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35

K
DECLARACIN JURADA DE ANTECEDENTES PERSONALES
Para ser incorporada al Legajo Personal del trabajador del Notario supervisado por la SBS a travs de la UIF-Per en materia
de prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo

Por el presente documento declaro bajo juramento lo siguiente:

Que los datos que a continuacin consigno son verdaderos y actuales. En caso de variacin de alguno de ellos, me
obligo frente a mi empleador a comunicarlo en un plazo que no exceder de diez (10) das calendario de producido
el cambio.

I.

1
Apellido Paterno
2
Nacionalidad:
3 Lugar y fecha de
Nacimiento:

Apellido Materno

Provincia

Nombres

Departam ento

Distrito

Da / Mes / Ao

4 Profesin/Oficio/Ocupaci
n :
4.1 N de Colegio Profesional (slo si
Ocupacin/Cargo que desempea en la
5 aplica):
a. Soltero
6 Notara:
Estado civil

4 .2 D e pa rt a m e nt o :

N
b. Casado

c. Viudo

d. Divorciado

e.Conviviente

6.1 Consigne los APELLIDOS y NOMBRES del cnyuge o conviviente:

Apellido Paterno
7 Documento de
identidad:
8 Domicilio actual:

Apellido Materno
7.1 Tipo:
D.N.I.
7.2
Nmero:

Nombres
Carn de Extranjera
7.3 Pas:

Otro

__________

(De ser

Jr. / Av. / Calle / Pasaje

Dpto. / Interior N

Edificio / Urb. / Com plejo / Zona / Sector

Distrito

Provincia

Departam ento

Datos de contacto
personal:

9 Registro SUNAT (Slo si

(Fijo (casa)

RUC

Celular/Nextel

RUS

Otro

* Correo Electrnico

aplica)

10 Informacin complementaria relevante que deba ser declarada:

II.

No tener antecedentes penales, policiales ni judiciales.

Suscrito en
Ciudad

da (dd)

mes (m m)

ao (aaaa)

FIRMA DEL TRABAJADOR Y/O DEL

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO :
__________________________________________________

Nota: Para ser conservada por el empleador y, en su caso, exhibida a la UIF-Per en las Visitas de Supervisin. No remitir a la UIF-Per
salvo solicitud expresa.

36

K
DECLARACIN JURADA DE ANTECEDENTES LABORALES

(Del Trabajador del Notario)

Para ser incorporada al Legajo Personal del trabajador del Notario supervisado por la SBS a travs de la UI F-Per en
materia de prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo

Declaro bajo juramento que los datos y dems informacin consignada en el presente documento son verdaderos y
actuales, autorizando su verificacin.
I.

DATOS PERSONALES
Apellido Paterno
Nombres
Lugar de Nacimiento
D.N.I.
Documento de Identidad:
a. Soltero
Estado Civil
Direccin Domiciliaria actual:

Apellido Materno
Nacionalidad
Fecha de Nacimiento
Carn de Ex tranjera
b. Casado

Pas:

N :

c. Conv iv iente

Jr. - Av . - Calle - Pasaje

Edificio / Urb. / Complejo / Zona /

Distrito

e. Viudo

d. Div orciado

Dpto. o Interior N

N :
Prov incia

Departamento

II. ESTUDI OS REALI ZADOS

Ttulo o Grado

Univ e rs ida d - Ins t it ut o - C e nt ro de

E s t udio s
( Indique C iuda d / P a s )

Especialidad

Post Grado:

F e c ha de
e xpe dido e l
T t ulo *

Doctorado

Maestra
Diplomado o Especializacin
* D e no t e ne r t t ulo , indique s i e l t t ulo e s t e n t r m it e , e s E gre s a do o e s t c urs a ndo e s t udio s a la f e c ha ( Indique e l c ic lo )

Pre Grado:

Licenciatura o Ttulo Profesional

Bachillerato
Estudios Tcnicos
Educacin Escolar

Concluidos

Secundaria

Si

No

Primaria

Si

No

Si no co ncluy ,
indique ltimo Grado
o A o de estudio s

Otros Estudios:

A o Inic io A o de
T rm ino

Colegio (Indique Ciudad / Pas)

(Idioma / Computacin / otros)

III. EXPERIENCI A LABORAL

N

Nombre de la Empresa o Entidad

Cargo
desempeado

Fecha de Inicio

Fecha de conclusin

Mes - Ao

Mes - Ao

1
2
3
()
C o m ple t e lo s da t o s de s u e xpe rie nc ia la bo ra l, de la m s re c ie nt e a la m s a nt igua . A dic io ne m s f ila s s i lo re quie re .

IV. CAPACI TACIN

N

Nombre del Curso o Evento

Institucin(es) Organizadora(s)

Mes - Ao

1
2
3
()
C o m ple t e lo s da t o s de la s c a pa c it a c io ne s re c ibida s , de la m s re c ie nt e a la m s a nt igua . A dic io ne m s f ila s s i lo re quie re .

ELABORADO Y SUSCRITO, EN
Ciudad

da (dd)

m es (m m)

ao (aaaa)

_________________________________________________________________________

FIRMA DEL TRABAJADOR DECLARANTE

Nota: Para ser conservada por el empleador y , en su caso, ex hibida a la UIF-Per en las Visitas de Supervisin. No remitir a la UIF-Per salv o
solicitud expresa.

