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Jeans Leo Riveros Pumacahua

LOS PRINCIPIOS
PROCESALES Y EL
TITULO PRELIMINAR DEL
CODIGO PROCESAL CIVIL
Jeans Leo Riveros Pumacahua

LOS PRINCIPIOS
PROCESALES Y EL
TITULO PRELIMINAR DEL
CODIGO PROCESAL CIVIL
LOS PRINCIPIOS PROCESALES Y EL TITULO PRELIMINAR DEL
CODIGO PROCESAL CIVIL

Segunda edicin, Julio del 2014


Tiraje, 100 ejemplares

Jeans Leo Riveros Pumacahua, 2014

Cubierta: Grabado de Honor Daumier


Diseo de cubierta: Ledman Jos Riveros Pumacahua
Diagramacin de interiores: Deiby Riveros Pumacahua

Obra registrada en el Registro de Propiedad


Intelectual de INDECOPI.

Derechos reservados

Prohibida la reproduccin de este libro por cualquier medio, total o


parcialmente, sin permiso expreso del autor.
Dedicado a todas las
personas que me brindaron
su apoyo para la elaboracin
de esta obra, en especial a
Risuseto
La segunda estacin del ao que ms me gusta
por eso es la primavera, porque es smbolo de
renacer, de volver a empezar, de despertar los sueos
que dejamos dormidos en el alma, de encontrar un
nuevo camino de felicidad, de retornar a nuestro
verdadero camino natural, de dejar atrs las penas,
rencores y amarguras, de encontrar el amor,
perdonar y cultivar la amistad

(El hombre con dos sombras; Lisset Solis Cassia)


ndice general

Introduccin 05

SECCIN I:
LOS PRINCIPIOS PROCESALES

CAPITULO NICO:
GENERALIDADES

1.1. Resea Histrica: 11

1.2. Concepto: 13

1.3. Funciones de los Principios Procesales: 17

1.4. Caractersticas: 20

1.5. Clases de Principios: 24

1.5.1. Principios del Proceso y del Procedimiento: 24

1.5.1.1. Principios del Proceso: 24

1.5.1.2. Principios del Procedimiento: 26

1.5.1.2.1. Principios que Orientan el Sistema Privatstico o


Dispositivo: 27

1.5.1.2.2. Principios que Orientan el Sistema Publicstico o


Inquisitivo: 28
1.5.2. Principios Procesales Constitucionales, Comunes y
Especficos de la Norma Procesal: 29

1.5.2.1. Principios Procesales Constitucionales 29

1.5.2.2. Principios Procesales Comunes: 29

1.5.2.3. Principios Procesales Especficos o Propios del


Cdigo Procesal Civil: 31

1.6. Constitucionalizacin de los Principios Procesales: 33

1.7. Principios Procesales en la Doctrina: 38

1.7.1. Principio de Adquisicin Procesal: 38

1.7.2. Principio de Coactividad: 39

1.7.3. Principio de Convalidacin o Subsanacin: 39

1.7.4. Principio de Cosa Juzgada: 41

1.7.5. Principio de Disposicin o Dispositivo: 43

1.7.6. Principio de Dualidad de Parte: 48

1.7.7. Principio de Eficacia Procedimental: 48

1.7.8. Principio de Escrituralidad: 49

1.7.9. Principio de Eventualidad o Acumulacin Eventual: 50

1.7.10. Principio de Exclusividad y Obligatoriedad de la


Funcin Jurisdiccional del Estado: 52

1.7.11. Principio de Favor Processum e Indubio Pro Pretensor: 52


1.7.12. Principio de Imparcialidad: 52

1.7.13. Principio de Impugnacin: 54

1.7.14. Principio de Independencia de la Autoridad Judicial: 55

1.7.15. Principio de Inquisicin o Inquisitivo: 56

1.7.16. Principio de Inters Publico del Proceso: 57

1.7.17. Principio de Juez Natural: 57

1.7.18. Principio de Mayor Aproximacin a la Verdad Material: 57

1.7.19. Principio de Motivacin de las Resoluciones Judiciales: 58

1.7.20. Principio de Legalidad del Juez: 58

1.7.21. Principio de Legalidad Procesal: 59

1.7.22. Principio de Obligacin de Resolver: 59

1.7.23. Principio de Obligatoriedad de Colaboracin: 60

1.7.24. Principio de Obligatoriedad de los Procedimientos


Establecidos por Ley: 62

1.7.25. Principio de Onerosidad del Proceso: 63

1.7.26. Principio de Oralidad: 64

1.7.27. Principio de Preclusin Procesal: 65

1.7.28. Principio de Publicidad: 66

1.7.29. Principio de que las Sentencias no Crean, sino Declaran


Derechos: 68
1.7.30. Principio de Reformatio In Peius: 68

1.7.31. Principio de Respeto a los Derechos Fundamentales: 69

1.7.32. Principio de Saneamiento: 69

1.7.33. Principio de Transitoriedad del Proceso: 69

SECCIN II:
TITULO PRELIMINAR DEL CODIGO PROCESAL CIVIL

CAPITULO I:
EL TITULO PRELIMINAR

1.1. Concepto: 75

1.2. Caractersticas: 75

CAPITULO II:
PRINCIPIO DE TUTELA JURISDICCIONAL EFECTIVA

2.1. Contenido: 81

2.2. Tutela Jurisdiccional Efectiva: 81

2.2.1. Contenido del Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva: 85

2.3. Ejercicio y Defensa de sus Derechos


(Accin y Contradiccin): 87

2.3.1. La Pretensin Procesal: 88

2.3.1.1. Elementos de la Pretensin Procesal: 90


2.3.1.2. Clases de Pretensiones Procesales: 91

2.3.2. La Accin Procesal: 93

2.3.2.1. Concepto: 95

2.3.2.2. Caractersticas De la Accin Procesal: 101

2.3.3. Contradiccin: 102

2.3.3.1. Indemnizacin por el Ejercicio Irregular del Derecho de


Accin: 104

2.4. El Debido Proceso: 106

2.4.1. Manifestaciones del Debido Proceso: 108

2.4.2. Constitucin del Debido Proceso: 109

CAPITULO III:
DIRECCION E IMPULSO DEL PROCESO

3.1. Contenido: 115

3.2. Principio de Direccin Del Proceso: 115

3.2.1. El Juez debe Impulsar el Proceso por s mismo: 120

3.2.2. Estn exceptuados del Impulso de Oficio los casos


expresamente sealados en este Cdigo: 123
CAPITULO IV:
FINES DEL PROCESO E INTEGRACION
DE LA NORMA PROCESAL

4.1. Contenido: 129

4.2. Finalidad del Proceso Civil: 129

4.3. Integracin de la Norma Procesal: 132

4.3.1. Vacios o Lagunas Legales: 134

4.3.2. Los principios Generales del Derecho Procesal: 137

4.3.3. La Doctrina Procesal: 138

4.3.4. La Jurisprudencia: 143

CAPITULO V:
PRINCIPIOS DE INICIATIVA DE PARTE
Y DE CONDUCTA PROCESAL

5.1. Contenido: 149

5.2. Principio de Iniciativa de Parte: 149

5.3. Inters para Obrar y Legitimidad para Obrar: 151

5.3.1. Presupuestos Procesales: 151

5.3.2. El inters para Obrar: 153

5.3.3. La Legitimidad para Obrar o Legitimacin Procesal: 156

5.3.3.1. Clasificacin de la Legitimidad para Obrar: 159


5.4. Pueden promover un Proceso Civil sin necesidad de invocar
Inters y Legitimidad para Obrar: 161

5.4.1. El Ministerio Pblico: 163

5.4.2. El Procurador Oficioso: 167

5.4.3. La Persona que defiende Intereses Difusos: 169

5.5. Principio de Moralidad Procesal: 172

5.6. El Juez tiene el deber de Impedir y Sancionar cualquier


Conducta Ilcita o Dilatoria. 174

CAPITULO VI:
PRINCIPIOS DE INMEDIACION, CONCENTRACION,
ECONOMIA Y CELERIDAD PROCESAL

6.1. Contenido: 181

6.2. Concepto: 181

6.3. Auxiliares de la Jurisdiccin Civil: 182

6.4. Principio de Inmediacin Procesal: 185

6.5. Principio de Concentracin Procesal: 189

6.6. Principio de Economa Procesal: 190

6.7. Principio de Celeridad Procesal: 194


CAPITULO VII:
PRINCIPIO DE SOCIALIZACION DEL PROCESO

7.1. Contenido: 201

7.2. Concepto: 201

7.3. Iguales en el Proceso?: 202

CAPITULO VIII:
JUEZ Y DERECHO

8.1. Contenido: 207

8.2. Concepto: 207

8.3. Sobre la Norma Jurdica: 209

8.4. Sobre el Petitorio (Principio de Congruencia Procesal): 213

CAPITULO IX:
PRINCIPIO DE GRATUIDAD EN EL
ACCESO A LA JUSTICIA

9.1. Contenido: 219

9.2. Concepto: 219

9.3. Exoneracin de gastos judiciales: 220

9.4. Costas, Costos y Multas: 225


CAPITULO X:
PRINCIPIOS DE VINCULACION
Y DE FORMALIDAD

10.1. Contenido: 231

10.2. Carcter Imperativo de la Norma (Principio de Vinculacin): 231

10.3. La Formalidad Procesal y el Principio de Elasticidad: 233

CAPITULO XI:
PRINCIPIO DE DOBLE INSTANCIA

11.1. Contenido: 239

11.2. Concepto: 239

11.3. Caractersticas: 240

11.4. La Segunda Instancia: 241

11.5. El Recurso de Casacin: 243

12. Bibliografa: 247


Introduccin

El presente trabajo, tiene como principal fundamento, el de generar


criterio de conciencia en la interpretacin, y la utilizacin de los
principios procesales contenidos en el titulo preliminar del cdigo
procesal civil, por parte de los operadores de derecho, por tal motivo, el
presente trabajo esta estructurado de la siguiente manera:

La primera parte referente a los aspectos ms generales de los


principios procesales normados y no normados. Donde se desarrolla
aspectos dogmaticos respecto de los principales aspectos de los
principios procesales.

La segunda parte refiere al anlisis de los aspectos especficos de


los principios procesales contenidos en el titulo preliminar del cdigo
procesal civil. Realizndose, una introduccin imprtate respecto a que
es un titulo preliminar, y un comentario exegtico de cada artculo
conformante del titulo preliminar del cdigo procesal civil. Todo ello,
mostrando las debilidades y fortalezas que presentan.

5
6
SECCIN I:
LOS PRINCIPIOS
PROCESALES

7
8
CAPITULO NICO:
GENERALIDADES

9
10
1.1. Resea Histrica:
En la evolucin histrica de la sociedad (desde el hombre primitivo
hasta la actualidad) se hizo imperiosa la necesidad de regular las
relaciones sociales, por cuanto el ser humano es consciente de que
necesita vivir en sociedad para facilitar su sobrevivencia, estableciendo
acuerdos con otros seres humanos para trabajar o convivir en equipo;
pero, conforme pasa el tiempo, el ser humano padece nuevas
necesidades, hecho el cual le obliga a establecer un sistema que les
permitiera convivir de manera armnica, ello se dio con los Romanos
que fueron los primeros en darle forma a todas las cuestiones legales,
entre ellas, el sistema de gobierno y el establecimiento de normas
jurdicas reguladas por el Estado.

En este sentido, conforme a la concepcin romanista, se


consideraba a los principios normativos como normas inmutables, de las
cuales surgieron nuevos sistemas procesales y, finalmente, principios
para normar los intereses de orden pblico y privado.

Por otro lado, las exigencias planteadas por el desarrollo humano


en sus diversas actividades a lo largo de la historia, dieron lugar a la
inclusin de los principios de diverso orden (civil, penal, laboral, etc.), los
cuales tenan que plasmar una razn que proteja el normal desarrollo en
sociedad del ser humano.

Durante todo este acontecer, surgieron algunos principios


procesales como el del debido proceso, el de instancia plural, entre
otros. Pero fue ms o menos a fines del siglo XVIII que se produjo la
entrada plena del derecho procesal y por consiguiente la de los
principios procesales, iniciando como asignaturas en las universidades

11
alemanas y posteriormente en el resto del mundo. Primeramente se
utiliz el mtodo casustico, que consiste en la explicacin de las
singulares regulaciones de cada procedimiento, mismo que se revel de
inadecuado desde el punto de vista docente. A lo cual se tuvo que
buscar otro mtodo, evento que coincidi con el auge del iusnaturalismo
racionalista1, y de ah result que la tarea de incluir en un sistema la
variedad de las regulaciones procedimentales se hizo bajo este
condicionamiento filosfico. Se lleg as al mtodo de los principios.

Inicialmente este mtodo, dentro del iusnaturalismo racionalista,


signific que los principios se entendieron como mximas derivadas de
la razn natural, de la naturaleza de las cosas, dotadas de un valor
apriorstico respecto de la regulacin jurdica positiva.
Consecuentemente, eran aquellos principios los que deban determinar
el contenido de las normas positivas o, dicho al revs, la norma positiva
concreta deba ajustarse al sistema de principios concebido
apriorsticamente.

Al respecto de los principios procesales, algunas corrientes y


escuelas doctrinarias, tambin se han pronunciado sobre su origen, y
manifiestan de la siguiente manera:

a) Positivismo: manifiesta que los principios civiles nacen por la


generalizacin y decantacin de las leyes y estos se deducen
de estas ultimas.

1
Corriente que manifest que los principios procesales se originan de la razn
natural.

12
b) Cientificistas: Los principios jurdicos surgen de la Doctrina
por que el derecho es una ciencia.

c) Eclcticos: Son aquellos que asimilan la posicin tanto


positivista como la iusnaturalista, la ltima como fuente de
inspiracin y los primeros como la obligatoriedad de su
cumplimiento.

d) Culturista: Los principios son productos sociales, es decir


criterios producidos por cada cultura, que se encuentran en
armona con los valores y creencias sociales.

No podemos afirmar que una determinada corriente o escuela


doctrinaria es aquella que dio origen a los principios procesales, ms
aun sabiendo que tales principios procesales de alguna manera han sido
producto del desarrollo del hombre en sociedad (desde la comunidad
primitiva hasta la actualidad). Algunos de los principios fueron aplicados
de manera costumbrista como mecanismos al servido al hombre en sus
relaciones sociales, y gracias a la gran fuerza reguladora y la aceptacin
que tuvieron, estos fueron introducidos a los distintos ordenamientos
jurdicos.

1.2. Concepto:
Primeramente entendamos que el trmino propio proviene de la
expresin latina Principiun que equivale a la idea de un fundamento o
Inicio de algo.

13
Los principios procesales (expresin de los principios generales
del derecho), pueden concebirse como mximas, reglas, criterios,
directrices o lineamientos de gran valor moral, que regulan las diferentes
actuaciones que integran el proceso, las cuales se establecen de
acuerdo a la orientacin poltica-filosfica de una norma procesal
(cdigo procesal), por quien en ese momento ejerce el poder.

Como dice Podetti2, "los principios procesales deben aplicarse con


criterio despierto y actual, estructurando las instituciones procesales que
de ellos resulten e interpretndolos en un sentido armnico con las
necesidades de la justicia en relacin al tiempo y al pueblo donde han
de aplicarse."

El gran procesalista Alvarado Velloso3, manifiesta respecto al


tema que para comprender el planteo del tema, lo primero que cabe
hacer es aclarar qu se entiende por principio: se trata simplemente de
un punto de partida.

Pero as como nadie puede caminar hacia ninguna parte (siempre


que lo haga tomar una direccin: hacia adelante, hacia atrs, etctera),
ese punto de partida debe ser visto en funcin de lo que se pretende
hallar o lograr al llegar (en el derecho privado esto se llama causa
eficiente y causa fin).

2
Citado en: PALACIO, Lino Enrique, MANUAL DE DERECHO PROCESAL CIVIL, 17 ed.,
Abeledo Perrot, Buenos Aires, 2003. pg. 63.
3
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, Rubinzal-Culzoni, Buenos Aires, 2009, pg. 339.

14
Si lo que se desea es regular un medio pacfico de debate
dialctico entre dos antagonistas en pie de igualdad ante un tercero que
heterocompondr el litigio, formular los principios necesarios para
lograrlo implica tanto como trazar las lneas directivas fundamentales
que deben ser imprescindiblemente respetadas para lograr el mnimo de
coherencia que supone todo sistema.

Ahora, un principio es una orden de contenido filosfico-jurdico


que prescribe que algo debe ser realizado en la mayor medida de lo
posible, tanto fctica como legalmente. Pues. Estos principios
procesales no son obtenidos de la mera induccin ni se constituyen en
simples criterios auxiliares o interpretativos sino, tienen una fuerza
normativa propia debido a su gran valor moral, que, atendiendo a las
particularidades de cada situacin concreta, puede ser posible su
aplicacin directa.

Tenemos que agregar, que estas directivas o ideas bsicas


(principios procesales) se refieren a los principios sobre los cuales se
ha edificado el rgimen procesal civil vigente. No tratamos de principios
procesales que tienen que ver con institutos procesales especficos,
como vinculados por ejemplo a la carga probatoria, en donde tiene
cabida el principio de la carga de la prueba, el principio de la inversin
de la carga de la prueba, el principio de la libre conviccin en materia
probatoria, etc. Nos referimos a los principios genricos que orientan el
proceso civil como una unidad y un conjunto de actos procesales que
sirve para el ejercicio de la funcin jurisdiccional4.

4
CARRION LUGO, Jorge, TRATADO DE DERECHO PROCESAL CIVIL, tomo I, 2 ed.,
Grijley, Lima, 2004, pg. 36.

15
Dentro del Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil se incluyen
algunos principios procesales que sirvieron de orientacin para la
estructuracin de las normas contenidas en este cdigo procesal, como
tambin para todos los sistemas procesales que residen en nuestro
ordenamiento jurdico nacional. Pero tambin tenemos que comprender
que hay principios que se observan en la aplicacin del cdigo procesal
civil, sin estar plasmadas expresamente en nuestro Cdigo.

Por lo general, estos principios procesales estn en otras normas


ajenas al Cdigo Procesal Civil, por ejemplo las encontramos en el
artculo 139 de la Constitucin, bajo el rubro de Principios y Derechos de
la Funcin Jurisdiccional, y en los artculos 1 al 24 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial, bajo el rubro de Principios Generales.

No podemos dejar de mencionar que existen principios procesales


que no estn recogidos en norma alguna, sino proceden de la doctrina y
de la jurisprudencia de nuestros tribunales, que por su gran importancia,
son de aplicacin en nuestro derecho Peruano.

En otro aspecto, la realidad objetiva nos manifiesta que respecto al


concepto los principios procesales que manejan los juzgadores y los
litigantes, estos son muy distintos, pues, mientras que para los
juzgadores, estos principios solo tendrn un valor plenamente normativo
cuando sean plasmadas en un texto legal, y mejor aun si es en un texto
constitucional, porque los juzgadores obedecen a la poltica normativa
que se aplica en el, y por ello no aplican en gran mayora aquellos
principios que su conceptualizacin obedece al criterio del que lo usara,
pues sus conceptos no estn plasmados en un texto legal.

16
Ahora, los litigantes ven a los principios procesales como
fundamentos y mecanismos alternativos de solucin. Si aquellos
principios estn normados, son en algunos casos casi el fundamento
jurdico principal de la pretensin que plantean.

No se puede desconocer que los principios procesales se fundan


en la realidad social que da a da los litigantes enfrentan respecto a los
vacos normativos que se generan con la suma de la realidad social y la
modernidad5, y por ello estos generan un concepto que ayuda a la mejor
administracin de justicia.

Al final siempre se ha visto que predomina el criterio de los


juzgadores, y ms aun, si se trata de un principio procesal no plasmado
en un texto legal, pues de pura suerte este principio se aplicara de la
manera como lo propone el litigante. Y eso obedece a que hay gran
cantidad de juzgadores y consecuentemente hay variedad de criterios
para conceptualizar un principio.

1.3. Funciones de los Principios Procesales:


Con mucha frecuencia los principios procesales, ayudan a
solucionar problemas prcticos del ejercicio de la profesin. En
numerosas ocasiones la ley calla en relacin a algn aspecto en
particular y al respecto se producen discusiones que pueden ser

5
Como menciona -respecto a los principios procesales- Gerardo Martn Fernndez,
sealando que es El medio utilizado por la doctrina para librarse de los textos legales
que no responden ya a la opinin jurdica dominante. En: MARTN FERNNDEZ,
Gerardo, MANUAL DE DERECHO PROCESAL CIVIL I - LOS PROCESOS DE COGNICIN,
Nica Ediciones, Nicaragua, 2000, pg. 3.

17
evitadas con solo recurrir a la sana aplicacin de los principios
procesales.

Resulta interesante la opinin de Hernn Valencia Restrepo6,


respecto a los principios generales del derecho (contenedores de los
principios procesales), quien manifiesta: Las funciones principales
persiguen que la creacin, interpretacin e integracin del derecho no se
gobierne por los criterios subjetivos -los cuales con demasiada
frecuencia pueden ser arbitrarios- del creador, intrprete o integrador
sino por patrones objetivos, que son los valores bilaterales vigentes en
una sociedad o que deben regir en ella, en los cuales justamente
consisten los principios.

Queda, por tanto, excluida as la posibilidad de que se ejerzan las


ramas del poder pblico (legislativa, ejecutiva, jurisdiccional) con base
en opiniones personales o arbitrarias".

Al respecto, de la enumeracin de las funciones de los principios


procesales, la doctrina ha matizado sus ideas teniendo como base la
necesidad jurdica procesal que han tenido.

Entre las principales funciones de los principios procesales que se


maneja en la doctrina tenemos:

1. Como fuente supletoria y subsidiaria de la norma procesal


(complementan a la normativa procesal, para regular con mayor
precisin).

6
Citado en: MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I,
Temis-De Belaunde & Monroy, Bogot, 1996, pg. 79.

18
2. Como fundamento normativo, al determinar una determinada
fisonoma derecho vigente (Sirven de bases previas al
legislador para estructurar las instituciones del proceso en uno u
otro sentido).

3. Como criterios guas de interpretacin del resto de normas


procesales civiles (Al darle sentido al texto literal de las normas
Procesales Civiles, no limitndose a la comprensin de las
normas sino a su extensin su cumplimiento).

4. Como criterios o bases para la integracin de todas las normas


procesales (eso en caso de vacios legislativos).

5. Como orientadores de la ley sustantiva (Cdigo Civil).

6. Facilitan el estudio comparativo de los diversos ordenamientos


procesales actualmente vigentes, as como el de los que
rigieron en otras pocas.

7. Resuelven situaciones de estructura del proceso, la objetividad


del mismo y el conjunto ritual en la tramitacin de la causa

Concordante con lo mencionado, el ilustre jurista Lino Palacio7,


menciona que los principios procesales cumplen las siguientes
funciones:

7
PALACIO, Lino Enrique, MANUAL DE DERECHO PROCESAL CIVIL, ob. cit., pg. 63.

19
1. Sirven de bases previas al legislador para estructurar las
instituciones del proceso en uno u otro sentido.

2. Facilitan el estudio comparativo de los diversos ordenamientos


procesales actualmente vigentes, as como el de los que
rigieron en otras pocas.

3. Constituyen instrumentos interpretativos de inestimable valor.

Ahora tenemos que recordar lo mencionado anteriormente, que los


principios procesales no siempre se realizan en los procesos concretos
de manera absoluta o pura, pues la aplicacin del principio en la
realidad, tendr que ser de manera proporcional a la necesidad de este.

Consecuentemente los principios no siempre cumplirn todas las


funciones que tengan, pues estas estarn sujetas a la necesidad que se
tenga de su utilizacin por parte del ordenamiento jurdico procesal.

1.4. Caractersticas:
Dentro de las principales caractersticas de los principios
procesales difundidas por la doctrina tenemos las siguientes:

A) Bifrontalidad.- Los principios no son absolutos en sentido


excluyente respecto a los otros, sino que, por el contrario, estos
se emplean segn las necesidades del litigio, as encontramos
una lucha, que se repite sin cesar entre: oralidad y escritura;
entre celeridad y la bsqueda de mayores garantas que

20
conduce a enlentecer los trmites; entre libertad de formas y
sujecin a stas, entre el predominio de las partes o del Juez en
la direccin del proceso; entre tarifa legal y libre apreciacin de
la prueba; entre unidad y multiplicidad de instancias; etc. Toda
reforma ha tenido, a menudo, como consecuencia, luego de un
perodo ms o menos prolongado, una propensin a ser
modificada volviendo al sistema anterior"8.

De lo dicho resulta tambin que casi todos los principios


procesales reconocen la viabilidad terica de su anttesis. Por
ejemplo, mencionaremos algunos principios que son opuestos
de otros principios:

DISPOSITIVO ------------------------------------- INQUISITIVO


FORMALISMO ------------------------------- INFORMALISMO
ACCION -------------------------------------- CONTRADICCIN
FLEXIBILIDAD ------------------------------------------- RIGIDEZ
ORALIDAD ------------------------------------------- ESCRITURA
IMPLUSO DE PARTE ----------------- IMPULSO DE OFICIO

B) Dinamismo.- Comprenden dos aspectos:

Absoluto.- que permite explicar la razn legal para la


interpretacin y aplicacin de las normas jurdicas procesales,
tal como se aprecia en el principio de Elasticidad.

8
Citado en: ABAL OLIU, Alejandro, DERECHO PROCESAL, tomo I, 2 ed., Fundacin de
Cultura Universitaria, Uruguay, 2001, pg. 116.

21
Relativo.- que se aprecia al admitir la existencia de un
ordenamiento procesal determinado y que el jurista deber
encargarse de explicitar en la aplicacin de los principios
procesales.

C) Practicidad.- Poseen virtudes pragmticas partiendo de tres


condiciones:

No se aprecian a simple vista, por cuanto los principios


procesales solo son de aplicacin ante la existencia de un
defecto o un vacio en la norma procesal.

Existen muchos principios9, pero su adopcin obedece al


momento histrico y a la orientacin poltica-filosfica de la
norma procesal de cada pas (sus concepciones varan en
tiempo y espacio).

La enumeracin de los principios que rigen el proceso no


puede realizarse en forma taxativa, porque los principios
procesales surgen naturalmente de la ordenacin, muchas
veces impensada e imprevisible, de las disposiciones de la ley.
Pero la repeticin obstinada de una solucin puede brindar al
intrprete la posibilidad de extraer de ella un principio. En otras

9
Existe doctrina que manifiesta que solo existe un nmero limitado de principios. Tal
es el caso de Alvarado Velloso, quien menciona que solo son cinco principios, y estos
son: 1) La imparcialidad del juzgador; 2) La igualdad de las partes litigantes; 3) La
transitoriedad del proceso; 4) La eficacia de la serie procedimental, y 5) La moralidad
en el debate. En: ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE
LA LIBERTAD, tomo I, ob. cit., pg. 339.

22
oportunidades, es el propio legislador el que cree necesario
exponer los principios que dominan la estructura de su obra,
para facilitar al intrprete la ordenacin adecuada de las
soluciones.

Vescovi10 nos dice, que "El estudio histrico de los


diferentes procesos, nos ha mostrado cmo los diversos
principios han sido sucesivamente admitidos, rechazados y
vueltos a instaurar, en una especie de corsi e ricorsi.

Son tan abstractos que son idneos para resolver las dudas
interpretativas, razn por lo cual solo estos principios
procesales son de aplicacin ante defectos o vacios de la
norma procesal.

D) Complementariedad.- Se complementan entre s para su mejor


funcionamiento y as obedecer a la finalidad del proceso en
forma coherente.

Los Principios Procesales son una especie que conforman


los Principios Generales del Derecho y sirven para poner de
manifiesto el sistema procesal por el que el legislador ha
optado.

Los principios consagrados en el Cdigo Procesal Civil son


manifiesta expresin de una Concepcin Publicstica del
Proceso Civil, es decir, considera que lo trascendente en l, es
10
Citado en: ABAL OLIU, Alejandro, DERECHO PROCESAL, tomo I, ob. cit., pg. 116.

23
el inters pblico que cumple el Estado a travs del rgano
jurisdiccional, tanto para hacer efectivo el derecho como para
lograr la paz social en justicia.

E) Moralidad.- En su mayora, los principios procesales -


independientemente si estn positivizados o no-, contienen
postulados de justicia, dignidad, libertad, igualdad o paz,
cimientos de los llamados derechos humanos, esto es, de un
derecho democrtico y justo.

1.5. Clases de Principios:


Con respecto a la clasificacin de los principios procesales,
podemos mencionar que las clasificaciones ms aceptadas y las ms
frecuentes en la doctrina, son las que sealan que existen:

a. Principios del Proceso y Principios del Procedimiento.

b. Principios Procesales Constitucionales, Principios Procesales


Comunes y Principios Procesales Especficos de la Norma
Procesal (Cdigo Procesal Civil).

1.5.1. Principios del Proceso y del Procedimiento:


1.5.1.1. Principios del Proceso:
Son aquellos principios indispensables para la existencia de un
proceso, sin ellos este carecera de elementos esenciales para ser
admitido como tal (sientan las bases generales del derecho procesal).

24
Los principios y reglas procesales reflejan la ideologa socio-
poltica dominante en un pas determinado, aunque al mismo tiempo el
proceso supone siempre la investigacin de un caso litigioso, la
aplicacin del derecho al mismo y la obtencin de una sentencia
adecuada al ordenamiento jurdico.

Pretender desterrar la poltica del derecho, en cualquiera de sus


ramas, se basa en una opinin deformada de lo que aqulla sea, pero
pretender reducir todo el derecho a poltica se basa en una concepcin
totalitaria de sta, desconocedora de las garantas de aqul.

Al respecto, en sede judicial se seala que: El proceso es un


conjunto de actos ordenados y sucesivos, relacionados entre s, cada
uno de los cuales sirve de antecedente al siguiente, lo que constituye la
preclusin, de tal manera que cada acto o decisin debe ser
coadyuvante en la consecucin de los fines del proceso mediante
pronunciamiento jurisdiccional vlido que resuelva un conflicto de
intereses o la incertidumbre jurdica11.

A manera de ejemplo, Monroy Glvez12 manifiesta cuales son los


principios del proceso:

1. Principio de la exclusividad y obligatoriedad de la funcin


jurisdiccional.

11
CAS. N 1981-2001-Lima, El Peruano, 01-03-2002, pg. 8416.
12
MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob. cit., pg.
81-87.

25
2. Principio de la independencia de los rganos jurisdiccionales;

3. Principio de imparcialidad.

4. Principio de contradiccin o audiencia bilateral.

5. Principio publicidad.

6. Principio de obligatoriedad de los procedimientos establecidos


en la ley.

7. Principio de la motivacin de las resoluciones judiciales.

8. Principio de cosa juzgada.

1.5.1.2. Principios del Procedimiento:


El trmino procedimiento no es exclusivo del mbito judicial, sino
que es aplicable a todas las funciones del Estado (cuando tengan
contenido jurdico). Pues, hace referencia a forma, a sucesin de actos,
y ello sin precisar si esa actividad es la de los rganos jurisdiccionales,
pues puede ser tambin la de cualquier rgano del Estado.

Aunque proceso y procedimiento tienen una misma raz


etimolgica en espaol, procedere, el proceso es lo caracterstico de la
jurisdiccin; aqul es el instrumento que sta utiliza para cumplir su
funcin, y de ah la correlacin entre uno y otra, pues la jurisdiccin se
ejerce nicamente a travs del proceso. En cambio, el procedimiento es

26
lo que caracteriza e identifica la presencia de un determinado sistema
procesal (miran la organizacin del proceso).

En pocas palabras resuelven situaciones de estructura del


proceso, la objetividad del mismo y el conjunto ritual en la tramitacin de
la causa, para que as los abogados y jueces tramiten de la mejor
manera los procesos.

Ahora, esa clasificacin se divide en principios que orientan al


sistema privatistico (dispositivo) y sistema publicistico (inquisitivo).

1.5.1.2.1. Principios que Orientan el Sistema Privatstico o


Dispositivo:
Estos principios eran de control y disposicin absolutos y totales de
sus titulares, sin ningn tipo de restriccin y, por eso, eran derechos
privados.

Nuevamente tomaremos -a manera de ejemplo- lo sealado por


Monroy Glvez13 en relacin a esta clase de principios.

1. Principio de iniciativa de parte.

2. Principio de defensa privada.

3. Principio de congruencia.

13
dem. pg. 87-92.

27
4. Principio de impugnacin privada.

1.5.1.2.2. Principios que Orientan el Sistema Publicstico o


Inquisitivo:
El proceso, ya no es del todo de los particulares en conflicto, en
donde el rgano jurisdiccional era un simple espectador, sino el Estado
cumple una funcin social, pues las normas procesales son de derecho
pblico. Es decir, el proceso pasa a ser una funcin pblica, sujeto a
normas de derecho pblico y en donde tambin se discuten intereses
privados.

Respecto a este punto seguiremos con la ejemplificacin del


maestro Monroy Galvez14.

1. Principio de direccin judicial del proceso.

2. Principio de impulso oficioso.

3. Principio de inmediacin.

4. Principio de concentracin.

5. Principio de buena fe y de lealtad procesales.

6. Principio de economa procesal.

7. Principio de celeridad procesal.


14
dem. pg. 92-108.

28
8. Principio de socializacin del proceso.

9. Principio de vinculacin y elasticidad.

10. Principio de adquisicin.

11. Principio de preclusin.

1.5.2. Principios Procesales Constitucionales, Comunes y


Especficos de la Norma Procesal:
1.5.2.1. Principios Procesales Constitucionales
Son aquellos principios que se encuentran plasmados en la norma
constitucional, o en aquellas de igual jerarqua, en razn de darle mas
efectividad y seguridad en su aplicacin, pues estos principios tienen un
gran valor en su aplicacin.

Con respecto a este punto, este ser tratado ms a fondo, y con la


debida ejemplificacin, en el tema sobre Constitucionalizacin de los
Principios Procesales (ver Infra 1.6.), al cual nos remitimos.

1.5.2.2. Principios Procesales Comunes:


Estos principios, son aquellos que -por su gran valor jurdico- son
de aplicacin en la mayora de normas procesales de nuestro
ordenamiento jurdico.

29
Estos principios, pueden o no estar plasmados en las normas
procesales distintas al Cdigo Procesal Civil, cosa que no invalida su
aplicacin a todas las normativas procesales de ordenamiento jurdico,
en especial al proceso civil. Pues lo que interesa es que sea de
aplicacin a la mayora de normas procesales existentes en nuestro
ordenamiento jurdico.

Podemos tomar como ejemplo lo mencionado por Jorge Carrin


Lugo15, acerca de los principios procesales no consignados en
dispositivo legal concreto, pero reconocidos por el ordenamiento
procesal civil.

a) El principio de imparcialidad con que los jueces deben actuar en


los procesos.

b) El principio de inters para intervenir en los procesos.

c) El principio de contradiccin.

d) El principio de preclusin Procesal, denominado tambin


principio de eventualidad.

e) El principio de que las sentencias no crean derechos sino que


se limitan a declararlos.

f) El principio de adquisicin procesal.

15
CARRION LUGO, Jorge, TRATADO DE DERECHO PROCESAL CIVIL, tomo I, ob. cit.,
pg. 57-59.

30
1.5.2.3. Principios Procesales Especficos o Propios del Cdigo
Procesal Civil:
Estos principios responden al del modelo procesal concreto por el
que opto el legislador peruano en funcin de los objetivos que se busco
en la reforma procesal que dio origen a nuestro actual Cdigo Procesal
civil.
Estos principios, son los plasmados en el Titulo Preliminar de
nuestro Cdigo Procesal Civil, que son de aplicacin obligatoria con
respecto al resto del mismo cuerpo procesal, pero de aplicacin
facultativa con respecto a las dems normas procesales16.

Seguiremos con la ejemplificacin de Jorge Carrin Lugo17,


respecto a los principios propios del Cdigo Procesal Civil.

a) Los principios de direccin e impulso del proceso (Art. II, T. P.,


CPC).

b) Otro principio orientador de los procesos civiles es que estos


tiene como finalidad concreta resolver el conflicto de intereses o

16
Es de saber, que nuestro cdigo procesal civil en su primera disposicin final,
menciona que Las disposiciones de este Cdigo se aplican supletoriamente a los
dems ordenamientos procesales, siempre que sean compatibles con su naturaleza.

Esto nos lleva a decir que los principios procesales de nuestro cdigo procesal civil,
son de aplicacin supletoria a los dems ordenamientos procesales (constitucional,
laboral, contencioso administrativo, etc.), siempre que sean compatibles con su
naturaleza.
17
CARRION LUGO, Jorge, TRATADO DE DERECHO PROCESAL CIVIL, tomo I, ob. cit.,
pg. 51-57.

