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PEAD JOS CARLOS MARITEGUI

MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

MARCO NORMATIVO DEL SNIP E


IDENTIFICACIN DE PROYECTOS
DE INVERSIN

Jr. Tarma # 119 Of. 904 Lima.


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MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

NDICE

INTRODUCCIN

05

I. NOCIONES GENERALES

06

1.1.

BANCO DE PROYECTOS (BP).

06

1.2.

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA (PIP).

06

1.3.

PROGRAMA DE INVERSIN.

07

1.4.

CONGLOMERADO

07

1.5.

RECURSOS PBLICOS

07

1.6.

ENTIDADES O EMPRESAS

07

II. MARCO NORMATIVO

08

2.1.OBJETO DE LA LEY

08

2.2.MBITO DE APLICACIN DE LA LEY

08

2.3.SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

09

2.4.PRINCIPIOS DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN


PBLICA

10

2.5.OBJETIVOS DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN


PBLICA

11

2.6.FASES DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

11

2.7.NIVELES DE BANCOS DE PROYECTOS

12

2.8.ATRIBUCIONES DEL MINISTERIO DE ECONOMA


Y FINANZAS

13

2.9.ATRIBUCIONES DE LOS OTROS


ORGANISMOS CONFORMANTES DEL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
2.10.

13

ATRIBUCIONES DE LAS OFICINAS DE PROGRAMACIN


E INVERSIONES

2.11.

14

LA DIRECCIN GENERAL DE PROGRAMACIN MULTIANUAL


DEL SECTOR PBLICO (DGPM)

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2

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Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica


2.12.

COORDINACIN DE LA DIRECCIN GENERAL DE


PROGRAMACIN MULTIANUAL DEL SECTOR PBLICO CON
OTRAS ENTIDADES Y LOS ENTES RECTORES DE OTROS
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

2.13.

18

RGANO RESOLUTIVO DEL SECTOR, GOBIERNO


REGIONAL O GOBIERNO LOCAL

22

2.14.

OFICINA DE PROGRAMACIN E INVERSIONES

23

2.15.

UNIDADES FORMULADORAS Y UNIDADES


EJECUTORAS
2.15.1.

26

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LAS


UNIDADES FORMULADORAS

2.15.2.

26

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES DE LAS


UNIDADES EJECUTORAS

29

III. PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS

30

3.1 FASE DE PREINVERSIN

30

3.2 DECLARACIN DE VIABILIDAD

33

3.3 FASE DE INVERSIN

36

3.4 SEGUIMIENTO

36

3.5 EVALUACIN EX POST

36

3.6 PROCEDIMIENTOS PARA LA PRESENTACIN Y EVALUACIN


DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA FINANCIADOS
CON ENDEUDAMIENTO.

37

3.7 APLICACIN NORMAS SNIP A TERCEROS

41

3.8 REQUISITOS PARA INCORPORACIN VOLUNTARIA DE


UN GOBIERNO LOCAL AL SNIP

42

3.9 APLICACIN SNIP PARA LOS GOBIERNOS


LOCALES VOLUNTARIOS

43

3.10 SOBRE CONVENIOS PARA QUE GOBIERNOS LOCALES


ENCARGUE EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
PBLICA

43

3.11 NUEVAS ATRIBUCIONES DEL RGANO RESOLUTIVO

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3.12 NUEVAS ATRIBUCIONES DE LAS OFICINAS DE
PROGRAMACIN DE INVERSIONES
3.13 NUEVAS ATRIBUCIONES DE LA UNIDAD EJECUTORA

44
46

3.14 MODIFICACIONES EN LA EVALUACIN DE PROYECTOS


DE INVERSIN PBLICA

46

3.15 NIVELES MINIMOS DE ESTUDIO PARA QUE OFICINA


DE PROGRAMACIN DE INVERSIONES DECLARE
VIABILIDAD

47

3.16 MODIFICACIONES EN FASE DE INVERSIN

48

3.17 TRANSICION EN LOS NIVELES DE ESTUDIO DE


PREINVERSIN

50

IV. CONCLUSIONES

53

V. BIBLIOGRAFIA

54

VI. FUENTES

55

VII. EVALUACIN

56

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INTRODUCCIN

Los profesionales responsables de la formulacin de los Proyectos de


Inversin Pblica van tomando mayor importancia y reconocimiento debido a los
cambios que se han desarrollado por la creacin del Sistema Nacional de
Inversin Pblica., es en este aspecto en que el Profesional debe prepararse con
el propsito de mejorar la calidad del equipo multidisciplinario que formulan
Proyectos de Inversin Pblica.
Los Proyectos de Inversin Pblica son los medios que van a permitir el
desarrollo Local, Regional y Nacional del pas, se constituye en herramientas de
gestin de la inversin pblica, donde se sustenta la rentabilidad y beneficios
econmicos y sociales. Tiene como finalidad, optimizar el uso de los Recursos
Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios,
procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las fases del
proyecto de inversin.
El propsito de este curso es que la actuacin de la profesionales
involucrados en el proceso de toma de decisiones respecto a la asignacin de los
recursos de inversin pblica, se de con los niveles ms altos de calidad y
eficiencia.
En este primer mdulo, de Marco Normativo del SNIP e Identificacin de
Proyectos de Inversin, presentaremos generalidades que el especialista debe
conocer y tener en cuenta para Formulacin y Evaluacin de Proyectos de
Inversin Pblica.

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Ing. Paulo Macalop


Ojeda
I. NOCIONES GENERALES

1.1.

BANCO DE PROYECTOS (BP).


El Banco de Proyectos contiene el registro de todos los Proyectos de

Inversin Pblica para los que se haya elaborado perfil, estudio de prefactibilidad
o estudio de factibilidad y contempla los mecanismos de calificacin requeridos en
la fase de Preinversin.
1.2.

PROYECTO DE INVERSIN PBLICA (PIP).


Un Proyectos de Inversin Pblica constituye una intervencin limitada en

el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear,
ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o
servicios de una Entidad; cuyos beneficios se generen durante la vida til del
proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos.
No son Proyectos de Inversin Pblica las intervenciones que constituyen
gastos de operacin y mantenimiento. Asimismo, tampoco constituye Proyecto de
Inversin Pblica aquella reposicin de activos que:
Se realice en el marco de las inversiones programadas de un
proyecto declarado viable;
Est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para el
funcionamiento de la entidad; o
No implique ampliacin de capacidad para la provisin de servicios.
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1.3.

PROGRAMA DE INVERSIN.
Es un conjunto de Proyectos de Inversin Pblica y/o Conglomerados que

se complementan, tienen un objetivo comn.


Los Gobiernos Regionales (GR) y Gobiernos Locales (GL) solo
pueden

formular

Programas

que

se

enmarquen

en

sus

competencias.
1.4.

CONGLOMERADO.
Es un conjunto de Proyectos de Inversin Pblica de pequea escala que

comparten caractersticas similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario y


que corresponden a una misma funcin y programa, de acuerdo al Clasificador
Funcional Programtico. Solo puede ser un componente de un Programa de
Inversin.
1.5.

RECURSOS PBLICOS
Para efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, considrese

Recursos Pblicos a todos los recursos financieros y no financieros de propiedad


del Estado o que administran las Entidades del Sector Pblico. Los recursos
financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.
1.6.

ENTIDADES O EMPRESAS.
Toda referencia genrica a Entidades en la presente norma, se entender

hecha a las Entidades o Empresas del Sector Pblico No Financiero, que,


independientemente de su denominacin, nivel de autonoma u oportunidad de
creacin, ejecuten Proyectos de Inversin que utilicen Recursos Pblicos en
cualquiera de sus fases.

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Toda referencia al Gobierno Regional o Gobierno Local se entender hecha
al conjunto de Entidades y Empresas pertenecientes o adscritas a stos.

II. MARCO NORMATIVO

LEY QUE CREA EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA LEY N 27293 (Publicada en el Diario Oficial El Peruano el 28 de junio de 2000;
modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802, publicadas en el Diario Oficial El Peruano
el 25 de mayo de 2005 y el 21 de julio de 2006, respectivamente y por el Decreto
Legislativo N 1005, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 3 de mayo de 2008).