37

DECLARACIN JURADA DE INFORMACIN PATRIMONIAL

(Del Trabajador del Notario)
Para ser incorporada al Legajo Personal del trabajador del Notario supervisado por la SBS a travs de la UIF-Per en materia de prevencin del lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo
Declaro bajo juramento que los datos y dems informacin consignada en el presente documento son verdaderos y actuales, obligndome frente a mi empleador a presentarla
anualmente, durante el mes de enero del ao calendario siguiente, con datos actualizados a la fecha de presentacin.

INFORMACIN PERSONAL:
APELLIDO PATERNO

APELLIDO MAT ERNO

DOCUMENT O DE IDENT IDAD:

D.N.I.

NOMBRES

Carn de Ex tranjera

Pas (De ser ex tranjero):

N :
EST ADO CIVIL:

a. Soltero

Nacionalidad:
b. Casado

c. Conv iv iente

d. Div orciado

e. Viudo

Nmero de dependientes

Nombres - Apellido Paterno - Apellido Materno del cnyuge o conviviente (Si aplica)
DOMICILIO ACT UAL:
N

Jr. / Av . / Calle / Pasaje

Distrito
CONDICIN DEL INMUEBLE EN EL QUE VIVE:

Dpto. / Interior N

Edificio / Urb. / Complejo / Zona /

Sector

Prov incia
Casa Propia

De los Padres

De la sociedad cony ugal

Alquilada

Cedida en uso

Otra

Departamento
De los conv iv ientes

(indicar):

INFORMACIN PATRIMONIAL:
I. INGRESOS

1. Remuneracin bruta mensual (En planilla del Empleador)

S/.

2. Otros Ingresos por ejercicio individual de profesin, oficio u otra labor

3. Otros Ingresos mensuales:
T OT AL:
BIENES INMUEBLES EN EL PER O EN EL
II. EXT RANJERO
Direccin (Jr./A v./Calle - N- Dpto . o Interio r - Urb/Zo na /Secto r/Co mplejo - Distrito

- P ro vincia - Departamento -P as)

N de Ficha/Partida (Inscripcin Registral)

TOTAL:

M arque P : si es bien pro pio ; C : si es de la so ciedad co nyugal o lo s co nvivientes; C O si es co pro pietario co n terceras perso nas

III. BIENES MUEBLES

T ipo de vehculo ( A ut o

- S t a t io n Wa go n - C a m i n M o t o )

Otros (Joyas, Objetos de Arte, etc.)

Marca

Modelo

Descripcin

Valor S/.

Ao

Placa de Rodaje

Valor S/.

Caractersticas

T OT AL:
IV. AHORROS, DEPSIT OS COLOCACIONES, INVERSIONES EN EL SIST EMA FINANCIERO
Nombre de la Entidad Financiera

T ipo de Cuenta, Depsito o Instrumentos Financieros

Valor S/.

T OT AL:

ACREENCIAS Y OBLIGACIONES:

Detalle de la acreencia u obligacin a su cargo

Monto S/.

Asumida ante
Entidad Financ iera

Persona Natural

Otro

Entidad Financ iera

Persona Natural

Otro

Entidad Financ iera

Persona Natural

Otro

T OT AL DEUDA:
ELABORADO Y SUSCRITO EN
Ciudad

da (dd)

mes (mm)

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____________________________________________________________________________
FIRMA DEL TRABAJADOR DECLARANTE

N o t a : P a ra s e r c o ns e rv a da po r e l e m ple a do r y, e n s u c a s o , e xhibida a la UIF - P e r e n la s V is it a s de S upe rv is i n. N o re m it ir a la UIF - P e r s a lv o s o lic it ud

e xpre s a .

38

DECLARACIN JURADA DE RECEPCIN Y CONOCIMIENTO DEL CODIGO DE CONDUCTA,

MANUAL DE PLA/FT Y CURSO DE INDUCCION

Por el presente documento, declaro bajo juramento, lo siguiente:

1.-

2.-

Que mis generales de ley actualizadas a la fecha son:

Nombres:
Apellidos:
Ser de nacionalidad:
Peruana
Otra (Indicar):
de estado civil: soltero
casado
viudo
divorciado
identificarme con: DNI
Pasaporte
Carn de Extranjera

concubino
N

Que tengo vnculo laboral/contractual con:

Nombres y apellidos del Notario
(Empleador)
Abogado-Notario de:
(especifique competencia prov incial)

3.-

Que, a la firma del presente documento he tomado conocimiento del Cdigo de Conducta y del Manual para la
Prevencin del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo aprobado por mi empleador/contratante (en
adelante el MANUAL), quien tiene la calidad de sujeto obligado a informar a la Superintendencia de Banca, Seguros y
AFP a travs de la UIF-Per, de conformidad con lo dispuesto en la Ley N 27693, sus normas modificatorias y
reglamentaria. Asimismo he recibido el Curso de Induccin sobre el Sistema de PLA/FT aplicado en la Notara.

4.-

Que conozco el contenido del CODIGO DE CONDUCTA Y EL MANUAL, el mismo que es de obligatorio cumplimiento.

