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desarrollo
del Plan de
Investigacin
Crditos
Dr. Jos Pelez Bardales
Fiscal de la Nacin
Dr. Gernimo Wilfredo Pedraza Sierra
Ministro del Interior
General de Polica Jorge Flores Goicochea
Director General de la Polica Nacional del Per
EQUIPOS TCNICOS ENCARGADOS DE CONSENSUAR EL MANUAL
PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN
EQUIPO TCNICO DEL MINISTERIO PBLICO
Ivn Leudicio Quispe Mansilla, Fiscal Adjunto Supremo Titular;
Marcos Villalta Infante, Fiscal Provincial Titular;
Erick David Rivera Ruiz, Fiscal Provincial Provisional;
Dante Emel Pimentel Cruzado, Fiscal Provincial Titular;
Edgard Justo Espinoza Casas, Fiscal, Fiscal Provincial Titular;
Edith Hernndez Miranda, Fiscal Provincial Titular;
Wilberd Cold Espino Medrano, Fiscal Provincial Provisional;
Martn Pablo Yesqun Sandoval, Fiscal Provincial Provisional;
Carla Aurora Len Aguilar, Fiscal Provincial Titular;
Manuel Humberto Utano Mendoza, Fiscal Provincial Titular;
Percy Ral Tejada Llerena, Fiscal Provincial Titular;
Walter Jess Goyzueta Neyra, Fiscal Provincial Titular.
Jos Gabriel Del Castillo Flores, Representante del Fiscal de la Nacin.
EQUIPO TCNICO DE LA POLICA NACIONAL
Crnl. PNP Cluber Fernando Aliaga Lodtmann, Director de la Direccin de Investigacin y Desarrollo
del EMGPNP,
Jefe de Equipo.
.Crnl. PNP Luis Martin Mogrovejo Castillo, Jefe de la Oficina de Asesoramiento Inmediato de la
Direccin General PNP.
Mayor PNP Vctor Mandujano Santivaez, Jefe del Departamento de Apoyo a la Justicia - Piura.
Mayor PNP Alberto Castro Alata, Jefe de Curso de la Escuela de Criminalstica de la Direccin de
Criminalstica de la PNP
Cmdte. PNP Marco Antonio Lara Vergara, Jefe del Departamento de Investigacin de terrorismo
Metropolitano N 05 - Veedor.
ORGANIZACIN Y COORDINACIN
Abog. Jorge Lus Caloggero Encina, Vice Ministro de Orden Interno y Presidente del Equipo Tcnico
del Ministerio del Interior para la Implementacin del CPP.
Abog. Martn Castillo Nizama, Asesor del Despacho Vice Ministerial de Orden Interno.
Abog. Mercedes Isabel Varas Correa, Secretaria Tcnica del Equipo Tcnico del Ministerio del
Interior para la Implementacin del CPP.
NDICE
INTRODUCCIN
I.1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
II.-
IV.-
V.-
VI.-
INTRODUCCIN
intereses del imputado y respeto de sus garantas y derechos. El rol del juez se
circunscribe al control de los derechos, garantas y principios constitucionales, dentro
de los cuales podemos sealar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho,
decidir los requerimientos de las medidas de coercin personales y reales, las
salidas alternativas, control de acusacin, sobreseimiento y el juicio oral.
Los Fiscales y Policas en funcin de investigacin, dentro del nuevo proceso penal, debern
tener en cuenta la definicin de roles sealados, as como los principios a la Supremaca
Constitucional, Legalidad, Independencia y el Debido Proceso.
El Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin, surge como una respuesta a las
necesidades de Fiscales y Policas para una mejor aplicacin del modelo acusatorio, basado
en el trabajo en equipo, aplicando una metodologa sistematizada e identificando los
elementos probatorios de trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la
investigacin del delito.
Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientacin y organizacin del trabajo, a
travs de la utilizacin de formatos estandarizados, as como utilizar el desarrollo ordenado
de los objetivos especficos de la investigacin a fin de identificar los actos urgentes, la
identificacin e individualizacin de los responsables, el anlisis de la estructura del delito,
en el aspecto fctico, jurdico y probatorio; as como la construccin de la teora probatoria
que determinar la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
El Manual comprende la construccin metodolgica de la investigacin del delito, definiendo
el marco conceptual y legal del plan de investigacin, as como su desarrollo, en el cual se
describen los fines, objetivos, organizacin, las actividades propias de investigacin, la
formulacin de las hiptesis para concluir con la elaboracin de la teora del caso,
adjuntndose formatos donde se detallan los datos del caso, los equipos de trabajo, los
hechos relevantes, las hiptesis de trabajo, la estructura jurdica del delito, los elementos de
conviccin, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar.
Los formatos tambin precisan la identificacin de las medidas cautelares, los datos de las
vctimas y testigos, la estructura de la teora del caso, las salidas alternativas, la etapa
intermedia, el juicio y finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Polica
Nacional del Per.
Estos formatos permiten registrar la informacin de manera ordenada y evaluar la estructura
jurdica del delito comparndola con los elementos de conviccin y con la utilidad probatoria,
a fin de determinar las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se
necesitan concretar en un trabajo conjunto entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional
del Per; asimismo, permite la identificacin de los responsables en el trabajo en equipo y el
cumplimiento de los plazos para las diligencias.
El manual permitir la comprensin y manejo de la metodologa del plan de investigacin,
considerndose como una herramienta de trabajo indispensable para el cumplimiento de las
funciones de la investigacin del delito.
Considerando la realidad delictiva de las distintas zonas del Per se podrn elaborar planes
de investigacin especficos, trabajados de manera conjunta entre el Ministerio Pblico y la
Polica Nacional del Per, que se enmarquen dentro de los lineamientos generales del
presente manual.
Esta definicin de roles debe ser entendida como una relacin tcnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y policas deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.
Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definicin y ejecucin de la
estrategia de investigacin4. Para ello el fiscal, en su labor de conduccin de la
investigacin, debe mantener una coordinacin permanente con la polica, por cuanto es el
titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba, conforme lo prev el inciso 1, del artculo IV del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo
Procesal Penal, concordado con el inciso 2 del mismo artculo; es decir, respecto a la
conduccin y control jurdico de los actos de investigacin que realiza el Fiscal a la Polica
Nacional5. Es decir la conduccin del fiscal no conlleva a una relacin jerrquica con la
polica, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones
que la Constitucin y la ley les asigna.
