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Formacin de
Auditores de
Seguridad y Salud
en el Trabajo
Qu es Auditora?
SEGN ISO 19011
PROCESO SISTEMTICO, INDEPENDIENTE
Y
DOCUMENTADO,
PARA
OBTENER
EVIDENCIA
Y
EVALUARLA
OBJETIVAMENTE,
CON
EL
FIN
DE
DETERMINAR
EN
QU
GRADO
SE
CUMPLEN LOS CRITERIOS DE AUDITORA
Qu es Auditora?
ACTIVIDAD PLANIFICADA Y
PROGRAMADA
PROCESO
SISTEMTICO
INDEPENDIENTE
DOCUMENTADO
Qu es Auditora?
SEGN ISO 19011
EVALUAR
OBJETIVAMENTE
EVIDENCIA DE
AUDITORA
CRITERIOS DE
AUDITORIA
CLASES DE AUDITORIA
PRIMERA PARTE
ORGANIZACIN
AUDITORA INTERNA
SEGUNDA PARTE
COMPRADOR
AUDITORA EXTERNA
Para:
Para:
Evaluar la eficacia del Evaluar
Sistema.
seleccionar
proveedores
Identificar
las
oportunidades
de
mejora.
TERCERA PARTE
ORGANIZACIN
AUDITORA EXTERNA
Para:
y CERTIFICACIN
O
RECONOCIMIENTO
POR UN TERCERO (*)
(*) Exigencia Legal
CRITERIO DE AUDITORIA
Criterio de Auditora:
Conjunto de polticas, procedimientos o
requerimientos usados como referencia
Requisitos Legales SST
Normas Tcnicas
Documentacin del Sistema SGSST
Normas Internacionales
PROTAGONISTAS DE LA
AUDITORIA
EQUIPO
AUDITOR
AUDITADO
CONFORMIDAD DOCUMENTAL
DOCUMENTOS
LO QUE SE DEBE
HACER
REALIDAD
Eficacia
LO QUE SE HACE
Conformidad
Documental
Preparacin
de la auditoria:
Equipo auditor,
Plan de la
Auditoria,
Listas de
Verificacin
HACER
AUDITORIA
DE GABINETE
Y CAMPO
R
E
S
U
L
T
A
D
O
S
VERIFICAR
ACTUAR
Calificar
HALLAZGOS
SEGUIMIENTO
a las acciones
correctivas
Redactar el
INFORME
= 40 %
VERIFICAR: Informe
= 10%
ETAPAS
1. PLANIFICACIN
Inicio
Revisar Documentos
Preparar auditora de
campo
Viabilidad
Plan de Auditora
Lista de Verificacin
Otros documentos de trabajo.
Asignar trabajo al equipo auditor.
Pg.
PLAN No.:
de
Objetivo
Alcance
Criterios
HORA
ACTIVIDAD
PREPAR - AUDITOR -
AGENDA
DIA 1
AUDITADO
LUGAR
REQUISITO
LIDER
EQUIPO
APROB - AUDITADO -
RECURSOS
HORA
09:00
09:30
Programa Anual de Seguridad y
Salud en el Trabajo
13:00
RECESO
14:00
15:00
Balance Parcial
CARGO Y NOMBRE DE
LOS AUDITADOS
Gerente General
Trabajadores (muestreo)
Comit de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
Trabajadores (muestreo)
Comit de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
Todos los entrevistados el
primer da
14
Apartado
Referencia
Normativa
Si
NO
MD
EX
LISTA DE VERIFICACIN
UTILIDAD:
Ayuda a la gestin del tiempo, indica lo
que ha de cubrirse en cada proceso.
Permite recopilar las evidencias de la
auditora en orden lgico.
Permite visualizar la estructura de la
evaluacin a efectuar.
