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FORMACIN DE AUDITORES

JUEGO DE SIMULACIN DE AUDITORIA


ISO 22301:2012

PROGRAMA INTEGRAL DE CONTINUIDAD DE NEGOCIOS


MODULO C: FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS
Taller N 3
Integrantes del grupo:
1.
2.
3.
4.

IVON R.
FREDY C.
ALEXANDER C.
LUIS U.

Caso 4

El auditor se percata que las no conformidades de la auditoria interna realizadas en la empresa


hasta la fecha no han sido cerradas. Han transcurridos casi tres meses. Maana se llevar a
cabo la revisin general donde se har un seguimiento a todas las no conformidades resultantes
de la auditora interna.
COMENTARIOS DEL GRUPO DE AUDITORES
Se tiene que revisar el plan de accin para poder ver el grado de implementacin sobre las
acciones dejadas en las no conformidades anteriores. Si se realizaron y cuentan con un plan de
accin en ejecucin no se levantara ninguna no conformidad. Si no se realiz ningn plan de
accin sobre las no conformidades dejadas en la auditoria interna, se dejara una no conformidad
sobre las no conformidades de las observaciones internas.

Caso 9

El encargado de continuidad del negocio, le manifiesta al auditor que no tiene documentado un


procedimiento para poder retornar las actividades de medidas temporales a la normalizacin.
Pero tienen instrucciones de trabajo al respecto.

COMENTARIOS DEL GRUPO DE AUDITORES

De acuerdo con el requerimiento de la norma ISO22301:2012 requisito 8.4.5 solicita la


documentacin de procedimientos de recuperacin, sin embargo la organizacin cuenta con las
instrucciones de trabajo al respecto.
Se solicita revisar dichas instrucciones a fin de identificar all los componentes de un
procedimiento que aseguren el cumplimiento de la norma, de hallarse informacin insuficiente
en los instrucciones sera una no conformidad mayor.

Caso 12

El gerente de operaciones no pudo encontrar el procedimiento para el manejo de ensayos que le


pidi el auditor.

COMENTARIOS DEL GRUPO DE AUDITORES


De acuerdo con el estndar ISO 22301:2012, no exige procedimientos para el manejo de
ejercicios y ensayos por tanto no corresponde a una no conformidad, salvo que hayan declarado
la existencia de este documento en sus manuales o documentos de su SGCN.
La clusula 8.5 del ISO 22301: 2012 solo exige planes de prueba y verificacin e informes
posteriores a las pruebas.

Caso 18

El auditor no encuentra que la empresa se haya escogido a un responsable por el SGCN

COMENTARIOS DEL GRUPO DE AUDITORES


Auditando los procesos de la empresa el auditor determina que: No se ha escogido a un
responsable para la implementacin y mantenimiento del SGCN.
No se evidencia responsable del SGCN contradiciendo lo establecido en la norma 5.2 de la
norma 22301:2015 en la que se establece que se debe asignar una o ms personas
responsables del SGCN con la apropiada autoridad y competencia para ser responsable de la
implementacin y mantenimiento del SGCN. Por lo tanto de declarar una NO CONFORMIDAD
MAYOR.