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Manual para el

desarrollo
del Plan de
Investigacin

Crditos
Dr. Jos Pelez Bardales
Fiscal de la Nacin
Dr. Gernimo Wilfredo Pedraza Sierra
Ministro del Interior
General de Polica Jorge Flores Goicochea
Director General de la Polica Nacional del Per
EQUIPOS TCNICOS ENCARGADOS DE CONSENSUAR EL MANUAL
PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN
EQUIPO TCNICO DEL MINISTERIO PBLICO
Ivn Leudicio Quispe Mansilla, Fiscal Adjunto Supremo Titular;
Marcos Villalta Infante, Fiscal Provincial Titular;
Erick David Rivera Ruiz, Fiscal Provincial Provisional;
Dante Emel Pimentel Cruzado, Fiscal Provincial Titular;
Edgard Justo Espinoza Casas, Fiscal, Fiscal Provincial Titular;
Edith Hernndez Miranda, Fiscal Provincial Titular;
Wilberd Cold Espino Medrano, Fiscal Provincial Provisional;
Martn Pablo Yesqun Sandoval, Fiscal Provincial Provisional;
Carla Aurora Len Aguilar, Fiscal Provincial Titular;
Manuel Humberto Utano Mendoza, Fiscal Provincial Titular;
Percy Ral Tejada Llerena, Fiscal Provincial Titular;
Walter Jess Goyzueta Neyra, Fiscal Provincial Titular.
Jos Gabriel Del Castillo Flores, Representante del Fiscal de la Nacin.
EQUIPO TCNICO DE LA POLICA NACIONAL
Crnl. PNP Cluber Fernando Aliaga Lodtmann, Director de la Direccin de Investigacin y Desarrollo
del EMGPNP,
Jefe de Equipo.
.Crnl. PNP Luis Martin Mogrovejo Castillo, Jefe de la Oficina de Asesoramiento Inmediato de la
Direccin General PNP.
Mayor PNP Vctor Mandujano Santivaez, Jefe del Departamento de Apoyo a la Justicia - Piura.
Mayor PNP Alberto Castro Alata, Jefe de Curso de la Escuela de Criminalstica de la Direccin de
Criminalstica de la PNP
Cmdte. PNP Marco Antonio Lara Vergara, Jefe del Departamento de Investigacin de terrorismo
Metropolitano N 05 - Veedor.
ORGANIZACIN Y COORDINACIN
Abog. Jorge Lus Caloggero Encina, Vice Ministro de Orden Interno y Presidente del Equipo Tcnico
del Ministerio del Interior para la Implementacin del CPP.
Abog. Martn Castillo Nizama, Asesor del Despacho Vice Ministerial de Orden Interno.

Abog. Mercedes Isabel Varas Correa, Secretaria Tcnica del Equipo Tcnico del Ministerio del
Interior para la Implementacin del CPP.

NDICE
INTRODUCCIN
I.1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.

MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIN


Finalidad de la investigacin del delito
El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin
Rol del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin del delito
La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de informacin:
La investigacin un proceso dinmico

II.-

EL PLAN DE INVESTIGACIN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD

2.1. Justificacin del Plan de Investigacin


2.2. El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito
2.2.1. El equipo de trabajo
2.2.2.La planeacin de la investigacin
2.2.3.La investigacin del delito
2.2.3.1. El ciclo de la investigacin del delito
2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacin
2.2.3.3. Gestin de casos
2.2.3.4. Criterio de Selectividad del Ministerio Pblico
III.-

DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN


3.1. Qu es el Plan de Investigacin?
3.2. Caractersticas del Plan de Investigacin
3.3. Las Fases del ciclo de investigacin son las siguientes
3.3.1.Actividades previas
3.3.2.Actividades propias
3.3.3. Actividades posteriores

IV.-

TEORA DEL CASO


4.1. Elementos de la Teora Del Caso
4.1.1.Teora Fctica
4.1.2.Teora Jurdica
4.1.3.Teora Probatoria
4.2. Utilidad de la teora del caso

V.-

FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIN

VI.-

ELABORACIN Y DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN


6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.
6.7.
6.8.
6.9.

El cdigo nico de carpeta fiscal


El cdigo nico de expediente judicial
Datos del caso
Equipo de trabajo
Hechos penalmente relevantes
Hiptesis
Objetivos
Medidas sobre los bienes
Vctimas

6.10. Teora del caso


6.11. Salidas alternativas
6.12. Etapa intermedia
6.13. Juicio
6.14. Control de la ejecucin de la pena
CASOS PRCTICOS
ANEXOS

INTRODUCCIN

La reforma procesal penal en nuestro pas iniciada el 01 julio del 2006, en el


distrito judicial de Huaura e implementada en ms del cincuenta por ciento del pas a la
fecha, adopt el modelo acusatorio, el cual signific un cambio radical en el sistema procesal
penal peruano, caracterizado por la definicin de los roles de los sujetos procesales y dems
intervinientes en el proceso.
El Ministerio Pblico en su condicin de titular de la accin penal, asume la
conduccin de la investigacin desde su inicio. Por su parte la Polica Nacional en
cumplimiento de su finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, practica la
investigacin material del delito, a fin de esclarecer los hechos, individualizar al autor o
autores y recabar los elementos materiales probatorios. En tal sentido, los fiscales y policas
estn obligados a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la
confianza mutua, en pro de alcanzar un trabajo en equipo.
Es por ello, que el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per, en un
trabajo conjunto, han elaborado el Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin,
cuyo objetivo es afianzar la Reforma Procesal Penal, en fiel cumplimiento de las funciones
que reconoce nuestra Constitucin Poltica a ambas instituciones. El presente Manual,
permitir a su vez, una mejor coordinacin sinrgica entre ambas instituciones, en aras de
obtener mejores resultados que posibilitarn finalmente una justicia ms eficiente.
Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad
de armas con el Ministerio Pblico, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los

intereses del imputado y respeto de sus garantas y derechos. El rol del juez se
circunscribe al control de los derechos, garantas y principios constitucionales, dentro
de los cuales podemos sealar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho,
decidir los requerimientos de las medidas de coercin personales y reales, las
salidas alternativas, control de acusacin, sobreseimiento y el juicio oral.
Los Fiscales y Policas en funcin de investigacin, dentro del nuevo proceso penal, debern
tener en cuenta la definicin de roles sealados, as como los principios a la Supremaca
Constitucional, Legalidad, Independencia y el Debido Proceso.

El Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin, surge como una respuesta a las
necesidades de Fiscales y Policas para una mejor aplicacin del modelo acusatorio, basado
en el trabajo en equipo, aplicando una metodologa sistematizada e identificando los
elementos probatorios de trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la
investigacin del delito.
Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientacin y organizacin del trabajo, a
travs de la utilizacin de formatos estandarizados, as como utilizar el desarrollo ordenado
de los objetivos especficos de la investigacin a fin de identificar los actos urgentes, la
identificacin e individualizacin de los responsables, el anlisis de la estructura del delito,
en el aspecto fctico, jurdico y probatorio; as como la construccin de la teora probatoria
que determinar la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
El Manual comprende la construccin metodolgica de la investigacin del delito, definiendo
el marco conceptual y legal del plan de investigacin, as como su desarrollo, en el cual se
describen los fines, objetivos, organizacin, las actividades propias de investigacin, la
formulacin de las hiptesis para concluir con la elaboracin de la teora del caso,
adjuntndose formatos donde se detallan los datos del caso, los equipos de trabajo, los
hechos relevantes, las hiptesis de trabajo, la estructura jurdica del delito, los elementos de
conviccin, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar.
Los formatos tambin precisan la identificacin de las medidas cautelares, los datos de las
vctimas y testigos, la estructura de la teora del caso, las salidas alternativas, la etapa
intermedia, el juicio y finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Polica
Nacional del Per.
Estos formatos permiten registrar la informacin de manera ordenada y evaluar la estructura
jurdica del delito comparndola con los elementos de conviccin y con la utilidad probatoria,
a fin de determinar las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se
necesitan concretar en un trabajo conjunto entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional
del Per; asimismo, permite la identificacin de los responsables en el trabajo en equipo y el
cumplimiento de los plazos para las diligencias.
El manual permitir la comprensin y manejo de la metodologa del plan de investigacin,
considerndose como una herramienta de trabajo indispensable para el cumplimiento de las
funciones de la investigacin del delito.

Considerando la realidad delictiva de las distintas zonas del Per se podrn elaborar planes
de investigacin especficos, trabajados de manera conjunta entre el Ministerio Pblico y la
Polica Nacional del Per, que se enmarquen dentro de los lineamientos generales del
presente manual.

MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN


MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIN
La consolidacin del Estado de Derecho, la defensa de los derechos fundamentales y la
reforma procesal penal en nuestro pas, han generado la necesidad de abordar nuevas
formas de investigacin y persecucin del delito; a travs de una intensa articulacin entre el
Ministerio Pblico y la Polica Nacional, instituciones que tienen funciones complementarias
en la investigacin del delito.
Podemos observar que la distribucin de funciones, atribuciones y sistemas de control, que
corresponden a los diversos organismos del Estado, cada vez se encuentran ms
integradas.
La Constitucin establece como finalidad de la Polica Nacional prevenir, investigar y
combatir la delincuencia1; y por otro lado precisa como atribucin del Ministerio Pblico, la
conduccin de la investigacin desde su inicio.2
En este entendido, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional trabajarn de manera
coordinada, en equipo, en la investigacin de los delitos, para ejercitar eficazmente la accin
penal.
El propsito de este manual es contar con una metodologa (teniendo en cuenta la
experiencia nacional e internacional) que permita a fiscales y policas que la investigacin
del delito se realice de manera tcnica y cientfica, sin perjuicio que la PNP realice sus
planes operativos en la investigacin del delito, con conocimiento previo al Fiscal.

CONSTITUCION POLITICA DEL PERU DE 1993


Artculo 166.- Finalidad de la Polica Nacional
La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda
a las personas y a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio pblico y del privado. Previene,
investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las fronteras
2

CONSTITUCION POLITICA DEL PERU DE 1993


Artculo 159.- Atribuciones del Ministerio Pblico: Corresponde al Ministerio Pblico:
1. ()
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir
los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin.
5. ()

1.1Finalidad de la investigacin del delito


La investigacin del delito tiene por finalidad la obtencin de conocimientos respecto a las
circunstancias o mviles en que ocurri el hecho; determinar si el hecho es punible; la
identidad e individualizacin del autor o partcipe, as como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relacin con lo dispuesto en el artculo 321 del CPP, puesto que
se indica que la investigacin tiene como finalidad: reunir los elementos de conviccin, de
cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso,
al imputado preparar su defensa. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima,
as como la existencia del dao causado.
Por qu planificar la investigacin?
Los recursos en la administracin pblica son siempre escasos; por ello es conveniente que
se utilicen de la manera ms racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigacin;
adems, afianzar la teora del caso; orientar las medidas de coercin, practicar la
incautacin de bienes y los actos de prueba anticipada, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dnde queremos llegar y prever las acciones y recursos
que necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las
prescindibles, para concentrarnos en lo que ser til para los fines del proceso penal.
Elaborar un Plan de Investigacin, conlleva a orientar y organizar la metodologa de
investigacin adecuada al caso, para formular las hiptesis y desplegar el esfuerzo para
contrastarlas.
Por otro lado el Plan de Investigacin permite definir de manera operativa la forma como se
realizar la investigacin, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y
fijando plazos.
Contar con un Plan de Investigacin nos permite hacer el seguimiento de como se van
realizando los actos de investigacin y controlar el cumplimiento de los plazos procesales;
adicionalmente, se convierte en una gua de trabajo que puede ser asumida por cualquier
fiscal o polica.

