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EMPRESA AGRICOLA

SINTUCO S.A.
PANAMERICANA NORTE KM 600
CHOCOPE ASCOPE LA LIBERTAD

MEMORIA DEL DIRECTORIO


Ejercicio 2009

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

EMPRESA AGRCOLA SINTUCO S.A.


MEMORIA DEL DIRECTORIO
Ejercicio 2009
Sintuco, Marzo 2010

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I N D I C E

SECCION I

DECLARACION DE RESPONSABILIDAD

SECCION II

RESUMEN EJECUTIVO

A) Informacin General
A.1)
A.2)
A.3)
A.4)
A.5)

Datos Generales
Antecedentes Histricos
Grupo Econmico y Accionistas
Capital y Accionistas
Objetivo Social y Duracin

B) Sector Azucarero en el Pas


B.1) Entorno Econmico
B.2) Entorno Legal, Poltico y Social
B.3) Mercado Peruano de la Caa de Azcar
C) Desarrollo de las Operaciones en el 2009
C.1) Campo
C.2) Recursos Humanos
C.3) Comercializacin
D) Anlisis Resultados 2009
E) Inversiones, Proyectos
F) Procesos Legales y Administrativos
G) La Administracin

SECCIN III

: ESTADOS FINANCIEROS

SECCION IV

: VALORES

SECCION V

: PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO

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SECCION I
DECLARACIN DE RESPONSABILIDAD

El presente documento contiene informacin veraz y suficiente respecto al desarrollo


del negocio de la empresa Agrcola Sintuco S.A. durante el ao 2009. Sin perjuicio de la
responsabilidad que compete el emisor, los firmantes se hacen responsables por su
contenido conforme a las disposiciones legales aplicables.

Sintuco, Marzo 2010.

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MISIN VISION

M I S I O N :

Somos una empresa agrcola dedicada a la produccin y comercializacin de


caa de azcar, orientada a satisfacer a nuestros clientes con calidad,
oportunidad y eficacia, generando empleo y bienestar a nuestra comunidad.

V I S I O N :
Ser una empresa agrcola reconocida por la calidad de su producto,
competitiva y generadora de negocios en la regin

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SECCION II

RESUMEN EJECUTIVO :
A) INFORMACIN GENERAL-ANTECEDENTES
A.1. DATOS GENERALES
DENOMINACION

: Empresa Agrcola Sintuco S.A.

DIRECCIN

: Panamericana Norte KM. 600

CELULAR

: 94-933063

DISTRITO

: Chocope

PROVINCIA

: Ascope

DEPARTAMENTO

: La Libertad

INSCRIPCIN EN REGISTROS PUBLICOS

: Anotacin en la ficha No. 8127 y Partida

Electrnica No. 11001413 de Registros


Pblicos de la Libertad.
A.2) ANTECEDENTES HISTORICOS

Sintuco se explota como hacienda azucarera (Empresa Privada) a partir del ao 1,957 en
aplicacin de la Ley de Reforma Agraria 17716 se declar la afectacin con fines de
reforma, crendose la Cooperativa Cartavio N 29 de la cual Sintuco como Chicln y
Chiquitoy formaran parte.
A partir del 07 de Febrero de 1992 por disposicin de sus socios trabajadores ante
dificultades que afront la Cooperativa Cartavio se acuerda la separacin crendose la
Cooperativa Agraria Sintuco Ltda., sobre la base del acuerdo de Asamblea General de
Delegados de Fecha 03 de Febrero de 1,992 D.L. 25602
Con motivo del D.L. 802 de fecha 13 de Marzo de 1,996 Ley del Saneamiento Econmico
Financiero para las Empresas Agrarias Azucareras y por Acuerdo de Asamblea, consulta
de fecha 21 de Julio de 1,996 para acogerse a la alternativa B) del Art. 5 del D.L. 802,
Sintuco acuerda la transformacin de Empresa Cooperativa a Sociedad Annima
registrndose la constitucin de la nueva y actual Sociedad en el Registro Mercantil de los
Registros Pblicos de la Libertad el da 11 de Marzo de 1997.
Mediante Decreto de Urgencia N 108-97 se aprobaron las normas sobre transferencia de
Acciones, proteccin patrimonial y reactivacin econmica de las Empresas Agrarias
Azucareras.

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Posteriormente los accionistas de la Empresa Agrcola Sintuco S.A. Acuerdan transferir en


venta sus acciones nombrando para tal fin una comisin de Venta, la misma que convoca a
Subasta Pblica Internacional y con Fecha 18 de Noviembre de 1,998 se aprob la
propuestas de compra de Azucagro S.A. quienes adquieren el 51% del Capital de la
Empresa bajo condiciones establecidas en las bases de la Subasta Pblica y con fecha 15
de Febrero de 1,999 se efectu la cancelacin y transferencia de Acciones de los
trabajadores y jubilados sindicados a la Empresa Azucagro S.A. constituyndose en
Accionista Mayoritario, pasando a asumir la conduccin de la Empresa.

A.3) GRUPO ECONOMICO Y ACCIONISTAS


ESTRUCTUA ACCIONARIA :

Accionistas con porcentaje mayor al 5% o mayor del


Capital Social:
Accionista
Corporacin Azucarera del Per
S.A.
Cartavio S.A.A.
Zagala Internacional INC
Galloso Palacios Francisco

%
45.29
14.59
12.33
12.94

Grupo Econmico

Nacionalidad

Gloria S.A.
Gloria S.A..

Peruana
Peruana
Panamea
Peruana

ESTRUCTURA SOCIETARIA - DIC 2009

14,86%
12,94%
12,33%

45.29%

Coazcar
Cartavio
Zagala Inter.
Galloso Fco.
Otros

14.59%

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Acciones con derecho a voto:


ACCIONES CON DERECHO A VOTO
TENENCIA

Menor al 1%
Entre 1% - 5%
Entre 5% - 10%

Numero de Porcentaje de
Accionistas Participacin
163
12.14
1
2.71
0
0

Mayor al 10%
TOTAL

4
168

85.15
100.00%

A.4) CAPITAL Y ACCIONISTAS

El capital Social de la sociedad suscrito, pagado e inscrito en Registros Pblicos es de


S/. 34599,080 nuevos soles.
El Capital esta dividido en 3459,908 acciones comunes, con un valor de S/.10 nuevos soles
cada uno. El Patrimonio Neto de la sociedad es de S/. 39366,422.

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A.5) OBJETIVO SOCIAL Y DURACIN

La empresa Agrcola Sintuco S.A. es una sociedad de duracin indeterminada, dedicada al


cultivo de caa de azcar y otros productos como a la comercializacin directa en el
mercado interno.
Su actividad se encuentra inmersa dentro del C.I.I.U. 0111
B. SECTOR AZUCARERO EN EL PAS
B.1) ENTORNO ECONOMICO
INDICADOR MENSUAL DE LA PRODUCCION NACIONAL DICIEMBRE 2009

Durante el ejercicio 2009 el PBI Peruano creci enVARIACION


8.03 % PORCENTUAL
S ECTOR ECONOMICO

2009/2008
PONDERACION DICIEMBRE
ENE-DIC

PER : Estructura de crecimiento del PBI

Economa Total
Otros Impuestos a los Productos
Total Industrias (Produccin)
Agropecuario
Pesca
Mineria e Hidrocarburos
Manufacturas
Electricidad y Agua
Construccin
Comercio
Transportes y Comunicaciones
Financiero y Seguros
Servicios Prestados a Empresas
Restaurantes y Hoteles
Servicios Gubernamentales
Resto de Otros Servicios

Fuente: INEI

100.00
9.74
90.30
7.60
0.72
4.67
13.98
1.90
5.58
14.57
7.52
1.84
7.10
4.17
6.33
12.39

6.38
3.23
6.65
2.15
-21.74
-5.74
1.62
6.23
19.74
4.26
2.37
10.35
4.83
5.26
29.28
6.31