31
eliminar una incertidumbre jurdica, ambas con relevancia
jurdica, haciendo efectivos los derechos materiales, y que la
finalidad abstracta esta dada en el propsito de alcanzar la paz
social en justicia (Art. III, T. P., CPC).

c) El principio de iniciativa de parte para general un proceso civil


(Art. IV, T. P., CPC).

d) La conducta correcta que deben observar dentro del proceso


los sujetos que intervienen en el. Los sujetos del proceso, de
otra parte, tienen la obligacin de ajustar su conducta a los
deberes de veracidad, probidad, lealtad y buena fe (Art. IV, T.
P., CPC).

e) El principio procesal de inmediacin (Art. V, T. P., CPC).

f) El principio de concentracin (Art. V, T. P., CPC).

g) El principio de economa procesal (Art. V, T. P., CPC).

h) El principio de celeridad procesal (Art. V, T. P., CPC).

i) El principio que propicia evitar la desigualdad entre las partes


en el proceso por razn de sexo, raza, religin, idioma o
condicin social, poltica o econmica, afectando, naturalmente,
el desarrollo y el resultado del proceso (Art. VI, T. P., CPC).

j) El principio iura novit curia. Este principio, consagrado por el


Cdigo Procesal Civil, preconiza que el Juez debe aplicar el

32
derecho que corresponda al proceso aunque no haya sido
invocado por las partes o lo haya sido errneamente. Sin
embargo, no puede ir mas all del petitorio ni fundar su decisin
en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes
(Art. VII, T. P., CPC).

k) El principio de imperatividad de las normas procesales. El


Cdigo Procesal Civil seala que las normas procesales
contenidas en el son de carcter imperativo, salvo regulacin
permisiva en contrario (Art. IX, T. P., CPC).

l) El principio de formalidad procesal. El Cdigo prev que las


formalidades previstas por el son imperativas, obligatorias (Art.
IX, T. P., CPC).

1.6. Constitucionalizacin de los Principios Procesales:


Podemos definir a la Constitucin como el ordenamiento jurdico
integrado por un conjunto de normas de rango superior dentro de toda la
estructura jurdica del pas, normas que son producto del consenso o la
aceptacin mayoritaria de los ciudadanos, cuya imperatividad debe ser
aplicada a todos sin distincin.

La doctrina moderna manifiesta que la Constitucin es aun ms


que el concepto dado, y adicionan que la Constitucin es una norma
suprema y provista de eficacia directa. El de tal calificacin suprema
impone al administrador de justicia (juez) la obligacin de declarar nula y
en consecuencia inaplicable las dems normas que entre en
contradiccin con esta Constitucin. Mientras que el hecho de que tenga

33
eficacia directa, le impone al juez la obligacin de aplicarla, en todos los
casos que proceda y momento de decidir un determinado conflicto.

Al lado del pensamiento jurdico referido, aparece, quizs como


una consecuencia del mismo, el fenmeno de la Constitucionalizacin
de los Procesos. Dicho fenmeno consiste en el marcado inters de
elevar a rango constitucional los principios ms relevantes del proceso.
En la medida en que los principios que les sirven de soporte y que
estructuran el proceso se constitucionalizan, existen mayor garanta de
que los mismos no sean violados y desconocidos por los rganos que
tiene la obligacin y la responsabilidad de aplicarlos. De igual forma, al
reconocerse rango constitucional a un principio del proceso, se le impide
al Poder Legislativo dictar normas adjetivas contrarias a dicho principio.

La Constitucionalizacin de los principios del proceso no ha sido


uniforme en todas las materias. Es as que, por ejemplo, en la materia
penal el fenmeno que nos ocupa se viene implementando desde hace
mucho tiempo, probablemente, entre otras razones, porque en esta
materia los elementos ideolgicos son ms evidentes y, sobre todo
porque en ella se decide sobre la libertad de las personas. En cambio, la
Constitucionalizacin de los principios del proceso civil, es un fenmeno
relativamente reciente, ya que el mismo comienza a partir de la II Guerra
Mundial18.

Es ese el fundamento esgrimido para la incorporacin de varios


principios procesales con rango constitucional en nuestra legislacin.
18
MACHADO, Jos y ACOSTA, Hermogenes (coordinadores), LA
CONSTITUCIONALIZACIN DEL PROCESO CIVIL, Editorial Bho, Repblica Dominicana,
2005, pg. 12.

34
Mas aun, siendo la constitucin se debe entender que estos principios
son de aplicacin obligatoria en todos los rganos jurisdiccionales segn
la naturaleza del principio (administrativo, fuero militar, proceso penal,
proceso laboral, etc.).

Podemos ver en nuestra legislacin los principios contenidos en el


artculo 139 de la Constitucin, el cual consagra importantes principios
procesales, y entre ellos, principios de mucho inters para el proceso
civil.

Siguiendo, lo plasmado, Jorge Carrin Lugo19, ejemplifica


respecto a los principios procesales de mbito civil plasmados en la
Constitucin, sealando sus principales caractersticas y limitaciones.

a) La potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce


por el Poder Judicial a travs de sus rganos jerrquicos con
arreglo a la constitucin y las leyes (art. 138, primer prrafo,
Const.).

b) La unidad en el ejercicio de la funcin jurisdiccional por el Poder


Judicial. No hay proceso judicial por comisin o delegacin (art.
139, inc. 1, Const.).

c) La independencia del Poder Judicial en el ejercicio de su


funcin jurisdiccional (art. 139, inc. 2, Const.).

19
CARRION LUGO, Jorge, TRATADO DE DERECHO PROCESAL CIVIL, tomo I, ob. cit.,
pg. 38-51.

35
d) La prohibicin de ejercer funcin judicial por quien no ha sido
nombrado en la forma prevista por la Constitucin o la ley. Los
rganos jurisdiccionales no pueden darle posesin del cargo,
bajo responsabilidad (art. 139, inc. 19, Const.).

e) La observancia del debido proceso (art. 139, inc. 3, Const.).

f) El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva (art. 139, inc. 3,


Const.).

g) Publicidad en los procesos, salvo disposicin contraria de la ley


(art. 139, inc. 4, Const.).

h) La motivacin escrita de las resoluciones judiciales en todas las


instancias, excepto los decretos de mero tramite, con mencin
expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en
que se sustentan (art. 139, inc. 5, Const.).
i) Otro principio de la funcin jurisdiccional es el de la pluralidad
de instancias en el sentido de que los procesos deben
desarrollarse no en menos de dos instancias (art. 139, inc. 6,
Const.).

j) El principio de de dejar de administrar justicia por vacio o


deficiencia de la ley (art. 139, inc. 8, Const.).

k) El principio de inaplicabilidad por analoga de las normas


procesales que restrinjan derechos (art. 139, inc. 9, Const.).

36
l) La prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin
ejecutoriada (art. 139, inc. 13, Const.).

m) El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn


estado del proceso (art. 139, inc. 14, Const.).

n) El principio de gratuidad de la administracin de justicia y de la


defensa gratuita para las personas de escasos recursos y, para
todos, en los casos que la ley seala (art. 139, inc. 16, Const.).

o) La obligacin del Poder Ejecutivo de prestar colaboracin en los


procesos en los que sea requerida (art. 139, inc. 18, Const.).

p) El principio que preconiza el derecho de toda persona de


formular anlisis y criticas de las resoluciones y sentencias
judiciales, con las limitaciones de la ley (art. 139, inc. 20,
Const.).

Es de notar, que existe un gran nmero de principios con rango


constitucional que amparan nuestro sistema procesal civil.

Adicionalmente a los principios con rango constitucional


mencionados, existen principios constitucionales de mbito especficos
(como el principio Indubio Pro Reo), como tambin existen una gran
cantidad de estos principios son de aplicacin a nuestro sistema
procesal en general (como el principio de pluralidad de instancia).

37
1.7. Principios Procesales en la Doctrina:
Los principios recogidos por la doctrina, reflejan mas el avance del
derecho, pues estas responden a nuevas circunstancias que atraviesan
la sociedad y consecuentemente el ordenamiento legal que la regula.

Los principios propuestos por la doctrina, son en el mejor de los


casos, ms consistentes para su aplicacin, y gracias a ello, son usados
por los administradores de justicia, pero solo por un sector regular, pues
en su mayora simplemente es un tema que se debe de tocar en un
saln de clases y no en la practica judicial.

A continuacin mencionaremos los principales principios


procesales, no insertos en el Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil,
recogidos por la doctrina. Eso no debe significar que la no mencin de
algunos principios, signifique su exclusin como principio, sino, se debe
a problemas con la bibliografa consultada y con la difusin y aceptacin
que tiene en el ordenamiento jurdico general. As mismo, sealaremos
la concordancia con los principios procesales de rango constitucional si
los hubiere.

1.7.1. Principio de Adquisicin Procesal:


La actividad que las partes desarrollan en el proceso se influye
recprocamente, en el sentido de que no slo beneficia a quien ejecuta
el acto y perjudica a la parte contraria, sino que tambin puede sta
beneficiarse del acto en cuanto pueda perjudicar a su autor. De ello

38
resulta que el acto procesal es comn y que su eficacia no depende de
la parte de la cual provenga, sino de los efectos que produzca20.

1.7.2.Principio de Coactividad:
La coaccin o coercin es toda medida ejercitada por el poder
jurisdiccional encargado para hacer eficaces los mandatos de la justicia
realizada. Puede aplicarse tanto para la substanciacin del proceso
como para el cumplimiento de las resoluciones judiciales, y se desarrolla
en dos sentidos: Coaccin sobre el sujeto (por ejemplo las multas) o
coaccin sobre los bienes del sujeto (por ejemplo las medidas
cautelares).

1.7.3. Principio de Convalidacin o Subsanacin:


En funcin de este principio, los defectos o vicios procesales
deben ser subsanables siempre que ello no se deba a una actividad
negligente del interesado y que no dae la regularidad del procedimiento
ni la posicin jurdica de la otra parte.

Este principio supone que si las partes no protestan


oportunamente las infracciones a las normas procesales, en este caso
las mismas quedaran convalidadas por las actuaciones posteriores de
las partes. La ley presume en este caso que la falta de protesta implica
una aceptacin tcita del procedimiento que se ha empleado.

20
ALSINA, Hugo, TRATADO TEORICO PRACTICO DE DERECHO PROCESAL CIVIL Y
COMERCIAL, tomo I, 2 ed., Ediar, Buenos Aires, 1956, pg. 459.

39
En nuestra legislacin, como ejemplo, encontramos la
convalidacin en el artculo 17221 del Cdigo Procesal Civil.

Cabe sealar que este principio no se aplica de forma absoluta


puesto que existe cierta categora denominada las nulidades absolutas
insubsanables en las cuales no se aplica el principio de convalidacin
puesto que se considera que en ellas hay un inters de orden publico o
que por ser ritualidades inherentes al proceso, al violentarse no pueden
ser convalidadas ni por hechos posteriores.

21
Artculo 172.- Principios de Convalidacin, Subsanacin o Integracin.-
Tratndose de vicios en la notificacin, la nulidad se convalida si el litigante procede
de manera que ponga de manifiesto haber tomado conocimiento oportuno del
contenido de la resolucin.

Hay tambin convalidacin cuando el acto procesal, no obstante carecer de algn


requisito formal, logra la finalidad para la que estaba destinado.

Existe convalidacin tcita cuando el facultado para plantear la nulidad no formula su


pedido en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo.

No hay nulidad si la subsanacin del vicio no ha de influir en el sentido de la


resolucin o en las consecuencias del acto procesal.

El Juez puede integrar una resolucin antes de su notificacin. Despus de la


notificacin pero dentro del plazo que las partes dispongan para apelarla, de oficio o
a pedido de parte, el Juez puede integrarla cuando haya omitido pronunciamiento
sobre algn punto principal o accesorio. El plazo para recurrir la resolucin integrada
se computa desde la notificacin de la resolucin que la integra.

El Juez superior puede integrar la resolucin recurrida cuando concurran los


supuestos del prrafo anterior.

40
1.7.4.Principio de Cosa Juzgada22:
Es aquel principio por el cual, las resoluciones judiciales finales
que se pronuncien sobre el fondo del asunto (sentencia) -en su
mayora23- adquieran la calidad de firmes y eso significa que ya no
podrn ser cuestionadas.

Para que las resoluciones adquieran la autoridad de cosa juzgada,


es necesario que se presente alguna de estas situaciones: sea que se
hayan agotado todos los medios impugnatorios pasibles de ser
deducidos contra ella, sea que se trate de una resolucin inimpugnable
o que haya transcurrido el plazo legal correspondiente sin haberse
interpuesto impugnacin alguna contra esta24.

Esto sirve para asegurar a las partes lo resuelto por el rgano


jurisdiccional, mantener la paz social y el respeto a la supremaca del
estado como ente administrador de justicia.

22
Este principio, se refiere a la cosa juzgada material y no a la formal, siendo esta
ultima el pronunciamiento final del fondo del asunto- en el proceso que aun es
factible de impugnacin.
23
No obstante, existen resoluciones que excepcionalmente adquieren la autoridad de
cosa juzgada, a pesar de no referirse al contenido de fondo del asunto. Estas
resoluciones se fundamentan en la existencia de una situacin jurdica que desestima
la pretensin del demandante, por ejemplo, cuando de declara fundada una
excepcin de prescripcin.
24
MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob. cit., pg.
87.

41
Al respecto Devis Echandia25, manifiesta que este principio
Significa que una vez decidido, con las formalidades legales, un litigio
entre determinadas partes, estas deben acatar la resolucin que le pone
trmino, sin que les sea permitido plantearlo de nuevo. De lo contrario,
la incertidumbre reinara en la vida jurdica y la funcin del juez se
limitara a la de buen componedor, con la consecuencia de que esa
intervencin o determinacin no podra imponerse como obligatoria
definitivamente. El proceso estara siempre sujeto a revisin o
modificacin, lo que hara imposible la vida jurdica.

No podemos dejar de mencionar, que en la doctrina moderna las


resoluciones que adquieren la autoridad de cosa juzgada, puedan ser
cuestionadas en un proceso. Este es el caso de nuestra legislacin,
donde la resolucin que pone fin al proceso (sentencia) o la del acuerdo
de las partes homologado por el Juez que pone fin al proceso, se
cuestiona en un proceso llamado Nulidad de Cosa Juzgada
Fraudulenta26, alegando que el proceso que se origina ha sido seguido

25
DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO PROCESAL CIVIL,
Aguilar, Madrid, 1966, pg. 51.
26
Artculo 178.- Nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta.-
Hasta dentro de seis meses de ejecutada o de haber adquirido la calidad de cosa
juzgada, si no fuere ejecutable puede demandarse, a travs de un proceso de
conocimiento la nulidad de una sentencia o la del acuerdo de las partes homologado
por el Juez que pone fin al proceso, alegando que el proceso que se origina ha sido
seguido con fraude, o colusin, afectando el derecho a un debido proceso, cometido
por una, o por ambas partes, o por el Juez o por ste y aquellas.

Puede demandar la nulidad la parte o el tercero ajeno al proceso que se considere


directamente agraviado por la sentencia, de acuerdo a los principios exigidos en este
Ttulo.

En este proceso slo se pueden conceder medidas cautelares inscribibles.

42
con fraude, o colusin, afectando el derecho a un debido proceso,
cometido por una, o por ambas partes, o por el Juez o por ste y
aquellas. Y esto, hasta dentro de seis meses de ejecutada o de haber
adquirido la calidad de cosa juzgada si no fuere ejecutable.

Otro punto importante, es que, las decisiones judiciales sobre el


fondo del asunto (sentencia), solo afecta a las partes procesales
participantes del proceso. Excepcionalmente estas decisiones tienen un
alcance general, es decir, alcanza a todos aquellos que no participaron
del proceso, esto en razn de que se declare fundada una demanda en
un proceso sobre Patrocinio de Intereses Difusos27, en otras
palabras, un proceso cuya titularidad para iniciarlo, corresponde a un
conjunto indeterminado de personas, respecto de bienes de inestimable
valor patrimonial.

No podemos dejar de mencionar, que este principio, se ubica en la


Constitucin de nuestra legislacin, y esto por su gran valor jurdico.
Especficamente lo ubicamos en el articulo 139, inc. 13.

1.7.5. Principio de Disposicin o Dispositivo:


El Principio Dispositivo consiste en que las partes poseen pleno y
completo dominio de sus derechos subjetivos.

Si la decisin fuese anulada, se repondrn las cosas al estado que corresponda. Sin
embargo la nulidad no afectar a terceros de buena fe y a ttulo oneroso.

Si la demanda no fuera amparada, el demandante pagar las costas y costos doblados


y una multa no menor de veinte unidades de referencia procesal.
27
(ver Infra 5.4.3.).

43
Este principio se fundamenta en la naturaleza privada del derecho
subjetivo deducido en el proceso, en la titularidad privada del mismo, en
la autonoma de la voluntad.

En virtud del principio dispositivo las partes son absolutamente


libres para disponer de sus intereses privados y reclamarlos o no,
judicialmente, en la medida que estimen oportuno. Por ello, es comn
considerar como manifestaciones o notas esenciales de este principio
las siguientes:

Primera: el inicio de la actividad jurisdiccional a instancia de


parte, de acuerdo a los aforismas nemo iudex sine actore y ne
procedat iudex ex officio;

Segunda: la determinacin del objeto del proceso nicamente


por los litigantes;

Tercera: la congruencia de las resoluciones judiciales con las


pretensiones de las partes, por lo que resulta de plena vigencia
el brocardo ne eat iudex ultra petita partium; y

Cuarta: la finalizacin de la actividad jurisdiccional por voluntad


exclusiva de los litigantes, quienes pueden disponer libremente
tanto de la res in iudicium deductae, mediante la renuncia, el
allanamiento o la transaccin, como de la continuacin del

44
proceso, a travs del desistimiento o la caducidad de la
instancia28.

Los partidarios del principio dispositivo sostienen que el Juez no


tiene funcin y, por ende, no existe como tal. Si un sujeto de derecho no
pide especficamente el ejercicio, el organismo jurisdiccional no puede
proceder de oficio, convinindose por lo tanto el juez en un espectador
tanto de los hechos que se invocan como de las pruebas apunadas y
que no puede pronunciar sentencias ms all de las pretensiones
planteadas por las partes.

En virtud de este principio las partes tienen las facultades


siguientes:
a) Derecho a la iniciativa, esto quiere decir que sin la intervencin
de la parte no hay demanda y, en consecuencia, tampoco existe
proceso. Interpuesta la demanda, el titular del derecho de
accin puede desistirse expresamente, paralizarla y
abandonarla tcitamente por medio de la institucin del
abandono de la instancia, si es que su colitigante no insta el
proceso para realizar actos de procuracin.

b) Las pruebas corresponden a las partes, por eso los hechos que
invocan deben probarlos por ser carga procesal para ellas
mismas.

c) Los Jueces no pueden fallar ms all de lo pedido por las partes


ni emitir pronunciarse respecto a algn extremo de la demanda.

28
MACHADO, Jos y ACOSTA, Hermogenes (coordinadores), LA
CONSTITUCIONALIZACIN DEL PROCESO CIVIL, ob. cit., pg. 103.

45
La sentencia que se pronuncie omitiendo o excediendo las
peticiones de la demanda ser nula.

d) Slo las partes podrn impugnar las resoluciones judiciales para


su revisin y casacin por los rganos jurisdiccionales
superiores jerrquicos.

El principio dispositivo se manifiesta en las prescripciones del


Cdigo Procesal Civil sobre las reglas de competencia, presentacin de
la demanda, cumpliendo las formalidades que disponen los arts. 42429 y

29
Artculo 424.- Requisitos de la demanda.-
La demanda se presenta por escrito y contendr:
1. La designacin del Juez ante quien se interpone;

2. El nombre, datos de identidad, direccin domiciliaria y domicilio procesal del


demandante;

3. El nombre y direccin domiciliaria del representante o apoderado del demandante,


si no puede comparecer o no comparece por s mismo;

4. El nombre y direccin domiciliaria del demandado. Si se ignora esta ltima, se


expresar esta circunstancia bajo juramento que se entender prestado con la
presentacin de la demanda;

5. El petitorio, que comprende la determinacin clara y concreta de lo que se pide;

6. Los hechos en que se funde el petitorio, expuestos enumeradamente en forma


precisa, con orden y claridad;

7. La fundamentacin jurdica del petitorio;

8. El monto del petitorio, salvo que no pudiera establecerse;

9. La indicacin de la va procedimental que corresponde a la demanda;

10. Los medios probatorios; y

46
42530 del Cdigo Procesal Civil, las tachas u oposiciones, excepciones y
defensas previas, la contestacin de la demanda, las formas especiales
de conclusin del proceso como la transaccin, conciliacin,
allanamiento y reconocimiento, desistimiento, abandono, las
resoluciones judiciales, los medios impugnatorios como los remedios y
recursos, etc.

11. La firma del demandante o de su representante o de su apoderado, y la del


abogado, la cual no ser exigible en los procesos de alimentos. El Secretario
respectivo certificar la huella digital del demandante analfabeto.
30
Artculo 425.- Anexos de la demanda.-
A la demanda debe acompaarse:
1. Copia legible del documento de identidad del demandante y, en su caso, del
representante;

2. El documento que contiene el poder para iniciar el proceso, cuando se acte por
apoderado;

3. La prueba que acredite la representacin legal del demandante, si se trata de


personas jurdicas o naturales que no pueden comparecer por s mismas;

4. La prueba de la calidad de heredero, cnyuge, curador de bienes, administrador de


bienes comunes, albacea o del ttulo con que acte el demandante, salvo que tal
calidad sea materia del conflicto de intereses y en el caso del procurador oficioso;

5. Todos los medios probatorios destinados a sustentar su petitorio, indicando con


precisin los datos y lo dems que sea necesario para su actuacin. A este efecto
acompaar por separado pliego cerrado de posiciones, de interrogatorios para cada
uno de los testigos y pliego abierto especificando los puntos sobre los que versar el
dictamen pericial, de ser el caso; y

6. Los documentos probatorios que tuviese en su poder el demandante. Si no se


dispusiera de alguno de estos, se describir su contenido, indicndose con precisin
el lugar en que se encuentran y solicitndose las medidas pertinentes para su
incorporacin al proceso.

7. Copia certificada del Acta de Conciliacin Extrajudicial, en los procesos judiciales


cuya materia se encuentre sujeta a dicho procedimiento previo.

47
1.7.6. Principio de Dualidad de Parte:
Este principio procesal manifiesta, que para que exista un proceso,
tendrn que haber dos partes31 en disputa (demandante y demandado),
de lo contrario, solo ser un simple procedimiento.

Alvarado Velloso32 seala que en todo proceso las partes deben


ser dos: el pretendiente y el resistente en el afirmado conflicto, el actor y
el demandado (en el campo civil) o el acusador y el reo (en el campo
penal). No importa a este efecto cuntas son las personas que actan
(una o varias en cada sector): siempre ocupan dos posiciones o bandos.
Esta calidad se conoce doctrinalmente con la denominacin de dualidad
del concepto de parte y es la consecuencia natural de la idea de accin
procesal, que siempre es una instancia necesariamente bilateral.

1.7.7. Principio de Eficacia Procedimental:


Para que el proceso pueda funcionar como adecuado medio de
solucin de conflictos, es imprescindible que exista una serie
consecuencial que lo instrumenta, que esa seria consecuencial, sea
apta para que en ella se desarrolle armnicamente el proceso querido
por el legislador.

Para que una serie procedimental sea eficaz a este efecto debe
estar constituida por adecuados pasos establecidos para su desarrollo.

31
Podemos definir a la parte procesal, como aquel que en nombre propio (o en cuyo
nombre) se pretende, y aquel sujeto quien contradice esa pretensin.
32
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, ob. cit., pg. 397.

48
1.7.8. Principio de Escrituralidad:
El principio de Escrituralidad, es aquel que manifiesta que se debe
de utilizar la escritura para plasmar en determinados documentos, la
actuacin de los principales actos procesales.

La aplicacin del principio de escrituralidad no significa que todos


los aspectos procesales sean escritos y mucho menos que pueda
prescindirse de la escritura en ciertos casos, pues mientras exista
pluralidad de instancias, como en nuestro Cdigo Procesal Civil, tiene
que utilizarse para conservar las principales piezas del proceso como la
demanda, tachas, excepciones, defensas previas, contestacin de la
demanda, auto de saneamiento, audiencia de conciliacin, audiencia de
pruebas, resoluciones, etc.33. Esto para la mejor resolucin del conflicto.

Al respecto Guillermo Alexander34, menciona que El modo


escrito, vigente en muchos pases an, (), supone que toda actuacin
procesal se forje de ese modo. Ha sido producto de la hipervaloracin
de la prueba documental, el aumento de los plazos, trminos e
instancias, con el consiguiente deseo de otorgar fehaciencia y seguridad
a las declaraciones de las partes (). Es decir, el temor radical de que
las palabras, como en verdad ocurre, se pierdan al unsono luego de
proferidas, ha sido en puridad lo que ha generado la resistencia en s al
cambio de sistema, considerndose al escrito como el mas idneo para
el control ulterior de las actuaciones.

33
TARAMONA HERNANDEZ, Jos Rubn, PROCESO DE CONOCIMIENTO EN EL
DERECHO PROCESAL CIVIL, 2 ed., Huallaga, Lima, 1997, pg. 22.
34
PARADA GMEZ, Guillermo Alexander, LA ORALIDAD EN EL PROCESO CIVIL, UCA,
El Salvador, 2008, pg. 61.

49
La doctrina sostienen que el principio de escrituralidad reposa en
dos fundamentos: la autoridad del juez y el control pblico sobre la
justicia (Estado). Esto significa que el juez gobierna el proceso y
encauza la voluntad de las partes; y el estado, a travs del pueblo, vela
porque las decisiones que se adopten se encuentren dentro de los
lmites de la ley.

En sntesis, este principio, obliga a la autoridad jurisdiccional que


se tenga que plasmar en un documento -dotado de valor jurdico- todas
aquellas actuaciones procesales que el ordenamiento jurdico considera
de vital importancia para el proceso, las partes y la sociedad (en su
calidad de fiscalizador y crtico). Todo esto con el fin de resolver los
conflictos entre particulares y mantener la paz social inclume.

Ya veremos posteriormente (Infra 1.7.26.), que el Cdigo Procesal


Civil, adopta un procedimiento mixto que privilegia la palabra escrita
sobre la oral. En algunos casos, la actividad puede efectuarse de
manera verbal o escrita indistintamente.

1.7.9. Principio de Eventualidad o Acumulacin Eventual:


Este principio consiste en que en determinada etapa del proceso,
se puede articular de manera simultnea (no sucesiva), diferentes
pretensiones o diferentes medios de defensa o excepciones, incluso
excluyentes, contradictorias, incompatibles entre ellas mismas.

50
Hugo Alsina35, manifiesta que Consiste en aportar de una sola
vez todos los medios de ataque y defensa como medida de previsin -ad
eventum- para el caso de que el primeramente interpuesto sea
desestimado. Tiene por objeto favorecer la celeridad de los trmites,
impidiendo regresiones en el procedimiento y evitando la multiplicidad
en juicios.

En nuestro Cdigo Procesal Civil vigente el principio de


eventualidad propone a las partes el deber de ofrecer todo lo que
fortalecer su pretensin (o pretensiones en el caso de acumulacin) en
el proceso. Es as que, como requisito de admisibilidad de la demanda,
el pretensor debe ofrecer los medios probatorios y el demandado al
contestarla, sin perjuicio que tambin puedan ofrecerlos en los actos
procesales que constituyen medios de defensa, con lo cual se ha
regulado la conducta procesal de las partes al haber establecido sus
respectivas sanciones. Asimismo, el principio de eventualidad impone la
prescripcin de acompaar todos los anexos de los medios probatorios
como requisito de admisibilidad de la demanda, de la contestacin de la
demanda y de la reconvencin, etc. En aplicacin de este principio las
partes y terceros legitimados tienen la oportunidad de ofrecer todos los
medios probatorios al ejercitar el derecho de accin y de contradiccin.
Tambin, estn facultados a ofrecer los medios probatorios al absolver
los traslados de la demanda y la reconvencin.

35
ALSINA, Hugo, TRATADO TEORICO PRACTICO DE DERECHO PROCESAL CIVIL Y
COMERCIAL, tomo I, ob. cit., pg. 462.

51
1.7.10. Principio de Exclusividad y Obligatoriedad de la Funcin
Jurisdiccional del Estado:
Siendo un principio elemental, sin el cual la vida en comn se hara
imposible en forma civilizada, pues es fundamento de este principio la
existencia misma del Estado y de la sociedad, como organizacin. Sus
consecuencias son: prohibicin de la justicia privada y obligatoriedad en
las decisiones judiciales.

Este principio tiene concordancia con el articulo 139, inc. 1 de la


Constitucin.

1.7.11. Principio de Favor Processum e Indubio Pro Pretensor:


Por aplicacin de este principio, nicamente se declarar la
improcedencia de una demanda cuando aparezca de forma clara y
rotunda del texto mismo de la demanda y de los anexos acompaados,
una causal de improcedencia. Y si no fuese as, esto es, de existir
alguna duda, debe darse por procedente, en razn de que la duda
beneficia al demandante.

1.7.12. Principio de Imparcialidad:


El procesalista Alvarado Velloso36, menciona que ste
[principio] indica que el tercero que acta en calidad de autoridad para
procesar y sentenciar el litigio (juez), debe ostentar claramente ese
carcter. Para ello, no ha de estar colocado en la posicin de parte

36
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, ob. cit., pg. 340.

52
(impartialidad) ya que nadie puede ser actor o acusador y juez al mismo
tiempo; debe carecer de todo inters subjetivo en la solucin del litigio
{imparcialidad) y debe poder actuar sin subordinacin jerrquica
respecto de las dos partes (independencia).

Sin embargo, contra lo que se cree, la imparcialidad no solo es


una calidad que debe tener el rgano jurisdiccional, sino tambin impone
un deber a todos los que participan en la actividad judicial de proteger tal
estado, compromiso que alcanza a las partes interesadas en el conflicto
contenido en el proceso judicial.37

Este principio, es muy cuestionado por la doctrina, pues, no se


respeta a causa de la presencia del sistema inquisitivo en nuestro
sistema procesal, donde el juez es juzgador y parte.

Un claro ejemplo de lo mencionado son las llamadas pruebas de


oficio, donde el juzgador solicita la actuacin de pruebas de oficio, en
base a un criterio de mejor administracin de justicia, sin pensar que esa
actuacin incidir en alguna de las partes, ya sea a su beneficio o a su
perdicin.

Otro ejemplo son aquellos hechos por los cuales alguien intente
violentar la imparcialidad del rgano jurisdiccional, sea con propuestas
irregulares o de cualquier otra forma.

Por otro lado, la mayora de jueces, no estn capacitados para


poder aplicar este principio, pues la caracterstica de que la sociedad

37
MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, Tomo I, ob. cit., pg.
82.

53
moldea al hombre, hace que este juez pueda ser sugestionado por
alguna de las caractersticas (econmica, poltica, cultural, etc.) de las
partes.

1.7.13. Principio de Impugnacin:


Por este principio, se les permite solo a las partes o terceros
legitimados, el derecho de hacer uso de los remedios y de los recursos
con el propsito de pedir un nuevo examen de un acto procesal o de
todo el proceso, para subsanar vicios o errores alegados siempre que
les cause agravio. Y esto, solamente en los casos que estn contenidos
expresamente en la ley procesal.

Podemos encontrar la aplicacin de este principio en nuestro


Cdigo Procesal Civil, especficamente en su artculo 335, el cual
menciona que Mediante los medios impugnatorios las partes o terceros
legitimados solicitan que se anule o revoque, total o parcialmente, un
acto procesal presuntamente afectado por vicio o error.

En nuestro Cdigo Procesal Civil, se contemplan dos clases de


medios impugnatorios38:

38
Los remedios pueden formularse por quien se considere agraviado por actos
procesales no contenidos en resoluciones. La oposicin y los dems remedios slo se
interponen en los casos expresamente previstos en este Cdigo y dentro de tercer da
de conocido el agravio, salvo disposicin legal distinta.

Los recursos pueden formularse por quien se considere agraviado con una resolucin
o parte de ella, para que luego de un nuevo examen de sta, se subsane el vicio o
error alegado.

54
a) Los Remedios Procesales.- Son aquellos recursos que
tienen por objet la reparacin de errores procesales (de ah
que tambin se los designe vas de reparacin), que se confa
al propio juez o tribunal que incurri en ellos. Ellos son la
oposicin (a la actuacin de una declaracin de parte, a una
exhibicin, a una pericia, a una inspeccin judicial y a un medio
probatorio atpico), la tacha (contra testigos, contra documentos
y contra medios probatorios atpicos) y la nulidad (de actos
procesales, cuando carecen de algn requisito que les impide
lograr la finalidad a la cual estn destinados).

b) Los Recursos Procesales.- Por estos, se persigue un nuevo


examen -generalmente- por parte de un tribunal
jerrquicamente superior, llamado a ejercer un control sobre la
"justicia" de la resolucin impugnada (vas de reexamen). Y
estos son los recursos ordinarios (reposicin, apelacin y la
queja) y los extraordinarios (casacin).

1.7.14. Principio de Independencia de la Autoridad Judicial:


Si lo que se pretende es obtener una recta aplicacin de la justicia,
es indispensable que los funcionarios encargados de tan delicada y alta
misin puedan obrar libremente en cuanto a la apreciacin del derecho y
de la equidad sin ms obstculos que las reglas que la ley les fije en
cuanto a la forma de adelantar el proceso y de proferir su decisin.

Este principio rechaza toda coaccin ajena en el desempeo de


sus funciones.

55
Los jueces son independientes en su actuacin jurisdiccional
dentro de su competencia. Ninguna autoridad, ni siquiera los jueces de
grado superior, pueden interferir en su actuacin. Estn obligados a
preservar esta garanta, bajo responsabilidad.

Este principio, se desdobla en dos puntos: uno externo, en virtud


del cual el juez y su autonoma no ha de cercenarse merced a
influencias de la rama ejecutiva o legislativa; y otro interno, la cual
propende por la independencia de la inteleccin del juez, en razn a que
no debe estar ceido a las jerarquas existentes dentro de la rama
judicial. Pues su decisin solo debe estar apoyada en el sistema de
fuentes del derecho.

Este principio, tambin lo podemos hallar en el articulo 139, inc. 2


de nuestra Constitucin.

1.7.15. Principio de Inquisicin o Inquisitivo:


Este principio, le da al juez la funcin de investigar la verdad por
todos los medios legales a su alcance, sin que la inactividad de las
partes lo obligue ni lo limite a decidir nicamente sobre los medios que
stas le lleven a los autos, y lo faculta para iniciar de oficio el proceso y
para dirigirlo con iniciativas personales.

Actualmente en nuestro legislacin procesal rigen el principio


dispositivo e inquisitivo.

56
1.7.16. Principio de Inters Publico del Proceso:
Este principio ya no es tan discutido, pues tanto en el proceso
penal, como el civil, laboral, contencioso administrativo y de cualquiera
otra clase, son eminentemente de inters pblico o general, porque
persiguen y garantizan la armona, la paz y la justicia social.

1.7.17. Principio de Juez Natural:


El juez natural es aqul a quien la Constitucin o la ley le han
asignado el conocimiento de ciertos asuntos para su resolucin
(competencia).

Tenemos que recordar que la competencia civil viene a ser la


facultad que tiene un juez para conocer un determinado proceso, dicho
de otro modo, la competencia son las reglas de aplicacin de la
jurisdiccin. Y esta a sido asignada por la Constitucin (articulo 139, inc.
19), el Cdigo Procesal Civil, la Ley Orgnica del Poder Judicial y otras
normas de ndole procesal.

Debemos de aadir que en nuestra legislacin procesal, la


competencia de los jueces civiles puede ser por: Grado, materia,
cuanta, turno o territorio.

1.7.18. Principio de Mayor Aproximacin a la Verdad Material:


Este principio manifiesta que en el desarrollo del proceso, este
tendr que desarrollarse con aproximacin a la verdad material no
quedando juez y partes limitados a la obtencin de una simple verdad

57
formal, adquirida a travs de mecanismos inadecuados. Esto en razn
que no es fin del proceso la bsqueda de la verdad, sino, el de
solucionar los conflictos intersubjetivos de intereses y mantener la paz
social inclume.

Es este el criterio el que domina en las legislaciones procesales,


razn por lo cual se dieron cabida a varios institutos jurdicos procesales
como la prescripcin extintiva, las presunciones, el indubio pro reo, etc.

1.7.19. Principio de Motivacin de las Resoluciones Judiciales:


Al surgir el constitucionalismo moderno, se comenz a exigir a los
jueces la motivacin de las resoluciones judiciales, excepto aquellas que
son de mero trmite, con la finalidad de que quienes son usuarios del
servicio de la administracin de justicia, tengan pleno conocimiento de
las razones por las cuales se ha dictado un auto o sentencia en su
contra, para que puedan fundamentar los medios impugnatorios y de
este modo el superior jerrquico pueda revisar correctamente los errores
de hecho y de derecho cometido por el ad quo aplicando el principio de
fundamentacin de las resoluciones judiciales.

La Constitucin Poltica de 1993 ha regulado este principio, al


disponer la obligatoriedad de los jueces de fundamentar o motivar las
resoluciones que expidan en todas las instancias, con excepcin de los
decretos (art. 139, inc. 5).

58
1.7.20. Principio de Legalidad del Juez:
Este principio se vincula con un juez con jurisdiccin, dotado con el
poder de decir y aplicar el derecho al caso concreto sometido a el. Su
aptitud estar determinada por factores de competencia como la
materia, el territorio, la cuanta, turno, entre otros, que el estado le
asigne.

1.7.21. Principio de Legalidad Procesal:


El principio de legalidad supone que los jueces no tienen ms
facultades que las otorgadas por la ley y la Constitucin, o sea la
legalidad supone respeto al orden jurdico en su totalidad, lo que
lgicamente comprende a la Constitucin. Y esto en razn de que se
constituye en una herramienta de certeza para el justiciable, en el
sentido que la norma que se usara para juzgar no solo est vigente y
sea predeterminada, sino adems que se aplique bajo los parmetros
que la propia Constitucin otorga, desde el punto de vista de la
interpretacin conforme.

1.7.22. Principio de Obligacin de Resolver:


Por este principio, el juez no podr, bajo ningn pretexto, dejar de
resolver, ni aplazar, dilatar o negar la decisin de las cuestiones
debatidas en el proceso. Salvo, causa prevista en la ley y acreditada en
los hechos.