ETAPAS
2. HACER
1. Reunin de Apertura
Auditora de
Campo
2. Ejecucin de la Auditora
(Gabinete y Campo)
3. Reunin de Cierre
REUNIN DE APERTURA
Buenos das,
Mi nombre es
Sea bienvenido
ESTABLECER
AMBIENTE DE
CONFIANZA
Auditor
Auditados
REUNIN DE APERTURA
CONTENIDO
PRESENTACIN DEL AUDITOR ( EQUIPO AUDITOR) Y DEL
AUDITADO
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORA
RECOFIRMAR EL PLAN DE AUDITORA
VALIDAR LOS MEDIOS LOGSTICOS
METODOLOGA DE LA AUDITORA
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
RESOLVER CONSULTAS DEL AUDITADO
DESARROLLO DE LA AUDITORA
AUDITORA DE GABINETE:
CONSISTE EN VERIFICAR LA
DOCUMENTACIN RELACIONADA AL
CUMPLIMIENTO LEGAL EN MATERIA DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
DESARROLLO DE LA AUDITORA
REVISIN DE LA DOCUMENTACIN
Se debe revisar para determinar la
conformidad del Sistema de Gestin
de Seguridad y Salud en el Trabajo,
segn la legislacin vigente en
materia de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
22
23
24
25
RECOLECCION DE INFORMACION
PROCESO DE ENTREVISTA
Tcticas del auditado
Manejar al auditor
Perder tiempo
Muy emotivo
Respuestas
Limitadas
Situacin No usual
RECOLECCION DE INFORMACION
PROCESO DE ENTREVISTA
DESARROLLO DE LA AUDITORA
AUDITORA DE CAMPO:
CONSISTE EN VERIFICAR LAS CONDICIONES
DE SEGURIDAD EN LAS INSTALACIONES,
EQUIPOS, PROCESOS, MQUINAS,
HERRAMIENTAS, EQUIPOS DE PROTECCIN
PERSONAL, CUMPLIMIENTO DE
PROCEDIMIENTOS, ETC. SE DEBE
CONSIDERAR ENTREVISTAR AL PERSONAL
Asegurarse de que se conocen y respetan las reglas de seguridad
y proteccin
RECOLECCIN DE INFORMACIN
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
CONDICIONES DE OPERACIN
REGISTROS SST
ACTOS
SUBESTNDARES
ESTADSTICAS
RECOLECCIN DE INFORMACIN
OPERACIN
ALARMAS
EXTINTORES
EQUIPOS, MQUINAS
ORDEN LIMPIEZA
USO DE EPP
RIESGOS
DEMARCACIN
PELIGROS
CONTROL
ALMACENAMIENTO
RECOLECCIN DE INFORMACIN
LA ENTREVISTA
ESCUCHAR
OBSERVAR
PREGUNTAR
ANALIZAR
REGISTRAR
EVALUAR
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RECOLECCIN DE INFORMACIN
NO
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
MEJORA
NO CONFORMIDAD
SEGN ISO 19011:2011
Incumplimiento de un
requisito.
REQUISITO
Necesidad o expectativa establecida generalmente,
obligatoria.
REUNIN DE CIERRE
(Rutina de la reunin)
Agradecimiento.
Presentacin de los Resultados en la
Auditora SST.
* Enfatice los hallazgos positivos encontrados.
* Lectura de los hallazgos negativos
evidenciados.
ETAPAS
3. VERIFICAR
INFORME
Terminacin
auditora
Finalizacin
Preparacin
de la auditoria:
Equipo auditor,
Plan de la
Auditoria,
Listas de
Verificacin
HACER
AUDITORIA
DE GABINETE
Y CAMPO
R
E
S
U
L
T
A
D
O
S
VERIFICAR
ACTUAR
Calificar
HALLAZGOS
SEGUIMIENTO
a las acciones
correctivas
Redactar el
INFORME
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
HALLAZGOS
- NO CONFORMIDADES
- OPORTUNIDADES DE MEJORA
CONCLUSIONES
No Conformidad Mayor:
Ausencia total de un requisito de las Normas Legales
falla sistemtica en el cumplimiento de un requisito
dentro del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en
el Trabajo.
No Conformidad Menor:
Falla puntual en el Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud en el Trabajo, contra algn requisito establecido
por la organizacin los requisitos legales en materia
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
REDACCION DE NO CONFORMIDADES
FORMA DE REDACTAR
En forma clara
Utilizando el lenguaje de la organizacin
Utilice los prefijos no se evidenci, se evidenci, se pudo
evidenciar, se observ, para describir el problema.
Haga referencia al requisito legal tcnico que se incumple.
Puntualice el nombre, cdigo, versin, punto y pgina.