1.12
-1.16
1.31
2.30
-7.67
0.40
-7.18
1.18
6.14
-0.40
0.33
11.44
1.44
2.29
15.60
3.80

ENE-DIC 2009
ENE-DIC 2008

1.12
-1.16
1.31
2.30
-7.67
0.40
-7.18
1.18
6.14
-0.40
0.33
11.44
1.44
2.29
15.60
3.80

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PRODUCCION AGROPECUARIA : DICIEMBRE 2009


VARIACION PORCENTUAL
2009/2008
PRODUCTOS
SECTOR AGROPECUARIO
SUBSECTOR AGRICOLA
M AIZ AM ILACEO
AJO
M ANGO
CEBOLLA
UVA
CACAO
ESPARRAGO
PAPA
CAA DE AZUCAR
ALGODN RAM S
ARROZ CASCARA
M AIZ AM ARILLO
SUBSECTOR PECUARIO
AVE
VACUNO

LECHE FRESCA
HUEVOS

PONDERACION

DICIEMBRE

ENE-DIC

100.00
52.72
1.35
0.48
0,57
0.46
0.63
0.44
1.55
7.6
3.67
2.67
5.02
2.17
42.28
17.49
8.79

2.15
0.84
206.16
118.86
68.71
21.59
15.74
12.95
11.73
5.09
3.89
-23.36
-28.57
-33.24
3.65
4.81
2.49

2.3
0.91
14.54
-14.77
-48.68
-6.17
18.42
6.24
-4.41
4.58
7.49
-42.67
7.00
2.19
4.10
6.89
2.16

4.19
2.43

3.7
2.78

6.08
0.81

Fuente : INEI
B.2) ENTORNO LEGAL, POLTICO Y SOCIAL

La Empresa Agrcola Sintuco S.A. goza de beneficios tributarios del D.L. 885 Ley de
Promocin Agraria, consolidados en la ley 27360.
Dentro de los beneficios se incluye una tasa (%) del 15% del Impuesto a la Renta Anual, un
aporte de Seguros Agrario del 4% y un rgimen especial laboral de contratacin de personal.
Tambin contempla la exoneracin del I.G.V. en la adquisicin de abonos y herbicidas.
El 21-12-2004, se public la Ley 28424, Impuesto Temporal a los Activos Netos,
complementario a esta Ley se public el 16 de Febrero 2005 el D.S. 025-2005-EF que
establece los lineamientos para determinacin y pago del Impuesto que rige a partir del 1ro
de Enero del 2006 y sigue vigente hasta la fecha. A partir del 2008, la tasa del impuesto es
del 0.4 % aplicable al monto de los activos netos que excedan de S/. 1`000,000.
La venta de caa de azcar, est sujeta a una detraccin o pago anticipado del I.G.V.con el
10% del precio de venta facturado, segn disposicin establecida en el D.L: 954.

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-9Por el D.L. 939 Ley de Bancarizacin obliga a formalizar las operaciones econmico
financieras mediante el sistema Bancario, caso contrario el gasto no es reconocido para
efectos del Impuesto a la Renta ni aceptado el IGV como crdito fiscal.
Tambin dicho dispositivo crea el Impuesto a las Transacciones Financieras que para el
Ejercicio 2009 establece una tasa de 0.06 % sobre todo depsito o retiro de dinero que
realice la Empresa en el Banco.
Sintuco por ser una empresa afiliada puede realizar eventualmente operaciones econmicas
financieras bajo el sistema de compensaciones sin utilizar dinero en efectivo o medios de
pago acogindose a lo que establece el Inciso G Art. 9 de la Ley 28194. En el ao 2009 no
hubo compensacin de deudas.
La situacin Poltica y Social del Per en el ejercicio 2009 no repercuti de modo especfico
sobre la sociedad ni en el Poblado de Sintuco.
B.3)

MERCADO PERUANO DE CAA DE AZUCAR

Existe gran demanda de caa azcar de parte de los ingenios azucareros del valle chicama y
del norte del pas, que tienen dficit por su mayor capacidad de fbrica. En el caso de
Sintuco por ser vinculada a Cartavio y Casa Grande vende sus caas a estas empresas al
valor razonable de mercado.
C) DESARROLLO DE LAS OPERACIONES
C.1) CAMPO
Sintuco cuenta con un rea total de 1,414 hectreas y una neta de 1,212

Los resultados productivos de Sintuco dependen principalmente del Abastecimiento de Agua


de Ro y de Pozos.
La disponibilidad de agua en el ao 2,009 fue de 24,249,989 m3 mientras que en el 2,008,
fue de 26,792,384 m3.
En la poca de abundancia de agua en el ro Chicama se paralizan los pozos y se hace
permanente mantenimiento a la batera de pozos, para el rebombeo de las aguas subterrneas
y as poder abastecer con mayor nmero de riegos de toda el rea agrcola.
La preparacin de terrenos en el 2009 fue de 135.44 has. Para el 2008, que fue de 200.28
hs.
Durante el 2009 se cosecharon 876.60 hs. Y en el 2008, 798.78 hs.
En el 2009 se molieron 125,011 tm. de caa , mientras que en 2008, se molieron 118,163
tm. de caa .
El rendimiento tm. caa / h. en el 2009, fue de 136 tm, mientras en el 2008 148 tm.
El promedio de Sacarosa en caa en el 2009 fue de 12.87 %, mientras en el 2008 fue de
12.99 %.

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- 10 -

2004
2005
2006
ABASTECIMIENTO DE AGUA
12.395.981 16.363.469 24.666.682
9.562.061
7.976.448
7.981.169

agua rio
agua pozos

30000000

M 3 AGUA

20000000

27.837.729

24.666.682

25000000

2
16.363.469
1

15000000
10000000

7.976.448

AGUA RO
AGUA POZOS
AGUA DREN

7.981.1690 5E+
07

S
e
ri
e
3

9.614.170

18.537.192
15.422.504

8.255.191

8.827.485

5000000
0
2005

2006

2007

2008

2009

AOS

AREA COSECHADA
HAS.
1.400,00

AREA (hs.)

1.200,00

1.158,23
1.031,67

1.082,77

1.000,00

798,78

800,00

876,60

600,00
400,00
200,00
0,00
2005

2006

2007
AOS

2008

2009

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GRAFICO 03: TM. DE CAA


TM. CAA
160.000

144.587

139.570

140.000

135.498
118.164

TM. CAA

120.000

125.011

100.000
80.000
60.000
40.000
20.000
0
2005

2006

2007
AOS

2008

2009

% SACAROSA

91
12

,8

12

22

,8

75

,9
12
3

6
58
,8
12
7
93
,4

13,1
13
12,9
12,8
12,7
12,6
12,5
12,4
12,3
12,2

12

SACAROSA % CAA

SACAROSA % EN CAA

2005

2006

2007
AOS

2008

2009

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C.2) RECURSOS HUMANOS

Fuerza Laboral
Modalidad
Profesionales contratados
Empleados permanentes
Obreros permanentes
Obreros contratados
TOTAL

N
Trabajadores
1
20
69
55
145

Remuneraciones, Compensaciones y Prestaciones:


La empresa Agrcola Sintuco viene cumpliendo como en aos anteriores con el pago de
sus remuneraciones mensuales y gratificaciones semestrales. Los trabajadores gozan de
su descanso vacacional anual, sus CTS son depositadas en el banco, aunque hay una
saldo de aos anteriores que la empresa retuvo de acuerdo a Ley, por la que se reconoce
intereses y se les concede anticipos mensuales.
La contratacin de personal temporal se da de acuerdo a la disponibilidad de agua del
Ro Chicama, para la siembra de caa.
En el presente ejercicio los trabajadores tendrn participacin en las utilidades, monto
equivalente a S/141,700, cifra mayor a la obtenida en el 2,008, que fue de S/ 99,800.
Programa de Asistencia Econmica
En casos especiales y por motivos de salud, la empresa apoya a los trabajadores con
adelantos, pago de CTS retenida y devengada.
Relaciones Laborales
Las Relaciones con los trabajadores se desarrollan dentro de un clima de armona,
tranquilidad y paz laboral. Se han realizado programas de recreacin deportiva y social.
Campaa de Salud
En coordinacin y con apoyo de ESSALUD se desarrollaron campaas de salud
preventiva como: despistaje de cncer, anlisis de glucosa, orina, colesterol, impacto de
las infecciones de transmisin sexual, sida y programas de vacunacin.