59
Tenemos que mencionar que este principio tiene rango
constitucional, por cuanto, es mencionado el inciso 8 del artculo 139 de
la Constitucin.

Complementando a la norma constitucional, tenemos el articulo


VIII del titulo preliminar del Cdigo Civil, el cual manifiesta que no se
puede dejar de administrar justicia por vacio o deficiencia de la ley, ya
que en caso de vaco o defecto en las disposiciones normativas, el juez
deber recurrir a los principios generales del derecho, la doctrina y la
jurisprudencia39.

1.7.23. Principio de Obligatoriedad de Colaboracin:


Por medio de este principio, toda persona o autoridad, esta en la
obligacin de colaborar con la justicia, cuando sea requeridas para ello.
Ya sea en la realizacin de alguna actividad o aportar informacin til al
proceso.

En consecuencia, a quien se niegue colaborar con aquel


requerimiento, se le impondr una multa en razn a la obstruccin a la
justicia que genera su conducta.

39
Artculo VIII.- Obligacin de suplir los defectos o deficiencias de la ley.-
Los jueces no pueden dejar de administrar justicia por defecto o deficiencia de la ley.

En tales casos, deben aplicar los principios generales del derecho y, preferentemente,
los que inspiran el derecho peruano.

60
Por ejemplo, podemos ver el inc. 1 del articulo 53 de nuestro
Cdigo Procesal Civil40, el cual manifiesta que dentro de las facultades
coercitivas del juez, esta la de imponer multas compulsivas y
progresivas, a fin de que la parte o quien corresponda cumpla con sus
mandatos.

Por otro lado, si el hecho es constitutivo de un delito, el juez


comunicara tal hecho a la fiscala correspondiente, a fin de que inicien la
accin penal correspondiente.

Por ejemplo, podemos ver el artculo 441 de nuestro Cdigo


Procesal Civil41, el cual manifiesta que si se acredita que el demandante
o su apoderado o ambos, faltaron a la verdad respecto de la direccin

40
Artculo 53.- Facultades coercitivas del Juez.-
En atencin al fin promovido y buscado en el Artculo 52, el Juez puede:

1. Imponer multa compulsiva y progresiva destinada a que la parte o quien


corresponda, cumpla sus mandatos con arreglo al contenido de su decisin.

La multa es establecida discrecionalmente por el Juez dentro de los lmites que fija
este Cdigo, pudiendo reajustarla o dejarla sin efecto si considera que la
desobediencia ha tenido o tiene justificacin; y
().
41
Artculo 441.- Sancin por juramento falso.-
Si se acredita que el demandante o su apoderado o ambos, faltaron a la verdad
respecto de la direccin domiciliaria del demandado, se remitir copia de lo actuado
al Ministerio Pblico para la investigacin del delito y al Colegio de Abogados
respectivo para la investigacin por falta contra la tica profesional, si uno de los dos
fuese Abogado.

Adicionalmente, se impondr una multa individual no menor de diez ni mayor de


treinta Unidades de Referencia Procesal, sin perjuicio de lo regulado en el Artculo 4.

61
domiciliaria del demandado, se remitir copia de lo actuado al Ministerio
Pblico para la investigacin del delito.

1.7.24. Principio de Obligatoriedad de los Procedimientos


Establecidos por Ley:
En aplicacin de este principio todas las actuaciones procesales,
tendrn que hacerse conforme la norma procesal.

Es de notar, que en nuestra normativa procesal encontramos


normas imperativas y normas facultativas, siendo de estricta aplicacin
las primeras (normas imperativas) y de aplicacin a criterio de las partes
las segundas (normas facultativas).

Entre las normas procesales son ejemplos tpicos de aquellas de


obligatorio cumplimiento, es decir, imperativas, las que proveen la
regulacin del procedimiento que se debe seguir para conducir la
solucin judicial del conflicto a su fin natural o la decisin del juez. Las
partes, en el primer caso, no pueden convenir una tramitacin -una va
procedimental- distinta a la prevista en la ley procesal, salvo que
expresamente y de manera excepcional la misma norma conceda vas
alternativas42.

Este principio, lo podemos encontrar en la Constitucin,


especficamente en el articulo 139, inc. 5.

42
MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob. cit., pg.
82.

62
1.7.25. Principio de Onerosidad del Proceso:
La conclusin satisfactoria del proceso, requieren la realizacin de
ciertos actos, y el uso de algunos medios materiales que permitan esa
realizacin. Todo lo mencionado tiene un costo que por el solo hecho de
existir, genera inmediatamente el problema de determinar quien es el
que debe soportarlo.

Generalmente el costo del proceso es soportado en su mayora-


por la parte vencida, salvo declaracin judicial expresa y motivada de
exoneracin, esto en virtud de las costas y costos procesales (ver Infra.
9.4.), los cuales determinan quien soportara la integridad de los gastos
del proceso.

Contrario a lo mencionado anteriormente, se manifiesta que si la


Administracin de Justicia es un servicio que la comunidad considera
esencial, que integra por antonomasia su bien comn, resulta coherente
que todos los habitantes se hagan cargo de l, bien sea porque todos
son usuarios eventuales o bien porque para la sociedad en su conjunto
resulta indispensable asegurar los derechos y garantas individuales43.

Solo cave mencionar, que el proceso siempre es oneroso (siempre


tiene un costo), y por ello no se aplicara en esencia el principio de
gratuidad. Empero, por este principio de gratuidad se entiende que los
costos del proceso se reducirn al mnimo posible, afn de que el costo
del proceso no sea el que determine la resolucin del conflicto a favor de
la parte que puede costearlos.

43
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, EL JUEZ SUS DEBERES Y FACULTADES, Depalma,
Buenos Aires, 1982, pg. 57.

63
1.7.26. Principio de Oralidad:
Este principio surge en oposicin al principio de escrituralidad, con
la finalidad de reducir los actos procesales a los ms indispensables.

En nuestro Cdigo Procesal Civil encontramos la aplicacin


predominante de este principio slo en la audiencia de saneamiento
procesal. en la audiencia de conciliacin y vista de la causa, donde
deben actuarse y resolverse solamente las cuestiones que surjan, sin
que esto signifique que los actos procesales que realicen las partes,
terceros y el rgano jurisdiccional no consten por escrito para la
expedicin de un fallo con mayor certeza.

El sistema procesal regido por la oralidad no es puro y no podra


serlo en ningn sistema del mundo dado que resulta necesario siempre
dejar constancia por escrito de muchas actuaciones44. Es por eso que
nuestro Cdigo Procesal Civil opta por un sistema mixto (escrito y oral),
donde predomina el sistema escrito al oral.

Resulta interesante lo manifestado por Eugenia Ariano Deho45,


quien menciona que Contrariamente a lo que podra pensarse, nuestro
CPC introduciendo un "oralismo" proceso por audiencias, no ha reducido
para nada los formalismos propios del proceso escrito, sino que los ha
exasperado a ms no poder, a tal grado que ha llegado a establecer los

44
PARADA GMEZ, Guillermo Alexander, LA ORALIDAD EN EL PROCESO CIVIL, pg.,
60.
45
MONTERO AROCA, Juan (coordinador), PROCESO CIVIL E IDEOLOGIA, Tirant Lo
Blanch, Valencia, 2006, pg. 361-362.

64
mrgenes y las distancias entre rayas "de los escritos" de las partes (art.
130) e incluso en cul especfico punto deben ser firmados (art. 131).

1.7.27. Principio de Preclusin Procesal:


Preclusin proviene del trmino italiano que significa clausurar,
cerrar, impedir, es decir, que todo proceso est conformado por actos
procesales del Juez y de las partes, que se desarrollan por etapas
(postulatoria, probatoria, decisoria, impugnatoria y ejecutoria), las cuales
deben tener seguridad y prestar garanta para el normal desarrollo del
proceso.

Estos actos procesales tienen una etapa determinada por la norma


procesal para su realizacin, pues si no se realizan en la etapa
correspondiente, no podrn realizarse despus porque de lo contrario
resultaran nulas.

As, por ejemplo, en el Cdigo Procesal Civil la proposicin de


tachas u oposiciones, excepciones y defensas previas, contestacin de
la demanda, auto de saneamiento procesal, audiencia de conciliacin,
audiencia de pruebas, sentencia, entre otras que ocurren durante el
proceso deben realizarse dentro de ciertos plazos; no habindose
practicado, se pierde la oportunidad de hacerlo ms tarde por haber sido
clausurada la etapa procesal respectiva.

El Derecho Procesal moderno, sea oral o escrito se desenvuelve


por etapas; esto es, que todo acto procesal debe ejecutarse dentro de
un espacio de tiempo y una vez transcurrido no se puede regresar a una
etapa anterior pasndose a otra distinta.

65
Tenemos que tener en mente, que, este principio no puede
cumplirse cuando los actos procesales estn viciados de alguna causal
de nulidad imposible de subsanarse (art. 171 C.P.C.)46, dicho de otro
modo, por carecer de requisitos indispensables para obtener la finalidad
buscada.

1.7.28. Principio de Publicidad:


Este principio se fundamenta en que la administracin de justicia
es un servicio que el Estado presta al pueblo, el cual debe realizarse con
toda claridad y transparencia, por ello la presencia del pblico en las
audiencias judiciales garantiza la funcin fiscalizadora de la labor
jurisdiccional de los magistrados y defensores.

Robert Millar47, siguiendo a la doctrina Alemana, divide el principio


de publicidad en tres:

a) General (allgemeine OejJenlichkeit).- esto es una publicidad


para todos.

46
Artculo 171.- Principio de Legalidad y Trascendencia de la nulidad.-
La nulidad se sanciona slo por causa establecida en la ley. Sin embargo, puede
declararse cuando el acto procesal careciera de los requisitos indispensables para la
obtencin de su finalidad.

Cuando la ley prescribe formalidad determinada sin sancin de nulidad para la


realizacin de un acto procesal, ste ser vlido si habindose realizado de otro
modo, ha cumplido su propsito.
47
Citado en: MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob.
cit., pg. 84.

66
b) Publicidad mediata (mittelbare OejJentlichkeit).- la publicidad
es solo para algunos.

c) Publicidad inmediata (PartteioejJentlichkeit).- que solo es


exclusivamente para las partes (como ocurre en los procesos
de divorcio por causal, de separacin de cuerpos, de filiacin y
otros, en los que a criterio del juez sea conveniente la
privacidad).

De lo antes mencionado podemos decir que el principio de


publicidad no supone que todo el proceso debe ser necesariamente
pblico y que toda persona pueda conocer en cualquier momento los
expedientes, pues perjudicara gravemente la buena marcha de ciertos
procesos, que por sus caractersticas (ms de la naturaleza de la
pretensin que se discute), solo importa a las partes.

Segn Monroy Glvez48, El fundamento del principio de


publicidad es que el servicio de justicia es un servicio social. Esto
significa que lo que ocurre en los tribunales no es de inters exclusivo
de los litigantes, sino de la sociedad. Es por ello, que la Constitucin
Poltica de 1993 ha elevado este principio a categora constitucional, al
disponer el artculo 139 inc. 4 La publicidad en los procesos, salvo
disposicin contraria de la ley. Esto nos lleva a afirmar que nuestro
proceso civil tiende a la publicidad como una garanta de la
administracin de justicia.

48
MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob. cit., pg.
84.

67
Tenemos que tener en cuenta que la publicidad mal utilizada
muchas veces es escandalosa y causa vejacin al colitigante que no
cuenta con los medios indispensables, por lo que los jueces deben ser
sumamente cautelosos y prudentes en la aplicacin de este principio.

1.7.29. Principio de que las Sentencias no Crean, sino Declaran


Derechos:
El ser humano es sujeto de derecho, y por ende, este tiene pleno
goce de los derechos normados y los no normados. Razn por lo cual,
una sentencia no crea un derecho si no reconoce uno ya existente, que
no es respetado.

Al respecto Devis Echandia49 manifiesta que Los derechos


subjetivos se originan en el derecho positivo y principalmente en la ley,
su fuente formal ms comn, en el mundo moderno. Los procedimientos
sirven para obtener su tutela, su ejecucin, su garanta para permitir, en
ocasiones, su ejercicio, pero no para crearlos.

1.7.30. Principio de Reformatio In Peius:


Por este principio, no se le permite al superior jerrquico que
conoce el la impugnacin, resolver en forma que perjudique o empeore
la situacin de la parte que interpuso el medio impugnatorio, en
comparacin con lo resuelto por la instancia inferior, salvo que la otra
parte tambin haya apelado.

49
DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO PROCESAL CIVIL,
ob. cit., pg. 58.

68
La violacin de este principio resultara una limitacin al principio
de impugnacin y de la doble instancia, por cuanto, no se concibe que
quien haya sufrido un agravio, resulte ms perjudicado en el reexamen
que juez superior realice.

1.7.31. Principio de Respeto a los Derechos Fundamentales:


Todo el desarrollo del proceso, deber desarrollarse con
observancia de los derechos fundamentales. Esto a fin de que el
proceso no se convierta en un mecanismo que afecte la dignidad del ser
humano, y consecuentemente deslegitime a la administracin de justicia.

1.7.32. Principio de Saneamiento:


Es aquel en virtud del cual se acuerdan al juez facultades de
"sealar antes de dar trmite a cualquier peticin, los defectos u
omisiones de que adolezca, ordenando que se subsanen dentro del
plazo que fije y disponer de oficio toda diligencia que fuere necesaria
para evitar nulidades, o de determinar, en su caso, la inmediata
finalizacin o la abreviacin del proceso.

1.7.33. Principio de Transitoriedad del Proceso:


El proceso debe ser transitorio. Y en esa transitoriedad, solucionar
plenamente el conflicto de intereses.

69
Alvarado Velloso50, manifiesta -respecto al proceso- que su
duracin como medio de debate debe estar adecuadamente equilibrada
para lograr que acte como remedio sin ocasionar un nuevo conflicto.

De ah que todo proceso deba ser necesariamente transitorio,


significando ello que alguna vez ha de terminar, sin posibilidad de reabrir
la discusin ya cerrada.

Contina mencionando el autor, que La serie procedimental


puede ser ms o menos dilatada en el tiempo; pueden sucederse o no
varios grados de conocimiento judicial. Pero es imprescindible que en
algn momento se le ponga punto final que sea definitivo para todos:
partes y juzgador51.

Tenemos que mencionar, que en sntesis, este principio significa,


que el proceso algn momento debe de terminar. Caso distinto es el
principio de plazo razonable, el cual significa que se debe utilizar un
lapso til y necesario para lograr la efectiva solucin del conflicto.

50
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, ob. cit., pg. 344.
51
Ibdem.

70
SECCIN II:
TITULO PRELIMINAR DEL
CODIGO PROCESAL CIVIL

71
72
CAPITULO I:
EL TITULO PRELIMINAR

73
74
1.1. Concepto:
El ttulo preliminar, es un conjunto de normas contenedoras de una
serie de principios que sirven para poder regular adecuadamente las
actuaciones de los institutos jurdicos contenidos en el cuerpo normativo,
al cual pertenecen. Y en caso de nuestro cdigo procesal civil, servirn
para poder regular adecuadamente los institutos jurdicos contenidos en
el cdigo procesal civil, de manera que no pueda generar un dao a la
otra parte procesal, o a la parte procesal que lo usa.

Cabe mencionar al respecto, que el manual de tcnica legislativa


del congreso52, en el numeral 2.4.3).a) seala que el ttulo preliminar
contiene los principios generales que inspiran el objeto y mbito de
aplicacin de la ley, su uso es excepcional y se limita a textos
normativos extensos.

En conclusin, manifestamos que el Ttulo Preliminar del cdigo


procesal civil, es la parte bsica e introductoria del cdigo procesal civil,
que contienen un conjunto de normas, que aseguran una correcta
aplicacin de los mecanismos jurdicos contenidos en el cdigo procesal
civil.

1.2. Caractersticas:
Dentro de las principales caractersticas que conforman al ttulo
preliminar, tenemos:

Generalidad.- Esta caracterstica significa, que las normas


contenidas en el titulo preliminar, regularan a todo el resto de
52
Aprobado por acuerdo N 095-2010-2011/MESA-CR.

75
normas que conforman el cuerpo normativo, al cual pertenecen.
En caso de nuestra norma procesal, el titulo preliminar, regir a
todo el cdigo procesal civil.

Reguladora.- Las normas contenidas en el titulo preliminar,


sirven para regular la correcta actuacin de los institutos
jurdicos contenidos en el cuerpo normativo al cual pertenecen.
Y en este caso, al cdigo procesal civil.

En este sentido Marcial Rubio Correa53 refirindose al


titulo preliminar del cdigo civil-, manifiesta que me parece que
tratarlos como reglas comunes, semejantes a las dems del
cdigo, es no entender su naturaleza dentro del Derecho: su
funcin ordenadora y sistematizadora de las respuestas
jurdicas necesarias frente a las variadas situaciones de hecho
que deben resolverse mediante el derecho civil.

Coherencia.- Las normas contenidas en el titulo preliminar del


cdigo procesal civil, sirven para mantener la relacin armnica
entre todas las normas contenidas en dicho cuerpo normativo, a
fin de no contravenir la orientacin filosfica-poltica que el
cdigo procesal civil mantiene.

Trascendencia.- esta caracterstica significa que las normas


contenidas en el titulo preliminar del cdigo procesal civil,

53
Prologo de Marcial Rubio Correa, en: ESPINOZA ESPINOZA, Juan, LOS PRINCIPIOS
DEL TTULO PRELIMINAR DEL CDIGO CIVIL PERUANO DE 1984, ANLISIS
DOCTRINARIO, LEGISLATIVO Y JURISPRUDENCIAL, 2 ed., PUCP, Lima, 2005, pg. 22.

76
debido a la gran funcin que cumplen, se pueden aplicar de
manera supletoria a otras normas procesales.

Es de saber, que nuestro cdigo procesal civil en su primera


disposicin final, menciona que Las disposiciones de este Cdigo se
aplican supletoriamente a los dems ordenamientos procesales, siempre
que sean compatibles con su naturaleza, lo que nos lleva a decir que
los principios procesales contenidos en el titulo preliminar del cdigo
procesal civil, son de aplicacin obligatoria al cdigo procesal civil, y de
aplicacin facultativa a los dems ordenamientos jurdicos procesales
(constitucional, laboral, contencioso administrativo, etc.), siempre que
sean compatibles con su naturaleza (no contravenir su orientacin
poltica-filosfica).

77
78
CAPITULO II:
PRINCIPIO DE TUTELA
JURISDICCIONAL EFECTIVA

79
80
2.1. Contenido:
Artculo I.- Derecho a la tutela jurisdiccional efectiva.-
Toda persona tiene derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el
ejercicio o defensa de sus derechos o intereses, con sujecin a un
debido proceso.

2.2. Tutela Jurisdiccional Efectiva:


La Tutela Jurisdiccional Efectiva54 es el derecho de todo sujeto de
derecho, de acceder a los rganos jurisdiccionales administrados por el
estado, a fin de exigir el amparo de la ley, con el fin de proteger sus
intereses con relevancia jurdica (solucionar el conflicto intersubjetivos
de intereses), y este a su vez sin ningn tipo de restriccin, salvo
algunas excepciones55.

En otras palabras, esto significa que el estado asegure que el


proceso iniciado se desarrolle como un procedimiento de tutela idneo
para asegurar la plena satisfaccin de los intereses accionados (resolver
el conflicto). Pues, la tutela jurisdiccional efectiva56, evidencia la
prohibicin de autotutela (salvo las excepciones legales). Y esto en
razn de que es el estado el que asumi la obligacin de mantener la

54
En la doctrina se utilizan como conceptos sinnimos o iguales, como tutela jurdica,
tutela jurisdiccional efectiva, tutela procesal, empero no tienen la misma dimensin
terminolgica, como por ejemplo tutela jurdica es mucho ms amplio en su
contenido que tutela procesal.
55
Este derecho solo podra ser limitado en virtud de la concurrencia de otro derecho
o libertad constitucionalmente protegido, que suponga incompatibilidad con el
mismo.
56
No necesariamente todos los conflictos llegan a conocimiento del estado, pues,
existen otros mecanismos para solucionar el conflicto (por ejemplo el arbitraje).

81
paz social, y por ello tendr que resolver los conflictos que se generen
en la sociedad.

La vinculacin derecho material-derecho procesal, la actuacin


espontnea y forzosa de la norma material descansa en la proteccin
estatal del sujeto de derecho para efectivizar sus derechos sustanciales
(materiales y procesales). Pues es uno de los derechos fundamentales,
y es el deber del estado en cuanto a su funcin jurisdiccional, de
conceder tutela jurdica a todo aquel sujeto de derecho que solicite la
solucin de su conflicto de intereses o incertidumbre jurdica. Esto a fin
de mantener la paz social.

De otro lado, este principio procesal se desarrolla en el proceso de


la siguiente manera:
a) Antes del Proceso.- Estado debe proveer a la sociedad de los
presupuestos materiales y jurdicos indispensables para que el
proceso judicial opere y funciones en condiciones satisfactorias.
As, debe existir un rgano jurisdiccional autnomo, imparcial e
independiente, preexistir al conflicto las reglas procesales
adecuadas que encausen su solucin, existir infraestructura
(locales y equipos) adecuada y suficiente para una ptima
prestacin del servicio de justicia, existir el nmero necesario y
suficiente de funcionarios que presten el servicio.

b) Durante el Proceso.- la tutela judicial efectiva debe verificarse


en todos sus momentos, en el acceso, durante el proceso, en la
sentencia de fondo, segunda instancia y ejecucin de sentencia.

82
Monroy Glvez57, -refirindose al mismo punto- menciona
que este contiene el haz de derechos esenciales que el estado
debe proveer a todo justiciable que participe en un proceso
judicial.

Ahora, sobre la resolucin de la solicitud de tutela jurisdiccional


efectiva, la ejerce un rgano jurisdiccional (juez en representacin del
Estado), a travs de un proceso con un mnimo de garantas.

Tenemos que mencionar tambin, que este principio se encuentra


regulado en la Constitucin (art. 9 inc. 3), y a ello podemos mencionar
que el principio de tutela jurisdiccional efectiva es la manifestacin
constitucional de un conjunto de instituciones de origen procesal, cuyo
propsito consiste en cautelar el libre, real acceso de todos los
justiciables a la prestacin jurisdiccional a cargo del Estado (a travs de
sus diversos organismos de administracin de justicia), garantizando los
elementos necesarios para hacer posible la eficacia del derecho
contenido en las normas jurdicas vigentes o la creacin de nuevas
situaciones jurdicas, que culmine con una resolucin final del conflicto
ajustada a derecho.

Pero el derecho de la tutela jurisdiccional como principio procesal y


como principio constitucional solo ser efectivo si antes de dictarse
sentencia, se sigue un proceso investido de las garantas que hagan
posible la defensa de las partes.

57
MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob. cit., pg.
247.

83
Resulta interesante lo mencionado por Manuel Ortells Ramos58,
cuando manifiesta que La tutela jurisdiccional de las situaciones
subjetivas de Derecho Privado no es, por regla general, imperativa o
preceptiva, en el sentido de que, si en la vida social no se respetan las
normas de Derecho Privado respecto de aquellas situaciones, ni los
tribunales tienen, por esa sola razn, el deber de ejercitar su potestad
jurisdiccional para actuar el Derecho en el caso, ni estn previstos
instrumentos independientes de la voluntad de las personas afectadas
para instar a los tribunales el ejercicio de su potestad.

Solo excepcionalmente, en los supuestos que se tratarn al


estudiar los procesos civiles no dispositivos, se establecen los
instrumentos mencionados en segundo lugar (principalmente, imposicin
al Ministerio Fiscal del deber de instar el ejercicio de la potestad
jurisdiccional en determinados supuestos).

Esta caracterstica esencial de la tutela judicial del Derecho


Privado obedece a un principio estructural del mismo: el principio de la
autonoma de la voluntad. En otras palabras, el derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva comprende la resolucin del conflicto a pedido de
la parte afectada, solo excepcionalmente se impone al ministerio pblico
velar por el mantenimiento de la paz social, y esto cuando se afecta
intereses generales de la comunidad.

58
ORTELLS RAMOS, Manuel, DERECHO PROCESAL CIVIL, 8 ed., Thomson-Aranzadi,
Pamplona, 2008, pg. 39.

84
2.2.1. Contenido del Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva:
La mayora de los doctrinarios se manifiestan uniformemente que
el contenido del derecho a la tutela jurisdiccional comprende:

a) Acceso a la Justicia: La posibilidad de acceder a los rganos


jurisdiccionales, ya sea como demandante o demandado, con el
propsito de que se reconozca un inters legtimo.

b) El Derecho a un Proceso con todas las Garantas Mnimas:


Que sera, precisamente, el derecho al debido proceso.

c) Sentencia de Fondo: Los jueces deben dictar, por regla


general, una sentencia sobre el fondo del asunto materia del
petitorio para solucionar el conflicto intersubjetivo de intereses o
eliminar la incertidumbre, ambas con relevancia jurdica.
Empero, en el caso de no poder entrar al fondo, porque no
concurren los presupuestos procesales y las condiciones de la
accin, dictarn una resolucin fundada en derecho.

d) Doble Instancia: Es la posibilidad que tienen las partes de


impugnar la sentencia que consideren contraria a derecho, con
el propsito de que sea exhaustivamente revisada por el
superior jerrquico y, de ser el caso, se expida una nueva
sentencia adecuada.

e) Ejecucin: Es el derecho a solicitar y obtener el cumplimiento


material efectivo de la sentencia definitiva, pues resulta
insuficiente la declaracin de que la pretensin es fundada o
infundada (an cuando se sustente en slidos fundamentos

85
doctrinarios). La efectividad de las sentencias exige, tambin,
que sta se cumpla (pese a la negativa del obligado) y que
quien recurre sea repuesto en su derecho violado y
compensado, si hubiera lugar a ello, por los daos y perjuicios
irrogados, de lo contrario, las sentencias, y el reconocimiento de
los derechos que ellas comportan a favor de alguna de las
partes, se convertiran en meras declaraciones de intenciones.

Adicionalmente a lo mencionado, tenemos que ver el contenido


axiolgico de este principio, pues gracias a aquel contenido, es que es
receptado por diversos ordenamientos procesales y constitucionales,
para el mantenimiento de la paz social y la adecuada resolucin del
conflicto de intereses o incertidumbre jurdica. Entre los principales
valores comprendidos tenemos:

a) El valor de Justicia: Por este valor, se posibilita al ciudadano


una esfera de libertad para su defensa integral y efectiva.
Precisamente, como lo ha acuado Werner Goldschmidt,
mencionando que "El principio supremo de la justicia consiste
en que se asegura a cada cual la libertad necesaria para que se
transforme de un individuo en una persona, en otras palabras:
para que se personalice"59.

Es obvia la presencia de este valor, pues es inherente a


nuestra condicin de ser humano (sujeto de derecho).

59
GOLDSCHMIDT, Werner, INTRODUCCIN FILOSFICA Al DERECHO, 6 ed.,
reimpresion, Depalma, Buenos Aires, 1987, pg. 399.

86
b) El valor de Seguridad: sabemos que el proceso judicial, esta
sometido a un ordenamiento tcnico-legislativa (las normas
procesales). Ahora, estas normas, adems de permitir una
mayor celeridad, implica un modo de seguridad, ya que el
justiciable sabe de antemano a que atenerse en el desarrollo
del proceso.

c) El valor de Utilidad: sabemos que el proceso es un mtodo, un


instrumento para alcanzar la resolucin de un conflicto. Siendo
por ello el medio para alcanzar un resultado que tendr que ser
til en las relaciones sociales. Dicho como lo mencionan la
mayora de doctrinarios, que el resultado de la culminacin del
proceso, tiene que servir para los fines que este se propugna.

2.3. Ejercicio y Defensa de sus Derechos (Accin y


Contradiccin):
El derecho a la tutela jurisdiccional, descrito anteriormente como
expresin de uno de los derechos esenciales de todo sujeto de derecho,
tiene manifestaciones concretas dentro del proceso, vale decir que esta
se manifiesta dentro del proceso a travs de la accin procesal
(materializada en pretensin procesal) y la contradiccin. Para lo cual no
podemos comenzar el estudio de la accin procesal, si antes definir a la
pretensin procesal.

87
2.3.1. La Pretensin Procesal:
La pretensin es una exigencia concreta, es el inters que se tiene
en la realizacin u obtencin de algo. Ahora, esta pretensin puede ser
material y procesal.

La pretensin material es una declaracin de voluntad mediante la


cual se intenta subordinar a la propia voluntad una voluntad ajena (que
se presenta en la realidad con total prescindencia del efectivo derecho o
razn que el demandante y el demandado tengan para fundar sus
respectivas posiciones).

Ahora, siendo que si ante una pretensin, la parte demandada dice


acepto, no habra ningn inconveniente, pero si ante una pretensin,
existe una oposicion, se origina el conflicto intersubjetivo de intereses, y
es lo que da paso a que esa pretensin material sea solicitada al estado
-como ultimo medio- para su solucin, a travs de la accin,
materializada en una pretensin procesal.

De lo mencionado, podemos decir que la pretensin procesal es el


traslado de la pretensin material con relevancia jurdica60 al plano
jurdico del proceso, el cual se efecta mediante el ejercicio del derecho
autnomo y abstracto de accin, mediante la cual el actor aspira a que
el juez resuelva efectiva y favorablemente el litigio que le presenta a su
conocimiento.

A su turno, tal ejercicio del derecho de accin se efecta


exclusivamente mediante la presentacin a la autoridad de un

60
Decimos con relevancia jurdica, pues es solo esta la que interesa al derecho,
dejando de lado aquellas pretensiones que no son jurdicas.

88
documento (la demanda). De tal modo, los conceptos de accin,
pretensin y demanda son idealmente correlativos y se apoyan en forma
recproca para explicar el fenmeno, que no puede ser entendido de
modo integral, sino con la conjuncin de tales conceptos.

Al respecto, Monroy Glvez61 menciona que cuando la pretensin


material no es satisfecha y el titular de esta carece de alternativas extra
judiciales para exigir o lograr que tal hecho ocurra, entonces solo queda
el camino de la jurisdiccin. Esto significa que el titular de una
pretensin material, utilizando su derecho de accin, puede convertirla -
sin necesidad de hacerla desaparecer- en pretensin procesal, la que no
es otra cosa que la manifestacin de voluntad por la que un sujeto de
derechos exige algo a otro a travs del Estado, concretamente utilizando
sus rganos especializados en la solucin de conflictos, llamados
tambin jurisdiccionales.

No debemos de olvidar que la pretensin procesal contendr un


pedido especifico, dirigido al rgano administrador de justicia contra un
sujeto (conformante de la relacin de la pretensin material), a fin de
que sea este quien -por fuerza del estado- someta su voluntad a la del
pretensor.

61
MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob. cit., pg.
273.

89
2.3.1.1. Elementos de la Pretensin Procesal:
La pretensin procesal es una relacin, mejor aun, es la afirmacin
de la existencia de una relacin jurdica. De tal modo que esta
pretensin procesal comprende loa siguientes elementos:

a) Los Sujetos.- son las partes62 en conflicto en la pretensin


material, que al entrar al proceso, adquieren las
denominaciones de demandante (pretendiente) y demandado
(aquel respecto de quien se pretende).

b) El Objeto de la Pretensin.- es obtener de la autoridad


jurisdiccional una resolucin con contenido favorable a la
peticin hecha en la demanda. as mismo, eventualmente la
realizacin de una conducta del demandado a favor del
demandante.

Por ejemplo, la declaracin de la existencia de una deuda


monetaria afirmada en la demanda, y el pago de ella por parte
del demandado.

c) La Causa de la Pretensin.- esta conformada por el hecho que


origina el conflicto en la realidad, cuya existencia se afirma en la
demanda (plano jurdico del proceso) y la imputacin jurdica
que el pretendiente hace contra aquel respecto de quien
pretende, a base del hecho con trascendencia en el derecho.

62
Decimos parte, para referirnos al estatus (demandante o demandado) que ostenta
un sujeto o sujetos de derecho en el proceso.

90
Por ejemplo, cuando uno sufre un accidente (hecho) y
solicita al responsable que se le indemnice fundamentndose
en el artculo 1969 del cdigo civil referente a la indemnizacin
por dao doloso y culposo (imputacin jurdica).

2.3.1.2. Clases de Pretensiones Procesales:


Clasificar las pretensiones procesales con referencia a lo que se
pide al juez que declare en su sentencia, seria muy extenso e incierto
pues, generara infinidad de pretensiones (pretensiones personalsimas
y patrimoniales, reales y personales, civiles y penales, etc.)63. Para
efectos de este trabajo seguiremos el sentido de nuestro cdigo
procesal civil, clasificando las pretensiones procesales en:

a) Pretensiones Declarativas de Derechos: En general, son


aquellas pretensiones mediante las cuales se intenta la
declaracin o la determinacin del derecho a aplicar en un
proceso a base de los hechos que lo configuran. Pudiendo sub
dividirse en:

Pretensiones Declarativas: son aquellas pretensiones, por las


cuales se pretende que el juez declare la existencia o
inexistencia de un derecho. Por ejemplo, cuando uno solicita el
reconocimiento de paternidad (filiacin) o cuando uno solicita la
inexistencia de una obligacin monetaria.

63
Indebidamente la doctrina atribuye estas clasificaciones de la pretensin procesal a
la de la accin (Acciones personalsimas, acciones patrimoniales, acciones reales,
etc.), pese a que tendencias modernas afirman que la accin solo es el puente entre
el ente administrador de justicia y los administrados. (ver Infra 2.3.2. y 2.3.2.1.).

91
Pretensiones Declarativas de Condena: son aquellas
pretensiones, mediante las cuales, aparte de la solicitud de la
declaracin de existencia de un derecho, se solicita que el juez
emita un mandato de condena consistente en la realizacin de
una determinada prestacin (dar, hacer y no hacer). Por
ejemplo, cuando una solicita la reivindicacin de un inmueble, y
adicionalmente el pago de los frutos dejados de percibir.

Pretensiones Declarativas de Constitucin: son aquellas


pretensiones, mediante las cuales se intenta no slo la
declaracin de la existencia de un derecho sino que tambin
incluyen la aspiracin de que, como consecuencia de ella, se
cree, modifique o extinga un estado jurdico. Por ejemplo, la
declaracin de divorcio de los cnyuges constituye el estado
jurdico de divorciado para cada uno de ellos,
consecuentemente cada uno de ellos estar apto para poder
contraer nuevo matrimonio.

b) Pretensiones Ejecutivas: son aquellas mediante las cuales se


intenta lograr la ejecucin coactiva de un derecho que ya se
halla reconocido o declarado en un titulo ejecutivo. Por ejemplo,
la ejecucin de una letra de cambio en un proceso nico de
ejecucin.

c) Pretensiones Cautelares: son aquellas pretensiones mediante


las cuales que tiende a impedir que el derecho cuyo
reconocimiento o actuacin se pretende obtener a travs de
otro proceso, pierda su virtualidad o eficacia durante el tiempo
que transcurre entre la iniciacin de ese proceso y el

92
pronunciamiento de la sentencia definitiva. Por ejemplo, cuando
se embarga un auto, para asegurar que el demandado cumpla
con pagar una deuda de dinero que ser reconocida en un
proceso de obligacin de dar suma de dinero.

No olvidemos que las pretensiones pueden acumularse, es decir


plantear ms de una pretensin, y esto en base a una serie de
requisitos que prev nuestro cdigo procesal civil (arts. 83 al 91).

2.3.2. La Accin Procesal:


Primeramente, tenemos que ver que a lo largo de nuestra
evolucin, superamos la idea de auto defensa como mtodo para
resolver los conflictos.

Ahora, durante este proceso de evolucin es donde la sociedad


tuvo la necesidad de proteger intereses colectivos, y por ello, tuvieron
que dotar de poder a alguien que pudiera mantener el equilibrio de la
sociedad. Es por ello, que apareci el estado como un aparato de clase
que principalmente defiende y afianza los pilares del dominio
econmico, poltico, cultural, social y jurdico de una o ms clases
[debido a su gran poder], sin olvidar que tambin protege los intereses
de toda la sociedad64.

64
ORTIZ RIVAS, Hernn A., OBEDIENCIA AL DERECHO, DESOBEDIENCIA CIVIL Y
OBJECION DE CONCIENCIA, 2 ed., Temis, Bogot, 1998, pg. 31.

93
Es aqu, donde el estado soluciona los conflictos que se producen
en la comunidad. En tal virtud se ha prohibido que sus integrantes hagan
justicia por sus propias manos65.

Consecuentemente, se reconoce a los ciudadanos la atribucin de


requerir la intervencin del estado cuando sus derechos se hallen
lesionados (desconocidos o incumplidos) o cuando se presente una
incertidumbre jurdica, para que este resuelva segn corresponda. Esta
facultad de las personas constituye la accin procesal66. Pero, tenemos
que ver que el destinatario de la accin procesal (sujeto pasivo) es el
estado, pues es el que asumi la obligacin de resolver cualquier
problema con relevancia jurdica que existiera entre sus miembros.

De otro lado el sujeto pasivo de la pretensin procesal planteada


por medio del ejercicio del derecho de accion, ser aquel que dio origen
al conflicto intersubjetivo de intereses, pudiendo ser cualquier sujeto de
derecho (incluso el estado).

