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SISTEMA NACIONAL DE

INVERSIÓN PÚBLICA

UNIDAD Nº 2
La gestión de Proyectos de Inversión
Pública (PIP) según el SNIP

¿Qué encontrará en esta Unidad?
En la Unidad 2 se abordan los principales aspectos a
considerar en la gestión de proyectos según las normas del
SNIP y de acuerdo a las fases del ciclo de un PIP: Preinversión, Inversión y Post-Inversión.
Se describe así, la fase de Pre-Inversión cuyo principal
propósito es determinar la conveniencia de realizar un PIP
previa realización de un estudio de Pre-Inversión, de
acuerdo a las condiciones y requisitos exigidos por el SNIP,
para que proceda la declaración de la viabilidad del PIP. Se
presenta, igualmente, la fase de Inversión, que comprende
la ejecución de la inversión y conlleva la realización del
“Estudio Definitivo” o “Expediente Técnico”, así como la
ejecución propiamente dicha. Finalmente, se describe la
fase de Post-Inversión en la que el PIP debe rendir sus
beneficios, para lo cual se debe gestar su “operación y
mantenimiento” y realizar su evaluación ex –post.

2.1 La gestión en la fase de Pre
Inversión de un PIP
2.1.1 Descripción global del proceso de Pre-Inversión de
un PIP
Es la primera fase del ciclo de un PIP.

Tiene por objeto evaluar la conveniencia de
realizar un PIP.

Fase de
Pre-Inversión

Comprende la elaboración del Perfil y el
Estudio de Factibilidad. Sólo el Perfil es
obligatorio. El Estudio de Factibilidad se
realiza según los montos de inversión del
PIP o por las características especiales o de
complejidad del proyecto.

Se inicia con la “idea” que se tiene de un
proyecto y culmina con la Declaración de
Viabilidad de un PIP.

Inversión del PIP de acuerdo con los contenidos. beneficiarios. . parámetros y normas técnicas del SNIP que le sean aplicables. para evitar la duplicación de proyectos.2 La formulación de Estudios de Pre-Inversión Previamente a la formulación de un PIP. El órgano que declaró la viabilidad del PIP es el responsable de la custodia de dichos documentos conforme al marco legal vigente.2.1. la UF debe verificar en el Banco de Proyectos del SNIP que no exista un PIP registrado con los mismos objetivos. La UF elabora el Estudio de Pre . tienen carácter de Declaración Jurada y su veracidad es de estricta responsabilidad de la UF. Los Estudios de Pre-Inversión y sus respectivos Anexos que se elaboren y evalúen en el marco del SNIP. La responsabilidad de la formulación de los PIP es siempre de una entidad del sector público sujeta a las normas del SNIP. localización geográfica y componentes del que se pretende formular.

beneficiarios. localización geográfica y componentes del que será evaluado. . y deben ser puestos en conocimiento de la UF que elaboró el estudio. Gobierno Regional o Local. debe pronunciarse de manera explícita sobre todos los aspectos a ser reformulados o sustentados. no debiendo volver a observar un PIP sino por razones sobrevinientes a la primera evaluación. Cuando la OPI formule observaciones. La responsabilidad por la evaluación de los PIP es siempre de una entidad del sector público sujeta a las normas del SNIP. Además.3 La evaluación de los Estudios de Pre-Inversión Previamente a la evaluación de un PIP.2. se tomarán en cuenta los aspectos legales e institucionales relacionados a la formulación y ejecución del proyecto. La evaluación del proyecto debe considerar el análisis de los aspectos técnicos. Los Informes Técnicos que elaboren la OPI o la DGPI seguirán las pautas establecidas en el Anexo SNIP 16. metodológicos y parámetros utilizados en el estudio.1. y la Programación Multianual de Inversión Pública del sector. la OPI debe verificar que en el Banco de Proyectos no exista otro PIP registrado con los mismos objetivos. según corresponda. para evitar la duplicación de proyectos.

