BIENVENIDOS

Formacin
Auditores Interno
ISO 14001.
Cesar A Rodriguez O

PRESENTACION
Entrevistar al compaero sentado al lado, con el fin de obtener la
informacin necesaria para presentarlo al grupo

Nombre
Profesin
Responsabilidad en la empresa
Expectativa frente al curso

OBJETIVO

Instruir a los participantes sobre los

fundamentos y principios de la gestin y
auditoria en medioambiente ISO 14001.

CONTENIDO
AUDITORIA INTERNA AMBIENTAL

1.Situacin Ambiental Global

2.Conceptos Generales
3.Competencias del auditor interno
4.Gestin de la Auditoria
5.Tcnica de la Auditoria

1
SITUACION AMBIENTAL
GLOBAL

1. SITUACION AMBIENTAL
GLOBAL

SITUACION AMBIENTAL
GLOBAL
LOS IMPACTOS AMBIENTALES
GLOBALES SON CAUSADOS POR
LA DESCARGA DE IMPUREZAS
SOBRE LA NATURALEZA VIVA Y
MUERTA:

EL AGUA
EL AIRE
LA FAUNA
LA FLORA
EL SUELO
EL HOMBRE

Reaccin por condiciones Climticas

EL AGUA.

Disminucin de la pureza del agua dulce y salada

Aumento del consumo humano
Aumento del consumo como materia prima
Vertimientos sin un tratamiento adecuado a los ros, mares ,
lagos.
Degradacin por la absorcin de sustancias contaminantes.
Contaminacin bacteriana y produccin de fuertes y
desagradables olores.
Afectacin de la fauna y la flora acutica y terrestre
Contaminacin y calentamiento de fuentes de agua.
Degradacin por disminucin del oxigeno disuelto en el
agua .

EL AIRE.
Contaminacin por humos o emisiones de las industrias, el gas
de escape de los automviles y los chorros de vapor de los
aviones.
Contaminacin global por fuentes puntuales de Emisin.
Aumento de Enfermedades en las vas respiratorias.
Modificaciones irreversibles del clima
El dixido y el monxido de carbono forman un casquete que
retiene el calor e impide el intercambio trmico ( absorcin del
calor durante el da y perdida de calor durante la noche)
El material particulado emitido al ambiente queda suspendido en
la atmsfera y luego cae a la tierra por efecto de las lluvias y los
vientos contaminando el aire que respiramos y generando lluvias
cidas.
Ruido, ruido y mas ruido.

LA FAUNA Y LA
FLORA.

Destruccin de Bosques y cultivos

Uso de productos qumicos
Afectacin del hbitat natural
Aplicacin de fertilizantes, insecticidas.
Agotamiento de Combustibles Fsiles
Petrleo-carbn-gas natural-hierro-cobre-oroplata-energa nuclear.
Desaparicin de especies animales y vegetales.

EL SUELO.
Recibe multitud de sustancias contaminantes
Transfiere contaminantes al agua y a la
atmsfera
Es contaminado por el uso agrario de
fertilizantes y productos fitosanitarios
Deposito de contaminantes atmosfricos
Sedimentacin de contaminantes hdricos
procedentes de las presas de residuos, de las
inundaciones y de los embalses
Deposito intencionado de residuos ( urbanos,
sanitarios, ganaderos, industriales, peligrosos
y radiactivos) en superficie o enterrados.

EL HOMBRE

Mayor cantidad de enfermedades

Menos calidad de vida
Condiciones de hacinamiento
Agotamiento fsico y mental
Menos Recursos
Menores posibilidades de vida futura
Menos alimentos y agua saludables
Exceso de bienes No degradables
Falta de Trabajo y Dinero

IMPACTOS AMBIENTALES
GLOBALES

EFECTO INVERNADERO
LLUVIA ACIDA
REDUCCION DE LA CAPA DE OZONO
CAMBIO CLIMATICO
DETERIORO DEL RECURSO HIDRICO
AUMENTO DE LA GENERACION DE RESIDUOS
SLIDOS Y ESPECIALES
CONTAMINACION DE LOS RECURSOS
NATURALES

DESARROLLO SOSTENIBLE
Crecimiento econmico

Desarrollo
Desarrollo
Sostenible
Sostenible
Progreso social

Balance ecolgico

Cmo hacerlo? Siete elementos

Reduccin o sustitucin de materias primas.

