Aplicación de Gestión de Riesgos en Proyectos de Construcción de Instituciones Educativas Ubicadas en La Zona Altoandina de La Región Lambayeque

TESIS: POST GRADO UPC
APLICACIN DE GESTION DE RIESGOS EN PROYECTOS DE CONSTRUCCION DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS

UBICADAS EN LA ZONA ALTOANDINA DE LA REGION LAMBAYEQUE
UNIVERSIDAD PERUANA DE CIENCIAS APLICADAS

ESCUELA DE POSTGRADO
Tesis para optar el Ttulo de Magister
APLICACIN DE GESTION DE RIESGOS EN PROYECTOS DE

CONSTRUCCION DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS UBICADAS
EN LA ZONA ALTOANDINA DE LA REGION LAMBAYEQUE
AUTORES:
PINEDA MENESES SAMUEL MOISES
SOTELO URBANO JOHANNA DEL CARMEN
ASESOR:
ING. MANUEL GARCIA NARANJO BUSTOS
LIMA PERU
2013

A nuestros padres, por ser

partcipes
activos
en
nuestra
formacin profesional y por brindarnos
su apoyo incondicional durante
nuestra mi vida.

INDICE
INTRODUCCION
CAPITULO I: GENERALIDADES
1.1
DESCRIPCION DEL PROBLEMA
1.2
OBJETIVOS
1.2.1
Objetivo General
1.2.2
Objetivos Especficos.
1.3
FINALIDAD
1.4
IMPORTANCIA
CAPITULO II: MARCO TERICO

2.1
2.2
MARCO REFERENCIAL
2.1.1
Lineamientos del PMBOK(Captulos de Gestin de Riesgos).
2.1.2
Reglamento Nacional de Edificaciones (Educacin)
15
2.1.3
Revistas especializadas en Gestin de Riesgos
16
MARCO CONCEPTUAL.
17
2.2.1
Antecedentes.
17
2.2.2
Conceptualizacin
26
2.2.3
Modelos de Infraestructura del Sector Educativo.
27
CAPITULO III: DIAGNSTICO

3.1
CARACTERIZACIN DE LA ZONA ALTOANDINA.
3.2
ANALISIS DE LA SITUACIN ACTUAL EN LAS CONSTRUCCIONES DE
42
LAS INSTITUCIONES EDUCATIVAS EN EL ZONA ALTOANDINA DE LA

REGION LAMBAYEQUE.
3.2.1
50
PROCESOS DE LA GESTION DE RIESGOS APLICADOS EN

LAS INSTITUCIONES EDUCATIVAS EN LA ZONA ALTOANDINA
DE LA REGIN LAMBAYEQUE
54
3.2.1.1
IDENTIFICACION DE RIESGOS
54
3.2.1.2
REGISTRO DE RIESGOS
56
3.2.1.3
ANALISIS DE RIESGOS
60
- Anlisis Cualitativo
60
- Anlisis Cuantitativo
62

3.2.1.4
PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
66
CAPITULO IV: PROPUESTA APLICADA A UN CASO PILOTO
67
4.1
PLAN DE GESTION DE RIESGOS
67
4.1.1
TECNICAS DE IDENTIFICACION DE RIESGOS
79
4.1.1.1
RBS
79
4.1.1.2
Registros de Riesgos
80
4.1.2
TECNICAS Y HERRAMIENTAS DE ANLISIS DE RIESGOS DEL CASO

PILOTO
4.1.2.1
4.1.2.2
4.1.3
114
ANALISIS CUALITATIVO
114
4.1.2.1.1 Tabla de Probabilidad e Impacto de Riesgos
114
ANALISIS CUANTITATIVO
115
4.1.2.1.2 Anlisis de Sensibilidad
115
TECNICAS DE RESPUESTA A LOS RIESGOS DEL CASO PILOTO

4.1.3.1
Estrategias o Respuestas para Amenazas (Evitar,

Transferir, Mitigar, Absorber)
4.1.4
130
TECNICAS DE MONITOREO Y CONTROL DE RIESGOS
130
188
CAPITULO V: CONCLUSIONES
189
CAPITULO VI:RECOMENDACIONES
191
CAPITULO VI: BIBLIOGRAFIA
192
ANEXOS
ANEXO I: Panel Fotogrfico de la Obra
ANEXO II: Cuadro Resumen de Perdidas y Ahorro antes y despus de Mitigacin

INTRODUCCIN
Construir en nuestros tiempos requiere de una gestin eficiente y competitiva. En
ese sentido, casi todas las empresas dedicadas al rubro de la construccin son
conocedoras de la importancia de la planificacin, y es justamente all donde surge la
necesidad de prever y anticiparse a los hechos que puedan ir en contra del buen
desenvolvimiento de sus proyectos, ya sea en la etapa de concepcin, diseo, construccin o
en su puesta en uso. Sin embargo, una buena planificacin no necesariamente asegura el
xito de un proyecto. Existen riesgos e incertidumbres asociados a los diversos procesos que
se presentan en todas las etapas del proyecto, cuyas consecuencias, sean positivas o
negativas, se manifiestan en gran magnitud durante la etapa de construccin. Desde esta
ptica, se puede afirmar que los proyectos mal concebidos o mal diseados presentan
riesgos e incertidumbres con mayor frecuencia, los cuales deben ser controlados o evitados
con una adecuada Gestin de Riesgos.

CAPITULO I: GENERALIDADES
1.1
DESCRIPCIN DEL PROBLEMA

La Zona Altoandina de la Regin Lambayeque, comprende los distritos de Caaris e
Incahuasi; en donde el Gobierno Regional y Gobiernos Locales han incluido para el
presente ao dentro de su Plan Anual de Contrataciones la Construccin,
Ampliacin y Mejoramiento de Instituciones Educativas; las que en su ejecucin
vienen presentando las siguientes caractersticas como: Deficientes Expedientes
Tcnicos, variabilidad en las condiciones climatolgicas, escasa mano de obra
calificada, ausencia de supervisin en Obra,
dando como resultado obras con
periodos largos de ejecucin, con mayores costos a lo estipulado y de baja calidad,

por ello la importancia de identificar, analizar y obtener el plan de respuesta a los
riesgos en edificaciones de Instituciones Educativas,
Se puede dilucidar que la administracin inadecuada o inexistente de los riesgos
generar situaciones fuera de control en los proyectos, ya que no se tiene
conocimiento real de la situacin, dando como resultado altas probabilidades de
impacto de eventos negativos y menos aun no se tendr la posibilidad de plantear
alternativas de solucin preventiva, por lo que nos planteamos la siguiente
interrogante:
DE QU MANERA LA CARENCIA DE APLICAR LA GESTION DE RIESGOS EN
CONSTRUCCIONES DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS VIENE ORIGINANDO
ALTOS IMPACTOS NEGATIVOS?
1.2
OBJETIVOS
1.2.1
Objetivo General
Desarrollar una propuesta de plan de gestin de riesgos para proyectos de
construccin de instituciones educativas ubicadas en la zona Altoandina de
la Regin Lambayeque.
1.2.2
Objetivos Especficos
Elaborar el marco terico y metodologa a emplear en obras de

Instituciones Educativas.
Identificar el diagnstico del estado situacional que se vienen dando en

ejecuciones de obras en instituciones educativas de la zona Altoandina
de la Regin Lambayeque.
Proponer el plan de gestin de riesgos.

1.3
FINALIDAD
El Proyecto se enfoca en analizar como se viene ejecutando las construcciones de
Instituciones Educativas en la Zona Altoandina de la Regin Lambayeque; con la
finalidad de diagnosticar sus deficiencias, impactos negativos, positivos y a partir de
sta darle una solucin aplicando la Gestin de Riesgos al problema; para disminuir la
probabilidad de impactos negativos, aumentar la probabilidad de impactos positivos;
los cuales permitirn que se ejecuten obras de calidad.
1.4
IMPORTANCIA
Nos permitir identificar, analizar y obtener el plan de respuesta a los riesgos en
edificaciones de Instituciones Educativas, debidamente monitoreados y controlados.

CAPITULO II: MARCO TERICO

2.1
MARCO REFERENCIAL
2.1.1
LINEAMIENTOS DEL PMBOK (CAPTULOS DE GESTIN DE RIESGOS)
2.1.1.1
GESTION DE LOS RIESGOS
La Gestin de los Riesgos en un proyecto incluye los procesos relacionados con la

identificacin, el anlisis, la planificacin de respuesta a los riesgos, as como su
monitoreo y control.
La Gestin de los Riesgos se orienta a aumentar la probabilidad y el impacto de
eventos positivos y disminuir la probabilidad y el impacto de eventos negativos para
el proyecto
Los procesos involucrados en la Gestin de los Riesgos de un proyecto son los
siguientes:
1. Planificar la Gestin de Riesgos.- Es el proceso por el cual se define cmo

realizar las actividades de gestin de los riesgos para un proyecto.
Este proceso incluye lo siguiente:

Metodologa. Define los mtodos, las herramientas y las fuentes de datos a
utilizar para llevar a cabo la gestin de riesgos en el proyecto.
Roles y responsabilidades. Define al lder y a los miembros del equipo de

gestin de riesgos para cada tipo de actividad del plan de gestin de riesgos,
precisando sus responsabilidades.

Presupuesto.
Asigna recursos, estima los fondos necesarios para la gestin
de riesgos, a fin de incluirlos en la lnea base del desempeo de costos y

establece los protocolos para la aplicacin de la reserva para contingencias.
Calendario. Define cundo y con qu frecuencia se realizar el proceso de
gestin de riesgos a lo largo del ciclo de vida del proyecto, establece los
protocolos para la utilizacin de las reservas para contingencias del
cronograma y prev las actividades de gestin de riesgos que deben incluirse
en el cronograma del proyecto.
Categoras
de riesgo.
Proporciona una estructura que asegura la
identificacin sistemtica de los riesgos con un nivel de detalle coherente, lo

cual contribuye a la efectividad y calidad del proceso de Identificacin de
Riesgos. En este sentido, se plantea la llamada Estructura de Desglose del
Riesgo (RBS), la cual consiste en una descripcin jerrquica de los riesgos del
proyecto, identificados y organizados por categora y subcategora de riesgo,
que identifica las distintas reas y causas de posibles riesgos.
Definiciones
de la probabilidad e impacto de los riesgos. La calidad y
credibilidad del Anlisis Cualitativo de Riesgos requiere que se definan

distintos niveles de probabilidad e impacto de los riesgos. Para la probabilidad
se puede usar una escala relativa que represente los valores desde muy
improbable hasta casi certeza.
Se puede usar tambin probabilidades numricas en base a una escala
general (p.ej. 0,1; 0,3; 0,5; 0,7; 0,9).
Matriz
de probabilidad e impacto. Los riesgos se clasifican por orden de
prioridad de acuerdo con sus implicaciones potenciales de tener un efecto

sobre los objetivos del proyecto. El mtodo tpico para priorizar los riesgos
consiste en utilizar una tabla de bsqueda o una Matriz de Probabilidad e
Impacto.
La organizacin establece normalmente las combinaciones
especficas de probabilidad e impacto que llevan a calificar un riesgo de

importancia alta, moderada o baja, junto con la correspondiente
importancia para la planificacin de la respuesta a los riesgos.

2. Identificar los RiesgosEs el proceso por el cual se determinan los riesgos

que pueden afectar el proyecto y se documentan sus caractersticas.
Las herramientas y tcnicas empleadas en la identificacin de riesgos son:
Revisiones
de
la
Documentacin.
Puede
efectuarse
una
revisin
estructurada de la documentacin del proyecto, incluyendo los planes, los

supuestos, los archivos de proyectos anteriores, los contratos y otra
informacin.
10

Tcnicas
de Recopilacin de Informacin. Algunas de las tcnicas
utilizadas en la identificacin de riesgos son:

- Lluvia de ideas. La meta es obtener una lista completa de los riesgos del
proyecto. Como marco de referencia pueden utilizarse categoras de riesgo,
tales como una Estructura de Desglose de Riesgos. Luego, los riesgos son
identificados y categorizados segn su tipo y sus definiciones son refinadas.
- Tcnica Delphi.
Se busca lograr un consenso de expertos, los cuales
participan de forma annima.

- Entrevistas. Se entrevista a los participantes experimentados del proyecto,
a los interesados y a los expertos en la materia puede ayudar a identificar
los riesgos.
- Anlisis causal. Es una tcnica especfica para identificar un problema,
determinar las causas subyacentes que lo ocasionan y desarrollar acciones
preventivas
Anlisis de las Listas de Control.
Las listas de control para identificacin de
riesgos pueden desarrollarse basndose en la informacin histrica y el

conocimiento acumulado a partir de proyectos similares anteriores y otras
fuentes de informacin.
Anlisis de Supuestos.
Cada proyecto es concebido y desarrollado sobre la
base un grupo de hiptesis, escenarios y supuestos. El anlisis de supuestos

es una tcnica que explora la validez de los mismos. Identifica los riesgos del
proyecto debidos al carcter inexacto, inestable, incoherente o incompleto de
los supuestos.
Tcnicas
de Diagramacin.
Las tcnicas de diagramacin de riesgos
pueden incluir:
- Diagramas de causa y efecto: conocidos como diagramas de Ishikawa o
de espina de pescado; son tiles para identificar las causas de los riesgos.
- Diagramas de flujo o de sistemas: muestran cmo se interrelacionan los
diferentes elementos de un sistema, y el mecanismo de causalidad.
- Diagramas de influencias: son grficas que muestran las influencias
causales, la cronologa de eventos y otras relaciones entre las variables y
los resultados.
Anlisis
FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas).
Esta tcnica examina el proyecto desde cada uno de los aspectos del FODA
para aumentar el espectro de riesgos identificados, incluyendo los riesgos
generados internamente.
11

Juicio de Expertos.
Los expertos con experiencia apropiada, adquirida en
proyectos o reas de negocio similares, pueden identificar los riesgos

directamente. El director del proyecto debe identificar a dichos expertos e
invitarlos a considerar todos los aspectos del proyecto, y a sugerir los posibles
riesgos basndose en sus experiencias previas y en sus reas de
especializacin. Debe tenerse en cuenta la parcialidad de los expertos en este
proceso
3.
Realizar el Anlisis Cualitativo de RiesgosEs el proceso que consiste en

priorizar los riesgos para realizar otros anlisis o acciones posteriores,
evaluando y combinando la probabilidad de ocurrencia y el impacto de dichos
riesgos.
Las herramientas y tcnicas empleadas en el Anlisis Cualitativo de riesgos

son:
Evaluacin
de Probabilidad e Impacto de los Riesgos.
Estudia la
probabilidad de ocurrencia de cada riesgo especfico. La evaluacin del

impacto de los riesgos investiga el efecto potencial de los mismos sobre un
objetivo del proyecto, tal como
el cronograma, el costo, la calidad o el
desempeo, incluidos tanto los efectos negativos en el caso de las amenazas,

como positivos, en el caso de las oportunidades.
Matriz
de Probabilidad e Impacto.
Especifica las combinaciones de
probabilidad e impacto que califican a los riesgos con una prioridad baja,
moderada o alta. Esta calificacin ayuda a guiar las respuestas a los riesgos.
12

Evaluacin de la Calidad de los Datos sobre Riesgos. Es una tcnica para

evaluar el grado de utilidad de los datos sobre riesgos para su gestin. Implica
examinar el grado de entendimiento del riesgo y la exactitud, calidad, fiabilidad
e integridad de los datos relacionados con el mismo. Si la calidad de los datos
es inaceptable, puede ser necesario recopilar datos de mayor calidad.
Categorizacin de Riesgos. Los riesgos del proyecto pueden categorizarse
por fuentes de riesgo, por rea del proyecto afectada u otra categora til, para
determinar qu reas del proyecto estn ms expuestas a los efectos de la
incertidumbre. La agrupacin de los riesgos en funcin de sus causas
comunes puede llevar al
desarrollo de respuestas efectivas frente a los
riesgos.
Evaluacin de la Urgencia de los Riesgos.
Los riesgos que requieren
respuestas a corto plazo pueden ser considerados de atencin ms urgente.