4
Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigacin, de manera tal que
su labor no sea slo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de
investigacin durante la recopilacin de los elementos de conviccin, realizar los actos de
investigacin urgentes y necesarios con la Polica Nacional; es ms, esta participacin es la
mejor garanta para que, en caso de propiciarse una acusacin conozca lo suficiente del
caso para sustentarla en la audiencia.
La coordinacin entre el Ministerio Pblico y la Polica no termina con la investigacin;
puesto que tambin para la etapa del juicio se requiere la planificacin y participacin activa
del equipo de trabajo (fiscal, polica) incluso, los miembros de la polica son los principales
testigos en la audiencia del juicio oral. De all la importancia del trabajo en equipo y el
respeto por la funcin que tanto el Ministerio Pblico como la Polica Nacional realizan en la
investigacin del delito y el posterior juzgamiento.
La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de informacin:
Los actos de investigacin, en el modelo anterior, han generado la acumulacin de
documentos, que en muchas ocasiones no eran tiles, pertinentes ni conducentes, para
cumplir con el objetivo de la investigacin.
La investigacin del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la
verificacin de las hiptesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe
servir para registrar de manera objetiva, slo la informacin til, pertinente y conducente
para el caso.
La investigacin un proceso dinmico
La investigacin puede iniciarse a partir de la intervencin de la polica en un hecho
flagrante, mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Pblico o ante la Polica
Nacional; o de oficio por el Ministerio Pblico o la Polica Nacional cuando llega a su
conocimiento la comisin de un delito de persecucin pblica. Desde el momento inicial de
recepcin de la noticia criminal hasta la determinacin del Fiscal por el archivo o la
formulacin de la acusacin, la investigacin contiene una serie de etapas sujetas a plazos y
al control de las partes.
En este sentido, la investigacin es un proceso dinmico que se inicia, con las diligencias
preliminares realizadas por la Polica Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin de determinar
si han tenido lugar los hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas
involucradas en el hecho6.
Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de investigacin
estaremos en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigacin.7
Con el Plan de Investigacin podremos definir: hiptesis de trabajo, Cmo voy a
demostrarlas?, cules son los elementos de conviccin necesarios?; fijar las prioridades
de la investigacin, establecer los plazos, conocer quines son los responsables de realizar
las tareas trazadas por el equipo, identificar qu recursos se requieren y con cules se
cuenta, evaluar los logros que se van obteniendo y definir la teora del caso.
2. EL PLAN DE INVESTIGACIN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD
2.1. Justificacin del Plan de Investigacin
Los continuos avances en la administracin de justicia y especialmente la vigencia del nuevo
Cdigo Procesal Penal en nuestro pas, exigen un cambio en la forma de pensar y de
actuar de los operadores de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Polica
Nacional del Per en cuanto a la investigacin del delito.
As la desaparicin de la instruccin formal del juez y la sustitucin por una investigacin
conducida por el fiscal,8 no slo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias
(inmediacin, contradictorio, concentracin, valoracin objetiva de la prueba), sino que
fortalece la dinmica misma del proceso, el aspecto adversarial y su efectividad para buscar
una solucin real al conflicto humano que lo provoca y lo nutre; por ende el funcionario
investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada poltica de persecucin penal en todas y
cada una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y
Decreto Legislativo N. 957 Cdigo Procesal Penal: Artculo 330 - Diligencias Preliminares.
El plazo legal de la investigacin preliminar es de 20 das (inciso 2do. Artculo 334 nuevo CPP); pero, se puede fijar un plazo mayor,
dependiendo de las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisin. Vencido el plazo, el fiscal evaluar
los resultados de la investigacin, para determinar si archiva o formaliza la investigacin preparatoria.
8
- Art. IV del ttulo preliminar del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957.
transformable conforme exijan las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la
comunidad.
No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la
poltica que segn su criterio sea la ms adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que
haya una concreta poltica de persecucin penal que de ninguna manera deber ser
definitiva e inmutable,
realidad social. Es decir, una adecuada planificacin sobre las formas de operar, las
posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el fiscal
durante el desarrollo de todo el proceso penal.
2.2. El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito
Para obtener el mayor nmero de elementos de conviccin de cargo y descargo 9, es
importante tener en cuenta las necesidades de la investigacin como: de peritos, analistas, y
abogados defensores; para ello, el investigador debe conocer:
Art. 321 Inciso 1ero del Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo 957
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a
materializar
conforme lo prev el Art. 321 Inciso 2do del Cdigo Procesal Penal. Igualmente tener la
habilidad para recurrir a la cooperacin judicial internacional.
2.2.1. El equipo de trabajo
El primer eslabn para abordar el plan de investigacin del delito, lo constituye el recurso
humano; por cuanto el xito de la investigacin depende en gran medida del perfil y
compromiso que tengan las personas responsables de la misma.
Fiscales y policas investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento
funcional, tales como:
Calidad
Respeto
Responsabilidad individual
Liderazgo
Trabajo en equipo
Efectividad
Inteligencia emocional
Honestidad
Sentido de pertenencia
Lealtad
Equidad
Cohesin
Confianza en s mismo y en
los dems
Autocrtica y humildad
Se trata de valores y competencias que no deben slo quedarse a nivel individual, sino que
deben trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo.
Alimentar estas competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicacin de
cualquier tcnica de investigacin, an ms, si tenemos en cuenta que una de las
principales caractersticas del sistema acusatorio es la exigencia de un comportamiento
tico por quienes de alguna manera en l intervienen.
Un equipo de trabajo constituye un nmero determinado de personas debidamente
organizadas y articuladas con roles y funciones definidas de carcter permanente y poder de
decisin que se encuentran comprometidos con polticas, estrategias y metas comunes por
las cuales son mutuamente responsables.
En la investigacin del delito, el equipo est conformado por fiscales, y policas, quienes
son responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estn sustentados en
los valores mencionados en el acpite anterior.
