Está en la página 1de 32

1

Universidad Nacional de San


Agustn
Facultad de Ciencias
Contables y Financieras
Escuela de Contabilidad
Curso:
Auditoria Integral y de la
Calidad
TEMA:
Auditoria de la Calidad -SGC
ISO 9001:2000
Catedrtica:
Mirta Diaz de
Gonzles

PLAN DE AUDITORIA 2009

ISO 9001:2000 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

ASOCIACION CULTURAL PERUANO BRITANICA


OBJETIVO DE LA AUDITORA:
Revisar la eficacia y mejora del Sistema de Gestin de la Calidad de la Asociacin
Cultural Peruana

Britnica as como el cumplimiento y desempeo de los

procesos de enseanza-aprendizaje del Centro de Ciencias del Diseo y de la


Construccin y las actividades de apoyo acadmico y administrativo que realizan
las reas centrales.
ALCANCE DE LA AUDITORA:
Procesos de enseanza-aprendizaje de as como las actividades del Cultural Peruana
Britnica apoyo acadmicas y administrativas que realizan las reas centrales.
1. FECHA Y LUGAR:
Del 12 al 30 de Junio y del 2 al 6 de Julio 2009.
1. Av. Avenida Arequipa #3495 AREQUIPA
2. Sede principal - Jr. Bellavista 531.

2. IDENTIFICACIN DE PERSONAL CLAVE DEL ORGANISMO

GERENTE GENERAL:

SR. THOMAS MALCOMSON

GERENTE DE
RELACIONES
INSTITUCIONALES -

SR. GERALD IAN LINDSAY SCHOFIELD

RESPONSABLE DE
GESTIN

MG .CARIDAD HERRERA LPEZ-CUERVO

RESPONSABLE
ACADEMICO

MG .FRANCISCO JAVIER BOCANEGRA

JEFE DE
DEPARTAMENTO
ACADEMICO

MG .INMACULADA ALCAL GLVEZ

ADMINISTRATIVO
PUESTO BASE

LIC .FRANCISCO JAVIER FUENTES


MARTNEZ

RESPONSABLE
NEGOCIADO
DIRECCIN

LIC .SALVADOR MARTNEZ POYATOS

ENCARGADA DE AULAS
EIMPLEMENTACION :

LIC .REMEDIOS VALENZUELA LVAREZ

AYUDANTE DE
CONSERJERA. APOYO
A SECRETARA:

LIC .FRANCISCO MOLINA VALVERDE

3. IDENTIFICACION DE ELEMENTOS DE ALTA PRIORIDAD


ACTIVIDADES DEL AUDITADO
Esta asociacin tiene por objetivos:
Auspiciar y difundir la cultura britnica
Promocionar el desarrollo de la cultura peruana,
Promocionar y difundir sin limitacin alguna, los valores de la cultura universal
PRINCIPALES ELEMENTOS
A) PROCESO 1 - ACTIVE LEARNING

Enseanza basada en el principio de "Active Learning": enfoque comunicativo donde la


participacin e interaccin del estudiante juegan un rol fundamental en su aprendizaje.
Active Learning este proceso producira

como resultado

un ambiente agradable y

dinmico, lo que los hace capaz no slo de recibir, sino tambin de explorar, experimentar,
descubrir, ser independientes y autnomos en su aprendizaje.

B) APRENDIZAJE DENTRO DEL AULA


Uso de ingls en el aula y en las instalaciones del BRITNICO. Cada actividad tiene un
objetivo que consiste en realizar los ejercicios que se pudieran dejar como prctica despus
de clases, esto le ayudar a verificar su progreso del estudiante.
4. DURACION DE PRINCIPALES ACTIVIDADES
Inicio del 12 al 30 de Junio

5 PROCEDIMIENTOS
CONTROL DE DOCUMENTOS
CONTROL DE REGISTROS
AUDITORIAS INTERNAS
ENTREVISTAS
6. REFERENCIA DE NORMAS APLICABLES
Norma ISO 9001:2000, Manual de Gestin de la Calidad, Procedimientos Administrativos
de Apoyo al SGC, Planes de Calidad, Normatividad institucional, normatividad externa y
manual de organizacin.
4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION
4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la calidad deben controlarse. Los
registros son un tipo especial de documento y deben controlarse de acuerdo con los
requisitos citados en 4.2.4
Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles
necesarios para:
Aprobar los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin
Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente

6
Asegurarse de que se identifiquen los cambios y el estado de revisin actual de los
documentos
Asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se
encuentran disponibles en los puntos de uso
Asegurarse de que se identifiquen los documentos de origen externo y se controla su
distribucin
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificacin adecuada en el caso que se mantengan por cualquier razn
4.2.4

CONTROL DE REGISTROS

Los registros deben establecerse y mantenerse para proporcionar evidencia de la


conformidad con los requisitos as como de la operacin eficaz del sistema de gestin de la
calidad. Los registros deben permanecer legibles fcilmente identificables y recuperables.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los controles necesarios para
la identificacin el almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin
y la disposicin de los registros

8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA


8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
8.2.2

AUDITORIA INTERNA

La organizacin debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorias internas


para determinar si el sistema de gestin de la calidad
a) Es conforme con las disposiciones planificadas con los requisitos de esta norma
internacional y con los requisitos del sistema de gestin de la calidad
establecidos por la organizacin
b) Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz

8.5.2

ACCIN CORRECTIVA
La organizacin debe tomar acciones para eliminar la causa de no
conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las acciones
correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades
encontradas

Revisar las no conformidades (Incluyendo las quejas de los clientes)

Determinar las causas de las no conformidades

Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las

no conformidades no vuelvan a ocurrir

7.

Determinar e implementar las acciones necesarias

Registrar los resultados de las acciones tomadas

Revisar las acciones correctivas tomadas


IDENTIFICACION DEL EQUIPO AUDITOR

AUDITOR LIDER: PABLO ERNESTO ALCAZAR SEIJAS


8. IDIOMA DE LA AUDITORIA
El idioma de trabajo y comunicacin
ntegramente en el idioma castellano

9. ESTRUCTURA DEL INFORME:


Antecedentes
Introduccin
Informacin Preliminar
Descripcin de la Organizacin

de la

presente auditoria ser desarrollado

8
Resultados de la Auditora (Acta de no Conformidades SGA / REG/ NC/16)
Documentacin Asociada
Anexos
10. DOCUMENTOS DE TRABAJO:
Formatos
Elementos del SGA
Maestro de Documentos SGA/REG/MR/15/00
11. REUNION DE APERTURA

Presentar a los miembros del Equipo Auditor ante el Auditado


Revisar el campo de aplicacin, objetivos y plan de la auditora
Presentar un breve resumen de los mtodos y procedimientos que se utilizarn para
realizar la auditora
Establecer los nexos oficiales de comunicacin entre el equipo Auditor y el auditado
Confirmar la disponibilidad de los recursos e instalaciones que necesite el Equipo
Auditor
Confirmar la fecha y Hora de la reunin de Cierre
Promover la participacin activa del auditado

Revisar los Procedimientos de Emergencia y Seguridad del lugar de la Auditora


que sean pertinentes para el Equipo Auditor
12. RECOLECCION DE EVIDENCIAS DE AUDITORIA:
Se recolectar suficientes evidencias de Auditora con el fin de determinar si se cumple con
los criterios de la auditoria.
Las evidencias de auditoria para la Asociacin Cultural Peruano Britnico se recolectarn
mediante: Check list, examen de documentos y observacin de las actividades y
condiciones relacionadas
13. REUNION DE CIERRE
Una vez concluida la fase de recoleccin de

evidencias de Auditora y antes de la

preparacin del Informe de Auditora, el equipo auditor se reunir con el auditado y con
aquellos responsables de las funciones auditadas para presentar los hallazgos de auditora,
de tal forma que se obtenga un claro entendimiento y se haga un reconocimientos del
sustento de las evidencias de los hallazgos de auditora

10

ISO 9001:2000 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

ASOCIACION CULTURAL PERUANO BRITANICA


1. CHECK LIST
ELEMENTOS DE LA ISO 9001:2000
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION
4.2.2 MANUAL DE LA CALIDAD

SI NO P

El Manual de la Calidad define:

1. El alcance del Sistema de


Gestin de la Calidad incluyendo
los instrumentos para los que se
emitir
la
Declaracin
de
Conformidad.
2. Procedimientos documentados o
referencia a ellos.

