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Lgica

Hiptesis

La Investigacin
Cientfica Avanzada.
Con Introduccin a Los Programas de
Investigacin Cientfica; La Investigacin
Internivel y El Razonamiento Artificial.

Axiomtica
Lgica

Leyes
Cientficas

Fsica
Terica
Suficient

Razn
Suficiente

Primera Edicin 2015

Roiman Valbuena

La Investigacin Cientfica Avanzada.


Con Introduccin a Los Programas de Investigacin Cientfica;
La Investigacin Internivel y El Razonamiento Artificial.

La Investigacin Cientfica Avanzada.


Primera Edicin Digital en Espaol.

Se prohbe la reproduccin total o parcial de esta obra, as como su tratamiento


informtico, o su transmisin bajo ninguna forma o por cualquier medio, ya
sea electrnico, mecnico, por fotocopia, por registro u otros mtodos, sin el
permiso previo y por escrito del Ing. Roiman Valbuena, titular del Copyright.
PRIMERA EDICIN EN ESPAOL 2015.
DERECHOS RESERVADOS. Copyright : MMXV

Por: Roiman Eduardo Valbuena Castro.


ISBN: (E pub) 978-980-12-8211-2.
Depsito legal: Ifi06120150042427.
Editado en Maracaibo; Estado Zulia; Venezuela.
roiman.valbuena@gmail.com
roiman_valbuena@hotmail.com
@Roimanvalbuena
http://seguridaddigitalvenezuela.blogspot.com/
http://cencalzulia.blogspot.com/

II

ACERCA DE LA INTUICIN EN LA CIENCIA

No es Cientfico aquel que, haciendo usufructo del mtodo, con fe ciega y sin discernimiento
alguno lo sigue. Sino quien conocindolo, est al tanto de sus bondades y limitaciones. Entonces,
emprende camino propio sabiendo que es ste el que construye al mtodo y no al contrario. Pues,
el mtodo, no es ms que un largo y escabroso camino ya transitado por los procesos inherentes
a la ciencia. Es as como, desde este aparte del libro, en sus inicios, puedo afirmarles que no
existe tal cosa denominada Mtodo Cientfico, si desea saber qu es esa entidad que emplea el
investigador para lograr su cometido, y cmo se consigue. Emprenda investigacin propia sin
freno, vacilacin ni limitacin alguna. Cuando su objetivo sea alcanzado, voltee y observe el
sendero transitado, si se pregunta cmo lleg all, slo hay una respuesta posible: a travs de la
Intuicin y la experiencia, slo con ellas es posible lograr descubrimientos sorprendentes, y sin
ellas, es imposible la ciencia. La intuicin siempre ha sido y seguir siendo, coautora y
codescubridora de maravillas cientficas.
Escuche y siga a su intuicin, ella puede ver y advertirle de cosas, representa el poder
mximo del intelecto a priori expresado en forma de aprehensiones. Es la intuicin, a travs de
flashes perceptivos generados en el inconsciente, la que construir el proceso que lo guiar desde
el problema hasta su solucin. Hacer caso a la intuicin, es optar por seguir un conjunto de
acciones de nuestro genio interno, no consiste en meras sospechas, sino, en una facultad creadora
que todo hombre posee. Es percibir desde el inconsciente para proyectarlo sobre la mente
analtica, pues, la intuicin no solo es primera a la razn, sino que es superior a ella.
La intuicin no miente, se equivoca o explica, slo orienta al espritu y es base del accionar
del agente cientfico en la consecucin de sus metas. Aporta la va ms expedita para lograr
descubrimientos, mximo trofeo del deporte cientfico. Isaac Asimov sola decir: La intuicin es
el arte, propio de la mente humana, de la elaboracin de la respuesta correcta, partiendo de
datos que son, en s mismos, incompletos o incluso, engaosos. De esta manera doy la
bienvenida a los lectores, informndoles que, este libro, producto de 5 aos de esfuerzo, no trata
nicamente de ciencia, sino tambin, de Intuicin, Deduccin e Inspiracin.

III

ACERCA DE LA INVESTIGACIN CIENTIFICA AVANZADA


Entindase por Investigacin Cientfica Avanzada [ICA], a aquella, o aquel tipo de
indagacin que parte desde un proyecto cientfico normal, incluyendo todas sus caractersticas
propias. En el cual, se agregarn conjeturas soportadas en el principio de duda razonable e
hiptesis ms all de cualquier cmulo de datos, que no podrn ser modeladas sino por
algoritmos y mecanismos computacionales. Cuyos eslabones cognoscitivos darn luces a
descubrimientos por s mismos imposibles desde el cerebro humano en su estructura natural.
Actuando donde la parlisis intelectual se haga presente. Logrando con ello, superar las
limitaciones que el cerebro biolgico impone sobre el agente cientfico. Se pretende entonces,
lograr un cambio radical de las estructuras para producir conocimientos con el uso y aplicacin
de una lgica superior a la tradicional, soportada sobre la Teora Estadstica de la Decisin y los
Razonamientos Bayesianos.
En vista de que la mente es la que define qu y quienes somos. Entonces, la recreacin de
estados mentales por un agente artificial ayudara a aumentar la percepcin, la comprensin, el
entendimiento y la prediccin, tendentes a superar las limitaciones del cerebro biolgico. Sern
necesarios entonces, un conjunto de mecanismos que ayuden a perfeccionar tales procesos. El
Razonamiento Artificial; La Lgica Difusa; La Lgica Trivalente; Los Mtodos Bayesianos o la
Teora de Bayes y Las Cadenas de Markov; entre otros, son algunos de los procesos que se
detallan en este texto. La Investigacin Cientfica Avanzada amerita de un nuevo hombre de
ciencia, aquel que a travs de la intuicin y la imaginacin disciplinada, logre resultados que con
el mtodo no se podrn. Pues, es imposible hacer ciencia con mtodos definidos a priori. Para
lograr resultados sorprendentes a veces es necesaria en la experimentacin, un toque de anarqua.
Este nuevo hombre, ha de operacionalizar un intrincado protocolo de captura de problemas,
escalando en unidades de razn y bajo el rigor y belleza de elegantes ecuaciones matemticas.

No obstante, este tipo de investigacin slo ocupa una pequea parte del contenido de este
libro. La representacin de conocimientos de formas ms avanzadas no solo se logra con la
aplicacin de algoritmos computacionales embebidos dentro de una mquina. Por lo que tambin
se abordan temas sobre las teoras cientficas explicativas, las leyes cientficas, las explicaciones
puras y las investigaciones abstractas.

IV

ACERCA DEL PORQU DE ESTE LIBRO


Ningn descubrimiento viene solo ni nace porque quiere se sobreviene producto de la
Causalidad Universal donde cada cosa pasa porque tiene un motivo, ajeno al nuestro, para
ello como sola decir David Hume: No existe evidencia cierta de que la causalidad sea propia
de este mundo. En cada descubrimiento concurre y opera una invisible fuerza que lo hace
aparecer cuando un cientfico, repentinamente, concibe una idea extraa que lo hace desviar del
camino. Lo somete y obliga a seguirla. El lser, el ADN y la Teora de la Relatividad, nacieron
as. Como sensaciones realmente dadas y proyectadas mgicamente sobre el intelecto del ser
humano elegido para ello. En consecuencia, ciertos descubrimientos cientficos y sus teoras,
indudablemente estn fuera del alcance de la razn. Aunque afirmarles puedo, la irracionalidad
tambin es parte de la razn, pues ambas tienen lados opuestos en una misma escala.
Este libro pretende crear en el investigador novel, un espritu filosfico acerca de la ciencia,
qu es, cmo esta se presenta y el cmo se le aborda. De no ser as, admitir como vlidas a
aquellas cosas que lo son slo en apariencias, y a eso se le llama cientifismo prehistrico. Pues,
no es ni ser descubridor quien, habiendo obtenido ciertos resultados, los acepta slo por
sometimiento al yugo del mtodo, ya que, si ste existe, y a travs de l se obtuvo determinada
consecuencia, entonces aquello conseguido es vlido. No hay mxima ms falssima que esa!
Bien lo afirmaba Miguel de Cervantes: la falsedad tiene alas y vuela, y la verdad la sigue
arrastrndose, de modo que cuando la gente se da cuenta del engao, ya es demasiado tarde.
El buen investigador no ha de subsumirse con fe ciega en sus instrumentos de recoleccin de
datos sin antes desconfiar de ellos. Son los principios de la lgica los que permitirn que los
juicios y los sentidos se calibren a travs de la observacin, tornando vlidos a stos
instrumentos y sabiendo siempre que, al conocimiento slo es posible conseguirlo al final de la
cadena de razones. Cuando la mente hace uso de los principios de la lgica, es decir, opta por los
procedimientos del pensar, es capaz de encontrar atributos invisibles y subyacentes en el
fenmeno, ser entonces cuando construya a travs de ellos, cada uno de los eslabones que
conformarn la transcausalidad derivada de su propio mtodo.
Un agente cientfico es aquel que asume su mtodo como cierto, si y solo si, habindosele
presentado cierto cmulo de datos, encuentra evidencias en su procesamiento y su razn es
sometida por la fuerza del convencimiento a travs de la demostracin. Aunque la demostracin

nunca da certeza de verdad, pues amerita de la certificacin de un concepto con su hecho. Es la


nica forma bajo la cual opera la ciencia, y si usted decidi dedicarse a la investigacin
cientfica, entonces acepte, siga y somtase las reglas del juego. Si un investigador no sabe de
estadstica, de lgica matemtica, es incapaz de ejecutar razonamientos escalados, o desconoce
los principios de la teora de la demostracin, es mejor que abandone el juego inmediatamente.
Ya que, podra llegar a profesar falsa certeza, y en consecuencia, engaarse por semejanza sin
lograr conseguir un mnimo atisbo de verdad. Un arma falsa no es un arma en s, simplemente
parece serla. Bien se dice, el hombre con la verdad se sosiega y satisface, solo si, esta se
presenta en correspondencia con los actos del entendimiento. Un entendimiento sutil, con
grandeza y capaz de mover cosas.
En el juego cientfico, una idea es una simple unidad de razn, por lo que nunca podr actuar
sola. Ameritar de la concatenacin e ilacin con otras ideas intermedias ordenadas para
producir conocimientos. Un conjunto de ideas puede representar a un concepto, admitindosele a
ste como unidad descriptiva o mnima pieza que da inicio al proceso cientfico. No obstante, si
desea obtener resultados sensatos, deslndese de aquella parsimoniosa e intil rutina
pseudocientfica representada en las investigaciones descriptivas. Describir es slo un paso del
mtodo y no podr separarse de l, la descripcin no aporta profundidad de pensamiento, no
contrasta ni concatena, no hipotetiza, infiere o explica. Adems de carecer de etapa alguna de
razonamiento. Describir por el simple hecho de hacerlo no es ciencia, entonces, la investigacin
descriptiva carece de fuerza para semejante pretensin. Un cientfico es aquel que partiendo del
caos intelectual presente en el fenmeno, operacionaliza acciones tendentes a su ordenacin
alejando a su paso el error, valindose nicamente de la explicacin.
Siendo as, la descripcin sin explicacin es imposible que se convierta en ciencia, slo sirve
para especificar cualidades, atributos o propiedades de objetos o personas, es decir, para admirar
la naturaleza de los eventos sin irrumpir en ellos, y observar por el mero acto de hacerlo, es
perder el tiempo. Slo es posible convencer con conceptos cientficos a travs del acto
explicativo, y, nunca deber someterse por fuerza la explicacin de un hecho. Aquel que asume a
la descripcin pura como un acto de creacin de ciencia real, ciertamente no ha entendido los
principios bsicos del quehacer cientfico, y como certificase Sneca: No hay viento favorable
para aquel barco que no sabe a dnde va.
Este libro presenta cuatro de los Programas de Investigaciones Cientficas con los cuales se
proyectan eficaces resultados. Los Programas de Investigaciones Abstractas; Los de
Investigaciones Explicativas Puras; Los de Investigaciones Causales y Los de Investigaciones
Exploratorias. Adems de dos de los procesos cientficos ms convincentes y poderosos de todos

VI

los tiempos, la Experimentacin Cientfica y los Mtodos de la Fsica Terica. Incluye tambin,
apartes dedicados a Los Experimentos Mentales y las Investigaciones Tecnolgicas. Los
Programas de Investigacin son secuencias de indagacin divisibles en etapas, donde cada una
amerita de leyes diferentes o de teoras diferentes. En el proceso se les concatena a todas bajo el
Principio de Correspondencia. No hay resultados ms impactantes en ciencias que los derivados
desde estos programas. Abstraer, comparar, discernir, hipotetizar y explicar, para en un final
retornar a la exploracin de aquello inexplicable, conforman el conjunto de pasos de excelencia
para construir un quehacer cientfico productivo.
Debo recalcar, a estos Programas de Investigacin lgicamente justifico, describo y explico,
pero no desarrollo una metodologa directa para su abordaje, ello se llevar a cabo en una
segunda edicin del texto, y con la rigurosidad ajustada a ciertos cnones, que a tales elegantes
operaciones ennoblecen. Pues, ameritan de un procedimiento lgico matemtico que no se
aborda en la presente edicin.
En otro sentido, las investigaciones de hoy han perdido fuerza con respecto a las del pasado, a
pesar de contar con un gran cmulo de hechos y con toda la tecnologa disponible, nos
encontramos encadenados a los mismos problemas. Esto es cientficamente inexplicable, sin
embargo, la Inexplicabilidad tiene su lgica. En ocasiones es necesario cierto caos intelectual
dentro del proceso de construccin de la ciencia, la anarqua y cierto desorden intencional,
pueden en ocasiones sacar de contexto un evento, y comnmente es la nica forma de que ste
manifieste entidades o comportamientos emergentes. Entonces es cierto que la perturbacin de
un sistema produce innovaciones cientficas. De hecho, seguro estoy, de que es imposible la
existencia de un fenmeno universal o, entre el cielo y la tierra, que se resista a su explicacin a
travs de las matemticas, pues los nmeros nunca han sido buenos cmplices, ya que cuando se
les persigue y atormenta, comienzan a decirlo todo, nada lo callan.
En mis intentos por formar un nuevo tipo de investigador para el siglo XXI, objetivo,
analtico, detallista, experimentalista, mecanicista, determinista, teorista, que domine induccin y
deduccin, adems de la lgica demostrativa. Me he visto en la necesidad de hacerle entender el
cmo opera la mente, qu es el discernimiento y cmo funciona el intelecto. En ese sentido, el
hecho y su razn son combinados por la mente analtica en la conciencia para alterar el
conocimiento incrementando as el entendimiento. Pero el convencimiento se produce cuando la
mente, a travs de la prueba, ha sido persuadida, pues es cuando se da una certificacin de
verdad conforme a los actos del entendimiento. Tales hechos se dan a travs de nociones
mentales que luego de procesadas, se convierten en potencias mentales de la inteligencia para
operar nicamente en la conciencia. Siendo as, un cientfico se transforma en un ser prisionero

VII

de una idea suprema, para la cual no busca pruebas, sino, convencimiento. En razn de ello, y en
esa direccin, es que he querido presentar el siguiente esquema del libro.
Los primeros Cuatro Captulos pretenden erosionar el pensamiento cientfico actual, tanto del
investigador novel como del experimentado. Donde, basado en una concepcin cientfica
filosfica de la teora de la mente, se podr caracterizar cmo y porqu la lgica est presente
como ciencia del razonamiento. Segn G. K. Chesterton; No puedes encontrar la verdad con la
lgica si no la has encontrado ya sin ella, por eso estudiamos en este libro, la teora de la mente.
Ms que una receta metodolgica, que de hecho no la es, consiste en una gua para conectar los
engranajes de la ciencia con la mecnica de la mente. Si ya existe alguna forma de razonar del
investigador, sta podr ser reedificada con nuevos andamios para construir conocimientos a
travs de una nueva forma de pensar y actuar en consecuencia. El investigador novel desconoce
ciertos procesos porque ignora la lgica, y la ignora porque en su formacin le fue ocultada. No
obstante, toda investigacin cientfica presupone sus principios, bajo ninguna razn los discute o
pone en duda, mucho menos los omite.
En la Seccin [2.2] hago presentacin de formas de adquirir conocimiento por demostracin,
base y esencia de este texto. He querido introducir tambin, un aparte especial dedicado
nicamente a las Leyes Cientficas [2.3 y 2.4]. All, se describen y manifiestan, de forma
figurativa y ordenada, toda una serie de acciones tendentes a la estructuracin de explicaciones
basadas en modelos matemticos legaliformes. Ya que, no hay forma ms poderosa y
convincente de presentar resultados cientficos satisfactorios, que cuando la extraa fuerza que
une a los agentes causales con los agentes efectores, es explicada con la sobriedad de un modelo
matemtico escondido, subyacente, y fenomenolgicamente invariante, sobre el evento aludido.
En ese sentido, en el aparte [2.5], presento una breve crtica sobre uno de los eventos de la
investigacin social que me han inquietado toda la vida. Su incapacidad, o ms bien, falta de
disposicin, para estructurar leyes que describan, expliquen, y se anticipen a los eventos
comunes en las sociedades humanas. Sus cientficos siempre han hecho inobservancia sobre
patrones causales. Se han centrado ms en la construccin de conceptos, que en la prediccin o
explicacin de hechos. Y desde esta tribuna, con toda la humildad del mundo puedo afirmarles,
un concepto es un sustituto de muy, pero muy mala calidad, para una ley. Realmente me inquieta
observar el cmo pocas investigaciones sociales contradicen opinin manifiesta de otras.
Muchos de sus investigadores no quieren razonar debido al fanatismo, otros sencillamente no
pueden, y otros distintos no se atreven pues simplemente se han convertido en esclavos de su
propio mtodo. Tanta coincidencia me hace pensar que existe una conspiracin para tallarse un
lugar y perpetuarse convenientemente en esferas de poder acadmico.

VIII

No obstante, y aunque innumerables son las crticas que tengo sobre su modelo, ciertamente
presenta caractersticas que de ser desarrolladas en completitud, podra conseguir las desideratas
de toda ciencia. El fenmeno social ha de separase un poco del probabilismo y acercarse ms al
determinismo. Pues, todo lo que derive de la teora de la probabilidad, es tan probablemente
verdadero como probablemente falso, si no son bien afinados sus mecanismos. Si bien sus obras
son deliciosas en cuanto a argumentaciones, y son elegantes en cuanto a sus desarrollos
expositivos, carecen de los grados de corroboracin necesarios y suficientes para soportar tales
cadenas de razones. Es peldao ms bajo de la escalera de la ciencia es operar con variables, y el
ms alto, el explicar con teoras soportadas por leyes, entonces, sera bueno que el cientfico
social comience a subir la escalinata.
En la Seccin [3.2.3] presento antologa sobre uno de los eventos cientficos ms polmicos
de todos los tiempos, El Problema de Superponer Induccin y Deduccin, fuente de diatriba
histrica entre el cualitativismo y el cuantitativismo. All se explica por qu la induccin como
mtodo en el cualitativismo, ha consistido en un mal proceso para el abordaje de la ciencia. Un
razonamiento de este tipo contiene sicologa pero resulta indemostrable a travs de los procesos
de la lgica. Ambos pasos, Induccin y Deduccin, son necesarios en la ciencia y no deben
superponerse el uno sobre el otro, sino, uno despus del otro.
El Captulo V es el que realmente da el merecido nombre al libro: La Investigacin Cientfica
Avanzada. All se presenta el razonamiento artificial y la secuencia de algoritmos que hacen
posibles las grandes tecnologas de hoy. Si la razn del ser humano funciona bajo combinaciones
de presencia/ausencia de seales elctricas, tal como la secuencia de programacin de una
computadora, entonces ambos son anlogos. Si el corazn humano acta como una maquina
difusa que interpreta patrones con etiquetas difusas basadas en la qumica ms que en la
administracin de seales, entonces ha de existir, al menos un mtodo para interpretarlas. El
cerebro biolgico realmente se ha convertido en un obstculo para el progreso de la ciencia del
siglo XXI. Siendo as, era necesario introducir esta, aunque no nueva, forma de investigacin.
Los Captulos VI y VII aportan otra novedad del texto, el cmo se visualiza un problema
desde la mente del cientfico y el cmo abordar un proyecto para la obtencin de resultados
basados en leyes y teoras cientficas explicativas. Puesto que una teora cientfica es una cadena
de deducciones o postulados lgicos que se usan para explicar todo lo que opera, interacciona o
pasa en determinada direccin sobre un evento, me permito expresar que nada de ello se ha
dejado en blanco o ha sido escrito por meros caprichos, ya que, nadie entiende algo a menos de
que crea en ello, entonces le ser necesario transformar ideas en hechos, y para eso son las
teoras. El proceso teorizador est aqu porque el mtodo tradicional ha estado presentando desde

IX

hace algn tiempo, evidentes limitaciones, ha logrado saturar bibliotecas enteras con literatura
gris que en ocasiones slo el autor ha ledo.
Ha creado caos y confusin dentro de sus propias estructuras formales de construccin de
ciencia y los descubrimientos prcticamente han desaparecido. El cientifismo sofista de
escritorio ha dado pie a que muchos de los investigadores de hoy, no logren distinguir entre un
marco terico y una perspectiva terica; entre tesis y teora, entre teora conceptual y teora
axiomatizada, entre ecuacin y frmula, entre pensar y pensamiento, entre procedimiento
estadstico y prueba estadstica. Entonces, no hay fuerza ms poderosa que la unin de una teora
y una ley en una secuencia de explicacin.
En los Captulos VIII, IX y X, se presentan las formas ms avanzadas para hacer
descubrimientos y reproducir conocimientos. Las Teoras Cientficas Explicativas y sus
Mtodos, adems de los procedimientos para la Axiomatizacin y formulacin de ecuaciones a
travs de ellas. Se hace introduccin a la fenomenologa desde el punto de vista intuitivo con los
Mtodos de la Fsica Terica y sus ecuaciones, incluyendo un breve aparte sobre los Sistemas
Fsicos y la Causacin Universal.
En el Captulo X, hago introduccin a la Investigacin Experimental, considerada como la
investigacin cientfica por excelencia. En la Seccin [10.2], ejecuto anlisis sobre ciertas
consideraciones que han de estar presentes entre la observacin y la experimentacin. Por
ltimo, en la Seccin [10.10], afronto el abuso en el uso y aplicacin de las escalas de Likert,
hago introduccin de un declogo de los porqus no han de usarse, pues no resisten el ms
mnimo sometimiento a prueba, han servido ms para multiplicar el nmero de errores que para
descubrir verdades. Ms que un instrumento de recoleccin de datos, se ha convertido en
herramienta de deformacin de resultados cientficos. Tal aberracin metodolgica ha de
subsanarse en lo inmediato.
Intencionalmente, he omitido aquellas extensas pruebas de demostraciones, as como los
anlisis estadsticos de la experimentacin cientfica. Ello podrn apreciarlo, con la elegancia,
majestuosidad y firmeza que caracterizan a una operacin de razonamiento lgico matemtico
direccionada sobre la explicacin y demostracin de hechos, en una segunda edicin del texto. El
contenido total del libro presenta un acompaamiento representado por ms de 300 citas a pie de
pgina, muchas de ellas contienen digresiones, otras profundizan y aclaran la temtica que se
aborda. Lalas, estn all por algo, es la mejor forma de interaccin autor lector que existe.
Fueron escritas en lenguaje tcnico, exhaustivo y no complejizante. Presentan ejemplos y
bibliografas de excelencia, en fin, este libro es para ser meditado, trata ms de educacin

cientfica que de investigacin, algunos apartes habrn de ser reledos, pero al final les aseguro,
el investigador que comenz a leerlo, no ser el mismo cuando finalice. Si es as, entonces se
habr cumplido el objetivo, erosionar el pensamiento cientfico actual.
En ocasiones me han dicho, y de hecho lo dicen bien, que estos procesos para hacer ciencia
son demasiado complejos como para ser adoptados en ciertas universidades, que exponer estos
criterios a una comunidad cientfica subdesarrollada, es decir, que presenta muy pocos
descubrimientos y afirma que investigar es escribir artculos cientficos, amerita de cierto toque
de locura. Pues bien, he aceptado la crtica. Si alguien no est de acuerdo conmigo es porque no
estamos mirando al mismo lado ni con los mismos ojos, tampoco pretendo convertirme en ojos
de otros, no todos observamos los acontecimientos cientficos a travs de un vidrio del mismo
color. Dejemos entonces, que el futuro juzgue a cada uno por sus logros y asumo tal toque de
locura adhirindome a lo que alguna vez plante Friedrich Nietzsche: Aquellos que eran visto
bailando, eran considerados locos por quienes no podan escuchar la msica.

XI

ACERCA DEL AUTOR

Valbuena Castro Roiman Eduardo: Ingeniero en Electrnica Mencin Telecomunicaciones,


Universidad Rafael Belloso Chacn. Maracaibo, Estado Zulia, Venezuela. Analista de Seguridad
en Redes de Telecomunicaciones e Investigador sobre Delitos Informticos. Egresado del Centro
Venezolano Americano del Zulia (CEVAZ) ao 2003. Diplomado en Docencia Universitaria,
Universidad del Zulia 2008. Profesor en la Universidad Nacional Experimental Politcnica de la
Fuerza Armada UNEFA. Profesor Asociado en la Universidad Jos Gregorio Hernndez. Ex
Docente en el Instituto Universitario Politcnico Santiago Mario y Universidad del Zulia.
Especialista en Docencia para la Educacin Superior; Tesis Mencin Publicacin (Universidad
del Zulia). Maestra en Telemtica en Universidad Rafael Belloso Chacn (Tesis Pendiente).
Escolaridad Finalizada en la Especializacin en Metodologa de la Investigacin, Universidad
Rafael Urdaneta (URU). Aficionado a los estudios de la Fsica, Mecnica Clsica y Relativista,
Teora Electromagntica, Fsica Terica y Fenomenologa Intuitiva aplicada a los Mtodos de la
Fsica Terica. As como a la Filosofa de la Ciencia y la Investigacin Cientfica Productiva.
- Director Acadmico del Centro de Capacitacin Alternativa, CENCAL, C.A.
http://cencalzulia.blogspot.com/ : Adiestramiento en el Tratamiento de la Ciencia.
- Analista de Seguridad y Editor del blog de Seguridad Informtica:
http://seguridaddigitalvenezuela.blogspot.com/ : Especializado en Modelos Matemticos
Criptogrficos y de Seguridad en Redes de Telecomunicaciones.
- Conocimientos Avanzados en Ingeniera de Ancho de Banda - Interfaces Aire para Redes
Celulares CDMA/ TDMA/ OFDM / HSDPA/ EVDO / Planificacin y Optimizacin de
Radiofrecuencias / Transmisin de Datos y Proyectos de Investigacin y Desarrollo
Tecnolgico. Dicta cursos de Seguridad Informtica y Telecomunicaciones, es invitado
comnmente a ponencias sobre el tema. Colaborador activo para las pginas Web Segu-info
de Argentina y Hackhispano de Espaa.
- Asesor Cientfico en la estructuracin de artculos para revistas clase A.
- Investigador en Ciencias de la Inteligencia Artificial; Modelos Estadsticos para
Razonamientos Aproximados y Teora Estadstica de la Decisin Cientfica.
- Investigador sobre Procesos de Optimizacin Lineal y Combinatoria para la Transmisin de
Datos.
Actualmente trabaja en los siguientes proyectos:
- Segunda Edicin del Libro (Ebook): La Investigacin Cientfica Avanzada;
- Primera Edicin del Libro (Ebook): Teora y Experimentos Cientficos (80% de Avance);
- Primera Edicin del Libro (Ebook): Metodologa de la Investigacin Tecnolgica.

12

LA INVESTIGACIN CIENTFICA AVANZADA


NDICE DE CONTENIDO

ACERCA DE LA INTUICIN EN LA CIENCIA .................................................................. II


ACERCA DE LA INVESTIGACIN CIENTIFICA AVANZADA ................................. III
ACERCA DEL PORQU DE ESTE LIBRO ...................................................................... IV
ACERCA DEL AUTOR ........................................................................................................ XI
CAPTULO I: La Lgica en la Investigacin Cientfica
1.1.- La Lgica en la Investigacin Cientfica ......................................................................... 18
1.2.- Lgica de Enunciados ...................................................................................................... 23
1.3.- Lgica de Predicados ....................................................................................................... 27
1.4.- Lgica de Clases .............................................................................................................. 30
1.5.- Lgica de Relaciones ....................................................................................................... 32
1.6.- El Principio de Identidad ................................................................................................. 36
1.7.- El Principio de No Contradiccin .................................................................................... 40
1.8.- El Principio o Ley del Tercero Excluido ......................................................................... 44
1.9.- El Principio de la Razn Suficiente ................................................................................. 47
1.10.- El Principio de Correspondencia ................................................................................... 50
CAPTULO II: Conocimiento, Ideas y Leyes Cientificas
2.1.- El Conocimiento y las Ideas ............................................................................................ 54
2.1.1.- El Conocimiento Inmediato Directo o Intuitivo .............................................................. 56
2.1.2.- Los Conocimientos A Priori y A Posteriori ....................................................................... 58

2.2.- El Conocimiento Demostrativo........................................................................................ 58


2.3.- Acerca de las Leyes Cientficas ....................................................................................... 61
2.4.- Modelo Kuipers de Reduccin de Leyes por Teoras ...................................................... 65
2.5.- Sobre la Im/posibilidad de Leyes Cientficas en la Investigacin Social ........................ 68
CAPTULO III: Una Ciencia Multimetdica
3.1. El Mtodo Cientfico Informativo .................................................................................. 75
3.1.1.- Periodismo Cientfico y Lgica Argumentativa ................................................................. 79

3.2 El Mtodo Hipottico Deductivo Vs. El Mtodo Hipottico Inductivo .......................... 81


3.2.1.- El Mtodo Hipottico Deductivo o Mtodo de las Hiptesis ..................................... 85
3.2.2.- El Mtodo Hipottico Inductivo ................................................................................ 86
3.2.3.- El Problema de Superponer Induccin y Deduccin..................................................... 88

CAPTULO IV: Razonamiento e Hiptesis Cientficas


4.1.- Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis ................................................................. 94

13

4.1.1.- Las Hiptesis Heursticas .................................................................................................. 98


4.1.2.- Las Hiptesis Inductivas y Deductivas .............................................................................. 99
4.1.3.- Conexin de Hiptesis ..................................................................................................... 100
4.1.4.- Hiptesis Abductivas; Razonamiento Abductivo e Hiptesis Diagnsticas .................... 102

4.2.- Un Pequeo Abordaje de las Inferencias Cientficas ..................................................... 106


4.2.1.- Modelo Stock de Clasificacin de Inferencias ................................................................. 108
4.2.1.1.- Inferencias Inmediatas.............................................................................................. 108
4.2.1.2.- Inferencia Inmediata Simple por Oposicin ............................................................. 108
4.2.1.3.- Inferencia Inmediata Simple por Conversin ........................................................... 109
4.2.1.4.- Inferencia Inmediata Simple por Permutacin ......................................................... 109
4.2.1.5.- Inferencia Inmediata Compuesta: Conversin por Negacin ................................... 110
4.2.1.6.- Inferencia Inmediata Compuesta: Conversin por Contraposicin.......................... 111
4.2.1.7.- Sobre las Inferencia Mediatas Conjuntivas y Disyuntivas ....................................... 111

CAPTULO V: El Razonamiento y la Ciencia ms all del ser Humano


5.1.- El Razonamiento Artificial y el Concepto de Investigacin Cientfica Avanzada ........ 115
5.2.- La Lgica Polivalente: Lgica Trivalente [L3] ............................................................. 118
5.3.- La Lgica Polivalente: Lgica Difusa ........................................................................... 120
5.3.1.- El Anlisis Difuso y la Teora de las Medidas Difusas .................................................... 123

5.4.- La Lgica Polivalente: Lgica Computacional.............................................................. 126


5.5.- Sobre el Razonamiento Artificial................................................................................... 128
5.5.1.- El Razonamiento Bayesiano............................................................................................. 128
5.5.2.- Razonamiento Basado en Procesos Markovianos ............................................................ 131
5.5.3.- Procesos de Decisiones Markovianos .............................................................................. 132
5.5.4.- Teora Estadstica de la Decisin: Procesos de Poisson ................................................... 133

CAPTULO VI: Definicin y Acercamiento al Problema Cientfico


6.1.- Acerca del Problema en la Ciencia ................................................................................ 136
6.1.1.- Lo Abstracto y las Analogas en el Problema .................................................................. 141
6.1.2.- Sobre la Redaccin del Problema ..................................................................................... 142

6.2.- Un Acercamiento a los Dilemas .................................................................................... 145


CAPTULO VII: Los Tipos de Programas de Investigaciones Cientficas
7.1.- Los Programas de Investigacin Cientfica y la Investigacin Internivel ..................... 148
7.2.- Los Programas de Investigacin Abstracta .................................................................... 150
7.2.1.- El Conocimiento Abstractivo ........................................................................................... 152
7.2.2.- Clases Abstractas y Elementos Abstractivos.................................................................... 152
7.2.3.- Intuicin, Abstraccin y Descubrimiento Cientfico ........................................................ 153
7.2.4.- Ciencias Abstractas y Ciencias Concretas........................................................................ 154

7.3.- Los Programas de Investigacin Explicativos Puros ..................................................... 156


7.3.1.- Las Explicaciones Nomolgicas [Deductivas e Inductivas] ............................................ 158
7.3.2.- Las Explicaciones Probabilsticas .................................................................................... 159
7.3.3.- Las Explicaciones Funcionales ........................................................................................ 160
7.3.4.- Las Explicaciones Genticas ............................................................................................ 161
7.3.5.- Las 3 Condiciones de Inexplicabilidad ............................................................................ 162

14

7.4.- Los Programas de Investigacin Explicativos Causales ............................................. 164


7.4.1.- Causacin Probabilstica .................................................................................................. 166
7.4.2.- Causacin Hacia Abajo: Downward Causation ............................................................... 168
7.4.3.- Causacin hacia Arriba: Upward Causation..................................................................... 168

7.5.- Los Programas Exploratorios de Investigacin ............................................................. 170


7.5.1.- Estadio 1: La Mente Exploratoria del Cientfico.............................................................. 171
7.5.2.- Estadio 2: La Descomposicin del Problema ................................................................... 172
7.5.3.- Estadio 3: El Diseo de Investigacin Exploratoria ......................................................... 173
7.5.4.- Estadio 4.- Exploracin y Mecanismos Estadsticos ........................................................ 174
7.5.4.1.- Anlisis de Componentes Principales ...................................................................... 175
7.5.4.2.- Anlisis Factorial de Correspondencia y Confirmatorio .......................................... 176
7.5.4.3.- Anlisis de Correspondencia Mltiple ..................................................................... 177

CAPTULO VIII: Las Teoras Cientficas y las Teoras Tecnolgicas


8.1- Las Teoras Cientficas Puras.......................................................................................... 180
8.2.- El Mtodo Terico ......................................................................................................... 186
8.3.- Las Teoras en los Modelos Cuantitativos y Cualitativos .............................................. 192
8.4.- Criterios Lgicos para Estructurar Teoras Cientficas .................................................. 194
8.5.- El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo ........................................................... 195
8.6.- Introduccin a los Mtodos Mixtos de Investigacin .................................................... 204
8.6.1.- Diseos Mixtos Paralelos ................................................................................................. 206
8.6.2.- Diseo Mixto de Conversin............................................................................................ 207
8.6.3.- Diseo Mixto Multinivel .................................................................................................. 207
8.6.4.- Diseo Completamente Integrado .................................................................................... 208

8.7.- La Teora en los Modelos Mixtos .................................................................................. 209


8.8.- Las Teoras Cientficas en la Investigacin Tecnolgica. ............................................. 214
8.8.1.- Las Teoras Tecnolgicas Sustantivas .............................................................................. 215
8.8.2.- Las Teoras Tecnolgicas Operativas............................................................................... 216

8.9.- El Conocimiento Tecnolgico y sus Tipos .................................................................... 220


8.10.- Las Ingenieras y La Investigacin Tecnolgica ......................................................... 226
CAPTULO IX: El Mtodo de la Fsica Terica
9.1.- La Fsica Terica............................................................................................................ 236
9.1.1.- La Energa ........................................................................................................................ 240
9.1.2.- La Materia ........................................................................................................................ 240
9.1.3.- El Tiempo ......................................................................................................................... 241
9.1.4.- El Espacio......................................................................................................................... 242
9.1.5.- La Fsica Terica segn el Enfoque Centrado en el Fenmeno ....................................... 243
9.1.6.- El Enfoque Constructivo de la Fsica Terica .................................................................. 246
9.1.7.- El Enfoque Abstracto de la Fsica Terica ....................................................................... 247
9.1.8.- El Enfoque Unificacionista de la Fsica Terica .............................................................. 248

9.2.- Los Sistemas Fsicos y la Causacin Universal ............................................................. 250


9.2.1.- Los Sistemas Fsicos ........................................................................................................ 251

15

CAPTULO X: Introduccin a La Investigacin Experimental


10.1.- El Mtodo Cientfico Experimental ............................................................................. 255
10.2.- Consideraciones sobre la Observacin y el Experimento. ........................................... 261
10.3.- Los Experimentos Mentales. ........................................................................................ 264
10.3.1.- Los Experimento Mentales Destructivos........................................................................ 266
10.3.2.- Los Experimentos Mentales Constructivos .................................................................... 267
10.3.3.- El Modelo Conjunto: Destructivo Constructivo .......................................................... 267
10.3.4.- Experimentos Mentales Mediativos ............................................................................... 267
10.3.5.- Experimentos Mentales Conjeturales ............................................................................. 267
10.3.6.- Experimentos Mentales Directos.................................................................................... 268
10.3.7.- El Gato de Shrodinger .................................................................................................... 269
10.3.8.- Galileo Galilei y la Cada Libre ..................................................................................... 271
10.3.9.- David Hilbert y su Hotel Infinito ................................................................................... 273
10.3.10.- El Cerebro en una Cubeta............................................................................................. 275

10.4.- El Control Experimental. ............................................................................................. 278


10.5.- Aleatorizacin Experimental ....................................................................................... 281
10.5.1- El Mtodo de Control Estadstico ................................................................................... 283

10.6.- Los 5 Cnones de Jhon Stuart Mill .............................................................................. 284


10.6.1- Mtodo de la Concordancia............................................................................................ 284
10.6.2- Mtodo de la Diferencia .................................................................................................. 287
10.6.3.- Mtodo Conjunto Concordancia Diferencia................................................................ 288
10.6.4.- Mtodo de los Residuos ................................................................................................. 290
10.6.5.- Mtodo de las Variaciones Concomitantes .................................................................... 291

10.7.- La Validez Experimental. ............................................................................................ 294


10.7.1.- La Validez Interna ..................................................................................................... 295
10.7.1.1.- Amenazas a la Validez Interna ............................................................................... 295
i. La Historia: ........................................................................................................................ 295
ii. La Maduracin: ................................................................................................................. 296
iii. El Efecto de las Pruebas: ................................................................................................... 296
iv. Sesgo en la Seleccin: ....................................................................................................... 296
v. Mortalidad: ........................................................................................................................ 296
vi. Regresin Estadstica: ....................................................................................................... 297
vii. Ambigedad sobre la Direccin de las Inferencias Causales: ..................................... 297
10.7.2.- La Validez Externa ......................................................................................................... 297
10.7.2.1.- Amenazas a la Validez Externa .............................................................................. 298
i. Sesgo en la Seleccin ........................................................................................................ 298
ii. Seleccin de Estudiantes ................................................................................................... 298
iii. Sesgo del Voluntario ......................................................................................................... 299
iv. Generalizacin de Entornos de Laboratorio ...................................................................... 299
v. Las Replicaciones Exactas ................................................................................................ 299
vi. Las Replicaciones Conceptuales ....................................................................................... 299
vii. Las Replicaciones Sistemticas ................................................................................... 300
viii. Fallas en la Descripcin Explcita de la Variable Independiente ................................ 300
ix. El Efecto Hawthorne ......................................................................................................... 300
x. La Inadecuada Operacionalizacin de las Variables Dependientes .................................. 300
xi. Efectos Interactivos de Factores Extraos Vs. Tratamientos Experimentales .................. 300

10.8.- El Diseo de Experimentos. ......................................................................................... 302


10.8.1.- Tipos de Diseos en Investigacin Experimental ..................................................... 302

16

10.8.2.- Diseos Experimentales Verdaderos e Investigacin Cuasi Experimental ............... 302


10.8.3.- Diseos Ex - Post Facto ......................................................................................... 303

10.9.- Clasificacin de los Diseos Experimentales. ............................................................. 307


10.9.1. Diseos Intrasujetos.................................................................................................... 307
10.9.2.- Diseos Intersujetos .................................................................................................. 308
10.9.3.- Diseos Factoriales ................................................................................................... 310
10.9.4.- Diseo Experimental de Caso nico (N=1) .............................................................. 312

10.10.- Encuesta Vs. Experimento. La Falibilidad de las Escalas de Likert. ......................... 315
BIBLIOGRAFA .................................................................................................................... 324

17

La Investigacin Cientfica Avanzada

C A P T U L O

La Lgica en la Investigacin Cientfica


CONTENIDO DEL CAPTULO

1.1.- La Lgica en la Investigacin Cientfica


1.2.- Lgica de Enunciados
1.3.- Lgica de Predicados
1.4.- Lgica de Clases
1.5.- Lgica de Relaciones
1.6.- El Principio de Identidad
1.7.- El Principio de No Contradiccin
1.8.- El Principio o Ley del Tercero Excluido
1.9.- El Principio de la Razn Suficiente
1.10.- El Principio de Correspondencia

La lgica supone una separacin entre sujeto y objeto, por lo tanto, la lgica no es la
sabidura definitiva.
Robert Pirsig.

18

1.1.- La Lgica en la Investigacin Cientfica

Vivimos en un mundo Newtoniano de la Fsica de Einstein regida por la lgica de Frankenstein.


David Russell.
La razn misma es falible, y esta falibilidad debe encontrar un lugar en nuestra lgica.
Nicola Abbagnano.

a lgica consiste en el estudio tanto de las formas vlidas como invlidas de


argumentacin, demostracin y prueba. Se divide en lgica formal y lgica dialctica
<<denominada tambin lgica informal>> Immanuel Kant (1819) en su obra The

Logic, la dividi en analtica y dialctica 1 . Es as como, en el cotidiano devenir de la


investigacin cientfica, la lgica formal plantea esencialmente la puesta en prctica de la
capacidad que posee el investigador de resolver problemas rpidamente y sin ayuda de un
tercero, ocupndose de las demostraciones y del pensamiento ordenado. Bajo estas
consideraciones, es suficiente con emplear el razonamiento y el sentido comn 2 con ciertos
grados de profundidad para la consecucin de resultados sensatos.
Desde la divisin de la filosofa, la lgica formal ha ocupado un lugar importante.
Encargndose del estudio del pensamiento humano y sus leyes, habiendo orientando sobre ellos,
estructuras, mtodos, pasos y argumentaciones, que lo condujesen de forma inequvoca a la
cristalizacin de conocimientos nuevos y lo alejasen de todo aquel errneo sendero al albor del
maravilloso camino del descubrimiento y la verdad es por ello que Dios da al hombre alguna
luz con que discernir lo verdadero de lo falso3

La lgica se organiz en la antigedad desde Aristteles4, considerado como el precursor de


la investigacin cientfica tal y como hoy se le conoce, quien adems, esquematiz el lenguaje
1

Vase p. 17 de la obra. La analtica se pone de manifiesto por la descomposicin de todas las operaciones intelectuales que tienen lugar en el
pensamiento en general; es, pues, una analtica de la forma del entendimiento y la razn. La lgica analtica es estudiada por la filosofa
analtica, trata de la argumentacin, el anlisis del lenguaje y el rigor lgico con el que ste es expresado. A la lgica dialctica la denomina
lgica de la apariencia, y que es resultante de un simple abuso de la analtica. Este abuso consiste en volver solamente la forma lgica, para con
ello simular que se est trabajando con conocimiento verdadero, en el que siempre los elementos han de tomarse de conformidad con los
objetos por razn de contenido. A la dialctica por su lado, se le asocia a los signos y reglas segn las cuales es posible saber si una cosa
conforma o no, con los criterios formales de verdad.
2
Al respecto, Kant op, cit. Afirmaba: La lgica no puede ser por ms tiempo un producto del sentido comn; el sentido comn es la facultad de
percibir las reglas del conocimiento de un modo concreto (en aplicacin), mientras que la lgica debe ser la ciencia de las reglas del
conocimiento en abstracto.
3
Al habernos dado Dios a cada uno alguna luz para discernir lo verdadero de lo falso, no hubiera yo credo tenerme que contentar un solo
momento con las opiniones de otro, si no me hubiese propuesto emplear mi propio juicio para examinarlas cuando fuera oportuno. Ren
Descartes. Discurso del Mtodo.
4
Refirase a: Aristteles: Tratados de Lgica. Traducido por: Prof. F. Larroyo. Mxico. 1969. Otra obra de gran importancia y con algunas
secciones en ingls: Le Blond, J. M. (1973). Logique et Methode Chez Aristotele. Tercera Edicin, Vrin. Paris.

19

natural de los humanos emplazado a la construccin de juicios, conceptos y razonamientos.


Desde sus inicios ha servido como Principio Antrpico5 tanto para la religin como para las
ciencias. Ms tarde en la historia, Russell y Whitehead6, proyectaran sobre ella el uso de un
lenguaje simblico, tal como el empleado en las matemticas y encaminado a la expresin de
ideas del pensamiento. La lgica se circunscribe entonces, al estudio de las diversas formas y
arquitecturas del pensamiento. Su objetivo; hacerlo correcto, vlido y coherente. Para ello
encadena estructuras mentales aisladas hacindolas fuertes y con gran poder deductivo, se avoca
entonces sobre la derivacin de principios verdaderamente racionales y concluyentes.
Consiste en una disciplina cientfica cuyo corolario se proyecta sobre el estudio de las formas

Roiman Valbuena: La Lgica en la Investigacin Cientfica

Multivariadas de los pensamientos cientficos, as como, sobre la validez de sus razonamientos.


Suppes (1999, p. 3) afirma, la lgica es la teora del buen razonamiento, estudiar lgica no solo
ayuda a razonar bien, sino que permite adems entender, el cmo opera la razn. Para sus
efectos, las tcnicas de la lgica son tanto abstractas como rigurosas. Son abstractas puesto que
se concentran en propiedades particulares del razonamiento.
As como, su rigurosidad radica en intentar definir todos los trminos usados 7 , lo que
implica para el cientfico, la adquisicin de una terminologa que pueda considerarse seria. Su
meta es proporcionar un conocimiento profundo de lo que se est haciendo. Como afirmara
apropiadamente Bunge (1985) la investigacin cientfica presupone los principios de la
lgicano los discute... (p. 29).
Las ciencias fcticas necesitan ir ms all de la simple aplicacin de los sistemas lgicos para
confirmar sus hiptesis, para ello son necesarios la observacin y el experimento. Aunque el
empirismo no est presente en los teoremas lgicos y matemticos por tratarse de ciencias
ideales, su inferencia deductiva alimenta de significados al conjunto de conceptos que envuelven
a una teora. Es all donde la lgica presenta la coherencia necesaria, y que usada junto a la
experiencia, estn en condiciones de mostrar vestigios de que la hiptesis planteada sea
medianamente aceptable sobre el hecho fctico al cual se circunscribe.
No obstante, no ser posible separarse del hecho, de que tal hiptesis pueda ser sustituida por
5

La Antropa como principio, siempre ha sido un supuesto terico mediante el cual, todo el orden del universo pareciese destinado a colaborar
en la aparicin y posterior desarrollo del hombre en el universo. <<No confundir con Entropa>>. Todo suceso universal para la Antropa, es
explicable y asociable al perfeccionamiento del entorno que propicie la aparicin de la raza humana, muy similar a la teora de la Panspermia.
Se ha hecho uso extenso de l, por parte tanto de telogos como por hombres de ciencia. La lgica, por originarse en la mente humana,
pareciese subconscientemente estar asociada a este principio.
6
Russell, Bertrand y Whitehead, Alfred. (1910-1912-1913). Principia Mathematica. Vase.
7

Srinagesh (2006); ofrece algunas recomendaciones basadas en las reglas de definicin en lgica, para que el investigador preestablezca y
delimite el significado de los trminos que emplear en su trabajo, adems del cmo desea que stos sean interpretados. Explica cada
definicin consiste en dos partes. A) el trmino o grupo de estos que han de ser definidos, denominados definiendum. B) la palabra, o grupo de
estas que harn la definicin, conocidas como definiens. En la exposicin de conclusiones no debe quedar duda alguna del significado y
contexto exacto que se har mencin. Condicin que permite un entendimiento ms profundo de las circunstancias que rodean al fenmeno.

20

otra en mejores condiciones de explicar el segmento de la realidad en estudio. Permitiendo as, el


enriquecimiento del acervo hacia la acumulacin de conocimientos. Los cientficos formales se
centran en el plano de la demostracin o prueba de ciertos teoremas, posteriormente, los
cientficos de las ciencias fcticas emprendern acciones tendentes a la acumulacin de
elementos probatorios suficientes que les permitan verificar las hiptesis contenidas en tales
teoremas.
La lgica es una ciencia que, en mayor o menor cuanta, est presente en todas las dems.
Asignando grados de corroboracin que hacen que toda proposicin direccionada sobre
determinada rea factual, no solo sea coherente, sino tambin, cientficamente demostrable. Esta

Roiman Valbuena: La Lgica en la Investigacin Cientfica

aporta las normas bajo las cuales se rige la investigacin cientfica y su mtodo8. A la lgica
formal se le asume, como el raciocinio suficiente y condicional, que presenta estricta coherencia
cronolgica mental, entre una verdad del tipo formal, y otra del tipo material basada en el
principio de la evidencia.
La lgica formal es una ciencia formal, y como tal, estudia los elementos que dan lugar a las
demostraciones e inferencias vlidas en la investigacin cientfica. De hecho, un problema
cientfico es bsicamente una confusin lingstica con propiedades subsanables a travs del uso
de la lgica. Es sta la que estudia el significado y qu desea el hombre expresar con el lenguaje.
Opera a travs de la interrelacin de argumentos en su estructura, obviando el contenido
discursivo y el lenguaje utilizado, as como el objeto a lo que el estudio haga referencia. Se
extiende sobre el estudio de conexiones correctas entre las proposiciones, argumentos, o juicios
de un razonamiento.
Al respecto, Piquer (1781) argumenta las verdades primitivas en cada ciencia pertenecen a
la razn y no al raciocinio. Puesto que no son lo mismo, son distinguibles entre s por el hecho
que la razn, aunque incluye raciocinio, se extiende a otras cosas que no lo son, entrando hasta el
plano trascendentalista. El raciocinio no tiene ese alcance, slo es posible aplicarlo sobre objetos
o cosas. Es as como, y segn la filognesis del razonamiento humano, el proceso de
investigacin cientfica se gua por los principios operativos de la lgica, incluyendo sus
proyecciones inductiva y deductiva. No obstante, hay cientficos cuyo trabajo gira en torno al
sentido comn y la experiencia, sin haber estudiado nunca la lgica.
Al plantear sus resultados, hacen uso de aserciones, similares a las del lenguaje cientfico y
producto del proceso de razonamiento, presentando este, similitudes con el lenguaje de la lgica,
8

<<La lgica en uso es ms propia para conservar y perpetuar los errores que se dan en las nociones vulgares que para descubrir la verdad; de
modo que es ms perjudicial que til>> Esta frase se corresponde con el aforismo 12 de Francis Bacon. Quien siempre se opuso al uso de la
lgica derivada de los silogismos aristotlicos en la ciencia. Aparece en Novum Organum. Vase.

21

acaso eso no es un tipo de lgica?9 Desde sus inicios, en la lgica se opt por el estudio de los
diversos mtodos y principios que le permitiesen diferenciar entre las formas correctas e
incorrectas de razonamiento. Marcando siempre un contraste entre la empleada en la
investigacin cientfica y la usada en la dialctica cotidiana. A la lgica informal o dialctica, le
corresponde el uso de un lenguaje coloquial no simblico, es la lgica que usa el ser humano en
su quehacer diario y forma parte del dilogo argumentativo social. Aylln (2007, p. 44)
explica la lgica informal es propia de la argumentacin coloquial, all se aconseja el uso de
premisas admitidas por los dems interlocutores, se usa para aclarar el significado de lo que se
dice.

Roiman Valbuena: La Lgica en la Investigacin Cientfica

Para lo que recomienda: no forzar la conclusin; aportar pruebas slo cuando corresponda; si
no hay pruebas suficientes no mantener opinin; no cambiar de tema, adems de explicarse con
claridad, brevedad y orden. La lgica informal nada tiene que ver con la investigacin cientfica
en s, a pesar de ser imprescindible a la hora de sustentar mediante discurso, los resultados de
cualquier proyecto. Sobre todo sirve de puente entre el lenguaje que emplea el cientfico y el
lenguaje coloquial del ciudadano comn. En las ciencias fcticas, es decir, todas aquellas
ciencias que estudian los hechos que se dan lugar en el mundo. Se trabaja la lgica con objetos
reales que en determinado momento ocupan un lugar y un tiempo, proveen un nivel de verdad
contrastable con hechos. Estas se subdividen en ciencias naturales y ciencias sociales. Las
primeras se avocan al estudio de la naturaleza y sus hechos, mientras que las segundas se
circunscriben al mbito humano. La voluntad de la naturaleza y la de los hombres es distinta.
Para la lgica formal, carece de relevancia lo que se dice, lo importante es el cmo se dice.
Cualquier enunciado que provenga de una ciencia formal, llmese lgica o matemticas, intenta
establecer relaciones entre smbolos. Por su lado, todo enunciado fctico evoca sucesos y
procesos. En las ciencias formales es necesaria la conformacin de argumentos razonados para
comprobar sus teoremas. Sin embargo, no sucede lo mismo en las fcticas, all se opta por la
observacin y el experimento. La diferencia entre ambas reside en que las ciencias fcticas
corroboran hiptesis, mientras que las formales las demuestran, para ello cada una hace uso de
un mtodo especfico.
A continuacin, y como eptome a sus definiciones, dentro de la lgica formal se abordarn
varias sub formas lgicas incluyendo: la lgica de enunciados; la lgica de predicados; la lgica
clases y la de relaciones. Consecutivamente, se dilucidarn aspectos relacionados a los principios
9

El Idealismo Trascendental de la Filosofa Kantiana, hace intentos por comprender el cmo es posible que el espritu humano, en consonancia
con su mecanismo y asocindolo a los conocimientos a priori presentes en las matemticas y la fsica terica, puedan proveer elementos
cognoscitivos tan slidos y profundos. Quizs su caracterstica ms relevante es que estn libres de toda experiencia.

22

lgicos supremos: el principio de identidad; el de no contradiccin; el del tercero excluido; el de

Roiman Valbuena: La Lgica en la Investigacin Cientfica

la razn suficiente y el de correspondencia.

23

1.2.- Lgica de Enunciados

Por el contrario, si era as, puede ser que sea, y si as fuera, sera, pero como no es as, no lo es. Esa
es la lgica.
Lewis Carroll.

a lgica de enunciados forma parte de la lgica proposicional, en escritos de Toms


Miranda Alonso (2000), es el segmento de la lgica formal encargada de la
composicin de enunciados mediante el empleo de conectores lgicos. Las partculas

<<No>>; <<Y>>; <<O>>; <<Entonces>>, <<S y slo si>> se llaman juntores o conectores
lgicos (p. 52). En la investigacin cientfica, los conectores lgicos proposicionales en
determinados enunciados permiten al investigador establecer silogismos 10 que le lleven a
inferencias vlidas. Convirtindose en la unidad bsica que es sometida a anlisis para encontrar
su nivel argumentativo de verdad. La lgica de enunciados presenta una muy importante
propiedad que la habilita para ser usada como una teora real, y que permitir demostrar lo
acertado o lo falso de un grupo de argumentos mediante un procedimiento denominado clculo
de enunciados.

En ese sentido, Leibniz en su libro The Art of Discovery (1685) afirma:


La nica manera de rectificar nuestro razonamiento, es hacerlo tan tangible como
aquellos razonamientos de los matemticos. Por esta va pondremos nuestros errores
a la vista, y cuando existan disputas entre personas simplemente diremos: <<Djame
calcularlo, sin bullicio ni alharaca para ver quien est en lo cierto>>
El anlisis formal de las estructuras argumentativas conlleva al menos, dos pasos; el primero
denominado modelizacin o formalizacin lgica, el cual consiste en representar mediante
simbologa, todo lenguaje natural escrito y compuesto de oraciones que conforman la estructura
de una inferencia. Este mtodo permite descubrir y destruir sofismas. Otro paso consiste en
seleccionar slo las estructuras enunciativas que se desean someter a anlisis, para con ello
separar a los enunciados analticos o tautolgicos de los verdaderamente sintticos. Segn la
10

Un silogismo consiste en un argumento que se hace constar de tres proposiciones, donde la ltima se deduce necesariamente de las otras
dos y se le denomina conclusin. Se le considera una forma de razonamiento meramente deductivo. Consta de una premisa mayor, una
premisa menor y una conclusin. La premisa mayor es aquella cuyo sujeto se incorpora como tal en la conclusin. En tanto que el sujeto de la
premisa menor es incorporado como predicado. La induccin como mtodo omite el uso de silogismos, sin embargo, la induccin es un
silogismo disfrazado o encubierto medianamente por la retrica, que puede reducirse a un silogismo claro y evidente.

24

teora de enunciados, todas las sentencias unidas por conectores de frases estn basadas en algn
tipo de implicacin, como en el lgebra y las matemticas. A continuacin se presentan algunos
smbolos usados en lgica:
Smbolo Lgico

Uso

p
Pq
Pq
Pq
P q

Para establecer negaciones


Para la disyuncin o inclusiva
Para la conjuncin
Para la condicin de implicacin
Establece Incondicionalidad
Se lee No p
Se lee p o q
Se lee p y q
Se lee p entonces q
Se lee p si, y solo q

Roiman Valbuena: Lgica de Enunciados.

El cuadro anterior exhibe slo algunos Conectores Lgicos de Frases 11 de la lgica


simblica y proposicional, mediante su uso es posible hacerse de una compilacin de ideas
entendibles para todos en el lenguaje de la ciencia. En ese orden, Albert Einstein alguna vez
expres lo siguiente: La mayora de las ideas fundamentales de la ciencia son esencialmente
sencillas y, por regla general pueden ser expresadas en un lenguaje comprensible para todos.
As mismo, la lgica establece reglas para el uso de proposiciones12 compuestas: la disyuncin;
la conjuncin; la negacin; la condicional y la incondicional.
Adems, permite y estudia el uso como instrumento, del razonamiento matemtico en el
lenguaje escrito. Si se usa correctamente en la investigacin cientfica, asiente a construir teoras
tan slidas como la del Electromagnetismo de James Clerk Maxwell con sus 4 ecuaciones
vectoriales, sustentada formal y legaliformemente en la Ley de la Accin Mecnica entre
Corrientes Elctricas de Andr Marie Ampere, la cual a casi doscientos aos, todava sigue
vigente y no ha podido ser refutada, ni lgica ni experimentalmente. A continuacin se presentan
dos ejemplos extrados de Hurley (2011, p. 453):
1. Todos los siquiatras son doctores.
2. Todos los doctores son colegas graduados.
3. Entonces, todos los siquiatras son colegas graduados.
El argumento vlido se simboliza as:
1. (x) [Pc Dx]
11

Consiste en una frase o simple trmino que hace que una sentencia larga, como las usadas en las inferencias, puedan ser divididas en dos
ms pequeas. Para con ello aplicar las reglas de los silogismos.
12
La lgica proposicional entendida como lgica de orden cero, en sentido estricto, consiste en una proposicin comnmente usada como
sinnimo de frase, declaracin o enunciacin, la cual es posible someterla a prueba para conocer si es verdadera o falsa. Para ello se siguen los
lineamientos de un modelo matemtico de argumentacin denominado clculo proposicional.

25

2. (x) [Dx Cx]


3. (x) [Px Cx]
La frase se compone de dos premisas, una mayor y una menor, que unidas dan origen a una
conclusin, juntas forman un silogismo hipottico cuyo fin es conseguir un enunciado universal
y verdadero. La letra P representa al sujeto Siquiatras y se aade como sujeto en la
conclusin; la letra D al predicado Doctores y simboliza al predicado en la conclusin. C
significa Colegas Graduados. Obsrvese que todos excepto D aparecen en la conclusin,
pues se asume ya implcito por la lgica de enunciados. El operador lgico tiene la misma
funcin que la condicin de implicacin SiEntonces slo que en este caso se le
denomina Condicional Material, una funcin lgica de verdad que toma dos valores. El
condicional material presenta ciertas propiedades formales tal como en las matemticas: la

Roiman Valbuena: Lgica de Enunciados.

distributividad; la transitividad; la conmutatividad y la Idempotencia. Ninguna de ellas se trata


en este texto, al menos no en esta edicin.
Con respecto a los enunciados, Aylln Op, Cit (p. 42), presenta algunas consideraciones: En
la lgica formal todo razonamiento consta de varias premisas y una conclusin que se deriva
lgicamente de ellas:
Premisa:

Todo Hombre es Mortal.

Premisa:

Scrates es Hombre.

Conclusin:

Por tanto, Scrates es Mortal.

Tanto las premisas como las conclusiones son proposiciones enunciativas que pueden ser
verdaderas o falsas. La lgica formal se ocupa nicamente del correcto encadenamiento entre la
conclusin y las premisas, por ende, un razonamiento puede ser lgico y falso al mismo tiempo:

Premisa:

Todo Hombre es Francs.

Premisa:

Scrates es Hombre.

Conclusin:

Por tanto, Scrates es Francs.

Por el mismo motivo, un razonamiento puede ser incorrecto <<carente de lgica>>, aunque la
conclusin y las premisas sean verdaderas:
Premisa:

Algunos Hombres son Europeos.

Premisa:

Algunos Hombres son Franceses.

Conclusin:

Por tanto, los franceses son


Europeos.

26

Para Aylln, los tres juicios anteriores son verdaderos, pero la conclusin no se deriva de las
premisas, all no hay razonamiento, los juicios son invlidos, ilgicos. Para producir
conocimiento mediante este modelo, no solo se requiere lgica, sino de niveles de verdad. En las
ciencias factuales es absolutamente necesaria la racionalidad que aporta la lgica formal en la
construccin de sus enunciados, no obstante, ello no certifica que se obtenga verdad, por lo que

Roiman Valbuena: Lgica de Enunciados.

se exige su verificacin experimental.

27

1.3.- Lgica de Predicados


Probamos por medio de la lgica, pero descubrimos por medio de la intuicin.
Henry Poincar.

a lgica de predicados, denominada tambin clculo de predicados o Lgica de


Primer Orden13, gravita esencialmente en una ramificacin de la lgica proposicional.
Esta ltima descansa sobre tres principios bsicos abordados posteriormente en este

mismo captulo: el principio de identidad; el de no contradiccin y el del tercero excluido. En la


lgica de predicados las sentencias carecen de variables libres, lo que trae como consecuencia
que sus valores de verdad sean independientes de sus asignaciones formales. Para Goldrei
(2005), el clculo de predicados es una importante parte de la lgica, la ciencia del
razonamiento y de las leyes del pensamiento (p. 1). Segn El de Gortari (1988) Vase concepto
de Lgica de Predicados:
Es en la lgica de predicados donde se cuantifican de manera universal o existencial
todos los argumentos de las formulas, estos se constituyen en argumentos ligados, es
decir, se ligan a variables individuales, el resto son argumentos o variables libres.
Las formulas en que todos los argumentos estn cuantificados se denominan
esquemas cerrados, en tanto, aquellos que tienen por lo menos un argumento no
cuantificado se les llaman esquemas abiertos.

Los cuantificadores, tanto en matemticas, teora de conjuntos o en lgica, vienen


representados por un conjunto de smbolos que sirven para sealar cuando ciertos tipos de
elementos cumplen o les son propias ciertas caractersticas. En la investigacin cientfica, la
lgica de predicados se usa para establecer en valor de verdad contenido en las conclusiones y
razonamientos derivados de una observacin o proceso de indagacin, para ello basta con
esquematizar lgicamente la semntica con la que se construyeron las sentencias declarativas. En
este caso, el clculo de predicados permitir dejar ver ciertos errores al plantear las inferencias,

13

En la lgica de orden cero (lgica proposicional) no hay cuantificacin alguna. En las de primer orden es posible cuantificar sobre individuos,
pero no sobre conjuntos de individuos (o relaciones entre individuos). Es slo en la lgica de segundo orden donde es posible cuantificar tanto
sobre los individuos del universo del discurso como sobre los conjuntos de ese universo, es decir, sobre los conjuntos de individuos y las
relaciones entre individuos. La semntica de la lgica de segundo orden es semejante a la del primer orden, excepto en lo que respecta a las
variables predicativas, que se interpretan como variando sobre subconjuntos cualesquiera del universo de la interpretacin. Tomado de:
Filosofa de la Lgica (2004). Lgica y Teora de Conjuntos por: Jess Mosterin, (pps. 229 y ss.).

28

interfiriendo en la sintaxis interna de los enunciados simples, pues para ella, la sintaxis aporta
criterios que asignan validez a determinados tipos de inferencias.
La lgica de predicados estudia frases del tipo declarativas basndose en la estructura interna
de las proposiciones que contiene y omitiendo cuestiones de la realidad de los hechos a los
cuales se circunscribe. Simplemente se orienta a estudiar en detalle los objetos y sus relaciones,
de all surgen elementos de importancia, lo que se afirma con respecto al objeto se considera la
relacin con este o su predicado. As como, se orienta a actuar sobre el objeto, es decir, el sujeto
de quien se afirma o niega en las proposiciones.
En ese sentido, Piquer (1781)14 alega para que una proposicin sea negativa, la partcula
negante ha de juntarse con el verbo; pues si se antepone al nombre, le hace infinito e
indeterminado. Contrariamente, afirmar significa asegurar una cosa consintiendo en ella. Cuando
Roiman Valbuena: Lgica de Predicados.

se presenta la afirmacin: <<Pedro es Piedra>>, la cual es afirmativa en el primer orden, no


afirma con ello el Pedro ser Piedra en el segundo. La diferencia bsica estriba en el hecho de que
la afirmacin por medio de la cual se juntan los extremos, cualesquiera estos sean, es obra del
ingenio; ms la afirmacin con la que se asiente una proposicin es obra del juicio. Como todos
los conectivos proposicionales estn aglutinados en la lgica de predicados, Andrade et, al
(2008) establecen ciertas diferencias respecto de la lgica proposicional:
La principal diferencia entre la lgica predicados y la lgica proposicional radica en
que la primera permite analizar la forma interna de las oraciones, mientras que la
segunda analiza nicamente el modo en que las oraciones estn relacionadas. Si se
ejemplifica con la oracin: <<Pedro es Calvo>>, donde hay un sujeto Pedro y un
predicado, la lgica de predicados permite asignar smbolos y formalizar la oracin
para estudiar diversos vnculos con otras oraciones, algo que no puede hacerse desde
la proposicional. (p. 126).
A continuacin un ejemplo de Gauch (2003, p. 173), considrese uno de los ms populares
argumentos de la lgica: Todos los Hombre son Mortales; Scrates es Hombre; entonces,
Scrates es Mortal. Desde la perspectiva simple de la lgica proposicional, este silogismo
contiene 3 diferentes sentencias organizadas en la forma de un argumento, segn la simbologa
de la lgica se organizara as: p; q; r. Se lee, Todos los As son B; C es A; por tanto C es B.
Es as como, y segn el anlisis, la conclusin del argumento no se sobreviene de las premisas,
ms sin embargo, este argumento claramente es vlido.
Pero su validez no depende de la verdad funcional entre las oraciones del silogismo como lo
plantea la lgica proposicional. Contrariamente, su validez se sostiene sobre las bases de las
14

Refirase a Lgica: Andrs Piquer (1781). Captulo VIII: De la Afirmacin y Negacin de las Proposiciones. (P. 31 y ss.)

29

partes que componen a las oraciones, y esto requiere de la lgica de predicados. En fin, todos los
argumentos que adquieren validez en su forma proposicional tambin lo sern en la lgica de
predicados. No obstante, y como lo afirman Andrade et, al op. Cit, el recproco es falso, pues
existen argumentos que son vlidos desde la ptica de la lgica de predicados, pero invlidos si

Roiman Valbuena: Lgica de Predicados.

se les formalizan exclusivamente en virtud de su forma proposicional.

30

1.4.- Lgica de Clases

La ciencia es un magnfico mobiliario para el piso superior de


un hombre, siempre y cuando su sentido comn est en la
planta baja.
Oliver Wendell Holmes.

a lgica de clases es la mejor herramienta de que dispone el cientfico para agrupar


elementos dentro de una misma categora, para ello se requiere de un gran sentido
comn, pues la hace converger con su connaturalidad15. Segn argumenta Ferrater

Mora (2004), clase, como concepto lgico hace referencia a una serie, grupo, coleccin,
agregado o conjunto de entidades (llamados miembros) que poseen por lo menos una
caracterstica comn. La nocin de clase no debe confundirse con las nociones de agregado o del
todo, pues no pueden equipararse en clases a entidades concretas con abstractas. Las clases son
entidades meramente abstractas, aun cuando los elementos que las constituyen sean concretos.
En escritos de Lombraa (1989), las clases se introducen como smbolos incompletos.

Entendindose por clase al conjunto de objetos que de algn modo satisfacen a una funcin
proposicional. De manera que cada funcin determina una clase, es as como, dos funciones
equivalentes harn mencin a la misma clase, es decir, tienen la misma extensin16, (p. 388). La
Lgica de Clases se constituye como un caso muy particular de la lgica de predicados, opera
extendindose a conceptos en cuyo contenido se expresa una propiedad de algn objeto lgico
concreto que le hace pertenecer a un grupo o clase abstracta. Este tipo de lgica hace uso tanto
del lgebra de Conjuntos como de la Teora de Conjuntos.
La investigacin cientfica permite al investigador estratificar coherentemente a todos los
elementos involucrados en el proceso de indagacin, aportando una deslumbrante coordinacin
de medios para identificar y subdividir acertadamente su rea cognoscitiva en variables,
dimensiones e indicadores. Donde cada indicador se corresponde con un subgrupo de las

15

El conocimiento por Connaturalidad, segn Joseph Ellis (2003, p. 8), es el resultado de los hbitos propios del hombre especulativo. Hbito
significa la existencia de una permanente disposicin relacionada a la naturalidad del objeto y su calificacin como operativo. En el caso de la
connaturalidad intelectual, tal hbito del hombre especulativo produce una porcin de la realidad que se presta a ser conceptualizada como
conocimiento. El conocimiento por connaturalidad, a diferencia del pensamiento lgico, no es clasificable. Se le asume como axioma que da
origen a todo conocimiento. El conocimiento por connaturalidad no es cientfico ni racional por entero, es una forma de proceso mental
mediante la cual el intelecto hace aflorar la verdad, para ello percibe, diferencia, contradice, agrupa y construye relaciones sujeto objeto. Es
este tipo de conocimiento el primero en actuar sobre el descubrimiento, proyecta sobre ste una intuicin creadora a priori, y es la lgica de
clases la que le dar razn cientfica y argumentos de verdad a posteriori.
16
Las extensiones son Indicadores y las Clases, en este caso, pueden ser llamadas Dimensiones.

31

dimensiones y estas a su vez conforman un subconjunto de las variables. Aunque en


investigacin social no se usa comnmente, en la experimental se estratifican grficamente las
clases hacindose uso de los diagramas de Venn, los diagramas de Euler y los diagramas
dicotmicos de Carroll.
En cualquier investigacin cientfica donde se utilicen varias variables, debe asegurarse
primero el que distintas variables conformen distintos subgrupos, caso contrario se entrara en el
absurdo 17 , dem a las dimensiones y los indicadores. En las investigaciones exploratorias y
experimentales se presenta comnmente el problema de agrupar en clases a un pool de datos
colectados, cada dato se corresponde con observaciones sobre un gran nmero de variables, es
decir, se produce la llamada sobre - dimensionalidad de los datos. Para resolverlo, se utilizan 3
tcnicas muy conocidas: el Anlisis de Componentes Principales (ACP); el Anlisis Factorial de
Correspondencia (AFC) y el Anlisis de Correspondencia Mltiple (ACM), todas son tcnicas
Roiman Valbuena: Lgica de Clases.

del anlisis multivariado en estadstica18. Estos procedimientos se constituyen en aplicaciones


ms modernas de la lgica de clases.
Otra aplicacin de la lgica de clases y la teora de conjuntos en la investigacin cientfica
consiste en el denominado anlisis estadstico de datos textuales, muy comunes en
investigaciones cualitativas y sociales. Se usa cuando no se es posible dimensionar las variables
a simple vista, entonces se hacen estudios de ocurrencia y co-ocurrencias de unidades verbales
sobre un corpus discursivo extrado de entrevistas sobre las unidades de anlisis. Actualmente se
utilizan dos software bastante potentes para ejecutar este tipo de estudios y encontrar evidencias
sobre el discurso, el T-Lab y el Spad-T.
El uso de la lgica de predicados est limitado, puesto que los predicados no conectan
trminos directamente. El nico uso importante de los predicados en una estructura lgica es su
clasificacin, los predicados contienen adjetivos que complementan al sujeto o sustantivo en la
sentencia, siendo esto lo que lo inserta en una determinada clase. Para Langer (1967, p. 160), es
aqu donde subyace la ntima relacin entre un predicado y la clase a la cual pertenece. El
predicado es el instrumento por excelencia para distinguir clases, pues es donde el sujeto
adquiere las propiedades necesarias para ser diferenciado, sin embargo, previamente este
predicado ha de ser sometido a pruebas de relaciones verdaderas, es decir, a la lgica de
predicados.

17

Reductio ad Absurdum. Consiste en un medio de demostracin lgico, se explica ms adelante en el Principio de No Contradiccin y el
Principio del Tercero Excluido.
18
Refirase al Captulo VII, Seccin 7.5. Los Programas Exploratorios de Investigacin Cientfica. All se detallan y explican, los usos de cada
procedimiento estadstico sobre los datos hallados, y su procesamiento en niveles exploratorios.

32

1.5.- Lgica de Relaciones

Todas las cosas aparecen y desaparecen debido a la concurrencia de causas y condiciones. Nada existe
completamente solo; todo est en relacin con todo lo dems.
Gautama Buddha.
In Dwight Goddard, Buddha, Truth, and Brotherhood (1934), 44.

na relacin es una conexin de una idea o cosa con otra, bien sea por presentar
similitudes, diferencias o dependencia jerrquica. Segn Ferrater Mora (2004, Vase
concepto de Relacin), la relacin es examinada en la lgica como un predicamento

y, en calidad de tal, es definida como el orden de una cosa respecto de otra. En la lgica no
simblica, la relacin se refiere al carcter condicionado o incondicionado de los enunciados
(juicios o proposiciones). Cuando un enunciado es incondicionado se presentan las proposiciones
categricas; cuando es condicionado, las hipotticas y disyuntivas.

La Investigacin Cientfica se basa en el estudio de las conexiones de los fenmenos con el


mundo. Son estas propiedades de relaciones pluri - diversas en los fenmenos lo que lleva al
investigador a indagar sobre los porqus de los cambios en el conjunto de las relaciones. Lo cual
puede hacer que, dependiendo de la variacin relacional, este fenmeno se transforme en otro. El
desidertum de todo investigador cuando se avoca sobre un problema, consiste en intentar
establecer un conjunto lgico de relaciones entre variables, para ello habr de argirse de
criterios veritativos que le permitan plasmar toda modificacin paulatina y jerrquica entre los
eventos, explicando coherentemente su rbol relacional, de manera que puedan separarse las
variables antecedentes y las sucedientes. Esto slo es posible si se hace un uso correcto de la
lgica de relaciones.
La lgica de Relaciones tiene su origen en la lgica matemtica, donde existen relaciones de
identidad entre individuos o funciones, por ejemplo: <<x = y>> a esto se denomina relacin de
equivalencia, o caso contrario <<x y>> relacin de diferencia; tambin existe el <<x y>>
relacin de aproximacin igualitaria. En el terreno de la investigacin cientfica no todas las
relaciones son equivalentes, tambin existen relaciones de orden temporal, es decir; A precede
a B si y slo si, B depende de A, en este caso habr una relacin causa-efecto, en otras
palabras, si A no sucede B tampoco. Sin embargo, si A tiene sobre B los mismos efectos
que B sobre A, entonces existe relacin o relacin recproca. La lgica de relaciones es muy

33

utilizada en el estudio de las teoras de grupos, de hecho es la base para establecer una teora de
conjuntos.
Segn informan Cofr y Tapia (2003), la lgica y la geometra estn ntimamente
correspondidas, pues se basan en la clasificacin y descubrimiento de relaciones. La geometra
consiste en el estudio de las propiedades de los slidos, de las superficies, as como de las lneas
y los puntos. Cuando se estudia geometra el cerebro se mueve secuencialmente desde la simple
visualizacin hasta pasar por los niveles de anlisis, deduccin informal, deduccin formal, hasta
el ms alto nivel de rigor que implica a los aspectos abstractos o formales de la deduccin. Estos
son los pasos bsicos para establecer relaciones.
Desde el punto de vista de la lgica, existen tres tipos principales de relaciones que pueden
expresarse mediante smbolos: las Simtricas; las Transitivas y las Reflexivas. Estas a su vez
Roiman Valbuena: Lgica de Relaciones.

contienen dos sub-relaciones ms cada una. En el primer caso, una relacin es simtrica, como
en el caso anterior de las matemticas, cuando es siempre verdadero que, si X comparte una
relacin con Y, entonces Y presenta la misma relacin con X. La evaluacin de
inferencias con predicados relacionales plantea problemas que no se haban encontrado hasta
ahora. Tmese el ejemplo de Clarke y Behling (1998, p. 185):
John est casado con Alicia
Alicia est casada con John
Los predicados en las oraciones asignan relaciones a los sujetos, a esto se denomina
predicado de dos lugares o predicados didicos, est casado/a con afirma una relacin entre
dos individuos. Dentro de las relaciones simtricas se encuentra otros dos subtipos, las
asimtricas y las no simtricas. Por ejemplo, una Relacin es Asimtrica cuando NUNCA es
cierto que si X comparte una relacin con Y, Y entonces no comparte la misma relacin
con X. Preste atencin al siguiente modelo relacional: Clara es madre de Alicia en este
caso nunca se suceder que Alicia sea tambin madre de Clara. Por otro lado, una relacin se
torna No- Simtrica cuando A VECES es cierto que si X comparte una relacin con Y, este
Y no siempre compartir la misma relacin con X. Por ejemplo, en la oracin John ama a
Alicia, para nada implica el que sea verdadero su reciproco.
Con respecto a las Relaciones Transitivas. Una relacin es transitiva si, X se relaciona con
Y, y este Y se relaciona SIEMPRE tambin con Z, de manera que SIEMPRE existir la
relacin entre X y Z. Por ejemplo: Clara es Hermana mayor de Mnica, y Mnica es
hermana mayor que Lucy. Entonces, Lucy y Clara tambin son hermanas, y slo estn separadas
por el predicado direccionalMayor o Menor que

34

Existen tambin dos subclases de este tipo de relaciones. Una Relacin es Intransitiva s,
hay una relacin evidente entre X y Y, adems Y comparte la misma relacin con Z,
entonces X NUNCA compartir la misma relacin con Z. Por ejemplo: Carlos es Padre de
Vinicio, y Vinicio es padre de Jos. Si bien es cierto, entre Carlos y Vinicio existe la misma
relacin padre e hijo que entre Vinicio y Jos, esta correspondencia NUNCA se presentar entre
Carlos y Jos, pues existe lo que se denomina causal intermediaria. Por su lado, una Relacin es
No Transitiva si, cuando X comparte con Y, y Y comparte la misma relacin con Z,
entonces, X A VECES comparte relacin con Z. Djese guiar por la siguiente oracin: Tus
Amigos no siempre son los Mos.
Los predicados didicos presentan una tercera propiedad, la reflexividad. Una Relacin es
Reflexiva cuando se lleva a cabo siempre entre una cosa y la misma. Puede analizarse mediante

Roiman Valbuena: Lgica de Relaciones.

la oracin: es de la misma talla de presenta las mismas propiedades de se presenta bajo


la forma de <<sujeto relacin sujeto>>. Una relacin reflexiva es aquella que relaciona a
dos cosas y stas a su vez hacen mencin a s mismas, es una relacin donde cada individuo
comparte consigo mismo. Para Clarke y Behling op. Cit, existen relaciones totalmente reflexivas
y reflexivas, aunque para la mayora de los propsitos lgicos esta diferenciacin es irrelevante.
La expresin es idntica a es totalmente reflexiva. Todas las relaciones totalmente
reflexivas son reflexivas, ms recprocamente no siempre se presenta lo mismo.
Ahora bien, una Relacin es Irreflexiva cuando NUNCA se da entre una cosa y
s misma. Por su parte, una Relacin no es Reflexiva cuando A VECES se da entre una cosa
y s misma. Obsrvese que una relacin entre hermanos es una relacin simtrica, si hay ms
hermanos puede transformarse en una relacin transitiva, no obstante, esta ltima no
necesariamente pueda convertirse en una relacin reflexiva dado que nadie puede ser hermano de
s mismo. Como afirma Miaja de la Pea (2001, p. 27 y ss.), todas las ciencias se proponen
establecer relaciones entre los objetos que cada una de ellas estudia. Sin embargo, la lgica
estudia las relaciones mismas, no puede haber ciencia sin lgica, pues esta es la ciencia de las
ciencias.
La lgica descubre leyes que rigen toda realidad objetiva que el cientfico aborda,
explicndolas y esclareciendo su funcionamiento, cristalizando las relaciones que las unen. La
lgica de relaciones es absolutamente necesaria cuando se desea sustentar una teora cientfica,
es sta la que otorga caractersticas de coherencia a toda proposicin que pueda convertirse en un
teorema digno de una clara demostracin. Es la que permite concatenar relacionando, supuestos
deducibles de los axiomas.

35

La lgica es aplicada por el hombre en la realizacin de sus actividades fructuosas. Es la


expresin abstracta, pensada, de los procesos naturales y sociales, convirtindose en el
instrumento que usa el hombre en su prctica racional, la lgica de relaciones provoca un ajuste
de las relaciones previamente establecidas como conocimientos, convirtindose nuevamente en

Roiman Valbuena: Lgica de Relaciones.

punto de partida para el cientfico.

36

1.6.- El Principio de Identidad

La Lgica puede llevar a un cientfico desde A hasta B; la imaginacin, sin embargo, podr llevarlo
a donde desee.
Albert Einstein.

n Principio consiste en una idea primigenia originada en la mente humana, designa un


punto de partida, alude a una idea rectora o regla tica fundamental de conducta. El
de Identidad proviene de la luz natural del intelecto, cuando ste, al intentar explicar

algn fenmeno, hace descubrimiento de una realidad un tanto abstracta que lo rige. Su
explicacin aborda el cmo el evento se sucede o trabaja. De acuerdo al Principio de la lgica
llamado Identidad, las ideas han de ser idnticas a s mismas. El Principio de Identidad usado
para la comparacin de enunciados, no debe ser una tautologa 19 . Pudiendo las ideas ser
representadas simblicamente bajo el siguiente formato: A=A; B=B o X=X. Este contexto se
justifica y toma sensatez si y solo si, el trmino o afirmacin que precede a la igualdad se usa en
idntico contexto al trmino o afirmacin que la sucede, adquiriendo el mismo significado. Por
ejemplo:

Todos los perros son animales = Son animales todos los perros
Segn plantea David Hume20, <<Y si uno no acepta que algunos de los trminos medios son
distintos entre s, no puede, sin caer en el absurdo, negar que los extremos sean idnticos>> El
axioma real de identidad plantea lo siguiente: Lo que es verdad en un contexto ha de serlo en el
otro. As mismo, si determinado juicio se afirma de modo que un cambio en sus eventos lo

19

Consiste en un error lgico cuando se presenta la definicin de un concepto y se le considera insostenible, pues en ella lo determinante
estriba en repetir con otras palabras, lo concebido en lo determinado. Una tautologa, segn la retrica, consiste en la manifestacin repetida
de un mismo pensamiento, solo que expresado bajo diversas formas, y que resulta equivalente para todas. Segn Kant (1819), en su libro: The
Logic, explicala identidad de los conceptos en juicios analticos puede ser explcita <<Que expresa con claridad una cosa, algo que est libre de
abstraccionismo. Aunque no deben usarse este tipo de juicios para la corroboracin de enunciados segn el principio de identidad, una
hiptesis explcita es la base que orienta a un buen proyecto de investigacin, esta la delimita sin tener que abordar las fronteras de las
dimensiones, encausa el problema y permite el encadenamiento de ideas que darn lgica a sus resultados>>, o no explcita <<implcita>>. En
el primer caso, las proposiciones analticas son tautolgicas. Una tautologa es una forma vlida de la lgica bsica, sobre todo para la lgica
proposicional. Los enunciados del tipo tautolgicos han de evitarse porque son declaraciones carentes de contenido, no aportan conocimiento
cientfico e implican una verdad del tipo analtica <<es aquella que adquiere certeza nicamente por los trminos que involucra>>. Bunge
(2001), define a una tautologa como una proposicin verdadera en virtud de su forma lgica y con dependencia de su contenido. Al referirse a
las teoras afirma dos teoras lgicas son la misma si y solo si, comparten las mismas tautologas, es decir, hacen presentaciones diferentes de
una misma teora.
20
Filsofo, Economista e Historiador Escocs (1711 1776). Puede leerse en: Srinagesh (2006, p. 1). Segn Lakatos (1989), tal comentario de
Hume va dedicado a cualquier volumen de Teologa o Metafsica Escolstica. Vase Introduccin: Ciencia y Pseudociencia.

37

conviertan en falso, entonces este juicio nunca represent una verdad autentica 21. La forma
lgica de una oracin es sin lugar a dudas, su estructura. Esta puede ser compartida con otras
oraciones argumentativas o enunciados. Bajo el principio de identidad, la comparticin implica
una relacin estricta de paralelismo o equivalencia.
A los efectos de la disposicin lgica, esta determina la manera en que puede ser fcilmente
deducida de otras sentencias, as como la va por la cual en otras frases se da la posibilidad de
deducir cualquier conjunto de premisas que stas incluyan. La deduccin en s tiene un poder
racional, que ha de hacerse corresponder con los objetivos planteados en la investigacin. Ahora
bien, esta relacin de paralelismo o simetra significativa tiende a variar tan pronto cambia el
contexto, por ejemplo:

Roiman Valbuena: El Principio de Identidad.

Todos los perros son animales


Todos los animales son perros
La primera afirmacin es lgica y verdadera, no as la segunda. El contexto de esta segunda
afirmacin cambi con respecto a la primera, tornndose infundada y ambigua. Bajo estos
parmetros no cumple con el Principio de Identidad. La identidad es una ley del pensamiento
humano. El Principio de Identidad establece la necesidad de clarificar y precisar el significado
del trmino sobre el contexto de estudio. Nietzsche en Stack (2005, p. 105), afirma nuestra
postulacin de cosas idnticas en el mundo, es resultado de un tipo de proceso lgico
inconsciente, que mucho tiempo despus fue reformulado y denominado Principio de Identidad.
Para Stack op, cit, Nietzsche pudo haber acertado acerca del origen del Principio de
Identidad, sin embargo, oscurece el hecho de que ste nunca se intent aplicar directamente
sobre fenmenos empricos, sino, sobre la identificacin de conceptos y proposiciones. Este
principio es mejor utilizado cuando, un mismo objeto puede ser representado de diferentes
formas, manteniendo impecable todos sus aspectos cualitativos.
Como complemento al Principio de Identidad, Leibniz plante el Principio de Identidad de
los Indiscernibles22 <<The Identity of Indiscernibles>>. Derivado de la ontolgica analtica y
aplicable a objetos concretos. Esta ley se basa en que no hay dos objetos que tengan las mismas
propiedades o cualidades. No suelen haber objetos absolutamente idnticos a s mismos, ni
siquiera en sus propiedades esenciales. Este principio trata de identificar factores de objetos
cualitativamente idnticos, pero que por otro lado los individualizan.
El Principio de Identidad lgica <<no Leibniz>>, se refiere a que un objeto, concepto, juicio
21
22

Bradley, Francis. (2004). The Principles of Logic. Captulo V. Vase.


Leibniz, Wilhelm. (1998, pp. 39 y ss.). Discourse of Methaphysics and Related Writings. Vase.

38

o proposicin es idntico a s mismo. Contrariamente, lo que Leibniz bosqueja es que no sea el


mismo objeto, sino dos idnticos porque compartan propiedades cualitativas y cualitativas no
relacionales. Se enuncia de la siguiente manera:
Para cada propiedad F, un objeto x tendr F si y solo si, un objeto y tiene F
Entonces podr decirse que x es idntico a y
El Principio lgico llamado Identidad hace referencia ontolgica a objetos o cosas, slo
orientndolo a juicios o enunciados es posible decir que es lgico. Un juicio evoca en s formas
lgicas, contrariamente, cuando se proyecta sobre objetos o cosas se entra en el plano ontolgico.
No obstante, nada impide el utilizar la ley de Leibniz sobre indagaciones en ciencia <<no
aplicable a la mecnica cuntica>> Para Beuchot (2004), la identidad es la propiedad que tienen

Roiman Valbuena: El Principio de Identidad.

dos o ms proposiciones de expresar el mismo contenido objetivo, presenta la dualidad explcita


e implcita. Ser explcita cuando expresan el mismo contenido objetivo con los mismos
conceptos, aunque se usen diversos trminos. Se asume implcita cuando expresan la misma
verdad con diversos conceptos y diversos trminos, (p. 62).
En la investigacin cientfica, dos indagaciones habrn obtenido los mismos resultados, si los
juicios conclusivos de la primera, concuerdan idnticamente en su forma semntica lgica y no
en su semntica lingstica, con los enunciados conclusivos de la segunda. De concordar ambas,
denomnese plagio. A la identidad se le asume como aquella categora que formula la igualdad
de un objeto, de un fenmeno consigo mismo, o designa la igualdad para varios objetos. Dos
cosas sern idnticas si y solo si, ambas comparten todas las propiedades que las hacen parecer
iguales. No obstante, el lector debe estar preguntndose Cmo se utiliza el Principio de
Identidad en la Investigacin Cientfica?... o Por qu si soy Investigador nunca he tenido
necesidad de usarlo?
En cuanto a la primera respuesta; si usted es investigador experimental e hizo colisionar dos
tomos diferentes de la tabla peridica <<como ejemplo hipottico>>: un tomo de Cadmio
Cd del bloque 12 y con peso atmico 48, caracterizado por su alta toxicidad en el cuerpo
humano, pero excelente conductor de electricidad. Contra un tomo de Magnesio Mg con
nmero atmico 12, del bloque 2, siendo el Ion de magnesio esencial para las clulas vivas. Y
en sus relaciones causa efecto observ que de la unin de ambos tomos se form un tercero,
asgnese una denominacin hipottica Cx, derivando la combinacin de dualidades en una sola
estructura, cuyos anlisis le llevan a inferir que Cx puede usarse sobre seres humanos y est
libre de contaminacin por metales, entonces usted ha hecho un nuevo descubrimiento.
ste, hasta el momento era desconocido. Conviene ahora aplicar raciocinio a esa realidad que

39

lo rige. Es menester asignarle un nombre e insertarlo dentro de la tabla peridica y situarlo en


una categora cognoscitiva, tal cual a un nio recin nacido en la sociedad. Deber detallar a cul
otro elemento de la tabla se parece, y a cuales es diametralmente opuesto. Como se argument
previamente, debe usarse el Principio de Identidad para establecer la necesidad de clarificar y
precisar el significado del trmino, o nombre de lo encontrado, sobre el contexto del estudio que
le dio origen, evitando en todo momento las contradicciones.
Aqu la respuesta a la segunda pregunta; si ninguna vez ha tenido la necesidad de usar el
Principio de Identidad en la investigacin cientfica es porque Nunca ha hecho un
descubrimiento. En las ciencias descriptivas por lo general no se producen descubrimientos, all
se cercena el proceso de intuicin cuya gnesis es la mente del cientfico, no puede haber
descubrimiento sin intuicin. As mismo, describir es slo una etapa de la investigacin y no
Roiman Valbuena: El Principio de Identidad.

aporta conocimiento nuevo, la descripcin antecede a la investigacin terica que pueda


ejecutarse sobre un objeto. La descripcin sin explicacin es imposible que se convierta en
ciencia. Adems, la explicacin y la descripcin estn separadas slo por la dialctica.

40

1.7.- El Principio de No Contradiccin

Ni la Contradiccin es indicio de falsedad, ni la falta de contradiccin es indicio de verdad.


Blaise Pascal.

na contradiccin consiste en conjugar una proposicin y su negacin. Surge, cuando


al contrastarse dos hechos, cosas o elementos, el primero resulta totalmente opuesto
al segundo, a tal nivel, que uno debe estar equivocado. En la investigacin cientfica

se origina cuando, al plantear los resultados en una indagacin, sus juicios conclusivos se
construyen a travs de una combinacin de palabras que entre s, sugieren los opuestos de las
otras, dejando a la oracin carente de sentido en su totalidad. Donde, la verdad de una de las
proposiciones excluye de verdad a la otra. Tambin surge cuando, la consecuencia o efecto de un
acto, se asume contraria con la accin o causa que le dio origen <<Teora de la Accin>>.

Es por ello que el investigador ha de prestar atencin en la escogencia de palabras y


organizacin de ideas que le llevarn a la emisin de sus subsiguientes juicios conclusivos. No
obstante, no se considera igual a una contradiccin que a una diferencia en el planteamiento de
los juicios conclusivos. Al respecto Aristteles23 explica
La palabra diferencia tiene tres sentidos, un sentido comn; un sentido propio y un
sentido que es an ms comn que los dems. Segn el sentido comn, se dice que
una cosa difiere de otra, cuando presenta una alteracin cualquiera, ya con relacin a
ella misma, ya con relacin a una cosa diferente. En el sentido propio, una cosa
difiere de otra cuando difiere por un accidente que no puede separarse de ella. Y, en
el sentido ms propio, se dice que una cosa difiere de otra, cuando es distinta por una
diferencia especfica. En general, toda diferencia al unirse a un ser cualquiera, le
altera de algn modo; las diferencias comunes y propias le hacen diferente; las
diferencia ms propias le hacen otro
Segn lo anteriormente descrito, las palabras <<Contrario>> y <<Diferente>> no son lo
mismo. Esto lleva al investigador a profundizar en la estructura semntica tanto de sus
conclusiones, como de sus mbitos de aplicacin. Por lo que un juicio conclusivo podr diferir
de otro y no considerrsele contrario o contradictorio a este. Para ello, necesario es el avocarse al
estudio profundo de las conclusiones a partir de premisas contrarias y contradictorias haciendo
uso de silogismos. Hay maneras de formar silogismos con proposiciones opuestas <<todo
23

Aristteles, El rganon. Tratados de Lgica. Cap. III. (P. 11).

41

ninguno; todo no todo; alguno ninguno; alguno no alguno>> de ellas, slo son contrarias
las ms universales, todo - ninguno.
La ley de la no contradiccin en lgica, establece que determinado fenmeno no puede
suceder y no suceder al mismo tiempo <<Llueve al mismo tiempo que no llueve>>, << Estoy
seco pero mojado>> En ese sentido, esta ley imposibilita la creencia en una formulacin en
determinada direccin y a su vez creer tambin en su negacin en sentido opuesto. La negacin y
afirmacin simultnea de una sentencia representa inequvocamente un hecho inadmisible. Toda
aquella formulacin que contenga los ms mnimos vestigios de contradiccin se estudia bajo
este principio, por dems muy usado en el intento de refutar teoras cientficas. Al respecto, Kant

Roiman Valbuena: El Principio de No Contradiccin.

(1997, p. 135) explica


La proposicin: A ninguna cosa le es adecuado un predicado que la contradiga
recibe el nombre de principio de contradiccin y constituye un criterio universal,
aunque meramente negativo, de toda verdad. Pero slo pertenece, por ello mismo, a
la lgica, ya que vale para los conocimientos considerados simplemente como
conocimientos en general, con independencia de su contenido. El principio afirma
que la contradiccin anula y suprime tales conocimientos. No obstante, se puede
tambin emplear el principio de forma positiva, es decir, no slo para rechazar la
falsedad y el error (en cuanto basados en la contradiccin), sino tambin para
conocer la verdad.
Segn Kant, ha de asumirse el Principio de Contradiccin como principio universal que
otorga suficiencia plena a todo conocimiento analtico <<detllense los efectos de dependencia
que se suceden entre las hiptesis nulas y alternativas>>. Mientras Nietzsche presentaba
argumentos negando que la ley de la contradiccin sea el principio ms sofisticado, Aristteles
afirmaba que este ltimo, era el ms efectivo de los principios lgicos24. En la investigacin
cientfica, y segn precepto Kantiano;
Siempre es correcto negar lo contrario de aquello que se halla incluido como
concepto en el conocimiento del objeto y que es pensado en l. Tenemos que afirmar
necesariamente, en cambio, el concepto mismo del objeto, ya que lo contrario de tal
concepto sera contrario al objeto (p. 135).
Se es o no se es, esta frase simplifica el principio de no contradiccin. De dos premisas entre
s contradictorias, no podr extraerse ms que un juicio incompatible. Segn Bunge (2001), en
24

En Moreno Villa (2003), Aristteles siempre aleg que no era posible afirmar cosas contradictorias de lo mismo. Immanuel Kant en su obra:
Crtica a la Razn Pura (1997), tiende a usar ambos principios, identidad y contradiccin, indistintamente. Aunque l junto a Hume sugirieron
que el principio de identidad deba ser separado del principio de contradiccin. Sostiene Kant, que la ley de identidad no es suficiente para
establecer un nivel analtico, por lo que la asocia al principio de contradiccin. Su diferencia estriba tanto en su forma lgica al sustentar
enunciados como en su forma ontolgica al referirse a objetos o cosas. Vase: Cap. II: Deduccin de los Conceptos Puros del Entendimiento
(pp. 83 y ss.). Aristteles en el rganon explica la relacin entre Afirmacin Negacin y Contradiccin: la afirmacin es una enunciacin que
atribuye una cosa a otra. La negacin es la enunciacin que separa a una cosa de otra luego es evidente que para toda afirmacin hay una
negacin opuesta, y para toda negacin hay una afirmacin opuesta llamamos entonces contradiccin a la afirmacin y negacin que son
opuestas. Los silogismos o sentencias que se emitan en los juicios conclusivos de una investigacin van orientados en dos sentidos: un
pensamiento del objeto y una enunciacin del objeto, los del pensamiento pertenecen a las categoras. Sin embargo, las contrariedades
surgidas en las enunciaciones son expresiones que son sin duda contrarias, y lo son nicamente porque estn expresadas contrariamente.

42

lgica, una contradiccin implica cualquier nmero de proposiciones, relevantes o irrelevantes,


verdaderas o falsas. Las contradicciones son fecundas, pues representan una verdad de la vida,
por consiguiente, lo mejor ser enfrentarse a ellas y combatirlas cuando aparezcan, adems, la
autenticidad de un enunciado orienta al cientfico hacia el camino del descubrimiento de la
verdad.
Segn los planteamientos anteriores, en qu se basa la necesidad de contradiccin?, la
contradiccin, o mejor dicho, la necesidad de no contradiccin en ciencia, implica que sta puede
tanto alejar como acercar al cientfico a la verdad. Sin embargo, no hay certeza ni aplicabilidad
tal en sus criterios que otorguen poder veritativo a determinado resultado cientfico. Slo es
posible usarlo, como mtodo formal en busca de inconsistencias analticas en sentencias que
Roiman Valbuena: El Principio de No Contradiccin.

relacionen a los sujetos con sus predicados, puesto que este principio carece de contenido, razn
por la cual no es posible esperar de l, una explicacin de los porqus, ni de la relacin causa
efecto sobre determinado fenmeno. Es as entonces, como puede ser usado para encausar la
razn, sobre la base de enunciados, que al hacer emerger la duda, tiende a disiparla.
Desde el punto de vista epistemolgico, Bunge op, cit. afirma que deben evitarse, porque en
cierto grado son falsas, y el fin de la investigacin cientfica es la bsqueda de la verdad objetiva.
Tambin se le considera de suma importancia a la hora de someter el enunciado a todas las
pruebas de reduccin al absurdo 25 . Semnticamente, una proposicin contradictoria es
completamente falsa si p, su constituyente elemental, solo puede tomar los valores de verdad V y
F. Pero si p, es una verdad a medias26, entonces <<p y no-p>> tambin sern medio verdaderas.
As, a medida que la verdad tiende a debilitarse, crece la contradiccin.
En teora de la accin como bien certifica Bunge, es posible afirmar que dos acciones son
contradictorias u opuestas entre s, al momento que se hace imposible su ejecucin simultnea
25

Primeramente, segn Bunge (2001), la reduccin como concepto consiste en una operacin epistmica, o un tipo de anlisis por el cual el
objeto reducido se conjetura o demuestra que depende de algn otro, lgica u ontolgicamente, anterior al primero. Reducir es afirmar que,
aunque A y B parezcan ser diferentes entre s, en realidad son lo mismo. Nota del autor: el principio de reduccin lgica, fcilmente puede ser
aplicado sobre la evaluacin de determinada investigacin cientfica, sobre todo si esta se transforma a un modelo matemtico, puesto que los
juicios conclusivos se derivan de las premisas. En mi experiencia he podido apreciar, con gran preocupacin, el cmo al operacionalizar
variables se tiende a disgregar dimensiones, que aunque en apariencia son diferentes, en el fondo son la misma, considero esto un gran error.
Su prueba se consigue tras someter a escrutinio, no las dimensiones en s, sino a sus indicadores. Si siendo stos de dimensiones en apariencia
distintas, llegan a converger tanto en su estructura semntica lgica como en su semntica lingstica, podr decirse entonces que no existe
diferencia entre tales dimensiones. Tal accin errnea es consecuencia de un mal abordaje del proyecto derivado de una incorrecta revisin de
la literatura, representando adems, un gasto innecesario de tiempo. Uno de los mtodos ms poderosos de contraste para estos casos,
consiste en aplicar, si se dispone de datos empricos suficientes, las tcnicas relativas al anlisis factorial exploratorio y luego un anlisis
factorial confirmatorio, de la estadstica Multivariada. Por su lado, la Reduccin al Absurdo consiste en un proceso de razonamiento que deriva
en una contradiccin para determinado conjunto de premisas, en este caso no es que son o no lo mismo, es que son contradictorias. Por lo que
ha de concluirse, que el sistema o fenmeno que se intenta explicar como un todo, es insostenible, a menos que algunas de las premisas sean
rechazadas. La lgica establece procedimientos <<Modus>> para la corroboracin, no importa cul sea su caso.
26
En la lgica difusa es comn el uso de verdades a medias o criterios no cerrados, por ejemplo, para la lgica tradicional es de da o de noche,
pero no ambos estados al mismo tiempo. No obstante, es bien sabido que la intensidad de la luz tiende a atenuarse conforme se acerca la
noche. La lgica difusa establece que entre la luz y la oscuridad, entre el blanco y el negro, existe una escala infinita de grises que deben
tomarse en cuenta, all se miden distancias entre escalas de grises usando etiquetas lingsticas. Refirase al Captulo V: El Razonamiento ms
all del ser Humano. Seccin 5.3. Lgica Polivalente: Lgica Difusa.

