temas deberan ser precisados en cuanto a la programacin para su ejecucin, de
acuerdo a las rondas de encuestas a realizar.
Los mdulos y variables podran ser, entre otros:
- Caractersticas demogrficas de los miembros del hogar (edad, sexo, parentesco,
estado civil, lengua materna, etc.)
- Vivienda (valor de la vivienda, tipo de propiedad, servicios bsicos, materiales de
construccin, etc.)
- Educacin y capacitacin (alfabetismo, nivel de educacin alcanzado, asistencia
escolar, razones de no asistencia, capacitacin para el trabajo, educacin infantil,
etc.)
- Salud y seguridad social (consulta mdica, personal de salud, salud reproductiva de
la mujer, salud infantil, vacunas, etc.)
- Antropometra (peso, talla, permetro braquial)
- Actividad econmica de los miembros del hogar (empleo, ocupacin, sector de
actividad, ingresos, etc.)
- Negocios del hogar e ingreso por trabajo independiente agropecuario y no
agropecuario (tamao de la parcela, produccin, ingresos, ventas, autoconsumo,
gastos en insumos, pago de planillas, etc.)
- Migracin (interna, externa, causas, etc.)
- Gastos (alimentos, bienes y servicios no alimenticios, autoconsumo,
autosuministro, etc.)
- Ahorro y crdito (fuentes, inversiones, etc.)
- Activos y bienes del hogar
- Uso de tiempo
- Otros ingresos (transferencias, remesas, pensiones, otros ingresos
de capital, intereses, dividendos, etc.)
- Acceso a programas y servicios sociales.

Documentacin Metodolgica

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2. Cuestionarios
Normalmente los cuestionarios pueden ser tres:
i) Cuestionario de hogares
ii) Cuestionario comunitario
iii) Cuestionario de precios
Sin embargo, en caso de haber uno o ms instrumentos de recoleccin, es
igualmente recomendable incluirlos en la lista de documentos de soporte.
Sera conveniente describir, en un anexo a los cuestionarios, recomendaciones para
su lectura adecuada, por ejemplo, el flujograma de las preguntas, la simbologa utilizada,
significado del tipo de letra utilizada, etc.
Una ventaja adicional para el procesamiento de la informacin es escribir en cada
uno de los cuestionarios a distribuir, en las preguntas correspondientes, el cdigo utilizado
para su procesamiento. Para el uso de la base de datos de la encuesta es muy importante
disponer de una copia de los cuestionarios utilizados.
3. Manual del encuestador
Este manual tiene por finalidad poner a disposicin del encuestador las
recomendaciones de carcter general respecto a la tcnica de la entrevista y las instrucciones
especficas el llenado del cuestionario.
En el encuestador recae la importante misin de recopilar informacin de buena
calidad. Del buen desempeo de su trabajo depender, en gran medida, el xito de la
encuesta. Por lo tanto, es muy necesario insistir para que cada encuestador estudie
detenidamente este manual y lo lleve siempre consigo para hacer consultas cuando realice
las entrevistas durante la operacin de campo.
El manual de encuestador podra incluir la siguiente informacin:
A.

Organizacin para la operacin de campo

Este punto est referido a establecer la dependencia jerrquica, funciones y
responsabilidades del personal que tendr a su cargo el recojo de informacin. Se debe
especificar las responsabilidades del personal involucrado en la operacin de campo (jefe de
proyecto, supervisor, encuestador, etc.). De igual modo, la asignacin de la carga de trabajo,
los aspectos logsticos para la recepcin y entrega de documentos y materiales, y las
indicaciones para la redaccin del informe de operacin de campo que debe realizar cada
uno de los encuestadores.