07 Formato SNIP 04 Anexo SNIP .06 Anexo SNIP .08 .1.4 Contenidos mínimos de Estudios de Pre-Inversión de acuerdo a las normas del SNIP Perfil de PIP Anexo SNIP -05 Estudio de Factibilidad para PIP Perfil Simplificado de PIP Menor Perfil para Programas de Inversión Factibilidad para Programas de Inversión Anexo SNIP .2.

5 Procedimientos para la presentación y evaluación de los Estudios de Pre-Inversión Proceso de presentación y evaluación del Perfil UF OPI * sectorial/ regional/ local Evalúa Perfil Elaboración de Perfil Si ¿Rechaza? Perfil del Proyecto No FIN Si Mejora del Perfil ¿Observa? No Perfil Aprobado Si ¿Requiere Estudios Adicionales? (*) Incluye a las Unidades Evaluadoras de una empresa que pertenece a más de un Gobierno Regional o Local.2. Declaración de viabilidad Autoriza Estudio de Factibilidad .1.

.Proceso de presentación y evaluación del Estudio de Factibilidad UF OPI sectorial/ regional/ local Autoriza Estudio de Factibilidad Evalúa Estudio de Factibilidad Elaboración de Estudio de Factibilidad ¿Rechaza? Si No FIN Estudio de Factibilidad ¿Observa? Si No Mejora del Estudio Estudio Aprobado Declaración de viabilidad (*) Incluye a las Unidades Evaluadoras de una Empresa que pertenece a más de un Gobierno Regional o Local.

000 S/..000 NOTA. .2.No se considera aquí las excepciones contempladas mediante normas legales específicas o aprobadas por la DGPI.000 Perfil (según Anexo SNIP 05) Perfil (según Anexo SNIP 05) + E.1. 20’000. 20’000. de Factibilidad (según Anexo SNIP 07) S/.6 Declaración de Viabilidad de un PIP Estudios de Pre .Inversión para la Declaración de Viabilidad de un PIP S/. 1’200.

Inversión Vigencia máxima de los estudios de Pre-Inversión luego de ser aprobados por la OPI. 3 Años .Vigencia de los Estudios de Pre.

Inversión 30 días hábiles 40 días hábiles 10 días hábiles 15 días hábiles .Plazos de evaluación de los Estudios de Pre-Inversión Evaluación de Perfil (según anexo 05) Evaluación de Estudio de Factibilidad (según Anexo SNIP 07). PIP Menores (según Formato SNIP 04) Aprobar Términos de Referencia de Estudios de Pre.

Condiciones que debe cumplir un PIP para que pueda ser declarado viable Ser socialmente rentable Ser sostenible Ser compatible con los lineamientos de política y los Planes de Desarrollo respectivo .

y sus beneficios no están sobreestimados. Las entidades han cumplido con los procedimientos que se señalan en la normatividad del SNIP. La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto. Los Estudios de Pre-Inversión del proyecto han sido elaborados considerando los Parámetros y Normas Técnicas para Formulación y los Parámetros de Evaluación (Anexos SNIP-09 y SNIP-10). de acuerdo a las definiciones establecidas. No se trate de un PIP fraccionado. Los Estudios de Pre-Inversión del proyecto han sido formulados considerando metodologías adecuadas de evaluación de proyectos presentadas en las Guías Metodológicas que publica la DGIP.Requisitos para otorgar la Declaración de Viabilidad de un PIP Ha sido otorgada a un PIP. Los proyectos no están sobredimensionados respecto a la demanda prevista. La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto. .

. Asimismo. Fase de Inversión Comprende la elaboración del Estudio Definitivo. Se inicia luego de ser declarado viable el PIP (y de haberse programado su presupuesto) y culmina luego que el PIP haya sido totalmente ejecutado.1 Descripción global del proceso de Inversión de un PIP Es la segunda fase del ciclo de un PIP. liquidado y. se requiere que se haya elaborado su Informe de Cierre y remitido dicho informe al órgano que declaró la viabilidad.2.2 La gestión en la fase de Inversión de un PIP 2. Expediente Técnico u otro documento equivalente.2. transferido a la entidad responsable de su operación y mantenimiento. Tiene por objeto la ejecución de la inversión de un PIP. y la ejecución del PIP. de corresponder.

