Está en la página 1de 16

Instrumentos jurdicos y operativos

en la lucha contra el trfico


internacional de drogas

FERNANDO PREZ LVAREZ y LAURA ZIGA RODRGUEZ


(Dirs.)

LINA MARIOLA DAZ CORTS


(Coord.)

Instrumentos jurdicos
y operativos
en la lucha contra
el trfico internacional
de drogas
Memorias del Proyecto I.F.O.
Illegal Flow Observation
JUST/2011/ISEC/DRUGS/AG/3671

Primera edicin, 2015

Memorias del Proyecto europeo I.F.O. Illegal Flow


Observation JUST/2011/ISEC/DRUGS/AG/3671.
Con la colaboracin del proyecto: Proyecto I+D+i (MINECO)
Criminalidad organizada transnacional: una amenaza
a los Estados democrticos (DER2013-44228-R).

El editor no se hace responsable de las opiniones recogidas, comentarios y manifestaciones vertidas por los autores. La presente obra recoge exclusivamente la opinin de su autor como manifestacin de su derecho de libertad de expresin.
La Editorial se opone expresamente a que cualquiera de las pginas de esta obra o partes de ella
sean utilizadas para la realizacin de resmenes de prensa.
Cualquier forma de reproduccin, distribucin, comunicacin pblica o transformacin de esta
obra solo puede ser realizada con la autorizacin de sus titulares, salvo excepcin prevista por la
ley. Dirjase a CEDRO (Centro Espaol de Derechos Reprogrficos) si necesita fotocopiar o escanear algn fragmento de esta obra (www.conlicencia.com; 91 702 19 70/93 272 04 45).
Por tanto, este libro no podr ser reproducido total o parcialmente, ni transmitirse por procedimientos electrnicos, mecnicos, magnticos o por sistemas de almacenamiento y recuperacin informticos o cualquier otro medio, quedando prohibidos su prstamo, alquiler o cualquier otra forma de
cesin de uso del ejemplar, sin el permiso previo, por escrito, del titular o titulares del copyright.
Thomson Reuters y el logotipo de Thomson Reuters son marcas de Thomson Reuters
Aranzadi es una marca de Thomson Reuters (Legal) Limited
2015 [Thomson Reuters (Legal) Limited/Fernando Prez lvarez/Laura Ziga Rodrguez
(Dirs.)/Lina Mariola Daz Corts (Coord.)]
Portada: Thomsom Reuters (Legal) Limited
Editorial Aranzadi, SA
Camino de Galar, 15
31190 Cizur Menor (Navarra)
ISBN: 978-84-9098-110-8
Depsito Legal: NA 2185/2015
Printed in Spain. Impreso en Espaa
Fotocomposicin: Editorial Aranzadi, SA
Impresin: Rodona Industria Grfica, SL
Polgono Agustinos, calle A, nave D-11
31013 Pamplona

ndice general
Pgina

Presentacin  21
FERNANDO PREZ LVAREZ / LAURA ZIGA RODRGUEZ

PROYECTO Y SNTESIS
CAPTULO 1
NECESIDADES FORMATIVAS EN LA LUCHA CONTRA EL TRFICO ILCITO DE DROGAS DE CARCTER INTERNACIONAL: EL CASO ESPAOL. ANLISIS A PARTIR DE LOS RESULTADOS DEL PROYECTO IFO 31
FERNANDO PREZ LVAREZ / LINA MARIOLA DAZ CORTS

I.

Etapa de investigacin: investigacin cuantitativa y cualitativa  32

II.

Resultados vinculados a la orientacin de contenidos para desarrollar dentro del plan de formacin  36

III.

Otros resultados  39

ASPECTOS NORMATIVOS EUROPEOS Y NACIONALES


EN MATERIA DEL TRFICO ILCITO DE DROGAS
CAPTULO 2
LOS DELITOS CONTENIDOS EN EL CDIGO PENAL ESPAOL COMO
INSTRUMENTO CONTRA EL TRFICO ILCITO DE DROGAS DE CARCTER INTERNACIONAL. ESPECIAL REFERENCIA A LA DIMENSIN INTERNACIONAL DEL TRFICO 43
CRISTINA MNDEZ RODRGUEZ

I. Introduccin 43
II.

La dimensin internacional en los delitos de pertenencia a organizacin criminal y grupo criminal (art. 570 bis y 570 ter)  47

INSTRUMENTOS JURDICOS EN LA LUCHA CONTRA EL TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Pgina

III.

