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ISO/IEC TS 17021-2:2012

PROY-NMX-EC-17021-2-IMNC-2013

Evaluacin de la conformidad Requisitos para los organismos que


realizan la auditora y la certificacin de sistemas de gestin Parte 2:
Requisitos de competencia para la auditora y la
certificacin de sistemas de gestin ambiental
1

Objeto y campo de aplicacin

Este proyecto de Norma Mexicana especifica requisitos de competencia adicionales para el personal involucrado en el
proceso de auditora y certificacin para Sistemas de Gestin Ambiental (SGA) y complementa los requisitos existentes
de la Norma NMX-EC-17021-IMNC-2012

Referencias normativas

Las normas que a continuacin se indican son indispensables para la aplicacin de este proyecto de norma. Para las
referencias con fecha, slo se aplica la edicin citada. Para las referencias sin fecha se aplica la ltima edicin de la
norma (incluyendo cualquier modificacin de sta).
NMX-SAA-14050-IMNC, Gestin ambiental Vocabulario
NMX-EC-17021-IMNC, Evaluacin de la conformidad Requisitos para los organismos que realizan la auditora y la
certificacin de sistemas de gestin.

Trminos y definiciones

Para los fines de este documento, se aplican los trminos y definiciones incluidos en la Norma NMX-SAA-14050- IMNC
(vase Referencias), y NMX-EC-17021-IMNC (vase Referencias); adems de la siguiente:
3.1
rea tcnica del SGA
rea caracterizada por actividades, productos o servicios similares y los aspectos ambientales relacionados

Requisitos genricos de competencia

El organismo de certificacin debe definir los requisitos de competencia para cada rea tcnica pertinente del SGA y
para cada funcin de la actividad de certificacin. El organismo de certificacin debe tener en cuenta todos los
requisitos especificados en los captulos 5,6 y 7 de este anteproyecto de norma mexicana que son pertinentes a las
reas tcnicas del SGA definidas por el organismo de certificacin. Vanse las Tablas A.1 y A.2 para un resumen de los
requisitos de competencia para el personal involucrado en las funciones especficas de certificacin.

Requisitos de competencia para auditores de SGA

Todo el personal involucrado en las auditoras de SGA debe tener un nivel de competencia que incluya las
competencias genricas descritas en la Norma NMX-EC-17021-IMNC (vase Referencias), as como los conocimientos
de SGA descritos en los apartados 5.1 a 5.10.
NOTA 1 El riesgo y la complejidad son otras consideraciones cuando se decide el nivel de conocimientos necesario para cualquiera de
estas funciones.
NOTA 2 No es necesario que cada auditor del equipo auditor tenga la misma competencia, sin embargo la competencia colectiva del
equipo auditor tiene que ser suficiente para lograr los objetivos de la auditora

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5.1 Terminologa ambiental


Conocimiento de los trminos, las definiciones y los conceptos ambientales utilizados en el rea tcnica del SGA.

5.2

Mtricas ambientales

Conocimiento de la cuantificacin de los resultados ambientales aplicable al rea tcnica del SGA y de los requisitos
reglamentarios aplicables.
EJEMPLOS Medicin directa, normalizada, agregada, medicin indexada y ponderada, modelado, balance de masa.

5.3 Tcnicas de seguimiento y medicin ambiental adecuadas a los aspectos y al rea tcnica
del SGA
Conocimiento de las tcnicas de seguimiento y medicin ambiental y de los mtodos analticos correspondientes a los
aspectos y al rea tcnica del SGA, incluyendo la calibracin y el mantenimiento de equipos.
EJEMPLOS Muestreo continuo, peridico y manual, observaciones realizadas durante condiciones anormales.