260

Documentacin Metodolgica

B. Tareas del encuestador

Es la persona que tiene la importante misin de solicitar y obtener la informacin
verdica y confiable sobre el hogar y cada uno de sus miembros respecto a diferentes temas,
y anotarlos en el cuestionario.
Se debe especificar de manera detallada cuales son las funciones y tareas que deben
cumplir, as como los tipos de materiales que utilizarn (manuales, cuestionarios, etc.).
C. La entrevista
La entrevista es un modo de obtener informacin a travs de preguntas efectuadas a
personas para su respuesta inmediata y directa. Completar una entrevista con xito es un arte
y como tal no debe tratarse como un proceso mecnico. Debe ser ejecutada como una
conversacin normal entre dos personas; sin embargo, es necesario observar varias reglas
bsicas para el xito de una entrevista.
Es necesario describir los aspectos ms importantes de la tcnica de la entrevista,
como son el acceso a la persona entrevistada, la importancia del carcter privado de la
entrevista, la confidencialidad de las respuestas, la neutralidad del encuestador respecto al
contenido de la entrevista, el control de la entrevista o conduccin de la misma, el modo de
actuar frente a personas indecisas, y la importancia de la entrevista directa con la persona
indicada.
De igual modo, es necesario que el manual contenga instrucciones especficas sobre
el arte de hacer preguntas. Por ejemplo, las preguntas se deben hacer exactamente como
estn escritas en el cuestionario, se debe indagar sobre respuestas incompletas o no
satisfactorias, no se debe asumir cosas por adelantado, no apresurar la entrevista, y ensear
como finalizar una entrevista.
D. Conceptos y definiciones bsicas
Es necesario suministrar al encuestador, en el manual, los conceptos y definiciones
bsicas de las variables y temas que son tratados en la encuesta, por ejemplo, unidades de
muestreo, vivienda particular, hogar, residente habitual, miembros del hogar, jefe de hogar,
etc.
E. Instrucciones para el diligenciamiento del cuestionario
En este punto se debe sealar de manera muy especfica las instrucciones que debe
seguir el encuestador para resolver el cuestionario durante la entrevista. En primer lugar, es
necesario indicar de manera general las secciones o mdulos que contiene el cuestionario, su
contenido, objetivo y los miembros del hogar que deben responderla; asimismo, las
instrucciones generales para el llenado del cuestionario (segn las caractersticas propias de

Documentacin Metodolgica

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cada cuestionario, por ejemplo, cdigos, pases, etc.), como escribir las respuestas,
instrucciones para la cartula del cuestionario, etc.
En segundo lugar, es necesario describir de manera especfica las instrucciones para
el llenado de cada una de las secciones o mdulos del cuestionario, sus objetivos, los
informantes, y las instrucciones para el llenado pregunta por pregunta, definiendo cada una
de las variables.
4. Manual del supervisor
Este manual tiene como propsito proveer al supervisor las instrucciones y
procedimientos necesarios para el buen desarrollo de la encuesta, y adems constituye el
documento de consulta para la solucin correcta de los problemas que se presenten en la
operacin de campo.
El supervisor es el funcionario responsable de controlar y supervisar el trabajo de
un nmero determinado de encuestadores, as como de apoyarlos en el cumplimiento de sus
funciones a fin de lograr los objetivos de la encuesta, de acuerdo a los procedimientos
detallados en este manual.
A. Responsabilidades
El manual debe detallar de manera explcita las responsabilidades del supervisor,
entre las que se encuentran: la actualizacin cartogrfica, para lo cual es necesario describir
las pautas o mtodo a seguir; preparar y distribuir los documentos y materiales de los
encuestadores; coordinar con las autoridades locales de ser necesario; preparar el plan de
trabajo para la operacin de campo (ubicacin de los segmentos, revisin de planos, asignar
cargas de trabajo); establecer reuniones peridicas de trabajo y coordinacin con los
encuestadores para evaluar el avance del trabajo y buscar soluciones a posibles problemas;
controlar la muestra a fin de evitar reemplazos; recepcionar los documentos y materiales de
los encuestadores; ejecutar la entrevista a personas notables de los centros poblados para
resolver el cuestionario comunitario; resolver el cuestionario de precios; elaborar un informe
final de trabajo de campo de su equipo de trabajo.
B. Pre-crtica de los cuestionarios diligenciados
El supervisor tambin deber proceder a realizar una pre-crtica de la informacin
recopilada, para ello el manual debe estipular las instrucciones pertinentes para cada una de
las secciones o mdulos que contiene el cuestionario de hogares. Por ejemplo, preguntas que
siempre deben tener respuestas, relacin entre preguntas afines, preguntas filtro, unidad de
tiempo, etc.
De existir inconsistencias el supervisor deber llamar al encuestador para que corrija
en el campo dicha informacin.