el Formato SNIP-15 debidamente llenado y suscrito.2. el Estudio de Pre-Inversión por el cual se declaró la viabilidad del PIP y la Ficha de Registro de Variaciones en la fase de Inversión (Formato SNIP-16) o el Informe Técnico de verificación de viabilidad y su respectivo Formato. en el que informa que existe consistencia entre el Estudio Definitivo o Expediente Detallado y el Estudio de Pre-Inversión por el que se otorgó la viabilidad.2 La elaboración de los Estudios Definitivos o Expediente Técnico del PIP Debe ceñirse a los parámetros bajos los cuales fue otorgada la Declaración de Viabilidad y observar el cronograma de ejecución del Estudio de Pre-Inversión con el que se declaró la viabilidad. .2. Sus Términos de Referencia deben incluir como Anexo. la UE remite al órgano que declaró la viabilidad. Luego de culminado y para proseguir con la ejecución del proyecto. según corresponda.

. en un plazo máximo de 3 días hábiles. Plazo de ejecución. en los casos que sea aplicable. La UE es exclusivamente responsable por la información que consigne en el Formato SNIP-15. Fórmulas de Reajuste de Precios. el mismo que tiene carácter de Declaración Jurada. el órgano que declaró la viabilidad registra en el Banco de Proyectos (lo cual no implica aceptación o conformidad con el contenido del estudio).Como requisito previo a su aprobación y recibido el Formato SNIP-15 por el órgano competente. la información siguiente:     El monto de inversión. Modalidad de ejecución del PIP.

Vigencia de los Estudios Definitivos o Expedientes Técnicos Detallados Vigencia máxima de los Estudios Definitivos o Expedientes Técnicos Detallados luego de ser concluidos 3 Años .

verificando que se mantengan las condiciones y parámetros establecidos en el Estudio Definitivo y que se mantenga el cronograma previsto en el mismo. . Es responsabilidad de la UE informar oportunamente sobre los cambios que se den en la Fase de Inversión de un PIP a los órganos que correspondan.2.2. deberán programarse los recursos presupuestales necesarios para que el proyecto se ejecute en los plazos previstos. a fin que el proyecto genere los beneficios estimados de manera oportuna. la UE deberá supervisar permanentemente el avance del mismo. Durante la ejecución del proyecto. El cronograma de ejecución del proyecto debe basarse en el cronograma de ejecución previsto en los Estudios de Pre-Inversión del mismo.3 La ejecución del PIP Sólo deberá iniciarse si se ha realizado previamente el registro del Expediente Técnico o Estudio Definitivo en el Banco de Proyectos. Para ello.

 Cambio en el plazo de ejecución.Inversión mediante el cual se otorgó la viabilidad.2.  Cambio del ámbito de influencia del PIP (zona geográfica afectada por el problema central sobre el cual interviene un Proyecto de Inversión Pública).  Cambio en el resultado del proceso de selección.  Cambio de localización geográfica dentro del ámbito de influencia del PIP. Modificaciones No Sustanciales  Aumento en las metas asociadas a la capacidad de producción del servicio.4 Tratamiento de las modificaciones de un PIP durante la fase de Inversión Modificaciones sustanciales  Cambio de la alternativa de solución por otra no prevista en el Estudio de Pre.2.  Cambio en la tecnología de producción.Inversión mediante el que se otorgó la viabilidad. .  Cambio de la modalidad de ejecución del PIP.  Aumento en los metrados.  Cambio en el objetivo del PIP.  Cambio de la alternativa de solución por otra prevista en el Estudio de Pre .

Las modificaciones sustanciales y la verificación de viabilidad del PIP Modificaciones sustanciales en la fase de Inversión del PIP Se debe realizar la verificación de viabilidad del PIP .