43

<<nado bajo el agua a la vez que respiro tranquilamente>>, o si sus consecuencias separadas son
mutuamente excluyentes. Por ejemplo: caminar y tumbarse, construir y destruir la misma cosa, o
competir y cooperar en el mismo aspecto. Como accin, el Principio de Contradiccin afirma
hechos, se limita a presentar discrepancias entre dos argumentaciones, discrepancias que a pesar
de substanciarse ms, seguirn siendo incompatibles.
En ocasiones, es posible encontrar investigaciones cientficas tan mal sustentadas, que basta
slo con someterlas a las pruebas silogsticas de reduccin al absurdo para corroborar su carencia
de verdad lgica-cientfica. Tales silogismos aparecen cuando se toma la porcin contradictoria
emitida en el juicio conclusivo, y se le aade a esta, otra proposicin. Segn Aristteles27, se
forma en todas las figuras y se asemeja a una conversin. Diferencindose en que slo es posible
Roiman Valbuena: El Principio de No Contradiccin.

hacer tal conversin cuando ya el silogismo ha sido formado y formulado, y adems, se han
admitido las dos proposiciones, para ello es necesario que la investigacin haya sido finalizada.
Mientras que se reduce al absurdo cuando la contradictoria, si bien al principio no ha sido
concedida, se le asume verdadera bajo toda evidencia. En la investigacin cientfica existe
contradiccin si la verdad carece de fuerza, si no se ha sustentado una razn suficiente. Es de
recalcar que esta prueba obedece a las leyes del silogismo enunciadas sintticamente.
Como regla general, el Principio de no Contradiccin intenta persuadir al investigador de
tratar de combinar estructuras o ideas que sean estrictamente contradictorias. La mente humana
es capaz de discriminar opiniones que no se acoplan a su estructura racional, de all surge la
duda, y es sta la razn de ser de la lgica, que mediante prueba disipa. Las verdades no pueden
ser contradictorias, de serlo, para nada servira este principio, todo sera verdadero a la luz de
cualquier cosa.
Hasta aqu el lector podr haberse percatado, que el Principio de no Contradiccin pareciese
buscar, slo el otro lado de la igualdad planteado por el Principio de Identidad. Es por ello que
muchos autores tienden a usarlos simultneamente. No es menester de este aparte en el presente
texto, pretender explicacin ms sofisticada y profunda de ambos principios, ni mucho menos
generar discusin alguna sobre los orgenes y concepciones filosficas, ontolgicas,
epistemolgicas o metafsicas, que los hacen parecer similares o diferentes. Slo se aspira que el
lector, movido por el principio de la duda razonable, los aplique en su quehacer cientfico. Ante
el olvido, prcticamente absoluto y por parte de algunas comunidades cientficas, de la
corroboracin a travs del uso, no slo de estos principios, sino de los que a continuacin se
describen.

27

Primera figura de Reduccin al Absurdo. El rganon, (p. 149 y ss.).

44

1.8.- El Principio o Ley del Tercero Excluido

La Lgica misma no puede dar a nadie la respuesta a las cuestiones de fondo, pero sin lgica,
frecuentemente no se sabra la importancia de lo que conocemos, es por ello que a menudo se cae en la
falacia y la inconsistencia.
Peter Geach.

ste principio, tambin denominado Ley del Tercero Excluido, propuesto y


formalizado por Aristteles, se erige como una ley del pensamiento, donde se establece
que existiendo dos proposiciones, las cuales recprocamente se nieguen, al menos una

de ellas ha de considerarse necesariamente verdadera, es decir, una tercera no se da. O bien se


admite a P como verdadera, o su negacin -P lo es (Tautologa). Planteado de otra
manera, al hallarse dos proposiciones contradictorias no hay cabida a una tercera posibilidad, por
ende, cualquier trmino medio queda excluido.

Sin embargo, no ha de confundirse con lo propuesto por la lgica bivalente, aunque muchos
lgicos establecen que son exactamente lo mismo e incluso niegan su eficacia 28 , en sta, la
verdad slo adquiere dos valores, verdadero o falso. Su principal diferencia estriba en que la ley
del tercero excluso se construye a travs de expresiones sintcticas pertenecientes a la lgica de
la forma, mientras que con el principio de bivalencia por lgica simblica, es posible validar y
comprobar la ley, ms no as el principio de bivalencia. Segn Ferrater Mora (2004), hay autores
que asumen a este principio como una forma especial de contradiccin, otros en cambio,
sostienen su mutua autonoma, pues declaran que este principio es distinto al de contradiccin y
al de identidad. Por otro lado, desde la segunda mitad del siglo XIX, los estudiosos de la lgica
se dividieron en dos reas, una de ellas denominada matemtica lgica que aceptaba al principio
del tercero excluido y llamados comnmente lgicos clsicos. Y otro segmento que no aceptaba
su uso tal y como lo haba planteado Aristteles, a estos se les denomin Intuicionistas Lgicos.
Esta ley, desde el punto de vista intuicionista, es usada muy comnmente como parte de un
proceso de demostracin propuesto en sus inicios por Andri Kolmogorov, conocido por sus
28

Consltese los escritos de: Emil Post <<The Two-Valued Iterative Systems of Mathematical Logic>>; Por su lado, los polacos Jan Lukasiewicz
y Alfred Tarski se dedicaron a trabajar en una lgica de tres estados que facilit el origen del Soft computing y la Lgica Difusa entre otros.
Estos se aparataron de los sistemas lgicos formales o bivalentes, y construyeron sistemas lgicos trivalentes o polivalentes bastantes robustos
y muy usados hoy en da en el diseo de software computacional. Esto ha funcionado como primer eslabn en la cadena de desarrollos
tecnolgicos verdaderamente impresionantes. En captulos posteriores, captulo V especficamente, se da una amplia disertacin sobre estos
modelos lgicos.

45

estudios estadsticos y matemticos, adems de su prueba no paramtrica Kolmogorov


Smirnov29. Kolmogorov hizo intentos por trasladar la matemtica clsica hacia la matemtica
intuicionista, este autor en 1925 propuso un increble sistema intuicionista que logr juntar dos
modelos de sistemas matemticos formales, el de Brown y Hilbert del clculo proposicional,
para ello esquematiz un sistema de axiomas pero no hizo pruebas para cuantificar una teora
completa.
Kolmogorov dise un sistema de lgica denominado lgica Beta <>, cuya axiomtica se
deshace de aquellas frmulas que permitan codificar el Tercero Excluido de Hilbert, y de esta
axiomtica Hilberiana es de donde extrae todo el conjunto de axiomas positivos. Con su obra de

Roiman Valbuena: El Principio o Ley del Tercero Excluido.

1925 demuestra que aplicando una correcta interpretacin, era posible transformar cualquier
conjunto de declaraciones desde la lgica formal hacia la intuicionista. Kolmogorov en sus
intentos por contribuir a la formalizacin de una lgica intuicionista y sus propiedades, asever
lo siguiente con respecto al Principio del Tercero Excluso:
Demostraremos que todas las conclusiones obtenidas con el principio del tercero
excluido son correctas, siempre que cada juicio que entre en su formulacin se
sustituya por una sentencia afirmando en doble negacin. Llamaremos a una doble
negacin de un juicio a una Pseudo-Verdad. Entonces, en la metamatemtica de esta
Pseudo-Verdad es legtimo aplicar el Principio del Tercero Excluido. Kolmogorov
(1925, p.416)30.
En la investigacin cientfica, el principio del tercero excluido se utiliza para dilucidar
ambigedades y para eliminar tergiversaciones de ciertas inferencias que puedan contenerlas.
All el Principio de no Contradiccin facilita la exclusin de cualquier tercer valor de verdad no
tomado en cuenta. Se emplea tambin para descubrir y eliminar antinomias y falacias lgicas
formales, que si bien parten de la buena voluntad del cientfico al crear la proposicin, esta no
debe ser tomada como verdadera ni falsa, sino indeterminada, pues este principio se erige como
la forma de razonamiento natural para reconocer cosas, y se reconocen por asociacin contra
algo parecido que ya se conoce.
Segn describe Eli de Gortari (1988), para que este principio sea vlido, es necesario suponer
la existencia lgica de aquello en lo que se aplica, en el universo del discurso sobre el cual se
entiende razonar. En el sentido estricto de Mario Bunge (2001), el principio, al igual que las
dicotomas: blanco o negro; bueno o malo; y capitalista y socialista, ha sido incomprendido. Este
error se sobreviene puesto que al principio del tercero excluido se le hace imposible operar
29

Dcima de una muestra y dos muestras independientes. Para poder usar una prueba paramtrica debe demostrarse normalidad, evento
contrario, la prueba de Kolmogorov Smirnov, no paramtrica, se usa para los casos donde al menos, una de las variables presente un nivel de
medicin ordinal, es decir, si carece de normalidad.
30
Puede leerse en el Libro: From Freege to Godel: A Source Book in Mathematical Logic, (1967).

46

ontolgicamente, es decir sobre objetos reales o sobre cosas concretas. Entonces, slo es posible
aplicarlo sobre proposiciones, acta dividiendo cada conjunto de proposiciones en afirmaciones
y sus negaciones.
El Principio del Tercero Excluido se encuentra atado a distintas concepciones de la realidad y
no puede aplicarse cuando las clases a las que pertenezcan los objetos sean subjetivas. En ese
mismo orden, Belfiore (2004), aconseja que si se hace uso de una lgica basada en 3, 4 o ms
valores de verdad31 <<tal como en las investigaciones tecnolgicas>> el principio del tercero

Roiman Valbuena: El Principio o Ley del Tercero Excluido.

excluido debe ser llamado: Principio de los Infinitos Valores Intermedios.

31

Lgica Difusa, Lgica de Godel, Intuicionista o Dialctica de Hegel. Tambin Denominadas Lgicas Aproximadas.

47

1.9.- El Principio de la Razn Suficiente

Nada sucede sin razn. Lo que significa que cada cosa es lo que de alguna manera es. Todo lo que
pasa a ser real tiene alguna razn para serlo. Cualquier cosa que pase a ser posible tiene alguna
razn para tal posibilidad. Cualquier cosa que pase a ser necesaria tiene una razn para esta
necesidad entonces Nada sucede sin razn.
Martin Heidegger.

ara el ser humano, el Principio de Razn Suficiente subyace en la necesidad de


dilucidacin para cada acontecimiento o fenmeno natural, rechazando cualquier
posibilidad e intento de someter por fuerza, la explicacin de un hecho. Si bien es

cierto, para el hombre comn algunas explicaciones son suficientes, para el cientfico existe una
verdad necesaria con extensin ilimitada. De la nada, nada viene. Este es otro principio
ntimamente relacionado al de la razn suficiente, y en ciencia, todos los hechos, o son
explicables o habr que hacerlos hablar. Ningn fenmeno por s solo es auto-explicable o es
auto-causado, siempre ha de obtenerse al menos una explicacin mnima y suficiente para que el
evento se considere entendido. Ms, el cientfico necesitar conocer todas las variables que se
presumen su gnesis.

Para Spinoza (1663)32, el onceavo axioma que hace referencia a una exposicin geomtrica de
los Principios de Filosofa de Descartes, establece: No existe nada a lo que no se le pueda pedir
Cul es la razn? Por la que existe. Su explicacin se presenta as: dado que existe es algo
positivo, entonces, no se puede decir que no tiene nada como su causa (axioma 7). Entonces,
habr que asignrsele una causa positiva. De esta manera, el Principio de la Razn Suficiente se
convierte en el primer motivo para el accionar cientfico.
Ninguna causa puede producir todo su efecto en un mismo instante de tiempo, aunque existen
causas y efectos simtricos <<Concomitantes33 o Epifenomnicos>>, el espacio temporal entre
la causa y su efecto han de ser determinados. Si el espacio de tiempo entre A y B, donde
A precede y B sucede, es tan corto que puede ser visualizado, entonces toda razn
explicativa ha de conducir a algn concepto de accin, es decir, incluye alguna interaccin entre
objetos fsicos. Lo que lleva a inferir, que existe una interaccin fsica como, que la mejor
32
33

De esta manera Aparece referenciado por The Stanford Encyclopedia of Philosophy. Tema: Principle of Sufficient Reason.
Se dice que, cuando una variable oscila en su nivel de intensidad sujeta a que otra tambin lo haga entonces existen variaciones

concomitantes o concomitancia. Para un mejor entendimiento del trmino, Vase: Los Cnones de Mill, Mtodo de las Variaciones
Concomitantes. Captulo X: La Investigacin Experimental.

48

explicacin posible puede ser representada por medio de ecuaciones que describan el estado de
tal sistema.
El mencionado sistema debe presentar tanto consistencia lgica como reciprocidad de
acciones, all la razn suficiente adquiere patrones de similaridad y reconocimiento, adems de
equivalencia, diferenciando toda simetra y proporcin, hacindolas concatenar con ideas
lgicamente consistentes, abarcando entre otras, cualquier idea que posibilite la contradiccin.
Para alcanzar con exhaustividad y completitud cualquier explicacin soportada en el Principio de
Razn Suficiente, el investigador necesitar descomponer tal razn suficiente en unidades de
razn34.

Roiman Valbuena: El Principio de la Razn Suficiente.

Donde cada una de estas unidades aportar un sentido de proporcin a travs del cual se har
posible observar el universo que rodea al fenmeno, y donde cada individuo ocupa su lugar,
construyendo relaciones de los unos con los otros. Tratando siempre de establecer dependencias
lgicas sin digresiones para adaptarlas a la estructura cerebral de quien o quienes recibirn y
aceptarn tal razn suficiente. En ese sentido, una estructura cerebral se construye a travs de
procedimientos lgicos que condicionan a la mente para aceptar ideas, en donde cualquier
argumento contradictorio se torne realmente inconcebible. Es all donde se concatena cada
unidad de razn con otra, hacindose tan slidas que logren constituirse en ideas de verdad o
realidad, arrojando como resultado, una explicacin tan amplia y precisa que pueda
transformarse para muchos en una razn suficiente. sta simplemente se emite a travs del
denominado juicio auto-consistente basado en el pensamiento reflexivo.
En otro contexto, para Heidegger Op, Cit, cada causa tiene un tipo de razn, pero no cada
razn brinda algo sobre el sentido de causacin (p. 117). Por ejemplo, explica el autor: la
sentencia universalmente aceptada y vlida: Todos los Hombres son Mortales, de hecho
contiene la razn por la cual se observa que Scrates es mortal, pero no explica las causas de la
muerte de Scrates. Segn Heidegger, Leibniz fue una de las principales figuras en el desarrollo
de una teora sobre el Principio de la Razn Suficiente, para este ltimo, consiste en uno de los
Supremos y Fundamentales Principios, pero no el ms importante. Leibniz lo denomin; The
Principium Reddenda e Rationis o To Render the Reason, es decir, El Principio de la Razn
Prestada. Y sobre el cual existen 3 preguntas, todas aparecen en Heidegger op, cit (p. 117 y ss.):
1. Cmo es que una razn es siempre una razn prestada?
2. Cmo es que una razn debe ser prestada o rendida, es decir, adelantada explcitamente?

34

Los conceptos de Unidades de Razn y de estructura cerebral fueron tomados del libro de FitzGerald (1887). A Treatise on the Principle of
Sufficient Reason. P. (54-55).

49

3. A quin o a qu se le pide prestada una razn?


Leibniz respondi a la primera pregunta con una muy interesante observacin. Una razn es
una razn prestada, porque la verdad slo puede ser verdad si una razn puede ser prestada
para ella. Y una razn es prestada simplemente porque rinde cuentas a una sentencia de verdad.
De lo escrito por Leibniz se interpreta que, a medida que se sumen o resten unidades de razn al
juicio que afirma, concatenando para ms o para menos una razn con otra, la idea de la razn
prestada se hace ms verdadera.
A la segunda pregunta responde de la siguiente manera: La verdad de un juicio se representa
como una proporcin, es decir, una cuenta. Si nos son dados los juicios restantes sin

Roiman Valbuena: El Principio de la Razn Suficiente.

justificacin, entonces se carece de evidencias concretas y correctas. Los juicios por s mismos
no son verdad, un juicio solo es verdadero cuando se especifica una razn para concatenarlo
cuando existe relacin, es decir, cuando se da una cuenta. Es como una donacin, cuando la hay,
surge la necesidad de entregarla y rendirla. En ocasin de la tercera pregunta respondi: a los
humanos, pues son quienes determinan los objetos como objetos y los juzgan a travs de su
representacin.
Se ha otorgado pues razn suficiente slo cuando, tanto el receptor de la explicacin como
quien la describe, se sosiegan y satisfacen con la verdad mental, es decir, la explicacin se torna
conforme a los actos del entendimiento. Y, al contrastar con la verdad real, cada cosa es
indubitablemente lo que es. La verdad mental es simplemente lgica, la real es la
correspondencia entre las cosas. Satisfacer el Principio de la Razn Suficiente es un verdadero
acto de ciencia, donde cada investigador ha de usar las destrezas de las que dispone y lo
cualifican. En ese orden, no se abordar ms en profundidad o ms de lo requerido el tema ni su
proceso. Sin embargo, se recomienda al principiante, desarrollar a motu-proprio las nociones de:
raciocinio; entimema; dilema; paradoja; la ciencia de la argumentacin; unidad de razn;
entrelazado de nociones e ideas y destruccin de sofismas. Los captulos posteriores de este texto
le ampliar ms formalmente el panorama en cuestin.

50

1.10.- El Principio de Correspondencia

Toda teora bien fundamentada cumple al menos 4 requisitos: es consistente con todas las
observaciones previas; sus predicciones pueden ser probadas experimentalmente; debe poder
aplicrsele al menos un falsador potencial y; debe ajustarse al principio de correspondencia. En caso
contrario, no es digna de llamarse una teora cientfica.
Roiman Valbuena.

l Principio de Correspondencia establece que, toda nueva teora, la cual se entiende


viene a suplantar a otra, ha de poder explicar por qu su antecesora ha operado tan bien
como ha sido posible observar, su explicacin debe basarse en la juncin o

complementacin

de

conceptos.

Segn

Abbagnano

(2004,

Vase

concepto

de:

Complementariedad), se llaman complementarios a dos conceptos opuestos, pero que se


corrigen recprocamente y se integran en la descripcin de un fenmeno. Segn Bunge (2001),
la correspondencia como regla metaterica, consiste en un enlace entre lo terico y lo emprico.
Este principio, ms que a la lgica, pertenece a la arquitectura de la razn.

Un ejemplo de ello se hizo evidente cuando Einstein, introduciendo su Teora de la


Relatividad Especial, suplant a la Mecnica Clsica Newtoniana, por dems til y que describe
muy bien a los sistemas macroscpicos. Einstein se vio en la necesidad de establecer conceptos
de correspondencia y de explicar por qu muchas de sus observaciones coincidan, incluso casi
por completo su misma ecuacin, siendo sta una teora en apariencia diferente. En su discurso,
debi aclarar por qu la tradicional Teora de Newton haba sido tan eficaz. No se trataba en s de
refutar una teora, sino de complementarla con otra, es decir, presentaba la combinacin
Constructiva Mediativa de los experimentos mentales35.
En matemticas se dice que existe correspondencia cuando algunos elementos del conjunto
X se relacionan con otros pocos del conjunto Y. La correspondencia establece una nocin
de orden y jerarqua, evidenciando la existencia de una relacin o vnculo. En la investigacin
cientfica, sobre todo en la comparativa, existir correspondencia unvoca si las poblaciones o
conjuntos a comparar presentan cada una la misma cantidad de sujetos. Si la correspondencia es
uno a uno, es decir, sujeto a sujeto, entonces se denomina cardinal.
Donde para cada a del conjunto X coexistir tambin un a en el conjunto Y, esto
35

Refirase a la seccin de los Experimentos Mentales en el Captulo X: La Investigacin Experimental.

51

asegura de alguna manera la igualdad en cuanto al nmero entre dos poblaciones equivalentes.
Ahora bien, si en el proceso comparativo existen ms de dos poblaciones, se establece una
correspondencia mltiple. Para el cientfico, cualquier idea de correspondencia ha de ir precedida
por evidencia soportada por la lgica de relaciones y la lgica de clases, pues es sa la manera de
construir conocimiento, la de relaciones permite visualizar la posibilidad de correspondencia, la
de clases establece la cantidad de conjuntos a corresponderse.
Para la filosofa Hermtica planteada en El Kybalion36, siempre hay cierta correspondencia
entre las leyes y los fenmenos, este es un principio de aplicacin universal: Como es arriba, es
abajo; como es abajo, es arriba. Segn su plano de vibracin: nada esta inmvil; todo se mueve,

Roiman Valbuena: El Principio de Correspondencia.

todo vibra. De acuerdo a su plano de polaridad:


Todo es doble, todo tiene dos polos; todo, su par de opuestos: los semejantes y los
antagnicos son lo mismo; los opuestos son idnticos en naturaleza, pero diferentes
en grado; los extremos se tocan; todas las verdades son medias verdades, todas las
paradojas pueden reconciliarse. Rinaldi op, cit (p. 53).
De hecho, cuando se habla de temperatura, el frio y el calor no son opuestos, simplemente
estn separados por grados y con un mismo instrumento se miden ambos. De la misma manera, y
aunque la teora general de sistemas no es considerada una teora cientfica por la amplitud de su
contenido e imposibilidad de refutacin, se soporta sobre importantes nociones de
correspondencia, se expresa as: No hay fenmeno digno de entenderse por s solo; pues todo
forma parte de un sistema <<jerarqua que relaciona>>. En todo sistema existen conjuntos
macros, mesos y micros, que adems de estar relacionados, interactan los unos con los otros.
Y, si el cientfico pudo dar una razn suficiente al fenmeno abordado, es menester ahora
describir y explicar su correspondencia con otros elementos de su entorno.
En fsica, el principio fue introducido por el fsico Dans Niels Bohr en 1923 en el contexto
de la vieja teora cuntica, segn Bohr, este principio de complementariedad o correspondencia
se expresa as: Una descripcin espacio temporal y una secuencia causal rigurosas de
procesos individuales no pueden ser realizadas simultneamente, pues debe sacrificarse la una o
la otra37. Bohr plante simplemente, si bien es cierto, la fsica clsica y la fsica cuntica difieren
grandemente, cualquier modificacin que hubiere de practicrsele a las ecuaciones de la
mecnica clsica cuando aborda temas sub-microscpicos, al ampliar sus resultados al mundo
macroscpico estos deben corresponderse.

36
37

Vase: El Kybalion y la Ciencia por Silvia Rinaldi (2003).


Vase: Nicola Abbagnano, diccionario de filosofa, Principio de Correspondencia.

52

Para Bohr, su principio establece que al observar las leyes que gobiernan las acciones y
reacciones de los objetos grandes, estos no pueden ms que originarse de las mismas leyes que se
observan en el mundo microscpico. En el caso de la fsica, cualquier observacin de la fsica
clsica se origina en la mecnica cuntica. Ahora, preste atencin al siguiente ejemplo de
Russell38 (1984) en cuanto a los niveles de organizacin de la materia: las partculas elementales
se juntan para formar tomos estos tomos se combinan y forman molculas de estas se
forman las micro-molculas al combinrseles se da origen a las clulas simples de su
combinacin nacen las clulas complejas de stas ltimas se originan los tejidos y los rganos
y esto es lo que da origen a los seres humanos, es decir, a organismos autoconscientes. Esto es
un sistema.

Roiman Valbuena: El Principio de Correspondencia.

Sin embargo, a Bohr se le cuestion, puesto que en la mecnica cuntica se presenta el


denominado Principio de Incertidumbre de Heissenberg, este dificulta predicciones tan exactas
como en la fsica clsica. Bohr respondi de la siguiente manera39: cuando se usa el principio de
correspondencia y se estudian objetos cada vez mayores, las leyes inciertas que gobiernan a las
partculas subatmicas, deben ir manifestando menor incertidumbre conforme se acercan as a
las leyes clsicas (p. 45). Asegura tambin existe una especie de transicin desde lo pequeo
a lo grande segn lo cual en ambas teoras debe darse el mismo resultado. Y en el lmite,
algunos fenmenos podrn explicarse con ambas teoras, a esto se denomina correspondencia. Es
decir, este principio permite la correspondencia entre dos teoras que hasta 1923 carecan de
relacin alguna.

38
39

Aparece en El Kybalion.
Aparece en: El Ocaso de la Certeza por Salvador Jara Guerrero.

53

C A P T U L O

II

La Investigacin Cientfica Avanzada


Conocimiento, Ideas y Leyes Cientficas

CONTENIDO DEL CAPTULO

2.1.- El Conocimiento y las Ideas


2.1.1.- El Conocimiento Inmediato Directo o Intuitivo
2.1.2.- Los Conocimientos A Priori y A Posteriori
2.2.- El Conocimiento Demostrativo
2.3.- Acerca de las Leyes Cientficas
2.4.- Modelo Kuipers de Reduccin de Leyes por Teoras
2.5.- Sobre la Im/posibilidad de Leyes Cientficas en la Investigacin Social

El conocimiento que se adquiere por obligacin no tiene ningn poder sobre la mente.
Platn.

54

2.1.- El Conocimiento y las Ideas

El verdadero signo de inteligencia no es el conocimiento sino la imaginacin. La sabidura no es un


producto de la educacin, sino del intento de por vida para adquirirla.
Albert Einstein.
Las ideas son ms poderosas que las armas; si no permitimos que nuestros enemigos tengan armas
por qu hemos de asentirles el tener ideas?
Joseph Stalin.

e entiende por conocimiento, a una operacin de la mente y el entendimiento que se da


lugar en la conciencia, mediante la cual, un sujeto cognoscente aprehende un objeto
cognoscible del mundo exterior circundante, siendo el objeto, trascendente al sujeto

cognoscente, condicin necesaria para que se reproduzca tal acto. Es cuando el sujeto epistmico
asimila para s sus cualidades y propiedades. Su razn de ser es la de alcanzar escalando, ciertas
nociones de verdad, de manera que le asienta a comprender los fenmenos que le rodean. Se dice
que un hombre ha adquirido conocimiento cuando demuestra que es capaz de entender el
concepto que representa al objeto y adquiere competencias para juzgarlo. El conocimiento es el
resultado de ejecutar operaciones con las ideas, de su combinacin y anlisis, luego de
interpretar aquello percibido del exterior. El conocimiento es poder, la ignorancia oprime
Nada en el mundo es ms peligroso que la ignorancia sincera y la estupidez concienzuda.
Martin Luther King Jr.

El conocer se produce a travs del trabajo conjunto entre los sentidos y la inteligencia.
Significa que la mente analtica utilice la nocin de orden para relacionar, separando as, lo igual
de lo distinto, el efecto de su causa, y ordenar las cosas segn ciertas prerrogativas de
operaciones voluntaria. El conocimiento permite al hombre comprender la esencia de las cosas,
lo que son, para qu estn all y porqu. Su adquisicin se asocia a la prctica comn de cierta
actividad cotidiana.
A una idea por su lado, se le concibe como una unidad mental, en un primer momento aislada
y que puede ser representada como un concepto. Cuando la conciencia establece relaciones
lgicas entre diferentes ideas, se crean nociones mentales que dan forma a una proposicin, de
hecho, toda proposicin es una relacin entre al menos dos ideas. Las ideas en la mente existen
como potencias mentales que luego de procesadas por la inteligencia dan orden a las operaciones
del entendimiento.

55

Las ideas se generan en la conciencia, y son la evidencia que patentiza una operacin
intelectual. Para Locke40, las ideas son aprehensiones del sujeto cognoscente y no propiamente
conocimientos, sin embargo, son estas las que permiten construir el conocimiento humano. Sin
ideas las sensaciones carecen de forma, toda sensacin es por tanto objetiva. Ms, las ideas
conforman la parte subjetiva que cristaliza conocimientos. La ciencia depende de las ideas, sin
embargo, all la dificultad estriba no realmente en concebirlas, sino, en deshacerse de las viejas.

Roiman Valbuena: El Conocimiento y las Ideas.

Locke41 argumenta que las ideas slo tienen un origen:


Todas las ideas vienen de la sensacin o de la reflexin42. Supongamos, entonces,
que la mente sea, como se dice, un papel en blanco, limpio de toda inscripcin, sin
ninguna idea. Cmo llega a tenerlas? De dnde se hace la mente con ese
prodigioso cmulo, que la activa e ilimitada imaginacin del hombre ha pintado en
ella, en una variedad casi infinita? De dnde saca todo ese material de la razn y del
conocimiento? A esto contesto con una sola palabra: de la experiencia; he all el
fundamento de todo nuestro conocimiento, y de all es de donde en ltima instancia
se deriva.
A lo planteado por Locke, William Whewell43 (1840) agrega: los nicos procesos mediante
los cuales es posible construir la ciencia son la Explicacin de Conceptos y la Concatenacin de
Hechos. Los hechos se corresponden con los materiales de la ciencia, pero todos los hechos
envuelven ideas. En ese sentido, al observar hechos no es posible excluir ideas, se debe entonces,
para propsitos de la ciencia, asegurarse de que cada idea sea clara y rigurosamente aplicada, P.
21.
Basada en ideas innatas, la razn produce un orden que le consiente a establecer la posibilidad
de formular hiptesis plausibles atribuibles a la psicologa de procesos cognitivos. En todas las
ciencias, ciertas ideas en un primer momento parecen extraas 44 , no obstante, son esas
nociones mentales las que permiten establecer secuencias sobre operaciones hipotticas
conformadas como imgenes en el cerebro humano, alzndose sobre el fenmeno y
explicndolo. Segn la psicologa, toda buena idea se mejora con la concentracin, en este estado
se producen los denominados flashes perceptivos o razonamientos de alta velocidad.
40
41

LIBRO II. CAPTULO 1. De las ideas en general y de su origen. En: Ensayo sobre el Entendimiento Humano. (1999) Vase.
Puede leerse en el mismo aparte.

42

Segn la ptica de David Hume, percepcin es toda representacin alojada en la mente, en consecuencia, las hay de dos tipos: las
impresiones y las ideas. Las primeras son fuertes y bastantes claras a la conciencia, es de all donde surgen las ideas como copias de tales
impresiones alojadas en la mente pero no tan fuertes como las impresiones. Pues toda impresin deja como marca una idea, a su vez, no hay
ideas que no tengan como origen alguna impresin.
43
Vase: Aphorism Concerning Science: Aphorism I and IV.
44

Einstein present varios trabajos que para muchos eran derivados de ideas extraas: 1- Medir la velocidad de la luz usando como
instrumento a un interfermetro. 2- Concibi la idea para determinar el efecto del calor en la conductividad elctrica de un material. Ambos
fueron rechazados por Weber su director de tesis. Incluso al cambiar de director, un tercer proyecto le fue rechazado por simple. A raz de ello
no poda encontrar empleo y no lo aceptaban como profesor en las universidades. En cierta poca debi sobrevivir dando clases particulares
con clientes que captaba de publicaciones en los peridicos. Presenta entonces en 1907 su primer artculo sobre la teora de la relatividad en la
Universidad de Berna, el cual fue rechazado porque no pudo ser comprendido. Quizs la idea ms extraa de Einstein fue el afirmar que nunca
habl hasta los tres aos puesto que no deseaba hacerlo como otros nios con palabras cortadas, y hasta que no se sintiera formado para
dialogar con frases completas no lo iba a hacer.

56

Es en el estado de concentracin donde un efecto encuentra su causa. Segn Locke Op, Cit.
El cientfico necesita haber desarrollado las facultades naturales de percepcin, comprensin y
memoria. Adems de facultades innatas como: la abstraccin, la comparacin y el
discernimiento. La combinacin de ellas da origen a la facultad de teorizacin. Es all donde
cada juicio se afina a manera de distinguir y separar las ideas similares de las contrapuestas. Al
comparar ideas en las cuales sus acuerdos y desacuerdos no puedan ser establecidos a primera
vista, especialmente si su naturaleza no admite una relacin precisa de la una con la otra,
entonces es necesario establecer coincidencias mutuas entre las partes mediante una tercera idea,
denomnese a este proceso relaciones remotas.
Las relaciones remotas permiten descubrir significados entre ideas usando smbolos
intermedios, en el descubrimiento de relaciones entre ideas se comparan instancias coincidentes
Roiman Valbuena: El Conocimiento y las Ideas.

con instancias no coincidentes, si en un primer momento no existen o no estn presentes, se


precisa entonces de la intervencin de una tercera idea, a esto se llama razonamiento, siendo esto
ltimo lo que a la final permite cristalizar conocimientos. Se dice que se ha completado un acto
de razonamiento, slo cuando se emite un juicio basado en la comparacin de una idea
intermedia con las de sus extremos.
A la primera se le denomina premisa mayor y contiene al objeto cognoscible, a la intermedia
o conectora se le llama premisa menor y es la que presenta las caractersticas atribuidas al objeto,
por ltimo se da la conclusin, juicio mediante el cual se asienta un conocimiento mediante
arbitraje de una idea intermedia. En virtud de que la mente las ordena jerrquicamente,
colocando una despus de la otra, se obtiene como resultado un conocimiento que no pudo ser
formado sin las premisas. Se concibe a esto como un acto razonamiento, y se explica como
resultado de describir exactamente lo que pasa en el cerebro cuando le sigue la pista a las ideas y
las concatena.
A continuacin se describen algunas formas de adquirir conocimientos de manera natural,
existen varios tipos de conocimiento fuera del ordinario: el denominado conocimiento Inmediato
o directo e intuitivo; los a priori y a posteriori; adems del conocimiento demostrativo.

2.1.1.- El Conocimiento Inmediato Directo o Intuitivo

Se entiende como conocimiento inmediato al proceso mental encargado de que el hombre


reconozca los objetos que observa, es una facultad de la memoria que le asiente a identificar

57

inmediatamente a una cosa previamente grabada en ella y donde no media la demostracin.


Segn la fenomenologa del conocimiento, este se corresponde con la etapa sensorial. Desde ese
punto de vista, todo conocimiento inmediato se basa en la experiencia. La vista capta y la mente
interpreta lo que al hombre se le presenta, es el resultado del dato sensorial de la visin que no
involucra ninguna inferencia ni ha sido objeto de raciocinio o reflexin. Se le conoce como
inmediato puesto que a la esencia del objeto conocido no se le interpone la esencia de ningn
otro objeto, no existe proceso intermedio alguno entre el dato observado y la conclusin
expresada. Es diferente al conocimiento mediato, el cual se obtiene como producto del
razonamiento por la inferencia.
A la intuicin por su lado, se le conoce como el acto inmediato generado en el inconsciente45

Roiman Valbuena: El Conocimiento y las Ideas.

que permite interpretar la verdad de una proposicin o se aprehende a un objeto como concepto.
Tambin a la forma de conocer inmediatamente la verdad sin la intervencin de algn
razonamiento lgico y donde no ha intercedido ningn anlisis. Para Kant, en ciencias, los
conceptos sin intuicin son vacos y la intuicin sin conceptos esta ciega. Segn
Soyarslan46(2011), el conocimiento intuitivo y la razn, bajo las consideraciones de Spinoza,
difieren slo en trminos de su mtodo. Ambos son formas adecuadas de conocimiento pero no
iguales, afirma Spinoza que la ms grande perfeccin humana consiste en entender cosas
mediante el conocimiento intuitivo, simplemente porque es superior a la razn.
Una conceptualizacin ms reciente de conocimiento intuitivo en ciencias aparece reseada
en Lindstron; Marton; Ottoson y Laurillard (1993):
El conocimiento intuitivo en ciencias consiste en formular o resolver un problema a
travs de una repentina iluminacin basada en una percepcin global del fenmeno.
Admitiendo que su origen proviene de una amplia variedad de experiencias de tal
fenmeno a lo largo del tiempo. Una de las caractersticas ms resaltantes del
conocimiento intuitivo es que es difcil de verbalizar. (264 265).
El conocimiento intuitivo es momentneo, desaparece muy rpido, al mismo tiempo que la
sensacin que lo genera tambin lo hace. No se restringe a lo que el hombre pueda percibir a
travs de los sentidos, sino que entra hasta el plano intelectual. Este conocimiento es la gnesis
de todo saber. La exposicin a acciones sensibles no se constituye en s en un verdadero acto de
saber, slo admite observar determinado fenmeno particular, y por no presentar conexin con la
razn y el entendimiento, es imposible extraer de l el porqu de cada cosa. Para ello son
necesarios otros tipos de conocimiento.

45
46

El conocimiento generado en la conciencia es producto de la mente analtica.


Vase: Reason and Intuitive Knowledge in Spinozas Ethics: Two Ways of Knowing, Two Ways of Living.

58

2.1.2.- Los Conocimientos A Priori y A Posteriori

A Priori, segn Rosental Iudin (2004), trmino de la filosofa idealista que designa un saber
obtenido antes e independiente de la experiencia. A Posteriori, a diferencia de A Priori, designa
todo aquel saber obtenido de la experiencia. Para Kant47, es aquel conocimiento que se concibe
lgicamente, y no temporalmente, a la experiencia. Lo admite como un tipo de conocimiento
vlido, necesario y universal.
Entre los conocimientos a priori descritos por el autor, reciben el nombre de puros aquellos a
los cuales no se les ha aadido nada emprico, es decir, es independiente de esta o aquella
experiencia. Como ejemplo: la proposicin Todo cambio tiene su causa es a priori, pero no
Roiman Valbuena: El Conocimiento y las Ideas.

pura, ya que el cambio es un concepto que slo puede extraerse de la experiencia. A aquellos
que conciben que el mundo se pueda llegar a conocer mediante slo la intuicin y la razn pura,
deslindndose de cualquier observacin o experimento, se les conoce como Aprioristas. Es de
los conocimientos a priori de donde Kant extrae el Problema General de la Razn Pura.
El conocimiento A Posteriori o Emprico, se constituye en un estado mental mediante el cual
se establecen relaciones entre sucesos o fenmenos en el devenir del tiempo. Se convierte
entonces en el centro de anlisis del pensamiento, activndose un proceso que permite al
intelecto observar variaciones en el objeto, es all donde se la tal objeto con su concepto y el
pensamiento incrementa su significado. El conocimiento a posteriori es resultado de la
experiencia humana, donde las teoras y las ideas pueden ser corroboradas por la realidad, se
torna entonces en una creencia que genera confianza.

2.2.- El Conocimiento Demostrativo

El conocimiento adquirido por demostracin implica que la mente, a travs de la prueba, ha


sido persuadida, y es cuando al menos dos ideas se tornan conformes a los actos del
entendimiento, pues le ha sido presentada una certificacin de esa verdad obtenida mediante
ilacin de ideas intermedias. Este tipo de conocimiento le permite a la mente asentir que es as y
no de ninguna otra manera, la relacin observada entre el fenmeno y la realidad sobre la cual
este acta. En ese sentido, puede agregarse que el conocimiento demostrativo es el resultado de
una inferencia de la mente analtica que a travs de la evidencia ha disipado cualquier duda, lo
47

Crtica a la Razn Pura. I. IDEA DE LA FILOSOFA TRASCENDENTAL. Vase.

59

que se constituye de hecho, en la esencia de toda ciencia.


En vista de que todo conocimiento se deriva de nociones previamente adquiridas, es decir, de
experiencia. Slo se conocer una cosa despus de haber conocido su causa. Entonces, la
demostracin en s es netamente explicativa, y se aceptar como demostrado posterior a que este
acto se halla ejecutado. En ese sentido, la accin de demostrar se perfeccionar a travs de las
enumeraciones de evidencias o ideas particulares. La Apodeixis o demostracin segn Platn,
consiste en una forma de la retrica aplicada por los filsofos donde se justifica lo que se
pretende saber, y se hace por oposicin a la simple persuasin. Segn Aristteles (Segundos
Analticos), se conoce como demostracin al silogismo que produce ciencia, entonces, el

Roiman Valbuena: El Conocimiento y las Ideas.

principio lgico de estas, Apodeixis, consistir en la derivacin.


Ya que la persuasin se vale de analogas, metforas y ejemplos para lograr su cometido, y en
vista de que un ejemplo no es ms que una induccin. Adems, la persuasin amerita de
evidencias que por s sola no contiene una induccin, ya que las inducciones no garantizan la
transferencia de verdad desde las premisas hacia las conclusiones, pues es esencialmente
probabilstica. Lo obtenido a travs de la demostracin, es decir, lo opuesto a la persuasin,
habr de denominrsele ciencia demostrada. Aquello de lo que se pueda persuadir puede o no ser
verdadero, la persuasin es para el sofista lo que la demostracin para el cientfico. El
aprendizaje por demostracin es absoluto y no sofista, ya que, no es lo mismo creer algo que
saberlo, para lo segundo es necesaria la demostracin, para lo primero la religin. La
demostracin se transforma entonces, en el nico medio para obtener un saber cierto sobre algo.
Para la fenomenologa del conocimiento, la demostracin se corresponde con la etapa
racional, agregando certidumbre a todo aquello que ha sido descubierto. Sin embargo, el
conocimiento demostrativo solo existe en las conclusiones de los silogismos, siendo imposible
que se encuentre presente en las premisas bsicas de estos. En escritos de Locke 48 : el
conocimiento demostrativo es mucho ms imperfecto que el intuitivo (p. 528), simplemente
porque requiere que el hombre sea capaz de retener semejante serie de ideas particulares. Algo
que excede las capacidades humanas. A ello Platn agrega que solo la intuicin intelectual puede
ser ms verdadera que el conocimiento demostrativo. Cualquier verdad cientfica siempre estar
expuesta ante tres tipos de analistas; los dogmticos, los escpticos y los moderados. La
demostracin a travs de la evidencia aleja a los dogmticos e impide el paso a los escpticos, es
donde entonces los moderados hacen uso de aquello concebido a la luz de la verdad.
Segn Aristteles, en Popper (2006), el conocimiento, Epsteme o ciencia, puede ser de dos
48

Cap. I: Del Conocimiento en General. En: Ensayo sobre el Entendimiento Humano. (1999) Vase.

60

tipos: demostrativo o intuitivo. Se entiende por conocimiento demostrativo a aquel que se


adquiere cuando se dan a conocer las causas, basado en afirmaciones que pueden demostrarse
(p. 94 y ss.). El conocimiento demostrativo es el conocimiento de la esencia de las cosas, es
aquel que requiere de entendimiento amplio, cierto y verificable, adems de una aplicacin
contextual sobre determinado evento presuponiendo relaciones entre ideas claras. En ese sentido,
Santo Toms tambin aseguraba que el conocimiento de la causa era conocimiento demostrativo.
Contrariamente, para David Hume en Godfrey (2005), el conocimiento est reservado a la
matemtica pura, y la demostracin es slo una cuestin de comparacin de ideas, (p. 61).
Godfrey (p. 171) argumenta que en la antigedad haba al menos dos tipos de evidencias
asociadas a dos tipos de teoras. En primer trmino, las causales, estas permitan inferir causas a

Roiman Valbuena: El Conocimiento y las Ideas.

partir de signos. Donde la evidencia observacional jugaba un papel importante en el


descubrimiento de tales causas. El otro tipo de teoras fueron las matemticas. Hoy da se usa la
idea de prueba experimental, que adems de aceptar/rechazar teoras, permite la evidencia
probatoria. Locke Op. Cit, aduce que el segundo grado de conocimiento en ciencias es el
demostrativo, sin embargo, existen casos donde la mente permanece en ignorancia al no poder
comparar ideas, no al menos inmediatamente, lo cual explica49 as:
La razn por la que la mente no siempre puede percibir inmediatamente el acuerdo o
desacuerdo de dos ideas es porque esas ideas, respecto a las cuales se inquiera su
acuerdo o desacuerdo, no pueden ser reunidas por ella para hacerlo patente.
Entonces, en este caso, cuando la mente no puede reunir sus ideas por una
comparacin inmediata, para percibir su acuerdo o desacuerdo, o por una
yuxtaposicin o aplicacin la una de la otra, se ve obligada mediante la intervencin
de otras ideas (de una o de ms, segn los casos) a descubrir el acuerdo o desacuerdo
que busca; y a esto es a lo que llamamos raciocinar.

49

Libro IV del Ensayo sobre el Entendimiento Humano. Captulo ii. Sobre los Grados de Nuestro Conocimiento. 2. Conocimiento Demostrativo.

61

2.3.- Acerca de las Leyes Cientficas

Los Principios y Leyes Cientficas no se encuentran ni subyacen en la superficie de la naturaleza. Estn


escondidos, y deben ser arrancados de ella por una tcnica activa y elaborada de investigacin.
Jhon Dewey.

na Ley Cientfica es una construccin intelectual del hombre de ciencia como resultado
de al menos dos procesos; una actividad mental abstracta y la agrupacin de un
conjunto de datos. Consiste en una sentencia legaliforme que describe un orden

relacional sobre un fenmeno, y el cual permanece invariante bajo determinadas condiciones.


All, sus prerrogativas o supuestos disipan toda sombra de duda del mecanismo invisible que une
a las diferentes etapas de un evento natural, relacionndose entre ellas por medio de
interacciones, niveles jerrquicos e intervalos temporales con propiedades matemticamente
explicables,

pues,

toda

ley

involucra

magnitudes

ecuaciones

que

permanecen

fenomenolgicamente invariantes. Las Leyes Cientficas presentan un patrn que se modela


matemticamente basado en supuestos audaces que admiten demostracin. Y son los procesos de
la Investigacin Cientfica Avanzada los que permiten al cientfico descubrir lo oculto en aquello
que ha estado siempre tangible.

Toda ley es objetiva, con rasgos de practicidad e interactividad entre lo que permanece
invariante en el fenmeno y las imgenes que ste imprime en la mente del hombre de ciencia.
Su carcter objetivo descansa sobre el hecho de que todo objeto carece de voluntad propia, por
tanto, sus acciones estarn determinadas por cierta cantidad de reglas, magnitudes y cantidades
que lo describen y les son inherentes, no pudiendo este desprenderse o separarse de ellas. La
practicidad se presenta cuando ya el cientfico, conociendo la ley que rige y gobierna tal
fenmeno, hace intentos por transformarlo y ajustarlo a su entorno prctico. Henry Poincar
sostena que una ley es un vnculo constante entre un antecedente y un consecuente, entre el
estado actual del mundo y su estado inmediatamente posterior. All se hace presente una
relacin constante que explica el mecanismo que regula el accionar del objeto de estudio.
Para Bunge (2004); una proposicin es un enunciado o ley, si y solo si, a posteriori generaliza
sobre algunos aspectos sin hacer referencia a uno nico del fenmeno, adems, puede ser
satisfactoriamente corroborada por el tiempo en su dominio y pertenece a una teora. Afirma en

62

consecuencia; una ley en ciencia es una clase especial de hiptesis y consiste en el objetivo
central de la investigacin cientfica; por medio de teoras se unifican leyes, y a travs de ellas se
pueden entender y prevenir acontecimientos (p. 265).
En ese mismo orden, a una laboriosa clasificacin de hechos, su comparacin, relacin y
secuencia. Donde finalmente se llegue a un descubrimiento, aadiendo con imaginacin
disciplinada una breve sentencia o formula, para resumir en ltimo trmino y en pocas palabras
un amplio rango de hechos, es un proceso donde a ste y a su frmula terminada se le denomina
Ley Cientfica, Karl Pearson (1900, p. 77). Alega tambin el autor, el conocimiento que provee
una ley cientfica permite al hombre de ciencia reemplazar o suplir asociaciones mecnicas por
asociaciones mentales y del razonamiento. Una ley cientfica se relaciona directamente con los

Roiman Valbuena: Acerca de las Leyes Cientficas.

procesos y concepciones formadas desde las perspectivas que solo se producen como facultades
humanas.
Las leyes ameritan de condiciones iniciales de caractersticas sencillas, pero que uniforme y
pacientemente acompaan al fenmeno en todas sus instancias. Pues, una ley es lo nico que
permite explicar el porqu, aquello que vara, lo hace de determinada manera. Convirtindose
indubitablemente, en un requisito para exponer eventos desde su mnima representacin hasta
llevarlo al nivel predictivo. All, gran parte de tales condiciones iniciales han de ser abducidas
por el cientfico. Para crear una ley, es recomendable primero construir un modelo concreto e
ideal que aglutine al conjunto de datos y supuestos iniciales, permitiendo as el visualizar a
travs de lo segundo, el cmo interacta y opera lo primero.
Al ejecutar tal observacin desde lo ms abstracto hasta lo menos abstracto. En lo menos
abstracto, se introducirn entonces teoras de nivel alto que darn soporte al contexto explicativo
sin concentrase en elementos superfluos y excluibles de l. Cuando el hombre de ciencia dice
haber descubierto una ley, ha abstrado, comparado, discernido y eliminado, todo material
cientficamente estril. El pinculo de la ciencia es precisamente ese, descubrir leyes que rigen
fenmenos, es la evidencia que patentiza la afinacin de juicios y la separacin de ideas, pues, no
existe nada ms all de tal descubrimiento, es as como la concrecin de una ley consiste en el
mximo trofeo del deporte cientfico.
No obstante, no es posible explicacin cientfica que no se soporte sobre alguna teora, ya
que, las teoras a travs de las descripciones amplan las explicaciones abriendo paso de esta
manera a la comprensin. Es en el estadio comprensivo donde el espritu satisface sus ansias
cognitivas, es all donde todo adquiere sentido. Para generalizar como resultado de una ley se
requiere abstraccin, pero puede existir abstraccin sin llegar a la generalizacin. Desde el punto

63

de vista semntico, toda ley requiere de la concatenacin de conceptos, es decir, de contenidos


con gran significado, y una de las formas de liar conceptos de alto nivel cientfico con los de bajo
nivel entre ciencias de disciplinas cientficas diferentes es creando o eliminando puentes de leyes
entre estas. Esto es posible a travs del Reduccionismo o su teora contrapuesta el
Emergentismo50.
Segn Rosental Iudin (2004, Vase concepto de Reduccin):

Roiman Valbuena: Acerca de las Leyes Cientficas.

La reduccin es una de las formas en la que se expresa la conexin necesaria entre


los elementos de una teora lgica o cientfica en general. En la lgica matemtica,
expresada en forma de teora deductiva, la reduccin aparece como procedimiento
para obtener axiomas partiendo de las correspondientes proposiciones de la teora. La
reduccin establece un nexo racional entre las proposiciones de teoras que poseen
un distinto grado de generalidad.
El concepto Reduccin desde la literatura de Ferrater Mora (2000):
La reduccin es un mtodo que se contrapone a la deduccin. En la deduccin se
derivan unas proposiciones de otras por medio de reglas de inferencia. En la
reduccin, se deriva el antecedente de un condicional, de la afirmacin de un
consecuente. En un sentido ms general la reduccin puede referirse, por supuesto,
tanto a un objeto real como a un objeto ideal. En el primer caso es una forma de la
recurrencia o an la recurrencia misma por la cual un estado ms desarrollado se
convierte en un estado menos desarrollado. Por eso la reduccin es llamada entonces
tambin, segn los casos, regresin o involucin. En el segundo caso, la reduccin
equivale al paso de lo fundamentado a su fundamento.
Cualquier evento que acontezca en el mundo fsico, est atado indubitablemente a los
fundamentos de las leyes de la fsica, y es por consiguiente, explicable a travs de ellas. De esta
manera, si tal evento existe, entonces contiene piezas evidenciales que lo hacen
matemticamente formulable y sigue un orden causal. Cuando el cientfico centra su esfuerzo en
tratar de explicar aquel conjunto de hechos observados sobre el objeto, est simplemente
haciendo uso de la razn. Y la nica forma en que la razn puede descubrir causas verdaderas y
valederas, es reducir los pensamientos a conceptos y luego estructurar leyes. Antes de hacerlo,
claro ha de estar de la notable diferencia entre las leyes del pensamiento y las leyes naturales.

50

Reduccionismo: consiste en un efecto especfico de un dominio particular de una ciencia que es posible reducir a otra. Desde el punto de
vista filosfico, el trmino se refiere a la tesis universal de que un efecto en una ciencia como la qumica, es posible reducirlo a los fundamentos
de la fsica. Pues, las mismas molculas que aparecen en la qumica, en ciertos casos son estudiadas tambin por la fsica. Este punto de vista es
conocido como la doctrina de la unidad de la ciencia, Unity of Science. Encyclopedia of Philosophy of Science, Routledge (1998). Concepto de:
Reduction, Problem of <<Vase>>. La teora reduccionista considera que una explicacin es entendida como aquella que permite conocer una
propiedad de una entidad en trminos de propiedades no relacionales entre sus partes. Donde una ley de nivel bajo puede alimentarse de una
de nivel alto simplemente porque coincidan en sus propiedades. Contrariamente, el Emergentismo, rechaza el uso de cualquier tipo de
substancia como dualismo cuando se usa con el propsito de explicar la aparicin de una propiedad de alto nivel. La teora emergentista aduce
que entre substancias existen propiedades de alto y bajo nivel que no pueden ser asociadas, una molcula que aparece en qumica no siempre
presenta el mismo comportamiento cuando se le introduce en la fsica, no se trata de la molcula en s, sino de su comportamiento. La ms
fuerte de las premisas Emergentista es la nmero 4. Se describe as: Las propiedades emergentes de un sistema entero pueden afectar el
comportamiento de tal sistema. A esto se le denomina Downward Causation o Causacin hacia abajo. Tambin recibe los nombres de:
Hierarchical Downward Control o Control de Causacin Descendente; o como Macro determinacin. Sarkar y Pfeifer (2006), The Philosophy of
Science. Concepto de Emergence, Vase.

64

Las primeras se corresponden con el arte del pensar, de discernir, de escribir e incluso hablar.
Son las que admiten al hombre separar lo verdadero de lo falso. Para Stock (1888), las leyes del
pensamiento involucran a tres procesos de la misma ndole: la concepcin, el juicio y la
inferencia de razonamiento. La concepcin parte desde una simple aprehensin, es el acto de
formar en la mente la idea de algo; por ejemplo: cuando se forma en la mente la idea de una
copa, se est ejecutando el proceso de concepcin. El juicio se corresponde con un estadio ms
elaborado, all se necesitan al menos dos ideas para comparar y discernir en el sentido en que el
objeto es utilizado, y sirve para declarar sus acuerdos y desacuerdos. Por ejemplo: una primera
idea de la copa en la mente y una segunda idea de que est hecha de porcelana, al combinarlas
se crea el juicio: Esta copa est hecha de porcelana. La Inferencia de razonamiento, es el paso
en la mente de una o ms sentencias a otras, por ejemplo: desde dos sentencias como: Cualquier
Roiman Valbuena: Acerca de las Leyes Cientficas.

cosa que se hace de la porcelana es frgil, y Esta copa es de porcelana, evoca entonces un
tercer juicio: Esta copa es frgil.
Sostiene tambin Stock posterior a la afinacin de los tres pasos previos se llega a lo
siguiente: Los conceptos surgirn como resultado de la comparacin de atributos; los juicios
sern el resultado de la comparacin de conceptos, y la inferencia se sobrevendr como
resultado de la comparacin de juicios, (p. 10). De esta manera se crea la estructura paramtrica
y procedimental para la estructuracin de leyes cientficas soportadas sobre las leyes del
pensamiento en el hombre de ciencia. Contrariamente, las leyes naturales surgen necesariamente
de la abstraccin y la observacin, describen comportamientos de la naturaleza y son valederas
universalmente.
Un enunciado para leyes lgicas <<lo anteriormente descrito se corresponde con sus primeros
pasos>>, se construye sobre las bases de estructuras formalmente vlidas de inferencia.
Esquematizando e hilvanando un modelo de razonamiento concreto y correcto. Es as como toda
ley cientfica posee la capacidad de explicar y predecir, a travs de cierto cuerpo de
conocimientos y con rigurosidad profunda, la esencia del fenmeno aludido, develando todo
conjunto de relaciones importantes pero no observables. En ese sentido, John Stuart Mill en
Echeverra (1998, p. 165) argumenta:
Se dice que un hecho individual ha sido explicado cuando se ha proporcionado la
causa del mismo, esto es, cuando se han formulado la ley o leyes que lo causan y de
las cuales el hecho no es ms que una instancia se dice que una ley o regularidad
de la naturaleza ha sido explicada cuando se han formulado otra ley o leyes, de las
cuales la ley inicial no es ms que un caso, que puede ser deducido de ellas.
En atencin a lo descrito por Mill, prstese atencin a los enunciados que dieron origen a las

65

Leyes de Kepler51:
Primera Ley: Los planetas describen rbitas elpticas estando el Sol en uno de sus focos.
Segunda Ley: El vector posicin de cualquier planeta respecto del Sol, barre reas iguales de
la elipse en tiempos iguales.
Tercera Ley: Los cuadrados de los periodos P de revolucin son proporcionales a los cubos
de los semiejes mayores a de la elipse.
Obsrvese que la segunda y tercera ley han sido deducidas de la primera, la cual no es ms
que un caso. Kepler llega a tales leyes luego de una apreciacin entre la observacin cuantitativa
y la construccin teortica, la primera se genera luego de analizar las propiedades de las elipses,
para la segunda y tercera, reducidas desde la primera, utiliza las leyes de la lgica formal y la
Roiman Valbuena: Acerca de las Leyes Cientficas.

construccin de enunciados basados en axiomas. Las dos propiedades ms importantes de las


elipses son:
1. En toda elipse existen dos puntos llamados focos, tal que, la suma de las distancias desde
los focos hacia cualquier punto de la elipse es constante: a + b = Constante.
2. La forma aplanada de una elipse, y que la diferencia de una circunferencia, recibe el
nombre de excentricidad (grado de aplanamiento). Donde la excentricidad de la
circunferencia es un caso especial de la misma.
Kepler llega como conclusin a sus leyes luego de estudiar estas propiedades de las elipses, y
la construccin teortica la sustent en el Modelo Heliocntrico de Nicols Coprnico. Este es
uno de los ejemplos clsicos de reduccin de leyes por teoras.

2.4.- Modelo Kuipers52 de Reduccin de Leyes por Teoras

El modelo Kuipers de explicacin de leyes por teoras consiste en una estructura de


razonamiento basada en modelos, est sustentado en 10 ejemplos extrados de la fsica y
aplicados a la sociologa. Para el autor, las explicaciones de leyes por teoras presentan diferentes
51

Johannes Kepler (1571 1630), Cientfico Alemn. Muy conocido por el descubrimiento de las 3 leyes que rigen los movimientos planetarios
y la dinmica celeste, las cuales public en dos tiempos: 1609 y 1619. Hizo importantes aportes a la ciencia con sus trabajos sobre fsica ptica
(1604 y 1611). Se le atribuye tambin el descubrimiento de dos nuevos poliedros regulares (1619). En 1624, hizo importantes declaraciones
acerca del cmo operan los logaritmos. A pesar de ser un hombre de ciencia, todos sus escritos contienen numerosas referencias hacia dios.
Kepler vio sus trabajos como cumplimiento de un deber cristiano de entender la obra de dios. Siempre estuvo convencido de que dios haba
creado el universo en consonancia con cierto plan matemtico (Platn y Pitgoras creyeron lo mismo). Posteriormente Einstein, adoptara tal
idea con la frase Dios no juega a los dados con el universo. Hoy da, sus obras sirven como referencia en investigaciones cientficas donde se
persiga la creacin de leyes. Pues, sus tres leyes, subjetivamente explican los mecanismos necesarios y suficientes para tal fin.
52
Theo A. Kuipers. Matemtico y Filsofo. Profesor Emrito de la ctedra: Filosofa de la Ciencia en la Universidad de Groningen. Pases Bajos.
Structures in Science: Heuristic Patterns Based on Cognitive Structures an Advanced Textbook in Neo Classical Philosophy of Science. Vase.

66

formas, ms sin embargo, contiene slo 5 tipos de pasos: aplicacin (1); agregacin (2);
identificacin (3); correlacin (4) y aproximacin (5). Como regla, cada paso requiere de un tipo
especfico de hiptesis auxiliares, y han de sucederse en orden, pero con ciertas excepciones.
Donde no todas las explicaciones han de contener todos los tipos de pasos, y algunos podrn
presentarse ms de una vez. En el paso de aplicacin, la teora es adaptada al tipo de objeto que
con la ley se pretende explicar, implcita o explcitamente. En el paso de agregacin, el efecto
legaliforme total, y que representa a los objetos individuales es calculado. Sin embargo, requiere
de hiptesis estadsticas auxiliares. En el paso de identificacin, se procede a transformar el
resultado de la ley agregada, usando para ello, algunas identificaciones hipotticas y suplindolas
como hiptesis auxiliares, all se conectan los trminos de la teora con los de la ley. En el paso

Roiman Valbuena: Acerca de las Leyes Cientficas.

de correlacin, toma forma una similar transformacin, pero sobre las bases de hiptesis
causales auxiliares. Y por ltimo, en el paso de aproximacin, la ley hasta ahora obtenida es
transformada hacia el modelo buscado, sobre las bases de una hiptesis auxiliar idealizada.
Contrario a los pasos anteriores, el ltimo consiste en un paso no deductivo. P. 31.
Kuipers argumenta que las reducciones representan a una sub-clase de explicacin de leyes,
conteniendo al mismo tiempo, al menos un paso de agregacin, identificacin o aproximacin.
Cuando se presenta el caso de que la explicacin a una ley hace referencia nicamente a los
pasos de aplicacin y correlacin, no se constituir de ninguna manera en reduccin. La MicroReduccin, consiste en una reduccin con un paso de agregacin, o simplemente, reduccin por
agregacin. Por otro lado, una reduccin sin agregacin, pero con identificacin o aproximacin
es llamada Isoreduccin.
Una reduccin con un paso de identificacin o simplemente reduccin por identificacin se
denomina Reduccin Heterognea. A una reduccin con los pasos de agregacin o
aproximacin pero sin correlacin, se denomina Reduccin Homognea. Finalmente, toda
reduccin basada nicamente en el paso de aproximacin, o reduccin por aproximacin, ser
llamada Reduccin Aproximativa. Si carece de este paso, pero conteniendo agregacin o
correlacin, se denominar Reduccin Deductiva. Bajo este modelo, un formato de explicacin
de leyes por teoras sera el siguiente:
Una teora X reduce a una ley L, o L puede ser reducida, para/por X, si y
solo si: se presentan una condicin sistemtica y una condicin temporal. Para la
Condicin Sistemtica: X explica L de acuerdo con el modelo de los 5 pasos,
con al menos uno de los 5 pasos, la agregacin, o paso 2 provista, no es una trivial
identificacin de (3) o aproximacin de (5). Con respecto a la Condicin Temporal:
L ha sido establecida antes que X, es decir, la ley ha sido establecida anterior a
la teora. Donde la ley ya fundamentada, da paso a la teora de su fundamento. Es de

67

Roiman Valbuena: Acerca de las Leyes Cientficas.

acotar que una explicacin cruzada de leyes no es un ejemplo de obtencin de leyes


por reduccin. P. 90.

68

2.5.- Sobre la Im/posibilidad de Leyes Cientficas en la Investigacin Social

Jams he sido partidario del Mtodo de las Ciencias Sociales. No es que he perdido mi humildad y
nobleza. Sino que, hay al menos dos cosas que de l me preocupan: nunca consigue lo que se
propone; y cuando lo hace, es incapaz de demostrarlo. Entonces, tal mtodo, est condenado a
agotarse.
Roiman Valbuena.

las Ciencias Sociales se les considera un fenmeno complejo, donde se distingue

claramente que la voluntad del hombre y la naturaleza es totalmente distinta. Aunque


el hombre no es ms que un ser bio-social, los cientficos sociales no han mostrado

avances en cuanto a liar al ser humano con los modelos bio-matemticos usados en las ciencias
naturales, ni mucho menos como partculas o grupos de estas usados en la fsica terica. En la
Investigacin Social las relaciones necesarias entre sujeto y objeto no se profundizan, mucho
menos son formalmente demostrables. Eso la convierte en una ciencia opintica o simplemente
en construccin, pero con gran potencial de desarrollo.
Cuando el hombre no puede discernir de aquellas verdades que le han sido presentadas, y
tampoco puede observar la relacin entre el concepto y su hecho, engendra entonces
desconfianza, tendiendo a alejarse de aquello que como cierto le ha sido mostrado. Denominar
entonces opinin, a toda idea invisible que aloje en su mente, y que no pueda fortalecer con
argumentos <<cuestin sobre la cual se disputa una verdad>>, ni mucho menos demostrar a
travs de sus propiedades simples y bsicas. Pues el hombre con la verdad se sosiega y satisface,
mas no as con la opinin.

En la Investigacin Social se dificulta estructurar explicaciones universales del fenmeno


social a pesar de contar con un gran cmulo de hechos. No obstante, presenta todas las
caractersticas que la hacen atractiva para convertirla en una ciencia nueva. En su mtodo, al
investigador se le impide usar la intuicin, elemento que forma parte irreductible del marco
cientfico de la mente. Pero se le exige una honestidad cientfica <<cada frase que pronuncie ha
de ser corroborable por los hechos>> que el proceso mismo reprime. Su formalismo lo ata a una
metodologa estril, improductiva y vaca, donde cobra ms importancia el mtodo que el
resultado. Los predicados de sus conceptos, comn y ciertamente, presentan nexos de unidad y
coherencia, mas no de profundidad de pensamiento y abstraccin.

69

La naturaleza de los argumentos sociales, en su gran mayora, provienen de la retrica 53, all
se generan argumentos meramente y no absolutamente probables <<argumentos persuasivos>> o
simplemente dialecticos derivados de opiniones aceptadas54. Confundindose comnmente en el
discurso, la argumentacin con el argumento, la primera se corresponde nicamente con los
mecanismos necesarios y suficientes para soportar al segundo. El/los argumento/s se constituye/n
entonces como una cadena, en la cual las premisas extradas de los datos se transforman en
Roiman Valbuena: Sobre la Im/posibilidad de Leyes Cientficas en la Investigacin Social.

eslabones.
All, la argumentacin ha de ser tan larga como para soportar la cadena de argumentos, y a
medida que avance, la fuerza lgica de cada eslabn ha de solidificar el desarrollo de la
estructura cognitiva. Hilvanando y esquematizando, el rbol jerrquico y relacional que une a los
agentes efectores con los agentes causales, dejando ver en el proceso, a la extraa fuerza que une
a los efectos con sus causas, como condicin necesaria entre dos cosas. Sin embargo, la
argumentacin persuasiva empleada en la retrica har que cualquier eslabn pueda ser roto a
travs del simple uso de una refutacin puntual, dejando sin basamentos cientficos a lo que se
pretenda explicar. Cualquier argumento estrictamente orientado a la persuasin se constituye de
facto, en un Pseudo razonamiento.
La persuasin cientfica deja vacos cognitivos e inquietud de espritu, ms, es el
convencimiento de la causa el que sacia, pues ste se asegura de que es as, y no de ninguna otra
forma, la condicin de verdad que ha sido presentada. En las ciencias puras, los procesos de la
mente llevan una direccin. Hume arguye que la mente usa cierto mtodo que le permite
conectar diferentes ideas: la semejanza, la contigidad y la causa y el efecto <<contigidad;
semejanza y contraste>> originando as las leyes del asociacionismo sicolgico.
Esta asociacin consecuente no se produce en Investigacin Social debido al abuso de la
descripcin sin explicacin, la descripcin por s sola no concatena ni contrasta, mucho menos
establece contigidad, deriva el equilibrio causal o establece causal adecuada. All el cientfico
comnmente hace gala de ingenio, ms, tambin ocasionalmente priva de razn. La mayora de
los resultados en Investigaciones Sociales no pueden probarse empricamente, y al no guiarse por
leyes y teoras sino por variables, es muy comn que se presenten coherencias anmalas
asociadas a la percepcin individual. En ese sentido, slo se puede conocer lo que no cambia
<<ley>>, lo que cambia <<variable>>, habr de estudiarse. Siempre que, obtenido lo primero, se
53

La Retrica estudia el razonamiento persuasivo o probable. Es el mtodo de algunas ciencias sociales, que se fundamentan en la

observacin, mas no describen hechos ciertos sino voluntarios. Santiago Fernndez Burillo. Curso de Filosofa Elemental. Seccin 3.6: Las
Ramas de la Filosofa. Definiciones. Vase.
54
Hay gente con tan pocas agallas para afirmar algo que creen, que ni siquiera se atreven a decir: "Hace fro", por mucho fro que sientan, si
antes no lo escuchan decir a otras personas. Aforismo atribuido a Georg Christoph Lichtenberg.

70

operacionalice en funcin de explicar lo segundo. Pues si el fenmeno existe y evidencia sus


efectos, habr que interrogrsele y pedrsele explicacin.
Denzin (1970) citado por Norman Blaikie en su libro: Designing Social Research (2010, pp.
131 - 140). Afirma, las teoras en la investigacin social presentan subdivisiones: Grandes
teoras, teoras de medio rango, teoras sustantivas y teoras formales. Segn este autor, las

Roiman Valbuena: Sobre la Im/posibilidad de Leyes Cientficas en la Investigacin Social.

grandes teoras representan un sistema de teoras, con una exposicin conceptual de esquemas
que intentan constituir las ms importantes caractersticas de una sociedad en su totalidad; las
teoras de medio rango se encuentran ubicadas entre las grandes teoras y las generalizaciones
empricas; en el tercer nivel se consiguen las teoras sustantivas, las cuales se aplican a
problemas especficos. No obstante acota, que tanto las de medio rango como las sustantivas, se
expresan a un nivel que pueden ser usadas por los investigadores; finalmente, el desarrollo de
una teora formal se basa en la ahora impugnada55 idea de explicaciones universales, que de la
vida social se puedan desarrollar.
En el mismo sentido, y como ejemplo, bien vale la pena citar a Popper56, quien explica: un
sistema axiomtico, y un sistema de ecuaciones son anlogos, ambos sirven para representar
teoras por niveles. Tal como lo descrito previamente. Es decir, cualquier modelo de postulados
tericos podr ser traducido a ecuaciones matemticas. Comparativamente, el referido sistema
axiomtico deber ser interpretado de manera que pueda considerarse como un sistema de
hiptesis empricas o cientficas. Y si los eventos sociales desean ser correctamente interpretados
y cientficamente predichos, entonces han de poder axiomatizarse sus cadenas causales, o sus
acausalismos <<Eventos sin explicaciones causales>> a travs de modelos de teoras formales. Y
de hecho, por ser una idea impugnada, sus cientficos no se han atrevido a desafiar
cuestionando, tal aseveracin.
Falsa a todas luces, pues, hoy da el fenmeno educativo se est estudiando a travs de los
enfoques de la fsica terica. Los procesos de migracin han sido abordados recientemente como
fenmenos basados en teoras de campos, y tantos las enfermedades epidmicas como los
estudios de redes sociales han girado hacia una perspectiva bio-matemtica formalizada y
demostrable. Los economistas estn haciendo uso del operador Lagrangiano, funcin matemtica
ampliamente usada en la fsica, con el fin de encontrar restricciones mximas y mnimas a
ciertos problemas econmicos. No obstante, no se trata de adaptar eventos forzadamente a

55

Con el trmino IMPUGNADA, se hace referencia a que no hay necesidad, o al menos eso expresan gran cantidad de sus cientficos, de leyes
universales y sus explicaciones en tales ciencias, ya que sus problemas se abordan y resuelven desde contextos locales e histricos. Eso es
totalmente falso. No obstante, la realidad social est actualmente demandando, un cambio en sus estructuras cientficas, pues los problemas
sociales estn siendo resueltos por la tecnologa y no por las investigaciones puras de sus cientficos.
56
La Lgica de la Investigacin Cientfica. Vase: Los Sistemas Tericos, (p. 68-72).

71

determinada distribucin matemtica, trata ms bien del desarrollo de modelos matemticos


especficos que den respuesta al cmo se comporta una variable, siempre regido por un patrn
invariante y constante, de las unidades fenomnicas que componen al evento. Entonces, hay mas
falta de disposicin que de capacidad de accin.
En sus investigaciones, son comunes los hechos analticos con poco o ningn contenido

Roiman Valbuena: Sobre la Im/posibilidad de Leyes Cientficas en la Investigacin Social.

cientfico, y la contradiccin interna entre las partes de sus sistemas es la que la torna endeble. Se
basa en conceptos imprecisos y no sometidos a la lgica de enunciados, de predicados, de clases
o de relaciones. En la Investigacin Social tales conceptos imprecisos al operacionalizarlos,
derivarn en la imposibilidad de reproducir empricamente, o a travs de la medicin, un
resultado concreto y objetivo. Se busca la certeza sicolgica antes de la evidencia lgica. Ms sin
embargo, presentan cierto matiz semntico que los hacen medianamente aceptables. Tal ciencia,
se centra en explicar acciones y no comportamientos, pero son estos ltimos los que ameritan
entendimiento. No obstante, sus investigaciones arrojan excelentes resultados cuando
inmediatamente se aprovechan sobre ciertos hechos sociales, es decir, investigaciones aplicadas.
O cuando se circunscriben a describir el funcionamiento de determinado aparato social,
descripciones netamente funcionalistas donde sus conceptos son aceptados como opiniones sin
criterio de demarcacin alguno.
Las Ciencias Sociales hacen uso de teoras puramente conceptuales y no formales de
demostracin matemtica, es decir, teoras sustantivas para problemas especficos. Usan
variables pero no contrastan contra leyes invariantes puesto que carecen de ellas, y su esfuerzo
por edificar leyes propias, a pesar de sus circunstancias, ha sido realmente escaso. Todo aquello
que sobre la tierra se mueva e interacte, es posible explicarlo mediante ecuaciones de la fsica,
incluyendo el accionar del hombre. Si la Inteligencia Artificial ya posee un modelo matemtico
aproximado del libre albedro humano, por qu no se han generado teoras formales que
expliquen y se anticipen al comportamiento del ser social?
Cuando en una ciencia como esta, sus basamentos tericos slidos se convierten en una
entidad abstracta, indeterminada e imprecisa, da pi a que sobre los hechos observados se
acontezcan respuesta e inferencias errneas. Sus argumentos carecern por consiguiente, de
unidad y fuerza lgica. Dando luz a inferencias Pseudo cientficas cuyas conjeturas aisladas
disgregan en vez de concentrar e identificar el patrn que la a sus unidades fenomnicas.
El lenguaje ordinario en ciencias es correlacionable con los trminos ley y teora, donde el
vector separacin entre unidades fenomnicas ha de ser transparente y explicable. Un concepto,
o explicacin de un hecho, que no pueda someterse a verificacin emprica simplemente carece

72

de significado, y por consiguiente, de verdad. Histricamente, la Investigacin Social ha hecho


abuso de la descripcin, describe sin realizar inferencias, esto lleva a ejecutar una representacin
simplista del fenmeno, y as no se llegar nunca a ningn descubrimiento. Si el hombre es un
ser social, y adems es creacin de la naturaleza, entonces a esta ltima habr de interrogrsele y
modificrsele, pues, el slo admirarla es perder el tiempo. Hasta que la Investigacin Social a
travs de sus agentes cientficos, no llegue a desarrollar teoras amplias e integrales de
Roiman Valbuena: Sobre la Im/posibilidad de Leyes Cientficas en la Investigacin Social.

explicacin y prediccin de hechos, lindolos a su vez con sus respectivas invariantes


fenomenolgicas, no podra decirse que es realmente una ciencia, aunque haga uso del mtodo.
En la obra de Sarkar y Pfeifer57 (2006), se introduce una importante discusin filosfica
sobre si las Ciencias Sociales son diferentes a las ciencias naturales. Adems, se cuestiona el
papel que juegan las leyes en el modelo social. La pregunta que inicia el debate es: Existen
leyes en las ciencias sociales?... para los empiristas, las leyes son de suma importancia y se
constituyen en la base de las explicaciones, las teoras, la confirmacin y la prediccin. Sin
embargo, no est claro de que por las caractersticas de tal ciencia, realmente existan leyes all.
En un principio se argumenta que en estas ciencias no se debera siquiera intentar crear
generalizaciones o grandes teoras, puesto que los fenmenos sociales son esencialmente
histricos y locales. Cualquier pensador con cierto grado de sobriedad, interpretara que donde
no se pueda generalizar, confirmar o desconfirmar, estructurar leyes o al menos descubrir
fenmenos no hay ciencia. Aunque en cierto grado se consigan verdades que ayuden a
resolver problemas.
La segunda pregunta del debate es: Pueden las teoras de las ciencias sociales rendir
predicciones comprobables?... se aduce entonces que, debido a la complejidad del fenmeno
social, sus teoras requeriran idealizacin. En funcin de las caractersticas matemticas y
lgicas formales de tales idealizaciones, a las teoras se les hara difcil la prediccin. Y como
resultado se argumenta que una teora de este tipo no sera comprobable. Ms an, si la accin
humana es explicada a travs de agentes, deseos y creencias, la Investigacin Social estara
encerrada en un crculo intencional58, dificultando grandemente la consecucin de afirmaciones
comprobables. Rosemberg (1988) en Sarkar y Pfeifer (2006, p. xxiii).
Una tercera pregunta que viene a la palestra es: Es distinta la metodologa usada en las
ciencias sociales?... puesto que esta envuelve a humanos y su comportamiento a gran escala,
entonces la experimentacin deja de ser importante. Se argumenta entonces que el entendimiento
de la accin social es netamente hermenutico. Siendo as, difiere entonces de la metodologa de
57
58

The Philosophy of Science: An Encyclopedia. Vase Concepto de Social Science.


A este efecto se le denomina Razonamiento Circular. Vase el apartado: Las Hiptesis Inductivas y Deductivas. All se ampla su significado.

73

la que se vale la ciencia natural. Luego de tal afirmacin se sobreviene una cuarta pregunta:
Cul es la naturaleza de las explicaciones en las Ciencias Sociales?... citando a Hempel
(1962) en Sarkar y Pfeifer Op. Cit, se introduce el argumento de que la explicacin en la
Investigacin Social no difiere a la funcin que cumple en la fsica. No obstante, otros lo
cuestionan. Si no existen leyes en esta ciencia, se deduce entonces que cualquier explicacin
cientfica en las ciencias sociales no podr ser capturada, ni ser cubierta por un modelo
Roiman Valbuena: Sobre la Im/posibilidad de Leyes Cientficas en la Investigacin Social.

legaliforme. Dando lugar a explicaciones cientficas meramente funcionales.


Finalizada la disertacin filosfica de los autores, y luego de estudiar las argumentaciones
previas, se concluye con el hecho de que para nada implica que un cambio en los
acontecimientos convierta la negacin de que es imposible la estructuracin de leyes en las
Ciencias Sociales, en una afirmacin. Un juicio, o enunciado pre-teortico es diferente a una
teora, y ya que las ciencias sociales se sustentan, en mayor o menor cuanta en estos, se dice
entonces que a tales juicios es imposible falsarlos, porque consisten slo en enunciados no
estructurados. La diferencia radical entre Investigacin Social y la investigacin en ciencias
naturales estriba en que: el hombre como ser social y natural al mismo tiempo, est expuesto a
una dualidad, la interaccin con su entorno y la interaccin con su racionalidad de ser pensante.
Por ende, cualquier ley que pueda obtenerse de este binomio, ha de contener hiptesis de ambas,
para as estructurar un modelo legaliforme amplio y explicativo de los 2 mundos. Algo para nada
fcil ms no as imposible.
Segn Leonardo Da Vinci, un pjaro es un instrumento que trabaja bajo una ley matemtica.
Y, si tal premisa aplica para un ave por qu no ha de aplicarse al ser social?... qu modelo
matemtico gua el accionar del hombre en la tierra?... queda en manos de los Investigadores
Sociales descubrirlo.

74

C A P T U L O

III

La Investigacin Cientfica Avanzada


Una Ciencia Multimetdica

CONTENIDO DEL CAPTULO

3.1. El Mtodo Cientfico Informativo


3.1.1.- Periodismo Cientfico y Lgica Argumentativa
3.2 El Mtodo Hipottico Deductivo Vs. El Mtodo Hipottico Inductivo
3.2.1.- El Mtodo Hipottico Deductivo o Mtodo de las Hiptesis
3.2.2.- El Mtodo Hipottico Inductivo
3.2.3.- El problema de Superponer Induccin y Deduccin

La educacin cientfica de los jvenes es al menos tan importante, quizs incluso ms,
que la propia investigacin.
Glenn T. Seaborg.

75

3.1. El Mtodo Cientfico Informativo

He tenido la oportunidad, en diversas ocasiones, de compartir con quienes dicen llamarse cientficos en
un primer momento les pregunto: Cul ha sido tu descubrimiento ms importante?... y luego de un largo e
incmodo momento de silencio continuamos hablando
Roiman Valbuena.

l mtodo permite a la ciencia moverse en cierta direccin persiguiendo algn


objetivo de entendimiento y comprensin que le consienta dilucidar ciertos aspectos
del fenmeno. El papel del mtodo en las ciencias es precisamente ese, escudriar y
remover errores, funciona como aquellas mquinas que separan el huevo de la

cscara. El cientfico, sabiendo que lo encontrado no ser la respuesta final y nica, puesto que
cualquier teora concebida podr ser reemplazada por otra en mejores condiciones, orientar sus
ltimos esfuerzos a informar, lo ms precisamente posible, lo hallado. Esperando que otros le
hagan conocer errores que l no vio. En ocasiones, la perspectiva no deja ver a los ciegos59.

El Mtodo Cientfico por excelencia es el experimental, aunque sobre muchas ciencias es


difcil ejecutar la experimentacin pura, uno de sus axiomas fundamentales es la
reproducibilidad, quiere decir, un experimento ser vlido si y solo si, cualquier otro cientfico,
no importa el lugar, puede repetirlo, arrojando los mismos resultados bajo las mismas
condiciones. Para ello necesita informar y publicitar los efectos obtenidos bajo ciertas
circunstancias. All es donde entra en juego el Mtodo Informativo, se circunscribe a la
recoleccin de informacin cientfica necesaria y suficiente, para conseguir redactar un artculo
dirigido a revistas especializadas esperando un merecido reconocimiento.
Entonces, el Mtodo Cientfico Informativo consiste en un procedimiento en el que se
recopila la informacin a difundir; se confronta y almacena; se enlazan las ideas ms importantes
del resultado terico o experimental, para luego redactar con orden coherente lo que se pretende
dejar saber. La publicacin es el resultado de toda actividad cientfica, y no se constituye en s,
como la accin de creacin de ciencia realmente dada. Aunque sigue las pautas del mtodo, slo
sirve para informar y representar con claridad, tanto los hallazgos como las desideratas del
cientfico, bajo ningn concepto se considerarn ciencia en s a otros elementos descritos
59

Aforismo atribuido a Georg Christoph Lichtenberg.

76

diferentes al descubrimiento o la idea teorizada.


Este procedimiento funciona como un tipo de Homeostasis Cientfica y como mediato entre el
conocimiento emprico derivado del proceso experimental y la capacidad imaginativa que provee
un discurso descriptivo. Los resultados de una investigacin deben comunicarse de manera
expedita y oportuna, es por ello que al artculo cientfico se le estima como el mejor medio para
informarse de nuevos descubrimientos. Siendo la presentacin de los datos la que lo transforma
en la pieza central del ajedrez del mtodo informativo, es lo que hace hablar a un artculo
cientfico.
Las ciencias fcticas tienden a usar diversos mtodos de trabajo, entre ellos el Experimental y

Roiman Valbuena: El Mtodo Cientfico Informativo.

el Informativo u Observacional. Se dice que es observacional puesto que en sus niveles


preoperatorios, la data recabada, confrontada y almacenada, no es resultado de una observacin
directa, participante y bajo situaciones de control en el campo o laboratorio experimental. Si no,
compilacin de un sin nmero de revisiones bibliogrficas usando en algunos casos fuentes
primarias. Este mtodo no permite el descubrimiento y aunque puede aadir nuevos
conceptos, simplemente disemina lo ya descubierto, bien sea por el mismo cientfico a travs de
la experimentacin, o por otros.
Si bien es cierto presenta comnmente hallazgos, el objetivo de toda ciencia es la
reproducibilidad y objetividad a travs de la evidencia cientfica. Cualquier persona puede hacer
un hallazgo, pero slo el cientfico descubre, el hallazgo es producto de lo fortuito, de la
casualidad, contrariamente, el descubrimiento es fruto de un proceso arduo y sistemtico de
indagacin planificada, aunque en ciertos casos se presente la Serendipia60. Es absolutamente
imposible tropezar con un descubrimiento cientfico para descubrir es necesario discrepar
haciendo uso del juicio. En ocasiones, introducir un poco de anarqua en el proceso podr ayudar
a encontrar ciertas cosas maravillosas.
La redaccin cientfica se basa en la descripcin, esta ltima se constituye en un proceso
inherente al Mtodo Cientfico y no podr separarse de l. Este Mtodo Informativo no hace uso
de teoras axiomatizadas en la mayora de los casos donde se evita de alguna manera
60

Se conoce como Serendipia a un descubrimiento o hallazgo importante y accidental mientras se esperaba encontrar otra cosa. Aunque en
muchas obras es asociado a la casualidad, a lo fortuito, realmente presenta ciertas propiedades y nexos con los conocimientos por
connaturalidad y la intuicin. El descubrimiento de la penicilina por Alexander Fleming y del Caucho Vulcanizado por Charles Goodyear son dos
obras serendpicas de suma importancia para la sociedad. El Viagra, tambin entra dentro de los descubrimientos serendpicos e inesperados,
pues la ereccin prolongada result ser un efecto secundario de este frmaco que en un primer momento pretenda dar solucin a problemas
de hipertensin y angina de pecho. En el aparte de la fsica terica en este texto, especficamente en el denominado: Los Sistemas Fsicos y la
Causacin, se presenta a la Casualidad como una ley asociada a un segundo plano de causacin, cuya caracterstica es la combinacin de una
serie de hechos y circunstancias que no son posible evitar ni predecir matemticamente. Las casualidades se presentan en la naturaleza sin la
intervencin humana. Es imposible encontrarse con casos de Serendipia originados en un artculo cientfico, ms la Serendipia tambin es
ciencia. Cuando el coeficiente intelectual del cientfico supera los 130 puntos, por deduccin lgica, es difcil atribuirle un descubrimiento a la
casualidad, y es donde la intuicin y la connaturalidad se transforman en los primeros sospechosos.

77

experimentar o teorizar, es decir, se describe en ausencia de teoras, y donde no hay


descubrimiento o teoras no hay ciencia. Usa comnmente variables, pero no contrasta contra
leyes invariantes <<caso de la investigacin social>> No se puede descubrir la cura al cncer
escribiendo un artculo cientfico; un pugilista no ganar un campeonato mundial repasando un
libro de boxeo; as como nunca ser posible tampoco desarrollo tecnolgico alguno slo
informando; necesarias son la teorizacin y la experimentacin.
Sin embargo, gran parte del progreso cientfico desde el nacimiento de la ciencia se ha dado
gracias a este mtodo. Es el eslabn principal que une a las largas cadenas de comunidades
cientficas61. En la antigedad un investigador se senta ms libre de actuar por s solo, con el
surgimiento de estas comunidades debe adaptarse a ciertas reglas. Con todo, de estas
Roiman Valbuena: El Mtodo Cientfico Informativo.

asociaciones siempre ha sido muy criticado su lado oscuro, de hecho, uno de los autores que
ataca ferozmente a ciertas prcticas de estos grupos es Tomas Kuhn cuando escribe la Estructura
de las Revoluciones Cientficas.
Se han hecho impopulares debido a sus prcticas tendentes a perpetuarse en busca de
intereses acadmicos y econmicos, habiendo llegado a convertirse en claustros de ilustrados
privilegiados con control absoluto en las revistas que tienen a su cargo, ellos deciden quin
publica, cmo lo publica, qu se publica y que no. Como afirmase en su momento Bernard de
Voto: Las Grandes Revistas Nacen de las Manos de los Directores, y Mueren a Manos de
Hombres de Negocio.
Existen tres tipologas de cientficos: los experimentalistas; los teoristas y los
comunicacionistas. En muchos casos los dos primeros no han sido adiestrados correctamente en
la difusin de informacin o en las tcnicas de ensayos literarios, es por ello que recurren a los
comunicacionistas. Son estos los encargados de propagar la informacin obtenida a travs de la
redaccin cientfica cuando los primeros no pueden hacerlo por s mismos. No obstante, no son
fciles de ocultar las crticas a este mtodo, no por el procedimiento en s, sino que de su abuso
se ha producido la denominada Prostitucin Cientfica, donde gran cantidad de investigadores
tienden a escudarse bajo este modelo y nunca llegan a ejecutar ni la experimentacin y mucho
menos la teorizacin <<amn del trabajo de campo>>, tocando al punto de saturacin de
artculos cientficos con casi el mismo ndice y univocidad discursiva. Al respecto, Santiago
Ramn y Cajal (1999, p. 127) escribe lo siguiente:

61

Una comunidad cientfica es, en la sociedad moderna, un grupo social relativamente bien definido. Es una cofrada en la cual los individuos
se reconocen como miembros de un solo cuerpo y que en consecuencia, tiene su propia coherencia. Fourez (2006).

78

Mr. Billing, sabio bibliotecario de Washington, agobiado por la tarea de clasificar


miles de folletos, en donde, con diverso estilo, dbanse a conocer casi los mismos
hechos, o se exponan verdades ya de antiguo sabidas, aconsejaba a los publicistas
cientficos la sumisin a las siguientes reglas: 1) Tener algo nuevo que decir; 2)
Decirlo; 3) Callarse en cuanto que dicho; 4) Dar a la publicacin ttulo y orden
adecuadosNada ms ridculo que describir sin poder aportar a la cuestin ningn
positivo esclarecimiento, sin ningn otro estmulo que lucir imaginacin
calenturienta, o hacer gala de erudicin pedantesca con datos tomados de segunda o
tercera mano
El abuso en la escritura de artculos cientficos como opcin a evitar la experimentacin y la
teorizacin buscando reconocimiento cientfico y acadmico, adems de haber dado origen a
<<Cientficos de Escritorio>>, ha generado caos y confusin dentro de los sistemas formales de
educacin en ciencias, puesto que el conocimiento no llega a ser sustantivo y mucho menos
Roiman Valbuena: El Mtodo Cientfico Informativo.

profundo, se torna cientficamente endeble, refutable y laxo de nuevos aportes. No obstante, se


exige Honestidad Cientfica, es decir, no se afirme nada carente de prueba. Hay investigadores
que no hacen intentos por adentrarse en las investigaciones aplicadas o en fsica ciencia es
ciencia no hay ciencias para unos o para otros.
El uso apropiado del mtodo informativo provee observaciones tan precisas y ricas en datos
que llevan al cientfico a sugerir hiptesis que puedan ser demostradas experimentalmente. Y, se
dice que se ha hecho Ciencia, cuando una actividad cientfica tiene un resultado tan impactante y
asombroso que genera un nuevo modo de pensar, conducirse y observar el fenmeno, marcando
de esta manera, un antes y un despus.
Slo es posible innovar en ciencia perturbando, sacando de contexto y modificando al objeto
de estudio. Son estos cambios, junto a las explicaciones, los anlisis y las inferencias, lo que
alimenta a una ciencia. Pero, toda explicacin se soporta sobre hiptesis, adems, perturbar y
modificar es netamente experimentacin. En ciencia se dice que se han descubierto nuevos
hechos, cuando las consecuencias observadas contradicen a lo predicho por las teoras, es all
donde el investigador a travs de la noesis percibe desconfianza, genera conocimientos por
abstraccin y guiado por su instinto, arremete contra la teora buscando vulnerarla en su
insaciable sed de conocimiento. En lo tocante a la forma, el escritor de un artculo ha de redactar
de manera tal, que pueda ser entendido por cualquiera que se considere formado y habilitado
para ello. No es menester del autor bajar hasta un nivel simplista, ms es trabajo del lector, el
intentar subir hasta el horizonte que le permita entender lo que se describe, explica, analiza,
contrasta e infiere. Su funcin es escalar estructuras del pensamiento.

79

3.1.1.- Periodismo Cientfico y Lgica Argumentativa

El periodismo cientfico es considerado como una ciencia de segunda mano, su fuente


primaria son observaciones y su proceso se circunscribe al anlisis de tales observaciones,
alimentadas por trabajos de otros cientficos. Un buen artculo informativo se soporta en
argumentaciones cientficas basadas en el dialogo razonado y la evidencia de primera mano.
Muchos son los textos que indican las pautas a seguir para redactar, pero pocos son los que
realmente muestran cmo convencer con la lgica argumentativa, a continuacin algunas
sugerencias:

Roiman Valbuena: El Mtodo Cientfico Informativo.

Evite ambigedades lxicas porque en ciencia son inaceptables; Evada cualquier tipo de
razonamiento sibilino; No plante hiptesis antinmicas o contradictorias; Introduzca
razonamientos lgicos basados en argumentos, si describe un proceso, explique su mecanismo;
Cuando ejecute explicaciones cientficas evite las falacias Ad Populum, en otras palabras, no
intente convencer con discursos polticos a un auditorio netamente cientfico; De ser posible
emplee aforismos en sus conclusiones, pero concatnelos coherentemente; Cribe sus ideas y
orintelas a convencer; ejecute comparaciones corteses.
Cree nuevos conceptos 62 y relacinelos inteligentemente con aquello que ha descubierto,
ponga de manifiesto la esencia misma del objeto estudiado. Verifique que no existe
contradiccin en las afirmaciones. Cercirese que las relaciones presenten una correcta
dependencia jerrquica. Si describe un evento relacional presente las magnitudes numricas
correspondientes, garantice que no exista correlacin espuria. Si el fenmeno estudiado es del
tipo causa efecto, indique qu ley une al efecto con su causa, o qu teora lo explica.
Especifique si las hay, cualquier causal intermediaria que pueda actuar sobre el fenmeno.
Combine descripcin con explicacin, recuerde que es la explicacin la que transforma ideas en
conceptos cientficos.
Si el artculo va dirigido a refutar una teora, es donde el publicista ha de hacer uso de las
destrezas que posee partiendo de las premisas y conclusiones que su contrario pudo aportar,
presente entonces contrastabilidad y sugiera alguna manera de someterla a prueba. No convierta
su ensayo en una batalla de egos ni pretenda sofismas. Si intenta vulnerar una teora
complemente conceptos. Recuerde que de la nada, nada viene. Disgregue unidades de razn y
62

Un concepto cientfico se da cuando se crean una serie de palabras o smbolos que juntos referencian a determinado objeto, bien sea mental
u ontolgico, ambos con la idea dan significado a los smbolos hacindolos entendibles. Para Clarke, R, J. (2005). Research Methodology. El
investigador social reconoce que los conceptos en su modelo son basados en opiniones, valores, tradiciones, culturas y reglas que no pueden
ser definidas con precisin.

80

haga entendible las ideas. De ser posible practique con un interlocutor, busque a alguien difcil
de convencer pero que pueda refutar sus anlisis, sabr que ha ganado al momento que las tesis
de su interlocutor pierdan fuerza evidenciando un discurso digresivo <<no se centra en el tema,
se va por las ramas>>, all habr impuesto su razn. Sature con verdades, pues nadie se satisface
con falsas razones. No disuada convenza probando y demostrando. Marque siempre un
discurso apodctico.
Al finalizar, y antes de enviarla a la revista, haga una sntesis auto reflexionando << sobre la
razn misma>> siendo a la vez autoconsciente <<piense sobre su propio pensamiento>> Si
decide alguna vez asistir a determinada conferencia, tenga presente lo que expresa Fred Allen:
Conferencia: reunin de personas importantes que no pueden hacer nada solas y deciden juntas
Roiman Valbuena: El Mtodo Cientfico Informativo.

que no hay nada que hacer. No olvide nunca que la lgica sirve para algo sela pero
recuerde que la lgica es un proceso de la cienciams es independiente de ella. Puede haber
lgica sin ciencia pero lo contrario no sucede.

81

3.2 El Mtodo Hipottico Deductivo Vs. El Mtodo Hipottico Inductivo

Estoy convencido de que es imposible exponer los mtodos de induccin de una manera slida sin
descansar as sobre la teora de la probabilidad. El conocimiento perfecto por s solo puede dar certeza, y
en la naturaleza el conocimiento perfecto sera infinito conocimiento, que est claramente ms all de
nuestras capacidades. Tenemos, pues, que contentarnos con conocimientos parciales. El conocimiento
mezclado con la ignorancia produce dudas.
William Stanley Jevons.

a deduccin <<Conducir a partir de>> consiste en una operacin de la inteligencia, un


procedimiento mediante el cual, iniciando desde proposiciones, se intenta demostrar la
veracidad o falsedad de una inferencia como consecuencia lgica de una cadena de

enunciados, llmense premisas y conclusiones, aplicando para ello las leyes de la lgica. Se
constituye como un mtodo donde el cientfico marca su ndice discursivo desde lo general a lo
particular con escalas intermedias, es decir, inicia en lo abstracto pero se sumariza y lo hace
entendible en lo concreto. La deduccin se origina desde principios generales denominados leyes
o axiomas que permiten la concatenacin entre los objetos de estudio y los fenmenos de la
naturaleza, adems de coexistencias y nexos estables, diseminando y proyectando en cierto
grado, conocimientos que expliquen el cmo aquello particular se produce desde lo universal.

En tiempos recientes, el razonamiento deductivo se ha convertido en una rama de estudio de


la sicologa y las neurociencias cognitivas. All se estudian a los individuos interpretando sus
destrezas mentales para relacionar enunciados a travs de un indicador denominado Cogency
Fuerza Lgica. Segn George Stock63 (1888, p.133), el razonamiento deductivo es el que da
origen a inferencias deductivas, y estas son de dos tipos: Inmediatas y Mediatas. Una inferencia
inmediata se llama as porque se ve afectada sin la intervencin de un trmino medio, que se
requiere en la inferencia mediata. Sin embargo, se diferencian en lo siguiente: una inferencia
inmediata es aquella derivada de una proposicin simple. Contrariamente, la mediata se obtiene
de dos proposiciones conjuntas64.
Gran cantidad de inferencias deductivas requiere de cierto grado de abstraccin para lograr
una correcta vinculacin, pues lo que es una verdad en una direccin puede no serlo en otra,

63
64

Chapter II: Of Deductive Reasoning. Aparece en: Deductive Logic. Londres, Longman, Green and Co.

No debe confundirse con el Trmino Entimema o silogismo truncado, pues, es muy comn en la retrica y en ocasiones se usa para intentar
esconder falacias no formales.

82

preste atencin al siguiente ejemplo65:


Premisa Mayor: Calvin se muerde las uas mientras trabaja
Premisa Menor: Calvin est trabajando
Conclusin:

Calvin se est mordiendo las uas

Debido a que la ltima afirmacin debe ser verdad cuando ambas declaraciones anteriores lo

Roiman Valbuena: El Mtodo Hipottico Deductivo Vs. El Mtodo Hipottico Inductivo.

son, estas premisas implican la conclusin. Por el contrario, afirmar que Calvin se muerde las
uas mientras trabaja y Calvin se est mordiendo las uas no quiere decir que Calvin est
trabajando, porque tambin es posible que Calvin se muerda las uas fuera del trabajo. Es decir,
en un enunciado deductivo siempre que las premisas sean ciertas la conclusin tambin lo ser.
La comparacin de estos resultados sobre sujetos experimentales da luces a la formulacin de
una revisin de la teora de la mente y la teora de la lgica. La lgica deductiva como rama de la
filosofa y las matemticas estn claras en el contenido y contexto de aplicacin de la deduccin,
ms sin embargo, es la sicologa la que trata de reconocer vnculos entre las respuestas naturales
humanas y las decisiones lgicas basadas en matemticas, puesto que la razn es limitada, la
matemtica no.
Audi66 (1995), define como deduccin a; una secuencia finita de sentencias, donde a la ltima
se le admite como una conclusin (lo que es deducido). Deduccin es sinnimo de derivacin. El
concepto de deduccin es una generalizacin del concepto de prueba. Una prueba consiste en
una secuencia finita de sentencias, cada una de las cuales es un axioma o sigue de preceder
sentencias en la secuencia como lo plantean las reglas de la inferencia, donde la ltima sentencia
de la secuencia se convierte en un teorema. Es as como toda ciencia deductiva es axiomtica.
La deduccin se soporta sobre la validez, define con precisin y no asentado en opiniones y
creencia como en la investigacin social67. En deduccin, sus argumentos se basan en reglas y
principios que posteriormente son usados en el razonamiento teoremtico, all un argumento ser
vlido si ninguna otra premisa resulta tambin verdadera, en otras palabras, est libre de
contradicciones. Segn este mtodo, las premisas son absolutamente necesarias para toda
conclusin cientfica, y sus generalizaciones son las ms poderosas que razonamiento alguno
65
66
67

The MIT Encyclopedia of Cognitive Sciences. (1999). Wilson y Keil Editores. Deductive Reasoning, Pps. 225 y ss. Vase.
Audi Robert. The Cambridge Dictionary of Philosophy.

