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Asistencia Jurdica Internacional en Materia Penal

Puede definirse a la cooperacin jurdica como el mecanismo mediante


el cual un Estado solicita colaboracin a otro a fin de resolver
satisfactoriamente diferentes aspectos de un proceso judicial. Dicha
asistencia puede solicitarse en el marco de causas penales (en el sentido
amplio del trmino), como as tambin en procedimientos civiles,
comerciales, laborales, etc.
La capacidad de movilizacin de bienes y personas ha cambiado
radicalmente en los ltimos aos, las organizaciones criminales ya no
actan solamente en un pas sino que poseen algn tipo de contacto
interestatal (ya sea al preparar el crimen, ejecutarlo o al ocultarse u
ocultar rastros), y proliferan a un ritmo vertiginoso.
As, la asistencia jurdica internacional en materia penal es un
importante mecanismo mediante el cual la Comunidad Internacional hace
frente al delito en general y, especialmente, a la delincuencia
transnacional. Sin esa entreayuda internacional, una gran cantidad de
procedimientos se veran desprovistos de pruebas elementales o se
encontraran impedidos de materializar actos procesales imprescindibles
para proseguir con la investigacin.
Originariamente la asistencia en materia penal estaba ligada al
instituto de la extradicin, como mxima expresin de la cooperacin. De
all que tanto las leyes internas como los Tratados suscriptos por nuestro
pas tuvieran el enfoque puesto en la extradicin de delincuentes y
contuvieran solo algunas regulaciones sobre asistencia. Sin perjuicio de
ello, y como consecuencia de la importancia que la asistencia comenz a
poseer para resolver asuntos criminales, los Estados comenzaron a
regular separadamente a la asistencia, tanto en el mbito interno como
convencional.
Existen diferentes niveles de cooperacin, determinados por el grado
de avance que la medida solicitada tendr sobre las garantas
individuales de una persona o los derechos que la misma pudiere afectar
con su ejecucin.
De ese modo, se han delimitado tres diferentes niveles o grados de
asistencia que van desde las medidas ms sencillas y que no producen
afectacin alguna de garantas y derechos, hasta aquellas que avanzan
en forma directa sobre dichas esferas, pasando por un nivel intermedio
en el cual la afectacin se produce de modo indirecto o avanza
mnimamente.
Medidas tales como la solicitud de documentacin (judicial o
extrajudicial), el requerimiento de informacin, la notificacin de
resoluciones judiciales, la citacin a audiencias, por mencionar solo
algunos ejemplos, conforman las medidas de asistencia de primer nivel,
en razn de que su cumplimiento no afecta, en principio, los derechos y
garantas de persona alguna.
En un segundo nivel encontramos medidas que producen cierta
afectacin, como por ejemplo la solicitud de remisin de documentacin
en poder de particulares, ciertas pericias sobre personas o empresas,
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citaciones a personas acusadas o el pedido de informacin personal,


entre otras.
Entre las medidas de tercer nivel, que avanzan sobre los derechos y
garantas de personas en pos de la bsqueda de la verdad material y en
el marco de una investigacin, podemos nombrar los allanamientos de
inmuebles, las requisas de personas, la intercepcin de correspondencia o
y de comunicaciones telefnicas, el embargo, secuestro y decomiso de
objetos.
Fuera de esta clasificacin hemos dejado a la detencin preventiva y a
la extradicin, ya que, sin perjuicio de ser claramente una medida de
cooperacin entre Estados, por su naturaleza y por la entidad que esta
herramienta ha adquirido en los ltimos aos, merece un tratamiento
diferenciado y especial.
De esta manera, las autoridades encargadas de conducir una
investigacin penal pueden peticionar medidas a otros Estados dentro de
un umbral cuyo piso sera la remisin de copias de actuaciones judiciales,
y con un techo que llegara hasta un allanamiento de domicilio o
intervencin de comunicaciones telefnicas o, incluso, detenciones
preventivas y extradiciones.
En otras palabras, la produccin de medidas en el marco de una
investigacin penal, al utilizar la herramienta de la cooperacin jurdica
internacional, carece de fronteras. Todos los actores que luchan contra la
delincuencia deben ser concientes de la importancia que reviste la
cooperacin internacional, utilizarla, colaborar cuando sean requeridos y,
principalmente, transformarla en un mecanismo gil, veloz y sin grandes
formalismos.
Asistencia Activa
Dentro de las relaciones de Asistencia Jurdica Internacional, se
denomina asistencia activa a las solicitudes de cooperacin que son
generadas por autoridades argentinas para ser cumplidas en el exterior
por parte de autoridades extranjeras.
Como se instrumenta?
Los pedidos de cooperacin se instrumentan a travs de la emisin,
por parte de la autoridad jurisdiccional requirente (jueces o fiscales), de
una solicitud de asistencia jurdica internacional (ver modelo). Mediante
ese documento las autoridades requirentes deben aportar toda la
informacin necesaria para el cumplimiento de la medida de acuerdo al
Tratado o Acuerdo aplicable.
Una vez preparada la solicitud, sta deber ser enviada a la Direccin
de Asistencia Jurdica Internacional del Ministerio de Relaciones
Exteriores, C. I. y C. Dicho Organismo, en su carcter de Autoridad Central
argentina lo girar a la Autoridad Central del pas al que se solicite
cooperacin y realizar los contactos posteriores con las autoridades
extranjeras hasta la devolucin de la solicitud diligenciada.
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Situaciones en las que es apropiado solicitar asistencia