3. Una
descripcin
de
la
interaccin entre los procesos
del SGC.

x
x

OBSERVACION

11
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION
4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS

SI NO P

1.Existe un procedimiento
documentado que defina los
controles necesarios para :

Emitir y aprobar los


documentos.
Revisar, actualizar y
aprobar
documentos
cuando
sea
necesario.
2. Se identifican los cambios en
los documentos.

3. Se identifica el estado de
revisin actual de los documentos.

4. Se asegura que les versiones


pertinentes
de
los
documentos
aplicables
se
encuentran
disponibles en los puntos de uso.

5. Se asegura que los documentos


permanecen legibles y
fcilmente
identificables.

6. Se asegura que se identifican


los documentos de origen
externo
y se controla su distribucin.
7. Se identifican adecuadamente
los documentos obsoletos,
cuando
se mantienen por cualquier razn.

x
x

OBSERVACION

12
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION
4.2.4. CONTROL DE LOS REGISTROS
Se
mantienen
registros
para
proporcionar
evidencia
de
la
conformidad de los requisitos, as
como de la operacin eficaz
del
SGC
segn
un
procedimiento
documentado.
Se han definido controles para su:

SI NO P

1. Identificacin.

Los registros son:


1. Legibles.
2. Identificables.
3. Recuperables.
4. Trazables al instrumento (cuando
corresponda)

OBSERVACION

13
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
5.5 responsabilidad autoridad y
comunicacin

SI NO P

Se ha definido la estructura de la
organizacin

Se
encuentran
definidas
diferentes
responsabilidades
autoridades dentro del SGC.

las
y

Se
ha
identificado
al
personal
responsable
de
la
toma
d
e
decisiones sobre la aprobacin y la
emisin
de
la
declaracin
de
conformidad

x
x

OBSERVACION

14
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
SI NO P

5.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

Existe evidencia de que la direccin


ha revisado el sistema de gestin
para
asegurar
su
conveniencia,
adecuacin y eficacia.

Los resultados de la revisin por la


direccin
incluyen
decisiones y acciones relacionadas
con:
a) La mejora del sistema de gestin
y sus procesos
b)
La
mejora
del
producto
relacin con los requisitos
cliente
C) Las necesidades de recursos.

en
del

x
x

OBSERVACION

15

6. GESTIN DE LOS RECURSOS

6.2 RECURSOS HUMANOS


6.2.2. COMPETENCIA, TOMA DE
CONCIENCIA Y FORMACION
1.
La organizacin ha determinado
competencia
necesaria
para
el
personal
que
realiza
trabajos que afectan
a la calidad
del producto.
2.
La organizacin
formacin
o
otras
acciones
para
dichas necesidades.

proporciona
toma
satisfacer

3. La organizacin se asegura de que


el personal sea consciente de la
pertinencia e importancia de sus
actividades y de cmo contribuyen al
logro de los objetivos de calidad.
4. La organizacin mantiene los
registros apropiados que demuestran
la educacin, formacin, habilidades
y experiencia de su personal.

SI NO P

x
x

OBSERVACION

16

17

8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

8.4 ANLISIS DE DATOS

La organizacin mantiene y analiza


toda
la
informacin
relevante recibida de los alumnos, o
de otras fuentes
Dicha informacin es utilizada como
elemento
de
entrada
para la mejora y de los procesos
educativos

SI NO P

x
x

OBSERVACION

18

8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA

SI NO P

8.5.2 ACCIN CORRECTIVA

La organizacin toma acciones para


eliminar
la
causa
de
no
conformidades con objeto de prevenir
que vuelva a ocurrir.