Los indicadores de prioridad pueden incluir el tiempo para dar una respuesta a
los riesgos, los sntomas y las seales de advertencia, y la calificacin del
riesgo. En algunos anlisis cualitativos, la evaluacin de la urgencia de un
riesgo puede estar asociada con la calificacin del mismo, la cual se determina
a partir de la matriz de probabilidad e impacto para obtener una calificacin
final de la severidad del riesgo.
13

Juicio de Expertos. Es necesario para evaluar la probabilidad y el impacto

de cada riesgo.
Los expertos son aquellas personas que ya han
tenido
experiencia en proyectos similares relativamente recientes. Debe tenerse en

cuenta la parcialidad de los expertos en este proceso.
Como resultado del Anlisis Cualitativo de Riesgos se debe tener:
- Clasificacin relativa o lista de prioridades de los riesgos del proyecto.

- Riesgos agrupados por categoras.
- Causas de riesgo o reas del proyecto que requieren particular atencin.
- Lista de riesgos que requieren respuesta a corto plazo
- Lista de riesgos que requieren anlisis y respuesta adicionales.
- Listas de supervisin para riesgos de baja prioridad.
- Tendencias en los resultados del anlisis cualitativo de riesgos.
4
Realizar el Anlisis Cuantitativo de Riesgos.- Es el proceso que consiste en

analizar numricamente el efecto de los riesgos identificados sobre los objetivos
generales del proyecto.
Las herramientas y tcnicas empleadas en el Anlisis Cualitativo de riesgos

son:
Tcnicas de Recopilacin y Representacin de Datos

- Entrevistas: Se basan en la experiencia y en datos histricos para
cuantificar la probabilidad y el impacto de los riesgos sobre los objetivos
del proyecto. La informacin necesaria depende del tipo de distribuciones
de probabilidad que se vayan a utilizar.
Por ejemplo, para algunas
distribuciones comnmente usadas, la informacin se podra recopilar

agrupndola en escenarios optimistas (bajo), pesimistas (alto) y ms
probables.
14

Distribuciones de probabilidad: Representan la incertidumbre de los

valores tales como las duraciones de las actividades del cronograma y los
costos de los componentes del proyecto. Las distribuciones discretas
pueden emplearse para representar eventos inciertos, como el resultado
de una prueba o un posible escenario en un rbol de decisiones.
Tcnicas de Anlisis Cuantitativo de Riesgos y de Modelado

-
Anlisis de sensibilidad.
Ayuda a determinar qu riesgos tienen un
mayor impacto potencial en el proyecto. Este mtodo evala el grado en

que la incertidumbre de cada elemento del proyecto afecta el objetivo que
est siendo examinado, cuando todos los dems elementos inciertos se
mantienen en sus valores de lnea base.
-
Anlisis del valor monetario esperado (EMV). Calcula el resultado

promedio cuando el futuro incluye escenarios bajo incertidumbre. El EMV
de las oportunidades se expresar por lo general con valores positivos,
mientras que el de los riesgos ser negativo. El valor monetario esperado
para un proyecto se calcula multiplicando el valor de cada posible
resultado por su probabilidad de ocurrencia, y sumando luego los
resultados.
Este tipo de anlisis se utiliza comnmente en el anlisis mediante rbol
de decisiones.
Modelado y simulacin.
Las simulaciones iterativas se realizan
habitualmente utilizando la tcnica Monte Carlo. En una simulacin, el

modelo del proyecto se calcula muchas veces, mediante iteraciones. A
partir de las iteraciones, se calcula una distribucin de probabilidad (p.ej.,
el costo total o la fecha de conclusin). Para un anlisis de riesgos de
costos, una simulacin emplea estimaciones de costos. Para un anlisis
de los riesgos relativos al cronograma, se emplean el diagrama de red del
cronograma y las estimaciones de la duracin.
Juicio de Expertos. Permite identificar los impactos potenciales sobre el
costo y el cronograma, para evaluar la probabilidad y definir las entradas
a las herramientas. Deben determinar cundo una determinada
herramienta puede o no ser la ms apropiada, teniendo en cuenta las
capacidades y la cultura de la organizacin.
Planificar la Respuesta a los Riesgos. Es el proceso por el cual se desarrollan

opciones y acciones para mejorar las oportunidades y reducir las amenazas a
los objetivos del proyecto.
15

Las herramientas y tcnicas empleadas en la Respuesta a los riesgos son:
Estrategias para Riesgos Negativos o Amenazas

-
Evitar. Evitar el riesgo implica cambiar el plan de direccin del proyecto, a

fin de eliminar por completo la amenaza.
Transferir. Transferir el riesgo requiere trasladar a un tercero todo o parte

del impacto negativo de una amenaza, junto con la propiedad de la
respuesta.
Mitigar.
Mitigar el riesgo implica reducir a un umbral aceptable la
probabilidad y/o el impacto de un evento adverso.

-
Aceptar.
Mediante esta estrategia el equipo del proyecto no efecta
cambios en el plan de direccin del proyecto para hacer frente a un riesgo,

o no ha podido identificar ninguna otra estrategia de respuesta adecuada.
La aceptacin puede ser pasiva, la cual no requiere accin alguna, salvo
documentar la estrategia, dejando que el equipo del proyecto aborde los
riesgos conforme se presentan
Estrategias para Riesgos Positivos u Oportunidades

-
Explotar. Se selecciona,para los riesgos con impactos positivos, cuando la

organizacin desea asegurarse de que la oportunidad se haga realidad.
Esta estrategia busca eliminar la incertidumbre asociada con un riesgo
positivo particular, asegurando que la oportunidad definitivamente se
concrete.
16

Compartir. Compartir un riesgo positivo implica asignar todo o parte de la

propiedad de la oportunidad a un tercero mejor capacitado para capturar la
oportunidad en beneficio del proyecto.
Mejorar. Se utiliza para aumentar la probabilidad y/o los impactos positivos

de una oportunidad.
Aceptar. Consiste en tener la voluntad de tomar ventaja de ella si se

presenta, pero sin buscarla de manera activa.
Estrategias de Respuesta para Contingencias

Algunas estrategias estn diseadas para ser usadas nicamente si se
presentan determinados eventos. Para algunos riesgos, resulta apropiado
elaborar un plan de respuesta que slo se ejecutar bajo determinadas
condiciones predefinidas, si se cree que habr suficientes seales de
advertencia para implementar el plan. Los eventos que disparan la respuesta
para contingencias, tales como no cumplir con hitos intermedios u obtener una
prioridad ms alta con un proveedor, deben definirse y rastrearse.
Juicio de Expertos. El juicio de expertos constituye una entrada procedente

de partes con slidos conocimientos, que atae a las acciones que deben
tomarse en el caso de un riesgo especfico y definido. La experiencia puede
ser proporcionada por cualquier grupo o persona con una formacin
especializada, conocimientos, habilidad, experiencia o capacitacin en la
elaboracin de respuestas a los riesgos.
6.
Monitorear y Controlar los Riesgos. Es el proceso por el cual se implementan

planes de respuesta a los riesgos, se rastrean los riesgos identificados, se
monitorean los riesgos residuales, se identifican nuevos riesgos y se evala la
efectividad del proceso contra riesgos a travs del proyecto.
17

Cada proceso puede implicar el esfuerzo de una o ms personas, dependiendo de las

necesidades del proyecto. Cada proceso se ejecuta por lo menos una vez en cada
proyecto y en una o ms fases del proyecto, en caso de que el mismo est dividido en
fases.
18

2.1.2 REGLAMENTO NACIONAL DE EDIFICACIONES (EDUCACIN)

TITULO III - EDIFICACIONES - III.1. ARQUITECTURA - A.040 Educacin
CAPITULO II CONDICIONES HABITABILIDAD Y FUNCIONALIDAD (Art. 4)

Los criterios a seguir en la ejecucin de edificaciones de uso educativo son:
Idoneidad de los espacios al uso previsto.
Cantidad, dimensiones y distribucin del mobiliario necesario para cumplir

con la funcin establecida.

Las edificaciones de uso educativo se ubicaran en lugares sealados en el Plan
Urbano y/o considerando lo siguiente:
- Acceso mediante vas que permitan el ingreso de vehculos para la atencin de

emergencias.
- Posibilidad de uso por la comunidad.

- Necesidad de expansin futura.
- Bajo nivel de riesgo en trminos de morfologa del suelo, o posibilidad de
ocurrencia de desastres naturales.

El diseo arquitectnico de los centros educativos tiene como objetivo crear
ambientes propicios para el proceso de aprendizaje, cumpliendo con los siguientes
requisitos:
- Para la orientacin y el asolamiento, se tomar en cuenta el clima

predominante, el viento predominante y el recorrido del sol en las diferentes
estaciones, de manera de lograr que se maximice el confort.
19

2.1.3
REVISTAS ESPECIALIZADAS EN GESTIN DE RIESGOS
GUA AVANZADA DE GESTIN DE PROYECTOS INTECO (INSTITUTO

NACIONAL DE TECNOLOGIAS DE LA COMUNICACIN)
Ha sido desarrollada por el Laboratorio Nacional de Calidad del Software de

INTECO, en donde:
1)
El PMBOK (Marca registrada por el Project Management Institute).
2)
Las distintas normas ISO(International Organization for Standardization;

usan o citan en la presente gua.
Esta gua expone consideraciones, respecto a procesos relacionados con los

riesgos como:
Planificar la gestin de riesgos.
Identificar los riesgos.
Analizar los riesgos.
Planificar la respuesta a los riesgos.
Controlar los riesgos.
INNOVAR JOURNAL
Es una revista de la Construccin; que se fundamenta:

1)
Asimetra de la asignacin de riesgos en los contratos de construccin;

asignacin en los contratos y los riesgos transversales que enfrentan las
empresas constructoras.
2)
Relaciona la gestin de riesgos y la toma de decisiones, proponiendo usar

la metodologa incluida en el estndar PMBOK por estar integrada a
otras reas del conocimiento de la direccin de proyectos riesgos, y
destaca el vnculo con los procesos de materializacin del proyecto de
construccin.
3)
Propone incluir la gestin de riesgos en el estudio de ofertas posibilitando

al contratista elaborar una propuesta ms ajustada, asegurando un mejor
desempeo durante el proceso de construccin tanto para la organizacin
como para la Entidad.
REDYLAC
Es una revista de Ciencias Administrativas y Sociales, la cual hace una revisin

crtica:
1)
Al Cuerpo de conocimientos del Project Management Institute-Pmbok

Guide.
2)
Las especificidades de la gestin de proyectos.
20

3)
Explora las limitaciones tradicionalmente identificadas en la Gua PMBOK

ante las especificidades de gestin de los aspectos blandos de los
proyectos y sus niveles de complejidad asociados, explicndolas en
trminos de su arraigo paradigmtico positivista.
Al mirarlo en su conjunto, es interesante observar cmo el ciclo de trabajo
del proyecto, tal como est concebido en el discurso de los grupos de
procesos analizados, desconoce la necesidad de procesos de tipo analtico
y de retroalimentacin, que permitan cuestionar y corregir el trabajo sobre
la marcha, a partir de criterios de adaptacin ante cambios determinantes
en las metas. En el caso de los procesos establecidos para el manejo de
tiempos, calidad, costos y riesgos, estos se asumen bajo el supuesto de
una planificacin acertada de una situacin poco dinmica.
2.2
MARCO CONCEPTUAL
2.2.1
ANTECEDENTES
Data de principios de los aos 80 y est basada en listas casusticas de riesgos
especiales para proyectos, se identifican casos de riesgo y se extrapolan a otros
proyectos. No hay una planificacin especfica.
En los aos 40 se presento la teora de la fiabilidad, arranque de la Teora del

Riesgo en Sistemas Complejos con el Teorema de Lusser: la probabilidad de
xito de una cadena de componentes es el producto de las probabilidades de
xito de sus elementos (la fiabilidad del conjunto es inferior a la de cada
elemento separado; la cadena se rompe siempre por su eslabn ms dbil).
Para los aos 60 se present el Anlisis de riesgos cuantitativo (procesos

markovianos) para describir el comportamiento de sistemas complejos con
fallos ensayables y sin intervencin manual, o cualitativo como los rboles de
fallos para sistemas hbridos con la incertidumbre de la intervencin humana y
la imposibilidad de probar los impactos salvo por simulacin. Se define el
riesgo
como
una
entidad
con
dos
dimensiones:
probabilidad
consecuencia(s) o sea vulnerabilidad e impacto.
En los 70s se hablo del Mtodo general de Rasmussen. que inclua 6 etapas:
Definicin del proyecto de seguridad y su sistema objetivo; Anlisis funcional
de ste; Identificacin de riesgos; Modelizacin del sistema; Evaluacin de
consecuencias; Sntesis y decisiones finales.
21