Afirmo y ratifico todo lo manifestado en la presente declaracin jurada, en seal de lo cual la firmo, en el lugar y fecha que se
indica:
DISTRITO

PROVINCIA

/
/
FECHA (dd/mm/aaaa)

DEPARTAMENTO

FIRMA

39

K
DECLARACI N JURADA DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
Para uso exclusivo del Notario y de la SBS a travs de la UIF-Per

Por el presente documento, declaro bajo juramento, lo siguiente:

PERSONA NATURAL
Nombres y apellidos
Documento de identidad
Lugar y fecha de nacimiento
Nacionalidad.
Estado civil
1. Nombre del cnyuge de ser casado:
2. Si declara ser conviviente, consignar nombres y apellidos:
f) Domicilio declarado (lugar de residencia)
g) Nmero de telfono(fijo y celular)
h) Correo electrnico
i) Profesin u ocupacin.
j) Cargo o funcin pblica que desempea o que haya desempeado
en los ltimos dos (2) aos, en el Per o en el extranjero, indicando el
nombre del organismo pblico y cargo desempeado.
k) Es sujeto obligado informar a la UIF-Per?
SI (
a)
b)
c)
d)
e)

En caso marc SI, indique si design a su Oficial de Cumplimiento:

l)

SI (

NO (

NO (

NO (

NO (

El origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dicha

transaccin (especifique):

PERSONA JURDI CA
a) Denominacin o razn social.
b) Registro nico de Contribuyentes (RUC), de ser el caso.
c) Objeto social y actividad econmica principal (comercial, industrial,
construccin, transporte, etc.).
d) Identificacin del representante legal o de quien comparece con
facultades de representacin y/o disposicin de la persona jurdica.
e) Domicilio.
f) Nmero de telfono(fijo y celular)
g) Es sujeto obligado informar a la UIF-Per?
SI (
En caso marc SI, indique si design a su Oficial de Cumplimiento:
SI (
h) El origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dicha
transaccin (especifique):

a)
b)
c)
d)

ENTI DAD DEL SISTEMA FI NANCIERO SUPERVI SADA POR LA SBS

Denominacin o razn social.
Registro nico de Contribuyentes (RUC), de ser el caso.
Domicilio, y de ser el caso, telfono.
Nombres y apellidos y tipo y nmero del documento de identidad de la
persona natural que representa a la persona jurdica:

e) El origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dicha

transaccin (especifique):
Afirmo y ratifico todo lo manifestado en la presente declaracin jurada, en seal de lo cual la firmo, en la fecha que se indica:

/
/
FECHA (dd/mm/aaaa)
FI RMA DEL CLI ENTE

40

K
DISEO DE IDENTIFICACIN DE OPERACIONES INUSUALES
(Para uso de los Notarios, supervisados por la SBS a travs de la UIF-Per en materia de prevencin del lavado
de activos y del financiamiento del terrorismo)
DESCRIPCIN DE LOS CAMPOS / ITEMS

ITEM

DATOS DE IDENTIFICACIN
Cdigo de fila: Consignar el nmero de secuencia correspondiente a las lneas contenidas en el archiv o a registrar en el RO debiendo empezar en el nmero uno (1).

1
2
3
4

Nmero de registro de operacin: Consignar el nmero de secuencia correspondiente a cada registro de operacin consignado en el RO debiendo empezar en el nmero uno (1), de acuerdo

al formato siguiente: (ao - nmero)

Nmero de registro interno de la empresa para el registro de operacin: Consignar el nmero o cdigo nico que identifica el producto o serv icio utilizado por la empresa para realizar la

6
7
8

Cdigo de la Empresa Informante otorgado por la UIF

Cdigo del Oficial de Cumplimiento otorgado por la UIF

operacin
Modalidad de operacin: Consignar los siguientes v alores: U para operaciones indiv iduales y M para operaciones mltiples
Nmero de operaciones que contiene la operacin mltiple: En caso se trate de una operacin mltiple consignar el nmero de operaciones que la conforman.
Fecha de la Operacin (dd/mm/aaaa)

DATOS DE IDENTIFICACIN DE LA(S) PERSONA(S) INVOLUCRADA(S) EN LA(S) OPERACIN(ES) INUSUAL(ES)

(consignar los datos consignados en esta seccin por cada persona involucrada en la Operacin Inusual)
9
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11
12
13
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24
25
26
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28
29

Tipo de persona: (1) Persona Natural o (2) Persona Jurdica. Si consign la opcin (2) no llenar los tems 10 al 23
Tipo de documento de identidad . Consignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 1.
Nmero de documento de identidad.
Condicin de residencia : (1) Residente o (2) No Residente.
Pas de emisin del documento (en caso corresponda)
Persona es PEP: (1) Si o (2) No
En caso en el tem 14 hay a consignado la opcin (1), indicar el cargo pblico que desempea.
Apellido paterno o razn social (persona jurdica)
Apellido materno .
Nombres
Nacionalidad
Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa).
Ocupacin, oficio o profesin (persona natural): Consignar los cdigos de acuerdo a la T abla N 2.
Descripcin de la ocupacin, oficio o profesin la opcin otros.
Empleador (En caso de ser dependiente)
Objeto social de la persona jurdica (Consignar la activ idad principal)
Cargo (si aplica): Consignar los cdigos de acuerdo a la T abla N 3.
Nombre y nmero de la v a de la direccin.
Telfono de la persona en cuy o nombre se realiza la operacin.
Condicin en la que interv iene en la operacin inusual (1): Inv olucrado (2) Vinculado
Describir la condicin en la que interv iene en la operacin inusual