1.2 El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin


El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin encuentra su sustento jurdico en lo
establecido por el inciso 4 del artculo 65 del Cdigo Procesal Penal 3; que precepta que es
el fiscal quien decide la estrategia de investigacin adecuada al caso.
Un plan de investigacin es una herramienta de trabajo para fiscales y policas que permite
ejecutar y evaluar la investigacin del delito, segn una programacin preestablecida de
objetivos y actividades, lo que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura del tipo penal, con el fin de
obtener los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles a
la investigacin del delito.
Partiendo de la formulacin de hiptesis se determinarn los objetivos de la investigacin y
verificadas que sean, se podr elaborar una teora del caso.
El Plan de Investigacin propicia el trabajo en equipo, permite visualizar el desarrollo de la
investigacin, lo que se encuentra pendiente de realizar, el registro histrico, el control de
gestin, determinar los reajustes que sean necesarios, para la preparacin del juicio. o el
requerimiento de sobreseimiento.
Rol del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin del delito
Nuestro sistema jurdico ha establecido que tanto el Ministerio Pblico, en su condicin de
titular del ejercicio de la accin penal, como la Polica Nacional en cumplimiento de su
finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigacin del
delito. En tal sentido, obliga a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el
respeto y la confianza mutua, lo que conlleva a un trabajo en equipo.

Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal:


Artculo 65 La investigacin del delito.1. ()
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigacin adecuada al caso. Programar y coordinar con quienes corresponda
sobre el empleo de pautas, tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma. Garantizar el derecho de defensa del imputado y
sus dems derechos fundamentales, as como la regularidad de las diligencias correspondientes.

La Constitucin asigna al Ministerio Pblico el rol de conductor de la investigacin y precisa


que la Polica Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de dicha institucin en
el mbito de su funcin.

Esta definicin de roles debe ser entendida como una relacin tcnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y policas deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.
Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definicin y ejecucin de la
estrategia de investigacin4. Para ello el fiscal, en su labor de conduccin de la
investigacin, debe mantener una coordinacin permanente con la polica, por cuanto es el
titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba, conforme lo prev el inciso 1, del artculo IV del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo
Procesal Penal, concordado con el inciso 2 del mismo artculo; es decir, respecto a la
conduccin y control jurdico de los actos de investigacin que realiza el Fiscal a la Polica
Nacional5. Es decir la conduccin del fiscal no conlleva a una relacin jerrquica con la
polica, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones
que la Constitucin y la ley les asigna.
4

Decreto Legislativo 957 Cdigo Procesal Penal


Artculo 67. Funcin de investigacin de la Polica
1.
()
2.
Los policas que realicen funciones de investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio
Pblico para llevar a cabo la Investigacin Preparatoria.
5
Artculo IV. Titular de la accin penal:
1.
El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el
deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde su inicio.
2.
Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la
Polica Nacional.

Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigacin, de manera tal que
su labor no sea slo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de
investigacin durante la recopilacin de los elementos de conviccin, realizar los actos de
investigacin urgentes y necesarios con la Polica Nacional; es ms, esta participacin es la
mejor garanta para que, en caso de propiciarse una acusacin conozca lo suficiente del
caso para sustentarla en la audiencia.
La coordinacin entre el Ministerio Pblico y la Polica no termina con la investigacin;
puesto que tambin para la etapa del juicio se requiere la planificacin y participacin activa
del equipo de trabajo (fiscal, polica) incluso, los miembros de la polica son los principales
testigos en la audiencia del juicio oral. De all la importancia del trabajo en equipo y el
respeto por la funcin que tanto el Ministerio Pblico como la Polica Nacional realizan en la
investigacin del delito y el posterior juzgamiento.
La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de informacin:
Los actos de investigacin, en el modelo anterior, han generado la acumulacin de
documentos, que en muchas ocasiones no eran tiles, pertinentes ni conducentes, para
cumplir con el objetivo de la investigacin.
La investigacin del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la
verificacin de las hiptesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe
servir para registrar de manera objetiva, slo la informacin til, pertinente y conducente
para el caso.
La investigacin un proceso dinmico
La investigacin puede iniciarse a partir de la intervencin de la polica en un hecho
flagrante, mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Pblico o ante la Polica
Nacional; o de oficio por el Ministerio Pblico o la Polica Nacional cuando llega a su
conocimiento la comisin de un delito de persecucin pblica. Desde el momento inicial de
recepcin de la noticia criminal hasta la determinacin del Fiscal por el archivo o la
formulacin de la acusacin, la investigacin contiene una serie de etapas sujetas a plazos y
al control de las partes.

En este sentido, la investigacin es un proceso dinmico que se inicia, con las diligencias
preliminares realizadas por la Polica Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin de determinar
si han tenido lugar los hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas
involucradas en el hecho6.
Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de investigacin
estaremos en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigacin.7
Con el Plan de Investigacin podremos definir: hiptesis de trabajo, Cmo voy a
demostrarlas?, cules son los elementos de conviccin necesarios?; fijar las prioridades
de la investigacin, establecer los plazos, conocer quines son los responsables de realizar
las tareas trazadas por el equipo, identificar qu recursos se requieren y con cules se
cuenta, evaluar los logros que se van obteniendo y definir la teora del caso.
2. EL PLAN DE INVESTIGACIN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD
2.1. Justificacin del Plan de Investigacin
Los continuos avances en la administracin de justicia y especialmente la vigencia del nuevo
Cdigo Procesal Penal en nuestro pas, exigen un cambio en la forma de pensar y de
actuar de los operadores de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Polica
Nacional del Per en cuanto a la investigacin del delito.
As la desaparicin de la instruccin formal del juez y la sustitucin por una investigacin
conducida por el fiscal,8 no slo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias
(inmediacin, contradictorio, concentracin, valoracin objetiva de la prueba), sino que
fortalece la dinmica misma del proceso, el aspecto adversarial y su efectividad para buscar
una solucin real al conflicto humano que lo provoca y lo nutre; por ende el funcionario
investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada poltica de persecucin penal en todas y
cada una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y

Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal: Artculo 330 - Diligencias Preliminares.

El plazo legal de la investigacin preliminar es de 20 das (inciso 2do. Artculo 334 nuevo CPP); pero, se puede fijar un plazo mayor,
dependiendo de las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisin. Vencido el plazo, el fiscal evaluar
los resultados de la investigacin, para determinar si archiva o formaliza la investigacin preparatoria.
8

- Art. IV del ttulo preliminar del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957.

transformable conforme exijan las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la
comunidad.
No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la
poltica que segn su criterio sea la ms adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que
haya una concreta poltica de persecucin penal que de ninguna manera deber ser
definitiva e inmutable,

debiendo tender a transformarse y adecuarse a los cambios y

realidad social. Es decir, una adecuada planificacin sobre las formas de operar, las
posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el fiscal
durante el desarrollo de todo el proceso penal.
2.2. El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito
Para obtener el mayor nmero de elementos de conviccin de cargo y descargo 9, es
importante tener en cuenta las necesidades de la investigacin como: de peritos, analistas, y
abogados defensores; para ello, el investigador debe conocer:

Con qu informacin cuenta al iniciar la investigacin?

Cul es la utilidad que brinda?

Cules son los recursos necesarios?

Cmo puede acceder a ellos?

Art. 321 Inciso 1ero del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957

Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a
materializar

la investigacin, quienes estn en la obligacin de prestar apoyo al fiscal,

conforme lo prev el Art. 321 Inciso 2do del Cdigo Procesal Penal. Igualmente tener la
habilidad para recurrir a la cooperacin judicial internacional.
2.2.1. El equipo de trabajo
El primer eslabn para abordar el plan de investigacin del delito, lo constituye el recurso
humano; por cuanto el xito de la investigacin depende en gran medida del perfil y
compromiso que tengan las personas responsables de la misma.
Fiscales y policas investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento
funcional, tales como:

Calidad

Respeto

Responsabilidad individual
Liderazgo

Trabajo en equipo
Efectividad
Inteligencia emocional

Honestidad

Sentido de pertenencia

Lealtad

Equidad

Cohesin
Confianza en s mismo y en
los dems

Autocrtica y humildad

Se trata de valores y competencias que no deben slo quedarse a nivel individual, sino que
deben trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo.
Alimentar estas competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicacin de
cualquier tcnica de investigacin, an ms, si tenemos en cuenta que una de las
principales caractersticas del sistema acusatorio es la exigencia de un comportamiento
tico por quienes de alguna manera en l intervienen.
Un equipo de trabajo constituye un nmero determinado de personas debidamente
organizadas y articuladas con roles y funciones definidas de carcter permanente y poder de
decisin que se encuentran comprometidos con polticas, estrategias y metas comunes por
las cuales son mutuamente responsables.
En la investigacin del delito, el equipo est conformado por fiscales, y policas, quienes
son responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estn sustentados en
los valores mencionados en el acpite anterior.
La experiencia de la implementacin del nuevo modelo procesal penal exige relaciones
horizontales entre fiscales y policas en funcin de investigacin del delito, evitando
interpretaciones de superioridad de unos frente a otros; debiendo existir relaciones
interinstitucionales de trabajo cooperativo en equipo, toda vez que ambas instituciones
realizan funciones igualmente importantes y complementarias.
Afianzar los valores como: la confianza, el compaerismo, el respeto por la labor del otro, la
bsqueda del fin comn: fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el

resultado de la investigacin del delito; mxime si conlleva a efectuar un trabajo coordinado,


aplicando las tcnicas adecuadas para un desenvolvimiento exitoso.
Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fcil, ms an cuando por tradicin
efectubamos la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tena en cuenta
que el esfuerzo solo sumaba al resultado personal.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y
capaces de llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean
estas a corto o largo plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados.
Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales
orientando la investigacin, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios
de prueba y los investigadores descubriendo los elementos de conviccin pertinentes y
asegurando los medios de prueba recolectados legalmente.
2.2.2. Plan de investigacin (cambiar ndice)
En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, se procede a establecer un plan
de investigacin, labor que implica fijar objetivos y metas concretas que aseguren la
efectividad de la misma.
En la investigacin del delito se pueden presentar tres opciones:
La ausencia de plan de investigacin, quizs porque hemos estado
acostumbrados a trabajar de manera individual, sin un plan especfico y an as
hemos obtenido algunos resultados buenos.
La existencia de un plan rgido, donde no se deja espacio alguno para el
cambio, no se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posicin como la
ms acertada.
Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigacin.

El plan de investigacin debe caracterizarse por ser flexible, dinmico y ajustarse al


caso concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicacin permanente entre
los actores, conlleva a la eficacia y eficiencia de la investigacin.

En cuanto a la elaboracin del plan de investigacin del delito, el fiscal y el polica deben
partir del siguiente esquema de preguntas:

El plan de investigacin establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se


pretende obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigacin.
En el proceso de desarrollo de la actividad investigativa se evalan los logros o beneficios
que se vayan obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o
simplemente redireccionar la investigacin, con lo cual se estar haciendo un control de
gestin permanente.
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigacin, el fiscal en compaa del polica, deben
elaborar un cronograma, utilizar tcnicas que faciliten el desarrollo de las actividades
orientadas a dar respuesta a las preguntas mencionadas, analizando y depurando la
informacin con la que cuentan, para realizar los reajustes que sean necesarios.
Analizada y depurada la informacin con la cual se cuenta y establecida la conducta punible
por investigar, se hace necesario ir ms all de la simple descripcin de lo sucedido, hasta
determinar sus posibles causas y consecuencias. Formular hiptesis que abarquen las
posibilidades que brinda la correcta evaluacin de la informacin disponible.
Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:

El Plan de Investigacin debe estar integrado adems por los siguientes aspectos:

Asimismo, la elaboracin de un Plan de Investigacin, permite:


Fortalecer los medios probatorios tiles y pertinentes para llegar a probar tanto la
existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
Contribuir a una eficiente participacin de la Polica y Fiscala en la investigacin
como en el juicio, mostrando un registro histrico de la actividad investigativa.
Optimizar la aplicacin de salidas alternativas.
Realizar la investigacin dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado
de los recursos humanos y logsticos.
Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policas.
Consolidar la teora del caso.