Reduccin del consumo de energa.

Eliminacin de la dispersin de sustancias
txicas.
Reutilizacin y reciclaje.
Uso sostenible de los recursos naturales.
Aumentar la durabilidad.
Aumentar la funcionalidad.

Crecimiento Econmico

Desarrollo
Sostenible
Progreso Social

Balance
ecolgico

Las decisiones de la empresa se deben tomar con

criterios de sostenibilidad

PRODUCCION LIMPIA

Disposicin
Materias
primas

Proveedores

Reuso, Reciclaje,
Otros
Uso
Clientes

Rediseo
de
productos

Empresa

Gestin de
la
demanda
Revalorizacin
de residuos

Revisin de
procesos

Otras
industrias

2
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL

DEFINICION SGA
Parte del sistema de gestion de una organizacin utilizado

para desarrollar e implementar su politica ambiental y

gestionar sus aspectos ambientales
(ISO 14001/2004)

OBJETIVO DEL SGA

SERVIR DE SOPORTE A LA PROTECCIN DEL

MEDIO AMBIENTE Y LA PREVENCIN DE LA
CONTAMINACIN AMBIENTAL, EN EQUILIBRIO
CON LAS NECESIDADES SOCIOECONOMICAS
EMPRESARIALES

BENEFICIOS DEL SISTEMA

DE GESTION AMBIENTAL

Mejorar la imagen de la organizacin

Minimizacin de los riesgos
Ahorro de recursos
Inculcar conciencia ambiental
Mantener y administrar el cumplimiento legal
Mejora la participacin del mercado nacional e internacional
Mejoramiento de los procesos de la empresa
Disminucin de costos y gastos por uso racional de los recursos
Desarrollo de investigacin de nuevas alternativas
Mejorar su interaccin con la comunidad

SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
MEJORAMIENTO
CONTINUO
REVISION GERENCIAL
POLITICA AMBIENTAL

VERIFICACION Y
ACCION CORRECTIVA

PLANIFICACION

IMPLEMENTACION
Y OPERACION

QUE HACER PARA

CONTRIBUIR CON EL SGA
Involucrar el componente ambiental en nuestra vida
diaria
Manejar ambientalmente cada una de nuestras
actividades de trabajo
Incorporar y dar a conocer el sistema de gestin
ambiental
Contribuir con el proceso de mejoramiento continuo

DEFINICIONES SGA
Medio Ambiente: Entorno del sitio en que opera una

organizacin, incluyendo el aire, el agua, el suelo, los

recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y su
interrelacin.

Contaminacin: Alteracin o cambio de la caractersticas

propias de los recursos naturales por efecto natural o humano.

Impacto Ambiental: Cambio en el medio ambiente

adverso o benfico,total o parcial resultado de las actividades,

productos o servicios de la organizacin.

Aspecto ambiental: Elementos de las actividades,

productos o servicios que pueden interactuar con el medio

ambiente.

VENTAJAS del SGA

Cumplimiento de la LEGISLACIN
AHORRO EN COSTOS: Optimizacin del consumo de materias
primas, mejora de la eficacia de procesos, reduccin de residuos,...
REDUCCIN DE RIESGOS derivados de las responsabilidades,
civiles y penales, de la empresa y de sus Directivos
POTENCIACIN DE IMAGEN ante la sociedad (Entidades
financieras, Compaas, Seguros, Administracin, Clientes,)
ELIMINACIN DE BARRERAS COMERCIALES
MMA: Orden 14/10/97. Empresas con SGA 10-20 % ms de PUNTOS
EN CONCURSOS PBLICOS.

