Informe Final de Auditoria

Informe de Auditora Interna de Calidad,
25 de Octubre de 2006
Referencia a la norma ISO-9001:2000
(inciso 8.2.2 )
Norma ISO 19011 (inciso 6.5.6)
Referencia de
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Informe de
Auditora Interna
al Sistema de
Gestin de la
Calidad.
16 20 de Octubre de
2006
AI-01/2006
Nombre
y puesto.
CONTROL DE EMISIN
Elabor:
Manuel Francisco Camarena Araux;
Coordinador de Auditorias Internas
Revis y Autoriz:
Eduardo
Quintana Pea
Gestor de la auditora
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ndice
Pgina:
1.
Objetivo
2.
Alcance
3.
Estado que guarda el SGC e importancia de la

auditoria interna
4.
Hallazgos
4.1
Proceso de Adquisiciones
4.2
Proceso de Ingresos
10
4.3
Proceso de Admisin
15
4.4
Proceso de Mantenimiento
18
4.5
Proceso de Contratacin
22
4.6
Proceso de Nmina
28
4.7
Proceso de Soporte tecnolgico
31
4.8
Proceso de Competencias
39
No Conformidades
40
Conclusiones
41
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1. Objetivo
Conocer en forma detallada y evaluar el grado de eficacia de los
procesos administrativos que conforman el Sistema de Gestin de la
Calidad en su cumplimiento con referencia a los requisitos de la norma
ISO 9001:2000.
2. Alcance
Abarc
los procesos certificados del
Sistema:
Adquisiciones,
Mantenimiento, Ingresos, Admisin a licenciatura por examen, Soporte

tecnolgico, Contratacin de personal administrativo y Nmina, adems
del proceso de soporte de Competencias, en las Unidades Los Mochis,
Guasave, Guamchil, Culiacn, Mazatln y El Fuerte, as como la
Rectora.
3. Estado que guarda el SGC e importancia de la auditoria
interna
Actualmente, el Sistema de Gestin de la Calidad, se encuentra en una
situacin de revisin y anlisis profundos buscando adecuar las
actividades administrativas descritas en cada uno de los procesos del
sistema a la realidad que vive la Universidad.
En este sentido la
importancia que reviste el emprender la bsqueda de resultados

generados en cada uno de los procesos y establecer el nivel de relacin
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entre el propio sistema y los requisitos de la norma, proporciona una

visin ms amplia del quehacer administrativo como elemento de
soporte de suma importancia para el desarrollo de la academia.
La auditoria fue realizada atendiendo los puntos de la norma ISO 19011,
que establecen los requisitos sobre los que se deben de practicar
auditorias internas al Sistema de Gestin de la Calidad en forma
sistematizada y programada, son una herramienta de control
determinante para conocer el funcionamiento sistmico de los
procesos administrativos y de gestin.
4. Hallazgos.
Se consideran como hallazgos todos los hechos relevantes de los
procesos administrativos del Sistema de Gestin de la Calidad, tanto los
positivos como aquellos que ponen en riesgo el cumplimiento de los
requisitos
de
la
norma
de
los
procedimientos
establecidos
institucionalmente para la estandarizacin de la operacin.

4.1. Proceso de Adquisiciones:
4.1.1. Rectora
1.- En base a una muestra aleatoria, se detect que la informacin
respecto al estado que guardan las requisiciones, no es notificada
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rea solicitante conforme al tiempo mximo estipulado en la poltica 5.8

del procedimiento.
2.- Se identificaron requisiciones que fueron surtidas despus de haber

excedido el plazo establecido por la poltica 5.9 del procedimiento y
algunas otras que fueron identificadas como pendientes, cuyo plazo
haba caducado.
3.- El responsable del proceso muestra desconocimiento general del
proceso y, consecuentemente, de su responsabilidad y autoridad en el
desarrollo del procedimiento.
4.- No existe evidencia de manejo del procedimiento de seleccin y
evaluacin de proveedores por parte de los actores responsables; as
mismo, se evidenci que este procedimiento dej de practicarse desde
hace algunos meses.
5.- Se identific el uso del formato de medicin de satisfaccin al cliente,
el cul es un documento no controlado.
6.- Algunas requisiciones no cuentan con la evidencia
que valide la
percepcin del cliente con respecto al cumplimiento de los requisitos

especificados en la Requisicin de bienes y servicios, incumpliendo con
la poltica 5.22 del procedimiento.
7.- No se lleva una evaluacin al proceso, repercutiendo en la poltica
5.23
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8.- Se encontraron requisiciones que no siguieron el curso normal del

procedimiento, puesto que faltaban algunas firmas establecidas dentro
del formato.
9.- Existen requisiciones autorizadas e inclusive con producto entregado,

las cuales no se encuentran en el formato de requisiciones oficial
establecido.
Por lo tanto debieron de haberse rechazado por no contar con el cdigo
de formato oficial.
10. Algunas requisiciones son autorizadas y atendidas de antemano sin
contar con el nmero de folio correspondiente.
4.1.2. Unidad Los Mochis
1.- Se identific el uso de un formato para medir la satisfaccin al
cliente, el cul es un documento no controlado.
2.- Las encuestas de satisfaccin al cliente no cuentan con un apartado
que incluya la firma del cliente, por lo tanto no se puede asegurar la
confiabilidad de la informacin recabada.
3.- Se encontr que el sello de goma de satisfaccin al cliente se plasma
en la factura y es firmado por el Jefe de rea de servicios generales,
estos criterios de registro y firma no estn estandarizados.
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4.- Se encontraron requisiciones que no son surtidas en los tiempos que

seala el procedimiento conforme la poltica 5.9 del mismo.
5.- La informacin contenida en el concentrado de la medicin de
satisfaccin al cliente presenta algunas diferencias con respecto a las
encuestas de satisfaccin recabadas.
6.- El Subdirector Administrativo desconoce parte de la responsabilidad y

autoridad de su cargo en el procedimiento.
7.- No es comunicado el seguimiento y medicin del proceso, por parte
de las oficinas centrales a los operativos del proceso.
4.1.3. Unidad Guasave
1.- Se encontr evidencia en algunas requisiciones surtidas la omisin de
firmas de Vo. Bo. para la compra del bien o servicio.
2.- La bitcora de registros de requisiciones no est debidamente llena
(incompleta).
3.- No se encontr evidencia de que se reciba respuesta por parte de
las oficinas centrales (Rectora) del estado de las requisiciones
aprobadas y/o canceladas.
4.- El mecanismo de autorizacin de las requisiciones excede el tiempo
establecido de respuesta, incumpliendo la poltica 5.9 del procedimiento
ya que se encontraron requisiciones con status de pendiente, que se
pasan de la fecha o tiempo de respuesta establecido.
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5.- No se encontr evidencia de que se enve a las oficinas centrales