La experiencia de la implementacin del nuevo modelo procesal penal exige relaciones
horizontales entre fiscales y policas en funcin de investigacin del delito, evitando
interpretaciones de superioridad de unos frente a otros; debiendo existir relaciones
interinstitucionales de trabajo cooperativo en equipo, toda vez que ambas instituciones
realizan funciones igualmente importantes y complementarias.
Afianzar los valores como: la confianza, el compaerismo, el respeto por la labor del otro, la
bsqueda del fin comn: fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el
En cuanto a la elaboracin del plan de investigacin del delito, el fiscal y el polica deben
partir del siguiente esquema de preguntas:
El Plan de Investigacin debe estar integrado adems por los siguientes aspectos:
Para efectos de desarrollar una investigacin del delito, cumpliendo con el plan de
investigacin, con la conduccin y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se inicia
con la noticia criminal, el acopio de informacin, la constitucin de un equipo de trabajo y
finalmente el desarrollo del plan de investigacin.
En el desarrollo de la investigacin se puede obtener nueva informacin sobre hechos,
personas, bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda.
La evaluacin de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las fuentes y
procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez que nos aportan elementos que
permiten confirmar, replantear y desechar hiptesis o proyectar nuevas diligencias y
actividades de investigacin con el equipo de trabajo.
As, el desarrollo de la investigacin se convierte en un ciclo que se repite hasta que la
informacin se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos facilite
avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisin.
Denuncia:
o
De esta forma, la gestin supone un conjunto de trmites que se llevan a cabo para resolver
un asunto, concretar un proyecto o administrar una organizacin.
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prcticas
que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da por
concluida la investigacin.
En ese sentido, el fiscal en la conduccin de la investigacin es el responsable de decidir la
estrategia de investigacin adecuada al caso, la misma que de preferencia debe
consensuarla con el personal policial especializado competente, tal como lo prev el Art. 65
inciso 4to del Cdigo Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestin. y para ello se
debe tener en cuenta al abordar cualquier investigacin, los siguientes aspectos:
Necesidades de personal
Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtencin de informacin
Proceder a formular una hiptesis para establecer un hilo lgico de investigacin
Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigacin
Planear la investigacin con la finalidad de identificar posibles involucrados
Definir roles
Las fuentes dnde obtener la informacin que necesitamos
Determinar los recursos con los que contamos
Definir las medidas de aseguramiento, preservacin y custodia de los medios de
conviccin obtenidos
Mantener la comunicacin y el control de gestin de la actividad investigativa
mediante las reuniones de trabajo.
Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunir peridicamente con
el polica
investigador, para evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si se continua en dicho
cause o se re direcciona la misma.
2.3 CRITERIO DE SELECTIVIDAD DEL MINISTERIO PBLICO
La poltica criminal contempornea plantea la seleccin y priorizacin de casos penales
relevantes para el esfuerzo estatal de lograr una sancin penal efectiva; en ese contexto el
nuevo modelo procesal penal prev como herramienta de descongestin procesal la
aplicacin de las salidas alternativas; de esa manera, el Fiscal deber concentrar su mayor
esfuerzo en aquellos casos que llegarn a juicio oral.
As la seleccin de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito,
complejidad de los casos, diversidad de imputados, connotacin pblica, etc., para luego
disponer las diligencias preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de
discrecionalidad que el nuevo sistema procesal penal otorga al Ministerio Pblico.
Una vez que ingresa una noticia criminal, esencialmente por fuentes formales al Ministerio
Pblico, conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organizacin corporativa
y el diseo de la nueva gestin fiscal, la primera actividad relevante que deber realizar el
Fiscal Provincial Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna
decisin en cuanto a continuar o poner trmino a la persecucin penal, derivndola para tal
efecto a un despacho fiscal de decisin temprana o de investigacin segn corresponda10
La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitacin al principio de
legalidad porque se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso
penal. Los fiscales pueden decidir abstenerse de toda actividad de investigacin cuando los
hechos relatados en la denuncia:
10
Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Cdigo Procesal Penal aprobado por Resolucin de la
11
12
Art. IV Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Pena inciso 1 Decreto Legislativo 957
Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente
legtimo.
Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin del contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona.
La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en su
perjuicio.
eficiencia,
responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura jurdica con el fin de
recolectar los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo,
tiles a la investigacin del delito.
Partiendo de la formulacin de hiptesis se determinarn los objetivos de la investigacin y
verificada esta, se podr elaborar una teora del caso.
3.2 Objetivos del Plan de Investigacin:
Con el Plan de Investigacin buscamos cumplir los siguientes objetivos:
13
Legal: Por cuanto la investigacin del hecho punible, se encuentra regulada por el
Cdigo Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigacin del delito se
encuentran bajo el control de legalidad por parte del Juez de la Investigacin
Preparatoria.
Flexible: La investigacin del delito no puede ser un proceso rgido y lineal; pues
siendo nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del dao
causado a la vctima14; la conduccin de la investigacin estar guiada hacia la
obtencin de estos propsitos y no al ciego cumplimiento de tareas.
Actividades
previas
Actividades
propias
Actividades
posteriores
Conocimiento del
hecho
Diligencias
preliminares
Anlisis
Comprobacin del
hecho
Formulacin de
hiptesis
Preparacin de
acusacin y juicio
Plan de
investigacin
Recopilacin de
informacin
14
La elaboracin del Plan de Investigacin, comprende diversas etapas, las que involucran
una serie de actividades en cada una de ellas; a saber:
3.4.1. Actividades previas:
Sobreseimiento
15
Investigaci
n
preparatoria
La teora del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por
sobre todas las cosas, un punto de vista 17, con vocacin persuasiva para convencer al Juez
de la versin en competencia.
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y
simple; los hechos s subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas,
son pura historia delictiva; los hechos s subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con
elementos de conviccin, permiten construir una historia con significado penalmente
relevante denominada teora del caso.
Entonces, la estructura de la teora del caso, sera la siguiente:
Hechos con relevancia penal
Encuadrar tales hechos dentro de la norma
penal que consideramos aplicable
Constatar los hechos con el material
probatorio que se tiene.