65
Al respecto Niceto Alcal-Zamora y Castillo, menciona que desde los albores de
la civilizacin, desde que, por encima de los individuos, se ha venido afirmando un
principio de autoridad, sta haya intervenido, primero para disciplinar o para limitar,
despus, en absoluto, para prohibir, de una manera cada vez ms enrgica y
absoluta, el uso de la autodefensa, hasta llegar al trmino extremo de la evolucin
actual, en que el ejercicio de la autodefensa est considerado como un delito. En:
ALCALA-ZAMORA Y CASTILLO, Niceto, PROCESO, AUTOCOMPOSICION Y
AUTODEFENSA, 3 ed., reimpresin, UNAM, Mxico, 2000, pg. 62.
66
Decimos accin procesal, pues mediante esta -materializada en una pretensin-,
solicitamos al estado que mediante un proceso cumpla con lo pretendido (solucin
del conflicto). De ah que la accin siempre ser resuelta por el estado en un proceso.
Y para efectos de este trabajo al usar la palabra accin, nos estamos refiriendo a la
accin procesal.

94
2.3.2.1. Concepto:
Podemos decir que la accin procesal es un derecho -y por ello
inherente a todo sujeto-, el cual tiene por finalidad requerir al estado67 -a
travs de sus rganos respectivos- mediante una pretensin, que
someta la voluntad de un sujeto ajeno a la voluntad de quien pretende,
esto, en virtud de una obligacin existente en ellos. En suma, es el
medio para hacer que el rgano administrador de justicia (estado) entre
en funcionamiento para dirimir los conflictos existentes en la comunidad.

En este orden de ideas, Victor Fairen Guillen68 conceptualiza a la


accin como un medio de promover la resolucin pacfica y autoritaria
de los conflictos intersubjetivos de intereses y derechos aparentes. Se
trata de un medio indirecto, en oposicin a la "accin directa" o
autodefensa, proscrita.

Monroy Glvez69 concibe al derecho de accin como "aquel


derecho de naturaleza constitucional, inherente a todo sujeto -en cuanto

67
Etimolgicamente [la palabra accin] proviene del latin actio-nis, culturismo
jurdico introducido en el castellano; del verbo ago ere, <obrar>, <actuar> o sea
<llevar un asunto adelante> o <proceder>; el sentido especial de <actio> es: Proceso,
demanda judicial. El uso del verbo agere <obrar> se explica por el hecho que en
pocas del derecho romano, el proceso judicial consista en la reproduccin mmica
de los hechos (legis actio). En: SAGASTEGUI URTEAGA, Pedro, EXEGESIS DEL
CODIGO PROCESAL CIVIL DEL PERU, tomo I, 2 ed., Editorial San Marcos, Lima, 1995,
pg. 41.
68
FAIREN GUILLEN, Vctor, TEORIA GENERAL DEL DERECHO PROCESAL, UNAM,
Mxico, 1992, pg. 77.
69
MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob. cit., pg.
271.

95
es expresin esencial de ste- que lo faculta a exigir al Estado tutela
jurisdiccional para un caso concreto".

Resulta muy interesante y preciso lo mencionado por Adolfo


Alvarado Velloso70, quien manifiesta que la accin procesal Es la
instancia71 primaria72 mediante la cual una persona puede ocurrir ante
una autoridad judicial para que resuelva acerca de una pretensin que
debe cumplir otra persona, por lo cual dicha autoridad no puede
satisfacerla directamente ().

Por tanto, esa persona respecto de quien se pretende y que


eventualmente sufrir los efectos adversos de una decisin en su contra
debe integrar necesariamente la relacin dinmica que se origine con tal
motivo.

70
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, ob. cit., pg. 60-61.
71
se define a la instancia [jurdicamente] como el derecho que tiene toda persona
(gente o ente) de dirigirse a la autoridad para obtener de ella, luego de un
procedimiento, una respuesta cuyo contenido final no puede ser precisado de
antemano. (). Efectuando a priori una determinacin lgica de todas las posibles
instancias en la relacin particular (gobernado)-autoridad (gobernante), en exclusivo
orden a la actividad cumplida y con prescindencia de sus respectivos contenidos -que
pueden ser casi infinitos- se advierte que ellas slo pueden ser cinco y se conocen
doctrinalmente con el nombre de denuncia [no existiendo en esta una pretensin],
peticin, reacertamiento [o reconsideracin], queja y accin procesal [estando
dentro de esta ultima la querella]. dem, pg. 56-57.
72
Las posibles instancias pueden ser primarias (no suponen una instancia cumplida
con anterioridad) o secundarias (suponen la existencia de otra instancia previa) y con
o sin contenido pretensional. Cuando lo tienen, cabe distinguir -con criterio
clasificatorio- si la autoridad puede cumplir por si sola la prestacin reclamada o si tal
prestacin depende exclusivamente de a actividad de otra persona. Ibdem.

96
Resulta as que la accin procesal ostenta la singular
particularidad de provenir de un sujeto (actor o acusador) y provocar
conductas concatenadas de otros dos (juez y demandado o acusado)
en tiempos normativamente sucesivos.

En efecto, por medio de la accin procesal requerimos la


participacin del juez, quien obligara la participacin de aquel sujeto a
quien tratamos de obligar someterse a nuestra voluntad. Ahora,
mencionar la primera instancia, se refiere ms a la pretensin que a la
accin procesal.

Continua el mismo autor respecto a lo que el mencionado con un


ejemplo ilustrativo: Juan afirma que en la realidad social Pedro le debe
una suma de dinero y, por tanto, pretende en el mismo plano de la
realidad social que le pague. Supngase ahora que Pedro no paga, para
lo cual aduce argumentos que el acreedor no acepta. Como Juan no
puede ejercer fuerza fsica sobre Pedro (ya se ha visto que ella es
ilegtima en la convivencia), y siempre que no acuerden libremente entre
ambos una solucin autocompositiva, Juan no tiene otra alternativa que
presentarse a la autoridad (en este caso, el juez) instndola no para que
le pague por s misma (sera absurdo que el Estado hiciere frente a
todas las deudas de los particulares), sino para que constria a Pedro -
aun mediante el uso de la fuerza legtima que puede ejercer el Estado- a
pagar la prestacin adeudada, si es que se confirma la existencia de la
deuda.

Recibida la instancia por el juez, como no depende exclusivamente


de l mismo la solucin del litigio sino de la prestacin que cumplir otra
persona (Pedro), habr de iniciar un procedimiento que no ser ya slo

97
entre dos personas (el particular que insta y la autoridad que recibe el
instar, cual ocurre sin excepcin en todas las dems instancias:
denuncia, peticin, reacertamiento y queja) sino entre tres, pues debe
involucrarse necesariamente en l a aquella persona respecto de la cual
se insta73.

Es evidente que el autor antes mencionado usa mas el aspecto


practico para poder evidenciar el real conocimiento de la accin
procesal, pues el conceptualiza a travs de la realidad y no como
hacen otros- a travs de la norma.

A lo mencionado anteriormente referente a la norma, nuestra


legislacin procesal (Cdigo Procesal Civil) en su artculo 2 manifiesta
Por el derecho de accin todo sujeto, en ejercicio de su derecho a la
tutela jurisdiccional efectiva y en forma directa o a travs de
representante legal o apoderado, puede recurrir al rgano jurisdiccional
pidiendo la solucin a un conflicto de intereses intersubjetivo o a una
incertidumbre jurdica.

Por ser titular del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva, el


emplazado en un proceso civil tiene derecho de contradiccin.
Concordante con lo mencionado, el articulo 3 menciona Los derechos
de accin y contradiccin en materia procesal civil no admiten limitacin
ni restriccin para su ejercicio, sin perjuicio de los requisitos procesales
previstos en este Cdigo. Entonces tanto el derecho de accin
procesal, correspondiente al demandante, como el de contradiccin, que

73
dem, pg. 62.

98
atae al demandado, se ejercen de manera libre e irrestricta74, lo cual
significa que ambas partes podrn hacer uso de todas aquellas
facultades procesales que estimen favorables a sus intereses
(pretensin procesal), siempre y cuando cumplan con los requisitos
exigidos por el Cdigo Procesal Civil para la realizacin de los diferentes
actos procesales.

As tenemos, por ejemplo: Que el actor se encuentra autorizado


para modificar su demanda, pero tal modificacin se halla condicionada
al hecho de que debe hacerse antes de la notificacin de la demanda
(primer prrafo del art. 428 del C.P.C.), y que al demandado le asiste el
derecho de formular reconvencin en ciertas clases de procesos, pero
para que sta opere no debe afectar la competencia ni la va
procedimental originales y, adems, la pretensin contenida en ella debe
guardar conexidad con la relacin jurdica invocada en la demanda
(segundo y tercer prrafos del art. 445 del C.P.C.).

74
Al respecto, existe una pequea contradiccin, pues por un lado el articulo 2
manifiesta que Por el derecho de accin todo sujeto, en ejercicio de su derecho a la
tutela jurisdiccional efectiva () puede recurrir al rgano jurisdiccional (), es decir,
slo el ejercicio del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva dinamiza el derecho de
accin, cosa curiosa, la accin que tiene por esencia ser eminente pieza dialctica del
proceso ahora resulta activarse slo por el ejercicio de otro derecho, que se deber
entender, entonces, ms amplio o superior.

El inconveniente se agudiza cuando contradictoriamente el artculo siguiente


consagra que Los derechos de accin y contradiccin en materia procesal civil no
admiten limitacin ni restriccin para su ejercicio (). Si el ejercicio del derecho de
accin es ilimitado e irrestricto por qu tiene que superponerse a l el ejercicio de
otro derecho (tutela jurisdiccional efectiva)?, que en todo caso resultara limitndolo
y restringindolo.

Es evidente que esto es un error tcnico, y que el legislador solo trato de relacionarlo
y equiparar a un derecho de rango constitucional, a fin, de que se le de el respeto que
tanto lo merece.

99
Uno de los puntos de inters respecto a este tema, es que, este
derecho ha sido objeto de mltiples estudios doctrinarios y existen
distintas teoras que se pronuncian de manera excluyente para explicar
su naturaleza75, al igual que manifiestan acerca de condiciones para su
procedencia76. Teoras, las cuales dejamos de lado para mencionar que
el derecho de accin procesal es el puente entre un sujeto de derecho y
el rgano administrador de justicia, pues solo servir para poner en
conocimiento del rgano administrador de justicia la existencia de un
conflicto intersubjetivo de intereses o una incertidumbre jurdica
(pretensin material), la cual se convertir en una pretensin procesal
dentro del proceso. Dicho de otro modo, nuestra pretensin material
ser el fundamento para que mediante el derecho de accin, sea puesta
en conocimiento -en forma de pretensin procesal- ante el rgano
administrador de justicia para su debida resolucin.

Entonces, de lo mencionado decimos que no interesa que la


pretensin material no sea probada en el proceso, mas aun, no interesa

75
Principalmente tenemos dos teoras que definen a la accin procesal: a) aquella por
la cual se solicita al estado desarrolle su funcin jurisdiccional para la obtencin de
una sentencia favorable; y b) aquella, por la cual solo solicitamos al estado desarrollar
su funcin jurisdiccional para resolver el litigio, sin importar el resultado de lo
solicitado. Es esta segunda teora a que mejor defina a accin procesal, y por la que
nos inclinamos, pues en la prctica se da su razn.
76
Cierto grupo de doctrinarios manifiesta que la accin procesal requiere de ciertas
condiciones (inters para obrar, legitimidad para obrar y la voluntad de la ley) para su
ejercicio. Debemos entender, que esas condiciones, son de la pretensin que ampara
la accin, cuando la pretensin material se convierte en pretensin procesal por
medio del ejercicio de la accin procesal-, se requiere de condiciones para poder
amparar lo pretendido, caso contrario esta pretensin ser rechazada. Siendo aun,
rechazada nuestra pretensin, ya se ha ejercido el derecho de accin, pues se ha
puesto en funcionamiento el rgano jurisdiccional para llegar a tal solucin.

100
que una sentencia declare infundada el pedido, pues la accin procesal
solo puso en conocimiento y requiri que el rgano administrador de
justicia viera el pedido, dejando a criterio de este ltimo la solucin de lo
pedido.

2.3.2.2. Caractersticas De la Accin Procesal:


Se ha escrito demasiado mencionando que las caractersticas del
derecho de accin son publico77, subjetivo78, abstracto79 y autnomo80.
Pero solo sern estas caractersticas propias del derecho de accin, o
tambin lo sern de otros derechos civiles como el derecho al nombre o
al voto.

En efecto, estas caractersticas mencionadas por casi toda la


doctrina, corresponden a todos los derechos civiles inherentes a los
sujetos de derecho (al nombre al voto, al domicilio, a la educacin, etc.).
Pero tenemos que recordar algunas cosas:

a) Que, siendo el derecho de accin procesal inherente a todo ser


humano, este no puede ser limitado por alguna normatividad,

77
No es nada ms que la exigencia de tutela jurisdiccional al estado para un caso
especfico.
78
Porque se encuentra permanentemente presente en todo sujeto de derechos por
la sola razn de serlo, con absoluta irrelevancia de si est en condiciones de hacerla
efectivo.
79
Porque no requiere de un derecho sustancial o material que lo sustente.
80
porque tiene requisitos, presupuestos, teoras explicativas sobre su naturaleza
jurdica, normas reguladores de su ejercicio.

101
pues es el estado quien asumi la responsabilidad de resolver
los conflictos que hubieren en la comunidad.

b) Este derecho es el puente entre el ente administrador de justicia


y la sociedad, razn por lo cual solo sirve para poner en
conocimiento a ese ente sobre la existencia de un conflicto
intersubjetivo de intereses, a travs de una pretension.

c) La accin procesal solo busca que el ente administrador de


justicia se ponga en movimiento, sin importar que la pretensin
procesal planteada sea acogida o no.

d) Solo puede llamarse accin procesal -en un sentido jurdico-,


cuando se plantea una pretensin procesal al ente administrador
de justicia del estado, pues solamente cuando la pretensin esta
dirigida al administrador de justicia, hablaremos del ejercicio del
derecho de accin, y no cuando esta pretensin sea dirigida a
otro ente (como el tribunal arbitral).

Por otro lado, la doctrina a manifiesta mltiples caractersticas de la


accin procesal (como unidad, titularidad exclusiva, revocabilidad,
transferibilidad, etc.), los cuales llevndolos al anlisis, ms parecen ser
caractersticas de la pretensin procesal y no de la accin procesal.

2.3.3. Contradiccin:
Este es un derecho equivalente al de la pretensin procesal, el
cual consiste en el derecho que tiene la parte resistente en el conflicto
intersubjetivo de intereses, que dio origen a la pretensin procesal, a

102
responder respecto de aquella pretensin (obtener la decisin del
conflicto que se le plantea en su contra por el demandante, mediante la
sentencia que el rgano jurisdiccional debe dictar).

Al respecto Alvarado Velloso81, manifiesta que Esta actitud de la


oposicin tiene lugar cuando el demandado, mostrando resistencia a
acatar la pretensin del actor, se limita a negar la existencia de su
fundamento fctico o de su encuadre jurdico.

Como consecuencia del principio de contradiccin los actos ms


importantes del proceso deben ser comunicados a la contraparte
mediante traslados, vistas o notificaciones para que ella se informe y
pueda intervenir. Esto implica la prohibicin de que los jueces dicten
alguna resolucin sin que previamente hayan tenido oportunidad de ser
odos quienes pudieran verse directamente afectados por ella, pero la
ndole de ciertos procesos, sin embargo, impone la necesidad de que las
resoluciones judiciales que en ellos deben recaer se dicten, sea sin la
previa audiencia de la parte a quien afectan, sea mediante una
audiencia restringida.

Pero en algunos casos, dada la naturaleza del acto a realizar, la


oportunidad de la contraparte para intervenir no es contempornea al
acto que se realiza, porque sino le restara eficacia. Ejemplo de ello
seria las medidas cautelares se ordenan sin intervencin de la parte
contraria (inaudita parte), porque de lo contrario, podran fracasar, pues

81
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, ob. cit., pg. 227.

103
luego de concretada la medida cautelar, la contraparte podr intervenir
para defenderse e impugnarla (art. 637 del C.P.C.)82.

El derecho de contradiccin surge por el ejercicio de la pretensin


procesal, al ponerse en movimiento la jurisdiccin, sin que se requiera
acto ni consentimiento o voluntad del demandado, pues al igual que el
derecho de accin, es una expresin del derecho a la tutela
jurisdiccional, y tiene las mismas caractersticas que el derecho de
accin, incluso se identifica con este, tambin en la manera como se
ejercita.

2.3.3.1. Indemnizacin por el Ejercicio Irregular del Derecho de


Accin:
El ejercicio de la accin es inherente a todo sujeto de derecho y
se materializa con la demanda. La accin se ejerce ante los rganos
jurisdiccionales con el fin de obtener el pronunciamiento sobre una
pretensin, contenida en la demanda. La pretensin es un acto por el

82
Artculo 637.- Trmite de la medida
La solicitud cautelar es concedida o rechazada sin conocimiento de la parte afectada
en atencin a los fundamentos y prueba de la solicitud. Procede apelacin contra el
auto que deniega la medida cautelar. En este caso, el demandado no es notificado y
el superior absuelve el grado sin admitirle intervencin alguna. En caso de medidas
cautelares fuera de proceso, el juez debe apreciar de oficio su incompetencia
territorial.

Una vez dictada la medida cautelar, la parte afectada puede formular oposicin
dentro de un plazo de cinco (5) das, contado desde que toma conocimiento de la
resolucin cautelar, a fin de que pueda formular la defensa pertinente. La
formulacin de la oposicin no suspende la ejecucin de la medida.

De ampararse la oposicin, el juez deja sin efecto la medida cautelar. La resolucin


que resuelve la oposicin es apelable sin efecto suspensivo.

104
cual se busca que el juez reconozca algo, con respecto a una cierta
relacin jurdica. Implica la afirmacin de un derecho y la reclamacin de
la tutela jurdica para el mismo, sin embargo, ese derecho puede ser
desestimado. Cuando estamos bajo ese supuesto, la norma en
comentario [art. 4 del C.P.C.]83 permite demandar el resarcimiento por
los daos y perjuicios siempre y cuando el ejercicio del derecho de
accin fue irregular o arbitrario, para lo cual, corresponde a los jueces
decidir sobre los alcances y calificacin de tal ejercicio84.

Legalmente se manifiesta que no existe responsabilidad en el


ejercicio regular de un derecho (art. 1971, inc. 1 del C.C)85. Sin
embargo, distinta es la situacin de aquel que ejercita temerariamente
tal derecho, con reprobables propsitos irregulares, ilcitos y delictivos.

Ahora, si el demandado considera que el ejercicio del derecho fue


irregular o arbitrario, puede demandar el resarcimiento por los daos y

83
Artculo 4.- Consecuencias del ejercicio irregular del derecho de accin civil.-
Concluido un proceso por resolucin que desestima la demanda, si el demandado
considera que el ejercicio del derecho de accin fue irregular o arbitrario, puede
demandar el resarcimiento por los daos y perjuicios que haya sufrido, sin perjuicio
del pago por el litigante malicioso de las costas, costos y multas establecidos en el
proceso terminado.
84
LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL CIVIL, tomo
I, Gaceta Jurdica, Lima, 2008, pg. 92.
85
Artculo 1971.- Inexistencia de responsabilidad
No hay responsabilidad en los siguientes casos:
1.- En el ejercicio regular de un derecho.
().

105
perjuicios que haya sufrido, esto conforme a los matices de la
responsabilidad extracontractual de naturaleza subjetiva86.

Por ello, el demandante tendr que acreditar la presencia de los


elementos de la responsabilidad extracontractual (la antijuricidad87, el
dao88, la causalidad89, y la imputabilidad90), para poder lograr la
indemnizacin correspondiente.

No debemos olvidar, que adicionalmente a la indemnizacin, el


litigante malicioso deber pagar las costas, costos y multas (Infra 9.4.)
establecidos en el proceso terminado.

2.4. El Debido Proceso:


Es el derecho de todo justiciable, iniciar o participar, en un proceso
y que en su transcurso el derecho de ser odo, de alegar, de probar,
impugnar. Ya sea en aptitud de exigir al estado tutela jurisdiccional para

86
La responsabilidad subjetiva, se funda exclusivamente en la culpa del causante del
dao cometido, ya sea culposa o dolosamente. Por ello el cdigo civil manifiesta:
Artculo 1969.- Indemnizacin por dao doloso y culposo
Aquel que por dolo o culpa causa un dao a otro est obligado a indemnizarlo. El
descargo por falta de dolo o culpa corresponde a su autor.
87
La antijuricidad, se manifiesta cuando la conducta que genera del dao, no esta
amparada por el ordenamiento jurdico vigente.
88
El dao es la lesin a los intereses patrimoniales o extrapatrimoniales,
jurdicamente protegidos.
89
Es la relacin causa-efecto, entre el acto responsable y el dao producido.
90
Significa que el dao como consecuencia, se tendr que atribuir a un determinado
sujeto en base a su conducta culposa o dolosa (esto dentro del sistema subjetivo).

106
un caso concreto (pretensin) o permitir a un sujeto de derechos
emplazado exigir al estado le preste tutela jurisdiccional (contradiccin).

Vctor Ticona91 manifiesta que Es un derecho fundamental,


natural o humano que tiene toda persona que le faculta a exigir del
Estado un juzgamiento imparcial y justo, ante un juez responsable,
competente e independiente; pues el Estado no solo est obligado a
proveer prestacin jurisdiccional (cuando se ejercitan los derechos de
accin y contradiccin) sino a proveerlas bajo determinadas garantas
mnimas que le aseguren tal juzgamiento imparcial y justo; por
consiguiente, es un derecho esencial que tiene no solamente un
contenido procesal y constitucional, sino tambin un contenido humano
de acceder libre y permanentemente a un sistema judicial imparcial.

Alvarado Velloso92, manifiesta que el debido proceso es aquel


que se adeca plenamente a la idea lgica de proceso: dos sujetos que
actan como antagonistas en pie de perfecta igualdad en el instar ante
una autoridad que es un tercero en la relacin litigiosa (y, como tal,
impartial, imparcial e independiente).

En otras palabras: el debido proceso no es ni ms ni menos que el


proceso que respeta sus propios principios.

Por sta razn, un momento de la tutela judicial efectiva est dado


por el derecho de obtener una sentencia de mrito. No quiere decir que

91
Citado en: MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob.
cit., pg. 248.
92
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, ob. cit., pg. 331.

107
la pretensin sea fundada, pues tambin puede ser infundada, sino, que
la decisin sea producto del respeto de sus propios principios.

2.4.1. Manifestaciones del Debido Proceso:


A. El debido proceso sustantivo o sustancial.- exige que todas
las sentencias o las resoluciones judiciales, sean justas, es
decir que sean razonables y respeten la vigencia real y
equilibrada de la dignidad del ser humano, de los derechos
fundamentales y de los dems bienes jurdicos inherentes.

B. El debido proceso adjetivo o procesal.- est conformado por


un conjunto de derechos esenciales que protejan la ausencia o
insuficiencia de un proceso o procedimiento, y se vean
afectados por cualquier sujeto de derecho, incluyendo el
Estado, que pretenda hacer uso abusivo de stos.

En sntesis, El debido proceso formal, adjetivo o procesal est


comprendido por aquellos elementos procesales mnimos que resultan
imprescindibles para que un determinado procedimiento sea justo, como
es, brindar la oportunidad de impugnar, contradecir, probar, ser
escuchado, etc. El debido proceso procesal no solo se limita al
escenario de la jurisdiccin sino que es aplicable a cualquier tipo de
procedimiento, sea administrativo, militar, arbitral o particular93.

93
LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL CIVIL, tomo
I, ob. cit., pg. 28.

108
2.4.2. Constitucin del Debido Proceso:
Segn nuestra doctrina si el debido proceso es un derecho
fundamental y constitucional, de carcter instrumental, ste se
encuentra constituido por un conjunto de derechos esenciales, tales
como:

Un juez natural, independiente e imparcial,

Los derechos de accin y de contradiccin o defensa,

El debido emplazamiento y las notificaciones,

Motivacin de las resoluciones judiciales con las limitaciones


sealadas por ley,

El derecho a que se asegure la eficacia o ejecucin de las


decisiones judiciales;

El derecho a que las decisiones se emitan dentro de un plazo


razonable;

Que el proceso se desarrolle bajo los principios de celeridad y


economa procesal;

El derecho a que las decisiones sean objetivas, y comprensibles


a los destinatarios de la justicia;

etc.

109
Resulta interesante lo manifestado Alvarado Velloso94, quien
seala que prestigiosa doctrina de este siglo ha definido al proceso
como drama o como misterio o como algo que se sabe exactamente
dnde est pero no qu es.

No obstante todo ello, pasando a afirmativa las concepciones


negativas y haciendo un mnimo inventario de las frases hechas
acuadas por la jurisprudencia local podra decirse que el debido
proceso:

- supone el derecho a la jurisdiccin, que es imprescriptible,


irrenunciable y no afectable por las causas extintivas de las
obligaciones ni por sentencia;

- implica el libre acceso al tribunal,

- y la posibilidad plena de audiencia {lo cual lleva aneja una


efectiva citacin que permita total conocimiento de la acusacin
o demanda cursada), la determinacin previa del lugar del juicio
y

- el derecho del reo de explicarse en su propia lengua;

- comprende el derecho de que el proceso se efecte con un


procedimiento eficaz y sin dilaciones,

94
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, ob. cit., pg. 329-330.

110
- adecuado a la naturaleza del caso justiciable

- y pblico,

- con asistencia letrada eficiente desde el momento mismo de la


imputacin o detencin,

- Especficamente en cuanto a la confirmacin, comprende:


el derecho de probar con la utilizacin de todos los medios
legales procedentes y pertinentes,

y el de que el juzgador se atenga slo a o regular y


legalmente acreditado en las actuaciones respectivas.

- En cuanto atae a la sentencia, comprende el derecho de:


que sea dictada por un juez objetivo, imparcial e
independiente,

que emita su pronunciamiento en forma completa: referida a


todos los hechos esenciales con eficacia decisiva y al
derecho aplicable,

que sea legtima: basada en pruebas vlidas y sin omisin de


las esenciales,

lgica: adecuada a las reglas del pensamiento lgico y a la


experiencia comn,

111
motivada: debe ser una derivacin razonada del derecho
vigente con relacin a la pretensin esgrimida y en funcin de
los hechos probados en el proceso, y

congruente: debe versar exclusivamente acerca de lo


pretendido y resistido por las partes.

112
CAPITULO III:
DIRECCION E IMPULSO DEL
PROCESO

113
114
3.1. Contenido:
Artculo II.- Principios de Direccin e Impulso del proceso.-
La direccin del proceso est a cargo del Juez, quien la ejerce de
acuerdo a lo dispuesto en este Cdigo.

El Juez debe impulsar el proceso por s mismo, siendo responsable


de cualquier demora ocasionada por su negligencia.

Estn exceptuados del impulso de oficio los casos expresamente


sealados en este Cdigo.

3.2. Principio de Direccin Del Proceso:


Este principio consiste en que los funcionarios encargados de tan
delicada y alta misin (jueces en la administracin de justicia) puedan
obrar libremente en cuanto a la apreciacin del derecho y de la equidad.
Sin ms obstculos que las reglas que la ley les determine en cuanto a
la forma de adelantar su conocimiento y proferir su decisin, que se
refieren bien sea al procedimiento que han de seguir o a las pruebas
que deben apreciar (el juez asume un papel protagnico en el proceso y
no se limita a observar la actividad procesal de las partes sino que es
aqul quien la encamina hacia el resultado del proceso).

95
Para Lino Enrique Palacio la direccin del proceso puede
definirse como el conjunto de actos que corresponde cumplir para
colocar al proceso en cada una de las etapas que lo integran, resolver
las diversas situaciones que en ellas se susciten, reexaminar actos

95
Citado en: LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL
CIVIL, tomo I, ob. cit., pg. 37.

115
defectuosos o injustos, comunicar a las partes o a los terceros las
resoluciones que se dicten, formar materialmente el expediente, dejar
constancia escrita de actos verbales, expedir certificados o testimonios y
asegurar la eficacia practica de la sentencia definitiva.

En el mismo sentido, Alvarado Velloso96, ejemplifica, cuales son


los deberes del juez, que surgen de la actividad propia de dirigir el
proceso97, clasificndolas en: 1) la del proceso en s mismo y como
medio de debate, 2) la de los sujetos intervinientes y 3) la del litigio que
se controvierte.

1) Deberes que surgen con relacin a la pura actividad de procesar.


Pueden ser computados a ttulo ejemplificativo:
- presidir todo acto en el cual deba intervenir la autoridad judicial;

- actuar con un secretario que d fe de lo que el juez acte;

96
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, ob. cit., pg. 469-471.
97
Respecto al deber de fallar, Alvarado Velloso, manifiesta que estos deberes se
relacionan exclusivamente con la actividad de sentenciar y nada tienen que ver con la
de procesar. Por cuanto, la actividad de procesar es siempre idntica en cualquier
tiempo y lugar y aun respecto de las ms variadas materias litigiosas, pues la serie
lgica es la misma en todos los casos cuando se respeta la idea de proceso y no se usa
esta denominacin para otra cosa.

Lo que se muestra verdaderamente cambiante es la actividad de sentenciar, sujeta a


reglas que varan en el tiempo y en el espacio y que le imponen al juez un
determinado obrar: por ejemplo, si se procesa por delito penal, el juez debe absolver
al reo en caso de duda; si la pretensin es laboral, debe estar a favor del operario en
el mismo supuesto, etctera. En: dem. pg. 472.

116
- efectuar adecuado control de los trmites atinentes a la
secretara y, congruente con ello, revocar o corregir
providencias simples dictadas por el secretario;

- determinar inicialmente el tipo de procedimiento a seguir en el


caso concreto";

- vigilar para que durante la tramitacin del proceso se procure la


mayor celeridad y economa;

- concentrar las diligencias procesales;

- disponer toda diligencia necesaria para evitar nulidades;

- pronunciar de oficio nulidades de orden pblico (slo cuando


existe indefensin absoluta);

- declarar la caducidad del proceso (cuando el instituto est


aceptado en la legislacin respectiva y ella exige un obrar
oficioso);

- fijar los plazos procesales cuando la ley no lo ha hecho;

- controlar el pago de costas y gastos.

2) En cuanto a los sujetos intervinientes.


Pueden computarse los siguientes deberes:

- mantener la igualdad jurdica de las partes;

117
- excusarse mediando causal al efecto;

- prevenir y sancionar todo acto contrario al deber de probidad, a


la lealtad y a la buena fe procesal;

- cuidar el orden y el decoro en los juicios;

- procurar, en ciertos casos, el avenimiento de las partes (por


ejemplo, en la Argentina rige este deber para casos de
divorcio).

3) En cuanto al litigio operado entre las partes.


Los deberes admiten nueva clasificacin: respecto de la pretensin, del
derecho que la sustenta y de la confirmacin de los hechos
controvertidos.

a) En cuanto a la pretensin, los deberes son:


- velar por la competencia judicial, cuando es de carcter
improrrogable;

- sealar los defectos de las peticiones antes de darles trmite;

- integrar el litigio en caso de estar controvertida una relacin


jurdica inescindible;

- acumular procesos en un mismo procedimiento cuando exista


entre ellos conexidad causal o afinidad;

118
- comprobar la ausencia de litispendencia y de los efectos del
caso juzgado.

b) En cuanto al derecho que sustenta la pretensin.


El nico deber es el de calificar jurdicamente la relacin litigiosa (en
orden a la regla jura novit curia).

c) En cuanto a la confirmacin procesal.


Siempre a ttulo ejemplificativo, los principales deberes son (para todos
ellos):

- determinar los hechos a confirmar;

- mantener la vigencia de la regla procesal de concentracin;

- desechar liminarmente todo medio de confirmacin que sea de


improcedencia notoria;

- en algunas legislaciones hacer lo mismo respecto de medio


confirmatorio impertinente;

- abstenerse de cuestionar la validez intrnseca de ta prueba


testimonial;

- recibir por si todas las instancias confirmatorias;

- eliminar o modificar preguntas en el pliego de testigos y de


posiciones en el de declaracin de parte;

119
- carear testigos y partes;

- ordenar inspecciones;

- determinar los puntos sobre los cuales debe versar una pericia;

- establecer el modo de diligenciar cualquier medio de


confirmacin no previsto en la ley respectiva.

En conclusin, manifestamos que en virtud de este principio, el


Juez se convierte en un verdadero conductor del proceso con los
poderes que le otorga la jurisdiccin y con plenas facultades de decisin
que le permite cumplir con la funcin pblica, propia del nuevo sistema
procesal que se implant a partir de 1993 para alcanzar la paz social
con justicia.

3.2.1. El Juez debe Impulsar el Proceso por s mismo:


Consiste en la aptitud que tiene la persona que est investida por
el Estado de la potestad de administrar justicia (juez), para conducir
autnomamente el proceso y las normas, sin necesidad de intervencin
de las partes.

Es la actividad que es menester cumplir para que, una vez puesto


en marcha el proceso mediante la interposicin de la demanda, aqul
pueda superar los distintos perodos de que se compone y que lo
conducen hasta la decisin final. Pero es muy evidente la influencia del
sistema inquisitivo en este principio, pues le da al juez la funcin de
investigar la verdad por todos los medios legales a su alcance (sin otra

120
limitacin que la impuesta por la ley), sin que la inactividad de las partes
lo obligue ni lo limite a decidir nicamente sobre los medios que stas le
demuestren.

Entonces existen actuaciones que el juez puede disponer sin la


necesidad de la actuacin de las partes, por ejemplo la declaracin de
caducidad por el cual se autoriza al rgano jurisdiccional a declararla de
oficio o a peticin de parte (art. 2006 C.C.)98, contrario a lo que ocurre
con la prescripcin, respecto de la cual el rgano jurisdiccional no puede
declararla si no ha sido invocada por una de las partes (art. 1992
C.C.)99.

Devis Echandia100 anota que se relaciona directamente con el


sistema inquisitivo, y consiste en que, una vez iniciado el proceso, debe
el juez o el secretario, segn el acto de que se trate, impulsar su marcha
sin necesidad de que las partes lo insten a hacerlo, pues simplemente
se trata de cumplir las normas legales que lo regulan, y son
responsables de cualquier demora ocasionada por su culpa.

Aprciese que la norma en comentario, hace referencia a la


responsabilidad que se puede atribuir al juez, cuando la demora del
proceso sea ocasionada por su negligencia (); sin embargo, ()

98
Artculo 2006.- Declaracin de caducidad
La caducidad puede ser declarada de oficio o a peticin de parte.
99
Artculo 1992.- Prohibicin de declarar de oficio la prescripcin
El juez no puede fundar sus fallos en la prescripcin si no ha sido invocada.
100
DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO PROCESAL
CIVIL, ob. cit., pg. 58.

121
podra extenderse hacia la responsabilidad civil del juez, siempre y
cuando el ejercicio de su funcin jurisdiccional cause dao que demande
reparar. Sobre el particular, vase la redaccin del artculo 509 del
CPC101 que cataloga de conducta dolosa, "si el juez deniega justicia al
rehusar u omitir un acto, criterio que consideramos sea redefinido hacia
la responsabilidad objetiva del Estado, ante la inejecucin de los
deberes expresos de los jueces (ver el artculo 50 del CPC102)103.

101
Artculo 509.- Procedencia.-
El Juez es civilmente responsable cuando en ejercicio de su funcin jurisdiccional
causa dao a las partes o a terceros, al actuar con dolo o culpa inexcusable, sin
perjuicio de la sancin administrativa o penal que merezca.

La conducta es dolosa si el Juez incurre en falsedad o fraude, o si deniega justicia al


rehusar u omitir un acto o realizar otro por influencia.

Incurre en culpa inexcusable cuando comete un grave error de derecho, hace


interpretacin insustentable de la ley o causa indefensin al no analizar los hechos
probados por el afectado.

Este proceso slo se impulsar a pedido de parte.


102
Artculo 50.- Deberes.-
Son deberes de los Jueces en el proceso:
1. Dirigir el proceso, velar por su rpida solucin, adoptar las medidas convenientes
para impedir su paralizacin y procurar la economa procesal;

2. Hacer efectiva la igualdad de las partes en el proceso, empleando las facultades


que este Cdigo les otorga;

3. Dictar las resoluciones y realizar los actos procesales en las fechas previstas y en el
orden que ingresan al despacho, salvo prelacin legal u otra causa justificada;

4. Decidir el conflicto de intereses o incertidumbre jurdica, incluso en los casos de


vaco o defecto de la ley, situacin en la cual aplicarn los principios generales del
derecho, la doctrina y la jurisprudencia;

5. Sancionar al Abogado o a la parte que acte en el proceso con dolo o fraude;

122
En sntesis, podemos manifestar que el principio de impulso
procesal de oficio se fundamenta en la idea de que el Estado est
interesado en la rpida resolucin de los procesos, es por esto, que a
los jueces se les ha dotado de un instrumento procesal que les permita
tomar iniciativa en la pronta solucin de los conflictos de las pares
sometidos a su competencia, permitiendo que los procesos continen,
no se detengan y que la administracin de justicia sea dinmica,
eficiente y oportuna para lograr la paz social.

3.2.2. Estn exceptuados del Impulso De Oficio los casos


expresamente sealados en este Cdigo.
Si el impulso del proceso es aquella facultad que otorga la ley a las
partes para poder colaborar con el desarrollo de proceso por medio de
sus actuaciones, entonces ellas no, solamente son dueas de la accin,
a la que dan vida con la presentacin de la demanda, pudiendo
extinguirla en cualquier momento mediante el desistimiento o la
transaccin, sino que fijan los trminos de la litis, aportan el material de
conocimiento y paralizan o activan la marcha del proceso segn los
casos que nuestro ordenamiento los faculten.