IV.

V.

1.

En los instrumentos internacionales  47

2.

En la normativa nacional 48

La dimensin internacional en el delito de trfico de drogas cometido por organizacin delictiva (art. 369 bis) 50
1.

En los instrumentos internacionales 50

2.

En la normativa nacional  52

Redes internacionales dedicadas a las actividades de trfico de drogas (art. 370.3)  58


1.

Confluencia normativa  58

2.

Aplicacin jurisprudencial 60

Delimitacin conceptual 63

CAPTULO 3
LA AFECTACIN DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES DESDE
EL PUNTO DE VISTA DEL JUEZ INSTRUCTOR  67
JOS LUIS GARCA GONZLEZ

CAPTULO 4
LAS RUTAS MARTIMAS DEL TRFICO DE COCANA HACIA ESPAA  77
MIGUEL MUOZ PINTOS

I.

El problema 77

II.

Orgenes y evolucin del trfico martimo de cocana a Espaa  79

III.

Causas de la disminucin en las aprehensiones en Europa  81

IV.

Situacin actual  82

V.

Las operaciones martimas en embarcaciones no comerciales 83

VI.

La reaccin 84

10

NDICE GENERAL

Pgina

ASPECTOS NORMATIVOS EUROPEOS Y NACIONALES EN MATERIA


DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA TRASNACIONAL
CAPTULO 5
PROBLEMAS DE INTERPRETACIN DE LOS TIPOS DE ORGANIZACIN CRIMINAL Y GRUPO CRIMINAL ESTUDIO A LA LUZ DE LA
REALIDAD CRIMINOLGICA Y DE LA JURISPRUDENCIA  91
LAURA ZIGA RODRGUEZ

I. Planteamiento  92
II.

El ncleo de la criminalidad organizada: la organizacin criminal 94

III.

Mtodo e hiptesis de trabajo  97

IV.

La criminalidad organizada en Espaa: realidad y percepcin de la


realidad 99

V.

Anlisis jurisprudencial desde la perspectiva criminolgica  102

VI.

1.

Intervencin de dos o ms personas  103

2.

Bsqueda de beneficio econmico (o poder): nimo de lucro  108

3.

Permanencia en el tiempo  112

4.

Sospecha de comisin de delitos graves  117

5.

Reparto de tareas entre sus miembros  123

6.

Existencia de mecanismos de control y de disciplina interna  126

7.

Empleo de corrupcin poltica, de medios de comunicacin, de la justicia 126

8.

Actividad internacional  129

9.

Empleo de violencia e intimidacin  130

10.

Empleo de estructuras comerciales y econmicas  133

11.

Participacin en blanqueo de capitales  136

A modo de conclusiones: conjugando los diversos factores  137

CAPTULO 6
LAS FUENTES Y MEDIOS DE PRUEBA ILCITOS EN EL MBITO DE LA INVESTIGACIN DE LOS DELITOS DE TRFICO ILCITO DE DROGAS  139
JERNIMO GARCA SAN MARTN

I.

De la buena fe  148

11

INSTRUMENTOS JURDICOS EN LA LUCHA CONTRA EL TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Pgina

II.

La fuente independiente  149

III.

El descubrimiento inevitable  150

IV.

El nexo causal atenuado o el vicio saneado  151

CAPTULO 7
LA PRUEBA PROHIBIDA EN LA INVESTIGACIN DE DELITOS DE
TRFICO ILCITO DE DROGAS  157
GUSTAVO FERNNDEZ-BALBUENA GONZLEZ

CAPTULO 8
EXIGENCIAS POLTICO CRIMINALES Y OPERATIVAS EN LA LUCHA
CONTRA LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA TRASNACIONAL  163
JULIO BALLESTEROS SNCHEZ

I. Introduccin  163
II.

Exigencias de carcter poltico criminal  165

III.