5.4Tcnicas para la identificacin y la evaluacin de los aspectos e impactos ambientales y su


significancia ambiental
Conocimiento de los aspectos e impactos ambientales y de su significancia ambiental

5.5

Aspectos ambientales del diseo

Conocimiento del proceso de diseo, incluyendo la evaluacin de los aspectos ambientales que pueden ser controlados
o influenciados por la organizacin durante el ciclo de vida del producto. Esto incluye los aspectos asociados con la
seleccin y el uso de las entradas (por ejemplo, materias primas y materiales reciclados, componentes, energa, agua y
otros recursos utilizados para elaborar el producto), las salidas (residuos y emisiones), y los aspectos resultantes de la
distribucin, el uso y la disposicin final del producto.
NOTA La Norma Mexicana NMX-SAA-14062-IMNC (vase Bibliografa) proporciona informacin adicional sobre el
ecodiseo.

5.6

Evaluacin del desempeo ambiental

Conocimiento de evaluacin del desempeo ambiental, incluyendo indicadores, suficiente para determinar si el
desempeo ambiental de una organizacin cumple los objetivos y metas establecidos por su direccin.
NOTA La norma mexicana NMX-SAA-14031-IMNC (vase Bibliografa) proporciona informacin adicional sobre la evaluacin del
desempeo ambiental

5.7

Requisitos legales y otros requisitos

Conocimiento para determinar si una organizacin ha identificado y evaluado su cumplimiento con todos los requisitos
legales y otros requisitos aplicables.
NOTA 1 La expresin requisitos legales incluye los requisitos reglamentarios
NOTA 2 Otros requisitos pueden incluir protocolos voluntarios, nacionales, internacionales y sectoriales, para la presentacin de
informes

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5.8

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Preparacin y respuesta ante emergencias

5.8.1 Conocimiento suficiente de un rea tcnica del SGA para determinar si una organizacin ha identificado
situaciones potenciales de emergencia y ha planificado las respuestas correspondientes para eventos tales como:
a)

emisiones al aire, vertidos al agua y descargas al suelo, accidentales;

b)

impactos ambientales y del ecosistema especfico por liberaciones accidentales.

5.8.2 Conocimiento suficiente para evaluar la eficacia de una organizacin en probar sus respuestas ante
emergencias y en responder a emergencias reales, si corresponde.

5.9

Control operacional

Conocimiento de la utilizacin de los controles operacionales, consistente con los aspectos ambientales significativos
de una organizacin, incluyendo el uso de contratistas, para alcanzar los objetivos y las metas, y asegurar la coherencia
con su poltica ambiental y su compromiso con la prevencin de la contaminacin y la mejora continua

5.10

Factores relacionados con el sitio

Conocimiento de los factores relacionados con el sitio que puedan influir en los impactos potenciales de los aspectos de
la organizacin sobre las reas circundantes, los ecosistemas y las comunidades. Los factores relacionados con el sitio
influyen geografa, clima, hidrogeologa, topografa, suelo y otras condiciones fsicas relativas al sitio.

Requisitos de competencia para aspectos especficos para las auditoras de SGA

Se debe designar un equipo auditor que est compuesto por auditores (y expertos tcnicos, segn sea necesario) que
tengan la competencia colectiva para llevar a cabo la auditora. El organismo de certificacin debe definir los criterios de
competencia especficos relacionados con cada aspecto correspondiente al o a las reas tcnicas del SGA en las que
opera y acorde con los requisitos especificados en los apartados 6.1 a 6.7.
NOTA El riesgo y la complejidad son otras consideraciones cuando se decide el nivel de competencia necesario para un equipo
auditor.

6.1

Emisiones al aire

Las emisiones al aire ocurren por actividades tales como la realizacin de procesos mecnicos, qumicos o biolgicos,
generando o utilizando energa o por la prestacin de servicios que requieren el uso de vehculos que utilizan
combustibles fsiles. Estas emisiones pueden incluir gases y material particulado, y estar sujetas a control a travs de
medios mecnicos, qumicos o naturales para reducirlos a un nivel aceptable con el fin de evitar la contaminacin del
aire.
6.1.1

Gases y material particulado

Conocimiento de tipos de emisiones al aire (fugitivas, puntuales o difusas) de gases, aerosoles o material particulado
[por ejemplo, compuestos orgnicos voltiles (COV), olores, cidos, bases y gases de efecto invernadero],
6.1.2