2.1.OBJETO DE LA LEY
La presente Ley crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, con la
finalidad de optimizar el uso de los Recursos Pblicos destinados a la inversin,
mediante el establecimiento de principios, procesos, metodologas y normas
tcnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversin.
2.2.MBITO DE APLICACIN DE LA LEY
Quedan sujetos a lo dispuesto en la Ley las Entidades y Empresas del
Sector Pblico No Financiero de los tres niveles de gobierno, que ejecuten
Proyectos de Inversin con Recursos Pblicos.
Las Entidades y Empresas son agrupadas por sectores y niveles de
gobierno, los mismos que sern establecidos en el Reglamento, slo para los
fines de la presente Ley.
La incorporacin de los gobiernos locales al mbito de aplicacin de las
normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica ser de forma progresiva, de
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acuerdo al cumplimiento de los requisitos establecidos por el Ministerio de
Economa y Finanzas.
2.3.SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico es la ms alta autoridad tcnico
normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Dicta las normas tcnicas,
mtodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversin Pblica.
Conforman el Sistema Nacional de Inversin Pblica el Ministerio de
Economa y Finanzas, a travs de su Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico; los rganos Resolutivos y las Oficinas de
Programacin e Inversiones, o las que hagan

sus veces, en cada Sector,

gobierno regional y gobierno local; as como las Unidades Formuladoras y


Ejecutoras.
El Sistema Nacional de Inversin Pblica se sustenta en los principios,
normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen la Inversin Pblica.

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SECTOR / GR / GL
SECTOR / GR / GL

MEF
MEF

rgano Resolutivo

Relacin
Institucional

Oficina de Programacin e
Inversiones (OPI)

Relacin Funcional
y/o Institucional

Unidades Formuladoras
Unidades Ejecutoras

R
e
l
a
c
i

n
T

c
n
i
c
o
f
u
n
c
i
o
n
a
l

Direccin General de
Programacin Multianual del
Sector Pblico

2.4.PRINCIPIOS DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA


Todos los proyectos que se ejecutan en el marco del Sistema Nacional de
Inversin Pblica se rigen por las prioridades que establecen los planes
estratgicos nacionales, sectoriales, regionales y locales por los principios de
economa, eficacia y eficiencia durante todas sus fases y por el adecuado
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mantenimiento en el caso de la infraestructura fsica para asegurar su utilidad en
el tiempo.

2.5.OBJETIVOS DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA


El Sistema Nacional de Inversin Pblica busca lograr los siguientes
objetivos:
a. Propiciar la aplicacin del Ciclo del Proyecto de Inversin Pblica: perfil
prefactibilidad - factibilidad expediente tcnico - ejecucin - evaluacin
ex post.
b. Fortalecer la capacidad de planeacin del Sector Pblico.
c. Crear las condiciones para la elaboracin de Planes de Inversin
Pblica por perodos multianuales no menores de 3 (tres) aos.
2.6.FASES DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA
Los Proyectos de Inversin Pblica se sujetan a las siguientes fases:
a. Preinversin: Comprende la elaboracin del perfil, del estudio de
prefactibilidad y del estudio de factibilidad.
b. Inversin: Comprende la elaboracin del expediente tcnico detallado y
la ejecucin del proyecto.
c. Post-inversin: Comprende los procesos de control y evaluacin ex
post.
El Sistema Nacional de Inversin Pblica opera durante la fase de
Preinversin a travs del Banco de Proyectos y durante la fase de Inversin a
travs del Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo.

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La elaboracin del perfil es obligatoria. Las evaluaciones de prefactibilidad
y factibilidad pueden no ser requeridas dependiendo de las caractersticas del
proyecto de inversin pblica.

CICLO DEL PROYECTO


PREINVERSI
N

INVERSI
N

Perfil

Idea

Pre
factibilidad

Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico

POSTINVERSIN

Operacin y
Mantenimiento

Factibilidad

Ejecucin

Evaluaci
n
Ex post

Retroalimentacin

La Declaratoria de Viabilidad es un requisito obligatorio para pasar de la Fase de Preinversin a la Fase de


Inversin

2.7.NIVELES DE BANCOS DE PROYECTOS


Existen Bancos de Proyectos en cada Sector y un Banco consolidado en la
Oficina de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas que agrupa a los
Bancos Sectoriales.
Cada Sector implementar y mantendr actualizado a travs de un sistema
de registro un Banco Sectorial de Proyectos.

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Los procedimientos del sistema de registro y de la calificacin de los
proyectos se rigen por lo dispuesto en las Directivas que para tal fin emite la
Oficina de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas, rgano encargado
del Banco Consolidado de Proyectos.
2.8.ATRIBUCIONES DEL MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de su Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico, emite las directivas que regulan las
Fases y Etapas del Ciclo del Proyecto, las funciones y atribuciones de los rganos
del Sistema Nacional de Inversin Pblica, la Programacin Multianual de la
Inversin Pblica y el funcionamiento del Banco de Proyectos.
Corresponde a esta Direccin General realizar el seguimiento de la
inversin pblica y de los Proyectos de Inversin Pblica y declarar la viabilidad
de los Proyectos de Inversin Pblica cuya fuente de financiamiento sea
operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado.
Asimismo, esta Direccin General promueve la generacin de capacidades
en los diferentes niveles de gobierno para la formulacin y evaluacin de los
Proyectos de Inversin Pblica y la Programacin Multianual de la Inversin
Pblica.
La Oficina de Inversiones, la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico y
el Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado
coordinarn sus normas y directivas para el correcto funcionamiento del Sistema
Nacional de Inversin Pblica, a fin de optimizar la asignacin de recursos a
proyectos de inversin pblica.
2.9.ATRIBUCIONES DE LOS OTROS ORGANISMOS CONFORMANTES DEL
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

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El Ministro o la mxima autoridad ejecutiva en cada Sector, el Presidente
Regional o el Alcalde; segn corresponda, constituye el rgano Resolutivo.
En concordancia con la normatividad presupuestal vigente, le corresponde
autorizar la Fase de Inversin y es el principal responsable por el cumplimiento de
la presente Ley, su reglamento y las normas que a su amparo se expidan.
Cada Sector y nivel de gobierno elabora Programas Multianuales de
Proyectos de Inversin Pblica, los mismos que se desarrollan en el marco de sus
correspondientes Planes Estratgicos de Desarrollo Sectorial y Planes de
Desarrollo Concertado por nivel de gobierno y de carcter multianual.
La observancia del Ciclo del Proyecto es obligatoria. El rgano Resolutivo
de cada Sector o nivel de gobierno autorizar la priorizacin de los Proyectos de
Inversin Pblica.
Cualquier excepcin a lo previsto en el prrafo anterior se realizar a travs
de decreto supremo refrendado por el Ministro del Sector correspondiente y por el
Ministro de Economa y Finanzas.
El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Direccin General de
Programacin Multianual (DGPM) del Sector Pblico seala las atribuciones y
responsabilidades de las Oficinas de Programacin e Inversiones, o las que
hagan sus veces, que sean necesarias para el mejor cumplimiento de lo dispuesto
en la Ley.
2.10. ATRIBUCIONES