(Rectora) la informacin correspondiente a la satisfaccin del cliente
(estadstico y grficos), incumpliendo con la responsabilidad que se
seala en el procedimiento.
6.- No se encontr evidencia de que se lleve a cabo la medicin de la
satisfaccin del cliente
7.- Hay desconocimiento en los actores del proceso del seguimiento y

medicin que se da al producto no conforme.
8.- Se detectaron necesidades de capacitacin en algunos actores del
proceso, en relacin al producto, la identificacin del producto no
conforme, y de como interacta el proceso con el resto de los mismos.
9.- Se detect un desconocimiento sobre el seguimiento y medicin que
se da a los objetivos del proceso. (Falta de comunicacin del RP hacia los
actores operativos del proceso)
10.- No le han sido comunicados los resultados de auditorias de calidad.
4.1.4. Unidad Guamchil
1.- No le informan, como se hace referencia en la poltica 5.8 el status
que guarda su requisicin por parte de Rectora.
2.- No se manejan tablas comparativas y cotizaciones de acuerdo a la
poltica 5.11
3.- No se tiene lista de proveedores como se marca en el procedimiento.
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4.- No se identifica los requerimientos pendientes por el encargado de

llevar a cabo el procedimiento de adquisiciones como se estipula la
poltica 5.9, y considera que se encuentran en proceso de firma ya
cumpliendo el plazo establecido de 1 mes.
5.- La bitcora de requisiciones no se llena de acuerdo a los puntos
establecidos,
se
encontr
incompleta,
no
se
tiene
el
formato
estandarizado
6.- Las requisiciones son surtidas fuera de tiempo
7.- En consideracin a la poltica 5.22 no mide la satisfaccin al cliente.
8.- La evaluacin al proceso no muestra la evidencia requerida, ya que
representa datos estadsticos que no son lo suficientemente claros e
informacin oportuna, repercutiendo en la poltica 5.23.
4.1.5. Unidad Culiacn
3.- Se usa bitcora de requisiciones no estandarizada por el proceso.
4.- No se manejan tablas comparativas y cotizaciones como se marca en
la poltica 5.11
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7.- La medicin al proceso no muestra la evidencia requerida, ya que
presenta datos estadsticos incompletos que no son lo suficientemente
claros, repercutiendo en la poltica 5.23.
4.1.6. Unidad Mazatln
3.- La bitcora de requisiciones no se llena de acuerdo a los puntos
establecidos, se encontr incompleta.
4.- El Jefe de rea de Servicios Generales no se considera en el alcance
del proceso de adquisiciones.
7.- La medicin al proceso no muestra la evidencia requerida, ya que
presenta datos estadsticos incompletos que no son lo suficientemente
claros, repercutiendo en la poltica 5.23.
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4.1.7. Unidad El Fuerte

1.- La mayora de las requisiciones de bienes y servicios revisadas del
ao en curso excede del tiempo de respuesta establecido por el
procedimiento, incumpliendo en tiempo y forma con la poltica 5.9 del
procedimiento, ya que de acuerdo a bitcora existen a la fecha
requisiciones que no han sido canceladas o en su defecto con status de
no autorizadas.
2.- No se cuenta con el sello de satisfaccin del cliente que seala el
procedimiento, por lo que al interior de la Unidad no se lleva a cabo la
medicin de satisfaccin del cliente.
3.- Al subdirector administrativo no le es comunicado el seguimiento de
la satisfaccin del cliente.
4.- Al subdirector administrativo no le es comunicado el seguimiento y
medicin del proceso.
4.2. Proceso de Ingresos.

4.2.1. Rectora
proceso, en relacin a la identificacin del cliente, producto, requisitos
del producto, producto no conforme y satisfaccin del cliente.
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2.- Se identific la necesidad de reforzar la comunicacin sobre los

resultados del seguimiento y medicin del proceso en las Unidades. (Los
actores manifiestan desconocimiento).
3.- No se evidencia la existencia de unificacin de criterios de operacin
de la poltica 5.12 referente a la autorizacin y validacin de prrrogas,
ya que se identificaron prrrogas solo con la firma de autorizacin ms
no con la de validacin, esto porque no se tiene claro en que consiste la
validacin de las mismas.
4.- Las polticas referenciadas con el apartado 8 de responsabilidad y
autoridad del procedimiento no son congruentes con las polticas
sealadas en el apartado 5 de polticas de operacin.
5.- No se demuestra la unificacin de criterios en el recabo de firmas de
las copias de las plizas de ingresos y anexos que quedan en resguardo
del auxiliar administrativo y el rea de Finanzas, ya que se encontraron
algunas copias sin firma.
6.- No est estandarizada la forma en que se deben de controlar los INFO-01 con el status de cancelados, encontrndose que en las Unidades
los archivan de forma separada y otros en consecutivo con el resto de
los recibos.
7.- La poltica 5.22 del procedimiento seala que se debe llevar un
archivo fsico permanente y consecutivo de la emisin de recibos que
permanecer inamovible en Rectora; de lo que va del ao no se cuenta
con las recibos (IN-FO-01) de algunas Unidades, encontrndose que esta
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poltica es ambigua ya que no especifica que estos recibos deban de

estar en la Rectora en cierto periodo de tiempo.
8.- No se lleva un control para asegurar que efectivamente las plizas se
registran
al
da
siguiente
en
que
se
genera
la
informacin,
encontrndose en algunas plizas una fecha de impresin diferente a la

fecha en que se registra la pliza en el SAIES. (Poltica 5.14).
9.- Se detect que solamente algunas unidades envan los recibos
cancelados en original y dos copias al Departamento de Contabilidad.
(Poltica 5.24)
10.- Se identific la necesidad de reforzar la comunicacin interna para
informar
sobre
los
cambios
en
las
polticas
de
operacin
del
procedimiento hacia los actores de proceso y sobre el seguimiento y

medicin del proceso.
11.- Se detectaron recibos bajo el resguardo del departamento de contabilidad como sigue:
el folio 16508 sin sello de cancelacin, el folio 16384 con la leyenda de cancelado anotado
a lpiz y en el recibo con folio 17799 el sello no es legible, todos correspondientes a la
Unidad Guamuchil.
12.- Falta actualizar la responsabilidad y autoridad del Subdirector
Administrativo, ya que todava se sealan actividades referentes al
depsito y resguardo de recursos que ya no aplican en el procedimiento.
4.2.2. Unidad Los Mochis.
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1.- Las prrrogas son otorgadas por la Direccin de la Unidad. La poltica

