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MIGUEL NGEL MALO VALENZUELA

Doctor en Derecho
Abogado

REMEDIOS FRENTE
AL INCUMPLIMIENTO
CONTRACTUAL

Derecho espaol, Derecho ingls


y Draft Common Frame
of Reference

THOMSON REUTERS

ARANZADI

Remedios frente incumplimiento.indb 7

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Primera edicin, mayo 2016

El editor no se hace responsable de las opiniones recogidas, comentarios y manifestaciones


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2016 [Thomson Reuters (Legal) Limited / Miguel ngel Malo Valenzuela]
Portada: Thomsom Reuters (Legal) Limited
Editorial Aranzadi, SA
Camino de Galar, 15
31190 Cizur Menor (Navarra)
ISBN: 978-84-9099-915-8
Depsito Legal: NA 645/2016
Printed in Spain. Impreso en Espaa
Fotocomposicin: Editorial Aranzadi, SA
Impresin: Rodona Industria Grfica, SL
Polgono Agustinos, Calle A, Nave D-11
31013 Pamplona

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A Rebeca, mi vida, y a Adriana y Rodrigo,


por hacerme sentir tan afortunado.
A mi madre, por su magisterio silencioso,
y a mi padre, por su empeo en que me
embarcara en este proyecto y su apasionada
bsqueda del conocimiento y la justicia.
Y a mis hermanos, ejemplo permanente,
as como a mi segunda familia y a todos
aquellos con quienes he tenido la suerte
de compartir este camino.

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Agradecimientos

Agradecimientos

El presente libro tiene su origen en la tesis doctoral que defend el


20 de febrero de 2015 en la Facultad de Derecho de la Universidad Rey
Juan Carlos, y es fruto de mi conviccin de que, en el actual contexto
de globalizacin, el estudio del Derecho comparado ya no es slo un
interesante y sugestivo ejercicio terico, sino una autntica necesidad
prctica.
La tesis fue dirigida por la profesora Mara Medina Alcoz, a quien
agradezco de corazn sus sabios consejos, as como su paciencia y dedicacin durante todo el proceso de investigacin. Su rigor cientfico,
su espritu crtico y su entusiasmo contagioso fueron esenciales para
que pudiera culminarlo.

El tribunal que juzg la tesis, y que otorg a la misma la calificacin de sobresaliente cum laude por unanimidad, estuvo compuesto
por los profesores Antonio Manuel Morales Moreno, Miquel Martn-Casals, Mariano Yzquierdo Tolsada, Fernando Pea Lpez y Mara Teresa Echevarra de Rada. Agradezco a todos ellos sus valiosas
observaciones y sugerencias realizadas el da de la defensa de la tesis
doctoral. Considero un privilegio impagable haber podido contar
con la crtica y consejo de tan insignes juristas. Asimismo, agradezco
especialmente al Presidente del Tribunal, Antonio Manuel Morales
Moreno, su generosa disposicin a prologar este libro, as como sus
reflexiones y sugerencias en relacin con algunos de los grandes temas
abiertos en materia de remedios frente al incumplimiento contractual.
Este apartado de agradecimientos tambin debe incluir una mencin especial a Cuatrecasas, Gonalves Pereira, donde he tenido la oportunidad de aprender del ejemplo de magnficos profesionales expertos
en el arte de la abogaca, por su generosa confianza y su colaboracin
para la publicacin de este trabajo. Este agradecimiento debe ir especialmente dirigido a Alfonso Iglesia Gonzlez, coordinador del rea de
litigacin y arbitraje, Iigo Quintana Aguirre, que puso a mi disposicin su valiosa biblioteca y sus conocimientos sobre Derecho ingls, y
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REMEDIOS FRENTE AL INCUMPLIMIENTO CONTRACTUAL

Juan Antonio Aguayo Escalona, que no dud en apoyar el proceso de


publicacin.

Gracias, finalmente, a todos los autores que me han precedido en


los estudios sobre Derecho comparado y sobre remedios frente al incumplimiento contractual. Este trabajo slo aspira a ser una modesta
continuacin de los que le preceden, y la finalidad principal que me ha
guiado en su elaboracin no ha sido tanto la bsqueda de una especial
originalidad, sino la exposicin ms clara, sistemtica y sencilla posible
de la materia objeto de estudio. En todo caso, la responsabilidad de
cualesquiera errores u omisiones que el trabajo pudiera contener, as
como de las opiniones contenidas en el mismo, corresponden exclusivamente a su autor.

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ndice

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ABREVIATURAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

19

PRLOGO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

21

INTRODUCCIN
I. Sistemas jurdicos y reglas de derecho objeto de comparacin .
II. Utilidad del Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . .
III. Eleccin del Draft Common Frame of Reference como objeto
de comparacin con el Derecho espaol y el Derecho ingls .

25
38
44

CAPTULO PRIMERO

EL INCUMPLIMIENTO DEL CONTRATO


I.