Estructura del Proceso de la Gestin de Riesgos

Smith (2002) seala que entender cmo funciona la Gestin de Riesgos es difcil
por dos motivos:
La falta de claridad del propsito de la Gestin de Riesgos
La Gestin de Riesgos es un proceso iterativo que refleja la naturaleza dinmica
de los riesgos a lo largo del ciclo de vida til.
De esta forma, resulta imprescindible que la GR tenga una estructura definida
delos procesos involucrados, a manera de diagrama de flujo, la cual debe ser
comprendida por cada miembro del Equipo de Proyecto. Sobre esto, existen
diversos esquemas y opiniones acerca de la estructura ideal del proceso de la
Gestin de Riesgos. Sin embargo, casi todos concuerdan con el siguiente esquema
bsico: los riesgos son primero identificados, luego registrados, cuantificados, y
finalmente controlados hasta el final de la etapa de construccin.
Kliem y Ludin (1997) presentan a la Rueda de Deming como esquema del proceso
de la Gestin de Riesgos:
De este esquema, se destaca que la GR no es un proceso lineal, sino que es un

proceso cclico-repetitivo donde se identifican, analizan, controlan y reportan los
riesgos.
22

Por otro lado, el APM (PRAM, 1997) formula lo siguiente:
A diferencia del esquema anterior, este esquema indica que cada subproces bsico
de la Gestin de Riesgos (identificacin, estimacin y respuesta) est ligado con el
proceso de registro de riesgos. Adems, seala como resultados del proceso de
Respuesta a los Riesgos los siguientes outputs: reduccin de riesgos (que contribuyen
al logro de los objetivos) y reportes escritos (que generan documentos de control y
evaluacin de riesgos).
El APM indica que antes de empezar con la identificacin de riesgos, est el proceso
de Enfoque de PRAM y Definicin del Proyecto. El Enfoque de PRAM, cuyas siglas
en ingls provienen de Project Risk Analysis and Management, son las pautas y
estrategias a tomar en cuenta para la Gestin de Riesgos de los proyectos,
considerando para esto sus objetivos, polticas, procedimientos, organizacin,
herramientas disponibles y recursos humanos. Toda esta informacin, as como toda
decisin que se toma sobre la estrategia de la Gestin de Riesgos, debe ser
documentada en el denominado Risk Management Plan o Plan de Gestin de Riesgos
(PRAM, 1997).
Chapman (1997) recoge una estructura detallada del proceso de la Gestin de

Riesgos desarrollado por un grupo de inters del APM (APM-SIG), que ha sido
evaluado y usado por muchas organizaciones durante varios aos con relativo xito.
Esta estructura es compatible con la anterior, y es presentada como diagrama de flujo,
compuesta por nueve fases:
23

Chapman (1997) indica que el proceso de la Gestin de Riesgos debe ser aplicado
por el cliente (propietarios del proyecto) y contratistas, en todas las etapas del ciclo de
vida del proyecto. Asimismo, seala que si bien se muestran las fases
secuencialmente, stas realmente se desarrollan en paralelo e interactan entre s tal
como lo muestra el siguiente grfico.
24

La Gestin de Riesgos debe comenzar una vez que el proyecto est claramente
definido y planificado. Implementar el proceso de la Gestin de Riesgos previamente a
la etapa de planeamiento o en paralelo con la concepcin es en general ms difcil,
porque el proyecto es ms flexible, y no est del todo definido.
Un proyecto ms flexible involucra que haya ms grado de libertad en cuanto a
diseo, ms alternativas que considerar, incluyendo alternativas que se eliminarn en
tanto el proyecto madure por razones ajenas a los procesos de la Gestin de Riesgos
(Chapman, 1997).
25

De otro lado, Merna (2004) ilustra los procesos involucrados en cada nivel de una
organizacin, la participacin de los involucrados y las tcnicas de gestin de riesgos
correspondientes.
26

El PMI (PMBOK, 4ta Edicin) muestra el siguiente diagrama de flujo de Procesos de la

Gestin de Riesgos:
Este proceso, como los anteriores, presenta un esquema parecido: se identifican los
riesgos, se analizan, se planifican sus respuestas y luego se hace el seguimiento,
siempre actualizando la informacin de registro de riesgos. Sin embargo, resalta el
hecho de presentar como proceso inicial la Planificacin de la Gestin de Riesgos.
27

El PMI lo define como el proceso de decidir cmo abordar yllevar a cabo las
actividades de gestin de riesgos de un proyecto, y se plasma enel Plan de Gestin
de Riesgos, el cual se actualiza despus de realizar los procesosde Planificacin de
Respuesta a los Riesgos y Seguimiento y Control de Riesgos.
La Planificacin de los Procesos de Gestin de Riesgos es importante para garantizar
que los esfuerzos a invertir en la GRC sean acordes con los riesgos y la importancia
del proyecto para la organizacin, a fin de proporcionar recursos y tiempo suficientes y
necesarios para las actividades de la GRC, y para establecer una base de criterios
adecuada para evaluar los riesgos durante el ciclo de vida del proyecto. (PMBOK)
Finalmente, para Smith y Merrit (2002), el proceso de la Gestin de Riesgos est
formado por cinco pasos a seguir, que se ilustran a continuacin:
Cabe destacar que el ltimo de los pasos se realiza continuamente, mientras los
dems se hacen una sola vez, para cada riesgo en particular.
28

De los esquemas mostrados de los procesos de la Gestin de Riesgos se concluye

que todos tienen en comn los procesos de identificacin, anlisis, respuesta a los
riesgos, control y retroalimentacin. Los procesos de planificacin de la Gestin de
Riesgos y el registro de riesgos estn presentes en tres de los seis procesos
estudiados.
A continuacin, se presenta un cuadro que resume las fases de la GR que fueron
tomadas en cuenta por cada autor citado.
29

2.2.2 CONCEPTUALIZACIN
SON
ACONTECIMIENTOS
O
CIRCUNSTANCIAS CONCRETAS QUE
EXISTEN EN EL PROYECTO O SU
AMBIENTE,
Y
GENERAN
INCERTIDUMBRE
SON
INCERTIDUMBRES
QUE,
SI
OCURRIESEN,
AFECTARAN
LOS
OBJETIVOS
DEL
PROYECTO
DE
MANERA NEGATIVA (AMENAZAS) O
POSITIVA (OPORTUNIDADES).
SON VARIACIONES IMPREVISTAS EN

LOS OBJETIVOS DE PROYECTO, O
POSITIVAS
O
NEGATIVAS,
QUE
SURGIRAN COMO CONSECUENCIA DE
LOS RIESGOS.
Un riesgo puede tener una o ms causas y, si sucede, uno o ms impactos.
Una causa puede ser un requisito, un supuesto, una restriccin o una

condicin que crea la posibilidad de consecuencias tanto negativas como
positivas.
GESTIN DE RIESGOS
Son eventos o condiciones inciertas que, si se producen, tienen un efecto
positivo o negativo sobre al menos un objetivo del proyecto, como tiempo,
coste, alcance o incluso la calidad.
30

La gestin de riesgos en la administracin de proyectos, consiste en

aumentar la probabilidad e impacto de los eventos positivos(Oportunidades)
y disminuir la probabilidad e impacto de los eventos adversos(Amenazas) al
proyecto.
El resultado principal de este proceso es el plan de gestin de riesgo; el cual

describe cmo se estructura y realiza la gestin de riesgos en el proyecto.
2.2.3
MODELOS DE INFRAESTRUCTURA DEL SECTOR EDUCATIVO
2.2.3.1 EDUCACION INICIAL

La Educacin Inicial es el primer nivel de la Educacin Bsica Regular (EBR).
Atiende a nios desde los 3 meses hasta los 5 aos de edad, en forma escolarizada
y no escolarizada, a travs de diversas estrategias que funcionan con participacin
de las familias, agentes comunitarios y autoridades de los gobiernos locales. La
obligatoriedad de la Educacin Inicial comprende la responsabilidad de proveer
servicios educativos diversos dirigidos a los nios de 0 a 2 aos o a sus familias y a
partir de los 3 aos la obligacin de las familias de hacer participar a los nios en
programas escolarizados o no escolarizados del Nivel Inicial (Art. 42 Reglamento de
Educacin Bsica Regular).
31

Este primer nivel promueve prcticas de crianza con participacin de la familia y de

la comunidad, contribuye al desarrollo integral de los nios, teniendo en cuenta su
crecimiento social, afectivo y cognitivo, la expresin oral y artstica, la
psicomotricidad y el respeto de sus derechos (Art. 36 Ley General de Educacin).
La Educacin Inicial se articula con la Educacin Primaria asegurando coherencia
pedaggica y curricular.
Los objetivos del nivel de Educacin Inicial requieren, para su cumplimiento efectivo,
coherencia entre ellos y con los espacios donde se brindan los servicios. Por tanto,
los diseos arquitectnicos tienen que ser funcionales a la propuesta pedaggica.
Eso supone entonces tener claridad de los conceptos pedaggicos para que stos
se concreten en el diseo arquitectnico de cada servicio.
Objetivos del Nivel Inicial

a. Afirmar y enriquecer la identidad de los nios hasta los 5 aos, en el marco de sus
procesos de socializacin, creando y propiciando oportunidades que contribuyan
a su formacin integral, al pleno desarrollo de sus potencialidades, al respeto de
sus derechos y a su pleno desarrollo humano.
b. Organizar el trabajo pedaggico considerando la diversidad de necesidades,
caractersticas e intereses propios de la niez, reconociendo el juego, la
experimentacin y el descubrimiento como principales fuentes de aprendizaje.
c. Reconocer la diversidad cultural y su incidencia en el desarrollo infantil, valorando
las formas de socializar, para enriquecerlos e integrarlos en los procesos
educativos.
d. Fortalecer el rol protagnico y la capacidad educativa de la familia y la comunidad,
movilizando y comprometiendo su coparticipacin en las acciones favorables al
desarrollo y la educacin de los nios hasta los 5 aos, la proteccin de sus
derechos y el mejoramiento de su calidad de vida.
e. Desarrollar programas interdisciplinarios e intersectoriales con las familias y
comunidades para mejorar sus prcticas de crianza, atender las necesidades
educativas especiales y el desarrollo integral de los nios.
32

f. Promover, a travs de las instancias de gestin, la vinculacin de los programas y

estrategias de educacin con adultos y educacin comunitaria con los objetivos,
programas y estrategias de Educacin Inicial, a fin de que contribuyan a
promover prcticas de crianza y entornos de vida saludables que propicien el
desarrollo integral de los nios.
Tipologas de locales para Educacin Inicial por nivel de atencin

Se desarrollan tipologas de instituciones educativas dependiendo de la
dimensin del servicio que prestan, teniendo en cuenta la capacidad mxima de
atencin de alumnos, nmero de aulas y secciones por turno. En base a la
capacidad de atencin se han desarrollado tipologas para Instituciones
educativas para el Nivel Inicial Escolarizado.
La educacin no escolarizada de Nivel Inicial no puede estar planteada por
tipologas por ser una respuesta temporal de acuerdo a las caractersticas de la
comunidad. Sin embargo, se han considerado los ambientes teniendo en cuenta
una organizacin por tipo de atencin, partiendo de aspectos pedaggicos y
administrativos, por lo que la cantidad de espacios educativos para locales de
educacin inicial no escolarizada son unitarios dada la modalidad de atencin y el
nmero de usuarios. En el caso de las ludotecas se podr optar por un espacio
general, que atienda en turnos separados, o dos espacios para edades
diferenciadas de 90 das a menores de 3 aos y de 3 a menores de 6 aos.
En el caso de los CRAEI no se cuenta con tipologas de intervencin ya que la
cantidad de espacios educativos para los Centros de Recursos para el
Aprendizaje en Educacin Inicial son unitarios dada la modalidad de atencin y el
nmero de usuarios.
Para Educacin Inicial Escolarizada

Para el nivel inicial, las instituciones educativas requieren de edificaciones para
Cunas (C), Jardines (J) y Cunas-Jardn (CJ).
Para zonas rurales la atencin escolarizada Inicial se da solo en el Ciclo II:
Jardines.
Se han establecido tipologas para los medios urbanos y periurbano con las
denominaciones (C-U), (J-U) y (CJ-U); y para el caso de zona rural tipologas
para Inicial-Jardn (J-R).
33

A. Tipologas de locales en zonas urbanas y periurbanas.
B. Tipologas de locales en zonas rurales
34

35

36

37

38

2.2.3.2 EDUCACION PRIMARIA Y SECUNDARIA

Son los que fijan las necesidades y los criterios para la definicin tcnica de los
espacios fsicos as como su cuantificacin, estos se concretan en un programa
arquitectnico. Estos criterios se han obtenido a partir de la nueva estructura
educativa y los lineamientos pedaggicos y los diversos requerimientos y
necesidades de la poblacin, definiendo as tipologas que especifican capacidad y
tamao de las edificaciones educativas.
Asimismo, se considera, que el diseo debe darse dentro del concepto de Escuela
Inclusiva, es decir, se debe acoger a nios que presentan Necesidades Educativas
Especiales (NEE) asociadas a discapacidades menores o a talento y super dotacin.
El Diseo Curricular Nacional de la Educacin Bsica Regular es la norma principal
que establece los logros educativos por niveles y ellos constituyen la base de la
programacin arquitectnica. El nivel de Educacin Primaria contempla tres ciclos y
el de Secundaria dos ciclos los cuales se grafican en el siguiente cuadro:
OBJETIVOS DE LA EDUCACIN PRIMARIA
- Reconocer a cada nio como persona, sujeto de derechos y responsabilidades,

con mltiples posibilidades de participar y aportar con protagonismo creciente en
los procesos sociales de la escuela y la comunidad, as como en sus procesos de
aprendizaje.
- Aprovechar la experiencia sociocultural, afectiva y espiritual de los nios y

enriquecerla con el conocimiento de la realidad multitnica, pluricultural y
multilinge del pas, as como de la cultura universal.
- Implementar aprendizajes bsicos para el desarrollo del pensamiento lgico

matemtico, la comunicacin, la sensibilidad y expresin artstica y la
psicomotricidad.
Igualmente
aprendizajes
operacionales
sobre
ciencias,
humanidades y tecnologas, en el marco de una formacin integral. Incluye el

desarrollo de la capacidad de resolucin de problemas, de negociacin, el afn
de logro y el sentido de eficacia.
39