DE

LAS

OFICINAS

DE

PROGRAMACIN

INVERSIONES
Las Oficinas de Programacin e Inversiones, o la que haga sus veces, de
cada Sector, son las instancias facultadas para evaluar y declarar la viabilidad de
los Proyectos de Inversin Pblica. Esta atribucin puede ser delegada, por el
rgano Resolutivo, a las entidades y empresas adscritas a su Sector.
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Las Oficinas de Programacin e Inversiones, o la que haga sus veces, de


los gobiernos regionales y locales, son las instancias facultadas para evaluar y
declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica. Esta atribucin puede
ser delegada, por el rgano Resolutivo, a las entidades y empresas adscritas a su
gobierno regional o local.
Los Proyectos de Inversin Pblica de los gobiernos regionales y locales
deben enmarcarse en las competencias propias de su nivel de gobierno,
establecidas por ley.
Las empresas de servicios pblicos de propiedad o bajo administracin de
ms de un gobierno regional o local, son las instancias facultadas para evaluar y
declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que formulen, con las
mismas atribuciones y requisitos.
El Responsable de la Oficina de Programacin e Inversiones, o el que haga
sus veces, es responsable por el cumplimiento de las normas tcnicas,
metodologas y procedimientos establecidos en las normas reglamentarias y
complementarias del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Asimismo, las Oficinas de Programacin e Inversiones proponen al rgano
Resolutivo la priorizacin de los Proyectos de Inversin Pblica que se
encuentren en la fase de Inversin y en segundo lugar a los que se encuentren en
la fase de Preinversin, respetando la observancia del Ciclo del Proyecto.
Las Oficinas de Programacin e Inversiones, o la que haga sus veces,
mantienen relacin tcnico-funcional con la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas.
El Responsable de las Oficinas de Programacin e Inversiones, o la que
haga sus veces, deber tener el perfil profesional establecido por el Sistema
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Nacional de Inversin Pblica, como requisito previo a su designacin, y mantiene
una vinculacin de dependencia funcional con el Ministerio de Economa y
Finanzas, en su condicin de ente tcnico rector del Sistema, a travs de la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, sujetndose a
sus lineamientos y disposiciones.
2.11. LA DIRECCIN GENERAL DE PROGRAMACIN MULTIANUAL DEL
SECTOR PBLICO (DGPM)
Tiene competencia para:
a. Aprobar a travs de Resoluciones, las Directivas necesarias para el
funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
b. Regular procesos y procedimientos, las fases y etapas del Ciclo del
Proyecto, as como emitir opinin tcnica, a solicitud o de oficio, sobre
los Proyectos de Inversin Pblica en cualquier fase del Ciclo del
Proyecto.
c. Dictar las normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los
Proyectos de Inversin Pblica, inclusive para aquellos que consideren
concesiones cofinanciadas por el Estado o requieran el aval o garanta
del Estado, conforme a la normatividad del endeudamiento pblico.
d. Regular las funciones y atribuciones de los rganos del Sistema
Nacional de Inversin Pblica, as como emitir opinin legal respecto del
cumplimiento de las mismas.
e. Aprobar el perfil profesional que debern reunir los Responsables de las
Oficinas de Programacin e Inversiones, as como establecer los
lineamientos y disposiciones a que deben sujetarse.
f. Establecer los niveles mnimos de estudios de preinversin que
requieren los Proyectos de Inversin para poder declarar su viabilidad.
g. Declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que sean
financiados total o parcialmente con operaciones de endeudamiento u

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otra que conlleve el aval o garanta del Estado, conforme a la
normatividad del endeudamiento pblico.
h. Determinar, de acuerdo al procedimiento simplificado que apruebe, la
elegibilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que apruebe la
Comisin Multisectorial de Prevencin y Atencin de Desastres.
i. Solicitar a las Unidades Formuladoras y a las Oficinas de Programacin
e Inversiones, la informacin que considere pertinente sobre los
Proyectos de Inversin Pblica.
j. Realizar el seguimiento de los Proyectos de Inversin Pblica, velando
por que las declaraciones de viabilidad que se otorguen, renan los
requisitos de validez tcnica y legal. Asimismo, realizar el seguimiento
de la Fase de Inversin de los Proyectos de Inversin Pblica,
buscando asegurar que sta sea consistente con las condiciones y
parmetros bajo las cuales fue otorgada la viabilidad.
k. Hacer seguimiento sobre la aplicacin de las normas y procedimientos
tcnicos del Sistema Nacional de Inversin Pblica, con la finalidad de
informar a la Contralora General de la Repblica y a sus rganos
desconcentrados, en el marco de lo dispuesto por la Cuarta Disposicin
Complementaria de la Ley.
l. Efectuar evaluaciones muestrales, con periodicidad anual sobre la
calidad de las declaraciones de viabilidad que otorguen los rganos
competentes del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
m. Establecer metodologas generales y especficas para la formulacin y
evaluacin de proyectos, normas tcnicas y parmetros de evaluacin,
as como la metodologa para la evaluacin ex post de Proyectos de
Inversin Pblica.
n. Determina, a solicitud de la Oficina de Programacin e Inversiones, los
aspectos tcnicos y metodolgicos en la formulacin y evaluacin de un
proyecto.
o. Para los Proyectos o Programas de Inversin financiados mediante
operaciones de endeudamiento, aprueba expresamente los Trminos
de Referencia para la elaboracin de un estudio a nivel de perfil o
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prefactibilidad, cuando el precio referencial supere las 60 Unidades
Impositivas Tributarias (UIT) o de un estudio de factibilidad, cuando el
precio referencial supere las 200 UIT. Dicha aprobacin es requisito
previo a la elaboracin o contratacin del estudio respectivo.
p. Emitir opinin especializada en materia de inversin pblica; as como
emitir opinin legal sobre la aplicacin de las normas del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
q. Realizar y fomentar la generacin de capacidades en las Oficinas de
Programacin e Inversiones y Unidades Formuladoras en las fases del
Ciclo del Proyecto y en la Programacin Multianual de la Inversin
Pblica.
r. Emitir las directivas que regulan el funcionamiento del Banco de
Proyectos y los dems aplicativos informticos del Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
s. Otras relacionadas con las funciones antes enunciadas o que le sean
asignadas por norma expresa.
2.12. COORDINACIN DE LA DIRECCIN GENERAL DE PROGRAMACIN
MULTIANUAL DEL SECTOR PBLICO CON OTRAS ENTIDADES Y LOS
ENTES RECTORES DE OTROS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
Con el fin de optimizar los procesos al interior del Sector Pblico, la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico:
a. Coordina Directivas y los dems instrumentos que resulten necesarios
con los sistemas de administracin financiera y otros sistemas
administrativos

del

Estado

fin

de

asegurar

una

adecuada

implementacin de los proyectos.


b. Informa anualmente a la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico y
al Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del
Estado, el resultado de la verificacin de la consistencia de los
Programas Multianuales de Inversin Pblica sectoriales.
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c. Para las operaciones de endeudamiento pblico externo:

En el caso de Proyectos de Inversin Pblica que precisen


financiamiento mediante una operacin de endeudamiento
externo, participa en las misiones de las fuentes financieras.
Asimismo, coordina con las misiones de las fuentes financieras,
los aspectos tcnicos de los proyectos y culminado el proceso de
preparacin del proyecto, presenta a la Direccin Nacional de
Endeudamiento Pblico el informe tcnico de viabilidad.

En todas las coordinaciones, antes referidas, la Direccin


General de Programacin Multianual del Sector Pblico acta
con participacin de la Oficina de Programacin e Inversiones del
Sector correspondiente.

Durante la fase de inversin del Proyecto de Inversin Pblica,


aprueba las modificaciones tales como costos, metas, categoras
de inversin y plazo de ejecucin o de desembolso, que a su
criterio pudieran afectar su viabilidad.

d. Coordina con la Contralora General de la Repblica los lineamientos a


incluirse en las acciones de control a fin de velar por el cumplimiento de
las disposiciones del Sistema Nacional de Inversin Pblica incluyendo
que la elaboracin de estudios definitivos, la ejecucin y la evaluacin
ex post, adems de la operacin y mantenimiento, correspondan al
resultado de los estudios de preinversin. Asimismo, le informa sobre
los posibles incumplimientos de las normas y procedimientos tcnicos
del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
e. Establece mecanismos de informacin compartida con otras entidades
del Sector Pblico.
Determinacin de Sectores y niveles de Gobierno
1. mbito Institucional de los Sectores: Cada uno de los Sectores
conformados para los fines del Sistema Nacional de Inversin
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Pblica se encuentra bajo la responsabilidad de un Ministerio o un
Organismo