Hegel (1770 1831), en su Libro: La Ciencia de la Lgica, introduce un concepto denominado: Entendimiento Reflexivo, adoptado por la
filosofa (aquel que abstrae separando y estudia tal separacin), y que consiste en lo siguiente: superar todo aquello concreto inmediato,
determinndolo y dividindolo. Al superar aquellas determinaciones divisorias habr que relacionarlas mutuamente. Ms, este proceso surge
de la observacin de la necesaria contradiccin y es el que introduce a la razn como aquello superior al intelecto humano comn. Ahora bien,
en la investigacin social no se profundiza en el valor de verdad que aporta la contradiccin (si bien las contradicciones lgicas deben
eliminarse, algunas no tan lgicas resultan fructferas), se puntualiza ms sobre aquello concreto inmediato y que bien se le podra denominar
Conocimiento de las Apariencias, pues, no se especifican las necesarias relaciones sujeto objeto. Establecer una relacin sujeto objeto de esta
manera, hace que no sea posible el reproducir concordancia, y la verdad queda restringida por la subjetividad. Tales prerrogativas derivan en
que un saber obtenido de tales actividades cientficas se vea reducido a simples opiniones.

83

pueda arrojar, contrario a la induccin, sus inferencia son exactas, demostrables y no


probabilsticas.
Deducir es concebir un juicio corto habiendo iniciado desde nociones ms extensas, y es
donde una verdad general (ley) puede ser reducida a una particular. Segn extractos de
Nicomedes Martin Mateos (1862, p. 115 y ss.), la deduccin se soporta sobre un principio
evidente e incontestable de lo suyo, pues lo que se dice o afirma sobre un gnero, aplica tambin
Roiman Valbuena: El Mtodo Hipottico Deductivo Vs. El Mtodo Hipottico Inductivo.

para las especies que este contiene. Puesto que deducir es un constante enlace de sentencias que
se sigan las unas de las otras presentando nexos de igualdad, no contradiccin, tercero excluido y
relacin, el axioma de deduccin podra plantearse as: Dos cosas iguales a una tercera son
iguales entre s. Las reglas simplemente son dos: 1) Reflexionar si el principio general es
legtimamente adquirido determinando exactamente su valor; 2) Reflexionar con el mismo
cuidado sobre los datos de la particularidad, para ver si los posee todos.
La Induccin por su lado, es una operacin del pensamiento y la razn, mediante la cual,
partiendo desde materiales intelectuales necesarios y suficientes, se expresa una conclusin
general soportada sobre un conjunto de premisas obtenidas desde la observacin, la experiencia,
o simplemente originada como evidencia experimental. Todo principio general usado en ciencias
para construir los axiomas que soportan a una teora es resultante de la induccin. Ms, lo nico
que puede justificar un razonamiento inductivo, es que pueda ser probado por deduccin cuando
se parta desde principios evidentes e indemostrables contenidos en el ejercicio inductivo.
Segn Aristteles, una induccin es una deduccin que, en lugar de deducir un extremo de
otro mediante el trmino medio, como hace el silogismo verdadero, deduce el trmino medio de
un extremo, valindose del otro extremo68. No obstante, a la induccin se le considera como un
tipo de argumentacin que se ha transformado al pasar los aos, en una fuente de creencias y una
forma de ampliacin del razonamiento. En escritos de Andrs Piquer (1781);
Llamar induccin a la manifestacin de un universal por la enumeracin de todos
los particulares... Son innumerables los errores que se cometen en las ciencias por el
mal uso de la inducciones; pues sin hacer bien las enumeraciones de los particulares,
se sientan mximas universales, que slo son ciertas cuando aquellas incluyen a
todos sin faltar ninguno, (p. 61).
Nicomedes Op, Cit, aporta las siguientes consideraciones; la deduccin es el modo de
razonar por el que procedemos del gnero a las especies y a los individuos, (p. 115). Sostiene
que al ejecutarla no se trata de servirse de los individuos para adquirir conocimiento de lo
general, contrariamente, se usa el conocimiento de lo general para conocer a los individuos. No
68

Puede leerse en Moreno Villa (2003, p. 150).

84

es posible deducir sino despus de la induccin, pues la deduccin para la ciencia es garanta de
certidumbre. Ambas operaciones, induccin y deduccin estn conexionadas entre s, tanto as
que la segunda no puede existir sin la primera, y la primera no puede ser aplicada y verificada
sino por medio de la segunda.
La induccin en muchos casos parte del principio de asociacin de ideas, este consiste en un
patrn mediante el cual cada elemento, signo, cosa o detalle del conocimiento, que se da lugar en
Roiman Valbuena: El Mtodo Hipottico Deductivo Vs. El Mtodo Hipottico Inductivo.

la conciencia, ocurren juntas o en sucesin. Donde se producen conexiones fuera de algn acto
sensible, haciendo emerger ideas que se sigan consecutivamente pudiendo considerarse como
fuente de imaginacin o ilusin. La imaginacin es fuente de verdades si estas pueden ser
probadas a posteriori, ms no as la ilusin. Llmese a la imaginacin o las ideas como los
particulares enumerados y no ejecutados, y lo universal a la conclusin que los agrupa.

85

3.2.1.- El Mtodo Hipottico Deductivo o Mtodo de las Hiptesis

Hemos llegado a la escena del crimen. Permtanme planificar las principales acciones. Al acercarnos al
caso recordemos, la mente ha de estar absolutamente en blanco, eso siempre es una ventaja, pues no
hemos forjado teora previa alguna. Estamos aqu simplemente para observar y sacar conclusiones a
partir de all. Razonemos hacia atrs es decir deduzcamos.
Sir Arthur Conan Doyle. The Adventure of Cardboard Box. (1893). Aventuras de Sherlock Holmes.

oda ciencia deductiva presenta su metodologa69, en un primer momento se parte desde

una teora de referencia subsiguientemente se plantean las hiptesis necesarias y se


derivan de ellas teoremas acto seguido, se llega a la observacin, persiguiendo datos

que sirvan para confirmar o rechazar las hiptesis por ltimo, se procede a la confirmacin o
desconfirmacin de aquella prediccin planteada por la teora. Desde el punto de vista de este
mtodo, el cientfico cuando se avoca al estudio de un fenmeno, hace uso de una teora u otra,
propia o no, sin embargo, sta necesita ser evaluada sometiendo a prueba predicciones
observacionales conocidas como consecuencias deductivas. Tenga presente siempre dos
operaciones mentales de suma importancia, la intuicin y la deduccin, sin ellas es prcticamente
imposible cristalizar conocimientos.

Cuando la prediccin se corrobora, es decir, al comparrsele con la experiencia se torna


conforme, entonces se acepta la teora, si la prediccin es falsa, se rechaza. Significa que en la
realidad no se observa lo que la teora plantea, e implica modificar la hiptesis o sencillamente
descartarla. Es la lgica formal la que describe en s cmo ha de ejecutarse toda ciencia
deductiva. Stuart Mill70 (1858), asevera que en las ciencias deductivas hay cosas que no pueden
observarse directamente, entonces habrn de probarse.
Si el fenmeno pudiese fijarse de una vez por observacin directa, entonces no habra
necesidad de series de raciocinios ni existiran ciencias deductivas o demostrativas. Para
proceder con una investigacin, el cientfico ha de estar claro sobre lo que pretenden l y la
ciencia para la cual opera, en funcin de ello Aristteles expresa lo siguiente: al que ignora cul
es el objeto de la ciencia que estudia, no le es fcil llegar a saber en qu cosas se consigue dicho

69

En muchos libros se puede encontrar que el Mtodo Hipottico Deductivo sigue los siguientes pasos: Observacin Planteamiento de
Hiptesis Deduccin de conclusiones y Verificacin. Ms sin embargo, el primer paso que consiste en la observacin generalmente viene
cargado de teoras, por lo que se presenta como inicio para este texto, una teora de referencia.
70
Vase: Captulo IV: p. 287. De las Series de Raciocinios y de las Ciencias Deductivas.

86

objeto, y de qu manera71.
En prrafos de Liebig72 (1867), desde el nacimiento de la ciencia han existido dos mtodos
para el estudio de los fenmenos de la naturaleza; la induccin y la deduccin. Ambos son
caminos que conducen al mismo trmino, pero difieren del punto de partida, cuando los dos
mtodos se hallan reunidos, la induccin precede a la deduccin. Segn Liebig, es as como la
deduccin convierte en apodctico y verdadero, aquello concebido desde la induccin.

Roiman Valbuena: El Mtodo Hipottico Deductivo o Mtodo de las Hiptesis.

La deduccin como mtodo parte desde el conocimiento del fenmeno hasta su explicacin,
es all donde se convierten hechos en conceptos. Liebig Op, Cit, afirma que cuando se usa la
deduccin para conducir a buen fin una investigacin cientfica, ha de proveerse mediante
operaciones de la inteligencia de conocimientos exactos y una justa apreciacin de las
circunstancias, basta con que se presenten obstculos nuevos o leyes desconocidas que sirvan de
intermedio entre los fenmenos y su concepcin, para que esto se convierta en un estorbo que no
pueda eliminar sin recurrir a la imaginacin. Basta con que falte algn hecho para que el espritu
se halle cara a cara con un vaco que no podr llenar. Ms en la actualidad no se admite este
medio en las explicaciones cientficas, necesarias son operaciones inductivas.

3.2.2.- El Mtodo Hipottico Inductivo

La induccin para muchos no es considerada un mtodo 73 <<hecho indiscutible y en


cierto sentido Aristteles as lo plantea>> sino como una regla o procedimiento usado en la
investigacin cientfica. Para John Stuart mil 74 , la validez de todos los mtodos inductivos
depende de la suposicin de que cada evento, o el comienzo de cada fenmeno, deben tener
alguna causa, algunos antecedentes, de la existencia de la que es invariable e
incondicionalmente consiguiente. La induccin es observable y no siempre puede ser
confirmada, la deduccin es abstracta.

71
72
73

Gran tica o Magna Moralia. Libro Primero. Cap. I.


El Desarrollo de las Ideas en Ciencias Naturales e Importancia de la Induccin y la Deduccin en las referidas Ciencias.

Desde hace mucho tiempo ha existido una lucha eterna por desenmascarar cul es el verdadero mtodo de la ciencia. Aristteles propuso
los silogismos contraponindose a la metafsica y a los conocimientos cientficos derivados de la induccin. Francis Bacon por su lado, rechaza el
uso de silogismos deductivos y escribe lo siguiente como soporte a la metodologa inductiva: <<Uno y otro mtodo parten de la experiencia y
de los hechos, y se apoyan en los primeros principios; pero existe entre ellos una diferencia inmensa, puesto que el uno slo desflora de prisa y
corriendo la experiencia y los hechos, mientras que el otro hace de ellos un estudio metdico y profundo; el uno de los mtodos, desde el
comienzo, establece ciertos principios generales, abstractos e intiles, mientras que el otro se eleva gradualmente a las leyes que en realidad
son ms familiares a la naturaleza>> Aforismo 22. Libro Primero. Novum Organum. Contra Aristteles y muchos de sus seguidores escribe lo
siguiente: <<No combatimos en modo alguno la gloria de los autores antiguos, dejmosles todo su mrito; no comparamos ni la inteligencia ni
el talento, sino los mtodos; nuestra misin no es la del juez, sino la del gua>> Aforismo 32.
74
Vase: A System of Logic: Ratiocinative and Inductive (1843), Vol. 2, 107.

87

El mtodo hipottico inductivo se compone de los siguientes pasos generales:


1) En un primer estadio se procede a la observacin y registro de los hechos, se busca recopilar
la mayor cantidad de datos posible.
2) Acto seguido, se ejecuta el anlisis de aquello que ha sido observado, definiendo claramente
cada concepto nuevo que tenga a bien crearse.
3) Subsiguientemente, viene la clasificacin de los elementos, diferenciando qu elementos
pertenecen a una clase y cuales a otra.
Roiman Valbuena: El Mtodo Hipottico Deductivo o Mtodo de las Hiptesis.

4) Por ltimo, se ejecuta la formulacin de la/s hiptesis, enunciados universales o


generalizaciones.
Toda investigacin inductiva comienza desde la observacin de algn hecho que inquiete al
cientfico y posteriormente pueda plantearse como problema. Cuando se procede al anlisis, es
menester descomponer claramente todo aquello observado en virtud de examinar y estudiar cada
elemento por separado, este procedimiento lgico del intelecto le afirmar obtener nuevos
conocimientos, liando y diferenciando los conceptos abstractos de los concretos. Es el proceso
mediante el cual alcanza los materiales intelectuales necesarios y suficientes que le permitan su
clasificacin y diferenciacin de otros del conjunto. Al descubrir la estructura que compone al
objeto investigado, delimitar todo aquello que considere esencial de aquello superfluo, aunque
lo segundo tambin sea parte constitutiva del fenmeno.
En correspondencia al tercer paso, la clasificacin involucra a la lgica de clases y de
relaciones, la de clases le servir para agrupar elementos dentro de una misma categora si
poseen al menos una caracterstica en comn. No ha de olvidarse que no puede haber clases
concretas sino meramente abstractas. Los objetos que all se agrupan s deben ser por entero
concretos75. En cuanto a las relaciones, es all donde el cientfico comienza a corresponder cada
conexin o idea con otra, siempre y cuando emerjan similitudes o diferencias, o de alguna
manera se haga presente determinada dependencia jerrquica. Estableciendo relaciones de
igualdad, de diferencia, correlaciones o relaciones causa efecto. En ese paso, ya ha de estar
preparado para formular la primera hiptesis, pues, el anlisis de las partes precede a un rbol
relacional descriptivo explicativo del contexto bajo estudio.
En lo que respecta al cuarto proceso, la generalizacin de una hiptesis no es una medida de
xito, ni mucho menos se considera suficiente para resolver un problema. Cuando se da origen a

75

Esta aseveracin es vlida para cuando en la etapa de clasificacin ya se ha identificado por entero cada entidad y se ha salido del plano
abstracto al concreto. Sin embargo, segn el objeto investigado el anlisis adquirir formas distintas. En la medida que la estructura analtica
como proceso, o como estructura del pensamiento le asienta el avance, la inteligencia racional le llevar desde lo ms complejo hacia lo ms
sencillo, en la etapa intermedia de este camino desaparecern poco a poco los elementos abstractos y se comenzarn a ver los concretos.

88

una generalizacin emprica, se est asegurando que existe relacin entre las propiedades del
objeto que a todas luces es observable. Planteado de esa manera, la hiptesis va ms all de lo
que realmente puede ser corroborado por los datos, implicando que la relacin observada en unos
pocos casos, tambin aplica para aquellos no observados. Su basamento segn Bacon <<Errado
desde mi apreciacin>>, es que: cada conjunto de hechos de la misma naturaleza est normado
por una ley universal que lo hace invariante. Esta aseveracin Baconiana que de hecho muy
comnmente se aplica, ha derivado en que las hiptesis obtenidas por induccin sean imposibles

Roiman Valbuena: El Mtodo Hipottico Deductivo o Mtodo de las Hiptesis.

de probar. El siguiente aparte trata mejor el asunto.

3.2.3.- El Problema de Superponer Induccin y Deduccin

Si bien es cierto, la lgica deductiva tiene bien demarcados sus procedimientos, el problema
al superponer ambos mtodos se presenta, cuando se intenta dar justificacin racional al uso de
una inferencia inductiva a todas luces imposible de probar. Para ello los inductivistas han
desarrollado una lgica inductiva76 que les permita la confirmacin de teoras sobre las bases
del clculo de probabilidades, es por ello que toda investigacin cualitativa tendr mediana
validez si y solo si, es capaz de generar un esquema probabilstico que asienta eliminar gran
parte de la incertidumbre que genera. Esta imposibilidad de justificacin es la que siempre ha
amenazado al mtodo inductivo. Los modelos de razonamiento basados en la lgica informal, o
comnmente denominada lgica del pensamiento crtico, son de por s, conclusiones de la
inteligencia inductiva. Para Mill Op. Cit:
Hay poderosos motivos cientficos para dar a toda ciencia el carcter de deductiva en
cuento sea posible todas las ciencias naturales en un principio fueron
experimentales, donde cada generalizacin se apoyaba en una induccin especial.
Cada paso en la deduccin es siempre una induccin. Entonces, la oposicin no se
encuentra entre los trminos inductivos y deductivos, sino entre deductiva y
experimental. En las ciencias experimentales las inducciones aparecen aisladas, pero
pueden convertirse en deductivas por el mero progreso de los experimentos. Cuando
se establece por deduccin o por experimento directo, que las variaciones de un
fenmeno particular acompaan uniformemente las de otro fenmeno mejor
conocido, se dice entonces que fue un descubrimiento experimental basado en
deduccin, (p. 300 y ss.).
La induccin se vale de la observacin y de demostraciones indirectas que parten de lo

76

La lgica Inductiva, o tambin denominada lgica del razonamiento inductivo, consiste en una disciplina que estudia las posibles aplicaciones
de pruebas estadsticas basadas en la probabilidad, y que sirvan de soporte a las inferencias inductivas. Persigue brindar argumentaciones
vlidas a todo razonamiento inductivo a travs de la generacin de parmetros y grados probabilsticos. En ese sentido, el Razonamiento
aproximado Bayesiano es una alternativa. Vase: Razonamiento Bayesiano. Cap. V: Seccin: 5.5.1.-

89

particular hacia lo particular, o de lo particular hacia lo universal, este tipo de razonamiento


introduce el azar como factor en ciertos casos, y no hay ciencia posible de aquello que, de alguna
u otra manera, dependa del azar. Moreno Villa (2003) argumenta que, la induccin para el
hombre es un procedimiento fcil y claro, pero su uso es limitado no pudiendo suplantar al
silogismo deductivo.
La induccin es vlida si y solo si, se agotan todos los casos posibles (p. 153). Segn
Aristteles en extractos de Moreno Villa, la induccin puede usarse no en ciencias, sino en la
Roiman Valbuena: El Mtodo Hipottico Deductivo o Mtodo de las Hiptesis.

dialctica y en la oratoria, es decir, como instrumento de ejercicio y persuasin. En sus trabajos,


Mnaco 77 llama a no confundir ambas perspectivas, induccin y deduccin. Explica que fue
Becker, en los aos 50, quien introdujo el cualitativismo hermenutico basado en la induccin
designndolo como un conjunto de tcnicas relativas a la recoleccin de datos. Y que
posteriormente fue elevado al rango de mtodo78 o paradigma por: Glaser; Hamilton; Patton;
Proshansky; Filstead y Guba entre otros, todos ellos investigadores sociales. Sostiene tambin
que la hermenutica79 no es una doctrina filosfica adecuada para justificar la necesidad de
un mtodo propio. Asumiendo que ambas tienen posturas irreductibles y contrapuestas.
Popper (1980, Vase: El Problema de la Induccin, p. 27 y ss.), afirma que los problemas de
la induccin son insuperables incluso introduciendo probabilidad. Cuando se refiere al tema
Deduccin vs. Induccin alega lo siguiente:
La metodologa cientfica es esencialmente deductiva. Dada una teora T, deducimos
consecuencias de la misma, C1, C2,Cn. Dichas consecuencia han de ser
contrastadas empricamente, entendiendo la contrastacin como la posibilidad de
refutar T si los datos empricos no coinciden con las predicciones Ci, obtenidas a
partir de T.
A esto se denomina Verificacin y Falsacin. Por otro lado y segn el autor, suponer que
exista un principio de induccin, y que toda ciencia es inductiva, implicara que un enunciado
77
78

La Falsa Disyuntiva entre lo Cualitativo y lo Cuantitativo en la Investigacin. Aparece en: Calello y Col (2002). P. 119.

Para Popper, tal Mtodo Cientfico no existe, y explica: La induccin como mtodo no debe confundirse con la induccin como forma de
razonamiento o inferencia. Argumenta tambin: No hay un Mtodo Lgico o una Lgica del descubrimiento, en su defecto, todo
descubrimiento contiene un elemento irracional o una intuicin creadora. Vase: Verdugo, Carlos. Ensayo: La Filosofa de la Ciencia de Popper
(1996, p. 4).
79
La Hermenutica es un arte orientado a la interpretacin de textos, en especial aquellas obras consideradas sagradas, puesto que la verdad
para una religin puede no serlo sobre otra. Trata de hacer interpretaciones del fenmeno social, su inevitable subjetividad ha sido foco de
discusin durante mucho tiempo. La hermenutica es comnmente utilizada en la investigacin cualitativa, no solo como enfoque plural y
tradicional, sino como mtodo de anlisis. Para la filosofa, es una doctrina del tipo idealista, segn la cual los hechos o manifestaciones de
ndole social no deberan describirse ni explicarse objetivamente, sino subjetivamente. Kant en su obra: Crtica a la Razn Pura (p. 17-19),
afirma que las categoras <<En investigacin cualitativa: Cada uno de los grupos bsicos en los que puede incluirse o clasificarse todo
conocimiento, o, subdivisiones del mismo bajo la forma de conceptos puros>>, deben estar unificadas al espacio y tiempo, como reglas que las
unen a travs de la autoconciencia como base para producir la unidad de la experiencia. Las categoras permiten slo el pensar los objetos, no
intuirlos, y mucho menos, estn <<sometidas a un orden de sucesin>>, lo que dificulta su falsabilidad. Kant fundament la universalidad del
conocimiento en la trascendentalidad de las categoras, donde el intelecto construye al objeto. Esa apreciacin vale una corts comparacin
con lo establecido por: Dilthey Wilhelm: Crtica a la Razn Histrica (2000, p. 109-115), donde precisa el valor objetivo de las categoras
brotan a partir de las vivencias, y asume como primera determinacin categorial la temporalidad. Para este autor, al contario de Kant, las
categoras constituyen en s, conexiones sistemticas, y las categoras supremas designan las posiciones ms altas de concepcin de la realidad.

90

desde lo singular (plano sensible) conduzca hasta un universal (plano inteligible) tambin
inductivo. Es decir, un principio de orden superior y as sucesivamente. De resultar cierto,
llevara inevitablemente a una regresin infinita, como ejemplo: A se justifica por B; B se
justifica por C; C se justifica por D, y as repetidamente sin fin. Impidiendo cerrar el crculo
lgico y derivando en inferencias medianamente probables en el mejor de los casos. Los limites
superior e inferior de la ciencia son la verdad y la falsedad, de esta manera no se llegara a
ningn lado. Cualquier inferencia obtenida de esta forma se arriesga, tarde o temprano, a resultar

Roiman Valbuena: El Mtodo Hipottico Deductivo o Mtodo de las Hiptesis.

falsa.
El otro problema que alega Popper sobre las inferencia inductivas recae sobre el cmo
interpretar un enunciado probabilstico. Para l, existen dos tipos de estos enunciados: el
numrico basado en matemticas y el interpretativo o no numrico. Con el primero surge la
pregunta de cmo descifrarlo Qu hace tal afirmacin numrica?, con el segundo se presentan
las interpretaciones subjetivas y objetivas, ambas introducen ambigedades. Por su lado, Mario
Bunge80 (2000, p. 713), califica a las inferencias inductivas como estructuras lgicamente no
vlidas o cuasi-tendenciales, pero a menudo fecundas, conocidas tambin como inferencias
incoadas. Afirma que la nica estructura inferencial legal y vlida es la deductiva. La
conclusin que va de la conclusin propiamente dicha a las premisas, no es concluyente en
sentido lgico, y confusamente se la ha asignado el nombre de induccin.
Contrario a Popper, Leibniz afirma que la racionalidad de las conclusiones inductivas
depende de la racionalidad de las probabilidades 81 . En escritos de Francis Bacon y Basil
Montagu82, La nica esperanza de la ciencia es la genuina induccin. En ese sentido, Francis
Bacon contribuy significativamente al desarrollo del mtodo inductivo, indicando en sus
denominadas tablas de ausencia y presencia el cmo deba llevarse a cabo la enumeracin
tendente a la consecucin de inferencias legtimas. Estas tablas permiten analizar y codificar los
procesos de razonamiento. Carnap cree, al igual que Bacon, que as como la implicacin lgica
es el concepto clave para la lgica deductiva, as el grado de confirmacin83 es el concepto
clave para lgica inductiva.
80
81
82

Vase el apartado de: Las Inferencias Cientficas.


Aparece en Gower Barry (2002, P. 212) Captulo XI: Rudolf Carnap. Scientific Method as Bayesian Reasoning.

Francis Bacon and Basil Montagu, The Works of Francis Bacon (1831), Vol. 14, 32. A continuacin el aforismo 14 del Novum Organum <<El
silogismo se compone de proposiciones, las proposiciones de trminos; los trminos no tienen otro valor que el de las nociones. He aqu por
qu si las nociones (y ste es punto fundamental) son confusas debido a una abstraccin precipitada, lo que sobre ellas se edifica carece de
solidez; no tenemos, pues, confianza ms que en una legtima induccin>>
83
Rudolf Carnap admite el criterio de demarcacin inductivo denominndolo como confirmabilidad, su teora de grado de confirmacin la us
para intentar darle sentido a una inferencia inductiva desde la lgica probabilitaria. Este supuesto admite que todo razonamiento inductivo es
un razonamiento en trminos de probabilidad. Carnap tambin acepta el hecho real que en toda inferencia inductiva hay la presencia de un
elemento sicolgico, su lgica en s es antipsicologista. Similarmente Popper lo llam: Grados de Contrastabilidad, pero este est muy alejado
de la probabilidad. Popper no acept el concepto de Confirmacin, pues siempre argument que la teora perfecta y confirmable no existe ni
existir nunca. Vase Popper Karl (1980). Cap. IV.

91

Cuando un cientfico defiende y hace uso de inferencias inductivas, claramente ha incoado


(dado los primeros pasos) hacia una teora basada en una actitud sicolgica, justificada por la
teora de la probabilidad, simplemente se siente bien con ella, ms no ha hecho uso del
conocimiento reflexivo. Por ello Popper Op, Cit, sostiene que, la creencia en una lgica
inductiva se debe, en gran parte, a una confusin de los problemas sicolgicos con los
epistemolgicos; esta confusin ha originado dificultades tanto en la lgica del conocimiento
como en su sicologa, (p. 39 y ss.). Una cosa es sentirse satisfecho por el hecho de haber incoado

Roiman Valbuena: El Mtodo Hipottico Deductivo o Mtodo de las Hiptesis.

una idea, una teora o una posible respuesta, eso es sicologa del conocimiento. Otra muy
diferente es separar la sicologa de la Epsteme que exige toda ciencia.
Para el cientfico y segn Piquer Op, Cit (p. 62), es menester mucha reserva, gran exactitud,
y suma diligencia para no engaarse con las inducciones. Un mdico da una medicina para
quitar una enfermedad, la repite otra vez y logra la curacin. Forma entonces por induccin una
mxima general falssima, creyendo que tal medicina es remedio cierto para semejante dolencia.
Otro que afirma la existencia de errores potenciales en la induccin es el mismsimo Francis
Bacon, creador y defensor a ultranza de este mtodo.
En su obra Great Instauratio, buscaba nada ms y nada menos que una total reconstruccin
de las ciencias, las artes y todo el conocimiento humano. Bacon se opuso a la induccin por
enumeracin con la idea de que la induccin que procede por simple enumeracin es bsica y
simplista, sus conclusiones precarias y expuestas al peligro de una contradictoria instancia, por lo
general decide sobre un nmero demasiado pequeo de los hechos que estn a la mano. Su idea
de induccin formal se basaba en eliminar o excluir hechos observados negativos, pues con una
sola instancia negativa es suficiente para eliminar una generalizacin.
Siempre argument que el atraso en las ciencias se deba al uso de un mtodo inadecuado. De
hecho a la induccin se le conoce como el mtodo Baconiano. Mientras Aristteles defenda el
razonamiento en las ciencias, Bacon propona la evidencia derivada de los experimentos usando
la induccin. Sin embargo, ciertos problemas surgieron cuando se quiso elaborar teoras
explicativas basadas en observaciones particulares. All acept el uso de los silogismos
aristotlicos que tanto haba descalificado argumentando: No hay induccin ninguna que no se
pueda reducir a silogismo84. Segn Bunge 85, la ciencia avanzada y la tecnologa comienzan
donde la induccin deja de funcionar. Puesto que ambas suponen hiptesis que sobrepasan las
observaciones.

84
85

Aparece en el Novum Organum y en The Advancement of Learning (1605).


Bunge Mario. Diccionario de Filosofa (2001). Concepto de Induccin. Vase.

92

Bacon en su libro, Novum Organum, sistematiz un complejo sistema de lgica inductiva. Su


proceso ms o menos se describe as: se hace comparecer ante la inteligencia, todos los hechos
en los que uno se encuentra la propiedad dada, pues, la ausencia de la propiedad indica la
ausencia de la forma. Sin embargo, acepta que citar todos los hechos sera interminable, lo que
Popper denomin, en el ejemplo previo, regresin infinita. Por eso es preciso colocar todos los
hechos positivos al lado de los negativos, e investigar la privacin de la propiedad slo en los
sujetos que ms relacin tienen con aquellos en los que la propiedad existe o aparece.

Roiman Valbuena: El Mtodo Hipottico Deductivo o Mtodo de las Hiptesis.

A esto lo denomina, <<Tabla de Desaparicin o Ausencia en los Anlogos>>; <<Tablas de


Hechos Positivos y Negativos>>, <<Tablas de Ser y Presencia>>, y <<Tablas de Grados de
Comparacin>> Bacon nunca termin su obra. Existen 8 elementos de suma importancia que
fueron planificados y nunca se desarrollaron. Los ms importantes son: el tercero, <<Sobre la
Rectificacin de la Induccin>>, y el octavo: <<Sobre las Escalas Ascendentes y Descendentes
de las Leyes Generales>> aparecen todos en Novum Organum, Aforismo 21 del captulo 2.
Quizs de haberlos esquematizado correctamente, la induccin hoy da fuese otra, y las
investigaciones cualitativas podran tomarse como verdadera ciencia 86 . Una observacin de
importancia para quien desee revisar la obra, es que el Novum Organum adolece en su totalidad,
de clculo numrico alguno. Es decir, de haber existido alguna forma de demostracin en tal
mtodo, no hubiese hecho uso de la lgica matemtica bajo ninguna circunstancia.
En fin, la induccin slo puede ser justificada deductivamente. Utilcese para generar
hiptesis que puedan ser probadas experimentalmente. Deshgase de todos aquellos supuestos a
priori que puedan aumentar la dependencia probabilstica de una inferencia inductiva. Tenga
siempre presente que es la induccin la que precede a la deduccin. Cuando se construye una
hiptesis por induccin se involucra al campo sicolgico, no permitindole su demostracin
lgica. El inductivista persistentemente se ha sentido atrado hacia cualquier mtodo que le
permita salvar el abismo de las matemticas ms, la matemtica es la gnesis de la ciencia
verdadera. Es ms fcil encontrar a dios en los nmeros que en las oraciones.

86

Aforismo 21 del Novum Organum: <<Despus de haber formado las tablas de primera comparecencia y procedido segn ellas a la separacin
o a la exclusin y a la primera vendimia, es preciso pasar a los otros auxiliares de la inteligencia relativos a la interpretacin de la naturaleza, y a
la induccin verdadera y perfecta. Para proponer estos diversos auxilios, cuando se requieran las tablas, tomaremos por asunto lo clido y lo
fro, citando solamente algunos ejemplos, variaremos los asuntos; pues no conviene introducir confusin en las investigaciones, ni forzar
demasiado la doctrina. Ante todo hablaremos de los hechos privilegiados; en segundo lugar, de los auxiliares de la induccin; en tercero, de la
rectificacin de la induccin; en cuarto, del arte de variar las investigaciones segn la naturaleza del sujeto; en quinto de las prerrogativas de la
naturaleza, en lo referente a las investigaciones y al orden que en ellas debe emplearse; en sexto lugar, de los lmites de las investigaciones, o
del conjunto de todas las naturalezas en el universo; en sptimo, del arte de llegar a la prctica, o de lo que es relativo a las necesidades del
hombre; en octavo, de los preliminares de las investigaciones; y en fin, de la escala ascendente y descendente de las leyes generales>>

93

C A P T U L O

IV

La Investigacin Cientfica Avanzada


Razonamiento e Hiptesis Cientficas

CONTENIDO DEL CAPTULO

4.1.- Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis


4.1.1.- Las Hiptesis Heursticas
4.1.2.- Las Hiptesis Inductivas y Deductivas
4.1.3.- Conexin de Hiptesis
4.1.4.- Hiptesis Abductivas; Razonamiento Abductivo e Hiptesis Diagnsticas
4.2.- Un Pequeo Abordaje de las Inferencias Cientficas
4.2.1.- Modelo Stock de Clasificacin de Inferencias
4.2.1.1.- Inferencias Inmediatas
4.2.1.2.- Inferencia Inmediata Simple por Oposicin
4.2.1.3.- Inferencia Inmediata Simple por Conversin
4.2.1.4.- Inferencia Inmediata Simple por Permutacin
4.2.1.5.- Inferencia Inmediata Compuesta: Conversin por Negacin
4.2.1.6.- Inferencia Inmediata Compuesta: Conversin por Contraposicin
4.2.1.7.- Sobre las Inferencia Mediatas Conjuntivas y Disyuntivas

Aquel que no quiere razonar es un fantico; quien no puede es un tonto; y quien no se


atreve es un esclavo.
Sir William Drummond.

94

4.1.- Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis


Todas las interpretaciones hechas por un cientfico son hiptesis, y todas las hiptesis son
provisionales. Deben siempre ser probadas y revisadas en caso de ser satisfactorias. Por lo tanto, un
cambio en la mente de un cientfico, y en particular en un gran cientfico, no es un signo de debilidad,
sino ms bien la evidencia para continuar con la atencin a los respectivos problemas y la capacidad
para poner a prueba las hiptesis una y otra vez.
Ernst Mayr.

e entiende por hiptesis a toda aquella conjetura, enunciado o serie de estos, que se
colocan por debajo del axioma en una teora y de los cuales se extraen sus
consecuencias lgicas. Se les entiende tambin como cada uno de los elementos que

soportan una demostracin, en las hiptesis se supone, se imagina y se recela pero no se cree. Ya
que, pasan desde las simples especulaciones cuando usando la capacidad de discernimiento, se
expresan como proposiciones condicionales que posteriormente puedan verificarse. Es decir,
hipotetizar significa buscar un conocimiento a partir de un supuesto, presentando por adelantado
una conjetura que ulteriormente se compruebe, y al demostrarse se convierte en un teorema.

John Stuart Mill lleg a conceptualizarlas como una suposicin sobre las cuales no existen
suficientes evidencias, pero donde subyace una posibilidad real y cierta de corroborar por
deduccin, pues lo observado sobre el fenmeno se torna conforme y acorde con las leyes que lo
rigen. Toda hiptesis cientfica ha de abrazar fuertemente a la entidad fsica que refiere, es decir,
debe necesariamente sustentarse sobre leyes cientficas. No obstante, no siempre es posible
percibir sensorial y directamente el fenmeno, y si no existen leyes conocidas acreditables al
evento, entonces utilcese la capacidad de discernimiento para establecer relaciones, es all donde
entra en juego la intuicin.
El conocimiento intuitivo, partiendo de hechos observados en un fenmeno y sobre los cuales
no puede encontrar nexos o relacin causal, cede su dominio al conocimiento demostrativo, el
cual a travs de la razn y la experiencia en un primer momento simplemente especula y
conjetura. Posteriormente acta basado en la metonimia de sus unidades fenomnicas usando lo
pasado y lo presente, admitiendo entonces una demostracin por conclusin. Heidelberger y
Schiemann (2009), sostienen que a una hiptesis se le toma normalmente como una conjetura
que permite obtener un conocimiento como ganancia. Las conjeturas no solo son tiles para la
produccin de conocimiento, sino, que las teoras cientficas no son ms que una simple

95

coleccin de conjeturas y para las cuales existen suficientes argumentos. En la investigacin


cientfica se usan a las hiptesis como estrategias implcitas de razonamiento, asumindolas
como una proposicin puesta por delante. Tan importantes son, que toda investigacin cientfica
comienza y termina con una.
La inicial es la que gua todo el proceder del investigador, y este, a travs de una
deslumbrante coordinacin de medios, las somete a prueba contra una teora, donde el centro del
debate circunda a la verdad o falsedad de una razn todava virgen. Martin Fisher adverta el no
confundir hiptesis con teora, esta ltima consiste solo en una posible explicacin, en cambio,
una hiptesis se usa para corregir teoras, y a la final es este el propsito de toda ciencia.
Roiman Valbuena: Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis

Cuando la hiptesis es la gnesis de la investigacin, se construye basada en una instancia


especfica de un fenmeno particular, alimentada por cierto nmero de casos observados pero
con relaciones indeterminadas que ameritan evidencia probatoria. Estas interacciones agregan
unidades de razn que incrementan el entendimiento alterando el conocimiento.
Se dice que toda investigacin concluye con una hiptesis puesto que sus implicaciones
lgicas y sus evidencias observacionales extraen el conocimiento que antes era sombro y oscuro
sometindolo a la luz de la razn, all el cientfico hace uso de una exquisita capacidad de
discernimiento, honestidad cientfica y abstraccin, sabiendo que la hiptesis que
comprob/plante hoy, puede fcilmente ser refutada/corroborada maana. Es preciso recordar
que el mtodo cientfico como tal, es slo una conjetura, por tanto una mera hiptesis an sin
demostrar87.
Para Poincar 88 (2007), el entendimiento de las hiptesis se basa en determinar la
complejidad del fenmeno, de serlo, el cientfico deber reducirlo a sus mnimas unidades

87

Basado en esta realidad, Popper alega: <<Como regla general, comienzo mis lecturas del mtodo cientfico afirmndole a mis estudiantes
que tal mtodo no existe>> El mtodo cientfico de Popper consiste bsicamente en la formulacin de ideas innovadoras y en su
sometimiento a las ms razonables, rigurosas y eficaces refutaciones posibles. Popper llega, en palabras suyas, a una nueva teora del mtodo
de la ciencia, a un anlisis del mtodo crtico, el mtodo de ensayo y error: el mtodo que consiste en proponer hiptesis audaces y exponerlas
a las ms severas crticas, en orden a detectar dnde estamos equivocados (Popper, K. R., 1985, pg. 115). Sus razones sobre la no existencia
del mtodo cientfico las plantea en el prefacio denominado: On The non Existence of Scientific Method. Aparece en su Libro: Realism and the
Aim of the Science (2003).
88
Henri Poincar, Fsico y Matemtico Francs (1854 - 1912), Formul la denominada Conjetura o Hiptesis de Poincar acerca de la forma del
universo y cuyo resultado dara luces sobre la frmula general que le dio origen. Con ella se conseguiran respuestas a los procesos fsicos que
intervinieron en su creacin. Tal conjetura formaba parte de los denominados siete problemas del milenio planteados por el Instituto Clay de
Matemticas de Cambridge Massachusetts. De hecho, la conjetura de Poincar era el problema nmero siete y el nico hasta el momento en
haber sido resuelto despus de 100 aos. El Instituto Clay puso a disposicin un milln de dlares a cualquier matemtico que pudiese resolver
alguno de tales enigmas. Su resolucin se le atribuye al matemtico Ruso Gregori Perelman en (2003), quien demostr la conjetura. En 2010 el
Instituto Clay constat y verific los datos aportados por Perelman invitndolo a recibir su premio, la respuesta del cientfico simplemente fue:
S cmo controlar el universo, entonces porqu tendra que correr detrs de un milln de dlares. En 2006 Perelman rechaz tambin la
medalla FIELDS, equivalente al premio nobel de matemticas con una bolsa de 15 mil dlares. Para el Instituto Clay una conjetura es una
hiptesis sobre las cuales existe fuerte evidencia de ser cierta, sin embargo, no hay demostracin que las pruebe. Esta es la evidencia fidedigna
de que toda investigacin comienza con una hiptesis y termina con una. La conjetura de Poincar se basa en el concepto de homologa como
abstraccin definido as: <<Una curva cerrada en una variedad que bordea una superficie nunca ser equivalente, por una deformacin
continua a una curva que no bordea ninguna superficie, ya que la deformacin continua de la curva se extiende a una deformacin continua de
la superficie que bordea>> El Enunciado de la Conjetura puede leerse en el excelente libro de: Jhon Morgan y Gang Tian: <<Ricci Flow and the
Poincar Conjecture>>.

96

fenomnicas organizadas por su instinto de simplicidad y capacidad abstractiva. Por otro lado, en
ciencias como la fsica por ejemplo, la experimentacin no es posible sin ideas preconcebidas
disimuladas en la nocin de coherencia, esa es la principal herramienta para conectar hiptesis.
Un discurso es coherente cuando sus unidades de razn estn atadas lgicamente <<discurso
coherente>>, entre sus partes no existe contradiccin y semnticamente se plantea de forma tal
que cumple con los postulados de la lgica deductiva. All sus correlatos son claros, describen
interrelaciones y hacen referencia directa al cognoscendum.
Slo se llega a la verdad sugiriendo hiptesis y comparando observaciones, el mtodo se basa
en principios de precisin y transparencia. Como entender las hiptesis se relaciona con el nivel
Roiman Valbuena: Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis

de complejidad del fenmeno, el cientfico ha de aplicar todo el conocimiento de que dispone


para darle justa estructuracin, y este puede ser de varios tipos. Si el fenmeno al que hace
referencia se conoce a travs de otro menos conocido, y que est ausente, se dice que plantea su
hiptesis usando el conocimiento abstractivo <<El caso de la Conjetura de Poincar>> Si el
objeto ha impreso en la mente del cientfico alguna imagen, por observacin o por contacto
directo, es posible afirmar que plantea su hiptesis a travs de una cognicin intuitiva.
Si el cientfico decide plantear no una sino varias hiptesis sucesivas, como en el caso de las
grandes teoras cientficas y abarcando al mismo fenmeno, entonces su sistema hipottico debe
presentar: relacin; coherencia; coincidencia y cohesin, derivadas del conocimiento
comprensivo. Prstese cuidado ya que puede haber coincidencia sin cohesin, coincidir implica
que cada elemento de A se corresponde con alguno de B, donde hay concordancia y siempre se
produce el mismo resultado. No obstante, cohesin solo significa que hay un enlace entre al
menos dos cosas. Es decir, dos cosas pueden estar unidas sin coincidencia alguna por efectos de
la ley de la casualidad.
Para el cientfico, las hiptesis son siempre el resultado del encadenamiento de ideas que se
originan en su mente, pues su psiquis ha sido alterada por ideas simples captadas desde cosas
interiores o exteriores. Y como tales cosas no son ms que cambios continuos, reflexiona
entonces como producto de tales variaciones, esto altera el pensamiento y produce un nuevo
cambio en sus ideas, reconzcase de esta manera a las hiptesis como un tipo de potencia mental
producto de cambios sucesivos asociados a una infinita sed de cognicin.
Para Bunge89 (2004), hiptesis epistemolgicamente significa supuesto, o punto de partida de
una argumentacin. Afirma que toda hiptesis es corregible a la vista de un nuevo conocimiento,
y cualquier hiptesis va ms all de la evidencia (dato) que intenta explicar sostiene que las
89

Cap. V. Hiptesis. 5.1.- Significado de las Hiptesis, p. 195 y ss.

97

hiptesis cientficas ms interesantes contiene predicados que no pueden observarse, y no


pueden reducirse a conjunciones o datos as mismo argumenta que no es posible establecer
hiptesis basadas en una sola experiencia. Peroy segn lo planteado por Bunge, cunta
experiencia es necesaria para plantear una hiptesis?, el cientfico puede trazar su hiptesis
cuando todas las posibles relaciones entre los hechos conocidos a travs de la experimentacin
han sido ampliamente razonados e integrados coherentemente como un solo cuerpo de
conocimientos.
Evidenciando solo una separacin profusa entre aquello conocido y lo que se pretende llegar a
conocer. Ciertamente, una sola experiencia para el cientfico no basta, pero la conciencia en
Roiman Valbuena: Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis

ocasiones propone una visin un tanto confusa de los procedimientos tecno operativos de la
razn incitndola a plantear hiptesis a priori de la forma si entonces, es suficiente con
conocer algn si para proceder con un entonces Georg Christoph Lichtenberg90 en uno de sus
aforismos describe lo siguiente: Debemos creer que todo tiene una causa, como cuando la araa
teje para capturar moscas. Lo hace sabiendo previamente que existen tales cosas llamadas
moscas.
Se denomina razonamiento hipottico a aquel basado o fundamentado en conjeturas que unen
a una secuencia de hechos sobre la existencia de determinado objeto, o de las causas de
particular fenmeno. No obstante, cuando la relacin directa entre tal efecto y su causa no ha
sido verificada, se usa una idea intermedia (conjetura) para establecer nexo plausible, all se
toma lo pasado y lo presente, circunstancias que han precedido y sucedido al fenmeno, para con
ello intentar esbozar lo que ser en un futuro, denomnese a esto ltimo conclusin.
Tal conclusin contendr slo explicaciones tremebundas con una gran carga probabilstica.
No es sino hasta su demostracin, cuando una hiptesis se torna clara, tersa y transparente, pues
ha evaporado toda sombra de duda de ella y ha dado paso al conocimiento de la causa del
fenmeno. All desaparecen dos cosas ms, toda generalizacin temeraria previamente adoptada
y la hiptesis misma, dando luz a un teorema que explica y demuestra las sucesivas
consecuencias de tales hechos concatenados. No obstante, y como dira Paulo Coelho; despus
que se tengan todas las respuesta, de seguro las preguntan cambiarn.
Las hiptesis son las ms importantes herramientas usadas para direccionar una investigacin
y se componen de al menos dos partes, una primera denominada Cuerpo Bsico de
Conocimientos y otra de nombre Sistema Hipottico. La inicial se corresponde con la coleccin
de conocimientos previamente adquiridos y probados, la ltima es la que dar sustanciacin a
90

Cientfico y Escritor Alemn (1742 1799).

98

todas y cada una de las explicaciones y relaciones, es la que la, concatena y establece juicios, es
la sometida a prueba basada en el cuerpo de conocimientos.

4.1.1.- Las Hiptesis Heursticas

La heurstica consiste en el arte y el mtodo mediante el cual se inicia, sostiene y concluye


una discusin marcada por la polmica, sus partes son los principios, las reglas y las estrategias

Roiman Valbuena: Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis

donde se busca la verdad a travs de un dilogo soportado sobre un ndice discursivo que
persigue informacin. Es una estrategia que permite sistematizar un discurso informal a travs de
unas reglas positivas y negativas91 que dibujen en la mente del cientfico el camino ms idneo
para dar solucin a ciertos problemas y estructurar hiptesis bastante plausibles. La heurstica
involucra el aprendizaje, el descubrimiento y la resolucin de problemas de manera experimental
o aplicando la metodologa de ensayo y error.
Heurstica es una palabra de origen griego que designa Descubrir Encontrar, como
ciencia consiste en un proceso que estudia toda actividad creadora o innovadora y se avoca sobre
la solucin de problemas que comnmente no pueden ser resueltos por mtodos tradicionales. El
pensamiento humano y la connaturalidad cientfica hacen uso de la heurstica, estimulando as
las ideas que puedan ser fructferas a la ciencia. La heurstica permite la apertura de caminos
mediante el uso de teoras construidas antes o despus de ciertos procesos, mtodos y tcnicas
especficas que permitan salvar el abismo de un problema coordinando medios para obtener un
descubrimiento.
Heurstica puede considerarse tambin como algo relativo, ya que sus teoras no son usadas
de manera unvoca por las comunidades cientficas, hay teoras heursticas netamente
axiomatizadas y formales, as como teoras cuyo contenido es puramente conceptual como las de
la investigacin social. La heurstica est muy relacionada con las hiptesis y las teoras formales
de demostracin matemtica, en este caso se hacen uso de la lgica formal y la ciencia
deductiva, all el proceso heurstico reproduce resultados de forma matemtica. Contrariamente,
91

Imre Lakatos, discpulo de Popper, Matemtico y Filosofo Hngaro, crea los denominados Programas de Investigacin Cientfica como
contraposicin al Falsacionismo Poperiano y cuyas bases presentan gran conexin con la teora Justificacionista. Los programas de investigacin
de Lakatos consisten en una unidad de anlisis epistemolgico que persigue enfrentar a dos teoras rivales contra los datos de la experiencia.
All hace uso de las heursticas, entendidas como acuerdos metodolgicos que orientan al cientfico sobre los caminos que deben seguirse y los
que deben evitarse. En tal mtodo, la heurstica positiva direcciona hacia los que han de seguirse y la negativa intenta proteger a lo que Lakatos
denomina ncleo firme de la teora. Al hacer uso de la heurstica negativa impide la aplicacin de la lgica formal y el Modus Tollens sobre el
ncleo firme, haciendo ms difcil su refutacin. Estos programas de investigacin no han sido tan exitosos como se supona puesto que toda
buena teora ha de ser sometida constantemente a reformulaciones o refutaciones de su contenido, y su ncleo firme debe estar al alcance de
todos, si su ncleo firme, o lo que se conoce como primeras hiptesis que derivan en teoremas y obtenidas de axiomas no es accesible,
entonces dificulta la aceptacin de tal teora. Nota del Autor: estos Programas de Investigacin de Lakatos, difieren grandemente a los
planteados en este texto. Se asemejan slo en su nombre.

99

el mtodo heurstico de teora conceptual desarrolla conjeturas mediante las cuales intenta
reproducir matemticas y no demostrarla.
La heurstica en la teora conceptual asiente a desarrollar conceptos y refutarlos a travs de la
prueba, all se introduce un tipo de razonamiento que consiente intervenir en el problema sobre
la base de la creatividad. Se razona sobre procesos, se particulariza y generaliza, en perfecta
consonancia con el pensamiento heurstico. En el enfoque de teora heurstica conceptual, sus
cientficos aducen que la matemtica involucra verdades eternas que formalmente no son
posibles de criticar o refutar, destacando un resultado infalible soportado en la demostracin, no

Roiman Valbuena: Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis

siendo esa la nica forma de producir conocimientos.


La forma de programar hiptesis en el enfoque Heurstico se produce de dos maneras,
primeramente; es posible el planteamiento previo basado en conocimientos empricos, luego se
contrastan, acumulan y examinan datos obtenidos de resultados intermedios. La otra manera de
hacerlo es concebir la hiptesis a mitad o al final del proceso de indagacin <<este paso permite
refinar y perfeccionar hiptesis>> Cuando en el proceso de investigacin converge un grupo de
cientficos con paradigmas diferentes, como es normal, entonces las hiptesis heursticas se
sincronizan con los procesos de investigacin y formulacin de teoras de los enfoques mixtos.
Por ejemplo, cuando el diseo es mixto secuencial, las hiptesis heursticas avanzan y se
alimentan de las preguntas o procedimientos de una fase dependiente de los eslabones de la
cadena anterior. Es decir, el cientfico podr plantear y desarrollar su hiptesis heurstica hacia
atrs o hacia adelante del proceso, con direccin del anlisis a la sntesis (hacia adelante), o
inversamente desde la sntesis hasta el anlisis (hacia atrs)92.

4.1.2.- Las Hiptesis Inductivas y Deductivas

Contario al razonamiento deductivo y a su forma de generar hiptesis, se dice que una


suposicin es de origen inductivo cuando se hace uso de un tipo de inferencia que introduce
incertidumbre y arrastra con ella un error. Una inferencia inductiva incluye cualquier tipo de
aprendizaje de lo particular a lo particular, e insertando en ese proceso, la creacin y aceptacin
de conceptos del mismo origen. La induccin es muy usada en la dialctica cotidiana, se ha
hecho costumbre introducir inducciones en el dialogo habitual que carecen de legitimidad. En la
92

Debido al amplio contenido del proceso de investigacin heurstica, no se aborda con suficiente profundidad el tema en esta edicin del
presente texto. Si el lector lo desea, puede profundizar a motu proprio en su contenido en la excelente obra de Clark Moustakas (1990).
Heuristic Research: Design, Methodology and Applications. Publicaciones Sage.

100

ciencia, la induccin siempre ha sido una fuente dudosa de obtener conocimiento, pero son
fructferas en la medida en que son demostradas y probadas por deduccin.
Al plantearse hiptesis basadas en induccin93 debe evitarse la circularidad contenida en sus
razonamientos94, sin embargo, no existen estudios concluyentes acerca de cunto razonamiento
inductivo y deductivo se da lugar en el cerebro, la mente o la conciencia, lo que lleva a sugerir el
analizar la coherencia entre las ideas antes de plantear x o y hiptesis. El acto de razonar
consiste en concatenar silogismos, dicho de otra manera, precisar de dos ideas sobre las cuales se
desee inquirir una tercera a posteriori.

Roiman Valbuena: Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis

Y es esta ltima, la que realmente permite descubrir la/s relacin/es entre las otras dos. Y ello
es imposible sin introducir coherencia, tanto entre la esfera de la mente como en la esfera del
mundo real y material. Debido a que en toda investigacin la induccin precede a la deduccin, y
que ambas trabajan juntas operando tal maquinaria en la obtencin de conocimientos, el
problema realmente no es plantear una de un tipo u otra de otro tipo, la raz de todo descansa en
cmo conectar ambas en funcin de su coherencia explicativa, premisas, y postulados.

4.1.3.- Conexin de Hiptesis

Para conectar hiptesis tome en cuenta estas recomendaciones; existen ciertas formas
anmalas de coherencia que se dan lugar en la conciencia, la primera de ellas es la Coherencia
Intrnseca, o aquella que asiste inseparablemente al objeto y consiste en uno de sus atributos
acompandolo en cada una de sus circunstancias. Puesto que una hiptesis deductiva va de lo
general a lo particular (descendente) y una inductiva 95 va de lo particular a lo general
(ascendente), si un cientfico X concibe una hiptesis deductiva a, y otro cientfico Y
genera una segunda hiptesis inductiva b, y el fenmeno que se desea explicar se presenta en
93

Aprendizaje por Induccin: se le conoce como un tipo particular de proceso donde el sujeto cognoscente adquiere conocimiento cuando es
expuesto a una serie de estmulos, donde percibe sensaciones de los eventos. Tal interaccin abre las posibilidades de descubrir patrones
causales explicativos, permitindole formar juicios en base a eventos previamente observados. No obstante, el juicio deriva en errores y se
puede fcilmente caer en la falacia, cuando se pretende generalizar en funcin de slo un pequeo nmero de casos.
94
El razonamiento circular, o razonamiento Pseudocientfico, consiste en un tipo de juicio en el cual se soporta una premisa basada en la
premisa misma y no en la conclusin. Se le conoce tambin como un tipo de falacia lgica o argumentacin retroalimentada. Considrese el
siguiente ejemplo: a es cierta y vlida porque b lo es as mismo b es cierta y vlida porque a lo es. Es como decir: Dios es Dios
simplemente porque es Dios. Bo Bennett, escritor del famoso libro: 300 Falacias Lgicas, explica el razonamiento circular de la siguiente
manera: todo razonamiento circular introduce una definicin circular, sta consiste en definir un trmino usando al mismo trmino dentro de la
definicin, es como usar el trmino definicin para definir definicin, Definicin se define como. Por otro lado, preste atencin al siguiente
ejemplo: Juan es un genio simplemente porque es inteligente, donde la palabra inteligente es sinnimo de genio. Al construir hiptesis
basadas en induccin este tipo de razonamiento debe evitarse. La Circularidad dentro del razonamiento inductivo consiste en un error del
mismo tipo que el de Regresin Infinita. Para una explicacin ms amplia de Regresin Infinita como forma de razonamiento Refirase al
apartado: El problema de Superponer Induccin y Deduccin. En este texto.
95
Hace referencia a una hiptesis inductiva basada en la lgica del mismo tipo y para la cual se ha calculado un coeficiente de probabilidad.

101

un sistema amplio y conectado con la naturaleza, entonces debe existir un punto de coincidencia
entre ambas puesto que el atributo que acompaa al objeto o evento ha de estar presente tanto en
a como en b. Haciendo posible que tal fenmeno pueda ser abordado por disciplinas
distintas usando para ello las teoras del mecanismo o la teora de accin.
Se considera anmala en el caso de que a creada por X y b creada por Y no coincidan
en sus sentidos ascendente y descendente. Preste atencin al siguiente ejemplo: Carlos y Mario
son dos observadores pasivos que acaban de presenciar un accidente automovilstico. Carlos
explica a las autoridades los pasos del accidente desde su inicio hasta la llegada de la
ambulancia, contrariamente, Mario hace lo mismo en sentido inverso. El investigador quedar
Roiman Valbuena: Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis

satisfecho estableciendo hiptesis del porqu y cmo sucedi el accidente, si y solo si, entre las
declaraciones de Carlos y Mario existen elementos discursivos que involucren y vinculen
coherentemente a todo el conjunto de circunstancias. Si esto no sucede, entonces existe una
forma anmala de coherencia asociada a la percepcin, muy comn en ciencias. Entendindose
percepcin como una forma de aprehensin que afecta las realidades mentales de los cientficos.
Existe otra forma de coherencia denominada Coherencia Instantnea, all no importa lo que
suceda, ambos cientficos interpretarn lo mismo pues el evento acaecido y que se desea estudiar
se rige por alguna ley natural y universal que lo explica, y de la que es indubitablemente
invariante, este tipo de coherencia da Potencia a la Hiptesis.
Es decir, los supuestos descansan y ascienden desde lo ms abstracto hacia lo menos
abstracto, construyendo as una forma de nocin simple hasta llevarla a una forma
completamente formada o viceversa. Una tercera forma de coherencia es la denominada:
Correlacin Distancia Independiente 96 , all las hiptesis intentan vincular a travs de
consecuencias lgicas y concatenando supuestos, las distancias entre las partes ms prximas y
ms lejanas de un sistema. Donde los vectores de distancias prximas y lejanas son
independientes entre s. A este tipo de coherencia es muy poco accesible desde el razonamiento
natural de un cientfico, se presenta comnmente en investigaciones con razonamiento artificial,
donde el sistema que se estudia exhibe gran cantidad de datos aislados y no correlacionados.
Cuando construya hiptesis razone, argumente y exponga con acierto sus pensamientos,
premisa significa emitir un juicio seguido de otro. Vincule correctamente, vincular significa
establecer consecuencias lgicas entre un conjunto de premisas. Haga ejercicios de meta

96

Muy usadas en los Programas de Investigacin Analticos. Puede ampliarse este tema en el libro de Lazlo Erwin: The Connectivity of
Hypotheses (2003, pp. 49 y ss.).

102

razonamiento, es decir, razone sobre su propio razonamiento. Evite la Disonancia Cognitiva97,


en ciencia es un arma de doble filo. Cuando plantee hiptesis deductivas evite los Entimemas,
consiste en un argumento en el cual una de las premisas no ha sido suficientemente definida o no
existe.

4.1.4.- Hiptesis Abductivas; Razonamiento Abductivo e Hiptesis Diagnsticas

Abducir significa determinar algo basado en una condicin previa, proceso inferencial
Roiman Valbuena: Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis

estrictamente relacionado a la investigacin cientfica. All se asume como regla que todo el
conjunto o set de proposiciones adoptadas como precondiciones pueden explicar las
conclusiones obtenidas. Una sentencia del tipo !Est Mojado Entonces ha llovido es una
abduccin, una inferencia basada en el descubrimiento. Segn la lgica, a la abduccin se le
estima contraria a la deduccin. Sin embargo, se diferencia de la induccin ya que esta ltima
genera hiptesis basadas en observaciones, y para ser ciertas ameritan percepcin.
Contrariamente, en la abductiva es necesario determinar la precondicin, equivale a una
falacia lgica cuando afirma un consecuente solo porque se tienen varias explicaciones.
Recurdese que la lgica trata sobre las reglas del cmo pensar pero por s misma no penetra
en aquello que ha sido objeto de pensamiento. Adems, resulta complejo el intentar tratar las
abducciones desde la teora lgica de la silogstica. La conclusin abductiva Entonces ha
Llovido se genera como consecuencia de un razonamiento lgico basado en la experiencia, no
obstante, en este caso, no existen evidencias de que porque est mojado halla llovido, otras
causales pudiere haber.
Considrese al razonamiento en general, como un tipo de potencia mental de que ha sido
dotada cada criatura y que le permite ejecutar acciones ulteriores previa comparacin de ideas.
All el hombre persigue liar lo que expresa mediante el lenguaje y lo que piensa, cuyo resultado
derivar indefectiblemente en un juicio. Segn Locke (1999), todo juicio consiste en la
presuncin de que las cosas sean de alguna manera determinadas, sin llegar a percibirlo.
Concatena entonces rplicas y ataques sobre aquellos juicios intentando descubrir paradojas e
incoherencias mediante el choque entre proposiciones contrarias y contradictorias, estableciendo
as relaciones de oposicin y construyendo de esta manera conocimiento como resultado de una
97

Consiste en una Teora de la Sicologa Social, basada en la premisa de que la gente se muestra ms motivada a observar consistencias entre
sus creencias, actitudes y acciones. Es comn que un cientfico encuentre inconsistencias disonantes al plantear determinadas hiptesis, pues
sus creencias le llevan a evitar el tratar de eliminar tales inconsistencias. Se recomienda al cientfico, si una investigacin se relaciona
directamente con sus creencias, calcule primero el Coeficiente de Razn de Disonancia total antes de exponer sus hiptesis ante un auditorio
cientfico. Vase el Concepto de Disonancia en: Wilson y Keil (1999), The MIT Encyclopedia of Cognitive Science, PP. 223 y ss.

103

actividad mental. No obstante, debido a su forma, los razonamientos pueden ser de varios tipos,
y el razonamiento abductivo se identifica con las siguientes caractersticas.
En una deduccin se obtiene C a partir de dos premisas previamente establecidas A y
B, donde C ser verdad si ambas premisas tambin lo son. En la abduccin, o razonamiento
abductivo, se intenta explicar C a travs de A o B (comnmente una sola), tomando a
alguna de ellas (A o B) como hiptesis explicativa. Por ejemplo:
En deduccin: dados (p q), desde p se deduce q.
En Abduccin: dados (p q), desde q se abduce p.
Roiman Valbuena: Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis

Para una abduccin es necesario que p sea suficiente para explicar q. Ambas son usadas
dentro del proceso cientfico del razonamiento causal, y donde la abduccin tambin es conocida
como hiptesis diagnstica.
En deduccin: dados (Causa Efecto), de las causas se deducen los efectos.
En abduccin: dados (Causa Efecto), de los efecto se abduce la causa.
En muchos casos una hiptesis abductiva es similar a un entimema, la abduccin introduce
conclusiones no seguras pero bastante plausibles y que deben considerarse. Contrariamente,
yerra en el hecho de que no es posible establecer conclusiones basadas en dos premisas que solo
presentan un predicado comn, necesaria es una tercera. Es harto conocido que tanto la
induccin como la abduccin no son vlidos en la ciencia, ms, a travs de ellas se engendran
hiptesis altamente aceptables que posteriormente pueden ser corroboradas por la deduccin.
Es el razonamiento abductivo el que da origen, a travs de nexos causales y gran creatividad,
al cuerpo de conocimientos que permitir formar y posteriormente evaluar hiptesis explicativas.
El lector no ha de olvidar que solo las hiptesis causales contienen la potencia explicativa para la
data efecto, y que ambas han de pertenecer a un segmento del dominio de la teora. Thagard y
Cameron (1997), explican que en el modelo Konoliges de abduccin, estn contenidas dos
definiciones:
Primera: sea L un lenguaje de primer orden. Entonces, una simple teora causal se compone
de {C, E, Sigma} Donde sigma es una explicacin abductiva si:
1.- C, es un conjunto de sentencias de L, y son las causas;
2.- E, es un conjunto de sentencias de L, y son los efectos;
3.- Sigma, es un conjunto de sentencias de L, y pertenecen al dominio de la teora.

104

Segunda98: sea {C, E, Sigma} una simple teora causal. Una explicacin de un conjunto de
observaciones O del subconjunto E, es un finito conjunto A del subconjunto C, Tal que:
1.- A es consistente con sigma.
2.- Existe una tasa sigma de probabilidad tal que {A \ O} 99 (A probablemente concuerde con las
observaciones)
3.- A es subconjunto mnimo sobre aquellos conjuntos que cumplan las 2 primeras condiciones, es decir, no
hay subconjunto propio de A coherente con sigma que implica O.

Las implicaciones lgicas se establecen como pre condiciones para el desarrollo de problemas
abductivos, all las abducciones pueden derivarse nicamente de creencia para las cuales el
investigador busca explicaciones. Segn Atocha (1998), la abduccin es un proceso de
Roiman Valbuena: Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis

razonamiento, cuyo producto son explicaciones con cierta estructura inferencial. El esquema
lgico de la abduccin puede verse como una relacin entre tres elementos: la observacin o
creencia, la explicacin abductiva y la teora de trasfondo.
No existe algn tipo de lgica que permita corroborar la coherencia estricta y racional entre
una verdad del tipo formal y una del tipo material a travs de un razonamiento abductivo, pero es
el procedimiento del que se vale el cientfico para resolver problemas simples y luego estructurar
los complejos, es el mtodo que usa el cientfico para satisfacer restricciones. La abduccin
forma parte del proceso de razonamiento artificial incluido en la redes Bayesianas, es una forma
esquemtica de representacin del conocimiento, all se asume como un mtodo para establecer
influencias e inferencias causales entre mltiples variables.
Segn la Teora del Diagnstico de Reiter100, un problema diagnstico puede ser mapeado
dentro de un problema abductivo, al introducir sus hiptesis toman la forma de hiptesis
compuestas, donde la solucin para el problema diagnstico se corresponde con la explicacin
para el problema de abduccin y viceversa. All se establecen vnculos de coherencia entre los
datos y las hiptesis, donde las hiptesis ms amplias explican toda la data. Por ejemplo: Palma,
Marn, Snchez y Palacios (2002, p. 205 y ss.)101, explican un modelo basado en lgica difusa
para un diagnstico abductivo aplicado en enfermedades coronarias.
Hi es el patrn de la hiptesis principal;
IMi es el conjunto de manifestaciones anormales implicadas por la hiptesis Hi;
IHi es el conjunto de sub-hiptesis admitidas por Hi, y;
98

Se lee: una explicacin de un conjunto de observaciones de los efectos, es un conjunto finito A del subconjunto de las causas. Es decir, las
observaciones se obtienen de los efectos y estos se derivan de un subconjunto de causas no observadas.
99
Vdash, el smbolo de barra invertida dentro de las llaves es muy usado en la lgica de programacin para asimilar conocimientos e
interpretar lenguajes. La abduccin pertenece a la teora epistmica de la inteligencia artificial, all recibe mltiples interpretaciones.
100
Abductive Inference: Computation, Philosophy, Technology. Editado por Jhon y Susan Josephson. 1996. Cambridge University Press. P. 161.
Vase.
101
A Model Based Temporal Abductive Diagnosis Model for an Intensive Coronary Care Unit. Vase.

105

Ri = <Li, Xi> es la red temporal restrictiva, donde Li representa al conjunto de duraciones


difusas entre las etiquetas de tiempo definidas en Xi.
Hi representa un diagnstico que puede explicar las manifestaciones anormales observadas
sin ser inconsistente con las manifestaciones normales tambin observadas. Y, por ser una
relacin causa efecto, la explicacin diagnstica basada en abduccin, debe abarcar del mismo
modo, los intervalos temporales apreciados y medidos entre los eventos. A este proceso se le
denomina Diagnstico Temporal basado en Abduccin.
Segn Cooper & Col102. (2013, p.262 y ss.), el proceso bsico para la prueba de hiptesis
diagnsticas basadas en abduccin, se corresponde con el ciclo bsico de los procesos cognitivos
Roiman Valbuena: Sobre la Relacin: Razonamiento Hiptesis

usados por las redes Bayesianas y es el siguiente:


1. La presentacin o conocimiento de los sntomas ha de conducir abductivamente, a una o
ms hiptesis.
2. Si slo una hiptesis es sugerida, entonces esta debe ser presentada como diagnstico.
3. De otra manera, se selecciona un sntoma con el fin de testear una o ms hiptesis, y de
acuerdo a la estrategia previamente establecida.
4. Se revisan las hiptesis segn la valencia del aprendizaje de los sntomas seleccionados.
5. Se repite el proceso desde el paso 2, hasta que la conclusin aparezca en forma de una
hiptesis simple, es all entonces donde el diagnstico es dado.

102

Modeling High Level Cognitive Processes. Vase.

106

4.2.- Un Pequeo Abordaje de las Inferencias Cientficas


La lgica se ocupa del lenguaje que el cientfico ha de utilizar, relaciona al sujeto con su predicado y da
luz a los principios. All la mente evala proposiciones, produce un orden y establece conclusiones
mediante inferencias. Entonces, el fin de la lgica en la ciencia no es determinar si una inferencia es
verdadera o falsa, sino corroborar que una conclusin sea realmente aceptable como una conclusin
verificando que no ha entrado en el absurdo.
Roiman Valbuena.

e entiende por Inferencia <<extraer una cosa de otra>>, al proceso mental, basado en
sicologa cognitiva, mediante el cual, una posibilidad provisional o agente con
significado cognitivo (premisa aceptada), es movida intencionalmente hacia otra

proposicin condicional (tambin aceptada). All, el significado cognitivo individual de las


premisas es entonces conectado, reproduciendo de esta manera, una inferencia de razonamiento
pero esquematizada como concepto con significado lingstico. Se le entiende tambin como una
operacin de la inteligencia donde el ser pensante pasa desde la aprehensin del objeto o dato, a
la consecuencia. Donde se acepta a la premisa sucediente slo porque la antecedente tambin lo
fue, tal como lo dicta la ley de la silogstica deductiva. A este proceso de conexin de una
primera idea con una segunda se denomina implicacin103. El primer paso como proceso mental
pertenece a la sicologa cognitiva, el segundo a la lgica, y esta ltima condiciona que ambas
premisas han de ser verdaderas.

Desde el punto de vista de la lgica matemtica como ciencia formal, una inferencia cientfica
es tambin, el procedimiento mediante el cual se parte desde un enunciado verdadero y se
persigue conseguir otro u otros de la misma ndole, emplendose para ello una secuencia
denominada clculo lgico o algoritmo lgico sistemtico. El hombre de ciencia aplica la
sicologa cognitiva para transformar una situacin dada (situacin problemtica) en otra deseada,
usando para ello ciertos mecanismos de la razn, logrando as resolver un problema. En funcin
de ello, las inferencias presentan ciertas caractersticas:
1) Se usan como forma de construccin de conocimientos alterando iterativamente el
pensamiento;
2) Se constituyen como la estructura paramtrica y procedimental mediante la cual se comparan
103

El condicional de implicacin de la lgica proposicional consiste en un smbolo que permite establecer una relacin causa efecto entre dos

enunciado.

107

dos juicios o ideas y se discierne sobre ellas, derivndose de esta manera en un desenlace que no
hubiese sido posible sin las relaciones especiales observadas en las premisas aceptadas.
3) Una inferencia es diferente a una conclusin, pues para esta ltima son necesarias
observaciones repetidas que provean la misma carga informativa.
4) En el proceso inferencial se usan Metareglas <<reglas que aplicables a las reglas>>.
5) El proceso inferencial tambin incluye el denominado Razonamiento Metanivel, aquel que
involucra al conocimiento de lo que se conoce, adoptando en su accionar, condicionales de
Roiman Valbuena: Un Pequeo Abordaje de las Inferencias Cientficas.

implicacin lgica.
En ese mismo sentido, una implicacin o condicional de verdad, nunca ha de oponerse a lo
falso, sino a lo absurdo, algo carente de significado y por tanto ni verdadero ni falso. La
implicacin en s no se constituye en garante de la verdad, sino como condicin necesaria para
ella. Es la intuicin designadora del cientfico la que permite liar dos ideas primitivas y
transformarlas en una derivada con gran significado, haciendo gala de gran potencia mental
cuando ejecuta el desplazamiento de valores lgicos que admiten separar la verdad del engao.
No obstante, el asunto no es tan sencillo, la mente ha de estar sobria cuando, al relacionar los
momentos temporales previos a la admisin de la inferencia, se est clara de qu o cules
circunstancias han de estar presentes cuando la inferencia se da. Y donde puede llegar a
confundirse la genialidad con la razn. Segn John Locke104 (1999), no existe conocimiento sin
discernimiento pues es la diferencia entre ingenio y juicio la que separa a algunos hombres y
los sita por encima de otros:
El ingenio, de manera fundamental, estriba en reunir varias ideas, juntando
rpidamente aquellas en las que se pueda ver alguna semejanza o relacin, de manera
que se producen cuadros felices y visiones agradables a la imaginacin; por el
contrario, el juicio es totalmente opuesto, desde el momento en que acta separando
cuidadosamente aquellas ideas entre las que puede encontrar la menor diferencia,
para, de este modo, evitar que por la semejanza se produzca engao, ya que podra
tomar una cosa por otra debido a su similitud.
El cientfico jams ha de confundir a la lgica con la intuicin en ciencia, la primera se ocupa
nicamente del lenguaje que el cientfico ha de utilizar, relaciona al sujeto con su predicado y da
luz a los principios. All la mente evala proposiciones, produce un orden y establece
conclusiones mediante inferencias. Entonces, el fin de la lgica en la ciencia no es determinar si
una inferencia es verdadera o falsa, sino corroborar que una conclusin sea realmente aceptable
104

Captulo XI: Acerca del Discernir y otras Operaciones de la Mente. Vase.

108

como una conclusin verificando que no ha entrado en el absurdo. No obstante, es la unin


lgica - intuicin la que permite obtener descubrimientos sorprendentes. Y, dado que la teora
perfecta no existe, toda inferencia involucrar por consiguiente, una gran carga probabilstica.

4.2.1.- Modelo Stock105 de Clasificacin de Inferencias

Aunque no son los nicos tipos de inferencias aplicables y usadas en las ciencias, la siguiente
Roiman Valbuena: Un Pequeo Abordaje de las Inferencias Cientficas.

clasificacin presenta una estructura basada en razonamiento deductivo:


4.2.1.1.- Inferencias Inmediatas
Una Inferencia Inmediata se origina de aquel acto mental mediante el cual se deduce una
proposicin e inminentemente se introduce en otra, en su accionar no se constituye, o supone, en
lo que propiamente podra llamarse razonamiento. Se entiende tambin como aquella que no
hace uso de un trmino medio, es decir, se infiere una proposicin de otra proposicin simple.
Una inferencia inmediata se tornar valida si y solo si: la consecuencia derivada contiene la
misma carga informativa que la premisa. Y, si en la consecuencia o conclusin, aparece una zona
vaca de conocimiento que tambin est presente en la premisa.
Todos los hombres son infieles
Todos los infieles son hombres

Todas las aves vuelan


Todas las que vuelan son aves

4.2.1.2.- Inferencia Inmediata Simple por Oposicin


De acuerdo a Stock (1888, p. 135), consiste en una inferencia basada en las relaciones entre
proposiciones que comparte los mismos trminos, difiriendo ambos en calidad o en cantidad. El
de Gortari (1988, Vase Concepto de Inferencia por Oposicin), afirma: es la que se ejecuta
basada en una nica proposicin categrica, universal o particular 106 , que funciona como
premisa para obtener una o varias proposiciones categricas, universales o particulares, como
conclusiones. Es decir, la oposicin subyace en el acuerdo o desacuerdo que pueda surgir entre
sus partes, donde ambas proposiciones contienen el mismo sujeto y predicado pero con una
cantidad opuesta.

105
106

George Stock, Lgica Deductiva. De las Inferencias en General. P. 132 y ss. Vase.

Una Proposicin categrica es universal cuando contiene el trmino <<Todos>> y es particular cuando contiene el trmino <<Algunos>>.
Ejemplo: Todas las aves vuelan categrica universal. Slo algunas aves vuelan Categrica particular. La diferencia entre universal y particular
es lo que se dice tiene que ver con la cantidad.

109

4.2.1.3.- Inferencia Inmediata Simple por Conversin


Una inferencia simple por conversin consiste solo en transponer sus trminos, alternando
sujeto con predicado y viceversa, tal como en el ejemplo anterior, al hacerlo, no debe afectarse el
valor de verdad contenido en la premisa original. All al antecedente se le conoce como
conversor, y al consecuente como convertido o proposicin que ha sufrido la transformacin.
Ferrater Mora (2004, Vase concepto de Conversin), argumenta que los lgicos han
admitido 3 modos principales de conversin: a) la simple, donde el sujeto y el predicado

Roiman Valbuena: Un Pequeo Abordaje de las Inferencias Cientficas.

conservan la cantidad o la extensin; b) la conversin donde solo conserva la extensin se


denomina conversin por accidente; c) la conversin por contraposicin, en la cual el sujeto y el
predicado se convierten por medio de la anteposicin negativa a cada uno de los trminos
invertidos. Al no cumplirse esta ltima condicin surgen sofismas, a continuacin un ejemplo de
conversin vlida: Ningn animal es racional a Ningn ser racional es animal. Obsrvese que se
ha antepuesto el elemento de polaridad negativa <<Ningn>> que es universal, a los trminos
invertidos.
Segn Ferrater Mora, la siguiente conversin no es vlida: Todos los hombres bondadosos
hablan con franqueza a Todos los que hablan con franqueza son bondadosos. All se
aprecia claramente la introduccin de un sofisma. Argumenta subsiguientemente George Stock
(1888, p. 143) para que se reproduzca una inferencia por conversin han de cumplirse con dos
reglas: 1) no deben aparecer trminos distribuidos en el conversor que no hayan sido tambin
distribuidos en el convertido; 2) la calidad del conversor ha de ser la misma del convertido.
En escritos de Joseph Devey (1854, p. 97), para asegurar con evidencias que la calidad del
juicio ha de ser conservada, y que ningn trmino del conversor no haya sido distribuido en el
convertido, se presenta el siguiente ejemplo: puesto que Todas las Sales son Fundibles, no es
posible inferir que Todas las Cosas Fundibles son Sal. Porque en este caso habra de emplearse
el predicado universal en el conversor y que solo tom caractersticas particulares en el
convertido.
4.2.1.4.- Inferencia Inmediata Simple por Permutacin
En lgica y matemticas se llaman permutaciones de n elementos a las distintas
agrupaciones que se pueden formar con estos n elementos, de tal forma que una agrupacin
difiera de otra solamente por el orden de colocacin de sus elementos. Variando as, la
disposicin de los elementos dentro de la serie a la cual pertenecen. Para George Stock op, cit, en
lgica, una permutacin (Obversin) consiste en un tipo de Inferencia Inmediata donde se

110

produce un cambio de calidad107 en una proposicin y un cambio del predicado por un trmino
contradictorio. La permutacin admite expresar negativamente todo aquello que ha sido
expresado afirmativamente y viceversa. Por ejemplo:
Todo A es B No A no B

Todos los hombres son obreros


Ningn hombre es no obrero

En las permutaciones a la premisa se le denomina Obvertiente y a la conclusin Obversa,


donde debe existir equivalencia lgica entre proposiciones. La validez de las permutaciones
descansa sobre el principio de tercero excluido segn afirma Stock. Donde uno u otro par de
Roiman Valbuena: Un Pequeo Abordaje de las Inferencias Cientficas.

trminos contradictorios han de ser aplicables a determinado sujeto, tal que, cuando uno sea
predicado afirmativo, el otro sea negativo y viceversa. All la regla es muy sencilla: cambiar la
calidad de la proposicin y cambiar el predicado por un trmino contradictorio.
4.2.1.5.- Inferencia Inmediata Compuesta: Conversin por Negacin
Negacin. En Rosental Iudin (2004, Vase Concepto de), expresa el cambio cualitativo de
las cosas. Operacin lgica de formar un enunciado partiendo de otro, siendo el primero
verdadero y el segundo falso o viceversa. Para Martnez Mara (2006, p. 3);
Trmino que se emplea para clasificar al conjunto de procedimientos gramaticales
usados para llevar a cabo el acto de negar. Se asocia a la expresin de que en una
determinada caracterstica, una relacin o el estado de cosas configurado por un
predicado es falso, no existe o es contrario a la realidad. Toda negacin se basa en la
existencia previa de una premisa positiva, all se rechaza, total o parcialmente, el
contenido de la afirmacin preexistente.
Para la conversin por negacin se usan dos pasos, la permutacin y la conversin simple, no
obstante, es posible ejecutarla en uno solo. Ejemplo108 donde se transforma a una proposicin
categrica universal positiva en una proposicin categrica universal negativa:
(A)
(E)

Todos los Poetas son Imaginativos


No hay Personas sin Imaginacin que no sean Poetas

El trmino conversin por negacin ha sido limitado arbitrariamente al procedimiento


inferencial exacto de permutacin seguido por la conversin sencilla. Para lo que no parece
haber, sin embargo, una buena razn por qu el trmino conversin por negacin debe ser por
lo tanto restringida en su significado, en lugar de ser extendida a la combinacin de permutacin
con conversin, no importa en qu orden los dos procesos se realicen? Si esto no se hace, las
107
108

Consiste en el carcter afirmativo o negativo de la cpula en cuestin.

Existen 4 formas tpicas de proposiciones categricas: A = Universal Afirmativa. E = Universal Negativa. I = Partcula Afirmativa. O = Partcula
Negativa. En este caso, se ha sucedido una permutacin y una conversin simple desde la premisa inicial hasta la conclusiva.

111

inferencias tan legtimas como las que pasan bajo el ttulo de la conversin por la negacin se
quedan sin un nombre.
4.2.1.6.- Inferencia Inmediata Compuesta: Conversin por Contraposicin
Consiste en la primera de las frmulas compuestas. Se les entiende como a una combinacin
de la Obversin. En su proceder se ejecuta la permutacin de los trminos sujeto y predicado de
la proposicin, anteponindoseles all una partcula negante. Tal conversin slo es posible
cuando la conversin del trmino denominado sujeto mantiene la misma extensin que tena

Roiman Valbuena: Un Pequeo Abordaje de las Inferencias Cientficas.

cuando era predicado. Sobre el tema, Kant argumenta que este tipo de inferencia inmediata
consiste en aquella transposicin (mettesis) de los juicios, en la cual slo permanece la
cantidad. Contrariamente, la casualidad (calidad) se modifica. Por consiguiente, concierne
nicamente a la modalidad de los juicios, por cuanto transforma un juicio asertrico en uno
apodctico109.
Kant as mismo sostiene que la regla general: Todos los juicios universales afirmativos se
pueden contraponer Simpliciter <<falacia por accidente>>, puesto que si se niega al predicado
como aquello que contiene al sujeto se niega entonces la totalidad de la esfera, y entonces es
posible negar solo una parte de la misma. En sus estudios sobre lgica, Lombraa (1989, p. 162)
aporta un ejemplo de conversin por contraposicin: de Todo Incompetente es Inofensivo, se
sigue Todo no Inofensivo es no Incompetente. Y de, Algunos Crdulos no son Fieles, se
sigue Algunos no Fieles no son no Crdulos. Para Stock, la conversin por contraposicin
descansa sobre el postulado universal: Lo que es verdadero en una forma, tambin lo ser en
otra forma de palabras que transmitan el mismo significado.
4.2.1.7.- Sobre las Inferencia Mediatas Conjuntivas y Disyuntivas
Una conjuncin es aquella clase de palabras o conjunto total de estas que se usa para enlazar
proposiciones. En los discursos se emplea como conector de frases, sentencias o clausulas. Una
disyuncin por su lado se usa para deslindar, desunir o separar una frase de otra, usndose para la
eleccin entre dos opciones <<Es salado o dulce>>. Tambin existen las disyunciones inclusivas,
all es posible admitir ambas posibilidades simultneamente <<Carlos es Jefe o es Obrero>>
siendo Carlos encargado de la jefatura de los obrero y al mismo tiempo uno de ello. Dado que el
razonamiento se considera una importante habilidad humana que separa al hombre de ciencia del
hombre comn, los modelos tericos empleados por los cientficos se convierten en la principal
herramienta para dar origen a razonamientos inferenciales. En tales, existen al menos dos
109

En lgica, un juicio asertrico es aquel que de cierta manera no excluye de la posibilidad de una contradiccin lgica. Contrariamente, un
juicio apodctico (verdadero) es aquel demostrable y que no admite contradiccin.

112

claramente diferenciables: los que hacen uso de las teoras formales y los basados en modelos
mentales.
La opcin de uso de uno u otro depender tambin de al menos dos factores: la dificultad de
la inferencia y la complejidad de las reglas. En el modelo mental se asume posibilidad de
consistencia cuando hay un vnculo evidente o subyacente inmediato entre las premisas, o en el
caso de presentarse la posibilidad de eleccin entre ellasp entonces q; p o q. No obstante, para
evitar un excesivo uso memorstico que pudiese hacerle caer en falacia, el cientfico generar
inferencias con la menor carga informativa posible, haciendo a este modelo til para algunos
Roiman Valbuena: Un Pequeo Abordaje de las Inferencias Cientficas.

casos pero no prctico para otros. Si la inferencia presenta complejidad, entonces ha de usar el
modelo legaliforme de la lgica formal, aunque sea ms extenso y complejo.
Aristteles hace referencia a los silogismos o inferencias mediatas en sus Primeros Analticos,

y hace alusin a la demostracin en los Segundos Analticos, mas, en este aparte del texto, slo
se abordarn las formas de inferencias mediatas Conjuntivas y Disyuntivas, dejando por fuera
algunas consideraciones de importancia para otros temas pero no de mucho valor para este.
Adems, se introducir en el siguiente aparte un tipo de inferencia Mediata Compleja
denominada Dilema. En cuanto a los silogismos, todos son producto del pensamiento, all las
premisas son unidas por semejanza y contigidad, donde la conclusin se sobreviene de la causa
y el efecto. Los 3 axiomas de las Inferencias Mediatas son:
Axioma 1.- Si dos trminos convergen con un tercer trmino, entonces, todos los trminos
convergen entre s. (Axioma de Identidad).
Axioma 2.- Si un trmino converge y otro no con respecto a un tercer trmino, entonces, ellos
divergen los unos con los otros.
Axioma 3.- Si dos trminos divergen con respecto a un tercer trmino, entonces, ellos pueden o
no estar de acuerdo los unos con los otros.
El primero de los axiomas se refiere al principio silogstico de los todos afirmativos, el
segundo a los todos negativos. El tercero apunta hacia los casos bajo los cuales no puede llegarse
a ninguna conclusin. Es decir, si existe algn acuerdo entre las dos premisas y la conclusin,
como en los casos previstos en el primer y segundo axioma, entonces existe una conclusin de
algn tipo; si es de otra manera, no existe conclusin posible. Entonces, una proposicin
conjuntiva nunca certifica ni niega ninguna de las proposiciones constitutivas de la conclusin o
juicio, solo afirma que hay una relacin entre ellas. La diferencia entre una inferencia inmediata
y una mediata circunda a la importancia del trmino medio. En la lgica aristotlica, la razn

113

misma de la conclusin se circunscribe a la radical importancia del trmino medio, pues, es este
el que la a las premisas.
Por ejemplo: Todas las Aves Vuelan;
Todos los Murcilagos Vuelan;
Entonces, all no es posible inferir que un murcilago es un ave y viceversa. Slo es posible
afirmar que existe una relacin. Otro ejemplo:
Todas las Aves ponen Huevos;
Roiman Valbuena: Un Pequeo Abordaje de las Inferencias Cientficas.

Ningn Murcilago pone huevos;


Entonces, es posible inferir con confianza que ningn murcilago es ave. Obsrvese que en el
primer ejemplo ambos trminos divergen con respecto al tercero, axioma 2. En el segundo
ejemplo ambas premisas divergen entre s, pero convergen en la conclusin, axioma 3.

114

C A P T U L O

La Investigacin Cientfica Avanzada


El Razonamiento y la Ciencia ms all del ser Humano

CONTENIDO DEL CAPTULO

5.1.- El Razonamiento Artificial y el Concepto de Investigacin Cientfica Avanzada


5.2.- La Lgica Polivalente: Lgica Trivalente [L3]
5.3.- La Lgica Polivalente: Lgica Difusa
5.3.1.- El Anlisis Difuso y la Teora de las Medidas Difusas
5.4.- La Lgica Polivalente: Lgica Computacional
5.5.- Sobre el Razonamiento Artificial
5.5.1.- El Razonamiento Bayesiano
5.5.2.- Razonamiento Basado en Procesos Markovianos
5.5.3.- Procesos de Decisiones Markovianos
5.5.4.- Teora Estadstica de la Decisin: Procesos de Poisson

Cada investigador importante en este momento, est trabajando en tecnologa sobre


Inteligencia Artificial. A partir de ahora es benigno pero yo dira que no est lejano el
da en el cual, la Inteligencia Artificial aplicada sobre las guerras cibernticas se
convierta en una amenaza para todos.
Ted Bell.

115

5.1.- El Razonamiento Artificial y el Concepto de Investigacin Cientfica Avanzada

Cuando la connaturalidad y noesis del cientfico, usando sus acostumbrados protocolos operacionales de
estructuras primigenias, se hacen cientficamente estriles. No pudiendo procesar metonimia ni establecer
causacin. Entonces ser necesario embeber los medios de la razn en mecanismos ms avanzados de
razonamiento, argumentacin, demostracin y prueba. Es as como se origina la Investigacin Cientfica
Avanzada [I.C.A].
Roiman Valbuena.

e denomina razonamiento artificial, a todo aquel conjunto de mecanismos empleados


para evadir las restricciones propias que el cerebro impone al hombre de ciencia, y cuya
finalidad es hacerse de estrategias que admitan la expansin del pensamiento a travs de

la utilizacin de modelos basados en formas alternativas de argumentacin y prueba,


desarrollando de esta manera una representacin de conocimientos ms avanzados. Razonar
artificialmente implica crear entidades inteligentes capaces de ejecutar razonamientos cientficos
ms all de las potencialidades del hombre, logrando liar al cerebro humano con los modelos
lgicos computacionales mejorando su desempeo. Significa plantear en esencia, la capacidad de
aumentar el poder de percepcin, de entendimiento, de prediccin y manipulacin sobre
entidades no biolgicas pero con conciencia 110 . Extendiendo los alcances de la investigacin
cientfica ms all de la razn111, de la metodologa y del mtodo. Aunque: La irona mxima de
los sistemas inteligentes sera crear sistemas capaces de cometer errores112.

Dos elementos motivan la caracterizacin del cerebro como computador: el ms fundamental


asume que la definicin de sistema nervioso es netamente representacional. Es decir, los estados
del cerebro representan los estados de algn otro sistema, del mundo exterior y del cuerpo en s
mismo, donde una transicin entre estados puede ser explicada como operaciones
computacionales. El segundo deriva desde el dominio de la teora matemtica que define la
computabilidad como un alto estado con sentido abstracto. Esto ltimo, en relacin a que el
cerebro puede ser visto como un dispositivo cuyas entradas y salidas logran ser caracterizadas en
110

La frase <<pero con conciencia>> se usa en un contexto limitado, ya que en el experimento de la habitacin china, usado para rebatir el
test de Turing, una mquina ejecuta una accin sin llegar a entender qu hace y porqu, es sencillamente una accin mecnica programada sin
capacidad de discernimiento alguno. Simplemente se direcciona sobre la accin pero no discrepa ni razona como facultad que el ser humano s
posee. Comprese este ejemplo con el del Cerebro en una Cubeta <<En este mismo texto aparece: Captulo sobre Investigacin Experimental.
Experimentos Mentales>>.
111
Denomnese NOESIS, concepto que aparece en la cita inicial del subcaptulo, a una actividad atribuida enteramente a las acciones del
pensamiento, es un tipo de epifana e intuicin eidtica que llevan al cientfico a oponerse a cualquier percepcin sensible. Consiste segn
Platn, en uno de los grados ms elevados del conocimiento.
112
James H. Fetzer: Artificial Intelligence: Its Scope and Limits.

116

trminos de funciones matemticas.


En ese orden, antecedentes neurobiolgicos han arrojado datos afirmando que el cerebro se
comporta como una mquina causa efecto 113 . El pensamiento significativo, o pensamiento
productivo <<atribuido ya en los aos 40 al siclogo Max Wertheimer>> junto a las
neurociencias cognitivas, derivan como consecuencia que el cerebro tambin hace uso de seales
Roiman Valbuena: El Razonamiento Artificial y el Concepto de Investigacin Cientfica Avanzada.

digitales cuyas representaciones son smbolos. Las clulas cerebrales <<Neuronas>> responden
a seales externas que son asimiladas y entendidas en una secuencia paso a paso igual que un
algoritmo.
Por su lado, a la investigacin cientfica, tal como hoy da se le conoce, debe dejar de
ejecutrsele acudiendo nicamente a los mecanismos de la razn y del mtodo, pues all la
capacidad de discernimiento pierde fuerza cuando se opera con mltiples variables que a su vez
pueden presentar infinidad de estados en intervalos de tiempo extremadamente pequeos. La
ciencia del siglo XXI precisa de resultados que con el mtodo tradicional no se podrn lograr,
donde, nada puede estar tan oculto que no se pueda descubrir.
En ese sentido, nace el Concepto de Investigacin Cientfica Avanzada. Entendindosele,
como aquella investigacin que parte desde un proyecto cientfico normal, en el cual se
agregarn conjeturas soportadas en el principio de duda razonable, que no podrn ser modeladas
sino por mecanismos computacionales, y cuyos eslabones cognoscitivos darn luces a
descubrimientos por s mismos imposibles desde el cerebro humano en su estructura natural. En
este campo se buscan resultados a travs del pensamiento productivo, actuando donde el
entendimiento sea angosto o la parlisis intelectual se haga presente.
La Investigacin Cientfica Avanzada ameritar, por su intrincado protocolo de captura de
problemas, de un nuevo hombre de ciencia, aquel que confe en su intuicin pero desconfe del
mtodo. Pues, en el pasado nunca existi, y en el futuro tampoco podr existir, un mtodo nico
para orientar investigaciones. Habr entonces que intentarse con varios, eligiendo siempre aquel
que demuestre eliminar ms efectivamente las casualidades. La mente del hombre de ciencia ha
estado, est y siempre estar influenciada por ideas y teoras.
Es decir, el cientfico observa y estudia al fenmeno a travs de un vidrio con cierto color,
este apasionamiento har que toda conclusin involucre al mismo color <<Disonancia

113

Parte del contenido cientfico de este prrafo, fue extrado y adaptado desde: Concepto <<Computation and The Brain>>, en The MIT

Encyclopedia of Cognitive Sciences. Vase.

117

Cognitiva 114 >> Aplaudiendo lo agradable y desvirtuando lo desagradable. El razonamiento


artificial har, por ende, que toda influencia a priori pueda ser tomada por relacin y proximidad,
eliminando todo aquel conjunto de datos, que posterior a su anlisis, no aporten informacin.
Una investigacin es avanzada, cuando se evidencia descubrimiento a travs del usufructo del
pensamiento humano embebido en un algoritmo computacional. Donde el fracaso corrosivo del
Roiman Valbuena: El Razonamiento Artificial y el Concepto de Investigacin Cientfica Avanzada.

modelo tradicional y menguado, sea tan evidente, que amerite el cambio radical de las
estructuras para producir conocimiento. O, cuando la lgica bivalente deja de ser efectiva y se
acude a otros modelos de razonamiento que sobrepasan las capacidades humanas.
Introducindose all, los modelos de la Inteligencia Artificial <<IA>>; las Redes Neuronales; la
Lgica Polivalente; la Lgica Difusa o los Razonamientos Bayesianos.
Por ejemplo, si determinado estudio amerita la observacin de una situacin donde el estado
de las variables evoluciona con el tiempo115, entonces se hace necesario un mtodo basado en
intervalos, ninguno mejor que el Mtodo del Razonamiento Temporal. De manera que permita
razonar sobre el presente y el pasado, adems de establecer convincente y efectivamente, una
relacin de hechos acumulados en un intervalo especfico de tiempo. El razonamiento temporal
se utiliza en problemas donde se calculan situaciones probabilitarias, de manera que se obtenga
una tcnica para transformar una situacin en otra. All el cientfico podr usar las tres categoras
principales del razonamiento temporal: los Sistemas Algebraicos 116; la Lgica Temporal y la
Lgica de Accin.

114

Conflicto mental que surge al considerar de forma simultnea creencias o actitudes contrapuestas. La cantidad de disonancia depende de la
intensidad relativa de los elementos disonantes. La disonancia puede darse en diversos tipos de estados o procesos psicolgicos, aunque el
ncleo de la investigacin de la teora de la disonancia cognitiva est formado por el estudio de la disonancia en la eleccin y la consiguiente
justificacin y efectos derivados de la eleccin. La disonancia cognitiva puede estar presente en dos tipos de fenmenos de cierto inters para
los filsofos, a saber, el del autoengao y el de la falta de voluntad. Por qu intentan las personas que se autoengaan creer en algo que, en
algn sentido, saben falso? La persona puede recurrir al autoengao cuando ese conocimiento produce disonancia. Por qu cometen las
personas sin voluntad actos que saben equivocados? Se puede llegar a carecer de voluntad cuando la disonancia surge a partir de las
consecuencias esperadas por hacer lo que es correcto. Tomado de: Diccionario Akal de Filosofa. (1999). Robert Audi Editor. Disonancia
Cognitiva. Concepto de. Vase.
115
En investigaciones donde se estudia la conmutacin elctrica; el comportamiento de las neuronas; o cuando se revisa un sistema integrado
con mltiples condiciones, por lo general la causa y el efecto son contiguos, se hace difcil representar intervalos de tiempo que se
superpongan. Temporal Reasoning. The MIT Encyclopedia of Cognitive Sciences. Vase.
116

Los sistemas algebraicos se concentran en las relaciones entre puntos de tiempo y/o intervalos de tiempo, que se representan por variables

con nombre. Un conjunto de ecuaciones cualitativas o cuantitativas restringen los valores que podran ser asignado a las variables temporales.
Por su lado, la lgica temporal sirve para representar relaciones entre proposiciones a lo largo del tiempo.

118

5.2.- La Lgica Polivalente: Lgica Trivalente [L3]


Un comportamiento emergente es aquel que no se puede predecir a travs del anlisis en cualquier nivel
ms simple que del sistema en su conjunto... el comportamiento emergente, por definicin, es lo que
queda despus de que todo lo dems ha sido explicado .
George B. Dyson
"Darwin among the Machines: The Evolution of Global Intelligence,"[p. 9, 1997]

e denomina lgica trivalente, al sistema lgico matemtico no determinstico donde los


valores lgicos de sus proposiciones son tres: [Verdadero]; [Indeterminado] y [Falso]
[V: I: F]. suele aparecer tambin bajo la denominacin [1: : 0]. Este sistema se opone

al Principio del Tercero Excluso Aristotlico que se enuncia as: <<Cuando existan dos
proposiciones que recprocamente se nieguen, al menos una de ellas ha de considerarse
necesariamente verdadera, es decir, una tercera no se da>> C.S. Pierce elabor los primeros
conectivos proposicionales trivalentes hasta ahora conocidos, habiendo descubierto simetras y
generalizaciones que permitieron a otros investigadores profundizar en el tema. A Jan
Lukasiewicz <<Matemtico y Filsofo Polaco>> se le atribuyen trabajos posteriores. El
cientfico estadounidense Clarence Irwin Lewis

117

tambin aparece como uno de los

desarrolladores de la lgica trivalente.

La Investigacin Cientfica Avanzada en pocas recientes ha tenido que recurrir a los


artilugios de una lgica muy superior a la tradicional, sobre todo, por la cantidad de variables y
relaciones de ellas que amerita. La lgica L3 incluye teoras de la demostracin, teoras de
modelos L3, un teorema denominado eliminabilidad de la regla de corte 118 [Hauptsatz]. Un
teorema de interpolacin y un teorema de consistencia, bsicos y necesarios para las
demostraciones. Incluye tambin un clculo secuencial S3 S2 donde su formalismo utiliza
smbolos de juntores y cuantores. La semntica para L3 admite dos subclases de semntica: la de
interpretaciones y las de valoraciones.
Hay una condicin axiomtica del principio de trivalencia que explicita lo siguiente: [Toda
117

Lewis escribi un libro en 1918 y que fue publicado mucho tiempo despus en 1960 denominado: <<A Survey of Simbolic Logic>> En su
Captulo I: Seccin VII: p.107. Apartado dedicado a Pierce. Aparecen los primeros vestigios de una lgica diferente a la bivalente en manuscritos
de Robert Grassmann, con clculos notablemente diferentes al tradicional clculo Booleano. Pierce bsicamente operacionaliz el clculo de
sentencias equivalentes o razonamiento simblico y los complement con las descripciones de Hugh MacColls en su libro: <<Simbolic Logic and
Its Applications>> 1878-80. Donde aparecan 4 tipos de enunciados: [Verdadero]; [Falso]; [Cierto]; [Imposible] y [Variable], este ltimo con las
opciones (no cierto y no imposible) que posteriormente Pierce desarroll.
118
Este teorema es similar al planteado por Godel en su lgica aproximada ahora denominado Teorema de Incompletud de Godel, donde se
afirma que en un sistema axiomtico cualquiera, hay proposiciones que son indecidibles. Vase El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo
en este mismo texto. Para Hauptsatz consiste ms en un mtodo de prueba o teora de prueba y demostracin.

119

frmula tiene un valor de verdad en el conjunto V; I; F;] una frmula es verdadera o falsa segn
el n-tuplo designado en la descripcin que en ellas aparecen, y pertenezcan al dominio positivo o
negativo del predicado. Sin embargo, en el mismo sentido clsico, amerita interpretacin al ser
indeterminado y muy comnmente, podrn observarse comportamientos emergentes en los
sistemas bajo estudio. Esto ltimo, no habra sido posible sin la aplicacin de un nuevo mtodo
de indagacin. Es decir, la perturbacin de un sistema produce innovacin.
Algn nuevo resultado podr ser indeterminado para la lgica y la metalgica en L3, pero con
gran significado tanto para la semntica del cientfico como para la del sistema. La lgica L3
asume gran cantidad de justificaciones por inducciones, tal cual se ejecuta en cualquier
Roiman Valbuena: La Lgica Polivalente: Lgica Trivalente [L3].

experimento cientfico. Pero que por ello, al igual que en la experimentacin, slo pertenecen a
un razonamiento temporal que posteriormente es operacionalizado por la teora de la
demostracin. Bsicamente, la lgica L3 trata de esquematizar un rbol de frmulas F a partir
de un conjunto finito M de supuestos, all las frmulas son duales y parten todas de F, y cada
sucesor de M es una conclusin de una premisa anterior tal como sucede con el razonamiento
teoremtico en el mtodo axiomtico o mtodo demostrativo.
No obstante, por el principio de trivalencia surgen tres opciones: [1: : 0] [V: I: F]; o
frmula para el conjunto finito M de supuestos donde una deduccin [B3]119 para F a partir
del conjunto M es un rbol cerrado. Es decir, un rbol tal que para cada una de sus ramas [R],
hay al menos una frmula [G] que pertenece a F a partir del subconjunto finito M. La lgica
trivalente est siendo manejada ampliamente en sistemas donde existe presuposicin,
condicionalidad e imprecisin.
Las empresas de telecomunicaciones la utilizan sobre el diseo de diagramas lgicos para
redes de telecomunicaciones complejas que ameritan control en la automatizacin de procesos de
flujos de datos con trfico denso. Barbat120 (2007), describe un mecanismo de software para
hacer frente a la amenaza de la indecibilidad <<o tercer trmino de la lgica L3>> llamado
DOMINO. [Desision Oriented Mechanism for IF as a Non Deterministic Operator]. Muy
eficiente cuando acta sobre las opciones de indecibilidad derivadas de cualquier tipo de futuro
contingente.