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Documentacin Metodolgica

5. Muestra
El objetivo de este manual es describir el tamao y el mtodo de seleccin de la
muestra de la encuesta de hogares. En general, se debera explicitar la poblacin y la
cobertura del marco muestral; la procedencia de la informacin bsica del marco muestral y
sus principales caractersticas, as como los mtodos de actualizacin; la forma, uso y
disponibilidad de la cartografa; la definicin de la muestra (probabilstica, multietpica,
etc.); las unidades muestrales (UPM, etc.); la determinacin del tamao muestral; la
distribucin de la muestra (por reas geogrficas- urbana/rural- dominios, conglomerados,
etc.); los factores de expansin.
De igual modo, es importante documentar los hechos observados durante el uso de
la muestra, por ejemplo, se debe incluir informacin sobre la no-respuesta prevista y la norespuesta efectivamente lograda, el porcentaje de rechazo respecto a la no respuesta y a la
muestra, las razones explicativas y las sugerencias de como solucionar el problema, la
existencia de algunos patrones para lo no respuesta, informacin sobre cuales fueron los
hogares reemplazados si se da el caso. Asimismo, informacin sobre las diferencias entre las
probabilidades de seleccin proporcionales al tamao usado para extraer la muestra y las
probabilidades del tamao descubierto luego de relistar las viviendas.
6. Metodologa de la operacin de campo
Este documento debe contener de manera detallada los mtodos y procedimientos
que se deben seguir para la ejecucin de la operacin de campo. El informe debe mostrar
todas las etapas que implica realizar el levantamiento de la informacin en el campo, desde
su organizacin, el aspecto logstico, la capacitacin de los encuestadores, supervisores,
codificadores y digitadores; asimismo, la prueba piloto para probar el cuestionario y la
prueba piloto para la prctica de campo y la seleccin del personal encuestador.
Adems, el informe debe documentar todos los procedimientos para las acciones
complementarias a realizar durante el trabajo de campo, como son la identificacin de las
viviendas seleccionadas, la recuperacin de la informacin, la observacin de las entrevistas
y la realizacin de reentrevistas a cargo de los supervisores, los modos de evitar los
reemplazos, la consistencia de la informacin en el campo, etc.
7. Manual del codificador
El objetivo del manual es contener las definiciones y procedimientos que deberan
seguirse en la ejecucin de la codificacin y conversin de la informacin contenida en los
cuestionarios de las encuestas de hogares.
En la elaboracin de este manual se debe tener en cuenta si la digitacin se
realizar en lugares fijos (oficina central, oficinas regionales), o de manera integrada con el
trabajo de campo utilizando computadores porttiles e impresoras.

Documentacin Metodolgica

263

Si la digitacin se realizar en algn o algunos lugares fijos, entonces se deber

organizar un equipo de codificacin y conversin que realice esta labor, previa a la
digitacin. Si la entrada de datos se har de modo integrado al trabajo de campo, entonces
los responsables de la codificacin y conversin sern los encuestadores y el supervisor, en
cada equipo de trabajo. En ambos casos, para simplificar la tarea de codificacin es
importante que el cuestionario est precodificado.
En cualquiera de las formas que se realice la digitacin es muy importante que el
manual incluya las siguientes partes:
A. Definiciones bsicas
Revisin: Consiste en verificar que las respuestas anotadas estn en forma legible,
detectar toda aquella informacin innecesaria y ubicar en el lugar correspondiente la
informacin registrada en cada pregunta. En general, la revisin consiste en examinar las
anotaciones hechas en cada pregunta para asegurar la correcta entrada de datos a la
computadora.
Codificacin: Consiste en la asignacin de claves numricas o cdigos a la
informacin registrada y revisada de los cuestionarios (por ejemplo, cdigos CIIU, CUIO,
etc.), lo que facilitar el posterior procesamiento electrnico de la informacin.
Conversin: Es la tarea que consiste en homogeneizar diferentes unidades de
medida, tales como cantidades anotadas en fracciones a enteros y decimales, informacin
obtenida en dlares a su equivalencia en moneda nacional, o tambin el caso de diferentes
unidades de medida para productos alimenticios a una sla unidad.
Las tres definiciones sealadas, es decir la revisin, codificacin y conversin se
efectuarn en una sola operacin, pregunta por pregunta en cada cuestionario diligenciado.
B. Funciones y responsabilidades del codificador
Es necesario tener muy bien definidas las responsabilidades de las persona que harn
las labores de codificador, a fin de que este proceso sea muy estricto. Entre estas
responsabilidades podran estar, por ejemplo, tener un perfecto conocimiento de las normas
e instrucciones contenidas en el manual, tener estrecha coordinacin con el jefe de equipo,
ceirse estrictamente a las reglas tcnicas establecidas, mantener absoluta reserva sobre la
informacin contenida en los cuestionarios, etc.
C. Funciones y responsabilidades del responsable de la codificacin-conversin
Entre ellas, tener perfecto conocimiento de las normas e instrucciones contenidas en
el manual a fin de resolver las consultas del personal a su cargo, recepcionar los documentos
a codificar, administrar la provisin del material y equipo necesarios para el desarrollo de la
tarea, llevar el control de avance diario de cuestionarios codificados, informar