5.12 del procedimiento, seala que estas deben ser autorizadas y
validadas por el Subdirector Administrativo.
proceso, en relacin a la identificacin del cliente, producto, producto no
conforme y satisfaccin del cliente.
3.- El Subdirector Administrativo manifest desconocimiento de la
autoridad-responsabilidad
de
su
cargo
conforme
lo
seala
el
procedimiento.
4.- Se detectaron recibos en conciliacin bancaria que el banco enva a
la Unidad, ocasionando demoras en los registros contables y en trmites
del alumno.
5.- Los actores del proceso en la unidad, desconocen el seguimiento que
se da a la satisfaccin del cliente y al producto no conforme (Dado que
se realiza a nivel central-Rectora)
1.- Se detectaron recibos en conciliacin bancaria que por error el banco
enva a la Unidad, ocasionando demoras en los registros contables y en
trmites del alumno.
2.- No se tiene conocimiento de cmo se da seguimiento al producto no
conforme.
3.- No se tiene conocimiento de cmo se da seguimiento a la
satisfaccin del cliente.
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4.- Desconocimiento del porcentaje lmite de prrrogas a otorgar por la

Unidad para el ao 2006.
1.- Se incumple la poltica 5.8 detectando la captacin de ingresos por
una cuenta diferente a la central, no existe evidencia contable sobre el
control de esos ingresos
2.- El Subdirector Administrativo desconoce su responsabilidad y
autoridad en el proceso
3.- No se le da seguimiento a los hallazgos de la auditoria anterior, ya
que no les fue comunicado los resultados de la misma.
1.- De acuerdo a la poltica 5.8 los pagos se deben efectuar en Bancos,
encontrndose evidencia que tienen cobros por concepto copias y carnet
de impresin por caja.
2.- No se realiza seguimiento y medicin de los resultados del proceso.
(Subdirector y jefe de rea de finanzas)
3.- Se encontraron recibos del 2005 y 2006, sin sello de cancelar
teniendo una calidad de recibo activo, teniendo un status en el formato
IN FO 10 cancelado.
4.- Los reportes de movimiento de ingresos no estn firmados por las
personas correspondientes en el rea de caja, pero el rea de finanzas
en sus plizas si aparecen firmados.
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4.2.6 Unidad Mazatln

1.- Los reportes de pliza no se imprimen al siguiente da hbil.
2.- No se encontr evidencia de que se revise diariamente la cancelacin
de los recibos.
3.- No se coteja el formato IN-FO-10 contra los recibos fsicos cancelados
del da.
4.- Operativamente los recibos cancelados se resguardan en original y 2
copias en el rea de cajas y finanzas, incumpliendo poltica 5.24, ya que
estos se deben archivar en el departamento de contabilidad rea
Rectora.
5.-
Existe
desconocimiento
de
autoridad/responsabilidad
en
el
procedimiento.
6.- Existe desconocimiento de control del producto no conforme. (Poltica
5.21)
7.- Falta de control en los registros, no estn disponibles para su fcil
localizacin.
8.- No cuenta con un procedimiento eficaz de recuperar los registros.
9.- No se conoce el seguimiento y medicin de los resultados del
proceso. (Subdirector y jefe de rea de finanzas).
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1.- De acuerdo a la poltica 5.8 del procedimiento de ingresos, la

recepcin de recursos propios es a travs de pagos directos en bancos;
encontrndose que en la Unidad an se recibe dinero en caja.
2.- De acuerdo a los registros sealados en el inciso 9 del procedimiento
ya no operan en las Unidades los reportes IN-FO-02 e IN-FO-04,
encontrndose que en la Unidad El Fuerte an los utilizan dado que no
se cuenta con servicio bancario.
3.- No se tiene conocimiento de cmo se mide y da seguimiento a la
satisfaccin del cliente, ni del producto no conforme.
4.- El Subdirector Administrativo realiza las funciones del Jefe de rea de
Finanzas, ya que no se cuenta con dicha figura en la Unidad.
4.3. Proceso de Admisin a Licenciatura
4.3.1. Rectora
1. El proceso se encuentra debidamente planificado en sus objetivos de
la calidad, presentando evidencia suficiente que comprueba su
cumplimiento.
2. Existe evidencia documentada de la medicin de la satisfaccin del
cliente, que genera informacin necesaria para la toma de decisiones
con respecto al desempeo del proceso.
3. Hay evidencia de la mejora al proceso a travs del anlisis y solucin
de
las
no
conformidades,
aplicacin
de
acciones
correctivas,
preventivas y correcciones, as como la actualizacin y propuesta de

nuevos objetivos.
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4. Se identific el incumplimiento de la poltica 5.26 del procedimiento

de inscripcin, el RP no ha entregado de manera regular el informe
trimestral para la revisin por la Direccin.
5. Se incumple con el punto 4.2.3., inciso d de la Norma ISO 9001:2000,
sobre control de documentos, ya que la versin del Proceso de
Admisin que aparece en la pgina www.udo.mx/sgc, no es la
vigente.
6. No existe retroalimentacin sobre las decisiones que la Alta Direccin
toma en base a las revisiones por la direccin, presentadas por los
RP, se incumple punto 5.5.3., sobre comunicacin interna.
1.- Se detectaron necesidades de capacitacin de los actores del
proceso, dado que:
No se tiene conocimiento del contenido del Manual de la Calidad.
No se tiene conocimiento de la Poltica de la Calidad.
Dificultad para identificar al cliente del proceso.
Dificultad para identificar
el seguimiento que se da a la
satisfaccin del cliente.
Dificultad para identificar al producto no conforme del proceso.
Dificultad para identificar los objetivos de la calidad del sistema y

del proceso
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Dificultad para identificar el seguimiento a los objetivos del

proceso.

1.- Se detect la falta de archiveros para resguardar los expedientes del
alumno. (Falta de recursos).
1.- De la matricula 2005, se concesionarn documentos, de las cuales al
inicio del segundo trimestre de enero-abril 2006, continuaban con
adeudo de documentos, por tal motivo no se cumple con la poltica 5.9,
donde se especfica que la inscripcin ser condicionada por la
recepcin de carta compromiso firmada por el alumno y autorizada por
el JDAE, y son motivo de prdida de la calidad de alumno y suspensin
de derechos escolares.
1.- No se elaboran cartas compromiso para la concesin de documentos
como se marca en la poltica 5.9, donde se especfica que la inscripcin
ser condicionada por la recepcin de carta compromiso firmada por el
alumno y autorizada por el JDAE, y son motivo de prdida de la calidad
de alumno y suspensin de derechos escolares.
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1.- No se utilizan desde 2005 las cartas compromiso para la concesin
de documentos como se marca en la poltica 5.9, donde se especfica
que la inscripcin ser condicionada por la recepcin de carta
compromiso firmada por el alumno y autorizada por el JDAE, y son
motivo de prdida de la calidad de alumno y suspensin de derechos
escolares.
1.- Se encontraron en archivo 3 expedientes de un alumno, a quin se le
han generado tres matrculas por reingreso a la Universidad.
satisfaccin del cliente del proceso.
4.4. Proceso de Mantenimiento.
4.4.1 Rectora
1.- De acuerdo al procedimiento en la poltica 5.2 se debe tener un
programa anual de mantenimiento y se desconoce por todos los
encargados de servicios generales de las unidades.
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2.- Se Revisaron las instalaciones fsicas de la unidades y se observ que