DATOS RELACIONADOS A LA DESCRIPCIN DE LA(S) OPERACIN(ES) INUSUAL(ES)

30
31
32
33
34
35
36
37

Tipo de fondos con que se realiz la operacin: Consignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 4
Tipo de operacin: Consignar el cdigo de acuerdo a la T abla N 5: Tipos de Operacin.
Descripcin del Tipo de Operacin en caso segn la tabla de operaciones se hay a consignado el cdigo de "Otros"
Nmero de instrumento Pblico
Origen de los fondos inv olucrados en la operacin
Moneda en que se realiz la operacin: S =Nuev os Soles; D= Dlares Americanos, E= Euros y O= Otra (Detallar en tem siguiente)
Descripcin del tipo de moneda en caso sea "Otra".
Monto de la operacin: Consignar el importe propio de la operacin realizada. En Nuev os Soles: Los montos debern estar ex presados en nuev os soles con cntimos. En Dlares Americanos
o Euros: Los montos debern estar ex presados en Dlares Americanos o Euros con centav os. Para aquellas operaciones realizadas con alguna moneda ex tranjera diferente a las indicadas, se
debern conv ertir a Dlares Americanos, al tipo de cambio v enta del da en que se realiz la operacin, publicado por la SBS.

38

Tipo de cambio: Consignar el tipo de cambio respecto a la moneda nacional, en los casos en los que la operacin hay a sido registrada en moneda diferente a nuev os soles, dlares americanos
o euros. El tipo de cambio a considerar ser el tipo de cambio venta del da en que se realiz la operacin, publicado por la SBS.

39
40
41
42

Descripcin de la operacin (Seale los argumentos que lo llev aron a calificar como inusual la operacin)
La operacin ha sido calificada como sospechosa (1) Si o (2) No
En caso en el tem 40 hay a consignado la opcin (1) indicar el nmero de ROS con el que se remiti el mismo a la UIF
En caso en el tem 40 hay a consignado la opcin (2) describir los argumentos por los cuales esta operacin no fue calificada como sospechosa

SEALES DE ALERTA IDENTIFICADAS (Se debe consignar estos datos por cada seal de alerta)
43
44
45
46

cdigo de la seal de alerta

Descripcin de la seal de alerta
Fuente de la seal de alerta: Sistema de Monitoreo (1), rea Comercial (2), Anlisis del SO (3), Medio Periodstico (4) y Otras fuentes (5)
En caso en el tem 45 se hay a consignado la opcin 5 describir la fuente

41

K
REGISTRO DE OPERACIONES (RO)

(Para uso de los Notarios, supervisados por la SBS a travs de la UIF-Per en materia de prevencin del lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo)

ITEM

DESCRIPCIN DE LOS CAMPOS / ITEMS

DATOS DE IDENTIFICACIN DEL REGISTRO

1
2
3
4
5
6
7
8

Cdigo de fila: Consignar el nmero de secuencia correspondiente a las lneas contenidas en el archiv o a registrar en el RO debiendo empezar en el nmero uno (1).
Cdigo de la Empresa Informante otorgado por la UIF
Cdigo del Oficial de Cumplimiento otorgado por la UIF
Nmero de registro de operacin: Consignar el nmero de secuencia correspondiente a cada registro de operacin consignado en el RO debiendo empezar en el nmero uno (1), de acuerdo
al formato siguiente: (ao - nmero)
Nmero de registro interno de la empresa para el registro de operacin: Consignar el nmero o cdigo nico que identifica el producto o serv icio utilizado por la empresa para realizar la
operacin
Modalidad de operacin: Consignar los siguientes valores: U para operaciones indiv iduales y M para operaciones mltiples
Nmero de operaciones que contiene la operacin mltiple: En caso se trate de una operacin mltiple consignar el nmero de operaciones que la conforman.
Fecha de la Operacin (dd/mm/aaaa)

DATOS DE IDENTIFICACIN DE LA(S) PERSONA(S) QUE REALIZA(N) LA OPERACIN EN CALIDAD DE

REPRESENTANTE LEGAL / APODERADO / MANDATARIO (Este tem slo aplica para personas naturales)
9
10
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13
14
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22
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29
30

La persona que realiza la operacin acta en representacin del: (1) Ordenante/propietario (2) Beneficiario/Adquirente
Condicin de residencia de la persona que realiza la operacin: (1) Residente (2) No Residente
Tipo de documento la persona que realiza la operacin (C onsignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 1)
Nmero de documento de la persona que realiza la operacin
Pas de emisin del documento de la persona que realiza la operacin, en caso sea un documento emitido en el extranjero.
Apellido paterno de la persona realiza la operacin
Apellido materno de la persona que realiza la operacin
Nombres de la persona que realiza la operacin.
Nacionalidad de la persona que realiza la operacin.
Fecha de nacimiento de la persona que realiza la operacin (dd/mm/aaaa).
Ocupacin, oficio o profesin de la persona que realiza la operacin: Consignar los cdigos de acuerdo a la Tabla N 2
Descripcin de la Ocupacin, oficio o profesin de la persona que realiza la operacin en caso en el tem anterior se haya consignado la opcin otros.
Cargo de la persona que realiza la operacin (si aplica): Consignar los cdigos de acuerdo a la Tabla N 3
Nombre y nmero de la v a de la direccin de la persona que realiza la operacin.
Cdigo UBIGEO del Departamento de la direccin de la persona que realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin v igente y publicada por el INEI
Cdigo UBIGEO de la Provincia de la direccin de la persona que realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin v igente y publicada por el INEI
Cdigo UBIGEO del Distrito de la direccin de la persona que realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin v igente y publicada por el INEI.
Telfono de la persona que realiza la operacin.
Estado civ il de la persona que realiza la operacin: Consignar el cdigo que corresponda de acuerdo a la Tabla N 4
Apellido paterno del cny uge de la persona realiza la operacin (en caso en el tem anterior hay a consignado la opcin 2)
Apellido materno del cny uge de la persona que realiza la operacin (en caso en el tem anterior hay a consignado la opcin 2)
Nombres del cnyuge de la persona que realiza la operacin (en caso en el tem anterior hay a consignado la opcin 2).