Constitucionalmente

Autnomo

un

rgano

representativo de un conjunto de stos. Asimismo, para efectos del


Sistema Nacional de Inversin Pblica, cada Sector agrupa a las
empresas de servicios pblicos de propiedad o bajo administracin
de ms de un gobierno regional o gobierno local.
2. Responsabilidad Funcional de los Sectores: Los Sectores evalan
los Proyectos de Inversin Pblica que formulen las Unidades
Formuladoras del Gobierno Nacional o que se financien con
recursos provenientes de operaciones endeudamiento u otra que
conlleve el aval o garanta del Estado, que se enmarquen en el
mbito de determinada funcin, programa o subprograma de la que
sean responsables, segn el Clasificador de Responsabilidad
Funcional del Sistema Nacional de Inversin Pblica que apruebe la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.
3. mbito Institucional de los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales: Cada Gobierno Regional y Gobierno Local agrupa a las
entidades y empresas que le pertenecen o estn bajo su
administracin. Tienen la responsabilidad de formular y evaluar los
Proyectos de Inversin Pblica, de acuerdo a sus fines y
competencias, segn su nivel de gobierno.
4. Sectores y niveles de gobierno: La Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico aprueba el Clasificador
Institucional del Sistema Nacional de Inversin Pblica, en el cual se
sealan las Entidades que, para fines de dicho, conforman los
Sectores del Gobierno Nacional y los Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales:
1. AGRICULTURA
2. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
3. CONGRESO DE LA REPBLICA
4. CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA
5. CONTRALORA GENERAL
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6. DEFENSA
7. DEFENSORA DEL PUEBLO
8. ECONOMA Y FINANZAS
9. EDUCACIN
10. ENERGA Y MINAS
11. INTERIOR
12. JURADO NACIONAL DE ELECCIONES
13. JUSTICIA
14. MINISTERIO PBLICO
15. MUJER Y DESARROLLO SOCIAL
16. OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES
17. PODER JUDICIAL
18. PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS
19. PRODUCCIN
20. REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACIN Y ESTADO
CIVIL
21. RELACIONES EXTERIORES
22. SALUD
23. TRABAJO Y PROMOCIN DEL EMPLEO
24. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
25. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
26. VIVIENDA, CONSTRUCCIN Y SANEAMIENTO
27. UNIVERSIDADES
28. GOBIERNOS REGIONALES
29. GOBIERNOS LOCALES
5. Gobiernos Locales: Los Gobiernos Locales se incorporan al mbito
de aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin
Pblica, de acuerdo al cumplimiento de los requisitos establecidos
por el Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin
General de Programacin Multianual del Sector Pblico. Los
Gobiernos Locales, que se hayan venido incorporando al Sistema
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Nacional de Inversin Pblica, en el marco de la normatividad
aplicable en el momento de su incorporacin, mantienen dicha
calidad de forma irreversible.
2.13. RGANO RESOLUTIVO DEL SECTOR, GOBIERNO REGIONAL O
GOBIERNO LOCAL
El rgano Resolutivo es el Titular o la mxima autoridad ejecutiva en cada
Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local y le corresponde:
a. Para los Sectores, aprobar en el marco de los Lineamientos de Poltica
del Sector, el Programa Multianual de Inversin Pblica.
b. Para los Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, aprobar en el
marco de los Lineamientos de Poltica Sectoriales Nacionales y de sus
Planes de Desarrollo Concertados, el Programa Multianual de Inversin
Pblica.
Dicho Programa debe considerar las competencias establecidas para
cada nivel de gobierno en la normatividad de la materia.
c. Designar al rgano encargado de realizar las funciones de la Oficina de
Programacin e Inversiones en su Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local e informar a la Direccin General de Programacin
Multianual

del

Sector

Pblico

la

designacin

del

funcionario

responsable, el mismo que deber cumplir con el perfil profesional que


apruebe dicha Direccin, bajo responsabilidad. En ningn caso, el
rgano Resolutivo puede designar como Oficina de Programacin e
Inversiones a un rgano que acta como Unidad Formuladora o
Ejecutora.
d. Autorizar la elaboracin de expedientes tcnicos o estudios definitivos y
la ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica declarados viables.
Dicho acto se entiende ya realizado respecto a los proyectos aprobados
en la Ley de Presupuesto. Estas competencias pueden ser objeto de
delegacin a favor de la mxima autoridad administrativa de las
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Entidades clasificadas en su Sector, Gobierno Regional o Gobierno
Local.
e. Asegurar las condiciones que permitan el adecuado funcionamiento de
la Oficina de Programacin e Inversiones, velando por la calidad de los
proyectos que se ejecuten en el mbito de su competencia.
f. Para los Sectores, delegar la atribucin para evaluar y declarar la
viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que se enmarquen en
la Responsabilidad Funcional a su cargo, a favor de los Titulares de las
Entidades clasificadas en su Sector, de acuerdo al artculo 5 del
presente Reglamento. En el caso de los Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales, delegar la atribucin para evaluar y declarar la
viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que se enmarquen en
sus fines y competencias a favor de los Titulares de sus entidades
adscritas o bajo su administracin. Adicionalmente y bajo los mismos
parmetros, los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
podrn delegar dicha atribucin a las Unidades Ejecutoras de las
Entidades y Empresas bajo su mbito, solo en el caso de proyectos
enmarcados

en

conglomerados

legalmente

autorizados

bajo

responsabilidad del Titular o de la mxima autoridad de la Entidad o


Empresa a la cual la Unidad Ejecutora pertenece. Toda delegacin se
aprueba por Resolucin fundamentada del rgano Resolutivo que
corresponda, de acuerdo a las condiciones mnimas establecidas por la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.
2.14. OFICINA DE PROGRAMACIN E INVERSIONES
1. La Oficina de Programacin e Inversiones es el rgano tcnico del Sistema
Nacional de Inversin Pblica en cada Sector, Gobierno Regional y
Gobierno Local. En el nivel de Gobierno Nacional, sus competencias estn
relacionadas tanto al mbito institucional del Sector, como a la
Responsabilidad Funcional que le sea asignada. En el nivel Regional o
Local, sus competencias estn relacionadas al mbito institucional del
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Gobierno Regional o Gobierno Local, en el marco de sus competencias,
establecidas por la normatividad de la materia. En consecuencia, le
corresponde:
a. Evaluar y emitir informes tcnicos sobre los estudios de preinversin
con independencia, objetividad y calidad profesional.
b. Aprobar y declarar la viabilidad de los proyectos o programas de
inversin, incluyendo la autorizacin de conglomerados, de acuerdo
a los niveles mnimos de estudio requerido, normas tcnicas y
procedimientos establecidos para tales fines, que no sean
financiados,

total

parcialmente,

con

operaciones

de

endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado.


c. Aprobar y declarar la viabilidad de los proyectos o programas de
inversin, incluyendo la autorizacin de conglomerados, cuando
haya recibido la delegacin.
d. En los proyectos que, por su monto de inversin requieran ser
declarados viables con un estudio de Factibilidad, podr autorizar la
elaboracin de ste estudio sin requerir el estudio de Prefactibilidad,
siempre que en el Perfil se haya identificado y definido la alternativa
a ser analizada en el estudio de Factibilidad.
e. En el caso de las Oficinas de Programacin e Inversiones
sectoriales, recomendar y solicitar a la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico la declaracin de
viabilidad de los proyectos o programas de inversin, que sean
financiados con operaciones de endeudamiento u otra que conlleve
el aval o garanta del Estado.
f. Solicitar, cuando considere pertinente, la opinin tcnica de la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico,
sobre los proyectos que evale.
g. Solicitar a las Unidades Formuladoras y/o Ejecutoras la informacin
que requiera del Proyecto de Inversin Pblica.