La teora del caso es como una trama para nuestra obra que va a tener lugar en el juicio,
por lo tanto tendr elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos
temporales, accin, sentimientos; y, segn el tipo de caso, algunos elementos sern ms
importantes que otros. Y como toda obra tambin llevar un tema, que aunque no es un
requisito formal, ser imprescindible para hacer nfasis en la trama, los personajes y las
emociones de la historia que se relata, y ser una palabra o frase breve que resume la
esencia de nuestra Teora del Caso, para mayor ilustracin veamos los siguientes ejemplos:
Tambin buscaremos que nuestra teora del caso, cumpla ciertas especificaciones como:
Tenga una versin nica
Sea sencilla y con sentido comn
Sea lgica y autosuficiente
17
Andrs Baytelmn A. y Mauricio Duce J., Litigacin Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005, pp.
102.
4.1. Los elementos de la teora del caso tienen tres niveles de anlisis:
En base a la teora fctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los
elementos del tipo penal18.
ATOS DEL CASO
4.1.3. Teora probatoria.- Son los medios de prueba recabados durante la investigacin,
con los cuales vamos a sustentar la teora fctica y jurdica. Para este efecto es importante
la revisin de la licitud de los medios de prueba 19, para luego organizarlos y establecer
estratgicamente el orden y la tcnica con la que sern presentados e incorporados en el
juicio.
Recordemos que los medios de prueba no hablan por s mismos, es necesario mostrarle al
juez y probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada
secuencia, a saber:
Cronolgica
Lgica
Estratgica
Temtica
Por orden de importancia
Segn la primaca
Segn la credibilidad
Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia
indirecta o circunstancial.
En conclusin, la esencia de la teora del caso puede enunciarse as: Usar medios de
prueba (lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fctico), y
demostrar como encajan en los elementos del delito (lo jurdico).
4.1.4. Utilidad de la teora del caso
La teora del caso es una herramienta muy til y una gua prctica para lo siguiente:
Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad
para mostrar al Juez la teora del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias
claves.
Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y
el orden de su presentacin.
Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.
18
Art. 387 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma para
s o para otro, caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su
cargo, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. Constituye
circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a programas de
apoyo social
19
Art. VIII del TPNCPP: 1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporad o al
proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo
Desarrollar los exmenes directos de testigos (las preguntas a los testigos sern
guiadas por aquellas proposiciones fcticas que aqul puede sostener o acreditar
con su declaracin).
Preparar los contra - interrogatorios
Formular objeciones
Anticipar los argumentos del alegato de conclusin.
Recomendacin: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos:
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para
desplegar y probar nuestra teora del caso.
En esta parte de nuestro formato, tendremos un cdigo numrico o alfa numrico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Pblico, que permitir la identificacin del
caso; adicionalmente este cdigo podr servir para registrar informacin relevante
conformada por cuatro grupos: el primero contiene el cdigo de la Fiscala de origen
(compuesto de la siguiente manera: los dos primeros nmeros identifican el distrito judicial,
los dos siguientes si es instancia superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del
lugar de sede de la fiscala; el stimo y octavo corresponde a la especializacin, y los dos
ltimos son el correlativo de la fiscala); el segundo bloque identifica el ao que corresponde
al registro; el tercero es el nmero correlativo del caso, y el ltimo bloque identifica si es
carpeta principal o incidente.
6.2. EL CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos ms relevantes del caso que
estamos investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado;
as mismo nos permitir registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros
responsables y el abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio
de la investigacin, a los efectos del control de los plazos y otros; as como el nmero de
registro del caso en la Polica y la dependencia de origen para facilitar la ubicacin y control
del caso en la Polica Nacional, segn corresponda.
6.4. EQUIPO DE TRABAJO:
aportar informacin valiosa para la investigacin; en esta parte del formato se identifican a
los componentes del equipo de manera fcil, registrando todos los datos necesarios para su
ubicacin; asimismo se establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas
de sesiones de trabajo)
6.5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que sern
materia de investigacin; circunscribindolos estrictamente a los hechos jurdicamente
relevantes. No debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy comn que
las denuncias consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no
requerirn ser investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser
descritos objetivamente.
La precisin con la que describamos los hechos nos permitir reducir el riesgo de realizar
actos de investigacin intiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener
en cuenta que una correcta descripcin de los hechos debe contener lo siguiente:
Ubicacin precisa y descripcin del lugar de los hechos.
Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha.
Descripcin del hecho y del modo en que se presume ocurri.
Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.
Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partcipes en la comisin de los
hechos.
Identificacin de vctimas, agraviados y testigos.
Origen o fuente de la informacin relevante.
6.6. HIPTESIS:
6.7. OBJETIVOS:
Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera
concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que
vamos a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos,
quin ser el responsable de recogerlos y en qu plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en
las partes que corresponderan a la estructura jurdica del delito imputado:
Conducta Tpica Verbo Rector.- Aqu debemos consignar el hecho tpico y su
modalidad: (matar, apropiarse, engaar, despojar etc.)
Autor Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto
autor o coautores, inmediatos y/o mediatos.
Plazo.- Como hemos sealado, la investigacin, est sujeta a plazos, por ello es
necesario que internamente el equipo de investigacin se fije trminos perentorios
para la realizacin de las tareas.
Resultados.- Este cuadro nos permitir realizar la verificacin del cumplimiento de
las tareas, se podr ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los
actos de investigacin.
El Cdigo Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes
que se encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que debern ser
registradas en este cuadro, por cuanto sobre ellos se deber tomar una decisin definitiva al
concluir la investigacin.
6.9. VCTIMAS:
En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido
construyendo desde el inicio de la investigacin, despus de verificadas la hiptesis y
deber considerar los tres aspecto; fctico, jurdico y probatorio.
6.11. SALIDAS ALTERNATIVAS:
Tipo de medida
Fecha de inicio de la
(detencin policial,
medida
detencin preliminar,
arresto ciudadano,
prisin preventiva,
comparecencia,
impedimento de
salida, internacin
preventiva.
Fecha de Vencimiento
de la medida
CASOS PRCTICOS
CASO N 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante Corrupcin de funcionario):
Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de la fecha,
se intervino a Edgar Ed Pomayay Gutirrez, quien conduca el vehculo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota
del ao 2007, de placa SD-2345, en la interseccin de las avenidas Abancay y Emancipacin, en el cercado de Lima y
sobrepas una luz roja, por lo que el suscrito le solicit la entrega de documentos (DNI Licencia de conducir, tarjeta de
propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: ya pues
jefe, actitud que tendra por finalidad
respectiva.
