ESTUDIO DE LNEA DE BASE

DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE GESTIN

DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

1.- OBJETIVO
Realizar un diagnstico y medicin del cumplimiento del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de
nuestras unidades productivas de acuerdo con la
identificacin de las tareas y actividades de trabajo, a las
cuales se les evaluar y determinar el grado de cumplimiento.

2.-ALCANCE
Aplicable en todo el mbito de la organizacin :procesos
administrativos, ope racionales en general y otros donde se
desarrollen actividades por cualquier persona(trabajadores de
la organizacin,proveedores/contratistas).
3.-REQUISITOS LEGALES
-

Ley N29783-Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

D.S.N005-2012-TR:Reglamento de la Ley de Seguridad y

Salud en el Trabajo.

4.-DATOS DE LA EMPRESA

RAZN SOCIAL
NMERO DE RUC
TIPO DE
ACTIVIDAD
DRECCIN
CIUDAD/PROV./DI
ST.
TELFONO/FAX
WEB/EMAIL
GERENTE
GENERAL
GERENTE DE
PLANTA
N
TRABAJADORES
EMPRESAS
CONTRATAS

5.-EVALUACIN INICIAL DE IMPLEMENTACIN DEL

SISTEMA DE GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

I. Compromiso e Involucramiento
El empleador proporciona los recursos necesarios para que se implemente
un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de seguridad y
salud en el trabajo.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en el trabajo
para asegurar la mejora continua.
Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la autoestima y se
fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de prevencin de riesgos
del trabajo en toda la empresa, entidad pblica o privada.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata entr
e
Principios
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al empleador en
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo interesado
en el mejoramiento continuo de la seguridad y salud en el trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan mayores prdidas.
Se fomenta la participacin de los representantes de trabajadores y de las
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la seguridad y salud en
el trabajo.
II. Poltica de seguridad y salud ocupacional
Existe una poltica documentada en materia de seguridad y salud en el
trabajo, especfica y apropiada para la empresa, entidad pblica o privada.
La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por la mxima
autoridad de la empresa, entidad pblica o privada.
Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo establecido en la
poltica de seguridad y salud en el trabajo.
Su contenido comprende :
Poltica

El compromiso de proteccin de todos los miembros de

la
organizacin.

Cumplimiento de la normatividad.

CUMPLIMIENTO

FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

Direccin

Liderazgo

INDICADOR

por parte de los trabajadores y sus representantes.

La mejora continua en materia de seguridad y salud en el trabajo

Integracin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo

con otros sistemas de ser el caso.
Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones, auditorias,
informes de investigacin de accidentes, informe de estadsticas, avances
de programas de seguridad y salud en el trabajo y opiniones
de
trabajadores,
el seguimiento
mismas.al personal encargado de
El empleadordando
delega
funciones de
y las
autoridad
implementar el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad y salud en
el trabajo.
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la gestin de la
seguridad y salud en el trabajo.
Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en el trabajo de
los niveles de mando de la empresa, entidad pblica o privada.

Organizacin

Competencia

Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el sistema de

gestin de seguridad y salud el trabajo.
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo participa en la
definicin de estmulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia necesarios para
cada puesto de trabajo y adopta disposiciones de capacitacin en materia
de seguridad y salud en el trabajo para que ste asuma sus deberes con
responsabilidad.

III. Planeamiento y aplicacin

Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base com
Diagnstico

o
diagnstico
participativo
estado decon
la salud
y seguridad
el trabajo.
Los resultados
han sido del
comparados
lo establecido
en en
la Ley
de SST y
su Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base
para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora
continua.

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

Planeamiento para la
identificacin de
peligros, evaluacin
y control de riesgos

INDICADOR

La planificacin permite:

Cumplir con normas nacionales

Mejorar el desempeo

Mantener procesos productivos seguros o de servicios seguros.

El empleador ha establecido procedimientos para identificar peligros
evaluar riesgos.
Comprende estos procedimientos:

Todas las actividades

Todo el personal

Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

Gestionar, eliminar y controlar riesgos.

Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y mtodos

de trabajo que garanticen la seguridad y salud del trabajador.

Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.

Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos laborales.

Mantener polticas de proteccin.

Capacitar anticipadamente al trabajador.

El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al ao como
mnimo o cuando cambien las condiciones o se hayan producido daos.
La evaluacin de riesgo considera:

Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la salud de los

trabajadores.

Medidas de prevencin.
Los representantes de los trabajadores han participado en la identificacin
de peligros y evaluacin de riesgos, han sugerido las medidas de control y
verificado su aplicacin.

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

Objetivos

INDICADOR

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de

aplicar, que comprende:

Reduccin de los riesgos del trabajo.

Reduccin
de
los
accidentes
de
trabajo
y
enfermedad
es
ocupacionales.

La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio,

la
preparacin y respuesta a situaciones de emergencia.
empresa,
Definicinentidad
de metas,
indicadores,
responsabilidades.
La
pblica
o privada
cuenta con objetivos cuantificables
de seguridad y salud en el trabajo que abarca a todos los niveles de
a
organizacin
y estnanual
documentados.
Existe un programa
de seguridad y salud en el trabajo.

Programa de
seguridad y salud en
el trabajo

Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los

objetivos.
Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y
salud en el trabajo.
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento
peridico.
Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la
funcin de procreacin del trabajador.

IV. Implementacin y operacin

Estructura y
responsabilidades

El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de forma

paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o ms trabajadores).
Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (para el caso
e
empleadores
menos de 20
El empleador con
es responsable
de:trabajadores).

Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.

Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.
Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante modificaciones
de las condiciones de trabajo.
Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes,

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

durante y al trmino de la relacin laboral.

El empleador considera las competencias del trabajador en materia de

seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a
zonas de alto riesgo.
El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos, qumico
s,
biolgicos, disergonmicos y psicosociales no generen dao al trabajador o
trabajadora.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud
ejecutadas en el centro de trabajo.
El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin sobre
los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin
e
corresponda.
El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo.
El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el empleador.

Capacitacin

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de

capacitacin.
La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia en
la materia.
Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en
trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Las capacitaciones estn documentadas.
Se

han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o duracin.
Durante el desempeo de la labor.
Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada trabajador
desempea, cualquiera que sea la naturaleza del vnculo, modalidad o
duracin de su contrato.

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

Medidas de
prevencin

Preparacin y
respuestas ante
emergencias

INDICADOR

Cuando se produce cambios en las funciones que desempea

el
trabajador.
Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos
trabajo.
En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los riesgos
y la prevencin de nuevos riesgos.
Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.
Las
Uso
medidas
apropiado
de de
prevencin
los materiales
y proteccin
peligrosos. se aplican en el orden
e
prioridad:

Eliminacin de los peligros y riesgos.

Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando

medidas tcnicas o administrativas.

Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro

que incluyan disposiciones administrativas de control.

Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible, de los

procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y productos peligrosos
por aquellos que produzcan un menor riesgo o ningn riesgo para el
trabajador.

En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal adecuados,

asegurndose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma
La correcta.
empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes
y
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones
emergencias.
Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: incendios, primeros
auxilios, evacuacin.
La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y procedimientos
ante situaciones de emergencias en forma peridica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para que en
caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir sus labores y/o
evacuar la zona de riesgo.

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

Contratistas,
Subcontratistas,
empresa, entidad
pblica o privada, de
servicios y
cooperativas

Consulta y
comunicacin

INDICADOR

El empleador que asume el contrato principal en cuyas instalaciones

desarrollan actividades, trabajadores de contratistas, subcontratistas,
empresas especiales de servicios y cooperativas de trabajadores
,
garantiza:

La coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos laborales.

La seguridad y salud de los trabajadores.

La verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley por

cada empleador.