6. Fundamentar los autos y las sentencias, bajo sancin de nulidad, respetando los
principios de jerarqua de las normas y el de congruencia.

El Juez que inicia la audiencia de pruebas concluir el proceso, salvo que fuera
promovido o separado. El Juez sustituto continuar el proceso, pero puede ordenar,
en resolucin debidamente motivada, que se repitan las audiencias, si lo considera
indispensable.
103
LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL CIVIL,
tomo I, ob. cit., pg. 38-39.

123
Por ejemplo:

El artculo 480 del Cdigo Procesal Civil establece que las


pretensiones de separacin de cuerpos y de divorcio por las
causales sealadas en los incisos 1 al 12 del Artculo 333 del
Cdigo Civil (). Y pongo nfasis en el segundo prrafo pues
este menciona Estos procesos slo se impulsarn a pedido
de parte.

El inciso 3 del artculo 504, el cual menciona El propietario o


poseedor para que se rectifiquen el rea o los linderos, o para
que se limiten stos mediante deslinde. Este proceso slo se
impulsar a pedido de parte.

El artculo 509, el cual menciona El Juez es civilmente


responsable cuando en ejercicio de su funcin jurisdiccional
causa dao a las partes o a terceros, al actuar con dolo o culpa
inexcusable, sin perjuicio de la sancin administrativa o penal
que merezca. (). Este proceso slo se impulsar a pedido
de parte.

Monroy Glvez104 manifiesta que el principio de direccin judicial


del proceso recibe tambin el nombre de principio de autoridad del juez,
aquel en el cual el juez tiene durante el desarrollo de la actividad
procesal un rol totalmente pasivo, previsto solo para legitimar la
actividad de las partes.

104
MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob. cit., pg.
92.

124
Como podemos observar la influencia del sistema dispositivo en
nuestra codificacin procesal es dominante, pues esto obedece al ser el
proceso civil de derecho privado que solo los afectados tienen el
derecho de iniciar el proceso y de poder terminarlo o desistirlo.

No debemos de olvidar que en nuestro ordenamiento jurdico,


tambin se regula la inactividad del proceso, en consecuencia, nos
encontramos frente a lo que es impulso versus abandono105 y, en tal
caso el juez debe aplicar dichas reglas que si bien son contradictorias,
en forma razonada segn sea el caso concreto.

105
Artculo 346.- Abandono del proceso.-
Cuando el proceso permanezca en primera instancia durante cuatro meses sin que se
realice acto que lo impulse, el juez declarar su abandono de oficio o a solicitud de
parte o de tercero legitimado.

Para el cmputo del plazo de abandono se entiende iniciado el proceso con la


presentacin de la demanda.

Para el mismo cmputo, no se toma en cuenta el perodo durante el cual el proceso


hubiera estado paralizado por acuerdo de partes aprobado por el juez.

125
126
CAPITULO IV:
FINES DEL PROCESO E
INTEGRACION DE LA NORMA
PROCESAL

127
128
4.1. Contenido:
Artculo III.- Fines del proceso e integracin de la norma
procesal.-
El Juez deber atender a que la finalidad concreta del proceso es
resolver un conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre, ambas
con relevancia jurdica, haciendo efectivos los derechos sustanciales,
y que su finalidad abstracta es lograr la paz social en justicia.

En caso de vaco o defecto en las disposiciones de este Cdigo, se


deber recurrir a los principios generales del derecho procesal y a la
doctrina y jurisprudencia correspondientes, en atencin a las
circunstancias del caso.

4.2. Finalidad del Proceso Civil:


El primer prrafo del artculo III del ttulo preliminar del Cdigo
Procesal Civil manifiesta que la finalidad del proceso es resolver un
conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre jurdica, ambas con
relevancia jurdica, haciendo efectivos los derechos sustanciales
(finalidad concreta), hacia el fin de lograr la paz social en justicia
(finalidad abstracta). Pero que es conflicto de interese e incertidumbre
jurdica?:

A. Conflicto de Intereses: Los conflictos de intereses originan el


litigio, pues existe un sujeto que pretende algo frente a otro, y
ste no acepta cumplir las pretensiones de aqul, lo que
conlleva a la colisin de derechos o pretensiones consistentes
en la tensin existente entre varios sujetos sobre un bien apto

129
para la satisfaccin de necesidades de carcter personal o
colectivo en el orden moral o material.

B. Incertidumbre Jurdica: primeramente en la incertidumbre


jurdica, no hay contienda judicial entre partes, en la que una de
ellas mantiene una pretensin a la que la otra se opone o no
satisface (litigio), sino por contrario el sujeto busca la
corroboracin de la existencia de un derecho, como ocurre en la
sucesin intestada. Rectificacin de la Partida de Nacimiento,
etc.

En casacin106, se manifiesta que la incertidumbre jurdica


es entendida como ciertos derechos o relaciones jurdicas
intersubjetivas que requieren de pronunciamiento judicial en
tanto est cuestionada la certeza de sus efectos en el mundo de
la relacin intersubjetiva.

Entonces ya definidos los conceptos de conflicto de intereses e


incertidumbre jurdica, podemos definir a la finalidad concreta y
abstracta:

A. Finalidad Concreta: La finalidad concreta del proceso es,


resolver un conflicto de intereses (proceso contencioso) o
eliminar una incertidumbre jurdica (proceso no contencioso), a
travs de un conjunto de actos coordinados que se ejecutan por
o ante los funcionarios competentes del rgano judicial del

106
Casacin Nro. 2121-99 / Lima, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 17-09-
2000, pgs. 6222-6223.

130
Estado, para obtener la satisfaccin del inters pblico o
general y la debida proteccin de los derechos afectados.

B. Finalidad Abstracta: El fin que persigue el proceso en general,


es lograr la paz social en justicia. Entonces una vez que la litis
(controversia) se presenta ante el juez (inicio del proceso),
hasta que termine, se debe procurar promover la paz social en
justicia (lograr la pacfica convivencia social).

En este sentido el proceso civil sirve no slo a las partes para la


consecucin de sus derechos, sino que, mediante la resolucin de la
cuestin jurdica controvertida, sirve especialmente en inters del Estado
para el mantenimiento del ordenamiento jurdico, el establecimiento y
conservacin de la paz jurdica y la comprobacin del derecho entre las
partes.

Segn Hinostroza Mnguez107 la finalidad del proceso es dar


solucin a la controversia o incertidumbre jurdica puesta a
consideracin del rgano judicial. Cumple el proceso as una funcin
privada al satisfacer el inters individual. Mediante aqul es posible
brindar amparo y concretar el derecho que asiste a las partes
(especialmente el del demandante). Sin embargo, el proceso
desempea, adems, una funcin pblica por cuanto satisface el inters
social al hacerse efectivo con l la realizacin del derecho y el
aseguramiento de la paz jurdica.

107
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, COMENTARIOS AL CDIGO PROCESAL CIVIL,
tomo I, Gaceta Jurdica, Lima, 2004, pg. 30.

131
En el mismo sentido, Alvarado Velloso108, manifiesta que el
proceso cumple una misin: a) privada: es el instrumento que tiene todo
individuo en conflicto para lograr una solucin (rectius est: resolucin)
del Estado, al cual debe ocurrir necesariamente -como alternativa final-
si es que no ha logrado disolverlo mediante una de las posibles formas
de autocomposicin. b) pblica: es la garanta que otorga el Estado a
todos sus habitantes como contrapartida de la prohibicin impuesta
respecto del uso de la fuerza privada, Para efectivizar esta garanta el
Estado organiza su Poder Judicial y describe a priori en la ley el mtodo
de debate as como las posibles formas de ejecucin de lo resuelto
acerca de un conflicto determinado.

En sntesis, podemos decir que el proceso civil tiene el fin de


buscar la justicia a travs del desarrollo de sus distintos institutos
procesales (solucin del conflicto de intereses o incertidumbre jurdica)
por parte del rgano jurisdiccional (juez), y este juez a travs de sus
decisiones, mantener la paz social (equidad, igualdad, respeto al ser
humano y todo lo inherente a el).

4.3. Integracin de la Norma Procesal:


La integracin de la norma es un mecanismo metodolgico que se
manifiesta ante la aparicin de las denominadas "lagunas" o "vacos"
normativos. Pues es el Juez, que para solucionar un conflicto de
intereses donde se presenta vacos o defectos en la norma procesal
(lagunas), debe de recurrir a ciertos recursos metodolgicos y a un
orden establecido de stas, consistente en recurrir inicialmente a los

108
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, ob. cit., pg. 37-38.

132
principios generales del derecho Procesal, luego a la doctrina y a la
jurisprudencia respectivamente.

Segn Marcial Rubio Correa109 la integracin jurdica se produce


cuando no hay norma jurdica aplicable y se debe, o se considera que se
debe, producir una respuesta jurdica al caso planteado. La integracin
jurdica, as, no aplica normas sino que en realidad crea una norma para
el caso. Lo particular de la integracin jurdica es que produce
normatividad pero no mediante las fuentes formales del Derecho, sino
mediante la aplicacin del Derecho mismo.

Entonces, si el agente de Derecho encuentra una situacin en la


que no hay norma y debiera haberla, entonces tendr que recurrir a la
utilizacin de tcnicas especiales, y producir una nueva norma jurdica
aplicable slo al caso que esta bajo su resolucin.

El articulo III del titulo preliminar del Cdigo Procesal Civil en su


segundo prrafo precepta En caso de vaco o defecto en las
disposiciones de este Cdigo, se deber recurrir a los principios
generales del derecho procesal y a la doctrina y jurisprudencia
correspondientes, en atencin a las circunstancias del caso.

Dicho sea de paso, resulta concordante con lo dispuesto en el


artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil, que establece lo
siguiente: "Los jueces no pueden dejar de administrar justicia por
defecto o deficiencia de la ley. En tales casos, deben aplicar los

109
RUBIO CORREA, Marcial, EL SISTEMA JURIDICO INTRODUCCIN AL DERECHO, 10
ed., 2 reimpresin, PUCP. Lima, 2011, pg. 260.

133
principios generales del derecho y, preferentemente, los que inspiran el
derecho peruano".

Tambin el Artculo 139 inciso 8 de nuestra constitucin Son


principios y derechos de la funcin jurisdiccional: (...) inc. 8. El principio
de no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de la ley. En tal
caso, deben aplicarse los principios generales del derecho y el derecho
consuetudinario. (...).

Entonces es clara la regulacin de nuestra normatividad nacional


frente a este tipo de sucesos, pues no se puede dejar de administrar
justicia, pero cuando el juez interprete una norma por defecto debe
aplicar tambin las tcnicas del razonamiento jurdico.

4.3.1. Vacios o Lagunas Legales:


Existen diferencias entre los distintos ordenamientos jurdicos, hay
problemas que son comunes a todos. Uno de ellos es el relacionado con
la aplicacin del Derecho a los casos concretos y especialmente con la
necesidad de dar una solucin justa a cada uno de los conflictos
llevados a conocimiento del rgano jurisdiccional. Esto se relaciona con
el hecho de que ninguna ley ni cdigo, por minucioso y casustico que
sean, puede prever ni dar solucin a los innumerables casos que la
prctica ofrece. En su mayora se producen por la forma acelerada y
profundas transformaciones sociales.

La aparicin vertiginosa de nuevas circunstancias, no previstas en


el ordenamiento positivo ni siquiera pensadas como hipotticamente
posibles por el legislador, aumenta el nmero de casos en que el juez se

134
encuentra ante la situacin de que el Derecho formulado no le
suministra la solucin a la controversia, es decir, que existe una "laguna
o vacio" en el ordenamiento positivo, denominacin con la cual se indica
la falta de una adecuada regulacin de relaciones o situaciones
jurdicas.

Entonces el vaco es aquella situacin donde no existe norma


jurdica reguladora, y que dicha situacin no requiere de norma legal que
la regule, rigindose, en consecuencia, por los principios globales que lo
informan, para resolver situaciones no precisadas ni expresamente
resueltas dentro de l (principios hermenuticos)110, y por lo tanto donde
no hay que realizar ningn procedimiento de integracin. Y la laguna del
derecho puede ser definida como aquel suceso para el que no existe
norma jurdica aplicable, pero que se considera que debiera estar
regulado por el sistema jurdico111. En este sentido el paso del tiempo,
el cambio de las circunstancias, el avance de la tecnologa, hacen que la
ley revele tarde o temprano sus imperfecciones (vacios o lagunas
legales), entonces esto significa que en la ley existen lagunas, pero en
el derecho no las debe de haber.

110
En este sentido, Marcial Rubio Correa, manifiesta que en el Derecho, existen dos
principios hermenuticos a saber: 1. El de que nadie est obligado a hacer lo que la
ley no manda ni impedido de hacer lo que ella no prohbe (literal a. del inciso 24 del
artculo 2 de la Constitucin), para aquellas situaciones en las que el agente se rige
por el principio de la libertad personal y,

2. El de que solo puede hacerse lo que est expresamente atribuido, con ejercicio de
la discrecionalidad cuando es aplicable2, en los casos en que rige el principio de la
competencia asignada. Tal el caso de los funcionarios pblicos e, inclusive, de muchos
funcionarios privados (los gerentes, por ejemplo, que no actan bajo el principio de la
libertad sino de acuerdo a las funciones que expresamente les asignan la ley, los
estatutos de su institucin y los organismos directores). En: dem. pg. 261-262.
111
dem. pg. 261.

135
En la doctrina se ha sealado que existen lagunas de la ley por lo
menos en tres casos:

Cuando la ley solo da al juez una orientacin general,


sealndole expresa o tcitamente hechos, conceptos o
criterios no determinados en sus notas particulares (vaco
intralegem).

Cuando la ley calla en absoluto (ya intencionalmente, ya porque


no se previ el caso, ya porque de ningn modo poda
resolverse en virtud de haberse alterado las circunstancias de
hecho).

Cuando la leyes incompleta. Se refiere al caso en que la ley


regula una materia pero sin tener en cuenta alguna de sus
posibilidades.

De lo descrito no puede afirmarse que estamos frente a una


laguna cuando, existiendo norma, su aplicacin producira un resultado
arbitrario o no deseable, pues estas supuestas "lagunas" no surgen de
un defecto del ordenamiento legal como tal, sino de su confrontacin
con la realidad. Y tambin cuando la laguna es generada por el
desconocimiento jurdico o la falta de preparacin en la resolucin de
una controversia por parte de los administradores de justicia.

El ltimo prrafo del artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo
adjetivo la autoriza a juez (siempre y cuando existan vacos o defectos
en la normatividad que conforma dicho cuerpo de leyes) la integracin

136
de la norma (recurrir a las fuentes del derecho en especial a la del
derecho procesal civil para no dejar de aplicar la justicia por la
imperfeccin de la ley) para la correcta administracin de la justicia.

4.3.2. Los principios Generales del Derecho Procesal:


Los principios generales del Derecho procesal son frmulas
normativas, producto de la reflexin lgico-jurdica, con valor general
que constituyen la base del ordenamiento jurdico procesal. Se
encuentran invariablemente en su estructura y en ocasiones expresadas
en algunas normas positivas, incluso con rango constitucional, que
orientan a la realizacin de los valores jurdicos, principalmente de
justicia, seguridad y bien comn.

Resulta interesante y lgico lo manifestado por Daz Cousuelo112,


quien define a los principios generales como aquellos juicios de valor,
anteriores a la formulacin de la norma positiva, que se refieren, a la
conducta de los hombres en su interferencia intersubjetiva, que
fundamentan la creacin normativa legislativa o consuetudinaria. Como
consecuencia de ello, sostenemos que tiene un doble papel, pues son el
fundamento del Derecho positivo y adems, fuente en sentido tcnico,
pues subsidiariamente en ellos deber apoyarse el juez para resolver el
caso ante la falta de norma expresa, al comprobar la no aplicabilidad de
las que integran el ordenamiento positivo, tanto cuando ste lo remite a
los "principios generales" como cuando guarda silencio sobre el
problema. Podemos afirmar que son ms radicalmente fuentes que las
consideradas tradicionalmente fuentes formales.

112
DIAZ COUSELO, Jos Mara, LOS PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO, Plus Ultra,
Buenos Aires, 1971, pg. 79-80.

137
Entre las principales funciones de los principios generales del
derecho, tenemos:

Funcin creativa.- sealan las pautas que deben acatarse en


la elaboracin, modificacin y derogacin de las normas.

Funcin interpretativa.- operan como pautas o criterios de


interpretacin de la norma.

Funcin integradora de la norma procesal.- funcionan como


un remedio ideal para llenar las lagunas del derecho procesal.

4.3.3. La Doctrina Procesal:


Garca Maynez113 menciona que Se da el nombre de doctrina a
los estudios de carcter cientfico que los juristas realizan acerca del
derecho, ya sea con el propsito puramente terico de sistematizacin
de sus preceptos, ya con la finalidad de interpretar sus normas y sealar
las reglas de su aplicacin.

Entones, la doctrina son los estudios o investigaciones aportados


al Derecho a lo largo de toda su historia, por estudiosos del derecho
(aquellos que se dedican al estudio de Derecho desde sus diversas
perspectivas), que se ocupan de exponer, constituir o criticar el Derecho.

Ahora, la doctrina, principalmente tiene las funciones de:

113
GARCIA MAYNEZ, Eduardo, INTRODUCCION AL ESTUDIO DEL DERECHO, 23 ed.,
Porra, Mxico, 1974, pg.76.

138
Cientfica.- Mediante el estudio y ordenacin de las normas
jurdicas vigentes, con el fin de encontrar los principios
generales y realizar las grandes construcciones jurdicas a que
aspiran.

Practica.- La exposicin e interpretacin del ordenamiento


jurdico y de la jurisprudencia, con el objeto de facilitar la tarea
de aplicacin del Derecho.

Critica.- Juzgamiento de su conveniencia y su justicia y


adaptacin a los fines. Que el Derecho persigue.

Al respecto Marcial Rubio Correa114 seala que la doctrina tienen


las siguientes funciones:

1. Describir, es decir, mostrar ordenadamente lo que en la


legislacin puede estar diseminado en leyes distintas y otras
disposiciones de diversas pocas.

As, por ejemplo, el tratamiento jurdico de los ministros de


Estado tiene sus races, entre otras varias normas, en leyes an
vigentes de la poca del gobierno de Ramn Castilla; en la
Constitucin de 1993 y la Ley 29158, Ley Orgnica del Poder
Ejecutivo. Quien quiera saber cmo se regula a los ministros de
Estado en la legislacin peruana, tendr que acudir a una
fuente doctrinal descriptiva para informarse de las diversas
normas existentes.

114
RUBIO CORREA, Marcial, EL SISTEMA JURIDICO INTRODUCCIN AL DERECHO, Ob.
Cit., pg. 197-199.

139
2. Explicar, es decir, hacer comprensible lo que del texto
legislativo parece, en principio, inentendible. As, por ejemplo,
tenemos el inciso 13 del artculo 139 de nuestra Constitucin
que dice: [...] La amnista, el indulto, el sobreseimiento
definitivo y la prescripcin producen los efectos de cosa
juzgada.

Sin el apoyo de la doctrina jurdica, nunca podramos


entender plenamente qu manda este texto, pues el significado
de los trminos amnista, indulto, sobreseimiento definitivo y
cosa juzgada solo se comprende a cabalidad luego del estudio
de textos doctrinales especializados.

3. Sistematizar, es decir, organizar segn sus peculiaridades y


caractersticas el orden jurdico de tal forma que cada norma
tenga su lugar, su contexto y su interconexin con otros.

As, por ejemplo, tenemos que el Presidente de la Repblica


puede dictar, con sus ministros, diversos tipos de decretos
supremos, de los que nos interesan dos: unos de contenido
normativo general (por ejemplo el reglamento de la Ley de
trasplantas de rganos) y otros que tienen como contenido a los
llamados actos de gobierno (tal el caso de los decretos
supremos que mandan suspender las garantas constitucionales
segn el artculo 137 de la Constitucin).

140
Si nos atenemos al texto del artculo 200 de la Constitucin,
en la parte referente a accin popular, encontraremos lo
siguiente: Son garantas constitucionales:
[...] 5. La Accin Popular, que procede, por infraccin de la
Constitucin y de la ley, contra los reglamentos, normas
administrativas y resoluciones y decretos de carcter general,
cualquiera sea la autoridad de la que emanen [...].

De acuerdo con este texto, sobre la base de una


interpretacin literal podramos concluir que al aprobarse la
suspensin de garantas para todos los ciudadanos mediante
un decreto supremo firmado por el Presidente de la Repblica y
el Ministro del Interior, y al no cumplirse estrictamente la
Constitucin, cualquiera estara habilitado para interponer la
accin popular contra l. Sin embargo, no es as. Existe un
principio doctrinal clsico y reconocido en el sentido de que los
actos de gobierno del Poder Ejecutivo no pueden ser
judicialmente impugnados por va de esta accin y, por lo tanto,
el decreto supremo de suspensin de garantas cae en esta
situacin y goza de ese privilegio, si podemos llamarlo tal.

Qu es un acto de gobierno y cundo estamos ante uno de


ellos? Pues eso no se resuelve en la legislacin sino en la
doctrina. El ejemplo es interesante porque una consideracin
doctrinal de carcter sistemtico, como es la distincin entre
actos de gobierno y otros (como los actos de administracin y
los actos legislativos que tambin realiza el Poder Ejecutivo en
ejercicio de sus atribuciones o potestades), lleva a la conclusin
de que la accin popular del artculo 200 inciso 5 de la

141
Constitucin no es en realidad aplicable a este caso, aun
cuando del texto mismo, en principio, s debera serlo.

Lo sistemtico, en este caso, es la consideracin de


discriminar unos y otros tipos de actos. Se dir, as, que en el
Derecho existen varios subtipos entre los actos que realiza el
Poder Ejecutivo, aun cuando ningn texto legislativo considera
tal clasificacin. El resultado prctico, tampoco discriminado en
los textos legislativos, consistir en que algunos de ellos no
estn sujetos a la norma del artculo 200 de la Constitucin.

4. Criticar y aportar soluciones, es decir, mostrar las


deficiencias, incoherencias y eventuales contradicciones de las
normas legislativas y brindar soluciones posibles a los
problemas de este tipo que se produzcan.

La doctrina jurdica es extensa en cuanto a estas funciones.


Del innumerable cmulo de casos, puede ser clarificador el
siguiente: Constitucin, artculo 103.-
[...]La ley, desde su entrada en vigencia, se aplica a las
consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas
existentes y no tiene fuerza ni efectos retroactivos; salvo, en
ambos supuestos, en materia penal cuando favorece al reo [...].

El artculo 204 de la Constitucin dice: [...] No tiene efecto


retroactivo la sentencia del Tribunal que declara
inconstitucional, en todo o en parte, una norma legal.

142
Sin embargo, por el efecto que tienen las sentencias del
Tribunal Constitucional, que es el de dejar sin efecto la ley
declarada inconstitucional, deben tambin aplicarse
retroactivamente cuando en materia penal favorezcan al reo.

Fue un olvido de nuestros constituyentes no incorporar la


retroactividad penal benigna en el artculo 204. La doctrina
seal que esto deba corregirse y, en efecto, aunque no en la
Constitucin, hoy s se dice en las normas con rango de ley
aplicables.

Entonces lo ms resaltante de la doctrina es que esta no se


impone en virtud de una autoridad ni de la ley115 (la doctrina solo acta
como fuente supletoria), sino que su aplicacin depende de la fuerza de
conviccin que ella sea capaz de transmitir (entre ms fuerza lgica
lleven los argumentos de los doctrinarios o juristas, mayor valor y
prestigio tendrn las invocaciones planteadas), pues ensea "a priori" el
camino ha seguir por los jueces para la solucin de conflictos, y su
aplicacin ser a criterio de cada estudioso de la materia jurdica.

4.3.4. La Jurisprudencia:
Del romano iuris prudentia, que significo conocimiento del
Derecho. Entonces la jurisprudencia es el criterio de resolucin de los
115
En la antigua Roma, fue el emperador Adriano quien dio fuerza obligatoria a las
opiniones de una pequea parte de jurisconsultos, cuando dichas opiniones eran
concordantes con lo normado, y ese hecho solo fue durante cierto tiempo.
Posteriormente, para resolver las dudas que surgan en caso de controversias entre
jurisconsultos, se dict la famosa "Ley de Citas", por la que se dio obligatoriedad a las
opiniones de Papiniano. Posteriormente, esta ley, fue derogada por el emperador
Justiniano (siglo VI).

143
tribunales (solucin de una controversia) plasmados en sus resoluciones
(sentencias), los cuales versan sobre la aplicacin e interpretacin del
derecho.

Dado que el juez o el intrprete acuden a los fallos anteriores,


buscando en ellos objetivar el sentido jurdico de su caso, no cabe duda
de que la jurisprudencia es fuente del Derecho, Y dado que este sentido
no se objetiva solamente como una valoracin libre sino que la
jurisprudencia suministra perfiles externos de conducta, en la forma de
un gnero al que corresponde lo ocurrido como especie o caso, no cabe
duda de que es fuente formal116.

Maximo Pacheco117 manifiesta que La palabra jurisprudencia


posee varias acepciones; en una de estas significa conocimiento del
Derecho; en otra, Ciencia del Derecho, teora del orden jurdico positivo
o doctrina jurdica; en otra, sirve para designar el conjunto de principios
generales emanados de los fallos uniformes de los Tribunales de
Justicia para la interpretacin y aplicacin de las normas jurdicas; y en
una tercera, corresponde a las normas jurdicas individuales emanadas
de sentencias pronunciadas por los Tribunales de Justicia.

Al respecto Marcial Rubio Correa118 manifiesta respecto a la


jurisprudencia emitida por el poder judicial119- que existe Jurisprudencia

116
AFTALON, Enrique R., VILANOVA, Jos, RAFFO, Julio, INTRODUCCION AL
DERECHO, 3 ed., Abeledo Perrot, Argentina, 1999, pg. 645.
117
PACHECO GOMES, Mximo, TEORIA DEL DERECHO, 4 ed., Editorial Jurdica de
Chile, Colombia, 1990, pg. 346.
118
dem. pg. 160.

144
en sentido lato son las resoluciones que los magistrados judiciales
emiten en ejercicio de sus atribuciones jurisdiccionales, para solucionar
los conflictos a ellos sometidos, que se suscitan entre los individuos o
entre stos y la sociedad. En el lenguaje jurdico puede hablarse de
una jurisprudencia, es decir, de una resolucin de los tribunales sobre
un caso determinado o de la Jurisprudencia que sera el conjunto de
resoluciones de los tribunales.

Jurisprudencia en sentido estricto se refiere ms propiamente a las


resoluciones que emite el mximo tribunal, pero no a las resoluciones de
los tribunales y juzgados inferiores a l. Como en el concepto en sentido
lato, aqu tambin puede hablarse de una jurisprudencia o de la
Jurisprudencia.

119
No podemos dejar de mencionar que la doctrina tambin considera como
jurisprudencia, a los criterios de resolucin de conflictos, que aplica la administracin
pblica en la resolucin de los problemas jurdicos bajo su competencia. Por cuanto
en los tiempos actuales, tambin la administracin pblica, en especial la que
depende del Poder Ejecutivo, se ocupa de resolver muchas situaciones particulares
de conflicto emitiendo resoluciones. Esta injerencia de la administracin en la
solucin de conflictos es creciente y se explica por el aumento y complejidad de las
funciones que cumple el Estado en la actualidad.

As entonces, tenemos tambin la jurisprudencia administrativa, que es aquella que


producen diversos rganos de la administracin pblica para solucionar problemas
jurdicos que caen bajo su competencia. La jurisprudencia administrativa se asemeja
a la jurisprudencia de los tribunales en que las dos resuelven conflictos; la diferencia
entre ambas consiste en que la jurisprudencia administrativa es generada por la
administracin pblica, en tanto que la otra lo es por el Poder Judicial. Por lo dems,
a la jurisprudencia administrativa puede aplicarse tambin lo dicho sobre sentido lato
(producida por cualquier rgano administrativo competente) y sentido estricto (la
producida por el rgano administrativo de mayor jerarqua en el procedimiento de
que se trate), as como la distincin entre una jurisprudencia administrativa y la
Jurisprudencia Administrativa. En: dem. pg. 160-161.

145
Pero estas soluciones slo tiene valor respecto del caso
decidido?, es indudable que cuando una cuestin ha sido resuelta en un
sentido determinado, constituye un criterio aplicable a situaciones
anlogas mientras las circunstancias no varen, y ms an, cuando a
ese criterio de solucin, se le da fuerza vinculante para todos los
rganos jurisdiccionales del estado.

Un claro ejemplo de lo mencionado es el artculo 400 del Cdigo


Procesal Civil, el cual establece que cuando una de las salas de la corte
suprema (permanente y transitoria) lo solicite, en atencin a la
naturaleza de la decisin a tomar en un caso concreto, se reunirn los
vocales en Sala Plena para discutirlo y resolverlo. La decisin que se
tome en mayora absoluta de los asistentes al Pleno constituye doctrina
jurisprudencial y vincula a los rganos jurisdiccionales del Estado, hasta
que sea modificada por otro pleno casatorio.

Esta decisin (doctrina jurisprudencial) tendr que ser publicada en


el Diario Oficial "El Peruano, pues estas jurisprudencias fijan principios
jurisprudenciales que han de ser precedentes (criterios que van a regir
casos futuros de naturaleza semejante) de obligatorio cumplimiento, en
todas las instancias judiciales.

146
CAPITULO V:
PRINCIPIOS DE INICIATIVA DE
PARTE Y DE CONDUCTA
PROCESAL

147
148
5.1. Contenido:
Artculo IV.- Principios de Iniciativa de Parte y de Conducta
Procesal.-
El proceso se promueve slo a iniciativa de parte, la que invocar
inters y legitimidad para obrar. No requieren invocarlos el Ministerio
Pblico, el procurador oficioso ni quien defiende intereses difusos.

Las partes, sus representantes, sus Abogados y, en general, todos


los partcipes en el proceso, adecan su conducta a los deberes de
veracidad, probidad, lealtad y buena fe.

El Juez tiene el deber de impedir y sancionar cualquier conducta ilcita


o dilatoria.

5.2. Principio de Iniciativa de Parte:


El principio de iniciativa de parte, es un componente del principio
dispositivo (supra. 1.7.5.), el cual consagra que sin la iniciativa de la
parte interesada no hay demanda (nemo iudex sine actore).

Sabemos que sin la intervencin de la parte no hay demanda y, en


consecuencia, tampoco existe proceso. Entonces la iniciativa de parte
supone el acudir al rgano jurisdiccional e iniciar un proceso ante la
vulneracin, desconocimiento o incumplimiento de un derecho (conflicto
de intereses o incertidumbre jurdica).

149
Devis Echandia120 manifiesta que Como algo indispensable al
orden y buena marcha de los procesos, se limita a las personas que
tengan un inters jurdico el derecho a intervenir en los juicios. Si todo el
mundo pudiera intervenir, alegar, formular peticiones, interponer
recursos, los procesos seran dispendiosos, enredados e incapaces para
cumplir el fin que con ellos se persigue; y quedaran abiertas las puertas
para que el litigante de mala fe e interesado en prolongar el juicio,
pudiera dilatado indefinidamente trayendo personas que se encargaran
de enredarlo con sus peticiones.

Una parte del primer prrafo de articulo IV del titulo preliminar


seala El proceso se promueve slo a iniciativa de parte, la que
invocar inters y legitimidad para obrar (). Del tenor del artculo
mencionado se entiende que la facultad del juez est limitada a aceptar
o rechazar lo propuesto por las partes, conocer sobre lo que ellas
aportan y luego decidir. Naturalmente este principio acoge al derecho de
accin (materializada a travs de la demanda) mediante el cual uno
acude al rgano jurisdiccional para que este le solucione una pretensin
jurdica (conflicto de intereses o incertidumbre jurdica).

Tenemos que recordar que este principio no es absoluto, pues


nuestra norme procesal permite la intervencin de oficio del juez, en el
impulso del proceso y la aportacin de pruebas de oficio.

120
DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO PROCESAL
CIVIL, ob. cit., pg. 63.

150
5.3. Inters para Obrar y Legitimidad para Obrar:
5.3.1. Presupuestos Procesales:
Primeramente tenemos que ver que los presupuestos procesales -
segn la doctrina- son requisitos necesarios para que una relacin
jurdica procesal pueda constituirse relacin procesal vlida.

Pudiendo ser estos requisitos: la legitimidad para obrar, el inters


para obrar, la competencia del juez, capacidad procesal de las partes y
requisitos de la demanda, etc.

Entonces, del anlisis de lo mencionado por la doctrina, podemos


mencionar que estos presupuestos procesales son condiciones de la
pretensin (exigencia concreta de tutela al Estado contenida en la
demanda, para con sta lograr la satisfaccin del inters material cuya
lesin o amenaza se reclama), pues al cumplir estas condiciones el
rgano jurisdiccional validara nuestra demanda (pretensin), generando
una relacin jurdica procesal valida y consecuentemente la obtencin
de un pronunciamiento valido sobre la pretensin (sentencia). Pero un
defecto en cualquiera de aquellos presupuestos impedira el surgir del
proceso.

Por ejemplo:
El artculo 427 inciso 1 del Cdigo Procesal Civil121, considera
entre otros a la legitimidad para obrar del demandante como requisito de

121
Artculo 427.- Improcedencia de la demanda.-
El Juez declarar improcedente la demanda cuando:

1. El demandante carezca evidentemente de legitimidad para obrar;

2. El demandante carezca manifiestamente de inters para obrar;

151
procedibilidad de la demanda (entindase de la pretensin), y slo
cuando su ausencia es manifiesta, se declara improcedente.

Adems puede sealarse tambin algunos presupuestos


procesales especiales para la resolucin de la pretensin segn los tipos
de procesos. As por ejemplo tenemos en el proceso ejecutivo, la
existencia del titulo ejecutivo, en el proceso contencioso administrativo la
falta de agotamiento de la va administrativa, etc.

Pero en ocasiones estos presupuestos escapan de la calificacin


que hace el magistrado a la demanda, pudiendo ser propuestas como
excepciones por el demandado dentro del plazo previsto en cada
procedimiento y se resuelven en un slo auto (conforme a los arts. 446,
447 y 450 del C.P.C.).

Por otro lado debemos de olvidar esas concepciones inestables


acerca de la conformacin del inters para obrar y la legitimidad para

3. Advierta la caducidad del derecho;

4. Carezca de competencia;

5. No exista conexin lgica entre los hechos y el petitorio;

6. El petitorio fuese jurdica o fsicamente imposible; o

7. Contenga una indebida acumulacin de pretensiones.

Si el Juez estimara que la demanda es manifiestamente improcedente, la declara as


de plano expresando los fundamentos de su decisin y devolviendo los anexos.

Si la resolucin que declara la improcedencia fuese apelada, el Juez pondr en


conocimiento del demandado el recurso interpuesto. La resolucin superior que
resuelva en definitiva la improcedencia, produce efectos para ambas partes.

152
obrar como parte de las condiciones de la accin, pues si consideramos
que el derecho de accin es un derecho abstracto, la legitimidad para
obrar al igual que el inters para obrar no constituye un presupuesto
para su ejercicio, pues una persona puede ejercer el derecho de accin
(materializada en la demanda) aun cuando no se encuentre legitimada.
Y eso devendr en que su demanda ser declarada improcedente,
entonces por consecuente no tutelada su pretensin, pero si se puso en
funcionamiento al rgano jurisdiccional del estado.

Tambin debemos de olvidar la clasificacin que la doctrina ha


realizado sobre los presupuestos procesales, pues aun no se ha dado el
criterio correcto para declarar absoluta tal clasificacin.

5.3.2. El inters para Obrar:


En primer termino, tenemos que manifestar que En la sociedad
los hombres tienen un sinnmero de necesidades que deben satisfacer.
Para lograr la satisfaccin de dichas necesidades los hombres requieren
de bienes aptos para ello. De esta forma, cuando un hombre ha logrado
identificar un bien con el cual satisfacer su necesidad se produce una
relacin entre la necesidad del hombre y el bien apto para satisfacerla; y
es a esta relacin a lo que la teora general del Derecho denomina
"inters". ()122. Mas propiamente dicho inters material.

122
Autores Varios, CODIGO CIVIL COMENTADO, tomo I, 2 ed., 1 reimpresin,
Gaceta Jurdica, Lima, 2007, pg. 52-53.

153
Conforme al artculo VI123 del cdigo civil, el inters material puede
ser:

Econmico.- El inters econmico puede ser definido como


aquel que tiene contenido patrimonial, es decir, valorizable en si
mismo, o referido a bienes susceptibles a su vez de ser
valorizados.

Ntese que en este caso el inters se protege


extensivamente en comparacin al inters moral, porque no se
establece la limitacin de la referencia al agente o a su
familia. De hecho es as, porque bien puede quedar
legitimado el acreedor mediante la clsica accin revocatoria
(Articulo 195 del Cdigo Civil), o mediante la subrogacin,
especialmente la considerada en el inciso 2 del artculo
1260124.

Moral.- son aquellos intereses de contenido extra patrimonial,


ms bien de naturaleza existencial, ntima, personal.

La legitimacin activa y pasiva para accionar por inters


moral, es en este aspecto mas restringida que en el inters
123
Artculo VI.- Inters para obrar
Para ejercitar o contestar una accin es necesario tener legtimo inters econmico o
moral.

El inters moral autoriza la accin slo cuando se refiere directamente al agente o a


su familia, salvo disposicin expresa de la ley.
124
RUBIO CORREA, Marcial EL TITULO PRELIMINAR DEL CODIGO CIVIL, 10 ed.,
PUCP, Lima, 2008, pg. 119.