En general, las solicitudes de asistencia son utilizadas como medio
para producir pruebas en el extranjero como declaraciones testimoniales,
obtencin de documentos, informes, etc. Sin perjuicio de ello, la
tendencia actual en la materia ha abierto el campo de accin y las
medidas a solicitar pueden incluir el desarrollo de alguna tarea puntual de
investigacin o de inteligencia, medidas cautelares sobre bienes o su
decomiso, entrega vigilada de estupefacientes o, en definitiva, cualquier
medida que no se oponga a la legislacin interna del Estado requerido.
El criterio que deber tenerse en cuenta para considerar si es
apropiado o no solicitar asistencia a una autoridad extranjera en
determinado momento del proceso es la cantidad de informacin que se
puede aportar a sta para que pueda cumplir con la solicitud. Es decir, si
se requiere la toma de una declaracin testimonial y no se cuenta con los
datos necesarios para localizar al testigo es muy probable que la solicitud
sea rechazada por las autoridades requeridas. En estas situaciones es
conveniente procurar la informacin mnima necesaria a travs de otros
medios de cooperacin como puede ser una solicitud de colaboracin
policial al Departamento INTERPOL de la Polica Federal Argentina. As,
una vez obtenidos tales datos mnimos necesarios como la localizacin
del testigo se podr emitir la solicitud de asistencia de forma tal que sta
pueda ser cumplida por las autoridades requeridas.
Demora del cumplimiento
No hay un plazo establecido a priori para el diligenciamiento de una
solicitud ya que ste puede variar considerablemente de a cuerdo a
varios factores: el tipo y complejidad de la medida solicitada, el pas al
que se solicita la medida, la informacin que se aporta en la solicitud para
facilitar el cumplimiento, etc.
En lneas generales puede preverse que para una solicitud que
involucre una medida relativamente sencilla como la obtencin de
documentacin pblica o de copias de un proceso judicial o la citacin o
declaracin de un testigo, el plazo de cumplimiento puede variar segn el
pas al que se solicita la cooperacin entre 3 y 6 meses aunque tal
perodo no puede tomarse como una regla o norma. En ese sentido, si
hay plazos procesales vigentes, es muy importante que en la misma
solicitud se especifique si es necesario contar con la respuesta dentro de
un determinado perodo o antes de determinada fecha. Tambin deber
aclarase la urgencia en los casos en que una demora en la respuesta
resultara en la prdida de utilidad de la informacin o medida requerida.
Recaudos que se deben tomar
Los recaudos mnimos a tener en cuenta para librar una solicitud de
asistencia son los que estn previstos en el Tratado o Acuerdo aplicable al
caso. Esto variar segn el pas al que se dirija la solicitud y, en algunos
casos, segn el delito que se investigue en el proceso toda vez que existe
un nmero importante de convenciones internacionales que se refieren a
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delitos especficos como el trfico de estupefacientes, el crimen