Control operacional

Conocimiento de las tcnicas utilizadas para controlar las emisiones al aire, tales como tcnicas de filtrado,
depuradores y oxidantes trmicos.
6.1.3

Seguimiento y medicin

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Conocimiento de las tcnicas utilizadas para hacer el seguimiento de las emisiones al aire, por ejemplo, observacin de
las emisiones de chimeneas, seguimiento continuo o por muestreo en chimeneas, muestreo y anlisis del aire y clculos
basados en balance de masa.

6.2

Descargas al suelo

Las descargas al suelo de slidos o lquidos pueden ocurrir como residuos procedentes de procesos mecnicos,
qumicos o biolgicos, en la produccin o disposicin de un producto o la prestacin de un servicio o como resultado de
un suceso natural o una situacin accidental. Estas descargas pueden estar sujetas a control a travs de medios fsicos
(por ejemplo, trampa de sedimentos, tubera de carga), tratamiento natural (por ejemplo, compostaje) o tratamiento
qumico (primario, secundario o terciario) y remediacin biolgica (fito/anaerbica).
6.2.1

Descargas de lquidos o slidos

Conocimiento de las descargas al suelo, incluidos, entre otros, los metales pesados, los hidrocarburos aromticos
policclicos (HAP), los productos a base del petrleo, los hidrocarburos halogenados, los pesticidas, los herbicidas y los
desechos de origen animal.
6.2.2

Control operacional

Conocimiento de las tcnicas utilizadas para controlar las descargas al suelo, tales como la contencin primaria o
secundaria (construccin de terraplenes) y la dispersin (tasas de aplicacin al suelo).
6.2.3

Seguimiento y medicin

Conocimiento de las tcnicas utilizadas para hacer el seguimiento, la medicin y el anlisis del agua y el suelo
asociados con las descargas al suelo.

6.3

Vertidos al agua

Los vertidos al agua son descargas que incluyen efluentes industriales, aguas residuales y escorrentas difusas (por
ejemplo, fertilizantes o pesticidas transportados por precipitacin natural). Estas aguas pueden ser vertidas para
tratamiento; o directamente a aguas superficiales o subterrneas antes o despus de su tratamiento
6.3.1

Aguas superficiales y subterrneas

Conocimiento de los flujos y caractersticas de las aguas superficiales y subterrneas, incluyendo columnas de agua,
slidos en suspensin y disueltos, sedimentacin, viscosidad y densidad del efluente, evaporacin, acidificacin y
eutrofizacin.
6.3.2

Control operacional

Conocimiento de las tpicas corrientes de residuos lquidos para el rea tcnica del SGA (por ejemplo, orgnicos,
inorgnicos) y las tcnicas utilizadas para tratar los residuos lquidos (por ejemplo, tratamiento aerbico y anaerbico).
Conocimiento de las tcnicas utilizadas para el control de los vertidos de aguas superficiales (por ejemplo, las que
produce el clima) y para la remediacin de las aguas superficiales y subterrneas.
6.3.3

Seguimiento y medicin

Conocimiento de los parmetros medidos y de las tcnicas utilizadas para hacer el seguimiento de los procesos de
tratamiento de los residuos lquidos y/u otros vertidos (por ejemplo: indicadores incluyen la demanda bioqumica o
qumica de oxgeno (DBO y DQO), el muestreo y anlisis, los dispositivos de seguimiento durante el proceso y las
inspecciones).