El plan de investigacin, no debe confundirse con el simple llenado de un formato que


contiene aspectos administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera
visin de lo que se va a investigar, un registro histrico de lo que va a ser til a la
investigacin y un mecanismo para el adecuado y efectivo control de gestin.
2. 2. 3. La investigacin del delito
La investigacin del delito est orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para
coadyuvar al logro de una correcta administracin de justicia, lo que implica la utilizacin de
una adecuada metodologa de investigacin.
La razn principal para utilizar una metodologa de investigacin, radica en que la
investigacin no puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una
planeacin, una conduccin y control que aseguren la obtencin de resultados a corto plazo
y permitan prever lo que podra suceder a largo plazo.
Adems porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean
tiles, pertinentes y conducentes a los fines de la investigacin y que permitan concretar la
teora del caso que se expondr ante la eventualidad de llegar a juicio.
Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economa procesal sin una adecuada
investigacin.

2.2.3.1. El ciclo de la investigacin del delito:

Para efectos de desarrollar una investigacin del delito, cumpliendo con el plan de
investigacin, con la conduccin y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se inicia
con la noticia criminal, el acopio de informacin, la constitucin de un equipo de trabajo y
finalmente el desarrollo del plan de investigacin.
En el desarrollo de la investigacin se puede obtener nueva informacin sobre hechos,
personas, bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda.
La evaluacin de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las fuentes y
procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez que nos aportan elementos que
permiten confirmar, replantear y desechar hiptesis o proyectar nuevas diligencias y
actividades de investigacin con el equipo de trabajo.
As, el desarrollo de la investigacin se convierte en un ciclo que se repite hasta que la
informacin se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos facilite
avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisin.

2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacin


El hecho criminal o la noticia criminal, llega a conocimiento de la Polica Nacional o del
Ministerio Pblico de diversas maneras:
Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las
Mesa nica de Partes de las Fiscalas Provinciales Penales Corporativas.
Denuncias ante las Comisaras o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Polica
Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la
va ms rpida.
Denuncias ante la Fiscala de la Nacin, de ciudadanos, o de organismos del Estado,
en estos casos, los deriva a quien corresponda.
Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que
generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.
Denuncias en casos de flagrancia delictual.
Intervenciones de oficio por medios de comunicacin de difusin masiva. Tambin
constituye un modo de enterarse de algn hecho delictuoso, en tal caso quien debe
tomar conocimiento es el Fiscal de Turno Penal.
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas en
dos grandes grupos:
Fuentes no formales:
Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios de
comunicacin (escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la televisin las
fotografas, por ejemplo). En estos casos el Fiscal deber iniciar una investigacin DE
OFICIO.
Fuentes Formales
La noticia criminal que importa una investigacin, puede llegar a travs de fuentes formales,
tales como:

Denuncia:
o

Puede ser presentada por persona natural, jurdica o su representante en


forma escrita o verbal.

Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la polica nacional o


informacin de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la
ocurrencia de un hecho delictual.

Pueden recibirse denuncias a travs de la pgina web del Ministerio Pblico o


la Polica Nacional.

Flagrancia: Comunicacin de detencin efectuada por la polica en intervencin


directa o arresto ciudadano.
Si despus de depurar y analizar la informacin, existen elementos penalmente relevantes,
entonces tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a quien se le asigne la
investigacin, deber realizar un anlisis de la estructura jurdica del delito, que le permita
definir el delito a investigar, asumir directamente la investigacin o disponer que lo efecte la
dependencia policial especializada competente, debiendo reunirse con posterioridad con el
personal policial designado al caso, para conformar el equipo de investigacin y formular el
plan de investigacin.
En la formulacin de hiptesis se debe establecer de manera lgica las posibles soluciones
al caso investigado, estableciendo una como principal y otras subsidiarias las que servir
para orientar el esfuerzo de investigacin.
Continuando el ciclo de la investigacin, debemos hacer nfasis en la conformacin del
equipo de trabajo, teniendo siempre en cuenta los diferentes modelos de gestin que guan
la actividad en la institucin.
2.2.3.3.- Gestin de casos
El concepto de gestin, por su parte, hace referencia a la accin y al efecto de gestionar o
de administrar. Se trata, por tanto, de

realizar diligencias conducentes al logro de un

propsito o de un deseo cualquiera. La nocin implica adems acciones para planificar,


organizar, ordenar y disponer estratgicamente.

De esta forma, la gestin supone un conjunto de trmites que se llevan a cabo para resolver
un asunto, concretar un proyecto o administrar una organizacin.
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prcticas
que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da por
concluida la investigacin.
En ese sentido, el fiscal en la conduccin de la investigacin es el responsable de decidir la
estrategia de investigacin adecuada al caso, la misma que de preferencia debe
consensuarla con el personal policial especializado competente, tal como lo prev el Art. 65
inciso 4to del Cdigo Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestin. y para ello se
debe tener en cuenta al abordar cualquier investigacin, los siguientes aspectos:
Necesidades de personal
Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtencin de informacin
Proceder a formular una hiptesis para establecer un hilo lgico de investigacin
Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigacin
Planear la investigacin con la finalidad de identificar posibles involucrados
Definir roles
Las fuentes dnde obtener la informacin que necesitamos
Determinar los recursos con los que contamos
Definir las medidas de aseguramiento, preservacin y custodia de los medios de
conviccin obtenidos
Mantener la comunicacin y el control de gestin de la actividad investigativa
mediante las reuniones de trabajo.
Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunir peridicamente con

el polica

investigador, para evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si se continua en dicho
cause o se re direcciona la misma.
2.3 CRITERIO DE SELECTIVIDAD DEL MINISTERIO PBLICO
La poltica criminal contempornea plantea la seleccin y priorizacin de casos penales
relevantes para el esfuerzo estatal de lograr una sancin penal efectiva; en ese contexto el
nuevo modelo procesal penal prev como herramienta de descongestin procesal la

aplicacin de las salidas alternativas; de esa manera, el Fiscal deber concentrar su mayor
esfuerzo en aquellos casos que llegarn a juicio oral.
As la seleccin de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito,
complejidad de los casos, diversidad de imputados, connotacin pblica, etc., para luego
disponer las diligencias preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de
discrecionalidad que el nuevo sistema procesal penal otorga al Ministerio Pblico.
Una vez que ingresa una noticia criminal, esencialmente por fuentes formales al Ministerio
Pblico, conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organizacin corporativa
y el diseo de la nueva gestin fiscal, la primera actividad relevante que deber realizar el
Fiscal Provincial Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna
decisin en cuanto a continuar o poner trmino a la persecucin penal, derivndola para tal
efecto a un despacho fiscal de decisin temprana o de investigacin segn corresponda10
La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitacin al principio de
legalidad porque se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso
penal. Los fiscales pueden decidir abstenerse de toda actividad de investigacin cuando los
hechos relatados en la denuncia:

No constituyen delito o no sean perseguibles por accin pblica o que sta se


encuentra extinguida. El fiscal sabe que muchas noticias criminales que llegan a los
despachos no son perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer la
denuncia o pedir alguna informacin. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar
simplemente que el ejercicio de la accin penal para el delito se ha extinguido por
prescripcin, que el hecho denunciado constituye falta y no delito, etc.

Estas situaciones merecen el archivo liminar o desestimacin desde el momento


mismo de la calificacin de la denuncia y en algunos casos, despus de los primeros
actos de investigacin.
Encontramos el sustento legal para proceder en ste sentido en el Art 334 Inciso 1ro
del Cdigo Procesal Penal, que prescribe Si el fiscal al calificar la denuncia o
despus de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera
que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se

10

Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Cdigo Procesal Penal aprobado por Resolucin de la

Fiscala de la Nacin Nro. 242-2007-MP-FN de fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)

presentan causas de extincin previstas en la ley, declarar que no procede


formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, as como ordenar el archivo
de lo actuado
Esta facultad que tiene el Ministerio Pblico, dada su condicin de conductor de la
investigacin del delito11, le permite resolver con celeridad los casos, evitando el
desgaste innecesario de recursos humanos y materiales, sobre la base de los
antecedentes disponibles al momento de calificar la denuncia o luego de la
investigacin preliminar.
En un segundo nivel de seleccin tenemos conductas penalmente relevantes, en los
cuales existen elementos de su comisin; hemos identificado al autor y que por
consiguiente, debiramos perseguir; sin embargo es factible la aplicacin de una
salida alternativa: principio de oportunidad o acuerdo reparatorio, previsto en el
Artculo 2do del Cdigo Procesal Penal.
Vemos de esta manera que el Ministerio Pblico ejerce facultades para investigar y
resolver casos desde

etapas muy tempranas y as concentrar recursos para

perseguir eficazmente casos socialmente relevantes, a cuyo efecto ser de gran


utilidad la presente herramienta Plan de Investigacin

3. DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN


La necesidad de formular el plan de investigacin mediante la utilizacin de una
metodologa, obedece a criterios tcnico - cientficos ya probados, que nos ayudarn a
determinar si es posible o no la reconstruccin del hecho, sustentar los resultados
conducentes al esclarecimiento de un presunto delito y la atribucin de responsabilidad a
sus presuntos autores12.

11

12

Art. IV Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Pena inciso 1 Decreto Legislativo 957

Cdigo Procesal Penal - Ttulo Preliminar


ARTCULO VIII. Legitimidad de la prueba.

Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente
legtimo.

Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin del contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona.
La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en su
perjuicio.

3.1 Qu es el Plan de Investigacin:


El Plan de Investigacin es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y policas,
que permite ejecutar y evaluar la investigacin del delito segn una programacin
preestablecida. El Plan de Investigacin no se refiere a los Planes Operativos de la Polica
Nacional13; sin embargo la Polica Nacional cuando realice planes operativos orientados a
coadyuvar la investigacin del delito lo comunicar previamente al Ministerio Pblico, salvo
situaciones de urgencia.
El hecho de tener un plan de investigacin asegura transparencia,

eficiencia,

responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura jurdica con el fin de
recolectar los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo,
tiles a la investigacin del delito.
Partiendo de la formulacin de hiptesis se determinarn los objetivos de la investigacin y
verificada esta, se podr elaborar una teora del caso.
3.2 Objetivos del Plan de Investigacin:
Con el Plan de Investigacin buscamos cumplir los siguientes objetivos:

13

MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD N 1988 98 DG PNP / EMG.01.JUL.


98 Ttulo III Cap. I Literal C y D. Se entiende como plan operativo al proceso continuo que consiste en la
previsin de medidas para cumplir tareas futuras, impuestas o deducidas para el cumplimiento de la misin
institucional.

3.3. Caractersticas del Plan de Investigacin:


El Plan de Investigacin tiene las siguientes caractersticas.

Legal: Por cuanto la investigacin del hecho punible, se encuentra regulada por el
Cdigo Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigacin del delito se
encuentran bajo el control de legalidad por parte del Juez de la Investigacin
Preparatoria.