264

Documentacin Metodolgica

oportunamente cualquier situacin no prevista que pueda presentarse durante el trabajo,

coordinar con la unidad de digitacin de la informacin, etc.
D.

Instrucciones generales y especficas para la ejecucin de la codificacinconversin

Esta seccin debe contemplar todas las instrucciones necesarias para que los
codificadores lleven a cabo su trabajo de una manera estricta y completa. Pueden haber
instrucciones generales, como el tipo de bolgrafo a utilizar y el color de la tinta, as como
instrucciones especficas relacionadas a secciones particulares del cuestionario, por ejemplo,
respecto a la ubicacin muestral en la cartula, o al uso de los cdigos de ocupaciones, de
actividades econmicas o de cultivos, etc. Las instrucciones de codificacin se deben
elaborar tomando en consideracin las caractersticas particulares de los cuestionarios
utilizados.

8. Manual de entrada de datos

Documento destinado a otorgar las instrucciones necesarias para la digitacin de la
informacin registrada en los cuestionarios. Este documento debe contener el diccionario de
variables o cdigos utilizados para cada una de las preguntas del cuestionario, la descripcin
del programa o software a utilizar; y las instrucciones generales y especficas para que los
digitadores puedan procesar de manera eficiente la informacin, tomando en cuenta para ello
si la digitacin se realizar en lugares fijos (oficina central, oficinas regionales) o estar
integrada con el trabajo de campo.
Tambin debera incluir los criterios adoptados para la consistencia mecanizada de
los datos, el tipo de software elegido y el modo de uso. Las normas deberan indicar las
responsabilidades especficas y las acciones que debera tomar el equipo encargado de la
entrada de datos, el jefe de proyecto y los analistas responsables de la calidad de
informacin, cuando se detecten inconsistencias en los datos o la informacin est
incompleta. Nuevamente, el tipo de normas va depender si la digitacin se realiza en
lugares fijos o de manera integrada al trabajo de campo. Por ejemplo, si la entrada de datos
est integrada al trabajo de campo y se detectan inconsistencias, entonces una
recomendacin ser realizar una reentrevista al hogar. Esta es una diferencia muy importante
con el tipo de digitacin y chequeo primario de los datos en lugares fijos, que no permite, en
la mayora de los casos, volver a reentrevistar al hogar.
9. Manual de cdigos utilizados
Es imprescindible adjuntar toda la informacin relacionada a los cdigos utilizados
para la encuesta. Entre los principales estn:
- Cdigo de ocupaciones
- Cdigo de reas geogrficas
- Clasificador de actividades econmicas

Documentacin Metodolgica

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- Cdigos de productos (agrcolas, pecuarios, etc.)