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6.4

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Uso de materias primas, energa y recursos naturales


6.4.1

Gestin aguas arriba Uso de recursos naturales

Conocimiento de los problemas de agotamiento de los recursos, incluyendo el suministro de materiales renovables y no
renovables, la escasez de agua, la prdida de bosques y la degradacin del suelo.
Conocimiento de las fuentes no renovables y no renovables de energa, las tcnicas para convertirlas en energa til y
sus impactos ambientales, incluido el cambio climtico, la biodiversidad y las limitaciones en su aplicacin
6.4.2

Gestin aguas abajo

Conocimiento de la tecnologa y las tcnicas relacionadas con la reduccin en origen, el consumo, la minimizacin, la
recuperacin de recursos y las prcticas y procesos de tratamiento.
Conocimiento del impacto que las actividades de una organizacin tienen en el medio ambiente, incluida la
biodiversidad.
6.4.3

Control operacional

Conocimiento de las tcnicas utilizadas para el control, el seguimiento y la medicin de la eficiencia de los materiales en
el contexto del rea tcnica del SGA.
6.4.4

Seguimiento y medicin

Conocimiento de las tcnicas de control y seguimiento de la energa, relevantes para el rea tcnica del SGA, incluidas
las tcnicas operacionales y tcnicas y el conocimiento de las tecnologas de bajo carbono.

6.5

Energa emitida.
6.5.1

Fuentes de emisiones de energa

Conocimiento de las fuentes de emisin de calor, luz, radiacin electromagntica e ionizante, ruido y vibracin, y sus
potenciales impactos ambientales.
6.5.2

Control operacional

Conocimiento de la medicin de emisiones y de los mtodos de gestin y control, incluida la gestin de los procesos y la
reduccin y supresin de las emisiones.

6.6

Residuos

Conocimiento de los materiales residuales que pueden resultar de las actividades de una organizacin. Conocimiento
del tratamiento de residuos, incluida la modificacin de los procesos, para evitar, reducir, reutilizar o reciclar, antes de
considerar la opcin de disposicin final.
6.6.1

Fuentes de residuos

Para un rea tcnica del SGA, conocimiento de los residuos generados por las actividades, incluidas las caractersticas
de los residuos y sus potenciales impactos ambientales.

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Conocimientos

ISO/IEC
ISO/IEC TS
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Funciones de certificacin

6.6.2

Revisin de la solicitud para determinar la


Revisin de los informes Auditora
competencia requerida del equipo auditor, seleccionar de auditora y toma de
los miembros del equipo auditor y determinar el tiempo decisiones de
de auditora
certificacin

Control operacional

Anexo A
(informativo)
Conocimiento de las metodologas para la eliminacin, reduccin en la fuente y minimizacin de residuos acorde con el
rea tcnica del SGA, incluidas las prcticas y los procesos de reutilizacin, reciclaje, tratamiento y disposicin final.

Conocimiento de los mtodos de transporte y disposicin final de residuos slidos y lquidos, incluido el tratamiento, la
Conocimiento
para la auditora
y la certificacin de SGA
incineracin y enterramiento
en un vertedero/relleno
sanitario autorizado.
Las tablas 1 y 2 proporcionan un resumen de los conocimientos requeridos para la auditora y la certificacin de SGA
pero son slo de carcter informativo puesto que identifican pnicamente las reas de conocimiento para funciones
especficas de certificacin.

Requisitos de competencia para otro personal

Los requisitos de competencia para cada funcin se establecen en el texto principal de este proyecto de Norma
El organismo
de certificacin
definir al
losrequisito
requisitos
de competencia para otro personal involucrado en las funciones
Mexicana
y estas
tablas hacendebe
referencia
especfico.
de certificacin como se establece en los apartados 7.1 y 7.2. Las funciones de este personal se pueden llevar a cabo
por una o varias personas.
Tabla A.1 Conocimientos para la auditora y la certificacin de SGA

7.1 Competencia del personal que realiza la revisin de la solicitud para determinar la competencia
requerida del equipo auditor, seleccionar a los miembros del equipo auditor y determinar la
duracin de la auditora.
7.1.1

Terminologa ambiental

Conocimiento de los trminos y definiciones ambientales.