En lo posible documente los hallazgos con un ejemplo y
mencionando las evidencias
REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
TCNICA PARA REDACTAR NO CONFORMIDADES
EVIDENCIA (Situacin)
INCUMPLIMIENTO (Referencia Legal
Tcnica de Incumplimiento)
REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
Ejemplo : REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
Ejemplo : REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
Ejemplo : REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
ETAPAS
4. ASEGURAR
Seguimiento a las
Acciones Correctivas
FIN
Preparacin
de la auditoria:
Equipo auditor,
Plan de la
Auditoria,
Listas de
Verificacin
HACER
AUDITORIA
DE GABINETE
Y CAMPO
R
E
S
U
L
T
A
D
O
S
VERIFICAR
ACTUAR
Calificar
HALLAZGOS
SEGUIMIENTO
a las acciones
correctivas
Redactar el
INFORME
NCM:__________
NCm:__________
NO-CONFORMIDAD No:
A HALLAZGO
U
D
I
T
_____________________________
O
Firma del auditor
R
___________
OBSERVACIN No:
___________________________
Fecha
A CAUSA (S):
U
D CORRECCIN:
I
T ACCION CORRECTIVA PROPUESTA:
A
D
O
_________________________
Fecha prevista de implementacin
A VERIFICACIN DE LA IMPLEMENTACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA
U
D
I NO CONFORMIDAD SOLUCIONADA :
T
O
R
FECHA: ______________________
AUDITOR: _____________________________
Nombre
___________________________
________________________
Firma
SEGUIMIENTO DE ACCIONES
AUDITADO
DEFINIR LAS ACCIONES
CORRECTIVAS Y LA
METODOLOGA DE
IMPLEMENTACIN, SIN DEMORA
INJUSTIFICADA.
ESTABLECER LA FECHA DE
IMPLEMENTACIN DE LAS
ACCIONES CORRECTIVAS
IMPLEMENTAR ACCIONES
CORRECTIVAS EFICACES
AUDITOR
ACORDAR FECHA DE LAS
ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO
DESARROLLAR LA AUDITORA DE
SEGUMIENTO DE ACUERDO CON
LAS ACCIONES CORRECTIVAS
PROPUESTAS.
PREPARAR EL INFORME DE LA
AUDITORA DE SEGUIMIENTO.
NO CONFORMIDAD, CORRECCIN,
ACCIN CORRECTIVA Y PREVENTIVA
NO
CONFORMIDAD
Incumplimiento
De un requisito
CORRECCIN
Eliminar una no
conformidad
detectada
ACCIN
CORRECTIVA
Eliminar la causa
de una no
conformidad
detectada u otra
situacin
ACCIN
PREVENTIVA
Eliminar la causa de
una no conformidad
potencial u otra
situacin
potencialmente
indeseable
COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES
EDUCACION
EXPERIENCIA
DE
TRABAJO
CONOCIMIENTOS
ESPECFICOS DE
S & SO, NORMAS LEGALES
Y TCNICAS
ENTRENAMIENTO
EN AUDITORIAS
ATRIBUTOS PERSONALES
EXPERIENCIA EN
AUDITORIAS
SEGURO DE
SI MISMO
DECIDIDO
DIPLOMATICO
TENAZ
OBSERVADOR
VERSATIL
PERCEPTIVO
ATRIBUTOS PERSONALES
a) tico imparcial sincero honesto y discreto
b) De mentalidad abierta dispuesto a considerar ideas
c) Diplomtico con tacto en las relaciones con las
personas
d) Observador constante
e) Perceptivo capaz de entender y adaptarse a las
situaciones
f) Verstil capaz de adaptarse a diferentes situaciones
g) Tenaz persistente, orientado a la ejecucin de
objetivos
h) Decidido alcanza conclusiones oportunas
i) Seguro de si mismo acta y funciona de forma
independiente a la vez que se relaciona eficazmente con
otros.
CONOCIMIENTOS GENERALES Y
HABILIDADES
EL AUDITOR DEBE SER CAPZ DE:
Planificar la Auditoria SST
Usar eficazmente los recursos
Ser el contacto oficial de comunicacin del equipo
auditor
Dirigir y orientar a los auditores en formacin
Prevenir y resolver conflictos
Preparar el informe de auditoria
EJEMPLO DE COMPETENCIAS
PARMETRO
AUDITOR
Educacin
Ttulo Profesional.
Experiencia laboral
5 aos en su profesin
Curso de estudios
Experiencia en Auditorias
GRACIAS
Ing. CIP Rolando Quispe Silva
prevencionperu@gmail.com