154
econmico porque el texto es claro al expresar: <<El inters
moral autoriza la accin solo cuando se refiere directamente al
agente o a su familia125, salvo disposicin expresa de la
ley126.

Ahora, Los bienes sin embargo, no son siempre suficientes para


poder satisfacer las necesidades de todos los hombres. Esta escasez de
bienes es lo que produce que ms de un sujeto pueda tener una relacin
de tensin respecto de un mismo bien; y es esto lo que da lugar al
conflicto de intereses (CARNELUTTI). Dicho conflicto es resuelto de
manera abstracta y general por el derecho objetivo, reconociendo entre
los intereses en conflicto uno que es prevalente: inters jurdicamente
prevalente127.

Por otro lado, Cuando el Derecho objetivo ha realizado la


calificacin jurdica optando por el inters que prevalecer ante un
determinado conflicto, imputa al titular del inters jurdico prevalente una
situacin jurdica de ventaja (la que puede ser activa e inactiva) y en el
titular del inters jurdico que no es el prevalente, una situacin jurdica
de desventaja (la que puede ser activa e inactiva)128. Y cuando aquella
situacin jurdica de ventaja inactiva, se ve perturbada por la actuacin
de un sujeto con una situacin jurdica de desventaja, es donde se

125
Pudiendo englobar a: los ascendientes y descendientes, los parientes dentro del
cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad, y a los que de ellos vivan bajo
el mismo techo.
126
dem. pg. 124.
127
Autores Varios, CODIGO CIVIL COMENTADO, tomo I, ob. cit., pg. 53.
128
Ibdem.

155
origina el legtimo inters o inters para obrar, pues el titular del inters
jurdico prevalente, buscara la proteccin de su situacin jurdica de
ventaja inactiva declarada por el derecho objetivo (satisfaccin de sus
inters materiales).

Entonces el legitimo inters, es el estado de necesidad de la tutela


jurisdiccional efectiva, cuando se han agotado todas las posibilidades de
solucionar el conflicto de intereses, en va o forma distinta, de quien vea
afectado (violado, desconocido o incumplido) directa o indirectamente
sus derechos (situacin jurdica de ventaja inactiva declarada por el
derecho objetivo), o el de la persona o grupo de personas que
represente.

5.3.3. La Legitimidad para Obrar o Legitimacin Procesal:


Tradicionalmente, se ha mencionado que aquellos sujetos que son
parte de la relacin jurdica material, solo podan ser parte en la relacin
jurdica procesal que pudiera generarse. Dicho de otro modo, las partes
procesales, previamente al proceso, habrn tenido que ser
necesariamente partes en la relacin jurdica material.

Y es que la vida jurdica ensea que no siempre quien litiga es


titular del derecho material cuyo seoro afirma.

(), suponga el lector que Juan ha vendido una cosa a Pedro y


que ste no sald su precio. Juan pretende el pago y Pedro lo resiste: se
ha configurado el conflicto en el plano de la realidad social.

156
Como no existe solucin autocompositiva al respecto, ahora Juan
demanda judicialmente a Pedro, afirmando que ste le debe el precio de
la compraventa ().

Si bien se mira, los sujetos-partes del conflicto (Juan vendedor-


Pedro comprador) coinciden con los sujetos-partes del litigio (Juan
demandante- Pedro demandado): en otras palabras, y a tenor de lo que
sostiene la doctrina generalizada, las partes de la relacin material se
han convertido ahora en partes de la relacin procesal.

Pero la experiencia jurdica ensea incontrovertiblemente que Juan


puede creer -de buena fe- que le vendi a Pedro cuando ello no ocurri
en la realidad.

De tal modo, el conflicto no ha aparecido en el plano de la realidad.


Sin embargo, Juan puede afirmar su existencia en el plano del proceso.

Y an ms: sabiendo Juan que carece de toda relacin con Pedro,


decide demandarlo afirmando, por ejemplo, la existencia de una
compraventa incumplida: al igual que en el caso anterior, tampoco aqu
existe conflicto y, sin embargo, en ambos supuestos hay litigio.

De donde se puede ya colegir que existen relaciones nacidas con


motivo del proceso que no se encuentran necesariamente precedidas
por una relacin material en estado de conflicto.

157
En otras palabras, no siempre existe plena coincidencia entre los
sujetos que litigan (partes procesales) y los sujetos de la relacin cuya
existencia se afirma en el proceso (partes materiales)129.

Se concluye que necesariamente se tendr que distinguir entre:

1. Titularidad activa o pasiva de la relacin jurdica material que se


deduce en el proceso, la cual ha de regularse por normas de
derecho material y que, junto con el contenido de la misma, es
la cuestin de fondo que se plantea ante el rgano jurisdiccional
y respecto de la que se pide un pronunciamiento con todos los
efectos propios de la cosa juzgada.

2. Posicin habilitante para formular la pretensin (legitimacin


activa) o para que contra l se formule (legitimacin pasiva) en
condiciones de ser examinada por el rgano jurisdiccional en
cuanto al fondo, que est regulada por normas de naturaleza
procesal.

Se trata, pues, de distinguir entre partes materiales y partes


procesales, y respecto de estas segundas, la legitimacin resuelve la
cuestin de quin puede pedir en juicio la actuacin del derecho objetivo
en el caso concreto y contra quin puede pedirse. La misma existencia
de la cuestin slo puede plantearse cuando se admite la posibilidad de
que unas sean las partes materiales y otras las partes procesales, pues
si esta distincin no se considerara posible carecera de sentido incluso
el planteamiento de la pretensin.

129
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, ob. cit., pg. 396-397.

158
5.3.3.1. Clasificacin de la Legitimidad para Obrar:
Otro punto importante de nuestro estudio, es el de ver las
principales clasificaciones que se a tejido, respecto a la legitimidad para
obrar. Siendo las principales:

1. Legitimidad para Obrar Activa y Pasiva: Se habla de


legitimidad para obrar activa para referirse a la posicin
habilitante que se le exige al demandante para poder plantear
determinada pretensin. Y se habla de legitimidad para obrar
pasiva para referirse a la posicin habilitante que se le exige al
demandado para que lo pretendido en el proceso pueda
plantearse vlidamente contra l (susceptible de ser
demandado).

2. Legitimidad para Obrar Ordinaria y Extraordinaria: La


legitimidad ordinaria, es la posicin habilitante (titular de la
situacin jurdica material vulnerada o amenazada) para ser
parte en el proceso (acudir a los rganos jurisdiccionales para
plantear determinada pretensin). Y la legitimidad ordinaria, Se
presenta en todos aquellos casos en los que la ley de forma
expresa permite (habilita) que una persona que no es titular de
las situaciones jurdicas que se discuten en el proceso, pueda
iniciar (pretender) y proseguir vlidamente un proceso. Por
ejemplo podemos encontrarlos en el artculo 1219 inciso 4130, y

130
Artculo 1219.- Derechos y acciones del acreedor como efecto de las obligaciones
Es efecto de las obligaciones autorizar al acreedor para lo siguiente:
1.- Emplear las medidas legales a fin de que el deudor le procure aquello a que est
obligado.

159
articulo 1987131 del Cdigo Civil, as como en el artculo 82132
del Cdigo Procesal Civil.

Entonces la pretensin solamente puede ser planteada por el


titular de la relacin jurdica material (legitimidad ordinaria), o por
aquellos favorecidos por la norma jurdica (legitimidad extraordinaria), en
consecuencia debe haber identidad entre la relacin material (la persona
que se encuentra en un estado de potencia de un posible conflicto) y la
relacin procesal (la persona que da inicio o se integra al proceso al no
ser satisfecha de manera voluntaria su derecho). Consistiendo esto en la
relacin que debe de haber entre la identidad del actor y la identidad de
la persona a cuyo favor esta la ley (titular de la pretensin y titular
derecho vulnerado), igualmente debe haber relacin en la identidad de
la persona del demandado y la identidad de la persona quien vulnero el
derecho.

2.- Procurarse la prestacin o hacrsela procurar por otro, a costa del deudor.

3.- Obtener del deudor la indemnizacin correspondiente.

4.- Ejercer los derechos del deudor, sea en va de accin o para asumir su defensa,
con excepcin de los que sean inherentes a la persona o cuando lo prohba la ley. El
acreedor para el ejercicio de los derechos mencionados en este inciso, no necesita
recabar previamente autorizacin judicial, pero deber hacer citar a su deudor en el
juicio que promueva.

Es posible ejercitar simultneamente los derechos previstos en este artculo, salvo los
casos de los incisos 1 y 2.
131
Artculo 1987.- Responsabilidad del asegurador
La accin indemnizatoria puede ser dirigida contra el asegurador por el dao, quien
responder solidariamente con el responsable directo de ste.
132
(ver Infra 5.4.3.).

160
5.4. Pueden promover un Proceso Civil sin necesidad de invocar
Inters y Legitimidad para Obrar:
En un sistema de derechos subjetivos privados basados en la
autonoma de la voluntad de los individuos, el principio general del que
hay que partir es el de que slo el titular del derecho puede disponer del
mismo y que, atendiendo que una manera de disponer de l es deducirlo
en un proceso, en esto slo podr dictarse una sentencia sobre el fondo
si las partes han afirmado su titularidad. A esta conclusin se llega
tambin en el Derecho peruano si se atiende a:

El Art. VI del T.P. del C.C., cuando dice que para ejercitar o
contestar una accin es necesario tener legtimo inters
econmico o moral.

El Art. I del T.P. del C.P.C., por cuanto el derecho a la tutela


jurisdiccional efectiva se reconoce a toda persona, pero slo
para el ejercicio o defensa de sus derechos e intereses.

El Art. IV del T.P. del C.P.C., al exigir para promover un


proceso, la invocacin de inters y legitimidad para obrar.

El Art. 60 del C.P.C., que permite iniciar un proceso, sin


necesidad de acreditar derecho propio o inters directo en la
materia discutida, nicamente en los casos en que la ley lo
permita.

Estamos, pues, ante una regla general y ante la posibilidad de


excepciones. La primera consiste en que la promocin eficaz de un

161
proceso slo se reconoce a quien afirme la titularidad del derecho
subjetivo imputado, al mismo tiempo, la titularidad de la obligacin. Las
excepciones se refieren a que cabe promover un proceso sin realizar
esas afirmaciones slo en los casos en que as lo permita la ley. Estas
excepciones son los supuestos de legitimacin extraordinaria, y la
concesin de la misma por norma expresa puede deberse a causas muy
diversas:

A. Privadas.- Cuando se protege intereses particulares frente a


otros intereses particulares que es lo que sucede en los casos
de sustitucin procesal (art. 60 del C.P.C.)133.

B. Sociales.- Otras veces el reconocimiento legal de la


legitimacin atiende no a mejor proteger derechos particulares,
sino situaciones en las que se ven implicados grupos ms o
menos numerosos de personas, como es el supuesto de los
intereses difusos (art. 82 del C.P.C.)134.

C. Pblicas.- Cuando una parcela del ordenamiento jurdico civil


se estima por el legislador que est influida por un inters
pblico, se acude a conceder legitimacin al Ministerio Pblico,
bien de modo completo bien en forma ms reducida. En este

133
Artculo 60.- Sustitucin procesal.-
En el caso previsto en el inciso 4. del Artculo 1219 del Cdigo Civil y en los dems que
la ley permita, una persona puede iniciar un proceso o coadyuvar la defensa del ya
iniciado cuando tenga inters en su resultado, sin necesidad de acreditar derecho
propio o inters directo en la materia discutida.
134
(ver Infra 5.4.3.).

162
apartado debe incluirse tambin la denominada accin
popular135.

5.4.1. El Ministerio Pblico:


Cuando una parte del derecho material se considera por el
legislador pblico o, por lo menos, existe en ella una cierta publicidad,
en el sentido de que se estima que entran en juego intereses generales
de la comunidad, se produce una repercusin en el Derecho Procesal
consistente en ampliar la legitimacin.

Entonces si se tiene en cuenta, primero, que los intereses en juego


en el proceso civil son privados, predominando en ellos la autonoma de
la voluntad, y, segundo, que el Ministerio Pblico tiene por misin
promover la accin de la justicia en defensa de la legalidad con
referencia, principalmente, al inters pblico tutelado por la ley, se
comprender que no es el proceso civil el campo normal de adecuacin
del Ministerio Pblico.

Marcial Rubio Correa136 indica que el Ministerio Pblico es el


organismo que se encarga de proteger la legalidad de la vida social en
el pas. Para ello puede investigar, presentar acciones ante los
tribunales y defender a la sociedad en juicio.

135
El proceso de accin popular, previsto en el artculo 200.5 de la Constitucin y
desarrollado en el Cdigo Procesal Constitucional Ttulo VII, facultad a cualquier
persona a interponer demanda contra los reglamentos, normas administrativas y
resoluciones y decretos de carcter general, cualquiera sea la autoridad de la que
emanen por infraccin de la Constitucin y de la ley.
136
RUBIO CORREA, Marcial, PARA CONOCER LA CONSTITUCION DE 1993, 2 ed., 2
reimpresin, PUCP, Lima, 2010, pg. 255.

163
En cuanto a la definicin del Ministerio Pblico, la Constitucin no
proporciona muchas luces. Slo se limita, en el artculo 158, a indicar su
calidad de organismo autnomo y a delinear su organizacin. Conforme
al decreto legislativo N 052 o Ley Orgnica del Ministerio Publico que
es la principal normatividad que la regula, por ejemplo indica en su
primer artculo cuales son sus funciones principales, y en los artculos
84, 85, 89, 89-A, 96, 96-A, entre otras, tratan de sus atribuciones en la
va civil.

La actuacin del Ministerio Pblico, conforme al cdigo procesal


civil, no siempre tiene la misma calidad o, si se prefiere, intensidad, sino
que en unos casos, para los que debe estarse a la norma
correspondiente, se le atribuye la condicin de parte bien con plenitud, lo
que significa que incluso puede demandar, bien de modo limitado, en
cuanto la ley dispone que se le cite. En otros casos, su actuacin queda
circunscrita a una labor dictaminadora de expresin de una opinin
jurdica fundamentada.

El Art. 113 del C.P.C.137, no dice realmente cundo debe intervenir


el Ministerio Pblico, sino que se refiere a las diferentes maneras de su
actuacin. Siendo estas:

137
Artculo 113.- Atribuciones.-
El Ministerio Pblico ejerce las siguientes atribuciones:
1. Como parte;

2. Como tercero con inters, cuando la ley dispone que se le cite; y,

3. Como dictaminador.

164
A. Como parte en el proceso (art. 113 inc. 1 del C.P.C.): El
ministerio pblico interviene en el proceso civil como parte,
pudiendo interponer pretensiones y oponerse a ellas, en fin,
realizar en el proceso todos los actos propios de las partes.

El Ministerio Pblico asume la condicin de parte, de


manera especial, porque su inters no es privado sino que
acta en defensa de la legalidad. La legitimacin del Ministerio
Pblico es extraordnaria, pues parte de la imposibilidad
prctica de la defensa individual del Derecho subjetivo, pues, se
orienta a la proteccin de intereses pblicos138.

Como algunos ejemplos de la intervencin del ministerio


pblico como parte, tenemos: Declaracin judicial de ausencia
(art. 49 del C.C., y 790 del C.P.C.), Procedencia de declaracin
judicial de muerte presunta (art. 49 del C.C., y 790 del C.P.C.),
Reconocimiento de existencia (art. 67 del C.C), Disolucin por
atentar contra orden pblico (art. 96 del C.C), Disolucin y
rendicin de cuentas a pedido del Ministerio Pblico (art. 132
del C.C), Alegacin de la nulidad (art. 220 del C.C), Denuncia
de impedimento matrimonial por tercero (art. 255 y 256 del
C.C), etc.

B. Como tercero con inters cuando la ley dispone que se le


cite (art. 113 inc. 2 del C.P.C.): El Ministerio Pblico puede
intervenir como tercero con inters en el resultado del proceso,
en los casos que la ley expresamente lo seale.

138
LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL CIVIL,
tomo I, ob. cit., pg. 435.

165
Como algunos ejemplos de la intervencin del ministerio
pblico como tercero con inters, tenemos: Nombramiento de
curador por desaparicin (art. 47 del C.C.), Ampliacin y
modificacin de los objetivos de la Fundacin (art. 108 del
C.C.), Declaracin de capacidad de los pretendientes (art. 258
del C.C), Venta fuera de la subasta (art. 535 del C.C), Particin
convencional especial (art. 987 del C.C), Adopcin de mayores
de edad (art. 781 del C.P.C.), etc.

C. Como dictaminador (art. 113 inc. 3 del C.P.C.): El Ministerio


Pblico interviene como dictaminador cumpliendo su funcin
fiscalizadora, por cuanto el inters pblico no llega al extremo
de legitimar al ministerio pero la existencia de aquel hace
conveniente que el juez tenga conocimiento de cul es la
opinin del Ministerio Pblico en el extremo concreto139.

Como algunos ejemplos de la intervencin del ministerio


pblico como dictaminador, tenemos: Intervencin del Ministerio
Pblico (art. 507 del C.P.C.), Dictamen previo del Ministerio
Pblico (art. 512 del C.P.C.), etc.

Entonces podemos dar una concepcin del ministerio pblico, en


cuanto a sus mltiples funciones en el proceso civil, como un organismo
tan importante que goza del respaldo constitucional. Esta relevancia se
fundamenta en la funcin de engranaje que cumple dentro del
organigrama estatal, en vista de que sirve de contrapeso importante

139
dem. pg. 436.

166
respecto a los otros poderes y organismos, y as pretende satisfacer
mejor los intereses tanto privados como pblicos.

Entonces de lo mencionado el Ministerio Pblico no slo ejerce


funcin de control, sino defensa del inters social y de vocero del comn
en los aspectos trascendentes de la funcin pblica. Toda defensa
supone accin preventiva o accin impulsiva, bien contra la lesin o bien
contra la amenaza inminente sobre el inters comn protegido por la
Constitucin y las leyes.

5.4.2. El Procurador Oficioso:


La procuracin oficiosa es una institucin jurdica de naturaleza
procesal -pero similar a la gestin de negocios del derecho sustantivo-,
el cual es una forma excepcional de representacin procesal para la
defensa en juicio de derechos de quienes corren peligro de perderlos
por no poder apersonarse en el juicio. Esto conforme a los requisitos
establecidos por el artculo 81 del Cdigo Procesal Civil140.

140
Artculo 81.- Procuracin oficiosa.-
Se puede comparecer en nombre de persona de quien no se tiene representacin
judicial, siempre que concurran los siguientes requisitos:
1. Que la persona por quien se comparece se encuentre impedida de hacerlo por s
misma, estuviera ausente del pas, tenga razones de fundado temor o amenaza, se
trate de una situacin de emergencia o de inminente peligro o cualquier otra causa
anloga y desconociera la existencia de representante con poder suficiente.

2. Que cuando la parte contraria lo pida, el procurador preste garanta suficiente a


criterio del Juez de que su gestin ser ratificada por el procurado, dentro de los dos
meses siguientes de comparecer ste.

Si no se produce la ratificacin, se declarar concluido el proceso y se podr condenar


al procurador al pago de daos y perjuicios, as como a las costas y costos, siempre

167
Al respecto, Marianella Ledesma141, manifiesta que Desde el
punto de vista procesal se denomina gestor a quien limitndose a
invocar la representacin de un tercero, o careciendo de poder
suficiente, comparece en nombre de aquel para realizar uno o ms actos
procesales que no admiten demora, con la condicin de acreditar
personera u obtener la ratificacin de su actuacin dentro de un plazo
determinado. Este plazo se cuenta dentro de los dos meses siguientes
de comparecer el procurador.

La gestin procesal solo puede ser admitida en casos urgentes.


Esta urgencia debe sustentarse en un carcter objetivo, debiendo por lo
tanto surgir de la peticin misma o de la ndole del acto que se trata, sin
que sea necesario requerir o admitir ninguna prueba para acceder o
negar la franquicia que otorga la ley. La norma regula los supuestos de
esta urgencia en el inciso 1 as: Que la persona por quien se comparece
se encuentre impedida de hacerlo por s misma, estuviera ausente del
pas, tenga razones de fundado temor o amenaza, se trate de una
situacin de emergencia o de inminente peligro o cualquier otra causa
anloga y desconociera la existencia de representante con poder
suficiente".

que, a criterio del Juez, la intervencin oficiosa haya sido manifiestamente


injustificada o temeraria.

Se presume con carcter absoluto la ratificacin de la procuracin cuando el


interesado comparece por s o debidamente representado y no rechaza
expresamente la actuacin del procurador. Es invlida la ratificacin parcial o
condicional. La ratificacin tiene efectos retroactivos a la fecha de comparecencia del
procurador, sin perjuicio del derecho de terceros.
141
LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL CIVIL,
tomo I, ob. cit., pg. 304.

168
En conclusin, la existencia del procurador oficioso se justifica por
las razones que se regulan en el cdigo, constituyendo un presupuesto
eminentemente procesal, pues el abogado hace una gestin voluntaria y
hasta sacrificada, como lo hace con las personas pobres que el Colegio
de Abogados le encarga, cual es defender en forma gratuita.

5.4.3. La Persona que defiende Intereses Difusos:


Los intereses difusos se caracterizan porque corresponden a una
serie de personas que estn absolutamente indeterminadas, no
existiendo entre ellas vnculo jurdico alguno, de modo que la afectacin
a todas ellas deriva slo de razones de hecho contingentes, como ser
posibles consumidores de un mismo producto, vivir en el mismo lugar,
ser destinatarios de una campaa de publicidad, etc. El inters difuso
supone que no es posible identificar a las personas fsicas implicadas y
que no existe un ente, sea o no persona jurdica, que pueda afirmar que
agrupa a todas esas personas fsicas.

El primer prrafo del Artculo 82 del C.P.C.142, establece que


inters difuso es aquel cuya titularidad corresponde a un conjunto

142
Artculo 82.- Patrocinio de intereses difusos
Inters difuso es aquel cuya titularidad corresponde a un conjunto indeterminado de
personas, respecto de bienes de inestimable valor patrimonial, tales como el medio
ambiente o el patrimonio cultural o histrico o del consumidor.

Pueden promover o intervenir en este proceso, el Ministerio Pblico, los Gobiernos


Regionales, los Gobiernos Locales, las Comunidades Campesinas y/o las Comunidades
Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental o al patrimonio cultural y
las asociaciones o instituciones sin fines de lucro que segn la Ley y criterio del Juez,
este ltimo por resolucin debidamente motivada, estn legitimadas para ello.

169
indeterminado de personas, respecto de bienes de inestimable valor
patrimonial, tales como el medio ambiente o el patrimonio cultural o
histrico o del consumidor.

Segn el texto normativo, el carcter de indeterminacin, en


cuanto al nmero de personas, es necesario para calificar como difuso
al inters para obrar. Sin embargo, esa titularidad, que refiere la norma,
tiene que ser respecto de bienes de inestimable valor patrimonial. En
consecuencia, conforme a lo dispuesto por la norma procesal, son dos
los elementos que definen al inters difuso: un conjunto indeterminado
de personas, y la titularidad, de ese grupo indeterminado, respecto de
bienes de inestimable valor patrimonial.

Las Rondas Campesinas que acrediten personera jurdica, tienen el mismo derecho
que las Comunidades Campesinas o las Comunidades Nativas en los lugares donde
stas no existan o no se hayan apersonado a juicio.

Si se promueven procesos relacionados con la defensa del medio ambiente o de


bienes o valores culturales, sin la intervencin de los Gobiernos Locales indicados en
el prrafo anterior, el Juez deber incorporarlos en calidad de litisconsortes
necesarios, aplicndonse lo dispuesto en los Artculos 93 a 95.

En estos casos, una sntesis de la demanda ser publicada en el Diario Oficial El


Peruano o en otro que publique los avisos judiciales del correspondiente distrito
judicial. Son aplicables a los procesos sobre intereses difusos, las normas sobre
acumulacin subjetiva de pretensiones en lo que sea pertinente.

En caso que la sentencia no ampare la demanda, ser elevada en consulta a la Corte


Superior. La sentencia definitiva que declare fundada la demanda, ser obligatoria
adems para quienes no hayan participado del proceso.

La indemnizacin que se establezca en la sentencia, deber ser entregada a las


Municipalidades Distrital o Provincial que hubieran intervenido en el proceso, a fin de
que la emplee en la reparacin del dao ocasionado o la conservacin del medio
ambiente de su circunscripcin.

170
Llamativa es la opinin de Montero Aroca143, el cual define a los
interese difusos como aquellos pertenecientes a un grupo de personas
absolutamente indeterminadas, entre las cuales no existe vnculo
alguno, sino ms bien se encuentran ligadas por circunstancias de
hecho genricas, contingentes, accidentales y mutables, como habitar
en una misma regin, ser consumidores de un mismo producto, ser
destinatarios de una misma campaa de publicidad, etc..

Pero el problema de partida para la defensa de los intereses


difusos es la imposibilidad prctica (no terica) de que cada una de las
personas implicadas en el inters se defiendan procesalmente de modo
individual, pues generalmente se demanda a poderosas organizaciones,
cuyo poder e influencia, puede provocar el desaliento o el desnimo en
la defensa de estos intereses.

Entonces para tal problema aparece as la legitimacin para el


Ministerio Pblico, los Gobiernos Regionales, los Gobiernos Locales, las
Comunidades Campesinas y/o las Comunidades Nativas en cuya
jurisdiccin se produjo el dao ambiental o al patrimonio cultural y las
asociaciones o instituciones sin fines de lucro que segn la ley y criterio
del Juez, este ltimo por resolucin debidamente motivada.

En este sentido, se puede distinguirse dos tipos de legitimacin;


una es legal, y para ella el artculo faculta a un conjunto de entes
jurdicos, y la otra es judicial, en el sentido de que el Juez debe decidir,
caso por caso, si la asociacin o institucin puede asumir con eficacia la
defensa del inters difuso.

143
Citado en: LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL
CIVIL, tomo I, ob. cit., pg. 306.

171
La trascendencia de estas legitimaciones se advierte en que la
sentencia que declare fundada la demanda, ser obligatoria para todos,
incluso para quienes no han participado en el proceso.

5.5. Principio de Moralidad Procesal:


Este principio, destinado a regular la correccin de los intervinientes
en el proceso, pues la moralizacin del proceso es un fin perseguido por
todas las legislaciones como medio indispensable para la recta
administracin de justicia. Para lo cual se ha incorporado una serie de
sanciones que aseguren la vigencia real de este principio.

Este es un fin genrico, omnicomprensivo, que resulta propio y


naturalmente exigible a cualquier individuo que pone en movimiento el
aparato estatal en busca de solucionar un conflicto de intereses. Pero
estas reglas no surgen naturales, ms bien aparecen como exigidas por
razones poltico sociales. Sin embargo es lgico que as sea, pues a
todos interesa que los hombres tengan un proceder honesto en su vida
y, frente al conflicto y la necesidad de su reparacin judicial, que el
mismo sea resuelto en el marco de una composicin justa y equitativa.

Por ello el segundo prrafo del articulo IV del titulo preliminar del
Cdigo Procesal Civil menciona, que Las partes, sus representantes,
sus Abogados y, en general, todos los partcipes en el proceso adecuan
su conducta a los deberes de veracidad, probidad, lealtad y buena
fe.

172
Entonces estos deberes o preceptos mencionados, a los cuales las
partes procesales deben adecuar su conducta, deben ser entendidos de
la siguiente manera:

A. La lealtad.- Es el cumplimiento de lo que exigen las leyes de la


fidelidad y las del honor. La lealtad puede asumirse como una
regla de costumbre que no tiene sancin jurdica fuera del
proceso, pero s una grave reprimenda tica, relevante, de
desestima y reprobacin de la mayora de los miembros de la
colectividad, respeto de quienes no observan tales reglas.

B. La Probidad.- persigue que tanto las partes como el Juez acten


en el proceso con honradez, integridad y la rectitud de nimo en
toda relacin y acto procesal.

C. La Buena Fe.- desde el aspecto procesal, podemos manifestar


que la buena fe, es el buen proceder (una conducta sin intencin
de daar dolosamente) como fundamento del ordenamiento
jurdico y de los distintos modos en que aparece en el curso del
proceso.

D. La Veracidad.- El deber de decir verdad existe, por cuanto


configura un deber de conducta humana, que no puede
aparecernos distinta o amenguada porque se realiza en el
proceso (actuacin y expresin con arreglo a la verdad de los
hechos y las cosas).

Entonces La buena fe, la lealtad, la veracidad, la probidad son


predicados que se involucran en el principio de moralidad, inclusive son

173
concreciones positivas de la legislacin en materia de moralizacin del
Derecho Procesal. En consecuencia este principio es el conjunto de
reglas de conducta presididas por el imperativo tico a que deben
ajustar su comportamiento procesal todos los sujetos procesales: partes,
procuradores, abogados, jueces, etc.

5.6. El Juez tiene el deber de Impedir y Sancionar cualquier


Conducta Ilcita o Dilatoria:
Tenemos que recordar que el juez, director del proceso, vela por el
cumplimiento de los deberes procesales de las partes (entre ellos el
deber de veracidad, probidad, lealtad y buena fe), pues, segn el cdigo
procesal civil, el juez posee ciertos deberes (art. 50 del C.P.C),
facultades genricas de los jueces (art. 51 del C.P.C), facultades
disciplinarias del juez (art. 52 del C.P.C), y facultades coercitivas del
juez (art. 53 del C.P.C).

Ahora, las conductas a sancionar, las podemos entender de la


siguiente manera:

A. Ilcitas.- cuando las partes realizan actos irregulares (reprobado


o prohibido por la norma) para la obtencin de un fin
fraudulento. Por ejemplo la obtencin de una sentencia a favor.

B. Dilatorias.- cuando las partes realizan, en cantidades


excesivas, actos procesales innecesarios, solo con el fin de
extender el proceso.

174
Devis Echanda144, refirindose a este principio, comenta: la
ley procesal debe sancionar la mala fe de las partes o de sus
apoderados, estableciendo para ello severas medidas, entre
ellas la responsabilidad solidaria de aquellas y estos, el juez
debe tener facultades oficiosas para prevenir, investigar y
sancionar tanto aquello como el fraude procesal.

La lealtad procesal es consecuencia de la buena fe en el


proceso, y excluye las trampas judiciales, los recursos torcidos,
la prueba deformada, las inmoralidades de todo orden.

Al respecto, no podemos dejar de mencionar que: en el


artculo 109 del Cdigo Procesal Civil145, se regula los deberes
que deben guardar dentro del proceso, las partes, los abogados

144
DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO PROCESAL
CIVIL, Ob. Cit., pg. 65.
145
Artculo 109.- Deberes de las partes, Abogados y apoderados.-
Son deberes de las partes, Abogados y apoderados:
1. Proceder con veracidad, probidad, lealtad y buena fe en todos sus actos e
intervenciones en el proceso;

2. No actuar temerariamente en el ejercicio de sus derechos procesales;

3. Abstenerse de usar expresiones descomedidas o agraviantes en sus intervenciones;

4. Guardar el debido respeto al Juez, a las partes y a los auxiliares de justicia;

5. Concurrir ante el Juez cuando este los cite y acatar sus rdenes en las actuaciones
judiciales; y

6. Prestar al Juez su diligente colaboracin para las actuaciones procesales, bajo


apercibimiento de ser sancionados por inconducta con una multa no menor de tres ni
mayor de cinco Unidades de Referencia Procesal.

175
y apoderados; en el artculo 110 del Cdigo Procesal Civil146, se
regula sobre la responsabilidad patrimonial de las partes, sus
abogados, sus apoderados, y los terceros legitimados; en el
artculo 111 del Cdigo Procesal Civil147, se regula
exclusivamente sobre la responsabilidad de los abogados; en el
artculo 112 del Cdigo Procesal Civil148, se regula sobre

146
Artculo 110.- Responsabilidad patrimonial de las partes, sus Abogados, sus
apoderados y los terceros legitimados.-
Las partes, sus Abogados, sus apoderados y los terceros legitimados responden por
los perjuicios que causen con sus actuaciones procesales temerarias o de mala fe.

Cuando en el proceso aparezca la prueba de tal conducta, el Juez,


independientemente de las costas que correspondan, impondr una multa no menor
de cinco ni mayor de veinte Unidades de Referencia Procesal.

Cuando no se pueda identificar al causante de los perjuicios, la responsabilidad ser


solidaria.
147
Artculo 111.- Responsabilidad de los Abogados.-
Adems de lo dispuesto en el Artculo 110, cuando el Juez considere que el Abogado
acta o ha actuado con temeridad o mala fe, remitir copia de las actuaciones
respectivas a la Presidencia de la Corte Superior, al Ministerio Pblico y al Colegio de
Abogados correspondiente, para las sanciones a que pudiera haber lugar.
148
Artculo 112.- Temeridad o mala fe.-
Se considera que ha existido temeridad o mala fe en los siguientes casos:
1. Cuando sea manifiesta la carencia de fundamento jurdico de la demanda,
contestacin o medio impugnatorio;

2. Cuando a sabiendas se aleguen hechos contrarios a la realidad;

3. Cuando se sustrae, mutile o inutilice alguna parte del expediente;

4. Cuando se utilice el proceso o acto procesal para fines claramente ilegales o con
propsitos dolosos o fraudulentos;

5. Cuando se obstruya la actuacin de medios probatorios; y

6. Cuando por cualquier medio se entorpezca reiteradamente el desarrollo normal


del proceso;

176
cuando el Juez debe considerar que ha existido temeridad149 o
mala fe150.

7. Cuando por razones injustificadas las partes no asisten a la audiencia generando


dilacin.
149
Es la actitud del "litigante" que declara pretensiones o defensas cuya falta de
fundamento no puede ignorar de acuerdo con una mnima pauta de razonabilidad. Es
la actuacin procesal que se cumple con la conciencia de la propia sinrazn. En:
CASTIGLIONE, Julio Cesar, LA PRUDENCIA EN EL DERECHO, UCSE, Argentina, 1984,
pg. 32.
150
utilizacin arbitraria de actos procesales y el empleo de las facultades que la ley
otorga a las partes, en contraposicin con los fines del proceso, obstruyendo su curso
y en violacin de los deberes de lealtad, probidad y buena fe, con el objeto de dilatar
indebidamente.

177
178
CAPITULO VI:
PRINCIPIOS DE INMEDIACION,
CONCENTRACION, ECONOMIA Y
CELERIDAD PROCESAL

179
180
6.1. Contenido:
Artculo V.- Principios de Inmediacin, Concentracin, Economa
y Celeridad Procesales.-
Las audiencias y la actuacin de medios probatorios se realizan ante
el Juez, siendo indelegables bajo sancin de nulidad. Se exceptan
las actuaciones procesales por comisin.

El proceso se realiza procurando que su desarrollo ocurra en el


menor nmero de actos procesales.

El Juez dirige el proceso tendiendo a una reduccin de los actos


procesales, sin afectar el carcter imperativo de las actuaciones que
lo requieran.

La actividad procesal se realiza diligentemente y dentro de los plazos


establecidos, debiendo el Juez, a travs de los auxiliares bajo su
direccin, tomar las medidas necesarias para lograr una pronta y
eficaz solucin del conflicto de intereses o incertidumbre jurdica.

6.2. Concepto:
Este artculo regula el proceso no slo como un conjunto de
instituciones, sino como un conjunto de actividades que deben realizar
los jueces y que se encuentran regulados por la ley, entendindose que
el Juez debe atender a que la finalidad concreta del proceso es resolver
el conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre jurdica, buscando
el mayor resultado con el mnimo empleo de la actividad procesal. Es as
que al dar mayor celeridad y eficacia al proceso, permitir al juez expedir
sentencia con plena certeza debido a que particip en la produccin de

181
las pruebas, en la realizacin de los debates orales en el ms breve
tiempo lo que le proporcion una visin ms ntima y cercana de sus
resultados.

6.3. Auxiliares de la Jurisdiccin Civil:


Tambin el artculo en comentario, menciona que La actividad
procesal se realiza diligentemente y dentro de los plazos establecidos,
debiendo el Juez, a travs de los auxiliares bajo su direccin tomar las
medidas necesarias para lograr una pronta y eficaz solucin del conflicto
de intereses o incertidumbre jurdica.

Entonces un auxiliar jurisdiccional son aquellos abogados que


tienen como funciones, colaborar en la administracin de justicia
(colaborar en la solucin del conflicto de intereses o incertidumbre
jurdica).

El artculo 54 del cdigo procesal civil -conforme al art. 249 de la


L.O.P.J.151-, menciona quienes son auxiliares jurisdiccionales:

A. Los Secretarios de Sala y los Secretarios de Juzgado152.-


estn encargados de dar fe de las actuaciones y diligencias,
as como de apoyar a los magistrados en sus funciones

151
Artculo 249.- La carrera auxiliar jurisdiccional comprende los siguientes grados:
1. Secretarios y Relatores de Salas de la Corte Suprema;
2. Secretarios y Relatores de Salas de las Cortes Superiores;
3. Secretarios de Juzgados Especializados o Mixtos y de Paz Letrados; y,
4. Oficiales Auxiliares de Justicia.
152
Al respecto de sus obligaciones, se puede ver lo regulado en los artculos 259 y 266
de la Ley Orgnica del Poder judicial.

182
judiciales. Las clases y atribuciones varan segn la jerarqua
de la sala, distinguindose entre secretario de sala y
secretario de juzgado.

B. Los Relatores153.- Son aquellos abogados, quienes tienen


cono funciones principales, el de escribir las resoluciones
que expida la sala; concurrir a las audiencias e informes
orales y leer las piezas del proceso que el presidente ordene;
hacer presente a la sala antes de empezar la audiencia si de
autos resulta que alguno de los vocales est impedido de
intervenir; as informar al magistrado ponente de la causa
sobre las nulidades y omisiones que advierta en autos, as
como, las insuficiencias de poderes.