TALLER

3
ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES

DEFINICIONES


Aspecto Ambiental

Elemento de las
actividades, productos o
servicios de una
organizacin que pueden
interactuar con el
ambiente

Ej: descargas / emisiones de

contaminantes,
recursos

consumo de

Impacto Ambiental

Cualquier cambio en el
ambiente, ya sea adverso o
beneficioso, que resulte
completa o
parcialmente
de las actividades,
productos o servicios
de
una organizacin
Ej : alteracin de la calidad del
agua, agotamiento de un recurso
natural

ALCANCE DE LA
IDENTIFICACION DE AA/IA
Normal, Anormal o Emergencia

SITUACION

TEMPORALIDAD

INCIDENCIA

Pasada,
Actual o Planificada

Directo/Bajo control, o
Indirecto/Bajo influencia

CLASE
Benfico o Adverso

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E
IMPACTOS AMBENTALES
 ETAPA 1 :

Seleccin de una actividad,

producto o servicio

 ETAPA 2 : Identificacin de aspectos

ambientales

 ETAPA 3 : Identificacin de los impactos

ambientales

 ETAPA 4 : Evaluacin de la significancia

de los impactos ambientales

 ETAPA 5:
5 Gestin de los aspectos e
impactos ambientales significativos

Etapa 1:.........
Etapa 2
:.......
Etapa N::.

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E
IMPACTOS AMBENTALES
IDENTIFICACION DE LOS ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTALES
A c tiv id a d

A s p e c to

Im p a c to

ASPECTOS E IMPACTOS AMBENTALES

DE PRODUCTOS
PRODUCTO
MOTOR
ELECTRICO

PAPEL

DETERGENTE

ASPECTO
.Consumo de
electricidad
durante la
vida til
.Generacin
de residuos
del mantenimiento
durante la
vida til
.Generacin
de ruido
durante
la vida til

IMPACTO

CANTIDAD

.Agotamiento de
recursos

Moderada

.Ocupacin de
rea de
terreno

Moderada

. Incmodo

Alta

OBSERVACIONES
Pequeos aumentos en la
eficiencia energtica
minimizan el
impacto durante la
vida til

.Generacin de
residuos
despus de la
vida til

Ocupacin de
rea de
terreno

Depende del
consumo

El papel es
reciclable

Carga orgnica
de efluentes

Contaminacin
hdrica

Depende del
consumo

El detergente
es biodegradable

ASPECTOS E IMPACTOS AMBENTALES

DE PROVEEDORES
Proveedor Material Aspecto Impacto
Plasticentro
Metalcon
Transporca

Componentes
plsticos

Emisin
rgano
voltiles

Contaminacin
atmosfrica

Notas
Emisiones
odofiqueras

Chapas
metlicas

Consumo de
Agua

Agotamiento
de
recurso

Proyecto
de rehuso
de agua

Transporte

Emisin de
gases de
combustin

ContaminaCin atmosf
Rica

Flota en
Renovacin

EVALUACION DE SIGNIFICANCIA
INTERES AMBIENTAL
 Escala del impacto
 Magnitud/severidad del
impacto
 Frecuencia/probabilidad de
ocurrencia
 Duracin del impacto

EVALUACION DE SIGNIFICANCIA
INTERES AL NEGOCIO
 Requisitos legales y tendencias
 Dificultad y/o costo para
cambiar el impacto


Visin de las partes interesadas

Inters econmico

 Requisitos voluntarios
 Efecto sobre la imagen

GESTION DE LOS ASPECTOS CON

IMPACTO SIGNIFICATIVO
 Adopcin de prcticas y procedimientos de
control operacional
 Adopcin de planes de accin de emergencia
 Establecimiento de acciones de mejora y/u
objetivos y metas
 Monitoreo ambiental