Est establecido un procedimiento


documentado para definir

los requisitos para:


a) Revisar las no conformidades y
quejas del alumnado
b) Determinar las causas de las no
conformidades

c) Evaluar la necesidad de adoptar


acciones para asegurarse
de que las no conformidades no
vuelvan a ocurrir

d) Determinar e
acciones necesarias

las

e) Registrar los resultados de las


acciones tomadas

f) Revisar las acciones correctivas


tomadas.

implementar

OBSERVACION

19

20

8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA


SI NO P

8.5.3 ACCIN PREVENTIVA


La organizacin determina acciones
para eliminar las causas de no
conformidades
potenciales
para
prevenir su ocurrencia.

x
X

Est establecido un procedimiento


documentado
para
definir
los requisitos para:
a) determinar las no conformidades
potenciales y sus causas

b)evaluar la necesidad de actuar


para prevenir la ocurrencia de no
conformidades
c) determinar e implementar
acciones necesarias

las

d) registrar los resultados de las


acciones tomadas
e) revisar las acciones preventivas
tomadas

x
x

OBSERVACION

21

ISO 9001 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD

ASOCIACION CULTURAL PERUANO BRITANICA


INFORME FINAL DE AUDITORA INTERNA AL
SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
ISO 9001:2000

FECHA DE ELABORACIN:

14 de julio del 2009

No. DE AUDITORA:

01

PERIODO DE REALIZACION:

JUNIO JULIO

1. ANTECEDENTES:
La Asociacin Cultural Peruano Britnica implementa un Sistema de Gestin de la
Calidad basado en la ISO 9001 de acuerdo con el Programa y Plan de Auditora Interna
del Sistema de Gestin de la Calidad del mismo, se lleva a cabo esta auditora interna al
SGC , obteniendo como resultado de dicha revisin un registro de hallazgos ,

22

Estos son:
Conformidades
Observaciones
No conformidades
2. INTRODUCCION:
El contenido del presente informe detallamos los resultados de la auditoria Interna del
Sistema de Gestin de la calidad (SGC) de la Asociacin Cultural Peruano
EQUIPO AUDITOR:
Auditor Calificado:

PABLO ERNESTO ALCAZAR SEIJAS

INFORME DE AUDITORA:
Para efectos de integracin de resultados, los hallazgos se agruparon segn el requisito en
el que incidieron, obtenindose hallazgos efectivos, clasificados de la siguiente manera:
Revisar la eficacia y mejora del Sistema de Gestin de la Calidad de la Asociacin
Cultural Peruana Britnica
El cumplimiento y desempeo de los procesos de enseanza-aprendizaje
Las actividades de apoyo acadmico y administrativo que realizan las reas
centrales.

23

3. INFORMACION PRELIMINAR

Razn Social

Asociacin Cultural Peruano


Britnica

Nombre Comercial

Britnico

Ruc

20112844423

Tipo De Empresa

Asociacin

Vigencia De La Empresa

Activo

CIU

91993

Inicio De Actividades

04-03-1937

Marca De Actividad Comercio

Sin Actividad

Exterior
Direccin Completa

Av. Avenida Arequipa #3495

Telefonos

2217550

4. DESCRIPCIN DE LA ORGANIZACIN
1. La asociacin se encuentra ubicada en Av. Avenida Arequipa #3495 AREQUIPA
como sucursal teniendo su sede central en lima y contando con las siguientes sucursales
2.

Av. Avenida Javier Prado Este 4663 - Lima / Lima / La Molina

3.

Jr. Jirn Caman 787 - Lima / Lima / Lima

4.

Cal. Calle Bellavista 527 - Lima / Lima / Miraflores

5.

Cal. Calle M. Balta 740 - Lima / Lima / Miraflores

6.

Cal. Calle Bellavista 518 - Lima / Lima / Miraflores

7.

Av. Avenida Javier Prado Este 2726 - Lima / Lima / San Borja

8.

Cal. Calle Ro De La Plata 160 - Lima / Lima / San Isidro

9.

Av. Avenida Alfredo Mendiola 1200 - Lima / Lima / San Martn De Porres

10. Av. Avenida La Marina 2550 - Lima / Lima / San Miguel


11. Av. Avenida Primavera 1770 - Lima / Lima / Santiago De Surco

24
12. Av. Avenida Caminos Del Inca 3551 - Lima / Lima / Santiago De Surco

Todos estos centros de enseanza cuentan con un "laboratorio integrado" llamados "Self
Access Centre SAC" aqu se ponen a disposicin materiales de audio, video, lectura
graduada, software especializado y textos de referencia, que podrn usar para
complementar el aprendizaje.
La Asociacin Cultural Peruana Britnica cuenta con el servicio de Alerta Mdica para
atender casos de emergencia de sus estudiantes que puedan presentarse dentro de las horas
de clases e instalaciones del BRITNICO.
Por razones de seguridad, los corredores de los locales estn libres durante el dictado de
clases para facilitar la evacuacin en caso de emergencia.