Dificultades legislativas y operativas en la lucha contra la criminalidad organizada dentro del espacio de libertad, seguridad y justicia
de la UE  172

BLANQUEO DE CAPITALES E INVESTIGACIN


PATRIMONIAL EN EL NARCOTRFICO
CAPTULO 9
EXIGENCIAS DE LA MOTIVACIN DE RESOLUCIONES ANTE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA  189
JOS RAMN GONZLEZ CLAVIJO

I. Justificacin  189
II.

Las exigencias de la motivacin  192

III.

La motivacin ante la prueba indiciaria  194

IV.

En cuanto al juicio de inferencia  195

V.

Consecuencias de la falta de motivacin  195

VI.

Algunos ejemplos de motivacin  197

12

NDICE GENERAL

Pgina

CAPTULO 10
EL BLANQUEO DE CAPITALES POR LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES DEDICADAS AL TRFICO ORGANIZADO DE ESTUPEFACIENTES  199
ADOLFO DE LA TORRE FERNNDEZ

I. Introduccin  199
II.

Tipologas de blanqueo de las organizaciones criminales dedicadas


al narcotrfico  201
1.

Otros sistemas de blanqueo vinculados al trfico de drogas  205

1.1. Utilizacin de dinero en efectivo  206


1.2. Inversiones en negocios  207
1.3. Sector inmobiliario  208
1.4. Expertos profesionales  208
III. Conclusiones  209
CAPTULO 11
EL DECOMISO Y LA RECUPERACIN DE ACTIVOS  213
FERNANDO JOS CAMACHO HERRANZ

I.

Introduccin: nueva estrategia en la lucha contra la criminalidad organizada  213

II.

Nueva regulacin de los delitos de organizaciones y grupos criminales 215

III.

El decomiso en el Derecho penal espaol  217

IV.

Reconocimiento mutuo de las resoluciones de decomiso en el mbito


de la Unin Europea  218

V.

Anlisis de la transposicin de la decisin marco 2006/783/JAI en


nuestra Ley 4/2010, de 10 de marzo  219
1.

2.

Autoridades competentes  219


1.1. Autoridades judiciales de emisin espaolas  219
1.2. Autoridades judiciales de ejecucin espaolas  220
1.3. Intervencin del Ministerio Fiscal  220
Transmisin por las autoridades judiciales espaolas de una resolucin
de decomiso para su ejecucin en otro Estado miembro de la UE  220
2.1. Documentacin y modo de transmisin  221
2.2. Transmisin a ms de un Estado  221

13

INSTRUMENTOS JURDICOS EN LA LUCHA CONTRA EL TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Pgina

VI.

2.3. Transformacin del decomiso  221


2.4. Terminacin de la ejecucin. Reparto de gastos 222
Reconocimiento y ejecucin de resoluciones de decomiso dictadas
por una autoridad judicial de otro Estado miembro de la Unin Europea 222
1.

Aplicacin del principio de doble incriminacin 222

2.

Reconocimiento y ejecucin 223

3.

Denegacin del reconocimiento y ejecucin 223

VII. Oficinas de recuperacin de activos  224


CAPTULO 12
ASPECTOS OPERATIVOS DEL BLANQUEO DE CAPITALES  227
FRANCISCO DE BORJA PASTOR DE LA MORENA

I.

II.

III.

El por qu? de las investigaciones econmicas 228


1.

El aseguramiento de las responsabilidades pecuniarias 228

2.

Obtencin de elementos probatorios en las investigaciones  229

3.

Se puede convertir en una investigacin autnoma 230

4.

Los recursos pueden revertir en beneficio de la sociedad 230

Tipos de investigaciones 230


1.

Catlogo patrimonial 230

2.

Blanqueo de capitales sobre la base de incrementos patrimoniales injustificados  231

3.

Blanqueo de capitales sobre la base de operativas concretas  232

Inicio de las investigaciones 233

DINMICA Y NORMATIVA EN MATERIA DE CONFIDENTES Y MTODOS


Y MEDIOS DE INVESTIGACIN OPERATIVA
CAPTULO 13
LA TECNOLOGA APLICADA A LA INVESTIGACIN CRIMINAL Y SU
AFECTACIN A LOS DERECHOS FUNDAMENTALES  237
LUIS MANUEL VALLS CAUSADA

I. Introduccin  237

14

NDICE GENERAL

Pgina

II.

Sobre la poltica de seguridad  239

III.

Efectos esperados en la poltica criminal  247

IV.