- Fortalecer la autonoma del nio, el sentido de convivencia con otros, el respeto a

las diferencias y propiciar la comprensin y valoracin de su ambiente familiar,
social y natural para desarrollar su sentido de pertenencia.
- Ofrecer atencin diversificada para atender los diversos ritmos y niveles de

aprendizaje y la diversidad cultural; y enriquecer el proceso educativo
fortaleciendo relaciones de cooperacin y corresponsabilidad entre escuela,
familia y comunidad para mejorar la educacin y calidad de vida de los nios; por
ello se preocupa por la adecuada organizacin y utilizacin del tiempo escolar.
OBJETIVOS DE LA EDUCACIN SECUNDARIA
- Brindar a los adolescentes una formacin humanstica cientfica y tecnolgica, as

como una capacitacin para el trabajo, en el marco de una slida formacin
integral.
- Brindar una formacin que permita a los estudiantes adolescentes un desarrollo

orgnico, afectivo, cognitivo y espiritual; el conocimiento de s mismos y de su
entorno, as como comprender sus cambios fsicos e identidad de gnero.
- Promover en el estudiante el fortalecimiento de las capacidades comunicativas y

artsticas, razonamiento matemtico, investigacin cientfica y apropiacin de
nuevas
tecnologas
que
le
permitan
la
construccin
permanente
del
conocimiento, as como aplicar estrategias de aprendizaje, formular proyectos y

tomar decisiones.
Brindar las orientaciones que le permitan al estudiante iniciar la formulacin de un

proyecto de vida que, sustentado en valores ticos y sociales, le facilite la toma
de decisiones vocacionales y profesionales.
Propiciar el desarrollo de valores y actitudes que permitan la convivencia en los

grupos sociales a los que pertenecen, interactuar solidaria y responsablemente
con afn de realizaciones y respeto a las normas para ejercer una ciudadana
constructora del bien comn y de la democracia.
TIPOLOGAS DE LOCALES EDUCATIVOS

La tipologa define la capacidad de matrcula de cada Local Educativo, por turno
de atencin. Las denominaciones son: LEP = Local de Educacin Primaria y LES
= Local de Educacin Secundaria.
40

Para la determinacin de la programacin a utilizar, ser necesario considerar la

zona de influencia de cada Institucin Educativa y la poblacin escolar a la que
atiende, lo cual estar en funcin del rea del terreno y la distancia. Tomando en
consideracin estos datos y la informacin estadstica oficial del INEI, se
establece la capacidad de cada Local Educativo.
A. TIPOLOGAS DE LOCALES DE EDUCACIN PRIMARIA

AMBITO URBANO Y PERI-URBANO
AMBITO RURAL
41

B. TIPOLOGAS DE LOCALES DE EDUCACIN SECUNDARIA

AMBITO URBANO Y PERI-URBANO.
AMBITO RURAL
En los medios rurales se dispondr slo de los tipos urbanos menores.
42

AMBIENTES INDISPENSABLES PRIMARIA
43

AMBIENTES INDISPENSABLES SECUNDARIA
44

45

CAPITULO III: DIAGNSTICO

3.1
CARACTERIZACIN DE LA ZONA ALTOANDINA
INCAHUASI
CAARIS
46

3.1.1
DISTRITO DE INCAHUASI
El Distrito de Incahuasi fue creado el 17 de Febrero de 1951, por Ley 11590, y

pertenece a la regin andina.
UBICACIN
Se encuentra ubicada en la parte noreste del departamento a lo largo de la
cuenca media alta del ro La Leche, entre los paralelos 6 05' 00'' y 6 24' 30''
latitud sur y los meridianos 79 16' 10'' y 79 30' 00'' de longitud oeste, presentan
alturas que van delos 310 a 4,000 metros sobre el nivel del mar.
EXTENSIN TERRITORIAL
El Distrito de Incahuasi, tiene una extensin territorial de 443,91 km2. La
superficies de aproximadamente 41,735 hectreas.
47

LMITES
Por el Norte
Con el Distrito de Caaris
Por el Sur
Con el Distrito de Ptipo y Chota
Por Este
Con la provincia de Chota
Por el Oeste
Con la provincia de Lambayeque
DIVISIN POLTICA
CENTROS POBLADOS
C. P. M UYURPAMPA
C. P. M KONGACHA
C. P. M CANCHACHALA
C. P. M TRANCA
C. P. M MOYAN
C. P. M JANQUE
C. P. M HUAIRUL
COMUNIDADES CAMPESINAS
- Comunidad Campesina San Pablo - Incahuasi
- Comunidad Campesina San Antonio - Laquipampa
- Comunidad Campesina Micaela Bastidas - Moyan
- Comunidad Campesina San Martn de Porras Atumpampa
- Comunidad Campesina San Isidro Labrador - Marayhuaca
- Comunidad Campesina Jos Carlos Mariatiguikongacha
CLIMA:
El clima predominante es el tpico de los valles de la vertiente occidental de los
Andes.
TEMPERATURA:
La temperatura media anual vara entre 12 a 17 C.
RELIEVE
Su relieve es accidentado, por estar su territorio dentro de las regiones Yunga
Martima, Kechway Suni. Tiene una multitud de quebradas o caones por las que
descienden ros temporales o permanente como el ri la Leche y sus afluentes;
48

faldas con suave declive en la Yunga Martima sobretodo donde baja el ro citado;
escarpadas laderas, lomas, pequeas planicies, donde crecen pastos algunas
depresiones donde estn las lagunas Kinsaqocha, abras o pasos. En su territorio
esta parte de la divisoria de los ros que van al Amazonas y al Pacifico
SECTOR EDUCACIN
FUENTE: DRE - LAMBAYEQUE
49

3.1.2
DISTRITO DE CAARIS
El Distrito andino de Caaris o Kaaris fue creado el 17 de Febrero de 1951, por

Ley11590 siendo Gobierno el General Odria.
UBICACIN
El distrito de Kaaris se encuentra ubicado en el extremo nor oriental del
Departamento de Lambayeque, en un ramal de la cordillera 79 16' 18'' W. de
Greenwich 6 02' 42'' W. de Greenwich de latitud sur. Tiene una altura de
2.262metros sobre el nivel del mar.
EXTENSIN TERRITORIAL
El Distrito de Caaris, tiene una extensin territorial de 284,88 km2.
LMITES
Por el Norte
Con el Distrito de Pomahuaca
Por el Sur
Con el Distrito de Incahuasi y Querocotillo
Por Este
Con de Cutervo y Jan
Por el Oeste
Con el Distrito Salas
50

DIVISIN POLTICA
Caseros
Alcanfor, Atumpampa, Atunloma, Cangrejera, Casa Quemada, Chilasque,
Chinama, Chorro, Congona, Corral Pampas, El Espinal, Espino, Gramalote,
Hierba Buena, Hualti, Huamachuco, Huayabamba, Illambe, La Succha, Laguna,
Lique, Lano Loma, Mamaypamp, Miraflores, Mitobamba, Moyepampa, Mununo,
Naranjo, Paltique, Pamaca, Pandachi, Phiscolpampa,Pillona, Pozuzo, Quinua,
Quirichima, Sabila, San Cristobal San Jos, San Lorenzo, Santa Lucia,
Saucepampa, ShinShin, Sigues, Suychuco, Taurimarca, Totoras, Tute, Yoyaca.
CLIMA:
Existen tres zonas climticas:
- La ms baja llamada Temple con un clima ms caluroso.

- La segunda que podramos llamarla Intermedia, que presenta un clima ms
fro.
- La parte alta que llega hasta los 3800 msnm.
SECTOR EDUCACIN:
FUENTE DRE - LAMBAYEQUE
51

3.1.3
INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA EN LA ZONA ALTOANDINA

La Zona Altoandina se caracteriza:
Por ser una zona de clima frio con precipitaciones.

Gran contenido de ultravioleta en la radiacin solar.
Grandes diferencias en latitud y altura, generando caractersticas muy
particulares a lo largo de ella.
Por ello en las construcciones de Instituciones Educativas debe tenerse en cuenta lo

siguiente:
Usar rompevientos para atenuar los vientos sur poniente intensos y rompesoles
para atenuar el sol.
En las zonas recreativas y deportivas de los colegios; se debe
asegurar
proteccin de la lluvia de modo que las reas abiertas y reas conectoras entre
interior y exterior se resuelvan con espacios intermedios cubiertos.
En las reas de estar y recreacin de los alumnos, se deben considerar la calidad

espacial adecuada al clima.
En las reas deportivas cerradas se debe resolver las diferencias trmicas

diarias, y especialmente en invierno, conjugando los aspectos de calefaccin,
aislacin trmica y ventilacin.
52

Se prev la proteccin de la radiacin solar en las superficies asoleadas,

mediante la vegetacin y sobre todo, mobiliario de cobertura.
Se recomienda usar materiales propios de la localidad (piedra, arena, arcilla,

madera, otros). En general, en esta zona existe la mayor disponibilidad de
materiales.
Las reas abiertas pueden ser cubiertas y/o descubiertas, las abiertas orientadas
preferentemente hacia el norte y oriente. Aprovechar el oeste en invierno.
Se debe aprovechar la sombra de los volmenes del sol al oeste. Se recomienda

al uso de la vegetacin y del agua como regulador trmico en patios y zonas
intermedias.
Tambin es conveniente usar materiales propios de la localidad (madera, piedra,

arena, arcilla, otros).
Se recomienda proteger de los vientos las salidas o ingresos con vestbulos con
doble puerta para el atenuar viento.
53

3.2
ANLISIS DE LA SITUACIN ACTUAL EN LAS CONSTRUCCIONES DE LAS

INSTITUCIONES EDUCATIVAS EN LA ZONA ALTOANDINA DE LA REGIN
LAMBAYEQUE
En cuanto a la construccin de Instituciones Educativas en la Zona Altoandina,
existe atraso y dificultades, tales como:
- El 77% se accede a travs de trochas, debido a la dificultosa geografa que

presenta la zona
54

- Riesgos de derrumbes por ubicarse en faldas de cerros
55

- Presencia de lluvias, ocasionando perjuicios al momento de construir.
- El transporte de materiales es costoso debido al difcil acceso, hacindose en

algunos caso a bestia.
56

Las Construcciones se realizan por etapas cortas, no se elaboran proyectos

integrales, se nota la falta de mano de obra calificada, los plazos son muy cortos.
57

3.2.1
PROCESOS DE LA GESTION DE RIESGOS APLICADOS EN LAS

INSTITUCIONES EDUCATIVAS EN LA ZONA ALTOANDINA DE LA
REGIN LAMBAYEQUE
3.2.1.1
IDENTIFICACIN DE RIESGOS
Para la identificacin de riesgos usaremos la LISTA DE VERIFICACIN o Anlisis

de las Listas de Control; basndonos en la informacin histrica y el conocimiento
acumulado a partir de proyectos similares anteriores y otras fuentes de informacin.
a. RIESGOS ASOCIADOS CON LA NATURALEZA Y FUERZAS EXTERNAS
o
Presencia de lluvias.
El acceso a la Zona de Trabajo es el inapropiado.
Condiciones de la superficie geolgica inapropiada.
Elevados costos en el transporte de materiales.
Plazos de entrega contractual.
Falla en el presupuesto por parte del cliente.
Temperatura ambiental baja.
La Ingeniera no va acorde al lugar de la Zona a realizarse.
Retrasos en las respuestas de consultas de obra.
b. RIESGOS ASOCIADOS A LOS INSUMOS PARA LAS OPERACIONES

CONSTRUCCION PUESTA EN MARCHA
o
Falla o menor cantidad en el suministro de productos para el proceso

(proveedor externo).
Falta de combustible en la obra (cero stock).
58

Falta de agua para procesos en obra.
Falta/falla total de energa elctrica (suministro externo).
Material entregado por el proveedor no cumple estndares.
Cada de personas a distinto nivel.
Colapso estructural.
Comunicacin deficiente entre personas.
Conocimiento deficiente de la operacin, por parte del personal.
Escasez de personal.
Consumo de alcohol.
Deficiencia de la vigilancia de los parmetros del proceso.
Deficiencia en los sistemas de puesta en marcha y parada.
Derrumbes de taludes, por excavaciones demoliciones.
Falta de herramientas dispositivos para intervenir los equipos o sistemas.
Falla en los sistemas de control general del proceso.
Falla en los sistemas de seguridad del sistema o equipo.
Falla en soldaduras.
Fallas topogrficas.
Inestabilidad de equipos, estructuras y almacenamientos.
Lectura equivocada de instrumentos.
Seguridad.
Disputas laborales.
Stress fsico mental.
c. RIESGOS ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE SE ENTREGAN EN LOS

PROCESOS OPERACIONALES CONSTRUCCION PUESTA EN MARCHA
o
Contaminacin ambiental.
Contaminacin del aire por gases- vapores humos aerosoles.
Producto Final no cumple estndares.
Ruido que afecta a la comunidad.
d. RIESGOS ASOCIADOS A TERCERAS PERSONAS AJENAS AL PROYECTO

PROCESO
o
Sindicalismo.
Actos de Sabotaje.
Intromisin de personas ajenas al proceso.
59