5. RESULTADOS DE LA AUDITORIA
A) CONFORMIDADES:
De las conformidades se destaca lo siguiente:
Se mejor en el cumplimiento y aplicacin del proceso de diseo y revisin de
planes de estudio al nivel 1.
Se mejor la comunicacin con el alumno, y es necesario reforzarla ms ya que
existe un

nmero de hallazgos que sealan que es necesario mejorar la

comunicacin con el alumno.

25
Existe un mayor entendimiento de la poltica de la calidad por parte del personal
de las diferentes reas.
Se mejor en cuanto a la implementacin de los documentos del SGC y se da
cumplimiento a lo establecido en el Manual de Gestin de la Calidad (MGC)
Conocimiento del personal sobre el uso y aplicacin de los procedimientos y
herramientas del SGC, como son: Manual de Gestin de la Calidad
Se mantiene actualizada la documentacin necesaria para la realizacin de los
procesos, la cual est concentrada en el sistema de control de los documentos.

26

6. LISTA DE NO CONFORMIDADES / OBSERVACIONES / POTENCIAL DE


MEJORA
ISO 9001: 2000

ASOCIACION CULTURAL PERUANO BRITANICA

1.

ITEM
DE LA
NORMA

NO CONFORMIDADES/ POTENCIAL DE
MEJORAS

8.5.2. Se constat que no se estn llevando a cabo en tiempo y


forma las acciones correctivas establecidas por parte de
Inc.
C) Y E) sus responsables, tampoco se verifica y supervisa la

CLASIFICACION
NC MAYOR
NC MENOR
PM
NC MAYOR

realizacin y eficacia de las mismas.


Se pudo constatar que no siempre se realizan los
2.

procesos segn lo documentado en los planes de la


calidad.

NC MENOR

27
NC MAYOR
3.

6.2.2
Inc.
A)

En algunos casos se determina la competencia necesaria


para el personal que realiza trabajos que afectaran la
calidad del servicio, en otros casos se cuenta con sta
pero no se aplica para la seleccin del personal que
participa en la realizacin de los procesos.
Ejemplo: No se determina an la competencia de las
personas que aplican los exmenes y acreditacin a los
Programas.
NC MAYOR

4.

4.2.3
Inc.
B)

Se observa que no siempre se revisan, actualizan y


aprueban nuevamente los documentos.
Ejemplo: Reglamento de Becas que seala "Direccin
General y en la

estructura orgnica actual de la

Asociacin Cultural Peruano Britnica sta no existe;


adems de que las modificaciones a la normatividad se
hacen slo a peticin de las reas
No se cuenta con una estrategia institucional para
actualizar la normatividad, aun y cuando se cuenta con
un objetivo de la calidad

que seala "Reformar la

normativa institucional para que atienda eficazmente el


desarrollo y los problemas

5.

8.5.2
Inc.
D)

Al momento de la auditora no se cont con evidencia de


que el personal del Departamento de Biblioteca, tome
las

acciones

correctivas

correspondientes

al

incumplimiento sobre la adecuada y correcta prestacin


del servicio.

NC MAYOR

28
6.

8.2.3

Se constat

que no se cuenta con mtodos para el

seguimiento y medicin de los procesos del Sistema de

NC MAYOR

Gestin de la Calidad, ya que la actual medicin


sealada en los planes de la calidad,

no refleja la

eficacia de la misma.
Al momento de la auditora no se cuenta con registros de
7.

7.4.1

NC MAYOR

la reevaluacin de los proveedores.