se encuentran bien, salvo algunos aspectos de mantenimiento en
edificios.
3.- Actualmente, en la auditora realizada se detect que no le dan

seguimiento a las no conformidades, por falta de conocimiento del
proceso, de autoridad y responsabilidad.
4.4.2 Unidad Los Mochis
1.- No se encontr evidencia de la existencia del programa anual de
mantenimiento como lo seala la poltica 5.2 del procedimiento.
2.- Se detect el uso de un formato para medir la satisfaccin del
cliente, el cual es un documento no controlado.
3.- No est definido en el procedimiento la responsabilidad y autoridad
del Jefe de rea de servicios generales.
4.- No cuenta con los recursos necesarios para realizar su trabajo, ya
que comparte escritorio con otra persona.
5.- No se cuenta con perfiles de puesto que describan las funciones del
Jefe de rea de servicios generales, ni del Jefe de Mantenimiento.
6.- No se lleva a cabo el seguimiento del producto no conforme, ya que
no se dispone de un programa de mantenimiento.
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7.- A los actores del proceso de la unidad, no le es comunicado el

seguimiento y medicin del proceso.
4.4.3 Unidad Guasave

1.- No se encontr evidencia de la existencia de un programa anual de
mantenimiento. (Se han hecho propuestas para anexarse al proceso
pero an no la aprueban en las oficinas centrales (Rectora)
2.- No est definido en el proceso la responsabilidad y autoridad del Jefe
de rea de servicios generales, quin opera en la Unidad el proceso, as
como tampoco se describen sus funciones en el perfil de puestos.
3.- 8.2.1. No se encontr evidencia de controles para medir la
satisfaccin del cliente, por lo tanto no se lleva un seguimiento.
4.- 8.2.2. Desconocimiento de los resultados de auditorias de calidad.
(Falta de comunicacin del RP con los actores del proceso).
5.- 8.2.3. No se les comunica el seguimiento y medicin al proceso.
4.4.3 Unidad Guamchil
1.- De acuerdo al procedimiento en la poltica 5.2 menciona que se debe
tener un programa anual de mantenimiento el cual no se lleva.
2.- No tiene control de documentos para fcil acceso a la informacin.
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y puesto.
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3.- No tiene medicin del proceso con respecto a la satisfaccin al

cliente, como se marca en la poltica 5.7
4.- Los actores de proceso desconocen el seguimiento y medicin que se
da al proceso.
5.- Se revis las instalaciones fsicas de la unidad y se percato de falta
de pintura en los edificios, interior de aulas, falta plafones en el bao y
en pasillo.
6.- Se revis bodega y se encontraron computadoras obsoletas en
condiciones de baja.
4.4.4 Unidad Culiacn
tener un programa anual de mantenimiento el cual se desconoce por el
encargado del rea de servicios generales, pero maneja un programa
interno.
3.- Se revis las instalaciones fsicas de la unidad y se percato que en las
aulas falta mantenimiento en pintura, polarizados, aseo, persianas en
mal estado, cables elctricos sin ocultarse, aires acondicionados con
rejillas destrozadas. Los baos necesitan aseo, plafones, accesorios de
limpieza
personal,
tienen
tuberas
de
drenaje
la
vista,
falta
equipamiento para minusvalidos, publicidad en el interior y exterior de

aulas. Cafetera higiene interna y externa.
Nombre
y puesto.
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4.4.5 Unidad Mazatln

tener un programa anual de mantenimiento el cual se desconoce por el
encargado del rea de servicios generales, pero maneja un programa
interno.
3.- El mantenimiento de reas verdes no se cumple con el estado de
conservacin y limpieza, haciendo falta a la poltica 5.6.
4.- Se revis las instalaciones fsicas de la unidad y se percato de
tuberas obsoletas, espacios con olor a humedad, paredes en salitradas,
no hay ventilacin para oficinas que se encuentran en el stano, aires
acondicionados falta de mantenimiento, pintura, baos en condiciones
deplorables.
4.5. Proceso de Contratacin
4.5.1. Rectora
1.- El procedimiento no especfica el alcance de personal que aplica.
2.- No existe medicin ni seguimiento de la evaluacin de la satisfaccin
al cliente.
3.- No se cuenta con perfiles actualizados para todos los puestos.
4.- No existe medicin ni seguimiento de la evaluacin del producto, ni
del proceso.
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5.-. De la muestra de expedientes revisados, el 90% incumple la poltica

5.3,
al
no
encontrarse
en
ellos
la
Requisicin
de
Personal
correspondiente.
6.- No se encuentran exmenes de conocimiento de los diferentes
perfiles de puestos requeridos. (Poltica 5.15). El solicitante de personal
hace la entrevista o examen tcnico y comunica de manera verbal si el
candidato es competente o no para el puesto. No hay evidencias.
7.- De la muestra de expedientes revisados, el 100% incumple la poltica
5.22, por tener incompletos los documentos marcados por la misma
poltica. Adems de ser un registro de acuerdo al punto 9 del
procedimiento.
8.- Dentro de la muestra de expedientes revisada, un 90%, no cuenta

con el Contrato Individual de Trabajo que establece la poltica 5.23.
Adems de ser un registro que debe contener el expediente del
trabajador, de acuerdo al punto 9, e incumple en el punto 7 (Descripcin
del documento) en el punto 9.1 Se elabora el contrato para firma.
9.- No existen evidencias del examen de conocimiento
aplicado a la
totalidad del personal contratado.