- Se incrementa en más del 40% respecto al monto de inversión con el que fue declarado viable el PIP. - Se incrementa en más del 20% respecto al monto de inversión con el que fue declarado viable el PIP.Casos de modificaciones no sustanciales que conllevan la verificación de viabilidad del PIP Montos de inversión total con el que fue declarado viable el PIP Incremento en el monto de inversión total por efecto de las modificaciones no sustanciales - Menor o igual a S/. 3 millones de Nuevos Soles. 3 millones de Nuevos Soles y menor o igual a S/. 6 millones de Nuevos Soles. 6 millones de Nuevos Soles. - Mayor a S/. . - Mayor a S/. Se incrementa en más del 30% respecto al monto de inversión con el que fue declarado viable el PIP.

Las variaciones deben registrarse por el órgano que declaró la viabilidad o el que resulte competente. 6 millones de Nuevos Soles. 6 millones de Nuevos Soles. o quien haga sus veces.Mayor a S/. el responsable por la información que se registra. como requisito previo a la ejecución de las variaciones.Menor o igual a S/. . siendo el órgano que declaró la viabilidad. . la modificación no deberá incrementarlo en más de 20% respecto de lo declarado viable. - . 3 millones de Nuevos Soles y menor o igual a S/.Casos de modificaciones no sustanciales que no conllevan la verificación de viabilidad del PIP y su tratamiento Montos máximos permitidos de incrementos en los montos de inversión Tratamiento Si el monto de inversión total con el que fue declarado viable el PIP es: . la modificación no deberá incrementarlo en más de 30% respecto de lo declarado viable.Mayor a S/. El registro tiene carácter de declaración jurada. Las variaciones deben registrarse en el Banco de Proyectos a través de la Ficha de Registro de Variaciones en la Fase de Inversión (Formato SNIP-16) en el plazo máximo de 03 días hábiles. 3 millones de Nuevos Soles. la modificación no deberá incrementarlo en más de 40% respecto de lo declarado viable.

la UF deberá presentar a la OPI. La OPI o la DGPI señalarán la información o estudio adicional. c. e. Si se trata de un Programa de Inversión se debe tomar en cuenta lo señalado en el Anexo SNIP-17. aquellos que ya se hubieren ejecutado y emite el Informe Técnico elaborado de acuerdo al Anexo SNIP-16 y el Formato SNIP-17 respectivo. se suprimen metas asociadas a la capacidad de producción del servicio o componentes. que como a la dichas a. si el monto de inversión no varía o disminuye.Definición y tratamiento de la verificación de viabilidad de un PIP La verificación viabilidad de del la PIP consiste en que el órgano que declaró la viabilidad o el que resulte competente. La OPI o la DGPI. realizan una nueva evaluación del PIP considerando en el flujo de costos. las conclusiones y recomendaciones del Informe Técnico de Verificación de Viabilidad.la información correspondiente al nuevo nivel de estudio. en el plazo máximo de 05 días hábiles de emitido dicho documento.2 del artículo 3 del Reglamento de la Ley del SNIP. que fuera necesario. Si el proyecto pierde alguna condición necesaria para su sostenibilidad. f. realice una nueva evaluación del PIP considerando las modificaciones tendrá el PIP requisito previo ejecución de modificaciones. también corresponde la aplicación de la verificación de la viabilidad. . d. e inclusive. según corresponda. deberá remitirse una copia del Informe Técnico a la DGPI. La DGPI tiene un plazo máximo de 10 días hábiles para registrar en el Banco de Proyectos. Si el monto de inversión del PIP varía de forma que correspondería ser evaluado con un nivel de estudio de Preinversión distinto a aquel al que sirvió para declarar su viabilidad. salvo que emita recomendaciones en el marco de lo dispuesto por el literal j) numeral 3. b. se aumentan o cambian componentes. En el caso de las verificaciones de viabilidad realizadas por las OPI.