La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en materia

e
Todos
seguridad
los trabajadores
y salud entienen
el trabajo
el mismo
por parte
niveldede
la empresa,
proteccinentidad
en materia
pblica
de
seguridad y salud en el trabajo sea que tengan vnculo laboral con
l
empleador o con contratistas, subcontratistas, empresa especiales de
servicios o cooperativas de trabajadores.
Los trabajadores han participado en:

La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud en

l
trabajo.

La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad y salud

en el trabajo

La conformacin del Comit de seguridad y salud en el trabajo.

El reconocimiento de sus representantes por parte del empleador.

Los trabajadores han sido consultados ante los cambios realizados en las
operaciones, procesos y organizacin del trabajo que repercuta en su
seguridad y salud.
Existe procedimientos para asegurar que las informaciones pertinentes
lleguen a los trabajadores correspondientes de la organizacin

V. Evaluacin normativa
Requisitos legales y
de otro tipo

La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento par

a
identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad
aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

mantiene actualizada
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores
a
elaborado
su entidad
Reglamento
Interno
de Seguridad
en el Trabajo.
La empresa,
pblica
o privada
con 20 oy Salud
ms trabajadores
tiene un
Libro del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma
sectorial no establezca un nmero mnimo inferior).
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o privada
tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta
que la utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o de proteccin personal
representan riesgos especficos para la seguridad y salud de
os
trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas
a
trabajadoras
embarazo
o lactancia conforme
a ley. peligrosas.
El empleadoren
noperiodo
empleade
a nios,
ni adolescentes
en actividades
El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear
n
adolescente trabajador previamente a su incorporacin laboral a fin de
determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al riesgo,
con
el objeto entidad
de adoptar
medidas
preventivas
necesarias.
La empresa,
pblica
o privada
dispondr
lo necesario para que:

n,

Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de trabajo no

constituyan una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalaci
adecuada utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
equipos.
Se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los
materiales peligrosos.
Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas
precaucin colocadas en los equipos y maquinarias estn traducido al
castellano.
Las informaciones relativas a las mquinas, equipos, productos

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRA

BAJO
CUMPLIMIENTO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DELos
VERIFICACIN
DE LINEAMIENTOS
DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
trabajadores cumplen
con:
Las normas, reglamentos
e instrucciones de los programas
CUMPLIMIENTO
INDICADOR
FUENTE
SI
e
El monitoreo
permite
la
medicin
cuantitativa
y
cualitativa
apropiadas.
seguridad y salud en el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y
con las instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos
Se monitorea
el grado de cumplimiento de los objetivos de la seguridad y
directos.
salud
en
el
trabajo.
Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, as
como los equipos de proteccin personal y colectiva.
El empleador
realizao exmenes
durante yherramientas
al trmino deu laotros
No operar
manipular mdicos
equipos,antes,
maquinarias,
relacinelementos
laboral a los
trabajadores
(incluyendo
a
los
adolescentes).
para los cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, son
capacitados.
Los trabajadores
informados:
y participar
proceso depara
investigacin
de los accidentes
A Cooperar
ttulo grupal,
de en
lasel razones
los exmenes
de
de
trabajo,
incidentes
peligrosos,
otros
incidentes
y
las
enfermedades
alud
ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.
Salud en el trabajo
ocupacional.

Velar personal,
por el cuidado
integral
individual
y colectivo,
de su salud
fsica

A ttulo
sobre los
resultados
de los
informes mdicos
relativos
a lamental.
evaluacin de su salud.
exmenes
mdicos
obligatorios
LosSometerse
resultadosa de
los exmenes
mdicos
no son pasibles de uso para
ejercer
Participar
en
los
organismos
paritarios
de seguridad y salud en
discriminacin.
Los resultados
de los exmenes mdicos son considerados para tomar
l
acciones
preventivas o correctivas al respecto.
trabajo.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo los
Comunicar
empleador
situaciones
que ponga
o pueda poner
accidentes
de trabajoal mortales
dentro
de las 24 horas
de ocurridos.
riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo,
de
Reportar
los representantes
forma inmediata,
Accidentes,
dentro
las 24a horas
de producidos, de
los seguridad
incidentes de
peligrosos
que han
incidentes peligrosos
ocurrencia
de
cualquier
accidente
de
trabajo,
incidente
puesto en riesgo la salud y la integridad fsica de los trabajadores peligroso
y/o a la
e incidentes, no
incidente.
poblacin.
conformidad,
accin
VI. Verificacin
Concurrir alas
la capacitacin
y entrenamiento
sobreenseguridad
y saluddeen
Se implementan
medidas correctivas
propuestas
los registros
LINEAMIENTOS