PLAN DE INVESTIGACION (PI)
LIMA PERU
Abogado
Direccin-Telfono. Email.
N de Registro Policial
Dependencia de origen
4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal
1 DPI-FPPCL
Unidad Policial
Comisara de Cotabambas
Superior Responsable /
Instructor
(Email Telfono)
Datos de
ubicacin
Fechas de
sesiones de trabajo
Otros integrantes
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido por la autoridad
policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido
una norma de trnsito.
6. HIPTESIS
El seor Edgar Pomayay, entreg un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.
5
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica del delito
Tipo penal
Articulo (383)
Modalidad
Elementos de
Conviccin
(lo que tengo)
Conducta (s)
(Verbo rector)
Acta de incautacin
del dinero.
Autor (s)
(Sujeto activo)
Parte de intervencin
Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)
Diligencias a realizar
(Lo que falta)
Declaracin del SOB Marco
Novoa Celiz
La existencia de ddiva
Ficha de RENIEC
Brevete,
Identificacin del
imputado
Responsable
Plazo
2 horas
1 horas
Resultado
Partcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
especiales del tipo
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)
Parte de intervencin.
Reparacin civil
Decisin Autoridad
Almacn de bienes
incautados, evidencias y
otros del MP de Lima
Ubicacin fsica
Responsable de la custodia
Almacn de bienes
incautados,
evidencias y otros del
MP de Lima
Jefe de Almacn
Sr. Custodio Cadena
Observaciones
(Plazo, estado, etc.)
Datos de contacto
EL ESTADO
Procurador Pblico
Pretensin
(Justicia, Reparacin, Proteccin)
Justicia
Medidas
(Atencin, proteccin, asistencia)
Almacn de bienes
incautados, evidencias y otros
del MP de Lima
Jefe de Almacn
Sr. Custodio Cadena
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido
por la autoridad policial en circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar
ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.
Jurdico
Edgar Ed Pomayay Gutirrez, es autor del delito previsto en el artculo 399 1er. Prrafo del Cdigo Penal
Probatorio:
Part
5
e de
inter
ven
cin
;
acta
de
inca
utac
in
del
dine
ro;
decl
araci
n
del
SOB
Marc
o
Novo
a
Celiz
Terminacin
17 de enero
S/.500
de las vctimas
Resultados
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias
Resultados
Resultados
CASO N 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupcin:
5
La Gerencia Central de Denuncias y Participacin Ciudadana de la Contralora General de la Repblica emiti con fecha 5 de
diciembre de 2007 el Informe de Verificacin de Denuncia N 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional de Tasaciones
CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vlez, Jefe de la Divisin de la Polica Adscrita a la
Contralora General de la Repblica, remiti a la Mesa nica de Partes de las Fiscalas Especializadas en Delitos de Corrupcin
de Funcionarios el Oficio N 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del total del combustible adquirido por
el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006, equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue
utilizado en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA, que en aquella poca contaba con seis unidades vehiculares y si bien en
las copias de los vales de combustible, se aprecia que en stos se consignan que el combustible ha sido consumido por el
vehculo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta
informacin no guarda relacin con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehculos
asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006,
habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus propietarios.
N
PROPIETARIO REGISTRADO
MONTO
COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
PGI-433
AUTOMVIL
13,600.00
LQJ-217
CAMIONETA
PICK-UP
640.00
ZPG-934
AUTOMVIL
380.00
TOTAL
14,620.00
Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculacin con el funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO, quien ostentaba la condicin de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluacin (entre
5
los aos 2004 a 2006). As se tiene que el automvil de placa de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la camioneta de
placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual el denunciado es
Presidente de Directorio, y el vehculo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga, chofer de
MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vlez
Comandante PNP,
Jefe de la DIVPACGR
PECULADO
Mateo Pinedo Torpoco
Jr. Las Camelias 912
El
Estado
Procuradura
Pblica
Especializada en Delitos de Corrupcin de
5
Datos de ubicacin
Lugar de los
hechos
Fecha de
elaboracin del PEI
Representante (s)
Fecha y hora de los
hechos
01 de junio de 2010
Tercero Civilmente
Responsable
Abogado de Pinedo
Registro Policial
Direccin-Tel. Email.
Dependencia Policial
Funcionarios
Enero de 2004 a setiembre de 2006
987654321
Direccin contra la corrupcin
4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal
Unidad Policial
Otros integrantes
Datos de
ez@pnp.g
ubicacin
Instructor
(Email Telfono)
aperez@mpfn.gob.pe
912345678
Comandante PNP Manuel Rosales Tello
mrosales@pnp.gob.pe
963852741
adomingu
ob.pe
Fechas
sesiones de trabajo
951963987
PROPIETARIO REGISTRADO
MONTO
COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
PGI-433
AUTOMVIL
13,600.00
LQJ-217
CAMIONETA
PICK-UP
640.00
ZPG-934
AUTOMVIL
380.00
TOTAL
14,620.00
6. HIPTESIS
1.
MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz indebidamente el combustible adquirido para el CONATA; en su propio beneficio
y de terceros.
2.
Existe un hurto sistemtico de combustible por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han fraguado
registros de consumo a fin de que dicho combustible sustrado figure como consumo del Presidente Ejecutivo del CONATA
3.
Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecutivo del CONATA y el personal de la empresa Grifos
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Tipo penal Articulo
387 1er prrafo
Conducta (s)
(Verbo rector)
Apropiarse/utilizar en
cualquier forma
-
Elementos de Conviccin
(lo que tengo)
Resolucin que
aprueba el Plan de
Adquisiciones de
CONATA.
Expediente
Administrativo
con el acta de
recepcin
Informe de Contralora
e Informe de Auditoria
Constancia de
asignacin de vehculo
de placa ABC-123
Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)
Diligencias a realizar
(Lo que falta)
Ingreso de
combustible de
manera legal a la
CONATA.
Apropiacin y
utilizacin del
combustible por parte
del denunciado de su
empresa y de su
chofer
Derecho que tuvo el
autor de recibir el
combustible en vales
Autor (s)
(Sujeto activo)
MATEO PINEDO
TORPOCO
Ciudadana y
mayora de edad
Relacin del
funcionario con la
apropiacin de
combustible
Responsable
Testimonios del
chofer del vehculo
de MATEO PINEDO
TORPOCO.
