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VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES, INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN

LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO

Código

123-OCSG-F49

Versión

2

Fecha

2015-10-22

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ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT
ORGANIZACIÓN:
NORMA:
TIPO DE AUDITORÍA:
EQUIPO AUDITOR:
ALCANCE DE
AUDITORÍA:
PROCESO / ÁREA /
PROYECTO
ASPECTO
TEMAREQUISI
TOCLÁUSUL
ANORMATI
VIDAD

_______________________________________________________
_______________________________________________________
_______________________________________________________
________________________________________________________

HALLAZGO

VERIFICAR

REPORTE DE EVIDENCIA OBJETIVA

C NCM

La organización debe establecer, documentar,
implementar,
mantener
y
mejorar
continuamente un sistema de gestión de
4.1
acuerdo con los requisitos de esta norma
Requisitos internacional, y determinar cómo cumplirá estos
Generales requisitos.
La organización debe definir y documentar el
alcance de su sistema de gestión.
4.2
Política

FECHAS DE
AUDITORÍA:

La alta dirección debe definir y autorizar la

NC
m

OB

VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES, INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN
LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO
ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT
política (ambiental y/o SYSO) de la organización
y asegurarse de que, dentro del alcance definido
en su sistema de gestión, ésta
a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios; naturaleza y escala de los
riesgos SYSO de la organización;
b) incluye un compromiso de mejora continua y
prevención de la contaminación; con la
prevención de lesiones y enfermedades y con la
mejora continua en la gestión y desempeño
SYSO;
c) incluye un compromiso de cumplir como
mínimo con los requisitos legales aplicables y
con otros requisitos que la organización suscriba
(relacionados con sus aspectos ambientales y/o
peligros SYSO);
d) proporciona el marco de referencia para
establecer y revisar los objetivos y las metas
ambientales y/o SYSO;
e) se documenta, implementa y mantiene.
f) se comunica a todas las personas que trabajan
para la organización o en nombre de ella; y
g) está a disposición del público, partes
interesadas;
h) se revisa periódicamente para asegurar que
sigue siendo pertinente y apropiada para la
organización.
4.3.1
La organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para:
Aspectos a) identificar los aspectos ambiéntales de sus

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implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la continua identificación de peligros. aptitudes y otros factores Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 3 de 23 . b) determinar aquellos aspectos que tienen o valoración pueden tener impactos significativos sobre el de riesgos medio ambiente (es decir. valoración de riesgos y determinación de los controles necesarios. determina La organización debe documentar esta ción de información y mantenerla actualizada. teniendo en cuenta los desarrollos Identificac nuevos o planificados. y peligros. aspectos ambientales y significativos). o las actividades. controles La organización debe asegurarse de que los OHSAS aspectos ambientales significativos se tengan en 18001 cuenta en el establecimiento.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT Ambiental actividades productos y servicios que controlar y es ISO aquellos sobre los que pueda influir dentro del 14001 alcance definido de sistema de gestión ambiental. El (los) procedimiento(s) para la identificación de peligros y la valoración de riesgos deben tener en cuenta: a) actividades rutinarias y no rutinarias. b) actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes). ión de productos y servicios nuevos o modificados. implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental. c) comportamiento. La organización debe establecer.

equipo y materiales en el lugar de trabajo. instalaciones. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT humanos. La metodología de la organización para la Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 4 de 23 . j) el diseño de áreas de trabajo.12). procesos y actividades. e) los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organización. i) cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del riesgo y la implementación de los controles necesarios (véase también la nota del numeral 3. d) los peligros identificados que se originan fuera del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que están bajo el control de la organización en el lugar de trabajo. f) Infraestructura. NOTA 1 Puede ser más apropiado que estos peligros sean evaluados como un aspecto ambiental. ya sean suministrados por la organización o por otros. incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. h) modificaciones al sistema de gestión de S y SO. incluida su adaptación a las aptitudes humanas. procesos. maquinaria/equipos. sus actividades o los materiales. g) Cambios realizados o propuestos en la organización. procedimientos de operación y organización del trabajo.