TALLER

4
NORMA ISO 14001-2004

A QUIEN APLICA?
Es
aplicable
a
cualquier
organizacin
que
desee,
independientemente del tipo, tamao y condiciones geogrficas,
culturales y sociales:
 Implementar, mantener y mejorar su Sistema de
Gestin Ambiental.
 Garantizar, por si misma, su conformidad con la
poltica ambiental establecida.
 Demostrar tal conformidad a otros.
 Buscar certificacin/registro por parte de una
organizacin externa.
 Hacer una autodeterminacin y autodeclaracin
de conformidad con la norma.

NORMA TCNICA
COLOMBIANA NTCISO 14001
Especifica los requisitos esenciales de un sistema de
gestin ambiental. Su finalidad est en la aplicacin
en organizaciones de todo tipo y tamao, para
acomodarse a diversas condiciones geogrficas,
culturales y sociales.
El xito del sistema depende del
compromiso de todos los niveles y
funciones de la organizacin, pero en
especial de la gerencia.

QUE VENTAJAS OFRECE?

Da valor agregado ante los clientes.
Mejora en el cumplimiento de los requisitos
ambientales legales.
Reduce los riesgos ambientales y permite
prepararse adecuadamente para evitarlos.
Acceso a obtener incentivos econmicos
Prevenir la contaminacin y reducir los
desechos en forma rentable.

REQUISITOS NTC-ISO 14001

Modelo del SGA. ISO 14001

MEJORAMIENTO
CONTINUO
POLITICA
AMBIENTAL

REVISION
PLANEACION

EVALUACION Y
ACCIONES
CORRECTIVAS

IMPLEMENTACION
Y OPERACION

Ttulo de la presentacin No. Pgina

44

SISTEMAS DE GESTION AMBIENTAL

El enfoque PDCA

PLAN
(Planificar)

ACT
(Actuar)
Revisar
y mejorar

CHECK
(Verificar)

Comprobar que
se hace lo que
se ha escrito

Escribir lo
que se hace

Hacer lo que
se ha escrito
DO
(Hacer)

4.1 REQUISITOS GENERALES

ISO 14001

o Establecer
o Documentar
o Implementar
o Mantener
o Mejorar
continuamente

DEFINIR Y DOCUMENTAR EL
ALCANCE

REQUISITOS DE ISO 14001

4.2.
POLTICA

4.3.
PLANIFICACION

4.3.1 Aspectos
Ambientales
4.3.2 Requisitos
legales y otros
4.3.3 Objetivos
metas y
Programas

4.4.
IMPLEMENTACION
Y OPERACION
4.4.1 Recursos,
Funciones,
Responsabilidad,
Autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia

4.5.
VERIFICACION

4.5.1 Seguimiento
y medicin
4.5.2 Evaluacin del
Cumplimiento Legal

4.4.4 Documentacin

4.5.3 No
conformidad,
accin C/P

4.4.5 Control de
Documentos

4.5.4 Control de
Registros

4.4.3 Comunicaciones

4.4.6 Control
operacional
4.4.7 Preparacin y
respuesta a emergencias

4.5.5 Auditoria
Interna

4.6.
REVISIN
POR LA
DIRECCION

PREPARACIN DEL SISTEMA DE

GESTIN AMBIENTAL
Actividad

Certificacin
Configuracin
SGA

Auditoria
Revisin gerencial

Direccionamiento
Estratgico SIA

Acciones correctivas
Auditorias internas
Documentacin - Implementacin

Estructuracin
Documentacin

Capacitacin
Conceptos bsicos - Sensibilizacin

Diagnstico ambiental - Plan implementacin

Meses

4.2 POLITICA AMBIENTAL

LA ALTA GERENCIA DEBE DEFINIR LA POLITICA
AMBIENTAL DE LA ORGANIZACIN

Es apropiada a la naturaleza, escala e impactos

ambientales de sus actividades, productos y servicios;
Incluye el compromiso del mejoramiento continuo y
prevencin de la contaminacin.
Incluye el compromiso de cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos suscritos por la
organizacin relacionados con sus aspectos ambientales.
Proporciona el marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos y metas ambientales
Sea documentada, implementada y mantenida, y sea
comunicada a todos los empleados;
Se encuentre a disposicin del pblico
Ttulo de la presentacin No. Pgina