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h. Realizar el seguimiento de los Proyectos de Inversin Pblica,
verificando el cumplimiento de las normas y procedimientos tcnicos
del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Asimismo, realiza el
seguimiento de la ejecucin fsica y financiera de los Proyectos de
Inversin Pblica, buscando asegurar que sta sea consistente con
las condiciones y parmetros bajo las cuales fue otorgada la
viabilidad.
i. Aplicar las indicaciones que, en su calidad de ente tcnico
normativo, formule la Direccin General de Programacin Multianual
del Sector Pblico.
j. Mantener actualizada la informacin registrada en el Banco de
Proyectos, sobre los proyectos recibidos para su evaluacin.
k. Hacer recomendaciones y propuestas a la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico, respecto de la
metodologa y parmetros de evaluacin de los Proyectos de
Inversin Pblica enmarcados bajo su responsabilidad funcional e
institucional.
l. Capacitar y brindar asistencia tcnica permanentemente al personal
tcnico encargado de la identificacin, formulacin, evaluacin y
seguimiento de proyectos en su Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local.
m. Elaborar y someter al rgano Resolutivo, el Programa Multianual de
Inversin Pblica del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local,
segn corresponda.
n. Velar por que los Proyectos de Inversin Pblica se enmarquen en
los Lineamientos de Poltica, en el Programa Multianual de Inversin
Pblica, en el Plan Estratgico Sectorial de carcter Multianual y en
los Planes de Desarrollo Regionales o Locales, segn corresponda.
2. La persona designada por el rgano Resolutivo como Responsable de la
Oficina de Programacin e Inversiones tiene las responsabilidades
siguientes:
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a. Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, as como los formatos
que correspondan.
b. Visar los estudios de preinversin que apruebe, as como aquellos
que sustenten la declaratoria de viabilidad de los proyectos, con la
finalidad de determinar el estudio que debe ser ejecutado en la fase
de inversin.
c. Velar por la aplicacin de las recomendaciones que, en su calidad
de ente tcnico normativo, formule la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector.
2.15. UNIDADES FORMULADORAS Y UNIDADES EJECUTORAS
2.15.1

FUNCIONES

RESPONSABILIDADES

DE

LA UNIDADES

FORMULADORAS
La Unidad Formuladora es cualquier rgano o dependencia de las
Entidades, registrada ante la Direccin General de Programacin Multianual
del Sector Pblico, a pedido de una Oficina de Programacin e Inversiones. Su
registro debe corresponder a criterios de capacidades y especialidad.
1. La Unidad Formuladora, en el ejercicio de sus funciones es responsable
de:
a. Elaborar los estudios de preinversin, siendo responsable del
contenido de dichos estudios. Considerar, en la elaboracin de los
estudios, los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin
(Anexo SNIP-08), as como los Parmetros de Evaluacin (Anexo
SNIP-09).
b. Formular proyectos en concordancia con los Lineamientos de
Poltica dictados por el Sector responsable de la Funcin, Programa
o Subprograma en el que se enmarca el Proyecto de Inversin
Pblica, el Programa Multianual de Inversin Pblica, el Plan
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Estratgico Sectorial de carcter Multianual y los Planes de
Desarrollo Regionales o Locales.
c. En el caso de las Unidades Formuladoras de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, solamente pueden formular
proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de
Gobierno.
d. Realizar, cuando corresponda, las coordinaciones y consultas
necesarias con la entidad respectiva para evitar la duplicacin de
proyectos, como requisito previo a la remisin del estudio para la
evaluacin de la Oficina de Programacin e Inversiones.
e. Cuando

el

financiamiento

de

los

gastos

de

operacin

mantenimiento que genere el Proyecto de Inversin Pblica, luego


de su ejecucin, est a cargo de una entidad distinta a la que
pertenece la Unidad Formuladora, solicitar la opinin favorable de
dicha entidad antes de remitir el Perfil para su evaluacin.
f. No fraccionar proyectos, para lo cual debe tener en cuenta la
definicin de PIP contenida en las normas del SNIP.
g. Levantar las observaciones o recomendaciones planteadas por la
OPI o por la DGPM, cuando corresponda.
2. La Unidad Formuladora tiene las siguientes funciones:
a. Elabora y suscribe los estudios de preinversin y los registra en el
Banco de Proyectos.
b. Durante la fase de preinversin, las UF pondrn a disposicin de la
DGPM y de los dems rganos del SNIP toda la informacin
referente al PIP, en caso stos la soliciten.
c. En el caso de las UF de los Gobiernos Regionales y Locales,
solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en las
competencias de su nivel de Gobierno.
d. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad
respectiva para evitar la duplicacin de proyectos, como requisito
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previo a la remisin del estudio para la evaluacin de la Oficina de
Programacin e Inversiones.
e. Formular los proyectos a ser ejecutados por terceros con sus
propios recursos o por Gobiernos Locales no sujetos al SNIP. En
este caso, la UF correspondiente es aquella que pertenece a la
Entidad sujeta al SNIP que asumir los gastos de operacin y
mantenimiento del PIP.
f. Informar a su OPI institucional los proyectos presentados a
evaluacin ante la OPI responsable de la funcin en la que se
enmarca el PIP, en los casos que corresponda.
3. Est prohibido el fraccionamiento de proyectos, bajo responsabilidad de la
Unidad Formuladora.
4. La Unidad Ejecutora es cualquier rgano o dependencia de las Entidades,
con capacidad legal para ejecutar Proyectos de Inversin Pblica de
acuerdo a la normatividad presupuestal vigente. Es la responsable de la
fase de inversin, aun cuando alguna de las acciones que se realizan en
esta fase, sea realizada directamente por otro rgano o dependencia de la
Entidad. Asimismo, est a cargo de la evaluacin ex post del proyecto.
Empresas que pertenecen a ms de un Gobierno Regional o Gobierno
Local
1. La evaluacin y declaracin de viabilidad de los Proyectos de Inversin
Pblica que formulen las empresas que pertenecen a ms de un Gobierno
Regional o Gobierno Local, es realizada por la oficina, rea u rgano de la
empresa, designada por acuerdo del rgano donde estn representados
los propietarios o administradores de la empresa. Dicha oficina, rea u
rgano debe ser distinto de la Unidad Formuladora o Ejecutora de la
empresa.

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2. Respecto a las empresas de propiedad o bajo administracin de ms de un
Gobierno Local, quedan sujetas al mbito de aplicacin de las normas del
Sistema Nacional de Inversin Pblica a partir de la fecha de incorporacin
de por lo menos uno de los Gobiernos Locales propietarios o
administradores de la empresa.
3. Para las empresas de propiedad o bajo administracin de ms de un
Gobierno Regional o Gobierno Local, la autorizacin de la elaboracin de
expedientes tcnicos o estudios definitivos detallados, as como la
ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica declarados viables, es
realizada por el rgano donde estn representados los propietarios o
administradores de la empresa, pudiendo realizarse ambas autorizaciones
en un solo acto.
2.15.2

FUNCIONES

RESPONSABILIDADES

DE

LA UNIDADES

EJECUTORAS
1. La Unidad Ejecutora tiene las siguientes funciones:
a.

Ejecuta el Proyectos de Inversin Pblica autorizado por el rgano


Resolutivo, o el que haga sus veces.

b.

Elabora el expediente tcnico o supervisa su elaboracin, cuando


no sea realizado directamente por este rgano.

c.

Tiene a su cargo la evaluacin ex post del Proyectos de Inversin


Pblica.

2. La Unidad Ejecutora tiene las siguientes responsabilidades:


a. La Unidad Ejecutora debe ceirse a los parmetros bajo los cuales
fue otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios
definitivos y para la ejecucin del Proyectos de Inversin Pblica,
bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios
y del responsable de la Unidad Ejecutora.
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b. Elaborar el Informe de Cierre del Proyectos de Inversin Pblica.
c. Informar al rgano que declar a viabilidad del Proyectos de
Inversin Pblica toda modificacin que ocurra durante la fase de
inversin.

III.

PROCEDIMIENTOS Y PROCESOS

3.1. FASE DE PREINVERSIN


1. Comprende la elaboracin del Perfil, del estudio de prefactibilidad y del
estudio de factibilidad. La elaboracin del Perfil es obligatoria. Los estudios
de prefactibilidad y factibilidad pueden no ser requeridos dependiendo de
las caractersticas del proyecto.
2. Una vez terminada la elaboracin de un estudio de preinversin, de
acuerdo a los Contenidos Mnimos establecidos por la Direccin General
de Programacin Multianual del Sector Pblico, la Unidad Formuladora
debe registrar el proyecto formulado en el Banco de Proyectos, como
requisito previo a la evaluacin de dicho estudio.
3. Culmina con la declaracin de viabilidad otorgada por el rgano
competente, siempre que el proyecto cumpla con los requisitos tcnicos y
legales.
4. Procedimientos para la presentacin y evaluacin de Estudios de
Preinversin de Proyectos de Inversin Pblica: La OPI recibe el Perfil,
verifica su registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su
recepcin. Evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco
de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe la OPI puede:
a. Aprobar el Perfil y autorizar la elaboracin de otro nivel de estudios.
b. Declarar la viabilidad del Proyectos de Inversin Pblica.
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c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera
explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados;
d. Rechazar el Proyectos de Inversin Pblica.
En caso corresponda declarar la viabilidad del proyecto con el estudio de
Perfil, dicho estudio deber formularse teniendo en cuenta los contenidos
mnimos de Perfil para declarar la viabilidad de un Proyectos de Inversin
Pblica (Anexo SNIP- 5A). Asimismo, el Responsable de la OPI deber
visar el estudio, y remitir copia de ste, del Informe Tcnico y del Formato
SNIP-08 a la Unidad Ejecutora del Proyectos de Inversin Pblica.
Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del Formato SNIP-08 a la
Unidad Formuladora del Proyectos de Inversin Pblica.