Testimonio del
chofer del vehculo
de CONATA.
Testimonio de
trabajadores del
Grifo.
Registro de
propiedad de los
vehculos que
recibieron el
combustible.
Pericia grafotcnica
de los vales
Peritaje sobre el
recorrido y consumo
de combustible del
vehculo de placa
ABC-123.
PNP Manuel
Rosales Tello
Perito
Entrevista con el
autor del informe.
(como se lleg a la
conclusin)
Declaraciones
Juradas de bienes
y rentas del autor
Fiscal y PNP
Manuel
Rosales Tello
PNP Manuel
Rosales Tello
Plazo
Resultado
60 das
Pendiente
30 das
Pendiente
OFICRI
Alejandro
Domnguez
Rivas
Perito
OFICRI
Alejandro
Domnguez
Rivas
Arraigo domiciliario
y laboral (para fines
del proceso)
Requerir
Resolucin de
nombramiento.
(Condicin de
funcionario Pblico)
Partcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo.
(Funcionario Pblico,
caudales bajo su
custodia, para s o
para otro)
Registros Pblicos de
bienes muebles e
inmuebles del autor y
de la familia.
Registro de propiedad
vehicular.
Aumento de su
patrimonio
Aumento de su
patrimonio.
Investigador
90 das
Pendiente
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
En el presente caso
DOLO
Reparacin civil
Reglamento de usos
de vehculos
asignados
Directiva sobre el uso
de vales de
combustible
- Se describe cuales
son las funciones, por
lo que el funcionario
no puede argumentar
desconocimiento
Informe de Contralora
e Informe de Auditoria
Obtenido
- Pericia (monto de la
reparacin).
Ubicacin
fsica
Responsable
de la Custodia
Observaciones
(Plazo, estado,
etc.)
Datos de
contacto
Procurador Pblico
Especializado
en
Delitos de Corrupcin
Pretensin
Justicia
Reparacion
Proteccin
Informacin y
aportes
Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)
Unidad
Responsable de
las medidas
X
X
Jurdico
El funcionario pblico MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz, entre enero de 2004 y setiembre de 2006, de efectos (combustible) que estaban bajo
su administracin por razn de su cargo, beneficindose a s y beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el artculo 387 primer prrafo del
Cdigo Pena como delito de peculado doloso.
Probatorio
-
Actuaciones
Actuaciones
Fecha
Participacin de las
vctimas
Resultado de la Audiencia
13. JUICIO
Resultados
CASO N 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con
fecha 11 del mismo mes y ao, haban recibido una llamada telefnica, a 18.30 horas aproximadamente, a su telfono fijo Nro. 270659, proveniente del
Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien le solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar
contra su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunic tal hecho a la Fiscala Corporativa Mixta de la Esperanza; organizndose la negociacin para la entrega del dinero,
acordndose que ello, se realizara en el domicilio de las agraviadas, el da 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La
Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas
de rodaje; tocando el claxon; observando tambin, que el sujeto que iba de pasajero en el vehculo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble
y al salir la denunciante convers con ella y posteriormente salieron, dndose una vuelta a la manzana, para luego, retornar a la casa de sta y siendo
que el pasajero de la moto, se acerc a la puerta y recibi un sobre de carta, en circunstancias que cuando pretenda subir a la motocicleta, fueron
intervenidos los dos sujetos por el personal policial, en momentos en que pretendan fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor
de la motocicleta.
Identificndose a los sujetos, como Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrndoseles en posesin de este ltimo un telfono celular
marca Nokia color negro con nmero de abonado 949227050, y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.
Fiscala
Unidad Policial
Otros integrantes
Distrito de La Esperanza
Tercero Civilmente
Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala Corporativa Mixta de La
Fiscal asignado
Esperanza
(Email Telfono)
Instructor
DEPINCRI NORTE
(Email Telfono)
Dato
s de
ubic
aci
n.
6. HIPTESIS
1. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organizacin criminal que se dedica a la extorsin y otros
delitos.
2. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del botn por hechos ilcitos que
habran cometido juntos.
3. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsin.
4. Lucy Juan Romano Loayza, deba a Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para evadir el
pago, formul una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Tipo penal
Articulo 200, 5to.
Prrafo, literal e
Elementos de Conviccin
(lo que tengo)
Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)
Denuncia de las
Conducta (s)
(verbo rector)
Obligar mediante
amenaza la entrega de
S/.20,000.00
Autor (s)
(Sujeto activo)
Jos Andrs Prez
Portal
Isidoro Pea Vilca
Partcipe (s)
Agravante (s)
agraviadas.
Acta preparatoria de
recepcin de dinero y
fotocopia de billetes.
Acta verificacin
de billetes incautados
Declaracin de las
agraviadas
Acta de
incautacin del
vehculo, del telfono.
Acta de
intervencin
Acta de Intervencin
Policial.
Actas de registro
personal e incautacin
Acta de Situacin
vehicular.
Actas de registro
domiciliario
Acta de Visualizacin
de memoria telefnica
Denuncia de las
Que se produjeron
llamadas
amenazantes y que se
recibi los S/.
20,000.00
Diligencias a realizar
(Lo que falta)
Visualizacin de las
llamadas telefnicas
del telfono incautado.
Levantamiento del
secreto de las
comunicaciones del
telfono de la
agraviada y de los
detenidos.
Declaracin de los
imputados.
Acta de
reconocimiento de voz
de los detenidos.
Declaracin de los
policas intervinientes.
Antecedentes.
Plena identificacin de
los detenidos.
Confirmacin de la
incautacin del dinero
y la moto.
Informacin de
SUNARP sobre el
vehculo.
Responsable
Plazo
Willian Medina
Zambrano
SOB PNP
Robert Antonio
Vegas Martn
10 horas
Willian Medina
Zambrano
SOB PNP
Robert Antonio
Vegas Martn
5 horas
Resultado
Declaracin de los
Dos ms
agraviadas.
Acta de
intervencin
policas intervinientes.
Declaracin de los
imputados.
Elementos
Especiales del
Tipo
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso
Artculo 3 de la
convencin de Viena.
Todas las
circunstancias que
rodean el hecho,
prueban la intencin.