49

4.3 PLANIFICACION
Le permite a la organizacin analizar, evaluar, y planear su
gestin ambiental a corto, mediano y largo plazo, de acuerdo con
los aspectos e impactos ambientales derivados de sus procesos,
productos y servicios

4.3.1 Aspectos ambientales.

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos.
4.3.3

Objetivos,

gestin ambiental.

metas

programas

de

4.3 PLANIFICACION.
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES
LA ORGANIZACIN DEBE ESTABLECER Y MANTENER
UNO O VARIOS PROCEDIMIENTOS PARA:

Identificar los Aspectos Ambientales de

sus Actividades, Productos y Servicios
dentro del alcance definido,
considerando:
Aquellos que pueda controlar
Aquellos sobre los cuales puede esperarse
que tiene influencia
Teniendo en cuenta desarrollos nuevos o
planificados, actividades productos y
servicios nuevos o modificados.
Determinando aquellos que tienen o pueden
tener impacto significativo sobre el
medioambiente.
Ttulo de la presentacin No. Pgina

51

4.3 PLANIFICACION.
4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
LA ORGANIZACIN DEBE ESTABLECER Y MANTENER
UNO O VARIOS PROCEDIMIENTOS PARA:

Identificar o tener acceso a los

requisitos legales
Otros requisitos suscritos por la
organizacin

que se apliquen a los aspectos

ambientales de sus actividades,
productos y servicios.
Ttulo de la presentacin No. Pgina

52

4.3 PLANIFICACION.
4.3.3 OBJETIVOS, METAS Y
PROGRAMAS
Establecer y Mantener Objetivos y Metas
Documentados en cada funcin y nivel pertinente
dentro de la organizacin;
Ser medibles cuando sea factible y coherentes con
la poltica ambiental, el cumplimiento de los
requisitos legales y otros
Establecer uno o varios programas para alcanzar
sus objetivos y metas.

Ttulo de la presentacin No. Pgina

53

4.3 PLANIFICACION.
La planificacin siempre apunta hacia el futuro y se debe
considerar que en algn momento se va a aplicar.

Intenciones
, principios
Objetivos y
metas,
cuantificables
siempre que sea
posible.

Poltica
Poltica
Cuantificables
Cuantificables
yyplazos
plazos

Qu,
Qu,cmo,
cmo,cundo,
cundo,quin,
quin,
porqu,
porqu,dnde,
dnde,con
conqu,
qu,etc
etc

Programas

4.4 IMPLEMENTACION Y
OPERACION
Como la organizacin evidencia el SGA en cada uno de sus
puestos de trabajo y actividades que realiza.
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.
4.4.2 Competencia, Formacin y toma de conciencia.
4.4.3 Comunicacin.
4.4.4 Documentacin.
4.4.5 Control de documentos.
4.4.6 Control operacional.
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias.

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
La gerencia debe proporcionar los recursos
esenciales para implementar, mantener y mejorar el
SGA. Estos incluyen recursos humanos y habilidades
especializadas, infraestructura y recursos financieros
y tecnolgicos.
Las funciones, responsabilidad y autoridad se deben
definir, documentar y comunicar.
La alta gerencia de la organizacin debe nombrar a
un representante de la gerencia con autoridad y
responsabilidad para gestionar el SGA.
Asegure que el SGA se establece, implementa y mantiene
de acuerdo a los requisitos de la norma.
Informe a la direccin el desempeo del SGA para su
revisin, incluyendo las mejoras .