7.1.2
Tcnicas para la identificacin y evaluacin de aspectos e impactos ambientales y su
significancia ambiental
Conocimiento de los aspectos ambientales y los impactos asociados.
7.1.3

Factores relacionados con el sitio

Conocimiento de los factores relacionados con el sitio, incluida la proximidad a ambientes sensibles (por ejemplo, los
humedales, la flora, la fauna y las comunidades humanas) que se puedan ver afectados por las actividades de la
organizacin, suficiente para seleccionar un equipo auditor competente.

7.2 Competencia del personal encargado de la revisin de los informes de auditora y tomar
decisiones de certificacin
7.2.1

Terminologa ambiental

Conocimiento de los trminos y definiciones ambientales en el rea tcnica del SGA.


7.2.2
Tcnicas para la identificacin y evaluacin de aspectos e impactos ambientales y su
significancia ambiental
Conocimiento de los aspectos e impactos ambientales y de los procesos para determinar la significancia.
7.2.3

Evaluacin del desempeo

ambiental Conocimiento de la
evaluacin del desempeo ambiental

NOTA La Norma NMX-SAA-14031-IMNC (vase Bibliografa), proporciona informacin adicional sobre evaluacin del desempeo
ambiental.

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Terminologa ambiental

X(7.1.1)

X(7.2.1)

X (5.1)

Mtricas ambientales

N/A

N/A

X (5.2)

Tcnicas de seguimiento ambiental


adecuadas para los aspectos e
impactos ambientales y su
significancia ambiental

N/A

N/A

X (5.3)

Tcnicas para la evaluacin de los


aspectos e impactos ambientales y
su significancia ambiental

X(7.1.2)

X(7.2.2)

X (5.4)

Aspecto ambiental del diseo

N/A

N/A

X (5.5)

Evaluacin del desempeo


ambiental

N/A

X(7.2.3)

X (5.6)

N/A

X(7.2.4)

X (5.7)

Preparacin y respuesta ante


emergencias

N/A

N/A

X(5.8)

Control operacional

N/A

N/A

X (5.9)

X(7.1.3)

N/A

X (5.10)

Requisitos legales y otros requisitos

Factores relacionados con el sitio

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Tabla A.2 Conocimientos para aspectos especficos


7.2.4

Requisitos legales y otros requisitos

Conocimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos.


Funciones de certificacin
Conocimientos

Revisin de la solicitud para determinar la


Revisin de los informes
competencia requerida del equipo auditor, seleccionar de auditora y toma de
los miembros del equipo auditor y determinar el tiempo
decisiones de
de auditora
certificacin

Auditora

Aspectos
Emisiones al aire (6.1)

Gases y material particulado

N/A

N/A

X (6.1.1)

Control operacional

N/A

N/A

X (6.1.2)

Seguimiento y medicin

N/A

N/A

X (6.1.3)

Descargas de lquidos o slidos

N/A

N/A

X(6.2.1)

Control operacional

N/A

N/A

X (6.2.2)

Seguimiento y medicin

N/A

N/A

X (6.2.3)

Aguas superficiales y subterrneas

N/A

N/A

X (6.3.1)

Control operacional

N/A

N/A

X (6.3.2)

Seguimiento y medicin

N/A

N/A

X (6.3.3)

Gestin aguas arriba -Uso de


recursos naturales (por ejemplo,
combustibles fsiles, agua, flora y
fauna, suelo)

N/A

N/A

X (6.4.1)

Gestin aguas abajo (reduccin en


origen, minimizacin, reutilizacin,
reciclaje y prcticas y procesos de
tratamiento)

N/A

N/A

X (6.4.2)

Control operacional

N/A

N/A

X (6.4.3)

Seguimiento y medicin

N/A

N/A

X (6.4.4)

Descargas al suelo (6.2)

Vertidos al agua (6.3)

Uso de materias primas, energa y recursos naturales (6.4)

Energa emitida (calor, luz y radiacin ionizante, vibracin, ruido) (6.5)

Fuentes de emisiones de energa

N/A

N/A

X (6.5.1)

Control operacional

N/A

N/A

X (6.5.2)

Fuentes de residuos

N/A

N/A

X (6.6.1)

Control operacional

N/A

N/A

X (6.6.2)