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C.3) COMERCIALIZACION
Durante el 2009, los ingresos por venta de caa sumaron: S/. 9017, tambin se
vendieron moscas y avispas por S/. 438, como semilla de caa S/. 271,
Por razones empresariales en el presente ao se vendi caa cortada puesta en campo.
En los meses de Enero y Noviembre no hubo cosecha.
En el presente ejercicio se aprecia un incremento en el volumen total de ventas de caa
de S/ 1502, en comparacin al ao 2008, que representa un incremento del 17 % .
Este mayor ingreso se debi no solo al mayor precio del azcar, sino tambin a una
mayor tonelada de caa procesada.
PRODUCTOS

Venta Caa
TOTAL

2009

2008

9`017,
9`017,

7516,
7516,

D) ANALISIS DE RESULTADOS : Balance General

Diferencia
1502,
1502,

Incremento
17 %
17 %

2008 - 2009

19 %

18 %

PASIVO

PASIVO

100 %
ACTIVO

100%

ACTIVO

81 %
PATRIMONIO

82 %

PATRIMONIO

2009

CUENTA

Activo
Pasivo
Patrimonio

2008

2009

2008

48799,
9432,
39.366,

47397,
8384,
39013,

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-14En el ao 2009, podemos apreciar una incremento del Pasivo, debido al aumento de
cuentas por pagar a terceros y vinculadas, participaciones e impuesto a la renta.
La capacidad de la empresa para pagar sus deudas es solvente, as en el 2009 las deudas
representan el 19 % del total del activo y en el 2008 represent el 18 %, posicin que
permite a Sintuco manejarse con sus propios recursos
En cuanto a la solvencia patrimonial respecto a obligaciones, para el ao 2009, las deudas
representan el 24 % del total del patrimonio, mientras que para el 2008 alcanzaron el 22
%, o sea que nuestro patrimonio cobertura y garantiza ampliamente las deudas.
ESTADOS DE GANACIAS Y PRDIDAS

Los ingresos totales del ao 2009, fueron S/. 9727, mientras que para el ao 2008 fue de S/.
8027,.
Los mayores ingresos de S/. 1699, se debieron al incremento en los precios por tonelada de
caa en el 2009, y al aumento del tonelaje de caa cosechada.
Los precios promedio de venta por tonelada de caa en el 2009 fueron de S/. 72 y para el ao
2008, S/. 64.
El costo de ventas acumulado a Diciembre 2009, fue de S/. 6415, obtenindose una utilidad
bruta de 3312, representando el 34 % de utilidad respecto a ventas. Comparando con el ao
2008 el costo de ventas fue de S/. 5283, obtenindose una utilidad bruta de S/. 2743,
representado tambin el 34% de utilidad respecto a ventas.
El costo promedio por tonelada en el 2,009, fue de S/48, mientras que en el 2,008 se obtuvo
S/42.El incremento se debe al aumento de los elementos que conforman el costo.-

PARTICIPACIN DE UTILIDADES

Por el periodo econmico 2009, se han generado utilidades que la compaa pagar a sus
trabajadores, por la suma de S/. 141,.En cambio en el 2,008, se distribuy S/ 100,.-.
E) INVERSIONES REALIZADAS

En el ao 2009 se hicieron inversiones en mantenimiento y reparacin de pozos, para el


rebombeo de aguas subterrneas y abastecer con este recurso a toda el rea agrcola.
Tambin se amplio las instalaciones de produccin de avispas para atender a todo el Grupo.

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- 15 -

F) PROCESOS LEGALES Y ADMINISTRATIVOS

Culminado el Ejercicio Econmico 2009, la Empresa mantiene procesos judiciales laborales


iniciados por ex trabajadores, cuyo contenido econmico se encuentra orientado al pago de
supuestas omisiones en la determinacin y/o cancelacin de diferentes conceptos
remunerativos que conforman sus Beneficios Sociales.
La gerencia y sus asesores legales consideran que ninguno de estos procesos afectar
significativamente a la empresa, respecto a su nivel de pasivos.
G) LA ADMINISTRACIN
G.1) EL DIRECTORIO DE LA SOCIEDAD
El Directorio de la Sociedad al 31 de Diciembre del 2009 est conformado por:
DIRECTORES:
Sr. Vito Modesto Rodrguez Rodrguez

Sr. Jorge Columbo Rodrguez Rodrguez


Sr. John Anthony Carty Chirinos
Sr. Roberto Verner Foulkes Aguad
Sr. Hugo Eyner Dvila Trinidad
Sr. Francisco Julio Galloso Palacios
Sr .Claudio Rodrguez Huaco
DIRECTORES ALTERNOS:

Sr. Flix Narvez Bocanegra


Sr. Fernando Devoto Acha
Sr. Pablo Gabriel Berdejo Decourt
Sr. Csar Augusto Loli Berrios
Sr. Walter Culqui Carrera
Sr. Guillermo Escobar Gonzlez
Sr. Jos Antonio Sard Bueno

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G.2) PLANA GERENCIAL AL 31 DE DICIEMBRE 2008


GERENTE GENERAL :

Hugo Eyner Dvila Trinidad :


Ingeniero Mecnico Electricista
Gerente General de la Empresa Agrcola Sintuco, desde Noviembre del 2003
Nelson Bazn Ruiz
Contador Pblico Colegiado Certificado
Contador General de la Empresa Agrcola Sintuco S.A., desde Junio de 1999.

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- 17 -

SECCION III : ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS

Fueron examinados por la compaa auditora externa DONGO-SORIA, Gaveglio y


Asociados SC. quienes han emitido su Dictmen sin salvedades, lo que significa que las
transascciones comerciales, financieras, tributarias, patrimoniales y productivas, fueron
realizadas con transparencia, en cumplimiento a los acuerdos del directorio, disposiciones
de gerencia, normas de control interno y dispositivos legales.
Estados Financieros bsicos:
Balance General
Estado de Ganancias y Prdidas
Estado de Cambios en el Patrimonio Neto
Estado de Flujo de Efectivo.
Los referidos Estados Financieros sern presentados a Conasev, Bolsa de Valores y Sunat,
dentro de los plazos establecidos.

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-18 BALANCE GENERAL


ACTIVO

PASIVO Y PATRIMONIO NETO

Al 31 de diciembre de

Al 31 de diciembre de
2009
2008
S/.000
S/.000
ACTIVO CORRIENTE

Efectivo y equivalentes de efectivo


Cuentas por cobrar comerciales
Partes relacionadas (Nota 5)
Otras cuentas por cobrar
Existencias
Activos biologicos (Nota 6)
Gastos contratados por anticipado
Total activo corriente
ACTIVOS BIOLOGICOS (Nota 6)
INMUEBLES, MAQUINARIA Y EQUIPO (Nota 7)

2009
S/.000

2008
S/.000

PASIVO CORRIENTE

37
6
5,595
78
73
7,416
344
13,549

86
6
1,850
104
88
8,009
49
10,192

4,845

6,571

30,405

30,634

48,799

47,397

Cuentas por pagar comerciales


Partes relacionadas (Nota 5)
Tributos, remuneraciones, participaciones
y otras cuentas por pagar (Nota 8)
Total pasivo corriente
PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES E
IMPUESTO A LA RENTA DIFERIDO (Nota 9)

278
3,137

157
1,704

1,875
5,290

1,988
3,849

4,142

4,535

36,821
5
(2,826)
1,509
3,858
39,367

36,821
5
(2,833)
1,509
3,511
39,013

48,799

47,397

PATRIMONIO NETO (Nota 11)

Capital
Capital adicional
Efecto adopcin NIC 12
Reserva legal
Resultados acumulados

Las notas que se acompaan de la pgina 8 a la 27 forman parte de los estados financieros.