Metodolgica: En el plan de investigacin debe aplicarse la metodologa adecuada


al caso concreto, que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y
errtico. Para que, a partir del interrogante Qu es lo que se busca?, sealar una
ruta para saber cmo encontrarlo y a dnde recurrir para confirmar o descartar
nuestras hiptesis.

Organizacin: El Plan de Investigacin; es una herramienta para organizar el


trabajo, estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando prioridades
y evaluando resultados; obedece a una secuencia lgica.

Continuidad: La investigacin del delito, implica un proceso continuo de actividades,


puesto que por lo general en la medida que vamos recogiendo informacin relevante
para el esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir precisndola o

corroborndola; con la obtencin de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento


del plazo procesal o la existencia de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda
formular acusacin o requerir el sobreseimiento del caso.

Flexible: La investigacin del delito no puede ser un proceso rgido y lineal; pues
siendo nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del dao
causado a la vctima14; la conduccin de la investigacin estar guiada hacia la
obtencin de estos propsitos y no al ciego cumplimiento de tareas.

Es analtico y sinttico: El plan de investigacin realiza una descomposicin del


hecho punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal;
el anlisis de esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la
informacin obtenida durante el proceso de investigacin.

Explicativo-causal: El plan de investigacin permite saber quin, dnde, cundo,


cmo, por qu y para qu se perpetr el delito y con qu medios de prueba, se
cuenta para establecer la verdad de los hechos.

3. 4 Las Fases del ciclo de investigacin son las siguientes:


El Plan de Investigacin, requiere para su elaboracin, de una informacin bsica que
permita establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.

Actividades
previas

Actividades
propias

Actividades
posteriores

Conocimiento del
hecho

Diligencias
preliminares

Anlisis

Comprobacin del
hecho

Formulacin de
hiptesis

Preparacin de
acusacin y juicio

Plan de
investigacin

Recopilacin de
informacin
14

Articulo 11 inc 1 C.P.P.

La elaboracin del Plan de Investigacin, comprende diversas etapas, las que involucran
una serie de actividades en cada una de ellas; a saber:
3.4.1. Actividades previas:

Conocimiento del hecho.- Se da a travs de la noticia criminal, la cual debe


contener informacin bsica, obtenida mediante denuncia, flagrancia, hallazgo o por
cualquier medio idneo.

Comprobacin del hecho.- Es la verificacin que se realiza, de manera directa en el


mismo lugar de ocurrencia del hecho, o mediante actos urgentes y bsicos de
investigacin que permitan verificar si realmente estamos en presencia de un hecho
tipificado como delito.
3.4.2. Actividades propias:
Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador
una vez verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir informacin relativa al
hecho criminal en investigacin, mediante el uso de mtodos, tcnicas y
procedimientos tcnico-cientficos, buscando la preservacin de los indicios y
evidencias.
Formulacin de hiptesis.- Las hiptesis surgen de la informacin recopilada
durante la investigacin preliminar; las hiptesis que se formulan, buscan subsumir el
hecho denunciado dentro del tipo penal previsto, para la conducta.
La formulacin de hiptesis debe estar libre de cualquier suposicin que tenga origen
en prejuicios, sentimientos o intereses personales. Formuladas las hiptesis, se
ordenan de acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor
cantidad de informacin comprobable. Aqu se determinan cules requieren actividad
de investigacin especfica y cules se pueden descartar.
Esta etapa de la planificacin es de suma importancia, puesto que sealar el
derrotero de nuestra actividad investigativa, por ello debe ser realizada de manera
conjunta entre el fiscal y el polica investigador.
En cuanto a los principales requisitos para la formulacin de las hiptesis debemos
tener en cuenta los siguientes:
-

Deben estar apoyadas en conocimientos previos

- Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se


refiere
- Se deben formular en trminos claros, lo cual es fundamental por cuanto
constituyen una gua cierta para la investigacin.
- Deben tener un referente emprico, lo cual hace que pueda ser comprobable,
posible, verificable
-

Deben formularse en trminos de uno o ms hechos

Plan de Investigacin.- A partir de la hiptesis planteada, se desarrolla el plan de


investigacin en el que se establecer cuales son las actividades de investigacin
que se necesitan, con qu recursos contamos y cuales son necesarios; los
responsables de las actividades y el plazo para llevarlas a cabo.
Para ello se revisa el conjunto de informacin con la que se cuenta, se identifican los
vacos que existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quines
recurriremos como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos,
especialistas, etc.
Es importante tener presente en la formulacin del plan, que la investigacin
preparatoria, est sujeta al cumplimiento de plazos.
Recopilacin y obtencin de la informacin.- Son los actos de investigacin; esta
fase estar bajo la conduccin y control del fiscal, por lo que siendo un proceso
continuo, el fiscal est en la obligacin de ir evaluando de manera permanente la
informacin que se va recopilando, pues esto le permitir, verificar si las hiptesis de
trabajo se vienen confirmando o descartando; si es necesario un reajuste en nuestro
plan de investigacin o si eventualmente debemos dar por terminada la
investigacin.
Fuentes de informacin.- Son consideradas como fuentes de informacin

Personas: figuran las vctimas, testigos, sospechosos y los informantes en


general.

Documentos: videos, fotografas, libros, publicaciones oficiales, peridicos y


revistas, boletines, facturas, comprobantes, panfletos y dems documentos
pblicos o privados de inters para el esclarecimiento del hecho y los medios de
comunicacin (cartas, correos electrnicos, fax, etc.).

Lugares y cosas: Escena del crimen, indicios y evidencias.

Otros Medios de Prueba: comprende el reconocimiento (Artculo 189 al 191 del


CPP); la inspeccin judicial y la reconstruccin (Artculo 192 al 194 del CPP), las
pruebas especiales (Artculo 195 al 201 del CPP) y otros.

3.4.3 Actividades posteriores:


Anlisis de la informacin.- El equipo de trabajo encargado de la investigacin, deber
realizar un profundo anlisis de la informacin que se ha recolectado durante el desarrollo
del proceso investigativo. Si se han verificado las hiptesis formuladas, es posible plantear
una teora para llevar el caso a juicio o someterlo a un mecanismo de salida alternativa; de
no haberse verificado las hiptesis, analizar la posibilidad de redireccionar la investigacin
o de lo contrario solicitar el sobreseimiento de la investigacin15.
Preparacin de la Acusacin y del Juicio.- Cuando el Fiscal encargado de la
investigacin, considera que el caso debe ser sometido a juicio utilizar toda la informacin
obtenida para elaborar su teora del caso y formular acusacin.

4. TEORA DEL CASO


La teora del caso es una herramienta de planificacin y ejecucin, que se va construyendo
desde la noticia criminal y se concluye con la verificacin de las hiptesis, para que sirva de
fundamento en el juicio.
Llevada a cabo la investigacin preparatoria, conforme al Plan de Investigacin, se decidir
si se formula acusacin o se requiere el sobreseimiento de la causa16.

Sobreseimiento

15

Investigaci
n
preparatoria

Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal:

Artculo 344 Decisin del Ministerio Pblico.1.


Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del
artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre que exista
base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa.
2.
(...)
16
Artculo 344 del NCPP: 1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el
numeral 1) del artculo 343, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre que
exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa

La teora del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por
sobre todas las cosas, un punto de vista 17, con vocacin persuasiva para convencer al Juez
de la versin en competencia.
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y
simple; los hechos s subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas,
son pura historia delictiva; los hechos s subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con
elementos de conviccin, permiten construir una historia con significado penalmente
relevante denominada teora del caso.
Entonces, la estructura de la teora del caso, sera la siguiente:
Hechos con relevancia penal
Encuadrar tales hechos dentro de la norma
penal que consideramos aplicable
Constatar los hechos con el material
probatorio que se tiene.
La teora del caso es como una trama para nuestra obra que va a tener lugar en el juicio,
por lo tanto tendr elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos
temporales, accin, sentimientos; y, segn el tipo de caso, algunos elementos sern ms
importantes que otros. Y como toda obra tambin llevar un tema, que aunque no es un
requisito formal, ser imprescindible para hacer nfasis en la trama, los personajes y las
emociones de la historia que se relata, y ser una palabra o frase breve que resume la
esencia de nuestra Teora del Caso, para mayor ilustracin veamos los siguientes ejemplos:

Esta es la historia de muerte y horror

Vamos a probar que estamos frente a un error trgico

Este es el caso de una persona obsesionada

Tambin buscaremos que nuestra teora del caso, cumpla ciertas especificaciones como:
Tenga una versin nica
Sea sencilla y con sentido comn
Sea lgica y autosuficiente
17

Andrs Baytelmn A. y Mauricio Duce J., Litigacin Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005, pp.
102.

Sea creble y verosmil


Sea legalmente suficiente
Sea concreta pero flexible
Asociar el relato a un valor y/o bien jurdico
ELEMENTOS DE LA TEORA DEL CASO

4.1. Los elementos de la teora del caso tienen tres niveles de anlisis:

4.1.1. Teora Fctica: Es la historia con contenido penalmente relevante que se va a


presentar al juez, reconstruido a partir del anlisis de los hechos claves que han sido
controvertidos y que, en consecuencia estn en disputa, y la evidencia material que
dispondremos para apoyar nuestra propia versin que encaje en un tipo penal
especfico. Es el resultado de la verificacin en el marco del plan de investigacin
aplicado al caso.

Para su construccin se utilizar un esquema secuencial, cronolgico, coherente,


lgico y convincente, respondiendo a todas las posibles preguntas como: qu?,
quin?, cundo?, cmo?, dnde?, a quin?, porqu?, abordando todas las
circunstancias que rodeen al caso particular. Para una mejor comprensin del caso
se debe preparar material ilustrativo de apoyo como: fotografas, videos, diagramas,
diapositivas, cuadros, modelos, documentos y simulaciones computarizadas, que
sern utilizados durante el juicio.

Este esquema ejemplificado nos ayudar con nuestro cometido, veamos:

4.1.2. Teora jurdica.- Es la adecuacin de lo fctico a la norma penal aplicable. En


este nivel se evala los elementos objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal,
las exigencias tcnicas y estructurales del tipo penal; se busca que los hechos
encajen en todos sus elementos configurativos; para tal efecto recurriremos a la
teora del delito.

En base a la teora fctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los
elementos del tipo penal18.
ATOS DEL CASO

4.1.3. Teora probatoria.- Son los medios de prueba recabados durante la investigacin,
con los cuales vamos a sustentar la teora fctica y jurdica. Para este efecto es importante
la revisin de la licitud de los medios de prueba 19, para luego organizarlos y establecer
estratgicamente el orden y la tcnica con la que sern presentados e incorporados en el
juicio.
Recordemos que los medios de prueba no hablan por s mismos, es necesario mostrarle al
juez y probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada
secuencia, a saber:

Cronolgica
Lgica
Estratgica
Temtica
Por orden de importancia
Segn la primaca
Segn la credibilidad
Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia
indirecta o circunstancial.

En conclusin, la esencia de la teora del caso puede enunciarse as: Usar medios de
prueba (lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fctico), y
demostrar como encajan en los elementos del delito (lo jurdico).
4.1.4. Utilidad de la teora del caso
La teora del caso es una herramienta muy til y una gua prctica para lo siguiente:
Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad
para mostrar al Juez la teora del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias
claves.
Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y
el orden de su presentacin.
Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.
18

Art. 387 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma para
s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su
cargo, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. Constituye
circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a programas de
apoyo social
19
Art. VIII del TPNCPP: 1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporad o al
proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo

Desarrollar los exmenes directos de testigos (las preguntas a los testigos sern
guiadas por aquellas proposiciones fcticas que aqul puede sostener o acreditar
con su declaracin).
Preparar los contra - interrogatorios
Formular objeciones
Anticipar los argumentos del alegato de conclusin.
Recomendacin: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos:

Se investigaron bien los hechos?