10.- No se lleva a cabo, al 100%, el programa de Induccin al personal
contratado.
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y puesto.
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1.- En el 85% de los expedientes revisados se encontr la falta de

documentacin oficial para integrar los mismos, conforme lo seala la
poltica 5.22 del procedimiento.
2.- El programa de induccin no se cubre en su totalidad, conforme lo
seala la poltica 5.27 del procedimiento.
(No disponen del video de
induccin)
3.- No se encontraron en los expedientes revisados los exmenes de
conocimiento que se sealan en la poltica 5.15 del procedimiento.
4.- De los expedientes revisados del ao en curso no se encontr
evidencia del examen de conocimiento, conforme lo seala la poltica
5.15 del procedimiento.
5.- Existen expedientes sin la requisicin de personal, de acuerdo a la
poltica 5.3 del procedimiento.
6.- No todos los expedientes cuentan con el contrato individual de

trabajo, ni las evaluaciones de desempeo conforme lo seala la poltica
5.23 del procedimiento.
7.- Se identific el uso de controles para la satisfaccin al cliente, los
cuales no estn controlados.
1.- No se encontr evidencia de los exmenes psicomtricos en los
expedientes de las ltimas contrataciones del ao.
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2.- Se identific que el instrumento utilizado para el control y medicin

de la satisfaccin del cliente es un documento no controlado.
3.- Desconocimiento sobre el seguimiento que se da a la satisfaccin del
cliente. (Falta de comunicacin del RP hacia los actores del proceso).
4.- Desconocimiento sobre el seguimiento y medicin que se da al
producto no conforme. (Falta de comunicacin del RP hacia los actores
del proceso).
5.- Hay desconocimiento sobre el seguimiento y medicin de objetivos,
proceso y producto. (Falta de comunicacin del RP hacia los actores del
proceso).
1.- No se encontraron hallazgos de importancia.

1.- Se incumple la poltica 5.12, ya que de acuerdo al procedimiento no
se tomaron en cuenta los puntos de seleccin de personal con la entrega
de curriculum.
2.- Se incumple la poltica 5.13, ya que no cumple con los aspectos
correspondientes de escolaridad, experiencia en el rea, experiencia
laboral, etc.
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3.- Se incumple la poltica 5.16, en relacin al nmero de aspirantes que

se elijen mnimo 3 y un mximo de 5 como se considera en el
procedimiento.
4.- De acuerdo a la poltica 5.17, se debe realizar una entrevista tcnica,
falta evidencia de respaldo de que se lleva acabo.
5.- Se incumple con la entrega recepcin de documentacin que marca
la poltica 5.22.
Documento probatorio de grado mximo de estudios.
Currculum Vitae.
Certificado de buena salud por una institucin de Salud.
Hoja de Filiacin.
Dos fotografas tamao infantil
Copia del Registro Federal de Contribuyentes
Copia del CURP.
Constancia de percepciones del patrn anterior (en el caso de que

se contrate iniciando el periodo fiscal)
Acta de nacimiento (copia).
6.- No hay evidencia de un contrato individual de trabajo como se marca

en la poltica 5.23, de elaborar un contrato individual de trabajo por
tiempo determinado. Esto impacta a la poltica 5.24 y 5.26 ya que tiene
que contar con las firmas correspondientes.
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7.- No existe evidencia que respalde que el trabajador recibi la

induccin al ingresar a la institucin. (Poltica 5.27)
8.- Por parte de los actores del proceso de la unidad, identifican pero no
controlan el producto no conforme, como se expresa en la poltica 5.29.
1.- Se incumple la poltica 5.12, ya que de acuerdo al procedimiento no
se tomaron en cuenta los puntos de seleccin de personal con la entrega
de curriculum.
2.- Se incumple la poltica 5.13, ya que no cumple con los aspectos
correspondientes de escolaridad, experiencia en el rea, experiencia
laboral, etc.
3.- Se incumple la poltica 5.16, en relacin al nmero de aspirantes que
se eligen un mnimo de 3 y un mximo de 5 como se considera en el
procedimiento.
4.- De acuerdo a la poltica 5.17, se debe realizar una entrevista tcnica,
falta evidencia de respaldo de que se lleva acabo.
5.- Se incumple con la entrega recepcin de documentacin que marca
la poltica 5.22.
6.- No hay evidencia de un contrato individual de trabajo como se marca

en la poltica 5.23, de elaborar un contrato individual de trabajo por
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y puesto.
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tiempo determinado. Esto impacta a la poltica 5.24 y 5.26 ya que el

mismo tiene que llevar las firmas correspondientes.
7.- No existe evidencia que respalde que el trabajador recibi la
induccin al ingresar a la institucin. (Poltica 5.27)
8.- Por parte de los actores del proceso de la unidad, identifican pero no
controlan el producto no conforme, como se expresa en la poltica 5.29.
1.- No le han sido proporcionado los formatos oficiales para dar
cumplimiento a los registros que seala el procedimiento, en particular
el contrato individual de trabajo, los exmenes psicomtricos, y las guas
de entrevista.
2.- Se detectaron en los expedientes de las ltimas tres contrataciones
del ao en curso la falta de:
-
El formato de requisicin de personal, como lo seala la poltica 5.3

del procedimiento.
El Contrato individual de trabajo, como lo seala la poltica 5.23 del

procedimiento.
Alguna documentacin oficial para integrar el expediente del empleado,

que sealada la poltica 5.22 del procedimiento.
3.- Se identificaron necesidades de capacitacin en los actores del

proceso, sobre la operatividad del procedimiento.
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satisfaccin del cliente del proceso.
4.6. Nmina
4.6.1. Rectora
1.- No existe medicin ni seguimiento de la evaluacin de la satisfaccin
al cliente.
2.- No existe medicin ni seguimiento de la evaluacin del producto, ni
del proceso.
3.- De la muestra de expedientes revisados, el 100% incumple la poltica
5.14, al no cumplir con los 30 das establecidos para la afiliacin al
ISSSTE, de acuerdo a la fecha de ingreso del personal contratado.
4.- Se ha presentado producto no conforme, pero no hay evidencias de
su seguimiento ni de su medicin.
1.- Se encontr que el formato de quejas empleado para el control del
producto no conforme como lo seala la poltica 5.20 del procedimiento
no se utiliza, en su lugar se emplea un formato llamado servicio al
cliente, el cual no est controlado.
2.- No se identificaron controles para medir la satisfaccin del cliente,

por lo tanto no se lleva un seguimiento al mismo.
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3.- Las firmas de recibido de la nmina se recaban en los tiempos

estipulados en el procedimiento, sin embargo no todos los empleados
acuden a firmarla.
4.- No se cuenta con el manual de control de puntualidad y asistencia
que seala el procedimiento.
Adems hay desconocimiento de la
existencia de dicho manual.