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

- 19 -

ESTADO DE GANANCIAS Y PERDIDAS


Por el ao terminado
el 31 de diciembre de
2009
2008
S/.000
S/.000

Ventas netas (Nota 14)


Costo de ventas (Nota 15)
Utilidad bruta
Cambio en el valor razonable de los
activos biolgicos(Nota 6)
Utilidad despus del cambio en el valor
razonable de los activos biolgicos
Gastos operativos:
Gastos de administracin (Nota 16)
Otros ingresos
Otros gastos
Utilidad de operacin
Ingresos financieros
Gastos financieros
Diferencia en cambio, neto (Nota 3)
Utilidad antes de participacin de
los trabajadores e impuesto a la renta
Participacin de los trabajadores (Nota 12 y 13)
Impuesto a la renta (Nota 12 y 13)
Utilidad neta del ao
Utilidad bsica y diluida por accin (Nota 17

9,727
(6,415)
3,312

8,027
(5,283)
2,744

(1,977)

1,778

1,335

4,522

(795)
267
(256)
(784)
551

(815)
182
(75)
(708)
3,814

(70)
28
(42)

(164)
(24)
(188)

509
(39)
(111)
359

3,626
(186)
(529)
2,911

0.10

0.84

Las notas que se acompaan de la pgina 8 a la 27 forman parte de los estados financieros.

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

- 20 -

ESTADO DE CAMBIOS EN EL PATRIMONIO NETO


POR LOS AOS TERMINADOS EL 31 DE DICIEMBRE DE 2009
Y EL 31 DE DICIEMBRE DE 2008

Capital
S/.000

Saldos al 1 de enero de 2008


Ajustes
Utilidad del ao
Saldos al 31 de diciembre de 2008
Ajustes
Utilidad del ao
Saldos al 31 de diciembre de 2009

36.821
36.821
36.821

Capital
adicional
S/.000

5
5
5

Efecto
adopcin
NIC 12
S/.000

(2.838)
5
(2.833)
7
(2.826)

Reserva
legal
S/.000

1.509
1.509
1.509

Resultados
acumulados
S/.000
678
(78)
2.911
3.511
(12)
359
3.858

Total
S/.000
36.175
(73)
2.911
39.013
(5)
359
39.367

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

- 21 -

ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO


Por el ao terminado
el 31 de diciembre de
2009
2008
S/.000
S/.000
ACTIVIDADES DE OPERACION

Cobranza de venta de bienes o servicios e ingresos operacionales


Otros cobros de efectivo relativos a la actividad
Pago a proveedores de bienes y servicios
Pago de remuneraciones y beneficios sociales y tributos
Otros pagos de efectivo relativos a la actividad

5,793
913
(787)
-3,361
-2,411

7,365
382
(3,032)
-3,451
-1,379

147

-115

Compra de inmuebles, maquinaria y equipo

-176

-135

DISMINUCION DEL EFECTIVO Y EQUIVALENTE DE EFECTIVO


PROVENIENTES DE ACTIVIDADES DE INVERSION

-176

-135

(DISMINUCION) AUMENTO DEL EFECTIVO Y EQUIVALENTE


DE EFECTIVO PROVENIENTES DE ACTIVIDADES DE OPERACION
ACTIVIDADES DE INVERSION

ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO

Amortizacion de obligaciones financieras


Empresas relacionadas

-20

-357

(DISMINUCION) AUMENTO DEL EFECTIVO Y EQUIVALENTES DE


EFECTIVO PROVENIENTES DE ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO

-20

-357

(DISMINUCION NETA) AUMENTO NETO DE EFECTIVO


Y EQUIVALENTE DE EFECTIVO

-49

-607

SALDO EFECTIVO Y EQUIVALENTE DE EFECTIVO AL INICIO DEL


EJERCICIO

86

693

SALDO EFECTIVO Y EQUIVALENTE DE EFECTIVO AL FINAL DEL


EJERCICIO

37

86

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

- 22 -

ESTADO DE FLUJOS DE EFECTIVO (Continuacin)

Por el ao terminado
el 31 de diciembre de
2009
2008
S/.000
S/.000
Utilidad del ao
Ajustes al resultado neto que no afectan los flujos de efectivo
de las actividades de operacin:
Depreciacin
Ajuste
Prdida en venta de inmuebles maquinaria y equipos
Impuesto a la renta y participacin de los trabajadores diferidos
Cambio en el valor razonable de los
activos biolgicos
Variaciones netas de activos y pasivos:
Cuentas por cobrar comerciales
Otras cuentas por cobrar
Existencias
Activos biolgicos
Gastos contratados con anticipado
Cuentas por pagar comerciales
Otras cuentas por pagar
(DISMINUCION) AUMENTO DEL EFECTIVO Y EQUIVALENTES
DE EFECTIVO PROVENIENTES DE LA ACTIVIDAD DE OPERACION

359

2.911

335
66
-392

327
-73
3
332

1.977

-1.778

-3.741
27
15
342
-72
1.553
-322

-6
76
515
-1.054
18
-828
-558

147

Las notas que se acompaan de la pgina 8 a la 27 forman parte de los estados financieros.

(115)

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

- 23

SECCION IV : VALORES
VALORES INSCRITOS EN EL REGISTRO PBLICO DEL MERCADO DE VALORES

Por Resolucin Conasev N 279-97-EF/94.10 del 01-04-97, las acciones representativas del
Capital Social emitidas por la Empresa Agrcola Sintuco S.A., se encuentran inscritas en el
Registro Pblico de Valores
Al 31-12-2009, se encuentran inscritas en el Registro Publico del Mercado de Valores la
cantidad de 3111,538, acciones con un valor nominal de S/. 10.00 cada una representan
S/. 31152,550.
A continuacin la cotizacin de las acciones de la empresa durante el ao 2009:

COTIZACIONES - 2009
Cdigo ISIN
PEP780601006
PEP780601006
PEP780601006
PEP780601006
PEP780601006
PEP780601006
PEP780601006
PEP780601006
PEP780601006
PEP780601006
PEP780601006
PEP780601006

Neumnico
SINTUC1
SINTUC1
SINTUC1
SINTUC1
SINTUC1
SINTUC1
SINTUC1
SINTUC1
SINTUC1
SINTUC1
SINTUC1
SINTUC1

Ao-Mes

2009-01
2009-02
2009-03
2009-04
2009-05
2009-06
2009-07
2009-08
2009-09
2009-10
2009-11
2009-12

Precio

Apertura

Cierre

Mxima

Mnima

Promedio

S/.

S/.

S/.

S/.

S/.

4,95
4,95
5,50
5,50
6,35
5,40
6,50
7,35
6,80
6,90

4,95
4,95
5,50
5,50
6,53
6,10
6,50
7,35
7,35
6,90

4,65
4,95
4,90
5,50
6,35
5,40
5,50
6,50
6,80
6,82

4,92
4,95
4,95
5,50
5,50
6,44
5,60
5,87
7,03
7,14
6,80
6,84

4,65
4,95
4,90
5,50
6,53
6,10
5,50
6,50
7,35
6,82

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

SECCION V

INFORMACIN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO PARA LAS


SOCIEDADES PERUANAS
(Correspondiente al Ejercicio 2009)

RUC

: EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A


(En adelante EMPRESA)
: 20133419749

Direccin

Panamericana Norte Km. 600, Distrito Chocope, Provincia de Ascope,


: Departamento La Libertad

Telfono Celular

: 044-94-9336903

Pgina Web

Correo electrnico

: agricolasintuco@hotmail.com

Representante
Burstil

: Roberto Verner Foulkes Aguad

Razn Social

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

I. SECCIN PRIMERA: EVALUACIN DE 26 PRINCIPIOS


LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

Cumplimiento
0 1 2 3 4
1. Principio (I.C.1. segundo prrafo).- No se debe incorporar en la agenda
X
asuntos genricos, debindose precisar los puntos a tratar de modo que
se discuta cada tema por separado, facilitando su anlisis y evitando la
resolucin conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una
opinin diferente.
2. Principio (I.C.1. tercer prrafo).- El lugar de celebracin de las Juntas
X
Generales se debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los
accionistas a las mismas.
Principios

Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio


materia del presente informe.
TIPO

NMERO

JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS


JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS

De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada


una de ellas.