organizado transnacional, la trata de personas, el soborno internacional,
etc. Es decir, deber determinarse si hay uno o varios Tratados aplicables
y luego dar cumplimiento a sus pautas en la solicitud.
Tanto para esos casos como para los casos en los que no resulte
aplicable ningn tratado, en sta pgina se encuentra disponible un
modelo de solicitud que recoge la informacin que habitualmente
requieren las autoridades extranjeras para iniciar las gestiones de
cumplimiento de una solicitud. Sin perjuicio de ello debe tenerse en
cuenta que en muchos casos la legislacin interna del Estado requerido
puede agregar requisitos particulares.
Adems de lo anterior y en los casos en los que sea necesario, a la
solicitud de asistencia deber acompaarse una traduccin al idioma del
pas al que sta se dirige. Esa traduccin debe ser realizada por un
traductor oficial o matriculado (debe tenerse en cuenta que la calidad de
la traduccin es determinante para el cumplimiento de la solicitud) y
deber abarcar la totalidad de los documentos que se acompaen, tanto
la solicitud como sus anexos.
En cuanto a la autenticacin del documento, la firma del documento
deber estar certificada por los superiores y las copias que se acompaen
por el actuario. En algunos casos (dependiendo del pas de destino)
deber tomarse en cuenta que la solicitud tendr que ser legalizada por
la Autoridad Central y, en virtud de ello, el funcionario que certifique la
firma de la autoridad que libra la solicitud deber tener su firma
registrada en el Departamento de Legalizaciones del Ministerio de
Relaciones Exteriores, C. I. y C. En lneas generales, los funcionarios
habilitados al efecto en los Tribunales de Alzada o Superiores o de la
Procuracin General de la Nacin tienen su firma registrada en el citado
Departamento pero es conveniente confirmar el registro antes de enviar
la solicitud para su diligenciamiento y evitar demoras ulteriores.
Asistencia Pasiva
En contraposicin de la asistencia activa, la asistencia pasiva
corresponde a las solicitudes de cooperacin generadas por autoridades
extranjeras para ser cumplidas en nuestro pas por nuestras autoridades.
Quien es competente para ejecutar las solicitudes?
Si bien en nuestra legislacin interna (Ley 24.767 de Cooperacin
Internacional en Materia Penal) no est expresamente determinado, a
travs de una interpretacin armnica de algunas de las reglas all
establecidas puede deducirse que la ejecucin de las solicitudes de
asistencia jurdica internacional emitidas por las autoridades extranjeras
para su cumplimiento por parte de nuestras autoridades corresponde a la
Justicia Federal. Ello as toda vez que en el art. 70 de la citada ley se
iguala el procedimiento administrativo de las solicitudes de asistencia al
procedimiento previsto para las solicitudes de extradicin y en el art. 111
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se establece que ser competente para conocer en los procedimientos de


extradicin la Justicia Federal.
Como se instrumenta?
Los pedidos de cooperacin se instrumentan a travs de la emisin,
por parte de la autoridad jurisdiccional requirente (jueces o fiscales), de
una solicitud de asistencia jurdica internacional.
Mediante ese documento las autoridades requirentes deben aportar
toda la informacin necesaria para el cumplimiento de la medida de
acuerdo al Tratado o Acuerdo aplicable.
Una vez librada la solicitud, sta es recibida en la Autoridad Central
argentina de parte de la Autoridad Central extranjeras en los casos en
los que resulte aplicable un Tratado- o bien, de parte de la Embajada que
corresponda cuando ante la ausencia de Tratado aplicable deba utilizarse
la va diplomtica- ya que en nuestro pas la Autoridad Central es el
Ministerio de Relaciones Exteriores C. I. y C. lo cul hace posible esta
doble va.
La Autoridad Central analiza el contenido y la forma de la solicitud de
asistencia a fin de comprobar el cumplimiento de las pautas exigidas por
el Tratado aplicable o, ante la falta de ste, de nuestra ley de cooperacin
y, si se considera procedente la solicitud es remitida al Juzgado Federal
con competencia en el lugar en el que deba llevarse a cabo la medida
requerida. Cualquiera sea el resultado del proceso judicial en el marco del
cual se ejecuta la solicitud, una vez finalizado ste, las actuaciones deben
ser devueltas a la Autoridad Central para su posterior remisin a las
autoridades requirentes por la va que corresponda al caso.
Plazo que se debe cumplir
Tampoco en este punto hay plazos concretos establecidos en nuestra
legislacin. La ley de cooperacin solo establece una pauta muy
importante en este sentido, en su art. 1. En dicha norma se establece la
obligacin, para todas las autoridades que intervengan en la ejecucin de
las solicitudes, de actuar con la mayor diligencia para que el trmite se
cumpla en el trmino ms breve y sin que se desnaturalice la cooperacin
solicitada.
Condiciones Generales para el otorgamiento de Asistencia Pasiva
Principio de doble punibilidad
Regla: la asistencia ser otorgada aun cuando el hecho que la
motiva no constituyese delito para la ley argentina.
Excepcin: solicitud de secuestro de bienes, registro domiciliario,
seguimiento de personas, interceptacin de correspondencia o
intervencin de comunicaciones telefnicas.
Principio de especialidad
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Los elementos de prueba y toda la informacin obtenida como