De qu polica judicial dispone Espaa?  248

V. Conclusiones  261
CAPTULO 14
EL RECURSO A TCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIN EN LA
LUCHA CONTRA LA CIBERDELINCUENCIA. ESPECIAL REFERENCIA
AL CONVENIO SOBRE CIBERCRIMINALIDAD DEL CONSEJO DE EUROPA, DE 23 DE NOVIEMBRE DE 2001  263
ALICIA GONZLEZ MONJE

I. Introduccin  263
II.

III.

Medidas de investigacin en el Convenio sobre ciberdelincuencia 266


1.

Conservacin de datos (arts. 16 y 17)  266

2.

Orden de presentacin (art. 18)  268

3.

Registro y confiscacin de datos informticos almacenados (art. 19)  269

4.

Interceptacin en tiempo real de datos de trfico y de contenido (arts. 20


y 21)  269

Modalidades de cooperacin judicial en el Convenio sobre ciberdelincuencia  271


1.

Conservacin rpida de datos informticos almacenados (art. 29)  272

2.

Revelacin rpida de datos conservados sobre el trfico (art. 30)  274

3.

Acceso a datos informticos almacenados (art. 31)  274

4.

Acceso transfronterizo a los datos almacenados con consentimiento o a


disposicin del pblico (art. 32)  274

5.

Asistencia mutua para la obtencin en tiempo real de datos relativos al


trfico (art. 33)  275

6.

Asistencia mutua relativa a la interceptacin de datos sobre el contenido


(art. 34)  275

7.

Requisitos formales comunes a todas las solicitudes de asistencia  276

IV. Conclusiones  277

15

INSTRUMENTOS JURDICOS EN LA LUCHA CONTRA EL TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Pgina

CAPTULO 15
LOS LMITES ENTRE EL AGENTE ENCUBIERTO Y EL AGENTE PROVOCADOR EN LA PERSECUCIN DE LOS DELITOS DE TRFICO ILCITO DE DROGAS  281
JERNIMO GARCA SAN MARTN

CAPTULO 16
ASPECTOS FUNDAMENTALES EN TORNO AL AGENTE ENCUBIERTO  297
CARLOS RAMN CADIANOS ANTN

I.

Consideraciones previas  297

II. Concepto  299


III.

Anlisis y jurisprudencia 300

IV.

Actuacin policial 306

V.

Supuestos aplicables  307

CAPTULO 17
EL HALLAZGO CASUAL O DESCUBRIMIENTO OCASIONAL EN EL
MBITO DE LA INVESTIGACIN PENAL 309
JERNIMO GARCA SAN MARTN

CAPTULO 18
EFICACIA Y REGULACIN DEL CONFIDENTE COMO TCNICA DE
INVESTIGACIN  321
GUSTAVO FERNNDEZ-BALBUENA GONZLEZ

CAPTULO 19
LA GENERACIN DE INTELIGENCIA CRIMINAL A TRAVS DEL
TRATAMIENTO DE FUENTES HUMANAS  329
FRANCISCO SACRISTN PARS

I.

La inteligencia ante la delincuencia organizada  331


1.

La obtencin de informacin ante la delincuencia organizada: trfico de


drogas, trfico de armas y trfico de seres humanos  331

2. Dificultades  339

16

NDICE GENERAL

Pgina

2.1. La inteligencia como aporte al proceso penal  341


II. Conclusiones 344

ASPECTOS TCNICOS-JURDICOS EN LA OBTENCIN Y VALIDACIN


DE LA PRUEBA EN EL MBITO NACIONAL Y EUROPEO
CAPTULO 20
LA PRUEBA OBTENIDA EN EL EXTRANJERO Y SU INCORPORACIN
AL PROCESO PENAL ESPAOL. ANLISIS JURISPRUDENCIAL  355
ALICIA GONZLEZ MONJE

I. Introduccin  355
II.

III.

Diligencias de prueba practicadas en el extranjero. Postura del Tribunal Supremo  356


1.

Apertura de paquetes por autoridades extranjeras. La entrega vigilada  357

2.

Diligencias de prueba practicadas en el seno de Comisiones Rogatorias


Internacionales  360

3.