FECHA

DE
LA JUNTA

28.03.09

04.03.09

LUGAR DE LA
JUNTA

85.9312
%

24

DURACIN
HORA

HORA

DE
INICIO

DE
TRMINO

8:30
AM

11:40 PM

LOCAL
DEL
CLUB LOS PINOS
UBICADO EN EL

KM.600 DE LA
PANAMERICANA
NORTE,
DISTRITO
DE
CHOCOPE,
PROVINCIA DE
ASCOPE.

(X)

AVISO DE
CONVOCATORIA*

GENERAL

DE
JUNTA

FECHA DE

N DE ACC.
ASISTENTES

TIPO

ESPECIAL

b.

01
0

QURUM %

a.

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

* En caso de haberse efectuado ms de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de


ellas.

c.

Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades,


utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?
(...) CORREO ELECTRNICO
(...) VA TELEFNICA
(...) PGINA DE INTERNET
(...) CORREO POSTAL
(X ) OTROS. DETALLE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA.
(...) NINGUNO

d.

OTROS

MANUAL

TO
INTERNO

ESTATUTO

REGLAMEN

Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn


(os) documento (s) de la EMPRESA.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(...) (...)
Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la
EMPRESA.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS.

e.

En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las actas
de las juntas de accionistas a travs de dicha pgina?
SOLO PARA ACCIONISTAS
PARA EL PBLICO EN

S
(...)
(...)

NO
(X)
(X)

GENERAL

(...) NO CUENTA CON PGINA WEB

Cumplimiento
0 1 2 3 4
3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de
X
introducir puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de
las Juntas Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y
propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no
debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un
motivo razonable.
Principio

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

a.

Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un


mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para
sociedades annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas abiertas).
(...) S

b.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

(X) NO

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos


alternativos.
-

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la


EMPRESA.

(...)

d.

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en


algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

c.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio


materia del presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.

RECIBIDAS

NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS

RECHAZAS

A) No se han recibido

Principio
4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la
facultad que todo accionista con derecho a participar en las
Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que
designe.
a.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
X

De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si


el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representacin, reservndolo:

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

b.
(X)
(...)
(...)
(...)

c.

A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA


A FAVOR DE UN DIRECTOR
A FAVOR DE UN GERENTE
NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIN

Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la
siguiente informacin:
TIPO DE JUNTA

FECHA DE
JUNTA

GENERAL ESPECIAL

28.03.09

d.

PARTICIPACIN ( % ) SOBRE
EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A
VOTO
EJERCICIO
A TRAVS DE PODERES
DIRECTO

12.33 %

73.6012

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse
en una junta.
FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA SIMPLE
CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PBLICA U OTROS)
ANTICIPACIN (NMERO DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE
DEBE PRESENTARSE EL PODER)
24 HORAS
COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA
PARA ESTOS EFECTOS Y A CUNTO ASCIENDE)
SIN COSTO

OTROS

(X) (...)

MANUAL

REGLAMENT
O INTERNO

Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran


regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

e.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la


EMPRESA.

(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS

Principio

Cumplimiento

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

0 1 2 3 4
5. Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la
sociedad emisora de acciones de inversin u otros valores
accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la
oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a
voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisin.

a.

La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos


cinco aos?
(...) S

(...) NO

(X) NO APLICA

Cumplimiento
0 1 2 3 4
6. Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de
X
directores capaces de ejercer un juicio independiente, en asuntos
donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudindose,
para tal efecto, tomar en consideracin la participacin de los
accionistas carentes de control.
Los directores independientes son aquellos seleccionados por su
prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la
administracin de la sociedad ni con los accionistas principales
de la misma.
Principio

a.

Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA.


DIRECTORES
DEPENDIENTES
INDEPENDIENTES
Total

b.

7
0
7

Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser
director independiente de la EMPRESA?

No tener parentesco con los accionistas y /o funcionarios de la empresa, ni


tener conflicto de inters con la misma.
(...)

OTROS

MANUAL

REGLAMEN
TO INTERNO

Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran


regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO

c.

NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

(...) (...)
(...) (...)
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(X)

Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado
de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:
VINCULACIN
CON:

INFORMACIN

GERENTE

NOMBRES Y APELLIDOS
1/.
DEL ACCIONISTA /
DIRECTOR / GERENTE

DIRECTOR

NOMBRES Y APELLIDOS

ACCIONISTA1/.

d.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Vito Modesto Rodrguez (...)


Rodrguez

(X)

(..) 1.Jorge
Columbo
Rodrguez
Rodrguez
2.Claudio
Jos
Rodrguez Huaco

1. Parientes
en 2
de
afinidad
2. Parientes
en 3 de
afinidad

Jorge Columbo Rodrguez (...)


Rodrguez

(X)

(...) 1.Vito
Modesto
Rodrguez
Rodrguez
2.Claudio
Jos
Rodrguez Huaco

1. Parientes
en 2
de
afinidad
2. Parientes
en 1 de
afinidad

Claudio Jos Rodrguez (...)


Huaco

(X)

(..) 1.
Jorge
Columbo
Rodrguez Rodrguez
2.
Vito
Modesto
Rodrguez Rodrguez

1. Parientes
en 1
de
afinidad
2. Parientes
en 3 de
afinidad

DEL DIRECTOR

AFINIDAD

ADICIONAL

1/.

Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa


(por clase de accin, incluidas las acciones de inversin).

2/.

En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En


el caso la vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

2/.

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

e.

En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia
del presente informe algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente
informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL
DIRECTOR

Hugo Eyner Dvila Trinidad

f.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

CARGO
GERENCIAL QUE
DESEMPEA O
DESEMPE
Gerente General

FECHA EN EL CARGO
GERENCIAL

INICIO

TRMINO

01-11-03

En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el
ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas
inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL
DIRECTOR

DENOMINACIN SOCIAL DE
LA(S) EMPRESA(S)

Jorge Colu Jorge Columbo Rodrguez


Rodrguez

Agroindustrias San Jacinto


S.A.A
Casa Grande S.A.A
Gloria S.A.
Yura S.A.
Cartavio S.A.A
Vito
Modesto
Rodrguez Agroindustrias San Jacinto
Rodrguez
S.A.A
Empresa Agrcola Sintuco S.A.
Casa Grande S.A.A
Gloria S.A.
Yura S.A.
Cartavio S.A.A
Claudio Jos Rodrguez Huaco Agroindustrias San Jacinto
S.A.A
Gloria S.A.
Yura S.A.
Casa Grande S.A.A.
Cartavio S.A.A.
Roberto Verner Foulkes Aguad Cartavio S.A.A.
Jhon Antony Carty Chirinos
Cartavio S.A.A.
Hugo Dvila Trinidad
Cartavio S.A.A

FECHA
INICIO TRMINO

02.11.09
31.03.06
28.03.07
01.01.96
07.05.07

02.11.09
07.05.07
31.03.06
28.03.07
01.01.96
07.05.07

02.11.09
28.03.07
29.03.04
31.03.08
07.05.07

09.04.07
09.04.07
09.04.07

COMUNICACIN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA

Principio
7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo).- Si bien, por
lo general las auditoras externas estn enfocadas a dictaminar
informacin financiera, stas tambin pueden referirse a
dictmenes o informes especializados en los siguientes aspectos:
peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de
sistemas, evaluacin de proyectos, evaluacin o implantacin de
sistemas de costos, auditora tributaria, tasaciones para ajustes

Cumplimiento
0 1 2 3 4
X

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u otros servicios


especiales.
Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por
auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores,
ello no afecte la independencia de su opinin. La sociedad debe
revelar todas las auditorias e informes especializados que realice
el auditor.
Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad
auditora o auditor presta a la sociedad, especificndose el
porcentaje que representa cada uno, y su participacin en los
ingresos de la sociedad auditora o auditor.
a.

Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditoria que han brindado servicios
a la EMPRESA en los ltimos 5 aos.
RAZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE
AUDITORIA

SERVICIO*

PERIODO

RETRIBUCIN**

Caipo y Asociados miembro de Auditora


KPMG
Caipo y Asociados firma miembro Auditoria
de KPMG

2005

US $ 6,500

2006

Caipo y Asociados, firma miembro Auditoria


de KPMG
Pazos-Lpez de Romaa Rodrguez Auditoria
Sociedad Civil
PriceWaterhouse Coopers S.C.
Auditoria

2007
2008

US $ 7,5000 por periodo


monto que corresponde
al 100% por la auditoria
financiera
US $ 6,000 monto 100%
Auditoria financiera
US $ 8,473

2009

US $ 7,784

Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera,
peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u
otros servicios especiales.

** Del monto total pagado a la sociedad de auditoria por todo concepto, indicar el
porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de auditoria financiera.

b.

Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoria


encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del
rgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).

La Sociedad tiene por poltica elegir a la sociedad auditora, que brinde un servicio de
calidad y que cuente con amplia experiencia y prestigio.
El rgano encargado de designar a los auditores externos es la Junta Obligatoria Anual de
Accionistas o el Directorio, en caso de delegacin expresa.
(...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

OTROS

(X) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en


algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

c.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d. Indique si la sociedad de auditoria contratada para dictaminar los estados financieros de la


EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin tambin los
estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo econmico.
(X) S

(...) NO

RAZN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL GRUPO ECONMICO

Cartavio S.A.A.
Agroindustrias San Jacinto S.A.A
Trupal S.A.
Casagrande S.A.
Empresa Agraria Chiquitoy S.A.
e.

Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el
rea encargada de auditoria interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NMERO DE REUNIONES

(...)

(...)

(...)

(...)

(...)

(...)

MS DE
5
( )

NO
APLICA

(X)

Principio
8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de
informacin solicitados por los accionistas, los inversionistas en
general o los grupos de inters relacionados con la sociedad, debe
hacerse a travs de una instancia y/o personal responsable designado
al efecto.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
X

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

a.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los
grupos de inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud sea
atendida.
ACCIONISTAS GRUPOS DE
INTERS

CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
Otros. Detalle

b.

(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)

Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de


acuerdo con el artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea y/o
persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas.
En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que
labora.
REA ENCARGADA

AREA DE VALORES GERENCIA LEGAL

NOMBRES Y APELLIDOS
HUGO DVILA TRINIDAD

PERSONA ENCARGADA
CARGO
GERENTE GENERAL

REA
GERENCIA GENERAL

(...) (...)

OTROS

REGLAMENT
O INTERNO
MANUAL

Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacin de


los accionistas y/o los grupos de inters de la EMPRESA se encuentra regulado en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO

c.

(...)
(X)
(...)
(...)
(X)
(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


(X)
(...)

d.

LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE


ENCUENTRA REGULADO
NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos
de inters de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
RECIBIDAS
0

NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
0

RECHAZAS
0

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

e.

En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin especial
sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?
(...) S

f.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

(X) NO

(...) NO CUENTA CON PGINA WEB

Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo por
limitar el acceso de informacin a algn accionista.
(...) S

(X) NO

Cumplimiento
0 1 2 3 4

Principio
9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter
confidencial de la informacin solicitada por los accionistas o
por los grupos de inters relacionados con la sociedad deben ser
resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y
ratificados por la Junta General, as como incluidos en el
estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la
revelacin de informacin no debe poner en peligro la posicin
competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal
desarrollo de las actividades de la misma.
a.

Quin decide sobre el carcter confidencial de una determinada informacin?


(X)
(...)
(...)

b.

EL DIRECTORIO
EL GERENTE GENERAL
OTROS. Detalle.......................................................................................

Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar determinada
informacin como confidencial. Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de
informacin presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente
informe que fueron rechazadas debido al carcter confidencial de la informacin.
Los criterios para calificar de confidencial una informacin se encuentran establecidos en
el Artculo 14 del Reglamento de Normas Internas de Conducta de la Empresa Agrcola
Sintuco S.A., el cual establece que es informacin reservada los actos, hechos, decisiones,
acuerdos o negociaciones en curso que por su relevancia debe ser considerado Hecho de
Importancia, pero que su divulgacin prematura pueda causar perjuicio a la empresa.
Ninguna solicitud ha sido rechazada debido al carcter confidencial de la informacin
(...)

c.

NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn


(os) documento (s) de la EMPRESA.

(...) (X)

OTROS

MANUAL

ESTATUTO

REGLAMENT
O INTERNO

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Reglamento de Normas Internas de Conducta


* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...)

(...)

(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Cumplimiento
0 1 2 3 4
10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con X
auditora interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus
funciones, debe guardar relacin de independencia profesional
respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando
los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se
exigen al Directorio y la Gerencia.
Principio

a.

Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.


( ) S

b.

( X ) NO

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica


de la EMPRESA indique, jerrquicamente, de quin depende auditora interna y a quin tiene
la obligacin de reportar.
NO SE ENCUENTRA REGULADO

c.

Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditoria interna y si
cumple otras funciones ajenas a la auditoria interna.
NO SE ENCUENTRA REGULADO

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENT
O INTERNO

Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas


en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

d.

( )

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

Cumplimiento
0 1 2 3 4

Principio
11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones
claves, a saber:
Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer
los objetivos y metas as como los planes de accin principales,
la poltica de seguimiento, control y manejo de riesgos, los
presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la
implementacin de los mismos; y supervisar los principales
gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.

OTROS

(X) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este


principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

a.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la


EMPRESA.
(...)
(...)

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE


ENCUENTRA REGULADA
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

Principios
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga
necesario, sustituir a los ejecutivos principales, as como fijar su
retribucin.
13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos
principales y de los miembros del Directorio, asegurndose que
el procedimiento para elegir a los directores sea formal y
transparente.

a.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
X

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en


este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.

OTROS

(X) (...)

MANUAL

REGLAM
ENTO
INTERNO

ESTATUT

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

(...)

(...)

MEMORIA DEL DIRECTORIO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


(...)
(...)

b.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS


NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

Indique el rgano que se encarga de:


FUNCIN

DIRECTORIO GERENTE
GENERAL

CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL


CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES
EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES
EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES

c.

(X)
(X)
(X)

(...)
(...)
(...)

General de
Accionistas)
(...)
(...)
(...)

(X)

(X)

(...)

(...)

(...)

(X)

Indique si la EMPRESA cuenta con polticas internas o procedimientos definidos para:


POLTICAS PARA:
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES
ELEGIR A LOS DIRECTORES

S
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)

NO
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENT
O INTERNO

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los


procedimientos sealados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en
algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

d.

OTROS (Junta

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


(X)

Principio

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Cumplimiento

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

0 1 2 3 4
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los
posibles conflictos de intereses entre la administracin, los
miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso
fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones
entre partes interesadas.

(...) (...)

(...)

OTROS

(....) (...)

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE


ENCUENTRA REGULADA
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por
parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.
NMERO DE CASOS

c.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la


EMPRESA.
(X)

b.