correctiva y
preventiva

La vigilancia
y control
de la seguridad
y salud
el trabajo permite evaluar
accidentes
de trabajo,
incidentes
peligrosos
y otrosenincidentes.
regularidadlas
los medidas
resultadoscorrectivas
logrados enproducto
materia de seguridad
y salud en
Se con
implementan
la no conformidad
el trabajo.
en las auditoras de seguridad y salud en el trabajo.
Supervisin, hallada
implementan
monitoreo y Se La
supervisinmedidas
permite:preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
seguimiento
de
Identificar
fallas o las
deficiencias
en el sistema
de gestinde
de trabajo,
la
El empleador
ha las
realizado
investigaciones
de accidentes
Investigacin de
desempeo
enfermedades
seguridad
ocupacionales
y salud en ele trabajo.
incidentes peligrosos, y ha comunicado a la
accidentes
y
enfermedades
autoridad
administrativa
de preventivas
trabajo, indicando
las medidas correctivas y

Adoptar
las medidas
y correctivas.
ocupacionales
preventivas adoptadas.

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales

incidentes peligrosos para:

Determinar las causas e implementar las medidas correctivas.

Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud vigentes al

momento de hecho.

Determinar la necesidad modificar dichas medidas.

Se toma medidas correctivas
para reducir las consecuencias
e
accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como consecuencia

Control de las
operaciones

Gestin del cambio

de las acciones correctivas.

El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo
o
enfermedad
a otro puesto
que ha
implique
menos las
riesgo.
La
empresa,ocupacional
entidad pblica
o privada
identificado
operaciones
actividades que estn asociadas con riesgos donde las medidas de control
necesitan ser aplicadas.
La empresa, entidad pblica o privada ha establecido procedimientos para
el diseo del lugar de trabajo, procesos operativos, instalacione
s,
maquinarias y organizacin del trabajo que incluye la adaptacin a las
capacidades
humanas
modo dede
reducir
los riesgos
en sus
fuentes. internos,
Se
ha evaluado
las amedidas
seguridad
debido
a cambios
mtodo de trabajo, estructura organizativa y cambios externos normativos,
conocimientos en el campo de la seguridad, cambios tecnolgicos,
adaptndose las medidas de prevencin antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditoras.
El empleador realiza auditoras internas peridicas para comprobar la
adecuada aplicacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo.

Auditorias

Las auditoras externas son realizadas por auditores independientes con la

participacin de los trabajadores o sus representantes.
Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta direccin de la
empresa, entidad pblica o privada.

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

VII. Control de informacin y documentos

La empresa, entidad pblica o privada establece y mantiene informacin en
medios apropiados para describir los componentes del sistema de gestin y
su relacin entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada, en la gestin
de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan peridicamente.
El empleador establece y mantiene disposiciones y procedimientos para:
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicacin interna de la informacin relativa a
a
seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y cargos de la
organizacin.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de
sus
El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo
as
recomendaciones de seguridad y salud considerando los riesgos del centro
Documentos
de
labores y los
El empleador
ha:relacionados con el puesto o funcin del trabajador.