119

Conjunto infinito de descripciones que no aparecen en M. B = conjunto de frmulas que satisfacen ciertas condiciones en el conjunto [V:
I: F]. puede encontrase ms informacin sobre el operador B3, o la condicin de operacin B3 en Blau (1980): Three Valued Analysis of Precise,
Vague, and Pressupposing Quantifiers.
120
Barbat, Boldour (2007). DOMINO: Trivalente Logic Semantic in Bivalente Syntax Clothes. Publicado en: International Journal of Computers,
Communications and Control. Vol. II. N.4. pp. 303 313. Vase.

120

5.3.- La Lgica Polivalente: Lgica Difusa

El cerebro humano funciona como un ordenador binario que slo puede analizar exactamente los ceros y
unos (o blanco y negro) basados en la informacin. Nuestro corazn es ms como un equipo qumico que
utiliza la lgica difusa para analizar la informacin que no puede ser fcilmente definida en ceros y unos.
Naveen Jain.

e entiende por Lgica Difusa [LD], al conjunto de conceptos, construcciones y tcnicas


que se refieren a modos de razonamiento que son aproximados y no exactos. El
razonamiento humano es, por naturaleza, de este tipo121. Fundamentalmente, la lgica

difusa consiste en una generalizacin de la lgica bivalente tradicional y descansa sobre sus
mismos principios matemticos. La lgica polivalente <<donde la lgica difusa es slo uno de
sus modelos>> en pocas recientes ha sido abordada desde los campos de la filosofa y la lgica
matemtica. Aristteles en su tiempo ya dudaba de las mismas leyes de bivalencia, sobre todo,
cuando las proposiciones hacen referencia a hechos futuros no acaecidos o indeterminados. La
LD analiza conceptos formales con atributos difusos <<denomnese difuso a todo aquello
impreciso, indeterminado o poco claro>>.

La LD descansa sobre la Teora de Medidas Difusas, en principio, la teorizacin clsica,


basada en la mtrica y la geometra, asign nmeros a longitudes, reas y volmenes. Este
proceso consista en una simple comparacin de la medida de un elemento con su unidad
estndar. No obstante, aparece entonces el problema de la Inconmensurabilidad 122 , el cual
revel que medir era ms complicado de lo que realmente pareca. Con el rpido avance del
anlisis matemtico aplicado a la ciencia y a la tecnologa, una ruptura paradigmtica se
sobrevino en consecuencia, Revolucin Cientfica segn Thomas Kuhn y Paul Feyerabend.
Entonces, nuevos mtodos de medicin fue necesario investigar basados tambin en la
acostumbrada teora de conjuntos.
Suponga todo el conjunto de nmeros reales entre O y 1 <<Tradicionales de la lgica

121
122

Concepto tomado de: MIT: Encyclopedia of the Cognitive Sciences. Vase Fuzzy Logic. Pp. 335.

Cuando una teora cientfica o tradicin es reemplazada por otra en una revolucin cientfica, los conceptos envueltos normalmente
cambian de manera radical. Por ejemplo: obsrvese las diferencias entre el concepto de masa, en la mecnica Newtoniana y en la Mecnica
Relativista. En la primera la masa es independiente de su velocidad; en la segunda la masa se incrementa conforme se acerca a la velocidad de
la luz. Inconmensurabilidad concepto de: Routledge Encyclopedia of Philosophy, Vase. Inconmensurabilidad: todo aquel asunto relativo, y que
enmarcado en una teora, presenta anomalas, indeterminabilidad y contradicciones, que conllevan a su resolucin con cambios precipitados
enmarcados en una nueva teora. Tambin hace referencia a ciertos casos matemticos donde la medicin se torna imposible.

121

bivalente>>. Cuando se remueven los bordes Qu queda?,

Cul es la

medida que realmente se obtiene al eliminar los lmites? No importa la respuesta, esto va ms
all del mtodo clsico de la teora de la medicin. A raz de ello aparece la Teora de los
Modelos Difusos, bsicamente, una teora para conceptos graduados, en la cual todo es materia
de grados, es decir, y desde un punto de vista objetivo, una teora basada en conceptos
lingsticos donde todo es elstico y lingsticamente manejable a travs de proposiciones y
etiquetas.
Por ejemplo, en la proposicin: [Carla es Bonita], existen conflictos entre atributos difusos,
pudiendo ser vista como una restriccin difusa entre la variable implcita Belleza <<de

Roiman Valbuena: La Lgica Polivalente: Lgica Difusa.

Carla>>, contra la misma variable explcita. Pues, habra que definir Belleza, en trminos de
medidas exactas con dominios positivos y negativos del predicado para establecer una relacin
un poco ms clara, pero todava numricamente imprecisa. Caso contrario, como de hecho lo es,
se crea una relacin indeterminada. Cuando existen restricciones entre variables implcitas y
explicitas, definidas en el conjunto restrictivo de variables, se denominan restricciones
concomitantes. La LD conforma un sistema lgico impreciso, en donde cualquier valor de
verdad pertenece a un subconjunto difuso medible en un intervalo dado.
All, cada unidad ha de corresponderse con una etiqueta de proximidad lingstica:
Verdadero; Falso; No Verdadero; Muy Verdadero; Bastante Verdadero; No Muy Verdadero y
No Muy Falso 123 . En una tabla de verdad difusa, o tabla de verdades imprecisas, existen al
menos dos reglas de inferencia difusa: (i): La Regla de la Inexactitud; (ii): La Regla donde todo
depende de aquel significado previamente asociado a la verdad primaria, y definida por
aproximacin lingstica al uso de los modificadores: Mucho; Bastante; Ms o Menos, entre
otros. Cuando la inferencia es del tipo inexacta, se estiran los valores hasta su etiqueta ms
cercana definida como cuantor.
En este caso, el razonamiento aproximado o difuso se constituye como un proceso de
asignacin de ecuaciones relacionales que arroja una solucin aproximada a un sistema124. Para
que tal sistema sea difuso, sus premisas tambin han de serlo. A Continuacin un ejemplo de
Zadeh Op.cit:
123

Para el investigador novato, esta clasificacin podr confundirse con un escalamiento tipo Likert. Aclaratoria del autor: en mi opinin, valga
lo que valga, el escalamiento Likert debe ser usado con sumo cuidado <<Vase el Apartado: Encuesta Versus Experimento: La Falibilidad de las
Escalas de Likert. Cap. X en este mismo texto>> en el escalamiento Likert se miden, o al menos eso se pretende, sentires al azar (Ni siquiera
aleatorios) que dependen del contexto y disposicin del encuestado. Contrariamente, la lgica difusa mide estados indeterminados de sistemas
fsicos asociados a funciones matemticas previamente definidas en un conjunto de opciones difusas pero que pertenecen al dominio positivo
o negativo de un predicado tambin definido con antelacin, y en base a ello, toman decisiones. Si bien es cierto, las escalas Likert operan bajo
la teora de accin razonada, la lgica difusa lo hace bajo un esquema muy parecido pero mejor argumentado, denominado, razonamiento
aproximado y anlisis difuso.
124
Gran parte del contenido de esta seccin fue extrado de: Zadeh, L.A. Fuzzy Logic and Approximate Reasoning. Aparece en: Synthese (1975,
del mismo Autor). Volumen 30. Pps. 407 428. Vase.

122

Premisa Mayor Difusa:


La Mayora de los Hombres son Vanidosos
Premisa Menor no Difusa: Scrates es un Hombre
Conclusin Difusa:

Es Muy Probable que Scrates sea Vanidoso

Las palabras sealadas en cursiva son etiquetas definidas dentro del conjunto difuso. Ahora
bien, obsrvese que la premisa menor no contiene etiquetas. No obstante, basta con que la
premisa mayor sea etiquetada para que la conclusin haga uso de alguna otra etiqueta definida
para el conjunto. Vase este otro ejemplo de Zadeh:
Premisa Mayor:

x es pequeo

Premisa Menor:

x y y son aproximadamente iguales

Roiman Valbuena: La Lgica Polivalente: Lgica Difusa.

Conclusin: entonces: y es ms o menos pequeo


Las conclusiones de enunciados difusos estn enmarcadas dentro de las teoras de la
posibilidad y la probabilidad. La LD involucra a su vez a dos conceptos de suma importancia,
Fuzziness (Borrosidad); fuzzification; y Granularidad o Granulacin. La borrosidad se refiere a
las clases, es decir, sus lmites all no estn claramente definidos. En la lgica de clases
aristotlica es donde se agrupan los elementos dentro de una misma categora, lo que permite
identificar y agrupar a cada miembro con otro/s slo porque presentan caractersticas comunes.
Toda clase es abstracta y por ello pertenece a la teora de conjuntos, es el predicado quien
indica y describe las propiedades del sujeto insertndolo en su respectiva clase. Fuzzification,
hace referencia a la sustitucin de un conjunto clsico y bien definido con lmites claros, hacia
un conjunto donde los lmites son difusos para poder aplicar la teora de los modelos difusos.
Por ejemplo: extraer el nmero 7 de un conjunto bien definido hacia el conjunto donde se
represente [aproximadamente igual a 7: 7].
Para Zadeh, son 3 los conceptos que rigen la cognicin humana y que estn clasificados
dentro de la lgica difusa: la granulacin; la organizacin y la causacin. La granulacin
equivale al anlisis, donde se descompone el todo en sus partes. Esta es por naturaleza
jerrquica, para la lgica difusa cada grnulo se corresponde con un dato de informacin. La
granularidad se refiere al agrupamiento de estructuras, mientras que la granulacin se refiere a la
particin de un objeto dentro de un conjunto de grnulos. Con cada grnulo conformando un
grupo de objetos elaborados por indistinguibilidad, similaridad, proximidad o funcionalidad. La
organizacin por su lado, apunta hacia la integracin de cada parte en un todo [Mtodo de la
Sntesis], y la causacin representa la asociacin de cada efecto con su respectiva causa.

123

5.3.1.- El Anlisis Difuso y la Teora de las Medidas Difusas

Antes de explicar el proceso de anlisis difuso es necesario conocer que son y cmo operan las
funciones y los conjuntos difusos. Una funcin difusa es equivalente a una funcin matemtica
donde se afirma que determinada cantidad y es una funcin de otra cualquiera x, si y solo si,
el valor de y viene determinado por el valor de x

( )

Donde x adquirir la

denominacin de variable independiente y y la de variable dependiente. Adems, toda funcin


matemtica abarca un conjunto de nmeros en los cuales puede operar, es decir, la cantidad de
asignaciones numricas asignables a la variable independiente, llmese a ello dominio. El
rango ser aquel que la funcin asocia con los nmeros en el dominio.

Roiman Valbuena: La Lgica Polivalente: Lgica Difusa.

No obstante, las funciones difusas presentan ciertas caractersticas diferenciables. All son
concebibles diferentes grados de Fuzzification (Clases con lmites no definidos) bajo las
siguientes condiciones125:
1. Podr existir un Crisp Mapping126 desde un conjunto difuso del dominio que genere otro
conjunto difuso. La imagen resultante podr volver a ser mapeada o muestreada.
2. El mapeo o muestreo por s mismo podr ser difuso, difuminando la imagen obtenida en
un primer argumento Crisp. Esto permitir crear una funcin difusa, denomnese a este
proceso Fuzzyfiying Functions o Fuzzificacin de funciones. Estos dos primeros pasos
son los que permiten crear funciones difusas: Dubois y Prade (1980. P. 106)127
3. Cualquier funcin de la matemtica ordinaria: logartmicas, exponenciales, cuadrticas,
cubicas etc. Podr contener propiedades difusas o ser restringidas por operadores de
restriccin difusos.
Prstese atencin al siguiente ejemplo planteado desde Zimmermann pero adaptado al caso:
-

Sea X un conjunto de temperaturas, Y la posible demanda de energa de los hogares.


Donde X claramente representa a la variable independiente, se crea entonces la
funcin:

( )

Observe ahora el proceso de Fuzzificacin de funciones.

Denomnese A al conjunto difuso de Temperaturas Bajas, y B al conjunto difuso


Alta Demanda de Energa. Al asignar Temperaturas Bajas Alta Demanda de
Energa se obtiene una funcin difusa, donde la restriccin condicional podr ser la
125

Extrado y adaptado desde: Zimmermann, H. (2001). Fuzzy Set Theory: and Its Applications. Cuarta Edicin. Kluwer Academic Publishers.
Cap. 7 Fuzzy Analyses. P. 93: Vase.
126
Una relacin Crisp representa la presencia o ausencia de asociacin o interconexin, o la asignacin de grados de fuerza de asociacin entre
dos o ms elementos dentro de un conjunto. El trmino no tiene referente de traduccin al espaol y tampoco es recomendable traducirlo por
ser un trmino tcnico. Crisp Mapping significa emprender una bsqueda de relacin o asociacin entre dos o ms elementos de un conjunto
difuso para crear una funcin definiendo en grados la posicin de cada uno de sus miembros. Jerarquizando.
127
Esta referencia aparece en Zimmermann op. Cit.

124

correlacin negativa: A menor Temperatura Mayor Demanda de Energa


( )
Para que realmente exista una relacin difusa, ha de haberse ejecutado el Crisp Mapping de
asociacin, lo que previamente se hizo. Posteriormente, la asignacin de grados de fuerza de
asociacin por similaridad, proximidad o funcionalidad. Asignando al mismo tiempo, etiquetas
lingsticas difusas y elsticas (Granulacin, al asignar jerarquas se est granulando): Muy Bajo
Medianamente Bajo Moderadamente Bajo Extremadamente Bajo <<Luego>> Muy
Alto Medianamente Alto Moderadamente Alto Extremadamente Alto es decir, lmites
difusos con valores medibles (Teora de Medidas Difusas) dentro del intervalo difuso. Donde
cada etiqueta representa a un concepto graduado y elstico ajustable a la escala. Adems, se crea
Roiman Valbuena: La Lgica Polivalente: Lgica Difusa.

un subconjunto de funciones para cada cuantificador denominadas ecuaciones relacionales. Esto


hace que una operacin basada en sistemas difusos sea manejable a travs de grficas.
En todo conjunto difuso existe un nivel de incertidumbre o entropa difusa, para Kosso
(1992), esta medida vara entre 0 y 1 sobre el hipercubo

. Donde la entropa aumenta

a medida que el conjunto difuso se desplaza hacia el centro del cubo. El anlisis de datos en LD
implica determinar la respuesta a la pregunta de investigacin e involucra la divisin del
procedimiento en cuatro pasos ascendentes en el nivel de complejidad128. En el nivel 1 se
ejecuta un simple anlisis de frecuencias, all se evalan los datos confiables y el resto son
marcados para su eliminacin. En el segundo nivel, se lleva a cabo un reconocimiento de
patrones, agrupando (granulando) los datos segn cada caso y dndoles una estructura formal.
Estos dos primeros niveles se corresponden con el rea de anlisis exploratorio, sin elegir
todava, algn modelo matemtico de comparacin o prueba. Es en el tercer nivel, donde la data
examinada se hace corresponder con algn modelo matemtico. Si la investigacin es
cuantitativa, se aplica anlisis de regresin para establecer relaciones por aproximaciones. Caso
contrario, si la investigacin es cualitativa, este proceso se lleva a cabo en el segundo nivel,
donde los grnulos son agrupados por similaridad conceptual. El cuarto nivel se corresponde con
la evaluacin y conclusiones de la investigacin. Existe un procedimiento alternativo
denominado Anlisis de Clusters Difusos, en l se particiona un conjunto dado en pequeos
clusters llamados: subconjuntos, grupos o clases. Bajo condiciones de homogeneidad dentro del
clster o heterogeneidad con otro.

128

Puede encontrarse ms informacin sobre los procedimientos de anlisis difuso en: Hoopner, Frank (1999). Fuzzy Cluster Analysis: Methods
for Classification, Data Analysis and Image Recognition. John Wiley & Sons.

125

En conclusin, la teora de los modelos difusos no debe considerarse como piedra de tranca
para los investigadores, realmente viene a representar un nuevo mtodo de anlisis a nuevos
problemas donde subyacen elementos inconmensurables, sobre todo, en tecnologa. La lgica
difusa, como parte de los modelos lgicos polivalentes, y uno de los pilares de la Investigacin
Cientfica Avanzada, permite aadir certeza a la incertidumbre. Hasta ahora, el potencial de la
teora de los modelos difusos permanece an oculto. Sin embargo, reas emergentes como: la
bio-informtica; la bio-ingeniera; los sistemas expertos y las web-tecnolgicas, que manejan
grandes cantidades de datos, estn ofreciendo oportunidades aun no explotadas a nuevos

Roiman Valbuena: La Lgica Polivalente: Lgica Difusa.

investigadores.

126

5.4.- La Lgica Polivalente: Lgica Computacional


El ms extenso clculo computacional conocido, se ha llevado a cabo durante los ltimos mil millones de
aos, y ha tomado en cuenta a la poblacin de todo el planeta este ha sido el clculo de la evolucin de
la vida. El poder de este clculo se ilustra por la complejidad y belleza de su coronacin: El Cerebro
Humano.
David Rogers.
En Gary William Flake, The Computational Beauty of Nature (2000), 415.

e entiende por Lgica Computacional, a todo aquel proceso que intenta aplicar la lgica
matemtica, tal cual se le conoce, sobre sistemas computacionales. Consiste en la
caracterizacin del universo del discurso implcito en la lgica o algn lenguaje de

programacin hacia una lingstica computacional. Trata en esencia, la programacin de


computadores que muestren niveles de inteligencia similares a los de los humanos, all la lgica
permitir entender el cmo opera la razn. La lgica computacional forma parte de los
desarrollos de la Inteligencia Artificial, usa los mismos principios de la lgica simblica creada a
mitad del siglo XX, y su algebra manipula smbolos para resolver problemas. Se desarrolla por
los intentos de crear un lenguaje comn entre humanos y computadoras.

La Inteligencia Artificial a travs de la Lgica Computacional ha tratado, en poca reciente, el


desarrollo en masa de artefactos que ayuden al humano a aprender, bsicamente objetos fsicos
productos de la tecnologa, hechos con el propsito de ayudar a mejorar la capacidad de
cognicin. No obstante, estos artefactos cumplen una funcin dual, ensean y aprenden,
observan patrones de niveles de inteligencia humana y simplemente los transforman en un
proceso computacional primitivo. Este modelo realiza un proceso cognitivo especfico, una tarea
o

clase

de

tareas

que

reproducen

un

comportamiento

que

constituye

un conjunto de predicciones que se pueden comparar con los datos de la actuacin humana.
Dominios de tareas que han recibido considerable atencin incluyen la resolucin de problemas,
la comprensin del lenguaje, las tareas de memoria, y la interaccin persona-dispositivo129.
Segn Robert Kowalski130 , existe una relacin estrecha entre la lgica y el pensamiento
humano, pues, la lgica, en todas sus variedades, trata de formalizar las leyes del pensamiento.

129

Para ms informacin sobre los Modelos Cognitivos que usan la Lgica Simblica Vase: Cognitive Modeling, Symbolic. En: MIT
Encyclopedia of Cognitive Sciences.
130
Cientfico Lgico y de las Ciencias de la Computacin. Imperial College de Londres.

127

Para el autor, la Lgica Computacional funciona principalmente como lenguaje del pensamiento
de un agente inteligente de la Inteligencia Artificial. Su gramtica determina la forma de los
pensamientos del agente. Su semntica, el contenido o significado de estos pensamientos. Y por
ltimo, un motor de inferencias o procedimiento de prueba, que genera, deriva o infiere nuevos
pensamientos como consecuencia de los existentes.
La lgica computacional es una rama amplia e interdisciplinaria cuyas races se encuentran en
la Inteligencia Artificial <<IA>>, las ciencias computacionales y las matemticas. Su campo se
extiende tanto hacia los fundamentos tericos como prcticos para el desarrollo de herramientas

Roiman Valbuena: La Lgica Polivalente: Lgica Computacional.

y procesos automatizados. Para poder entender el cmo opera la lgica computacional, es


necesario entender tambin, los diversos tipos de razonamiento de la cognicin humana: los
razonamientos analgicos, por induccin, por deduccin y por abduccin.
De all se derivan los motores de inferencia basados en gramtica y los razonamientos
artificiales basados en evidencias. La lgica computacional tambin hace uso del denominado
Modus Ponens, o razonamiento hacia adelante, donde se derivan conclusiones de simples
condiciones iniciales. Y el razonamiento hacia atrs, proceso inverso donde planteada una
conclusin se derivan cierta cantidad de condiciones.
La lgica computacional hace uso extensivo de las neurociencias computacionales, cuyo fin
es el de explicar, basado en trminos computacionales, cmo el cerebro genera comportamientos.
Ciertos modelos computacionales del cerebro exploran el cmo las poblaciones altamente
interconectadas de neuronas son formadas durante el desarrollo, y el cmo estas representan
procesos, almacenan, actan y son alteradas por informaciones externas de su ambiente. All, la
Teora Computacional de la Mente, sostiene que la mente es un simple dispositivo
computacional digital, almacena representaciones simblicas y las manipula de acuerdo a ciertas
reglas sintcticas que son expresadas en el lenguaje del pensamiento131.
En fin, la lgica computacional es un campo de investigacin amplio y diverso en la
Investigacin Cientfica Avanzada, los centros de investigacin que ms desarrollo han
presentado recientemente son: [ECCAI] European Committee for Artificial Inteligence;
[CoLogNet] European Net of Excellence on Computational Logic, entre otros.

131

Neurociencias Computacionales; Teora Computacional de la Mente; MIT Encyclopedia of Cognitive Sciences. Concepto de: Vase.

128

5.5.- Sobre el Razonamiento Artificial


La Inteligencia Artificial [I.A] alcanzar niveles humanos en torno al 2029. A ms tardar, digamos, en 2045,
habremos multiplicado la inteligencia de la mquina biolgica humana de nuestra civilizacin, al menos
mil millones de veces.
Ray Kurzweil.

in duda, el conocimiento ha de estratificarse segn la ciencia que se estudie, en las


ciencias naturales suele ser del tipo determinstico, pues ste est delimitado por leyes
que rigen a los fenmenos. Los eventos pueden sucederse o no, similar a una

distribucin binomial en estadstica. No acontece as en las ciencias humanas, es decir, el


conocimiento es netamente probabilstico, pues acta sobre l una gran carga de incertidumbre.
Se le conoce como conocimiento incompleto e imperfecto, amerita exploracin, diagnstico y
ciertas reglas para su interpretacin. A estas ltimas, deben aplicrseles una serie de procesos
matemticos que admitan un manejo claro de la incertidumbre que de all se deriva.

Si bien es cierto, existen frreos defensores de la absoluta certeza en cuanto al conocimiento


cientfico, debe hacerse justa distincin entre el conocimiento demostrable y el conocimiento
probable. El primero no amerita discusin. El segundo debe aceptarse como hiptesis con grados
de plausibilidad, es decir, ser la teora de la probabilidad la que aportar y preservar la
integridad de las hiptesis imaginarias que sern admitidas como razonamiento probable de un
agente inteligente. Un razonamiento probable concibe conclusiones que admiten cierto grado de
certidumbre, as como uno que otro grado de probabilidad. El mtodo de la ciencia permite un
razonamiento probable siempre y cuando se estudie bajo qu condiciones este se acepta. En ese
sentido, se presenta a continuacin una serie de mtodos de razonamiento que brindan un
enfoque probabilstico de una inferencia.

5.5.1.- El Razonamiento Bayesiano

Para Rudolf Carnap132, el mtodo cientfico consiste bsicamente en un Razonamiento


Bayesiano. Se denomina razonamiento bayesiano al proceso estadstico mediante el cual, basado
132

Rudolf Carnap: Scientific Method as Bayesian Reasoning. Aparece en: Barry Gower, Scientific Method: An Historical and Philosophical
Introduction. P. 212 y ss.

129

en observaciones o cierta clase de evidencias, el mtodo de Bayes permite inferir la probabilidad


de que determinada hiptesis resulte verdadera o falsa. Se trata de un enfoque en el que se
modifica una distribucin previa a la luz de los resultados de un experimento. All, se establece
como medida de certeza de una hiptesis, una magnitud de probabilidad. En el razonamiento
aproximado Bayesiano, se llaman probabilidades subjetivas, a las probabilidades que describen
el grado de conocimiento o ignorancia de ciertas entidades no variables. Se determinan en base a
la intuicin o a la experiencia previa e independiente de cualesquiera observaciones actuales o
futuras.
Los mtodos Bayesianos se basan en distribuciones, donde, al igual que los tipos de
conocimiento, se opera con distribuciones A Priori y A Posteriori. Es bueno recalcar que los
Roiman Valbuena: Sobre el Razonamiento Artificial.

conocimientos A Priori son puros y estn libres de toda experiencia, los A Posteriori son
aquellos derivados netamente de la experiencia. En el cerebro humano, la razn y la lgica estn
atadas, este encadenamiento produce conocimiento, entrelaza nociones y ocasiona reciprocidad
de acciones, y es ste ltimo paso el que completa una accin conductual consecuencia del Ratio
Cognoscenti o fundamento del conocimiento. El aprendizaje Bayesiano133 usa modelos basados
en parmetros, a estos ltimos se les operacionaliza como una incertidumbre de la data dada,
posteriormente se codifica toda la incertidumbre sobre los parmetros del modelo y se estructura
como probabilidad. Segn John Venn y Charles Peirce, la probabilidad de un evento puede ser
tomada como su frecuencia de ocurrencia.
Teorema o Regla de Bayes134: suponga que A1; A2,.. An. Son eventos mutuamente excluyentes
cuya unin es el espacio muestral S, es decir, uno de estos eventos debe ocurrir. All la
probabilidad de cada evento es distinta de cero. Entonces, si A es un evento cualquiera, se tiene
el siguiente teorema:
Regla de Bayes
Dnde: (
(

) (
( ) (

)
)

) son probabilidades a priori

) es la probabilidad de A en la Hiptesis135 Ak
) son las probabilidades a Posteriori

Esto permitir encontrar las probabilidades de los diversos eventos A1; A2,.. An, que hacen que
A ocurra. Por esta razn al teorema de Bayes suele conocrsele como un teorema sobre

133
134
135

Vase: Bayesian Learning. Concepto de. En MIT Encyclopedia of Cognitive Sciences.


Tomado de: Probabilidad y Estadstica. Serie Schaum. 3ra edicin. P. 8, y 372 y ss.

Las pruebas de Hiptesis Bayesianas tienen una manera diferente de proceder, en el contraste de Hiptesis normales se trabajan con los
errores tipo I y tipo II. No obstante, en la teora Bayesiana de la decisin se usan pruebas (alfa) de Bayes, donde su media ponderada se
conoce como Riesgo de Bayes.

130

probabilidades de causas. En otras palabras, puede predecir la probabilidad de ocurrencia de un


evento x estado ste condicionado a otro evento y. No obstante, lo que hace importante un
razonamiento aproximado Bayesiano, es que provee la posibilidad de invertir las relaciones
probabilsticas entre x y y. Dado y se puede inferir sobre x.
El paradigma central del razonamiento probabilstico consiste en identificar, en tal universo,
todas las variables relevantes y disear un modelo probabilstico de sus interacciones. La
inferencia bayesiana se derivar de la introduccin de evidencias a tal conjunto de variables en
un estado conocido. Posteriormente, sern calculadas las probabilidades necesarias siempre
condicionadas a tales evidencias. Preste atencin al siguiente razonamiento aproximado
bayesiano136:
Roiman Valbuena: Sobre el Razonamiento Artificial.

El inspector Clouseau arriba a la escena de un crimen. La vctima yace tendida en el


suelo junto a la posible arma homicida, un cuchillo. El mayordomo (B) y la criada
(M) son los principales sospechosos. El inspector tiene una creencia a priori del 0,6
de que el mayordomo es el asesino, y del 0,2 de que la criada lo es. Estas creencias
son independientes en el sentido de que, P (B, M) = p (B).p(M). Existe la posibilidad
de que el mayordomo o la criada hayan asesinado a la vctima, o en su defecto,
ninguno. El conocimiento criminal A Priori del inspector se formular
matemticamente como sigue:
dom137(B) = dom(M) = {Asesino; No Asesino}
P (B = Asesino) = 0,6 P (M= Asesina) = 0,2138 Hiptesis Bayesianas
P (cuchillo usado / B= no asesino; M= no asesino) = 0,3
P (cuchillo usado / B= no asesino; M= asesina) = 0,2
P (cuchillo usado / B= asesino; M= no asesina) = 0,6
P (cuchillo usado / B= asesino; M= asesina) = 0,1
Adicionalmente, P (K, B, M) = P (B B,M).p(B)p(M)::: asumiendo que el cuchillo es
el arma homicida, Cul es la probabilidad de que el mayordomo sea el asesino? Se
usar b para los dos estados de B, y se usar m para los dos estados de M:
observe el procedimiento matemtico:

136
137

Tomado de Barber, David. (2012). Bayesian Reasoning and Machine Learning. P. 10. Vase.

Se lee: el dominio de la funcin para el mayordomo es igual al dominio para la funcin de la criada. Para ambos aplica una distribucin
binomial, [sucede no sucede]
138
Tales magnitudes de probabilidades asignadas por el inspector estn basadas en observaciones, evidencias y conocimientos a posteriori de
otros casos, pero a priori para este. Suele tomarse en cuenta: frecuencia de ocurrencia (ms hombres se ven envueltos en este tipo de
crmenes que las mujeres). Fuerza de la vctima vs. Fuerza del asesino. Tipo de lesin, lugar, posicin del cuerpo. Para este modelo el inspector
asign una probabilidad del 60% para el mayordomo y solo del 20% para la criada. Con la opcin del 20% para el caso que ninguno resulte
culpable.

131

( )

) ( )

) ( )

( )

(
(

)
( )

) (
(

) (

)
)

)
)

Roiman Valbuena: Sobre el Razonamiento Artificial.

Entonces, sabiendo que el cuchillo fue el arma asesina, el razonamiento aproximado


Bayesiano arroja fuerte creencia (73%) de que el mayordomo lo hizo. Obsrvese que
todas las cantidades a priori fueron usadas (en ausencia de cualquier otra
informacin). Pero fue el modelo quien proyect los resultados a posteriori.
Esto hace del Razonamiento Bayesiano una poderosa herramienta para la Investigacin
Cientfica Avanzada cuando se emplea la teora de accin razonada. En conclusin, los hechos
por s solo no hablan, es el cientfico quien los examina. Los nmeros no son buenos cmplices,
pues al interrogrseles tienden a decirlo todo.

5.5.2.- Razonamiento Basado en Procesos Markovianos

En la Investigacin Cientfica Avanzada, es necesario determinar criterios para la toma de


decisiones cuando se hace uso de un razonamiento aproximado. Markov, Andrei Andreevich
(1856 1922), a travs de sus trabajos sobre las Cadenas de Markov, crea el concepto de
dependencia Markoviana, el cual evolucion en una moderna teora y su aplicacin est
orientada hacia los procesos estocsticos139. En teora de la Probabilidad, la Cadena de Markov
consiste en un proceso, donde se afirma que la sucedencia de un evento depender nicamente
del evento inmediatamente precedente.
Un proceso estocstico es una familia de variables aleatorias. En la prctica, sirve para
modelar un gran nmero de fenmenos temporales donde el azar entra en juego. Se pueden
distinguir algunos tipos de procesos estocsticos segn ciertas propiedades matemticas: a)
Cadenas de Markov; b) Procesos Estacionarios; c) Procesos de Incrementos Independientes; d)
Procesos de Martingale. Cualquier sucesin de observaciones X1, X2Xn. Ser un proceso

139

Un proceso estocstico podr ser de tiempo continuo o de tiempo discreto, donde el aspecto matemtico para cada uno variar. Tomado
de: Springer: The Concise Encyclopedia of Statistic. Stochastic Process Concepto de: Vase.

132

estocstico si cumple con al menos los siguientes dos requisitos: a) los valores de las
observaciones no se pueden predecir exactamente; b) sin embargo, es posible especificar
probabilidades para distintos valores posibles en cualquier instante de tiempo. En las cadenas de
Markov, la variable X1 describir al proceso en su estado inicial y la variable Xn en cualquier
instante de tiempo n. Tal que, [Xn +1] ser la probabilidad de un estado futuro y ser predecible,
siendo totalmente independiente de los estados anteriores.
Una Cadena Markoviana no tiene memoria, y es esta caracterstica de falta de memoria la que
hace fuerte al proceso, pues, conocido el historial de un fenmeno hasta un estado determinado,
su ltimo estado compilar todo un conjunto de datos relevantes que permitirn describir un
nuevo estado prximo futuro. En la prueba de su segundo teorema se demuestra que para
Roiman Valbuena: Sobre el Razonamiento Artificial.

cualquier evento A, determinado por XaXn. variables aleatorias, podr ser escrita como
una unin disjunta numerable de sucesos elementales.
Es decir, cada eslabn depende nicamente de su eslabn precedente. Donde, conocido el
estado presente de la variable aleatoria X1, su estado futuro es independiente del pasado. El
estado de cada variable, numricamente establecido de las observaciones se conoce en el proceso
Markoviano como Espacio de Estados. Y, su tiempo de ocurrencia se conoce como Tiempo
Paramtrico. Las cadenas de Markov no garantizan el equilibrio estadstico, prerrogativa
mediante la cual, la probabilidad de distribucin de estados permanece constante en el tiempo.

5.5.3.- Procesos de Decisiones Markovianos

Los Procesos de Decisiones Markovianos, definidos en lo adelante como Markov Decision


Processes MDPs, consisten en una teora poderosa y elegante que permite resolver problemas
en sistemas estocsticos de manera inteligente. Los MDPs podrn variar dependiendo de la
bibliografa consultada y segn el sistema donde este se aplica. No obstante, la siguiente
secuencia es la ms comn140.
En cualquier poca de decisin, el estado del sistema es plenamente conocido por el
agente y las acciones resultantes sern tpicamente no deterministas; Una accin
ejecutada en un estado puede inducir al sistema a mltiples estados con diferentes
probabilidades de transicin conocidas por el agente.

140

Mausan and Andrey Kolobov (2012), Planning With Markov Decision Processes. Captulo 2. Vase.

133

El objetivo de los procesos de decisiones Markovianos es controlar el sistema a travs de


apropiadas acciones mientras son optimizadas bajo algn criterio. En la Investigacin Cientfica
Avanzada, con la ayuda de la inteligencia artificial, se usan para la toma de decisiones
secuenciales direccionadas a la resolucin de problemas por los agentes inteligentes sin
intervencin directa del razonamiento humano, sino, ste ltimo, embebido en un algoritmo
matemtico y ejecutado por un agente inteligente computacional. Sin embargo, existen ciertos
procesos que coadyuvan a otros en la toma de decisiones, de los muchos existentes se presentar
solo uno de ellos, los de Poisson.

Roiman Valbuena: Sobre el Razonamiento Artificial.

5.5.4.- Teora Estadstica de la Decisin: Procesos de Poisson

Un Proceso de Poisson consiste y forma parte de la Teora Estadstica de la Decisin. Donde


un sistema es capaz de mover el pensamiento hacia una secuencia de estados, all, la transicin
entre estados se sucede en respuesta a una secuencia de acciones ejecutadas por un agente en
varias pocas de decisin. Es muy comn, cuando se opera con sistemas estocsticos que
ameritan decisin, combinar los Procesos Markovianos con los Procesos de Poisson, aunque
realmente son diferentes entre s, cuando trabajan juntos produce efectos maravillosos.
Considrese un fenmeno simple como la llegada de clientes a un servicio de una tienda,
donde cada uno se contabiliza como potencial cliente (habr quien compre y quien no).
Entonces, el proceso es posible describirlo por el registro de la secuencia de tiempo de arribo
entre un cliente y otro, asumiendo que al menos dos clientes no llegarn jams al mismo tiempo.
Pues, y por lgica, dos clientes no podrn ocupar simultneamente, el mismo puesto de una
cola. Si se toma T0 = 0 como el momento de apertura de la tienda; y los siguientes valores de T1,
T2,Tn, como tiempo de arribo de clientes, donde Tn representa el tiempo de arribo del ltimo
cliente.
Se definir entonces a Zi = Tn (Tn-1) para cada n=1, 2,3...entonces Zi podr interpretarse
como el tiempo entre el ltimo y su anterior (n-1) ocurrencia para el inter arribo entre todas las
ensimas ocurrencias. Segn el proceso previamente descrito, se pudo apreciar que los tiempos
de ocurrencia T y los tiempos de inter arribo Zi son inciertos y estocsticos, entonces, tanto
T como Zi podrn ser asumidas como variables aleatorias. Tal proceso es denominado del
tipo Poisson, puesto que por definicin, los tiempos de arribo e inter arribo son independientes e
idnticamente distribuidos.

134

Desde el punto de vista de la sicologa cognitiva, es el pensamiento el que mueve a la


inteligencia en una direccin especfica, ejecuta operaciones con las ideas, las combina y analiza,
para luego establecer relaciones lgicas y agrupar, tales ideas, en clases o categoras. Es esta
secuencia de operaciones hipotticas, cargadas de incertidumbre, la que es adherida a nuevas

Roiman Valbuena: Sobre el Razonamiento Artificial.

formas de razonar, produciendo as, resultados innegablemente sorprendentes.

135

C A P T U L O

VI

La Investigacin Cientfica Avanzada

Definicin y Acercamiento al Problema Cientfico

CONTENIDO DEL CAPTULO

6.1.- Acerca del Problema en la Ciencia


6.1.1.- Lo Abstracto y las Analogas en el Problema
6.1.2.- Sobre la Redaccin del Problema
6.2.- Un Acercamiento a los Dilemas

En los problemas comunes de la vida humana, la ciencia nos dice muy poco, y los
cientficos, como personas, sin duda no son ninguna gua. De hecho, son a menudo la
peor gua, ya que tienden a concentrarse, como un lser, en sus propios intereses
profesionales, y saben muy poco sobre el mundo.
Noam Chomsky.

136

6.1.- Acerca del Problema en la Ciencia

Un problema es una entidad que nos llama, atrae nuestra atencin, est vivo. Genera e imprime en la
mente del cientfico una cadena de dudas y gran cmulo de preguntas se agolpan en su cerebro.
Entonces, es cuando el investigador arremete en frentica y agotadora labor dentro de un
maremgnum de intrigas. All, con punzante lgica y orden cronolgico, alcanza el clmax ante el
apasionante desafo de contestar la pregunta de investigacin. Lo ms inslito de ello, es que, todo
omega de un problema es el alfa de otro.

Roiman Valbuena.

enomnese problema cientfico, a todo conjunto de hechos o circunstancias que de


una u otra manera dificultan el entendimiento de un fenmeno impidiendo la
capacidad de actuar sobre l. Pues, ciertos mecanismos invisibles invocan el

desconocimiento del cmo y porqu se sucede un hecho que a todas luces pertenece a una
realidad, y cuyos atributos han de ser indagados. Es toda discrepancia entre lo que es y el cmo
debe ser, que amerita intervencin, y es precisamente el problema el que abre el camino hacia el
descubrimiento de la verdad. Todo problema cientfico consiste en una secuencia de
percepciones sensibles sobre objetos reales, o categoriales sobre objetos ideales, y trae consigo
una arquitectura implcita de construccin de conocimientos. Como afirmase Albert Einstein: Si
me diesen una hora para resolver un problema, invertira 55 minutos en analizarlo y solo 5
minutos en buscar su solucin.

La accin y efecto de construir conocimientos es indubitablemente una operacin humana que


en un primer estadio busca la comprensin de una realidad para ampliarla. Seguidamente,
comprendido y ampliado el problema a travs del usufructo de la investigacin cientfica, queda
el reto de continuar extendiendo su alcance cuando se acude a los mecanismos de la razn en
busca de nuevos problemas que puedan presentarse. No importa/n la/s caracterstica del/los
problema/s siempre existir un curso de accin alternativo, donde ms importante ser el cmo
se lo piensa y analiza, que el problema en s. Segn Albert Einstein, Usted nunca resolver un
problema al mismo nivel en que fue creado, necesario es ascender en el nivel de conciencia.
El primer paso en una Investigacin Cientfica consiste en demostrar que el problema existe y
hay necesidad de indagar sobre el hecho. Adems, coexisten un objetivo y un mecanismo para su
abordaje, es esta primera secuencia de pasos la que determina el nivel del problema, acotando

137

hasta donde y desde donde debe ascenderse. Un error comn consiste en intentar resolver un
problema desde el nivel descriptivo hacia el mismo nivel <<Descripcin Descripcin>> As
como un problema explicativo slo puede ser abordado cuando se escala conscientemente hasta
el nivel relacional y ms. En ciencia, no importa el nivel, todo problema consta de al menos 3
partes: lo conocido, lo sospechado y lo encontrado. Pasos que estn incluidos dentro de la
arquitectura de procesos cognitivos del cientfico. Aunque Locke

141

argumenta que el

conocimiento en general se refiere a las ideas:

Roiman Valbuena: Acerca del Problema en la Ciencia.

Creo que el conocimiento no es sino la percepcin del acuerdo y la conexin, o del


desacuerdo y el rechazo entre cualesquiera de nuestras ideas. En esto consiste
solamente. Cuando exista semejante percepcin, habr conocimiento, y donde no la
haya, aunque podamos imaginarla, vislumbrarla o creerla, nuestro conocimiento ser
siempre muy escaso.
No es menos cierto que, las neurociencias en pocas recientes han aportado antecedentes
fidedignos sobre la interpretacin individual de los datos sensibles captados por cada
individualidad cientfica, sobre la percepcin del acuerdo y la conexin, o del desacuerdo y el
rechazo entre cualesquiera de nuestras ideas, se le atribuye a las descripciones funcionales que se
ejecutan en cada seccin del cerebro, y donde las conexiones o desconexiones estn ms
desarrolladas en algunos individuos y ms obscuras en otros. Lo anteriormente descrito se
corresponde con los principios bsicos de organizacin de la inteligencia, dado gracias a que los
Coeficientes Intelectuales IQ de los cientficos tienden a no ser el mismo, entonces las reglas
de condicin accin tambin variarn, por lo que cada uno agregar grados de profundidad a sus
razonamientos y representaciones lgicas. Como resultante, el nivel de profundidad de un
problema variar dependiendo de la pericia o impericia del investigador.
Los cientficos raras veces siguen un camino directo desde el problema hasta su solucin
cuando se avocan en profundidad al estudio de un fenmeno. Donde la distancia que separa a un
evento de su explicacin se acorta a travs de un objetivo, siendo necesario para este ltimo, un
procedimiento que no siempre ha de ser el mismo, tendiendo a variar en funcin de la ontologa,
perceptibilidad y abstraccin que une al objeto de estudio con el sujeto que lo estudia. Plantear
objetivos en una investigacin no es ms que emprender la bsqueda de evidencia probatoria
cuando existen sospechas de que por ese camino realmente es posible conseguir respuestas.
Ningn objetivo ha de traspasar jams los lmites de la teora pero si los del mtodo. En otras
palabras, seguir los pasos del mtodo tal como es descrito en los textos, no es siquiera una
opcin, y consiste nicamente en una mala concepcin de los procedimientos para hacer ciencia.
141

Libro IV, Captulo Primero: Del Ensayo sobre el Entendimiento Humano.

138

Un problema no deber ser ordenado mecnicamente como los ingredientes en una receta para
dar respuestas correctas a una pregunta cientfica. Su comprensin, explicacin, la dilucidacin
del vnculo causa efecto, y la demostracin cientfica de su relacin o de su causalidad lineal,
no siempre ameritarn del mismo encadenamiento, de ser as, existira slo una ciencia, y esto
solo es cierto en el reino de lo absurdo. Implicara ignorar la intuicin, esclavizar al investigador
atndolo al mtodo y hacer caso omiso a la Serendipia.
Es la intuicin, enmarcada en el marco cientfico de la mente, la que a travs de flashes
perceptivos generados en el inconsciente, admite al cientfico apreciar globalmente al fenmeno
sin intervencin de razonamiento lgico alguno. All, y por medio de ejercicios cerebrales,
posteriormente interpretar patrones teniendo en cuenta que la percepcin siempre ser ms
Roiman Valbuena: Acerca del Problema en la Ciencia.

fuerte que la vista, y que los sentidos tienden a engaar con facilidad. Es en el problema donde el
investigador como observador ha de situarse en una posicin adecuada, la mejor que pueda
encontrar, pues un mismo hecho puede parecer diferente a otros observadores, pero es en el
proceso de observacin donde emergen aspectos y cantidades en un primer momento
inobservables. Es el que permite absorber lo evidente e intuir sobre lo inobservable, intentando
en todo momento no engaarse por semejanza.
Es tambin en esta etapa de la investigacin donde el cientfico hace gala de dos importantes
herramientas, el pensamiento y la inteligencia. Sabiendo que es el pensamiento el que hace
trabajar a la inteligencia bajo determinada forma y direccin especfica, intentar entonces,
mantener la mente ocupada en los patrones del fenmeno y no en otra cosa.
Efectivamente, cuando la mente del hombre de ciencia est ocupada intentando enlazar los
datos compilados con la teora de referencia, est ignorando su intuicin, en vez de hacer lucro
de ella, entonces la percepcin se reduce. Por tanto, la mente ha de estar abierta siempre ante un
todo y no enfocada en la teora, ms an, cuando slo se est descubriendo el problema. Es en el
estado de meditacin propio del hombre de ciencia cuando los procesos lgicos del inconsciente
determinan que cosa se parece o difiere de otra. Es la diatriba que surge cuando se discrepa entre
lo intuitivamente percibido y cuyo flujo natural le inquieta, y las inconsistencia en el cuerpo de
conocimientos de la disciplina que se aborda, la referencia que hace Einstein con la frase: Si me
diesen una hora para resolver un problema, invertira 55 minutos en analizarlo y solo 5 minutos
en buscar su solucin.
Es menester del hombre de ciencia esquematizar el problema desde lo abstracto, pasando por
lo a priori y puro, hasta lograr hipotetizar ciertos efectos derivados de causas no claras, pero
cuyas bases sean afirmaciones que en sus postrimeras se demuestren, persiguiendo en todo

139

momento el <<Nervus Probandi>>, o el argumento ms convincente de que el problema adems


de que existe, amerita intervencin. Cuando el investigador plantea un problema, este ha de
llevar implcito el conjunto de mecanismos e instrumentos necesarios para su resolucin. Ningn
problema es un ente concreto ni puede llegar a serlo, <<sobre todo cuando se ejecutan
percepciones categoriales sobre objetos ideales>> se diferencian uno de otro a travs de las leyes
de las perspectivas. Son solo entidades abstractas que se dejan conocer a travs de un discurso
descriptivo explicativo de derivacin de consecuencias e inferencias. Recuerde que el Epsteme
slo se logra en el nivel ms alto de la escala del conocimiento, entonces, profundice y extraiga.
El cientfico nunca ha de olvidar que una inferencia es diferente a una conclusin, para esta
ltima son necesarias observaciones repetidas que provean la misma carga informativa, lo
Roiman Valbuena: Acerca del Problema en la Ciencia.

necesario en ciencias son las inferencias y su fuerza lgica, ya que, las observaciones repetidas
podrn variar e interpretarse heterogneamente por cada individualidad cientfica. Al plantear un
problema, necesario es atar a unidades fenomnicas, no cometa el error de esclavizarse a la
metodologa tese a su intuicin a su capacidad de observacin y razonamiento no deje
que la teora lo distraiga pero no la eche a un lado tenga en cuenta que slo una contradiccin
en el proceso explicativo es suficiente para anular todo conocimiento afine entonces sus
sentidos y dedquese a percibir y establecer estmulos causales sobre las unidades fenomnicas
de all observe y contraste entonces con la teora. Recuerde que la verdad slo puede ser verdad
si una razn puede ser prestada para ella142, encuentre entonces esa razn.
Se dice que existe un problema cuando una o algunas caractersticas particulares de un
fenmeno oscilan en su nivel de intensidad y/o frecuencia. Para poder emprender acertadamente
una investigacin real, han de coexistir en tiempo y espacio, aquello que flucta <<Variable>> y
aquello que no lo hace <<Invariante o Ley>>, pues es lo nico que permitir contrastar lo que
vara contra lo que no143. Preste atencin a que si determinado elemento dentro de un fenmeno
existe, no pudiendo este ser eliminado, es entonces indudable que est unido al sistema mediante
alguna ley.
Por otro lado, si la evolucin de un fenmeno depende y coincide con la aparicin de otro, o,
si la variacin de un fenmeno particular est condicionada a la variacin de un segundo
fenmeno, solo pueden establecerse dos condiciones. O el segundo es causa o efecto del primero,
o ambos estn conectados mediante alguna ley causal, pues es obvio que entre ellos existen

142
143

Frase atribuida a Leibniz

En la Investigacin Social no suele practicarse este procedimiento, all no existen leyes, entonces se contrasta contra conceptos y opiniones
que tambin varan, presentndose de esta manera el efecto, no deseado por cierto, de la doble variacin.

140

Variaciones Concomitantes 144 . Si tales condiciones son obviadas en la descripcin del


problema siendo previamente conocidas, difcilmente sea aceptable cualquier inferencia o
explicacin que el investigador tenga a bien ejecutar, pues se constituye esto en la diferencia
entre inicio y fin de una investigacin. Y es de esa diferencia de donde el cientfico deduce,
afina, explica y construye el conocimiento de la causa.
Es un error comparar variable a variable si no se describe y explica en funcin de aquello que
a pesar de las circunstancias se conserva y mantiene inalterado, aun cuando otras
transformaciones se hayan sucedido. Adems, no olvide nunca que es la dialctica la que separa
lo descrito de lo explicado. En ese sentido, organice magistralmente sus ideas y escoja palabras
que impacten sobre la psiquis del lector a travs de explicaciones por asociaciones. En un
Roiman Valbuena: Acerca del Problema en la Ciencia.

planteamiento de problema se describen y explican las lagunas de comprensin respecto al


estado del conocimiento actual, nunca se hacen inferencias a priori all. Sin embargo, es el lugar
perfecto para introducir los supuestos que conformarn la/s hiptesis.
No cometa el error de emprender una investigacin cientfica persiguiendo nicamente
aprendizaje propio, si lo hace, difcilmente encontrar la pertinencia social de tal proyecto, no
atinar el proceso cientfico adecuado y es muy probable que tenga que justificarlo en funcin de
su inters personal sin ningn aporte a la comunidad cientfica. Contrariamente, todo problema
debe ser sustentado y argumentado suficientemente en trminos concretos y especficos, de
manera que admita su abordaje a travs de los mecanismos de la ciencia. Permitiendo el paso de
lo infinito a lo finito, de lo abstracto a lo concreto, o desde el conocimiento angosto hasta los
principios explicativos que disipan toda duda.
Un problema es un problema cientfico si y solo si este tiene solucin, existe al menos una
forma de revolverse, y consiste en la anticipacin de un evento que ha de enfrentarse en un
futuro. Pues, es imposible darle solucin a un problema filosfico o religioso con los
mecanismos del mtodo de la ciencia. A un problema cientfico no siempre es posible darle
solucin determinstica, es decir, perpetuamente ser la forma de resolverlo. En vez, se le admite
solucin conforme a los objetivos planteados, no siendo esta la nica, slo porque satisfacen el
espritu de la comprensin y el entendimiento, logrando as temporalmente, trascenderlo.
Un Problema Cientfico consiste en un obstculo o impedimento para acceder a la
comprensin total de un fenmeno particular y podr ser esquematizado de diferentes maneras
cuando se le observa desde diferentes aristas. Aunque no existen recetas para los ingredientes de
144

Estos dos ltimos casos pertenecen a los 5 cnones de Jhon Stuart Mill. Se describen mejor en la seccin de la Investigacin Experimental

en este mismo texto.

141

un problema, son obtenidos como una operacin de la inteligencia y de la autoconciencia, como


facultad creadora que todo hombre posee, donde se esquematiza y categoriza a los objetos y
elementos a los que se haga referencia, usando como herramientas, a la estrecha relacin entre
descripcin y explicacin. En ese sentido, ningn problema puede ni debe parecerse a otro.

6.1.1.- Lo Abstracto y las Analogas en el Problema

Un problema abstracto, como en la lgica, la matemtica o la fsica terica, se presenta en la


mente del cientfico como manifestaciones sensorialmente dadas. De all comnmente se parte
Roiman Valbuena: Acerca del Problema en la Ciencia.

desde un universal hasta descender hacia un particular cuando se hace uso del anlisis deductivo,
o desde un particular hacia otro particular si se procede inductivamente, actuando por separado
sobre cada unidad extrada o abstrada desde un general o particular de referencia. Conformando
menudas partes de lo que en un principio fue un todo. Ms en ciencias, es imposible operar en lo
abstracto, necesario es escalar en el nivel de conciencia, trayendo esas menudas partes hasta lo
concreto, lo material, de manera que le permita actuar sobre aquello abstrado.
Para poder plantear un problema abstracto, necesario es escalar hacia un estado alterado de
conciencia o meditacin profunda, all las habilidades cognitivas se organizarn hacia un ciclo de
produccin mxima. Fue en este estado cuando Einstein logr concebir la teora de la relatividad,
es decir, el secreto del universo. Es en el estado de trance absoluto cuando se puede, como
investigador o teorizador, operar en lo abstracto ejecutando una serie de experimentos del
pensamiento, y que posteriormente traer hasta el plano ontolgico mediante procesos de
analogas.
Puesto que a un fenmeno abstracto es imposible observarlo directamente, necesario es
entonces combinar tal serie de ideas con el razonamiento analgico. Es decir, ptese por
unidades de razn encadenadas lgicamente y haciendo gala de gran potencia mental, que
permitan presentar una sistematizacin de vinculacin entre todo antecedente y su respectivo
consecuente, a travs de un organizado protocolo de captura de problemas. Cuya cadena para el
desarrollo de ideas sea consecuencia de una simetra argumental con patrones causales que den a
luz al conocimiento comprensivo de algo que en un primer momento fue obscuro e
incomprendido.
Razonar analgicamente desde lo abstracto significa explicar una cosa a travs de otra mejor
conocida, imagnese que usted intenta explicar cmo son las urbanizaciones en el <<Cielo,

142

donde Dios vive>>, no hay otra manera de proceder sino por analoga. Nunca tema a equivocarse
si ha puesto en prctica su autoconciencia, las analogas son comunes durante el proceso de
planteamiento y resolucin de problemas;
Pero dar a conocer lo poco que he aprendido para que alguien mejor que yo pueda
atisbar la verdad y, en su obra, pueda probar y criticar mi error. As, me regocijar a
pesar de todo de haber sido un medio a travs del cual salga a la luz la verdad145.
El planteamiento del problema lleva implcito ciertas limitantes al investigador qu es lo que
puede conocer y que no? Adems del cmo llegar a ello. Estas respuestas slo provienen de
usted mismo, de su intuicin, discernimiento y capacidad de accin, difcilmente un tercero
tendr la misma visual que usted. Entonces, ningn jurado actuando como tercero, podr

Roiman Valbuena: Acerca del Problema en la Ciencia.

adjudicarse autoridad de verdad, erigirse, o al menos intentar refutar sentencias que el


investigador tenga a bien describir en el problema con posterior demostracin.
Aunque existen malvolas lites acadmicas de sacerdotes con mximo conocimiento y poder
absoluto sobre la verdad, solo podrn, y estn all para ello, separar aquello que se dice cierto de
aquello que no lo es y por consiguiente es falso. Si y solo si, disponen de los medios para
refutarloactuando como verdaderos jueces y no como obstructores de un proceso que apenas
inicia. En ese sentido, Peter Madawar146 alguna vez expres lo siguiente: La mayora de los
hombres de ciencia no han recibido ninguna instruccin formal en el mtodo cientfico, y ()
quienes parecen haberla recibido no muestran una superioridad sobre quienes no la recibieron.

6.1.2.- Sobre la Redaccin del Problema

El efecto lingstico con el cual se desarrolla la temtica de un problema ha de ser totalmente


intencional, es decir, ha de intentarse en lo posible inducir en la mente del lector, toda serie de
sensaciones que el investigador ha percibido, es cuando el cientfico presta sus ojos para que
otros observen el cmo aquello se produce e interacta. Es donde se plasma mediante
manuscrito, la interpretacin de los patrones observados, la calidad de la prueba de que el
problema existe y la profundidad de pensamiento con su correspondiente necesidad de abordarlo.
All deben evitarse palabras indeterminadas y las descripciones sin explicaciones o descripciones
innecesarias basadas en la denominada ciencia descriptiva. Aunque, con cierto grado de
145

Alberto Durero. Aparece en la Introduccin del libro Conjeturas y Refutaciones: El Desarrollo del Conocimiento Cientfico. De Popper Karl
(1991).
146
Cientfico Britnico (1915 1987) nacido en Brasil, Premio Nobel de Fisiologa (1960) por sus descubrimientos sobre la tolerancia
inmunolgica adquirida.

143

exactitud es posible afirmar que no existe tal cosa denominada ciencia descriptiva, describir es
slo un paso dentro del mtodo ya que no aporta ninguna profundidad de pensamiento, reflexin
o evidencia, la ciencia en s es netamente explicativa.
No es menester de la descripcin, ni mucho menos est a su alcance, explicar, o al menos
concatenar hechos ni sucedencia. Consiste nicamente en representar simblicamente elementos
dentro de un fenmeno sin incluir etapa alguna de razonamiento. Por ende, toda verdad
descriptiva carecer de significado hasta que pueda someterse a verificacin emprica. La
Investigacin Cientfica del tipo Descriptiva no existe, puesto que carece de sustento y sentido
con respecto a los objetivos de la ciencia, es como intentar caminar sin levantarse de la silla. Se
justifica slo en aquellas ciencias que no pretendan descubrimientos, o por sus caractersticas
Roiman Valbuena: Acerca del Problema en la Ciencia.

solo se desean conocer propiedades y caractersticas particulares de objetos o cosas, es decir, una
accin meramente contemplativa, y eso no es ciencia.
Existen varios tipos de descripcin dirigidas al rea cientfica: la tcnica; la exhaustiva; la
esttica y la dinmica, todas deben ir acompaadas de su respectivo discurso explicativo. La
descripcin tcnica es usada para sealar detalles de cualidades y propiedades de cada unidad
fenomnica, se caracteriza por su precisin, claridad y objetividad. La descripcin exhaustiva se
usa cuando hay necesidad de extraer la mayor cantidad de detalles precisos, implcitos e
inherentes al objeto de estudio. Describa exhaustivamente, de forma detallada y propia, al
conjunto de indicadores al que haga referencia.
No obstante, sea selectivo en los rasgos ms significativos que han de someterse a estudio. Si
el problema aborda una secuencia causa efecto en una cadena transcausal, use los mismos
protocolos operacionales del tipo tcnico, exhaustivos y selectivos del paso previo, no olvide
nunca explicar qu ley une al efecto con su causa, bajo qu condiciones se presenta el equilibrio
causal, e identifique con nfasis, la causa adecuada. Ms, separadamente, ejecute una descripcin
esttica de la causa y una descripcin dinmica del efecto si los intervalos temporales de
sucedencia as lo permiten.
Posteriormente, proceda inversamente, deje esttico el efecto mientras se produce la dinmica
de la causa. No olvide la existencia de algo que media entre la causa y su efecto, una causa no
podr nunca separarse de su efecto, pues estn adheridas a la tercera ley de Newton, accin y
reaccin. Entonces, no se centre en ellas, sino en aquella relacin esencial determinada por
aquella extraa fuerza que media entre ellas. Si hay correlacin entre variables <<Recuerde que
los estudios causales son diferentes a los relacionales>>, realice descripcin esttica y dinmica
por separado, dejando conocer el cmo cada causa produce su efecto y viceversa. No olvide que

144

ninguna causa produce su efecto de manera inmediata, entonces, razone, interprete e infiera
sobre los intervalos temporales. Si la causa produce su efecto de manera inmediata, concurre
entonces una mecnica de accin, detllese y explquese a travs de la teora del mecanismo,
puesto que es evidente que milita una interaccin fsica entre ellos.
No olvide nunca que al conocimiento es imposible encontrarlo en los rboles, ni se produce
por casualidad, pues lo que proviene del azar nunca podr denominrsele ciencia. El
conocimiento se sobreviene nicamente del accionar del hombre de ciencia. Para Carl Sagan, La
ciencia es ms una forma de pensar que un cuerpo de conocimientos en s. En la ciencia no hay
conocimientos, el conocimiento est en cada uno de los hombres de esa ciencia, y donde ninguno

Roiman Valbuena: Acerca del Problema en la Ciencia.

es mejor que otro, sino, ms afinado.


El fin de toda investigacin cientfica es indubitablemente el descubrimiento, entindasele
como toda aquella accin que evidencia el usufructo de los procesos del pensamiento cientfico
al poner de manifiesto algo que estaba oculto. Es cuando el investigador devela todo el halo de
misterio bajo el cual se ocultaban ciertas, o la totalidad de las caractersticas de un fenmeno.
Descubrir consiste en afirmar que algo existe describiendo al mismo tiempo lo que es
descubrir amerita percibir, entonces, debe ser acreditado a algn ser humano. Descubrir significa
percibir anomalas y actuar en consecuencia sobre ellas. El preludio a todo descubrimiento radica
en interpretar, con mayor o menor curiosidad, las unidades fenomnicas inesperadas que hacen
que una anomala sea realmente una novedad digna de escudriar, bases que sustentan el
planteamiento de todo problema.
Es donde se rompe la armona de lo obvio y se solventa el misterio. Todo hombre de ciencia
usa su intuicin para descubrir, la lgica le sirve nicamente para probar y demostrar. Para
finalizar, bien vale la pena citar a Enrico Fermi; En toda Investigacin hay slo dos
posibilidades: si el resultado confirma la hiptesis, entonces usted ha hecho un descubrimiento.
Y si el resultado es contrario a la hiptesis, entonces usted tambin ha hecho un descubrimiento.

145

6.2.- Un Acercamiento a los Dilemas

Si Ud. cree en el Libre Albedro Bblico, le sugiero, estudie la Inteligencia Artificial al menos por un mes,
y luego reptase la pregunta, existe realmente el libre albedro? Si comienza a dudar. Pregntese
entonces, Cmo es que puedo discernir de mi propio pensamiento? Si la respuesta es que posee Libre
Albedro. Entonces Ud. est en un Dilema.
Roiman Valbuena.

e entiende por dilema, a un argumento silogstico en el cual se obliga a un contrario a


elegir entre dos alternativas mutuamente excluyentes y que les son adversas. Se
considera escenario dilemtico a una situacin que dificulta la seleccin entre dos o ms

opciones, y que lejos de aportar soluciones origina un problema. Pues, en el silogismo podrn
distinguirse sentencias con poco sentido que no representan la esencia ni el estado de las cosas.
Los argumentos dilemticos no podrn usarse para justificar causas porque van contra su
existencia, son contrafcticos. Sin embargo, son los grandes dilemas los que confrontan a los
cientficos haciendo que la ciencia progrese. Los dilemas son de amplio uso en los
Experimentos Mentales y los Experimentos Filosficos, all se introducen intencionalmente
argumentos dilemticos que evoquen una situacin hipottica.

Para la lgica, un argumento con dos premisas hipotticas, las cuales dan como resultado a
una tercera premisa, y que afirma el antecedente o que deniega su consecuente, o una conclusin
la cual afirma su consecuente pero deniega su antecedente, es un dilema. Preste atencin al
siguiente dilema moral: <<Si confieso mi falta ser echado de la universidad; si no la confieso
no podr afirmar que ser un profesional honesto>>, los dilemas en lgica no tienen la misma
profundidad y aplicacin que los dilemas morales de la vida cotidiana del ser humano.
Todo argumento formado por dos proposiciones contrarias, de manera que negada o afirmada
cualquiera de ellas, quedare demostrado lo que se intenta probar, ser considerado dilema. Teseo,
un hroe de la antigedad trado al mundo de la pluma de Thomas Hobbes, lleva su barco a
reparar a un astillero. All, los carpinteros deciden reemplazar todas y cada una de las piezas con
el fin de entregarle al hroe un barco totalmente renovado. No obstante, uno de los carpinteros
decide tomar las piezas viejas para con ellas armar otra embarcacin. Cuando Teseo observe
ambos barcos cul cree que pensar es realmente el suyo? Los dilemas son comnmente usados
en las estrategias de negociacin; en poltica, filosofa, juegos sicolgicos y como medio para

146

dilucidar descubrimientos cientficos con gran carga de metalgica. No obstante, un argumento


dilemtico no explica, confunde. Y no podr ser usado en el planteamiento de un problema ya
que es indeterminado.
Cuando se usa a la imaginacin disciplinada sobre resultados cientficamente estriles con el
fin de encontrarles provecho, se erigen entonces, e intencionalmente, estructuras cognitivas
camufladas sobre modelos matemticos de equilibrio intuitivamente inspirados en la obtencin
de conocimientos a travs del procedimiento estmulo respuesta. En este proceso, se persigue
construir un conjunto de estimadores de significancia comparada para determinar los efectos del
dilema sobre tal o cual resultado cientfico.
El cientfico siempre intentar explicar cualquier fenmeno observable en trminos de
Roiman Valbuena: Un Acercamiento a los Dilemas.

principios cientficos, estos ltimos tambin son explicados a travs de otros principios
cientficos ms profundos denominados leyes. No evite los dilemas, el deseo por conocer
difcilmente estar alineado con las evidencias observadas; todo dilema trae consigo
sufrimientos, desesperanza y agona. No obstante, el amor por el descubrimiento puede superarlo
todo. Cuando se aborda un problema complejo, y a su vez se cree en la posibilidad de resolverlo,
se ha aceptado la existencia de un dilema, puede tomarle 10 segundos o 10 aos, es la esencia de
este dilema el odiar el problema pero amar su solucin, si no desea denominarlo dilema ptese
entonces por admitirlo como parte del proceso de razonamiento cientfico.

147

C A P T U L O

VII

La Investigacin Cientfica Avanzada


Los Tipos de Programas de Investigaciones Cientficas
CONTENIDO DEL CAPTULO
7.1.- Los Programas de Investigacin Cientfica y la Investigacin Internivel
7.2.- Los Programas de Investigacin Abstracta
7.2.1.- El Conocimiento Abstractivo
7.2.2.- Clases Abstractas y Elementos Abstractivos
7.2.3.- Intuicin, Abstraccin y Descubrimiento Cientfico
7.2.4.- Ciencias Abstractas y Ciencias Concretas
7.3.- Los Programas de Investigacin Explicativos Puros
7.3.1.- Las Explicaciones Nomolgicas [Deductivas e Inductivas]
7.3.2.- Las Explicaciones Probabilsticas
7.3.3.- Las Explicaciones Funcionales
7.3.4.- Las Explicaciones Genticas
7.3.5.- Las 3 Condiciones de Inexplicabilidad
7.4.- Los Programas de Investigacin Explicativos Causales
7.4.1.- Causacin Probabilstica
7.4.2.- Causacin Hacia Abajo: Downward Causation
7.4.3.- Causacin hacia Arriba: Upward Causation
7.5.- Los Programas Exploratorios de Investigacin
7.5.1.- Estadio 1: La Mente Exploratoria del Cientfico
7.5.2.- Estadio 2: La Descomposicin del Problema
7.5.3.- Estadio 3: El Diseo de Investigacin Exploratoria
7.5.4.- Estadio 4.- Exploracin y Mecanismos Estadsticos
7.5.4.1.- Anlisis de Componentes Principales
7.5.4.2.- Anlisis Factorial de Correspondencia y Confirmatorio
7.5.4.3.- Anlisis de Correspondencia Mltiple

El ejemplo clsico de Programa de Investigacin victorioso, es la Teora Gravitacional


de Newton. Probablemente el Programa de Investigacin ms exitoso que ha existido
nunca.
Imre Lakatos.

148

7.1.- Los Programas de Investigacin Cientfica y la Investigacin Internivel

La Investigacin Internivel permite el acercamiento a un fenmeno imposible de explicar con una sola
ley o teora. Necesario es un conjunto de ellas. Al abordrsele, se apreciar en un primer momento lo
que cualquiera puede ver. Pero la correlacin teortica y legaliforme permitir descubrir cosas que
nadie jams imagin que estuviesen all.
Roiman Valbuena.

e entiende por Programa de Investigacin Cientfica, a la secuencia de ejecucin de


un Proyecto de Investigacin cuando ste presenta diferentes niveles que han y deben de
ser separados. Consiste en un modelo de anlisis para ejecutar investigaciones donde

confluyan ms de dos teoras, y por consiguiente, cada una introducir una o ms leyes. En los
Programas de Investigacin, los problemas son inseparables de sus objetivos, y puede
presentarse una concatenacin de los mismos tal como en una investigacin mixta. Aqu no se
establece tipo y diseo de investigacin, pues la ciencia nunca evala una nica teora, ni sigue
un nico camino para dar respuesta a un problema. Es en esta etapa donde la teora es apoyada
por los hechos y se circunscribe a sus leyes. Y ser al final, donde el cientfico propondr y
ejecutar un experimento tal, que no ha de vislumbrarse duda, sobre cmo el fenmeno se inicia,
opera, interacciona y evidencia sus efectos. Pues, es cuando las leyes de las matemticas reflejan
inequvocamente una verdad.

Un Programa de Investigacin Cientfica presenta ciertos niveles jerrquicos, para los que
requerir de diferentes niveles de explicacin cuando se han agregado leyes a cada nivel. Adopta
co operaciones tanto simtricas como asimtricas similares a los diseos de los modelos mixtos
de investigacin. Se asumen all, diferentes niveles de agregacin 147 , diferentes tipos de
explicacin y descripcin para cuando el cientfico ha adquirido la destreza de escalar unidades
de pensamiento y razn, denomnesele a esto ltimo, Razonamiento Escalado Explicado. Un
Programa de Investigacin se relaciona directamente con la Investigacin Internivel. Se parte
desde un conocido, atravesando un sospechado hasta finalizar en un encontrado. No obstante,
ser el mismo problema quien seale el curso de accin a seguir.
El problema indicar desde donde debe ascenderse y el lugar para detenerse, en el camino se
147

Para un mejor entendimiento de este concepto, Refirase a Modelo Kuipers de Reduccin de Leyes por Teoras. Captulo II: Seccin: 2.4 en
este mismo texto.

149

establecer un vector graduable para el/los objetivo/s. Las escalas intermedias sern propias de
una Investigacin Internivel, relacionando, asociando, o separando teoras. Aqu no se eliminan
teoras o reemplazan, contrariamente, se toma en cuenta incompatibilidad y se les separa, pero se
estudia y presta mucha atencin a la inconmensurabilidad en un nivel o inconmensurabilidad en
el Internivel. Durante el desplazamiento por el vector de posicin las observaciones variarn, as
como los patrones del fenmeno. Es en esta etapa donde la intuicin, connaturalidad e IQ del

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Cientfica y la Investigacin Internivel.

cientfico marcarn el camino a seguir basado en las leyes de la perspectiva.


Una investigacin del tipo Causa Efecto es una investigacin Internivel si, un mismo efecto
obedece a varias causas. Y para cada causa es posible establecer una ley diferente que forme
parte de una teora tambin diferente. Estas teoras podrn estar asociadas o agregadas, ms sin
embargo, la respuesta a la pregunta de investigacin quedara incompleta sin la coexistencia de
diferentes niveles de explicacin. Para cada estadio del fenmeno, una explicacin. Para el
entendimiento total de la causacin, un manuscrito de explicaciones. La Investigacin Internivel
constituye una de las formas en las cuales se presenta la Investigacin Cientfica Avanzada, dado
que el ser humano no vive en un universo accidental, entonces todos los acontecimientos estarn
regidos por leyes asociadas a teoras.
La Investigacin Internivel hace uso de trminos, conceptos y sentencias que subyacen en uno
o ms principios, sirviendo de puente con hiptesis auxiliares que conectan a un nivel con otro, o
simplemente se quedan en el Internivel y lo explican. All se hacen uso de conceptos de micro
nivel hasta ascender a un nivel alto, usando en muchos casos, el Principio de Correspondencia.
En ciertas etapas podr operar con modelos teorticos provisionales con un nmero finito de
principios. La Investigacin Internivel es algo compleja, pues, amerita de la axiomatizacin de
algunas cadenas de causas, y la Matematizacin de algunos postulados. Recurdese que en
ciencia, un conjunto de enunciados de una teora es vlido si cumple al menos dos condiciones,
los enunciados no admiten contradiccin y pueden ser expresados en forma de ecuaciones
matemticas, caso contrario, no son dignos ni pueden ser usados en una teora.
Ni en la Investigacin Internivel, ni en ningn otro tipo de indagacin, hay forma lgica de
descubrir leyes elementales. Es el cientfico quien busca saber lo que hay detrs de ciertas
apariencias fenomnicas. Cuando un fenmeno no es posible explicrsele haciendo uso de una
sola ley o teora, entonces habr de optarse por una estrategia plurimetdica, un modelo
metodolgico Internivel que permita al reduccionismo abordar el problema. Sintase libre el
investigador de usar la Investigacin Internivel dentro de un Programa Cientfico de
Investigacin, les aseguro que no dejarn de maravillarse cuando transiten por sus sendas.

150

7.2.- Los Programas de Investigacin Abstracta


El amor es un tipo de abstraccin[Y luego estn esas noches cuando duermo solo; cuando me hundo en la
almohada sin ti; cuando escucho pasos que no son tuyos; como no puedo evocarte por completo, tengo que
aceptar slo una idea en tu lugar]
David Levithan, The Lover's Dictionary

e denomina Programa de Investigacin Abstracta, a aquella secuencia de indagacin


mediante la cual el cientfico identifica, extrae y separa mentalmente algo de otro algo,
usando para ello nicamente, su intrincado laboratorio de la mente. Abstraer es el

proceso de separar, lo abstrado es lo puesto aparte, lo separado. Una Investigacin Abstracta


consiste bsicamente en pensar estructuras mentales para crear interrelaciones estructurales
donde alojar el fenmeno mental. Son estas interacciones de estados intelectuales las que dan
origen a procesos cognitivos. All lograr formase una primera idea de todo aquello que resulte
comn a ciertas instancias, y puesto que las idea no son ms que impresiones de los sentidos,
siendo la imaginacin una facultad sensorial, entonces, no existir nada en la mente que no haya
sido colocada all por los sentidos. En la abstraccin el cientfico fija su atencin en una
propiedad nica de la cosa despojndola del resto, y se encargar de operacionalizar slo en lo
abstrado.

Ningn hecho abstracto que permanezca en la mente de nadie causa nada ni tiene efecto sobre
nada. Adems, en vista de que un proceso de abstraccin es totalmente intencional, el cientfico
har uso de metalgica ante cualquier nuevo descubrimiento que lo conturbe, aunque todava
ste permanezca en la profundidad de sus pensamientos. La abstraccin diferencia entre sentido
e intelecto, para Descartes: el razonamiento abstractivo es superior al de los sentidos. El
empirismo amerita de un contacto directo con el objeto, mas no as el abstraccionismo. Las
abstracciones nunca han sido producto de la imaginacin, aunque as se las piense, se
sobrevienen como resultado propio de la razn discursiva, es decir, la razn discutiendo en la
mente del cientfico.
No obstante, qu estructuras poseen la mente y el conocimiento?; qu es la mente?; cmo
est estructurada?; dnde se aloja el fenmeno mental? Cuestiones nada fciles de responder.
La mente est estructurada aproximadamente, en una variedad de procesos escalonados, all se
crean conceptos y trminos para ser usados sobre la cosa abstrada, e inmediatamente relaciona

151

asociando y separando teoras cuando la estructura mental ya est completa. Para ello necesario
es estar claro sobre bajo qu criterios un cientfico atina a separar lo importante de lo superfluo,
qu es lo importante?, qu es lo superfluo? Cuando el cientfico crea conceptos abstractos lo
hace sabiendo que lo abstracto se opone a lo concreto, que el conocimiento que aporta el
concepto es slo una idea impresa sobre el objeto, que esas ideas solo tienen cierto grado de
generalidad, que ninguno de los objetos a los que haga referencia el concepto ocupan ni lugar ni
tiempo, pues slo aparentemente son, entonces, nada que afirme el concepto sobre ellos,
denomnese la cosa abstrada, est equivocado.
Ante estas observaciones, el cientfico sabe que existen al menos dos formas de abstraccin.
Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Abstracta.

Cuando la cosa es un fenmeno mental y carece de esencia, materia y forma. Y, cuando la cosa
existe y debe atinar en el proceso adecuado que le lleve a separarla del sistema donde est
inserta, manteniendo invariable todos sus atributos y propiedades. Para cada venir amerita de un
proceso diferente, de Analogas y de Metforas Visuales.
Las analogas no son ms que formas de representar cosas a travs de otras mejor conocidas.
Las metforas visuales funcionan como una especie de conexin entre lo que se ve y lo que se
piensa. Las analogas son ms comunes en las ciencias (verdades abstractas), all todo concepto
mental es formulado por algn sistema de lenguaje nicamente aceptado por el propio
pensamiento. Las analogas postulan objetos del pensamiento a travs de una secuencia
temporal, entonces buscarn un objeto real para comparar y esquematizar.
Las metforas son mayormente usadas en las artes (arte abstracto), y evocan argumentos
metafricos. En las analogas se examinan las cosas por sus causas y efectos, incluso se
hipotetiza sobre su funcin, estableciendo relaciones con otras abstracciones. En cambio, en las
metforas visuales, no son necesarios las causas o sus efectos, mucho menos ameritan de
explicaciones, son ms importantes para hacer entender sentimientos, padeceres o impresiones.
Denomnese analoga 148 a una inferencia sobre si dos cosas convergen en cierto aspecto,
entonces probablemente tambin converjan en otros. La analoga se utiliza para persuadir;
permite transferir un mismo concepto a travs de diferentes situaciones. Por ejemplo: un caudal
de agua es similar a una corriente elctrica, por la primera circulan unidades denominadas gotas
compuestas de oxgeno e hidrgeno. En ese mismo orden, una gran cantidad de electrones libres
que circulan por un cable conductor conforman una corriente elctrica. Ambos conceptos
presentan paralelismos transformndose en mecanismos de creatividad y descubrimientos

148

MIT Encyclopedia of Cognitive Sciences. Analogy, Concepto de: Vase. Incluye los conceptos y procesos de Mapping y Evaluacin.

152

cientficos. Es a travs de los procesos de analogas cuando una representacin abstracta pasa a
crear otra, una segunda categora relacional.
Varios pasos son necesarios para crear analogas lgicas consistentes, el Mapping, proceso
mediante el cual se crea la estructura representacional de un caso y se le proyecta sobre otro. La
Evaluacin, contiene dos sub-procesos ms: la adaptacin o representacin y la abstraccin. En
el primero se emparejan procesos anlogos, en la segunda, se hace converger todo lo anlogo en
una misma estructura. De manera que se aisle conceptualmente una o algunas propiedades del
objeto, cosa o materia sometida a anlisis, logrando as conservar slo lo que el cientfico

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Abstracta.

necesita, desechando todo aquello que no provea carga informativa.

7.2.1.- El Conocimiento Abstractivo

Se entiende por conocimiento abstractivo a aquel que prescinde de la realidad, hace caso
omiso a ella mientras la cosa abstrada permanezca en el plano abstracto. Se le estima como un
tipo de conocimiento donde media la razn, es bsicamente un conocimiento mediato alimentado
por la intuicin. Segn Guerrero149 (2002, p.226); el conocimiento abstractivo es mediato, no
tiene que ver con la existencia de la cosa y se limita a formar proposiciones sobre las
representaciones de los objetos singulares en la mente. Todo concepto cientfico es una
abstraccin, pues, permaneci escondido hasta se le extrajo, aplicando intrincados protocolos
operacionales del mtodo de la ciencia. A este tipo de conocimiento se le deduce como la
captacin misma de la esencia de la cosa, el objeto abstrado queda momentneamente en
suspenso mientras se identifica su esencia, si es que la tiene, o si es que existe. Para ello
prescinde de la existencia del objeto.

7.2.2.- Clases Abstractas y Elementos Abstractivos

El conocimiento abstractivo genera clases abstractivas 150 , un conjunto de eventos es


denominado una clase abstractiva si (i): para cualquiera de sus dos miembros, uno se extiende
149
150

Guerrero, Rafael. (2002). Historia de la Filosofa Medieval. Captulo referido a: La Filosofa del Mundo Islmico. Ediciones Akal.

Tomado e interpretado desde: An Enquiry Concerning The Principles of Natural Knowledge. (2011). Dedicado a Eric Alfred Whitehead.
Cambridge University Press. Vase Tambin: Whitehead (1917). The Anatomy of Some Scientific Ideas. Revsese: Alfred North Whitehead.
Principia Mathematica (1910).

153

sobre el otro; y (ii): si no hay ningn evento que se extienda sobre cada evento de la serie. Quiere
decir, las clases abstractivas forman una serie en que el predecesor se extiende sobre el sucesor
sin trmino final (Intente construir sobre un cuadrado, una serie de cuadrados cada vez ms
pequeos, uno dentro de otro, y observar que se extienden sin final). El primer miembro de la
serie tiene como parte a su sucesor y as indefinidamente.
Entonces un elemento de la serie no puede sino provenir de su antecesor y tener como parte a
su sucesor. Esto evita la indiferenciacin entre miembros de una misma clase, o miembros de la
serie, como existe un orden entonces existe una relacin asimtrica. Para cada clase abstracta
existe al menos un mtodo abstracto, es decir, un mtodo declarado para una clase particular.
Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Abstracta.

Este mtodo para diferenciar clases declarado por Whitehead pertenece nicamente a las clases
abstractas de la lgica matemtica, no obstante, describe exactamente lo que pasa en el cerebro
cuando la mente le sigue la pista a las ideas y las conforma. Es bsicamente la gnesis de toda
idea cientfica.

7.2.3.- Intuicin, Abstraccin y Descubrimiento Cientfico

Robert Hooke en 1665 descubre la existencia de clulas, la unidad bsica de anatoma.


Permitindoles de esta manera a los bilogos, entender mejor el funcionamiento de los
organismos vivos. Hooke intuy y luego abstrajo la idea de la existencia de algo, basado en el
hecho de que si en el universo existan cosas inmensamente grandes, dentro del cuerpo humano
debiesen existir tambin cosas pero mucho ms pequeas. Si Galileo con su telescopio pudo
observar planetas, un instrumento parecido le permitira ver cosas diminutas. As fue como us
al microscopio para la observacin dentro de la estructura del cuerpo humano.
Benjamn Franklin en 1746, sospechaba que la esttica y la iluminacin eran dos formas
distintas de la misma cosa. Su experimento de la electricidad, basado en ideas abstractas y
conjeturas observacionales, consisti en una de las ms famosas aplicaciones de este tipo de
Investigacin Abstracta. Cuyo resultado, en 1752 devel la verdadera naturaleza de la
electricidad. En 1790, Benjamn Thompson, descubre la naturaleza del calor. En 1846, William
Thomas Morton, dentista estadounidense junto a otro cientfico, sintetiz las funciones del xido
nitroso y el ter etlico para ser usados en una operacin. All observaron la ausencia de dolor en
el paciente, posterior al suministro de un ter derivado de la combinacin previa. Se haba hecho

154

efectivo el descubrimiento de la Anestesia151.

7.2.4.- Ciencias Abstractas y Ciencias Concretas

Las Ciencias Abstractas152 operan con conceptos equivalentes de modo bajo los cuales la
facultad de percibir discrimina objetos. Las concretas asimilan sus conceptos introduciendo los
contenidos de la percepcin en el objeto. Ambas parten de las percepciones: <<Sensacin
Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Abstracta.

Impresin y almacenamiento de los impreso>> Las Ciencias Abstractas se edifican a travs de


los modos de percepcin. Las concretas se direccionan sobre el contenido de lo percibido. Ahora,
los dos modos bajo los cuales el cientfico percibe y separa o discrimina impresiones de los
sentidos son: tiempo y espacio. Las ciencias abstractas subsumen, en general, con relaciones de
discriminacin, aplicando por igual tiempo y espacio sin centrarse en el modo de percepcin. No
obstante, y segn la clasificacin de Spencer, el lenguaje de las ciencias abstractas ha de
identificar el cmo, el espacio y el tiempo son pensados, pues, all no siempre hay una
encarnacin concreta de cualquier cosa sobre la que se haga referencia.
Entonces, la relacin general de discriminacin puede ser cualitativa o cuantitativa. Si se
especifican solo cualidades y se les interpreta sern entonces cualitativas. Caso contrario, al
operar con las cuantitativas se ha optado por hacer uso de la lgica y las matemticas, all se
discuten y descubren leyes para las cuales se identifican y discriminan cosas, o comnmente
como se les denomina, leyes del pensamiento. El espacio y el tiempo guan al cientfico hacia la
concepcin de cantidad y nmero, entonces, existe una amplia gama de Ciencias Abstractas que
operan con cantidades y nmeros. Sobre la existencia del espacio y el tiempo Spencer alega153:
Ya sea como algunos sostienen, Espacio y tiempo son formas de pensamiento;
o como yo sostengo, son las formas de las cosas, que se han convertido
formas de pensamiento a travs de la experiencia organizada y heredada
de cosas; no es menos cierto que el espacio y el tiempo son contrastados
absolutamente con las existencias reveladas a nosotros en el espacio y el tiempo;
y que las ciencias que se ocupan exclusivamente de espacio y tiempo,
estn separadas por la ms profunda de todas las distinciones de las Ciencias
que se ocupan de las existencias que contienen espacio y el tiempo. Espacio
es el resumen de todas las relaciones de convivencia. El tiempo es el resumen
151
152

Todos estos descubrimientos son detallados en: Kendall Haven (2007). 100 Greatest Science Discoveries of All Time. Vase.

Parte del contenido de esta seccin fue extrado, adaptado y reinterpretado desde: Karl Pearson. (1900). The Grammar of Science.
Especialmente el Captulo XII: Spencers Classification. Vase Tambin: David Hume. (1739). Treatise of Human Nature. Section VII: Of Abstract
Ideas.
153
Esta cita aparece en Pearson Op. Cit. P. 511.

155

de todas las relaciones de secuencia. Y tratar como lo hacen en su totalidad con


las relaciones de convivencia y la secuencia en su general o especial
formas, Lgica y Matemticas conforman una clase de las Ciencias ms
ampliamente diferenciada del resto, que cualquiera de las dems puede provenir de la
una o de la otra.
Esta nota presenta una clara distincin entre la realidad fenomnica de espacio y tiempo,
contra su modalidad perceptual y sus concepciones equivalentes. Nociones conceptuales de
espacio geomtrico y tiempo absoluto. Entonces, asmase al espacio y el tiempo como formas de
percepcin abstracta dignas de ser usadas en una investigacin del mismo tipo. Abstraer en
ciencias es sencillamente apreciar el cmo nuestro cerebro se deleita con nuestro intelecto, es

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Abstracta.

encontrar lo que no existe buscando en ningn lugar. La abstraccin puede proporcionar piedras
de tropiezo para la gente con inteligencia extraa. Gustave Flaubert.

156

7.3.- Los Programas de Investigacin Explicativos Puros


Una explicacin bien sustentada y debidamente hilvanada, maravilla, deleita y sacia al entendimiento
del hombre comn. Adems, penetra hasta lo ms hondo de la mente del escptico, imposibilitndolo
a esgrimir argumento alguno en contra. La explicacin perfecta no solo existe, sino que ha de ser
alcanzada a toda costa.
Roiman Valbuena.

e denomina Explicacin Cientfica Pura al arte de organizar un discurso amplio y


coherente donde se responda al porqu, cmo, para qu o cundo de un evento. La
Explicacin permite determinar aquello indeterminado, dejando claro y terso el carcter

problemtico, y no completamente comprendido de alguna cosa. La Explicacin Pura no


involucra causas, no las necesita, al usarlas se convierte en una Investigacin Explicativa Causal
alejndose de su pureza. All se omiten leyes cientficas, no las relaciona, pero debe basarse en
alguna teora, secuencia o patrn explicativo. Explicar significa expandir el entendimiento,
separando partes cuyas unidades ameritan de independencia para as sustituir lo impreciso por lo
preciso. Separadas las partes, se establece el tipo de conexin de cada cosa dentro de un
fenmeno para con ello comparar dimensiones.

El primer paso para que se suceda el entendimiento, consiste en la desidentificacin,


proceso mediante el cual, el sujeto cognoscente, pierde la identidad de aquello, o con aquello que
hasta cierto momento aceptaba y conoca como verdadero, como esencia cierta o vaga sobre la
cosa. Y pasa entonces a formarse una nueva esencia de ella mediada por la razn y soportada en
la explicacin. El entendimiento consiste en un paso operativo de la mente y la intuicin sensible
pero influenciada por un discurso explicativo que hace mover unidades cognoscentes. De hecho,
la esencia de lo que se saba, simplemente ha sido movida en la conciencia, y esto no se ha
sucedido sino por la accin de una inteligencia remota operacionalizada sobre otra. He aqu la
esencia del acto explicativo puro.
La separacin de cada parte independiente, y su respectivo encadenamiento en eslabones
cognoscitivos, se produce nica y exclusivamente a travs de la coherencia discursiva. No es
sino hasta que el acto de entendimiento ha sido perfeccionado, cuando la comprensin entra en el
juego. sta se activa cuando, alcanzado el estado de lucidez mxima a travs del entendimiento,
el sujeto operacionaliza acciones, es decir, acta en determinada direccin justificada por una
explicacin que asienta sus bases en la demostracin. Siendo as, entonces entender es percibir,

157

comprender es actuar en determinada direccin. Es donde se dice que la explicacin acta como
una accin que penetra en lo anterior, reconstruyndolo y movindolo hacia un posterior. Es en
este estadio de excitacin sobre el sujeto cognoscente, donde el agente cientfico hace uso y gala
de la fuerza de su inteligencia, ornamentando sus discursos, hasta lograr la Explicacin Perfecta.
La Explicacin es un acto expresado en presente continuo, indica una serie de pasos para un
mismo asunto y toma cierto tiempo. Lo Explicado, es la accin finalizada afirmndose la
completud del proceso basado en el principio de la evidencia y el de la razn suficiente. Si hay
algo que diferencia al hombre de ciencia del sofista, es su capacidad de demostrar en vez de
Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos Puros.

persuadir. La demostracin amerita de explicacin e involucra convencimiento, y la explicacin


abre paso a la accin de comprender. Para ser efectivo en la segunda, ha de afinarse la primera.
Aunque ciertas cosas pueden explicarse sin llegar a comprenderse (Explicacin Imperfecta).
El objetivo general de una Investigacin Explicativa Pura es ilustrar con conceptos, y a travs de
un discurso sobrio y coherente, la pregunta de investigacin. Extendiendo sus alcances, ms all
de la simple descripcin. Un discurso explicativo bien hilvanado, ha de contener detalles del
cuerpo de conocimientos que hacen entendible las concomitancias fenomnicas del evento
aludido, facilitando la asimilacin mental de la realidad por la razn.
El resultado de una Investigacin Explicativa Pura ha de conducir a un conocimiento
profundo del cmo y los porqus. Es la evidencia que patentiza un correcto discurrir
metodolgico, pues, el investigador ha organizado magistralmente una estructura argumentativa
profunda a travs de un procesamiento lexicolgico o infogrfico adecuado. Demostrando as,
excelentes hbitos de clasificacin y pensamiento lgico. El objetivo de la ciencia es explicar
cosas, entonces el cientfico se convierte en un explicador de cosas.
Toda explicacin involucra enunciados que afirman o niegan algo, es decir, razones y sus
argumentos, y como las explicaciones no siempre se ajustan a las leyes de cobertura pero su
intensin ha de ser alcanzarlas, entonces se hacen necesarias las Inferencias Explicativas.
Constituyndose stas en un tipo de inferencia originada a partir de un conjunto de datos de una
hiptesis, hacen mencin a una estructura o proceso que fcilmente podra ser explicado por la
data. Cuando se hace uso de hiptesis e inferencias en un discurso explicativo, se ha optado por
los mecanismos de la razn, entonces, ha de estarse claro en no confundir Pensar con
Pensamiento154, pues, pueden aadirse conjeturas errneas a lo explicado, ya que es menester
154

El pensamiento es una entidad intemporal e inespacial, invariable y no psquica. El objeto de la lgica es el pensamiento, pues, estudia su
estructura, relaciones y formas con independencia de los actos psquicos y de los contenidos intencionales. Los pensamientos tienen una
realidad formal distinta. El pensar por su lado, es un acto psquico que tiene lugar en el tiempo. Puede ser mostrado y no demostrado. El
producto de lo pensado es siempre intencional, contrariamente, el producto del pensamiento es razonado. Las inferencias explicativas y las
hiptesis, son producto del pensamiento, de la razn y no del acto de pensar. Ferrater Mora (2000). Concepto de Pensamiento, Pensar. Vase.

158

hacer distincin entre lo que pertenece a la sicologa y lo que pertenece a la lgica, la explicacin
amerita de lgica, no de sicologa, la sicologa nunca ha sido y nunca llegar a ser demostrable.
Una explicacin no viene sola, se construye a travs de dos bloques esenciales, el
Explanandum y el Explanans155. El Explanandum <<Explicandum>>se convierte en cualquier
cosa que amerite o necesite ser explicada, y el Explanans <<Explicans>> aquella cosa sobre la
cual recae la explicacin, ya sea como causa, evento antecedente o condicin necesaria. El
Explanandum se convertir en la conclusin del argumento, pero las premisas son los Explanans.

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos Puros.

A continuacin se presentan algunos tipos de explicaciones algo relacionadas con las puras.

7.3.1.- Las Explicaciones Nomolgicas [Deductivas e Inductivas]

En base a que todas las explicaciones poseen direccionalidad. Hempel156 (1965), propuso un
modelo Nomolgico Deductivo (N -D). All se afirma que una explicacin es un argumento que
deduce una descripcin de los hechos a ser explicados desde leyes generales y descripciones de
hechos observados. Para que el Explanans pueda explicar exitosamente el Explanandum, deben
darse ciertas condiciones. Primero, el Explanandum debe derivarse como consecuencia lgica
del Explanans, y las sentencias que constituyen a este ltimo han de ser verdaderas. En este
modelo se asume que el Explanans ha de contener al menos una ley natural.
De acuerdo a Friedman y Kitcher157 (1974), una explicacin radica en un proceso de aplicar
un esquema, y un esquema de explicacin consiste en un objetivo explicacin, que es una
cuestin que debe resolverse, adems de un patrn explicativo, que proporciona una forma
general de responder a la pregunta. El concepto de Explicacin Inductiva descansa en el hecho
de que es un concepto epistmico no confirmable. Siendo as, una explicacin inductiva se
convierte en probabilstica y su conocimiento ser, por consiguiente, conocimiento improbable e
incompleto. Aqu no es posible usar la teora general de la confirmacin. Una explicacin
probabilstica inductiva refiere casos especficos a hiptesis generales, donde cada uno de los
fenmenos especficos representa casos158.
Entonces, para poder ejecutar explicaciones medianamente aceptables, ha de recurrirse a
155

GORDON MARSHALL. "Explanandum and Explanans (Explicandum and Explicans)." A Dictionary of Sociology. 1998. Encyclopedia.com. 2
May. 2015 <http://www.encyclopedia.com>.
156
Hempel, C. G. (1965). Aspects of Scientific Explanation. New York: Free Press.
157
158

Citados en MIT Cognitive Science. Explanation Concepto de: Vase.


Carl Gustav Hempel (2005). La Explicacin Cientfica: Estudios sobre Filosofa de la Ciencia. Editorial Paids.

159

teoras que operacionalicen la probabilidad de las hiptesis, estas son dos: las lgicas, que
conciben a la probabilidad como una relacin lgica entre sus proposiciones. Y las teoras
estadsticas, que interpreta la probabilidad de la hiptesis como el lmite de la frecuencia relativa
de sus casos confirmatorios, entre todos los casos atinentes a la cuestin, Hempel Op. Cit. (P.
20). Como la Explicacin Inductiva es Probabilstica, entonces se continuarn en el apartado
siguiente.

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos Puros.

7.3.2.- Las Explicaciones Probabilsticas

Reciben el nombre de explicaciones estadsticas o probabilsticas, a una clase de explicacin


de leyes basadas en un parmetro que debe ser interpretado. Este tipo de explicaciones son del
tipo inductivo, y su diferencia segn Salmon 159 , contra las del tipo deductivo, radica
fundamentalmente sobre la pregunta de si la relacin entre el Explanans y el Explanandum ha de
ser entendida como una relacin de alta probabilidad, o como una de relevancia estadstica.
Sus interconexiones son expresadas usualmente en trminos de funciones matemticas.
Hempel afirma que los argumentos en este tipo de explicaciones pueden ser usados no solo para
contar hechos particulares o eventos, sino regularidades generales tambin. Las cuales, en este
caso, han de presentar caractersticas estadsticas. No obstante, uno de sus peculiares problemas
lgicos se refiere a la sistematizacin de la explicacin. Esta toma el rol de sentencia
probabilstica en la explicacin, prediccin y post diccin de eventos individuales o un finito
conjunto de tales. A continuacin dos ejemplos de explicaciones, inductivas y deductivas.

159

Explicacin Deductiva:

Forma Lgica de la Explicacin:

Este cristal de roca de sal, cuando se le coloca en


un mechero encendido, torna la flama amarilla
porque es una sal de sodio, y todas las sales de
sodio desprenden un color amarillo al colocrseles
en un mechero encendido.

Todos los F son G

Explicacin Inductiva:

Forma Lgica de la Explicacin:

John Jones estaba casi seguro de recobrarse


rpidamente de su infeccin por estreptococos, a l
le fue administrada penicilina, y casi todos los
casos de infeccin por estreptococos se recuperan
rpidamente posteriores a la administracin de
penicilina.

Casi Todos los F son G

X es F
X es G

X es F
X es G

Wesley, Salmon. Aparece en: The Nature and Function of Scientific Theories: Essays in Contemporary Science and Philosophy. (1970).
Editado por: Robert Colodny. University Pittsburgh Press.

160

Resulta evidente la diferencia entre los ejemplos. Primero, la premisa mayor en el caso
deductivo es una generalizacin universal. No obstante, la premisa mayor en el segundo caso es
una generalizacin estadstica, pues, no est demostrado que TODOS los casos de infecciones
por estreptococos sean curados con penicilina, bastar con que uno solo no lo sea para dejar
invlida la generalizacin. El doble lineado del segundo caso indica que la conclusin sigue a un
argumento inductivo160.

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos Puros.

7.3.3.- Las Explicaciones Funcionales

Se denomina Explicacin Funcional a aquella que se ejecuta sobre un objeto o cosa, la cual,
formando parte de un sistema como un todo, ejerce una ocupacin especfica en su
mantenimiento. Este tipo de explicaciones surge de preguntas como: Cul es la funcin de la
sangre en el cuerpo humano?, all su Explanans podra sugerir lo siguiente: la sangre sirve para
proporcionar un ptimo intercambio gaseoso, transporta oxgeno y nutrientes a los diferentes
rganos del cuerpo. Las explicaciones funcionales son muy comnmente denominadas
explicaciones teleolgicas <<explicaciones del fin de cada cosa>> Indican que algo tiene un fin
o un propsito determinado. Implican la ejecucin de actos consecutivos <<sistematicidad>> y
tienen proyecciones futuras si la cosa mencionada no opera debidamente.
Una Explicacin Funcional podra hacer uso o no de descripciones o descomposiciones
funcionales. Una descomposicin funcional consiste en una explicacin sicolgica aplicada
sobre la cosa aludida, all se coordinan actividades o secuencias individuales para cada
componente creando un orden explicativo para cada unidad. Una explicacin funcional tambin
podr hacer uso de las Teoras de la Accin o del Mecanismo; del Funcionalismo o del
Conexionismo161. En sus formulaciones ms simples, la Teora del Mecanismo es bien conocida
por tratarse de una ciencia aplicada, all se usan ecuaciones y modelos matemticos en el estudio
y diseo de mquinas que ameritan de la aplicacin de fuerzas fsicas. La mquina es la cosa
que realiza algn trabajo, en cambio, al mecanismo se le concibe como al conjunto de elementos
que forman parte constituyente de tal mquina y sobre los cuales, como unidad, recae la
explicacin.

160
161

Wesley Salmon, Op.cit. p. 176. Vase.


Todos estos conceptos aparecen en: MIT Encyclopedia of Cognitive Sciences.

161

El Funcionalismo162 por su lado, es estudiado por la filosofa de la mente. Opera sobre las
actividades que ejecutan la cosa o elemento aludido sin importar su estructura o composicin
fsica. De acuerdo a la tesis funcionalista, la mente es un sistema fsico con un conjunto de
posibles estados inducidos por elementos internos y externos. Basado en estas premisas, un
cambio en el estado externo de la mquina puede inducir a oscilaciones en el comportamiento de
los elementos internos a ella. Por lo que la explicacin habr de cubrir exhaustivamente estos
casos si no existiere causa efecto que involucre a alguna ley natural, pues dejara de ser una
explicacin pura para convertirse en una explicacin causal. Contrario a la teora del mecanismo,

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos Puros.

donde s hay referentes fsicos, una explicacin bajo la tesis funcionalista puede ser inmaterial o
sin referentes fsico alguno. Pues, no todas las relaciones causales recaen sobre objetos o cosas
con referentes fsicos.
La tesis Conexionista afirma que la mente posee un modelo de conexin propio al igual que
una red de neuronas. No obstante, se centra en hacer representaciones funcionales usando
bsicamente anlisis matemticos de patrones de actividades internos al sistema. Para ello opta
por teoras de la representacin apelando a conceptos como prototipos. Aunque este modelo
tambin tiene sus teoras contrapuestas. Hay quienes afirman que una representacin
conexionista carece de partes constituyentes, debido a ello estos modelos no pueden explicar
sistematicidad. Y, si se toma en cuenta el concepto de sistematicidad desde el punto de vista
sicolgico, no hara falta el conexionismo. Pues, cualquier evento funcionalista podra ser
explicado por cualquier teora de la mente por muy simple que esta sea163.