DATOS DE IDENTIFICACIN DE LA(S) PERSONA(S) EN CUYO(S) NOMBRE SE REALIZA(N) LA OPERACIN:

ORDENANTE(S) /PROPIETARIO(S)
31
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57
58

La persona en cuyo nombre se realiza la operacin ha sido representado por: (1) Representante legal (2) Apoderado (3) Mandatario (4) El mismo
Condicin de residencia de la persona en cuy o nombre se realiza la operacin: (1) Residente o (2) N o Residente
Tipo de persona en cuy o nombre se realiza la operacin: (1) Persona Natural o (2) Persona Jurdica
Tipo de documento la persona cuyo nombre se realiza la operacin (Consignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 1)
Nmero de documento de la persona cuyo nombre se realiza la operacin
Pas de emisin del documento de la persona cuy o nombre se realiza la operacin, en caso sea un documento emitido en el ex tranjero.
Nmero de RUC de la persona cuyo nombre se realiza la operacin (En caso de persona jurdica)
Apellido paterno o razn social (persona jurdica) de la persona cuy o nombre se realiza la operacin
Apellido materno de la persona cuy o nombre se realiza la operacin
Nombres de la persona cuy o nombre se realiza la operacin.
Nacionalidad de la persona cuy o nombre se realiza la operacin.
Fecha de nacimiento de la persona cuy o nombre se realiza la operacin (dd/mm/aaaa).
Ocupacin, oficio o profesin de la persona cuy o nombre se realiza la operacin (persona natural): Consignar los cdigos de acuerdo a la Tabla N 2
Descripcin de la Ocupacin, oficio o profesin de la persona en cuy o nombre se realiza la operacin en caso en el tem anterior se hay a consignado la opcin otros.
Ocupacin, oficio o profesin de la persona cuy o nombre se realiza la operacin (persona jurdica u otras formas de organizacin o asociacin que la Ley establece): C onsignar el objeto social o
finalidad (Activ idad principal)
Cargo de la persona en cuy o nombre se realiza la operacin (si aplica): Consignar los cdigos de acuerdo a la Tabla N 3
Inscripcin en SUNARP de la persona cuy o nombre se realiza la operacin (Partida Registral)
Inscripcin en SUNARP de la persona cuy o nombre se realiza la operacin (Nmero de Registral)
Inscripcin en SUNARP de la persona cuy o nombre se realiza la operacin (Sede Registral)
Nombre y nmero de la v a de la direccin de la persona cuy o nombre se realiza la operacin.
Cdigo UBIGEO del Departamento de la direccin de la persona cuy o nombre se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el INEI
Cdigo UBIGEO de la Provincia de la direccin de la persona cuyo nombre se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin v igente y publicada por el INEI
Cdigo UBIGEO del Distrito de la direccin de la persona cuy o nombre se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el INEI.
Telfono de la persona cuy o nombre se realiza la operacin.
Estado civ il de la persona cuy o nombre se realiza la operacin: Consignar el cdigo que corresponda de acuerdo a la Tabla N 4
Apellido paterno del cny uge de la persona cuy o nombre se realiza la operacin (en caso en el tem anterior hay a consignado la opcin 2)
Apellido materno del cny uge de la persona cuyo nombre se realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2)
Nombres del cnyuge de la persona cuy o nombre se realiza la operacin (en caso en el tem anterior hay a consignado la opcin 2).

42

: # #" 1 2# # <
DATOS DE IDENTIFICACIN DE LA(S) PERSONA(S) A FAVOR DE QUIEN(ES) SE REALIZA(N) LA OPERACIN
BENEFICIARIO(S)/ADQUIRENTE(S)
59
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81
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85
86