5.- Se detect la necesidad de reforzar los canales de comunicacin
entre los actores del proceso, el responsable del proceso y el calculador
de nmina, esto para dar trmite oportuno al pago de prestaciones del
personal y as reducir y/o eliminar las incidencias de quejas.
1.- Se identific que el instrumento utilizado para el control de la
satisfaccin del cliente, es un documento (encuesta) no controlado.
2.- Desconocimiento sobre el seguimiento que se da a la satisfaccin del
cliente. (Por falta de comunicacin)
3.- Se detect el uso de un formato de quejas para el control del
producto no conforme el cual hay renuncia del personal para utilizarlo.
4.- Desconocimiento sobre el seguimiento y medicin que se da al
producto no conforme. (Por falta de comunicacin).
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5.- Se detect un desconocimiento sobre el seguimiento y medicin que

se da a los objetivos del proceso, producto y al propio proceso. (Falta de
comunicacin del RP hacia los actores operativos del proceso).
6.- De acuerdo a la poltica 5.9 del procedimiento, respecto de recabar la
firma de recibido de la nmina, se detectaron algunas espacios de la
nmina sin la firma de recibido del personal.
1.- No se mide la satisfaccin al cliente como se indica en la poltica 5.22
2.- El producto no conforme se identifica pero no se le da seguimiento,
como se marca en la poltica 5.20
3.- Se revis un expediente de personal, y se encontr la observacin de
un
cambio de categora y se muestra informacin incompleta, se le
modifico sueldo pero presenta una disminucin, pero percibe ingresos

mayores a los marcados.
1.- No se encuentra la autorizacin de los avisos de movimiento de
personal con las correspondientes firmas de autoridades, incumpliendo
la poltica 5.1
2.- De acuerdo a la poltica 5.14, el registro de ISSSTE se debe hacer
dentro de los 30 das siguientes al ingreso del empleado pero no se
cumple.
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(inciso 8.2.2 )
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1.- Se identifica pero no se controla el producto no conforme,
incumpliendo la poltica 5.20.
2.- Se incumple poltica 5.2 los movimientos de contrato no se elaboran,
preautorizan y autorizan en los siguientes 4 das hbiles a su pago.
3.- No hay seguimiento y medicin del proceso como se expresa en la
poltica 5.23.
4.7 Soporte Tecnolgico

4.7.1. Rectora
1.- Se detectaron necesidades de capacitacin respecto a la operatividad
de los procedimientos que integran el proceso, as como de la
responsabilidad y autoridad que le confieren al Responsable de Proceso.
2.- El proceso no tiene definido al cliente, solamente indica como cliente
el trmino: CLIENTE FINAL en la tabla de enfoque de procesos.
3.- En el apartado 8 de responsabilidades y autoridad requieren ser
revisadas y consensadas con los actores del proceso, ya que difieren de
la operatividad real del proceso.
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Procedimiento
de
reporte
de
mantenimiento
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de
equipo
servicios informticos:
4.- De acuerdo a la poltica 5.5 trimestralmente se ejecutar el programa
de mantenimiento preventivo, encontrndose que a partir del ao 2006
se realiza semestralmente para el rea administrativa, difiriendo as de
lo que seala la poltica en mencin.
5.- No se encontr evidencia del programa de mantenimiento preventivo
del ao 2005.
6.- De acuerdo a la poltica 5.7 trimestralmente deben informar por
escrito al RP sobre el desempeo de los procedimientos, encontrndose
que ste se realiza mensualmente, difiriendo de lo que seala el
procedimiento.
7.- De acuerdo a la poltica 5.9 el producto no conforme se controla
mediante un formato de producto no conforme localizable en la Intranet.
No se encontr evidencia de la existencia de dicho formato.
8.- En el desarrollo del procedimiento se indica que el personal de
informtica elaborar requisicin de bienes y servicios (compra);
encontrndose que en la Rectora no se mostr evidencia de que se
elabore esta requisicin, ya que aseguran que el usuario es quin lo
requisita directamente al proceso de adquisiciones, difiriendo de la
operatividad del resto de las Unidades donde si requisitan la pieza o
refaccin.
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9.- La bitcora de producto no conforme sealada en la pgina del SGC

no opera, no se mostr evidencia de la existencia de la misma.
Procedimiento de solicitud de servicios informticas

10.- La poltica 5.1 seala que las solicitudes de servicios informticos se
aceptarn de manera fsica y electrnica; encontrndose que solo se
llevan de forma electrnica.
11.- La poltica 5.5 no clarifica a que Jefes de Departamento se refiere
para la elaboracin de informes de desempeo del proceso, generando
confusin en el cumplimiento de responsabilidades.
12.- De acuerdo a la poltica 5.7 el producto no conforme se controla
mediante el formato de producto no conforme en la Intranet, detectando
que dicho formato no existe. (No se mostr evidencia de la existencia
del mismo).
13.- No se evidenciaron los reportes trimestrales por el responsable de
proceso en base a la informacin recibida por parte de las Unidades,
respecto al desempeo del proceso.
Procedimiento de cambio a la funcionalidad de los SII y
Procedimiento de control de cambios
14.- No se encontr evidencia de que se lleve la medicin y seguimiento
de la satisfaccin del cliente, por lo tanto no se le da seguimiento en los
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procedimientos de solicitud de cambios a la funcionalidad de los

sistemas y control de cambios de los SII.
15.- Se detect la necesidad de reforzar la comunicacin sobre los
resultados del seguimiento y la medicin del proceso por parte del RP.
16.- Se identifica pero no se controla el producto no conforme en los

sistemas y control de cambios de los SII.
17.- Se detecta que en alcance y propsito de los procedimientos del
proceso de soporte tecnolgico no esta actualizado a la forma operativa
que actualmente se esta llevando.
18.- Se desconoce la autoridad y responsabilidad en el proceso de
algunos de los actores de los procedimientos de solicitud de cambios a
la funcionalidad de los sistemas.
19.- Se detecta que no se lleva un control de los documentos de origen
interno y externo en los procedimientos de solicitud de cambios a la
funcionalidad de los sistemas y control de cambios de los SII.
20.- La poltica 5.3 es ambigua debido a que no se define el trmino
ambientes controlados y ambientes de produccin. Se detecta la
falta de especificacin en trminos tcnicos de la verificacin y alcance
en referencia a los trminos antes descritos. Aplica tambin a la poltica
5.1 del procedimiento de control de cambios a los SII.
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21.- En relacin a la poltica 5.7 en referencia al ambiente controlado, se

detect que operativamente solo se notifica de instalado un cambio,
mas no de liberado en el Procedimiento de control de cambios a los SII.
22.- No se cuenta con los recursos necesarios
para operar los

sistemas y control de cambios de los SII, en relacin a que hace falta
personal de apoyo y la capacitacin tcnica propia del rea de
informtica.
23.- Se detect que no hay congruencia en el apartado 8.2.2 referente a
la autoridad y responsabilidad (nicamente seala responsabilidades)
del jefe de departamento de desarrollo; adems no son congruentes con
la realidad operativa.
24.- Se detect que operativamente no concuerda la actividad marcada
en la etapa 7 del diagrama del procedimiento de solicitud de cambios en
la funcionalidad de los sistemas en relacin a la responsabilidad de la
liberacin del cambio.
25.- Se detecta que no existe una poltica que incluya los requisitos para
solicitar
cambios
la
funcionalidad
de
los
sistemas
que
operativamente afecta en la entrega del servicio.