Qu es lo fctico de mi teora?
Qu es lo jurdico de mi teora?
Qu es lo probatorio de mi teora?
Es lgica, persuasiva, creble?
Es flexible pero concreta?
Podr demostrar lo afirmado en mi alegato de apertura?

Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para
desplegar y probar nuestra teora del caso.

5. FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIN (PI)

6. ELABORACIN Y DESARROLLO DEL PI PASO A PASO


6.2.

EL CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL:

En esta parte de nuestro formato, tendremos un cdigo numrico o alfa numrico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Pblico, que permitir la identificacin del
caso; adicionalmente este cdigo podr servir para registrar informacin relevante
conformada por cuatro grupos: el primero contiene el cdigo de la Fiscala de origen
(compuesto de la siguiente manera: los dos primeros nmeros identifican el distrito judicial,
los dos siguientes si es instancia superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del
lugar de sede de la fiscala; el stimo y octavo corresponde a la especializacin, y los dos
ltimos son el correlativo de la fiscala); el segundo bloque identifica el ao que corresponde
al registro; el tercero es el nmero correlativo del caso, y el ltimo bloque identifica si es
carpeta principal o incidente.
6.2. EL CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

6.3. DATOS DEL CASO:

En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos ms relevantes del caso que
estamos investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado;
as mismo nos permitir registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros
responsables y el abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio
de la investigacin, a los efectos del control de los plazos y otros; as como el nmero de
registro del caso en la Polica y la dependencia de origen para facilitar la ubicacin y control
del caso en la Polica Nacional, segn corresponda.
6.4. EQUIPO DE TRABAJO:

Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigacin debe ser desarrollado en un


equipo formado por el fiscal y el polica, anotando tambin a los rganos de apoyo; como
son peritos, mdicos legistas y en general cualquier otra persona o institucin que pueda

aportar informacin valiosa para la investigacin; en esta parte del formato se identifican a
los componentes del equipo de manera fcil, registrando todos los datos necesarios para su
ubicacin; asimismo se establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas
de sesiones de trabajo)
6.5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que sern
materia de investigacin; circunscribindolos estrictamente a los hechos jurdicamente
relevantes. No debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy comn que
las denuncias consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no
requerirn ser investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser
descritos objetivamente.
La precisin con la que describamos los hechos nos permitir reducir el riesgo de realizar
actos de investigacin intiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener
en cuenta que una correcta descripcin de los hechos debe contener lo siguiente:
Ubicacin precisa y descripcin del lugar de los hechos.
Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha.
Descripcin del hecho y del modo en que se presume ocurri.
Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.
Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partcipes en la comisin de los
hechos.
Identificacin de vctimas, agraviados y testigos.
Origen o fuente de la informacin relevante.
6.6. HIPTESIS:

Aqu colocaremos las hiptesis que servirn para orientar la investigacin.

6.7. OBJETIVOS:

Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera
concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que
vamos a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos,
quin ser el responsable de recogerlos y en qu plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en
las partes que corresponderan a la estructura jurdica del delito imputado:
Conducta Tpica Verbo Rector.- Aqu debemos consignar el hecho tpico y su
modalidad: (matar, apropiarse, engaar, despojar etc.)
Autor Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto
autor o coautores, inmediatos y/o mediatos.

Partcipes Cmplice, instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en


este cuadro.
Agravantes.- Consignaremos en esta casilla, cuando corresponda, aquellas
conductas relacionadas con el tipo base, a las que nuestro cdigo penal le asigna la
consideracin de agravantes. (2 ms personas, funcionario en ejercicio de su
funcin etc.)
Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha
establecido como condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden
estar referidas a la condicin del autor (funcionario pblico, el juez, abogado, mdico,
etc.) o en relacin al hecho (que su uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes
destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social, etc.)
Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad
subjetiva, se actu con dolo, culpa, resultado preterintencional.
Reparacin Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirn determinar el
monto y modo de la reparacin civil, siempre que exista actor civil.
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propsito identificar los
elementos de conviccin que servirn para acreditar cada elemento de la estructura del
delito descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recoleccin de medios de
prueba que no tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hiptesis de
trabajo; y estos son:
Elementos de conviccin con los que contamos (lo que tenemos).- Aqu se registra,
todos los medios con los que contamos al momento de la elaboracin del plan de
investigacin (actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qu voy a probar con cada
elemento de conviccin; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible
o no sustentar objetivamente nuestra teora del caso.
Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que
queremos probar, estamos en condiciones de saber qu otros elementos de
conviccin requerimos para completar nuestra investigacin.
Responsable.- Cada actividad de la investigacin, debe ser asumida por un
integrante del equipo; a los efectos de garantizar su realizacin, este cuadro nos
permite evaluar la realizacin de las tares.

Plazo.- Como hemos sealado, la investigacin, est sujeta a plazos, por ello es
necesario que internamente el equipo de investigacin se fije trminos perentorios
para la realizacin de las tareas.
Resultados.- Este cuadro nos permitir realizar la verificacin del cumplimiento de
las tareas, se podr ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los
actos de investigacin.

6.8 MEDIDAS SOBRE LOS BIENES:

El Cdigo Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes
que se encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que debern ser
registradas en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deber tomar una decisin definitiva al
concluir la investigacin.
6.9. VCTIMAS:

El Proceso Penal no slo debe preocuparse de la sancin al responsable, sino darle a la


vctima la satisfaccin por el dao sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a
nuestra jurisprudencia, es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurdico; de all la
importancia de identificar a la vctima, registrar la forma de ubicarla, as como conocer su
pretensin.
Por otro lado, existirn casos en donde la vctima o testigo necesitar ser derivada a la
unidad de proteccin de vctimas y testigos, por lo que se deber establecer este contacto a
los efectos del juicio.

6.10. TEORA DEL CASO:

En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido
construyendo desde el inicio de la investigacin, despus de verificadas la hiptesis y
deber considerar los tres aspecto; fctico, jurdico y probatorio.
6.11. SALIDAS ALTERNATIVAS:

En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de


oportunidad, acuerdo reparatorio, terminacin anticipada, conclusin anticipada, proceso
inmediato); si este se produjo antes o despus de la formalizacin de la investigacin; la
fecha de realizacin, acuerdos, si se cit a la vctima y si concurri y de ser el caso la
decisin judicial y el control de su cumplimiento.
En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo.
6.12. ETAPA INTERMEDIA

En este bloque se consignar el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado


de la audiencia.
6.13. JUICIO:

En esta parte se consigna la informacin importante del juicio, si el juez ha realizado


actuacin de pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoracin de la prueba de los
jueces; si la sentencia fue absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias
accesorias, retiro de la acusacin y otros.

6.14. CONTROL DE LA EJECUCIN DE LA PENA:

En esta parte se consignar el seguimiento de la ejecucin de la pena, cumplimiento de la


reparacin civil y consecuencias accesorias.

Medidas de Coercin Personal


Imputado

Tipo de medida
Fecha de inicio de la
(detencin policial,
medida
detencin preliminar,
arresto ciudadano,
prisin preventiva,
comparecencia,
impedimento de
salida, internacin
preventiva.

Fecha de Vencimiento
de la medida

CASOS PRCTICOS

CASO N 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante Corrupcin de funcionario):
Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de la fecha,
se intervino a Edgar Ed Pomayay Gutirrez, quien conduca el vehculo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota
del ao 2007, de placa SD-2345, en la interseccin de las avenidas Abancay y Emancipacin, en el cercado de Lima y
sobrepas una luz roja, por lo que el suscrito le solicit la entrega de documentos (DNI Licencia de conducir, tarjeta de
propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: ya pues
jefe, actitud que tendra por finalidad

que el efectivo policial falte a su deber al no imponerle la sancin administrativa

respectiva.
PLAN DE INVESTIGACION (PI)
LIMA PERU

3. DATOS DEL CASO


Delito (s)
Nombre (s) del Investigado
(s)
Datos de ubicacin
Lugar de los hechos
Fecha de elaboracin del PI

CONTRA LA ADMINISTRACION PBLICA CORRUPCION DE FUNCIONARIOS


Edgar E. POMAYAY
GUTIRREZ
Lima

Nombre (s) del agraviado (s) y/o


Representante (s)

15 de enero del 2010

Tercero Civilmente Responsable

Fecha y hora de los hechos

Abogado

Direccin-Telfono. Email.

N de Registro Policial

Dependencia de origen

EL ESTADO (Procurador especializado


en delitos de corrupcin)
15 de enero del 2010

4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal

1 DPI-FPPCL

Fiscal asignado (Email Telfono)

Jos Gutirrez Miranda

Unidad Policial

Comisara de Cotabambas

Superior Responsable /
Instructor
(Email Telfono)

Mayor PNP: Pedro Suarez 987675345


SOT Juan Silva Rojas 999342345

Datos de
ubicacin

Fechas de
sesiones de trabajo

Otros integrantes

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido por la autoridad
policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido
una norma de trnsito.
6. HIPTESIS

El seor Edgar Pomayay, entreg un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.
5

7. OBJETIVOS
Estructura jurdica del delito
Tipo penal
Articulo (383)
Modalidad

Elementos de
Conviccin
(lo que tengo)

Conducta (s)
(Verbo rector)

Acta de incautacin
del dinero.

Autor (s)
(Sujeto activo)

Parte de intervencin

Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)

Diligencias a realizar
(Lo que falta)
Declaracin del SOB Marco
Novoa Celiz

Instructor Juan Silva Rojas

La existencia de ddiva

Ficha de RENIEC
Brevete,

Instructor Juan Silva Rojas

Declaracin del SOB Marco


Novoa Celiz

Instructor Juan Silva Rojas

Identificacin del
imputado

Responsable

Plazo

2 horas

1 horas

Resultado

Instructor Juan Silva


Rojas

Instructor Juan Silva


Rojas

Partcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
especiales del tipo
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)

Parte de intervencin.

Instructor Juan Silva


Rojas

Acta de incautacin del


dinero

Reparacin civil

8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del bien

Un billete de diez nuevos


soles

Decisin Autoridad

Almacn de bienes
incautados, evidencias y
otros del MP de Lima

Ubicacin fsica

Responsable de la custodia

Almacn de bienes
incautados,
evidencias y otros del
MP de Lima

Jefe de Almacn
Sr. Custodio Cadena

Observaciones
(Plazo, estado, etc.)