antes de introducir tales cambios. la organización debe identificar los peligros y los riesgos de S y SO asociados con cambios en la organización. b) sustitución. según sea apropiado. e) equipo de protección personal. valoración de riesgos. naturaleza y oportunidad. La organización debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificación de peligros. priorización y documentación de los riesgos y la aplicación de los controles. para asegurar su carácter proactivo más que reactivo. el sistema de gestión de S y SO o sus actividades. d) señalización/advertencias o controles administrativos o ambos. se debe contemplar la reducción de riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía: a) eliminación. Al determinar los controles o considerar cambios a los controles existentes.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT identificación de peligros y valoración del riesgo debe: a) definirse con respecto a su alcance. y de los Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 5 de 23 . La organización debe asegurar que los resultados de estas valoraciones se consideran cuando se determinan los controles. c) controles de ingeniería. Para la gestión del cambio. y b) prever los medios para la identificación.

3 La organización debe establecer. y b) para determinar cómo se aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales y/o SYSO. implementación y Legales mantenimiento de su sistema de gestión ambiental y/o SYSO. implemente y mantenga su sistema de gestión de S y SO. La organización se debe asegurar de que los riesgos de S y SO y los controles determinados se tengan en cuenta cuando establezca. en los niveles y funciones Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 6 de 23 .VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. y a otras partes interesadas pertinentes.3. La organización debe establecer. implementar y mantener uno o varios procedimientos para: a) identificar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales y/o SYSO.3.2 que la organización suscriba se tengan en Requisitos cuenta en el establecimiento. 4. La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos 4. La organización debe comunicar la información pertinente sobre requisitos legales y otros. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT controles determinados. a las personas que trabajan bajo el control de la organización. implementar y Objetivos. mantener objetivos y metas ambientales y/o metas y SYSO documentados. La organización debe mantener esta información actualizada.

operacionales y comerciales. y con la mejora continua. sus aspectos ambientales significativos y/o riesgos SYSO. Cuando una organización establece y revisa sus objetivos y metas. Estos programas deben incluir: a) la asignación de responsabilidades para lograrlos objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de la organización.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT programa pertinentes dentro de la organización. incluidos los compromisos de prevención de la contaminación. debe considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros. para asegurar que los Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 7 de 23 . y. el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba. así como las opiniones de las partes interesadas. debe tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba. prevención de lesiones y enfermedades. s Los objetivos y metas deben ser medibles cuando sea factible y deben ser coherentes con las políticas ambientales y/o SYSO. El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regulares y planificados. implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas. La organización debe establecer. Además. y se debe(n) ajustar si es necesario. y b) los medios y plazos para lograrlos.

4. responsab ilidad y autoridad La identidad del delegado de la alta dirección se debe informar a todas las personas que trabajan bajo el control de la organización. y los recursos financieros y + tecnológicos. Estos. debe tener definidas sus funciones. incluyendo las recomendaciones para la mejora. documentar y cuentas comunicar para facilitar una gestión ambiental OHSAS y/o SYSO eficaz.1 Recursos. 18001 La alta dirección de la organización debe designar uno o varios representantes de la dirección. responsabilidades y autoridad para: a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental y/o SYSO se establece. independientemente de otras responsabilidades. mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental y/o SYSO. La dirección debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer. funciones. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT objetivos se logren. las responsabilidades y la de autoridad se deben definir. Todos aquellas personas que tengan Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 8 de 23 . implementa y mantiene de acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional. quien. infraestructura de la organización. implementar. b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental y/o SYSO para su revisión. incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. 4. Rendición Las funciones.

INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT responsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeño en S y SO. Debe proporcionar formación o emprender otras acciones para satisfacer estas necesidades. La organización debe identificar las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión ambiental. La organización debe asegurar que las personas en el lugar de trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de S y SO sobre los que tienen control.2 Competen cia. La organización debe establecer y mantener uno o varios procedimientos para que sus empleados Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 9 de 23 .4.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. y debe mantener los registros asociados. evaluar la eficacia de la formación o de las acciones tomadas y debe mantener los registros asociados. 4. sea competente tomando como base una educación. que este bajo su control ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre la SYSO. sus riesgos de SYSO y su sistema de gestión SYSO. que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos identificados por la organización. formación o experiencia adecuados. formación y toma de concienci a La organización debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre. incluido el cumplimiento de los requisitos aplicables de S y SO de la organización.

implementar y mantener uno o varios procedimientos para: Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 10 de 23 . incluidos los requisitos de preparación y respuesta ante emergencias y d) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES.3 En relación con sus aspectos ambientales. de sus actividades laborales. c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con los requisitos del sistema de gestión ambiental y/o SYSO. las consecuencias de SYSO reales y potenciales. Comunica peligros SYSO y su sistema de gestión ambiental ción y/o SYSO. los beneficios de SYSO obtenidos por un mejor desempeño personal. habilidades de lenguaje y alfabetismo. la organización debe establecer. los impactos relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT o las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de: a) la importancia de la conformidad con la política ambiental. la política y procedimientos SYSO. su comportamiento.4. los procedimientos y requisitos del sistema de gestión ambiental. Los procedimientos de formación deben tener en cuenta los diferentes niveles de: a) Responsabilidad. capacidad. y b) Riesgo. b) los aspectos ambientales significativos. 4.

la organización debe establecer o implementar uno o varios métodos para realizar esta comunicación externa. documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.la consulta.el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos de S y SO. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT a) la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización. La organización debe decidir si comunica o no externamente información acerca de sus aspectos ambientales significativos y debe documentar su decisión.la representación en asuntos de S y SO. en donde haya cambios que afectan su S y SO. valoración de 18001 riesgos y determinación de controles. Los trabajadores deben estar informados acerca de sus acuerdos de participación. . b) la comunicación con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo. documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas. implementar y ión y mantener un(os) procedimiento(s) para: consulta a) la participación de los trabajadores en: OHSAS . .la identificación de peligros. que incluyen Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 11 de 23 . Si la decisión es comunicarla.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. . c) recibir. b) recibir. Participac La organización debe establecer. .la investigación de incidentes.

y e) los documentos. 4. gestión de riesgos SYSO. b) la descripción del alcance del sistema de gestión ambiental y/o SYSO. La organización debe asegurar que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas acerca de asuntos relativos a S y SO. b) la consulta con los contratistas. así como la referencia a los Document documentos relacionados. incluyendo los registros determinados por la organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación. objetivos y metas ambientales y/o SYSO. ación d) los documentos.4. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT saber quiénes son sus representantes en asuntos de S y SO. cuando sea apropiado.4 interacción.5 Los documentos requeridos por el sistema de Control de gestión ambiental y/o SYSO y por esta Norma document Internacional se deben controlar. operación y control de procesos relacionados con sus aspectos ambientales significativos. incluyendo los registros requeridos en esta Norma Internacional. Los registros os son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 12 de 23 .VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. La documentación del sistema de gestión ambiental y/o SYSO debe incluir: a) la política. b) la descripción de los elementos principales del sistema de gestión ambiental y/o SYSO y su 4. en donde haya cambios que afecten su S y SO.4.

e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables.4. b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario. c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos.4. d) asegurarse de que las revisiones pertinentes de los documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso. con el objeto de Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 13 de 23 . los peligros identificados. y mantener uno o varios procedimientos para: a) aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su emisión.5. La organización debe establecer. y aprobarlos nuevamente. 4. y g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT establecieren el apartado 4. de acuerdo con su política ambiental. y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.6 La organización debe identificar y planificar Control aquellas operaciones y actividades que están operacion asociadas con los aspectos ambientales al significativos identificados. implantar. f) asegurarse de que se identifican los documentos de origen externo que la organización ha determinado que son necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental y/o SYSO y se controla su distribución.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. objetivos y metas.