Los llamados informes de inteligencia y su incorporacin al proceso penal espaol  362

El mutuo reconocimiento de pruebas fuera del mbito de la Unin


Europea 365

IV. Conclusiones  369


CAPTULO 21
EL TESTIMONIO ANNIMO COMO MEDIO DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL  371
GUSTAVO FERNNDEZ-BALBUENA GONZLEZ

CAPTULO 22
MTODOS DE INVESTIGACIN EN EL USO DE NUEVAS TECNOLOGAS POR EL CRIMEN ORGANIZADO  379
JOS ALBERTO MARTNEZ CORTS

I.

El uso de las TIC por las organizaciones criminales  379

II.

Respuesta policial y judicial al problema  382

17

INSTRUMENTOS JURDICOS EN LA LUCHA CONTRA EL TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Pgina

CAPTULO 23
LA INTERCEPTACIN DE LAS COMUNICACIONES EN EL CONVENIO DE ASISTENCIA JUDICIAL EN MATERIA PENAL ENTRE LOS
ESTADOS MIEMBROS DE LA UNIN EUROPEA DE 20 DE MAYO
DEL 2000 387
ALICIA GONZLEZ MONJE

I. Introduccin  387
II.

La intervencin de las telecomunicaciones en el Convenio de Asistencia Judicial en materia penal del 2000  389
1.

2.
3.

Intervencin de las telecomunicaciones con necesidad de asistencia tcnica de otro Estado (art. 18)  390
1.1. Intervencin y transmisin inmediata de telecomunicaciones al Estado requirente, que constituye la regla general 390
1.2. Intervencin, grabacin y ulterior transmisin de la grabacin al Estado requirente, que representa la excepcin  393
Intervencin de telecomunicaciones en el territorio nacional por medio
de proveedores de servicios (art. 19)  394
Intervencin de telecomunicaciones sin la asistencia tcnica de otro Estado (art. 20)  396

III. Conclusiones 400


CAPTULO 24
LA PRUEBA PERICIAL FORENSE EN INVESTIGACIONES CONTRA EL
CRIMEN ORGANIZADO 403
JOS ALBERTO MARTNEZ CORTS

I.

El mbito forense en las TIC 403


1.

La regulacin legal del Informe Forense Informtico 405

2.

Los requisitos tcnicos y procedimentales 405

CAPTULO 25
EL CENTRO DE COOPERACIN POLICIAL DE ALGECIRAS  411
JUAN ANTONIO LOZANO LASO

I. Objetivos  413
II.

18

Solicitud de informacin al CCP de Algeciras  413

NDICE GENERAL

Pgina

III.

Qu gestiones se pueden solicitar al CCP de Algeciras?  413

IV.

Contenido mnimo de la solicitud de informacin realizada al CCP  415

V.

Presente y futuro del CCP de Algeciras  415

COOPERACIN NACIONAL E INTERNACIONAL ENTRE LOS CUERPOS


Y FUERZAS DE SEGURIDAD DEL ESTADO Y LA MAGISTRATURA
CAPTULO 26
LUCHAR CONTRA EL TRFICO DE DROGAS Y DELITOS CONEXOS
BUSCANDO EL COMPROMISO Y LA IMPLICACIN DE LOS PASES
PRODUCTORES Y DE TRNSITO  421
JOS ALBERTO BERLANGA VARO

I. Introduccin  421
II.

La problemtica en frica Occidental 422

III. Iniciativas 425


IV. Reflexin  429
CAPTULO 27
INSTRUMENTOS JURDICOS Y OPERATIVOS DE LA LUCHA CONTRA EL TRFICO ILCITO DE DROGAS DE CARCTER INTERNACIONAL  431
JOS A. MELLADO

I. Introduccin  431
II.

Instrumentos de cooperacin nacional 433

III.

Cooperacin internacional 434

IV.

mbito multilateral 434


1. Interpol 434
2. Europol 435
3. Eurojust 436

V.

mbito bilateral 436


1.

Los Acuerdos Bilaterales 436

2.

La Red de Consejeros y Agregados de Interior. Los Oficiales de enlace  437

3.

Los Acuerdos de Asistencia Jurdica Mutua, AJM 438

19

INSTRUMENTOS JURDICOS EN LA LUCHA CONTRA EL TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS

Pgina

4.

Equipos Conjuntos de Investigacin, ECI  439

5.

Equipos de Anlisis Conjunto, EAC 440

VI. Conclusiones 440

20