La persona a favor de quien se realiza la operacin ha sido representado por: (1) Representante legal (2) Apoderado (3) Mandatario (4) El mismo
Condicin de residencia de la persona a favor de quien se realiza la operacin: (1) Residente o (2) No Residente
Tipo de persona a favor de quien se realiza la operacin: (1) Persona Natural o (2) Persona Jurdica
Tipo de documento la persona a favor de quien se realiza la operacin (Consignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 1)
Nmero de documento de la persona a favor de quien se realiza la operacin
Pas de emisin del documento de la persona a favor de quien se realiza la operacin, en caso sea un documento emitido en el extranjero.
Nmero de RUC de la persona a favor de quien se realiza la operacin (En caso de persona jurdica)
Apellido paterno o razn social (persona jurdica) de la persona a favor de quien se realiza la operacin
Apellido materno de la persona a favor de quien se realiza la operacin
Nombres de la persona a favor de quien se realiza la operacin.
Nacionalidad de la persona a favor de quien se realiza la operacin.
Fecha de nacimiento de la persona a favor de quien se realiza la operacin (dd/mm/aaaa).
Ocupacin, oficio o profesin de la persona a favor de quien se realiza la operacin (persona natural): Consignar los cdigos de acuerdo a la Tabla N 2
Descripcin de la ocupacin, oficio o profesin de la persona a favor de quien se realiza la operacin en caso en el tem anterior se haya consignado la opcin otros.
Ocupacin, oficio o profesin de la persona a favor de quien se realiza la operacin (persona jurdica u otras formas de organizacin o asociacin que la Ley establece): Consignar el objeto
social o finalidad (Actividad principal)
Cargo de la persona a favor de quien se realiza la Operacin (si aplica): Consignar el cdigo que corresponda de acuerdo a la Tabla N 3
Inscripcin en SUNARP de la persona a favor de quien se realiza la operacin (Partida Registral)
Inscripcin en SUNARP de la persona a favor de quien se realiza la operacin (Nmero de Registral)
Inscripcin en SUNARP de la persona a favor de quien se realiza la operacin (Sede Registral)
Nombre y nmero de la va de la direccin de la persona a favor de quien se realiza la operacin.
Cdigo UBIGEO del Departamento de la direccin de la persona a favor de quien se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el INEI
Cdigo UBIGEO de la Provincia de la direccin de la persona a favor de quien se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el INEI
Cdigo UBIGEO del Distrito de la direccin de la persona a favor de quien se realiza la operacin: De acuerdo a la codificacin vigente y publicada por el INEI.
Telfono de la persona a fav or de quien se realiza la operacin.
Estado civil de la persona a favor de quien se realiza la operacin: Consignar el cdigo que corresponda de acuerdo a la Tabla N 4
Apellido paterno del cnyuge de la persona a favor de quien se realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2)
Apellido materno del cnyuge de la persona a favor de quien se realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2)
Nombres del cnyuge de la persona a favor de quien se realiza la operacin (en caso en el tem anterior haya consignado la opcin 2).

DATOS RELACIONADOS A LA DESCRIPCIN DE LA OPERACIN (ACTO / CONTRATO EXTENDIDO EN

INSTRUMENTO PBLICO NOTARIAL PROTOCOLAR)
87
88
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90
91
92
93
94
95
96
97

Tipo de fondos con que se realiz la operacin: Consignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 5

Tipo de operacin (Consignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 6: Tipos de Operacin)

Descripcin del Tipo de Operacin en caso segn la tabla de operaciones se haya consignado el cdigo de "Otros"
Descripcin del bien materia de la operacin
Forma de Pago por el cual se realiz la operacin: Consignar (1) Al contado o (2) A Plazos
Oportunidad de Pago de la operacin: Consignar el cdigo de acuerdo a la Tabla N 7
Descripcin de la oportunidad de pago en caso en el tem anterior se haya consignado la opcin "otros"
Origen de los fondos involucrados en la operacin
Moneda en que se realiz la operacin: S =Nuevos Soles; D= Dlares Americanos, E= Euros y O= Otra (Detallar en tem siguiente)
Descripcin del tipo de moneda en caso sea Otra
Monto de la operacin: Consignar el importe propio de la operacin realizada; Soles: Los saldos debern estar expresados en nuevos soles con cntimos y Dlares y Euros: Los saldos
debern estar expresados en Dlares o Euros con centavos. Para aquellas operaciones realizadas con alguna moneda extranjera diferente a las indicadas, se debern convertir a Dlares,
segn el tipo de cambio que la entidad tenga vigente el da que se realiz la operacin

98

Tipo de cambio: Consignar el tipo de cambio respecto a la moneda nacional, en los casos en los que la operacin haya sido registrada en moneda diferente a soles, dlares o euros. El tipo de
cambio ser el que la entidad tenga vigente el da que se realiz la operacin.

99
100
101
102

Inscripcin en SUNARP del bien materia de la operacin: Partida Electrnica:

Inscripcin en SUNARP del bien materia de la operacin: Nmero de Registro:
Inscripcin en SUNARP del bien materia de la operacin: Sede Registral
En caso la inscripcin el bien materia de la operacin se haya registrado en otro registro, indicar el registro

E;

43

K
SEALES DE ALERTA
(Para uso de los Notarios, supervisados por la UIF-Per en materia de prevencin del lavado de activos y financiamiento del terrorismo)

Las Seales de Alerta constituyen para los Notarios y sus trabajadores, y en particular para sus Oficiales de Cumplimiento, una herramienta de apoyo
para la prevencin y/o deteccin de operaciones sospechosas relacionadas con el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
En caso se identifique alguna de las operaciones o situaciones aqu descritas, corresponder al Oficial de Cumplimiento del Notario, su anlisis y
evaluacin con la finalidad de determinar si constituyen operaciones inusuales o sospechosas y, en este ltimo caso, comunicarlas a la UIF-Per a
travs de un Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS) o a travs del Sistema ROSEL cuando as lo disponga la SBS.
La presente relacin de seales de alerta no es taxativa, por lo que cada sujeto obligado deber considerar otras situaciones que escapen de la
normalidad, segn su buen criterio.
I.
1.