la organización debe implementar y mantener: a) los controles operacionales que sean aplicables a la organización y a sus actividades. la organización debe integrar estos controles operacionales a su sistema general de S y SO. y c) el establecimiento. los objetivos y metas ambientales. implementación y mantenimiento de uno o varios procedimientos documentados para controlar situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política. incluyendo contratistas. y b) el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. y la comunicación de los procedimientos y requisitos aplicables a los proveedores. Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 14 de 23 . Para aquellas operaciones y actividades. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT asegurarse de que se efectúan condiciones especificadas mediante: bajo las a) el establecimiento. En donde la implementación de los controles es necesaria para gestionar los riesgos de SYSO. Debe incluir la gestión del cambio. b) los controles relacionados con mercancías. implementación y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificados de los bienes y servicios utilizados por la organización. equipos y servicios comprados.

Al planificar su respuesta ante emergencias. en particular después de que ocurran accidentes o situaciones de emergencia.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. d) procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y objetivos de S y SO. ias La organización debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales y SYSO adversos asociados. Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 15 de 23 . los servicios de emergencia y los vecinos. La organización debe revisar periódicamente. implementar y Preparaci mantener uno o varios procedimientos para ón y identificar situaciones potenciales de respuesta emergencia y accidentes potenciales que ante pueden tener impactos en el medio ambiente. la organización debe tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes. y modificar cuando sea necesario sus procedimientos de preparación y respuesta ante emergencias. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT c) los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de trabajo. e) los criterios de operación estipulados.7 La organización debe establecer. emergenc en las personas y cómo responder ante ellos.4. 4. en donde su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y objetivos de S y SO. por ejemplo.

5. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT realizar pruebas periódicas. y se deben conservar los registros asociados. La organización también debe realizar pruebas periódicas de tales procedimientos.seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organización. de los controles operacionales aplicables y de la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organización. cuando sea factible. . 4. Los procedimientos deben incluir la documentación de la información para hacer el seguimiento del desempeño. . involucrando las partes interesadas pertinentes cuando se apropiado. implementar y Seguimie mantener uno o varios procedimientos para nto y hacer el seguimiento y medir de forma regular medición las características fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente. establecer y mantener procedimientos de que los equipos de seguimiento y medición se utilicen y mantengan calibrados o verificados. Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 16 de 23 .seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad).medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la organización.1 La organización debe establecer. La organización debe asegurarse. Esto(s) procedimiento(s) deben prever: . el desempeño SYSO.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES.

La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición para facilitar el análisis posterior de las acciones correctivas y preventivas.medidas proactivas de desempeño con las que se haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s).2. incidentes (incluidos los accidentes y casi-accidentes) y otras evidencias históricas de desempeño deficiente en S y SO.3.5.5. nto legal La organización puede combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal mencionada en el apartado 4. n del 4.2 La organización debe evaluar el cumplimie cumplimiento con otros requisitos que suscriba.2. 4. 4. la organización debe establecer.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal. 4.1 La organización debe establecer. implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. controles y criterios operacionales de gestión de S y SO.2 La organización debe mantener los registros de Evaluació los resultados de las evaluaciones periódicas. implementar y Investiga mantener un(os) procedimiento(s) para Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 17 de 23 .5.5.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. . . INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT .medidas reactivas de desempeño para seguimiento de enfermedades.1.5-2. o establecer uno o varios procedimientos separados.

b) la investigación de las no conformidades. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT ción de incidente s para OHSAS 18001 4. La organización debe establecer. c) identificar las oportunidades de acción preventiva.3 No conformid ad.2. acción Correctiva y Preventiv a registrar. consecuencias SYSO. investigar y analizar incidentes. Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera oportuna.3.5. Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas u oportunidades de acciones preventivas se debe abordar de acuerdo con las partes pertinentes del numeral 4. e) comunicar el resultado de estas investigaciones. determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir.5. Los procedimientos deben definir requisitos para: a) la identificación y corrección de las no conformidades y tomar las acciones para mitigar sus impactos ambientales. d) identificar las oportunidades de mejora continua. y otros factores que podrían causar o contribuir a que ocurran incidentes. implementar y mantener uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas. b) identificar la necesidad de acción correctiva. con el fin de: a) determinar las deficiencias de S y SO que no son evidentes. Los resultados de las investigaciones de incidentes se deben documentar y mantener.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 18 de 23 .

INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia. Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de las no conformidades reales o potenciales debe ser apropiada a las magnitud de los problemas. 4.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. Las acciones tomadas deben ser apropiadas en relación a la magnitud de los problemas e impactos ambientales encontrados. el procedimiento debe exigir que las acciones propuestas sean revisadas a través del proceso de valoración del riesgo antes de su implementación. d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas. o la necesidad de controles nuevos o modificados. y proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO encontrado(s). Cuando la acción correctiva y la acción preventiva identifican peligros nuevos o que han cambiado.5.4 La organización debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del sistema de gestión ambiental y/o SYSO. La organización debe establecer y mantener los Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 19 de 23 . y e) la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas.

y 2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene. la recuperación. Control de La organización debe establecer. La organización debe planificar. identificables y trazables. la protección. para demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión ambiental y/o SYSO y de esta Norma Internacional.5 La organización debe asegurarse de que las Auditoría auditorías internas del sistema de gestión interna ambiental y/o SYSO se realizan en intervalos planificados para: a) determinar si el sistema de gestión ambiental y/o SYSO: 1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental y/o SYSO. el tiempo de retención y la disposición de los registros.5. 4. b) proporcionan información a la dirección sobre los resultados de las auditorías. Los registros deben ser y permanecer legibles. el almacenamiento.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. y para demostrar los resultados logrados. implementar y mantener programas de auditoria. teniendo en cuenta la importancia Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 20 de 23 . incluidos los requisitos de esta Norma Internacional. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT registros que sean necesarios. y 3) es eficaz para cumplir con la política y objetivos de la organización. establecer. implementar y registros mantener uno o varios procedimientos para la identificación.

su alcance. Estas revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión ambiental y/o SYSO. adecuación y eficacia continuas. .la determinación de los criterios de auditoria.6 La alta dirección debe revisar el sistema de Revisión gestión ambiental y/o SYSO de la organización. informar sobre los resultados y mantener los registros asociados. a por la intervalos planificados. con base en los resultados de las valoraciones del riesgo de las actividades de la organización. INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas. Se deben conservar los registros de las revisiones por la dirección. implementar y mantener uno o varios procedimientos de auditoria que traten sobre: . 4. y en los resultados de las auditorías previas. Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir: a) los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 21 de 23 .VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES.las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditorias. para asegurarse de su dirección conveniencia. frecuencia y métodos La selección de los auditores y la realización de las auditorias debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoría. Se deben establecer. los objetivos y las metas ambientales y/o SYSO.

INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT legales y otros requisitos que la organización suscriba. c) el desempeño ambiental y/o SYSO de la organización. coherentes con el compromiso de mejora continua. g) los cambios en las circunstancias. d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas e) el estado de las acciones correctivas y preventivas. b) las comunicaciones de las partes interesadas externas incluidas las quejas. Las salidas pertinentes de la revisión por la dirección deben estar disponibles para Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 22 de 23 . incluyendo la evolución de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales y/o SYSO. desempeño SYSO. metas y otros elementos del sistema de gestión ambiental y/o SYSO. Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental y/o SYSO. f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la dirección. y h) las recomendaciones para la mejora. investigaciones de incidentes. recursos y otros elementos del sistema de gestión SYSO.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. objetivos.

INNOVACIÓN Y EXTENSIÓN LISTA DE CHEQUEO SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL Y SYSO ORGANISMO CERTIFICADOR SISTEMAS DE GESTIÓN – QLCT comunicación y consulta (4. Verificación uso de la marca QLCT.4.3). Revisión de los requisitos legales.VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIONES. Firma Auditor: ___________________ Código 123-OCSG-F49 Versión 2 Fecha 2015-10-22 Página 23 de 23 . reglamentarios y contractuales del auditado. Nota: el texto subrayado y en cursiva aplica únicamente a los sistemas de gestión SYSO.