Concepto de incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

49

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

49
52
55

II. Causas de exoneracin de responsabilidad por el incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

58

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

58
62
69

III. Nota comparada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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REMEDIOS FRENTE AL INCUMPLIMIENTO CONTRACTUAL

CAPTULO SEGUNDO

EL CUMPLIMIENTO EN FORMA ESPECFICA


I.

Rgimen general del cumplimiento en forma especfica . . . .

81

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

81

1.1. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.2. Tipologa del cumplimiento en forma especfica . . . . .
1.3. Preferencia del remedio de cumplimiento respecto del
remedio indemnizatorio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

81
83

2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

87
90

II. Excepciones al cumplimiento en forma especfica . . . . . . . . . .

90

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

90
92
96

III. Nota comparada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

98

86

CAPTULO TERCERO

LA REDUCCIN DEL PRECIO


I.
II.
III.
IV.

Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Nota comparada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

107
110
111
113

CAPTULO CUARTO

LA RESOLUCIN DEL CONTRATO


I.

El rgimen de la resolucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

117

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

117

1.1. Fundamento y naturaleza . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


1.2. Presupuestos de la resolucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

117
120

1.2.1. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

120

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1.2.2. De la voluntad deliberadamente rebelde a la frustracin del fin del contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


1.2.3. Referencia especfica a la calificacin del incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

121
124

1.3. Imputabilidad del incumplimiento . . . . . . . . . . . . . . . .


1.4. Compatibilidad con otros remedios . . . . . . . . . . . . . . . .

127
128

2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

130

2.1. Fundamento y presupuestos de la resolucin . . . . . . .


2.2. Restricciones a la resolucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.3. Compatibilidad con otros remedios . . . . . . . . . . . . . . . .

130
140
143

3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

144

3.1. El incumplimiento esencial en el Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


3.2. Compatibilidad con otros remedios . . . . . . . . . . . . . . . .

144
147

II. El incumplimiento esencial no materializado pero previsible . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

148

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

148
150
152

III. La demora como causa especfica de resolucin . . . . . . . . . . . .

153

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

153
155
157

IV. La forma de ejercicio del remedio resolutorio . . . . . . . . . . . . . .

158

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

158
159
160

Efectos de la resolucin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

162

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

162
165
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V.

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REMEDIOS FRENTE AL INCUMPLIMIENTO CONTRACTUAL

VI. Nota comparada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

173

1. Criterios generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Referencia especfica a la resolucin por incumplimiento esencial
no materializado pero previsible . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Referencia especfica a los efectos de la resolucin . . . . . . . . . . . .

173
181
183

CAPTULO QUINTO

LA SUSPENSIN DEL CUMPLIMIENTO


I. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
III. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

187
190
192

1. El rgimen de la suspensin del cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . .


2. Supuestos especiales derivados de la exigencia de conservacin
del contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

192

IV. Nota comparada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


1. El rgimen de la suspensin del cumplimiento . . . . . . . . . . . . . . .
2. Supuestos especiales derivados de la exigencia de conservacin
del contrato . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

198
198

194

201

CAPTULO SEXTO

LA INDEMNIZACIN DE DAOS Y PERJUICIOS


I.

Concepto y criterios generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

205

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

205

1.1. Introduccin: presupuesto del deber de indemnizar . .


1.2. Cumplimiento por equivalencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3. Referencia especfica a la prueba de los daos . . . . . . .
1.4. Dao resarcible . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.5. Intereses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

205
210
212
214
217

2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

221

2.1. Introduccin: presupuesto del deber de indemnizar . .


2.2. Referencia especfica a la prueba de los daos . . . . . . .

221
223

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2.3. Dao resarcible . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


2.4. Intereses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

227
231

3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

233

3.1. Introduccin: presupuesto del deber de indemnizar . .


3.2. Dao resarcible . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.3. Intereses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

233
235
236

II. La previsibilidad y otras limitaciones al deber de indemnizar .

240

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

240

1.1. La previsibilidad en caso de negligencia . . . . . . . . . . . .


1.2. La previsibilidad en caso de dolo . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3. Otras limitaciones al deber de indemnizar . . . . . . . . . .

240
245
247

2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

252

2.1. La previsibilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2.2. Referencia especfica a la concurrencia de culpas . . . .
2.3. Referencia especfica al deber de mitigacin y a los negocios de reemplazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

252
258

3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

263

III. El dao moral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

265

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

265
268
270

IV. La clusula penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

271

1. Derecho espaol . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. Derecho ingls . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Draft Common Frame of Reference . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

271
274
277

Nota comparada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

278

1.
2.
3.
4.
5.

278
284
291
293
296

V.

Criterios generales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La previsibilidad y otras limitaciones al deber de indemnizar . . .
El deber de mitigacin de los daos y perjuicios . . . . . . . . . . . . . .
El dao moral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
La clusula penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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REMEDIOS FRENTE AL INCUMPLIMIENTO CONTRACTUAL

CONCLUSIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

299

NDICE CRONOLGICO DE SENTENCIAS


I. Sentencias de tribunales espaoles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
II. Sentencias de tribunales ingleses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

309
313

BIBLIOGRAFA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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