3.2.1.2
REGISTRO DE RIESGOS
RA: RIESGOS ASOCIADOS CON LA NATURALEZA Y FUERZAS EXTERNAS
RIESGO
CODIGO
CAUSA RAIZ DEL
EFECTOS
RIESGO
RA 01
Presencia de lluvias
Clima tpico de la Zona
Paralizaciones,
obra,
retrasos
inundaciones,
de
trabajos
deficientes.
RA 02
El acceso a la Zona
Caminos
de
topografa
Trabajo
es
el
inapropiado.
RA 03
sin tratamiento,
del
lugar
Demora en el transporte de
materiales, difcil acceso para el
accidentada.
personal que trabaja.
Topografa accidentada de
No
geolgica
la Zona.
normalidad.
Elevados costos en el
Escases
transporte
Condiciones
superficie
de
la
se
puede
trabajar
con
inapropiada
RA 04
de
materiales
de
vas
de
Costos elevados en el Flete
comunicacin,
rutas
terrestre, uso de bestia para el
inaccesibles
para
transporte en vas inaccesibles.
vehculos.
RA 05
Plazos
de
entrega
contractual
Cronogramas utilizados no
Ampliaciones
de
Plazo,
estn de acuerdo con la
perjuicios econmicos, multas.
realidad de la zona
RA 06
RA 07
Falla
en
el
Presupuestos
no
son
Prdidas
econmicas,
presupuesto por parte
analizados de acuerdo a la
del cliente
realidad de la Zona
Temperatura
Malas condiciones de trabajo.
La Ingeniera no va
La constructabilidad no es
Adicionales de Obras, partidas
acorde al lugar de la
la adecuada para la Zona
no presupuestadas, consultas
entregables de mala calidad.
ambiental baja
RA 08
Zona a realizarse
RA 09
Retrasos
en
respuestas
de obra.
las
No existe un buen medio de
Retrasos
de
obra,
de
comunicacin
paralizaciones, adicionales
consultas de obra
60

RB: RIESGOS ASOCIADOS A LOS INSUMOS PARA LAS OPERACIONES

CONSTRUCCION PUESTA EN MARCHA
CODIGO
RIESGO
RB 01
Falla o menor cantidad

en
el
suministro
de
productos
para
el
proceso
(proveedor
CAUSA RAIZ DEL

RIESGO
No se cuenta con todos
los insumos y Poco
stock
de
los
proveedores.
EFECTOS
Se tiene que traer los insumos
de otros lugares, costos en
flete terrestre.
externo).
RB 02
Falta de combustible en
Pocos proveedores en la
Zona.
Elevado costo en la adquisicin

del combustible.
Omisin en los
presupuestos y difcil
adquisicin.
Elevado costo en la adquisicin

y el transporte a la Zona de
trabajo.
de
La Zona a trabajar no
Retrasos
elctrica
cuenta con electricidad
constructivos, sobrecostos
la obra (cero stock).

RB 03
Falta
de
agua
para
procesos en obra.
RB 04
Falta/falla
energa
RB 05
total
(suministro externo)
las 24h del da
Material entregado por el

proveedor no cumple
estndares.
Los
proveedores
Se
en
los
procesos
tiene
que
traer
los
cuentan con materiales
materiales
que
estn
de
de baja calidad en su
acuerdo a las especificaciones
mayora
de otros lugares, costos en

flete terrestre.
RB 06
RB 07
Cada de personas a
Los trabajadores de la
Trabajos
distinto nivel
Zona
malos
Colapso estructural
no
estn
de
mala
acabados,
capacitados.
econmicas.
Mala
Prdidas econmicas.
constructabilidad
calidad,
prdidas
en la ejecucin de los
trabajos
RB 08
Comunicacin deficiente
entre personas
Falta de capacitacin de
Desorden
en
los trabajadores.
realizados,
los
Trabajos
duplicidad
de
trabajos.
RB 09
Conocimiento deficiente
Mano
de
calificada,
la
operacin,
parte del personal.
por
de
capacitacin.
Obra
no
Retraso
de
obra,
procesos
falta
de
inadecuados, mala calidad en

los trabajos.
61

CODIGO
RB 10
RIESGO
CAUSA RAIZ DEL

RIESGO
Poco personal capacitado.
Escasez de personal
EFECTOS
Se tiene que contratar personal
de otros lugares.
RB 11
RB12
RB 13
RB 14
Cultura del personal de la
Inasistencia,
Zona
trabajo.
Deficiencia de la vigilancia de
No hay un buen control y
Desperdicio
los parmetros del proceso
monitoreo en los procesos
personal.
Deficiencia en los sistemas de
Inexperiencia al momento
Entregables deficientes
puesta en marcha y parada
de ejecutar los trabajos
Consumo de alcohol
Derrumbes
de
taludes,
por
excavaciones demoliciones
RB 15
Falta
de
herramientas
dispositivos para intervenir los
tardanzas
de
en
el
tiempo
Topografa accidentada y
Sobrecostos
ubicacin del proyecto.
adicionales de obra, accidentes.
No
se
cuenta
con
el
producidos,
Se tiene que alquilar equipo.
equipo necesario
equipos o sistemas
RB 16
Falla en los sistemas de control
No hay un buen control y
Procesos no cumplen con lo
general del proceso
monitoreo
los
establecido.
de
Accidentes en obra
de
Accidentes en obra
del
Sobrecostos, replanteo de obra,
en
procesos.
RB 17
RB 17
RB 18
Falla
en
los
sistemas
de
No
hay
un
plan
seguridad del sistema o equipo
seguridad en obra
Falla
No
en
los
sistemas
de
hay
un
plan
seguridad del sistema o equipo
seguridad en obra
Fallas topogrficas
La
topografa
expediente no concuerda
adicionales de obra.
con la Zona a trabajar

RB 19
RB 21
Inestabilidad
de
equipos,
Ubicacin del proyecto en
Perdidas de material, equipos.
estructuras y almacenamientos
Zonas desoladas.
Seguridad
La lejana de la Zona de
Genera inseguridad al personal,
Trabajo
enfermedades.
BR 22
Disputas laborales
Mala gestin del proyecto.
Problemas sociales.
RB 23
Stress fsico mental
Condiciones extremas en
Rendimientos por debajo de lo
los trabajos.
normal
62

RC: RIESGOS ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE SE ENTREGAN EN LOS PROCESOS

OPERACIONALES CONSTRUCCION PUESTA EN MARCHA
CODIGO
RC 01
RIESGO
Contaminacin ambiental
CAUSA RAIZ DEL

RIESGO
No existe una gestin
Contaminacin al medio
de
ambiente
mitigacin
EFECTOS
ambiental
RC 02
Contaminacin
gases-
vapores
del
aire
por
humos
aerosoles
RC 03
RC 04
Producto
de
ambiente
mitigacin
ambiental
Final
no
cumple
Entregables no cumplen
estndares
de Calidad
con los estndares
Ruido que afecta a la comunidad
de
ambiente
mitigacin
ambiental
RD:
RIESGOS ASOCIADOS A TERCERAS PERSONAS AJENAS AL PROYECTO

PROCESO
CODIGO
RD 01
RD 02
RIESGO
Sindicalismo
CAUSA RAIZ DEL

RIESGO
No existe una gestin de
Mano de obra no calificada,
Recursos Humanos.
paralizaciones en obra.
Intromisin de personas
Mala
ajenas al proceso
proyecto.
gestin
del
EFECTOS
Problemas sociales.
63

APLICACIN DE GESTION DE RIESGOS EN PROYECTOS DE CONSTRUCCION DE INSTITUCIONES EDUCATIVAS UBICADAS EN LA ZONA ALTOANDINA DE LA REGION LAMBAYEQUE
3.2.1.3
ANALISIS DE RIESGOS
Anlisis Cualitativo
MATRIZ PROBABILIDAD - IMPACTO
IDENTIFICACIN DE RIESGOS
a)
-
RIESGOS ASOCIADOS CON LA NATURALEZA Y FUERZAS EXTERNAS

El acceso a la Zona de Trabajo es el inapropiado
Elevados costos en el transporte de materiales
Plazos de entrega contractual
Temperatura ambiental baja
Falla en el presupuesto por parte del cliente.
La Ingeniera no va acorde al lugar de la Zona a realizarse
Condiciones de la superficie geolgica inapropiada
Retrasos en las respuestas de consultas de obra
b) RIESGOS ASOCIADOS A LOS INSUMOS PARA LAS OPERACIONES - CONSTRUCCIN

MONTAJE - PUESTA EN MARCHA
- Falta de herramientas - dispositivos para intervenir los equipos o sistemas
- Stress fsico-mental
- Falta/falla total de energa elctrica (suministro externo)
- Deficiencia en los sistemas de puesta en marcha y parada
- Comunicacin deficiente entre personas
- Lectura equivocada de instrumentos
- Material entregado por el proveedor no cumple estndares
- Falla o menor cantidad en el suministro de productos para el proceso
- Conocimiento deficiente de la operacin, por parte del personal
- Escacez de personal
- Falta de agua para procesos en obra.
PROBABILIDAD IMPACTO
PROB. X IMPACTO PORCENTAJE
PORCENTAJE
ACUMULATIVO
0.90
0.90
0.90
0.80
0.90
0.70
0.60
0.50
0.50
0.85
0.80
0.80
0.80
0.50
0.50
0.50
0.50
0.40
0.77
0.72
0.72
0.64
0.45
0.35
0.30
0.25
0.20
4.40
17%
16%
16%
15%
10%
8%
7%
6%
5%
17%
34%
50%
65%
75%
83%
90%
95%
100%
0.80
0.80
0.70
0.77
0.70
0.75
0.70
0.75
0.60
0.70
0.65
0.70
0.80
0.80
0.69
0.70
0.62
0.70
0.70
0.75
0.65
0.60
0.56
0.64
0.56
0.53
0.49
0.47
0.49
0.53
0.45
0.46
0.39
6%
7%
6%
5%
5%
5%
5%
5%
5%
5%
4%
6%
12%
18%
23%
28%
33%
38%
43%
48%
53%
57%

Falta de combustible en la obra (cero stock)

Falla en los sistemas de control general del proceso
Disputas laborales
Derrumbes de taludes, por excavaciones demoliciones
Seguridad
Deficiencia en la vigilancia de los parmetros del proceso
Consumo de alcohol
Fallas topogrficas
Falla en soldaduras
Inestabilidad de equipos, estructuras y almacenamientos
Colapso estructural
Falla en los sistemas de seguridad del sistema o equipo
Cada de personas a distinto nivel
0.70
0.55
0.55
0.60
0.60
0.42
0.55
0.50
0.70
0.60
0.40
0.50
0.45
0.60
0.78
0.70
0.73
0.60
0.73
0.58
0.53
0.47
0.50
0.80
0.54
0.30
0.42
0.43
0.39
0.44
0.36
0.31
0.32
0.27
0.33
0.30
0.32
0.27
0.14
9.83
4%
4%
4%
4%
4%
3%
3%
3%
3%
3%
3%
3%
1%
61%
65%
69%
74%
77%
80%
84%
86%
90%
93%
96%
99%
100%
c) RIESGOS ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE SE GENERAN EN LOS PROCESOS

OPERACIONALES - CONSTRUCCIN - MONTAJE - PUESTA EN MARCHA
- Producto final no cumple estndares
- Ruido que afecte a la comunidad
- Contaminacin del aire por gases - vapores - humos - aerosoles
- Contaminacin ambiental
0.85
0.88
0.32
0.35
0.85
0.57
0.32
0.22
0.72
0.50
0.10
0.08
1.40
51%
36%
7%
5%
51%
87%
95%
100%
d)
-
0.80
0.70
0.60
0.70
0.67
0.57
0.56
0.47
0.34
1.37
41%
34%
25%
41%
75%
100%
RIESGOS ASOCIADOS A TERCERAS PERSONAS AJENAS AL PROYECTO - PROCESO

Intromisin de personas ajenas al proceso
Actos de sabotaje
Sindicalismo
65

Anlisis Cuantitativo aplicando la Simulacin Monte Carlo

120%
95%
100%
100%
90%
83%
75%
80%
65%
60%
50%
Series1
34%
40%
20%
17%
17%
16%
Series2
16%
15%
10%
8%
7%
6%
5%
0%
El acceso a la Presencia de Elevados
Plazos de Temperatura Falla en el La Ingeniera
Zona de
lluvias
costos en el entrega
ambiental presupuesto no va acorde
Trabajo es el
transporte contractual
baja
por parte del al lugar de la
inapropiado
de
cliente.
Zona a
materiales
realizarse
Condiciones Retrasos en
de la
las
superficie respuestas
geolgica de consultas
inapropiada de obra
66

RIESGOS ASOCIADOS A LOS INSUMOS PARA LAS OPERACIONES
120%
100%
80%
60%
40%
23%
20%
28%
33%
38%
43%
48%
53%
57%
61%
65%
69%
74%
77%
80%
84% 86%
90%
93%
100%
96% 99%
18%
12%
6%
6% 7% 6% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 5% 4% 4% 4% 4% 4% 4% 3% 3%
3% 3% 3% 3% 3% 1%
0%
RIESGOS ASOCIADOS A LOS INSUMOS PARA LAS

OPERACIONES
Porcentaje acumulativo
67

RIESGOS ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE SE GENERAN POR LOS PROCESOS

OPERACIONALES
120%
100%
95%
100%
87%
80%
60%
40%
51%
51%
RIESGOS ASOCIADOS A LOS

PRODUCTOS
Porcentaje Acumulativo
36%
20%
7%
5%
0%
Producto final no Ruido que afecte a la Contaminacin del
cumple estndares
comunidad
aire por gases vapores - humos aerosoles
Contaminacin
ambiental
68

RIESGOS ASOCIADOS A TERCERAS PERSONAS AJENAS AL PROYECTO

120%
100%
100%
75%
80%
60%
Series1
Series2
41%
41%
40%
34%
25%
20%
0%
Intromisin de personas ajenas al
proceso
Actos de sabotaje
Sindicalismo
69

3.2.1.4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

En la actualidad no se lleva un plan de respuesta a los riesgos existentes al
momento de ejecutar las Construcciones, se basan en improvisaciones,
asumiendo los riesgos generalmente el Contratista

CAPITULO IV: PROPUESTA APLICADA A UN CASO PILOTO:

Mejoramiento del Servicio de Educacin Secundaria en la Institucin Educativa N
1545 del Centro Poblado de Uyurpampa, Distrito de Incahuasi, Provincia Ferreafe
Lambayeque
4.1
PLAN DE GESTION DE RIESGOS

A.
NOMBRE DEL PROYECTO

El proyecto donde se basar nuestra Propuesta es: Mejoramiento del servicio
de educacin secundaria en la Institucin Educativa N 15454, del Centro
Poblado de Uyurpampa, Distrito de Incahuasi, Provincia Ferreafe
Lambayeque
B.
ASPECTOS FSICOS DEL PROYECTO.