MANUAL

REGLAMENT
O INTERNO

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este


principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

a.

Indique si la EMPRESA o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o documento


(s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.
(...) S

(X) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:

d.

Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes


relacionadas.
-

Principio

Cumplimiento

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

0 1 2 3 4
15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de
contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida
una auditoria independiente, y la existencia de los debidos
sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros
y no financieros y cumplimiento de la ley.

OTROS

MANUAL

REGLAMENT
O INTERNO

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este


principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os)
documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

a.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

( X (...) (...) (...)

Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la


EMPRESA.
( x ) El DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCION ESCRITA PERO ESTA NO SE
ENCUENTRA REGULADA.
(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

b.

Indique si la
financieros.

EMPRESA

(X) S

(...) NO

OTROS

TO
MANUAL

REGLAMEN

Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran


regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO

c.

cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...) Manual de Calidad


* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
( X ) NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio
16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a
saber:
Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas
de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando
cambios a medida que se hagan necesarios.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
X

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

a.

El Directorio de la
principio?

se encuentra encargado de la funcin descrita en este

(...) NO

(X) S

b.

EMPRESA

MEMORIA DEL DIRECTORIO

Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prcticas


de gobierno, especificando el nmero de evaluaciones que se han realizado durante el
periodo.

Cada una de las reas de la Sociedad cuenta con un Manual de


Funciones, cuyo cumplimiento es fiscalizado por el Directorio.

(...) (...) (X)

OTROS

REGLAMEN
TO INTERNO
MANUAL

Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en


algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

c.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) Manual de Funciones

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Cumplimiento
0 1 2 3 4

Principio
17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.

OTROS

NTO
MANUAL

REGLAME

En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio,


indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de
la EMPRESA.
ESTATUTO

a.

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...) (...) (...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


(X)
(...)

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE


ENCUENTRA REGULADA
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

b.

Indique la poltica de la
inversionistas.

EMPRESA

MEMORIA DEL DIRECTORIO

sobre revelacin y comunicacin de informacin a los

De conformidad con el Reglamento Interno de Normas de Conducta, cuando ocurre algn


hecho, acto o decisin relevante que tenga la calidad de Hecho de Importancia, se
comunica a CONASEV y Bolsa de Valores de Lima en un plazo mximo de 24 horas. As
mismo, el Directorio evala la calidad de confidencialidad de la informacin.
(...)

OTROS

REGLAMENTO
INTERNO
MANUAL

Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn (os)


documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

c.

NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLTICA

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (X) (...) (...) Reglamento Interno de Normas de Conducta


* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...)

Principio

NO SE ENCUENTRA REGULADA

Cumplimiento
0 1 2 3 4

18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos


especiales de acuerdo a las necesidades y dimensin de la
sociedad, en especial aqulla que asuma la funcin de auditora. X
Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre otras,
a las funciones de nombramiento, retribucin, control y
planeamiento.
Estos rganos especiales se constituirn al interior del
Directorio como mecanismos de apoyo y debern estar
compuestos preferentemente por directores independientes, a fin
de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan
surgir conflictos de intereses.

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

a.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin


respecto de cada comit del Directorio con que cuenta la EMPRESA
COMIT DE....................................................................
I. FECHA DE CREACIN:
II. FUNCIONES:

III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO:

IV. MIEMBROS DEL COMIT:

NOMBRES Y APELLIDOS

FECHA
INICIO
TRMINO

CARGO DENTRO DEL


COMIT

V. NMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL


EJERCICIO:
VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO
CON EL ARTCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE
SOCIEDADES:

(X)

(...) S

(...) NO

NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITS DE DIRECTORIO

Cumplimiento
0 1 2 3 4

Principio
19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una
sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al interior del
mismo, de modo que las decisiones que en l se adopten sean
consecuencia de una apropiada deliberacin, observando
siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas.
a.

Indique la siguiente informacin correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el


ejercicio materia del presente informe.

FECHA
NOMBRES Y
APELLIDOS

DIRECTORES

FORMACIN2.

INICIO1/.

TRMINO

PART.
3/..
ACCIONARIA
N DE
PART
ACCIONES
(%)

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

FECHA
NOMBRES Y
APELLIDOS

DEPENDIENTES
Jorge Columbo
Rodrguez Rodrguez

Vito Modesto
Rodrguez Rodrguez

Roberto Verter
Foulkes Aguad
Jhon Anthony Carty
Chirinos
Hugo Eyner Dvila
Trinidad
Claudio Rodriguez
Huaco

Francisco Julio
Galloso Palacios

FORMACIN2.

PART.
3/..
ACCIONARIA
N DE
PART
ACCIONES
(%)

INICIO1/.

TRMINO

Ingeniero Industrial
Casa Grande S.A.A.
Gloria S.A.
Yura S.A.
Agroindustrias San
Jacinto S.A.A
Empresario
Casa Grande S.A.A.
Gloria S.A.
Yura S.A.
Agroindustrias
San
Jacinto S.A.A
Abogado
Cartavio S.A.A.
Empresario
Cartavio S.A.A
Casa Grande S.A.A
Ingeniero Mecnico
Cartavio S.A.A.
Administrador
de
Empresas
Gloria S.A.
Yura S.A.
Casa Grande S.A.A

07.05.07

07.05.07

06.03.99

Empresario

28/03/09

03.10.05
06.03.99
28/03/09

12.94
-

1/.

Corresponde al primer nombramiento.


. Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.
3/.
Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una participacin sobre el capital
social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.
2/

Principio
20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los
asuntos a tratar en cada sesin, debe encontrarse a disposicin de
los directores con una anticipacin que les permita su revisin,
salvo que se traten de asuntos estratgicos que demanden
confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los
mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente
dichos asuntos.

Cumplimien
to
01 2 3 4
X

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

a.

Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin
de Directorio?
(...)
(X)
(...)
(...)

b.

CORREO ELECTRNICO
CORREO POSTAL
OTROS. Detalle ...............................................................................................
SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los directores de la


EMPRESA la informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin?
INFORMACIN NO

MENOR A 3 DAS
()

DE 3 A 5 DAS
(X)

MAYOR A 5 DAS
(...)

()

(X)

(...)

CONFIDENCIAL
INFORMACIN
CONFIDENCIAL

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin


considerada como confidencial se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.

ESTATUTO

c.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


(X)
(...)

LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO


SE ENCUENTRA REGULADO
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO

Principio
21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente
establecidas y definidas, el Directorio decide la contratacin de
los servicios de asesora especializada que requiera la sociedad
para la toma de decisiones.
a.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
X

Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora


especializada por parte del Directorio o los directores.

El Directorio de la Empresa decide la contratacin de servicios de asesora


especializada para la implementacin de nuevos proyectos en campo y dems
reas.
() NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLTICAS

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

OTROS

MANUAL

REGLAMENTO
INTERNO

Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn


(os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

b.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(...) (...)
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(X)

c.

NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la
toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
Corporacin Azucarera del Per S.A.

Cumplimiento
0 1 2 3 4

Principio
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos
sobre sus facultades y responsabilidades, as como sobre las
caractersticas y estructura organizativa de la sociedad.

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENT
O INTERNO

En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores,
indique si dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.

ESTATUTO

a.

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


(X)
(...)

LOS PROGRAMAS DE INDUCCIN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS


NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS

Principio
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el
Directorio sigue en la eleccin de uno o ms reemplazantes, si
no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de
uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el
perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un
tratamiento distinto en el estatuto.
a.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
X

Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms


directores?

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

(X) S

b.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

(...) NO

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo


prrafo del artculo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:.
S

NO

EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE?


(X) (...)
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN
DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DAS CALENDARIO)

c.

Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores


vacantes.

De acuerdo al Artculo 48 del Estatuto se elige un Director Alterno para cada


Director Titular, quien lo reemplaza en caso de vacancia o ausencia.
(...)

OTROS

(X) (...)