9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS


Identificacin

Datos de contacto

EL ESTADO

Procurador Pblico

Pretensin
(Justicia, Reparacin, Proteccin)

Justicia

Medidas
(Atencin, proteccin, asistencia)

Unidad Responsable de las


medidas

Almacn de bienes
incautados, evidencias y otros
del MP de Lima

Jefe de Almacn
Sr. Custodio Cadena

10. TEORA DEL CASO


Fctico:

En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido
por la autoridad policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar
ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.
Jurdico
Edgar Ed Pomayay Gutirrez, es autor del delito previsto en el artculo 399 1er. Prrafo del Cdigo Penal
Probatorio:

Part
5

e de
inter
ven
cin
;
acta
de
inca
utac
in
del
dine
ro;
decl
araci
n
del
SOB
Marc
o
Novo
a
Celiz

11. SALIDAS ALTERNATIVAS


Resultado de la Audiencia SeguimientoTipo

Terminacin

17 de enero

AnticipadaFecha Participacin 2010

de Salida y etapa procesal


Se impuso una pena de 3 aos
suspendida y una reparacin civil de

S/.500

de las vctimas

12. ETAPA INTERMEDIA


Actuaciones

Resultados

13. JUICIO
Actuaciones e incidencias

Resultados

14. SEGUIMIENTO DE LA EJECUCION DE LA PENA


Acciones realizadas

Resultados

CASO N 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupcin:
5

La Gerencia Central de Denuncias y Participacin Ciudadana de la Contralora General de la Repblica emiti con fecha 5 de
diciembre de 2007 el Informe de Verificacin de Denuncia N 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional de Tasaciones
CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vlez, Jefe de la Divisin de la Polica Adscrita a la
Contralora General de la Repblica, remiti a la Mesa nica de Partes de las Fiscalas Especializadas en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios el Oficio N 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del total del combustible adquirido por
el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006, equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue
utilizado en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA, que en aquella poca contaba con seis unidades vehiculares y si bien en
las copias de los vales de combustible, se aprecia que en stos se consignan que el combustible ha sido consumido por el
vehculo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta
informacin no guarda relacin con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehculos
asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006,
habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus propietarios.
N

PLACA DE TIPO DE VEHCULO


RODAJE

PROPIETARIO REGISTRADO

MONTO
COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)

PGI-433

AUTOMVIL

MATEO PINEDO TORPOCO

13,600.00

LQJ-217

CAMIONETA
PICK-UP

RODAJES S.A. CONTRATISTAS


GENERALES

640.00

ZPG-934

AUTOMVIL

VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA

380.00

TOTAL

14,620.00

Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculacin con el funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO, quien ostentaba la condicin de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluacin (entre
5

los aos 2004 a 2006). As se tiene que el automvil de placa de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la camioneta de
placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual el denunciado es
Presidente de Directorio, y el vehculo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga, chofer de
MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vlez
Comandante PNP,
Jefe de la DIVPACGR

PLAN DE INVESTIGACION (PI) LIMA PERU

3. DATOS DEL CASO


Delito (s)
Nombre (s) del
Investigado (s)

PECULADO
Mateo Pinedo Torpoco
Jr. Las Camelias 912

Nombre (s) del


agraviado (s) y/o

El
Estado

Procuradura
Pblica
Especializada en Delitos de Corrupcin de
5

Datos de ubicacin
Lugar de los
hechos
Fecha de
elaboracin del PEI

Tarapoto- San Martin


Ciudad de Lima

Representante (s)
Fecha y hora de los
hechos

01 de junio de 2010

Tercero Civilmente
Responsable

Abogado de Pinedo
Registro Policial

Jos Tobar Figueroa


256-2010-DIRCOCOR

Direccin-Tel. Email.
Dependencia Policial

Funcionarios
Enero de 2004 a setiembre de 2006

987654321
Direccin contra la corrupcin

4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal

Unidad Policial
Otros integrantes

Octava Fiscala Especializada en


Delitos
de
Corrupcin
de
Funcionarios
Direccin Contra la Corrupcin
Divisin de Apoyo al Ministerio
Publico DIVAMP

Fiscal asignado (Email


Telfono)

Oficina de Criminalstica OFICRI


Alejandro Domnguez Rivas

Datos de
ez@pnp.g
ubicacin

Instructor
(Email Telfono)

Alberto Prez Toledo

aperez@mpfn.gob.pe
912345678
Comandante PNP Manuel Rosales Tello

mrosales@pnp.gob.pe
963852741

adomingu
ob.pe

Fechas
sesiones de trabajo

951963987

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES


Desde enero de 2004 hasta setiembre de 2006, al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO consumi el 10% del total de
combustible adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/.14,620.00, en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales
de combustible se consignan que el mismo ha sido consumido por el vehculo de placa ABC-123 asignado, esta informacin no guarda relacin con el reporte
remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y
de agosto a setiembre de 2006, habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus propietarios, conforme a la siguiente relacin:
N

PLACA DE TIPO DE VEHCULO


RODAJE

PROPIETARIO REGISTRADO

MONTO
COMBUSTIBLE

UTILIZADO
(en nuevos soles)

PGI-433

AUTOMVIL

MATEO PINEDO TORPOCO

13,600.00

LQJ-217

CAMIONETA
PICK-UP

RODAJES S.A. CONTRATISTAS


GENERALES

640.00

ZPG-934

AUTOMVIL

VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA

380.00

TOTAL

14,620.00

6. HIPTESIS
1.

MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz indebidamente el combustible adquirido para el CONATA; en su propio beneficio

y de terceros.
2.

Existe un hurto sistemtico de combustible por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han fraguado

registros de consumo a fin de que dicho combustible sustrado figure como consumo del Presidente Ejecutivo del CONATA
3.

Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecutivo del CONATA y el personal de la empresa Grifos

Unidos S.A., para simular la entrega de combustible, cuando en realidad se

repartido el dinero correspondiente a los montos

expresados en los vales.

7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Tipo penal Articulo
387 1er prrafo
Conducta (s)
(Verbo rector)
Apropiarse/utilizar en
cualquier forma
-

Elementos de Conviccin
(lo que tengo)

Resolucin que
aprueba el Plan de
Adquisiciones de
CONATA.
Expediente
Administrativo
con el acta de
recepcin
Informe de Contralora
e Informe de Auditoria

Constancia de
asignacin de vehculo
de placa ABC-123

Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)

Diligencias a realizar
(Lo que falta)

Ingreso de
combustible de
manera legal a la
CONATA.

Apropiacin y
utilizacin del
combustible por parte
del denunciado de su
empresa y de su
chofer
Derecho que tuvo el
autor de recibir el
combustible en vales

Autor (s)
(Sujeto activo)
MATEO PINEDO
TORPOCO

Copia del DNI y Ficha


RENIEC
Informe de la
Contralora e Informe
de Auditora.

Ciudadana y
mayora de edad
Relacin del
funcionario con la
apropiacin de
combustible

Responsable

Testimonios del
chofer del vehculo
de MATEO PINEDO
TORPOCO.
Testimonio del
chofer del vehculo
de CONATA.
Testimonio de
trabajadores del
Grifo.
Registro de
propiedad de los
vehculos que
recibieron el
combustible.
Pericia grafotcnica
de los vales
Peritaje sobre el
recorrido y consumo
de combustible del
vehculo de placa
ABC-123.

PNP Manuel
Rosales Tello

Perito

Entrevista con el
autor del informe.
(como se lleg a la
conclusin)
Declaraciones
Juradas de bienes
y rentas del autor

Fiscal y PNP
Manuel
Rosales Tello

PNP Manuel
Rosales Tello

Plazo

Resultado

60 das

Pendiente

30 das

Pendiente

OFICRI
Alejandro
Domnguez
Rivas

Perito
OFICRI
Alejandro
Domnguez
Rivas

Arraigo domiciliario
y laboral (para fines
del proceso)

Requerir
Resolucin de
nombramiento.
(Condicin de
funcionario Pblico)

Partcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo.
(Funcionario Pblico,
caudales bajo su
custodia, para s o
para otro)

Registros Pblicos de
bienes muebles e
inmuebles del autor y
de la familia.
Registro de propiedad
vehicular.

Aumento de su
patrimonio

Aumento de su
patrimonio.

Los vehculos en los


que se uso el
combustible son
ajenos a la funcin
del denunciado pues
son de su propiedad,
de su empresa y de
su chofer. No es
usado en su vehculo
asignado.

Investigador

90 das

Pendiente

- ROF, MOF, RIT


oficios, memos,
cuadernos o
registros de
recepcin de los
vales (acreditar
administracin
custodia y
disposicin de
caudales y/o
efectos)
- Levantamiento del
Secreto Bancario,
Tributario y Burstil y
Movimiento
Migratorio
(Aumento de su
patrimonio ms all
de sus ingresos
propios)
- Inscripcin del
SOAT

Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
En el presente caso
DOLO

Reparacin civil

Reglamento de usos
de vehculos
asignados
Directiva sobre el uso
de vales de
combustible

- Se describe cuales
son las funciones, por
lo que el funcionario
no puede argumentar
desconocimiento

Informe de Contralora
e Informe de Auditoria

Obtenido

- Pericia (monto de la
reparacin).

8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Decisin Autoridad

Identificacin del Bien

Ubicacin
fsica

Responsable
de la Custodia

Observaciones
(Plazo, estado,
etc.)

9. VCTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS


Vctimas
(Identificacin)

Datos de
contacto

El Estado Peruano Comit


Nacional de Tasaciones

Procurador Pblico
Especializado
en
Delitos de Corrupcin

Pretensin

Justicia
Reparacion
Proteccin

Informacin y
aportes

Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)

Unidad
Responsable de
las medidas

X
X

10. TEORA DEL CASO


Fctico
Entre enero de 2004 y setiembre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecutivo de la Institucin Pblica CONATA,
se apropi y utiliz indebidamente, para si y para otro del combustible adquirido por el CONATA,
en tres vehculos ajenos a dicha entidad: 1) En el automvil de placa PGI-433, de su propiedad particular, 2) En la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad
de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual es Presidente de Directorio, y 3) En el vehculo de placa ZPG-934, de propiedad de Vctor
Gutirrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO,
el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles,
valindose para ello de los vales de combustible adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehculo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha
entidad asignado a su persona en condicin de Presidente Ejecutivo,

Jurdico
El funcionario pblico MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz, entre enero de 2004 y setiembre de 2006, de efectos (combustible) que estaban bajo
su administracin por razn de su cargo, beneficindose a s y beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el artculo 387 primer prrafo del
Cdigo Pena como delito de peculado doloso.

Probatorio
-

Resolucin Administrativa de nombramiento.


298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combustible asignados al denunciado, conforme los oficios de remisin
efectuados por la Gerencia de Administracin.
Registro de abastecimiento de combustible proporcionado por la empresa Grifos unidos S.A. desde enero de 2004 a setiembre de 2006, de donde se
obtiene la informacin que se abasteci a los tres vehculos de relacin directa con el denunciado y no asignados por el CONATA
Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehculos cuyas placas se abastecieron de combustible con los vales de
consumo de CONATA pertenecen a las personas sealadas en el fundamento factico.
Reglamento de uso de vehculos asignados
Copia Literal del Registro Publico de sociedades donde se acredita la Constitucin de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales donde se aprecia la
calidad de socio y fundador del denunciado.
Directiva Interna de uso de combustible.
Declaraciones testimoniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, del Gerente
Administrador de CONATA.

11. SALIDAS ALTERNATIVAS


Tipo de Salida

Actuaciones

Actuaciones

Fecha

Participacin de las
vctimas

Resultado de la Audiencia

12. ETAPA INTERMEDIA


Resultados

13. JUICIO
Resultados

CASO N 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con
fecha 11 del mismo mes y ao, haban recibido una llamada telefnica, a 18.30 horas aproximadamente, a su telfono fijo Nro. 270659, proveniente del
Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien le solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar
contra su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunic tal hecho a la Fiscala Corporativa Mixta de la Esperanza; organizndose la negociacin para la entrega del dinero,
acordndose que ello, se realizara en el domicilio de las agraviadas, el da 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La
Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas
de rodaje; tocando el claxon; observando tambin, que el sujeto que iba de pasajero en el vehculo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble
y al salir la denunciante convers con ella y posteriormente salieron, dndose una vuelta a la manzana, para luego, retornar a la casa de sta y siendo
que el pasajero de la moto, se acerc a la puerta y recibi un sobre de carta, en circunstancias que cuando pretenda subir a la motocicleta, fueron
intervenidos los dos sujetos por el personal policial, en momentos en que pretendan fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor
de la motocicleta.
Identificndose a los sujetos, como Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrndoseles en posesin de este ltimo un telfono celular
marca Nokia color negro con nmero de abonado 949227050, y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.