26.- Se detecta que el formato ST-FT-04 actualmente no incluye la
encuesta de satisfaccin del cliente, cuando anteriormente si se llevaba.
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27.- Se detecta la necesidad de especificar en la poltica 5.1 del

procedimiento de solicitud de cambio a la funcionalidad de los sistemas
el medio por el cual se recibirn las solicitudes de cambio, lo que
repercute operativamente en el control de los registros.
28.- Se incumple en la poltica 5.4 del procedimiento de solicitud de

cambios debido a que operativamente la liberacin se hace por los
programadores impactando a su vez en el cumplimiento de la poltica
5.5.
29.- Se detecta necesidad de adecuacin de las polticas 5.2, 5.6, 5.7,
5.9 acorde a la forma de operar actual en el procedimiento de solicitud
de cambios a la funcionalidad de los sistemas. Aplica tambin a las
polticas 5.2, 5.3, 5.4, 5.5 del procedimiento de control de cambios de
los SII.
30.- Se incumple en la poltica 5.8 del procedimiento de solicitud de
cambios a la funcionalidad de los sistemas, ya que no se mostr
evidencia.
1.- Se identific que el proceso no tiene definido al cliente,
encontrndose en la tabla de enfoque a procesos nicamente el trmino
cliente final.
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2.- No se encontr evidencia de la existencia del formato que se seala

en el punto 5.7 del procedimiento sobre el control del producto no
conforme.
3.- No se encontr evidencia de la bitcora de seguimiento de producto
no conforme localizable en la intranet. (No se encontr evidencia de la
existencia de dicho formato).
4.- En transcurso del presente ao no se ha comunicado por parte del RP
el seguimiento y medicin de los objetivos a nivel proceso
5.- No se cuenta con un ambiente de pruebas controlados

1.- La poltica 5.1 del procedimiento de control de cambios de los SII,
seala que las pruebas se realizarn en un ambiente controlado,
encontrndose que estas pruebas las realizan nicamente en las oficinas
centrales.
2.- De acuerdo a la poltica 5.5 del procedimiento de reporte de
mantenimiento de equipo y servicios informticos, el programa de
mantenimiento
preventivo
debe
realizarse
trimestralmente,
encontrndose que se realiza semestralmente. (A partir del ao 2006

para las reas administrativas).
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1.- En los procedimientos no se especifica claramente quien es el cliente

final del proceso
2.- Los objetivos con los que se estn trabajando y retroalimentando al
RP no estn validados oficialmente por SGC
3.- En transcurso del presente ao no se ha comunicado por parte del RP
el seguimiento y medicin de los objetivos a nivel proceso
4.- Los formatos para informes mensuales estn estandarizados pero no
validados.
5.- No se cuenta con un ambiente de pruebas controlados
1.- Las solicitudes de liberacin por el usuario no tienen la captura en
Intranet, incumpliendo la poltica 5.3 y la 5.4.
2.- De acuerdo a la poltica 5.1, no cumple con el ambiente controlado a
pruebas
3.- La liberacin aprobada por el Jefe de Depto. de desarrollo no se tiene
evidencia de acuerdo a la poltica 5.3
4.- No hay evidencia de capacitacin sobre las nuevas modificaciones en
los funcionamientos de los SII, de acuerdo a la poltica 5.4
5.- Se encontraron documentos los cuales no estn liberados por el
usuario final y por el jefe de rea de informtica.
6.- Tiene identificado el producto no conforme pero no le da
seguimiento, se incumple la poltica 5.7
Nombre
y puesto.
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7.- En la autoridad y responsabilidad el jefe de rea de informtica no

lleva la medicin y evaluacin al proceso
8.- En la revisin de documentos no tiene en su bitcora la impresin de
solicitudes de servicios informticos.
1.- Las solicitudes de liberacin por el usuario no tienen la captura en
intranet, incumpliendo la poltica 5.3
2.- De acuerdo a la poltica 5.1, no cumple con el ambiente controlado a
pruebas
3.- La liberacin aprobada por el Jefe de Depto. de desarrollo no se tiene
evidencia de acuerdo a la poltica 5.
4.- No hay evidencia de capacitacin sobre las nuevas modificaciones en
los funcionamientos de los SII, de acuerdo a la poltica 5.4
5.- No tiene identificado el producto no conforme, se incumple la poltica
5.7
4.8 Competencias
4.8.1. Rectora
1.- Incumplimiento de las polticas 5.5 y 5.17 del procedimiento al no
haber aplicado en tiempo y forma las evaluaciones de competencias (CTFO-02) y desempeo (CT-FO-03).
Nombre
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Auditora:
AI-01/2006
Pgina 42 de 49
2.- Incumplimiento del punto 6.2.2 de la norma, pues no se cuenta con

perfiles de puestos actualizados.
3.- Falta mejoramiento al mecanismo de seguimiento y medicin
implementado, existen herramientas pero no se utilizan.
4.- El Responsable del proceso desconoce los resultados de las auditoras
a su proceso, por lo tanto no ha habido seguimiento a no conformidades.
5.- Se identific el incumplimiento de la poltica 5.19 del proceso, el RP
no ha entregado en forma regular el informe trimestral para la revisin
por la Direccin.
5. No conformidades detectadas.
Las no conformidades detectadas son de observancia general, ya que
aplican a los procesos administrativos del Sistema de Gestin de la
Calidad.
PUNTO
Nombre
y puesto.
DE
LA
DESCRIPCION
CONTROL DE EMISIN
Elabor:
Revis y Autoriz:
Eduardo
Quintana Pea
Firma
Fecha
25 de Octubre de
2006

(inciso 8.2.2 )
Referencia de
Auditora:
AI-01/2006
Pgina 43 de 49
NORMA
4.2.3
4.2.4
5.5.1
5.5.3
6.2.2
6.4
7.4.1
8.2.1
Control de documentos.
Control de registros
Responsabilidad y autoridad.
Comunicacin interna.
Competencia, toma de conciencia y formacin.
Ambiente de trabajo
Evaluacin a proveedores
Medicin y seguimiento de satisfaccin del
8.2.3
8.3
8.5.2
8.5.3
cliente
Medicin y seguimiento del proceso.
Producto no conforme
Seguimiento de acciones correctivas.
Seguimiento de acciones preventivas.
6. Conclusiones.
De los resultados obtenidos de la revisin de los registros de cada uno
de los procedimientos documentados que conforman el Sistema de
Gestin de la Calidad de la Universidad, se derivan los siguientes puntos
que muestran diversos niveles de incumplimiento de los requisitos
normativos, reglamentarios y legales:
Requisito de
la Norma
Nombre
y puesto.
Concepto
Conclusiones
CONTROL DE EMISIN
Elabor:
Observaciones
Revis y Autoriz:
Eduardo
Quintana Pea
Firma
Fecha
25 de Octubre de
2006