C. Los Oficiales Auxiliares de Justicia154.- los oficiales


auxiliares, son aquellas personas que cumplen las rdenes o
ejecutan los mandamientos de los jueces como los
alguaciles, especialistas, oficinistas u otros subalternos que
ejecutan medidas cautelares, desalojos, notificaciones y
dems actos que la eficacia del proceso reclama.

D. Los rganos de Auxilio Judicial155.- conforme al artculo


251 del cdigo procesal civil, son mecanismos de apoyo para

153
Al respecto de sus obligaciones, se puede ver lo regulado en el artculo 263 de la
Ley Orgnica del Poder judicial.
154
Al respecto de sus obligaciones, se puede ver lo regulado en el artculo 272 de la
Ley Orgnica del Poder judicial.
155
Al respecto, se puede ver lo regulado en la Ley Orgnica del Poder judicial, en los
artculos 273 al 283.

183
hacer realidad los fines del proceso, siendo ellos, el perito156,
el depositario157, el interventor158, el martillero pblico159, el
curador procesal160, la polica161 y los otros rganos que
determine la ley162.

156
El perito judicial es la persona que poseyendo especiales conocimientos informa al
juzgador, bajo juramento o promesa de actuar con veracidad, sobre puntos litigiosos
en cuanto se relacionan con Su especial saber o experiencia.
157
El depositario judicial es la persona designada por un juez para que guarde,
custodie y conserve bajo su responsabilidad determinados bienes mientras se
resuelve el conflicto en el proceso, con la obligacin de restituirlo cuando le sea
pedido por el juzgado.
158
El interventor tiene como funcin, el de fiscalizar el cumplimiento de los mandatos
judiciales. Es un delegado extraordinario del juez, con poderes y objetivos especficos
por cumplir. Puede darse a nivel de la administracin, informacin y recaudacin en
una medida cautelar.
159
El martillero pblico, es aquel auxiliar, autorizado a llevar a cabo ventas en remate
o subasta pblica, tanto de bienes muebles o inmuebles, derechos, acciones, valores
y semovientes (al respecto, ver la ley N 27728, y D.S. N OO8-2005-JUS).
160
El Curador procesal, es aquel abogado designado por el juez, para seguir los
pleitos y defender los derechos de un menor, de un ausente o del sometido a
interdiccin civil o a otra incapacidad.
Al respecto el articulo 61 del cdigo procesal civil seala:

Artculo 61.- Curadora procesal.-


El curador procesal es un Abogado nombrado por el Juez a pedido de interesado, que
interviene en el proceso en los siguientes casos:
1. Cuando no sea posible emplazar vlidamente al demandado por ser
indeterminado, incierto o con domicilio o residencia ignorados, segn lo dispuesto
por el Artculo 435;

2. Cuando no se pueda establecer o se suspenda la relacin procesal por incapacidad


de la parte o de su representante legal;

3. Cuando exista falta, ausencia o impedimento del representante del incapaz, segn
lo dispuesto por el Artculo 66; o

184
6.4. Principio de Inmediacin Procesal:
Segn este principio, el Juez debe conocer la actividad de las
partes, su conducta y su solvencia moral y que los actos que realicen,
los cumplan en su presencia, lo que le permitir, si llegara el caso,
hacerles conciliar, transar y finalmente emitir una valoracin justa de los
hechos que aporten.

Al respecto, Isidoro Eisner163 sostiene que El juez debe recibir en


forma inmediata las alegaciones de las partes, como as recoger
personalmente las aportaciones probatorias: conociendo de un modo
ntimo y permanente el materia! de la causa y el estado de] proceso
desde el comienzo hasta el fin.

Entonces, este principio garantiza que en el desarrollo del proceso,


las partes y el juez, se interrelacionen, de tal manera, que el resultado
final (sentencia), sea conforme a las garantas mnimas que exige el
valor de la justicia.

4. Cuando no comparece el sucesor procesal, en los casos que as corresponda, segn


lo dispuesto por el Artculo 108.

Concluye la actuacin del curador procesal si la parte o su representante legal


comparecen al haber adquirido o recuperado su capacidad procesal.
161
La polica, es un cuerpo orientado a mantener el cumplimiento de diversas
actuaciones del despacho, llmese la conduccin de grado o fuerza de un testigo, la
captura de un vehculo materia de una medida cautelar, el auxilio de la fuerza pblica
para los lanzamientos, entre otros. Al respecto, se puede ver lo regulado en la Ley
Orgnica del Poder judicial, en el artculo 282.
162
Entre ellos, podemos citar al cuerpo mdico forense, a los traductores e
intrpretes, entre otros.
163
EISNER, Isidoro, LA INMEDIACION EN EL PROCESO, Depalma, Buenos Aires, 1963,
pg. 7.

185
Respecto a este principio, la doctrina manifiesta que este, puede
tener dos formas a saber:

A. inmediacin subjetiva.- Esto significa, que el juez y las partes


en el proceso, deben tener un contacto personal, sin necesidad
de intermediarios como abogados, relatores, etc. Pues, al estar
en directo con las partes en discuta, podra percibir los modos
de expresin de estos, porque el estado psicolgico sugiere a
veces reflexiones que en otra forma pasaran inadvertidas.

B. Inmediacin objetiva.- Por otro lado, el juez debe tener


intervencin personal en la actuacin de las pruebas, tales
como declaracin de parte, testigos, peritos, etc., para formarse
una conviccin plena de los hechos pues tienen extraordinaria
importancia. Y, de esta manera, resolver el conflicto en forma
oportuna.

Entonces, el principio de inmediacin -conforme a lo expresado por


Gozaini164- "propicia tres objetivos fundamentales: a) que el juez se
halle en permanente e ntima vinculacin con los sujetos procesales; b)
que sea el director del proceso atendiendo cada una de sus etapas, en
especial la probatoria y, c) que las partes, entre s, se comuniquen bajo
la consigna que supone el principio de bilateralidad de la audiencia. Es
decir, repliega absolutamente la posibilidad de actos que slo pueda el
Juez conocer a partir de una presentacin directa que no tenga

164
Citado en: HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, COMENTARIOS AL CDIGO
PROCESAL CIVIL, tomo I, ob. cit., pg. 36.

186
traslado". Pues tal cercana le puede proporcionar mayores o mejores
elementos de conviccin para expedir un fallo que se adece a lo que
realmente ocurri, es decir, a la obtencin de un fallo justo.

Sobre el particular, nuestro ordenamiento jurdico procesal


establece lo siguiente:

El Juez atender personalmente el Despacho judicial, durante el


horario que establece la ley (Articulo 126 del Cdigo Procesal
Civil).

El Juez dirigir las actuaciones y ordenar que las partes, sus


apoderados y los Abogados observen las disposiciones legales
(Articulo 127 del Cdigo Procesal Civil).

As mismo el primer prrafo del artculo V del titulo preliminar del


Cdigo Procesal Civil nos menciona que Las audiencias y la actuacin
de medios probatorios se realizan ante el Juez, siendo indelegables bajo
sancin de nulidad. Se exceptan las actuaciones procesales por
comisin.

Es notorio que las normas mencionadas, orientan a que el juez,


quien va en definitiva a resolver el conflicto de intereses o la
incertidumbre jurdica, tenga el mayor contacto posible con todos
intervinientes en el proceso y con las cosas y los hechos materiales del
juicio que conforman el proceso. Tambin precisa que la inmediacin
est prevista como obligatoria, como irrenunciable y lo est bajo pena de
nulidad (invalidez de lo actuado), de modo tal de asegurar su estricta
observancia.

187
Del mismo modo el articulo en comentario, precepta que Se
exceptan las actuaciones procesales por comisin. Entonces esta
inmediacin de juez y las partes slo debe prescindirse cuando el
reconocimiento de cosas, lugares o circunstancias no fuere posible,
recurrindose entonces a otros medios o delegando la diligencia en
otros funcionarios165.

Uno de los problemas ms importantes de la inmediacin es la


posibilidad de que se produzcan cambios en la persona del juzgador
durante la tramitacin del proceso y en especial a la hora de la
sentencia, de modo que no pueden jueces distintos uno presenciar las
pruebas y otro dictar sentencia.

Podemos ver al respecto el segundo prrafo del inciso 6 del


artculo 50 del Cdigo procesal civil, que menciona que El Juez que
inicia la audiencia de pruebas concluir el proceso, salvo que fuera
promovido o separado. El Juez sustituto continuar el proceso, pero
puede ordenar, en resolucin debidamente motivada, que se repitan las
audiencias, si lo considera indispensable. Entonces veremos que esta
norma erra en dar la solucin al problema planteado, pues solo faculta al
juez sustituto, de poder repetir las audiencias si lo considera necesario,
siendo lo correcto que realice tal accin de manera obligatoria.

165
Artculo 151.- Exhortos.-
Cuando una actuacin judicial debe practicarse fuera de la competencia territorial del
Juez del proceso, ste encargar su cumplimiento al que corresponda, mediante
exhorto. El Juez exhortado tiene atribucin para aplicar, de oficio, los apremios que
permite este Cdigo.

El exhorto puede ser dirigido a los cnsules del Per, quienes tienen las mismas
atribuciones del Juez, salvo el uso de apremios.

188
6.5. Principio de Concentracin Procesal:
El principio de concentracin, busca que el juez debe regular y
limitar la realizacin de actos procesales, siendo estos concretos y se
realicen conjuntamente (reunir la mayor actividad procesal en el menor
nmero de actos posibles o en varias prximas temporalmente entre s),
de modo que el juez conserve en su memoria las manifestaciones de las
partes y el resultado de las pruebas practicadas.

El mismo parecer tiene el principio de economa procesal, que


propugna la brevedad del proceso en el tiempo, pero adems, el menor
gasto y esfuerzo en el proceso.

Lino Palacio166, Seala El principio de concentracin apunta a la


abreviacin del proceso mediante la reunin de toda actividad procesal
en la menor cantidad de actos y a evitar, por consiguiente, la dispersin
de dicha actividad

La concentracin de las etapas en una sola audiencia167 no implica


que se prescinda de un determinado acto procesal sino que

166
PALACIO, Lino Enrique, MANUAL DE DERECHO PROCESAL CIVIL, ob., cit., pg. 72.
167
Tenemos por ejemplo, la audiencia nica en el proceso sumarsimo.
Artculo 555.- Actuacin
Al iniciar la audiencia, y de haberse deducido excepciones o defensas previas, el Juez
ordenar al demandante que las absuelva, luego de lo cual se actuarn los medios
probatorios pertinentes a ellas. Concluida su actuacin, si encuentra infundadas las
excepciones o defensas previas propuestas, declarar saneado el proceso. El Juez,
con la intervencin de las partes, fijar los puntos controvertidos y determinar los
que van a ser materia de prueba.

189
simplemente los momentos entre cada acto se reducen y se realizan en
una sola audiencia, conservando cada acto su autonoma funcional.

Entonces la concentracin es un complemento de la inmediacin,


porque supone la presencia en la audiencia de las partes, el juez, los
testigos, peritos, etc.

6.6. Principio de Economa Procesal:


Si el proceso es un medio que necesitan las partes para alcanzar
la tutela jurisdiccional efectiva, entonces ste no puede originar mayores
gastos al valor de los derechos que estn en conflicto. En caso
contrario, no tendra objeto que las partes litiguen cuando la restitucin
de un derecho les resulta ms costosa, de ah que tanto los jueces como
los abogados invocan este principio, pues tiene por finalidad:

La abreviacin y simplificacin del proceso (supresin de tareas


intiles que no guarde adecuada correlacin con la necesidad
que pretende satisfacerse), evitando que su irrazonable
prolongacin por actos innecesarios del juez o de las partes
haga inoperante la tutela de derechos e intereses (conflicto de
interese o incertidumbre jurdica) comprometidos en el proceso.

A continuacin, rechazar los medios probatorios que considere inadmisibles o


improcedentes y dispondr la actuacin de los referidos a las cuestiones probatorias
que se susciten, resolvindolas de inmediato.

Actuados los medios probatorios referentes a la cuestin de fondo, el Juez conceder


la palabra a los Abogados que as lo soliciten. Luego, expedir sentencia.

Excepcionalmente, puede reservar su decisin por un plazo que no exceder de diez


das contados desde la conclusin de la audiencia.

190
El respeto al carcter imperativo de la norma, pues solo sern
conformes a este principio todo aquello necesario y regulado
por la norma procesal para la correcta resolucin del conflicto
(ver Infra 10.2.).

Por ejemplo:
Esto se produce muy claramente cuando se trata de la
acumulacin168, porque mediante un nico procedimiento, en una sola
serie concatenada de actos procesales, se debatan y se resuelvan
varias pretensiones que presentan elementos comunes o, por lo menos,
elementos afines en ellas (conexidad).

Pero cuando el Juez considere que la acumulacin afecta el


principio de economa procesal, por razn de tiempo, gasto o esfuerzo
humano, puede separar los procesos (desacumulacin)169, los que
debern seguirse independientemente, ante sus Jueces originales.

168
Artculo 83.- Pluralidad de pretensiones y personas.-
En un proceso pueden haber ms de una pretensin, o ms de dos personas. La
primera es una acumulacin objetiva y la segunda una acumulacin subjetiva.

La acumulacin objetiva y la subjetiva pueden ser originarias o sucesivas, segn se


propongan en la demanda o despus de iniciado el proceso, respectivamente.
169
Artculo 91.- Desacumulacin.-
Cuando el Juez considere que la acumulacin afecte el Principio de Economa
procesal, por razn de tiempo, gasto o esfuerzo humano, puede separar los procesos,
los que debern seguirse independientemente, ante sus Jueces originales.

191
Tambin podemos ver en el primer inciso del artculo 50 del
Cdigo Procesal Civil170, el cual seala que es deber del juez, dirigir el
proceso, velar por su rpida solucin, adoptar las medidas convenientes
para impedir su paralizacin y procurar la economa procesal.

Tenemos que manifestar que el concepto de economa procesal


est referido a su vez a tres reas distintas: tiempo, gasto y esfuerzo:

A. Tiempo.- La urgencia de acabar en un plazo razonable el


proceso, y en la medida en que una actuacin lenta o
acelerada, viola el derecho de acceso a la administracin de
justicia.

170
Artculo 50.- Deberes.-
Son deberes de los Jueces en el proceso:
1. Dirigir el proceso, velar por su rpida solucin, adoptar las medidas convenientes
para impedir su paralizacin y procurar la economa procesal;

2. Hacer efectiva la igualdad de las partes en el proceso, empleando las facultades


que este Cdigo les otorga;

3. Dictar las resoluciones y realizar los actos procesales en las fechas previstas y en el
orden que ingresan al despacho, salvo prelacin legal u otra causa justificada;

4. Decidir el conflicto de intereses o incertidumbre jurdica, incluso en los casos de


vaco o defecto de la ley, situacin en la cual aplicarn los principios generales del
derecho, la doctrina y la jurisprudencia;

5. Sancionar al Abogado o a la parte que acte en el proceso con dolo o fraude;

6. Fundamentar los autos y las sentencias, bajo sancin de nulidad, respetando los
principios de jerarqua de las normas y el de congruencia.

El Juez que inicia la audiencia de pruebas concluir el proceso, salvo que fuera
promovido o separado. El Juez sustituto continuar el proceso, pero puede ordenar,
en resolucin debidamente motivada, que se repitan las audiencias, si lo considera
indispensable.

192
B. Gasto.- las desigualdades econmicas no deben ser
determinantes. La necesidad de los costos del proceso no
impida que las partes hagan efectivo todos sus derechos, y la
dilacin genera mas gasto, consecuentemente, para las partes,
se hace mas dificultoso econmicamente, seguir con el
proceso.

Sobre este punto, Alvarado Velloso171 Manifiesta que se


deber encontrar -por razones de justicia- importantes
limitaciones para que el costo procesal no constituya,
eventualmente, una insalvable barrera para la defensa de los
derechos individuales. En orden a ello, ser menester: 1)
Establecer amplias exoneraciones (): a) En razn de las
personas (). b) En razn de la trascendencia social del asunto
(). e) En razn de la materia (). 2) En segundo lugar, los
gravmenes fiscales no deben significar un entorpecimiento en
el normal desenvolvimiento del proceso, lo cual implica que: a)
la autoridad jurisdiccional no puede convertirse en un
recaudador de impuestos (). b) el incumplimiento fiscal no
puede engendrar impedimentos procesales ().

C. Esfuerzo.- posibilitar de concretar los fines del proceso


evitando la realizacin de actos innecesarios o adicionales a las
establecidas en la ley, para el objetivo deseado (simplificar la
economa de esfuerzo).

171
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, EL JUEZ SUS DEBERES Y FACULTADES, ob. cit., pg.
58-61.

193
6.7. Principio de Celeridad Procesal172:
Hoy como ayer, al menos en los sistemas latinos, la lentitud de los
procesos sigue siendo la mayor desventura de la justicia y la principal
causa del descreimiento del pueblo hacia la magistratura, porque no
obstante ser la crisis de la justicia una consecuencia de la crisis del
derecho que integra, a su vez, la crisis de la sociedad en que vivimos, el
hombre se ha limitado a reconocer el dficit, sin tomar conciencia plena
de solucionarlo, y ha ensayado remedios que son meros paliativos,
todos condenados al fracaso, porque nunca se ha encarado a fondo el
problema173.

En su manifestacin ptima, el despliegue temporal del proceso


debiera ajustarse a las previsiones temporales de los plazos. Cuando se
sobrepasa el tiempo legalmente previsto para la emanacin de actos de
impulso o terminacin del proceso, estamos ya ante un supuesto de
dilacin174. Entonces podemos manifestar, que el principio de celeridad
procesal, consiste en lograr que el proceso se desarrolle un plazo
razonable, lo mas breve posible, dicho de otro modo, obtener el mayor

172
Algunos doctrinarios manifiestan que este principio esta inmerso en el de
economa procesal, manifestando que es la expresin concreta de la economa por
razn de tiempo, negndole su autonoma como principio. Pero en nuestra
legislacin se hace mencin en el Artculo V del titulo preliminar de nuestro cdigo
procesal, entonces eso hace suponer que nuestra legislacin si le da esa autonoma
negada por los doctrinarios.
173
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, EL JUEZ SUS DEBERES Y FACULTADES, ob. cit., pg.
49.
174
Autores Varios, LOS RETRASOS JUDICIALES CUNDO SE VULNERA EL DERECHO A
UN PROCESO SIN DILACIONES?, Tecnos, Madrid, 1992, pg. 14.

194
rendimiento de actividad procesal y de justicia en el menor tiempo
posible.

Monroy Glvez175 manifiesta que Este principio se presenta en


forma diseminada a lo largo del proceso, por medio de normas
impeditivas y sancionadoras a la dilacin innecesaria, as como a travs
de mecanismos que permiten el avance del proceso con prescindencia
de la actividad de las partes.

Por ejemplo, la perentoriedad o improrrogabilidad de los plazos o


en principios como el de impulso oficioso del proceso.

Si bien sabemos que los plazos procesales que se establecen en


la legislacin puede que resulten razonables y definidas para predecir en
que momento se puede obtener una respuesta de los rganos
jurisdiccionales. Pero en la prctica procesal (litigio) se resuelve en un
plazo no razonable, siendo esto un hecho que genera desconfianza en
nuestra administracin de Justicia.

Por ejemplo tenemos algunos de los principales problemas


respecto a la celeridad:

a) Demora en la calificacin de demandas, solicitudes cautelares y


escritos, lo cual puede demorar hasta meses.

b) Entre la emisin de la resolucin y su notificacin pasa a un gran


tiempo, incluso en los procesos constitucionales.

175
MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob. cit., pg.
100.

195
c) El expediente puede quedarse das con el especialista legal
encargado del mismo, sin que el justiciable pueda tener acceso
al mismo. Con ello, eso retrasa la presentacin oportuna de los
recursos del caso.

d) Se defiere innecesariamente la realizacin de audiencias,


poniendo con razn (pretexto) la recargada agencia de
diligencias existente. Esta situacin se encuentra ms avanzada
en las Salas Superiores.

e) Cuando el justiciable desea conocer el retraso de los actos


procesales, los encargados de Mesa de Partes le sealan que en
todo caso debe hablar con el Juez de la Causa en el horario
establecido en el Per mediante Resolucin Administrativa del
Poder Judicial, para agilizar el trmite. Sin embargo, esta labor
de entrevista judicial constituye una prdida de tiempo tanto para
el Juez (por sus recargadas actividades) como para el justiciable
(tiempo que puede invertirse en otras labores).

f) La remisin de los expedientes de una instancia a otra, o entre el


Poder Judicial y el Ministerio Pblico se retrasa por errores de los
notificadores o en el llenado de los cargos de remisin.

g) La Central de Notificaciones suele retrasarse con la emisin de


informes, cada vez que los juzgados solicitan los cargos
respectivos para agregarlos a los autos.

196
h) Ms frecuentemente, es la mala fe del solicitante, quien con
actuaciones innecesarias, genera dilacin del proceso, a fin de
perjudicar a la otra parte (genera gasto, esfuerzo, y perdida de
tiempo).

Entonces podemos notar que la consecuencia de la falta de


celeridad es que no garantiza el debido proceso, ya que al retardar el
proceso, puede que en el camino por no haber dado pronta solucin al
conflicto, ste ya no tenga razn de ser, porque el dao se vuelve
irreparable o jurdicamente imposible.

197
198
CAPITULO VII:
PRINCIPIO DE SOCIALIZACION
DEL PROCESO

199
200
7.1. Contenido:
Artculo VI.- Principio de Socializacin del Proceso.-
El Juez debe evitar que la desigualdad entre las personas por
razones de sexo, raza, religin, idioma o condicin social, poltica o
econmica, afecte el desarrollo o resultado del proceso.

7.2. Concepto:
Este principio es una manifestacin particular del principio de
igualdad de los individuos ante la ley, el cual se debe de entender que la
ley debe tratar a todas las personas por igual, y no supone que todos los
seres humanos sean iguales unos a otros, en sentido material, ello sera
simplemente negar la realidad. Al contrario, es correcto decir que una de
las grandes riquezas del ser humano es que cada uno de nosotros
somos diferentes en muchos elementos.

Entonces, la igualdad ante la ley no borra las diferencias naturales,


sino que establece una igualdad bsica de derechos, a partir de la cual
podemos realizamos mejor en medio de nuestras diferencias.

Pero esta igualdad ante la ley no se postula en forma absoluta. Es


obvio que las personas y los grupos que ellas forman se hallan, en la
realidad, en una situacin de desigualdad.

El art.2, inciso 2 de la Constitucin expresa que Toda persona


tiene derecho: () la igualdad ante la ley. Nadie debe ser discriminado
por motivo de origen, raza, sexo, idioma, religin, opinin, condicin
econmica o de cualquiera otra ndole, pero en la vida real no lo son.
Por ello, la misma Constitucin prescribe un trato diferente (aparente

201
contradiccin), por una parte la igualdad ante la ley impone al legislador
la obligacin de tratar a todas las personas por igual (igualdad formal),
pero, en varias de sus disposiciones176 la Constitucin le exige a l y a
otros funcionarios pblicos que hagan lo necesario para conseguir que
quienes estn en una situacin de inferioridad, puedan superarla y
alcanzar una igualdad real (igualdad material).

Entonces este, aparente trato contradictorio, responde a que la


igualdad implica no solo una proteccin frente al legislador (impidiendo
que ste puede configurar discriminaciones en la norma), sino tambin
frente a los operadores jurdicos que aplican la norma, por lo cual, tanto
los rganos que ejercen una funcin administrativa, como una funcin
jurisdiccional estn obligados a nivelar o equilibrar la condicin de los
sujetos (igualdad por razonabilidad).

7.3. Iguales en el Proceso?:


Con respecto a la norma procesal, podemos ver el artculo VI del
ttulo preliminar del Cdigo Procesal Civil, el cual menciona que El Juez
debe evitar que la desigualdad entre las personas por razones de sexo,
raza, religin, idioma o condicin social, poltica o econmica, afecte el
desarrollo o resultado del proceso.

La norma mencionada, no significa que, en el proceso, las partes


sern iguales, ello seria absurdo, pues -en principio- una parte estar en
calidad de demandante y la otra parte estar en calidad de demandado,

176
Artculo 103.- Pueden expedirse leyes especiales porque as lo exige la naturaleza
de las cosas, pero no por razn de las diferencias de las personas ().

202
y cada uno usara los mecanismos que la norma procesal le faculte,
conforme a su situacin jurdica procesal.

En ese sentido, Alvarado Velloso177 manifiesta que en el campo


del proceso, igualdad significa paridad de oportunidades y de audiencia;
de tal modo, las normas que regulan la actividad de una de las partes
antagnicas no pueden constituir, respecto de la otra, una situacin de
ventaja o de privilegio, ni el juez puede dejar de dar un tratamiento
absolutamente similar a ambos contendientes.

Entonces el principio de igualdad procesal, significa la existencia


de igualdad de oportunidades para las partes, en la utilizacin de los
mecanismos procesales que la norma procesal le asigna conforme a su
situacin jurdica procesal. Pues este principio aparece como un
aspecto de socializacin o democratizacin del proceso que implica el
tratamiento igualitario de los litigantes. En el proceso las partes deben
gozar de idnticas y recprocas oportunidades de ataque y defensa 178.

La igualdad procesal significa la existencia de unas reglas previas


e imparciales (no discriminatorias) para resolver los conflictos, con
independencia de las personas o de los intereses que estn en juego en
cada caso (en el proceso las partes deben conservar entre s cierto
equilibrio procesal sin permitir ventajas procesales a una, en perjuicio de
la otra).

177
ALVARADO VELLOSO, Adolfo, SISTEMA PROCESAL GARANTIA DE LA LIBERTAD,
tomo I, ob. cit., pg. 343.
178
LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL CIVIL,
tomo I, ob. cit., pg. 62.

203
Por ejemplo:
El primer prrafo del artculo 195 del C.P.C., menciona que el
Juez designar intrprete para actuar los medios probatorios cuando la
parte o el testigo no entiendan o no se expresen en castellano.

Entonces es obvio que esta diferencia de idioma entre las partes


no debe de afectar el normal desarrollo del proceso.

En otro aspecto, el cdigo ha establecido el auxilio judicial para


evitar que los gastos que ocasiona el proceso atente contra la
subsistencia del litigante de pocos recursos econmicos (art. 179 y
siguientes del C.P.C.).

En ambos ejemplos es notorio que se trata de nivelar las


condiciones del sujeto inmerso en la relacin procesal, para el adecuado
y justo desarrollo del proceso.

A manera de conclusin podemos decir que en el proceso civil se


rige estrictamente por el principio de igualdad procesal de las partes,
que exige que las partes tengan, dentro del proceso, el goce de todas
las oportunidades que la norma procesal le otorga conforme a su
situacin jurdica procesal, a fin de garantizar el buen desarrollo del
proceso. Y el Juez director del proceso, se encargara de hacer que la
desigualdad en que las partes concurren al proceso, no sea un factor
determinante para que los actos procesales o la decisin final tenga una
orientacin que repugne el valor de justicia.

204
CAPITULO VIII:
JUEZ Y DERECHO

205
206
8.1. Contenido:
Artculo VII.- Juez y Derecho.-
El Juez debe aplicar el derecho que corresponda al proceso, aunque
no haya sido invocado por las partes o lo haya sido errneamente.
Sin embargo, no puede ir ms all del petitorio ni fundar su decisin
en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes.

8.2. Concepto:
El artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil,
concordante con el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil (que
dispone que los jueces tienen la obligacin de aplicar la norma jurdica
pertinente, aunque no haya sido invocada en la demanda), versa sobre
el principio o aforismo latino "iura novit curia"179, el cual se ha definido en
como el tribunal conoce los derechos.

El aforismo iura novit curia permite al juez que aplica la norma


jurdica que corresponda a la situacin concreta, cuando las partes la
hayan invocado errneamente o no lo hayan invocado. Pues el juez
tiene el mejor conocimiento del derecho que las partes (al ser
representante del estado en el proceso), y aplica la norma ms
conveniente al caso concreto.

179
Sobre el origen histrico del aforismo iura novit curia solo se conoce con precisin
que era invocado como traduccin latina de una expresin empleada por los jueces
en el siglo XIII, cuando frente a las interminables discusiones normativas efectuadas
por los letrados hacia las cuestiones de derecho con descuido de los hechos, eran
obligados a interrumpirlos con la siguiente expresin: venite ad factum. Iura novit
curia atngase el letrado a los hechos, que el juez conoce el derecho. Adems,
guarda relacin con otro aforismo latino: da mihi factum, dabo tibi ius, el cual se
traduce como dame los hechos, yo te dar el derecho.

207
Este principio procesal, se enuncia como principio orientador del
Cdigo procesal civil, al de dotar a los jueces de mayores atribuciones
en lo referente a la direccin del proceso, de manera tal que el proceso,
sin dejar de responder a las exigencias fundamentales del principio
dispositivo, no quede solo librado plenamente a la habilidad ocasional de
los litigantes, sino a la direccin del juez. Pero si el juez por pereza,
comodidad o falta de tiempo, no utiliza los medios que la ley pone a su
alcance, y a sabiendas, dicta una sentencia, est incumpliendo su deber
esencial; no est realizando su funcin de manera correcta, por cuanto
no estara haciendo uso de todas las facultades que le otorga la ley para
poder resolver de manera adecuada, es lamentable observar que en
nuestro medio el bajo nivel de desempeo de algunos jueces que no
utilizan los medios proporcionados por la normativa vigente.

Esta falta de capacitacin es uno de los principales factores en el


cual lamentablemente se encuentran un gran sector de los jueces y
tribunales de nuestro pas, la falta de capacitacin y diligencia lo lleva
muchas veces a intervenir demasiado tarde, desperdiciando las
alternativas que la normativa le da; toda vez que, esta facultado a
intervenir.

En definitiva la funcin del Juez es llegar al mayor esclarecimiento


de la verdad, que es cumplir su funcin social; no podra el juez, dejar de
fallar porque carece de elementos que formen su conciencia, l debe
hacerlo con lo que ha sido provisto por las partes, o en ausencia de ello,
puesto que cuenta con las medidas necesarias que el debi indicar, para
llegar a la formacin de su convencimiento; porque su funcin es dictar
una sentencia fundada, el debe estar convencido de que los hechos
sucedieron de determinada manera y resolver, sin lugar a dudas. La ley

208
exige al juez una estricta correspondencia entre el contenido de la
sentencia y las cuestiones oportunamente planteadas por las partes, lo
que supone, como es obvio, la adecuacin del pronunciamiento a los
elementos de la pretensin deducida en el juicio.

8.3. Sobre la Norma Jurdica:


El artculo comentado, permite al juez que aplique la norma jurdica
que corresponda a la situacin concreta, cuando las partes la hayan
invocado errneamente o no lo hayan invocado (ste juez enmienda el
error en la calificacin jurdica cometida por las partes). Pues este juez
tiene el mejor conocimiento del derecho que las partes, por ser el
representante del estado (creador de las normas) en la administracin
de justicia, entonces es obvio que este juez tenga el poder y el deber de
aplicar la norma ms conveniente al caso concreto.

Es muy distinto hablar de fundamentos de derecho que


necesariamente deben consignarse en la demanda o contestacin, a
hablar del derecho a aplicar invocado por las partes. En ese sentido,
bien pueden expresarse fundamentos jurdicos en la demanda y
contestacin que no sean de aplicacin estricta al caso objeto de
controversia. Pese a estar las partes asesoradas por abogados que
conocen el derecho, ser en definitiva el Juez quien declare (en la
sentencia) cul norma es aplicable180.

180
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, COMENTARIOS AL CDIGO PROCESAL CIVIL,
tomo I, ob., Cit., pg. 40-41.

209
El principio iura novit curia se aplica en 2 supuestos:

A. Cuando las partes han invocado errneamente la norma


(funcin correctora).- cuando las partes han invocado
equivocadamente una norma jurdica como sustentadora de sus
peticiones.

Al respecto Sentis Melendo181, manifiesta que el resultado


podr ser distinto segn que al juez se le atribuya el poder de
buscar el derecho aplicable o la obligacin de conocerlo y
aplicarlo; pero la actividad ser la misma cualquiera que sea la
forma en que aquel primer problema quede resuelto; la
diferencia estar en la posibilidad o no de eludir esa actividad;
en todo lo dems, en caso de error, lo mismo que en caso de
silencio, una vez que el juez se ha puesto en movimiento, su
conocimiento del derecho lo debe llevar a la determinacin de la
norma aplicable.

En nuestro pas, a los jueces, se les brinda toda todas las


facilidades para el mejor desempeo de sus funciones.
Ejemplos de ellos, son las constantes capacitaciones que
reciben, el acceso a una gran cantidad de bibliografa, el acceso
al Sistema Peruano de Informacin Jurdica (SPIJ), el acceso a
una base de datos sistematizados de la jurisprudencia nacional,
etc.

181
SENTIS MELENDO, Santiago, EL JUEZ Y EL DERECHO (IURA NOVIT CURIA), Ejea,
Buenos Aires, 1957, pg. 76.

210
Adicionalmente, a lo mencionado, los jueces deben
desarrollar actividades de investigacin, a fin de superar sus
capacidades, y de desarrollar sus funciones eficientemente.

B. Cuando no han invocado la norma (funcin supletoria).-


cuando las partes han omitido -por ignorancia-182 los
fundamentos de derecho o invocacin de la norma jurdica que
sustente la demanda y dems actos procesales postulatorios.
Resulta, as, que la omisin en la invocacin del derecho no
repercute sobre la actividad del juez, quien viene obligado a
aplicar la norma de derecho reguladora de la relacin jurdica
controvertida, no obstante el silencio de las partes183.

El aforismo impone al Juez el deber de aplicar el derecho que


corresponde en el proceso, es decir, durante todo su recorrido y no
respecto a una determinada parte o acto procesal. Hay situaciones a
pesar de la invocacin errnea o inexistente el Derecho, no es
permisible la intervencin del Juez, porque con ella distorsionara su
imparcialidad.

Por otro lado la aplicacin del derecho correspondiente por parte


del juez es factible tratndose de norma nacional, pero cuando se trata

182
Un individuo se encuentra en la situacin de ignorancia cuando desconoce la
existencia de una disposicin normativa o una norma jurdica, pero son cognoscibles,
es decir, ha tenido la posibilidad de conocerlas en: EZQUIAGA GANUZAS, Francisco
Javier, IURA NOVIT CURIA Y APLICACIN JUDICIAL DEL DERECHO, Lex Nova,
Valladolid, 2000, pg. 233.
183
SENTIS MELENDO, Santiago, EL JUEZ Y EL DERECHO (IURA NOVIT CURIA), ob., cit.,
pg. 72-73.

211
de norma extranjera es factible la prueba de las mismas, para conocer
tanto su texto, su sentido y su vigencia.

Podemos ver lo normado en el inciso 4 del artculo 190 de nuestro


Cdigo Procesal Civil184, el cual menciona que En el caso del derecho
extranjero, la parte que lo invoque debe realizar actos destinados a
acreditar la existencia de la norma extranjera y su sentido. Entonces el
principio iura novit curia no obliga al juez conocer la norma extranjera,
pero si a profundizar sobre ella cuando a sido acreditada su existencia y
su sentido, a fin de mejor resolver.

184
Artculo 190.- Pertinencia e improcedencia.-
Los medios probatorios deben referirse a los hechos y a la costumbre cuando sta
sustenta la pretensin. Los que no tengan esa finalidad, sern declarados
improcedentes por el Juez.

Son tambin improcedentes los medios de prueba que tiendan a establecer:


1. Hechos no controvertidos, imposibles, o que sean notorios o de pblica evidencia;

2. Hechos afirmados por una de las partes y admitidos por la otra en la contestacin
de la demanda, de la reconvencin o en la audiencia de fijacin de puntos
controvertidos.
Sin embargo, el Juez puede ordenar la actuacin de medios probatorios cuando se
trate de derechos indisponibles o presuma dolo o fraude procesales;

3. Los hechos que la ley presume sin admitir prueba en contrario; y

4. El derecho nacional, que debe ser aplicado de oficio por los Jueces. En el caso del
derecho extranjero, la parte que lo invoque debe realizar actos destinados a acreditar
la existencia de la norma extranjera y su sentido.

La declaracin de improcedencia la har el Juez en la audiencia de fijacin de puntos


controvertidos. Esta decisin es apelable sin efecto suspensivo. El medio de prueba
ser actuado por el Juez si el superior revoca su resolucin antes que se expida
sentencia. En caso contrario, el superior la actuar antes de sentenciar.

212
Otro punto importante sobre el principio iura novit curia es lo que
se refiere a derecho consuetudinario185 formado por la costumbre
aplicable a un caso. Pues si el juez conoce la costumbre simplemente
debe aplicarla, pero si no la conoce tiene que ser probada por la parte
que la invoca (conforme al primer prrafo del artculo 190 del C.P.C.).

Entonces aqu se ve a la costumbre como un hecho y no como una


expresin de derecho, y por tal, deber ser probada por la parte que la
alega.