- Cdigos para unidades de medida (peso, superficie, capacidad)
10. Informacin metodolgica bsica para usuarios
El propsito de este documento es mostrar de una manera general los principales
lineamientos metodolgicos utilizados en el planeamiento, diseo, implementacin, control
de calidad, procesamiento, anlisis y difusin de resultados, de las encuestas de hogares
realizadas.
En general, este documento es un resumen de los dems informes metodolgicos
que sern preparados y que de manera independiente se adjuntarn a las bases de datos al
momento de su distribucin. Sin embargo, su utilidad prctica radica en que de una manera
rpida y resumida puede documentar a los usuarios sobre la metodologa utilizada. Adems,
este tipo de informe se presta de manera ideal para adjuntarlo a boletines informativos sobre
la encuesta de hogares, tambin para distribuirlo conjuntamente con los tabulados bsicos e
informe descriptivo general de resultados, y con el documento sobre el perfil de la pobreza.
Contenido:
1.
Introduccin (remarcar si hay cambios respecto a encuestas anteriores o la
medida en la cual es comparable con las anteriores). Sera recomendable incluir un cuadro
con la programacin de las encuestas integrantes del SIEH.
2.

Cuestionario de la encuesta
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7

Cobertura del cuestionario al hogar (mdulos, variables, periodo de

referencia, informante)
Informantes del cuestionario al hogar y los miembros del hogar
Funcionalidad del cuestionario al hogar (ventajas y desventajas del
formato, tipo de letra, forma de organizacin de los mdulos, etc.)
Cuestionario de la comunidad
Cuestionario de precios
Diferencias con cuestionarios de las encuestas anteriores
Flujo del cuestionario (indicaciones sobre rutas, saltos, simbologa,
etc.)

3. Muestra de viviendas
3.1
3.2
3.3
3.4

Tamao y cobertura de la muestra

Diseo y seleccin de la muestra
Muestra implementada (no respuesta prevista, no respuesta lograda,
causas, etc.)
Muestra para el cuestionario comunitario

266

Documentacin Metodolgica

3.5

4.

Comparabilidad con el diseo de la muestra de encuestas anteriores e

implicancias

Organizacin y ejecucin de la encuesta

4.1
4.2
4.3

Direccin
Cronograma de todas las etapas de la encuesta
Capacitacin y seleccin de personal
4.3.1 Curso para seleccin de personal
4.3.2 Curso para supervisores, jefes regionales y otros
4.3.3 Curso para operadores de microcomputadores

4.4
4.5
4.6

Encuesta piloto
Comunicacin pblica (si aplica)
Operacin de campo
4.6.1
4.6.2
4.6.3
4.6.4

4.6.5
4.6.6

4.7
4.8

Organizacin
Aspectos administrativos (manejo de recursos, logstica,
etc.)
Supervisin
Ejecucin (visitas, duracin de la entrevista, modos
utilizados, contingencias, rendimientos individuales y por
equipos, etc.)
Cuestionario comunitario
Labores complementarias (recuperacin de informacin,
observacin a las entrevistas, revisin de cuestionarios
diligenciados, reentrevistas)

Transporte
Consistencia de la informacin
4.8.1 Crtica-codificacin
4.8.2 Consistencia mecanizada

5.

Calidad y comparabilidad de la informacin

5.1
5.2
5.3
5.4

6.
7.

Factores limitantes
Errores muestrales de todas las variables principales
Calidad comparada con otras fuentes y encuestas anteriores
Periodo de referencia de los datos recolectados y estacionalidad de la
informacin (por ejemplo, ingresos, ao escolar, etc.)

Informacin del consumo agregado

Informacin del ingreso agregado

Documentacin Metodolgica

8.
9.
10.
11.

267

Deflactacin de valores monetarios y precios relativos entre regiones

Archivos de la base de datos
Canastas bsicas de consumo
Lneas de pobreza

ANEXOS
A.
B.
C.
D.
E.
F.
G.
ocupaciones.