informando de ello al órgano de control respectivo. 27. deberá remitirse la información necesaria. para las acciones que correspondan. La OPI o la DGPM.3. con un plazo mínimo de 20 días hábiles antes de su ejecución. Siempre que se solicite información o estudios adicionales a la UE.6). 27. y que no se enmarquen en una delegación de facultades otorgada por el MEF. . en el caso de los PIP que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garantía del Estado.4.5 y 27. según sea el caso. Para ello. (Ministerio de Economía y Finanzas – MEF 2011. contando con la opinión favorable de la OPI responsable de la evaluación del PIP. La UE debe informar sobre las variaciones que se presenten en la fase de inversión (que están contempladas en las modificaciones tipificadas por el SNIP). al órgano que declaró la viabilidad o al que resulte competente en el momento en que se produzcan tales cambios. Numerales 27. Artículo 27.Normas complementarias para el tratamiento de las modificaciones de un PIP durante la fase de Inversión  El tratamiento de las modificaciones es de responsabilidad de la DGPI. realizarán el análisis para determinar la existencia de pérdidas económicas que el Estado estaría asumiendo en el caso que la UE ejecute las variaciones sin el registro o evaluación previa dispuestas en el SNIP. esta deberá coordinar con la UF la elaboración y remisión de la misma.

herramientas e indicadores que permiten verificar los avances de la ejecución de los proyectos con el fin de supervisar la coherencia y consistencia de la fase de Inversión respecto a las condiciones y parámetros de la Declaratoria de Viabilidad.5 El Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM) SOSEM Es el conjunto de procesos.2. .2.

2. No se considera terminada hasta la conformidad. aval o garantía del Estado. así como para aquellos que se financien con recursos provenientes de una operación de endeudamiento. cuando se encuentre en la mitad de su cronograma de ejecución de metas físicas.2. de la evaluación efectuada. Es realizada por una agencia independiente contratada por la UE del PIP. se deberá tomar en cuenta la línea de base en los aspectos que correspondan. 10 millones de Nuevos Soles. o de la OPI Sectorial y de la DGPI cuando se trate de los PIP o Programas de Inversión financiados con endeudamiento. por parte de la DGPI. Como parte de ella. . Sus Términos de Referencia requieren el visto bueno de la OPI que declaró su viabilidad.6 La evaluación intermedia Es de aplicación obligatoria para los PIP viables con montos de inversión superiores a los S/.

Tiene por objeto la operación y mantenimiento del PIP ejecutado y su evaluación ex – post. Se inicia luego de haber culminado totalmente la ejecución del PIP y termina al concluirse la vida útil del proyecto.3.1 Descripción global del proceso de Post Inversión del PIP Es la tercera y última fase del ciclo de un PIP. eficacia e impacto de las acciones desarrolladas para alcanzar los objetivos planteados en el PIP.3 La gestión en la Post – Inversión de un PIP 2.2. . Fase de Post Inversión Comprende todas las actividades de operación y mantenimiento del PIP y la evaluación de la eficiencia.

.2 La Operación y mantenimiento del PIP La entidad a cargo de la operación y mantenimiento del PIP deberá ejecutar las actividades.2. El Órgano Resolutivo correspondiente deberá velar porque el PIP cuente con un mantenimiento adecuado de acuerdo a los estándares y parámetros especificados. El responsable de la UE deberá priorizar la asignación de los recursos para realizar un mantenimiento adecuado.3. operaciones y procesos necesarios para su producción de acuerdo a lo previsto en el estudio que sustentó su Declaración de Viabilidad. . .

3 La evaluación ex post del PIP Evaluación de culminación Seguimiento ex post Evaluación de resultados Estudio de impactos .2.3.

Anexo SNIP 27D – Formato Simplificado de la Evaluación de Culminación. Anexo SNIP 27B – Contenidos Mínimos del Informe de Seguimiento Ex Post. Anexo SNIP 27E – Modelo de Términos de Referencia para Estudio de Evaluación de Resultados. Anexo SNIP 27F – Indicadores Sectoriales para la Evaluación Ex post.Anexos SNIP que se utilizan en la evaluación ex -post Anexo SNIP 27A – Contenidos Mínimos del Informe de Evaluación de Culminación. .

¡ Muy bien! Ha finalizado el estudio de la Unidad 2 Le invitamos a continuar con el estudio del Desarrollo Temático de esta Unidad en el Aula Virtual ENC .