Operaciones o conductas inusuales relativas a los clientes

El cliente para efectos de su identificacin, presenta informacin o documentacin inconsistente o de difcil verificacin por parte del sujeto obligado.

2.

El cliente declara o registra la misma direccin que la de otras personas con las que no tiene relacin o vnculo aparente.

3.

Se cuenta con indicios de que el ordenante (propietario - vendedor) o el beneficiario (comprador) no acta por su cuenta y que intenta ocultar la
identidad del ordenante o beneficiario real.
El cliente presenta una inusual despreocupacin por los riesgos inherentes a la operacin que realiza o por los importes involucrados en el acto o
contrato a formalizarse o llevarse a cabo ante el notario o los costos que implica la operacin.

4.
5.
6.
7.

El cliente realiza operaciones de forma sucesiva y/o reiterada.

El cliente realiza varias operaciones y de modo inusual usa o pretende utilizar dinero en efectivo como nico medio de pago.
El cliente se rehsa a llenar los formularios o proporcionar la informacin requerida por el Notario, o se niega a realizar la operacin tan pronto se
le solicita.

8.

El cliente formaliza el acto o contrato ante un Notario de una localidad distinta a la ubicacin del bien materia del acto o contrato.

9.

Comprador o adquirente que se desplaza a otra localidad del territorio peruano slo para comprar o adquirir el bien, sin justificacin aparente.

10. El cliente ingresa a la oficina notarial un contrato o Minuta y transcurre ms de un ao, sin que se formalice en instrumento pblico notarial
protocolar.
11. Las operaciones realizadas por el cliente no corresponden a su actividad econmica.
12. Que se tome conocimiento por los medios de difusin pblica u otro, segn sea el caso, que un cliente est siendo investigado o procesado por el
delito de lavado de activos, delitos precedentes, el delito de financiamiento del terrorismo y sus delitos conexos.
13. Clientes entre los cuales no hay ninguna relacin de parentesco, financiera o comercial, sean personas naturales o jurdicas, sin embargo son
representados por una misma persona. Se debe prestar especial atencin cuando dichos clientes tengan fijado sus domicilios en el extranjero o
en parasos fiscales.
14. El cliente realiza frecuentemente operaciones por sumas de dinero que no guardan relacin con la ocupacin que declara tener.
15. El representante o intermediario realiza operaciones principalmente en efectivo , a nombre de clientes o fideicomisos cuyo perfil no concuerda con
tales operaciones
16. Solicitud del cliente de realizar operaciones en condiciones o valores que no guardan relacin con actividades o el perfil del adquirente.
17. Solicitud del cliente de dividir operaciones o dividir los pagos de las mismas, generalmente en efectivo.
18. Personas naturales o jurdicas que figuren en alguna lista internacional de las Naciones Unidas, OFAC o similar.
19. El cliente declara en la Minuta o contrato privado que el monto involucrado en la operacin o parte de este fue pagado en efectivo.
II.

Operaciones o conductas inusuales relativas a los trabajadores:

1.

El estilo de vida del trabajador no corresponde a sus ingresos o existe un cambio notable e inesperado en su situacin econmica o en sus
signos exteriores de riqueza sin justificacin aparente.

2.

El trabajador utiliza su domicilio personal o el de un tercero, para recibir documentacin de los clientes del sujeto obligado, sin la autorizacin
respectiva.

3.

El domicilio del trabajador consta en operaciones realizadas en la oficina notarial en la que trabaja, en forma reiterada y/o por montos
significativos, sin vinculacin aparente de aquel con las partes contratantes.

4.
5.

Se presenta un crecimiento inusual o repentino del nmero de operaciones que se encuentran a cargo del trabajador.
Se comprueba que el trabajador no ha comunicado o ha ocultado al Oficial de Cumplimiento del sujeto obligado, informacin relativa al cambio de
comportamiento de algn cliente.

6.

El trabajador se niega a actualizar la informacin sobre sus antecedentes personales, laborales y patrimoniales o se verifica que ha falseado
informacin.

7.

El trabajador est involucrado en organizaciones cuyos objetivos han quedado debidamente demostrados que se encuentran relacionados con la
ideologa, reclamos, demandas o financiamiento de una organizacin terrorista nacional o extranjera, siempre que ello sea debidamente
demostrado.

44

III.
1
2

Operaciones relacionadas con bienes muebles e inmuebles

Compras sucesivas de bienes muebles/inmuebles y su transferencia a diferentes personas, en el mismo contrato o mediante addenda o clusulas
adicionales.
Compra sucesivas de bienes muebles/inmuebles y su transferencia a terceras personas, pese a no desarrollar actividad inmobiliaria o
constructora o sin una causa aparente.

Compras masivas de bienes inmuebles que no configuren una unidad funcional sin justificacin aparente.

Adquisicin o transferencia a ttulo oneroso o gratuito de bienes muebles/inmuebles por personas no residentes en el pas.