Decisin Autoridad
Confirmacin de la Incautacin,
registro fotogrfico.
Ubicacin
Fsica
Almacn del M.P.
Custodia
Jefe del almacn
del M.P.
Observaciones
(Plazo, estado,
etc.)
Estado regular,
devolucin al
propietario.
Confirmacin de la Incautacin,
registro fotogrfico.
Registro fotocopiado, devolucin a
las agraviadas.
Rosaura Romano
Loayza
Datos de
contacto
Pretensin
(Justicia, Reparacin,
Proteccin)
Informacin y
aportes
Medidas
(Atencin,
proteccin,
asistencia)
Unidad
Responsable de
las medidas
Custodia y vigilancia
Policial
Comisara de la
Esperanza.
Telfono de domicilio
Jurdico:
Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza,
para obtener como beneficio econmico la suma de S/. 20,000.00; accin reprimida por el artculo 200 5to. Prrafo literal e del Cdigo Penal.
Probatorio:
Fecha
Participacin de las
vctimas
Terminacin anticipada
Actuaciones
Resultado de la Audiencia
25 aos de pena privativa de libertad
Actuaciones
13. JUICIO
Resultados
CASO N 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO - Huacho, intervino en el
inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad de la persona conocida como VICO
quien posteriormente fue identificado como Manuel Froyln Palacios, en circunstancias en que ste conjuntamente con la fmina,
identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban en pleno acto de venta de envoltorios tipo ketes al parecer droga; luego
de haberse efectuado el registro domiciliario, se encontr cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera
color marrn revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se hall una bolsa de plstico color transparente, conteniendo en su
interior 600 envoltorios tipo ketes, hechos de papel peridico, conteniendo cada uno de stos, una sustancia blanco pulverulenta, as
como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez
cntimos y dos cajas de cigarrillo marca Latino, tres cajas de cigarrillos marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
PLAN DE INVESTIGACION (P.I.)
LIMA PERU
Fiscala
Unidad Policial
Otros integrantes
El Estado
19 de Marzo del 2010
Tercero Civilmente
Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala Provincial Corporativa Mixta Fiscal asignado
de Huaral.
(Email Telfono)
Instructor
DEPANDRO HUACHO.
(Email Telfono)
Dato
s de
ubic
aci
n.
6. HIPTESIS
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organizacin criminal dedicada a la Micro Comercializacin de
Drogas.
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunin privada pensando continuar la reunin hasta
consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froyln Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta bsica de cocana.
7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito
Tipo penal
Articulo 298, 1er.
Prrafo
Conducta (s)
(verbo rector)
Promover la
comercializacin de
drogas
Elementos de Conviccin
(lo que tengo)
Acta de intervencin
policial, registro
domiciliario, comiso de
drogas e incautacin de
bienes.
Acta de registro
personal.
Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)
Existencia de droga y
comercializacin de la
misma por parte de los
detenidos.
Diligencias a realizar
(Lo que falta)
Declaracin
testimonial del
personal policial
interviniente.
Pericia qumica de
la droga
comisada, para
determinar el peso
Responsable
Dr. Carlos
Rabanal
Mendoza.
SOB. PNP Pablo
Castrejn
Bardales
Plazo
5 das
Resultado
Pendiente
Acta de orientacin,
Autor (s)
(Sujeto Activo)
Manuel Froyln
Palacios
Claudia Paredes
Cueva
y tipo de droga.
Declaracin de
detenidos
descarte y pesaje de
drogas.
Resultado de la prueba
de sarro ungueal en los
intervenidos.
Acta de Intervencin
Policial.
Actas de registro
personal e incautacin
Actas de registro
domiciliario
Documento de
identidad
Para individualizar y
analizar la existencia de
criminalidad organizada
Antecedentes
policiales,
penales y
judiciales y
requisitorias
vigentes.
Ficha penologica.
Antecedentes
laborales.
Registros de
propiedad
inmueble de
SUNARP
Levantamiento
del secreto
financiero y
bancario.
Movimiento
migratorio.
Dr. Carlos
Rabanal
Mendoza.
SOB. PNP Pablo
Castrejn
Bardales
10 das
para
gestin.
60 das
para
resultados
Partcipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del
Tipo
7
Responsabilidad
(dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso
Artculo 3 de la
convencin de Viena.
Todas las
circunstancias que
rodean el hecho,
prueban la intencin.
Decisin Autoridad
Confirmacin de la Incautacin ;
juzgado de investigacin
preparatoria
Confirmacin de la Incautacin;
juzgado de investigacin
preparatoria
Confirmacin de la Incautacin;
juzgado de investigacin
preparatoria
Requerimiento de embargo en
forma de inscripcin
Ubicacin
fsica
Custodia
Observaciones
(Plazo, estado, etc.)
OFECOD
PNP
Plazo de Investigacin
OFECOD
PNP
Plazo de Investigacin
OFECOD
PNP
Plazo de Investigacin
Datos de
contacto
Pretensin
(Justicia, Reparacin,
Proteccin)
Informacin y
aportes
Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)
Unidad
Responsable de
las medidas
Jurdico:
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta bsica de cocana; accin reprimida por el
artculo 296 en concordancia con el artculo 298 inciso 1 del Cdigo Penal.
Probatorio:
Examen del perito qumico
Examen del perito toxicolgico
Declaracin de los efectivos policiales intervinientes.
Declaracin de la Investigada Claudia Paredes Cueva.
Fecha
Participacin de las
vctimas
Resultado de la Audiencia
Terminacin anticipada
12. JUICIO
Resultados
Actuaciones
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias
Resultados
Resultados
CASO N 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N 350- Lima,
ngel Corts Vila, recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida, en
circunstancias que sala acompaado de Juana Pea.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero del Hostal vecino El
Jardn del Edn como el Negro Balan, sujeto dedicado a actividades ilcitas y que habita por la zona de Malambito.
Tercero Civilmente
Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala
Unidad Policial
1 Despacho de Investigacin de la
Fiscala Penal Corporativa de Lima
DIRINCRI Homicidios Lima Cercado
Dr. Jos Watanave
Tnte. PNP Romero Salas Jorge
Otros integrantes
Cap. PNP Snchez Zuiga Pedro
Fiscal asignado
(Email Telfono)
Instructor
(Email Telfono)
D
Mdico Legista
at
o
Perito Balstico
s
d
e
u
bi
Perito de IC
c
a
ci
n.