Direccin
s/n
Localidad
Casero de Uyurpampa
Distrito
Incahuasi
Provincia
Ferreafe
Departamento
Lambayeque
Zona
Rural
Altura
3200 m.s.n.s.m.
Jurisdiccin
DRE Lambayeque / UGEL Ferreafe.
Regin Natural
Sierra norte.
Cdigo Modular de la I. E.:
C.
1558634
LINDEROS, REA Y PERMETRO DEL REA DEL PROYECTO

Segn la carta educativa a nivel de Unidad de Gestin Educativa Local (UGEL) el
centro poblado de Uyurpampa se encuentra ubicado a 14.62 km de la capital
provincial de Ferreafe, El centro poblado de Uyurpampa se encuentra
comprendido en el trazo de la trocha Carrozable Uyurpampa-Incahuasi.
rea del Terreno
3,568.68 m2
Permetro
335.10 ml.
71

D.
OBJETIVO DEL PROYECTO

El objetivo central del proyecto es aplicar un Plan de Gestin de Riesgos en la
Institucin Educativa I.E. N 15454 del Centro Poblado de Uyurpampa, Dist.
Incahuasi, Prov. Ferreafe.
E.
DESCRIPCIN TCNICA DEL PROYECTO

Esta alternativa est compuesta por las acciones que han sido derivadas de los
medios fundamentales, las cuales se detallan a continuacin.
De acuerdo a las necesidades mnimas de ambientes para el colegio nacional y
en concordancia con las normas tcnicas establecidas por el Sector Educacin,
se han planteado las siguientes metas fsicas:
INFRAESTRUTURA BSICA
Ambientes Educativos (Pedaggicos)
Construccin de 05 aulas de 56m2 de rea neta cada una.
Ambientes Administrativos
Construccin de una direccin de 14m2 de rea neta.
Construccin de sala de profesores de 28 m2 de rea neta cada una.
Ambientes Complementarios
Construccin de servicios higinicos 56 m2 de rea neta cada una.
Construccin de oficio de 14m2 de rea neta cada una.
Construccin de sum de 56 m2 de rea neta cada una.
Construccin de depsito de 28 m2 de rea neta cada una.
Construccin de laboratorio de fisica de 56 m2 de rea neta cada una.
Construccin de depsito de laboratorio de fisica de 28 m2 de rea neta

cada una.
Construccin de laboratorio de qumica y biologia de 56 m2 de rea neta

cada una.
Construccin de depsito de laboratorio de qumica y biologia 28 m2 de

rea neta cada una.
Construccin de biblioteca de 28 m2 de rea neta cada una.
Construccin de sala de computo de 28 m2 de rea neta cada una.
72

Construccin de escalera de 21.3 m2 de rea neta cada una.
Exteriores
Construccin de cerco perimtrico de 46.8 m2.
Construccin de cerco vivo de 477 m2.
Construccin de patio de formacin de 713 m2.
Construccin de losa deportiva de 600 m2.
Construccin de tanque sptico y pozo de absorcin 01 unidad, y tanque

elevado.
Construccin de 212.26 m2 de veredas
Construccin de 106.42 m de muro de contencin de concreto armado.
Respecto a la Infraestructura estar construida con muros con ladrillos de

arcilla en toda la infraestructura, es decir de material noble, columnas y vigas
con acabados de concreto expuesto tarrajeados y pintados, techo cobertura
liviana, puertas y ventanas metlicas.
MOBILIARIO
F.
MODALIDAD DE EJECUCION:
La modalidad de ejecucin es indirecta( Contrata).
G.
VALOR REFERENCIAL DEL PROYECTO

El Valor Referencial de Proyecto total asciende a S/. 2507,261.56. La estructura
de inversin puede apreciarse en el siguiente cuadro:
73

VALOR REFERENCIAL TOTAL
PROYECTO: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION SECUNDARIA DE LA IE 15454 EN EL CENTRO

POBLADO DE UYURPAMPA, DIST. INCAHUASI, PROV. FERREAFE-LAMBAYEQUE
NUMERO
PARTIDA
1.00
BLOCK 01
672,698.05
2.00
BLOCK 02
462,582.87
3.00
PLATAFORMA DEPORTIVA
96,474.37
4.00
PATIO DE FORMACION Y CIRCULACION
62,345.43
5.00
TAMQUE Y POZOS
42,742.82
6.00
CERCO PERIMETRICO
31,615.56
7.00
MURO DE CONTENCION
197,166.92
8.00
MITIGACION AMBIENTAL
4,975.00
8.00
FLETE TERRESTRE
COSTO DIRECTO
SUBTOTAL
TOTAL
28,076.09
1,598,677.11
1,598,677.11
GASTOS GENERALES (10 %)
159,867.71
UTILIDAD (10 %)
159,867.71
SUBTOTAL
IMPUESTO IGV (18 %)
PRESUPUESTO EJECUCION DE OBRA
1,918,412.53
345,314.26
2,263,726.79
EXPEDIENTE TECNICO
10,500.00
CAPACITACION
12,000.00
MOBILIARIO
75,048.00
EQUIPO DE CMPUTO
54,890.00
MATERIAL DIDCTICO
8,850.00
EQUIPOS DE LABORATORIO
44,246.77
SUPERVISION DE OBRA
38,000.00
PRESUPUESTO TOTAL DE OBRA
2,507,261.56
74

H.
PLAZO DE EJECUCIN
El tiempo de ejecucin de la obra de infraestructura ser de 150 das calendarios.
En el cuadro adjunto, se ha determinado el Diagrama de Gantt de las principales actividades que se desarrollarn durante el proceso
de construccin de las obras, aperturndose diferentes frentes de trabajo de acuerdo a la programacin de obra propuesta.
ITEM
METAS
UND
CONVOCAT. ELAB. ESTUDIO
100.00%
ESTUDIO
ESTUDIO DEFINITIVO
1.00
2.00
3.00
4.00
5.00
6.00
7.00
8.00
9.00
Meses
1

BLOCK 01
BLOCK 02
PLATAFORMA DEPORTIVA
PATIO DE FORMACION Y CIRCULACION
TAMQUE Y POZOS
CERCO PERIMETRICO
MURO DE CONTENCION
MITIGACION AMBIENTAL
FLETE TERRESTRE
COSTO DIRECTO
GASTOS GENERALES (10 % )
UTILIDAD (10 % )
SUBTOTAL
IMPUESTO IGV (18 % )
PRESUPUESTO EJECUCION DE OBRA
CAPACITACION
MOBILIARIO
EQUIPO DE CMPUTO
MATERIAL DIDCTICO
EQUIPOS DE LABORATORIO
SUPERVISION DE OBRA
GLB
100.00%
1.00
GLB
30.00%
20.00%
20.00%
20.00%
10.00%
100.00%
GLB
30.00%
20.00%
20.00%
20.00%
10.00%
100.00%
GLB
40.00%
60.00%
100.00%
GLB
40.00%
60.00%
100.00%
GLB
100.00%
GLB
GLB
60.00%
40.00%
GLB
GLB
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
20.67%
13.78%
24.23%
28.19%
13.12%
1,598,677.11
159,867.71
159,867.71
1,918,412.53
345,314.26
2,263,726.79
25.28%
14.20%
21.60%
27.77%
9.08%
97.93%
20.67%
13.78%
24.23%
28.19%
13.12%
100.00%
20.67%
13.78%
24.23%
28.19%
13.12%
100.00%
20.67%
13.78%
24.23%
28.19%
13.12%
100.00%
20.67%
13.78%
24.23%
28.19%
13.12%
100.00%
12,000.00
75,048.00
54,890.00
8,850.00
44,246.77
38,000.00
2,507,261.56
20.00%
100.00%
20.00%
20.00%
20.00%
20.00%
20.00%
20.00%
20.00%
20.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
20.00%
100.00%
100.00%

I.
PLANO DE LA OBRA
76

77

DIAGRAMA GANT DEL PROYECTO A APLICAR LA GESTION DE RIESGOS
78

79

80

81

82

4.1.1
TECNICAS DE IDENTIFICACION DE RIESGOS DEL CASO PILOTO:

4.1.1.1 RBS (RISK BREAKDOWN STRUCTURE)
CONSTRUCCION DE INSTITUCIONES
EDUCATIVAS UBICADAS EN LA ZONA
ALTOANDINA DE LAMBAYEQUE
NATURALEZA Y
FUERZAS
EXTERNAS
Cambio de
ingeniera
Temperatura
ambiental alta
RIESGOS
RELACIONADOS A
LOS INSUMOS
Falta de
herramientas
Stress fsico y
mental
Retrasos en
cancelacin de
valorizaciones
Deficiencias en
los sistemas de
puesta en
marcha y parada
Falla financiera
Comunicacin
deficiente entre
personas
RIESGOS
ASOCIADOS A LOS
PRODUCTOS
Producto final
no cumple
estndares
Ruido que
afecte a la
comunidad
RIESGOS
ASOCIADOS A
TERCEROS
Vandalismo
Robo de
valores
Sindicalismo

4.1.1.2 Registros de Riesgos

CODIGO
RIESGO
CAUSA RAIZ DEL
EFECTOS
RIESGO
RA 01
Paralizaciones,
retrasos
de obra, inundaciones,
trabajos deficientes
RA 02
El acceso a la Zona de
Caminos
Trabajo
topografa
es
el
inapropiado.
sin
tratamiento,
del
lugar
accidentada.
Demora en el transporte
de
materiales,
difcil
acceso para el personal

que trabaja.
RA 03
Condiciones
superficie
de
la
geolgica
Topografa accidentada de la
No se puede trabajar con
Zona.
normalidad.
inapropiada
RA 04
Elevados costos en el
Escases
de
transporte de materiales
comunicacin,
vas
de
Costos elevados en el
rutas
Flete terrestre, uso de
inaccesibles para vehculos.
bestia para el transporte

en vas inaccesibles.
RA 05
La Ingeniera no va
acorde al lugar de la
Zona a realizarse
La constructabilidad no es la
Adicionales
adecuada para la Zona
partidas
de
Obras,
no
presupuestadas,
consultas de obra.
RA 06
Retrasos
en
las
respuestas de consultas
de obra
No existe un buen medio de
Retrasos
de
comunicacin.
paralizaciones,
adicionales.
84
obra,

RB: RIESGOS ASOCIADOS A LOS INSUMOS PARA LAS OPERACIONES CONSTRUCCION

PUESTA EN MARCHA
RIESGO
CODIGO
CAUSA RAIZ DEL
EFECTOS
RIESGO
RB 01
RB 02
RB 03
Falla o menor cantidad en el
No se cuenta con todos
Se tiene que traer los insumos de
suministro de productos para
los
otros
el
stock
proceso
(proveedor
insumos
Poco
de
los
lugares,
costos
en
flete
terrestre.
externo)
proveedores.
Falta de combustible en la
Pocos proveedores en la
Elevado costo en la adquisicin del
obra (cero stock)
Zona.
combustible.
Falta de agua para procesos
Omisin
en obra.
presupuestos
en
los
difcil
Elevado costo en la adquisicin y el

transporte a la Zona de trabajo.
adquisicin.
RB 04
Falta/falla total de energa
La Zona a trabajar no
Retrasos
en
los
elctrica (suministro externo)
cuenta con electricidad
constructivos, sobrecostos
procesos
las 24h del da

RB 05
RB 06
Material entregado por el

proveedor
no
cumple
estndares
Los
proveedores
Se tiene que traer los materiales que
cuentan con materiales
estn
de baja calidad en su
especificaciones de otros lugares,
mayora
costos en flete terrestre.
Cada de personas a distinto
Los trabajadores de la
Trabajos de mala calidad, malos
nivel
Zona
acabados, prdidas econmicas.
no
estn
de
acuerdo
las
capacitados.
RB 07
RB 08
RB 09
RB 10
RB 11
Comunicacin
entre personas
deficiente
Falta de capacitacin de
Desorden en los Trabajos realizados,
los trabajadores.
duplicidad de trabajos.
Conocimiento deficiente de
Mano
de
la operacin, por parte del
calificada,
personal.
capacitacin.
Escasez de personal
Poco
Obra
no
Retraso
de
obra,
procesos
falta
de
inadecuados, mala calidad en los

trabajos.
personal
Se tiene que contratar personal de
capacitado.
otros lugares.
Derrumbes de taludes, por
Topografa accidentada
Sobrecostos producidos, adicionales
excavaciones demoliciones
y ubicacin del proyecto.
de obra, accidentes.
Falla en los sistemas de
No
Accidentes en obra
seguridad
seguridad en obra
del
sistema
hay
un
plan
de
equipo
85

CODIGO
RIESGO
CAUSA RAIZ DEL RIESGO
RB12
Lectura equivocada de
El personal no est capacitado para
Trabajos
instrumentos
manejar equipos e instrumentos.
imprecisos.
Seguridad
La lejana de la Zona de Trabajo
Genera
RB 13
EFECTOS
deficientes,
inseguridad
al
personal, enfermedades.
RB 14
Disputas laborales
Problemas sociales.
RB 15
Stress fsico mental
Condiciones extremas en los trabajos.
Rendimientos por debajo de

lo normal
RC:
RIESGOS ASOCIADOS A TERCERAS PERSONAS AJENAS AL PROYECTO PROCESO
CODIGO
RIESGO
CAUSA RAIZ DEL
EFECTOS
RIESGO
RC 01
RC 02
RC 03
Contaminacin ambiental
Sindicalismo
Actos de Sabotaje
Contaminacin
al
medio
mitigacin ambiental
ambiente
Mano de obra no calificada,
Recursos Humanos.
paralizaciones en obra.
No hay control de la Obra
Robos, prdidas econmicas.
en General
RC 04
Intromisin
de
personas
Problemas sociales.
ajenas al proceso
86