MANUAL

REGLAMENT
O INTERNO

Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en


algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

ESTATUTO

d.

NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principios
24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente
del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del
Gerente General deben estar claramente delimitadas en el
estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de
evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.
25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la
sociedad debe evitar la concentracin de funciones, atribuciones
y responsabilidades en las personas del Presidente del
Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente
General y de otros funcionarios con cargos gerenciales.
a.

Cumplimiento
0 1 2 3 4
X

En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las
responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

NO APLICA
**

OTROS

REGULADAS

MANUAL

PRESIDENTE DE
DIRECTORIO
PRESIDENTE

(X) (...)

(...)

(...)

(...)

(...)

(..) (...)

(...)

(...)

(...)

(...)

(X) (...)

(...)

(...)

(...)

(...)

(...) (X)

(...)

(...)

(...)

(...)

EJECUTIVO
GERENTE
GENERAL
PLANA GERENCIAL

DENOMINACIN DEL
DOCUMENTO*

Manual de Funciones

NO ESTN

RESPONSABILIDAD
ES DE:

ESTATUTO

REGLAMENT
O INTERNO

Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas


en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estn
definidas.

Cumplimiento
0 1 2 3 4

Principio

26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al


menos, parte de su retribucin en funcin a los resultados de la X
empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo
de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas.
a.

Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en


que se da dicha bonificacin.
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)

b.

ENTREGA DE ACCIONES
ENTREGA DE OPCIONES
ENTREGA DE DINERO
OTROS. Detalle ......................................................................................
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN
PARA LA PLANA GERENCIAL

Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y


plana gerencial es:
REMUNERACIN

REMUNERACIN

FIJA

VARIABLE

(X)
(X)

(...)
(...)

GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL

RETRIBUCIN
(%)*

* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones


anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto
del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
c.

Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de


despidos del gerente general y/o plana gerencial.
(...) S

(X) NO

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

II. SECCIN SEGUNDA: INFORMACIN ADICIONAL

DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

a.

Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la
manera en que pueden ejercerlos.
(...)
(X)
(X)
(...)
(...)
(...)
(...)

b.

CORREO ELECTRNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VA TELEFNICA
PGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS. DETALLE............................................................................................................
NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS
DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS

Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la
agenda y los documentos que lo sustentan, en medio fsico.
(X) S

c.

Indique qu persona u rgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los


acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada,
incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
REA ENCARGADA

NOMBRES Y
APELLIDOS

Roberto Foulkes
Aguad
d.

Directorio, Gerencia General y Asesor Legal


PERSONA ENCARGADA
CARGO

Representante Burstil

REA

Directorio

Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la


encuentra en:
(X)
(X)

e.

(...) NO

EMPRESA

se

La EMPRESA
UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN

Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que
figuran en su matrcula de acciones.

PERIODICIDAD
MENOR A MENSUAL
MENSUAL
TRIMESTRAL

INFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN


CORREO
DOMICILIO
TELFONO
ELECTRNICO
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)
(...)

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

ANUAL
MAYOR A ANUAL

(X)

MEMORIA DEL DIRECTORIO

(...)
(...)

(...)
(...)

(...)
(...)

OTROS, especifique: La Institucin de Compensacin y Liquidacin de Valores


CAVALI ICLV S.A., remite a la empresa en forma mensual reportes con la

actualizacin de los datos en las anotaciones en cuenta .


f.

Indique la poltica de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente


informe.
FECHA DE APROBACIN

30.04.02

RGANO QUE LO APROB

JUNTA OBLIGATORIA ANUAL DE ACCIONISTAS

POLTICA DE DIVIDENDOS
- Tienen derecho al pago de dividendos todas las acciones que
(CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIN se encuentran totalmente pagadas.
DE UTILIDADES)
- La distribucin de dividendos se efectuar de acuerdo a la

participacin patrimonial de cada accionista.


- Slo se distribuir el monto que quedare luego de efectuar las
deducciones expresamente dispuestas por ley.
- Se entregarn dividendos a cuenta previo informe favorable del
Directorio, quien tendr en consideracin la situacin financiera
de la empresa al momento de emitir el informe. de conformidad
con el sgte. Cronograma y porcentaje:
-primer dividendo provisorio :el 60% de las utilidades del
primer semestre del ao en curso pagadero en el tercer trimestre
del mismo ao.
-segundo dividendo provisorio: el 60% de las utilidades del
tercer trimestre del ao en curso pagadero en el cuarto trimestre
del ao en curso.
-dividendo final: el 100% de las utilidades de libre disposicin
provenientes del ejercicio del ao, descontando los dos pagos de
dividendos provisorios, pagaderos despus de la aprobacin de la
Junta Obligatoria Anual de Accionistas a celebrarse el primer
trimestre del ejercicio econmico siguiente.
f.

Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la


EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.
FECHA DE ENTREGA

DIVIDENDO POR ACCIN


EN

EN EFECTIVO
CLASE DE ACCIN : COMUNES
EJERCICIO 2008
EJERCICIO 2009

ACCIONES

DIRECTORIO

g.

Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio


materia del presente informe, indique la siguiente informacin:
NMERO DE SESIONES REALIZADAS:
NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

FUERON REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS


NMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS
EN AL MENOS UNA OPORTUNIDAD

h.

0
0

Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en
la EMPRESA.
(X)

CON

PROGRAMAS

DE

OTROS

(...) (...)

MANUAL

REGLAMENT
O INTERNO

Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran


regulados en algn (os) documento (s) de la empresa.

ESTATUTO

i.

NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA


BONIFICACIN PARA DIRECTORES

(...)

(...)

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.


(...)

j.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

In0dique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los
directores, respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la
EMPRESA.
RETRIBUCIONES TOTALES
(%)
DIRECTORES INDEPENDIENTES
DIRECTORES DEPENDIENTES

k.

0.00 %
0.0008 %

Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz


sin la presencia del gerente general.
(...) S

(X) NO

ACCIONISTAS Y TENENCIAS

l.

Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de
ser el caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre
del ejercicio materia del presente informe.
CLASE DE ACCIN
(incluidas las de inversin)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO
ACCIONES DE INVERSIN

NMERO DE TENEDORES
(al cierre del ejercicio)
168
-

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

TOTAL

168

NO SE APLICA

m. Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de


inversin con una participacin mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente
informe.
Clase de Accin: COMUNES
NMERO DE

NOMBRES Y APELLIDOS

Corporacin Azucarera del


Per SA
Cartavio S.A.A.
Zagala Internacional INC
Galloso Palacios Francisco

ACCIONES

PARTICIPACIN
(%)

1566,873

45.29 %

Peruana

504,783
426,687
398,967

14.59 %
12.33 %
12.94 %

Peruana
Panamea
Peruana

NACIONALIDAD

OTROS

n.

Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a


criterios ticos y de responsabilidad profesional.
(X) S

(...) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:


Reglamento Interno de Trabajo
o.

Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a)


anterior?
(X) S

p.

(...) NO

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u


rgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.
REA ENCARGADA

NOMBRES Y
APELLIDOS
FLIX LINARES SOLANO

q.

SUPERINTENDENCIA DE RECURSOS HUMANOS

PERSONA ENCARGADA
CARGO
JEFE OFICINA DE PERSONAL

REA
ADMINISTRACION

Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos)
mencionados en el presente informe, indique la siguiente informacin:

EMPRESA AGRICOLA SINTUCO S.A.

MEMORIA DEL DIRECTORIO

RGANO DE

FECHA DE

DOCUMENTO

APROBACIN

APROBACIN

LTIMA
MODIFICACIN

20.08.98

30.04.02

26.02.97

30.05.03

Estatuto

Junta General de
Accionistas
Reglamento Interno de Trabajo Comisin
Transitoria
de
Adecuacin
Reglamento Interno de Normas Directorio
de Conducta
r.

FECHA DE

DENOMINACIN DEL

Incluya cualquiera otra informacin que lo considere conveniente.