Modo de obtener la base de datos de la encuesta de hogares

Lista de instituciones de contraparte y contactos
Lista de documentos de soporte (documentos que deben adjuntarse durante
la entrega de la base de datos).
Lista de publicaciones en base a la encuesta de hogares, medios y formas de
difusin
Distribucin de la muestra urbana y rural por dominios, reas geogrficas,
segmentos, viviendas, etc.
Indices de precios al consumidor (nacional, capital y/o grandes ciudades),
del periodo de referencia de la encuesta
Cdigos, a nivel de 1 dgito, de actividades econmicas y

11. Variables agregadas y errores muestrales

La construccin o elaboracin de variables agregadas que resulten de la
investigacin, tales como el ingreso, gasto, aos de escolaridad, etc., debera ser
explcitamente definida en este manual. Estas variables son elaboradas por las oficinas de
estadstica a partir de la informacin original de la encuesta, y pueden formar parte de la
base de datos de la encuesta como informacin adicional. Por su parte, los investigadores y
usuarios en general pueden desear construir dichas variables de acuerdo a sus propios
criterios metodolgicos usando la informacin original, o desear usar la definicin
estructurada por la oficina de estadstica, para lo cual es necesario conocer los criterios
utilizados para su elaboracin.
Es recomendable detallar las preguntas y las secciones involucradas en la
definicin de las variables. De igual manera, es importante describir los supuestos
utilizados o las imputaciones realizadas, el mtodo de correccin de la inflacin de las
variables monetarias, el periodo base utilizado, el modo de clculo de los valores per cpita,
la definicin de los grupos de consumo (alimentos, alquileres, etc.), la definicin de
perceptor, etc.
Adems, este documento tambin tiene el objetivo de mostrar las bondades y
limitaciones de la informacin de la encuesta, mediante la estimacin de los errores
muestrales de todas las variables principales, entre ellas, empleo, ingreso, gasto, y otras que
pueden ser de gran uso para el anlisis de los datos.

268

Documentacin Metodolgica

El manual, a efectos de agilizar su uso, debera incluir ejemplos sobre casos

concretos de como interpretar los datos cuando la informacin se presenta en manera de
rangos, su significado en trminos de las potencialidades y las limitaciones de los datos.
Tambin se podra incluir aspectos conceptuales y sus aplicaciones interpretativas con los
resultados de la investigacin, informacin sobre el tipo de software utilizado, etc.
12. Informe ex-post de la operacin de campo
Este informe es muy valioso para conocer los acontecimientos sucedidos durante la
operacin de campo, y adems, para tener un mejor conocimiento y entendimiento de la
calidad de la informacin recolectada. Adems de los errores muestrales, la calidad de la
informacin de las encuestas de hogares es afectada por diversas causas, tales como
rechazos, cansancio del informante u olvido de fechas o gastos, equivocaciones de los
encuestadores, etc. Estos factores generan lo que se conoce como errores no muestrales. Para
reducirlos al mnimo es necesario realizar una buena planificacin de todas las etapas de la
encuesta, y una estricta supervisin.
El documento se debe elaborar sobre la base de los informes de campo que deben
realizar los encuestadores y supervisores, y debe contener las experiencias y acontecimientos
ocurridos durante el trabajo de campo (contingencias, rechazos, las actitudes de los
entrevistados frente a la encuesta, duracin de la entrevista, etc.). De igual modo, este
documento debe resumir las sugerencias aparecidas en el campo sobre la funcionalidad de
los cuestionarios, los manuales, la muestra, la cartografa, etc.
13. Manual de uso de la base de datos y cdigos de las variables
Este documento debera incluir todas las instrucciones necesarias para el uso
adecuado de las bases de datos de las encuestas de hogares. Por ejemplo, debe indicar como
estn organizadas las bases de datos, los cdigos de los archivos correspondientes, y el
lenguaje en el cual estn organizados. De igual manera, la identificacin de los archivos de
todas las variables agregadas construidas por la oficina de estadstica.
Asimismo, la codificacin que ha sido utilizada para identificar a cada una de las
variables contenidas en las secciones y preguntas de los cuestionarios utilizados. Se
recomienda que la codificacin sea la ms sencilla posible y est claramente sealada para
agilizar el procesamiento de la base de datos.
Una forma adicional de presentar los cdigos de las variables es mediante una serie
de tablas de registro, para cada seccin o mdulo, que tengan las siguientes columnas:
cdigo de identificacin (segmento, vivienda, hogar); seccin y pregunta del cuestionario;
cdigo de las variables; tamao de muestra; promedio; valor mnimo; valor mximo.
14. Perfil de condiciones de vida