7.3.4.- Las Explicaciones Genticas

Las Explicaciones Genticas consisten en un modelo de explicacin causal donde se


presenta una secuencia de eventos, y cuyo objetivo central gravita en indagar sobre el evento
primario, es decir, la gnesis de toda la cadena de causas. Donde el ltimo ser verdadero si y
solo si, se demuestra que est unido al evento primario a travs de eslabones consecutivos. El
lector no ha de confundirlo con la Explicacin Gentica en el sentido Mendeliano del trmino, o

162

A continuacin un aporte de Hempel desde el punto de vista epistemolgico hacia las Explicaciones Funcionales: <<La informacin que
tpicamente nos proporciona el anlisis funcional de un tem i, no brinda un fundamento adecuado deductivo ni inductivo para preferir a I
sobre cualquier otra de sus alternativas. La impresin de que el anlisis funcional efectivamente proporciona este fundamento, y por tanto
explica la ocurrencia de i, se debe sin duda, por lo menos en parte, al beneficio del conocimiento post facto: cuando tratamos de explicar un
tem i, ya sabemos presumiblemente que i ha ocurrido>>. Aparece en: Estany, Ana (2006, p.238). Introduccin a la Filosofa de la Ciencia.
Universidad Autnoma de Barcelona. Aparte referido a: La Explicacin Cientfica. Vase.
163
Jerry Fodor y Zenon PyLyshyn, citados en: MIT Encyclopedia of Cognitive Sciences. (p. 186). Vase.

162

de Epigenmenos, enfermedades de origen gentico. En una explicacin gentica, o de


consecucin de la causa primaria 164 , ha de mostrase y correctamente explicarse, el conjunto
lgico y completo de los componentes de relaciones causales. En vista de que este tipo de
explicacin involucra causas, se pide al lector indagar sobre el asunto en el apartado referido a
los Programas de Investigacin Explicativos Causales.

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos Puros.

7.3.5.- Las 3 Condiciones de Inexplicabilidad165

En vista de que la irracionalidad tiene su lgica, la Inexplicabilidad tambin la tiene.


Denomnese Inexplicabilidad cientfica a aquellas situaciones donde los hechos no pueden ser
satisfechos por el conjunto de mecanismos usados para explicarlos, es decir, el Explanans es
insuficiente o no satisfactorio para explicar al Explanandum. Varias pueden ser las razones,
segn Hempel, una baja probabilidad en eventos aleatorios es inexplicable, adems, las
identidades en un sistema no merecen explicacin. No obstante, en cada ciencia hay y existe
siempre algo inexplicable. Pero, Qu es lo ltimo que debe ser explicado?; En qu consiste la
idea de Inexplicabilidad? Para Achinstein, las 3 condiciones de Inexplicabilidad se describen a
continuacin:
Condicin I: lo explicable puede ser formulado como una pregunta indirecta q cuya forma
directa es Q. Y se iniciar con explicabilidad relativa al conjunto de instrucciones I.
Entendindose como Inexplicabilidad en la forma que cualquier satisfaccin I sea denegada.
Regla 1: Producto Visual de Explicacin e Inexplicabilidad: [q es explicable en la forma
que satisface I si y solo si, (x) (x es una explicacin de q que satisface I].
Condicin II: Teora del Par Ordenado: [x es una explicacin de q que satisface I si
y solo si, x es un par ordenado cuyo primer miembro es un contenido proposicional dado con
respecto a Q que satisface I, y cuyo segundo miembro acta como explicador] Por ejemplo:
a la pregunta del Cmo fueron creadas las especies?, en el amplio sentido de explicabilidad
164

Posterior a haber llegado a algunas conclusiones respecto a la voluntad como causa, es posible afirmar: slo lo conocido o, la nica voluntad
que podemos lgicamente inferir que existe, no est, de ninguna manera, asociada a un poder arbitrario que origine, altere o detenga un
movimiento. Esto pareciese ser slo una causa secundaria, como un estado en una rutina, pero uno donde el lado cognoscible de la rutina
cambia de lo fsico a lo fsico. Algo fuera de all es imposible ser estudiado por la ciencia. En este accionar no yace poder alguno que origine tal
secuencia de movimientos. Entonces es aqu donde nuestra ignorancia comienza. Por esta razn, no podemos inferir sobre la posibilidad de la
existencia de una primera causa, pues no existe nada para soportarlo lgicamente en nuestra experiencia. Razn por la cual no es posible pasar
de lo conocido hacia algo totalmente diferente en lo desconocido. La ciencia no sabe nada de las primeras causas, lo que marca un permanente
o temporal lmite a nuestro conocimiento. Pues, sera un error inferir algo ms all de nuestra impresin sensorial donde el conocimiento y la
inferencia son palabras sin sentido. Para ello habra que estudiarse a la ignorancia dentro de la esfera del conocimiento. Entonces, en una causa
gentica, nuestra ignorancia comienza. Karl Pearson, The Grammar of Science. P.127 y ss. Adaptado y reinterpretado por el autor. Vase.
165
Los conceptos de este aparte son extrados desde: Achinstein, Peter. (1983). The Nature of Explanations. Captulo referido a: The Limits of
Explanations. Oxford University Press.

163

expresado en (I), Las especies fueron creadas por los deseos de Dios de la existencia. Esta
ltima frase representa la respuesta a cmo fueron creadas las especies. As mismo, como
proposicin, la explicativa, satisface al conjunto de instrucciones para la respuesta encontrada en
la biblia.
En otro sentido, [q es inexplicable en la forma que satisface I si y solo si es posible, (a)(
s)( u)(a es un acto en el cual s explica q pronunciando u, y u expresa una
proposicin que satisface I] [q es correctamente explicable en la forma de satisfacer I,
si y solo si, x es una explicacin de q que satisface I, y x es correcta]En este caso,
Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos Puros.

cualquier proposicin se tornar incorrecta siempre que sus proposiciones constituyentes sean
falsas.
Condicin III: una explicabilidad podr ser construida para significar no solo lo
correctamente explicable, sino tambin, lo apropiadamente explicado. Es decir, ha de ser
explicada de tal forma que sean satisfechas las instrucciones apropiadas. [q es (correcta y
apropiadamente) explicable en la forma que satisface I, si y solo si, (x) x es una
explicacin de q que satisface I, y x es correcta, e I representa a un conjunto apropiado
de instrucciones a seguir para la explicacin de q.
Existen diferentes razones para que q pueda no ser explicada en la forma que satisfaga I.
Una posibilidad es que I no es satisfacible por ninguna va. Segundo, incluso si las
instrucciones han sido satisfechas, cualquier respuesta que satisfaga I podra ser incorrecta; en
el caso de que q pueda ser no explicable para las condiciones (II) y (III). Tercero, incluso si
q puede ser respondido correctamente en la forma que satisfaga I, lo siguiente podra no ser
un conjunto apropiado de instrucciones a seguir para explicar q; si es as, entonces q es
inexplicable en el sentido de (III), incluso siendo explicable para (I) y (II).

164

7.4.- Los Programas de Investigacin Explicativos Causales

Creo que todo lo que hacemos o vivimos tiene su causalidad, eso es bueno, sin embargo, no
podemos ver a travs de ella.
Albert Einstein.

e denomina Programa de Investigacin Explicativo Causal, a la accin cientfica


mediante la cual, el investigador describe y esclarece la conexin necesaria y suficiente
entre al menos dos cosas o eventos. Donde el segundo evento, denominado efecto, est

condicionado por el primero, llamado causa o agente causal, en tiempo y espacio. Es decir, no
existe ms efecto que donde hay una causa <<Principio de Causalidad Universal>> Las
Explicaciones Causales, contrario a las puras, ameritan de leyes y teoras para hacer entender las
causas, desde ese punto de vista, el sujeto de conocimiento contiene carga terica. En otras
palabras, dependen de una teora o cadena de explicaciones sistemticas que las ilustren. El fin
de toda Investigacin Explicativa Causal es hacer efectivo el convencimiento de que tal causa,
produce determinado efecto. Para ello amerita de la eliminacin, total y absoluta, de vacos
explicativos.

Se concibe entonces como Explicacin Causal, a aquella que subsume a la explicacin


direccionada sobre alguna ley causal, y la cual pertenece a alguna teora de causalidad. Ser
entendida como Explicacin Causal simple, si y solo si, con una sola ley o teora es suficiente
para hacer entender el cmo determinado efecto es producto de determinada causa.
Contrariamente, si determinado efecto es producto de variados orgenes causales, no pudiendo
ser ste explicado con una sola ley o teora, el investigador debe hacer gala de su destreza
optando por un Programa de Investigacin Causal Explicativo de varios niveles.
Segn explica Hegel, la verdad del fenmeno Causa - Efecto, consiste en una relacin
esencial; hay algo que media entre la causa y su efecto. Una relacin siempre tiene dos lados,
pues, hay una accin existente <<Causa>> y una accin reflejada <<Efecto>>, donde cada lado
representa un subsistema independiente. Esta relacin esencial contiene la unin determinada de
ambas. Un efecto no es ms que un reflejo de su causa, donde cada determinacin representa un
lado. Entonces, una relacin Causa - Efecto no podr tratarse por separado, ambas son lo mismo
pero con polos opuestos. El efecto slo existe porque su causa tambin existe, est unido l

165

mismo con su otro. Por eso, cada efecto tiene una existencia independiente y es reflexin
esencial de s misma166.
La Causa y el Efecto comparten una relacin estricta de paralelismo o equivalencia. Segn el
Principio de Identidad, un efecto comparte propiedades con su causa que los hacen parecer
iguales. Empero, hay independencia de acciones y sucesiones del uno con el otro. Toda fuerza es
una causa, la misma funciona como el agente causal que provoca cambios y hace mover
mecanismos. Cuando alguien pregunta por un suceso, no est sino haciendo referencia a sus

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos - Causales.

causas. Entonces, causa y explicacin estn separados nicamente por la dialctica aplicada
sobre el hecho causal descrito.
En ese sentido, Hegel afirma que, en una relacin Causa Efecto, el segundo es producto del
primero, es decir, no existe un inmediato <<A menos que concurra contacto fsico>>, sino, una
relacin de independencia reflejada en el efecto, cuyo nico origen es su opuesto, denominado
causa. Entonces, hay una relacin entre el condicionado <<Efecto>> y su condicin <<Causa>>,
que determina la sucedencia como accin recproca. Como un efecto primario puede convertirse
en causa para un eslabn secundario, en una cadena infinita, entonces slo existe una explicacin
posible; Una Causa y su Efecto conforman una relacin entre un todo y sus partes, es decir,
tienen vidas separadas pero pertenecen a un mismo sistema, donde cada parte est
recprocamente condicionada. Entonces, y para propsitos de este aparte, el fin de una
investigacin Explicativa Causal se fundamenta en identificar y clarificar, en qu consiste la
mediacin <<Fuerza>> que hace posible un efecto posterior a su causa. Para ello Hegel afirma:
El efecto no contiene, por ende, en general nada, que la causa no contenga.
Inversamente la causa no contiene nada que no se halle en su efecto. La causa es
causa slo porque produce un efecto, y la causa no es otra cosa que esta
determinacin, la de tener un efecto, y el efecto no es otra cosa que el tener una
causa. En la causa misma como tal se halla su efecto, y en el efecto se halla la causa;
si la causa no actuara todava, o si hubiese cesado de actuar, no sera causa, y el
efecto, cuando su causa ha desaparecido, ya no es efecto, sino una realidad
diferente167.
En su formulacin ms simple, no deber entenderse a la Causalidad igual al Principio de la
Razn Suficiente, causalidad es explicar qu fuerza media y se manifiesta entre sta y su efecto.
La Razn Suficiente slo se emplea para elaborar el argumento de causacin o inferencia causal.
Segn describe Hume (op, cit, p. 42); Si dos objetos, perfectamente parecidos entre s, se dejan
ver en el mismo lugar a diferentes momentos, y coinciden en la dependencia de uno con respecto
al otro, es evidente que, entre ambos existe una relacin y extraa fuerza denominada causa
166
167

Puede ampliarse el entendimiento de esta relacin en la obra de: Hegel. La Ciencia de la Lgica. Captulo III. La Relacin Esencial: Vase.
Sobre la Relacin de Causalidad: La Causalidad Formal. Tambin en Hegel. Vase.

166

efecto. En consonancia con Abdus y Yen168 (2010), Causa y Efecto refiere a una relacin entre
dos fenmenos, donde uno es la razn de ocurrencia del otro. All, normalmente el trmino
efecto puede ser estadsticamente explicado como resultado de una Regresin Lineal o un
Anlisis de Correlacin169 entre dos variables X, y Y, explicada como efecto.

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos - Causales.

7.4.1.- Causacin Probabilstica

Se manifiesta cuando el agente cientfico declara una generalizacin probabilista, donde el


cambio o transicin que lleva al efecto, posterior a la causa, consiste en una medida enteramente
posible pero no garantizada. Una Causacin Probabilista centra su accionar en un anlisis
numrico de las relaciones observadas en el sistema donde interactan un antecedente y un
consecuente, pudiendo derivarse desde regresiones lineales simples, mltiples o anlisis de
correlacin. En este tipo de estudios, el efecto no siempre ha de presentarse bajo la causa
adecuada, sobre todo, si existieren Multi agentes causales. Donde, un determinante causal no
siempre, probabilsticamente hablando, ha de ser suficiente para activar el efecto. El hecho de
que exista correlacin, numricamente hablando, entre ambos eventos, no implica bajo ningn
sentido, que una es la causa y la otra el efecto, hasta que el agente cientfico manifieste y/o
demuestre causalidad.
La existencia de correlacin en un proceso causal, puede inducir al cientfico a derivar
inferencias basadas en la Falacia de la Causa Falsa170: denominada en ocasiones post hoc, ergo
proter hoc <<Tras esto y, por tanto, a causa de esto>>: consiste en el error de sostener que
debido a la relacin entre dos fenmenos, basada nicamente en una analoga numrica, donde
ambos varan conjuntamente <<Existe Concomitancia>>, uno ha de ser la causa del otro. Esta
magnitud numrica slo aporta ciertos indicios no determinantes sobre la existencia de
causalidad real. El problema surge cuando se admite la evidencia de correlacin, como hecho
cierto de causalidad no demostrada e indemostrable.
168
169

Abdus Wahed y Yen Chib Hsu. Encyclopedia of Research Design. Editada por Salkind, Neil. Concepto de: Cause and Effect. Vase.

La Regresin Lineal consiste en un procedimiento estadstico mediante el cual, se busca determinar la relacin entre una variable
dependiente y una o ms variables explicativas independientes. Se llamar lineal si la curva obtenida como respuesta, y derivada de los datos,
se ajusta a una lnea recta. Es decir, en su estructura, el comportamiento de la variable dependiente puede explicarse a travs de un segundo
conjunto de variables independientes. La regresin lineal amerita, en muchos casos, de un Anlisis de Regresin: el cual consiste en un
mecanismo estadstico basado en un modelo que describe el funcionamiento del evento o fenmeno bajo estudio. All es posible predecir los
valores de la variable dependiente, pues, est sujeta a cambios, propios de su intrnseca interaccin con el sistema donde acta. Donde, las
variables <<Causales>> o independientes, ejercen cierta fuerza o influencia sobre la variable Efectora, de esa manera es posible predecir el
comportamiento del efecto conociendo el proceso que da origen a la causa. La correlacin por su lado, consiste en un procedimiento mediante
el cual, los cambios en una variable se hacen corresponder con cambios en otra. No implicando para nada, la existencia de una extraa fuerza
conectora que medie entre ellas. Por lo que habr de prestarse suma atencin a las explicaciones derivadas desde este tipo de anlisis.
170
Diccionario Akal de Filosofa (1999), Robert Audi Editor. Cambridge University Press. Falacia de la Causa Falsa, Concepto de: Vase.

167

En estadstica, una correlacin espuria es aquella en la cual dos acontecimientos carecen de


toda conexin lgica y se evidencia la omisin de un tercer factor no tomado en cuenta. Es decir,
el equilibrio causal presenta alteraciones, existiendo la presencia, denotada en su ausencia, de al
menos un factor determinante causal que discrecionalmente fue omitido, y el cual es
absolutamente necesario para explicar el consecuente. El factor omitido podr pertenecer a la
cadena causal o transcausalidad, y como explicar consiste en concatenar conceptos, y all se ha
roto el orden relacional, entonces la correlacin espuria hace errnea cualquier explicacin del

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos - Causales.

hecho.
Es posible la deteccin de una relacin espuria a simple vista considerando violacin de la
siguiente secuencia lgica: a) Todo evento x debe preceder al evento y, seguimiento de la
cadena causal: b) Si y no ocurre entonces x nunca ocurri, relacin lgica entre eslabones
transcausales: c) y debe ocurrir cada vez que ocurra x, relacin de verdad y conexin lgica
transcausal. Existe y puede darse tambin el caso de una Correlacin Parcial171. Es decir, se
conoce como correlacin parcial entre dos variables a aquella, cuyo coeficiente de correlacin
depende de una tercera no tomada en cuenta en las consecuencias relacionales lineales. La
correlacin parcial X; Y dado Z, sirve para identificar en qu escala de medida de la
variacin lineal entre X y Y, puede deberse a la correlacin de ambas con Z.
Es bueno recalcar que cuando X y Y no estn correlacionadas con Z, se obtendr un
coeficiente de correlacin igual al coeficiente de correlacin parcial. Evidencindose que el valor
de la correlacin, atribuible y medible en la escala, no se debe en este caso, a la presencia de Z.
Las Explicaciones Causales probabilista presentan su lmite, es decir, existe una demarcacin
donde el proceso explicativo debe detenerse, de all en lo adelante, slo se admite
experimentacin para dilucidar si realmente la magnitud numrica que la identifica se cumple o
no. Esto hace que determinados eventos efectores, o cambios sucedidos en la transcausalidad, no
puedan explicarse si la probabilidad es baja, muchos eventos quedarn a expensas de
demostraciones experimentales puntuales. Entonces, Causalidad no es igual a correlacin la
correlacin es solo un concepto estadstico para relaciones lineales, pero fenomenolgicamente
medibles, la causa y el efecto son interpretaciones sobre una relacin determinstica.

171

Tomado de: Dodge, Yadolah (2008). The Consice Encyclopedia of Statistic. Editorial Springer. Concepto de: Partial Correlation, Vase.

168

7.4.2.- Causacin Hacia Abajo: Downward Causation

En este aparte se presenta una nueva fuente de causacin, la causacin hacia abajo, Downward
Causation. Consiste en un proceso explicativo de la causa basada en el Principio Reduccionista:
donde el comportamiento de todo un sistema est determinado, por entero, en base al
comportamiento de sus partes, elementos o subsistema. En este tipo de explicaciones, necesario
es hacer entender, el por qu el todo y sus partes interactan de esa manera. El proceso causal
Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos - Causales.

hacia abajo involucra, en mayor o menor cuanta, a los conceptos de tiempo, espacio y
causalidad como categoras172.
En la causacin hacia abajo, es menester estratificar un rbol jerrquico por niveles de los
eventos, de manera de poder asociarlos a un determinado eslabn de la cadena transcausal. All,
han de explicarse las interacciones en el nivel y los interniveles. Donde la cadena explicativa
debe contener la misma cantidad de eslabones que la cadena causal, es decir, ningn eslabn ha
de exceptuarse del proceso explicativo. Para cada eslabn una explicacin, para una cadena, un
conjunto de explicaciones.

7.4.3.- Causacin hacia Arriba: Upward Causation

La causacin hacia abajo refiere a los efectos que se ejercen desde los niveles altos hacia los
bajos en determinados fenmenos. Contrariamente, la causacin hacia arriba, obedece a los
efectos desde los niveles bajos hacia los altos. Ambos podrn coexistir en presencia de la teora
del mecanismo. Donde se explica el porqu, los eventos percibidos en un fenmeno presentan
determinado orden, incluyendo el por qu se repiten y el cmo stos ocupan un lugar en un
tiempo especfico. Se dice que hay causacin, hacia arriba o hacia abajo, cuando un evento en un
momento acciona y ejecuta fuerza sobre otro, de mayor o menor jerarqua. Al primero se le
acepta como primer movimiento mecnico o agente causal, y al segundo, como agente efector y
sobre el cual recae la fuerza aplicada, de all lo importante no son los movimientos, sino el cmo
es producido por esa fuerza.
En las sociedades democrticas, el poder del pueblo sirve para elegir presidentes. A su vez, el
presidente decreta leyes que han de ser cumplidas por el pueblo, esto es un ejemplo de causacin
172

Heylighen (1995). Citado en: Logic and Reality (2008): Seccin 8.6.1. Downward Causation: por Joseph Brenner. Editorial Springer.

169

bidireccional, donde cada estudio amerita separacin. Toda fuerza es una causa que produce un
movimiento. Si la dinmica de accin entre niveles, hacia abajo o hacia arriba, pero slo una a la
vez se presenta, se dice que es unidireccional. No obstante, en la interaccin interniveles, podrn
presentarse efectos nuevos denominados efectos emergentes. Quiere decir, se producen
nicamente por el estudio Internivel, pudiendo no estar presentes cuando la explicacin se
orienta en una sola direccin. Caso muy comn en sistemas jerrquicos y asimtricos de
organizacin.

Roiman Valbuena: Los Programas de Investigacin Explicativos - Causales.

Un evento en un nivel podr presentarse tambin en un nivel superior o inferior. Se


denominar Causacin Lateral si existiere dependencia fctica o contra-fctica, y manipulacin
de energa sobre variables efectoras al mismo nivel. No surtiendo efecto hacia niveles superiores
o inferiores. Toda causacin lateral involucra explicacin sobre 2 cosas: la fuente de causacin y
el por qu no afecta otros niveles. Haciendo entender que la realidad efectora slo acta all.

170

7.5.- Los Programas Exploratorios de Investigacin


Yo nunca hice ninguno de mis descubrimientos a travs del proceso de pensamiento racional.
Albert Einstein.

xplorar significa indagar sobre algo con el fin de descubrir. Es cuando una penumbra
de ignorancia envuelve al fenmeno impidiendo la actuacin sobre l. All, el
conocimiento se altera cuando el entendimiento se incrementa una vez disipada la nube

que obstaculizaba la observancia del hecho. Toda Investigacin Exploratoria produce una
parlisis intelectual al primer acercamiento, entonces el cientfico, paciente y asertivo,
planificar un ciclo de observaciones intelectualmente rigurosas con las cuales desarrollar un
entendimiento bsico. Posteriormente, con una visin integradora y coherente, compilar
pequeas cantidades de informacin y se apreciarn nveles descubrimientos. Es as como la
Investigacin Exploratoria consiste en un eslabn intermedio entre la investigacin bsica y la
aplicada para el desarrollo de un conjunto de actividades prioritarias en reas especficas.

La Investigacin Exploratoria se fundamenta en un procedimiento mediante el cual, el


cientfico obtiene los primeros vestigios de entendimiento sobre el fenmeno. Observa, compara
y discierne pero no acta precipitadamente. Observa patrones, compara intervalos de sucedencia
entre eventos y discierne sobre la cercana o lejana de ciertas unidades fenomnicas con
respecto a un evento comn. All agrega unidades de razn a determinada cantidad de
proposiciones, y al concatenarlas construye conceptos, incrementando el entendimiento y
alterando el conocimiento.
Los estudios exploratorios son interesantes cuando existe la ausencia absoluta de
conocimiento la nada, o simplemente se especula sobre el funcionamiento de algo. En estos
estudios, enfrenta al fenmeno slo a travs de la intuicin y los conocimientos a priori. Esta
secuencia bien definida de pasos le admitir extraer conocimiento mximo. Sin ninguna otra
herramienta, se adentra en el fenmeno buscando vulnerarlo e intentando extraer de l,
comprensin de sus causas haciendo observancia de sus efectos, develando as, el misterioso
mecanismo bajo el cual opera. En un primer acercamiento necesitar excavar hasta la
profundidad de la data con respecto a sus capas de abstraccin.

171

7.5.1.- Estadio 1: La Mente Exploratoria del Cientfico

Es en el estadio de abstraccin donde un efecto encuentra su causa173, el cientfico entrar


en un perodo de concentracin donde captar flashes perceptivos, all podr crear y explicarse
sus primeros conceptos para luego concatenar hechos usando nicamente para este primer
estadio, el conocimiento inmediato. No obstante, ameritar del conocimiento mediato, de la
razn, para probar. Como un cientfico nunca sabe, solo supone a travs de medias verdades, ha
de plantearse hiptesis por conjeturas, recogiendo errores por el camino y abriendo paso a
Roiman Valbuena: Los Programas Exploratorios de Investigacin.

descubrimientos, abstrayendo, comparando y discerniendo, es as como lograr construir ciencia


y l lo sabe. Esto le atrae, si la ciencia fuese fcil no valdra la pena intentarlo.
Cuando el cientfico, a travs de intrincados protocolos operacionales basados en intuicin y
deduccin, logra establecer un mecanismo audaz de aprendizaje, se sobrevendrn acciones
mentales coercitivas y fundamente informativas que lo guiarn hacia experiencias nuevas. Ser
entonces cuando dirija su artillera analtica inscripta en el marco cientfico de la mente, sobre
todo aquel comportamiento emergente que pueda ser manejado por los mecanismos de la razn.
En la Investigacin Exploratoria, este escalamiento razonado consiste en el prembulo, o
estructura generatriz que el cientfico pone en marcha cuando aborda un fenmeno nuevo y del
cual no sabe, a ciencia cierta, qu resultados esperar.
Obtenida la primera pequea cantidad de informacin, evitar en lo posible toda temeraria
generalizacin y callar con prudencia hasta que su disciplinada imaginacin organice las ideas y
d paso de lo menos formado a lo ms formado. Es entonces cuando el pensamiento produce un
cambio sobre aquello que ha sido pensado. El pensamiento produce el cambio, y la materia,
objeto o cosa pensada lo recibe, dando el primer barniz de entendimiento a un evento
primariamente obscuro. Todo acto de entendimiento concurre con un orden jerrquico de las
propiedades que afloran cuando lo menos formado adquiere una nueva forma, al contrastarse,
deriva en un saber cierto, denomnese a ello, una potencia mental aplicada a un acto exploratorio
que ya ha arrojado su primera evidencia.
173

1628. William Harvey descubre cmo funciona el sistema circulatorio humano. Para la fecha, muchos pensaban que el sonido dentro del
pecho (latidos) eran la voz de la conciencia. Otros crean que la sangre era creada en el hgado para ser consumida por los msculos, y que las
arterias slo contenan aire. Se pensaba tambin que la sangre de las arterias y las venas era distinta. Harvey mientras ms pensaba ms
dudaba, entonces, dio inicio a una estrategia de pensamiento anlisis con cierto toque de disciplina. Experiment con animales unindoles
arterias y venas a ver qu pasaba. Trababa la circulacin y luego la soltaba para observar hacia donde se diriga la sangre en cada caso. De all
comprob que tanto arterias como venas estaban conectadas en un sistema circulatorio simple. Afirmando que la sangre siempre fluye de las
arterias a las venas. Detall que el corazn y sus latidos, actuaba nicamente como msculo que bombeaba sangre a pulmones y arterias.
Demostr que la sangre no era consumida, como para la poca se pensaba, sino que circulaba continuamente por el cuerpo llevando oxgeno y
nutrientes. Harvey es considerado hasta ahora, el padre de la Fisiologa Moderna. Kendall Haven (2007). 100 Greatest Science Discoveries of All
Time. Vase.

172

Como esta primera evidencia fue capturada netamente a travs de la intuicin, no


interviniendo ningn instrumento cientfico ms que su propia mente, y fue su potencia mental la
que le dio forma, no podr garantizarse verdad sobre el hecho hasta no ser sometido a medios
formales de demostracin y/o experimentacin. En los primeros estadios de una Investigacin
Exploratoria, el cientfico ha de estar claro, y puesto que es su mente la que est operando, ha de
saber diferenciar entre fantasa e imaginacin.
Como una actividad exploratoria requiere bsicamente de ejercicios cerebrales, liar ambos
conceptos puede inducir al error. La fantasa es una sucesiva representacin de imgenes

Roiman Valbuena: Los Programas Exploratorios de Investigacin.

mentales, lo que la diferencia de la imaginacin, que tambin produce el mismo efecto, es que la
fantasa no admite razn y evoca felicidad. Contrariamente, cuando la razn acta, separa y junta
cosas, crea clases y relaciones, eso es netamente imaginacin, algo imposible con las fantasas.
Es la imaginacin la que produce sensaciones, aprehensiones y dudas dignas de exploracin,
dilucidacin y demostracin.

7.5.2.- Estadio 2: La Descomposicin del Problema

Es bien conocida la cercana e inseparable relacin entre la estructura del problema y su


dificultad para resolverlo. En este estadio ya el cientfico ha de haber esquematizado una
problemtica ms especfica en base a los primeros descubrimientos. Cuando se subdivide a un
objetivo general en varios especficos se est ejecutando la descomposicin de un problema en
varios sub-problemas. Cualquier solucin hallada a un sub-problema especfico, que coincida
con cualquier solucin para el problema general, ser asimilada como vlida y directamente
relacionada. Contrariamente, podr haber soluciones particulares no coincidentes con el
problema general, entonces, ello implica la creacin de sub-problemas independientes, y se
podr, a partir de ellos, crearse un nuevo mecanismo exploratorio sobre tal evento, hasta
encontrar, si es que existieren, elementos componentes directamente conectados.
La solucin de un problema es medible a travs de un rendimiento, ste ltimo se constituye
de al menos 3 componentes: La Completud Procedimental; Optimizabilidad del Mecanismo
y del Tiempo. La completud se refiere a la esquematizacin mental y fsicamente procedimental,
que garantizar la misma solucin, siempre que el mismo problema se repita. La Optimizabilidad
del mecanismo abarca el aspecto y pregunta sobre si ser posible ejecutar la completud
procedimental con menos pasos. Por ltimo, el tiempo, la segunda opcin ser vlida si y solo si,

173

el tiempo requerido, posterior a la optimizacin del mecanismo, es inferior al tiempo de


completud procedimental y arroja los mismos resultados.

7.5.3.- Estadio 3: El Diseo de Investigacin Exploratoria

Las tareas que involucra una investigacin exploratoria dependern del tipo de ciencia y

Roiman Valbuena: Los Programas Exploratorios de Investigacin.

necesidades de informacin. Bsicamente, los pasos son los que se siguen a continuacin:
1) Definicin de la Informacin necesaria;
2) Establecer las Fases Intermedias del Diseo;
3) Caracterizacin de medidas, valores, escalas y sus procedimientos de interpretacin;
4) Especificacin de/los Tipo/s de Instrumentos;
5) Aplicacin de Mecanismos Estadsticos;
6) Desarrollo de un Plan de Anlisis de Datos;
7) Ensayo de una Primera teora sobre lo encontrado;
De la lista anterior slo se especificarn algunos elementos. Como la Investigacin
Exploratoria consiste en un mecanismo flexible y no estructurado 174, la informacin necesaria
para el inicio ser siempre vaga y no determinante. A menos de que, por las caractersticas
propias de la ciencia a la que haga referencia, se amerite de un conocimiento especfico, y la
bsqueda se centre en ello y no en otra cosa. En el caso especial de un Diseo de Investigacin
Exploratoria Internivel, este primer aparte compilar dos vertientes: datos de una teora de
nivel inferior y de una teora de nivel superior, ya que el diseo es intermedio, entonces se harn
las correlaciones respectivas, directas y cruzadas de lo tenido contra lo hallado, intentando
establecer un vector de regresin lineal que coincida y una a la teora baja con la alta.
174

Bien vale la pena citar el procedimiento de exploracin y posterior verificacin experimental que dio origen al termmetro por parte de 3
grandes cientficos, y la exploracin ejecutada por George Beadle sobre los genes. El termmetro, instrumento usado para medir temperatura y
basado en mercurio <<metal lquido que se dilata con el calor y contrae con el frio>>. Fue objeto de varias observaciones. Primero, Galileo
Galilei dise un tubo de vidrio que en su parte inferior contena una esfera que al llenarse con agua y calentarse, este lquido suba. Por
problemas obvios de congelamiento y evaporacin, se hicieron nuevos intentos con alcohol y una escala numrica. Posteriormente, Anders
Celsius, introdujo una nueva escala cuya referencia eran los puntos exactos de ebullicin y congelamiento del agua divididos entre cien. La
indagacin exploratoria se centr en observar los puntos donde el agua cambia de estado, en el de calor mximo se produce la ebullicin y en
el mnimo el congelamiento, es decir, cambia de lquido a gaseoso y de lquido a slido. Este intervalo fue dividido en cien partes llamados
grados Celsius. Lo mismo sucedi con la escala de grados Kelvin usadas para medir temperaturas absolutas (-273,15 grados Centgrados). Una
serie de observaciones exploratorias tambin fueron ejecutadas por George Beadle en 1934 con el descubrimiento de la Funcin de los Genes.
Los genes estn encordados a lo largo de los cromosomas y contienen especificaciones para la operacin y crecimiento de clulas individuales.
Beadle descubri que cada GEN <<Molcula de cido Nucleico>>, dirige la formacin de una enzima en particular y sta acta sobre las clulas.
Beadle eligi una pequea hogaza de pan que contena Neuroesporas, una simple estructura gentica de la cual estaba bien documentado.
Separ a las colonias en bandejas para que crecieran en medios comunes y luego bombarde cada colonia con rayos x, conocidos por
acelerar mutaciones genticas. A las 12 horas, la mayora de las colonias continuaron su crecimiento normal, sin efecto alguno. Solo unas pocas
haban muerto y otras vivan sin lograr prosperar, la mutacin gentica les impeda crecer, pues la informacin original contenida en el gen,
haba sido modificada. Aparece en: Kendall Haven (2007). 100 Greatest Science Discoveries of All Time.

174

Las fases intermedias podrn variar dependiendo del tipo de evento a estudiar, del cmo sus
unidades fenomnicas se manifiestan, y qu se desea conocer. Es cuando el investigador
comienza a darse cuenta de qu puede conocer y que no. Con frecuencia se harn presente
eventos serendpicos <<Descubrimientos netamente basados en azar y comnmente ms
importantes que el objetivo perseguido>> que direccionarn la investigacin por otros senderos.

Roiman Valbuena: Los Programas Exploratorios de Investigacin.

7.5.4.- Estadio 4.- Exploracin y Mecanismos Estadsticos

Este estadio da inicio con el denominado Anlisis Exploratorio de Datos, consiste en un


enfoque de estudio donde los datos son analizados sin intentar aplicar cualquier modelo
particular. Se utiliza cuando el investigador tiene el primer contacto con los datos. Tambin sirve
para encontrar desviaciones cuando ya existen modelos comunes ya definidos 175 . Toda
Investigacin Exploratoria se limita a examinar el problema pero no ofrece soluciones
conclusivas, solo pretende mejorar ostensiblemente el entendimiento de su naturaleza. Para
lograr inferencias conclusivas convincentes, se debe acudir a dos secuencias primarias de suma
importancia, para en segunda instancia, dar paso a magnitudes numricas a travs de procesos
estadsticos. Inicialmente se adopta una secuencia descriptiva causal y una explicativa causal.
La primera ejecuta operaciones con conceptos de significancia lingstica que brindan cierta
belleza simblica y adhiere atributos a lo explicado.
Es en la segunda, en la etapa explicativa causal, donde se hacen presente un conjunto de
adjetivos que engalanan a las ecuaciones matemticas, tornando sobrios y audaces, a aquellos
atributos invisibles pensados, pues, comienza a formarse el Status Nascendi <<Estado naciente,
de surgimiento de algo>>. Es cuando la explicacin convence y satisface. Cuyos demoledores
efectos son apreciados a travs de un descubrimiento nuevo. Este estadio es jerrquico, se
identifica primero el mnimo nivel efectivo para lo que se desea, y de all es dividido entonces en
sub reas buscando aprendizaje. Todo proceso de aprendizaje envuelve actividades exploratorias
y la observacin detallada de consecuencias. Se dice que un proceso exploratorio est asociado
con las propiedades del objeto o fenmeno, y a cada propiedad tpicamente se le denomina
informacin.
Es en el estadio exploratorio de la investigacin donde el cientfico centra sus esfuerzos en la
175

Concepto extrado desde: Dodge, Yadolah (2008). The Consice Encyclopedia of Statistic. Editorial Springer. Concepto de: Exploratory Data
Analysis, Vase.

175

construccin de la existencia de prueba <<Nervus Probandi>>. All perfecciona la observacin


sobre los mecanismos que envuelven al fenmeno, permitindole la captacin de patrones y
lenguaje dentro de un contexto muy limitado. Este proceso influenciar en el desarrollo y
progresivo crecimiento de las acciones dentro del sistema, asimilando patrones de aprendizaje
por experiencia. En vista de que el cientfico no necesita de todo lo que observa, activar un
proceso selectivo de informacin bajo varios cnones: un ajuste de conformidad sobre lo
observado, es decir, la utilidad de la prueba; y todo aquello que lo lleve a reducir la
incertidumbre.

Roiman Valbuena: Los Programas Exploratorios de Investigacin.

Tal secuencia procedimental tambin tiene fines inherentes propios, la maximizacin de la


informacin y la generacin de hiptesis. Toda interpretacin cientfica es una hiptesis. El
encadenamiento de hechos, el establecimiento de coherencia, el proceso de discernir para
constituir relaciones y el intento de esquematizar una demostracin por conclusin, son el origen
del razonamiento hipottico. Si dos evidencias no estn conectadas, entonces se utilizar una
conjetura para saber si existe o no relacin posible. Es aqu donde entran en juego las siguientes
herramientas estadsticas para el anlisis multivariado de datos.
7.5.4.1.- Anlisis de Componentes Principales
En la investigacin exploratoria se emplea el anlisis multivariado de datos posterior a la
compilacin, minuciosa y basta, de pequeas cantidades de informacin. El objetivo del anlisis
de Componentes Principales consiste en descomponer tales datos extrados de observaciones,
para con ello proceder a detectar un modelo o mecanismo operativo escondido en el fenmeno.
En estos modelos estadsticos el concepto de varianza es de suma importancia 176. El anlisis
inicia cuando se crea una matriz A denominada matriz de datos, con v variables y n
objetos, stos ltimos se corresponden con observaciones, muestras o experimentos. Mientras
que las variables se corresponden con medidas ejecutadas sobre cada objeto.
Todo ello permitir conocer mejor el fenmeno y tomar decisiones con respecto al conjunto
de parmetros estudiados. Este anlisis de componentes principales estudia medidas mltiples de
cada unidad de anlisis sometida a investigacin. All se podrn observar las interrelaciones
entre variables y explicarlas en trminos de sus dimensiones. Los procedimientos estadsticos
explicados en esta seccin se corresponden con una aplicacin muy moderna de la lgica de
176

El Anlisis de la Varianza consiste en una tcnica para separar la variacin total de la data en un conjunto de componentes lgicos asociados
con una fuente de variacin especfica. Ello con el fin de comparar la media de varias poblaciones. Esta fuente de variacin conforma un nuevo
parmetro denominado <<Error de Varianza>>. El investigador ha de estar claro de que esta tcnica slo puede ser usada bajo las siguientes
condiciones: las muestras tomadas al azar son independientes; la distribucin de la poblacin es aproximadamente normal; y, todas las
muestras tienen la misma varianza. Tomado de: Dodge, Yadolah (2008). The Consice Encyclopedia of Statistic. Editorial Springer. Concepto de:
Analysis of Variance, Vase.

176

clases. Es en esta etapa de la investigacin cuando el cientfico comienza a ver los frutos de su
trabajo, pues ya ha agrupado elementos dentro de una misma categora y comienza a verificar la
relacin de una cosa con otra, pues, afloran las similitudes, diferencias o dependencias
jerrquicas invisibles en el primer estadio. Ya el rbol relacional buscado est tomando forma.
7.5.4.2.- Anlisis Factorial de Correspondencia y Confirmatorio
El anlisis de componentes principales previo, le permitir al investigador reducir la cantidad
de variables presentes en una dimensin minimizando la perdida de informacin. El Anlisis
Factorial 177 de Correspondencia, consiste en un proceso analtico de transformacin de data

Roiman Valbuena: Los Programas Exploratorios de Investigacin.

estadstica (medidas), hacia una combinacin lineal de variables independientes. En el proceso,


se buscan grupos de variables (factores) que entre s, presenten una alta correlacin. Entonces, al
verse reducido el fenmeno se facilita su explicacin. All se usan tablas de contingencia o tablas
de valores cruzados, obtenindose una representacin grfica de la asociacin y correspondencia
para factores (variables) entre filas y columnas.
Una de sus aplicaciones bsicas consiste en determinar la contribucin de las variables
originales a los nuevos factores obtenidos. El resultado ha de ser nuevo para el cientfico, pues se
deriva de una investigacin exploratoria libre de los conocimientos a priori. Un segundo anlisis
a ejecutar subyace en el Anlisis Factorial Confirmatorio 178 , de hecho, una investigacin
exploratoria consta de dos partes, la exploracin en s, y la confirmacin de lo hallado. El
anlisis factorial confirmatorio amerita un proceso donde se estudia y evala, qu cantidad de
factores, organizados en su conjunto, se corresponden con la teora admitida para explicar el
fenmeno. Es decir, el investigador opta por el anlisis factorial exploratorio cuando an, con el
conjunto de datos presentes, se le imposibilita la accin de plantear una hiptesis, pues, el
modelo no presenta una estructura subyacente clara. Caso contrario, si el investigador logra
confirmar una estructura terica subyacente, entonces estar en capacidad de estructurar las
hiptesis necesarias para dilucidar los aspectos ms importantes del fenmeno explorado. Para
ambos casos, anlisis factorial exploratorio o confirmatorio, se recomienda al investigador,
indagar sobre los supuestos de aplicacin para cada caso, ambos, estn fuera de los alcances de
este texto179.

177

Un Anlisis Factorial consiste en una serie de mtodos que permiten reducir un conjunto de variables a un nmero menor y ms manejable,
donde cada una es funcin de una o ms de sus variables originales.
178
Confirmatory Data Analysis. Evala y prueba resultados analticos usando para ello la estimacin de parmetros y pruebas de hiptesis.
179

Para ms informacin sobre la Estadstica Multivariada y el Diseo de Experimentos Vase: Kim Esbensen (2002). Multivariate Data Analysis
and Practice: An Introduction to Multivariate Data Analysis and Experimental Design.

177

7.5.4.3.- Anlisis de Correspondencia Mltiple


Primeramente, un anlisis de correspondencia consiste en una tcnica exploratoria de la
Estadstica Multivariada para anlisis grficos y numricos de casi cualquier matriz de datos,
trata principalmente tablas de frecuencia. Puede ser usado tambin para estudiar la presencia o
ausencia de datos, clasificaciones y preferencias, as como comparacin de datos emparejados,
entre otros, Blasius y Greenacre (2006). Bsicamente, un anlisis de correspondencia mltiple se
utiliza cuando existe ms de una variable cualitativa, en las cuales se presentan ms de una
categora. All se proyecta estudiar las relaciones de dependencia o independencia de un

Roiman Valbuena: Los Programas Exploratorios de Investigacin.

conjunto de estas variables. Su objetivo es transformar una tabla de contingencia en perfiles de


fila y columna normalmente representados por nmeros enteros.
Se hace uso de un Anlisis de Correspondencia Mltiple en Investigacin Exploratoria
cuando, se pretende visualizar o describir cierto conjunto de acciones que indiquen la presencia o
ausencia de asociacin entre dos o ms variables. Para ello se crea una matriz de filas por
columnas, se denota entonces como I al conjunto de n individuos, y como Q al conjunto
de preguntas de un cuestionario180. Se crea entonces una tabla [I x Q] tal que, se genere una celda
(fila x columna) contentiva de [i; q] elementos; a esto se le denomina categora de una pregunta
q seleccionada por un individuo i.
El nmero de categoras de preguntas q se denota como Kq, y todo el conjunto de
categoras se denota como K. El nmero de individuos que han seleccionado una categora k
es entendido como nk, con la condicin: [nk >0]. Entonces se procede a identificar [Fk=nk/n],
como la frecuencia relativa de individuos que han seleccionado la categora k. El Anlisis de
Correspondencia Mltiple arroja entonces dos nubes de puntos, una para individuos y otra para
categoras. La distancia entre dos puntos de individuos se puede interpretar de la siguiente
manera: si la distancia es pequea, su contribucin al fenmeno es similar; si es muy grande sus
contribuciones son diferentes. Asumindose errnea la comparacin entre dos puntos que
emerjan de categoras diferentes.
En fin, la Investigacin Exploratoria resulta grandemente satisfactoria cuando sus
procedimientos se han

ejecutado de manera impecable y adems, se ha evidenciado un

descubrimiento nuevo. Pues, el cientfico se ha impuesto sobre lo desconocido, ha escudriado,


separado, juntado y hecho inferencias sobre aquello que en un primer momento no entenda. El

180

Es de recalcar que la palabra cuestionario es comn en investigacin social, all se le asocia con personas que responden a un conjunto de
preguntas. No obstante, en otros tipos de investigacin, un individuo o cosa, posee caractersticas inherentes propias que lo describen, y
basados en esos datos, se procede a llenar la tabla mencionada denominada cuestionario.

178

hombre no puede descubrir nuevos ocanos a menos que tenga el coraje de adentrarse en l y

Roiman Valbuena: Los Programas Exploratorios de Investigacin.

perder de vista la costa. Andr Gide181.

181

Andr Gide. Escritor Francs y Premio Nobel de Literatura 1947.

179

C A P T U L O

VIII

La Investigacin Cientfica Avanzada


Las Teoras Cientficas y las Teoras Tecnolgicas
CONTENIDO DEL CAPTULO

8.1- Las Teoras Cientficas Puras


8.2.- El Mtodo Terico
8.3.- Las Teoras en los Modelos Cuantitativos y Cualitativos
8.4.- Criterios Lgicos para Estructurar Teoras Cientficas
8.5.- El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo
8.6.- Introduccin a los Mtodos Mixtos de Investigacin
8.6.1.- Diseos Mixtos Paralelos
8.6.2.- Diseos Mixtos Secuenciales
8.6.3.- Diseo Mixto de Conversin
8.6.4.- Diseo Mixto Multinivel
8.6.5.- Diseo Completamente Integrado
8.7.- La Teora en los Modelos Mixtos
8.8.- Las Teoras Cientficas en la Investigacin Tecnolgica.
8.8.1.- Las Teoras Tecnolgicas Sustantivas
8.8.2.- Las Teoras Tecnolgicas Operativas
8.9.- El Conocimiento Tecnolgico y sus Tipos
8.10.- Las Ingenieras y La Investigacin Tecnolgica

Los que se enamoran de la prctica sin la teora, son como los pilotos sin timn ni
brjula, que nunca podrn saber a dnde van.
Leonardo Da Vinci.

180

8.1- Las Teoras Cientficas Puras

Si se pudiera demostrar que existi un rgano complejo, que no pudo haber sido formado por
modificaciones pequeas, numerosas y sucesivas, mi teora se destruira por completo.
Charles Darwin.
Usted puede hacer observaciones desarrollar teoras para adaptarlas a ellas puede incluso intentar
la experimentacin para refutar tales teoras si no logra nada entonces tiene algo

Kary Mullis.

na teora cientfica es una construccin humana, y desde el nacimiento de la ciencia


siempre ha sido la base del conocimiento cientfico. En este aparte del texto se intenta
adentrar al lector en la naturaleza y proceso de concepcin de teoras cientficas

explicativas sostenidas sobre unidades fundamentales estructuradas en la mente humana; la


razn, la intuicin, la demostracin y la experiencia. En perfecta conexin con sus
correspondientes tcnicas matemticas. stas ltimas son las que justifican, clarifican y hacen
entendibles las ideas. Una teora bien formulada es aquellas que es capaz de revelar en
completitud y exhaustividad el fenmeno, en otras palabras, es aquella conjetura cuyo enfoque se
centra en el fenmeno. Slo entendiendo los basamentos teorticos puros, es posible derivar los
operacionales, y con ello comprender, el cmo se conciben y ponen en funcionamiento las
grandes tecnologas.

Una teora es una cadena de deducciones, postulados o enunciados lgicos, orientados a


determinada rea cientfica. Se construye a travs de un conjunto de hiptesis o supuestos182 que
sirven para revelar el problema planteado, todo apoyado en observaciones previas. Se dice
tambin que, cuando aquello observado o percibido depende de una teora y de su interpretacin,
el fenmeno presenta cierta carga terica, no pudiendo este desprenderse de ella. En ese sentido,
existen tantos tipos de teoras como campos cientficos tiene la ciencia. Ellas permiten hacer
inferencias y se les usa para dar explicaciones. Sin embargo, poseen un conjunto de
caractersticas propias definidas dependiendo del terico que se estudie. En un primer momento
es posible clasificar a las teoras como de dos tipos; las cientficas y las no cientficas.

182

Supuesto, premisa e hiptesis. Los supuestos no necesitan conocerse para ser verdaderos; pueden ponerse en consideracin de un

argumento, es decir, para hallar sus consecuencias lgicas y as evaluarlas. Tomado de: Bunge Mario; Diccionario de Filosofa.

181

Las primeras son aquellas que permiten colectar un grupo de datos u observaciones,
procesarlos para encontrar significados, y posteriormente desarrollar un conjunto de
explicaciones por asociaciones entre sus constructos183 con el fin de solidificar o refutar otra
teora. Las teoras cientficas 184 se asocian con hiptesis cientficas y se manejan con la
rigurosidad que le es inherente. Las teoras denominadas no cientficas185 son aquellas que, por
originarse de hiptesis no cientficas o pseudocientficas, no es posible comprobar su nivel de
verdad o falsedad.
A una teora por el slo hecho de suponrsele pseudocientfica para nada implica el que se le
estime falsa, lo que realmente importa, es que como no presenta los atributos que la hagan
pertenecer a una ciencia, entonces, como parmetro incuestionable, no ha de formar parte de

Roiman Valbuena: Las Teoras Cientficas Puras.

ninguna estructura cientfica. Una teora es meramente una herramienta la cual se somete a
contraste aplicndola, de sus resultados depender el si es o no apropiada. Considrese tambin
que es totalmente imposible teorizar antes de haber ejecutado observaciones y obtenido datos
suficientes para su autorefutacin, es as como, una teora fcil de refutar nunca fue realmente
una teora. Para Popper (1972), Siempre que una teora se te aparece como la nica posible,
toma esto como una seal de que no has entendido ni la teora, ni el problema que se pretende
resolver.
Una teora es una visin, un tanto racional o construccin intelectual del cientfico que lo
incita a dar sus primeros pasos en el abordaje de un problema. Puede presentarse como un
conjunto de descripciones de la realidad percibidas a travs de los sentidos. Se le asume como
una explicacin verdadera de los hechos. Para Ferrater Mora (2000), Consiste en un sistema
deductivo en el cual ciertas consecuencias observables se siguen de la conjuncin de hechos
observados y la serie de hiptesis fundamentales del sistema.
Se pide al lector, no confundir teora con tesis. Muchos investigadores principiantes tienden
a liar ambas terminologas, cuestin que de hecho es un error. Mientras que teora hasta este
aparte ha sido un trmino suficientemente conceptualizado <<as como se har en los
subsiguientes prrafos>> una tesis es entendida como una proposicin que es mantenida como
argumento en determinado tema. Un avance de una disertacin cuyo punto de vista originario es
183

Trmino empleado por los Sicologistas para referirse a las Variables. Para Dimmer y Dominick (2006, p. 44). Un constructo es un concepto
que tiene tres caractersticas distintivas: a) Es una idea abstracta que puede ser representada por conceptos de niveles ms bajos, en otras
palabras, un constructo es una combinacin de conceptos. B) Debido a su abstraccin un constructo no puede ser observado directamente. C)
Los constructos son comnmente utilizados sobre investigaciones con propsitos particulares, en funcin de ello, su significado exacto se
relaciona slo con el contexto donde es encontrado.
184
Como ejemplo de teoras cientficamente aceptadas: La Teora de la Gravedad de Newton; La Teora de la Mecnica Cuntica; y La Teora
del Electromagnetismo de Maxwell.
185
La Teora de la Evolucin Darwiniana, a pesar de ser una teora cientfica, se contrapone a la Teora del Creacionismo, sta ltima
considerada como pseudocientfica.

182

producto de una investigacin, muy usado como requerimiento para la obtencin de un grado
acadmico. Desde la ptica de la investigacin social y la educacin, se le entiende como un
sujeto de discusin. Para la filosofa y la lgica, consiste en una afirmacin no demostrada
especialmente cuando se presenta como premisa en un argumento y ni siquiera llega a ocupar el
rango de teorema186.
Una tesis sirve de argumento para soportar la candidatura a un grado acadmico, en los
doctorados suele denominarse disertacin, y en filosofa se le asume como sinnimo de tratado.
Una tesis es producto de un profundo anlisis de teoras, y aunque puede derivar en alguna teora
cientfica, su denominador comn es que sta no se presenta axiomatizada, ni tampoco han sido
sometidas a experimentos sus hiptesis o demostrado sus teoremas. Por constituirse en un

Roiman Valbuena: Las Teoras Cientficas Puras.

documento original y nico que no ha sido ledo por nadie ms, carecer entonces de teoras
subsiguientes que se le contrapongan. Para Aristteles en Ferrater Mora (2000, Vase concepto
de Axioma), una tesis no puede demostrarse y no es indispensable, forma parte de uno de los
principios inmediatos del silogismo y es usado como base en las demostraciones. Aunque en
apariencia est al mismo nivel que un axioma, una tesis no es un principio a todas luces evidente.
Es slo un juicio planteado en oposicin a la corriente del pensamiento de un filsofo
importante. De una tesis no necesariamente se obtiene conocimiento, pero de una teora
axiomatizada s.
Cuando una tesis se estructura se convierte en una hiptesis, y estas conforman el esqueleto
de una teora, es decir, una tesis est implcita en una teora pero no hay teoras en una tesis, slo
supuestos. La redaccin de una tesis difiere en gran medida de la secuencia lgica de una teora.
Mientras que la tesis presenta relacin estricta y coherente entre ella y su discurso, una teora
adquiere un orden lgico y experimentalmente demostrable de explicacin causal.
Una tesis envuelve la idea central que ser desarrollada en el estudio, orientada siempre a la
construccin de hiptesis que permitan contestar asertivamente la pregunta de investigacin
previa organizacin metodolgica. Contrariamente, las teoras se organizan por sus
consecuencias y relaciones lgicas y no por procesos. Aclarado el asunto, se contina con el
tema de las teoras cientficas explicativas.
Kerlinger (1979), citado en Creswell (2009, p. 51) expone, una teora es un conjunto de
definiciones y proposiciones interrelacionadas, que presentan una vista sistemtica del
fenmeno, especificando relaciones entre variables. Su propsito, explicar el fenmeno. Bajo
186

Un teorema consiste en una verdad lgica y matemtica. Radica en una proposicin que el teorista estructura y deriva de ella
consecuencias lgicas demostrables.

183

este concepto a una teora se le asume como un conjunto de variables conexas, formadas por
proposiciones o hiptesis, que expliquen la relacin entre variables en trminos de magnitud y
direccin.
No obstante, cada disciplina cientfica maneja su estructura terica de manera diferente, unas
hacen nfasis en la epistemologa y otras en su poder explicativo. Con respecto al enfoque
epistemolgico, disciplinas como la sicologa y la sociologa, han sido las que en pocas
recientes han jugado un rol preponderante en la generacin de teoras epistemolgicas en sus
respectivas reas, aunque tal aseveracin tiene sus detractores187.
Para Newton, una teora consiste en un sistema en el cual un fenmeno emprico particular es
explicado, relacionndolo a un pequeo nmero de definiciones y principios generales. Una
Roiman Valbuena: Las Teoras Cientficas Puras.

teora es comnmente asociada con una construccin intelectual, ciertamente es as. En


ocasiones podr tomar la forma de un enunciado causa-efecto, es decir, cuando X cambia, Y
cambia. Empero, planteada de esta manera no concurre con las condiciones mnimas necesarias
para serlo. Una teora generalmente relaciona e involucra, principios abstractos inobservables,
pero que al explicar parte de la naturaleza observable, son tomados en cuenta.
Uno de los aspectos ms resaltantes del ciclo de indagacin cientfica consiste en admitir
errores cuando algo no anda bien. Las teoras estn expuestas a constantes cambios, nuevos
cientficos y mtodos de investigacin agregan procedimientos tecno operativos que hacen
desviar la direccin cientfica en cuestin, lo que ocasiona, el que a una teora se le considere
inaplicable o se le admita desde otra perspectiva. Estas variaciones peridicas van en beneficio
del acervo cientfico y del enriquecimiento de la Honestidad Cientfica.
En ese sentido y segn Lakatos (1989), el contexto del siglo XVII cuando nace la ciencia, a
ningn cientfico digno de ese nombre se le podan permitir conjeturas; tena que probar con
hechos cada frase que pronunciara <<al parecer en estos das eso se ha perdido>>, las teoras no
probadas por los hechos eran consideradas pseudociencia pecaminosa. Una hereja al seno de la
comunidad cientfica. La Honestidad Cientfica exiga que no se afirmara nada carente de

187

La sicologa y la sociologa, a pesar de su enorme acervo de datos empricos y generalizaciones de bajo nivel, siguen considerndose an, en
un estadio subdesarrollado. Porque no abundan en teoras lo suficientemente amplias y profundas como para dar razn del material emprico
disponible. Bunge, Mario (2004, p. 334). Al respecto Kuhn argumenta: hay hombres que sostienen que la sicologa, por ejemplo, es una ciencia
porque posee sus caractersticas. Otros responden que tales caractersticas no existen o son insuficientes para hacer de ese campo una ciencia.
Sin embargo, habr de revisarse lo que se entiende por ciencia para una actividad especfica, y para la comunidad que la prctica. Vase: The
Structure of Scientific Revolutions. Cap. XIII. Progress through Revolutions. (P. 160-163). Segn Popper, el acto de concebir o inventar una
teora, no me parece que exija un anlisis lgico ni sea susceptible de l. La cuestin acerca de cmo se le ocurre una idea nueva a una persona
ya sea un tema musical, un conflicto dramtico o una teora cientfica puede ser de gran inters para la psicologa emprica, pero carece de
importancia para el anlisis lgico del conocimiento cientfico, puesto que la lgica del conocimiento se contrapone a la sicologa del mismo.
Refirase a: La Lgica de la Investigacin Cientfica. La Eliminacin del sicologismo. (p. 30-31). J. B. Watson por su lado afirmaba; <<Para que la
psicologa sea cientfica debe seguir el ejemplo de las ciencias fsicas. Es decir, materialista, mecanicista, objetiva y determinista>>

184

prueba. Se fundamenta en expresar solamente teoras muy probables, o incluso, en especificar


para cada teora cientfica, la probabilidad de la teora a la luz de la evidencia. Entonces, la
Honestidad Cientfica consiste en188 especificar por adelantado un experimento tal, que si el
resultado contradice la teora, esta debe ser abandonada, (p. 17).
En ciencia es imposible probar que una explicacin elaborada a travs de una teora sea con
toda certeza la final y nica, todo queda en manos del probabilismo, ste no solamente facilita la
distincin entre dos trminos o conceptos contrapuestos, sino que suministra una escala continua
desde las teoras dbiles de probabilidad baja, hasta las teoras poderosas de probabilidad
elevada. Lakatos op. Cit, explica que en 1934 Karl Popper defendi que la probabilidad
matemtica de las teoras cientficas o pseudocientficas, no importa la magnitud y nivel de

Roiman Valbuena: Las Teoras Cientficas Puras.

evidencia, es cero.
Si Popper tiene razn las teoras cientficas no slo son igualmente incapaces de ser
probadas, sino que son tambin igualmente improbables. Se requera un nuevo
criterio de demarcacin y Popper propuso uno magnfico. Una teora puede ser
cientfica incluso si no cuenta ni con la sombra de una evidencia favorable, y puede
ser pseudocientfica aunque toda la evidencia disponible le sea favorable. Esto es, el
carcter cientfico o no cientfico de una teora puede ser determinado con
independencia de los hechos. Una teora es cientfica si podemos especificar por
adelantado un experimento crucial (o una observacin) que pueda falsarla, y es
pseudocientfica si nos negamos a especificar tal falsador potencial. (p. 7).
Una teora siempre persigue una direccin cognoscitiva y se le usa para explicar todo aquello
que es, o pasa en esa direccin. Basta con formular una explicacin conformando un cuerpo
detallado de conocimientos sobre el fenmeno para que sta se convierta en teora. Popper
(1980) es de opinin no hay ninguna teora a la cual no se pueda cuestionaruna teora no
solo debe poder ser sometida a prueba a travs de experimento y expuesta al criterio de
falsabilidad, sino que ha de ser escrita de manera tal que pueda admitir posibilidad de
Falsacin189. Segn Kosso (2011, p. 8), una teora es verdadera si describe cosas inobservables
que realmente existen, y lo hace de forma exacta, de otra manera considrese falsa.
En su razonamiento sobre la Teora Esttica, Bunge (2004, pp. 332 y ss.), afirma que la
actividad cientfica debe centrase en torno a teoras, su construccin, desarrollo, contraste y
verificacin; y no en torno a la recoleccin y clasificacin de datos sin sentido, o sin
188

Este ltimo comentario, aunque aparece en escritos de Lakatos (p. 6 y ss. Versin en PDF), consiste en un extracto de Los Criterios de
Refutacin Popperianos. Para ms detalles Vase: Popper, K. (1963a).
189
Para el autor, los dos enunciados, Falsabilidad y Falsacin son diferentes. Falsabilidad es un criterio de carcter emprico de un sistema de
enunciados, es decir, una teora ha de poseer la caracterstica de poder ser contrastada por la experiencia. Mientras, la Falsacin tiene que ver
con reglas especiales que determinen en qu condiciones es posible considerar falsado un sistema, y se refiere ms a los Modus de la Lgica.
Vase: Popper Karl (1980), Falsabilidad y Falsacin, (p. 82-83).

185

posibilidades de discrepancia contra alguna teora, esto generar inferencias inaplicables y


efmeras. En su desarrollo expositivo explica en una teora debe hacerse distincin entre su
forma y su contenido, entre su estructura lgica y la interpretacin. Basta con simples
esqueletos con ciertas propiedades puramente lgicas para tener teoras. Donde la semntica y la

Roiman Valbuena: Las Teoras Cientficas Puras.

sintaxis van de la mano. Contina el autor;


La estructura gramatical con la cual se conforman enunciados teorticos, contiene
elementos suficientes como para convertirla en un arma de doble filo, un lado puede
hacer tambalear su nivel argumentativo. El otro, si ofrece soporte al constructo,
ubicndolo en el contexto, lo solidifica, asignndole caractersticas y apariencia de
irrefutabilidad. Los sistemas de hiptesis son sistemas que incluyen lo conocido, lo
meramente sospechado, y lo que puede producirse acerca de un tema dado. Las
teoras cientficas tratan de modelos ideales que se suponen representan, de un modo
ms o menos simblico y con alguna aproximacin, ciertos aspectos de los sistemas
reales, y jams todos sus aspectos. Las teoras por lo general son entes abstractos que
no pueden verse, sin embargo, los materiales reales se comportan de un modo muy
distinto del prescrito para sus modelos teorticos, pero stos son indispensables.
Ningn cientfico podr hacer rechazo sobre determinada teora por el simple hecho
de no representar en completitud a su objeto. Todas las teoras cientficas son
primeramente imparciales, en el sentido de que tratan slo algunos aspectos de sus
correlatos190; y aproximadas, puesto que no estn libres de errores. En tal sentido, la
teora cientfica perfecta no existe ni existir nunca.
Gimbel191 (2011) aporta nuevos elementos a la discusin sobre las teoras cientficas, el autor
hace referencia a 3 modelos teorticos en especial: Los Sintcticos; los Holsticos y los
Semnticos. El primer modelo corresponde a teoras cientficas compuestas por un conjunto de
sentencias, con posibilidades de ser verdaderas o falsas, y que pueden ser probadas usando para
ello una combinacin entre el razonamiento lgico y la observacin emprica. Apuntan a
establecer un conjunto completo de leyes naturales conformadas por enunciados universales,
agrupndolas de manera que expliquen los fenmenos de la naturaleza.
Las teoras Holsticas son aquellas en donde las teoras cientficas conforman redes e
interrelacionan enunciados, cada uno interconectado con el otro. Los holistas argumentan que no
es posible aislar una pieza de una teora y probarla sin hacerlo con todas las dems
simultneamente. Por otro lado y de acuerdo a las teoras Semnticas, las teoras cientficas son
mucho ms que mapas. En este caso, no solo representan un set de proposiciones verdaderas o
falsas, sino modelos teorticos completos.

190

Para una comprensin ms profunda sobre los correlatos y su clasificacin, Refirase al apartado dedicado a las Hiptesis; SIGNIFICADO DE
LAS HIPTESIS. en Bunge Mario Op, Cit. (pp. 194 y ss.)
191
Vase: los Captulos referidos a: Syntactic View of Theory (pp. 1 y ss.); Holistic View of Theory (pp. 171 y ss.), y Semantic View of Theory (pp.
231 y ss.). En: Gimbel, Steven. (2011, Compilador). Exploring the Scientific Method: A New Approach to Teaching and Learning Philosophy of
Science. The University Chicago Press.

186

8.2.- El Mtodo Terico


Un sistema terico no se limita solo a los hechos que han sido observados y cuyas relaciones lgicas
son deducibles de otros factores que tambin han sido observados ha de procurarse especial nfasis
en la interrelacin ntima de sus enunciados generales sobre hechos empricos, con los elementos
lgicos y la estructura del sistema
Talcott Parsons

l mtodo para la estructuracin y creacin de teoras cientficas podr variar


dependiendo del rea y cientfico en cuestin. As como podrn combinarse teoras
desde diferentes enfoques cientficos, ello es totalmente vlido y se usa para hacerse de

una visual ms amplia del fenmeno. Para ello se siguen esquemas mentales, algoritmos o
estructuras usadas en la investigacin cientfica, la teora que pueda concebirse adoptar valores
obedeciendo a su nivel de abstraccin192 o complejidad, y sobre la base de su poder explicativo.
Todo procedimiento, tcnica, regla, o incluso, acto de relajacin mental que le lleve a un estado
idneo de concentracin y anlisis, ser denominado mtodo para engendrar teoras.

No ha de confundirse con la metodologa, esta es slo la adopcin de una estrategia


sistemtica orientada a resolver un problema, haciendo uso de un mtodo. Las teoras se usan
para resolver problemas, pero al concebrselas, se crean otros. As mismo, el mtodo terico ha
de ser neutral y estrictamente planificado, incluir elementos del proceso teorizador y estar en
capacidad de enlazar tanto ideas como estructuras mentales aisladas193.
Las ideas cientficas estn compuestas por dos elementos bsicos e irreductibles anclados en
la mente humana, la experiencia y la razn. stas ayudan a construir teoras a travs de
asociaciones lgicas entre constructos y supuestos. Estos ltimos se relacionan a manera de que
lleven a alianzas de interdependencia o dependencia. Podrn demostrarse a travs de
deducciones puramente lgicas, sin embargo, la lgica en s no necesariamente forma parte de
192

Abstraccin, segn Aristteles: Operacin Cognoscitiva mediante la cual, a partir de los datos sensibles que nos suministran nuestros
sentidos, el entendimiento obtiene las esencias universales contenidas en las cosas. Rosental-Iudin (2004) la consideran una de las facetas o
formas de conocimiento que consistente en la separacin mental de varias propiedades de los objetos y de sus relaciones, con delimitacin o
desmembramiento de una propiedad o relacin determinada. Bajo la concepcin de Ferrater Mora (2000), debe distinguirse entre la
abstraccin, lo abstracto y lo abstrado. La abstraccin implica el proceso de abstraer, significa poner aparte, lo abstrado es lo puesto
aparte. Y la entidad abstrada consiste en una disminucin de la realidad. Se sugiere al lector referirse al diccionario filosfico del autor para
conocer en profundidad los 3 grados de abstraccin planteados por los escolsticos actuales.
193
Nota del Autor: Entindase que existe una marcada diferencia entre idea y estructura mental. Una idea representa slo un concepto, es
decir, una nica unidad de pensamiento. Mientras que una estructura mental est compuesta enteramente de ideas, en el caso de las teoras,
una idea aislada no aporta significado ni mucho menos conocimiento, a menos que pertenezca a un gran sistema mentalmente estructurado, y
orientado a explicar un fenmeno dentro de cierto campo factual.

187

una teora sino que es un componente fundamental para su prueba o refutacin 194. Si la
teora es en extremo abstracta, necesitar reducirse y simplificarse al mximo para dar paso a la
demostracin experimental, y en ocasiones habr de usarse el Mtodo Axiomtico para
descomponerla en sus mnimos componentes.
Normalmente forman parte del mtodo y su entorno, los estudios experimentales y la
estadstica. Se les utiliza para recolectar muestras y armar un conjunto de datos que servirn de
apoyo en la explicacin de un problema. Mientras mejor argumente el cientfico su teora de bajo
nivel ms compleja resultar su refutacin, mientras ms abstracto y menos concreto sea su
axioma de nivel alto, mejor. El mtodo que se utilice para la construccin de una teora, ha de
subjetivamente sugerir tambin, el mtodo a usar para su Falsacin. El mtodo terico significa
partir de la base de postulados generales, bien sea hiptesis, supuestos o principios, para deducir

Roiman Valbuena: El Mtodo Terico.

de ellos conclusiones, es decir, el trabajo habr de dividirse en dos partes.


En primer lugar, se descubren sus principios. Posteriormente, se tendrn que extraer
conclusiones, stas, han de ser de menor generalidad que cualquiera de sus premisas. Para esta
segunda parte, necesaria es una excelente preparacin acadmica y por supuesto una base
emprica del mtodo cientfico. La tarea de establecer principios que servirn como puntos de
partida para sus deducciones se relaciona mucho con la intuicin de cada cientfico.
El afirmar que existe un mtodo terico especfico, con posibilidades de usarse y aplicarse de
manera sistemtica para conseguir el objetivo planteado, sera por dems absurdo y fuera de toda
realidad. Al investigador le corresponde hilvanar tales principios, percibindolos a travs de un
ciclo de indagaciones profundas sobre hechos empricos u observaciones directas e incluso
aplicando el abstraccionismo, cuyos rasgos generales le permitirn adquirir el conocimiento
suficiente como para fundar de manera lgica y coherente, su primer supuesto.
Una vez establecida con xito la primera formulacin a travs de la deduccin lgica, las
subsiguientes se formarn concatenndolas. Por lo que la primera deduccin debe conducir a la
segunda, stas a una tercera, y as sucesivamente. Hasta lograr conformar una estructura arbrea

194

Nota del Autor: Los enunciados sintticos son aquellos que necesariamente deben ser contrastados a travs de investigaciones empricas o
deducciones lgicas, en un primer momento pueden considerarse falsos o verdaderos. En contraste, un enunciado analtico desde el mismo
momento en que se concibe se le estima verdadero, bastar slo hacer una simple revisin del mismo para corroborar su nivel argumentativo
de verdad. La lgica es necesaria para los sintticos pero no para los analticos. Para comprender mejor esta analoga se recomienda al lector
referirse al estudio de los enunciados sintticos y analticos. Vase Popper Karl (1980); Enunciados Universales y Existenciales (pp. 66 y ss.).
Refirase tambin a: Immanuel Kant (1962) Cap. IV, Distincin entre los Juicios Analticos y Sintticos. (pp. 32 y ss.). Indguese sobre los tres
tipos de juicios que el autor argumenta existen en la ciencia: Los Juicios Analticos a Priori; Los Juicios Sintticos a Priori y Los Juicios Sintticos a
Posteriori. Bunge (2004), trata el tema de los enunciados a travs del anlisis de conceptos, ofreciendo detallada visin acerca de la sintaxis y la
semntica que debe componer a una teora bien explicitada. Vase el Cap. II Concepto (pp. 41 y ss.).

188

compuesta por enunciados universales, particulares y singulares195.


Es indiscutible que las teoras cientficas desde el mundo antiguo hasta ahora, han sido
sometidas a cambios continuos y permanentes para el bien de la humanidad. Algo para nada
cuestionable ni mucho menos producto de asombro, la ciencia simplemente es y seguir siendo
as. sta cambia a consecuencia de la temporalidad de las ideas cientficas, y cuando nuevos
supuestos entran con la fuerza suficiente como para pasar a formar parte de nuevos axiomas,
conformando entonces un sistema terico slido y desarrollado.
Popper (1980), indica que un sistema terico es desarrollado cuando est formulado de un
modo tan claro y definido, que sea posible el reconocer con facilidad que cualquier nuevo
supuesto, es una modificacin, y, por ello, una revisin del mismo, (p.64). Los axiomas se eligen
de modo tal que todos los dems enunciados pertenecientes al sistema terico puedan deducirse

Roiman Valbuena: El Mtodo Terico.

de ellos por medio de transformaciones puramente lgicas o matemticas, (p. 69).


Para que un sistema terico est completamente axiomatizado, desde la ptica Popperiana,
han de haberse formulado un conjunto de enunciados que satisfagan los siguientes 4 requisitos
fundamentales:
a)

El sistema de axiomas est exento de contradiccin196 (ya sea contradiccin interna de

ellos o de unos con otros); lo cual equivale a que no es deductible del sistema un enunciado
arbitrario cualquiera;
b)

El sistema es independiente, es decir, no contiene ningn axioma deductible de los

restantes (o sea, que solamente se llamar axioma a un enunciado si no es posible deducirle del
resto del sistema);
Estas dos condiciones se refieren al sistema axiomtico como tal; en lo que se refiere a las
relaciones del mismo con el conjunto de la teora, los axiomas han de ser:
c)

Suficientes para deducir todos los enunciados pertenecientes a la teora que se trata de

195

La lgica clsica (y de modo anlogo la lgica simblica o logstica) distingue entre enunciados universales, particulares y singulares.
Enunciado universal es el que se refiere a todos los elementos de una clase determinada; particular es el que lo hace a algunos de los
elementos de ella, y singular el que hace mencin de un elemento dado, un individuo. Esta clasificacin no est basada en razones
concernientes a la lgica del conocimiento, sino que fue elaborada con vistas a la tcnica de la inferencia. Todas las aplicaciones de la ciencia se
apoyan en inferencias que partiendo de hiptesis cientficas (que son universales) llegan a casos singulares; o sea, en la deduccin de
predicciones singulares. Ms, en todo enunciado singular es menester que aparezcan conceptos o nombres individuales. Refirase a
Popper Karl (1980), Cap. 13; Universalidad Estricta y Numrica, y Cap. 14: Conceptos Universales y Conceptos Individuales.
196
De acuerdo a: Miaja de la Pea (2001, p. 147). Una proposicin contradictoria es una proposicin compuesta que es falsa en todos los
casos, cualquiera que sea el valor de verdad de sus proposiciones simples. Por su lado, Popper con ello indirectamente sugiere evitar la
formulacin de proposiciones indeterminadas o contingentes <<como las usadas ocasionalmente por los Justificacionistas>>, las cuales son
proposiciones verdaderas en algunos casos y falsas en otros, todo depender del valor de verdad de sus proposiciones simples componentes.
Esto evitara la correcta axiomatizacin del sistema.

189

axiomatizar;
d)

Necesarios para el mismo fin : lo cual quiere decir que no deben contener supuestos

superfluos;
Popper explica dentro de un sistema terico es posible hacer distincin entre enunciados
pertenecientes a diferentes niveles de universalidad. Donde los axiomas se encontrarn en el
nivel ms alto, y de ellos ser posible deducir otros, situados en niveles inferiores. Los
enunciados empricos de elevado nivel tienen siempre el carcter de hiptesis con respecto a los
enunciados de nivel inferior deductibles de ellos, (p. 72). Del mismo modo advierte, estos
enunciados axiomticos de elevado nivel podrn ser falsados cuando se falsen los enunciados
menos universales. Es de esta manera como la ciencia es posible, y se desarrolla gracias al
mtodo de conjeturas y refutaciones.

Roiman Valbuena: El Mtodo Terico.

Popper ha sido calificado hasta el presente, como uno de los mejores del pasado siglo XX, en
relacin a sus teoras de racionalidad cientfica y criterios demarcatorios. Mediante los cuales
siempre intent fundar unas bases racionales, reflexionando todo aquel que desee dedicarse a
la ciencia, deber conocer muy bien las reglas del juego cientfico Se considerar cientfico
slo a aquel que genere y refute teoras cientficas. Reglas bajo las cuales en su filosofa
cientfica sostuvo que la corroboracin, o grado de verificabilidad de verdad o falsedad de una
hiptesis, no es una medida definible, y sobre la cual la evidencia la confirma.
Contrariamente, argumentaba que el grado de corroboracin de una hiptesis por la evidencia,
se convierte en una funcin del rigor que provee la prueba, y por tanto, una medida de su xito.
Dentro de la estructura axiomtica, las hiptesis representan los eslabones que unen
determinados supuestos con otros, Ferrater Mora Op. Cit, argumenta que una hiptesis es algo
puesto debajo. Lo que se pone debajo es un enunciado, y lo que se coloca encima de l es otro
enunciado o serie de enunciados. La hiptesis es pues, un enunciado (o serie articulada de
enunciados) que antecede a otros constituyendo sus fundamentos. Es as como una hiptesis se
convierte en el eslabn de una cadena de deducciones que han de ser sometidas a prueba.
Son las hiptesis las que permiten y abren paso al conocimiento cientfico, estas ayudan a
reformular aquello que no se ajuste a la realidad. Y el perfeccionamiento de teoras a travs de su
continuo sometimiento a prueba, es condicin necesaria y el precio que ha de pagarse por el
progreso cientfico. Si se pretende un resultado diferente al de una teora previa, entonces no
habr de hacerse siempre lo mismo y es menester refutarla.

190

Aunque el criterio de falsabilidad Popperiano basado en la lgica deductiva es bastante


efectivo a la hora de someter a prueba enunciados, esta no es la nica herramienta197. Para ello
el investigador est en su derecho de elegir libremente su mtodo de prueba. Teniendo en cuenta
siempre que el cientfico y el experimentador por lo general son personas distintas.
En el sentido estricto del pensamiento de Mario Bunge, surgen deferencias acerca del mtodo
para la construccin de una teora, para ello, han de tomarse en cuenta los siguientes aspectos
bsicos:
a)

Sistematizar el conocimiento estableciendo relaciones lgicas entre entidades antes


inconexas.en particular, explicar las generalizaciones empricas derivndolas de hiptesis
de nivel superior

Roiman Valbuena: El Mtodo Terico.

b) Explicar los hechos por medio de hiptesis que impliquen las proposiciones que expresaban
dichos hechos
c)

Incrementar el conocimiento derivando nuevas proposiciones (por ejemplo previsiones) de


las premisas, en conjuncin con informacin relevante

d) Reforzar la contrastabilidad de las hiptesis sometindolas al control de las dems hiptesis


del sistema
Estas 4 proposiciones son aproximaciones metdicas a la teorizacin cientfica. No obstante,
Bunge aporta una artillera analtica al respecto; Ningn conjunto de conjeturas se considerar
como una teora cientfica factual a menos que forme parte de un sistema hipottico-deductivo
propiamente dicho, si no suministra explicacin y previsin, y si no es contrastable, (p. 335). As
mismo, unas cuantas teoras cientficas no solo satisfacen estas cuatro desideratas bsicas, sino
otros dos adicionales:
e)

Orientar la investigacin;
i. Mediante el planteamiento o reformulacin de problemas cientficos fecundos
ii. Mediante sugerencias sobre la recoleccin de nuevos datos que seran inimaginables sin
la inspiracin de la teora
iii. Inspirando nuevas lneas de investigacin

197

El Falibilismo es estimado como la versin sofisticada del Falsacionismo segn Lakatos. Esta nueva estrategia de sometimiento a prueba de
enunciados universales, deja entrever la posibilidad de que una teora refutada a travs del Falsacionismo, habindosele encontrado falsa, su
conocimiento puede en principio considerarse errneo, y sabindolo, todava se le juzgue como una teora con posibilidades de uso. All se
introducen las diferencias entre justificacin y Falsacin. De acuerdo a los Justificacionistas, el conocimiento cientfico siempre ha consistido en
proposiciones probadas. Sin embargo, argumentan la necesidad de pruebas extralgicas. Es decir, <<La teora es falsa, pero parte de su
contenido es utilizable>> separndola de toda validez formal y justificndola en la afirmacin: Las Teoras Cientficas estn en constante
Revisin. No obstante, basta hacer revisin de los escritos Popperianos para encontrar que la teora falibilista ya haba sido por l considerada.
A lo cual manifest refirindose a la invalidez de la justificaciones inductivistas <<cuando una teora se refuta, tambin se puede refutar el
mtodo que la produjo. Cuando un mtodo se refuta, tambin se refuta el principio en el que se bas>> Popper (1985b). Vase Tambin: Imre
Lakatos (2001). The Methodology of Scientific Research Programmes: Philosophical Papers, Volume 1. Especialmente el Captulo referido al:
Falibilism Versus Falsificationism. (p. 10).

191

f) Ofrecer un mapa de un sector de la realidad, esto es, una representacin o modelo


(generalmente simblico, no icnico o imaginativo) de objetos reales, y no un mero sumario
de datos, adems de un procedimiento para producir nuevos datos (previsiones)
Todas las teoras que satisfagan estas 6 desideratas, por lo general son vistas como grandes
teoras cientficas. Sobre todo, si generan un nuevo modo de pensar. La complejidad de la
relacin teora realidad, adems del hecho que la teora es mucho ms que recoleccin e
interpretacin de datos, hace sugerir que mientras ms prximo est el planteamiento y
construccin de sistemas tericos en determinado campo cientfico, ms rpidamente se podrn
obtener beneficios cognitivos de l.
Para Creswell y Clark (2011), en la investigacin cientfica una teora puede parecerse a un
argumento, discusin, o a un acto meramente racional, que ayude a explicar o predecir el

Roiman Valbuena: El Mtodo Terico.

fenmeno. Por otro lado afirma, el proceso de revisin de la literatura debe ser empleado para
determinar qu teoras podran ser usadas durante la ejecucin del estudio. Esto motivado a que
los diversos manejos de las teoras por parte de los investigadores, desde los modelos
cuantitativos, cualitativos y mixtos198, son en esencia, diferentes.

198

Debido al extenso contenido y mltiples enfoques en estos modelos no se abordarn todos en profundidad. Para una mejor comprensin
de los Mtodos Mixtos y el cmo se genera teora a partir de sus diseos Refirase a: Advances in Mixed Methods Research: Theories and
Applications. Editado por: Manfred Max Bergman (2008). Designing and Conducting Mixed Methods Research. Creswell, John; Clark, Vicky.
(2011). Y, Mixed Methods research: Merging Theory with Practice. Hesse, Biber; Sharlene, Nagy. (2010).

192

8.3.- Las Teoras en los Modelos Cuantitativos y Cualitativos

Usted puede utilizar todos los datos cuantitativos que pueda conseguir, pero todava tiene que
desconfiar de ellos y utilizar su propia inteligencia y juicio
Alvin Toffler
No todo aquello que pueda ser contado cuenta y no todo lo que cuenta puede ser contado
Albert Einstein

os investigadores cuantitativos usan la teora basada en la lgica deductiva,


colocndola comnmente al inicio de la propuesta de estudio. Esto, teniendo en mente
su prueba y verificacin, en lugar de su desarrollo. El proceso consiste en un primer

momento en presentar su teora, armarse de una artillera de medios que le permitan colectar
datos para probarla, y por ltimo, orientar intervencin analtica para reflexionar sobre el mejor
proceso para someterla a confirmacin. Dependiendo del contraste, la teora se convertir en slo
un extracto del estudio entero, donde ha de destacar, la estructura organizativa del trabajo para la
pregunta de investigacin, o la/s hiptesis planteada/s, y por supuesto, el procedimiento de
recoleccin de datos.

Creswell Op. Cit (p. 57), recomienda enclavar la teora muy temprano en el estudio, es decir,
en la introduccin, en la seccin de revisin de la literatura, inmediatamente despus de las
hiptesis o pregunta de investigacin, en su defecto, en seccin separada dedicada
exclusivamente a ella y su Operacionalizacin. No obstante, hace nfasis en esta ltima opcin,
con el fin de que los lectores puedan claramente identificar la teora y diferenciarla de los dems
componentes. Advierte sobre el hecho no importa el lugar donde se coloque, ste tendr sus
ventajas y desventajas, como detrimento a esta opcin, es de considerar que el aislamiento de la
teora en seccin aparte, puede llevar al lector a no identificarse con los dems elementos que la
componen.
Los investigadores cualitativos por su lado, usan la lgica inductiva y se diferencian de los
cuantitativos a raz de los siguientes procedimientos: el investigador colecta informacin a travs
de diversos instrumentos, entrevistas u observaciones; realiza preguntas abiertas a los
participantes, o graba notas de campo; posteriormente analiza la data para conformar temas o
categoras; acto seguido, busca patrones generales, o teoras provenientes de los temas o

193

categoras; y por ltimo, plantea generalizaciones o teoras de pasadas experiencias, soportadas


en la literatura. Creswell Op. Cit, (p. 63-64).
Obsrvese que para este caso, la teora es lo ltimo que se plantea. Sin embargo, en una
investigacin cualitativa de diseo emergente, la teora podr aparecer al inicio del estudio,
siendo posible su modificacin o ajuste, segn se haga observacin sobre los participantes. Es
menester recordar que las teoras del tipo inductivista presentan problemas con respecto a sus
contrapartes deductivas, su Falsacin. Creswell ofrece su recomendacin acerca del uso de

Roiman Valbuena: Las Teoras en los Modelos Cuantitativos y Cualitativos.

teoras en investigaciones cualitativas: el primer paso consiste en dilucidar si la teora puede ser
usada con propsitos cualitativos; si es posible, entonces identifique cmo ser aplicada en su
estudio, puede practicarse con explicaciones por adelantado; para finalizar, ubique la teora
segn el propsito, de manera que sea consistente con su uso.
Una teora diferir de otra no nicamente por su estructura, sino por su complejidad. Sin
embargo, esa no ser su distincin esencial. Su diferencia radicar en los principios explicativos
que sta sea capaz de ilustrar, en cuyos contextos han de subyacer las posibilidades de creacin
de nuevos conceptos, perspectivas o visiones del mundo. Al respecto, Edwin Hung (2006, p. 1921) referencia a Kuhn y su forma de Categorizacin de Sistemas, cuya actividad clasificatoria se
efecta en dos pasos. En el primero se construye un sistema de categoras, constituido por un
conjunto de smbolos, en acto seguido, la agrupacin de objetos en tal sistema.
Es as como la actividad cientfica Kuhniana consiste en dos pasos: el primero se avoca a la
construccin de una teora conceptual; el segundo consiste en la descripcin del fenmeno de
acuerdo a tal teora. A este primer paso se llama ciencia teortica, y al segundo, ciencia aplicada,
o simplemente ciencia descriptiva.

194

8.4.- Criterios Lgicos para Estructurar Teoras Cientficas

A continuacin se presentan una serie de consideraciones a tomar en cuenta a la hora de


estructurar debidamente una Teora Cientfica Explicativa. Primeramente se requiere que la
teora a la que se haga referencia explique amplia y exhaustivamente el fenmeno, es decir,
expngase todos los antecedentes de los hechos que dan origen al suceso investigado, hgase
corresponder con una explicacin causal del tipo deductiva y explquese enteramente la historia,

Roiman Valbuena: Las Teoras en los Modelos Cuantitativos y Cualitativos.

tanto del fenmeno abordado como el origen y adecuacin de la teora que lo explica.
Defnase cientficamente, todo trmino o concepto contenido en el sistema terico,
bosqujese un mapa, bien sea real o mental de toda entidad abstracta que una tercera persona no
pueda visualizar, hgase visualizable y de ser posible disee un experimento mental. La etapa
descriptiva ha de evidenciar al menos una descripcin esttica y dinmica de lo que acontece;
seprense todas aquellas secciones que correlacionan una variable con otra siempre que se
originen de axiomas diferentes; verifquese que en las relaciones causales se ocurra primero la
causa y luego el efecto y; cercirese que ha tomado en cuenta y eliminado cualquier tercer factor
extrao al sistema. Posteriormente, ante el conjunto de preguntas subsiguientes, la respuesta debe
ser positiva para todas ellas, de serlo, entonces usted tiene potencialmente una teora cientfica,
caso contrario, revise y reintente:
- Los axiomas de nivel alto son suficientemente abstractos?
- El sistema sigue la secuencia: Axioma Definicin - Teorema?
- La teora se soporta sobre un sistema deductivo compuesto por silogismos?
- En la conclusin el sujeto es el mismo que el de la premisa mayor?
- El sujeto de la premisa menor se corresponde con el predicado de la conclusin?
- Ninguna de las conclusiones arroja o admite la aparicin de una paradoja?
- Las conclusiones se corresponden slo con estados altamente probables y no se constituyen
en la palabra final?
- Los teoremas del sistema son demostrables?
- Resultaron negativas todas las pruebas de reduccin al absurdo aplicadas al sistema?
- Las Hiptesis unen a los supuestos?
- Afirmara usted que el Sistema est exento de contradicciones?
- El sistema admite demostracin experimental?
- El sistema es Lgicamente Falseable? Es decir, Podr presentarse determinada situacin
terica, o demostracin emprica en la cual la teora pueda invalidarse?

195

8.5.- El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo


El gran objetivo de toda ciencia es cubrir el mayor nmero de hechos empricos por deduccin lgica a
partir de la menor cantidad de hiptesis o axiomas
Creo en la intuicin y la inspiracin. La imaginacin es ms importante que el conocimiento. Porque el
conocimiento es limitado, mientras que la imaginacin abraza el mundo entero, estimulando el
progreso, dando a luz a la evolucin. Es, estrictamente hablando, un factor real en la investigacin
cientfica

Albert Einstein

l Mtodo Axiomtico consiste en el procedimiento mediante el cual se modela una


teora sobre sus mnimos bloques estructurales a partir de una serie de enunciados. Se
basa en las mismas secuencias en las que se erigen la matemtica y la lgica formal y

que permite concatenar supuestos, teoremas, postulados e hiptesis, tendente a la demostracin


lgica de los elementos cognoscitivos a los que haga referencia 199. Se diferencia del Mtodo
Terico en razn de que la axiomatizacin permite transformar cualquier cadena de supuestos o
postulados en ecuaciones matemticas. Mientras el Mtodo Terico permite construir teoras
tanto sintctica como semnticamente, el axiomtico las modela abstracta, formal y
matemticamente. De una observacin abstracta y minuciosa se derivan teoras, y de all no salen
ms que preguntas inteligentes, y es el mtodo axiomtico el encargado de responderlas
haciendo uso de demostraciones.

Bajo criterios de Cohen y Nagel (1934); una teora se divide en dos conjuntos de enunciados:
los llamados primitivos o postulados, y los derivados, denominados comnmente teoremas. En la
axiomtica, se plantean tanto los primitivos como los teoremas, todo bajo las reglas que dicta
para ello la lgica de inferencia deductiva. Un teorema se constituye en una proposicin que

199

En la investigacin cientfica avanzada se intenta crear agentes inteligentes basados en lgica, estos son capaces de ejecutar
encadenamientos de raciocinios tanto hacia adelante como hacia atrs, usando motores de inferencia progresiva. All cada inferencia ha de
cumplir con los criterios de equivalencia, validez y satisfacibilidad. Dos sentencias son equivalentes si ambas poseen los mismos valores de
verdad. Ser vlida si es verdadera en todos los modelos. Y, se considerar satisfactoria si es verdadera para al menos un modelo. Esta
secuencia de pasos abren el camino para embeber la Ingeniera del Conocimiento en un Agente Inteligente. Un ingeniero de conocimiento es
alguien que investiga un dominio concreto, aprende qu conceptos son importantes en ese dominio, y crea una representacin formal de los
objetos y relaciones del dominio. La ventaja de este modelo respecto al tradicional radica en la capacidad de hacer frente a la completud,
pudiendo penetrar ms capas de abstraccin que el cerebro humano comn. Para ello hacen uso de demostradores de teoremas, razonadores
automticos basados en lgica de primer orden. Estos eligen un conjunto de clusulas y axiomas utilizables externos a los primeros.
Posteriormente, derivan un conjunto de ecuaciones conocidas como rescritores o demoduladores. De hecho, Natarajan Shakar, utiliz uno para
ejecutar una demostracin formal y rigurosa del Teorema de Incompletud de Gdel. Una relacin ms estrecha entre el Mtodo Axiomtico y
los Demostradores de Teoremas se abordar en una prxima edicin de este texto. Parte del contenido de esta cita fue extrado de: Russell,
Stuart y Norvig, Peter. (2004, p. 295). Inteligencia Artificial: Un Enfoque Moderno. Vase.

196

puede ser demostrada, mientras que los enunciados primitivos los definen las reglas de juego de
la teora axiomatizada. Axiomatizar implica la accin de demostrar, a partir de los axiomas de
determinada teora, que sus proposiciones son consistentes y estn libres de contradicciones a la
luz de la matemtica y la lgica formal. Se hace necesario antes de la aplicacin del Mtodo
Axiomtico, el que la teora se encuentre ya suficientemente argumentada, axiomatizar no es otra
cosa que matematizar el sistema, se usa para reproducir desde cualquier investigacin cientfica,
un modelo matemtico capaz de traducirse a lenguaje computacional y usarse en la prediccin
automatizada.

Roiman Valbuena: El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo.

Este proceso parte de los postulados de la lgica formal tradicional, donde se acepta al
principio de no contradiccin como el axioma supremo. Para el mtodo se asume que todo
conocimiento implcito en determinada conclusin cientfica es derivado natural obtenido
demostrativamente a partir de unos principios, en donde todo el sistema ha de estar exento de
contradicciones 200 . Es all donde el proceso se convierte en una herramienta para la
construccin intelectual de conocimiento. Para El de Gortari (1988): axioma escualquier
proposicin no susceptible de demostracin ni de refutacin lgica, pero que se presume ser
aceptada como vlida por cualquier persona capaz de comprender su significado.
Segn el diccionario de la RAE Axioma significa: Proposicin tan clara y evidente que se
admite sin necesidad de demostracin. Cada uno de los principios fundamentales e
indemostrables sobre los que se construye una teora. Para Aristteles en Ferrater Mora (2000);
los axiomas son principios evidentes que constituyen el fundamento de toda ciencia. Se
constituyen en proposiciones irreductibles, principios generales a los que se reducen todas las
dems proposiciones y en las cuales estas se apoyan. Por sus caractersticas, en ningn axioma su
predicado se considera verdadero. En consideraciones de Bunge (2001), Axioma;
Su concepto contemporneo no incluye la idea de una proposicin evidente o
intuitiva. De hecho, los axiomas <<postulados>> de las teoras cientficas son en alto
grado contraintuitivos: tampoco se requiere que sean verdaderos. Los axiomas no son
demostrables pero son justificables201 por sus consecuencias.
En cuanto al Mtodo Axiomtico, ste se centra en conocer qu papel juega el mtodo en las
matemticas, no obstante, segn Rosental-Iudin (2004), presenta las siguientes caractersticas:
200

Requisito presentado en cualquier teora axiomtica; segn dicho requisito, en el marco de la teora dada no pueden ser al mismo tiempo
inferibles cierta proposicin P y su negacin P. Dada la diferencia que existe en entre los aspectos sintctico y semntico de las teoras
axiomticas esta exigencia de no contradiccin se formula de dos maneras: la teora no es sintcticamente contradictoria si en ella no resultan
al mismo tiempo inferibles cierta proposicin y la que la niegue; la teora no es semnticamente contradictoria si posee por lo menos un
modelo, es decir, cierta zona de objetos que satisfaga la teora en cuestin. Vase Rosental Iudin (2004), CARCTER NO CONTRADICTORIO DE
LA TEORA AXIOMTICA.
201
Se agradece al lector para una mejor comprensin del trmino remtase a la Teora Justificacionista.

197

Es uno de los procedimientos de estructuracin deductiva de las teoras cientficas,


mediante el cual: 1) Se elige cierto conjunto de proposiciones de una determinada
teora y estas se admiten sin demostracin (Axiomas); 2) los conceptos en ellas
contenidos no son claramente determinados en el marco de la teora dada; 3) se fijan
las reglas de la deduccin y las reglas de la definicin en la teora dada, reglas que
permiten correspondientemente, pasar de unas proposiciones a otras e introducir
nuevos trminos (conceptos) en la teora; 4) todas las dems proposiciones de la
teora dada se deducen de (1) sobre la base de (3).
En fsica y en matemticas, un sistema axiomtico es consistente si no son deducibles de l
conclusiones contradictorias. La teora axiomtica es un sistema formal que establece
correlaciones directas entre sus elementos (signos), y que est en capacidad de describir
Roiman Valbuena: El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo.

cualquier multiplicidad de objetos que la satisfagan. El Mtodo Axiomtico es eficaz, persigue la


obtencin de caractersticas que permitan establecer el perfil no contradictorio del sistema, su
completitud e independencia entre sus axiomas.
Segn Gdel en Rosental-Iudin Op, Cit. Es imposible estructurar un sistema axiomtico
universal202, entonces, la axiomatizacin se constituye slo en uno de los mtodos con que se
organiza el saber cientfico. Desde el punto de vista del contenido, la teora se encuentra ya
suficientemente estructurada, y es cuando permite obtener de s misma una representacin ms
exacta, en particular, una deduccin ms rigurosa de todas las conclusiones que se desprenden de
las afirmaciones admitidas.
En escritos de Carnap (2002, p. 271), un sistema axiomtico es comnmente conocido como
un sistema de sentencias, tambin llamadas axiomas, desde los cuales, cualquier otra sentencia
<<tambin llamadas teoremas o conclusiones>> pueden ser deducidas. Todo sistema
axiomtico se estructura lgicamente a partir de silogismos. En ese orden, Randall (1992, pp.
240 y ss.) argumenta, mtodo y silogismo son los mismo, puesto que la definicin de uno no es
diferente a la del otro, donde el silogismo es, de hecho, el gnero comn de todos los mtodos e
instrumentos lgicos. Es as como el silogismo se convierte entonces en la ms poderosa
herramienta en la que se soportan los sistemas deductivos.
No importa el tipo de ciencia, el mtodo usado ha de ir desde las causas a sus efectos, o
contrariamente, desde sus efectos hacia sus causas. Desde este punto de vista hay slo dos

202

Se refiere al Teorema de Incompletud de Godel. Este teorema se explica mejor en Moreno Villa (2003); Gdel sostiene lo siguienteen
cualquier sistema formal, llmese lgico o matemtico, que sea consistente y en cuyo interior se pretenda desarrollar acabadamente la lgica o
la matemtica, existen proposiciones de dicho sistema que son indecidibles, esto es que, ni su afirmacin ni su negacin son demostrables.
Siendo una de ellas precisamente, la que afirma que el sistema es consistente (sostiene que en su interior no existen contradicciones). Dicho de
otra manera, no se puede demostrar la no contrariedad de un sistema matemtico formalizado dentro del mismo sistema. Gdel afirma
entonces que en cualquier sistema lgico o matemtico, por exhaustivo que este sea, existe al menos un teorema o proposicin que no es
decidible; es decir, que aunque sea verdadero, no puede deducirse del mismo sistema, y por ser imposible de probar, ha de apoyarse en otros
sistemas externos a este.

198

mtodos posibles; el de la Composicin <<axiomtico>> y el de la Resolucin203.


Randall op, cit, alega todo progreso cientfico implica partir de lo conocido hasta lo
desconocido, consiste bien desde las causas en direccin a sus efectos o en disposicin
contraria. Cuando se hace uso del primero se dice que se opera con el Mtodo Demostrativo o
Mtodo Axiomtico, denominado Mtodo de Composicin. El otro es el Mtodo Resolutivo. No
hay otro procedimiento que provea al cientfico de cierto conocimiento de las cosas.
Queda claro entonces que no existe otro mtodo cientfico ms que el Demostrativo y el
Resolutivo. El mtodo demostrativo se construye a partir de silogismos que van desde
Roiman Valbuena: El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo.

proposiciones necesarias e intermedias, mejor conocidas como las causas de la conclusin. Por
otro lado, el mtodo resolutivo, es un silogismo contentivo de proposiciones necesarias, las
cuales conducen desde las cosas posteriores hacia el descubrimiento de las cosas anteriores a las
causas.
Bunge (2001), conceptualiza Axiomtica como a cualquier teora, razonablemente clara y
estructurada que pueda axiomatizarse, implica la secuencia Axioma- Definicin- Teorema. La
axiomatizacin bajo ningn concepto se ocupa del contenido o tema al que haga referencia la
teora, slo se circunscribe a darle justa estructuracin organizativa, de manera que de ella
puedan extraerse la mayor cantidad de conclusiones posibles. Las caractersticas principales de la
axiomtica son su rigor y sistematicidad; el rigor exige mostrar la lgica pertinente e implcita en
sus enunciados, distinguiendo los definidos de los no definidos.
As como, las presuposiciones deducidas de las supuestas. La sistematicidad implica la
anulacin de todo aquello considerado no pertinente porque se requiere que todos los predicados
sean co-referenciales. En donde los enunciados han de ser coherentes, por lo que se asume que
presentan nexos de unidad, en virtud de la relacin de implicacin (Revsese: Lgica de
Enunciados: Cap. I). La axiomatizacin conlleva rigidez, contrariamente, al mostrar los
supuestos explcitos y ordenadamente, la axiomtica facilita la correccin y profundizacin. A
continuacin se muestra la estructura del mtodo axiomtico.