ASIGNAR RIESGOS APLICANDO EL PROGRAMA RISK PROJECT

CODIGO DEL RIESGO

RA 01
NOMBRE DEL RIESGO
PROBABILIDAD DEL
RIESGO
TAREAS A LAS QUE

AFECTA EL RIESGO
SEGN EL
CRONOGRAMA
EFECTO DEL RIESGO

RA 02
88

RA 03
89

RA 04
90

RA 05
91

RA 06
92

RB: RIESGOS ASOCIADOS A LOS INSUMOS PARA LAS OPERACIONES CONSTRUCCION PUESTA EN MARCHA
RB 01
93

RB 02
94

RB 03
95

RB 04
96

RB 05
97

RB 06
98

RB 07
99

RB 08
100

RB 09
101

RB 10
102

RB 11
103

RB 12
104

RB 13
105

RB 14
106

RB 15
107

RC: RIESGOS ASOCIADOS A TERCERAS PERSONAS AJENAS AL PROYECTO - PROCESO

RC 01
108

RC 02
109

RC 03
110

RC 04
111

RC 05
112

RIESGOS ASIGNADOS EN TODAS LAS TAREAS MOSTRADOS EN EL CRONOGRAMA
113

114

115

116

117

4.1.2.
TECNICAS Y HERRAMIENTAS DE ANALISIS DE RIESGOS DEL CASO PILOTO
4.1.2.1
ANALISIS CUALITATIVO
4.1.2.1.1
Tabla de Probabilidad e Impacto de Riesgos
118

4.1.2.2
ANALISIS CUANTITATIVO
4.1.2.2.1.
Anlisis de Sensibilidad
VARIACION DEL CRONOGRAMA EN TIEMPO UNA VEZ ASIGNADOS LOS RIESGOS
119

120

121

122

123

VARIACION DEL COSTOS TOTAL DEL PROYECTO CON RIESGOS ASIGNADOS
124

125

126

127

128

CUADRO RESUMEN
129

TIEMPO
CO
ST
O
CURVA: PROYECTO SIN RIESGOS VS PROYECTO CON RIESGOS

130

REPORTE
131

TAREAS CON RIESGOS CON RESPECTO AL COSTO

132

TAREAS CON RIESGOS CON RESPECTO AL TIEMPO

133

4.1.3
TECNICAS DE RESPUESTA A LOS RIESGOS DEL CASO PILOTO
4.1.3.1 Estrategias o Respuestas para Amenazas (Evitar, Transferir, Mitigar, Absorber)
RIESGO
RESPUESTA (ACCION TOMADA)
EL ACCESO A LA
Se decidi realizar limpieza, desbroce,
nivelacin de camino de
ZONA
DE
acceso y en algunos tramos crticos
mejoramiento a nivel de
TRABAJO
ES
afirmado, con respectivo mantenimiento preventivo(Riesgo Mitigado)
INAPROPIADO
PRESENCIA DE
Se decidi colocar toldos (cubierto con plstico) para cubrir los frentes
LLUVIAS
de trabajo criticos.(Riesgo Mitigado).
ELEVADOS
Se decidi escoger a proveedores que se encargaran de la provisin
COSTOS EN EL
de materiales puesto en Obra, bajo sancin econmica
TRANSPORTE DE
incumplimiento.(Riesgo Transferido)
por
MATERIALES
PLAZOS
DE
Se decidi realizar observaciones en la etapa de formulacin de
ENTREGA
consultas y observaciones durante el desarrollo del Proceso de
CONTRACTUAL
Seleccin; con respecto a los plazos, debidamente sustentados con

cronogramas. (Riesgo Transferido).
TEMPERATURA
AMBIENTAL
BAJA
PERSONAL
Se decidi adquirir uniformes adecuados para temperaturas bajas.
MATERIALES
Se decidi implementar un rea con material termoacustico
EQUIPOS Y MAQUINARIAS
Se decidi proteger los equipos y maquinarias mediante techos
provisionales utilizando material de la zona.
Se decidi adquirir anticongelante para evitar el congelamiento de los
combustibles, aceites, etc.
PROCESOS CONSTRUCTIVOS
Se decidi utilizar acelerante de fraguas en la preparacin del
concreto. (Riesgo Mitigado)

RIESGO
FALLA EN EL
RESPUESTA(ACCION TOMADA)
Se decidi realizar observaciones en la etapa de formulacin
PRESUPUESTO POR de consultas y observaciones durante el desarrollo del

PARTE DEL CLIENTE. Proceso
de
Seleccin;
con
respecto
al
anlisis
de
costos.(Riesgo Transferido)
CONDICIONES DE
LASUPERFICIE
GEOLGICA
Se decidi contratar a un topgrafo de primer nivel, con

experiencia en obras de magnitud y con los conocimientos
tcnicos requeridos para la obra, como el manejo de estacin
total y autocad. (Riesgo adoptado).
INAPROPIADA.
LA INGENIERA NO
Se decidi realizar las consultas referentes al Expediente
VA ACORDE AL
Tcnico con el Ingeniero Proyectista al inicio de Obra .(Riesgo
LUGAR DE LA ZONA
Adoptado)
A REALIZARSE
(REPLANTEO)
-
RETRASOS EN LAS
Se decidi realizar las consultas reiterativas a la Entidad
RESPUESTAS DE
contratante,
CONSULTAS DE
sustentadas.(Riesgo Transferido).
sugiriendo
soluciones
tcnicamente
OBRA
- STRESS FSICO -
Se decidi realizar charlas de motivacin.(Riesgo Adoptado)
MENTAL
-COMUNICACIN
DEFICIENTEENTRE
PERSONAS.
FALTA/FALLA
Se decidi Implementar un generador elctrico en caso de
TOTAL DE ENERGA
falta de suministro.(Riesgo Mitigado)
ELCTRICA
(SUMINISTRO
EXTERNO)

RIESGO
COMUNICACIN
Se decidi realizar charlas de motivacin.(Riesgo Adoptado)
DEFICIENTE ENTRE
PERSONAS.
Mantenimiento preventivo.(Riesgo Mitigado)
LECTURA
EQUIVOCADA
DE
INSTRUMENTOS
MATERIAL
ENTREGADO
POR
Se decidi establecer
reuniones de coordinacin con los
proveedores
materiales,
de
los
para
alcanzarles
las
EL PROVEEDOR NO
especificaciones
CUMPLE
respectivos contratos que incluyan sanciones econmicas en
ESTNDARES
caso de incumplimiento. (Riesgo Transferido).
FALLA O MENOR
CANTIDAD EN EL
SUMINISTRO
DE
PRODUCTOS PARA
EL PROCESO
Se estudio con cautela el cronograma de obra y se solicitaron

los materiales con una semana de anticipacin al inicio de la
obra.
Adems, se establecieron contratos con los proveedores con
clusulas de penalidad en caso de incumplimiento, lo cual
poda compensar las prdidas econmicas. (Riesgo
Transferido)
CONOCIMIENTO
DEFICIENTE DE LA
OPERACIN,
POR
PARTE
DEL
PERSONAL
Se trato de minimizar este factor de riesgo haciendo

capacitaciones y charlas de seguridad semanales a los
obreros de todas las especialidades. (Riesgo adoptado)
ESCASEZ
PERSONAL
Se decidi contratar ms personal tanto mano de obra

calificada y no calificada forneo. (Riesgo adoptado)
DE
que
estos
deban
de
cumplir;
con

RIESGO
FALTA DE AGUA
PARA PROCESOS
EN OBRA.
Se
decidi
construir
de
tanques
de
almacenamiento
FALTA DE
COMBUSTIBLE EN
LA OBRA (CERO
STOCK)
Se decidi almacenar combustible

Mitigado)
en
obra. (Riesgo
DISPUSTAS
LABORALES
Se decidi contratar un Profesional especializado en el tema
DERRUMBES DE
TALUDES, POR
EXCAVACIONES
DEMOLICIONES
Se decidi realizar un Plan de actividades tales como

apuntalamiento y estabilizacin de Taludes (Riesgo Mitigado)
SEGURIDAD
Se decidi contratar a un Ingeniero Especialista en Seguridad

y Salud Ocupacional; quien implementar un plan de
seguridad; que permitan eliminar o reducir los riesgos
derivados durante la ejecucin la Obra proyecto o aquellos
propios de la naturaleza y que podran influir en las
actividades de construccin. (Riesgo Mitigado)
DEFICIENCIA EN LA
VIGILANCIA DE LOS
PARMETROS DEL
PROCESO
Se decidi asignar un Asistente de Obra para el monitoreo de

las actividades de cada proceso con la supervisin del Ing.
Residente y Supervisor.(Riesgo Adoptado)
FALLA
EN
LOS
SISTEMAS
DE
SEGURIDAD
DEL
SISTEMA O EQUIPO
Se decidi realizar un mantenimiento preventivo de los

sistemas o equipos y as evitar posibles fallas que puedan
repercutir en la obra. (Riesgo Mitigado)
provisionales. (Riesgo Mitigado)
para que resuelva los conflictos. (Riesgo Adoptado)
137

PROBABILIDAD IMPACTO, ANTES Y DESPUES DE MITIGACION
ANTES DE MITIGACION
DESPUES DE MITIGACION

REPORTES DE LOS RIESGOS APLICANDO EL PLAN DE RESPUESTA

RA:
RA 01
NOMBRE DEL RIESGO
CODIGO
CAUSA
MATRIZ
ANTES DE
MITIGACION
MATRIZ
DESPUES DE
MITIGACION
PERDIDA ANTES DE MITIGACION Y AHORRO

DESPUES DE MITIGACION

EFECTO
PLAN DE RESPUESTA
140

RA 02
141

142

RA 03
143

144

RA 04
145

146

RA 05
147

148

RA 06
149

150

RB:
RIESGOS ASOCIADOS A LAS OPERACIONES CONSTRUCCION PUESTA EN MARCHA
RB 01
151

152

RB 02
153

154

RB 03
155

156

RB 04
157

158

RB 05
159

160

RB 06
161

162

RB 07
163

164

RB 08
165

166

RB 09
167

168

RB 10
169

170

RB 11
171

172

RB 12
173

174

RB 13
175

176

RB 14
177

178

RB 15
179

180

RC:
RIESGOS ASOCIADOS A LOS PRODUCTOS QUE SE GENERAN EN PRODUCCION
RC 01
181

182

RC 02
183

184

RC 03
185

186

RC 04
187

188

RC 05
189

190

CUADRO RESUMEN DE PERDIDAS Y AHORROS ANTES Y DESPUES DE MITIGACION

PERDIDA
PROBABILIDAD PERDIDA CON
POTENCIAL POR
RIESGO
DE
PROBABILIDAD
OCURRENCIA
OCURRENCIA DE OCURRENCIA
DEL COSTO
RA1
S/. 35,000.00
100%
S/. 35,000.00
RA2
S/. 30,000.00
100%
S/. 30,000.00
RA3
S/. 20,000.00
100%
S/. 20,000.00
RA4
S/. 20,000.00
78%
S/. 15,600.00
RA5
S/. 35,000.00
62.50%
S/. 21,875.00
RA6
S/. 5,000.00
35%
S/. 1,750.00
RB1
S/. 20,000.00
100%
S/. 20,000.00
RB2
S/. 20,000.00
100%
S/. 20,000.00
RB3
S/. 20,000.00
100%
S/. 20,000.00
RB4
S/. 25,000.00
100%
S/. 25,000.00
RB5
S/. 30,000.00
98.50%
S/. 29,550.00
RB6
S/. 5,000.00
79%
S/. 3,950.00
RB7
S/. 5,000.00
77%
S/. 3,850.00
RB8
S/. 20,000.00
100%
S/. 20,000.00
RB9
S/. 30,000.00
100%
S/. 30,000.00
RB10
S/. 20,000.00
96%
S/. 19,200.00
RB11
S/. 25,000.00
99%
S/. 24,750.00
RB12
S/. 10,000.00
85.50%
S/. 8,550.00
RB13
S/. 10,000.00
59.50%
S/. 5,950.00
RB14
S/. 5,000.00
50%
S/. 2,500.00
RB15
S/. 5,000.00
100%
S/. 5,000.00
RC1
S/. 30,000.00
30%
S/. 9,000.00
RC2
S/. 15,000.00
50%
S/. 7,500.00
RC3
S/. 10,000.00
30%
S/. 3,000.00
RC4
S/. 5,000.00
92.50%
S/. 4,625.00
RC5
S/. 3,000.00
30%
S/. 900.00
TOTAL
S/. 458,000.00
84.20% S/. 387,550.00
COSTO DE
MITIGACION
S/. 5,000.00
S/. 10,000.00
S/. 500.00
S/. 500.00
S/. 3,000.00
S/. 500.00
S/. 501.00
S/. 3,000.00
S/. 500.00
S/. 1,000.00
S/. 5,000.00
S/. 3,000.00
S/. 2,000.00
S/. 2,000.00
S/. 1,500.00
S/. 5,000.00
S/. 3,000.00
S/. 3,000.00
S/. 5,000.00
S/. 2,000.00
S/. 2,000.00
S/. 3,000.00
S/. 3,000.00
S/. 2,500.00
S/. 3,000.00
S/. 1,000.00
S/. 70,501.00
PROBABILIDAD POSIBLE PERDIDA

DE OCURRENCIA
DESPUES DE
DESP. MITIG.
MITIGACION
20%
20%
15%
5%
20%
20%
5%
10%
15%
0%
10%
0%
10%
10%
15%
15%
10%
10%
10%
10%
10%
5%
10%
10%
0%
10%
10.50%
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 25.00
S/. 600.00
S/. 100.00
S/. 25.00
S/. 0.00
S/. 75.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 200.00
S/. 225.00
S/. 750.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 200.00
S/. 500.00
S/. 300.00
S/. 300.00
S/. 0.00
S/. 300.00
S/. 3,600.00
AHORRO POR
MITIGACION/
MEJORA
S/. 30,000.00
S/. 20,000.00
S/. 19,500.00
S/. 15,075.00
S/. 18,275.00
S/. 1,150.00
S/. 19,474.00
S/. 17,000.00
S/. 19,425.00
S/. 24,000.00
S/. 24,550.00
S/. 950.00
S/. 1,850.00
S/. 17,800.00
S/. 28,275.00
S/. 13,450.00
S/. 21,750.00
S/. 5,550.00
S/. 950.00
S/. 500.00
S/. 2,800.00
S/. 5,500.00
S/. 4,200.00
S/. 200.00
S/. 1,625.00
-S/. 400.00
S/. 313,449.00

4.1.4 TCNICAS DE MONITOREO Y CONTROL DE RIESGOS

Con la finalidad de asegurar el costo, tiempo, calidad y seguridad del proyecto en la
etapa de construccin, se realizaran las siguientes acciones de seguimiento y
monitoreo:
Reunin con Equipo de Obra una vez por semana entre los siguientes involucrados:
1.
Lnea de Mando (Ingeniero Residente Ingeniero Supervisor).
2.
Asistentes de Ingenieros.
Ingenieros y Especialista en Seguridad e Impacto Ambiental
Administracin y Compras
Agenda de reuniones:
Revisin de Procedimiento Constructivo: Sugerencias y mejoras.
Plan de Control de calidad. Se toman registros fotogrficos de los vaciados y del

encofrado para verificar la calidad y plantear mejoras.
Plan de Control de costo: se monitorea diariamente las horas hombres invertidas

en los diversos procesos.
Revisin de Planificacin: Aplicar el mtodo Last Planer, se anticipa y compara

cronograma real Vs. Terico.
Seguimiento al plan de prevencin de riesgos
Mejora Continua: En estas reuniones se plantean ideas en general para mejorar

los procesos constructivos y los procesos de comunicacin interna.
Acuerdos y resultados
Reuniones semanales slo analizar el progreso de la Construccin.
Se implement correctamente el sistema de supervisin interna de obra a nivel

de obreros.