El
-

Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de seguridad y

salud en el trabajo.
Capacitado al trabajador en referencia al contenido del reglamento
interno de seguridad.
Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y salud en
trabajo.
Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe en un
lugar visible.
El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de seguridad
y salud en el trabajo considerando los riesgos del centro de labores
los relacionados con el puesto o funcin, el primer da de labores.
empleador mantiene procedimientos para garantizan que:
Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones relativas a
compras y arrendamiento financiero, disposiciones relativas
cumplimiento por parte de la organizacin de los requisitos
e
seguridad y salud.

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

PUNTAJE

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

CUMPLIMIENTO

INDICADOR

FUENTE

Control de la
documentacin y de
los datos

Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales como de la

propia organizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo antes
de la adquisicin de bienes y servicios.
- Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes
de utilizar los bienes y servicios mencionados.
La empresa, entidad pblica o privada establece procedimientos para el
control de los documentos que se generen por esta lista de verificacin.
Este control asegura que los documentos y datos:

Puedan ser fcilmente localizados.

Puedan ser analizados y verificados peridicamente.

Estn disponibles en los locales.

Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.

Sean adecuadamente archivados.

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de
gestin actualizados y a disposicin del trabajador referido a:

Registro de accidentes de trabajo,

enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, en el que deben constar la
investigacin y las medidas correctivas.

Gestin de los
registros

Registro de exmenes mdicos ocupacionales.

Registro del monitoreo de agentes fsicos,

Registro de estadsticas de seguridad y salud.

Registro de equipos de seguridad o emergencia.

biolgicos

psicosociales
y factores deinternas
riesgo disergonmicos.
Registro de inspecciones
de seguridad y salud en el trabajo.

qumicos,

Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y simulacros de

emergencia.
Registro de auditoras.

La empresa, entidad pblica o privada cuenta con registro de accidente de

trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:

Sus trabajadores.

SI

NO

PUNTAJE

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin.

Beneficiarios bajo modalidades formativas.
Personal que presta servicios de manera independiente, desarrollando
sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la empresa,
entidad pblica o privada.
Los registros mencionados son:

Legibles e identificables.

Permite su seguimiento.

Son archivados y adecuadamente protegidos.

VIII. Revisin por la direccin

Gestin de la mejora
continua

La alta direccin:
Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para asegurar que
es apropiada y efectiva.
Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del
sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo, deben tener en
cuenta:

Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la empres

a,
entidad pblica o privada.

Los resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin de los

riesgos.

Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia.

La investigacin de accidentes, enfermedades ocupacionales,

incidentes peligrosos y otros incidentes relacionados con el trabajo.

Los resultados y recomendaciones de las auditoras y evaluaciones

realizadas por la direccin de la empresa, entidad pblica o privada.

Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud, o

del
Supervisor de seguridad y salud.

Los cambios en las normas.

La informacin pertinente nueva.

metodologa
Los resultados
de los programas
de seguridad y salud en
La
de mejoramiento
continuoanuales
considera:

La identificacin de las desviaciones de las prcticas y condiciones

aceptadas como seguras.

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

PUNTAJE

OBSERVACIN

1. LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LINEAMIENTOS

INDICADOR

El establecimiento de estndares de seguridad.

La medicin y evaluacin peridica del desempeo con respecto a los
estndares de la empresa, entidad pblica o privada.

La correccin y reconocimiento del desempeo.

La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la empresa, entidad
pblica o privada lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso,
cambios en la poltica y objetivos del sistema de gestin de seguridad
salud en el trabajo.
La investigacin de los accidentes, enfermedades ocupacionales,
incidentes peligrosos y otros incidentes, permite identificar:

Las causas inmediatas (actos y condiciones subestndares),

Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo)

Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo,

para la planificacin de la accin correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevencin de riesgo
s
laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes para garantizar la
seguridad y salud de los trabajadores incluyendo al personal de
s
regmenes de intermediacin y tercerizacin, modalidad formativa e incluso
a los que prestan servicios de manera independiente, siempre que stos
desarrollen sus actividades total o parcialmente en las instalaciones de la
empresa, entidad pblica o privada durante el desarrollo de

CUMPLIMIENTO
FUENTE

SI

NO

PUNTAJE

OBSERVACIN