resultado del cumplimiento de una solicitud de asistencia slo
podrn ser utilizados en el marco del proceso en el que se los
solicit oportunamente. Su uso en otro proceso est condicionado a
la autorizacin de las autoridades que aportaron dichos elementos y
datos.
Improcedencia de Solicitud
- Motivada en delitos polticos, puramente militares o que tuvieren
pena de muerte y el Estado requirente no diere seguridades de que
no ser aplicada.
- Motivada en procesos que tramitan ante comisiones especiales,
tribunales de excepcin o que evidencien motivos persecutorios.
- Que medien motivos fundados para suponer que las personas
involucradas en el proceso que origina la solicitud sern sometidas a
torturas o penas crueles.
- La existencia de especiales razones de soberana nacional,
seguridad u orden pblico u otros intereses esenciales para la
Argentina.
La solicitud no ser concedida:
- Cuando la accin penal o la pena estuviesen extinguidas segn la
ley del Estado requirente.
- Cuando el imputado ya hubiese sido juzgado en Argentina o en otro
pas por el mismo hecho.
- Cuando la persona sometida a proceso hubiese sido considerada
inimputable por la edad segn la ley argentina.
Requisitos Formales
- Contenido de la solicitud:
- Formalizacin por va diplomtica o Autoridad Central segn
corresponda
- Datos de la autoridad requirente
- Descripcin circunstanciada del hecho que motiva el pedido con
datos del presunto autor y de la vctima
- Tipificacin y pena contemplada para el hecho
- Descripcin amplia del objeto de la solicitud
- Datos de los funcionarios que participaran en el cumplimiento de la
solicitud, si correspondiere
Procedimiento
Si existiere tratado que establezca la formalizacin de las
solicitudes va Autoridad Central, sta evaluar preliminarmente la
procedencia de las mismas y dar intevencin a la autoridad
jurisdiccional competente para su cumplimiento.
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Ante la inexistencia de tratado las solicitudes deber ser


presentadas por la va diplomtica y, con dictamen favorable de la
Cancillera, se le dar trmite judicial a travs del Ministerio de
Justicia, quien tiene a su cargo la autorizacin de la presencia de
funcionarios extranjeros as como el aplazamiento o
condicionamiento de la ejecucin de las medidas si sta
entorpeciera alguna investigacin penal en trmite.
Legislacin Aplicable:
- La legislacin argentina regir las condiciones y forma en que se
llevarn a cabo las medidas requeridas.
- Si el Estado requirente solicita que las medidas se cumplan
siguiendo determinadas pautas exigidas por su legislacin, estas
sern respetadas siempre que no se vulneren el orden pblico o
garantas constitucionales.
Medidas Requeridas:
- Localizacin e identificacin de personas y bienes
- Notificacin de actos judiciales
- Remisin de documentos e informaciones judiciales
- Ejecucin de registros domiciliarios e inspecciones judiciales
- Recepcin de testimonios e interrogatorio de imputados
- Citacin y traslado voluntario de personas en calidad de testigos,
imputados y peritos
- Traslado de personas detenidas, para rendir testimonio en otros
Estados
- Embargo, secuestro y decomiso de bienes
- Cualquier otra forma de asistencia siempre que la legislacin
argentina lo permita