Fechas
Sesiones de trabajo
6. HIPTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura
jurdica
del delito
Artculo 106
del CP
Conducta (s)
(verbo rector)
Matar a otro
intencionalmente
Elementos de
Conviccin
(lo que tengo)
Acta de ocurrencia
Policial
Acta de levantamiento
de cadver.
Acta de inspeccin
criminalstica, registros
fotogrficos o videos.
Acta de recojo de
indicios y elementos
fsicos (casquillos) y
muestras biolgicas.
Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)
La muerte violenta e
intencional
Diligencias a
realizar
(Lo que falta)
Protocolo de
necropsia.
Partida de
defuncin.
Pericia balstica
y de trayectoria
de bala.
Apreciacin
criminalstica de
la escena
Declaracin de
Pedro Nava y
Responsable
Plazo
Dr. Miguel
Vsquez Lpez
SO PNP Richard
Hurtado Len
30 das
Resultado
Juana Pea.
Antecedentes de
vida del
agraviado.
Declaracin de Pedro
Nava
Autor (s)
(sujeto activo)
Negro Balan
Identifac
Entrevistas en
Malambito para
identificar al
Negro Balan
Acta de
identificacin
fotogrfica de
Jos Santacruz
Lobaton (a)
Negro Balan
Detencin
preliminar.
Reconocimiento
en rueda.
Absorcin
atmica,
dependiendo de
la fecha de
ubicacin del
sospechoso.
Registro
domiciliario de
Negro Balan
Dr. Miguel
Vsquez Lpez
5 das
SO PNP Richard
Hurtado Len
Partcipe (s)
Agravante (s)
8
Elementos
Especiales del
Tipo
Responsabilidad
(dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso
Artculo 3 de la
convencin de Viena.
Todas las circunstancias
que rodean el hecho,
prueban la intencin.
Declaracin del
familiar ms
cercano.
Reparacin
Civil
Decisin Autoridad
Ubicacin
fsica
Custodia
Observaciones
(Plazo, estado,
etc.)
8. VCTIMAS
Vctimas
(Identificacin)
Datos de
contacto
Pretensin
(Justicia, Reparacin,
Proteccin)
Informacin y
aportes
Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)
Unidad
Responsable de
las medidas
Actuaciones
Fecha
Participacin de las
vctimas
Resultado de la Audiencia
11. JUICIO
Resultados
ANEXOS
ANEXO I
ORIENTACIONES GENERALES PARA LA
INVESTIGACIN
1. La informacin, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilcito debe
ser documentada por parte de la Polica o del Fiscal a travs de un Acta, la cual debe
contener la informacin pormenorizada tanto de las partes como de los hechos.
2. Si la denuncia se realiza en sede policial, sta ser puesta en conocimiento
inmediatamente al Ministerio Pblico, por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo
luego por escrito.
3. Sin perjuicio de la comunicacin al Ministerio Pblico, la Polica Nacional continuar
realizando los actos de investigacin necesarios o urgentes que puedan corresponder
segn la naturaleza del caso, (como declaraciones del agraviado, testigos, inspeccin
criminalstica, etc.), hasta el vencimiento del plazo de ley o el asignado por el Fiscal.
4. Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinar con la Polica Nacional los
actos de investigacin a realizarse, en los casos que correspondan.
5. En cualquiera de las situaciones antes indicadas y siempre que se trate de hechos
penalmente relevantes, se da inicio a la elaboracin del plan de investigacin.
6. Si a la denuncia se acompaan especies o evidencias relacionadas al delito, se
levantar el Acta de Recepcin de Especies o Evidencias, generndose adems la
correspondiente cadena de custodia, documentos que se trasladarn en forma
conjunta a donde corresponda; sin perjuicio de las copias y/o registro fotogrfico o
flmico, que deben obrar en el informe policial o la carpeta fiscal que se genere.
7. De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generar el Acta
correspondiente, debiendo consignarse en la misma, adems de las circunstancias
en que se ha producido y las caractersticas especficas de la especie o evidencia,
tambin las circunstancia de embalaje, lacrado, sellado y firmado, generndose la
Cadena de Custodia correspondiente. La Cadena de Custodia se inicia luego de
terminada el Acta de Levantamiento de Indicios o Evidencia o Hallazgo.
8. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara
necesario la apertura posterior, sta deber seguir el siguiente procedimiento:
La apertura se har por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se
proceder a un nuevo lacrado el cual se efectuar con las mismas formalidades del
lacrado inicial, debiendo utilizarse la zona donde se realiz la apertura.
Las dems aperturas se harn por lugares distintos a los que ya fueron utilizados,
siguiendo el mismo procedimiento anterior.
9. Las actas de hallazgo, recojo, incautacin, levantamiento de evidencias, etc. se
desplazarn conjuntamente con la evidencia y su cadena de custodia, culminando en
la fiscala la que dispondr su seguridad y proteccin conforme corresponda a su
naturaleza.
10. Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia policial (si solicit la
pericia) o ingresar por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso.
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Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por
fiscala, se deber disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin que no
se interrumpa la cadena de custodia.
11. Las actas debern elaborarse conforme a las recomendaciones especiales
siguientes:
11. El Fiscal deber participar de preferencia en todos los actos de investigacin; sin
embargo, es obligatoria su concurrencia en la confesin del investigado, as como de
su abogado defensor particular o el defensor pblico; en este supuesto, la polica o el
fiscal coordinar la asignacin del defensor pblico.
12. En todos los casos se solicitar el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y otros
necesarios del intervenido.
13. En todos los casos deber hacerse constar el domicilio del intervenido mediante
documento idneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), telfonos de contacto, e-mail,
etc., sin perjuicio de realizarse la verificacin domiciliaria que corresponda, indicando
con quienes vive, desde cundo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc. y
otros datos de inters.
14. Finalizadas las diligencias preliminares, la polica nacional remitir el informe policial,
conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida
la detencin, cuando hay flagrancia o detencin preliminar judicial; salvo en los delitos
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ANEXO II
LISTA DE ACTUACIONES GENERALES
PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL
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