203

El Mtodo de Resolucin consiste en una regla de inferencia deductiva aplicada tanto en lgica como en matemticas, all se toman dos
premisas y se reproduce una conclusin lgica de ellas. sese el ejemplo de un sistema de 2 ecuaciones con 2 incgnitas X y Y. Ambas
incgnitas aparecen en ambas ecuaciones, al resolver el sistema manualmente por el mtodo matemtico de resolucin de ecuaciones <<hay 3
maneras>> se podr conocer el valor de una. Para indagar sobre el valor de la otra, basta con sustituir el valor encontrado en la ecuacin
contraria y despejar. Si el sistema es consistente y verdadero habr de cumplirse la igualdad para ambas ecuaciones. De presentarse una
clausula cero, o clausula vaca, implica esto que al menos uno de los teoremas en que se bas una de las ecuaciones es falso, alterando as todo
el sistema axiomtico. Se aplica entonces el proceso denominado Derivacin por Refutacin, el cual slo pretende demostrar que tanto las
premisas como las conclusiones son inconsistentes. Todo mtodo de resolucin siempre ha de ir acompaado de su respectivo mtodo de
demostracin. As como se aplica en matemticas, tambin puede ser usado en cualquier sistema de enunciados no matemticos, bastar slo
con transformarlo al sistema apropiado usndose las reglas de la axiomtica. Popper argumenta que un sistema axiomtico y un sistema de
ecuaciones son anlogos, por lo que no habr de parecerle complicado al cientfico.

199

La Estructura Cientfica Basada en el Mtodo Axiomtico


Nivel Abstracto

Grandes Teoras Cientficas

Postulados
Mtodo Axiomtico
Matematizacin

AXIOMA DE
NIVEL ALTO

Postulados

Hiptesis

Enunciados Universales

Hiptesis
Correlacin

Hiptesis
Correlacin

Roiman Valbuena: El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo.

Premisa Mayor
Premisa Menor

Supuestos

Conclusin

Axioma
Medio

Axioma
Medio

Regresiones Mltiples
Hiptesis

Axioma
Medio
Ley de Causa y efecto

Hiptesis

Teoras Sustantivas y Operativas

Enunciados
Particulares
Hiptesis

Enunciados Singulares

Tecnologa
DESCRIPCIN
SOCIEDAD
INVESTIGACION SOCIAL
No Hay
Teoras Axiomticas

Estructura
Diferente

Para construir una teora cientfica soportada sobre el Mtodo Axiomtico, en un primer
momento se plantean los axiomas de nivel alto de la teora de referencia. Estos han de ser los
ms abstractos y lo menos concreto que se puedan. Luego se toman postulados soportados en
enunciados universales, se crean conceptos, se les define y se plantean hiptesis demostrables
que subsiguientemente sern llamados teoremas. All comienza el proceso de proyectar tantas
columnas de hiptesis como se considere con el fin de dar explicacin exhaustiva al fenmeno.
Preste atencin a la coherencia, consistencia y no contradiccin interna del sistema axiomtico,
recuerde que debe construirse a partir de la menor cantidad de axiomas posibles.

200

Si existe una ley, sta ha de estar presente desde el nivel alto hasta el pie del modelo
axiomtico. No olvide que es posible explicar leyes por teora o teoras por leyes. Si va a
conectar teoras con leyes, como ornamento a su discurso, esto es posible slo si, se presenta una
condicin sistemtica de interaccin, donde sus niveles jerrquicos y sus intervalos temporales
de sucedencia, aportan magnitudes invariantes fenomenolgicamente, y, la denominada ley es
anterior a la teora. Para ello es necesario que la ley reduzca a la teora y no a la inversa. Si hay
ms de una ley actuante, ptese por el uso del principio de correspondencia lgica (Ver Cap. I.
Seccin 1.10.- Principio de Correspondencia).

Roiman Valbuena: El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo.

Partiendo desde el axioma de alto nivel, se procede a generar hiptesis a travs de supuestos y
premisas hasta llegar a conclusiones. Este ltimo paso debe conducir a proposiciones verdadera e
indemostrables llamadas axiomas, pero en este caso, de nivel medio. El cientfico ha de estar
claro que todo axioma medio debe ser de menor generalidad que los axiomas universales, all
han de usarse proposiciones con enunciados particulares, y, ningn axioma del sistema, en
ninguno de sus niveles, es deducible de otro. Es decir, el sistema de axiomas no es
intradeducible. Preste atencin a que en este nivel medio, cualquier vnculo que exista entre
columnas explicativas, ameritar de correlacin y verificacin a travs de leyes causales y
efectoras actuantes en el evento.
Cualquier cosa que acontezca en un nivel, podr ser explicada desde otro nivel por su, o sus
columnas vecinas. Si operan en la misma instancia, entonces presentan eventos simultneos que
podrn ser explicados a travs de causaciones laterales. Si se desea demostrar, secuencia lineal
para una misma columna, ha de usarse los mecanismos denominados regresiones lineales o
mltiples. Para ello debe corroborarse la existencia de causalidades hacia arriba y hacia abajo.
Cuando se ha llegado a la base de la teora explicativa, se encontrarn hiptesis de nivel bajo
que conformaran la accin social en s, pues es donde se hacen presentes todos los eventos y se
les estudia, es el mundo real donde el ser humano interacciona. Las teoras sustantivas son
aquellas que se basan en las ciencias puras, y a travs de ellas, se crean tecnologas para el
dominio de las masas sociales.
No es necesario llegar a la base del proceso teorizador para hacer uso de una teora sustantiva,
en la telecomunicaciones, por ejemplo, se opta por el empleo de la Teora Electromagntica de
James Clerk Maxwell, con sus cuatro leyes asociadas, para disear productos. En oposicin, las
teoras operativas son las que se derivan de la tcnica y son usadas en el diseo de tecnologa.
stas si deben ser de nivel bajo, pues es donde opera el hombre sin ningn rasgo o distingo de

201

abstraccin. No ha de olvidarse, a medida que se desciende los niveles de abstraccin


desaparecen. En el tope se opera en lo abstracto, pero en la base se sumariza y hace entendible en
lo concreto.
Es en la base donde maniobran las ciencias sociales, all entra en juego la descripcin, se
crean conceptos basados en creencias y opiniones, compuestos de enunciados singulares
producto de inducciones. En este estadio se presenta una estructura cientfica diferente, no se
estudia la naturaleza en s, sino, a los actores sociales que participan en determinados eventos y
hacen que se conformen conflictos que han de dilucidarse por medio de investigaciones

Roiman Valbuena: El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo.

cientficas. Como no existen leyes en tal nivel, la operacionalizacin de la investigacin social


difiere grandemente de las investigaciones en ciencias naturales. Finalizada la explicacin de la
estructura cientfica basada en el mtodo axiomtico, continuemos con la disertacin sobre los
axiomas cientficos.
Bajo la consideracin de Carnap op, cit, los axiomas se componen en una parte por smbolos
cuyo significado se le asume ya conocido, normalmente smbolos lgicos. Y otra parte de
smbolos que son introducidos por primera vez al sistema axiomtico, stos ltimos
denominados smbolos primitivos. En el Mtodo Axiomtico, a la simbologa primitiva no se le
presupone significado puesto que le corresponde al sistema axiomtico el determinrselo. En ese
sentido, una teora axiomtica se considerar medianamente construida si antes han sido
definidos cada trmino en funcin del rea cognoscitiva a que haga referencia. Y en vista que la
funcin de un modelo axiomtico es demostrar, podra haber confusin entre ambas
terminologas: Definir y Demostrar. Pues slo es posible demostrar todo aquello que ha sido
definido.
Segn Aristteles204:
La definicin explica lo que es la cosa, y todo lo que explica lo que es la cosa es
universal y afirmativo. Adems, la definicin puede ser muy bien una manera de
conocer la sustancia; pero es evidente que las cosas demostrables no son sustancias.
Luego es claro de que no hay definicin de aquello de que hay demostracin. No hay
demostracin respecto de aquello de que hay definicin, la definicin en efecto, se
refiere a lo que es la cosa, a la esencia, mientras que es evidente que todas las
demostraciones, sin excepcin, suponen y admiten la esencia de las cosas. Por lo que
se constituye diferente mostrar lo que es la cosa, y demostrar que la cosa es tal cosa.
La definicin muestra lo que es la cosa, mientras que la demostracin prueba solamente que
tal cosa es o no tal cosa. La demostracin como proceso se conforma como el fin ulterior de toda

204

Vase, Aristteles, El Organon. Libro Segundo. Seccin Primera. Cap. III.

202

actividad cientfica, es superior a la simple definicin, no es investigacin cientfica aquella que


simplemente define o describe sin definir, sino aquella que demuestra, estableciendo relaciones
principio consecuencia, que una cosa es lo que es, de manera que se haga imposible el refutar
que la cosa es diferente de aquello que realmente es.
A continuacin se presentan una serie de consideraciones de Andrs Piquer205 (1781) sobre
la Demostracin y los Silogismos con algunos elementos agregados;

Roiman Valbuena: El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo.

Cuando las verdades fundamentales, o las mximas que se deducen de ellas, sirven
de premisas en un silogismo bien dispuesto, el consiguiente es cierto y evidente, y a
tal silogismo se le llama Demostracin. El cual no es otra cosa que un conocimiento
cierto y evidente de las cosas, deducido de premisas evidentes y ciertas. La
demostracin se ha de componer de verdades primeras o mximas que tengan
conexin con ellas. Si se hace patente esta conexin en el proceso se dice entonces
que se ha demostrado. Si no se ha llegado a ello, habr de procurrsele mediante el
proceso de ordenacin de verdades de silogismo en silogismo, hasta encontrar el
enlace de lo que se intenta probar con las verdades fundamentales. Toda
demostracin ha de tener por objeto las cosas universales, porque de las
singulares no puede haberla 206 . Las singulares es posible conocerlas por mera
aplicacin de los sentidos a las cosas, pero no se demuestran ni mucho menos lo
necesitan. Por eso las definiciones y divisiones lgicas presentes en un sistema
axiomtico y sus silogismos son los medios ms a propsito que hay para las
demostraciones. Es as como existen dos tipos de demostraciones; una prueba las
cosas por sus causas y se les llaman a priori. Otras describen las causas por sus
efectos y se les llama a posteriori. Detllese el siguiente ejemplo de demostracin a
priori:
Lo justo y lo honesto son verdaderos bienes; <<Premisa Mayor>>
Todo bien verdadero es digno de ser estimado; <<Premisa Menor>>
Luego, lo justo y lo honesto es digno de ser estimado; <<Conclusin>>
Para las demostraciones a posteriori conviene saber que hay ciertas causas que obran
en la naturaleza ocultamente, que no se presentan a los sentidos por s mismas, pues
slo se llegan a percibir sus efectos. Ms los efectos que se sobrevienen de causas
ocultas lo hacen de dos maneras: unas son totalmente inseparables de su modo de
obrar porque emanan inmediatamente del poder de la causa, y que dejara de serlo si
no lo produjese, llmese a estos Epifenmenos <<Que se Manifiestan junto con la
causa>>. Otros son contingentes, Epigenmenos <<que viene despus>> como que
para su produccin se requiere de ciertas circunstancias en el sujeto en el que obran
<<como enfermedades de origen gentico>>, las cuales por ser varias hacen
diversidad en la produccin. Los lgicos dicen, y conviene confesarlo, que las
demostraciones a posteriori nunca son tan exactas y tan finas como las que se hacen a
priori.
De acuerdo a El de Gortari op, cit, un sistema axiomtico debe cumplir con las siguientes
205
206

Tomado de su Libro Lgica: Vase Captulo XIV: La Demostracin.

Al respectoNo es ni nunca ser posible inferir enunciados universales desde enunciados particulares. Popper Karl (1980), Conceptos
Universales y Conceptos Individuales pp. 62 y ss. Vase.

203

condiciones: la consistencia; la completitud y la independencia, adems, se debe procurar que los


axiomas sean el menor nmero posible, pues la axiomatizacin aporta informacin acerca de la
coherencia interna y del rigor de las demostraciones. Con respecto a esto ltimo Einstein siempre
sostuvo; El gran objetivo de toda ciencia es cubrir el mayor nmero de hechos empricos por
deduccin lgica a partir de la menor cantidad de hiptesis o axiomas.
Consistencia se refiere al carcter no contradictorio del sistema, en donde no es posible
deducir de este, al menos un teorema que contradiga o haga referencia inversa a otro teorema o
axioma del sistema. La completud, o completitud, segn Torres (1999, p. 16), un conjunto de

Roiman Valbuena: El Mtodo Axiomtico o Mtodo Demostrativo.

axiomas es completo cuando no se le puede agregar ningn otro axioma independiente sin
incurrir en inconsistencia. Para Moreno Villa (2003);
La completud de un sistema de axiomas es completo en el sentido de que dos
proposiciones contradictorias formuladas correctamente en los trminos del sistema,
una debe poder ser demostrada. Esto quiere decir que en presencia de cualquier
proposicin del sistema, esta se puede demostrar en cualquier momento o impugnar
y, por tanto, decidir acerca de la verdad o falsedad en relacin con el sistema de los
postulados. En este caso, el sistema se denomina decidible207, (p. 234).
En cuanto a la independencia: se considera que una proposicin que pertenezca a un conjunto
de axiomas es independiente, cuando no es consecuencia directa o lgica de ningn axioma del
sistema. Segn Bunge (2000), la independencia es una propiedad de las teoras perfectas, en su
libro se corresponde con la cuarta propiedad. El autor afirma un sistema axiomtico es
independiente si y slo si, sus miembros no son intradeducibles, es decir, ninguno de los
axiomas de la teora es derivable de los dems, (p. 388).
Cuando se aplica sobre la geometra, y segn consideraciones de Cavaills (1992); la
independencia entre los axiomas de un sistema importa tanto para la elegancia de la
presentacin, como para la eficiencia de la teora a la que haga referencia. Permite descubrir
relaciones lgicas profundamente ocultas (p. 83). Contina el autor en la axiomtica se
hace distincin entre la independencia de sentido y la independencia de afirmacin de un
axioma. Un axioma siempre puede ser puesto en forma de proposicin hipottica, la
independencia de sentido tiene que ver con la hiptesis, la de afirmacin se corresponde con la
conclusin.

207

Aunque Moreno Villa no hace mencin directa al tema, realmente se refiere al Teorema de Incompletud de Gdel. Si el lector lo desea, y le
interesa profundizar sobre el tpico, se recomienda Vase: Gdel: Paradoja y Vida por Rebecca Goldstein. Si desea profundizar acerca del
conflicto eterno entre filsofos y matemticos surgidos entre Gdel y Hilbert, sobre el mtodo correcto de seleccionar pruebas. Refirase al
excelente preparado que hizo como editor: Detlefsen, Michael. (1992). En: Proof, Logic and Formalization. Captulo 8, pp. 88 y ss.

204

8.6.- Introduccin a los Mtodos Mixtos de Investigacin

La Investigacin Mixta implica la combinacin de la hermosa locura por el descubrimiento con el


misterio de lo oculto que espera por ser conocido. Todo dentro del amplio contexto de la
convergencia paradigmtica y la lucidez de la naturaleza
Roiman Valbuena.

uando en el proceso de investigacin convergen diferentes equipos de investigadores,


y estos a su vez, acuerdan estrategias separadas de trabajo para dar respuesta a la/s
pregunta/s de investigacin, se dice que se ejecuta entonces una investigacin mixta o

un proceso de indagacin Multi - Estratgico. Como eptome a los modelos mixtos, conviene
partir de su conceptualizacin, es importante sealar que se hace introduccin a los mtodos
mixtos puesto que muy pocos libros de metodologa de investigacin editados en el pas hacen
mencin a ellos;
Los mtodos mixtos representan un conjunto de procesos sistemticos, empricos y
crticos de investigacin, e implican la recoleccin y anlisis de datos cuantitativos y
cualitativos, as como su integracin y discusin conjunta para realizar inferencias
producto de toda la informacin recabada (Metainferencias), y lograr un mayor
entendimiento del fenmeno bajo estudio, Hernndez et al (2010, p. 546).
Segn Creswell (2009, p. 4);
Los mtodos de investigacin mixta son un enfoque de investigacin que combinan o
asocian a los modelos cualitativo y cuantitativo. Envuelven enfoques filosficos del
que hacen uso de ambos modelos en un mismo estudio. El mtodo mixto va ms all
de una simple recoleccin de datos.
Desde el punto de vista de su enfoque utilitario, Yin (2009, p. 63);
Los mtodos mixtos de investigacin permiten a los investigadores direccionar sus
esfuerzos hacia preguntas de investigacin ms complicadas, y colectar un rico y
fuerte arreglo de evidencias que algn mtodo por s solo no pueda lograr.
La definicin que aporta este texto: al proceso de combinar ms de un tipo de mtodo de
investigacin como alternativa del investigador en su bsqueda continua de una mejor estrategia
que le permita conducir la investigacin, se denomina mtodos mixtos de investigacin o
investigacin mixta. Implica el manejo de diferentes tipos de datos, colectados a travs de
diversos instrumentos, para cuyos casos podrn converger una variedad de investigadores con
paradigmas contrapuestos. La investigacin mixta es un enfoque en el cual se asume que la
mixtura de los mtodos cualitativo y cuantitativo admite la capitalizacin de esfuerzos,

205

orientndolos a solventar la dificultad que representa la debilidad de cada uno.


El mtodo mixto permite tanto el legitimar el uso de una tctica Multi-Estratgica, como el
examen en profundidad de un fenmeno desde diferentes aristas, proporcionando inferencia a
partir de variados orgenes. En investigacin mixta es comn encontrar mltiples preguntas que
orienten el accionar cientfico en determinada direccin, a las cuales es imposible responder
desde un nico enfoque de estudio. En funcin de ello, es importante hacer distincin entre
Estudios o Investigaciones Multimtodos y Mtodos Mixtos de Estudio o Investigacin Mixta.

Roiman Valbuena: Introduccin a los Mtodos Mixtos de Investigacin.

Las Investigaciones multimetdicas se caracterizan por la recoleccin y anlisis de data


diversa, pero sus investigadores comparten un nico paradigma, lo que provoca una
convergencia Inferencial desde el punto de vista paradigmtico y filosfico del problema.
Contrariamente, los mtodos mixtos de estudio aceptan la convergencia multimetdica, en donde
el grupo investigador posiblemente difiera en sus paradigmas, y a pesar de sus diferencias
inferenciales, aceptan los resultados del estudio tal como el grupo entero converja.
Un diseo de investigacin mixta implica la combinacin de estrategias metodolgicas tanto
cualitativas como cuantitativas en un solo diseo, involucra adems la asociacin entre los
razonamientos inductivos y deductivos con los pros y contras que esto conlleva. Tanto los
mtodos mixtos como la investigacin tecnolgica planteada en este texto, basan su sustento
filosfico bajo el enfoque pragmatista. Los pragmticos son investigadores que admiten
cualquier modelo de investigacin siempre que ste se adece a la lgica.
Las dimensiones de los diseos de investigacin mixta tienden a variar conforme lo hacen los
propsitos y los paradigmas que en ellos se ven envueltos. En primer lugar, el grupo de
investigadores ha de estar claro del porqu de la mixtura, transformndola en una argumentacin
razonable mediante la cual sea posible dilucidar cul o cules, dentro de los diferentes tipos de
mixtura, va ms acorde con sus objetivos. En segundo lugar, sopesar los grados de profundidad
necesarios que lleven a una correcta interaccin entre procesos.
Cuya secuencia temporal orientar el accionar del grupo cientfico, tendente a la
minimizacin del uso de recursos y la maximizacin de resultados. La topologa del diseo ha de
estar acorde con las etapas en las cuales se divida el proceso indagatorio. En la investigacin
mixta los diseos se planifican y ejecutan segn su topologa, tales diseos presentan
comnmente las siguientes familias de implementacin, Teddlie y Tashakkori (2009, p. 151) y
Creswell (2009, p. 95 y ss.), a continuacin se especifica cada uno;

206

8.6.1.- Diseos Mixtos Paralelos

n Diseo Mixto Paralelo del tipo convergente, busca recoger datos cualitativos y
cuantitativos de manera simtrica en el tiempo, usando los instrumentos propios de
cada enfoque. Sin embargo, ambos tipos de datos se procesan de manera separada

para luego mezclarlos en el estudio con el objeto de obtener inferencias convergentes y


divergentes. El muestreo en estos modelos se ocupa de seleccionar unidades de anlisis mixtas
para el estudio a travs de su uso recproco y simultneo. Aplicndose sobre estas unidades tanto
Roiman Valbuena: Introduccin a los Mtodos Mixtos de Investigacin.

estrategias probabilsticas para prueba de hiptesis, como de muestreo por propsito no


probabilstico. En el estudio han de analizarse ambos datos simultneamente, tanto el cualitativo
como el cuantitativo, puesto que de hacerlo con uno solo no se cumplira con los criterios del
diseo paralelo.
El problema con los diseos mixtos paralelos se presenta cuando se hace procesamiento
conjunto y simtrico de la data, pues, en ocasiones es necesaria una inferencia de la etapa previa
para proceder a cotejar si los instrumentos utilizados en cada enfoque arrojan tendencias
similares, si convergen o no. Si no convergen surge la pregunta: Cul de los instrumentos no
est haciendo bien su trabajo? En ambos casos se introduce la interrogante, cmo determinar si
hay convergencia o divergencia si se utilizan dos modelos cuyo procesamiento estadstico es
diametralmente opuesto? Como en este diseo no es posible un patrn escalonado de recoleccin
de datos, por tratarse netamente de un estudio del tipo transversal, entonces puede presentarse
una coherencia anmala derivada del proceso de muestreo intencional no probabilstico.
Derivando en cierta manera, en una parlisis intelectual como resultado de la no visualizacin,
clara y explcita, de la mecnica de la mente sobre el evento estudiado.

8.6.2.- Diseos Mixtos Secuenciales

n el diseo mixto secuencial la mezcla se produce a travs de fases planificadas


cronolgicamente en el estudio (QUALQUAN), las preguntas o procedimientos de
una fase dependen de los eslabones de la cadena anterior. Estos diseos implican una

etapa cualitativa y una cuantitativa, o viceversa sin orden estricto, recalcando que cada etapa
genera su propia pregunta de investigacin, stas se fusionan y evolucionan hacia la solucin
conforme avanza el estudio. En el proceso de muestreo se usan tanto las estrategias
probabilsticas como las orientada por propsito, solo que las secuencialidad del diseo conlleva

207

el aplicar uno y posteriormente el otro, este segundo se operacionalizar en funciones de las


necesidades de datos proyectadas por el primero.

8.6.3.- Diseo Mixto de Conversin

l Diseo Mixto de Conversin es tambin un modelo de diseo paralelo, la mixtura

Roiman Valbuena: Introduccin a los Mtodos Mixtos de Investigacin.

ocurre cuando un tipo de data es transformada y analizada tanto cualitativa como


cuantitativamente. Este diseo suministra respuestas a aspectos relacionados a la

misma pregunta de investigacin desde dos pticas diferentes. Un ejemplo interesante resulta
cuando se opta por el caso de un diseo factorial mixto, all, por tratarse de un diseo mixto con
enfoque experimental, son combinados diversos factores de tratamiento con una o ms variables
cada uno. stas podrn derivarse de elementos Intersujetos e Intrasujetos208, y podr el estudio
ser abordado por investigadores de ramas diferentes. Por ejemplo, docentes y siclogos en busca
de respuestas a varios estmulos experimentales. Donde la data ser analizada desde ambos
enfoques, cualitativo y cuantitativo. Esto proporciona una visual ms amplia y comprensible de
aquello estudiado.

8.6.4.- Diseo Mixto Multinivel

estos diseos se les considera tanto paralelos como secuenciales, la mixtura sucede

luego de someter la data a mltiples niveles de anlisis. Tanto la data cualitativa


como la cuantitativa de cada uno de los diversos niveles son sometidas a anlisis e

integrada para dar respuesta a ciertos aspectos inherentes a la misma pregunta de investigacin o
aquellas relacionadas. El muestreo multinivel utiliza una estrategia ms general y comn, se opta
por el modelo probabilstico o el orientado con propsito dependiendo de los niveles de anlisis a
usar. Aqu se combinan convenientemente tanto las tcnicas de muestreo paralelas como las
secuenciales. Se usa cuando en el diseo se amerita concatenar diversas unidades de anlisis.

208

Para un entendimiento ms amplios de estos diseos Refirase a: Captulo X: Introduccin a la Investigacin Experimental. Seccin 10.9:
Diseos Intrasujetos Diseos Intersujetos Diseos Factoriales.

208

8.6.5.- Diseo Completamente Integrado

n estos diseos la mixtura ocurre de manera interactiva durante todas las etapas del
estudio. En cada una, un enfoque afecta la formulacin del otro, lo que ocasiona el que
mltiples tipos de implementacin ocurran durante el proceso. Creswell y Plano Clark

(2001, p. 69), explican que con respecto a los objetivos planteados los investigadores se obligan
a tomar decisiones sobre la eleccin de sus diseos de manera tal que reflejen interaccin,
Roiman Valbuena: Introduccin a los Mtodos Mixtos de Investigacin.

prioridad, sincronizacin y mixtura, orientado a ello pueden concebirse hasta 6 diseos


principales, bastante similares a los anteriormente citados:
1.

El Diseo Exploratorio Secuencial

2.

El Diseo Explicativo Secuencial

3.

El Diseo Transformativo Secuencial

4.

El Diseo de Triangulacin Recurrente

5.

El Diseo Anidado o Incrustado Concurrente de Modelo Dominante

6.

El Diseo Anidado Concurrente de Varios Niveles

209

8.7.- La Teora en los Modelos Mixtos

Creo, sin excepcin, que la teora sigue la prctica. Siempre que hay un conflicto entre la teora y la
prctica, la teora es incorrecta. En lo que a m respecta, hacemos teoras de lo que la gente ha hecho
David Baker

os modelos mixtos proporcionan flexibilidad al investigador, el mtodo de anlisis e


interpretacin de datos permite un mejor entendimiento del problema de investigacin.
Sin embargo, surge un gran inconveniente cuando convergen investigadores de

diferentes paradigmas sobre un diseo mixto. El mezclar mtodos implica una rigurosa seleccin
de las teoras a usar e hiptesis a contrastar, an ms compleja que con los enfoques
individuales. Donde el proceso de seleccin de teoras nunca debe asemejarse al mero acto de
encerrar un conjunto de supuestos mixtos en una caja, elegir teoras de ambos enfoques y
mezclarlas a ver que sale.

Los mtodos mixtos se avocan a la solucin de problemas intrincados, se interesan por las
circunstancias que son difciles y adversas, su estructura multifactica permite hacer inferencias
derivadas de ambos enfoques. Estos modelos usan al proceso de triangulacin como su
fundamento, uno de los retos de la investigacin mixta se sostiene sobre el hecho de conjugar
dos modelos, donde muchas veces se pone en duda su validez. Por las caractersticas propias de
cada diseo, el muestreo se torna en extremo complejo209, a razn de que convergen diferentes
tipos de instrumentos de recoleccin de datos para una poblacin variada.
El uso, aplicacin, contraste y generacin de teoras en los modelos mixtos es tan diverso
como cada uno de sus diseos. En la investigacin cuantitativa se elige primero una teora y a
travs de ella se identifican nudos crticos de la problemtica, entonces, se concibe la pregunta de
investigacin y otras hiptesis para probarla. En el positivismo comnmente se hace uso de la
teora en paralelo al diseo de investigacin, puesto que aporta explicacin a las variables que
han de explotar en el proceso. Domina la cuantificacin numrica del fenmeno mediante el uso
209

Nota: Hernndez et, al (2010), slo hace una propuesta tentativa y abierta a sugerencias sobre el proceso de muestreo. Vase: Muestreo
para Estudios Mixtos (Ampliacin de Conceptos). Cap. 12. Ampliacin y Fundamentacin de los Mtodos Mixtos. Muestra Estratificada Guiada
por Propsito. (p. 18). En CD anexo que acompaa la obra. As mismo, Teddlie y Tashakkori ofrecen una lista de tipos de muestreo con
aplicabilidad en investigacin mixta con sus respectivos ejemplos: el aleatorio; el aleatorio estratificado; por clusters y el muestreo
probabilstico mltiple. Del mismo modo, ejemplifica la tcnica de muestreo para lograr representatividad y comparabilidad, adems del
muestreo especial sobre caso nico. Para un compendio ms detallado Refirase a: Teddlie y Tashakkori. (2009). Foundations of Mixed
Methods Research: Integrating Quantitative and Qualitative Approaches in the Social and Behavioral Sciences. Cap. 8 Sampling Strategies for
Mixed Method Research. (pp. 169-195).

210

de instrumentos como la observacin emprica y la medicin. El investigador marca distancia del


objeto y asume imparcialidad, se orienta a la verificacin de teoras bajo las discreciones de la
lgica deductiva.
Contrariamente, en la investigacin cualitativa el investigador podr concebir una teora que
explique el fenmeno en el transcurso del estudio. En este tipo de enfoque se da prioridad a la
participacin, el investigador se convierte en su propio instrumento y se sumerge en el proceso
sin distanciarse. La investigacin se torna parcial y negociada, abordando mltiples realidades, y
en ella se genera teora sustentada sobre la lgica inductiva. Sin embargo, en Etnografa, el
investigador comnmente coloca la teora al inicio de su estudio, esta le proporciona un marco

Roiman Valbuena: La Teora en los Modelos Mixtos.

orientatorio mientras obtiene conocimiento profundo del fenmeno.


Uno de los problemas radicales que ha caracterizado a los diseos de investigacin mixtos
desde sus inicios ha sido precisamente el de la convivencia investigativa bajo pensamientos
diferentes por parte de los participantes. Determinado grupo cientfico siempre necesitar ver
para poder creer; y en efecto, sus contrarios debern creer primero para poder ver. A lo que se
recomienda la adopcin, al menos momentneamente de los supuestos del pragmatismo y el
paradigma socio crtico o transformador, ambos paradigmas dominantes en los diseos mixtos y
en la investigacin tecnolgica desde el punto de vista social.
El pragmatismo se orienta a la solucin de problemas presentes y actuantes en el mundo real,
pero que en su esencia sean problemas prcticos, donde el resultado se pueda juzgar por su
utilidad, tal como en el utilitarismo cientfico de Stuart Mill. Aqu se abordan mltiples
realidades, combinndose enfoques pluralistas que usan slo aquello que trabaja, funciona u
opera en la direccin deseada. Para Creswell y Plano Clark (2007); el paradigma socio crtico o
transformador ha logrado irrumpir con fuerza en la investigacin mixta. Bajo este enfoque se
facilita la comprensin de la realidad a travs de la praxis, y orienta la accin cognoscitiva hacia
la liberacin social, de manera que pueda usarse para su transformacin desde su interior. En ese
orden, los mtodos mixtos son culturalmente competentes, donde los enfoques cualitativos dan a
conocer los procesos, y los cuantitativos permiten describir los resultados.
La revisin de la literatura es relevante no importa el enfoque de indagacin, se usa para
determinar cules teoras servirn de soporte en la respuesta a la pregunta de investigacin,
representa tambin la bsqueda e interpretacin de datos en relacin a variables, dimensiones,
indicadores, categora o sub categoras a emplear durante el proyecto. Consiste en el paso previo
al planteamiento del problema, e indica el estado del arte referenciando elementos para la

211

interpretacin de resultados. Una buena revisin de la literatura ofrece ventajas a los


investigadores, permitindoles conocer de antemano el terreno por el que han de transitar para
probar o generar su teora.
El investigador cuantitativo persigue probar su teora para posteriormente sustentar bajo
cuantificacin numrica, una explicacin lgica que d respuesta a su pregunta de investigacin.
De igual manera, el cualitativo podr formarse una teora a medida que avanza el estudio, esto le
permitir perfeccionarla y colocarla al final del mismo, como resultado de su interaccin con el
fenmeno, su fin ltimo, generar otra. En cambio, en investigacin mixta se ejecutan ambos
procesos, se prueban y generan teoras simultneamente.

Roiman Valbuena: La Teora en los Modelos Mixtos.

Segn Creswell (2009) y Mertens (2008); en estudios mixtos una teora posee las propiedades
suficientes que la califican para ser aprovechada por ambos enfoques. La incorporacin de una
perspectiva terica es negociable por el grupo cientfico en ciertos diseos. Aun cuando en los
secuenciales del tipo exploratorio, explicativo y transformativo, cada grupo puede proceder
separadamente. Lo que realmente importa aqu es el anlisis que se ejecute al final de cada etapa
(inferencias), ya que de este depender el inicio de la siguiente. La adopcin de una perspectiva
terica en etapa temprana del diseo mixto es de suma importancia, su construccin se
recomienda a travs de las siguientes acciones:
Primeramente, en la introduccin es recomendable que aparezca parte de la perspectiva
terica indicando, cul o cules grupos de teoras planean los investigadores ingresar al estudio;
identifquense la hiptesis ms relevante del sistema teortico, esto podr visualizarse bajo la
forma de mapa con la ruta a seguir; explquese de manera precisa, cmo se har uso de las
teoras, con especial nfasis en la direccin que sern medidas las variables; si es posible
disese un mapa que interrelacione esquemas mentales del tipo teortico, de manera que sean
visibles las hiptesis y sus relaciones grficamente. En segundo lugar, ingrese dentro de la
estructura del estudio, una seccin especialmente dedicada a la perspectiva terica, donde haga
descripcin de las debilidades encontradas en las teoras a usar y justificacin del porqu se
adoptan.
No confunda Marco Terico con Perspectiva Terica, en nada se asemejan. El marco
terico est compuesto por 3 elementos; el marco terico en s, el marco de referencias y el
marco de conceptos a utilizar durante el estudio. Su funcin es encuadrar la investigacin en
determinada direccin, pero no aborda el historial teortico bajo el cual se encierra el proyecto,
no especifica el nivel de sus axiomas ni su relacin con otros del sistema. De l se extraen

212

elementos que han de comparase con los antecedentes a la investigacin posterior al


planteamiento de conclusiones e inferencias estadsticas, apoyando con ello el razonamiento
deductivo. Si bien es cierto, all se esbozan las hiptesis de trabajo, su rea se circunscribe slo a
los supuestos para ese estudio. La operacionalizacin de la variable es diferente a la
operacionalizacin de las teoras, e incluso dismil a la operacionalizacin de las hiptesis. La
primera trata de la investigacin actual, la segunda, trata la longitunalidad de los modelos
teorticos, incluyendo al presente.
En cambio, una Perspectiva Terica incluye un rbol relacional entre axiomas, hiptesis y
supuestos, <<no se confunda con dimensiones e indicadores>> incluyendo sus niveles de
universalidad. Se relaciona directamente con la estructura teortica. Aqu se hace mencin a
Roiman Valbuena: La Teora en los Modelos Mixtos.

enunciados universales, singulares y particulares, sometindolos al escrutinio semntico y


sintctico debido en funcin de encontrar discrepancias lgicas y praxeolgicas entre ellos. La
perspectiva terica engloba un gran nmero de supuestos e hiptesis interrelacionadas que no
siempre estn presentes en el marco terico.
Incluye y describe un nivel de abstraccin en sus axiomas, en donde al cientfico le es
imposible operar con los instrumentos que posee. Sus enunciados particulares se modelan con la
estadstica descriptiva. La relacin entre teoras de nivel medio se hace a travs de correlaciones
estadsticas. Permite someter a razonamiento deductivo enunciados propios de los axiomas de
nivel alto. Provee los medios necesarios para exponer las hiptesis o supuestos a los criterios de
falibilidad y Falsacin haciendo uso de la heurstica positiva o negativa de los programas de
investigacin de Lakatos, o a los Modus Tollens Pollens del modelo Popperiano. Hechas las
consideraciones previas, si el marco terico no contiene al menos una gran cantidad de estos
ltimos elementos, es mejor denominarlo Marco Referencial de la Investigacin y no Perspectiva
Terica.
A continuacin nueve pasos para la organizacin de un estudio mixto, Creswell (2009):
1. Determine si el mtodo mixto es necesario para resolver la problemtica;
2. Considere la factibilidad del estudio mixto;
3. Escriba preguntas de investigacin tanto para el enfoque cualitativo como para el cuantitativo;
4. Haga revisin sobre qu tipos de datos colectar;
5. Asigne un peso relativo y una estrategia de implementacin para cada diseo;
6. Presente el modelo visual;
7. Determine el cmo ser analizada la data;

213

8. Asigne un criterio para la evaluacin del estudio, y;


9. Desarrolle su plan de trabajo;
En torno a las teoras cientficas antes expuestas, hay quienes esgrimen opiniones crticas
desfavorables pero de consideracin. Gimbel (2011), hace sntesis al respecto. Los enfoques
examinados 210 hasta aqu presentan similitudes, todos comienzan con la premisa de que no
existe cosa tal que la ciencia, a travs del mtodo cientfico, no pueda resolver o explicar. Todos
los enfoques comparten la presuncin de que el universo es un lugar razonable, y el
razonamiento humano es suficiente para proyectar un entendimiento sobre l.
A tal postura la denomina Modernismo. Los modernistas colocan a la racionalidad en un
lugar especial, expresando as el hecho de que es posible por esa va, obtener un conocimiento
Roiman Valbuena: La Teora en los Modelos Mixtos.

del mundo superior a los que accionan de diferente manera. Al revisarse el pasado reciente de la
ciencia, bajo una orientacin histrica, no se observar un proceso ordenado de avance cientfico
tal como los descritos en los libros, contrariamente, es distinguible un marcado caos intelectual
que produce cosas maravillosas.

210

Se refiere a los enfoques sintctico, holstico y semntico, todos previamente descritos.

214

8.8.- Las Teoras Cientficas en la Investigacin Tecnolgica.

En toda ciencia, sea pura o aplicada, la teora es a la vez la culminacin de un ciclo de investigacin y
una gua para investigacin ulterior Slo las consecuencias de nivel bajo de las teoras pueden estar
en contacto con la accin, son esos resultados finales de las teoras los que atraen la atencin del
hombre prctico
Mario Bunge

oda investigacin cientfica debe terminar con la proposicin de una teora que
explique el problema a travs de un hecho cientfico. Bien afirmaba Aristteles un
hecho cientfico es el conocimiento de la realidad a travs de sus causas y sus

efectosUna teora no es ms que una hiptesis respaldada por evidencias del cmo un
fenmeno tiene sus causas y efectos. En este aparte del texto, se intenta adentrar al lector en la
filosofa de la tecnologa y sus procesos de investigacin. La actividad cientfica con orientacin
prctica y operativa da origen a la tecnologa, esta apunta hacia un cambio de la realidad, una
forma de hacerlo es analizando los hechos que el conocimiento tecnolgico y la ingeniera son
capaces de abordar. Perfilando cambios deliberados y estrictamente planificados que sirvan a
propsitos prcticos recurdesela ciencia hasta el momento no ha podido lograr que los
procesos ni los artefactos crezcan en los rboles.

Para Bunge211 (1985), en el proceso de investigacin y desarrollo de tecnologa se presentan


nicamente dos tipos de teoras, las sustantivas y las operativas. En la tcnica, se las asume como
la regla de oro que gua la accin prctica, aqu son slo instrumentos, su funcin no es la misma
que en las ciencias puras, y nicamente se toman aquellos postulados mentales que estn en
contacto pleno con la accin. Una de sus dificultades, su contrastacin a travs de operaciones
racionales no podr ser tan rigurosa como las ejecutadas sobre sus contrapartes, lo que las ha
convertido en blanco de crticas por parte de cientficos puros.
La Investigacin Tecnolgica proyecta alcanzar resultados de utilidad prctica para ser
aplicados sobre el mejoramiento o diseo de un producto o proceso, as como la concepcin y
prueba de prototipos tendentes a satisfacer necesidades del tipo social. No por perseguir
objetivos distintos a los de las ciencias puras ha de carecer de legitimidad cientfica. Para
211

Tanto las Teoras Tecnolgicas Operativas como las Sustantivas son extradas y adaptadas a partir de las interpretaciones de Mario Bunge.

215

lograrlo, hace uso de teoras sustantivas y operativas, pero no de teoras cientficas puras. En
funcin de estas caractersticas se contrapone a los paradigmas dominantes en los centros de
investigacin universitarios, representados por investigadores formados bajo uno u otro enfoque.
Tal posicin dificulta la adopcin de un mtodo dirigido exclusivamente hacia el desarrollo
de productos tecnolgicos y procesos patentables. Este dualismo ha llevado a la investigacin
cientfica a un estancamiento, y cuyos aportes sociales evidentemente no estn proveyendo los
resultados esperados, por lo que otra opcin que contribuya con el desarrollo de productos

Roiman Valbuena: Las Teoras Cientficas en la Investigacin Tecnolgica.

comercializables, tendente a facilitar las labores cotidianas a las masas sociales es absolutamente
necesaria. Sin embargo, el secuestro del mtodo cientfico para ser utilizado slo por esta
dualidad paradigmtica, y atribuible a un pequeo grupo de investigadores, ha dado pi a la
propuesta de un modelo de investigacin dismil, pero inexcusable, el tecnolgico a travs de sus
teoras.

8.8.1.- Las Teoras Tecnolgicas Sustantivas

stas siempre estn respaldadas por teoras cientficas. Se las considera, bsicamente,
aplicaciones de teoras cientficas a situaciones aproximadamente reales, as por ejemplo, una
teora sobre comunicaciones inalmbricas no ser ms que la aplicacin de las teoras
electromagnticas, dado que la primera est ms cerca de la accin prctica que la segunda. Las
teoras sustantivas hacen observancia a modos mediante los cuales, los sistemas o estructuras
tecnolgicas, proveen un impacto sustantivo sobre la sociedad en la que actan. Este impacto
podr ser positivo o negativo, eso depender de la inclinacin observacional del sustantivista
terico.
Las Teoras Tecnolgicas Sustantivas son por s mismas, teoras cientficas puras, sirven para
proveer de los instrumentos necesarios para planear y hacer, al que toma las decisiones. Estas
teoras tambin forman parte de los mtodos mixtos de la investigacin social, en donde tanto la
teora formal, como la sustantiva, convendrn estar basadas en datos. A la teora sustantiva se le
concibe como dato fiel de una situacin emprica, sumida en una bruma de dudas, en funcin de
ello, los supuestos se formularn simplemente a travs de la concepcin de un conjunto de ideas,
que permitan establecer una teora formal hacia el rea sustantiva de inters.
Una Teora Sustantiva forjada a partir de una recopilacin sistemtica de datos, acordar ser
primero formulada, en funcin de discriminar, a cul de los diversos entes formales de teora

216

pertenece. La Teora Sustantiva ha ayudado a generar nueva teora fundamentada, no solo eso, ha
permitido reformular otras ya establecidas. Blaikie (2010), es de opinin que en la investigacin
social, los esquemas de estas teoras permiten el desarrollo de supuestos sobre relaciones entre
conceptos, y se les intenta aplicar a un amplio rango de situaciones. Los esquemas tericos
brindan en su conjunto combinaciones de taxonomas y marcos conceptuales que permiten su
transformacin a argumentos teorticos.
Sin embargo, estos sistemas teorticos tienden a tornarse bastante abstractos, en parte debido

Roiman Valbuena: Las Teoras Cientficas en la Investigacin Tecnolgica.

a la naturaleza de los datos que la originan, y raras veces se presentan en una forma que puedan
ser utilizados directamente en la investigacin. Para ello ha de seguirse otro paso, el
establecimiento de un esquema emprico terico que sea formulado de un modo preciso y
claro, a manera de hacer plausible su contrastacin o refutacin a travs de experimento. Esta es
la nica forma de enlazar la teora con la investigacin. Es menester recordar, como se
argument en apartados previos, que la investigacin tecnolgica est atada a condicionamientos
sociales, y de esta forma se asocia a la teora sustantiva de la investigacin social con la
tecnolgica.

8.8.2.- Las Teoras Tecnolgicas Operativas

Se refieren a operaciones, en donde interacta el hombre y su mquina en situaciones


aproximadamente reales. La adopcin de teoras cientficas puras en la solucin de problemas
prcticos resulta en extremo compleja y econmicamente inviable para ciertos proyectos, sus
motivos radican en el nivel de abstraccin de stas, aunado a la imposibilidad de accin a ese
nivel por parte del tecnlogo. Sin embargo, en ocasiones ser necesaria la adopcin de una teora
cientfica slida para resolver determinados inconvenientes <<Considerablemente Especiales>>
que han de presentarse durante el accionar prctico.
Es posible concebir Teoras Operativas al buscar y obtener la solucin ms simple al
problema, cabe agregar que simple no es sinnimo de eficaz, en efecto, la solucin ptima se
consigue mezclando la simplificacin operacional del proceso con la observancia prctica y
directa de los mltiples modelos de factibilidad tcnica existentes. En las empresas de alta
tecnologa, los pensadores tecnolgicos a veces se agrupan, por voluntad propia y segn
convicciones, en estos dos grandes grupos, en ocasiones llamados instrumentalistas y
sustantivistas, tal como ocurre con la investigacin cualitativa y su subjetivismo, en contraste

217

con la investigacin cuantitativa con su objetivismo. La Teora Instrumental212 es otro nombre


asignado a las Teoras de las Tecnologas, que describen tanto a la ciencia como a la tecnologa,
como herramientas neutrales que pueden ser usadas para el bien o para el mal.
Ciertamente, para ambos extremos hay consideraciones de importancia que convienen tomarse
en cuenta. Las teoras, no importa el modelo, se basan en explicaciones, ellas, a travs de
argumentaciones razonadas y desarrollo expositivo, aumentan la comprensin sobre determinada
realidad. Sin embargo, ha existido siempre una relacin causa efecto en la accin operativa de

Roiman Valbuena: Las Teoras Cientficas en la Investigacin Tecnolgica.

<<Explicar>>. Se asume que despus de cierta explicacin debe aumentar, o al menos


presentarse un cambio de perspectiva, con respecto al fenmeno que origina el problema de
investigacin. No obstante, no hay una definicin sicolgica definida sobre el trmino
<<Comprensin>>, semnticamente hay una contraposicin a la hora de arrojar resultados sobre
el conocimiento, por lo que la explicacin debe ser slo una, pero la comprensin variar
dependiendo del individuo.
Siguiendo el mismo orden, las Teoras Operativas no hacen uso del conocimiento cientfico
sustantivo, sino del mtodo de la ciencia. Sern entonces teoras cientficas pero dirigidas al tema
de la accin. Son Teoras Tecnolgicas respecto del objetivo, el cual por naturaleza es ms
prctico que cognoscitivo. Es sta, una de las diferencias ms notables entre Investigacin
Cientfica e Investigacin Tecnolgica. La Teora Operativa se ocupa directamente de las
acciones del manufacturador de decisiones, dicho de otra manera, del actor. Reflejan tambin
creencias, valores y expectativas de los tecnlogos. Bunge afirma, que toda buena Teora
Operativa se constituye de al menos, los siguientes rasgos caractersticos de las teoras
cientficas:
a) No hacen referencia a piezas de la realidad, sino a modelos idealizados de la misma;
b) Han de utilizar conceptos teorticos, como consecuencia del primer rasgo;
c) Han de poder absorber informacin emprica, enriqueciendo con ello la experiencia, a
travs del suministro de predicciones o retrodicciones;
d) Podrn ser entonces, empricamente contrastables, pero no con la rigurosidad a la que se
someten las teoras cientficas;
Las Teoras Tecnolgicas se ocupan de averiguar lo que hay que hacer para conseguir, evitar,
212

Teora de la Tecnologa (Teora Instrumental). Los problemas de la realidad, o aquellos que necesitan ser abordados mediante la accin
prctica, podrn ser resueltos bajo los siguientes niveles: 1) Con base en teoras profundas (formales o factuales); 2) Apoyndose en teoras
tecnolgicas sustantivas o semi cientficas (sobre las bases de teoras cientficas); 3) A partir de teoras tecnolgicas de la accin (las cuales
descansan sobre teoras tecnolgicas sustantivas); 4) Adoptando conocimientos tcnicos especializados (no basados en teoras, o bien, solo con
base en partes perifricas de teoras tecnolgicas de la accin). Tomado de: De la Vega, Miguel (2002). Problemas de Ingeniera de Puesta a
Tierra. (pp. 23 25).

218

o simplemente cambiar, el ritmo de los acontecimientos de un modo predeterminado. Al


Investigador Tecnolgico le corresponde manejar teoras de gran eficiencia, que ofrezcan mucho
por poco. Es decir, el tecnlogo manipula en su proceso entradas/inputs y salidas/outputs, bajo la
condicin de que si un producto/output, derivado de su diseo, ha de ser tcnicamente utilizable
para al menos dos teoras rivales, y con ambas el resultado es el mismo, ha de optar por la ms
eficiente. En pocas palabras, si es posible obtener el producto de dos maneras, ptese por la ms
eficaz.

Roiman Valbuena: Las Teoras Cientficas en la Investigacin Tecnolgica.

Explica Bunge, si una teora es verdadera, podr utilizarse con xito en las investigaciones
aplicadas y tecnolgicas, y hasta en la prctica misma, pero ha de ser relevante para ambas. No
obstante acota las teoras fundamentales no se comportan de esa forma, puesto que sus
problemas se alejan en demasa, de la prctica. La verdad de una teora para nada implica un
xito en la prctica. Tal xito o fracaso prctico de una teora no representa un ndice para medir
su valor veritativo. Por lo que una teora podr tener xito siendo falsa, y a su vez, podr tener un
fracaso prctico, siendo verdadera.
La eficiencia de una teora falsa podr sustentarse en varias razones: en primera instancia,
<<una teora puede tener un gramo de verdad que sea lo nico utilizado en sus aplicaciones213>>.
Por estar constituida una teora por un sistema de hiptesis, bastar con que sean verdaderas o
aproximadamente verdaderas slo unas pocas, para generar las consecuencias adecuadas,
considerndose la inocuidad de sus ingredientes falsos, y su no uso en la deduccin.
Una segunda razn del posible xito prctico de una teora falsa, descansar sobre los
requisitos de precisin propios de las ciencias aplicadas, los cuales son inferiores a los de la
investigacin pura. As entonces, slo bastar con aportar estimaciones, mediciones y parmetros
exactos, tanto en orden como en magnitud. Los coeficientes de seguridad, que harn exitosa a
una teora falsa, ocultarn los detalles ms finos predichos por una teora ms precisa y profunda,
tales coeficientes son caractersticos de la teora tecnolgica, puesto que sta ha de adaptarse, y
podr variar dentro de un amplio rango.
La tercera razn se sostiene sobre la base de la carencia de inters de las teoras
fundamentales en la prctica, los actos prcticos del hombre se producen, en mayor parte, a su
propio nivel. Aunque ste descanse sobre sus niveles inferiores, pero goza de autonoma respecto
del resto, puesto que no todos los cambios producidos en ellos habrn de afectarlo. De producirse
cambios ha de apelarse no ms all de sus niveles vecinos, lo que le permitir cierto margen de
213

Esta premisa es la base del accionar de los Justificacionistas.

219

juego entre nivel y nivel. Para fines prcticos, con una teora de un solo nivel ser suficiente, sin
embargo, si se exigiese un conocimiento de las relaciones entre niveles, se acudir entonces, a
teoras de varios niveles, de manera de poder controlar los sucesos de un nivel desde otro.
La ltima razn aduce la irrelevancia de las prcticas para la convalidacin de teoras, incluso
de teoras operativas que traten de las prcticas mismas, puesto que las variables de relevancia no
suelen conocerse adecuadamente, ni controlarse con precisin, debido a la premura del diseo.
Esta urgencia imposibilita el estudio detallado de tales variables, aunado a que las situaciones

Roiman Valbuena: Las Teoras Cientficas en la Investigacin Tecnolgica.

reales complejizan el proceso. Dicho brevemente, la prctica no tiene fuerza convalidadora, slo
la investigacin pura y aplicada pueden estimar el valor veritativo de las teoras y la eficiencia de
la regla tecnolgica. A diferencia del cientfico, el tcnico y el prctico no contrastan teoras,
sino que las usan con finalidades no cognoscitivas. Solo distinguiendo claramente entre el
conocimiento cientfico y el instrumental, ser posible la explicacin de la coexistencia del
conocimiento prctico con la ignorancia teortica, y del conocimiento teortico con su ignorancia
prctica.

220

8.9.- El Conocimiento Tecnolgico y sus Tipos

La misin del conocimiento no es iluminar a un alma que es oscura de por s ni hacer ver a un ciego.
Su misin no es descubrir los ojos del hombre, sino guiarlo, gobernarlo y dirigir sus pasos a
condicin de que tenga piernas y pies para caminar.
Montaigne.
Cuando el mtodo se impone sobre el pensamiento ingenieril, no solo se trastoca la creatividad
misma del ingeniero, con ello se socavan severamente las bases en las que se funda el desarrollo
tecnolgico de una nacin.
Roiman Valbuena.

na controversia importante es la creada cuando la investigacin no aporta


conocimiento cientfico puro, tal caso se presenta en algunos diseos de
Investigaciones Tecnolgicas en la Ingeniera, donde se genera tanto ciencia bsica

como aplicada, esta ltima, esencialmente utilitarista. Sin embargo, no por ello carecera de
lgica y racionalidad. Establecer una estimacin cuantitativa de ciencia bsica de manera
apriorstica para una Investigacin Tecnolgica en este mundo globalizado, no slo originara
una discusin bizantina, sera un total absurdo.

Dentro del proceso de investigacin tecnolgica es posible concebir alguno, o varios de estos
tipos de conocimiento: el Know That <<Saber que>>; el Know How214 <<Saber cmo>>; el
Conocimiento Declarativo; el Conocimiento Funcional y el Conocimiento Procedimental. Sin
embargo, es comn observar el cmo mucha de la bibliografa especializada separa al
conocimiento cientfico del tecnolgico puesto que sus objetivos no son los mismos. Una accin
racional dentro de la investigacin tecnolgica no es un objetivo por s mismo, es un instrumento
para un resultado.
El conocimiento tecnolgico forma parte inseparable de la verdad humana, puesto que es el
que establece el cmo funcionan las cosas. La tecnologa, desde sus inicios, ha sido capaz de
crear nuevas realidades en su accionar, a travs de su diseo. Hoy da, es innegable que el
progreso tecnolgico ha estado avanzando ms rpido que el conocimiento cientfico. Este
ltimo, aborda la realidad formulando leyes naturales, por lo que no debe confundirse, la verdad

214

Se le entiende tambin como una forma de transferencia de tecnologa a travs de procederes cognitivos.

221

del conocimiento puro, con la efectividad, eficiencia y eficacia del tecnolgico, ambos son
lgicos, pero diferentes.
El conocimiento tecnolgico

215

es un tipo de conocimiento con caractersticas de

aplicabilidad, se le asume operativo y es practicable en esencia, no por ello deja de ser


tautolgico (analtico). Se origina, en muchos casos, a travs del pensamiento ingenieril y tiene
estrecha vinculacin con las actividades humanas. Se le concibe como una accin intencionada
sobre una materia prima con el fin de producir un bien tangible o un servicio, cuya intervencin
se orienta al beneficio social y el cual se considerar explotable por determinado sector
econmico dependiendo de la novedad de sus asertos216.

Roiman Valbuena: El Conocimiento Tecnolgico y sus Tipos.

Para Valderrama (2000), el conocimiento tecnolgico se adscribe al estudio de cursos de


accin. Tambin es denominado conocimiento praxeolgico; su objetivo es estudiar procesos
para as mejorar sus efectos o resultados (P. 177). En oposicin, el conocimiento cientfico217 es
condicionado, pues requiere de validez en sus postulados. Se obtiene mediante la reflexin y la
contrastacin emprica; necesita ser expresado mediante razonamientos lgicos. Este tipo de
conocimiento busca captar la estructura de los hechos para posteriormente elaborar modelos o
teoras explicativas que permitan su interpretacin.
El conocimiento cientfico tiene caractersticas de racionalidad; ya que es obtenible a travs
del uso de la razn <<supone que cualquier problema puede ser solventado por medio de
razonamiento>> concatenada con la capacidad cognitiva del investigador. Es metdico en
esencia, puesto que se basa en pasos procedimentales lgicos, estos son los que le
proporcionarn caractersticas de validez. Se le asume sistemtico, en consonancia con los
momentos metodolgicos que debern articularse. Y es falible, en vista de que no se le considera
dueo de la verdad absoluta.
Por otro lado, el conocimiento tecnolgico presenta ciertas variantes. Muchos de los
supuestos aplicados en el diseo de ciertas tecnologas son del dominio pblico, debido a que
posterior a su utilizacin, sus fracciones cognoscitivas se dispersan en la poblacin y son
utilizadas por terceros. Otro tipo de conocimiento tecnolgico se mantiene bajo absoluta
confidencialidad, tales son los casos de la millonaria industria del armamento blico, o de
laboratorios tantos farmacolgicos, como de bioingeniera. As como hay tecnologas a las que se
215

Al conocimiento tecnolgico tambin es posible describrsele como proceso <<conocimiento prctico>>, y como producto <<conocimiento
operativo>>.
216
En la industria tecnolgica se considera <<aserto>> a aquellos productos que poco tiempo despus de diseados logran posicionarse en los
primeros lugares en las listas de consumo. Aserto Tecnolgico.
217

El conocimiento cientfico solo puede ser una ampliacin del correspondiente al sentido comn. Frase de Popper Karl op. Cit (p. 19).

222

les asigna una propiedad cortoplacista, es el caso prctico de algunas patentes.


El nivel de vida de cualquier sociedad, segn la teora del crecimiento econmico, depender
de su habilidad para producir bienes y servicios, y esto ser posible, en mayor o menor cuanta,
si existe una poltica pblica sostenida orientada a la generacin de conocimiento tecnolgico
por parte del estado, con intervencin oportuna de las universidades y sus centros de
investigacin. Es menester recordar que la investigacin tecnolgica es poltica, porque conlleva
condicionamientos sociales.
Antes de entrar en profundidad a describir cada uno de los ejemplos de conocimiento arriba

Roiman Valbuena: El Conocimiento Tecnolgico y sus Tipos.

mencionados, como poiesis 218 a la investigacin tecnolgica, se argumentar en diferentes


niveles, tanto la conceptualizacin de conocimiento, como sus tipos, sustentado sobre algunas
deferencias filosficas. Sanguinetti (2005, p. 54-55), argumenta que el conocimiento es un acto
inminentemente contemplativo, no una modificacin de la realidad. Se le asume como una
actividad psquica <<inmaterial>> irreductible a los fenmenos fsicos. Las vas del
conocimiento comienzan por los sentidos, cada sentido externo est constituido por una parte
orgnica perifrica y por recorridos nerviosos que acaban en los centros cerebrales.
El conocimiento implica vivencias y experiencias, por lo que se le supone derivado
fundamental de la investigacin, este adiestra a los individuos para la ejecucin de acciones
basado en el acto de pensar. La investigacin se convierte en el ncleo a partir del cual deben
inspirarse y promoverse la formacin de todo individuo socialmente responsable. Las sociedades
han dejado la terea de produccin de conocimientos a las universidades, se espera que ellas lo
creen, lo transmitan, lo desarrollen y lo incorporen universalmente de forma productiva y
competitiva.
Para efectos de este aparte del texto, el establecer una conceptualizacin nica de
<<conocimiento219>> resultara en esencia compleja y fuera de la realidad. Sin embargo, podra
entendrsele como: El proceso mediante el cual, una persona percibe una informacin externa y
es capaz de adaptarla para s, usando para ello la memoria, asocindola con otras
informaciones del mismo origen con tendencia al enriquecimiento de su acervo en el tema. Se
traduce en la capacidad que tendr esa persona de captar y procesar informacin del entorno
que lo rodea.
El conocimiento es asimilable mediante la modificacin paulatina de los hbitos culturales,
218
219

Nota del autor: Se entiende como Poiesis a toda accin que conlleve sistemticamente a la creacin de sabidura y conocimiento.
Este concepto difiere un poco del descrito en el captulo II como conocimiento lgico y asociado a las ideas cientficas.

223

sin embargo, la generacin formal de ste, se produce a travs de la investigacin bsica, la


aplicada, los estudios sobre ciencias humanas y el anlisis de tecnologas. Esta ltima conlleva la
aplicacin directa del conocimiento adquirido, y se le asocia a la corriente pragmatista. En
funcin de ello, el pragmatismo, segn sus creadores 220 , concibe al conocimiento como un
instrumento para la accin, es decir, el conocimiento til es aquel utilizable y practicable, y que
cualquier creencia <<llmese forma o mtodo de adquisicin de conocimientos>> se puede
juzgar por su utilidad221.
Yuni y Urbano (2005) explican, el conocimiento cientfico aplicado a la resolucin de
problemas ha dado origen a la tecnologa. Como primer esbozo, los autores argumentan que
Roiman Valbuena: El Conocimiento Tecnolgico y sus Tipos.

existe una tendencia a considerar que primero debe haber una investigacin bsica y luego una
investigacin tecnolgica. No obstante, el rpido desarrollo y expansin de la tecnologa en las
sociedades ha llevado a la situacin opuesta, (P. 26). En vista de que la tecnologa se vincula
fuertemente con el mercado econmico, la investigacin tecnolgica ha tomado posiciones de
importancia en el campo cientfico, puesto que provee los recursos para continuar las
investigaciones. Es por ello que el desarrollo del conocimiento cientfico en las sociedades
actuales depende sobremanera del desarrollo tecnolgico, incluso hoy da en las empresas
tecnolgicas se habla de Gerencia y Gestin del Conocimiento.
El conocimiento se presenta como el carcter continuo y progresivo del saber humano. Para
su estructuracin es necesario la interaccin entre dos actores, el sujeto cognoscente y el objeto
cognoscible. El primero intenta aprehender al objeto, y el segundo debe presentar caractersticas
de ser captado. Por su lado, el Know That es una formulacin usada para describir al
conocimiento declarativo. Sin embargo, hay una distincin importante que debe hacerse entre el
Knowing That y el Knowing How <<accin de cada uno>>, sobre todo en el rea de la
ingeniera donde ambos son necesarios. A estos dos ejemplos de conocimiento ha de
entendrseles como del tipo explcito, es decir, se podrn formular adecuadamente usando para
ello un conjunto de enunciados.

220

Proviene de la escuela Estadounidense cuyos aportes filosficos ms importantes se le atribuyen a: Charles Sanders Peirce; Williams James
y John Dewey. Su razn fue llevar al empirismo a su mxima expresin.
221
Base del pensamiento utilitarista del conocimiento de Stuart Mill. Vase: Cap. II. Qu es el Utilitarismo? En: El Utilitarismo. John Stuart
Mill. El utilitarismo o <<Teora de la Felicidad>>, segn Mill y su conceptualizacin, se considera a la consecucin de la FELICIDAD a travs del
uso del conocimiento, puesto que utilidad se supone sinnimo de placer. La utilidad puede resumirse como una consecuencia racional del
conocimiento obtenido, <<racionalidad instrumental>> tambin forma parte indivisible de la dimensin ideolgica de toda produccin
cientfica. El utilitarismo exige que las leyes y disposiciones sociales coloquen a la felicidad como inters supremo de cada individuo, en armona
con el inters comn. Como ejemplo: una persona que adquiere un nuevo aparato tecnolgico lo hace al menos por dos razones; la primera por
necesidad de actualizacin, y la segunda porque le genera placer su interaccin con el equipo. El negar que esta sociedad actual no es en
esencia utilitarista, ms que necedad es ignorancia.

224

Tipos de Conocimiento en Investigacin Tecnolgica


Conocimiento Declarativo

Conocimiento Funcional

El Know That / El Know How

Conocimiento Procedimental

El conocimiento declarativo es un tipo de conocimiento que puede ser articulado en palabras


que representen ideas. Permite saber qu es algo, pero presenta limitaciones a la hora de
operacionalizar mediante accin, ese algo. Al Know That se le asume un conocimiento del tipo
representacional; mientras, al Know How como del tipo operativo222, se le describe como la
capacidad de ejecutar una funcin/accin. El conocimiento representacional consiste en la
Roiman Valbuena: El Conocimiento Tecnolgico y sus Tipos.

representacin y explicacin exhaustiva de las propiedades del objeto cognoscible por parte del
sujeto cognoscente, no es necesario para ello la ejecucin de procesos de transformacin. De la
misma manera, al conocimiento funcional se le describe y hace nfasis en la capacidad de una
persona de ejecutar una funcin/accin, no a la capacidad de articular descripcin alguna. Ambos
son mutuamente excluyentes.
Una caracterstica distintiva del conocimiento funcional es que la orientacin de los
conocedores <<Knowers>>, se circunscribe a la realizacin de la funcin en vez de describirla.
El conocimiento procedimental, o de habilidad, se le entiende como el utilizado por los
Knowers para seleccionar la mejor manera de ejecutar una accin, de tal modo que se evidencie
la eficiencia y eficacia del mtodo seleccionado. El conocimiento del tipo operacional, tambin
es conocido como del tipo tcnico, su asimilacin es imprescindible en la investigacin
tecnolgica, y se le considera resultado inequvoco del paso del conocimiento declarativo al
operativo desde la intuicin a la habilidad.
El conocimiento tecnolgico se ha convertido en factor determinante en la productividad
industrial. Los empresarios lo han entendido como la mejor manera de producir bienes y
servicios. En ese entorno resulta importante distinguir entre el conocimiento tecnolgico y el
capital humano. Ambos con certeza estn estrechamente relacionados, sin embargo, mantienen
importantes diferencias. Para la sociedad, el conocimiento tecnolgico hace referencia a cmo el
mundo trabaja, opera y se mantiene.
En oposicin, el capital humano se circunscribe a los recursos utilizados para transmitir tal
conocimiento, y proyectarlo sobre determinada fuerza laboral. Todo crecimiento econmico
222

Quintanilla (2005) explica que el conocimiento representacional se basa en la intuicin, mientras que el operativo en la habilidad. As
mismo, el conocimiento tcito lo concibe como el conocimiento personal no formulado explcitamente mediante un conjunto de enunciados,
asumiendo con ello que el conocimiento operacional Know How, tendr al menos un componente tcito irreductible (p.241).

225

sustentado en una serie de polticas pblicas que persigan elevar el estndar de vida de sus
ciudadanos, depender de su capacidad de producir bienes y servicios. Para ello sern necesarios,
el capital humano, los recursos naturales con que cuente el entorno geogrfico que se habita, y el
conocimiento tecnolgico. Este ltimo, desde el punto de vista econmico, se le considera tan
importante, que es comercializable223.
Todo crecimiento auto sostenido dentro de determinada economa, es consecuencia directa e
ineludible, de los avances en materia de tecnologa. De all el poder estratgico del
conocimiento, sobre todo en una poca en la cual ste se ha convertido en el producto ms
demandado en el plano internacional. El conocimiento tecnolgico es un factor de produccin
Roiman Valbuena: El Conocimiento Tecnolgico y sus Tipos.

que avanzar a medida que sean palpables los resultados de las actividades de investigacin y
desarrollo (I+D). En funcin de ello, puede considerrsele un bien pblico. Las universidades en
su rol de creadoras de conocimiento, debern articular estrategias para transferir el conocimiento
tecnolgico de generacin en generacin en las reas de ingeniera. Y los ingenieros, estn en la
obligacin de usarlo en procesos de investigacin tecnolgica e innovacin que potencien el
desarrollo sostenible de su nacin.

223

Nota 1: Es posible entre dos contratistas producir un contrato de Know How <<Provisin de Conocimientos Tcnicos>>. Este es entendido
como aquel negocio jurdico en el cual se ejecuta la cesin o transmisin del derecho sobre un conocimiento tcnico reservado, realizado por
su titular a favor de la otra parte, a cambio de una contraprestacin.
Nota 2: Otra definicin jurdica para el Know How es el acuerdo <<que tiene relevancia contractual autnoma>> con los cuales un contratista
comunica a otro contratista, los conocimientos dirigidos a la solucin de problemas tcnicos y que no se hallan cubiertos por patentes. A fin de
que este ltimo pueda efectivizarlos en su propia actividad empresarial. En ese mbito se usa la terminologa: Know How Licenciante <<titular
del conocimiento>>, y Know How Licenciatario <<contraparte o receptor de la licencia>>. La Nota 2 se le atribuye a: Bianchi, Alessandro.
Tutela de los conocimientos tcnicos no patentados. Contratos de Know How y obligacin de no comunicacin a terceros. Derecho Industrial,
7-9, p. 351. Aparece en Nota 1: Hesber Benaventes Chorres. (2008). El contrato de Know How o aprovisionamiento de conocimientos tcnicos:
Aspectos a ser considerados para su regulacin normativa. Revista IuS Et Prxis. Ao 14, N 2. P. 407 457.

226

8.10.- Las Ingenieras y La Investigacin Tecnolgica

La tecnologa es una dama tan, pero tan inteligente, que con dulces y suaves insinuaciones, antes
de darte cuenta, ya te ha hecho su esclavo.
La Investigacin Tecnolgica se nutre de problemas altamente complejos pero interesantes; sus
cientficos no se amilanan ante sus desafos; sus resultados van ms all de lo que la mente
humana pudo alguna vez haber imaginado; entoncesEl Mtodo en Tecnologa debe ser tan
brillante y efectivo, como la comunidad cientfica que de l hace uso

Roiman Valbuena.

ara comienzos de la segunda dcada del siglo XXI la tecnologa ha llegado a penetrar lo
ms profundo de la psiquis humana. La Pervasividad Tecnolgica224 se ha convertido
en un virus con tendencia a la propagacin masiva. En 1991, Mark Weiser, para ese

entonces jefe del Centro de Investigaciones Tecnolgicas de Xerox en Palo Alto California,
describi su visin acerca de lo que sera la computacin del siglo XXI, manifestando: <<Las
Ms Profundas Tecnologas son aquellas que Desaparecen>>, Saha y Mukherjee (2003). Tanto
la tecnologa pervasiva como el descubrimiento cientfico a travs del bsqueda intensiva de
datos <<lo que Microsoft ha denominado el cuarto paradigma>> ha llegado a convertirse en los
paradigmas ms abordados por las grandes corporaciones tecnolgicas en estos momentos,
invirtiendo grandes sumas de dinero en sus centros de investigacin y desarrollo con el objeto de
sacarle mximo provecho.

Pasados diez aos de la presentacin por parte de Weiser de su artculo <<The Computer for
the 21st Century>> y publicada en <<Scientific American>> para septiembre del 91, la IEEE
(Institute of Electrical and Electronics Engineers) crea la Pervasive Computing Magazine, con
amplio reconocimiento a nivel mundial, y que junto a la Carnegie Melon University han
conformado desde entonces un catalizador para el avance de la investigacin y la prctica de la
computacin mvil y ubicua. Es el foro principal para la publicacin de artculos cientficos,
noticias del sector, encuestas, adems de tutoriales para una comunidad amplia y
multidisciplinar.
224

Trmino empleado sobre el proceso de manejo de un conjunto de pequeos de dispositivos mviles interconectados inalmbricamente
entre s para la consecucin de una tarea comn, el facilitar al usuario las actividades diarias es uno de ellos. Sin embargo, existen otras
aplicaciones. Tambin se le conoce como: pervasive computing, ubicuos computing y calm Technology. Esta conceptualizacin surgi desde el
momento que la tecnologa evidenci el haberse hecho sumamente penetrante, si bien es cierto ha servido de mucho, tambin tiene sus
detractores, quienes aseguran se ha creado un mundo de sper adictos a la tecnologa. Un ejemplo de ello son los adictos a los Smartphone,
una de las herramientas de mayor poder pervasivo hasta el momento.

227

Gran cantidad de empresas lderes en tecnologa interesadas en sus retribuciones econmicas,


con ciertos grados de profundidad han emprendido investigaciones en cuatro mbitos: Smart
Spaces (Usos Eficaces de Espacios Inteligentes); Invisibility (Invisibilidad Tecnolgica);
Localized scalability (Escalabilidad Localizada) y Uneven Conditioning (Enmascaramiento
Acondicionado Desigual) 225 . Elementos que junto a la computacin mvil y los sistemas
distribuidos dieron origen a la computacin ubicua. A pesar de considerrsele relativamente
nueva, la Tecnologa Pervasiva ha mostrado en los ltimos tiempos, un patrn regular con
evidencias de un incremento de frecuencia en sus adaptaciones a entornos corporativos.

Roiman Valbuena: Las Ingenieras y la Investigacin Tecnolgica.

Por su lado, un espacio inteligente es concebido como un rea geogrfica que incorpora a la
computacin dentro de su proceso de diseo y construccin, rene dos mundos que se haban
desunido hasta ahora, el mundo de la tecnologa computacional con la interaccin humana. La
fusin de estos mundos permite su deteccin y control mutuo. Muy conocido actualmente como
domtica en algunas de sus aplicaciones (automatizacin de hogares u oficinas). Donde los
sistemas automatizados han facilitado las labores cotidianas de tal manera que el solo pensar en
su ausencia, causa nerviosismo al humano con el cual interacta el sistema, ocasionndole cierto
nivel de dependencia. El uso eficaz de estos espacios trata la optimizacin de los mismos.
La invisibilidad tecnolgica es una idea expresada por Weiser, trata de la completa
desaparicin de la tecnologa informtica generalizada de la conciencia de un usuario. En la
teora de la invisibilizacin tecnolgica, la imperceptibilidad del equipo informtico o telemtico
es indispensable. En la prctica, una aproximacin razonable a este ideal es la distraccin
mnima del usuario. Si un entorno de computacin ubicua contnua cumple con las expectativas
del usuario y rara vez lo presenta con sorpresas, le permita interactuar a un nivel casi
subconsciente. Un humano podr intervenir con intencin de adaptar el ambiente, cuando este no
cumpla automticamente con sus expectativas.
En cuanto a la Escalabilidad Localizada, los espacios inteligentes en los ltimos tiempos han
tendido al crecimiento, crecen en sofisticacin, por lo que la intensidad de las interacciones entre
el espacio de un usuario de computadores personales y sus alrededores aumenta. Esto tiene
implicaciones graves de ancho de banda, de velocidad de transmisin, de asignacin de canales,
y de energa. Escalabilidad, en el sentido ms amplio, por lo tanto es un problema crtico en la
computacin ubicua.
Segn las leyes del inverso del cuadrado de la naturaleza, su postulado central afirma sobre
225

Para ms detalle Vase: M. Satyanarayanan, Carnegie Mellon University. Pervasive Computing: Vision and Challenge. Disponible en:
http://www.cs.utoronto.ca/~delara/courses/csc2228/papers/satya.pdf

228

algunos fenmenos fsicos que, su intensidad tender a disminuir con el inverso cuadrado de la
distancia que lo separa de la fuente que le da origen, es decir, mientras ms lejos se est de la
fuente menor intensidad del fenmeno y viceversa. Esto implica un buen diseo del sistema para
lograr la escalabilidad reduciendo severamente las interacciones entre entidades distantes. Esto
contradice directamente el ethos actual de Internet, que muchos creen que anuncia la "muerte de
la distancia" (no importa cun distante se encuentren dos equipos, estos podrn conectarse), por
el contrario, para la computacin ubicua y sus posibilidades de escalamiento la tendencia es al
distanciamiento.

Roiman Valbuena: Las Ingenieras y la Investigacin Tecnolgica.

La penetracin uniforme de la tecnologa de la computacin ubicua en infraestructuras es de


muchas dcadas de distancia. Las redes ubicuas son consideradas como el ltimo eslabn en la
secuencia de crecimiento de los entornos distribuidos. El nivel de inteligencia en entornos
diferentes, con normalidad tiende a ser desigual y persistente. Al igual que tiende a variar en
empresas del mismo sector econmico. Este amplio rango dinmico de la "inteligencia" puede
ser irritante para el usuario, desvirtuando el objetivo de que la computacin ubicua se
invisibilice. Como un ejemplo trivial, un sistema que sea capaz de funcionamiento desconectado,
ser capaz de enmascarar la ausencia de cobertura inalmbrica en su entorno. A esto se le
denomina Enmascaramiento Acondicionado Desigual.
Si usted trabaja, o cotidianamente se desenvuelve en un rea donde converjan un conjunto de
pequeos dispositivos mviles interconectados inalmbricamente, los cuales le ayudan en
proporciones significativas a sus quehaceres diarios, no se asuste, usted es un esclavo pervasivo,
y a diferencia de otros tipos de esclavitud, llevar sus grilletes con placer. No espere un hroe al
rescate, en referencia al proverbio, el mal se combate con el bien, aqu no sucede lo mismo, pues
la tecnologa se combate con tecnologa. La esencia de esta visin fue la creacin de ambientes
saturados con la informtica y la capacidad de comunicacin, pero con gracia, integrando a los
usuarios humanos con las computadoras. A esto se le denomina226 entorno Weiser:
Hay ms informacin disponible en nuestra planta del pi durante un paseo por el
bosque que en cualquier sistema informtico, sin embargo, la gente encuentra un
paseo entre los rboles relajante y a las computadoras frustrantes. Mquinas que se
ajustan al entorno humano en lugar de forzar a los seres humanos a entrar en ellos,
harn del uso de una computadora tan refrescante, como dar un paseo en el bosque.
A travs de un cuerpo de conocimientos indudablemente innovador, la tecnologa pervasiva
ha logrado profundas transformaciones tanto en el modus vivendi como en el operandi de los
226

Hay quienes la denominan Inteligencia Ambiental. Vase: Hansmann, Uwe (2003, p. 67 - 80). Pervasive Computing: The Mobile World.
Springer.

229

espacios de trabajo. Se ha producido como resultado de la unin de los sistemas distribuidos con
la computacin mvil. Generando gran cantidad de campos de investigacin, en la infografa 1
se muestran algunas de las reas con extrapolacin de tendencias hacia su desarrollo continuo y

Roiman Valbuena: Las Ingenieras y la Investigacin Tecnolgica.

progresivo, tanto en el mbito empresarial como acadmico.

Comunicaciones
Remotas a travs de
la Ingeniera de
Protocolos

Redes Mviles

Ancho de Banda
Adaptativo

Toterancia a
Fallos sobre
Nuevas Redes

Sistemas
Compatibles de
Energa

Sensibilidad
Localizada

Tcnicas de
Acceso a
informacin
Remota

Seguridad
Distribuida

Problemas de Investigacin en Computacin Mvil Pervasiva.


Tomado de Taxonomy of computer Systems. Satyanarayanan (2001).

Sin embargo, pasar mucho tiempo todava en Venezuela, hasta que se haga un correcto
abordaje de este tipo de investigaciones. Los paradigmas actualmente dominantes en el entorno
acadmico nacional no conseguirn arrojar resultados satisfactorios sobre estas disciplinas. Slo
el uso de la investigacin tecnolgica, conjugado con el pensamiento ingenieril podr satisfacer
tales necesidades de conocimiento tecnolgico. Lo anteriormente descrito no implica unicidad de
campos de investigacin, slo describe los ms abordados. Es mucho ms complejo el diseo e
implementacin de un sistema computacional pervasivo, que un simple sistema distribuido de
comparable robustez y madurez, por lo que el abordaje en profundidad en cualquiera de los ejes
derivados de la computacin Ubicua, se ha desarrollado de modo lento pero progresivo en el
tiempo. De la misma manera, las infraestructuras inalmbricas e internet han tenido su impacto
en la forma de vivir de los seres humanos, sobre todo, la de relacionarse con su entorno.
El desarrollo de investigaciones sobre la interaccin humana con la tecnologa pervasiva
puede vislumbrarse desde dos vertientes, la primera envuelve al conocimiento factual, implica
preguntarse Qu es? Lo que hasta el momento se conoce. La otra vertiente, que se extrae desde
la primera, se proyecta al diseo de nuevo conocimiento Qu podra llegar a ser? Todo ello
desde el punto de vista de una aproximacin complementaria estrechamente vinculada a los
aspectos humanos, y su interaccin con ambientes saturados con la informtica. A esta

230

informacin generada por los usuarios se le conoce como geoinformacin ubicua, relacionada al
Human Component Interaction (HCI).
Sin embargo, debe reconocerse la imposibilidad actual de una infraestructura de computacin
ubicua totalmente transparente e invisible. Por lo que un entorno Weiser, todava sigue siendo un
deseo insatisfecho. En funcin de ello, los mbitos de investigacin de sectores de desarrollo
tecnolgico, podra decirse, apenas comienzan. Y con ello, nuevos elementos se suman y
concatenan para crear nuevos focos de indagacin.
Cada da se originan nuevas patologas asociadas con el manejo de la informacin, debido a
Roiman Valbuena: Las Ingenieras y la Investigacin Tecnolgica.

que sta es indispensable en la toma de decisiones. Si bien los estudios de la computacin ubicua
son necesarios, tambin lo son los efectos sobre los usuarios a los que se les somete a esta
tecnologa. El desarrollo de un sistema complejo nunca ha sido un problema de nueva data, sin
embargo, al adentrarse con actitud inquisitiva en las bases de un sistema tecno pervasivo, se
genera una comprensin de la complejidad a menudo diferente sobre el entorno que se crea, que
sobre el ser humano con el cual se interacta.
Hay efectos demostrados sobre la mente humana. Esto ha llevado a enfrentamientos entre
gente real y su entorno pervasivo, al respecto Griffiths (1997) seala la existencia de lo que para
la poca denomin: adicciones tecnolgicas, que se definen como adicciones no qumicas que
involucran la interaccin hombre-mquina. Para Griffiths, cualquier comportamiento que cumpla
los siguientes seis criterios ser definido operacionalmente como adiccin, y ser tecnolgica si
tal actividad se realiza a travs de un equipo electrnico:
Saliencia: se refiere a cuando una actividad particular se convierte en la ms importante en la
vida del individuo y domina sus pensamientos, sentimientos y conducta. Modificacin del
humor: experiencias subjetivas que la gente experimenta como consecuencia de implicarse en la
actividad. Tolerancia: proceso por el cual se requiere incrementar la cantidad de una actividad
particular para lograr los efectos anteriores. Sndrome de abstinencia: estados emocionales
desagradables y/o efectos fsicos que ocurren cuando una actividad particular es interrumpida o
repentinamente reducida.
Conflicto: Se refiere a los conflictos que se desarrollan entre el adicto y aquellos que le
rodean (conflicto interpersonal), conflictos con otras actividades (trabajo, vida social, intereses,
aficiones), o dentro de los propios individuos (Conflicto intrapsquico) que estn involucrados
con la actividad particular. Recada: es la tendencia a volver los patrones tempranos de la
actividad que vuelven a repetirse, restaurando los patrones ms extremos de la adiccin tras

231

muchos aos de abstinencia o control. Pero lo importante en la adiccin no es la actividad


concreta que genera la dependencia, sino la relacin que se establece con ella. Es una relacin
negativa, incluso destructiva que el sujeto se muestra incapaz de controlar.
De acuerdo a Andrew Hough, escritor de un diario britnico, en un reciente estudio 227, los
investigadores encontraron que casi cuatro de cada cinco estudiantes (80%), mostraron una
significativa perturbacin mental y fsica, con observaciones de pnico, confusin y aislamiento
extremo cuando se vieron obligados a desconectarse de la tecnologa durante un da entero. Con
evidentes sntomas de depresin y ansiedad. En el mismo estudio, un estudiante no identificado

Roiman Valbuena: Las Ingenieras y la Investigacin Tecnolgica.

afirm a investigadores de la Universidad de Maryland (USA), que sus ansias fueron tan
significantes y abrumadoras como la que se presenta en la adiccin al crack de cocana.
De acuerdo con John ONeill, director del servicio de adicciones del instituto clnico
Menninger, en Houston, citado por Moskowitz (2008). Afirma que existen personas tan adictas a
la tecnologa que niegan el relacionarse cara a cara con otras. Slo interactan a travs de emails
o mensajes de texto, a los que denominan Adictos a las Comunicaciones. As mismo, O'Neill
admiti que no hay suficiente investigacin para establecer si el uso excesivo de la tecnologa,
pudiese calificarse como adiccin, sino que cit a personas que no pueden sentarse a ver una
pelcula sin antes consultar sus telfonos celulares o hacerlo a travs de la cena, sin mirar a
escondidas en sus Smartphone como adictos potenciales. Es por ello que, tanto investigadores
como desarrolladores pervasivos deben estar al tanto de las secuelas de sus productos.
Por otro lado, la computacin ubicua surge del deseo humano de querer estar
simultneamente en varios lugares, interactuando con sistemas virtuales y con diferentes
personas, viviendo mltiples vidas, realizando actividades divergentes, convergentes,
conversando, aprendiendo, enseando, y compartiendo. El deseo de un mundo perfectamente
interconectado para escenarios futuros se ha convertido en la visin de muchos centros de
investigacin y desarrollo tecnolgico. Pero francamente, los investigadores deben prestar
atencin primaria a eventuales implicaciones de este juego pervasivo en el estado de
imperfeccin actual.
El uso excesivo de un equipo de comunicacin puede llevar a una persona a la
incomunicacin. Desde la creacin de la tecnologa pervasiva se ha reducido considerablemente
la resilencia tecnolgica. Si bien es cierto que la tecnologa es necesaria, y ha ayudado a las
227

Artculo publicado en The Telegraph, abril del 2011. En el estudio se dio participacin a casi 1000 estudiantes, entrevistados en 12 campus
disgregados en 10 pases, incluyendo Gran Bretaa; UU.UU; y China. Disponible en:
http://www.telegraph.co.uk/technology/news/8436831/Student-addiction-to-technology-similar-to-drug-cravings-study-finds.html

232

empresas a ser ms competitivas en el mercado, no es lo mismo ser un esclavo pervasivo


inadvertido, que uno de pleno conocimiento. Como prembulo ineludible al desarrollo de un
proyecto de investigacin sobre aplicabilidad de la tecnologa pervasiva, se debe hacer un
involucramiento activo y complementario en dos direcciones. La primera orientada al estudio
sicolgico del comportamiento humano como arma tecnolgica para su dominio, es decir, la
ciencia como coeficiente de influencia y persuasin. Implica el tratar de convertir a los seres
humanos de factores a actores a travs de la sicologa, para ello ha de adentrarse en el Human
Component Interaction (HCI) previamente mencionado.

Roiman Valbuena: Las Ingenieras y la Investigacin Tecnolgica.

La segunda direccin consiste, en plantear en esencia, el pensamiento o discernimiento


ingenieril, que comprende un conjunto de actividades para validar el conocimiento. El
pensamiento ingenieril, como elemento integrador y coherente, es claramente diferenciable del
pensamiento cientfico. El ingeniero tiende a compenetrarse con las etapas sucesivas de un
diseo de un modelo o prototipo como algo que le es inherente. Para ello se sirve de una idea
generatriz, en principio difusa, que posterior a un proceso detallado de anlisis, genera tcnicas y
herramientas para producir artefactos de utilidad prctica.
Bannon (1991, p. 25) sostiene que, para entender a los humanos en situacin de actores con
un conjunto de destrezas y prcticas compartidas basadas en sus experiencias de trabajo con
otros. Se requiere de una nueva metodologa para observar y entender la relacin entre la gente,
la tecnologa, y los requerimientos tanto organizacionales como de trabajo, todos compelidos
nicamente al rea geogrfica o espacio fsico donde se ejecutan las labores. Estudiar esta
multiplicidad de elementos, y sus interacciones, exhorta a adentrarse ms all del tradicional
experimento controlado en laboratorio, por cierto muy escaso en los proyectos de investigacin
de las escuelas de ingeniera en Venezuela, peor an, ms escasos lo son en los postgrados de
ingeniera.
Este tipo de investigacin es el que le otorgar el sello de validez a los experimentos en el
campo del HCI. Implica entonces, convertir al sitio de trabajo en un laboratorio. El objetivo
consistir en reemplazar a los factores humanos por actores humanos a travs de la interaccin
tecnolgica. Las diferencias entre el primero y el segundo, estriban en la percepcin que el
investigador logre generarse de la persona bajo estudio. Un factor humano es pasivo,
fragmentado, despersonalizado, desmotivado e individual. Al ser convertido en un actor humano
cumplir un rol activo y motivado pero sutilmente controlado. Mientras ms placentero le resulte
el equipo tecnolgico con el que interacte, ms activo y controlado ser.

233

Puesto que los eventos a sucederse en tecnologa pervasiva permanecen implcitos en la


mente de cada diseador, es lgico y comn plantearse escenarios, es decir, un posible uso
ficticio en el presente, pero hecho realidad a futuro, esto con el fin de exteriorizar las ideas. El
diseo tecno pervasivo posee un alto componente de investigacin experimental, con todas las
implicancias estadsticas y aleatorias que tales indagaciones ameritan. A continuacin se
presenta un escenario de ejemplo, tomado de Satyanarayanan (2001, p.3):
Jane es una chica que se encuentra en la puerta 23 del aeropuerto de Pittsburg,
esperando un vuelo que la trasladar a otra ciudad. Ella ha editado una gran cantidad

Roiman Valbuena: Las Ingenieras y la Investigacin Tecnolgica.

de documentos y desea hacer uso de la red inalmbrica del aeropuerto para enviarlos
por email. Desafortunadamente el ancho de banda es escaso, esto debido a que
muchos pasajeros, en las puertas vecinas 22 y 23 estn navegando en la web.
Aura observa que con el actual ancho de banda Jane no podr enviar sus documentos,
por lo menos no antes de que su vuelo parta. Para ello decide consultar a la red del
servicio meteorolgico, y el servicio de horarios de vuelos. Aura descubre que el
ancho de banda inalmbrico es excelente en la puerta 15, puesto que ningn vuelo
llegar ni partir por ella en los subsiguientes treinta minutos.
Posterior a ello, en la pantalla del computador de Jane, aparece un cuadro de dilogo
emergente sugirindole el trasladarse hasta la puerta 15, ubicada a tres minutos de
distancia. En el mensaje se le indica tambin que se priorizar el envo de correo,
pues se le considera como mensaje crtico y debe ser enviado primero. Jane acepta la
sugerencia de Aura y camina hasta la puerta 15.
Jane comienza su proceso mientras observa las noticias en tv, hasta que Aura le
informa que debe darse prisa con el envo de sus correos y regresar a la puerta 23. El
ltimo mensaje fue transmitido durante su regreso, justo a tiempo y coincidiendo con
el llamado de abordaje.
En el ejemplo descrito, podra decirse que Aura pas a ser de un factor humano a un actor
humano. Sin embargo, Aura no existe, obsrvese que entre Jane y ella nunca hubo intercambio
de palabra alguno, ni siquiera se hizo mencin de que fuesen amigas, se le ilustr como ejemplo
de un Sistema Computacional Pervasivo. Con quien realmente interactu Jane, fue con la red
pervasiva del aeropuerto (Aura). El sistema fue capaz de percatarse de las necesidades de Jane y

234

utiliz todos los medios posibles para solucionarle el problema228. A Aura se le visualiz como
un sistema de computacin ubicua libre de distracciones.
Un sistema computacional pervasivo debe ser proactivo, la proactividad como indicador de
eficacia. Se considera fundamental en este tipo de sistemas, el que se haga seguimiento y detecte
la intencin del usuario, esto claro, sin finalidad alguna de violar su privacidad. De lo contrario,
sera casi imposible el determinar qu acciones del sistema se consideraran ayuda, y que otras
acciones obstaculizaran los servicios a usuarios. En este ejemplo se hizo uso convergente de 3
campos de investigacin sobre sistemas tecno pervasivos tomados de la taxonoma de los

Roiman Valbuena: Las Ingenieras y la Investigacin Tecnolgica.

sistemas computacionales. La seguridad distribuida; la Sensibilidad Localizada; y el Ancho de


Banda Adaptativo.
Saha y Mukherjee (2003), generan una descripcin detallada de los proyectos de iniciativa
sobre computacin ubicua, que para la fecha se llevaban a cabo y que an continan en
desarrollo. El Proyecto Aura por parte de la Carnegie Melon University. El Proyecto Oxigeno
por parte del Instituto Tecnolgico de Massachusetts, el cual se centra en una visin de futuro
donde la computacin sera libre y accesible donde quiera, tal como el oxgeno. Tambin existen
los proyectos: Portolano (Universidad de Washington) soportado sobre la teora de la
invisibilidad; el Proyecto WebSphere Everyplace de IBM; el proyecto EasyLiving de Microsoft;
el proyecto Sentient Computing de AT&T, en conjunto con la Universidad de Cambridge. Sin
olvidar el proyecto Cooltown de Hewlett-Packards.
Para el ao 2012, la IEEE, en conjunto con una gran cantidad de universidades, continan el
desarrollo de proyectos bajo estos modelos. Con el tiempo se espera que la computacin ubicua
sea fuente de frtiles recursos que aporten soluciones a la multiplicidad de problemas a los que
se enfrentar la raza humana en los aos por venir. Esto requerir de grandes esfuerzos de
creatividad por parte de los ingenieros encargados de los proyectos. Para su desarrollo se
requerir de la convergencia multidisciplinaria de carreras de ingeniera, las cartas estn sobre la
mesa, solo falta el avocamiento en extenso por parte de las universidades que lideren
investigaciones con resultados tangibles y cortoplacistas. Donde la Metodologa de Investigacin
Tecnolgica jugar uno de los papeles primordiales, el de gua del camino.

228

De esta manera caracteriz la Carnegie Mellon University el proyecto Aura (www-2.cs.cmu.edu/~aura/).

235

C A P T U L O

IX

La Investigacin Cientfica Avanzada


El Mtodo de la Fsica Terica
CONTENIDO DEL CAPTULO

9.1.- La Fsica Terica


9.1.1.- La Energa
9.1.2.- La Materia
9.1.3.- El Tiempo
9.1.4.- El Espacio
9.1.5.- La Fsica Terica segn el Enfoque Centrado en el Fenmeno
9.1.6.- El Enfoque Constructivo de la Fsica Terica
9.1.7.- El Enfoque Abstracto de la Fsica Terica
9.1.8.- El Enfoque Unificacionista de la Fsica Terica
9.2.- Los Sistemas Fsicos y la Causacin Universal
9.2.1.- Los Sistemas Fsicos

El espacio dice a la materia cmo debe moverse, la materia con su gravedad le dice al
espacio cmo debe curvarse.
John Archivald Wheeler.

236

9.1.- La Fsica Terica

ahora quiero desviar mi vista por un momento al desarrollo del Mtodo Terico, deseo hacerlo
especialmente para observar la relacin entre teora pura y la totalidad de los datos de la
experiencia all se encuentra la anttesis eterna de los dos componentes inseparables del
conocimiento humano, la Experiencia y la Razn dentro de la esfera de la fsica
Albert Einstein

i usted desea aprender sobre fsica terica y todo sobre los Mtodos que en ella se
utilizan, permtame advertirle: <<No escuche sus palabras, Examine sus logros>>. Para
el descubridor en este campo, los efectos de las construcciones en su imaginacin son

tan necesarios, y deben parecer tan naturales, que seran aptas para ser tratadas no como
creaciones de sus pensamientos, sino como realidades realmente dadas. Albert Einstein 229
(1934). Segn James Clerk Maxwell, todas las ciencias matemticas se basan en las relaciones
entre las leyes fsicas y las leyes de los nmeros, por lo que el objetivo de la ciencia exacta es
reducir los problemas de la naturaleza a la determinacin de las cantidades mediante
operaciones con nmeros. As opera la fsica terica.

A la Fsica Terica puede concebrsele, como una de las ramas de la fsica donde sus
cientficos realizan estudios tendentes a dar explicaciones sobre eventos naturales apoyndose
sobre modelos matemticos y generalmente computarizados. Buscan comprender los fenmenos
fsicos para luego elaborar teoras que les permitan no solo predecirlos, sino, desarrollar modelos
estructurales de sistemas completos, aplicando a la vez, un raciocinio mximo sobre la realidad
fsica observada.
Sin duda alguna, la Fsica Terica es la ciencia ms antigua y desarrollada en cuanto a la
conformacin de una estructura teortica innegablemente precisa, pudiendo sta responder a
travs de los aos a muchas interrogantes en su campo. Es asombroso el cmo sus cientficos
pueden dar respuestas a preguntas como: Por qu brillan las estrellas?; Por qu el cielo es azul
y el agua un fluido?; cmo se produce electricidad?; Cmo se cre el universo?; Qu es la
radiacin? o Qu son los agujeros negros?
Los Fsicos Tericos no son diferentes a los teoristas de las ciencias humanas, no obstante,

229

Tomado Del Prlogo de la obra: On the Method of Theoretical Physics. Autor, Albert Einstein (1934; pp. 163-169). Philosophy of Science,
Vol. 1, No. 2. Published by: The University of Chicago Press on behalf of the Philosophy of Science.

237

mientras que el avance en las ciencias fsicas se ha producido a travs de una aplicacin
sistemtica de propuesta terica y refutacin experimental, en las ciencias humanas se ha
sucedido de otra manera. Esta es ideogrfica, no crea leyes ni postulados generales, all no se
refutan teoras, slo tienden a dejrseles a un lado y olvidrseles. Son un modelo de racionalidad
cientfica dirigido al estudio del ser humano como un todo.
La fsica es una ciencia tanto terica como experimental, sus cientficos observan la
naturaleza y a travs de su comportamiento intentan explicar las leyes que la rigen. Notable es la
diferencia entre Fsicos Tericos y Experimentales, los primeros se encargan de elaborar y
concatenar el conjunto de ideas lgicas que darn origen a postulados e hiptesis, los cuales
subsecuentemente, les permitirn construir teoras axiomatizadas. Los Fsicos Experimentales
por su lado, conducen experimentos y colectan datos para confirmar las predicciones de los
tericos. Pese a que, en otros tiempos, los experimentalistas colectaban primero la data y los
Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

teoristas intentaban dar explicacin racional a los resultados.


En cuanto a la relacin teora-praxis y de acuerdo a la lgica y al sentido comn, la teora es
por naturaleza opuesta a la prctica. El experimentador presupone factibilidad al ejecutar un
experimento de la prueba que se le solicita, relacionndolo al principio de causalidad, donde todo
antecedente entraa su consecuente. Planteado de esa manera, en toda ciencia que se intente
programar actividades del tipo propositivo orientadas a la articulacin de un sistema teortico, se
ha de entender bien el precepto <<La teora siempre precede al experimento >> de hecho es
imposible teorizar en su ausencia.
Esta seccin, dedicada exclusivamente a la Fsica Terica, busca asociar dos elementos de
importancia e inseparables dentro del campo de la investigacin cientfica y la esfera
tecnolgica; el primero consiste en describir detalladamente el cmo estos cientfico generan,
contrastan y refutan teoras, modelos que pueden ser seguidos por estudiosos de las ciencias
sociales y tecnlogos. Por ltimo, los avances en el desarrollo de la fsica en pocas recientes ha
incrementado el progreso tecnolgico, as como, slo han sido posibles grandes avances en la
fsica gracias a la sofisticacin de procesos mediante el uso de tecnologas avanzadas.
Lo que se hace conveniente detallar y explicar sus relaciones puesto que la fsica y la
tecnologa se complementan entre s. Se pide al lector, paciencia durante el avance de la lectura,
lea tan sosegada y pausadamente como le sea posible. Se recomienda la revisin inmediata de las
citas a pie de pgina al momento de encontrarlas, stas precisan los temas bajo estudio sin
desviar el sentido orientatorio del desarrollo expositivo que se pretende. Se intentar explicar lo

238

ms sencillamente posible, los contenidos y relaciones entre ellos, procurando simplificar el


nivel de abstraccin sin sacrificar exactitud ni objetividad descriptiva.
Tngase en cuenta que a la Fsica Terica slo es posible comprendrsele mediante el uso de
enunciados matemticos, stos ltimos, tambin se dilucidarn, destinndose para ello un
lenguaje tcnico exhaustivo no complejizante. Aclarado el asunto, a continuacin se mencionan
los conceptos, categoras y elementos que componen a la fsica, as como, diversos enfoques
metodolgicos tendentes a desarrollar sus teoras. La Fsica consiste en el estudio del mundo
material, es la ciencia fundamental de la materia. Se encarga de buscar reglas generales y
patrones que permitan describir el comportamiento del universo desde su creacin. Esta ciencia
se basa en la observacin experimental y en la cuantificacin de medidas. Se centra en la
identificacin de determinado nmero de leyes fundamentales que rijan, gobiernen o intervengan
en los fenmenos naturales. Busca el desarrollo tanto de teoras como modelos matemticos que
Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

permitan predecir resultados a experimentos.


En su historia nunca se han ocultado las discrepancias, notables y marcadas, entre el modelo
predictivo bajo las condiciones de la teora, contra los resultados de un experimento. La fsica
como ciencia fctica genera conclusiones totalmente verificables. Toda teora no solo en fsica,
sino, en cualquier rea de conocimiento, ha de generarse en funcin de describir y predecir
eventos que puedan ser observados y medidos. No existe proceso ms importante dentro de la
actividad cientfica que el derrocamiento de teoras errneas. Para ello es necesario un mtodo,
es decir, un procedimiento razonado, sistemtico y estable, organizado por pasos y reglas que
permitan alcanzar un fin, es por ello que los Fsicos Tericos aplican el mtodo de las
matemticas al estudio de la naturaleza.
A principios del siglo XX, David Hilbert comenz con sus intentos de adoptar a la fsica
como una disciplina cientfica pero desde el punto de vista matemtico. Para ello deba
esclarecer sus fundamentos y posteriormente formalizarla, pero desde una perspectiva cartesiana,
es decir, geomtrica. De ser esto posible, entonces podra conseguirse una fsica axiomatizable y
demostrable230, tal como sucede con los ms sofisticados argumentos de los gemetras, Radaa
(2003).
Centr sus trabajos en Fsica-Matemtica con aportes sobre: Ecuaciones de Campos
Electromagnticos; Gravitacin y Mecnica Relativista. Tambin hizo estudios sobre Teoras
Formales y Teora de la Demostracin. El muy famoso y denominado problema nmero 6 de
230

De esto se trata el denominado problema nmero 6 de Hilbert. Los otros 5 se derivaban de los axiomas de Euclides.

239

Hilbert se titula: Tratamiento Matemtico de los Axiomas de la Fsica, con esto dio luz a muchos
Teoristas Fsicos para los procesos de deduccin y concatenacin con la axiomtica, su
formulacin se escribe as:
Las investigaciones en los fundamentos de la geometra sugieren el siguiente
problema: tratar de la misma manera, por medio de axiomas, aquellas ciencias fsicas
en las que las matemticas jueguen un papel importante. En primer lugar, la Teora
de las Probabilidades y la Mecnica. Radaa op, cit (p. 648).
Para el autor, esto tiene sus antecedentes cuando Newton, bajo sugerencias de Halley, se
decide a escribir un libro de Mecnica desde una perspectiva matemtica, para ello toma el
modelo de Euclides. La geometra Euclidiana es considerada como una de las primeras teoras
fsicas por la forma en que describe lneas y espacios. Hilbert, al igual que Popper, Bunge y
Lakatos, sostuvo que la independencia y total ausencia de contradiccin eran criterios
fundamentales para una axiomtica matemtica, y por ende, para una correcta estructuracin de
Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

cualquier Teora Fsica.