(inciso 8.2.2 )
Referencia de
Auditora:
AI-01/2006
Pgina 44 de 49
4.2.3.
Control de
documentos
Se
detect
el
uso
no Es necesario reforzar
intencionado de documentos no los mecanismos de
controlados.
control
en
el
procedimiento
de
control
de
documentos.
4.2.4.
Control de
registros
Se detect la omisin de Se evidencia un

registros
que
se incumplimiento de
especifican
en
los requisitos
establecidos por la
procedimientos
propia organizacin.
documentados.
5.5.1.
Responsabilida
d y autoridad
Nombre
y puesto.
Se detect en algunos
responsables y actores de
proceso,
el
desconocimiento
de
responsabilidad
y
autoridad sealada en los
procedimientos
documentados.
CONTROL DE EMISIN
Elabor:
Falta de suficiente
comunicacin entre
la Alta Direccin, los
Responsables
de
Procesos
y
los
actores del mismo.
Revis y Autoriz:
Eduardo
Quintana Pea
Firma
Fecha
25 de Octubre de
2006

(inciso 8.2.2 )
Referencia de
Auditora:
AI-01/2006
Pgina 45 de 49
5.5.3.
Comunicaci La comunicacin entre los

n interna
diferentes
niveles
y
funciones
de
la
organizacin
es
deficiente, los actores
operativos
de
los
procesos
manifiestan
desconocimiento sobre el
seguimiento y medicin
de los procesos, as como
de
algunas
acciones
tomadas a nivel central,
que impactan en sus
actividades.
6.2.2
Competenci
a, toma de
conciencia y
formacin
del personal
Se
detectaron
necesidades
de
capacitacin tanto de los
responsables de proceso,
como de los actores que
operan los mismos en
relacin al conocimiento
de la base documental
del sistema y elementos
del Sistema.
No
se
han
evaluado
las
acciones
implementadas
para
asegurar
la competencia
del personal.
6.4
Ambiente de
trabajo
Se detect la carencia de
recursos
materiales
(archiveros, escritorios, y
espacios
fsicos)
de
algunos
actores
de
procesos, lo que limita el
cumplimiento de
los
La Alta Direccin
debe de asumir su
responsabilidad en
relacin
al
aseguramiento
de
recursos necesarios.
Nombre
y puesto.
CONTROL DE EMISIN
Elabor:
Revis y Autoriz:
Eduardo
Quintana Pea
Firma
Fecha
25 de Octubre de
2006

(inciso 8.2.2 )
Referencia de
Auditora:
AI-01/2006
Pgina 46 de 49
objetivos del proceso.

7.4.1.
Evaluacin
de los
proveedores
8.2.1.
Satisfaccin
del cliente
8.2.2,
8.5.2,
8.5.3.
Nombre
y puesto.
No
se
encontraron
registros del ao en curso
sobre la evaluacin a
proveedores.
Los mtodos para recoger

la
informacin
sobre
como percibe el cliente el
cumplimiento
de
los
requisitos
(satisfaccin
del cliente) son aplicados
de acuerdo al criterio de
cada
responsable
de
proceso.
Las auditorias internas no
Auditorias
se han realizado en
Internas,
perodos
planificados,
Acciones
encontrndose que slo
correctivas y se ha practicado una en
Acciones
lo que va del ao.
preventivas.
El responsable del rea
auditada debe asegurarse
de que se toman acciones
para eliminar las noconformidades
detectadas y sus causas,
encontrndose que slo el
10% de los responsables
de procesos conoce el
estado real que guardan
las
no
conformidades
CONTROL DE EMISIN
Elabor:
Se evidencia en
algunos procesos la
falta de controles
para conocer la
satisfaccin
del
cliente.
Revis y Autoriz:
Eduardo
Quintana Pea
Firma
Fecha
25 de Octubre de
2006

(inciso 8.2.2 )
Referencia de
Auditora:
AI-01/2006
Pgina 47 de 49
levantadas a su proceso.
El 80% desconoce los
mtodos establecidos por
la organizacin para dar
seguimiento al plan de
acciones y al anlisis de
causas
de
esas
no
conformidades.
8.3.
Control de
producto no
conforme
Los
7
procesos
certificados cuentan con
instrumentos
para
controlar el producto no
conforme.
Aun y cuando
los
procesos
disponen
de
controles
para
identificar
el
producto
no
conforme,
se
detect:
Algunos
responsables de
proceso
no
llevan a cabo el
seguimiento
y
medicin
de
dichos controles.
Algunos
actores
de
proceso
desconocen
el
seguimiento que
los responsables
de
proceso
realizan a los
Nombre
y puesto.
CONTROL DE EMISIN
Elabor:
Revis y Autoriz:
Eduardo
Quintana Pea
Firma
Fecha
25 de Octubre de
2006

(inciso 8.2.2 )
Referencia de
Auditora:
AI-01/2006
Pgina 48 de 49
mismos.
Nombre
y puesto.
CONTROL DE EMISIN
Elabor:
Revis y Autoriz:
Eduardo
Quintana Pea
Firma
Fecha
25 de Octubre de
2006

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2.- Se identific la necesidad de reforzar la comunicacin sobre los

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poltica es ambigua ya que no especifica que estos recibos deban de

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1.- Las prrrogas son otorgadas por la Direccin de la Unidad. La poltica

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4.- Desconocimiento del porcentaje lmite de prrrogas a otorgar por la

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4.2.6 Unidad Mazatln

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1.- De acuerdo a la poltica 5.8 del procedimiento de ingresos, la

preventivas y correcciones, as como la actualizacin y propuesta de

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Referencia a la norma ISO-9001:2000

4. Se identific el incumplimiento de la poltica 5.26 del procedimiento

No se tiene conocimiento del contenido del Manual de la Calidad.

No se tiene conocimiento de la Poltica de la Calidad.

Dificultad para identificar al cliente del proceso.

Dificultad para identificar

satisfaccin del cliente.

Dificultad para identificar al producto no conforme del proceso.

Dificultad para identificar los objetivos de la calidad del sistema y

Informe de Auditora Interna de Calidad,

Dificultad para identificar el seguimiento a los objetivos del

4.3.3. Unidad Guasave

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