Residuos (6.6)

Caractersticas fsicas (6.7)

Caractersticas fsicas
N/A
N/A
NOTA 1 Los aspectos reflejan los puntos del Anexo A de la Norma ISO 14001:2004 NOTA 2 N/A significa no aplicable
NOTA N/A significa no aplicable

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X (6.7)
7

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Bibliografa
[1] ISO 9000:2005, Sistemas de gestin de la calidad Fundamentos y vocabulario
[2] ISO 14001:2004, Sistemas de gestin ambiental Requisitos con orientacin para su uso
[3] ISO/IEC 14004:2004, Sistemas de gestin ambiental Directrices generales sobre principios, sistemas y
tcnicas de apoyo
[4] ISO 14005:2010, Environmental management systems - Guidelines for the phased implementation of an
environmental management system, including the use of environmental performance evaluation
[5] ISO 14006:2011, Sistemas de gestin ambiental- Directrices para la incorporacin del ecodiseo.
[6] ISO 14031:2013, Environmental management Environmental performance evaluation Guidelines
[7] ISO 14040:2006, Environmental management Life cycle assessment Principles and framework
[8] ISO/TR 14062:2002, Environmental management Integrating environmental aspects into product design and
development.
[9] ISO 14064-2:2006, Greenhouse gases Part 2: Specification with guidance at the project level for
quantification, monitoring and reporting of greenhouse gas emission reductions or removal enhancements
[10]ISO 14065:2013, Greenhouse gases Requirements for greenhouse gas validation and verification bodies for
use in accreditation or other forms of recognition
[11] ISO 14066:2011, Gases de efecto invernadero Requisitos de competencia para los equipos de validacin y
de verificacin de gases de efecto invernadero
[12]ISO 19011:2011, Directrices para la auditora de los sistemas de gestin
[13]ISO 31000:2009, Risk management Principles and guidelines
[14]ISO/IEC 17000:2004, Evaluacin de la conformidad Vocabulario y principios generales
[15]NMX-CC-9000-IMNC-2008, Sistemas de gestin de la calidad Fundamentos y vocabulario.
[16]NMX-SAA-14001-IMNC-2004, Sistema de gestin ambiental Requisitos con orientacin para su uso.
[17]NMX-SAA-14004-IMNC-2004, Sistemas de gestin ambiental Directrices generales sobre principios,
sistemas y tcnicas de apoyo.
[18]NMX-SAA-14031 -IMNC-2002, Gestin ambiental Evaluacin del desempeo ambiental Directrices.
[19]NMX-SAA-14040-IMNC-2008, Gestin ambiental Anlisis de ciclo de vida Principios y marco de referencia.
[20]NMX-SAA-14062-IMNC-2010, Gestin ambiental Integracin de aspectos ambientales en el diseo y
desarrollo de productos.
[21]NMX-SAA-14064-2-IMNC-2007, Gases de efecto invernadero Parte 2: Especificacin con orientacin, a nivel
proyecto, para la cuantificacin, el seguimiento y el informe de la reduccin de e/nisiones o el aumento en las
remociones de gases de efecto invernadero.

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[22] NMX-SAA-14065-IMNC-2008, Gases de efecto invernadero Requisitos para los organismos que realizan la
validacin y la verificacin de gases de efecto invernadero, para uso en la acreditacin u otras formas de
reconocimiento.
[23] NMX-CC-19011 -IMNC-2012, Directrices para la auditora de los sistemas de gestin.
[24] PROY-NMX-SAST-31000-IMNC-2011, Gestin de riesgos Principios y directrices.
[25] NMX-EC-17000-IMNC-2007 Evaluacin de la conformidad Vocabulario y principios generales.

12 Concordancia con normas internacionales


Este proyecto de Norma Mexicana coincide totalmente con la Norma Internacional ISO/IEC TS 17021-2:2012,
Conformity assessment Requirements for bodies providing audit and certification of management systems
Part 2: Competence requirements for auditing and certification of environmental management systems

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