Axiomatizar la fsica es diferente a matematizarla, la fsica por ser ciencia natural debe
desarrollarse basada en datos experimentales, sin embargo, Hilbert al igual que Einstein,
plantearon que las leyes de la fsica son expresables en lenguaje matemtico, esto es
matematizar. Axiomatizar implica la accin de demostrar, bajo formalismo matemtico y
adecuado a los experimentos, todas las leyes que gobiernan a la naturaleza. En funcin de ello
estableci lo siguiente:
La geometra es una ciencia que se ha desarrollado hasta un nivel tal que todas sus
propiedades pueden ser obtenidas por deduccin lgica a partir de otras propiedades
previamente admitidas. Se trata de una situacin muy diferente a lo que ocurre por
ejemplo, con la teora de la electricidad o la ptica, donde incluso actualmente se
siguen descubriendo nuevos hechos. Radaa (P. 650).
Para dar inicio y como eptome al Mtodo Terico en Fsica, necesario es conocer la
interaccin entre cuatro componentes fundamentales de la fsica clsica; la energa, la materia, el
tiempo y el espacio. Desde el punto de vista filosfico, la fsica contiene, adems de las cuatro
categoras antes mencionadas, otras dos, la causalidad y la casualidad, que ms adelante se
abordan.

240

9.1.1.- La Energa

Con respecto a la Energa, se le concibe como la capacidad que posee un sistema para
realizar trabajo. Existe bajo diversas formas, la producida por el calor, la energa cintica o la
mecnica, e incluso la luz tiene su forma de energa. De acuerdo a la ley de conservacin de la
energa, esta no se crea ni se destruye, simplemente sufre transformaciones.

9.1.2.- La Materia

Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

A la Materia por su lado, se le define como aquella substancia que ocupa un espacio. Todo
objeto fsico se compone de materia, su forma unitaria de anlisis, el tomo. Compuesto ste de
protones <<subpartculas con masa y carga elctrica positiva>>, neutrones <<subpartculas sin
carga neta y presente en la mayora de los tomos>>. Por ltimo, los electrones <<subpartculas
que rodean al ncleo atmico y con carga elctrica negativa>>. Es de resaltar que el estudio
profundo y sistemtico de los ncleos atmicos y su interaccin, da origen a la fsica nuclear. La
materia puede existir de varias formas o fases, lquido, slido y gas. Sin embargo, el plasma o
estado plasmtico, es una distinta fase de la materia, se trata de un conjunto de partculas
cargadas que responden a campos electromagnticos. Tambin se le conoce como materia
radiante.
La materia y el universo estn vacos. Si se observa la inmensidad del universo contra sus
diminutas partculas componentes, podr vislumbrarse que el universo no puede sino, estar
vaco. Las cosas se forman a travs de las ideas de ellas, se usan conceptos y se transmiten como
informacin. Los objetos materiales que componen el universo nunca se tocan, es decir, los
tomos que conforman a cada uno nunca entran en contacto. Como materia es todo lo que existe,
sta presenta diversas formas. A cada presentacin se le denominar estado; slido; lquido; gas
y plasma.
Como la energa no se crea ni se destruye, solo se transforma, al aplicarla suficientemente a
una roca esta puede derretirse. Al aplicar energa a un lquido ste se evaporar, y el plasma no
es ms que un gas a altas temperaturas. Lo que diferencia a un estado de otro son bsicamente las
distancias, medidas en la escala de Planck, que separa a sus tomos componentes. Preste

241

atencin, los tomos en una roca, por ser slida, estarn bastante cercanos231 y unidos los unos
con los otros. En los lquidos se presenta una densidad con cercana menor a la de los slidos. En
los gases los tomos se separan al aplicrseles energa e interactan con el calor, all su
comportamiento es errtico y se les modela a travs de la teora de campos cuando hay presencia
de electrones. La parte de la fsica que estudia la accin mecnica, interacciones fsicas, entre el
calor y las restantes formas de energa se denomina termodinmica. Entonces, toda materia
puede convertirse en energa, y a su vez, la energa puede convertirse en materia.

9.1.3.- El Tiempo

Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

El Tiempo, consiste en una magnitud fsica que permite medir y cuantificar la duracin de
determinado fenmeno o la separacin intervalar de dos acontecimientos que puedan ser
observados, y por tanto, sean susceptibles a cambio. El mundo espacio-tiempo, segn la
Mecnica Newtoniana, consiste en la sucesiva situacin en el espacio de determinada partcula a
sucesivos momentos del tiempo, denominndolos intervalos temporales. Segn Einstein y
Hawking; el tiempo no existe. Pues, obedece a los estmulos cerebrales captados desde los
sentidos y nada tiene que ver con la fsica. El ser humano los usa para distinguir el movimiento
de la materia en el universo.
Es relativo, ya que el tiempo no afecta o acta sobre la materia que se desplaza cercana a la
velocidad de la luz. Cuando alguna materia alcanza esta velocidad, a su alrededor todo se vera
en cmara lenta. El tiempo se divide en pasado, presente y futuro. No existe ni el pasado ni el
futuro, slo el presente. No existe el tiempo, slo el movimiento. Con el tiempo se capta,
compara e interpreta el movimiento de la energa en el universo. Existen lmites para el mundo
externo al hombre, pero no para su interno, no existen lmites mentales para pasado, presente o
futuro, ya que el hombre tiene la capacidad de imaginarse el infinito. Para el fsico terico, el
espacio y el tiempo se corresponden con un mismo e indivisible sistema, y as los estudia.
Los teoristas fsicos hacen uso comn del denominado tiempo de Planck o Cronn cuando
abordan investigaciones donde concurran elementos medibles dentro de los intervalos de la
mecnica newtoniana y la cuntica, a este se le asume como el intervalo temporal ms pequeo
que puede ser medido. Se denomina Cronn al tiempo que tarda un fotn, desplazndose a la
231

Esta caracterstica de cercana se mide realmente por las denominadas escalas de Planck y su distancia de Planck.

242

velocidad de la luz, en atravesar una distancia de Planck.

Tp= tiempo de Planck

)
Segundos.

= constante de Planck = 1.054571628 (53) 10 -34 JxS. La constante de Planck232 se mide, en


este caso, en Joule por Segundo.
G = constante de gravitacin universal

Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

C = Velocidad de la luz en el vaco 3x108 metros/segundos.

9.1.4.- El Espacio

Con respecto al Espacio, se le asume como el lugar que ocupa cada objeto, as como, la
distancia o separacin entre dos cosas. Segn Einstein, el espacio como lugar, corresponde a la
posicin de un cuerpo entre los dems cuerpos. En fsica, el espacio se estudia relacionndolo
siempre con el tiempo, lo que produce una relacin espacio-temporal. La relacin espaciotiempo se basa en un sistema de coordenadas cuatridimensionales.
Es decir, tres dimensiones: largo, ancho y profundidad, son coordenadas espaciales y
dependientes todas de una coordenada temporal. En la relacin espacio tiempo, el donde
siempre ha de depender del cundo y viceversa. Segn Bunge (2001), el espacio y el tiempo
estn estrechamente relacionados pero no es posible la trasformacin del uno en el otro. Asume
al espacio-tiempo como la estructura bsica de la coleccin de todos los eventos, es decir, los
cambios de estado que presentan las cosas materiales. No obstante, la Teora de Cuerdas
plantea la existencia de muchas ms dimensiones, un espacio multidimensional, pero son slo
estas 4 las que son posible observarse.
La fsica y su rango de accin va desde materiales y objetos extremadamente diminutos

232

Este valor representa a la constante de Planck reducida. Existen otros valores asignados a la constante de Planck dependiendo de las
constantes implicadas en las ecuaciones. A Planck se le reconoce ampliamente el descubrimiento del Cuanto de Accin. Denomnesele a esto
a la multiplicacin de la energa necesaria o energa empleada por el tiempo empleado para producir el movimiento del cuanto de accin. En
otras bibliografas podr encontrarse esta ecuacin de diversas maneras, cuando sus variables corresponden a frecuencia, longitud de onda o
sus medidas se ejecutan en funcin de radianes por segundo.

243

<<llmese partculas>>, hasta objetos astronmicos cuyo tamao es a veces millones de veces
superior al del sol, Kirkpatrick y Francis (2007, p. 2). Dentro de este dilatado campo, su fin es
slo uno, comprender el curso de los eventos en el mundo para poder entenderlos, predecirlos y
controlarlos, creando as una nueva concepcin de l. Para ello, fundamentalmente requiere de
teoras que expliquen los fenmenos que relacionan a la energa, la materia, el tiempo y el
espacio, usndose ejes, coordenadas, magnitudes, situaciones o fases. En ese sentido, y con
tendencia a alcanzar ciertos objetivos, sus cientficos optan por el idealismo de las ciencias puras
<<la matemtica y la lgica>>, adems de la experiencia y la razn dentro de la esfera de la
fsica.
Para Einstein Op. Cit, si se utilizase nicamente el razonamiento lgico sera imposible
alcanzar conocimiento alguno sobre el mundo de la experiencia. Todo conocimiento de la
realidad nace de la experiencia y finaliza con ella. Un sistema de Fsica Terica en su conjunto
Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

se compone de conceptos, llmese a estos, simples ideas o unidades de pensamiento, de las leyes
que los rigen, y de toda proposicin lgica que pueda en lo posible deducirse de tal sistema. La
razn se convierte en la base estructural de todo el proceso, cualquier contenido experimental y
las dependencias mutuas entre conceptos, podrn demostrarse simplemente haciendo uso de
proposiciones deductivas.
Segn George E. Hrabovsky233, una teora cientfica es un cuerpo de trabajo guiado por una
idea auto-consistente que es considerada un hecho. En la mayora de los casos no genera
controversias la teora en s. Contrariamente, el debate se inicia por la forma bajo la cual esta se
argumenta, desarrolla y prueba. El mtodo empleado depender sobremanera de las tcnicas
propias de cada investigador, lo que hace necesario discriminarlos en relacin a sus procederes.
En un principio es posible estratificar a los cientficos tericos en funcin de cmo hacen
abordaje del tema y segn la naturaleza del fenmeno en 4 grandes grupos: los centrados en el
fenmeno los que hace uso del enfoque constructivo los orientados por el abstraccionismo
fsico terico y los del enfoque unificatorio.
9.1.5.- La Fsica Terica segn el Enfoque Centrado en el Fenmeno

Tambin conocido como enfoque de modelado. Se inicia por la formacin primitiva, intuitiva,
233

Profesor universitario y cientfico de la Universidad de Wisconsin. Miembro de la American Association for the Advancement of Science
(AAAS), La American Association of Physics Teachers (AAPT), American Mathematical Society (AMS), American Physical Society (APS), and the
Society for Amateur Scientists (SAS). Para las conceptualizaciones y mtodos se hizo uso del documentos que Aparece en:
http://www.madscitech.org/notes/series1/day1.pdf sin embargo, fueron necesarias tambin, exhaustivas revisiones de sus escritos
disgregados en sitios web.

244

adems de, la mal formulacin de nociones sobre el qu se pretende estudiar. Esto lleva a la
estructuracin de ideas ms precisas, asignndoles representaciones simblicas. Consiste
bsicamente, en una investigacin exploratoria que permite crear un modelo. Posteriormente, es
posible formular enunciados que impliquen relaciones entre tales ideas y la observacin, la
experimentacin o el trabajo teortico. Bajo esta premisa a la prediccin se le denomina modelo
predictivo.
Este mtodo hace avocamiento en extenso sobre las caractersticas que rodean a un fenmeno
especfico, no es general, sino particular. Direcciona sus esfuerzos hacia el desarrollo de modelos
matemticos o computacionales en conjuncin con la estructuracin de la idea central, se
procede con la seleccin de algn fenmeno para estudiar. Posteriormente, se elige el enfoque
que mejor permita representarlo mediante el siguiente conjunto de preguntas: Puede el
fenmeno ser representado como una partcula?, Cmo un campo?, O es alguna forma de
Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

distribucin continua de la materia?


De las respuestas anteriores depender la seleccin de una formulacin matemtica apropiada.
Pudiendo usarse, y segn sea el caso, formulaciones ya prescritas. Como ejemplo:
Formulaciones de la Mecnica Newtoniana234; el conjunto de Ecuaciones de Maxwell; los
procedimientos planteados en la Covarianza de Lorentz; o la Distribucin Maxwell
Boltzmann 235 . Acto seguido, se adapta el enfoque a la distribucin matemtica pertinente,
tendente a desarrollar una representacin exacta del fenmeno. Luego podr hacerse uso de la
fsica y la matemtica en conjuncin con herramientas computacionales, de modo que permita la
prediccin de sucesos en forma de tablas, grficas o frmulas. Para Hrabovsky, este es el
mtodo ms completo y estructurado de hacer Fsica Terica236.

234

La mecnica clsica de Newton dentro del contexto cientfico, est confinada al marco de ideas denominadas formulaciones newtonianas,
estructuradas bsicamente por axiomas y leyes de movimiento. A continuacin sus tres axiomas, mejor conocidos como leyes de Newton: Ley
1: Todo cuerpo persevera en su estado de reposo o movimiento uniforme y rectilneo a no ser que sea obligado a cambiar su estado por fuerzas
impresas sobre l. Ley 2: El cambio de movimiento es proporcional a la fuerza motriz impresa y ocurre segn la lnea recta a lo largo de la cual
aquella fuerza se imprime. Ley 3: Con toda accin ocurre siempre una reaccin igual y contraria: o sea, las acciones mutuas de dos cuerpos
siempre son iguales y dirigidas en sentido opuesto.
235
Es una distribucin de la mecnica estadstica, derivada de la mecnica newtoniana. Sirve para describir el comportamiento de gases y otros
sistemas que tienen muchos estados permitidos. Se usa en la representacin de partculas elctricas como los electrones. En el presente caso,
sirve para dar respuesta tanto a la primera como a la segunda pregunta. En relacin a la segunda, la acumulacin de partculas elctricas en
determinada regin del espacio, conforma el denominado campo elctrico, ste a su vez lleva implcito un campo magntico. Tanto los campos
elctricos como los magnticos pueden ser descritos usando el conjunto de Ecuaciones de Maxwell de la teora electromagntica.
236
Cualquier experimento, sea en Fsica o en cualquier otra ciencia, el adaptar forzadamente un evento a determinada distribucin
matemtica, podra acarrear prdida de la validez externa <<Vase: Cap. X: Introduccin a La Investigacin Experimental>>. Intentando
controlar tan estrictamente el experimento que se crean ambientes artificiales, haciendo imposible la generalizacin de los entornos de
laboratorio. En ese contexto, Longair (2003) argumenta la percepcin que se tiene de la fsica terica dentro del campo de la fsica, es que la
primera no puede considerarse como un sustituto para producir respuestas matemticas exactas. Creando dificultades a la hora de someter a
experimento el fenmeno. El autor plantea que el enfoque centrado en el fenmeno se circunscribe a la escena local del mismo, donde el
ambiente ejerce gran influencia. La opinin surge, a raz de los severos cuestionamientos realizados a este enfoque de la fsica terica, y cuyo
origen se encuentra en el continente europeo. Vase: Longair, Malcolm: Theoretical Concepts in Physics: An Alternative View of Theoretical
Reasoning in Physics.

245

El enfoque modelista es una perspectiva muy utilizada en investigaciones sobre Inteligencia


Computacional237, se usa para construir sistemas que se comporten tan inteligentemente como
los humanos. Con l se desarrollan modelos tecnolgicos con amplio rango de aplicaciones en
las industrias. Uno de ellos, el modelaje de redes neurales que acten de manera similar al
sistema biolgico del cerebro humano. El enfoque de modelado permite interconectar neuronas
en funcin de sintetizar un estndar ciberntico del cerebro, imitando sus funciones orgnicas. La
relacin entre el modelado computacional de redes neuronales y la neurofisiologa, se asemeja a
la que existe entre el fsico terico y el experimental.
Convenientemente tambin ha sido adoptado para investigaciones sobre procesos de
distribucin de productos238 como tcnica de mercadeo. All se hacen uso de las redes sociales
para analizar tcnicas de marketing, donde la propagacin de determinada cantidad de un
producto, y de nodo a nodo, se produce de manera tan similar y natural, a la que lo hace una
Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

enfermedad epidmica desde una perspectiva biomatemtica. En ese campo, el efecto pervasivo
de la tecnologa juega un rol importante.
Recientemente, el enfoque de modelado de la Fsica Terica ha penetrado en mundo de la
Investigacin en Ciencias de la Educacin239 en Europa. El enfoque en un primer momento
implica slo aspectos cualitativos. All se busca la relacin entre dos mundos: el de la teora y su
modelo, con el de los objetos y sus eventos. Se hace siguiendo los pasos bsicos de la fsica
terica. Para dar inicio, se proyecta un estudio experimental sobre situaciones diarias bajo dos
consideraciones: la primera relacionada a los objetivos de la secuencia de enseanza, buscando
aprender a establecer relaciones entre el contexto del quehacer diario y la enseanza.
El segundo implica al modelo en s, donde el campo experimental ha de constituirse a travs
de situaciones que puedan ser claramente interpretadas haciendo uso del razonamiento
teora/modelo, preseleccionando situaciones e interacciones de desenvolvimiento diario. Bajo
este enfoque, se hace un uso amplio y extensivo de la teora y su modelo, conjugado con la
experimentacin en la secuencia de enseanza. En estos estudios, la relacin entre teoristas y
experimentalistas es similar a la que se sucede en los diseos mixtos de investigacin entre
cualitativistas y cuantitativistas, cada uno aporta elementos teorizables y susceptibles a
experimentos desde pticas distintas.
237

Vase: Sinck et, al (2000). Computational Intelligence and Modeling Neural Networks. En: Advances in Soft Computing: The State of Art in
Computational Intelligence.
238
Refirase a: Goldenberg et, al (2010). The Social Hub: The Key to Network Processes. En: The Connected Customer: The Changing Nature of
Consumer and Business Market.
239
Vase: Tiberghien, Andre. Construction of Prototypical Situations in Teaching the Concept of Energy. En: Research in Science Education in
Europe: Current Issues and Themes. Welford, Geoff; Osborne, Jonathan; y Scott, Phil. Editores.

246

9.1.6.- El Enfoque Constructivo de la Fsica Terica

Segn Hrabovsky, este consiste en un mtodo para desarrollar nuevas formulaciones


aplicables a la misma Fsica Terica, en otras palabras, es un enfoque autocrtico. Puede iniciarse
de muchas formas. El investigador habr de seleccionar el campo de accin, es decir, la teora de
partculas, la teora de campos, la teora de la materia, o una teora relacionada a la fsica
aplicada. Aqu no se anteponen formulaciones matemticas o computacionales, contrariamente,
el cientfico inventa su propia cantidad y comienza a experimentar con ella.
Su proceder ha de basarse en cantidades preexistentes en el rea de la teora que eligi, slo
que ser necesario que la visualice de otra manera, su experimentacin se orientar a encontrar

Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

simetras, conservacin o minimizacin de la cantidad bajo estudio. Posterior a ello, se contina


anteponiendo un anlisis del cmo el investigador representa los objetos en el desarrollo de su
teora. Luego, divide los objetos en grupos y los cuantifica a manera de estratificacin, esta es la
base de su proceso constructivo. Posteriormente, plantea un argumento sobre el cual basar su
construccin y orientado a responder preguntas como: Existen simetras entre los grupos?, En
algn grupo, existe alguna cantidad que permanezca constante o invariante?, En determinado
grupo la cantidad es minimizada240?
Como regla metodolgica, estas preguntas orientan el accionar cientfico, sus respuestas son
contrastables bajo la experimentacin. Con ello se pretende la formulacin de supuestos lgicos
que, al ir descartndolos, darn una visual del mtodo matemtico apropiado. Por ejemplo: con la
eleccin de una Formulacin Lagrangiana 241 se busca crear una nueva cantidad llamada
Lagrangiano242, luego, se trabaja presentando una racionalizacin terica, cuando la integral
Lagrariana, es decir, la accin, es minimizada. Este ejemplo represent el caso de la ltima
pregunta. Si la cantidad deviniese simtrica entre los grupos, caso de la primera pregunta, o, si se
240
241

La minimizacin se basa en la idea de que un modelo siempre presentar un valor mnimo de una cantidad, que lo har ms eficiente.

Una Formulacin Lagrangiana es un enfoque basado en el anlisis de sistemas de energa. Estos constituyen sistemas dinmicos que son
modelados en trminos de variables que puedan ser expresadas como energa cintica, disipacin de energa y energa potencial. Una
formulacin Lagrangiana se asocia a cantidades escalares, y es muy fcil de usar cuando el nmero de elementos en el sistema es muy bajo, su
uso se asemeja a cuando se emplea una prueba estadstica paramtrica. Esta formulacin sufre el inconveniente de que su complejidad
aumenta exponencialmente segn se incrementa el nmero de elementos en el sistema. La expresin de una formulacin Lagrangiana viene
representada por la Integral Lagrangiana. Vase: Vaze Shilpa Arun (2007). Integrated Formulation Solution Design Scheme for Nonlinear
Multidisciplinary Systems Using the Mixed Models Platform.
242
El Lagrangiano es una funcin matemtica de amplio uso en la fsica. All es posible asociarlo tanto con las leyes newtonianas como con los
sistemas de ecuaciones de Maxwell para la teora electromagntica. Se usa para obtener propiedades de ecuaciones de movimiento y leyes de
conservacin de la energa sobre un sistema especfico, sumamente importantes en el anlisis de sistemas fsico-mecnicos. Proviene del
sistema de ecuaciones de Lagrange, en ciertos texto se le denomina ecuaciones de Lagrange-Euler. El mtodo de multiplicador Lagrangiano es
muy utilizado por investigadores de la teora econmica. Sirve, entre otros, para encontrar restricciones a problemas econmicos donde es
necesario conocer valores mximos y mnimos.

247

observ la invariabilidad cuantitativa en los grupos, se pudo haber optado por la eleccin de: La
Formulacin Lagrangiana para la Electrodinmica, la Formulacin Euleriana de Fluidos
Dinmicos o el camino integral de la formulacin de la Mecnica Cuntica.
Este enfoque es mucho ms complejo que el anterior, pero poderoso, aqu el cientfico
construye su propia formulacin. Una dificultad sustantiva se presenta cuando se carecen de
directrices estructurales en la creacin de una nueva formulacin. El mtodo permite refutar
formulaciones previas. Obsrvese que hasta el momento, se ha podido apreciar el cmo, los
Teoristas Fsicos abordan sus investigaciones, para cada situacin ya tienen de antemano una
formula o proceso matemtico que slo necesita ser adaptado mgicamente para obtener ciertos
resultados, no obstante, estos deben ser estrictamente sometidos a contrastes experimentales.

Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

9.1.7.- El Enfoque Abstracto de la Fsica Terica

La Abstraccin243 consiste en la operacin mediante la cual se obtiene algo abstracto. Bajo


este enfoque se hace de dos maneras: primeramente se consigue el nivel semntico, donde un
constructo o smbolo ser semnticamente abstracto si no presenta determinacin respecto a
objetos, es decir, si no refiere a algo determinado. Los constructos ms generales sern aquellos
que posean mayor abstraccin. Bajo la ptica Popperiana se asemejan a los enunciados
universales. La segunda manera se orienta a la epistemologa, al respecto, Bunge (2001) un
constructo simblico es epistemolgicamente abstracto si no evoca percepciones. Ambos son
considerados fundamentales en la construccin de una Teora Fsica bajo el enfoque abstracto.
Hrabovsky explica que en este modelo se toma un nmero especfico de casos y se generaliza
sobre sus resultados. Se comienza examinando uno o ms modelos. Luego se procede a una
minuciosa bsqueda de elementos comunes entre ellos, y sobre los cuales, la teora existente
todava no se ha abocado. Este enfoque tiende a tornarse ambiguo, puesto que se convierte tanto
en arte como en ciencia para encontrar cosas, se asemeja a un juego. De llegar a encontrar
243

Bien vale la pena conceptualizar por segunda vez este trmino, en funcin de entender o tratar al menos de interpretar el vocablo dentro

del contexto de la fsica y su teora abstracta. Segn el Diccionario Enciclopdico Hispano-Americano. Operacin intelectual que consiste en
separar mentalmente lo que es inseparable en la realidad. La abstraccin es el precedente o, como la llama Rey (Lgica), el instrumento de la
generalizacin, porque no podemos concebir los conocimientos generales sin eliminar lo individual, es decir, sin abstraer. Toda idea
generalizada es abstracta y posee realidad slo inteligible (V. REALISMO, NOMINALISMO y CONCEPTUALISMO) y no concreta, porque la
abstraccin no es funcin de la imaginacin, sino propia de la razn discursiva que divide en la mente lo indivisible y separa lo inseparable,
preparando el anlisis a que excita la complejidad sinttica de lo real. A lo abstracto se opone lo concreto. Es esto lo dado en la experiencia con
todos sus elementos, el dato real o materia del conocimiento (segn el tecnicismo aristotlico y kantiano); mientras que lo abstracto es lo
construido por el pensamiento, la forma (que diran Aristteles y Kant), que no tiene ms lmite que lo contradictorio. Para Ferrater Mora,
consiste en el acto de sacar algo de una cosa; separar algo de algo. Segn este autor, y citando a Maritain, la fsica, la matemtica y la
metafsica, son ciencias que se diferencian por su grado de abstraccin. El primer grado se lo atribuye a la fsica; el segundo a la matemtica y el
ltimo a la metafsica.

248

elementos comunes, es trabajo del cientfico analizar en qu sentido sern proyectados los
supuestos y sus ramificaciones.
Este mtodo sirve para hacer estudios en la teora clsica de la Mecnica Newtoniana, sin
embargo, no sirve para describir la realidad en la mecnica cuntica. En consecuencia, Bohr
citado en D Agostino (2001) argumenta
Mientras que en la teora clsica se trata de describir la realidad fsica a travs del
uso simultneo de ondas y partculas 244 haciendo uso de abstracciones, en la
mecnica cuntica se hace a travs de un mtodo simblico, bajo una concepcin
ms realista frente al enfoque abstracto del problema en la realidad fsica. (p. 226).

Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

9.1.8.- El Enfoque Unificacionista de la Fsica Terica

Hrabovsky sostiene este enfoque se basa en la idea del beneficio resultante derivado de
que con una sola teora se pudiesen gobernar un amplio rango de fenmenos. Empero, no
existen argumentaciones o simples elucubraciones, que lleven a creer que esto pueda ser cierto.
Cuando se ha intentado llevar a la prctica, se han evidenciado grandes dificultades. Sobre el
tema, Pavsic245 (2001) es de opinin, esta idea es para muchos investigadores, la unificacin de
varias ramas de la fsica terica como realmente un proyecto de unin, pero con dificultades.
Hasta ahora se ha hecho gran cmulo de conocimiento codificado en teoras maravillosas como
la relatividad general, la teora de membranas asociada a la teora de cadenas, la mecnica
cuntica, la teora cuntica de campos y la cromodinmica, slo por mencionar algunas, y sin
resultados concretos.
Pavsic, luego de aos de investigacin ha llegado a cierto nivel de creencia en la posibilidad
de interrelacionar todas estas teoras. Con base en la exposicin y entendimiento de tcnicas
bsicas, a costa de detalles y riguroso desarrollo matemtico. Sus planteamientos concuerdan con
las ideas de Kiefer246 (2012), sobre la cual, la unificacin de la teora cuntica con la teora de la
relatividad general de Einstein, se ha convertido en quizs, el ms abierto problema de los
244

La dualidad onda corpsculo demostr que la luz posee dos propiedades caractersticas. Primeramente puede ser modelada a travs de la
mecnica de ondas y la mecnica de partculas. Esto quiere decir, un rayo luminoso conserva las mismas propiedades que una onda sonora, a
pesar de ser diferentes. Una onda sonora tiene velocidad definida y constante pero carece de masa. Por su lado, una partcula <<llmese
fotn>> posee masa <<muchos autores describen la cantidad de masa de un fotn como cero>> y lgicamente ocupa un lugar en el espacio,
pudiendo desplazarse a la velocidad de la luz como lo hace un rayo luminoso.
245

Vase: The Landscape of Theoretical Physics: A Global View. From Point Particles to the Brane World and Beyond, in Search of Unifying
Principle
246
Refirase a: Quantum Gravity.

249

Teoristas Fsicos. Para la unin de ambas teoras no solo son necesarias razones conceptuales,
sino, un entendimiento mayor de fenmenos como: el origen del universo, la evaporacin final
de los agujeros negros y la estructura espacio-tiempo. Para ello, todava falta mucho camino por
recorrer.
Adems de las consideraciones previas, Hrabovsky proyecta otras dificultades, las cuales en
mayor o menor grado, vienen simbolizadas sobre el hecho de que las teoras son slo
aproximaciones a la realidad, no realidades mismas. En el enfoque unificatorio se comienza con
la pregunta, Qu es lo que se desea unificar? Luego se trata de resolver el cmo proceder con tal
unificacin. sta debe ser la resultante de una simple formulacin que argumente y acompae a
todos los elementos que se deseen unificar. Posteriormente, se procede a probar que tal esquema
unificatorio es matemticamente viable <<Axiomatizable>> Acto seguido, se proyectan modelos

Roiman Valbuena: La Fsica Terica.

matemticos basados en l.
Hasta el momento se ha hecho descripcin explicativa de cada uno de los mtodos usados por
los Teoristas Fsicos, obsrvese que divergen grandemente con los empleados en las
investigaciones de otros tipos. Sin embargo, para desentraar sus secretos, necesario es el
involucramiento desde dos aristas. El primero reside en entender el papel que juega la nueva
matemtica en la fsica, este consiste en la formulacin y solucin de problemas de fsica por
medio de estructuras y tcnicas matemticas, a lo que se denomina fsica matemtica. Se
compone de dos partes principales: el desarrollo de nuevas matemticas, y la aplicacin de las
matemticas a los problemas actuales de fsica. La segunda arista se proyecta sobre el estudio
persistente y profundo de los sistemas fsicos y la causacin, tema que en el siguiente aparte se
aborda.

250

9.2.- Los Sistemas Fsicos y la Causacin Universal

No existe evidencia irrefutable de que la causalidad sea una caracterstica propia de este mundo
David Hume.

e entiende por Causacin Universal, a una conexin constante e invariante entre dos o
ms eventos de origen natural, un antecedente y un consecuente donde coexiste un orden
relacional y espaciotemporal. Como condicin necesaria y suficiente, se amerita que

para una misma causa un mismo efecto; donde la cadena intercausal presenta un patrn
relacional descriptible a travs de una magnitud numrica constante y presente en todas las
instancias. La Causacin Universal es punto de partida para investigadores de la fsica y sirve
para encadenar, explicar y predecir eventos naturales. Es de all de donde el cientfico extrae
cierta data y elimina material cientficamente estril, pues, la explicacin a un evento no puede
ser sometida por fuerza, la nada nunca podr ser una causa.

El fenmeno natural existe y parte desde dos tipos de relaciones, una es la simultaneidad y
otra la sucesin. Cada fenmeno est conectado, de una manera uniforme, a otro que coexiste
con l, y con algn otro que lo ha precedido o lo suceder en espacio y tiempo. La uniformidad
existe entre fenmenos sincronizados, y la sucesin existe en una ley numrica que asocia tal
antecedente con su consecuente. Estas clases de leyes o uniformidades estarn presentes en los
hechos o eventos que se sucedan unos con otros, manteniendo lapsos de tiempo, o constantes
numricas presentes en ellos. Donde ciertamente, cada objeto del universo, posee tal condicin
eterna. De esta manera interpreta Stuart Mill247 la Ley de Causacin Universal.
Todas aquellas uniformidades en la sucesin de un fenmeno presente universalmente as en
todos los sentidos, y que coexiste en todas las instancias de sucesin, manteniendo invariante
determinada magnitud numrica, es lo que se conoce como Ley de Causacin. Representa la
verdad universal de que cada hecho que tiene un inicio, no ha sido sino por una causa. Pudiendo
formalizarse de la siguiente manera: Entre un fenmeno que exista en un instante y otro que
exista en un instante sucediente, existe un invariante orden de sucesin. El antecedente
247

A System of Logic: Ratiocinative e Inductive. The Principle of Evidence and the Methods of Scientific Investigation. (1858).

251

invariable es denominado causa; el invariable consecuente ser su efecto. Y la Universalidad de


la Ley consiste precisamente en ello, en que ambos eventos estn eternamente conectados. Stuart
Mill, Op, Cit.
Por su lado, David Hume248 argumenta que una causa es un objeto cuya idea determina en la
mente la forma de otra idea de su efecto. Pues existe una conexin necesaria y suficiente
mediada por una extraa energa como potencia causal. Segn esta determinacin, cada
ocurrencia para causas similares es seguida por similares efectos. A esta conjuncin constante,
como secuencia universal nica, invariante y trascendental, la explica dentro de una maravillosa

Roiman Valbuena: Los Sistemas Fsicos y la Causacin Universal.

teora denominada Teora de la Regularidad.


Afirmar que un evento causa otro, en un interminable ciclo, es sostener que entre ambos
existe una sucesin constante y extraa fuerza que media para que la causa cumpla con su
cometido; que existe una relacin de contigidad necesaria; que existe una conexin necesaria
entre eventos y que una extraa energa acta sobre ellos. Puesto que est universalmente
demostrado que es as, entonces la causa ordena y el efecto obedece, en un interminable ciclo
que lleva a la construccin de la realidad fsica de un determinado sistema.

9.2.1.- Los Sistemas Fsicos

Para dar inicio al tema, se justifica conveniente definir exhaustivamente cada uno de los
trminos que componen el ttulo de este apartado. Por su lado, y bajo aportes de Bunge (2001) un
sistema y sus partes poseen las siguientes caractersticas:
Como concepto, es un objeto complejo cuyas partes o componentes se relacionan al
menos con algn otro componente En cuanto al anlisis, el ms simple de los
anlisis del concepto de sistema incluye los conceptos de composicin, entorno,
estructura y mecanismo La composicin es la coleccin de sus partes. El entorno
es la coleccin de las cosas que actan sobre los componentes del sistema o a la
inversa La estructura de un sistema es la coleccin de las relaciones (vnculos o
enlaces) entre los componentes del mismo, as como entre estos y los componentes
de su entorno Por ltimo, el mecanismo de un sistema est compuesto por los
procesos internos que lo hacen funcionar, es decir, cambiar en algunos aspectos
mientras conserva otros
Sustentado en estas premisas opera el Fsico Terico, su mximo sistema, el universo. Sus
248

Compilacin ejecutada desde dos excelentes libros: 1.-) Phil Dowe (2000): Physical Causation: Cambridge Estudies in Probability, Induction
and Desition Theory. Cap. II: Humes Legacy: Regularity, Counterfactual and Probabilistic Theory of Causation. 2.-) Sion, Avi (2010): The Logic of
Causation: Definition, Induction and Deduction of Deterministic Causality. Cap. 16: Outstanding Issues, p. 261 y ss.

252

componentes principales, la Energa, la Materia, el Tiempo y el Espacio. Un sistema fsico en s,


presenta caractersticas diferenciables: a) todos han de poder ser ubicados en relacin a las
dimensiones espacio tiempo. b) deben presentar rasgos de un estado fsico definido sujeto a
evolucin longitudinal temporal. c) debe poder asocirsele a la energa, en cualquiera de sus
formas y a travs del uso de la magnitud fsica apropiada.
La interaccin entre los componentes de los sistemas fsicos presenta una relacin del tipo
causal, dicho de otra manera, sus componentes muestran dependencia sobre nexos causales. En
funcin de la congruencia, a continuacin se describe el Principio de Causalidad. Lefebvre

Roiman Valbuena: Los Sistemas Fsicos y la Causacin Universal.

(2006), aporta las siguientes consideraciones y comentarios: <<todo efecto tiene una causa>>,
pues no hay efecto ms que donde hay causa. Donde la mera nocin de causa implica,
objetivamente, un efecto. Si se formulase de la siguiente manera; <<Todo tiene una causa y la
misma causa precede siempre al mismo efecto>> podra tener cierto sentido, pero, Es esto
realmente cierto?, cada vez que hay un dolor de cabeza es provocado por el estrs? Realmente
no siempre es as, significa entonces, si siempre es el mismo efecto, por qu no ha de tener el
mismo origen causal?
Ambos enunciados, causa-efecto, son contrapuestos, por lo que entre ellos hay una relacin
oscura, la causa producira su efecto mediante un poder misterioso. Y los teoristas conciben
teoras para develar ese misterio haciendo uso de la experimentacin. Si se asociase, como es
comn en fsica, lo anteriormente descrito con el principio de finalidad, el cual se formula;
<<todo tiene un fin>>, significara entonces que la naturaleza tiene intenciones y objetivos, as
como la voluntad humana. Ella fabrica seres al igual un artesano fabrica sillas o mesas, teniendo
de antemano la idea del objetivo, y los procedimientos necesarios para llegar a l. Estos son los
elementos que subyacen en la mente del teorista, permitindole develar fenmenos realmente
maravillosos.
Popper (1980) opinapara dar una explicacin causal completa son necesarios dos tipos de
enunciados: en primer lugar los universales, son hiptesis que tienen carcter de leyes
universales. Y los enunciados singulares, aplicados a determinados acontecimientos, estos
ltimos son llamados condiciones iniciales. Los enunciados singulares se deducen de los
universales, las condiciones iniciales se suelen llamar causas, la prediccin es el efecto, aunque
en fsica, por regla general se restringe el uso de la expresin <<explicacin causal>>. Por su
parte, el autor nunca afirm ni neg ningn principio de causalidad por considerarlo un mtodo
deductivo de explicacin terica.

253

Kant (1989, pp. 159 y ss.), en su Segunda Analoga.- Principio de la Sucesin Temporal
segn la Ley de la Causalidad, argumenta; <<Todos los cambios tienen lugar de acuerdo a la ley
que enlaza causa y efecto>> El principio puede formularse a su vez, de la siguiente manera;
Toda Modificacin (Sucesin) de los Fenmenos no es ms que un cambio. Los fenmenos se
siguen unos a otros, dicho de otra manera, el estado de las cosas en un tiempo, es opuesto al
estado anterior. Con ello slo se enlazan dos percepciones de un mismo objeto bajo
temporalidades distintas. La relacin temporal, con respecto al sentido interno del objeto, no es
obra de los sentidos ni de la intuicin, sino que es atribuible a una facultad sinttica de la

Roiman Valbuena: Los Sistemas Fsicos y la Causacin Universal.

imaginacin.
Segn la lgica de la razn Kantiana, el tiempo no es perceptible, y la imaginacin se encarga
de poner una cosa antes y otra despus, no de que un estado preceda a otro en el objeto. La
percepcin no determina cul es la relacin objetiva entre fenmenos que se suceden en el
tiempo. Para determinarla, necesario es especificar el estado previo y el posterior del objeto, es
decir, para ello es preciso un concepto que los unifique, un concepto puro que permita su
entendimiento, concepto no hallado en la percepcin, tal concepto es el de la relacin causa y
efecto. El conocimiento emprico slo es posible mediante el sometimiento a sucesin de los
fenmenos, donde todo cambio observable es derivado natural de la Ley de la Causalidad.
Hasta aqu se ha hecho explicacin, de algunos de los mtodos y modelos matemticos
empleados por los teoristas fsicos en sus intentos por proyectar un mayor entendimiento del
universo, las leyes que los rigen y los fenmenos que a consecuencia se derivan. En prrafos
previos, y bajo la argumentacin de Lefebvre, se coment la existencia de una relacin oscura,
adems de un poder misterioso entre causa y efecto, donde la naturaleza pareciese tener
intensiones y objetivos. Sobre el tema bien vale la pena citar a Einstein cuando afirma: Dios no
juega a los dados con el mundo; las leyes de la naturaleza son los pensamientos de dios; es por
ello que quisiera conocer los pensamientos de dios los dems son detalles.

254

C A P T U L O

La Investigacin Cientfica Avanzada


Introduccin a la Investigacin Experimental
CONTENIDO DEL CAPTULO

10.1.- El Mtodo Cientfico Experimental.


10.2.- Consideraciones sobre la Observacin y el Experimento.
10.3.- Los Experimentos Mentales.
10.4.- El Control Experimental.
10.5.- Aleatorizacin Experimental.
10.6.- Los 5 Cnones de Jhon Stuart Mill.
10.7.- La Validez Experimental.
10.8.- El Diseo de Experimentos.
10.9.- Clasificacin de los Diseos Experimentales.
10.10.- Encuesta Vs. Experimento. La Falibilidad de las Escalas de Likert.

Si tu experimento necesita estadstica, hubiera sido necesario hacer un experimento


mejor.
Ernest Rutherford.

255

10.1.- El Mtodo Cientfico Experimental


David Hume. Al referirse a investigaciones que carecen de elementos abstractos y pruebas o procesos
experimentales, alguna vez expres lo siguiente:
Contiene algn razonamiento abstracto sobre determinada cantidad o nmero?... No. Contiene
algn razonamiento experimental acerca de cuestiones de hecho y existencia?... No. Confnese
entonces a las llamas, ya que no puede contener ms que sofistera e ilusin.

l pensamiento cientfico siempre ha sido considerado como el ms complejo y


probablemente, la ms extraordinarias de las actividades que pueda ejecutar el hombre
en el uso de su intelecto. Donde cada cientfico esta en total libertad de usar el mtodo

que mejor se acople a su paradigma, y lgicamente, a la ciencia que est en estudio. El Mtodo
Experimental es calificado como el mejor y ms efectivo de los Mtodos de Investigacin,
consiste en una estrategia altamente exigente y aplicable a cualquier rama cientfica por muy
nueva que esta sea. Tanto as queCuando se examinan inteligentemente incluso los ms
intiles experimentos, stos pueden abrir el camino hacia los ms sensacionales hallazgos. Max
Planck.

Para Mario Bunge (2004), Experimento es aquella clase de experiencia cientfica en la cual
se provoca deliberadamente algn cambio y se observa e interpreta su resultado con alguna
finalidad cognoscitiva, (p. 678 y ss.). El Mtodo Cientfico Experimental es, por su origen y
resultados, estimado como el ms efectivo de los Mtodos de Investigacin. Convirtindose en el
ms utilizado por las ciencias factuales, se le considera en extremo riguroso en funcin de la
planificacin de actividades que amerita. Aqu cabe una cortes comparacin con su contraparte,
el Mtodo No Experimental, el problema de este ltimo subyace en su imposibilidad de tomar
control de la situacin bajo estudio, sin tender a infravalorarlo, obvia por completo la ley de
Causa Efecto249.
Toda actividad indagatoria del tipo experimental involucra la creacin de nuevos escenarios
para el modelaje de situaciones que permitan al cientfico actuar en consonancia con sus fines,
hacindose necesaria la alteracin del curso del proceso en la direccin apropiada. De acuerdo a
Rosental-Iudin (2004), el experimento es fuente de conocimiento y criterio de la verdad para
249

Segn Ferrater Mora (2000), la causa permite explicar por qu se ha producido cierto efecto. Uno de los principales argumentos del
principio de la razn suficiente o determinante <<expuesto previamente>>, se basa en el supuesto de que nada acontece sin razn, siendo lo
acontecido la consecuencia de un estado anterior al que conviene cabalmente al trmino causa. No obstante, el principio de causalidad, que
relaciona mejor ambos trminos, se explica ms profundamente en el cap. IX, en el apartado de la Fsica Terica: Los Sistemas Fsicos y la
Causacin. Vase.

256

hiptesis y teoras. Todo experimento consiste en una manipulacin premeditada y estrictamente


controlada de eventos bajo estudio. Se usa para producir observaciones del tipo causa efecto,
stas permitirn aceptar o rechazar, tanto hiptesis como teoras. Para Ian Hacking (1983), Un
Experimento por s mismo tiene vida propia.
Los experimentalistas o mtodologistas experimentales, no esperan pasivamente a que
determinado evento se suceda naturalmente. Simplemente, establecen las condiciones y lo
recrean artificialmente tomando en cuenta la mayor cantidad de factores intervinientes posibles.
Implica cambiar x y observar su efecto sobre y. Su origen es emprico, puesto que depende
de la experiencia para establecer el valor veritativo de sus enunciados. Es tanto lgico como
sistemtico. Comienza con la observacin en cualquiera de sus tres fases constitutivas250, esta
Roiman Valbuena: El Mtodo Cientfico Experimental.

permite bien, el crear una teora que explique el fenmeno, suceso o evento, o en su defecto,
recopilar elementos de conviccin, los cuales a travs de argumentaciones razonadas y
matemticamente soportadas, permitan modificar o refutar otra. Un experimento por lo general,
intenta unir fragmentos de teoras y establecer relacin estmulos respuestas sobre el
fenmeno.
Posteriormente, se conforma una estructura teortica y se le usa para predecir futuros eventos
derivados de las observaciones y todas aquellas premisas que se incluyeron en la teora
explicativa. Acto seguido, se procede al diseo del experimento ms adecuado que permita
identificar tanto a los agentes causales como a los efectores, cristalizando conocimientos a travs
de la simple tcnica de sumisin a las reglas. La prediccin, es decir, el supuesto que permite
establecer el efecto y dada la causa x, ha de haberse contemplado en la teora251. De no
ser as, se procede al anlisis de los porqus, a manera de permitir la formulacin de nuevas
hiptesis, y su inmediata incorporacin a la teora.
Los hallazgos en el mtodo experimental se hacen presentes al percibirse anomalas entre lo
estimado y lo encontrado. Este procedimiento provee al investigador de fragmentos de la
realidad que van ms all de sus limitaciones sensoriales. A travs de l es posible hacerse de

250

La observacin como proceso puede tomar tiempo antes de ser perfeccionado, en otros casos, consiste en slo una pequea pieza de
informacin que de tal proceso se extrae. Segn Bunge (2004), La observacin es el procedimiento emprico bsico. El producto de un acto de
observacin es un dato, la observacin puede analizarse por al menos tres componentes: el objeto de observacin, el observador y un canal de
comunicacin que transmite seales entre ambos. (p.678). As mismo, la observacin propiamente dicha, puede caracterizarse como una
percepcin intencionada o deliberada e ilustrada: intencionada o deliberada porque se hace con un objetivo determinado; ilustrada porque va
guiada de algn modo por un cuerpo de conocimientos. El producto del proceso observacional puede analizarse tambin en tres pasos: tomar
conciencia del objeto; reconocer el objeto a grandes rasgos y describirlo. Con respecto a la observabilidad, un hecho es observable solo si
existen al menos un sujeto, un conjunto de circunstancias y un conjunto de instrumentos de observacin, de tal modo que el hecho pueda
aparecer al sujeto armado de esos instrumentos y bajo dichas circunstancias. Como ejemplo: x es observable slo si existe por lo menos un
instrumento registrador para x, un conjunto de circunstancias y, y un conjunto de instrumentos de observacin z. De tal modo que A
pueda registrar x, bajo y, con la ayuda de z. (PP. 591-601 y ss.).
251
Se dice a menudo que es preciso experimentar sin idea preconcebida. Esto no es posible, no solamente sera volver estril toda experiencia,
sino que se querra lo imposible. Henri Poincar (2007). Science and Hypotheses. Vase.

257

conocimiento objetivo252. El conocimiento que surte el experimento es del tipo emprico, su


razonamiento no solo es poderoso, sino, conclusivo. El mtodo busca deducir consecuencias, en
el proceso es menester postular al menos una causa que origine el fenmeno investigado. El
Mtodo Experimental conjuga el poder de las demostraciones matemticas con la experticia
experimental, dando lugar a nuevos conocimientos apoyados tanto por el sentido comn como
por la evidencia.
En el Diseo de Experimentos y su posterior desarrollo, el uso de la estadstica y las
matemticas es imprescindible, constituyen la base estructural de diseo y son las que otorgarn
poder validatorio a los resultados. Los elementos estadsticos entran a jugar un rol preponderante
en la seleccin de observaciones que provean mayor informacin al estudio, permitindole
Roiman Valbuena: El Mtodo Cientfico Experimental.

discriminarlas de aquellas cuyo aporte informativo sea escaso o nulo. El experimentalista ajusta
sus esfuerzos a las exigencias del problema, para con ello deducir con confianza muchas de sus
causas.
Todo Experimento Cientfico ha de intentar recrear el qu pasa, pero debe ser extensivo y
exhaustivo en su proceso explicativo del porqu pasa. Si bien es cierto, una explicacin
cientfica consiste en el proceso de poner de manifiesto la esencia misma del fenmeno u objeto
estudiado, esta comnmente se direcciona hacia una dilucidacin del tipo causa-efecto. Donde el
objeto ha de ser tomado como una unidad, y cuyas partes constitutivas y totalmente
independientes podrn diferenciarse entre s por medio de la descripcin. sta ltima, constituye
slo una etapa previa al proceso explicativo, asumiendo que toda explicacin se basa en la
descripcin.
Es de tener en cuenta que tambin existen experimentos cualitativos, stos no pretenden hacer
ningn tipo de mediciones, contrariamente, el teorista o experimentalista puede usarlo para
ponderar o sondear si coexiste alguna evidencia, por muy leve que esta sea, de que las variables
estn relacionadas y concurra entre ellas causalidad, su fin es exclusivamente exploratorio y no
aporta evidencia matemtica. El Experimento Cualitativo se basa en el hecho que toda teora se
cierne sobre un trabajo experimental, el teorista imagina de cierta forma, la manera de
comprobar su teora. De resultar cierta la causacin entre una o ms variables, se procede a un
252

Conocimiento objetivo es todo aquel proceso que permite extraer de lo abstracto y sumariarlo en lo concreto. Para Rosental-Iudin (2004);
el fin del conocimiento estriba en alcanzar la verdad objetiva. Para los efectos de Kant en Grayeff (1970, p. 87); La verdad es slo uno de los tres
criterios del conocimiento, y por tanto, subordinada a l. Primeramente, se basa en un pacto de conformidad de un concepto con su objeto. En
segundo lugar; consiste en una concordancia entre una teora con s misma. Y por ltimo, las reflexiones puramente lgicas son incapaces de
por s mismas de establecer verdad. Sin embargo, estas no son las nicas observaciones sobre el conocimiento y la prueba objetiva que provee
un experimento en escritos de Fernndez (1985, p. 77 y ss.), en su libro: Foundations of Objetive Knowledge; hay consideraciones que Kant ha
agregado al Principio Empirista Poperiano; <<Cualquier decisin tomada en base de la observacin y el experimento es revisable>>, fundado en
que no existen criterios empricos para la verdad, y que la observacin y el experimento estn por s mismos cargadas de teoras. Es as como
todo conocimiento objetivo surgido de la experimentacin, no solo ha de acercar al hombre a la comprensin del mundo circundante, sino que
debe permitirle transformarlo, subordinando la naturaleza a todo aquella necesidad surgida del ser humano.

258

experimento cuantitativo.
No en todas las ciencias es posible aplicar el Mtodo Experimental, aunque este arroja
abundantes frutos, tiende a ser usado en estudios cuantitativos que permitan medidas precisas. A
un astrnomo por ejemplo, le es imposible desviar el rumbo de un cometa hacia un agujero negro
y simplemente sentarse a observar qu pasa. Estos no son experimentos reales, pero pueden ser
recreados en laboratorios obtenindose de ellos excelentes resultados numricos. Segn Carnap
(1995), los conceptos cuantitativos usados en la Investigacin Experimental no son dados por la
naturaleza, sino que pueden extraerse de la prctica de aplicar o asociar nmeros a fenmenos
naturales. Sin embargo, su principal ventaja es que los conceptos cuantitativos permiten a su vez

Roiman Valbuena: El Mtodo Cientfico Experimental.

la formulacin de leyes cuantitativas.


Experimentos Inductivos o Deductivos?, este dualismo ha suscitado debates histricos. En
ese sentido, Roger Bacon253, expres que el centro de una nueva Ciencia Experimental deba
erigirse en trminos de 3 grandes prerrogativas:
Primera: Toda aquella ciencia, cuyas conclusiones sean alcanzadas a travs de la induccin,
deber ser sometida a pruebas experimentales. Segunda: Todo hecho resultante de un
experimento tiene prioridad sobre cualquier cantidad de suposiciones iniciales, razonamientos, o
cualquier argumento basado en ciencias factuales. Tercera: La Investigacin Cientfica
Experimental debe ser extendida enteramente a nuevos problemas, muchos con valor prctico.
El Mtodo Cientfico en General es en Esencia Experimental254, como planteara en su
momento Leonardo Da Vinci << Son vanas y estn plagadas de errores las ciencias que no han
nacido del experimento, madre de toda certidumbre>> En el mundo cientfico hay marcada
diferencia entre lo que se cree y lo que se es posible aceptar. Es aqu donde los mtodologistas
experimentales usan al experimento como un conjunto de procedimientos caractersticos que
soportan un discurso validado. En sentido estricto, la observacin y manipulacin de factores
aportan elementos de conviccin que permiten establecer causalidades entre fenmenos.
Dentro del contexto histrico de la metodologa de la ciencia, Galileo 255 fue uno de los
primeros cientficos en aceptar y reconocer, que una de las ms efectivas formas de probar

253

Roger Bacon (1214 1292), filsofo y cientfico dedicado a la investigacin experimental, bien conocido como el Doctor Maravilla y
miembro de la orden Franciscana. Sus ideas fueron influenciadas por Grosseteste y diseminadas desde Oxford a Pars en 1240. Fue all donde
comenz a expandirse el uso de este mtodo de investigacin entre las ms grandes universidades medievales. Aparece en: Gauch, Hugh
(2003). Scientific Method in Practice. University of Cambridge.
254
Francis Bacon logr sistematizar el mtodo experimental inductivo, mientras que Descartes en su Discurso del Mtodo, describe lo que
debe hacerse para obtener buenos resultados con los experimentos en el mtodo deductivo. Para Spielvogel (2004), Sir Isaac Newton fue el
que sintetiz ambas metodologas, uniendo el empirismo de Bacon con el racionalismo de Descartes. (pp. 454-455).
255
Galileo ayud a desarrollar el diseo experimental para ser aplicado a nuevas conexiones con la naturaleza. Gower (2002); New Methods
for a New Science. Vase.

259

hiptesis era a travs de la experimentacin. Una hiptesis sometida a experimento se hace


evidente cuando se logra establecer y explicar su causacin, es decir, se demuestran sus
consecuencias. Para la refutacin de una teora o algunas de las hiptesis en las que se sostiene
<<aunque Popper y Lakatos sugieren ambos procedimientos diferentes>> basta con observar si
el resultado difiere de una u otra forma con lo previsto, en ese caso debe reformularse. Ahora, si
experimentalmente se deduce que sus consecuencias no son vinculantes, dicho de otra forma, si
sus resultados son opuestos a lo previsto, se entra en la posibilidad de ser refutada, puesto que
para ello basta que al menos una de sus consecuencias no se cumpla.
Descartes, al contrario de Francis Bacon, sistematiz una estructura analtica que lo llev a la
adopcin de un enfoque diferente de la Metodologa Cientfica, soportndose sobre la deduccin,
Roiman Valbuena: El Mtodo Cientfico Experimental.

los silogismos y la lgica matemtica. Francis Bacon por su lado, asumi que un correcto uso del
mtodo cientfico era aquel basado en principios inductivos. La lgica en su mtodo se explica
en cierto pasaje de su obra: Advancement of Learning256 (1605) cuyo ttulo completo es << Of
the Proficience and Advancement of Learning, Divine and Human>> y en el Distributio Operis
(1620). En su libro Advancement, dividi la lgica cientfica en 4 partes y de acuerdo a
diferentes funciones:
1.- El Hombre encuentra lo que busca
2.- Juzga lo que ha encontrado
3.- Archiva todo aquello que ha juzgado
4.- Comunica entonces todo aquello que ha archivado.
Para Francis Bacon, estos cuatro procesos constituyen un arte intelectual: el arte de la
invencin; el arte de la examinacin; el arte del juico o discernimiento; y el arte de custodia o
memoria. Con esto preconizaba los pasos a seguir para el Mtodo Experimental Inductivo,
intentando suplir de alguna manera al Organon Aristotlico y sus Silogismos. El autor argument
en sus escritos <<Vase Novum Organum: contentivo de 182 Aforismos>>, que los silogismos
en fsica no eran necesarios, pues all no era posible convencer con argumentos sino con obras de
la naturaleza.
Es decir, segn Bacon, las teoras cientficas planteadas en la fsica terica carecen de sentido,
se ha de proceder nicamente mediante observacin, puesto que el querer aplicar las nociones
mentales a la naturaleza yerra el camino, contradiciendo a los experimentalistas. Lo afirmado por
Bacon es verdadero hasta cierto punto, pero se aclara mejor esta discrepancia en el apartado de la
Fsica Terica. Los silogismos para Bacon son necesarios en otras ciencias como la tica, la
256

Los detalles pueden leerse en la excelente obra de Paolo Rossi (1978). Francis Bacon: From Magic to Science. Pp. 134 y ss.

260

poltica en incluso en la teologa, pero no en fsica, y de la lgica no public tratado alguno.


Francis Bacon siempre se neg a usar un mtodo que permitiese <<Deducir>> conclusiones
lgicas257. A tales efectos, sugiri proceder de lo particular a lo general, normatiz un extenso
corpus explicativo donde propuso proceder desde observaciones razonada y sistemticas, pues
era la mejor forma de producir generalizaciones correctas 258. Sin embargo, Francis Bacon
nunca mostr gran inters por las ciencias puras, continuamente sinti ms atraccin hacia los
procederes prcticos y orientados a la creacin de dispositivos, es decir, hacia la tecnologa.
Constantemente critic el papel de las matemticas en las ciencias. Descartes por su lado, utiliz
su observacin para describir y no para explicar. Esto corresponde a una evidencia inequvoca de
que exista, al menos en el siglo XVII, un debate sobre dos dimensiones del Mtodo Cientfico
Roiman Valbuena: El Mtodo Cientfico Experimental.

Experimental, Gower (2002, p. 67). Posteriormente Newton, encontrara uso a ambas formas de
indagar. Consiguiendo el desidertum de Francis Bacon y Ren Descartes.
Newton orient intervencin y concibi alternativas para adoptar un perfil adecuado de
indagacin, dando un giro a la forma de visualizar el mtodo cientfico. Con sus obras:
Philosophiae Naturalis Principhia Mathematica (1687) y Experimental Natural Philosophy of
the Opticks (1704), lograra fundar las bases de una nueva revolucin cientfica. Como plantea
Gower op. Cit. (p. 68), Newton super a sus predecesores porque se Mont en Hombros de
Gigantes.

257

Sir Francis Bacon, Conde de Verulamio y denominado el Gran Canciller de Inglaterra para su poca. El Mtodo Experimental Inductivo se le
atribuye, este siempre critic los Silogismos Aristotlicos y despreci el papel de las hiptesis en las ciencias. Bacon ocup puestos importantes
dentro del gobierno en la Gran Bretaa de finales del siglo XVI y comienzos del XVII, fue presidente de la Cmara de los Lores y de la Real
Academia de las Ciencias Inglesa, la Royal Society, posicin que le permiti ejercer gran influencia en la adopcin de su mtodo. Para Bacon, el
problema del conocimiento era problema del mtodo. Segn Hoffe: Bacon a pesar de no ser filsofo de profesin sino Jurista, intent hacer
aportes a la filosofa con sus obras: Gran Renovacin (Instauratio Magna, 1605 y 1623), y el Nuevo instrumento (Novum Organum) que opuesta
al Organon Aristotlico, conforma su parte ms conocida. Para los detractores de Bacon, este desconoca las matemticas, obvi los
importantes aportes de Galileo y Keppler a las ciencias, por el contrario, estaba ms dotado de la capacidad de expresar ideas con imgenes
que del poder deductivo de las ciencias ideales. Al respecto, las portadas de sus obras hablan por s solas.
258
Se sugiere al lector, para una ampliacin del tema, Refirase al apartado: El Problema de Superponer Induccin y Deduccin, en el Cap. III.
Seccin 3.2.3.

261

10.2.- Consideraciones sobre la Observacin y el Experimento.

Hay tres medios principales para la adquisicin de conocimientos la observacin de la naturaleza, la


reflexin y la experimentacin. La observacin colecciona hechos; la reflexin los combina; y la
experimentacin verifica el resultado de esa combinacin
Denis Diderot

a observacin es un proceso netamente relacionado a los sentidos, es decir, implica


percepcin. Se puede observar todo aquello que se visualiza directamente, se escucha,
prueba, toca o huele. Observar implica el uso de todos los sentidos. A la observacin se

le asume como un paso ineludible e insalvable dentro del mtodo cientfico, de hecho, todo el
conocimiento cientfico disponible actualmente es derivado natural de la observacin, all se
capta la esencia del fenmeno para luego describir, experimentar y explicar. La observacin
permite colectar gran cmulo de evidencias que llevan a inducir o deducir ideas, supuestos,
hiptesis e incluso teoras.

El proceso observacional permite absorber lo evidente e intuir sobre lo inobservable, la


descripcin de lo observado reproduce informacin bajo la forma de resultados e interacciones
percibidos, no obstante, un mal proceso observacional induce a errores, sobre todo cuando
no se han adiestrado correctamente los sentidos259. En funcin de ello, Poincar afirma: Para
el observador superficial, la verdad cientfica es irrefutable, la lgica de la ciencia es infalible, y
si los hombres de ciencia a veces cometen errores, es porque no han entendido las reglas del
juego260.
La percepcin es fuerte y la vista dbil. En la estrategia es importante ver las cosas lejanas
como si estuvieran cerca, y tener una visin distanciada de las cosas cercanas261. Por su lado,
Kosso (2011, p.10 y ss.), para quien investigue por induccin pura, sta presupone observacin
259

Al respecto, la razn humana averigua las cosas de dos maneras, o por la fuerza de razonar o por los sentidos. Del primer modo alcanza los
primeros principios y verdades que hemos llamado razn o luz natural. Del segundo descubre la naturaleza y propiedades de los objetos
sensibles y corpreos. De estas dos clases es posible sealar los errores que se mezclan conviene advertir que el error como falsedad esta en
el juicio que afirma, o niega una cosa de otra; llamaremos error a cualquier defecto de las nociones mentales que pueda dar ocasin a la
potencia de juzgar para engaarse; y recibir lo falso en lugar de lo verdadero. Dicen muchos que los sentidos nos engaan con facilidad, de
hecho lo dicen bien, por esta razn ha de ponerse el cuidado posible en asegurarse de las cosas que se ofrecen a los sentidos, pues por ellos, si
se hace debido uso de sus operaciones, se alcanzan muchas y muy importantes verdades. Piquer (1781), De Los Errores que Ocasionan los
Sentidos, (pp. 114 y ss.) Por su lado Bunge (2000), sostiene <<no puede haber fenmenos o apariencias sin un sujeto sensible (Observador)
que se site en una adecuada posicin de observacin. Un mismo hecho objetivo puede aparecer de modos diferentes a observadores
diferentes>> (p. 592-593). Y esta es la razn de la ciencia, contrastar, explicar, disipar dudas y descubrir verdades.
260
Aparece en el Prlogo de su obra: Science and Hypotheses.
261

Miyamoto Musashi. Estratega Japons.

262

pura, cuyo flujo de informacin carece de contaminacin externa. Esto es simplemente


imposible. En ciencia, la percepcin est influenciada por las ideas. Entonces, las observaciones
cientficas estn influenciadas por teoras cientficas, donde el orden de los eventos no puede
restringirse a primero la observacin y luego la teora.
El autor indica la importancia de dejar claro que toda teora tiene influencia sobre la
observacin, direccionndola slo hacia los aspectos de inters. As mismo, es imposible
observarlo todo, as como lo es el anotar y describir cada detalle del producto observacional. La

Roiman Valbuena: Consideraciones sobre la Observacin y el Experimento.

observacin cientfica, en la medida de lo posible, ha de hacerse corresponder con el lenguaje


teortico. La observacin ha de constituirse en la destreza ms importante que pueda desarrollar
todo aquel que dignamente desee ser llamado cientfico. Le ayuda a calibrar los juicios y los
sentidos, le permite discriminar entre los datos con y sin informacin, le asiente a precisar en vez
de generalizar, en fin, la observacin se fortalece a travs de la prctica generalizada en las
comunidades cientficas. La mera accin de observar puede alterar el sistema o fenmeno
estudiado como sucede con el experimento del Gato de Shrodinger de 1937, aplicado sobre la
mecnica cuntica.
Existen muchos tipos y formas de hacer observacin, las ms usuales en ciencia son: la
observacin estructurada usada en estudios del tipo descriptivo; cuando se ejecutan
investigaciones exploratorias se usa la observacin no estructurada; en ciencias sociales, estudios
del comportamiento e investigaciones cualitativas suele hacerse uso de la observacin
participante; as como tambin existe la observacin no participante y la observaciones
encubiertas. Johnston (2005), afirma que la observacin como proceso involucra al menos 5
pasos importantes: 1) el uso de todos los sentidos; 2) la identificacin de semejanzas y
diferencias entre los objetos observados; 3) la captacin de patrones entre los objetos y el
fenmeno; 4) la identificacin de secuencias y eventos que rodean al fenmeno observado; y por
ltimo, 5) la interpretacin de tales observaciones. Hasta el momento se han dilucidado
elementos de la observacin y su proceso, conviene ahora asociarlo a la experimentacin.
La observacin se ha convertido en una fuente primaria de datos para el cientfico en su afn
de generar aportes a la ciencia, mientras que la experimentacin, de manera obvia, es resultado
inequvoco de un inmenso proceso observacional. La observacin consiste en el proceso de
registrar determinado objeto de manera natural con el fin de ser estudiado, la experimentacin
refleja la accin en s de colectar pruebas que corroboren teoras involucradas con tal objeto,
recreando artificialmente los escenarios. La observacin provee al cientfico un conocimiento
que ha de confirmarse mediante experimentacin y evidencia, en funcin de ello, mal podra
decirse que son opuestos, la realidad muestra que son complementarios.

263

Segn Daston y Lunbeck (2011), la observacin sugiere conjeturas que pueden ser probadas
por experimentos que a su vez consiguen nuevas observaciones en el interminable ciclo de la
curiosidad cientfica. La observacin descubre elementos y discierne de ellos, el experimento
prueba y demuestra. Stuart Mill 262 (1858), aporta una gran cantidad de consideraciones al
respecto. La naturaleza est invariablemente conectada con sus antecedentes, en otras palabras,
cada fenmeno est relacionado con otro bajo la forma de causa y efecto. Cada efecto comienza
con la existencia de una causa, y esta causa debe ser encontrada en alguna parte entre los hechos
que inmediatamente precedieron a su ocurrencia, es evidente entonces que existe una secuencia
Roiman Valbuena: Consideraciones sobre la Observacin y el Experimento.

natural y uniforme del pasado hacia el presente. Es necesario resolver esta uniformidad en sus
ms simples partes constitutivas, donde se separe cada porcin de su antecedente y cada
porcin de su consecuente.
Aunque a simple vista parezca una operacin analtica, va ms all de un mero anlisis
mental. En donde la observacin y el experimento se convierten en herramientas imprescindibles
para la resolucin de esta uniformidad. Es el anlisis mental el que inicia la secuencia, capta cada
objeto conocido y lo distingue a travs de su intelecto de otro; ha de descomponerse el caos
precedente y el caos consecuente en simples unidades fcticas, separando un hecho de otro. La
esencia del acto observacional, para el observador, no consiste en ver lo que merece ser visto,
sino el ver realmente, el cmo se compone aquello que ha visto.
Para ello requiere de un raro talento, una persona puede prestar atencin u observar slo
hacia el lugar equivocado, en cuyo caso le llevara a observar slo la mitad de lo que ve. Otro
sujeto puede pensar haber visto ms de lo que realmente observ, confundindolo con aquello
que imagina o infiere. Esta inexperticia afecta al proceso experimental, pues se est alimentando
de datos errneos de procesos inadecuados, es por ello que previo a querer ser cientfico
experimentalista ha de demostrase que se es buen observador, y ello requiere de adiestramiento.

262

Vase Captulo VII: De la Observacin y el Experimento. (pp. 216 y ss.)

264

10.3.- Los Experimentos Mentales.

Partiendo desde las ms locas, necias y estpidas ideas, es posible hacer descubrimientos
sorprendentes.
Roiman Valbuena.

n experimento mental es una facultad intelectual del pensamiento lgico cientfico


desde donde se construye un escenario hipottico, inmaterial y apriorstico, tendente a
establecer las conjeturas iniciales para un experimento real futuro. All se relacionan

ideas que posibilitan llevar a feliz trmino la consecucin de un hecho, pero que necesariamente
amerita ser probado a posteriori. Se considera un tipo de facultad sensorial que permite razonar
sobre las relaciones causa efecto en determinado fenmeno, omitiendo todo hecho real y
bsicamente influenciado por la intuicin del experimentalista. Se usa para armar, sostener y
destruir teoras, pero tambin como herramienta en la construccin de conceptos. Los
Experimentos Mentales son en esencia contrafcticos y se ejecutan en el laboratorio de la mente,
sus suposiciones imaginarias incrementan las posibilidades de entendimiento. Las bondades de
los Experimentos Mentales es que son totalmente gratis y estn libres de riesgos.

Un Experimento Mental se basa en hiptesis lgicas de los pensamientos y sus consecuencias,


su fin cardinal consiste en explorar eventos coetneos y sucedneos asociados al fenmeno que
en un primer momento orienten sobre consecuencias tericas y del que posteriormente puedan
obtenerse aplicaciones prcticas. En los Experimentos Mentales nunca se da por cierto ningn
resultado y, aunque la mayora son verdaderamente impresionantes y convincentes, simplemente
se especula sobre ellos, en ocasiones sus conclusiones derivan en paralogismos 263 . Un
experimento mental se considera limtrofe slo con la credulidad.
Los ejercicios cerebrales que crean Experimentos Mentales se constituyen quizs en la pieza
ms importante dentro del proceso de formacin de un experimentalista, aqu se bosquejan
esquemas mentales y se les asocia con sus debidas pruebas estadsticas, de cuyo razonamiento
causal se extrae nicamente la posibilidad del escenario. En sus supuestos iniciales son muy

263

En escritos de Rosental Iudin (2004), un paralogismo consiste en una infraccin inconsciente de las leyes y reglas de la lgica que deriva en
un razonamiento incorrecto. Priva al razonamiento de fuerza demostrativa y, generalmente, lleva a conclusiones falsas. Es necesario distinguir
del Paralogismo, aquella infraccin totalmente consciente de las reglas de la Lgica para intentar engaar (Sofismas).

265

comunes las antinomias 264 . Todo Experimento Mental ha de ajustarse tanto a la realidad
emprica como a la estructura terica a la cual hace referencia, convirtindose en herramienta
poderosa cuando logra hacerse de un cmulo de explicaciones tericas.
Los Experimentos Mentales, Tought Experiments <<TEs>> por sus siglas en ingls, han sido
de uso muy comn en ciencias desde el advenimiento del mtodo cientfico. Para Gilbert y
Reiner (2000, p. 266); Un Experimento Mental es un Experimento que pretende alcanzar sus
objetivos sin el beneficio de la ejecucin. Ayudan en los procesos de desarrollo del pensamiento,
permiten crear nuevos hechos para producir nuevas explicaciones y justificar aquellos hechos y
explicaciones a la comunidad cientfica. Para ello hacen uso de convenciones conceptuales con
estrategias de inferencias aplicadas en ciencias.

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

Todo Experimento Mental la dos conceptos fundamentales; pensamiento e inteligencia,


delimitados por el lenguaje que lo explica. Para sus efectos, Jean Piaget (1997), padre de la
epistemologa gentica y quien gener grandes aportes a los conceptos de pensamiento e
inteligencia, afirma lo siguiente:
Existe una inteligencia anterior al lenguaje pero no hay pensamiento antes del
lenguaje. A este respecto distinguimos inteligencia y pensamiento: la inteligencia es
la solucin de un problema nuevo por el sujeto, es la coordinacin de los medios para
llegar a un fin que no es accesible de manera inmediata, mientras que el pensamiento
es la inteligencia interiorizada que no se apoya sobre la accin directa sino sobre un
simbolismo, sobre la evocacin simblica por el lenguaje, por las imgenes mentales
etc., que permiten representar lo que la inteligencia sensorio motriz, por el contrario,
va a captar directamente, (p. 17).
El pensamiento lgico es una actividad mental o habilidad de la percepcin que permite
poner en marcha la inteligencia y est conectado al cerebro mediante un mecanismo fisiolgico.
Comienza con simples abstracciones y luego generaliza ideas de manera difusa para concluir con
especificidades lgicas de tal proceso activo circunscrito al mundo objetivo. En los experimentos
mentales estos tres pasos se corresponden con l antes, durante y despus, acciones ajustadas
siempre dentro del escenario. Toda actividad del pensamiento resulta en la formacin de
conceptos, tanto generales como cientficos, adems de juicios razonados.
La inteligencia da origen a formas y procesos, consiste en un fenmeno sicolgico, se le
estima compleja puesto que existen varios tipos, adems, es medible, el pensamiento no.
Envuelve la capacidad de asimilar y aprender, mezcla razonamiento y entendimiento. Es el
pensamiento el que hace trabajar a la inteligencia en una forma y direccin especfica. La
264

Aparicin de dos juicios contradictorios pero igualmente fundamentados en el curso de un razonamiento. Vase Rosental Iudin, Concepto
de Antinomia.

266

inteligencia est presente en contextos tanto animados como inanimados, es un criterio de xito
que diferencia a los seres humanos, implica el procesamiento y uso de pensamientos abstractos.
En Experimentos Mentales se erige como la base para la construccin de situaciones hipotticas
dignas de ser tomadas en cuenta.
La inteligencia es el arte de interpretar juicios y se relaciona con la velocidad de
procesamiento mental. Se operacionaliza en varias etapas, la primera da origen al concepto que
identifica al objeto. Consecutivamente se sobreviene un enlace lgico y sucesivo de varios
conceptos que concatenados hacen emerger un juicio. Y por ltimo, se da lugar a una operacin
mental que enlaza tales juicios y simplifica los conceptos, esto se denomina razonamiento. Lo
nico que diferencia un Experimento Mental de otro es el nivel de inteligencia aplicado y que da

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

soporte a sus supuestos lgicos.


Un Experimento Mental jams debe confundirse con cualquier otra forma de expresin
imaginativa de la mente. Son tiles cuando no se pueden ejecutar experimentos materiales.
Conforman la etapa intermedia entre la teorizacin y la experimentacin pura. Han de
delimitarse de manera tal que, usando instrumentos reales o no, pueda edificarse una
representacin bastante aproximada del mundo real, pero carecen de fuerza demostrativa y
probatoria. Se componen de suposiciones y de un contexto necesario que atados a una secuencia
lgica, harn emerger aspectos y entidades antes inobservables. Para Brown (1991), un
experimento mental representa una curiosa y diversa coleccin de ideas, adems de un
deslumbrante despliegue de gimnasia mental (p. 33).
A su vez afirma que, no por estar supeditado a la mente, debe carecer de estructura,
contrariamente, propone una taxonoma. En su contexto macro se encuentran los Experimentos
Mentales Destructivos y los Constructivos respectivamente. Posteriormente, y por debajo de los
anteriores, especifica otros tres tipos: los Mediativos, los Conjeturales y los Directos. Taxonoma
semejante a la propuesta por Popper (1959); esta distingue tres tipos de experimentos mentales:
Los Heursticos <<que sirven para ilustrar una teora>>, La Crtica o experimentos orientados
contra la teora. Y por ltimo, los experimentos Apologticos, son aquellos que se proyectan a
favor. A continuacin la taxonoma de experimentos mentales de Brown (1991):

10.3.1.- Los Experimento Mentales Destructivos

Son aquellos cuyo argumento va dirigido contra una teora a la cual intenta destruir, o al
menos el experimento representa serios problemas para ella. Por lo general, sealando una

267

deficiencia en su marco general. Intenta demostrar que la teora se sobreviene en


incompatibilidad contra otras creencias, muchas veces se usan las pruebas de reduccin al
absurdo como herramientas.

10.3.2.- Los Experimentos Mentales Constructivos

Estos intentan esclarecer una teora, sobre todo si se le considera en extremo abstracta,
persiguen obtener conclusiones de una teora ya en uso, o un conjunto de nuevos pareceres que la
hagan ms aceptable.

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

10.3.3.- El Modelo Conjunto: Destructivo Constructivo

Consiste en un tipo de experimento mental que dependiendo del contexto y la circunstancia


donde se aplique, va contra una teora para con ello apoyar otra distinta. La destruccin se
ejecuta con mecanismos lgico deductivos, donde se intentan vulnerar supuestos e hiptesis. Una
vez identificada la debilidad y demostrada la inconsistencia lgica, se le asume inservible. El
modelo constructivo entra en juego ya cuando, evidenciada la inconsistencia de la primera, se
usa como argumento vlido para soportar una segunda.

10.3.4.- Experimentos Mentales Mediativos

Para Brown (1991, p. 40), consisten en un sub-tipo de los constructivos. Son aquellos que
facilitan el entendimiento haciendo posible una conclusin. Se disean basados en
procedimientos reglados o normatizados en una teora bien soportada.

10.3.5.- Experimentos Mentales Conjeturales

Los Experimentos Mentales Mediativos pueden iniciarse con unos simples antecedentes de la
teora dada, sta, hasta el momento no ha sido suficientemente soportada. El experimento acta
entonces como mdico que trae al mundo una nueva conclusin. Sin embargo, no todos los
Experimentos Mentales mediativos actan as, y existe una gran cantidad de clases de que no

268

pueden partir de una teora dada. El centro de este tipo de experimentos es el establecimiento de
algunos Experimentos Mentales con posibilidades de conjeturarse, es decir, obtener de ellos
conjeturas sobre el fenmeno aludido. Se le denomina entonces conjetural ya que permite
hipotetizar una teora para explicar el fenmeno.

10.3.6.- Experimentos Mentales Directos

Se constituyen como la clase final de los experimentos constructivos. En ellos se inicia sin
problema alguno un Experimento Mental que posteriormente finaliza en la propuesta de una

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

teora. Acta en este sentido como uno del tipo conjetural, es decir, no comienza con una teora
dada pero si finaliza con una, Brown Op. Cit, (p.41).
En consideraciones de Bunge (2004), los Experimentos Mentales son cada vez ms comunes
en ingeniera y tecnologa. Cuando por determinada circunstancia no puede aplicarse estmulos a
sistemas reales es menester optar por la prctica con modelos, donde convenientemente se
extrapolan los resultados a los sistemas originales. De hacerse imposible la consecucin de un
modelo concreto, se imagina un modelo conceptual que imite algunos rasgos del sistema real y
se practica mentalmente en l, confrontndose contra la teora toda compilacin de reacciones.
Se llama modelado a esta proyeccin de los modelos conceptuales, y simulacin al sometimiento
del modelo a cambios imaginarios. El par modelado simulacin se llama Experimento Mental,
(p. 691).
Finalizado el proceso, ya el Experimento Mental y el escenario han tomado forma en la mente
del experimentalista, ahora solo falta explicitarlo y hacerlo entendible. En funcin de ello debe
proveerse de una artillera de medios connaturales de manera que, el experimento real futuro se
considere apgrafo y unvoco al mental. A continuacin se presenta una serie de los ms
famosos Experimentos Mentales aplicados a las ciencias, unos en fsica y otros en filosofa, stos
conjugan magistralmente la capacidad ingenieril de Leonardo Da Vinci con los escenarios de
ciencia ficcin de Julio Verne.

269

10.3.7.- El Gato de Shrodinger

Experimento Mental del tipo destructivo concebido por el fsico austraco Erwin Shrodinger,
premio nobel de fsica en 1933 por la denominada Ecuacin de Shrodinger. Este experimento
<<muy comnmente llamado paradoja de Shrodinger>> se ha hecho muy popular en la
Mecnica Cuntica. En aras de la simplicidad, en lo adelante se omitirn algunas frmulas, pero
se introducirn conceptos que posterior a la confrontacin contra las teoras despejaran el
escenario para el cual se planific. Este experimento imaginario consiste en colocar un gato
dentro de una caja de opacidad absoluta, adems de un aparato detector de partculas radioactivas
<<contador Geiger>> sujeto a un martillo que de activarse, rompera una ampolla contentiva de

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

un gas venenoso. En la caja se encuentra dispersa tambin una partcula radioactiva con
probabilidad 50% - 50% de desintegrarse en un tiempo especfico. Refirase a la grfica.

Experimento del Gato de Shrodinger

Por meras deducciones lgicas slo pueden presentarse dos escenarios; el primero donde la
partcula se desintegre, el dispositivo active el martillo, se desprenda el gas venenoso y el gato
muera. De sucederse as, el experimentalista encontrar al gato muerto al abrir la caja. En el
segundo escenario la partcula radioactiva no logra desintegrarse, el mecanismo no se activa, el
martillo permanece inmvil y el gato vive. Hasta el momento todo es ideal y lgico, al finalizar
el experimento slo hay dos opciones, gato vivo o gato muerto. El problema est en que cuando
se extrapola el experimento y se contrasta contra la teora cuntica comienza a desafiase el
sentido comn de cualquier ser humano.
Supngase ahora que la partcula es un electrn <<un supuesto es estrictamente necesario
para la conformacin de una teora>>, este elemento presenta una propiedad denominada onda
corpsculo, es decir, presenta las propiedades de las ondas y tambin las de los corpsculos.
Entindase de la siguiente manera, la partcula desintegrada, en este caso el electrn, puede
tomar la forma como de cuando se lanza una piedra, esta sale disparada en determinada direccin
conformndose as una proyeccin de forma corpuscular. Sin embargo y al mismo tiempo, toma

270

la forma de una onda, como cuando se deja caer una gota en una copa llena de agua y se
observan las ondulaciones producidas.
Es decir, la accin desintegradora produce ambos efectos tomando diferentes caminos sin
excluirse, contrariamente, se superponen. Donde el electrn desintegrado se dirigir hacia el
contador Geiger siendo detectado, y cuya resultante es la muerte del gato. Pero al mismo tiempo
tomar el camino contrario donde no ser detectado y el gato vivir. Bajo los supuestos tericos
de la mecnica cuntica el gato adquiere ambos estados, vivo y muerto a la vez. Esto slo es
posible a nivel sub-atmico, y puesto que el gato no cumple con estos requisitos, el
experimentalista al abrir la caja solo observar un estado debido a que ha roto el mundo cuntico
y con la observacin ha contaminado el experimento alterando la superposicin.

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

Al operacionalizar la partcula como variable, podr describirse por una funcin de onda
extremadamente compleja <<Refirase a la Ecuacin de Shrodinger>>, resultante de la
superposicin de dos estados combinados probabilsticamente al cincuenta por ciento: <<gato
vivo y gato muerto>>, a esto se le denomina Formalismo Cuntico265, el gato estara a la vez
vivo y muerto; se tratara de dos estados idnticos. Y, mientras el investigador no abra la caja el
gato presentar ambos estados. Cuando el experimentalista abre la caja se produce el
denominado Colapso de Funcin de Onda, y adems de que es atribuible al proceso de medida,
la teora cuntica establece que es inevitable.
Semejante a cuando se emiten ondas hertzianas que son captadas por un televisor y se hacen
observables a travs de un programa televisivo, los objetos en el programa no estn ni aqu ni
all, simplemente son informacin transmitida bajo la forma de ondas en el espacio. Se asume
entonces que su funcin de onda ha colapsado cuando el cerebro entra como observador
hacindolo presente en un lugar especfico. En fin, Shrodinger en un primer momento quiso
destruir la teora de Interpretacin de Copenhague en la cual se sostiene que <<En un Estado de
Superposicin la Realidad es Indeterminada, donde la Medida Crea la Realidad Colocndola en
uno de sus estados Propios>> y argument que esta interpretacin es insostenible, no debido a la
serie de circunstancias que rodean a la teora cuntica, sino al gato. Lo que realmente se debate
aqu es la interpretacin del significado de Superposicin en la mecnica cuntica. En Sicologa
a este tipo de razonamiento se le denomina Pensamiento Productivo266.

265

La teora estndar de la mecnica cuntica consiste en una serie de formalismos <<reglas metodolgicas circunscritas y delimitadas por la
teora>>, all los sistemas fsicos estn representados por vectores en el espacio de Hilbert. Donde el estado del sistema evoluciona en el
tiempo conforme lo dispone la Ecuacin de Shrodinger. Para ms detalles Vase: Brown (1993, p. 129). The QM Formalism.
266
Trmino usado por el Siclogo Max Wertheimer quien en 1916 entrevist a Albert Einstein como parte de su experimento en sicologa bajo
la teora de Gestalt. Su reporte de la entrevista fue publicado a ttulo pstumo en 1945 bajo la denominacin Productive Thinking. Puede leerse
en: Chasing the Light, por Norton John. Aparece en: Tought Experiments in Science, Philosophy and the Arts. (2013, p. 131).

271

Los tericos de Copenhague sostienen que todo aquello observado y el observador interactan
de alguna manera, el electrn asume que est siendo observado, lo que genera el colapso de su
funcin de onda, para Shrodinger algo realmente absurdo. Esta interpretacin despert gran
resistencia entre los cientficos de la poca. En el folclore cotidiano de la actividad cientfica de
la teora cuntica se dice que Shrodinger elige un gato a manera de burla, donde se lleg a
afirmar que debido a la dualidad de estados del gato en la caja, podra ser familiar del gato de
Cheshire, personaje que Lewis Carroll inmortaliz en El Pas de las Maravillas, y que tena la
capacidad de desvanecerse por partes.
Esta paradoja caus gran revuelo y enfrentamientos entre grandes cientficos, Niels Bohr era
uno de los que avalaban la teora de interpretacin de Copenhague, a su vez Einstein estaba en

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

contra, tanto as que increp alguna vez a Bohr y le pregunt: De verdad crees que la luna no
est all cuando nadie la mira?... a lo que Niels Bohr respondi encarecidamente: Puedes
demostrarme lo contrario? Puedes probarme que la luna est ah cuando nadie la mira? No
es posible ni puedes! si el lector lo desea indague sobre el experimento de doble rendija, donde
las partculas se comportan de manera diferente si las estn observando que si no hay nadie
mirando. Saque usted sus propias conclusiones.
Un Experimento Mental puede ser usado en una amplia gama de campos de investigacin y
su forma ha de ajustarse a la teora de la rama cientfica de referencia. Pueden clasificarse tanto
por la naturaleza del fenmeno como por el nivel de razonamiento aplicado, ste ltimo podr
derivar, segn la conclusin obtenida, en experimentos del tipo meramente plausibles,
deductivos o probabilsticos. Ciertamente, a muchos experimentos mentales se les estima
imposibles desde el punto de vista lgico, pero desde la ptica intuitiva 267 son bastante
aceptables. En algunos casos son considerados como Fenomenologa de la Intuicin.

10.3.8.- Galileo Galilei y la Cada Libre

Aristteles sostuvo una teora en la cual afirmaba no importa la altura, los objetos pesados
caen ms rpido que los ligeros, si dos cuerpos con distinta masa se dejan caer simultneamente

267

La intuicin es un talento especialsimo e individualsimo de cada ser humano que le permite ver en la mente la verdad de las cosas sin
previo sometimiento a prueba. En aquellos denominados genios se constituye en un don innato debido a la facultad creadora que poseen. Para
un experimentalista es estrictamente necesaria. Para Rosental Iudin (2004), consiste en la facultad de conocer de modo inmediato la verdad
sin previo razonamiento. En ese mismo orden para Descartes, la intuicin unida al mtodo deductivo sirve de criterio universal para establecer
plena evidencia. Desde la concepcin de Ferrater Mora (2000), la intuicin representa una visin directa e inmediata de la realidad, o la
comprensin directa e inmediata de una verdad. Una condicin para que haya intuicin en ambos casos, es que no existan elementos
intermediarios que se interpongan en tal visin directa. Tal como en el escenario de los experimentos mentales.

272

desde la misma altura sobre la superficie de la Tierra, el cuerpo con mayor masa llega antes al
suelo, sin embargo esta teora nunca fue probada. A esto se denomina Principio de Cada Libre.
Esta teora Aristotlica no cay muy bien al clebre italiano Galileo Galilei, quien la refut
proponiendo lo siguiente: En Ausencia de Resistencia del Aire, todos los Objetos caen
Presentando la Misma Aceleracin Uniforme, por lo tanto caern al mismo tiempo.
En otras palabras, todos los cuerpos caen al mismo tiempo sin importar su peso. En semejante
problema se haba metido Galilei, pues para probarlo tendra que extraer el vaco del aire, algo
realmente imposible para la poca puesto que careca de medios y tecnologa para lograrlo.
Adems, le era imposible medir el tiempo de cada de cada objeto para compararlos. Bajo la
modalidad de Experimento Mental del tipo Consensual Platnico 268 y usando a la torre

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

inclinada de Pisa, planific la siguiente secuencia: por la dificultad de medir el tiempo de cada
para ambos objetos, el pesado y el ligero, tendra que corroborar su teora con un segundo
experimento.
Primeramente, imagin un cuerpo pesado (CP) y un cuerpo ligero (CL), si Aristteles estaba
en lo cierto, la velocidad del cuerpo pesado (VCP) habra de ser mayor a la velocidad del cuerpo
ligero (VCL), [VCP > VCL] y sera evidente al observar que (CL) hara contacto posterior con el
suelo y llega despus de (CP). Esto no funcion para Aristteles pues ambos cuerpos cayeron al
mismo tiempo. Galileo ya haba refutado la teora pero no disfrutaba el hecho de imponer la
suya.
Repite entonces el experimento y ahora vienen las condiciones, se dejan caer CP y CL
separadamente pero atados mediante cuerda, de all deduce lo siguientesi ambos CP y CL son
lanzados en cada libre desde el mismo punto y al mismo instante, y como CP + CL > CP;
entonces se esperara que la velocidad combinada de ambos sea mayor a la velocidad del cuerpo
pesado VCP [VCL + VCP] > VCP. Adems, el cuerpo ligero en su descenso ms lento hara
la funcin de paracadas sobre el cuerpo pesado, disminuyendo su velocidad. Todo un xito.
Segn Gilbert y Reiner (2000, p. 274), las dos conclusiones son contradictorias entre s, pero
ambas invalidan la teora original.

268

Otra Modalidad propuesta por Brown (1991). Este ejemplo consiste en una adaptacin del mismo fenmeno y que aparece en: Gilbert y
Reiner (2000).

273

Tomado con permiso de Wikipedia.org.

No existe evidencia cierta de que Galileo haya realmente ejecutado este experimento, quizs

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

por la dificultad de medir exactamente los intervalos temporales. Posteriormente logr verificar
su hiptesis haciendo uso de planos inclinados. Sin embargo, fue en 1971 con una misin lunar
en el Apollo 15, cuando el astronauta David Scott dejara caer un martillo y una pluma en la
superficie lunar en estado de gravedad cero, observndose que ambos llegaron al suelo al mismo
tiempo. Galileo siempre critic que a Aristteles se le obedeciera ciegamente e incluso se le
considerara autoridad cientfica para la poca. Logrando edificar la ley de la Inercia y el
Principio de la Relatividad en el cual se soport Einstein, stos allanaron el camino a la
investigacin experimental que hoy por hoy la comunidad cientfica usa.

10.3.9.- David Hilbert y su Hotel Infinito

El siguiente Experimento Mental se usa para explicar las paradojas relacionadas con el
infinito y su concepto en matemticas. El sueo de un prestigioso gerente hotelero era crear el
hotel ms grande del mundo, decide entonces consultarlo con su esposa, sin embargo nunca
lograron ponerse de acuerdo en la cantidad exacta de habitaciones que tendra, pues siempre era
posible que un competidor construyese uno con al menos una habitacin ms. Deciden entonces
construir un hotel con habitaciones infinitas. No obstante, una vez levantado el hotel la pareja se
plantea las siguientes paradojas:
1- Qu pasa si el hotel se llena hasta el infinito pero aun as llega uno ms? Paradoja del
Infinito ms Uno. Realmente era una pregunta interesante, y debido a que cada habitacin
estaba debidamente numerada [1-2-3-4-5.], cuando llegase el husped [infinito + 1]
simplemente se le informara a los dems para que se trasladasen a la habitacin de al lado.
Entonces el que estaba en la 1 pasara a la 2, el de la 2 a la 3, el de la 3 a la 4 y as

274

sucesivamente, como haban infinitas habitaciones, el ltimo husped no tendra problemas.


Quedaba solucionado el asunto puesto que la habitacin uno quedara disponible para el nuevo
husped. Pero no todo era color de rosa.
2- Qu pasara si el hotel se encontrase lleno hasta el infinito y llegase un nuevo infinito
nmero de turistas? Paradoja de los dos Infinitos. Si esto suceda, se les informara a los
huspedes que tendran que cambiarse a una habitacin cuyo nmero sera la resultante de
multiplicar por 2 la actual. Y puesto que al multiplicar por 2 cualquier nmero impar este resulta
par, todos los huspedes previamente alojados estaran conformes cada uno en una habitacin
par. As el nuevo infinito nmero de turistas se alojara en las habitaciones impares que haban
quedado vacas. De esta manera el hotel alojara a dos infinitos nmeros de huspedes.

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

3- Qu pasara si llegase un infinito nmero de excursiones con un infinito nmero de


turistas? Paradoja del Infinito Nmero de Infinitos. Efectivamente, al hotel lleg un infinito
nmero de excursiones con un infinito nmero de personas cada uno. Esta vez se le inform
solamente a las habitaciones cuyo nmero fuese primo, o alguna potencia de l derivada. Se les
pidi entonces que a la base numrica (2) la elevasen al nmero de la habitacin en la cual se
encontraban, es decir, [

]. El resultante era el nmero de sus nuevas habitaciones. De esta

manera quedaron alojados todos los huspedes previamente registrados en el hotel.

Tomado con permiso de: www.mathstube.org.uk

Ahora solo faltaba buscar un espacio para el nuevo infinito grupo de excursiones con un
infinito nmero de turistas cada una. En funcin de ello, asign a cada una de las excursiones un
nmero primo mayor a 2, y a cada turista de cada excursin un nmero impar, de manera que la
habitacin de cada uno de los turistas se calculaba tomando el nmero primo de su excursin (p)
y elevndolo al nmero impar que les toc dentro de la excursin (t), lo que da [

]. Ejemplos

como este y ms pueden encontrase en la excelente obra de Alberto Coto (2007, p. 68-69).
Bien sabido es que tanto los nmeros primos como los impares, representan grupos diferentes
de nmeros infinitos, fue as entonces como el gerente y su esposa lograron hospedar a un

275

nmero infinito de huspedes, dentro de un hotel con infinito nmero de habitaciones. Este
consisti en un experimento mental del tipo conjetural aplicado a las matemticas, a la teora de
conjuntos y los nmeros infinitos, de los cuales de George Cantor (1845 1918) fue uno de sus
instauradores. Segn Cobaln (2006), los conjuntos infinitos pueden resumirse de la siguiente
forma: En cualquier conjunto finito se cumple que el todo es mayor que cualquiera de sus
partes. En los conjuntos infinitos se tiene la caracterstica de que el todo no es mayor que alguna
de sus partes, (p. 11).

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

10.3.10.- El Cerebro en una Cubeta

Este Experimento Mental del tipo crtico o destructivo, se constituye en una versin
modernizada del experimento de Ren Descartes y su Hiptesis del Genio Maligno. Cuando
Descartes deja a un lado las crticas hacia el conocimiento y pasa a las crticas de las propias
facultades que tiene el ser humano y su razn de percibir y diferenciar qu es realmente
conocimiento y qu realmente no lo es. Deja en entredicho cualquier criterio de verdad que le
permita fiarse del mtodo, y ello implica admitir, al menos en teora, la existencia de la absoluta
irracionalidad. Estara as asintiendo la duda metdica y adquiriendo un estilo radical sobre el
conocimiento.
Es que acaso Descartes se cambiara al lado oscuro de los Escpticos? Si quera encontrar
verdades absolutas de alguna manera tendra que encontrar el cmo eliminar todo vestigio de
duda del mtodo. Y puesto que ste algunas veces tiende a engaar al ms ilustrado de los
cientficos, plante lo siguiente:
Todo lo que he admitido hasta el presente con ms seguro y verdadero lo he
aprendido de los sentidos y por los sentidos. Ahora bien, he experimentado a veces
que tales sentidos me engaaban, y es prudente no fiarse nunca por entero de quienes
nos han engaado alguna vezDiscurso del Mtodo.
Descartes crea que las verdades de la geometra y las matemticas eran dependientes de la
voluntad de Dios, y que este, de alguna manera nos engaaba. Con esto no afirmaba a ciencia
cierta la existencia de un dios engaador, simplemente lo toma como una hiptesis que llevara a
los seres racionales a la duda universal sobre todos los conocimientos. Segn Morillo (2001, p.
58) Descartes plantea su Hiptesis del Genio Maligno as:
Pensar que el cielo, el aire, la tierra, los colores, las figuras, y todas las cosas

276

exteriores que vemos no son ms que ilusiones y supercheras, de las que se sirve
para abusar de mi credulidad. Me considerar a m mismo como si no tuviera manos,
ojos, carne, sangre, sentidos, pero con la falsa creencia de tener todas esas cosas.
En la cuarta parte de su libro El Discurso del Mtodo expone 3 posibles motivos para dudar:
la desconfianza en los sentidos; la posibilidad de error en el razonamiento matemtico y el
sueo. Concluye entonces, en escritos de Morillo op, cit, que ninguna proposicin basada en la
experiencia, incluyendo las matemticas, puede superar la duda metdica. Descartes termina
negando la existencia un dios maligno, y afirmando su propia existencia en el mundo. No
admita el engao de ningn genio maligno, ni siquiera l puede engaar sin saber alguien a
quien engaar, y donde afirm que si bien una persona puede dudar de lo que piensa, jams
habr de hacerlo con el mismsimo acto de pensar, pues es este hecho el que le indica que

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

realmente existe. De all la famosa frase cartesiana Cogito Ergo Sum Pienso, Luego Existo.
Preste atencin y comprese con el siguiente Experimento del Cerebro en una Cubeta.
Imagnese ahora que un cerebro humano ha sido introducido en una cubeta rodeada de cierta
substancia que le proporciona nutrientes y lo mantiene vivo. Un experimentalista y cientfico
loco le ha conectado al citado cerebro, sensores electrnicos que unen sus neuronas a una
supercomputadora, este aparato le inyecta impulsos que le hacen creer cualquier estado que le
plazca, como en un escenario de realidad virtual, donde ningn estmulo procede realmente del
mundo exterior, contrariamente, todo es ficticio e inmaterial.
Le induce entonces a creer que est corriendo, manejando un auto o simplemente trabajando.
El objetivo de este cientfico loco consiste en estudiar el origen del conocimiento y sus
significados, en funcin de ello induce al cerebro realidades y verdades escenificadas a su gusto,
tal como en la famosa pelcula de ciencia ficcin Matrix. El cientfico desea comprobar si lo que
plantea Ren Descartes en su Discurso del Mtodo y sus Meditaciones Metafsicas de la
existencia de un genio maligno es realmente cierta. Pues de serlo, sus propios conocimientos
cientficos estaran en entredicho, lo que le impulsa a conocer entonces quin ha introducido
tales conocimientos en su mente?, esta respuesta le llevar a saber para quien realmente trabaja.
En otras palabras, desea conocer a su jefe y deslindarse de tal genio maligno.
Para Glannon (2011), en el captulo 1 de su obra denominado <<Our Brain Are Not Us -Nuestro Cerebro no es Nuestro>> sostiene que este experimento se basa en la teora funcionalista
computacional de la mente. Afirma: la mente emerge desde el nivel ms alto de las funciones
cerebrales con el fin de promover la adaptabilidad y supervivencia del organismo, (p. 11). As
mismo prosiguelos estados mentales pueden ser explicados por entero en trminos de su rol
funcional o, en trminos de su relacin causal con otros estados mentales como los estmulos

277

sensoriales o simples respuestas del comportamiento (p. 14). La respuesta de la teora es que
estos estados se constituyen en realidades mltiples, donde es indiferente qu o quin sea la
fuente, o cmo esta llega. Lo que realmente importa es cmo esa fuente ejecuta las funciones
apropiadas que afectan al cerebro, induciendo conocimiento a travs de sensaciones.
Esta versin del experimento de Descartes se le atribuye en un primer momento a Jonathan
Dancy, posteriormente Hilary Putnam (1926) filsofo y matemtico estadounidense lo usara
para cuestionar la hiptesis del cerebro en una cubeta269. Putnam con este experimento rie la
hiptesis, ya que as como afirm Descartes, se basa en argumentos insostenibles. El autor
argumenta al menos dos motivos que hacen inviable la hiptesis. Primero, toma demasiado en
serio la posibilidad fsica de ejecucin del experimento. Y segundo, opera inconscientemente con

Roiman Valbuena: Los Experimentos Mentales.

una mgica teora de referencia, una teora en la cual ciertas representaciones mentales sugieren
cosas externas y tipos de cosas (1998, p. 15), cuando el cerebro realmente nunca ha tenido
contacto con el exterior.
Puesto que el cerebro carece de rganos sensoriales y simplemente se alimenta de ellos,
Putnam propuso lo siguiente: supngase que todos somos cerebros en una cubeta. Que el
universo es una inmensa mquina que alimenta a todos nuestros cerebros. Conteste ahora a la
siguiente pregunta, y suponiendo cierta toda la historia: Podramos, si es que fusemos cerebros
en una cubeta de cierta manera, decir o pensar lo que somos?

269

Dos excelentes obras de Hilary Putnam hacen referencias ms precisas acerca de las cuestiones de forma y fondo que envuelven a la teora.
Vase: Reason, Truth and History (1998). Y, Hilary Putnam, editado por: Yemima Ben Menahem. Ambos de la editorial Cambridge University
Press.

278

10.4.- El Control Experimental.