PLAN DE INVESTIGACION (PI)


LIMA PERU

3. DATOS DEL CASO


Delito (s)
Nombre (s) del
Investigado (s)
Lugar de los
hechos
Fecha de
elaboracin del PEI

Fiscala
Unidad Policial
Otros integrantes

DELITO CONTRA EL PATRIMONIO EXTORSION


Jos Andrs Prez Portal
Alejandro Huanta Vaca
Isidoro Pea Vilca

Nombre (s) de la (s)


Vctima (s) y/o
Representante (s)

Lucy Juan Romano Loayza.


Rosaura Romano Loayza.

Distrito de La Esperanza

Fecha de los hechos

11 de Abril del 2010

11 de Abril del 2010.

Tercero Civilmente
Responsable

4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala Corporativa Mixta de La
Fiscal asignado
Esperanza
(Email Telfono)
Instructor
DEPINCRI NORTE
(Email Telfono)
Dato
s de
ubic
aci
n.

Willian Medina Zambrano


SOB PNP Robert Antonio Vegas Martn
Fechas
Sesiones de trabajo

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES


Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril, recibieron
una llamada telefnica, a su telfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo
masculino, quien les solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos por
personal policial, en circunstancias que pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, luego de haber
recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza.

6. HIPTESIS
1. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organizacin criminal que se dedica a la extorsin y otros
delitos.
2. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del botn por hechos ilcitos que
habran cometido juntos.
3. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsin.
4. Lucy Juan Romano Loayza, deba a Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para evadir el
pago, formul una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.

7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Tipo penal
Articulo 200, 5to.
Prrafo, literal e

Elementos de Conviccin
(lo que tengo)

Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)

Denuncia de las

Conducta (s)
(verbo rector)
Obligar mediante
amenaza la entrega de
S/.20,000.00

Autor (s)
(Sujeto activo)
Jos Andrs Prez
Portal
Isidoro Pea Vilca

Partcipe (s)
Agravante (s)

agraviadas.
Acta preparatoria de
recepcin de dinero y
fotocopia de billetes.
Acta verificacin
de billetes incautados
Declaracin de las
agraviadas
Acta de
incautacin del
vehculo, del telfono.
Acta de
intervencin
Acta de Intervencin
Policial.
Actas de registro
personal e incautacin
Acta de Situacin
vehicular.
Actas de registro
domiciliario
Acta de Visualizacin
de memoria telefnica

Denuncia de las

Que se produjeron
llamadas
amenazantes y que se
recibi los S/.
20,000.00

Que los detenidos


fueron los que
recibieron el dinero.

Diligencias a realizar
(Lo que falta)

Visualizacin de las
llamadas telefnicas
del telfono incautado.
Levantamiento del
secreto de las
comunicaciones del
telfono de la
agraviada y de los
detenidos.
Declaracin de los
imputados.
Acta de
reconocimiento de voz
de los detenidos.
Declaracin de los
policas intervinientes.
Antecedentes.
Plena identificacin de
los detenidos.
Confirmacin de la
incautacin del dinero
y la moto.
Informacin de
SUNARP sobre el
vehculo.

Responsable

Plazo

Willian Medina
Zambrano
SOB PNP
Robert Antonio
Vegas Martn

10 horas

Willian Medina
Zambrano
SOB PNP
Robert Antonio
Vegas Martn

5 horas

Resultado

Declaracin de los

Dos ms

agraviadas.
Acta de
intervencin

policas intervinientes.
Declaracin de los
imputados.

Elementos
Especiales del
Tipo

Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso

Artculo 3 de la
convencin de Viena.
Todas las
circunstancias que
rodean el hecho,
prueban la intencin.

8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del Bien
Motocicleta marca RTM, sin placa, color negra
Telfono celular
Dinero

Decisin Autoridad
Confirmacin de la Incautacin,
registro fotogrfico.

Ubicacin
Fsica
Almacn del M.P.

Custodia
Jefe del almacn
del M.P.

Observaciones
(Plazo, estado,
etc.)
Estado regular,
devolucin al
propietario.

Confirmacin de la Incautacin,
registro fotogrfico.
Registro fotocopiado, devolucin a
las agraviadas.

9. VCTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS


Vctimas
(Identificacin)

Lucy Juan Romano


Loayza

Rosaura Romano
Loayza

Datos de
contacto

Pretensin
(Justicia, Reparacin,
Proteccin)

Informacin y
aportes

Medidas
(Atencin,
proteccin,
asistencia)

Unidad
Responsable de
las medidas

Custodia y vigilancia
Policial

Comisara de la
Esperanza.

Telfono de domicilio

10. TEORA DEL CASO


Fctico:
El da 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefnica, por parte de Jos Andrs Prez
Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de S/.20,000.00 nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus
familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial, cuando pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N
546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las amenazas.

Jurdico:
Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza,
para obtener como beneficio econmico la suma de S/. 20,000.00; accin reprimida por el artculo 200 5to. Prrafo literal e del Cdigo Penal.

Probatorio:

Declaraciones de las Agraviadas.


Acta de Recepcin de fotocopia de dinero (billetes).

Actas de registro personal de Incautacin de dinero (billetes) y vehculo menor (moto).


Declaracin de los efectivos policiales que intervinieron en la detencin.
Telfono incautado
Acta de Visualizacin Lectura y transcripcin de memoria telefnica.
Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron entrega.

11. SALIDAS ALTERNATIVAS


Tipo de Salida

Fecha

Participacin de las
vctimas

Terminacin anticipada

Actuaciones

Resultado de la Audiencia
25 aos de pena privativa de libertad

12. ETAPA INTERMEDIA


Resultados

Actuaciones

13. JUICIO
Resultados

CASO N 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO - Huacho, intervino en el
inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad de la persona conocida como VICO
quien posteriormente fue identificado como Manuel Froyln Palacios, en circunstancias en que ste conjuntamente con la fmina,
identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban en pleno acto de venta de envoltorios tipo ketes al parecer droga; luego
de haberse efectuado el registro domiciliario, se encontr cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera
color marrn revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se hall una bolsa de plstico color transparente, conteniendo en su
interior 600 envoltorios tipo ketes, hechos de papel peridico, conteniendo cada uno de stos, una sustancia blanco pulverulenta, as
como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez
cntimos y dos cajas de cigarrillo marca Latino, tres cajas de cigarrillos marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
PLAN DE INVESTIGACION (P.I.)
LIMA PERU

3. DATOS DEL CASO


DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA TRAFICO ILICITO DE DROGAS
Delito (s)
Nombre (s) del
Investigado (s)
Lugar de los
hechos
Fecha de
elaboracin del PEI

Fiscala
Unidad Policial
Otros integrantes

Manuel Froyln Palacios y Carla


Paredes Cueva
Distrito de La Esperanza

Nombre (s) de la (s)


Vctima (s) y/o
Representante (s)
Fecha de los hechos

El Estado
19 de Marzo del 2010

Tercero Civilmente
Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala Provincial Corporativa Mixta Fiscal asignado
de Huaral.
(Email Telfono)
Instructor
DEPANDRO HUACHO.
(Email Telfono)
Dato
s de
ubic
aci
n.

Carlos Rabanal Mendoza.


SOB. PNP Pablo Castrejn Bardales
Fechas
Sesiones de trabajo

5. HECHOS JURIDICOS PENALMENTE RELEVANTES


Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes
Cueva dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, en circunstancias que se
encontraban en pleno acto de venta envoltorios tipo ketes, al parecer droga.
Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se encontr
una bolsa de plstico transparente y en su interior 600 envoltorios tipo ketes, hechos de papel peridico, conteniendo una sustancia
blanco pulverulenta, al parecer Cocana y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos,
veinte cntimos y diez cntimos.

6. HIPTESIS
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organizacin criminal dedicada a la Micro Comercializacin de
Drogas.
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunin privada pensando continuar la reunin hasta
consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froyln Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta bsica de cocana.

7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Tipo penal
Articulo 298, 1er.
Prrafo
Conducta (s)
(verbo rector)
Promover la
comercializacin de
drogas

Elementos de Conviccin
(lo que tengo)

Acta de intervencin

policial, registro
domiciliario, comiso de
drogas e incautacin de
bienes.
Acta de registro
personal.

Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)

Existencia de droga y
comercializacin de la
misma por parte de los
detenidos.

Diligencias a realizar
(Lo que falta)

Declaracin
testimonial del
personal policial
interviniente.
Pericia qumica de
la droga
comisada, para
determinar el peso

Responsable

Dr. Carlos
Rabanal
Mendoza.
SOB. PNP Pablo
Castrejn
Bardales

Plazo

5 das

Resultado

Pendiente

Acta de orientacin,

Autor (s)
(Sujeto Activo)
Manuel Froyln
Palacios
Claudia Paredes
Cueva

y tipo de droga.
Declaracin de
detenidos

descarte y pesaje de
drogas.
Resultado de la prueba
de sarro ungueal en los
intervenidos.
Acta de Intervencin
Policial.
Actas de registro
personal e incautacin
Actas de registro
domiciliario
Documento de
identidad

Para individualizar y
analizar la existencia de
criminalidad organizada

Antecedentes
policiales,
penales y
judiciales y
requisitorias
vigentes.
Ficha penologica.
Antecedentes
laborales.
Registros de
propiedad
inmueble de
SUNARP
Levantamiento
del secreto
financiero y
bancario.
Movimiento
migratorio.

Dr. Carlos
Rabanal
Mendoza.
SOB. PNP Pablo
Castrejn
Bardales

10 das
para
gestin.
60 das
para
resultados

Partcipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del
Tipo
7

Responsabilidad
(dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso

Artculo 3 de la
convencin de Viena.
Todas las
circunstancias que
rodean el hecho,
prueban la intencin.

8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del Bien
Dos televisores marca Samsung, pantalla Plana
de treinta y dos Pulgadas a color.
Un DVD marca Recco.
Un frigider marca Coldex de Doce Pies, de color
blanco.
Inmueble Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza
Alta - Huaral

Decisin Autoridad
Confirmacin de la Incautacin ;
juzgado de investigacin
preparatoria
Confirmacin de la Incautacin;
juzgado de investigacin
preparatoria
Confirmacin de la Incautacin;
juzgado de investigacin
preparatoria
Requerimiento de embargo en
forma de inscripcin

Ubicacin
fsica

Custodia

Observaciones
(Plazo, estado, etc.)

OFECOD

PNP

Plazo de Investigacin

OFECOD

PNP

Plazo de Investigacin

OFECOD

PNP

Plazo de Investigacin

9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS


Vctimas
(Identificacin)

Datos de
contacto

Pretensin
(Justicia, Reparacin,
Proteccin)

Informacin y
aportes

Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)

Unidad
Responsable de
las medidas

El Estado, representado por


el Procurador encargado de
los asuntos relativos a
Trfico Ilcito de Drogas

10. TEORA DEL CASO


Fctico:
El 19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados dentro del inmueble sito en la
calle Micaela Bastidas N. 258 - La Esperanza Alta - Huaral, microcomercializando pasta bsica de cocana distribuidos en ketes.
Se les comiso 600 envoltorios hechos de papel peridico tipo ketes, en una bolsa de plstico transparente conteniendo un peso neto de 0.18 gr. de
Pasta Bsica de Cocana, destinado a la comercializacin y S/. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos,
veinte cntimos y diez cntimos

Jurdico:
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta bsica de cocana; accin reprimida por el
artculo 296 en concordancia con el artculo 298 inciso 1 del Cdigo Penal.