8.4. Sobre el Petitorio (Principio de Congruencia Procesal):


El principio de congruencia procesal, Conforme a lo previsto en la
parte final del artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil
(el Juez, al resolver, no puede ir ms all del petitorio ni fundar su
decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las
partes) constituye un postulado de lgica formal que debe imperar en
todo orden de razonamiento, toda vez que el Juez debe decidir segn
las pretensiones deducidas en el juicio y en armona con la relacin
jurdica procesal establecida, sin alterar ni modificar los aspectos
esenciales de la materia controvertida (petitorio), en esto se sustenta la
garanta constitucional de este fundamento que impide al Juez fallar
sobre puntos que no han sido objeto del litigio, tanto ms si la litis fija los
lmites y los poderes del Juez.
185
La costumbre, o derecho no escrito, practicado por el consentimiento de un
pueblo o de un grupo social en ausencia de leyes escritas. Se forma insensiblemente
por el uso, la repeticin inveterada de los mismos actos, que poco a poco van
adquiriendo cierto carcter de obligatoriedad al convertirse en exigencias colectivas.
Cuando una costumbre llega a imponerse en una sociedad y a ser considerada como
una necesidad jurdica, se transforma en derecho consuetudinario.

213
Para Reicer186, la congruencia en el proceso civil comprende los
siguientes aspectos: a) resolucin de todas las pretensiones deducidas,
es decir, prohibicin de omitir la decisin de una pretensin
oportunamente deducida; b) resolucin nada ms que de las
pretensiones ejercitadas, o sea, prohibicin de resolver pretensiones no
ejercitadas o alterar o exceder las deducdas; y c) aplicacin de las
reglas precedentes a las cuestiones introducidas al debate por el
demandado, o sea, resolucin de todas las cuestiones planteadas por el
mismo y nada ms que ellas.

Vale decir, lo que las partes piden no puede ser modificado por el
juez en aplicacin del aforismo iura novit curia, pues la pretensin
procesal es la manifestacin de voluntad a travs de la cual una persona
reclama un derecho contra otra ante el rgano jurisdiccional. La
pretensin procesal como declaracin de voluntad contiene una peticin
al juez; esta peticin consiste en un efecto jurdico especfico, este
efecto es el objeto de la pretensin.

Pero que pasa cuando no se cumple la esencia del principio de


congruencia procesal187. En la doctrina -conforme al artculo en

186
Citado en: LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL
CIVIL, tomo I, ob. cit., pg. 66.
187
Un anlisis particularizado sobre la incongruencia producida respecto de los
litigantes, del material fctico aportado por ellos y de las reclamaciones formuladas,
es trabajado por Peyrano. Considera que se presenta incongruencia subjetiva cuando
la decisin jurisdiccional dirimente condena a quien no era parte juntamente con
quienes s lo eran (incongruencia subjetiva por exceso) u olvida condenar a quien lo
mereca tanto como los incluidos en la resolucin (incongruencia subjetiva por
defecto) o condena a una persona distinta de la demanda (incongruencia mixta). Con
respecto al material fctico, se reconoce tres categoras: por exceso, por defecto y
mixta. En el primer supuesto, opera cuando la sentencia resuelve una cuestin no

214
comentario- se manifiesta tres formas de incongruencia procesal por
parte del juez:

A. Pronunciamiento Plus Petita o Ultra Petita:


Se produce cuando el rgano judicial concede ms de lo
pedido por los justiciables, es decir, se resuelve excediendo
la(s) pretensin(es) de la demanda o reconvencin.

Ejemplo: el actor demanda el pago de s/ 5, 000.00 nuevos


soles, ms los correspondientes intereses en virtud de una letra
de cambio, y el Juez le concede s/ 15, 000.00 nuevos soles,
ms los correspondientes intereses.

B. Pronunciamiento Infra Petita:


Se configura cuando el magistrado no resuelve todas las
pretensiones formuladas en el proceso, esto es, por que omite
pronunciarse sobre alguna o varias de ellas. En este caso se
est ante resoluciones incompletas que deben ser integradas.

Ejemplo: el actor demanda el pago de s/ 15, 000.00 nuevos


soles, ms los correspondientes intereses en virtud de una letra
de cambio y el Juez le concede solo s/ 5, 000.00 nuevos soles.

planteada; por defecto, cuando la decisin omite resolver una cuestin


oportunamente planteada; y mixta cuando se resuelve una cuestin distinta; por
ltimo, la incongruencia objetiva, puede darse por exceso, cuando el juez concede
ms de lo reclamado (ultrapetita) y por defecto cuando el juez, sin razn valedera
otorga menos de lo reclamado. La incongruencia objetiva extrapetita se da cuando el
juez otorga algo que no ha sido impetrado por las partes; en tanto que habr citra
petita si aquel omite pronunciarse sobre la viabilidad de alguno de los pedidos
deducidos. En: LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO
PROCESAL CIVIL, tomo I, ob. cit., pg. 66-67.

215
C. Pronunciamiento Extra Petita:
Acontece cuando se concede algo ajeno a las pretensiones
de las partes. El pronunciamiento extra petita se produce
cuando a las pretensiones de los litigantes se agrega una no
formulada por ellos.

Ejemplo: el actor pretende el cobro de una deuda basada en


un contrato de crdito por haber expirado el plazo respectivo y
el Juez opta por declarar la resolucin del contrato.

A manera de conclusin sealamos que el vicio por incongruencia


debe observarse en relacin a los petitorios expresados en los escritos
rectores del proceso a que se refiere la etapa postulatoria del mismo, y
no a los expresados por las partes con posterioridad a esta etapa188.

188
Casacin Nro. 34-95, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31-12-1997, pg.
232.

216
CAPITULO IX:
PRINCIPIO DE GRATUIDAD EN
EL ACCESO A LA JUSTICIA

217
218
9.1. Contenido:
Artculo VIII.- Principio de Gratuidad en el acceso a la justicia.-
El acceso al servicio de justicia es gratuito, sin perjuicio del pago de
costos, costas y multas establecida en este Cdigo y disposiciones
administrativas del Poder Judicial.

9.2. Concepto:
El principio de gratuidad en el acceso a la justicia es una garanta
normativa, que supone la exoneracin de toda tasa judicial o carga
impositiva de algn tipo en aquellos casos que sea necesario, pues la
administracin de justicia es un servicio gratuito a cargo del Estado. Por
lo tanto, el legislador busca restablecer el equilibrio, roto no solamente
por la diferente condicin econmico-social de los justiciables (personas
de escasos recursos, o pobres) sino tambin por el progresivo
incremento del costo de la actividad jurisdiccional, y por ello tiene que
asistir a las partes econmicamente dbiles, bien sea liberndolas de los
gastos del proceso, sin que para ello sea necesario que las partes
incurran en erogaciones dinerarias.

Pero pese a la plena gratuidad mencionada, la ley procesal


establece ciertas limitaciones como aquellas que se refieren a las
costas, costos, multas y disposiciones administrativas del Poder Judicial,
cuyo pago es impuesto a las partes en los casos que correspondan.

Al respecto, Marcial Rubio Correa189, seala que La gratuidad de


la administracin de justicia quiere decir que el litigante no debe pagar

189
RUBIO CORREA, Marcial, ESTUDIO DE LA CONSTITUCION POLITICA DE 1993, tomo
V, PUCP, Lima, 1999, pg. 133.

219
las remuneraciones ni los costos en que la justicia incurre para ser
administrada Sin embargo s se admite que se cobren unas tasas
judiciales a precios mnimos y contra servicios reales.

De esta manera la administracin de justicia se financia del


Presupuesto General de la Repblica de la misma manera que ocurre
con el Poder Ejecutivo y el Legislativo que a su turno tambin prestan el
ser vicio de gobernar. Los tributos son la forma arquetpica de
financiamiento de estos gastos consustanciales a la tarea de gobierno.

9.3. Exoneracin de gastos judiciales:


Respecto a la exoneracin de gastos judiciales, tenemos que
mencionar que nuestro cdigo procesal civil ha establecido, en
salvaguarda de los derechos e intereses de las personas de escasos
recursos, la institucin del auxilio judicial, que es el que se concede a las
personas naturales que para cubrir o garantizar los gastos del proceso,
ponen en peligro su subsistencia y la de quienes ellas dependen, y que
tiene por efecto exonerar al beneficiado de todos los gastos del proceso
(arts. 179 al 187 del C.P.C.) 190.

Eugenia Ariano Deho191, manifiesta que es un tanto ambiguo,


pues al parecer el que pide el auxilio propone al propio abogado
patrocinante, el que una vez obtenido el auxilio es (en principio)

190
Concordante con ello, tenemos a la R.ADM N 182-2004-CE-PJ, la cual aprueba la
Directiva que establece Procedimientos para la Concesin del Beneficio de Auxilio
Judicial y el Formato de Solicitud de Auxilio Judicial.
191
GUTIERRES CAMACHO, Walter (coordinador), LA CONSTITUCION COMENTADA,
tomo II, Gaceta Jurdica, Lima, 2005, pg. 595.

220
designado por el juez como "apoderado" del auxiliado. Sus honorarios
son fijados por el juez y son cubiertos ntegramente por el perdedor, si
no fuera auxiliado. Si es este el perdedor los honorarios son cubiertos
por el Colegio de Abogados respectivo. Quiz en esto ltimo est la
nica ventaja para el abogado de patrocinar a una persona de escasos
recursos, en cuanto se le asegura que (al menos) al final ser
remunerado. Quiz lo relevante est en que el sistema est previsto
principalmente para aquel que ya tiene un abogado y no para quin
teniendo que inicia: un proceso no puede hacerla por no contar con
uno.

El cdigo procesal civil, tambin ha previsto la exoneracin del


pago de tasas judiciales al demandante en un proceso de alimentos,
siempre que el monto de la pensin alimenticia que se reclama no
exceda las 20 U.R.P. (art. 562 C.P.C.) 192.

Por su parte, tambin tenemos lo regulado por la Ley Orgnica del


Poder Judicial, el cual establece quienes estn exonerados del pago de
tasas judiciales (art. 24 de la LOPJ) 193.

192
Artculo 562.- Exoneracin del pago de Tasas Judiciales.-
El demandante se encuentra exonerado del pago de tasas judiciales, siempre que el
monto de la pensin alimenticia demandada no exceda de veinte (20) Unidades de
Referencia Procesal.
193
Artculo 24.- Gratuidad en la Administracin de Justicia.
La administracin de justicia comn es gratuita, en todas sus especialidades
instancias y manifestaciones, para las personas de escasos recursos econmicos y se
accede a ella en la forma prevista por la ley. Se encuentran exonerados del pago de
tasas judiciales:
a) Los litigantes a los que se les concede auxilio judicial;

b) Los demandantes en los procesos sumarios por alimentos cuando la pretensin del
demandante no exceda de 20 Unidades de Referencia Procesal;

221
No podemos olvidar la exoneracin, a que se refiere el Art. 24,
literal e) del TUO de la Ley Orgnica del Poder Judicial, que se aplic en
beneficio de las personas naturales domiciliadas en ciertos distritos del
pas (incluyendo el distrito de Huancavelica), mediante la R.A. N1067-
CME-PJ (30.12.1999), ratificada en la 6 Disposicin Complementaria y
Final de la R.A. N093-2010-CE-PJ, que aprob el valor de los aranceles
judiciales para el Ejercicio Gravable 2010.

Normativa por el cual se entiende que los beneficios de la


exoneracin del pago de tasas judiciales son, en lo fundamental, de
carcter social, ya que se estar liberando a las personas naturales que
se encuentran en situacin econmica de extrema pobreza y que
buscan tutela jurisdiccional ante el Poder Judicial de asumir costos para
el ejercicio de su derecho.

c) Los denunciantes en las acciones de Hbeas Corpus;

d) Los procesos penales con excepcin de las querellas;

e) Los litigantes en las zonas geogrficas de la Repblica, en las que por efectos de las
dificultades administrativas se justifique una exoneracin generalizada;

f) El Ministerio Pblico en el ejercicio de sus funciones;

g) Las diversas entidades que conforman los Poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial,
los rganos constitucionalmente autnomos, las instituciones pblicas
descentralizadas y los gobiernos regionales y locales;

h) Los que gocen de inafectacin por mandato expreso de la ley;

i) Los trabajadores, ex trabajadores y sus herederos en los procesos laborales y


provisionales, cuyo petitorio no exceda de 70 (setenta) Unidades de Referencia
Procesal, de amparo en materia laboral, o aquellos inapreciables en dinero por la
naturaleza de la pretensin.

222
Otro punto importante, es la Ley N 27019, Ley del Servicio
Nacional de la Defensa de Oficio y su reglamento, aprobado por Decreto
Supremo N 005-99-JUS., el cual se emperna en una defensa tcnica
proporcionada (y remunerada) por el propio Estado, que a travs de la
Direccin Nacional de Justicia del Ministerio de Justicia le asigna a la
persona necesitada un abogado llamado "defensor de oficio". Su mbito
operativo no se limita al proceso penal, tutelar y penitenciario, sino
tambin opera en el rea del Derecho de Familia a favor del menor y de
la madre que se encuentre en estado de necesidad. Por el nmero
limitado de defensores de oficio con que cuenta la Direccin Nacional de
Justicia, el sistema es poco eficaz194.

A nivel Constitucional, el principio de gratuidad se encuentra


regulado el articulo 139, inciso 16195. Concordante con ello, tenemos al
Cdigo Procesal Constitucional, el cual ha precisado en su quinta
disposicin final que "los procesos constitucionales se encuentran
exonerados del pago de tasas judiciales.

Entonces las disposiciones legales antes sealadas hacen posible,


pues, que quien carezca de medios econmicos suficientes pueda
acceder al servicio de justicia a efecto de ejercer su derecho a la tutela
jurisdiccional efectiva, pues la falta de acceso a la administracin de
justicia implica la prdida de un derecho fundamental para la realizacin

194
GUTIERRES CAMACHO, Walter (coordinador), LA CONSTITUCION COMENTADA,
tomo II, ob. Cit., pg. 595.
195
Artculo 139.- Principios de la Administracin de Justicia
().
16. El principio de la gratuidad de la administracin de justicia y de la defensa
gratuita para las personas de escasos recursos; y, para todos, en los casos que la ley
seala.

223
de la persona, en tanto, no le permite al individuo contar con los medios
para proteger, adquirir o ejercitar sus derechos. Carecer de la posibilidad
efectiva de acceder a la administracin de justicia significa, para las
personas que viven en condiciones de pobreza, ver reducidas sus
posibilidades de salir de esa situacin y, por otro lado, ver crecer las
posibilidades de que su pobreza se incremente.

Concluimos con lo expresado por Eugenia Ariano Deho196, al


mencionar que con la exoneracin del pago de tasas judiciales a las
personas de escasos recursos (que son las que pueden pedir y obtener
el llamado "auxilio judicial") y a las dems [normas] indicadas en el
artculo citado, se da cumplimiento parcial al dictado constitucional, en
cuanto se est solo exonerando del pago de un tributo que se genera a
favor del propio Estado. Nada ms. Quid de los dems gastos
judiciales que no deben pagarse al Estado? La pregunta es cmo una
persona de escasos recursos podr, p. e., solventar los honorarios de
los peritos (art. 271 del CPC) o los gastos de las publicaciones que
tengan que realizarse para poder seguir con el proceso. Si se diera
cabal actuacin al derecho constitucional, el Estado mismo (al menos en
el proceso civil, laboral y constitucional) debera proporcionar los fondos
para solventar (a ttulo de adelanto) los dems gastos, con cargo a que
le sean devueltos por el perdedor al final del proceso. Naturalmente ello
debera estar con todo detalle regulado en la ley (y ser el caso en un
reglamento). ().

Como consecuencia, el problema de fondo de la "gratuidad de la


administracin de justicia" no est limitado a establecer exoneraciones

196
GUTIERRES CAMACHO, Walter (coordinador), LA CONSTITUCION COMENTADA,
tomo II, ob. Cit., pg. 594.

224
de pago de tasas judiciales sino en establecer quin asume los otros
gastos que genera (o puede generar) un proceso judicial desde su inicio
hasta su conclusin. Si as no se hace el derecho reconocido por la
Constitucin se vuelve ilusorio, pues la persona de escasos recursos se
ver limitada, en los hechos, a poder llevar adelante (y con xito) un
proceso.

9.4. Costas, Costos197 y Multas:


A. Costas: De acuerdo a lo normado en el artculo 410 del Cdigo
Procesal Civil, las costas estn constituidas por:

Las tasas judiciales (por ofrecimientos de pruebas, por recurso


de apelacin, casacin o queja, por formas especiales de
conclusin del proceso como la transaccin, conciliacin
abandono y desistimiento del proceso y la pretensin, por
expedicin de copias certificadas, etc.).

Los honorarios de los rganos de auxilio judicial (perito,


depositario, interventor, martillero pblico, curador procesal).

Los dems gastos judiciales realizados en el proceso (cedulas


de notificacin, edictos, etc.).

Con respecto a algunos de los alcances de las costas, estas


no requieren ser demandadas y es de cargo de la parte vencida,
salvo declaracin judicial expresa y motivada de exoneracin (art.

197
Las costas y costos, estn regulados en lo artculos 410 al 419 del Cdigo Procesal
Civil.

225
412 del C.P.C.)198. Son establecidas por cada instancia (pero si
una instancia revoca la anterior o anteriores, la pagara la parte
vencida).

Otro punto importante es que el pago de costas ser efectivo


nicamente en relacin a la (s) pretensin (es) que hayan sido
acogidas para el vencedor.

B. Costos: Son costos del proceso el honorario del Abogado de la


parte vencedora, ms un cinco por ciento destinado al Colegio de
Abogados del Distrito Judicial respectivo para su Fondo Mutual y
para cubrir los honorarios de los Abogados en los casos de
Auxilio Judicial (art. 411 del C.P.C.)199.

198
Artculo 412.- Principio de la condena en costas y costos.-
El reembolso de las costas y costos del proceso no requiere ser demandado y es de
cargo de la parte vencida, salvo declaracin judicial expresa y motivada de
exoneracin.

La condena en costas y costos se establece por cada instancia, pero si la resolucin de


segunda revoca la de primera, la parte vencida pagar las costas de ambas. Este
criterio se aplica tambin para lo que resuelva la Corte de Casacin.

Si en un proceso se han discutido varias pretensiones, las costas y costos se referirn


nicamente a las que hayan sido acogidas para el vencedor.

En los casos en que se hubiera concedido auxilio judicial a la parte ganadora,


corresponder a la vencida el reembolso de tasas judiciales al Poder Judicial.
199
Artculo 411.- Costos.-
Son costos del proceso el honorario del Abogado de la parte vencedora, ms un cinco
por ciento destinado al Colegio de Abogados del Distrito Judicial respectivo para su
Fondo Mutual y para cubrir los honorarios de los Abogados en los casos de Auxilio
Judicial.

226
Con respecto a la condena, la exoneracin, pago, etc. De los
costos, se aplica los mismos principios de aplicacin para las
costas.

C. La multa: La multa no es sino una sancin de carcter


econmico que se impone a aquel justiciable en el caso que
infrinja las disposiciones legales o incumpla los mandatos del
juez, pudiendo as estar taxativamente contemplada en la
legislacin como ser de naturaleza facultativa, vale decir, a
discrecin del magistrado que dirige la causa, dentro de los
lmites fijados por el ordenamiento jurdico.

Con respecto a algunos de los alcances de la multa, es que la


multa es un ingreso propio del Poder Judicial por el cual en
ningn caso procede su exoneracin, debe de ser declarada
judicialmente precisndose: su monto, el obligado a su pago y la
proporcin en que la soportan, si fueran ms de uno (si no se
precisa la cantidad de pago de cada obligado, se entiende
impuesta en partes iguales).

Con respecto a la literalidad y destino de la multa, liquidacin


de la multa y procedimiento, unidad de pago aplicable y pago de
la multa. Se encuentran reguladas en los artculos 420 al 423 del
Cdigo Procesal Civil.

227
228
CAPITULO X:
PRINCIPIOS DE VINCULACION Y
DE FORMALIDAD

229
230
10.1. Contenido:
Artculo IX.- Principios de Vinculacin y de Formalidad.-
Las normas procesales contenidas en este Cdigo son de carcter
imperativo, salvo regulacin permisiva en contrario.
Las formalidades previstas en este Cdigo son imperativas.
Sin embargo, el Juez adecuar su exigencia al logro de los fines del
proceso. Cuando no se seale una formalidad especfica para la
realizacin de un acto procesal, ste se reputar vlido cualquiera
sea la empleada.

10.2. Carcter Imperativo de la Norma (Principio de Vinculacin):


Conforme al primer prrafo del artculo IX del ttulo preliminar del
Cdigo Procesal Civil200, podemos ver que las normas imperativas son
aquellas normas que prevalecen sobre cualquier acuerdo diverso de los
particulares sometidos a ellas, no pudiendo sustituirlas ni alterarlas.
Entonces el carcter imperativo de la norma jurdica procesal implica su
estricto cumplimiento para la validez (funcin y trascendencia) de cada
acto procesal en el proceso.

200
Artculo IX.- Principios de Vinculacin y de Formalidad.-
Las normas procesales contenidas en este Cdigo son de carcter imperativo, salvo
regulacin permisiva en contrario.

Las formalidades previstas en este Cdigo son imperativas.

Sin embargo, el Juez adecuar su exigencia al logro de los fines del proceso. Cuando
no se seale una formalidad especfica para la realizacin de un acto procesal, ste se
reputar vlido cualquiera sea la empleada.

231
Las normas imperativas, dice Castan201, se subdividen en
preceptivas y prohibitivas. Las preceptivas (normas forzosas positivas)
ordenan positivamente una consecuencia jurdica forzosa, a cuyo fin
imponen el cumplimiento de determinados actos (v.g., el deber de
prestacin de alimentos, exigible en determinadas circunstancias). Las
prohibitivas excluyen la posibilidad de realizar lo prohibido, sin
establecer en su lugar una norma jurdica positiva (v.g., la prohibicin de
contratar sobre herencia futura, o sobre cosas o servidos imposibles.

Pero la imperatividad tiene una excepcin, el cual recae, en lo que


las mismas normas procesales prescriben que algunas de ellas no
tienen tal calidad (no necesariamente obligatorias), vale decir, algunas
normas contienen una propuesta de conducta que puede o no ser
realizada por una de las partes del proceso (naturaleza facultativa).

Similarmente el maestro Monroy Glvez202 afirma que el principio


de vinculacin ensea que las normas procesales (atendiendo
precisamente a su naturaleza de derecho pblico) usualmente tienen
carcter imperativo, salvo que las mismas normas prescriban que
algunas de ellas no tienen tal calidad. Es decir, son de derecho pblico,
pero no necesariamente de orden pblico, regularmente obligan, salvo
que ellas mismas planteen su naturaleza facultativa".

201
Citado en: RUBIO CORREA, Marcial EL TITULO PRELIMINAR DEL CODIGO CIVIL, ob.
cit., pg. 100.
202
MONROY GALVEZ, Juan, INTRODUCCIN AL PROCESO CIVIL, tomo I, ob. cit., pg.
104.

232
Un ejemplo de lo mencionado, seria las reglas relativas al
desistimiento del proceso o de la pretensin (disposiciones permisivas)
no son imperativas. Es que estas reglas no son de carcter obligatorio
en el sentido de que el litigante puede, si lo cree conveniente, formular
su desistimiento, pues la ley no le obliga.

10.3. La Formalidad Procesal y el Principio de Elasticidad:


La regulacin normativa de la forma procesal, implica la indicacin
legal del conjunto de condiciones (solemnidades o requisitos) que debe
reunir todo acto procesal para producir un efecto jurdico valido (iniciar,
continuar, extinguir, etc. el proceso), el cual, a su violacin significara la
nulidad del acto procesal (artculo 171 del C.P.C.)203. Lo que significa
que las formalidades previstas en el Cdigo procesal Civil son de
carcter imperativo (cumplimiento obligatorio). Sin embargo, el Juez
adecuar su exigencia al logro de los fines del proceso, lo que significa
que el juez tiene la facultad de adecuar la exigencia de la forma ms
apta para obtener el propsito perseguido en el proceso: solucin al
conflicto y restablecer la paz social204.

203
Artculo 171.- Principio de Legalidad y Trascendencia de la nulidad.-
La nulidad se sanciona slo por causa establecida en la ley. Sin embargo, puede
declararse cuando el acto procesal careciera de los requisitos indispensables para la
obtencin de su finalidad.

Cuando la ley prescribe formalidad determinada sin sancin de nulidad para la


realizacin de un acto procesal, ste ser vlido si habindose realizado de otro
modo, ha cumplido su propsito.
204
LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL CIVIL,
tomo I, ob. cit., pg. 74.

233
Al respecto, el primer prrafo del articulo III del titulo preliminar del
Cdigo Procesal Civil seala que El Juez deber atender a que la
finalidad concreta del proceso es resolver un conflicto de intereses o
eliminar una incertidumbre, ambas con relevancia jurdica, haciendo
efectivos los derechos sustanciales, y que su finalidad abstracta es
lograr la paz social en justicia. Entonces en el Cdigo Procesal Civil, las
normas de procedimiento se han legislado considerando los fines del
proceso.

Al respecto Lino Enrique Palacio205 manifiesta que El principio


de legalidad de las formas excluye la posibilidad de que las partes
convengan libremente los requisitos de forma, tiempo y lugar a que han
de hallarse sujetos los actos procesales, pues tales requisitos se
encuentran predeterminados por la ley. Este principio puede acarrear el
inconveniente de que, extremando su aplicacin, se incurra en excesos
rituales, y es por ello que en los ltimos cincuenta aos ha ganado
terreno en la doctrina y en la legislacin procesal el llamado principio de
"instrumentalidad de las formas". Se funda, substancialmente, en la
consideracin de la idoneidad de los actos procesales desde el punto de
vista de la finalidad que en cada caso estn llamados a cumplir, sin que
la inobservancia de las formas, por s sola, pueda dar lugar a su
nulidad.

No obstante, cuando la ley no ha establecido las formas


determinadas de ciertos actos procesales, el juez como director del
proceso deber ordenar la adaptabilidad de procedimiento a las
exigencias de la ley adjetiva (principio de elasticidad), pues debe tenerse
presente lo normado en el ultimo prrafo del articulo III del titulo
205
PALACIO, Lino Enrique, MANUAL DE DERECHO PROCESAL CIVIL, ob., cit., pg. 74.

234
preliminar del Cdigo procesal Civil, que indica que En caso de vaco o
defecto en las disposiciones de este Cdigo, se deber recurrir a los
principios generales del derecho procesal y a la doctrina y jurisprudencia
correspondientes, en atencin a las circunstancias del caso.

Entonces el principio de elasticidad no trata, pues, de libertad de


formas y tampoco del poder directriz del juez para determinar las formas
del proceso, sino que est actuara observando las normas de
procedimiento adecuadas al proceso en cada conflicto judicial, entre
varios tipos de formas seguras, conforme a las facultades que le
confiera la norma procesal y la disposicin de las partes que buscan la
tutela jurisdiccional efectiva. Pues la carencia de una formalidad no es
pretexto para dejar de administrar justicia.

235
236
CAPITULO XI:
PRINCIPIO DE DOBLE
INSTANCIA

237
238
11.1. Contenido:
Artculo X.- Principio de Doble instancia.-
El proceso tiene dos instancias, salvo disposicin legal distinta.

11.2. Concepto:
El derecho a la doble instancia consiste en la posibilidad que tiene
el justiciable de poder recurrir de una decisin judicial, ante una
autoridad judicial de mayor jerarqua206 y con facultades de dejar sin
efecto lo originalmente dispuesto, tanto en la forma como en el fondo
(impugnacin). Siendo el medio por excelencia, para poder recurrir ante
dicha autoridad judicial de mayor jerarqua, el recurso de apelacin.

Al respecto Devis Echandia207 afirma que para que el derecho


de impugnar las decisiones de los jueces sea efectivo y el demandado
pueda contradecir adecuadamente las pretensiones del actor, la doctrina
y la legislacin universales han establecido la organizacin jerrquica en
la administracin de justicia, con el fin de que, como regla general, todo
juicio sea conocido por dos jueces de distinta jerarqua, si los
interesados lo requieren oportunamente mediante el recurso de
apelacin.

206
Subjetivamente, la doble instancia aprueba una escala jerrquica en la que el Juez
de grado superior se presenta como ms capacitado que el anterior, disminuyendo
tambin la probabilidad de error, sea por esa supuesta mejor preparacin como por
la habitual conformacin colegiada de los rganos de alzada que supone un acuerdo
de todos. En: GOZAINI, Osvaldo Alfredo, DERECHO PROCESAL CIVIL, tomo I,
volumen II, Ediar, Buenos Aires, 1992, pg. 762.
207
DEVIS ECHANDlA, Hernando, NOCIONES GENERALES DE DERECHO PROCESAL
CIVIL, Ob. Cit., pg. 66.

239
Tenemos que mencionar que el principio de doble instancia o
instancia plural, constituye una garanta constitucional, y claro ejemplo
es lo normado en el inciso sexto del artculo 139 de la Constitucin
Poltica del Estado, el cual establece como garanta de la funcin
jurisdiccional el derecho de la instancia plural208, que implica que debe
existir por lo menos dos decisiones judiciales emitidas en un mismo
proceso por magistrados de diferente jerarqua, respecto de los mismos
puntos controvertidos, con la finalidad de tratar en mayor grado, de
evitar la comisin de errores judiciales.

El mismo criterio esta plasmado en la ley Orgnica del Poder


Judicial, al establecer en su artculo 11 que las resoluciones judiciales
pueden ser susceptibles de revisin en una instancia superior. La ley
remarca la necesidad que la interposicin de un medio impugnatorio
constituya un acto voluntario del justiciable, vale decir, reconoce el
principio de la impugnacin a la que nos referimos anteriormente (supra.
1.7.13.). Finalmente, dispone que lo resuelto en segunda instancia
constituye cosa juzgada y que la impugnacin de dicha sentencia slo
procede en los casos previstos en la ley.

11.3. Caractersticas:
A. Jerarqua.- La doble instancia implica una jerarqua administrativa.
Ello equivale a decir divisin funcional de la jurisdiccin
administradora de justicia como garanta de debido desarrollo del

208
No podemos dejar de mencionar, que a nivel constitucional, el nico
procedimiento de instancia nica de carcter contencioso es el proceso de la
inconstitucionalidad de las leyes, que se tramita exclusivamente ante el Tribunal
Constitucional (Art. 202 inciso I de la Const.).

240
proceso, garanta que se trata de asegurar mediante la
fiscalizacin de la decisin impugnada, por parte del juez superior.

B. Limitacin de la Revisin.- La doble instancia implica la


limitacin del conocimiento a lo que ha sido materia de
impugnacin. Esto en razn del Principio de Congruencia Procesal
(Supra 8.4. ), el cual significa que las partes sealan loas agravios
o errores a revisar, por lo que el juez de segunda instancia, no
podr acordar ni ms, ni menos, ni algo distinto de lo que le fue
pedido en el recurso impugnatorio sometido a su revisin.

C. Legitimacin.- La doble instancia implica que solo quien este


legitimado por ley, puede recurrir en segunda instancia.

11.4. La Segunda Instancia:


Modernamente la organizacin judicial puede presentarse, segn
los grados de conocimiento, en instancia nica o en instancia plural.
Segn Monroy209, los que han incorporado y consolidado procesos de
instancia nica, son aquellos que han logrado una considerable
evolucin del Derecho y del proceso, as como un elevado desarrollo en
la solucin de sus problemas bsicos; por esa razn, estando al proceso
de evolucin de los estudios procesales en el Per y de solucin de sus
problemas esenciales, no seria oportuno por ahora concretar
legislativamente procesos de instancia nica.

209
LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL CIVIL,
tomo I, ob. cit., pg. 76.

241
Ahora, la funcin de los rganos jurisdiccionales de segunda
instancia es la de revisar y corregir los posibles errores contenidos en
las decisiones de los magistrados de primera instancia, sea anulndolas
o revocndolas total o parcialmente, siempre y cuando alguna de las
partes hubiese interpuesto el correspondiente medio impugnatorio. Pero
este Juez Superior no puede pronunciarse sobre materia que no ha sido
analizada en la decisin impugnada, porque ello importara violar el
principio de la doble instancia210.

En realidad, el asegurar una posible ulterior instancia que permita


llevar a conocimiento de otro juez lo resuelto por el primero, es una
garanta211 del debido proceso, porque es el ms efectivo vehculo para,
por un lado, evitar el ejercicio arbitrario del poder por parte del primer
juez y, por el otro, para permitir corregir lo antes posible los errores del
mismo y as evitar que sobre lo resuelto se forme irremediablemente
cosa juzgada.

210
Tenemos que recordar, que el principio de la reformatio in peius se aplica al
accionar del juez superior en grado de apelacin, y consiste en atribuirle una
competencia revisora restringida solo a los aspectos desfavorables del impugnante,
por tanto, el superior no puede modificar lo resuelto por el juez inferior en sentido
desfavorable, a menos que la otra parte impugnara a esa parte de la resolucin del
inferior.
211
Ariana Deho manifiesta que el alcance garantista de las impugnaciones no se
agota en poder impugnar la resolucin final del proceso en primer grado para lograr
su sustitucin por otra (o su anulacin), sino tambin en poder impugnar todas las
resoluciones que a lo largo del iter del proceso se pueden emitir. Y es aqu donde
nuestro CPC peca de cierto antigarantista. Citada en: LEDESMA NARVAEZ,
Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL CIVIL, tomo I, ob. cit., pg. 78.

242
No tenemos que olvidar que -conforme al art. 374 del C.P.C.-212 la
segunda instancia no solo debe tender a reprimir los posibles abusos y
errores que pudiera haber cometido el primer juez, sino adems ser la
oportunidad para la parte de corregir los errores o las omisiones
defensivas en que pudieran haber incurrido en el primer grado y lograr
as una sentencia justa.

11.5. El Recurso de Casacin:


Tenemos que dejar bien en claro, respecto al recurso
extraordinario de casacin, es que este no genera una tercera instancia,
pues el funcionario judicial que la resuelve, carece de libertad para
considerar la providencia o decisin impugnada, por cuanto solo
procede por las causales taxativamente indicadas por la ley (art. 386
C.P.C.)213, esto significa que solo proceder:

212
Artculo 374.- Medios probatorios en la apelacin de sentencias.-
Slo en los procesos de conocimiento y abreviados las partes o terceros legitimados
pueden ofrecer medios probatorios en el escrito de formulacin de la apelacin o en
el de absolucin de agravios, y nicamente en los siguientes casos:

1. Cuando los medios probatorios estn referidos a la ocurrencia de hechos


relevantes para el derecho o inters discutido, pero acaecidos despus de concluida
la etapa de postulacin del proceso; y,

2. Cuando se trate de documentos expedidos con fecha posterior al inicio del


proceso, o que comprobadamente no se hayan podido conocer y obtener con
anterioridad.

Es inimpugnable la resolucin por la que el superior declara inadmisibles los medios


probatorios ofrecidos. Si fueran admitidos, se fijar fecha para la audiencia
respectiva, la que ser dirigida por el Juez menos antiguo, si el superior es un rgano
colegiado.
213
Artculo 386.- Causales

243
A. Cuando se infringen las normas de derecho material.- esto
significa que el juzgador, en el momento de emitir la resolucin
final, realiza una aplicacin indebida o una interpretacin
errnea de una norma de derecho material.

La interpretacin errnea se determina porque existe una


norma legal cuyo contenido o significado se presta a distintas
interpretaciones y el tribunal al aplicarlo, siendo aplicable al
caso (pues si no lo es habra indebida aplicacin) le da una
interpretacin que no corresponde a su verdadero espritu 214.

B. Cuando se infringen las normas de derecho procesal.- esto


significa que el juzgador, en el momento de emitir la resolucin
final, realiza una aplicacin indebida o una interpretacin
errnea de una norma de derecho procesal.

Carrin Lugo215 considera a las que en la sustanciacin de


la causa han contravenido una norma que garantiza el derecho
al debido proceso o proceso lcito y cuando en la secuela del
proceso se han infringido formas esenciales para la eficacia y
validez de los actos procesales.

El recurso de casacin se sustenta en la infraccin normativa que incida directamente


sobre la decisin contenida en la resolucin impugnada o en el apartamiento
inmotivado del precedente judicial.
214
LEDESMA NARVAEZ, Marianella, COMENTARIOS AL CODIGO PROCESAL CIVIL,
tomo II, Gaceta Jurdica, Lima, 2008, pg. 230.
215
Citado en: Idem, pg. 231.

244
C. El apartamiento de un precedente jurisprudencial216.- esto
significa el apartamiento de aquellos principios jurisprudenciales
con carcter vinculante para todos los rganos jurisdiccionales
de la Repblica, que han sido resultado de un acuerdo
unnime, en un Pleno Jurisdiccional de los miembros de las
salas civiles (permanente y transitoria) de la corte suprema.

Sin embargo, cuando la Corte Suprema casa (revise y reforme o


anule las resoluciones definitorias expedidas en revisin por las Cortes
Superiores) se convierte en juez de instancia, y en ese sentido, tiene
que emitir la sentencia de reemplazo correspondiente (art. 395
C.P.C.)217, para ello tiene la libertad que le otorga la ley.

216
Artculo 400.- Precedente judicial
La Sala Suprema Civil puede convocar al pleno de los magistrados supremos civiles a
efectos de emitir sentencia que constituya o vare un precedente judicial.

La decisin que se tome en mayora absoluta de los asistentes al pleno casatorio


constituye precedente judicial y vincula a los rganos jurisdiccionales de la Repblica,
hasta que sea modificada por otro precedente.

Los abogados podrn informar oralmente en la vista de la causa, ante el pleno


casatorio.

El texto ntegro de todas las sentencias casatorias y las resoluciones que declaran
improcedente el recurso se publican obligatoriamente en el Diario Oficial, aunque no
establezcan precedente. La publicacin se hace dentro de los sesenta das de
expedidas, bajo responsabilidad.
217
Artculo 395.- Plazo para sentenciar.-
La Sala expedir sentencia dentro de cincuenta das contados desde la vista de la
causa.

245
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