Ttulo de la presentacin No. Pgina

56

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACION Y
TOMA DE CONCIENCIA
Todo personal que realice tareas para la organizacin o en su nombre cuyo trabajo
pueda crear un impacto significativo en el medioambiente, debe ser competente en
trminos de educacin, formacin o experiencia .
Identificar las necesidades de formacin y realizar las formaciones
correspondientes.

Establecer y mantener procedimientos para hacer que los empleados

tomen conciencia de:

La importancia de la conformidad con la poltica y los procedimientos ambientales

y con los requisitos del SGA.
Los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales relacinados
con su trabajo.
Sus funciones y responsabilidades para lograr conformidad con la poltica y los
procedimientos ambientales y con los requisitos del SGA.
Las posibles consecuencias en caso de apartarse de los procedimientos de
operacin especificados.

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.

4.4.3 COMUNICACIONES

LA ORGANIZACIN DEBE ESTABLECER Y

MANTENER PROCEDIMIENTOS PARA:
La comunicacin interna entre los distintos
niveles y funciones de la organizacin;
La recepcin documentacin y respuesta de
las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas
Decidir si comunica o no externamente
informacin acerca de sus aspectos
ambientales significativos y documentar esta
decisin.
Ttulo de la presentacin No. Pgina

58

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.

4.4.3 COMUNICACIONES
Comunicacin externa pasiva y activa
Recibir, documentar y responder a la
PASIVA informacin y a las inquietudes
pertinentes.
Incluye dialogo con las partes
interesadas y consideracin con sus
inquietudes.
ACTIVA La respuesta puede incluir
informaciones relevantes.
Establecer comunicaciones con
autoridades pblicas sobre
planificacin de emergencias y otros.

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.

4.4.4 DOCUMENTACION
La documentacin debe incluir:
La poltica, objetivos y metas.
La descripcin del alcance del sistema de gestin
ambiental
La descripcin de los elementos principales del sistema,
su interaccin y referencia a documentos relacionados.
Los documentos y los registros exigidos por norma.
Los documentos del sistema y los registros definidos
por la organizacin.

Ttulo de la presentacin No. Pgina

60

DOCUMENTACIN DEL SISTEMA

DE GESTION AMBIENTAL
Un documento

al
nu
a
M el
D
G
S

1
Manual
de

Gestin
P
r
o
c
e
d
i
m
i
e
n
t
o
s

P
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P
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d
i
m
ie
n
t
o
s

Un documento
para cada funcin|

Referencia en
Manual del SGA
Legislacin

Procedimientos
Instrucciones de
Trabajo

Aspectos e
Impactos
Ambientales

Un documento
para cada
actividad

Registros internos
(formatos llenos, informes,
minutas, especificaciones,
lista de asistencia)

3
Instrucciones de
Trabajo

ambiental

Referencia en
Procedimientos

Registros externos

4
Registros

( normas y
regulaciones
ambientales,
compromisos
corporativos,

Capturan informacin acerca de las actividades descritas en

los primeros tres niveles

convenios
suscrito
s, etc

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION.

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

Requisitos: Establecer, implementar y

mantener procedimientos para:
1.
2.
3.
4.
5.

6.
Aprobar los documentos antes de su
emisin.
Revisar y actualizar los documentos y
7.
aprobarlos nuevamente.
Asegurar que se identifican los
cambios y el estado de revisin.
Asegurar que la versin vigente este
disponible en el punto de uso.
Los documentos deben ser legibles,
fechados, de fcil identificacin y
cumplir los perodos de conservacin.

Los documentos de origen externo se

deben identificar y controlar su
distribucin.
Prevenir el uso no intencionado de
documentos obsoletos e identificarlos
de forma adecuada si se deben
mantener.
Los
documentos
deben
entendibles,
sistematizados
utilizables

ser
y