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Este es uno de los productos o resultados de la investigacin que ser realizado

durante la etapa de anlisis de la encuesta. Este documento ser preparado por la oficina de
estadstica con el soporte tcnico del Programa MECOVI.
El informe contendr una cuantificacin de la pobreza y una caracterizacin
general de las condiciones de vida de la poblacin bajo estudio. Su distribucin
conjuntamente con los dems documentos de soporte servir de marco de referencia a otros
investigadores que hagan uso de la informacin.
15. Informacin sobre principales resultados
Este documento debera enfatizar en un esquema de presentacin gil y amigable
para los usuarios. Su diseo debe considerar el uso de manera complementaria de texto,
grficos y tabulados o cuadros estadsticos.
De manera similar que el documento sobre el perfil de la pobreza, la distribucin
de los resultados principales de la informacin de la encuesta servirn como marco de
referencia a los diversos usuarios de la bases de datos.
Una breve descripcin de los principales hallazgos de la investigacin, referidos a
un determinado tema, informa y ayuda al usuario a interpretar mejor los cuadros
presentados. De igual modo, la presentacin de grficos sencillos y claros resaltando los
principales resultados ayudan a fijar las ideas sobre las conclusiones del estudio.
El contenido del informe debera estar conformado solamente por los aspectos ms
sobresalientes de la encuesta. La priorizacin de estos resultados debe ser materia de un
trabajo en equipo de los tcnicos de la oficina de estadstica, y contar, adems, con el
soporte de un consultor y de los co-patrocinadores del Programa MECOVI. La informacin
presentada debera incluir los mrgenes de error de las variables para dimensionar su uso.
La forma del documento debera contemplar un diseo grfico gil. Algunos
aspectos que se podran considerar para lograrlo son los siguientes:
- Cartula con diseo adecuado e impresa en cartulina de un gramaje que permita su
uso sin dificultad.
- El tipo y tamao de letra debe permitir una fcil lectura.
La impresin se debera realizar en papel blanco alisado, por ejem. de 80 gramos, y
si los costos lo permiten, sera recomendable que la impresin se realice a dos
colores.
Esto ayudara a realzar los grficos, ttulos, subttulos, etc.
- Los diferentes tipos de letra y accesorios ayudan a graficar mejor la presentacin de
los resultados, por ejemplo, letra itlica, subrayados, letra en "negrita", se pueden

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Documentacin Metodolgica

usa para diferenciar o resaltar algunos aspectos de la informacin, tales como

subttulos, totales y subttulos en los cuadros, etc.
El tamao del formato debe permitir un buen diseo grfico, por Ejem. 20.5 por 28
cm.
El ndice del documento debe estar estructurado de acuerdo a una secuencia lgica
de los temas presentados. Este ndice debe incluir las reas temticas, grficos,
cuadros estadsticos, metodologa, etc.
El diseo de los cuadros estadsticos debe ser muy cuidadoso. El ttulo del cuadro
es clave para entender su contenido, por lo tanto debe ser escrito considerando
todas las pautas para ello. Las tablas deben tener todas las notas y llamadas a pie
de cuadro que sean necesarias para clarificar su contenido e interpretacin.
Los valores numricos en los cuadros deben expresarse en valores redondeados a
miles o millones, si aplican, a fin de que ste sea ms claro y entendible. Las cifras
en decimales, en lo posible, redondear a un slo decimal. De igual manera, incluir
los rangos de confianza para las principales variables.
Capacitar a un funcionario de la oficina en el manejo de programas editores que
existen en el mercado.

16. Publicacin de divulgacin popular

El objetivo de esta publicacin es divulgar los resultados de la encuesta a travs de
un documento elaborado en trminos muy simples y directos, con un nfasis netamente
comunicador a la poblacin no especializada en leer e interpretar estadsticas.
El diseo de esta publicacin debe combinar el uso de un texto muy breve que
resuma las ideas o mensajes principales, los datos ms importantes de los resultados de la
investigacin y, especialmente, dibujos muy grficos que expresen el mensaje o el contexto
de la informacin. Al respecto, se recomienda revisar el documento "Divulgacin Popular de
la Encuesta de Hogares de 1995", publicado por la Direccin General de Estadstica,
Encuestas y Censos del Paraguay (DGEEC).