CAPITULO V: CONCLUSIONES
1.
Tras todo lo estudiado y analizado a lo largo de esta investigacin, se concluye que la

Gestin de Riesgos es un sistema compuesto de tcnicas y herramientas que, con el
soporte de una ordenada y metdica cultura organizacional, es capaz de brindar los
medios para asegurar el valor en los proyectos de construccin.
2.
Sin un plan de Gestin de Riesgos, que debiera estar preparado y liderado por el
Ingeniero Residente, y sin un proceso organizado y formalizado, con certeza no habr el
compromiso necesario por parte de los miembros del equipo de proyecto, causando que
el objetivo de cumplir con los criterios de valor de la Entidad Contratante (costo, los
plazos, la seguridad y la calidad en la mayora de los casos) se viera afectada de manera
negativa.
3.
En la industria de la construccin, el xito de los proyectos donde se aplica la Gestin de

Riesgos no se debe solamente a las tcnicas y herramientas empleadas, sino
especialmente se debe a la efectiva comunicacin dentro del equipo de proyecto y a la
calidad y cantidad de informacin que se maneje.
4.
La aplicacin del Sistema de Registro de Riesgos es una gran ventaja, porque permite
que los riesgos se identifiquen y puedan usarse como referencia o extrapolarse en otros
proyectos futuros. Sin embargo, es importante sealar que no existen dos proyectos
iguales.
5.
El plazo contractual de la construccin del caso PILOTO es de 118 das calendarios;

inicia el 07/05/2013 y culmina el 17/10/2013; pero debido a la probabilidad de ocurrencia
del 84.2% de los distintos Riesgos y sin un Plan de Gestin de Riesgos, el trmino de la
obra se aplazara un 50% (2 a 3 meses)**. Sin embargo con la Aplicacin de la Gestin
de Riesgos y con su respectivo monitoreo y control, la propabilidad de ocurrencia se
reducira al 10.5% afectando en lo mnimo al plazo
6.
Con la Probabilidad de ocurrencia del 84.2% de los Distintos Riesgos en el Caso PILOTO
tendramos una Perdida de S/. 387,550.00 Nuevo Soles, sin embargo con la Aplicacin
de la Gestin de Riesgos tendramos un ahorro de S/. 313,449.00 Nuevo Soles debido a
las medidas de Mitigacin y mejoras propuestas.
193
**A la fecha la Construccion del caso PILOTO ya debio de haber culminado su ejecucion, sin embargo
la Obra esta en un 50% de ejecucion debido a las paralizaciones y ocurencias que esta padeciando

7.
La propuesta planteada en este trabajo de tesis es que la Gestin de Riesgos sirva como
medio para asegurar los criterios de valor, sin embargo, la complejidad de toda
organizacin humana hace que la implementacin de la propuesta sea complicada; por
ello es necesario realizar la Gestin de Riesgos hacia adentro, tomando en cuenta la
interaccin de profesionales que componen un grupo interdisciplinario y que
generalmente tienen visiones distintas de la gestin de un proyecto.
194

CAPITULO VI: RECOMENDACIONES

1.
Aplicar adecuadamente las tcnicas y herramientas que nos brinda la Gestin de Riesgos
basados en el PMBOK o similares, con ayuda de Softwares; para asegurar los objetivos
de los proyectos de construccin.
2.
El Ingeniero Residente y los miembros del equipo del Proyecto, deben estar identificados
y comprometidos con los objetivos del Proyecto (costos, plazos seguridad y calidad) para
poder aplicar correctamente los lineamientos del Plan de Gestin de Riesgos.
3.
Los riesgos deben tratarse en un proceso formal y dinmico, donde se comience por su
identificacin, y seguidamente por el registro (con una permanente actualizacin por los
cambios), anlisis, planificacin y monitoreo y control, con lo que se maximizar la
probabilidad de xito de un proyecto cumpliendo con los criterios de valor de la Entidad y
del mismo contratista.
4.
Debe tenerse en cuenta que si bien es cierto la aplicacin de Gestin de Riesgos en un

proyecto como en este caso(Sector Educacin en zonas Altoandinas); nos servir como
referencia para otros proyectos similares; debemos tener mucho cuidado ya que cada
proyecto es diferente; pueden ocurrir cosas negativas en un proyecto por razones que
son inherentes a su entorno, o relacionado con el tipo de obra o edificacin al que
corresponde. En consecuencia, cada proyecto debe ser analizado con minuciosidad
tomando en cuenta muchas variables; entre las ms importantes se encuentran:
complejidad
tcnica,
innovaciones
tecnolgicas,
lugar
geogrfico
del
proyecto,
accesibilidad a servicios, tipo de cambio, inflacin, costo de mano de obra calificada, y

costo de los materiales.
5.
Aplicar la Gestin de Riesgos ayudndose con el mtodo del Last Planer, para poder
anticiparse a los Riesgos, reduciendo su probabilidad de ocurrencia, lo que ocasionara
reduccin en los Tiempos y Costos de ampliacin que generara los retrasos por causas
que interfirieran en el normal curso de la ejecucin de la Obra.
195

CAPITULO VI: BIBLIOGRAFA

1.
SANCHEZ SOTO, Gmez Rubn 2011, Direccin de Proyectos, Editorial Ingeniera y

Servicios Tecnolgicos S.A.C. Per.
2.
PMI, 2004, Gua del PMBOK, Tercera Edicin
3.
A. Romero, D. Lovera, S Yaringao, S. Florez, Revista del Instituto de investigaciones

FIGMMG
4.
http://www.mintra.gob.pe/contenidos/archivos/sst/Reglamento_nacional_edificaciones_23
.05.2006.pdf
5.
http://www.juanfelipepons.com/wp-content/uploads/pmbok.pdf
6.
http://redalyc.uaemex.mx/redalyc/pdf/1276/127619798003.pdf
7.
http://www.slideshare.net/jimmyibarraescobar/guiadelosfundamentosdeladirecciondeproy
ectosguiadelpmbok4taedicion#btnNext
8.
http://gio.uniovi.es/documentos/software/GUIA_PMBok.pdf
196

ANEXOS
197

Anexo I
PANEL FOTOGRFICO DE LA OBRA DEL CASO PILOTO EN

LA ACTUALIDAD
198

199

200

201

202

203

204

205

206

207

208

Anexo II
Cuadro Resumen de Perdidas y Ahorro antes y

despus de Mitigacin
209

CUADRO RESUMEN DE PERDIDAS Y AHORROS ANTES Y DESPUES DE MITIGACION

PERDIDA
PROBABILIDAD PERDIDA CON
POTENCIAL POR
RIESGO
DE
PROBABILIDAD
OCURRENCIA DEL
OCURRENCIA DE OCURRENCIA
COSTO
RA1
S/. 35.000,00
100%
S/. 35.000,00
RA2
S/. 30.000,00
100%
S/. 30.000,00
RA3
S/. 20.000,00
100%
S/. 20.000,00
RA4
S/. 20.000,00
78%
S/. 15.600,00
RA5
S/. 35.000,00
62,50%
S/. 21.875,00
RA6
S/. 5.000,00
35%
S/. 1.750,00
RB1
S/. 20.000,00
100%
S/. 20.000,00
RB2
S/. 20.000,00
100%
S/. 20.000,00
RB3
S/. 20.000,00
100%
S/. 20.000,00
RB4
S/. 25.000,00
100%
S/. 25.000,00
RB5
S/. 30.000,00
98,50%
S/. 29.550,00
RB6
S/. 5.000,00
79%
S/. 3.950,00
RB7
S/. 5.000,00
77%
S/. 3.850,00
RB8
S/. 20.000,00
100%
S/. 20.000,00
RB9
S/. 30.000,00
100%
S/. 30.000,00
RB10
S/. 20.000,00
96%
S/. 19.200,00
RB11
S/. 25.000,00
99%
S/. 24.750,00
RB12
S/. 10.000,00
85,50%
S/. 8.550,00
RB13
S/. 10.000,00
59,50%
S/. 5.950,00
RB14
S/. 5.000,00
50%
S/. 2.500,00
RB15
S/. 5.000,00
100%
S/. 5.000,00
RC1
S/. 30.000,00
30%
S/. 9.000,00
RC2
S/. 15.000,00
50%
S/. 7.500,00
RC3
S/. 10.000,00
30%
S/. 3.000,00
RC4
S/. 5.000,00
92,50%
S/. 4.625,00
RC5
S/. 3.000,00
30%
S/. 900,00
TOTAL S/. 458.000,00
84,20% S/. 387.550,00
COSTO DE
MITIGACION
PROBABILIDAD POSIBLE PERDIDA

DE OCURRENCIA
DESPUES DE
DESP. MITIG.
MITIGACION
S/. 5.000,00
S/. 10.000,00
S/. 500,00
S/. 500,00
S/. 3.000,00
S/. 500,00
S/. 501,00
S/. 3.000,00
S/. 500,00
S/. 1.000,00
S/. 5.000,00
S/. 3.000,00
S/. 2.000,00
S/. 2.000,00
S/. 1.500,00
S/. 5.000,00
S/. 3.000,00
S/. 3.000,00
S/. 5.000,00
S/. 2.000,00
S/. 2.000,00
S/. 3.000,00
S/. 3.000,00
S/. 2.500,00
S/. 3.000,00
S/. 1.000,00
20%
20%
15%
5%
20%
20%
5%
10%
15%
0%
10%
0%
10%
10%
15%
15%
10%
10%
10%
10%
10%
5%
10%
10%
0%
10%
S/. 70.501,00
10,50%
S/. 0,00
S/. 0,00
S/. 0,00
S/. 25,00
S/. 600,00
S/. 100,00
S/. 25,00
S/. 0,00
S/. 75,00
S/. 0,00
S/. 0,00
S/. 0,00
S/. 0,00
S/. 200,00
S/. 225,00
S/. 750,00
S/. 0,00
S/. 0,00
S/. 0,00
S/. 0,00
S/. 200,00
S/. 500,00
S/. 300,00
S/. 300,00
S/. 0,00
S/. 300,00
AHORRO POR
MITIGACION/
MEJORA
S/. 30.000,00
S/. 20.000,00
S/. 19.500,00
S/. 15.075,00
S/. 18.275,00
S/. 1.150,00
S/. 19.474,00
S/. 17.000,00
S/. 19.425,00
S/. 24.000,00
S/. 24.550,00
S/. 950,00
S/. 1.850,00
S/. 17.800,00
S/. 28.275,00
S/. 13.450,00
S/. 21.750,00
S/. 5.550,00
S/. 950,00
S/. 500,00
S/. 2.800,00
S/. 5.500,00
S/. 4.200,00
S/. 200,00
S/. 1.625,00
-S/. 400,00
S/. 3.600,00 S/. 313.449,00
210

Aplicación de Gestión de Riesgos en Proyectos de Construcción de Instituciones Educativas Ubicadas en La Zona Altoandina de La Región Lambayeque

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CAPITULO IV: PROPUESTA APLICADA A UN CASO PILOTO

PLAN DE GESTION DE RIESGOS

TECNICAS DE IDENTIFICACION DE RIESGOS

TECNICAS Y HERRAMIENTAS DE ANLISIS DE RIESGOS DEL CASO

4.1.2.1.1 Tabla de Probabilidad e Impacto de Riesgos

4.1.2.1.2 Anlisis de Sensibilidad

TECNICAS DE RESPUESTA A LOS RIESGOS DEL CASO PILOTO

Estrategias o Respuestas para Amenazas (Evitar,

TECNICAS DE MONITOREO Y CONTROL DE RIESGOS

CAPITULO VI: BIBLIOGRAFIA

TESIS: POST GRADO UPC

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DESCRIPCIN DEL PROBLEMA

dando como resultado obras con

periodos largos de ejecucin, con mayores costos a lo estipulado y de baja calidad,

Elaborar el marco terico y metodologa a emplear en obras de

Identificar el diagnstico del estado situacional que se vienen dando en

Proponer el plan de gestin de riesgos.

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CAPITULO II: MARCO TERICO

LINEAMIENTOS DEL PMBOK (CAPTULOS DE GESTIN DE RIESGOS)

GESTION DE LOS RIESGOS

La Gestin de los Riesgos en un proyecto incluye los procesos relacionados con la

1. Planificar la Gestin de Riesgos.- Es el proceso por el cual se define cmo

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Asigna recursos, estima los fondos necesarios para la gestin

de riesgos, a fin de incluirlos en la lnea base del desempeo de costos y

Proporciona una estructura que asegura la

identificacin sistemtica de los riesgos con un nivel de detalle coherente, lo

de la probabilidad e impacto de los riesgos. La calidad y

credibilidad del Anlisis Cualitativo de Riesgos requiere que se definan

de probabilidad e impacto. Los riesgos se clasifican por orden de

prioridad de acuerdo con sus implicaciones potenciales de tener un efecto

La organizacin establece normalmente las combinaciones

especficas de probabilidad e impacto que llevan a calificar un riesgo de

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