Probatorio:
Examen del perito qumico
Examen del perito toxicolgico
Declaracin de los efectivos policiales intervinientes.
Declaracin de la Investigada Claudia Paredes Cueva.

11. SALIDAS ALTERNATIVAS


Tipo de Salida

Fecha

Participacin de las
vctimas

Resultado de la Audiencia

Terminacin anticipada

12. JUICIO
Resultados

Actuaciones

13. JUICIO
Actuaciones e incidencias

Resultados

14. SEGUIMIENTO DE LA EJECUCION DE LA PENA


Acciones realizadas

Resultados

CASO N 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N 350- Lima,
ngel Corts Vila, recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida, en
circunstancias que sala acompaado de Juana Pea.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero del Hostal vecino El
Jardn del Edn como el Negro Balan, sujeto dedicado a actividades ilcitas y que habita por la zona de Malambito.

PLAN DE INVESTIGACION (P.I.)


LIMA PERU

3. DATOS DEL CASO


Delito (s)
Nombre (s) del
Investigado (s)
Lugar de los
hechos
Fecha de
elaboracin del P.I.

CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD HOMICIDO


Por identificar
Cercado de Lima

Nombre (s) de la (s)


Vctima (s) y/o
Representante (s)

ngel Cortes Vila

Fecha de los hechos

03 DE SETIEMBRE DEL 2009

Tercero Civilmente
Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO

Fiscala
Unidad Policial

1 Despacho de Investigacin de la
Fiscala Penal Corporativa de Lima
DIRINCRI Homicidios Lima Cercado
Dr. Jos Watanave
Tnte. PNP Romero Salas Jorge

Otros integrantes
Cap. PNP Snchez Zuiga Pedro

Fiscal asignado
(Email Telfono)
Instructor
(Email Telfono)
D
Mdico Legista
at
o
Perito Balstico
s
d
e
u
bi
Perito de IC
c
a
ci

n.

Dr. Miguel Vsquez Lpez


SO PNP Richard Hurtado Len
03 de junio del 2010

Fechas
Sesiones de trabajo

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTE


A las 04 horas del dal 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N 350- Lima; ngel Corts Vila,
recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida.

6. HIPTESIS

La muerte se produjo como consecuencia de una venganza pasional.


La muerte se produjo como consecuencia de un ajuste de cuentas.
La muerte se produjo como consecuencia de un error al confundirlo con otra persona.

7. OBJETIVOS
Estructura
jurdica
del delito
Artculo 106
del CP

Conducta (s)
(verbo rector)
Matar a otro
intencionalmente

Elementos de
Conviccin
(lo que tengo)
Acta de ocurrencia
Policial
Acta de levantamiento
de cadver.
Acta de inspeccin
criminalstica, registros
fotogrficos o videos.
Acta de recojo de
indicios y elementos
fsicos (casquillos) y
muestras biolgicas.

Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)

La muerte violenta e
intencional

Diligencias a
realizar
(Lo que falta)
Protocolo de
necropsia.
Partida de
defuncin.
Pericia balstica
y de trayectoria
de bala.
Apreciacin
criminalstica de
la escena
Declaracin de
Pedro Nava y

Responsable

Plazo

Dr. Miguel
Vsquez Lpez
SO PNP Richard
Hurtado Len

30 das

Resultado

Juana Pea.
Antecedentes de
vida del
agraviado.

Declaracin de Pedro
Nava

Autor (s)
(sujeto activo)
Negro Balan

Identifac
Entrevistas en
Malambito para
identificar al
Negro Balan
Acta de
identificacin
fotogrfica de
Jos Santacruz
Lobaton (a)
Negro Balan
Detencin
preliminar.
Reconocimiento
en rueda.
Absorcin
atmica,
dependiendo de
la fecha de
ubicacin del
sospechoso.
Registro
domiciliario de
Negro Balan

Dr. Miguel
Vsquez Lpez

5 das

SO PNP Richard
Hurtado Len

Partcipe (s)
Agravante (s)
8

Elementos
Especiales del
Tipo
Responsabilidad
(dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso

Artculo 3 de la
convencin de Viena.
Todas las circunstancias
que rodean el hecho,
prueban la intencin.
Declaracin del
familiar ms
cercano.

Reparacin
Civil

7. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES


Identificacin del Bien

Decisin Autoridad

Ubicacin
fsica

Custodia

Observaciones
(Plazo, estado,
etc.)

8. VCTIMAS
Vctimas
(Identificacin)

Datos de
contacto

Pretensin
(Justicia, Reparacin,
Proteccin)

Informacin y
aportes

Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)

Unidad
Responsable de
las medidas

9. TEORA DEL CASO


Fctico:
Por determinar segn la verificacin de las hiptesis.
Jurdico:
Por determinar segn la verificacin de las hiptesis.
Probatorio:
Por determinar segn la verificacin de las hiptesis.

10. SALIDAS ALTERNATIVAS


Tipo de Salida

Actuaciones

Fecha

Participacin de las
vctimas

Resultado de la Audiencia

11. JUICIO
Resultados

ANEXOS

ANEXO I
ORIENTACIONES GENERALES PARA LA
INVESTIGACIN
1. La informacin, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilcito debe
ser documentada por parte de la Polica o del Fiscal a travs de un Acta, la cual debe
contener la informacin pormenorizada tanto de las partes como de los hechos.
2. Si la denuncia se realiza en sede policial, sta ser puesta en conocimiento
inmediatamente al Ministerio Pblico, por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo
luego por escrito.
3. Sin perjuicio de la comunicacin al Ministerio Pblico, la Polica Nacional continuar
realizando los actos de investigacin necesarios o urgentes que puedan corresponder
segn la naturaleza del caso, (como declaraciones del agraviado, testigos, inspeccin
criminalstica, etc.), hasta el vencimiento del plazo de ley o el asignado por el Fiscal.
4. Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinar con la Polica Nacional los
actos de investigacin a realizarse, en los casos que correspondan.
5. En cualquiera de las situaciones antes indicadas y siempre que se trate de hechos
penalmente relevantes, se da inicio a la elaboracin del plan de investigacin.
6. Si a la denuncia se acompaan especies o evidencias relacionadas al delito, se
levantar el Acta de Recepcin de Especies o Evidencias, generndose adems la
correspondiente cadena de custodia, documentos que se trasladarn en forma
conjunta a donde corresponda; sin perjuicio de las copias y/o registro fotogrfico o
flmico, que deben obrar en el informe policial o la carpeta fiscal que se genere.
7. De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generar el Acta
correspondiente, debiendo consignarse en la misma, adems de las circunstancias
en que se ha producido y las caractersticas especficas de la especie o evidencia,
tambin las circunstancia de embalaje, lacrado, sellado y firmado, generndose la
Cadena de Custodia correspondiente. La Cadena de Custodia se inicia luego de
terminada el Acta de Levantamiento de Indicios o Evidencia o Hallazgo.
8. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara
necesario la apertura posterior, sta deber seguir el siguiente procedimiento:
La apertura se har por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se
proceder a un nuevo lacrado el cual se efectuar con las mismas formalidades del
lacrado inicial, debiendo utilizarse la zona donde se realiz la apertura.
Las dems aperturas se harn por lugares distintos a los que ya fueron utilizados,
siguiendo el mismo procedimiento anterior.
9. Las actas de hallazgo, recojo, incautacin, levantamiento de evidencias, etc. se
desplazarn conjuntamente con la evidencia y su cadena de custodia, culminando en
la fiscala la que dispondr su seguridad y proteccin conforme corresponda a su
naturaleza.
10. Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia policial (si solicit la
pericia) o ingresar por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso.

90

Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por
fiscala, se deber disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no
se interrumpa la cadena de custodia.
11. Las actas debern elaborarse conforme a las recomendaciones especiales
siguientes:

Se debe consignar hora de inicio y conclusin de la diligencia, fecha da, mes y


ao, lugar, nombres y apellidos y unidad policial del personal interviniente.
Se consignar tambin la hora y medio de comunicacin al Ministerio Pblico,
precisndose el nombre del fiscal que recibe la comunicacin.
Con buena ortografa, letra legible, entendible y respetando los mrgenes.
Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de
alguna equivocacin en su redaccin.
El acta debe ser leda antes de ser firmada por todos los que participan en la
diligencia, es decir el denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el
personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula el acta). En caso alguien
no puede firmar se dejar constancia en el acto y si alguien no sabe firmar podr
hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o bien un testigo de actuacin, sin
perjuicio de imprimir su huella digital.
En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta
levantada, dejar constancia en acta y se consignar el motivo.
Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (in situ), sin
embargo, se puede levantar en un lugar distinto, debiendo consignar al final de la
misma, la razones para ello: la presente acta se levant en lugar distinto
.. (nombre de la comisara, hospital, etc.), por medidas de seguridad, por lo
peligroso de la zona, etc..
Toda acta se formular en original y copia, pero ambas las firmas deben
hacerse con bolgrafo por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbn.
El registro personal deber ser realizado por un solo efectivo policial, quien
levantar y suscribir el acta correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
El acta de intervencin policial ser levantada en ltimo lugar, consignndose
tanto la hora de la intervencin, de inicio de levantamiento del acta y la hora de
cierre.

11. El Fiscal deber participar de preferencia en todos los actos de investigacin; sin
embargo, es obligatoria su concurrencia en la confesin del investigado, as como de
su abogado defensor particular o el defensor pblico; en este supuesto, la polica o el
fiscal coordinar la asignacin del defensor pblico.
12. En todos los casos se solicitar el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y otros
necesarios del intervenido.
13. En todos los casos deber hacerse constar el domicilio del intervenido mediante
documento idneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), telfonos de contacto, e-mail,
etc., sin perjuicio de realizarse la verificacin domiciliaria que corresponda, indicando
con quienes vive, desde cundo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc. y
otros datos de inters.
14. Finalizadas las diligencias preliminares, la polica nacional remitir el informe policial,
conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida
la detencin, cuando hay flagrancia o detencin preliminar judicial; salvo en los delitos

91

de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, en cuyo caso el plazo de detencin


se extiende hasta los 15 das (plazo legal dentro del cual el Ministerio Pblico, deber
resolver la situacin jurdica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto
por el fiscal.
15. En todos los casos de intervencin en flagrancia por arresto ciudadano, se deber
redactar el acta de recepcin del intervenido, conforme a las pautas generales de
redaccin de actas; de existir lesiones visibles, stas debern ser descritas; sin
perjuicio de requerir el reconocimiento mdico legal correspondiente en forma
inmediata; en caso que el intervenido refiera haber sido golpeado deber tambin
disponerse su reconocimiento mdico legal inmediatamente; todas estas incidencias
debern constar en el acta. De existir bienes, se proceder con el inicio de la cadena
de custodia, conforme a lo establecido anteriormente.

92

ANEXO II
LISTA DE ACTUACIONES GENERALES
PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL

93

(*) En caso que el agraviado sea una persona jurdica.

94

95

96

(1) Adems, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado.


(2) Slo en caso de ser necesario.
(3) Slo en caso de ser necesario.

97

( * ) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en


trmite no se solicitar pericia grafotcnica, por el contrario, se solicitar un
informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artculo
139 inciso 2 de la Constitucin.

98

99

100

101