5
6

Compraventa de bien mueble/inmueble a bajo precio cuando su valor real es notoriamente superior, o viceversa.
Escrituras Pblicas y/o protocolizacin de Habilitaciones Urbanas o Edificaciones con participacin de personas naturales que invierten en la
obra, y solicitan no aparecer en la transaccin; o con aportes de personas jurdicas recientemente constituidas y se convierte en inactiva o no
habida, tan pronto concluye la obra; o con aportes de personas jurdicas no domiciliadas
Adquisiciones de bienes muebles/inmuebles o arrendamientos en las que participan empresas offshore (constituidas en parasos fiscales).

7
8

Compraventa u otra forma de adquisicin de personas jurdicas en quiebra por parte de personas naturales o jurdicas cuya ocupacin o
actividad no guarda relacin con la de las personas jurdicas adquiridas.

Adquisicin / transferencia de bienes muebles y/o inmuebles a favor de menores de edad y/o de personas naturales o jurdicas no residentes en
la Repblica del Per.
10 Compraventa, arrendamiento u otras formas de adquisicin a ttulo oneroso, de bienes muebles y/o inmuebles a favor de menores de edad, con
pagos en efectivo (de ser el caso).
11 Compras de bienes muebles/inmuebles en fechas cercanas por un mismo comprador o por compradores relacionados entre s, sin justificacin
aparente.
12 Compra u otra forma de adquisicin a ttulo oneroso de bienes muebles o inmuebles por parte de personas jurdicas con capital social no
concordante con el valor de la transferencia o sin aparente capacidad econmica.
9

13 Donacin de bienes muebles y/o inmuebles, que no guardan relacin con el perfil de los beneficiarios.
14 Solicitud de realizar operaciones en condiciones o valores claramente diferentes a los del mercado.
IV.

Operaciones relacionadas con personas jurdicas

1.

Constitucin de persona jurdica cuyos dueos son otras personas jurdicas y/o es difcil identificar al propietario real.

2.

Constitucin de personas jurdicas cuyos dueos son otras personas jurdicas no constituidas en la Repblica del Per, dificultando la identificacin
del beneficiario final o propietario real.
Constitucin de varias personas jurdicas con accionistas, socios, asociados o miembros de los rganos directivos, gerenciales o administrativos
comunes.
Constitucin de personas jurdicas con aportes de dinero en efectivo.
Constitucin de persona jurdica con capital social o accionistas/socios provenientes de otros pases, en especial de pases de riesgo de LA/FT de
GAFI.

3.
4.
5.
6.
7.
8.

Nombramiento del mismo administrador, gerente, representante legal o apoderado especial, con facultades de disposicin del patrimonio de las
distintas personas jurdicas a las que representa.
Nombramiento de los mismos miembros de la junta general de accionistas o directorio u otro rgano con facultades de decisin patrimonial en
varias personas jurdicas.
Persona natural o jurdica que asume deudas, cede acciones o derechos de personas jurdicas con dificultades econmicas o financieras, sin
especificaciones del pago ni evidencia capacidad econmica para ello.

9.

Constitucin de varias empresas en fechas cercanas por los mismos propietarios relacionados entre s o con caractersticas comunes, sin
justificacin aparente.
10. Constitucin de tres o ms personas jurdicas en el mismo da o en el lapso de un (1) mes, y adems al menos uno de los socios, accionistas,
titulares, asociado, fundador u otra denominacin equivalente en funcin del tipo de persona jurdica de que se trate, sea comn a dichas
personas jurdicas, y/o sea nacional o residente de pas no cooperante o concurran otros factores que hagan inusual la operacin.
11. Persona jurdica en la que figuren como socios menores de edad o personas con otra incapacidad civil o fiduciarios. Se exceptan en el primer
caso, las sociedades de carcter familiar.
12. Constitucin de persona jurdica con capitales que no guardan relacin con la actividad econmica de sus socios o accionistas.
13. Constitucin de fideicomisos o comisiones de confianza, cuyos participantes no estn plenamente identificados, o estndolos adquieran el pleno
dominio para la transferencia de acciones.
14. Constitucin de persona jurdica con un objeto social que involucre ms de cinco actividades, adems del objeto social principal que no guarden
vinculacin entre s.
15. Compraventa de personas jurdicas quebradas o con dificultades econmicas, por parte de personas sin trayectoria en el sector.
16. Constitucin de persona jurdica sin fines de lucro, con objeto social inconsistente o sospechoso.
17. Constitucin de persona jurdica con fines de lucro cuyo objeto social incluya la administracin de donaciones o aportes de terceros (nacionales o
internacionales).
18. Transferencia de acciones, participaciones sociales o de la persona jurdica por donacin u otro acto traslativo de dominio a ttulo gratuito.
19. Disolucin y liquidacin de personas jurdicas sin motivo o justificacin aparente.
20. Aumento de capital social por aportes de nuevos socios relacionados entre s o con otras personas jurdicas.
21. Persona jurdica con capital social que no guarda relacin con su actividad econmica, sin justificacin aparente
22. Disolucin y liquidacin de personas jurdicas en fechas cercanas, por accionistas, socios o sus representantes, relacionados entre s.
V.

Operaciones relacionadas a garanta mobiliaria o hipotecas

1.

Cancelacin anticipada de hipotecas y/o garantas mobiliarias, sobre todo cuando sea con dinero en efectivo (todo o en parte).

2.

Hipotecas sucesivas sobre los mismos bienes, las cuales se cancelan antes de su vencimiento.

El valor de los bienes otorgados en garanta no corresponden al valor razonable del mercado.

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