La Investigacin Experimental por el cual Ampere estableci la Ley de la Accin Mecnica entre
Corrientes Elctricas es uno de los logros ms brillantes de la ciencia. Toda la teora y el experimento,
parecen haber saltado, adulta, armada y completa, desde el cerebro de Newton". Es perfecta en su
forma, e inexpugnable en su precisin, y se resume en una frmula en la que todos los fenmenos
pueden ser deducidos, y que siempre debe seguir siendo la frmula cardinal de la Electro-Dinmica
James Clerk Maxwell

ontrol, es un trmino tcnico empleado en la investigacin experimental. Suele usarse


para hacer referencia a las condiciones y restricciones a las que obligatoriamente debe
someterse cierto experimento. El control es un proceso que se efecta tanto sobre las

variables independientes como sobre las extraas. Implica la minimizacin de los efectos o
influencias que variables exgenas o extraas puedan producir sobre el tratamiento aplicado. Es
decir, aquellas variables independientes que en nada se relacionan, ni mucho menos fueron
tomadas en cuenta dentro de los propsitos del estudio. No obstante, pueden llegar a afectarlo
significativamente.

La palabra control tiene varios significados, primeramente, permite establecer un punto de


comparacin entre dos o ms resultados en un experimento. Es empleada tambin en el sentido
de mantener invariantes las condiciones al momento de aplicar estmulos a las variables
experimentales. A su vez, el control es usado para minimizar posibles fuentes de errores, y es
calificado como uno de los procesos ms importantes dentro de la planificacin y ejecucin de
experimentos. Fuentes de errores imprevistas son consecuencia de controles incorrectos. El
control asiente la manipulacin de factores para hacerlos encajar dentro de los supuestos
tericos, as como sus condiciones de observacin.
Por otro lado, todo aquel concepto que permita elucidar por medio de razonamiento y prctica
matemtica, y que adems, pueda adquirir diferentes valores cuantitativos, u oscilaciones
susceptibles de medicin, ser llamado variable270. Las variables suelen clasificarse en trminos
de las relaciones existentes de unas con las otras. Aunque existen diferentes tipos de variables,
hay dos que primariamente interesan al experimentador, la variable dependiente << es la que
sufre la accin de manipulacin, es decir, es aquella a que se somete a estmulos>> y la
270

Platn (428 347 AC), afirmaba que el conocimiento era una creencia verdadera y justificada. Slo puede conocerse lo que no cambia.
Cualquier fenmeno que cambie (Variable) ha de ser estudiado.

279

independiente << la que se mide, o sobre la cual recaen los efectos observables>>. Si los efectos
que sobre una variable se producen son consecuencia 271 inequvoca de otra, esta ser
denominada variable dependiente. Y la otra variable que la antecedi, dicho de otra manera, a la
que pueden atriburseles sus efectos o denominados orgenes causales, ser llamada variable
independiente.
Con el Mtodo Experimental, el cientfico persigue deducir consecuencias de la manipulacin
de la variable independiente y observar sus efectos sobre la dependiente bajo situaciones
estrictamente controladas. Es esta relacin la que se busca explicar con la experimentacin. En lo
tocante al control sobre las variables, este es usado en el aseguramiento de que los resultados de
un estudio, sean consecuencia directa de la manipulacin de la variable independiente,
eliminando todo vestigio o mera sospecha de que pueda originarse en otra fuente. Aunque no
Roiman Valbuena: El Control Experimental.

necesariamente el control deba ser utilizado para inhibir el efecto de variables exgenas, en
ocasiones se utiliza para recomponer grupos experimentales, en estos casos, este tipo de
variables arroja informacin importante sobre cmo conducir un estudio experimental futuro.
A simple vista un estudio experimental pareciese ser sencillo, esto realmente no es cierto.
Dentro de los diseos experimentales hay dos componentes irreductible que deben considerarse:
la causacin y una teora para inferir causalidad. A continuacin se examinan estos dos
elementos. Se entiende por causacin a la relacin entre eventos particulares; algo pasa y hace
que algo ms pase. Cada causa es un particular evento, as como lo es cada efecto. Un evento A
puede tener ms de una causa, ninguna de las cuales por s sola es suficiente para producir A. Un
evento A tambin puede ser sobredeterminado272, implicando la existencia de un conjunto de
causas suficientes para que A ocurra.
Es as entonces como la causacin se convierte en un efecto transitivo, irreflexivo y
asimtrico. Lo anteriormente expuesto se entiende mejor bajo la siguiente analoga273:
i)

Si A es causa de B y B es causa de C, entonces A es causa de C.

ii) Un evento A no puede causarse por s solo


iii) Si A es una causa de B, entonces B no es causa de A

271

La consecuencia es una proposicin condicional o una proposicin hipottica compuesta por lo menos por dos enunciados unidos
condicionalmente, de tal manera que se la declara verdadera cuando el antecedente implica el consecuente, esto es, cuando del antecedente
puede deducirse el consecuente. Ferrater Mora (2000). Vase.
272

Trmino empleado en filosofa y psicologa para designar, segn las modalidades propias de cada objeto, una pluralidad de determinaciones
que generan un efecto dado. Efecto mediante el cual el subconsciente sobre interpreta algo. En investigacin experimental debe evitarse pues
puede llevar al cientfico a sobredimensionar los alcances de su trabajo, tornndolo a todas luces errneo. Al momento de intentar refutar una
investigacin experimental se busca si se dimensionaron correctamente los supuestos causales y su consistencia matemtica en relacin con la
validez interna entre otros.
273
Aparece en: Spirtes, Glymour y Scheines (2000). Causation, Prediction and Search. P. 20. Este a su vez es originario del Organon Aristotlico.

280

A este conjunto de relaciones se le conoce como causaciones directas e indirectas. Segn


Spirtes et, al, la distincin entre causas directas e indirectas es proporcional al conjunto de sus
eventos. Si C es el evento de encender un fsforo, y A es el evento que coincide con la captura
del fuego, y ningn otro evento es considerado, entonces C es causa directa de A. De otra manera
si se aade B, como que el azufre en la punta del fsforo logra suficiente calor como para
combinarse con el oxgeno, entonces, mal podra inferirse que C es directamente causado por A.
Sin embargo, si se plantease que C es directamente causado por B, y B directamente causado por
A, podra inferirse que B es causal Intermediaria entre C y A, slo si C causa B y causa A.
Una teora para inferir causacin ha de hacerse corresponder con los postulados del mtodo
axiomtico, y se concibe al tomar en cuenta que un evento transitivo puede ser asociado a la
estadstica. En toda relacin causa efecto, la primera antecede temporalmente a la segunda. No
Roiman Valbuena: El Control Experimental.

puede darse primero el efecto y luego la causa, siempre ha de evidenciarse la relacin entre el
tiempo y la explicacin causal. Segn Aristteles274, la causa y el efecto podrn existir al mismo
tiempo y podrn demostrase el uno por el otro. Para Pearl 275 (2000, p. 57), en el discurso
humano una explicacin causal debe satisfacer al menos dos expectativas; una temporal y una
estadstica. El aspecto temporal viene representado porque la causa ha de preceder a su efecto.
El aspecto estadstico se conforma a travs de una completa explicacin causal, incrustada
dentro de una teora de causalidad, de manera que pueda visualizarse un escenario probabilstico
con todos sus posibles efectos. Toda explicacin que no muestre sus efectos ser denominada
incompleta, y las dependencias residuales sern supuestas como espurias276 o no explicadas. El
conflicto de la coexistencia de estas dos expectativas a travs de siglos de observaciones
cientficas, ha derivado en que todo fenmeno natural ha de mostrar alguna tendencia temporal
bsica. Es all donde se hace necesaria una teora que permita inferir causacin.
Para Rubin y Babbie (2013, p. 182), antes de llegar a inferir que la variable independiente es
realmente la nica causante de los cambios en la variable dependiente, debe estudiarse qu
cambio se sobreviene primero. Pues, no tiene sentido el siquiera imaginar que algo haya sido
causado por algo ms y que suceda despus, dicho de otra manera, primero se observe el efecto y
274
275
276

El Organon. Tratados de Lgica. Seccin Cuarta: Captulo 16, numeral 2. Vase.


Pearl, Judea. Causality: Models, Reasoning and Inference.

Este trmino se utiliza sobre todo aquello que en apariencias parece ser pero no lo es. En estadstica, una correlacin espuria es aquella en
la cual dos acontecimientos carecen de toda conexin lgica y se evidencia la omisin de un tercer factor no tomado en cuenta. Es posible la
deteccin de una relacin espuria a simple vista considerando violacin de la siguiente secuencia lgica: a) Todo evento x debe preceder al
evento y: b) Si y no ocurre entonces x nunca ocurri: c) y debe ocurrir cada vez que ocurra x. Existe y puede darse tambin el caso de
una Correlacin Parcial. Es decir, se conoce como correlacin parcial entre dos variables a aquella, cuyo coeficiente de correlacin depende de
una tercera no tomada en cuenta en las consecuencias relacionales lineales. La correlacin parcial X; Y dado Z, sirve para identificar en
qu escala de medida de la variacin lineal entre X y Y, puede deberse a la correlacin de ambas con Z. Es bueno recalcar que cuando X
y Y no estn correlacionadas con Z, se obtendr un coeficiente de correlacin igual al coeficiente de correlacin parcial. Evidencindose que
el valor de la correlacin, atribuible y medible en la escala, no se debe en este caso, a la presencia de Z. Tomado de: Dodge, Yadolah (2008).
The Consice Encyclopedia of Statistic. Editorial Springer. Concepto de: Partial Correlation, Vase.

281

posteriormente se d la causa. En funcin de ello, el Primer Criterio para Inferir Causalidad es:
Toda Causa ha de Preceder a su Efecto en el Tiempo. El Segundo Criterio para Inferir
Causalidad: Las dos variables deben covariar la una con la otra.
Aqu carece de todo sentido el que un estmulo pequeo sobre una variable, provoque una
gran reaccin sobre la otra. Manifestndose a todas luces, una variacin irregular entre ambas. El
tercer requerimiento exige: La covariacin entre dos variables no puede ser explicada como
resultado de la influencia de una tercera variable que cause efectos sobre ambas. En ese caso ha
de optarse por una teora para inferir Multi Causalidades. Hay al menos 2 maneras de controlar la
intervencin de variables externas usando tcnicas estadsticas: el uso de la Aleatoriedad; y el
Mtodo de Control Estadstico.

Roiman Valbuena: El Control Experimental.

10.5.- Aleatorizacin Experimental


La aleatorizacin, desde el punto de vista estadstico, consiste en un proceso de seleccin de
unidades pertenecientes a un conjunto, donde cada elemento particular presenta la misma
probabilidad de ser seleccionado. El diccionario Oxford define Aleatorio como algo sin
propsitos o fines especficos, adems, carente de una direccin concreta o particular. Todo
proceso de aleatoriedad implica la inexistencia de determinado orden. Sin embargo, se le
considera predecible bajo la forma de Esperanza Matemtica.
Desde el punto de vista de la Investigacin Experimental, a las unidades experimentales se les
asignan nmeros aleatorios de manera que se asegure su probabilidad de seleccin, y donde
ninguna ha de quedar exenta. La aleatoriedad permite agregar credibilidad y validez a los
resultados de determinado estudio. Alfrez (2012, pp. 1-5), explica: la aleatorizacin aplicada
sobre experimentos comparativos es considerada como la Regla de Oro para lograr
satisfactorias inferencias causales a partir de un pool de datos estadsticos. La asignacin
aleatorizada de sujetos hacia las condiciones de tratamiento, asegura que los factores
manipulados en un experimento son independientes de aquellas causas inobservables originadas
por variables exgenas, al menos dentro de los lmites de la probabilidad.
La aleatoriedad puede ser modelada por la teora de la probabilidad, el azar simplemente
proviene de lo fortuito. Mario Bunge (2004), al igual que muchos otros autores afirma que
aleatoriedad es sinnimo se casualidad. Sin embargo, muchas discrepancias se han presentado
en la diferenciacin entre Aleatorio y al Azar, para ello habra que adentrarse en el estudio del

282

Determinismo 277 e Indeterminismo, no obstante, se deja eso al lector. Superficialmente, el


proceso de aleatoriedad cumple con los postulados de la teora de la probabilidad y persigue
eliminar las casualidades. El proceso de aleatoriedad se basa en la seleccin de nmeros
aleatorios, segn Alfrez (2012, p. 139), en sentido estricto, un nmero aleatorio consiste en un
nmero generado por un mecanismo no causal o estocstico.
Para generar una secuencia de nmeros aleatorios es necesario partir de determinada frmula
aleatoria o una tabla de nmeros aleatorios, all se crea una semilla278, la cual consiste en un
valor que inicia la secuencia aleatoria279. La aleatoriedad ha de ser aplicada sobre la poblacin
a estudiar con el objeto de extraer una muestra representativa al conjunto. Un experimento ser
aleatorio cuando al repetirlo en las mismas circunstancias, y considerndose las mismas
condiciones iniciales, el resultado resulta diferente para cada una, tornndolo impredecible. Sepa
Roiman Valbuena: El Control Experimental.

diferenciar entre lo anterior y la aleatoriedad sobre los diseos experimentales, a todas luces no
son lo mismo. La aleatoriedad evita la repeticin o formacin de patrones.
Con respecto al azar, si bien se le asocia a la teora de casualidad, recae sobre un fenmeno
que no tiene origen, es decir, producido por lo accidental. En el azar no son necesarios los
algoritmos ni las secuencias numricas. Contrariamente, en la investigacin experimental se
persigue establecer causacin cierta a travs de inferencias vlidas y conclusiones correctas, en
la investigacin cientfica una conclusin se corresponde con una verdad, no con un hecho. La
aleatoriedad slo es posible gracias a que el azar interviene, dicho de otra manera, son trminos
que se complementan, pero no son iguales. Es as como, y segn Aristteles
No hay ciencia por demostracin para lo que depende del azar; porque lo que slo
depende del azar no puede ser considerado, ni como necesario, ni como si acaeciera
habitualmente. Lejos de esto, el azar es precisamente de un modo contrario a lo uno y
a lo otro. El Organon (p. 215). Vase.
La aleatorizacin suele usarse en diseos donde se compara cierta cantidad de grupos, plantea
esencialmente que tanto las variables extraas como las conocidas, afectarn de manera
homognea a todos los sujetos de la poblacin. Distribuyndose similarmente en los grupos a
comparar.

277

El determinismo y el indeterminismo son concepciones filosficas contradictorias y relativas al lugar que ocupa, y al papel que desempea
la causalidad. Se da el nombre de determinismo a la teora en la cual se afirma la condicionalidad causal y universal de todos los fenmenos.
Los deterministas afirman que todos los acontecimientos del universo estn sometidos al principio de causalidad universal. Los indeterministas
niegan tal posibilidad, o teora de que exista una ley de causacin universal que rija todos los fenmenos. Contrariamente, aducen que las
causas y efectos son meramente actos libres e independientes de cada cosa.
278
El software de procesamiento estadstico de datos SPSS Versin 15 as lo denomina.
279

El SPSS Versin 15 utiliza un generador de nmeros aleatorios denominado Tornado de Mersene. Creado por Matsumoto y Nishimura
(1998). Este algoritmo es capaz de generar [
] valores antes de que al menos uno se repita. Su artculo MT19937, contiene una rutina
mejorada y publicada en 2002.

283

10.5.1- El Mtodo de Control Estadstico

Consiste en una tcnica de control indirecto y sirve como ajuste asociado al diseo. El mtodo
de control estadstico se avoca sobre el proceso de medicin sistemtica de las variables
exgenas tendente a ajustar, no eliminar sus efectos, haciendo uso adecuado de ciertos anlisis
estadsticos. En el diseo es posible el empleo de la asociacin estadstica, implica covarianza o
correlacin entre variables. Cuando se demuestra asociacin de algn tipo entre dos o ms
variables, es indicativo de alguna clase de tendencia o patrn entre los distintos valores que estas
variables presentan, de manera que su anlisis se hace necesario en funcin de observar, de qu
manera esta asociacin afecta los resultados del experimento.

Roiman Valbuena: El Control Experimental.

Los efectos de la asociacin estadstica entre variables se muestra bajo diversas formas: como
en el caso de los estadsticos de correlacin, su asociacin puede ser dbil, moderada o fuerte. El
concepto de asociacin estadstica aunque resulta fundamental como tcnica de control, implica
un conocimiento de estadstica avanzada por parte del experimentalista. Hanneman, Kposowa y
Riddle (2013), aportan lo siguiente;
Dos variables estarn estadsticamente asociadas si la distribucin de Y,
condicionada a la distribucin de X, difiere de la distribucin de Y no condicionada a
la distribucin de X. En otras palabras, la distribucin de Y no est condicionada
sobre X, es decir, son slo las frecuencias relativas de la variable Y. La distribucin
de Y condicionada sobre X, consiste en las frecuencias relativas de Y, calculadas
separadamente para cada puntuacin. (P. 373).
Se axiomatiza as: si las puntuaciones de una variable Y difiere con dependencia de las
puntuaciones de otra variable X, entonces ambas variables estn asociadas. Bajo ningn
concepto puede llegar a inferirse que las dos variables estn causalmente correlacionadas por el
simple hecho de haber demostrado asociacin, pues este estadstico est en la imposibilidad de
probar los supuestos contenidos en las leyes de causalidad. Aunque es posible usarlo como
evidencia en una relacin causal no derivando en contradiccin.
El resultado del test de asociacin estadstica por s mismo no se constituye en elemento que
sustancie suficientemente un juicio conclusivo sobre la existencia inequvoca de una relacin
causal, slo se limita a mostrar evidencias. Los autores argumentan que lo opuesto a la
asociacin estadstica sera la Independencia Estadstica, indican que no hay tendencia cierta que
las puntuaciones sobre X vayan con particulares puntuaciones de Y, las distribuciones
condicionales de Y, al conocerse X, no difieren para ningn rango de distribucin de X; y al
conocerse X, no reduce el error o la incertidumbre en la prediccin de Y.

284

A diferencia de la prueba de Independencia estadstica, cuando dos variables estn asociadas


es posible predecir las puntuaciones de una en funcin de la otra Para concluir, el mtodo de
control estadstico, aunque consiste en una herramienta de control poderosa, implica la aadidura
de procedimientos extras al diseo experimental, sese en caso de que el experimentalista posea
las destrezas suficientes como para manejar los datos que all consiga.

10.6.- Los 5 Cnones de Jhon Stuart Mill280

Este autor (1806 1873), siempre fue defensor activo de la metodologa inductiva, centrado
especialmente en el descubrimiento de leyes. Siempre argumentlos ms simples y obvios

Roiman Valbuena: El Control Experimental.

mtodos de singularizacin entre las circunstancias que anteceden o suceden a un fenmeno,


son aquellas en las cuales tal fenmeno es conectado por leyes invariantes, stas,
numricamente son dos:
La primera, comparando diferentes instancias en las cuales el fenmeno ocurre. La otra es, a
travs de la comparacin de instancias en las cuales el fenmeno ocurra con otras instancias
similares pero donde el fenmeno no ocurra. Estos dos mtodos son respectivamente
denominados: el Mtodo de la Concordancia y el Mtodo de la Diferencia. El primero puede ser
fcilmente comprobable a travs del segundo, y sus usos son muy comunes en investigaciones
experimentales. Los otros 3 Mtodos corresponden al Mtodo Conjunto Concordancia
Diferencia, el Mtodo de los Residuos y el Mtodo de las variaciones Concomitantes. A
continuacin se explican.

10.6.1- Mtodo de la Concordancia

Stuart Mill, (1858) bajo el Canon I: Mtodo de la Concordancia, afirma: si dos o ms casos de
un fenmeno bajo investigacin tienen slo una circunstancia en comn, la circunstancia en la
que convergen todos los casos es la causa (o efecto) del fenmeno dado, (p. 224). Es as como,
este mtodo consiste en la bsqueda de una condicin antecedente y comn para todos los casos
de los efectos cuya causa se intenta determinar. En el mtodo de la concordancia el investigador
se ve forzado a concatenar eventos que converjan circunstancialmente, pero que diverjan en los
dems aspectos. El procedimiento se basa en la bsqueda de factores liados a ciertos sucesos,

280

John Stuart Mill, filsofo ingls del siglo XIX, hizo significantes aportes a la investigacin experimental bajo los principios de la lgica
inductiva. Como esquema general intentaba establecer nexos causales en donde una misma circunstancia estaba presente en todos los casos
estudiados. Sus detalles pueden leerse en su obra: A System of Logic: Ratiocinative and Inductive. (1858).

285

pero que se diferencian en la presencia o ausencia del fenmeno que se desea estudiar.
A continuacin se presenta un ejemplo del Mtodo de la Concordancia, las letras maysculas
representan a los agentes causales, y las minsculas son los efectos a esas causas, se denotar de
la misma manera para todos los subsiguientes modelos. Ejemplo 1: si se puede producir A en
una variedad de circunstancias, tal que, cuando se presenten diferentes casos no existan
circunstancias en comn excepto A; entonces, cualquier efecto derivado de alguna prueba
pareciese poder atribursele a A, puesto que se constituye en el factor comn de todos los
eventos. Cuando la circunstancia se presenta en algunos casos y en otros no, mal podra
atribursele determinados agentes causales.
En este mtodo, el investigador presupone una cierta cantidad de condiciones como posibles

Roiman Valbuena: El Control Experimental.

agentes causales, y slo es necesario indagar sobre aquella causa considerada como condicin
necesaria. En el proceso, es menester aislar cada factor y someterlos a anlisis uno a la vez. El
mtodo de la concordancia, desde Mill hasta ahora, ha demostrado ser un principio
verdaderamente incuestionable, siendo promotor de grandes avances cientficos mediante la
produccin de hiptesis bastante aceptables. Y las cuales han dado pie a investigaciones futuras
con resultados verdaderamente concluyentes.
A continuacin el ejemplo 2:
Un agricultor encuentra que en su parcela, en todos los lugares bajos, las plantas de
maz se marchitan. Si la semilla del maz pertenece a un mismo lote y el terreno fue
trabajado uniformemente, el agricultor puede suponer que el efecto
(marchitamiento), se debe a las mismas causas que es la diferencia del nivel del
terreno. Espndola (2005, p. 107).
Ejemplo 3:
Cinco de siete estudiantes presentan seales visibles de una alergia severa en varias partes de
sus cuerpos luego de pasar horas de estudio en la biblioteca de su universidad. Sin embargo, dos
de ellos carecen en su totalidad de cualquier sintomatologa asociada y afirman estar en perfectas
condiciones. Luego de una indagacin profunda, se encuentra que si bien los 7 estudiantes
compartieron el mismo espacio, estudiaban materias diferentes y en mesas apartes. Marta, Mara,
Pablo, Julio y Rosa, lean obras originales de William Shakespeare. Mientras Miguel y Dayana,
estudiaban las aplicaciones de un nuevo software computacional a los problemas en
matemticas.
Julio maneja la hiptesis de que presentaron reacciones alrgicas luego que Miguel abriese un
tarro que contena una extraa substancia qumica con alta probabilidad de ser txico y que

286

emanaba un fuerte olor. Pablo y Rosa argumentan que pudieron haberse enfermado luego de
haber ingerido todos caf con un sabor infrecuente. Mara conjetura que pudo deberse al uso de
material bibliogrfico que data de hace 150 aos, al menos por parte de los afectados. A
continuacin se presenta un cuadro descriptivo de las relaciones entre los afectados y no
afectados contra los agentes causales:
Cuadro de Concordancia entre Factores
Agente Causal 1:
Substancia
Qumica

Agente Causal 2:
Caf

Agente Causal 3:
Libros Antiguos

Alergia

Marta

Expuesta

Expuesta

Expuesta

Si

Mara

Expuesta

Expuesta

Expuesta

Si

Pablo

Expuesto

Expuesto

Expuesto

Si

Julio

Expuesto

Expuesto

Expuesto

Si

Rosa

Expuesta

Expuesta

Expuesta

Si

Miguel

Expuesto

Expuesto

No Expuesto

No

Dayana

Expuesta

Expuesta

No Expuesta

No

Roiman Valbuena: El Control Experimental.

Estudiante

Del cuadro de concordancia entre factores es posible extraer las siguientes conclusiones:
todos los estudiantes estuvieron expuestos a la substancia qumica, sin embargo, Miguel y
Dayana no contrajeron la alergia, por lo que se descarta como agente causal. Con respecto al
caf, todos lo consumieron, pero se repite el patrn anterior, quedando los mismos dos
estudiantes fuera de los efectos alrgicos, aqu se descarta tambin como agente causal. Por
ltimo, todos los expuestos a los libros antiguos contrajeron la alergia, mientras que los restantes,
salieron ilesos.
Por lo que es posible concluir, de los siete estudiantes en la biblioteca, slo contrajeron la
alergia aquellos en contacto directo con los libros antiguos, pudiendo atribuirle la causa a la
aspiracin va area de los hongos que anidan en sus hojas, que se forman luego de varios aos,
asociados a la humedad del ambiente y que las tornan amarillas. El mtodo de descubrimiento y
prueba de leyes naturales que hasta el momento se ha examinado, procede basado en el siguiente
axioma: cualquier circunstancia puede ser excluida sin perjuicio del fenmeno, o puede estar
ausente a pesar de su presencia, y no se le considera conectada con el fenmeno bajo la forma
de causacin. Las circunstancias causales se suprimen de esta manera, si slo queda una,
considrese la causa de aquello que se busca. Si queda ms de una, tambin son o contienen
entre ellas la causa.

287

10.6.2- Mtodo de la Diferencia

Bajo las consideraciones de Hurley (2008, p. 493), el objetivo del mtodo de la diferencia
consiste en identificar una condicin suficiente entre todas aquellas que estn presentes en una
ocurrencia especfica. En ocasiones, la ausencia de un factor puede considerarse como algo
positivo que obligatoriamente debe ser tomado en cuenta. As mismo asiente, este mtodo est
confinado a la investigacin de slo dos ocurrencias, y a la identificacin de una causa en el
sentido de una condicin suficiente. Este procedimiento se soporta sobre las bases del supuesto
de que todo aquello que sea imposible de ser eliminado ha de estar sujeto al fenmeno mediante
alguna ley.
Cualquier antecedente que no pueda ser excluido sin prevenir la aparicin del fenmeno, es la
Roiman Valbuena: El Control Experimental.

causa o una condicin de este fenmeno; cualquier consecuencia que pueda ser excluida sin
ninguna otra diferencia en los antecedentes ms que la ausencia de alguna en particular,
considrese el efecto de esta. En lugar de comparar diferentes instancias de un fenmeno para
descubrir en cuales converge, este mtodo compara instancias de sus ocurrencias contra
instancias de no ocurrencia, con el fin de descubrir bajo qu situaciones difieren.
Para Mill, op. Cit, El Canon II: Mtodo de la diferencia puede ser expresado de la siguiente
manera:
Si hay una situacin en que ocurre el fenmeno en investigacin, y otra situacin en
que no ocurre, y se parecen en todo excepto en una circunstancia, que slo se
presenta en la primera situacin, entonces esta circunstancia, que es la nica
diferencia entre las dos situaciones es el efecto, la causa, o una parte indispensable de
la causa del fenmeno mencionado. (p. 225).
Si el objeto del cientfico es descubrir los efectos de un agente A, se debe procurar A
bajo un conjunto de circunstancias comprobadas, tales como A-B-C, y habiendo observado los
efectos producidos, debe comparrsele entonces con los efectos de las restantes circunstancias
B-C, cuando A est ausente. Si el conjunto de los efectos totales de A-B-C, son a-b-c,
y los efectos de B-C son b-c, se hace evidente entonces que el efecto de A es a.
Si se comienza de nuevo, deseando investigar la causa de un efecto a, deben seleccionarse
escenarios a-b-c en los cuales el efecto ocurra y en donde sus antecedentes fueron A-B-C.
Debe prestarse mucha atencin a otros escenarios en los cuales las restantes circunstancias b-c,
ocurran sin la intervencin de a. Si los antecedentes en estos escenarios fueron B-C, se sabe
entonces que la causa de A debe ser a, esto para ambos escenarios, estando A solo o en
conjuncin con alguna otra circunstancia.

288

Govier (2010, p. 297), presenta un ejemplo interesante de la aplicacin del mtodo de la


diferencia en un caso clnico particular, a continuacin se har un esfuerzo por encontrar un
factor C que est ausente en todos los casos donde E tambin lo est: supngase por
ejemplo, que de 100 pacientes que toman un nuevo medicamento, 34 de ellos experimentaron
dolores de cabeza, mientras que los restantes 66 no. Para indagar las causas de los dolores de
cabeza usando el mtodo de la diferencia de Mill, se hace necesario explorar la diferencia entre
los dos grupos.
Se tratar de identificar casos similares en todos los aspectos probables de ser causa relevante,
excepto uno <<aquel cuyas caractersticas representen una probable diferencia causal>>
Supngase que todos aquellos que no presentaron dolores de cabeza, no consumieron derivados
lcteos durante la medicacin. Este aspecto podra considerarse como una diferencia causal de
Roiman Valbuena: El Control Experimental.

relevancia entre los dos grupos. En el prrafo previo se hizo mencin al esfuerzo por encontrar
un factor C <<Dolores de Cabeza>> que est ausente en todos los casos donde
E<<Consumo de Productos Lcteos>> tambin lo est, es decir, ambos en el grupo de los que
no presentaron dolores de cabeza. Ahora, usando el mtodo de Mill, es tentativamente posible
concluir que el consumo de derivados lcteos es una causal suficiente en la experimentacin de
dolores de cabeza mientras se est en uso de tal medicacin.
Govier adems sostiene que, as como en el mtodo de la concordancia, el usar el mtodo de
la diferencia presupone que se cuenta con una relativamente corta lista de factores susceptibles a
aislamiento. Tal lista ha de cotejarse con un perfil bsico de conocimientos en el rea. En las
ciencias mdicas, los hechos demuestran que el consumo diario de derivados lcteos, es un tem
plausible para incluir en la lista en estos casos.

10.6.3.- Mtodo Conjunto Concordancia Diferencia

El mtodo de la diferencia consiste en un proceso de verificacin del mtodo de la


concordancia, sin embargo, a ninguno se le considera infalible. El mtodo conjunto concordancia
diferencia, puede ser denominado como un mtodo indirecto de diferencias, gravita en emplear
2 veces el mtodo de la concordancia, donde cada prueba ha de ser independiente de la otra,
corroborndose. Los dos mtodos previamente descritos poseen varias semejanzas, as como
tambin, ciertas diferencias. Ambos, son denominados mtodos de eliminacin.
Este trmino <<empleado comnmente en teora de ecuaciones para denotar el proceso
mediante el cual los elementos de una pregunta son excluidos, y la solucin slo depende de las

289

relaciones entre los restantes elementos>> es el ms adecuado para expresar este tipo de
operaciones. El proceso conlleva una sucesiva exclusin de varias circunstancias, las cuales
previa corroboracin, se demuestra que acompaan al fenmeno en una instancia dada, esto con
el fin de indagar cuales de ellas puedan estar ausentes consistentemente con la existencia del
fenmeno.
Por ser este un mtodo conjunto, lleva implcito los axiomas de cada uno. El mtodo de la
concordancia reside en que todo aquello que pueda ser eliminado no ha de estar conectado al
fenmeno bajo ninguna ley. El mtodo de la diferencia por su lado, gravita en que cualquier
instancia que no pueda ser eliminada ha de estar conectada al fenmeno bajo alguna ley. El

Roiman Valbuena: El Control Experimental.

canon 3, Mtodo Conjunto Concordancia Diferencia se presenta bajo el siguiente formato:


Si dos o ms ejemplos en los que el fenmeno ocurre muestran una sola
circunstancia en comn, mientras que dos o ms situaciones en las que el fenmeno
no ocurre slo comparten la ausencia de la circunstancia mencionada, entonces tal
circunstancia, la nica, en que difieren los ejemplos mencionados, es el efecto, la
causa, o una parte indispensable de la causa, del fenmeno estudiado.
Por denominrsele un mtodo indirecto de diferencias, no debe jams confundrsele con el
mtodo de las diferencias, en funcin de ello Hurley Op. Cit. (p. 542) explica el propsito del
mtodo de la diferencia es determinar si una condicin preseleccionada es la causa del
fenmeno. Esta condicin preseleccionada est presente en una de las 2 ocurrencias, pero
ausente en la otra. Por otro lado, el propsito el mtodo conjunto es determinar cul condicin,
dentro del grupo de seleccionadas, es causal directa del fenmeno. Para ello debe aplicar
eliminaciones sucesivas, en donde subyacen condiciones suficientes y condiciones necesarias.
La aplicacin del mtodo conjunto, a diferencia de cualquiera de sus predecesores, requiere
un estricto anlisis Causal e Inferencial, de hecho el mismo Stuart Mill no termina de exponerlo
y argumenta: No es posible entrar a explicarlo y generar una intrincada discusin sin introducir
nuevos elementos de complejidad(p. 229). Recomienda usarlo cuando se logre un
conocimiento profundo de las Leyes de Causacin; las Composiciones de las Causas; las
diferencias entre Observacin y Experimento, adems de la Pluralidad de Causas y Mezcla de
sus Efectos. Se recomienda al lector remitirse en este mismo texto al apartado relativo a Los
Sistemas Fsicos y la Causacin, all se exponen elementos importantes de estos temas desde
varias aristas, la Fsica Terica, la Experimentacin y las Leyes de Causacin Universal. As
como, se le invita tambin, a repasar los tipos de argumentaciones que dan origen a las
Inferencias Cientficas en el Captulo IV.

290

10.6.4.- Mtodo de los Residuos

El mtodo de los residuos permite la exploracin de leyes naturales bajo observaciones


especficas y la experiencia. Este mtodo es en extremo simple, consiste en subconducir, de
cualquier fenmeno dado, todas las porciones que en virtud de inducciones precedentes, puedan
ser asignadas como causas conocidas, el resto han de ser los efectos de los antecedentes que se
haban pasado por alto, o la evidencia que de alguna manera, tal efecto era todava una cantidad
desconocida. Este mtodo tiende a asegurar que el restante del efecto, es decir el residuo, es
causado por a.
Preste atencin al siguiente ejemplo: Mara desea pesar el contenido de un jarro de forma
irregular imposible de sostenerse por s solo en una bscula sin derramarse. Procede primero a
Roiman Valbuena: El Control Experimental.

pesarse ella misma con el jarro en sus manos, y la bscula registra un peso total de 63,7
kilogramos. Posteriormente coloca el jarro en lugar seguro y se pesa ella sola, registrando ahora
la bscula un peso total de 56,8 kilogramos. El efecto residual de los efectos de los pesos
combinados y no combinados es de 6,9 kilogramos, lo que le hace inferir que el peso residual se
corresponde con el del jarro.
El mtodo de los Residuos aplica a los casos en los cuales un fenmeno D pueda ser
causado por cualquier otra condicin e, f o g, y se desea determinar cul condicin
representa verdaderamente la causa. Es previamente conocido a travs de la induccin que ni e
ni f es causa de D. Por lo que ha de asocirsele a g la condicin restante, y conocida
como el residuo, tal condicin presenta coherencia racional y suficiente para atribuirle los
efectos causales de D. No obstante, tal inferencia ha de ser corroborada por observaciones
ulteriores. Bajo el Canon 4, Mtodo del Residuo, Mill establece: Cuando se resta o sustrae de
cualquier fenmeno la parte que por inducciones previas se sabe que es el efecto de ciertos
antecedentes, el residuo del fenmeno es el efecto de los antecedentes restantes.
A continuacin, Bickenbach y Davies (1997), presentan un conjunto de atenciones a tomar en
cuenta para la aplicacin del Mtodo del residuo.
De acuerdo a este mtodo, si se sabe que en una ocasin un efecto es causado por
determinado factor identificable, entonces para otra ocasin, tanto las causas como
los efectos que ocurran en combinacin con otros factores, la relacin causal
conocida puede ser sustrada haciendo posible identificar las relaciones causales que
ahora se presentan en la segunda ocasin. (p. 298).
Para diversos casos, el mtodo del residuo se asemeja ms a un patrn matemtico de
inferencia que a uno del tipo inductivo. No obstante, su naturaleza emprica lo hace ms obvio en

291

casos donde las causas a descontar son diferentes de aquellas restantes y consideradas como
residuos. Analcese el siguiente ejemplo que plantean los autores:
La pimienta roja, el azcar y el vinagre, son ingredientes de una sopa con sabor
picante y agridulce. El azcar causa el sabor dulce de la sopa, el vinagre causa el
sabor agrio. Considerando la informacin aportada, se puede concluir implcitamente
bajo el mtodo del residuo, que la pimienta roja es la causante del sabor picante en la
sopa.
En este ejemplo se aplic la observacin en combinacin con los supuestos recomendados por
Mill, los cuales aportaron las razones suficientes para emitir tales juicios conclusivos.

Roiman Valbuena: El Control Experimental.

Seguidamente, Hurley Op. Cit (p. 538) ofrece el siguiente ejemplo:


Luego de ocupar su nueva casa, el Sr. Smith encuentra una corriente de aire. Sigue la
pista a la corriente de aire y encuentra tres posibles causas: una ventana rota en el
garaje; una grieta bajo la parte frontal de la puerta; y un amortiguador roto en la
chimenea. Cuando la ventana fue reparada se hizo evidente una disminucin del flujo
de aire, lo mismo ocurri cuando hizo instalacin del burlete necesario en la puerta.
El Sr. Smith concluye, que el remanente de flujo de aire es causado por el
amortiguador roto.
Hurley argumenta que en ciertos casos, el anlisis pareciese proceder ms de un origen
deductivo que inductivo, a lo que recomienda: si la conclusin solo depende de un proceder
matemtico o computacional, el argumento se caracterizar mejor deductivamente, sino,
entonces probablemente sea inductivo. (P. 539).

10.6.5.- Mtodo de las Variaciones Concomitantes


El mtodo de las variaciones concomitantes281 planteado por Mill, se centra en el estudio de
las diferencias halladas durante la evolucin de un fenmeno justo cuando este coincide con la
evolucin de otrosbajo el Canon 5: Mtodo de las Variaciones Concomitantes Mill establece:
Cuando un fenmeno vara de alguna manera particular, condicionado a que otro
fenmeno tambin lo hagaslo hay dos inferencias posibles o el segundo es una
causa o efecto del primero o ambos estn conectados a travs de alguna ley de
causacinpues entre ellos existen variaciones concomitantes (p. 233).
El Mtodo de las Variaciones Concomitantes se centra en la observacin de factores o
variables, que estando estrictamente ligados al experimento, varan de forma sistemtica el uno
con el otro. Es decir, un efecto vara siempre que su causa tambin lo hace. No obstante, el
281

Concomitante; dcese de todo aquello que acompaa, escolta o colabora en el mismo sentido que otra cosa. Para el diccionario de la Real
Academia, Concomitancia: Coincidencia deliberada o casual de dos o ms factores en la produccin de un efecto. En aras de la simplicidad, el
trmino Concomitancia al que hace referencia Stuart Mill, resulta aplicable a la variacin sistemtica de dos eventos en apariencia relacionados
mediante alguna ley de causalidad.

292

cientfico ha de saber distinguir qu tipo de relacin se presenta entre los eventos, este mtodo
slo es posible usarlo cuando el efecto vara numrica y similarmente conforme lo hace su causa,
para Srinagesh (2006, p. 50), esto no siempre sucede as. Las relaciones entre causa y efecto
tienen diversificaciones. Primeramente es necesario hacer distincin entre una causa necesaria y
una causa suficiente. Una causa es necesaria cuando cumple con todas las condiciones para
producir determinado efecto <<slo con la fuerza de cien hombre podr moverse esa roca>>, por
otro lado, una causa es suficiente cuando cumple con las exigencias mnimas para que tal efecto
se suceda <<bast slo el roce del viento para que el manzano cayese>>. Segundo, debe
distinguirse entre una causa prxima o inmediata y una causa remota. Es as como, el mtodo de
las variaciones concomitantes se convierte en una poderosa herramienta de anlisis.
Mill especifica que este canon est sub-condicionado, ya que de ninguna manera cuando dos
Roiman Valbuena: El Control Experimental.

fenmenos se acompaan mutuamente en sus variaciones, significa que uno es el efecto y el otro
la causa. Lo mismo puede suceder, y de hecho es as, suponer que ambos se consideren efectos
diferentes de una causa comn. Este mtodo por s solo no permite a ciencia cierta establecer
cul de las dos suposiciones era la real y correcta. La nica forma de disipar la duda, implicara
hacer el esfuerzo por determinar si se pueden producir variaciones de una por medio de la otra.
Hughes y Lavery (2008) argumentanal observar que las variaciones entre dos fenmenos
coinciden el uno con el otro, hay razones suficientes para creer que ambos estn causalmente
correlacionados, (p. 202). Este mtodo es bastante til cuando se intenta diagnosticar la fuente
de variacin en el tiempo sobre determinada poblacin. Ms aun cuando las variaciones pueden
ser descritas en trminos de una proporcin. La concomitancia entre dos fenmenos puede ser
probada haciendo uso del mtodo de la diferencia.
Mill sostuvo que de los cinco mtodos resumidos arriba, el ms importante era el canon II o
Mtodo de las Diferencias. Sin embargo, para que este mtodo funcionara, reconoci que era
necesario que entre una observacin y otra del mismo fenmeno slo hubiese una diferencia, que
podra ser de tiempo o de espacio, pero nada ms; en otras palabras, Mill pareca exigir un nivel
de identidad entre sus dos observaciones que, en sentido estricto, no puede darse en la realidad.
Pero Mill tena clara conciencia de este problema y seal que para el uso adecuado de su
mtodo de las diferencias, bastaba con que en las dos observaciones se conservaran iguales slo
las semejanzas relevantes entre ellas. Esto plantea de inmediato los criterios para juzgar de la
relevancia, que deben anteceder a la comparacin entre las dos observaciones requeridas. En
otras palabras, el uso del mtodo de las diferencias requiere de un proceso previo, de naturaleza
indefinida pero no por eso menos importante, que no forma parte de los esquemas de Mill.

293

Como ejemplo, en el caso del calor, a travs de un aumento de temperatura un cuerpo puede
aumentar su masa pero si inversamente se incrementase su masa, no necesariamente
aumentara su temperatura. Por el contrario, <<como en la disminucin de un cuerpo gaseoso
debido a la temperatura>> la disminuira. Por consiguiente, considrese al calor no como un
efecto, sino como una causa del aumento de la masa. Si no se puede producir la variacin, el
cientfico debe esforzarse en lograrla a travs de ciertos intentos que raras veces resultarn
exitosos, ello con el fin de reproducirlos naturalmente en algunos casos donde las circunstancias
preexistentes sean lo suficientemente conocidas. Es absolutamente necesario, en funcin de
comprobar una concomitancia uniforme, que las variaciones de los efectos sean congruentes con
las variaciones de las causas.
Las mismas precauciones han de ser tomadas en cualquier otro caso de determinacin de
Roiman Valbuena: El Control Experimental.

secuencias invariables. El investigador debe hacer nfasis en la retencin de cualquier


antecedente sin alteracin, mientras que a otras circunstancias en particular se les requiera un set
de variaciones. En otras palabras, debe garantizarse que las inferencias causales provengan slo
y nicamente del conjunto de variaciones concomitantes observadas y no de otra fuente.
Planteado de esta manera, el mtodo de las variaciones concomitantes pareciese agregar otro
axioma o ley de causalidad en general, de manera que cada modificacin en sus causas ha de ser
seguido por una modificacin en sus efectos. A continuacin y como modelo, Mill ofrece un
ejemplo relacionado a la ley de gravitacin universal:
El sol causa una cierta tendencia hacia el movimiento en la tierra, aqu tenemos una
relacin entre causa y efecto; la tendencia es hacia el sol, y por lo tanto, la tierra vara
en su direccin como el sol vara en relacin de su posicin; cabe agregar que la
tendencia vara en intensidad conforme a cierta relacin numrica que relaciona la
distancia del sol con la tierra, es decir, de acuerdo a otra relacin con el sol. En
consecuencia, se observa que no solo hay una invariable conexin entre el sol y la
gravitacin terrestre, sino que las dos relaciones con respecto al sol, su posicin con
respecto a la tierra y su distancia con respecto a ella, estn invariablemente
conectadas como antecedentes, con la cantidad y direccin de gravitacin sobre la
tierra. Por lo que se puede inferir; la causa de la gravitacin terrestre es simplemente
el sol, pero la causa de su gravitacin con respecto a cierta intensidad y direccin
dada, es la existencia del sol en una direccin y distancia especfica. A esto se
denomina Variacin Concomitante.

294

10.7.- La Validez Experimental.

La nica prueba relevante de la validez de una hiptesis es la comparacin de las predicciones con la
experiencia
Milton Friedman

a Validez se usa para designar a todo aquello que es adecuado y que de alguna u otra
manera se ajusta a las reglas. Se emplea tambin para expresar firmeza y exactitud en
el resultado de un proceso. Cuando se utiliza sobre la Investigacin Experimental, hace

avocamiento sobre la solidez y consistencia de los resultados de determinado experimento.


Donde la puesta en prctica del manifiesto conclusivo de sus resultados, y en sentido estricto,
indica que se han desenvuelto, aclarado, dilucidado y cristalizado las relaciones causa efecto que
en un primer momento se consideraron obscuras.

La validez experimental preconiza que desde la primera etapa del proceso de


experimentacin, es decir, desde la creacin de las condiciones mnimas bsicas y necesarias,
pasando por la eliminacin de factores extraos a la situacin experimental, la reproduccin
artificial del fenmeno, as como el proceso de observacin sistemtica y la metodologa de
recoleccin de datos junto a su procesamiento estadstico, no solo ha sido un xito, sino que est
en condiciones de explicar exhaustivamente las relaciones causales entre las variables estudiadas
dando paso al entendimiento y la razn. En ese sentido, al entendimiento se le concibe como la
facultad de dilucidar de manera lgica y con certeza, pero ese entendimiento debe encontrar un
lugar en la razn, habiendo demostrado la esencia misma del fenmeno estudiado. He aqu el
poder del Mtodo Cientfico Experimental y la importancia de la Validez.
En el proceso cientfico experimental son necesarias al menos dos tipos de validacin, una
interna y otra externa. Mientras ms alto se considere el grado de uno de los tipos de validez,
menor ser el grado de la otra, en otras palabras, existe una correlacin negativa y fuerte entre
ambas. Si alguien se hace la pregunta: Cul es ms importante?, la respuesta es solo una, y bajo
la lgica de los principios verdaderamente concluyentes es posible afirmar ambas lo son282.
No obstante, Vogt; Gardner y Haeffele (2012, p. 53), sostienen que todo depender de la
282

Algunas de las ms interesantes y clsicas discusiones sobre Mtodos de Investigacin siempre ha sido el de qu tipo de validez es ms
importante y porqu. Para Cook y Campbell, citados en Vogt; Gardner y Haeffele (2012). La Validez Interna es la ms importante. A su vez,
Cronbach encontr que la validez externa es tan o ms importante que la interna. Se sugiere al lector referirse al apartado de: What Methods
to Use to Enhace Validity (pp. 323 y ss.) en: When to Use What Research Design (2012). En la obra de Rubin y Babbie (2012) se detallan gran
cantidad de tipos de validez en la investigacin cientfica, (P. 103 y ss.). Vase.

295

direccin que tenga la pregunta de investigacin. sta, muchas veces hace nfasis en la validez
externa y otras en la interna. En funcin de ello, es menester armarse de una artillera analtica y
proceder con sus explicaciones.

10.7.1.- La Validez Interna

Hace referencia a la probabilidad cierta de lograr inferir conclusiones correctas sobre el papel
que juega la variable independiente en el experimento. sta depende de muchos factores, uno de
ellos, la omisin arbitraria de datos o controles, que de presentarse, la amenazan. En ese sentido,
Berg y Latin (2004) ofrecen sus consideraciones, puesto que la variable dependiente es la que el
Roiman Valbuena: La Validez Experimental.

investigador afecta con su tratamiento, y sobre la cual recae la observacin y la medicin


entonces, la Validez Interna es la medida en que las condiciones de investigacin se controlan
de modo que la variable independiente produce un efecto o cambio en la variable dependiente,
(p. 174). Desafortunadamente, no existe un valor numrico, matemtico o estadstico, cuya
magnitud pueda ser asociada como coeficiente de validez interna.
Por su lado, Rubin y Babbie (2013) afirmanla validez interna se refiere al nivel de
confianza que adquiere el investigador de que los resultados de su estudio describen en forma
precisa si una variables es o no causal de otra. Al igual que Berg y Latin, sostienen que como no
existe un coeficiente estadstico asociado a un nivel alto o bajo de validez interna, recomiendan
adoptar al menos 3 criterios para inferir causalidad para con ello soportar sus inferencias. La
validez interna siempre intenta abordar todas aquellas explicaciones causales que de alguna u
otra manera puedan ser eliminadas. Siempre ha de soportarse en la evidencia, pues ha de
demostrarse que la conmutacin de la variable dependiente ha sido causada nica y
exclusivamente por la exposicin a las condiciones de tratamiento de la variable independiente, y
ningn otro tercer factor intervino.

10.7.1.1.- Amenazas a la Validez Interna

A continuacin se presenta un compendio de factores aportados por: Rubin y Babbie (2013);


adems de McDaniel y Gates (1998), que pueden afectar la validez interna:
i.

La Historia:

Se refiere a cosas que pasan o suceden en el proceso experimental, e inducen cambios desde

296

el inicio hasta el final del experimento. Durante el curso de la investigacin, extraos eventos
pueden ocurrir y confundir a su vez los resultados. Tal confusin se sucede debido a que estos
especiales sucesos coinciden en tiempo con la manipulacin de la variable independiente.
ii.

La Maduracin:

Contrario a la historia, la maduracin implica cambios en los sujetos o unidades


experimentales que forman parte de un experimento, tales cambios no se deben al experimento
sino, a las circunstancias que hacen cambiar al sujeto a travs de un prolongado curso de
experimentacin. Tal situacin afecta su respuesta al factor experimental, y representa una
severa amenaza a la validez interna.

Roiman Valbuena: La Validez Experimental.

iii.

El Efecto de las Pruebas:

Se producen como resultado de diversos factores asociados al proceso de experimentacin.


Este tiene sus efectos sobre los resultados observados, y bajo ninguna circunstancia debe
asocirsele a la variable experimental. Tambin se da cuando en el proceso se utilizan diferentes
instrumentos, uno en el pretest y otro en el postest, accin que lleva a dudar de la comparabilidad
de ambas medidas. Los efectos de las pruebas pueden generarse de dos formas: los efectos
principales y los interactivos. Los primeros son los posibles efectos de observaciones previas
sobre observaciones posteriores. Los efectos interactivos se refieren a los efectos de medidas
anteriores sobre el sujeto o unidad experimental, y que pueden de alguna manera, afectar una
medida posterior. Se le asocia a las condiciones de pre-exposicin y post-medida bajo las
condiciones de tratamiento.
iv.

Sesgo en la Seleccin:

Se sucede cuando se observan diferencias sistemticas del grupo control contra el resto de los
grupos debido al sesgo en el proceso de seleccin. Es decir, el grupo experimental se comporta
diferente al resto de la poblacin. En este caso, la comparacin carece de sentido, a menos que
los grupos a comparar presenten las caractersticas mnimas y necesarias para serlo. Para
asegurar la igualdad de los grupos es necesaria la aleatorizacin.
v.

Mortalidad:

Se muestra cuando hay prdida de unidades experimentales durante el curso del tratamiento.
Representa un serio problema debido a la dificultad de conocer a ciencia cierta, si las unidades
perdidas habran respondido al tratamiento experimental de la variable, en la misma medida que

297

aquellas unidades que continuaron durante el resto del experimento. Esto compromete
gravemente la validez interna, se considera fcil de subsanar siempre y cuando no se produzca
una mortalidad diferencial entre los grupos. Es decir, las prdidas en unos grupos es mayor que
en otros, si bien es cierto el cientfico puede proceder a su reemplazo, surge el problema de la
asignacin aleatoria y basada en un diferencial proporcional sobre grupos que en teora debiesen
ser iguales. Si por diversos motivos se retiran, eliminan, o pierden unidades experimentales,
entonces existe mortalidad.
vi.

Regresin Estadstica:

Es un trmino estadstico asociado a la Ley de Regresin Filial. Suele darse cuando las
unidades experimentales son asignadas a determinados grupos basada en puntajes anteriores.

Roiman Valbuena: La Validez Experimental.

Esto se hace con el fin de intentar predecir una medida bajo el slo supuesto de conocer otra
previa. La regresin estadstica es la tendencia de que una medicin extrema se presente ms
cerca de la media en una segunda medicin. La regresin estadstica tambin conocida como
regresin a la media, se refiere a una tendencia observada sobre sujetos con medidas extremas
que suelen moverse o acercarse a la media durante el curso del experimento. El problema de esta
oscilacin alrededor de la media, nada tiene que ver con el tratamiento aplicado a la variable
experimental, sin embargo, puede ocurrir que sea interpretado como tal. Agregando a todas
luces, un serio problema a la validez interna.
vii.

Ambigedad sobre la Direccin de las Inferencias Causales:

Existe la posibilidad de inferir causalidades ambiguas sobre la relacin temporal y el orden de


sucesos entre las variables. Es decir, jams ha de producirse primero el efecto y luego la causa
<<explicacin espuria>>. Toda conclusin del investigador debe direccionarse a explicar que la
variable independiente causa cambios en la dependiente y bajo los supuestos del principio de la
razn suficiente.

10.7.2.- La Validez Externa

La Validez Externa centra su atencin en las posibilidades de generalizacin de los resultados


de un experimento cientfico, con nfasis en aquellas caractersticas especiales y nicas que
llevan a preguntarse si el estudio tendra los mismos resultados bajo otras condiciones. Para
Creswell (2009, p. 162 y ss.), adems de Gravetter y Forzano (2012, p. 168-170), implica

298

extender hacia otros estudios cules relaciones causales medidas y observadas en el experimento
pueden ser generalizadas a la poblacin. Involucra lugares, tiempo, medidas y caractersticas.
Una amenaza a la validez externa recae sobre todo aquel elemento que limite, cercene o impida,
cualquier posibilidad de generalizacin. Un estudio experimental tendr validez externa siempre
y cuando los resultados sean generalizables a otras poblaciones y se ajuste a otras circunstancias.
Creswell Op. Cit, argumenta que las amenazas a la validez externa aumentan cuando los
experimentalistas organizan un set de inferencias incorrectas obtenidas de la data de una
muestra, y las aplican sobre otras personas, o sobre eventos pasados o futuros. Se considera de
alto riesgo a este tipo de validez, cuando el investigador se atreve a generalizar ms all de los
grupos bajo experimentacin, haciendo recaer inferencias sobre otros conjuntos que jams
fueron tomados en cuenta en el estudio. Otra de las amenazas potenciales, y digna de mencionar,
Roiman Valbuena: La Validez Experimental.

es la referida a la validez de las conclusiones estadsticas. stas aumentan cuando el cientfico


extrae inferencias inexactas de la data, y cuyo factor originario procede de un inadecuado
proceso estadstico.

10.7.2.1.- Amenazas a la Validez Externa

A continuacin se presenta un compendio de factores aportados por: Gravetter y Forzano


(2012); Jackson (2012); adems de: Cohen, Manion y Morrison (2007): que pueden afectar la
validez externa:
i.

Sesgo en la Seleccin

Para Gravetter y Forzano op, cit, una de las amenazas que se presentan en la validez externa
tambin tiene que ver con el Sesgo en la Seleccin que se gener en la interna. Donde se ha
comprobado que el procedimiento de seleccin a favor de algunos participantes afecta a otros.
Bsicamente, si la muestra no ha sido obtenida de un minucioso proceso de aleatorizacin, y
adems, no presenta caractersticas de representatividad estadstica, no es ni nunca ser posible
generalizar.
ii.

Seleccin de Estudiantes

Otro factor importante se soporta sobre la Seleccin de Estudiantes para experimentos, si


bien es cierto, stos son ms accesible y dispuestos a someterse a experimentos y explotados
como ratas de laboratorio, al ser destinados en investigaciones sobre ciencias del

299

comportamiento, existe suficiente evidencia acumulada que sugiere que muchas de las
caractersticas presentes en los estudiantes no son generalizables hacia los adultos. Otro factor de
importancia viene representado por el sesgo en la seleccin de voluntarios para los experimentos.
En muchos casos determinado diseo experimental requiere que sus unidades experimentales
sean estrictamente voluntarias.
iii.

Sesgo del Voluntario

Esto crea un problema para los investigadores conocido como Sesgo del Voluntario. All es
posible afirmar que un voluntario no es perfectamente representativo al resto de la poblacin. La
pregunta hacia la validez externa sera entonces: Cmo generalizar resultados obtenidos con
voluntarios hacia individuos que no participaron deliberadamente en el estudio? Este sesgo posee

Roiman Valbuena: La Validez Experimental.

tambin una caracterstica importante, en muchos pases desarrollados los voluntarios reciben
incentivos econmicos por su participacin en experimentos, a medida que la tasa de desempleo
aumenta, tambin lo hace la cantidad de voluntarios.
iv.

Generalizacin de Entornos de Laboratorio

Segn Jackson (2012), una de las amenazas a la validez externa viene representada por la
Generalizacin de los Entornos de Laboratorio. Conducir un experimento en laboratorio
permite adaptarse a las mejores caractersticas que permitan maximizar el control. Sin embargo,
el exceso de control presenta potenciales desventajas en la creacin de ambientes artificiales,
afectando considerablemente la generalizacin hacia ambientes del mundo real. Surge entonces
la pregunta: Cmo generalizar en estos casos? Una respuesta obvia es a travs de la replicacin
del experimento en funcin de demostrar que sus resultados son confiables. Para ello son
necesarias 3 tipos de replicaciones: las exactas; las conceptuales y las sistemticas.
v.

Las Replicaciones Exactas

Consisten en repetir el estudio exactamente de la misma manera. Implica repetir el estudio


usando los mismos medios, procesos de manipulacin y medidas que se aplicaron a las variables
en el experimento original.
vi.

Las Replicaciones Conceptuales

Es una prueba que consiste en probar los mismos conceptos por diferentes vas. Es un estudio
basado en otro estudio, pero usando diferentes mtodos, una manipulacin diferente e incluso
diferentes medidas. En todo caso, la prueba replicatoria ha de arrojar los mismos resultados que
el experimento original para poder establecer generalizacin.

300

vii.

Las Replicaciones Sistemticas

Esta prueba se usa para cambiar un parmetro a la vez y con ello observar sus efectos. En este
caso es un estudio que vara del original, pero de una manera sistemtica. Pueden utilizarse
diferentes nmeros o tipos de sujetos, diferentes ajustes o ms niveles de la variable
independiente. Cohen, Manion y Morrison, (op. Cit. P. 156) Presentan cierto nmero de factores
adaptados de otros autores (Campbell y Stanley; 1963 Bratch y Glass; 1968 Hammersley y
Atkinson; 1983 Vulliany 1990 y Lewis Beck 1993), que pueden afectar severamente la validez
externa de un experimento.

viii.

Fallas en la Descripcin Explcita de la Variable Independiente

A menos que la variable independiente haya sido explcitamente descrita por el investigador,
Roiman Valbuena: La Validez Experimental.

cualquier replicacin futura <<sobre todo la replicacin conceptual>> de las condiciones


experimentales resultar virtualmente imposible.
ix.

El Efecto Hawthorne

Investigaciones mdicas han reconocido despus de mucho tiempo, que los efectos
sicolgicos aumentan por la sola participacin en experimentos. Se produce como una forma de
reactividad sicolgica en la cual las unidades experimentales muestran cambios en su conducta
por el simple hecho de saber que estn siendo estudiados. Tal condicin obedece a una respuesta
meramente sicolgica y no tiene nada que ver con los tratamientos aplicados. Este efecto tiende a
contaminar los resultados experimentales. Los placebos y los diseos doble ciego son
comnmente empleados para contrarrestar este efecto.

x.

La Inadecuada Operacionalizacin de las Variables Dependientes

Las variables dependientes que el experimentador operacionalice, han de ser validadas en la


etapa no experimental, es decir, en la etapa conceptual no sometida a las reacciones causa
efecto, y sobre las cuales desee generalizar sus resultados. No es posible generalizar resultados
sobre una dimensin o indicador que no haya sido previamente contemplada en la
operacionalizacin.
xi.

Efectos Interactivos de Factores Extraos Vs. Tratamientos Experimentales

Todas las amenazas a la validez externa previamente nombradas, representan la interaccin


de varios clusters de factores y sus respectivos tratamientos. Estos efectos interactivos tienden a

301

incrementarse como resultado de cualquiera, o todos los factores anteriormente descritos, e


incluso otros. Por lo que el experimentador debe prestar gran atencin, tanto de las condiciones

Roiman Valbuena: La Validez Experimental.

experimentales, como de la descripcin de cada factor que concurra con su proceso.

302

10.8.- El Diseo de Experimentos.


Un propsito una intencin o un diseo pueden golpear en cualquier parte al ms estpido
pensador
David Hume

e concibe como Diseo de una Investigacin Experimental, a una frmula, plan o


estrategia sistemtica guiada por un propsito razonado. Todo diseo de determinado
estudio experimental se direcciona a explicar relaciones entre variables, en funcin de

ello implica entradas con factores controlados y no controlados, que posterior a un proceso,
proporcionan una salida. Esta se corresponde a una explicacin causal previamente planificada
bajo la forma de objetivos cognoscitivos. El Diseo Experimental generalmente produce los ms
fuertes, lgicos y vlidos resultados que pueda concebir la mente del cientfico. Todo Diseo en
Investigacin Experimental configura un modelo que persigue una meta con un propsito en
mente, los diseos no son nicos, existen varios tipos.

10.8.1.- Tipos de Diseos en Investigacin Experimental

El tipo de diseo de investigacin experimental se corresponde tanto con la forma bajo la cual
el fenmeno se presenta, forma que da origen al problema a indagar, como con los objetivos que
para ello se plantee el investigador. Segn Salkind (1999), los tipos de mtodos de investigacin
difieren en dos dimensiones: la naturaleza de la pregunta que se hace y el mtodo empleado
para contestarla, (p. 10). Existe gran variedad de planes o estrategias que el investigador puede
adoptar en su actividad, a continuacin se enumeran y explican algunas.

10.8.2.- Diseos Experimentales Verdaderos e Investigacin Cuasi Experimental

Para Salkind op, cit. Los verdaderos diseos experimentales incluyen todos los pasos de
seleccin y asignacin de sujetos de manera aleatoria, ms un grupo de control, esto proporciona
argumentos ms fuertes para inferir de forma ms precisa, las relaciones causa-efecto a que se
diesen lugar. Mientras, en la investigacin cuasi experimental, no es posible aplicar la
aleatoriedad en sus diseos, y el grupo control es imposible o demasiado costoso, por lo que

303

habrn de usarse grupos de control equivalentes. Esta conjuncin de elementos hace que el
establecimiento de las relaciones causales no sea tan convincente como la de los experimentales.
Aunque se aplican parte de los procesos de la experimentacin verdadera, el diseo cuasi
experimental carece de control.
Jackson (2012, p. 342-343) argumenta, al diseo cuasi experimental puede razonrsele como
un punto intermedio entre un estudio relacional y un diseo experimental verdadero, y si bien
arroja relaciones efectivas entre variables, sus conclusiones nunca llegan a ser tan verdicas y
fuertes. El trmino cuasi significa que tiene algunas pero no todas sus caractersticas. Este diseo
orienta su intervencin hacia el manejar ensamblando, todos los pasos de un experimento. Sin
embargo, dista mucho de serlo. Su principal diferencia reside en que no existen grupos de control
o comparacin, pero si se prueban hiptesis. Se le conoce como experimentacin sin
Roiman Valbuena: El Diseo de Experimentos.

aleatorizacin.
En lo tocante a la inferencia sobre las hiptesis, se aduce, adems de otras razones, que podra
presentarse el caso donde la cantidad de hiptesis explicativas que puedan rivalizar contra la
planteada por el investigador sea considerablemente alta. Dentro de tal contexto, subyace el
hecho de no poder aislar los efectos que terceras variables ejercen sobre la independiente.
Haciendo que su Potencia Inferencial decaiga grandemente en comparacin a un experimento
puro. Los diseos experimentales verdaderos son aquellos que a travs de determinados
protocolos operacionales, llegan a cristalizar todos los requisitos que le permitan ejercer un
control suficiente sobre las variables, sin afectar con ello la validez interna. En este tipo de
diseo se manipula premeditada y deliberadamente, la variable independiente, midiendo as, los
efectos sobre la dependiente.

10.8.3.- Diseos Ex - Post Facto

Ex Post Facto, es una expresin que significa: Algo que Ocurre Posterior al Hecho, suele
denominrsele tambin investigacin Causal - Comparativa. Considrese investigacin Ex Post
Facto, a cualquier investigacin cuyo punto de partida implique el uso de data preexistente.
Omitiendo el proceso de recopilacin de datos nuevos. En ella se hace el estudio de la variable
de manera retrospectiva. Su objetivo consiste en partir desde un consecuente y encontrar su
antecedente, se convierte entonces en una indagacin del tipo exploratoria, pues sus
caractersticas as lo evidencian, lo conocido sobre el hecho es tan nfimo que no es posible

304

establecer conjeturas, suposiciones, ideas y mucho menos teoras explicativas.


El investigador persigue establecer causalidad, y puesto que no se le es posible manipular la
variable independiente, se hace de evidencias suficientes como para conducir posteriormente un
estudio experimental puro para con ello probar sus hiptesis. La investigacin Ex Post-Facto, es
un tipo de diseo de investigacin donde se intenta probar hiptesis y establecer causacin a
travs de evidencias de hechos observados en el presente (efectos), pero que deviene su origen
del pasado (causas)283. En las investigaciones ex post facto se hace anlisis de la data posterior a
la ocurrencia del hecho, es decir, la accin pretrita ya se ha sobrevenido, y posterior a la
cristalizacin de evidencias es posible el establecimiento, por medio de razonamiento, de los
primeros axiomas que darn origen a una teora causal.

Roiman Valbuena: El Diseo de Experimentos.

Conlleva una serie de procedimientos que involucran el remontar al presente la mayor


cantidad de evidencias, pues, la data ha de estar disponible, hacindose imposible su generacin
por medio de un experimento puro. Su principal diferencia contra este ltimo consiste en que en
los diseos ex post facto, el investigador hace observancia de los efectos y emprende la bsqueda
de sus causas con el fin de explicarlo. Contrariamente, en los experimentos puros el investigador,
planificada y deliberadamente crea las causas, observa sus efectos, establece conjeturas e incluso
disea modelos predictivos.
La investigacin ex post facto implica que no se ha producido deliberadamente ningn tipo de
estmulo, manipulacin ni medida, previa ocurrencia del hecho. El investigador hace observancia
primeramente sobre los efectos (variable dependiente) separndolo en menudas partes y
hacindose de un pool de hiptesis que ir descartando a medida tanto que la evidencia se haga
insuficiente para sostener algunas, como a medida que se haga suficientemente convincente
como para probar otras. Encontrando en el proceso, las causas y relaciones que le permitan una
inferencia correcta. La investigacin ex post facto toma validez cuando el investigador,
siguiendo los pasos lgicos del proceder cientfico, logra establecer causacin nica284, dicho de
otra manera, ha conseguido eliminar cualquier cantidad de posibles causas. El investigador
intentar establecer causas incluso sin poder ejercer control sobre las variables.
Newman y Benz (1998) alegan que existen dos tipos de variables independientes, las Activas
y las de Atributo. Las variables activas estn bajo control del investigador y por ello pueden ser
manipuladas. Las variables de atributo como el gnero y la raza, no pueden ser manipuladas. Si
283

Una investigacin de un siniestro aeronutico presenta un diseo ex post facto, pues no es posible establecer causas hasta luego de
sucedido el hecho.
284
Para los Diseos Unifactoriales, Unifactorial significa que existe slo una variable independiente, o factor nico.

305

todas las variables independientes son no manipulables, entonces la investigacin se denomina


ex post facto, (p. 41). Lo anteriormente descrito se sustenta sobre el hecho de la imposibilidad285
de manipular dos variables cuyas caractersticas lo impiden. Las autoras alegan que las
investigaciones ex post facto y las relacionales son por otros autores sinonimizadas.
La Investigacin Relacional286 no establece causacin, mientras que a la ex post facto se le
considera en muchos otros casos como exploratoria. El hecho de que una variable preceda a otra
en el tiempo, o que una variable presente correlacin fuerte con otra, no se constituye en
elemento probatorio suficiente como para inferir causacin en investigaciones ex post facto. En
muchos casos tal inferencia resulta inapropiada. Para asumir relacin causal, el diseo ha de
presentar validez interna, significa esto que, cualquier otra explicacin de los efectos basado en
los criterios de la variable dependiente han sido controlados, accin en s que el diseo prohbe.
Roiman Valbuena: El Diseo de Experimentos.

Y la nica fuente posible de explicacin para los cambios en la variable dependiente, se deben a
la variable independiente bajo investigacin (p. 42).
A continuacin, Cohen, Manion y Morrison (2007, p. 268) ofrecen algunas consideraciones
sobre las ventajas y desventajas de los diseos ex post facto:
Ventajas:

Se adapta a las necesidades del investigador cuando no es posible la experimentacin.


El mtodo aporta informacin importante acerca de la naturaleza del fenmeno <<que va con
qu y bajo qu condiciones>> De esta manera la investigacin ex post facto se erige como
una invaluable herramienta exploratoria.
Mejoras en las tcnicas estadsticas y la metodologa en general, han hecho ms factible a la
investigacin ex post facto.
En algunas formas y bajo ciertas circunstancias el mtodo resulta ser ms til que el
experimental. Especialmente porque este ltimo puede aadir un toque de artificialidad en el
procedimiento.
La investigacin ex post facto es particularmente apropiada cuando se explora una simple
relacin causa efecto.
El mtodo puede dar sentido y direccin, adems de proveer de abundantes fuentes de
hiptesis que puedan subsecuentemente ser probadas por un mtodo experimental ms
riguroso.
Desventajas, Limitaciones y Debilidades:

285

Existe el problema de la carencia de control, esto imposibilita al investigador la manipulacin

Este aspecto concierne tanto a la imposibilidad prctica, legal o jurdica y tica. En este caso se dificulta la aplicacin de todos los procesos
inherentes al diseo experimental puro.
286
Es a todas luces un error asumir la existencia de las Investigaciones Correlacionales. Lo que realmente existe son las Investigaciones
Relacionales. stas, buscan varios tipos de relacin entre variables. La correlacin es un procedimiento estadstico mediante el cual se pretende
determinar si existe o no asociacin entre un grupo de variables. Pues, dos variables podrn estar correlacionadas y no asociadas.

306

Roiman Valbuena: El Diseo de Experimentos.

de la variable independiente o la aleatorizacin entre sujetos287.


No se puede saber a ciencia cierta si el factor causal se han incluido o identificado.
Puede que la causa no provenga de un solo factor.
Una sola consecuencia puede derivar desde diferentes causas en diferentes ocasiones.
Cuando una relacin ha sido descubierta, surge el problema de decidir cul es realmente la
causa y cual el efecto; donde ha de considerarse la posibilidad de causacin en reverso.
La relacin entre dos factores bajo ninguna circunstancia establece causalidad.
Se hace problemtica la clasificacin entre grupos dicotmicos.
Carece de la capacidad de anular y confirmar.
Existe la dificultad de interpretacin, y el peligro despus de todo, de asumir o creer que
porque X precede causa Y.
Las conclusiones comnmente son basadas en una muestra muy limitada de ocurrencias.

287

Los autores sostienen los investigadores estn imposibilitados a usar cualquier tipo de medida o control en sus investigaciones, y el
principio de aleatorizacin es uno de ellos, Vase la pg. 270 del citado texto. Por otro lado, una versin contraria la ofrece Sevilla y col, quien
responde a la pregunta: Puede la aleatorizacin ser utilizada en estudios ex post facto?, por su puesto. Si el evento acaecido necesita la
seleccin de sujetos debe usarse aleatorizacin para ejercer control sobre las variables extraas. En estudios ex post facto es posible la
aleatorizacin pero no la asignacin aleatoria <<elementos claramente diferenciables>>. Vase; Sevilla et, al (2007, p. 150).

307

10.9.- Clasificacin de los Diseos Experimentales.

La clasificacin de los hechos, el reconocimiento de su secuencia e importancia relativa es la funcin


de la ciencia, y el hbito de formarse un juicio imparcial sobre estos hechos por el sentimiento
personal es caracterstico de lo que puede llamarse el marco cientfico de la mente.
Karl Pearson.

a clasificacin como proceso consiste en la colocacin sistemtica de ciertas unidades


de estudio u objetos en determinadas categoras que presenten semejante o misma
naturaleza. El acto operativo de clasificar presupone la preexistencia de ciertos

criterios. La tipificacin de los diseos experimentales que se presentan en este aparte se ejecuta
en funcin de las clases que puede presentar el diseo, liado a las relaciones que se tienen lugar
dentro de estas clases. Es de recalcar que el uso ms comn de los diseos experimentales que a
continuacin se hacen mencin es para el rea de la sicologa. Y no importando el rea
cognoscitiva, como para cualquier otro diseo, la estadstica es la gramtica de la ciencia288.

10.9.1. Diseos Intrasujetos

La Investigacin Intrasujetos, tambin denominada Diseo de Medidas Repetidas, en este caso


para Diseos Unifactoriales, consiste en un procedimiento asociado a un tipo de Investigacin
Experimental donde se evalan los efectos de un tratamiento sobre los mismos sujetos en todos
los grupos. All cada individualidad es sometida a todas las condiciones de tratamiento
experimental con el fin de probar la variable independiente. Se compara el conjunto de medidas
de la variable dependiente observndose as sus efectos. En este tipo de diseos ningn sujeto ha
de ser contrastado con otro del grupo, y donde los resultados de uno se convierten
automticamente en un registro u observacin que sirve de referencia slo para l, sus
puntuaciones se comparan con las distintas condiciones a que fue sometido.
En los Diseos Intrasujetos cada unidad experimental sirve como su propio control y se
288

Frase atribuida a Karl Pearson. Karl Pearson, influyente matemtico ingls quien en 1911 fundara el Departamento de Estadstica del
University College en Londres. Creador del denominado Coeficiente de Correlacin de Pearson. Su obra: The Grammar of Science, publicada por
primera vez en 1892, fue ampliamente difundida en varios continentes, incluso Albert Einstein la elogi, constituyndose en uno de los aportes
bibliogrficos fundamentales para el desarrollo de su Teora de la Relatividad. Se recomienda al lector, si desea profundizar sobre la ley de
causacin en general, cuya aplicacin es de suma importancia en diseos experimentales, revisar el Captulo IV de tan Magistral obra: Cause
and Effect Probability. La obra contiene Tambin temas Como: Contingency and Correlation The Insufficiency of Causation.

308

utiliza el contrabalance como tcnica de control agregada para adicionar validez a sus resultados.
Contrabalance implica el cambio de orden en el que estn sucediendo las cosas, y que de alguna
manera puede incidir en los resultados. El contrabalanceo consiste simplemente el alternar el
orden de aplicacin de los tratamientos con el fin de evitar el denominado Efecto Debido al
Orden, o el mencionado Efecto Arrastre. Vogt y Johnson (2011, p. 81), aportan un modelo de
contrabalance para tres participantes: Por ejemplo, un experimentador desea probar los efectos
de 3 tipos de estmulos luminosos (A, B y C) sobre el desempeo de las habilidades visuales.
Los sujetos primeramente se someten a la condicin A y se les aplica el test de desempeo.
Posteriormente se les coloca en la condicin B y tambin se les aplica el respectivo test.

Roiman Valbuena: Clasificacin de los Diseos Experimentales.

Para la condicin C y el tercer test o tercera medicin, se presentan dos opciones a considerar,
las puntuaciones de los sujetos pareciesen aumentar simplemente porque adquirieron prctica
con las dos pruebas previas, o contrariamente, sus puntuaciones pareciesen disminuir por el
efecto fatiga. Los efectos de prctica y fatiga pueden ser contrabalanceados a travs de la
rotacin de las condiciones de luminosidad a las que estn siendo sometidos los sujetos,
observndose y estudindose as los resultados en todos los rdenes posibles.
El experimento presentar entonces seis posibles secuencias: ABC; ACB; BAC; BCA; CAB;
y CBA. Obtenidos los rdenes de rotacin de los factores, los sujetos han de ser divididos en seis
grupos, y tal como lo rige el diseo Intrasujetos, cada uno ha de ser comparado con l mismo y
no contra otro, es donde se procede entonces a la determinacin de resultados derivados de todos
los posibles rdenes. Posterior a la aplicacin de cada secuencia no deben existir diferencias
significativas entre ellas, de encontrarse, el investigador habr de inferir correctamente por qu y
bajo qu condiciones se sucede tal evento, demostrando as el poder del mtodo de
contrabalanceo para un procedimiento netamente lineal. Sin embargo, el contrabalanceo no
controla los efectos no lineales o interactivos, tales como los efectos de arrastre diferencial.

10.9.2.- Diseos Intersujetos

Los Diseos de Investigacin Intersujetos consisten en un procedimiento cientfico


experimental muy usado en sicologa, en el que cada uno de los niveles en que se constituye la
variable independiente se aplica a un grupo de sujetos distintos. Es decir, se utilizar los mismos
sujetos en todos los grupos y cada sujeto pasa por todas las condiciones experimentales. Se
conforma entonces cierta cantidad de grupos y donde cada nivel de la variable independiente se

309

administra a un subgrupo diferente de sujetos, aunque por lo general se recibe un solo nivel por
sujeto, es decir, cada unidad experimental recibe un estmulo diferente. Esto permite la
comparacin entre grupos que se someten a dos condiciones, la de control y la experimental. En
este tipo de diseos existe una nica variable independiente <<Unifactorial>>, y se caracteriza
porque los sujetos que conforman los grupos son diferentes.
Estructurndose as grupos independientes, pero donde cada sujeto recibe un tratamiento
dismil. Contrario a los diseos Intrasujetos, donde cada sujeto pasa por todas las condiciones de
tratamiento. El experimentalista opta por un diseo Intersujetos cuando se desean estudiar
cambios de conducta en determinada posicin del tiempo, y cuando no es posible controlar el
Roiman Valbuena: Clasificacin de los Diseos Experimentales.

efecto del orden de aplicacin de los tratamientos. Como ejemplo imagnese un diseo con la
siguiente arquitectura:
Estmulo 1 Sujeto 1 Grupo 1;
Estmulo 1 Sujeto 1 Grupo 2;
Estmulo 1 Sujeto 1 Grupo 3;
Estmulo 2 Sujeto 2 Grupo 1;
Estmulo 2 Sujeto2 Grupo 2;
Estmulo 2 Sujeto 2 Grupo 3;
Estmulo 3 Sujeto 3 Grupo 1;
Estmulo 3 Sujeto 3 Grupo 2;
Estmulo 3 Sujeto 3 Grupo 3;

Obsrvese que cada estmulo se aplica a sujetos diferentes asignados a grupos diferentes.
Dicho de otra manera, el estmulo 1 y ningn otro, slo lo recibe el sujeto 1 de cada grupo; el
estmulo 2 es recibido entonces por los segundos sujetos en todos los grupos y as
sucesivamente. Esto hace posible compara los estmulos 1, 2 y 3, de diferentes sujetos, contra
los restantes en cada grupo. Es menester que los participantes sean asignados aleatoriamente de
forma que los grupos se consideren equivalentes. Este concepto se explica mejor en los diseos
denominados de grupos al azar y completamente Aleatorizados.
Cuando se emprende una investigacin bajo este tipo de diseo, el investigador debe
asegurarse que dispone de unidades experimentales suficientes, puesto que el proceso de
aleatorizacin hace que se desperdicien algunas. Si no se dispone de unidades suficientes o lo
que se desea probar presenta cierta complejidad, intente experimentar con otro diseo. As como
los dems diseos, este presenta tambin algunos inconvenientes. La accin en s de asignar
sujetos diferentes a cada grupo acarrea un efecto diferencial sobre cada condicin, la

310

experimental y la de control. En algunos casos de denomina diferencial entre grupos, o


simplemente variabilidad entre grupos.
Le corresponde entonces al experimentador hilvanar si tales efectos se deben a las respuesta
naturales que se producen sobre la variable dependiente sobrevenidas desde la independiente; o
si se corresponden con la desemejanza entre los sujetos que se asignaron a cada grupo. En
cualquier caso, un procedimiento incorrecto puede hacer tambalear la validez de la investigacin.
Muchinsky (2002 p. 345), ofrece un ejemplo que para sus efectos es adaptado a la explicacin:
Un gerente desea conocer quin es la persona ms motivada y la persona menos motivada

Roiman Valbuena: Clasificacin de los Diseos Experimentales.

de cierto departamento <<grupo>> en su empresa. Una vez que ha obtenido el puntaje de fuerza
para cada persona, aquella que presente el puntaje ms alto se corresponde con la ms
motivada, contrariamente, considrese la menos motivada. Este tipo de enfoque se denomina
diseo Intersujetos porque las predicciones se hacen para todas las personas. Si el gerente lo
desea, puede repetir el experimento con varios departamentos y compararlos ya que a ninguno de
los empleados experimentales del primer grupo aparecern en cualquier otro. Despus de
calcular el diferencial entre grupos podr establecer a ciencia cierta por qu hay personas ms
motivadas que otras.

10.9.3.- Diseos Factoriales

Un factor consiste en un grupo de tratamientos con caractersticas bien definidas, cuyos


elementos condicionantes guan hacia la consecucin de un resultado. As mismo, un conjunto de
factores se convierten en una agrupacin de elementos que en diseos experimentales son
transformados en variables causales de la evolucin o transformacin de ciertos hechos. Para que
se sucedan cambios en la variable dependiente han de controlarse bien los factores. Como diseo
de investigacin, y contrario a los diseos unifactoriales, implica el uso simultneo de dos o ms
variables independientes, se opta por ellos en experimentos donde los efectos de variacin
ocasionados por uno o ms factores ameritan que sean determinados.
Se ajustan perfectamente cuando el experimentalista pretende ejecutar mediciones de los
efectos de dos o ms variables independientes, y estas a su vez presentan una variedad de
niveles. Se les considera exhaustivos a los diseos factoriales, slo cuando abarcan la totalidad
de su entorno, presentando una tabla matricial contentiva de todas las posibles combinaciones

311

para las variables independientes, de manera que se individualice cada efecto, permitiendo con
ello interpretaciones y anlisis separados de cada resultado.
En escritos de Kuehl (2001):
El concepto de diseo factorial se extiende para incluir experimentos con factores
anidados con otros factores, se estudian diseos para experimentos que tienen una
combinacin de factores anidados y factores cruzados, incluyendo la informacin
para determinar el nmero de rplicas y se proporcionan reglas para derivar los
cuadrados medios esperados para una variedad de experimentos factoriales
balanceados, (p. 175).

Roiman Valbuena: Clasificacin de los Diseos Experimentales.

El autor afirma que la escogencia de diseos factoriales posibilita en gran medida un xito
real en un experimento, puesto que las observaciones por separado suministran informacin
sobre todos los dems factores. Hacindose posible la observacin de las respuestas de un factor
individual en diferentes niveles de otro factor en el mismo experimento. Por su lado, Kothari
(2006) explica el diseo factorial ms simple es el de [2 x 2], all se consideran los efectos de
variacin de 2 factores sobre la variable independiente. Esto arroja como resultado 4 posibles
combinaciones de tratamiento. Puede interpretarse tambin como una investigacin experimental
con dos variables independientes con dos niveles cada una.
Kothari describe dos tipos de diseos factoriales, el simple y el compuesto. El primero refiere
a cuando se toman los efectos de variacin de al menos dos factores sobre la variable
independiente. Contrariamente, si el diseo amerita ms de dos factores se denomina complejo.
A continuacin un modelo matricial de tratamiento contra niveles denominado tambin diseo
de factores cruzados:
Control
de las
Variables
Nivel 1
Nivel 2

Variables Experimentales
Tratamiento X

Tratamiento Y

Media

X-1

Y-1

M 1[ X Y ]

X-2

Y-2

M 2[ X Y ]

Obsrvese que el ejemplo anterior refiere a un diseo factorial completo de [2 x 2], no


obstante, en notacin factorial se les entiende de la siguiente manera: un diseo factorial de [3 x
4] indica que existen dos variables independientes, una por cada dgito, donde la primera
presenta 3 niveles y la segunda cuatro, de all surgen 12 combinaciones posibles.
Otro diseo puede presentarse as: [3 x 3 x 3], indicando que existen 3 variables
independientes; con tres niveles cada una, o, un diseo de [2 x 2 x 3]. Donde se obtendrn doce
combinaciones de grupos. Ntese que en los diseos hay bases numricas que se repiten, segn

312

Arnau y Col. (1990, p. 91), esta es la forma de representar a los diseos factoriales completos,
hacindose posible su divisin en dos grandes categoras. Los de valores cuya base es fija [2 x 2
x 2]; [3 x 3 x 3] o [4 x 4 x 4 x 4], estos se pueden notar matemticamente por exponenciales: [
-- [

-- [

. Y los de base variable, siendo representados en situaciones totalmente diferentes

a estas.
En escritos de Jackson (2012), se encuentra que existen dos efectos diferentes en los diseos
factoriales. Los principales, atribuibles a una nica variable donde se omite cualquier otra como
si no existiese. Y los efectos interactivos, que consisten en los efectos de cada variable
independiente sobre cada nivel de las restantes variables independientes. Esta clase de efectos
Roiman Valbuena: Clasificacin de los Diseos Experimentales.

permite ponderar si los efectos de una variable, dependen o no, del nivel de otra variable.

10.9.4.- Diseo Experimental de Caso nico (N=1)

Estos diseos tienen sus principales aplicaciones en los campos de la sicoterapia, la educacin,
la criminologa, adems de algunos casos de medicina y enfermera. Sin embargo, en aos
recientes se ha optado por su uso en ingeniera. El diseo permite medir asertivamente cun
efectivo ha sido un tratamiento. A diferencia de los casos de grupos, se trabaja con un solo sujeto
y son muy comunes cuando se desean hacer estudios de individualidades. En la prctica, arroja
evidencias basadas en el comportamiento. Su metodologa es rigurosa, su objetivo es la
documentacin de las causas conforme varan las relaciones observadas entre las variables
dependientes e independientes.
El participante se convierte en la nica unidad de anlisis, aunque en procedimientos reales el
grupo es comnmente numeroso debido a causales econmicas, el sujeto se transforma en
individualidad con respecto a los dems, sus datos, observaciones e inferencias le pertenecen
solo a l y a ningn otro participante, lo que impide asociarlo o correlacionarlo con otra unidad
de anlisis, convirtindolo de esta manera en su propio control. Se le concibe como un modelo
de replicacin con (N=1) de los diseos Intrasujetos y tambin presenta ciertas variantes con
respecto a este. Algunos autores lo encuadran dentro de los diseos cuasi-experimentales ya que
carece de aleatorizacin289.

289

Para sus efectos, Balluerka lo concibe como un diseo netamente experimental y puro ya que presenta todas sus caractersticas. Vase:
Diseo de Series Temporales: Tcnicas de Anlisis. (2001). Editado por: Jaume Arnau. Cap. 8.

313

Para Balluerka en Arnau (2001), el principal objetivo de los diseos (N=1), dentro de los
diseos conductuales, se circunscribe a la examinacin de la influencia que ejercen uno o varios
tratamientos sobre la conducta del sujeto a lo largo del tiempo. Tratando mediante
experimentacin de superar las limitaciones que presenta el promedio de un grupo como medida
de referencia y que sirve para representar la variabilidad de la conducta individual. En
consideraciones de Arnau op. Cit, los diseos (N=1) son esencialmente un procedimiento de
indagacin caracterizada por la sucesin de una serie de perodos de observaciones repetidas
bajo condiciones idnticas o una serie de fases.
En los estudios de caso nico, el investigador ejecuta una serie de intervenciones delimitadas
Roiman Valbuena: Clasificacin de los Diseos Experimentales.

por espacios temporales denominados perodos, all en el desempeo de la primera intervencin


o primera fase, conocida como fase de lnea de base, no se aplica tratamiento, sin embargo, las
respuesta del sujeto son registradas en ausencia de este. Se compara posteriormente con el de las
subsiguientes fases hasta conseguir un patrn de conducta que se considere estable. Estando ya la
conducta relativamente controlada, se aplican tratamientos tendentes a observar ciertas
propensiones que cambien la direccin del patrn, es lo que se denomina fase de intervencin.
Los diseos de caso nico o diseos (N=1) tienen sinnimos segn el autor a que se haga
referencia; el mismo Sidman (1960) lo denomin Diseo Operante, as como en Arnau op, cit, se
indican como Diseos de Series Temporales debido a la metodologa implcita. Los diseos de
caso nico son comnmente confundidos con los Estudios de Casos290, esto es un error y no
deben sinonimizarse. Aunque ciertamente los diseos de caso nico carecen de aleatoriedad, los
sujetos son expuestos a dos condiciones de control, la fase de lnea de base sin tratamiento, y a
cualquier cantidad de condiciones o fases de intervencin que el investigador considere
necesarias para soportar sus inferencias.
La rigurosidad de su metodologa conlleva una correcta concatenacin de sus procesos
internos tendente a cristalizar relaciones que en un principio no eran evidentes, base de toda
inferencia. En ese sentido, Gast y Ledford (2010, p. 1938), aportan un conjunto de
consideraciones al momento de especificar indicadores de calidad dentro de los diseos de sujeto
nico: la descripcin de los participantes y sus ajustes; las variables dependientes e
independientes; la lnea de base; el control experimental y la validez interna, as como la validez
externa y social.

290

Los estudios de casos se caracterizan porque plantean una estrategia de investigacin que consiste en el estudio netamente descriptivo en
algunos escenarios, de un sujeto individual. Sin embargo, en muy pocas ocasiones la recopilacin de datos se hace de manera secuencial y con
dependencia lineal.

314

En cuanto a la descripcin y ajuste de los participantes, estos han de ser descritos con
suficiente detalle como para poder seleccionar individuos con similares caractersticas. Las
variables dependientes 291 han de ser descritas con precisin operacional. Cada variable
dependiente se medir con procedimientos que generen ndices cuantificables, y su medicin se
realizar repetidamente en el tiempo. La variable independiente debe describirse con precisin
replicable. En cuanto a la lnea de base, la mayora de los estudios de sujeto nico deben incluir
una fase de lnea de base que permita las repeticiones de medidas sobre las variables
dependientes, de manera que apruebe el establecimiento de patrones de respuesta, ello en funcin
de predecir futuros patrones de conducta.

Roiman Valbuena: Clasificacin de los Diseos Experimentales.

Sobre el control experimental y la validez interna, el diseo debe proveer al menos 3


demostraciones de efectos experimentales en 3 diferentes puntos del tiempo, las fallas en este
control afectarn significativamente la validez interna. El resultado que se consiga debe
demostrar el control experimental. La validez externa se evidencia cuando los efectos
experimentales son replicados hacia otros participantes. As mismo, la variable dependiente
estudiada ha de ser socialmente importante, de manera que justifique sus costos, es decir, tendr
impacto a la sociedad inmediatamente circundante siendo su implementacin prctica y efectiva.
En otro orden de ideas, los diseos de sujeto nico se caracterizan por la gran cantidad de
pequeas observaciones que presentan, y que para algunos autores se constituye en un problema.
Cifre y Mateu (1997) afirman que, una de las caractersticas fundamentales de los diseos de
sujeto nico es la dependencia serial que reciben los datos, haciendo que pruebas estadsticas
clsicas como distribuciones T o F no se adapten al contexto. Si no se toma en cuenta la
dependencia serial se obtendr una incorrecta estimacin del Error Tipo I292. Es por ello que
proponen ejecutar un anlisis exploratorio y no paramtrico. Los autores hacen adaptacin a su
trabajo de series temporales largas, sin embargo, son una opcin a las operacionalizadas por
Arnau que se corresponden con series cortas.

291
292

En este tipo de estudios es necesario que exista ms de una variable dependiente.

Error tipo I o error alfa (), es un tipo de error que se sucede cuando se encuentra que la hiptesis nula es verdadera, y aun as es
rechazada. La probabilidad de cometer un error del tipo I es igual a alfa (), nivel de significacin.

315

10.10.- Encuesta Vs. Experimento. La Falibilidad de las Escalas de Likert.


Tortura a los nmeros y te lo dirn todo
Gregg Easterbrook

as encuestas y los experimentos, podra decirse, son los dos polos opuestos de un imn.
Su diferencia ms notable reside en el tipo de pregunta o problemas de investigacin
que ambos estn en capacidad de abordar. Las encuestas comnmente reflejan las

opiniones de cierta cantidad de voluntarios a los que se les suministra un cuestionario. Estas
recogen sentires aleatorios de diferentes personas acerca de un producto o asunto particular. El
experimento por su lado, se convierte en un estudio del tipo causal y ms comprensivo del
evento, busca la objetividad y la reproducibilidad a travs de la prueba cientfica. En ese sentido,
Ren Dubos 293 alguna vez argument lo siguiente: El experimento tiene dos propsitos, a
menudo independiente el uno del otro: permite la observacin de nuevos hechos hasta entonces
insospechados o an no bien definidos; y determina si una hiptesis de trabajo se ajusta al
mundo de hechos observables.

En la Investigacin Cientfica existen diferencias significativas entre un estudio donde se


utilice a la encuesta como tcnica de recoleccin de informacin y otro apoyado en la
experimentacin. Un estudio basado en encuestas podr contener o no, una o ms hiptesis, lo
ideal ha de ser al menos una. All el cientfico intenta ejecutar un anlisis de relaciones entre
variables sin manipularlas. Contrariamente, la experimentacin provee de uno de los mejores
mtodos por excelencia de probar hiptesis, el ensayo y el error. Primeramente, el
experimentador habr de definir el problema en todo su amplio contexto, orientado siempre a
obtener la mejor forma de plantear sus hiptesis.
Posteriormente, la somete a prueba buscando su confirmacin o desconfirmacin, siempre
bajo estimaciones estadsticas cuantitativas y a la luz de todo nuevo descubrimiento resultante
inequvocamente del control aplicado, donde adems se cristalicen las relaciones observadas. En
este caso, el experimento se convierte en un poderoso mtodo de descubrimiento, permitiendo
293

Microbilogo Estadounidense. Esta cita aparece en un excelente libro de Rafael Moreno Gonzlez (1974). Antologa de la Investigacin
Cientfica.

316

develar un organizado cuerpo de conocimientos hasta los momentos invisibles. Las encuestas
tambin pasan por una etapa observacional y se usan para medir otras cosas, su diseo debe ser
rgido y blindado contra toda parcialidad, prejuicio o tendencia que lleven a admitir conclusiones
errneas. Son comnmente explotadas en la investigacin social donde se hace uso de la
sicometra. Su diseo se basa en conceptos pre-teorticos y, por lo general, sus conclusiones
llegan a agrupar un conjunto de hechos analticos294.

Roiman Valbuena: Encuesta Vs. Experimento. La Falibilidad de las Escalas de Likert.

Sus hallazgos no son sorprendentes y se hace difcil la abstraccin sobre cantidades o


nmeros. Las encuestas suelen aportar resultados basados en un gran cmulo de observaciones y
sus juicios conclusivos imposibilitan la demostracin. Eso no implica que lo anterior sea la nica
forma de hacer ciencia, ms, aporta una forma de validacin y contraste externo diferente. Las
encuestas, si bien son una forma vlida de investigacin cientfica, y de hecho poderosas en
cuanto a sus resultados cuando stos son bien estructurados, estn confinadas a proveer un
conocimiento del tipo autoevidente, es decir, sus juicios conclusivos se conforman a travs de
enunciados como los siguientes:
Posterior a la aplicacin del cuestionario a la muestra poblacional objeto de estudio
se determin que <<Los solteros no estn casados>>; puesto que el 90% de los
solteros encuestados manifest no estar casados. As tambin como <<En el polo
norte hace frio>>; o, de los consumidores encuestados, 81% revel <<Es uno de los
mejores productos del mercado>>
En sus resultados el investigador se limita a emitir juicios analticos carentes de toda lgica
argumentativa y sin contraste alguno contra determinada teora. Sobre la base de esas vertientes
Kant295 (1997) explicalos juicios analticos son simplemente explicativos, no hacen progresar
el conocimiento, slo se limitan a explicitarlo. Los juicios analticos se componen de
proposiciones analticas, en stas el valor de verdad slo posee cierto significado por los
trminos que involucra. En todo juicio analtico el significado del concepto predicado est
incluido en el significado del concepto sujeto. Estos juicios slo se restringen a explicar pero no
aaden conocimiento nuevo al que ya contena el concepto sujeto (p. 15).
Para poder causar conocimiento verdadero, el juicio debe ser sinttico, es decir, el significado

294

Un hecho analtico es aquel que es posible abordarlo desde lo ms complejo a lo ms simple, o en sentido inverso, hacindose uso de una
secuencia finita y ordenada de pasos. Al abordrsele en sentido inverso, normalmente consiste en una secuencia lgica de sentencias que
permiten desembocar en un axioma. Obsrvese que planteado de esa manera un hecho analtico es completamente deductivo. Al anlisis suele
entendrsele como la descomposicin de un todo en sus partes primigenias constitutivas <<algo que realmente cuestiono>>, sin embargo,
cuando se estudian los hechos analticos y tratan de recomponerse usando el mtodo sinttico, sus partes no concuerdan, no por el mal
abordaje de la investigacin en algunos casos, sino, por los datos subjetivos que aporta una encuesta y que son usados en la recomposicin del
sistema. Desde el punto de vista tautolgico, un hecho analtico no posee condiciones que lleven a emitir juicios verdaderos. Haciendo con ello
que los juicios conclusivos del investigador carezcan de contenido cientfico, es decir, no hay descubrimiento, y si no hay descubrimiento no hay
ciencia, estos slo se producen con la experimentacin y el sometimiento a rplicas de sus componentes causa-efecto.
295
Vase Juicios Analticos y Sintticos.

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del concepto predicado no incluye al del concepto sujeto, sino que agrega uno nuevo. Con ciertos
grados de diseminacin, estos juicios aaden informacin nueva y estn basados en la
experiencia, por lo que no se puede llegar a ellos a travs de una simple encuesta, es necesaria la
abstraccin a partir de la experiencia, y una de las ms poderosas formas de producirla es a
travs de la experimentacin cientfica, cuya fiabilidad supera a la de las encuestas.
El constructo de fiabilidad cuando se aplica en la investigacin y en la construccin de

Roiman Valbuena: Encuesta Vs. Experimento. La Falibilidad de las Escalas de Likert.

cuestionarios, y que adems, se convierte en componente fundamental de la validez, presupone


cierto grado de error en su aplicacin. ste depende del contexto y de la disposicin del
encuestado, elementos fuera de todo control. La fiabilidad es una funcin de la probabilidad e
introduce una incertidumbre, funciona bajo ciertas condiciones y slo durante un tiempo
determinado. Un error grave en las investigaciones que involucran cuestionarios consiste en la
omisin discrecional de aquellas cuestiones que lo hacen invlido <<Disonancia Cognitiva>>
Centrndose nicamente en sus bondades y no en sus fallas. En el diseo experimental a la
fiabilidad se le conoce como validez. Mientras que la fiabilidad de un cuestionario es calculable,
la de un experimento puede llegar a ser observable.
Entre los modelos de encuestas ms usados se encuentra el escalamiento de actitudes
propuesto por Renkis Likert. Una escala Likert consiste en un proceso de escalamiento
sicolgico296 unidimensional y normalmente usada en la construccin de cuestionarios. All el
encuestado puede seleccionar aquellas opciones que mejor se alineen con su punto de vista. stas
se han hecho de uso generalizado en investigaciones en ciencias sociales, incluso se ha llegado a
un uso tan extendido que se considera abusivo. Sin embargo, presenta serios cuestionamientos.
Renkis Likert sinti inquietud sobre las numerosas ilustraciones que infructuosamente se haban
realizado sobre el estudio de las actitudes sociales, e hizo intentos por mejorar los aportes de
Gardner Murphy297 (1929 y otros), quien quiso asociar magnitudes cuantitativas al estudio de
las actitudes sociales.
Likert adems, pretendi emitir consideraciones sobre el Escalamiento Sicolgico planteado
por Thurstone 298 (1927), cuyo mtodo haba mostrado rendir una excelente y satisfactoria
fiabilidad, sobre todo, en trminos de correlaciones entre puntuaciones cuantitativas y casos
histricamente evaluados por jueces. No obstante, el escalamiento Thurstone es extremadamente

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El escalamiento sicolgico es un proceso de medicin de dimensiones sicolgicas que carecen de referente fsico, es decir, no son
susceptibles de medicin directa. Por ejemplo: la belleza y el amor. Se le asume contrario al escalamiento sicofsico que si posee referentes. No
obstante, fue Thurstone (1927a), y quien oponindose al escalamiento sicofsico introdujo el sicolgico.
297
Murphy, G. (1929). An Historical Introduction to Modern Psychology. New York. Harcourt, Brace and Company.
298

Thurstone, L. L. A' law of comparative judgment. Psychob Rev.,1927. Sb. 273-286.

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complejo desde el punto de vista matemtico, pero mucho ms poderoso que lo planteado por
Likert.
La Teora de la Especificidad de Likert299 se bas en las siguientes premisas; [se poda
definir la personalidad como un componente de muchos hbitos independientes, mientras que
aquellos hbitos que enfatizan una relativa unidad hacia un punto general de factores de
significancia, y los cuales seran eficaces para la prediccin del comportamiento, en una

Roiman Valbuena: Encuesta Vs. Experimento. La Falibilidad de las Escalas de Likert.

situacin o en otra totalmente diferente, tambin eran posibles definirlos]. En otras palabras,
diferencial de actitudes.
Sin embargo, problema 1, las escalas Likert son del tipo ordinal, es decir, llevan un orden
sucesoral y all 3+4 no es 7, esto dificulta la sumatoria entre sus componentes elementales a
pesar de estimrseles como escala aditiva. Problema 2, se hace difcil conocer a ciencia cierta
porqu motivos se desaprueba una afirmacin u objeto de actitud, por lo que dos individuos con
opiniones aparentemente distintas podran a llegar a obtener las mismas puntuaciones. Como
regla general Likert plantea que dos personas con actitudes distintas han de contestar de manera
diferente, all el problema surge con la denominada Teora de Reaccin al Objeto300, en otras
palabras, se reacciona en funcin de los pareceres con respecto al objeto y no en direccin
sicolgica de la composicin semntica de la afirmacin que intenta medir la actitud, ejemplo:
Las Armas an si no son utilizadas Ocasionan la Muerte
As, un sujeto objeto de actitud no ser capaz de distinguir el contenido intermedio de la
afirmacin: An si