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PROCESO DE PRESENTACIN Y EVALUACIN DEL PERFIL


OPI *
Sectorial / Regional / Local

UF

Evala
Perfil

Elaboracin del
Perfil

Si

Perfil del
Proyecto

Rechaza?
Fin
No

Mejora del
Perfil
Si
Observa?

No

Perfil
aprobado

No

Requiere
estudios
adicionales?

Si

Autoriza
siguiente
Estudio

Declaracin de
viabilidad

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3.2. DECLARACIN DE VIABILIDAD


1. La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversin. Slo
puede ser declarada expresamente, por el rgano que posee tal facultad.
Se aplica a un Proyecto de Inversin Pblica que a travs de sus estudios
de preinversin ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y
compatible con los Lineamientos de Poltica. En ese sentido, la declaracin
de viabilidad de un proyecto solamente podr otorgarse, si ste cumple con
los requisitos tcnicos y legales establecidos por la normatividad del
Sistema Nacional de Inversin Pblica.
2. Dicha declaracin obliga a la Unidad Ejecutora a ceirse a los parmetros
bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer y/o elaborar los
estudios definitivos y para la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica,
bajo responsabilidad de la autoridad que apruebe dichos estudios y del
responsable de la Unidad Ejecutora. Asimismo, la declaracin de viabilidad
obliga a la Entidad a cargo de la operacin del proyecto, al mantenimiento
de acuerdo a los estndares y parmetros aprobados en el estudio que
sustenta la declaracin de viabilidad del Proyecto y a realizar las dems
acciones necesarias para la sostenibilidad del mismo.

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PROCESO DE PRESENTACIN Y EVALUACIN DEL ESTUDIO DE


PREFACTIBILIDAD
OPI *
Sectorial / Regional / Local

UF

Autoriza
Elaboracin de
Prefactibilidad
Elaboracin de
prefactibilidad
Evala
Estudio
Estudio de
Prefactibilidad
Si
Rechaza?
Mejora del
Estudio

Fin
No
Si
Observa?

No

Estudio
aprobado

No

Requiere
estudios
adicionales?

Si

Autoriza
Estudio de
factibilidad

Declaracin de
viabilidad

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PROCESO DE PRESENTACIN Y EVALUACIN DEL ESTUDIO DE


FACTIBILIDAD
OPI *
Sectorial / Regional / Local

UF

Autorizacin de
Estudio de
Factibilidad
Elaboracin de
Estudio de
Factibilidad

Evala
Estudio

Estudio de
Factibilidad
Si
Rechaza?
Mejora del
Estudio

Fin
No
Si
Observa?

No

Estudio
aprobado

Declaracin de
viabilidad

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3.3. FASE DE INVERSIN


1. La Fase de Inversin comprende la elaboracin del estudio definitivo o
expediente tcnico y la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica.
2. Durante esta fase, las Unidades Ejecutoras pondrn a disposicin de la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico y de las
Oficinas de Programacin e Inversiones toda la informacin referente al
Proyecto de Inversin Pblica en caso stas la soliciten.

3.4. SEGUIMIENTO
1. La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico y las
Oficinas de Programacin e Inversiones se encuentran facultadas para
realizar coordinadamente el seguimiento fsico y financiero de los
Proyectos de Inversin Pblica.
2. Las Unidades Ejecutoras deben informar a la Oficina de Programacin e
Inversiones que evalu el proyecto y a la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico, cuando corresponda,
cualquier modificacin del Proyecto durante la fase de Inversin, que
pudiera afectar su viabilidad.

3.5. EVALUACIN EX POST


Las Unidades Ejecutoras, en coordinacin con la Oficina de Programacin
e Inversiones que evalu el proyecto, son las responsables por las
evaluaciones ex post de los Proyectos de Inversin Pblica que ejecutan.
La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico est
facultada para determinar en los casos en que se requerirn dichas
evaluaciones, la metodologa a seguir y el requisito de que sea efectuada o
no por una agencia independiente, con el fin de verificar la generacin de
beneficios sociales durante la vida til del Proyecto. Los resultados de las
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MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica


evaluaciones deben ser enviadas a la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico.

3.6. PROCEDIMIENTOS PARA LA PRESENTACIN Y EVALUACIN DE


PROYECTOS

DE

INVERSIN

PBLICA

FINANCIADOS

CON

ENDEUDAMIENTO.
La Unidad Formuladora elabora el Perfil, lo registra en el Banco de
Proyectos,

el mismo que asigna automticamente la Oficina de

Programacin e Inversiones sectorial responsable de su evaluacin y


remite el Perfil a dicha OPI acompaado de la Ficha de Registro (Formato
SNIP-02), sin la cual no se podr iniciar la evaluacin.
Al momento de registrar el Proyecto de Inversin Pblica, la seleccin de la
funcin, programa y subprograma, deber realizarse considerando el rea
del servicio en el que el Proyecto de Inversin Pblica va a intervenir,
independientemente de la codificacin presupuestal utilizada.
La Oficina de Programacin e Inversiones recibe el Perfil, verifica su
registro en el Banco de Proyectos y registra la fecha de su recepcin.
Evala el Proyecto de Inversin Pblica, emite un Informe Tcnico y
registra en el Banco de Proyectos dicha evaluacin. Con dicho Informe, la
OPI puede:
a. Aprobar el Perfil y recomendar otro nivel de estudios;
b. Aprobar el Perfil y solicitar la declaracin de viabilidad del Proyecto
de Inversin Pblica a la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico, en cuyo caso se remite el Perfil
visado, acompaado del Informe Tcnico;
c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera
explcita sobre todos los aspectos que deban ser reformulados;
d. Rechazar el Proyecto de Inversin Pblica.
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Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

En caso que la Oficina de Programacin e Inversiones solicite la viabilidad


del proyecto con estudios a nivel de Perfil, una vez recibidos los
documentos mencionados en el literal b) precedente, la Direccin General
de Programacin Multianual del Sector Pblico verifica el registro del PIP, el
registro de la evaluacin de la Oficina de Programacin e Inversiones y
registra la fecha de su recepcin en el Banco de Proyectos. La Direccin
General de Programacin Multianual del Sector Pblico evala el Proyecto
de Inversin Pblica, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin
en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la Oficina de
Programacin e Inversiones (con copia a la Unidad Formuladora). Con
dicho Informe puede:
a. Recomendar otro nivel de estudios;
b. Declarar la viabilidad del Proyecto de Inversin Pblica, en cuyo
caso acompaa al Informe Tcnico el Formato SNIP-09;
c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de
manera explcita sobre todos los aspectos que deban ser
reformulados;
d. Rechazar el Proyecto de Inversin Pblica

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MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

PROCESO DE PRESENTACIN Y EVALUACIN DEL PERFIL

DGPM

OPI *
Sectorial

UF

Evala
Perfil

Elaboracin del
Perfil

Evala
Perfil

Si
Perfil del
Proyecto

Si

Rechaza?

Rechaza?
Fin
No

No

Si
Mejora del
Perfil

Si
2

Observa?

Observa?

No

No

2
Perfil
aprobado

No

Solicitud
de
Viabilidad?

Requiere
estudios
adicionales?

Si
1

Declaracin de
viabilidad

Autorizacin
siguiente
estudio

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MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

PROCESO DE PRESENTACIN Y EVALUACIN DEL ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD

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MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

PROCESO DE PRESENTACIN Y EVALUACIN DEL ESTUDIO


DE FACTIBILIDAD

3.7.