En la auditora no se cuenta con un mtodo apropiado

8.

para el seguimiento al cumplimiento de las metas


derivadas de los programas, ello debido a que se llev a

NC MENOR

cabo la reestructuracin de las de las mismas, sin sealar


qu metas se modificaron, eliminaron, etc.,

7. MANUAL DE GESTION DE LA CALIDAD


Existen observaciones en el Manual de Gestin de la Calidad, en lo relativo al punto 7.2.3.
Comunicacin con el usuario, relativo al trato directo con el alumnado en diferentes
ocasiones la cual se debe reforzar, como tambin en el apartado 8.5.1 Mejora Continua en
lo relativo al registro, control y seguimiento a las acciones de mejora que se establecen.
8. PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
4.2.4 CONTROL DE REGISTROS DE LA NORMA ISO 9001:2000.
Se detect que en algunas de las reas de la Asociacin Cultural Peruano Britnica
se est haciendo uso de documentos no controlados como parte del SGC, y por

29
consiguiente no estn dados de alta en el sistema para el control de los documentos
(OWL), en algunos casos estn referenciados en los Planes de la Calidad, en otros
casos no. (Observacin sobre Desempeo).
Se detectaron registros que no estn llenados correctamente, falta informacin,
presentan espacios vacos, no estn cancelados los espacios no utilizados, falta de
firmas, entre otros. (Observacin, Desempeo).
En algunos casos no se tiene definido el tiempo de retencin y disposicin de los
registros, en otros que s est definido, no se est cumpliendo. (Observacin sobre
Ineficacia).
No est implementado de manera eficaz el procedimiento del Control de
Documentos y Registros, ya que los usuarios no tramitan oportunamente sus altas,
bajas o modificaciones a los documentos. (Observacin sobre Ineficacia).

4.2.3 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS Y PLANES DE LA CALIDAD (VARIAS


REAS).
Se detect que en algunos de los Planes de la Calidad no corresponde lo documentado
con la forma en que se lleva a cabo los procesos en la prctica, algunos tienen diferencias
en cuanto a:
o La secuencia de actividades.
o Los registros o documentos que se utilizan.
o Los responsables de la realizacin de las actividades.
o La informacin sobre el seguimiento y medicin al proceso, entre otros.
Se requiere la actualizacin, modificacin y nuevamente aprobacin de los mismos.

30

4.1 REQUISITOS GENERALES DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD.


Se detect que los procesos en los cuales intervienen varias reas, se establecen
nicamente por los responsables de stos sin considerar a los dems, lo cual impide
una correcta implementacin a nivel institucional de los procesos. (Observacin
sobre Desempeo).
Las reas no cuentan con criterios o normatividad que regule la realizacin de los
procesos, (Observacin sobre Desempeo).
6.2.2 COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACIN.
El personal de algunas de las reas de la Asociacin Cultural Peruano Britnica no
conoce, dominan o aplican los procesos o normatividad necesaria para la prestacin
de sus servicios, lo cual provoca que ste no se lleve a cabo segn lo documentado.
(Observacin sobre Desempeo e Ineficacia).
Se detect que algunas personas de la asociacin (Trabajadores) no conocen,
dominan y aplican conceptos o aspectos del Sistema de Gestin de la Calidad y no
son conscientes de la importancia de sus actividades, (Observacin sobre
Desempeo).
6.3 INFRAESTRUCTURA.
Se detect que se requiere de adecuaciones al software que se utiliza para la
realizacin de sus funciones, lo cual permitira facilitar, agilizar y simplificar el
proceso. (Observacin sobre Desempeo e Ineficacia).

31

9. CONCLUSIONES GENERALES:
De acuerdo con los resultados obtenidos y partiendo del objetivo de la auditoria el
cual se centra en la revisin de la eficacia y mejora del SGC y el cumplimiento y
desempeo de los procesos, se considera que
Se tuvo un incremento en las conformidades, determinndose que corresponden a
la implementacin de los Planes de la Calidad, lo cual mejora del desempeo de los
procesos.
Las observaciones se incrementaron las cuales corresponden a oportunidades de
mejora detectadas a los planes de la calidad y por la incorrecta aplicacin del
procedimiento de Control de Documentos y Registros.
Las No Conformidades, se disminuyeron los incumplimientos a los requisitos de la
Norma ISO 9001:2000, mantenindose los correspondientes a la falta de atencin en
tiempo y forma de los hallazgos de auditora.
Se considera que estos resultados son favorables ,existe un avance en cuanto a la
eficacia y mejora del SGC
Como parte del SGC se debe seguir trabajando para perfeccionarlo y mejorarlo

32