APLICACIN
NORMAS

SNIP A TERCEROS

Se aplican a los proyectos formulados y ejecutados por terceros, con sus


propios recursos, cuando una Entidad del Sector Pblico sujeta al
Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) deba asumir, despus de
la ejecucin, los gastos adicionales de operacin y mantenimiento de
carcter permanente.
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MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Se siguen aplicando a los proyectos de Gobiernos Locales no sujetos al


SNIP siempre que Oficina de Programacin de Inversiones est a cargo
de entidad sujeta al SNIP, sta ltima formula el Proyectos de Inversin
Pblica.

3.8. REQUISITOS PARA INCORPORACIN VOLUNTARIA DE


UN GOBIERNO LOCAL AL SNIP
Tener acceso a Internet;
Tener el compromiso del Concejo Municipal de apoyar la
generacin y fortalecimiento tcnico de las capacidades de
formulacin y evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica, en su
Gobierno Local; y;
Contar con Oficina de Programacin de Inversiones en su
municipalidad. El rgano que realice las funciones de Oficina de
Programacin de Inversiones ser designado por el rgano
Resolutivo.
Los Gobiernos Locales ya no podrn encargar la evaluacin de sus
Proyectos de Inversin Pblica, podrn pedir asistencia tcnica
mediante Convenio (Nuevo Anexo SNIP 11).

3.9. APLICACIN SNIP PARA LOS GOBIERNOS LOCALES


VOLUNTARIOS

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MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

SNIP se aplica para todos sus Proyectos de Inversin Pblica Nuevos a


la fecha del Acuerdo de Concejo Municipal.
Si a la fecha del Acuerdo de Concejo Municipal el Expediente Tcnico
est en elaboracin, tienen el plazo mximo de 1 ao para culminarlo y
aprobarlo, si no hacen preinversin.

3.10. SOBRE CONVENIOS PARA QUE GOBIERNOS LOCALES


ENCARGUE

EVALUACIN

DE

PROYECTOS

DE

INVERSIN PBLICA
Ahora Gobiernos Locales siempre debe tener Oficina de Programacin
de Inversiones (OPI) y Responsable de OPI segn Anexo SNIP 14 (Perfil
Profesional)
Pueden hacer convenios de cooperacin interinstitucional con otros para
asistencia tcnica.
Los convenios que estn vigentes no se podrn renovar.
Aunque Gobiernos Locales tenga convenio vigente deber designar
Responsable de Oficina de Programacin de Inversiones segn Anexo
SNIP 14.

3.11. NUEVAS ATRIBUCIONES DEL RGANO RESOLUTIVO

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MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Puede delegar, previa opinin favorable de su Oficina de Programacin


de Inversiones, la facultad para evaluar y declarar la viabilidad a favor de
la mxima autoridad de las Entidades y Empresas adscritas o
pertenecientes a su Sector, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales,
siempre que cumplan con las condiciones mnimas del art. 34 Dva.
Dicha delegacin deber comunicarse a la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM) en un plazo
mximo de cinco (05) das de emitida la Resolucin. Esta delegacin
incluye la funcin de registrar a las Unidades Formuladoras (UF) de la
Entidad o Empresa.
Adicionalmente, slo en el caso de proyectos enmarcados en
Conglomerados, puede delegar previa opinin favorable de su Oficina de
Programacin de Inversiones, la facultad para evaluar y declarar la
viabilidad a favor de las Unidades Ejecutoras (UE) de las Entidades y
Empresas bajo su mbito y bajo responsabilidad del Titular o de la
mxima autoridad de la Entidad o Empresa a la cual pertenece la Unidad
Ejecutora.

3.12. NUEVAS

ATRIBUCIONES

DE

LAS

OFICINAS

DE

PROGRAMACIN DE INVERSIONES
Declara la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica o Programas
de Inversin que no se financien con endeudamiento. En el caso de los
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, la Oficina de Programacin
de Inversiones slo est facultada para evaluar y declarar la viabilidad
de los Proyectos de Inversin Pblica o Programas de Inversin que
formulen las Unidades Formuladoras pertenecientes o adscritas a su
nivel de gobierno.

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MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Declara la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica o Programas


de Inversin que se financien con recursos provenientes de operaciones
de endeudamiento, siempre que haya recibido la delegacin de
facultades.
En el caso de los Proyectos de Inversin Pblica y Programas de
Inversin que se financien con endeudamiento, la

Oficina de

Programacin de Inversiones Sectorial aprueba los Trminos de


Referencia (perfil o prefactibilidad > 60 UIT y factibilidad > 200 UIT, como
requisito

previo

a la

aprobacin

de la Direccin

General de

Programacin Multianual del Sector Pblico.


Para los Proyectos de Inversin Pblica o Programas de Inversin que
no se financien con endeudamiento, aprueba expresamente los
Trminos de Referencia de perfil > 30 UIT, o prefactibilidad > 60 UIT o de
factibilidad 120 UIT,
Emite opinin favorable sobre cualquier solicitud de modificacin de la
informacin de un estudio o registro de un Proyectos de Inversin
Pblica en el Banco de Proyectos (BP), cuya evaluacin le corresponda.
Para la aplicacin de la presente disposicin, la Oficina de Programacin
de Inversiones podr solicitar la informacin que considere necesaria a
los rganos involucrados.
Ejemplo:
Para las modificaciones de Unidades Formuladoras de Proyectos
de Inversin Pblica an no viables, de Unidades Ejecutoras, etc.
la DGPM solo requiere la aceptacin de la Oficina de
Programacin de Inversiones encargada de la evaluacin del PIP.

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MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

Recordar:

En

Proyectos

de

Inversin

Pblica

viables

la

informacin se agrega en la Ficha de Registro del Banco de


Proyectos.

3.13. NUEVAS ATRIBUCIONES DE LA UNIDAD EJECUTORA


Informar al rgano que declar a viabilidad del Proyecto de Inversin
Pblica toda modificacin que ocurra durante la fase de inversin.

3.14. MODIFICACIONES EN LA EVALUACIN DE PROYECTOS DE


INVERSIN PBLICA
Cuando corresponda declarar la viabilidad del proyecto con un Perfil,
dicho estudio deber formularse teniendo en cuenta los contenidos
mnimos de Perfil para declarar la viabilidad de un Proyecto de Inversin
Pblica (Anexo SNIP- 5A).
Las disposiciones del art. 14 Dva. (Procedimientos para la presentacin
y evaluacin de Estudios de Preinversin de Proyecto de Inversin
Pblica que no se financien con endeudamiento) tambin son de
aplicacin para los PIP que se financien con endeudamiento, que se
enmarquen en la delegacin de facultades otorgada por el Ministerio de
Economa y Finanzas.
Si el Programa incluye un Conglomerado, el Informe Tcnico de
Declaracin de Viabilidad, debe sealar, adicionalmente, lo siguiente:

El perodo para el cual se autoriza el conglomerado;

Los criterios para la evaluacin ex post;

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MDULO I

Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica

El

procedimiento para

incorporar nuevos Proyecto

de

Inversin Pblica al conglomerado;

El monto de inversin mximo que debe tener cada Proyecto


de Inversin Pblica que conforme el conglomerado;

Los mecanismos de opinin ciudadana o de los Gobiernos


Locales de las reas en que se ejecutarn los proyectos,
cuando corresponda.

La Unidad Ejecutora responsable de la evaluacin de los


Proyecto

de

Inversin

Pblica

que

conforman

el

conglomerado, siempre que se cuente con la delegacin de


facultades correspondiente.
Monto de Inversin del Proyecto de Inversin Pblica Menor: hasta
S/.300 mil nuevos soles. Mantiene su procedimiento y plazo de
evaluacin
Monto de Inversin del Proyecto de Inversin Pblica Menor de
Equipamiento:

hasta

S/.300

mil

nuevos

soles.

Aplica

mismo

procedimiento y plazo de evaluacin que Proyecto de Inversin Pblica


Menor.

3.15. NIVELES MINIMOS DE ESTUDIO PARA QUE OFICINA DE


PROGRAMACIN DE INVERSIONES DECLARE VIABILIDAD
Perfil: > S/. 300 mil hasta S/. 6 millones. Aplican contenidos mnimos del
Anexo SNIP 5A
Prefactibilidad: > S/. 6 millones hasta S/. 10 millones

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Factibilidad: > S/. 10 millones. Para estos Proyecto de Inversin


Pblica, la Oficina de Programacin de Inversiones puede autorizar el
salto de Perfil a Factibilidad siempre que en el Perfil se haya
identificado, sustentado y definido la alternativa a ser analizada en el
estudio de Factibilidad
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
autoriza otras excepciones. Plazo: 10 das hbiles.

3.16. MODIFICACIONES EN FASE DE INVERSIN


Trminos de Referencia para la elaboracin del Expediente Tcnico
deben incluir como Anexo, el estudio de preinversin mediante el cual se
declar la viabilidad del Proyecto de Inversin Pblica y, cuando
corresponda, el Informe Tcnico de verificacin de viabilidad.
Luego de culminado el Expediente Tcnico, la Unidad Ejecutora informa
al rgano que declar la viabilidad, los montos de inversin y principales
parmetros que hayan sido considerados.

Es decir Unidad Ejecutora siempre informa a quien declar la


viabilidad sobre los resultados del Expediente Tcnico.

Verificacin de viabilidad: La evaluacin que se realiza durante la fase


de inversin de un Proyecto de Inversin Pblica con el fin de constatar
su viabilidad, debido a que de manera excepcional han ocurrido cambios
en las condiciones o parmetros que sustentaron la declaracin de
viabilidad.

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Si los cambios producidos pueden alterar la rentabilidad social del


proyecto y por consiguiente su viabilidad, corresponde a la Unidad
Ejecutora, bajo su responsabilidad, informar oportunamente de ello a la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico u
Oficina de Programacin de Inversiones que declar la viabilidad.
La verificacin de viabilidad de un Proyecto de Inversin Pblica procede
cuando se han producido modificaciones, entre otros, en:

El monto de inversin.

Las metas fsicas

Las alternativas tcnicas

Componentes

Modificaciones en los arreglos institucionales previstos.

Cuando las variaciones en las metas, componentes u algn otro factor


es de tal magnitud que produce variaciones en el objetivo del Proyecto
de Inversin Pblica, no es procedente una verificacin de viabilidad y
deber ser evaluado como un nuevo proyecto.
El IT de verificacin de viabilidad se elabora de acuerdo al Anexo SNIP10. Las Oficinas de Programacin de Inversiones lo remiten a la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico en un
plazo mximo de 5 das hbiles.
La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico
tiene un plazo mximo de 5 das hbiles para registrar en el Banco de
Proyectos, las conclusiones y recomendaciones del Informe Tcnico de
verificacin de viabilidad emitido por la Oficina de Programacin de
Inversiones.
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El Informe Tcnico se remite al OCI si el monto de inversin vara en


20% respecto de lo establecido en el estudio de preinversin con el que
se declar la viabilidad, para que se analicen las causas de las
diferencias o deficiencias del estudio.

3.17. TRANSICION EN LOS NIVELES DE ESTUDIO DE PREINVERSIN


Proyecto de Inversin Pblica entre S/. 100 mil y S/ 300 mil ya
registrados: Siguen con contenidos mnimos del ex Anexo SNIP 05. Se
evalan con Formato SNIP 05 y se declaran viables con Formato SNIP
08.
Proyecto de Inversin Pblica entre S/. 300 mil y S/. 6 millones:

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Proyecto de Inversin Pblica entre S/. 6 y 10 millones:

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IV. CONCLUSIONES

La preparacin del Profesional responsable en la toma de decisiones en


la inversin pblica es importante y necesaria para lograr cubrir la demanda
de calidad en la formulacin y evaluacin de los Proyectos de Inversin
Pblica.

El profesional responsable de la formulacin y evaluacin de los


Proyectos de Inversin Pblica debe tener el Perfil que para el debido caso
se solicita pues es de suma importancia que las acciones que ejerzan sean
de la ms alta calidad y eficiencia en el marco de su competencia.

El Profesional especialista en Inversin Pblica debe conocer la


normatividad vigente aplicable en la formulacin y evaluacin de los
Proyectos de Inversin.

El profesional especialista en Inversin Pblica deber de formular y


evaluar proyectos de inversin socialmente rentable y sostenible, aplicando
los ltimos cambios en la normatividad.

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V. BIBLIOGRAFIA
1. EVALUACIN DE PROYECTOS. Gabriel Baca Urbina, Editorial
MacGraw-Hill, Tercera edicin. 1995.
2. GUA PAR FORMULAR Y EVALUAR PROYECTOS DE INVERSIN.
Desarrollo Empresarial y Recurso Humano, DES-EM-REC. Guatemala
1996.
3. ANLISIS ECONMICO DE PROYECTOS AGRCOLAS. J. Price
Gittinger. Editorial Tecnos para Banco Mundial, 1973.
4. PREPARACIN Y GESTIN DE PROYECTOS SOCIALES: PAUTAS
ORIENTADORAS. Ruta social, Unidad Regional de Asistencia para el
Sector Social.
5. FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS. Ramn Rosales
Posas. Instituto Centroamericano de Administracin-ICAP. Agosto 2000.
6. GUA PARA LA FORMULACIN DE PERFILES DE PROYECTOS.
SEGEPLAN, 1998.
7. GUAS PARA LA PREPARACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE
PROYECTOS. Direccin de Proyectos y Programacin de Inversiones
-ILPES-N 1,998.

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VI. FUENTES
1. www.mef.gob.pe/
2. http://www.transparencia.org.pe/web/icco/boletin5/index.htm
3. http://transparencia-economica.mef.gob.pe/proyectosI/
4. http://www.mef.gob.pe/DGPM/foniprel.php
5. http://www.vipfe.gov.bo/dgip/index.html
6. http://www.mideplan.cl/final/index.php
7. http://www.dnp.gov.co/PortalWeb/

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VII. EVALUACIN
NOMBRES Y APELLIDOS: .................................................................................
REGISTRO DE MATRICULA N..........................................................................
CIUDAD................................................................................................................
INSTRUCCIONES:
a. El evaluado deber responder en forma correcta sus respuestas de
acuerdo al examen objetivo del mdulo.
b. El evaluado podr hacer uso de cuadros sinpticos con el objeto de
graficar las respuestas, en el caso de ser necesarios.
c. El evaluado no deber utilizar los mdulos de estudios en la
resolucin de la presente evaluacin.
d. El examen consta de 5 preguntas objetivas, solamente se debe
marcar la opcin correcta.
EVALUACIN:
1.

2.

QU SIGNIFICA DGPM?

A)

Direccin Gubernamental de Proyectos Multisectoriales

B)

Directiva y Guas de Proyectos Mancomunados

C)

Direccin General de Programacin Multianual

D)

Direccin General de Polticas Multisectoriales

E)

Direccin General de Proyectos Menores

De a cuerdo a la Normatividad la instancia establece la relacin


tcnico funcional con el Ministerio de Economa y Finanzas es:

A)

Unidad Formuladora.

B)

Unidad Ejecutora.

C)

Oficina de Programacin e Inversiones.

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3.

D)

La DGPM.

E)

Unidades Sectoriales

La responsabilidad de No fraccionar los Proyectos de Inversin


Pblica esta a cargo de:

A) Unidad Formuladora

B) Unidad Ejecutora

D) DGPM

4.

E) SNIP

El monto de inversin de los Proyecto de Inversin Pblica Menor


es hasta:.

A) S/. 3 Millones

B) S/. 300 mil

D) S/. 500 mil

5.

C) OPI

C) S/. 100 mil


E) S/. 1 Milln

Las fases de los proyectos de inversin pblica se sujetan a las


siguientes fases:

A) Perfil Prefactibilidad - Factibilidad


B) Idea Elaboracin del Expediente Tcnico Ejecucin del Proyecto
C) Preinversin Inversin Post-inversin
D) Formulacin Programacin - Ejecucin
E) Formulacin - Control Evaluacin Expost

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